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Quieres decirme, por favor, qu camino debo tomar para salir de aqu? pregunt Alicia. Eso depende mucho de adnde quieres ir respondi el Gato. Poco me preocupa a dnde ir ... dijo Alicia. Entonces, poco importa el camino que tomes replic el Gato. Alicia en el Pas de las Maravillas Lewis Carroll, 1865
PRESENTACIN I. LA PLANIFICACIN ESTRATGICA 1.1. Planificacin Estratgica 1.2. Planificacin Estratgica como proceso y como instrumento 1.3. Planificacin Estratgica en el Sector Pblico y en Educacin II. PLANES Y PROYECTOS EN EDUCACIN 2.1. Plan Estratgico Sectorial Multianual PESEM 2.2. Plan Estratgico Institucional PEI 2.3. Plan de Desarrollo Concertado PDC 2.4. Proyecto Educativo Nacional PEN 2.5. Proyecto Educativo Regional PER 2.6. Proyecto Educativo Local PEL 2.7. Proyecto Educativo Institucional PEI III. FASES DEL PROCESO DE PLANIFICACIN ESTRATGICA 3.1. Fase Filosfica 3.1.1. Misin 3.1.2. Visin 3.1.3. Principios y Valores 3.2. Fase Analtica 3.2.1. Anlisis interno 3.2.2. Anlisis externo 3.3. Fase Programtica 3.3.1. Objetivos estratgicos generales 3.3.2. Objetivos estratgicos especficos 3.4. Fase Operativa 2.4.1. Estrategias 2.4.2. Actividades 2.4.3. Proyectos 3.5. Fase Cuantitativa 3.5.1. Indicadores de desempeo 3.5.2. Metas 3.5.3. Recursos
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CAJA DE HERRAMIENTAS rbol de problemas Anlisis FODA Matriz de Evaluacin de Factores Externos (EFE) Matriz de Evaluacin de Factores Internos (EFI) Matriz de competencias y funciones Mapeo de actores Generacin de estrategias Evaluacin de estrategias
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REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
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NDICE DE CUADROS y GRFICOS Cuadro 1. Planificacin estratgica Cuadro 2. Planificacin estratgica como proceso integrado Cuadro 3. Principales instrumentos de Planificacin Estratgica en Educacin Grfico 1. Definicin de Misin Cuadro 4. Barreras en las estrategias Cuadro 5. Indicador de acceso a Educacin Cuadro 6. Meta de acceso a Educacin Grfico 2. rbol de problemas Cuadro 7. Anlisis FODA Cuadro 8. Matriz de Evaluacin de Factores Externos Cuadro 9. Matriz de Evaluacin de Factores Internos Cuadro 10. Funciones segn categoras Cuadro 11. Matriz normativa operativa Cuadro 12. Mapeo de actores Cuadro 13. Matriz FODA Cuadro 14. Matriz de Evaluacin de estrategias 6 8 11 21 29 33 34 37 39 40 41 42 42 43 44 46
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PRESENTACIN
El presente Mdulo constituye un esfuerzo de sistematizacin respecto a la asesora y asistencia tcnica en Planificacin Estratgica a travs de la labor desarrollada por el equipo profesional del rea de Planificacin, de la Unidad de Programacin, de la Oficina de Planificacin y Medicin de la Calidad Educativa PLANMED del Ministerio de Educacin. El propsito de este mdulo es contar con material que facilite el trabajo grupal en la planificacin estratgica, as como promover el anlisis, reflexin y discusin en los equipos de trabajo tanto al interior del Ministerio de Educacin como en las diferentes instancias del Sector Educacin. El Mdulo est dirigido a orientar a todo el personal de las Unidades y Oficinas del Ministerio de Educacin, Sede Central, as como a quienes se desempean en las Unidades de Gestin Educativa Local UGELs, Direcciones Regionales de Educacin DRE y Organizaciones Pblicas Descentralizadas - OPDs del Sector Educacin, en especial a los responsables de la Institucin, a los jefes de las Oficinas de Planeamiento o del que haga sus veces y a todos los miembros de las Unidades de planificacin, para fortalecer sus capacidades en la implementacin y construccin de los planes estratgicos, as como en la calidad de los mismos. Los objetivos del presente mdulo son: a) Explicitar las fases del proceso de planificacin estratgica. b) Promover una metodologa para la Planificacin Estratgica en Educacin, que conlleve a construir un lenguaje metodolgico comn. c) Fortalecer modelos de gestin asociados a la planificacin, es decir una gestin basada en resultados, con procesos participativos y transparentes. Este mdulo est organizado en cuatro partes: en la primera se presenta un marco referencial de la Planificacin Estratgica y un deslinde respecto a la Planificacin como proceso y como instrumento. En la segunda parte, se realiza una breve presentacin de los diferentes planes y proyectos que se desarrollan en Educacin. La tercera parte desarrolla las cinco fases del proceso de Planificacin Estratgica, desde un enfoque conceptual y prctico, presentando definiciones y ejemplos relacionados al Sector Educacin. Finalmente, la cuarta parte denominada Caja de herramientas constituye un aporte metodolgico para los equipos que desarrollan la planificacin estratgica en el Sector Educacin, de manera que los usuarios puedan disponer de un conjunto de tcnicas de planificacin aplicables en Educacin.
setiembre de 2006 _________________________________________________________________________________________________
I.
1.1. PLANIFICACIN ESTRATGICA La Planificacin Estratgica es un proceso dinmico que desarrolla la capacidad de las organizaciones para fijarse un objetivo en forma conjunta y observar, analizar y anticiparse a los desafos y oportunidades que se presentan, tanto con relacin a la realidad interna como a las condiciones externas de la organizacin, para lograr dicho objetivo. La Planificacin Estratgica debe ser entendida como un proceso participativo, que requiere respetar determinadas fases, as como una metodologa propia; sin embargo ello no implica que existan recetas o mtodos infalibles. La planificacin como proceso comprende diversas fases: definir la misin y visin de la organizacin, establecer objetivos y metas, desarrollar supuestos acerca del entorno en que se desarrolla la organizacin, tomar decisiones respecto a las acciones a seguir, emprender las acciones elegidas, y finalmente evaluar la retroalimentacin del desempeo para volver a planificar. Para un adecuado proceso de Planificacin Estratgica, es importante considerar el marco de referencia general y el contexto global en el que se desenvuelve la organizacin; en ese sentido, el siguiente cuadro ayuda a visualizar los diferentes mbitos de anlisis de la planificacin.
CUADRO 1. PLANIFICACIN ESTRATGICA
Imagen Objetivo Agenda Estrategica
Visin Nacional
Polticas de Estado
Acuerdo Nacional
Marco Multianual
Gestin
Presupuesto Anual
ESTRATGICA
COMO
PROCESO
COMO
Consideramos importante hacer la diferenciacin entre el concepto de la planificacin estratgica como proceso, de la planificacin estratgica como instrumento, ya que muchas veces se confunden. La Planificacin Estratgica como proceso establece los objetivos de la organizacin y define los procedimientos adecuados para alcanzarlos, constituye la orientacin o gua para que la organizacin obtenga y aplique los recursos para lograr los objetivos; para que los miembros de la organizacin desempeen determinadas actividades y tomen decisiones congruentes con los objetivos y procedimientos escogidos. La Planificacin Estratgica significa que se estudian anticipadamente los objetivos y las acciones, sustentando las actividades no en impulsos sino en algn mtodo, plan o lgica. Es decir, la Planificacin Estratgica como proceso constituye un esfuerzo organizacional sistemtico, bien definido y disciplinado, que apunta a la total especificacin de los objetivos y estrategias de una organizacin, as como la asignacin de responsabilidades para su ejecucin, con el involucramiento de los miembros de la organizacin. El proceso de planificacin estratgica supone adems, el anlisis de las ventajas competitivas y debilidades de la institucin, as como de su entorno, la formulacin y puesta en marcha de estrategias que le permita alcanzar su propsito planteado en el largo plazo. Segn la definicin de Peter Drucker, la Planificacin Estratgica: Es el proceso continuo que consiste en adoptar decisiones (asuncin de riesgos) empresariales sistemticamente y con el mayor conocimiento posible de su carcter futuro; en organizar sistemticamente los esfuerzos necesarios para ejecutar stas decisiones, y en medir los resultados de stas decisiones comparndolos con las expectativas mediante la retroaccin sistemtica organizada.2 Las orientaciones alcanzadas por el Ministerio de Economa y Finanzas, en las respectivas Directivas, ha permitido institucionalizar la metodologa del proceso de planificacin estratgica en el Sector Pblico. Las fases consideradas en este proceso son: 1. Fase filosfica.- comprende la definicin de la filosofa e identidad institucional, los principios y valores de la organizacin. 2. Fase analtica.- comprende tanto el anlisis interno como externo de la organizacin. 3. Fase programtica.- incluye la definicin de objetivos estratgicos general y especficos. 4. Fase operativa.- comprende el conjunto de estrategias, actividades, proyectos que se van a realizar.
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5. Fase cuantitativa.- considera la seleccin de indicadores de desempeo y la especificacin de los valores a alcanzar o metas, as como la estimacin de los recursos.
CUADRO 2. PLANIFICACIN ESTRATGICA COMO PROCESO INTEGRADO
FASE FILOSFICA
FASE ANALTICA
FASE PROGRAMTICA
FASE CUANTITATIVA
FASE OPERATIVA
Existen dos aspectos clave que se deben considerar para desarrollar un adecuado proceso de planificacin estratgica: Enfocar la Planificacin en los factores crticos que determinan el xito o fracaso de una organizacin. Disear un proceso de planificacin que sea realista, en base a los recursos y capacidades tcnicas Sobre la base de la experiencia desarrollada en diferentes procesos de Planificacin Estratgica, consideramos adems que son importantes los siguientes elementos: Intercambio de ideas sobre el tema Compromiso y participacin activa de los integrantes de la organizacin Continuidad en las sesiones de trabajo El proceso de Planificacin Estratgica ser caracterstico de cada organizacin en particular y depende mucho de la participacin y compromiso de los miembros de la organizacin para lograr mejores resultados, as como de la conduccin o liderazgo de los responsables del proceso mismo. Es importante destacar que son las personas que conforman la organizacin quienes idean, estructuran y dirigen los procesos de planificacin estratgica, intentando responder bsicamente a tres preguntas: