ANDERSON Perry, El Estado Absolutista

EL ESTADO
ABSOLUTISTA
m
si gl o
vei nt i uno
edi t ores
perry
anderson
3KI
siglo ventiuno editores, s.a. de c.v.
CERRO DEL AGUA 248, DELEGACION COYOACAN. 04310 MXICO. D.F.
siglo veintiuno de espaa editores, s.a.
PRINCIPE DE VERGARA, 78 2 DCHA., MADRID. ESPAA
portada de anhelo hernndez
primera edicin en espaol, 1979
decimoquinta edicin en espaol, 1998
siglo xxi de espaa editores
en coedicin con
siglo xxi editores, s.a. de c.v
isbn 968-23-0946-8
primera edicin en ingls, 1974
nlb
ttulo original: lineages of the absolulisl state
derechos reservados conforme a la ley
impreso y hecho en mxico/printed and made in mexico
I NDI CE
Prlogo
PRIMERA PARTE
EUROPA OCCIDENTAL
1. El Estaco absolutista en Occidente
2. Clase y Estado: problemas de periodizacin
3. Espaa
4. Francia
5. Inglaterra
6. Italia
7. Suecia
SEGUNDA PARTE
EUROPA ORIENTAL
1. El absolutismo en el Este
2. Nobleza y monarqua: la variante oriental
3. Prusia
4. Polonia
5. Austria
6. Rusia
7. La Casa del Islam
CONCLUSI ONES
DOS NOTAS
A. El feudalismo japons
B. El modo de produccin asitico
Indice de nombres
1
PROLOGO
El obj eto de esta obra es i ntentar un anlisis comparado de la
naturaleza y desarrollo del Estado absolutista en Europa. Sus
lmites y su carcter general como meditacin acerca del pasado
se explican en el prlogo del estudio que le precedeA hora slo
es preciso aadi r algunas consideraciones especficas sobre la
relacin de la investigacin emprendi da en este volumen con
el materi al i smo histrico. Este libro, concebido como un estudio
marxi sta del absolutismo, se sita del i beradamente entre dos
planos di ferentes del discurso marxi sta que, con frecuencia,
permanecen a considerable distancia el uno del otro. Ha sido
un fenmeno general de las l ti mas dcadas que los historiado-
res marxistas, autores de lo que es ya un i mpresi onante corpus
de investigacin, no si empre se hayan i nteresado por las cues-
tiones tericas pl anteadas por los resul tados de sus trabaj os.
Al mi smo tiempo, los filsofos marxi stas que han i ntentado
cl ari fi car o resolver los probl emas tericos bsicos del materia-
lismo histrico se han situado con frecuencia muy lejos de los
temas empricos concretos formul ados por los historiadores.
Aqu se ha realizado un esfuerzo por explorar un nivel inter-
medi o entre esos dos. Es posible que tal i ntento slo sirva como
ej empl o de lo que no debe hacerse. Pero, en cualquier caso, la
finalidad de este estudio es exami nar el absol uti smo europeo
si mul tneamente en general y en particular; es decir, tanto
las estructuras puras del Estado absoluto, que lo constituyen
como una categora histrica fundamental , como las vari antes
impuras que presentan las especficas y diversas monarqu as
de la Europa posmedieval. En buena parte de los escritos mar-
xistas de hoy, estos dos rdenes de realidad estn normal mente
separados por una gran lnea divisoria. Por una parte, se cons-
truyen, o presuponen, modelos generales abstractos, no slo
del Estado absolutista, sino tambin de la revolucin burguesa
o del Estado capitalista, sin ninguna preocupacin por sus va-
riantes efectivas. Por otra, se exploran casos locales concre-
tos, sin referencia a sus implicaciones e interconexiones rec-
procas. I ndudabl emente, la dicotoma convencional entre estos
1
Passages from Antiquity to feudalism, Londres, 1974, pp. 7-9. [Tran-
siciones de la Antigedad al feudalismo, Madrid, Siglo XXI, 1979, pp. 1-3.]
2
Prlogo
procedi mi entos se deriva de la extendi da creenci a de que la
necesi dad inteligible slo radi ca en las tendenci as ms ampl i as
y general es de la hi stori a, que operan, por decirlo as, por
encima de las ml ti pl es ci rcunstanci as emp ri cas de las insti-
tuci ones y hechos especficos, cuyo curso o forma real es en
buena medi da y por comparaci n, resul tado de la casual i dad.
Las leyes ci ent fi cas en el caso en que tal concepto se acep-
te, se manti enen slo para obtener categor as uni versal es:
los obj etos si ngul ares se consi deran como perteneci entes al
mbi to de lo fortui to. La consecuenci a prcti ca de esta divisin
es que los conceptos general es tal es como Estado absol uti sta,
revolucin burguesa o Estado capi tal i sta se convi erten fre-
cuentemente en algo tan l ej ano de la real i dad hi stri ca que
dej an de tener toda fuerza explicativa, mi entras que los estudi os
parti cul ares confi nados a per odos o reas del i mi tados no
pueden desarrol l ar o cl ari fi car ni nguna teor a global. La pre-
mi sa de este trabaj o es que no existe en la explicacin hi stri ca
ni nguna lnea divisoria entre lo necesari o y lo conti ngente que
separe entre s dos ti pos de investigacin: la larga duraci n
frente a la corta duraci n o lo abstracto frente a lo con-
creto. La divisin se da tan slo entre lo que se conoce ve-
ri fi cado por la investigacin hi stri ca y lo que se desconoce,
pudi endo abarcar esto l ti mo tanto los mecani smos de los he-
chos si ngul ares como las leyes de funci onami ento de estructuras
compl etas. En pri nci pi o, ambos son i gual mente suscepti bl es de
un adecuado conoci mi ento de su causal i dad. (En la prcti ca,
los testi moni os hi stri cos que han llegado hasta nosotros pue-
den ser tan i nsufi ci entes o contradi ctori os que no permi tan
formul ar juicios definitivos; pero sta es otra cuesti n: de do-
cumentaci n y no de inteligibilidad.) Uno de los pri nci pal es pro-
psi tos del estudi o aqu emprendi do es, por tanto, i ntentar man-
tener si mul tneamente en tensi n dos pl anos de reflexin que,
de forma i nj usti fi cabl e, han estado di vorci ados en los escri tos
marxi stas, debi l i tando su capaci dad para formul ar una teor a
raci onal y control abl e en el campo de la hi stori a.
El verdadero alcance del estudi o que sigue se mani fi esta en
tres anomal as o di screpanci as respecto a los tratami entos orto-
doxos del tema. La pri mera de ellas es que aqu se concede
mucha ms anti gedad al absol uti smo, como ya estaba impl-
ci to en la natural eza del estudi o que ha servido de prl ogo a
ste. En segundo lugar, y dentro de los l mi tes del conti nente
expl orado en estas pgi nas Europa, se ha realizado un sis-
temti co esfuerzo para dar un trato equi val ente y compl emen-
tari o a sus zonas occi dental es y ori ental es, tal como se haca
Prlogo 3
tambi n en la precedente discusin sobre el feudal i smo. Esto
es algo que no puede darse sin ms por supuesto, ya que, si
bien la divisin entre Europa occidental y ori ental es un l ugar
comn i ntel ectual , rara vez ha sido obj eto de una di recta y
sosteni da refl exi n hi stri ca. La producci n ms reci ente de
trabaj os serios sobre hi stori a europea ha corregi do hasta ci erto
punto el tradi ci onal desequi l i bri o geopoltico de la hi stori ogra-
f a occi dental , con su caracter sti co olvido de la mi tad ori ental
del conti nente. Pero todava queda un largo cami no hasta alcan-
zar un razonabl e equi l i bri o de i nters. Con todo, lo urgente no
es tanto una mera pari dad en la cobertura de ambas regi ones
cuanto una explicacin comparada de su divisin, un anlisis
de sus di ferenci as y una esti maci n de la di nmi ca de sus inter-
conexiones. La hi stori a de Europa ori ental no es una mera y
ms pobre copia de la de Europa occi dental , que podr a yuxta-
ponerse al l ado de sta sin afectar a su estudi o; el desarrol l o
de las regi ones ms atrasadas del conti nente arroj a una ins-
lita luz sobre las regi ones ms avanzadas, y con frecuenci a
saca a la superfi ci e nuevos probl emas que permanec an ocul tos
dentro de ella por las l i mi taci ones de una i ntrospecci n pura-
mente occi dental . As pues, y al contrari o de la prcti ca normal ,
la divisin vertical del conti nente entre Occi dente y Ori ente se
toma a lo largo de todo el l i bro como un pri nci pi o central que
organi za los materi al es de la di scusi n. Dentro de cada zona
han exi sti do si empre, por supuesto, grandes di ferenci as socia-
les y polticas que aqu se contrastan e investigan en su espe-
c fi ca enti dad. La fi nal i dad de este procedi mi ento es sugeri r
una tipologa regional que pueda ayudar a cl ari fi car las diver-
gentes trayectori as de los ms i mportantes estados absol uti stas
de Europa ori ental y occi dental . Tal tipologa podr a servi r pre-
ci samente para i ndi car, aunque sea slo en forma de esbozo
ese ti po pl ano conceptual i ntermedi o que se pi erde tantas ve
ees, y no slo en los estudi os sobre el absol uti smo, sino tambi r
en otros muchos temas, entre las genri cas construcci ones te
ricas y los parti cul ares casos hi stri cos.
En tercer lugar, y por l ti mo, la seleccin del objeto de este
estudi o el Estado absol uti sta ha determi nado una arti cu
lacin temporal di ferente a la de los gneros ortodoxos de his
tori ograf a. Los marcos tradi ci onal es de la producci n hi stri a
son pa ses si ngul ares o per odos cerrados. La gran mayor a di
la investigacin cual i fi cada se lleva a cabo dentro de los confi
nes naci onal es; y cuando un trabaj o los sobrepasa para alcanza:
una perspecti va i nternaci onal , normal mente toma como fronter;
una poca del i mi tada. En ambos casos, el ti empo hi stri co n<
2
2 Prlogo
parece presentar normal mente ni ngn probl ema: tanto en los
anti cuados estudi os narrati vos como en los modernos estu-
dios sociolgicos, los hechos y las i nsti tuci ones aparecen baa-
dos en una temporal i dad ms o menos conti nua y homognea.
Aunque todos los hi stori adores son natural mente consci entes
de que el ri tmo de cambi o es di sti nto segn los di versos niveles
o sectores de la sociedad, la conveni enci a y la costumbre di ctan
frecuentemente que la forma de un trabaj o implica o conlleva
un moni smo cronolgico. Es decir, sus materi al es se tratan
como si comparti eran un comn punto d parti da y una conclu-
sin comn enl azados por un si mpl e tramo de ti empo. En este
estudi o no hay tal medi o temporal uni forme, preci samente por-
que los tiempos de los pri nci pal es absol uti smos de Europa
ori ental y occi dental fueron enormemente diversos, y esa
mi sma di versi dad es consti tuti va de sus respecti vas natural ezas
como si stemas de Estado. El absol uti smo espaol sufri su
pri mera gran derrota a fi nal es del siglo xvi en los Pases Ba-
j os; el absol uti smo ingls fue derri bado a medi ados del si-
glo xvn; el absol uti smo francs dur hasta el fi nal del si-
glo xvi n; el absol uti smo prusi ano sobrevivi hasta fi nal es del
siglo xix; el absol uti smo ruso slo fue derrocado en el siglo xx.
Las ampl i as di ferenci as en la cronologa de estas grandes estruc-
turas correspondi eron i nevi tabl emente a una profunda diversi-
dad en su composi ci n y evolucin. Y como el obj eto espec fi co
de este estudi o es todo el espectro del absol uti smo europeo,
ni nguna temporal i dad singular puede cubri rl o. La hi stori a del
absol uti smo tiene muchos y yuxtapuestos comienzos, y fi nal es
escal onados y di spares. Su uni dad fundamental es real y pro-
funda, pero no es la de un conti nuo lineal. La duraci n com

pl ej a del absol uti smo europeo, con sus ml ti pl es rupturas y
despl azami entos de una regin a otra, condi ci ona la presenta-
cin del materi al hi stri co de este estudi o. Por tanto, aqu se
omi te el ciclo compl eto de los procesos y sucesos que aseguraron
el tri unfo del modo de producci n capi tal i sta en Europa tras
los comi enzos de la poca moderna. Cronol gi camente, las pri-
meras revol uci ones burguesas acaeci eron mucho antes de las
l ti mas metamorfosi s del absol uti smo; sin embargo, para los
propsi tos de este libro, son categori al mente posteri ores, y se
consi derarn en un estudi o subsi gui ente. As pues, aqu no se
di scuten ni expl oran fenmenos fundamental es como la acumu-
lacin ori gi nari a de capital, el comi enzo de la reforma religiosa,
la formaci n de las naci ones, la expansi n del i mperi al i smo ul-
tramari no o el adveni mi ento de la i ndustri al i zaci n, aunque
todos ellos se incluyen en el mbi to formal de los perodos
Prlogo 5
4
aqu consi derados, como contemporneos de las di versas fases
del absol uti smo en Europa. Sus fechas son las mi smas; sus
ti empos estn separados. La desconoci da y desconcertante his-
tori a de las sucesivas revol uci ones burguesas no nos atae ahora;
el presente ensayo se l i mi ta a la natural eza y desarrol l o de los
estados absol uti stas que fueron sus antecedentes y sus adver-
sari os polticos. Dos estudi os posteri ores tratarn espec fi ca y
sucesi vamente de la cadena de las grandes revol uci ones burgue-
sas desde la rebel i n de los Pases Baj os hasta la uni fi caci n
de Alemania y de la estructura de los estados capi tal i stas con-
temporneos que fi nal mente, tras un l argo proceso de evolucin
ul teri or, emergi eron de ellas. Algunas de las i mpl i caci ones te-
ricas y polticas de los argumentos adel antados en el presente
vol umen aparecern con toda cl ari dad en esos estudi os.
Quiz sea preci sa una l ti ma pal abra sobre la eleccin del
Estado como tema central de reflexin. En la actual i dad, cuando
la hi stori a desde abaj o se ha converti do en una consi gna
tanto en los c rcul os marxi stas como en los no marxi stas, y ha
produci do consi derabl es avances en nuestra comprensi n del
pasado, es necesari o recordar, sin embargo, uno de los axi omas
bsi cos del materi al i smo hi stri co: la l ucha secul ar entre las
clases se resuelve en l ti mo trmi no en el nivel poltico de la
sociedad, y no en el econmi co o cul tural . En otras pal abras,
mi entras las clases subsi stan, la construcci n y destrucci n de
los estados es lo que ci erra los cambi os bsi cos en las relacio-
nes de producci n. Una hi stori a desde arri ba una hi stori a
de la i ntri ncada maqui nari a de la domi naci n de clase es, por
tanto, no menos esencial que una hi stori a desde abaj o. En
efecto, sin aqul l a sta acabar a teni endo una sola cara, aunque
fuera la cara mej or. Marx escri bi en su madurez: La l i bertad
consi ste en converti r al Estado de rgano que est por enci ma
de la soci edad en un rgano compl etamente subordi nado a ella,
y las formas de Estado siguen si endo hoy ms o menos libres
en la medi da en que l i mi tan la "l i bertad" del Estado. Cien
aos despus, la abolicin del Estado conti na si endo uno de
los obj eti vos del soci al i smo revol uci onari o. Pero el supremo
si gni fi cado que se concede a su desapari ci n fi nal testi moni a
todo el peso de su previ a presenci a en la hi stori a. El absolutis-
mo, pri mer si stema estatal i nternaci onal en el mundo moderno,
todav a no ha agotado en modo al guno sus secretos o sus lec-
ciones para nosotros. El obj eto de este trabaj o es contri bui r a
una discusin de al gunos de ellos. Sus errores, equi vocaci ones,
carenci as, solecismos e ilusiones pueden dej arse con toda tran-
qui l i dad a la cr ti ca de un debate colectivo.
PRI MERA PARTE
EUROPA OCCIDENTAL
>
1. EL ESTADO ABSOLUTI STA EN OCCI DENTE
La l arga crisis de la econom a y la soci edad europeas durante
los siglos xiv y xv puso de mani fi esto las di fi cul tades y los lmi-
tes del modo de producci n feudal en el postrer per odo me-
di eval Cul fue el resul tado poltico fi nal de las convul si ones
conti nental es de esta poca? En el transcurso del siglo xvi
apareci en Occi dente el Estado absol uti sta. Las monarqu as
central i zadas de Franci a, I ngl aterra y Espaa representaron una
ruptura decisiva con la soberan a pi rami dal y fragmentada de
las formaci ones sociales medievales, con sus si stemas de feudos
y estamentos. La controversi a acerca de la natural eza hi stri ca
de estas monarqu as persi ste desde que Engels, en una frase
clebre, determi n que eran el producto de un equi l i bri o de clase
entre la vi ej a nobleza feudal y la nueva burgues a urbana:
Sin embargo, por excepcin, hay per odos en que las clases
en l ucha estn tan equi l i bradas (Gleichgewicht halten), que el
poder del Estado, como medi ador aparente, adqui ere ci erta
i ndependenci a momentnea respecto a una y otra. En este caso
se hal l a la monarqu a absol uta de los siglos xvn y XVI I I , que
manten a a nivel la bal anza (gegeneinander balanciert) entre
la nobleza y el estado l l ano
2
. Las ml ti pl es reservas de este
pasaj e i ndi can ci erta i nseguri dad conceptual por parte de En-
gels. Pero un deteni do examen de las sucesivas formul aci ones
tanto de Marx como de Engels revela que una concepci n simi-
l ar del absol uti smo fue, de hecho, un rasgo rel ati vamente per-
manente en sus obras. Engels repi ti la mi sma tesis bsi ca de
forma ms categri ca en otro lugar, subrayando que la con-
dicin fundamental de la anti gua monarqu a absol uta era el
equi l i bri o (Gleichgewicht) entre la nobl eza terrateni ente y la
' Vase su anlisis en Passages from Antiquity to feudalism, Londres,
1974, que precede a este estudio. [Transi ci ones de la Antigedad al feuda-
lismo, Madrid, Siglo XXI, 1979.]
' The origin of the family, prvate property and the State, en K. Marx
y F. Engels, Selected Works, Londres, 1968, p. 588 [ El origen de la fami-
lia, la propiedad privada y el Estado, en K. Marx y F. Engels, Obras
escogidas, Madrid, Akal, 1975, II, p. 339); K. Marx y F. Engels, Werke,
volumen 21, p. 167.
10
Europa occidental
burgues a
3
. Evi dentemente, la clasificacin del absol uti smo
como mecani smo de equi l i bri o poltico entre la nobl eza y la
burgues a se desliza a menudo haci a su designacin i mpl ci ta
o explcita en lo fundamental como un ti po de Estado burgus
en cuanto tal. Este desl i zami ento es evidente, sobre todo, en el
propi o Manifiesto comunista, en el que la funci n poltica de
la burgues a durante el per odo de la manufactura se carac-
teriza sin ni nguna solucin de conti nui dad como contrapeso
(Gegengewicht) de la nobleza en las monarqu as feudal es o ab-
sol utas y, en general , pi edra angul ar (Hauptgrundlage) de las
grandes monarqu as
4
. La equ voca transi ci n desde contra-
peso a pi edra angul ar aparece tambi n en otros textos. Engels
pudo referi rse a la poca del absol uti smo como la era en que
la nobleza feudal fue obl i gada a comprender que el per odo
de su domi naci n social y poltica hab a llegado a su fi n
5
.
Marx, por su parte, afi rm repeti damente que las estructuras
admi ni strati vas del nuevo Estado absol uto eran un i nstrumento
espec fi camente burgus. Baj o la monarqu a absoluta, escri-
bi, la burocraci a no era ms que el medi o para preparar la
domi naci n de clase de la burgues a. Y en otro l ugar afi rm
que el poder estatal central i zado, con sus rganos omni poten-
tes: el ej rci to permanente, la polica, la burocraci a, el cl ero
y la magi stratura rganos creados con arregl o a un pl an de
divisin si stemti ca y j errqui ca del trabaj o procede de los
ti empos de la monarqu a absol uta y sirvi a la naci ente socie-
dad burguesa como un arma poderosa en sus l uchas contra el
feudal i smo
6
.
Todas estas refl exi ones sobre el absol uti smo eran ms o
menos fortui tas y alusivas: ni nguno de los fundadores del ma-
teri al i smo hi stri co hizo j ams una teorizacin di recta de las
nuevas monarqu as central i zadas que surgi eron en la Europa
del Renaci mi ento. Su exacto si gni fi cado se dej al j ui ci o de las
generaci ones siguientes, y, de hecho, los hi stori adores marxi stas
5
Zur Wohnungsfrage, en Werke, vol. 18, p. 258. [Cont ri buci n al pro-
blema de la vivienda, en Obras escogidas, I, p. 636.]
4
K. Marx y F. Engels, Selected Works, p. 37 [Obras escogidas, I, p. 24];
Werke, vol. 4, p. 464.
5
Vber den Verfall des Feudalismus und das Aufkommen der Bourgeoi-
sie, en Werke, vol. 21, p. 398. En la frase aqui citada, la dominacin pol-
tica es expresamente staatliche.
6
La primera formulacin procede de The Eighteenth Brumaire of Louis
Bonaparte, en Selected Works, p. 171 [El dieciocho Brumario de Luis
Bonaparte, en Obras escogidas, I, p. 340]; la segunda es de The civil war
in France, en Selected Works, p. 289 [La guerra civil en Francia, en Obras
escogidas, vol. 1, p. 539],
El Estado absolutista en Occidente 11
han debati do el probl ema de la natural eza social del absol uti smo
hasta nuestros das. Evi dentemente, una solucin correcta de
este probl ema es vital para nuestra comprensi n de la transi -
cin del feudal i smo al capi tal i smo, y de los si stemas polticos
que la caracteri zaron. Las monarqu as absol utas i ntroduj eron
unos ej rci tos y una burocraci a permanentes, un si stema nacio-
nal de i mpuestos, un derecho codi fi cado y los comi enzos de un
mercado uni fi cado. Todas estas caracter sti cas parecen ser emi-
nentemente capi tal i stas, y como coi nci den con la desapari ci n
de la servi dumbre, i nsti tuci n nucl ear del pri mi ti vo modo de
producci n feudal en Europa, las descri pci ones hechas por Marx
y Engels del absol uti smo como un si stema estatal que repre-
senta un equi l i bri o entre la burgues a y la nobleza, o i ncl uso
un domi ni o abi erto del mi smo capital, han pareci do con mucha
frecuenci a pl ausi bl es. Sin embargo, un estudi o ms deteni do
de las estructuras del Estado absol uti sta en Occi dente niega
i nevi tabl emente la validez de tales juicios. El fi n de la servi-
dumbre no signific por s mi smo la desapari ci n de las rela-
ciones feudal es en el campo. La i denti fi caci n de ambos fen-
menos es un error comn, pero es evi dente que la coerci n pri-
vada extraeconmi ca, la dependenci a personal y la combi naci n
del productor i nmedi ato con los i nstrumentos de producci n, no
desapareci eron necesari amente cuando el excedente rural dej
de ser extra do en f orma de trabaj o o de entregas en especi e
para converti rse en renta en di nero: mi entras la propi edad
agrari a ari stocrti ca cerr el paso a un mercado l i bre de ti erras
y a la movilidad real de la mano de obra en otras pal abras,
mi entras el trabaj o no se separ de las condi ci ones sociales
de su existencia para transformarse en fuerza de trabaj o,
las rel aci ones de producci n rural es conti nuaron si endo feuda-
les. En El capital, el mi smo Marx cl ari fi c este probl ema en su
correcto anlisis teri co de la renta del suelo: La transforma-
cin de la renta en trabaj o en la renta en productos no al tera
en absol uto, econmi camente habl ando, la esencia de la renta
de la ti erra [...] Entendemos aqu por renta en di nero []
la renta emanada de una mera trasmutaci n formal de la renta
en productos, del mi smo modo que esta mi sma era slo la renta
en trabaj o transformada [...] La base de esta clase de renta,
a pesar de acercarse a su disolucin, sigue si endo la mi sma que
en la renta en productos que consti tuye el punto de parti da.
El productor di recto sigue siendo, como antes, poseedor here-
di tari o o, de al guna otra manera, tradi ci onal del suelo, y qui en
debe tri butarl e al terrateni ente, en cuanto propi etari o de la tie-
rra, de su condicin de trabaj o ms esencial, un trabaj o for-
12
Europa occidental
zado excedentari o, es decir, trabaj o impago, efectuado sin equi-
valente, en la forma de pl usproducto transf ormado en dine-
ro
7
. Los seores que conti nuaron si endo propi etari os de los
medi os de producci n fundamental es en cual qui er sociedad
prei ndustri al fueron, desde luego, los nobl es terrateni entes. Du-
rante toda la temprana edad moderna, la clase econmi ca y
pol ti camente domi nante fue, pues, la misma que en la era me-
dieval: la ari stocraci a feudal . Esta nobleza sufri una prof unda
metamorfosi s durante los siglos si gui entes al fi n de la Edad
Media, pero desde el comi enzo hasta el final de la hi stori a del
absol uti smo nunca f ue desal oj ada de su domi ni o del poder
poltico.
Los cambi os en las formas de expl otaci n feudal que acaecie-
ron al fi nal de la poca medieval no fueron en absol uto insig-
ni fi cantes; por el contrari o, son preci samente esos cambi os los
que modi fi can las formas del Estado. El absol uti smo fue esen-
ci al mente eso: un aparato reorganizado y potenciado de domi-
nacin feudal, desti nado a mantener a las masas campesi nas en
su posi ci n social tradi ci onal , a pesar y en contra de las mej oras
que hab an conqui stado por medi o de la ampl i a conmutaci n
de las cargas. Di cho de otra forma, el Estado absol uti sta nunca
fue un rbi tro entre la ari stocraci a y la burgues a ni, mucho
menos, un i nstrumento de la naci ente burgues a contra la aris-
tocraci a: fue el nuevo caparazn pol ti co de una nobleza ame-
nazada. Hace vei nte aos, Hill resum a as el consenso de una
generaci n de hi stori adores marxi stas, ingleses y rusos: La
monarqu a absol uta fue una f orma di ferente de monarqu a feu-
dal, di sti nta de la monarqu a de estamentos feudal es que la
precedi , pero la clase domi nante conti nu si endo la mi sma,
exactamente igual que una repbl i ca, una monarqu a constitu-
cional y una di ctadura fasci sta pueden ser todas ellas formas
' El capital, Madrid, Siglo XXI, 1975-1979, libro ni , vol. 8, pp. 110, 113,
114. La exposicin que hace Dobb de este problema fundamental, en su
rplica a Sweezy, en el famoso debate de los aos cincuenta sobre la
transicin del feudalismo al capitalismo, es lcida e incisiva: Science and
Society, xiv, 2, primavera de 1950, pp. 157-67, especialmente 163-4 [el con-
junto del debate, con algunas aportaciones ms actuales, se recoge en
Rodney Aitton, comp., The transition from feudalism to capitalism, Lon-
dres, NLB, 1976; trad. cast.: La transicin del capitalismo al feudalismo,
Barcelona, Critica, 1977]. La importancia terica del problema es evidente.
En el caso de un pas como Suecia, por ejemplo, los habituales estudios
histricos todava afirman que no hubo feudalismo, a causa de la ausen-
cia de una servidumbre propiamente dicha. Por supuesto, las relaciones
feudales predominaron en el campo sueco, de hecho, durante toda la
ltima era medieval.
El Estado absolutista en Occidente
de domi naci n de la bur gues aL a nueva f orma del poder
nobi l i ari o estuvo determi nada, a su vez, por el desarrol l o de la
producci n e i ntercambi o de mercanc as en las formaci ones so-
ciales de transi ci n de la pri mera poca moderna. Al thusser ha
especi fi cado correctamente su carcter en este senti do: El r-
gi men poltico de la monarqu a absol uta es tan slo la nueva
forma pol ti ca necesari a para el manteni mi ento del domi ni o y
expl otaci n feudal en un per odo de desarrol l o de una econo-
m a de mercado
9
. Pero las di mensi ones de la transformaci n
hi stri ca que entraa el adveni mi ento del absol uti smo no deben
ser mi ni mi zadas de ni nguna manera. Por el contrari o, es fun-
damental comprender toda la lgica y la i mportanci a del cam-
bi o decisivo en la estructura del Estado ari stocrti co y de la
propi edad feudal que produj o el nuevo fenmeno del abso-
l uti smo.
El feudal i smo como modo de producci n se defi n a origina-
riamente por una unidad orgni ca de econom a y poltica, para-
dj i camente di stri bui da en una cadena de soberan as fragmen-
tadas a lo l argo de toda la formaci n social. La i nsti tuci n de
la servi dumbre como mecani smo de extracci n del excedente
fund a, en el nivel mol ecul ar de la aldea, la expl otaci n eco-
nmi ca y la coerci n poltico-legal. El seor, a su vez, ten a que
prestar homenaj e pri nci pal y servicios de cabal l er a a un seor
supremo que recl amaba el domi ni o l ti mo de la ti erra. Con la
conmutaci n general i zada de las cargas por una renta en di nero,
' Christopher Hill, Coment, Science and Society, xvn, 4, otoo de
1953, p. 351 [La transicin del feudalismo al capitalismo, cit.]. Los tr-
minos de esta afirmacin deben tratarse con mucho cuidado. El carcter
general y caracterizador de una poca del absolutismo hace inadecuada
cualquier comparacin formal entre l y los regmenes locales y excep-
cionales del fascismo.
' Louis Althusser, Montesquieu, la politique et l'histoire, Pars, 1969,
pgina 117 [Montesquieu, la poltica y la historia, Madrid, Ciencia Nueva,
1968, p. 97]. Aqu se selecciona esta formulacin por ser reciente y repre-
sentativa. La creencia en el carcter capitalista o cuasi capitalista del
absolutismo puede encontrarse todava, sin embargo, de forma ocasional.
Poulantzas comete la imprudencia de clasificarlo as en su, por otra
parte, importante obra Pouvoir politique et classes sociales, Pars, 1968,
pginas 169-80 [Poder poltico y clases sociales en el Estado capitalista,
Madrid, Siglo XXI, 1972, pp. 202-211], aunque sus trminos son vagos y
ambiguos. El reciente debate sobre el absolutismo ruso en las revistas
histricas soviticas revela algunos ejemplos aislados similares, aunque
cronolgicamente ms matizados; vase, por ejemplo, A. Ya. Avrej, Russ-
kii absoliutizm i evo rol' v utverzhdenie kapitalizma v Rossii, Istoriya
SSSR, febrero de 1968, pp. 83-104, que considera al absolutismo como el
prototipo del Estado burgus (p. 92). Los puntos de vista de Avrej fueron
criticados con dureza en el debate posterior, y no expresan la tendencia
general de la discusin.
14
Europa occidental
la uni dad cel ul ar de la opresi n poltica y econmi ca del cam-
pesi nado se vio gravemente debi l i tada y en pel i gro de disolu-
cin (el final de este cami no ser a el trabaj o libre y el con-
trato salarial). El poder de clase de los seores feudal es qued,
pues, di rectamente amenazado por la desapari ci n gradual de
la servi dumbre. El resul tado fue un desplazamiento de la coer-
cin poltica en un senti do ascendente haci a una ci ma centra-
lizada y mi l i tari zada: el Estado absol uti sta. La coercin, diluida
en el pl ano de la al dea, se concentr en el pl ano nacional. El
resul tado de este proceso fue un aparato reforzado de poder
real, cuya funci n poltica permanente era la represi n de las
masas campesi nas y pl ebeyas en la base de la j erarqu a social.
Esta nueva maqui nari a de Estado, sin embargo, estaba inves-
ti da por su propi a natural eza de una fuerza coactiva capaz de
destrui r o di sci pl i nar a i ndi vi duos y grupos dentro de la mi sma
nobleza. Como veremos, la llegada del absol uti smo nunca fue,
para la propi a clase domi nante, un suave proceso de evolucin,
si no que estuvo marcada por rupturas y confl i ctos extremada-
mente duros en el seno de la ari stocraci a feudal , a cuyos inte-
reses colectivos en l ti mo trmi no serva. Al mi smo ti empo, el
compl emento obj eti vo de la concentraci n poltica del poder en
la cspi de del orden social, en una monarqu a central i zada, fue
la consolidacin, por debaj o de sta, de las uni dades de pro-
pi edad feudal . Con el desarrol l o de las rel aci ones mercanti l es,
la disolucin de los lazos pri mari os entre la explotacin eco-
nmi ca y la coerci n poltico-legal conduj o no slo a una cre-
ci ente proyecci n de esta l ti ma sobre la cspi de monrqui ca
del si stema social, si no tambi n a un fortal eci mi ento compen-
satori o de los t tul os de propi edad que garanti zaban aquel l a
explotacin. En otras pal abras: con la reorgani zaci n del sis-
tema poltico feudal en su total i dad, y la disolucin del si stema
original de feudos, la propi edad de la ti erra tendi a hacerse
progresi vamente menos condicional, al ti empo que la sobe-
ran a se hac a correl ati vamente ms absoluta. El debilita-
mi ento de las concepci ones medi eval es de vasal l aj e se desarrol l
en ambas di recci ones: mi entras confer a a la monarqu a unos
poderes nuevos y extraordi nari os, emanci p las propi edades de
la nobleza de sus tradi ci onal es l i mi taci ones. En la nueva poca,
la propi edad agrari a adopt si l enci osamente una forma alodial
(para usar un trmi no que habr a de volverse anacrni co en
un clima j ur di co transformado). Los mi embros i ndi vi dual es de
la clase ari stocrti ca, que perdi eron progresi vamente los dere-
chos polticos de representaci n en la nueva era, regi straron
avances en la propi edad, como reverso del mi smo proceso his-
trico. El efecto final de esta redi stri buci n del poder social
de la nobleza fueron la maqui nari a de Estado y el orden j ur di co
absol uti stas, cuya coordi naci n habr a de aumentar la efi caci a
del domi ni o ari stocrti co al reduci r a un campesi nado no ser-
vil a nuevas formas de dependenci a y explotacin. Los estados
monrqui cos del Renaci mi ento fueron, ante todo y sobre todo,
i nstrumentos moderni zados para el manteni mi ento del domi ni o
nobi l i ari o sobre las masas rural es.
Al mi smo ti empo, sin embargo, la ari stocraci a ten a que
adaptarse a un nuevo antagoni sta: la burgues a mercanti l que
se hab a desarrol l ado en las ci udades medi eval es. Ya se ha vi sto
que fue preci samente la i ntromi si n de esta tercera presenci a
lo que i mpi di que la nobl eza occi dental aj ustara cuentas con
el campesi nado al modo ori ental , esto es, ani qui l ando su resis-
tenci a y encadenndol o al seoro. La ci udad medieval pudo
desarrol l arse graci as a la di spersi n j errqui ca de la soberan a
en el modo de producci n feudal , que hab a l i berado a las eco-
nom as urbanas de la domi naci n di recta de una clase domi-
nante rural
10
. En este senti do, como ya hemos visto, las ciu-
dades nunca fueron exgenas al feudal i smo de Occidente. De
10
El famoso debate entre Sweezy y Dobb, con las contribuciones de
Takahashi, Hilton y Hill, en Science and Society, 1950-53 [La transicin
del feudalismo al capitalismo, cit.], es hasta ahora el nico tratamiento
marxista sistemtico de los problemas fundamentales de la transicin del
feudalismo al capitalismo. En un importante aspecto, sin embargo, este
debate gira en torno a un problema falso. Sweezy argument (siguiendo
a Pirenne) que el primer motor de la transicin fue un agente externo
de disolucin, esto es, los enclaves urbanos que destruyeron la economa
agraria feudal por la expansin del intercambio mercantil en las ciuda-
des. Dobb replic que el impulso hacia la transicin debe situarse dentro de
las contradicciones de la propia economa agraria, generadoras de una
diferenciacin social del campesinado y de la expansin del pequeo pro-
ductor. En un ensayo posterior sobre el mismo tema, Vilar formul ex-
plcitamente el problema de la transicin como un problema de determi-
nacin de la correcta combinacin de cambios agrarios endgenos y
comerciales-urbanos exgenos, a la vez que insista por su parte en la
importancia de la economa mercantil atlntica del siglo xvi: Problems
in the formation of capitalism, Past and Present, 10, noviembre de 1956,
pginas 33-34. [El problema de la formacin del capitalismo, en Creci-
miento y desarrollo, Barcelona, Ariel, 1974.] En un importante y reciente
estudio, Town and country in the transition to capitalism [New Left
Review, 93, septiembre-octubre de 1975; incluido tambin en La transicin
del feudalismo al capitalismo, cit.], John Merrington ha resuelto esta anti-
nomia demostrando la verdad bsica de que el feudalismo europeo lejos
de constituir una economa exclusivamente agraria es el primer modo
de produccin de la historia que concede un lugar estructural autnomo
a la produccin y al comercio urbanos. En este sentido, el crecimiento
de las ciudades en el feudalismo de Europa occidental es una evolucin
tan interna como la disolucin del seoro.
16 Europa occidental
hecho, la condi ci n fundamental de su existencia fue la desto-
talizacin ni ca de la soberan a en el marco del poder poltico-
econmi co del feudal i smo. De ah la resi stenci a de las ci udades
de Occi dente a lo l argo de la peor crisis del siglo xiv, que
rrui n temporal mente a tantas fami l i as patri ci as de las urbes
medi terrneas. Los Bardi y Peruzzi se hundi eron en Fl orenci a,
mi entras Siena y Barcel ona deca an; pero Augsburgo, Gnov
y Valencia i ni ci aban preci samente su ascenso. Durante la depre-
si n feudal se desarrol l aron i mportantes i ndustri as urbanas, ta-
les como del hi erro, el papel y los textiles. Consi derada a dis-
tanci a, esta vi tal i dad econmi ca y social actu como una inter-
ferenci a obj eti va y constante en la l ucha de clases por la ti erra,
y bl oque cual qui er solucin regresiva que pudi eran darl e los
nobles. Es significativo, en efecto, que los aos transcurri dos
entre 1450 y 1500, que presenci aron los pri meros pasos de las
monarqu as absol utas uni fi cadas de Occidente, fueran tambi n
los aos en que se super la crisis l arga de la econom a feudal
graci as a una nueva combi naci n de los factores de producci n,
entre los que, por vez pri mera, j ugaron un papel pri nci pal los
vanees tecnolgicos espec fi camente urbanos. El conj unto de
i nventos que coincide con el gozne si tuado entre las pocas
medieval y moderna es demasi ado bien conoci do para vol-
ver a di scuti rl o aqu . El descubri mi ento del proceso seiger para
eparar la pl ata del mi neral de cobre reabri las mi nas de
Europa central y provoc un nuevo f l uj o de metal es en la eco-
nom a i nternaci onal ; la producci n monetari a de Europa cen-
tral se qui ntupl i c entre 1460 y 1530. El desarrol l o de los cao-
nes de bronce convi rti a la pl vora, por vez pri mera, en el
arma de guerra decisiva, y reduj o a puro anacroni smo las de-
fensas de los castillos seori al es. El i nvento de los ti pos mviles
produj o la llegada de la i mprenta. La construcci n de galeones
de tres msti l es y con ti mn a popa hizo los ocanos navega-
bles para las conqui stas ul tramari nas
11
. Todos estos i nventos
" Sobre caones y galeones, vase Cario Cipolla, Guns and sails in
the early phase of European expansin, 1400-1700, Londres, 1965 [Caones
A " , \ V
a
/ ?
m e r
,
a fase de la ex
Psin europea, 1400-1700, Barcelona
Ariel, 1967]. Sobre la imprenta, las reflexiones recientes ms audaces
aunque daadas por la monomana habitual en los historiadores de la
tecnologa son las de Elizabeth L. Eisenstein, Some conjectures about
the impact of pnnting of Western society and thought: a preliminary
report, Journal of Modern History, marzo-diciembre de 1968 pp 1-56 v
The advent of printing and the problem of the Renaissancd, Past and
Present, 45, noviembre de 1969, pp. 19-89. Los descubrimientos tcnicos
ms importantes de esta poca pueden considerarse, en cierto sentido
como variaciones dentro de un mismo campo, el de las comunicaciones'
Afectan, respectivamente, al dinero, el lenguaje, los viajes y la guerra'
17
tcni cos decisivos, que echaron los fundamentos del Renaci-
mi ento europeo, se concentraron en la segunda mi tad del si-
glo xv, y fue entonces, haci a 1470, cuando al fi n cedi en Franci a
e I ngl aterra la secul ar depresi n agrcola.
Esta fue preci samente la poca en que acaeci, en un pa s
tras otro, un repenti no y si mul tneo resurgi mi ento de la auto-
ri dad y la uni dad polticas. Desde lo ms hondo del tremendo
caos feudal y de las convul si ones de las guerras de las Rosas,
de la guerra de los Cien Aos y de la segunda guerra civil de
Castilla, las pri meras monarqu as nuevas se i rgui eron, prc-
ti camente al mi smo ti empo, durante los rei nados de Luis XI
en Franci a, Fernando e I sabel en Espaa, Enri que VI I en I n-
gl aterra y Maxi mi l i ano en Austria. As, cuando los estados
absol uti stas quedaron consti tui dos en Occi dente, su estructura
estaba determi nada fundamental mente por el reagrupami ento
feudal contra el campesi nado, tras la disolucin de la servi dum-
bre; pero estaba sobredeterminada secundari amente por el auge
de una burgues a urbana que, tras una serie de avances tcni-
cos y comerci al es, estaba desarrol l ando ya las manufacturas
prei ndustri al es en un vol umen consi derabl e. Este i mpacto se-
cundari o de la burgues a urbana sobre las formas del Estado
absol uti sta fue lo que Marx y Engels i ntentaron captar con los
errneos conceptos de contrapeso y pi edra angul ar. De he-
cho, Engel s expres la verdadera rel aci n de fuerzas con bas-
tante exacti tud en ms de una ocasi n: al habl ar de los nuevos
descubri mi entos mar ti mos y de las i ndustri as manufactureras
del Renaci mi ento, Engel s escri bi que a esta gran transfor-
maci n de las condi ci ones econmi cas vitales de la soci edad no
sigui empero en el acto un cambi o correspondi ente de su
arti cul aci n poltica. El orden estatal sigui si endo feudal
mi entras la soci edad se hac a cada vez ms burguesa
12
. La
que sern, en una poca posterior, los grandes temas filosficos de la
Ilustracin. . . w _ .
12
Anti-Dhring, Mosc, 1947, p. 126 [Anti-Duhring, en Max y Engels,
Obras, vol. 35, Barcelona, Crtica, 1977, p. 108]; vanse tambin las p-
ginas 186-7 [p. 169], donde se mezclan formulaciones correctas e incorrec-
tas Hill cita estas pginas en su Comentario para exculpar a Engels
de los errores del concepto de equilibrio. En general, es posible encon-
trar textos de Marx y Engels en los que se define el absolutismo de forma
ms adecuada que en los textos citados anteriormente. (Por ejemplo, en
el mismo Manifiesto comunista hay una referencia directa al absolutismo
feudal: Selected Works, p. 56 [Obras escogidas, I, p. 33]; vase tambin
el artculo de Marx Die moralisierende Kritik und die kntisierende Mo-
ral de 1847, en Werke, vol. 4, pp. 347, 352-3.) Difcilmente podra ser de
otra forma, dado que la consecuencia lgica de bautizar a los estados
absolutistas como burgueses o semiburgueses serla negar la naturaleza
amenaza del mal estar campesi no, tci tamente consti tuti va del
Estado absol uti sta, se vio as acompaada si empre por la pre-
sin del capi tal mercanti l o manufacturero dentro del conj unto
de las econom as occi dental es, para mol dear los contornos del
poder de la clase ari stocrti ca en la nueva era. La forma pecu-
liar del Estado absol uti sta en Occi dente se deriva de esta dobl e
determi naci n.
Las fuerzas dual es que produj eron las nuevas monarqu as
de la Europa renacenti sta encontraron una sola condensaci n
j ur di ca. El resurgi mi ento del derecho romano, uno de los gran-
des movi mi entos cul tural es del per odo, correspond a ambi gua-
mente a las necesi dades de las dos clases sociales cuyo poder
y categor a desiguales di eron forma a las estructuras del Estado
absol uti sta en Occidente. En s mi smo, el conoci mi ento renovado
de la j uri sprudenci a romana databa ya de la Baj a Edad Media.
El enorme desarrol l o del derecho consuetudi nari o nunca hab a
supri mi do el recuerdo y la prcti ca del derecho civil romano
en la pen nsul a que posea su ms larga tradi ci n, I talia. Fue
preci samente en Bolonia donde I rnevi o, antorcha del derecho,
hab a comenzado de nuevo el estudi o si stemti co de las codi-
fi caci ones de J usti ni ano, a comi enzos del siglo xn. La escuela de
gl osadores por l fundada reconstruy y clasific metdi camen-
te el l egado de los j uri stas romanos para los cien aos siguien-
tes. Su obra fue conti nuada, en los siglos xi v y xv, por los co-
y la realidad de las propias revoluciones burguesas en Europa occidental
Pero no hay duda de que, en medio de una confusin recurrente ei
sentido principal de sus comentarios iba en la lnea del concepto del
contrapeso, con el deslizamiento concomitante hacia el de la piedra an-
gular. No hay ninguna necesidad de ocultar este hecho. El inmenso res-
peto poltico e intelectual que debemos a Marx y a Engels es incompatible
con ninguna piedad hacia ellos. Sus errores a menudo ms reveladores
que las verdades de otros no deben eludirse, sino que deben ser iden-
tificados y superados. Hay que hacer, adems, otra advertencia. Durante
largo tiempo ha estado de moda despreciar la contribucin relativa de
Engels a la creacin del materialismo histrico. Para aquellos que todava
se inclinan a aceptar esta nocin recibida, es necesario decir tranquila
y escandalosamente: los juicios histricos de Engels son casi siempre
superiores a los de Marx; posea un conocimiento ms profundo de la
historia europea y una percepcin ms precisa de sus sucesivas y ms
notables estructuras. En toda la obra de Engels no hay nada que pueda
compararse con las ilusiones y prejuicios de los que en ocasiones fue
capaz Marx en el campo de la historia, como en la fantasmagrica Secret
diplomatic history of the eighteenth century [La diplomacia secreta
Madrid, Taller de Sociologa, 1979], (No es necesario insistir en la supre-
maca de la contribucin global de Marx a la teora general del materia-
lismo histrico.) La estatura de Engels en sus escritos histricos es, pre-
cisamente, lo Que hace oportuno llamar la atencin sobre sus errores
especficos.
19
mentari stas, ms preocupados por la apl i caci n contempornea
de las normas legales romanas que por el anlisis acadmi -
co de sus pri nci pi os teri cos, y que, en el proceso de adaptar el
derecho romano a las condi ci ones drsti camente transformadas
de su ti empo, corrompi eron su pr sti na f orma l i mpi ndol o a la
vez de sus conteni dos parti cul ari stas
B
. Paradj i camente, la mis-
ma i nfi del i dad de sus trasposi ci ones de la j uri sprudenci a l ati na
unlversaliz a sta al supri mi r las numerosas partes del dere-
cho civil romano que estaban estri ctamente rel aci onadas con
las condi ci ones hi stri cas de la Anti gedad (por ej empl o, su
exhausti vo tratami ento de la esclavitud)
M
. A parti r de su pri-
mer redescubri mi ento en el siglo xn, los conceptos legales ro-
manos comenzaron a extenderse gradual mente haci a el exteri or
de I talia. A fi nal es de la Edad Media, ni ngn pa s i mportante
de Europa occi dental estaba al margen de este proceso. Pero
la recepcin decisiva del derecho romano su tri unfo j ur -
dico general ocurri en la era del Renaci mi ento, correlativa-
mente con la del absol uti smo. Las razones econmi cas de su
prof undo i mpacto fueron dobl es y refl ej aban la contradi ctori a
natural eza del mi smo l egado original romano.
Econmi camente, la recuperaci n e i ntroducci n del dere-
cho civil clsico favoreci, fundamental mente, el desarrol l o del
capi tal l i bre en la ci udad y en el campo, puesto que la gran
nota di sti nti va del derecho civil romano hab a si do su concep-
cin de una propi edad pri vada absol uta e i ncondi ci onal . La con-
cepcin clsica de la propi edad qui ri tari a se hab a hundi do
prcti camente en las oscuras profundi dades del pri mer feuda-
lismo. Como se ha di cho antes, el modo de producci n feudal
se defi n a preci samente por los pri nci pi os j ur di cos de una pro-
pi edad escalonada o condicional, que serva de compl emento
a su soberan a fragmentada. Este estatuto de la propi edad se
adaptaba bi en a la econom a abrumadoramente natural que
u
Vase H. D. Hazeltine, Romn and canon law in the Middle Ages,
The Cambridge Mediaeval History, v, Cambridge, 1968, pp. 737-41. El cla-
sicismo renacentista habra de ser muy crtico, consecuentemente con la
obra de los comentaristas.
14
Pero debido a la aplicacin de ese derecho a hechos jurdicos ente-
ramente diversos, desconocidos por la Antigedad, se plante la^tarea de
"construir el hecho jurdicamente, sin contradiccin ninguna", y esa
preocupacin pas casi de modo absoluto al primer plano y, con ella,
apareci la concepcin del derecho ahora dominante, como un complejo
compacto de "normas", lgicamente exento de contradiccin y de l a u-
nas, que debe ser "aplicado"; y esa concepcin result ser la nica decisiva
para el pensamiento jurdico. Weber, Economy and socicty, II, p. 855
[Economa y sociedad, Mxico, FCE, 1974, I, p. 65],
16
emergi en la Edad Oscura, aunque nunca fue compl etamente
i dnea para el sector urbano que se desarrol l en la econom a
medi eval . El resurgi r del derecho romano durante la Edad
Media conduj o, pues, a un esfuerzo de los j uri stas por solidi-
fi car y del i mi tar los conceptos de propi edad, i nspi rados por
los preceptos clsicos ahora di sponi bl es. Uno de estos i ntentos
fue el descubri mi ento, a fi nal es del siglo xn, de la di sti nci n
entre dominium directum y dominium utile para expl i car la
existencia de una j erarqu a de vasal l aj e y, por tanto, de una
mul ti pl i ci dad de derechos sobre la mi sma ti erra
15
. Otro fue la
caracter sti ca noci n medi eval de seisin, concepci n i nterme-
dia entre la propi edad y la posesin l ati nas, que garanti zaba
la protecci n de la propi edad contra las apropi aci ones casual es
y las recl amaci ones conflictivas, a la vez que manten a el prin-
cipio feudal de los ml ti pl es t tul os para el mi smo obj eto; el
derecho de seisin nunca fue exclusivo ni perpetuo
16
. La reapa-
ricin pl ena de la i dea de una propi edad pri vada absol uta de
la ti erra fue un producto de la pri mera poca moderna: hasta
que la producci n y el i ntercambi o de mercanc as no alcan-
zaron unos niveles semej antes o superi ores a los de la Anti-
gedad tanto en la agri cul tura como en las manufacturas,
los conceptos j ur di cos creados para codi fi carl os no pudi eron
encontrar de nuevo su propi a j usti fi caci n. La mxi ma de su-
perficies solo cedit propi edad de la ti erra si ngul ar e incondi-
cional volvi a ser por segunda vez un pri nci pi o operati vo
(aunque todav a no domi nante) en la propi edad agrcola, pre-
ci samente a causa de la expansi n de las rel aci ones mercanti l es
en el campo, que habr an de caracteri zar la l arga transi ci n del
feudal i smo al capi tal i smo en Occi dente. En las mi smas ciuda-
des, hab a creci do espontneamente durante la Edad Media un
derecho comerci al rel ati vamente desarrol l ado. En el seno de la
econom a urbana, el i ntercambi o de mercanc as hab a al canzado
un consi derabl e di nami smo en la poca medi eval y, en al gunos
aspectos i mportantes, sus formas de expresi n legal estaban
ms avanzadas que sus mi smos precedentes romanos: por ej em-
plo, en el derecho protomercanti l y en el derecho mar ti mo.
15
Sobre esta discusin, vase J.-P. Lvy, Histoire de la propriet,
Pars, 1972, pp. 44-6. Otra consecuencia irnica de los esfuerzos por encon-
trar una nueva claridad jurdica, inspirada por las investigaciones me-
dievales en los cdigos romanos, fue, naturalmente, la aparicin de la
definicin de los siervos como glebae adscripti.
16
Sobre la recepcin del concepto de seisin, vase P. Vinogradoff,
Romn law in mediaeval Europe, Londres, 1909, pp. 74-7, 86, 95-6; Lvy,
Histoire de la proprit, pp. 50-2.
20
Pero no hab a aqu tampoco ni ngn marco uni forme de teor a
ni procedi mi ento legales. La superi ori dad del derecho romano
para la prcti ca mercanti l en las ci udades radi ca, pues, no slo
en sus cl aras noci ones de propi edad absol uta, si no tambi n en
sus tradi ci ones de equi dad, sus cnones raci onal es de prueba
y su hi ncapi en una j udi catura profesi onal , ventaj as que los
tri bunal es consuetudi nari os normal mente no eran capaces de
proporci onar
17
. La recepci n del derecho romano en la Europa
renacenti sta fue, pues, un signo de la expansi n de las relacio-
nes capi tal i stas en las ci udades y en el campo: econmicamente,
respond a a los i ntereses vitales de la burgues a comerci al y
manufacturera. En Alemania, pa s en el que el i mpacto del
derecho romano fue ms dramti co, porque susti tuy abrupta-
mente a los tri bunal es locales, en el propi o hogar del derecho
consuetudi nari o teutni co, durante los siglos xv y xvi, el mpetu
inicial para su adopci n tuvo l ugar en las ci udades del sur y el
oeste, y provi no desde abaj o a travs de la presi n de l i ti gantes
urbanos por un derecho j ur di co cl aro y profesi onal
18
. Sin em-
bargo, este derecho fue adoptado muy pronto por los pr nci pes
al emanes, y apl i cado en sus terri tori os en una escala mucho
mayor y al servicio de fines muy di versos.
Porque, polticamente, el resurgi r del derecho romano corres-
pond a a las exigencias consti tuci onal es de l os Estados feuda-
les reorgani zados de la poca. De hecho, no puede haber ningu-
na duda de que, a escala europea, el determi nante principal de
la adopci n de la j uri sprudenci a romana radi ca en el giro de
los gobi ernos monrqui cos haci a el i ncremento de los poderes
" La relacin del anterior derecho medieval con el romano en las
ciudades todava necesita considerable investigacin. El relativo avance
de las normas legales que rigen las operaciones en commenda y el co-
mercio martimo en la Edad Media, no es sorprendente: el mundo ro-
mano, como ya hemos visto, careca de compaas empresariales y abar-
caba a un Mediterrneo unificado. Por tanto, no haba ninguna razn
para desarrollar ni las unas ni las otras. Por otra parte, el temprano
estudio del derecho romano en las ciudades italianas sugiere que lo que
en tiempos del Renacimiento apareca como prctica contractual me-
dieval podra haberse inspirado originariamente en preceptos legales
derivados de la Antigedad. Vinogradoff no tieme ninguna duda de que
el derecho contractual romano ejerci una influencia directa en los cdi-
gos de negocios de los burgueses urbanos durante la Edad Media: Romn
law in mediaeval Europe, pp. 79-80, 131. En la Edad Media, la propiedad
inmueble urbana, con su posesin libre, siempre estuvo ms cerca de
las normas romanas que la propiedad rural, como es obvio.
" Wolfgang Kunkell, The reception of romn law in Germany: an
interpretation, y Georg Dahm, On the reception of Romn and Italian
law in Germany, en G. Strauss, comp., Pre-Reformation Germany, Lon-
dres, 1972, pp. 271, 274-6, 278, 284-92.
16
central es. Hay que recordar que el si stema legal romano com-
prend a dos sectores di sti ntos y aparentemente contrari os: el
derecho civil, que regul aba las transacci ones econmi cas entre
los ci udadanos, y el derecho pblico, que rega las rel aci ones
polticas entre el Estado y sus sbdi tos. El pri mero era el jus,
el segundo la lex. El carcter j ur di camente i ncondi ci onal de la
propi edad pri vada, consagrado por el pri mero, encontr su
equi val ente contradi ctori o en la natural eza formal mente abso-
l uta de la soberan a i mpe ial ej erci da por el segundo, al menos
desde el Domi nado en adel ante. Los pri nci pi os teri cos de este
imperium poltico fueron los que ej erci eron una i nfl uenci a y
una atracci n profundas sobre las nuevas monarqu as del Rena-
ci mi ento. Si la revitalizacin de la noci n de propi edad quiri-
tari a traduc a y, si mul tneamente, promov a el creci mi ento
general del i ntercambi o mercanti l en las econom as de transi -
cin de aquel l a poca, el resurgi mi ento de las prerrogati vas
autori tari as del Domi nado expresaba y consol i daba la concen-
traci n del poder de la clase ari stocrti ca en un aparato de Es-
tado central i zado que era la reacci n nobl e frente a aqul . El
dobl e movi mi ento social i nserto en las estructuras del absolu-
ti smo occi dental encontr as su concordanci a j ur di ca en la
rei ntroducci n del derecho romano. La famosa mxi ma de Ul-
pi ano quod principi placuit legis habet vicem, la vol untad
del pr nci pe ti ene fuerza de ley se convi rti en un ideal cons-
ti tuci onal en las monarqu as renacenti stas de todo el Occiden-
te La idea compl ementari a de que los reyes y pr nci pes
estaban ab legibus solutus, o libres de las obligaciones legales
anteri ores, proporci on las bases j ur di cas para anul ar los pri-
vilegios medievales, i gnorar los derechos tradi ci onal es y some-
ter las l i bertades pri vadas.
En otras pal abras, el auge de la propi edad pri vada desde
abaj o, se vio equi l i brado por el aumento de la autori dad pbl i ca
desde arri ba, encarnada en el poder di screci onal del monarca.
Los estados absol uti stas de Occi dente apoyaron sus nuevos fi-
nes en precedentes clsicos: el derecho romano era el arma
i ntel ectual ms poderosa que ten an a su disposicin para sus
caracter sti cos programas de i ntegraci n terri tori al y centralis-
mo admi ni strati vo. De hecho, no fue acci dental que la ni ca
monarqu a medieval que l ograse una compl eta emanci paci n de
las ataduras representati vas o corporati vas fuese el papado,
" Un ideal, pero en modo alguno el nico: como veremos, la com-
pleja prctica del absolutismo estuvo muy lejos de corresponder a la
mxima de Ulpiano.
23
pri mer si stema pol ti co de la Europa feudal que utiliz en
sran escala la j uri sprudenci a romana con la codi fi caci n del
derecho canni co en los siglos x n y XI I I . La afi rmaci n de una
plenitudo potestatis del papa dentro de la I glesia establ eci el
precedente para las pretensi ones posteri ores de los pr nci pes
secul ares, real i zadas a menudo, preci samente, contra las des-
orbi tadas aspi raci ones religiosas. Por otra parte, y del mi smo
modo que los abogados canoni stas del papado fueron los que
construyeron e hi ci eron funci onar sus ampl i os control es admi-
ni strati vos sobre la I glesia, fueron los burcratas semi profesi o-
nal es adi estrados en el derecho romano qui enes proporci onaron
los servi dores ej ecuti vos fundamental es de los nuevos estados
monrqui cos. De f orma caracter sti ca, las monarqu as absolu-
tas de Occi dente se asentaron en un cual i fi cado estrato de
legistas que prove an de personal a sus maqui nari as admi ni stra-
tivas: los letrados en Espaa, los maltres des requtes en
Franci a, los doctores en Alemania. I mbui dos en las doctri nas
romanas de la autori dad del pr nci pe para decretar y en las con-
cepciones romanas de las normas legales uni tari as, estos bur-
cratas-j uri stas fueron los celosos defensores del central i smo
real en el cr ti co pri mer siglo de la construcci n del Estado
absol uti sta.
La i mpronta de este cuerpo i nternaci onal de legistas, ms que
cual qui er otra fuerza, fue la que romani z los si stemas j ur di cos
de Europa occi dental durante el Renaci mi ento. Pues la trans-
formaci n del derecho refl ej aba i nevi tabl emente la di stri buci n
del poder entre las clases poseedoras de la poca: el absolutis-
mo, en cuanto aparato de Estado reorgani zado de la domi naci n
nobi l i ari a, fue el arqui tecto central de la recepci n del derecho
romano en Europa. I ncl uso all donde las ci udades autnomas
i ni ci aron el movi mi ento, como en Alemania, fueron los prnci-
pes qui enes se apoderaron de l y lo domesti caron; y all donde
el poder real fue i ncapaz de i mponer el derecho civil, como en
I ngl aterra, ste no pudo echar races en el medi o u r b an o E n
20
El derecho romano nunca fue adoptado en Inglaterra, a causa, espe-
cialmente, de la temprana centralizacin del Estado anglonormando, cuya
unidad administrativa hizo a la monarqua inglesa relativamente indife-
rente a las ventajas del derecho civil durante su difusin medieval;
vanse los pertinentes comentarios de N. Cantor, Mediaeval history, Lon-
dres 1963, pp. 345-9. A comienzos de la poca moderna, las dinastas
Tudr y stuardo introdujeron nuevas instituciones jurdicas de derecho
civil (Cmara estrellada, Almirantazgo, Cancillera), pero en ltimo ter-
mino fueron incapaces de prevalecer sobre el derecho consuetudinario:
tras los fuertes conflictos entre ambos a principios del siglo xvn, la
revolucin inglesa de 1640 sell la victoria del ltimo. Para algunas refle-
16
el proceso sobredetermi nado de renaci mi ento de lo romano, la
presi n poltica de los Estados di nsti cos tuvo la pri mac a: las
exigencias de claridad monrqui ca domi naron a las de se-
guri dad mercanti l
21
. Aunque todav a extremadamente i mper-
fecto e i ncompl eto, el creci mi ento en raci onal i dad formal de
los si stemas legales de la pri mera Europa moderna f ue obra
preponderantemente, del absol uti smo ari stocrti co.
El pri nci pal efecto de la moderni zaci n j ur di ca fue, pues
el reforzami ento del domi ni o de la clase feudal tradi ci onal . La
aparente paradoj a de este fenmeno qued refl ej ada en toda
la estructura de las monarqu as absol utas, construcci ones ex-
ticas e h bri das cuya fachada moderna trai ci onaba una y otra
vez un subterrneo arca smo. Esto puede verse con toda cla-
ri dad en el estudi o de las i nnovaci ones i nsti tuci onal es que anun-
ci aron y ti pi fi caron su llegada: ej rci to, burocraci a, i mpuestos,
comerci o, di pl omaci a. Podemos pasar revi sta brevemente a cada
una de ellas. Se ha seal ado con frecuenci a que el Estado abso-
l uti sta ech los ci mi entos del ej rci to profesi onal , que creci
i nmensamente en tamao con la revol uci n mi l i tar i ntroduci da
e n
J n
S
'
gl OS X V I y X V n p o r M a u r i c i o
de Orange, Gustavo Adolfo
y Wallenstein (i nstrucci n y lnea de i nfanter a por el hol ands-
carga de cabal l er a y si stema de pel otones por el sueco; mand
ni co vertical por el checo) * Los ej rci tos de Felipe I I conta-
ban con unos 60.000 hombres, mi entras que los de Luis XI V
cien anos despus, ten an hasta 300.000. Tanto la f orma como la
funci n de esas tropas diverga enormemente de la que ms
adel ante ser a caracter sti ca del moderno Estado burgus No
consti tu an normal mente un ej rci to naci onal obl i gatori o, si no
una masa mi xta en la que los mercenari os extranj eros desem-
peaban un papel constante y central . Estos mercenari os se
recl utaban, si gni fi cati vamente, en zonas que quedaban fuera del
per metro de las nuevas monarqu as central i zadas, frecuente-
xiones sobre este proceso, vase W. Holdsworth, A history of English
law, iv, Londres, 1924, pp. 284-5. vngnsn
21
Estos son los dos trminos utilizados por Weber para sealar los
respectivos intereses de las dos fuerzas interesadas en la romanizacin
Por regla general, los funcionarios aspiran a la "claridad"; las capas
burguesas a la segundad" de la aplicacin del derecho. Vase su exce-
ocLad
8
T
e
p
n
p
aC
62W0]
n ECOn
my and socie
'y- PP- M7-8 [Economa y
" Michael Roberts The military revolution, 1560-1660, en Essays in
aT\
L o n d r
,
e S
'
1 9 6 7
' PP-
195
"
225
- es un libr fundamental
Gustavus Adolphus: a history of Sweden, 1611-1632, vol. n Londres 1958
pginas 169-89. Roberts quiz sobrevalora el crecimiento cuantitativo d
los ejrcitos en esta poca.
25
mente en regi ones montaosas que se especi al i zaban en pro-
veerlos- los suizos fueron los gurkas de los pri meros ti empos
de la Europa moderna. Los ej rci tos franceses, hol andeses, es-
tal es austr acos o ingleses incluan a suabos, al baneses, sui-
zos i rl andeses, galeses, turcos, hngaros o i tal i anos
23
. La razn
social ms obvia del fenmeno mercenari o fue, por supuesto,
la natural negativa de la clase nobl e a armar en masa a sus
propi os campesi nos. Es prcti camente i mposi bl e adi estrar a
todos los sbdi tos de una repbl i ca en las artes de la guerra,
V al mi smo ti empo conservarl os obedi entes a las leyes y a los
magi strados, confesaba J ean Bodi n. Esta fue, quiz, la prin-
cipal razn por la que Franci sco I disolvi los siete regi mi entos,
cada uno de 6.000 i nfantes, que hab a creado en este reino
24
.
A la inversa, pod a confi arse en las tropas mercenari as, desco-
nocedoras i ncl uso de la lengua de la pobl aci n local, para extir-
par la rebel i n social. Los Landsknechten al emanes se enfrenta-
ron con los l evantami entos campesi nos de 1549 en I ngl aterra,
en la zona ori ental del pas, mi entras los arcabuceros i tal i anos
aseguraban la l i qui daci n de la rebel i n rural en la zona occi-
dental; la guardi a suiza ayud a repri mi r las guerri l l as de bolo-
eses y camisards de 1662 y 1702 en Franci a. La i mportanci a
fundamental de los mercenari os desde Gales a Polonia, cada
vez ms visible desde fi nal es de la Edad Media, no fue sim-
pl emente un expedi ente provi si onal del absol uti smo en el des-
puntar de su existencia, sino que lo marc hasta el mi smo mo-
mento de su desapari ci n en Occidente. A fi nal es del siglo xvm,
i ncl uso despus de la i ntroducci n de la recl uta obl i gatori a en
los pri nci pal es pa ses europeos, hasta dos terci os de cual qui er
ej rci to nacional pod an estar formados por sol dadesca ex-
tranj era asal ari ada
25
. El ej empl o del absol uti smo prusi ano que
compraba y secuestraba su mano de obra fuera de sus fronteras
uti l i zando la subasta y la leva por la fuerza es un recuerdo
de que no hab a necesari amente una cl ara di ferenci a entre
ambos.
Al mi smo ti empo, sin embargo, la funci n de estas vastas y
nuevas masas de sol dados era tambi n cl aramente di ferente de
la funci n de los posteri ores ej rci tos capi tal i stas. Hasta ahora
" El ensayo de Victor Kiernan, Foreing mercenaries and absolute
monarchy, Past and present, 11, abril de 1957, pp. 66-86 reimpreso en
T. Aston (comp.), Crisis in Europe, 1560-1660, Londres, 1965, pp. 117-40,
es un estudio incomparable del fenmeno mercenario, al que poco se
ha aadido despus.
24
Jean Bodin, Les six livres de la Rpublique, Pars, 1578 p. 669.
25
Walter Dorn, Competition for empire, Nueva York, 1940, p. 83.
16
no existe ni nguna teor a marxi sta de las cambi antes funci ones
sociales de Ja guerra en los di ferentes modos de producci n.
No es ste el l ugar para estudi ar ese tema. Con todo, puede
afi rmarse que la guerra era, posi bl emente, el modo ms racional
y ms rpido de que di spon a cual qui er clase domi nante en el
feudal i smo para expandi r la extracci n de excedente. Es ci erto
que ni la producti vi dad agrcola ni el vol umen del comerci o
quedaron estancados durante la Edad Media. Para los seores,
sin embargo, crec an muy l entamente en comparaci n con las
repenti nas y masi vas cosechas que produc an las conqui stas
terri tori al es, de las que las invasiones normandas de I ngl aterra
o Sicilia, la toma angevina de Npol es o la conqui sta castel l ana
de Andaluca fueron slo los ej empl os ms espectacul ares. Era
lgico, pues, que la defi ni ci n social de la clase domi nante
feudal fuese mi l i tar. La espec fi ca raci onal i dad econmi ca de la
guerra en esa formaci n social es la maxi mi zaci n de la rique-
za, y su papel no puede compararse al que desempea en las
formas desarrol l adas del modo de producci n que le sucede,
domi nado por el ri tmo bsi co de la acumul aci n del capi tal y
por el cambi o i ncesante y universal (Marx) de los fundamen-
tes econmi cos de toda formaci n social. La nobleza fue una
clase terrateni ente cuya profesi n era la guerra: su vocacin
social no era un mero aadi do externo, si no una funci n intrn-
seca a su posicin econmi ca. El medi o normal de la competen-
cia i ntercapi tal i sta es econmico, y su estructura es t pi camente
adi ti va: las partes rivales pueden expandi rse y prosperar aun-
que de forma desigual a lo largo de una mi sma confrontaci n,
porque la producci n de mercanc as manufacturadas es ilimita-
da por natural eza. Por el contrari o, el medi o tpico de la con-
frontaci n i nterfeudal era mi l i tar y su estructura si empre era,
potenci al mente, la de un confl i cto de suma nul a en el campo
de batal l a, por el que se perd an o ganaban canti dades fi j as
de ti erras. Esto es as porque la ti erra es un monopol i o natural :
slo se puede redividir, pero no extender i ndefi ni damente. El
obj eto categori al de la domi naci n nobi l i ari a era el terri tori o,
i ndependi entemente de la comuni dad que lo habi tase. Los per-
metros de su poder estaban defi ni dos por la ti erra como tal, y
no por el i di oma. La clase domi nante feudal era, pues, esencial-
mente mvil en un senti do en que .a clase domi nante capi tal i sta
nunca pudo serlo despus, porque el mi smo capi tal es par exce-
llence i nternaci onal mente mvil y permi te que sus propi etari os
estn fi j os naci onal mente; pero la ti erra es naci onal mente in-
mvil y los nobl es tienen que vi aj ar para tomar posesi n de
ella. Cual qui er baron a o di nast a pod a, as, transferi r su resi-
26
, i a de un conf n a otro del conti nente sin sufri r por ello
nineuna dislocacin. Los l i naj es angevinos pod an gobernar indi-
f e r e n t e me n t e en Hungra.. I ngl aterra o Npol es; los normandos
en Antioqua, Sicilia o I ngl aterra; los borgoones en Portugal
o Zelanda; los l uxemburgueses en las ti erras del Rin o en Bo-
hemia" los fl amencos en Artois o Bizancio; los Habsburgo en
Austria, los Pases Baj os o Espaa. En esas vari adas ti erras
no era preci so que seores y campesi nos comparti eran una len-
gua comn. No exista solucin de conti nui dad entre los terri-
torios pbl i cos y los domi ni os pri vados, y el medi o clsico para
su adqui si ci n era la guerra, encubi erta de f orma i nvari abl e
baj o recl amaci ones de l egi ti mi dad religiosa o genealgica. La
guerra no era el deporte de los pr nci pes, si no su desti no. Ms
all de la l i mi tada di versi dad de caracteres e i ncl i naci ones
individuales, la guerra les atra a i nexorabl emente como una ne-
cesidad social de su estado. Para Maquiavelo, cuando estudi a
la Europa de comi enzos del siglo xvi, la l ti ma norma de su
ser era una verdad tan obvia e i nevi tabl e como ta existencia
del cielo por enci ma de sus cabezas: Un pr nci pe, pues, no
debe tener otro obj eto ni otro pensami ento, ni cul ti var otro
arte ms que la guerra, el orden y la disciplina de los ej rci tos,
porque ste es el ni co arte que se espera ver ej erci do por el
que manda
Los estados absol uti stas refl ej aban esa raci onal i dad arcai ca
en su ms nti ma estructura. Eran mqui nas construi das espe-
ci al mente para el campo de batal l a. Es si gni fi cati vo que el pri-
mer i mpuesto regul ar de mbi to naci onal establ eci do en Fran-
cia, la taille royale, se recaudara para fi nanci ar las pri meras
uni dades mi l i tares regul ares de Europa, las compagnies d'or-
donnance de medi ados del siglo xv, cuya pri mera uni dad estaba
compuesta por aventureros escoceses. A medi ados del siglo XVI,
el 80 por 100 de las rentas del Estado espaol se desti naban
a gastos mi l i tares. Vicens Vives pudo escri bi r que: el i mpul so
hacia la monarqu a admi ni strati va a la moderna se inicia en el
occi dente de Europa con las grandes operaci ones naval es em-
prendi das por Carlos V contra los turcos en el Medi terrneo
occidental en 1535
27
. Haci a medi ados del siglo xvn, los desem-
bol sos anual es de los pri nci pados del conti nente, desde Suecia
24
Niccol Machiavelli, II Principe e Discorsi, Miln, 1960, p. 62 [El
Principe, Barcelona, Bruguera, 1978. p. 140],
" J. Vicens Vives, Estructura administrativa estatal en los siglos xvi
y xvn, XI Congrs International des Sciences Historiques. Rapports, iv,
Gotemburgo, 1960; ahora reimpreso en Vicens Vives, Coyuntura econmica
y reformismo burgus, Barcelona, Ariel, 1968, p. 116.
16
hasta el Pi amonte, se dedi caban predomi nante e i nvari abl emente,
en todas partes, a la preparaci n o sosteni mi ento de la guerra,
i nmensamente ms costosa entonces que en el Renaci mi ento.
Un siglo despus, en las pac fi cas v speras de 1789, y de acuerdo
con Necker, dos terci os del gasto del Estado francs se dedi-
caban todav a a las fuerzas mi l i tares. Es evi dente que esta
morfol og a del Estado no corresponde a la raci onal i dad capita-
lista; representa el recuerdo ampl i ado de las funci ones medie-
vales de la guerra. Por supuesto, los grandi osos aparatos mili-
tares del l ti mo Estado feudal no se mantuvi eron ociosos. La
permanenci a vi rtual del confl i cto i nternaci onal armado es una
de las notas caracter sti cas de todo el clima del absol uti smo:
la paz fue una meteri ca excepcin en los siglos de su domi na-
cin en Occidente. Se ha cal cul ado que en todo el siglo xvi
slo hubo vei nti ci nco aos sin operaci ones mi l i tares de l argo
alcance en Europa
28
; y que en el siglo xvn slo transcurri eron
siete aos sin grandes guerras entre estados
29
. Esta sucesi n
de guerras resul ta aj ena al capital, aunque, como veremos, en
l ti mo trmi no contri buyera a ellas.
La burocraci a civil y el si stema de i mpuestos caracter sti cos
del Estado absol uti sta no fueron menos paradj i cos. Parecen
representar una transi ci n hacia la admi ni straci n legal raci onal
de Weber, en contraste con la j ungl a de dependenci as parti cu-
l ari stas de la Baj a Edad Media. Al mi smo ti empo, sin embargo,
la burocraci a del Renaci mi ento era tratada como una propi edad
vendi bl e a i ndi vi duos pri vados: i mportante confusi n de dos
rdenes que el Estado burgus si empre ha manteni do di feren-
ciados. As, el modo de i ntegraci n de la nobleza feudal en el
Estado absol uti sta que preval eci en Occi dente adopt la forma
de adqui si ci n de cargos
30
. El que compraba pri vadamente
una posicin en el aparato pbl i co del Estado la amorti zaba por
medi o de la corrupci n y los privilegios autori zados (si stema
de honorari os) en lo que era una especie de cari catura moneta-
ri zada de la i nvesti dura de un feudo. En efecto, el marqus del
Vasto, gobernador espaol de Miln en 1544, pudo solicitar a los
poseedores italianos de cargos en esa ci udad que ofreci eran sus
" R. Ehrenberg, Das Zeitalter der Fugger, Jena, 1922, i, p. 13.
29
G. N. Clark, The seventeenth century, Londres, 1947, p. 98. Ehrenberg,
con una definicin ligeramente distinta, ofrece una estimacin algo ms
baja, veintin aos.
30
El mejor estudio de conjunto de este fenmeno internacional es el
de K. W. Swart, Sale of offices in the seventeenth century, La Haya, 1949;
el estudio nacional ms amplio es el de Roland Mousnier, La venalit des
offices sous Henri IV at Louis XIII, Run, s. f.
29
fortunas a Carlos V en su hora de necesi dad despus de la
derrota de Ceresole, de acuerdo exactamente con el model o de
las tradi ci ones feudal es
31
. Esos tenedores de cargos, que proli-
feraron en Franci a, I talia, Espaa, Gran Bretaa u Hol anda,
pod an esperar obtener un benefi ci o de hasta el 300 o el 400
por 100 de su compra, y posi bl emente mucho ms. El si stema
naci en el siglo xvi y se convi rti en un soporte fi nanci ero
fundamental de los Estados absol uti stas durante el siglo xvn.
Su carcter groseramente parasi tari o es evi dente: en si tuaci ones
extremas (de la que es un ej empl o Franci a en la dcada de 1630)
pod a costar al presupuesto real en desembol sos (por arrenda-
mi ento de i mpuestos y exenciones) casi tanto como le propor-
ci onaba en remuneraci ones. El desarrol l o de la venta de cargos
fue, desde luego, uno de los ms l l amati vos subproductos del
i ncremento de monetari zaci n de las pri meras econom as mo-
dernas y del rel ati vo ascenso, dentro de stas, de la burgues a
mercanti l y manufacturera. Pero la i ntegraci n de esta l ti ma
en el aparato del Estado, por medi o de la compra pri vada y de
la herenci a de posi ci ones y honores pbl i cos, tambi n pone de
mani fi esto su posicin subordi nada dentro de un si stema pol-
tico feudal en el que la nobleza consti tuy si empre, necesaria-
mente, la ci ma de la j erarqu a social. Los officiers de los parla-
mentos franceses, que j ugaron al republ i cani smo muni ci pal y
apadri naron las mazari nadas en la dcada de 1650, se convir-
ti eron en los ms acrri mos defensores de la reacci n nobi l i ari a
en la de 1780. La burocraci a absol uti sta refl ej , y al mi smo
ti empo fren, el ascenso del capi tal mercanti l .
Si la venta de cargos fue un medi o i ndi recto de obtener
rentas de la nobleza y de la burgues a mercanti l en trmi nos
benefi ci osos para ellas, el Estado absol uti sta grav tambi n, y
sobre todo, natural mente, a los pobres. La transi ci n econmi ca
de las prestaci ones en trabaj o a las rentas en di nero vino acom-
paada, en Occidente, por la apari ci n de i mpuestos real es para
fi nanci ar la guerra que, en la larga crisis feudal de fi nal es de
la Edad Media, ya fueron una de las pri nci pal es causas de los
desesperados l evantami entos campesi nos de la poca. Una ca-
dena de rebel i ones campesi nas dirigidas cl aramente contra los
i mpuestos estall en toda Europa [...] No hab a mucho que
elegir entre los saqueadores y los ej rci tos ami gos o enemi gos:
unos se llevaban tanto como los otros. Pero entonces apare-
51
Federico Chabod, Scritti sul Rinascimento, Turin, 1967, p. 617. Los
funcionarios milaneses rechazaron la demanda de su gobernador, pero
sus homlogos de otros lugares quiz no fueran tan decididos.
16
ci eron los recaudadores de i mpuestos y arrambl aron con todo
lo que pudi eron encontrar. Los seores recobraban en l ti mo
trmi no de sus hombres el i mporte de la ayuda que ellos
mi smos estaban obligados a prestar a su soberano. Es i ndudabl e
que de todos los mal es que afl i g an a los campesi nos, los que
sufr an con ms dol or y menos paci enci a eran los que proven an
de las cargas de la guerra y de los remotos i mpuestos
32
. Prc-
ti camente en todas partes, el tremendo peso de los i mpuestos
la taille y la gabelle en Franci a, los servicios en Espaa-
cay sobre los pobres. No exista ni nguna concepci n del ciu-
dadano j ur di co, suj eto al fi sco por el mi smo hecho de perte-
necer a la nacin. La clase seorial, en la prcti ca y en todas
partes, estaba real mente exenta del i mpuesto di recto. Porshnev
ha bauti zado con razn a las nuevas contri buci ones i mpuestas
por el Estado absol uti sta con el nombre de renta feudal cen-
tralizada, para oponerl as a los servicios seori al es que forma-
ban la renta feudal local
33
: este dobl e si stema de exaccin
conduj o a una tormentosa epi demi a de rebel i ones de los pobres
en la Franci a del siglo xvn, en las que los nobl es provi nci anos
conduj eron muchas veces a sus propi os campesi nos contra los
recaudadores de i mpuestos como mej or medi o para extraerl es
despus sus cargas locales. Los funci onari os del fi sco ten an
que ser custodi ados por uni dades de fusi l eros para cumpl i r su
mi si n en el campo: reencarnaci n en forma moderni zada de
la uni dad i nmedi ata entre coerci n poltico-legal y expl otaci n
econmi ca consti tuti va del modo de producci n feudal en cuan-
to tal.
Las funci ones econmi cas del absol uti smo no se reduj eron,
sin embargo, a su si stema de i mpuestos y de cargos. El mercan-
tilismo, doctri na domi nante en esta poca, presenta la mi sma
ambi gedad que la burocraci a desti nada a realizarlo, con la
mi sma regresi n subterrnea hacia un prototi po anteri or. I ndu-
dabl emente, el mercanti l i smo exiga la supresi n de las barreras
parti cul ari stas opuestas al comerci o dentro del mbi to nacional,
esforzndose por crear un mercado i nterno uni fi cado para la
producci n de mercanc as. Al pretender aumentar el poder del
Estado en rel aci n con los otros estados, el mercanti l i smo
al entaba la exportaci n de bi enes a la vez que prohi b a la de
"
D
. o'
Rural economy and
country lije in the mediaeval West, Lon-
dres, 1968, p. 333 [Econom a rural y vida campesina en el Occidente me-
dieval, Barcelona, Pennsula, 1973].
" B. F. Porshnev, Les soulvements populaires en France de 1623
1648, Pars, 1965, pp. 395-6 [ed. cast. abreviada: Los levantamientos popu-
lares en Francia en el siglo XVII, Madrid, Siglo XXI, 1978].
30
metales preci osos y de moneda, en la creenci a de que exista
una canti dad fi j a de comerci o y de riqueza en el mundo. Por
decirlo con la famosa frase de Hecksher: el Estado era a la
vez el suj eto y el obj eto de la poltica econmi ca mercanti l i s-
ta
M
. Sus creaci ones ms caracter sti cas fueron, en Franci a, las
manufacturas real es y los gremi os regul ados por el Estado, y en
Inglaterra, las compa as privilegiadas. La genealoga medi eval
y corporati vi sta de los pri meros apenas necesi ta comentari o;
la revel adora fusi n de los rdenes pol ti co y econmi co en las
segundas escandal i z a Adam Smi th. El mercanti l i smo represen-
taba exactamente las concepci ones de una clase domi nante feu-
dal que se hab a adaptado a un mercado i ntegrado, pero pre-
servando su visin esencial sobre la uni dad de lo que Franci s
Bacon l l amaba consi deraci ones de abundanci a y considera-
ciones de poder. La clsica doctri na burguesa del laissezfaire,
con su rigurosa separaci n formal de los si stemas polticos y
econmi co, estar a en sus ant podas. El mercanti l i smo era, pre-
ci samente, una teor a de la i ntervenci n coherente del Estado
pol ti co en el funci onami ento de la econom a, en i nters a
la vez de la prosperi dad de sta y del poder de aqul . Lgica-
mente, mi entras la teor a del laissez faire ser a si empre paci-
fista, buscando que los benefi ci os de la paz entre las naci ones
i ncrementaran un comerci o i nternaci onal mutuamente venta-
j oso, la teor a mercanti l i sta (Montchrti en, Bodin) era profun-
damente belicista al hacer hi ncapi en la necesi dad y renta-
bi l i dad de la guerra
3S
. A la i nversa, el obj eti vo de una econom a
* Hecksher afirma que el objeto del mercantilismo era aumentar el
poder del Estado antes que la riqueza de las naciones, y que eso
significaba una subordinacin, segn las palabras de Bacon de las con-
sideraciones de abundancia a las consideraciones de poder (Bacon alab
a Enrique VII por haber limitado las importaciones de vino en bar-
cos ingleses basndose en esto). Viner, en una eficaz respuesta, no tiene
ninguna dificultad en mostrar que la mayora de los escritores mercan-
tilistas dan a ambos igual importancia y los c on s i d er a n compatibles.
Power versus plenty as objectives of foreign policy in the 17th and lBth
centuries, World Politics, I, 1, 1948, reimpreso en D. Coleman, comp.,
Revisions in mercantilism, Londres, 1969, pp. 61-91. Al mismo tiempo Viner
subestima claramente la diferencia entre la teora y la prctica del mer-
cantilismo y las del laissez-faire que le sigui. En realidad, tanto Hecksher
como Viner pierden de vista, por razones diferentes, el punto esencial,
que es la indistincin de economa y poltica en la poca de transicin
que produjo las teoras mercantilistas. La discusin en torno a si una
de ellas tena primaca sobre la otra es un anacronismo porque en la
prctica no existi tal separacin rgida de ambas hasta la llegada del
te'
5
f s'^berner, ^ guerre ans la pense conomique du XVI' au XVIII
silcle, Pars, 1939, pp. 7-122.
16
fuerte era la victoriosa prosecuci n de una poltica exteri or de
conqui sta. Colbert di j o a Luis XI V que las manufacturas real es
eran sus regimientos econmi cos y los gremi os sus reservas El
ms grande de los mercanti l i stas, que restabl eci las fi nanzas
del Estado francs en diez mi l agrosos aos de admi ni straci n,
lanz a su soberano a la desgraci ada invasin de Hol anda en
1672 con este expresivo consej o: Si el rey l ograra poner a
todas las Provincias Uni das baj o su autori dad, su comerci o pasa-
ra a ser el comercio de los sbdi tos de su maj estad, y entonces
no habr a nada ms que pedi r * Cuatro dcadas de confl i cto
europeo iban a seguir a esta muestra de razonami ento econ-
mi co que capta perfectamente la lgica social de la agresi n
absol uti sta y del mercanti l i smo depredador: el comerci o de los
hol andeses era tratado como la ti erra de los angl osaj ones o las
propi edades de los moros, como un obj eto f si co que pod a
tomarse y gozarse por la fuerza mi l i tar como modo natural de
apropiacin, y poseerse despus de f orma permanente. El error
pti co de este j ui ci o parti cul ar no lo hace menos representati vo-
os estados absol uti stas se mi raban entre s con los mi smos oj os.
Las teoras mercanti l i stas de la riqueza y de la guerra estaban,
por supuesto, conceptubante i nterconectadas: el model o de
suma nula de comerci o mundi al que i nspi raba su protecci oni s-
mo econmico se deri vaba del model o de suma nul a de pol ti ca
internacional, i nherente a su belicismo.
Natural mente, el comerci o y la guerra no fueron las ni cas
actividades externas del Estado absol uti sta en Occi dente Su
otro gran esfuerzo se dirigi a la diplomacia, que fue uno de
os grandes i nventos i nsti tuci onal es de la poca, i naugurado en
la reducida rea de I tal i a en el siglo xv, i nsti tuci onal i zado en
el mi smo pas con la paz de Lodi, y adoptado en Espaa, Fran-
cia, I nglaterra, Alemania y toda Europa en el siglo Xvi. La diplo-
maci a fue, de hecho, la i ndel ebl e marca de naci mi ento del
Estado renacenti sta. Con sus comi enzos naci en Europa un sis-
tema internacional de estados, en el que hab a una perpetua
explorador, de los puntos dbiles en el entorno de un Estado
o de los peligros que pod an emanar contra l desde otros es-
tados . La Europa medieval nunca estuvo compuesta por un
p g t a a ^ T
G
ubert
'
Louis XTV et
g' millions de frangais, Pars, 1966,
" B. F. Porshnev, Les rapports politiques de l'Europe occidentale et
t t ^ Z Z ^ t -
r p
q u e d e I a
S
u e r r e d e s Tr
ent e Ans, XI- Congrs
? Z T ? l
d e S SC
T
CeS H i s t o r i
^ s , Upsala, 1960, p. 161: incursin ex'
w T ^ n . n H
SP
?
CU a t V a e n l a g u e r r a d e l o s
Treinta Aos, que es un
buen ejemplo de la fuerza y la debilidad de Porshnev. Al contrario de
33
ron i unto cl aramente del i mi tado de uni dades polticas homoge-
es decir, por un si stema i nternaci onal de estados. Su
mapa pol ti co era i nextri cabl emente confuso y enredado: en el
pstaban geogrfi camente entremezcl adas y estrati fi cadas dife-
rentes i nstanci as j ur di cas, y abundaban las alianzas pl ural es,
las soberan as asi mtri cas y los enclaves anomal os
38
- Dentro de
este i ntri ncado l aberi nto no hab a ni nguna posi bi l i dad de que
surei era un si stema di pl omti co formal , porque no hab a uni-
formidad ni pari dad de concurrentes. El concepto de cri sti andad
latina de la que eran mi embros todos los hombres, proporci o-
naba a los confl i ctos y las deci si ones una matri z ideolgica
uni versal i sta que consti tu a el reverso necesari o de la extremada
heterogenei dad parti cul ari sta de las uni dades polticas. Asi, las
embaj adas eran si mpl es vi aj es de sal utaci n, espordi cos y no
retri bui dos, que pod an ser envi adas tanto por un vasal l o o sub-
vasallo dentro de determi nado terri tori o, como entre pri nci pes
de di versos terri tori os, o entre un pr nci pe y su soberano. La
contracci n de la pi rmi de feudal en las nuevas monarqu as
central i zadas de la Europa renacenti sta produj o, por vez pri-
mera, un si stema formal i zado de presi n e i ntercambi o nter-
estatal , con el establ eci mi ento de la nueva i nsti tuci n de las
embai adas rec procamente asentadas en el extranj ero, cancille-
r as permanentes para las rel aci ones exteri ores y comunicacio-
nes e i nformes di pl omti cos secretos, protegi dos por el nuevo
concepto de extraterri tori al i dad
39
. El esp ri tu resuel tamente
secul ar del ego smo poltico que i nspi rar a en adel ante la prc-
tica de la di pl omaci a fue expresado con toda nitidez por br-
mol ao Barbaro, el embaj ador veneci ano que fue su pri mer te-
rico. La pri mera obligacin de un embaj ador es exactamente
lo que han dicho sus colegas occidentales, su fallo nis t a n t e no
es un rgido dogmatismo, sino un ingenio superfertil no siempre
limkado adecuadamente por la disciplina de las pruebas; claro est que
ese mismo rasgo es el que le convierte, en otro aspecto en un histo-
riador original e imaginativo. Las sugerencias al final de su ensayo sobre
el concepto de un sistema internacional de estados. _son i n f a n t e s .
A Engels le gustaba citar el ejemplo de Borgona: Carlos el Calvo,
por ejemplo era subdito feudal del emperador por una parte de sus tie-
rras v del rev de Francia por otra; pero, por otra parte, el rey de
Francia s u s e or feudal era al mismo tiempo subdito de Carlos el Calvo,
s u p r o p i o vasallo, en algunas regiones. Vase su importante manuscrito,
t u S postumamente Uber den Verfall des Feudalismus und das Auf-
kommen der Bourgeoisie, en Werke, vol. 21 p. 396.
Sobre todo este desarrollo de la nueva diplomacia en los albores de
la E u r o p a moderna, vase la gran obra de Garrett Mattingly, âtssance
diplomacy, Londres, 1955, passim. La frase de Barbaro se cita en la
pgina 109.
16
la mi sma que la de cual qui er otro servi dor del gobi erno, esto
es, hacer, decir, aconsej ar y pensar todo lo que sirva mej or
a la conservaci n y engrandeci mi ento de su propi o Estado.
Con todo, estos i nstrumentos de la di pl omaci a embaj a-
dores o secretari os de Estado no eran todava armas de un
moderno Estado naci onal . Las concepci ones ideolgicas del
nacionalismo fueron aj enas, como tales, a la natural eza nti ma
del absol uti smo. Los estados monrqui cos de la nueva poca
no desdearon la movilizacin de los senti mi entos patri ti cos
de sus sbdi tos en los confl i ctos mi l i tares y polticos que opo-
n an mutua y constantemente a las di versas monarqu as de
Europa occi dental . Pero la existencia di fusa de un protonaci o-
nal i smo popul ar en la I ngl aterra de los Tudor, la Franci a bor-
bni ca o la Espaa de los Habsburgo fue, bsi camente, un signo
de la presenci a burguesa en la pol t i cams que dej arse go-
bernar por ellos, los grandes y los soberanos si empre mani pu-
l aron esos senti mi entos. La aureol a naci onal del absol uti smo
en Occi dente a menudo muy aparentemente pronunci ada
(I sabel I , Luis X I V ) - era, en real i dad, conti ngente y prestada.
Las normas di rectri ces de aquel l a poca radi caban en otro lu-
gar: la l ti ma i nstanci a cte l egi ti mi dad era la dinasta y no el
terri tori o. El Estado se conceb a como patri moni o del monar-
ca y, por tanto, el t tul o de su propi edad pod a adqui ri rse por
una uni n de personas: felix Austria. El mecani smo supremo
de la di pl omaci a era, pues, el matri moni o, espej o pac fi co de
la guerra, que tantas veces provoc. Las mani obras matri mo-
niales, menos costosas como va de expansi n terri tori al que
la agresin armada, proporci onaban resul tados menos inmedia-
tos (con frecuenci a slo a la di stanci a de una generaci n) y
estaban suj etas por ello a i mpredeci bl es azares de mortal i dad
en e i nterval o anteri or a la consumaci n de un pacto nupci al
y su goce poltico. De ah que el l argo rodeo del matri moni o
conduj era di rectamente y tan a menudo al corto cami no de
la guerra. La hi stori a del absol uti smo est pl agada de esos con-
flictos, cuyos nombres dan fe de ello: guerras de sucesin de
Espaa, Austria o Baviera. Natural mente, su resul tado final po-
da acentuar la flotacin de la di nast a sobre el terri tori o que
r
?
l e s
y urbanas mostraron, por supuesto, formas espon-
tneas de xenofobia; pero esta tradicional reaccin negativa hacia las
n? , r "? i
e s a j e n a s e s m u y d i s t i n t a d e l a
identificacin nacional positiva
A* 1. a aparecer en los medios literarios burgueses a principios
Z , T ,
e r n a
-
L a
/
U S 1 n d e a m b a s
P
d a
Producir
1
, en situaciones
de: crisis, estallidos patriticos populares de un carcter incontrolado y
sedicioso: los comuneros en Espaa o la Liga en Francia.
34
l as hab a ocasi onado. Par s pudo ser derrotada en J a rui nosa
lucha mi l i tar para la sucesi n espaol a; pero la casa de Borbn
hered Madri d. El ndi ce del predomi ni o feudal en el Estado
absol uti sta es evi dente tambi n en la di pl omaci a.
I nmensamente engrandeci do y reorgani zado, el Estado feudal
del absol uti smo estuvo, a pesar de todo, constante y profun-
damente sobredetermi nado por el creci mi ento del capi tal i smo
en el seno de las formaci ones sociales mi xtas del pri mer per odo
moderno. Estas formaci ones eran, desde luego, una combi na-
cin de di ferentes modos de producci n baj o el domi ni o deca-
dente de uno de ellos: el feudal i smo. Todas las estructuras
del Estado absol uti sta revel an la accin a di stanci a de la nueva
econom a que se abr a paso en el marco de un si stema ms
anti guo: abundaban las capitalizaciones h bri das de las for-
mas feudal es, cuya mi sma perversi n de i nsti tuci ones f uturas
(ej rci to, burocraci a, di pl omaci a, comerci o) era una reconver-
sin de obj etos sociales anteri ores para repeti rl os.
A pesar de eso, las premoni ci ones de un nuevo orden pol ti co
conteni das dentro de ellas no fueron una fal sa promesa. La
burgues a de Occi dente pose a ya sufi ci ente fuerza para dej ar
su borrosa huel l a sobre el Estado del absol uti smo. La aparente
paradoj a del absol uti smo en Occi dente fue que representaba
fundamental mente un aparato para la protecci n de la propie-
dad y los privilegios ari stocrti cos, pero que, al mi smo ti empo,
los medi os por los que se real i zaba esta protecci n pod an
asegurar simultneamente los i ntereses bsi cos de las naci entes
clases mercanti l y manufacturera. El Estado absol uti sta centra-
liz cada vez ms el poder pol ti co y se movi haci a si stemas
legales ms uni formes: las campaas de Richelieu contra los
reductos de los hugonotes en Franci a fueron caracter sti cas. El
Estado absol uti sta supri mi un gran nmero de barreras co-
merci al es i nternas y patroci n arancel es exteri ores contra los
competi dores extranj eros: las medi das de Pombal en el Portu-
gal de la I l ustraci n fueron un drsti co ej empl o. Proporci on
al capi tal usurari o i nversi ones l ucrati vas, aunque arri esgadas,
en la haci enda pbl i ca: los banqueros de Augsburgo en el si-
glo xvi y los oligarcas genoveses del siglo XVII hi ci eron fortunas
con sus prstamos al Estado espaol . Moviliz la propi edad
rural por medi o de la i ncautaci n de las ti erras ecl esi sti cas:
disolucin de los monasteri os en I ngl aterra. Proporci on sine-
curas rentabl es en la burocraci a: la paulette en Franci a regla-
mentar a su posesi n establ e. Patroci n empresas coloniales y
compa as comerci al es: al mar Blanco, a las Antillas, a la bah a
de Hudson, a Lui si ana. En otras pal abras, el Estado absol uti sta
36
Europa occidental
realiz al gunas funci ones parci al es en la acumulacin originaria
necesari a para el tri unfo fi nal del modo de producci n capita-
lista. Las razones por las que pudo llevar a cabo esa funci n
dual resi den en la natural eza espec fi ca de los capi tal es mer-
cantil y manufacturero: como ni nguno de ellos se basaba en
la producci n en masa caracter sti ca de la i ndustri a maqui ni -
zada propi amente dicha, tampoco exigan una ruptura radi cal
con el orden agrari o feudal que todav a encerraba a la vasta
mayor a de la pobl aci n (el f uturo trabaj o asal ari ado y mer-
cado de consumo del capi tal i smo i ndustri al ). Dicho de otra for-
ma, esos capi tal es pod an desarrol l arse dentro de los l mi tes
establ eci dos por el marco feudal reorgani zado. Esto no qui ere
decir que si empre ocurri era as: los confl i ctos polticos, reli-
giosos o econmi cos pod an fundi rse en explosiones revolucio-
nari as contra el absol uti smo, en coyunturas especficas, tras un
determi nado per odo de maduraci n. En este estadi o, sin em-
bargo, hab a si empre un potenci al terreno de compatibilidad
entre la natural eza y el programa del Estado absol uti sta y las
operaci ones del capi tal mercanti l y manufacturero. En la com-
petenci a i nternaci onal entre clases nobl es que produj o el end-
mi co estado de guerra de esa poca, la ampl i tud del sector
mercanti l dentro de cada patri moni o nacional tuvo si empre
una i mportanci a decisiva para su rel ati va fuerza mi l i tar y po-
ltica. En la l ucha contra sus rivales, todas las monarqu as te-
n an, pues, un gran i nters en acumul ar metal es preci osos y
promover el comerci o baj o sus propi as banderas. De ah el
carcter progresi sta que los hi stori adores posteri ores han
atri bui do tan frecuentemente a las polticas oficiales del abso-
l uti smo. La central i zaci n econmi ca, el protecci oni smo y la
expansi n ul tramari na engrandeci eron al l ti mo Estado feudal
a la vez que benefi ci aban a la pri mera burgues a. I ncrementa-
ron los i ngresos fiscales del pri mero al proporci onar oportuni -
dades de negocio a la segunda. Las mxi mas ci rcul ares del mer-
canti l i smo, procl amadas por el Estado absol uti sta, di eron elo-
cuente expresi n a esa coincidencia provi si onal de i ntereses.
Era muy lgico que el duque de Choiseul decl arase, en las
l ti mas dcadas del ancien rgime ari stocrti co en Occi dente:
De la armada dependen las colonias; de las colonias el co-
merci o; del comerci o la capaci dad de un Estado para mantener
numerosos ej rci tos, para aumentar su pobl aci n y para hacer
posi bl es las empresas ms gloriosas y ms tiles
41
.
" Citado por Gerald Graham, The politics of naval supremacy, Cam-
bridge, 1965, p. 17.
37
aneci Era uii Estado basado en la supremac a soca de la
s S t . S K a r s RSS
despus de l a de Pombal ; los especul adores pari si nos
Si i SSpSrSl
del Estado absol uti sta fue la domi naci n de la nobl eza f eu*
en la ooca de la transi ci n al capi tal i smo. Su fi nal seal ar a
L crisis del poder de esa clase: la llegada de las revol uci ones
burguesas y la apari ci n del Estado capi tal i sta.
2. CLASE Y ESTADO: PROBLEMAS DE PERI ODI ZACI ON
Di buj adas ya las grandes lneas del compl ej o i nsti tuci onal del
Estado absol uti sta en Occidente, quedan ahora por esbozar, muy
brevemente, al gunos aspectos de la trayectori a de esta forma
hi stri ca que, natural mente, sufri modi fi caci ones significativas
en los tres o cuatro siglos de su existencia. Al mi smo ti empo
es preci so ofrecer al guna explicacin de las rel aci ones entre la
clase nobl e y el absol uti smo, porque nada puede estar menos
j usti fi cado que dar por supuesto que se trataba de una rela-
cin sin probl emas y de armon a natural desde su comi enzo
Puede afi rmarse, por el contrari o, que la periodizacin real del
absol uti smo en Occi dente debe buscarse preci samente en la
cambi ante rel aci n entre la nobleza y la monarqu a, y en los
ml ti pl es y concomi tantes vi raj es polticos que fueron su corre-
lato. En cual qui er caso, aqu se propondr una peri odi zaci n
provi si onal del Estado y un i ntento para trazar la rel aci n de
la clase domi nante con l.
Como hemos visto, las monarqu as medi eval es fueron una
amal gama i nestabl e de soberanos feudal es y reyes ungi dos Los
extraordi nari os derechos regios de esta l ti ma funci n eran
natural mente, un contrapeso necesari o frente a las debi l i dades
y l i mi taci ones estructural es de la pri mera: la contradi cci n en-
tre esos dos pri nci pi os al ternos de realeza fue la tensi n nu-
cl ear del Estado feudal en la Edad Media. La funci n del
soberano feudal en la cspi de de una j erarqu a vasal l ti ca era,
en ul ti mo trmi no, la componente domi nante de este model o
monrqui co, como habr a de mostrar la luz retrospecti va arro-
j ada sobre ella por la estructura opuesta del absol uti smo En
el pri mer per odo medieval, esta funci n i mpon a lmites muy
estrechos a la base econmi ca de la monarqu a. Efecti vamente
el soberano feudal de esta poca tena que sacar sus rentas prin-
ci pal mente de sus propi as ti erras, en su calidad de propi etari o
parti cul ar. Las rentas de sus ti erras se le entregar an inicial-
mente en especie, y posteri ormente en di ner oA par te de estos
t J t Z*
m
n a r q U a s u e c a r e c i b i e n
especie gran parte de sus ingresos
tanto cargas como impuestos, hasta bien entrada la poca moderna.
Clase y Estado: problemas de periodizacin
39
ineresos normal mente gozara de ci ertos privilegios fi nanci eros
sobre su seor o terri tori al : sobre todo, las cargas feudal es
v i as ayudas especiales de sus vasallos, suj etos por investi-
dura a sus feudos, ms los peaj es seori al es sobre mercados o
rutas comerci al es, ms los i mpuestos procedentes de la I glesia
en si tuaci ones de emergenci a, ms los benefi ci os de la j usti ci a
real en f orma de mul tas y confi scaci ones. Natural mente, estas
formas fragmentadas y restri ngi das de renta fueron muy pronto
i nadecuadas i ncl uso para las exiguas obligaciones gubernamen-
tales caracter sti cas del si stema poltico medi eval . Se pod a re-
curri r, por supuesto, al crdi to de mercaderes y banqueros resi-
dentes en las ci udades, que control aban reservas rel ati vamente
ampl i as de capi tal l qui do: ste fue el pri mer y ms extendi do
expedi ente de los monarcas feudal es al enfrentarse a una insu-
ficiencia de sus rentas para la di recci n de los asuntos de Es-
tado. Pero reci bi r prstamos slo serva para posponer el pro-
bl ema, porque los banqueros exigan normal mente contra sus
prstamos garant as seguras sobre los futuros i ngresos real es.
La necesi dad apremi ante y permanente de obtener sumas
sustanci al es fuera del mbi to de sus rentas tradi ci onal es con-
duj o prcti camente a todas las monarqu as medi eval es a con-
vocar a los Estados de su rei no cada ci erto ti empo, con obj eto
de recaudar i mpuestos. Tales convocatori as se hi ci eron cada
vez ms frecuentes y promi nentes en Europa occi dental a par-
ti r del siglo XI I I , cuando las tareas del gobi erno feudal se
hi ci eron ms compl ej as y el nivel de fi nanzas necesari o para
ellas se volvi i gual mente ms exi gente
2
. En ni nguna parte
llegaron a al canzar una convocatori a regul ar, i ndependi ente de
la vol untad del soberano, y de ah que su peri odi ci dad vari ara
enormemente de un pa s a otro e i ncl uso dentro del mi smo
pas. Sin embargo, estas i nsti tuci ones no deben consi derarse
J
Se necesita con urgencia un estudio completo de los Estados me-
dievales en Europa. Hasta ahora la nica obra con alguna informacin
internacional parece ser la de Antonio Marongiu, II Parlamento tn Italia,
nel Medio Evo e nell'Et Moderna: contributo alia storia delle instituziom
parlamentan dell'Europa Occidentale, Miln, 1962, traducida recientemente
al ingls con el equvoco ttulo de Mediaeval parliaments: a comparative
study Londres, 1968. De hecho, el libro de Marongiu como indica su
ttulo' original se refiere principalmente a Italia, la nica regin de
Europa en la que los Estados no existieron o carecieron de importancia.
Sus cortas secciones sobre otros pases (Francia, Inglaterra o Espaa)
apenas pueden considerarse como una introduccin satisfactoria al tema,
y adems se ignoran los pases del norte y el este de Europa. Por otra
parte, el libro es un estudio jurdico, carente de toda investigacin so-
ciolgica.
como desarrol l os conti ngentes y extr nsecos al cuerpo poltico
medieval. Consti tuyeron, por el contrari o, un mecani smo inter-
mi tente que era una consecuenci a inevitable de la estructura
del pri mer Estado feudal en cuanto tal. Y preci samente porque
los rdenes poltico y econmi co estaban fundidos en una cadena
de obligaciones y deberes personales, nunca existi ni nguna
base legal para recaudaci ones econmi cas generales real i zadas
por el monarca fuera de la j erarqu a de las soberan as i nterme-
dias. De hecho, es sorprendente que la mi sma idea de un im-
puesto uni versal tan i mportante para todo el edificio del
i mperi o romano fal tara por compl eto durante la Edad Me-
di a
3
. As, ni ngn rey feudal pod a decretar i mpuestos a volun-
tad. Para aumentar los i mpuestos, los soberanos ten an que
obtener el consenti mi ento de organi smos reuni dos en asam-
bleas especiales los Estados, baj o la rbri ca del pri nci pi o
legal quod omnes tangit
4
. Es significativo que la mayor parte
de los i mpuestos general es di rectos que se i ntroduj eron paula-
ti namente en Europa occi dental , suj etos al asenti mi ento de los
parl amentos medi eval es, se hubi eran iniciado antes en I talia,
donde la pri mera sntesis feudal hab a estado ms prxi ma a la
herenci a romana y urbana. No fue slo la I glesia qui en estable-
ci i mpuestos general es sobre todos los creyentes para las cru-
zadas; los gobi ernos muni ci pal es slidos consej os de patri ci os
sin estrati fi caci n de rango ni i nvesti dura no tuvi eron grandes
di fi cul tades para establ ecer i mpuestos sobre las pobl aci ones de
sus propi as ci udades, y mucho menos sobre los contados sub-
yugados. La comuna de Pisa ten a ya i mpuestos sobre la pro-
pi edad. En I tal i a se i ntroduj eron tambi n muchos i mpuestos
i ndi rectos: el monopol i o de la sal o gabelle tuvo su origen en
Sicilia. Muy pronto, una abi garrada estructura fiscal se desarro-
ll en los pri nci pal es pa ses de Europa occi dental . Los pr nci pes
ingleses, a causa de su si tuaci n i nsul ar, contaban principal-
mente con las rentas consuetudi nari as; los franceses, con los
i mpuestos sobre el comerci o i nteri or y con la taille, y los ale-
manes con la i ntensi fi caci n de los peaj es. Esos i mpuestos no
eran, sin embargo, prestaci ones regul ares, si no que permaneci e-
ron como recaudaci ones ocasi onal es hasta el final de la Edad
Media, durante la cual pocas as?.mbl-as de Estados cedi eron a
los monarcas el derecho de recadar i mpuestos general es y
permanentes sin el consenti mi ento de sus sbdi tos.
4
Stephenson
- Mediaeval institutions, Ithaca, 1954, pp. 99-100.
">bus debet comprobari: lo que a todos afecta, por todos debe
ser aprobado.
41
Natural mente, la defi ni ci n social de sbditos era prede-
cible. Los Estados del reino representaban usual mente a la
nobleza, al cl ero y a los burgueses urbanos y estaban organi-
zados bi en en un sencillo si stema de tres curi as o en otro algo
di ferente de dos cmaras (de magnates y no magnates)
5
. Estas
asambleas fueron prcti camente uni versal es en toda Europa
occidental, con la excepcin del norte de I tal i a, donde la den-
sidad urbana y la ausenci a de una soberan a feudal i mpi di
natural mente su apari ci n: el Parliament en I ngl aterra, los
tats Gnraux en Franci a, el Landtag en Alemania, las Cortes
en Castilla o Portugal , el Riksdag en Suecia. Aparte de su fun-
cin esencial como i nstrumento fiscal del Estado medieval, esos
Estados cumpl an otra funci n cruci al en el si stema pol ti co
feudal . Eran las representaci ones colectivas de uno de los prin-
cipios ms profundos de la j erarqu a feudal dentro de la no-
bleza: el deber del vasallo de prestar no slo auxilium, si no
tambi n consilium a su seor feudal ; en otras pal abras, el dere-
cho a dar su consej o sol emne en materi as graves que afectasen
a ambas partes. Estas consul tas no debi l i taban necesari amente
al soberano feudal ; por el contrari o, pod an reforzarl e en las
crisis i nternas o externas al proporci onarl e un oportuno apoyo
poltico. Aparte del vnculo parti cul ar de las rel aci ones de home-
naj e individuales, la aplicacin pbl i ca de esta concepci n se
l i mi taba i ni ci al mente al pequeo nmero de magnates baroni a-
les que eran los l ugarteni entes del monarca, formaban su s-
qui to y esperaban ser consul tados por l acerca de los asuntos
de Estado i mportantes. Con el desarrol l o de los Estados pro-
pi amente dichos en el siglo xi n, a causa de las exigencias fis-
cales, la prerrogati va baroni al de consul ta en los ardua negotia
regni se fue extendi endo gradual mente a estas nuevas asambl eas,
y lleg a f ormar parte i mportante de la tradi ci n poltica de
la clase nobl e que en todas partes, natural mente, las domi naba.
La rami fi caci n del si stema poltico feudal en la Baj a Edad
Media, con el desarrol l o de la i nsti tuci n de los Estados a parti r
del tronco pri nci pal , no transform las rel aci ones entre la mo-
narqu a y la nobleza en ni ngn senti do uni l ateral . Esas insti-
tuci ones fueron l l amadas a la existencia fundamental mente para
5
Hintze trata de estos diversos modelos en Typologie der Standischen
Verfassungen des Abendlandes, Gesammelte Abhandlungen, vol. I, Leip-
zig, 1941, pp. 110-29, que es todava la mejor obra sobre el fenmeno de
los Estados feudales en Europa, aunque curiosamente no ofrece con-
clusiones definitivas en comparacin con la mayor parte de los ensayos
de Hintze, como si todas las implicaciones de sus hallazgos tuvieran que
ser todava elucidadas por el autor.
40
Europa occidental
extender la base fiscal de la monarqu a, pero, a la vez que
cumpl an ese obj eti vo, i ncrementaron tambi n el potenci al con-
trol colectivo de la nobleza sobre la monarqu a. No deben con-
si derarse, pues, ni como meros estorbos ni como si mpl es ins-
trumentos del poder real; ms bien, reproduj eron el equi l i bri o
ori gi nal entre el soberano feudal y sus vasallos en un marco
ms compl ej o y eficaz.
En la prcti ca, los Estados conti nuaron reuni ndose en oca-
siones espordi cas y los i mpuestos recaudados por la monarqu a
si gui eron si endo rel ati vamente modestos. Una i mportante razn
para ello era que todava no se i nterpon a entre la monarqu a
y la nobleza una vasta burocraci a pagada. Durante toda la Edad
Media el gobi erno real descans en buena medi da sobre los
servicios de la muy ampl i a burocraci a clerical de la I glesia,
cuyo al to personal pod a dedi carse pl enamente a la admi ni stra-
cin civil sin ni nguna carga fi nanci era para el Estado, ya que
reci b an buenos sal ari os de un aparato eclesistico indepen-
di ente. El al to cl ero que, siglo tras siglo, proporci on tantos
supremos admi ni stradores al gobi erno feudal desde I ngl aterra
a Franci a o Espaa se recl utaba en su mayor parte, eviden-
temente, entre la mi sma nobleza, para la que era un i mportante
privilegio econmi co y social acceder a posi ci ones epi scopal es
o abaciales. La ordenada j erarqu a feudal de homenaj e y l eal tad
personal , las asambl eas de los Estados corporati vos ej erci endo
sus derechos de votar i mpuestos y del i berar sobre los asuntos
del rei no, el carcter i nformal de una admi ni straci n manteni da
parci al mente por la I glesia una I glesia cuyo ms al to personal
se compon a frecuentemente de magnates, todo eso formaba
un lgico y trabado si stema pol ti co que ataba a la clase nobl e
a un Estado con el cual, a pesar y en medi o de constantes
confl i ctos con monarcas especficos, formaba un todo.
El contraste entre ese model o de monarqu a medi eval de
Estados y el de la pri mera poca del absol uti smo resul ta bas-
tante marcado para los hi stori adores de hoy. Para los nobl es
que lo vivieron, el cambi o no resul t menos dramti co: todo
lo contrari o. Porque la gigantesca y silenciosa fuerza estructural
que i mpul s la compl eta reorgani zaci n del poder de clase feu-
dal, a sus oj os qued i nevi tabl emente ocul ta. El ti po de causali-
dad hi stri ca provocadora de la disolucin de la uni dad origina-
ria de explotacin extraeconmi ca en la base de todo el si stema
social por medi o de la expansi n de la producci n e inter-
cambi o de mercanc as, y su nueva central i zaci n en la cs-
pide, no era visible en el i nteri or de su uni verso categorial.
Para muchos nobles, el cambi o si gni fi c una oportuni dad de
43
fortuna y de fama, a la que se aferraron con avidez; para mu-
hcs otros, signific la i ndi gni dad o la rui na, contra las que
L rebelaron; para la mayor a, entra un l argo y difcil pro-
ceso de adaptaci n y reconversi n, a travs de sucesivas gene-
raciones, antes de que se restabl eci era precari amente una nueva
armona entre clase y Estado. En el curso de este proceso, la
l ti ma ari stocraci a feudal se vio obl i gada a abandonar vi ej as
tradiciones y a adqui ri r muchos nuevos saberes
6
. Tuvo que
desprenderse del ej erci ci o mi l i tar de la violencia pri vada, de
los model os sociales de l eal tad vasalltica, de los hbi tos eco-
nmi cos de despreocupaci n heredi tari a, de los derechos pol-
ticos de autonom a representati va y de los atri butos cul tural es
de i gnoranci a i ndocta. Tuvo que adaptarse a las nuevas ocupa-
ciones de oficial disciplinado, de funci onari o l etrado, de corte-
sano el egante y de propi etari o de ti erras ms o menos pru-
dente. La hi stori a del absol uti smo occi dental es, en buena me-
dida, la hi stori a de la l enta reconversi n de la clase domi nante
poseedora de ti erras a la f orma necesari a de su propi o poder
poltico, a pesar y en contra de la mayor a de sus i nsti ntos y
experi enci as anteri ores.
La poca del Renaci mi ento presenci , pues, la pri mera fase
de la consol i daci n del absol uti smo, cuando ste todav a estaba
rel ati vamente prxi mo al model o monrqui co antecedente. Has-
ta la mi tad del siglo, los Estados se mantuvi eron en Franci a,
Castilla y Hol anda, y fl oreci eron en I ngl aterra. Los ej rci tos
eran rel ati vamente pequeos y se compon an pri nci pal mente de
fuerzas mercenari as con una capaci dad de campaa ni camente
estacional. Estaban di ri gi dos personal mente por ari stcratas
que eran magnates de pri mer si mo rango en sus respecti vos
El libro de Lawrence Stone, The crisis of Aristocracy 1558-1641, Ox-
ford, 1965, es el estudio ms profundo de un caso particular de metamor-
fosis de una nobleza europea en esta poca [ed. cast. abreviada: La
crisis de la aristocracia, 1588-1641, Madrid, Revista de Occidente, 1976]. La
crtica se ha centrado en su tesis de que la posicin econmica de la
nobleza (peerage) inglesa se deterior claramente en el siglo analizado.
Sin embargo, ste es un tema esencialmente secundario, porque la crisis
fue mucho ms amplia que la de la simple cuestin de la cantidad de
feudos posedos por los seores: fue un constante esfuerzo de adaptacin.
La aportacin de Stone al problema del poder militar aristocrtico en
este contexto es particularmente valiosa (pp. 199-270). La limitacin del
libro radica ms bien en que slo trata de la nobleza (peerage) inglesa,
una lite muy pequea dentro de la clase dominante terrateniente. Por
otra parte, como veremos despus, la aristocracia inglesa fue atpica res-
pecto al conjunto de la Europa occidental. Son muy necesarios otros
estudios sobre las noblezas continentales con una riqueza de material
comparable a la de Stone.
40
rei nos (Essex, Alba, Cond o Nassau). El gran auge secul ar del
siglo xvi, provocado tanto por el rpi do creci mi ento demogr-
fi co como por la llegada de los metal es preci osos y el comerci o
ameri canos, facilit el crdi to a los pr nci pes europeos y per-
mi ti un gran i ncremento de sus desembol sos sin una corres-
pondi ente y slida expansi n del si stema fiscal, aunque hubo
una i ntensi fi caci n general de los i mpuestos: sta fue la edad
de oro de los fi nanci eros del sur de Alemania. La admi ni stra-
cin burocrti ca creci rpi damente, pero en todas partes fue
presa de la colonizacin de las grandes casas que compet an
por los privilegios polticos y los benefi ci os econmi cos de los
cargos y control aban clientelas parasi tari as de nobles menores
que se i nfi l traban en el aparato del Estado y formaban redes
rivales de patronazgo dentro de l: versi n moderni zada del
si stema de squi tos de la l ti ma poca medieval, y de sus con-
flictos. Las l uchas facci onal es entre grandes fami l i as, cada
una con una parte de la mqui na estatal a su disposicin, y
con una base regional slida dentro de un pa s dbi l mente uni-
ficado, ocupaban constantemente el pri mer pl ano de la escena
pol ti ca
7
. Las vi rul entas ri val i dades Dudl ey/Seymour y Leices-
ter/Ceci l en I ngl aterra, las sangui nari as guerras tri l ateral es en-
tre los Guisa, los Montmorency y los Borbones en Franci a, y
las crueles y subterrneas l uchas por el poder entre los Alba
y los Eboli en Espaa, fueron un signo de los ti empos. Las
ari stocraci as occi dental es hab an comenzado a adqui ri r una
educaci n uni versi tari a y una fluidez cul tural reservada, hasta
ese momento, a los cl ri gos
8
. De todas formas, no hab an des-
mi l i tari zado an su vida pri vada, ni si qui era en I ngl aterra, y
no di gamos ya en Franci a, I talia o Espaa. Los monarcas
rei nantes ten an que contar general mente con sus magnates
como fuerza i ndependi ente a la que hab a que conceder posi-
ciones adecuadas a su rango: las huel l as de una si mtri ca pir-
mi de medi eval todav a eran visibles en el entorno del soberano.
Uni camente en la segunda mi tad del siglo comenzaron los pri-
meros teri cos del absol uti smo a propagar las concepci ones
del derecho divino, que el evaban el poder real muy por enci ma
de la lealtad l i mi tada y rec proca de la soberan a regia medieval.
Bodin fue el pri mero y el ms ri guroso de ellos. Pero el si-
glo xvi se cerr en los grandes pa ses sin la realizacin de la
7
Un reciente tratamiento de este tema puede verse en J. H. Elliott,
Europe divided, 1559-1598, Londres, 1968, pp. 73-7 [La Europa dividida
1559-1598, Madrid, Siglo XXI, 1976],
' J. H. Hexter, The education of the aristocracy in the Renaissance,
en Reappraisals in history, Londres, 1961, pp. 45-70.
Clase y Estado: problemas de periodizacin 25
44
forma consumada de absol uti smo: i ncl uso en Espaa, Felipe I I
se vea i mpotente para que sus tropas cruzaran las fronteras
de Aragn sin el permi so de sus seores.
Efecti vamente, el mi smo trmi no de absol uti smo era in-
correcto. Ni nguna monarqu a occi dental ha gozado nunca de un
poder absol uto sobre sus sbdi tos, en el senti do de un despo-
ti smo carente de trabas
9
. Todas se han vi sto l i mi tadas, i ncl uso
en el cnit de sus prerrogati vas, por ese entramado de concep-
ciones desi gnadas como derecho divino o natural . La teor a
de la soberan a de Bodi n, que domi n el pensami ento pol ti co
europeo durante un siglo, encarna de forma el ocuente esa con-
tradiccin del absol uti smo. Bodin fue el pri mer pensador que
rompi si stemti ca y resuel tamente con la concepci n medie-
val de la autori dad como ej erci ci o de la j usti ci a tradi ci onal
formul ando la idea moderna del poder poltico como capaci dad
soberana de crear nuevas leyes e i mponer su obedi enci a indis-
cutible. El signo pri nci pal de la maj estad soberana y del poder
absol uto es esenci al mente el derecho de i mponer leyes sobre
los sbdi tos, general mente sin su consenti mi ento [...] Hay,
efecti vamente, una di sti nci n entre j usti ci a y ley, porque la
pri mera implica mera equi dad, mi entras la segunda implica el
mandato. La ley no es ms que el mandato de un soberano en
el ej erci ci o de su poder
10
. Pero mi entras enunci aba estos
revol uci onari os axi omas, Bodi n sostena, si mul tneamente, las
ms conservadoras mxi mas feudal es que l i mi taban los bsi cos
derechos fiscales y econmi cos de los soberanos sobre sus sb-
ditos. No es de la competenci a de ni ngn pr nci pe exigir im-
puestos a sus sbdi tos segn su vol untad, o tomar arbi trari a-
mente los bi enes de un tercero, porque al igual que el prn-
' Roland Mousnier y Fritz Hartung, Quelques problmes concernant
la monarchie absolute, X Congresso Internazionale di Scienze Storici,
Relazioni, iv, Florencia, 1955, especialmente pp. 4-15, es la primera y ms
importante contribucin al debate sobre este tema en los ltimos aos.
Algunos escritores anteriores, entre ellos Engels, percibieron la misma
verdad, aunque de forma menos sistemtica: La decadencia del feuda-
lismo y el desarrollo de las ciudades constituyeron fuerzas deseentraliza-
doras, que determinaron precisamente la necesidad de la monarqua abso-
luta como un poder capaz de unir a las nacionalidades. La monarqua
tena que ser absoluta, precisamente a causa de la presin centrfuga
de todos esos elementos. Su absolutismo, sin embargo, no debe enten-
derse en un sentido vulgar. Estuvo en conflicto permanente con los
Estados, con los seores feudales y ciudades rebeldes: en ningn sitio
aboli por completo a los Estados. K. Marx y F. Engels, Werke, vol. 21,
pgina 402. La ltima frase es, por supuesto, una exageracin.
10
Jean Bodin, Les six livres de la Rpublique, Pars, 1578, pp. 103, 114.
He traducido droit por justice en este caso, para resaltar la distincin
a la que se ha aludido ms arriba.
46
Europa occidental
cipe soberano no tiene potestad para transgredi r las leyes de
la natural eza, ordenadas por Dios cuya i magen en la ti erra
l es, tampoco puede tomar la propi edad de otro sin una
causa j usta y razonabl e
11
. La apasi onada exgesis que hace
Bodm de la nueva idea de soberan a se combi na as con una
l l amada a i nfundi r nuevo vigor al si stema feudal de servicios
mi l i tares, y a una reafi rmaci n del val or de los Estados: La
soberan a de un monarca no se al tera ni di smi nuye en modo
al guno por la existencia de los Estados; por el contrari o, su
maj estad es ms grande e i l ustre cuando su puebl o le reconoce
como soberano, i ncl uso si en esas asambl eas los pr nci pes, no
deseosos de enemi starse con sus subdi tos, conceden y permi ten
muchas cosas a las que no habr an consenti do sin las peticio-
nes, pl egari as y j ustas quej as de su puebl o...". Nada revela
de forma ms cl ara la verdadera natural eza de la monarqu a
absol uta a fi nal es del Renaci mi ento que esta autori zada teori-
zacin de ella. La prcti ca del absol uti smo correspondi , en
efecto, a la teor a de Bodi n. Ni ngn Estado absol uti sta pudo
di sponer nunca a pl acer de la l i bertad ni de las ti erras de la
nobleza, ni de la burgues a, del modo en que pudi eron hacerl o
las ti ran as asi ti cas coetneas. Tampoco pudi eron al canzar una
central i zaci n admi ni strati va ni una uni fi caci n j ur di ca com-
pletas; los parti cul ari smos corporati vos y las heterogenei dades
regionales heredadas de la poca medi eval caracteri zaron a los
anciens rgimes hasta su derrocami ento fi nal . La monarqu a
absol uta de Occi dente estuvo si empre, de hecho, dobl emente
l i mi tada: por la persi stenci a de los organi smos polticos tradi -
cionales que estaban por debaj o de ella y por la presenci a de
la carga excesiva de una ley moral si tuada por enci ma de ella
En otras pal abras, el poder del absol uti smo operaba, en l ti mo
trmi no, dentro de los necesari os lmites de la clase cuyos inte-
reses afi anzaba. Entre ambos habr an de estal l ar duros conflic-
tos cuando la monarqu a procedi era, en el siglo siguiente al
desmantel ami ento de muchas destacadas fami l i as nobl es. Pero
debe recordarse que durante todo este ti empo, y del mi smo
modo que el Estado absol uti sta de Occi dente nunca ej erci un
poder absol uto, las l uchas entre esos estados y sus' ari stocra-
cias tampoco pudi eron ser nunca absol utas. La uni dad social
de ambos determi naba el terreno y la temporal i dad de las con-
tradi cci ones pol ti cas entre ellos. Sin embargo, esas contradi c-
ciones habr an de tener su propi a i mportanci a hi stri ca.
" Les six livres de la Rpublique, pp. 102, 114
Les six livres de la Rpublique, p. 103.
47
Los cien aos si gui entes presenci aron la i mpl antaci n pl ena
abi Estado absol uti sta en un siglo de depresi n agrcola y demo-
grfi ca y de conti nua baj a de los preci os. Es en este momento
ruando los efectos de la revolucin mi l i tar se dej an senti r
deci si vamente. Los ej rci tos mul ti pl i can rpi damente su tamao
haci ndose astronmi camente caros en una sene de guerras
aue se exti enden sin cesar. Las operaci ones de Tilly no fueron
mucho mayores que las de Alba, pero resul taban enanas com-
paradas con las de Turenne. El costo de estas enormes mqui -
nas mi l i tares cre profundas crisis de i ngresos en los Estados
absol uti stas. Por lo general, se i ntensi fi c la presi n de los
i mpuestos sobre las masas. Si mul tneamente, la venta de car-
gos y honores pbl i cos se convi rti en un expedi ente fi nanci ero
de capi tal i mportanci a para todas las monarqu as, si endo siste-
mati zado en una forma desconoci da en el siglo anteri or El
resul tado fue la i ntegraci n de un creci ente nmero de bur-
gueses arrivistes en las filas de los funci onari os del Estado, que
se profesi onal i zaron cada vez ms, y la reorgani zaci n de los
vnculos entre la nobl eza y el aparato de Estado.
La venta de cargos no era un mero i nstrumento econmi co
para obtener i ngresos procedentes de las clases propi etari as.
Estaba tambi n al servicio de una funci n pol ti ca: al converti r
la adqui si ci n de posi ci ones burocrti cas en una transacci n
mercanti l y al dotar a su propi edad de derechos heredi tari os,
bl oque la formaci n, dentro del Estado, de si stemas de clien-
tela de los grandes, que no depend an de i mpersonal es contri-
buci ones en metl i co, si no de las conexi ones y presti gi o perso-
nales de un gran seor y de su casa. Richelieu subray en su
testamento la i mportant si ma funci n esterilizadora de la
paulette al poner todo el si stema admi ni strati vo fuera del al-
cance de tentacul ares l i naj es ari stocrti cos como la casa de
Guisa. Evi dentemente, todo consi st a en cambi ar un parasi ti smo
por otro: en l ugar de patronazgo, venal i dad. Pero la medi aci n
del mercado era ms segura para la monarqu a que la de los
magnates: los consorci os fi nanci eros de Par s, que avanzaban
prstamos al Estado, arrendaban i mpuestos y acaparaban car-
gos en el siglo XVI I , eran mucho menos pel i grosos para el abso-
l uti smo francs que las di nast as provi nci al es del siglo Xvi, que
no slo ten an baj o su domi ni o secciones enteras de la admi-
ni straci n real, si no que pod an movi l i zar sus propi os ej rci tos.
El aumento de la burocrati zaci n de los cargos produj o, a su
vez nuevos ti pos de al tos admi ni stradores, que se recl utaban
normal mente de la nobl eza y esperaban los benefi ci os conven-
cionales del cargo, pero que estaban i mbui dos de un ri guroso
40
Europa occidental
27
40
Europa occidental
de la nobleza l evantaba la bandera del separati smo ari stocrti co
y a la que se un an, en un l evantami ento general, la burgues a
urbana descontenta y las muchedumbres pl ebeyas La gran
rebel i n ni camente tri unf en I ngl aterra, donde el componen-
te capi tal i sta de la sublevacin era preponderante tanto en las
clases propi etari as rural es como en las urbanas. En todos los
dems pases, en Franci a, Espaa, I tal i a y Austri a, las i nsurrec-
ciones domi nadas o contagi adas por el separati smo nobi l i ari o
fueron apl astadas, y el poder absol uti sta qued reforzado Todo
ello fue necesari amente as porque ni nguna clase domi nante
feudal pod a echar por la borda los avances al canzados por el
absol uti smo - que eran la expresi n de profundas necesi dades
hi stri cas que se abr an paso por s mi smas en todo el conti-
nente sin poner en pel i gro su propi a existencia; de hecho
ni nguna de ellas se pas compl eta o mayori tari amente a la
causa de la rebel i n. Pero el carcter parci al o regional de estas
l uchas no mi ni mi za su significado: los factores de autonomi smo
local se l i mi taban a condensar una desafecci n di fusa, que fre-
cuentemente exista en toda la nobleza, y le daban una forma
pol ti co-mi l i tar violenta. Las protestas de Burdeos, Praga N-
poles, Edi mburgo, Barcel ona o Pal ermo tuvi eron una ampl i a
resonanci a Su derrota fi nal fue un epi sodi o cr ti co en los
difciles dol ores de parto del conj unto de la clase durante este
siglo, a medi da que se transformaba l entamente para cumpl i r
las nuevas e i nusi tadas exigencias de su propi o poder de Estado
Ni nguna clase en la hi stori a comprende de forma i nmedi ata la
lgica de su propi a si tuaci n hi stri ca en las pocas de tran-
sicin: un l argo per odo de desori entaci n y confusi n puede
ser necesari o para que aprenda las reglas necesari as de su pro-
pia soberan a. La nobleza occi dental de la tensa era del abso-
l uti smo del siglo xvn no fue una excepcin: tuvo que romperse
en la dura e i nesperada disciplina de sus propi as condi ci ones
de gobi erno.
Esta es, en lo esencial, la explicacin de la aparente paradoj a
de la trayectori a posteri or del absol uti smo en Occidente. Porque
si el siglo xvn es el medi od a tumul tuoso y confuso de las
rel aci ones entre clase y Estado dentro del si stema total de
domi ni o pol ti co de la ari stocraci a, el siglo xvm es, en compa-
racin, el atardecer dorado de su tranqui l i dad y reconciliacin
Una nueva estabi l i dad y armon a preval eci eron, a medi da que
cambi aba la coyuntura econmi ca i nternaci onal v comenzaban
cien anos de relativa prosperi dad en la mayor parte de Europa
mi entras la nobleza volva a ganar confi anza en su capaci dad
para regi r los desti nos del Estado. En un pa s tras otro tuvo
28
uear una el egante reari stocrati zaci n de la ms al ta burocraci a,
o cual por un contraste ilusorio, hizo que la poca anteri or
Careciese pl agada de parvenus. La Regencia francesa y la oli-
garqu a sueca de los Sombreros son los ej empl os ms l l amati vos
de este fenmeno. Pero tambi n puede observarse en la Espaa
de Carlos, en la I ngl aterra de J orge o en la Hol anda de Penwi g,
donde las revol uci ones burguesas ya hab an converti do al Estado
v al modo de producci n domi nante al capi tal i smo. Los minis-
tros de Estado que si mbol i zan el per odo carecen de la energ a
creadora y la fuerza austera de sus predecesores, pero viven
en una paz serena con su clase. Fl eury o Choiseul, Ensenada
o Aranda, Wal pol e o Newcastl e, son las fi guras representati vas
de esta poca.
Las realizaciones civiles del Estado absol uti sta de Occi dente
en la era de la I l ustraci n refl ej an ese model o: hay un exceso
de adornos, un refi nami ento de las tcni cas, una i mpronta ms
acusada de las i nfl uenci as burguesas, a lo que se aade una
prdi da general de di nami smo y creati vi dad. Las di storsi ones
extremas generadas por la venta de cargos se reduj eron, y si-
mul tneamente la burocraci a se hi zo menos venal, aunque, a
menudo, al preci o de i ntroduci r un si stema de crdi to pbl i co
desti nado a obtener i ngresos equi val entes, si stema que, i mi tado
de los pa ses capi tal i stas ms avanzados, tendi a anegar al
Estado con deudas acumul adas. Todav a se predi caba y prac-
ti caba el mercanti l i smo, aunque las nuevas doctri nas econmi-
cas liberales de los fi si cratas, defensores del comerci o l i bre
y de la i nversi n en la agri cul tura, hi ci eron al gunos progresos
en Franci a, en la Toscana y en otros l ugares. Pero quiz la
ms i mportante e i nteresante evolucin de la clase terrateni ente
domi nante en los l ti mos cien aos antes de la revolucin fran-
cesa fuese un fenmeno que se si tuaba f uera del aparato de
Estado. Se trata de la expansi n europea del vincohsmo, la
i rrupci n de mecani smos ari stocrti cos para la protecci n y con-
solidacin de las grandes propi edades agrari as contra las pre-
siones y riesgos de desi ntegraci n por el mercado capi tal i sta .
La nobleza inglesa posteri or a 1689 fue una de las pri meras en
fomentar esta tendenci a, con la invencin del stnct settlement,
que prohi b a a los propi etari os de ti erras la enaj enaci n de la
No hav ningn estudio que abarque todo este fenmeno. Se trata
de l marginalmente en, nter alia, S. J. Woolf. Studi sulla nobxht
%ZnuTneWepoca delVAssalutismo, Turin. 1963, que sita su expansin
en el siglo anterior. Tambin lo tocan la mayor parte de las^ c o n d i -
ciones al libro de A. Goodwin, comp., The European nobihty tn the 18th
century, Londres, 1953.
40
propi edad fami l i ar e investa de derechos ni camente al hi j o
mayor: dos medi das desti nadas a congel ar todo el mercado de
la ti erra en i nters de la supremac a ari stocrti ca. Uno tras
otro, los pri nci pal es pa ses de Occi dente desarrol l aron o per-
fecci onaron muy pronto sus propi as vari antes de esta vincu-
lacin o suj eci n de la ti erra a sus propi etari os tradi ci onal es.
El mayorazgo en Espaa, el morgado en Portugal , el fidei-
commissum en I tal i a y Austri a y el maiorat en Alemania cum-
pl an todos la mi sma funci n: preservar i ntactos los grandes
bl oques de propi edades y los l ati fundi os de los potentados con-
tra los peligros de su fragmentaci n o venta en un mercado
comerci al abi erto
16
. I ndudabl emente, gran parte de la estabili-
dad recobrada por la nobleza en el siglo XVI I I se debi al apun-
tal ami ento econmi co que le proporci onaron estos mecani smos
legales. De hecho, en esta poca hubo probabl emente menos
movi mi ento social dentro de la clase domi nante que en las po-
cas precedentes, en las que fami l i as y fortunas fl uctuaron mucho
ms rpi damente, en medi o de las mayores sacudi das polticas
y sociales
17
'.
" El mayorazgo espaol era con mucho el ms antiguo de estos dispo-
sitivos, ya que databa de doscientos aos antes; pero su nmero y su
alcance aumentaron rpidamente, llegando a incluir finalmente incluso
bienes muebles. El strict settlement ingls era, de hecho, algo menos rgido
que el modelo general del fideicommissum vigente en el continente, por-
que formalmente era operativo por una sola generacin; pero en la prc-
tica se supona que los sucesivos herederos lo volveran a aceptar.
17
Todo el problema de la movilidad dentro de la clase noble, desde
los albores del feudalismo hasta el final del absolutismo, necesita una
investigacin mucho mayor. Hasta ahora slo son posibles algunas con-
jeturas aproximadas para las sucesivas fases de esta larga historia. Duby
muestra su sorpresa al descubrir que la conviccin de Bloch acerca de
una discontinuidad radical entre las aristocracias carolingia y medieval
en Francia estaba equivocada; de hecho, una alta proporcin de los lina-
jes que suministraron los vassi dominici del siglo i x sobrevivieron para
convertirse en los barones del siglo XII. Vase G. Duby, Une enqute
poursuivre: la noblesse dans la France mdivale, Revue Historique,
ccxxvi, 1961, pp. 1-22 [La nobleza en la Francia medieval: una inves-
tigacin a proseguir, en Hombres y estructuras de la Edad Media, Ma-
drid, Siglo XXI, 1977], Por otra parte, Perroy descubri un nivel muy
alto de movilidad dentro de la nobleza del condado de Forez desde el
siglo XI I I en adelante: la duracin media de un linaje noble era de 34 o,
ms conservadoramente, de 3-6 generaciones, a causa sobre todo de los
azares de la mortalidad. Edouard Perroy, Social mobility among the
French noblesse in the later Middle Ages, Past and Present, 21, abril
de 1962, pp. 25-38. En general parece que la Edad Media tarda y los
comienzos del Renacimiento fueron perodos de rpida rotacin en mu-
chos pases, en los que desaparecieron la mayor parte de las grandes
familias medievales. Esto es cierto en Inglaterra y Francia, aunque pro-
bablemente lo sea menos en Espaa. La reestabilizacin de los rangos de
Clase y Estado: problemas de periodizacin 29
52
Con esta si tuaci n de fondo, se extendi por toda Europa
una cul tura cosmopol i ta y elitista de corte y saln, ti pi fi cada
por la nueva preemi nenci a del francs como i di oma i nternaci o-
nal del di scurso di pl omti co y poltico. Natural mente, debaj o
de ese barni z esta cul tura estaba mucho ms prof undamente
penetrada que nunca por las i deas de la burgues a ascendente,
que ahora encontraban una tri unfante expresi n en la I l ustra-
cin. El peso espec fi co del capi tal mercanti l y manufacturero
aument en la mayor a de las formaci ones sociales de Occi dente
durante este siglo, que presenci la segunda gran ola de expan-
sin comerci al y colonial ul tramari na. Pero esto slo determi n
la poltica del Estado all donde hab a teni do l ugar una revo-
lucin burguesa y el absol uti smo estaba derrocado, es decir, en
I ngl aterra y Hol anda. En los otros pa ses no hubo un signo
ms sorprendente de la conti nui dad estructural del l ti mo Es-
tado feudal en su fase fi nal que la persi stenci a de sus tradi ci ones
mi l i tares. La fuerza real de los ej rci tos, en general , se esta-
biliz o di smi nuy en la Europa occi dental despus del tratado
de Utrecht; la materi al i dad del aparato bl i co dej de expan-
dirse, al menos en ti erra (en el mar el probl ema es otro). Pero
la frecuenci a de las guerras y su i mportanci a capi tal para el
si stema estatal i nternaci onal no cambi sustanci al mente. De
hecho, quiz cambi aron de manos en Europa mayores exten-
siones geogrfi cas de terri tori o obj eto clsico de toda l ucha
mi l i tar ari stocrti ca durante este siglo que en los dos ante-
riores: Silesia, Npoles, Lombard a, Blgica, Cerdea y Polonia
se contaron entre las presas. La guerra funci on en este sen-
ti do hasta el fi n del ancien rgime. Natural mente, y mante-
ni endo una bsi ca constanci a, las campaas del absol uti smo
europeo presentan ci erta evolucin tipolgica. El comn deter-
mi nante de todas ellas fue la ori entaci n feudal -terri tori al de
la que se ha habl ado antes, cuya f orma caracter sti ca fue el
confl i cto di nsti co puro y si mpl e de comi enzos del siglo xvi
(la l ucha entre los Habsburgo y los Valois por I tal i a). Super-
puesto a esta l ucha durante cien aos de 1550 a 1650 es-
tuvo el confl i cto religioso entre las potenci as de la Reforma
y la Contrarreforma, que nunca inici las ri val i dades geopol-
ticas, pero frecuentemente las i ntensi fi c y las exacerb, a la
vez que les proporci onaba el l enguaj e ideolgico de la poca.
La guerra de los Trei nta Aos fue la mayor, y la l ti ma, de
la aristocracia parece igualmente clara a finales del siglo xvn, despus
de que hubiera llegado a su fin la ltima y ms violenta de todas las
reconstrucciones, en la Bohemia de los Habsburgo durante la guerra de
los Treinta Aos. Pero seguramente este tema nos reserva nuevas sorpresas.
estas l uchas mixtas
1S
. Fue sucedi da muy pronto por un ti po
de confl i cto mi l i tar compl etamente nuevo en Europa, entabl ado
por di ferentes moti vos y enun el emento di ferente, las guerras
comerci al es angl o-hol andesas de los aos 1650 y 1660, en las
que prcti camente todos los enfrentami entos fueron mar ti mos.
Estas confrontaci ones, sin embargo, se l i mi taron a los dos Es-
tados europeos que hab an experi mentado revol uci ones burgue-
sas y fueron conti endas estri ctamente capi tal i stas. El i ntento
de Col bert para adoptar sus obj eti vos en Franci a f ue un com-
pl eto fi asco en la dcada de 1670. Sin embargo, a parti r de la
guerra de la Liga de Augsburgo el comerci o fue casi si empre
una copresenci a auxi l i ar en las grandes l uchas mi l i tares terri-
tori al es europeas, aunque slo fuese por la parti ci paci n de
I ngl aterra, cuya expansi n geogrfi ca ul tramari na ten a ahora
un carcter pl enamente comerci al , y cuyo obj eti vo era, efectiva-
mente, un monopol i o colonial mundi al . De ah el carcter h bri do
de las l ti mas guerras del siglo xvm, que combi nan dos dife-
rentes ti empos y ti pos de confl i cto en una extraa y si ngul ar
mezcla, cuyo ej empl o ms cl aro lo ofrece la guerra de los Si ete
Aos
19
: la pri mera de la hi stori a en que se l uch de una parte
a otra del globo, aunque slo de f orma margi nal para la mayo-
r a de los parti ci pantes, que consi deraban a Mani l a o Montreal
como remotas escaramuzas comparadas con Leuthen o Ku-
nersdorf. Nada revela mej or la decadente visin feudal del
ancien rgime en Franci a que su i ncapaci dad para perci bi r lo
que estaba real mente en j uego en estas guerras de natural eza
dual : hasta el l ti mo momento permaneci , j unto a sus rivales,
bsi camente cl avado en la tradi ci onal pugna terri tori al .
El captulo de H. G. Koenigsberger, The European civil war, en
The Habsburgs in Europe, Ithaca, 1971, pp. 219-85, es una narracin sucinta
y ejemplar.
, "
E
'
m e
i
r
anlisis general de la guerra de los Siete Aos es todava
el de Dorn, Competition for empire, pp. 318-84.
3- ESPAA
Este fue el carcter general del absol uti smo en Occidente. Sin
embargo, los Estados terri tori al es espec fi cos que l l egaron a
la exi stenci a en los di ferentes pa ses de la Europa renacenti sta
no pueden asi mi l arse si mpl emente a un ti po puro si ngul ar. De
hecho, mani festaron grandes vari aci ones que habr an de tener
cruciales consecuenci as para las hi stori as posteri ores de los
pases afectados, y que todav a hoy pueden senti rse. Un anlisis
de estas vari antes es, por tanto, un compl emento necesari o de
cual qui er consi deraci n sobre la estructura general del absolu-
ti smo en Occidente. Espaa, la pri mera gran potenci a de la
Europa moderna, nos ofrece el punto lgico de parti da.
El auge de la Espaa de los Habsburgo no f ue un mero
epi sodi o dentro de un conj unto de experi enci as concurrentes
y equi val entes de construcci n del Estado en Europa occiden-
tal: f ue tambi n un determi nante auxiliar de todo el conj unto
como tal. Ocupa, pues, una posicin cual i tati vamente di sti nta
en el proceso general de absol uti zaci n. El al cance y el i mpacto
del absol uti smo espaol entre las otras monarqu as occi dental es
de esta poca fue, en senti do estri cto, desmesurado. Su pre-
sin i nternaci onal actu como espec fi ca sobredetermi naci n
de los model os naci onal es del resto del conti nente, a causa del
poder y la ri queza desproporci onados que ten a a su disposi-
cin: la concentracin hi stri ca de este poder y esta ri queza en
el Estado espaol no pudo dej ar de afectar en su total i dad a la
f orma y di recci n del naci ente si stema occi dental de Estados.
La monarqu a espaol a debi su preemi nenci a a la combi naci n
de dos conj untos de recursos que eran, a su vez, proyecci ones
i nusual es de excepcional magni tud, de los componentes gene-
ral es del absol uti smo ascendente. Por una parte, su casa real
se benefi ci ms que ni nguna otra fami l a europea de los pactos
de poltica matri moni al di nsti ca. Las conexiones fami l i ares de
los Habsburgo produj eron al Estado espaol un vol umen de
terri tori o e i nfl uenci a que ni nguna monarqu a rival pudo igua-
l ar: supremo f ruto de los mecani smos feudal es de expansi n
poltica. Por otra parte, la conqui sta colonial del Nuevo Mundo
le sumi ni str una superabundanci a de metal es preci osos que
56
Europa occidental
puso en sus manos un tesoro fuera del al cance de cual qui era
de sus contrari os. Dirigido y organi zado dentro de unas estruc-
turas que eran todava notabl emente seoriales, el pi l l aj e de
las Amri cas fue al mi smo ti empo, y a pesar de eso, el acto
si ngul ar ms espectacul ar de la acumul aci n ori gi nari a de capi-
tal europeo durante el Renaci mi ento. El absol uti smo espaol
deri v su fuerza, pues, tanto de la herenci a del engrandeci mi ento
feudal en el i nteri or como del bot n de la extracci n de capi tal
en el exteri or. Natural mente, nunca se pl ante ni ngn probl ema
acerca de los i ntereses econmi cos y sociales a los que res-
pond a pri nci pal y permanentemente el aparato pol ti co de la
monarqu a espaol a. Ni ngn otro de los grandes estados absolu-
ti stas de Europa occi dental habr a de tener un carcter tan
nobi l i ari o o tan enemi go del desarrol l o burgus. La mi sma
fortuna de su temprano control de las mi nas de Amri ca con
su pri mi ti va pero l ucrati va econom a de extracci n, le empuj
a no promover el desarrol l o de manufacturas ni fomentar la
expansi n de empresas mercanti l es dentro de su i mperi o eu-
ropeo. En l ugar de eso, dej caer su enorme peso sobre las
comuni dades comerci al es ms activas del conti nente, al mi smo
ti empo que amenazaba a las otras ari stocraci as terrateni entes
en un ciclo de guerras i nterari stocrti cas que durar a ci ento
ci ncuenta aos. El poder o espaol ahog la vi tal i dad urbana
de la I tal i a del norte y apl ast las fl oreci entes ci udades de la
mi tad de los Pases Baj os, las dos zonas ms avanzadas de la
econom a europea a comienzos del siglo xvi. Hol anda escap
fi nal mente a su control en una l arga l ucha por la i ndependenci a
burguesa. En el mi smo per odo, los estados monrqui cos del
sur de I talia y de Portugal fueron absorbi dos por Espaa Las
monarqu as de Franci a e I ngl aterra sufri eron los ataques his-
pni cos. Los pri nci pados de Alemania fueron i nvadi dos repeti-
damente por los terci os de Castilla. Mi entras las fl otas espao-
las cruzaban el Atl nti co o patrul l aban por el Medi terrneo
los ej erci tos espaol es cubr an la mayor parte de Europa occi-
dental , de Amberes a Pal ermo y de Rati sbona a Kinsale. Sin
embargo, la amenaza del domi ni o de los Habsburgo preci pi t
fi nal mente las reacci ones y forti fi c las defensas de las dinas-
tas di spuestas en orden de batal l a contra ella. La pri ori dad
espaol a di o a la monarqu a de los Habsburgo la funci n de
establ ecer un si stema para el conj unto del absol uti smo occi-
dental . Pero al mi smo ti empo, como veremos, l i mi t bsi camente
la natural eza del propi o absol uti smo espaol en el i nteri or del
si stema que ayud a ori gi nar.
Espaa
57
pi absol uti smo espaol naci de la uni n de Castilla y Aragn,
f f ec t uada por el matri moni o de I sabel I y Fernando I I en
1469 Comenz con una base econmi ca aparentemente fi rme
Dur ant e la escasez de trabaj o produci da por la crisis general
del feudal i smo occi dental , numerosas reas de Castilla se con-
vi rti eron a una l ucrati va econom a l anera, que hizo de ella la
Australia de la Edad Media
1
y uno de los grandes socios del
comerci o fl amenco. Aragn, por su parte, hab a si do durante
mucho ti empo una potenci a terri tori al y comerci al en el Me-
di terrneo, donde control aba Sicilia y Cerdea. El di nami smo
poltico y mi l i tar del nuevo Estado dual se revel muy pronto
de forma dramti ca en una serie de maj estuosas conqui stas
exteriores. El l ti mo reducto moro de Granada fue destrui do
y la Reconqui sta qued compl etada; Npol es fue anexi onado y
Navarra absorbi da; y, sobre todo, fueron descubi ertas y sub-
yugadas las Amricas. La vi ncul aci n fami l i ar con los Habsbur-
go aadi muy pronto Miln, el Franco Condado y los Pases
Baj os. Esta repenti na aval ancha de xitos convi rti a Espaa
en pri mera potenci a de Europa durante todo el siglo XVI, y la
hizo gozar de una posicin i nternaci onal que ni ngn otro abso-
l uti smo conti nental sera nunca capaz de emul ar. Sin embargo,
el Estado que presi di este vasto i mperi o era en s mi smo un
montaj e destartal ado, uni do tan slo, en l ti mo trmi no, por
la persona del monarca. El absol uti smo espaol , tan i mponente
para el protestanti smo nrdi co, fue de hecho notabl emente mo-
desto y l i mi tado en su desarrol l o i nteri or. Sus arti cul aci ones
i nternas fueron, quiz, las ms dbiles y hetercl i tas. Sin duda,
hay que buscar las razones de esta paradoj a fundamental mente
en la curi osa relacin tri angul ar entre el i mperi o ameri cano,
el i mperi o europeo y la patri a ibrica.
Los rei nos conj untos de Castilla y Aragn, uni dos por Fer-
nando e I sabel , presentaban una base extremadamente diversa
para la construcci n de la nueva monarqu a espaol a a fi nal es
del siglo xv. Castilla era ti erra de una ari stocraci a con enormes
posesi ones y de poderosas rdenes mi l i tares; ten a tambi n un
consi derabl e nmero de ci udades, aunque si gni fi cati vamente ca-
reca an de una capi tal fi j a. La nobleza castel l ana hab a tomado
de la monarqu a grandes extensi ones de propi edad agrari a du-
rante las guerras civiles de fi nal es de la Edad Media. Entre
un 2 y un 3 por 100 de la pobl aci n control aba ahora al rededor
del 97 por 100 del suelo. Ms de la mi tad de ste era propi edad,
1
La frase es de Vicens. Vase J. Vicens Vives, Manual de historia eco-
nmica de Espaa, Barcelona, 1959, pp. 11-12, 231.
56 58
Europa occidental
a su vez, de unas pocas fami l i as de potentados que se el evaban
por enci ma de la numerosa pequea nobl eza de hi dal gos
2
. En
esas grandes propi edades, la agri cul tura cereal i sta ceda cons-
tantemente terreno a la cr a de ovej as. La rpi da expansi n de
la l ana, que proporci on las bases para las fortunas de tantas
casas ari stocrti cas, esti mul al mi smo ti empo el creci mi ento
urbano y el comerci o exteri or. Las ci udades castel l anas y la
mari na cntabra se benefi ci aron de la prosperi dad de la econo-
m a pastori l de fi nal es de la Espaa medi eval , que estaba ligada
por un compl ej o si stema comerci al a la i ndustri a textil de
ri andes. El perfi l econmi co y demogrfi co de Castilla dentro
de la Union era, pues, ventaj oso desde el pri nci pi o: con una
pobl aci on cal cul ada entre ci nco y siete mi l l ones y un boyante
comerci o ul tramari no con Europa del norte, era sin di fi cul tad
el Estado domi nante de la pen nsul a. Pol ti camente, su consti-
tuci n era curi osamente i nestabl e. Castilla-Len fue uno de los
pri meros rei nos medi eval es de Europa que desarrol l un sis-
tema de Estados en el siglo xi n; a medi ados del siglo xv la
ascendenci a fcti ca de la nobleza sobre la monarqu a hab a
llegado a ser, durante ci erto ti empo, muy grande. Pero el codi-
cioso poder de la l ti ma ari stocraci a medi eval no hab a esta-
bl eci do ni ngn mol de j ur di co. Las Cortes fueron si empre, de
hecho, una asambl ea ocasional e i ndefi ni da; quiz a causa del
caracter mi gratori o del rei no castel l ano, al despl azarse haci a
el sur y arrastrar en este movi mi ento su model o social, nunca
hab a desarrol l ado una i nsti tuci onal i zaci n slida y fi j a del sis-
tema de Estados. As, tanto la convocatori a como la composi-
cin de las Cortes quedaban suj etas a la arbi trari a decisin de
la monarqu a, con el resul tado de que las sesiones fueran
espasmdi cas y no pudi era surgi r de ellas ni ngn si stema regu-
l ar de tres curi as. Por una parte, las Cortes carec an de poderes
para i ni ci ar una l egi sl atura; por otra, la nobleza v el cl ero goza-
ban de i nmuni dad fiscal. El resul tado era un si stema de Estados
en el que ni camente las ci udades ten an que pagar los im-
puestos votados por las Cortes, i mpuestos que, por otra parte
reca an prcti camente de f orma exclusiva sobre las masas La
ari stocraci a no ten a, por tanto, ni ngn i nters econmi co di-
recto en su representaci n en los Estados castel l anos, que for-
maban una i nsti tuci n rel ati vamente dbil y ai sl ada. El cor-
porati smo ari stocrti co encontr una expresi n aparte en las
ri cas y poderosas rdenes mi l i tares Cal atrava, Al cntara y
Pela
H
-
EIH
t
,
t
'
mperiaI S
P
ain
1469-1716, Londres, 1970, pp. 111-13 [La
Espaa imperial, Barcelona, Vicens Vives, 1965],
Espaa
nti ago que hab an si do creadas por las cruzadas; pero
tas rdenes carec an, por natural eza, de la autori dad colec-
t a de un Estado nobi l ari o propi amente dicho.
El carcter econmi co y poltico del rei no de Aragn
3
ofrec a
m fuerte contraste con el de Castilla. El al to Aragn del inte-
rior abri gaba el si stema seorial ms represi vo de la pen nsul a
I brica; la ari stocraci a local estaba i nvesti da con todo el reper-
torio de poderes feudal es sobre un campo estril en el que
an sobreviva la servi dumbre y donde un campesi nado morisco
esclavizado trabaj aba penosamente para sus seores cri sti anos.
Catalua, por otra parte, hab a sido tradi ci onal mente el centro
de un i mperi o mercanti l en el Medi terrneo: Barcel ona era la
mayor ci udad de la Espaa medieval, y su patri ci ado urbano la
clase comerci al ms rica de la regin. La prosperi dad catal ana,
sin embargo, hab a sufri do gravemente durante la l arga depre-
sin feudal . Las epi demi as del siglo xiv gol pearon al pri nci pado
con especial violencia, volviendo una y otra vez, despus de la
mi sma peste negra, a causar estragos en la pobl aci n, que
perdi al rededor de un terci o entre 1365 y 1497
4
. Las bancarro-
tas comerci al es se mezcl aron con la agresiva competenci a de
los genoveses en el Medi terrneo, mi entras los pequeos comer-
ciantes y los gremi os de artesanos se rebel aban contra los patri -
cios en las ci udades. En el campo, los campesi nos se l evantaron
para desterrar los malos usos y tomar las ti erras desi ertas,
en las rebel i ones de los remensas del siglo xv. Fi nal mente, una
guerra civil entre la monarqu a y la nobleza, que arrastr a los
dems grupos sociales, debi l i t todav a ms la econom a cata-
lana. Sus bases exteri ores en I talia, sin embargo, permaneci eron
i ntactas. La tercera provi nci a del reino, Valencia, se si tuaba
soci al mente entre Aragn y Catal ua. La nobleza expl otaba el
trabaj o mori sco; durante el siglo xv se expandi una comuni dad
mercanti l , a medi da que el domi ni o fi nanci ero baj aba de Bar-
celona por la costa. El creci mi ento de Valencia, sin embargo,
no compens adecuadamente el decl i nar de Catal ua. La dispa-
ri dad econmi ca entre los dos rei nos de la uni n creada por
el matri moni o de Fernando e I sabel puede apreci arse en el
hecho de que la pobl aci n de las tres provi nci as de Aragn
sumaba en su total i dad al rededor de un milln de habi tantes,
mi entras Castilla ten a entre cinco y siete millones. Por otra
parte, el contraste poltico entre ambos rei nos no era menos
3
El reino de Aragn era, a su vez, la unin de tres principados: Ara-
gn, Catalua y Valencia.
4
Elliott, Imperial Spain, p. 37.
56
Europa occidental
sorprendente. En Aragn pod a encontrarse, quiz, la estruc-
tura de Estados ms compl ej a y defensi va que exista en Europa
Las tres provi nci as de Catal ua, Valencia y Aragn ten an sus
propi as Cortes i ndependi entes. Cada una de ellas dispona, ade-
ms, de i nsti tuci ones especiales de control j ur di co permanente
y de admi ni straci n econmi ca deri vadas de las Cortes. La
Diputado catal ana un comi t permanente de las Cortes era
su ej empl o ms eficaz. Por otra parte, cada una de las Cortes
deba ser convocada estatutari amente a i nterval os regul ares y
su funci onami ento estaba suj eto a la regla de la unani mi dad
dispositivo ni co en toda la Europa occi dental . Las Cortes
aragonesas ten an el refi nami ento supl ementari o de un si stema
de cuatro curi as que representaban a los potentados, la peque-
a ari stocraci a, el cl ero y los burgueses
5
. In toto, este compl ej o
de libertades medi eval es ofrec a un panorama si ngul armente
difcil para la construcci n de un absol uti smo central i zado De
hecho, la asi metr a de los rdenes i nsti tuci onal es de Castilla y
Aragn habr a de determi nar, a parti r de entonces, todo el
futuro de la monarqu a espaol a.
Fernando e I sabel tomaron, comprensi bl emente, el obvio
cami no de concentrarse en el establ eci mi ento de un poder real
i nconmovi bl e en Castilla, donde las condi ci ones para ello eran
mucho ms propi ci as. Aragn presentaba obstcul os polticos
mucho ms graves para la construcci n de un Estado centrali-
zado, y perspecti vas mucho menos favorabl es de fiscalizacin
economi ca. Castilla ten a una pobl aci n cinco o seis veces ma-
yor, y su superi or ri queza no estaba protegi da por barreras
consti tuci onal es comparabl es. As pues, los dos monarcas pu-
si eron en prcti ca un programa metdi co de reorgani zaci n
economi ca. Las rdenes mi l i tares fueron decapi tadas, y sus vas-
tas posesi ones de ti erras y rentas anexi onadas. Fueron demoli-
dos castillos de baron as, desterrados seores fronteri zos y
prohi bi das las guerras pri vadas. La autonom a muni ci pal de las
ci udades qued supri mi da por la i mpl antaci n de corregi dores
oficiales para admi ni strarl as; la j usti ci a real fue reforzada y
extendi da. Se conqui st para el Estado el control de los bene-
ficios eclesisticos, poni endo el aparato local de la I glesia fuera
5
El espritu del constitucionalismo aragons se expresaba en el impre-
sionante juramento de fidelidad atribuido a su nobleza: Nos, que vae-
mos tanto como vos, juramos ante vos, que no valis ms que nos,
n?
e
c r V K T /
e y y
^ ^ n o seor, con tal de que observis todas
nuestras libertades y derechos; y si no, no. Esta frmula era quiz
legendaria, pero su espritu estaba enraizado en las instituciones de
Espaa
57
Ae1 alcance del papado. Las Cortes fueron domesti cadas pro-
l esi vamente por la omi si n efecti va de la nobleza y el clero
\ sus asambl eas desde 1480, y como el pri nci pal propsi to de
L convocatori a era recaudar i mpuestos para los gastos mi l i tares
sobre todo para las guerras de Granada e I talia), de los que
estaban exentos el pri mer y segundo estados, poca razn ten an
stos para resi sti r esa restri cci n. Las recaudaci ones fiscales
lamentaron de forma i mpresi onante: las rentas de Castilla
subieron de unos 900.000 real es en 1474 a 26.000.000 en 1504
P1 Consej o Real fue reformado, y la i nfl uenci a de los grandes
excluida de l; el personal del nuevo organi smo estaba com-
puesto por burcratas-j uri stas o l etrados que proced an de la
pequea ari stocraci a. Los secretari os profesi onal es trabaj aban
baj o el control di recto de los soberanos en el despacho de los
asuntos corri entes. La mqui na de Estado castel l ana, en otras
pal abras, fue raci onal i zada y moderni zada. Pero la nueva mo-
narqu a nunca contrapuso esta mqui na al conj unto de la clase
ari stocrti ca. Las al tas posiciones mi l i tares y di pl omti cas
si empre quedaron reservadas para los magnates, que conser-
varon sus grandes vi rrei natos y gobernadur as mi entras los no-
bles menores l l enaban los rangos de los corregi dores. Los domi-
nios real es usurpados desde 1454 fueron recobrados por la mo-
narqu a, pero los que se hab an apropi ado antes de esa fecha
la mayor a se dej aron en manos de la nobleza, a cuyas po-
sesiones se aadi eron nuevas ti erras de Granada, mi entras se
confi rmaba la i namovi l i dad de la propi edad rural medi ante el
mayorazgo. Adems, se concedi eron del i beradamente ampl i os
privilegios a los i ntereses pastori l es de la Mesta en el campo,
domi nado por los l ati fundi stas del sur; mi entras, las medi das
di scri mi natori as contra el cultivo de cereales termi naron por
fi j ar los preci os de venta del grano. En las ci udades se i mpuso
a la fuerza un estrecho si stema de gremi os sobre la naci ente
i ndustri a urbana, y la persecuci n religiosa contra los con-
versos conduj o al xodo del capi tal j ud o. Todas estas polticas
se l l evaron a cabo en Castilla con gran energ a y resol uci n.
En Aragn, por otra parte, nunca se i ntent .un programa
poltico de al cance comparabl e. Por el contrari o, lo ni co que
Fernando pudo consegui r all fue la paci fi caci n social y la
restauraci n de la l ti ma consti tuci n medieval. A los campe-
sinos remensas se les concedi fi nal mente la remi si n de sus
obligaciones en 1486, por medi o de la Sentenci a de Guadal upe,
6
Sobre la obra de Fernando e Isabel en Castilla, vase Elliott, Imperial
Spain, pp. 86-99.
108
Europa occidental
y el mal estar rural di smi nuy. El acceso a la Diputaci se am-
pl i o con la i ntroducci n de un si stema de sorteo. Por lo dems
las decisiones de Fernando confi rmaron sin ni nguna ambi gedad
la i denti dad espec fi ca del rei no ori ental : las l i bertades catala-
nas fueron expresamente reconoci das en su total i dad en la
Observanga de 1481, y nuevas barreras contra posi bl es i nfrac-
ciones reales se aadi eron al arsenal de armas legales va exis-
tente contra cual qui er forma de central i zaci n monrqui ca
Fernando, que resi di pocas veces en su pa s natal , i nstal en
las tres provi nci as virreyes, que ej erc an una autori dad dele-
gada por el, y cre un Consej o de Aragn, con base principal-
mente en Castilla, para que sirviera de lazo con ellos. Aragn
quedo asi, de hecho, prcti camente abandonado a sus propi os
rganos; incluso los grandes i ntereses l aneros - todopoderosos
al l ende el Ebro fueron i ncapaces de obtener sanci n legal
para el paso de sus ovej as por ti erras desti nadas a la agricul-
tura. Desde el momento en que Fernando se vio obl i gado solem-
nemente a reconfi rmar todos sus espi nosos privilegios contrac-
tuales, nunca se pl ante la cuesti n de una posi bl e fusi n admi-
ni strati va a ni ngn nivel entre Aragn y Castilla. Lej os de crear
un remo uni fi cado, sus Catlicas Maj estades ni si qui era con-
si gui eron establ ecer una moneda ni ca', por no habl ar de un
si stema fiscal o legal comn dentro de sus rei nos. La I nqui si ci n
- creaci n ni ca en la Europa de aquel ti empo- debe estu-
di arse en este contexto: fue la ni ca i nsti tuci n espaola uni-
tari a en la pen nsul a, y sirvi como tremendo aparato ideolgico
para compensar la divisin y di spersi n admi ni strati va reales
del Estado.
La subi da de Carlos V al trono iba a compl i car, pero no a
modi fi car sustanci al mente, este model o; en l ti mo trmi no si
algo hizo fue acentuarl o. El resul tado ms i nmedi ato de la lle-
gada de un soberano Habsburgo fue una corte nueva, llena de
extranj eros y domi nada por fl amencos, borgoones e italia-
nos. Las extorsi ones fi nanci eras del nuevo rgi men provocaron
muy pronto en Castilla una ola de i ntensa xenofobi a popul ar
La marcha del monarca hacia el norte de Europa fue la seal
para una ampl i a rebelin urbana contra lo que se sent a como
expolio extranj ero de los recursos y las posiciones castel l anas
La rebelin comunera de 1520-1521 consigui el apoyo inicial de
muchos nobl es de las ci udades, apel ando a un conj unto tradi-
' f j
n
'
c o
Paso hacia la unificacin monetaria fue la acuacin de tres
^ Catalua
6
^ *
Y V a l
r e c
*
u i v a l e n t e
Castilla, Aragn
Francia
34
nai de demandas consti tuci onal es. Pero su fuerza i mpul sora
fueron las masas artesanas popul ares de las ci udades, y su
irlerazeo domi nante fue la burgues a urbana del norte y el
" ntro de Castilla, cuyos ncl eos comerci al es y manufactureros
hab an experi mentado una fuerte alza econmi ca en el peri odo
" edent e
8
. El movi mi ento encontr poco o ni ngn eco en el
rampo tanto entre el campesi nado como entre la ari stocraci a
rural V no afect seri amente a aquel l as regi ones cuyas ci udades
eran pocas o dbiles, Galicia, Andaluca, Extremadura o Gua-
dal ai ara El programa federal y protonaci onal de la j unta
revolucionaria que crearon las comunas castel l anas durante su
i nsurrecci n defi n a con toda cl ari dad a sta, bsi camente, como
una subl evaci n del tercer estado
9
. Su derrota ante los ejr-
citos reales, a los que se hab a uni do el grueso de la ari stocraci a
una vez que se hizo evi dente el radi cal i smo potenci al de la
sublevacin, represent pues un momento cr ti co en la conso-
lidacin del absol uti smo espaol . El apl astami ento de la rebel i n
comunera el i mi n real mente los l ti mos vestigios de una cons-
titucin contractual en Castilla, y en adel ante condeno a las
Cortes para las que hab an pedi do los comuneros sesiones
regul ares tri anual es a la nul i dad. Con todo, fue ms signi-
ficativo el hecho de que la vi ctori a fundamental de la monarqu a
espaol a sobre una resi stenci a corporati va contra el absol uti smo
real en Castilla en real i dad, su ni ca confrontaci n armada
con una oposicin en el rei no- fuese la derrota mi l i tar de las
ci udades y no una derrota de los nobles. En ni nguna otra parte
de Europa occi dental le ocurri lo mi smo al naciente absolu-
tismo: el model o pri nci pal fue la supresi n de las rebel i ones
ari stocrti cas, no de las burguesas, i ncl uso cuando ambas esta-
ban mezcl adas estrechamente. Su tri unfo sobre las comunas
castel l anas, al comi enzo de su existencia, habr a de apartar en
adel ante el curso de la monarqu a espaol a del de sus equiva-
lentes europeos.
El desarrol l o ms espectacul ar del rei nado de Carlos V ru,
evi dentemente, su vasta ampl i aci n de la rbi ta i nternaci onal de
los Habsburgo. Al patri moni o personal de los soberanos de
Espaa se aad an ahora, en Europa, los Pases Baj os, el Franco
Condado y Miln, mi entras se conqui staban Mxico y Per en
las Amricas. Durante la vida del emperador, toda Alemania
fue un gran teatro de operaci ones sobre y en torno a estas
Vase J. A. Maravall, Las Comunidades de Castilla: una primera revo-
lucin moderna, Madrid, 1963, pp. 216-22
' Maravall, Las Comunidades de Castilla, pp. 44-5, 50-7, 156-7.
108
Europa occidental
posesi ones heredi tari as. Esta repenti na expansi n terri tori al
reforz i nevi tabl emente la anteri or tendenci a del naci ente Es-
tado absol uti sta hacia una delegacin de poderes por medi o de
consej os y vi rreyes para las di versas posesi ones di nsti cas. El
canciller pi amonts de Carlos V, Mercuri no Gatti nara, i nspi rado
por los ideales uni versal i stas erasmi anos, se esforz por con-
feri r a la pesada masa del i mperi o de los Habsburgo un eje-
cuti vo ms sl i do y eficaz, creando al gunas i nsti tuci ones unita-
ri as de ti po departamental especi al mente un Consej o de Fi-
nanzas, un Consej o de Guerra y un Consej o de Estado (este
l ti mo, teri camente, ser a la ci ma de todo el edi fi ci o impe-
rial) con responsabi l i dades pl enas de carcter transregi onal .
Estos consej os se apoyaban en un creci ente secretari ado per-
manente de funci onari os civiles a di sposi ci n del monarca. Pero,
al mi smo ti empo, se fue formando progresi vamente una nueva
serie de consej os terri tori al es, el pri mero de ellos establ eci do
por el propi o Gatti nara para el gobi erno de las I ndi as. A fina-
les de siglo hab a no menos de seis consej os terri tori al es para
Aragn, Castilla, las I ndi as, I talia, Portugal y Fl andes. Si se
excepta a Castilla, ni nguno de ellos tuvo sobre el terreno un
cuerpo adecuado de funci onari os locales, y la admi ni straci n
se confi a virreyes, que quedaron suj etos al control , tantas
veces torpe, y a la l ej ana di recci n de los Consej os
10
. A su vez,
los poderes de los vi rreyes eran normal mente muy l i mi tados.
Slo en Amri ca di ri gi eron los servicios de su propi a burocra-
cia, pero i ncl uso all estaban fl anqueados por las audi enci as,
que les arrebataron la autori dad j udi ci al de la que gozaban en
otras partes. "En Europa tuvi eron que llegar a un acuerdo con
las ari stocraci as locales siciliana, val enci ana o napol i tana,
que normal mente recl amaban por derecho propi o un monopol i o
vi rtual de los cargos pbl i cos. El resul tado de todo esto fue
el bl oqueo de una verdadera uni fi caci n del conj unto del impe-
ri o i nternaci onal y de la mi sma patri a ibrica. Las Amri cas
quedaron j ur di camente ligadas al rei no de Castilla, y el sur de
I tal i a a la corona de Aragn. Las econom as atl nti ca y medi-
terrnea, representadas por cada uno de ellos, nunca se fun-
di eron en un ni co si stema comerci al . La divisin entre los dos
pri meros rei nos de la uni n, dentro de Espaa, fue reforzada
en la prcti ca por las posesi ones ul tramari nas, que ahora se
un an a ellos. A fi nes j ur di cos, el estatuto de Catal ua podr a
asi mi l arse si mpl emente al de Sicilia o al de los Pases Baj os.
10
J. Lynch, Spai n under the Habsburgs, II, Oxf ord, 1969, pp. 19, 20
[Espaa bajo l os Austri as, Barcelona, Pennsula, 1972].
Fr
a
nci
a
35
56 66
Europa occidental
presi ones fiscales creci eron de forma equi val ente: los i ngresos
de Carlos V se hab an tri pl i cado para la fecha de su abdi caci n
en 1556 aunque las deudas real es eran tan grandes que su
heredero tuvo que decl arar formal mente, un ao despus, la
bancarrota del Estado. El i mperi o espaol del Viejo Mundo
heredado por Felipe I I , si empre admi ni strati vamente dividido
se estaba haci endo econmi camente i nsosteni bl e a medi ados de
siglo; el Nuevo Mundo habr a de restaurar su tesoro y prolon-
gar a asi su desuni n.
A parti r de la dcada de 1560, los ml ti pl es efectos del impe-
ri o ameri cano sobre el absol uti smo espaol determi naron de
forma creci ente su futuro, aunque es preci so no confundi r los
di ferentes pl anos de su actuaci n. El descubri mi ento de las
mi nas del Potos i ncrement enormemente el fl uj o de metal es
preci osos coloniales a Sevilla. El sumi ni stro de grandes canti-
dades de pl ata desde las Amricas se convi rti a parti r de
entonces en una ayuda decisiva para el Estado espaol, porque
proporci ono al absol uti smo hi spni co una renta extraordi nari a
copiosa y permanente que estaba fuera por compl eto del m-
bi to convencional de las rentas estatal es de Europa. De esta
forma, e absol uti smo espaol pudo conti nuar presci ndi endo
durante l argo ti empo de la l enta uni fi caci n fiscal y adminis-
trati va que fue la condicin previ a del absol uti smo en otros
pa ses La tenaz obsti naci n de Aragn se compens con la
i l i mi tada condescendenci a de Per. Dicho con otras pal abras
as colonias pudi eron actuar como un susti tuto estructural de
las provi nci as en un si stema poltico global en el que las ver-
daderas provi nci as fueron susti tui das por patri moni os anrqui -
cos. En este senti do, nada es ms sorprendente que la fal ta
absol uta de una contri buci n aragonesa, o i ncl uso italiana al
esfuerzo de guerra espaol en Europa a fi nal es del siglo xvi
y durante todo el siglo xvn. Castilla tuvo que soportar prctica-
mente sola la carga fiscal de las i ntermi nabl es campaas en el
extranj ero: tras de ella estaban, preci samente, las mi nas de las
I ndi as. Pero la i nci denci a total del tri buto ameri cano en los
presupuestos i mperi al es espaol es era, desde luego, mucho me-
nor de lo que se supon a popul armente en aquel ti empo En el
punto cul mi nante de las fl otas portadoras de tesoros, los me-
tales preci osos de las colonias representaron ni camente el 20
o 25 por 100 de sus rentas total es >\ El grueso de los restantes
nt
yn
,
Ch
'
Spai
" "l
d
r ,he Habsbur
es, l, Oxford, 1965, p. 128; por su-
puesto, los precios haban aumentado mucho entre tanto
.

, - f' hott, The decline of Spain, Past and Present, 20, noviem-
bre de 1961, reimpreso en T. Aston, comp.. Crisis in Europe, 1560-1660,
Espaa 56 57
i ner esos de Felipe I I lo proporci onaban las cargas domsti cas
castel l anas: el tradi ci onal i mpuesto sobre las ventas o al cabal a,
i os servicios especiales i mpuestos a los pobres, la cruzada re-
c audada al cl ero y a los laicos con la sanci n de la I glesia y
ios bonos pbl i cos o j uros vendi dos a las clases propi etari as.
Los metal es ameri canos, sin embargo, desempearon tambi n
su papel al sostener la base i mposi ti va metropol i tana del Es-
tado de los Habsburgo: los niveles fiscales extremadamente al-
tos de los sucesivos rei nados fueron sosteni dos i ndi rectamente
por las transferenci as pri vadas de metal es preci osos a Castilla,
cuyo vol umen superaba en ms del dobl e al de la afl uenci a pu-
blica
15
; el notabl e xito de los j uros como di sposi ti vo para la
obtenci n de fondos fue el pri mer uso que se hi zo de estos
bonos por una monarqu a absol uta en Europa se explica par-
ci al mente, sin duda, por su capaci dad para expl otar esta nueva
riqueza monetari a. Por otra parte, el i ncremento colonial de las
rentas real es fue absol utamente decisivo, por s mi smo, para
la di recci n de la poltica exteri or espaol a y para la natural eza
del Estado espaol , porque llegaba en f orma metl i ca, suscep-
tible de uti l i zarse di rectamente para fi nanci ar los movi mi entos
de tropas o las mani obras di pl omti cas en toda Europa, y por-
que proporci onaba excepcionales oportuni dades de crdi to a
los monarcas Habsburgo, que pod an obtener en el mercado
monetari o i nternaci onal unas sumas a las que ni ngn otro pri n-
cipe pod a aspi rar
16
. Las grandes operaci ones mi l i tares y nava-
les de Felipe I I , desde el canal de la Mancha al mar Egeo, y
desde Tnez a Amberes, fueron posi bl es ni camente a causa
de la extraordi nari a flexibilidad fi nanci era debi da al excedente
ameri cano.
Al mi smo ti empo, sin embargo, el i mpacto de los metal es
ameri canos sobre la economa espaol a, entendi da como algo
di ferente al Estado castel l ano, no fue menos i mportante, aunque
en otro sentido. En la pri mera mi tad del siglo xvi, el moderado
nivel de envos mar ti mos (con un componente ms al to de oro)
esti mul las exportaci ones castel l anas, que respondi eron rpi-
damente a la i nfl aci n de preci os que sigui a la llegada del
tesoro colonial. Debi do a que el 60-70 por 100 de estos metal es,
pgina 189 [La decadencia de Espaa, en C. M. Cipolla comp., La
decadencia econmica de los imperios, Madrid, Alianza, 1973]; Imperta!
SP
Lynch mita muy bien este tema: Spain under the Habsburgs, l,
^' "pi el - re Vilar, Oro y moneda en la historia, 1450-1920, Barcelona, 1969,
pginas 78, 165-8.
114
Europa occidental
que no iban di rectamente a las arcas reales, ten an que com-
prarse como otra mercanc a cual qui era a los empresari os loca-
les de Amrica, se desarrol l un fl oreci ente comerci o con las
colonias, pri nci pal mente en textiles, aceite y vino. El control
monopol i sta de este mercado cerrado benefi ci i ni ci al mente a
los productores castel l anos, que pudi eron vender en l a pre-
cios i nfl aci onari os, aunque muy pronto los consumi dores del
i nteri or habr an de quej arse con amargura del coste de la vida
en Castilla
17
. Hubo en este proceso, sin embargo, dos movimien-
tos fatal es para el conj unto de la econom a castel l ana. En pri-
mer lugar, el i ncremento de la demanda colonial provoc una
mayor conversi n hacia el vino y el olivo de ti erras desti nadas
antes a la producci n de cereal. Esto reforz la ya desastrosa
tendenci a, al entada por la monarqu a, haci a una contracci n
de la producci n del trigo en benefi co de la lana, porque la
i ndustri a l anera espaol a, contrari amente a la inglesa, no era
sedentari a, si no trashumante, y, por tanto, extremadamente
destructora de las ti erras cultivables. El resul tado conj unto de
estas fuerzas har a de Espaa uno de los pri meros pa ses impor-
tadores de grano, por vez pri mera en la dcada de 1570. La
estructura de la soci edad rural castel l ana era ya ahora com-
pl etamente di sti nta de cual qui er otra de Europa occi dental .
Los arrendatari os y pequeos propi etari os campesi nos consti-
tu an una mi nor a. En el siglo xvi, ms de la mi tad de la pobla-
cin rural de Castilla la Nueva (quiz i ncl uso hasta un 60 70
por 100) eran trabaj adores agrcolas o j ornal eros
18
, cuya pro-
porci n en Andal uc a era probabl emente ms alta. Hab a un
desempl eo muy grande en los puebl os, y unas pesadas rentas
feudal es sobre las ti erras seori al es. Pero lo ms sorprendente
de todo es que los censos espaol es de 1571 y 1586 revel an la
existencia de una sociedad en la que slo un terci o de la pobla-
cin mascul i na estaba dedi cada a la agri cul tura, mi entras que
no menos de sus dos qui ntas partes se si tuaban fuera de toda
producci n econmi ca di recta, sector terci ari o prematuro e
hi nchado de la Espaa absol uti sta que prefi guraba el f uturo
estancami ento secul ar. Con todo, el dao fi nal causado por el
" Vilar, Oro y moneda, pp. 180-1.
" Noel Salomon, La campagne de la Nouvelle Castille la fin du XVI
stcle, Pars, 1964, pp. 257-8, 266 [La vida rural castellana en tiempos
de Felipe II, Barcelona, Planeta, 1973], Sobre diezmos, servicios y rentas
veanse pp. 227, 243-4, 250.
" Un historiador portugus ha subrayado las consecuencias de este
extraordinario modelo ocupacional, que cree tambin vlido para Portu-
gal: Vitorino Magalhes Godinho, A estrutura na antiga sociedade por-
tuguesa, Lisboa, 1971, pp. 85-9. Como seala Magalhes Godinho, al ser
Inglaterra 118 37
68
nexo colonial no se l i mi t a la agri cul tura, rama domi nante
e la producci n i nteri or en aquel ti empo. El i nfl uj o de los
metales preci osos procedentes del Nuevo Mundo provoc tam-
bin un parasi ti smo que mi n y paral i z progresi vamente las
manufacturas de Castilla. La i nfl aci n acel erada elev los costos
de producci n de la i ndustri a textil que operaba dentro de
unos l mi tes tcni cos muy rgidos, hasta tal punto que las
prendas castel l anas no pudi eron competi r fi nal mente ni en el
mercado colonial ni en el metropol i tano. Los comerci antes
i ntrusos hol andeses e ingleses comenzaron a llevarse el pastel
de la demanda ameri cana, mi entras que los art cul os extranj eros
ms baratos i nvad an la mi sma Castilla. Haci a fi nal es de siglo,
los textiles castel l anos eran v cti mas de la pl ata boliviana. El
grito sali ya a la superfi ci e: Espaa son las I ndi as del extran-
jero; Espaa se ha converti do en la Amrica de Europa, en un
terreno para la competenci a de bi enes extranj eros. De esta
forma, tanto la econom a agrari a como la urbana quedaron
heri das, en l ti mo trmi no, por el respl andor del tesoro ame-
ricano, como muchos contemporneos l amentaban
20
. El mi smo
i mperi o que i nyectaba recursos en el aparato mi l i tar del Estado
para sus i nsl i tas aventuras exteri ores estaba arrui nando el
potenci al producti vo de Castilla.
Pero ambos efectos estaban nti mamente ligados. Si el impe-
rio ameri cano era la perdi ci n de la econom a espaol a, el im-
peri o europeo era la rui na del Estado de los Habsburgo; el
pri mero hac a fi nanci eramente posi bl e la prol ongada l ucha por
el segundo. Sin los embarques de metal es preci osos a Sevilla,
el colosal esfuerzo blico de Felipe I I hubi era si do i mpensabl e.
Y fue preci samente este esfuerzo lo que habr a de derrumbar
la original estructura del absol uti smo espaol . El l argo rei nado
del Rey Prudente, que cubri casi toda la segunda mi tad del
siglo xvi, no fue exactamente una serie uni forme de fracasos
exteri ores, a pesar del i nmenso gasto y de los severos contra-
ti empos que sufri en la arena i nternaci onal . De hecho, su pauta
bsica no fue di ferente a la de Carlos V: xi to en el sur, derrota
en el norte. En el Medi terrneo, la expansi n naval turca fue
la agricultura la rama principal de la produccin econmica en toda
sociedad preindustrial, una desviacin tan grande de la mano de obra
hacia otras actividades tena como consecuencia inevitable un estanca-
miento a largo plazo.
20
Sobre las reacciones de los contemporneos a comienzos del si-
glo xvn vase el soberbio ensayo de Vilar, Le temps du Quichotte,
Europe, xxxiv, 1956, pp. 3-16 [El tiempo del Quijote, en Crecimiento
y desarrollo, Barcelona, Ariel, 1974].
70
Europa occidental
bl oqueada defi ni ti vamente en Lepanto en 1571, con una vi ctori a
que confi n para si empre y de f orma eficaz a las fl otas otoma-
nas dentro de sus propi as aguas. Portugal fue i ncorporado sua-
vemente al bl oque Habsburgo, por medi o de una di pl omaci a
di nsti ca y una invasin oportuna. Su absorci n aadi a las
col oni as hi spni cas de las I ndi as las numerosas posesi ones lu-
si tanas en Asia, Africa y Amrica. El mi smo i mperi o ul tramari no
espaol aument con la conqui sta de las Filipinas en el Pac-
fico, que, desde el punto de vista logstico y cul tural , fue la
ms asombrosa colonizacin del siglo. El aparato mi l i tar del
Estado espaol se elev a un grado mayor y ms fi rme de peri-
cia y eficacia, y su organi zaci n y si stema logsticos se convir-
ti eron en los ms avanzados de Europa. El tradi ci onal deseo
de los hi dal gos castel l anos de servi r en los terci os fortal eci
a sus regi mi entos de i nfanter a
21
, mi entras que las provi nci as
italiana y wal ona se mostraron, para la poltica i nternaci onal
de los Habsburgo, como una fi abl e cantera de sol dados, ya que
no de i mpuestos. De modo significativo, los conti ngentes mul-
ti naci onal es de los ej rci tos de los Habsburgo l uchaban mej or
en terreno extranj ero que en el nativo, y su mi sma di versi dad
permi t a un grado rel ati vamente menor de dependenci a de mer-
cenari os extranj eros. Por pri mera vez en la Europa moderna,
un ampl i o ej rci to regul ar se mantuvo con xito a gran di stanci a
de la patri a i mperi al durante una i nfi ni dad de dcadas. A
parti r de la llegada de Alba, el ej rci to de Fl andes cont alre-
dedor de 65.000 hombres durante el resto de la guerra de los
Ochenta Aos con los hol andeses, lo que fue un hecho sin pre-
cedentes
22
. Por otra parte, la disposicin permanente de estos
ej rci tos en los Pases Baj os habl a por s sola. Los hol andeses,
que mostraron ya un sordo descontento por las exacciones fis-
cales y las persecuci ones religiosas de Carlos V, expl otaron en
lo que habr a de converti rse en la pri mera revolucin burguesa
de la hi stori a, baj o la presi n del central i smo tri denti no de
Felipe I I . La rebel i n de Hol anda supon a una amenaza di recta
para los vitales i ntereses espaol es, porque ambas econom as
estrechamente ligadas desde la Edad Media eran en gran
parte compl ementari as: Espaa exportaba l ana y metal es pre-
ciosos a los Pases Baj os e i mportaba textiles, materi al de gue-
" El duque de Alba coment de forma caracterstica: En nuestra
nacin no hay nada ms importante que introducir a los hidalgos y otras
personas de sustancia en la infantera, de forma que no todo se deje en
manos de los jornaleros y lacayos. Parker, The army of Flanders and the
Spamsh road, p. 41.
Parker, The army of Flanders and the Spanish road, pp. 27-31.
Espaa
71
rra grano y pertrechos navales. Adems, Fl andes aseguraba el
L rco estratgi co de Franci a y era, pues, un punto neurl gi co
en la hegemon a i nternaci onal de los Habsburgo. Pues bi en, a
pesar de sus i nmensos esfuerzos, el poder mi l i tar espaol fue in-
capaz de romper la resi stenci a de las Provi nci as Uni das. Por otra
parte, la i ntervenci n armada de Felipe I I en las guerras de
religin francesas y su ataque naval a I ngl aterra dos amplia-
ciones fatal es del teatro bl i co original en Fl andes fueron
rechazadas: la di spersi n de la Armada I nvenci bl e y el acceso
al trono de Enri que I V marcan la derrota de su atrevi da poltica
en el norte. Con todo, el bal ance i nternaci onal al fi nal de su
rei nado era todav a aparentemente formi dabl e, lo que resul t
peligroso para sus sucesores, a los que leg un senti do i ntacto
de su estatura conti nental . El sur de los Pases Baj os hab a
sido reconqui stado y forti fi cado. Las fl otas l usohi spni cas se
reconsti tuyeron rpi damente despus de 1588 y rechazaron con
xito los asal tos ingleses contra las rutas atl nti cas de metal es
preciosos. Y la monarqu a francesa fue salvada, en l i mo tr-
mino, del protestanti smo.
En Espaa, por otra parte, el l egado de Felipe I I al comen-
zar el siglo xvn era ms vi si bl emente sombr o. Castilla ten a
ahora por vez pri mera una capi tal fi j a en Madri d, lo que faci-
l i taba el gobi erno central . El Consej o de Estado, domi nado
por los grandes y que del i beraba sobre los asuntos i mportantes
de gobi erno, estaba ms que contrabal anceado por la acrecen-
tada i mportanci a del secretari ado del rey, cuyos diligentes fun-
ci onari os j uri stas prove an a aquel monarca, atado a su mesa
de despacho, de los i nstrumentos burocrti cos de gobi erno ms
adaptados a su genio. La uni fi caci n admi ni strati va de los patri -
moni os di nsti cos no se prosi gui , sin embargo, con coherenci a
alguna. Las reformas absol uti stas se forzaron en los Pases
Baj os, donde conduj eron al desastre, y en I tal i a, donde tuvi eron
un xito de modestas di mensi ones. En la propi a pen nsul a I b-
rica, por el contrari o, nunca se i ntent seri amente ni ngn pro-
greso en esta mi sma direccin. La autonom a consti tuci onal y
legal portuguesa se respet escrupul osamente; ni nguna i nterfe-
renci a castel l ana perturb el orden tradi ci onal de esta nueva
regin occi dental . En las provi nci as ori ental es, el parti cul ari s-
mo aragons provoc frontal mente al rey, protegi endo a su
fugi ti vo secretari o Antonio Prez de la j usti ci a real por medi o
de moti nes armados; una fuerza i nvasora apl ast en 1591 esta
descarada sedicin, pero Felipe se abstuvo de cual qui er ocu-
paci n permanente de Aragn o de modi fi car sustanci al mente
114
Europa occidental
su consti tuci n
23
. La oportuni dad para una solucin central i sta
se dej escapar del i beradamente. Mi entras tanto, la situacin
econmi ca de la monarqu a y del pa s se fue deteri orando omi-
nosamente a fi nal es de siglo. Los envos de pl ata llegaron a
sus niveles ms al tos entre 1590 y 1600, pero los costos de
guerra hab an creci do tanto que se i mpuso en Castilla un nuevo
tri buto sobre el consumo que afectaba esenci al mente a los ali-
mentos los millones y que se convi rti en adel ante en una
carga todav a ms pesada sobre los pobres de los campos y las
ci udades Las rentas total es de Felipe I I se hab an ms que
cuadrupl i cado a fi nal es de su rei nado
24
: a pesar de todo le
sorprendi una bancarrota oficial en 1596. Tres aos ms tarde
a peor peste de la poca se abati sobre Espaa, di ezmando
la pobl aci on de la pen nsul a.
La subi da al trono de Felipe I I I fue seguida de la paz con
I ngl aterra (1604), una nueva bancarrota (1607) y la reti cente
fi rma de una tregua con Hol anda (1609). El nuevo rgi men
estaba domi nado por el ari stcrata val enci ano Lerma un pri-
vado fri vol o y venal que hab a i mpuesto su ascendi ente personal
sobre el rey. La paz traj o consigo una prdi ga ostentaci n
cortesana y la mul ti pl i caci n de los honores; el vi ej o secreta-
nado perdi su i nfl uenci a poltica, mi entras la nobl eza cas-
tel l ana se congregaba de nuevo en torno al suavi zado centro
del Estado. Las dos ni cas y notabl es medi das gubernati vas de
Lerma fueron el si stemti co uso de deval uaci ones para sal var
las fi nanzas reales, i nundando al pa s con el deval uado velln
de cobre, y la expulsin en masa de Espaa de los mori scos
que ni camente sirvi para debi l i tar la econom a rural arago
nesa y val enci ana: los resul tados inevitables fueron la i nfl aci n
de preci os y la escasez de fuerza de trabaj o. Mucho ms grave
a l argo plazo, sin embargo, fue la silenciosa transformaci n que
estaba teni endo l ugar en el conj unto de la relacin comerci al
entre Espaa y Amrica. Aproxi madamente desde 1600 en ade-
lante, las colonias ameri canas estaban al canzando cada vez ms
la autosufi ci enci a en los art cul os bsi cos que hab an i mpor-
tado tradi ci onal mente de Espaa: grano, aceite y vino; se co-
menzaba tambi n a produci r ahora l ocal mente pao basto- la
construcci n de barcos se desarrol l aba con rapi dez y el comer-
cio entre las colonias experi ment un alza repenti na. Estos
cambi os coincidan con el creci mi ento de una ari stocraci a
1- n
e l i p e
K
Z
rx
e
,
l i m i
"
a
/
e <
?
u c i r l o s
poderes de la Diputaci local (en
introdnrir
d e l a u n a n
' dad) y el cargo de justicia, y a
introducir en Aragn virreyes no autctonos
Lynch, Spain under the Habsburgs, n, pp. 12-13.
Inglaterra 118 39
72
rriolla en las colonias, cuya riqueza proven a ms de la agri-
cul tura que de la mi ner a
25
. Las propi as mi nas entraron en una
orofunda crisis desde la segunda dcada del siglo Xvn. En parte
a causa del col apso demogrfi co de la fuerza de trabaj o i ndi a
produci do por las epi demi as devastadoras y por la sobre-
explotacin en las cuadri l l as subterrneas y en parte por
agotami ento del filn, la producci n de pl ata comenz a baj ar.
El descenso desde el punto ms al to del siglo anteri or fue
inicialmente gradual . Pero la composi ci n y di recci n del co-
merci o entre el Vi ej o y el Nuevo Mundo estaban transformn-
dose i rreversi bl emente en detri mento de Castilla. El model o de
i mportaci n colonial cambi aba haci a bi enes manufacturados
ms sofi sti cados, que Espaa no pod a proveer, y que llevaban
de contrabando los comerci antes ingleses u hol andeses; el ca-
pital local prefer a la i nversi n sobre el terreno antes que la
transferenci a a Sevilla, y los embarques nati vos ameri canos
i ncrementaron su parti ci paci n en los fl etes atl nti cos. El resul-
tado neto fue un descenso cal ami toso del comerci o espaol con
sus posesi ones ameri canas, cuyo tonel aj e total cay en un 60
por 100 desde 1606-10 a 1646-50.
En ti empos de Lerma, las consecuenci as defi ni ti vas de este
proceso permanec an an ocul tas para el futuro, pero el rela-
tivo decl i nar de Espaa en los mares y el auge a sus expensas
de las potenci as protestantes de I ngl aterra y Hol anda ya eran
visibles. Tanto la reconqui sta de la repbl i ca hol andesa como
la invasin de I ngl aterra hab an fracasado en el siglo XVI. Pero
desde esa fecha, los dos enemi gos mar ti mos de Espaa se ha-
b an hecho ms prsperos y poderosos, mi entras la Reforma
conti nuaba su avance en la Europa central . El cese de hostili-
dades durante una dcada baj o el mandato de Lerma convenci
ni camente a la nueva generaci n de general es y di pl omti cos
i mperi al i stas Ziga, Gondomar, Osuna, Bedmar, Fuentes-
de que Espaa no pod a permi ti rse el l uj o de la paz, por ms
que la guerra fuese cara. El acceso de Felipe I V al trono, y la
subi da del autori tari o conde-duque de Olivares al ms al to po-
der en Madri d, coincidieron con una subl evaci n en las ti erras
de Bohemi a de la rama austr aca de los Habsburgo. Apareca
as ahora la ocasin para apl astar al protestanti smo en Ale-
mani a y aj ustar las cuentas con Hol anda, un obj eti vo i nterrel a-
ci onado con la necesi dad estratgi ca de domi nar el corredor
de Renani a para los movi mi entos de tropas entre I talia y Flan-
des. La guerra europea fue, pues, desencadenada una vez ms,
B
Lynch, Spain under the Habsburgs, n, p. 11.
108
Europa occidental
por i ntermedi o de Viena pero por iniciativa de Madri d, en la
dcada de 1620. El transcurso de la guerra de los Trei nta Aos
invirti curi osamente el model o de las dos grandes confronta-
ciones de los ej rci tos de los Habsburgo en el siglo anteri or.
Mi entras Carlos V y Felipe I I hab an consegui do vi ctori as ini-
ciales en el sur de Europa y sufri do derrotas fi nal es en el
norte, las tropas de Felipe I V al canzaron xitos tempranos en
el norte slo para experi mentar desastres defi ni ti vos en el sur.
El vol umen de la movilizacin espaol a para esta tercera y l-
ti ma confrontaci n general fue formi dabl e: en 1625, Felipe I V
reun a a 300.000 hombres baj o sus rdenes
26
. Los Estados de
Bohemi a fueron apl astados en la batal l a de la Montaa Bl anca
con ayuda de subsi di os y veteranos hi spni cos, y la causa de
protestanti smo fue derrotada permanentemente en ti erras che-
cas. Con la captura de Breda, Sp nol a forz la reti rada de los
hol andeses. El contraataque sueco en Alemania, tras derrotar
a los ej rci tos de Austria y de la Liga, fue deshecho en Nordlin-
gen por los terci os espaol es al mando del Cardenal -I nfante.
Pero fueron preci samente estas vi ctori as las que forzaron final-
mente la entrada de Franci a en las hosti l i dades, i ncl i nando deci-
si vamente la bal anza mi l i tar contra Espaa. La reacci n de Pa-
rs ante Nordl i ngen, en 1634, fue la decl araci n de guerra de
Richelieu en 1635. Los resul tados se hi ci eron muy pronto evi-
dentes. Breda fue reconqui stada por los hol andeses en 1637.
Brei sach, nudo de los cami nos a Flandes, cay un ao despus.
Al ao siguiente, el grueso de la fl ota espaol a fue envi ada al
fondo del mar en las Dunas, un golpe mucho peor para la
mari na de los Habsburgo que el desti no de la Armada I nven-
cible. Por l ti mo, en 1643, el ej rci to francs acab con la
supremac a de los terci os en Rocroi. La i ntervenci n mi l i tar
de la Franci a borbni ca se hab a revel ado como algo muy dife-
rente a las confrontaci ones con los Valois en el siglo anteri or.
La nueva natural eza y el peso del absol uti smo francs fueron
los que habr an de provocar la cada del poder o i mperi al espa-
ol en Europa. Porque mi entras en el siglo xvi Carlos V y
Felipe I I se hab an aprovechado de la debi l i dad i nterna del Es-
tado francs, uti l i zando la desafecci n provi nci al para i nvadi r
Franci a, ahora los papel es se hab an trastocado: un absol uti smo
francs ms maduro era capaz de expl otar la sedicin aristo-
crti ca y el separati smo regional de.l a pen nsul a I bri ca para
i nvadi r la propi a Espaa. En la dcada de 1520 los ej rci tos
espaol es marcharon sobre Provenza, en la de 1590 sobre el
" Parker, The army of Fl anders and the Spani sh road, p. 6.
Francia
75
Languedoc, Bretaa y la I sla de Franci a, con la al i anza o la
complacencia de los di si dentes locales. En la dcada de 1640,
l oS sol dados y barcos franceses l uchaban j unto a los rebel des
contra los Habsburgo en Catal ua, Portugal y Npol es: el ab-
solutismo espaol estaba acorral ado en su propi o terreno.
Al fin, la prol ongada tensi n del confl i cto i nternaci onal en el
norte se dej senti r en la propi a pen nsul a I bri ca. Tuvo que
decl ararse una nueva bancarrota de Estado en 1627; el velln
fue deval uado en un 50 por 100 en 1628, a lo que sigui en
1629-31 un fuerte baj n en el comerci o transatl nti co; la fl ota
de la pl ata no pudo llegar en 1640
27
. Los costes total es de la
guerra provocaron nuevos tri butos sobre el consumo, imposi-
cin de contri buci ones al clero, confi scaci n de los i ntereses
de los bonos pbl i cos, embargo de los transportes de metal es
preci osos pri vados, ventas i l i mi tadas de honores y especial-
mente de j uri sdi cci ones seori al es a la nobleza. Todas estas
medi das no fueron sufi ci entes, sin embargo, para recaudar las
sumas necesari as para la prosecuci n de la l ucha, porque sus
costos eran soportados prcti camente por Castilla sola. Portu-
gal no produc a absol utamente ni nguna renta a Madri d, por-
que los subsi di os locales se desti naban a fi nes defensi vos en las
colonias portuguesas. Fl andes era crni camente defi ci tari o.
Npol es y Sicilia hab an contri bui do en el siglo anteri or con
una suma modesta pero respetabl e al tesoro central . Ahora,
sin embargo, los costos de la defensa de Miln y del manteni -
mi ento de los presi di os en Toscana absorb an todas sus rentas,
a pesar del i ncremento en los i mpuestos, la venta de cargos y
las enaj enaci ones de ti erras. I talia prove a todav a una valio-
ssima contri buci n humana a la guerra, pero ni ngn di nero .
Navarra, Aragn y Valencia contri bu an a lo sumo con escasas
y pequeas ayudas a la di nast a en sus momentos de peligro.
Catal ua, la regin ms rica del rei no ori ental y la provi nci a
ms parsi moni osa de todas, no permi t a que los i mpuestos se
gastaran ni que las tropas se envi aran fuera de sus fronteras.
El costo hi stri co del fracaso del Estado de los Habsburgo para
armoni zar sus rei nos ya era evi dente al comi enzo de la guerra
de los Trei nta Aos. Olivares, que se percat de los graves
" Elliott, Imperial Spain, p. 343.
a
Sobre el comportamiento financiero de las posesiones italianas, v a
A. Domnguez Ortiz, Poltica y hacienda de Felipe IV Madrid, 1%0, pa-
ginas 161-4. En general, el papel de los componentes italianos del imperio
espaol en Europa se ha estudiado poco, aunque es evidente que no sera
posible ningn estudio satisfactorio del conjunto del sistema imperial
hasta que esta laguna no se haya colmado.
114
Europa occidental
peligros que entraaba para el si stema del Estado la fal ta de
una i ntegraci n central y de la ai sl ada y pel i grosa hegemon a
de Castilla dentro de ese si stema, propuso a Felipe I V una pro-
funda reforma de toda la estructura, en un memorndum se-
creto de 1624. Defend a Olivares la equi paraci n si mul tnea
de las cargas fiscales y las responsabi l i dades polticas entre los
di ferentes patri moni os di nsti cos, lo que habr a permi ti do el
acceso regul ar de los nobl es aragoneses, catal anes e italianos
a los ms al tos puestos del servicio real, a cambi o de una dis-
tri buci n ms equi tati va de la carga i mposi ti va y la aceptaci n
de leyes uni formes model adas sobre las de Castilla
29
. Este ante-
proyecto era demasi ado atrevi do para ser dado a la publ i ci dad,
por mi edo a la reacci n castel l ana y no castel l ana. Pero Oliva-
res el abor tambi n un segundo proyecto ms l i mi tado, la
Unin de Armas, para la creaci n de un ej rci to comn de
reserva de 140.000 hombres que se recl utar a y estar a mante-
ni do por todas las posesi ones espaol as para su comn defensa.
Este proyecto, publ i cado ofi ci al mente en 1626, fue atacado en
todas partes debi do al parti cul ari smo tradi ci onal . Catal ua, es-
peci al mente, se neg a tener nada que ver con l, y en la prc-
tica el proyecto se qued en l etra muerta.
Pero a medi da que transcurr a el confl i cto y empeoraba la
posicin espaol a, la presi n para recabar al guna asi stenci a ca-
tal ana se hizo en Madri d cada vez ms desesperada. Olivares
decidi forzar la entrada de Catal ua en la guerra atacando a
Franci a a travs de su frontera sudori ental en 1639, con lo que
pon a de facto a la reti cente provi nci a en la pri mera lnea de
las operaci ones espaol as. Este j uego temerari o se volvi con-
tra sus autores de forma desastrosa La nobleza catal ana, mo-
rosa y de mi ras estrechas, pri vada de oficios remuneradores y
afi ci onada al bandi daj e de monte, se enfureci a causa de los
29
La mejor exposicin de este programa se encuentra en Elliott The
revolt of the Catalans, Cambridge, 1963, pp. 199-204 [La rebelin de los
catalanes, Madrid, Siglo XXI, 1977], Domnguez afirma que Olivares no
tuyo una poltica interior, al estar ocupado exclusivamente en los asuntos
extranjeros: La sociedad espaola en el siglo XVI, i, Madrid 1963 p 15
Pero tanto sus tempranas reformas interiores como el aliento de sus
r e C
^
n C1 0 n e S e n e I
memorndum de 1624 desmienten esta opinin
Olivares era consciente del riesgo que iba a correr: No puede mi
cabeza resistir la luz de la vela ni de una ventana [. . . ] A mi corto juicio
parece que es el de perderse todo sin remedio o el salvarse la barca
Aqu va religin, rey, reino, nacin, todo, y si no hubiese fuerzas morir
en la demanda, que mejor es morir y ms justo que entrar en otro
dominio y mas de herejes que si Ies juzgo a franceses. Acbese todo o
sea Castilla cabeza del mundo con ser la de la monarqua de V M Ci-
tado en Elliott, The revolt of the Catalans, p 310
114 Inglaterra
77
mandos castel l anos y de las prdi das sufri das contra los fran-
ceses. El baj o clero azuz el fervor regi onal i sta. El campesi-
nado, asol ado por los al oj ami entos y las requi sas, se l evant
contra las tropas en una i nsurrecci n general i zada. Los j orna-
l er 0s del campo y los parados que pul ul aban en las ci udades
provocaron violentos di sturbi os en Barcel ona y en otras pobla-
ciones
31
. La revolucin catal ana de 1640 fundi los agravi os de
todas las clases sociales, excepto un puado de magnates, en
una explosin i mparabl e. El poder de los Habsburgo en Cata-
lua se desi ntegr. La nobl eza y el patri ci ado provocaron la
ocupaci n francesa con obj eto de ataj ar los peligros del radica-
lismo popul ar y bl oquear una reconqui sta castel l ana. Catal ua
se convirti, durante una dcada, en protectorado francs.
Mi entras tanto, en el otro l ado de la pen nsul a, Portugal hab a
organi zado su propi a sublevacin pocos meses despus de la
rebelin catal ana. La ari stocraci a local, resenti da por la pr-
dida de Brasil ante los hol andeses, y segura de los senti mi entos
anti castel l anos de las masas, no tuvo ni nguna di fi cul tad en rea-
fi rmar su i ndependenci a, una vez que Olivares cometi el error
garrafal de concentrar los ej rci tos real es en el este, muy bi en
defendi do y donde las fuerzas franco-catal anas eran vi ctori osas,
y no en el oeste, rel ati vamente desmi l i tari zado
32
. Olivares cay
en 1643; cuatro aos despus, Npol es y Sicilia se sacudi eron
a su vez la domi naci n espaol a. El confl i cto europeo hab a
agotado la haci enda y la econom a del i mperi o de los Habsburgo
en el sur, di sl ocando su si stema poltico. En el catacl i smo de la
dcada de 1640, a medi da que Espaa sucumb a en la guerra
de los Trei nta Aos y la bancarrota, la peste, el despobl ami ento
y la invasin se hac an presentes, fue inevitable que la confusa
uni n de los patri moni os di nsti cos se dividiera: las revuel tas
secesionistas de Portugal , Catal ua y Npol es consti tuyeron un
j ui ci o sobre la debi l i dad del absol uti smo espaol , que se hab a
expandi do demasi ado pronto y con excesiva rapi dez, a causa
de su fortuna ul tramari na, sin haber termi nado sus ci mi entos
metropol i tanos.
Al final, el estal l i do de la Fronda salv para Espaa a Cata-
lua e I talia. Mazarino, preocupado por la tempestad i nteri or,
abandon Catal ua, y despus de que los seores napol i tanos
volvieron a descubri r la l eal tad haci a su soberano en I talia,
donde hab a estal l ado una amenazadora revuel ta social de po-
11
Elliott, The revolt of the Catalans, pp. 460-8, 473-6, 486-7
52
A. Domnguez Ortiz, The golden century of Spain, 1556-1659, Londres,
1971, p. 103.
114
Europa occidental
bres rural es y urbanos, la i ntervenci n francesa termi n Sin
embargo, i ncl uso tras la recuperaci n de la l ti ma provincia
medi terrnea, la guerra se arrastr durante otros qui nce aos
contra los hol andeses, los franceses, los ingleses y los portu-
gueses. En la dcada de 1650 hubo ms prdi das en Fl andes
pero lo que ms se prol ong fue la l enta tentati va de recon-
qui star Portugal . Por entonces, la clase de los hi dal gos caste-
llanos hab a perdi do todo apeti to por el campo de batalla- la
desilusin mi l i tar era absol uta entre todos los espaol es En
las ul ti mas campaas fronteri zas l ucharon pri nci pal mente re-
cl utas italianos, cuyas defi ci enci as eran supl i das con mercena-
rios i rl andeses o al emanes
33
. Su ni co resul tado fue la rui na
de la mayor parte de Extremadura y la reducci n de las finan-
zas gubernamental es a su punto ms baj o de mani pul aci n y
dficit, fti l es. Hasta 1668 no se acept la paz ni la i ndependenci a
portuguesa Seis aos ms tarde tuvo que cederse a Franci a el
Franco-Condado. El rei nado paral ti co de Carlos I I presenci
la reconqui sta del poder pol ti co central por los grandes que
se aseguraron la domi naci n di recta del Estado con el golpe
ari stocrti co de 1677, cuando don J uan J os de Austri a su
candi dato para la regencia conduj o a Madri d con todo xito
un ej erci to aragons. Ese mi smo rei nado experi ment la ms
negra depresi n econmi ca del siglo, con ci erre de i ndustri as
col apso de la moneda, reversi n a un i ntercambi o de trueque'
escasez de al i mentos y di sturbi os por el pan. Entre 1600 y 1700
la pobl aci on total de Espaa descendi de 8.500.000 a 7 000 000
la peor regresi n demogrfi ca de Occidente. El Estado de los
Habsburgo estaba mori bundo a fi nal es de siglo: su muerte en
la persona de su espectral soberano, Carlos I I el Hechi zado, era
esperada en todas las cancilleras europeas como la seal que
converti r a a Espaa en el bot n de Europa.
De hecho, el resul tado de la guerra de sucesin espaol a
renov el absol uti smo en Madri d, al l i qui dar sus i ngobernabl es
responsabi l i dades exteri ores. Los Pases Baj os e I talia queda-
ron defi ni ti vamente perdi dos. Aragn y Catal ua, que hab an
apoyado al candi dato austr aco, fueron derrotados y someti dos
en la guerra civil que tuvo l ugar dentro de la guerra i nternaci o-
nal. Una nueva di nast a francesa se i nstal en Espaa. La mo-
narqu a borbni ca consigui lo que los Habsburgo hab an si do
i ncapaces de hacer. Los grandes - muchos de los cuales se ha-
b an pasado al campo angl oaustri aco en la guerra de sucesin
TU"
L y
f
h
'
S p a i n u n d e r t h e
Habsburgs, n. pp. 122-3: Domineuez Ortir
The golden century of Spain, pp. 39-40. Domnguez urtiz.
Inglaterra 118 42
78
fueron someti dos y excluidos del poder central . Por medi o de
, i mportaci n de la experi enci a y de las tcni cas mucho ms
J nzadas del absol uti smo francs, los funci onari os civiles ex-
udados crearon en el siglo xvm un Estado uni tari o y centra-
lizado
34
Los si stemas de Estados de Aragn, Valencia y Catal ua
fueron el i mi nados y su parti cul ari smo qued supri mi do, mien-
tras se i ntroduc a el i nstrumento francs de los intendants rea-
les para el gobi erno uni forme de las provi nci as. El ej rci to fue
drsti camente refundi do y profesi onal i zado con una base semi-
rreclutad'a y un mando r gi damente ari stocrti co. La admi ni stra-
cin colonial fue reforzada y reformada: l i bres de sus posesi o
nes europeas, los Borbones mostraron que Espaa pod a gober-
nar su i mperi o ameri cano de forma competente y rentabl e. De
hecho este fue el siglo en el que, al fin, emergi gradual mente
una Espaa uni da, como algo opuesto a la semi umversal mo-
narqua espaola de los Habsburgo
35
.
Con todo la obra de la burocraci a Carolina que racionaliz
el Estado espaol no pudo revi tal i zar a la soci edad espaol a.
Era ya demasi ado tarde para iniciar un desarrol l o comparabl e
al de Franci a o I ngl aterra. La otrora di nmi ca econom a caste-
llana hab a reci bi do su golpe de gracia baj o Felipe I V Y aun-
que se produj o una verdadera recuperaci n demogrfi ca (la
pobl aci n se elev de siete a once millones) y el cultivo del
cereal se extendi consi derabl emente en Espaa, solo el 6U
por 100 de la pobl aci n ten a algn trabaj o en la agri cul tura,
mi entras que las manufacturas urbanas hab an desapareci do
prcti camente de la formaci n social metropol i tana. Tras el
colapso de las mi nas ameri canas en el siglo xvn, se produj o un
nuevo auge de la pl ata mexi cana en el siglo XVI I I , que, a fal ta
de una i mportante i ndustri a nacional, probabl emente contri buy
ms a la expansi n francesa que a la espaol a
36
. El capi tal
local se desvi, como antes, haci a las rentas pbl i cas o la ti erra.
La admi ni straci n del Estado no era numri camente muy am-
Vase Henry Kamen, The War of Succession in Spain 1700-1715,
Londres, 1969, pp. 84-117. El principal arquitecto de la nueva administra-
cin fue Bergeyck, un flamenco procedente de Bruselas; pp. 237-40.
Fue en esta poca cuando se adoptaron la bandera y el himno na-
cionales. Estas frases de Domnguez son significativas: Mas pequea
que el imperio, ms grande que Castilla, Espaa creacin excelsa de nues-
tro siglo xvm, surgi de su nebulosa y adquin una forma slida y tan-
gible [ ] Antes de la guerra de la Independencia, el ideal plstico y la
imagen simblica de la nacin tal como hoy la conocemos ^
esencialmente completos. Antonio Domnguez Or iz, La sociedad
en el siglo XVIII, Madrid, 1955, pp. 41, 43; es el mejor libro sobre este
perodo. . . . . , ,
" Vilar, Oro y moneda, pp. 348-61, J1>1<.
80
Europa occidental
plia, pero estaba pl agada de empl eoman a, la bsqueda afanosa
del cargo por una nobleza empobreci da. Los enormes l ati fun-
dios del sur, cul ti vados por cuadri l l as de j ornal eros, prove an
las fortunas de una estancada nobleza de grandes, asentada en
las capi tal es de provi nci a Desde medi ados del siglo en adelan-
te hubo un refl uj o de la ms alta nobleza haci a los puestos
mi ni steri al es, mi entras las facci ones civil y militar lucha-
ban por el poder en Madri d: el gobi erno del ari stcrata arago-
ns Aranda correspondi al punto ms al to de la i nfl uenci a
di recta de la gran nobleza en la capi tal
38
. Sin embargo el
mpetu poltico del nuevo orden estaba llegando a su fin 'En
los l ti mos aos del siglo, la corte borbni ca estaba sumi da en
una compl eta decadenci a que recordaba a la de su prede-
cesor baj o el control negligente y corrupto de Godoy el
ul ti mo .privado. Los lmites del renaci mi ento del siglo XVI I I
cuyo epilogo habr a de ser el i gnomi ni oso col apso de la dinas-
ta en 1808, si empre fueron evi dentes en la estructura admi ni s-
trati va de la Espaa borbni ca, porque, i ncl uso tras las refor-
mas Carolinas, la autori dad del Estado absol uti sta sobre vastas
zonas del pas cesaba en el pl ano muni ci pal . Hasta la invasin
napol eni ca, ms de la mi tad de las ci udades espaol as no esta-
ban baj o j uri sdi cci n monrqui ca, si no baj o j uri sdi cci n seo-
rial o clerical. El rgi men de los seor os, una rel i qui a medi eval
que se remontaba a los siglos XII y xm, tena ms i mportanci a
econmi ca que poltica para los nobl es que control aban aque-
llas j uri sdi cci ones, pero no slo les aseguraba benefi ci os, sino
tambi n un poder local j ur di co y admi ni strati vo
3
. Estas com-
bi naci ones de soberan a y propi edad fueron una revel adora su-
pervivencia de los pri nci pi os de seor o terri tori al en la poca
del absol uti smo. El ancien rgime conserv sus races feudal es
en Espaa hasta su l ti mo da.
37
Hay un retrato memorable de esta clase social en Ravmond Carr
T ; ; pp. 4359
c o m p
"
T h e

bili
<y "" ^ Z i c e t k
" Domnguez rtiz, La sociedad espaola en el siglo XVIII pp 93 178
Dommguez ofrece un amplio estudio del modelo de los seoros en
S I
rg
men S
1
ori
f
1
''
en La
sociedad HZoll en
citada
P
' '
l a QU e l 0 S d e s c r i b e
^ n la frase ms arriba
4 FRANCI A
Franci a presenta una evolucin muy di sti nta a la del model o
hispnico. El absol uti smo no goz aqu de unas ventaj as tan
tempranas como en Espaa, en la forma de un l ucrati vo impe-
rio ul tramari no. Por otra parte, tampoco tuvo que enfrentarse
en el i nteri or a los permanentes probl emas estructural es de
uni r rei nos di spares, con unos legados polticos y cul tural es
radi cal mente opuestos. La monarqu a de los Capeto, como ya
hemos visto, extendi l entamente durante la Edad Media sus
derechos de soberan a haci a el exteri or de su base original en
la I sla de Franci a, en un movi mi ento gradual de uni fi caci n
concntri ca que abarcar a desde Fl andes al Medi terrneo. Nun-
ca tuvo que l uchar con ni ngn otro rei no terri tori al de un
rango feudal comparabl e dentro de Franci a: en ti erras france-
sas slo hab a un rei no, aparte del pequeo y semi-ibrico
Estado de Navarra, si tuado en las remotas l aderas de los Piri-
neos. Los l ej anos ducados y condados de Franci a si empre ha-
b an prestado l eal tad nomi nal a la di nast a central , i ncl uso
aunque fuera como vasallos i ni ci al mente ms poderosos que su
seor real, lo que permi t a una j erarqu a j ur di ca que faci l i tar a
ms adel ante la i ntegraci n poltica. Las di ferenci as sociales y
lingsticas que separaban al sur del norte, aunque persi stentes
y pronunci adas, nunca fueron tan grandes como las que sepa-
raban al este del oeste en Espaa. El si stema legal y el l enguaj e
di sti ntos del Midi no coi nci d an, afortunadamente para la mo-
narqu a con la pri nci pal hendedura mi l i tar y di pl omti ca que
divida a Franci a a fi nal es de la Edad Media: la casa de Bor-
goa el poder rival ms i mportante al i neado contra la di nast a
de los Capeto, era un ducado del norte. A pesar de todo, el
parti cul ari smo del sur ser a una fuerza constante y l atente en
la pri mera poca moderna, adoptando formas encubi ertas y
nuevos di sfraces en las crisis sucesivas. El control poltico real
de la monarqu a francesa nunca fue terri tori al mente uni forme:
si empre fue menor en la peri feri a del pas, di smi nuyendo pro-
gresi vamente en las provi nci as reci n adqui ri das y mas l ej anas
de Pars. Al mi smo ti empo, el vol umen demogrfi co total de
Franci a pon a por s mi smo al gunos obstcul os formi dabl es a
106
Europa occidental
la uni fi caci n admi ni strati va: unos 20 mi l l ones de habi tantes
la hac an, por lo menos, dos veces ms pobl ada que Espaa en
el siglo xvi. La rigidez y cl ari dad de las barreras i nternas con-
tra el absol uti smo uni tari o en Espaa quedaban equi l i bradas
en consecuenci a, por la ms densa profusi n y vari edad de la
vida regional dentro del si stema poltico francs. Por tanto
en la Franci a medieval no tuvo l ugar ni ngn avance constitucio^
nal lineal despus de la consol i daci n de los Capeto Al con-
traj o, la hi stori a de la construcci n del absol uti smo francs
nabna de ser la de una progresi n convulsiva hacia un Estado
monrqui co central i zado, repeti damente i nterrumpi da por re-
ca das en la desi ntegraci n y en la anarqu a provincial, segui das
de una reaccin i ntensi fi cada hacia la concentraci n del poder
monrqui co, hasta que al final se construyera una estructura
extremadamente slida y establ e. Las tres grandes rupturas
ael orden pol ti co fueron, natural mente, la guerra de los Cien
Anos en el siglo xv, las guerras de religin en el siglo xvi y la
Fronda en el siglo xvn. La transi ci n de la monarqu a medi eval
a la absol uta se vio paral i zada en un pri mer momento y ace-
l erada i nmedi atamente despus por estas crisis, cuyo l ti mo
resul tado sera la creaci n de un cul to a la autori dad real, en
la poca de Luis XI V, sin parangn en ni ngn otro pa s de
Europa occi dental .
La l enta central i zaci n concntri ca de los reyes Capeto
expuesta ms arri ba, lleg a un final abrupto con la exti nci n
de su l i naj e a medi ados del siglo xiv, que fue la seal para el
comi enzo de la guerra de los Cien Aos. El estal l i do de vio-
l entas l uchas entre los grandes seores dentro de la mi sma
Franci a, baj o los dbiles reyes Valois, conduj o fi nal mente a un
ataque combi nado anglo-borgon contra la monarqu a fran-
cesa, a comi enzos del siglo xv, que hizo pedazos la uni dad del
remo. En el punto cul mi nante de los xitos ingleses y borgo-
nones, en la dcada de 1420, prcti camente la total i dad de las
posesi ones tradi ci onal es de la casa real en el norte de Franci a
estaban baj o control extranj ero, mi entras Carlos VI I se vea
forzado a la l ucha y al exilio en el sur. La hi stori a de la recu-
peraci n final de la monarqu a y de la expulsin de los ej rci tos
ingleses es bi en conoci da. Para lo que aqu nos i nteresa, el lega-
do fundamental de los largos sufri mi entos de la guerra de los
Cien Anos fue su contri buci n final a la emanci paci n fiscal
y mi l i tar de la monarqu a de los lmites del anteri or si stema
poltico medieval. En efecto, la guerra slo pudo ser ganada
graci as al abandono del si stema seorial de servicios de caba-
llera que se hab a mostrado desastrosamente ineficaz contra
Frartcia 106 107
107
1oS arqueros i ngl eses-, y con la creacin de un ej rci to regul ar
naeado, cuya arti l l er a fue el arma decisiva de la vi ctori a Para
noner en pie este ej rci to, la ari stocraci a francesa concedi o el
nri mer i mpuesto i mportante de ampl i tud naci onal recaudado
or la monarqu a, la taille royale de 1439, que se convi rti en
regul ar con la taille des gens d'armes en la dcada de 1440 .
La nobleza, el cl ero y al gunas ci udades quedaron exentas de su
pago y en el curso del si gui ente siglo la defi ni ci n legal de la
nobleza en Franci a fue, preci samente, la exencin heredi tari a
de la taille. As, la monarqu a aparec a reforzada a fi nal es del
siglo xv hasta el punto de que ahora pose a un ej rci to regul ar
embri onari o en las compagnies d'ordonnance, capi taneadas por
la ari stocraci a, y un i mpuesto fiscal di recto que no estaba suj eto
a ni ngn control representati vo.
Por otra parte, Carlos VI I no realiz ni ngn i ntento para
reforzar la autori dad di nsti ca central en las provi nci as del
norte de Franci a a medi da que eran sucesi vamente reconqui s-
tadas; antes bi en, promovi asambl eas de los Estados regiona-
les y transfi ri poderes fi nanci eros y j ur di cos a las i nsti tuci ones
locales. Del mi smo modo que los reyes Capeto hab an acom-
paado su extensi n del control monrqui co con la cesin de
patri moni os pri nci pescos, tambi n los pri meros reyes Valois
combi naron la reafi rmaci n de la uni dad monrqui ca con la
delegacin del poder provi nci al en una ari stocraci a bi en atri n-
cherada. En ambos casos, la razn era i dnti ca: la enorme difi-
cul tad admi ni strati va de di ri gi r un pa s tan grande como Franci a
con los i nstrumentos de gobi erno de que pod a di sponer la di-
nast a. El aparato coactivo y fiscal del Estado central todav a
era muy pequeo: las compagnies d'ordonnance de Carlos Vi l
nunca superaron los 12.000 soldados, una fuerza absol utamente
i nsufi ci ente para el control y la represi n de una pobl aci n
de 15 mi l l ones
2
. La nobl eza retuvo, pues, el poder autnomo
local por la fuerza de sus propi as espadas, de las que depend a,
en l ti mo trmi no, la estabi l i dad de toda la estructura social.
La creaci n de un modesto ej rci to real hab a aumentado, in-
cluso, sus privilegios econmi cos, porque la i nsti tuci onal i zaron
de la taille garanti zaba a los nobl es una compl eta i nmuni dad
fiscal de la que no hab an gozado hasta entonces. La convo-
catori a por Carlos VI I de los Estados General es, una i nsti tuci n
que hab a desapareci do de Franci a durante vari os siglos, estuvo
1
P. S. Lewis, Later mediaeval France: the polity, Londres, 1968, p-
:n
'
a
Sobre este punto, vase J. Russell Major, Representative institutions
n Renaissance France, 1421-1559, Madison, 1960, p. 9.
106
Europa occidental
i nspi rada preci samente por la necesi dad de crear un m ni mo
foro naci onal en el que i nduci r a las di versas ci udades y Esta-
dos provi nci al es a aceptar los i mpuestos, rati fi car los tratados
y proveer consej o sobre los asuntos exteri ores: sus sesiones
sin embargo, rara vez di eron adecuada sati sfacci n a sus de-
mandas. As pues, la guerra de los Cien Aos leg a la monar-
qu a francesa i mpuestos y ej rci tos permanentes, pero no una
nueva admi ni straci n civil de mbi to naci onal . La i ntervenci n
inglesa hab a si do el i mi nada del terri tori o francs, pero las
ambi ci ones borgoonas permanec an. Luis XI , que accedi al
trono en 1461, ataj la oposi ci n i nteri or y exteri or al poder
de los Valois con una resol uci n inflexible. Su rpi da recupe-
raci n de patri moni os provi nci al es tales como Anj ou, el acapa-
rami ento si stemti co de los gobi ernos muni ci pal es de las prin-
cipales ci udades, la exaccin arbi trari a de mayores i mpuestos
y la represi n de las i ntri gas ari stocrti cas i ncrementaron nota-
bl emente la autori dad real y el tesoro en Franci a. Pero, sobre
todo, Luis XI asegur todo el fl anco ori ental de la monarqu a
francesa l ogrando la cada de su enemi go y rival ms peligroso,
la di nast a borgoona. Al movi l i zar a los cantones suizos contra
el vecino ducado, fi nanci la pri mera gran derrota europea de
la cabal l er a feudal ante un ej rci to de i nfanter a: con la
derrota de Carlos el Calvo ante los pi queros suizos en Nancy,
en 1477, el Estado borgon se derrumb, y Luis XI se ane-
xi onoel grueso del ducado. En las dos dcadas siguientes, Car-
los VI I I y Luis XI I absorbi eron Bretaa el l ti mo pri nci pado
i mportante todav a i ndependi ente- por medi o de sucesivos
matri moni os con sus herederas. El rei no francs abarcaba ahora
por vez pri mera baj o un soberano ni co a todas las prvi nci as
vasallas de la poca medi eval . La extincin de la mayor parte
de las grandes casas de la Edad Media, y la rei ntegraci n de
sus domi ni os en las ti erras de la monarqu a, di eron un relieve
promi nente al mani fi esto predomi ni o de la di nast a Valois
De hecho, sin embargo, la nueva monarqu a i naugurada
por Luis XI no era en absol uto un Estado central i zado o inte-
grado. Franci a qued dividida en unas 12 gobernadur as, cuya
admi ni straci n fue confi ada a pr nci pes reales o a destacados
nobles, que ej erci eron l egal mente una ampl i a gama de derechos
reales hasta el fi nal del siglo y pudi eron actuar en la prcti ca
como potentados autnomos hasta bi en entrado el si gui ente
3
Por otra parte, se desarrol l tambi n un conj unto de parlements
locales, o tri bunal es provi nci al es creados por la monarqu a con
3
Major, Representare institutions in Renaissance France, p. 6.
Frartcia 106 107
107
aUtori dad j udi ci al suprema en sus terri tori os, cuya mpor-
^Ha V nmero creci sin i nterrupci n durante esta poca,
fntre la subi da al trono de Carlos VI I y la muerte de Luis XI I ,
fundaron nuevos parlements en Toul ouse, Grenobl e, Bur-
dos Dijon, Run y Aix. No por ello se vi eron todav a grave-
ên e recortadas las l i bertadas urbanas, aunque la posicion
de la ol i garqu a patri ci a dentro de los parlements se reafi rmo
a costa de los gremi os y de los pequeos patronos. La razn
esenci al de estas transcendental es l i mi taci ones del Estado cen-
tral radi caba todava en los i nsuperabl es probl emas organiza-
tivos pl anteados por la i mposi ci n de un aparato eficaz de
gobierno real sobre todo el pas, en el marco de una econom a
sin mercado uni fi cado ni un moderno si stema de transportes,
y en la que an no se hab a al canzado la disolucin de las
relaciones pri mari as de ti po feudal en la aldea. A pesar de los
notabl es avances regi strados por la monarqu a, los fundamen-
tos sociales para una central i zaci n poltica verti cal aun no
estaban preparados. En este contexto, no contra el renaci mi ento
de la monarqu a, si no merced a l, fue en el que los Estados
Generales recobraron un nuevo vigor tras la guerra de los Cien
Aos. En Franci a, como en todas partes, el i mpul so inicial
para la convocatori a de los Estados fue la necesi dad di nsti ca
de obtener de los sbdi tos del rei no el apoyo para la poltica
fiscal y extranj era
4
. En Franci a, sin embargo, la consolidacion
de los Estados General es como una i nsti tuci n naci onal perma-
nente se vio bl oqueada por la mi sma di versi dad que hab a obli-
gado a la monarqu a a aceptar una ampl i a delegacin de poder
poltico i ncl uso en el momento de su vi ctori a uni tari a. Y no
era que los tres estamentos estuvi eran especi al mente divididos
desde el punto de vista social cuando se reun an: la noblesse
moyenne domi naba sus sesiones sin excesivo esfuerzo. Pero las
asambl eas regionales que elegan a sus di putados para los Esta-
dos General es si empre se negaban a concederl es el mandato
de votar i mpuestos naci onal es, y como la nobl eza estaba exenta
del fisco, ten a pocos incentivos para presi onar a favor de la
Hav una exposicin particularmente incisiva de la tesis de que los
Estados Generales de Francia y otros pases casi siempre s i r v i e r o n y no
obstaculizaron, el auge del poder r eal
e
n el Renacimiento en el excelente
estudio de Major: Representative institutions m Renaissance France,
pginas 16 20. En realidad, Major quiz insiste demasiado unateralmente
en este hecho; desde luego, a lo largo del siglo xvi fue cada vez menos
cierto - e n el caso de que alguna vez lo hubiera s i d o - que los monarcas
no temieran a las asambleas de los estados (p. 16). Con todo este es
uno de los trabajos ms clarificadores que se han publicado sobre
este tema.
106
Europa occidental
convocatori a de los Estados General es
5
. El resul tado fue que
los reyes franceses, al ser i ncapaces de consegui r las contri bu-
ciones fi nanci eras que deseaban de los Estados naci onal es
dej aron gradual mente de convocarl os por compl eto. As pues'
lo que f rustr la apari ci n de un Parl amento naci onal en la
Franci a renacenti sta fue el encasti l l ami ento regional del poder
seori al local antes que la di recci n central i sta de la monarqu a
A corto plazo, todo esto contri buy a un compl eto fracaso de
a autori dad real; pero a l argo plazo, por supuesto, iba a faci-
l i tar la tarea del absol uti smo.
En la pri mera mi tad del siglo xvi, Franci sco I y Enri que I I
gobernaron un prspero rei no que creca sin cesar. La actividad
representati va di smi nuy progresi vamente: los Estados Gene-
rales dej aron otra vez de existir; las ci udades no fueron con-
vocadas nunca ms despus de 1517, y la poltica exteri or tendi
a converti rse en coto exclusivo del rey. Los funci onari os j ur di -
cos maitres des requtes extendi eron gradual mente los de-
rechos legales de la monarqu a, y los parlements fueron intimi-
dados por medi o de la cel ebraci n de sesiones especiales lits
de justwe en presenci a del rey. El control de los nombra-
mi entos de la j erarqu a eclesistica se consigui medi ante el
concordato de Bolonia con el papado. Pero ni Franci sco I ni
Enri que I I eran todava nada que pudi era semej arse a unos
reyes autocrti cos: ambos consul taban con frecuenci a a las
asambl eas regionales y respetaban escrupul osamente los tradi-
cionales privilegios nobiliarios. La i nmuni dad econmi ca de la
I glesia no se i nfri ngi por el cambi o del patronazgo sobre ella
(si tuaci n muy di sti nta a la de Espaa, donde la monarqu a
i mpuso pesadas contri buci ones al clero). Para converti rse en
ley, los edictos real es necesi taban todav a en pri nci pi o el re-
gi stro formal de los parlements. Las rentas fiscales se dupli-
caron entre 1517 y la dcada de 1540, pero el nivel i mposi ti vo
haci a fi nal es del rei nado de Franci sco I no era apreci abl emente
superi or al de Luis XI sesenta aos antes, aunque los preci os
y las gananci as hab an experi mentado una fuerte alza en ese
i nterval o
6
; en consecuenci a, la proporci n del producto fiscal
di recto en la ri queza naci onal descendi. Por'otra parte, la
venta de bonos pbl i cos a los rentiers a parti r de 1522 ayud
a mantener confortabl emente el tesoro real. Mi entras tanto, el
' Vans e las opiniones convergentes expresadas por Lewis y Major:
Le
l s
' The failure of the French mediaeval Estates, Past and
Present 23, noviembre de 1962, pp. 3-24, y J. Russell Major, The Estates-
General of 1560, Princeton, 1951, pp. 75, 119, 120.
' Maj or, Representati ve i nsti tuti ons i n Renai ssance France, pp. 126-7.
Frartcia
107
presti gi o di nsti co en el i nteri or se vio favoreci do por las cons-
tantes guerras exteri ores en I talia, a las que los reyes Valois
conduj eron a su nobleza. Las guerras se convi rti eron en una
magn fi ca salida para la perenne bel i cosi dad nobi l i ari a. El pro-
l ongado esfuerzo francs por conqui star el domi ni o de I tal i a,
comenzado con Carlos VI I I en 1494 y fi nal i zado con el tratado
de Cateau-Cambrsis en 1559, no tuvo xito. La monarqu a espa-
ola pol ti ca y mi l i tarmente ms avanzada, poseedora de las
bases estratgi cas de los Habsburgo en Europa del norte, y
superi or en el campo naval por su alianza con los genoveses
derrot cl aramente a su rival francs en la l ucha por el con-
trol de la pen nsul a transal pi na. En esta conti enda, la vi ctori a
fue para el Estado cuyo proceso de absol uti zaci n era ms tem-
prano y estaba ms desarrol l ado. En l ti mo trmi no, sin em-
bargo, la derrota en esta pri mera aventura extranj era proba-
bl emente ayud a asegurar unos fundamentos ms slidos y
compactos al absol uti smo francs, que se vio forzado a encas-
ti l l arse en su propi o terri tori o. I nmedi atamente, por otra parte,
la termi naci n de las guerras de I tal i a, combi nada con la incer-
ti dumbre de una crisis sucesori a, pondr a de mani fi esto hasta
qu punto era i nseguro el arrai go de la monarqu a Valois en el
pas. La muerte de Enri que I I preci pi t a Franci a en cuarenta
aos de ani qui l adoras l uchas i nternas.
Las guerras civiles que se desencadenaron tras Cateau-Cam-
brsi s fueron iniciadas, desde luego, por los confl i ctos religiosos
que acompaaron a la Reforma. Pero esas guerras ofrecen una
especie de radi ograf a del cuerpo pol ti co a fi nal es del siglo xvi,
en la medi da en que exponen las ml ti pl es tensi ones y con-
tradi cci ones de la formaci n social francesa en la poca del
Renaci mi ento. En efecto, la l ucha entre los hugonotes y la
Santa Liga por el control de la monarqu a, vacante pol ti camente
en la prcti ca tras la muerte de Enri que I I y la regencia de
Catalina de Mdicis, sirvi como un crisol en el que se funden
prcti camente todos los ti pos de confl i ctos polticos i nternos
que caracteri zan la transi ci n haci a el absol uti smo. Las gue-
rras de religin fueron dirigidas, desde el pri nci pi o hasta el fi n,
por los tres grandes l i naj es rivales, Guisa, Montmorency y
Borbn, cada uno de los cual es control aba un terri tori o de su
propi edad, una extensa clientela, una zona de i nfl uenci a dentro
del aparato del Estado, unas tropas leales y unas conexiones
i nternaci onal es. La fami l i a Guisa era duea del nordeste, desde
Lorena a Borgoa; la lnea Montmorency-Chti l l on ten a su
base en las ti erras heredi tari as que se extend an por todo el
centro del pas; los basti ones borbni cos radi caban esencial-
Europa occidental
mente en el sudoeste. La l ucha i nterfeudal entre estas casas
nobi l i ari as se i ntensi fi c a causa de la difcil si tuaci n en toda
Franci a de los propi etari os rural es pobres, habi tuados previa-
mente a las correr as de pi l l aj e por I talia, y atrapados ahora
por la i nfl aci n de los preci os. Este estrato proporci on cuadros
mi l i tares preparados para una guerra civil prol ongada, aparte
de las afiliaciones religiosas que los dividan. Adems, a medi da
que transcurr a la lucha, las mi smas ci udades se dividieron en
dos campos: muchas de las ci udades del sur se adhi ri eron a los
hugonotes, mi entras que las ci udades norteas del i nteri or se
convi rti eron, prcti camente sin excepcin, en bal uartes de la
Liga. Se ha argumentado que las di ferentes ori entaci ones comer-
ciales (hacia el mercado exteri or o i nteri or) i nfl uyeron en esta
di vi si n'. Parece ms probabl e, sin embargo, que la pauta geo-
grfi ca general del protestanti smo refl ej ara el tradi ci onal sepa-
rati smo regional del sur, si empre ms al ej ado de las ti erras
capetas de la I sl a de Franci a, y donde los potentados locales
terri tori al es hab an conservado durante ms ti empo su indepen-
dencia. Al pri nci pi o, el protestanti smo se hab a extendi do en
general desde Suiza a Franci a a travs de los pri nci pal es sis-
temas fluviales del Rdano, el Loira y el Rin, lo que moti v
una equi tati va di stri buci n regional de la fe reformada Pero
una vez que ces la tol eranci a oficial, se concentr rpi damente
en el Del nado, el Languedoc, la Guyena, Poitou, Sai ntonge,
tearn y Gascua, zonas montaosas o costeras ms all del
Loira, muchas de ellas speras y pobres, cuya caracter sti ca
comn no era tanto la vi tal i dad comerci al cuanto el parti cu-
l ari smo seorial. El protestanti smo si empre atraj o a los arte-
sanos y burgueses en las ci udades, pero la apropi aci n de los
di ezmos por los notabl es calvinistas asegur que el atracti vo
del nuevo credo fuese muy l i mi tado para el campesi nado. De
hecho, soci al mente los di ri gentes hugonotes proced an mayori-
tari amente de la clase terrateni ente, dentro de la cual quiz
pod an contar con la mi tad de la nobl eza francesa en 1560
mi entras que nunca superaron el 10 20 por 100 del conj unto'
' Esta tesis se encuentra en el estimulante ensayo de Brian Pierce
L e a g u e : c l a s s
' P
I i t i c s a
"
d
rel i gi n in France
H A
2 1
' ,
0 t h e S l x t e e n t h c e n t u r
Y (no publ i cado), que sugi ere
dacin de
U
, unH
d
H ^ T f
m 6 n
S
P
r e o c u
P
a d a s
POr la consoii-
A r
d a d
"
a
,
CI Onal f r a n c e s a
- Sin embargo, muchos puertos
"
a n t
f
d e l
*
u r
*
d e l o e s t e
tambin siguieron siendo catlicos: Bur-
rnpnr:
Y
Marsella se unieron a la Liga. Marsella sufri las conse-
cio Wa mf n T r T
a
'
P
ht
,
1Ca
P
r o e s
P
a
ol a la priv de su tradicional comer-
cio levantino: G. Livet, Les guerres de religin, Pars, 1966, pp. 105-6
Livet, Les guerres de religin, pp. 7-8.
Francia
108
d e la pobl aci n. La nueva religin se reti r haci a el sur en
brazos de la di si denci a ari stocrti ca. Puede consi derarse, pues,
nue la presi n general del confl i cto confesi onal se l i mi t a di-
vidir el tenue tej i do de la uni dad francesa a travs de su cos-
tura i ntr nsecamente ms dbil.
Sin embargo, una vez en marcha, la l ucha desencaden con-
flictos sociales ms profundos que los del secesi oni smo feudal .
Cuando el sur se perdi ante Cond y los ej rci tos protestantes,
una presi n redobl ada de i mpuestos real es para la guerra cayo
sobre las ci udades catlicas coaligadas del norte. La mi seri a
urbana que resul t de estos hechos en la dcada de 1580 pro-
voc una radi cal i zaci n de la Santa Liga en las ci udades, com-
pl i cada por el asesi nato de Guisa por Enri que I I I . Mi entras
los seores ducal es del cl an de los Guisa Mayenne, Aumale,
El beuf, Mercoeur i ndependi zaban Lorena, Bretaa, Norman-
da y Borgoa en nombre del catol i ci smo y los ej rci tos espa-
oles i nvad an Franci a desde Fl andes y Catal ua, en las ciu-
dades del norte estal l aron revol uci ones muni ci pal es. En Par s,
el poder fue tomado por un comi t di ctatori al de funci onari os
y clrigos descontentos, apoyados por las hambri entas masas
de la pl ebe y una fal ange fanti ca de monj es y predi cadores
10
.
Orleans, Bourges, Di j on y Lyon si gui eron el mi smo cami no.
Al converti rse el protestante Enri que de Navarra en sucesor
legal de la monarqu a, la ideologa de estas revuel tas urbanas
empez a gi rar haci a el republ i cani smo. Al mi smo ti empo, la
tremenda devastaci n del campo por las constantes campaas
mi l i tares de estas dcadas empuj al campesi nado del centro-
sur, en Lemosi n, Pri gord, Quercy, Poi tou y Sai ntonge, a ame-
nazadores l evantami entos no religiosos en la dcada de 1590.
' J H Elliott Europe divided, 1559-1598, p. 96, que incluye, nter alia,
una inteligente descripcin de este perodo de la historia de Francia y su
participacin en las luchas polticas internacionales de la poca.
10
Para una sociologa poltica del liderazgo municipal de la Liga en
Pars durante la crisis de las guerras de religin, vase J. H. Salmn,
The Pars Sixteen, 1584-1594: The social analyisis of a revolutionary
movement, Journal of Modern History, vol. 44, 4 diciembre de 1972,
pginas 540-76. Salmn muestra la importancia de los rangos medio y
bajo de los juristas en el Consejo de los Dieciseis, e insiste en manipu-
lacin de las masas plebeyas, junto con la concesin de algunas mejoras
econmicas, bajo su dictadura. H. G. Koenigsberger esboza un breye
anlisis comparativo en The organization of revolutionary parties in
France and the Netherlands during the sixteenth century Journal of Mo-
dern History, 27, diciembre de 1955, pp. 335-51. Pero todava queda mucho
trabajo que hacer sobre la Liga, uno de los fenmenos ms complejos
y enigmticos del siglo; el movimiento que invent las barricadas urba-
nas espera todava su historiador marxista.
114
Europa occidental
Esta dobl e radicalizacin en la ci udad y en el campo fue lo que
fi nal mente reuni fi c a la clase domi nante: la nobl eza comenz
a cerrar filas tan pronto como existi un pel i gro real de levan-
tami ento desde abaj o. Enri que I V acept tcti camente el cato-
licismo, reuni a los patroci nadores ari stocrti cos de la Liga,
aisl a los comi ts y supri mi las rebel i ones campesi nas. Las
guerras de religin termi naron con la reafi rmaci n del Esta-
do real.
A parti r de este momento, el absol uti smo francs lleg con
relativa rapi dez a su madurez, aunque todav a habr a de pro-
duci rse una regresi n radi cal antes de que se establ eci era defi-
ni ti vamente. Sus grandes arqui tectos admi ni strati vos en el si-
glo xvn fueron, por supuesto, Sully, Richelieu y Col bert. Cuando
comenzaron su trabaj o, las di mensi ones y la di versi dad del
pa s an permanec an ampl i amente i nconqui stadas. Los prnci-
pes reales eran todav a rivales celosos del monarca, y con fre-
cuenci a estaban en posesin de gobi ernos heredi tari os. Los
parlements provi nci al es, compuestos por una mezcla de peque-
a ari stocraci a rural y abogados, representaban los basti ones
del parti cul ari smo tradi ci onal . En Par s y en otras ci udades
creca una burgues a comerci al que control aba el poder muni-
cipal. Las masas francesas se hab an l evantado durante las
guerras civiles del siglo anteri or, en las que ambos l ados hab an
buscado su apoyo en di ferentes ocasiones, y conservaban el
recuerdo de la i nsurrecci n popul ar". El carcter espec fi co
del Estado absol uti sta francs que surge en el grand sicle est
desti nado a enfrentarse y domi nar a este conj unto de fuerzas.
Enri que I V establ eci la presenci a real y el poder central en
Par s por vez pri mera, reconstruyendo la ci udad y convirtin-
dola en capi tal permanente del rei no. La paci fi caci n civil fue
acompaada de una atenci n especial haci a la recuperaci n
agrcola y la promoci n del comerci o de exportaci n. El mag-
neti smo personal del f undador de la nueva di nast a borbni ca
restaur el presti gi o popul ar de la monarqu a. El edi cto de Nan-
tes y sus art cul os compl ementari os contuvi eron el probl ema
del protestanti smo al concederl e una autonom a regional limi-
tada. No se convocaron los Estados General es, a pesar de las
promesas hechas en este senti do durante la guerra civil. Se
conserv la paz exteri or y, con el' , la economr, ad ri nL tra ' va.
Sully, el canciller hugonote, dupl i c los i ngresos netos del Es-
tado, pri nci pal mente por medi o de los i mpuestos i ndi rectos, la
11
J. H. Salmn insiste en este punto: Venality of office and popular
sedition in 17th century France, Past and Present, julio de 1967, pp. 41-3.
Inglaterra 118 48
90
racionalizacin de las contri buci ones agrari as y la reducci n
de gastos. La evolucin i nsti tuci onal ms i mportante del rei nado
fue la i ntroducci n de la paulette en 1604: la venta de cargos
en el aparato del Estado, que hab a exi sti do durante ms de un
siglo, fue estabi l i zada por el procedi mi ento de Paul et de hacer-
los heredi tari os a cambi o del pago de un pequeo porcentaj e
anual sobre su val or de compra, medi da desti nada no slo a
aumentar los i ngresos de la monarqu a, si no tambi n a ai sl ar
a la burocraci a de la i nfl uenci a de los potentados. Baj o el frugal
rgi men de Sully, la venta de cargos represent ni camente al-
rededor del 8 por 100 de los i ngresos presupuestari os
12
, pero
a parti r de la mi nor a de edad de Luis XI I I esta proporci n
cambi rpi damente. Una recrudescenci a del facci onal i smo no-
biliario y del mal estar religioso evi dente en la l ti ma e ine-
ficaz sesin de los Estados General es (1614-1615) cel ebrada antes
de la revol uci n francesa y la pri mera i ntervenci n agresiva
del Parlement de Par s contra un gobi erno real, conduj eron a
un corto predomi ni o del duque de Luynes. Las pensi ones para
comprar la benevol enci a de los grandes nobl es reti centes y la
reanudaci n de la guerra contra los hugonotes en el sur aumen-
taron consi derabl emente los gastos estatal es. A parti r de ese
momento, la burocraci a y la j udi catura se col mar an con el
mayor vol umen de transacci ones venales conoci do en Europa.
Franci a se convi rti en la ti erra clsica de la venta de cargos,
a medi da que la monarqu a creaba un nmero creci ente de
si necuras y prebendas para asegurar sus ingresos. Entre 1620
y 1624 el trfi co de cargos proporci on al rededor del 38 por
100 de los i ngresos real es
13
. Adems, el arrendami ento de im-
puestos se subastaba habi tual mente entre los grandes financie-
ros, cuyos si stemas de recaudaci n pod an desvi ar de su cami no
haci a el Estado hasta las dos terceras partes de los i ngresos
fiscales. Por otro lado, la fuerte alza de los costos de la poltica
exteri or e i nteri or, en la nueva coyuntura i nternaci onal de la
guerra de los Trei nta Aos, fue tan grande que la monarqu a
tuvo que recurri r constantemente a crdi tos concedi dos con
altos i ntereses por los consorci os de sus propi os arrendatari os
de i mpuestos, que eran si mul tneamente officiers que hab an
comprado posi ci ones en la seccin de tesorer a del aparato de
Estado
14
. Este c rcul o vicioso de i mprovi saci n fi nanci era ex-
u
Menna Prestwich, From Henri III to Louis XIV, en H. Trevor-
Roper, comp., The age of expansin, Londres, 1968, p. 199.
13
Prestwich, From Henri III to Louis XIV, p. 199.
14
Hay una buena exposicin de este fenmeno en A. D. Lublinskaya,
French absolutism: the crucial phase, 1620-1629, Cambridge, 1968, pp. 234-
114
Europa occidental
trem i nevi tabl emente la confusi n y la corrupci n. La multi-
plicacin de los cargos venales, en los que ahora se refugi aba
una nueva noblesse de robe, i mposi bi l i taba el control fi rme de
la di nast a sobre las i nsti tuci ones de la j usti ci a pbl i ca y las
fi nanzas y di spersaba, tanto central como l ocal mente, el poder
burocrti co.
A pesar de todo, fue en esta mi sma poca cuando, curiosa-
mente entrel azada con este si stema, Richelieu y sus sucesores
comenzaron a construi r una maqui nari a admi ni strati va racio-
nalizada, que hiciese posi bl e por vez pri mera el control y la
i ntervenci n real es di rectos en toda Franci a. El cardenal , que
era desde 1624 el soberano de jacto del pas, procedi rpi da-
mente a l i qui dar las fortal ezas remanentes de los hugonotes en
el sudoeste, con el sitio y captura de La Rochelle; apl ast las
sucesivas conspi raci ones ari stocrti cas con ej ecuci ones suma-
ri as; aboli las ms al tas di gni dades mi l i tares medievales;
derri b los castillos de los nobl es y prohi bi el duelo, y supri-
mi los Estados all donde lo permi ti la resi stenci a local (Nor-
mand a). Por enci ma de todo, Richelieu cre el eficaz si stema
de intendants. Los intendants de justice, de plice et de finances
eran funci onari os enviados con poderes omn modos a las pro-
vincias, en un pri mer momento con mi si ones temporal es y ad
hoc, y que ms adel ante se convi rti eron en delegados perma-
nentes del gobi erno central en toda Franci a. Nombrados direc-
tamente por la monarqu a, sus cargos eran revocables y no
se pod an comprar: recl utados habi tual mente entre los anti-
guos maitres des requtes y ellos mi smos nobl es pequeos
o medi os en el siglo xvn, los intendants representaron el
nuevo poder del Estado absol uti sta en los ri ncones ms ale-
j ados del reino. Extremadamente i mpopul ares entre el estrato
de los officiers, cuyas prerrogati vas locales i nfri ng an, al prin-
cipio fueron utilizados con precauci n y coexistieron con los
gobi ernos tradi ci onal es de las provi nci as. Pero Richelieu rom-
pi el carcter cuasi heredi tari o de estos seor os regionales,
que eran desde anti guo presa parti cul ar de los ms al tos poten-
tados de la ari stocraci a, de tal modo que al final de su rei nado
slo la cuarta parte de esos gobi ernos estaban en las mi smas
manos que antes de su subi da al poder. Durante este per odo
hubo, pues, un desarrol l o si mul tneo y contradi ctori o de los
grupos de officiers y commissaires dentro del conj unto de la
43; sobre la parte de la taille que se apropiaban los arrendatarios de
impuestos, vease la p. 308 (de los 19 millones de livres, se apropiaban 13
a mediados de la dcada de 1620).
Inglaterra 118 49
92
estructura del Estado. Mi entras el papel de los intendants se
haca progresi vamente ms promi nente y autori tari o, la magis-
tratura de los diversos parlements de la ti erra, campeones del
legalismo y el parti cul ari smo, se convi rti en el portavoz ms
rui doso de la resi stenci a de los officiers contra los intendants,
bl oqueando i ntermi tentemente las iniciativas del gobi erno real.
As pues, la estructura de la monarqu a francesa lleg a
adqui ri r, tanto en la teor a como en la prcti ca, una extrema
y fl ori da compl ej i dad. Kossman ha descri to sus contornos para
la conciencia de las clases poseedoras de aquel ti empo en un
notabl e prrafo: Los contemporneos sent an que el absolu-
ti smo no exclua en modo al guno aquel l a tensi n que les parec a
i nherente al Estado, y que no al teraba ni nguna de sus ideas
sobre el gobi erno. Para ellos, el Estado era como una iglesia
barroca en la que un gran nmero de concepci ones di ferentes
se mezclan, chocan y fi nal mente se absorben en un ni co y
magni f cente si stema. Los arqui tectos hab an descubi erto re-
ci entemente el valo, y en sus ingeniosas combi naci ones el es-
pacio se hizo vivo: por todas partes, el espl endor de las formas
ovaladas, bri l l ando desde sus curvas, proyectaba en el conj unto
de la construcci n la energa sutil y los ri tmos osci l antes e
i nci ertos acari ci ados por el nuevo estilo
15
. Estos pri nci pi os
estticos del absol uti smo francs correspond an, no obstante,
a propsi tos funci onal es. Como ya hemos visto, la rel aci n entre
i mpuestos y cargas en la poca tradi ci onal ha si do conceptua-
lizada como una tensi n entre la renta feudal centralizada
y la local. En ci erto senti do, esta dupl i caci n econmica
se reproduc a en las estructuras polticas del absol uti smo
francs. En efecto, la mi sma compl ej i dad de la arqui tectura
del Estado fue la que permi ti una uni fi caci n l enta pero inin-
terrumpi da de la propi a clase noble, que se adapt gradual-
mente al nuevo mol de central i zado, suj eto al control pbl i co
de los intendants, mi entras todav a ocupaba a t tul o pri vado
posiciones dentro del si stema de officiers y gozaba de la auto-
ri dad local en los parlements provinciales. Si mul tneamente,
por otra parte, se consegu a la proeza de i ntegrar a la naci ente
burgues a francesa en el ci rcui to del Estado feudal , porque la
compra de cargos representaba una i nversi n tan rentabl e que
O para cambiar la metfora: si la autoridad real era un sol bri-
llante haba otro poder que reflejaba, concentraba y templaba su luz,
una sombra que encerraba esa fuente de energa en la que ningn ojo
humano poda descansar sin quedarse ciego. Nos referimos a los parla-
mentos y, sobre todo, al Parlamento de Pars. Ernst Kossmann, La t ron-
de, Leydn, 1954, p. 23.
108
Europa occidental
el capi tal se desvi aba conti nuamente de las aventuras manu-
factureras o mercanti l es haci a una colusin usurera con el
Estado absol uti sta. Si necuras y honorari os, arrendami entos de
i mpuestos y crdi tos, honores y bonos desvi aron la riqueza
burguesa de la producci n. La adqui si ci n de t tul os nobi l i ari os
y de i nmuni dad fiscal se convi rti en un obj eti vo empresari al
normal para los roturiers. La consecuenci a social fue la crea-
cin de una burgues a que tend a a asi mi l arse creci entemente
con la ari stocraci a a travs de las exenciones y los privilegios
de los cargos. Por su parte, el Estado patroci n manufacturas
reales y soci edades pbl i cas mercanti l es que, desde Sully a
Colbert, proporci onaron negocios tiles a esta clase
16
. El resul-
tado fue llevar a una va muerta la evolucin pol ti ca de la
burgues a francesa durante ci ento ci ncuenta aos.
El peso de todo este aparato cay sobre los pobres. El Es-
tado feudal reorgani zado golpe sin pi edad a las masas rural es
y urbanas. En el caso francs puede apreci arse con una des-
l umbrante cl ari dad la medi da en que la conmutaci n local de
las cargas y el creci mi ento de una agri cul tura monetari zada
se vi eron compensados por la extracci n central i zada de exce-
dente del campesi nado. En 1610, los agentes fi scal es del Estado
recaudaron 17 mi l l ones de l i bras procedentes de la taille. En
1644, las exacciones por este i mpuesto se hab an tri pl i cado
hasta al canzar los 44 mi l l ones de libras. La contri buci n total
se cuadrupl i c en la dcada posteri or a 1630L a causa de
este repenti no y enorme creci mi ento de la carga fiscal fue, natu-
ral mente, la i ntervenci n di pl omti ca y mi l i tar de Richelieu en
la guerra de los Trei nta Aos, la cual, real i zada al pri nci pi o
por medi o de subvenci ones a Sueci a y despus por el empl eo
de mercenari os al emanes, termi n con la presenci a de grandes
ej rci tos franceses en el campo de batal l a. El efecto interna-
cional fue decisivo. Franci a sell el desti no de Al emani a y des-
troz el predomi ni o espaol . El tratado de Westfal i a, fi rmado
cuatro anos despus de la hi stri ca vi ctori a francesa en Rocroi,
extendi las fronteras de la monarqu a francesa desde el Mosa
hasta el Rin. Las nuevas estructuras del absol uti smo francs
reci bi eron su bauti smo de fuego en la guerra europea. El
xito francs en la l ucha contra Espaa coincidi, efecti vamen-
te, con la consol i daci n i nteri or del compl ej o burocrti co dual
"
B
-
F
r Porshnev, Les soulvements populaires en France de 1623
1048, pp. 547-60.
" Prestwich From Henri III to Louis XIV, p. 203; Mousnier, Peasant
iWsmgs, Londres, 1971, p. 307 [Furores campesinos, Madrid, Siglo XXI,
Francia
94
aue elev al pri mer Estado borbni co. Las emergenci as mi l i tares
del confl i cto faci l i taron la i mposi ci n de intendants en las zo-
nas i nvadi das o amenazadas; al mi smo ti empo, sus enormes
gastos fi nanci eros exigieron una venta de cargos sin precedentes
v produj eron fortunas espectacul ares para los consorci os de
banqueros. Los costos reales de la guerra fueron soportados
por los pobres, entre los que provoc grandes estragos sociales.
Las presi ones fiscales del absol uti smo de guerra provocaron
una constante marej ada de rebel i ones desesperadas de las ma-
sas urbanas y rural es durante toda esta dcada. Se produj eron
revuel tas urbanas en Di j on, Aix y Poi ti ers en 1630; jacqueries
en los campos de Angoumois, Sai ntonge, Poi tou, Pengord y
Guyena en 1636-37; una i mportante rebel i n pl ebeya y campe-
sina en Normand a en 1639. Los l evantami entos regi onal es de
mayor i mportanci a se entremezcl aron con constantes estallidos
menores de mal estar contra los recaudadores de i mpuestos en
ampl i as zonas de Franci a, estal l i dos frecuentemente patroci na-
dos por la pequea nobl eza local. Las tropas real es parti ci pa-
ban habi tual mente en la represi n i nteri or mi entras el con-
fl i cto i nternaci onal se l i braba en el exteri or.
En ci erto senti do, la Fronda puede consi derarse como la
cresta ms al ta de esta l arga ola de rebel i ones popul ares ,
en la que durante un breve per odo al gunos sectores de la al ta
nobleza, de la magi stratura de los ti tul ares de cargos y de la
burgues a muni ci pal uti l i zaron a las masas descontentas para
sus propi os fi nes contra el Estado absol uti sta. Mazarmo, que
sucedi a Richelieu en 1642, hab a di ri gi do hbi l mente la pol-
tica exteri or de Franci a hasta el fi nal de la guerra de los Trei nta
Aos y, con ella, la adqui si ci n de Alsacia. Sin embargo, des-
pus de la paz de Westfal i a, Mazari no provoc la crisis de la
Fronda al prol ongar la guerra contra Espaa haci a el teatro
medi terrneo, donde pretend a, en su cal i dad de italiano, la
conqui sta de Npol es y Catal ua. La extorsi n fi scal y la ma-
ni pul aci n fi nanci era para apoyar el esfuerzo mi l i tar en el ex-
teri or coi nci di eron con las sucesivas mal as cosechas de 1647,
1649 y 1651. El hambre y la furi a popul ares se combi naron con
una rebel i n de los officiers, produci da por el hast o de la gue-
rra y dirigida por el Parlement de Par s contra el si stema de
intendants; con el di sgusto de los rentiers por la forzosa deva-
luacin de los bonos del gobi erno y con la envidia de los pode-
rosos pares del rei no haci a un aventurero i tal i ano que mani pu-
" Esta es la opinin de Porshnev en Les soulvements populaires en
France.
96
Europa occidental
l aba a un rey en mi nor a de edad. El estal l i do consti tuy un
tumul to confuso y amargo en el que, una vez ms, el pa s pareci
caer en pedazos a medi da que las provi nci as se desvi ncul aban
de Pars, los ej rci tos pri vados llenos de i ndeseabl es erraban
por los campos, las ci udades establ ec an di ctaduras muni ci pa
les rebel des, y una serie de i ntri gas y mani obras compl ej as divi-
d an y reun an a los pr nci pes rivales que compet an por el
control de la corte. Los gobernadores provi nci al es i ntentaron
aj ustar cuentas con los parlements mi entras las autori dades
muni ci pal es aprovechaban la oportuni dad para atacar a las ma-
5
,
l oc al es L a
Fronda reproduj o, pues, muchos Ce-
mentos de la pauta marcada por las guerras de religin. Esta
vez, la i nsurrecci n urbana ms radi cal coincidi con una de
las zonas rural es tradi ci onal mente ms desafectas: la Orme
de Burdeos y el extremo sudocci dental fueron los l ti mos cen-
tros que resi sti eron a los ej rci tos de Mazarino. Pero las tomas
S o T
5
/
6 1 e n
Burdeos y en Par s tuvi eron l ugar dema
zado, / f P
a r a
/
e c
,
t a r al r e s u l t a d o
^ los confl i ctos entrela-
zados de la Fronda; el protestanti smo local permaneci , en tr-
mi nos generales, cautamente neutral en el sur, y la Orme no
v T wt ^H J
r
g r a ma
P?
l t i
coherente, aparte de su instin-
tiva hosti l i dad hacia la burgues a local bor del esaE n 1653
Mazari no y Turenne hab an exti rpado los l ti mos reductos de
la rebel i n. Los progresos de la central i zaci n admi ni strati va y
de la reorgani zaci n de las clases, consegui dos en el seno de
las estructuras mi xtas de la monarqu a francesa en el siglo Xvn
mostraron su eficacia. Aunque la presi n social desde abaj o
fue probabl emente ms apremi ante, la Fronda fue en real i dad
menos peligrosa para el Estado monrqui co que las guerras de
religin, porque las clases propi etari as estaban ahora ms uni-
das. En efecto, a pesar de todas las contradi cci ones exi stentes
entre los si stemas de officiers y de intendants, ambos grupos
proced an predomi nantemente de la noblesse de robe, mi entras
os banqueros y arrendatari os de i mpuestos contra qui enes pro-
n^t f
1 1
P
a
'
l eme
nts estaban personal y estrechamente co-
nectados con ellos. El proceso de fusi n permi ti do por la co-
existencia de los dos si stemas dentro de un mi smo Estado acab
por asegurar una sol i dari dad mucho ms rpi da contra las ma-
sas^La mi sma profundi dad del mal estar popul ar revel ado por
la Fronda recorto la l ti ma ruptura emoci onal con la monarqu a
protagoni zada por la ari stocraci a di si dente: aunque todav a
Sobre este aspecto, vase Kossmann, La Fronde, pp. 117-38
Kossmann, La Fronde, pp. 204, 247, 250-2.
Frartcia 106 107
97
. l l ho ms l evantami entos campesi nos en el siglo xvn, ya no se
rodui o nunca ms una confl uenci a de rebel i ones procedentes
^ arri ba y de abaj o. La Fronda cost a Mazari no sus proyec-
t a s conqui stas en el Medi terrneo, pero cuando la guerra
rontra Espaa finaliz, con el tratado de los Pi ri neos se hab an
aadi do a Franci a el Roselln y el Artois, y una selecta elite
burocrti ca estaba entrenada y preparada para el maj estuoso
nrden admi ni strati vo del prxi mo rei nado. En adel ante, la aris-
tocracia habr a de sentar cabeza baj o el absol uti smo consu-
mado y solar de Luis XI V.
El nuevo soberano asumi el mando personal de todo el
aparato de Estado en 1661. Una vez que la autori dad real y el
poder ej ecuti vo se reuni eron en un ni co soberano, todo el po-
tencial poltico del absol uti smo francs lleg rpi damente a su
pl eni tud. Los parlements fueron silenciados, y su pretensi n
de presentar protestas antes de regi strar los edi ctos real es que-
d anul ada (1673). Los dems tri bunal es soberanos fueron redu-
cidos a la obedi enci a. Los Estados provi nci al es ya no pudi eron
di scuti r ni negoci ar los i mpuestos: la monarqu a di cto unas
exigencias fiscales muy preci sas que los Estados se vi eron obli-
gados a aceptar. La autonom a muni ci pal de las bonnes villes
fue embri dada, al ser domesti cadas las alcaldas e i nstal arse
en ellas las guarni ci ones mi l i tares. Los gobi ernos se conced an
slo por tres aos, y sus ti tul ares quedaban obl i gados con fre-
cuencia a resi di r en la corte, lo que los convert a en mera-
mente honor fi cos. El mando de las ci udades forti fi cadas en
las regi ones fronteri zas fue someti do a una cui dadosa rotacin.
La al ta nobl eza tuvo que resi di r en Versal l es una vez que se
termi n el nuevo pal aci o (1682), y qued separada del seor o
efectivo sobre sus domi ni os terri tori al es. Todas estas medi das
contra el parti cul ari smo refractari o de los grupos e institucio-
nes tradi ci onal es provocaron, natural mente, el resenti mi ento
tanto de pr nci pes y pares como de la pequea ari stocraci a pro-
vincial Pero no cambi aron el vnculo obj eti vo entre la aristo-
craci a y el Estado, mucho ms eficaz ahora que nunca en la
protecci n de los i ntereses bsi cos de la clase noble. El grado
de expl otaci n econmi ca garanti zado por el absol uti smo fran-
cs puede apreci arse por este clculo reci ente: durante el si-
glo xvn, la nobleza - u n 2 por 100 de la pobl aci n- se apropi o
entre un 20 y un 30 por 100 de toda la renta naci onal
21
. La
Pierre Goubert, Les problmes de la noblese au xvni* siecle en
XlIIth International Congress of Histoncal Sciences, Mosc, 1970, p. 5-
114
Europa occidental
maqui nari a central del poder real fue, por tanto, concentrada
raci onal i zada y ampl i ada sin una seri a resi stenci a ari stocrti ca'
Luis XI V hered de Mazari no sus pri nci pal es mi ni stros: Le
Tellier, encargado de los asuntos mi l i tares; Colbert que lleg
a combi nar la di recci n de la haci enda, la casa y la armada
real es; Lionne, que diriga la poltica exteri or, y Sgui er que
en su calidad de canciller cui daba de la seguri dad i nteri or
Estos admi ni stradores competentes y di sci pl i nados formaban
la ci ma del orden burocrti co, puesto ahora a disposicin de la
monarqu a. El rey presi d a personal mente las del i beraci ones del
pequeo Conseil d'en Haut, que comprend a a sus servi dores
polticos de mayor confi anza y exclua a todos los pr nci pes v
los grandes Este consej o se convi rti en el supremo organi smo
ej ecuti vo del Estado, mi entras el Conseil des Dpches se en-
cargaba de los asuntos provi nci al es y del i nteri or y el Conseil
des t manees, de reci ente creaci n, supervi saba la organi zaci n
economi ca de la monarqu a. La eficacia departamental de este
si stema rel ati vamente tenso, ligado por la acti vi dad i ncansabl e
del propi o Luis XI V, era mucho mayor que la de los i ncmodos
mecani smos conciliares del absol uti smo de los Habsburgo en
Espaa, con su di stri buci n semi terri tori al y sus i ntermi nabl es
del i beraci ones colectivas. En un pl ano i nferi or, la red de inten-
dants cubr a ya la total i dad de Franci a (Bretaa fue la l ti ma
provi nci a en reci bi r un comi sari o en 1689) El pa s fue divi-
di do en 32 gnralits, cuyo poder supremo resi d a ahora en el
intendant real, asi sti do por los subdlgus e i nvesti do con
nuevos poderes sobre la tasaci n y supervi si n de la taille, dere-
chos vitales que le fueron transferi dos por el anti guo officier
tesorero que anteri ormente los control aba. El personal total
del sector civil del aparato de Estado central del absol uti smo
francs en el rei nado de Luis XI V era todav a muy modesto-
quiz tan solo 1.000 funci onari os responsabl es, contando la cor-
te y las provi nci as
23
. Pero estos funci onari os estaban apoyados
en una i mpresi onante maqui nari a coactiva. Para conservar el
orden y repri mi r las revuel tas en Par s se cre una fuerza
permanente de polica (1667), que ms adel ante se extendi a
toda Franci a (1698-99). El vol umen del ej rci to creci enorme-
mente durante el rei nado, pasando de unos 30 50.000 hom-
bres a 300.000 al final de este per odoL e Tellier y LouvoTs
"
i e i
7
e
Goubert, Louis XIV et vingt milons de francais pp 164 166
Goubert, LOUIS XIV et vingt millions de francais, P 72
J. Moye, Europe unfolding 1648-1688, Londres, 1969 p 223 \El dec
114 Inglaterra
99
i ntroduj eron la paga regul ar, la i nstrucci n y los uni formes;
Vauban moderni z las armas mi l i tares y las forti fi caci ones. E
creci mi ento de este aparato mi l i tar signific el desarme fi nal
de la nobl eza provi nci ana y la capaci dad de apl astar las rebe-
liones popul ares con rapi dez y efi caci a
25
. Los mercenari os sui-
zos que proporci onaron al absol uti smo borbni co sus tropas
domsti cas, ayudaron a acabar con toda rapi dez con el cam-
pesi nado bol os y camisard; los nuevos dragones l l evaron a
cabo la expulsin masi va de los hugonotes de Franci a. El in-
ci enso ideolgico que rodeaba a la monarqu a, prof usamente
di spensado por los clrigos y escri tores asal ari ados del regi men,
envolvi la represi n armada en la que ste se basaba, pero no
pudo ocul tarl a.
El absol uti smo francs al canz su apoteosi s i nsti tuci onal en
las l ti mas dcadas del siglo xvn. La estructura del Estado y
la correspondi ente cul tura domi nante perfecci onadas en el rei-
nado de Luis XI V i ban a converti rse en el model o de la mayor
parte de la nobl eza europea: Espaa, Portugal , Pi amonte y
Prusi a fueron tan slo los l ti mos ej empl os ms di rectos de esa
i nfl uenci a. Pero el rayonnement pol ti co de Versal l es no era
un fi n en s mi smo. Las realizaciones organi zati vas del abso-
l uti smo borbni co estaban desti nadas, en la concepci n de
Luis XI V, para servi r a un propsi to espec fi co: el obj eti vo
superi or de la expansi n mi l i tar. La pri mera dcada del rei-
nado desde 1661 a 1672, supuso esenci al mente una preparaci n
i nteri or para las futuras aventuras exteri ores. Admi ni strati va,
econmi ca y cul tural mente, stos fueron los aos ms reful -
gentes del rei nado de Luis XI V; casi todas sus obras ms dura-
deras datan de estos aos. Baj o la capaz superi ntendenci a de
pri mer Col bert se estabiliz la presi n fi scal y se promovi el
comerci o. Los gastos del Estado di smi nuyeron graci as a la
supresi n general de los nuevos cargos creados desde 1630; las
depredaci ones de los arrendatari os de i mpuestos se reduj eron
drsti camente, aunque la recaudaci n no fue reasumi da por el
Estado; las ti erras real es fueron si stemti camente recuperadas.
La taille personnelle descendi de 42 a 43 mi l l ones de l i bras
mi entras que la taille relle se elev al rededor de un 50 por 100
en los pays d'tats, cuyas cargas fiscales eran ms livianas; la
recaudaci n de i mpuestos i ndi rectos se elev en torno al 60
por 100 por medi o de un control cui dadoso del si stema de
Roland Mousnier, Peasant uprisings, p. 115 insiste correctamente
en este punto al comentar que las rebeliones de 1675 en Bretaa y
Burdeos fueron los ltimos levantamientos sociales serios del siglo.
114
Europa occidental
arrendami ento. Los i ngresos netos de la monarqu a se dupli-
caron entre 1661 y 1671, y se alcanz el supervi t presupuestari o
con regul ari dadMi entras tanto, se lanz un ambi ci oso pr o
grama mercanti l i sta para acel erar el desarrol l o manufacturero
y comerci al de Franci a, y la expansi n colonial en el exterior-
las subvenci ones reales fundaron nuevas i ndustri as (paos cris-
tal, tapi cer a, obj etos de hi erro); se crearon compa as con
privilegios reales para expl otar el comerci o de Ori ente y de las
I ndi as Occidentales; los asti l l eros reci bi eron fuertes subsi di os
y, por ul ti mo, se i mpuso un si stema de arancel es al tamente
protecci oni sta. Fue este mi smo mercanti l i smo, sin embargo el
que conduj o di rectamente a la decisin de i nvadi r Hol anda
en 1672, con la i ntenci n de supri mi r la competenci a de su co-
merci o que se hab a mostrado fci l mente superi or al fran-
cs por medi o de la i ncorporaci n de las Provincias Uni das
a los domi ni os franceses. La guerra hol andesa fue i ni ci al mente
un xito: las tropas francesas cruzaron el Rin, se acercaron
sorprendentemente a Amsterdam y tomaron Utrecht. Sin em-
bargo, una coalicin i nternaci onal Espaa y Austri a sobre
todo- se f orm rpi damente para la defensa del statu quo,
mi entras la di nast a Orange volva a tomar el poder en Hol anda
f orj ando una alianza matri moni al con I ngl aterra. Si ete aos
de lucha termi naron con Franci a en posesi n del Franco-Con-
dado y con una frontera ampl i ada en Artois y Fl andes pero
con las Provi nci as Unidas i ntactas y los arancel es anti hol an-
deses de 1667 anul ados: un bal ance modesto en el exteri or En
el i nteri or, la reducci n fi scal de Col bert hab a quedado defi-
ni ti vamente arrui nada: la venta de cargos se mul ti pl i c una
vez mas, se aumentaron las vi ej as contri buci ones, se inventa-
ron otras nuevas, se emi ti eron emprsti tos y los subsi di os co-
merci al es fueron abandonados. En adel ante, la guerra iba a
domi nar prcti camente todos los aspectos del rei nado
27
La
mi seri a y el hambre causadas por las exacciones del Estado y
por una sene de mal as cosechas provocaron nuevos levanta-
mi entos del campesi nado en Guyena y Bretaa en 1674-75 que
fueron supri mi dos por las armas de f orma sumari a: en esta
* Goubert . Loui s XI V et vi ngt mi Ui ons de frangai s, pp. 90-2
.
t a m b l e n
'
e n C l e r t 0
sentido, sus ideales culturales: El orden y la
a Tu s
rla
xi
r
v
CI
v
n
l
r n e n t e
?
d 0 P t a d
S e n
\
OS d e s f i I e s
h i t a r e s proporcionaron
a Luis XIV y a sus contemporneos el modelo al que deban conformarse
nombre i
a
Y
a r t e : y el e c o d e l p a s
ênc de Marti nent U y o
ton7a ^
e
l c ? t
m
!
S m
,
U n
pr ogr ama- resonaba de nuevo en la mono-
toma mayesttica de los interminables al ej andri nos. Michael Roberts
dres 1967 p^ / ( T ^ " '
1 5 6 <M6 6
- '
6 n
i n Swedi sh
hi story ^
Inglaterra
101
rasi n ni ngn seor o propi etari o i ntent uti l i zarl os para sus
Propi os fi nes. La nobleza, al i gerada de las cargas monetari as
que Richelieu y Mazari no hab an i ntentado i mponerl e, perma-
neci compl etamente leal
28
.
Sin embargo, el restabl eci mi ento de la paz en la dcada de
1680 se l i mi t a acentuar la arroganci a del absol uti smo borbo-
nico El rey se encerr en Versalles; el cal i bre de los mi ni stros
descendi a medi da que la generaci n escogida por Mazarme
ceda sus puestos a sucesores ms o menos medi ocres, elegidos
por cooptaci n heredi tari a dentro del mi smo grupo de fami l i as
fnterrel aci onadas de la noblesse de robe; torpes gestos antipa-
pales se mezcl aron con la despreocupada expul si n de los pro-
testantes del reino; se uti l i zaron subterfugi os legales poco soli-
dos para una serie de pequeas anexi ones en el nordeste. En el
i nteri or conti nu la depresi n agrari a, aunque el comerci o ma-
r ti mo se recobr y alcanz una repenti na prosperi dad, para
preocupaci n de los mercaderes ingleses y hol andeses. La de-
rrota del candi dato francs al el ectorado de Colonia y la subi da
de Gui l l ermo I I I al trono ingls fueron las seales para la
reanudaci n del confl i cto i nternaci onal . La guerra de la Liga
de Augsburgo (1689-97) aline prcti camente a toda la Europa
occi dental y central contra Franci a: Hol anda, I ngl aterra, Aus-
tria, Espaa, Saboya y la mayor parte de Alemania. Los ej r-
citos franceses hab an ms que dobl ado su fuerza en la decada
i ntermedi a, hasta al canzar los 220.000 hombres. Lo ms que
pudi eron hacer fue mantener a la coalicin en unas costosas
tabl as: los obj eti vos blicos de Luis XI V quedaron frustrados
en todas partes. La ni ca gananci a regi strada por Franci a en
el tratado de Ryswi ck fue la aceptaci n europea de la absor-
cin de Estrasburgo, que ya estaba asegurada antes del co-
mi enzo de la guerra; los dems terri tori os ocupados tuvi eron
que ser evacuados, a la vez que la armada francesa era des-
pl azada de los mares. Para fi nanci ar el esfuerzo de guerra, se
i nvent una cascada de nuevos cargos que se pusi eron a la
venta, se subastaron t tul os, se mul ti pl i caron los emprsti tos
obl i gatori os y las rentas pbl i cas, se mani pul el val or de la
moneda y, por pri mera vez, se i ntroduj o un i mpuesto por capi-
Los cardenales haban intentado someter a la nobleza a impuestos
disfrazados bajo la forma de conmutaciones del ban
ml l
'
tar que de
"
ban los feudos. A la nobleza no le gustaron nada y fueron abandonados
por Luis XIV. Vase Pierre Deyon, A propos des rapports entre la
noblesse fran?aise et la monarchie absolue pendant la premire moiti
du xvn' sicle, Revue hi stori que, ccxxxi, 1964, pp. 355-6.
114
Europa occidental
tacin del que no se l i br ni la propi a nobl eza. La i nfl aci n
el hambre y el despobl ami ento asol aron el campo. A pesar de
todo, cinco aos despus Franci a se sumergi de nuevo en
un confl i cto europeo por la sucesi n espaol a. Las bruscas
provocaci ones y la i nepti tud di pl omti ca de Luis XI V ampl i aron
al mxi mo una vez ms la coalicin contra Franci a en esta
decisiva conti enda mi l i tar en la que ahora entraba: el ventaj oso
testamento de Carlos I I f ue rechazado con despreci o por el
heredero francs, los ej rci tos franceses ocuparon Fl andes, Es-
pana fue dirigida por emi sari os franceses, la trata de esclavos
f Z r Z ? f
S a
,
m
a s f u e
P
u es t a
en manos de mercaderes
franceses, y el exiliado Estuardo que recl amaba ostentosamente
el trono fue sal udado como l eg ti mo monarca de I ngl aterra
La determi naci n borbni ca de monopol i zar la total i dad del"
def va o h
P
t
an C
'
r e c I
r
z a n d 0 cual
l
ui
er reparto o di smi nuci n
Wr H .
1 1 1 e
?
a n 0 1
'
U m
Evi tabl emente a Austri a, I ngla-
Al n r p S
y
^ ^
P a r t e d e A l e ma n i a c o n t r a
Franci a.
Al pretender consegui rl o todo, el absol uti smo francs acab
por no obtener prcti camente nada de este esfuerzo supremo
de expansi n poltica. Los ej rci tos borbni cos - que ahora
contaban con 300.000 hombres, equi pados con ri f l es^ bayone
1 7
d i e z ma d o s e n
Bl enhei m, Ramillies, Tur n, Oude-
narde, Mal pl aquet. La mi sma Franci a reci bi las sacudi das de
la invasin, ya que la recaudaci n de i mpuestos se hundi , la
moneda fue depreci ada, las revuel tas por el pan asol aron a la
capital, y las hel adas y el hambre paral i zaron el campo. Sin em-
bargo, aparte del l evantami ento local de los hugonotes en C-
vennes, el campesi nado permaneci en cal ma. Por enci ma de l
la clase domi nante se mantuvo compactamente uni da en torno
a la monarqu a, i ncl uso a pesar de su autocrti ca disciplina y
de los desastres exteri ores que sacud an a toda la soci edad
La tranqui l i dad slo lleg con la derrota fi nal en la guerra
La paz fue mi ti gada por las divisiones en la coalicin victo-
ri osa contra Luis XI V, que permi ti eron a la j oven rama de la
di nast a borboni ca conservar la monarqu a en Espaa al preci o
de la separaci n poltica de Franci a. Por lo dems, tan ruino-
sos sufri mi entos no produj eron ni ngn benefi ci o al absol uti smo
francs; si mpl emente, i ntroduj eron a Austri a en los Pases
Baj os y en I tal i a, e hi ci eron a I ngl aterra duea del comerci o
colonial en la Amri ca espaol a. De hecho, la paradoj a del
absol uti smo francs fue que su mayor bri l l antez i nteri or no
coincidi con su mayor predomi ni o i nternaci onal . Por el con-
Goube r t , Loui s XI V et vi ngt mi l l i ons de francai s, pp. 158-62.
Inglaterra
103
trari o fue la estructura de Estado de Richelieu y Mazanno,
todava defectuosa e i ncompl eta, marcada por anomal as insti-
tucionales y desgarrada por rebel i ones i nternas, la que consi-
gui espectacul ares xitos en el extranj ero, mi entras que la
monarqu a consol i dada y estabi l i zada de Luis XI V - con su
autori dad y su ej rci to enormemente aumentados- fracas
estrepi tosamente en su pretensi n de i mponerse sobre Europa
o consegui r avances terri tori al es notabl es. La construcci n ins-
ti tuci onal y la expansi n i nternaci onal estuvi eron desfasadas e
i nverti das en el caso francs. La razn resi de, evi dentemente,
en la acel eraci n de un ti empo di sti nto al del absol uti smo en
los pa ses mar ti mos: Hol anda e I ngl aterra. El absol uti smo
espaol conserv el domi ni o europeo durante cien anos; con-
teni do en pri mer l ugar por la revolucin hol andesa, su poder o
fue destrozado fi nal mente por el absol uti smo francs a media-
dos del siglo xvn, con la ayuda de Hol anda. Sin embargo, el
absol uti smo francs no goz de un per odo de hegemon a com-
parabl e en Europa occi dental . En los vei nte aos que si gui eron
a la paz de los Pirineos, su expansi n ya hab a si do efi cazmente
deteni da. La derrota final de Luis XI V no se debi a sus nume-
rosos errores estratgi cos, sino al cambi o en la posi ci on rela-
tiva de Franci a dentro del si stema pol ti co europeo concomi-
tante con las revoluciones inglesas de 1640 y 1688 . El desarrol l o
econmi co del capi tal i smo ingls y la consol i daci on poltica de
su Estado a fi nal es del siglo xvn sobrepasaron al absol uti smo
francs, aunque ste estuvi era en su poca de auge. Los verda-
deros vencedores de la guerra de Sucesi n espaol a fueron los
comerci antes y los banqueros de Londres: con ella comenzo un
i mperi al i smo mundi al bri tni co. El l ti mo Estado feudal espa-
ol hab a si do derri bado por su rival y equi val ente francs,
ayudado por el pri mer Estado burgus de Hol anda. El ul ti mo
Estado feudal francs fue deteni do en su cami no por dos Esta-
dos capi tal i stas de desigual poder - I ngl aterra y Hol anda- ,
asi sti dos por su equi val ente austr aco. I ntr nsecamente, el abso-
l uti smo borbni co fue mucho ms poderoso y mas uni fi cado
que el absol uti smo espaol ; pero las fuerzas al i neadas contra
Naturalmente, Luis XIV fue incapaz de apreciar este cambio y de
ah s i s cont ant es y garrafales errores diplomticos. La debidad tem-
noral de Inglaterra en la dcada de 1660, cuando Carlos II era un pro-
S o de F r an c i a le condujo a infravalorar a la isla para siempre incluso
c u a n d o su decisiva importancia poltica en la Europa occidental era ya
F 1 f al t o de Luis XIV al no proporcionar una ayuda preventiva a
Jacobo II en 1688, antes del desembarco de Guillermo III.sera> uno de
los errores ms desastrosos de una carrera que ya los haba cosechado
en abundancia.
114
Europa occidental
l fueron tambi n, proporci onal mente, mucho ms poderosas
Los enrgicos preparati vos i nteri ores del rei nado de Luis XI V
para consegui r el domi ni o exteri or fueron vanos. La hora de
la supremac a de Versalles, que parec a tan cerca en la Europa
de 1660, nunca son.
La llegada de la Regencia en 1715 anunci la reaccin social
ante este fracaso. La al ta nobleza, l i berando repenti namente
sus repri mi dos agravios contra la autocraci a real, llev a cabo
una i nmedi ata reapari ci n en escena. El regente obtuvo el
acuerdo del Parlement de Par s para dej ar a un l ado el testa-
mento de Luis XI V a cambi o del restabl eci mi ento de su tradi-
cional derecho de protesta: el gobi erno pas a manos de los
pares, que termi naron i nmedi atamente con el si stema ministe-
rial del rey di funto y asumi eron di rectamente el poder en la
l l amada polysynodi. Tanto la noblesse d'pe como la noblesse
de robe fueron rehabi l i tadas i nsti tuci onal mente por la Regen-
cia. La nueva poca iba a acentuar de hecho el carcter abier-
tamente clasista del absol uti smo: el siglo xvm presenci una
regresi n de la i nfl uenci a no nobi l i ari a en el aparato de Es-
tado, y el predomi ni o colectivo de una alta ari stocraci a cada
vez ms uni fi cada. La toma de la Regencia por los grandes no
fue duradera: baj o Fl eury y los dos dbiles reyes que le suce-
di eron, el si stema de adopci n de decisiones en la ci ma del Es-
tado volvi al vi ej o model o mi ni steri al , que ya no estaba con-
trol ado por un monarca domi nante. Pero en adel ante la nobleza
mantuvo un control tenaz de los ms al tos cargos del gobierno-
de 1714 a 1789 slo hubo tres mi ni stros que careci eran de t tul o
ari stocrti co
31
. Asimismo, la magi stratura j udi ci al de los par-
lements formaba ahora un estrato cerrado de nobl es tanto
en Par s como en las provi nci as del que eran excluidos radi-
cal mente las personas del comn. A su vez, los intendants
reales, que en un ti empo fueron el azote de los terrateni entes
provinciales, se convi rti eron en una casta prcti camente here-
di tari a: en el rei nado de Luis XVI , 14 de ellos eran hi j os de
anteri ores intendants. En la I glesia, todos los arzobi spos y
obi spos eran de origen nobl e antes de la segunda mi tad de si-
glo, y la mayor parte de las abad as, pri oratos y canonj as esta-
ban control ados por la mi sma ciase En el ej rci to, los altos
mandos militares estaban sl i dai r_nte ocupados por los gran-
a n i " ^
e r t
The social structure and economic and political
altitudes of the Freiich nobility in the 18th century, en Xllth Interna-
tional Congress of Historical Sciences, Rapports i p 361
in Je ^ ^ ^ hopean noMlity
Inglaterra 118 55
104
des- la compra de compa as por los roturiers f ue prohi bi da
en a dcada de 1760, cuando se hi zo necesari o tener una ascen-
dencia i nequ vocamente nobi l i ari a para acceder al rango de
oficial. La clase ari stocrti ca en su conj unto conserv un rigu-
roso estatuto feudal : consti tu a un orden l egal mente defi ni do
de unas 250.000 personas, que estaba exento del grueso de los
i mpuestos y gozaba del monopol i o de los ms al tos rangos de
la burocraci a, la j udi catura, el clero y el ej rci to. Sus subdi-
visiones estaban ahora teri camente defi ni das con todo detalle,
y entre los t tul os ms elevados y los hobereaux rural es ms
baj os exista un gran abi smo. Pero en la prcti ca, el l ubri cante
del di nero y el matri moni o lo transformaban de mil maneras a
los niveles ms al tos en un grupo ms flexible y arti cul ado que
antes. La nobleza francesa de la era de la I l ustraci n pose a
una compl eta seguri dad en su si tuaci n dentro de las estruc-
turas del Estado absol uti sta. Con todo, un senti mi ento i rreduc-
tible de mal estar y fri cci n subsi sti entre ambos i ncl uso en el
l ti mo per odo de uni n pti ma entre la nobleza y la monar-
qu a, porque el absol uti smo, por muy af n que fuera su per-
sonal y muy atracti vos sus servicios, conti nuaba si endo un poder
inaccesible e i rresponsabl e que gravi taba sobre las cabezas del
conj unto de la nobleza. La condi ci n de su eficacia como Estado
resi d a en su di stanci a estructural respecto a la clase de la que
proced a y cuyos i ntereses defend a. El absol uti smo nunca
consigui en Franci a la confi anza i ncuesti onabl e y la aceptaci n
de la ari stocraci a sobre la que descansaba: no era responsabl e
de sus decisiones ante el orden nobi l i ari o que le daba vida, y
esto era necesari amente as, como veremos, debi do a la intrn-
seca natural eza de la mi sma clase; pero era tambi n pel i groso
por el riesgo de acciones i mpremedi tadas o arbi trari as tomadas
por el ej ecuti vo y que, de rechazo, se volvan contra l. La
pl eni tud del poder real, incluso aunque se ej erci ese con suavi-
dad, al i mentaba la reserva seorial frente a l. Montesqui eu
presi dente del Parlement de Burdeos baj o el acomodati ci o
rgi men de Fleury di o una expresi n i ncontestabl e al nuevo
ti po de oposi ci oni smo ari stocrti co caracter sti co de este siglo.
De hecho, la monarqu a borbni ca del siglo xvm efectu po-
cos movi mi entos de ti po nivelador contra los poderes inter-
medios, queri dos con tanta i ntensi dad por Montesqui eu y sus
consortes. El ancien rgime preserv en Franci a su confusa jun-
gla de j uri sdi cci ones, divisiones e i nsti tuci ones hetercl i tas
pays d'tats, pays d'lctions, parlements, snschausses, g-
nralits hasta el momento de la revolucin. Despus de
Luis XI V apenas hubo ms raci onal i zaci n del si stema poltico:
106
Europa occidental
nunca se crearon una tari fa aduanera, ni un si stema de im
puestos, ni un cdigo legal o una admi ni straci n local uni for
mes El ni co i ntento de la monarqu a por i mponer una nueva
conformi dad sobre un organi smo corporati vo fue su continuado
esfuerzo por asegurar la obedi enci a teolgica en el cl ero p0r
medi o de la persecuci n del j anseni smo, que fue combatido
i nvari abl e y vi gorosamente por el Parlement de Par s en nom-
bre del gal i cani smo tradi ci onal . La anacrni ca l ucha en torno
a este tema ideolgico se convi rti en el pri nci pal punto lgido
de las rel aci ones entre el absol uti smo y la noblesse de robe
desde la Regencia hasta la poca de Choiseul, cuando los je-
su tas fueron expul sados formal mente de Franci a por los par-
lements, en una simblica vi ctori a del gal i cani smo. Mucho ms
seno, sin embargo, habr a de ser el punto muerto fi nanci ero
I n^
Ue
VTV h
m
K
n t e
e l l
f
g n t r e 13 mo nar
<l
u a
y I
a
magi stratura.
^ a , n
d e j a d o al E s t a d o car
g
a<
3o con una masa de
deudas; la Regencia las hab a reduci do a la mi tad por medi o
del si stema de Law; pero los costos de la poltica exteri or,
desde la guerra de Sucesi n de Austri a, combi nados con el des-
pi l farro de la corte, mantuvi eron a la haci enda en un dficit
constante y cada vez ms profundo. Los sucesivos i ntentos de
recaudar nuevos i mpuestos, perforando la i nmuni dad fiscal de
la ari stocraci a, fueron rechazados o saboteados en los parle-
ments y en los Estados provinciales, que se negaron a regi strar
los edi ctos o presentaron i ndi gnadas protestas. Las contradi c-
ciones obj eti vas del absol uti smo se mani festaron aqu en su
forma mas cl ara. La monarqu a pretend a gravar con i mpuestos
a ri queza de la nobleza, mi entras sta exiga un control sobre
la pol ti ca de la monarqu a: la ari stocraci a, efecti vamente se
neg a enaj enar sus privilegios econmi cos sin obtener dere-
chos polticos sobre la di recci n del Estado monrqui co. En su
l ucha contra los gobi ernos absol uti stas en torno a este tema
la ol i garqu a j udi ci al de los parlements lleg a uti l i zar cada vez
mas l enguaj e radi cal de los philosophes: las noci ones bur-
guesas de l i bertad y representaci n comenzaron a i nfi l trarse en
la retori ca de una de las ramas de la ari stocraci a francesa ms
i nveteradamente conservadora y ms pareci da a una casta
33
Haci a las decadas de 1770 y 1780 se hab a produci do en Franci a
una curi osa contami naci n de al gunos sectores nobi l i ari os por
el estamento i nferi or.
" Sobre las actitudes de los parlements de los ltimos aos del An-
S n t % p
e
V S
S e J
'
E g r e t
' f-rvol uti on f r a n g e , W- 1W, Pa-
Frartcia
107
El siglo xvni hab a presenci ado, mi entras tanto, un creci-
mi ento rpi do de las filas y las fortunas de la burgues a local.
A parti r de la Regencia hubo en general una poca de expan-
sin econmi ca, con un alza secul ar de preci os una rel ati va
prosperi dad agrcola (por lo menos en el per odo de 1730 a
1774) y una recuperaci n demogrfi ca: la pobl aci n de Franci a
as de 18-19 millones en 1700 a 25-26 mi l l ones en 1789. Mien-
tras la agri cul tura conti nuaba si endo la rama abrumadoramente
domi nante de la producci n, las manufacturas y el comerci o
regi straron avances notabl es. El vol umen de la i ndustri a fran-
cesa aument en torno a un 60 por 100 en el curso del siglo ;
en el sector textil comenzaron a aparecer verdaderas fbri cas
y se echaron los ci mi entos de las i ndustri as del hi erro y el
carbn. El progreso del comerci o fue, sin embargo, mucho mas
rpi do, sobre todo en las reas i nternaci onal y colonial. El
comerci o exteri or se cuadrupl i c entre 1716-20 y 1784-88, con un
supervi t permanente en la exportaci n. El comerci o colonial
alcanz un creci mi ento ms rpi do con el desarrol l o de as
pl antaci ones de azcar, caf y al godn en las Antillas: en los
l ti mos aos antes de la revolucin lleg a al canzar los dos
terci os de todo el comerci o exteri or francs
35
. La expansi n
comerci al esti mul natural mente la urbani zaci n; se produj o
una ola de nuevas construcci ones en las ci udades, y antes del
fi n de siglo las capi tal es provi nci al es de Franci a i ban muy
por del ante de las inglesas en nmero y tamao, a pesar aei
nivel de i ndustri al i zaci n mucho ms al to que exista en I ngla-
terra Por otra parte, con el monopol i o ari stocrti co del apa-
rato de Estado hab a descendi do la venta de cargos En el si-
glo XVI I I , el absol uti smo se inclin cada vez ms haci a los
emprsti tos pbl i cos, que no creaban el mi smo grado de inti-
mi dad con el Estado: los rentiers no obten an el ennobl eci mi en-
to ni la i nmuni dad fiscal que hab an reci bi do los offtcters. El
grupo ms rico dentro de la clase capi tal i sta francesa era el de
los financiers, cuyas i nversi ones especul ati vas cosechaban los
grandes benefi ci os de los contratos mi l i tares, los arrendami entos
de i mpuestos o los prstamos reales. Pero, en general la dismi-
nuci n si mul tnea del acceso de los pl ebeyos al Estado feudal ,
y el desarrol l o de una econom a comerci al al margen de este,
emanci paron a la burgues a de su dependenci a subal terna del
absol uti smo. Los comerci antes, manufactureros y navi eros de
M A. Soboul, La rvolution frangaise, i, Pars, 1964, p. 45 [La revolu-
cin francesa, Madrid, Tecnos, 1966]. iqi n-
J. Lough, An introduction to 18th century France, Londres, 1960, pa-
ginas 71-3.
108
Europa occidental
la I l ustraci n, y los abogados y peri odi stas que prol i feraron
j unto a ellos, prosperaron de modo creci ente fuera del mbi to
del Estado, con inevitables consecuenci as para la autonom a
poltica del conj unto de la clase burguesa.
La monarqu a, por su parte, se mostr i ncapaz de proteger
los i ntereses burgueses, i ncl uso cuando coincidan nomi nal men-
te con los del mi smo absol uti smo. Nunca fue esto tan cl aro
como en la poltica exteri or del l ti mo Estado borbni co. Las
guerras de este siglo si gui eron una pauta i nfal i bl emente tradi-
cional. Las pequeas anexiones de ti erra en Europa si empre
tuvi eron en la prcti ca pri ori dad sobre la defensa o la adqui-
sicin de colonias ul tramari nas; el poder mar ti mo y comerci al
fue sacri fi cado al mi l i tari smo terri tori al
3
. Fleury, amante de
la paz, asegur con xito la absorci n de Lorena en las breves
campaas por la sucesin pol aca en la dcada de 1730, de las
que I ngl aterra se mantuvo al ej ada. Sin embargo, durante la
guerra de Sucesi n austr aca, en la dcada de 1740, la fl ota
bri tni ca castig a los navios franceses desde el Cari be al
ocano I ndi co, i nfl i gi endo elevadas prdi das comerci al es a
Franci a, mi entras Mauri ci o de Saj oni a conqui staba el sur de
los Pases Baj os en una consumada pero fti l campaa por
ti erra: la paz restabl eci el statu quo ante por ambas partes,
pero las lecciones estratgi cas eran ya cl aras para Pitt, en
I ngl aterra. La guerra de los Siete Aos (1756-63), en la que Fran-
cia se uni al ataque austr aco sobre Prusi a contra todo i nters
di nsti co racional, fue desastrosa para el i mperi o colonial de
los Borbones. En la guerra conti nental los ej rci tos de Franci a
l ucharon esta vez de forma i ndol ente en Westfal i a, mi entras
la guerra naval desencadenada por I ngl aterra le arrebataba Ca-
nad, la I ndi a, Africa Occidental y las I ndi as Occidentales. La
di pl omaci a de Choiseul recuper las posesi ones borbni cas en
las Antillas con la paz de Pars, pero se hab a perdi do la posi-
bi l i dad de que Franci a presi di era un i mperi al i smo comerci al a
escala mundi al . La guerra de la I ndependenci a norteameri cana
permi ti que Par s consi gui era una venganza poltica por pode-
-res sobre Londres. Pero el papel de Franci a en Norteamri ca,
aunque vital para el xito de la revolucin ameri cana, fue esen-
ci al mente una operaci n en busca de bot n, que no produj o
ni nguna gananci a positiva a Franci a. Por el contrari o, los costos
de la i ntervenci n borbni ca en la guerra de la I ndependenci a
54
El presupuesto naval nunca ascendi a ms de la mitad del de
Inglaterra: Dorn. Competition for empire, p. 116. Dorn presenta un con-
vincente balance de las deficiencias generales de las flotas francesas en
esta poca.
Francia
109
nrteameri cana fueron los que provocaron la defi ni ti va crisis
0
tf del absol uti smo francs en el i nteri or. En 1778 la deuda
S Estado era tan grande - el pago de sus mtereses represen.
ha cerca del 50 por 100 del gasto corri ente- y el dficit pre
W
L stari o tan agudo, que los l ti mos mi ni stros de Luis XVI ,
supuestano tan ag q deci di eron i mponer una contn-
Cal onneyL o meme de Br & el c l er 0. L o s parlements
^ S s ^ ~ e n t e a este proyecto;
J aHn desesperada, decret su disolucin; despues retroce
^ n d T a n f e el mmul to l evantado por las clases poseedoras, os
flexibilidad de su formaci n feudal . La crisis fiscal que
c o m o detonador de la revolucin de 1789 fue P ôcada por
su i ncapaci dad j ur di ca para gravar con i mpuestos a la ciase
que representaba. La mi sma rigidez del vnculo entre el Estado
y la nobleza preci pi t, en l ti mo trmi no, su comn cada.
5. I NGLATERRA
En la Edad Media, la monarqu a feudal de I ngl aterra fue en
trmi nos generales, ms poderosa que la francesa. Las dinas
tas normanda y angevina crearon un Estado monrqui co de
una autori dad y eficacia sin comparaci n posi bl e en toda la
Europa occi dental . La fuerza de la monarqu a medieval inglesa
fue, preci samente, lo que permi ti sus ambi ci osas aventuras
terri tori al es en el conti nente, a costa de Franci a. La guerra de
los Lien Anos, durante la cual vari os reyes ingleses y sus res-
pecti vas ari stocraci as i ntentaron conqui star y domi nar grandes
zonas de Franci a atravesando una pel i grosa barrera mar ti ma
represento una empresa mi l i tar ni ca en la Edad Media y fue
el signo agresivo de la superi ori dad organi zati va del Estado
i nsul ar. A pesar de ello, la monarqu a medieval ms fuerte de
Occi dente produj o fi nal mente el absol uti smo ms dbil y de
mas corta duraci n. Mi entras Franci a se convert a en la patri a
del Estado absol uti sta ms formi dabl e de Europa occidental
I ngl aterra experi ment una vari ante del poder absol uti sta par-
ti cul armente l i mi tada en todos los senti dos. La transi ci n de la
poca medieval a los pri meros ti empos de la moderna corres-
pondi en la hi stori a inglesa a pesar de todas las leyendas
locales sobre una conti nui dad sin rupturas- a un cambi o
profundo y radi cal en la mayor parte de los rasgos ms carac-
ter sti cos de la anteri or evolucin feudal . Natural mente, algu-
nas pautas medi eval es de gran i mportanci a se conservaron y
heredaron; preci samente, la contradi ctori a fusi n de las fuer-
zas nuevas y tradi ci onal es fue lo que defi ni la pecul i ar ruptura
poltica que tuvo l ugar en la isla durante el Renaci mi ento.
La pri mera central i zaci n admi ni strati va del feudal i smo
normando, di ctada por la ori gi nari a conqui sta mi l i tar y por la
modesta extensi n del pas, hab a generado - como ya hemos
vi sto una clase nobl e muy reduci da y uni fi cada regi onal mente,
sin magnates terri tori al es semi i ndependi entes que se pudi eran
comparar a los del conti nente. De acuerdo con las tradi ci ones
angl osaj onas, las ci udades fueron desde el pri nci pi o parte de la
Heredad real y, en consecuenci a, gozaron de privilegios comer-
ciales sin la autonom a poltica de las ci udades conti nental es
Inglaterra
111
c la poca medi eval nunca fueron tan numerosas m tan fuer-
c como para di scuti r ese estatuto subordi nadoL os seores
Mesisticos tampoco di spusi eron nunca de enclaves seori al es
Solios y consol i dados. La monarqu a feudal inglesa evito asi
S di versos peligros para el gobi erno uni tari o a los que se
Enfrentaron los soberanos feudal es de Franci a, I tal i a o Alema-
nia El resul tado fue una central i zaci n concurrente del poder
"eai y de la representaci n nobi l i ari a dentro del si stema poltico
medieval. En real i dad, estos dos procesos no fueron opuestos,
J no compl ementari os. En el marco del si stema de soberan as
feudal es fragmentadas, el poder monrqui co slo pod a soste-
nerse fuera de los l mi tes de su soberan a, graci as al consen-
ti mi ento de excepcionales asambl eas de vasallos, capaces de
votar un apoyo econmi co y poltico extraordi nari o al margen
de la j erarqu a medi ati zada de dependenci as personal es. Por
tanto como se ha seal ado antes, las asambl eas de Estados me-
dievales no pueden contraponerse prcti camente nunca y de
forma di recta a la autori dad monrqui ca, si no que con fre-
cuencia son su necesari a condi ci n previ a. La admi ni straci n
y la autori dad real angevina en I ngl aterra no tuvi eron ni ngn
equi val ente exacto en toda la Europa del siglo xn. Pero en este
mi smo proceso, al poder personal del monarca le si gui eron muy
pronto las tempranas i nsti tuci ones colectivas de la clase domi-
nante feudal , dotadas de un carcter uni tari o excepcional: los
parliaments. La existencia de estos parl amentos medi eval es en
I ngl aterra a parti r del siglo xm no fue de ni ngn modo una
parti cul ari dad nacional. Su nota di sti nti va consista, ms bi en
en que eran a la vez i nsti tuci ones nicas y entremezcl adas .
En otras pal abras, slo hab a una asambl ea que coincida con
las fronteras del propi o pa s y no vari as asambl eas para las
di ferentes provi nci as, y dentro de la asambl ea no exista la
' Weber en sus anlisis de las ciudades medievales inglesas, observa
entre otras cosas que es significativo que nunca experimentasen revolu-
ciones gremi al es o municipales comparables a las del cont ment eÊconomy
and society NI pp. 1276-81 [ Econom a y sociedad, I I , pp. 982-985J. HUDO
una breve confratio insurgente en Londres, en 1263-5, sobre la que puede
verse G ^ Williams, Mediaeval London: From Commune tp capital
Londres 1963 pp 219-35. Pero ste fue un episodio excepcional, que
t u vo l uai en e f ms amplio contexto de la rebelin de los barones.
' Las primeras funciones judiciales del Parlamento ingls tampoco
eran corrientes- actuaba como tribunal supremo de casacin, y a ello
ded^cabT a mayor parte de su trabajo a mediados del siglo x m, cuando
es t aba dominad'o principalmente por funcionarios reales. S o b r e los or-
genes y evolucin de los parlamentos medievales vase G O. Sayles, The
medial* foundations of Englandpp. 448-57; G. A. Holmes, The later
Middle Ages, Londres, 1962, pp. 83-8.
112
Europa occidental
divisin tri parti ta de nobles, clrigos y burgueses que preva
lecio por lo general en el conti nente. Desde el ti empo de Eduar"
do I I I en adel ante, los cabal l eros y las ci udades estaban repre
sentados en el Parl amento ingls j untamente con los barones
y los Obispos. El si stema bi cameral de Lores y Comunes fue
una evolucion postenor, que no dividi al Parl amento segn
una linea estamental , sino que bsi camente supuso una distin
S "
t r a
1 S t a d e n t r
d e l a no bl ez a
- Lna monarqu a centra-
lizada produj o una asambl ea uni fi cada.
Otras dos consecuenci as se siguieron de la temprana centra-
lizacin del si stema poltico feudal ingls. Los parl amentos
uni tari os que se reun an en Londres no alcanzaron el 2 7
meti cul oso control fiscal ni los derechos de convocatoria regu
ar que caracteri zaron ms tarde a al gunos de los si stemas
va
C
T "
e
,
maI P
;
S
-
P e r o
auguraron una l i mi taci n n ga
tra
d
]
ci ona! del poder legislativo real, que habr a de tener
una gran i mportanci a en la poca del absol uti smo: despus de
Eduardo I se acept que ni ngn monarca pod a decretar nue-
vas leyes sin el consenti mi ento del ParliamentK Desde el punto
de vista estructural , este veto correspond a estrechamente a las
exigencias obj eti vas del poder de la clase noble. En efecto,
debi do a que la admi ni straci n real central i zada fue, geogrfi ca
y tcni camente, ms fcil desde el pri nci pi o en I ngl aterra que
en ni nguna otra parte, hubo proporci onal mente menos necesi dad
dec?etos
eS
amn "h T ^
C
n aU t
r d ad p a r a
Produci r nuevos
decretos, autori dad que no se poda j usti fi car por peligros intrn-
secos de separati smo regional o de anarqu a ducal. As men-
ras los verdaderos poderes ej ecuti vos de los reyes medev es
ingleses fueron normal mente mucho mayores que los de los
monarcas franceses, nunca consi gui eron, por esa mi sma razn,
I "c
l at
H
a a u t o
mi a
legislativa de la que fi nal mente gozaron
estos l ti mos. Un segundo rasgo del feudal i smo ingls fue la
nshta fusi n entre la monarqu a y la nobleza en el pl ano
d
a d
"
i n
T
r a t V
,
l 0C aL M k n t r a S en el
conti nente
el si stema j udi ci al estaba si gni fi cati vamente dividido entre ju-
risdicciones reales y seori al es separadas, en I ngl aterra la super-
DifLnce
C
sTeTween
S
En
r
, lf,
a
h
d0
^
s i g n i f i c a d
,
l t i
de esta limitacin:
v e n t e
" ^
Se
"
and the Netherlands, Londres, .960 pp 62- a S / ? '
seala el autor, esto provoc que cuando apared a p ^ c pios d e ' a
poca moderna, la nueva monarqua, en Inglaterra estuvo I mitada
r t e o ' n de
Ch
la ^ ^ f e c h o s divino y S t
nglaterra
113
vivencia de los tri bunal es popul ares prefeudal es hab a pro-
l orci onado una especie de terreno comn sobre el que pod a
edi fi carse una mezcla de ambas. Los shenffs que presi di an los
tri bunal es de los condados eran cargos no heredi tari os nom-
brados por el rey; pero proced an de la gentry local y no de
una burocraci a central . Los tri bunal es, por su parte, conserva-
ban al gunos vestigios de su carcter original, como asambl eas
j ur di cas popul ares en las que los hombres l i bres de la comu-
Sdad rural aparec an ante sus iguales. El r e s u l t a d o fue b o-
quear tanto el desarrol l o de un si stema comprehensi vo de bah,
magi strados de una j usti ci a real profesi onal i zada, como el de
una haute justice baroni al extensiva. En lugar de ello, en los
condados apareci una autoadmi ni straci n ari stocrti ca no pa-
gada que ms tarde evol uci onar a hasta los J ustices of the
Peac'e de la pri mera poca moderna. En el per odo medieval,
los tri bunal es de condado coexistan con los tri bunal es feudal es
y con al gunas franqui ci as seori al es de ti po feudal ortodoxo,
iguales a las que se pod an encontrar en todo el conti nente.
Al mi smo ti empo, la nobleza inglesa de la Edad Media era
una clase tan mi l i tari zada y depredadora como cual qui er otra
en Europa. Es ms, se di sti ngu a de sus equi val entes por la
envergadura y la constanci a de sus agresi ones externas. Ni nguna
otra ari stocraci a feudal de la l ti ma poca medieval se exten-
di, como tal clase, tan l i bremente y tan l ej os de sus bases
terri tori al es. Los repeti dos pi l l aj es de Franci a durante la gue-
rra de los Cien Aos fueron las proezas ms espectacul ares de
este mi l i tari smo, pero Escocia y Fl andes, Renani a y Navarra
Portugal y Castilla tambi n fueron recorri das en el siglo xiv
por expediciones armadas procedentes de I ngl aterra. En esta
era los cabal l eros ingleses combati eron en el exteri or desde
el Forth hasta el Ebro. La organizacin mi l i tar de estas expe-
diciones refl ej aba el desarrol l o local de un feudal i smo bastar-
do monetari zado. La l ti ma orden de batal l a propi amente
feudal , convocada sobre la base de la posesi on de la ti erra se
di o en 1385 para el ataque de Ri cardo I I contra Escocia. En
la guerra de los Cien Aos l ucharon esenci al mente compa as
contratadas, recl utadas para la monarqu a por los gandes se-
ores sobre la base de contratos en di nero, y que deb an obe-
diencia a sus propi os capi tanes; las levas de los condados y los
mercenari os extranj eros proporci onaron las fuerzas compl emen-
tari as No parti ci p en ella ni ngn ej rci to permanente o pro-
fesional y el vol umen de las expediciones fue numri camente
modesto: los sol dados envi ados a Franci a nunca f uer on muchos
ms de 10.000. La acti tud de los nobl es que di ri gi eron las suce-
114
Europa occidental
sivas correr as en el terri tori o de los Valois fue bsi camente
fi l i bustera Los obj etos de su ambi ci n eran el saqueo pri vado
el preci o de los rescates y la ti erra; y los capi tanes que tuvi eron
ms xito se enri queci eron enormemente con las guerras en
las que las fuerzas inglesas resi sti eron repeti damente a ej rci tos
franceses mucho mayores, reuni dos para expul sarl os. La supe-
nondad estratgi ca de los agresores ingleses durante la mayor
parte de este l argo confl i cto no resida, como podr a sugeri rl o
una ilusin retrospecti va, en el control del poder o mar ti mo.
Las fl otas medi eval es de los mares del norte eran poco ms
que i mprovi sados transportes de tropas; compuestas sobre todo
por barcos mercantes temporal mente i ncautados, eran incapa-
ces de patrul l ar el ocano con regul ari dad. Los verdaderos bar-
, i / T
SOl
Se en c o n t r a
ban todava en su mayor parte
en el Medi terrneo, donde la galera de remo era el arma de
la verdadera guerra mar ti ma. Por consiguiente, las batal l as na-
S o
S
. n
n
. T
V , m e n t 0
f
r a n d e s c o n o c i d a s
en las aguas del Atln-
tico en esta poca. Los encuentros navales ten an l ugar, de
forma caracter sti ca, en bah as o estuari os poco profundos
(Sluys o La Rochelle), donde los barcos que parti ci paban en la
conti enda pod an colocarse j untos para el combate cuerpo a
cuerpo entre los sol dados que iban en ellos. En esta poca no
era posi bl e un mando estratgi co de los mares. De esta for-
ma, las costas de ambos l ados del Canal estaban i gual mente
i ndefensas contra los desembarcos procedentes del mar. En
1386, Franci a reuni el ej rci to y la fl ota ms grandes de toda
la guerra para una invasin en gran escala de I ngl aterra. Los
pl anes de defensa de la isla nunca contempl aron la posi bi l i dad
de detener esta fuerza en el mar, si no que se basaban en guar-
dar la fl ota inglesa en el Tmesi s, fuera de su alcance, y atraer
al enemi go ti erra adentro 1 Al final, la invasin fue suspendi da
pero la vul nerabi l i dad de I ngl aterra ante los ataques mar ti mos
quedo ampl i amente demostrada durante la guerra, en la que
las destructoras i ncursi ones naval es j ugaron un papel seme-
j ante al de las chevauches mi l i tares en ti erra. Las fl otas fran-
cesas y castel l anas, uti l i zando gal eras de ti po meri di onal , con
una movi l i dad mucho mayor, capturaron, saquearon o quema-
ron una tremenda lista de puertos ingleses, desde Devon a Essex
En el transcurso del confl i cto fueron tomadas o saqueadas"
entre otras, las ci udades de Pl ymouth, Southampton, Port-
4
Sobre este revelador episodio vase J T Palmar ^ n
and Christendom, W7-1399, Londres 1972, 'pp. ' * ' ^
Inglaterra
115
gmouth, Lewes, Hasti ngs, Wi nchel sea, Rye, Gravesend y
113
El
1C
p
h
redominio ingls durante la mayor parte de la guerra
e los Cien Aos, que determi n que el terri tori o francs fuese
,1 permanente campo de batal l a - con todas sus secuelas de
J uina y desol aci n-, no fue, por tanto, una consecuenci a del
poder o naval
5
, sino un producto de la solidez y la i ntegraci n
poltica much si mo mayores de la monarqu a feudal inglesa.
La capaci dad admi ni strati va de sta para expl otar su patri mo-
nio V agrupar a su nobl eza fue, hasta el mi smo fi nal de la
guerra, mucho mayor que la de la monarqu a francesa, hos-
tigada por los vasallos desleales de Bretaa y Borgona, y debi-
litada por su temprana i ncapaci dad para desal oj ar el reducto
ingls de Guyena. La l eal tad de la ari stocraci a inglesa estaba
ci mentada, por su parte, en las vi ctori osas campaas exterio-
res a las que hab a si do conduci da por una serie de pri nci pes
guerreros. La suerte no cambi hasta que Carlos VI I no reor-
ganiz el si stema pol ti co feudal francs sobre una nueva_ base
fiscal y mi l i tar. Una vez desapareci dos sus al i ados borgonones,
las fuerzas inglesas fueron expul sadas rel ati vamente pronto
por unos ej rci tos franceses ms ampl i os y mej or equi pados.
El penoso resul tado del col apso fi nal del poder o ingles en
Franci a fue el estal l i do de las guerras de las Rosas en I ngla-
terra Cuando una vi ctori osa autori dad real ya no pudo man-
tener uni da a la al ta nobleza, la maqui nari a de guerra baj o-
medieval se volvi haci a el i nteri or, a medi da que los usurpado-
res rivales se destrozaban por la sucesin y los grandes seores
feudal es daban rienda suel ta en el campo a sus embruteci dos
secuaces y a las bandas de mercenari os. Una generaci n de
guerra civil termi n, fi nal mente, con la fundaci n de la nueva
di nast a Tudor en 1458, en los campos de Bosworth.
El remado de Enri que I V prepar gradual mente la apari-
cin de una nueva monarqu a en I ngl aterra. Durante el ul ti mo
rgi men l ancasteri ano, las facci ones ari stocrti cas hab an des-
arrol l ado y mani pul ado de f orma promi nente los Parl amentos
para sus propi os fi nes, mi entras que los soberanos de la Casa
de Y ork se hab an esforzado, en medi o de la anarqu a rei nante,
por concentrar y reforzar una vez ms el poder de las institu-
ciones central es de la monarqu a. Enri que VI I , que era lancas-
Vanse los oportunos comentarios de O. F Richmond The war at
t V EVnvW mirra The Hundred Years' war, Londres, 1971, pa
sea, en K. Fowler comp n u ^ ^ ^ ^ c e n t u r y ,
g o 1 7 4 ? f e b r e r o ^ d e l967, P P . 4-?. Slo ahora se comienza a estu-
diar este tema.
114
Europa occidental
teri ano por parentesco, desarrol l esenci al mente la prcti ca ad-
mi ni strati va de Y ork. Antes de las guerras de las Rosas, los
Parl amentos eran prcti camente anual es y lo volvieron a ser
durante la pri mera dcada de reconstrucci n despus de Bos-
worth. Pero cuando aument la seguri dad i nteri or y se conso-
lid el poder de los Tudor, Enri que VI I desech esa institu-
cin: desde 1497 a 1509 los l ti mos doce aos de su reinado
slo la volvi a reuni r una vez ms. El gobi erno monrqui co
central i zado se ej erc a a travs de una pequea camari l l a de
consej eros personal es y de hombres de confi anza del monarca.
Su obj eti vo pri nci pal consi st a en subyugar el desenfrenado
poder seori al del per odo precedente, con sus squi tos uni-
formados y armados, sus si stemti cos sobornos de los j urados
y sus constantes guerra pri vadas. Este programa fue aplicado,
sin embargo, con conti nui dad y xito mucho mayores que en la
fase de Y ork. La suprema prerrogati va de la j usti ci a fue refor-
zada, por enci ma de la nobleza, por medi o de la Star Chamber,
tri bunal conciliar que se convi rti en la pri nci pal arma de la
monarqu a contra las revuel tas y las sediciones. La turbul enci a
regional del norte y oeste (donde los seores fronteri zos recla-
maban derechos de conqui sta y no el enfeudami ento al monar-
ca) fue sofocada por consej os especiales, delegados para con-
trol ar esas reas in situ. Los extendi dos derechos de asilo y
las franqui ci as pri vadas y semi rregal as fueron paul ati namente
reduci dos; las bandas armadas fueron prohi bi das. La adminis-
traci n local fue reforzada baj o el control real por medi o de
una cui dadosa seleccin y supervi si n de los J ustices of the
Peace
6
. En l ugar de una polica armada se cre una pequea
guardi a personal . Los domi ni os reales se ampl i aron en gran
medi da por la recuperaci n de ti erras, y su producto para la
monarqu a se cuadrupl i c durante el rei nado; los privilegios
feudal es y los derechos de aduanas tambi n se expl otaron al
mxi mo. Hacia el fi nal del rei nado de Enri que VI I , los i ngresos
total es de la Corona casi se hab an tri pl i cado, y el tesoro ten a
una reserva que oscilaba entre uno y dos mi l l ones de l i bras
7
.
La di nast a Tudor hab a i ni ci ado a comi enzos del siglo Xvi un
cami no prometedor hacia la construcci n de un absol uti smo
ingls. Enri que VI I I hered un poderoso ej ecuti vo y una ha-
cienda prspera.
Los pri meros veinte aos del rei nado de Enri que VI I I apor-
6
El libro de T. S. Bindoff, Tudor England, Londres, 1966, pp 56-66
ofrece un buen resumen de todo este proceso.
' G. R. Elton, England under the Tudors, Londres, 1956, pp. 49, 53
Inglaterra 118 61
116
taron pocos cambi os a la segura posicin i nterna de la monar-
qua Tudor. Baj o Wolsey, la admi ni straci n del Estado no se
vio afectada por ni ngn cambi o i nsti tuci onal i mportante; ni-
camente, el cardenal concentr poderes sin precedentes para la
I glesia en su propi a persona, como l egado papal en I ngl aterra.
Tanto el rey como el mi ni stro estuvi eron preocupados princi-
pal mente por los asuntos extranj eros. Las l i mi tadas campanas
blicas contra Franci a, en 1512-14 y 1522-25, fueron los princi-
pales aconteci mi entos de este per odo. Para hacer frente a los
costos de estas operaci ones mi l i tares en el conti nente, fue ne-
cesari o convocar dos breves sesiones del Parl amento
8
. Un in-
tento de i mponer contri buci ones arbi trari as, real i zado por Wol-
sey, l evant tanta oposicin de los propi etari os que Enri que VI I I
tuvo que desautori zarl o. Con todo, no hab a ni ngn signo de
una evolucin dramti ca en la di recci n de la poltica real den-
tro de I ngl aterra. Pero la crisis matri moni al de 1527-28, provo-
cada por la decisin del rey de di vorci arse de su esposa espa-
ola, y el consi gui ente punto muerto con el papado en un
tema que afectaba a la sucesin i nterna, transformaron repen-
ti namente toda la si tuaci n poltica. En efecto, para enfrentarse
a la obstrucci n papal i nspi rada por la hosti l i dad di nsti ca
del emperador al nuevo proyecto de matri moni o se necesi taba
una legislacin nueva y radical, y hab a que consegui r el apoyo
pol ti co naci onal contra Cl emente VI I y Carlos V.
As pues, Enri que convoc lo que habr a de converti rse en
el Parl amento ms l argo de la hi stori a, para movi l i zar en su
favor a la clase terrateni ente en su di sputa con el papado y
con el i mperi o y para asegurar su aprobaci n de la i ncautaci n
poltica de la I glesia por el Estado en I ngl aterra. Esta revita-
lizacin de una i nsti tuci n ol vi dada no fue, en absol uto, una
capi tul aci n consti tuci onal de Enri que VI I I o Thomas Crom-
well, que fue su pl ani fi cador poltico en 1531; no signific un
debi l i tami ento del poder real, sino ms bi en un nuevo i mpul so
para real zarl o. Los Parl amentos de la Reforma no sl o incre-
mentaron en gran medi da el patronazgo y la autori dad de la
monarqu a, al transferi rl e el control de todo el aparato ecle-
' C Russell afirma terminantemente en The crisis of Parliaments,
Oxford 1971 pp 41, 42, que el Parliament ingls de este periodo, con
la brevedad 'de sus asambleas y la poca frecuencia de sus convocatorias,
era una fuerza decadente. Por otra parte, Russell insiste correctamente
en que el pacto constitucional entre la monarqua y el Parlamento des-
cansaba en la unidad de clase de los dirigentes del pas. Sobre la base
social del parlamentarismo ingls, vanse las penetrantes observaciones
de Penry Williams, The Tudor State, Past and Present, 24, julio de 1963,
pginas 39-58.
118
Europa occidental
sistico de la I glesia, sino que adems, baj o la gua de Crom
well, supri mi eron la autonom a de las franqui ci as seoriales
al pri var a los seores del poder de desi gnar a los J ustices of the
Peace; i ntegraron a los seor os fronteri zos en los condados e
i ncorporaron a Gales legal y admi ni strati vamente al rei no de
I ngl aterra. Ms significativo an fue que el Estado disolviera
los monasteri os y expropi ara sus vastas ri quezas terri tori al es
un 1536, la combi naci n gubernamental de central i zaci n pol-
tica y reforma religiosa provoc un l evantami ento potencial-
mente pel i groso en el norte, el Peregri naj e de Gracia, reaccin
regional parti cul ari sta contra un Estado real reforzado, de ti no
caracter sti co en la Europa occi dental de esta poca. Fue rni-
l ^ f f
a
P
I as t ad
. y se establ eci un nuevo y permanente Con-
sej o del Norte para someter las ti erras si tuadas ms all del
Trent. Mi entras tanto, la burocraci a central fue ampl i ada y reor-
gani zada por Cromwell, que convi rti el cargo de secretari o
real en el puesto mi ni steri al ms al to y ech los ci mi entos de
un consej o pri vado de carcter regul ar'". Poco despus de su
cada, el Consej o Pri vado fue i nsti tuci onal i zado formal mente
como organi smo ej ecuti vo i nterno de la monarqu a, y desde
ese momento pas a ser el centro de la mqui na del Estado
Tudor. Un Statute of Proclamations, desti nado cl aramente a
^m/ n ^- V l
m
na
,
r C
!
U a
P
d er es
legislativos extraordi nari os,
emane pandl a en el f uturo de su suj eci n al Parl amento, fue
neutral i zado fi nal mente por los Comunes. Este desai re no
. ' sugestivk exposicin de las implicaciones del Peregrinaje
L o n S s !
a
i 9
h
7 1
b l
p p ^ ? ^ a l o r a d a s , en J. J. Scarisbricke, Henr^VUI
19
La exagerada importancia concedida a la revolucin administrativa
2 idg^3
ell
p
D
PO
160
E
ir'v
en
r
lUtOn
<" SovernZTcTm-
180 4 , CH a ]
y n n g W under the
Tudors, pp. 127-37, 160-75,
G L H . r r
r
M H-
l da
f
p r o
P
r c i o n e s
ms modestas, entre otros, por
24 ^l f o d Tl %f n n
a
T4
a
,
g O V e r
r
e n t 3 n d St
ate-craft. Past and Preslnt,
zt, julio de 1963, pp. 24-35; puede verse un comentario reciente v renre
sentativo en Russell, The crisis of Parliaments, p. 111
Y P
En este tiempo se discutieron tambin proyectos para la creacin
I t "
n
H
e J
r Cl t
, ,
P r 0f eS
l
0I
l
al
y
d e u n
legalmente privilegiado s"
hU?nriaH T
3S
,
5 6 h u b i e s e n , l e v a d
a l a
Prctica, todo el curso de a
S "
d
f
e l 0 S
gl os xvi y xvn en Inglaterra habra cambiado. De hecho
ninguna fue aceptab e al Parlamento, que acogi con agrado el control
estatal sobre la Iglesia y la paz real en el campo, pero que era consriente
de la lgica de los ejrcitos profesionales y contrario a una Tr ar qu a
jurdica dentro de la nobleza que socialmente habra s i d T p K t a l
para muchos de sus miembros. El esbozo de programa para un S
permanente, preparado en 1536-7 y encontrado en los archivos dl des
pacho de Cromwell est expuesto en L. Stone, The political programme
xLv ^ r n n T ^ ^ ^ f
1
"
f th InSttUte

f
Historicaf ResearTh
XXIV, 1951, pp. 1-18. Sobre las propuestas de un estatuto legal privile-
Inglaterra
119
i mpi di a Enri que VI I I , natural mente, llevar a cabo purgas
sangui nari as de mi ni stros y magnates, ni crear un si stema po-
licaco secreto de delacin y detenci ones sumari as. El aparato
estatal de represi n aument sin cesar durante todo el rei nado:
antes de su fi n se hab an aprobado nueve leyes di ferentes con-
tra el del i to de trai ci n La f orma en que Enri que VI I I hi zo
uso del Parl amento - del que esper y reci bi pocas moles-
tias fue confi adamente legalista: era un medi o necesari o para
sus propi os fi nes reales. En el marco heredado del si stema po-
ltico feudal ingls, que hab a conferi do poderes si ngul ares al
Parl amento, se estaba formando un absol uti smo naci onal que,
en la prcti ca, parec a suscepti bl e de comparaci n con cual-
qui era de sus equi val entes conti nental es. El poder personal de
Enri que VI I I dentro de su rei no fue, durante toda su vida,
exactamente igual al de su coetneo Franci sco I en Franci a.
Sin embargo, la nueva monarqu a Tudor operaba dentro de
una l i mi taci n fundamental que la separaba de sus equivalen-
tes extranj eros: careca de un slido aparato mi l i tar. Para com-
prender por qu el absol uti smo ingls adopt la forma espe-
cfica que asumi en los siglos Xvi y xvn, es necesari o mi rar
ms all de la herenci a i nd gena de un Parl amento legislador y
tener en cuenta todo el contexto i nternaci onal de la Europa
renacenti sta. Mi entras el Estado Tudor se estaba construyendo
con todo xito en el i nteri or, la posicin geopoltica de I ngla-
terra en el exteri or hab a experi mentado, l enta y silenciosa-
mente, un cambi o radi cal . En la poca l ancastenana, el poder
exteri or ingls pod a i gual ar o superar al de cual qui er otro pa s
del conti nente, debi do a la natural eza avanzada de la monarqu a
feudal en I ngl aterra. Pero a pri nci pi os del siglo xvi, el equi-
librio de fuerzas entre los pri nci pal es Estados occi dental es se
hab a transf ormado por compl eto. Espaa y Franci a - vi cti mas
de la invasin inglesa en la poca anteri or- eran ahora mo-
narqu as di nmi cas y agresi vas que se di sputaban entre s la
giado de la propiedad territorial para la nobleza titulada, vase Hold-
sworth, A history of English law, JV, pp. 450-543.
Joel Hurtsfield en Was there a Tudor despotism after all?, Tran-
sactionsoUheRoyal Historical Society, 1967, pp. 83-108 cntica con acierto
os anacron smos apologticos en los que todava se debaten muchos de
os erkos sobre este perodo. Hurstfield insiste en lo que se esconde
verdaderamente tras el Statute of Proclamations, las Treason Acts y la
c e n s u r a y propaganda oficiales del reinado. Mousnier muestra su com-
p l e t a disconfomfdad con la idea, antes aceptada, de que la monarqua
T u d o r n o era una forma de absolutismo: Quelques prob mes concer-
nant la monarchie absolue, pp. 21-6. La actitud de Ennque hacia el
Parlamento est bien expuesta por Scarisbricke, Henry VIII, pp. 6534.
118
Europa occidental
conqui sta de I talia. I ngl aterra hab a quedado repenti namente
di stanci ada de ellas. Las tres monarqu as hab an al canzado
una consol i daci n i nterna muy semej ante; pero fue preci sa
mente esto lo que permi ti que las ventaj as natural es de las
dos grandes potenci as conti nental es pasaran a ser decisivas por
vez pri mera. La pobl aci n de Franci a era cuatro o cinco veces
superi or a la de I ngl aterra. Espaa, por su parte, tena dos
veces la pobl aci n de I ngl aterra, por no habl ar de su i mperi o
ameri cano y de sus posesi ones europeas. Esta superi ori dad
demogrfi ca y econmi ca aument por la necesi dad geogrfi ca
que ambos pa ses ten an de desarrol l ar ej rci tos de ti erra mo-
derni zados, sobre una base permanente, para la perpetua guerra
de la poca. La creaci n de las compagnies d'ordonnance y de
los tercios, la utilizacin de i nfanter a mercenari a y de arti l l er a
de campana conduj eron a un nuevo ti po de aparato mi l i tar
real, mucho mayor y ms costoso que todos los conoci dos en
el peri odo medi eval . La construcci n de un ej rci to fuerte era
una condicin i ndi spensabl e para la supervi venci a de las mo-
narqu as renacenti stas del conti nente. El Estado Tudor qued
al margen de este i mperati vo, a causa de su si tuaci n i nsul ar
Por una parte, el rpi do creci mi ento en el tamao y el costo
de los ej erci tos en la pri mera poca moderna, y los probl emas
logisticos del transporte y aprovi si onami ento de grandes n-
meros de sol dados a travs del mar, hac an cada vez ms ana-
crni co el ti po de expedicin ul tramari na en el que I ngl aterra
hab a descollado antes. La preponderanci a mi l i tar de las nuevas
potenci as conti nental es, basada en sus recursos fi nanci eros y
humanos mucho mayores, i mped an cual qui er repeti ci n tri un-
fal de las campaas de Eduardo I I I o Enri que V Por otra
parte, este poder o conti nental no se transform en una equi-
val ente capaci dad de ataque en el mar. No se hab a produci do
aun ni nguna transformaci n i mportante de la guerra naval lo
que permi t a que I ngl aterra permaneci era rel ati vamente a salvo
del pel i gro de una invasin mar ti ma. La consecuenci a de todo
esto fue que, en la coyuntura crtica de la transi ci n hacia una
nueva monarqu a en I ngl aterra, al Estado Tudor no le era
necesari o ni posi bl e construi r una mqui na mi l i tar comparabl e
a la de los absol uti smos francs o espaol .
Subj eti vamente, sin embargo, Enri que VI I I y su generaci n
de la nobleza inglesa eran todava i ncapaces de comprender la
nueva si tuaci n i nternaci onal . El orgul l o marci al y las ambi-
ciones conti nental es de sus l ti mos predecesores medi eval es
permanec an en el recuerdo vivo de la clase domi nante inglesa
de esta poca. I ncl uso el ul traprecavi do Enri que VI I hab a revi-
Inglaterra
121
,i z ado las pretensi ones l ancasteri anas sobre la monarqu a
f r a nc e s a ; luch para bl oquear la absorci n de Bretaa por los
Valois y prepar acti vamente un pl an para consegui r la suce-
sin de Castilla. Wolsey, que dirigi la poltica exteri or inglesa
durante los vei nte aos siguientes, se si tu como rbi tro de la
concordia europea con el tratado de Londres y pretendi nada
menos que el mi smo papado italiano. Enri que VI I I , a su vez,
al i ment la esperanza de llegar a ser emperador de Alemania.
Estas aspi raci ones grandi osas han sido descartadas por los his-
tori adores posteri ores como fantas as i rraci onal es; de hecho,
refl ej aban la fal ta de sensi bi l i dad de los soberanos ingleses
para adaptarse a la nueva confi guraci n di pl omti ca, en la que
la estatura de I ngl aterra hab a di smi nui do mucho en trmi nos
reales, preci samente en el momento en que su propi o poder
i nteri or aumentaba de f orma notabl e. En efecto, esta prdi da
de categor a i nternaci onal invisible para sus propi os prota-
gonistas fue preci samente la raz de todo el error de clculo
en el di vorci o real. Ni el cardenal ni el rey se percataron de
que el papado estaba obl i gado en la prcti ca a someterse a la
presin superi or de Carlos V, a causa de la preponderanci a del
poder o Habsburgo en Europa. I ngl aterra hab a quedado mar-
ginada por la l ucha franco-espaola por el domi ni o de I tal i a;
converti da en testigo i mpotente, sus i ntereses ten an poco peso
en la curi a. La sorpresa de este descubri mi ento i mpul s al De-
fensor de la Fe haci a la Reforma. Con todo, las desventuras de
la poltica exteri or de Enri que VI I I no se reduj eron a este
cal ami toso revs di pl omti co. La monarqu a Tudor pretendi
en tres ocasi ones i nterveni r en las guerras Val oi s-Habsburgo en
el norte de Franci a, por medi o de expedi ci ones mar ti mas. Los
ej rci tos enviados en estas campaas de 1512-14, 1522-25 y 1543-
46 tuvi eron necesari amente un tamao consi derabl e, y estaban
compuestos por sol dados ingleses apoyados masi vamente por
mercenari os extranj eros: 30.000 en 1512, 40.000 en 1544. Su mo-
vilizacin careci de un obj eti vo estratgi co serio y no produj o
ni ngn resul tado significativo: la i ntervenci n inglesa desde las
zonas margi nal es de la guerra entre Espaa y Franci a se revel
costosa e intil. Pero estas guerras sin obj eto de Enri que VI I I ,
cuya fal ta de propsi to coherente se ha seal ado tantas veces,
no fueron un mero producto de su capri cho personal : corres-
pond an preci samente a un curi oso i ntermedi o hi stri co, cuan-
do la monarqu a inglesa hab a perdi do ya su anti gua i mportan-
cia mi l i tar en Europa pero no hab a encontrado todav a el
futuro papel mar ti mo que la esperaba.
No por eso dej aron de tener unas consecuenci as fundamen-
114
Europa occidental
tales en la propi a I ngl aterra. El l ti mo acto i mportante H
Enri que VI I I su alianza con el i mperi o y el ataque a Franci f
en 1543 tendr a consecuenci as decisivas para todo el destn
ul teri or de la monarqu a inglesa. La i ntervenci n mi l i tar en
conti nente estuvo muy mal dirigida; sus costos subi eron enor
memente, total i zando al fi nal unas diez veces los costos de 1
pri mera guerra contra Franci a de este rei nado. Para cubrirlo!
el Estado no sl o recurri a los emprsti tos obl i gatori os o a la
desval onzaci n de la moneda, sino que tambi n comenz a des
hacerse, sacndol a al mercado, de la enorme canti dad de pp
pi edad agrari a que acababa de obtener de los monasteri os v
que posi bl emente ascend a a un cuarto de la ti erra del rei
La venta de las propi edades de la I glesia por la monarqu a se
mul ti pl i co a medi da que la guerra se hac a i ntermi nabl e; cerca
ya de la muerte de Enri que. Cuando al fi n la paz se restabl eci
o
1
"
353 C
!?
t a e n o r me
g
ana
nci a i nesperada se hab a
perdi do; y con ella, la ni ca gran posi bi l i dad que tuvo el
absol uti smo ingls de crearse una base econmi ca fi rme e inde-
pendi ente de la contri buci n parl amentari a. A largo plazo, esta
transferenci a de propi edades no slo debi l i t al Estado, sino
que reforzo mucho a la gentry, pri nci pal compradora de estas
ti erras, y cuyo nmero y ri queza creci rpi damente a parti r
de este momento. Una de las ms tri stes e i ncoherentes gue-
rras extranj eras de la hi stori a inglesa tuvo as una i mportanci a
tremenda, aunque entonces ocul ta, para el equi l i bri o i nteri or
de fuerzas dentro de la soci edad inglesa.
Las dos caras de este epi sodi o fi nal del rei nado de Enri que
presagi aban en buena medi da la evolucin del conj unto de la
^t er r at eni ent e inglesa. El confl i cto mi l i tar de la dcada
de 1540 fue, en la prcti ca, la l ti ma guerra de agresi n inglesa
en el conti nente para todo lo que quedaba de siglo. Las ilu-
siones de Crcy y Agi ncourt se di l uyeron, pero la desapari ci n
gradual de su tradi ci onal vocacin transform profundamente
la fi sonom a de la nobleza inglesa. La ausenci a de la presi n
compul si va de una invasin si empre potenci al permi ti a la
ari stocraci a inglesa presci ndi r de un aparato moderni zado de
guerra en la poca del Renaci mi ento; no estaba di rectamente
amenazada por ni nguna clase feudal enemi ga exteri or y era
reti cente como cual qui er otra nobl eza en un estadi o compa-
"/ V
f i n a l
del reinado haban sido enajenados dos tercios de las pro-
si
Inglaterra 118 64
122
hle de su evolucin a someterse a una edi fi caci n del poder
1 a eran escala en el i nteri or, que era la consecuenci a lgica
f un gran ej rci to permanente. En el contexto ai sl aci oni sta
t i rei no i nsul ar se produj o, por consiguiente, una desmilitari-
zacin excepci onal mente prematura de la clase nobl e En 1500
tndos los pares ingleses llevaban armas; en ti empos de I sabel
Z ha cal cul ado que slo la mi tad de la ari stocraci a tema al guna
Experiencia blica
14
. En v speras de la guerra civil, en el si-
LLO XVI I , slo muy pocos nobl es pose an una educaci n mi l i tar.
Mucho antes que en cual qui er otro pa s del conti nente, tuvo
lugar en I ngl aterra una progresi va disociacin entre la nobleza
v la funci n mi l i tar bsi ca que la hab a caracteri zado en el
orden social medieval, lo que necesari amente repercuti de for-
ma i mportante en la propi a clase terrateni ente. En este espe-
cfico contexto mar ti mo nunca se produj eron derogaci ones de
rango nobi l i ari o propi amente di chas - l i gadas si empre a un
senti mi ento prof undo haci a las vi rtudes de la espada y codi-
fi cadas contra las tentaci ones del di nero. A su vez, esto per-
mi ti una conversi n gradual de la ari stocraci a haci a las acti-
vidades comerci al es, mucho antes que cual qui er otra clase rural
comparabl e de Europa. El predomi ni o de la producci n de lana,
que hab a si do el sector de creci mi ento en la agri cul tura en
el siglo xv, acel er de f orma natural esta tendenci a, mi entras
que la i ndustri a rural de paos, paral el a a aqul l a, proporci o-
naba sal i das natural es para las i nversi ones de la gentry. La
ruta econmi ca que conduj o de las metamorfosi s de la renta
feudal en los siglos xi v y xv a la apari ci n de un sector capita-
lista rural en expansi n, en el siglo xvn, quedaba abi erta asi.
Una vez que se tom ese cami no, el carcter l egal mente sepa-
rado de la nobleza inglesa se hizo prcti camente i mposi bl e de
sostener
Durante el l ti mo per odo de la Edad Media, I ngl aterra ha-
b a experi mentado como la mayor a de los dems pases
una cl ara tendenci a haci a una estrati fi caci n formal i zada de
rangos dentro de la ari stocraci a, con la i ntroducci n de nuevos
t tul os despus de que la pri mi ti va j erarqu a feudal de vasal l os
y seores sufri era la erosi n produci da por la apari ci n de
rel aci ones sociales monetari zadas y por la disolucin del cla-
sico si stema de feudos. Cuando decayeron las dependenci as per-
sonal es la nobl eza sinti en todas partes la necesi dad de unas
listas nuevas y ms abundantes de rangos. Durante los siglos
Xiv y xv, I ngl aterra adopt una serie de nuevos grados dentro
14
Stone, The crisis of the aristocracy, pp. 265-6.
124
Europa occidental
de la nobleza duques, marqueses, barones, vizcondes qU e
junto a los dispositivos para asegurar la pri mogeni tura de la
herenci a, separaron por vez pri mera a los pares (al peerage)
del resto de la clase
15
. A parti r de entonces, ese estrato com
prendi si empre al grupo ms poderoso y opul ento de la aris
tocraci a. Al mi smo ti empo, se form un College of Heralds que
dio una definicin legal de la gentry, l i mi tndol a a las familias
con escudo de armas, y establ eci endo los procedi mi entos para
investigar las recl amaci ones de ese estatuto. Por consiguiente
en I ngl aterra pudo haberse desarrol l ado un hermti co orden
ari stocrti co dual, separado l egal mente por abaj o de los rotu-
riers, como ocurri en los dems pases. Pero la creci ente incli-
nacin no mi l i tar y protocomerci al de toda la nobleza estimu-
l ada por la venta de ti erras y la expansi n agrcola de la poca
l udor hizo i mposi bl e nada semej ante a un tri bunal de dero-
gacin El resul tado fue que el estri cto cri teri o del escudo de
armas se convi rti en algo casi i noperante. De ah esa peculia-
ri dad de que la ari stocraci a social no coincidiese en I ngl aterra
con la ti tul aci n de par, que era el ni co sector de la aristo-
craci a con privilegios legales, y de ah tambi n que la gentry
sin ti tul o y los hi j os menores de los pares pudi eran domi nar
la Camara de los Comunes. Las i di osi ncrasi as de la clase terra-
teni ente inglesa de la poca del absol uti smo ten an que estar
pues, hi stri camente entrel azadas: era i nsl i tamente civil por
su educaci n, comerci al por su ocupaci n y plebeya por su ran-
go. El correl ato de esta clase era un Estado que tena una
pequea burocraci a, una fi scal i dad l i mi tada y carec a de ejr-
cito permanente. La tendenci a i ntr nseca de la monarqu a Tudor
fue sorprendentemente igual, como ya hemos visto, a la de sus
adversari as conti nental es (aparte de los paral el i smos de perso-
nal i dad, frecuentemente seal ados, entre Enri que VI I - Luis XI -
, ' j , ^
d e
?
d e l o s b a r o n e s
de la Alta Edad Media a los pares
de la Baja Edad Media, y la correspondiente transformacin de los caba-
leros en gentry, estn trazadas en N. Denholm-Young, En remontant
le passe de 1 aristocratie anglaise: le Moyen Age, Anales, mayo de 1937
paginas 257-69. (El mismo ttulo de barn adquiri un nuevo significado;
pi f r n h a| u,U u s a n t e n r ' a f i n a l e s d e l V , como rango espe-
cifico de la nobleza. La consolidacin del sistema de pares (peerage) est
Ae e s f f n X i f i
M a C
,
f a r l a
^
T h e
nobility in the later Middle
Ages, en Xllth International Congress of Historical Sciences (Viena 1965)
KaPPorts, i pp. 337-45, que insiste en su novedad y discontinuidad.
Debe tenerse en cuenta que la loi de drogeance fue en Francia una
creacin tarda del Renacimiento, que slo data de 1560. Esta medida
legal era innecesaria mientras la funcin de la nobleza fuese inequvo-
camente militar; como los mismos ttulos de rango, fue tambin una
reaccin ante la nueva movilidad social.
Inglaterra
125
Fernando I I y Enri que VI I I - Franci sco I - Maxi mi l i ano I ), pero
l os lmites de su desarrol l o fueron establ eci dos por el carcter
de la nobl eza que la rodeaba.
Por otra parte, el i nmedi ato legado de la l ti ma i ncursi n
de Enri que VI I I en Franci a fue una aguda mi seri a popul ar en
el campo, puesto que la depreci aci n monetari a y las cargas
fiscales conduj eron a la i nseguri dad rural y a una depresi n
comerci al transi tori a. La mi nor a de edad de Eduardo VI pre-
senci, pues, una repenti na regresi n de la estabi l i dad poltica
y de la autori dad del Estado Tudor, con las previ si bl es ma-
ni obras entre los grandes seores terri tori al es para consegui r
el control de la corte, en una poca puntuada por el mal estar
campesi no y las crisis religiosas. Las rebel i ones rural es de East
Anglia y del sudoeste fueron apl astadas con mercenari os italia-
nos y al emanes
17
. Pero poco despus, en 1551, estos ej rci tos
profesi onal es fueron licenciados para aiiviar a la haci enda: la
l ti ma explosin agrari a seria en casi tresci entos aos fue su-
pri mi da por la l ti ma fuerza i mportante de sol dadesca extran-
j era que estuvo a disposicin i nterna de la monarqu a. Mi entras
tanto, la ri val i dad entre los duques de Somerset y Northum-
berl and, con sus respecti vos patronazgos de nobl es menores,
funci onari os y hombres de armas, conduj o a una serie de gol-
pes y contragol pes sordos en el Consej o Pri vado, en medi o de
la tensi n religiosa y la i ncerti dumbre di nsti ca. Toda la uni dad
del aparato del Estado Tudor aparec a temporal mente amena-
zada Sin embargo, el pel i gro de una verdadera desi ntegraci n
no slo fue cortado en seco por la muerte del joven soberano;
sino que adems no es presumi bl e que se hubi era desarrol l ado
nunca hasta una exacta reproducci n de los confl i ctos aristo-
crti cos franceses, debi do a la fal ta de ej rci tos pagados a dis-
posicin de los potentados contendi entes. El resul tado fi nal del
i nterval o de domi ni o de Somerset y Northumberl and fue tan
slo la radi cal i zaci n de la reforma local y el fortal eci mi ento de
la di gni dad monrqui ca contra los grandes nobl es. El breve
rei nado de Mara, con su subordi naci n di nsti ca a Espaa y su
ef mera restauraci n catlica, dej pocas trazas polticas. El
l ti mo reducto ingls en el conti nente se perdi con la recon-
qui sta francesa de Calais.
El i argo rei nado de I sabel en la segunda mi tad del siglo
restabl eci y desarrol l ampl i amente el statu quo ante i nterno,
" En esta crisis, el gobierno no poda contar con la lealtad de las levas
de los condados: W. K. Jordn, Edward VI: the young kmg, Londres,
1968, p. 467.
126
Europa occidental
sin ni nguna i nnovaci n radi cal . El pndul o religioso oscil do
nuevo hacia un protestanti smo moderado, con el establ eci mi ento
de una I glesia angl i cana domesti cada. I deol gi camente, la auto-
ri dad real se vio muy real zada a medi da que la popul ari dad
personal de la rei na se elevaba a nuevas ci mas. I nsti tuci onal
mente, sin embargo, se produj eron muy pocas innovaciones
El Consej o Pri vado fue concentrado y estabi l i zado baj o la larca
y fan secretar a de Burghl ey en la pri mera parte del rei nado
Wal si ngham extendi las redes de espi onaj e y polica, ocupadas
especi al mente en la supresi n de la acti vi dad catlica. La acti
vidad legis ativa se reduj o en comparaci n con el rei nado de
Enri que VI I I * Las ri val i dades facci onal es dentro de la alta
nobleza tomaron ahora la forma de i ntri gas de pasillo en busca
de honores y oficios cortesanos. El i ntento final y bal d o de un
golpe armado nobi l i ari o - l a rebel i n de Essex, el Guisa ingls
haci a el final del rei nada- fue reduci do con faci l i dad. Por otra
parte la i nfl uenci a poltica y la prosperi dad de la gentry - con
la cual los Tudor se hab an al i ado i ni ci al mente para contrapesar
a los par es- eran ahora un obstcul o evi dente y creci ente para
las prerrogati vas reales. El Parl amento, convocado en trece oca-
siones durante cuarenta y cinco aos, pri nci pal mente a causa
de probl emas externos, comenz a dar seales de cr ti ca inde-
pendi ente de la poltica gubernamental . A lo largo del siglo
n
ra
n
I O S C o mu n e s
ament de tamao, pasando de
unos 300 a 460 mi embros; entre ellos, la proporci n de la no-
bleza rural creci i ni nterrumpi damente, a medi da que los pues-
tos de los muni ci pi os eran acaparados por los propi etari os ru-
ral es o por sus patronos". La di l api daci n moral de la I glesia,
despus del domi ni o secul ar y los vaivenes doctri nal es de los
ci ncuenta anos anteri ores, permi ti la expansi n gradual de un
puri tani smo de oposicin entre los mi embros de esta clase Los
l ti mos anos del gobi erno Tudor estuvi eron marcados pues
por una nueva obsti naci n e i nqui etud en el Parl amento, cuva
i mportuni dad religiosa y obstrucci n fiscal obl i garon a I sabel
a proceder a nuevas ventas de ti erras reales con obj eto de re-
duci r su dependenci a respecto a l. La maqui nari a coactiva y
burocrti ca de la monarqu a era muy reduci da en comparaci n
con su presti gi o pol ti co y su autori dad ej ecuti va. Le fal taba
" Vanse las estimaciones comparativas de Elton sobre las leves oro-
pginas M0?MM. m.
EHzabethan House
<* Commons, Londres. 1949,
Inglaterra
141
obre todo el i nvernadero de la guerra por ti erra, que hab a
Cel erado el desarrol l o del absol uti smo en el conti nente.
Natural mente, las transformaci ones blicas del Renacimien-
to no pasaron en absol uto de l argo por la I ngl aterra i sabel ma.
El carcter de los ej rci tos de Enri que VI I I hab a si do h bri do
e i mprovi sado, una mezcla de arcai cas levas ari stocrti cas re-
catadas en el i nteri or y de mercenari os f l a m e n c o s borgonones
italianos y allemaynes contratados en el exteri or. El Estado
isabelino, confrontado con verdaderos y constantes pel i gros ex-
tranj eros en la poca de Alba y Farnesi o, recurri a la extensi n
ilegal del si stema de milicia tradi ci onal en Inglaterra, con ob-
j eto de reuni r fuerzas adecuadas para sus expediciones de ul tra-
mar. Tcni camente se supon a que estos hombres habr an de
servi r slo como guardi a i nteri or; al rededor de doce mi l reci-
bi eron una preparaci n especial y la mayor parte se desti n a
la defensa i nteri or del pa s. El resto - recl utado frecuentemente
entre la pobl aci n vagabunda- fue desti nado al extranj ero. El
desarrol l o de este si stema no produj o un ej rci to permanente
o profesi onal , pero proporci on una corri ente regul ar de trch
pas, en una escala modesta, para los numerosos compromi sos
exteri ores del gobi erno isabelino. Los lords-heutenan de los
condados adqui ri eron una gran i mportanci a como autori dades
encargadas de la recl uta; la organi zaci n regi mental fue i ntro
duci da l entamente y las armas de fuego superaron la nati va
afi ci n al arco
21
. Normal mente, los mi smos conti ngentes de la
milicia se combi naban con sol dados mercenari os, escoceses o
al emanes. Ni ngn ej rci to envi ado al conti nente super nunca
los 20.000 hombres, la mi tad de la l ti ma expedicin de Enri-
que y la mayor parte fueron consi derabl emente menores. Los
resul tados obteni dos por estos ej rci tos en los P a s e s Baj os o
en Normand a fueron general mente muy l i mi tados. Su costo,
desproporcionadamente al to en rel aci n con su uti l i dad, des-
al ent cual qui er evolucin posteri or en la mi sma di recci n .
La i nferi ori dad mi l i tar del absol uti smo ingls conti nuo impo-
si bi l i tando todo obj eti vo expansi oni sta en el conti nente. De
esta forma, la poltica exteri or i sabel i na se l i mi t a unas metas
C. Ornan, A history of the art of war in the sixteenth century, Lon-
^ C
1 9
a c i i c S n k , EluabetKs army, Oxford, 1966, pp. 12-13, 19-20,
^"Crui cks hank ha sugerido que la ausencia de un soberano varn adul-
to cara dirigir personalmente a los e rcitos en el campo de batalla, du-
r an t e cerca de sesenta aos despus de Enrique VIII puede haber con-
tribu do a que no surgiera un ejrcito regular en esta poca: Army royal,
Oxford, 1969, p. 189.
128
Europa occidental Inglaterra
129
118
Europa occidental
la admi ni straci n de Cromwel l comenz a i ntroduci r en el Pal
i nstrumentos burocrti cos de gobi erno ms regul ares. Ki l dare
fue depuesto en 1534, y una rebelin protagoni zada por su hi j o
fue apl astada. En 1540, Enri que VI I I habi endo repudi ado ya
al papado, que fue qui en invisti ori gi nari amente a la monar-
qu a inglesa con el seor o de I rl anda por ser feudo de R oma-
asumi el nuevo t tul o de rey de I rl anda. En la prcti ca, sin
embargo, la mayor parte de la isla permaneci fuera del con-
trol de los Tudor, domi nada bien por sus j efes Od Irish o por
los seores Od English, emparentados con los pri meros y am-
bos fieles al catolicismo, mi entras I ngl aterra se pasaba a la
Reforma. Hasta el ti empo de I sabel slo se formaron dos con-
dados fuera de los lmites del Pal. Posteri ormente estal l aron
rebel i ones sal vaj es en 1559-66 (Ulster), en 1569-72 (Munster) y
en 1579-83 (Leinster y Munster), a medi da que la monarqu a
i ntentaba i mponer su autori dad e i nstal ar pobl aci ones New
English de col oni zadores protestantes para repobl ar el pa s
Fi nal mente, durante la larga guerra entre I ngl aterra y Espaa
una i nsurrecci n que arrastr a toda la isla contra la opresi n
de los Tudor fue desencadenada en 1595 por O'Neill, j efe de
clan del Ulster, que l l am en su ayuda al papado y a Espaa
El rgi men isabelino, deci di do a consegui r la solucin final
del probl ema i rl ands, moviliz los mayores ej rci tos de todo
el rei nado para volver a ocupar la isla y angl i cani zar al pa s de
una vez por todas, Las tcti cas guerri l l eras adoptadas por los
i rl andeses fueron contrarrestadas por una despi adada poltica
de extermi ni o
25
. La guerra dur nueve aos, antes de que toda
resi stenci a fuese pul veri zada por el comandante ingls Mountj oy
Antes de la muerte de I sabel, I rl anda hab a quedado militar-
mente anexi onada.
Sin embargo, esta notabl e operaci n fue el ni co tri unfo
en ti erra de las armas de los Tudor: ganada con el mayor de
los esfuerzos frente a un enemi go prefeudal , no era repeti bl e
en ni ngn otro sitio. Para el carcter de la clase terrateni ente
inglesa y de su Estado, la decisiva evolucin estratgi ca de
aquel ti empo se si tuaba en otra parte: en el l ento gi ro del si-
25
Algunas observaciones sobre las tcticas utilizadas para subyugar
a los irlandeses pueden verse en C. Falls, Elizabeth's Irish Wars Lon-
h ' \
P P
-
326
-?' ,
341
'
3 4
\
3 4 5
'
U f u r i a i n
^ s a en Irlanda fue proba-
blemente tan mortal como la furia espaola en los Pases Bajos De
hecho, no hay ninguna seal de que se moderase alguna vez por consi-
deraciones como las que, por ejemplo, impidieron a Espaa la destruc-
cin de los diques holandeses, medida que el gobierno de Felipe II
consider como un genocidio; sobre esta comparacin, vase Parker The
army of Flanders and the Spanish road, pp 134, 135.
Inglaterra
131
Elo xvi haci a el equi pami ento y la expansi n navales. Al rededor
de 1500 la tradi ci onal divisin medi terrnea entre la gal era de
remo alargada, construi da para la guerra, y el barco de vela
redondo, uti l i zado para el comerci o, empez a ser susti tui da
en los mares del norte por la construcci n de grandes barcos
de guerra equi pados con armas de fuego
26
. En el nuevo ti po
de navios de guerra, las velas susti tuyeron a los remos y los
sol dados comenzaron a dej ar su sitio a los caones. Graci as a
la creaci n del pri mer di que seco ingls en Portsmouth, en el
ao 1496, Enri que VI I construy dos barcos de este tipo, pero
el verdadero responsabl e de la expansi n sosteni da y sin pre-
cedentes del poder o naval ingls f ue Enri que VI I I
27
, que
durante los pri meros cinco aos de su rei nado i ncorpor a la
armada, por medi o de la compra o la construcci n, 24 navios
de guerra, con lo que cuadrupl i c su- tamao. Haci a el fi nal
del rei nado, la monarqu a inglesa pose a 53 barcos y ten a un
Consej o Naval permanente, creado en 1546. Las grandes carra-
cas de esta fase, con sus pesadas torres y su arti l l er a reci n
i nstal ada, eran todav a unos i nstrumentos torpes para la guerra.
En real i dad, las batal l as naval es seguan si endo enfrentami entos
cuerpo a cuerpo, y sobre el mar, entre sol dados. En la l ti ma
guerra de Enri que VI I I , las galeras francesas todav a mantuvi e-
ron la iniciativa con su ataque al Sol ent. Durante el rei nado
de Eduardo VI se construy un nuevo di que en Chatham, pero
la fuerza mar ti ma de los Tudor experi ment un fuerte descenso
en las dcadas siguientes, cuando los pl anes naval es espaol es
y portugueses se adel antaron a los ingleses con la i nvenci n
del galen, ms rpi do. Sin embargo, a parti r del ao 1579, el
Consej o Naval presi di do por Hawki ns i mpul s una rpi da mo-
derni zaci n y expansi n de la fl ota real. Los galeones de poco
cal ado fueron equi pados con caones de l argo alcance, si tuados
en pl ataformas muy manej abl es y desti nados a hundi r a las
embarcaci ones enemi gas, en una batal l a en movi mi ento, desde
la mayor di stanci a posible. Los comi enzos de una guerra mar-
ti ma con Espaa, preparada desde mucho antes por la pi rater a
inglesa en el Main, demostraron la superi ori dad tcni ca de estos
nuevos barcos. En 1588, I sabel I era duea de la flota ms
Sobre esta evolucin, vanse Cipolla, Guns and sails in the early
phase of European expansin, pp. 78-81; y M. Lewis, The Spanish Armada,
Londres, 1960, pp. 61-80, que reivindica una prioridad inglesa, probable-
me
"
l
G. L Marcus, A naval history of England, I, The formative centuries,
Londres, 1961, p. 30.
poderosa que Europa haya vi sto nunca
28
. La Armada I nven-
cible fue atacada por los caones ingleses de medi o al cance y
di spersada en medi o de la tormenta y la niebla. La seguri dad
i nsul ar qued garanti zada y se echaron los ci mi entos de un
f uturo i mperi al .
Las consecuenci as l ti mas de este nuevo domi ni o mar ti mo
consegui do por I ngl aterra fueron dos. La susti tuci n de la gue-
rra terrestre por la naval tendi a especi al i zar y al ej ar la prc-
tica de la violencia mi l i tar, despl azndol a sin peligro a ul tramar.
(Los barcos que la transportaban eran, por supuesto, pri si ones
fl otantes en las que se expl otaba con notori a cruel dad mano
de obra recl utada por la fuerza.) Al mi smo ti empo, el i nters
naval de la clase domi nante se dirigi de forma preemi nente
haci a una ori entaci n comerci al . Mi entras el ej rci to si empre
fue una i nsti tuci n con un ni co obj eti vo, la armada era por
natural eza un i nstrumento dual , utilizable no slo para la gue-
rra, si no para el comerci o
29
. De hecho, a lo largo del siglo xvi
el grueso de las fl otas inglesas lo consti tuyeron barcos mer-
cantes adaptados temporal mente para la batal l a medi ante la
i ntroducci n de caones y capaces de volver al comerci o una
vez termi nada la guerra. El Estado promovi natural mente esta
adaptabi l i dad favoreci endo los di seos mercantes que se aj us-
taran a ella. La armada se convi rti as no slo en el mayor
i nstrumento del aparato coercitivo del Estado ingls, si no en
un i nstrumento ambi dextro, con profundas consecuenci as so-
bre la natural eza de la clase gobernante
30
. Pues aunque el costo
a
Garrett Mattingly, The defeat of the Spanish Armada, Londres, 1959,
pgina 175.
29
En el siglo xvm, cuando el Almirantazgo era el departamento que
ms gastaba del gobierno, la Marina no slo dependa de la City para
que presionara en favor de su presupuesto, sino que tena que negociar
con ella si tendran preferencia los intereses mercantiles o los estratgicos
a la hora de determinar las rutas de sus escuadras. Vase Daniel Baugh,
British naval administration in the age of Walpole, Princeton, 1965, p. 19.
30
Hintze comenta lacnicamente, y quiz con exceso de simplicidad:
Inglaterra, en su seguridad insular, no necesitaba un ejrcito perma-
nente, por lo menos de la magnitud continental, sino slo una marina
que pudiera servir los intereses del comercio y los objetivos de la guerra;
por consiguiente, no desarroll un absolutismo. Y en una frase carac-
terstica aade: El poder terrestre produce una organizacin que domina
a todo el organismo del Estado y le da una forma militar; el poder
martimo es nicamente un puo armado que se lanza al mundo exterior
y que no es susceptible de ser utilizado contra un "ejrcito interior".
Gesammelte Abhandlungen, I, pp. 59, 72. Hintze, que fue un partidario
decidido del imperialismo naval guillermino antes de la primera guerra
mundial, tena buenas razones para prestar una atencin especial a la
historia martima de Inglaterra.
Inglaterra 118 133
por uni dad fuese mayor
31
, el costo total de la construcci n
naval y de su manteni mi ento eran mucho ms baj os que los
de un ej rci to permanente: en las l ti mas dcadas del rei nado
de I sabel, la rel aci n de costos era de 1 a 3. Sin embargo, el
producto consegui do a lo l argo de los siglos si gui entes habr a
de ser mucho ms alto: el i mperi o colonial bri tni co sera la
suma de ese producto. Toda la cosecha de este naval i smo
estaba todav a por ver. Pero, en buena medi da a causa de ella,
la clase terrateni ente pudo desarrol l arse, ya en el siglo xvi, no
antagni camente, si no al un sono, con el capi tal mercanti l en
los puertos y condados.
La exti nci n del l i naj e Tudor en 1603 y la llegada de la dinas-
ta Estuardo crearon una si tuaci n poltica fundamental mente
nueva para la monarqu a. Con la subi da al trono de J acobo I ,
Escoci a se uni a I ngl aterra por vez pri mera a travs de un
v ncul o personal . Dos si stemas polticos radi cal mente di sti ntos
se un an ahora baj o la mi sma casa gobernante. En los pri meros
momentos, el i mpacto escocs en el model o de desarrol l o ingls
fue muy dbil, preci samente a causa de la di stanci a hi stri ca
entre ambas formaci ones sociales; pero a l argo pl azo habr a
de ser decisivo para el desti no del absol uti smo ingls. Escocia,
como I rl anda, se hab a manteni do como una fortal eza celta
fuera de las fronteras del control romano. Tras reci bi r en la
Edad Oscura una mezcla de i nmi graci n i rl andesa, germni ca
y escandi nava, su abi garrado mapa de clanes qued suj eto a
una autori dad regia central en el siglo xi, con j uri sdi cci n
sobre todo el pas, excepto el noroeste. En la Baj a Edad Media,
la i ntromi si n del feudal i smo angl onormando remodel aqu
tambi n la f orma del si stema poltico y social indgena. Pero
mi entras que en I rl anda tom la f orma de una precari a con-
qui sta mi l i tar que qued muy pronto anegada por el refl uj o
celta, en Escoci a la nati va di nast a Canmore i mport las ins-
ti tuci ones y los colonos ingleses, promovi los lazos matri mo-
niales con la nobl eza del sur y emul las estructuras del ms
avanzado rei no del otro l ado de la frontera, con sus castillos,
sus sheriffs, chambel anes y j ueces. El resul tado fue una feu-
dalizacin mucho ms prof unda y extensa de la soci edad esco-
cesa. La autoi mpuesta normandi zaci n el i mi n las anti guas
divisiones tni cas del pa s y cre una nueva lnea de demarca-
cin lingstica y social entre las Lowl ands, donde la l engua
11
Los costes por hombre en el siglo siguiente fueron dos veces ms
altos en el mar que en tierra. Naturalmente, una marina necesitaba tam-
bin una industria de suministros y mantenimiento mucho ms avanzada.
Vase Clark, The seventeenth century, p. 119.
134
Europa occidental
inglesa lleg a preval ecer j unto con los seor os y los feudos
y las Hi ghl ands, donde el galico permaneci como l enguaj e de
un pastoral i smo atrasado de clanes. Contrari amente a lo qU e
ocurri en I rl anda, el sector puramente celta qued reduci do
para si empre a una mi nor a, confi nada en el noroeste. Durante
el l ti mo per odo medieval, la monarqu a escocesa fue incapaz
de consol i dar la disciplina real sobre sus domi ni os. La conta-
mi naci n mutua entre los model os polticos de las Lowl ands
y las Hi ghl ands conduj o a una semi seori al i zaci n de las jefa-
turas celtas de clanes, en las montaas, y a una i nfecci n de
la organi zaci n feudal escocesa por el si stema de clanes, en los
llanos
32
. Sobre todo, la constante guerra fronteri za con In-
gl aterra sacudi repeti damente al Estado monrqui co. En las
condi ci ones anrqui cas de los siglos xi v y xv, en medi o del
i ncesante desorden fronteri zo, los barones tomaron el control
heredi tari o de las sheriffdoms y establ eci eron j uri sdi cci ones
pri vadas, a la vez que los potentados arrancaban regalas
provi nci al es de la monarqu a y prol i feraban baj o ambos las
redes de parentesco vasalltico.
La sucesiva di nast a Estuardo, arrui nada por las mi nor as
i nestabl es y los gobi ernos de regencia, fue i ncapaz de hacer
grandes cosas contra el desorden endmi co del pa s durante los
siguientes ci ento ci ncuenta aos, mi entras Escoci a se ataba
cada vez ms a Franci a por medi o de alianzas di pl omti cas, en
busca de protecci n contra la presi n inglesa. A medi ados del
siglo xvi, la abi erta domi naci n francesa por medi o de la regen-
cia de un Guisa provoc una xenobofi a ari stocrti ca y popul ar
que proporci on mucha fuerza a los parti dari os locales de la
Reforma: las ci udades, los seores y los nobl es se l evantaron
contra la admi ni straci n francesa, cuyas lneas de comuni caci n
con el conti nente fueron cortadas por la fl ota inglesa en 1560,
con lo que se asegur el xito del protestanti smo escocs. Pero
el cambi o religioso, que en adel ante separ a Escoci a de I r-
l anda, hizo muy poco para transformar la fi sonom a poltica del
pas. Las Hi ghl ands galicas, que fueron las ni cas en perma-
necer fieles al catolicismo, se hi ci eron ms sal vaj es y ms tur-
bul entas en el transcurso del siglo. Y mi entras en el sur las
mansi ones rural es acri stal adas eran el nuevo rasgo del pai saj e
de los Tudor, en la zona fronteri za y en las Lowl ands se seguan
construyendo castillos sl i damente forti fi cados. En todo el rei-
" Sobre est proceso, vase T. C. Smout, A history of the Scottish
people, 1560-1830, Londres, 1969, pp. 44-7, que incluye un agudo anlisis s<>
cial de Escocia antes de la Reforma.
Inglaterra
135
no eran frecuentes las guerras pri vadas, y hasta que no asumi
el poder el mi smo J acobo VI la monarqu a escocesa no mej oro
seri amente su posicin. J acobo, empl eando una mezcla de con-
ciliacin y coaccin, desarrol l un fuerte Consej o Pri vado,
apoy y utiliz a unos nobl es contra otros, cre nuevos pares,
i ntroduj o gradual mente obi spos en la I glesia, aument la repre-
sentaci n de los pequeos barones y de los burgos en el Par-
l amento local, subordi n a ste por medi o de la creaci n de un
comi t cerrado de di recci n (los Lords of Articles) y paci fi c la
frontera
33
. A comi enzos del siglo XVI I , Escoci a parec a un pa s
reorgani zado. Con todo, su estructura sociopoltica manten a un
contraste notabl e con la de la contempornea I ngl aterra. La
pobl aci n era escasa al rededor de 750.000 habi tantes, y las
ci udades, muy pocas y pequeas, eran ci udades de pastores.
Las grandes casas nobl es comprend an a un ti po de potentados
terri tori al es desconoci do en I ngl aterra los Hami l ton, Huntl y,
Argyll, Angus, que control aban grandes zonas del pa s con
pl enos poderes reales, squi tos mi l i tares y arrendatari os depen-
di entes. Los seor os estaban muy extendi dos entre la pequea
nobleza; los J ustices of the Peace, envi ados con cautel a por el
rey, hab an si do reduci dos a la nada. La numerosa cl ase de
pequeos propi etari os estaba acostumbrada a las escaramuzas
armadas. El campesi nado pobre, l i berado de la servi dumbre
en el siglo xiv, nunca hab a real i zado una rebel i n de i mpor-
tanci a. La soci edad escocesa, econmi camente pobre y cultu-
ral mente aislada, conservaba todav a un carcter fuertemente
medieval; el Estado escocs no era mucho ms seguro que la
monarqu a inglesa despus de Bosworth.
A pesar de todo, la di nast a Estuardo, transpl antada a I n-
gl aterra, persi gui los ideales de la realeza absol uti sta, que eran
en este momento las normas corri entes en todas las cortes de
Europa occi dental . J acobo I , acostumbrado a un pa s en el que
los magnates terri tori al es hac an sus propi as leyes y en el que
el Parl amento contaba poco, se encontr un rei no en el que el
mi l i tari smo de los grandes hab a si do destrui do, y no fue capaz
de ver que el Parl amento representaba el ncl eo central del
poder nobi l i ari o. El carcter mucho ms desarrol l ado de la
soci edad inglesa le hizo creer durante ci erto ti empo, de f orma
engaosa, que era ms fcil de gobernar. El rgi men j acobeo,
despecti vo y fal to de comprensi n haci a el Parl amento, no hi zo
ni ngn esfuerzo para suavizar el creci ente senti mi ento de opo-
G. Donaldson, Scotland; Jams V to James VII, Edimburgo, 1971,
pginas 215-28, 284-90.
118
Europa occidental
sicin de la gentry inglesa. Una corte ostentosa se combinaba
con una poltica exteri or inmovilista, basada en el acercamiento
a Espaa, dos cosas i gual mente i mpopul ares para el grueso de
la clase terrateni ente. Las doctri nas sobre el derecho divino
de la monarqu a encaj aban bien con el ri tual i smo religioso de
a j erarqu a conservadora de la I glesia. Las prerrogati vas leea
les se uti l i zaron contra el derecho comn, y la venta de mo
nopolios y de cargos contra la oposicin parl amentari a a los
i mpuestos. Sin embargo, esta i noportuna direccin del gobi erno
real en I ngl aterra no encontr una resi stenci a si mi l ar en Esco-
cia ni en I rl anda, donde las ari stocraci as locales fueron atra das
medi ante un cal cul ador patronazgo, por el rey, mi entras el Uls-
ter era col oni zado por i nmi graci ones masi vas procedentes de
las Lowlands, para garanti zar el predomi ni o protestante Pero
haci a el fi nal del rei nado la posicin poltica de la monarqu a
Estuardo estaba pel i grosamente ai sl ada en su rei no central
porque la estructura social subyacente en I ngl aterra se le esca-
paba de las manos al i ntentar al canzar los obj eti vos institucio-
nal es que se estaban al canzando con xito en casi todos los
pa ses del conti nente.
Un siglo despus de la disolucin de los monasteri os, mien-
tras la pobl aci n de I ngl aterra se hab a dupl i cado, el vol umen
de la nob eza y de la gentry se tri pl i c y aument su propor-
cin en el reparto de la ri queza nacional, con un sal to espe-
ci al mente notabl e a pri nci pi os del siglo xvn, cuando el alza
de las rentas super a la de los preci os, con el consi gui ente
benefi ci o para el conj unto de la clase terrateni ente. Es posi bl e
que los i ngresos netos de la gentry se cuadrupl i caran en el siglo
siguiente a 1530*. El si stema tri di co compuesto por el seor
el arrendatari o y el j ornal ero agrcola - f utur o arqueti po de
campo i ngl s- , ya i ba apareci endo en las partes ms ri cas de
la I ngl aterra rural . Al mi smo ti empo, tuvo l ugar en Londres
una concentraci n sin precedentes de comerci o y manufactu-
ras que llego a ser siete u ocho veces mayor en el rei nado de
Carlos I que en el de Enri que VI I I , lo que hi zo de ella la capi tal
mas domi nante de cual qui er pa s de Europa al rededor de 1630
Antes de final de siglo, I ngl aterra ya contaba con algo seme-
ante a un mercado i nteri or ni co
35
. As pues, el capi tal i smo
1972
L
nn
St
>
n
s' S T"u
f tHe
, ?
nglish
revolution, 1529-1642, Londres,
' ,
E S t a

b r a
'
a d m l r a b I e
P
r
su sobriedad y capacidad
h e
m e j o r r e s u m e n
de esta poca
E. J. Hobsbawm, The crisis of the seventeenth century en Aston
comp., Crisis in Europe, 1560-1660, Londres, pp. 47-9 [La Trisis gener
Inglaterra
137
agrari o y mercanti l hab a experi mentado avances ms rpi dos
aue los de cual qui er otra nacin, excepto los Pases Baj os, y los
sectores ms i mportantes de la ari stocraci a inglesa {peerage
y gentry) se hab an adaptado a ellos. El reforzami ento pol ti co
del Estado feudal ya no correspond a, por tanto, al carcter so-
cial de la mayor parte de la clase social sobre la que inevitable-
mente ten a que apoyarse. Tampoco exista ni ngn peligro so-
cial procedente de abaj o que obl i gara a reforzar los lazos entre
la monarqu a y la gentry. Como no hab a ni nguna necesi dad de
un gran ej rci to permanente, el nivel i mposi ti vo de I ngl aterra
permaneci notabl emente baj o, quiz un terci o o un cuarto del
que hab a en Franci a a pri nci pi os del siglo xvn* . Slo una
pequea parte de esos i mpuestos reca a sobre las masas rura-
les, mi entras que los pobres de cada parroqui a reci b an una
cari dad prudenci al procedente de los fondos pbl i cos. El resul-
tado de esto fue una paz social relativa en el campo despues
del mal estar agrari o de medi ados del siglo xvi. Por otra parte,
el campesi nado no slo estaba suj eto a una carga i mposi ti va
mucho ms liviana que en otros pases, si no que estaba inter-
namente ms di ferenci ado. Con el mpetu comerci al acumul ado
en el campo, eSa estrati fi caci n hizo posi bl e y rentabl e, a su
vez, el abandono vi rtual del cultivo di recto por la ari stocraci a
y la gentry, y su susti tuci n por el arri endo de la ti erra. El
resul tado fue la consol i daci n de un estrato de kul aks relativa-
mente acomodados (la yeomanry) y de un gran nmero de asa-
l ari ados rural es, j unto a la masa campesi na. La si tuaci n en
las al deas se hizo, por tanto, razonabl emente segura para la
nobleza, que ya no ten a que temer ni nguna otra i nsurrecci n
rural y, por consiguiente, no ten a ni ngn i nters en la creacin
de una fuerte mqui na coactiva central i zada a disposicin del
Estado. Al mi smo ti empo, el baj o nivel i mposi ti vo que con-
tri buy a esta cal ma agrari a i mposi bi l i t la apari ci n de una
enorme burocraci a erigida para asegurar el funci onami ento del
si stema fiscal. Al haber asumi do la ari stocraci a las funci ones
admi ni strati vas locales desde la Edad Media, la monarqu a
si empre estuvo pri vada de un aparato profesi onal regional. La
de la economa europea en el siglo xvn. en Entorno a los orgenes de
la revolucin industrial, Madrid, Siglo XXI, 1978 .
Christopher Hill, The century of revolution, Londres, 1961, p. 51 Lt.l
siglo d la Polucin, Madrid, Ayuso, 1972], En 1628, los ingresos de
Luis XIII procedentes de Normanda fueron iguales a los ingresos -
cales de toda Inglaterra obtenidos por Carlos I; L. Stone, en Discus-
sfon of Trevor-Roper's general crisis,, Past and Present, 18. noviembre
de 1960, p. 32.
124
Europa occidental
tendenci a de los Estuardo haci a un absol uti smo desarrollado
tropez, pues, desde el pri nci pi o, con una mul ti tud de obs-
tcul os.
En 1625, Carlos I abord de f orma consci ente, aunque en
general i nepta la tarea de construi r un absol uti smo ms avan-
zado con los materi al es poco prometedores que ten a a su dis-
posicin. La cambi ante atmsfera de las sucesivas admi ni stra-
ciones de la corte no ayud a la monarqu a: la pecul i ar com-
bi naci n de corrupci n j acobea y puri tani smo carol i no desde
Bucki ngham hasta L ad- resul t especi al mente enervante
para la mayor parte de la gentry Los capri chos de su poltica
extenor debi l i taron tambi n a la monarqu a desde el comi enzo
del remado. El fracaso de la i ntervenci n inglesa en la guerra
de los Trei nta Anos se compl i c con una i nnecesari a e intil
guerra con Franci a, i nspi rada confusamente por Bucki ngham
bi n embargo, una vez termi nado este episodio, la direccin ge-
neral de la poltica di nsti ca fue rel ati vamente coherente. El
Parl amento, que hab a denunci ado con vigor la di recci n de la
guerra y al mi ni stro sobre el que recaa su responsabi l i dad
fue di suel to i ndefi ni damente. En la dcada siguiente, de go-
bi erno personal , la monarqu a tendi una vez ms a acercarse
a la al ta nobleza, i nfundi endo nuevo vigor a la j erarqu a formal
de cuna y rango dentro de la ari stocraci a por medi o de la
concesion de privilegios a los pares, una vez que hab a pasado
el pel i gro de un mi l i tari smo nobi l i ari o en I ngl aterra En las
ci udades se reservaron monopol i os y benefi ci os para el estrato
ms al to de los comerci antes urbanos que formaban el patri -
ci ado tradi ci onal de los muni ci pi os. El grueso de la gentry y
de los nuevos i ntereses mercanti l es fueron excluidos del con-
ci erto real. Estas mi smas preocupaci ones se hi ci eron evi dentes
en la reorgani zaci n episcopal de la I glesia baj o Carlos I , que
restabl eci la disciplina y la moral del clero, a costa de ampl i ar
a di stanci a religiosa entre los mi ni stros y los propi etari os loca-
les. Los xitos del absol uti smo de los Estuardo quedaron limi-
" Estos aspectos del gobierno de los Estuardo dan el clima, pero no
las razones, del creciente conflicto poltico de principios del siglo xvn
j c
r
"5
P
,
e r
.
1 0
?
e v o c a c
?
n

r a n b r o
poderoso anlisis de estos
aos: Hi stortcal essays, Londres, 1952, pp. 13045. Sin embargo, es un
error pensar que los problemas de la monarqua Estuardo podan solu-
cionarse simplemente con una mayor habilidad y competencia polticas,
como sugiere el autor. En la prctica, quiz ningn error de los Estuardo
fuese tan fatdico como la imprevisora venta de tierras realizada por sus
predecesores Tudor. Lo que impidi la consolidacin del absolutismo "n
personal
c a r e n c l a d e
cimientos institucionales, y no de capacidad
Inglaterra
139
tados en su mayor a, sin embargo, al aparato ideolgico-clencal
del Estado, que comenz a i ncul car baj o ambos soberanos el
derecho divino y el ritual hi erti co. Pero el aparato econmico-
burocrti co permaneci suj eto a fuertes restri cci ones fiscales.
El Parl amento control aba el derecho a i mponer contri buci ones,
y desde los pri meros aos de J acobo I resi sti todos los esfuer-
zos que se hi ci eron para presci ndi r de l. En Escocia, la dinas-
ta pod a i ncrementar a vol untad los i mpuestos, especi al mente
sobre las ci udades, ya que los Estados carec an de una tradi-
cin slida de del i beraci n sobre las contri buci ones. En I rl anda,
la draconi ana admi ni straci n de Strafford recl am ti erras y
rentas de la gentry aventurera que hab a l l egado all despus
de la conqui sta isabelina, y por vez pri mera hi zo de la isla una
saneada fuente de i ngresos para el Estado. Pero en la propi a
I ngl aterra, donde radi caba el probl ema central , tales remedi os
no eran posi bl es. Li mi tado por la anteri or prodi gal i dad de los
Tudor con las propi edades reales, Carlos I recurri a todos
los posi bl es i nstrumentos feudal es y neofeudal es en su bsqueda
de i ngresos i mposi ti vos capaces de sostener, fuera del control
parl amentari o, una extensa maqui nari a estatal : la revitalizacin
de los derechos de tutel a, los esti pendi os por transferenci a de
t tul os cabal l erescos, el uso de prerrogati vas regias, la mul ti -
plicacin de los monopol i os y la i nfl aci n de honores. Fue
especi al mente en estos aos cuando la venta de cargos se con-
vi rti por vez pri mera en una fuente i mportante de i ngresos
real es del 30 al 40 por 100, y, si mul tneamente, la remu-
neraci n de los ti tul ares de cargos en una parte i mportante del
gasto estatal
39
. Todos estos di sposi ti vos se mostraron inade-
cuados: su profusi n slo sirvi para enemi star a la clase terra-
teni ente, que en su mayor parte estaba domi nada por una
aversi n puri tana haci a la nueva corte y haci a la nueva I glesia.
Si gni fi cati vamente, la l ti ma tentati va de Carlos I para crear
una base fiscal seria fue su proyecto de extender el ni co
i mpuesto tradi ci onal para la defensa que exista en I ngl aterra:
el pago por los puertos de una contri buci n (o ship money)
para el manteni mi ento de la armada. En unos pocos aos, este
i ntento se vio saboteado por la negati va de los no remunerados
J ustices of the Peace locales para recaudarl o.
El significado del rgimen de Strafford en Dubln y la reaccin que
provoc en la clase terrateniente de los New Enghsh se discuten en T Ran-
ger. Strafford in Ireland: a revaluation, en Aston, comp.. Crisis w
EU
g: A [ ^ T h l k Z V s 'servants: the civil service of Charles I, l an-
dres, 1961, p. 248.
La eleccin de este programa, y su fracaso, revel aron en
creux los el ementos que fal taban para que fuera posi bl e una
versi n inglesa de Versalles. El absol uti smo conti nental se ha-
b a construi do sobre sus ej rci tos. Por una extraa irona, el
absol uti smo i nsul ar slo pod a existir con sus dbiles ingresos
mi entras no tuvi era necesi dad de crear un ej rci to. En efecto,
slo el Parl amento pod a proveer los recursos necesari os, pero
una vez convocado era seguro que comenzar a muy pronto a
desmantel ar la autori dad de los Estuardo. Por i dnti cas razo-
nes hi stri cas, la creci ente rebel i n pol ti ca contra la monarqu a
no posea en I ngl aterra los i nstrumentos preci sos para una
i nsurrecci n armada contra ella; i ncl uso la oposicin de la
gentry carec a de un ncleo central para un asal to constitucio-
nal contra el gobi erno personal del rey mi entras no hubi era
una convocatori a del Parl amento. El punto muerto entre ambos
antagoni stas se quebr en Escocia. En 1638, el cl eri cal i smo
carolino, que ya hab a amenazado a la nobleza escocesa con la
recuperaci n de las ti erras y los di ezmos eclesisticos secula-
rizados, provoc fi nal mente un l evantami ento religioso por la
i mposi ci n de una liturgia anglicanizada. Los Estados escoceses
se uni eron para rechazarl a, y su Alianza contra esa imposicin
adqui ri una i nmedi ata fuerza materi al porque en Escoci a la
ari stocraci a y la gentry no estaban desmi l i tari zadas: la estruc-
tura social ms arcai ca del rei no ori gi nari o de los Estuardo
conservaba los vnculos guerreros de un tard o si stema poltico
medi eval . La Alianza fue capaz de poner en pie un ej rci to for-
mi dabl e, que pudo enfrentarse a Carlos en el corto espaci o de
unos meses. Los grandes y los propi etari os reuni eron a sus
agri cul tores armados; los burgos proporci onaron fondos para la
causa; los mercenari os veteranos de la guerra de los Trei nta
Aos aportaron oficiales profesi onal es. El mando de un ej rci to
respal dado por los pares fue confi ado a un general que hab a
vuel to del servicio en Suecia
40
. La monarqu a inglesa no poda
reuni r una fuerza comparabl e. Exista, pues, una lgica subya-
cente en el hecho de que fuese la invasin escocesa de 1640
la que pusi era fi n al gobi erno personal de Carlos I . El absolu-
ti smo ingls pag el castigo por su fal ta de fuerzas armadas.
" Los coroneles del ejrcito eran nobles, los capitanes eran propieta-
rios y los soldados jvenes y fornidos labradores que les servan como
arrendatarios: Donaldson, Scotland: James V to James VII, pp. 100-2.
Alexander Leslie, comandante del ejrcito del Covenant, era un antiguo
gobernador de los Vasa en Stralsund y Francfort del Oder; con l y
sus colegas lleg a Gran Bretaa la experiencia europea de la guerra de
los Treinta Aos.
Inglaterra
141
s u desviacin de las normas del ^^^^^/ d T d E Parla-
como confi rmaci n negati va de su necesi dad
Sent, convocado in ^ ^ s Z c o c e s e l p Z e Z a supri mi r
d e la derrota mi l i tar . ^^^" ^" u a r d o , procl amando la
s r r j m S
8
s
consegui r el control J ^ ^ r SanT sa conduj o al Par-
crear para s u p n m i r la i n^rrecan : q i ngl s s e vi o
l amento y al rey a l a ^ î t a d a r i s n u , ari stocrti co y la
arrastrado a la crisis poi ci r . t n es DOr fuerzas
desesperaci n de los ^f ^' f p i r o f u c d n b a d o en
hi stri camente retrasada res,* el . J e ^ ^
su centro por una gemry fuerzas que i ban por
m a d u r e z el ab*o"uttsmo ingls fne derri bado por una revolu-
cin burguesa.
euro que Carlos I precipitara inconscien-
Es posible, aunque no seguro q s u s ne g0ci aci ones
temente la rebelin de los Od f c e n I r l a n da en 1641: vase
Londres, 1966, PP- 227-9.
6. ITALIA
El Estado absol uti sta surgi en la era del Renacimiento. I talia
preparo el terreno para muchas de sus tcnicas administrativas
y diplomticas. De ah que sea preciso preguntar: por qu
no alcanz nunca la propi a I talia un absol uti smo nacional? Na
tural mente, est claro que las instituciones medievales univer-
salistas del papado y del i mperi o actuaron como un freno en
el desarrollo de una monarqu a terri tori al ortodoxa, tanto en
I talia como en Alemania. En I talia, el papado resisti contra
toda tentativa de conseguir la unificacin terri tori al de la pe-
nnsula. Sin embargo, esta resistencia por s sola no habr a
bastado necesari amente para bl oquear tal salida, porque el pa-
pado fue notabl emente dbil durante largos perodos de ti empo
Un rey francs fuerte como Felipe el Hermoso no tuvo ninguna
dificultad en ocuparse de l manu militari, utilizando medios
simples y obvios: el secuestro en Anagni y la cautividad en
Avmon. Fue la ausencia de un poder semej ante en I talia lo
que permi ti las mani obras polticas del papado. El determi-
nante fundamental del fracaso en produci r un absol uti smo na-
cional hay que buscarl o en otra parte. Radica, precisamente,
en el desarrol l o prematuro del capital mercantil en las ciudades
del norte de I talia, que impidi la aparicin de un poderoso
Estado feudal reorganizado en el pl ano nacional. La riqueza
y la vitalidad de las comunas l ombardas y toscanas derrot el
mis seno esfuerzo por establecer una monarqu a feudal unifi-
cada que podr a haber echado las bases de un absol uti smo pos-
tenor, esto es, la tentati va de Federico I I en el siglo xm por
extender, desde su base en el sur, su Estado seorial relativa-
mente avanzado.
El emperador posea muchas bazas para sus proyectos. I talia
del sur era la nica parte de Europa occidental en la que se
combi naban una j erarqu a feudal en forma de pi rmi de im-
pl antada por los normandos, y un fuerte legado bi zanti no de
autocracia imperial. El rei no de Sicilia se haba desmoronado
en la ms completa confusin durante los ltimos aos de go-
bi erno normando, cuando los seores locales tomaron para s
mi smos los poderes provinciales y las propi edades reales Fe-
J talia
143
derico I I anunci su llegada al sur de I talia con la promulga-
cin de las leyes de Capua de 1220, que reafi rmaban un for-
midable control centralizado del Regno. Alguaciles reales sus-
tituyeron a los alcaldes en las ciudades; los nobles fueron des-
posedos de sus principales castillos; la herenci a de los feudos
qued suj eta a la supervisin monrqui ca; las donaciones de
tierras seoriales fueron canceladas y se restablecieron los im-
puestos feudales para el manteni mi ento de una flota . Las
leyes de Capua fueron puestas en vigor a punta de espada, y
completadas una dcada despus por las Constituciones de Melfi
(1231) que codificaron el sistema legal y admi ni strati vo del rei-
no, supri mi endo los l ti mos vestigios de autonom a urbana y
reduci endo fuertemente los seoros clericales. Los nobles, los
prel ados y las ciudades fueron sometidos a la monarqu a por
medi o de un compl ej o sistema burocrti co que comprend a un
cuerpo de jueces reales, que actuaban en las provincias a la
vez como comisarios, y trabaj aban con documentos escritos.
Estos cargos eran rotativos para i mpedi r que quedaran atrapa-
dos en las redes de intereses de los seores locales
2
. Los cas-
tillos se multiplicaron para i nti mi dar a las ciudades o a los
seores rebeldes. La poblacin musul mana de Sicilia occiden-
tal que se haba manteni do en las montaas hasta convertirse
en'una espina constantemente clavada en el costado del Estado
normando, fue conqui stada y asentada en Apulia: la colonia
rabe de Lucera sumi ni str a Federico una fuerza nica de
tropas islmicas profesionales para sus campaas en I talia.
Econmi camente, el Regno se organiz con no menor racionali-
dad Los peaj es interiores fueron abolidos y se nstalo un es-
tri cto servicio de aduanas exterior. El control estatal del comer-
cio exterior de grano produj o grandes beneficios a las pro-
piedades reales, las mayores productoras de trigo en Sicilia.
Algunos monopolios i mportantes de artculos de consumo y un
i ncremento regular en los i mpuestos sobre la ti erra produj eron
sustanciales ingresos fiscales; incluso lleg a acuarse una mo-
neda nomi nal de oro
3
. La solidez y prosperi dad de esta fortaleza
de los Hohenstaufen en el sur permi ti a Federico I I realizar
una formi dabl e tentativa para crear un Estado imperial uni tari o
a lo largo de toda la pennsula.
Recl amando toda I talia como herencia suya, y reuni endo
para su causa a la mayor parte de los seores feudales dispersos
' G Masson, Frederick II of Hohenstaufen, Londres 1957, pp. 77-82.
2
Sobre los justicias, vase E. Kantorowicz, Frederick the Second,
Londres, 1931, pp. 272-9.
1
Masson, Frederick II of Hohenstaufen, pp. 165-70.
Europa occidental
del norte, el emperador tom la Marca e invadi Lombard a
Durante un breve per odo de ti empo, sus ambi ci ones parecieron
estar a punto de real i zarse: en 1239-40, Federi co el abor un
anteproyecto para la f utura admi ni straci n de I talia como un
solo Estado real, dividido en provi nci as gobernadas por vicarios
general es y capi tanes general es, de acuerdo con el model o de los
j ueces sicilianos, nombrados por el emperador y elegidos de
entre su squi to de la Apulia . La cambi ante fortuna de la gue-
rra i mpi di la estabilizacin de esta estructura, pero su lgica
y coherenci a eran evidentes. I ncl uso el revs final y la muerte
del emperador no deshi ci eron la causa gibelina. Su hi j o Man-
fredo, incluso sin naci mi ento l eg ti mo ni t tul o i mperi al , fue
capaz de restabl ecer muy pronto el domi ni o estratgi co del po-
der de los Hohenstaufen en la pen nsul a, derrotando a los
guelfos fl orenti nos en Montaperti . Pocos aos despus sus ejr-
citos amenazaron con capturar al propi o Sumo Pont fi ce en
Orvieto, en una accin que prefi gur el f uturo coup de main
trances en Anagni. Con todo, los xitos temporal es de la dinas-
ta se mostrar an fi nal mente i l usori os: en las prol ongadas gue-
rras entre guel fos y gibelinos el l i naj e de los Hohenstaufen
acabo derrotado y destrui do.
El papado fue el vencedor formal de esta conti enda, orques-
tando cl amorosamente la l ucha contra el Anticristo i mperi al
y su progeni e. Pero el papel ideolgico y pol ti co de los papas
sucesivos Al ej andro I I I , I nocenci o I V y Urbano I V en el
ataque contra el poder de los Hohenstaufen en I talia nunca
correspondi o a la verdadera fuerza poltica o mi l i tar del papado
Durante largo ti empo, la Santa Sede careci incluso de los mo-
destos recursos admi ni strati vos de un pri nci pado medieval
Hasta el siglo xn, tras el confl i cto de las i nvesti duras con el
i mperi o en Alemania, el papado no tuvo una corte normal
comparabl e a la de los Estados secul ares de la poca con la
consti tuci n de la curia romanaMs tarde, el poder papal
sigui curi osamente cami nos di vergentes de acuerdo con su
doble trayectori a eclesistica y secul ar. Dentro de la I glesia
universal, el papado construy paul ati namente una autori dad
autocrati ca y central i sta cuyas prerrogati vas superaban con mu-
cho las de cual qui er monarqu a temporal de la poca. La ple-
ni tud de potestad. concedi da al papa no estaba l i mi tada por
ni nguna de las restri cci ones feudal es normal es, los Estados o
los Consej os. Los benefi ci os clericales de toda la cri sti andad
4
Kantorowicz, Frederick the Second, pp. 487-91.
G. Barraclough, The mediaeval Papacy, Londres, 1958, pp. 93-100.
Suecia
174
llegaron a estar control ados por l; las transacci ones legales
se concentraron en sus tri bunal es, y un i mpuesto general sobre
la renta del clero se establ eci con pleno xi to
6
. Al mi smo
ti empo, sin embargo, la posicin del papado como Estado ita-
l i ano permaneci extremadamente dbil e ineficaz. Los papas
sucesivos mal gastaron enormes esfuerzos en el i ntento de con-
sol i dar y extender el Patri moni o de Pedro en la I tal i a central
pero el papado medieval no pudo establ ecer ni ngn control
seguro o digno de confi anza ni si qui era en la pequea regin
que estaba baj o su soberan a nomi nal . Las pequeas ci udades
de las colinas de Umbr a y de la Marca resi sti eron vigorosa-
mente la i ntervenci n papal en su gobi erno, mi entras a mi sma
ci udad de Roma era con frecuenci a turbul enta o desleal . No
se cre ni nguna burocraci a viable para admi ni strar el Estado
papal , cuya si tuaci n i nterna, por consi gui ente, fue confusa y
anrqui ca durante largos per odos de ti empo. Los i ngresos fis-
cales del Patri moni o al canzaban tan slo al 10 por 10U de
las rentas total es del papado, pero los costos de su manteni -
mi ento y protecci n fueron probabl emente, durante la mayor
parte del ti empo, mucho ms altos que los i ngresos que produ-
ca. El servicio mi l i tar que deb an prestar los sbdi tos del papa
ci udades y feudos del terri tori o ponti fi ci o tambi n era insu-
ficiente para cubri r sus necesi dades defensi vas
8
. Fi nanci era y
mi l i tarmente, el Estado papal , en cuanto pri nci pado italiano,
era una uni dad defi ci tari a. Opuesto en sol i tari o contra el Regno
del sur, nada ten a que hacer.
La razn bsi ca del fracaso de los Hohenstaufen en su i ntento
por uni fi car la pen nsul a radi ca en otra parte, esto es, en la
decisiva superi ori dad econmi ca y social del norte de I talia,
que ten a el doble de pobl aci n que el sur y la i nmensa mayor
parte de los centros urbanos productores de comerci o y manu-
facturas. El rei no de Sicilia slo tena tres ci udades de mas de
20 000 habi tantes, mi entras que el norte ten a mas de vei nte
Las exportaci ones de cereales que proporci onaban la pri nci pal
ri queza del sur eran, de hecho, un s ntoma i ndi recto del predo-
mi ni o comerci al del norte, porque las prsperas comunas de
Lombard a, Liguria y Toscana i mportaban el grano a causa de
su avanzada divisin del trabaj o y de su concentraci n demo-
6
Barraclough, The mediaeval Papacy. pp. 120-6.
7
D Waley The Papal State in the thirteenth century, Londres 1961
pginas 6 W describe la naturaleza y el xito de esta resistencia de las
^WaTey, The Papal State in the thirteenth century, pp 273, 275, 295, 296.
G. Procacci, Storia degli italiam. I, Bar, 1969, p. 34.
146
Europa occidental
grfi ca, mi entras que los excedentes del Mezzogiorno eran por
el contrari o, el signo de un campo dbi l mente poblado.' As
pues, los recursos de las comunas si empre fueron mucho mayo-
res que los que el emperador pod a movilizar en I talia y aun-
que frecuentemente estuvi eran divididas, su mi sma existencia
como repbl i cas urbanas autnomas se vea amenazada por la
perspecti va de una monarqu a peni nsul ar uni fi cada. La pri mera
tentati va de los Hohenstaufen por i mpl antar la soberan a i mpe
' V f I T
61 deS C enS O d e F e d e r i c o 1 d e s d e
Alemania a
travs de los Alpes en el siglo x n - fue rechazado de forma
resonante por la Liga Lombarda, con la gran victoria de sus
milicias urbanas sobre el ej rci to de Barbarroj a en Legnano
fpn H H
<
ai
61 tr aSl ad
o
dC l E b aS e d i n s t i c a d e l os
Hohenstau-
t /
3 S C H a y l a
P
l a
ntaci n de la monarqu a
central i zada de Federi co I I en ti erras del sur de I talia, el peli-
absorci on monrqui ca y seori al aument para las
a S
H
d e
proporci onal . Una vez ms, las ci udades lom-
bardas, di ri gi das por Miln, fueron las que frustraron esencial-
s T n f
a V a
r ,
d e l
T
P e r a d
r h a d a el n o r t e
' flanqueado por
Z . r 1
f e u d a l e s
.
d e S
aboya y el Vneto. Despus de su
muerte, la recuperaci n de las posi ci ones gibelinas por Man-
fredo encontro su mayor obstcul o en Toscana. Los banqueros
guel fos de Fl orenci a, exiliados despus de Montaperti , fueron
los arqui tectos fi nanci eros de la rui na final de la causa Ho-
unaf 9n
e
nnn r
S C U an t i o s o s c r d i t o s
concedi eron en total
e l X
e
V
U m 0 !
-
h d e r
n
P
si bl e l a
conqui sta an-
gevina del Regno >; mi entras en las batal l as de Benevento y
Taghacozzo, f ue la cabal l er a fl orenti na la que di o a los ej r-
citos franceses su margen de victoria. En la larga l ucha contra
el fantasma de una monarqu a i tal i ana uni fi cada, el papado su-
mi ni stro con regul ari dad los anatemas, pero fueron las comunas
qui enes proporci onaron los fondos y - hasta el mi smo f i nal -
la mayor parte de las tropas. Las ci udades l ombardas y tosca-
nas se mostraron sufi ci entemente fuertes como para ahogar
cual qui er reagrupami ento terri tori al sobre una base rural-feu-
,
r o t r a
Parte, eran i ntr nsecamente i ncapaces de al canzar
por si mi smas la uni fi caci n peni nsul ar: en ese ti empo, el capi-
nL ^
r
A
a n t
T
t e n
,
a n n g U n a
P
osi
bi dad de domi nar una
formaci n social de di mensi ones naci onal es. As, la Liga Lom-
1909 n
L
Z T / T ? ^
dominati
n
angvine e Italie, Pars.
p p
' .
54
1
7
'
556
'. ^ Iglesia tuvo que comprometer una buena Darte
de sus propiedades inmuebles en Roma como garanta para obtener de
francs!
C
'
Ue r 0 S t OS Ca n
S y r
m a n O S l a s s u m a s
necesarias'para su i i a d o
Italia
147
barda pudo defender el norte vi ctori osamente contra las inva-
siones i mperi al es, pero no f ue capaz de conqui star el sur feu-
dal" fueron cabal l eros franceses qui enes tuvi eron que l anzar el
ataque contra el rei no de Sicilia. Lgi camente, qui enes hereda-
ron el sur no fueron las ci udades toscanas o l ombardas, si no
los nobl es angevinos, i nstrumento necesari o de la vi ctori a ur-
bana, que se apropi aron de sus frutos. Poco despues, la rebel i n
de las V speras Sicilianas contra el domi ni o francs termi n
con la i ntegri dad del propi o Regno. Los terri tori os de baron a
del Sur se di vi eron en l ucha abi erta entre los angevinos y los
aragoneses, que los recl amaban, en una confusa refri ega, cuyo
resul tado fi nal habr a de acabar con cual qui er perspecti va fu-
tura de un domi ni o de I tal i a por el sur. El papado, mero rehn
de Franci a en este momento, fue deportado a Avmon, aban-
donando la pen nsul a durante medi o siglo.
Las ci udades del norte y del centro quedaron as l i bres para
su propi o y asombroso desarrol l o pol ti co y cul tural El eclipse
si mul tneo del i mperi o y del papado convi rti a I tal i a en e
esl abn dbil del feudal i smo occi dental : desde medi ados del
siglo xi v hasta la mi tad del siglo xvi, las ci udades si tuadas entre
los Alpes y el T ber vivieron la revol uci onari a experi enci a his-
tri ca que los propi os afectados bauti zaron como Renacimien-
to el renaci mi ento de la civilizacin de la Anti gedad clasica
tras el oscuro i nterval o de la Edad Media. La i nversi n radi-
cal del ti empo que i mpl i caban estas defi ni ci ones, en contradi c-
cin con toda cronologa evolucionista o religiosa, ha propor-
ci onado desde entonces los fundamentos de las estructuras cate-
goriales de la hi stori ograf a europea; la edad que la posteri dad
habr a de consi derar como bsi ca lnea divisoria del pasado,
l evant por s mi sma las fronteras que la separaban de sus
predecesoras y demarc sus or genes remotos de sus antece-
dentes i nmedi atos: una hazaa cul tural nica. Ni ngn verda-
dero senti do de la di stanci a hab a separado la Edad Media de
la Anti gedad; si empre hab a vi sto la era clsica como su propi a
extensi n natural haci a el pasado, haci a un mundo todav a
i rredento, precri sti ano. El Renaci mi ento se descubri a s mi smo
con una conciencia nueva e i ntensa de ruptura y de prdi da .
La Edad Media haba dejado sin enterrar a la Antigedad, galva-
nizando y exorcUando alternativamente su cadver. El Renacimiento per-
maneci lloroso ante su tumba e i n t e n t resucitar su a l m^ Y en ^m
r S u
h
^ r n
b
g e n t r ^
124
Europa occidental
La Anti gedad quedaba en un l ej ano pasado, separada de l por
toda la oscuri dad del mdium aevum si tuado entre arabos v
sin embargo, tan avanzada respecto a la cruda barbari e que
hab a domi nado en los siglos que la siguieron. La apasi onada
l amada de Petrarca, en el umbral de la nueva era, proclamaba
la vocacion del futuro: Este sueo del olvido no durar para
si empre: despus de que la oscuri dad se haya di si pado nues-
tros ni etos podrn regresar al puro respl andor del pasado
La aguda conciencia de una l arga ruptura tras la cada de Roma
se combi no con la fi era determi naci n de al canzar de nuevo la
perfecci n de los anti guos. La recreaci n del mundo clsico
sena la formi dabl e novedad y el ideal de lo moderno. El Rena-
ci mi ento i tal i ano presenci as una revitalizacin e i mi taci n
del i beradas de una civilizacin por otra, en todos los pl anos de
la vida civil y cul tural , sin ej empl o ni secuela en la hi stori a
El derecho romano y las magi straturas romanas ya hab an
vuel to a sal i r a la superfi ci e en las l ti mas comunas medie-
vales: la propi edad qui ntar a hab a dej ado por todas partes
su i mpronta en las rel aci ones econmi cas de las ci udades ita-
lianas, mi entras los cnsules l ati nos susti tu an a las autori dades
epi scopal es en la funci n de gobi erno. Los tri bunos de la pl ebe
proporci onaron muy pronto el model o para los capi tanes del
puebl o en las ci udades i tal i anas. La llegada del Renaci mi ento
propi amente dicho, trayendo consigo las nuevas ciencias de la
arqueol og a, la epi graf a y la cr ti ca textual para i l umi nar el
pasado clasico, dio repenti namente al recuerdo y la emul aci n
de la Anti gedad una escala enorme, explosiva. Arqui tectura
pi ntura, escul tura, poesa, hi stori a, filosofa, teor a poltica y
mi l i tar rivalizaron entre s para recuperar la l i bertad y la belleza
italiano es curiosamente limitada y aburrida, como si la misma dimen-
que
11
se' a
S
nr
S
0x
C
[man
0
r
S
,,
Pr
r
0V0
^
ra
"" nto en los historiadores
que se aproximan a el. La desproporcin entre el objeto y su estudio
nunca es mas evidente, por supuesto, que en el legado de Marx y Engels
Indiferentes siempre a las artes visuales (o a la msica), ninguno de
ellos se adentro nunca con imaginacin en los problemas que d Rena
E~ q u e
n
d e Mi b r o
0
J ' T ^ V
M
^ - a t e na ' s mo hlstrlco.
t i enteque de libro de Panofsky es meramente esttico, y deja al mareen
toda la historia econmica, social y poltica del perodo Pero su Calidad
y su mtodo establecen las premisas adecuadas para el trabajo Que todava
queda por realizar en este campo. Sobre todo, Panofsky ha tomado
mas en seno que cualquier otro investigador la relacin reUospe^tiva
del Renacimiento con la Antigedad, relacin a travs de la cual l e
concibio el Renacimiento a s mismo; en su libro, el mundo clJico es
un polo activo de comparacin real, y no una me a nomenclatura vaea
mente aromatica Ante la carencia de esta dimensin, la historia poHUca
y economica del Renacimiento italiano todava est por escribirse con
la misma profundidad. u i o i n e con
Inglaterra
77
de las obras que hab an ca do en el olvido. Las iglesias de
Alberti proced an de sus estudi os de Vi trubi o; Mantegna pi nto
emul ando a Apelles; Pi ero di Cosimo pi ntaba tabl as i nspi radas
en Ovidio; las odas de Petrarca se basaban en Horaci o; Guic-
ci ardi ni aprendi su i ron a de Tcito; el espl ri tual i smo de Fi-
emo descend a de Plotino; los di scursos de Maqui avel o eran un
comentari o sobre Ti to Livio, y sus dilogos sobre la guerra
una referenci a a Vegetius.
La civilizacin renacenti sta que apareci en I talia fue de
una vi tal i dad tan i ri di scente que an parece una verdadera repe-
ticin, la ni ca, de la Anti gedad. Su comn marco hi stri co
en los si stemas de ci udad-Estado proporci on de forma natural
la base obj eti va de una ilusin evocadora de encarnaci ones co-
rrespondi entes. Los paral el i smos entre el fl oreci mi ento de cen-
tros urbanos en la Anti gedad clsica y en la I tal i a renacenti sta
son bastante l l amati vos. Ambos eran ori gi nari amente producto
de ciudades-repblica autnomas, compuestas por ci udadanos
consci entes de los temas muni ci pal es. Ambos estaban domi-
nados en un pri nci pi o por nobles, y en ambos la mayor parte
de los pri meros ci udadanos pose an ti erras en el entorno rural
de la ci udad
12
. Ambos consti tu an, por supuesto, centros neu-
rlgicos de i ntercambi o mercanti l . El mi smo mar proporci onaba
las pri nci pal es rutas comerci al es en cada caso
13
. Ambos exigan
de sus ci udadanos el servicio mi l i tar en la cabal l er a o i nfan-
ter a de acuerdo con sus t tul os de propi edad. I ncl uso al gunas
de las si ngul ari dades polticas de las poleis griegas teman un
cercano equi val ente en las comunas i tal i anas: la al ta proporci on
de ci udadanos que ocupaban temporal mente cargos en el Es-
u
D Waley en The Italian city-republics, Londres, 1969, p. 24 estima
que en la mayora de las ciudades de finales del siglo xm, alrededor
de los dos tercios de las familias urbanas eran propietarias de tierras
Debe observarse que este modelo es especficamente italiano: las ciudades
germanas o flamencas de la misma poca no tenan un numero com-
parable de propietarios rurales. Del mismo modo, en Flandes o en Re-
nania no exista un verdadero equivalente al contado controlado por las
ciudades en Lombarda y Toscana. El carcter de las ciudades del norte
de Europa siempre fue ms exclusivamente urbano. Un buen anlisis
de la incapacidad de las ciudades flamencas para anexionar su entorno
rural nuede verse en D. Nicholas, Towns and countryside: social and
economics tensions in fourteenth-century Flanders, Comparativa Studies
in Society and History, x, 4, 1968, pp. 458-85.
U I o s costos relativos se inclinaban todava de forma decisiva a favor
del transporte martimo. En el siglo xv, los cargamentos podan enviarse
por barco desde Gnova hasta Southampton por poco ms de un quinto
de lo que costaba recorrer por tierra la corta d.s ancia entre Genova y
Asti: J Bernard, Trade and finance in the middle Ages, 900-1500, Lon
dres, 1971, p. 46.
124
Europa occidental
tado, o el uso de sorteos para elegir a los magi strados
I4
. Todas
estas caracter sti cas comunes parec an consti tui r una especie
de sobrei mposi ci n parci al de una forma hi stri ca sobre la otra
En real i dad, la natural eza soci oeconmi ca de las ciudades-Es-
tado de la Anti gedad y del Renaci mi ento es prof undamente
di ferente. Como ya hemos visto, las ci udades medi eval es eran
enclaves urbanos dentro del modo de producci n feudal estruc-
tural mente posi bl es por la fragmentaci n de la soberan a'
existan en lo esencial en tensin di nmi ca con el campo, mien-
tras que las ci udades anti guas eran una continuacin emble-
mti ca de ste. Las ci udades i tal i anas comenzaron como cen-
tros mercanti l es, domi nados por la pequea nobl eza y pobl ados
de semi campesmos que combi naban frecuentemente las ocupa-
ciones rural es y urbanas, el cul ti vo y la artesan a. Pero asu-
mi eron rpi damente un model o profundamente di sti nto del de
sus predecesoras clsicas. Los mercaderes, banqueros, manu-
factureros o j uri stas se convi rti eron en lite patri ci a de las
ci udades-repbl i ca, mi entras la masa de la ci udadan a la cons-
ti tuyeron muy pronto los artesanos, en contraste total con las
ci udades anti guas, en las que la clase domi nante fue si empre
una ari stocraci a terrateni ente y el grueso de la ci udadan a lo
f ormaban agri cul tores medi os o pl ebeyos sin posesi ones, y don-
de los esclavos consti tu an la gran subcl ase de productores
i nmedi atos excluidos de toda ci udadan a
15
. Las ci udades me-
dievales no se l i mi taron, natural mente, a no uti l i zar trabaj o
de esclavos en la i ndustri a domsti ca o en la agri cul tura
14
si no
que adems, y de f orma significativa, prohi bi eron toda servi-
Waley, The Italian ctty-republics, pp. 83-6, 63-64, 107-9, que estima
que quiz un tercio de los ciudadanos de una comuna italiana tpica
ocupaban algn cargo cada ao.
" Estas anttesis sociales fueron analizadas por vez primera de forma
sistemtica por Weber: Economy and society, m, pp. 1340-3 [ L n
y soc,edad, n pp. 1024-28] A pesar de la f l uct uare comprensin^webe
nana de la relacin entre el campo y la ciudad en las repblicas italianas
el conjunto del apartado titulado Democracia antigua y moderna? es
todava hoy el mejor y ms original anlisis de este tema. Los avances
posteriores en la investigacin no han ido acompaados de avances com-
parables en la sntesis.
" Las colonias ultramarinas de Gnova y Venecia en el Mediterrneo
oriental emplearon trabajo de esclavos en las plantaciones de azcar de
Creta y en las minas de aluminio de Focea. En estas ciudades los ser-
vidores domsticos eran a menudo esclavos, en su mayor parte mujeres
al contrario de lo que ocurra en la Antigedad. En este sentido hubo
me uso cierto r e c r e c i mi e nt o de la esclavitud; pero en el nter o r d e
Italia sta nunca lleg a alcanzar importancia econmica. Sobre la natu-
raleza y los limites de este fenmeno, vase C. Verlinden, The beginnines
of modern colonizatton, Ithaca, 1970, pp. 26-32.
Inglaterra
78
dumbre dentro de sus reci ntos. Toda la ori entaci n econmi ca
de las dos civilizaciones urbanas se contrapone, por tanto, en
al gunos aspectos decisivos. Ambas representaron puntos focales
avanzados de i ntercambi o de mercanc as, pero las ci udades ita-
l i anas eran fundamental mente centros de producci n urbana,
cuya organi zaci n i nterna se basaba en gremi os de artesanos,
mi entras que las ci udades de la Anti gedad si empre fueron prin-
ci pal mente centros de consumo, arti cul ados en asoci aci ones
terri tori al es o de cl anes
17
. La divisin del trabaj o y el nivel
tcni co de las i ndustri as manufactureras textiles o metal r-
gicas en las ci udades del Renaci mi ento estaban, por consi-
guiente, mucho ms desarrol l ados que los de la Anti gedad,
como tambi n lo estaba el transporte mar ti mo. El capi tal mer-
canti l y bancari o, si empre i nsufi ci ente en el mundo clsico
debi do a la carenci a de las i nsti tuci ones fi nanci eras necesari as
para garanti zar la seguri dad de su acumul aci n, se expandi
ahora vigorosa y l i bremente con la llegada de la soci edad an-
ni ma, la l etra de cambi o y la contabi l i dad por parti da doble.
El i nstrumento de la deucia pbl i ca, desconoci do para las ciu-
dades anti guas, aument los i ngresos del Estado y las posibi-
l i dades i nversoras de los renti stas urbanos.
Las bases compl etamente di sti ntas de los modos de produc-
cin esclavista y feudal son evi dentes, sobre todo, en las rela-
ciones di ametral mente opuestas entre la ci udad y el campo en
cada uno de ellos. Las ci udades del mundo clsico formaban
una compl eta uni dad cvica y econmi ca con su medi o rural .
Los municipia i ncl u an i ndi sti ntamente al centro urbano y a su
peri feri a agrari a, y la ci udadan a j ur di ca era comn a ambos.
El trabaj o esclavo ligaba sus si stemas producti vos, y no exista
una poltica econmi ca urbana espec fi camente tal; esencial-
mente, la ci udad funci onaba como una si mpl e agl omeraci n de
consumi dores del producto agrcola y de las rentas de la ti erra.
Las ci udades italianas, por el contrari o, estaban prof undamente
separadas de sus campos: el contado rural era, significativa-
mente, un terri tori o someti do, cuyos habi tantes no ten an dere-
chos de ci udadan a en el si stema poltico. Su nombre habr a de
proporci onar el trmi no fami l i ar y despecti vo para los cam-
pesinos, los contadini. Las comunas combati eron habi tual men-
te contra ci ertas i nsti tuci ones bsi cas del feudal i smo agrari o:
el vasal l aj e fue expresamente prohi bi do dentro de las ci udades
en muchas ocasiones, y la servi dumbre fue abol i da en los cam-
" Weber, Economy and society. III, pp. 1343-7 [Econom a y sociedad,
II, pp. 1028-1032].
152
Europa occidental
pos por ellas control ados. Al mi smo ti empo, las ci udades italia-
nas expl otaban si stemti camente a su contado para la produc-
cin y el benefi ci o urbanos, tomando de l recl utas y grano,
fi j ando los preci os e i mponi endo a la pobl aci n agrcola sub-
yugada meti cul osas regulaciones y di rectri ces sobre la cose-
cha
18
. Esta poltica anti rrural era esencial para las ciudades-
repbl i ca del Renaci mi ento, cuyo dirigisme econmi co era aj eno
por compl eto a sus predecesores de la Anti gedad. El me-
dio fundamental de expansi n de la ci udad clsica era la gue-
rra. Los boti nes en tesoros, ti erra y trabaj o eran los obj eti vos
econmi cos que se pod an persegui r dentro del modo de pro-
ducci n esclavista, y la estructura i nterna de las ci udades grie-
gas y romanas se deri vaba en buena medi da de esto: la voca-
cin mi l i tar de los hopl i tas o los assidui era fundamental para
el conj unto de su consti tuci n muni ci pal . La agresin armada
fue constante entre las comunas i tal i anas, pero nunca alcanz
una pri mac a equi val ente. El Estado el udi una defi ni ci n mi-
l i tar comparabl e, ya que la competenci a en el comerci o y las
manufacturas acompaada y reforzada por medi os coactivos
extraeconmi cos, los costos de protecci n de la poca
19
hab a llegado a ser, por propi o derecho, el obj eti vo econmi co
de las comuni dades: los mercados y los emprsti tos eran ms
i mportantes que los pri si oneros; el saqueo lo era menos que el
creci mi ento. Las ci udades del Renaci mi ento italiano, como su
desti no final habr a de mostrar, eran compl ej os mecani smos
i ndustri al es y comerciales, cuya capaci dad como bel i gerantes
en ti erra e i ncl uso en el mar era rel ati vamente l i mi tada.
Estos grandes contrastes soci oeconmi cos encuentran ine-
vi tabl emente su refl ej o dentro del fl oreci mi ento cul tural y po-
ltico en el que parecen converger ms estrechamente las ciuda-
des-Estado de la Anti gedad y del Renaci mi ento. La i nfraestruc-
tura artesanal l i bre de las ci udades renacenti stas, en las que
el trabaj o manual en los gremi os nunca se manch con la degra-
daci n social de la servi dumbre, produj o una civilizacin en la
que las artes pl sti cas y visuales de la pi ntura, la escul tura y
la arqui tectura ocupaban una posicin absol utamente predomi -
" Waley, The Italian city-republics, pp. 93-5.
" El concepto de renta de proteccin fue desarrollado por F C
Lae, en Venice and History, Baltimore, 1966, pp. 373428, para destacar
las consecuencias econmicas de la tan caracterstica fusin de la guerra
y los negocios en las primeras aventuras comerciales y coloniales de
las ciudades-Estado italianas, tanto los saqueos y la piratera agresivas
como la vigilancia y las patrullas defensivas que eran inseparables de
la prctica comercial de la poca.
Italia
153
nante. Los escul tores y pi ntores estaban organi zados en gre-
mios de artesanos, y gozaban i ni ci al mente de la posicin social
medi a concedi da a comerci os anlogos; al final, habr an de
al canzar un honor y un presti gi o i nconmesurabl emente mayor
que el de sus predecesores griegos o romanos. Las nueve musas
del mundo clsico hab an omi ti do si gni fi cati vamente al conj unto
de las artes visuales
20
. La i magi naci n sensual fue el domi ni o
supremo del Renaci mi ento, produci endo tal ri queza art sti ca que
super a la mi sma Antigedad, de lo que eran orgul l osamente
consci entes los propi os contemporneos. Por otra parte, las
conqui stas i ntel ectual es y teri cas de la cul tura renacenti sta en
I tal i a fueron mucho ms l i mi tadas. La l i teratura, la fi l osof a y
la ciencia al i neadas en orden descendente de contri buci n-
no produj eron un conj unto de obras comparabl e al de la civi-
lizacin anti gua. La base esclavista del mundo clsico, al divor-
ciar el trabaj o manual del cerebral de una forma ms radi cal de
lo que nunca lo hizo la civilizacin medieval, produj o una clase
ociosa terrateni ente, muy al ej ada del patri ci ado affair de las
ci udades-Estado de I talia. Las pal abras y los nmeros fueron,
en su abstracci n, ms propi os del uni verso clsico; en su rena-
ci mi ento, las i mgenes tomaron el pri mer puesto. El huma-
ni smo l i terari o y filosfico, con sus investigaciones secul ares
y acadmi cas, si empre estuvo l i mi tado durante el Renaci mi ento
i tal i ano a una lite i ntel ectual frgi l y reduci da
21
; y slo des-
pus realiz la ciencia su breve y ai sl ada apari ci n. La vi tal i dad
estti ca de las ci udades ten a unas races sociales mucho ms
profundas y habr a de sobrevivir a ambas: Galileo muri en
la sol edad y el silencio, mi entras Berni ni engal anaba con bri-
l l antes col ores a la ci udad y la corte que le hab an expul sado.
La evolucin poltica de las ci udades del Renaci mi ento di-
verge todav a ms de la de sus anti guos prototi pos que su con-
" Slo se admiti entre ellas a la msica y la poesa, cuya funcin
principal, por otra parte, era la de adornar lo que hoy son ciencias
o humanidades. Vase un notable anlisis del orden y la definicin
cambiante de las artes en P. O. Kristeller, Renaissance thought, II, Nueva
York, 1965, pp. 168-89.
21
Los dos alemanes que llevaron la imprenta a Italia en 1465, y a
Roma dos aos despus, acabaron en la bancarrota en 1471, simplemente
porque no exista un mercado para sus ediciones de los clsicos lati-
nos [. . . ] Incluso cuando en el apogeo del Renacimiento, sus ideales slo
fueron inteligibles y apreciables para una minora muy pequea. R. Weiss,
The Renaissance discovery of Antiquity, Oxford, 1969, pp. 205-206. Gramsci,
por supuesto, se vea profundamente afectado por este defecto del pa-
sado cultural de su pas; pero, al igual que Marx y Engels, tena poca sen-
sibilidad plstica y se inclinaba a ver el Renacimiento principal o sim-
plemente como una ilustracin espiritual enrarecida.
124
Europa occidental
fi guraci n poltica. Entre ambas existieron, hasta cierto punto
notabl es anal og as formal es. Tras el despl azami ento del gobier-
no epi scopal una prehi stori a que podr a compararse a l a
cada del gobi erno monrqui co en la Antigedad, las ci udades
i tal i anas fueron domi nadas por una ari stocraci a terrateniente
Los reg menes consul ares resul tantes dej aron paso muy pronto
a gobi ernos ol i grqui cos con un si stema exteri or de podest
asal tado i nmedi atamente por los ms prsperos gremios ple-
beyos, que crearon sus propi as contrai nsti tuci ones cvicas. Fi-
nal mente, el estrato ms al to de maestros de los gremi os
notari os y mercaderes di ri gentes de la lucha del popolo, se fun-
di eron, por enci ma de ste, con la nobl eza urbana, para formar
un ni co bl oque muni ci pal de privilegio y poder, repri mi endo
o mani pul ando a la masa de artesanos que quedaba debaj o de
ellos. La forma y composi ci n exactas de estas luchas vari aban
de una ci udad a otra, y la evolucin poltica de las di ferentes
ci udades pod a abrevi ar o al argar su duraci n. En Venecia, el
patri ci ado mercanti l se apropi muy pronto de los frutos de
una rebel i n de los artesanos contra la vi ej a ari stocraci a, y
bl oque todo desarrol l o poltico posteri or por medi o de un
r gi do ci erre de sus filas: la serrata de 1297 i mpi di la apari ci n
de un popolo. En Florencia, por otra parte, los asal ari ados ham-
bri entos, un prol etari ado mi serabl e si tuado por debaj o de la
clase artesana, se rebel a su vez contra un gobi erno gremi al
neoconservador en 1378, antes de ser defi ni ti vamente aplasta-
dos. Pero en la mayor parte de las ci udades apareci eron rep-
blicas urbanas con un ampl i o sufragi o formal , y gobernadas de
hecho por grupos restri ngi dos de banqueros, manufactureros,
mercaderes y terrateni entes, cuyo denomi nador comn ya no
era el naci mi ento, si no la ri queza, la posesi n de un capi tal
mvil o fi j o. La secuenci a i tal i ana del obi spado al consul ado y
de la podesteria al popolo, y los si stemas consti tuci onal es mix-
tos que fueron su resul tado, recuerda de alguna manera, obvia-
mente, la trayectori a desde la monarqu a a la ari stocraci a y
de la ol i garqu a a la democraci a o al tri bunado, y sus com-
pl ej os resul tados, en el mundo clsico. Pero hab a una cl ara
y cr ti ca di ferenci a entre ambos rdenes de sucesin. En la
Antigedad, entre las constitucion es ari stocrti cas y las popu-
l ares hab an sobreveni do las ti ran as como si stemas transi-
tori os para ampl i ar las bases sociales del si stema poltico; eran
el prel udi o de unas l i bertades ms ampl i as y un gora ms
libre. En el Renaci mi ento, por el contrari o, las ti ran as cerra-
ron el desfi l e de formas cvicas: las signorie fueron el l ti mo
Inglaterra
80
epi sodi o en la evolucin de las ci udades-repbl i ca y si gni fi caron
su ca da final en un autori tari smo ari stocrti co.
El desti no final de las ci udades-Estado de la Anti gedad
y del Renaci mi ento revela, de hecho, y mej or quiz que cual-
qui er otro rasgo de su hi stori a, el profundo abi smo que exista
entre ambas. Las repbl i cas muni ci pal es de la poca clsica
pudi eron dar origen a i mperi os uni versal es, sin ni nguna rup-
tura bsi ca de su conti nui dad social, debi do a que el expan-
si oni smo terri tori al era una prol ongaci n natural de su incli-
naci n agrari a y mi l i tar. El campo era si empre el ej e incontes-
tabl e de su existencia; por tanto, estaban perfectamente adap-
tadas, en pri nci pi o, a anexi ones de ti erra cada vez mayores,
ya que su creci mi ento econmi co descansaba en la conducci n
vi ctori osa de la guerra, que si empre fue una meta cvica de
capi tal i mportanci a. La conqui sta mi l i tar se mostr as como
un cami no rel ati vamente recto que llevaba de la repbl i ca al
Estado i mperi al , que a su vez pod a llegar a aparecer algo as
como un fi nal predesti nado. Por el contrari o, las ci udades del
Renaci mi ento si empre estuvi eron fundamental mente en des-
acuerdo con el campo; sus leyes de movi mi ento se concentraban
en la propi a econom a urbana, cuya rel aci n con su entorno
rural era de antagoni smo estructural . La llegada de las signorie
di ctaduras pri nci pescas con un fondo prof undamente agra-
rio no abri , pues, ni ngn otro ciclo de creci mi ento poltico
o econmi co, si no que, por el contrari o, acab con el f uturo
de las ci udades i tal i anas. Las repbl i cas del Renaci mi ento no
ten an ni nguna posi bi l i dad de un f uturo de uni fi caci n y con-
qui sta i mperi al ; preci samente debi do a que eran urbanas en su
qui ntaesenci a, nunca podr an reuni r y di ri gi r al conj unto de la
formaci n social feudal , sl i damente domi nada todav a por el
campo. No hab a para ellas ni nguna va econmi ca haci a el
engrandeci mi ento poltico en un pl ano peni nsul ar. Por otra
parte, sus fuerzas mi l i tares eran radi cal mente i nadecuadas para
esa tarea. La apari ci n de la signoria como una forma institu-
cional fue un presagi o de su futura parl i si s.
El norte y el centro de I tal i a formaban una zona excepcional
dentro de la econom a europea de fi nal es de la Edad Media;
como ya hemos visto, era la regin ms avanzada y prspera
de Occidente. El apogeo de las comunas en el siglo XI I I fue
una era de fuerte expansi n urbana y de creci mi ento demogr-
fico. Este temprano protagoni smo di o a I talia una posicin
pecul i ar en el futuro desarrol l o econmi co del conti nente. Como
los dems pa ses de Europa occi dental , I talia qued asol ada
por el despobl ami ento y la depresi n del siglo xiv: la regresi n
124
Europa occidental
comerci al y las qui ebras de bancos reduj eron la produccin
manufacturera y esti mul aron probabl emente las i nversi ones en
la construcci n, desvi ando el capi tal haci a gastos suntuari os y
bi enes races. La trayectori a de la econom a i tal i ana en el si-
glo xv es ms oscura
22
. La drsti ca ca da en la producci n
de textiles de l ana fue contrarrestada por un cambi o haci a l a
producci n de sedas, aunque es difcil determi nar la extensin
de sus efectos compensatori os. Un creci mi ento renovado en la
pobl aci n y en la producci n puede haber dej ado todava los
niveles globales de acti vi dad econmi ca por debaj o de su punto
ms al to en el siglo xm. De todas formas, parece probabl e que
las ci udades-Estado capearan la cri si s general del feudal i smo
europeo mej or que cual qui er otra zona de Occidente. El poder
de recuperaci n del sector urbano y la rel ati va moderni dad del
sector agrari o, al menos en Lombard a, quiz permi ti eran a la
I tal i a del norte recuperar el mpetu econmi co hacia 1400 me-
dio siglo antes que el resto de Europa occi dental . Sin embargo
el avance demogrfi co ms rpi do parece estar localizado ahora
en el campo antes que en las ci udades, y las i nversi ones de
capi tal ti enden a ori entarse cada vez ms haci a la ti erra
23
La
cal i dad de las manufacturas se hizo ms sofi sti cada, con cierta
inclinacin haci a los bi enes para la lite; en esta poca, las in-
dustri as de la seda y el vi dri o estuvi eron entre los sectores
mas di nmi cos de la producci n urbana. Adems, la revitaliza-
cin de la demanda europea mantuvo las exportaci ones i tal i anas
22
La opinin de los investigadores sobre el problema del balance global
econmico del siglo xv en Italia est profundamente dividida. Lpez
apoyado por Miskimin, afirma que el Renacimiento fue esencialmente
"
n a
J f ?
c a d e
depresin: entre otros datos, el capital de la banca de
los Mdicis en la Florencia del siglo xv era slo la mitad del de los
Feruzzi cien anos antes, mientras que los derechos portuarios de Gnova
a principios del siglo xvi estaban todava por debajo de los percibidos
en la ultima decada del siglo xm. Cipolla ha cuestionado la validez de
las conclusiones de carcter general deducidas de estas pruebas, y sugiere
que la produccin percapita quiz aumentara en Italia junto con la
divisin internacional del trabajo. Sobre este debate, vanse: R. Lpez
Hard times and investment in culture, reimpreso en A. Molho, comp.;
Social and economic foundations of the Renaissance, Nueva York 1969
pginas 95-116; R. Lpez y H. Miskimin, The economic depression f the
Renaissance Economic History Review, xiv, 3, abril de 1962, pp. 408-26-
C. Cipolla, Economic depression of the Renaissance?, Economic History
Review, xvi, 3 abril de 1964, pp. 519-24, con las respuestas d Lpez y
Miskimin, pp. 525-9. Un anlisis ms reciente, que abarca la ltima parte
del siglo xv y la primera del xvi, presenta una visin generalmente opt*
mista del comercio las finanzas y las manufacturas italianas: P. Laven
Renaissance Italy, 1464-1534, Londres, 1966 pp 35-108
" f ' J
1
Cipolla, The trends in Italian economic history in the later
Middle Ages, Economic History Review, n, 2, 1949, pp. 181-4.
Inglaterra
81
de l uj o a niveles muy altos durante otros cien aos. A pesar
de todo, no tardar an en aparecer los l mi tes de la prosperi dad
comerci al e i ndustri al de las ci udades.
En efecto, la organi zaci n gremi al que di sti ngu a a las ciu-
dades renacenti stas de las clsicas i mpl i caba, a su vez, ci ertos
l mi tes i nternos al desarrol l o de la i ndustri a capi tal i sta en I ta-
lia. Las corporaci ones de artesanos bl oquearon la compl eta se-
paraci n, dentro de la econom a urbana, entre los productores
di rectos y los medi os de producci n, que es la condi ci n previ a
del modo de producci n capi tal i sta en cuanto tal. Estas cor-
poraci ones se defi n an por la persi stente uni dad del artesano
y sus herrami entas, que no pod a romperse dentro de ese mar-
co. La i ndustri a textil de la lana, en al gunos centros avanzados
como Fl orenci a, alcanz hasta ci erto punto una organi zaci n
protofabri l , basada en el trabaj o asal ari ado; pero en las manu-
facturas de paos si empre se mantuvo la norma del trabaj o
por encargo a domicilio baj o el control del capi tal mercanti l .
En un sector tras otro, los artesanos, sl i damente agrupados en
los gremi os, regul aron sus mtodos y ri tmos de trabaj o de
acuerdo con las costumbres y tradi ci ones corporati vi stas, que
presentaban formi dabl es obstcul os al progreso de la tcni ca y
la explotacin. Venecia desarrol l la l ti ma y ms competi ti va
i ndustri a i tal i ana de paos de l ana, en el siglo xvi, cuando se
hizo con los mercados de Fl orenci a y Miln, lo que posi bl emente
consti tuy el xito comerci al ms notabl e de la poca. Pues
bi en, i ncl uso en Venecia las corporaci ones de artesanos fueron,
en l ti mo trmi no, una barrera i nsuperabl e para el progreso
tcni co: tambi n aqu puede deci rse que todo el cuerpo de la
legislacin gremi al estaba desti nado a i mpedi r cual qui er ti po
de innovacin
24
. El capi tal manufacturero se matuvo asi den-
tro de un espacio reduci do, con pocas probabi l i dades de repro-
ducci n ampl i ada. La competenci a de las i ndustri as extranj eras,
ms libres y si tuadas en el campo, con pocos costos de pro-
duccin, acabar a arrui nndol o. El capi tal mercanti l fl oreci
durante ms ti empo porque no estaba someti do a esas trabas,
pero fi nal mente tambi n tuvo que pagar el casti go de una rela-
C M Cipolla, The decline of Italy, Economic History Review, v,
2 1952 p 183 [versin revisada y ampliada: La decadencia econmica
de Italia, en C. M. Cipolla, comp.. La decadencia econmica de los impe-
rios, Madrid, Alianza, 1973], Los gremios de las industrias exportadoras
de paos mantuvieron altos niveles de calidad y se resistieron a las reduc-
ciones de salarios: sus fbricas nunca fueron modificadas para adaptarse
a la moda cambiante. La consecuencia fue que los panos Galianos cos-
tosos y anticuados, alcanzaron finalmente precios tan elevados que no
podan competir en el mercado.
Europa occidental
tiva i nerci a tcnica, cuando el domi ni o mar ti mo pas de i a,
fl otas medi terrneas a las atl nti cas con la llegada de las for-
mas de transporte mar ti mo ms rpi das y baratas desarrol l a'
das por los hol andeses y los i ngl esesE l capi tal fi nanci ero
mantuvo sus niveles de benefi ci o durante ms ti empo que nin
gun otro, porque estaba ms al ej ado de los procesos materiales
de producci n. Pero su dependenci a parasi tari a de los ej rci tos
y las cortes i nternaci onal es le hizo especi al mente vul nerabl e a
sus vicisitudes. Las carreras de Fl orenci a, Venecia y Gnova
victimas de los paos ingleses o franceses, de las mari nas
portuguesa o angl ohol andesa y de las bancarrotas espaol as-
i l ustran estas sucesivas conti ngenci as. El protagoni smo econ-
mi co de las ci udades del Renaci mi ento i tal i ano se mostr pre-
cario. Al mi smo ti empo, la estabilizacin poltica de las oligar-
qu as republ i canas que hab an surgi do de las l uchas entre los
patri ci ados y los gremi os, fue a menudo muy difcil: los resen-
ti mi entos sociales de las masas de artesanos y de los pobres
urbanos si empre permaneci eron baj o la superfi ci e de la vida
muni ci pal , di spuestos a expl otar en nuevas crisis cada vez que
el ci rcul o establ eci do de los poderosos se dividiera en faccio-
nes
26
. Fi nal mente, el gran creci mi ento en la escala y la inten-
sidad de la guerra, con la apari ci n de la arti l l er a de campaa
y la i nfanter a de pica profesi onal , hizo cada vez ms anti cuadas
las modestas posi bi l i dades defensi vas de las pequeas ciudades-
Estado. Las repbl i cas i tal i anas se hi ci eron mi l i tarmente ms
vul nerabl es a medi da que el tamao y la capaci dad de fuego
de los ej rci tos europeos se desarrol l aba en la pri mera poca
moderna. El conj unto de estas tensi ones, visibles en di ferente
grado segn las di ferentes pocas en las ci udades del norte y
del centro, consti tuy el marco para el auge de las signorie.
El teln de fondo social de estos nuevos seor os sobre las
ci udades radi ca en la permanenci a de espaci os feudal es en el
campo. La red de comunas nunca hab a cubi erto por compl eto
el norte y el centro de la pen nsul a; entre ellas hab an per-
si sti do si empre grandes i ntersti ci os rural es, domi nados por no-
tare" de \%a' pp
D
466 t"
0
"*'
J
Urnal of Economic
History, xxiv, 4, diciem-
" La multiplicacin de las rivalidades y contactos polticos interurba-
nos jugo tambin en esta poca un importante papel en la aparicin
de las signorie: Todas las signorie del norte de Italia, sin excepcin
nacieron con ayuda directa o indirecta de fuerzas extraas a la ciudad'
que es el teatro del nuevo seoro. E. Sestan, Le origini delle sisnori
cittadine: un problema storico esaurito?, Bolletino delVIstituto Storico
Italiano per Medio Evo, 73, 1961, p. 57. Sobre el ejemplo de Florencia
vease ms adelante.
u i
'
Suecia
174
bles seori al es. Estas zonas hab an sumi ni strado la mayor parte
del apoyo ari stocrti co a las campaas de los Hohenstaufen
contra las ci udades gelfas, y el origen de las signorie puede
remontarse hasta los al i ados o l ugarteni entes nobl es de Fede-
rico I I en las regi ones menos urbani zadas de Saluzzo o Vene-
to
27
En la Romaa, la mi sma expansi n de las comunas en el
campo por medi o de la creaci n de un contado someti do, con-
duj o a la conqui sta de las ci udades por los seores rural es
cuyos terri tori os se hab an i ncorporado a ellas
28
. La mayor
parte de los pri meros ti ranos del norte fueron feudatari os o
condottieri, que tomaron el poder val i ndose de su posesi on
de la podesteria o la capitaneria de las ci udades; en muchos
casos, gozaron de una momentnea si mpat a popul ar debi do a
que supri mi eron las odi adas ol i garqu as muni ci pal es, o a que
restabl eci eron el orden cvico tras los estal l i dos endmi cos de
violencia facci onal entre las anteri ores fami l i as gobernantes.
Casi si empre traj eron o crearon un aparato mi l i tar mas grande
y mej or adaptado a las necesi dades modernas de la guerra.
Sus conqui stas provi nci al es tendi eron a aumentar por s mi smas
el peso del componente rural de las ci udades-Estado que ahora
gobernaban
29
.
El vnculo de las signorie con la ti erra de la que tomaban
sus tropas y sus i ngresos se mantuvo muy estrecho, como testi-
moni a el model o seguido en su expansi n. El poder pri nci pesco,
ori gi nari o de las alas ms atrasadas del norte de I tal i a, paso
a travs de los Alpes haci a el oeste y haci a el del ta del Po por
el este di ri gi ndose al centro pri nci pal de la escena poltica
con l a'captura de Miln que hab a sido el al ma comunera
de la Liga Lombarda por Visconti a fi nal es del siglo XI I I .
Desde ese momento, Miln represent si empre el pri nci pado
Jordn, Les origines de la domination angvine, I pp. 68-72 274.
J Lamer The lords of the Romagna, Londres, 1965, pp. 14-17, Ib.
A este respecto, es particularmente llamativo el contraste entre las
ciudades italianas y alemanas en el siglo xv. Como veremos, las ciudades
de Renania y Suabia nunca poseyeron la periferia rural que caracteriz
a sus equivalentes de Lombarda o Toscana. Por otra parte, su entorno
econmico contena un complejo minero - pl at a, cobre, estao zinc y
hi erro- de un tipo completamente ausente de Italia y que produjo una
industria metalrgica mucho ms dinmica que todas las existentes al
nr de los Alpes As, mientras en las ciudades italianas floreca la
creacin artstica^ las ciudades alemanas de esta poca eran elg teatro
del mavor conjunto de invenciones tcnicas de Europa: la imprenta el
r e f i n a d o de menas la fundicin, los caones, la fabricacin de relojes,
,Vtn es nrccamente todos los avances tecnolgicos decisivos de esta
p a f u e r e n adSanados o perfeccionados en el mbito de las ciuda-
des alemanas. /
152
Europa occidental
ms establ e y poderoso de las grandes ci udades i tal i anas de-
bi do a la espec fi ca composi ci n i nterna del Estado. Miln no
era ni un puerto mar ti mo ni un i mportante centro manufac
turero, ya que sus i ndustri as, aunque numerosas y prsperas
eran tambi n pequeas y fragmentadas; por otra parte, posea
la zona agrcola ms avanzada de I tal i a - con las vegas irriga-
das de la l l anura l ombarda- y la que habr a de resistir la
depresi n agrcola del siglo xi v probabl emente mej or que nin-
guna otra regin de Europa. Miln, la de mayor ri queza rural
entre las grandes ci udades i tal i anas, fue el trampol n natural
para la pri mera signara del norte con trascendenci a i nterna-
cional. Haci a fi nal es del siglo xm, la mayor parte de la I tal i a
si tuada mas alia de los Apeninos hab a ca do en manos de pe-
queos seores o de aventureros mi l i tares. Toscana resi sti
durante otros cien aos, pero en el curso del siglo xv sucumbi
tambi n a las doradas ti ran as. Florencia, el mayor centro manu-
facturero y fi nanci ero de la pen nsul a, se desliz fi nal mente
haci a el suave puo heredi tari o de los Mdici, aunque no sin
rei nci dentes epi sodi os republ i canos: la protecci n di pl omti ca
y mi l i tar de los Sforza de Mi l n*, y, m s t ar d e, i a presi n de
los papas Medici en Roma, fueron necesari as para asegurar la
vi ctori a final de un rgi men pri nci pesco en Florencia. En la
mi sma Roma, el gobi erno del papa Della Rovere, J ul i o I I a
pri nci pi os del siglo xvi, i mpul s por pri mera vez la estructura
pol ti ca y mi l i tar del Estado papal hacia una forma cercana a la
de los poderes rivales si tuados ms all del Tber. Como era
lgico, solo las dos repbl i cas mar ti mas, Venecia y Gnova
resi sti eron a la apari ci n del nuevo ti po de corte y de pr nci pe'
sal vaguardadas por la relativa fal ta de ci nturones rural es en su
entorno. La serrata veneci ana produj o, sin embargo, una mi-
nscul a camari l l a heredi tari a de gobernantes, que congel para
si empre el desarrol l o pol ti co de la ci udad y se mostr i ncapaz
de i ntegrar en un Estado moderno o uni tari o las posesi ones
terri tori al es que la Repbl i ca hab a adqui ri do El patri ci ado
genoves, mercenari o y asocial, sobrevivi en el carro del impe-
30
La suave discrecin del domir.io de Csimo de Mdicis sohre Fir>.
rencia, establecido indirectamente a travs de la mLûl ac n electorLT
r f r n T ^ T
3 13 r e l a t i
d e b i l i d a d d e l a s
bases soc ales p de r e'
n t T i
r e n Z
aC
J
Ced a l
P
d e r
de forma pacfica debido nica
liani, i m
6
^ 7
P e n e t r a n t e S C O m e n t a r i o s d e
Procacci, en Storia degli ita-
Italia
153
ri al i smo hi spni co. En los dems sitios, l a mayor parte de las
ci udades-repbl i ca desapareci eron.
Cul tural mente, por supuesto, el Renaci mi ento alcanz su
apogeo en este acto fi nal de la civilizacin urbana i tal i ana, an-
tes de que llegara lo que puede consi derarse como nuevas inva-
siones brbaras desde el otro l ado de los Alpes y del Medite-
rrneo. El patronazgo pri nci pesco y clerical de las nuevas y
bri l l antes cortes i nvi rti sin reparo al guno en las artes y en
las l etras: la arqui tectura, la escul tura, la pi ntura, la filologa
y la hi stori a fueron las benefi ci ar as, dentro del cal i do inver-
nadero de un cl i ma abi ertamente ari stocrti co de erudi ci n y
eti queta. Econmi camente, el progresi vo estancami ento de la
tcni ca y de la empresa qued encubi erto por la expansi n en
Europa occi dental , que conti nu aumentando la demanda de
bi enes de l uj o i tal i anos despus de que las manufacturas inter-
nas hubi esen dej ado de i nnovar, garanti zando as la ri queza
ostentosa de las signorie. Pero pol ti camente el potenci al de es-
tos estados subregi os era muy l i mi tado. El mosai co de comunas
del norte y el centro hab a dej ado l ugar a un nmero menor
de ti ran as urbanas consol i dadas, que se enzarzaron en i ntri gas
y guerras constantes para obtener el predomi ni o sobre I tal i a.
Pero ni nguno de los cinco Estados ms i mportantes de la penn-
sul a Miln, Fl orenci a, Venecia, Roma y Npol es teni a la
fuerza sufi ci ente para superar a los otros, y ni si qui era para
absorber a los numerosos pri nci pados y ci udades menores, fci
cerco al que se vio someti do Gian Galeazzo Visconti en Lom-
bard a por la presi n combi nada de sus enemi gos, a pri nci pi os
del siglo xv, seal el fi nal de la ms i mportante tentati va por
consegui r la supremac a. La i ncesante ri val i dad poltica y mili-
tar entre estados de medi ana potenci a alcanz fi nal mente un
equi l i bri o precari o con el tratado de Lodi, de 1451. Para esa
fecha las ci udades del Renaci mi ento ya hab an desarrol l ado los
i nstrumentos bsi cos del arte del gobi erno y de la agresi n que
habr an de legar al absol uti smo europeo, una herenci a cuya
enorme i mportanci a ya hemos visto. Las i mposi ci ones fiscales
la deuda consol i dada, la venta de cargos, las embaj adas en el
extranj ero surgi eron por vez pri mera en las ci udades-Estado
i tal i anas, en una especie de ensayo general a pequea escala
del gran si stema i nternaci onal de estados y de sus futuros con-
fl i ctos
32
.
El rgi men de las signorie no pod a cambi ar, sin embargo,
los parmetros bsi cos del cal l ej n sin salida en el que se
Vase Mattingly, Renaissance diplomacy, pp. 58-60.
124
Europa occidental
encontraba el desarrol l o pol ti co i tal i ano tras la derrota del
proyecto de una monarqu a i mperi al uni tari a en la poca de
los Hohenstaufen. Las comunas hab an si do estructural mente
i ncapaces de consegui r la uni fi caci n de la pen nsul a, a causa
de la mi sma precoci dad de su desarrol l o urbano-comerci al . Las
signorie representaban una reafi rmaci n del ambi ente circun-
dante, rural y seori al , en el que si empre hab an estado inser-
tas. Pero en la I tal i a del norte y del centro nunca fue posi bl e una
verdadera vi ctori a social del campo sobre las ci udades: la fuer-
za de atracci n de las ci udades era demasi ado grande, mi entras
que la clase terrateni ente local nunca f orm una slida nobleza
feudal , con una tradi ci n ancestral o un esprit de corps. Los
seores que usurparon el poder en las repbl i cas eran con fre-
cuenci a mercenari os, arri bi stas o aventureros, y otras veces
banqueros o mercaderes de elevada posicin. Por consi gui ente
la soberan a de las signorie fue si empre ilegtima en un senti do
profundo
33
: se basaba en la fuerza reci ente y en el fraude per-
sonal, sin tener detrs ni nguna sanci n social colectiva en la
j erarqu a o los deberes ari stocrti cos. Los nuevos pri nci pados
hab an exti ngui do la vi tal i dad cvica de las ci udades republica-
nas, pero no pod an contar con la l eal tad ni la disciplina de
un campo seori al i zado. As pues, a pesar de su moderni smo
aparentemente outr de medi os y tcnicas, de su famosa inaugu-
raci n de la pura poltica del poder en cuanto tal, las signorie
fueron, de hecho, i ntr nsecamente i ncapaces de generar la for-
ma de Estado caracter sti ca de la pri mera poca moderna, el
absol uti smo monrqui co uni tari o.
La confusa experi enci a hi stri ca de estos seor os produj o
la teor a poltica de Maquiavelo. Presentada convenci onal mente
como una ci ma de la Realpolitik moderna, que prefi guraba la
prcti ca de las monarqu as secul ares de la Europa absol uti sta
esa teor a era de hecho el programa i deal i zado de una signoria
pani tal i ana, o quiz meramente centroi tal i ana, en v speras de
la susti tuci n hi stri ca de esta forma poltica La inteligencia
al erta de Maqui avel o era consci ente de la di stanci a que hab a
entre los estados di nsti cos de Espaa o Franci a y las ti ran as
" El grado y el tipo de esta ilegitimidad variaban, por supuesto- en
la Romana, los tiranos locales haban adquirido paulatinamente cierta
pginas 7ff
S C a
""
d S g
'
XV= L a r n e r
'
T H e l
r d S

f t h e R o m a
&.
34
Chabod, la ms lcida autoridad, piensa que Maquiavelo consideraba
nicamente esta ultima posibilidad, un principado fuerte de la Italia
o '
qUC Un Estad0
P
eni
ns"lar: Scritti su Machiavelli, Turn
iyoo, pp. 64-6/ . '
Inglaterra 118 84
162
provi nci al es de I talia. Maqui avel o observ que la monarqu a
francesa estaba rodeada por una poderosa ari stocraci a y apo-
yada en una venerada l egi ti mi dad: sus rasgos di sti nti vos eran
la preemi nenci a de los nobles autnomos y de las leyes
tradi ci onal es. [...] El rey de Franci a est si tuado en medi o
de una mul ti tud de seores de anti guas fami l i as, reconoci dos
a su vez en el Estado por sus sbdi tos y amados por ellos:
ti enen sus preemi nenci as, y el rey no puede qui trsel as sin
pel i grar l mi smo [...] El rei no de Franci a est regul ado por
leyes ms que ni ngn otro de los que hoy tenemos conoci-
mi ento
B
. Pero Maqui avel o no pod a comprender que la fuerza
de las nuevas monarqu as terri tori al es radi caba, preci samente,
en esta combi naci n de nobleza feudal y legalidad constitucio-
nal; crea que los parlements franceses eran una mera fachada
real para la i nti mi daci n de la ari stocraci a y el apaci guami ento
de las masas
3
. La aversi n de Maquiavelo haci a la ari stocraci a
era tan i ntensa y general i zada que decl araba a la nobleza terra-
teni ente i ncompati bl e con cual qui er orden pol ti co establ e o
viable: Aquellos estados cuya vida poltica permanece nco-
rrompi da no permi ten que ni nguno de sus ci udadanos se haga
nobl e o que viva segn las costumbres de la nobleza [...] Para
acl arar este trmi no, di r que por "nobl es" se enti enden aque-
llos que viven oci osamente de las abundantes rentas que pro-
ducen sus propi edades, sin j ugar ni ngn papel en la agri cul tura
o en cual qui er otra tarea necesari a para la vida. Esos hombres
son perni ci osos en cual qui er repbl i ca y en cual qui er provin-
cia; pero son todav a ms mal fi cos aquel l os que, adems de
l as'rentas de sus propi edades, control an castillos y mandan en
sbdi tos que les obedecen [] Los hombres de esta clase son
enemi gos absol utos de toda forma de gobi erno cvico
37
. Mi-
rando con mel ancol a hacia las ci udades al emanas, que carec an
de una peri feri a seori al
38
, Maqui avel o conservaba ci erto repu-
Niccol Machiavelli, II Principe e Discorsi sopra a prima decade
Tito Livio (introduccin de Giuliano Procacci), Miln, 1960, pp. b bl,
es la mejor de las ediciones recientes [El Prncipe, Barcelona, Bruguera,
19?
M i principe e Discorsi, pp. 77, 78 [El Prncipe, pp. 156-157], En reali-
dad la comprensin de Maquiavelo de la naturaleza y funcin de la
nobleza francesa es, en l ti mo trmino, insegura y confusa. En su Kt-
tratto di cose di Francia, describe a la aristocracia francesa como muy
complaciente (ossequentissimi) con la monarqua, en completa .contra-
diccin con sus observaciones postenores citadas antes. Vase Arte delta
guerra e scritti politici minori, Miln, 1961, p. 164.
17
II Principe e Discorsi, P- 256.
M
Ibid., pp. 2.S5-6.
124
Europa occidental
bl i cani smo nostlgico, al i mentado por el recuerdo evanescente
de la repbl i ca de Soderi ni , a la que hab a servido, y por una
vi ej a reverenci a haci a la edad heroi ca de Roma, recordada por
Ti to Livio.
Pero el republ i cani smo de Maqui avel o en los Discursos es, en
el fondo, senti mental y ci rcunstanci al , porque todos los regme-
nes polticos estn domi nados por un pequeo c rcul o de po-
der: En todos los estados, sea cual fuese su ti po de gobi erno,
los verdaderos di ri gentes nunca son ms de cuarenta o cin-
cuenta ci udadanos *>. La gran masa de la pobl aci n si tuada
por debaj o de esa lite se preocupa slo de su propi a seguri-
dad: la i nmensa mayor a de qui enes pi den l i bertad, desean
meramente vivir con seguri dad. Un gobi erno con xito si empre
puede supri mi r las l i bertades tradi ci onal es si dej a i ntactas la
propi edad y la fami l i a de sus sbdi tos; en todo caso, tendr
que promover sus acti vi dades econmi cas, ya que stas contri-
bui rn a sus propi os recursos. El pr nci pe puede muy bi en
consegui r ser temi do y no odi ado; esto lo consegui r si empre
si se absti ene de robar la haci enda de sus ci udadanos y sbdi-
tos, y de robar sus muj eres
40
. Estas mxi mas son ci ertas con
i ndependenci a del si stema poltico, pri nci pado o repbl i ca. Las
consti tuci ones republ i canas, sin embargo, estn adaptadas ni-
camente para perdurar: pueden preservar el si stema pol ti co
existente, pero no i naugurar uno nuevo
41
. Para edi fi car un Es-
tado i tal i ano capaz de resi sti r a los i nvasores brbaros de Fran-
cia, Suiza y Espaa, es necesari a la vol untad concentrada y la
energ a i mpl acabl e de un ni co pr nci pe. La verdadera pasi n
de Maqui avel o radi ca aqu . Sus consej os se dirigen esencial-
mente al f uturo arqui tecto de un seor o peni nsul ar, necesaria-
mente parven. El Prncipe decl ara a su comi enzo que exami-
nar los dos ti pos de pri nci pados, heredi tari os y nuevos,
y nunca pi erde de vi sta esta di sti nci n. Pero la pal pi tante
preocupaci n del tratado, que domi na todo su conteni do, es
fundamental mente la creaci n de un nuevo pri nci pado, tarea
que Maqui avel o seal a como la mayor hazaa que puede rea-
lizar cual qui er gobernante: Las cosas menci onadas, observa-
das prudentemente, hacen parecer a un pr nci pe nuevo, anti guo,
y lo aseguran y afi rman ms rpi damente en el Estado que s
hubi era si do anti guo. Porque un pr nci pe nuevo es mucho ms
observado en sus acciones que otro heredi tari o; y cuando las
59
Ibid., p. 176.
" Ibid., p. 70 [El Principe, p. 149],
41
Ibid., p. 265.
Inglaterra 118 85
164
j uzgamos grandes, atraen mucho ms a los hombres y se los
apegan mucho ms que la propi a anti gedad de la sangre [...]
As tendr una dobl e gloria
42
.
Este encubi erto desequi l i bri o en el enfoque es evi dente a lo
l argo de todo el libro. As, Maqui avel o afi rma que los dos fun-
damentos ms i mportantes del gobi erno son las buenas leyes
y las buenas armas; pero aade i nmedi atamente que, como
la coaccin crea la legalidad, y no viceversa, consi derar slo
la coaccin. Los pri nci pal es fundamentos que pueden tener to-
dos los Estados, tanto los nuevos como los anti guos o mi xtos,
son las buenas leyes y las buenas armas. Y como no puede
haber buenas leyes donde no haya buenas armas, y donde hay
buenas armas conviene que haya buenas leyes, dej ar para otra
ocasi n el razonar sobre las leyes y habl ar de las armas
43
.
En el pasaj e quiz ms famoso de El Prncipe, Maqui avel o
repi te el mi smo y revel ador desl i zami ento conceptual . La ley
y la fuerza son los modos respecti vos de regi r a los hombres
y a los ani mal es, y el Pr nci pe debe ser un centauro, una
mezcla de ambos. Pero en la prcti ca la combi naci n princi-
pesca de la que se ocupa Maqui avel o no es la del centauro,
medi o hombre y medi o ani mal , sino a causa de un i nmedi ato
desl i zami ento la de dos ani mal es, el len y la zorra, la
fuerza y el fraude. [...] Hay dos maneras de combati r: una
con las leyes y otra con la fuerza; la pri mera es propi a del hom-
bre, la segunda lo es de los ani mal es; pero como muchas veces
la pri mera no basta, conviene recurri r a la segunda. Por tanto,
a un pr nci pe le es necesari o saber hacer buen uso de una y otra.
Esto es lo que con pal abras encubi ertas ensearon a los pr n-
cipes los anti guos autores, los cual es escri bi eron que Aquiles
y muchos otros pr nci pes de la Anti gedad fueron confi ados
en su niez al centauro Qui rn, para que los custodi ara baj o
su disciplina. Tener por preceptor a un maestro mi tad besti a
y mi tad hombre no qui ere decir otra cosa si no que un pr nci pe
necesi ta saber usar una y otra natural eza, y que la una sin la
otra no es duradera. As pues, vi ndose un pr nci pe en la ne-
cesi dad de saber obrar competentemente segn la natural eza de
42
II Principe e Discorsi, p. 97 [ Prncipe, p. 176]. Comprese este
tono con el de Bodin: Aquel que por su propia autoridad se hace a s
mismo prncipe soberano, sin eleccin, derecho hereditario o sorteo, sino
nicamente por la guerra o por una llamada divina especial, es un tira-
no. Un gobernante de este tipo conculca las leyes de la naturaleza.
Les six livres de la Rpublique, pp. 218, 211.
II Principe e Discorsi, p. 53 [El Prncipe, p. 131].
124
Europa occidental
los ani mal es, debe entre ellos i mi tar a la zorra y al len [ ]
44
El temor de sus sbdi tos es preferi bl e si empre a su afecto-
para control arl os, la violencia y el engao son superi ores a l
legalidad. Porque de los hombres en general se puede decir
esto: que son i ngratos, volubles, si mul adores y di si mul ados
que huyen de los peligros y estn ansi osos de gananci as [ ]
el amor se reti ene por el v ncul o de la grati tud, el cual, debi do
a la perversi dad de los hombres, es roto en toda ocasin de
propi a uti l i dad; pero el temor se manti ene con un mi edo al cas-
tigo que no abandona a los hombres nunca
45
.
Estos preceptos sumari os eran, en efecto, las recetas caseras
de las pequeas ti ran as i tal i anas; estaban muy lejos de las
real i dades de las estructuras ideolgicas y polticas mucho ms
compl ej as del poder de clase de las nuevas monarqu as de Eu-
ropa occi dental . Maqui avel o no entendi la i nmensa fuerza
hi stri ca de la legitimidad di nsti ca, en la que estaba afi ncado
el nuevo absol uti smo. Su mundo era el de los aventureros
fugaces y el de los ti ranos arri bi stas de las signorie italianas-
su modelo, Csar Borgia. El resul tado del estudi ado ilegitimis-
mo del enfoque de Maqui avel o fue su famoso tecnicismo, la
defensa de los medi os sin sancin de carcter moral para la
obtenci n de los fi nes polticos convencionales, di soci ados de
i mperati vos o l mi tes ticos. La conducta del pr nci pe slo
puede ser un catl ogo de perfi di a y cri men, una vez que se han
di suel to todas las bases sociales y j ur di cas establ es del poder
que han desapareci do la sol i dari dad y la lealtad aristocrticas.'
Para las pocas posteri ores, esta separaci n entre la ideologa
feudal o religiosa y el ej erci ci o prcti co del poder, aparec a
como el secreto, y la grandeza, de la moderni dad de Maquia-
velo
46
. Pero, de hecho, su teor a poltica, aparentemente tan
moderna en su i ntenci n de raci onal i dad clnica, carec a signi-
fi cati vamente de un concepto seguro y obj eti vo del Estado. En
sus escri tos hay una constante vacilacin de vocabul ari o, en el
que se al ternan con indecisin los trmi nos de citt, governo,
repblica o stato, pero en el que todos ti enden a subordi narse
al concepto que da nombre a su obra central : el prncipe, que
puede ser seor tanto de una repblica como de un prin'cipa-
" II Principe e Discorsi, p. 72 [El Prncipe, p. 151].
II Principe e Discorsi, pp. 69, 70 [El Prncipe, pp. 148 1491
Por supuesto, esto es exacto. Precisamente el hecho de oue Ma-
quiavelo no estuviera arraigado en la principal corriente de su nrooia
poca histrica fue lo que produjo una obra poltica de importancia ms
general y perenne, despus de que aquella hubiera pasado
Inglaterra
166
do
47
. Maquiavelo nunca di sti ngui por compl eto entre el so-
berano personal , que en pri nci pi o se pod a si tuar en cual qui er
parte a vol untad (Csar Borgia y sus equi val entes), y la estruc-
tura i mpersonal de un orden pol ti co con estabi l i dad terri to-
rial
48
. La i nterconexi n funci onal entre ambos en la poca del
absol uti smo era bastante real, pero Maquiavelo, al no captar el
v ncul o social necesari o entre la monarqu a y la nobleza que
consti tu a su medi aci n, tendi a reduci r la noci n de Estado
a la de propi edad pasi va de un pr nci pe individual, ornamento
accesori o de su poder. La consecuenci a de este vol untari smo
es la curi osa paradoj a central de la obra de Maquiavelo: su
constante denunci a de los mercenari os y su enrgi ca defensa de
una milicia urbana como ni ca organi zaci n mi l i tar capaz de
ej ecutar los proyectos de un pr nci pe fuerte, que pudi era ser el
creador de una nueva I talia. Este es el tema de la vi brante
l l amada fi nal de su obra ms clebre, di ri gi da a los Mdici:
Los mercenari os y las tropas auxiliares son i nti l es y peligro-
sos [...] conduj eron a I tal i a a la escl avi tud y al envilecimien-
to [...] Si qui ere, pues, Vuestra I l ustre Casa i mi tar a los insig-
nes varones que l i braron sus provi nci as, es necesari o, antes que
cual qui er cosa, como verdadero f undamento de toda empresa,
proveerse de ej rci tos propi os
49
. Maqui avel o dedi car a despus
El arte de la guerra a defender una vez ms su razonami ento
mi l i tar a favor de la formaci n de un ej rci to de ci udadanos,
razonami ento adobado con todos los ej empl os de la Anti gedad.
Maqui avel o crea que los mercenari os eran la causa de la
debi l i dad poltica i tal i ana, y en su cal i dad de secretari o de la
repbl i ca hab a i ntentado armar a los campesi nos locales para
la defensa de Fl orenci a. Natural mente, los mercenari os fueron
Pueden verse algunos ejemplos en II Principe e Discorsi. pp. 129-31,
309-11 355-7 Vanse los comentarios de Chabod en Alcum questiom di
terminologa: Stato, nazione, patria nel linguaggio del cinquecento, L idea
di nazione, Bari, 1967, pp. 145-53.
" Hay unos pocos y breves pasajes en Maquiavelo que indican una
conciencia de los lmites de su concepcin dominante del Estado:
[ ] los estados que surgen de repente, como todas las dems cosas
de la naturaleza que nacen y crecen con prontitud, no pueden tener las
races y ramificaciones necesarias, de modo que el primer choque de la
adversidad los arruina. II Principe e Discorsi, p. 34 [El Principe, p. 110]
Procacci, en su valiosa introduccin, insiste mucho en los trminos barbe
e correspondente (races y ramificaciones) como prueba de Que Maquia-
velo tena un concepto objetivo del Estado del prncipe (Introduzione
pginas L ss.). Pero lo que realmente llama ms la atencin acerca de
estos trminos relacionados es que carecen de consecuencias o de ecos
en la totalidad de El Prncipe. . . . _ , _ . . m m 1841
II Principe e Discorsi, pp. 53, 58, 104 [El Principe, pp. 131, 136, .84],
168
Europa occidental
la condi ci n previa de los nuevos ej rci tos reales ms all de
los Alpes, mi entras que sus milicias neocomunal es fueron derro-
tadas por tropas regul ares con la mayor faci l i dad
50
. La razn
de su error mi l i tar proced a, sin embargo, del ncl eo de su
pensami ento poltico. En efecto, Maqui avel o confund a el sis-
tema europeo de mercenarios con el si stema i tal i ano de con-
dottieri; la di ferenci a consi st a preci samente en que los con-
dottieri italianos posean sus propi os sol dados, subastndol os o
llevndolos de un sitio a otro en las guerras locales, mi entras
que los monarcas de ms all de los Alpes formaban o contra-
taban a los cuerpos mercenari os di rectamente baj o su propi o
control , para consti tui r la vanguardi a de ej rci tos permanentes
y profesi onal es. La mezcla del concepto de Estado de Maquia-
velo, como propi edad adventi ci a del Pr nci pe, con su aceptaci n
de los aventureros como pr nci pes, fue lo que le conduj o al
error de pensar que los voltiles condottieri eran caracter sti -
cos de la guerra mercenari a en Europa. Lo que Maqui avel o no
supo apreci ar fue el poder de la autori dad di nsti ca, enrai zada
en una nobleza feudal , que convert a el uso de tropas merce-
nari as reales no slo en algo ms seguro, si no superi or a cual-
qui er otro si stema mi l i tar entonces posible. La i ncongruenci a
lgica de una milicia ci udadana baj o una ti ran a usurpadora,
como frmul a para la l i beraci n de I talia, es ni camente el sig-
no desesperado de la i mposi bi l i dad hi stri ca de una signoria
peni nsul ar. Aparte de eso, sl o quedaban las recetas banal es
de engao y feroci dad a las que se ha l l egado a dar el nombre
de maqui avel i smo
51
. Esos consej os del secretari o fl orenti no eran
tan slo una teor a de la debi l i dad poltica: su tecni ci smo era
un empi ri smo i nconsci ente, i ncapaz de descubri r las causas
sociales ms profundas de los hechos que narraba, y confi nado
a su vana, superfi ci al , mefi stofl i ca y utpi ca mani pul aci n.
As pues, la obra de Maqui avel o refl ej a fundamental mente,
en su estructura i nterna, el cal l ej n sin salida de las ciudades-
Estado i tal i anas en v speras de su absorci n. Es la mej or gua
haci a su defi ni ti vo final. Como veremos, en Rusi a y en Prusi a
" Sobre este episodio, vase Omn, A history of war in the sixteenth
century, pp. 96, 97.
51
En general, este aspecto de la obra ; e Maquiavelo, que dio origen
a su sensacional leyenda durante Ir siglos posteriores, lo pasan por
alto sus comentaristas ms serios de hoy, que le conceden poco inters
intelectual. De hecho, es conceptualmente inseparable de la estructura
terica de su obra, y no puede ser objeto de una corts ignorancia- es
el residuo necesario y lgico de su pensamiento. Vase el mejor y ms
poderoso anlisis del verdadero significado del maquiavelismo en Geor-
ges Mounin, Machiavel, Pars, 1966, pp 202-12.
Italia
152168
aparec a un superabsol uti smo sobre un vaco de ci udades. En
I tal i a y en la Alemania si tuada al oeste del El ba, la densi dad
de ci udades produj o una especie de mi croabsol uti smo, una
prol i feraci n de pequeos pri nci pados que cristaliz las divi-
siones del pas. Estos estados en mi ni atura no estaban en con-
diciones de resi sti r a las vecinas monarqu as feudal es, y muy
pronto la pen nsul a se vio obligada por los conqui stadores ex-
tranj eros a adoptar las normas europeas. Franci a y Espaa
se pusi eron de acuerdo para su control , en las pri meras dcadas
de su respecti va i ntegraci n poltica, a fi nal es del siglo xv.
I talia, i ncapaz de produci r un absol uti smo naci onal desde den-
tro, se vio condenada a sufri r uno extranj ero desde fuera. En
el medi o siglo que va desde la marcha de Carlos VI I I sobre
Npol es, en 1494, hasta la derrota de Enri que I I en San Quin-
tn, en 1557, los Valois fueron teni dos a raya por los Habsburgo,
y el premi o recay en Espaa. El domi ni o espaol , ancl ado en
Sicilia, Npol es y Miln, coordi n a la pen nsul a y domesti c
al papado baj o la bandera de la Contrarreforma. Paradj i ca-
mente, el avance econmi co del norte de I tal i a la conden
despus a un l argo ciclo de atraso poltico. El resul tado final,
una vez consol i dado el poder de los Habsburgo, fue el retroceso
econmi co: la rural i zaci n de los patri ci ados urbanos, que en
su decadenci a abandonaron las fi nanzas y las manufacturas por
las i nversi ones en ti erras. De ah las cien ci udades del silen-
cio a las que Gramsci se refi ere una y otra vez
52
. Por una
B
Quaderni del carcere, Turn, 1975, pp. 774, 1560, 2035-2036. La frase
est tomada del poema de D'Annunzio. Los anlisis de Gramsci sobre
el problema de la unidad italiana en el Renacimiento por el que estaba
profundamente preocupado se resienten del punto de partida implcito
de que las nuevas monarquas europeas que estaban unificando a Fran-
cia Inglaterra y Espaa tenan un carcter burgus (o al menos repre-
sentaban un equilibrio entre la burguesa y la aristocracia). As, Gramsci
tiende a mezclar de forma ilegtima los dos problemas histricos dife-
rentes de la ausencia de un absolutismo unitario en el Renacimiento y
el de la posterior carencia de una revolucin democrtica radical en el
Risorgimento. Ambos se convierten as en la prueba del fracaso de la
burguesa italiana; el primero, debido al corporativismo y la involucin
de las comunas a finales de la poca medieval y a comienzos de la mo-
derna- el segundo, a causa de la confabulacin de los moderados y los
latifundistas del sur en el siglo xix. Sin embargo, como ya hemos visto
lo cierto es precisamente lo contrario. La ausencia de una nobleza feudal
dominante fue lo que impidi la aparicin de un absolutismo peninsular,
y de ah la de un Estado unitario, contemporneo de los de Francia
o Espaa! y la presencia regional de esa nobleza en el Piamonte fue lo
que permiti la creacin de un Estado que proporcionara el trampoln
para la unificacin tarda en la era del capitalismo industrial. La equi- vocacin de Gramsci refleja en buena medida su d e p e n d e n c . a de Maqu a- velo como prisma central a travs del cual consider el Renacimiento,
168
Europa occidental
curiosa compresin de pocas hi stri cas, sera fi nal mente la
monarqu a pi amontesa la que consegui r a la uni fi caci n naci onal
en la era de las revoluciones burguesas en Occidente. De hecho,
Pi amonte aport la base lgica para esta uni fi caci n porque
solo all haba apareci do un absol uti smo ri guroso y autctono,
di rectamente basado sobre una nobleza feudal en una formaci n
social domi nada por la servi dumbre. El Estado construi do por
Manuel Filiberto y Carlos Manuel en Saboya era econmica-
mente rudi mentari o en comparaci n con Venecia o Miln, pero
preci samente por esta razn sera el ni co ncl eo terri tori al
capaz de un posteri or avance poltico.
Su posicin geogrfi ca a caballo de los Alpes fue decisiva
para este destino excepcional. Esa posicin signific, en efecto,
que Saboya pudo mantener su autonom a y ampl i ar sus fron-
teras durante tres siglos, al i ndose con las dos grandes poten-
cias del conti nente en la l ucha con las otras; pri mero con
Franci a contra Espaa, y despus con Austri a contra Franci a.
En 1460, en v speras de las invasiones extranj eras que cerraron
el Renacimiento, Pi amonte era el ni co Estado i ndependi ente
de I talia con un i nfl uyente si stema de Estados
53
, natural mente
a causa de que era quiz la formaci n social ms feudal de la
pen nsul a. Los Estados estaban organi zados en un si stema tri-
curial convencional, domi nado por la nobleza. Las rentas de los
duques dirigentes eran pequeas, y su autori dad l i mi tada, aun-
que el clero que posea un terci o de la ti erra era normal -
mente su aliado. Los Estados se negaron a conceder subsi di os
para un ej rci to permanente. As, en la dcada de 1530 las
tropas francesas y espaol as ocuparon las zonas occi dental y
ori ental de Pi amonte, respecti vamente. En la zona francesa,
los Estados se mantuvi eron como tats provi nci al es del rei no
Valois, mi entras que en la espaol a fueron supri mi dos desde
1555. La admi ni straci n francesa reorgani z y moderni z el
arcai co sistema poltico local; el benefi ci ari o de su obra fue
y su creencia de que Maquiavelo representaba un jacobinismo precoz
(vease especialmente Note sul Machiavelli, pp. 6-7, 14-16). Maquiavelo
en su propia poca, confundi dos tiempos histricos diferentes al ima-
ginar que un prncipe italiano poda crear un poderoso Estado autocr-
tico por medio de la resurreccin de las milicias ciudadanas tpicas de
las ^comunas del siglo xn, muertas desde haca ya mucho tiempo.
Junto con Sicilia, que presumiblemente era la otra regin con un
poderoso sistema estamental, pero que ya era parte del reino de Ara-
gn: H. G. Koenigsberger, The parliament of Piedmont during the Re-
naissance, 1640-1560 Studies presented to the International Commission
tHe
"
St0ry
J
Re
P
r
esentative and Parliamentary Institutions, ix, Lo-
vama, 1952, p. 70.
Italia
152170
el duque Manuel Filiberto. Educado en Espaa y combati ente
en Fl andes, este al i ado de los Habsburgo y vencedor en San
Qui nt n recuper todo su patri moni o con el tratado de Cateau-
Cambrsi s. El enrgico y autori tari o duque Testa di Ferro
para sus contemporneos convoc por l ti ma vez los Estados
en 1560, obtuvo un ampl i o subsi di o para un ej rci to permanente
de 24.000 hombres, e i nmedi atamente los disolvi para si empre.
A parti r de entonces se conservaron y desarrol l aron las inno-
vaciones i nsti tuci onal es de los trei nta aos de domi ni o Valois:
Consej o de Estado ej ecuti vo, parl amentos j udi ci al es, lettere di
giussione real es (esto es, lits de justice), cdigo legal nico,
moneda ni ca y reorgani zaci n de las fi nanzas, legislacin sun-
tuari a. Manuel Filiberto, que qui ntupl i c sus ingresos, cre una
corte nobi l i ari a, nueva y leal, por medi o de una hbi l di stri bu-
cin de t tul os y cargos. Baj o el gobi erno de un duque que fue
uno de los pri meros soberanos de Europa en procl amarse l i bre
de todas las restri cci ones legislativas Noi, come principi,
siamo da ogni legge sciolti e liberi
M
, Pi amonte se dirigi
rpi damente hacia una temprana central i zaci n pri nci pesca.
En adel ante, la di nast a pi amontesa tendi si empre a apro-
pi arse los mecani smos y las formas polticas del absol uti smo
francs, aunque resi sti endo su absorci n terri tori al en ste. El
siglo xvn presenci , sin embargo, reca das prol ongadas en anr-
qui cas guerras civiles y l uchas nobi l i ari as graves y l argos
ecos de la Fronda baj o vari os gobernantes dbiles. Los ml-
tiples enclaves y las fronteras i nci ertas del Estado en una zona
tapn de Europa i mpi di eron un control ducal fi rme de las me-
setas al pi nas. El avance haci a un absol uti smo central i zado fue
reanudado deci si vamente por V ctor Manuel I I a pri nci pi os del
siglo xvi n. Un hbi l cambi o de alianzas en la guerra de suce-
sin espaol a, de Franci a a Austria, asegur a Pi amonte el con-
dado de Montferrat y la isla de Cerdea, y el reconoci mi ento
europeo de su elevacin de ducado a monarqu a. V ctor Ma-
nuel, si nuoso en la guerra, aprovech la paz para i nstal ar una
admi ni straci n rgida, segn el model o de Colbert, compl etada
con un si stema de consej os y de intendants. Adems, el i mi n
el carcter feudal de ampl i as reas de ti erra nobi l i ari a por me-
di o de un nuevo regi stro catastral la perequazione de 1731,
54
Nos, como prncipe, estamos exentos y libres de toda ley: la pre-
tensin ducal era, por supuesto, una traduccin directa de la famosa
mxima romana. Para un balance de las reformas de Manuel Filiberto en
el Piamonte vase Vittorio de Caprariis, L'Italia nell'Eta della Con-
troriforma, en Nio Valen, comp., Storia d'Italia, II, Turn, 1965, p-
ginas 526-30.
172
Europa occidental
aumentando as los i ngresos fiscales, ya que las propi edades
alodiales estaban suj etas a contri buci n
55
; construy una gran
estructura mi l i tar y di pl omti ca en la que se i ntegr la aristo-
cracia; el i mi n las i nmuni dades clericales y someti a la I gle-
sia; en fi n, llev a cabo un enrgi co mercanti l i smo proteccio-
ni sta, que inclua el desarrol l o de carreteras y canales, la pro-
moci n de manufacturas para la exportaci n y la construcci n
de una capi tal mayor en Tur n. Su sucesor, Carlos Manuel I I I ,
se ali hbi l mente con Franci a contra Austri a en la guerra de
sucesin polaca, para consegui r una parte de la l l anura lom-
barda, y, posteri ormente, con Austri a contra Franci a en la
guerra de sucesin austr aca, para conservarl a. El absol uti smo
pi amonts fue, por tanto, uno de los ms coherentes y afor-
tunados de esta poca. Como los otros dos experi mentos de un
absol uti smo fuerte y moderni zado que tuvi eron l ugar en el
sur los reg menes de Tanucci en Npol es y de Pombal en
Portugal estaba cronol gi camente retrasado: su ci ma creado-
ra lleg en el siglo xvm y no en el xvn. Pero, por lo dems
su model o fue muy si mi l ar a los de sus ms i mportantes men-
tores. Efecti vamente, en la poca de su apogeo el absol uti smo
pi amonts gastaba proporci onal mente ms en su ej rci to un
cuerpo profesi onal bien entrenado que cual qui er otro Estado
de. Europa occi dental
56
. Este aparato mi l i tar ari stocrti co le
ser a de un val or i nesti mabl e en el futuro.
La perequazione se analiza en S. J. Woolf, Studi sulla nobilt pie-
mntese nell poca delVassolutismo, Turn, 1963, pp. 69-75. El significado
de este hecho para la historia general del absolutismo es claro. En un
sistema poltico medieval, donde no exista un sistema impositivo cen-
tral el inters econmico de un seor consista en multiplicar el nmero
de feudos - q u e le deban servicios militares y prestacions f eudal es- v
en reducir el numero de propiedades alodiales, con su titularidad incon-
dicional y, por tanto, su carencia de obligaciones hacia un superior
feudal. Con la llegada de un sistema fiscal centralizado, la situacin cam-
bi por completo: los feudos quedaban fuera de las tasaciones de impues-
tos, porque prestaban unos servicios militares que ahora ya eran mera-
mente simblicos, mientras que las propiedades alodiales eran suscep-
tibles de tributacin como lo eran las propiedades urbanas o campesinas
Prcticamente al mismo tiempo, en 1717, Federico Guillermo I introdujo
en Prusia una reforma similar para conmutar el servicio de caballera
por un impuesto, por medio de la conversin de la propiedad feudal en
alodial, y terminando as en realidad con la inmunidad fiscal de la noble-
za. La medida levant entre los junkers una tormenta de indignacin
M , ,
C
"
L
'*
f
e in
Piemonte nella prima metd del settecento,
Mdena, 1957, pp. 103-6. Quazza piensa que posiblemente slo Prusia igual
o super al Piamonte en gastos militares durante este siglo.
7. SUECI A
El repenti no ascenso de un absol uti smo sueco en los pri meros
aos del siglo xvi, pasando prcti camente sin transi ci n del
pri mer ti po medieval al pri mer ti po moderno de Estado
feudal , no tuvo ni ngn equi val ente en Europa occi dental . La
apari ci n del nuevo Estado fue preci pi tada desde el exteri or.
En 1520, el nuevo rey dans, Cri sti n I I , march con un ej rci to
sobre Sueci a para i mponer all su autori dad, derrotando y eje-
cutando a la faccin ol i grqui ca de los Stura, que hab an go-
bernado de jacto al pa s como una regencia local durante los
l ti mos aos de la Unin de Kal mar. La perspecti va de una
fuerte monarqu a extranj era i mponi ndose sobre Suecia uni
a la ari stocraci a local y a al gunos sectores del campesi nado
i ndependi ente tras un nobl e usurpador, Gustavo Vasa, que se
l evant contra el domi ni o dans y establ eci su propi o gobi erno
sobre el pa s tres aos despus, con ayuda de Lbeck, enemi go
y rival hanseti co de Di namarca. Gustavo, una vez i nstal ado en
el poder, procedi rpi da y enrgi camente a echar las bases
de un fi rme Estado monrqui co en Suecia,
Su pri mer y decisivo movi mi ento fue poner en marcha la
expropi aci n de la I glesia, baj o la oportuna bandera de la Re-
forma. Este proceso, iniciado en 1527, fue compl etado eficaz-
mente en 1544, cuando Suecia se convi rti ofi ci al mente en un
pa s l uterano. La Reforma de Vasa fue, sin duda al guna, la me-
j or operaci n econmi ca de su clase real i zada por ni nguna
di nast a en Europa. Porque, en contraste con los desperdicia-
dos resul tados de la confi scaci n de los monasteri os por los
Tudor o de la secul ari zaci n de las ti erras ecl esi sti cas por los
pr nci pes germanos, prcti camente todo el aluvin de propi eda-
des eclesisticas pas en bloc a la monarqu a sueca. Graci as
a estas confiscaciones, Gustavo qui ntupl i c las ti erras reales,
adems de anexi onarse dos terci os de los di ezmos previ amente
i mpuestos por los obi spos a la pobl aci n, y de apoderarse de
i nmensos tesoros de pl ata procedentes de iglesias y monaste-
r i o s P o r medi o de la expl otaci n de las mi nas de pl ata, del
' Michael Roberts, The early Vasas. Cambridge, 1968, pp. 178-9. El
l ec t o r de fengua inglesa tiene la fortuna de disponer de la amplia y dis-
fomento de las exportaci ones de hi erro y de la supervisin
mi nuci osa de las rentas e i ngresos de su reino, Gustavo acu-
mul antes de su muerte un i nmenso excedente, sin un incre-
mento si mi l ar de los i mpuestos. Si mul tneamente, ampl i el
aparato admi ni strati vo real para la di recci n del pas, triplican-
do el nmero de funci onari os y poni endo a prueba una buro-
craci a central di seada para l por consej eros al emanes. Las
autonom as regi onal es de los turbul entos di stri tos mi neros de
Dal arna fueron supri mi das, y en Estocol mo se establ eci una
guarni ci n permanente. La nobleza, cuya ri val i dad econmica
con el cl ero se hab a utilizado para asoci arl a a la expropi aci n
de las ti erras de la I glesia, recibi cada vez menos el simple
feudo de cabal l ero, el vi ej o lan p tjanst, y se le confi ri cada
vez ms el nuevo frlaning, una especie de benefi ci o semiminis-
terial de al cance ms l i mi tado, que se reduc a a la asignacin
de rentas real es espec fi cas para espec fi cos nombrami entos ad-
mi ni strati vos. Esta medi da central i zadora no enemi st a la
ari stocraci a, que mostr una sol i dari dad de fondo con el rgi-
men a lo l argo de todo el gobi erno de Gustavo, i ntensi fi cada
con la derrota de las rebel i ones campesi nas en Dal arna (1527)
y Sml and (1543-44), y con la humi l l aci n mi l i tar de Lbeck.
El tradi ci onal rd de los magnates se mantuvo en funci n de
consej o para asuntos de i mportanci a poltica, pero qued ex-
cl ui do de la admi ni straci n di ari a. La innovacin fundamental
de la maqui nari a pol ti ca de los Vasa fue el uso constante, en
la pri mera parte del rei nado de Gustavo, de la Asamblea de
Estados o Riksdag, que fue convocada repeti damente para legi-
ti mar los actos de la nueva di nast a, dando un sello de apro-
baci n popul ar a la poltica de la monarqu a. A este respecto,
la hazaa ms i mportante de Gustavo fue asegurar en 1544 la
aceptaci n por los Estados reuni dos en Vsters del pri nci pi o
de que la monarqu a ya no pod a ser electiva por ms ti empo,
si no que habr a de ser heredi tari a en la casa de los Vasa
2
.
Los hi j os de Gustavo I, Eri k XI V y J uan, heredaron, pues,
un Estado fi rme, aunque algo pri mi ti vo, que hab a manteni do
rel aci ones cordi al es con la ari stocraci a, i mponi ndol e pocas car-
tinguida oeuvre de este historiador del primer perodo de la era moderna
en Suecia.
1
La dura personalidad de Gustavo Vasa recuerda inevitablemente la
sucesin de dirigentes que construyeron, inmediatamente antes que l,
los estados de Europa occidental: Enrique VII, Luis XI y Fernando II,
del mismo modo que su extravagante hijo mayor Erik XIV tiene cierto
parecido con la llamativa inestabilidad de Enrique VIII y Francisco I.
Un estudio sobrio de estos grupos y cambios generacionales quiz ten-
dra ms inters que las biografas convencionales.
Suecia
175
eas y no daando sus privilegios. Eri k XI V, que sucedi, * Gt
g
J p n 1560 reform v ampl i el ej rci to, i ntensi fi cando las
T J d o i e s de servicio" mi l i tar de la nobl eza. Cre tambi n
n nuer a si stema de t tul os, confi ri endo a los magnates los ran-
de conde y barn, e i nvi sti ndol os con los feudos heredi-
tari os clsicos En el exteri or, su rei nado i naugur el expan-
nrsmo sueco en el norte del Bltico. Con el i nmi nente col apso
de la Srden de !os Cabal l eros de Livonia ante el ataque ruso y
ntervenci n de Polonia para asegurar su herenci a, Suecia
ocup Reval a, o t r o lado del golfo de Fi nl andi a. A esto sigui
una l ucha confusa e i ntri ncada entre las potenci as del Bl ti co
or control ar Livonia. En 1568, Eri k XI V - v cti ma de sospe-
chL Pol entas por parte de los pri nci pal es
denuesto por desequi l i brado. Su hermano J uan I I I , que le
s S S prosi gui la guerra de Livonia con mayor xito graci as
a un cambi o de alianzas a favor de Pol oni a contra RusiaÂ
fi nal es ê la dcada de 1570, las fuerzas pol acas empuj aron a
os ei rri tos de I vn IV hasta Pskov, mi entras las tropas sue-
cas c o n q u i s t a b a n Estoni a: las bases de un i mperi o exteri or sue-
c o e s t Z n echadas. En el i nteri or se produc a mi entras anto
una carrera acel erada tras los benefi ci os forlaningar, que la
monarqu a confi aba cada vez ms a
Hnrp< arri bi stas hasta el punto de que en 1590 solo un terci o
de el l oT estaba en manosee la nobleza> As (pues y; a pesar
de los xitos de los Vasa en la guerra de Livonia, las fri cci ones
e n t r e la monarqu a y la ari stocraci a crec an a oj os vi stas haci a
fi na les d esi gl o La subi da al trono del hi j o catlico de J uan I I I
Segi smundo, en 1592, preci pi t i nmedi atamente un p e n o d o de
confl i ctos religiosos y polticos agudos, que amenazaron la este-
S a d del Estado real. Segi smundo, parti dari o devoto d la
Contrarreforma, hab a sido elegido - y de Polonia cinco anos
antes, a causa, en parte, de los lazos ms icos de los Va a
por matri moni os con la ya exti nta l mea de los J agel l n Obli
S do por la nobleza sueca, como condi ci n para ser aceptado
a respetar el l uterani smo en Suecia y a abstenerse de toda
uni fi caci n admi ni strati va de sus dos rei nos, Segi smundo res d
durante diez aos en Polonia, como monarca ausenteÊn este
oer odo gobernaron Suecia su to Carlos, duque de Soder
manl and y el rd de los magnates. Segi smundo fue manteni do
lefos de su reino del norte por un acuerdo entre el duque y
a n o b l e z a E poder concentrado por Carlos, cada vez ms arbi-
trari o Te enemi st fi nal mente con la al ta ari stocraci a, que se
' Roberts, The early Vasas, p. 306.
176
Europa occidental
uni a Segi smundo cuando ste volvi en 1604 para recuperar
su patri moni o de la usurpaci n de su to. La confrontaci n
armada resul tante termi n con la victoria del duque, muy favo-
reci do por la propaganda anti papal contra Segi smundo, a qui en
se present como una amenaza de recatol i zaci n de Suecia.
La toma del poder por el duque converti do ahora en Car-
los I X qued sellada con la matanza legal de los magnates
consti tuci onal i stas del rd que se hab an puesto del lado del
contendi ente vencido en el confl i cto di nsti co. La represi n y
la neutral i zaci n del rd por Carlos I X fue acompaada, signifi-
cati vamente, por frenti cas convocatori as del Riksdag, que se
mostr una vez ms como un i nstrumento dcil y mani pul abl e
del absol uti smo sueco. La nobleza fue manteni da a di stanci a
de la admi ni straci n central , a la vez que se aumentaban sus
obligaciones mi l i tares. Para cal mar el di sgusto y el despreci o
ari stocrti co por su usurpaci n, el rey di stri buy a los nobl es
las ti erras confi scadas a los magnates de la oposicin que ha-
ban abandonado el pa s con Segi smundo, y les concedi una
ms ampl i a parti ci paci n en los forlningar
4
. Pero a su muerte,
en 1611, el grado de tensi n y de recelo entre la di nast a y la
ari stocraci a, que hab a creci do a lo largo de los aos, se revel
con toda cl ari dad. La nobleza aprovech i nmedi atamente la
oportuni dad de una mi nor a real para i mponer en 1612 una
Carta que condenaba formal mente las ilegalidades del pasado
reino, restabl ec a el poder del rd sobre los i mpuestos y los
asuntos de Estado, garanti zaba la pri mac a nobi l i ari a en los
nombrami entos para la burocraci a y aseguraba la posesi n del
cargo y de sal ari os fi j os a los funci onari os del Estado. El
rei nado de Gustavo Adolfo comenz, pues, con un pacto consti-
tucional, cui dadosamente desti nado a i mpedi r la repeti ci n de
la ti ran a de su padre. De hecho, Gustavo Adolfo no mostr nin-
guna inclinacin de volver a una cruda autocraci a real. Su go-
bi erno, por el contrari o, presenci la reconciliacin e i ntegraci n
de la monarqu a y la nobleza: el aparato de Estado dej de ser
un rudi mentari o patri moni o di nsti co, a medi da que la aristo-
craci a se al i staba col ecti vamente en la admi ni straci n y el ejr-
cito, modernos y poderosos, construi dos ahora en Suecia. El
gran canciller de Gustavo Adolfo, Oxensti erna, reorgani z todo
el si stema ej ecuti vo en cinco colegios central es, dirigidos por
burcratas de la nobleza. El rd se convi rti en un Consej o
Pri vado de carcter regul ar para del i berar sobre la poltica p-
blica. Los procedi mi entos legislativos y la composi ci n del
4
Roberts, The early Vasas, p. 440.
Suecia
177
Riksdag se codi fi caron en 1617; una ordenanza dividi legal-
mente a la ari stocraci a en tres grados y le concedi una cmara
especial o Riddarhus, en 1626, que en adel ante pas a ser el
foco domi nante de la asambl ea de los Estados. El pa s se dividi
en 24 uni dades provi nci al es (l l amadas formal mente lan), a cuyo
frente se i nstal un landhvding o gobernador escogido entre
la nobl eza
5
. Se i mpul s un si stema educati vo moderni zado, a la
vez que la ideologa oficial exal taba la ascendenci a tni ca de
la clase di ri gente sueca, cuyos antepasados godos hab an do-
mi nado en otro ti empo Europa. Mi entras tanto, los gastos de
la fl ota se mul ti pl i caron por seis durante el rei nado de Gus-
tavo Adolfo, y el nmero de sol dados nati vos se cuadrupl i c
6
.
Esta prof unda raci onal i zaci n y este nuevo vigor del absolutis-
mo sueco en el i nteri or proporci onaron la pl ataforma para la
expansi n mi l i tar de Gustavo Adolfo en el exteri or.
Li brndose de la desafortunada guerra con Di namarca, que
hab a heredado de Carlos I X, por la fi rma de una paz costosa
al comi enzo de su rei nado, el rey concentr sus obj eti vos ini-
ciales en el teatro del Bl ti co norte, donde Rusi a estaba an
sacudi da por el per odo de trastornos, y su hermano Carlos
Felipe casi se hab a i nstal ado como zar con el apoyo de los
boyardos y de los cosacos. Pronto obtuvo gananci as terri tori a-
les a expensas de los rusos. Por el tratado de Stolbova, en 1617,
Sueci a adqui ri I ngri a y Karelia, lo que le daba el domi ni o
absol uto del golfo de Fi nl andi a. Cuatro aos ms tarde, Gustavo
Adolfo arrebat Riga a Polonia. En 1625-26, los ej rci tos suecos
arrol l aron a las fuerzas pol acas en Livonia, conqui stando toda
la regin. La operaci n si gui ente fue un ataque anfi bi o sobre
la mi sma Polonia, de la que todav a era soberano Segi smundo.
Fueron tomados los enclaves estratgi cos de acceso a la Prusi a
ori ental , con la anexi n de Memel, Pi l l au y Elbing, y a parti r de
entonces se i mpusi eron fuertes peaj es sobre el comerci o de gra-
no del Bl ti co sur. La concl usi n de la campaa pol aca en 1629
fue segui da i nmedi atamente por la entrada sueca en Pomerani a
en 1630, con lo que se i naugur la trascendental i ntervenci n
de Gustavo Adolfo en la l ucha por Alemania durante la guerra
de los Trei nta Aos. En ese momento, la fuerza total del apa-
rato mi l i tar sueco comprend a unos 72.000 hombres, de los
que algo ms de la mi tad eran sol dados nati vos. Los pl anes
blicos para 1630 contempl aban el despliegue de 46.000 hom-
!
Michael Roberts, Gustavus Adolphus; a history of Sweden, 1611-
1632, i, Londres, 1953, pp. 265-78, 293-7, 319-24.
6
Pierre Jeannin, L'Europe du nord-ouest et du nord aux A Vil et
XVIII' sicles, Pars, 1969, p. 130.
177
Europa occidental
bres para la expedicin a Alemania, pero nunca se alcanz esta
meta
7
. A pesar de ello, Gustavo Adolfo conduj o vi ctori osamente
a sus ej rci tos, en dos cortos aos, di buj ando un gran arco
desde Brandemburgo hasta Baviera a travs de Renani a, con lo
que hizo sal tar las posiciones de los Habsburgo en el i mperi o.
A la muerte del rey, en 1632, en el vi ctori oso campo de batal l a
de Lutzen, Suecia era el rbi tro de Alemania y la potenci a
domi nante en todo el norte de Europa.
Qu hizo posible esta subi da meteri ca del absol uti smo
sueco? Para entender su natural eza y su di nmi ca es necesari o
volver la mi rada hacia los rasgos di sti nti vos de la Escandi na-
via medieval, ms arri ba esbozados. La parti cul ari dad funda-
mental de la formaci n social sueca en v speras de la poca
Vasa era la feudalizacin notabl emente i ncompl eta de las rela-
ciones de producci n de su econom a rural . A pri nci pi os del
siglo xvi ocupaba todav a la mi tad de la ti erra cul ti vada un
campesi nado de pequeos arrendatari os de tipo prefeudal . Esto
no significa, sin embargo, que Suecia nunca conoci el feuda-
lismo, como se afi rma con frecuenci a
8
, porque la otra mi tad
de la agri cul tura sueca era un compl ej o real-clerical-nobiliario,
en el que se extra a excedente por medi os feudal es convencio-
nal es de un campesi nado dependi ente. Aunque los arrendatari os
de este sector nunca estuvi eron someti dos j ur di camente a la
servi dumbre, medi ante coaccin extraeconmi ca se obten an de
ellos rentas y servicios segn los mtodos usual es en toda Euro-
pa occi dental durante este per odo. El sector predominante en
la econom a sueca a lo largo de esta poca era, pues, la agri-
cul tura espec fi camente feudal , porque si bien hab a una igual-
dad aproxi mada de ti erras cul ti vadas entre los dos sectores,
puede darse por supuesto con seguri dad que la producti vi dad
y el producto total eran en general mayores en las grandes
propi edades reales y nobi l i ari as, como ocurr a en Europa occi-
dental . Por otra parte, el atraso extremo del conj unto de la
econom a era, a pri mera vista, su caracter sti ca ms significa-
tiva en una perspecti va comparati va. Menos de la mi tad del
suelo era suscepti bl e de cultivo con arado. La cebada consti tu a
la abrumadora mayor parte de la cosecha de grano. La conso-
' Robert s, Gustavus Adol phus: a hi story of Sweden, 1611-1632, n , Lon-
dres, 1958, pp. 414-5, 444. En realidad el rey comenz sus campaas ale-
manas con unos 26.000 soldados.
Vase, por ejemplo, E. Hecksher, An economi c hi storv of Sweden,
Cambridge (Massachusetts), 1954, pp. 36-8; M. Roberts, Introduction
Ingvar Andersson, A hi story of Sweden, Londres, 1956, p. 5 (la contradic-
cin con el libro al que sirve de introduccin, vanse las pp. 43-4).
Suecia
177
lidacin de las reservas seori al es era muy l i mi tada: a media-
dos del siglo xvn slo un 8 por 100 de las fi ncas eran uni dades
seori al es
9
. Adems, la enorme extensi n de la pequea pro-
duccin en las al deas si gni fi caba que el ndice de comercializa-
cin en la agri cul tura era probabl emente el ms baj o de todo
el conti nente. Una econom a natural preval ec a en vastas zonas
del pas, hasta tal punto que en fecha tan tard a como 1570
slo el 6 por 100 de los i ngresos reales i mpuestos y rentas
se pagaban en moneda, y la mayor parte de los cargos estatal es
se remuneraban i gual mente en especie
10
. En estas condi ci ones,
con la temperatura del i ntercambi o monetari o todava baj o
cero, no hab a posi bi l i dad de un fl oreci mi ento de la econom a
urbana. Las ci udades suecas eran pocas y dbiles, en su mayor
parte fundadas y pobl adas por al emanes; el comerci o extran-
j ero era prcti camente un monopol i o de los mercaderes han-
seticos. Prima facie, esta confi guraci n parece notabl emente
i napropi ada para la repenti na y tri unfante apari ci n de un
absol uti smo moderno. Cul es la explicacin del xito hist-
rico del Estado Vasa?
La respuesta a esta pregunta nos lleva al ncl eo del carcter
espec fi co del absol uti smo sueco. La central i zaci n del poder
real en los siglos xvi y xvn no fue una respuesta a la crisis
de la servi dumbre ni a la desi ntegraci n del si stema seorial
provocadas por el i ntercambi o de mercanc as y la di ferenci aci n
social en las aldeas. Tampoco fue un refl ej o i ndi recto del cre-
ci mi ento de un capi tal mercanti l local, ni de una econom a
urbana. Su i mpul so inicial le lleg desde fuera: la amenaza de
un ri guroso domi ni o dans fue lo que moviliz a la nobleza sue-
ca tras Gustavo I, y el capi tal de Lbeck fue qui en fi nanci su
esfuerzo blico contra Cri sti n I I . Pero la coyuntura de la d-
cada de 1520 no consti tuye la matri z fundamental del absolu-
ti smo sueco, que debe buscarse en la relacin tri angul ar de las
fuerzas de clase dentro del propi o pas. El model o social bsi co
y determi nante que existe tras esa relacin puede resumi rse,
para nuestro propsi to, en una breve frmul a: la constel aci n
occi dental tpica en la pri mera poca moderna fue un absolu-
ti smo ari stocrti co, edi fi cado sobre los fundamentos sociales
de un campesi nado no servil y de unas ci udades ascendentes; la
constel aci n tpica en el Este fue un absol uti smo ari stocrti co
erigido sobre los fundamentos de un campesi nado servil y de
unas ci udades subyugadas. El absol uti smo sueco, por el con-
' Robert s , Gustavus Adol phus, II, p. 152.
10
Robert s , Gustavus Adol phus, II, p. 44.
181
Europa occidental
trari o, se construy sobre una base ni ca porque a causa de
las razones ms arri ba seal adas combi n un campesi nado
libre con unas ci udades i nsi gni fi cantes. En otras pal abras, un
conj unto de dos vari abl es contradi ctori as, que se cruzan so-
bre la pri nci pal divisin del conti nente. En las soci edades abru-
madoramente rural es de la poca, el pri mer trmi no de la
pecul i ar constel aci n sueca un campesi nado personal mente
libre era domi nante, y aseguraba la convergenci a funda-
mental de la hi stori a sueca, desde un punto de parti da muy
di ferente, con la de la Europa occi dental y no con la de la
ori ental . Pero su segundo trmi no la i nsi gni fi canci a de las
ci udades, corol ari o a su vez de la pervivencia de un ampl i o
sector campesi no nunca expl otado por medi o de los mecani smos
feudal es ortodoxos de extracci n de excedente era sufi ci ente
para dar a la naci ente estructura estatal de la monarqu a sueca
su forma di sti nti va. En efecto, aunque en ci erto senti do la no-
bleza fuese mucho menos prepotente en el campo que sus
equi val entes de los otros pa ses de Europa occi dental , tambi n
estaba mucho menos l i mi tada obj eti vamente por la presenci a
de una burgues a urbana. Hab a pocas posi bi l i dades de una
i nversi n radi cal de la posicin del campesi nado, porque el
equi l i bri o de fuerzas sociales en la econom a rural se i ncl i naba
con demasi ada fuerza contra la posi bi l i dad de una i mpl antaci n
violenta de la servi dumbre. Las profundas races y la ampl i a
expansi n de la propi edad campesi na i ndependi ente la hac an
i mposi bl e, especi al mente porque la mi sma extensi n de este
sector reduc a si mul tneamente el nmero de nobl es a un nivel
excepci onal mente baj o. Debe recordarse que la ari stocraci a
sueca, a lo largo de todo el pri mer siglo de la soberan a de los
Vasa, era una clase social muy pequea en comparaci n con las
europeas. En 1611 contaba al rededor de unas 400 500 fami l i as
sobre una pobl aci n de 1.300.000 habi tantes, pero al menos en-
tre la mi tad y los dos tercios de stas correspond an a rsti cos
modestos y buclicos, o knapar, cuyos i ngresos di fer an muy
poco de los de los campesi nos prsperos. Cuando Gustavo Adolfo
establ eci una Riddarhusordning para fi j ar l egal mente los l-
mi tes de todo el estamento, slo 126 fami l i as cumpl i eron en el
ao 1626 los requi si tos para ser admi ti das en l E n t r e 25 y 30
de estas fami l i as consti tu an el grupo i nteri or de magnates del
que salan tradi ci onal mente los consej eros del rd. La masa
11
Roberts, Gustavus Adolphus, II, p. 57. La poblacin total indicada
ms arriba incluye a Finlandia; Suecia tenia alrededor de 900.000 habi-
tantes en este perodo.
Italia 152 153
177
fundamental de la ari stocraci a sueca de esta poca fue si empre
estructural mente i nadecuada para un asal to frontal contra el
campesi nado. Al mi smo ti empo, no exista ni nguna amenaza
burguesa contra su monopol i o del poder poltico. El orden so-
cial sueco fue, pues, i nsl i tamente establ e mi entras no se ejer-
ci eron sobre l presi ones exteri ores.
Fueron preci samente estas presi ones, como ya se ha dicho,
las que preci pi taron la llegada inicial del rgi men de los Vasa.
En este momento comenz a ser i mportante una nueva carac-
ter sti ca de la si tuaci n sueca. Durante la Edad Media nunca
hab a exi sti do una j erarqu a feudal arti cul ada dentro de la no-
bleza, con una segmentaci n compl eta de la soberan a o cade-
nas de subi nfeudaci n. El mi smo si stema de feudos fue tard o
e i mperfecto. Nunca se desarrol l , por tanto, un separati smo
feudal o de potentados terri tori al es del ti po occi dental . Y debi do
preci samente a que el si stema de vasal l aj e era reci ente y poco
profundo, nunca produj o divisiones regi onal es fuertes entre la
escasa nobl eza sueca. La pri mera apari ci n, verdadera de un
poder provi nci al fue, en real i dad, una creaci n posteri or de la
propi a monarqu a uni tari a, y no un obstcul o anteri or a sta:
las heredades ducal es de Fi nl andi a, Ostergtl and y Soderman-
l and dej adas por Gustavo Vasa en su testamento a sus hi j os
pequeos, y que desapareci eron en el siglo siguiente
12
. La con-
secuenci a de todo lo anteri or fue que mi entras la necesi dad
i nterna de un absol uti smo central i zado no era grande debi do
a que la presi n sobre el campesi nado era i mposi bl e y el control
de las ci udades no era difcil, los obstcul os con que tropez
dentro de la clase domi nante terrateni ente tampoco lo fueron.
Una nobl eza pequea y compacta se pod a adaptar con rela-
tiva faci l i dad a una monarqu a central i zada. La baj a presi n
caracter sti ca de la estructura de clase bsi ca que subyace al
absol uti smo sueco y determi na su forma y su evolucin, se hizo
evi dente en el si ngul ar papel del si stema de Estados. Por una
parte, el Riksdag era pol ti camente ni co al i ncl ui r a un espe-
cfico estamento campesi no dentro de su si stema de cuatro
curi as, lo que carec a de paral el o en cual qui er otro pa s de
" La divisin de su pas por Gustavo Vasa en su lecho de muerte,
por medio de la creacin de estos peligrosos infantazgos, despus de
dedicar toda su vida a la centralizacin monrquica, revela un rasgo
tpicamente feudal de muchos pioneros del absolutismo europeo. Puede
compararse con las instrucciones testamentarias para el desmembramiento
de los dominios de los Hohenzollern, ms drsticas, incluso, dictadas
por el Gran Elector, arquitecto supremo del Estado prusiano unitario.
Para estos soberanos, un patrimonio dinstico siempre era potencial-
mente divisible.
94
Europa occidental
Europa. Por otra parte, el Riksdag y, sobre todo, los delegados
campesi nos, formaron un organi smo curi osamente pasivo a lo
l argo de esta poca, desprovi sto de iniciativa legislativa, y res-
pondi endo compl aci entemente a todas las peti ci ones reales. As,
los Vasa recurri eron con tanta frecuenci a al Riksdag, que su
gobi erno se ha descri to sin paradoj a como un compendi o del
absol uti smo parl amentari o, porque prcti camente todos los
i ncrementos i mportantes del poder real, desde la confi scaci n
de las ti erras de la I glesia por Gustavo I en 1527 hasta la pro-
cl amaci n del derecho divino por Carlos XI en 1680, fueron
l egi ti mados sol emnemente por una asambl ea leal. La resi stenci a
ari stocrti ca a la monarqu a se concentraba casi si empre en el
rd descendi ente di recto de la curia regis medieval y no
en el Riksdag, donde el soberano rei nante pod a mani pul ar
normal mente a los estamentos no nobi l i ari os contra la nobleza,
en el caso de que surgi ese entre ambos algn confl i cto
13
. El
Riksdag, que era, a pri mera vista, una i nsti tuci n muy audaz
para su ti empo, resul t de hecho notabl emente inocuo. En este
per odo, la monarqu a nunca tuvo ni nguna di fi cul tad para uti-
lizarlo en favor de sus propi os obj eti vos polticos. Otro refl ej o
compl ementari o de la mi sma si tuaci n social bsica de docilidad
de los Estados puede encontrarse en el ej rci to, porque, preci-
samente a causa de la existencia de un campesi nado indepen-
di ente, slo el Estado sueco pod a mantener en la Europa rena-
centi sta un ej rci to con servicio obl i gatori o. El decreto por el
que Gustavo Vasa cre el si stema utskrivning de recl utami ento
rural en 1544 nunca provoc el riesgo de una posible jacquerie,
porque los sol dados as recl utados nunca hab an sido siervos;
su condi ci n legal y materi al era compati bl e con la l eal tad en
el campo de batal l a.
Pero an queda el probl ema de saber cmo adqui ri el abso-
l uti smo sueco no slo los i nstrumentos poltico-ideolgicos, sino
tambi n los recursos mi l i tares necesari os para su proyecci n
europea, con una pobl aci n que a pri nci pi os del siglo xvn no
pasaba de los 900.000 habi tantes. En este punto, no puede elu-
di rse la ley general de que un absol uti smo viable presupone un
nivel sustanci al de monetari zaci n, que una econom a rural y
natural parece excluir. En Suecia, sin embargo, exista un en-
clave crucial de producci n mercanti l , cuyos benefi ci os despro-
porci onados compensaron la defi ci ente comercializacin de la
11
Toda la tradicin y funcin del rd se examina en el ensayo de
Roberts, On aristocratic constitucionalism in Swedi sh history, 1520-1720
Essays in Swedish history, pp. 14-55.
Suecia 177
agri cul tura y sumi ni straron la fortuna del Estado de los Vasa
en su fase de expansi n exteri or. Este enclave lo consti tu an
la ri queza de mi neral de hi erro y los depsi tos cupr feros de
Bergsl agen. La mi ner a ocup si empre una posicin especial en
las econom as de transi ci n en los al bores de la Europa mo-
derna, no slo porque represent durante largo ti empo la mayor
concentraci n de trabaj adores en una sola forma de empresa,
si no porque fue si empre el punto de apoyo de la econom a
monetari a por su producci n de metal es preci osos, aunque no
i mpl i cara por s mi sma necesari amente un nivel avanzado del
proceso manufacturero o de la demanda del mercado. Por otra
parte, la tradi ci n de los derechos regios sobre el subsuel o en
la Europa feudal si gni fi caba que, a menudo, pertenec an al prn-
cipe de una u otra forma. El cobre y el mi neral de hi erro sue-
cos pueden compararse, por tanto, con la pl ata y el oro espa-
oles por su i mpacto sobre el absol uti smo local. Ambos permi-
ti eron la combi naci n de un Estado poderoso y agresivo con una
forma social carente de una gran ri queza agrari a y de dina-
mi smo mercanti l . Natural mente, Suecia estaba ms desprovi sta
de ambos que Espaa. La ci ma de la expansi n del cobre en
Suecia estuvo di rectamente ligada al colapso de la moneda de
pl ata en Castilla, porque la emi si n del nuevo velln de cobre
por Lerma, en la deval uaci n de 1599, fue lo que cre una alt-
si ma demanda i nternaci onal de la producci n de la Kopparberg
de Fal n. Gustavo Adolfo i mpuso fuertes peaj es sobre las mi-
nas de cobre, organi z una compa a real para la exportaci n
con obj eto de acaparar el sumi ni stro y fi j ar los niveles de pre-
cios, y obtuvo ampl i os crdi tos hol andeses para sus guerras,
concedi dos contra sus activos mi neros. Aunque el velln fue
supri mi do en 1626, Suecia conti nu poseyendo un monopol i o
vi rtual del cobre en toda Europa. Mi entras tanto, la i ndustri a
del hi erro progres rpi damente, qui ntupl i cando su producci n
hacia fi nal es del siglo XVI I , en que alcanz la mi tad de todas
las exportaci ones
14
. Por otra parte, tanto el cobre como el hi erro
no eran tan slo fuentes di rectas de i ngresos monetari os para
el Estado absol uti sta; eran tambi n los materi al es indispensa-
bles para su i ndustri a de armas. Los caones de bronce eran
el arma de arti l l er a decisiva en esta poca, y todos los dems
ti pos de armamento exigan un hi erro de alta calidad. Con la
llegada del l egendari o empresari o valn Louis de Geer en la
dcada de 1620, Suecia posey muy pronto uno de los mayores
compl ej os de fabri caci n de armas de Europa. Las mi nas sumi-
14
Stewart Oakley, The story of Sweden, Londres, 1966, p. 125.
177
Europa occidental
ni straron oportunamente al absol uti smo sueco las i nfraestruc-
turas fi nanci era y mi l i tar necesari as para su i rrupci n en el
Bltico. Los peaj es prusi anos, el bot n al emn y los subsi di os
franceses compl etaron su presupuesto de guerra durante toda
la guerra de los Trei nta Aos, e hi ci eron posi bl e la contrataci n
de un gran nmero de mercenari os que fi nal mente llegaron a
superar a los mi smos ej rci tos expedi ci onari os suecos
Al contrari o de lo que ocurri con las posesi ones espaol as
en Europa, el i mperi o as conqui stado se mostr razonabl emente
rentabl e. Las provi nci as blticas, especi al mente, con sus em-
barques de grano hacia Suecia, produj eron si empre unos nota-
bl es i ngresos fiscales, con un gran supervi t neto una vez
deduci dos los gastos locales. La parte que les correspondi en
el total de i ngresos real es fue superi or a un terci o en el pre-
supuesto de 1699 . Adems, la nobl eza adqui ri grandes exten-
siones de ti erras en la conqui stada Livonia, donde la agricul-
tura estaba mucho ms cerca del model o seorial que en la
propi a Suecia. Las ramas exteri ores de la ari stocraci a j ugaron,
a su vez, un i mportante papel al ocupar los cargos de la cos-
tosa mqui na mi l i tar de la expansi n i mperi al sueca: a prin-
cipios del siglo XVI I I , uno de cada tres oficiales de Carlos XI I
en sus campaas pol acas y rusas proven a de las provi nci as
bl ti cas. El absol uti smo sueco si empre funci on con ms sua-
vi dad durante las fases de su agresiva expansi n en el exteri or:
la armon a entre la monarqu a y la nobleza fue si empre mayor
durante los rei nados de los general si mos regios, Gustavo Adol-
fo y Carlos X, y en los pri meros aos de Carlos XI I . Pero el
xito exteri or del absol uti smo sueco nunca l i qui d por com-
pl eto sus l i mi taci ones i nternas: sufr a una infradeterminacin
fundamental a causa de su confi guraci n de clase comparati va-
mente inactiva dentro de la propi a Suecia. De esta forma, para
la clase nobl e si empre fue una forma optativa de gobi erno.
En condi ci ones sociales de apat a, el absol uti smo tend a a care-
cer de la presi n que se deriva de las necesi dades vitales de
una clase social. De ah la curi osa trayectori a pendul ar del
absol uti smo sueco, sin comparaci n con ni nguna otra de Eu-
11
Gustavo Adolfo comenz sus campaas en Alemania con un ejrcito
del que slo una mitad se haba reclutado en Suecia. En la poca de
Breitenfeld, la participacin sueca haba descendido a un cuarto y en
Lutzen a menos de una dcima parte (13.000 de los 140.000 hombres)
Roberts, Gustavus Adolphus, II, pp. 206-7. El reclutamiento interior no
fue suficiente, por tanto, para eximir al absolutismo sueco de las leyes
generales del militarismo europeo de esta poca.
" Jeannin, L'Europe du nord-ouest el du nord, p. 330.
Suecia
177
ropa. En l ugar de un avance a parti r de graves contradi cci ones
iniciales, hasta la estabilizacin final y la pac fi ca i ntegraci n
de la nobl eza que fue la evolucin normal en los dems
pases, como ya hemos visto, en Suecia la monarqu a abso-
l uta sufri r a retrocesos recurrentes cada vez que se produj era
una mi nor a real, y ms tarde volvera a ganar el terreno per-
di do de forma no menos recurrente: las Cartas ari stocrti cas
de 1611, 1632 y 1720, que l i mi taban el poder real, fueron se-
gui das por un recrudeci mi ento del poder absol uti sta en las
dcadas de 1620 y 1680 y en el per odo 1772-89
17
. Lo que l l ama
la atenci n en estas oscilaciones es la rel ati va faci l i dad con la
que la ari stocraci a se adaptaba a ambas formas de Estado, real
o representati va. Durante los tres siglos de su existencia, el
absol uti smo sueco sufri frecuentes reca das i nsti tuci onal es,
pero nunca un verdadero l evantami ento poltico de la nobleza,
comparabl e a los de Espaa, Franci a o I ngl aterra. Preci samente
porque en el i nteri or era, hasta ci erto punto, un Estado optati vo
para la clase domi nante, la ari stocraci a pod a acercarse o ale-
j arse de l sin excesiva emoci n ni mal estar. La hi stori a de
Suecia desde la muerte de Gustavo Adolfo en 1632 hasta el
golpe de Estado de Gustavo I I I en 1789 es, en buena medi da,
la hi stori a de estos sucesivos reaj ustes.
Natural mente, las divisiones y los confl i ctos dentro de la
mi sma nobleza fueron uno de los regul adores fundamental es de
esta serie de cambi os. As, la forma de gobi erno i mpuesta por
Oxensti erna siguiendo a Ltzen codific el domi ni o de los mag-
nates en el rd (lleno ahora con sus propi os pari entes) durante
la regencia de 1632-44. El canciller tuvo que enfrentarse muy
pronto con una derrota estratgi ca en Al emani a: a la victoria
i mperi al de Nordl i ngen en 1634 sigui la defecci n de la ma-
yor a de los pr nci pes protestantes en 1635, mi entras expi raban
por tratado los l ucrati vos peaj es de Prusi a, fundamental es para
el esfuerzo bl i co de Suecia. Los i ngresos fiscales suecos alcan-
zaban slo para mantener la fl ota del Bl ti co tri pl i cada por
Gustavo Adolfo hasta llegar a los 90 barcos y para la defensa
i nteri or. Los subsi di os franceses se hi ci eron necesari os para la
prosecuci n de la l ucha por Estocol mo: en 1641 llegaron a un
terci o del i ngreso i nteri or del Estado Las campaas en Ale-
" Roberts seala que el constitucionalismo aristocrtico nunca con-
sigui ninguna victoria sobre un rey en su mayora de edad. La relativa
frecuencia de las minoras de edad fue lo que le ofreci posibilidades
peridicas de reafirmarse: Essays in Swedish history, p. 33.
Roberts, Sweden and the Baltic, 1611-1654, en The New Cambridge
Modern History, IV, p. 401.
186
Europa occidental
mama durante la segunda mi tad de la guerra de los Trei nta
Anos en la que l ucharon ej rci tos mucho ms pequeos que
las enormes huestes reuni das en Brei tenfel d o Ltzen fueron
fi nanci adas con subvenci ones extranj eras o con emprsti tos v
extorsi ones locales i mpl acabl es, real i zadas por los comandantes
en el exteri or. En 1643, Oxensti erna envi contra Di namarca a
l orstensson - el mej or general sueco- , en una campaa mar-
ginal. El resul tado de esta accin fue sati sfactori o: conqui stas
provi nci al es a lo largo de la frontera noruega y establ eci mi ento
de bases isleas en el Bl ti co que termi naron con el control
dans de ambos lados del Sund. En el confl i cto pri nci pal los
ej rci tos suecos hab an al canzado Praga cuando se restabl eci
la paz en 1648. El tratado de Westfal i a consagr la estatura
i nternaci onal de Suecia como covencedor j unto con Franci a en
la larga conti enda con Alemania. El Estado Vasa adqui ri la
Pomerani a occi dental y Bremen en la propi a Alemania continen-
tal, y el control de las desembocaduras del Elba, el Oder y el
Weser, los tres grandes ros del norte de Alemania
Mi entras tanto, la subi da de Cri sti na al trono en 1644 hab a
conduci do formal mente a una reafi rmaci n poltica del poder
real, pero ste fue utilizado por la irreflexiva rei na para derra-
mar t tul os y ti erras sobre el estrato superi or de la ari stocra-
cia y la mul ti tud de aventureros mi l i tares-burcratas atra dos
al servicio de Suecia en la guerra de los Trei nta Aos. Cri sti na
sextupl i c el nmero de condes y barones en el rango ms alto
de la Riddarhus y dupl i c el vol umen de los dos rangos infe-
ri ores. Por vez pri mera, la nobleza sueca adqui ri una fuerza
numri ca apreci abl e, que en su mayor parte proced a de fuera:
hacia 1700, ms de la mi tad de la ari stocraci a era de origen ex-
tranj ero '. Adems, i mpul sada por Oxensti erna, que defend a la
conmutaci n de las tradi ci onal es rentas estatal es en especie
por fl uj os monetari os seguros, la monarqu a enaj en una enor-
me canti dad de ti erras e i mpuestos reales a su lite de fun-
ci onari os y segui dores: el rea total de ti erra de la nobleza
se dupl i c en Suecia entre 1611 y 1652, mi entras que los i ngresos
estatal es cayeron en la mi sma proporci n durante el rei nado
de Cri sti na
20
. Las concesiones a terrateni entes pri vados de los
i ngresos fiscales procedentes de los campesi nos libres amenaz
con reduci r a stos a una total dependenci a respecto a aqullos,
j'
R
-
M
- Hatton, Charles XII of Sweden, Londres, 1968 p 38
Los ingresos totales bajaron en un 40 por 100 en la dcada' de 1644
a 165o. Sobre todo este episodio, vase el ensayo de Roberts Oueen
Chnstina and the general crisis of the seventeenth century, Essavs in
Swedish history, pp. 111-37. ' '
y
Suecia
187
v provoc vi gorosas reacci ones del campesi nado. Pero ser a la
hosti l i dad de la pequea nobleza - que no se hab a benefi ci ado
de la prodi gal i dad gratui ta de la r ei na- lo que habr a de ase-
gurar que este trastorno en el model o de propi edad de Suecia
durase muy poco ti empo.
Cri sti na abdi c en 1654 para abrazar el catolicismo, despus
de di sponer la sucesi n de su sobri no. El nuevo soberano,
Carlos X rel anz i nmedi atamente el expansi oni smo sueco con
un feroz ataque a Polonia en 1655. Cortando los avances rusos
desde el este y destrozando a los ej rci tos polacos, las fuerzas
expedi ci onari as suecas tomaron Poznan, Varsovi a y Cracovia en
rpi da sucesi n: la Prusi a ori ental fue decl arada ofi ci al mente
feudo sueco, y Li tuani a fue anexi onada a Suecia. El acoso ho-
l ands por mar y la recuperaci n pol aca debi l i taron la fuerza
de esta espectacul ar ocupaci n, pero fue un ataque di recto dans
a Suecia, en la retaguardi a del rey, lo que deshi zo la conqui sta
de Polonia. Haci endo retroceder rpi damente al grueso de su
ej rci to haci a Pomerani a, Carlos X march sobre Copenhague
y puso a Di namarca f uera de combate. La vi ctori a en el Sund
produj o la anexi n de Escani a. La renovaci n de las hostilida-
des para afi rmar el control sueco de la entrada al Bl ti co f ue
f rustrada por la i ntervenci n hol andesa. La muerte de Car-
los X en 1660 termi n tanto con la aventura en Polonia como
con el confl i cto en Di namarca. Hubo despus otra regenci a
de los magnates durante la mi nor a de edad, de 1660 a 1 bll,
domi nada por el canciller De la Gardi e. Los proyectos real es
para la recuperaci n de las rentas enaj enadas, contempl ados
momentneamente por Carlos X antes de sus preci pi tadas cam-
paas extranj eras, fueron archi vados: el gobi erno en manos
de la al ta nobleza, conti nu vendi endo las propi edades de la
monarqu a a la vez que manten a una poltica exteri or poco
ambi ci osa. Preci samente fue en esta poca cuanl o los cdigos
seori al es de grdsratt se hi ci eron cumpl i r por vez pri mera en
la hi stori a sueca, dando a los terrateni entes j uri sdi cci n pri vada
sobre su propi o campesi nado
21
. El estallido de una i mportante
guerra europea, con el ataque de Luis XI V a Hol anda, forz
fi nal mente a este rgi men, por ser cliente y al i ado de Franci a,
a un l etrgi co confl i cto de diversin con Brandemburgo en 1674.
El fracaso mi l i tar en Alemania desacredi t a la camari l l a de
De la Gardi e y prepar el cami no para un nuevo y radi cal domi-
Fueron abolidos de nuevo en la dcada de 1670: Jeannin, VEurope
du nord-ouest et du nord, p. 135.
186
Europa occidental
ni o de la monarqu a baj o el nuevo soberano, que hab a alcan-
zado la mayor a de edad durante las guerras.
En 1680, Carlos XI utiliz el Riksdag para abol i r los privi-
legios tradi ci onal es del rd y para recuperar, con el apoyo de
la pequea nobleza, las ti erras y rentas de la monarqu a, ena-
j enadas en el per odo anteri or. Las reducci ones real es fueron
muy ampl i as: el 80 por 100 de todas las propi edades enaj enadas
fueron recuperadas por la monarqu a sin ni nguna compensa-
Clon, y la proporci n de ti erra cul ti vada de propi edad nobi l i ari a
se reduj o a la mi tad
22
. La creaci n de nuevas propi edades exen-
tas de i mpuestos fue prohi bi da, y se l i qui daron los condados
y baron as terri tori al es. Las reducciones se i mpusi eron con
especial dureza en las posesi ones ul tramari nas. No afectaron
a la consol i daci n seorial dentro de las propi edades de la
ari stocraci a; su obj eti vo final era el restabl eci mi ento del statu
quo ante en la di stri buci n de la propi edad agrari a que hab a
preval eci do al pri nci pi o del siglo
23
. Los i ngresos estatal es, recu-
perados por este programa a costa del estrato de los magnates,
se aumentaron todav a ms por medi o de mayores i mpuestos
sobre los campesi nos. El Riksdag asi nti sumi samente al au-
mento sin precedentes del poder personal de Carlos XI que
acompa a la reduktion, y abdi c prcti camente de todos sus
derechos a control ar o bl oquear a su gobi erno. Carlos XI utiliz
las reducciones, vase J. Rosen, Scandinavia and the Baltic
en The Aew Cambridge Modern History, v, p. 534. En 1655, los nobles
posean dos tercios de las tierras del pas. En 1700, las proporciones eran:
33 por 100 la nobleza; 36 por 100 la monarqua y 31 por 100 los cam-
pesinos que pagaban impuestos. Al final del reinado, las reducciones ha-
ban aumentado los ingresos de la monarqua en unos dos millones de
dleros al ano; de este incremento, las dos terceras partes provenan
de las posesiones recuperadas en las provincias extranjeras
La dramtica peripecia de las enajenaciones y recuperaciones del
patrimonio real sueco a mediados del siglo xvn, que en un corto espacio
de tiempo transformaron por completo el sistema de propiedad del pas
se interpreta generalmente como el signo de una profunda lucha social
por la tierra, en la que el campesinado sueco slo pudo librarse de una
servidumbre livonia por medio de las reducciones. Por muy extendida
que este esta opinin, es difcil aceptarla, porque los orgenes de este
intervalo estuvieron demasiado claramente ligados a los caprichos sub-
jetivos de Cristina. Sus imprudentes donaciones tuvieron lugar en tiempos
de paz y no correspondieron a ninguna necesidad objetiva de la monar-
qua, ni fueron el resultado de una irresistible demanda o presin colec-
tiva de, la nobleza. Estas posesiones, conquistadas sin esfuerzo por la
alta aristocracia, fueron abandonadas sin oponer ninguna resistencia
Nunca hubo una confrontacin de clase en torno al problema de la tierra
de una gravedad equiparable a los riesgos que se corrieron. Debe tenerse
en cuenta que para destruir las libertades del campesinado sueco habra
hecho falta algo ms que esa irreflexiva largueza real.
Italia 152 153
188
su posicin para reformar el ej rci to por medi o del asentami en-
to de soldados-campesinos en ti erras especi al mente di stri bui das
por el l l amado indelnigsverket o si stema de parcel aci n, que
alivi al tesoro de los pagos en di nero a las tropas del i nteri or.
La maqui nari a mi l i tar permanente se ampl i hasta llegar en la
dcada de 1680 a una fuerza de unos 63.000 hombres, de los
que al rededor de un terci o correspond an a uni dades profesio-
nales estaci onadas en el exteri or. La fl ota fue ampl i ada sin
i nterrupci n, tanto por razones comerci al es como estratgi cas.
La burocraci a a la que ahora pod a acceder la pequea no-
bleza en condi ci ones de i gual dad fue adi estrada y perfeccio-
nada. Escani a y Livonia quedaron suj etas a una fuerte centra-
lizacin y suecizacin
2
\ El domi ni o real lleg a su pl eni tud en
la l ti ma dcada del rei nado: en 1693, el Riksdag aprob una
resolucin excesi vamente servil por la que decl araba el derecho
divino del rey a la soberan a absol uta sobre su reino, en cuanto
delegado ungi do por su hacedor. Carlos XI , como Federi co Gui-
l l ermo I de Prusi a, un soberano frugal y precavi do en el exte-
ri or, no permi ti ni nguna oposicin a su vol untad en el i nteri or.
l mej or testamento de su obra fue el asombroso rei nado
de su hi j o Carlos XI I , que super a su padre en un poder auto-
crti co que fue pregonado i deol gi camente desde el pri mer
da de su subi da al trono en 1697. Carlos XI I , l ti mo de los
reyes-guerreros Vasa, pudo pasar dieciocho aos en el extran-
j ero, nueve de ellos en la cauti vi dad turca, sin que la admi-
ni straci n civil de su pa s se viera seri amente desorgani zada
o deteni da por su ausenci a. Es dudoso que cual qui er otro so-
berano de su ti empo pudi era deposi tar tanta confi anza en su
patri moni o. En efecto, casi todo el rei nado de Carlos XI I estuvo
ocupado por su l arga odi sea en la Europa del Este, durante
la gran guerra del norte. Haci a 1700, el si stema i mperi al sueco
en el Bl ti co se estaba acercando a su momento decisivo. A
pesar de la rgida revisin admi ni strati va que hab a sufri do
reci entemente baj o Carlos XI , su base demogrfi ca y econmi ca
era excesi vamente pequea para sostener su extensi n terri to-
rial contra la enemi stad combi nada de sus vecinos y rivales. La
pobl aci n i nteri or era de 1.500.000 habi tantes aproxi madamente,
y se dupl i caba con la de sus posesi ones extranj eras hasta llegar
a unos 3.000.000; sus reservas humanas y fi nanci eras permi t an
una movilizacin mxi ma de unos 110.000 sol dados (incluyendo
los mercenari os extranj eros) durante el rei nado de Carlos XI I ,
de los que slo estaban di sponi bl es para las i mportantes cam-
x Rosen, Scandinavia and the Baltic, pp. 535-7.
paas exteri ores menos de la mi tad
25
. Por otra parte, la cen-
tralizacin de los Vasa hab a provocado una reacci n parti cul a-
ri sta entre la nobleza semi germni ca de las provi nci as bl ti cas,
que hab an sufri do con especial i ntensi dad los rescates de ti erras
del rei nado precedente. La experi enci a de Catal ua y Escoci a
iba a reedi tarse ahora en Livonia. En 1699, Di namarca, Saj oni a,
Polonia y Rusi a se al i nearon contra Suecia. La seal de la
guerra son con la rebel i n secesi oni sta de Latvia, di ri gi da por
nobl es locales que se mani festaron a favor de la i ncorporaci n
a Polonia. Carlos XI I se dirigi pri mero contra Di namarca, a la
que derrot rpi damente con la ayuda naval angl ohol andesa;
despus, contra Rusi a, donde una pequea fuerza sueca ani qui l
al ej rci to de Pedro I en Narva; i nmedi atamente contra Polonia,
donde Augusto I I fue arroj ado del pa s tras duras batal l as y
se i nstal en su l ugar un pr nci pe nombrado por los suecos;
fi nal mente, contra Saj oni a, que fue ocupada y saqueada sin
pi edad. Tras este avance mi l i tar ci rcul ar al rededor del Bltico,
el ej rci to sueco se adentr prof undamente en Ucrani a para
uni rse con los cosacos de Zaporozhe y marchar sobre Mosc
26
.
En este momento, sin embargo, el absol uti smo ruso de Pedro I
resul t algo ms que un j uego para las col umnas de Car-
los XI I : en Poltava y Perevol otchna el i mperi o sueco fue des-
(
trozado el ao 1709 en su punto hi stri camente ms avanzado
de penetraci n mi l i tar haci a el Este. Diez aos despus, la gran
guerra del Norte termi n con una bancarrota para Suecia y con
el abandono de I ngri a, Karelia, Livonia, Pomerani a occi dental
y Bremen.
La arrogante autocraci a de Carlos XI I desapareci con l.
Cuando los desastres de la gran guerra del Norte desembocaron
en la muerte del rey, la nobleza, en medi o de las di sputas por
la sucesin, construy hbi l mente un si stema consti tuci onal que
dej aba a los Estados la supremac a poltica y reduc a tempo-
" El ataque contra Rusia en 1709 fue desencadenado con unos 44.000
hombres: Hatton, Charles XII of Sweden, p. 233.
u
El error garrafal que supona esta aventura es evidente. Hay que
recordar que el talento militar del absolutismo sueco estuvo acompaado
casi siempre por la miopa poltica. Sus dirigentes aplicaron constante-
mente la fuerza con una habilidad consumada sobre objetivos equivoca-
dos. Gustavo Adolfo corri intilmente por toda Alemania, cuando los
intereses a largo plazo de Suecia sealaban la toma de Dinamarca y el
dominio del Sund. Carlos XII se lanz tontamente sobre Ucrania, al dic-
tado de Gran Bretaa, cuando una alianza con Francia y un ataque
contra Austria habran cambiado todo el curso de la guerra de sucesin
espaola y salvado a Suecia de su completo aislamiento al trmino de la
guerra en el Este. La dinasta nunca super cierto provincianismo en sus
perspectivas estratgicas.
Suecia 191
ra mente a la nada a la monarqu a. La era de la l i bertad,
de 1720 a 1772, establ eci un rgi men de corrompi do parl amen-
tari smo ari stocrti co, di vi di do por confl i ctos facci onal es entre
los parti dos de los Sombreros y de los Bonetes, mani pul ados
a su vez por la burocraci a nobi l i ari a y l astrados por las recom-
pensas y subvenci ones de I ngl aterra, Franci a y Rusia. El nuevo
orden no pertenec a ya a los magnates: la masa de la pequea
y medi ana nobleza, que domi naba la burocraci a oficial y el ej r-
cito, hab a consegui do sus obj eti vos. La divisin en tres rangos
dentro del estamento nobi l i ari o fue abol i da. Los privilegios eco-
nmi cos y sociales del conj unto de la ari stocraci a fueron celo-
samente conservados, prohi bi endo el acceso de los pl ebeyos a
las ti erras y a los matri moni os nobi l i ari os. El Riksdag de
cuyo rgano fundamental , el Comi t Secreto, se excluy a los
representantes del campesi nado se convi rti en el ncl eo
formal del si stema pol ti co consti tuci onal , mi entras que su ver-
dadero centro radi caba en el Riddarhus
27
. Fi nal mente, la cre-
ci ente agi taci n social contra los privilegios nobi l i ari os amenaz
con romper el c rcul o encantado de las mani obras dentro del
si stema. El programa del parti do de los Bonetes J venes, en la
dcada de 1760, aunque combi nado con una i mpopul ar defla-
cin de la econom a, expresaba la creci ente ola de descontento
plebeyo. La al arma ari stocrti ca ante la perspecti va de un ata-
que por abaj o produj o un abandono abrupto y total del parla-
mentari smo. La subi da al trono de Gustavo I I I fue la seal
esperada por la ari stocraci a para uni rse una vez ms tras una
frmul a absol uti sta: se llev a cabo sin estri denci as un golpe
de Estado real con la ayuda de la guardi a y la conni venci a de
la burocraci a. El Riksdag, como era de esperar, puso su fi rma
al pi e de la nueva Consti tuci n, consagrando de nuevo la auto-
ri dad de la monarqu a, aunque i ni ci al mente sin una vuel ta total
al absol uti smo de Carlos XI o Carlos XI I . Sin embargo, el
nuevo monarca avanz con energa hacia un despoti smo ilus-
trado del ti po del siglo XVI I I , renovando la admi ni straci n y
reservando para su persona un poder cada vez ms arbi trari o.
Cuando la nobleza opuso resi stenci as a esta tendenci a, Gusta-
vo I I I forz la aprobaci n por el Riksdag en 1789 de una ley
de emergenci a de Unin y Seguri dad que restauraba un absolu-
ti smo total. Para consegui r sus fines, el rey tuvo que prometer
a los estamentos ms baj os el acceso a la burocraci a oficial y
" Vase Roberts, Essays in Swedish history, pp. 272-8; la prohibicin
a los plebeyos de comprar tierras de la nobleza se redujo ms tarde
nicamente a los campesinos, a la par que se mitigaban tambin las res-
unciones matrimoniales.
a la j udi catura, el derecho a comprar ti erras nobi l i ari as y otras
demandas soci al mente i gual i tari as. Las l ti mas horas del abso-
l uti smo sueco se vivieron as en una extraa atmsfera de
posibilidades abi ertas a los tal entos y de l i mi taci ones a los
privilegios de la nobleza. La raci onal i dad poltica de la monar-
qu a absol uta perdi as sus amarras bsi cas, seal i nequ voca
de su cercano final. En una l ti ma y curi osa permuta de papel es,
el autcrata radical se convi rti en el ms fervi ente campen
europeo de la i ntervenci n contrarrevol uci onari a frente a la re-
volucin francesa, mi entras que ios nobles resenti dos adoptaban
los ideales republ i canos de la Decl araci n de Derechos del
Hombre. En 1792, Gustavo fue asesi nado por un di gnatari o
ari stocrti co di si dente. La i nfradetermi naci n hi stri ca del
absol uti smo sueco nunca fue ms visible que en este extrao
clima. Un Estado optati vo acab en una conti ngenci a aparen-
temente total .
SEGUNDA PARTE
EUROPA ORI ENTAL
1. EL ABSOLUTI SMO EN EL ESTE
Es necesari o volver ahora a la mi tad ori ental de Europa o, ms
exactamente, a la parte de Europa ori ental perdonada por la
invasin otomana que i nund los Bal canes en ol eadas sucesi-
vas, suj etndol os a una hi stori a local di ferente a la del resto
del conti nente. La gran crisis que asol las econom as europeas
en los siglos xi v y xv produj o una vi ol enta reacci n feudal al
este del El ba. La represi n seori al desencadenada contra los
campesi nos aument en i ntensi dad durante todo el siglo xvi.
La consecuenci a poltica, en Prusi a y en Rusi a, fue un absolu-
ti smo ori ental , coetneo del occi dental pero de origen bsica-
mente di sti nto. El Estado absol uti sta del Oeste fue el aparato
poltico reorgani zado de una clase feudal que hab a aceptado
la conmutaci n de las cargas. Fue una compensacin por la des-
aparicin de la servidumbre, en el contexto de una econom a
creci entemente urbana, que no control aba por compl eto y a la
que se tuvo que adaptar. Por el contrari o, el Estado absol uti sta
del Este fue la mqui na represi va de una clase feudal que aca-
baba de l i qui dar las tradi ci onal es l i bertades comunal es de los
pobres. Fue un instrumento para la consolidacin de la servi-
dumbre, en un pai saj e l i mpi o por compl eto de vi da urbana o
resi stenci a autnomas. La reacci n feudal en el Este si gni fi caba
que era preci so i mpl antar desde arri ba, y por la fuerza, un
mundo nuevo. La dosi s de violencia que se i ntroduj o en las
rel aci ones sociales fue, por tanto, mucho mayor. El Estado
absol uti sta del Este nunca perder a las marcas de esta expe-
ri enci a ori gi nari a.
Pero, al mi smo ti empo, la l ucha de clases i nterna dentro de
las formaci ones sociales del Este, y su resul tado, la servi dum-
bre del campesi nado, no ofrecen por s mi smas una explica-
cin exhausti va de la apari ci n de un ti po di ferente de absolu-
ti smo en esta regin. La di stanci a entre ambos puede medi rse
cronol gi camente en Prusi a, donde la reacci n feudal de la
nobleza ya se hab a i mpuesto al campesi nado con la generali-
zacin de la Gutsherrschaft en el siglo xvi, cien aos antes del
establ eci mi ento de un Estado absol uti sta en el siglo xvn. En
Polonia, ti erra clsica de la segunda servi dumbre, nunca sur-
196
Europa oriental
gio un Estado absol uti sta, aunque esto consti tuyera un fracaso
por el que la nobl eza tendr a que pagar fi nal mente el preci o de
su existencia nacional. Sin embargo, tambi n aqu el siglo xvi
presenci o un gobi erno feudal descentral i zado, domi nado por un
si stema representati vo baj o el control total de la ari stocraci a
y con una autori dad monrqui ca muy dbil. En Hungr a, el pro-
ceso de defi ni ti vo someti mi ento a servi dumbre del campesi nado
tuvo l ugar tras la guerra austro-turca, en el paso del siglo xvi
al xvi i mi entras la nobleza magi ar resi st a con xito la impo-
sicin del absol uti smo de los Habsburgo'. En Rusia, la implan-
taci n de la servi dumbre y la construcci n del absol uti smo es-
tuvi eron mas estrechamente vi ncul adas, pero i ncl uso en este
caso la apari ci n de la pri mera precedi a la consolidacin del
segundo, y no si empre se desarrol l pari passu con l. Como
las rel aci ones serviles de producci n entraan una fusi n inme-
di ata de la propi edad y de la soberan a, del seor o y del
domi ni o de la ti erra, no hab a nada sorprendente por s mi smo
en unos estados nobi l i ari os pol i cntri cos, tales como los que
existan en Alemania al este del El ba, en Polonia o en Hungr a
tras la reaccin feudal en el Este. Para explicar el posteri or
ascenso del absol uti smo es preciso, ante todo, rei nsertar la to-
tal i dad del proceso de la segunda servi dumbre dentro del sis-
temaj nternaci onal de estados del l ti mo per odo de la Europa '
Ya hemos vi sto que la presi n ej erci da en esta poca sobre
el Este por las econom as occi dental es ms avanzadas se ha
exagerado con frecuenci a, al presentarl a como fuerza ni ca o
pri nci pal responsabl e de la reaccin seorial en esta regin De
hecho, aunque el comerci o de cereales i ntensi fi c i ndudabl e-
mente la explotacin servil en la Alemania ori ental o en Polonia
no la i naugur en ni nguno de estos pases, v no j ug ni ngn pa-
pe en su paral el o desarrol l o en Bohemi a o en Rusia. En otras
pal abras, si es i ncorrecto conceder una i mportanci a central a
los lazos econmi cos del comerci o de exportaci n e i mportaci n
entre el Este y el Oeste, la causa es que el modo de producci n
feudal como tal que no estaba superado en modo al guno en
Europa occi dental durante los siglos xvi y xvn no poda crear
un si stema econmi co i nternaci onal uni fi cado. Slo el mercado
mundi al del capi tal i smo i ndustri al realizara esta tarea irra-
di ando desde los pa ses avanzados para mol dear y domi nar el
' Vase Zs. Pach Die ungarische Agrarentwicklung im 16-17 Jahrhun-
dert, Budapest, 1964, pp. 38-41, 53-6, acerca de las etapas de este pro-
campes i n.
l r n p a c t o d e l a
^ r r a de los Trece Aos sobre la condicin
218 El absolutismo en el Este
101
desarrol l o de los atrasados. Las econom as mi xtas occi dental es
del per odo de transi ci n que combi naban una agri cul tura
feudal semi monetari zada y postservi l
2
, con enclaves de capi tal
mercanti l y manufacturero carec an de tan fuerte empuj e. La
inversin exteri or era m ni ma, excepto en los i mperi os colonia-
les y hasta ci erto punto, en Escandi navi a. El comerci o exteri or
representaba todava un pequeo porcentaj e del producto na-
cional de todos los pases, excepto Hol anda y Venecia. Asi pues,
una i ntegraci n compl eta de Europa ori ental en el ci rcui to eco-
nmi co de Europa occi dental i mpl ci ta a menudo en la uti-
lizacin por los hi stori adores de expresi ones tales como eco-
nom a colonial o empresas de pl antaci n para referi rse al
si stema de Gutsherrschaft vigente ms all del El ba resul ta
i ntr nsecamente inverosmil.
Esto no qui ere decir, sin embargo, que el i mpacto de la
Europa occi dental en la ori ental no fuera determi nante de las
estructuras estatales que all apareci eron. En efecto, la interac-
cin trasnaci onal dentro del feudal i smo se produj o si empre y
en pri mer l ugar en el pl ano poltico y no en el economi co, pre-
ci samente porque era un modo de producci n basado en la
coaccin extraeconmi ca: su forma pri mari a de expansi n era
la conqui sta y no el comerci o. El desarrol l o desigual del feuda-
l i smo dentro de Europa encontraba su expresi n mas caracte-
r sti ca y di recta no en la bal anza comerci al , sino en la bal anza
de las armas entre las respecti vas regi ones del conti nente. En
otras pal abras, la pri mera medi aci n entre Este y Oeste en
estos siglos fue mi l i tar. Fue la presi n i nternaci onal del abso-
l uti smo occi dental , aparato poltico de una ari stocraci a feudal
2
El ndice real de monetarizacin de las d i f e r e n t e s agriculturas de
Europa occidental en los siglos xvi y xvn era probablemente inucho
ms baio de lo que generalmente se cree. Jean Meuvret afirma que en
la Francia del siglo Ivi el campesinado viva en un rgimen de cuasi
autarqua domstica prcticamente en todas partes, y que la vida diana
de los artesanos, incluyendo a la pequea burguesa, estaba regu ada de
hecho por el mismo principio, a saber, vivir de los alimentos cultivados
en las tierras propias y, por lo dems, comprar y vender el mnimo
p o s i b l e porque para satisfacer las necesidades ordinarias, no era nece-
sario I n absoluto el uso de monedas de oro o de plata. Para el p e q u e o
nmero de transacciones mercantiles que resultaban indispensables era
posible prescindir frecuentemente del dinero. Jean Meuvret C.rculation
montaire et utilization economique de la monnaie dans la France du
et du xvm- sicle, Eludes d'Histoire Moderne et Con tem pora,neI
1947 p 20 Porshnev caracteriza correctamente la situacin general de
esta poca cuando la define por la contradiccin entre la formamone-
taria y la base natural de la economa feudal, y comenta que las difi-
cultades fiscales del absolutismo radicaban por doquier en esta contra-
diccin: Les soulvements populaires en France, p. 558.
196
200 Europa oriental
ms poderosa, domi nante en soci edades ms avanzadas, lo que
oblig a la nobl eza ori ental a crear una mqui na estatal igual-
mente central i zada para sobrevivir. De otra forma, la superi or
fuerza mi l i tar de los ej rci tos reorgani zados y engrandeci dos
del absol uti smo se habr a hecho senti r en el medi o normal de
la competenci a i nterfeudal : la guerra. La mi sma moderni zaci n
de los ej rci tos y las tcti cas, resul tado de la revol uci n mi-
litar occi dental tras 1560, hac a ms facti bl e que nunca la agre-
sin a los vastos espaci os del Este, e i gual mente aumentaba
los peligros de i nvasi n para las ari stocraci as locales de estos
pa ses. As, al mi smo ti empo que divergan las rel aci ones i nfra-
estructural es de producci n, tuvo l ugar en ambas zonas una
paradj i ca convergenci a de las superestructuras (ndice, por
supuesto, de lo que en l ti mo trmi no era un modo de produc-
cin comn). La f orma concreta que adopt la amenaza mi l i tar
del absol uti smo occi dental fue, afortunadamente para la noble-
za ori ental , i ndi recta y transi tori a. A pesar de todo, es sorpren-
dente hasta qu punto sus efectos actuaron como catal i zador
del model o poltico del Este. El frente entre ambas zonas
estaba ocupado, en el sur, por el largo duel o austro-turco, que
durante dosci entos ci ncuenta aos concentrar a la atenci n de
los Habsburgo sobre sus enemi gos otomanos y sus vasallos hn-
garos. En el centro, Alemania era un l aberi nto de estados
pequeos y dbiles, divididos y neutral i zados por los confl i ctos
religiosos. As, el ataque lleg desde el norte, rel ati vamente
pri mi ti vo. Sueci a el ms reci ente y sorprendente de todos los
absol uti smos occi dental es, pas nuevo con una pobl aci n muy
l i mi tada y una econom a rudi mentari a sera el marti l l o del
Este. Su i mpacto sobre Prusi a, Polonia y Rusi a en los noventa
aos que van desde 1630 hasta 1720 puede compararse con el
de Espaa sobre Europa occi dental en una poca anteri or,
aunque nunca haya reci bi do la mi sma atenci n. A pesar de esto!
fue uno de los grandes ciclos de expansi n mi l i tar en la hi stori a
del absol uti smo europeo. En su punto cul mi nante, la cabal l er a
sueca se pase vi ctori osa por las cinco capi tal es de Mosc,
Varsovia, Berln, Dresde y Praga, en un gran arco a travs del
terri tori o de la Europa ori ental que lleg a superar las cam-
paas de los tercios espaol es en la occi dental . Los si stemas
estatal es de Austri a, Prusi a, Polonia y Rusia experi mentaron su
i mpacto formati vo.
La pri mera conqui sta exteri or de Suecia fue la toma de Es-
tonia, en las largas guerras de Livonia con Rusi a durante las
l ti mas dcadas del siglo xvi. Sin embargo, fue la guerra de los
Trei nta Aos la que produj o el pri mer si stema i nternaci onal
El absolutismo en el Este 201
198
de Estados compl etamente formal i zado en Europa y la que
seal el decisivo comi enzo de la i rrupci n sueca en el Este.
La espectacul ar marcha de los ej rci tos de Gustavo Adolfo
sobre Alemania, arrol l ando el poder de los Habsburgo para
asombro de Europa, fue el punto decisivo de la guerra, y los
xitos posteri ores de Baner y Torstensson hi ci eron i mposi bl e
toda recuperaci n a largo plazo de la causa i mperi al . Desde
1641, los ej rci tos suecos ocuparon de forma permanente gran-
des zonas de Moravi a
3
, y cuando la guerra termi n, en 1648,
estaban acampados en la orilla i zqui erda del Moldava, en Praga.
La i ntervenci n de Suecia hab a arrui nado defi ni ti vamente la
perspecti va de un Estado i mperi al de los Habsburgo en Alema-
nia. De ah que la trayectori a y el carcter del absol uti smo
austr aco habr an de estar determi nados por esta derrota, que
lo pri vo de la posi bi l i dad de un centro terri tori al consol i dado
en las ti erras tradi ci onal es del Reich y desplaz, a su costa,
todo el centro de gravedad hacia el Este. Al mi smo ti empo, el
i mpacto del poder sueco en la evolucin de Prusi a, internacio-
nal mente menos visible, fue en el i nteri or mucho ms profundo.
Los ej rci tos suecos ocuparon Brandemburgo desde 1631 y, a
pesar de ser tcni camente un al i ado en la causa protestante,
le someti eron i nmedi atamente a requi si ci ones mi l i tares y exac-
ciones fiscales despi adadas, tales como nunca antes se hab an
conocido: los privilegios tradi ci onal es de los Estados de los
j unker fueron l i qui dados de un pl umazo por los comandantes
suecos
4
. Al trauma de esta experiencia se aadi la adqui si ci n
sueca de la Pomerani a occi dental por el tratado de Westfal i a
de 1648, que asegur a Suecia una ampl i a y permanente cabeza
de pl aya en las ti erras del sur del Bltico. Las guarni ci ones
suecas control aban ahora el Oder y amenazaban di rectamente a
la hasta entonces desmi l i tari zada y descentral i zada clase domi-
nante de Brandemburgo, pa s que prcti camente carec a de
ej rci to. La construcci n del absol uti smo prusi ano por el Gran
El ector, desde 1650 en adel ante, fue en buena medi da una res-
puesta di recta a la i nmi nente amenaza sueca: el ej rci to perma-
nente, que habr a de ser la pi edra angul ar de la autocraci a de
los Hohenzol l ern, y su si stema fiscal, fueron aceptados por los
j unkers en 1653 para enfrentarse a la i nmi nente si tuaci n de
5
Vase J. Polisensky, The Thirty Year's War, Londres, 1971, pgi-
nas 224-31
4
Carsten, The origins of Prussia, p. 179. Pocos aos antes Gustavo
Adolfo haba tomado las estratgicas fortalezas de Memel y Pillau, en
la Prusia oriental, que dominaban el acceso a Koenigsberg, imponiendo
en ellas peajes suecos: op. cit., pp. 205-6.
200 Europa oriental
guerra en el teatro bl ti co y para resi sti r a los peligros exte-
riores. De hecho, la guerra sueco-polaca de 1655-60 se revel
como el punto cruci al de la evolucin poltica de Berln, que
evit lo peor de la agresi n sueca parti ci pando al l ado de Esto-
col mo como joven y temeroso aliado. El gran paso siguiente
en la construcci n del absol uti smo prusi ano se dio, una vez ms,
en respuesta al confl i cto mi l i tar con Suecia. Durante la dcada
de 1670, en medi o de la angusti a provocada por las campaas
suecas contra Brandemburgo, que abri eron un teatro nrdi co
en la guerra desencadenada por Franci a en el oeste, fue cuando
el cl ebre Generalkriegscommissariat pas a ocupar las funcio-
nes del anteri or consej o pri vado y a dar f orma a toda la estruc-
tura del aparato estatal de los Hohenzol l ern. El absol uti smo
prusi ano y su defi ni ti va confi guraci n tomaron f orma durante
la poca del expansi oni smo sueco y baj o su presi n.
Mi entras tanto, en estas dcadas que si gui eron a Westfal i a,
cay sobre el Este el ms duro de todos los golpes nrdi cos.
La invasin sueca de Polonia en 1655 hizo sal tar rpi damente
la i nsegura confederaci n ari stocrti ca de los szlachta. Cayeron
Varsovia y Cracovia, y todo el valle del V stul a qued desgarrado
por las marchas y contramarchas de los ej rci tos de Carlos X.
La pri nci pal consecuenci a estratgi ca de la guerra fue pri var
a Polonia de toda soberan a sobre el ducado de Prusi a. Pero
los resul tados sociales del devastador ataque sueco fueron mu-
cho ms serios: las pautas demogrfi ca y econmi ca de Polonia
quedaron tan gravemente daadas que la invasin sueca lleg
a ser como un diluvio que separar a para si empre la anteri or
prosperi dad de la Rzeczpospolita de la crisis y la decadenci a
i rrecuperabl es en los que se hundi despus. La l ti ma y breve
recuperaci n de las armas pol acas en la dcada de 1680, cuando
Sobieski dirigi la l i beraci n de Viena del cerco turco, fue se-
guida muy pronto por la segunda ofensi va sueca contra la man-
comuni dad, durante la gran guerra del norte de 1701-21, en la
que el pri nci pal teatro de destrucci n fue, una vez ms, Polonia.
Cuando los l ti mos sol dados suecos abandonaron Varsovia,
Polonia hab a dej ado de ser una gran potenci a europea. La
nobleza polaca, por razones de las que se habl ar ms adel ante,
no tuvo xito en su i ntento de generar un absol uti smo mi entras
duraron estas tragedi as. As demostr en la prcti ca cules eran
las consecuenci as, para una clase feudal del Este, de no seguir
este cami no; Polonia, i ncapaz de recuperarse de los golpes
mortal es infligidos por Suecia, dej fi nal mente de existir como
Estado i ndependi ente.
Rusia, como si empre, consti tuye un caso algo di ferente den-
El absolutismo en el Este
201
tro de un campo hi stri co comn. El i mpul so en el seno de la
ari stocraci a hacia una monarqu a mi l i tar fue evi dente en Rusi a
mucho antes que en ni ngn otro pa s del Este europeo. Esto
se debi, en parte, a la prehi stori a del Estado de Kiev y a la
tradi ci n i mperi al bi zanti na que ste transmi ti a travs de a
catica Rusi a de la Edad Media, uti l i zando la ideologa de la
Tercera Roma: I vn I I I se hab a casado con la sobri na de
l ti mo Palelogo, emperador de Constanti nopl a, y se arrogo el
ttulo de zar o emperador en 1480. Sin embargo, la ideologa
de la translatio imperii era menos i mportante, i ndudabl emente,
que la conti nua presi n materi al sobre Rusia de los puebl os
pastores trtaros y turcomanos del Asia Central . La soberan a
poltica de la Horda de Oro dur hasta fi nal es del siglo xv.
Sus sucesores los j anatos de Kazn y Astracn l anzaron desde
el Este constantes i ncursi ones en busca de esclavos, hasta su
derrota y aborci n a medi ados del siglo xvi. Durante otros cien
aos, los trtaros de Cri mea - ahor a baj o s e o r o otomano-
asol aron el terri tori o ruso desde el sur; sus expediciones en
busca de bot n y de esclavos mantuvi eron a la mayor parte ae
Ucrani a como un pramo deshabi tado
5
. En los al bores de la
poca moderna, los j i netes trtaros carec an de capaci dad para
la conqui sta o la ocupaci n permanente. Pero Rusi a centme a
de Europa, tuvo que soportar lo peor de sus ataques, y la
consecuenci a fue un mayor y ms temprano mpetu haci a un
Estado central i zado en el ducado de Mosc que en el ms
protegi do el ectorado de Brandemburgo o en la mancomuni dad
polaca. Sin embargo, a parti r del siglo xvi, la amenaza mi l i tar
del Oeste fue si empre mucho mayor que la del Este, porque
la arti l l er a de campaa y la i nfanter a moderna eran ahora
netamente superi ores a los arqueros montados como arma de
batal l a. As pues, tambi n en Rusi a las fases real mente decisi-
vas de la transi ci n hacia el absol uti smo tuvi eron l ugar durante
las fases sucesivas de la expansi n sueca. El cruci al rei nado
de I vn I V a fi nal es del siglo xvi estuvo domi nado por las
l argas guerras de Livonia, de las que Suecia resul t vencedor
estratgi co al anexi onar Estoni a por el tratado de Y am Za-
polsky de 1582: un trampol n para su domi ni o del litoral norte
del Bltico. El per odo de trastornos, a pri nci pi os del si-
glo xvn, que termi n con la crtica subi da al trono de la di nast a
En vsperas del ataque de Ivn IV contra el janato
se supone que haba all unos 100.000 esclavos rusos El nume r ot ot al de
esclavos capturados por los trtaros en sus g r e d a s desde Cnmea en
la primera mitad del siglo xvn fue supenor a l o s 200.000. G VernaSKy.
The tsardom of Moscow, 1457-1682, I, Yale, 1969, pp. 51-4, 12.
196
196 Europa oriental
Romnov, presenci el despliegue del poder o sueco en las pro-
fundi dades de Rusia. En medi o del creci ente caos, un ej rci to
mandado por De la Gardi e se abri paso hasta Mosc para
sostener al usurpador Shui ski . Tres aos despus, un candi dato
sueco el hermano de Gustavo Adolfo estuvo a punto de
ser elegido para la mi sma monarqu a rusa, aunque se vio blo-
queado en el l ti mo momento por la eleccin de Miguel Rom-
nov. El nuevo rgi men se vio obl i gado a ceder i nmedi atamente
Carelia e I ngri a a los suecos, qui enes en el transcurso de otra
dcada tomaron toda Livonia a los polacos, lo que les di o un
control prcti camente absol uto del Bltico. En los pri meros
aos de la di nast a Romnov, el i nfl uj o sueco se extendi tam-
bi n al si stema poltico ruso
6
. Fi nal mente, el enorme edi fi ci o
estatal de Pedro I de pri nci pi os del siglo xvm se erigi du-
rante, y contra, la suprema ofensi va mi l i tar sueca en Rusi a,
di ri gi da por Carlos XI I , que hab a comenzado con la destrucci n
de los ej rci tos rusos en Narva y conti nuar a con un prof undo
avance en Ucrani a. El poder zari sta dentro de Rusi a se f orj
y se puso a prueba en la l ucha i nternaci onal contra el i mperi o
sueco por la supremac a en el Bltico. El Estado austr aco hab a
si do expul sado de Alemania por la expansi n sueca; el Estado
pol aco qued fragmentado. Por el contrari o, los estados ruso y
prusi ano hi ci eron frente y derrotaron a la expansi n sueca,
adqui ri endo su forma desarrol l ada en el curso de esta conti enda.
El absol uti smo ori ental estuvo determi nado, fundamental men-
te, por tanto, por las condi ci ones i mpuestas por el si stema
pol ti co i nternaci onal en cuyo seno estaban i ntegradas obj eti va-
mente las nobl ezas de toda la regi n
7
. Este fue el preci o de
su supervi venci a en una civilizacin de i ni nterrumpi da guerra
terri tori al ; el desarrol l o desigual del feudal i smo les oblig a
i gual ar las estructuras estatal es de Occi dente antes de haber
al canzado un estadi o comparabl e de transi ci n econmi ca ha-
cia el capi tal i smo.
Con todo, este absol uti smo tambi n estuvo sobredetermi na-
do, i nevi tabl emente, por el desarrol l o de la l ucha de clases den-
tro de las formaci ones sociales del Este. Es preci so consi derar
J. H. Billington, The icn and the axe, Londres, 1966, p. 110; este tema
invita a una mayor investigacin.
' Un reconocimiento de esta cuestin por un historiador ruso puede
verse en A N. Chistozvonov, Nekotorye aspekti problemi genezisa abso-
hutizma, Voprosi Istorii, 5, mayo de 1968, pp. 60-1. Aunque contiene
algunos juicios disparatados (sobre Espaa, por ejemplo), este ensayo
comparativo es probablemente el mejor estudio sovitico reciente sobre
los orgenes del absolutismo en Europa oriental y occidental
218 El absolutismo en el Este
203
ahora las presi ones endgenas que contri buyeron a su apari ci n.
Ll ama la atenci n una coincidencia inicial. La decisiva conso-
lidacin j ur di ca y econmi ca de la servi dumbre en Prusi a,
Rusi a y Bohemi a tuvo lugar, preci samente, durante las mi smas
dcadas en que se echaron con fi rmeza las bases polticas del
Estado absol uti sta. Este dobl e proceso i nsti tuci onal i zaci n de
la servi dumbre e i nauguraci n del absol uti smo estuvo, en los
tres casos, estrecha y cl aramente ligado en la hi stori a de las
respecti vas formaci ones sociales. En Brandemburgo, el Gran
El ector y los Estados sel l aron el famoso acuerdo de 1653, con-
si gnado en una Carta formal , por el que la nobleza votaba los
i mpuestos para un ej rci to permanente y el pr nci pe promul -
gaba ordenanzas por las que ataba i rremedi abl emente a la
ti erra a la fuerza de trabaj o rural . Los i mpuestos habr an de
cargarse sobre las ci udades y los campesi nos, pero no sobre
los propi os j unkers, mi entras el ej rci to habr a de ser el ncl eo
de todo el Estado prusi ano. Fue un pacto que aument tanto
el poder poltico de la di nast a sobre la nobleza como el poder
de la nobleza sobre el campesi nado. La servi dumbre de Alemania
ori ental qued ahora normal i zada y general i zada en todas las
ti erras de los Hohenzol l ern si tuadas ms all del Elba, mi entras
que el si stema de Estados fue supri mi do i nexorabl emente por la
monarqu a en una provi nci a tras otra. En 1683, los Landtage de
Brandemburgo y de la Prusi a ori ental hab an perdido- para
si empre todo su poder. Al mi smo ti empo, se hab a produci do
en Rusia una coyuntura muy si mi l ar. En 1648, el Zemski Sobor
Asambl ea de la Ti erra se hab a reuni do en Mosc para
aprobar el hi stri co Sobornoe Ulozhenie, que, por vez pri mera,
codi fi caba y uni versal i zaba la servi dumbre para la pobl aci n
rural i nsti tu a un estri cto control estatal sobre las ci udades y
sus habi tantes y, a la vez, confi rmaba y remachaba la respon-
sabi l i dad formal de todas las ti erras nobl es respecto al servicio
mi l i tar. El Sobornoe Ulozhenie fue el pri mer cdi go legal global
que se promul g en Rusi a y su llegada consti tuy un hecho
transcendental . En efecto, el cdigo proporci on al zari smo el
marco j ur di co regul ador para su solidificacin como si stema
estatal . La procl amaci n sol emne de la servi dumbre del campe-
si nado ruso fue seguida aqu tambi n por la rpi da cada en
desuso del si stema de Estados. En el curso de una dcada, el
En esa fecha los nobles reunidos en Brandemburgo dejaron cons-
tancia de su melanclica conviccin de que los antiguos Pi l egi os de
los Estados estaban prcticamente anulados y descoloridos de tal forma
que no pareca quedar ni una umbra libertatis*. Citado por Carsten, The
origins oj Prussia, p. 200.
196
196 Europa oriental
Zemski Sobor hab a desapareci do real mente, mi entras que la
monarqu a constru a un ampl i o ej rci to semi permanente que
fi nal mente susti tuy a todas las vi ej as levas de la nobleza. El
l ti mo y si mbl i co Zemski Sobor pas al olvido en 1683, cuando
ya no era ms que una fantasmal cl aque cortesana. El pacto
social entre la monarqu a y la ari stocraci a rusa fue sellado
con el establ eci mi ento del absol uti smo a cambi o de la aproba-
cin defi ni ti va de la servi dumbre.
Durante la mayor parte de este mi smo per odo, la evolu-
cin de Bohemi a tuvo un si ncroni smo comparabl e, aunque en
el di ferente contexto de la guerra de los Trei nta Aos. El tratado
de Westfal i a, que finaliz en 1648 con esta larga lucha mi l i tar,
consagr la doble victoria de la monarqu a Habsburgo sobre los
Estados de Bohemi a y la de los grandes terrateni entes sobre
el campesi nado checo. El grueso de la vi ej a ari stocraci a checa
hab a si do el i mi nado despus de la batal l a de la Montaa Blan-
ca, y con ella la consti tuci n poltica que encarnaba su poder
local. El Verneuerte Landesordnung, que ahora adqui ri un
vigor i ncontestado, concentr todo el poder ej ecuti vo en Viena.
Los Estados, una vez di suel to su tradi ci onal liderazgo social,
quedaron reduci dos a una si mpl e funci n ceremoni al . La auto-
nom a de las ci udades fue apl astada. En el campo se tomaron
i mpl acabl es medi das para extender la servi dumbre en las gran-
des propi edades. Las grandes prescri pci ones y confi scaci ones
sufri das por los anteri ores propi etari os y nobles checos crearon
una ari stocraci a nueva y cosmopol i ta de aventureros mi l i tares
y de funci onari os de la corte que control aban, j unto con la
I glesia, cerca de las tres cuartas partes de todas las ti erras de
Bohemi a. Las enormes prdi das demogrfi cas tras la guerra
de los Trei nta Aos provocaron una aguda escasez de mano de
obra. Las prestaci ones de trabaj o del robot llegaron muy pronto
a la mi tad de la semana laboral, mi entras que los servicios,
diezmos y contri buci ones feudal es pod an al canzar hasta dos
tercios de toda la producci n campesi na
9
. El absol uti smo aus-
traco, derrotado en Alemania, tri unf en Bohemi a, y con l se
exti ngui eron las l ti mas l i bertades del campesi nado checo. As
pues, la consol i daci n del control seorial sobre el campesi nado
y la di scri mi naci n contra las ci udades estuvi eron ligadas, en
las tres regiones, a un rpi do aumento de las prerrogati vas de
la monarqu a, y fueron seguidas por la desapari ci n de los sis-
temas estamental es.
Como ya hemos visto, las ci udades de Europa del Este ha-
' Polisensky, The Thirty Year's war, p. 245.
218 El absolutismo en el Este 105
204
b an si do reduci das y repri mi das durante la l ti ma depresi n
medieval. La notabl e mej or a econmi ca que experi ment el
conti nente en el siglo xvi favoreci un nuevo, aunque desigual,
creci mi ento urbano en al gunas zonas del Este. A parti r de 1550,
las ci udades de Bohemi a volvieron a conqui star buena parte de
su prosperi dad, aunque baj o la gida de unos patri ci ados urba-
nos estrechamente uni dos a la nobleza por la propi edad terri-
tori al y muni ci pal , y sin la vi tal i dad popul ar que las hab a
caracteri zado en la poca husi ta. En el este de Prusi a, Koenigs-
berg era todav a una fi rme avanzadilla de la autonom a de los
burgos. En Rusia, Mosc hab a retoado de nuevo tras la im-
pl antaci n formal del zari smo con I vn I I I , benefi ci ndose no-
tabl emente del comerci o de l argo recorri do entre Europa y
Asia, que cruzaba Rusi a y en el que tambi n parti ci paban los
vi ej os centros mercanti l es de Novgorod y Pskov. La madura-
cin de los estados absol uti stas en el siglo xvn propi n el defi-
nitivo golpe mortal a la posi bi l i dad de un renaci mi ento de la
i ndependenci a urbana en el Este. Las nuevas monarqu as
Hohenzol l ern, Habsburgo y Romnov aseguraron la inque-
brantabl e supremac a poltica de la nobl eza sobre las ci udades.
El ni co organi smo corporati vo que resi sti al Gleichschaltung
del Gran El ector tras la Suspensi n de 1653 fue la ci udad de
Koeni gsberg en la Prusi a ori ental : fue apl astada en 1662-63 y
en 1674, ante la pasi vi dad de los j unkers locales
10
. En Rusi a,
el mi smo Mosc carec a de una clase burguesa fuerte, al estar
el comerci o acaparado por los boyardos, los funci onari os y un
pequeo grupo de mercaderes gosti, cuyo estatuto y privilegios
depend an del gobi erno. Hab a, sin embargo, numerosos artesa-
nos, una anrqui ca fuerza de trabaj o semi rrural , y los trucu-
l entos y corrompi dos fusi l eros de la milicia de los streltsi. La
causa i nmedi ata de la convocatori a del decisivo Zemski Sobor
que promul g el Sobornoe Ulozhenie fue una explosin repenti na
de estos grupos heterogneos. Las mul ti tudes amoti nadas se
enfureci eron ante la subi da de preci os de los art cul os bsi cos
que sigui al aumento de i mpuestos decretado por la adminis-
traci n de Morzov, tomaron Mosc y obl i garon al zar a aban-
donar la ci udad, mi entras el descontento se extend a por las
provi nci as rural es hasta Si beri a. Una vez recuperado el control
de la capital, se convoc al Zemski Sobor y se decret el Uloz-
henie. Novgorod y Pskov se rebel aron contra las exacciones
fiscales, por lo que fueron defi ni ti vamente repri mi das, dej ando
de tener en adei ante toda i mportanci a econmi ca. Los l ti mos
" Carsten, The origins of Prussia, pp. 212-14, 220-1.
200 Europa oriental
tumul tos urbanos de Mosc tuvi eron lugar en 1683, cuando los
artesanos rebel des fueron someti dos con faci l i dad, y en 1683,
cuando Pedro I l i qui d por fin a los streltsi. A parti r de en-
tonces, las ci udades rusas no crearon ni ngn probl ema a la mo-
narqu a ni a la ari stocraci a. En ti erras checas, la guerra de los
Trei nta Aos acab con el orgul l o y el desarrol l o de las ci udades
de Bohemi a y Moravi a: los i ncesantes sitios y devastaci ones que
sufri eron durante las campaas de la guerra, j unto con la can-
celacin de las autonom as muni ci pal es despus de ella, las
reduj eron para si empre a adornos pasivos del i mperi o de los
Habsburgo.
La razn i nterna ms fundamental del absol uti smo del Este
radi ca, sin embargo, en el campo. Su compl ej a maqui nari a de
represi n estaba di ri gi da pri mordi al y esenci al mente contra el
campesi nado. El siglo xvn fue una poca de cada de los pre-
cios y di smi nuci n de la pobl aci n en la mayor parte de Europa.
En el Este, las guerras y los desastres civiles hab an creado
crisis de mano de obra parti cul armente agudas. La guerra de
los Trei nta Aos infligi un golpe brutal al conj unto de la eco-
nom a al emana al este del Elba. En muchos di stri tos de Bran-
demburgo hubo prdi das demogrfi cas superi ores al 50 por
100". En Bohemi a, la pobl aci n total baj de 1.700.000 habh
tantes a menos de 1.000.000 en el momento de la fi rma de la
Paz de Westfal i a
12
. En las ti erras rusas, las i ntol erabl es ten-
siones de las guerras de Livonia y de la Oprichnina conduj eron
a la despobl aci n y evacuaci n cal ami tosas de Rusia central
en los l ti mos aos del siglo xvi: entre el 76 y el 96 por 100
de todos los ncl eos rural es de la provi nci a de Mosc fueron
abandonados
13
. El per odo de trastornos, con sus guerras ci-
viles, invasiones extranj eras y rebel i ones rural es, produj o en-
tonces i nestabi l i dad y escasez de la fuerza de trabaj o a dispo-
sicin de la clase terrateni ente. El descenso demogrfi co de
esta poca cre as, o agrav, una constante escasez de trabaj o
rural para el cul ti vo de la ti erra. Hab a, adems, un antecedente
regional permanente de este fenmeno: el probl ema endmi co
para el feudal i smo ori ental de la proporci n ti erra/trabaj o, la
existencia de demasi ado pocos campesi nos, di spersos en espa-
cios excesi vamente grandes. La si gui ente comparaci n puede
dar una idea de la di ferenci a de condi ci ones con la Europa
occi dental : la densi dad de pobl aci n en la Rusia del siglo xvn
11
Stoye, Europe unfolding, 1648-1688, p. 31.
11
Polisensky, The Thirty Year's war, p. 245.
" R. H. Hellie, Enserfment and miitary change in Muscovy, Chicago,
1971, p. 95.
201
era de tres o cuatro personas por ki l metro cuadrado, mi entras
que la de Franci a era de 40, es decir, diez veces mayor
14
. En
las frti l es ti erras del sudeste de Polonia o de Ucrani a occi-
dental , la zona agrcola ms rica de la Rzeczpospolita, la den-
sidad demogrfi ca no era mucho mayor, entre tres y siete per-
sonas por ki l metro cuadrado
15
. La mayor parte de la l l anura
de Hungr a central que entonces eran las ti erras fronteri zas
entre los i mperi os austr aco y turco estaba i gual mente des-
pobl ada. El pri mer obj eti vo de la clase terrateni ente no era
tanto, como en Occidente, fi j ar el nivel de las cargas que deba
pagar el campesi no, como detener la movi l i dad del al deano y
atarl e a la ti erra. Del mi smo modo, en grandes zonas de Europa
ori ental , la forma ms tpica y eficaz de la l ucha de clases pro-
tagoni zada por el campesi nado era si mpl emente huir, esto es,
desertar col ecti vamente de la ti erra y di ri gi rse a nuevos espa-
cios deshabi tados e i nexpl orados.
Ya se han descri to las medi das tomadas en el l ti mo per odo
medi eval por la nobleza prusi ana, austri aca y checa para impe-
di r esta movi l i dad tradi ci onal ; natural mente, estas medi das se
i ntensi fi caron en la fase i naugural del absol uti smo. Ms hacia
el este, en Rusia y en Polonia, el probl ema era todava ms
serio. En las ampl i as ti erras pnti cas si tuadas entre ambos pa-
ses no existan lmites ni fronteras establ es de asentami ento;
la profunda zona forestal del norte de Rusi a era tradicional-
mente un rea de campesi nado de ti erra negra, al margen
del control seorial, mi entras que Si beri a occi dental y la regin
del Volga y el Don, en el sudeste, consti tu an remotas e impe-
netrabl es extensi ones todava en proceso de colonizacin gra-
dual. La emi graci n rural en todas esas di recci ones ofrec a la
posi bi l i dad de l i berarse de la expl otaci n seorial y establ ecer,
en las duras condi ci ones de la frontera, colonias campesi nas in-
dependi entes. El i ntermi nabl e proceso de reducci n a la servi-
dumbre del campesi nado ruso, a lo l argo del siglo xvn, debe
consi derarse en el marco del contexto natural apuntado: exis-
t an zonas margi nal es, grandes y divisibles, al rededor de las
propi edades terri tori al es de la nobleza. As, es una paradoj a
hi stri ca que Si beri a fuese colonizada por pequeos propi eta-
rios campesi nos, procedentes de las comuni dades de ti erra
negra del norte, que buscaban mayor l i bertad personal y opor-
tuni dades econmi cas, durante el mi smo per odo en que la gran
14
R. Mousnier, Peasant Uprisings, pp. 157, 159.
15
P. Skwarczynski, Poland and Lithuania, en The New Cambridge
Modern History of Europe, 111, Cambridge, 1968, p. 377.
196
196 Europa oriental
masa del campesi nado central se estaba hundi endo en una
abyecta escl avi tud
l
. Esta ausenci a de una fi j aci n terri tori al
normal en Rusi a es lo que explica la sorprendente supervi venci a
de la escl avi tud en una escala muy consi derabl e: a fi nal es del
siglo xvi, los esclavos todava cul ti vaban entre el 9 y el 15
por 100 de las propi edades rusas
17
. En efecto, como hemos
di cho repeti das veces, la presenci a de escl avi tud rural en una
formaci n social feudal si empre significa que el si stema de ser-
vi dumbre no se ha cerrado an, y que un consi derabl e nmero
de productores di rectos permanece l i bre en el campo. La pose-
sin de esclavos era uno de los grandes capi tal es de la clase
boyarda, que daba a sus propi edades una ventaj a econmi ca
fundamental sobre la ms pequea nobleza de servicio
18
: dej
de ser necesari a slo cuando la red de la servi dumbre hubo
atrapado con fuerza a casi todo el campesi nado ruso en el si-
glo XVI I . Mi entras tanto, existi una i ncesante ri val i dad inter-
feudal por el control de almas para el cultivo de las ti erras
de la nobl eza y el clero: los boyardos y los monasteri os con
feudos ms rentabl es y raci onal i zados admi t an siervos fugiti-
vos, procedentes de fi ncas ms pequeas, y pon an obstcul os
a su recuperaci n por sus anti guos seores, lo que enfurec a
a la clase de pequeos propi etari os. Estos confl i ctos no termi -
naron hasta que se establ eci una autocraci a central , establ e
y poderosa, con un aparato coerci ti vo de Estado, capaz de
i mponer la adscri pci n a la ti erra en todo el terri tori o ruso.
As pues, la constante preocupaci n seori al por el probl ema
de la movi l i dad l aboral en el Este es lo que explica, sin duda
alguna, gran parte de la marcha i nteri or haci a el absol uti smo
w
.
Las leyes seori al es que ataban al campesi nado a la ti erra ya
se hab an aprobado en la poca precedente. Pero, como ya
hemos visto, su cumpl i mi ento era normal mente muy i mperfec-
" A. N. Sajarov, O dialektike istoricheskovo razvitiya russkovo
krest'yanstva, Voprosi lstorii, 1, enero de 1970, pp. 26-7, subraya este con-
traste.
11
Mousnier, Peasant uprisings, pp. 174-5.
" Vase la notable ponencia de Vernadsky, Serfdom in Russia, en
X Congresso Internationale di Scienze Storiche, Relazioni, III, Florencia,
1955, pp. 247-72, que seala correctamente la importancia de la esclavitud
rural en Rusia como una caracterstica del sistema agrario.
" Una idea de la magnitud de este problema para la clase dominante
rusa puede deducirse del hecho de que en fecha tan tarda como 1718-9,
mucho despus de la consolidacin legal de la servidumbre, el censo
ordenado por Pedro I descubri no menos de 200.000 siervos fugitivos
alrededor del 3 4 por 100 del total de la poblacin sierva que fueron
devueltos a sus antiguos amos. Vase M. Ya. Volkov, O stanovlenii
absoliutizma v Rossii, Istoriya SSSR, enero de 1970, p. 104.
to: las verdaderas pautas de la mano de obra no correspon-
dan si empre, en modo alguno, a las di sposi ci ones de los codigos
legales. La mi si n del absol uti smo fue, en todas partes, con-
verti r la teor a j ur di ca en prcti ca econmi ca. Un aparato
represi vo i nexorabl emente central i zado y uni tari o consti tu a
una necesi dad obj eti va para la vigilancia y la supresi n de la
extendi da movi l i dad rural en pocas de depresi n econmi ca.
Ni nguna red de j uri sdi cci ones de seores individuales, por muy
despti cos que fueran, pod a enfrentarse con este probl ema de
forma adecuada. Las funci ones de polica i nteri or necesari as
para la segunda servi dumbre del Este fueron, en este senti do,
mucho ms exigentes que las necesari as para la pri mera servi-
dumbre en el Oeste: el resul tado fue hacer posi bl e un Estado
absol uti sta ms avanzado que las rel aci ones de producci n so-
bre las que se asentaba, y contemporneo del que en el Oeste
evol uci onaba ms all de la servi dumbre.
Polonia, una vez ms, fue la aparente excepcin en la lgica
de este proceso. Pero as como en lo exteri or tuvo que pagar
el castigo del diluvio sueco por no haber generado un absolu-
ti smo, en el i nteri or el preci o de su fracaso fue la mayor insu-
rrecci n campesi na de esta poca, la catstrofe de la revolucin
ucrani ana de 1648, que le cost un terci o de su terri tori o y que
descarg sobre la moral y el val or de la szlachta un golpe del
que nunca se habr a de recobrar pl enamente, pues sirvi de
prel udi o i nmedi ato a la guerra con Suecia, a la que habr a de
ligarse. El carcter pecul i ar de la revolucin ucrani ana fue con-
secuenci a di recta del probl ema bsi co de la movi l i dad y la
hui da de los campesi nos en el Este
20
. Fue una rebel i n iniciada
por los rel ati vamente privilegiados cosacos de la regin del
Dnieper, que eran en su ori gen campesi nos fugi ti vos o ruteni os,
o habi tantes de las ti erras atl as ci rcasi anas, que se hab an asen-
tado en las vastas ti erras fronteri zas entre Polonia, Rusi a y el
j anato trtaro de Crimea. En estas ti erras de nadi e hab an lle-
gado a adoptar un modo de vida semi nmada, ecuestre, muy
si mi l ar al de los trtaros contra los que normal mente l uchaban.
Mucho ti empo despus se hab a desarrol l ado una compl ej a es-
tructura social en las comuni dades de cosacos. Su centro poltico
y mi l i tar era la isla forti fi cada o sech, si tuada ms abaj o de los
rpi dos del Dnieper, creada en 1557, y que consti tu a un campa-
mento guerrero, organi zado en regi mi entos que elegan delega-
20
Una completa descripcin de la estructura social de Ucrania y de
la revolucin de 1648-54 puede verse en Vernadsky, The tsardom of Mos-
cow, i, pp. 439-81.
196
Europa oriental
dos para un consej o de oficiales o starshina, que a su vez elega
un comandante supremo o hetmn. Fuera del sech de Zapo-
rozhe, las bandas errantes de bandi dos y montaeros se mez-
cl aban con asentami entos al deanos de agri cul tores, gobernados
por sus propi os anci anos. La nobl eza polaca, cuando encontr
estas comuni dades en su expansi n haci a Ucrani a, pens que
era necesari o tol erar la fuerza armada de los cosacos zaporoz-
hi anos, engl obndol a en un nmero l i mi tado de regi mi entos tc-
ni camente regi strados baj o mando polaco. Las tropas cosacas
fueron uti l i zadas como cabal l er a auxi l i ar en las campaas
pol acas de Moldavia, Livonia y Rusi a, y los oficiales tri unfantes
llegaron a consti tui r una lite de propi etari os, que domi naron
al puebl o cosaco y en ocasi ones se convi rti eron fi nal mente en
nobl es polacos.
Esta convergenci a social con la szlachta local, que hab a
extendi do i ni nterrumpi damente sus ti erras en di recci n al Este,
no cambi la anomal a mi l i tar de la i ndependenci a de los regi-
mi entos del sech, con su base en un fi l i busteri smo semi popul ar,
ni afect a los grupos de cosacos rural es que vivan entre la
pobl aci n sierva cul ti vando los l ati fundi os de la ari stocraci a
pol aca en esta regin. As, la movi l i dad campesi na hab a dado
ori gen en las praderas pnti cas a un fenmeno sociolgico
prcti camente desconoci do por entonces en Occi dente: el de
unas masas rural es capaces de presentar ej rci tos organi zados
contra una ari stocraci a feudal . El repenti no mot n de las com-
pa as regi stradas baj o su Hetmn J mel ni tski en 1648 fue pro-
fesi onal mente capaz de hacer frente a los ej rci tos pol acos en-
viados contra ellas, y su rebel i n desencaden, a su vez, un
l evantami ento general de los siervos de Ucrani a, que l ucharon
codo a codo con los campesi nos cosacos pobres por arroj ar a
los seores polacos. Tres aos despus, los campesi nos pol acos
sp rebel aron en la regin de Podhal e, en Cracovia, en un movi-
mi ento i nspi rado por el de los cosacos y los siervos ucrani anos.
Una sal vaj e guerra social se l i br en Galitzia y en Ucrani a, en
la que los ej rci tos szlachta fueron derrotados repeti das veces
por las fuerzas zaporozhi anas. Esta guerra termi n con la deci-
siva transferenci a de fi del i dad de Polonia a Rusia real i zada por
J mel ni tski con el tratado de Pereyaslavl de 1654, que puso a
toda la Ucrani a si tuada ms all del Dni eper baj o el domi ni o
de los zares, garanti zando los i ntereses del starshina cosaco
21
.
" Un relato sucinto de las negociaciones y disposiciones del tratado
de Pereyaslavl puede verse en C. B. O'Brien, Muscovy and the Ukraine,
Berkeley y Los Angeles, 1963, pp. 21-7.
Los campesi nos ucrani anos cosacos y no cosacos fueron las
v cti mas de esta operaci n: la pacificacin de Ucrani a con la
i ntegraci n del cuerpo de oficiales en el Estado ruso restable-
ci sus ataduras. Fi nal mente, tras una l arga evolucin, los escua-
drones cosacos llegaron a f ormar un cuerpo de lite de la auto-
craci a zari sta. El tratado de Pereyaslavl simboliz, en efecto, la
respecti va trayectori a de los dos grandes rivales de aquel l a zona
durante el siglo XVI I . El fragmentado Estado pol aco se mostr
i ncapaz de derrotar y someter a los cosacos, y tampoco pudo
resi sti r a los suecos. La autocraci a zari sta central i zada fue capaz
de ambas cosas: repel i la amenaza sueca y no slo someti ,
sino que al final utiliz a los cosacos como dragones encargados
de la represi n de sus propi as masas.
El l evantami ento ucrani ano fue la guerra campesi na ms im-
portante de la poca en el Este, pero no fue la ni ca. Todas las
grandes nobl ezas de Europa ori ental tuvi eron que enfrentarse,
en un momento u otro del siglo xvxi, con rebel i ones de siervos.
En Brandemburgo se produj eron repeti dos estal l i dos de violen-
cia rural en el di stri to central de Prignitz, durante la fase fi nal
de la guerra de los Trei nta Aos y en la dcada siguiente: 1645,
1646, 1648, 1650 y, de nuevo, en 1656
22
. La concentraci n del po-
der nobi l i ari o por el Gran El ector debe consi derarse en el marco
del mal estar y la desesperaci n de las aldeas. El campesi nado
de Bohemi a, suj eto a una creci ente degradaci n de su posicin
econmi ca y legal despus del tratado de Westfal i a, se l evant
contra sus seores a lo l argo de todo el pa s en 1680, cuando
los ej rci tos austr acos tuvi eron que ser envi ados para supri mi r
su al zami ento. Pero, sobre todo, en la mi sma Rusi a hubo un
nmero i ni gual ado de i nsurrecci ones rural es que se extendi eron
desde el per odo de trastornos a comi enzos del siglo XVI I
hasta la era de la I l ustraci n en el siglo xvm. En 1606-07, los
campesi nos, plebeyos y cosacos de la regin del Dni eper toma-
ron el poder provi nci al baj o el mando del ex esclavo Bolt-
nikov, y sus ej rci tos estuvi eron a punto de i nstal ar al Fal so
Di mi tri como zar de Mosc. En 1633-34, los siervos y desertores
de la zona de guerra de Smol ensko se rebel aron baj o el mando
del campesi no Bal ash. En 1670-71, prcti camente todo el sud-
este, desde Astracn hasta Si mbi rsk, se sacudi el control
seorial a medi da que numeros si mos ej rci tos de campesi nos
y cosacos sub an por el valle del Volga dirigidos por el bandi do
Razin. En 1707-08, las masas rural es del Baj o Don si gui eron
al cosaco Bulavin en una vi ol enta rebel i n contra el aumento
22
Stoye, Europe unfolding, 1648-1688, p. 30.
196
196 Europa oriental
de contri buci ones y el trabaj o obl i gatori o en los astilleros, im-
puestos por Pedro I . Fi nal mente, en 1773-74, tuvo lugar la l ti ma
y ms formi dabl e de todas las i nsurrecci ones: la tremenda
rebel i n de numerosas pobl aci ones expl otadas, desde las estri-
baci ones de los Urales y los desi ertos de Bashki ri a hasta las
orillas del Caspio, al mando de Pugachev, que combi n a cosa-
cos del monte y la estepa, obreros i ndustri al es forzados, cam-
pesi nos de las l l anuras y tri bus de pastores en una serie de
subl evaci ones que, para ser derrotadas, necesi taron el despliegue
a gran escala de los ej rci tos i mperi al es rusos.
Todas estas rebel i ones popul ares se ori gi naron en las inde-
termi nadas zonas fronteri zas del terri tori o ruso: Galitzia, Bie-
l orrusi a, Ucrani a, Astracn, Si beri a, porque all se dilua el
poder del Estado central y las escurri zi das masas de bandi dos,
aventureros y fugi ti vos se mezcl aban con los siervos asentados
y las propi edades nobi l i ari as. Las cuatro mayores rebel i ones
fueron dirigidas por el ementos cosacos armados, que aportaban
la experi enci a mi l i tar y la organi zaci n que les hac an tan peli-
grosos para la clase feudal . Con el ci erre fi nal de las fronteras
ucrani ana y si beri ana a finales del siglo xvm, despus de que
se compl etaran los programas col oni zadores de Potemki n, fue
cuando el campesi nado ruso, de forma significativa, qued so-
meti do a una taci turna qui etud. As pues, en toda la Europa
ori ental , la i ntensi dad de la lucha de clases en el campo siem-
pre l atente en forma de hui das rural es fue tambi n el deto-
nador de explosiones campesi nas contra la servi dumbre, en las
que resul taba frontal mente amenazado el poder colectivo y la
propi edad de la nobleza. La geograf a social pl ana de la mayor
parte de la regin que la di sti ngu a del espaci o ms segmen-
tado de la Europa occi dental
23
pod a dar formas parti cul ar-
mente serias a esta amenaza. El extendi do peligro procedente de
sus propi os siervos actu, por tanto, como una fuerza centr-
peta sobre las ari stocraci as del Este. La ascensi n del Estado
absol uti sta en el siglo XVI I respond a, en l ti mo trmi no, al
mi edo social: su aparato coactivo poltico-militar era la garant a
de la estabi l i dad de la servi dumbre. Hab a as un orden i nterno
del absol uti smo del Este que compl ementaba su determi naci n
exteri or: la funci n del Estado central i zado consi st a en defen-
der la posicin de clase de la nobleza feudal contra sus rivales
25
El contraste entre la topografa llana e interminable del Este, que
facilitaba las huidas, y el relieve ms accidentado y limitado del Oeste,
que ayudaba al control de la fuerza de trabajo, es subrayado por Latti-
more, Feudalism in history, pp. 55, 56, y Mousnier, Peasant uprisings,
pginas 157, 159.
212
del exteri or y sus campesi nos del i nteri or. La organi zaci n y la
disciplina de los pri meros y la fluidez y contumaci a de los segun-
dos di ctaron la urgenci a de la uni dad poltica. El Estado abso-
l uti sta se redupl i c, pues, al otro l ado del Elba, hasta llegar a
ser un fenmeno europeo de carcter general.
Cules fueron los rasgos espec fi cos de la vari ante ori ental
de esta mqui na feudal forti fi cada? Pueden seal arse dos carac-
ter sti cas bsi cas e i nterrel aci onadas. En pri mer lugar, la in-
fl uenci a de la guerra en su estructura fue ms preponderante
i ncl uso que en el Oeste, y tom formas sin precedentes. Prusi a
representa quiz el l mi te extremo al canzado por la militariza-
cin en la gnesis de este Estado. El hi ncapi funci onal en la
guerra reduj o en este caso al naci ente aparato de Estado a un
subproducto de la mqui na mi l i tar de la clase domi nante. El
absol uti smo del Gran El ector de Brandemburgo hab a naci do,
como ya hemos visto, en medi o de la confusi n provocada por
las expedi ci ones suecas a travs del Bl ti co en la dcada de
1650. Su evolucin y arti cul aci n i nternas representaron una
expresiva realizacin de la frase de Trei tschke: La guerra es
el padre de la cul tura y la madre de la creacin, porque toda
la estructura fiscal, la burocraci a central y la admi ni straci n
local del Gran El ector comenzaron su existencia como subde-
partamentos tcnicos del Generalkriegskommissariat. A parti r
de 1679, durante la guerra con Suecia, esta i nsti tuci n ni ca se
convi rti baj o el mando de Von Grumbkow en el rgano su-
premo del absol uti smo de los Hohenzol l ern. La burocraci a pru-
siana, en otras pal abras, naci como una rama del ej rci to.
El Generalkriegskommissariat consti tu a un mi ni steri o de la
guerra y de haci enda omni competente, que no slo manten a
un ej rci to permanente, sino que recaudaba i mpuestos, regula-
ba la i ndustri a y sumi ni straba el funci onari ado provi nci al del
Estado de Brandemburgo. El gran hi stori ador prusi ano Otto
Hi ntze descri bi as el desarrol l o de esta estructura en el siglo
siguiente: Toda la organi zaci n del funci onari ado estaba li-
gada a los obj eti vos mi l i tares y desti nada a servirlos. I ncl uso los
policas provi nci al es proced an de los comi sari ados de la gue-
rra. Todo mi ni stro de Estado se ti tul aba si mul tneamente mi-
ni stro de la guerra; todo consej ero de las cmaras admi ni stra-
tivas y fiscales se ti tul aba si mul tneamente consej ero de la
guerra. Los anti guos oficiales se convert an en consej eros pro-
vinciales o, incluso, en presi dentes y mi ni stros; los funci onari os
de la admi ni straci n se recl utaban en su mayor parte entre los
anti guos i nterventores y comi sari os de los regi mi entos; las po-
siciones ms baj as se l l enaban hasta ddnde era posible con
196
196 Europa oriental
subofi ci al es reti rados o con invlidos de guerra. Todo el Es-
tado adqui r a as un corte mi l i tar, y todo el si stema social se
pon a al servicio del mi l i tari smo. Los nobles, burgueses y cam-
pesi nos se l i mi taban a estar all, cada uno en su esfera, para
servi r al Estado y travailler pour le roi de Prusse
24
. A fi nal es
del siglo XVI I I , el porcentaj e de la pobl aci n enrol ada en el
ej rci to era quiz cuatro veces superi or al de la Franci a con-
tempornea y se uti l i zaban i mpl acabl es mtodos coactivos
para reaprovi si onarl o con desertores y campesi nos extranj eros.
El control del mando por los j unkers era prcti camente abso-
l uto. Esta tremenda mqui na mi l i tar absorb a normal mente en-
tre el 70 y el 80 por 100 de los i ngresos fiscales del Estado en
ti empos de Federi co I I
26
.
El absol uti smo austr aco, como se ver ms adel ante, siem-
pre tuvo una estructura mucho ms hetercl i ta, mezcla imper-
fecta de rasgos ori ental es y occi dental es que correspond a a su
base terri tori al mi xta en Europa central . Ni nguna concentra-
cin comparabl e a la de Berln preval eci nunca en Viena. Con
todo, hay que tener en cuenta que, desde la mi tad del siglo xvi
hasta fi nal es del XVI I I , la tendenci a central i zadora y el mpetu
i nnovador dentro del eclctico si stema admi ni strati vo del Es-
tado de los Habsburgo provi ni eron del compl ej o mi l i tar impe-
rial. Durante mucho ti empo, en efecto, slo este compl ej o mili-
tar di o real i dad prcti ca a la uni dad di nsti ca de las di spersas
ti erras gobernadas por los Habsburgo. As, el Consej o Supremo
de la Guerra, o Hofkriegsrat, era el ni co organi smo de go-
bi erno con j uri sdi cci n en todos los terri tori os de los Habsbur-
go en el siglo xvi, y el ni co organi smo ej ecuti vo que los un a
baj o la fami l i a domi nante. Aparte de sus deberes de defensa
contra los turcos, el Hofkriegsrat era responsabl e de la di recta
admi ni straci n civil de toda la banda de terri tori o si tuada a lo
l argo de la frontera sudori ental de Austria y Hungr a, que estaba
guarneci da con milicias de Grenzers suj etas a su mando. Su
posteri or papel en el creci mi ento gradual de la central i zaci n
de los Habsburgo y en la construcci n de un absol uti smo des-
arrol l ado fue si empre determi nante. De todos los rganos cen-
tral es de gobi erno, ste fue probabl emente el que tuvo una
i nfl uenci a mayor para promover la uni fi caci n de los di versos
terri tori os heredi tari os, y todos i ncl uyendo Bohemi a y espe-
ci al mente Hungr a, para cuya protecci n se hab a pl aneado ori-
24
Hintze, Gesammelte Abhandlungen, I, p. 61.
" Dorn, Competition for empire, p. 94.
" A. J. P. Taylor, The course of Germn history, Londres, 1961, p. 19.
214
gi nari amente aceptaron su control supremo sobre los asuntos
mi l i tares
27
. El ej rci to profesi onal que apareci tras la guerra
de los Trei nta Aos rubri c la victoria de la di nast a sobre los
Estados bohemi os; sosteni do por los i mpuestos sobre las ti erras
de Bohemi a y de Austria, se convi rti en el pri mer aparato per-
manente de gobi erno en ambos reinos, y careci durante ms
de un siglo de un verdadero equi val ente civil. Tambi n en las
ti erras magi ares, la extensi n del ej rci to de los Habsburgo en
Hungr a a pri nci pi os del siglo XVI I I provoc fi nal mente una
uni n poltica ms estrecha con las otras posesi ones di nsti cas.
El poder absol uti sta, en este caso, resida excl usi vamente en la
rama mi l i tar del Estado: a parti r de entonces, Hungr a sumi-
ni str acantonami entos y tropas a los ej rci tos de los Habs-
burgo, que ocupaban un terreno geogrfi co si tuado, para el
resto de la admi ni straci n i mperi al , ms all de sus fronteras.
Al mi smo ti empo, los terri tori os recin conqui stados y si tuados
ms hacia el Este, que se hab an tomado a los turcos, se pu-
si eron baj o control del ej rci to. El Consej o Supremo de la
Guerra gobernaba di rectamente Transi l vani a y el Banato, orga-
ni zando y supervi sando la colonizacin si stemti ca de estas
ti erras por i nmi grantes germanos. La maqui nari a de guerra
fue si empre el acompaami ento ms constante del desarrol l o
del absol uti smo austr aco. Pero no por eso los ej rci tos austr a-
cos al canzaron nunca la posicin de sus equi val entes prusi anos:
la mi l i tari zaci n del Estado se vio bl oqueada por los l mi tes
i mpuestos a su central i zaci n. La carenci a final de una uni dad
poltica ri gurosa en los domi ni os de los Habsburgo i mpi di un
auge comparabl e del aparato mi l i tar dentro del absol uti smo
austr aco.
Por otra parte, el papel del aparato mi l i tar en Rusi a apenas
fue menos i mportante que en Prusi a. En su estudi o sobre la
especi fi ci dad hi stri ca del i mperi o moscovi ta, Kliuchevsky co-
menta que la pri mera de estas pecul i ari dades era la organiza-
cin guerrera del Estado. El i mperi o moscovi ta era la Gran
Rus en armas
28
. Los arqui tectos ms cl ebres de este edificio,
I vn I V y Pedro I, di searon su si stema admi ni strati vo bsi co
para aumentar la capaci dad blica de Rusia. I vn I V i ntent
reconstrui r todo el model o de tenenci a de la ti erra en Moscovia
para converti rl o en tenenci as de servicio, i mpl i cando cada vez
ms a la nobleza en obligaciones mi l i tares permanentes para
21
H. F. Schwarz, The imperial Privy Council in the seventeenth cen-
tury, Harvard, 1943, p. 26.
21
V. O. Kliuchevsky, A history of Russia, II, Londres, 1912, p. 319.
196
196 Europa oriental
con el Estado moscovi ta. La ti erra se convi rti en un medi o
econmi co para asegurar al Estado un servicio mi l i tar suficien-
te, y la propi edad de la ti erra por la clase de los oficiales pas
a ser la base de un si stema de defensa nacional
29
. Durante
la mayor parte del siglo xvi hubo un estado de guerra perma-
nente contra suecos, polacos, l i tuanos, trtaros y otros antago-
ni stas. Fi nal mente, I vn I V se hundi en las largas guerras de
Livonia, que termi naron en la catstrofe general i zada de la d-
cada de 1580. El per odo de trastornos y la posteri or conso-
lidacin de la di nast a Romnov desarrol l aron, sin embargo,
la tendenci a bsi ca a ligar la propi edad de la ti erra con la
construcci n del ej rci to. Pedro I dio entonces su f orma ms
i mpl acabl e y uni versal a este si stema. Toda la ti erra qued su-
j eta a obligaciones mi l i tares y todos los nobl es ten an que co-
menzar un servicio i ndefi ni do al Estado a la edad de qui nce
aos. Dos tercios de los mi embros de todas las fami l i as nobl es
ten an que i ngresar en el ej rci to, y slo se permi t a al tercer
hi j o de cada fami l i a cumpl i r este servicio en la burocraci a ci-
vil
30
. Los gastos mi l i tares y naval es de Pedro en 1724 uno
de los pocos aos de paz de su rei nado ascendi eron al 75
por 100 de los i ngresos del Estado
31
.
La atenci n preferente del Estado absol uti sta a la guerra no
era gratui ta; correspond a a movi mi entos de conqui sta y expan-
sin mucho mayores que los que tuvi eron l ugar en Occidente.
La cartograf a del absol uti smo del Este corresponde estrecha-
mente a su estructura di nmi ca. Moscovia mul ti pl i c unas doce
veces su tamao durante los siglos xv y xvi, absorbi endo Nov-
gorod, Kazn y Astracn. En el siglo XVI I , el Estado ruso se ex-
pandi i ni nterrumpi damente con la anexin de Ucrani a occi-
dental y una parte de Bi el orrusi a, mi entras que en el siglo XVI I I
ocup las ti erras del Bltico, el resto de Ucrani a y Crimea.
Brandemburgo adqui ri Pomerani a en el siglo Xvn, y el Es-
tado prusi ano dobl despus su tamao con la conqui sta de
Silesia en el siglo XVI I I . El Estado de los Habsburgo, basado
en Austria, reconqui st Bohemi a en el siglo XVI I , y en el XVI I I
hab a someti do a Hungr a y anexi onado Croacia, Transi l vani a
y Oltenia, en los Balcanes. En fin, Rusia, Prusi a y Austria se
di vi di eron Polonia, que hab a si do el Estado ms grande de
Europa. La raci onal i dad y la necesi dad de un superabsol uti s-
mo para la clase feudal del Este reci bi en este desenl ace
" Kliuchevsky, op. cit., p. 120.
30
M. Beloff, Russia, en Goodwin, comp., The European nobility in
the 18th century, pp. 174-5.
31
V. O. Kliuchesvsky, A history of Russia, iv, pp. 144-5.
216
final una demostraci n si mtri ca, a parti r del ej empl o de su
ausenci a. La reacci n feudal de los nobl es prusi anos y rusos
lleg a su pl eni tud con un absol uti smo perfecci onado. Sus
homl ogos polacos, tras someter a los campesi nos de una for-
ma no menos feroz, no fueron capaces de generar un absolu-
ti smo. Al preservar cel osamente los derechos i ndi vi dual es de
cada propi etari o contra todos los dems, y los de todos contra
cual qui er di nast a, la nobleza pol aca cometi un suicidio colec-
tivo. Su mi edo patol gi co a un poder estatal central institucio-
naliz la anarqu a nobi l i ari a. La consecuenci a era previsible:
Polonia fue borrada del mapa por sus vecinos, que demostraron
en el campo de batal l a la ms al ta necesi dad del Estado abso-
l uti sta.
Tanto en Prusi a como en Rusia la mi l i tari zaci n extrema
del Estado estaba ligada estructural mente a la segunda carac-
ter sti ca pri nci pal del absol uti smo, que radi caba en la natu-
raleza de la relacin funci onal entre los propi etari os feudal es
y las monarqu as absol utas. La di ferenci a fundamental entre
las vari antes ori ental y occi dental puede verse en los respec-
tivos modos de i ntegraci n de la nobleza en la nueva burocraci a
creada por ellas. La venta de cargos no existi en Prusi a ni en
Rusi a en vol umen consi derabl e. Los j unkers del este del El ba
se hab an caracteri zado por su rapaci dad pbl i ca en el siglo xvi,
en el que hubo una corrupci n generalizada, mal versaci n de
fondos estatal es, arrendami entos de sinec iras y mani pul aci ones
del crdi to real
32
. Esta fue la poca de domi ni o i ncontestado
del Herrenstand y el Ritterschaft y de debi l i tami ento de toda
autori dad pbl i ca central . La llegada del absol uti smo de los
Hohenzol l ern en el siglo XVI I cambi radi cal mente esta situa-
cin. A parti r de entonces, el nuevo Estado prusi ano i mpuso
una creci ente probi dad fi nanci era sobre su admi ni straci n. No
se permi ti la compra por los nobl es de posiciones rentabl es en
la burocraci a. Si gni fi cati vamente, slo en los enclaves de Cle-
ves y Mark, en Renani a, que eran soci al mente mucho ms avan-
zados y en los que hab a una fl oreci ente burgues a urbana, fue
formal mente sanci onada la compra de cargos por Federi co Gui-
l l ermo I y sus sucesores
33
. En Prusi a, el conj unto de la buro-
craci a oficial se caracteri zaba por su conci enzudo profesi ona-
lismo. En Rusia, por otra parte, los fraudes y las malversa-
ciones eran mal es endmi cos en las mqui nas del Estado mos-
!
Hans Rosenberg, The rise of the junkers in Brandenburg-Prussia
1410-1563, American Historical Review, octubre de 1943, p. 20.
13
Hans Rosenberg, Bureaucracy, aristocracy and autocracy: the Prus-
sian experience, 1680-1815, Cambridge, 1958, p. 78.
218
196 Europa oriental
covita y de los Romnov, que perd an de esta l orma una gran
proporci n de sus ingresos. Pero este fenmeno no era ms que
una vari edad di recta y pri mari a del pecul ado y el robo, aunque
en una escala enorme y catica. La venta de cargos propi amente
di cha en cuanto si stema regul ado y legal de recl utami ento de
una burocraci a nunca lleg a establ ecerse seri amente en Ru-
sia. Tampoco fue una prcti ca significativa en el Estado aus-
tr aco, rel ati vamente ms avanzado, y que nunca posey al
contrari o de al gunos de los pri nci pal es vecinos de la Alemania
del sur una clase funci onari al que hubi era comprado sus
posi ci ones en la admi ni straci n. Las razones para esta di ferenci a
general entre el Este y el Oeste son evi dentes. El compl eto estu-
di o de Swart sobre la di stri buci n del fenmeno de la venta
de cargos hace hi ncapi correctamente en su conexin con la
existencia de una clase comerci al local
34
. En otras pal abras, la
venta de cargos en Occi dente correspondi a la sobredetermi -
naci n del l ti mo Estado feudal por el rpi do creci mi ento del
capi tal mercanti l y manufacturero. El v ncul o contradi ctori o
que el capi tal establ ec a entre el cargo pbl i co y las personas
pri vadas refl ej aba las concepci ones medi eval es de soberan a y
contrato, en las que todav a no exista un orden pbl i co imper-
sonal; pero si mul tneamente era un v ncul o monetari o, que
refl ej aba la presenci a y la i nterferenci a de una econom a mone-
tari a y de sus futuros dueos, la burgues a urbana. Mercaderes,
abogados y banqueros ten an acceso a la mqui na del Estado
si pod an pagar las sumas necesari as para comprar su posicin
en l. La natural eza mercanti l de la transacci n era tambi n,
por supuesto, un i ndi ci o de la rel aci n i ntercl asi sta establ eci da
entre la ari stocraci a domi nante y su Estado: la uni fi caci n por
medi o de la corrupci n y no de la coaccin produj o un absolu-
ti smo ms suave y ms avanzado.
En el Este, por el contrari o, no hab a ni nguna burgues a
urbana que pudi era modi fi car el carcter del Estado absolu-
ti sta, el cual, por tanto, no fue atemperado por un sector mer-
cantil. Ya hemos habl ado de la sofocante poltica anti urbana
de las nobl ezas prusi ana y polaca. En Rusi a, los zares contro-
l aban el comerci o frecuentemente a travs de sus propi as
empresas monopol i stas y admi ni straban las ci udades. A me-
nudo, los resi dentes en las ci udades eran siervos, lo que cons-
ti tu a un caso ni co. La consecuenci a fue que el h bri do fen-
meno de la venta de cargos resul t i mpracti cabl e. Los pri nci pi os
feudal es puros habr an de dirigir la construcci n de la maqui -
14
K. W. Swart, Sale of offices in the seventeenth century, p. 96.
219
nari a estatal . El mecani smo de una nobleza de servicio fue en
muchos aspectos el correl ato ori ental de la venta de cargos oc-
ci dental . La clase de los j unkers prusi anos fue i ncorporada
di rectamente al Comi sari ado de la Guerra y a sus servicios finan-
ci ero y fiscal por medi o de su recl utami ento para el Estado.
En la burocraci a civil si empre hubo una i mportante dosis de
el ementos no ari stocrti cos que normal mente eran ennobl eci dos
una vez que hab an al canzado las posi ci ones superi ores
35
. En
el campo, los j unkers manten an un control ri guroso del Guts-
bezirke local y, por tanto, estaban i nvesti dos con una compl eta
panopl i a de poderes fiscales, j ur di cos, de polica y de recluta-
mi ento para el servicio mi l i tar sobre los campesi nos. Los rga-
nos burocrti cos provi nci al es de la admi ni straci n central del
siglo xviii, sugerentemente l l amados Kriegs - und - Domanen -
Kammern (Cmaras de la Guerra y los Dominios), tambi n
estaban cada vez ms domi nados por ellos. En el mi smo ej r-
cito, el mando de oficiales consti tu a la reserva profesi onal de
la clase terrateni ente. Slo los j venes nobl es eran admi ti dos
en las compa as o escuel as de cadetes que hab a f undado [Fe-
deri co Gui l l ermo I ], y los nobl es sin nombrami ento de oficial
eran i ncl ui dos por su nombre en los i nformes tri mestral es rea-
lizados para su hi j o, con lo que se i ndi caba que los nobl es se
consi deraban, eo ipso, aspi rantes a oficiales. Aunque muchos
plebeyos ascendi eron a oficiales baj o la presi n de la guerra
de sucesin espaol a, fueron purgados i nmedi atamente despus
de su final. La nobleza se convi rti de esta forma en una no-
bleza mi l i tar, i denti fi caba sus i ntereses con los del Estado que
le conced a posiciones de honor y de beneficio
36
.
En Austri a no hab a un aj uste tan estrecho entre el aparato
del Estado absol uti sta y la nobleza; la heterogenei dad insupe-
rabl e de las clases terrateni entes de los rei nos de los Habsbur-
go lo i mposi bi l i taba. Con todo, tambi n aqu tuvo l ugar un
movi mi ento prof undo aunque i ncompl eto hacia la creacin de
una nobleza de servicio. A la reconqui sta de Bohemi a por los
Habsburgo durante la guerra de los Trei nta Aos sigui la sis-
temti ca destrucci n de la vi ej a ari stocraci a checa y germana
de las ti erras de Bohemi a, en las que se asent una nobleza
nueva y extranj era, de fe catlica y or genes cosmopol i tas, que
deba por compl eto sus propi edades y fortunas a la vol untad
de la di nast a que la hab a creado. La nueva ari stocraci a bohe-
mia sumi ni str a parti r de entonces el conti ngente domi nante
35
Rosenberg, Bureaucracy, aristocracy and autocracy, pp. 139-43.
" Carsten, The origins of Prussia, p. 272.
196
196 Europa oriental
de cuadros del Estado de los Habsburgo, convi rti ndose as en
la ms i mportante base social del absol uti smo austr aco. Pero
el radi cal i smo abrupto de su construcci n desde arri ba no se
reproduj o en las formas subsi gui entes de su i ntegraci n en la
mqui na del Estado: el compl ej o si stema poltico di nsti co diri-
gido por los Habsburgo hac a i mposi bl e una cooptaci n buro-
crti ca uni forme y regulada de la nobleza para el servicio del
absol uti smo
37
. Las posiciones mi l i tares por enci ma de ci ertos
rangos y tras determi nados per odos de servicio confer an ttu-
los nobi l i ari os de f orma automti ca, pero no surgi ni ngn
v ncul o general o i nsti tuci onal i zado entre el servicio al Estado
y el orden ari stocrti co, lo que signific la decadenci a fi nal de
la fuerza i nternaci onal del absol uti smo austr aco.
En el ms pri mi ti vo medi o social de Rusi a, los pri nci pi os
de una nobl eza de servicio habr an de llegar mucho ms l ej os
i ncl uso que en Prusi a. I vn I V promul g en 1556 un decreto
que hac a obl i gatori o para todos los seores el servi co mi l i tar,
y determi naba el cupo exacto de sol dados que deb a suminis-
trar cada uni dad de ti erra, con lo que se consol i daba la clase
pomeshchik de nobl eza medi a que hab a comenzado a aparecer
baj o su predecesor. A la inversa, slo las personas al servicio
del Estado pod an poseer l egal mente la ti erra en Rusi a a parti r
de este decreto, con excepcin de las i nsti tuci ones religiosas.
Este si stema nunca alcanz en la prcti ca la uni versal i dad ni la
efi caci a que se le confer a en la ley, y no acab en absol uto
con el poder autnomo de la anteri or clase potentada de los
boyardos, que mantuvi eron sus ti erras como posesi n alodial.
Pero, a pesar de los muchos vaivenes y retrocesos, los sucesores
de I vn heredaron y desarrol l aron la obra de ste. Bl um hace
el si gui ente comentari o sobre el pri mer soberano Romnov: El
Estado que Miguel fue l l amado a gobernar consti tu a un ti po
ni co de organi zaci n poltica. Era un Estado de servicios, y el
zar era su soberano absol uto. Las acti vi dades y obligaciones de
todos los sbdi tos, desde el ms grande de los seores hasta
el ms nfi mo de los campesi nos, estaban determi nadas por el
Estado de acuerdo con sus propi os i ntereses y polticas. Todos
los sbdi tos estaban obligados a determi nadas funci ones espe-
cficas que se programaban para preservar y engrandecer el
poder y la autori dad del Estado. Los seores estaban obl i gados
a prestar servicio en el ej rci to y en la burocraci a, y los cam-
37
Schwarz afirma, sin embargo, que la vieja y alta nobleza del Es-
tado de los Habsburgo deba fundamentalmente su poder al servicio en
el Consejo Privado imperial durante el siglo xvii: The imperial Privy
Council in the seventeenth century, p. 410.
220
pesi nos estaban atados a los seores para proporci onarl es los
medi os con los que cumpl i r su servicio al Estado. Todas las
l i bertades y privilegios de los que un sbdi to pod a gozar le
correspond an tan slo en la medi da en que el Estado se las
permi t a como prerrequi si to de la funci n que cumpl a a su
servicio
38
. Pero esto es una evocacin retri ca de las preten-
siones de la autocraci a zari sta o samoderzhavie, y no una des-
cri pci n de la verdadera estructura del Estado: las real i dades
prcti cas de la formaci n social rusa estaban muy l ej os de co-
rresponder al omni potente si stema poltico sugeri do en este
prrafo. La teor a ideolgica del absol uti smo ruso nunca coin-
cidi con sus poderes materi al es, que si empre fueron mucho
ms l i mi tados de lo que los observadores occi dental es pres-
tos a menudo a las exageraci ones propi as de los vi aj eros ten-
d an a creer. Con todo, si se adopta una perspecti va europea
comparati va, la pecul i ari dad del compl ej o servicio moscovi ta es
innegable. A fi nal es del siglo XVI I y pri nci pi os del XVI I I , Pedro I
radicaliz todav a ms sus pri nci pi os normati vos. Al mezcl ar
las ti erras condi ci onadas y heredi tari as, Pedro I asi mi l las
clases pomeshchik y boyar. A parti r de entonces, todos los
nobl es debi eron converti rse en servi dores permanentes del zar.
La burocraci a del Estado se dividi en catorce rangos; los ocho
superi ores i mpl i caban una condi ci n nobl e heredi tari a, y los
seis i nferi ores una condicin ari stocrti ca no heredi tari a. De
esta forma, los rangos feudal es y la j erarqu a burocrti ca se fun-
di eron orgni camente: el mecani smo de la nobleza de servicio
convi rti en pri nci pi o al Estado en un si mul acro de la estruc-
tura de la clase terrateni ente, baj o el poder central i zado de su
del egado absoluto.
" Jerome Blum, Lord and peasant in Russia, p. 150.
2. NOBLEZA Y MONARQUI A: LA VARI ANTE ORI ENTAL
Es preci so determi nar ahora el si gni fi cado hi stri co de la no-
bleza de servicio, y la mej or forma de hacerl o es consi derar la
evolucin esta vez en el Este de las rel aci ones entre la clase
feudal y su Estado. Ya hemos visto que antes de la expansi n
del feudal i smo occi dental hacia el Este, durante la Edad Media,
las pri nci pal es formaci ones sociales eslavas de Europa ori ental
no hab an produci do ni ngn si stema poltico feudal , pl enamente
arti cul ado, del ti po que hab a surgi do de la s ntesi s romano-
germni ca en Occidente. Todas ellas se encontraban en diferen-
tes estadi os de la transi ci n entre las i nci pi entes federaci ones
tri bal es de los asentami entos ori gi nari os y j erarqu as sociales
estrati fi cadas con estructuras de Estado estabi l i zadas. Como se(
recordar, el model o ms caracter sti co combi naba una aristo-
craci a guerrera domi nante con una pobl aci n hetercl i ta de
campesi nos libres, siervos por deudas o esclavos capturados,
mi entras que la estructura del Estado estaba todava muy cerca
del si stema de squi tos acompaantes de los j efes mi l i tares tra-
dicionales. Ni si qui era la Rusi a de Kiev, que era el sector ms
avanzado de toda la regin, hab a produci do todava una mo-
narqu a heredi tari a y uni fi cada. El i mpacto del feudal i smo occi-
dental sobre las formaci ones sociales del Este ya se ha dis-
cuti do en lo que se refi ere a sus efectos sobre el modo de
producci n domi nante en las ti erras y las aldeas, as como sobre
la organizacin de las ci udades. Sin embargo, se ha estudi ado
menos su i nfl uenci a sobre la propi a nobleza, a pesar de que,
como ya hemos visto, dentro de la clase domi nante se produj o
una evi dente y creci ente adaptaci n a las normas j errqui cas
occi dental es. En Bohemi a y Polonia, por ej empl o, la al ta aristo-
craci a se fue perfi l ando preci samente desde medi ados del si-
glo XII hasta pri nci pi os del xiv, esto es, en el per odo culmi-
nante de la expansi n germana; tambi n fue entonces cuando
apareci eron los rytiri y vladky o cabal l eros checos, j unto con
los grandes barones, mi entras que en ambos pa ses se adoptaba
el uso de bl asones y t tul os procedentes de Alemania en la se-
Nobleza y monarqua 223
gunda mi tad del siglo xi n' . En la mayor parte de los pa ses
ori ental es, el si stema de t tul os se tom del uso germano (y
ms adel ante dans): conde, margrave, duque, fueron pal abras
adoptadas sucesi vamente por las lenguas eslavas.
Sin embargo, tanto durante la era de expansi n econmi ca
de los siglos xi y xn, como en la de contracci n de los dos siglos
siguientes, hay que observar dos rasgos fundamental es de la
clase domi nante del Este, que son anteri ores a la ausenci a de
una s ntesi s feudal del ti po occi dental . En pri mer lugar, la ins-
ti tuci n de la posesin condicional esto es, el si stema pro-
pi amente feudal nunca estuvo real mente arrai gado ms all
del El ba
2
. Es ci erto que este si stema sigui i ni ci al mente el ca-
mi no de la colonizacin germana y si empre tuvo ms fuerza en
las ti erras al este del Elba, ocupadas permanentemente por los
j unkers germanos, que en cual qui er otra parte. Pero las pro-
pi edades germanas que estaban obl i gadas a prestar servicios
de cabal l er a en el Este eran l egal mente alodiales en el si-
glo xiv, aunque tuviesen obligaciones mi l i tares
3
. En el siglo xv,
las ficciones j ur di cas fueron cada vez ms i gnoradas en Bran-
demburgo, y el Rittergut tendi a converti rse en una propi edad
patri moni al (proceso que no era di ferente, en este senti do, de
lo que estaba ocurri endo en Alemania occi dental ). Tampoco en
los otros pa ses pudo establ ecerse con fi rmeza la posesi n con-
dicional. En Polonia, las propi edades alodiales fueron ms nu-
merosas que los feudos durante la Edad Media, pero, como en
Alemania ori ental , ambos ti pos de propi edad estaban obl i gadas
a la prestaci n de servicios mi l i tares, aunque esta obligacin
era ms ligera para las pri meras. A parti r de la segunda mi tad
del siglo xv, la nobleza logr converti r muchas propi edades feu-
dales en alodiales, contra los esfuerzos de la monarqu a por
i nverti r este proceso. Desde 1561 hasta 1588, la Sejm aprob
una serie de decretos que conmutaban en todas partes las pro-
1
F. Dvornik, The slavs: their early history and civilization, Boston,
1956, p. 324; The Slavs in European history and civilization, New Bruns-
wick, 1962, pp. 121-8.
2
Bloch se percat de esto, aunque ofreciera una explicacin engao-
samente culturalista, al afirmar que los eslavos nunca conocieron la
diferencia entre concesiones por servicios y donaciones incondicionales.
Vase su nota Feodalit et noblesse polonaises, Annales, enero de 1939,
pp. 53-4. En realidad, la concesin de tierra a cambio de servicios fue
conocida en Rusia desde el siglo xiv al xvi y apareci ms tarde en el
sistema de pomestie.
' Hermann Aubin, The lands east of the Elbe and Germn coloniza-
tion eastwards, en The agrarian life of the Middle Ages, p. 476.
224 Europa oriental
pi edades feudal es por al odi al es
4
. En Rusi a, como hemos visto,
la propi edad caracter sti ca de los boyardos si empre fue la vot-
china alodial; la i mposi ci n desde arri ba del si stema condi ci onal
de pomestie fue obra posteri or de la autocraci a zari sta. En
todas estas ti erras hab a pocos o ni ngn seor o i ntermedi o
entre los cabal l eros y los monarcas, del ti po del tenente in capite
que tan i mportante papel j ug en las compactas j erarqu as feu-
dal es de Occidente. Las cadenas compl ej as de subvasal l aj e o
subi nfeudaci n eran prcti camente desconoci das. Por otra par-
te, la autori dad pbl i ca tampoco estuvo nunca tan l i mi tada o
dividida j ur di camente como en el Occi dente medieval. Los
cargos admi ni strati vos locales de todas estas ti erras se reci b an
por nombrami ento ms que por herenci a, y los soberanos con-
servaban el derecho formal de i mponer contri buci ones a toda
la pobl aci n campesi na, que no quedaba sustra da del domi ni o
pbl i co por medi o de j uri sdi cci ones e i nmuni dades pri vadas,
aunque en la prcti ca los poderes fiscales y legales de los prn-
cipes o los duques fueran a menudo muy l i mi tados. El resul tado
fue la presenci a de una red de rel aci ones i ntrafeudal es mucho
menos trabada que en Occidente.
No hay duda de que este model o estaba ligado a la implan-
taci n espacial del feudal i smo del Este. As como las vastas y >
escasamente pobl adas extensi ones de ti erra crearon a la nobleza
del Este probl emas especficos de explotacin del trabaj o, a
causa de la posi bi l i dad de hui das, tambi n crearon probl emas
especiales para la i ntegraci n j errqui ca de la nobleza por los
pr nci pes y seores. El carcter fronteri zo de las formaci ones
sociales del Este hac a extremadamente difcil para los sobera-
nos di nsti cos i mponer la obedi enci a ligia a los col oni zadores
y terrateni entes mi l i tares, en un medi o sin lmites en el que
los aventureros armados y las vel ei dades anrqui cas eran muy
abundantes. Como consecuenci a de esto, la sol i dari dad feudal
vertical era mucho ms dbil que en Occidente. Hab a pocos
lazos orgni cos que atasen i nternamente entre s a las di sti ntas
ari stocraci as. Esta si tuaci n no se vio transformada sustancial-
mente por la i ntroducci n del si stema seorial durante la gran
crisis del feudal i smo europeo. La agri cul tura de reservas seo-
ri al es y el trabaj o servil al i nearon ahora ms estrechamente la
agri cul tura del Este con las normas de producci n del pri mer
per odo medi eval de Occidente. Pero la reacci n seorial que
4
P. Skwarzynski, The problem of feudalism in Poland up to the
beginning of the 16th century, Slavonic and East European Review, 34,
1955-6, pp. 296-9.
cre estas nuevas condi ci ones no reproduj o si mul tneamente el
espec fi co si stema feudal que las hab a acompaado. Una con-
secuenci a de este hecho fue la concentraci n del poder seori al
sobre el campesi nado hasta un punto desconoci do en Occidente,
donde la soberan a fragmentada y la propi edad escal onada crea-
ron j uri sdi cci ones pl ural es sobre los villanos, con confusi ones
y sol apami entos que favorec an obj eti vamente la resi stenci a
campesi na. En Europa ori ental , por el contrari o, el seor o te-
rri tori al , personal y econmi co se fund a general mente en una
sola autori dad seorial, que ej erc a derechos acumul ados sobre
sus sbdi tos si ervos
5
. Esta concentraci n de poderes llegaba
tan l ej os que en Rusi a y en Prusi a los siervos pod an venderse,
por separado de las ti erras en las que trabaj aban, a otros pro-
pi etari os, lo que consti tu a una si tuaci n de dependenci a per-
sonal cercana a la escl avi tud. El si stema seorial no afect,
pues, i ni ci al mente, al ti po predomi nante de posesi n ari stocrti -
ca de la ti erra, aunque lo ampl i enormemente a costa de las
ti erras comunes de las al deas y de las pequeas propi edades
campesi nas. Si algo hizo este si stema fue aumentar el poder des-
pti co local dentro de la clase seori al .
La doble presi n que cre fi nal mente un Estado absol uti sta
en el Este se ha esbozado ms arri ba. Es preci so i nsi sti r ahora
en que la transi ci n haci a el absol uti smo no pod a seguir el
mi smo rumbo que en Occidente, a causa no slo del aplasta-
mi ento de las ci udades o de la servi dumbre del campesi nado,
si no tambi n del carcter espec fi co de la nobl eza que la llev
a cabo. Esta nobleza no hab a experi mentado ni ngn proceso de
adaptaci n secul ar a una j erarqu a feudal rel ati vamente disci-
pl i nada que la preparase para su i ntegraci n en un absol uti smo
ari stocrti co. A pesar de esto, al enfrentarse con los pel i gros
hi stri cos de la conqui sta extranj era o de las deserci ones cam-
pesi nas, la nobleza necesi t un i nstrumento capaz de dotarl a
ex novo de una uni dad de hi erro. El ti po de i ntegraci n poltica
real i zado por el absol uti smo en Rusi a y en Prusi a si empre
llev la marca de esta ori gi nari a si tuaci n de clase. Hemos
subrayado en qu medi da la hora del absol uti smo se adel ant
en la Europa ori ental ; en qu medi da era una estructura de Es-
tado si tuada por del ante de las formaci ones sociales que le ser-
van de base, para nivelar a los estados occi dental es que esta-
ban frente a ellas. Ahora es preci so subrayar el reverso de esta
5
Skazkin trata correctamente este punto: Osnovnye problemy tak
nazyvaemovo "vtorovo izdaniya krepostnichestva" v srednei i vostochnoi
Evrope, pp. 99-100.
227
Europa oriental
mi sma relacin dialctica. La construcci n del moderno edi-
ficio absol uti sta necesi taba preci samente la creaci n de la rela-
cin de servicios arcaica que hab a sido caracter sti ca del sis-
tema feudal de Occidente. Antes, esta relacin nunca hab a
arrai gado prof undamente en el Este, y preci samente cuando es-
taba desapareci endo en Occidente, por la llegada del absolutis-
mo, comenz a aparecer en el Este por exigencias del absolu-
ti smo. El caso ms cl aro fue, natural mente, Rusia. Los siglos
medievales, tras la cada del Estado de Kiev, hab an conoci do
una autori dad poltica medi ati zada y una rel aci n mutua de
soberan a y vasal l aj e entre pr nci pes y seores, pero ambas esta-
ban di soci adas del seor o terri tori al y de la posesi n de la
ti erra, que seguan baj o el domi ni o de la votchina alodial de
la clase boyarda
6
. Sin embargo, a parti r de los comienzos de la
poca moderna, todos los avances del zari smo se construyeron
sobre la conversi n de las posesi ones alodiales en condicionales,
con la i mpl antaci n del si stema de pomestie en el siglo Xvi, su
predomi ni o sobre la votchina en el xvn y la mezcla fi nal de
ambos en el XVI I I . Por vez pri mera, la ti erra se posea ahora a
cambi o de servicios cabal l erescos al gran seor feudal , el zar,
en lo que era una rpl i ca del feudo del Occi dente medi eval .
En Prusi a no hubo una transformaci n j ur di ca tan radi cal de.
la posesi n de la ti erra, aparte de la recuperaci n en gran escal a
de las ti erras reales tras las enaj enaci ones del siglo xvi, debi do
a que todav a sobrevivan las huel l as del si stema feudal . Pero
tambi n aqu la di spersi n hori zontal de los j unkers fue rota
por una ri gurosa i ntegraci n verti cal en el Estado absol uti sta
baj o el i mperati vo ideolgico de la obligacin uni versal de la
clase nobi l i ari a de servi r a su soberano feudal . De hecho, el
ethos del servicio mi l i tar al Estado habr a de ser mucho ms
prof undo en Prusi a que en Rusia, y al final habr a de produci r
la ari stocraci a europea probabl emente ms fiel y di sci pl i nada.
As pues, en Prusi a fue mucho menos necesari a la reforma le-
gal y la coaccin materi al que el zari smo tuvo que apl i car de
forma tan i mpl acabl e en su esfuerzo para forzar a la clase terra-
teni ente rusa al servicio mi l i tar al Estado
7
. En ambos casos,
6
Hay una excelente delimitacin y discusin del modelo histrico
aplicable a las tierras rusas en el texto, extremadamente lcido, de Ver-
nadsky, Feudalism in Russia, Specitltitn, vol. 14, 1939, pp. 300-23. A la
luz del posterior sistema de pomestie, es importante subrayar que las
relaciones vasallticas del perodo medieval fueron autnticamente con-
tractuales y recprocas, como puede verse por los homenajes de la poca.
Una descripcin y ejemplos de esto pueden verse en Alexandre Eck,
Le Moyen Age russe, pp. 195-212.
7
Debe observarse, sin embargo, que el absolutismo prusiano no des-
Nobleza y monarqua
225
sin embargo, el resurgi mi ento de la rel aci n de servicio en Eu-
ropa i ntroduj o, de hecho, una drsti ca modi fi caci n en ella,
porque el servicio mi l i tar exigido no se prestaba si mpl emente
a un seor pri nci pal en la cadena medi ati zada de dependenci a
personal que era la j erarqu a feudal de la poca medieval, si no
a un supercentral i zado Estado absol uti sta.
Este despl azami ento de la rel aci n produj o dos consecuen-
cias inevitables. En pri mer lugar, el servicio exigido ya no era
una ocasi onal y autnoma accin de armas por un cabal l ero
a la l l amada de su superi or feudal , como por ej empl o la con-
vencional cabal gada de cuarenta das esti pul ada en el si stema
feudal normando, si no que era la entrada en un aparato buro-
crti co y su carcter tend a a converti rse en algo vocacional y
permanente. En este senti do, el extremo se alcanz con los decre-
tos de Pedro I , que hac an a la dvoriantsvo rusa l egal mente
responsabl e de prestar servicio al Estado durante toda su vida.
Una vez ms, la mi sma feroci dad e i rreal i smo de este si stema
refl ej aba la enorme di fi cul tad de i ntegrar a la nobleza rusa en
el aparato zari sta ms que un verdadero xito de esta empresa.
En Prusi a no hubo ni nguna necesi dad de estas medi das extre-
mas, porque la clase de los j unkers fue desde el pri nci pi o ms
reduci da y ms dcil. En ambos casos, sin embargo, es evi dente
que el servicio propi amente burocrti co fuese mi l i tar o civil
contradi ce uno de los pri nci pi os fundamental es del contrato
feudal de la poca medi eval en Occidente, a saber, su natural eza
recproca. El si stema de feudos si empre tuvo un componente
explcito de reci proci dad: el vasallo no slo ten a obligaciones
hacia su seor, sino tambi n derechos que el seor estaba obli-
gado a respetar. El derecho medieval inclua expresamente la
noci n de felona seorial, esto es, la ruptura ilegal de la rela-
cin por el superi or feudal y no por el i nferi or. Ahora bien,
es evi dente que esta reci proci dad personal , con sus garant as
legales rel ati vamente estri ctas, era i ncompati bl e con un abso-
l uti smo pleno, que presupon a un poder nuevo y uni l ateral del
aparato central del Estado. Por eso, el segundo rasgo di sti nti vo
de la relacin de servicio en el Este fue, de hecho y necesaria-
mente, su heteronom a. El pomeshchik no era un vasallo que
pudi era exigir sus propi os derechos contra el zar; era un ser-
vidor, que reciba ti erras de la autocraci a y quedaba obligado
de la coaccin cuando la juzg necesaria. El Rey Sargento prohibi
a los junkers os viajes al extranjero, salvo con su expreso permiso, para
obligarles a cumplir sus deberes de oficiales en el ejrcito. A. Goodwin,
Prussia, en Goodwin, comp., The European nobility in the 18th century,
pgina 88.
224
117 Europa oriental
a una obedi enci a incondicional. Su sumi si n era l egal mente
di recta e i nequ voca y no estaba medi ati zada por las i nstanci as
i ntermedi as de una j erarqu a feudal . Esta extrema concepci n
zari sta nunca fue asi mi l ada por Prusi a, pero tambi n aqu se
di o una l l amati va carenci a del fundamental el emento de reci-
proci dad en los v ncul os entre el j unker y el Estado de los
Hohenzol l ern. El ideal del Rey Sargento se expresa cl aramente
en esta peti ci n: Tenis que servi rme con la vida y la muerte,
con la casa y la ri queza, con el honor y la conciencia; debi s
entregarl o todo, excepto la salvacin eterna, que pertenece a
Dios. Pero todo lo dems es m o
8
. En ni nguna otra parte lleg
a penetrar tanto en la clase terrateni ente el cul to a la obedi enci a
mi l i tar mecni ca (la Kadavergehorsamkeit de la burocraci a y
el ej rci to prusi anos). As pues, en el Este nunca se produj o
una rpl i ca perfecta de la s ntesi s feudal occi dental , ni antes
ni despus de la l ti ma crisis medieval. Antes bien, los elemen-
tos componentes de este feudal i smo fueron reconstrui dos en
una seri e de combi naci ones asi ncrni cas, sin que ni nguna de
ellas llegara a poseer nunca la pl eni tud ni la uni dad de la sn-
tesis ori gi nari a. As, el si stema seorial funci on tanto baj o la
anarqu a nobi l i ari a como baj o el absol uti smo central i zado;
existi soberan a fragmentada, pero en pocas de posesi n in-
condicional; las posesi ones condi ci onadas apareci eron, pero con
obligaciones de servicio no rec procas, y la j erarqu a feudal
fue codi fi cada en el marco de la burocraci a estatal . El absolu-
ti smo represent la ms paradj i ca reconj ugaci n de todos estos
el ementos; en trmi nos occi dental es, una extraa mezcla de es-
tructuras modernas y medievales, consecuenci a de la espec fi ca
temporal i dad condensada del Este.
La adaptaci n de los terrateni entes de Europa ori ental a la
i mpl antaci n del absol uti smo no fue un proceso lineal, sin vici-
si tudes, como tampoco lo hab a si do en Occidente. De hecho,
la szlachta pol aca caso ni co en Europa desbarat todos
los esfuerzos por crear un fuerte Estado di nsti co, por razones
de las que se habl ar ms adel ante. En general, sin embargo,
la relacin entre la monarqu a y la nobl eza sigui en el Este
una trayectori a si mi l ar a la del Oeste, aunque con al gunas ca-
racter sti cas propi as, regi onal mente significativas. As, durante
el siglo xvi preval eci una rel ati va despreocupaci n ari stocr-
tica, seguida en el XVI I por confl i ctos y tumul tos de gran am-
pl i tud, que dej aron paso en el XVI I I a una nueva y confi ada
R. A. Dorwart, The administrative reforms of Frederick William I of
Prussia, Cambridge (Massachusetts), 1953, p. 226.
228
concordi a. Pero esta pauta poltica se di sti ngui de la Occi dental
en ci erto nmero de i mportantes aspectos. Para empezar, el
proceso de construcci n del Estado absol uti sta comenz en el
Este mucho ms tarde. En la Europa ori ental del mi smo siglo
no hubo ni ngn equi val ente a las monarqu as renacenti stas de
Europa occi dental . Brandemburgo era todava un remanso pro-
vincial sin ni ngn poder pri nci pesco notabl e; Austri a estaba
paral i zada en el si stema medi eval i mperi al del Reich; Hungr a
hab a perdi do su di nast a tradi ci onal y hab a sido ampl i amente
domi nada por los turcos; Polonia se manten a como una man-
comuni dad ari stocrti ca; Rusi a experi mentaba una autocraci a
prematura y forzada que muy pronto sucumbi . El ni co pa s
que produj o una genui na cul tura renacenti sta fue Polonia, cuyo
si stema estatal era prcti camente una repbl i ca nobi l i ari a. El
ni co pa s que tuvo una poderosa monarqu a protoabsol uti sta
fue Rusi a, cuya cul tura permaneci en una si tuaci n mucho ms
pri mi ti va que la de cual qui er otro Estado de la zona. Al estar
desuni dos, ambos fenmenos tuvi eron corta duraci n. Los es-
tados absol uti stas duraderos slo pudi eron eri gi rse en el Este
durante el siglo siguiente, despus de la pl ena i ntegraci n mili-
tar y di pl omti ca del conti nente en un solo si stema i nternaci onal ,
y de la consi gui ente presi n occi dental que le acompa.
El desti no de las asambl eas de Estados en esta zona fue el
ndi ce ms cl aro de los avances del absol uti smo. Los tres sis-
temas de Estados ms fuertes del Este eran los de Polonia,
Hungr a y Bohemi a, que rei vi ndi caban para s el derecho cons-
ti tuci onal de elegir a sus respecti vos monarcas. La Sejm polaca,
asambl ea bi cameral en la que slo estaban representados los
nobles, no slo frustr la ascensi n de una autori dad monr-
qui ca central en la mancomuni dad despus de sus trascenden-
tales vi ctori as del siglo xvi, si no que i ncrement las prerroga-
tivas anrqui cas de la nobleza con la i ntroducci n en el si-
glo XVI I del liberum veto, por el que cual qui er mi embro de la
Sejm pod a disolverla con un si mpl e voto negativo. El caso
pol aco fue el ni co en Europa: la posicin de la ari stocraci a
era tan i nquebrantabl e que ni si qui era hubo en esta poca un
confl i cto seri o entre la monarqu a y la nobleza, porque ni ngn
rey electivo acumul nunca el poder sufi ci ente para enfrentarse
a la szlachta. En Hungr a, por otra parte, los tradi ci onal es Es-
tados chocaron frontal mente con la di nast a Habsburgo cuando
sta procedi a la central i zaci n admi ni strati va desde fi nal es
del siglo xvi. La nobleza magi ar, al entada por un parti cul ari smo
naci onal i sta y protegi da por el poder o turco, resi sti al abso-
l uti smo con todas sus fuerzas. Ni nguna otra nobleza europea
230 Europa oriental
habr a de sostener l uchas tan feroces y persi stentes contra la
usurpaci n de la monarqu a. No menos de cuatro veces en el
espaci o de cien aos en 1604-8, 1620-1, 1678-82 y 1701-11, baj o
Bocskay, Bethl en, Tklli y Rkczi, los sectores ms i mpor-
tantes de la clase terrateni ente hngara se l evantaron en rebe-
lin armada contra la Hofburg. Al final de esta prol ongada y
vi rul enta conti enda, el separati smo magi ar qued destrozado, y
Hungr a ocupada por los ej rci tos absol uti stas uni fi cados,
mi entras que los siervos locales eran someti dos a una contri bu-
cin central . Pero en casi todos los otros aspectos se mantuvi e-
ron los privilegios de los Estados, y la soberan a de los Habs-
burgo en Hungr a slo fue una dbil sombra de su equi val ente
en Austria. En Bohemi a, por el contrari o, la rebel i n de los
Snem, que preci pi t la guerra de los Trei nta Aos, fue apl astada
en la batal l a de la Montaa Bl anca en 1620. La vi ctori a del abso-
l uti smo austr aco fue compl eta y defi ni ti va, l i qui dando entera-
mente a la vi ej a nobleza bohemi a. Los si stemas de Estados
sobrevi vi eron formal mente en Austri a y en Bohemi a, pero a
parti r de entonces fueron obedi entes caj as de resonanci a de la
di nast a.
En las dos zonas que di eron origen a los estados absolu-
ti stas ms desarrol l ados y domi nantes de Europa ori ental , la'
pauta hi stri ca fue di ferente. En Prusi a y en Rusia no hubo
grandes rebel i ones ari stocrti cas contra la llegada de un Estado
central i zado. Por el contrari o, es digno de menci n que, en la
difcil fase de transi ci n hacia el absol uti smo, la nobl eza de
estos pa ses j ug un papel menos promi nente en las rebel i ones
polticas de la poca que sus homni mos de Occi dente. Los
estados de los Hohenzol l ern o los Romnov nunca se enfren-
taron con ni ngn verdadero equi val ente de las guerras de reli-
gin, la Fronda, la rebel i n catal ana y ni si qui era el Peregri naj e
de Gracia. En ambos pases, el si stema medi eval de Estados
desapareci hacia fi nal es del siglo xvn sin cl amores ni l amentos.
El Landtag de Brandemburgo asi nti pasi vamente al creci ente
absol uti smo del Gran El ector tras la suspensi n de 1653. La
ni ca resi stenci a seri a provi no de los burgos de Koeni gsberg;
los terrateni entes de Prusi a ori ental , por el contrari o, aceptaron
con pocos reparos la supresi n sumari a de los anti guos derechos
del Ducado. La constante poltica anti urbana seguida por las
nobl ezas ori ental es tuvo su efecto ahora, cuando estaba en ca-
mi no el proceso de absol uti zaci n
9
. A fi nal es del siglo xvi i y
' El Landtag prusiano existi formalmente hasta lena, pero en la prc-
tica estaba privado de todas sus funciones, excepto las decorativas, desde
pri nci pi os del xvi i i , las rel aci ones entre la di nast a y la nobl eza
prusi ana no estuvi eron en modo al guno libres de tensi ones y
suspi caci as: ni el Gran El ector ni el Rey Sargento fueron diri-
gentes popul ares entre su propi a clase, que a menudo fue tra-
tada duramente por ambos. Pero durante esta poca nunca se
desarrol l en Prusi a ni nguna divisin seri a entre la monarqu a
y la nobleza, ni si qui era de carcter transi tori o. En Rusia, la
Asambl ea de los Estados el Zemski Sobor era una institu-
cin parti cul armente dbil y arti fi ci al
10
, creada ori gi nari amente
en el siglo xvi por I vn IV por razones tcti cas. Su composi ci n
y convocatori a eran fci l mente mani pul adas por las camari l l as
cortesanas de la capi tal ; el pri nci pi o de los estados medieva-
les nunca adqui ri vida i ndependi ente en Moscovia y se debi l i t
todava ms a causa de las divisiones sociales en el seno de la
clase terrateni ente, entre el estrato de los grandes boyardos
y la pequea nobleza pomeshchik, cuyo ascenso hab a si do pro-
movi do por los zares del siglo xvi.
As pues, aunque se desencadenaron gi gantescas l uchas so-
ciales en el curso de la transi ci n hacia el absol uti smo, en una
escala mucho mayor que la conoci da en Europa occidental, sus
protagoni stas fueron las clases expl otadas rural es y urbanas,
y no los privilegiados ni los propi etari os, que en conj unto reve-
l aron una prudenci a consi derabl e en sus rel aci ones con el za-
ri smo. A lo largo de nuestra hi stori a, escri b a el conde Stroga-
nov a Al ej andro I en un memorndum confi denci al , la fuente
de todos los di sturbi os ha si do si empre el campesi nado, mien-
tras que la nobleza nunca se ha agi tado; si el gobi erno ti ene que
temer a al guna fuerza o vigilar a algn grupo, es a los siervos
y no a ni nguna otra clase Los grandes aconteci mi entos que
marcaron la desapari ci n del Zemski Sobor y de la Duma boyar-
da no fueron rebel i ones separati stas nobi l i ari as, si no las guerras
campesi nas de Bol tni kov y Razin, los di sturbi os urbanos de
los artesanos de Mosc, el aumento de los tumul tos cosacos a
lo l argo del Dni eper y el Don. Estos confl i ctos proporci onaron
el contexto hi stri co en cuyo i nteri or se iban a resol ver las
contradi cci ones i ntrafeudal es entre los boyardos y los pomesh-
chiki, contradi cci ones que desde luego fueron mucho ms agu-
la dcada de 1680. En el siglo XVII se limitaba a reunirse para rendir
homenaje a los nuevos monarcas a su accesin al trono.
10
Vase el agudo anlisis de su actividad en J. L. H. Keep, The decline
of the Zemsky Sobor, The Slavonic and East European Review, 36, 1957-8,
pginas 100-22.
11
Vase H. Seton-Watson, The Russian empire, 1801-1917, Oxford, 1967,
pgina 77.
224
119 Europa oriental
das que en Prusi a. Durante la mayor parte del siglo xvn, los
grupos boyardos control aron la maqui nari a central del Estado,
en ausenci a de zares fuertes, mi entras la pequea y medi a no-
bleza perd a espacio poltico; pero los i ntereses esenciales de
ambas estaban protegi dos por las nuevas estructuras del abso-
l uti smo ruso, a medi da que ste se iba consol i dando. La repre-
sin autocrti ca contra al gunos ari stcratas fue mucho ms
feroz en Rusi a que en Occidente, debi do a la fal ta de algn
equi val ente a las tradi ci ones legales del medievo occi dental . Lo
sorprendente, sin embargo, es la estabi l i dad que pudo al canzar
la monarqu a rusa en medi o de las l uchas febri l es empren-
di das por control arl a por los pequeos grupos cortesanos y
mi l i tares de la nobleza. La fuerza de la funci n del absol uti smo
super tanto a la de sus regios ocupantes nomi nal es que, des-
pus de Pedro I , la vida poltica pudo converti rse durante
ci erto ti empo en una serie frenti ca de i ntri gas y golpes pala-
ciegos sin que por ello se modi fi cara el poder del zari smo como
tal, o se pusi era en pel i gro la estabi l i dad del conj unto del pa s.
El siglo X V I I I presenci , de hecho, el cnit de la armon a
entre la ari stocraci a y la monarqu a en Prusi a y en Rusi a, como
hab a ocurri do en Europa occi dental . En esta poca fue cuandp
la nobl eza de ambos pa ses adopt el francs como l engua cul ta
de la clase domi nante, i di oma en el que Catalina I I habr a
de decl arar con franqueza: J e suis une aristocrate, c'est mon
metier (lo que vale como resumen de toda la poca)
12
. La con-
sonanci a entre la clase terrateni ente y el Estado absol uti sta era
mucho mayor en las dos grandes monarqu as del Este que en
el Oeste. La debi l i dad hi stri ca de los el ementos contractual es
y de reci proci dad del vasal l aj e feudal en Europa ori ental durante
la poca anteri or ya se han seal ado antes. La j erarqu a de
servicios del absol uti smo prusi ano y ruso nunca reproduj o las
obligaciones rec procas del homenaj e feudal , porque una pir-
mi de burocrti ca excluye necesari amente los votos i nterperso-
nal es de una j erarqu a seorial, y susti tuye las fi del i dades por
mandatos. Pero la supresi n de las garant as i ndi vi dual es entre
seor y vasallo, que aseguraban en pri nci pi o una rel aci n caba-
12
La propagacin del francs entre las clases dirigentes de Prusia,
Austria y Rusia en el siglo XVI I I es. ^ -uralmente, una prueba de la
ausencia en los estados de Europa runtal de la aureola protonacio-
nalista adquirida en una poca anterior por el absolutismo de Europa
occidental, y a su vez estuvo determinada por la falta de una burguesa
ascendente en la Europa oriental de este tiempo. La monarqua prusiana
mantuvo su reconocida hostilidad hacia los ideales nacionales hasta la
vspera de la unificacin alemana, y la austraca hasta el fin de su
existencia.
232
llerosa entre ambos, no si gni fi caba que los nobl es del Este que-
dasen por ello entregados a la ti ran a arbi trari a o i mpl acabl e
de sus monarcas. La ari stocraci a como clase fue rati fi cada en
su poder social por la natural eza obj eti va del Estado que se
hab a l evantado por encima de ella. El servicio de la nobl eza
en la maqui nari a del absol uti smo aseguraba que el Estado abso-
l uti sta si rvi era a los i ntereses polticos de la nobleza. El v ncul o
entre ambos entraaba ms coaccin que en Occidente, pero
tambi n ms i nti mi dad. Por tanto, y a pesar de las apari enci as
ideolgicas, las normas general es del absol uti smo europeo nun-
ca se i nfri ngi eron seri amente en los pa ses del Este. La propie-
dad pri vada y la seguri dad de la clase terrateni ente fueron
si empre el tal i smn domsti co de los reg menes reales, sin que
i nfl uyera en esto para nada el carcter autocrti co de sus pre-
tensi ones
13
. La composi ci n de la nobleza pod a ser transfor-
mada y reconstrui da a la fuerza en las si tuaci ones de crisis agu-
das, como lo haba~sido en el Occi dente medi eval , pero si empre
se mantuvo su posicin estructural dentro de la formaci n
social. El absol uti smo ori ental , no menos que el occi dental , se
deten a en las puertas de las propi edades seoriales, y, a la
i nversa, la nobleza obten a su ri queza y su poder fundamental
de la posesi n establ e de la ti erra, y no de su presenci a tem-
poral en el Estado. En toda Europa, la gran masa de la pro-
pi edad agrari a sigui si endo j ur di camente heredi tari a e indi-
vidual dentro de la clase noble. Los grados de la nobl eza pod an
estar coordi nados con los rangos en el ej rci to o en la admi-
ni straci n, pero nunca se reduj eron a stos: los t tul os si empre
subsi sti eron al margen del servicio al Estado, i ndi cando el ho-
nor antes que el cargo.
Por tanto, no es sorprendente que a pesar de las grandes
di ferenci as en el conj unto de la formaci n hi stri ca de las dos
mi tades de Europa, la trayectori a de la rel aci n entre monar-
15
La demostracin ms llamativa de los estrictos limites objetivos del
poder absolutista es la prolongada y triunfante resistencia de la nobleza
rusa a los planes zaristas de emancipacin de los siervos durante el si-
glo xix. Por entonces, tanto Alejandro I como Nicols I dos de los
monarcas ms poderosos que Rusia ha conocido consideraban perso-
nalmente que la servidumbre era, en principio, un estorbo social, aunque
en la prctica acabaran por transferir ms campesinos a la esclavitud
privada. Incluso cuando Alejandro II decret por fin la emancipacin,
en la segunda mitad del siglo xix, la forma de su realizacin vino deter-
minada en buena medida por los combativos contraataques de la aristo-
cracia. Sobre estos episodios vase Seton-Watson, The Russian empire,
pginas 77-8, 227-9, 393-7.
230
Europa oriental
qu a y ari stocraci a en el Este fuese tan si mi l ar a la del Oeste.
La i mperi osa llegada del absol uti smo tropez con la i ncompren-
sin y el rechazo iniciales, pero tras un per odo de confusi n y
resi stenci a fue aceptado y abrazado fi nal mente por la clase terra-
teni ente. El siglo XVI I I fue en toda Europa una poca de recon-
ciliacin entre monarqu a y nobleza. En Prusi a, Federi co I I
sigui una poltica cl aramente ari stocrti ca de recl utami ento y
promoci n en el aparato del Estado absol uti sta, excl uyendo a
los extranj eros y a los roturiers de las posiciones que antes
hab an teni do en el ej rci to y en la burocraci a central . Tambi n
en Rusi a los oficiales profesi onal es expatri ados, que hab an sido
uno de los pi l ares de los regi mi entos zari stas reformados del
siglo XVI I , perdi eron sus puestos mi entras la dvorianstvo entra-
ba de nuevo en las fuerzas armadas i mperi al es y sus privilegios
admi ni strati vos provinciales eran generosamente ampl i ados y
confi rmados por la carta de la nobleza promul gada por Cata-
lina I I . En el i mperi o austr aco, Mar a Teresa consigui un
xito sin precedentes al di si par la hosti l i dad de la nobleza hn-
gara haci a la di nast a Habsburgo, vi ncul ando a los grandes
magi ares con la vida de la corte en Viena y creando en la
mi sma capi tal una guardi a hngara especial para su persona.
A medi ados de siglo, el poder central de las monarqu as era
mucho mayor que antes, y sin embargo la rel aci n entre los
respecti vos soberanos y los terrateni entes del Este era ms
estrecha y rel aj ada que en cual qui er otro ti empo pasado. Ade-
ms, y contrari amente al del Oeste, el absol uti smo tard o del
Este se encontraba ahora en su apogeo poltico. El despo-
ti smo i l ustrado del siglo XVI I I fue esenci al mente un fenmeno
de la Europa central y ori ental
14
, si mbol i zado por los tres mo-
narcas que se reparti eron Polonia: Federi co I I , Catalina I I y
J os I I . El coro de al abanzas a su obra, procedentes de los
philosophes burgueses de la I l ustraci n occi dental , a pesar de
sus frecuentes e i rni cos errores, no fue un mero acci dente
14
Esto se deduce con toda claridad del estudio ms reciente sobre el
tema: Fran?ois Bluche, Le despotisme eclair, Pars, 1968. El libro de
Bluche ofrece un agudo estudio comparativo de los despotismos ilus-
trados del siglo XVIII. Sin embargo, su marco explicativo es defectuoso,
porque se basa fundamentalmente en una teora de ejemplos genealgicos,
por la que se dice que Luis XIV proporcion un model o original de go-
bierno que inspir a Federico II, quien a su vez inspir a los dems
soberanos de su poca (pp. 344-5). Sin negar la importancia del fen-
meno relativamente nuevo, de una consciente imitacin internacional en-
tre los estados durante el siglo xvm, los lmites de este tipo de genealo-
gas son bastante obvios.
Nobleza y monarqua
235
hi stri co: la capaci dad y la energa di nmi ca parec an haber
pasado a Berln, Viena y San Petersburgo. Este per odo fue
el punto cul mi nante del desarrol l o del ej rci to, la burocraci a, la
di pl omaci a y la poltica econmi ca mercanti l i sta del absol uti smo
en el Este. La parti ci n de Polonia, ej ecutada tranqui l a y co-
l ecti vamente en desaf o a las i mpotentes potenci as occi dental es,
en v speras de la revol uci n francesa, parec a si mbol i zar su
ascenso i nternaci onal .
Ansiosos de bri l l ar en el espej o de la civilizacin occi dental ,
los soberanos absol utos de Prusi a y Rusi a emul aron con asi-
dui dad las hazaas de sus iguales de Franci a o Espaa y adu-
l aron a los escri tores occi dental es que llegaban para l evantar
acta de su espl endor
15
. En al gunos aspectos l i mi tados, los abso-
l uti smos ori ental es de este siglo fueron curi osamente ms avan-
zados que sus prototi pos occi dental es del siglo anteri or, debi do
a la evolucin general de los ti empos. Mi entras Felipe I I I y
Luis XI V hab an expul sado sin contempl aci ones a los mori scos
y hugonotes, Federi co I I no slo di o la bi enveni da a los refu-
giados por moti vos religiosos, si no que establ eci ofi ci nas de
i nmi graci n en el extranj ero para promover el creci mi ento de-
mogrfi co de su rei no: un nuevo rasgo de mercanti l i smo. Tam-
bin se promovi eron polticas pobl aci oni stas en Austri a y en
Rusia, que l anzaron ambi ci osos programas de colonizacin en
el Banato y en Ucrani a. La tol eranci a oficial y el anticlericalis-
mo se potenci aron en Austri a y en Prusi a, al contrari o de lo
que ocurr a en Espaa o Franci a
I6
. Se inici o se extendi la
educaci n pbl i ca, al canzndose notabl es progresos en las dos
" Los comentarios de Bluche sobre la incansable y crdula admiracin
de los philosophes hacia los monarcas del Este son particularmente sar-
csticos y enrgicos: Le despotisme eclair, pp. 317-40. Voltaire fue el
coryphe del absolutismo prusiano en la persona de Federico II, Diderot
lo fue del absolutismo ruso en la de Catalina II; mientras que Rousseau
reserv sus recomendaciones, de forma significativa, para la aristocracia
rural de Polonia, a la que advirti que no se lanzara intempestivamente
a la abolicin de la servidumbre. Los fisicratas Mercier de la Rivire
y De Quesnay ensalzaron, por lo general, los mritos del despotismo
patrimonial y legal.
16
Jos II poda declarar, con los acentos de su poca: La tolerancia
es una consecuencia del beneficioso aumento del conocimiento que ahora
ilustra a Europa y que se debe a la fi l osof a y a los esfuerzos de los
grandes hombres; es una prueba convincente del perfeccionamiento de la
mente humana, que ha vuelto a abrir con audacia por entre los dominios
de la supersticin un camino recorrido ya hace varios siglos por Zoroas-
tro y Confucio y que, afortunadamente para la humanidad, se ha conver-
tido ahora en la gran ruta de los monarcas. S. K. Padover, The revolu-
tionary Emperor; Joseph II, 1741-1790, Londres, 1934, p. 206.
224
121 Europa oriental
monarqu as germni cas, especi al mente en los rei nos de los
Habsburgo. La l l amada a filas se i mpl ant por doqui er, con
notabl e xito en Rusi a. Econmi camente, se llevaron a la prc-
tica con vigor el protecci oni smo y el mercanti l i smo absol uti stas.
Catal i na presi di la gran expansi n de la i ndustri a metal rgi ca
en los Urales y llev a cabo una i mportante reforma de la mo-
neda rusa. Federi co I I y J os I I dupl i caron los establ eci mi entos
i ndustri al es de sus domi ni os. En Austri a, el mercanti l i smo
tradi ci onal lleg a mezcl arse con las i nfl uenci as ms modernas
de la fisiocracia, con su mayor nfasi s en la producci n agrari a
y en las vi rtudes del laissez-faire i nterno.
Con todo, ni nguno de estos aparentes avances transform
real mente el carcter y la posi ci n rel ati va de los ej empl os
ori ental es del absol uti smo europeo en la poca de la I l ustra-
cin. Las estructuras subyacentes de estas monarqu as conti-
nuaron si endo arcai cas y retrgradas i ncl uso en el momento de
su mayor presti gi o. Austri a, sacudi da por la derrota en la guerra
con Prusi a, fue escenari o de un i ntento monrqui co de restabl e-
cer la fuerza del Estado por medi o de la emanci paci n del cam-
pesi nado
17
. Sin embargo, las reformas agrari as de J os I I aca-
baron en el fracaso, inevitable una vez que la mcnarqu a se
hab a ai sl ado de su nobl eza ci rcundante. El absol uti smo aus-
tr aco f ue ya para si empre dbil e i nferi or. El f uturo estaba
con los absol uti smos prusi ano y ruso. Federi co I I mantuvo la
servi dumbre, y Catalina I I la extendi : los fundamentos seo-
riales del absol uti smo ori ental permaneci eron i ntactos en las
potenci as domi nantes de la regin hasta el siglo siguiente. Pero
entonces, una vez ms, el i mpacto del ataque mi l i tar procedente
de Occidente, que hab a contri bui do en el pasado a traer a la
existencia al absol uti smo ori ental , puso fi n a la servi dumbre
sobre la que ste se asentaba. Ahora el asal to proven a de los
estados capi tal i stas y era i mposi bl e resi sti rl o durante mucho
ti empo. La vi ctori a de Napol en en J ena conduj o di rectamente
a la emanci paci n legal del campesi nado prusi ano en 1811. La
derrota de Al ej andro I I en Cri mea preci pi t la emanci paci n
formal de los siervos rusos en 1861. Pero estas reformas no
" El primer programa oficial para la abolicin de las prestaciones de
trabajo de los robot y la distribucin de la tierra a los campesinos fue
esbozado en 1764 por el Hofkriegsrat, con el propsito de aumentar el
reclutamiento para el ejrcito: W. E. Wright, Serf, seigrteur and sover-
eing: agrarian reform in eighteenth century Bohemia, Minneapolis, 1966,
pgina 56. Todo el programa josefino debe considerarse siempre teniendo
en cuenta las humillaciones militares de los Habsburgo en la guerra de
sucesin austraca y en la guerra de los Siete Aos.
Nobleza y monarqua 225 236
si gni fi caron en ni ngn caso el fin del absol uti smo en Europa
ori ental . La duraci n de la vida de ambos, contrari amente a
cual qui er expectati va lineal, pero en conformi dad con la mar-
cha oblicua de la hi stori a, no coincidi: el Estado absol uti sta
del Este, como veremos ms adel ante, habr a de sobrevivir a
la servi dumbre.
3. PRUSI A
Una vez estudi ados sus determi nantes comunes, es preci so con-
si derar ahora la evolucin di vergente de las espec fi cas forma-
ci ones sociales del Este. Prusi a presenta el caso t pi co en
Europa de un desarrollo desigual y combinado que produj o fi-
nal mente el mayor Estado capi tal i sta i ndustri al i zado del conti-
nente a parti r de uno de los ms pequeos y ms atrasados
terri tori os feudal es del Bltico. Los probl emas teri cos plantea-
dos por esta trayectori a fueron abordados espec fi camente por
Engel s en su famosa carta a Bl och de 1890, en la que trata de la
i mportanci a i rreducti bl e de los si stemas poltico, legal y cul-
tural en la estructura de toda determi naci n hi stri ca: Segn
la concepci n materi al i sta de la hi stori a, el factor que en ltima
instancia determi na la hi stori a es la producci n y la reproduc-
cin de la vida real. Ni Marx ni yo hemos afi rmado nunca ms
que esto [...] Tambi n el Estado prusi ano ha naci do y se ha
desarrol l ado por causas hi stri cas que son, en l ti ma instan-
cia, causas econmi cas. Pero apenas podr afi rmarse, sin incu-
rri r en pedanter a, que de los muchos pequeos estados del
norte de Alemania fuese preci samente Brandemburgo, por im-
peri o de la necesi dad econmi ca, y no tambi n por i ntervenci n
de otros factores (y pri nci pal mente su compl i caci n, medi ante
la posesi n de Prusi a, en los asuntos de Polonia, y a travs de
esto, en las rel aci ones pol ti cas i nternaci onal es, que fueron
tambi n decisivas en la formaci n de la potenci a di nsti ca aus-
tr aca), el desti nado a converti rse en la gran potenci a en que
tomaron cuerpo las di ferenci as econmi cas, lingsticas, y des-
de la Reforma tambi n las religiosas, entre el Norte y el Sur
1
K. Marx y F. Engels, Selected correspondence, p. 417 [Obras Escogi-
das, II, pp. 520-1; Correspondencia, Buenos Aires, Cartago, 1973, pp. 379,
380]. Althusser ha seleccionado este pasaje como un documento decisivo
en su famoso ensayo Contradiction and overdetermination, For Marx,
Londres, 1969, pp. 111, 112 [Contradiccin y sobredeterminacin (notas
para una investigacin), La revolucin terica de Marx, Mxico, Siglo XXI,
1967, p. 92], pero se limita a demostrar la importancia terica general de
las formulaciones de Engels, sin proponer ninguna solucin a los ver-
daderos problemas histricos que plantean. El hincapi expresamente
hecho por Engels sobre el carcter complejo y sobredeterminado del
Prusia
239
Al mi smo ti empo, es evi dente que las compl ej as causas del as-
censo de Brandemburgo conti enen tambi n la respuesta al pro-
bl ema central de la hi stori a moderna de Al emani a: por qu
la uni fi caci n de Alemania en la poca de la revolucin indus-
trial se alcanz en l ti mo trmi no baj o la di recci n poltica de
los j unkers agrari os de Prusi a. Dicho de otra forma, el ascenso
del Estado de los Hohenzol l ern concentra de f orma parti cul ar-
mente cl ara al gunos de los probl emas claves de la natural eza
y funci n del absol uti smo en el desarrol l o pol ti co de Europa.
Sus comi enzos no fueron especi al mente prometedores. En
su origen, la casa Hohenzol l ern fue transpl antada por el em-
perador Segi smundo, durante su l ucha contra la revolucin
husi ta en Bohemi a, desde el sur de Al emani a donde hab a
sido tradi ci onal mente un l i naj e ari stocrti co en di sputa con la
ci udad mercanti l de Nuremberg a Brandemburgo, a pri nci pi os
del siglo xv. Federico, pri mer margrave Hohenzol l ern de Bran-
demburgo, fue nombrado el ector del i mperi o en 1415 por sus
servicios a Segi smundo
2
. El si gui ente margrave supri mi la
autonom a muni ci pal de Berln, y sus sucesores, a su vez, toma-
ron a la Liga Hanseti ca las otras ci udades de la Marca y las
someti eron. Como ya hemos seal ado, a pri nci pi os del siglo xvi
Brandemburgo era un regin desprovi sta de ci udades libres.
Pero en esta remota zona fronteri za, la derrota de las ci udades
asegur la supremac a de la nobl eza ms que la de la di nast a.
La ari stocraci a local ampl i constantemente sus domi ni os, cer-
cando las propi edades comunes de las al deas, y pri v a los
pequeos campesi nos de sus ti erras a medi da que los cultivos
de exportaci n se hac an ms l ucrati vos. Al mi smo ti empo, la
clase terrateni ente tom el control de la al ta j usti ci a, compr
auge de Prusia es mucho ms llamativo cuando se compara con los co-
mentarios de Marx sobre el mismo tema. Porque Marx redujo precisa-
mente la aparicin del Estado Hohenzollern en Brandemburgo a la cari-
catura de una necesidad meramente econmica. En su artculo de 1856,
Das gttliche Recht der Hohenzollern (Werke, vol. 12, pp. 95-101), Marx
atribuy el auge de la dinasta simplemente a una miserable serie de
sobornos: Los Hohenzollern adquirieron Brandemburgo, Prusia y el t-
tulo real nicamente gracias al soborno. En la misma fecha, su corres-
pondencia privada con Engels utiliza idntica fraseologa: Pequeos ro-
bos, sobornos, compras directas, tratos bajo cuerda con los herede-
ros, etc.; la historia de Prusia se reduce toda a este ruin negocio (Selected
correspondence, p. 96 [Correspondenci a, p. 86]). Este materialismo verda-
deramente vulgar es una advertencia sobre los peligros de dar por su-
puesta cualquier superioridad de Marx sobre Engels en el campo hist-
rico propiamente dicho; hasta es posible que la balanza se incline nor-
malmente del lado contrario en lo que respecta a la unin de ambos.
2
Sobre el contexto de esta accin, vase Barraclough, The origins ot
Germany, p. 358.
240 Europa oriental
las ti erras del el ector y monopol i z los cargos admi ni strati vos,
mi entras que una serie de soberanos ineficaces se deslizaba
haci a un endeudami ento y una i mpotenci a creci entes. Un fi rme
si stema de Estados, domi nado por la nobleza, opuso su veto al
desarrol l o de un ej rci to permanente y de toda poltica exte-
rior, convi rti endo al el ectorado en uno de los ej empl os ms
cl aros de Alemania de un Standestaat descentral i zado en la po-
ca de la Reforma. As, tras la cri si s econmi ca del l ti mo pe-
rodo de la Edad Media, durante la poca de la revol uci n de
los preci os en Occidente, Brandemburgo se conform con una
modesta prosperi dad seori al y con un poder pri nci pesco muy
dbil. Aprovechando los benefi ci os del comerci o de grano, pero
mostrando una lnea poltica poco agresiva, la soci edad de los
j unkers fue durante todo el siglo xvi un remanso dormi do y
provi nci ano
3
. Mi entras tanto, la Prusi a ori ental se hab a con-
verti do en feudo heredi tari o de otra rama de la fami l i a Hohen-
zollern, cuando Al berto Hohenzol l ern, como l ti mo gran maes-
tre, l i qui d oportunamente la Orden Teutni ca, al decl ararse a
favor de la Reforma en 1525 y adqui ri r el t tul o secul ar de du-
que, concedi do por su seor polaco. La disolucin de la orden
militar-clerical domi nante, cuya prol ongada decadenci a databa
de la derrota y someti mi ento por Polonia en el siglo xv, condu-
jo a la fusi n de sus cabal l eros con los terrateni entes secul ares,
y de ah a la creaci n por vez pri mera de una clase seori al
uni fi cada en la Prusi a ori ental . Una rebel i n campesi na contra
el nuevo rgi men fue rpi damente apl astada, a la par que se
consol i daba una soci edad muy si mi l ar a la de Brandemburgo.
El desahuci o y la servi dumbre se i mpl antaron en el campo,
donde los arrendatari os l i bres fueron degradados muy pronto al
rango de villanos; slo sobrevivi un pequeo estrato de Col-
mer, que hab an si do pequeos servi dores de los Cabal l eros
Teutni cos. De todas formas, Polonia ya se hab a anexi onado
en el siglo anteri or prcti camente todas las ci udades de al guna
i mportanci a, con la excepcin de Koeni gsberg, la ni ca ci udad
rel ati vamente grande de la regin que segua i ncl ume. Cons-
ti tuci onal mente, el poder del pr nci pe en el nuevo ducado era
muy frgi l y l i mi tado, aunque las ti erras ducal es fuesen ex-
tensas. Los Estados prusi anos conservaron quiz privilegios ms
ampl i os que cual qui er otra i nsti tuci n de su ti po en Alemania,
i ncl uyendo el de hacer nombrami entos admi ni strati vos, los po-
' Hans Rosenberg, The rise of the junkers in Brandeburg-Prussia,
1410-1653, American Historical Review, octubre de 1943, pp. 1-22, y enero
de 1944, pp. 22842.
Prusia
241
deres j udi ci al es y el derecho permanente a recurri r a la mo-
narqu a pol aca contra los duques *. El si gni fi cado i nternaci onal
de la Prusi a ori ental era en este momento menor i ncl uso que
el de Brandemburgo.
En 1618, los dos pri nci pados hasta entonces pol ti camente
i ndependi entes se uni eron al acceder a la sucesi n de Prusi a
ori ental el el ector de Brandemburgo, por medi o de un matri mo-
ni o i nterfami l i ar, aunque el ducado conti nu si endo un feudo
polaco. Cuatro aos antes hab a teni do l ugar otro avance terri-
tori al en la Baj a Renani a, cuando los dos pequeos terri tori os
de Cleves y Mark enclaves densamente pobl ados y al tamen-
te urbani zados del oeste quedaron uni dos por herenci a al pa-
tri moni o de los Hohenzol l ern. Sin embargo, las nuevas adqui-
siciones de pri nci pi os del siglo XVI I carec an de un corredor
de ti erra que las uni era a Brandemburgo; las tres posesi ones
del el ector estaban di spersas y eran estratgi camente vulnera-
bles. El propi o el ectorado, segn las medi das pangermanas,
era todav a un Estado ai sl ado e i ndi gente, l l amado despectiva-
mente por sus contemporneos la sal vadera del Sacro I mpe-
rio Romano Germni co. Nada i ndi caba que Brandemburgo
o Prusi a hubi eran de j ugar al guna vez un papel fundamental
en los asuntos germanos o europeos
5
. Las tempestades de la
guerra de los Trei nta Aos y de la expansi n sueca sacudi eron
de su i nerci a al Estado de los Hohenzol l ern. Brandemburgo
se si tu por vez pri mera en el mapa de la poltica i nternaci onal
cuando los ej rci tos i mperi al es de Wal l enstei n recorri eron vic-
tori osamente Alemania en di recci n al Bltico. El el ector J orge
Gui l l ermo, un l uterano hosti l a la idea de un soberano calvi-
ni sta en Praga, se hab a uni do pol ti camente al emperador Fer-
nando I I de Habsburgo durante el confl i cto ori gi nari o de Bohe-
mi a. Pero cual qui er papel mi l i tar estaba f uera de sus posi-
bi l i dades, ya que carec a de un ej rci to. Su i ndefenso terri tori o
fue ocupado y saqueado, sin embargo, por los ej rci tos austr a-
cos en 1627, mi entras Wal l enstei n se i nstal aba en Meckl embur-
go. Mi entras tanto, en la Prusi a ori ental , Gustavo Adolfo hab a
tomado Memel y Pillau los dos fuertes que domi naban Koe-
nigsberg en la prosecuci n de su guerra con Polonia, impo-
ni endo a parti r de entonces peaj es sobre todo el trfi co mar -
ti mo del ducado. En 1631, el ej rci to expedi ci onari o sueco se
i nstal en Pomerani a e invadi Brandemburgo. J orge Guiller-
mo, que hab a hui do desamparado a la Prusi a ori ental , fue
4
Carsten, The origins of Prussia, pp. 168, 169.
5
Ibid., p. 174.
240 Europa oriental
obl i gado por Gustavo Adolfo a cambi ar de bando y decl ararse
contra la causa i mperi al . Cuatro aos despus, desert para fir-
mar una paz separada con el emperador. Pero durante todo el
resto de la guerra de los Trei nta Aos, los ej rci tos suecos per-
maneci eron si empre acantonados en el el ectorado, que estuvo
as a merced de sus exacciones fi nanci eras. Natural mente, los
Estados locales fueron qui tados de en medi o por la potenci a
ocupante. Brandemburgo termi n el l argo confl i cto tan pasiva-
mente como lo hab a comenzado, pero, paradj i camente, ob-
tuvo al gunas gananci as con el tratado de Westfal i a. En efecto,
durante el transcurso de la guerra, Pomerani a hab a vuel to le-
gal mente a la fami l i a Hohenzol l ern a raz de la muerte de su
l ti mo duque. La conqui sta sueca de Pomerani a la pri nci pal
base del Bl ti co para las operaci ones nrdi cas en la Baj a Sa-
jorna hab a i mpedi do que esta herenci a surti era efecto duran-
te la guerra, pero, ante la i nsi stenci a de Franci a, la mi tad orien-
tal ms pobre de la provi nci a fue concedi da de mal a gana a
Brandemburgo, que tambi n fue compensado con otras ganan-
cias menores al sur y al oeste del el ectorado. El Estado Hohen-
zollern emergi de la guerra de los Trei nta Aos con poco cr-
di to poltico o mi l i tar en el exteri or, aunque ampl i ado terri to-
ri al mente por la paz. En el i nteri or, sus i nsti tuci ones tradicio-
nal es hab an sufri do fuertes sacudi das, pero an no hab an
apareci do otras que pudi eran susti tui rl as.
El nuevo y j oven elector, Federi co Gui l l ermo I , que se hab a
educado en Hol anda, reci bi su patri moni o baj o condi ci ones
normal es, por vez pri mera, tras la fi rma de la paz. La expe-
riencia de las dcadas de ocupaci n extranj era hab a enseado
dos lecciones i ndel ebl es: la necesi dad urgente de construi r un
ej rci to capaz de oponer resi stenci a a la expansi n i mperi al
sueca en el Bl ti co y compl ementari amente el ej empl o ad-
mi ni strati vo de la recaudaci n coactiva de i mpuestos por Suecia
en Brandemburgo y en Prusi a ori ental sin tener en cuenta las
protestas de los Estados locales. La preocupaci n i nmedi ata del
el ector consisti, por tanto, en asegurar una base fi nanci era
establ e con la que crear un aparato mi l i tar permanente para la
defensa e i ntegraci n de sus rei nos. De hecho, las fuerzas de los
Vasa no evacuaron Pomerani a ori ental hasta 1654. De ah que
en 1652 el el ector convocase un Landtag general en Brandem-
burgo, al que l l am a toda la nobleza y a todas las ci udades
de la Marca, con el propsi to de establ ecer un nuevo si stema
financiero que permi ti ese mantener un ej rci to real. A esto
sigui un l argo per odo de di sputas con los Estados, que ter-
mi n al ao si gui ente con la famosa suspensi n de 1653, que
Prusia 241
consagraba los comi enzos de un pacto social entre el el ector y
la ari stocraci a por el que se echaban los fundamentos durade-
ros del absol uti smo prusi ano. Los Estados se negaron a con-
ceder un i mpuesto general sobre el comerci o i nteri or, pero vo-
taron un subsi di o de medi o milln de tlezos durante seis aos
para el establ eci mi ento de un ej rci to que habr a de converti rse
en el ncl eo del f uturo Estado burocrti co. A cambi o, el el ector
decret que en adel ante se dar a por supuesto que todos los
campesi nos de Brandemburgo eran siervos Leibeigene, a no ser
que se probara lo contrari o; se confi rmaron las j uri sdi cci ones
seoriales; se i mpi di a los plebeyos la compra de propi edades
nobi l i ari as y se mantuvo la i nmuni dad fi scal de la ari stocraci a
6
.
A los dos aos de haberse al canzado este acuerdo, la guerra
estal l de nuevo en el Bl ti co con el repenti no ataque de Sue-
cia contra Polonia en 1655. Federi co Gui l l ermo opt por el ban-
do sueco en este confl i cto, y en 1656 su i nexperto ej rci to entr
en Varsovi a al l ado de las tropas de Carlos X. La recuperaci n
mi l i tar polaca, apoyada por la i ntervenci n de Rusi a y Austri a,
debilit muy pronto la posicin sueca, que fue atacada tambi n
en su retaguardi a por Di namarca. A la vi sta de esto, Brandem-
burgo se pas hbi l mente de bando, a cambi o de una formal
renunci a pol aca a su seor o sobre la Prusi a ori ental . El tra-
tado de Labi au de 1657 establ eci por vez pri mera la soberan a
i ncondi ci onal de los Hohenzol l ern sobre el ducado. El el ector
ocup entonces rpi damente Pomerani a occi dental con una
fuerza mi xta polaca, austr aca y brandemburguesa. Sin embargo,
el tratado de Oliva de 1660, ante la i nsi stenci a francesa, de-
volvi esta provi nci a a Suecia con el restabl eci mi ento de la paz.
La guerra del Bl ti co de 1656-60 hab a transformado drsti ca
y abruptamente, mi entras tanto, el equi l i bri o i nteri or de fuer-
zas dentro de las posesi ones de los Hohenzol l ern. En Brandem-
burgo, Prusi a ori ental y Cleves-Mark, el el ector hab a anul ado
todas las normas consti tuci onal es en nombre de la emergenci a
mi l i tar, recaudando i mpuestos sin el consenti mi ento de las
asambl eas locales y construyendo una fuerza de unos 22.000
sol dados, que fue reduci da a la mi tad, pero no licenciada, con
el cese de las hosti l i dades. Ahora ya era posi bl e arregl ar cuen-
tas con el parti cul ari smo de los Estados de forma ms drsti ca.
Prusi a ori ental , cuya nobleza estaba acostumbrada a apoyarse
en la soberan a polaca para resi sti r las presi ones de los Ho-
henzol l ern, y cuyas ci udades hab an mostrado abi ertamente su
descontento durante la guerra, fue el pri mer terri tori o que
* Carsten, The origins of Prussia, pp. 185-9.
240
240 Europa oriental
experi ment el nuevo poder del el ectorado. En 1661-63 fue con-
vocado un l argo Landstag. La negati va de los burgueses de
Koeni gsberg a aceptar la pl ena soberan a de la di nast a sobre
el ducado fue rota con la detenci n sumari a del cabecilla de
la resi stenci a urbana, y se arranc la aprobaci n de un im-
puesto sobre el comerci o i nteri or para mantener al ej rci to.
El el ector tuvo que prometer la cel ebraci n de sesiones tri anua-
les de los Estados y no recaudar nuevos i mpuestos sin su
previ o consenti mi ento: pero estas concesi ones habr an de mos-
trarse meramente formal es. Mi entras tanto, los Estados de
Cleves-Mark hab an si do obl i gados a aceptar el derecho del
soberano de i ntroduci r tropas y nombrar funci onari os a su
vol untad.
En 1672, la guerra franco-hol andesa conduj o al Estado de
los Hohenzol l ern aliado di pl omti co y cliente fi nanci ero de
las Provi nci as Uni das a un nuevo confl i cto mi l i tar, esta vez
a escala europea. En 1674, el el ector era comandante ti tul ar
del combi nado de fuerzas germanas que operaba contra Fran-
cia en el Pal ati nado y en Alsacia. Al ao siguiente, en ausenci a
de Federi co Gui l l ermo, Suecia invadi Brandemburgo como
al i ado de Franci a. En su rpi do regreso, Federi co Gui l l ermo
devolvi el golpe en la batal l a de Fehrbel l i n, en la que por vez
pri mera los ej rci tos de Brandemburgo venci eron a los vete-
ranos escandi navos en las ti erras pantanosas al noroeste de
Berln. En 1678, toda la Pomerani a sueca hab a si do i nvadi da
por el el ector. Pero una vez ms la i ntervenci n francesa le
pri v de sus conqui stas: los ej rci tos borbni cos marcharon
haci a Cleves-Marck y amenazaron Mi nden, avanzadilla de los Ho-
henzol l ern en el oeste, lo que permi ti a Franci a exigir la devo-
lucin de Pomerani a occi dental a Suecia en 1679. Sin ni ngn
f ruto geogrfico, la guerra fue sin embargo i nsti tuci onal mente
rentabl e para la construcci n de un absol uti smo monrqui co.
Prusi a ori ental fue someti da a la fuerza a una recaudaci n de
i mpuestos sobre la ti erra y el comerci o sin ni ngn consenti-
mi ento representati vo, entre murmul l os de disidencia nobilia-
ri a y amenazas ms fuertes de rebel i n burguesa. Koeni gsberg
fue el centro de la resi stenci a: en 1674, un sbi to golpe mi l i tar
tom la ci udad y apl ast para si empre su autonom a muni ci pal .
A parti r de entonces, los Estados prusi anos votaron dci l mente
las grandes contri buci ones que se les pi di eron mi entras dur
la guerra
7
.
La fi rma de la paz no i nterrumpi la creci ente concentraci n
7
Carsten, The ori gi ns of Prussi a, pp. 219-21.
Prusia
241
de poder en manos del el ector. En 1680, las ci udades de Bran-
demburgo fueron obl i gadas a pagar un i mpuesto urbano que,
del i beradamente, no se extendi al campo con obj eto de en-
f rentar a la nobleza con las ci udades. Un ao despus se intro-
duj o en Prusi a ori ental el mi smo separati smo fiscal, que haci a
el fin del rei nado del el ector se hab a extendi do a Pomerani a,
Magdeburgo y Mi nden. Las cargas rural es reca an exclusiva-
mente sobre el campesi nado en Brandemburgo y Cleves-Mark;
en Prusi a ori ental , la nobleza aportaba una ligera contri buci n,
pero el grueso de la carga recaa sobre sus arrendatari os. La
divisin admi ni strati va entre la ci udad y el campo creada por
este dual i smo dividi i rremedi abl emente la posi bl e oposi ci n
social contra el naci ente absol uti smo. Los i mpuestos quedaron
real mente l i mi tados a las ci udades y los campesi nos en una pro-
porci n de 3/2. La nueva carga fiscal fue especi al mente per-
j udi ci al para las ci udades, porque la l i bertad de i mpuestos de
la que gozaban las fbri cas de cerveza y otras empresas si-
tuadas en sus propi edades permi ti a los terrateni entes com-
peti r i mpunemente con las manufacturas urbanas. La fuerza
econmi ca de las ci udades de Brandemburgo y de Prusi a orien-
tal, ya seri amente daada por la depresi n general del si-
glo XVII, se reduj o todav a ms por la poltica del Estado, y
cuando el i mpuesto urbano se convi rti en i mpuesto permanente sobre el consumo, las ci udades se vi eron pri vadas de toda representaci n en el Landtag. La nobleza, por el contrari o, reci bi un tratami ento de guante bl anco en todos los asuntos legales y fi nanci eros. No slo se confi rmaron sus privilegios tradi ci onal es en las grandes provi nci as ori ental es, sino que adems, en los enclaves occi dental es de Cleves y Mark, el el ector confi ri de novo j uri sdi cci ones seori al es e i nmuni dad fiscal a la ari stocraci a local, que nunca antes las hab a pose do
8
. El glacial clima econmi co de fi nal es del siglo XVII proporci on otro i ncenti vo a la clase terrateni ente para i ntegrarse en el edificio pol ti co de poder monrqui co que se estaba l evantando en los rei nos de los Hohenzol l ern: las perspecti vas de empl eo que ste ofrec a eran un nuevo est mul o para abandonar los estrechos cami nos de la anteri or tradi ci n. Efecti vamente, mi entras el si stema de Estados se estaba hundi endo i mparabl emente, el aparato mi l i tar-burocrti co del absol uti smo central i sta se elevaba rpi da e i ncesantemente. Des- de 1604 hab a exi sti do un Consej o Pri vado de la Marca de Bran- demburgo, pero fue colonizado muy pronto por los nobl es lo- ' Carsten, The ori gi ns of Prussi a, pp. 236-9, 246-9.
240
240 Europa oriental
cales, convi rti ndose en un organi smo provi nci ano y sin i mpor-
tancia, cuya acti vi dad se paral i z por compl eto durante la gue-
rra de los Trei nta Aos. Federi co Gui l l ermo lo reaviv despus
de Westfal i a, y comenz a asumi r de forma i ntermi tente la
di recci n central del conj unto de los domi ni os de los Hohen-
zollern, aunque su perspecti va de fondo sigui si endo localista,
y su funci n admi ni strati va muy pri mi ti va. Sin embargo, du-
rante la guerra de 1665-70 se cre un departamento especiali-
zado para la di recci n de los asuntos mi l i tares en todas las
ti erras di nsti cas, el Generalkriegskommissariat. Con la vuel ta
de la paz se reduj eron la funci n y el personal de este Comi-
sari ado que, sin embargo, no fue abolido, sino que se mantuvo
baj o la supervi si n formal del Consej o Pri vado. Hasta aqu , la
evolucin del absol uti smo brandemburgus sigui una senda
admi ni strati va muy pareci da a la de las anteri ores monarqu as
occi dental es. Pero el comi enzo de la guerra de 1672-78 supuso
un cambi o de rumbo abrupto y decisivo. El Generalkriegskom-
missariat comenz a dirigir prcti camente toda la maqui nari a
del Estado. En 1674 se f orm una Generalkriegskasse, que en el
plazo de una dcada se hab a converti do en tesorer a central
de los Hohenzol l ern, a medi da que se iba confi ando a los fun-
ci onari os del Comi sari ado la recaudaci n de i mpuestos. En 1679,
el Generalkriegskommissariat puso a su frente a un sol dado
profesi onal , el ari stcrata de Pomerani a Von Grumbkow; sus fi-
las se ampl i aron; en su i nteri or se cre una j erarqu a buro-
crti ca establ e y se di versi fi caron sus responsabi l i dades exte-
riores. Durante la dcada siguiente, el comi sari ado organi z el
asentami ento de los refugi ados hugonotes y dirigi la poltica
i nmi gratori a, control el si stema de gremi os en las ci udades,
supervi s el comerci o y las manufacturas e i mpul s las empre-
sas naval es y coloniales del Estado. En la prcti ca, el General-
kriegskommisar era si mul tneamente j efe de Estado Mayor,
mi ni stro de la Guerra y mi ni stro de Haci enda. El Consej o Pri-
vado qued empequeeci do ante este gran creci mi ento. La buro-
craci a del comi sari ado se recl utaba sobre una base uni tari a e
i nterprovi nci al , y era utilizada por la di nast a como su mej or
arma contra el parti cul ari smo local y la resi stenci a de las
asambl eas
9
. Sin embargo, el Generalkriegskommissariat no era
en modo al guno un arma contra la propi a nobleza. Por el con-
trari o, sus escal ones ms altos estaban ocupados por nobles,
tanto en los niveles central es como provi nci al es; los pl ebeyos
estaban concentrados en los departamentos rel ati vamente infe-
' Carsten, The origins of Prussia, pp. 259-65.
Prusia 241
246
ri ores que se encargaban de la recaudaci n de los i mpuestos
urbanos.
La pri nci pal funci n de todo el aparato tentacul ar del comi-
sari ado consista, natural mente, en asegurar el manteni mi ento
y la expansi n de las fuerzas armadas del Estado de los Hohen-
zollern. Para al canzar este fin, los i ngresos total es se tri pl i caron
entre 1640 y 1688, lo que supon a una carga fiscal percpi ta
casi dos veces superi or a la de la Franci a de Luis XI V, que
era un pa s much si mo ms rico. A la llegada de Federi co Gui-
l l ermo, Brandemburgo slo ten a 4.000 sol dados; al fi nal del
rei nado de este soberano, al que sus contemporneos l l amaban
ahora gran elector, exista un ej rci to permanente de 30.000
sol dados bien entrenados, dirigido por un cuerpo de oficiales
recl utado de entre la clase de los j unkers e i mbui do de l eal tad
marci al haci a la di nast a
10
. La muerte del gran el ector mostr
lo bien arti cul ada que estaba su obra. Su i nconsecuente e i nti l
sucesor, Federico, comprometi desde 1688 a la casa Hohenzo-
llern en la coalicin europea contra Franci a. Los conti ngentes
de Brandemburgo se portaron de forma competente en las gue-
rras de la Liga de Augsburgo y de la sucesin espaol a, mien-
tras el pr nci pe rei nante consum a los subsi di os extranj eros
en sus despi l farras en el i nteri or, y no era capaz de asegurar
ni ngn avance terri tori al en su poltica i nternaci onal . La ni ca
realizacin promi nente del rei nado fue la adqui si ci n por la
di nast a del t tul o de rey de Prusi a, concedi do di pl omti camente
en 1701 por el emperador Carlos VI a cambi o de una alianza
formal Habsburgo-Hohenzol l ern, y l egal mente cubi erto por el
hecho de que Prusi a ori ental quedaba fuera de los lmites del
Reich, en el que no se permi t a ni ngn t tul o real aparte de
la di gni dad i mperi al . Sin embargo, la monarqu a prusi ana era
todava un Estado pequeo y atrasado, cl avado en los bordes
de la Alemania norori ental . La pobl aci n total de las ti erras
de los Hohenzol l ern no era superi or al milln de habi tantes
en los l ti mos aos del gran el ector: unos 270.000 en Brandem-
burgo, 400.000 en Prusi a ori ental , 150.000 en Cleves-Mark y quiz
otros 180.000 en los domi ni os ms pequeos. A la muerte de
Federi co I, en 1713, el rei no de Prusi a no conten a an ms de
1.600.000 habi tantes.
Este legado modesto habr a de ser notabl emente ampl i ado
por el nuevo monarca, Federi co Gui l l ermo I . El Rey Sargento
consagr su carrera a fortal ecer el ej rci to prusi ano, que dobl
su tamao, pasando de 40.000 a 80.000 hombres baj o un sobe-
10
Carsten, The origins of Prussia, pp. 266-71.
284 Europa oriental
rano que, si mbl i camente, fue el pri mer pr nci pe europeo que
visti si empre de uni forme. La i nstrucci n y el entrenami ento
mi l i tar fueron las obsesi ones del monarca; los pertrechos de
guerra y las fbri cas de paos para atender las necesi dades
mi l i tares se promovi eron i ncansabl emente; se i mpl ant la lla-
mada obl i gatori a a filas; se fund un colegio de cadetes para
los j venes nobl es y se prohi bi ri gurosamente el servicio de
los oficiales en los ej rci tos extranj eros; el comi sari ado de
guerra fue reorgani zado baj o la di recci n del hi j o de Von
Grumbkow. La utilizacin de las nuevas tropas fue muy pru-
dente: en 1719 se le arrebat Pomerani a occi dental a Suecia,
cuando Prusi a se ali con Rusia y Di namarca contra Carlos XI I
en las l ti mas fases de la gran guerra del norte. Pero, por lo
dems, el ej rci to fue utilizado con prudenci a en apoyo de
una di pl omaci a pac fi ca. Mi entras tanto, la burocraci a fue per-
fecci onada y raci onal i zada. Hasta entonces, el aparato de Es-
tado se hab a dividido en dos col umnas, la de los dominios y
la del comisariado, es decir, los organi smos fi nanci eros pri-
vados y pbl i cos de la monarqu a, encargados respecti vamente
de la admi ni straci n de las propi edades real es y de la recauda-
cin de los i mpuestos pbl i cos. Estas dos col umnas se fun-
di eron ahora en un pi l ar central , memorabl emente l l amado
General-Ober-Finanz-Kriegs-und-Domanen-Direktorium, responsa-
bl e de todas las acti vi dades admi ni strati vas excepto de los asun-
tos extranj eros, de j usti ci a y eclesisticos. Se cre un cuerpo
de polica secreta o fiscales especiales para vigilar a la buro-
craci a cent r al C on no menos cui dado se atendi a los asuntos
econmi cos. Se fi nanci aron proyectos de di ques, drenaj es y co-
lonizacin del campo, uti l i zando conoci mi entos y tcni cos ho-
l andeses. Se recl utaron i nmi grantes franceses y al emanes para
las manufacturas locales establ eci das baj o control del Estado.
El mercanti l i smo real promovi la i ndustri a textil y otros pro-
ductos de exportaci n. Al mi smo ti empo, los gastos de la corte
se reduj eron a un m ni mo frugal . El resul tado fue que el Rey
Sargento di spon a al fi nal de su rei nado de unos i ngresos anua-
les de siete mi l l ones de tl eros, dej ando a su sucesor un
supervi t de ocho mi l l ones en el tesoro. Pero quiz ms im-
portante era que la pobl aci n de su rei no hab a creci do hasta
llegar a los 2.250.000 habi tantes, esto es, cerca del 40 por ci ento
11
Una descripcin de la estructura y el funcionamiento del General-
oberdirektorium puede verse en R. A. Dorwart, The administrative reforms
of Frederick 1 of Prussia, pp. 170-9. Dentro de la administracin, los
fiscales no eran asalariados, sino que reciban comisiones sobre las
multas que resultasen de los juicios iniciados tras sus investigaciones.
Polonia
249
en menos de tres dcadas <
2
. En 1740, Prusi a hab a acumul ado
con cal ma las condi ci ones sociales y materi al es previ as que ha-
br an de converti rl a en gran potenci a europea baj o el mandato
de Federi co I I , y que, en l ti mo trmi no, aseguraban su papel
di ri gente en la uni fi caci n al emana.
Ahora puede pl antearse ya la pregunta siguiente: cul fue
la confi guraci n poltica global de Alemania que hizo posi bl e
y lgico el domi ni o de Prusi a dentro de ella? Y a la i nversa:
qu rasgos espec fi cos di sti ngui eron al absol uti smo de los
Hohenzol l ern de los estados terri tori al es rivales dentro del Sa-
cro I mperi o Romano Germni co que pod an aspi rar a un do-
mi ni o igual de Alemania a pri nci pi os de la poca moderna?
De entrada, puede trazarse una lnea bsi ca de divisin a lo
l argo del Reich que separa sus regiones occi dental es de las
ori ental es. Alemania occi dental estaba densamente sembrada
de ci udades. Desde la Baj a Edad Media, Renani a era una de
las zonas comerci al es ms fl oreci entes de Europa, por estar
si tuada a lo largo de las rutas comerci al es que un an a las dos
civilizaciones urbanas de I talia y Fl andes, y por benefi ci arse
de la va fluvial natural ms l arga de las uti l i zadas en el con-
ti nente. En el centro y en el norte, la Liga Hanseti ca domi naba
las econom as del mar del Norte y del Bltico, extendi ndose
desde Westfal i a hasta los puestos avanzados de Riga y Reval,
en Livonia, y hasta Estocol mo y Bergen en Escandi navi a, a la
vez que gozaba de posi ci ones privilegiadas en Bruj as y Londres.
En el sudoeste, las ci udades suabas se benefi ci aban del trfi co
transal pi no y de los excepcionales recursos mi neros de su terri -
tori o. El peso espec fi co de estas numerosas ci udades nunca
hab a sido tan grande como para crear ci udades-Estado del ti po
italiano, con extensos terri tori os agrari os someti dos a ellas.
Las que llegaron a poseer una modesta ci rcunferenci a rural ,
como Nuremberg, fueron la excepcin ms que la regla. Por
trmi no medi o, su tamao era consi derabl emente ms reduci do
que el de las ci udades italianas. Haci a 1500, sol amente 15 de
las 3.000 ci udades germanas ten an pobl aci ones superi ores a los
10.000 habi tantes, y slo dos superaban los 30.000
13
. Augsburgo,
que era la mayor, ten a al rededor de 50.000 cuando ya Venecia
y Miln hab an pasado de los 100.000. Por otra parte, su fuerza
y su vi tal i dad les hab an asegurado en la Edad Media la posi-
cin de ci udades i mperi al es libres, suj etas ni camente a la
u
H. Holborn, A history of modern Germany, 1648-1840, Londres, 1965,
Pginas 192-202.
11
H. Holborn, A history of modern Germany: the Reformation, Lon-
dres, 1965, p. 38.
284 284 Europa oriental
soberan a nomi nal del emperador (hab a 85 en estas condicio-
nes) y hab an dado muestras de una capaci dad pol ti ca para
fa a c i n colectiva de mbi to regional que al armo a los princi-
pes terri tori al es del i mperi o. En 1254, las cmdades renana
hab an formado una liga mi l i tar defensi va; en 1358, l asci uda
des de la Hansa cul mi naron su federaci n economi ca, en 1376
las ci udades suabas crearon una asociacin armada contra el
conde de Wrttemberg. La Bul a de Oro de medi ados del si-
glo XIV prohi bi ofi ci al mente las l i g a s urbanas, pero esto no
i mpi di a las ci udades renanas y suabas fi rmar en 1381 un
pacto uni do del sur de Alemania, que fue apl astado por un
ej rci to de pr nci pes siete aos despus, durante lo mas hondo
de Ta l ti ma depresi n feudal y de la concomi tante anarqu a
del Reth. El creci mi ento econmi co de las ci udades teutni cas
volvi a subi r rpi damente una vez ms en la segunda mUad
del siglo xv, y alcanz su apogeo en el peri odo de 1480 a 1530,
cuando Alemania se convi rti en algo as como el centro diver-
si fi cado de todo el si stema comerci al europeo. La Liga Han
setica era, esenci al mente, una asociacin mercanti l sin gran-
des empresas manufactureras en las propi as c.udades^ sus be-
nefi ci os
P
proven an de la di stri buci n comerci al decereal esy
del control de las factor as pesqueras, ademas de las t r a n s a c
dones fi nanci eras i nternaci onal es. Renani a, con las ci udades
m s a n t i g u a s de Alemania, ten a i ndustri as tradi ci onal es de lino
l ana y^nfetal, aparte de su control sobre las r u t a s comerci al es
nue i ban de Fl andes a Lombard a. La prosperi dad de las ciu-
dades de Suabi a era la ms reci ente y la ms f l oreci entede
todas: los textiles, la mi ner a y la meta urg a les daban una
base producti va avanzada, a la que se anadi eron las fortunas
baar as de los Fugger y los Wel ser en la poca de Cari os
A comi enzos del siglo xvi, las ci udades del sur de Al emama
superaban a sus equi val entes i tal i anas en descubri mi entos tec
S o s y progreso i ndustri al . Ellas fueron las que i mpul saron
el Drimer v popul ar avance de la Reforma. . ,
E cr ecL i emo de la econom a urbana en Aemani adesapa-
reci sbi tamente a medi ados del siglo. La adversi dad tom
vari as formas i nterrel aci onadas. En pri mer l ugar, se produj o
una l enta i nversi n de la relacin entre los P ô s agrari os e
i ndustri al es, a medi da que la demanda de productos al men-
ticios super a la oferta y los preci os de los c e r e a l e s aumenta
ron rpi damente. La fal ta de una i ntegraci n estructural se hizo
cada vez ms evi dente en la mi sma red comerci al _ ger" Û
extremos norte v sur del gran abani co de ci udades que se ex
ende desde los" Alpes hal ta el mar del Norte nunca hab an
Polonia 249
250
estado uni dos de forma adecuada en un si stema arti cul ado
M
.
La Liga Hanseti ca y las ci udades de Renani a y Suabi a si empre
consti tuyeron sectores mercanti l es separados, con terri tori os y
mercados di ferentes. El comerci o mar ti mo que era el rey de
todo el comerci o medieval estaba l i mi tado a la Hansa, que en
pocas anteri ores hab a domi nado los mares desde I ngl aterra
hasta Rusia. Pero a parti r de medi ados del siglo xv, la mari na
competi dora de Hol anda y Zel anda mej or pl aneada y equi-
pada hab a roto el domi ni o monopol i sta de los puertos han-
seti cos en las aguas del norte. Las fl otas arenqueras holan-
desas se aduearon de las pesquer as, que hab an emi grado
desde el Bltico a las costas noruegas, mi entras los cargueros
hol andeses penetraban en el comerci o de grano de Danzig. Ha-
cia 1500, las naves hol andesas que cruzaban el Sund superaban
a las germanas en una proporci n de 5/4. La ri queza hanseti ca
hab a pasado ya su momento de espl endor durante el per odo
de mxi ma expansi n comerci al germana. La Liga era todava
rica y poderosa: en la dcada de 1520, Lbeck contri buy a la
entroni zaci n de Gustavo Vasa en Suecia y a la cada de Cris-
ti n I I en Di namarca. El gran aumento del trfi co bltico, en
trmi nos absol utos, durante el siglo xvi, compens en ci erta
medi da el preci pi tado descenso de su parti ci paci n relativa en
l. Pero la Liga perdi sus posiciones estratgi cas en Fl andes,
se vio pri vada de sus privilegios en I ngl aterra (1556), y haci a
fi nal es de siglo qued reduci da a slo una cuarta parte del
vol umen del trfi co mar ti mo hol ands a travs del Sund
15
.
Cada vez ms dividida entre sus alas de Westfal i a y de las
ci udades vendas, era ya una fuerza agotada. Mi entras tanto, las
ci udades renanas fueron v cti mas tambi n, aunque de f orma
di ferente, del di nami smo hol ands. La rebel i n de los Pases
Baj os hab a conduci do al ci erre del Escal da en 1585 (despus
de la conqui sta espaol a de Amberes, punto de llegada tradicio-
nal para el trfi co ro abaj o) y a un estrecho control de las
Provincias Uni das sobre los estuari os del Rin. La gran expan-
sin del poder naval y manufacturero de los Pases Baj os a
fi nal es del siglo xvi y pri nci pi os del xvn compri mi o perturb
progresi vamente la econom a renana r o arri ba, ya que el capi tal
hol ands control aba sus salidas al mar. Las ci udades ms anti-
guas de Renani a tendi eron a reduci rse, consi gui entemente, a un
14
Los marxistas han llamado frecuentemente la atencin sobre este
punto: vase, nter alia, el representativo ensayo de Lukacs, Uber einige
Eigentmlichkeiten der geschichtlichen Entwicklung Deutschlands, Die
Zerstdrung der Vernunft, Neuwied y Berln, 1962, p. 38.
" Holborn, A history of modern germany: the Reformation, pp. 81-2.
284
284 Europa oriental
conservaduri smo ruti nari o, al i mpedi r su arcai co si stema de
gremi os toda adaptaci n a las nuevas ci rcunstanci as. Colonia,
la ms i l ustre de todas, fue una de las pocas grandes ci udades
germanas que se mantuvo como basti n del catol i ci smo tradi-
cional a lo l argo de todo el siglo. Las nuevas i ndustri as de la
regin tendi eron a establ ecerse en l ocal i dades ms pequeas y
rural es, libres de las restri cci ones corporati vas.
Las ci udades del sudoeste ten an una base manufacturera
ms slida, y su bi enestar sobrevivi durante ms ti empo. Pero
con la enorme expansi n del comerci o ul tramari no i nternaci onal
a parti r de la poca de los descubri mi entos, su posicin i nteri or
se convi rti en una grave desventaj a econmi ca, mi entras que,
por otra parte, la posi bl e compensaci n a lo largo del Danubi o
estaba bl oqueada por los turcos. Las espectacul ares operaci ones
de las bancas de Augsburgo en el si stema i mperi al de los
Habsburgo, fi nanci ando las sucesivas aventuras mi l i tares de
Carlos V y Felipe I I , tuvi eron su j usto castigo. Al final, los
Fugger y los Wel ser quedaron arrui nados por sus prstamos a
la di nast a. Paradj i camente, las ci udades i tal i anas cuya rela-
tiva decadenci a hab a comenzado antes acabaron el siglo xvi
en si tuaci n ms prspera que las germanas, cuyo futuro hab a
pareci do ms seguro en el ti empo del Saco de Roma por un
ej rci to de Landsknechten. La econom a medi terrnea hab a
resi sti do los efectos del alza del trfi co atl nti co durante ms
ti empo que la econom a conti nental de Suabi a. Natural mente,
la contracci n de los centros urbanos al emanes durante esta
poca no fue uni forme. Algunas ci udades ai sl adas especial-
mente Hamburgo, Francfort y en menor medi da Leipzig reali-
zaron rpi dos progresos y al canzaron una gran i mportanci a
econmi ca en el per odo de 1500 a 1600. De acuerdo con las
normas de la poca, Alemania occi dental era todav a una zona
general mente rica y urbani zada a pri nci pi os del siglo XVI I , aun-
que hubi era dej ado de regi strar un creci mi ento sustanci al . La
relativa densi dad de las ci udades evidenciaba, pues, una com-
pl i cada pauta poltica, semej ante a la del norte de I tal i a, por-
que aqu tampoco hab a ni ngn espacio para la expansi n del
absol uti smo ari stocrti co, a causa, preci samente, del poder y la
pl ural i dad de las ci udades mercanti l es. El medi o social de toda
la zona era refractari o a los grandes estados pri nci pescos, y de
l nunca surgi una monarqu a terri tori al de ci erta i mportan-
cia. Fal taba el predomi ni o de la nobleza necesari o para ello,
aunque, al mi smo ti empo, las ci udades de Renani a y de Suabi a,
a pesar de su nmero, eran ms dbiles que las de Toscana o
Lombard a. Por regla general, nunca hab an pose do un con-
Polonia 249
252
tado rural del ti po i tal i ano en el per odo medieval, y a prin-
cipios de la edad moderna se mostraron i ncapaces de evolucio-
nar hacia un ti po de ci udad-Estado comparabl e a los seor os
de Miln y Florencia o a las ol i garqu as de Venecia y Gnova
16
Por consiguiente, la relacin poltica de la clase seori al con
las ci udades fue consi gui entemente muy di sti nta en Alemania
occi dental . En lugar de una si mpl i fi caci n del mapa en unos
pocos estados urbanos de tamao medi o, dirigidos por aventu-
reros o patri ci os neoari stocrti cos, lo que exista era una mul-
tiplicidad de pequeas ci udades libres en medi o de un labe-
ri nto de pri nci pados di mi nutos.
Los pequeos estados terri tori al es de Alemania occi dental se
di sti ngu an, en parti cul ar, por un i mportante conti ngente de
pri nci pados eclesisticos. De los cuatro el ectores occi dental es
del i mperi o, tres eran arzobi spados: Colonia, Maguncia y Tr-
veris. Estos curi osos fsiles consti tuci onal es databan de la pri-
mera poca feudal, cuando los emperadores saj ones y suabos
hab an utilizado el aparato de la I glesia en Alemania como uno
de sus i nstrumentos ms i mportantes para el gobi erno regio-
nal. Mi entras en I talia el gobi erno epi scopal fue derri bado muy
pronto en las ci udades del norte, donde el pel i gro pri nci pal para
las comunas proven a de los pl anes polticos de los sucesivos
emperadores, y su pri nci pal aliado contra ellos era el papado,
en Alemania, por el contrari o, los emperadores hab an fomen-
tado la autonom a muni ci pal tanto como la autori dad episco-
pal, contra las pretensi ones de los barones y pr nci pes secul ares
en colusin con las i ntri gas papal es. La consecuenci a fue que
tanto los pequeos estados eclesisticos como las ci udades li-
bres sobrevi vi eron hasta los comienzos de la poca moderna.
En el campo, la propi edad agrari a tom casi en todas partes
la forma del Grundherrschaft, en el que los campesi nos, como
arrendatari os libres, pagaban cargas en especie o en moneda
por sus ti erras a los seores feudal es, que eran con frecuenci a
propi etari os absenti stas. En la Alemania sudocci dental , un
gran nmero de pequeos nobl es hab an resi sti do con xito la
" Los comentarios de Brecht sobre la mentalidad cvica de las ciuda-
des libres de Alemania en general, y de su nativa Augsburgo en particu-
lar, tal como los ha reproducido Benjamn, son muy mordaces: Walter
Benjamn, Understanding Brecht, Londres, 1973, p. 119 [Tentativas sobre
Brecht, Madrid, Taurus, 1975, p. 150]. Esos comentarios son un curioso
contrapunto' de las desencantadas reflexiones de Gramsci sobre las ciu-
dades italianas de la misma poca, porque Brecht admiraba las ciudades
renacentistas de Italia, mientras Gramsci alababa la Reforma urbana en
Alemania: cada uno buscaba la virtud histrica en el vicio nacional del
otro.
284 Europa oriental
absorci n en los pri nci pados terri tori al es, adqui ri endo la con-
dicin de cabal l eros imperiales, que deb an una lealtad inme-
di ata al propi o emperador en vez de rendi r homenaj e a un
seor local superi or. En el siglo xvi hab a al rededor de 2.500
de estos Reichsritter, cuyas posesi ones terri tori al es total es no
ascend an a ms de 650 ki l metros cuadrados. Muchos de ellos
se convi rti eron, natural mente, en mercenari os amargados y pe-
ligrosos, pero otras muchas fami l i as penetraron en los pecu-
liares compl ej os poltico-eclesisticos desparramados por toda
Alemania occi dental , ocupando en ellos oficios y prebendas
17
(dos formas sociales anacrni cas que se perpetuaban mutua-
mente). En este desordenado pai saj e, no hab a ni ngn espacio
para el creci mi ento de un Estado absol uti sta i mportante o con-
vencional, ni si qui era en una escala regional. Los dos princi-
pados secul ares ms significativos de Occi dente eran el Palati-
nado renano y el ducado de Wrttemberg. Ambos conten an mu-
chos cabal l eros i mperi al es y pequeas ci udades, y ni nguno ten a
una slida nobleza terri tori al . Wrttemberg, que ten a entre
400 y 500 mil habi tantes, nunca j ug un papel i mportante en el
conj unto de la poltica germana, ni parec a que pudi era j ugarl o.
El Pal ati nado, que faci l i taba el cuarto el ector occi dental del
i mperi o y control aba los peaj es del Rin medi o, era un Estado
ms ri co y ms consi derabl e, cuyos di ri gentes consi gui eron en
el siglo xvi una autori dad absol uti sta rel ati vamente temprana
18
.
Pero su ni ca tentati va i mportante de expansi n la funesta
pretensi n de Federi co V de control ar Bohemi a a pri nci pi os del
siglo XVI I , que preci pi t la guerra de los Trei nta Aos le
acarre un desastre permanente: pocas zonas de Alemania fue-
ron casti gadas con tanta dureza por los ej rci tos rivales en el
confl i cto mi l i tar europeo. Los l ti mos aos del siglo XVI I y los
pri meros del XVI I I traj eron pocas posi bi l i dades de recuperaci n.
El Pal ati nado y Wrttemberg estuvi eron en pri mera lnea de
las guerras de Luis XI V desde 1672 hasta 1714, y fueron salva-
j emente devastados por los ej rci tos franceses e i mperi al es. La
vul nerabi l i dad estratgi ca de estos dos pri nci pados occidenta-
les se aad a a sus l i mi taci ones terri tori al es. A medi ados del
siglo XVI I I , ambos eran ni camente moneda fracci onari a de la
di pl omaci a i nternaci onal , sin ni ngn peso poltico dentro de la
propi a Alemania.
" Holborn, A history of modern Germany: the Reformation, pp. 31, 38.
" Sobre la situacin social de Wrttemberg y el Palatinado, vase
F. L. Carsten, Princes and Parliaments in Germany, Oxford, 1959, pp. 24,
341-7.
Polonia 249
El terreno hi stri co ofreci do por el conj unto de Alemania
occi dental era i ncompati bl e, por tanto, con la apari ci n de un
gran absol uti smo. La mi sma necesi dad sociolgica que determi -
n su ausenci a en el oeste garanti z que todas las experi enci as
i mportantes de construcci n de un Estado absol uti sta, y que
mostraron una posi bi l i dad real de establ ecer la hegemon a fi-
nal dentro del i mperi o, procedi eron del este. Si se excluyen por
el momento las ti erras de los Habsburgo en Austri a y Bohemi a,
a las que vol veremos ms adel ante, las posi bi l i dades futuras
de uni dad germana resi d an bsi camente en los tres estados
ori ental es que se escal onan desde el Tirol hasta el Bltico: Ba-
viera, Saj oni a y Brandemburgo. A parti r del siglo xvi, estos
tres estados eran los ni cos verdaderos contendi entes para el
l i derazgo de una Alemania naci onal mente uni fi cada y separada
de la casa de Austri a, porque una fuerte maqui nari a absol uti sta
l i berada de la prol i feraci n urbana y apoyada en una pode-
rosa nobleza slo era posi bl e en el este, regin ms atrasada
y reci entemente colonizada, donde hab a menos y ms dbiles
ci udades. Para comprender por qu fue el ms nrdi co de estos
estados el que consigui el domi ni o final de Alemania, es nece-
sari o consi derar la estructura i nterna de cada uno de ellos. Ba-
viera, el ms anti guo, hab a sido una i mportante uni dad del
i mperi o carol i ngi o y uno de los grandes troncos ducal es del
siglo x. A fi nal es del siglo XII, los Wi ttel sbach se convi rti eron
en seores de Baviera. A parti r de entonces no fueron suplan-
tados por ni nguna otra fami l i a: la di nast a Wi ttel sbach consi-
gui el per odo ms l argo e i ni nterrumpi do de gobi erno sobre
su regin heredi tari a de entre todas las fami l i as rei nantes eu-
ropeas (1180-1918). Durante la Edad Media sus posesi ones se
subdi vi di eron en vari as ocasiones, pero en 1505 Al berto I V las
reuni fi c una vez ms en un ni co y poderoso ducado, tres ve-
ces mayor que la Marca de Brandemburgo. Durante los levan-
tami entos religiosos del siglo xvi, los duques bvaros optaron
sin vacilacin por la causa catlica, y convi rti eron a su rei no
en el ms slido basti n de la Contrarreforma en Alemania. Su
enrgi ca supresi n del l uterani smo fue acompaada por el fir-
me someti mi ento de los Estados locales, pri nci pal es focos de
la resi stenci a protestante en el ducado. El control di nsti co se
extendi al arzobi spado de Colonia, que despus de 1583 se man-
tuvo durante dos siglos como una i mportante conexin fami l i ar
con Renani a. Los Wi ttel sbach, que fueron los responsabl es de
este programa poltico y religioso, i ntroduj eron tambi n en Ba-
vi era los pri meros rganos del absol uti smo: en la dcada de
1580 ya se hab an establ eci do una Cmara Fi nanci era, un Con-
284
284 Europa oriental
sej o Pri vado y un Consej o de la Guerra, construi dos segn el
model o austr aco.
Las i nfl uenci as admi ni strati vas de Austri a no si gni fi caban,
sin embargo, que Bavi era fuese en esta poca un satlite de
los Habsburgo. De hecho, la Contrarreforma bvara iba muy
por del ante de la austr aca, y sumi ni str ej empl os y personal
para la recatolizacin de las ti erras de los Habsburgo: el mi smo
Fernando I I , futuro emperador, fue un producto de la educa-
cin de los j esu tas en I ngol stadt, cuando el protestanti smo
era todav a la fe domi nante en las clases terrateni entes de Bo-
hemi a y Austria. En 1597, Maximiliano tom posesin del t tul o
ducal y pronto se mostr como el di ri gente ms deci di do y
capaz de Alemania. Convoc al sumi so Landtag slo en dos oca-
siones antes de la guerra de los Trei nta Aos, y concentr en
su persona todos los poderes j ur di cos, fi nanci eros, polticos y
di pl omti cos, dupl i cando los i mpuestos y acumul ando una re-
serva de dos mi l l ones de fl ori nes para la eventual i dad de una
guerra. As, cuando estall la guerra de los Trei nta Aos, Ba-
viera fue el lder natural de los estados catlicos de Alemania
contra la amenaza del domi ni o calvinista en Bohemi a. Maxi-
mi l i ano I recl ut y equi p a un ej rci to de 24.000 hombres
para la Liga Catlica, que j ug un papel decisivo en la vic-
tori a de la Montaa Bl anca de 1620 y que, al ao siguiente,
atac y conqui st el Pal ati nado. Durante las l argas vi ci si tudes
de la subsi gui ente lucha mi l i tar, el duque grav a su rei no
con feroces i mpuestos, sin tener en cuenta para nada las pro-
testas de las comi si ones de los Estados contra el preci o de su
esfuerzo de guerra. En 1648, Baviera hab a pagado no menos
del 70 por 100 de los costes total es ocasi onados por los ejr-
citos de la Liga Catlica durante la guerra de los Trei nta Aos,
que, mi entras tanto, hab a devastado la econom a local y diez-
mado a su pobl aci n, produci endo una aguda depresi n en el
ducado
19
. A pesar de todo, Maximiliano sali de Westfal i a con-
verti do en el autcrata ms poderoso de Alemania, practi cando
un absol uti smo ms libre e inflexible que el posteri or de Fede-
ri co Gui l l ermo en Brandemburgo. Baviera hab a ampl i ado sus
terri tori os con la anexin del Alto Pal ati nado, y hab a conse-
gui do la di gni dad i mperi al . Etni camente, parec a el Estado ger-
mano ms poderoso del i mperi o.
El f uturo habr a de contradeci r, sin embargo, esta impre-
sin. El absol uti smo bvaro alcanz muy pronto su pl eni tud,
pero si empre descans sobre unas bases muy l i mi tadas e in-
" Carsten, Princes and Parliaments in Germany, pp. 392406.
Polonia 249
256
elsticas. De hecho, la estructura social del ducado no permi ti
ni nguna nueva expansi n, lo que reduj o las posi bi l i dades del
Estado de los Wi ttel sbach de j ugar un papel domi nante en el
conj unto de Alemania. La formaci n social bvara, a di ferenci a
de las de Wrttemberg o el Pal ati nado, ten a pocas ci udades
libres y pocos cabal l eros i mperi al es. Mucho menos urbani zada
que los otros pri nci pados occi dental es, casi todas sus ci udades
eran de di mensi ones di mi nutas: Muni ch, la capital, ten a slo
12.000 habi tantes en 1500, y menos de 14.000 en 1700. La aris-
tocraci a local etaba formada por terrateni entes tradi ci onal es,
que deb an una fi del i dad di recta a la autori dad ducal. Natural -
mente, esta confi guraci n social fue lo que hi zo posi bl e la rpi da
apari ci n de un Estado absol uti sta en Bavi era y su posteri or
estabi l i dad y longevidad. Pero, por otra parte, la natural eza
de la soci edad rural bvara no era propi ci a a una ampl i aci n
di nmi ca del rei no. Porque, si bi en la nobl eza era numerosa,
sus propi edades eran pequeas y estaban di spersas. Por deba-
j o de ella, el campesi nado estaba formado por arrendatari os
libres, que deb an a sus seores unas cargas rel ati vamente li-
vi anas: las prestaci ones de trabaj o nunca adqui ri eron verda-
dera i mportanci a, llegando en el siglo xvi a no ms de cuatro
o seis d as por ao. Tampoco gozaba la nobl eza de al ta juris-
diccin sobre su mano de obra. Las ti erras ari stocrti cas esta-
ban poco consol i dadas, debi do en parte a la fal ta de salidas
para la exportaci n de cereales que se deri vaba de la posicin
geogrfi ca de Baviera, en las profundi dades de Europa central ,
sin rutas fluviales haci a el mar. La caracter sti ca ms notabl e
de la agri cul tura del Grundherrschaft era la preponderanci a
econmi ca de la I glesia, que a medi ados del siglo X VI I I pose a
no menos del 56 por 100 de todas las fi ncas, contra un mero
24 por 100 control ado por la ari stocraci a y otro 13 por 100
por la di nast a
20
. La debi l i dad rel ati va de la clase nobi l i ari a,
revel ada por este si stema de propi edad, se refl ej en su posi-
cin j ur di ca. No consigui la pl ena i nmuni dad fiscal, aunque
sus i mpuestos eran, natural mente, mucho menores que los de
cual qui er otro estamento; y sus esfuerzos por i mpedi r la adqui-
sicin de sus ti erras por qui enes no fuesen nobl es encarna-
dos formal mente en una ley del l ti mo Landtag del siglo xvn
que prohi b a esas compras fueron saboteados en la prcti ca
por las operaci ones clericales encubi ertas en el mercado de la
ti erra. Adems, la aguda escasez de mano de obra causada por
la despobl aci n de la guerra de los Trei nta Aos redund en
20
Carsten, Princes and Parliaments in Germany, pp. 350-2.
284
284 Europa oriental
perj ui ci o de la ari stocraci a bvara, dada su previ a carenci a de
j uri sdi cci n legal sobre las aldeas. En la prcti ca, esto sig-
ni fi c que el campesi nado fue capaz de negoci ar con xi to la
mi ti gaci n de sus cargas y la mej ora de sus rentas, mi entras
muchas propi edades nobl es ten an que ser hi potecadas. Este
fondo social i mpuso lmites polticos muy estrechos, que muy
pronto se hi ci eron evidentes, al potenci al del absol uti smo b-
varo. El mi smo model o pequeas propi edades nobi l i ari as,
pequeas ci udades, pequeos campesi nos
21
que ofreci muy
poca resi stenci a a la apari ci n de un absol uti smo ducal , le i nfun-
di as mi smo muy poco mpetu.
El ducado termi n la guerra de los Trei nta Aos con una
pobl aci n equi val ente a la control ada por el el ector Hohenzo-
l l ern en el norte, al rededor de 1.000.000 de sbdi tos. El sucesor
de Maxi mi l i ano I , Fernando Mara, reforz el aparato civil de
domi naci n de los Wi ttel sbach, establ eci endo la supremac a del
Consej o Pri vado y uti l i zando al uni versal Rentmeister como fun-
ci onari o clave plra la i ntendenci a admi ni strati va local; el lti-
mo Landtag fue di suel to en 1669, aunque una comisin per-
manente le sobrevivi de forma un tanto ineficaz hasta el siglo
siguiente. Pero mi entras el gran el ector constru a sin descanso
un ej rci to permanente en Brandemburgo, las tropas bvaras
fueron licenciadas despus de Westfal i a. La reconstrucci n de
la fuerza mi l i tar de los Wi ttel sbach no tuvo l ugar hasta 1679,
con la llegada del nuevo duque Maximiliano Manuel. Pero in-
cl uso entonces no fue capaz de atraer a su servicio al conj unto
de la nobleza: los ari stcratas locales eran una pequea mi nor a
del cuerpo de oficiales en lo que, de todos modos, segua si endo
un ej rci to muy modesto (al rededor de 14.000 hombres a me-
di ados del siglo XVI I I ) . Maxi mi l i ano Manuel, un general ambi-
cioso y despreocupado que se hab a di sti ngui do contra los tur-
cos en la l i beraci n de Viena, se convi rti por medi o de su
matri moni o de 1672 en regente de los Pases Baj os espaol es,
y en candi dato a la herenci a hi spni ca a pri nci pi os del si-
glo XVI I I . J ugndose el todo por el todo, uni su suerte a la
de Luis XI V en 1702, al comi enzo de la guerra de sucesin
espaol a. La alianza franco-bvara domi n en poco ti empo toda
la Alemania del sur, l l egando a amenazar a la mi sma Viena,
pero Bl enhei m destroz sus posi bi l i dades de vi ctori a en la Eu-
ropa central . Bavi era fue ocupada por los ej rci tos austr acos
durante el resto del conflicto, mi entras Maxi mi l i ano Manuel
despoj ado de su rango y proscri to del i mperi o hu a a Bl-
Ibid., p. 352.
Polonia 249
258
gica. La tentati va de uti l i zar el poder o francs para establ ecer
el domi ni o de los Wi ttel sbach en Alemania hab a fracasado
l amentabl emente. En la paz de Utrecht, el duque ten a tan poca
confi anza en las perspecti vas de su patri moni o bvaro, que
propuso a Austri a su i ntercambi o por los Pases Baj os del sur,
pl an vetado por Franci a e I ngl aterra y que habr a de reaparecer
nuevamente en una fecha posteri or. La di nast a volvi a una
ti erra debi l i tada por una dcada de pi l l aj e y destrucci n. La
Bavi era de la posguerra se hundi paul ati namente en una si-
tuaci n semi comatosa de i ntroversi n y corrupci n. El despil-
f arro de la corte de Muni ch absorbi una proporci n del pre-
supuesto ms al ta qui z que la de cual qui er otro Estado ale-
mn de la poca. Las deudas del Estado crec an constante-
mente a medi da que los recaudadores de i mpuestos derrochaban
las rentas pbl i cas; el popul acho rural segua preso de la
supersti ci n religiosa; y los nobl es se i ncl i naban ms a las pre-
bendas eclesisticas que a los deberes mi l i tares
22
. Las dimen-
siones del ducado y el manteni mi ento de un pequeo ej rci to
aseguraban la i mportanci a di pl omti ca de Bavi era dentro del
I mperi o, pero hacia 1740 ya no era un candi dato convi ncente
a la di recci n poltica de Alemania.
Saj oni a, el si gui ente ducado haci a el norte, represent una
versi n algo di ferente del desarrol l o absol uti sta en la zona
ori ental de los estados germanos. La casa local domi nante, la
di nast a de los Wetti n, hab a adqui ri do el ducado y el ectorado
de Saj oni a en 1425, pocos aos despus de que la fami l i a
Hohenzol l ern hubi era obteni do la Marca de Brandemburgo, y
de la mi sma manera, esto es, como regal o del emperador Se-
gi smundo por los servicios mi l i tares prestados en las guerras
contra los husi tas, en las que Federi co de Meissen, el pri mer
el ector de los Wetti n, hab a si do uno de sus pri nci pal es lugar-
teni entes. Reparti das en 1485 entre las ramas al berti na y ernes-
ti na de la familia, con sus respecti vas capi tal es en Wi ttemberg
y Dresde-Leipzig, las ti erras saj onas conti nuaron siendo, a pe-
sar de todo, la regin ms rica y avanzada de Alemania ori ental .
Deb an su preemi nenci a a las ri cas mi nas de pl ata y estao de
.sus montaas y a las i ndustri as textiles de sus ci udades. La
encruci j ada comerci al de Leipzig, como ya hemos visto, fue una
de las pocas ci udades germanas que creci i ni nterrumpi damen-
te durante todo el siglo xvi. El grado rel ati vamente al to de ur-
bani zaci n de Saj oni a a di ferenci a del de Bavi era y Brandem-
burgo y las regalas de los pr nci pes locales sobre la i ndustri a
22
Holborn, A history of modern Germany, 1648-1840, pp. 292-3.
284 Europa oriental
mi nera, produj eron un model o social y poltico di ferente al de
sus vecinos del norte y del sur. A fi nal es de la poca medi eval
o a pri nci pi os de la moderna no hubo ni nguna reacci n seo-
rial comparabl e a la de Prusi a: el poder de la nobl eza saj ona
no era bastante grande para reduci r al campesi nado a la servi-
dumbre, debi do al peso de las ci udades en la formaci n social.
Las propi edades seori al es eran mayores que en Baviera, en
parte porque las ti erras clericales eran mucho menos i mportan-
tes. Pero la tendenci a bsi ca del campo se diriga hacia el cul-
tivo por arrendatari os libres, con la conmutaci n de los servi-
cios en trabaj o por rentas en di nero o, en otras pal abras, haci a
el rgi men ms flexible de la Grundhersschaft. La ari stocraci a
no consigui una compl eta i nmuni dad fiscal (sus posesi ones
alodiales estaban suj etas a i mpuestos) y fue i ncapaz de ase-
gurar la prohi bi ci n legal de la venta de ti erras nobi l i ari as a
los plebeyos. Sin embargo, estaba bien representada en el sis-
tema de Estados, que se hizo cada vez ms establ e e i nfl uyente
en el curso del siglo xvi. Las ci udades, por otra parte, tambi n
estaban vi gorosamente presentes en el Landtag, aunque ten an
que soportar el peso del i mpuesto sobre el alcohol, que pro-
porci onaba uno de los pri nci pal es i ngresos del ducado, para
benefi ci o de la nobleza. Adems, los representantes urbanos
estaban excluidos del Oberteuercollegium, que a parti r de 1570
admi ni str la recaudaci n de i mpuestos en el el ectorado
La di nast a Wetti n pudo acumul ar, en este contexto socioeco-
nmi co, ri queza y fuerza sin ni ngn ataque di recto contra los
Estados ni un desarrol l o consi derabl e del gobi erno burocrti co.
Nunca abandon las ms al tas prerrogati vas j udi ci al es y siem-
pre control una gran canti dad de i ngresos i ndependi entes, a
parti r de sus derechos sobre las mi nas, que proporci onaron
al rededor de dos terci os de los i ngresos de la cmara al berti na
en la dcada de 1530, mi entras que la prosperi dad de la regin
permi ti unos rentabl es y tol erabl es i mpuestos sobre el consu-
mo desde una fecha temprana Por tanto, no es sorprendente
que Saj oni a se convi rti era en el pri mer Estado que domi n la
arena poltica al emana durante la poca de la Reforma. A par-
ti r de 1517, el el ectorado ernesti no fue la pl ataforma religiosa
del l uterani smo; pero el ducado al berti no, que no pas al campo
protestante hasta 1539, fue el que domi n el centro de la escena
poltica en el compl ej o drama que sigui al estal l i do de la
Reforma en Alemania. Mauricio de Saj oni a, que accedi al du-
cado en 1541, super rpi damente a todos los pr nci pes rivales
23
Carsten, Princes and Parliaments in Germany, pp. 191-6, 2014.
Polonia
249
y al mi smo emperador en la bsqueda de ventaj as di nsti cas y
engrandeci mi ento terri tori al . Uni ndose con Carlos V en el
ataque i mperi al contra la Liga de Esmal cal da, parti ci p en la
ani qui l aci n de los ej rci tos protestantes en Mhl berg y adqui-
ri as el grueso de las ti erras ernesti nas y el t tul o de elector.
Cinco aos despus, orquestando el ataque franco-l uterano con-
tra Carlos V, destroz las posi bi l i dades de los Habsburgo de
reconverti r Alemania, y remach la uni fi caci n de Saj oni a baj o
su soberan a. A su muerte, el nuevo Estado saj n era el prin-
ci pado ms poderoso y ms prspero de Alemania. Despus
vi ni eron ci ncuenta aos de desarrol l o pac fi co en el el ectorado,
durante los cuales se convocaron con regul ari dad los Estados
y se aumentaron progresi vamente los i mpuestos.
El comi enzo de la guerra de los Trei nta Aos, sin embargo,
sorprendi a Saj oni a a pri nci pi os del siglo xvn sin preparaci n
mi l i tar y di pl omti ca. Mi entras Baviera j ug en este confl i cto
un bri l l ante papel entre los estados germanos, Saj oni a qued
reduci da a una debi l i dad vacilante, muy si mi l ar a la de Bran-
demburgo. Los el ectores Wetti n y Hohenzol l ern, a pesar de ser
protestantes, se uni eron al campo i mperi al en las pri meras fa-
ses de la guerra; ambos fueron ocupados y devastados poste-
ri ormente por Sueci a y obligados a pasar al bl oque contrari o
a los Habsburgo; ambos desertaron entonces para buscar una
paz separada con el emperador. Por el tratado de Westfal i a,
Saj oni a adqui ri Lusacia, y sus pr nci pes establ eci eron un im-
puesto regul ar de guerra que fue utilizado para crear un mo-
desto ej rci to permanente. La ri queza del pa s permi ti que se
recuperase con rel ati va rapi dez de los efectos de la guerra de
los Trei nta Aos. Entre 1660 y 1690 los i mpuestos di rectos se
aumentaron entre cinco y seis veces. El aparato mi l i tar del
Estado de los Wetti n hab a aumentado su vol umen hasta llegar
a los 20.000 hombres a fi nal es de siglo, cuando actu eficaz-
mente, j unto con pareci dos conti ngentes bvaros, contra los
turcos en el sitio de Viena. En 1700, Saj oni a todav a aventaj aba
a Brandemburgo como potenci a de la Alemania ori ental . Su
ej rci to era algo ms pequeo y su si stema de Estados no
hab a si do anul ado. Pero ten a probabl emente el doble de po-
blacin, i ndustri al mente estaba mucho ms avanzada y posea
una tesorer a proporci onal mente mayor. De hecho, los prime-
ros aos del siglo X VI I I presenci aron una seria tentati va saj ona
por al canzar la pri mac a poltica dentro del conj unto de los
estados al emanes. En 1697, el el ector Federi co Augusto adopt
el catol i ci smo con obj eto de consegui r el apoyo austr aco para
su candi datura a la monarqu a polaca. Este movi mi ento tuvo
284
Europa oriental
xito, y el el ector se convi rti en el pri mer di ri gente al emn en
al canzar un t tul o real, como Augusto I I , obteni endo un derecho
de retenci n poltica sobre la cercana Polonia, separada de Sa-
j oni a por el reduci do espaci o de Silesia. Al mi smo ti empo, se
establ eci en Saj oni a un i mpuesto general sobre las ventas, con-
tra la resi stenci a de los Estados. Si gni fi cati vamente, en Sajo-
nia a di ferenci a de Brandemburgo el i mpuesto sobre el co-
merci o se extendi de las ci udades a los campos, en perj ui ci o
de la nobl eza
24
. El ej rci to se ampl i hasta 30.000 hombres,
con lo que se si tu muy cerca de su equi val ente de Brandem-
burgo.
La uni n de Saj oni a y Polonia no hab a cul mi nado an cuan-
do la hizo sal tar la l ti ma gran invasin del i mperal i smo sueco.
Carlos XI I march sobre Polonia, expul s del pa s a Augus-
to I I e i nvadi la mi sma Saj oni a en 1706, apl astando al ejr-
ci to de los Wetti n e i mponi endo una ocupaci n despi adada del
ducado. La vi ctori a rusa sobre Suecia en Ucrani a repar final-
mente la posicin i nternaci onal de Saj oni a, al trmi no de la
gran guerra del norte. Augusto I I recuper la di gni dad pol aca;
el ej rci to fue reconstrui do en la dcada de 1730; los Estados
fueron progresi vamente margi nados. Pero el brillo exteri or del
Estado de los Wetti n, despl egado en la elegancia barroca de su
capi tal de Dresde, no correspond a ya a su fuerza i nteri or.
La uni n con Polonia era un seuel o decorati vo, que acarrear a
ms gastos que benefi ci os, a causa del carcter fi cti ci o de la
monarqu a szlachta: la i nvesti dura saj ona hab a si do aceptada
preci samente porque Rusia y Austri a cal cul aron que la casa
Wetti n era demasi ado dbil para converti rse en un pel i groso
rival. La guerra ocasi onada por esa i nvesti dura hab a provo-
cado grandes daos a la econom a del ducado. Por otra parte,
y a di ferenci a del Rey Sargento en Berl n, Augusto I I era fa-
moso por el despi l farro de su corte, adems de por sus ambi-
ci ones mi l i tares. Este conj unto de cargas debilit deci si vamente
a Saj oni a durante los aos en que Prusi a acumul aba recursos
para la conti enda que se aproxi maba en Alemania. La pobl aci n
de Saj oni a, que era de 2.000.000 en 1700, hab a baj ado en la
dcada de 1720 a 1.700.000, mi entras que la de Prusi a hab a
aumentado de 1.000.000 en 1688 hasta 2.250.000 en 1740: la im-
portanci a demogrfi ca rel ati va de cada una de ellas se hab a
i nverti do
25
. La nobleza saj ona hab a mostrado poco entusi asmo
hacia las aventuras exteri ores del elector, y, a medi da que pa-
" Carsten, Princes and Parliaments in Germany, pp. 245-6.
* Carsten, Princes and Parliaments in Germany, pp. 250-1.
Polonia 249
saba el siglo, i ba perdi endo terreno en el i nteri or ante los
burgueses en el mercado de la ti erra. Debi do en parte a las
preocupaci ones pol acas de la di nast a, los Estados sobrevivan
an, pero con una creci ente i mportanci a de las ci udades dentro
de ellos. La maqui nari a burocrti ca del Estado si empre fue
i nsi gni fi cante, y se desarrol l menos que la de Baviera. Por
la fal ta de disciplina en la revisin de cuentas, las fi nanzas del
pri nci pado quedaron anegadas en deudas. La consecuenci a de
todo esto fue que el absol uti smo saj n, a pesar de sus comien-
zos prometedores y de las inclinaciones autocrti cas de los suce-
sivos di ri gentes de la casa Wetti n, nunca alcanz una verda-
dera fi rmeza o consi stenci a: el carcter de la formaci n social
era demasi ado mi xto y fluido.
Ahora es posi bl e comprender por qu Brandemburgo estaba
desti nado de forma tan si ngul ar al domi ni o de Alemania. Las
di versas al ternati vas se el i mi naron progresi vamente. En todos
los pa ses de Europa, el Estado absol uti sta fue fundamental -
mente un aparato poltico del domi ni o ari stocrti co: el poder
social de la nobl eza era la causa central de su existencia. En
el mbi to fragmentado del Reich posmedi eval , slo aquel l as re-
giones que poseyeran una clase terrateni ente econmi camente
fuerte y establ e estar an en condi ci ones de consegui r la direc-
cin di pl omti ca o mi l i tar de Alemania, porque slo ellas po-
dr an generar un absol uti smo capaz de i gual arse al de las
grandes monarqu as europeas. Por tanto, Alemania occi dental
quedaba excluida de antemano, debi do a la densi dad de su ci-
vilizacin urbana. Bavi era no posea ci udades de excesiva im-
portanci a, y desarrol l un absol uti smo temprano baj o el signo
de la Contrarreforma; pero su nobleza era demasi ado dbil,
su cl ero demasi ado rico, su campesi nado demasi ado libre para
establ ecer un pri nci pado di nmi co. Saj oni a ten a una aristo-
craci a ms ampl i a, pero sus ci udades eran tambi n muy fuer-
tes y su campesi nado no era ms servil. Haci a 1740, ambos
estados hab an pasado ya su apogeo. En Prusi a, por el con-
trari o, la clase j unker mantuvo una servi dumbre de hi erro en
sus propi edades y una tutel a vigilante sobre las ci udades; el
poder seorial alcanz su ms pura expresi n en las ti erras de
los Hohenzol l ern, que eran las ms remotas avanzadi l l as de
los asentami entos germanos en el Este. Por tanto, no fue la
fachada exteri or de Prusi a sobre Polonia la que determi n su
domi ni o dentro de Alemania, como pens Engel s
26
. De hecho,
26
Vase p. 238. Weber parece haber compartido una creencia similar.
Vase su comentario de que los ataques enemigos contra las marcas
284 Europa oriental
como hemos visto, la compl i caci n en los asuntos de Polonia
(por uti l i zar la expresi n de Engels) fue real mente uno de los
moti vos de la decadenci a de Saj oni a; el papel posteri or de
Prusi a en las parti ci ones de Polonia fue si mpl emente el eplogo
de las decisivas vi ctori as mi l i tares que ya hab a consegui do
dentro de la propi a Alemania, e hizo poco para reforzarl a inter-
naci onal mente. La natural eza interna de la formaci n social
prusi ana es lo que explica el sbi to eclipse de los dems estados
germanos en la poca de la I l ustraci n y la defi ni ti va hegemo-
na prusi ana en la uni fi caci n al emana. Este ascenso de Prusi a
estaba sobredetermi nado por la total i dad hi stri ca compl ej a
del conj unto del Reich, que i mpi di la apari ci n de un absolu-
ti smo de ti po occi dental en Renani a, fragment el terri tori o
del i mperi o en unas 2.000 uni dades polticas y empuj a la casa
de Austri a hacia sus fronteras no germanas. La fuerza exteri or
decisiva que afect a los respecti vos desti nos de Prusi a y Aus-
tri a dentro de Alemania no fue Polonia, si no Suecia. El poder o
sueco destruy la posi bi l i dad de una uni fi caci n del i mperi o
baj o los Habsburgo en la guerra de los Trei nta Aos, y la
proxi mi dad sueca fue la pri nci pal amenaza exteri or que actu
como una presi n centr peta para la construcci n del Estado
de los Hohenzol l ern, compul si n que nunca experi mentaron en
la mi sma medi da Bavi era y Saj oni a, los otros pri nci pados de
Alemania ori ental , aunque Saj oni a no se l i br de converti rse en
la v cti ma final del mi l i tari smo nrdi co. La capaci dad de Prusi a
para resi sti r la expansi n sueca y poner fuera de combate a
todos sus rivales dentro de Alemania, debe rel aci onarse a su
vez con el carcter espec fi co de la propi a clase de los j unkers
y la consolidacin sobre una base transparentemente clasista
de un absol uti smo di nsti co por el gran el ector y el Rey Sar-
gento.
Para empezar, las propi as di mensi ones del pa s a fi nal es del
siglo xvn y pri nci pi os del xvm dej aron su i mpronta sobre la
ari stocraci a prusi ana. El conj unto de las ti erras de los Hohen-
zollern en el Este Brandemburgo, Prusi a ori ental y ms tar-
de Pomerani a occi dental eran todava muy pequeas y -de
pobl aci n poco densa. En 1740 su pobl aci n total era i nferi or
a los 2.000.000 de habi tantes si se excluyen los enclaves occi-
de la Alemania medieval fueron los responsables del hecho de que sus
gobernadores gocen siempre en todas partes de una gran autoridad.
Weber conclua: De ah que en Alemania la evolucin ms poderosa ha-
cia un Estado territorial unificado tuviera lugar en Brandemburgo y
Austria. Economy and society, III, p. 1051 [ Econom a y sociedad, II, p-
gina 794].
Polonia
249
dental es de la di nast a; la densi dad rel ati va de habi tantes era
probabl emente menos de la mi tad de la de Saj oni a. Una de las
constantes preocupaci ones de la poltica estatal desde la poca
del gran el ector fue la bsqueda de i nmi grantes para coloni-
zar esta regin i nfrapobl ada. A este respecto, el carcter pro-
testante de Prusi a sera de una i mportanci a crucial. Los refu-
giados procedentes de Alemania del sur despus de la guerra
de los Trei nta Aos, y los hugonotes despus de la revolucin
del Edi cto de Nantes, fueron asentados a toda pri sa durante
los pri meros aos: hol andeses, al emanes y ms franceses en
ti empos de Federi co I I . Pero si empre hay que recordar que,
hasta la conqui sta de Silesia, Prusi a conti nu siendo un pa s
extremadamente modesto en comparaci n con la marcha gene-
ral de las monarqu as europeas de la poca. Esta escala pro-
vinciana reforz al gunas caracter sti cas notabl es de los jun-
kers. La ari stocraci a prusi ana se di sti ngu a de las grandes no-
blezas europeas, sobre todo, en que dentro de ella no exista
un ampl i o abani co de ri quezas; como veremos, la szlachta po-
laca, semej ante a ella en muchas otras cosas, estaba a este res-
pecto en una si tuaci n di ametral mente opuesta. El Rittergter
la fi nca comerci al feudal de la nobleza prusi ana era por lo
general de un tamao medi o. No exista un estrato de grandes
magnates que poseyeran l ati fundi os mucho mayores que las pro-
pi edades de la pequea nobleza, tal como se pod a encontrar
en la mayor parte de los dems pases europeos
27
. A medi ados
del siglo xvi, el anti guo Herrenstand de la al ta nobleza hab a
perdi do su predomi ni o sobre la masa de Ritterschaft
28
. El ni co
propi etari o de ti erras verdaderamente grande era la propi a mo-
narqu a: en el siglo xvi i i las propi edades real es supon an un
terci o de toda la ti erra cultivable
29
. Dos i mportantes consecuen-
cias se deri varon del carcter de la clase j unker. Por una
parte, estaba menos dividida que otras muchas ari stocraci as
" El valor promedio de una muestra de 100 fincas en la regin ms
rica de Brandemburgo no superaba los 60.000 tleros quizs unas 15.000
libras en el siglo XVIII: Walter Dora, The Prussian bureaucracy in the
eighteenth century, Political Science Quarterly, vol. 47, 1932, 2, p. 263.
A causa en parte de la falta de una tradicin de primogenitura, incluso
muchas de las posesiones ms grandes estaban cargadas de deudas.
u
Pero en esta poca todava dominaban los comits del Landtag,
de los que estaban excluidos los nobles ms pequeos y ms pobres.
Sin embargo, la tensin entre el conjunto de la aristocracia y las ciu-
dades era. econmica y polticamente, mucho ms profunda que cualquier
desavenencia dentro de la propia clase terrateniente: Otto Hintze, Die
Hohenzollern und ihr Werk, Berln, 1915, pp. 146-7.
2
' Goodwin, Prussia, en Goodwin, comp., The European nobility in
the eighteenth century, p. 86.
284
Europa oriental
europeas; en su conj unto, formaba un bl oque coherente de
terrateni entes medi os con una mental i dad semej ante y sin ex-
cesivas divergencias regionales. Por otra parte, el j unker medi o
tend a a ej ercer una funci n di recta en la organi zaci n de la
producci n cuando no estaba comprometi do con los deberes
del servicio. En otras pal abras, era muy a menudo el admi-
ni strador real, y no slo nomi nal , de sus propi edades. (La
pauta resi denci al de la nobl eza prusi ana esti mul aba natural -
mente esta tendenci a, ya que las ci udades eran pocas y estaban
muy l ej os unas de otras.) El fenmeno de grandes terrateni en-
tes absenti stas, que dej aron las funci ones admi ni strati vas de
sus propi edades en manos de encargados, no era corri ente. Si
la i gual dad rel ati va de ri queza di sti ngu a a los j unkers de sus
semej antes polacos, su dedicacin cui dadosa a sus propi edades
los al ej aba de la nobleza rusa. La disciplina del mercado de
exportaci n contri buy i ndudabl emente a la gestin raci onal
del Gutsherrschaft. Los j unkers prusi anos de fi nal es del siglo
xvn y pri nci pi os del XVI I T formaron de esta manera una clase
social compacta, en un pas pequeo, con una spera tradi ci n
rural de negocios. As, cuando el gran el ector y Federi co Gui-
l l ermo I construyeran su nuevo Estado absol uti sta, las anterio-
res pautas di sti nti vas de la nobl eza produci r an una estructura
admi ni strati va sui generis.
En efecto, a di ferenci a de casi todos los otros absol uti smos,
el model o prusi ano fue capaz de uti l i zar producti vamente las
tradi ci onal es i nsti tuci ones representati vas de la ari stocraci a,
cuando ya se hab a di suel to su ncl eo central . Los Estados pro-
vinciales o Landtage desapareci eron progresi vamente a parti r
de 1650; la l ti ma sesin verdadera del Landtag de Brandem-
burgo en 1683 estuvo dedi cada casi por compl eto a l amentar la
omni potenci a del Generalkriegskommissariat. Pero los Estados
locales de los condados, o Kreistage, se convi rti eron en la
uni dad burocrti ca bsi ca del campo. A parti r de 1702, estos con-
sej os de los j unkers elegan a los candi datos de la nobleza
local para el puesto de Landrat, y entonces uno de ellos era
nombrado formal mente por la monarqu a para el cargo. La ins-
ti tuci n del Landrat, que estaba i nvesti da con poderes admi-
ni strati vos, fiscales y mi l i tares en los di stri tos rural es, recuerda
de al gn modo al J ustice of the Peace de I ngl aterra en su com-
promi so equi l i brado entre la autoadmi ni straci n autnoma de
la gentry y la autori dad uni tari a del Estado central . Sin em-
bargo, el pareci do es engaoso, porque el reparto de esferas
en Prusi a se basaba en el slido fundamento del trabaj o servil.
Tcni camente, la servi dumbre pod a tomar dos formas en Pru-
Polonia 249
sia. La Leibeigenschaft era el someti mi ento personal heredi tari o
de los campesi nos, que no ten an ni ngn derecho civil ni de
propi edad, y a qui enes pod a venderse por separado de la ti erra.
La Erbuntertanigkeit era la condi ci n de dependenci a terri to-
rial heredi tari a, con unos m ni mos derechos legales, pero con
adscri pci n a la ti erra y con servicios obl i gatori os al seor,
tanto en la casa como en las ti erras. En la prcti ca, hab a poca
di ferenci a entre ambas formas. As, el Estado no ej erc a nin-
guna j uri sdi cci n di recta sobre la masa de la pobl aci n rural ,
que era gobernada por los j unkers en sus Gutsbezirke, baj o la
supervi si n del Landrat, y cuyos i mpuestos dos qui ntos de
los i ngresos del campesi nado
30
eran recaudados di rectamente
por sus seores. Por otra parte, las ci udades y las propi edades
de la monarqu a estaban dirigidas por una burocraci a profe-
sional, que era el arma di recta del absol uti smo. Un rgido sis-
tema de control de peaj es y trfi co regul aba los movi mi entos
de personas y bi enes de un sector a otro de esta admi ni stra-
cin dual.
En su i nmensa mayor a, la casta mi l i tar era cooptada de en-
tre la nobleza: en 1739 eran ari stcratas los 34 generales, 56 de
los 57 coroneles, 44 de los 46 teni entes coronel es y 106 de los
108 comandantes
31
. La al ta burocraci a civil se recl utaba tambi n,
de f orma cada vez ms extensa y creci ente, de la clase j unker.
El Rey Sargento tuvo cui dado de que hubi era un equi l i bri o
entre nobl es y burgueses en las cmaras provi nci al es, pero su
hi j o promovi del i beradamente a los ari stcratas a costa de
los funci onari os de clase medi a. Unos pri nci pi os ri gurosamente
colegiales gobernaban la organi zaci n de esta burocraci a civil,
cuya clula bsi ca era el consejo de funci onari os conj unta-
mente responsabl es, y no el funci onari o individual, si stema que
estaba desti nado a i ncul car en una nobleza l uterana el senti do
del deber y la probi dad colectiva i mpersonal
32
. La notabl e
M
Holborn, A history of modern Germany, 1648-1840, p. 1%.
* Alfred Vagts, A history of militarism, Londres, 1959, p. 64. Hasta 1794
el ejrcito prusiano haba sido mandado por 895 generales, procedentes
de 18 familias nobles. En el cuerpo de oficiales, los extranjeros fueron
siempre ms que los burgueses.
" Dorn, The Prussian bureaucracy in the eighteenth century, Political
Science Quarterly, vol. 46, 1931, 3, p. 406, que analiza el funcionamiento
de la Kriegs-und-Dcmdnem-Kammern. La organizacin colegial no haba
conducido en modo alguno a la eficacia o a la agilidad administrativas
en Espaa; indudablemente, esta diferencia debe explicarse en parte por
la distinta actitud tica del protestantismo prusiano, una variable a la
que Engels, entre otros, concedi mucha importancia para explicar el
auge de esa organizacin.
284
Europa oriental
di sci pl i na y efi caci a de estas i nsti tuci ones era un refl ej o de la
uni dad de la clase que las al i mentaba. No hab a ri val i dades
entre los grandes a causa de las clientelas dentro del aparato
de Estado; la venal i dad de los cargos era m ni ma a causa de la
debi l i dad de las ci udades; ni si qui era existi el arrendami ento
de i mpuestos hasta Federi co I I (que i mport una Rgie de Fran-
cia), debi do a que los mi smos propi etari os se encargaban de
recaudar las exacciones fiscales de sus campesi nos, y a que el
i mpuesto sobre el comerci o urbano estaba control ado por
Steurrate profesi onal es, mi entras que las propi edades real es su-
mi ni straban por s mi smas grandes i ngresos. Los j unkers pru-
si anos domi naban con tanta fi rmeza al Estado y a la soci edad
en el siglo XVI I I que no tuvi eron ni nguna necesi dad de esta-
bl ecer el vi ncul i smo de sus equi val entes europeos. Federi co I I
i ntent promover el maiorat del pri mogni to para consol i dar
las propi edades ari stocrti cas, pero este celo ideolgico encon-
tr poco eco en los terrateni entes, que i ncl uso manten an las
anti guas normas feudal es de consenti mi ento agnado colectivo
para los prstamos fami l i ares
33
. No estaban amenazados por
ni nguna burgues a ascendente que forzara gradual mente el
mercado de la ti erra, y por eso sent an poca necesi dad de pro-
teger su posi ci n social desheredando a sus hi j os menores;
normal mente, las ti erras de los j unkers se dividan a la muerte
de sus propi etari os (lo que a su vez ayudaba a mantener su
di mensi n en un nivel baj o). Li bres de tensiones, i ntranobi l i a-
rias, con una supremac a total sobre las ci udades, seores de
sus campesi nos, la clase terrateni ente prusi ana estaba ms rgi-
damente i denti fi cada con su Estado que ni nguna otra de Euro-
pa. La uni dad burocrti ca y la autonom a rural se reconci-
l i aban de f orma inslita. El absol uti smo de los j unkers, edifi-
cado sobre estas bases, conten a un formi dabl e potenci al de
expansi n.
En 1740 muri eron Federi co Gui l l ermo I y el emperador Car-
los VI . El heredero prusi ano, Federi co I I , cay i nmedi atamente
sobre Silesia. Esta rica provi nci a de los Habsburgo fue ocu-
pada rpi damente por el ej rci to de los Hohenzol l ern. Franci a
aprovech la oportuni dad para asegurarse el apoyo prusi ano en
la eleccin de un candi dato bvaro para la di gni dad i mperi al .
En 1741, el duque Carlos Al berto de Wi ttel sbach fue elegido
emperador, y las tropas franco-bvaras marcharon sobre Bohe-
mi a. Los obj eti vos de guerra prusi anos no incluan la resurrec-
cin de la pri mac a bvara en el sur de Alemania, ni el domi-
35
Goodwin, Prussia, pp. 95-7.
Polonia 249
ni o de Franci a en el i mperi o. Federi co I I , que hab a derrotado
a Austri a en el campo de batal l a, fi rm sin embargo en 1742
una paz separada con Viena, que dej aba a Prusi a en posesi n
de Silesia. La recuperaci n mi l i tar de los Habsburgo en la l ucha
contra Franci a, y la alianza de Saj oni a con Austri a, preci pi taron
la vuel ta de Federi co a la guerra dos aos despus, para pro-
teger sus conqui stas. Saj oni a fue derrotada y saqueada mi entras
los ej rci tos austr acos eran rechazados tri unfal mente tras du-
ras batal l as. En 1745 se finaliz el confl i cto mi l i tar con la res-
ti tuci n del t tul o i mperi al y del rei no de Bohemi a a la heredera
de los Habsburgo, Mar a Teresa, y la confi rmaci n de la con-
qui sta de Silesia por los Hohenzol l ern. Las vi ctori as de Federi-
co I I en la guerra de sucesin austr aca, preparadas desde hac a
ti empo por la obra de sus predecesores, fueron la encruci j ada
estratgi ca de la carrera europea del absol uti smo prusi ano, con-
vi rti ndol o por vez pri mera en una potenci a tri unfante dentro
de Alemania. De hecho, Berl n se hab a apuntado tantos simul-
tneamente contra Muni ch, Dresde y Viena. La l ti ma posibili-
dad bvara de expansi n poltica qued frustrada; los ej rci tos
saj ones fueron derrotados, y el i mperi o austr aco se vio pri-
vado de su provi nci a ms i ndustri al i zada en Europa central ,
que conten a adems el centro comerci al de Bresl au. A la in-
versa, la adqui si ci n de Silesia aument de golpe la pobl aci n
de Prusi a en un 50 por 100, elevndola hasta cuatro mi l l ones
de habi tantes y dotndol a por vez pri mera de una regin de
econom a rel ati vamente avanzada en el Este, con una l arga
tradi ci n de manufacturas urbanas (textiles). Sin embargo,
esta extensi n no modi fi c seri amente el conj unto del orden
feudal de Prusi a, porque la masa de la pobl aci n rural de Sile-
sia, no menos que la de Brandemburgo, eran Erbuntertanigen.
Si mpl emente, la nobleza local era propi etari a de fi ncas ms
grandes. La anexin de Silesia fue posi bl emente, y en trmi nos
relativos, la ampl i aci n ms i mportante y l ucrati va de un Es-
tado europeo conti nental en esta poca
34
.
La magni tud del xito prusi ano en 1740-45, el rpi do y deci-
sivo cambi o en el equi l i bri o de poder que presagi aba, es lo
que explica el extraordi nari o vol umen de la coalicin tej i da en
las dcadas siguientes contra Prusi a por el canci l l er austr aco
Kauni tz. La venganza hab a de ser a la medi da de la enormi dad
del transtorno produci do: en 1757, la revolucin di pl omti ca
de Kauni tz hab a uni do contra Prusi a a Austri a, Rusi a, Franci a,
Suecia, Saj oni a y Di namarca. La pobl aci n combi nada de estas
" Vase el juicio de Dorn: Competition for empire, pp. 174-5.
284 Europa oriental
potenci as era por lo menos vei nte veces mayor que la de la
presunta v cti ma de su alianza; el obj eti vo de la coalicin era
nada menos que borrar al Estado prusi ano del mapa de Europa.
Rodeado por todas partes, en si tuaci n desesperada, Federi co I I
di o el pri mer golpe, i naugurando formal mente la guerra de los
Siete Aos con la invasin de Saj oni a. La amarga l ucha que
sigui fue la pri mera guerra verdaderamente paneuropea, en la
que parti ci paron si mul tneamente todas las grandes potenci as,
desde Rusia a I ngl aterra y desde Espaa a Suecia, porque el
confl i cto conti nental se entrel az con el confl i cto mar ti mo y
colonial entre Gran Bretaa y Franci a. El aparato mi l i tar pru-
siano, dirigido por Federi co I I y que ahora comprend a un
ej rci to de unos 150.000 hombres, sobrevivi a los demol edores
retrocesos y derrotas para termi nar con un dbil margen final
de vi ctori as contra todos sus enemi gos. Las campaas de di-
versin fi nanci adas por I ngl aterra en Westfal i a, que mantuvi e-
ron al ej adas a las fuerzas francesas, y la defecci n final de
Rusia de la coalicin, fueron los factores cruci al es del milagro
de la casa de Brandemburgo. Pero el verdadero secreto de la
resi stenci a prusi ana fue la bri l l ante eficacia de su absol uti smo:
la estructura del Estado que hab a sido desti nado a una com-
pl eta y rpi da destrucci n por Kauni tz se mostr mucho ms
capaz de resi sti r las enormes tensi ones econmi cas y logsticas
de la guerra que los confusos i mperi os al i neados contra l en
el Este. En la paz de 1763 ni ngn terri tori o cambi de manos.
Silesia permaneci como una provi nci a de los Hohenzol l ern, y
Viena termi n la guerra en una si tuaci n fi nanci era ms las-
ti mosa que Berln. El rechazo del gran ataque austri aco habr a
de converti rse en la derrota defi ni ti va de los ej rci tos de los
Habsburgo en Alemania, como mostrar an los sucesos posterio-
res; sus consecuenci as ms profundas slo se har an evi dentes
ms adel ante. Saj oni a, saqueada repeti da e i mpl acabl emente
por Federi co I I , tuvo que soportar la mi tad del coste total de la
guerra prusi ana, y se hundi en una i rrevocabl e i nsi gni fi canci a
poltica perdi endo su ci nturn pol aco pocos meses despus de
la paz. Prusi a, aunque no consigui ni nguna gananci a geogr-
fica y no venci en ni nguna campaa decisiva, era estratgica-
mente ms fuerte dentro del equi l i bri o al emn despus de la
guerra de los Siete Aos que antes de ella.
Mi entras tanto, los obj eti vos de la poltica exteri or de Fede-
rico I I se compl etaron con la obra de su gobi erno i nteri or. Los
rangos ms al tos de la burocraci a y el ej rci to fueron concien-
zudamente ari stocrati zados por la monarqu a. El si stema judi-
cial fue reformado por Y on Cocceji y la venal i dad qued elimi-
Polonia 249
nada casi por compl eto del si stema j ur di co
35
. Se foment la
econom a por medi o de programas oficiales que abarcaban
la agri cul tura y la i ndustri a. Se organi zaron el drenaj e rural , la
colonizacin de ti erras y la mej ora de los transportes. Se fun-
daron manufacturas estatal es, se promovi la mari na y la mi-
ner a y se desarrol l aron las i ndustri as textiles. Se llev a la
prcti ca la pri mera poltica si stemti camente poblacionista
de Europa, con el establ eci mi ento en el extranj ero de centros
para el recl utami ento de i nmi grantes
3
. Federi co I I fue tambi n
responsabl e de una i nnovaci n audaz del absol uti smo prusi ano,
l l amada a tener enormes consecuenci as en el siglo siguiente,
aunque fuese papel moj ado cuando se decret por pri mera vez:
el establ eci mi ento de la educaci n pri mari a obl i gatori a para
toda la pobl aci n mascul i na con el Generallandschulreglement
de 1763. Por otra parte, las iniciativas para proteger al cam-
pesi nado de la opresi n y el deshauci o de los seores estuvi eron
moti vadas casi si empre por el temor de agotar la mano de obra
robusta necesari a para el ej rci to, y fueron uni formemente
ineficaces. Los bancos hi potecari os para la ayuda a los terrate-
ni entes en apuros, aunque reci bi dos al pri nci pi o con suspi caci a
por los j unkers, estaban desti nados a tener una gran i mpor-
tanci a. Las fi nanzas pbl i cas, control adas con escrupul osi dad
y purgadas de casi todos los gastos de la corte, aumentaron
notabl emente a pesar de las guerras del rei nado. Los i ngresos
anual es de la monarqu a se tri pl i caron, pasando de 7 a 23 mi-
llones de tl eros entre 1740 y 1786, mi entras que las reservas
se qui ntupl i caron, pasando de 10 a 54 mi l l ones
37
. La i nmensa
mayor parte del gasto estatal se desti naba, por supuesto, al
ej rci to, que aument de 80.000 a 200.000 sol dados baj o Federi-
co I I (la rel aci n sol dado/pobl aci n ms al ta de cual qui er pa s
de Europa). La proporci n de regi mi entos extranj eros con-
tratados o recl utados a la fuerza en el exteri or se aument
del i beradamente con obj eto de conservar la l i mi tada pobl aci n
producti va del i nteri or. El reparto de Polonia en 1772, reali-
zado de acuerdo con Rusi a y Austria, aadi Prusi a occi dental
y la Erml and a los domi ni os de los Hohenzol l ern en el Este,
consol i dndol os en un solo bl oque terri tori al y aumentando el
potenci al demogrfi co del Estado. Haci a el fi nal del rei nado,
la pobl aci n total de Prusi a se hab a dobl ado, de 2,5 a 5,4 mi-
" Sobre el papel de Von Cocceji vase Rosenberg, Bureaucracy, aris-
tocracy and autocracy, pp. 122-34.
36
Bluche ofrece una viva descripcin en Le despotisme eclair, pgi-
nas 83-85.
37
Holborn, A history of modern Germany, 1648-1840, p. 268.
284
Europa oriental
I lones de habi tantes
38
. I nternaci onal mente, la reputaci n mi l i tar
del absol uti smo prusi ano despus de la guerra de los Si ete
Aos era tan formi dabl e que Federi co I I pudo di ctar la salida
de las dos crisis ms i mportantes de Alemania en las dcadas
siguientes, sin necesi dad de recurri r al argumento de las armas.
En 1778-9 y en 1784-5, Austri a i ntent recuperar su posi ci n den-
tro de Alemania por medi o de un i ntercambi o de los Pases
Baj os del sur por Baviera, al canzando en dos ocasi ones un enten-
di mi ento con el el ector Wi ttel sbach para este fi n. La fusi n de
Bavi era con Austri a podr a haber transf ormado la hi stori a de
Alemania, al dar a la di nast a Habsburgo una fuerza i natacabl e
en el sur y al redi ri gi r toda la ori entaci n poltica de Vi ena haci a
el Reich. Pero en ambas ocasi ones la prohi bi ci n prusi ana bast
para decapi tar el proyecto. En el pri mer caso, fueron sufi ci entes
unas cuantas escaramuzas simblicas. En el segundo, el acuerdo
di pl omti co real i zado por Berl n para f ormar un bl oque comn
con Hannver, Saj oni a, Mainz y otros pri nci pados contra Aus-
tri a, consti tuy Un veto adecuado: la Asociacin de Prncipes,
reuni da por Federi co I I en 1785, un ao antes de su muerte,
anunci y sell la preponderanci a de los Hohenzol l ern en la Ale-
mani a del norte.
Cuatro aos despus estal l la revol uci n francesa, que puso
en cuesti n la vi abi l i dad de todos los anciens rgimes de Euro-
pa, por muy nuevos que fuesen pol ti camente habl ando, al cru-
zarse los di ferentes ti empos hi stri cos en el campo de batal l a
de la guerra revol uci onari a. Prusi a, que actu con medi ocri dad
en la pri mera coalicin contrarrevol uci onari a di ri gi da contra
Franci a en el Oeste, aprovech la oportuni dad para di vi di rse el
resto de Pol oni a con Rusi a y Austri a en el Este, para reti rarse
i nmedi atamente de la l ucha contra la Repbl i ca en 1795. La
neutral i dad de los Hohenzol l ern se l i mi t a posponer, durante
la si gui ente dcada de guerra europea, la hora de la verdad.
En 1806, el ataque de Napol en coloc al Estado absol uti sta
prusi ano ante su prueba decisiva. Sus ej rci tos fueron aplasta-
dos en J ena y tuvo que f i rmar un tratado de paz en Tilsit que
lo reduc a a la condi ci n de satlite. Todos sus terri tori os al
oeste del El ba fueron confi scados, los franceses pl antaron sus
cuartel es dentro de las fortal ezas prusi anas e i mpusi eron fuertes
i ndemni zaci ones. Esta fue la crisis que produj o la Era de las
Reformas. En ella, y en su momento de mayor pel i gro y debi-
lidad, el Estado prusi ano fue capaz de utilizar una notabl e
reserva de tal ento poltico, mi l i tar y cul tural para sal var su
Ibid., p. 262.
Polonia
249
existencia y renovar sus estructuras. Muchos de estos inteli-
gentes reformadores proven an real mente de la Alemania occi-
dental y central , regiones soci al mente mucho ms avanzadas
que la mi sma Prusi a. Stein, di ri gente poltico de la reacci n
contra Napol en, era un cabal l ero i mperi al procedente de Re-
nani a. Gnei senau y Scharnhorst, los arqui tectos del nuevo ej r-
cito, proced an respecti vamente de Hannver y Saj oni a. Fi chte,
el idelogo fi l osfi co de la guerra de liberacin contra los fran-
ceses, resi d a en Hamburgo. Hardenberg, el nobl e responsabl e
de la confi guraci n defi ni ti va de las reformas, era de Hann-
ver
39
. La procedenci a mi xta de los reformadores era premoni -
tora. El absol uti smo prusi ano habr a de recobrar su vigor y
experi mentar profundos cambi os en su carcter, graci as preci-
samente al hecho bsi co de su conti gi dad cul tural y terri tori al
con el resto de Alemania. Desde la apari ci n de Napol en a
las puertas de Berl n ya no hab a ni nguna posi bi l i dad de un
Estado Hohenzol l ern desarrol l ndose en vase cise. De momen-
to, sin embargo, el i mpul so reformador no lleg muy l ej os.
Stein, un emi grado francfobo i nfl uenci ado por Montesqui eu y
Burke, i ntroduj o programas de i gual dad civil, reforma agrari a,
autogobi erno local y movilizacin naci onal i sta contra Napol en.
En el ao que estuvo a su cargo (1807-08) supri mi el ya ineficaz
Generaldirektorium y establ eci un si stema mi ni steri al conven-
cional con departamentos funci onal es segn el model o de la
monarqu a francesa, envi ando desde la capi tal a funci onari os es-
peciales para la supervi si n de los asuntos de las provi nci as.
El resul tado prcti co fue una mayor central i zaci n del conj unto
del aparato de Estado, contrarrestado slo nomi nal mente por
la concesi n a las ci udades de una autonom a l i mi tada. En el
campo, la servi dumbre fue formal mente abol i da y se abrog
el si stema j ur di co de los tres estamentos. Esta poltica tropez
con la oposi ci n vehemente de los j unkers por su radicalismo,
y cuando Stei n comenz a moverse contra las j uri sdi cci ones
patri moni al es y la i nmuni dad fiscal de la nobleza, y a pl ani fi car
una leve general armada contra Franci a, fue i nmedi atamente
despedi do.
Hardenberg, su sucesor, un pol ti co de la corte, aplic enton-
ces una hbi l dosis de legislacin exactamente medi da, para
moderni zar al absol uti smo prusi ano y a la clase que ste repre-
sentaba slo hasta el punto necesari o para i nfundi rl e nuevo
J
Prcticamente, la nica figura poltica importante implicada en las
reformas y natural de Prusia era el educador Von Humboldt, aunque
Clausewitz la mayor eminencia intelectual de su generacin tambin
era brandemburgus de nacimiento.
284
284 Europa oriental
vigor sin afectar por ello a la natural eza esencial del Estado
feudal . La reforma agrari a se llev a cabo entre 1810 y 1816,
de tal forma que i ntensi fi c todav a ms la mi seri a rural . A
cambi o de la emanci paci n legal, los campesi nos sufri eron una
expoliacin de al rededor de un milln de hectreas y unos
260 mi l l ones de marcos para compensar a sus anti guos se-
ores por su nueva l i bertad La l l amada Bauernlegen fue un
i nstrumento pl aneado para la expropi aci n del campesi nado.
Las ti erras comunal es y el si stema de rotaci n tri anual fueron
abol i dos. La consecuenci a fue la ampl i aci n de las propi edades
seori al es y la creaci n de una masa creci ente de trabaj adores
agr col as sin ti erras a los que estri ctas ordenanzas legales man-
ten an a disposicin de los j unkers. Si mul tneamente, Harden-
berg ampl i el acceso a la propi edad de la ti erra por parte de
la burgues a (que as ya pod a comprar fincas) y la posi bi l i dad
de ej erci ci o de las profesi ones para la nobleza (que as ya no
perd a su rango por dedi carse al derecho o a los negocios).
Con esto se aumnt la vi tal i dad y la versati l i dad de los j unkers
sin ni nguna prdi da seria de privilegios. Una tentati va para
acabar con la funci n del Landrat fue rpi damente di nami tada
por la ari stocraci a, y las tradi ci onal es asambl eas de condado
se quedaron sin reforma. De hecho, el contrCl nobi l i ari o sobre
el campo se aument con la extensi n de l a autori dad del Lan-
drat a las ci udades rural es. Las cargas seori al es persi sti eron
mucho ti empo despus de la abolicin de la servi dumbre. La
exencin del Rittergut del pago de i mpuestos sobre la ti erra
perdur hasta 1861; la j uri sdi cci n de polica seorial, hasta
1871; el monopol i o de los j unkers sobre la admi ni straci n de
los condados, hasta 1891. En las ci udades, Hardenberg aboli
los monopol i os gremiales, pero fue i ncapaz de acabar con el
dual i smo fiscal. Humbol dt extendi y moderni z drsti camente
el si stema de educaci n pbl i ca, desde la Volksschule el emental
hasta la fundaci n de la nueva Uni versi dad de Berln. Scharn-
horts y Gnei senau organi zaron un si stema de reserva, para eva-
di r las di sposi ci ones acordadas despus de Tilsit que l i mi taban
el tamao del ej rci to prusi ano, popul ari zando el recl utami en-
to y aumentando as la mi l i tari zaci n i nsti tuci onal de todo el
40
W. M. Simn, The failure of the Prussian reform movement, 1807-
1819, Nueva York, 1971, pp. 88-104. Los campesinos tenan que pagar una
compensacin en tierra y en dinero por la conmutacin de las presta-
ciones de trabajo a sus antiguos dueos. Los campesinos todava estaban
redimiendo esas prestaciones en 1865. La estimacin de los pagos de
redencin dada ms arriba est tomada de Theodore Hamerow. The social
foundations of Germn unification, Princeton, 1969, p. 37.
Polonia 249
274
orden social. Las regul aci ones de campaa y el entrenami ento
tctico fueron moderni zados. Las funci ones de mando se abrie-
ron formal mente a los burgueses, pero los oficiales pod an ve-
tar las nuevas admi si ones a sus regi mi entos, con lo que se
garanti zaba que el control de los j unkers no resul tara daado
41
.
El efecto neto de la Era de la Reforma fue reforzar, ms que
moderar, el Estado monrqui co en Prusi a. Si gni fi cati vamente,
sin embargo, fue en esta poca cuando la clase j unker la
nobleza ms leal de Europa durante el difcil desarrol l o del
absol uti smo en los siglos xvn y XVI I I , la ni ca clase nobi l i ari a
que nunca recurri a la l ucha civil contra la monarqu a co-
menz a agi tarse por vez pri mera. La amenaza de los reforma-
dores a sus privilegios, i ncl uso aunque fuese i nmedi atamente
frenada, foment una oposi ci n ideolgica de un carcter cons-
ci entemente neofeudal . Von Marwitz, di ri gente de la di si denci a
brandemburguesa contra Hardenberg, atacar a, de forma revela-
dora, tanto al absol uti smo como al parl amentari smo, en nombre
de la l argo ti empo ol vi dada consti tuci n de los Estados ante-
rior a la llegada del gran el ector. A parti r de ese momento,
si empre existi en Prusi a un colrico conservaduri smo de los
j unkers, un estado de ni mo curi osamente despl azado desde el
siglo xvi i al xi x, y que habr a de enfrentarse a menudo con la
monarqu a.
Este conj unto de reformas permi ti a Prusi a parti ci par de
modo adecuado en la coalicin final que derrot a la Franci a
napol eni ca. Con todo, la Prusi a que parti ci p en el Congreso
de Viena, con sus veci nas Rusi a y Austri a, era esenci al mente
un ancien rgime tradi ci onal . Aunque Metterni ch tuvi ese anti-
pat a a los reformadores prusi anos, a qui enes consi deraba casi
jacobinos, lo ci erto es que el Estado de los Hohenzol l ern
estaba menos avanzado soci al mente en al gunos aspectos que el
i mperi o de los Habsburgo tras las reformas j osefi nas de fina-
les del siglo XVI I I . El verdadero punto cruci al de la hi stori a del
absol uti smo prusi ano no hay que si tuarl o en la obra de los
reformadores, si no en las gananci as que consigui con el trata-
do de paz. Para i mpedi r que obtuvi era Saj oni a y para com-
pensarl a por la absorci n rusa de la mayor parte de Polonia,
los al i ados concedi eron a Prusi a la regin de Renania-Westfalia,
al otro extremo de Alemania, contra la propi a vol untad de la
corte de Berln. Con esta accin, los al i ados cambi aron el ej e
hi stri co del Estado prusi ano. Desti nadas por Austri a y Gran
41
Sobre las reformas militares vase Gordon Craig, The politics of the
Prussian army, 1640-1945, Nueva York, 1964, pp. 38-53, 69-70.
284 Europa oriental
Bretaa a detener su consol i daci n terri tori al en la Alemania
centro-ori ental , las provi nci as renanas estaban separadas de
Brandemburgo por Hannver y Hesse, dej ando as a los domi-
ni os de los Hohenzol l ern estratgi camente desperdi gados por
toda la Alemania del norte, lo que exiga arri esgadas obligacio-
nes defensi vas contra Franci a en la zona occi dental . Las conse-
cuenci as efecti vas del acuerdo no fueron previ stas por ni nguna
de las partes que i ntervi ni eron en l. Las nuevas posesi ones de
los Hohenzol l ern ten an una pobl aci n superi or a la de todas las
anti guas provi nci as j untas: 5.500.000 habi tantes en el Oeste y
5.000.000 en el Este. De un solo golpe, el peso demogrfi co de
Prusi a se dupl i c hasta superar los diez mi l l ones de habi tantes.
Baviera, el si gui ente Estado germano, slo ten a 3.700.000
42
. Por
otra parte, Renani a-Westfal i a era una de las regiones ms avan-
zadas de Alemania occi dental . Los campesi nos pagaban todav a
cargas consuetudi nari as, y los terrateni entes gozaban, entre
otros, de derechos especiales de caza; pero la agri cul tura de
pequeos arrendatari os estaba prof undamente arrai gada, y la
clase nobi l i ari a estaba formada general mente por seores ab-
senti stas, que no admi ni straban sus propi edades, como lo hac an
los nobl es en Prusi a. A di ferenci a de las Kreistage de los jun-
kers, las asambl eas rural es o Amt i ncl u an una representaci n
de los campesi nos. El model o de las rel aci ones sociales en el
campo era, por consiguiente, mucho ms suave. Las nuevas pro-
vincias ten an adems un gran nmero de ci udades fl oreci entes,
con vi ej as tradi ci ones de autonom a muni ci pal , i ntercambi o co-
merci al y acti vi dades manufactureras. Mucho ms i mportante
que todo esto, por supuesto, era el hecho de que debi do a sus
recursos mi neral es, todav a no expl otados, esta regin estaba
desti nada a converti rse en la zona i ndustri al ms colosal de Eu-
ropa. Las adqui si ci ones mi l i tares del Estado feudal prusi ano
i ncl uyeron, pues, al ncl eo natural del capi tal i smo al emn.
El desarrol l o de este nuevo Estado haci a una Alemania uni-
fi cada durante todo el siglo xi x f orma parte, en esencia, del
ciclo de las revol uci ones burguesas, del que se tratar en otro
l ugar. Aqu basta con l l amar la atenci n sobre tres aspectos
cruci al es de la evolucin soci oeconmi ca de Prusi a que hi ci eron
posi bl es los xitos posteri ores del programa bi smarcki ano. En
pri mer lugar, y sin salir del Este, la reforma agrari a de Har-
denberg de 1816 conduj o a un rpi do e i mponente avance de
toda la econom a cereal i sta. Al l i berar el mercado de la ti erra,
42
J. Droz, La formation de l'unit allemande, 1789-1817, Pars, 1970, p-
gina 126.
Polonia 249
la ref orma expul s progresi vamente del campo a los j unkers
incapaces o endeudados, a la vez que aument l gi camente el
nmero de burgueses i nversores en ti erras; apareci un estrato
de agri cul tores prsperos o Grossbauern y se produj o una no-
table raci onal i zaci n de la gestin agrari a. En 1855, el 45 por
ciento de los Rittergter de las seis provi nci as ori ental es ten an
propi etari os no ari stocrti cos
43
. Al mi smo ti empo, los j unkers
que quedaron en el campo eran ahora propi etari os de fi ncas
ms grandes y producti vas, que se hab an ampl i ado tanto por
la compra a otros nobl es como por la expul si n de los campe-
sinos de las ti erras comunes y de las pequeas propi edades.
En la dcada de 1880, el 70 por 100 de las propi edades agrari as
ms extensas (de ms de 1.000 hectreas) eran propi edad de la
nobleza
44
. El conj unto del sector agrari o entr en una fase de
expansi n y prosperi dad. Las cosechas de grano y la superfi ci e
cul ti vada aumentaron a la par; de hecho, ambas se dupl i caron
en la Prusi a ori ental entre 1815 y 1864
4S
. Los nuevos l ati fun-
dios estaban cul ti vados por trabaj adores asal ari ados, y se con-
vi rti eron cada vez ms en empresas capi tal i stas ortodoxas. Sin
embargo, este trabaj o asal ari ado estaba regul ado por una Ge-
sindeordnung feudal que perdurar a hasta el siglo xx, y que
i mpon a una rgida di sci pl i na seori al sobre los trabaj adores
agrcolas y los servi dores domsti cos, con penas de pri si n para
las huel gas y lmites estri ctos a la movi l i dad. La Bauernlegen
no produj o un xodo masi vo del campo, si no un ampl i o prole-
tari ado rural , cuyo nmero aument a medi da que sub a la pro-
duccin, lo que ayud a mantener baj os los sal ari os. La aristo-
craci a j unker consigui as una reconversi n prof unda haci a la
agri cul tura capi tal i sta a la vez que segua expl otando todos los
privilegios patri moni al es que hab a podi do conservar. Los no-
bles real i zaron fci l mente la transi ci n de la agri cul tura seori al
a la capi tal i sta, mi entras que se permi t a a un gran nmero de
campesi nos hundi rse en las l i mpi as aguas de la l i bertad eco-
nmica
46
.
Mi entras tanto, la burocraci a prusi ana estaba llevando a cabo
un servicio fundamental al tender un puente entre la econom a
" John Gillis, Aristocracy and bureaucracy in nineteenth-century Prus-
sia, Past and Present, 41, diciembre de 1968, p. 113.
" Hamerow, The social foundations of german unification, p. 59.
" David Landes, Japan and Europe: contrasts in industrialization,
en W. Lockwood, comp., The State and economic enterprise in Japan,
Princeton, 1965, p. 162. El ensayo de Landes es, esencialmente, una amplia
comparacin entre el desarrollo prusiano y el japons, y contiene muchas
reflexiones e ideas sobre la historia de Alemania en el siglo xix.
44
Simn, The failure of the Prussian reform movement, p. 104.
284
284 Europa oriental
agrari a del Este y la revol uci n i ndustri al que ten a l ugar simul-
tneamente en las provi nci as occi dental es. A pri nci pi os del si-
glo xix, la burocraci a estatal que si empre hab a proporci o-
nado un refugi o ocupaci onal a la clase medi a subdesarrol l ada
de los domi ni os tradi ci onal es de los Hohenzol l ern, aunque sta
nunca hubi ese domi nado sus puestos ms elevados fue la ar-
tfice del establ eci mi ento gradual de la Zollverein que uni a la
mayor parte de Alemania con Prusi a en una sola zona comer-
cial. Von Motz y Maassen, del Mi ni steri o de Haci enda, fueron
los dos arqui tectos de este si stema, construi do entre 1818 y
1836, que excluy a Austri a del desarrol l o econmi co al emn y
lig comerci al mente a los pequeos estados con Prusi a
47
. El
auge en la construcci n de ferrocarri l es a parti r de la dcada
de 1830 esti mul a su vez el rpi do creci mi ento econmi co den-
tro de la Unin Aduanera. Las iniciativas burocrti cas tuvi eron
tambi n ci erta i mportanci a al sumi ni strar ayuda tecnolgica y
fi nanci era a la naci ente i ndustri a prusi ana (Beuth, Rother). En
la dcada de 1850, la Zollverein se extendi a la mayor parte
de los restantes pri nci pados del norte; la i ntrusi n de Austri a
sera bl oqueada ms tarde con habi l i dad por Del brck, desde
el Mi ni steri o de Comercio. La pol ti ca de baj os arancel es pro-
seguida constantemente por la burocraci a estatal prusi ana, y
que cul mi n en el tratado de Par s con Franci a en 1864, fue un
arma decisiva en la competenci a di pl omti ca y poltica entre
Berl n y Viena dentro de Alemania. Austri a no pudo soportar la
liberalizacin econmi ca que conduj o a los estados del sur de
Alemania, dependi entes del comerci o i nternaci onal , al l ado de
Prusi a
4S
.
Al mi smo ti empo, sin embargo, el curso fundamental de la
uni fi caci n al emana vena marcado por el tempestuoso creci-
mi ento i ndustri al del Ruhr, en los l mi tes de las mi smas pro-
vincias occi dental es de Prusi a. La burgues a renana, cuyas for-
tunas se ci mentaban en la nueva econom a manufacturera y
mi nera del Oeste, formaba un grupo pol ti camente mucho ms
ambi ci oso y abi erto que los obedi entes ci udadanos del este del
El ba. Sus portavoces Mevissen, Camphausen, Hansemann y
47
Vase Pierre Benaerts, Les origines de la grande industrie allemanae,
Pars, 1934, pp. 31-52; Droz hace algunos penetrantes comentarios de ca-
rcter general sobre el papel de la burocracia en La formation de l'unit
allemande, p. 113.
44
La importancia del tratado comercial con Francia es subrayada espe-
cialmente por Helmut Boehme, Deutschlands Weg zur Grossrnacht, Co-
lonia y Berln, 1966, pp. 100-20, 165-6; se trata de una obra pionera, aun-
que excesivamente econcmicista.
Polonia 249
278
otros fueron qui enes organi zaron y di ri gi eron el l i beral i smo
al emn y qui enes l ucharon por la aprobaci n de una consti tu-
cin burguesa con una asambl ea representati va en Prusi a. Su
programa significaba, de hecho, el fi n del absol uti smo de los
Hohenzol l ern, y, natural mente, l evant la obsti nada hosti l i dad
de la clase domi nante de los j unkers en el Este. Los l evantami en-
tos popul ares de 1848, cuyo materi al de combusti n fue apor-
tado por los artesanos y los campesi nos, proporci onaron a esta
burgues a durante breve ti empo puestos mi ni steri al es en Ber-
ln y una pl ataforma ideolgica en Francfort, antes de que el
ej rci to real apl astara la revol uci n pocos meses despus. La
Consti tuci n prusi ana, que fue el producto abortado de la cri-
sis de 1848, establ eci por vez pri mera un Landtag naci onal ,
con una cmara basada en un si stema el ectoral de tres clases
que garanti zaba abi ertamente el domi ni o de la gran propi edad,
y otra cmara que se recl utaba en su i nmensa mayor a entre
la nobleza heredi tari a. Pero ni nguna de estas cmaras ten a
ni ngn poder sobre el ej ecuti vo; era una asambl ea tan desva da
que slo un 30 por 100 de los votantes parti ci p por trmi no
medi o en las el ecci ones
4
'. La clase capi tal i sta renana se man-
tuvo, pues, en la oposicin incluso cuando gan la mayor a de
esta si mbl i ca i nsti tuci n. Los j unkers del este del El ba man-
ten an un oj o vigilante sobre la monarqu a para detectar cual-
qui er signo de debi l i dad, y l ograron que sus poderes de polica
seori al abol i dos en un momento de pni co por Federi co
Gui l l ermo I V en 1848 fuesen restabl eci dos en 1856. El con-
fl i cto consti tuci onal de la dcada de 1860 entre los liberales
y el Estado aparece, pues, como una l ucha frontal por el poder
pol ti co entre el vi ej o y el nuevo orden.
Sin embargo, la rpi da capitalizacin de la agri cul tura del
Este durante el auge de los cereales, y el creci mi ento verti cal
de la i mportanci a de la i ndustri a pesada dentro del conj unto
de la formaci n social prusi ana, estaban echando las bases
econmi cas para un acercami ento entre ambas clases. En 1865,
a Prusi a correspond an las nueve dci mas partes de la produc-
cin de carbn y de hi erro, dos terci os de las mqui nas de
vapor, la mi tad de la producci n textil y dos terceras partes de
la fuerza de trabaj o i ndustri al de Alemania
50
. La mecani zaci n
de la i ndustri a al emana ya hab a superado a la de Franci a. Bis-
marck, que hab a si do un reacci onari o extremo y el trucul ento
campen del ul tral egi ti mi smo, fue el pri mer representante po-
" Hamerow, The social foundations of Germn unification, pp. 301-2.
30
Pierre Aygoberry, L'unit allemande (1800-1871), Pars, 1968, p. 90.
284
284 Europa oriental
ltico de la nobl eza en comprender que esta fuerza puj ante
pod a encontrar su sitio en la estructura del Estado, y que
baj o la gida de las dos clases poseedoras del rei no de los Ho-
henzol l ern los j unkers prusi anos y los capi tal i stas renanos
era posi bl e la uni fi caci n de Alemania. El tri unfo del ej rci to
prusi ano sobre Austri a en 1866 cal m sbi tamente la di scordi a
que exista entre ambas clases. El acuerdo de Bi smarck con
los Li beral es Naci onal es, que produj o la Consti tuci n del norte
de Al emani a de 1867, sell un pacto social de enorme transcen-
dencia, prcti camente contra la vol untad pol ti ca de las dos
partes que parti ci paron en l. Tres aos despus, la guerra fran-
co-prusi ana cul mi n bri l l antemente la obra de la uni dad naci onal .
El rei no de Prusi a se fundi en un i mperi o al emn. La estruc-
tura fundamental del nuevo Estado era i nequ vocamente capi-
talista. La Consti tuci n de la Alemania i mperi al de la dcada
de 1870 inclua una asambl ea representati va elegida por sufra-
gio uni versal mascul i no; voto secreto; i gual dad civil; un cdigo
legal uni forme; un si stema monetari o ni co; educaci n secul ar
y un comerci o i nteri or compl etamente libre. El Estado al emn
as creado no era en modo al guno un ej empl o puro de su
ti po (en aquel l a poca no hab a ni nguno en el mundo)
51
. Estaba
fuertemente marcado por la natural eza feudal del Estado pru-
si ano que le hab a precedi do. En un senti do visible y literal,
el desarrol l o combinado que defi n a la coyuntura qued plas-
mado en la arqui tectura del nuevo Estado. Porque la Constitu-
cin prusi ana no fue abrogada: sobrevivi dentro de la Cons-
ti tuci n i mperi al (porque Prusi a era una de las uni dades fede-
ral es del i mperi o), con su si stema el ectoral de tres clases de
votantes. El cuerpo de oficiales de su ej rci to, que natural mente
consti tu a el ncl eo fundamental del aparato mi l i tar del impe-
rio, no era responsabl e ante el canciller, si no que j uraba l eal tad
di rectamente al emperador, que lo control aba personal mente a
travs de su casa mi l i tar
52
. Los rangos superi ores de su buro-
cracia, purgada y reorgani zada por Von Puttkamer, se convir-
ti eron en las dcadas posteri ores a 1870 en un santuari o aris-
tocrti co como nunca antes lo hab an sido. Por otra parte, el
51
Taylor seala que la Constitucin Confederal de Alemania del norte,
de la que se deriv la Constitucin imperial, contena el sufragio ms
amplio de todos los grandes pases europeos, y el nico con un voto
verdaderamente secreto, adelantndose as a la Second Reform Act de
Inglaterra y a la llegada de la III Repblica francesa: A. J. P. Taylor,
Bismarck, Londres, 1955, p. 98.
52
Una buena descripcin de la Constitucin imperial alemana puede
verse en K. Pinson, Modern Germany: its history and civilization, Nueva
York, 1966, pp. 156-63.
Polonia 249
280
canciller i mperi al no era responsabl e ante el Reichstag, y pod a
contar con i ngresos permanentes procedentes de aduanas e im-
puestos no someti dos a control parl amentari o, aunque los pre-
supuestos y las leyes ten an que ser aprobados por el Reichstag.
Algunos derechos fiscales y admi ni strati vos de poca i mportan-
cia se dej aban al control de las di versas uni dades federal es del
imperio, con lo que se l i mi taba formal mente el carcter uni tari o
de la Consti tuci n.
Estas anomal as i mpri mi eron al Estado al emn de fi nal es del
siglo xix una forma desconcertante. La mi sma caracteri zaci n
del Estado bi smarcki ano real i zada por Marx revela una mezcl a
de vej aci n y desconci erto. En una frase ai rada y clebre, que
Luxemburgo gustaba citar, lo descri bi como nichts anderes ais
ein mit parliamentarischen Formen verbramter, mit feudalem
Beisatz vermischter, schon von der Bourgeoisie beeinflusster,
brokratisch gezimmerter, polizeilich gehteter Militardespotis-
mus, no es ms que un despoti smo mi l i tar de armazn buro-
crti co y bl i ndaj e policiaco, guarneci do de formas parl amenta-
rias, revuel to con i ngredi entes feudal es e i nfl uenci ado ya por
la burgues a
53
. La acumul aci n de ep tetos indica su probl ema
conceptual , pero no aporta ni nguna solucin al probl ema. En-
gels vio con mucha ms cl ari dad que Marx que el Estado ale-
mn, a pesar de sus caracter sti cas pecul i ares, ya hab a entrado
en las filas de sus rivales ingls y francs. Engel s escri bi
acerca, de la guerra austro-prusi ana y de su autor lo siguiente:
Bi smarck comprendi que la guerra civil al emana de 1866 era
lo que real mente fue, a saber, una revolucin [...] y estaba
preparado para llevarla a cabo por medi os revol uci onari os
54
.
El resul tado hi stri co del confl i cto con Austri a fue que las
mi smas vi ctori as del ej rci to prusi ano modi fi caron por com-
pleto la base de la estructura del ej rci to prusi ano, de tal
forma que los fundamentos sociales del vi ej o Estado sufri eron
una compl eta transformaci n
55
. Comparando al bi smarcki smo
con el bonaparti smo, Engels afi rm taxati vamente que la Cons-
ti tuci n el aborada por el canci l l er prusi ano era una forma
moderna de Estado que presupone la abolicin del feudalis-
mo
56
. En otras pal abras, el Estado al emn era ya un aparato
capi tal i sta, sobredetermi nado por su ascendenci a feudal , pero
" Esta frmula pertenece a la Crtica del programa de Gotha: K. Marx
y F. Engels, Werke, vol. 19, p. 29 [Obras Escogidas, II, p. 26],
54
F. Engels, The role of forc in History, Londres, 1969, pp. 64-5.
" K. Marx y F. Engels, Selected Works, pp. 246, 247 [Obras Escogidas,
P. 681],
* Ibid., p. 247 [p. 682],
282 Europa oriental
fundamental mente homl ogo con una formaci n social que a
pri nci pi os del siglo xx estaba profundamente domi nada por el
modo de producci n capi tal i sta; la Alemania i mperi al fue muy
pronto la mayor potenci a i ndustri al de Europa. As pues, el
absol uti smo prusi ano, tras muchas vicisitudes, se hab a trans-
mutado en otro ti po de Estado. Geogrfi ca y soci al mente, social-
mente en cuanto que geogrfi camente, hab a si do arrastrado
poco a poco desde el Este haci a el Oeste. Quedan por establ ecer
las condiciones tericas de posibilidad de esta transmutaci n,
pero de esto nos ocuparemos en otro lugar.
4. POLONI A
El ascenso de Prusi a a parti r de la mi tad del siglo xvn tuvo
en el Este el contrapunto de la decadenci a de Polonia. El ni co
gran pa s de esta regin que fue i ncapaz de produci r un Es-
tado absol uti sta acab desapareci endo en una grfi ca demos-
traci n a contrario de la raci onal i dad hi stri ca del absol uti smo
para la nobleza. Todava no han si do estudi adas de forma ade-
cuada las razones por las que la szlachta pol aca nunca fue
capaz de generar un Estado feudal central i zado; el hundi mi en-
to de esta clase pl antea un probl ema que an no ha si do re-
suel to autnti camente por la moderna hi stori ograf a '. Entre los
materi al es di sponi bl es aparecen, todo lo ms, al gunos elemen-
tos cr ti cos que sugi eren respuestas parci al es o probabl es.
Polonia sufri la l ti ma crisis feudal en menor medi da que
cual qui er otro pa s de la Europa ori ental ; la peste negra (aun-
que no sus pl agas auxiliares) pas de l argo por ella mi entras
sus vecinas eran asol adas. La monarqu a Piast, reconsti tui da
en el siglo xiv, lleg a su apogeo pol ti co y cul tural con Casi-
mi ro I I I , a parti r de 1933. Con la muerte de este soberano en
1370, la di nast a se extingui, y el t tul o real pas a Luis de
Anj ou, rey de Hungr a. Luis, monarca absenti sta, se vio obli-
gado a conceder a la nobleza pol aca el Privilegio de Kosice
en 1374, a cambi o de la confi rmaci n del derecho de su hi j a
Eduvigis a sucederl e en el trono de Polonia. En una Carta ins-
pi rada en anteri ores model os hngaros se garanti zaba a la aris-
tocraci a la i nmuni dad econmi ca frente a los nuevos i mpuestos
y la autonom a admi ni strati va en sus l ocal i dades
2
. Doce aos
despus, Eduvi gi s cas con J agelln, gran duque de Li tuani a,
que se convi rti en rey de Polonia, f undando una uni n perso-
1
Esto se deduce sin ningn equvoco de un reciente anlisis de las
causas de los repartos alegados por los historiadores polacos, muchos de
los cuales hacen poco ms que volver a plantear el problema: Boguslaw
Lesnodarski, Les partages de la Pologne. Analyse des causes et essai
d'une thorie, Acta Poloniae Histrica, VII, 1963, pp. 7-30.
2
Sobre este episodio, vase O. Halecki, FrOm the unin with Hungary
to the unin with Lithuania, en W. F. Reddaway y otros, comps., The
Cambridge History of Poland, i, Cambridge, 1950, pp. 19-193.
284
Europa oriental
nal entre los dos rei nos. Esta conj unci n habr a de tener efec-
tos profundos y permanentes en todo el desarrol l o posteri or
de la hi stori a pol aca. El ducado de Li tuani a era una de las es-
tructuras ms reci entes y notabl es de la poca. La que fuera
soci edad tri bal bl ti ca, tan al ej ada entre sus pantanos y bos-
ques que todava era pagana a fi nal es del siglo xiv, hab a le-
vantado a toda pri sa un Estado conqui stador que se convi rti
en uno de los i mperi os terri tori al es ms grandes de Europa.
La presi n occi dental procedente de las rdenes mi l i tares ger-
manas de Prusi a y Livonia hab a puesto en marcha la apresu-
rada formaci n de un pri nci pado central i zado entre las con-
federaci ones tri bal es de Li tuani a. El vaco ori ental creado por
la domi naci n mongol a de la Rusi a poski evana permi ti su r-
pi da expansi n haci a el exteri or en di recci n a Ucrani a. Baj o
sus sucesivos soberanos Gedymi n, Olgerd, J agelln y Wi tol d, el
poder o l i tuano alcanz hasta el Oka y el mar Negro La po-
bl aci n de estas vastas regi ones era en su mayor a eslava y
cri sti ana, bi el orrusa o rutena. El domi ni o l i tuano se ej erci en
f orma de seor o mi l i tar que reduj o a los seores locales a la
condi ci n de vasallos. Este Estado, poderoso pero pri mi ti vo, se
un a ahora al rei no de Polonia, ms pequeo, pero mucho ms
anti guo y avanzado. J agelln acept el cri sti ani smo y se dirigi
a Polonia para garanti zar la uni n de 1386, mi entras su sobri no
Wi tol d permanec a en el este para gobernar Li tuani a. Con la
subi da al trono de un pr nci pe extranj ero, la szlachta pol aca
consigui establ ecer el pri nci pi o de la monarqu a electiva, aun-
que en la prcti ca, y de forma conti nuada, habr an de i nvesti r
a la di nast a de los J agelln durante los si gui entes dosci entos
aos.
Muy pronto qued demostrada la acreci da fuerza y el dina-
mi smo de la nueva uni n pol acol i tuana. En 1410, J agel l n in-
fligi a los Cabal l eros Teutni cos la hi stri ca derrota de Gr-
newal d, que consti tuy el momento decisivo para el desti no
posteri or de la Orden en Prusi a. Haci a medi ados de siglo se
reanud el ataque pol aco sobre Prusi a, cuando los Estados lo-
cales germanos se rebel aron contra el domi ni o de la Orden.
La guerra de los Trece Aos acab en 1466 con una vi ctori a
decisiva de los J agelln. Por la segunda paz de Thorn, Polonia
anexi on la Prusi a occi dental y Erml and; Prusi a ori ental se
convi rti en feudo polaco, a cuyo frente y como vasal l o se man-
tuvo al Gran Maestre de la Orden Teutni ca, que a parti r de
entonces deb a homenaj e y servicio en la guerra a ia monar-
qu a polaca. El poder de la Orden fue quebrado para si empre,
Polonia 249
y Polonia consigui una salida terri tori al al Bltico. Danzig, el
mayor puerto de toda la regin, pas a ser una ci udad aut-
noma con derechos muni ci pal es especiales baj o la soberan a de
la monarqu a polaca. Casi mi ro I V, el vencedor de la guerra,
gobernaba el rei no ms extenso del conti nente.
Mi entras tanto, y en el i nteri or de la mi sma Polonia, las l-
ti mas dcadas del siglo xv presenci aron un rpi do auge de la
posicin poltica y social de la nobl eza a costa de la monarqu a
y el campesi nado. Para asegurar la sucesin de su hi j o, J age-
lln garanti z a la nobl eza en 1425 el pri nci pi o de neminem
captivabimus i nmuni dad legal contra el encarcel ami ento ar-
bi trari o en el Privilegio de Brzesc. Casi mi ro I V se vio obli-
gado, a su vez, a hacer mayores concesi ones a la clase terrate-
niente. La larga l ucha de la guerra de los Trece Aos requi ri
la contrataci n de fuerzas mercenari as procedentes de todos
los rincones de Europa. Con obj eto de obtener los fondos ne-
cesarios para pagarl as, el rey concedi a la nobl eza en 1454 el
Privilegio de Nieszawa, que di spon a la cel ebraci n de con-
ventiones particulares por la nobl eza en sus propi as localida-
des y se prohi b a el recl utami ento de tropas y la recaudaci n
de i mpuestos sin su consenti mi ento
3
. Durante el rei nado de su
hi j o J uan Alberto, comenz a funci onar en 1492 una asambl ea
naci onal uni da o Sejm, i ntegrada por las asambl eas provincia-
les y locales (sejmiki) de la clase terrateni ente. La Sejm era
una asambl ea bi cameral , compuesta por una Cmara de Dipu-
tados y un Senado; la pri mera estaba compuesta a su vez por
representantes elegidos por los sejmiki, y el segundo, por los
altos di gnatari os clrigos y laicos del Estado. Las ci udades es-
taban excluidas de ambos: el si stema de Estados pol aco que
ahora surg a era excl usi vamente ari stocrti co
4
. En 1505, la
Consti tuci n de Radom rati fi c sol emnemente los poderes de
la Sejm: la ley del nihil novum pri v a la monarqu a del de-
recho a legislar sin el consenti mi ento de los Estados, mi entras
la autori dad de los funci onari os real es se restri ng a cuidadosa-
mente
5
. Sin embargo, la convocatori a de la Sejm era todav a
a di screci n de la monarqu a.
En este per odo se decret tambi n la servi dumbre legal
del campesi nado polaco. Los Estatutos de Pi otrkow de 1496
3
Vase A. Gieysztor, en S. Kieniewicz, comp., History of Poland, Var-
sovia, 1968, pp. 145-6.
4
Los burgueses de Cracovia y, posteriormente, los de Vilna, fueron
admitidos a las discusiones de la Sejm, pero no tenan voto.
s
J. Tazbir, en Kieniewicz, comp., History of Poland, p. 176.
284
Europa oriental
prohi bi eron todo movi mi ento de los trabaj adores de sus al deas,
con la excepcin de un solo campesi no al ao por cada co-
muni dad. A ellos si gui eron otras medi das de adscri pci n en
1501, 1503, 1510 y 1511: seal de que resul taba difcil hacerl as
cumpl i r. Fi nal mente, en 1520, se aprob una ordenanza que
regul aba las cargas feudal es, en la que se i mpon a al wloka o
villano pol aco una prestaci n de trabaj o de hasta seis das a la
semana
6
. La servi dumbre del campesi nado, cada vez ms rgida
a medi da que transcurr a el siglo xvi, ci ment la nueva pros-
peri dad de la szlachta. La nobl eza pol aca se benefi ci ms que
cual qui er otro grupo social de la regin del alza cerealstica
del Bltico que tuvo l ugar en esta poca. Las parcel as de los
campesi nos fueron reduci das sin i nterrupci n mi entras se ex-
tend an las grandes haci endas con obj eto de atender las deman-
das del mercado de exportaci n. En la segunda mi tad del siglo
se dupl i c el vol umen de cereales exportados por va mar ti ma.
Durante el apogeo del comerci o de grano, entre 1550 y 1620, la
i nfl aci n occi dental asegur a la clase terrateni ente enormes e
i nesperados benefi ci os deri vados de los trmi nos de i ntercam-
bio. Para un per odo ms ampl i o, se ha cal cul ado que entre
1600 y 1750 el val or de la producci n comerci al i zada por los
magnates se tri pl i c y la de los medi anos propi etari os se dobl,
mi entras que la del campesi nado descendi
7
. Sin embargo, es-
tas gananci as no se rei nvi rti eron de forma producti va. Polonia
se convi rti en granero de Europa, pero las tcni cas de cultivo
conti nuaron si endo pri mi ti vas, con un baj o ndice de produc-
cin. El aumento del producto agrari o se consigui por medi o
de una expansi n extensiva, sobre todo en las ti erras fronteri -
zas del sudeste, y no medi ante mej oras i ntensi vas en el cultivo.
Por otra parte, la ari stocraci a pol aca utiliz su poder econmi-
co para hacer una pol ti ca ms si stemti camente anti urbana
que la de cual qui er otra clase domi nante de Europa. A princi-
pi os del siglo xvi se i mpusi eron regl amentari amente preci os
mxi mos para las manufacturas de las ci udades pol acas, cuyas
comuni dades mercanti l es se compon an en su mayor parte de
al emanes, j ud os o armeni os. En 1565 se concedi eron exorbi-
tantes privilegios a los mercaderes extranj eros, cuyo inevitable
' R. F. Leslie, The Polish quistion, Londres, 1964, p. 4.
7
Witold Kula, Un'economia agraria senza accumulazione: La Polonia
dei seicoli XVI-XVIII, Studi Storici, 34, 1968, pp. 615-6. Las variaciones
de los ingresos fueron, naturalmente, mucho menores debido al carcter
de subsistencia de la mayor parte de la produccin campesina (estimada
por Kula en un 90 por 100).
Polonia 249
efecto obj eti vo fue debi l i tar y arrui nar a los comerci antes lo-
cales
8
. La prosperi dad comerci al de la poca i ba acompaada
por el desarrol l o urbano, y al gunos seores ricos fundaron ciu-
dades pri vadas, someti das a ellos, mi entras otros nobl es con-
vert an las fbri cas de hi erro en mol i nos de hari na en el cam-
po. Pero la autonom a muni ci pal de los patri ci ados urbanos se
supri mi prcti camente en todas partes, y con ella las posibi-
lidades de una i ndustri a fl oreci ente. Slo el puerto al emn de
Danzig se l i br de la el i mi naci n de los privilegios urbanos
medi eval es real i zada por la szlachta: el control monopol i sta
de la exportaci n del que di sfrut, ahog todav a ms a las
ci udades del i nteri or. De esta forma se i mpl ant cada vez ms
un si stema de monocul ti vo agrari o, que i mportaba de Occiden-
te sus bi enes manufacturados, en lo que era una prefi guraci n
ari stocrti ca de las econom as ul tramari nas del siglo xix.
La nobl eza que se elev sobre estas bases econmi cas no
tuvo un paral el o exacto en ni nguna otra parte de Europa. El
grado de presi n que ej erci sobre el campesi nado con pres-
taci ones de trabaj o l egal mente permi ti das de hasta seis das
por semana fue extremo: en 1574 adqui ri un formal jus vitae
et nocis sobre sus siervos, que teri camente le permi t a eje-
cutarl os a vol untad
9
. La composi ci n de la ari stocraci a que
control aba estos poderes era notabl emente di sti nta de la de
sus vecinos. En efecto, las redes de parentesco de clan seal
i nequ voca de una estructura social prefeudal hab an sobre-
vivido en la rel ati vamente atrasada y amorfa soci edad pol aca
de pri nci pi os de la Edad Media mucho ms ti empo que en
ni nguna otra, hasta afectar a la total i dad de los contornos de la
nobleza feudal , cuando sta apareci fi nal mente en un per odo en
que no hab a ni nguna j erarqu a vasal l ti ca arti cul ada
10
. Cuan-
' Tazbir minimiza las consecuencias prcticas inmediatas de esta me-
dida, pero su intencin es suficientemente clara: Tazbir, History of Poland,
pgina 178.
' Leslie, The Polish questions, pp. 4-5.
10
Estos clanes no eran los descendientes directos de las unidades de
organizacin tribal, sino unas formaciones ms recientes basadas en ellas.
Sobre todo el problema de la herldica de los clanes en Polonia vase
K. Gorski, Les structures sociales de la noblesse polonaise au Moyen
Age, Le Moyen Age, 1967, pp. 73-85. Etimolgicamente, la palabra szlachta
proviene quizs del antiguo alto alemn slahta (en alemn moderno,
Geschlecht), que significa familia o raza, aunque su origen no es com-
pletamente seguro. Hay que tener en cuenta que la nobleza hngara no
era diferente de la polaca en su volumen y carcter, a causa una vez ms
de la presencia de principios cinicos prefeudales en su formacin inicial.
Pero ambos casos no deben confundirse, porque los magiares fueron un
284 Europa oriental
do en la Edad Media se i mportaron de Occi dente los embl emas
herl di cos, no fueron adoptados por fami l i as i ndi vi dual es, si no
por cl anes enteros, cuyas redes de parentesco y patronazgo to-
dava subsi st an en el campo. La consecuenci a de esto fue la
creaci n de una clase nobl e rel ati vamente numerosa que com-
prend a quiz a unas 700.000 personas, esto es, el 7 u 8 por 100
de la pobl aci n total en el siglo xvi. Dentro de esta clase no
existan t tul os de rango que di ferenci aran a un grado de seo-
r o de otro". Pero esta i gual dad legal en el seno de la nobleza
que no ten a equi val ente en ni nguna otra parte de la tempra-
na Europa moderna iba acompaada por una desi gual dad
econmi ca que tampoco ten a paral el o en los otros pa ses de
aquel l a poca. Una gran masa de la szlachta quiz ms de la
mi tad pose a pequeas propi edades de cuatro a ocho hect-
reas, que no eran mayores que las del campesi no medi o. Este
estrato se concentraba en las anti guas provi nci as de Polonia
occi dental y central ; en Mazovia, por ej empl o, quiz llegaba a
un qui nto de la pobl aci n total
12
. Otro ampl i o sector de la no-
bleza estaba f ormado por propi etari os con pequeas fi ncas,
que pose an no ms de una o dos al deas. Pero j unto a ellos,
y nomi nal mente dentro de la mi sma nobleza, existan al gunos
de los magnates con las propi edades terri tori al es mayores de
Europa, con l ati fundi os colosales, si tuados pri nci pal mente en
Li tuani a o Ucrani a, al este del pas. En estas nuevas ti erras,
legado de la expansi n de Li tuani a en el siglo xiv, no hab a
teni do l ugar una di fusi n herl di ca comparabl e, y la al ta aristo-
craci a si empre conserv el carcter de una pequea casta de
potentados si tuada por enci ma de un campesi nado tni camen-
te extranj ero. En el curso del siglo xvi, la nobleza l i tuana se
i ntegr cada vez ms en la cul tura y las i nsti tuci ones de su
equi val ente polaca, a medi da que la nobl eza local conqui staba
paul ati namente derechos si mi l ares a los de la szlachta
13
. El
pueblo nmada hasta finales del siglo x, y de ah que tuvieran una his-
toria anterior y una estructura social muy diferentes a las de los eslavos
occidentales.
11
Puede verse un bosquejo sociolgico en Andrzej Zajaczkowski, Ca-
dres structurels de la noblesse, Armales ESC, enero-febrero de 1968. p-
ginas 88-102. Los magnates lituanos que pretendan descender de Gedymin
o Rurik usaban el ttulo honorfico de prncipes, pero esta pretensin
careca de fuerza legal.
12
P. Skwarczynski, Poland and Lithuania, The New Cambridge Mo-
dern Hi story of Europe, III, p. 400.
Sobre este proceso vase Vernadsky, Russia at the dawn of the
Modern Age, pp. 196-200. El libro de Vernadsky incluye, bajo el epgrafe
de Rusia occidental, uno de los ms completos anlisis disponibles sobre
Polonia 249
resul tado consti tuci onal de esta convergenci a fue la uni n de
Lublin de 1569, que fundi a los dos rei nos en un solo si stema
poltico, la Rzeczpospolita Polska, con una moneda y un parl a-
mento comunes. Sin embargo, entre las masas de pobl aci n de
las provi nci as ori ental es no tuvo l ugar una fusi n semej ante,
ya que la mayor parte de ellas mantuvi eron la religin ortodo-
xa y la lengua bi el orrusa o rutena. Por consi gui ente, menos de
la mi tad de la nueva mancomuni dad pol aca era tni ca y lin-
g sti camente pol aca. El carcter colonial de la clase terra-
teni ente del este y del sudeste se refl ej aba en la magni tud de
sus domi ni os. A fi nal es del siglo xvi, el canci l l er J uan Zamoyski
era dueo de unas 800.000 hectreas, la mayor parte si tuada
en la Pequea Polonia, y ej erc a j uri sdi cci n sobre 80 ci udades
y 800 al deas
14
. A pri nci pi os del siglo xvn, el i mperi o de los
Wi snowi ecki en Ucrani a ori ental se extend a sobre unas ti erras
en las que vivan 230.000 sbdi tos
15
. En el siglo XVI I I , la fami-
lia Potocki, de Ucrani a, pose a al rededor de 1.200.000 hectreas;
la casa Radziwill de Li tuani a ten a propi edades que se esti ma-
ban en unos 4.000.000 de hectreas
16
. Si empre hubo, por tanto,
una extrema tensi n entre la ideologa de la i gual dad legal y
la tremenda di spari dad econmi ca en el seno de la ari stocraci a
polaca.
A pesar de todo, durante el siglo xvi el conj unto de la
szlachta se benefi ci de la revolucin de los preci os en una
medi da probabl emente mayor que la de cual qui er otro grupo
de Europa ori ental . Fue sta la poca de la somnol enci a de
Brandemburgo y de la decadenci a de Prusi a ori ental ; Rusi a se
estaba extendi endo, pero entre terri bl es convul si ones y regre-
siones. Polonia era, por el contrari o, la mayor y ms rica po-
tenci a del este. En la poca ms prspera del comerci o cerea-
lista, la mayor parti ci paci n en la prosperi dad del Bl ti co recay
sobre ella. La bri l l antez cul tural del Renaci mi ento polaco, en
el que se enmarca la fi gura de Coprni co, fue uno de sus
el Estado lituano. Sobre los antecedentes y las disposiciones de la Unin
de Lublin, determinada en parte por la presin militar moscovita sobre
Lituania, vanse pp. 241-8.
14
Tazbir, History of Poland, p. 196: adems de sus propios dominios,
Zamoyski controlaba amplias zonas de las tierras reales. Las tierras per-
tenecientes a la monarqua eran frecuentemente enajenadas en Polonia
como garanta a los magnates acreedores contra sus prstamos.
15
A. Maczak, The social distribution of landed property iri Poland
from the 16th to the 18th century, Third International Conference of
Economic History, p. 461.
16
B. Boswell, Poland, en A. Goodwin, comp., The European nobility
i n the 18th century, pp. 167-8.
284 Europa oriental
resul tados. Pol ti camente, sin embargo, es difcil dej ar de sos-
pechar que la temprana y abundante fortuna de la szlachta pa-
ral i zara en ci erto modo su capaci dad para la central i zaci n
constructi va en una poca posteri or. Polonia, infernus rustico-
rum para el campesi nado, ofrec a una aurea libertas a la no-
bleza: en este para so de los propi etari os, nadi e sent a la
necesi dad i mperi osa de un Estado fuerte. El paso de Polonia
rel ati vamente i ndemne por la gran crisis econmi ca y demogr-
fi ca del feudal i smo europeo en el ocaso de la Edad Media de
la que sali menos daada que los otros pa ses de la regin,
segui do del man comerci al de los al bores de la poca moder-
na, prepar quiz la f utura desi ntegraci n poltica. Adems, y
desde el punto de vi sta estratgi co, la mancomuni dad pol aca
del siglo xvi no se enfrent a ni nguna amenaza mi l i tar i mpor-
tante. Alemania estaba atrapada en la l ucha i nterna de la Re-
forma. Suecia era todav a una potenci a menor. Rusi a se exten-
da ms haci a el Volga y el Neva que haci a el Dni eper; el
desarrol l o del Estado moscovi ta, aunque ya empezaba a apa-
recer formi dabl e, todav a era tosco y de precari a estabi l i dad.
En el sur, el peso de la presi n turca se diriga contra las
fronteras de los Habsburgo en Hungr a y Austri a, mi entras que
Moldavia un dbil Estado vasal l o del si stema otomano
serva como amorti guador de Polonia. Las i rregul ares corre-
r as trtaras procedentes de Cri mea, aunque destructi vas, eran
un probl ema localizado en el sudeste. No exista, pues, nece-
si dad urgente de un Estado monrqui co central i zado que cons-
truyera una gran mqui na mi l i tar contra los enemi gos exte-
riores. Las grandes di mensi ones de Polonia y el val or tradicio-
nal de la szlachta como cabal l er a pesada feudal parec an
garanti zar la seguri dad geogrfi ca de la clase poseedora.
As pues, y preci samente en la poca en que el absol uti smo
avanzaba en toda Europa, los poderes de la monarqu a polaca
fueron drsti ca y defi ni ti vamente reduci dos por la ari stocraci a.
En 1572 se extingue la di nast a de los J agelln con la muerte
de Segi smundo Augusto, que dej a el trono vacante. A conti nua-
cin, la di gni dad real sali a subasta i nternaci onal . En 1573 se
reuni eron en las l l anuras de Varsovi a 40.000 nobl es en una
asambl ea viritim, y eligieron para el trono a Enri que de Anj ou.
El pr nci pe francs, que era un extranj ero sin ni ngn vnculo
con el pas, se vio obl i gado a fi rmar los famosos articuli Hen-
riciani, que a parti r de entonces fueron la carta consti tuci onal
de la mancomuni dad polaca. Adems, un di sposi ti vo espec fi co,
o Pacta Conventa entre la monarqu a y la nobleza, establ ec a
Polonia 249
el precedente sobre los contratos personal es, con obligaciones
espec fi cas y vi ncul antes, que deb an f i rmar los reyes pol acos
en el momento de su subi da al trono. Los articuli Henriciani
volvan a confi rmar expresamente el carcter no heredi tari o de
la monarqu a. El propi o monarca quedaba pri vado de todo po-
der sustanci al en el gobi erno del reino. No pod a despedi r a los
funci onari os civiles o mi l i tares de su admi ni straci n, ni am-
pl i ar el mi nscul o ej rci to 3.000 hombres que ten a a su
disposicin. El consenti mi ento de la Sejm, que a parti r de
ahora ten a que reuni rse cada dos aos, era necesari o para toda
decisin pol ti ca o fiscal de i mportanci a. El i ncumpl i mi ento
de estas l i mi taci ones legalizaba la rebel i n contra el monar-
ca
17
. En otras pal abras, excepto en el nombre, Polonia se con-
virti en una repbl i ca nobi l i ari a, con un rey puramente deco-
rativo. Ni nguna di nast a pol aca habr a de presi di r el rei no
nunca ms: la clase terrateni ente prefi ri de forma del i berada
soberanos franceses, hngaros, suecos y saj ones, para garanti -
zar la debi l i dad del Estado central . La di nast a de los J agelln
hab a gozado de grandes propi edades heredi tari as en sus tie-
rras de Li tuani a, pero los reyes extranj eros que se sucedi eron
en Polonia no ten an dentro del pa s esa base econmi ca en la
que sostenerse. A parti r de entonces, los i ngresos y tropas a
disposicin de los grandes magnates ser an a menudo tan am-
plios como los del propi o monarca. Y aunque en ocasi ones fue-
sen elegidos vi ctori osos pr nci pes-sol dados Bthory, Sobies-
ki, la monarqu a no recuperar a nunca ms un poder perma-
nente o sustanci al . Por debaj o de las vi ci si tudes di nsti cas y
de la heterogenei dad tni ca de la uni n pol acol i tuana, quiz
haya tambi n una tradi ci n poltica ms anti gua que expl i que
este anmal o resul tado. Polonia no hab a parti ci pado ni en la
herenci a i mperi al del rei no de Bizancio ni en la del carolingio;
su nobleza no hab a experi mentado una i ntegraci n ori gi nari a
en un si stema poltico monrqui co comparabl e al de la Rusi a
de Kiev o al de la Alemania medi eval . La genealoga de cl anes de
la szlachta era un s mbol o de la di stanci a que la separaba
de ambas. El Renaci mi ento pol aco no presenci , por tanto, el
" Sobre los Articuli Henriciani y los Pacta Conventa, vase F. Nowak,
The interregna and Stephen Batory, The Cambridge History of Poland,
i, pp. 372-o. El mejor estudio general del sistema constitucional polaco
tal como surge en esta poca puede encontrarse en Skwarczynski, The
Constitution of Poland before the partitions, The Cambridge History of
Poland, II, pp. 49-67.
284
Europa oriental
cul to autocrti co de una monarqu a Tudor, Valois o Habsbur-
go, sino el fl oreci mi ento de una mancomuni dad ari stocrti ca.
La fase fi nal del siglo xvi no dej trasl uci r las crisis que se
aproxi maban. A los Pacta Conventa de 1573 les sucedi tres
aos despus tras la salida de Enri que para Franci a la elec-
cin del pr nci pe transi l vano Esteban Bthory como rey de
Polonia. Bthory, general magi ar capaz y experi mentado, con-
trol aba un tesoro y un ej rci to personal procedentes de su
cercano pri nci pado, cuya econom a rel ati vamente prspera y
urbana le proporci onaba tropas profesi onal es y recursos inde-
pendi entes. Su autori dad poltica en Polonia estaba, pues, po-
derosamente fortal eci da por su base terri tori al al otro l ado
del Tatra. Como soberano catlico promovi la Contrarreforma
en Polonia con discrecin, evi tando las provocaci ones religio-
sas a aquel l os sectores de la nobl eza que se hab an pasado al
protestanti smo. Su rei nado estuvo ej empl i fi cado, sobre todo,
por la vi ctori a mi l i tar contra Rusi a en las guerras del Bltico.
Tomando las armas contra I vn I V en 1578 con un ej rci to
combi nado de cabal l er a polaca, i nfanter a transi l vana y cosa-
cos ucrani anos, Bthory conqui st Livonia y arroj a las fuer-
zas rusas ms all de Pol otsk. A su muerte, en 1586, la pri ma-
ca de Polonia en Europa ori ental nunca hab a pareci do mayor.
La szlachta eligi despus para el trono a un sueco, Segi smun-
do Vasa, en cuyo rei nado el expansi oni smo pol aco pareci al-
canzar su apogeo. Expl otando los tumul tos sociales y pol ti cos
de Rusi a durante el per odo de trastornos, Polonia patroci n
en 1605-6 el breve rei nado del Fal so Demetri o, un usurpador
que se mantuvo en su capi tal graci as a los sol dados polacos.
Despus, en 1610, las fuerzas pol acas al mando del hetmn Zol-
ki ewski tomaron de nuevo Mosc e i nstal aron como zar a Vla-
dislao, hi j o de Segi smundo. La reacci n popul ar rusa y las
contramani obras suecas obl i garon a la guarni ci n pol aca a aban-
donar Mosc en 1612, y el t tul o de zar pas al ao siguiente a
la di nast a Romnov. A pesar de todo, la i ntervenci n pol aca
durante el per odo de trastornos se sal d con i mportantes ga-
nanci as terri tori al es en la Tregua de Deul i no en 1618, por la
que Polonia se anexi on un ampl i o ci nturn de la Rusi a Blan-
ca. La Rzeczpospolita alcanz en estos aos sus mayores fron-
teras.
Sin embargo, este Estado pol aco adoleca de dos fatal es de-
bi l i dades geopolticas, pese a que el val or de la nobl eza hsar ja
no ten a parangn en la guerra de cabal l er a. Ambas eran sn-
tomas del i ndi vi dual i smo mondi co de la clase domi nante po-
Polonia
249
laca. Por una parte, Polonia no hab a podi do acabar con la
soberan a germana en la Prusi a ori ental . Las vi ctori as de los
J agelln sobre la Orden Teutni ca en el siglo xv hab an redu-
cido a los cabal l eros al emanes a la condicin de vasallos de la
monarqu a polaca. A pri nci pi os del siglo xvi, la secul ari zaci n
de la Orden por su Gran Maestre fue aceptada a cambi o del
manteni mi ento del seor o pol aco sobre lo que ahora era Pru-
sia ducal. En 1563, Segi smundo Augusto l ti mo soberano J a-
gelln acept la coi nfeudaci n del ducado por el margravado
de Brandemburgo a cambi o de al gunas ventaj as di pl omti cas
transi tori as. Quince aos despus, Bthory vendi el protecto-
rado sobre el ducado de Prusi a ori ental al el ector de Brandem-
burgo a cambi o de di nero para costear la guerra con Rusi a.
Fi nal mente, en 1618, la monarqu a pol aca permi ti la unifica-
cin di nsti ca de la Prusi a ori ental con Brandemburgo baj o la
soberan a comn de los Hohenzol l ern. As, por una serie de
concesi ones legales que habr an de cul mi nar con la renunci a
compl eta a la soberan a polaca, el ducado fue entregado a los
Hohenzol l ern. El di sparate estratgi co de este proceso se har a
evi dente ensegui da. Al no ser capaz de asegurarse e i ntegrar a
la Prusi a ori ental , Polonia perdi la posi bi l i dad de control ar
el l i toral bl ti co y nunca pudo converti rse en una potenci a
mar ti ma. La carenci a de una fl ota i ba as a hacer a Pol oni a
fci l mente vul nerabl e a las invasiones anfi bi as procedentes del
norte. Las razones de esta i nerci a deben buscarse, sin duda
alguna, en el carcter de su nobleza. El domi ni o de las costas
y la construcci n de una armada exigan una poderosa mqui -
na estatal , capaz de expul sar a los j unkers de la Prusi a ori ental
y de movilizar las i nversi ones pbl i cas necesari as para forti fi -
caciones, asti l l eros y establ eci mi entos portuari os. El Estado
ruso de Pedro pudo hacer esto tan pronto como alcanz el
Bltico. La szlachta pol aca no estaba i nteresada en ello. Se
daba por sati sfecha con la solucin tradi ci onal de transporte
del grano a travs de Danzig en barcos hol andeses o germanos.
El control real sobre la poltica comerci al de Danzig se aban-
don en la dcada de 1570; los escasos puertos construi dos para
una pequea mari na fueron olvidados en la de 1640
18
. La no-
bleza era i ndi ferente al desti no del Bltico. Su expansi n i ba
a adoptar una forma di ametral mente di sti nta, en di recci n
sudeste, haci a las regi ones fronteri zas de Ucrani a. Aqu era po-
" H. Jablonowski, Poland-Lithuania, 1609-1648, The New Cambridge
Modern History of Europe, iv, Cambridge, 1970, pp. 600-1.
294 Europa oriental
sible y rentabl e la penetraci n y la colonizacin pri vadas; no
hab a ni ngn si stema estatal que pudi era i mpedi r su avance,
y no se necesi taban i nnovaci ones econmi cas para crear nuevos
l ati fundi os con las ti erras excepci onal mente frti l es si tuadas a
ambos l ados del Dni eper. As pues, a pri nci pi os del siglo XVI I
los terrateni entes pol acos se extendi eron en profundi dad, ms
all de Volinia y Podolia hasta Ucrani a ori ental . El someti-
mi ento a servi dumbre del campesi nado local ruteno, exacerba-
do por los confl i ctos religiosos entre las I glesias catlica y or-
todoxa y compl i cado por la turbul enta pi-esencia de los ncl eos
cosacos, convi rti a esta zona sal vaj e en un constante proble-
ma de seguri dad. Aunque econmi camente era la proyecci n
ms rentabl e de la mancomuni dad, social y pol ti camente sta
era la regin ms explosiva del Estado nobi l i ari o. La nueva
ori entaci n de la szlachta, al ej ndose del Bltico para dirigir-
se haci a el mar Negro, habr a de ser dobl emente desastrosa
para Polonia. Sus consecuenci as l ti mas ser an la revol uci n
ucrani ana y el diluvio sueco.
En los pri meros aos del siglo XVI I ya eran visibles dentro
de Polonia al gunos signos i nqui etantes de la i nci pi ente crisis.
Al dobl ar el siglo comenzaron a senti rse los l mi tes de la eco-
nom a agrari a tradi ci onal de la zona central , que hab an pro-
porci onado la base producti va del poder o pol aco en el exteri or.
El desarrol l o de los seor os no vena acompaado por ningu-
na mej ora real de la producti vi dad: la extensi n cul ti vabl e ha-
b a aumentado mi entras las tcni cas permanec an estaci onari as.
Adems, ahora se hi ci eron evi dentes los costos de la desorde-
nada extensi n del cultivo seori al a expensas de las propi eda-
des campesi nas. Los s ntomas de agotami ento rural se hi ci eron
presentes antes i ncl uso de que comenzara a baj ar el preci o del
grano con la depresi n europea que se extendi l entamente a
parti r de la dcada de 1620. La producci n comenz a caer y,
lo que era ms grave, las cosechas a decl i nar
19
. Al mi smo tiem-
po, la cohesi n poltica del Estado qued gravemente debilita-
da por las nuevas derogaci ones aprobadas por la autori dad cen-
tral , dbi l mente manteni da por la monarqu a. En 1607-8, un
seri o l evantami ento de la nobl eza la rebel i n de Zebrzydow-
ski oblig al rey a abandonar sus pl anes de reforma del po-
der monrqui co. A parti r de 1613, la Sejm naci onal devolvi
las tasaci ones de i mpuestos a los sejmiki locales, con lo que
" Jerzy Topolski, La rgression economique en Pologne du xvr au
xvm* sicle, Acta Poloniae Histrica, vil, 1962, pp. 28-49.
Polonia 295
hizo ms difcil todav a consegui r un si stema fiscal eficaz.
En la dcada de 1640, los sejmiki obtuvi eron una mayor auto-
noma fi nanci era y mi l i tar en sus propi as localidades. Mien-
tras tanto, la revolucin contempornea de las tcni cas mili-
tares ten a l ugar al margen de la szlachta: su habi l i dad como
clase cabal l eresca se volva cada vez ms anacrni ca en unas
batal l as deci di das ahora por una i nfanter a entrenada y por
una arti l l er a mvil. El ej rci to central de la mancomuni dad
sol amente ten a unos 4.000 hombres a medi ados de siglo, y es-
taba fuera del control real por el mando i ndependi ente que
sobre l ej erc an los hetmans vitalicios, mi entras que los mag-
nates fronteri zos manten an ej rci tos pri vados de di mensi ones
semej antes
20
. En la dcada de 1620, la rpi da conqui sta sueca
de Livonia, su domi ni o del litoral de Prusi a ori ental y la ex-
torsi n de fuertes peaj es en el Bl ti co hab an revel ado ya la
vul nerabi l i dad de las defensas pol acas en el norte, mi entras en
el sur las repeti das rebel i ones cosacas de la dcada de 1630
fueron paci fi cadas con di fi cul tad. La escena estaba ya prepara-
da para la espectacul ar descomposi ci n del pa s durante el rei-
nado del l ti mo rey Vasa, J uan Casi mi ro.
En 1648, los cosacos ucrani anos se rebel aron baj o la direc-
cin de J mel ni tski , y a su paso se extendi una jacquerie cam-
pesina contra la clase terrateni ente polaca. En 1654, los diri-
gentes cosacos, por el tratado de Pereyaslavl, se pasaron al
Estado ruso enemigo, llevando consi go grandes zonas del sud-
este. Los ej rci tos rusos se di ri gi eron haci a el oeste, capturando
Minsk y Vilna. En 1655, Suecia lanz un asol ador ataque en
forma de tenaza a travs de Pomerani a y Curl andi a; Brandem-
burgo se ali con ella para real i zar una i nvasi n conj unta. Var-
sovia y Cracovia cayeron rpi damente ante los ej rci tos sueco
y prusi ano, mi entras los magnates l i tuanos se apresuraban a
desertar para uni rse a Carlos X y J uan Casi mi ro hu a a buscar
refugi o en Austria. La ocupaci n sueca de Pol oni a l evant una
feroz resi stenci a local de la szlachta. A conti nuaci n se produj o
la i ntervenci n i nternaci onal para bl oquear el engrandeci mi en-
to del i mperi o sueco: las fl otas hol andesas cubri eron Danzig,
la di pl omaci a austr aca ayud al rey fugitivo, los ej rci tos ru-
sos asal taron Livonia e I ngri a y, fi nal mente, Di namarca atac
la retaguardi a sueca. El resul tado fue l i mpi ar a Polonia de
ej rci tos suecos en 1660, despus de una i nmensa destrucci n.
20
Tazbir, History of Poland, p. 224. Naturalmente, se supona que una
leva general de la nobleza proporcionara, en teora, la fuerza principal
Para las guerras exteriores.
284 Europa oriental
La guerra con Rusi a se prol ong durante otros si ete aos. Cuan-
do la paz volvi de nuevo a la mancomuni dad pol aca en 1667,
tras casi vei nte aos de l uchas, se hab an perdi do Ucrani a orien-
tal con Kiev, la extensa zona fronteri za centrada en torno a
Smol ensko y todas las pretensi ones resi dual es sobre Prusi a
ori ental ; en la dcada siguiente, Turqu a tom Podolia. Las
prdi das geogrfi cas ascendi eron a un qui nto del terri tori o po-
laco. Pero los efectos econmi cos, sociales y polticos de estos
aos desastrosos fueron mucho ms graves. Los ej rci tos sue-
cos que hab an barri do el pa s lo dej aron desol ado y despobla-
do de uno a otro conf n: el rico valle del V stul a sufri los
peores daos. Entre 1650 y 1675, Polonia perdi un terci o de
su pobl aci n, y entre 1618 y 1691 la exportaci n de cereales
por Danzig baj en ms de un 80 por 100
21
. La producci n ce-
real i sta se hundi en muchas regi ones a causa de la devasta-
cin y de la decadenci a demogrfi ca; las cosechas nunca se re-
cobraron. Se produj o una contracci n del rea cul ti vada y bue-
na parte de la szlachta se arrui n. La crisis econmi ca que
sigui a la guerra acel er la concentraci n de la ti erra, en una
si tuaci n en la que slo los grandes magnates di spon an de los re-
cursos necesari os para reorgani zar la producci n y muchas pro-
pi edades pequeas tuvi eron que ser puestas en venta. Las exac-
ciones serviles se i ntensi fi caron en medi o de un nuevo estanca-
mi ento econmi co; la depreci aci n de la moneda y la depresi n
de los sal ari os marchi taron la vida de las ci udades.
Cul tural mente, la szlachta se veng de una hi stori a que tan-
to la hab a defraudado adoptando una mi toman a mrbi da:
un sorprendente cul to a los i magi nari os antepasados srma-
tas de la era prefeudal se combi n con una fanti ca Con-
trarref orma provi nci ana en un pa s en el que la civilizacin
urbana hab a desapareci do casi por compl eto. La ideologa seu-
doatvi ca del sarmati smo no era una si mpl e aberraci n: re-
fl ej aba el estado de toda la clase, que encontraba su expresi n
ms i ntensa en el espec fi co terreno consti tuci onal . Porque po-
l ti camente, el i mpacto combi nado de la revol uci n ucrani ana
21
Henry Willetts, Poland and the evolution of Russia, en Trevor-
Roper, comp., The age of expansin, p. "55. Una descripcin detallada
de los estragos causados por el diluv' j sueco en una regin, Mazovia,
puede verse en I. Gieysztorowa Cuerre et rgression en Mazovie aux
xvi
1
et XVII* sicles, Annales ESC, octubre-noviembre de 1958, pp. 651-68,
que muestra tambin la decadencia econmica que haba comenzado an-
tes de la guerra, a partir de principios del siglo xvn. Entre 1578 y 1661
la poblacin de Mazovia descendi de 638.000 a 305.000 habitantes, esto
es, en un 52 por 100.
Polonia 249
y del diluvio sueco hi zo sal tar la frgi l uni dad de la mancomu-
ni dad polaca. La gran lnea divisoria en la hi stori a y la pros-
peri dad de la clase nobl e no la uni para la tarea de la creaci n
de un Estado central que pudi era resi sti r nuevos ataques exte-
riores, si no que, por el contrari o, la hundi en una sui ci da fuite
en avant. A parti r de la mi tad del siglo xvn la lgica anrqui ca
del si stema pol ti co pol aco alcanz una especie de paroxi smo
i nsti tuci onal con la norma de la unani mi dad parl amentari a, el
famoso liberum veto
21
. Desde ese momento, un si mpl e voto
negativo pod a disolver la Sejm y paral i zar al Estado. El libe-
rum veto se ej erci por vez pri mera por un di putado a la Sejm
en 1652; a parti r de entonces, su uso aument rpi damente y
se extendi al nivel ms baj o de los sejmiki provi nci al es, de
los que ahora existan ms de setenta. La clase terrateni ente,
que desde hac a ti empo hab a hecho prcti camente i mpotente
al ej ecuti vo, pasaba ahora a neutral i zar tambi n al legislativo.
El eclipse de la autori dad monrqui ca se compl ement con la
desi ntegraci n del gobi erno representati vo. En la prcti ca, el
caos slo pudo evi tarse por el auge, dentro de la mi sma nobleza,
del domi ni o de los grandes magnates del este, cuyo vastos lati-
fundi os, cul ti vados por siervos rutenos y de la Rusia Blanca, les
daban el predomi ni o sobre los ms pequeos propi etari os de la
Polonia central y occi dental . Un si stema de patronazgo produj o
as un marco organi zado para la clase szlachta, aunque las riva-
lidades entre las grandes fami l i as los Czartoryski , Sapi eha, Po-
tocki, Radziwill y otros desgarraban constantemente la uni-
dad de la nobleza, porque al mi smo ti empo eran ellos qui enes
usaban con ms frecuenci a el liberum veto
23
. El reverso cons-
ti tuci onal del veto era la confederaci n, un di sposi ti vo le-
gal que permi t a a las facci ones de la ari stocraci a procl amarse
en estado de i nsurrecci n armada contra el gobi erno
24
. I rni-
camente, el voto mayori tari o y la disciplina mi l i tar estaban le-
22
El estudio clsico de esta singular institucin es L. Konopczynski,
Le liberum veto, Pars, 1930. Konopczynski slo pudo encontrar una ins-
titucin paralela: el derecho formal de disentimiento en Aragn. Pero,
en la prctica, el veto aragons era relativamente inocuo.
* El diputado Sicinski, que inaugur el uso del veto en 1652, era un
instrumento de Boguslaw Radziwill. Un anlisis estadstico del ejercicio
del liberum veto durante los cien aos siguientes, que demuestra su pro-
nunciado carcter regional (el 80 por 100 de los diputados que lo ejer-
cieron eran originarios de Lituania o de la Pequea Polonia), vase Ko-
nopczynski, Le liberum veto, pp. 217-8. Entre los magnates, la familia
Potocki fue la que ms utiliz el veto.
24
Sobre el mecanismo de la confederacin vase Skwarczynski, The
Constitution of Poland before the partitions, p. 60.
284
284 Europa oriental
gal mente prescri tos para las confederaci ones rebel des, mi entras
que la Sejm uni tari a estaba i nmovi l i zada constantemente por
la i ntri ga poltica y el voto unni me. La tri unfante rebelin
nobi l i ari a di ri gi da por el gran mari scal Lubomi rski , que im-
pi di la eleccin vvente rege de un sucesor para J uan Casimiro
en 1665-6 y preci pi t la abdi caci n del rey, presagi aba la pauta
f utura de la actuaci n poltica de los magnates. En la era de
Luis XI V y de Pedro I nac a a ori l l as del V stul a la negacin
radi cal y total del absol uti smo.
Polonia era todav a el segundo pa s ms grande de Europa.
En las l ti mas dcadas del siglo XVI I , el rey sol dado J uan So-
bi eski restabl eci en parte su posicin exteri or Ll evado al po-
der por el pel i gro de nuevos ataques turcos a Podolia, Sobieski
se las arregl para aumentar el ej rci to central hasta 12.000
hombres y para moderni zarl o por medi o de la i ntroducci n de
uni dades de dragones de i nfanter a. Las fuerzas pol acas j ugaron
el papel pri nci pal en la l i beraci n de Vi ena en 1683, y los avances
otomanos en la regin del Dni ester fueron deteni dos. Pero los be-
nefi ci os pri nci pal es de esta l ti ma movilizacin tri unfante de la
szlachta fueron recogidos por el emperador Habsburgo; la ayuda
pol aca contra Turqu a permi ti la expansi n rpi da del absolu-
ti smo austr aco haci a los Bal canes. En el i nteri or, la reputaci n
i nternaci onal de Sobi eski le sirvi de poco. Todos sus proyectos
para i nstaurar una monarqu a heredi tari a fueron bl oqueados;
el liberum veto se hizo cada vez ms frecuente en la Sejm. En
Li tuani a, donde el clan Sapi eha ej erc a vastos poderes, la au-
tori dad real dej prcti camente de existir. En 1696, la nobleza
rechaz a su hi j o como sucesor. Una eleccin di sputada termi-
n con la i nstal aci n de otro pr nci pe expatri ado, Augusto I I
de Saj oni a, apoyado por Rusi a. El nuevo soberano Wetti n in-
tent uti l i zar los recursos i ndustri al es y mi l i tares de Saj oni a
para establ ecer un Estado monrqui co ms convenci onal , con
un programa econmi co ms slido. Se program una compa-
a comerci al pol acosaj ona para el Bl ti co y se renovaron las
construcci ones portuari as, mi entras las tropas de los Wetti n
despl azaban a las de Li tuani a
25
. La szlachta reacci on inmedia-
tamente: en 1699 se i mpusi eron a Augusto I I unos pacta con-
venta que esti pul aban la expul si n de su ej rci to germano del
pas. Augusto, de acuerdo con Pedro I , se movi entonces ha-
cia el norte, a lo l argo de la frontera, para atacar a la Livonia
23
Una nueva evaluacin de los primeros planes sajones en Polonia
puede verse en J. Gierowski y A. Kaminski, The eclipse of Poland, The
New Cambridge Modern History of Europe, vi, pp. 687-8.
Polonia 249
298
sueca. Esta accin preci pi t la gran guerra del norte en 1700.
La Sejm desaprob enrgi camente los pl anes pri vados del rey,
pero el contraataque sueco contra las fuerzas saj onas, en 1701-2,
sumergi al pa s en el vrti ce de la guerra. Despus de l uchas
muy destructi vas, Carlos XI I venci a Polonia, depuso a
Augusto I I e i nstal a un pretendi ente nativo, Estani sl ao Lesz-
czynski. Confrontada con la ocupaci n, la nobl eza se dividi
una vez ms: los grandes magnates del este optaron por Sue-
cia (como en 1655), mi entras que la masa de propi etari os ms
pequeos del oeste se uni con reti cenci as a la alianza ruso-
saj ona. La derrota de Carlos XI I en Pol tava restabl eci a Au-
gusto I I en Polonia. Pero cuando en 1713-14 el rey saj n i ntent
rei ntroduci r su ej rci to y aumentar el poder real, se form
i nmedi atamente una confederaci n rebel de y la i ntervenci n
mi l i tar rusa i mpuso a Augusto I I el tratado de Varsovi a en
1717. Al di ctado de un envi ado ruso, el ej rci to pol aco qued
fi j ado en 24.000 hombres, las tropas saj onas se l i mi taron a 1.200
guardi as personal es del rey y los funci onari os germanos de la
admi ni straci n fueron repatri ados
26
.
La gran guerra del norte fue un segundo diluvio. La dureza
de la ocupaci n sueca y la desolacin provocada por las suce-
sivas campaas de los ej rci tos escandi navos, germanos y ru-
sos sobre el suelo pol aco causaron prdi das enormes. La po-
blacin de Polonia, daada por la guerra y las enfermedades,
descendi hasta seis mi l l ones de habi tantes. Las exacciones
econmi cas de las tres potenci as que se di sputaron el control
del pa s unos 60 mi l l ones de tl eros en total supusi eron
hasta tres veces los i ngresos pbl i cos total es de Polonia duran-
te el confl i cto
27
. Y ms grave todav a, Polonia fue por vez pri-
mera obj eto pasivo de una l ucha i nternaci onal que se l i braba
en su terri tori o. La pasi vi dad pol ti ca de la szlachta en la con-
ti enda tri angul ar entre Carlos XI I , Pedro I y Augusto I I slo
se rompi con su hosca resi stenci a a cual qui er movi mi ento que
pudi era reforzar el poder real en Polonia y, con l, la capaci dad
defensi va polaca. Augusto I I , cuya base en Saj oni a era ms
rica y ms avanzada de lo que hab a si do Transi l vani a, fue in-
capaz de repeti r, un siglo despus, la experi enci a de Bthory.
* En realidad, aunque el tratado de Varsovia permita 24.000 soldados,
slo llegaron a reunirse unos 12.000; como el volumen del ejrcito central
antes de la guerra haba sido de 18.000, el resultado fue una nueva reduc-
cin de la potencia militar polaca; E. Rostworowski, History of Poland,
Pginas 281-2, 289.
Gierowski y Kaminski, The eclipse of Poland, pp. 704-5. En 1650,
la poblacin de Polonia era de unos 10 millones de habitantes.
300
284 Europa oriental
Con tal de f rustrar la realizacin efecti va de la uni n polaco-
saj ona, la nobl eza estuvo di spuesta a aceptar el protectorado
ruso. La i nvi taci n a San Petersburgo para que i nvadi era el
pa s en 1717 i naugur una poca de creci ente sumi si n a las
mani obras zari stas en la Europa ori ental .
En 1733 se di sput una vez ms la eleccin para el trono.
Franci a i ntent asegurar la candi datura de Leszczynski, por ser
nati vo de Polonia y al i ado de Par s. Rusi a, apoyada por Prusi a
y Austria, opt por una sucesi n saj ona, por ser la al ternati va
ms dbil. A pesar de la eleccin l eg ti ma de Leszczynski, las
bayonetas extranj eras i mpusi eron a su debi do ti empo a Augus-
to I I I . El nuevo soberano, que a di ferenci a de su padre fue un
monarca absenti sta que resi di en Dresde, no hizo ni nguna ten-
tati va de ref ormar el si stema pol ti co de Polonia. Varsovi a dej
de ser una capi tal a medi da que el pa s se convert a en un
i nmenso remanso provi nci ano, atrevesado de vez en cuando por
los ej rci tos vecinos. Los mi ni stros saj ones di stri bu an sinecu-
ras en el Estado y la I glesia, mi entras las facci ones de los
magnates prodi gaban el veto en la Sejm segn la vol untad o
los sobornos de las potenci as extranj eras rivales: Rusi a, Aus-
tria, Prusi a, Franci a
28
. La szlachta, que durante el apogeo de
la Reforma y la Contrarreforma hab a manteni do unos niveles
de tol eranci a inslitos en Europa, cay ahora, en la poca de la
I l ustraci n, en un ol vi dado fanati smo catlico: la fi ebre perse-
cutori a de la nobl eza se convi rti en el m sero s ntoma de su
patri oti smo. Econmi camente, hubo una recuperaci n gradual
a fi nal es del siglo XVI I I . La pobl aci n subi de nuevo a los
niveles anteri ores al diluvio bl i co y las exportaci ones de ce-
real es por Danzig se dupl i caron en los cuarenta aos que si-
gui eron a la gran guerra del norte, aunque todav a quedaran
muy l ej os de los niveles ms al tos del siglo anteri or. La con-
centraci n de ti erras y de siervos conti nu para benefi ci o de los
magnates
" Tras la imposicin inicial de Augusto III, todas las sesiones de la
Sejm, trece durante el reinado, fueron disueltas por el uso del libe-
rum veto.
' Los comentarios de Montesquieu sobre el pas son bastante carac-
tersticos de la opinin ilustrada de la poca: Polonia [. . . ] no tiene
prcticamente ninguna de esas cosas que nosotros llamamos bienes mue-
bles del universo, excepto el trigo de sus campos. Unos pocos seores
poseen provincias enteras; estos seores exprimen a los campesinos para
obtener una mayor cantidad de trigo que enviar al extranjero, con la
que se procuran los objetos de su lujo. Si Polonia no comerciara con
ninguna otra nacin, su pueblo sera ms feliz. De l'esprit des lois,
Pars, 1961, II, p. 23 [El espritu de las leyes, Madrid, Tecnos, 1972],
Polonia
249
En 1764, Poni atowski amante pol aco de Catalina I I y li-
gado a la camari l l a de los Czartoryski se convi rti en el nue-
vo monarca, nombrado por los rusos. El permi so inicial de San
Petersburgo para que procedi era a al gunas reformas centralis-
tas fue revocado en seguida baj o el pretexto de la supresi n
(defendi da por los Czartoryski) de los derechos de los sbdi tos
protestantes y ortodoxos en Polonia. Las tropas rusas inter-
vinieron en 1767, provocando al fi n una reacci n de la nobleza
contra el domi ni o extranj ero, pero no baj o la bandera de la
reforma poltica, si no de la i ntol eranci a religiosa. La Confede-
racin de Bar se rebel en 1768 contra Poni atowski y contra
Rusia en nombre del excl usi vi smo catlico. Los campesi nos
ucrani anos aprovecharon la oportuni dad para rebel arse contra
sus seores polacos, mi entras Franci a y Turqu a envi aban ayu-
da a los sol dados de la Confederaci n. Despus de cuatro aos
de guerra, la Confederaci n fue apl astada por los ej rci tos
zaristas. El embrol l o di pl omti co de Rusi a con Prusi a y Aus-
tria en torno a este asunto di o como resul tado el pri mer re-
parto de Polonia en 1772, un pl an que sirvi para reconci l i ar
a las tres cortes. La monarqu a Habsburgo tom Galitzia; la
monarqu a Romnov se adue de la mayor parte de la Rusi a
Blanca; la monarqu a Hohenzol l ern adqui ri Prusi a occi dental
y, con ella, el regalo del control total del litoral sur del Bltico.
Polonia perdi el 30 por 100 de su terri tori o y el 35 por 100 de
su pobl aci n. F si camente, todav a era ms grande que Espaa,
pero los signos de su i mpotenci a eran ya i nconfundi bl es.
La i mpresi n produci da por el pri mer reparto cre dentro
de la nobleza una tard a mayor a para revi sar la estructura del
Estado. El creci mi ento de una burgues a urbana en Varsovi a,
que cuadrupl i c su tamao durante el rei nado de Poni atowski ,
contri buy a secul ari zar la ideologa de la clase terrateni ente.
En 1788-91 se consigui el poco fi dedi gno consenti mi ento de
Prusi a para un nuevo acuerdo consti tuci onal : la Sejm vot en
sus l ti mas horas la abolicin del liberum veto y la supresi n
del derecho a f ormar confederaci ones, el establ eci mi ento de
una monarqu a heredi tari a, la creaci n de un ej rci to de 100.000
hombres y la i ntroducci n de un i mpuesto sobre la ti erra y de
un derecho al voto algo ms ampl i o
30
. La respuesta de Rusi a
fue rpi da y apropi ada. En 1792, los sol dados de Catal i na II
i nvadi eron Polonia, tras una fachada de magnates l i tuanos, y
M
Sobre la Constitucin de 1791 vase R. F. Leslie, Polish politics and
1
he revolution of november 1830, Londres, 1956, pp. 27-8.
284 Europa oriental
se llev a cabo el segundo reparto. Polonia perdi en 1793 tres
qui ntas partes del terri tori o que le quedaba y qued reduci da
a una pobl aci n de cuatro mi l l ones de habi tantes. Esta vez Ru-
sia se llev la parte del len, anexi onando todo el resto de
Ucrani a, mi entras Prusi a absorb a Poznani a. El fi nal de la
Rzeczpospolita lleg dos aos despus, en medi o de una confu-
sin y explosin apocal pti cas de pocas y clases. En 1794 es-
tall una revolucin naci onal y liberal baj o el mando de Kos-
ciuszko, veterano de la revolucin ameri cana y ci udadano de
la repbl i ca francesa. El grueso de la nobleza se alist en una
causa que rei vi ndi caba la emanci paci n de los siervos y convo-
caba a las masas plebeyas de la capital, mezcl ando corri entes
cruzadas de sarmati smo y j acobi ni smo en un despertar desespe-
rado y fal so de la nobleza baj o el i mpacto conj unto del absolutis-
mo extranj ero del este y la revolucin burguesa del oeste. El radi-
cal i smo de la i nsurrecci n pol aca de 1794 pronunci la sentenci a
de muerte contra el Estado de la szlachta. Las cortes legitimis-
tas que la rodeaban pod an ver refl ej ado a lo largo del Vstula
el remoto respl andor de los fuegos del Sena. Las ambi ci ones te-
rri tori al es de los tres i mperi os vecinos adqui ri eron ahora la
urgenci a ideolgica de una mi si n contrarrevol uci onari a. Tras
la derrota infligida por Kosci uszko a un ataque prusi ano sobre
Varsovia, Suvorov fue envi ado con un ej rci to ruso para liqui-
dar la rebel i n. La derrota de sta signific el fi n de la inde-
pendenci a pol aca. En 1795, el pa s desapareci por compl eto a
consecuenci a del tercer reparto.
Las razones i nternas que expl i quen por qu una nobl eza re-
bel de y l evanti sca como la que domi n Polonia fue i ncapaz de
al canzar un absol uti smo naci onal quedan todav a por diluci-
dar
31
. Aqu slo se han propuesto al gunos el ementos de expli-
cacin. Pero el Estado feudal que esa nobleza produj o nos
31
Ciertamente, la tutela poltica extranjera fue aceptada con ms pron-
titud por la szlachta a causa de su relativa falta de integracin en los
intereses econmicos del conjunto de la nobleza. Por otra parte, tambin
est claro que la nobleza toler la progresiva erosin de la independencia
nacional durante tanto tiempo en parte a causa de que previamente haba
sido incapaz de crear su propio Estado centralizado. Si hubiera existido
algn tipo de absolutismo polaco, el reparto habra privado a un sector
fundamental de la nobleza de sus posiciones en la maquinaria de Estado
(tan importantes y tan rentables para el resto de las aristocracias eu-
ropeas) y se habra producido una reaccin ms temprana y ms violenta
ante la perspectiva de la anexin. El cambio final de nimo y objetivos
que subyace en la tarda tentativa de crear una monarqua reformada
en el siglo xvm necesita tambin una mejor comprensin para explicar
satisfactoriamente el historial de la szlachta.
Polonia
249
sumi ni stra una cl ari fi caci n si ngul ar de por qu el absolutis-
mo fue la forma normal y natural del poder de la clase nobl e
despus del l ti mo per odo de la Edad Media. Porque, en efec-
to, una vez di suel ta la cadena de soberan as medi ati zadas que
consti tu a el si stema pol ti co medi eval , la nobl eza no ten a una
fuente natural de uni fi caci n. La ari stocraci a estaba dividida
tradi ci onal mente en una j erarqu a verti cal de rangos que en-
traba en contradi cci n estructural con toda di stri buci n hori-
zontal de la representati vi dad, que ser a lo que caracteri zara
ms tarde a los si stemas polticos burgueses. Un pri nci pi o ex-
terno de uni dad era, por tanto, necesari o para sol dar a los di-
ferentes sectores de la nobleza: la funci n del absol uti smo
consisti, preci samente, en i mponerl e un orden formal rgido
desde fuera. De ah la posi bi l i dad de los constantes confl i ctos
entre los soberanos absol utos y sus ari stocraci as, que, como ya
hemos vi?
f
o, tuvi eron l ugar en toda Europa. Esas tensi ones se
i nscri b an en la mi sma natural eza de la rel aci n sol i dari a entre
ambas, ya que dentro de la clase nobl e no era posi bl e una
medi aci n i nmanente de i ntereses. El absol uti smo slo pod a
gobernar para la nobleza si se manten a por encima de ella.
Slo en Polonia !a sorprendente magni tud de la szlachta y la
ausenci a formal de t tul os dentro de ella produj eron dentro
de la nobl eza la cari catura autodestructi va de un si stema re-
presentati vo. La i ncompati bi l i dad de ambos qued demostra-
da de forma curi osa por el liberum veto. Con un si stema como
se no hab a ni nguna razn para que ni ngn nobl e renunci ara
a su soberan a: los sejmiki provi nci al es pod an ser di suel tos
por un solo propi etari o, y la Sejm, por el del egado de un solo
sejmik. El cl i entel i smo i nformal no pod a sumi ni strar un ade-
cuado pri nci pi o de uni dad al ternati vo. La anarqu a, la impo-
tenci a y la anexin fueron las consecuenci as inevitables. Al fi-
nal, la repbl i ca nobi l i ari a fue arrasada por los absol uti smos
vecinos. Pocos aos antes de su fin, Montesqui eu escri bi el
epi tafi o de esta experi enci a: Sin monarqu a, no hay nobl eza;
sin nobleza, no hay monarqu a.
5. AUSTRI A
El Estado austr aco representa el reverso consti tuci onal de la
mancomuni dad polaca, en el senti do de que se basa, de forma
ms exclusiva y compl eta que cual qui er otro Estado europeo
en el pri nci pi o di nsti co como pri nci pi o organi zador. En lo que
se refi ere a la duraci n de su domi ni o, el l i naj e de los Habsbur-
go habr a de tener pocos iguales: Austri a estuvo baj o su man-
dato desde fi nal es del siglo xi n hasta pri nci pi os del xx, sin in-
terrupci n. Y, lo que es ms significativo, la ni ca uni dad
poltica de las di versas ti erras que entrar an a f ormar parte
del i mperi o austr aco proced a de la i denti dad de la di nast a
rei nante, si tuada por enci ma de ellas. El Estado de los Habs-
burgo se mantuvo si empre, hasta un grado inslito, como una
Hausmacht fami l i ar, un conj unto vari ado de herenci as dins-
ticas sin un denomi nador tni co o terri tori al comn. La mo-
narqu a alcanz en este caso su domi ni o menos adul terado. Con
todo, y por esta mi sma razn, el absol uti smo austr aco nunca
consigui crear una estructura estatal coherente y arti cul ada,
comparabl e a las de sus rivales prusi ano y ruso. En ci erta
medi da si empre represent una mezcla h bri da de formas oc-
cidentales y orientales a causa de las divisiones polticas y
terri tori al es de las ti erras que lo consti tu an, si tuadas en la
lnea del Bl ti co al Adritico, en el centro geomtri co de Euro-
pa. El caso austr aco representa as, en al gunos aspectos im-
portantes, la encruci j ada de la tipologa regional del absolutis-
mo europeo. Su espec fi ca posicin geogrfi ca e hi stri ca da
un i nters especial a la evolucin del Estado de los Habsburgo:
Europa central produj o, como era lgico, un absol uti smo de
carcter formal mente i ntermedi o, cuya divergencia respecto a
las normas estri ctas del oeste y del este confi rma y mati za su
pol ari dad. Las estructuras hetercl i tas del absol uti smo austr a-
co refl ej an la natural eza compl ej a de los terri tori os que domi-
naba y que nunca fue capaz de i ntegrar de forma duradera en
un solo marco poltico. Pero, al mi smo ti empo, esta mezcla de
rasgos no i mpi di la existencia de un aspecto fundamental do-
mi nante. El i mperi o austr aco que apareci a lo largo del si-
Austria 305
glo xvn mostr, a pesar de las apari enci as, no ser fci l mente
divisible, porque conten a una uni formi dad social bsi ca que
haca compati bl es entre s a sus di sti ntas partes. En el conj un-
to de las ti erras de los Habsburgo predomi naba la agri cul tura
servil con di ferentes formas y model os. La gran mayor a de las
pobl aci ones campesi nas domi nadas por la di nast a checos,
eslovacos, hngaros, al emanes o austr acos estaban atados a
la ti erra, obl i gados a real i zar prestaci ones de trabaj o para sus
seores, y someti dos a la j uri sdi cci n seori al . Los di versos
campesi nados de estas ti erras no consti tu an una masa rural
i ndi ferenci ada; las di ferenci as en su condi ci n ten an una im-
portanci a consi derabl e. Pero no puede haber duda sobre el
predomi ni o de la sevi dumbre en la total i dad del i mperi o aus-
tr aco cuando ste tom su pri mera f orma duradera en la
poca de la Contrarreforma. Taxonmi camente, por tanto, el
Estado de los Habsburgo debe cl asi fi carse, en su confi guraci n
global, como un absol uti smo del este. En la prcti ca, como ve-
remos, sus inslitos rasgos admi ni strati vos no l ograron ocul tar
sus verdaderos or genes.
La fami l i a Habsburgo era ori gi nari a de la Alta Renani a y
alcanz su pri mera notori edad en 1273, cuando el conde Rodol-
fo de Habsburgo fue elegido emperador por los pr nci pes ger-
manos, ansi osos de cerrar el paso al rey Prem sl i da de Bohemi a,
Ottokar I I , que se hab a anexi onado l mayor parte de las
ti erras austr acas del Este y era el pri nci pal aspi rante a la dig-
ni dad i mperi al . Los domi ni os de los Habsburgo estaban situa-
dos en torno al Rin, en tres reas separadas: en Sundgau, al
oeste del ro; en Brei sgau, al este, y en Aargau, al sur, pasada
Basilea. Rodol fo I moviliz con xi to una coalicin i mperi al
para atacar a Ottokar I I , que fue derrotado en Marchfel d cinco
aos despus. De este modo, la fami l i a Habsburgo adqui ri el
control de los ducados austr acos mucho ms extensos que
sus terri tori os renanos, a los que a parti r de ese momento
transfi ri su sede pri nci pal . Los obj eti vos estratgi cos de la
di nast a eran dobles: conservar en sus manos la sucesi n im-
peri al con su nebul oso pero consi derabl e peso pol ti co e ideo-
lgico dentro de Alemania y consol i dar y ampl i ar la base te-
rri tori al de su poder. Los ducados austr acos recin conqui sta-
dos formaban un bl oque sustanci al de Erblande heredi tari a y
convert an por vez pri mera a los Habsburgo en una fuerza im-
portante dentro del si stema pol ti co al emn. Pero estas ti erras
quedaban algo al ej adas del centro del Reich; el cami no natural
para el engrandeci mi ento consi st a en ligar los nuevos basti-
284
284 Europa oriental
nes austr acos con las vi ej as ti erras renanas de la di nast a
hasta f ormar un solo bl oque geogrfi co que se extendi era por
todo el sur de Alemania y tuvi era acceso i nmedi ato a los cen-
tros de ri queza y poder del i mperi o. Para asegurar su eleccin,
Rodol fo I hab a ofreci do garant as de no agresin en Renani a
pero todos los pri meros Habsburgo presi onaron con fuerza en
busca de la expansi n y uni fi caci n de sus domi ni os. Sin
embargo, este pri mer e hi stri co empuj e por construi r un Es-
tado germni co engrandeci do tropez en su cami no con un obs-
tcul o fatal . Entre las ti erras renanas y austr acas estaban los
cantones suizos. Las invasiones de los Habsburgo en esta zona
fundamental provocaron una resi stenci a popul ar que derrot
una y otra vez a los ej rci tos austr acos y conduj o, fi nal mente,
a la creaci n de Suiza como una confederaci n autnoma al
margen del i mperi o.
La pecul i ari dad y el i nters de la rebel i n suiza resi den en
el hecho de que fundi dos el ementos sociales que, dentro del
compl ej o i nventari o del feudal i smo europeo, no encontraron en
ni nguna otra parte una uni n si mi l ar: las montaas y las ciu-
dades. Aqu radi ca tambi n el secreto de su xito si ngul ar en
un siglo en el que todas las dems i nsurrecci ones campesi nas
fueron derrotadas. Como ya hemos visto, desde los or genes de
la Edad Media el modo de producci n feudal tuvo una expan-
sin topogrfi ca muy desigual: nunca penetr en las ti erras al-
tas en la mi sma medi da en que conqui staba las l l anuras y las
mari smas. Las regi ones montaosas de toda Europa occi dental
representaban zonas remotas e i ntri ncadas de pequea propie-
dad campesi na, alodial o comunal , cuyas ti erras, exiguas y ro-
cosas, ofrec an un atracti vo rel ati vamente escaso para el feuda-
lismo. Los Alpes suizos, la cordi l l era ms al ta del conti nente
fueron natural mente el pri nci pal ej empl o de esta constante.
Por otra parte, tambi n estaban si tuados a lo l argo de una de
las pri nci pal es rutas comerci al es terrestres de la Europa me-
dieval, entre las dos zonas densamente urbani zadas de Alema-
ni a del sur e I talia del norte. Sus valles estaban, pues, pobl ados
de ci udades dedi cadas al comerci o local, que aprovechaban su
si tuaci n estratgi ca entre los puertos de montaa. El can-
tonal i smo suizo del siglo xiv fue el resul tado de la con-
fl uenci a de estas fuerzas. I ni ci al mente i nfl ui dos por el ej empl o
de las cercanas comunas l ombardas en su l ucha contra el
I mperi o, la rebel i n suiza contra los Habsburgo uni , en una
1
A. Wandruszka, The House of Habsburg, Londres, 1964, pp. 40-1.
Polonia
249
combi naci n victoriosa, a los montaeros rural es y a los bur-
gueses urbanos. La di recci n poltica fue asumi da por los tres
cantones forestal es, cuya i nfanter a campesi na derrot en
Morgarten a la cabal l er a seorial austr aca, entorpeci da en sus
movi mi entos por la angostura de los valles. Diez aos despus,
la servi dumbre hab a si do abol i da en Uri, Schwyz y Unterwal -
den
2
. En 1330 hubo una revol uci n muni ci pal en Lucerna, y en
1336, en Zuri ch, ambas contra los patri ci ados prohabsburgue-
ses. En 1351 exista una al i anza formal entre esas dos ci udades
y los tres cantones forestal es. Por l ti mo, sus tropas uni das
rechazaron y derrotaron a los ej rci tos de los Habsburgo en
Sempach y Nfel s en 1386 y 1388. En 1393 hab a naci do la con-
federaci n suiza, ni ca repbl i ca i ndependi ente en Europa
3
. Los
pi queros campesi nos dQ Suiza habr an de converti rse en la
fuerza mi l i tar de choque de las l ti mas guerras medi eval es y
las pri meras guerras modernas, poni endo punto fi nal al anti guo
domi ni o de la caballera, con sus vi ctori as sobre los cabal l eros
borgoones convocados durante el siglo si gui ente en ayuda de
Austria, e i naugurando la nueva fuerza de la i nfanter a mer-
cenari a. A pri nci pi os del siglo xv, la di nast a Habsburgo hab a
perdi do sus ti erras si tuadas por debaj o del recodo que f orma
el Rin en su marcha hacia Suiza y hab a fracasado en su tenta-
tiva de uni r sus posesi ones en Sundgau y Brei sgau
4
. Sus pro-
vincias renanas no eran ms que enclaves di spersos, l l amados
si mbl i camente Vorderosterreich y admi ni strados desde I nns-
bruck. A parti r de entonces, toda la ori entaci n de la di nast a
gir haci a el Este.
En Austria, mi entras tanto, el poder de los Habsburgo no
1
W. Martin, A history of Switzerland, Londres, 1931, p. 44.
5
La singular aparicin de una confederacin suiza plebeya dentro de
una Europa aristocrtica y monrquica subraya una caracterstica im-
portante y general del sistema poltico feudal de la Baja Edad Media: la
misma fragmentacin de la soberana que exista en el plano nacional
poda operar tambin, por decirlo as, en el plano internacional, lo
que permita la existencia de lagunas e intersticios anmalos en el con-
junto del sistema de soberana feudal. Las comunas italianas ya lo ha-
ban demostrado en el plano municipal al sacudirse la autoridad impe-
rial. Los cantones suizos consiguieron, por medio de su confederacin,
la autocefalia de toda una regin, anomala imposible en cualquier
sistema poltico que no fuera el feudalismo europeo. La dinasta de los
Habsburgo no se lo perdon: cuatrocientos aos despus, Suiza todava
era, para Mara Teresa, un refugio de disolutos y delincuentes.
' H.-F. Feine, Die Territorialbildung der Habsburger im deutschen
Sdwesten, Zeitschrift der Savigny-Stiftung fiir Rechtsgeschichte (Germ.
Abt.), LXVII, 1950, pp. 272, 277, 306; es el tratamiento reciente ms deta-
llado sobre este tema.
284 Europa oriental
hab a tropezado con las mi smas desventuras. Los Habsburgo
adqui ri eron el Tirol en 1363; aproxi madamente en la mi sma
poca asumi eron el t tul o archi ducal , y los Estados que surgie-
ron despus de 1400 fueron manteni dos a raya, tras duros en-
frentami entos. En 1440, el cetro i mperi al perdi do a princi-
pi os del siglo xiv, despus de las pri meras derrotas en Suiza
hab a sido recuperado por la di nast a graci as al col apso del
poder o de Luxemburgo en Bohemi a, y a parti r de entonces
nunca ms escapar a a su control . En 1477, una alianza matri -
moni al con la Casa de Borgoa al i ada de Austri a en la l ucha
contra Suiza asegur a los Habsburgo el regal o temporal del
Franco-Condado y de los Pases Baj os. Antes de pasar a la
rbi ta espaol a en la poca de Carlos V, los domi ni os borgo-
ones aportaron probabl emente a la Casa de Austri a la inspi-
raci n necesari a para la moderni zaci n admi ni strati va. Maxi-
mi l i ano I , rodeado por un squi to de nobl es de Borgoa y los
Pases Baj os, cre una tesorer a central en I nnsbruck y esta-
bleci los pri meros organi smos conciliares de gobi erno en Aus-
tri a. Un ataque final contra Suiza termi n en un fracaso, pero
en las mari smas del sur Gorizia fue absorbi da, mi entras Ma-
xi mi l i ano prosegu a una poltica extranj era i mperi al y de pe-
netraci n en I talia. Sin embargo, el rei nado de su sucesor, Fer-
nando I , fue el que traz el ampl i o espaci o del futuro poder o
de los Habsburgo en Europa central y ech los ci mi entos de
la extraa estructura de Estado que habr a de edi fi carse en l.
En 1526, el rey de Bohemi a y Hungr a, Luis I I J agelln, fue
derrotado y muerto en Mohcs por los ej rci tos otomanos in-
vasores; los sol dados turcos ocuparon la mayor parte de Hun-
gra, pl antando el poder del sul tanato en el corazn de Europa
central . Por sus v ncul os matri moni al es con la fami l i a J agelln,
y respal dado por la amenaza turca, al menos en lo referente
a las noblezas checa y magi ar, Femando pudo recl amar con
xi to las coronas vacantes. En Moravi a y Silesia, las dos pro-
vincias ms ai sl adas del rei no de Bohemi a, Fernando fue acep-
tado como soberano heredi tari o. Pero tanto los Estados de
Bohemi a como los de Hungr a le negaron categri camente ese
t tul o y exigieron del archi duque el reconoci mi ento expreso de
que en sus ti erras era sol amente un pr nci pe electivo. Por otra
parte, Fernando tuvo que l i brar una larga l ucha tri angul ar con-
tra el pretendi ente transi l vano Zalpoyai y los turcos, que ter-
mi n en 1547 con el reparto de Hungr a en tres zonas: la occi-
dental , domi nada por los Habsburgo; la central , ocupada por
los turcos, y en el este, un pri nci pado de Transi l vani a que a
Polonia 249
parti r de entonces sera un Estado vasal l o de los otomanos. La
guerra se prol ong contra los turcos en las l l anuras danu-
bi anas, durante otra dcada, desde 1551 a 1562. A lo l argo del
siglo xvi Hungr a cost a la di nast a Habsburgo en gastos de
defensa ms de lo que le produj eron sus rentas
5
.
Sin embargo, y a pesar de todas las l i mi taci ones i nternas y
externas, los nuevos domi ni os representaban un vasto aumento
potenci al en el poder o i nternaci onal de los Habsburgo. Fer-
nando se consagr de f orma persi stente a consol i dar la autori -
dad real en sus ti erras, creando nuevas i nsti tuci ones dinsti-
cas y central i zando las anti guas. Los di versos Landtage aus-
tr acos fueron, en esta poca, rel ati vamente compl aci entes y
aseguraron al poder de los Habsburgo una base poltica razo-
nabl emente slida en el propi o archi ducado. Sin embargo, los
Estados de Bohemi a y de Hungr a no fueron en absol uto tan
dciles y frustraron los pl anes de Fernando de crear una asam-
blea suprema que abarcara todos sus domi ni os y fuera capaz
de i mponer una sola moneda y recaudar i mpuestos uni formes.
Pero un conj unto de nuevos organi smos gubernamental es esta-
blecidos en Viena entre ellos la Hofkanzlei (Cancillera de la
Corte) y la Hofkammer (Tesorer a de la Corte) aumentaron
enormemente el alcance de la di nast a. La ms i mportante de
estas i nsti tuci ones fue el Consej o Pri vado I mperi al , establ eci do
en 1527, que se converti r a muy pronto en la cumbre formal
de todo el si stema admi ni strati vo de los Habsburgo en Europa
central
6
. Los or genes y la ori entaci n imperial de este con-
sej o eran un ndice de la i mportanci a permanente que ten an
para la Casa de Austri a sus ambi ci ones al emanas en el Reich.
Fernando i ntent ampl i arl as resuci tando el Consej o Aulico I m-
perial como supremo tri bunal de j usti ci a del i mperi o baj o el
control di recto del emperador. Pero como la Consti tuci n im-
perial hab a si do reduci da por los pr nci pes al emanes a una
cscara legislativa y j udi ci al vaca de conteni do y carente de
toda autori dad ej ecuti va y coactiva, los avances polticos fue-
ron muy l i mi tados
7
. A largo plazo fue mucho ms significati-
va la i mpl antaci n de un Consej o de la Guerra, el Hofkriegsrat,
creado en 1556 y enfocado fi rmemente desde el pri nci pi o haci a
5
V. S. Mamatey, Rise of the Habsburg empire, 1526-1815, Nueva York,
1971, p. 38.
' H. F. Schwarz, The imperial Privy Council in the seventeenth century,
pginas 57-60.
' Vase la discusin de este punto en G. D. Ramsay, The Austran
Habsburgs and the empire, The New Cambridge Modern History, III,
pginas 329-330.
284
284 Europa oriental
el frente oriental de las operaci ones de los Habsburgo antes
que haci a el occidental. El Hojkriegsrat, desti nado a organi-
zar la resi stenci a mi l i tar contra los turcos, era susti tui do en
Graz por un Consej o de la Guerra local, que coordi naba las
Fronteras Militares especiales creadas a lo largo de las fron-
teras sudori ental es, en las que se establ eci eron colonias mili-
tares de fi l i busteros Grenzers de Servia y Bosni a
8
. El poder o
otomano no se hab a debi l i tado en absol uto. A parti r de 1593,
la guerra de los Trei nta Aos asol Hungr a, y al final, tras las
sucesivas devastaci ones del pas, que dej aron a la agri cul tura
magi ar en la rui na y a su campesi nado en la servi dumbre, los
ej rci tos de los Habsburgo hab an sido conteni dos por los
turcos.
Al comenzar el siglo XVI I , la Casa de Austri a hab a registra-
do al gunos avances moderados en la construcci n del Estado,
pero la uni dad poltica de sus posesi ones era todav a muy te-
nue. En cada una de ellas, el domi ni o di nsti co se asentaba en
una base legal di ferente y no hab a i nsti tuci ones comunes apar-
te del Consej o de la Guerra que ligaran unas a otras. Las mis-
mas ti erras de Austri a fueron decl aradas indivisibles por vez
pri mera tan slo en 1602. Las aspi raci ones i mperi al es de los
Habsburgo no pod an supl i r la i ntegraci n prcti ca de los te-
rri tori os que les deb an lealtad. Hungr a, en todo caso, quedaba
fuera del Reich, de tal forma que ni si qui era hab a una rela-
cin inclusiva entre el mbi to del i mperi o y las ti erras del em-
perador. Por otra parte, en la segunda mi tad del siglo xvi la
oposicin l atente de vari os Estados ari stocrti cos de los domi-
nios habsburgueses hab a adqui ri do un tono ms duro con la
llegada de la Reforma. Mi entras la di nast a permanec a como
pi l ar de la I glesia romana y de la ortodoxi a tri denti na, la ma-
yor parte de la nobl eza de sus ti erras se pas al protestanti s-
mo. En pri mer lugar, el grueso de la clase terrateni ente chec,
acostumbrada desde anti guo a la herej a local, se hizo l uterana;
despus, la nobleza magi ar adopt el calvinismo, y por l ti mo,
la mi sma ari stocraci a austr aca, en el corazn del poder o de
los Habsburgo, fue ganada para la religin reformada. En 1570,
las grandes fami l i as nobl es de la Erblande eran protestantes:
' Puede verse un estudio de los orgenes de los Grenzers en Gunther
Rothenburg, The Austrian military border in Croatia, 1522-1747, Urbana,
1960, pp. 29-65. Los Grenzers, adems de su funcin defensiva contra los
turcos, fueron utilizados como un arma dinstica contra la nobleza local
croata, que siempre fue extremadamente hostil a su presencia en las zo-
nas fronterizas.
Polonia
249
los Di etri chstei n, Starhemberg, Khevenhl l er, Zi nzendorf Esta
amenazadora evolucin era un signo seguro de que hab an de lle-
gar confl i ctos ms profundos. La i nmi nente subi da al poder de
Fernando I I en Viena, en el ao 1617, desencaden, pues, algo
ms que una explosin local: Europa qued muy pronto su-
mergi da en la guerra de los Trei nta Aos. Fernando, educado
por los j esu tas bvaros, hab a si do un campen inflexible y
eficaz de la Contrarreforma como duque de Esti ri a a parti r
de 1595. La i ncesante central i zaci n admi ni strati va y la repre-
sin religiosa fueron el sello de su rgi men en la provi nci a de
Graz. El absol uti smo espaol era el patroci nador i nternaci onal
de su candi datura, en el seno de la fami l i a Habsburgo, para la
sucesin di nsti ca al I mperi o y a Bohemi a. Desde el pri nci pi o,
su corte estuvo dirigida por trucul entos general es y di pl omti -
cos espaol es. Los Estados de Bohemi a, nervi osos y errti cos,
aceptaron a Fernando como monarca y despus, ante la pri me-
ra desviacin de la tol eranci a religiosa en las ti erras checas,
l evantaron la bandera de la rebel i n.
La Defenestraci n de Praga abri la mayor crisis del si stema
estatal de los Habsburgo en Europa central . La autori dad di-
nsti ca se hundi en Bohemi a y, lo que era ms peligroso, los
Estados de Austri a y de Hungr a comenzaron a consi derar la
realizacin de pactos de sol i dari dad con los Estados bohemi os,
conj urando as el espectro de una rebel i n general i zada de la
nobleza, encendi da en el fuego l atente del parti cul ari smo y el
protestanti smo. Ante esta emergenci a, la causa de los Habsbur-
go encontr su salvacin en la actuaci n de dos factores deci-
sivos. La ari stocraci a checa, despus de la hi stri ca supresi n
de los movi mi entos popul ares husi tas en Bohemi a, fue i ncapaz
de despertar un entusi asmo social prof undo haci a su rebel i n
en las masas urbanas y campesi nas. Al rededor de dos terci os
de la pobl aci n eran protestantes, pero el celo religioso no
sirvi en ni ngn momento para ci mentar, frente al contraata-
que austr aco, un bl oque i ntercl asi sta del ti po que hab a carac-
teri zado a la lucha hol andesa contra Espaa. Los Estados de
Bohemi a estaban social y pol ti camente aislados; la Casa de
Austria, no. La sol i dari dad mi l i tante de Madri d con Viena di o
la vuel ta a la si tuaci n a medi da que las armas, los al i ados
y el di nero espaol se movi l i zaron para apl astar el secesionis-
mo checo, organi zando con eficacia todo el esfuerzo de guerra
' Mamatey, Rise of the Habsburg empire, p. 40.
284
Europa oriental
de Fernando I I
10
. El resul tado fue la batal l a de la Montaa
Blanca, que destroz a la vi ej a nobl eza bohemi a. En la dcada
siguiente, los ej rci tos i mperi al es, dirigidos por Wal l enstei n, se
encami naron vi ctori osamente hacia el Bltico, extendi endo por
vez pri mera el poder o de los Habsburgo en Alemania del nor-
te y abri endo la posi bi l i dad de un nuevo i mperi o germano, cen-
tral i zado y domi nado por la Casa de Austria. La i ntervenci n
sueca en la dcada de 1630 ani qui l esta ambi ci n; el mpetu
agresivo de la poltica i mperi al de los Habsburgo se perdi
para si empre. La paz de Westfal i a, que termi n con la guerra
de los Trei nta Aos, consagr el veredi cto de la l ucha mi l i tar.
La Casa de Austri a no habr a de domi nar el i mperi o, pero con-
sigui el domi ni o de Bohemi a, causa original del confl i cto. Las
consecuenci as de este acuerdo fi j aron el model o i nterno del
poder o de los Habsburgo dentro de las ti erras di nsti cas de
la Europa danubi ana.
Con su vi ctori a en Bohemi a, la Hofburg realiz un enorme
avance i nteri or hacia el absol uti smo. En 1627, Fernando I I pro-
mul g una nueva Consti tuci n para las ti erras bohemi as con-
qui stadas. La Verneuerte Landesordnung transform al rgi men
Habsburgo en una monarqu a heredi tari a, no suj eta en ade-
l ante a eleccin; convi rti a todos los funci onari os locales en
agentes reales; hizo del catol i ci smo la ni ca religin y resta-
bleci la presenci a del cl ero en los Estados; invisti a la dinas-
ta con los supremos derechos j udi ci al es y elev al i di oma ale-
mn al rango de lengua oficial, en si tuaci n de i gual dad con el
c h ec o L a Snem no fue abol i da, y se reafi rm la necesi dad
de su consenti mi ento para la recaudaci n de i mpuestos, pero
en la prcti ca su supervi venci a no supuso ni ngn obstcul o
para la i mpl antaci n del absol uti smo en Bohemi a. Las asam-
bl eas locales, que antes hab an si do el nervi o de la poltica
de los terrateni entes, desapareci eron en la dcada de 1620, mien-
tras descend a bruscamente la parti ci paci n en los Estados a
medi da que la Snem perd a i mportanci a poltica. Este proceso
fue faci l i tado por la dramti ca transformaci n de la composi-
cin y la funci n social de la nobleza durante la guerra. La re-
10
El propio Fernando II declar que el enviado espaol Oate era
el hombre con cuya amistosa y abierta ayuda se estaban dirigiendo todos
los asuntos de la familia Habsburgo. Para un estudio del decisivo papel
poltico de Oate en la crisis, vase Bohdan Chudoba, Spain and the
empire, 1529-1643, Chicago, 1952, pp. 220-8.
" Sobre el Verneuerte Landesordnung vase R. Kerner, Bohemia in the
eighteenth century, Nueva York, 1932, pp. 17-22.
Polonia
249
conqui sta mi l i tar de Bohemi a hab a i do acompaada por la pros-
cripcin pol ti ca del grueso de la vi ej a clase seori al y por la
expropi aci n econmi ca de sus propi edades. Despus de 1620
fueron confi scados ms de la mi tad de los seor os de Bohe-
mia
I2
. Este enorme bot n agrari o se di stri buy entre una nueva
y abi garrada ari stocraci a de fortuna, capi tanes expatri ados y
campeones emi grantes de la Contrarreforma. No ms de un
qui nto o un octavo de la nobl eza de fi nal es del siglo xvn posea
un viejo origen germano o checo; tan slo ocho o nueve grandes
l i naj es checos, que se hab an manteni do leales a la di nast a por
razones religiosas, sobrevi vi eron en el nuevo orden
13
. La in-
mensa mayor parte de la ari stocraci a bohemi a era ahora de ori-
gen extranj ero, una mezcla de italianos (Piccolomini), al emanes
(Schwarzenberg), austri acos (Trautmasdorff), eslovenos (Auer-
sperg), valones (Bucquoy), l oreneses (Desfours) e i rl andeses
(Taaffe). Por el mi smo moti vo, la propi edad de la ti erra hab a
sufri do una notabl e concentraci n: los seores y el cl ero contro-
l aban cerca de las tres cuartas partes de toda la ti erra, mi entras
que la parti ci paci n de la anti gua pequea nobl eza hab a des-
cendi do desde un terci o a una dci ma parte. La suerte del cam-
pesi nado empeor en la mi sma medi da. Atados a la ti erra y
di ezmados por la guerra, cay ahora sobre ellos la carga de
nuevas prestaci ones de trabaj o. Las obligaciones de un robot
medi o subi eron a tres das por semana, mi entras que ms de
una cuarta parte de los siervos trabaj aban para sus seores to-
dos los das, excepto los domi ngos y fi estas
14
. Por otra parte,
aunque antes de la guerra de los Trei nta Aos los terrateni entes
bohemi os a di ferenci a de los pol acos o hngaros hab an pa-
gado i mpuestos al igual que sus villanos, a parti r de 1648 la nue-
va nobleza cosmopol i ta consigui en la prcti ca la i nmuni dad
fiscal, despl azando toda la carga i mposi ti va haci a sus siervos.
Natural mente, esta transferenci a facilit el curso de las delibe-
raci ones entre la monarqu a y la nobl eza en los Estados: la di-
11
J. Polisensky, The Thirty Years' war, Londres, 1971, pp. 1434: las
propiedades confiscadas fueron, por trmino medio, mucho ms extensas
que las que se libraron de la expropiacin, de tal manera que la propor-
cin real de tierra que cambi de manos fue considerablemente superior
al nmero de feudos.
" H. G. Schenk, Austria, en Goodwin, comp., The European nobility
in the 18th century, p. 106; Kerner, Bohemia in the eighteenth century,
pginas 67-71.
14
Polisensky, The Thirty year's war, pp. 142, 246; Betts, The Habsburg
lands, The New Cambridge Modern History, v, Cambridge, 1969, pgi-
nas 480-1.
284
Europa oriental
nast a se l i mi t desde entonces a pedi r a los Estados las sumas
globales, dej ando en sus manos la determi naci n y recaudaci n
de los i mpuestos necesari os para sati sfacer sus demandas. La
presi n fiscal pod a aumentarse fci l mente por este si stema, en
el que la ampl i aci n del presupuesto si gni fi caba normal mente
que los Estados se l i mi taban a aceptar un aumento en las car-
gas que ellos mi smos arroj aban sobre sus arrendatari os y sb-
ditos
15
. Bohemi a si empre hab a si do el domi ni o ms l ucrati vo
de las ti erras de los Habsburgo, y el nuevo control fi nanci ero al
que la someti la monarqu a reforz sensi bl emente el absolu-
ti smo viens.
Mi entras tanto, la admi ni straci n central i zada y autocrti ca
experi ment consi derabl es progresos en la mi sma Erblande.
Fernando I I cre en Austri a la Cancillera de la Corte una
versi n ampl i ada de su i nstrumento preferi do de poder en
Esti ri a para rematar la maqui nari a de gobi erno en el ar-
chi ducado. Este organi smo alcanz paul ati namente la pri mac a
dentro de los consej os de Estado, en detri mento del Consej o
Pri vado I mperi al , cuya i mportanci a di smi nuy i nevi tabl emente
tras el reci ente abandono de Alemania por los Habsburgo. Ms
i mportante an fue la creaci n en 1650, i nmedi atamente despus
de Westfal i a, de un ej rci to permanente de unos 50.000 hombres
diez regi mi entos de i nfanter a y nueve de caballera. A par-
ti r de entonces, la presenci a de este arma moder inevitable-
mente el comportami ento de los Estados de Austri a y de Bohe-
mi a. Al mi smo ti empo, el absol uti smo habsburgus realiz una
hazaa cul tural e ideolgica sin precedentes: Bohemi a, Austria
y Hungr a las tres zonas consecutti vas de su domi ni o retor-
naron progresi vamente a la I glesia de Roma. El protestanti smo
ya hab a si do repri mi do en Esti ri a en la dcada de 1590; las
religiones reformadas fueron proscri tas de la Baj a Austri a en
1625, de Bohemi a en 1627 y de la Alta Austri a en 1628. En Hun-
gra fue i mposi bl e una solucin autori tari a, pero los pri mados
magi ares Pazmany y Lippay consi gui eron reconverti r a la mayor
parte de la clase domi nante hngara. Los seores y los campesi-
nos austr acos, las ci udades bohemi as, los terrateni entes hnga-
ros, volvieron al catol i ci smo graci as a la habi l i dad y la energa
de la Contrarreforma y baj o los auspi ci os de la di nast a Habs-
burgo: una hazaa sin igual en ni nguna otra parte del continen-
te. El vigor de cruzada del catol i ci smo danubi ano alcanz su
apoteosi s con la tri unfante l i beraci n de Viena del cerco turco
" J. Stoye, The siege of Vienna. Londres, 1964, p. 92.
Polonia
249
en 1683 y las posteri ores vi ctori as que expul saron al poder oto-
mano de Hungr a y de Transi l vani a, recuperando as para la
cri sti andad terri tori os perdi dos desde hac a mucho ti empo y
extendi endo haci a el este, de f orma i mpresi onante, el domi ni o
de los Habsburgo. El aparato mi l i tar que consigui estas victo-
rias, ampl i ado ahora consi derabl emente, se mostr i gual mente
capaz de j ugar un papel i mportante en la alianza que detuvo
los progresos borbni cos en el Rin. La guerra de sucesin espa-
ola demostr el nuevo peso i nternaci onal de la Casa de Austria.
La paz de Utrecht le concedi Blgica y Lombard a.
Con todo, la ci ma del poder austr aco, al canzada tan sbita-
mente, pas con la mi sma rapidez. Ni ngn otro absol uti smo
europeo tuvo una fase tan breve de confi anza e iniciativa mili-
tar: comenzada en 1683, hab a termi nado en 1718, con la breve
captura de Bel grado y la paz de Passarowi tz. Puede deci rse sin
temor que, a parti r de entonces, Austri a no gan ni nguna otra
guerra frente a un Estado rival
16
. Una seri e i ntermi nabl e de
derrotas se extendi tri stemente durante los dos siglos siguien-
tes, aliviada tan slo por la poco gl ori osa parti ci paci n en las
vi ctori as de otros. Esta aton a exteri or era un i ndi ci o del estan-
cami ento y la i nsufi ci enci a i nteri ores del absol uti smo austr aco,
i ncl uso en la ci ma de su poder. Los l ogros ms i mpresi onantes y
caracter sti cos del domi ni o habsburgus en Europa central fue-
ron la reuni n de ti erras di spares baj o un mi smo techo dinsti-
co y la reconversi n de todas ellas al catolicismo. Pero los tri un-
fos ideolgicos y di pl omti cos de la Casa de Austri a su ol fato
felino para los asuntos religiosos y matri moni al es eran suce-
dneos de avances mi l i tares y burocrti cos ms sustanci al es. La
i nfl uenci a de los j esu tas en la corte de Viena durante la poca
de la Contrarreforma fue si empre mucho mayor que en la corte
hermana de Madri d, donde el fervor catlico se combi naba de
forma caracter sti ca con la vigilancia anti papi sta. Los consej eros
y agentes clericales se i nfi l traron en todo el si stema admi ni stra-
tivo de los Habsburgo en Europa central durante el siglo X VI I ,
real i zando muchas de las tareas pol ti cas ms i mportantes del
momento: la construcci n del basti n tri denti no en Esti ri a baj o
Fernando I I , que en muchos senti dos fue la experi enci a pi l oto
del absol uti smo austr aco, fue en buena medi da obra de ellos.
Asimismo, la recuperaci n para la fe catlica de los grandes
magnates hngaros sin cuyo concurso probabl emente habr a
" Sus campaas contra Piamonte en 1848 habran de ser la nica ex-
cepcin.
284
284 Europa oriental
sido i mposi bl e el manteni mi ento defi ni ti vo de la soberan a de
los Habsburgo sobre Hungr a se llev a cabo gracias a las
paci entes y hbi l es mi si ones ideolgicas de los sacerdotes. Pero
estos xitos ten an tambi n sus lmites. Las uni versi dades y es-
cuel as catlicas rescataron a la nobleza hngara del protestan-
ti smo, pero respetando y promovi endo cui dadosamente los tra-
dicionales privilegios corporati vos de la nacin magi ar, con lo
que aseguraban el control espi ri tual de la I glesia, pero dej aban
al Estado lleno de difciles cargas. La confi anza de los Habsburgo
en el clero para los asuntos polticos i nternos tuvo, pues, su
preci o; por muy astutos que fueran, los sacerdotes nunca pod an
ser los equi val entes funci onal es de los officiers o los pomeshchi-
ki como materi al es para la construcci n del absol uti smo. Viena
no habr a de converti rse en un centro metropol i tano de venta
de cargos o de una nobleza de servicio; su sello di sti nti vo sera
un cl eri cal i smo mal eabl e y una admi ni straci n confusa.
Del mi smo modo, la extraordi nari a fortuna de la poltica ma-
tri moni al di nsti ca de la fami l i a Habsburgo si empre tendi a
exceder su capaci dad marci al , aunque en l ti mo trmi no nunca
pudo susti tui rl a. La facilidad nupci al con que se adqui ri eron
Hungr a y Bohemi a conduj o a la di fi cul tad de i mpl antar coacti-
vamente el central i smo austr aco en la pri mera y a la imposibi-
lidad final de i mponerl o en la segunda. En l ti mo trmi no, la
di pl omaci a no pod a reempl azar a las armas. Las hazaas mili-
tares del absol uti smo austr aco si empre fueron algo defi ci entes
y anmal as. Los tres xitos ms i mportantes de la di nast a fue-
ron la adqui si ci n inicial de Bohemi a y Hungr a en 1526, el so-
meti mi ento de Bohemi a en 1620 y la derrota de los turcos en
1683, que conduj o a la reconqui sta de Hungr a y Transi l vani a.
La pri mera fue el fruto negati vo de la derrota de los J agelln
en Mohcs, y no el producto de ni nguna vi ctori a de los Habs-
burgo: los turcos ganaron para ellos la pri mera y ms impor-
tante vi ctori a del absol uti smo austr aco. La batal l a de la Mon-
taa Blanca, por su parte, fue tambi n en buena medi da una
vi ctori a bvara de la Liga Catlica, mi entras que las tropas
reuni das baj o el mando i mperi al i ncl u an conti ngentes italia-
nos, valones, fl amencos y espaol es
17
. I ncl uso el l evantami ento
del cerco de Viena fue obra esenci al mente de los ej rci tos po-
laco y al emn, despus de que el emperador Leopoldo I hubi era
abandonado a toda pri sa su capi tal : los sol dados de los Habs-
" Chudoba, Spain and the empire, pp. 247-8.
Polonia
249
burgo representaron slo un sexto de la fuerza que di o fama
a Sobieski en 1683
18
.
Este conti nuo recurso a los ej rci tos al i ados tuvo su curi oso
compl emento en el propi o general ato austr aco. La mayor a de
los pri nci pal es comandantes mi l i tares que si rvi eron a la Casa
de Austria hasta el siglo xi x fueron empresari os i ndependi en-
tes o sol dados de fortuna extranj eros: Wal l enstei n, Piccolomini,
Montecuccoli, Eugene, Laudun, Dorn. En trmi nos comparati -
vos, las huestes de Wal l enstei n fueron quiz las ms impresio-
nantes de las que ondearon los colores austr acos, pero, en rea-
lidad, eran una mqui na mi l i tar pri vada, creada por su general
checo, que la di nast a hab a contratado pero no control aba; de
ah el asesi nato de Wal l enstei n. Eugene, por el contrari o, era
compl etamente leal a Viena, pero proced a de Saboya y carec a
de races en las ti erras de los Habsburgo; el i tal i ano Monte-
cuccoli y el renano Dorn eran versi ones menores del mi smo
modelo. El uso constante de mercenari os extranj eros fue, por
supuesto, un rasgo normal y uni versal del absol uti smo, pero se
trataba de sol dados rasos y no de oficiales con mando sobre
todas las fuerzas armadas del Estado. Estos l ti mos proced an
normal mente de la clase domi nante en las ti erras respecti vas,
esto es, de la nobl eza local. En los domi ni os de los Habsburgo,
sin embargo, no exista una sola clase seori al , si no vari os
grupos de propi etari os terri tori al mente di ferenci ados. Esta ca-
renci a de una ari stocraci a uni fi cada afect a la capaci dad glo-
bal de l ucha del Estado habsburgus. El carcter de las noble-
zas feudal es, como ya hemos visto, nunca fue pri mordi al mente
nacional, pod an transpl antarse de un pa s a otro y cumpl i r
su funci n de clase poseedora, sin necesi dad de tener ni ngn
vnculo comn, tni co o lingstico con la pobl aci n someti da
a ellos. La separaci n cul tural de una barrera lingstica pod a
incluso preservarse para aumentar la di stanci a natural entre
domi nantes y domi nados. Pero, por otra parte, la heterogenei -
dad tni ca o lingstica dentro de la ari stocraci a terrateni ente
de un mi smo si stema pol ti co feudal era normal mente una
fuente de desi ntegraci n y debi l i dad potenci al , porque tend a a
socavar la sol i dari dad poltica de la propi a clase domi nante.
I ndudabl emente, los aspectos desordenados y confusos del Es-
tado habsburgus proced an en buena medi da del carcter com-
pl ej o e i rreconci l i abl e de las nobl ezas que lo consti tu an. Como
era presumi bl e, los i nconveni entes de la di versi dad ari stocr-
" Stoye, The siege of Vienna, pp. 245, 257.
284
Europa oriental
tica se hi ci eron evi dentes en el sector ms sensi bl e de la m-
qui na del Estado, el ej rci to. Por la ausenci a de una nobl eza
soci al mente uni tari a, los ej rci tos habsburgueses rara vez alcan-
zaron los mi smos resul tados que los de los Hohenzol l ern o los
Romnov.
As pues, el absol uti smo austr aco, i ncl uso en el momento
de su apogeo, careci de solidez y congruenci a estructural es a
causa del carcter heterogneo de las formaci ones sociales so-
bre las que se ej erc a su domi ni o. Las ti erras germni cas de
Austri a representaron si empre el ncl eo ms seguro del impe-
rio habsburgus, las posesi ones ms anti guas y ms leales de
la di nast a en la Europa central . Los nobl es y las ci udades con-
servaban muchos privilegios tradi ci onal es en los Landtage de
la Baj a y Alta Austria, de Esti ri a y Cari nti a; en el Tirol y en
Vorarl berg, el propi o campesi nado estaba representado en los
Estados, signo excepcional del carcter al pi no de estas provin-
cias. Las i nsti tuci ones i ntermedi as heredadas de la poca
medieval nunca fueron supri mi das, como en Prusi a, pero a
pri nci pi os del siglo X VI I se hab an converti do en obedi entes
i nstrumentos del poder de los Habsburgo, y su supervivencia
nunca entra un serio obstcul o a la vol untad de la di nast a.
Las ti erras archi ducal es formaban, pues, la base central y se-
gura de la casa domi nante. Desafortunadamente, eran demasia-
do modestas y l i mi tadas para i mpri mi r una di nmi ca monr-
qui ca uni tari a al conj unto del Estado de los Habsburgo. Eco-
nmi ca y demogrfi camente, las ti erras ms ri cas de Bohemi a
ya las hab an superado a medi ados del siglo xvi: en 1541, las
contri buci ones fiscales de Austri a a la tesorer a i mperi al eran
slo la mi tad de las de Bohemi a, y esta mi sma proporci n de
1 /2 se mantendr a vigente hasta el fi nal del siglo X V I I I
w
. La
vi ctori a sueca sobre los ej rci tos de Wal l enstei n durante la gue-
rra de los Trei nta Aos bl oque la expansi n germni ca de la
di nast a y dej ai sl ado al archi ducado respecto al Reich tradi-
cional. Por otra parte, la soci edad rural de Austri a era la me-
nos representati va del model o agrari o domi nante en las ti erras
de los Habsburgo. El carcter semi montaoso de la mayor par-
te de la regin lo hac a poco propi ci o a las grandes propi edades
feudal es. El resul tado fue la persi stenci a de la pequea pro-
pi edad campesi na en las zonas al tas y el predomi ni o de un ti po
occi dental de Grundherrschaft endureci do con normas de
" Kerner, Bohemia in the eighteenth century, pp. 25-26. El reino de
Bohemia comprenda a Bohemia propiamente dicha, Moravia y Silesia.
Polonia 249
explotacin ori ental es en las l l anuras
20
. Las j uri sdi cci ones
patri moni al es y las cargas feudal es eran general es; en muchas
partes, las prestaci ones de trabaj o eran duras, pero las opor-
tuni dades para la consol i daci n de seor os y grandes l ati fun-
dios eran rel ati vamente l i mi tadas. La accin di sol vente del ca-
pital urbano sobre la fuerza de trabaj o del entorno rural habr a
de converti rse ms adel ante en un nuevo freno para la apari-
cin de una econom a Gutsherrschaft
21
. La masa crtica de
la ari stocraci a austr aca era, por tanto, demasi ado dbil para
produci r un centro magnti co capaz de agl uti nar al conj unto
de la clase terrateni ente del i mperi o.
La ani qui l aci n de los Estados de Bohemi a durante la gue-
rra de los Trei nta Aos proporci on al absol uti smo habsbur-
gus su xito poltico ms i mportante: las vastas y frti l es tie-
rras checas quedaban ahora, sin duda al guna, baj o su control .
Ni nguna nobleza rebel de de Europa encontr un desti no tan
sumari o como la ari stocraci a checa: despus de su cada, una
nueva clase terrateni ente, que le deba todo a la di nast a, se
establ eci en sus ti erras. La hi stori a del absol uti smo europeo
no muestra ni ngn epi sodi o semej ante. Se trata de una peculia-
ri dad revel adora de la colonizacin de Bohemi a por los Habs-
burgo. La nueva nobleza all creada no estaba compuesta prin-
ci pal mente por casas procedentes del basti n austr aco de la
di nast a; aparte de unas pocas fami l i as checas catlicas, fue
i mportada del exteri or. El origen extranj ero de este estrato
i ndi caba la fal ta de una ari stocraci a autctona suscepti bl e de
transpl antarse a Bohemi a, lo que a corto plazo aumentaba el
poder de los Habsburgo en la zona checa, pero a l argo plazo
era un s ntoma de debi l i dad. Las ti erras de Bohemi a eran las
ms ri cas y las ms densamente pobl adas de Europa central .
Durante los siguientes cien aos, los grandes magnates del im-
peri o de los Habsburgo casi si empre poseyeron vastas propie-
dades cul ti vadas por siervos en Bohemi a o en Moravi a y, natu-
ral mente, el centro de gravedad econmi co de la clase gober-
nante se desplaz hacia el norte. Pero la nueva ari stocraci a
bohemi a mostr poco esprit de corps y ni si qui era una notabl e
fi del i dad a la di nast a: su i nmensa mayor a se pas de golpe
al ocupante bvaro durante la guerra de sucesin austr aca en
la dcada de 1740. Esta nobl eza era el equi val ente ms prxi mo
" V.-L. Tapi, Monarchie et peuples du Danube, Pars, 1969, p. 144.
J1
Sobre la situacin de la Baja Austria, vase Jerome Blum, Noble
landowners and agriculture in Austria, 1815-1848, Baltimore, 1947, pgi-
nas 176-80.
284 Europa oriental
a una nobleza de servicio en el si stema estatal del absol uti smo
austr aco; pero era el producto arbi trari o de servicios pasados
en vez de ser poseedora de funci ones pbl i cas orgni cas y per-
manentes, y, aunque de ella proced an muchos cuadros admi-
ni strati vos de la monarqu a habsburguesa, fue i ncapaz de con-
verti rse en su fuerza domi nante u organi zadora.
Sin embargo, y cual esqui era que fuesen las l i mi taci ones de
las clases terrateni entes en cada sector, a medi ados del si-
glo X VI I parec a que la consol i daci n del poder i mperi al en las
uni dades austr aca y bohemi a de los domi ni os habsburgueses
creaba las bases para un absol uti smo ms homogneo y cen-
tral i zado. Pero Hungr a habr a de revel arse como el obstcul o
i nsuperabl e para la creaci n de un Estado monrqui co unita-
rio. Si pudi era trazarse una analoga entre los dos i mperi os de
los Habsburgo, centrados en Madri d y Viena, en la que Austri a
fuese el equi val ente de Castilla y Bohemi a el de Andaluca,
Hungr a sera una especie de Aragn ori ental . La comparaci n
es muy i mperfecta, sin embargo, porque Austri a nunca posey
el predomi ni o econmi co y demogrfi co de Castilla como cen-
tro del si stema i mperi al , mi entras que el poder y los privilegios
de la ari stocraci a hngara eran superi ores a los de la nobl eza
aragonesa; adems, si empre fal t el rasgo uni fi cador funda-
mental de una l engua comn. La clase terrateni ente magi ar era
extremadamente numerosa, al rededor del 5-7 por 100 de la po-
blacin total de Hungr a. Muchos de ellos eran di mi nutos pro-
pi etari os con mi nscul os lotes de ti erras, pero el sector fun-
damental de la nobleza hngara era el estrato de los l l amados
bene possessionati, que pose an propi edades de tamao medi o
y domi naban la vida poltica de las provi nci as
22
. Ellos fueron
qui enes di eron al conj unto de la nobleza magi ar la uni dad y
la di recci n de la soci edad. El si stema hngaro de Estados
operaba a la perfecci n y nunca concedi i mportantes derechos
real es a la di nast a Habsburgo, que rei naba en Hungr a en vir-
tud de una mera unin personal y cuya autori dad era all
electiva y revocable. La Consti tuci n feudal reconoc a expresa-
mente un jus resistendi que l egi ti maba la rebel i n nobi l i ari a fren-
te a cual qui er atentado real contra las sagradas l i bertades de la
22
Bela Kirly, Hungary in the late eighteenth century, Nueva York,
1969, pp. 33, 108. Parece que el papel de los bene possessionati dentro de
la clase terrateniente hngara era uno de los factores ms importantes
que la distingua de la nobleza polaca, cuyo nmero era similar y a la
que se asemejaba en otros muchos aspectos, aunque esta ltima estaba
mucho ms polarizada entre los magnates y los pequeos propietarios y
careca, por consiguiente, de la cohesin de sus equivalentes magiares.
Polonia
249
nacin magi ar. Desde fi nal es de la Edad Media, la nobleza hab a
control ado si empre su propi a uni dad de admi ni straci n local,
el comitatus, o asambl ea cuyos comi ts permanentes, i nvesti dos
con funci ones j udi ci al es, fi nanci eras y burocrti cas, eran todo-
poderosos en el campo y aseguraban un al to nivel de cohesi n
poltica en el seno de la clase terrateni ente. Los Habsburgo
i ntentaron di vi di r a la ari stocraci a hngara separando con ho-
nores y privilegios a su sector ms rico. As, en el siglo xvi in-
troduj eron los t tul os, desconoci dos hasta entonces tanto en
Hungr a como en Polonia, y a pri nci pi os del siglo X VI I instau-
raron la separaci n j ur di ca entre los magnates y la nobl eza
medi a
23
. Estas tcti cas no produj eron resul tados apreci abl es
frente al parti cul ari smo hngaro, fortal eci do ahora todav a ms
por la expansi n del protestanti smo. Pero, sobre todo, la pro-
xi mi dad del poder mi l i tar turco que despus de Mohcs era
la fuerza ocupante y soberana en dos terci os de las ti erras
magi ares fue un obstcul o decisivo para la extensi n en Hun-
gra de un absol uti smo austr aco central i zado. En efecto, du-
rante los siglos xvi y xvn si empre hubo nobl es magi ares vi-
viendo di rectamente baj o el domi ni o turco en Hungr a central ,
y ms al este, dentro del i mperi o otomano, Transi l vani a cons-
ti tu a un Estado autnomo dirigido por seores hngaros, mu-
chos de los cual es eran calvinistas. Todo i ntento de Viena de
atacar las venerabl es prerrogati vas de la ari stocraci a hngara
si empre pod a ser frenado recurri endo a una alianza con los
turcos, mi entras que los ambi ci osos gobernantes de Transilva-
ni a i ntentaron repeti damente, en su propi o i nters, i nsti gar
contra la Hofburg a sus compatri otas de las ti erras habsbur-
guesas, poni endo frecuentemente a su disposicin un ej rci to
bien entrenado y con el obj eti vo de crear una Transi l vani a ms
grande. As pues, la tenaci dad del parti cul ari smo magi ar fue
consecuenci a tambi n de su poderosa retaguardi a a lo l argo de
la frontera otomana, que permi ti una y otra vez a la nobl eza
de la cristiana Hungr a l l amar en su ayuda a fuerzas milita-
res superi ores a su propi o poder o local.
El siglo xvn la gran poca de mal estar y tensi n nobilia-
ri as en el Oeste, con su cortej o de conspi raci ones y rebel i ones
ari stocrti cas presenci tambi n el ni co caso de una per-
si stente y tri unfante resi stenci a seori al en el Este frente al
aumento del poder real en el marco de una absol uti smo cre-
ciente. El pri mer asal to i mportante de este combate tuvo l ugar
23
Mamatey, Rise of the Habsburg empire, p. 37.
284 Europa oriental
durante la guerra austro-otomana de los Trece Aos. Los avan-
ces mi l i tares de los Habsburgo contra los turcos fueron acom-
paados de la persecuci n religiosa y la central i zaci n admi ni s-
trati va en las zonas conqui stadas. En 1604, el magnate calvi-
ni sta Bocskay se rebel, en alianza con los turcos, uni endo tras
s a la nobleza magi ar y a los fi l i busteros haiduk de las ti erras
fronteri zas contra las fuerzas i mperi al es de ocupaci n. En 1606,
la Puerta se aseguraba una paza ventaj osa; la ari stocraci a hn-
gara consegu a la tol eranci a religiosa de Viena, y Bocskay, el
pri nci pado de Transi l vani a. En 1619-20, el nuevo pr nci pe de
Transi l vani a Gbor Bethl en, al que se uni eron terrateni entes
protestantes locales, aprovech la rebel i n de Bohemi a para
i nvadi r y tomar grandes zonas de la Hungr a habsburguesa. En
1670, Leopol do I l i qui d una conspi raci n de magnates y diri-
gi sus tropas haci a Hungr a: la anti gua Consti tuci n fue su-
pri mi da y se i mpuso una nueva admi ni straci n central i sta baj o
un gobernador general germano, acompaado por tri bunal es
extraordi nari os para la represi n. La l ucha estal l muy pronto,
a parti r de 1678, dirigida por el conde I mre Tkolli. En 1681,
Leopol do I tuvo que dar marcha atrs de su golpe constitu-
cional y reafi rmar los tradi ci onal es privilegios magi ares al pe-
di r Tkolli asi stenci a turca. Los ej rci tos otomanos llegaron
en su momento y se produj o el famoso sitio de Viena de 1683.
Fi nal mente, las fuerzas turcas fueron arroj adas de Hungr a en
1687, y Tkolli tuvo que hui r al exilio. Leopoldo no tuvo sufi-
ci ente fuerza para restabl ecer el anteri or rgi men central i sta
del Gubernium, pero fue capaz de asegurar la aceptaci n por
los Estados magi ares, reuni dos en Brati sl ava, de la di nast a
Habsburgo como monarqu a heredi tari a, y no electiva, y la
abrogaci n del jus resistendi. Adems, la conqui sta austr aca
de Transi l vani a, en 1690-91, rode desde entonces a la nobleza
magi ar con un bl oque terri tori al estratgi co a su retaguardi a
someti do di rectamente a Viena. Las zonas fronteri zas mi l i tares
especiales, que estaban suj etas a la autori dad del Hofkriegsrat,
se extend an ahora desde el Adri ti co hasta los Crpatos, mien-
tras que el poder turco en la cuenca danubi ana estaba prcti-
camente agotado a pri nci pi os del siglo XVI I I . Las ti erras recin
adqui ri das se di stri buyeron entre los aventureros mi l i tares ex-
tranj eros y un c rcul o selecto de seores hngaros cuya leal-
tad poltica se ci mentaba ahora en sus enormes posesi ones
del Este.
Sin embargo, la nobleza hngara se lanz de nuevo con avi-
dez sobre la pri mera oportuni dad de sedicin armada que le
Polonia 249
proporci on un confl i cto i nternaci onal . En 1703, los i mpuestos
de guerra y la persecuci n religiosa i mpul saron al campesi nado
norocci dental a la rebel i n. El magnate Ferenc Rakczi, capi-
tal i zando este mal estar popul ar y en alianza mi l i tar con Fran-
cia y Baviera, dirigi una l ti ma y tremenda rebel i n cuyo
ataque en tenaza sobre Viena slo pudo ser deteni do por la
batal l a de Bl enhei m. Los ej rci tos de los Habsburgo consiguie-
ron acabar con la i nsurrecci n en 1711, y, cuatro aos despus,
la clase terrateni ente magi ar tuvo que aceptar por vez pri mera
los i mpuestos i mperi al es sobre sus siervos y los acantonami en-
tos mi l i tares en sus condados, mi entras sus fronteras mi l i tares
pasaban a ser di ri gi das por el Hofkriegsrat y se establ ec a en
Viena una Cancillera hngara. Pero, por los dems, la paz de
Szatmr confi rm los tradi ci onal es privilegios sociales y polti-
cos de los terrateni entes hngaros: la admi ni straci n del pa s
permaneci sustanci al mente baj o su control
24
. Tras este acuer-
do, ya no hubo ms rebel i ones durante otros ci ento ci ncuenta
aos, pero los vnculos entre la nobl eza magi ar y la di nast a
Habsburgo conti nuaron si endo di sti ntos de los exi stentes entre
las ari stocraci as y las monarqu as del este en la era del absolu-
ti smo. La extrema descentral i zaci n ari stocrti ca, arrai gada en
i nsti tuci ones y derechos medi eval es, se mostr i rreducti bl e en
la puszta. La base austr aca del si stema i mperi al era demasi a-
do pequea, la extensi n de Bohemi a demasi ado frgi l y la
resi stenci a del si stema hngaro demasi ado fuerte para que pu-
di era aparecer un absol uti smo t pi camente ori ental a lo l argo
del Danubi o. El resul tado fi nal fue bl oquear el rigor y la uni-
fomi dad de las heterogneas estructuras estatal es di ri gi das por
la Hofburg.
A los vei nte aos de la paz de Passarowi tz, punto cul mi nan-
te de su expansi n bal cni ca y de su presti gi o europeo, el ab-
sol uti smo de los Habsburgo sufri una derrota humi l l ante a
manos de su mucho menor rival Hohenzol l ern. La conqui sta
prusi ana de Silesia en la guerra de sucesi n austr aca le pri v
de la provi nci a ms prspera e i ndustri al i zada de su i mperi o
de Europa central : Bresl au se hab a converti do, efecti vamente,
en el pri mer centro comerci al de las ti erras di nsti cas tradicio-
nales. El control del cetro i mperi al pas temporal mente a Ba-
viera, y el grueso de la ari stocraci a bohemi a se pas al bando
del nuevo emperador bvaro. Fi nal mente, Bohemi a fue recupe-
24
Por muchos conceptos, los mejores comentarios sinpticos sobre las
sucesivas rebeliones hngaras de esta poca se encuentran en McNeill,
Europe's steppe frontier, Chicago, 1964, pp. 94-7, 147-8, 164-7.
284 Europa oriental
rada, pero en la dcada si gui ente el absol uti smo austr aco se
vio sacudi do prof undamente una vez ms por la guerra de los
Si ete Aos, en la que no pudo reconqui star Silesia a pesar de
su al i anza con Rusi a y Franci a, de su enorme superi ori dad
numri ca y de sus i nmensas prdi das. Prusi a, con un terci o
del tesoro y un sexto de la pobl aci n de Austria, hab a tri unfa-
do por segunda vez. Esta dobl e sacudi da preci pi t dos inten-
tos de reforma del Estado de los Habsburgo en ti empos de Ma-
ra Teresa, di ri gi dos por los cancilleres Haugwi tz y Kauni tz,
con el obj eto de moderni zar y renovar todo el aparato del go-
bi erno
25
. Las Cancilleras de Bohemi a y de Austri a fueron re-
fundi das en un solo rgano, a la vez que se fusi onaban los
correspondi entes tri bunal es de apel aci n y se abol an los dife-
rentes rdenes legales de la nobl eza bohemi a. Por pri mera vez
se i mpusi eron contri buci ones a la nobl eza y al cl ero en estos
dos pa ses (aunque no en Hungr a) y sus Estados fueron obli-
gados a desti nar la dci ma parte de sus i ngresos al manteni -
mi ento de un ej rci to permanente de 100.000 hombres. El Hof-
kriegsrat fue reorgani zado y se le concedi eron pl enos poderes
en todo el i mperi o. Se cre un supremo Consej o de Estado
para i ntegrar y di ri gi r toda la maqui nari a del absol uti smo; se
envi aron funci onari os reales permanentes los Kreishauptma-
ner a todos los crculos de Bohemi a y Austri a para refor-
zar la admi ni straci n y la j usti ci a central i zadas. Las barreras
aduaneras entre Bohemi a y Austri a fueron abol i das y se esta-
bl eci eron arancel es protecci oni stas contra las i mportaci ones ex-
tranj eras. Las prestaci ones de trabaj o del campesi nado fueron
reduci das l egal mente, a la vez que se expl otaban implacable-
mente los derechos fiscales de la monarqu a para aumentar las
rentas i mperi al es. En fin, se foment la emi graci n organi zada
para la colonizacin de Transi l vani a y el Banato. Estas medi-
das de Mar a Teresa fueron superadas muy pronto, sin embar-
go, por el prof undo programa de reformas i mpuesto por
J os I I .
El nuevo emperador rompi espectacul armente con la tra-
dicin austr aca de di fuso cl eri cal i smo oficial. Se procl am la
tol eranci a religiosa; las ti erras de la I glesia fueron confi scadas;
los monasteri os, disueltos; los servicios eclesisticos, regul ados,
y las uni versi dades pasaron a manos del Estado. Se establ eci
un cdigo penal avanzado, los tri bunal es fueron reformados y
la censura abol i da. La educaci n secul ar fue vi gorosamente
" Bluche, Le despotisme eclair, pp. 106-10, ofrece un sucinto anlisis.
Polonia 249
promovi da por el Estado, hasta tal punto que a nnai es del rei-
nado uno de cada tres ni os estaba en una escuela el emental .
Los estudi os superi ores se moderni zaron con obj eto de produ-
cir i ngeni eros y funci onari os ms capaci tados. La burocraci a
central f ue profesi onal i zada y sus rangos se organi zaron sobre
la base de los mri tos, a l a vez que se la somet a a una vigi-
lancia secreta por medi o de una red de agentes de polica, se-
gn el model o del si stema prusi ano. Los Estados dej aron de
admi ni strar los i mpuestos que, a parti r de este momento, fue-
ron recaudados di rectamente por la monarqu a. Las cargas
fiscales se aumentaron constantemente. Las sesiones anual es
de los Estados fueron supri mi das: a parti r de ahora, los Land-
tage slo se reun an cuando eran convocados por la di nast a.
Se establ eci la l l amada a filas y el ej rci to se ampl i hasta
al canzar 300.000 sol dadosL os arancel es fueron i ncrementa-
dos sin contempl aci ones para asegurar la di recci n del mer-
cado i nteri or, a la par que se supri m an los gremi os y corpo-
raci ones urbanos para f omentar la l i bre competenci a dentro
del i mperi o. Tambi n se mej or el si stema de transportes. To-
das estas medi das eran radi cal es, pero no quedaban fuera del
espectro de iniciativas convenci onal es de los estados absolu-
ti stas en la era de la I l ustraci n. El programa de J os I I , si n
embargo, no se detuvo aqu . En una serie de decretos sin pre-
cedentes en la hi stori a de las monarqu as absol utas, la servi-
dumbre fue formal mente abol i da en 1781 tras i mportantes in-
surrecci ones campesi nas en Bohemi a durante l a dcada ante-
rior y se garanti z a todos los sbdi tos el derecho a la l i bre
eleccin en el matri moni o, a la emi graci n, el trabaj o, la ocu-
paci n y la propi edad. A los campesi nos se les di o la seguri dad
de la posesi n de sus ti erras donde no la ten an, y a los nobl es
se les prohi bi adqui ri r las parcel as de los campesi nos. Por
l ti mo, se abol i eron todas las prestaci ones de trabaj o de los
campesi nos en las ti erras rsticas (es decir, parcel as campe-
sinas) que pagaran dos fl ori nes o ms al ao en i mpuestos; se
i gual aron las tari fas fiscales y se decretaron normas oficiales
para la di stri buci n del producto agrcola de los arrendatari os:
el 12,2 por 100 para i mpuestos estatal es, el 17,8 por 100 para
los seores y el cl ero en concepto de rentas y di ezmos y el 70
por 100 para el propi o campesi no. Aunque esta medi da era muy
* La recluta obligatoria se implant en 1771. En 1788, Jos II moviliz
245.000 soldados de infantera, 37.000 de caballera y 900 caones para su
guerra contra Turqua: H. L. Mikoletzky, Osterreich. Das grosse 18. Jahr-
hundert, Viena, 1967, pp. 227, 366.
284
Europa oriental
parci al en su extensi n slo afectaba a poco ms de un quin-
to del campesi nado bohemi o
27
consti tu a una amenaza de
cambi os drsti cos en las rel aci ones sociales en el campo y ata-
caba di rectamente a los i ntereses econmi cos vitales de la no-
bleza terrateni ente del i mperi o. En esta poca, la proporci n
del producto agrari o que quedaba a disposicin del productor
di recto era, por lo general, del 30 por 100 La nueva ley ele-
vaba al doble esta proporci n, reduci endo al mi smo ti empo casi
a la mi tad el excedente extra do por la clase feudal . La pro-
testa ari stocrti ca fue rui dosa y uni versal y vi no acompaada
de obstrucci n y evasin general i zadas.
Mi entras tanto, el central i smo de J os I I estaba provocando
tumul tos polticos en los dos extremos del i mperi o. Las corpo-
raci ones urbanas y los fueros medi eval es de las di stantes pro-
vincias belgas hab an si do anul ados por Viena. El i nj uri ado
senti mi ento clerical, la hosti l i dad de los patri ci os y el patrio-
ti smo popul ar se combi naron para produci r una rebel i n arma-
da si mul tnea a la revolucin francesa. Pero ms amenazadores
todav a eran los movi mi entos que se produc an en Hungr a.
J os I I hab a si do el pri mer soberano Habsburgo en i ntegrar
por la fuerza a Hungr a en un marco i mperi al uni tari o. Euge-
ni o de Savoya hab a presi onado a la di nast a para que hi ci era
de sus ti erras di spersas un todo organi zado, ein Totum, y por
fi n este ideal se estaba l l evando a cabo ahora de forma me-
tdi ca. Todas las pri nci pal es reformas j osefi nas eclesisticas,
sociales, econmi cas y mi l i tares fueron i mpuestas en Hungr a
por enci ma de las protestas de la nobl eza magi ar. La burocra-
cia de los Kreis se extendi a Hungr a, y a ella qued someti do
el anti guo si stema de los condados. La i nmuni dad fiscal de la
clase terrateni ente fue abol i da a la par que se i mpon a la jus-
ticia real. En 1789, los Estados hngaros estaban preparando
cl aramente una i nsurrecci n, al mi smo ti empo que se i ba a
pi que la poltica exteri or de la monarqu a. J os I I hab a inten-
tado adqui ri r Bavi era en dos ocasiones, proponi endo en la se-
gunda de ellas su i ntercambi o por Blgica. Este obj eti vo lgico
y raci onal , cuyo l ogro habr a transformado la posi ci n estra-
tgica y la estructura i nterna del i mperi o austr aco, inclinn-
dol o deci si vamente en di recci n occi dental haci a Alemania, fue
bl oqueado por Prusi a. Si gni fi cati vamente, Austri a no pudo
arri esgarse a una guerra con Prusi a por esta causa, a pesar
" Wright, Serf, seigneur and sovereign, p. 147.
a
Kerner, Bohemia in the eighteenth century, pp. 44-5.
Polonia
326
del gran esfuerzo mi l i tar real i zado baj o J os I I . Como conse-
cuencia de ello, el expansi oni smo austr aco se dirigi otra vez
hacia los Bal canes, donde los ej rci tos otomanos i nfl i gi eron
una serie de reveses al emperador. El obj eti vo l ti mo de toda
la vigorosa renovaci n del absol uti smo austr aco la recupe-
raci n de su rango mi l i tar i nternaci onal es escapaba as de
sus manos. El rei nado de J os termi n en la desilusin y el
fracaso. Los i mpuestos de guerra y la l l amada a filas resul ta-
ron i mpopul ares entre el campesi nado, la i nfl aci n cre gran-
des apuros en las ci udades y la censura fue i mpuesta de nue-
vo
29
. Por otra parte, lo que era ms decisivo, las rel aci ones
entre la monarqu a y la ari stocraci a hab an llegado a una situa-
cin i ntol erabl e. Para evi tar la rebel i n en Hungr a hubo que
abandonar la central i zaci n en aquel pas. La muerte de J os I I
fue la seal para una rpi da y general i zada reacci n seori al .
Su sucesor, Leopol do I I , fue obl i gado i nmedi atamente a rescin-
di r las leyes sobre la ti erra de 1789 y a restabl ecer los poderes
polticos de la nobleza magi ar. Los Estados hngaros anul aron
l egal mente las reformas de J os I I y acabaron con los impues-
tos sobre las ti erras de la nobleza. El comi enzo de la revolu-
cin francesa y las guerras napol eni cas uni eron a la di nast a
y a la ari stocraci a en todo el i mperi o, empuj ndol as a un co-
mn conservaduri smo. El si ngul ar epi sodi o de un despoti smo
demasi ado ilustrado hab a termi nado.
Paradj i camente, lo que hi zo posi bl e este epi sodi o fue la
mi sma apor a del absol uti smo austr aco. La gran debi l i dad y
l i mi taci n del i mperi o de los Habsburgo resi d a en su fal ta de
una ari stocraci a uni tari a que pudi era f ormar una nobl eza de
servicio del ti po de la Europa ori ental . Pero f ue preci samente
esta carenci a social lo que permi ti la l i bertad i rresponsabl e
de la autocraci a j osefi na. Debi do a que la clase terrateni ente
no hab a creci do dentro del aparato del Estado austr aco como
lo hab a hecho en Prusi a y en Rusi a, la monarqu a absol uta
pudo patroci nar un programa que real mente era perj udi ci al
para ella. No estando enrai zada en una nobl eza terri tori al ni-
ca, con fi rme cohesin de clase, la monarqu a pudo consegui r
un grado de autonom a desconoci do para sus vecinos. Esto ex-
plica el carcter i nsl i tamente anti feudal de los decretos jo-
sefi nos si se comparan con las posteri ores reformas de los
El aislamiento del rgimen en sus ltimos aos est bien narrado
por Ernst Wangermann, From Joseph II to the Jacobin triis, Oxford,
1959, pp. 28-9. El campesinado estaba defraudado por los lmites de su
reforma agraria y escandalizado por su anticlericalismo.
284 Europa oriental
otros absol uti smos del Este
30
. Asimismo, el i nstrumento de la
renovaci n monrqui ca del i mperi o de los Habsburgo f ue una
burocraci a cuya di stanci a respecto a la ari stocraci a era mayor
que en ni nguna otra zona, ya que proced a pri nci pal mente de
los al tos estratos de la clase medi a al emana de las ci udades,
que se di ferenci aba social y cul tural mente de la clase terrate-
ni ente. Pero la separaci n rel ati va de la monarqu a respecto a
los heterogneos terrateni entes de su rei no fue tambi n, por
supuesto, la causa de su debi l i dad i nterna. I nternaci onal mente,
el programa j osefi no acab en un desastre. I nternamente, las
leyes sociales deri vadas de la natural eza del Estado absolutis-
ta se reafi rmaron con vigor, en una el ocuente demostraci n
de la i mpotenci a de la vol untad personal del soberano, en la
medi da en que transgredi era los i ntereses colectivos de la clase
cuya defensa era la razn hi stri ca del absol uti smo.
El i mperi o austr aco surgi de la era napol eni ca, pues,
como el pi l ar central de la reacci n europea, con Metterni ch
en el papel de decano de la contrarrevol uci n monrqui ca y
clerical en todo el conti nente. El absol uti smo de los Habsbur-
go cay en una perezosa i nacti vi dad durante toda la pri mera
mi tad del siglo xix. Mi entras tanto, una i nci pi ente i ndustri al i -
zacin i ba creando una nueva pobl aci n urbana, tanto de obre-
ros como de clase medi a, y la agri cul tura comerci al se extend a
desde Occi dente con la llegada de nuevos cultivos remol acha
azucarera, patatas, aj o y el auge de la producci n de l ana. El
campesi nado hab a si do l i berado de la servi dumbre, pero toda-
va estaba someti do a la j uri sdi cci n patri moni al de sus seo-
res en todo el i mperi o y en casi todas partes estaba obl i gado
a prestar servicios de trabaj o a la nobleza. En estos aspectos,
todav a preval ec a la Erbuntertanigkeit tradi ci onal sobre el 80
por 100 del terri tori o, i ncl uyendo todas las pri nci pal es regi ones
de Europa central Alta Austri a, Baj a Austri a, Esti ri a, Carin-
tia, Bohemi a, Moravia, Galitzia, Hungr a y Transi l vani a, y el
robot conti nuaba si endo la pri nci pal fuente de trabaj o en la
econom a agrari a
31
. En la dcada de 1840, el campesi no me-
di o germano o eslavo guardaba para s ni camente el 30 por
100 de su producto despus de pagar i mpuestos y cargas
3J
. Al
mi smo ti empo, un nmero creci ente de terrateni entes se iba
percatando de que la producti vi dad medi a del trabaj o asalaria-
" Los tres programas de reforma el austraco, el prusiano y el r u s o -
estuvieron motivados, naturalmente, por las derrotas militares.
" Blum, Noble landowners and agriculture in Austria, pp. 45, 202.
Ibid., p. 71.
Polonia 249
o era mucho mayor que la del trabaj o robot y estaban buscan-
do la forma de i mpl antarl o: cambi o de acti tud estad sti camente
i l ustrado por su buena disposicin en aceptar la conmutaci n
monetari a del robot a preci os mucho ms baj os que los sal ari os
m ni mos que se pagaban por un trabaj o contratado equi val ente
33
.
Un nmero cada vez mayor de campesi nos sin ti erras emigra-
ban si mul tneamente a las ci udades, donde muchos de ellos se
convert an en parados urbanos. Una conciencia naci onal sur-
gi ahora i nevi tabl emente, en la era posnapol eni ca, pri mero
en las ci udades y ms tarde arrastrando a todo el campo. Las
demandas pol ti cas burguesas fueron muy pronto ms nacio-
nales que l i beral es: el i mperi o austr aco se convi rti en la
pri si n de los puebl os.
Estas contradi cci ones acumul adas se fundi eron y explota-
ron en las revol uci ones de 1848. La di nast a pudo domi nar las
revuel tas urbanas y supri mi las rebel i ones naci onal es en to-
das sus ti erras. Pero las i nsurrecci ones campesi nas, que hab an
aportado a la revol uci n su fuerza de masas, slo pudi eron
ser paci fi cadas por la concesi n de las demandas bsi cas de
las aldeas. La Asambl ea de 1848 prest ese servicio a la monar-
qua antes de ser di suel ta por la vi ctori a de la contrarrevol u-
cin. Las j uri sdi cci ones seori al es fueron supri mi das, la divi-
sin entre ti erras rsti cas y seori al es fue el i mi nada, a todos
los arrendatari os se les di o una seguri dad igual de sus t tul os,
y las cargas feudal es en trabaj o, especie o di nero quedaron
formal mente abol i das, con una i ndemni zaci n para los seores,
que habr an de pagar a partes iguales el arrendatari o y el Es-
tado. La clase terrateni ente austr aca y bohemi a, i nstrui da ya
en las ventaj as del trabaj o libre, no se opuso a estos acuerdos:
sus i ntereses quedaban generosamente garanti zados por las
cl usul as compensatori as que se aprobaron contra la resi sten-
cia de los representantes campesi nos
34
. Los Estados magi ares,
dirigidos por Kossuth, termi naron con el robot de una forma
todav a ms ventaj osa para la nobleza. En Hungr a, la compen-
sacin ten a que ser pagada ntegramente por el campesi nado.
La ley agrari a de septi embre de 1848 asegur el predomi ni o de
las rel aci ones capi tal i stas en el campo. La propi edad de la tie-
rra se concentr todav a ms a medi da que la pequea nobl eza
vend a sus ti erras y los campesi nos pobres hu an a la ci udades,
mi entras que los grandes magnates de la nobl eza aumentaban
Ibid., p. 192-202.
54
Blum ofrece un anlisis definitivo del acuerdo, pp. 235-8.
284
284 Europa oriental
sus l ati fundi os y raci onal i zaban su di recci n y producci n con
los fondos compensatori os. Por debaj o de ellos se consolid
un estrato de prsperos Grossbauem, especi al mente en las tie-
rras austr acas, pero la di stri buci n fundamental del suel o per-
maneci ms pol ari zada que antes de la llegada de la agricul-
tura capi tal i sta. En la dcada 1860, el 0,16 por 100 de las pro-
pi edades de Bohemi a las grandes fi ncas de los magnates
cubr an el 34 por 100 de la ti erra
35
.
Una agri cul tura creci entemente capi tal i sta serva ahora de
base al si stema poltico de los Habsburgo. El Estado absolu-
ti sta, sin embargo, surgi de la tempestad de 1848 sin haber
si do reconstrui do. Las peti ci ones liberales de l i bertades cvicas
y sufragi o fueron silenciadas y las aspi raci ones naci onal es su-
pri mi das. El orden di nsti co feudal sobrevivi a la pri mavera
popul ar de Europa, pero su capaci dad para una adaptaci n o
evolucin activa se hab a acabado. Las reformas agrari as de
Austri a hab an si do obra de la ef mera Asambl ea de la revolu-
cin y no una iniciativa del gobi erno real, a di ferenci a de las
reformas prusi anas de 1808-11. La Hofburg se l i mi t a aceptar-
las una vez aprobadas. Asimismo, la derrota mi l i tar de la in-
surrecci n naci onal ms pel i grosa de Europa central la cons-
ti tuci n de un Estado separado por la nobl eza hngara, con
gobi erno, presupuesto, ej rci to y pol ti ca exteri or propi os y
nuevamente uni do a Austri a por una mera uni n personal
f ue real i zada no por los ej rci tos austr acos, si no por los rusos:
amenazadora repeti ci n de las tradi ci ones de la di nast a. A par-
ti r de entonces, la monarqu a de los Habsburgo fue cada vez
ms el suj eto pasi vo de sucesos y confl i ctos exteri ores. La fr-
gil restauraci n de 1849 le concedi una breve dcada para al-
canzar el obj eti vo, tanto ti empo persegui do, de una compl eta
central i zaci n admi ni strati va. El si stema de Bach i mpuso una
burocraci a, un derecho, unos i mpuestos y una zona aduanera
uni formes en todo el i mperi o. Hungr a f ue ocupada por hsa-
res para i mponer su someti mi ento. Pero la estabi l i zaci n de
esta autocraci a central i sta no era posible, porque internacio-
nal mente era demasi ado dbil. La derrota ante Franci a en Sol-
feri no y la prdi da de Lombard a en 1859 la sacudi eron tan
duramente que se hizo necesari a una reti rada pol ti ca en el
i nteri or. La Patente de 1861 concedi un Parl amento i mperi al
o Reichsrat, elegido i ndi rectamente a parti r de los Landtage
provi nci al es, con cuatro curi as, sufragi o restri ngi do y di spuesto
33
Tapi, Monarchie et peuples du Danube, p. 325.
Polonia
249
de tal f orma que asegurase la superi ori dad al emana. El Reichs-
rat no ten a control sobre los mi ni stros ni sobre la i mposi ci n
o recaudaci n de las contri buci ones ya exi stentes; era una en-
tidad simblica, carente de poder y que no vi no acompaada
por la l i bertad de prensa ni la i nmuni dad de los di putados
36
.
La nobleza magi ar se neg a aceptarl a y, en consecuenci a, se
rei nstaur en Hungr a un rgi men compl etamente mi l i tar. La
derrota ante Prusi a en Sadowa, que perj udi c y debilit a la
monarqu a una vez ms, arrui n a este rgi men provi si onal
cuando slo hab an pasado seis aos.
Toda la estructura tradi ci onal del Estado absol uti sta sufri
ahora un vuel co sbi to y radi cal . Durante tres siglos, el enemi-
go ms temi bl e del central i smo de los Habsburgo hab a si do
si empre la nobl eza hngara, la clase terrateni ente ms obsti na-
damente parti cul ari sta, cul tural mente uni da y soci al mente re-
presi va del i mperi o. La defi ni ti va expul si n de los turcos de
Hungr a y Transi l vani a en el siglo xvn hab a puesto fi n du-
rante ci erto ti empo a la turbul enci a magi ar. Pero los cien aos
siguientes, aunque consagraron aparentemente la i ntegraci n
poltica hngara en el i mperi o austr aco, estaban preparando
en real i dad un cambi o espectacul ar y defi ni ti vo de papel es den-
tro de l. La reconqui sta de la Hungr a y Transi l vani a otoma-
nas y el cultivo y la colonizacin agrari a de los grandes espa-
cios del Este aumentaron de forma decisiva el peso econmi co
de la nobl eza hngara dentro del conj unto del i mperi o. En los
pri meros momentos se provoc la emi graci n campesi na haci a
la l l anura central hngara, ofreci endo arrendami entos venta-
j osos; pero una vez repobl ada se endureci eron i nmedi atamente
las presi ones de los seores, se aumentaron las grandes pro-
pi edades y se expropi aron las parcel as de los campesi nos
37
. El
alza agr col a de la poca de la I l ustraci n, a pesar de la pol-
tica de arancel es di scri mi natori os real i zada por Vi ena
38
, pro-
duj o grandes benefi ci os a la mayor a de la nobl eza y ech los
ci mi entos de las fortunas de los magnates, que habr an de al-
canzar unas di mensi ones sin igual. Hi stri camente, la nobl eza
de Bohemi a hab a sido con mucho la ms ri ca de los domi ni os
de los Habsburgo, pero en el siglo xi x ya no era as. Aunque
la fami l i a Schwarzenberg tuvi era 195.000 hectreas en Bohemi a,
35
A. J. P. Taylor, The Habsburg monarchy, Londres, 1952, pp. 104-27.
37
Kirly, Hungary in the late eighteenth century, pp. 129-35.
31
En la que hacen hincapi historiadores hngaros tradicionales; vase,
por ejemplo. H. Marczaii, Hungary in the eighteenth centurv, Cambridge,
1910, pp. 39.' 99.
284
Europa oriental
la fami l i a Esterhazy era duea de aproxi madamente 2.800.000
en Hungr a
39
. La seguri dad y la agresi vi dad del conj unto de la
nobleza magi ar tanto de los propi etari os medi os como de los
magnates se i ntensi fi caron gradual mente con la nueva ex-
tensi n de sus posesi ones y el auge de su i mportanci a dentro
de la econom a de Europa central .
A pesar de todo, durante el siglo X VI I I y en la pri mera par-
te del xi x la ari stocraci a hngara nunca fue admi ti da en los
consej os i nternos del Estado habsburgus; si empre fue man-
teni da a ci erta di stanci a del aparato poltico i mperi al . Su
oposicin a Viena conti nu si endo el mayor peligro i nterno
para la di nast a: la revolucin de 1848 mostr su templ e cuan-
do i mpuso a su campesi nado unas condi ci ones agr col as mu-
cho ms duras que las que hab an si do capaces de i mponer las
ari stocraci as hngara y bohemi a y cuando resi sti a los ejrci-
tos real es encargados de su represi n hasta ser apl astada por
la expedicin envi ada contra ella por el zar. As pues, a medi-
da que el absol uti smo austr aco se debi l i taba i ni nterrumpi da-
mente tras los sucesivos desastres en el extranj ero y a medi da
que el mal estar popul ar en el I mperi o se hac a cada vez ms
fuerte, la di nast a tuvo que volverse, lgica y necesari amente,
hacia su enemi go tradi ci onal , la nobleza feudal ms combati va
de Europa central y la ni ca clase terrateni ente todav a capaz
de consol i dar su poder. La vi ctori a de Prusi a sobre Austri a en
1867 garanti z la elevacin de Hungr a a una posicin domi-
nante dentro del i mperi o. Para sal varse de su propi a desinte-
gracin, la monarqu a acept una i gual dad formal . El dual i smo
que cre Austria-Hungra en 1867 dio a la clase terrateni en-
te magi ar un poder i nterno compl eto en Hungr a, con gobier-
no, presupuesto, asambl ea y burocraci a propi os, manteni endo
ni camente un ej rci to y una pol ti ca exteri or comunes y una
uni n aduanera renovabl e. Mi entras que en Austri a la monar-
qu a tuvo que conceder la i gual dad civil, la l i bertad de expre-
sin y la educaci n secul ar, en Hungr a la nobleza no hi zo tales
concesi ones. A parti r de entonces, la nobleza hngara repre-
sent el ala mi l i tante y di ri gente de la reacci n ari stocrti ca
en el i mperi o y lleg a domi nar el personal y la poltica del
aparato absol uti sta en la propi a Viena
40
.
3
' Mamatey, Rise of the Habsburg empire, p. 64; C. A. Macartney,
Hungary, en Goodwin, comp., The European nobility in the 18th century,
pgina 129.
40
La principal excepcin fue el ejrcito, cuyo mando supremo sigui
siendo un reducto austraco durante todo el perodo final hasta la primera
Polonia 249
En Austri a, sin embargo, los parti dos polticos, la agitacin
social y los confl i ctos naci onal es fueron debi l i tando paul ati na-
mente la vi abi l i dad del rgi men autocrti co. Pasadas cuatro
dcadas, en 1907, la di nast a se vio obl i gada a conceder el su-
fragi o uni versal en Austria, entre las huel gas urbanas y los ecos
popul ares de la revolucin rusa de 1905. En Hungr a, los te-
rrateni entes mantuvi eron con fi rmeza el monopol i o clasista del
voto restri ngi do. De esta forma, el i mperi o austr aco nunca
pudo real i zar la transmutaci n que hab a hecho del i mperi o
al emn un Estado capi tal i sta. Cuando estal l la pri mera gue-
rra mundi al todav a no exista un control parl amentari o del
gobi erno i mperi al , ni un pri mer mi ni stro, ni un si stema elec-
toral uni forme. El Reischrat no ten a ni nguna i nfl uenci a en
la poltica y sus mi embros no ten an ni nguna esperanza de
real i zar una carrera poltica
41
. Ms del 40 por 100 de la po-
blacin los habi tantes de Hungr a, Croacia y Transi l vani a
estaban excluidos del voto secreto o del sufragi o uni versal
mascul i no. El 60 por 100 que lo posea en las ti erras de Aus-
tri a gozaba tan slo de un derecho nomi nal , porque sus votos
no i nfl u an para nada en los asuntos del Estado. I rni camen-
te, y a pesar de las apari enci as descaradamente fal sas, en Hun-
gra era donde exista lo ms cercano a un verdadero electo-
rado y a un gobi erno responsabl e, preci samente porque ambos
se l i mi taban a la clase terrateni ente. Pero, sobre todo, el impe-
ri o austr aco era la negaci n pal mari a del Estado naci onal bur-
gus: representaba la ant tesi s de uno de los rasgos esenciales
del orden pol ti co capi tal i sta de Europa. Su adversari o, el im-
peri o al emn, hab a real i zado su transformaci n estructural
preci samente porque se puso a la cabeza de la construcci n
naci onal que el i mperi o austr aco-rechaz. La evolucin social
contrari a de cada absol uti smo tuvo as su correl ato geopolti-
co. A medi da que pasaba el siglo xi x, el Estado prusi ano fue
arrastrado, rel uctante pero i nexorabl emente, haci a el Oeste, con
la i ndustral i zaci n del Ruhr y el desarrol l o capi tal i sta de Re-
nani a. En la mi sma poca, el Estado austr aco se inclin en la
guerra mundial. Pero la importancia institucional del aparato militar en
el Estado austraco siempre estuvo por debajo de la que tuvo por tr-
mino medio para el absolutismo. El Estado Mayor jug un papel catas-
trfico en la crisis de agosto de 1914, pero una vez comenzada la lucha
sus fallos le relegaron muy pronto a un papel relativamente secundario
(en oposicin diametral al auge de sus equivalentes alemanes en Berln),
mientras que la influencia poltica magiar en Viena aument considera-
blemente a medida que continuaba la guerra.
41
Taylor, The Habsburg monarchy, p. 199.
334 Europa oriental
di reci n opuesta, haci a el Este, por la hegemon a creci ente de
Hungr a y su empeci nado ari stocrati smo. Como era lgico, la
l ti ma adqui si ci n de la di nast a fue el terri tori o ms atrasado
de todo el i mperi o, las provi nci as de Bosni a y Herzegovina,
anexi onadas en 1909, donde la servi dumbre tradi ci onal de los
campesi nos kmet locales nunca fue seri amente modi fi cada
42
.
El comi enzo de la pri mera guerra mundi al llev a su conclu-
sin lgica al absol uti smo austr aco: los ej rci tos al emanes
l i braron sus batal l as y los polticos hngaros determi naron su
di pl omaci a. Mi entras el general prusi ano Mackensen diriga la
guerra, el di ri gente magi ar Tisza se convi rti en verdadero
canci l l er del i mperi o. La derrota arras a la pri si n de las na-
ci onal i dades.
" O. Jszi, The dissolution of the Habsburg monarchy, Chicago, 1929,
pginas 225-6.
6. RUSI A
Llegamos as al l ti mo y ms duradero absol uti smo de Europa.
El zari smo sobrevivi en Rusi a a todos sus precursores y con-
temporneos, hasta converti rse en el ni co Estado absol uti sta
que lleg i ntacto al siglo xx. Las fases y las pausas en la gne-
sis de este Estado hi ci eron de l un caso aparte muy tempra-
namente. La depresi n econmi ca que caracteri z al comi enzo
de la l ti ma crisis feudal tuvo lugar, como ya hemos visto,
baj o la sombra de los trtaros. Las guerras, los confl i ctos ci-
viles, las plagas, la despobl aci n y el abandono de los cultivos
caracteri zaron al siglo xi v y a la pri mera mi tad del xv. A par-
tir de 1450 comenz una nueva era de recuperaci n y expansi n
econmi ca. En el transcurso de los cien aos siguientes, la
pobl aci n se mul ti pl i c, la agri cul tura prosper y el comerci o
i nteri or y el uso de la moneda creci eron rpi damente, a la vez
que se aumentaba en ms de seis veces la extensi n del Estado
moscovi ta. El si stema de rotaci n tri enal hasta entonces
prcti camente desconoci do en Rusi a empez a susti tui r al
tradi ci onal y anti econmi co si stema campesi no de cultivo has-
ta el agotami ento del suelo, coi nci di endo con el predomi ni o
del arado de madera; un poco ms tarde, los mol i nos se hicie-
ron de uso general en las al deasN o exista agri cul tura de
exportaci n y las fi ncas todav a eran autrqui cas en buena me-
dida, pero la presenci a de ci udades de di mensi ones aceptabl es,
control adas por el gran ducado, ofrec a al gunas salidas para la
producci n seorial; a la cabeza de esta tendenci a se si tuaban
las ti erras monsti cas. Las manufacturas y el comerci o urbano
se vi eron favoreci dos por la uni fi caci n terri tori al de Mosco-
via y la normal i zaci n de la moneda. El trabaj o asal ari ado au-
ment notabl emente en la ci udad y en el campo, a la vez que
fl orec a el comerci o i nternaci onal a travs de Rusi a
2
. Fue en
1
A. N. Sajarov, O dialektike istorischeskovo razvitiya russkovo
krest'yantsva, Voprosi Istorii, 1970, 1, pp. 21-2.
2
Se ha afirmado que las dimensiones del mercado interior eran ms
amplias en la dcada de 1560 que a mediados del siglo xvn, y que la
proporcin de mano de obra libre en la fuerza de trabajo era mayor en
284
284 Europa oriental
esta fase ascendente cuando I vn I I I ech los pri meros cimien-
tos del absol uti smo ruso con su i nauguraci n del si stema de
pomestie.
Hasta entonces, la clase terrateni ente rusa hab a estado
compuesta esenci al mente por pr nci pes y nobl es boyardos au-
tnomos y separati stas, muchos de ellos de origen trtaro u
ori ental , que pose an grandes extensi ones alodiales y un con-
si derabl e nmero de esclavos. Estos magnates se hab an orien-
tado gradual mente haci a la nueva corte moscovi ta, donde cons-
ti tuyeron el squi to del monarca, a la vez que conservaban sus
propi os squi tos y sus levas mi l i tares. La conqui sta de Nov-
gorod por I vn I I I , en 1478, permi ti al nati ente Estado ducal
la expropi aci n de grandes extensi ones de ti erra y el asenta-
mi ento en ellas de una nueva nobleza que a parti r de entonces
consti tui r a la nueva clase de servicio mi l i tar de Moscovia. La
concesi n de pomestie estaba condi ci onada a la parti ci paci n
en las campaas estaci onal es de los ej rci tos del soberano,
convi rti ndose e! ti tul ar en su servi dor legal, suj eto a un esta-
tuto estri ctamente defi ni do. Los pomeshchiki eran j i netes equi-
pados para el uso del arco y la espada en una forma desorde-
nada de batal l a. Como los j i netes trtaros, con qui enes estaban
desti nados fundamental mente a enfrentarse, no usaban tampo-
co armas de fuego. La mayor parte de las ti erras que se distri-
buyeron entre ellos estaban en el centro y en el sur del pas,
cerca del frente de guerra permanente con los trtaros. Si la
tpica votchina boyarda era una gran propi edad con una abun-
dante provi si n de campesi nos dependi entes y de trabaj o es-
clavo (a pri nci pi os del siglo xvn el trmi no medi o era de 520
fami l i as en la regi n de Mosc), la nobl eza pomestie posea
general mente una pequea propi edad con una medi a de cinco
o seis fami l i as campesi nas trabaj ando en el l a
3
. La extensi n
l i mi tada de las posesi ones de los pomeshchiki y el ri gor inicial
del control gubernati vo sobre su expl otaci n si gni fi caban, pro-
babl emente, que su producti vi dad era mucho menor que la de
las ti erras alodiales boyardas y monsti cas. La dependenci a
econmi ca respecto al gran duque donante de las ti erras era,
el siglo xvi que en el xviii: D. I. Makovski, Razvitie tovarno-denezhnyj
otnoshenii v sel'skom Jozyaistve russkovo gosudarstva v XVI veke, Smo-
lensko, 1960, pp. 203, 206.
!
R. Heltie, Enserfment and military change in Muscovy, Chicago, 1971,
pgina 24. Esta importante obra es la principal sntesis reciente sobre el
problema de la formacin de la servidumbre rusa y la funcin de la
nobleza de servicio en el primer Estado zarista.
Polonia
249
por tanto, muy fuerte y al pri nci pi o dej aba poco margen para
la iniciativa poltica o econmi ca. Pero ya en 1497 seguramente
se debi en parte a su presi n el sudebnik decretado por
I vn I I I , que l i mi taba la movi l i dad de los campesi nos por Mos-
covia a slo dos semanas al ao, antes y despus de la fi esta
de San J orge, en novi embre. Este fue el pri mer paso funda-
mental hacia la servi dumbre legal del campesi nado ruso, aun-
que el proceso compl eto todav a tendr a que recorrer un largo
cami no. Basilio I I I , que le sucedi en 1505, sigui la mi sma
poltica que su predecesor; Pskov fue anexi onado y el si stema
de pomestie extendi do, con ventaj as polticas y mi l i tares para
la di nast a. En al gunos casos, las ti erras alodiales reci bi das en
herenci a por pr nci pes o boyardos fueron puestas baj o control
di nsti co y sus propi etari os asentados en otra parte, con pose-
siones condi ci onal es y con la obligacin de prestar servicios
mi l i tares al Estado. I vn I V, al procl amarse zar, extendi y ra-
dicaliz este proceso por medi o de la expropi aci n pura y sim-
ple de los terrateni entes hosti l es y de la creaci n de una guar-
dia personal basada en el terror (los oprichniki), que en pago
de sus servicios reci b a ti erras confi scadas.
La obra de I vn I V, aunque supuso un paso decisivo haci a
la construcci n de una autocraci a zari sta, ha sido adornada
retrospecti vamente de una coherenci a excesiva. En real i dad, su
mandato llev a cabo tres realizaciones fundamental es para el
f uturo del absol uti smo ruso. El poder trtaro en el este fue
quebrado con la l i beraci n de Kazn en 1556 y la anexin del
j anato de Astracn, que supri mi eron un i mpedi mento secul ar
para el creci mi ento del Estado y la soci edad moscovi tas. Esta
i mportante vi ctori a hab a sido precedi da por el desarrol l o de
dos i nnovaci ones cruci al es en el si stema mi l i tar uso: el empl eo
masi vo de arti l l er a pesada y de mi nas contra las fortificacio-
nes (decisivas en la toma de Kazn) y la formaci n de la pri-
mera i nfanter a permanente de fusi l eros streltsi, ambas de la
mayor i mportanci a para los proyectos de expansi n exteri or.
Mi entras tanto, el si stema de pomestie fue general i zado en
una nueva escala, cambi ando de forma permanente el equili-
bri o de poder entre los boyardos y el zar. Las confi scaci ones
real i zadas por la oprichnina convi rti eron por vez pri mera a la
posesi n condi ci onal en forma domi nante de la tenenci a de tie-
rra en Rusi a; si mul tneamente, las propi edades votchina que-
daron suj etas a la prestaci n de servicios y se detuvo el creci-
mi ento de las posesi ones monsti cas. Este cambi o qued refle-
j ado en la prdi da de i mportanci a de la Duma boyarda durante
284
Europa oriental
el rei nado de I vn I V y en la convocatori a del pri mer Zemski
Sobor o Asambl ea de la Ti erra, en la que estaba representada
de forma preemi nente la pequea nobl eza
4
. Pero lo ms i mpor-
tante de todo fue que I vn I V concedi a la clase pomeshchiki
el derecho de determi nar el nivel de rentas que pod an extraer-
se del campesi nado en sus ti erras y el de recaudarl as por s
mi smos, con lo que les convi rti por vez pri mera en dueos
de la fuerza de trabaj o de sus propi edades
5
. Al mi smo ti empo
se moderni z el si stema i mposi ti vo y admi ni strati vo por me-
dio de la abolicin del si stema kormlenie de aprovi si onami ento
(de hecho, sal ari os en especie) de los funci onari os provi nci al es
y la creaci n de una tesorer a central para los i ngresos fiscales.
Una red local de autoadmi ni straci n guba, di ri gi da esencial-
mente por la nobl eza de servicio, i ntegr todava ms a esta
clase en el creci ente aparato gubernamental de la monarqu a
rusa. Todas estas medi das mi l i tares, econmi cas y admi ni stra-
tivas estaban di ri gi das a reforzar de f orma muy consi derabl e
el poder pol ti co del Estado central zari sta.
Pero, por otra parte, tantos los avances en el exteri or como
en el i nteri or se vi eron socavados posteri ormente por la desas-
trosa di recci n de la i ntermi nabl e guerra de Livonia, que arrui n
al Estado y a la econom a, y por las exacciones terrori stas de
la oprichnina en el propi o pas. A este Estado por enci ma del
Estado
6
, compuesto por unos 6.000 policas mi l i tares, le fue
confi ada la admi ni straci n de la Rusi a central . Su represi n
carec a de un obj eti vo raci onal : respond a si mpl emente a la
semi demenci a de los odi os personal es de I vn I V. La repre-
si n no amenaz a la clase boyarda en cuanto tal, si no que se
centr en unos cuantos i ndi vi duos dentro de ella; pero su des-
enfreno en las ci udades, la dislocacin del si stema de propie-
dad de la ti erra y la superexpl otaci n del campesi nado fueron
causas di rectas del total col apso centr fugo de la soci edad mos-
' Quiz pueda detectarse el ejemplo de la Sejm polaca en la convoca-
toria de esta institucin, que Ivn IV destinaba posiblemente a atraer a
la rbita moscovita a los nobles ruso-occidentales de Lituania.
5
Hellie, Enserjment and military change in Muscovy, pp. 37, 45, 115.
' Frase acuada por R. G. Skrynnikov, y citada por A. L. Shapiro,
On absoliutizme v Rossii, Istoriya SSSR, mayo de 1968, p. 73. El artculo
de Shapiro es una rplica al ensayo de Avrej, aludido anteriormente (va-
se p. 13), y que inici un debate homrico entre los historiadores sovi-
ticos sobre la naturaleza y trayectoria del absolutismo ruso, debate que
revel un abanico extraordinariamente amplio de posiciones con una do-
cena de contribuciones a Istoriya SSSR y Voprosi Istorii en el momento
de escribir estas pginas. En esta discusin hay muchas cosas interesantes
a las que tendremos ocasin de referirnos.
Polonia
338
covita en los l ti mos aos del rei nado de I vn
7
. Porque, al mis-
mo ti empo, I vn hab a cometi do un error fundamental tras sus
victorias en el este, conti nuando una poltica de expansi n oc-
ci dental haci a el Bltico en l ugar de volverse haci a el sur para
enfrentarse con la amenaza trtara en Cri mea, que consti tu a
un probl ema permanente para la seguri dad y la estabi l i dad de
Rusia. Las nuevas fuerzas mi l i tares rusas, capaces de derrotar
a los rel ati vamente pri mi ti vos, aunque feroces nmadas orien-
tales, no pod an i gual ar a los ej rci tos sueco y polaco, ms
avanzados y equi pados con armas y tcti cas occi dental es. Los
veinticinco aos de la guerra de Livonia acabaron en una de-
rrota apl astante, despus de arrui nar a la soci edad moscovi ta
con su enorme costo y la dislocacin de la econom a rural . Las
derrotas en el frente de Livonia se combi naron con la desmo-
ralizacin i nteri or provocada por el azote oprichnik y precipi-
taron un xodo desastroso del campesi nado de la Rusi a cen-
tral y norocci dental haci a la recin conqui stada peri feri a del
pas, dej ando tras de s regi ones enteras en la ms compl eta
desolacin. Las cal ami dades se sucedi eron en un ciclo fami l i ar
de extorsi ones fiscales, mal as cosechas, pl agas epi dmi cas, pi-
l l aj e i nteri or e invasiones extranj eras. Los trtaros saquearon
Mosc en 1571, y los oprichniki, Novgorod. En un i ntento des-
esperado de frenar este caos social, I vn I V prohi bi todos los
movi mi entos campesi nos en 1581, cerrando por vez pri mera el
per odo de San J orge. El decreto fue expresamente excepcio-
nal, para un solo ao, pero en la mi sma dcada se repi ti ms
tarde de forma i rregul ar. Estas prohi bi ci ones no bastaron para
contener el probl ema i nmedi ato de las hui das en masa, ya que
grandes extensi ones de las ti erras moscovi tas tradi ci onal es que-
daron compl etamente desi ertas. En las zonas ms casti gadas,
la ti erra cul ti vada por fami l i a campesi na descendi a un terci o
o un qui nto de su nivel anteri or; hubo una regresi n agrari a
general i zada haci a los barbechos extensivos; en la mi sma pro-
vincia de Mosc se ha esti mado que del 76 al 96 por 100 de todos
los cultivos fueron abandonados
8
. En medi o de este derrum-
bami ento de todo el orden rural construi do l abori osamente
durante el siglo anteri or, se produj o un fuerte recrudeci mi ento
de la esclavitud, ya que muchos campesi nos se vendi eron como
bi enes muebl es para l i brarse del hambre. La catstrofe fi nal
del rei nado de I vn I V habr a de perj udi car durante vari as
7
Vanse las opiniones concordantes de Vernadsky, The tsardom of
Moscow, i, pp. 137-9, y Shapiro, Ob absoliutizme v Rossii, pp. 73-4.
' Hellie, Enserjment and military change, pp. 95-7.
284
Europa oriental
dcadas los progresos polticos y econmi cos de la sociedad
feudal rusa, l l egando i ncl uso a erosi onar sus xitos iniciales
La feroci dad del gobi erno de I vn fue un s ntoma del carcter
hi stri co y arti fi ci al de buena parte de su marcha haci a el ab-
sol uti smo, en unas condi ci ones en las que todava era prema-
tura una autocraci a si stemti ca.
La dcada si gui ente presenci ci ertas mej oras en la profun-
da depresi n econmi ca en que se hab a hundi do Rusi a, pero
la nobl eza pomershchik sufr a an una grave escasez de mano de
obra campesi na para cul ti var sus ti erras y padec a tambi n una
aguda i nfl aci n de preci os. Bori s Godunov, el magnate que
hab a tomado el poder tras la muerte de I vn I V, reori ent la
poltica exteri or rusa haci a la paz con Polonia en el oeste, el
ataque contra los trtaros de Cri mea en el sur y, sobre todo,
la anexin de Si beri a en el este, para todo lo cual necesi taba
la l eal tad de la clase de servicio mi l i tar. En el marco de esta
poltica y con obj eto de consegui r el apoyo de la nobleza, Go-
dunov publ i c un decreto en 1592 1593 por el que se prohi-
b an todos los movi mi entos campesi nos hasta nueva orden, con
lo que se anul aban todas las restri cci ones de carcter temporal
a la adscri pci n del campesi no a la ti erra. Este decreto fue el
punto cul mi nante de la poltica de i mpl antaci n de la servi-
dumbre de fi nal es del siglo xvi y pri nci pi os del xvn
10
. Fue
segui do muy pronto por un aumento general de las prestacio-
nes de trabaj o y por medi das legales que i mped an el acceso
9
Sin embargo, es un error exagerar la importancia del retroceso de la
economa rusa que tuvo lugar en esos aos. Makovski lo presenta como
si hubiera cercenado al naciente capitalismo ruso en el preciso momento
en que iba a llegar a su madurez, causando una regresin de ms de
dos siglos, con la consolidacin de la clase pomeshchik y de la servidum-
bre. En los aos sesenta y setenta del siglo xvi ya estaban preparadas
en el Estado ruso las condiciones econmicas necesarias para una pro-
duccin en gran escala, pero la intervencin activa de la superestructura
(con los poderosos instrumentos de un fuerte Estado feudal) dentro de
las relaciones econmicas en inters de los nobles, no slo obstaculiz
el desarrollo de nuevas relaciones, sino que arruin toda la economa
del pas: Razvitie tovarno-denezhnyj otnoshenii, pp. 200-1. La oprichni-
na, que se haba presentado antes como un saludable episodio antifeudal,
se convierte en esta versin en un instrumento malfico de la reaccin
feudal, capaz de desviar todo el curso de la historia rusa de su anterior
direccin progresiva. Tal opinin es manifiestamente ahistrica.
10
V. I. Koretski, Zakreposhchenie krest'yan i klassovaya borba v Rossii
vo vtoroi Polovnie XVI v, Mosc, 1970, p. 302. La investigacin de Ko-
retski ha concretado con mayor precisin que ningn trabajo anterior
las etapas y circunstancias exactas de la adscripcin legal de finales del
siglo xvi; para el presunto decreto de Godunov, cuyo texto no ha sido
recuperado, vanse pp. 123-5, 127-34.
Polonia
340
a la clase pomeshchik de grupos sociales ms baj os. Sin em-
bargo, la el i mi naci n del l ti mo heredero de la di nast a Ruri k
por Godunov preci pi t su cada. El Estado ruso se desi ntegr
en el caos del l l amado per odo de trastornos (1605-13), se-
cuela poltica tard a del col apso econmi co de la dcada de
1580. Las i ntri gas sucesori as y las usurpaci ones rivales, los con-
flictos entre los magnates de la clase boyarda y las invasiones
extranj eras procedentes de Polonia y Suecia se entrecruzaron
en el pa s. Las ml ti pl es fi suras del orden domi nante permi -
ti eron en los aos 1606-7 la i nsurrecci n de Bol tni kov, una
rebelin campesi na, dirigida por cosacos, de un ti po que habr a
de repeti rse durante los dos prxi mos siglos. Al mando de un
esclavo fugi ti vo converti do en fi l i bustero, una abi garrada fuer-
za popul ar procedente de las ci udades y del campo del sudoes-
te march sobre Mosc, i ntentando l evantar a las masas pobres
urbanas de la capi tal contra el usurpador rgi men boyardo en
el poder. Esta amenaza uni rpi damente a los ej rci tos, mu-
tuamente hostiles, de la nobleza medi a y los magnates contra
los i nsurgentes, que fueron derrotados fi nal mente en Tula
Pero la pri mera rebel i n social contra el aumento de la repre-
sin seorial y la servi dumbre era una advertenci a al conj unto
de la clase terrateni ente sobre las posi bl es tormentas que se
aveci naban.
En 1613, la ari stocraci a hab a cerrado filas en medi da sufi-
ciente para elegir como emperador al j oven boyardo Miguel
Romnov. La llegada de la di nast a Romnov iba a afi ncar en
Rusi a un nuevo absol uti smo, cuyas races no ser an arrancadas
en tresci entos aos. La camari l l a central de boyardos y de
funci onari os diak que hab an asegurado la elevacin al trono
de Miguel I conserv durante un per odo de transi ci n al
Zemski Sobor, que lo hab a votado formal mente. El gobi erno
llev a cabo una enrgi ca recuperaci n de los campesi nos fu-
gitivos, i ncl uyendo a aquel l os que se hab an enrol ado en los
ej rci tos anti extranj eros en el per odo de trastornos, respon-
di endo as a las demandas formul adas por la nobleza a medi da
que se reavi vaba la producci n econmi ca. El patri arca Fila-
rete, padre de Miguel y verdadero di ri gente del pa s desde
1619, proporci on nuevos benefi ci os a la clase pomeshchik
transfi ri ndol e las ti erras negras de los campesinos del norte.
Pero la ori entaci n y el carcter bsi cos del nuevo rgi men Ro-
11
Sobre la rebelin de Boltnikov vase Pal Avrich, Russian rebels,
Londres, 1973, pp. 20-32.
284
Europa oriental
mnov fueron los que le di eron los magnates, y estuvi eron de-
termi nados por los i ntereses de los boyardos metropol i tanos y
de los burcratas venales de la capi tal ms que por la nobleza
provi nci ana
12
. A parti r de entonces se produj eron en el si-
glo xvn un di vorci o y un cofl i cto creci entes entre la clase
pomeshchik de servicio numri camente el grupo mayor de
los terrateni entes rusos, al rededor de 25.000 y el Estado ab-
sol uti sta, de un ti po comn a la mayor a de los pa ses europeos
de la poca, pero que asum a al gunos caracteres parti cul ares
en el entorno ms atrasado del este. La pequea lite boyarda
de la ari stocraci a rusa entre 40 y 60 fami l i as era muchsi-
mo ms ri ca que la nobl eza corri ente y ten a, tambi n, un ca-
rcter mucho ms heterogneo, porque su ori gi nal dosi s tr-
tara reci bi i ngredi entes polacos, l i tuanos, germanos y suecos
a lo l argo del siglo XVI I . Este grupo estaba estrechamente liga-
do con los al tos niveles de la burocraci a central , que j ur di ca-
mente formaban el rango conti guo en la compl ej a estrati fi ca-
cin de la j erarqu a moscovi ta de servicio, detentando ambos
grupos posi ci ones muy superi ores a la de la nobl eza medi a.
Este compl ej o de magnates y funci onari os, dividido constante-
mente en l uchas personal es o facci onal es, fue el que dirigi
confusamente la poltica gubernamental de Mosc en la pri-
mera poca de los Romnov.
Dos i mportantes contradi cci ones separaban a estos grupos
de la nobleza de servicio. En pri mer lugar, la superi ori dad mili-
tar de Suecia y Polonia probada en las guerras de Livonia y
confi rmada de nuevo durante el per odo de trastornos exiga
la renovaci n y moderni zaci n del ej rci to ruso. La azarosa
cabal l er a pomeshchik, que i gnoraba la accin di sci pl i nada y
las armas regul ares de fuego, era un anacroni smo en la poca
de la guerra de los Trei nta Aos en Europa, como lo eran
tambi n los corrompi dos streltsi urbanos. El futuro estaba a
favor de los regi mi entos de i nfanter a, bien entrenados y uti-
lizados en formaci ones de lnea, equi pados con mosquetes li-
geros y combi nados con cuerpos selectos de dragones. El r-
gi men de Fi l arete comenz a construi r ej rci tos permanentes
de este tipo, uti l i zando a mercenari os y oficiales extranj eros.
La nobleza de servicio, sin embargo, se neg a adaptarse a las
formas modernas de guerra y a i ntegrarse en estos regi mi entos
1!
J. L. H. Keep, The decline of the Zemsky Sobor, Slavonic and East
European Review, 36, 1957-8, pp. 105-7; y The regime of Filaret, 1619-
1633, Slavonic and East European Review, 38, 1960, pp. 334-60, que ofrece
una equilibrada visin de la poltica general del patriarcado.
Polonia
342
de ti po occi dental , que fueron uti l i zados sin xi to por vez pri-
mera en la guerra de Smol ensko contra Polonia (1632-34)
13
. Des-
de este momento se produj o una divergencia cada vez ms
abi erta entre la funci n nomi nal de servicio de la clase pomesh-
chik y la estructura y composi ci n efecti vas de las fuerzas ar-
madas de Rusi a, compuestas de f orma creci ente por regimien-
tos profesi onal es de i nfanter a y cabal l er a de nuevo estilo
ms que por las levas ocasi onal es de la nobl eza montada. A par-
ti r de la dcada de 1630, toda la j usti fi caci n mi l i tar de sta
se vio cada vez ms amenazada al hacerse obsol eta y superfl ua
su actuaci n tradi ci onal . Al mi smo ti empo exista una constan-
te fri cci n entre los boyardos y la nobl eza medi a, dentro de la
clase terrateni ente, sobre la si tuaci n de la fuerza de trabaj o
rural . Aunque el campesi no ruso ya estaba l egal mente atado a
la ti erra, las hui das eran todav a muy usual es, favoreci das ade-
ms por la i nmensa y pri mi ti va extensi n del pas, con su fal ta
de fronteras cl aramente del i mi tadas al norte, al este y al sur.
En la prcti ca, los grandes magnates pod an atraer a los sier-
vos de propi edades menores haci a sus propi os l ati fundi os, don-
de las condi ci ones agrari as eran normal mente ms seguras y
prsperas y las exacciones fiscales menos onerosas. La nobleza
medi a cl amaba con voraci dad por la abrogaci n de todas las
l i mi taci ones i mpuestas a la recuperaci n de los campesi nos fu-
gitivos, mi entras los magnates mani obraban con xito para
mantener los lmites legales de ti empo, pasados los cuales ya
no era posi bl e la recuperaci n forzosa (diez aos a parti r de
1615 y, debi do a la presi n creci ente de los pomeshchiki, cin-
co aos a parti r de 1642). La tensi n entre los boyardos y los
propi etari os medi os sobre las leyes contra los fugi ti vos fue
uno de los temas central es de la poca, y la turbul enci a de la
nobl eza medi a en la capi tal fue uti l i zada repeti damente para
extraer concesi ones del zar y la al ta nobl eza
14
. Por otra parte,
los confl i ctos mi l i tares o econmi cos de i ntereses, por muy
agudos que fueran temporal mente, no pod an anul ar la funda-
11
Hellie, Enserfment and military change, pp. 164-74.
14
N. I. Pavlenko, K voprosu o genezisa absoliutizma v Rossii, Is-
toriya SSSR, abril de 1970, pp. 78-9. Pavlenko tiene razn al rechazar
la idea (avanzada por otros participantes en la discusin historiogrfica
sovitica, bajo el influjo de la famosa frmula de Engels) de que la bur-
guesa urbana jug un papel decisivo o independiente en la llegada del
absolutismo ruso, insistiendo, por el contrario, en la importancia de las
fricciones interfeudales entre los grandes y los pequeos propietarios
agrcolas. Hellie investiga extensamente esas fricciones en Enserfment
and military change, pp. 102-6, 114, 128-38.
284
Europa oriental
mental uni dad social del conj unto de la clase terrateni ente
contra las expl otadas masas rural es y urbanas. Las grandes
i nsurrecci ones popul ares de los siglos X V I I y X V I I I actuaron
i nvari abl emente para ci mentar, por enci ma de ellas, la solida-
ri dad de la ari stocraci a feudal
1S
.
Una coyuntura de este ti po fue la que conduj o, preci samen-
te, a la codi fi caci n fi nal de la servi dumbre rusa. En 1648, los
aumentos de preci os e i mpuestos provocaron vi ol entas rebe-
liones de artesanos en Mosc, que se combi naron con un esta-
llido de revuel tas campesi nas en las provi nci as y un mot n de
los streltsi. Al armado por estos nuevos peligros, el gobi erno bo-
yardo acept una rpi da convocatori a del decisivo Zemski So-
bor, que fi nal mente anul todos los l mi tes a la recuperaci n
forzosa de los campesi nos fugitivos, concedi endo as el progra-
ma fundamental de la nobleza de provi nci as e i ntegrndol a en
el Estado central . El Zemski Sobor redact despus el detalla-
do cdigo legal que habr a de consti tui r la carta social del ab-
sol uti smo ruso. El Sobornoe Ulozhenie de 1649 codific y pro-
mul g defi ni ti vamente la servi dumbre del campesi nado, que a
parti r de este momento qued i rreversi bl emente atado a la tie-
rra. Tanto las ti erras votchina como las pomestie fueron decla-
radas heredi tari as y se prohi bi la venta o la compra de las
l ti mas. Todas las propi edades quedaban obl i gadas al servicio
15
Hellie reconoce esto, aunque nunca lo ha integrado adecuadamente
en su anlisis global. La mayor debilidad de su libro es su concepto de
Estado, excesivamente limitado: el gobierno ruso queda reducido fre-
cuentemente al puado dominante de magnates y consejeros residentes
en Mosc, y sus objetivos a sus arribistas apetitos privados, que les
impiden preocuparse por la adscripcin del campesinado ( Ens e r f me nt and
mitary change, p. 146). En consecuencia, el proceso social de la servi-
dumbre se divorcia de la estructura poltica del Estado, al olvidar la
unidad bsica de la clase terrateniente que determinaba la vinculacin
entre ambos. La servidumbre se convierte en un producto fortuito e il-
gico de la crisis de 1648, una imprevista concesin a la nobleza en el
mismo momento en que haba perdido su utilidad militar para el Estado
y que podra no haber ocurrido nunca (p. 134). En realidad, es obvio
que dos siglos de servidumbre rusa no dependieron de los sucesos casua-
les de un solo ao. El propio estudio de Hellie demuestra ms ade-
lante que la relacin fundamental entre los boyardos y la nobleza media
dentro de la clase terrateniente no dependa de sus respectivas fun-
ciones administrativas o de sus medios de trabajo, sino de su control
comn de los grandes medios de produccin y de su inters conjunto en
la explotacin y la represin del campesinado. Las numerosas y serias
disputas entre ellos siempre se mantuvieron dentro de este marco estruc-
tural; de ah su solidaridad instintiva en las crisis sociales, cuando el
poder del Estado y la propiedad agraria eran amenazados simultnea-
mente por las insurrecciones campesinas.
Polonia 249
mi l i tar
l
. Las ci udades fueron someti das por el zar a control es
ms fuertes que nunca y quedaron meti cul osamente separadas
del resto del pa s: sus pobres posadskie fueron asi mi l ados a
siervos del Estado; slo pod an resi di r en ellas qui enes pagasen
i mpuestos, y ni ngn habi tante pod a abandonarl as sin permi so
real. El estrato comerci al ms al to de los gosti reci bi privile-
gios monopol i stas en el comerci o y la manufactura, pero en
real i dad el f uturo creci mi ento de las ci udades qued bloquea-
do por el cese de la emi graci n rural , provocado por la gene-
ralizacin de la adscri pci n a la ti erra, que cre i nevi tabl emen-
te escasez de mano de obra en el pequeo sector urbano de
la econom a. No es preci so i nsi sti r en la si mi l i tud entre el Ulo-
zhenie ruso y la Suspensi n prusi ana, acaeci da cuatro aos des-
pus. Ambos echaron los fundamentos del absol uti smo por me-
dio de un pacto entre la monarqu a y la nobleza, en el que se
i ntercambi la l eal tad poltica buscada por la pri mera con la
servi dumbre patri moni al exigida por la segunda.
La segunda mi tad del siglo revel la solidez de esta uni n
por la mi sma i ntensi dad de las pruebas pol ti cas a que se vio
someti da. El Zemski Sobor, que muy pronto se hi zo superfl uo,
desapareci despus de 1653. Al ao siguiente, los cosacos ucra-
ni anos transfi ri eron formal mente su l eal tad a Rusi a con el tra-
tado de Pereyaslavl, cuya consecuenci a fue la guerra de los
Trece Aos con Polonia. Las tropas zari stas, graci as a sus xi-
tos iniciales, avanzaron hasta tomar Smol ensko y se adentra-
ron en Li tuani a, donde tomaron Vilna. Sin embargo, el ataque
de Suecia contra Polonia en 1655 compl i c la si tuaci n estra-
tgica. La recuperaci n pol aca produj o una dcada de costosas
l uchas y, al final, las conqui stas terri tori al es de Rusi a, aunque
i mportantes, fueron l i mi tadas. Por el tratado de Andrussovo de
1667, el Estado zari sta obtuvo la parte ori ental de Ucrani a, al
otro l ado del Dnieper, i ncl uyendo Kiev, y recuper la regin de
Smol ensko haci a el norte. En la dcada siguiente, los ataques
masi vos de los turcos en el sur, procedentes del mar Negro,
fueron penosamente deteni dos, a costa de converti r en un de-
si erto la mayor parte de las zonas cul ti vadas de Ucrani a. Mien-
tras tanto, estos moderados xitos en el exteri or fueron acom-
paados por radi cal es cambi os i nternos en la natural eza del
16
Las principales disposiciones del Ulozhenie pueden encontrarse en
Vernadsky, The tsardom of Moscow, i, pp. 399-411. El nuevo cdigo tam-
bin termin con los restos de la autonoma municipal de Novgorod y
Pskov: L. A. Fedosov, Sotsialnaya sushchnost'i evoliutsiya rossiiskovo
absoliutizma, Voprosi Istorii, julio de 1971, pp. 52-3.
284 Europa oriental
aparato mi l i tar del naci ente absol uti smo ruso. Porque en este
per odo, a medi da que se dilua el si stema de Estados, el ejr-
cito creci i ni nterrumpi damente, llegando a contar en el ao
1681 con 200.000 hombres (ms del doble de los que contaba
en 1630), y col ocndose as en el mi smo nivel que los ms
grandes aparatos mi l i tares occi dental es de la poca
17
. El papel
de las levas de los pomeshchiki descendi en la mi sma medi da
no slo porque la nueva lnea forti fi cada de Belgorod i nmuni z
cada vez ms la frontera del sur contra las correr as de los
trtaros de Cri mea (contra qui enes se hab an enfrentado en un
pri nci pi o los pomeshchiki), sino, sobre todo, porque los regi-
mi entos semi permanentes de nueva formaci n se convirtie-
ron en el componente domi nante de los ej rci tos rusos durante
la guerra de los Trece Aos con Polonia. En 1674, la nobleza
sumi ni str ni camente dos qui ntas partes de la caballera, que
a su vez hab a quedado superada estratgi camente por la in-
fanter a, dotada con armas ligeras. Mi entras tanto, los pomesh-
chiki eran al ej ados tambi n paul ati namente de la admi ni stra-
cin civil. Aunque hab an si do el grupo predomi nante en las
canci l l er as central es durante el siglo xvi, fueron excluidos cada
vez ms de la burocraci a en el XVI I , hasta el punto de que el
aparato bui ocrti co lleg a ser coto vedado de una casta semi-
heredi tari a de ofi ci ni stas en sus niveles ms baj os y de altos
funci onari os, corrompi dos y vi ncul ados a los magnates, en sus
puestos ms el evados
18
. Por otra parte, la di nast a Romnov
abol i en 1679 la autoadmi ni straci n local guba, domi nada pre-
vi amente por los propi etari os de provi nci as, i ntegrndol a en
la maqui nari a central de los gobernadores voivoda, nombrados
desde Mosc.
La si tuaci n l aboral en las propi edades de los pomeshchiki
tampoco era muy hal agea. En 1658 se aprobaron nuevas le-
yes que defi n an las hui das de los campesi nos como delito cri-
mi nal , pero la existencia de la frontera del sur y de los desier-
tos si beri anos dej aba i mportantes huecos en la consolidacin le-
gal de la servi dumbre, aunque en las regiones central es del
pas se hi zo ms evi dente la degradaci n del campesi nado:
" Vase un cmputo del volumen las fuerzas armadas durante el
siglo xvii en Hellie, Enserfmer.i ana military change, pp. 267-9, que se
equivoca al afirmar que a finales de la dcada de 1670 el ejrcito ruso
era el ms grande de Europa (p. 226). En realidad, el aparato militar
francs era por lo menos igual, aunque posiblemente fuese mayor. Pero
el tamao relativo aunque todava no la preparacin de las fuerzas
armadas moscovitas era, de todos modos, formidable.
" Hellie, Enserfment and military change, pp. 70-2.
Polonia 249
mi entras que los i mpuestos se tri pl i caron durante el siglo XVI I ,
la parcel a medi a del campesi nado perdi ms de la mi tad de
su extensi n entre 1550 y 1660, hasta tener sol amente de 1,5
a 2 hectreas Este conti nuo empeorami ento de la condi ci n
campesi na provoc en 1670 la gran i nsurrecci n rural de cosa-
cos, siervos, pobres suburbanos y esclavos del sudeste, dirigida
por Razin, que uni tras de s a las despose das tri bus de Chu-
vash, Mari y Mordva y que hi zo estal l ar rebel i ones popul ares
en las ci udades si tuadas a lo largo del valle del Volga. El grave
peligro social que para toda la clase domi nante supon a la pro-
liferacin de esta jacquerie fundi de nuevo la uni dad de los
boyardos y la nobleza: las agudas tensi ones que hab an existido
entre los terrateni entes en las pasadas dcadas fueron olvida-
das en la comn e i mpl acabl e represi n de los pobres. La vic-
tori a mi l i tar del Estado zari sta sobre la rebel i n de Razin, en
la que desempearon un papel fundamental los nuevos regi-
mi entos permanentes, uni de nuevo a la monarqu a y a la
nobleza. En las l ti mas dos dcadas del siglo son para los
magnates boyardos hasta entonces la verdadera fuerza tras
los sucesivos zares fainants la hora de ser domeados y re-
model ados por las exigencias de un absol uti smo ascendente. Los
grandes potentados que hab an surgi do del per odo de trastor-
nos ten an una ascendenci a mi xta y un origen reci ente: care-
can de verdaderas razones para mantenerse fieles a la anti-
cuada y fragmentada j erarqu a del mestnichestvo l aber nti co
si stema de rangos dentro de las fami l i as boyardas, que data-
ba del siglo xi v y era perj udi ci al para el si stema de mando
del nuevo aparato mi l i tar del Estado. En 1682, el zar Teodoro
quem ceremoni osamente los l i bros venerabl es de origen an-
cestral en los que estaba regi strada esta j erarqu a, que, a par-
tir de ese momento, fue abol i da como necesari a condi ci n pre-
via para una mayor uni dad ari stocrti ca
20
. La escena quedaba
as preparada para una reconstrucci n radi cal de todo el orden
poltico del absol uti smo ruso.
La mqui na estatal erigida sobre estos nuevos fundamentos
sociales fue, sobre todo, la obra monumental de Pedro I . Al
subi r al poder, su pri mer movi mi ento fue la disolucin de la
anti gua y poco fi abl e milicia de los streltsi de Mosc, cuya tur-
bul enci a hab a sido fuente habi tual de i ntranqui l i dad para sus
predecesores, y la creaci n de los selectos regi mi entos de guar-
" Ibid., pp. 229, 372.
!0
J. L. H. Keep, The Muscovite elite and the approach to pluralism,
Slavonic and East European Review, XLVIII, 1970, pp. 217-8.
284
Europa oriental
dia Preobrazhenski y Semenovski , que a parti r de entonces fue-
ron los cuerpos de lite del aparato represi vo zari sta
21
. La tra-
dicional dual i dad entre los boyardos y la nobleza medi a dentro
de la clase terrateni ente fue remodel ada por medi o de la crea-
cin de un nuevo y omni comprensi vo si stema de rangos y por
la uni versal i zaci n del pri nci pi o de servicio, que i ntegr a no-
bl es y propi etari os en un mi smo marco poltico. Se i mportaron
de Di namarca y Prusi a nuevos t tul os nobi l i ari os (conde, barn)
para i mpl antar una escala ms moderna y compl ej a dentro de
la ari stocraci a, que a parti r de entonces fue, social y etimol-
gi camente, un deri vado de la corte (dvoriantsvo). El poder in-
dependi ente de los magnates fue supri mi do sin contemplacio-
nes; la Duma boyarda fue el i mi nada, y en su l ugar se estableci
un Senado nombrado por el zar. La nobleza medi a fue reincor-
porada a un ej rci to y una admi ni straci n moderni zados, en
los que ocuparon de nuevo los puestos central es
22
. Las propie-
dades votchina y pomestie quedaron uni fi cadas en un solo mo-
del o de propi edad heredi tari a, y la nobl eza qued fundi da al
Estado por obligaciones uni versal es de servicio en el ej rci to
y en la burocraci a a parti r de los catorce aos de edad. Para
fi nanci ar estas i nsti tuci ones se realiz un nuevo censo en el
que los anti guos esclavos se fusi onaron con los siervos, y los
siervos quedaron atados a la persona de su seor ms que a
la ti erra que cul ti vaban, de forma que pod an ser vendi dos por
sus dueos como los Leibeigene prusi anos. Las anti guas comu-
ni dades libres de las ti erras negras del norte y los colonos de
Si beri a se convi rti eron de golpe en siervos del Estado, en
condi ci ones algo superi ores a las de los siervos pri vados, pero
cada vez ms cerca de stos. El patri arcado fue abol i do y la
I glesia someti da fi rmemente al Estado a travs del nuevo orga-
ni smo del Santo S nodo, cuyo puesto ms al to estaba ocupado
por un funci onari o secul ar. En San Petersburgo se constru-
y una capi tal nueva y occi dental i zada. El si stema admi ni stra-
tivo se reorgani z en gobi ernos, provi nci as y di stri tos a la vez
que se dobl aba el tamao de la burocraci a
23
. Los departamen-
tos gubernamental es se concentraron en nueve colegios cen-
tral es, dirigidos por consej os colectivos. En los Urales se ins-
21
M. Ya. Volkov, O stanovlenii absoliutizma v Rossii, Istoriya SSSR,
enero de 1970, p. 104. Tambin se form un tercer regimiento de guardia
personal o caballera domstica.
22
Hellie, Enserfment and military change, p. 260.
23
I. A. Fedosov, Sotsialnaya sushchnost'i evoliutsiya rossiiskovo ab-
soliutizma, pp. 57-60.
Polonia 249
tal una moderna i ndustri a de hi erro, que habr a de converti r
a Rusi a en uno de los mayores productores de metal de la po-
ca. El presupuesto se cuadrupl i c, en buena medi da graci as a
los recursos procedentes de un nuevo i mpuesto sobre los sier-
vos. Los i mpuestos del campesi no medi o se qui ntupl i caron cu-
tre 1700 y 1707-8.
Este enorme aumento en los ingresos del Estado se desti n
en su mayor parte entre dos terci os y cuatro qui ntos a la
construcci n de un ej rci to profesi onal y de una armada mo-
derna
24
: los dos obj eti vos supremos de todo el programa de
Pedro, a los que se subordi naban las restantes medi das. En la
gran guerra del norte de 1700 a 1721, el ataque sueco contra
Rusia se vio acompaado i ni ci al mente por el xito: Carlos XI I
derrot a las fuerzas zari stas en Narva, i nvadi Polonia y le-
vant al hetmn cosaco Mazeppa contra Pedro I en Ucrani a.
Pero la vi ctori a rusa de Poltava en 1709, compl etada con el
tri unfo naval en el golfo de Fi nl andi a y la invasin de Suecia,
i nvi rti todo el equi l i bri o de fuerzas en Europa ori ental . Al
final, el poder sueco fue rechazado y derrotado, y con su cada
el i mperi o zari sta obtuvo dos gananci as geopolticas decisivas.
Por el tratado de Nystadt de 1721, las fronteras rusas llegaron
por fi n al Bltico: Livonia, Estoni a, I ngri a y Carelia fueron
anexi onadas y el acceso mar ti mo di recto a Occi dente qued
garanti zado. En el sur, y en un confl i cto di ferente, los ej rci tos
turcos hab an infligido una derrota casi catastrfi ca a unas
tropas rusas demasi ado di spersas, y el zar pudo darse por sa-
ti sfecho con l i brarse de esta guerra sin seri as prdi das. En el
mar Negro no se obtuvo ni ngn avance significativo, pero, con
la supresi n de la rebel i n de Mazeppa, se puso fi n a la ame-
naza del bandol eri smo del sech cosaco de Zaporozhe, que siem-
pre hab a consti tui do un obstcul o para la colonizacin per-
manente de las ti erras de Ucrani a. El absol uti smo ruso sali
de los vei nte aos de l ucha de la gran guerra del norte como
una fuerza amenazadora en Europa ori ental . La rebel i n de
Bulavin contra la recuperaci n legal de los siervos y la recl uta
de mano de obra en la regin del baj o Don fue supri mi da con
xito, a la vez que se ai sl aba y derrotaba a la prol ongada re-
belin bashki r contra la colonizacin rusa de la regin si tuada
entre el Ural y el Volga. A pesar de todo, el perfi l del Estado
de Pedro, con su i ncesante coaccin y sus avances terri tori al es.
24
Hellie, Enserfment and military change, p. 256. Sobre los aumentos
de los impuestos vase Avrich, Russian rebels, p. 139.
284
284 Europa oriental
debe contraponerse al atraso sombr o de su medi o ambi ente,
que afect prof undamente su verdadero carcter. Todas las re-
organi zaci ones y represi ones llevadas a cabo por Pedro I no
i mpi di eron que la corrupci n y el soborno fuesen endmi cos:
probabl emente, sl o un terci o de los i ngresos fiscales llegaba
real mente al Estado
25
. La enrgi ca tentati va para i ntegrar de
por vida a toda la nobleza en el servicio al zari smo se mostr
superfl ua i nmedi atamente despus de la muerte de Pedro. En
efecto, los sucesores de Pedro, cuando ya estuvo sl i damente
formada y estabi l i zada una ari stocraci a acostumbrada al abso-
l uti smo, pudi eron afl oj ar y, despus, el i mi nar el carcter coac-
tivo de sus obligaciones, que fue anul ado en 1762 por su ni eto
Pedro I I I . Para entonces, la nobleza estaba ya fi rme y espon-
tneamente i ntegrada en el aparato del Estado.
Baj o una seri e de soberanos dbiles Catalina I , Pedro I I ,
Ana e I sabel, los regi mi entos de la guardi a que hab a creado
Pedro I se convi rti eron despus de su muerte en el rei dero
donde se l i braban las l uchas por el poder entre los magnates
de San Petersburgo, cuyos golpes de Estado eran un tri buto
a la consol i daci n del compl ej o i nsti tuci onal zari sta: los nobl es
i ntri gaban ahora en el seno de la autocraci a y no contra ella
26
.
La llegada de otro soberano decidido, en 1762, no fue, por tan-
to, la seal para un estal l i do de la tensi n entre la monarqu a
y la nobleza, si no para su ms armoni osa reconciliacin. Cata-
lina I I se mostr como la soberana i deol gi camente ms cons-
ci ente de Rusi a y la ms generosa para su clase. Movida por
sus aspi raci ones a una fama de I l ustraci n poltica en Europa,
Catal i na promul g un nuevo si stema educati vo, seculariz las
ti erras de la I glesia y promovi un desarrol l o mercanti l i sta de
la econom a rusa. La moneda fue estabi l i zada, se expandi la
i ndustri a del hi erro y se aument el comerci o exteri or. Sin em-
bargo, los dos grandes hi tos del rei nado de Catal i na I I fueron
la extensi n de la organi zaci n servil de la agri cul tura a toda
Ucrani a y la promul gaci n de la Carta de la Nobleza. Las con-
diciones necesari as para la pri mera eran la destrucci n del ja-
nato trtaro de Cri mea y la descomposi ci n del poder o otoma-
25
Dorn, Competition for empire, p. 70. Con una poblacin tres veces
menor, los ingresos fiscales de Prusia eran en la dcada de 1760 mayores
que los de Rusia.
" El nico intento de imponer limitaciones constitucionales a la mo-
narqua fue el programa de Golitsyn en 1730 para que gobernase un Con-
sejo Privado oligrquico, vagamente inspirado en el ejemplo sueco. El
plan fue rpidamente frustrado por una rebelin de la guardia.
Polonia
249
no en la costa norte del mar Negro. El j anato de Cri mea, Estado
vasal l o de los turcos, no slo manten a a Rusi a fuera del Eu-
xino, sino que sus perpetuas correr as agi taban y devastaban
las l l anuras i nteri ores del Pntico, haci endo de la mayor parte
de Ucrani a una i nsegura y despobl ada ti erra de nadi e mucho
despus de su i ncorporaci n formal al rei no de los Romnov.
La nueva emperatri z dirigi toda la fuerza de los ej rci tos ru-
sos contra el control i sl mi co del mar Negro. En 1774, el j anato
ya hab a si do desligado de la Puerta y la frontera otomana re-
trocedi hasta el Bug. En 1783, Cri mea fue anexi onada defini-
ti vamente. Una dcada ms tarde, la frontera rusa hab a alcan-
zado el Dni ester. En el nuevo litoral zari sta se fundaron las
ci udades de Sebastopol y Odesa; la entrada naval en el Medite-
rrneo a travs de los estrechos parec a al al cance de la mano.
A corto plazo, sin embargo, las consecuenci as de este avan-
ce en el sur fueron mucho ms i mportantes para la agri cul tura
rusa. La el i mi naci n defi ni ti va del j anato trtaro permi ti el
rescate y la colonizacion organi zada de las vastas estepas ucra-
ni anas, grandes zonas de las cuales fueron converti das ahora
por vez pri mera en ti erras cultivables y col oni zadas en grandes
propi edades por una pobl aci n campesi na establ e y sedentari a.
La colonizacin agrcola de Ucrani a, di ri gi da por Potemki n, re-
present probabl emente la mayor roturaci n geogrfi ca en la
hi stori a de la agri cul tura feudal europea. Sin embargo, j unto
a este avance terri tori al no se regi str ni ngn progreso tcni co
en la econom a rural : fue si mpl emente un avance extensivo.
Soci al mente, reduj o a los habi tantes l i bres o semi l i bres de las
regi ones fronteri zas a las condi ci ones de vida del campesi nado
central , aumentando drsti camente la pobl aci n sierva de Ru-
sia. Durante el rei nado de Catalina I I , el vol umen de las ren-
tas en di nero de los siervos se mul ti pl i c en al gunos casos por
cinco. El gobi erno di o de l ado cual qui er l mi te en la extracci n
de prestaci ones de trabaj o y un nmero i mportante de cam-
pesi nos del Estado fueron transferi dos a los pri nci pal es nobl es
para ser someti dos a una expl otaci n pri vada ms i ntensa. Este
epi sodi o dramti co y final en el proceso de servi dumbre de
las masas rural es provoc la l ti ma y la ms grande de las
rebel i ones i nspi radas por los cosacos, dirigida en este caso por
Pugachev: una rebel i n ssmica que hizo tembl ar a todas las
regi ones del Volga y el Ural, movi l i zando a enormes y confusas
masas de campesi nos, obreros metal rgi cos, nmadas, monta-
eses, herej es y granj eros, en un asal to final y desesperado
284
Europa oriental
contra el orden domi nante
27
. Las ci udades y las guarni ci ones
zari stas se mantuvi eron fi rmes, sin embargo, mi entras el ejr-
ci to i mperi al se despl egaba para apl astar la rebel i n. Su de-
rrota marc el ci erre de la frontera ori ental . A parti r de en-
tonces, las al deas rusas se hundi eron en el silencio. Con la Carta
de la Nobleza concedi da por la emperatri z en 1785 cul mi naba
el l argo vi aj e del campesi nado haci a la servi dumbre. Catal i na I I
garanti zaba a la ari stocraci a todos sus privilegios, la l i beraba
de sus obligaciones y- le aseguraba el control j uri sdi cci onal sin
reservas de su fuerza de trabaj o rural ; adems, la delegacin
de parte de la admi ni straci n provi nci al transfi ri paul ati na-
mente a la nobl eza las funci ones locales
2S
. La caracter sti ca pa-
rbol a del absol uti smo ascendente ya estaba cerrada. La mo-
narqu a se hab a elevado en armon a con la nobleza en el si-
glo xvi (I vn I V); en ocasiones, hab an chocado vi ol entamente
durante el siglo xvii, en el marco del predomi ni o de los mag-
nates, de compl ej os cambi os y di sl ocaci ones dentro del Estado
y de turbulencia- social fuera de l (Miguel I ); a pri nci pi os del
siglo XVI I I la monarqu a i mpuso una autocraci a i mpl acabl e (Pe-
dro I ); a parti r de entonces, nobl eza y monarqu a conqui staron
de nuevo la sereni dad y la armon a rec procas (Catalina I I ),
La fuerza del absol uti smo ruso se revel muy pronto en sus
xitos i nternaci onal es. Catalina I I , promotora pri nci pal de los
repartos de Polonia, fue tambi n su mayor benefi ci ar a cuando
la operaci n se di o por termi nada en 1795. El i mperi o zari sta
aument unos 520.000 km. cuadrados y se extendi hasta cerca
del Vstula. En la dcada si gui ente fue anexi onada Georgia en
la zona del Cucaso. Sin embargo, lo que demostr la nueva
preemi nenci a europea del Estado zari sta fue la grandi osa prue-
ba de fuerza consti tui da por las guerras napol eni cas. Rusia,
27
Avrich opina que la rebelin de Pugachev fue el levantamiento popu-
lar ms formidable acaecido en Europa entre las revoluciones inglesa y
francesa; su anlisis de su variada composicin social puede verse en
Russian rebels, pp. 196-225. El progresivo desplazamiento geogrfico de
las rebeliones campesinas rusas, desde Boltnikov a Pugachev, es evi-
dente. Estas rebeliones se mueven por una amplia zona que va desde el
sur hacia el este, a lo largo de los sectores fronterizos menos adminis-
trados y controlados. Nunca tuvo lugar ninguna insurreccin importante
en las provincias centrales de la Moscovia tradicional, con sus ncleos
de poblacin ms antiguos, su homogeneidad tnica y su proximidad a
la capital.
21
Dukes, en un volumen muy documentado, afirma que se ha exage-
rado mucho el servilismo de la nobleza rusa ante la autocracia zarista;
lo que existi fue, ms bien, una cmoda unidad social entre ambas.
Paul Dukes, C'atherine the Great and the Russian nobility, Cambridge,
1967, pp. 248-50.
Polonia
249
el absol uti smo social y econmi camente ms atrasado de la
Europa del este, fue el ni co ancien rgime, de un conf n a
otro del conti nente, pol ti ca y mi l i tarmente capaz de resi sti r
el ataque francs. Ya en la l ti ma dcada del siglo XVI I I , los
ej rci tos rusos hab an sido envi ados por vez pri mera en la his-
tori a a Occi dente I tal i a, Suiza y Hol anda para apagar las
l l amas de la revolucin burguesa, ati zadas todav a por el Con-
sul ado. El nuevo zar, Al ej andro I , parti ci p en las desafortuna-
das tercera y cuarta coaliciones contra Napol en. Pero mi entras
los absol uti smos austr aco y prusi ano fueron derrotados en
Ulm y Wagram, J ena y Auerstadt, el absol uti smo ruso pudo
darse un respi ro en Tilsit. La divisin de esferas acordada en-
tre los dos emperadores en 1807 permi ti a Rusi a proceder a la
conqui sta de Fi nl andi a (1809) y de Besarabi a (1812) a costa de
Suecia y de Turqu a. Fi nal mente, cuando Napol en desencade-
n la gran invasin de Rusi a, la Grande Arme se mostr in-
capaz de apl astar la estructura del Estado zari sta. El ataque
francs, i ni ci al mente vi ctori oso sobre el campo de batal l a, f ue
arrui nado, aparentemente, por el cl i ma y la logstica; pero, en
real i dad, lo fue por la i mpenetrabl e resi stenci a de un medi o
feudal , excesi vamente pri mi ti vo para ser vul nerabl e por la es-
pada de la emanci paci n y la expansi n burguesa occi dental ,
embotada adems, desde hac a ti empo, por el bonaparti smo
La reti rada de Mosc seal el fi n del domi ni o francs en el
conti nente: a los dos aos, las tropas rusas eran vi toreadas en
Par s. El zari smo pas al siglo xi x como gendarme vi ctori oso
de la contrarrevol uci n europea. El Congreso de Viena sell su
tri unfo: otra gran cua de Polonia fue anexi onada y Varsovi a
se convi rti en una ci udad rusa. Tres meses despus, y a causa
de la i nsi stenci a personal de Al ej andro I , f ue sol emnemente
establ eci da la Santa Alianza, como garant a de la restauraci n
monrqui ca y clerical desde el Guadarrama a los Urales.
Las estructuras del Estado zari sta que surgi eron del acuer-
29
La ausencia de una clase media radical en Rusia priv a la invasin
francesa de toda resonancia poltica local. Durante su avance por Rusia,
Napolen se neg a conceder la emancipacin de los siervos, aunque en
un primer momento las delegaciones de campesinos le dieron la bienve-
nida, y el gobernador general de Mosc temi que se produjeran rebe-
liones urbanas y rurales contra el gobierno zarista. Napolen, sin em-
bargo, planeaba llegar a un acuerdo con Alejandro I despus de derro-
tarlo, del mismo modo en que lo haba hecho con Francisco II, y no
quiso comprometer estos planes con medidas sociales irreparables en
Rusia. Vanse los penetrantes comentarios de Seton-Watson, The Russian
empire, pp. 129-30, 133.
284
Europa oriental
do de Viena, y a las que no afect ni nguna transformaci n com-
parabl e a las reformas prusi ana o austr aca, no tuvi eron equi-
val ente en ni nguna parte de Europa. Se procl am ofi ci al mente
al Estado como una autocraci a: el zar gobernaba, en su propi o
nombre, para el conj unto de la nobl eza
30
. Baj o el zar se ci-
ment una j erarqu a feudal desde la mi sma base del si stema
estatal . En 1831, un decreto de Nicols I cre una j erarqu a
moderni zada de rangos dentro de la nobleza que correspond a
a los di ferentes niveles escal onados de la burocraci a del Esta-
do, y viceversa, a todos los que ocupaban determi nadas posi-
ciones en el servicio del Estado se les conced a el correspon-
di ente rango nobi l i ari o que, por enci ma de ci ertos niveles, era
heredi tari o. As pues, los t tul os y privilegios ari stocrti cos si-
gui eron rel aci onados con las di versas funci ones admi ni strati -
vas, a travs del si stema poltico, hasta el ao 1917. De esta
forma, l clase terrateni ente fundi da con el Estado control aba
al rededor de 21 millones de siervos, aunque en su seno hab a
una profunda estrati fi caci n: cuatro qui ntas partes de esos
siervos pertenec an a las ti erras de una qui nta parte de los
propi etari os, mi entras que los grandes nobl es slo el 1 por
100 de toda la dvoriantsvo pose an ti erras con cerca de una
tercera parte de la pobl aci n total de siervos pri vados. A par-
ti r de 1831-2, los pequeos propi etari os con fi ncas de menos de
21 al mas fueron excluidos de las asambl eas de la nobleza. La
ari stocraci a rusa conserv su ori entaci n de servicio y su aver-
sin a la gestin agrcola di recta hasta el siglo xix. Pocas fa-
milias nobl es ten an races locales que al canzaran ms de dos
o tres generaci ones y estaba muy extendi do el absenti smo de
los propi etari os; la resi denci a urbana provi nci al o metropo-
l i tana era el ideal corri ente de las ari stocraci as medi a y al ta
3I
.
Las posiciones en el aparato de Estado eran ya el medi o tradi-
cional de consegui r ese ideal.
El mi smo Estado posea ti erras con 20 mi l l ones de siervos,
dos qui ntas partes de la pobl aci n campesi na de Rusia. Era,
pues, el propi etari o feudal ms i mponente del pas. El ej rci to
estaba formado sobre la base de recl utas al eatori as de siervos,
con la nobleza heredi tari a domi nando las estructuras de man-
do de acuerdo con sus rangos. Los grandes duques ocupaban
30
H. Seton-Watson, The decline of imperial Russia, Londres, 1964, p-
ginas 5-27, ofrece un claro estudio de carcter general sobre la sociedad
rusa bajo Nicols I.
31
T. Emmons, The russian landed gentry and the peasant emancipation
of 1861, Cambridge, 1968, pp. 3-11.
Polonia 249
las i nspecci ones general es del ej rci to y el Consej o de la Gue-
rra; hasta la pri mera guerra mundi al inclusive los comandan-
tes en j efe eran sobri nos o tos del zar. La I glesia era una
subdi vi si n del Estado, someti da a un departamento burocr-
tico (el Santo Snodo) cuya cabeza el procurador mayor
era un funci onari o civil desi gnado por el zar. El S nodo ten a
la categor a de un mi ni steri o, con una admi ni straci n econmi-
ca a cargo de las propi edades de la I glesia, y su personal se
compon a pri nci pal mente de funci onari os laicos. Los sacerdotes
eran tratados como funci onari os, que deb an prestar servicios
al Estado (ten an que revel ar las confesi ones que mostrasen
i ntenci ones mal vadas hacia el Estado). El si stema educati vo
estaba control ado por el Estado, y, a medi ados de siglo, los
rectores y profesores de las uni versi dades eran nombrados di-
rectamente por el zar o sus mi ni stros. La enorme y creci ente
burocraci a estaba i ntegrada en su ms al to nivel ni camente
por la persona del autcrata y por las camari l l as de su canci-
llera pri vada
32
: hab a mi ni stros, pero no gabi nete; tres en-
j ambres rivales de polica y una prcti ca general i zada de so-
borno. La ideologa de la reaccin clerical y chovi ni sta que pre-
sida este si stema estaba procl amada en la tri ni dad oficial: auto-
craci a, ortodoxi a y naci onal i smo. El poder pol ti co y mi l i tar del
Estado zari sta de la pri mera mi tad del siglo xi x encontr una
demostraci n conti nua en el i ntervenci oni smo y la expansi n
exteri ores. Azerbai j n y Armeni a fueron ocupados y se domi n
gradual mente la resi stenci a de los montaeses de Circasia y
Daghestan; ni Persi a ni Turqu a ten an posi bi l i dad de resi sti r
las anexi ones rusas en el Cucaso. En Europa, los ej rci tos ru-
sos apl astaron la rebel i n naci onal de Polonia en 1830 y liqui-
daron la revolucin hngara de 1849. Nicols I , verdugo supre-
mo de la reacci n monrqui ca en el exteri or, gobern en el
i nteri or sobre el ni co gran pa s del conti nente que no se vio
afectado por las i nsurrecci ones popul ares de 1848. La fuerza
i nternaci onal del zari smo nunca hab a apareci do mayor.
En real i dad, la i ndustri al i zaci n de Europa occi dental con-
vert a a esta confi anza en un anacroni smo. La pri mera sacudi-
" Los historiadores soviticos tienden a interpretar la cancillera per-
sonal, que descenda del Preobrazhensky Prikaz de Pedro I, como una
descomposicin dualista de la centralizacin absolutista y un sntoma
de la decadencia administrativa del zarismo en el siglo xix. Vase, por
ejemplo, A. Avrej, Russkii absoliutzim i evo rol'v utverzhdenii kapita-
lizma v Rossii, Istoriya SSSR, febrero de 1968, p. 100; I. A. Fedosov,
Sotsialnaya sushchnost' evoliutsiya rossiiskovo absoliutizma, Voprosi
Istorii, julio de 1971, p. 63.
284
284 Europa oriental
da seri a del absol uti smo ruso lleg con la humi l l ante derrota
i nfl i gi da por los estados capi tal i stas de I ngl aterra y Franci a
en la guerra de Cri mea de 1854-56. La ca da de Sebastopol puede
compararse en sus consecuenci as i nternas con la derrota de
J ena. La derrota mi l i tar ante Occi dente conduj o a la abolicin
de la servi dumbre por Al ej andro I I , la moderni zaci n social
ms el emental de las bases del ancien rgime. Pero el paral el o
no debe exagerarse, porque el al cance del golpe reci bi do por el
zari smo fue mucho ms suave y ms l i mi tado: la paz de Par s
no fue en modo al guno el tratado de Tilsit. La era de la re-
forma rusa de la dcada de 1860 fue, por tanto, un dbil eco
de su predecesora prusi ana. Los procedi mi entos j udi ci al es fue-
ron liberalizados en ci erta medi da; se concedi eron rganos de
autoadmi ni straci n (zemstva) a la nobl eza rural ; se otorgaron
consej os muni ci pal es a las ci udades y se i ntroduj o la l l amada
a filas general. La emanci paci n del campesi nado, decretada
por Al ej andro en 1861, se llev a cabo de forma no menos
l ucrati va para la dvoriantsvo de lo que hab a si do para los
j unkers la de Hardenberg. A los siervos se les concedi la
ti erra de las propi edades nobi l i ari as que hab an cul ti vado pre-
vi amente a cambi o del pago de compensaci ones en di nero a sus
seores. El Estado adel ant esta compensaci n a la ari stocra-
cia, exigindosela al campesi nado en un per odo de vari os aos
en forma de pagos de redenci n. En el norte de Rusi a, don-
de el val or de la ti erra era baj o y las cargas serviles se paga-
ban en especie (obrok), los terrateni entes obtuvi eron en com-
pensaci ones monetari as casi el dobl e del preci o de mercado de
la ti erra. En el sur de Rusi a, donde las cargas serviles ten an
pri nci pal mente la forma de prestaci ones de trabaj o (barshchi-
na) y las ri cas y negras ti erras permi t an una rentabl e exporta-
cin cereal i sta, la nobl eza estaf a sus campesi nos hasta el
25 por 100 de la mej or ti erra que les correspond a (la l l amada
otrezki)
33
. Los campesi nos, baj o el peso de la deudas de reden-
cin, sufri eron, por tanto, una reducci n neta del total de tie-
rras que hab an cul ti vado anteri ormente para sus fami l i as. Por
otra parte, la abolicin de la servi dumbre no signific el fi n de las
rel aci ones feudal es en el campo, del mi smo modo que tampoco
lo hab a si gni fi cado antes en Europa occi dental . En la prcti ca,
lo que conti nu preval eci endo en las ti erras rusas fue un labe-
ri nto de formas tradi ci onal es de extracci n extraeconmi ca de
33
Geroid T. Robinson, Rural Russia under the Od Regime, Nueva
York, 1932, pp. 87-8.
Polonia
249
excedente, encarnadas en los derechos y deberes consuetudi -
nari os.
En su estudi o pi onero sobre El desarrollo del capitalismo
en Rusia, Lenin escri bi que tras la abolicin de la servi dum-
bre no pudo surgi r de golpe la econom a capi tal i sta; la basada
en la prestaci n personal no pudo desaparecer de un modo s-
bito. El ni co si stema de econom a posi bl e era, por lo tanto,
uno de transi ci n, que reuni ese rasgos del si stema de presta-
cin personal y del capi tal i sta. Y as fue: el rgi men de la ha-
ci enda de los terrateni entes posteri or a la reforma se di sti ngue
preci samente por esos rasgos. Con la i nfi ni ta di versi dad de
formas propi as de una poca de transi ci n, la organi zaci n eco-
nmi ca de la haci enda terrateni ente de nuestros das se reduce
a los dos si stemas fundamental es en las combi naci ones ms di-
versas posi bl es: al si stema del pago en trabajo y al capitalista [...]
Los dos si stemas enumerados se entrel azan en la real i dad de
la manera ms di versa y capri chosa: en numerosas haci endas
de terrateni entes se unen ambos, empl endose en di sti ntas fae-
nas agrcolas
34
. Mi di endo la i nci denci a rel ati va de las dos eco-
nom as, Lenin cal cul aba que en 1899, si bi en en las provi nci as
puramente rusas predomi na el pago en trabaj o, en cuanto a
Rusi a europea en general, el si stema capi tal i sta de la haci enda
terrateni ente debe ser consi derado preponderante en la actuali-
dad
35
. Una dcada ms tarde, sin embargo, las tremendas in-
surrecci ones campesi nas contra las exacciones y opresi ones
feudal es del campo ruso, durante la revol uci n de 1905, condu-
j eron a Lenin a modi fi car de forma significativa el equi l i bri o de
su opi ni n anteri or. En su texto bsi co de 1907, El programa
agrario de la socialdemocracia en la primera revolucin rusa,
Lenin afi rmaba que, en las provi nci as puramente rusas, la
agri cul tura capi tal i sta en gran escala fi gura de modo incues-
ti onabl e en segundo pl ao. Predomi na el pequeo cultivo en
grandes l ati fundi os, como son las di sti ntas formas de arrenda-
mi ento feudal en condi ci ones leoninas
36
. Tras un cui dadoso
estudi o estad sti co del conj unto de la si tuaci n agrari a que
abarca la di stri buci n de las ti erras durante el pri mer ao de
la reaccin de Stolypin, Lenin resume su trabaj o con la siguien-
te concl usi n de carcter general : Diez mi l l ones y medi o de
fami l i as campesi nas de la Rusi a europea poseen 75 mi l l ones
34
V. I. Lenin. Collected Works, vol. 3, Mosc, 1964, pp. 194-5 [Obras
Completas, vol. 3, Madrid, Akal, 1975, pp. 201-2].
35
Ibid., p . 1 9 7 [ p p . 2 0 5 - 6 ] ,
34
Ibid., vol. 13, p. 225 [vol. 13, p. 227],
284
Europa oriental
de desi ati nas de ti erra. Trei nta mil seores de la ti erra, prin-
ci pal mente nobl es y en parte tambi n advenedizos, poseen ms
de 500 desi ati nas cada uno; en total, 70 mi l l ones de desi ati nas.
Tal es el fondo bsi co del cuadro; tales son las condiciones
fundamental es del predomi ni o de los terrateni entes feudal es en
el rgi men agrari o de Rusia y, por consi gui ente, en el Estado
ruso en general y en toda la vida rusa. Son feudal es los dueos
de los l ati fundi os, en el senti do econmi co de esta pal abra: la
base de su propi edad agrari a ha sido creada por la hi stori a del
rgi men de servi dumbre, por la hi stori a de la rapi a secular
de ti erras llevada a efecto por la nobleza. La base de su eco-
nom a actual es el si stema de pago en trabaj o, es decir, una
supervi venci a di recta de la prestaci n personal , la explotacin
de las ti erras con los aperos y el ganado de los campesi nos
medi ante las formas i nfi ni tamente vari adas de avasal l ami ento
de los pequeos agri cul tores: los contratos de invierno, el
arrendami ento anual , la aparcer a, la renta en trabaj o, el some-
ti mi ento econmi co por deudas, la suj eci n que sufren los
campesi nos por la utilizacin de los recortes, de los bosques,
de los prados, de los abrevaderos, y as hasta lo infinito
37
.
Cinco aos despus, en v speras de la pri mera guerra mundi al ,
Lenin reafi rm este j ui ci o de una forma todava ms categri-
ca: La di ferenci a entre "Europa" y Rusi a se debe al extraor-
di nari o atraso de sta. En Occidente, el si stema agrari o bur-
gus se encuentra pl enamente estructurado, el feudal i smo fue
el i mi nado hace ya mucho y sus supervi venci as son muy redu-
ci das y el papel que desempean es pequeo. El ti po predomi -
nante de rel aci n social en la agri cul tura de Occi dente es la
del obrero asalariado y el patrono, el farmer o propi etari o de
la ti erra [...] En Rusi a es i ndudabl e que ya se ha consol i dado,
y se desarrol l a regul armente, una organi zaci n de la agri cul tura
i gual mente capi tal i sta. La agri cul tura terrateni ente y la campesi-
na evol uci onan en esa direccin. Pero las rel aci ones puramente
capi tal i stas en nuestro pa s se hal l an an, en enormes propor-
ciones, domi nadas por las rel aci ones feudales
M
.
El desarrol l o capi tal i sta de la agri cul tura rusa, que Lenin y
otros socialistas predi j eron que podr a ocurri r si el zari smo
consegu a restabl ecer su poder de forma duradera despus de
" Lenin, Collected Works, vol. 13, p. 421 [p. 427],
* Lenin, Collected Works, vol. 18, p. 74 [pp. 120-1], Los estudios de
los escritos de Lenin sobre este tema pasan por alto normalmente este
importante artculo, La esencia del "problema agrario en Rusia", es-
crito en mayo de 1912.
Polonia
358
]a contrarrevol uci n de 1907, era la va prusi ana de propie-
dades raci onal i zadas de ti po j unker, con utilizacin de trabaj o
asal ari ado e i ntegraci n en el mercado mundi al , acompaadas
por la apari ci n de un estrato auxiliar de Grossbauern en el
campo. Los escri tos de Lenin del per odo 1906-14 advi rti eron
repeti damente de que esta evolucin era posi bl e en la Rusi a
zari sta y de que consti tu a un grave pel i gro para el movi mi ento
revol uci onari o. Las reformas de Stolypin estaban desti nadas a
acel erar una evolucin de este ti po con su apuesta al ms
fuerte: la conversi n en heredi tari as de las ti erras campesi-
nas que pod an reparti rse, con obj eto de promover el auge de
una clase kul ak. En real i dad, el programa de Stolypin qued
muy l ej os de su obj eti vo en lo referente al propi o campesi na-
do, porque si bien la mi tad de todas las fami l i as campesi nas
ten an en 1915 parcel as j ur di camente heredi tari as, slo una
dci ma parte de ellas ten an sus terrenos consol i dados fsica-
mente en uni dades si ngul ares. La supervi venci a del si stema de
parcel as separadas y de campos abi ertos garanti zaba la perma-
nenci a de las obligaciones comunal es del mir al deano
39
. Mien-
tras tanto, la carga de los i mpuestos y de los atrasos en los
pagos de redenci n aumentaba de ao en ao. La sol i dari dad
i nsti nti va del campesi nado ruso contra la clase terrateni ente
no se vio seri amente afectada por las reformas. Como Trotski
habr a de testi moni ar ms tarde
40
, los bol chevi ques quedaron
sorprendi dos por la apasi onada uni dad del senti mi ento popul ar
anti feudal en el campo en 1917. El exceso de pobl aci n en el
campo se convi rti en un probl ema endmi co en el l ti mo pe-
r odo de la Rusi a zari sta. El porcentaj e de ti erras del campe-
si nado en la propi edad total de la ti erra aument en un 50
por 100 la mayor parte por compras de los kul aks en las
cuatro dcadas anteri ores a 1917, mi entras que las propi edades
percpi ta del campesi nado descendi eron en un terci o
41
. Las
" Robinson, Rural Russia under the Od Re gime, pp. 213-18.
* History of the Russian revolution, Londres, 1965, I, pp. 377-9 [Hi st ori a
de la revolucin rusa, Pars, Ruedo Ibrico, 1972], Habra que aadir que
en 1917 se produjeron amplios ataques de los aldeanos contra los cam-
pesinos secesionistas que haban aprovechado las reformas de Stolypin,
para abandonar sus comunas, y las tierras fueron reapropiadas colecti-
vamente; tal era la fuerza de los sentimientos de solidaridad entre las
masas campesinas. Vase Launcelot Owen, The Russian peasant movement,
1906-1917, Nueva York, 1963, pp. 153-4, 165-72, 182-3, 200-2, 209-11, 234-5.
41
Owen, The Russian peasant movement, p. 6. La poblacin aument
de unos 74 millones en 1860 a 170 millones en 1916.
284
284 Europa oriental
masas rural es permanec an hundi das en el fango secul ar de la
mi seri a y el atraso.
Por otra parte, en las l ti mas dcadas del zari smo tampoco
se produj o una conversi n di nmi ca de la nobl eza terrateni en-
te hacia la agri cul tura capi tal i sta. En real i dad, los temores pro-
vocados por la va prusi ana no se materi al i zaron. La dvo-
riantsvo se mostr orgni camente i ncapaz de seguir el cami no
de los j unkers. En un pri mer momento, la sacudi da experi-
mentada por la propi edad terri tori al nobi l i ari a pareci ir a
repeti r la experi enci a prusi ana, con una nueva seleccin y ra-
cionalizacin de la clase terrateni ente. En las tres dcadas an-
teri ores a 1905, la ti erra propi edad de la nobl eza descendi pro-
babl emente en un terci o y sus pri nci pal es compradores fueron
como en Prusi a burgueses y comerci antes ricos. Sin em-
bargo, despus de la dcada de 1880 las adqui si ci ones de los
campesi nos ricos superaron a la de los i nversores urbanos. Para
1905, la fi nca del comerci ante medi o era mayor que la del
nobl e medi o, pero la gananci a en ti erras de los kul aks era su-
peri or en una mi tad a la de los habi tantes de las ci udades
42
.
As pues, antes de la pri mera guerra mundi al estaba aparecien-
do cl aramente en Rusi a un estrato de Grossbauern. Pero lo que
no aparec a por ni nguna parte era un avance capi tal i sta de tipo
prusi ano en la producti vi dad. Las exportaci ones de cereal es a
Europa aumentaron durante todo el siglo, tanto antes como
despus de la reforma de 1861: Rusi a alcanz en el siglo xi x
la mi sma posicin en el mercado i nternaci onal que Polonia o
Alerijania ori ental hab an al canzado entre los siglos xvi y xviii,
aunque el preci o i nternaci onal del grano descendi a parti r de
1870. Sin embargo, en la agri cul tura rusa, que tcni camente
estaba enormemente atrasada, la producci n y las cosechas
mantuvi eron niveles muy baj os. El si stema de rotaci n tri enal
preval ec a todav a en grandes extensi ones de ti erra; prctica-
mente no se produc a forraj e, y la mi tad del campesi nado uti-
lizaba arados de madera. Por otra parte, como ya hemos visto,
la era crepuscul ar que sigui a la reforma se caracteri z por
la permanenci a de i nnumerabl es rel aci ones econmi cas feuda-
les que obstacul i zaron el avance econmi co de las grandes pro-
pi edades de Rusi a central . La nobleza no llev a cabo la tran-
sicin a una agri cul tura capi tal i sta moderna o raci onal . Fue
muy si ntomti co que mi entras que los bancos agrcolas, espe-
ci al mente creados en Prusi a despus de la era de la reforma,
42
Robinson, Rural Russia under the Od Regime, pp. 131-5.
Polonia
249
fueron i nstrumentos al tamente benefi ci osos para los j unkers,
proporci onndol es el capi tal necesari o para las hi potecas y las
inversiones, los bancos agrcolas creados en 1885 por el Estado
para la nobleza consti tuyeron un tri ste fracaso: por lo general ,
sus crdi tos se mal gastaron mi entras sus desti natari os se hun-
dan en las deudas
43
. Por tanto, aunque no haya ni nguna duda
de que las rel aci ones capi tal i stas de producci n se extend an
i ni nterrumpi damente en el campo antes de la pri mera guerra
mundi al , tambi n es ci erto que nunca adqui ri eron el mpetu de
un xito econmi co acumul ati vo y si empre se mantuvi eron en
los l mi tes del subdesarrol l o precapi tal i sta. Por consi gui ente, el
sector predomi nante en la agri cul tura rusa de 1917 se carac-
terizaba por las rel aci ones feudal es de producci n.
Mi entras tanto, la i ndustri al i zaci n se extend a rpi damente
en las ci udades. A pri nci pi os del siglo xx, Rusi a ten a grandes
i ndustri as de carbn, hi erro, aceite y textiles y una extensa red
de ferrocarri l es. Muchos de sus compl ej os metal rgi cos se con-
taban entre los de tecnologa ms avanzada del mundo. No es
necesari o i nsi sti r aqu en las notori as contradi cci ones i nternas
de la i ndustri al i zaci n zari sta: la i nversi n de capi tal estaba
fi nanci ada esenci al mente por el Estado, que a su vez depend a
de crdi tos extranj eros. Para consegui r estos crdi tos era ne-
cesari o un presupuesto solvente, y de ah que fuera preci s
mantener sobre el campesi nado una carga fiscal muy fuerte,
que por su parte bl oqueaba la expansi n del mercado i nteri or,
i mpresci ndi bl e para sostener una i nversi n creci ente
44
. Para
nuestros propsi tos, el hecho i mportante es, ms bi en, que, a
pesar de todos estos obstcul os, el sector i ndustri al ruso ba-
sado total y compl etamente en las rel aci ones capi tal i stas de
producci n tri pl i c su vol umen en las dos dcadas anteri ores
a 1914, consi gui endo as uno de los ri tmos de creci mi ento ms
rpi do de Europa
4S
. En v speras de la pri mera guerra mundi al ,
Rusi a era el cuarto productor de acero del mundo (por enci ma
de Franci a). El vol umen absol uto del sector i ndustri al era el
qui nto del mundo. La agri cul tura representaba aproxi mada-
43
M. P. Pavlova-Sil'vanskaya, K voprosu osobennostyaj absoliutizma
v Rossii, Istoriya SSSR, abril de 1968, p. 85. El propio Lenin era plena-
mente consciente de la diferencia entre los junkers y los dvoriane, a los
que caracteriz como clases terratenientes capitalista y feudal, respecti-
vamente: Collected Works, vol. 17, p. 390.
44
Hay un fino anlisis de este crculo vicioso en T. Kemp, Industria-
lization in nineteenth century Russia, Londres, 1969, p. 152.
45
T. H. Von Laue, Sergei Witte and the industrialization of Russia,
Nueva York, 1963, p. 269.
284 Europa oriental
mente el 50 por 100 de la renta naci onal , mi entras que la in-
dustri a excl uyendo el ampl i o si stema ferrovi ari o supon a
qui z el 20 por 100
4
. As pues, cal cul ando conjuntamente el
peso de las econom as rural y urbana, no puede haber duda
de que en 1914 la formaci n social rusa era una estructura
mi xta, con un sector agrari o predomi nantemente feudal , pero
con un sector combinado agroi ndustri al capi tal i sta que, en con-
j unto, era preponderante. Lenin expres esto mi smo en forma
lacnica en v speras de su marcha de Suiza, cuando di j o que,
para 1917, la burgues a ya hab a di ri gi do econmi camente al
pa s durante l argo ti empo
47
.
Sin embargo, mi entras la formacin social rusa estaba do-
mi nada por el modo de producci n capi tal i sta, el Estado ruso
era todava un absol uti smo feudal . En la poca de Nicols I I
no hab a teni do l ugar ni ngn cambi o bsi co en su carcter
de clase ni en su estructura poltica. La nobl eza feudal segua
siendo, como antes, la clase domi nante de la Rusi a i mperi al :
el zari smo era el aparato pol ti co de su domi naci n, del que
nunca se separ. La burgues a era demasi ado dbil para plan-
tear un seri o probl ema de autonom a y nunca consigui ocupar
posi ci ones de mando en la admi ni straci n del pas. La autocra-
cia era un absol uti smo feudal que hab a sobrevi vi do hasta el
siglo xx. La derrota mi l i tar ante J apn y la consi gui ente masi-
va explosin popul ar contra el rgi men, en 1905, obl i garon a
una seri e de modi fi caci ones del zari smo, cuya di recci n hizo
pensar a los liberales rusos que permi ti r a la evolucin haci a
una monarqu a burguesa. Como ya hemos vi sto en el caso de
Prusi a, exista la posi bi l i dad formal de un cambi o acumul ati vo
de este carcter. Hi stri camente, sin embargo, los dubi tati vos
pasos del zari smo nunca se acercaron seri amente a este obje-
tivo. Los resul tados de la revol uci n de 1905 conduj eron a la
creaci n por el rgi men de una Duma i mpotente y de una Cons-
ti tuci n de papel que, en el plazo de un ao, fue anul ada por
la disolucin de la Duma y por una revisin del derecho elec-
toral que daba a cada terrateni ente un sufragi o equi val ente al
de 500 trabaj adores. El zar pod a vetar cual qui er propuesta
44
Raymond Goldsmith, The economic growth of tsarits Russia, 1860-
1913, Economic Development and Cultural Change, ix, 3, abril de 1961,
pginas 442, 444, 470-1: es uno de los anlisis ms detallados de la
economa de este perodo. La participacin de la agricultura en la renta
nacional de 1913 fue probablemente de un 44 por 100 en la Rusia
europea y de un 52 por 100 en el conjunto del imperio zarista. Los
cmputos exactos son muy difciles, debido a las deficiencias estadsticas.
41
Collected Works, vol. 23, p. 303 [Obras Completas, vol. 24, p. 342],
Polonia
249
legislativa presentada por esta asambl ea domesti cada, y los mi-
ni stros agrupados ahora en un gabi nente convenci onal no
eran responsabl es ante ella. La autocraci a pod a decretar leyes
a su vol untad por la mera prrroga de esta fachada represen-
tati va. No hay, pues, comparaci n posi bl e con la si tuaci n de
la Alemania i mperi al , donde existan sufragi o uni versal mascu-
lino, elecciones regul ares, control parl amentari o del presupues-
to y una i l i mi tada acti vi dad poltica. La transmutaci n poltica
cual i tati va del Estado feudal prusi ano que produj o el Estado
capi tal i sta al emn nunca tuvo l ugar en Rusi a. Tanto los prin-
cipios organi zati vos como el personal del zari smo permaneci e-
ron sin cambi os hasta el fi n.
En sus pol mi cas de 1911 con los menchevi ques, Lenin in-
sisti di recta y repeti damente en esa di ferenci a: Sostener que
en Rusi a el si stema de gobi erno ya es burgus (como lo afi rma
Larin) y que en nuestro pa s el poder ya no es de natural eza
feudal (vase lo que dice el propi o Lari n), y al mi smo ti empo
referi rse a Austria y Prusi a como ej empl os significa refutarse a s
mi smo! [...] No se puede trasladar a Rusi a la consumaci n alema-
na de la revolucin burguesa, la hi stori a al emana de la democra-
cia, que ha dado todo lo que pod a dar, la "revol uci n desde arri-
ba" llevaba a cabo en Al emani a en la dcada del 60 y la legalidad
actualmente exi stente en Alemania
48
. Lenin no olvid, por su-
puesto, la necesari a autonoma del aparato estatal zari sta res-
pecto a la clase terrateni ente feudal , una autonom a que se
i nscri be en las mi smas estructuras del absol uti smo. [...] El
carcter de clase de la monarqu a zari sta no se opone en modo
al guno a la enorme autonom a e i ndependenci a de las autori -
dades zari stas y de la burocraci a desde Nicols I I hasta el
l ti mo gendarme
49
. Lenin hizo hi ncapi en el creci ente im-
pacto del capi tal i smo agrari o y comerci al sobre la poltica del
zari smo y en la i nterposi ci n obj eti va de la burgues a en sus
mecani smos. Pero si empre fue categri co en su caracteri zaci n
41
Collected Works, vol. 17, pp. 235, 187 [pp. 242, 178], Este tema vuelve
una y otra vez a los escritos de Lenin de este perodo; vanse vol. 17,
pginas 114-5, 146, 153, 233-41; vol,. 18, pp. 70-7. En un estudio posterior
tendremos que volver sobre los textos cruciales de estos aos para un
objetivo diferente.
49
Collected Works, vol. 17, p. 363 [p. 371], Lenin insista en que la
autonoma de la burocracia zarista no se deba en modo alguno al in-
flujo de los funcionarios burgueses en ella; sus rganos de mando esta-
ban dirigidos por la nobleza terrateniente (p. 390). De hecho, parece pro-
bable que tras la emancipacin de los siervos ia nobleza confiara ms
que nunca en los empleos en el aparato de Estado: vase Seton-Watson,
The Russian empire, p. 405.
284
Europa oriental
de la natural eza social bsi ca del absol uti smo ruso de su tiem-
po. En abri l de 1917, Lenin afi rmaba i nequ vocamente: Antes
de la revolucin de febrero-marzo de 1917, el poder en Rusia
estaba en manos de una anti gua clase, o sea, de la nobleza
feudal terrateni ente, encabezada por Nicols Romnov
50
. La
pri mera frase de Las tareas del proletariado en nuestra revo-
lucin, escri ta i nmedi atamente despus de su llegada a Petro-
grado, dice: El anti guo poder zari sta [...] slo representaba
a un puado de terrateni entes feudal es que dirigan toda la
maqui nari a del Estado (el ej rci to, la polica y la burocraci a)
51
.
Esta l mpi da formul aci n era la pura verdad. Sus consecuenci as,
sin embargo, todav a no se han expl orado. Porque, para recapitu-
l ar el anlisis desarrol l ado ms arri ba, exista una dislocacin
entre la formaci n social y el Estado en los l ti mos aos del za-
ri smo. La formacin social rusa era un conj unto compl ej o domi-
nado por el modo de producci n capi tal i sta, pero el Estado ruso
segua si endo un absol uti smo feudal . La arti cul aci n di sj unta en-
tre ambos todav a no se ha explicado ni fundamentado terica-
mente.
De momento, debemos consi derar las consecuenci as empri-
cas de esta desconexin para las estructuras del Estado ruso.
Hasta su l ti ma hora, el zari smo fue un absol uti smo feudal .
I ncl uso en su fase fi nal conti nu la expansi n terri tori al en el
exteri or. Si beri a se extendi ms all del Amur, y Vladivostok
se fund en 1861. Despus de dos dcadas de lucha, Asia cen-
tral fue absorbi da en 1884. La rusi fi caci n admi ni strati va y
cul tural se i ntensi fi c en Polonia y Fi nl andi a. Por otra parte,
desde el punto de vista i nsti tuci onal , el Estado era en algunos
aspectos decisivos mucho ms poderoso de lo que hab a sido
cual qui er absol uti smo europeo, debi do a su supervi venci a has-
ta la poca de i ndustri al i zaci n europea y, por consiguiente, a
su capaci dad para i mportar y apropi arse la tecnologa ms
avanzada del mundo. Porque el Estado hab a afl oj ado su con-
trol sobre la agri cul tura, por medi o de la venta de sus ti erras,
con el solo obj eto de reforzar su posi ci n en la i ndustri a. El
Estado hab a si do el propi etari o tradi ci onal de las factor as
mi neras y metal rgi cas de los Urales y ahora fi nanci aba y cons-
tru a la mayor parte del nuevo si stema ferrovi ari o, que repre-
sentaba la segunda parti da ms i mportante del presupuesto,
despus de las fuerzas armadas. Los contratos pbl i cos predo-
50
Collected Works, vol. 24, p. 44 [p. 459].
51
Ibid., p. 57 [p. 475],
Polonia
249
mi naban en la i ndustri a rusa: dos terceras partes de las obras
de i ngeni er a eran asumi das por el Estado. Los arancel es eran
extremadamente al tos (cuatro veces los de Alemania o Franci a
y dos veces los de Estados Unidos), de tal forma que el capi tal
local depend a bsi camente de la supervi si n y protecci n esta-
tal. El Mi ni steri o de Haci enda mani pul aba la poltica de prs-
tamos de la banca estatal a los empresari os pri vados y mante-
na sobre ellos un domi ni o de carcter general debi do a sus
i mportantes reservas de oro. El Estado absol uti sta en Rusi a
era, pues, el di sposi ti vo ms i mportante para una rpi da in-
dustri al i zaci n desde arri ba. En la poca del capi tal i smo de
laissez-faire de 1900, su i mpresi onante papel econmi co no te-
n a comparaci n en el Occi dente desarrol l ado. Un desarrol l o
combi nado y desigual produj o as en Rusi a un colosal aparato
de Estado que cubr a y ahogaba a toda la soci edad si tuada por
debaj o del nivel de la clase domi nante. Se trataba de un Esta-
do que hab a i ntegrado al conj unto de la j erarqu a feudal en la
burocraci a, que i ncorporaba a la I glesia y a la educaci n y
supervi saba la i ndustri a mi entras engendraba un ej rci to y un
si stema pol i ci aco gigantescos.
Este aparato feudal tard o estaba i nevi tabl emente sobrede-
termi nado por el auge del capi tal i smo i ndustri al a finales del
siglo xix, del mi smo modo en que las monarqu as absol utas
de Occi dente hab an estado sobredetermi nadas en su propi a
poca por el auge del capi tal i smo mercanti l . Paradj i camente,
sin embargo, la burgues a rusa era mucho ms dbil poltica-
mente que sus predecesoras occi dental es, aunque la econom a
que representaba era mucho ms fuerte de lo que hab a si do
la de aqul l as durante la poca de transi ci n en Occidente. Las
razones hi stri cas de esta debi l i dad son muy conoci das y se
repi ten con i nsi stenci a en las obras de Trotski y Lenin: ausen-
cia de un artesanado pequeo-burgus, reduci do nmero de bur-
gueses debi do a las grandes empresas, mi edo a una tumul tuosa
clase obrera, dependenci a de los arancel es, crdi tos y contratos
del Estado. Mi entras ms se va hacia el este, ms cobarde y
dbil es la burgues a, procl amaba el pri mer mani fi esto del
POSDR (Parti do Obrero Social Demcrata Ruso). Sin embargo,
el Estado absol uti sta ruso no dej de revel ar la huel l a de la
clase que se convi rti en su taci turno y ti morato auxi l i ar ms
que en su antagoni sta. Del mi smo modo en que la venta de
cai gas en una poca anteri or ofreci un regi stro sensible de la
presenci a subordi nada de la clase mercanti l en las formaci ones
sociales de Occidente, as tambi n la evi dente contradi cci n
284
284 Europa oriental
burocrti ca entre los dos pi l ares bsi cos del Estado ruso, el
Mi ni steri o del I nteri or y el Mi ni steri o de Haci enda, fue un
signo de los efectos del capi tal i ndustri al en Rusi a. En la
dcada de 1890 existi un confl i cto constante entre estas insti-
tuci ones central es
52
. El Mi ni steri o de Haci enda segua una pol-
tica que concordaba con los obj eti vos ortodoxos de la burgue-
sa. Sus i nspectores de fbri ca apoyaban a los patronos en su
negativa a hacer concesi ones sal ari al es a los obreros; el Minis-
teri o era hosti l a las comunas de aldea, que representaban un
obstcul o para el mercado libre de la ti erra. El Mi ni steri o del
I nteri or, trabado en su lucha con el de Haci enda, estaba ob-
sesi onado por el manteni mi ento de la seguri dad poltica del
Estado feudal . Su pri nci pal preocupaci n era la de preveni r
los desrdenes pbl i cos y las l uchas sociales. Para consegui r
estos obj eti vos, su red represi va de esp as y provocadores po-
liciacos era i nmensa. Al mi smo ti empo, sin embargo, sent a poca
si mpat a por los i ntereses corporati vos del capi tal i ndustri al .
As, presi onaba a los patronos para que hi ci eran concesiones
econmi cas a los obreros de f orma que pudi era evi tarse el
pel i gro de sus peti ci ones polticas. El Mi ni steri o del I nteri or
supri m a todas las huelgas, que de todas formas eran ilegales,
pero pretend a mantener un cuerpo permanente de policas
dentro de las fbri cas para que estudi asen las condi ci ones de
trabaj o y garanti zasen as que no surgi r an explosiones de des-
contento. Natural mente, los patronos y el Mi ni steri o de Ha-
ci enda se resi st an a esa pretensi n, de lo que se sigui una
l ucha para el control de la i nspecci n de fbri cas que el Mi-
ni steri o de Haci enda slo pudo conservar tras un compromi so
de col aboraci n con la polica. En el campo, el Mi ni steri o del
I nteri or mi raba con paternal i smo burocrti co a las comunas
al deanas (de las que l y no el Mi ni steri o de Haci enda re-
caudaba i mpuestos) porque las consi deraba como los bastio-
nes de una tradi ci n sumi sa y como barreras contra la agita-
cin revol uci onari a. Esta comedi a de contrastes reacci onari os
cul mi n con la i nvenci n de si ndi catos control ados por la po
lica, por el Mi ni steri o del I nteri or y la i nsti tuci n de leyes la-
boral es por el verdugo Plehve. Los resul tados de boomerang
de este experi mento la Zubatovshchina, que fi nal mente
conduj eron a Gapn, son bi en conoci dos. Lo que aqu ti ene
ms i mportanci a es esta tentati va fi nal y del i rante del Estado
H
Hay un instructivo anlisis de sus contradicciones en Seton-Watson,
The decline of imperial Russia, pp. 114, 126-9, 137-8, 143.
Polonia
249
absol uti sta, que tras haber i ncorporado en un momento u otro
a la nobleza, la burgues a, el campesi nado, la educaci n, el
ej rci to y la i ndustri a, qui so produci r i ncl uso sus propi os sin-
di catos baj o la gida de la autocraci a. La l api dari a frase de
Gramsci de que en Ori ente [Rusi a] el Estado l o era todo, la
soci edad civil era pri mordi al y gelatinosa
53
, enci erra, pues,
una verdad hi stri ca.
Gramsci , sin embargo, no cay en la cuenta de por qu esto
era as: no pod a dar una defi ni ci n ci ent fi ca del carcter his-
tri co del Estado absol uti sta en Rusia. Nosotros tenemos ya la
posi bi l i dad de remedi ar esta l aguna de su texto. Cuando se
si ta al absol uti smo ruso en una perspecti va hi stri ca europea,
todo vuelve a su verdadero l ugar. Su si tuaci n se hace inme-
di atamente evidente. La autocraci a era un Estado feudal, aun-
que Rusi a en el siglo xx era una formaci n social mi xta,
dominada r*or el modo de producci n capi tal i sta: un domi ni o
cuyos efectos remotos pod an l eerse en las estructuras del za-
ri smo. Su ti empo no era el del i mperi o gui l l ermi no o el de la
I I I Repbl i ca, que eran sus rivales o al i ados: sus verdaderos
contemporneos eran las monarqu as absol utas de la transi ci n
del feudal i smo al capi tal i smo en Occi dente. La crisis del feuda-
l i smo en el oeste produj o un absol uti smo que sucedi a la ser-
vi dumbre; la crisis del feudal i smo en el este produj o un abso-
l uti smo que i nsti tuci onal i z la servi dumbre. A pesar de su co-
mn natural eza y funci ones de clase, el ancien rgime ruso
sobrevivi a sus equi val entes occi dental es tanto ti empo debi do
a que naci de una di ferente matri z. Al fi nal , el absol uti smo
ruso sac su gran fuerza del mi smo adveni mi ento del capita-
l i smo i ndustri al , i mpl antndol o burocrti camente desde arri ba,
del mi smo modo que sus predecesores occi dental es hab an
promovi do antes el capi tal i smo mercanti l . Los antepasados de
Wi tte fueron Col bert u Olivares. El desarrol l o i nternaci onal del
i mperi al i smo capi tal i sta, que i rradi al i mperi o ruso desde Oc-
ci dente, f ue lo que hi zo posi bl e esta combi naci n de la tecno-
loga ms avanzada del mundo i ndustri al con la monarqu a
ms arcai ca de Europa. Fi nal mente, por supuesto, el i mperi a-
53
El objetivo de Gramsci era comparar Rusia con Europa occidental:
en Occidente exista una relacin directa entre el Estado y la sociedad
civil, y cuando el Estado temblaba, inmediatamente se revelaba la firme
estructura de la sociedad civil. Quaderni del carcere, p. 866. En otro
estudio volveremos detenidamente sobre las implicaciones de este pasaje
crucial, en el que Gramsci intentaba analizar los diferentes problemas
estratgicos a los que se enfrentaba el movimiento obrero en Europa
oriental y occidental durante el siglo xx.
284
Europa oriental
lismo, que hab a armado al absol uti smo ruso en un pri mer
momento, lo acab ahogando y destruyendo: la prueba de la
pri mera guerra mundi al fue demasi ado para l
S4
. Puede deci rse
con toda razn que estaba l i teral mente fuera de su el emento
en una confrontaci n di recta entre los estados i ndustri al es im-
peri al i stas. En febrero de 1917, las masas tardaron una semana
en derrumbarl o.
Si todo es as, hay que tener el coraj e de sacar las conse-
cuenci as. La revolucin rusa no se hizo en modo alguno contra
un Estado capitalista. El zari smo que cay en 1917 era un apa-
rato feudal : el Gobi erno Provi si onal nunca tuvo ti empo de
susti tui rl o con un aparato burgus nuevo y establ e. Los bol-
chevi ques hi ci eron una revolucin socialista, pero desde el prin-
cipio hasta el fi n nunca se enfrentaron contra el enemigo cen-
tral del movi mi ento obrero de Occi dente. En este senti do, la
i ntui ci n ms profunda de Gramsci era correcta: despus de la
revolucin de Octubre, el moderno Estado capi tal i sta de Euro-
pa occi dental era todav a un obj eto pol ti co nuevo para la teo-
r a marxi sta y para la prcti ca revol uci onari a. La prof unda cri-
sis que sacudi en los aos 1917-20 a todo el conti nente, asol ado
por la guerra, dej su espec fi ca y significativa herenci a. La
pri mera guerra mundi al acab con la vi ej a hi stori a del absolu-
ti smo europeo. El Estado i mperi al ruso fue derrocado por una
revolucin prol etari a. El Estado i mperi al austr aco fue barri do
del mapa por una revol uci n naci onal burguesa. La destrucci n
y desapari ci n de ambos f ue permanente. La causa del socia-
l i smo tri unf en Rusi a en 1917 y pal pi t brevemente en Hun-
gra en 1919. Sin embargo, en Alemania, clave estratgi ca de
Europa, la transmutaci n capi tal i sta de la monarqu a prusi ana
garanti z la supervi venci a ntegra del vi ej o aparato de Estado
hasta la poca de Versalles. Los dos grandes y l ti mos estados
feudal es de Europa ori ental cayeron frente a revol uci ones po-
pul ares de carcter contradi ctori o. El Estado capi tal i sta, que
hab a si do durante ci erto ti empo su consorte legitimista, re-
sisti a todas las i nsurrecci ones revol uci onari as en medi o de la
desesperaci n y la rui na provocadas por su propi a derrota ante
54
El imperialismo zarista era, naturalmente, una mezcla de expansin
feudal y capitalista, con una preponderancia inevitable y fundamental del
componente feudal. Lenin tuvo cuidado de hacer en 1915 esta necesaria
distincin: En Rusia, el imperialismo capitalista de tipo moderno se ha
puesto plenamente de manifiesto en la poltica del zarismo con respecto
a Persia, Manchuria y Mongolia; pero lo que en general predomina en
Rusia es el imperialismo militar y feudal. Collected Works, vol. 21, p. 306
[Obras Completas, vol. 22, p. 411],
Polonia
368
la Entente. El fracaso de la revolucin de Novi embre en Ale-
mani a, tan trascendental para la hi stori a de Europa como el
xi to de la revol uci n de Octubre en Rusi a, se enrai za en la
di sti nta natural eza de la mqui na estatal con la que cada una
de ellas se enfrent. Los mecani smos de la derrota y la victo-
tori a socialista de estos aos estn nti mamente rel aci onados
con los probl emas ms profundos de la democraci a burguesa
y prol etari a que, teri ca y prcti camente, todav a estn por
resol ver en la segunda mi tad del siglo xx. Hasta el momen-
to presente, todav a no se han expl orado en profundi dad las
lecciones y las consecuenci as pol ti cas que enci erra la ca da
del zari smo para el estudi o comparado de las formaci ones so-
ciales contemporneas. En este senti do, todav a est por rea-
lizar el obi tuari o hi stri co del zari smo que expi r en 1917.
7. LA CASA DEL I SLAM
La pri mera guerra mundi al , que enfrent a los grandes esta-
dos capi tal i stas del oeste y destroz a los l ti mos estados feu-
dales del Este, tuvo su origen en un ri ncn de Europa en el
que el absol uti smo nunca ech ra ces. Los Bal canes consti tu an
una subregi n geopoltica di ferente, cuya evolucin anteri or la
al ej aba del resto del conti nente. Esta ausenci a de una integra-
cin tradi ci onal y establ e en el si stema i nternaci onal de esta-
dos de fi nal es del siglo xi x y pri nci pi os del xx fue, preci samen-
te, lo que convi rti a los Bal canes en el polvorn de Europa
que, al final, hi zo estal l ar la confl graci n de 1914. El model o
de desarrol l o de este sector del conti nente proporci ona as un
control y un eplogo aduecados al estudi o del absol uti smo. Du-
rante toda su exi stenci a en el conti nente europeo, el i mperi o
otomano se mantuvo como una formaci n social aparte. Los
Bal canes si tuados baj o el domi ni o de la Puerta aparecen sepa-
rados del panorama general de Europa a causa del someti mi en-
to islmico. Sin embargo, la di nmi ca y las estructuras regula-
doras del Estado turco ti enen un al to si gni fi cado comparati vo
por el contraste que presentan respecto a todas las vari antes
del absol uti smo europeo. Por otra parte, el carcter del si stema
otomano proporci ona la explicacin bsi ca de por qu la penn-
sul a bal cni ca conti nu evol uci onando, tras la l ti ma crisis
medieval, de acuerdo con unas pautas compl etamente di sti ntas
a las del resto de Europa y cuyos resul tados perduraron hasta
bien entrado el siglo xx.
Los guerreros turcos que i nvadi eron Anatolia ori ental en el
siglo xi eran todav a unos nmadas del desi erto. Sus xitos en
Asia Menor, donde los rabes hab an fracasado, se deb an en
parte a la si mi l i tud del medi o cl i mti co y geogrfi co con el
de las pl ani ci es fr as y secas del Asia central , de las que pro-
ced an: el camel l o de Bactri a, su medi o esencial de transporte,
se adaptaba perfectamente a las altiplanicies de Anatolia que,
por el contrari o, eran i mpracti cabl es para el dromedari o tro-
pical r abeA pesar de todo, los turcos no llegaban ni camen-
1
Xavier de Planhol, Les fondements gographiques de l'histoire de
l'Islam, Pars, 1968, pp. 39-44, 208-9.
La Casa del Islam 371
te como pri mi ti vos habi tantes de las estepas. A parti r del si-
glo ix, muchos esclavos turcos, procedentes del Asia central ,
hab an servi do en el Ori ente Medio a las di nast as absi da y
fati mi ta como si mpl es sol dados y como oficiales, ocupando a
menudo los puestos ms altos. Su analoga con el papel de las
tri bus germanas fronteri zas en el i mperi o romano tard o se ha
destacado con frecuenci a. Ci ncuenta aos antes de la batal l a
de Manzi kert, los sel yci das hab an baj ado de sus oasi s de
Turkestn hasta Persi a y Mesopotami a, derrocando al languide-
ci ente Estado de los byi das y creando el gran i mperi o sely-
cida con capi tal en Bagdad. La mayor parte de estos conquis-
tadores turcos se hi ci eron sedentari os al transformarse en ad-
mi ni straci n y ej rci to profesi onal es del nuevo sul tanato, que,
por su parte, hered y asi mi l las anti guas y afi ncadas tradi-
ciones urbanas del Viejo I sl am, con sus profundas influen-
cias persas, pasadas por el tami z del legado del cal i fato ab-
sida. Al mi smo ti empo, sin embargo, una permanente zona
fronteri za de nmadas turcomanos no paci fi cados presi onaba
de forma desordenada sobre los l mi tes del nuevo i mperi o. Con
obj eto de acorral ar y di sci pl i nar a esos grupos, Alp Arslan se
dirigi al Cucaso y, en su cami no, se encontr casual mente
con la decisiva destrucci n del ej rci to bi zanti no en Manzi-
kert
2
. Como hemos vi sto antes, a esta vi ctori a no sigui nin-
guna invasin organi zada de Anatolia por el sul tanato sely-
cida: sus preocupaci ones mi l i tares se dirigan haci a el Nilo,
pero no haci a el Bosforo. Quienes heredaron los frutos de
Manzi kert fueron los pastores turcomanos, que a parti r de en-
tonces pudi eron adentrarse sin ni ngn obstcul o en el i nteri or
de Anatolia. Estos guerreros y aventureros fronteri zos no slo
buscaban ti erras para sus rebaos, si no que, por un proceso
de autosel ecci n, estaban marcados por el sello gazi, una fe
musul mana mi l i tante, de cruzada, que rechazaba cual qui er
acuerdo con los infieles, como los que rechazaban a los esta-
dos establ eci dos del Vi ej o I sl am
3
. Sin embargo, una vez que
Anatolia qued efecti vamente ocupada por las sucesivas olea-
das de emi graci n llegadas entre los siglos xi y xm, el mi smo
confl i cto se reproduj o en Asia Menor. El nuevo sul tanato sel-
yci da de Rum, centrado en Konya, reconstruy muy pronto
2
C. Cahen, La campagne de Manzikert d'aprs les sources musul-
manes, Byzantion, ix, 1934, pp. 621-42.
5
Paul Wittek, The rise of the Ottoman empire, Londres, 1963, pp. 17-20.
Esta breve y brillante monografa es la obra bsica sobre la naturaleza
de la primera expansin otomana.
372 Europa oriental
un prspero Estado de i nspi raci n persa que tuvo constantes
probl emas con los emi ratos gazis, mucho ms anrqui cos, que
le rodeaban, especi al mente el de Dani shmend, al que fi nal men-
te llegaron a domi nar. Sin embargo, todos los estados turcos
rivales de Anatolia, de cual qui er ti po que fuesen, se ri ndi eron
muy pronto ante las invasiones mogol as del siglo XVI I . La
regin volvi a ser un mosai co de pequeos emi ratos y de pas-
tores errantes. En medi o de esta confusi n surgi, a parti r de
1302, el sul tanato osmanl i para converti rse en el poder domi-
nante no slo en Turqu a, si no en todo el mundo islmico.
La di nmi ca pecul i ar del Estado otomano, que lo si tu muy
por del ante de sus rivales de Anatolia, radi ca en su ori gi nal
combi naci n de pri nci pi os gazis y del Vi ej o I sl am
4
. Fortui ta-
mente si tuado i ni ci al mente en las pl ani ci es niceas, conti guas a
los restos del i mperi o bi zanti no, su cercan a fronteri za con el
mundo cri sti ano mantuvo en toda su pl eni tud el fervor mi l i tar
y religioso, mi entras que los otros emi ratos del i nteri or caan
en una relativa l axi tud. Los di ri gentes osmanl i s se conci bi eron
desde el pri nci pi o como mi si oneros gazi en guerra santa con-
tra los infieles. Al mi smo ti empo, su terri tori o se extend a a lo
l argo de la pri nci pal ruta comerci al del Asia Menor, y de ah
que atraj era tanto a mercaderes y artesanos como a los ule-
mas religiosos, que eran los el ementos sociales i ndi spensabl es
para el vi ej o Estado islmico, con una solidez i nsti tuci onal in-
compati bl e con el nomadi smo y la idea de cruzada. De este
modo, el sul tanato osmanl i , que desde 1300 a 1350 se hab a
fortal eci do en la prcti ca conti nua de la guerra, lleg a uni r la
compl ej i dad legal y admi ni strati va de las vi ej as ci udades isl-
mi cas con el furi oso celo mi l i tar y prosel i ti sta de los gazi fron-
terizos. Al mi smo ti empo, al gunos de sus i mpul sos sociales
4
Wittek, The rise of the Ottoman empire, pp. 3746. El anlisis del
doble principio del Estado otomano realizado por Wittek es, en realidad,
un eco indirecto de la clebre divisin de la historia islmica, hecha
por Ibn Jaldun, en fases alternas de asabiyya nmada (caracterizada
por el fervor religioso, la solidaridad social y el valor militar) y de
fargh o dia urbana (caracterizada por la prosperidad econmica, la
complejidad administrativa y el ocio cultural), a las que consideraba mu-
tuamente incompatibles, porque la civilizacin urbana era incapaz de
resistir la conquista nmada, y la fraternidad nmada era incapaz de
sobrevivir dentro de la corrupcin urbana, lo que provocaba una historia
cclica de formacin y desintegracin del Estado. El estudio de Wittek
sobre el imperio otomano puede leerse como una inversin sutil de esa
hiptesis: en el Estado turco se realiza por vez primera la armona
estructural de los dos principios contradictorios del desarrollo poltico
islmico.
bsi cos proced an an de la bsqueda nmada de ti erra, que
hab a si do la fuerza i mpul sora de la pri mera ocupaci n turca
de Anatol i a
5
. La expansi n terri tori al fue tambi n un proceso
de colonizacin econmi ca y demogrfi ca.
La Europa cri sti ana sinti muy pronto el potenci al explo-
sivo de esta frmul a poltica. Conocemos bi en el avance tri un-
fal de los ej rci tos turcos en los Bal canes, al canzando el inte-
ri or de la pen nsul a y rodeando a la cercada capi tal bi zanti na.
En 1354, los turcos se hab an establ eci do en Gallpolis; en 1361
tomaron Adrianpolis; en 1389, las fuerzas servias, bosni as y
bl garas fueron ani qui l adas en Kosovo, con lo que qued des-
trozada la resi stenci a eslava organi zada en la mayor parte de la
zona. Tesalia, Morea y Dobrudj a fueron tomadas poco despus.
En 1396, la cruzada que se envi para detener su avance fue
derrotada en Nicpolis. A esto sigui una breve pausa cuando
el ej rci to de Bayaceto, que estaba ocupado en anexi onar por
la fuerza los emi ratos musul manes de Anatolia, se encontr con
las huestes de Tamerl n, que recorr an la zona, y fue l i qui dado
en Ankara, en buena medi da porque sus conti ngentes gazi de-
sertaron ante lo que cre an una causa profana y fratri ci da. Lla-
mado de nuevo a su vocaci n religiosa, el Estado osmanl i se
reconstruy l entamente en los ci ncuenta aos si gui entes al otro
l ado del Bosforo y transfi ri endo su capi tal a Adri anpol i s, en
pri mera lnea de la guerra con la cri sti andad
6
. En 1453, Meh-
met I I tom Constanti nopl a. En la dcada de 1460 fueron
tomadas Bosnia, en el norte y el emi rato karamni da en Cili-
cia. En la dcada de 1470, el j anato trtaro de Cri mea fue re-
duci do a la condi ci n de vasallo y una guarni ci n turca se es-
tabl eci en Caffa. En los pri meros vei nte aos del siglo xvi,
Selim I conqui st Siria, Egi pto y el Hej az. En la dcada si-
guiente, los otomanos tomaron Bel grado, someti eron la mayor
parte de Hungr a y si ti aron a la mi sma Viena. En esos mo-
mentos ya hab a sido i nvadi da la mayor parte de la pen nsul a
bal cni ca. Grecia, Servia, Bul gari a, Bosni a y Hungr a ori ental
eran provi nci as otomanas. Moldavia, Val aqui a y Transi l vani a
5
Ernst Werner, Die Geburt einer Grossmacht: die Osmanen, pp. 19, 95.
La obra de Werner es el principal estudio marxista sobre la expansin
del podero otomano: su crtica del olvido por Wittek del hambre tribal
de tierra que mueve el primer expansionismo osmanli est basado, sin
embargo, en las investigaciones del historiador turco Omer Barkan.
6
P. Wittek, De la dfaite d'Ankara la prise de Constantinople (un
demi-sicle d'histoire ottomane), Revue des Etudes Islamiques, I, 1948,
pginas 1-34.
372
372 Europa oriental
eran pri nci pados tri butari os, baj o soberanos cri sti anos satli-
tes, rodeados por terri tori os del Danubi o y el Dni ester, domi-
nados di rectamente por los turcos. El mar Negro era un lago
otomano. En Ori ente Medio, mi entras tanto, fue anexi onado
I rak y el Cucaso fue absorbi do i nmedi atamente despus. En
el Magreb, Argel, Trpoli y Tnez fueron someti das sucesiva-
mente a la soberan a turca. A parti r de entonces, el sul tn fue
cal i fa de todas las ti erras sunni tas del I sl am. En el momento
de su apogeo baj o Sol i mn I , a medi ados del siglo xvi, el rei no
osmanl i era el i mperi o ms poderoso del mundo. Ecl i psando a
su ms cercano rival europeo, Sol i mn I gozaba de unos in-
gresos que dobl aban los de Carlos V.
Cul era la natural eza de este coloso asitico? Sus contor-
nos ofrecen un extrao contraste con los del contemporneo
absol uti smo europeo. El f undamento econmi co del despotis-
mo osmanl i era la ausenci a prcti camente total de propi edad
pri vada de la ti erra
7
. Toda la ti erra cul ti vabl e o pastori l del
i mperi o se consi deraba patri moni o personal del sul tn, con ex-
cepcin de los lotes religiosos o waqf
i
. Segn la teor a poltica
otomana, el atri buto fundamental de la soberan a era el dere-
cho i l i mi tado del sul tn a expl otar todas las fuentes de ri-
queza de su rei no como sus posesi ones i mper i al esE n conse-
cuencia, no pod a exi sti r una nobl eza establ e y heredi tari a en
' Para Marx, sta era la caracterstica fundamental de todas las for-
mas de lo que, siguiendo una antigua tradicin, llam despotismo asiti-
co. Al comentar la clebre descripcin de la India de los mogoles, hecha
por Bernier Marx escribi a Engels: Bernier piensa con razn que la
base de todos los fenmenos del Este se refiere a Turqua, Persia e
Indostn es la ausencia de propiedad privada de la tierra. Esta es la
verdadera clave, incluso del cielo oriental (Selected correspondence, p-
gina 81 [Correspondenci a, p. 62]). Los comentarios de Marx sobre el
modo de produccin asitico plantean muchos problemas, que analiza-
remos ms adelante. Si conservamos, por el momento, el uso del trmino
despotismo para el Estado otomano, debe entenderse en un sentido
estrictamente provisional y meramente descriptivo. En esta poca todava
faltaban los conceptos cientficos para el anlisis de los estados orientales.
H. A. R. Gibb y H. Bowen, Islamic society and the West, vol. I, par-
te i, Londres, 1950, pp. 236-7. Las casas, las vias y los huertos situados
dentro del recinto de la aldea eran propiedad privada (mulk), como lo
era tambin la mayor parte de la tierra urbana (el significado de estas
excepciones horticultura y ciudades se estudiar en su contexto is-
lmico general). En 1528, alrededor del 87 por 100 de la tierra otomana
era rniri o propiedad del Estado: Halil Inalcik, The Ottoman empire,
Londres, 1973, p. 110.
' Stanford Shaw expresa grficamente esta concepcin en The Otto-
man view of the Balkans, en C. y B. Jelavich, comps., The Balkans in
transition, Berkeley y Los Angeles, 1963, pp. 59-60.
374
el i mperi o, porque no hab a ni nguna propi edad segura que pu-
di era fundamentarl a. La riqueza y el honor eran trmi nos equi-
parabl es al Estado, y el rango era una si mpl e funci n de la
posicin que se tuvi era en l. El Estado se divida de forma
confusa en dos col umnas paral el as, que los hi stori adores eu-
ropeos (pero no los propi os pensadores otomanos, lo que es
significativo) l l amaron posteri ormente la i nsti tuci n de gobier-
no y la i nsti tuci n musul mana (o religiosa), aunque nunca
existi una separaci n absol uta entre ambas
10
. La i nsti tuci n
de gobi erno comprend a todo el aparato mi l i tar y burocrti co
del i mperi o. La i nmensa mayor parte de su estrato superi or
estaba formada por esclavos ex cri sti anos, cuyo ncl eo hab a
sido recl utado graci as a la invencin de la devshirme. Esta ins-
ti tuci n, probabl emente creada en la dcada de 1380, fue la
expresi n ms notabl e de la i nterpenetraci n de los pri nci pi os
gazi y de los pri nci pi os del Vi ej o I sl am que defi ni al conj unto
del si stema otomano ascendente Todos los aos se recluta-
ban ni os varones de las fami l i as cri sti anas de las pobl aci ones
someti das de los Bal canes. Una vez arrebatados a sus padres,
se envi aban a Constanti nopl a o Anatolia, para ser educados en
la fe musul mana y preparados para los puestos de mando en
el ej rci to o la admi ni straci n como servi dores i nmedi atos del
sul tn. De esta forma se conci l i aban la tradi ci n gazi, de con-
versin religiosa y expansi n mi l i tar, y la tradi ci n del Viejo
I sl am, de tol eranci a y recaudaci n de tri butos de los no cre-
yentes.
La devshirme proporci onaba entre 1.000 y 3.000 recl utas
esclavos para la i nsti tuci n de gobi erno todos los aos. A este
nmero se aad an otros 4.000 5.000 pri si oneros de guerra o
comprados en el extranj ero, que pasaban por el mi smo proce-
so de adi estrami ento para su elevacin a la prepotenci a y la
servi dumbre
12
. Consti tui do de esta forma, el cuerpo de escla-
111
Las expresiones Ruling Institution (institucin de gobierno) y Mus-
lim Institution (institucin musulmana) fueron acuadas por vez pri-
mera por A. H. Lybyer, The government of the Ottoman empire in the
time of Suleiman the Magnificent, Cambridge (Massachusetts), 1913, p-
ginas 36-8. N. Itzkowits ha criticado su general aceptacin por los inves-
tigadores posteriores en Eighteenth century Ottoman realities, Studia
Islamica, xvi, 1962, pp. 81-2, pero sin aportar ninguna prueba decisiva
contra su uso para el siglo xvi.
11
S. Vryonis, Isidore Glabas and the Turkish devshirme, Speculum,
xxxi, julio de 1956, 3, pp. 433-43, ha establecido la cronologa moderna
de la institucin.
Inalcik, The Ottoman empire, p. 78; L. S. Stavrianos, The Balkans
372
372 Europa oriental
vos del sul tn sumi ni straba los rangos ms altos de la buro-
craci a i mperi al , desde el supremo cargo de gran visir hasta los
puestos provi nci al es de beylerbeys y sanjakbeys, y proporci o-
naba adems la total i dad del ej rci to permanente de la Puerta,
compuesto por la cabal l er a especial de la capi tal y los famosos
regi mi entos j en zaros, que consti tu an los ej rci tos selectos de
i nfanter a y arti l l er a del poder o otomano. (Una de las princi-
pales funci ones de la devshirme consista, preci samente, en
proporci onar unos sol dados de a pie di sci pl i nados y dignos de
confi anza en una poca en la que el predomi ni o i nternaci onal
de la cabal l er a estaba llegando a su fi n y los j i netes turcoma-
nos se estaban mostrando como materi al poco propi ci o para
su conversi n en una i nfanter a profesi onal .) La sorprendente
paradoj a de una si narqu a de esclavos i nconcebi bl e en el feu-
dal i smo europeo tiene su explicacin inteligible en el marco
del conj unto del si stema social del despoti smo osmanl i
13
, por-
que hab a un vnculo estructural entre la ausenci a de propie-
dad pri vada de la ti erra y la i mportanci a de la propi edad
estatal de los hombres. En efecto, cuando el estri cto con-
cepto j ur di co de propi edad fue supri mi do en el terreno fun-
damental de la ri queza bsica de la sociedad, se disolvieron y
transformaron por el mi smo hecho las connotaci ones conven-
cionales de posesi n en el mbi to de la mano de obra. Una vez
since 1453, Nueva York, 1958, p. 84. De forma excepcional, la devshirme
se extendi en Bosnia a las familias musulmanas locales.
" Naturalmente, el sistema otomano tena profundas races en las
anteriores tradiciones musulmanas. Como veremos, las lites de guardias
y jefes esclavos tenan precedentes significativos en la historia islmica.
La condicin histrica del dominio poltico de estas tropas palatinas era
la ausencia de utilizacin econmica del trabajo esclavo en la rama de
produccin dominante, la agricultura. El mundo musulmn importaba
tradicionalmente esclavos para su uso domstico y suntuario, que siempre
se distinguieron radicalmente de los privilegiados esclavos militares. La
esclavitud slo fue predominante en la economa agraria en el caso ex-
cepcional del sur de Irak durante la poca de los abasidas, episodio rela-
tivamente breve que provoc las insurrecciones Zany a finales del si-
glo ix. Parece que en el imperio turco algunas tierras situadas fuera
del sistema agrario normal fueron cultivadas por aparceros esclavos, ad-
quiridos en el extranjero mediante la guerra o la compra. Pero esta
fuerza de trabajo marginal lleg a asimilarse durante el siglo xvi, por
lo general, a la condicin del campesino ordinario. Al mismo tiempo, el
monopolio legal de la tierra del que disfrutaban los sultanes otomanos
tambin se basaba en anteriores tradiciones islmicas, que databan de
las primeras conquistas rabes en el Oriente Prximo. Estos dos carac-
teres del sistema turdo no eran, pues, fenmenos arbitrarios ni aislados,
sino la culminacin de un largo y coherente desarrollo histrico, d#i que
nos ocuparemos ms adelante.
376
que la propi edad de la ti erra era prerrogati va de la Puerta, ya
no era degradante ser propi edad humana del sul tn: la escla-
vitud ya no se defi n a por oposicin a la libertad, si no por
la cercan a al acceso a la di recci n del i mperi o, una cercan a
necesari amente ambi gua que i mpl i caba la heteronom a ms
compl eta, el privilegio sin lmites y el poder. La paradoj a de
la devshirme era, pues, perfectamente lgica y funci onal en su
ms al to grado dentro de la soci edad otomana.
Por otra parte, el cuerpo de esclavos del sul tn no agotaba
toda la i nsti tuci n de gobi erno, si no que coexista con el nati vo
estrato mi l i tar i sl mi co de guerreros sipahis, que ocupaban
dentro del si stema una posi ci n muy di ferente pero compl emen-
tari a. Estos sol dados musul manes de a cabal l o consti tu an una
cabal l er a terri tori al en las provi nci as y se al oj aban en las
propi edades terri tori al es del sul tanato, o timars (que en algu-
nos casos pod an f ormar uni dades ms grandes, o ziamets), de
las que pod an reci bi r unos i ngresos cui dadosamente estable-
ci dos a cambi o del servicio mi l i tar que prestaban. La renta
procedente del timar determi naba la ampl i tud de las obligacio-
nes de su ti tul ar: por cada 3.000 aspers, los timariot ten an que
proporci onar un j i nete adicional. Los sipahis fueron estableci-
dos por Murad I en la dcada de 1360, y se ha esti mado que
en 1475 hab a unos 22.000 en Rumel i a y 17.000 en Anatolia, don-
de los timars eran normal mente ms pequeos
14
. La reserva
total de cabal l er a que pod a movilizarse graci as a este siste-
ma era, por supuesto, mucho mayor. Hab a una competenci a
conti nua por los timars en las fronteras europeas del i mperi o;
entre otros, los j en zaros vi ctori osos las reci b an como premi o
a sus servicios. La Puerta nunca extendi pl enamente este sis-
tema hasta las ms remotas ti erras rabes, conqui stadas en su
retaguardi a a pri nci pi os del siglo xvi, donde pod a presci ndi r
de los servicios de cabal l er a que necesi taba en sus fronteras
cri sti anas y en las zonas turcas si tuadas i nmedi atamente de-
trs. As, las provi nci as de Egi pto, Bagdad, Basora y el gol fo
Prsi co no ten an ti erras timar, pero estaban guarneci das por
tropas j en zaras y pagaban una suma anual fi j a al tesoro cen-
tral en concepto de i mpuestos. Estas regi ones ten an en el im-
peri o una funci n econmi ca mucho ms i mportante que la
14
Inalcik, The Ottoman empire, pp. 108, 113. La historia otomana
ha sido todava poco investigada: las estimaciones estadsticas discrepan
normalmente segn las diferentes autoridades. El mismo estudio de
Inalcik contiene dos datos aparentemente contradictorios sobre el nme-
ro de sipahis en el reinado de Solimn I: pp. 48 y 108.
372
372 Europa oriental
mi l i tar. El ej e ori gi nal del orden otomano pasaba a travs de
los Estrechos, y las i nsti tuci ones que preval ec an en las ma-
dres patri as de Rumel i a y Anatolia sobre todo Rumel i a
fueron las que defi ni eron su f orma bsica.
En el i mperi o otomano, los timariots y los zaims represen-
taban la analoga ms cercana a una clase de cabal l eros. Pero
las propi edades timar no eran, en modo alguno, verdaderos feu-
dos. Aunque los sipahis realizasen en sus l ocal i dades al gunas
funci ones admi ni strati vas y de polica para el sul tanato, no
ej erc an un domi ni o feudal o una j uri sdi cci n seori al sobre
los campesi nos que trabaj aban en sus timars. Los timariots no
desempeaban prcti camente ni ngn papel en la producci n
rural , si no que eran el ementos exteri ores a la econom a agra-
ria. Los campesi nos ten an una seguri dad heredi tari a sobre las
parcel as que cul ti vaban, mi entras que los timariots carec an
de ella: los timars no se pod an heredar, y a la llegada de cada
nuevo sul tn eran cambi ados si stemti camente para i mpedi r
que los timariots se hi ci eran fuertes en ellos. Los timars, ms
cercanos j ur di ca y eti mol gi camente al si stema pronoia que
les precedi , ten an un alcance mucho ms l i mi tado y estaban
control ados desde el centro con ms fi rmeza de lo que hab a
estado el si stema griego
15
. En el i mperi o otomano comprend an
menos de la mi tad de las ti erras cul ti vadas de Rumel i a y Ana-
tolia, el resto de las cuales (excepto los waqfs) estaba reserva-
do para el uso di recto del sul tn, de la fami l i a i mperi al o de
los al tos funci onari os de pal aci o El estrato timariot era, pues,
en esta poca, un componente econmi ca y pol ti camente subor-
di nado, aunque poderoso, del orden domi nante.
Rel ati vamente separada del compl ej o burocrti co-mi l i tar de
la i nsti tuci n de gobierno estaba la i nsti tuci n musul mana,
que comprend a el aparato religioso, legal y educati vo del Es-
tado y estaba dirigida, con pocas excepciones, por nati vos is-
l mi cos ortodoxos. Los j ueces (kadis), los telogos (ulemas),
los maestros (medresas) y una masa de otros clrigos estipen-
di ari os llevaban a cabo las tareas ideolgicas y j ur di cas esen-
ciales del si stema otomano de domi naci n. La ci ma de la ins-
ti tuci n musul mana era el mufti de Estambul , o Sheikh ul-Is-
lam, supremo di gnatari o religioso que i nterpretaba para los
creyentes la ley sagrada de la Sari a. La doctri na islmica nun-
" S. Vryonis, The Byzantine legacy and Ottoman forms, Dumbarton
Oaks Papers, 1969-70, pp. 273-5.
16
Gibb y Bowen, Jslamic society and the West, I, 1, pp. 45-56; L. Sta-
vrianos, The Balkans since 1453, pp. 86-7, 99-100.
378
ca hab a admi ti do una separaci n o di sti nci n entre la I glesia
y el Estado; esta i dea apenas ten a al gn senti do para ella. El
i mperi o osmanl i fue el pri mer si stema pol ti co musul mn que
cre una j erarqu a religiosa especi al mente organi zada, con un
cl ero comparabl e al de una verdadera I glesia. Adems, esta
j erarqu a era la que proporci onaba el personal j udi ci al y civil
ms i mportante del aparato del Estado, porque los kadis que
se recl utaban de entre los ulemas eran los pi l ares de la admi-
ni straci n provi nci al otomana. As pues, tambi n en este caso
actuaba un nuevo compl ej o de presi ones gazis y del Vi ej o Is-
l am. El celo religioso de las pri meras encontr una salida en
el oscuranti smo fanti co de los ulemas turcos, mi entras que el
peso social de las segundas quedaba a salvo por medi o de su
fi rme i ntegraci n en la maqui nari a del sul tanato. Una conse-
cuenci a de todo esto fue que, en al gunas ocasiones, el Sheikh
ul-Islam pudo bl oquear al gunas iniciativas de la Puerta invo-
cando pri nci pi os de la Sari a, de los que l era el guardi n ofi-
cial
11
. En ci erto senti do, esta l i mi taci n formal de la autori dad
del sul tn era la contraparti da del nuevo poder asumi do por
el Estado otomano desde la creacin de un aparato eclesis-
tico profesi onal . Esta prcti ca no cancel aba en modo al guno el
despoti smo poltico ej erci do por el sul tn sobre sus posesio-
nes i mperi al es, que correspond a pl enamente a la defi ni ci n we-
beri ana de la burocraci a patri moni al , en la que los probl emas
del derecho si empre ti enden a converti rse en si mpl es cuestio-
nes de admi ni straci n, ligadas a la tradi ci n consuetudi nari a
Dado que el conj unto del terri tori o cul ti vabl e del i mperi o se
consi deraba propi edad del sul tanato, el obj eti vo i nterno funda-
mental del Estado otomano, que determi naba su organi zaci n
y divisin admi ni strati va, era l gi camente la expl otaci n fi scal
" Gibb y Bowen, Islamic society and the West, i, 1, pp. 85-6.
" Vanse las observaciones de Weber, Economy and society, II, pp. 844-
845. De hecho, Weber consideraba al Oriente Prximo como el lugar cl-
sico de lo que precisamente llam sultanismo: Economy and society,
ni , p. 1020. Al mismo tiempo, tuvo cuidado en subrayar que incluso
el despotismo personal ms arbitrario actuaba siempre dentro de un
marco ideolgico ligado a la tradicin: Llmase dominacin patrimonial
a toda dominacin primariamente orientada por la tradicin, pero ejer-
cida en virtud de un derecho propio; y es sultanista la dominacin patri-
monial que se mueve, en la forma de su administracin, dentro de la
esfera del arbitrio libre, desvinculado de la tradicin [. . . ] La forma
sultanista del patrimonialismo es a veces en su apariencia externa en
realidad nunca plenamente tradicionalista. Sin embargo, no est racio-
nalizada, sino desarrollada en ella en extremo la esfera del arbitrio libre
y de la gracia. Por esto se distingue de toda forma de dominacin racio-
nal. Economy and society, i, p. 232 [Econom a y sociedad, i, p. 185].
372 Europa oriental
de las posesi ones i mperi al es. Para este propsi to, se dividi a
la pobl aci n en una clase domi nante osmanlilar, que i ntegraba
las i nsti tuci ones de gobi erno y religiosa, y una clase sbdi ta
rayah, compuesta por musul manes o infieles. La gran mayor
parte de esta l ti ma, por supuesto, eran campesi nos, que en los
Bal canes eran cri sti anos. Baj o el domi ni o otomano nunca se llev
a cabo ni ngn i ntento de i mponer la conversi n en masa de
las pobl aci ones cri sti anas de los Bal canes. Si se hubi era hecho
esto, se habr a presci ndi do de las ventaj as econmi cas ofreci-
das por una clase infiel rayah, que por las anti guas tradi ci ones
del Vi ej o I sl am y de la Sari a pod a ser someti da a i mpuestos
especiales no extensi bl es a los sbdi tos musul manes, lo que
creaba un confl i cto di recto entre la tol eranci a moti vada por los
i mpuestos y la conversi n moti vada por el celo mi si onero. Como
ya hemos visto, el devshirme resolva este probl ema para los
osmanl i s extrayendo grupos de ni os islamizados, mi entras de-
j aba el resto de la pobl aci n en su fe tradi ci onal y pagando
por ello el preci o tradi ci onal . Todos los rayahs cri sti anos te-
n an que pagar un i mpuesto especial de capi taci n al sul tn y
di ezmos para el manteni mi ento de los ulemas. Adems de esto,
los campesi nos que cultivasen ti erras de timars o ziamets te-
n n que pagar rentas en di nero a los ti tul ares de esos bene-
ficios. La Puerta fi j aba con todo detalle el i mporte de estas
rentas, que no pod an ser arbi trari amente cambi adas por el
timariot o el zaim. A los arrendatari os se les garanti zaba la
seguri dad de su posicin, para asegurar as la estabi l i dad de
las rentas fiscales, y se les proteg a contra las exacciones seo-
riales, para i mpedi r cual qui er apropi aci n local del excedente
desti nado al centro i mperi al . Las prestaci ones de trabaj o que
hab an exi sti do baj o los pr nci pes cri sti anos fueron reduci das
o abol i das El derecho de los campesi nos a cambi ar de resi-
dencia qued baj o control , aunque no fue el i mi nado completa-
mente; en la prcti ca, la competenci a entre los timariots por
la mano de obra favorec a la movi l i dad i nformal en el campo.
As, durante los siglos xv y xvi, el campesi nado de los Balca-
nes se encontr de pronto l i berado de la creci ente degradaci n
" El cdigo de Dushan obligaba a los campesinos servios a trabajar
las tierras de su seor dos das a la semana. De acuerdo con Inalcik,
bajo el dominio otomano el rayah deba prestar al sipahi nicamente
tres das de trabajo al ao: The Ottoman empire, p. 13. Pero el relato
posterior de los servicios que deban a los propietarios de timars no
concuerda con esa pretensin tan baja (pp. 111-2). No hay ninguna
razn, sin embargo, para dudar de la relativa mejora en la posicin del
campesinado de los Balcanes-
La Casa del Islam
381
servil y de la expl otaci n seori al de los seores cri sti anos y
transportado a una condicin social que, paradj i camente, era
en muchos aspectos ms llevadera y ms libre que en cual qui er
otro pa s de la Europa ori ental en la mi sma poca.
El desti no de los campesi nos de los Bal canes contrasta con
el de sus seores tradi ci onal es. En l i s pri meras fases de la
conqui sta turca, al gunos sectores de las ari stocraci as cristia-
nas locales de los Bal canes se pasaron al campo de los otoma-
nos, l uchando con ellos en el campo de batal l a en calidad de
auxiliares y al i ados tri butari os. Este ti po de col aboraci n tuvo
l ugar en Servia, Bul gari a, Val aqui a y en otros l ugares. Pero con
la consol i daci n del poder o i mperi al otomano en Rumel i a, la
autonom a resi dual de estos seores lleg a su fi n. Unos pocos
en su mayor parte, de Bosnia se convi rti eron al I sl am y
quedaron asi mi l ados a la clase domi nante otomana. A otros,
sin necesi dad de conversi n, se les concedi eron timars en el
nuevo si stema agrcola. Pero los timariots cri sti anos no fue-
ron numerosos, y sus propi edades eran normal mente modestas,
con pequeos i ngresos. Al cabo de pocas generaci ones hab an
desapareci do por compl eto
20
. As pues, en la mayor parte de
los Bal canes qued el i mi nada muy pronto la nobl eza tni ca lo-
cal, un hecho de gran i mportanci a para el f uturo desarrol l o so-
cial de esta zona. Ms all del Danubio, en Val aqui a, Moldavia
y Transi l vani a, el sul tanato nunca procedi a una ocupaci n y
admi ni straci n di rectas. En Val aqui a y Moldavia se permi ti a
la clase boyarda rumana reci entemente formada y que aca-
baba de aparecer en la etapa de uni fi caci n poltica y de some-
ti mi ento econmi co del campesi nado indgena la conserva-
cin de sus ti erras y del poder provincial, con la ni ca obliga-
cin de pagar a Estambul un fuerte tri buto anual en especie.
En Transi l vani a se dej a los terrateni entes magi ares el domi-
ni o de una pobl aci n que en su mayor parte les era tni camente
aj ena: rumanos, saj ones o szekels. Por lo dems, el domi ni o
otomano sobre el sudeste de Europa l i mpi a los Bal canes de
toda nobleza local. Las l ti mas consecuenci as de estos profun-
dos cambi os en los si stemas sociales i nd genas fueron comple-
j as y contradi ctori as.
Por una parte, y despus de la consol i daci n de la conqui sta
turca, esos cambi os conduj eron a una mej ora defi ni ti va en las
condi ci ones materi al es del campesi nado. Y no slo porque se
20
H. Inalcik, Ottoman methods of conquest, Studia Islamica, II,
1954, pp. 104-16.
382 Europa oriental
rebaj aran los i mpuestos y cargas rural es, si no porque la dura-
dera paz otomana en la someti da zona sudori ental , que queda-
ba tras el frente de Europa central , al ej del campo la rui na
de las constantes guerras nobi l i ari as. Por otra parte, sin em-
bargo, las consecuenci a sociales y cul tural es de la compl eta
destrucci n de las clases domi nantes autctonas fueron sin
duda al guna regresivas. Las ari stocraci as de los Bal canes ha-
b an expl otado al campesi nado de f orma mucho ms opresi va
que la admi ni straci n otomana en su momento de apogeo. Pero
la mi sma consti tuci n de una nobl eza terri tori al representaba,
en la poca medi eval tard a y en la pri mera poca moderna,
un i ndudabl e avance hi stri co en estas formaci ones sociales
atrasadas, porque si gni fi caba una ruptura con los pri nci pi os
de organi zaci n por clanes, con la fragmentaci n tri bal y con
las rudi mentari as formas cul tural es y polticas deri vadas de
ellas. El preci o que se pagaba por este avance era, precisa-
mente, la estrati fi caci n en clases y una mayor expl otaci n
econmi ca. Como ya hemos visto, los estados medi eval es tar-
dos de los Bal canes fueron notabl emente dbiles y vulnera-
bles. Pero el col apso sufri do antes de las invasiones turcas no
si gni fi caba que careci esen de nuevo potenci al para su desarro-
ll. En real i dad, la pri mera poca de la Europa feudal , tanto
en Occi dente como en Ori ente, se caracteri z por un model o
de aparentes falsos comienzos y subsi gui entes recuperaci o-
nes, que por regla general tom la forma inicial de unas estruc-
turas admi ni strati vas prematuramente central i zadas, tales
como las que se hundi eron en los Bal canes a fi nal es de la Edad
Media. La el i mi naci n de la clase terrateni ente local por los tur-
cos i mpi di , a parti r de entonces, una di nmi ca endgena de
ese tipo. Por el contrari o, su pri nci pal consecuenci a cul tural y
poltica fue una verdadera regresi n a las i nsti tuci ones cini-
cas y a las tradi ci ones parti cul ari stas de la pobl aci n rural de
los Bal canes. As, en las ti erras de Servia donde se ha estu-
di ado este fenmeno con especial atenci n los plemena tri-
bales, la j efatura knez y las redes de parentesco zadruga, que
estaban desapareci endo rpi damente antes de la conqui sta oto-
mana, revi vi eron ahora en el campo como poderosas uni dades
de organi zaci n social
21
. La reca da general en el l ocal i smo pa-
11
El historiador bosnio Branislav Djurdjev es quien ha sacado a la
luz este proceso de regresin social; un estudio de su obra y de la discu-
sin que suscit puede verse en W. S. Vucinich, The Yugoslav lands in
the Ottoman period: post-war marxist interpretations of indigenous and
Ottoman institutions, The Journal of Modern History, xxvn, 3, septiem-
tri arcal fue acompaada por una notabl e decadenci a haci a el
anal fabeti smo. La arti cul aci n cul tural de la vida de las pobla-
ciones someti das se convi rti en monopol i o del cl ero ortodoxo,
cuyo servi l i smo haci a los seores turcos slo pod a compararse
con su i gnoranci a y supersti ci n. Las ci udades perdi eron su im-
portanci a comerci al e i ntel ectual , convi rti ndose en centros mi-
l i tares y admi ni stratvos del domi ni o otomano, que establ eci en
ellas a tenderos y artesanos turcos
22
. De esta forma, aunque la
gran masa de la pobl aci n rural se benefi ci materi al mente del
i mpacto inicial de la conqui sta turca, debi do a que produj o
una di smi nuci n en el vol umen de excedente extra do de los
productores i nmedi atos del campo, la otra cara del mi smo pro-
ceso hi stri co fue la i nterrupci n de un desarrol l o social ind-
gena haci a un orden social ms avanzado, una regresi n haci a
formas patri arcal es prefeudal es y un largo estancami ento de
toda evolucin hi stri ca en la pen nsul a de los Bal canes.
Las provi nci as asi ti cas del i mperi o turco experi mentaron,
mi entras tanto, una recuperaci n y un avance consi derabl es
durante el apogeo del poder o otomano en el siglo xvi. Si Ru-
mel i a se mantuvo como pri nci pal teatro bl i co para los ej rci -
tos del sul tn, Anatolia, Si ri a y Egi pto gozaron de los benefi ci os
de la paz y la uni dad que llev al Ori ente Medi o la conqui sta
osmanl i . La i nseguri dad creada en el Levante medi terrneo por
la decadenci a de los estados mamel ucos di o paso a una admi-
ni straci n fi rme y central i zada, que supri mi el bandi daj e y
esti mul el comerci o i nterregi onal . La l ti ma depresi n medie-
val de las econom as siria y egipcia, duramente afectadas por
bre de 1955, pp. 287-305. La insistencia de Djurdjev en el carcter contra-
dictorio del primer impacto otomano en la sociedad balcnica contrasta
con las opiniones predominantes entre los rusos y los turcos, que tienden
a subrayar unilateralmente la destruccin y la represin, o bien la paci-
ficacin y la prosperidad como resultados de la conquista otomana. Puede
verse un ejemplo de las interpretaciones soviticas en Z. V. Udal'tsova,
O vnutrennyj princhinaj padeniya Vizantii v xv veke, Voprosi Istorii,
julio de 1953, 7, p. 120, artculo que conmemora, o deplora, el 500 ani-
versario de la cada de Constantinopla, afirmando que el dominio turco
condujo directamente a una explotacin intensificada de las masas rura-
les. Una posicin turca puede verse en H. Inalcik, L'Empire ottomane,
Actes du Premier Congrs International des Etudes Balkaniques et Sud-
Est Europennes, Sofa, 1969, pp. 81-5. La tensin entre ambas posiciones
es evidente en las contribuciones a este congreso, que tambin contienen
un duro artculo de Djurdjev en el que recapitula sus opiniones: B. Djurd-
jev, Les changements historiques et ethniques chez les peuples slaves
du sud aprs la conqute turque, pp. 575-8.
22
W. S. Vucinich, The nature of Balkan society under Ottoman rule,
Slavic Revi ew, diciembre de 1962, pp. 603, 604-5, 614.
372
Europa oriental
la I nvasin y las plagas, se super graci as a la recuperaci n de
la agri cul tura y al aumento de la pobl aci n. Estas dos provin-
cias llegaron a sumi ni strar un terci o de los i ngresos total es del
tesoro i mperi al
23
. El creci mi ento demogrfi co cl ara seal de
expansi n agrcola fue especi al mente notabl e en Anatolia: en
el transcurso del siglo, la pobl aci n rural lleg a aumentar qui-
z en un 20 por 100. El comerci o fl oreci tanto en estas pro-
vincias ori ental es como, de forma ms especial, a l o l argo de
las rutas comerci al es i nternaci onal es que un an a Europa oc-
ci dental con Asia occi dental a travs del Medi terrneo o a tra-
vs del mar Negro. Se prest una cui dadosa atenci n a las ca-
rreteras y se construyeron en ellas puestos oficiales de correo;
los mares eran patrul l ados por fl otas otomanas contra la pi-
rater a. Grandes canti dades de especi as, sedas, al godn, escla-
vos, terci opel os, al umbre y otros art cul os se embarcaban o se
transportaban en caravanas a lo l argo del i mperi o. El comerci o
de trnsi to por el Ori ente Medio fl oreci baj o la protecci n
de la Puerta pa a benefi ci o del Estado otomano.
Esta prosperi dad comerci al provoc, a su vez, un alza no-
tabl e del creci mi ento urbano. Es posi bl e que la pobl aci n de
las ci udades se haya dupl i cado durante el siglo xvi
24
. En sus
pri meros momentos, la soci edad osmanl i pose a un l i mi tado
pero fl oreci ente nmero de centros manufactureros en Brusa,
Edi rne y otras ci udades, que produc an o procesaban las sedas,
los terci opel os y otros productos de exportaci n
25
. Mehmet I I ,
cuando conqui st Bizancio, sigui una poltica econmi ca ms
i l ustrada que la de los emperadores Comnenos o Palelogos,
abol i endo los privilegios comerci al es de Venecia y Gnova y
establ eci endo unos arancel es protecci oni stas muy suaves para
promover el comerci o local. Al cabo de un siglo de domi ni o
turco, la pobl aci n de Estambul hab a pasado de 40.000 a 400.000
habi tantes. En el siglo xvi era, sin comparaci n, la mayor ciu-
dad de Europa.
Sin embargo, el creci mi ento econmi co del i mperi o en sus
momentos cul mi nantes tuvo, desde el pri nci pi o, unos lmites
23
Inalcik, The Ottoman empire, p. 128.
24
Omer Lutfi Barkan, Essai sur les donnes statistiques des registres
de recensement dans l'empire ottomane aux xv
e
et xvi sicles, Journal
of the Economic and Social History of the Orient, i, 1, agosto de 1957,
pginas 27-8: aparte de la macrocefalia de Estambul (acompaada por
la decadencia de Alepo y Damasco), la poblacin de doce ciudades pro-
vinciales representativas creci alrededor del 90 por 100 en el siglo xvi.
25
Halil Inalcik, Capital formation in the Ottoman empire, The Journal
of Economic History, xxix, 1, marzo de 1969, pp. 108-19.
La Casa del Islam
385
muy defi ni dos. La recuperaci n agrcola de las provi nci as asi-
ticas durante el siglo xvi no parece haber provocado ni nguna
mej ora i mportante en la tecnologa rural . La i nnovaci n ms
significativa en la agri cul tura del Ori ente Medio a pri nci pi os
de la poca moderna la i ntroducci n del maz ameri cano
tuvo l ugar en una etapa posteri or, cuando ya hab a comenzado
la decadenci a i mperi al . La expansi n demogrfi ca de Anatolia
puede atri bui rse, en buena medi da, al restabl eci mi ento de la
paz y a la sedentari zaci n de las tri bus nmadas, cuando la
estabi l i zaci n del domi ni o otomano permi ti una nueva expan-
sin de la colonizacin agrcola tras la l ti ma despobl aci n de
Bizancio. Pero este creci mi ento habr a de al canzar muy pron-
to sus l mi tes negativos, a medi da que la di sponi bi l i dad de tie-
rra se agotaba para los niveles tcni cos exi stentes. Al mi smo
ti empo, el renaci mi ento comerci al del i mperi o no se refl ej
necesari a-nente en la acti vi dad de las manufacturas i nteri ores
y ni si qui era en la i mportanci a de los mecaderes locales, por-
que el carcter parti cul ar de la econom a urbana y del gobi erno
de las ti erras otomanas si empre estuvo presi di do por las obli-
gaciones i mpuestas por el sul tanato. Ni la artesan a provi nci al ,
ni una gran capital, ni la preocupaci n espordi ca de al gunos
soberanos i ndi vi dual es pod an transf ormar la rel aci n bsica-
mente perj udi ci al del Estado otomano con las ci udades o las
i ndustri as. Las tradi ci ones polticas i sl mi cas no pose an nin-
gn concepto de las l i bertades urbanas. Las ci udades carec an
de autonom a muni ci pal o corporati va; en real i dad carec an
i ncl uso de existencia legal. Del mi smo modo en que no hab a
un Estado, si no tan slo un soberano y sus agentes, y as como
no hab a tri bunal es, sino ni camente un j uez y sus ayudantes,
tampoco hab a ci udades, si no un congl omerado de fami l i as,
barri os y gremi os, cada uno de ellos con sus j efes o dirigen-
tes
26
. Dicho de otra forma, las ci udades no ten an ni nguna de-
fensa contra la vol untad del Seor de los Creyentes y de sus
servi dores. Los mercados urbanos estaban control ados por la
regul aci n oficial de los preci os de los productos y por la com-
pra obl i gatori a de materi as pri mas. El Estado supervi saba de
cerca los gremi os de artesanos y reforzaba su caracter sti co
conservaduri smo tcnico. Adems, el sul tanato i nterven a casi
si empre contra los i ntereses de las comuni dades autctonas de
mercaderes, a qui enes los ulemas mi raban con conti nuo recel o
2
Bernard Lewis, The emergence of modern Turkey, Londres, 1969,
pgina 393. Naturalmente, Lewis exagera sin duda al pretender que no
haba Estado.
372
372 Europa oriental
y que eran detestadas por el popul acho de artesanos. La pol-
tica econmi ca del Estado tend a a ser di scri mi natori a contra
el capi tal comerci al a gran escala y a patroci nar la pequea
producci n con su arca smo gremi al y su fanati smo religioso
27
.
La caracter sti ca ci udad turca lleg a estar domi nada fi nal men-
te por un men peuple, atrasado y estancado, que i mped a cual-
qui er i nnovaci n o acumul aci n empresari al . Dada la natura-
leza del Estado otomano, no quedaba ni ngn espaci o l i bre en
el que pudi era desarrol l arse una burgues a mercanti l turca y, a
parti r del siglo xvii, las funci ones comerci al es correspondi eron
cada vez ms a las comuni dades mi nori tari as de infieles grie-
gos, j ud os o armeni os, que en cual qui er caso si empre ha-
b an domi nado el comerci o de exportaci n con Occi dente. Los
comerci antes y productores musul manes se l i mi taban por lo
general a las ocupaci ones de pequeos tenderos y artesanos.
As pues, el nivel de la econom a otomana no alcanz, ni
si qui era en el momento de su apogeo, un grado de avance com-
parabl e al del si stema poltico otomano. La fuerza motri z bsi-
ca de la expansi n i mperi al sigui si endo si empre de carcter
mi l i tar. I deol gi camente, la estructura de la domi naci n turca
no reconoc a ni nguna frontera geogrfi ca natural . La cosmogo-
n a osmanl i divida al pl aneta en dos grandes zonas: la Casa
del I sl am y la Casa de la Guerra. La Casa del I sl am compren-
d a las ti erras habi tadas por los verdaderos creyentes, que ha-
br an de reuni rse progresi vamente baj o las banderas del sul-
tn. La Casa de la Guerra cubr a al resto del mundo, habi tado
por los no creyentes y cuyo desti no consi st a en ser conqui sta-
do por los sol dados del Profeta
28
. Para propsi tos prcti cos,
esto quer a deci r la Europa cri sti ana, a cuyas puertas hab an
establ eci do los turcos su capi tal . De hecho, durante toda la his-
tori a del i mperi o, el verdadero centro de gravedad de la clase
domi nante osmanlilar fue Rumel i a la propi a pen nsul a bal-
cnica y no Anatolia, la patri a turca. De all parti eron un
ej rci to tras otro, marchando si empre en di recci n norte hacia
la Casa de la Guerra, para ampl i ar la morada del I sl am. El
fervor, el nmero y la habi l i dad de las tropas del sul tn las
hi ci eron invencibles en Europa hasta dosci entos aos despus
de que pasaran por pri mera vez a travs de Gallpolis. La ca-
bal l er a sipahi, que sala para campaas estaci onal es y saqueos
por sorpresa, y la selecta i nfanter a de j en zaros fueron armas
" Inalcik, Capital formation in the Ottoman empire, pp. 103-6.
" Gibb y Bowen, Islamic society and the West, i, 1, pp. 20-1.
386
mort feras de la expansi n otomana en el sudeste de Europa.
Los sul tanes no dudaban, adems, en uti l i zar la mano de obra
y los conoci mi entos de los cri sti anos en formas di ferentes a
las de la devshirme que les proporci onaba sus regi mi entos de
a pie. Algunas veces, la arti l l er a turca, que se contaba entre
las ms avanzadas de Europa, fue fundi da especi al mente para
la Puerta por i ngeni eros occi dental es renegados. La armada
turca rivaliz muy pronto con la de Venecia, graci as a la ex-
peri enci a de sus capi tanes y sus tri pul aci ones gr i egasA pr o-
pi ndose con voraci dad los tcni cos y artesanos mi l i tares pro-
cedentes de Europa, la mqui na de guerra de los otomanos
combi n en su apogeo la moderni dad cual i tati va de los mej o-
res ej rci tos cri sti anos con una movilizacin cuanti tati va muy
superi or a la que pod a oponerl e cual qui er Estado cri sti ano.
Uni camente las coaliciones pod an hacerl es frente a lo l argo
de las fronteras danubi anas. Hasta el sitio de Vi ena de 1529,
las pi cas espaol as y austr acas no fueron capaces de reduci r
a los sabl es de los j en zaros.
Sin embargo, la decadenci a del despoti smo turco comenz
gradual mente desde el mi smo momento en que fue deteni da
su expansi n. El ci erre de la frontera osmanl i en Rumel i a pro-
duj o una serie de efectos en cadena sobre el mi smo i mperi o.
Comparado con los estados absol uti stas europeos de fi nal es del
siglo xvi y pri nci pi os del xvn, el i mperi o turco era comerci al ,
cul tural y tecnol gi camente ms atrasado. Se hab a abi erto paso
en Europa a travs del ngul o ms dbil de defensa del con-
ti nente, es decir, de la rui nosa fachada social de los Bal canes
en su l ti mo per odo medi eval . Pero enfrentado a las monar-
qu as de los Habsburgo, mucho ms robustas y representati vas,
fue i ncapaz de i mponerse por ti erra (Viena) o por mar (Lepan-
to). A parti r del Renaci mi ento, el feudal i smo europeo hab a
dado ori gen a un capi tal i smo mercanti l que no pudo reprodu-
ci r ni ngn despoti smo asitico, y menos que ni nguno el de la
Puerta, con su compl eta i gnoranci a de los nuevos descubri -
mi entos y su despreci o haci a las manufacturas. El fi n de la
expansi n turca estuvo determi nado por la creci ente superio-
ridad econmi ca, social y poltica de la Casa de la Guerra. Los
efectos de esta i nversi n de fuerzas para la Casa del I sl am
fueron ml ti pl es. La estructura de la clase domi nante osman-
lilar se hab a basado en la conqui sta mi l i tar perpetua. Eso era
M
R. Mousnier hace especial hincapi en el empleo de tcnicos y arte-
sanos europeos por la Puerta: Les XVI' et XVII' sicles, Pars, 1954, p-
ginas 4634, 474.
372
372 Europa oriental
lo que le hab a permi ti do el anmal o domi ni o del aparato es-
tatal por una lite de esclavos de ori gen no musul mn. Mi entras
las fronteras no se cerrasen ante el avance de los ej rci tos
otomanos, la necesi dad y raci onal i dad de los cuerpos de jen-
zaros y de la devshirme estaban j usti fi cadas en la prcti ca para
el conj unto de la clase domi nante: las vi ctori as de Varna, Ro-
das, Bel grado y Mohcs se consi gui eron graci as a ellos. La con-
qui sta mi l i tar fue tambi n lo que hizo posi bl e el moderado
nivel inicial de la expl otaci n rural en los Bal canes y la fi rme
supervi si n central que se ej erc a sobre ella, porque el conj un-
to de la clase osmanlilar pod a confi ar en la obtenci n de su
fortuna por medi o de la conqui sta extensiva e i ni nterrumpi da
de ti erras procedentes de la Casa de la Guerra, al mul ti pl i carse
los timars y los ziamets con el avance haci a el norte. Por tanto,
los mecani smos sociales del pi l l aj e eran fundamental es para la
uni dad y la disciplina r gi das del Estado turco en su momento
de apogeo.
Pero, una vez fi nal i zada la expansi n terri tori al , se hizo in-
evi tabl e una l enta involucin de toda esta enorme estructura.
Los privilegios de un cuerpo extrao de esclavos, pri vado de
sus funci ones mi l i tares, se hi ci eron cada vez ms i ntol erabl es
para el grueso de la clase domi nante del i mperi o, que final-
mente empl e toda su fuerza para normal i zar y recuperar el
mando del aparato poltico de la i nsti tuci n de gobi erno. Los
excedentes de la pobl aci n rural , que se hab an al i stado como
auxiliares o como fi l i busteros en los ej rci tos de la Puerta, se
dedi caron a la rebel i n social o al bandi daj e cuando la mqui -
na mi l i tar ya no los pudo absorber. Por otra parte, el fi n de la
adqui si ci n extensi va de ti erras y tesoros conduj o inevitable-
mente a unas formas de expl otaci n mucho ms i ntensi vas den-
tro de las fronteras del poder o turco a costa de la clase rayah.
La hi stori a del i mperi o otomano desde fi nal es del siglo xvi has-
ta pri nci pi os del xi x es, por tanto, la hi stori a de la desintegra-
cin del Estado i mperi al central , la consol i daci n de una clase
terrateni ente provincial y la degradaci n del campesi nado. Este
l argo proceso de decadenci a, que no careci de fugaces recu-
peraci ones pol ti cas y econmi cas, no tuvo l ugar en unos Bal-
canes ai sl ados del resto del conti nente europeo. Por el contra-
rio, la decadenci a se agrav y profundi z a causa del i mpacto
i nternaci onal de la supremac a econmi ca de Europa occiden-
tal, baj o cuya i nfl uenci a cay cada vez ms el i mperi o otomano,
paral i zado por el parasi ti smo tecnolgico y el oscuranti smo
teolgico. Desde la revol uci n de los preci os del siglo xvi hasta
388
la revolucin i ndustri al del xi x, la soci edad bal cni ca reci bi
un i nfl uj o creci ente del desarrol l o capi tal i sta de Occi dente.
La decadenci a a l argo pl azo del i mperi o otomano estuvo
determi nada por la superi ori dad econmi ca y mi l i tar de la
Europa absol uti sta. A corto plazo, sus mayores reveses los su-
fri en Asia. La guerra de los Trece Aos contra Austri a, des-
de 1593 a 1606, fue un empate costoso. Pero las guerras contra
Persia, mucho ms l argas y destructi vas, que duraron, con bre-
ves i nterval os, desde 1578 hasta 1639, acabaron en la frustra-
cin y la derrota. La vi ctori osa consol i daci n del Estado saf-
vida en Persi a represent el cambi o decisivo en la fortuna del
Estado osmanl i . Las guerras persas, que acabaron en la pr-
di da fi nal del Cucaso, i nfl i gi eron destrozos i nmensos en el
ej rci to y la burocraci a de la Puerta. Anatolia, la patri a de la
pobl aci n tni camente turca del i mperi o, nunca hab a si do su
centro poltico. En los siglos xiv y xv, el nuevo si stema social
otomano se hab a i mpl antado si stemti camente en Rumel i a,
donde la propi edad de la ti erra y la admi ni straci n mi l i tar se
model aron de acuerdo con las necesi dades i nternaci onal es del
Estado i mperi al . La estructura social y religiosa de Anatolia,
por el contrari o, se mantuvo mucho ms tradi ci onal , con fuer-
tes resi duos de la vi ej a organi zaci n nmada y tri bal en los
beyliks del i nteri or y una l atente hosti l i dad haci a la l axi tud
cosmopol i ta de Estambul . Los timars de Anatolia eran ms
pequeos y pobres que los de Rumel i a. La clase sipahi local,
que padec a los costos creci entes de la parti ci paci n en las cam-
paas blicas estaci onal es a causa de la exorbi tante i nfl aci n
de fi nal es del siglo xvi, mostraba cada vez menos entusi asmo
haci a la lucha i ntermusul mana con Persi a. Al mi smo ti empo,
la expansi n agrari a de la Anatolia rural ya hab a llegado a su
fi n; el i mportante aumento de pobl aci n hab a acabado por
crear en las al ti pl ani ci es una numerosa clase de campesi nos
sin ti erras o levandat. Los levandat, recl utados sin orden ni
conci erto en las levas i mpuestas por los gobernadores provin-
ciales, ten an entrenami ento mi l i tar pero carec an de discipli-
na. Las tensi ones de las guerras y las vi ctori as del enemi go en
la frontera ori ental preci pi taron, pues, gradual mente, el colap-
so del orden pbl i co en Anatolia. El descontento de los tima-
riot se fundi con la mi seri a de los campesi nos en una serie
de i nsurrecci ones tumul tuosas, las l l amadas rebel i ones jelali,
que estal l aron entre 1594 y 1610 y se repi ti eron en 1622-38,
mezcl ando los moti nes provi nci al es, el bandi daj e social y el re-
390 Europa oriental
surgi r religioso
30
. Tambi n fue en estos aos cuando las co-
rrer as de los cosacos por el mar Negro al canzaron con humi-
l l ante xi to a Varna, Si nop y Trebi sonda, llegando i ncl uso a
saquear los suburbi os del mi smo Estambul . Fi nal mente, los
di ri gentes sipahi de las rebel i ones jelali de Anatolia fueron so-
bornados, mi entras sus segui dores levandat eran repri mi dos.
Pero el dao causado a la reputaci n i nternaci onal del si stema
otomano por la extensi n del bandol eri smo y la anarqu a fue
muy grande. En las postri mer as del siglo xvn estal l aron nue-
vas rebel i ones jelali en zonas rural es en las que la paci fi caci n
nunca hab a si do compl eta.
En la mi sma Puerta, mi entras tanto, los costos de la l arga
conti enda con Persi a se agravaron a causa de la creci ente in-
fl aci n que proven a de Occi dente. El i nfl uj o de los metal es
preci osos ameri canos en la Europa renacenti sta se hab a abier-
to paso hasta el i mperi o turco en las l ti mas dcadas del si-
glo. La rel aci n entre el oro y la pl ata dentro de los domi ni os
otomanos era ms baj a que en Occi dente y, por tanto, la ex-
portaci n de moneda de pl ata haci a el i mperi o era muy renta-
bl e para los mercaderes europeos, que la recobraban en oro.
La consecuenci a de esta inyeccin masi va de pl ata fue, natu-
ral mente, una rpi da subi da de los preci os, que el sul tanato
i ntent en vano detener por medi o de la depreci aci n del as-
pro. Entre 1534 y 1591, el val or de los i ngresos del Tesoro des-
cendi a la mi tad
31
. A parti r de entonces, los presupuestos
anual es tuvi eron si empre un prof undo dfi ci t debi do a las in-
termi nabl es guerras contra Austri a y Persi a. La consecuenci a
i nevi tabl e fue un gran aumento en la presi n fiscal sobre toda
la pobl aci n someti da del i mperi o. La capi taci n rayah que pa-
gaban los campesi nos cri sti anos se mul ti pl i c por seis entre
los aos 1574 y 1630
32
. Estas medi das, sin embargo, sl o po-
d an pal i ar una si tuaci n en la que el mi smo aparato del Es-
tado ya daba muestras de mal estar y de crisis profunda.
El cuerpo de j en zaros y el estrato devshirme que hab an
f ormado la ci ma del aparato i mperi al otomano en la poca de
Mehmet I I fueron los pri meros en revel ar los s ntomas gene-
ral es de descomposi ci n. A pri nci pi os del siglo xvi, durante el
30
Sobre el fenmeno de los levandat de Anatolia y de las revueltas
jelali, vase V. J. Parry, The Ottoman empire, 1566-1617, The New Cam-
bridge Modern History, III, pp. 372-4, y The Ottoman empire, 1617-1648,
The New Cambridge Modern History, iv, pp. 627-30.
31
Inalcik, The Ottoman empire, p. 49.
32
Inalcik, L'empire ottomane, pp. 96-7.
rei nado de Sol i mn I , los j en zaros conqui staron el derecho de
casarse y tener hi j os, ataduras que hasta entonces les hab an
estado prohi bi das. Este hecho aument natural mente el costo
de su manteni mi ento, que, de todas formas, ya hab a aumenta-
do enormemente a causa de la i nfl aci n transmi ti da por el in-
f l uj o de la pl ata procedente de Europa occi dental a travs del
comerci o medi terrneo del i mperi o, en el que prcti camente
no se produc a ni nguna manufactura. As pues, los j en zaros
mul ti pl i caron por cuatro su paga entre 1350 y 1600, mi entras
el aspro turco de pl ata era repeti damente deval uado y el ndi ce
general de preci os se mul ti pl i caba por diez
33
. Para atender a
su sustento, los j en zaros fueron autori zados a compl ementar
sus i ngresos dedi cndose a la artesan a y al comerci o, cuando
no a la guerra de a pie. En 1574, con la subi da al trono de
Selim I I , obtuvi eron por la fuerza el derecho de enrol ar a sus
hi j os en los regi mi entos de j en zaros. De esta forma, una lite
mi l i tar, profesi onal y selecta se convi rti progresi vamente en
una milicia heredi tari a y semi artesanal . Su disciplina se des-
i ntegr en la mi sma medi da. En 1589, el pri mer mot n victo-
ri oso de los j en zaros para obtener un aumento de suel do de-
rroc al gran visir y establ eci una pauta que habr a de hacer-
se endmi ca en la vida poltica de Estambul ; en 1622 fue
depuesto el pri mer sul tn a causa de una i nsurrecci n de los
j en zaros. Mi entras tanto, la desapari ci n del hermti co aisla-
mi ento que hab a separado al estrato devshirme del resto de
la clase domi nante osmanlilar conduj o, como era lgico, a la
disolucin de su i denti dad como tal devshirme. A fi nal es del
siglo xvi, durante el rei nado de Murad I I I , los musul manes
nati vos adqui ri eron el derecho de entrar en las filas de los
j en zaros. Fi nal mente, en ti empos de Murad I V, en la dcada
de 1630, las levas devshirme hab an desapareci do por comple-
to. Los regi mi entos de j en zaros conservaban todav a, sin em-
bargo, la exencin de i mpuestos y otros privilegios tradi ci ona-
les. Hab a, pues, una demanda permanente de la pobl aci n
musul mana por al i starse en ellos. Mi entras tanto, el mal estar
social del per odo jelali conduj o a la extensi n de guarni ci ones
de j en zaros por todas las ci udades provi nci al es del i mperi o
para que se encargaran de la seguri dad i nteri or. De esta for-
ma, a parti r de medi ados del siglo xvii, los j en zaros se con-
vi rti eron en grandes organi smos mal entrenados de milicia ur-
33
Stavrianos, The Balkans since 1453, p. 121; Lewis, The emergence of
modern Turkey, pp. 28-9.
372 Europa oriental
baa, muchos de los cuales ya no resi d an en los cuartel es,
si no en sus ti endas o en sus talleres, como pequeos comer-
ci antes y artesanos (por ms que su presenci a en los gremi os
hi ci era descender con frecuenci a los niveles del oficio), mien-
tras que los ms prsperos adqui r an derechos sobre las tie-
rras de la l ocal i dad. El val or mi l i tar de los j en zaros se volvi
i nsi gni fi cante; su pri nci pal funci n poltica consi st a en for-
mar una masse de manoeuvre fanati zada al servicio de la in-
tol eranci a de los ulemas y de las i ntri gas palaciegas.
Mi entras tanto, el si stema timar hab a experi mentado una
degeneraci n si mi l ar. La cabal l er a ligera, proporci onada por
los sipahis, cay en la obsol escenci a mi l i tar ante las mej oras
i ntroduci das en las armas europeas y la consol i daci n de los
ej rci tos permanentes en las potenci as cri sti anas. Las rel uctan-
tes salidas estivales de los j i netes timariot (con su fortal eza
en el campo de batal l a debi l i tada por la depreci aci n de sus
ingresos) eran perfectamente i nadecuadas contra el fuego pe-
sado de los fusi l es al emanes. As, en medi o de una creci ente
corrupci n en Estambul , el Estado tendi a asi gnar cada vez
ms timars a los al tos funci onari os para obj eti vos no mi l i tares,
o a reabsorberl os para la Tesorer a. El resul tado fue un rpi do
descenso de los efectivos sipahi a pri nci pi os del siglo XVI I .
A parti r de entonces, los ej rci tos otomanos se basaron fun-
damental mente en las compa as de fusi l eros pagados o en las
uni dades de sekban (ori gi nal mente, auxi l i ares i rregul ares de
las provi nci as), que ahora pasaron a ser las formaci ones mili-
tares central es del i mperi o
M
. El manteni mi ento de las tropas
sekban como fuerza permanente i ntensi fi c y monetari z la
carga fiscal de las ti erras otomanas en una coyuntura de pro-
babl e recesi n econmi ca en la mayor parte del Medi terrneo
ori ental . En Anatolia se hab an agotado las nuevas ti erras cul-
tivables. Los comerci os de especi as y sedas fueron capturados
y desvi ados por los barcos ingleses y hol andeses, cuyas opera-
ciones en el ocano I ndi co rodeaban ahora por su retaguardi a
al i mperi o otomano. Por otra parte, Egi pto, donde se hab a
manteni do bi en la agri cul tura tradi ci onal
3S
, volva cada vez
ms al control local de los mamel ucos. Las di fi cul tades polti-
cas y fi nanci eras del Estado se compl i caron con la degeneraci n
de la di nast a. En el siglo xvi i , el cal i bre de los soberanos
i mperi al es cuya despti ca autori dad se hab a ej erci do hasta
" Inalcik, The Ottoman empire, p. 48.
" Vase Stanford Shaw, The financial and administrative organization
and development of Ottoman Egypt, 1517-1798, Princeton, 1962, p. 21.
entonces con consi derabl e capaci dad se hundi a causa de
un nuevo si stema sucesorio. A parti r de 1617, el sul tanato pas
al varn mayor sobrevi vi ente de la lnea osmanl i , normal mente
secuestrado desde su naci mi ento dentro de la J aula de los
Prncipes, mazmorras damasqui nadas, vi rtual mente destina-
das a produci r desequi l i bri o patol gi co o i mbeci l i dad. Esos
sul tanes no estaban en condi ci ones de control ar o detener el
i ncesante deteri oro del si stema estatal que ten an detrs. Fue
en esta poca cuando las mani obras clericales del Sheikh ul-Islam
comenzaron a aduearse del si stema de deci si n poltica
36
, cada
vez ms venal e i nestabl e.
A pesar de todo, el i mperi o otomano se mostr capaz de un l-
ti mo y formi dabl e esfuerzo mi l i tar en Europa en la segunda mi tad
del siglo xvn. Los reveses de la guerras de Persia, los desrdenes
del bandi daj e de Anatolia, las humi l l aci ones de las correr as cosa-
cas y la desmoral i zaci n de los cuerpos de j en zaros, fueron suce-
di dos por una reacci n eficaz, aunque temporal , de la Puerta. De
1656 a 1676, los vi si ratos Kprl restabl eci eron una vez ms la
admi ni straci n marci al y vigorosa en Estambul . La haci enda oto-
mana se recuper por medi o de prstamos obl i gatori os y de
extorsi ones fiscales; los gastos se cortaron graci as a la poda
de si necuras; los regi mi entos permanentes mej oraron su entre-
nami ento y su equi pami ento de i nfanter a, y, en fi n, se hi zo
buen uso de la todav a poderosa cabal l er a trtara en el teatro
pnti co. La decadenci a del rgi men safvi da en Persi a alivi
si mul tneamente la presi n sobre el Este y permi ti el l ti mo
avance turco en el Oeste. Los pri nci pados del Danubi o, cuyos
seores se hab an vuel to cada vez ms turbul entos, fueron so-
meti dos. Con la captura de Creta en 1669 termi n con xito
una guerra de vei nte aos contra Venecia. En 1672, movilizan-
do los conti ngentes de cabal l er a del j anato de Cri mea, las
fuerzas otomanas conqui staron Podolia en la guerra contra Po-
lonia. En la dcada siguiente, los otomanos l i braron una l arga
y sal vaj e l ucha contra Rusi a por el domi ni o de Ucrania. Blo-
queada fi nal mente en este confl i cto, que termi n en 1682 con
una tregua que confi rmaba el status quo ante, despus de una
terri bl e devastaci n de Ucrania, el poder o turco se volvi con-
tra Austri a en 1683. El nuevo vi si r Kara Mustaf, ms agresi vo
an que Mehmet Kprl , a qui en hab a sucedi do, reuni a
un gran ej rci to para real i zar un ataque frontal sobre Viena.
Ciento ci ncuenta aos despus del sitio de la capi tal de los
* Inalcik, L'empire ottomane, p. 95.
372
372 Europa oriental
Habsburgo por Sol i mn I I , los osmanl i s l anzaron un segundo
asal to. El fracaso del pri mero se hab a l i mi tado a estabi l i zar
el frente del avance turco sobre la cri sti andad. La derrota del
segundo, con la vi ctori osa l i beraci n de Viena por una fuerza
mi xta de sol dados polacos, i mperi al es, saj ones y bvaros en
1683, conduj o al col apso de toda la posicin otomana en la
Europa central . La recuperaci n de los Kprl fue, por tanto,
arti fi ci al y de corta duraci n: sus xitos iniciales l l evaron a la
Puerta a sobreesti mar su fuerza, lo que produj o unos resul ta-
dos desastrosos e i rreversi bl es. El fi asco de Viena fue segui do
por una l enta reti rada, que termi n en 1699 con la prdi da
compl eta de Hungr a y Transi l vani a ante los Habsburgo, mien-
tras Polonia reconqui staba Podolia y Venecia ocupaba Morea.
A parti r de entonces, la Casa del I sl am iba a estar perpetua-
mente a la defensi va en los Bal canes, en el mej or de los casos
deteni endo temporal mente los avances de los infieles y, en el
peor, retrocedi endo repeti da y defi ni ti vamente ante ellos.
La parte esencial en el repl i egue del i mperi o turco durante
los cien aos si gui entes correspondi al absol uti smo ruso ms
que al austr aco. El mpetu mi l i tar de los Habsburgo se agot
rel ati vamente pronto, despus de la conqui sta del Banato en
1716-18. Las fuerzas otomanas detuvi eron a los ej rci tos austr a-
cos en 1736-39 y reconqui staron Bel grado. Pero en el Norte no
pudi eron detener la expansi n de los Romnov en la zona del
Euxi no. La derrota ante Rusi a en 1768-74 acarre la prdi da de
las ti erras si tuadas entre el Bug y el Dni ester y el estableci-
mi ento de derechos de i ntervenci n zari sta en Moldavia y Va-
l aqui a. En 1783, Cri mea fue absorbi da por Rusi a, y en 1791 fue
anexi onada Y edi san. Mi entras tanto, todo el tej i do admi ni stra-
tivo del Estado otomano se deteri oraba i ni nterrumpi damente.
El Divn se convi rti en un i nstrumento de las camari l l as rapaces
de la capi tal , resuel tas a maxi mi zar los benefi ci os de la vena-
l i dad y la mal versaci n. Los burcratas turcos y los mercade-
res fanari otas griegos de Estambul adqui ri eron un creci ente
poder e i nfl uenci a en la Puerta a parti r de 1700 a medi da que
se debi l i taba la capaci dad mi l i tar del Estado otomano, los pri-
meros el evndose sin cesar hasta llegar a pachs y gobernado-
res provi nci al es
37
, y los segundos control ando las posi ci ones
l ucrati vas del Tesoro y los hospodaratos rumanos. Los cargos
que estaban reservados antes al devshirme, con una promoci n
de acuerdo con los mri tos, se vend an ahora al mej or postor;
" N. Itzkowitz, Eighteenth century ottoman realities, pp. 86-7.
394
pero como no exista la seguri dad de la posesi n despus de la
compra al contrari o de lo que ocurr a en los si stemas eu-
ropeos los ti tul ares de los cargos teman que expri mi r las ga-
nanci as de su i nversi n a la mxi ma velocidad, antes de que
les llegara su turno de despi do. De esta f orma aument enor-
memente la presi n de las extorsi ones sobre las masas, que
ten an que soportar la carga de semej ante admi ni straci n. Al
mi smo ti empo se desarrol l un negoci o ilegal con las pagas de
los j en zaros que, en medi o de la corrupci n admi ni strati va
uni versal , llegaron a ser compradas y vendi das a mi embros fic-
ticios de ese cuerpo. A fi nal es de siglo hab a al rededor de
100.000 j en zaros regi strados, de los que slo una fracci n po-
sea un verdadero entrenami ento mi l i tar, pero la gran mayor a
ten a acceso a las armas y pod a uti l i zarl as para la i nti mi da-
cin y la extorsi n local
38
. Los j en zaros estaban ahora en to-
das partes como una masa gangrenosa que se extend a por las
ci udades del i mperi o. Sus mi embros ms poderosos sumi ni s-
traban muchos de los notabl es locales ayan, que, a parti r de
entonces, se convi rti eron en un rasgo promi nente de la socie-
dad provi nci al otomana.
Mi entras tanto, el si stema agrcola estaba experi mentando
una prof unda transformaci n. Ya hac a ti empo que la i nsti tu-
cin del timar estaba en decadenci a, j unto con la cabal l er a
sipahi, que se hab a apoyado en ella. La Puerta sigui una po-
ltica del i berada de recuperaci n de las ti erras de los anti guos
timariots, bi en anexi onndol as a los domi ni os de la casa im-
peri al y volvindolas a arrendar a especul adores para obtener
mayores i ngresos monetari os o bi en concedi ndol as a fal sos ti-
tul ares, mani pul ados por los funci onari os de palacio. En la
forma de expl otaci n otomana se produj o, pues, un cambi o del
timar por el iltizam: los benefi ci os mi l i tares se convi rti eron en
arrendami entos de i mpuestos, que produc an mayores fl uj os mo-
netari os para el Tesoro. La Puerta ya hab a desarrol l ado el si stema
iltizam en las l ej anas provi nci as asiticas, tales como Egi pto,
en las que no hab a necesi dad de guerreros a caballo, como los
concentrados en Rumel i a
39
. La generalizacin de este si stema
i mposi ti vo por todo el i mperi o correspond a, sin embargo, no
" Pueden verse algunos estudios de la decadencia del sistema de jen-
zaros en Gibb y Bowen, Islamic society and the West, I, 1, pp. 180-4;
Stavrianos, The Balkans since 1453, pp. 120-2, 219-20.
" Sobre la aparicin y el carcter del sistema de iltizam en Egipto,
vase Shaw, The financial and administrative organization and develop-
ment of Ottoman Egypt, pp. 29-39.
372
372 Europa oriental
slo a las necesi dades fi nanci eras del Estado osmanl i , si no
tambi n a la homogenei zaci n musul mana del conj unto de la
clase domi nante con la decadenci a y la desapari ci n del devshir-
me. Una de las pri nci pal es razones estructural es para este l-
ti mo proceso fue, preci samente, el cambi o en la composi ci n
total del i mperi o con la conqui sta de las provi nci as rabes. La
expansi n desde los centros i sl mi cos de la uni dad fi scal ilti-
zam a costa del timar disolvi por compl eto una i nsti tuci n
que hab a si do el compl emento funci onal del dvshirme en el
pri mer si stema del expansi oni smo otomano. Un fenmeno con-
comi tante fue el aumento de las ti erras waqf (nomi nal mente
propi edades corporati vas religiosas, fundadas por los devotos),
que eran la ni ca forma i mportante de posesi n agrari a cuya
propi edad l ti ma no reca a en el sul tanato
40
. Este si stema era
tradi ci onal mente muy uti l i zado como i nstrumento de encubri -
mi ento para hacer que una sola fami l i a, i nvesti da con la ad-
mi ni straci n del waqf, fuese heredera de la ti erra. Los pri-
meros soberanos osmanl i s hab an manteni do un cui dadoso
control de esta i nsti tuci n pi adosa. Mehmet I I hab a real i zado
una recuperaci n general de ti erras waqf para el Estado. Sin
embargo, en la poca de la decadenci a otomana estas propie-
dades se mul ti pl i caron de nuevo, sobre todo en Anatolia y en
las provi nci as rabes.
La llegada y el i nfl uj o del si stema iltizam transformaron la
si tuaci n del campesi nado. El timariot no pod a desahuci ar ni
exigir cargas por enci ma de los lmites legales prescri tos por
el sul tn. Los terrateni entes de la nueva poca no soportaban
40
Los historiadores blgaros han insistido demasiado en la importancia
de las tierras waqf en la formacin social otomana, al desarrollar su
afirmacin de que sta tena un carcter esencialmente feudal (clasifi-
cacin que rechaza, correctamente en mi opinin, la mayor parte de los
historiadores turcos). Las tierras waqf fueron la categora jurdica ms
prxima a la propiedad privada agrcola y, por tanto, su extensin puede
utilizarse para argumentar que tras las ficciones legales del control im-
perial-religioso se ocultaba un contenido feudal. En realidad, no hay
ninguna razn para creer que las tierras waqf predominasen alguna vez
en el campo de los Balcanes y de Anatolia, o que determinasen las
relaciones bsicas de produccin en la formacin social otomana. Pero
su aumento en la poca de la decadencia otomana est bien documentado.
Un buen estudio del fenmeno de las waqf puede verse en V. Mutafcieva
y S. Dimitrov, Die Agrarverhltnisse im osmanischen Reiches im xv-
xvi Jh., Actes du Premier Congrs des Etudes Balkaniques, pp. 689-702,
cuyo clculo es que se extendan por un tercio del rea total de la
patria otomana, concentradas dentro de los Balcanes principalmente en
Tracia, el Egeo y Macedonia, y que eran virtual o completamente desco-
nocidas en Servia o Morea.
396
tales restri cci ones: la mi sma brevedad de sus pri meras pose-
siones les i nci taba a la superexpl otaci n de los campesi nos que
cul ti vaban sus ti erras. A lo l argo del siglo XVI I I , la Puerta con-
cedi un nmero creci ente de propi edades vitalicias o malika-
ne, que moderaron las exigencias i nmedi atas de estos notabl es
rural es, pero estabi l i zaron su poder sobre las al deas
41
. As pues,
el timar dio fi nal mente paso en los Bal canes a lo que lleg a
conocerse como si stema de chifliks. El ti tul ar de un chiflik
ten a un control prcti camente i l i mi tado sobre la fuerza de
trabaj o que estaba a su di sposi ci n: pod a expul sar a sus cam-
pesi nos de la ti erra o i mpedi rl es que se fueran, enredndol os
medi ante obligaciones por deudas. Poda ampl i ar su propi a re-
serva seori al o hassachiflik a costa de las parcel as de sus
arrendatari os; y sa fue, en efecto, la pauta general. Lo normal
era que exigiera la mi tad de la cosecha de los productores di-
rectos, que se quedaban slo con un terci o de su producto des-
pus de pagar los i mpuestos sobre la ti erra y los gastos de la
cosecha
42
. En otras pal abras, la condicin del campesi nado de
los Bal canes se hundi , j unto a la del resto de Europa orien-
tal, en una mi seri a comn. Los al deanos, en la prcti ca, esta-
ban atados a la ti erra y pod an ser recuperados l egal mente por
los terrateni entes si abandonaban sus ti erras. Y as como el
trfi co de cereales con Europa occi dental hab a provocado una
i ntensi fi caci n del ndice de explotacin servil aunque no fue-
ra su causa en Polonia o en Alemania ori ental , as tambi n la
producci n comerci al de al godn y de maz para la exportaci n
a lo l argo de las costas y los valles de Grecia, Bul gari a y Servia
aument las presi ones seori al es en los chifliks y contri buy
a su expansi n. La caracter sti ca ms significativa de las rela-
ciones rural es en el sudeste europeo fue el derrumbami ento de
un orden pbl i co fi rme e i mpuesto desde arri ba: el bandi daj e
se extendi de forma i nconteni bl e, favoreci do por el relieve
montaoso de la zona, que la convert a para el campesi nado
en el equi val ente medi terrneo de las hui das en las l l anuras
bl ti cas. Los seores, por su parte, manten an bandas de asesi-
nos armados o de guerri l l eros kirlaji en sus propi edades con
obj eto de protegerse de las rebel i ones y de repri mi r a sus
arrendatari os
43
. En efecto, la l ti ma etapa de la l arga involu-
41
Gibb y Bowen, Islamic society and the West, I, 1, pp. 255-6. Los
propietarios ms opresores eran siempre los arrendatarios de impuestos,
seguidos de cerca por las autoridades religiosas: op. cit., p. 247.
42
Stavrianos, The Balkans since 1453, pp. 138-42.
41
T. Stoianovich, Land tenure and related sectors of the Balkan
372
Europa oriental
cin del Estado otomano fue una parl i si s prcti camente total
de la Puerta y la usurpaci n del poder provincial, en pri mer
l ugar por los pashas mi l i tares de Siria o Egipto, despus por
los derebeys o seores de los valles en Anatolia y fi nal mente
por los ayans o di nast as de notabl es locales en Rumel i a. A fi-
nal es del siglo XVI I I , el sul tanato control aba tan slo una frac-
cin de los 26 eyalets en los que estaba formal mente dividida
la admi ni straci n i mperi al .
La prol ongada descomposi ci n del despoti smo osmanl i no
gener, sin embargo, un feudal i smo fi nal . Los derechos impe-
riales sobre todas las ti erras del i mperi o nunca fueron abando-
nados, a pesar de las ml ti pl es concesi ones malikane que se
hi ci eron para su usufructo. El si stema de chifliks nunca reci-
bi una sancin legal o formal , ni los campesi nos quedaron
j ur di camente atados a la ti erra. Hasta el ao 1826, las fortu-
nas de los burcratas y de los recaudadores de i mpuestos que
vivan a costa de la pobl aci n someti da pod an ser confi scadas
por el sul tn, a su muerte, de f orma arbi trari a
44
. No hab a nin-
guna seguri dad posi ti va sobre la propi edad, y todav a menos
una nobleza ti tul ar. La l i cuefacci n del vi ej o orden pol ti co y
social no conduj o a la apari ci n de otro orden nuevo y slido.
El" Estado osmanl i del siglo xi x era tan slo un cenagal empan-
tanado, sosteni do arti fi ci al mente graci as a la ri val i dad de las
potenci as europeas que aspi raban a su domi ni o. Polonia pudo
ser dividida entre Austri a, Prusi a y Rusi a debi do a que las tres
eran potenci as terrestres con accesos e i ntereses coherentes en
la zona. Pero los Bal canes no pod an di vi di rse porque no hab a
compati bi l i dad entre los tres pri nci pal es contendi entes por el
domi ni o de la zona: Gran Bretaa, Austri a y Rusi a. Gran Bre-
taa pose a la supremac a mar ti ma en el Medi terrneo y la
pri mac a comerci al en Turqu a; en 1850, el mercado otomano
i mportaba ms bi enes ingleses que Franci a, I talia, Austri a o
Rusi a, l o que hac a de l una zona vital para el i mperi al i smo
econmi co Victoriano. El poder o naval e i ndustri al bri tni co
i mposi bi l i taba todo acuerdo armoni oso para di sponer del im-
peri o otomano, rechazando todos los esfuerzos rusos para re-
parti rl o. Al mi smo ti empo, el progresi vo despertar naci onal i sta
de los puebl os bal cni cos, despus de la poca napol eni ca,
i mped a la estabilizacin de la si tuaci n pol ti ca en el sudeste
economy, 1600-1800, The Journal of Economic History, xn, 3, verano de
1953, pp. 401, 409-11.
44
Serif Mardin, Power, civil society and culture in the Ottoman em-
pire, Comparative Studies in Society and History, vol. 11, 1969, p. 277.
La Casa del Islam
399
de Europa. La rebel i n servi a ya hab a estal l ado en 1804, y a
ella sigui, en 1821, la i nsurrecci n griega. La i nvasi n zari sta
de 1828-29 derrot a los ej rci tos turcos e i mpuso a la Puerta
la autonom a formal de Servia, Moldavia y Val aqui a. Mi entras,
la i ntervenci n angl ofrancesa y rusa asegur y l i mi t la inde-
pendenci a griega en 1830. Estas prdi das, deri vadas de unos
movi mi entos locales que Londres o Viena no pod an control ar,
dej aron todav a a Turqu a con un i mperi o bal cni co que se
extend a desde Bosni a a Tesalia y desde Albania a Bul gari a.
La protecci n i nternaci onal demor la cada fi nal del impe-
rio otomano durante cerca de un siglo, i nspi rando en este tiem-
po una seri e de tentati vas de renovaci n liberal que l o adap-
tasen a las normas capi tal i stas de Occi dente. Estas tentati vas
fueron i nauguradas por Mahmud I I en la dcada de 1820, con el
i ntento de moderni zar el aparato econmi co y admi ni strati vo
del sul tanato. Los j en zaros fueron di suel tos y los timars li-
qui dados; las ti erras waqf volvieron nomi nal mente al tesoro
i mperi al y se l l am a oficiales extranj eros para que entrenasen
al nuevo ej rci to. Se reafi rm el control central sobre las pro-
vincias y se puso fi n al rei nado de los derebeys. Estas medi das
se mostraron rpi damente i nefi caces para restaar la decaden-
cia del si stema i mperi al . Los ej rci tos de Mahmud fueron de-
rrotados por las tropas egipcias de Mehmet Al, mi entras que
sus gobernadores y funci onari os se mostraron a menudo mu-
cho ms corruptos y opresores que los notabl es locales que
les precedi eron. A este fracaso sigui una renovada presi n an-
gl ofrancesa para l i beral i zar y reorgani zar el si stema otomano,
cuyo resul tado ser an, a medi ados de siglo, las reformas Tanzi-
mat, ms estrechamente i nsertas en las preocupaci ones legales
y comerci al es de Occidente. En 1839, el Decreto de la Cmara
Rosada garanti z, por fin, la seguri dad j ur di ca de la propi edad
pri vada dentro del i mperi o y la i gual dad religiosa ante la ley
45
.
Ambas medi das hab an si do recl amadas con i nsi stenci a por el
cuerpo di pl omti co acredi tado en Estambul . De todas formas,
la propi edad estatal de la ti erra segua predomi nando en los
pa ses ori gi nari os del i mperi o. Hasta 1858 no se aprob una
ley agrari a que conced a derechos l i mi tados de herenci a a quie-
nes tuvi eran su control o usufructo. Las potenci as occi dental es,
i nsati sfechas con estas medi das, presi onaron para que esos de-
rechos se ampl i asen, lo que se concedi en 1867, cuando los
terrateni entes locales adqui ri eron fi nal mente la propi edad ju-
45
Lewis, The emergence of modern Turkey, pp. 106-8.
372
372 Europa oriental
r di ca de sus ti erras
46
. Pero el carcter arti fi ci al de la nueva
lnea poltica se hi zo muy pronto evidente. Cuando los nacio-
nal i stas turcos i ntentaron i mponer una consti tuci n represen-
tati va, el sul tn Abdul Hami d I I tuvo pocas di fi cul tades para
volver a i mpl antar, en 1878, un despoti smo personal , brutal
aunque i nseguro. A fi nal es de siglo se hab a consegui do la es-
tabilizacin en la ti tul ari dad de los cargos y en la clase terra-
teni ente, con las garant as de seguri dad de la propi edad con-
cedi das por las medi das Tanzimat. Pero, por otra parte, no
surg a ni ngn nuevo orden social y pol ti co dentro del i mperi o
otomano a medi da que se iba reduci endo gradual mente a causa
de las sucesivas guerras de l i beraci n, l i bradas por los puebl os
someti dos de los Balcanes, y de las mani obras de las grandes
potenci as europeas para frustrarl as o uti l i zarl as. En 1875 fue
l i qui dada una rebel i n popul ar en Bul gari a. La i ntervenci n de
Rusi a derrot una vez ms a Turqu a en el campo de batal l a,
mi entras I ngl aterra se movi l i zaba de nuevo para sal varl a de
las consecuenci as de la catstrofe. El resul tado fue un acuerdo
entre las potenci as europeas que garanti z la pl ena indepen-
denci a de Servia, Rumani a y Montenegro, cre una Bul gari a
autnoma baj o soberan a resi dual otomana y concedi a Aus-
tri a el control de Bosni a. En la dcada siguiente, Grecia com-
pr Tesalia, y Bul gari a conqui st su i ndependenci a.
El conj unto de frustraci ones de esta decadenci a i mperi al
acel erada y la i nsl i ta rigidez burocrti ca del rei nado de Ab-
dul Hami l movi eron a los oficiales del ej rci to los l l amados
despus J venes Turcos a tomar el poder por medi o de un
golpe de Estado en 1908. Pero una vez sati sfechas las ambi-
ciones personal es y ol vi dadas las consi gnas comteanas, el pro-
grama poltico de los J venes Turcos se reduj o a aumentar el
central i smo di ctatori al y la represi n de las naci onal i dades so-
meti das del i mperi o
47
. La derrota en la pri mera guerra de los
Bal canes y la desi ntegraci n en la pri mera guerra mundi al fue
su i gnomi ni oso fi nal . El Estado otomano experi ment, pues,
nuevas l i mi taci ones y modi fi caci ones en el l ti mo siglo de su
* H. Inalcik, Land problems in Turkish history, The Moslem World,
XLV, 1955, pp. 226-7. Inalcik comenta que los conceptos legales de Occi-
dente se aplicaron por primera vez a la propiedad de la tierra, sin condi-
ciones o estipulaciones, en 1926.
47
Incluso el ms benvolo de los estudios recientes sobre el rgimen
de los Jvenes Turcos concluye que fue incapaz de crear ninguna ins-
titucin nueva y que se limit a explotar para sus propios intereses los
mecanismos tradicionales de poder: Feroz Ahmed, The Young Turks,
Oxford, 1969, pp. 164-5.
La Casa del Islam
401
existencia, pero nunca adqui ri un nuevo resurgi r social. Sim-
pl emente, el vi ej o Estado se hi zo cada vez ms vi ol ento y res-
quebraj ado. La reforma negati va de los abusos era i ntr n-
secamente i ncapaz de desembocar en una reconstrucci n
posi ti va del i mperi o, fuese en la forma de un nuevo si stema
pol ti co o de la restauraci n del viejo. El feudal i smo no hab a
presi di do la formaci n del i mperi o otomano y el absol uti smo
quedaba ya muy l ej os de su decadenci a. Las tentati vas realiza-
das por las potenci as europeas para alinear a la Puerta con
las di versas normas i nsti tuci onal es de Viena, San Petersburgo
o Londres fueron compl etamente i nti l es: la Puerta pertenec a
a otro uni verso. Las reformas abortadas de Mahmud I I y de
la poca Tanzimat, seguidas por la reacci n de Hami d y por el
fi asco de los J venes Turcos, no produj eron ni un neodespo-
ti smo turco, ni un absol uti smo ori ental , ni natural mente un
parl amentari smo occi dental . El naci mi ento de una nueva for-
ma de Estado tuvo que esperar hasta que la conservaci n di-
pl omti ca de las rel i qui as del anti guo termi nase con el conflic-
to i nternaci onal de la pri mera guerra mundi al , que fi nal mente
l i ber al rei no osmanl i de su mi seri a.
Los Bal canes, sin embargo, fueron l i berados del domi ni o
otomano antes del dnouement en la propi a Turqu a. La ex-
pul si n de todo el si stema de ocupaci n otomano de un pa s
tras otro, a parti r de comi enzos del siglo xi x, conduj o a la
i mpl antaci n de un i nesperado model o agrcola, di sti nto a los
del resto de Europa ori ental y occi dental . Rumani a, que hist-
ricamente era una l ti ma ti erra de nadi e si tuada entre los ti-
pos de desarrol l o regi onal de los Bal canes y de ms all del
El ba, experi ment el gi ro ms extrao de todos los nuevos
pa ses que apareci eron despus de 1815. Rumani a fue, en efec-
to, el ni co pa s de Europa en el que, despus de que una
pri mera servi dumbre hubi ese llegado a su fi n, tuvo l ugar una
verdadera segunda servi dumbre, determi nada sin l ugar a duda
por el comerci o de cereales. Las ti erras rumanas hab an si do
las ni cas que el Estado otomano dej baj o el domi ni o de su
propi a clase boyarda cuando las i nvadi en el siglo xvi. La for-
maci n de una soci edad rural estrati fi cada, con propi etari os
seori al es y un campesi nado someti do, hab a si do muy recien-
te, debi do al l argo atraso i mpuesto sobre esta zona por un
domi ni o nmada depredador, que slo lleg a su fi n con la
paul ati na expul si n de cumanos y trtaros en el siglo xvi i i
44
.
41
Los orgenes histricos de la formacin social rumana en la poca
medieval tarda estn trazados en H. H. Stahl, Les anciennes commu-
372
372 Europa oriental
La propi edad comunal de las al deas se extendi hasta el si-
glo xiv, y slo con la apari ci n de los pri nci pados de Moldavia
y Val aqui a en el siglo xv tom f orma una ari stocraci a terri to-
rial que en un pri mer momento expl ot a los productores ru-
rales por medi os ms fiscales que feudal es, de acuerdo con el
model o de los nmadas turcos que hab an sido sus maestros
49
.
La breve uni fi caci n de ambos estados por Miguel I a fi nal es
del siglo xvi inici la adscri pci n general i zada del campesi na-
do rumano. La servi dumbre se consol i d ms tarde baj o el
seor o otomano. En el siglo xvi i i , la Puerta confi la admi ni s-
traci n de estas provi nci as a las fami l i as griegas fanari otas, de
Estambul , que l l egaron a f ormar en los pri nci pados unas di-
nast as domi nantes i ntermedi as, los l l amados hospodares, en
las que la recaudaci n de i mpuestos y el comerci o ya estaban
control ados por griegos expatri ados.
El seor o boyardo se vi o progresi vamente amenazado por
la resi stenci a campesi na, que adopt la caracter sti ca forma
ori ental de las hui das en masa para l i brarse de cargas e im-
puestos. Los funci onari os austr acos, que ansi aban col oni zar
las zonas fronteri zas reci n conqui stadas para los Habsburgo
en Europa sudori ental , ofrec an i nteresadamente a los fugiti-
vos rumanos un refugi o al otro l ado de la frontera 5. Seria-
mente preocupado por el empeorami ento de la si tuaci n de la
fuerza de trabaj o en los pri nci pados, el sul tn orden en 1744
a uno de los hospodares, Constanti no Mavrokordatos, que
paci fi cara y repobl ara los pri nci pados. Mavrokordatos, influen-
ci ado por la I l ustraci n europea, decret la abolicin gradual
de los v ncul os serviles tanto en Val aqui a (1746) como en Mol-
davia (1749), concedi endo a todos los campesi nos el derecho a
comprar su emanci paci n
51
. Esta medi da fue faci l i tada por la
ausenci a de una categor a j ur di ca equi val ente a la servi dum-
bre dentro de las provi nci as del i mperi o admi ni stradas por los
turcos. En este siglo no hab a comerci o cereal sti co de expor-
nauts villageoises roumaines: asservissement et pntration capitaliste,
Bucarest, 1969, pp. 25-45, una obra muy importante que arroja luz sobre
muchos aspectos del desarrollo social de Europa oriental.
49
Hay una meticulosa periodizacin de todo este proceso en Stahl,
Les anciennes communauts villageoises, pp. 163-89.
50
W. H. MacNeill, Europe's steppe frontier, 1500-1800, Chicago, 1964,
pgina 204.
" Un anlisis de los decretos de emancipacin y de la reaccin de los
boyardos puede verse en A. Otetea, Le second asservissement des paysans
roumains (1746-1821), Nouvelles Etud.es d'Histoire, i, Bucarest, 1955, p-
ginas 299-312.
402
tacin, debi do a que la Puerta control aba un monopol i o comer-
cial estatal y se l i mi taba a envi ar tri butos en especie a Estam-
bul. Sin embargo, el tratado de Adri anpol i s de 1829, que dio
a Rusi a soberan a comparti da con Turqu a sobre las ti erras
rumanas, abrog los control es otomanos sobre la exportaci n.
La consecuenci a fue un repenti no y espectacul ar auge de los
cereales en el Danubi o. A medi ados del siglo xix, la llegada de
la revol uci n i ndustri al a Europa occi dental cre un mercado
mundi al capi tal i sta de un ti po que nunca hab a exi sti do en los
siglos xvi y xvn, con una fuerza de empuj e capaz de transfor-
mar en unas pocas dcadas a las regi ones ms atrasadas. La
producci n de grano en los pri nci pados rumanos se dobl en-
tre 1829 y 1832, y l o mi smo ocurri con el val or de las expor-
taci ones entre 1831 y 1833. En una sola dcada, de 1830 a 1840,
el rea de cul ti vo cereal sti co se mul ti pl i c por diez
52
. El tra-
baj o rural para este i mpresi onante creci mi ento se obtuvo por
medi o de la rei mposi ci n de obligaciones serviles al campesi-
nado rumano y del aumento de las prestaci ones de trabaj o a
niveles superi ores a los que existan antes de los decretos de
Mavrokordatos en el siglo anteri or. El ni co caso autnti co de
una segunda servi dumbre en Europa fue obra, por tanto, del
capi tal i smo industrial y no del mercanti l , y no pod a ser de
otra manera. En este momento ya era posi bl e la presenci a de
una causal i dad i ntereconmi ca di recta y masi va, actuando a lo
ancho de todo el conti nente, donde nunca hab a exi sti do dos
o tres siglos antes. El campesi nado rumano se qued hundi do
y hambri ento de ti erra, en unas condi ci ones muy semej antes
a las del campesi nado ruso. Las restri cci ones serviles fueron
abol i das de nuevo por la ref orma de 1864, di rectamente copia-
da de la procl amaci n zari sta de 1861. Y como en Rusi a, el
campo rumano permaneci domi nado por seores feudal es has-
ta la pri mera guerra mundi al .
Rumani a fue, sin embargo, la excepcin en los Bal canes. En
todos los dems pa ses tuvo l ugar el proceso contrari o. En
Croacia, Servia, Bul gari a y Grecia, las ari stocraci as locales ha-
b an si do ani qui l adas por la conqui sta otomana, sus ti erras
quedaron di rectamente anexi onadas al sul tanato y los invaso-
res turcos asentados en ellas consti tu an, en el siglo xi x, la ma-
yor parte de la poderosa y parasi tari a clase de notabl es locales
ayans. Las sucesivas rebel i ones y guerras naci onal es de libera-
52
A. Otetea, Le second servage dans les principauts danubiennes,
Nouvelles Etudes d'Histoire, ix, Bucarest, 1960, p. 333.
404 Europa oriental
cin expul saron a los ej rci tos turcos de Servia (1804-1913), de
Grecia (1821-1913) y de Bul gari a (1875-1913). En estos pa ses,
la conqui sta de la i ndependenci a pol ti ca vi no acompaada au-
tomti camente por una sacudi da econmi ca en el campo. Los
seores turcos se marcharon con las tropas que los hab an
protegi do, lo que era normal y comprensi bl e, y dej aron sus
propi edades a los campesi nos que las hab an cultivado. Este
model o vari consi derabl emente de acuerdo con la duraci n
de la l ucha de i ndependenci a. Cuando sta fue l enta y pro-
l ongada, como en Servia y Grecia, hubo mucho ms ti empo
para que durante ella se formase y expandi ese un estrato na-
tivo de terrateni entes que se apropi di rectamente los chifliks
en sus l ti mas etapas: las ri cas fami l i as griegas, por ej empl o,
compraron muchas propi edades turcas i ntactas en Tesalia cuan-
do sta fue adqui ri da a la Puerta en 1881
S3
. En Bul gari a, por el
contrari o, el ri tmo ms breve y ms vi ol ento de la l ucha de in-
dependenci a ofreci muchas menos oportuni dades para que tu-
viesen l ugar esas transferenci as. Pero en los tres pa ses apareci ,
en l ti mo trmi no, una econom a rural muy semej ante
54
. Una
vez l ograda su i ndependenci a, Bulgaria, Grecia y Servi a se con-
vi rti eron en pa ses de pequeos propi etari os agrcolas, en la
mi sma poca en que Prusi a, Polonia, Hungr a y Rusi a eran to-
dava ti erras de l ati fundi os nobi l i ari os. Natural mente, la explo-
taci n rural no lleg a su fi n: los usureros, mercaderes y fun-
ci onari os la reproduj eron con nuevas formas en los estados
i ndependi entes. Pero el model o agrari o fundamental de los pa-
ses bal cni cos se basaba en la pequea producci n, en medi o
de superpobl aci n creci ente, divisin de las propi edades y deu-
das de los campesi nos. La reti rada del domi ni o turco signific
el fi n de la propi edad tradi ci onal . Europa central sufri un co-
mn atraso social y econmi co a pri nci pi os del siglo xx, que la
separ de Europa occi dental . Pero, dentro de ella, el sudeste
se mantuvo como una pen nsul a aparte.
" Stavrianos, The Balkans since 1453, pp. 478-9.
54
Albania era un caso diferente por la islamizacin de la mayora de
la poblacin bajo el dominio otomano y por la conservacin de los mode-
los sociales tribales en las montaas. El reclutamiento turco de albaneses
para el aparato de Estado osmanli era algo tradicional; la reaccin de
Hamid se haba basado especialmente en su lealtad. As, los notables
musulmanes locales slo optaron por la independencia en el ltimo mo-
mento, en 1912, cuando ya era obvio que el podero turco en los Bal-
canes haba acabado. Por consiguiente, la propiedad seorial de la tierra
no se vio afectada por el fin del dominio otomano. Por otra parte, el tri-
balismo montas de la mayor parte del pas limit inevitablemente la
agricultura de grandes propiedades.
CONCLUSI ONES
El Estado otomano, que ocup el sudeste de Europa durante
qui ni entos aos, permaneci en el conti nente sin llegar nunca
a i denti fi carse con su si stema social y poltico. Si empre se man-
tuvo como un extrao ante la cul tura europea, como una i ntru-
sin i sl mi ca en el seno de la cri sti andad y, hasta nuestros
das, ha pl anteado a las hi stori as uni tari as del conti nente pro-
bl emas i rresol ubl es de presentaci n. En real i dad, la l arga y
prof unda presenci a en suel o europeo de una formaci n social
y una estructura estatal tan di sti nta del model o domi nante en
el conti nente ofrece una medi da muy apropi ada para val orar
la especi fi ci dad hi stri ca de la soci edad europea antes de la
llegada del capi tal i smo i ndustri al . En efecto, a parti r del Re-
naci mi ento los pensadores polticos europeos de la era del
absol uti smo i ntentaron repeti das veces defi ni r el carcter de
su propi o mundo por oposi ci n con el orden turco, tan cercano
y, sin embargo, tan remoto; ni nguno de ellos se l i mi t a redu-
cir esas di stanci as a la exi stente entre ambas religiones.
Maquiavelo, en la I tal i a de pri nci pi os del siglo xvi, fue el
pri mer teri co que uti l i z al Estado otomano como ant tesi s
de una monarqu a europea. En dos pgi nas central es de El
Prncipe defi ni a la burocraci a autocrti ca de la Puerta como
un orden i nsti tuci onal que la separaba de todos los estados
de Europa: Toda la monarqu a del Turco est gobernada por
un solo seor: los dems son sus servi dores, y, di vi di endo en
provi nci as su reino, manda a ellas di versos admi ni stradores, y
los cambi a y var a como le parece [...] si endo todos esclavos
suyos y estndol e obl i gadosMaqui avel o aade que el ti po
de ej rci to permanente que los soberanos osmanl i s ten an a su
disposicin era algo desconoci do para todos los pa ses del con-
ti nente en esa poca: [...] Ni nguno de estos pr nci pes ti ene
ej rci tos que se hayan amal gamado al mi smo ti empo con las
autori dades y las admi ni straci ones de las provi nci as [...] En-
tre ellos excepto al Turco, porque si empre ti ene al rededor
de s doce mi l i nfantes y qui nce mil caballos, de los que de-
1
II Principe e Discorsi, pp. 26-7 [El Prncipe, p. 102].
408 Conclusiones
pende la seguri dad y la fortal eza de su rei no; y es necesari o
que, por enci ma de cual qui er otra consi deraci n, el soberano
los mantengan como ami gos
2
. Como ha seal ado correctamen-
te Chabod, estas refl exi ones consti tuyen la pri mera aproxi ma-
cin i mpl ci ta a una autodefi ni ci n de Europa
3
. Sesenta aos
despus, entre los sufri mi entos de las guerras de religin en
Franci a, Bodi n desarrol l una comparaci n pol ti ca entre las
monarqu as l i mi tadas por el respeto haci a las personas y los
bi enes de sus sbdi tos y los i mperi os que ten an un domi ni o
i l i mi tado sobre ellos: los pri meros representaban la soberan a
real de los estados europeos; los segundos, el poder seo-
rial de despoti smos tales como el Estado otomano, que eran
esenci al mente extraos a Europa. Al rey de los turcos se le
l l ama Gran Seor, no por las di mensi ones de su reino, ya que
el del rey de Espaa es diez veces mayor, sino porque es dueo
compl eto de sus personas y propi edades. Slo se l l ama escla-
vos a los si rvi entes educados y preparados en su casa, pero los
timariots de qui enes son arrendatari os sus sbdi tos estn
i nvesti dos de sus timars slo por su tol eranci a; sus concesio-
nes deben renovarse cada diez aos, y, cuando mueren, sus he-
rederos slo pueden heredar los bi enes muebl es. En ni ngn otro
pa s de Europa existen monarqu as seori al es de ese ti po [...]
Los puebl os de Europa, ms orgul l osos y amantes de la guerra
que los de Asia o Africa, nunca han conoci do o tol erado una
monarqu a seori al desde los ti empos de las invasiones hnga-
ras
4
. En la I ngl aterra de pri nci pi os del siglo xvn, Bacon sub-
rayaba que la di sti nci n fundamental entre los si stemas europeo
y turco era la ausenci a de una ari stocraci a heredi tari a en el rei-
no otomano. Una monarqu a en la que no existe ni nguna no-
bleza es si empre una ti ran a pura y absol uta, como la de los
turcos, porque la nobleza modera la soberan a y aparta los
oj os del puebl o de la casa real
5
. Dos dcadas ms tarde, tras
el derrocami ento de la monarqu a Estuardo, el republ i cano Ha-
rri ngton acentu los fundamentos econmi cos del i mperi o oto-
mano como lnea divisoria bsi ca entre los estados europeos
1
II Principe e Discorsi, pp. 83-4 [El Prncipe, pp. 162-3],
5
F. Chabod, Storia dell'idea d'Europa, Bari, 1964, pp. 48-52.
4
Les six livres de la Rpublique, pp. 20-2. Los pensadores europeos
tenan evidentes dificultades para encontrar una terminologa que les
permitiera discutir las caractersticas del Estado otomano en esta poca.
De ah el ttulo curiosamente inapropiado de Gran Seor atribuido al
sultn. La nocin de despotismo, aplicada despus normalmente a Tur-
qua, fue un neologismo del siglo xvm.
5
The essays or counsels civil and mora!, Londres, 1632, p. 72.
Conclusiones 409
y el turco: el monopol i o j ur di co del sul tn sobre la propi edad
de la ti erra era la verdadera nota di sti nti va de la Puerta: Si
un hombre es el ni co dueo de un terri tori o, o sus posesi ones
superan a las del puebl o, por ej empl o, en tres partes de cada
cuatro, ese hombre es el Gran Seor: as l l aman al Turco por
sus propi edades; y su i mperi o es una monarqu a absol uta [...]
porque en Turqu a es ilegal que nadi e posea ti erra, excepto el
Gran Seor
6
.
A fi nal es del siglo xvi i , el poder o del Estado otomano ha
pasado ya su momento de espl endor, y el tono de los comenta-
rios cambi a de f orma percepti bl e. Por vez pri mera, el tema de
la superi ori dad hi stri ca de Europa comi enza a hacerse cen-
tral en la di scusi n sobre el si stema turco, mi entras que los
defectos de ste se general i zan a todos los grandes i mperi os
de Asia. Este paso se dio, de modo decisivo, en los escri tos del
mdi co francs Beri er, que vi aj por los rei nos turco, persa y
mogol y lleg a ser mdi co personal del emperador Aurangzeb
de I ndi a. A su vuel ta a Franci a, destac a la I ndi a de los mo-
goles como la versi n ms extrema de la Turqu a otomana: las
bases de la rui nosa ti ran a de ambas resi d an en la ausenci a de
propi edad pri vada de la ti erra, cuyos efectos compar a los del
frti l campo gobernado por Luis XI V. Cun i nsi gni fi cante es
la ri queza y el poder de Turqu a en comparaci n con sus ven-
taj as natural es! I magi nemos por un momento en qu pas tan
pobl ado y cul ti vado se converti r a si fuese reconoci do el dere-
cho de propi edad, y no podemos dudar de que ser a capaz de
mantener ej rci tos tan prodi gi osos como antes [...] He vi aj ado
por casi todos los l ugares del I mperi o y soy testi go de cun
l amentabl e es su rui na y su despobl aci n [...] Supri mi d el de-
recho de propi edad de la ti erra e i ntroduci ri s, como conse-
cuenci a infalible, la ti ran a, la escl avi tud, la i nj usti ci a, la mi-
seri a y la barbari e; la ti erra dej ar de cul ti varse y se converti r
en un desi erto; se abri r la va para la destrucci n de las na-
ciones y la rui na de los reyes y de los estados. La esperanza
que ani ma al hombre de que podr retener los frutos de su
trabaj o y transmi ti rl os a sus descendi entes es lo que consti tu-
ye el fundamento pri nci pal de todas las cosas excelsas y ben-
fi cas de este mundo; y si pasamos revista a los di ferentes rei-
nos del globo, comprobaremos que prosperan o decaen segn
la reconozcan o la condenen; en una pal abra, la presenci a o el
olvido de este pri nci pi o es lo que cambi a y di versi fi ca la faz
' The Commonwealth of Oceana, Londres, 1658, pp. 4, 5.
408
408 Conclusiones
de la ti erra
7
. Los acres rel atos sobre el Ori ente hechos por
Berni er ej erci eron una prof unda i nfl uenci a en las si gui entes
generaci ones de pensadores de la era de la I l ustraci n. A prin-
cipios del siglo XVI I I , Montesqui eu repet a con fi del i dad su
descri pci n del Estado turco: El Gran Seor concede la ma-
yor parte de la ti erra a sus sol dados y di spone de ella a su vo-
l untad; puede tomar toda la herenci a de los funci onari os de su
i mperi o. Cuando un sbdi to muere sin descendenci a mascul i na,
sus hi j as se quedan con el mero usuf ructo de sus bi enes, por-
que el seor turco adqui ere la propi edad de ellos; en conse-
cuencia, la posesi n de la mayor parte de los bi enes de la so-
ci edad es precari a [...] No hay ni ngn despoti smo tan perj udi -
cial como aquel cuyo pr nci pe se decl ara propi etari o de todas
las posesi ones terri tori al es y heredero de todos sus sbdi tos:
la consecuenci a i nevi tabl e es el abandono del cultivo y, si el
soberano se i nmi scuye en el comerci o, la rui na de toda la in-
dustri a
s
.
Por esta poca, la expansi n colonial europea ya hab a ex-
pl orado y atravesado prcti camente todo el globo, y el al cance
de los conceptos pol ti cos i ni ci al mente deri vados de la espec-
fi ca confrontaci n con el Estado otomano en los Bal canes se
hab a extendi do en una medi da si mi l ar hasta los confi nes de
Chi na e i ncl uso ms all. La obra de Montesqui eu i ncl u a as,
por vez pri mera, una teor a global comparati va de lo que, en
De Vesprit des lois, denomi n categri camente despoti smo,
como una f orma de gobi erno extraeuropea, cuya estructura se
opon a por compl eto a los pri nci pi os deri vados del feudalis-
mo europeo. La general i dad del concepto manten a, si n em-
bargo, una denotaci n geogrfi ca tradi ci onal , que se expl i caba
por el i nfl uj o del cl i ma y del suelo: Asia es aquel l a regin
del mundo en la que el despoti smo reside, por as decir, de
f orma natural
9
. Legada por la I l ustraci n, la fortuna del con-
cepto de despoti smo ori ental en el siglo xi x es muy conoci da
y no exige que nos detengamos en ella
10
: bastar deci r que des-
de Hegel en adel ante se mantuvo la mi sma concepci n bsi ca
7
Travels in the mogul empire (traduccin de Archibald Constable),
reeditado en Oxford, 1934, pp. 234, 238. l e exuberancia victoriana de la
traduccin de Constable ha sido ligeramente recortada para acercarla al
texto original de Bernier. Sobre i te vase Frangois Bernier, Voy ages, x,
Amsterdam, 1710, pp. 313, 319-20.
1
De Vesprit des lois, I, pp. 66-7.
' Ibid., p. 68.
10
De esto se tratar ms adelante en la nota sobre el modo de pro-
duccin asitico, pp. 476-511.
Conclusiones 208
410
de la soci edad asitica, cuya funci n i ntel ectual consi sti siem-
pre en trazar un contraste radi cal entre la hi stori a de Europa
cuya original especi fi ci dad hab a si tuado Montesqui eu en el
feudal i smo y cuya descendenci a moderna hab a vi sto en el
absol uti smo y el desti no de los otros conti nentes.
En nuestro siglo, los pensadores marxi stas, persuadi dos de
la uni versal i dad de las sucesivas etapas de desarrol l o socio-
econmi co acaeci das en Europa, han insistido, por el contrari o,
en que el feudal i smo fue un fenmeno de al cance uni versal
que abarc a los estados asiticos y afri canos tanto como a
los europeos. Se han descubi erto y estudi ado los feudal i smos
otomano, egipcio, marroqu , persa, indio, mogol N o chino. La
reacci n poltica contra las ideologas i mperi al i stas de la supe-
ri ori dad europea ha conduci do a la extensi n i ntel ectual de
conceptos hi stori ogrfi cos deri vados del pasado de un solo con-
ti nente para explicar la evolucin de al gunos otros o de todos
ellos. Ni ngn trmi no ha experi mentado una di fusi n tan in-
di scri mi nada y penetrante como el de feudal i smo, que, en la
prcti ca, se ha apl i cado frecuentemente a cual qui er formaci n
social si tuada entre los pol os de i denti dad tri bal y capi tal i sta,
si empre que no estuvi era caracteri zada por la escl avi tud. El
modo de producci n feudal se defi ne as, si mpl emente, como
una combi naci n de grandes propi edades de ti erra con peque-
a producci n campesi na, en la que la clase expl otadora extrae
el excedente del productor i nmedi ato por medi o de formas con-
suetudi nari as de coercin extraeconmi ca prestaci ones de
trabaj o, entregas en especie, rentas en di nero y donde el
i ntercambi o de mercanc as y la movi l i dad de la fuerza de tra-
baj o estn i gual mente l i mi tados
u
. Este conj unto se presenta
como ncl eo econmi co del feudal i smo, que puede subsi sti r
dentro de un ampl i o nmero de di ferentes armazones polticos.
En otras pal abras, los si stemas j ur di cos y consti tuci onal es se
11
Un solo ejemplo, que define la formacin social otomana de la que
aqu nos hemos ocupado especficamente, bastar: Bajo los otomanos
se desarrollaron unas relaciones de produccin de tipo puramente feudal.
La preponderancia de una economa de pequeos campesinos, el dominio
de la agricultura sobre la artesana y del campo sobre la ciudad, el mo-
nopolio de la propiedad de la tierra por una minora, la apropiacin
del excedente del campesinado por una clase dominante: todas estas
caractersticas del modo de produccin feudal se encuentran en la so-
ciedad otomana. Ernst Werner, Die Geburt einer Grossmacht, die Osma-
nen, p. 305. Ernest Mandel cita este prrafo para criticarlo con toda
razn, The formation of the economic thought of Karl Marx, Londres,
1971, p. 127 [La formacin del pensamiento econmico de Marx, Madrid,
Siglo XXI, 1974].
408
408 Conclusiones
convierten en elaboraciones optativas y externas a un centro
productivo invariante. Las superestructuras poltica y legal se
divorcian de la i nfraestructura econmica, que constituye por
s sola el autntico modo de produccin feudal como tal. Segn
esta opinin, muy extendida ahora entre los autores marxistas
contemporneos, el tipo de propiedad agraria, la naturaleza de
la clase poseedora y la matriz del Estado pueden variar enor-
memente por encima de un orden rural comn situado en la
base de toda la formacin social. En especial, la soberana frag-
mentada, la j erarqu a vasalltica y el sistema de feudos de
Europa medieval dejan por completo de ser unas caractersti-
cas originarias o esenciales del feudalismo. Su ausencia total
es compatible con la presencia de una formacin social feudal,
siempre que exista una combinacin de explotacin agraria a
gran escala y de produccin campesina, basada en relaciones
extraeconmicas de coaccin y dependencia. As, la China de
los Ming, la Turqua selycida, la Mogolia de Genghis, la Per-
sia safvida, la I ndia mogol, el Egipto tulnida, la Siria oineya,
el Marruecos almorvide y la Arabia wahab pasan a ser igual-
mente susceptibles de ser clasificados como feudales, del mis-
mo modo que la Francia capeta, la I nglaterra normanda o la
Alemania de los Hohenstaufen. A lo largo de esta investiga-
cin, hemos encontrado tres ejemplos representativos de esta
categorizacin: las confederaciones nmadas de los trtaros,
el imperio bizantino y el sultanato otomano han sido designa-
dos como estados feudales por autores serios especialistas en
sus respectivas historias
u
, que han argumentado que sus cla-
ras divergencias superestructurales respecto a las normas de
Occidente ocultan una convergencia bsica de sus relaciones
i nfraestructural es de produccin. Todo privilegio atri bui do al
desarrollo occidental est as destinado a desaparecer en el
proceso mul ti forme de una historia mundial secretamente ni-
ca desde su comienzo. En esta variacin de la historiografa
materialista, el feudalismo se convierte en un ocano redentor
en el que prcticamente todas las sociedades pueden recibir su
bautismo.
La invalidez cientfica de este ecumenismo terico puede
demostrarse a parti r de la paradoj a lgica a la que conduce.
Porque si, en efecto, el modo de produccin feudal puede defi-
nirse independientemente de las variables superestructuras ju-
1!
Vanse pp. 396-7; Passages from Antiquity to faudalism, pp. 219-22,
282-3 [Transi ci ones de la Antigedad al feudalismo, Madrid, Siglo XXI,
1979, pp, 223-7, 289-90],
Conclusiones 209
412
rdicas y polticas que le acompaan, de tal modo que su
presencia puede registrarse en todo el globo, siempre que se
hayan superado las formaciones sociales primitivas o tribales,
entonces se plantea el siguiente problema: cmo puede expli-
carse el singular dinamismo de la escena europea del feuda-
lismo internacional? Ningn historiador ha pretendido todava
que el capitalismo industrial se haya desarrollado espontnea-
mente en ningn sitio, excepto en Europa y en su extensin
americana, que conquistaron despus el resto del mundo gra-
cias precisamente a su primaca econmica, paralizando o im-
plantando el modo de produccin capitalista en el exterior de
acuerdo con las necesidades y los impulsos de su propio sis-
tema imperial. Si el feudalismo tuvo una base econmica co-
mn a toda la masa de tierra que va del Atlntico al Pacfico,
dividida nicamente por formas jurdicas y constitucionales y,
sin embargo, slo una de esas zonas produjo la revolucin in-
dustrial que conducira en ltimo trmino a la transformacin
de todas las sociedades, entonces el determinante de este xito
trascendental debe buscarse en las superestructuras polticas y
legales, por las que nicamente se distinguan. Las leyes y los
estados, que se haban descartado por su papel secundario e
insustancial, resurgen en toda su plenitud como autores apa-
rentes de la ruptura ms trascendental de la historia moder-
na. En otras palabras, una vez que la estructura de la sobera-
na y la legalidad se ha disociado de la economa de un feuda-
lismo universal, su sombra gobierna paradjicamente al mundo,
porque se transforma en el nico principio capaz de explicar
el desarrollo diferencial de todo el modo de produccin. En
esta concepcin, la misma omnipresencia del feudalismo redu-
ce el destino de los continentes al juego superficial de las me-
ras costumbres locales. Un materialismo ciego para el color,
incapaz de apreciar el verdadero y rico espectro de las diver-
sas totalidades sociales dentro del mismo arco temporal de la
historia, termina as inevitablemente en un perverso idealismo.
La solucin de esta paradoja radica, obviamente, aunque
nadie lo seale, en la misma definicin de las formaciones so-
ciales precapitalistas dada por Marx. Todos los modos de pro-
duccin de las sociedades clasistas anteriores al capitalismo
extraen plustrabajo de los productores inmediatos por medio
de la coercin extraeconmica. El capitalismo es el primer
modo de produccin de la historia en el que los medios por
los que se extrae el excedente del productor directo son pura-
mente econmicos en su forma: el contrato de trabajo, el in-
408
408 Conclusiones
tercambi o igual entre agentes l i bres que reproduce, cada hora y
cada da, la desi gual dad y la opresi n. Todos los medi os de
producci n anteri ores operan a travs de sanci ones extraeco-
nmicas: de parentesco, consuetudi nari as, religiosas, legales o
polticas. En pri nci pi o, por tanto, si empre es i mposi bl e inter-
pretar estas sanci ones como algo separado de las rel aci ones
econmi cas. Las superestructuras del parentesco, la religin,
el derecho o el Estado entran necesari amente en la estructura
consti tuti va del modo de producci n de las formaci ones socia-
les precapi tal i stas. Todas ellas i ntervi enen directamente en el
nexo interno de extracci n de excedente, mi entras que en
las formaci ones sociales capi tal i stas las pri meras de la histo-
ria que separan la econom a como un orden formal mente auto-
sufi ci ente proporci onan, por el contrari o, sus precondi ci ones
externas. En consecuenci a, los modos de producci n precapi -
tal i stas no pueden defi ni rse excepto por sus superestructuras
polticas, legales e ideolgicas, ya que son ellas las que deter-
mi nan el ti po de coercin extraeconmi ca que los especi fi ca.
Las formas exactas de dependenci a j ur di ca, de propi edad y de
soberan a que caracteri zan a las formaci ones sociales preca-
pi tal i stas, l ej os de ser meros epi fenmenos accesori os y con-
ti ngentes, componen, por el contrari o, los rasgos fundamental es
del modo de producci n domi nante dentro de ellas. Una taxo-
nom a escrupul osa y exacta de estas confi guraci ones legales y
polticas consti tuye, por tanto, una condi ci n previ a para el
establ eci mi ento de una tipologa comprehensi va de los modos
de producci n precapi tal i stas
13
. En real i dad, es evi dente que
la compl ej a imbricacin de la expl otaci n econmi ca con las
i nsti tuci ones e ideologas extraeconmi cas crea una gama de
posi bl es modos de producci n anteri ores al capi tal i smo mucho
ms ampl i a de lo que podr a deduci rse de la general i dad rela-
ti vamente si mpl e y slida del propi o modo de producci n ca-
pi tal i sta, que lleg a ser su comn e i nvol untari o terminus ad
quem en la poca del i mperi al i smo i ndustri al .
" Esta necesidad fundamental ha sido claramente percibida por el his-
toriador sovitico Zel'in en su notable ensayo, Printsipi morfologicheskoi
klassifikatsii form zavisimosti, en K. K. Zel'in y M. V. Trofimova, Formi
zavisimosti v vostochnom sredize.nnomor'e ellenisticheskovo perioda, Mos-
c, 1969, pp. 11-51, especialmente 29-33. El texto de Zel'in contiene una
crtica de las antinomias de los anlisis convencionales del feudalismo
realizados por los marxistas. Sus preocupaciones especficas se refieren
esencialmente a una definicin ms rigurosa de las formas de dependen-
cia cuyo carcter no es ni feudal ni esclavista caractersticas del mun-
do helenstico.
Conclusiones 210
414
As pues, hay que resi sti r cual qui er tentaci n a priori de
preal i near a aqul l os con la uni formi dad de este l ti mo. La
posi bi l i dad de una pl ural i dad de modos de producci n preca-
pi tal i stas, postri bal es y no esclavistas, es i nherente a sus me-
cani smos de extracci n de excedente. Los productores inmedia-
tos y los medi os de producci n entendi endo por tales los
i nstrumentos de trabaj o y los obj etos del trabaj o, por ej empl o,
la ti erra si empre estn domi nados por la clase expl otadora
a travs del si stema de propi edad preval eci ente, que consti tuye
la i ntersecci n nodal entre el derecho y la econom a; pero como,
adems, las rel aci ones de propi edad estn di rectamente arti cu-
l adas sobre el orden poltico e ideolgico, que a menudo dirige
expresamente su di stri buci n (l i mi tando la propi edad de la
ti erra a los ari stcratas, por ej empl o, o excl uyendo a los nobl es
del comerci o), el aparato total de expl otaci n si empre se ex-
ti ende haci a arri ba, hasta llegar a la esfera de las superestruc-
turas. [Las] rel aci ones sociales [...] consti tuyen en su con-
j unto lo que actual mente se conoce como propi edad, escri bi
Marx a Annenkov
14
. Esto no significa que la propi edad jur-
dica sea una mera ficcin o una ilusin que pueda ser obvi ada
o descartada por un anlisis di recto de la i nfraestructura sub-
yacente, procedi mi ento que lleva di rectamente al col apso lgico
que ya hemos i ndi cado. Significa, por el contrari o, que para
el materi al i smo hi stri co la propi edad j ur di ca nunca puede
separarse ni de la producci n econmi ca ni del poder poltico-
ideolgico; su posicin absol utamente central dentro de cual-
qui er modo de producci n se deriva de sus vnculos con am-
bos, que en las formaci ones sociales precapi tal i stas se convier-
te en una fusi n di recta y oficial. No es, por tanto, un puro
acci dente el que Marx dedi cara prcti camente todo su manus-
cri to bsi co sobre las soci edades precapi tal i stas en los Grund-
risse la ni ca obra en la que compara teri ca y sistemti-
camente los di ferentes modos de producci n a un prof undo
anlisis de las formas de propiedad agraria en los sucesivos o
contemporneos modos de producci n de Europa, Asia y Am-
ri ca: el hilo conductor de todo el texto es el carcter y la po-
sicin cambi antes de la propi edad de la ti erra y su i nterrel a-
cin con los si stemas polticos, desde el tri bal i smo pri mi ti vo
hasta las v speras del capi tal i smo.
Ya hemos vi sto que Marx di sti ngu a espec fi camente el pas-
14
K. Marx y F. Engels, Selected correspondence, p. 38 [Corresponden-
cia, p. 19].
408 Conclusiones
toral i smo nmada de todas las formas de agri cul tura sedenta-
ria como un modo de producci n di ferente, basado en la pro-
pi edad colectiva de la riqueza i nmuebl e (la ti erra) y en la pro-
pi edad individual de la riqueza muebl e (los rebaos), al con-
trari o de lo que sosti enen posteri ores autores marxi stas No
es sorprendente, por tanto, que Marx i nsi sti era en que uno de
los rasgos fundamental es que defi nen el feudal i smo es la pro-
piedad privada y nobiliaria de la tierra. A este respecto, sus
comentari os sobre el estudi o de Kovalevski acerca de la diso-
lucin de la propi edad de la al dea comunal son especi al mente
revel adores. Kovalevski, j oven hi stori ador ruso que admi raba
a Marx y manten a correspondenci a con l, dedi c una parte
sustanci al de su trabaj o a lo que cal i fi caba como l enta apari -
cin del feudal i smo en la I ndi a despus de las conqui stas mu-
sul manas. Kovalevski no negaba la i mportanci a de las di feren-
cias pol ti cas y legales entre los si stemas agrcolas mogol y
europeo y admi t a que la persi stenci a j ur di ca de la exclusiva
propi edad i mperi al de la ti erra hab a conduci do a una menor
i ntensi dad de la feudal i zaci n en la I ndi a que en Europa. Pero
afi rmaba, a pesar de todo, que en la I ndi a se hab a desarrol l a-
do un ampl i o si stema de feudos, con una j erarqu a compl eta
de subi nfeudaci n, antes de que la conqui sta bri tni ca i mpi di ese
su consol i daci n
16
. Aunque el estudi o de Kovalevski estuvi era
i nfl uenci ado en buena medi da por la obra de Marx y aunque
el tono de las notas no publ i cadas sobre el ej empl ar que le
envi el autor ruso fuera por lo general benvolo, es significa-
tivo que Marx cri ti cara repeti damente aquel l os pasaj es en los
que Kovalevski asi mi l aba las i nsti tuci ones soci oeconmi cas in-
di as o i sl mi cas al feudal i smo europeo. De estas i ntervenci ones
en las que rechabaza la atri buci n a la I ndi a de los mogol es de un
modo de produci n feudal , la ms incisiva y revel adora, dice lo si-
gui ente: Basndose en que el "si stema de benefi ci os", "la venta
de cargos" (esta l ti ma, sin embargo, no es en modo al guno pura-
mente feudal ), como demuestra Roma) y la commendatio pueden
encontrarse en la I ndi a, Kovalevski pi ensa que se trata de un feu-
dal i smo en el senti do europeo occi dental . Kovalevski olvida, entre
otras cosas, que la servi dumbre que representa un i mportante
el emento del feudal i smo no existe en la I ndi a. Por otra parte,
en lo que se refi ereal papel individual de los seores feudal es (que
u
V as e Passages from the Anti qui ty to feudal i sm, p. 220 [Transi ci ones
de l a Anti gedad al feudal i smo, p. 224],
" M. Koval evs ki , Obshchi nnoe zeml evl adeni e, pri chi ni , jod i pos-
l edstvi ya evo razl ozJ i eni ya, Mosc, 1879, pp. 130-55.
Conclusiones 417
ej ercen la funci n de condes) como protectores no slo de los
campesi nos pri vados de l i bertad, sino tambi n de los l i bres
(cf. Palgrave), en la I ndi a desempean un papel i nsi gni fi cante,
excepto en los waqfs. Tampoco encontramos en la I ndi a esa poe-
sa de la tierra (Bodenpoesie), tan caracter sti ca del feudal i smo
romano-germni co (cf. Maurer), como tampoco se encuentra
en Roma. En la I ndi a, la ti erra no es en ni nguna parte noble,
en el senti do de ser, por ej empl o, i nal i enabl e a los del comn!
Por otra parte, el propi o Kovalevski observa una di ferenci a
fundamental : la ausenci a de una justicia patrimonial en el cam-
po del derecho civil en el imperio del Gran Mogol
17
. En otro
l ugar, Marx contradi ce de nuevo expresamente la afi rmaci n de
Kovalevski de que la conqui sta musul mana de la I ndi a, al im-
poner sobre el campesi nado la contri buci n i sl mi ca sobre la
ti erra o kharaj, convi rti por este hecho en feudal es las pro-
pi edades que hasta entonces hab an sido al odi al es: El pago
del kharaj no transform sus ti erras en propi edad feudal , como
tampoco el impt foncier convi rti en feudal la propi edad ru-
ral francesa. Todas estas descri pci ones de Kovalevski son in-
ti l es en grado superl ati vo
18
. Por lo dems, la natural eza del
Estado tampoco era semej ante a la de los pri nci pados feudal es
de Europa: Segn el derecho indio, el poder poltico no era
suscepti bl e de divisin entre los hi j os; de ah que una de las
fuentes i mportantes del feudalismo europeo estuvi era blo-
queada
15
.
Estas afi rmaci ones fundamental es muestran con toda clari-
dad que Marx era consci ente de los pel i gros de una amplia-
cin i ndi scri mi nada del trmi no feudal i smo ms all de Euro-
pa y se negaba a aceptar como formaci ones sociales feudal es
a la I ndi a del sul tanato de Delhi o del i mperi o mogol. Sus ob-
" Materiali Institua Marksizma-Leninizma pri Tsk KPSS. Iz Neopu-
blikovannyj Rukopisei Karla Marksa, Sovetskoe Vostokovedenie, 1968,
5, p. 12. Las notas de Marx sobre Kovalevski slo se han publicado en
ruso, en Sovetskoe Vostokovedenie, 1958, 3, pp. 4-13, 4, pp. 3-22, 5, pp. 3-28;
Problemi Vostokovedenie, 1959, 1, pp. 3-17. Hay una introduccin de L. S.
Gamayunov a los manuscritos, en Sovetskoe Vostokovedenie, 1958, 2, p-
ginas 35-45.
" Sovetskoe Vostokovedenie, 1958, 4, p. 18.
" Sovetskoe Vostokovedenie, 1958, 5, p. 6. Obsrvese la crtica de
Kovalevski que hace Marx en otro lugar por haber descrito como feu-
dales las colonias militares turcas en Argelia, basndose en la analoga
de los ejemplos de la India: Kovalevski las bautiza como "feudales"
basndose en el dbil argumento de que, bajo ciertas condiciones, podra
desarrollarse a partir de ellas algo semejante al jagir de la India. Pro-
blemi Vostokovedenie, 1959, 1, p. 7.
408
408 Conclusiones
servaci ones margi nal es revelan, adems, una penetraci n y sen-
sibilidad extremas haci a aquel l as formas superestructural es
cuya i mportanci a i rreducti bl e para la clasificacin de modos de
producci n precapi tal i sta acabamos de subrayar. As, sus obje-
ci ones a la desi gnaci n por Kovalevski de la sociedad agrari a
i ndi a como feudal tras las conqui stas i sl mi cas abarcan prc-
ti camente al conj unto de los campos legal, poltico, social, mi-
l i tar, judicial, fiscal e ideolgico. Observaci ones que quiz pue-
dan resumi rse, sin vi ol entarl as excesi vamente, de esta forma:
el feudal i smo comporta si empre la servi dumbre j ur di ca y la
protecci n mi l i tar del campesi nado por una clase social de no-
bl es que goza de autori dad y propi edad i ndi vi dual y ej erce un
monopol i o exclusivo de la ley y de los derechos pri vados de
j usti ci a, dentro de un marco poltico de soberan a fragmentada
y fi scal i dad subordi nada, y una ideologa ari stocrti ca que exal-
ta la vida rural . Es evi dente lo l ej os que ese comprehensi vo
catl ogo heur sti co est de las si mpl es y pocas eti quetas utili-
zadas desde entonces para cl asi fi car a una formaci n social
como feudal . Para volver a nuestro punto de parti da inicial,
no puede haber ni nguna duda de que la visin del feudal i smo
que ten a Marx resumi da en esta defi ni ci n exclua de su
mbi to al sul tanato turco, un Estado que de hecho hab a ser-
vi do como i nspi rador y model o de la I ndi a mogol.
El contraste entre las formas hi stri cas europea y otomana,
senti do con tanta i ntensi dad por sus contemporneos, estaba
por tanto bi en fundamentado. El orden sociopoltico turco era
radi cal mente di sti nto del que caracteri zaba al conj unto de Eu-
ropa, ya fuese en las regiones occi dental es u ori ental es del
conti nente. En real i dad, el feudal i smo europeo no ten a ni ngn
semej ante en las zonas geogrfi cas col i ndantes; estaba solo en
el extremo occi dental del conti nente euroasi ti co. El pri mer
modo de producci n feudal que tri unf durante la Alta Edad
Media nunca estuvo compuesto por un conj unto el emental de
caracteres econmi cos. La servi dumbre proporci onaba, por su-
puesto, la base pri nci pal del si stema total de extracci n de ex-
cedente. Pero la combi naci n de una propi edad agrari a en gran
escala, control ada por una clase expl otadora, con una produc-
cin en pequea escala, real i zada por un campesi nado atado
a la ti erra, en la que el pl ustrabaj o se extra a por medi o de
prestaci ones de trabaj o o de entregas en especie, consti tu a en
su general i dad un model o muy extendi do en el mundo prein-
dustri al . Prcti camente, todas las formaci ones sociales postri -
bal es que no se basaron en la escl avi tud o en el nomadi smo
Conclusiones 212
418
tuvi eron, en este senti do, al gunas formas de propi edad seo-
rial. La si ngul ari dad del feudal i smo nunca se agot en la mera
existencia de las clases seorial y servil como tales
20
. Lo que
di sti ngue al modo europeo de producci n feudal es su especfi-
ca organi zaci n en un si stema verti cal mente arti cul ado de so-
beran as fragmentadas y de propi edad escal onada. Este vncu-
lo concreto es lo que explica real mente el ti po exacto de coer-
cin extraeconmi ca que se ej erc a sobre el productor di recto.
La fusi n de vasal l aj e, benefi ci o e i nmuni dad para produci r el
si stema de feudos propi amente dicho cre un model o entera-
mente sui generis de soberan a y dependenci a, por uti l i zar
las pal abras de Marx. La pecul i ari dad de este si stema radi caba
en el doble carcter de la relacin que establ ec a, por una par-
te, entre los productores i nmedi atos y el estrato de no produc-
tores que se apropi aba su pl ustrabaj o y, por otra, dentro de
la propi a ciase de no productores, porque el feudo, era, esen-
ci al mente, una concesi n econmi ca de ti erra, condi ci onada a la
prestaci n de un servicio mi l i tar e i nvesti da con derechos ju-
diciales sobre el campesi nado que la cul ti vaba. Por consiguien-
te, si empre fue una amal gama de propi edad y soberan a, en la
que la natural eza parci al de la pri mera se compl etaba con el
carcter pri vado de la segunda: la ti tul ari dad condi ci onal es-
taba ligada estructural mente a la j uri sdi cci n i ndi vi dual . La
original dilucin de la propi edad absol uta de la ti erra se com-
pl ementaba as con la fragmentaci n de la autori dad pbl i ca
en una j erarqu a regul ada. En el pl ano de la aldea, la conse-
cuenci a de esto era la apari ci n de una clase de nobl es que
gozaban de derechos personales de expl otaci n y j uri sdi cci n,
consagrados por la ley, sobre un campesi nado dependi ente.
I nherente a esta confi guraci n era la resi denci a rural de la
clase poseedora, al contrari o de la localizacin urbana de las
ari stocraci as de la Anti gedad clsica. El ej erci ci o de la pro-
tecci n y la j usti ci a seori al es presupon a la presenci a di recta
de la nobl eza feudal en el campo, si mbol i zada por los castillos
del per odo medieval e idealizada despus en la poesa de la
ti erra de la poca posteri or. La propi edad y el poder indivi-
dual que di sti ngu a a la clase feudal en el pai saj e agrari o pod a
estar acompaada, en consecuenci a, por una funci n organiza-
dora de la propi a producci n, cuya forma t pi ca en Europa
20
Puede verse una crtica especialmente clara y decisiva sobre el uso
indiscriminado del trmino feudalismo, en sta y otras ocasiones, en
Claude Cahen, Rflexions sur l'usage du mot ' fodalit", The Journal
of the Economic and Social History of the Orient, III, 1, 1960, pp. 7-20.
408
408 Conclusiones
fue el seor o. La di sti nci n dentro del seor o entre la reserva
seori al y las parcel as de los arrendatari os reproduc a haci a
abaj o, como ya hemos visto, la arti cul aci n econmi ca escalo-
nada, caracter sti ca del conj unto del si stema feudal . Por arri ba,
el predomi ni o del feudo establ ec a v ncul os i nternos de ti po ni-
co en el seno de la nobleza. La combi naci n de vasal l aj e, benefi-
cio e i nmuni dad en un conj unto si ngul ar creaba la mezcla ambi-
val ente de reci proci dad contractual y de subordi naci n de-
pendi ente que di sti ngue a una verdadera ari stocraci a feudal de
cual qui er f orma de clase guerrera expl otadora propi a de otros
di versos modos de producci n. El enfeudami ento era un con-
trato si nal agmti co
21
: el j uramento de homenaj e y el acto de
i nvesti dura l i gaban a ambas partes al respeto de obligaciones
espec fi cas y a la realizacin de deberes especficos. La ruptu-
ra de este contrato era una felona que pod a ser cometi da
por el vasallo o por el seor y dej aba en l i bertad a cual qui era
de las partes que resul tara daada por la i nfracci n. Al mi smo
ti empo, este pacto si nal agmti co comportaba tambi n el domi-
nio j errqui co de un superi or sobre su i nferi or. El vasal l o era
el hombre atado a su seor, y deb a a ste una l eal tad personal ,
corporal . El compl ej o ethos de la nobl eza feudal manten a as
j untos el honor y la lealtad en una tensi n di nmi ca, extra-
a por compl eto tanto a la ci udadan a l i bre de la Anti gedad
clsica que en Grecia y Roma slo hab a conoci do el honor
como a los servi dores de una autori dad despti ca como el
sul tanato de Turqu a, que slo conoc an la l eal tad. La reci-
proci dad del contrato y la desi gual dad de la posicin se mez-
cl aban en la i nsti tuci n del feudo. A consecuenci a de ello se
gener una ideologa ari stocrti ca que hac a compati bl e el or-
gullo del rango con la humi l dad del homenaj e, la fi j aci n legal
de las obligaciones y el deber personal de l eal tad
22
. El dualis-
21
Este es el apropiado trmino de Boutruche: Seigneurie et fodalit,
II, pp. 204-7.
22
Weber fue el primero que subray la originalidad de esta combina-
cin: vase su excelente anlisis, Economy and society, i n, pp. 1075-8
[Economa y sociedad, ll, 813-5]. En general, los contrastes analticos de
Weber entre feudalismo y patrimonialismo poseen una gran fuerza
y penetracin. Sin embargo, su uso global est viciado por la evidente
debilidad de la nocin de tipo ideal, caracterstica de su ltima obra.
En la prctica, el feudalismo y el patrimonialismo se tratan como ras-
gos separados y aislados ms que como estructuras unificadas. Por
consiguiente, Weber, que tras sus primer estudio pionero sobre la An-
tigedad careci de una teora histrica, poda distribuirlos y mezclarlos
a voluntad. Como resultado de ello, Weber fue incapaz de ofrecer una
definicin firme y exacta del absolutismo europeo: unas veces, el pa-
Conclusiones 213
420
mo moral de este cdigo feudal ten a sus ra ces en la fusi n y
la di fusi n de los poderes econmi cos y polticos dentro del
conj unto del modo de producci n. La propi edad condi ci onal
i nsti tu a la subordi naci n del vasallo dentro de una j erarqu a
social de seor o; por otra parte, la soberan a fragmentada in-
vesta al enfeudado con j uri sdi cci n autnoma sobre qui enes
estaban si tuados por debaj o de l. Ambas quedaban consagra-
das en las transacci ones que se cel ebraban entre i ndi vi duos par-
ti cul ares perteneci entes al estamento nobi l i ari o. En su quinta-
esencia, el poder y la propi edad ari stocrti ca eran personales
en todos los esl abones de la cadena de protecci n y depen-
dencia.
Esta estructura poltico-legal tena, a su vez, otras conse-
cuenci as cruciales. La fragmentaci n global de la soberan a
permi t a el desarrol l o de ci udades autnomas en los espaci os in-
tersti ci al es si tuados entre seor os di spares. Una I glesia separa-
da y uni versal pod a estar presente en todos los pri nci pados
secul ares, concentrando las acti vi dades cul tural es y las sancio-
nes religiosas en su propi a organi zaci n clerical i ndependi ente.
Por otra parte, dentro de cada rei no parti cul ar de la Europa
medi eval se pudo desarrol l ar un si stema de estamentos que,
de f orma significativa, representaba en una asambl ea tri parti ta
a la nobleza, el clero y los burgueses como rdenes di sti ntos
del si stema poltico feudal . La condi ci n bsi ca previ a de estos
si stemas estamental es era, una vez ms, la destotal i zaci n de
la soberan a, que confer a a la clase ari stocrti ca di ri gente de
la soci edad prerrogati vas pri vadas de j usti ci a y admi ni straci n,
de tal f orma que su consenti mi ento colectivo era necesari o
para cual qui er accin que excediera, ms all de la cadena me-
di ati zada de obligaciones y derechos personal es, la soberan a
de la monarqu a, si tuada en lo ms al to de la j erarqu a feudal .
Los parl amentos medi eval es eran, por tanto, una extensi n l-
gica y necesari a de la presentaci n tradi ci onal del auxilium et
consilium del vasal l o a su seor. La ambi gedad de su funci n
i nstrumentos de la vol untad real o i nsti tuci ones de la resis-
tenci a seorial era i nherente a la uni dad contradi ctori a del
propi o si stema feudal que era, a la vez, rec proco y desigual.
trimonialismo es dominante en la Europa continental hasta la revolu-
cin francesa, pero otras veces se considera que las monarquas abso-
lutas son ya burocrtico-racionales. Estas confusiones eran inherentes
al creciente formalismo de su ltima obra. En este sentido, Hintze, que
aprendi mucho de Weber, fue siempre superior a l.
408
408 Conclusiones
Geogrfi camente, como ya hemos visto, el compl ej o feudal
pleno hab a naci do en el centro de la Europa occi dental , en
las anti guas ti erras carolingias. De all se expandi de f orma
l enta y desigual, pri mero haci a I ngl aterra, Espaa y Escanai -
navia; despus, y de modo menos perfecto, haci a Europa orien-
tal, donde sus el ementos y etapas consti tuyentes sufri eron nu-
merosas di sl ocaci ones y torsi ones locales, sin que esta regin
llegara a perder una i nconfundi bl e afi ni dad general con Euro-
pa occi dental , consti tuyendo su peri feri a rel ati vamente subdes-
arrol l ada. Las fronteras del feudal i smo europeo, as formadas,
no fueron establ eci das fundamental mente ni por la religin ni
por la topograf a, aunque ambas las sobredetermi naran de
modo mani fi esto. La cri sti andad nunca fue coextensiva con
este modo de producci n: en la Eti op a o el L bano medie-
vales no hubo feudal i smo. El pastoral i smo nmada, adaptado
a las ti erras ri das de la mayor parte de Asia central , el
Ori ente Medio y Afri ca del norte, rode a Europa durante lar-
gos per odos de ti empo por todos sus lmites, excepto por el
Atlntico, por donde fi nal mente esta l ti ma habr a de escapar
para domi nar al i nunde. Pero las fronteras entre el nomadi smo
y el feudal i smo no fueron l evantadas meramente por la topogra-
f a de una forma lineal: la l l anura de Panoni a y la estepa ucra-
ni ana, hbi tats clsicos del pastoral i smo depredador, quedaron
i ntegradas fi nal mente en la agri cul tura sedentari a de Europa. El
feudal i smo, naci do en el sector occi dental de Europa, se pro-
pag al sector ori ental por la fuerza de la colonizacin y el
ej empl o. La conqui sta desempe un papel adicional, pero
subordi nado: su hazaa ms espectacul ar en el Levante me-
di terrneo f ue tambi n la ms ef mera. A di ferenci a del modo
de producci n esclavista que le precedi y del modo de pro-
ducci n capi tal i sta que le sigui, el modo de producci n feudal
como tal no se prestaba a un expansi oni smo i mperi al i sta en
gran escala
23
. Aunque cada una de las clases seori al es l uchara
i ncesantemente para ampl i ar el rea de su poder por medi o
de la agresi n mi l i tar, la construcci n de grandes i mperi os te-
rri tori al es era i mposi bl e debi do al si stemti co hendi mi ento de
la autori dad que defi n a al feudal i smo de la Europa medi eval .
Por consiguiente, no exista una uni dad pol ti ca superi or de
las di versas comuni dades tni cas del conti nente. Una religin
comn y un l enguaj e aprendi do vi ncul aban entre s a unos
23
Porshnev desarrolla con acierto este tema, Feodalizm i narodnye
massi, pp. 517-8.
Conclusiones 214
422
estados que, por lo dems, estaban cul tural y consti tuci onal -
mente separados unos de otros. La di spersi n de la soberan a
en el feudal i smo europeo permi ti que, tras las mi graci ones
germanas y eslavas, subsi sti era una gran di versi dad de pobla-
ciones y de l enguas dentro del conti nente. Ni ngn Estado me-
dieval estaba basado en la naci onal i dad, y las ari stocraci as
ten an frecuentemente una trayectori a mvil que la transpl an-
taba de un terri tori o a otro. Pero las mi smas divisiones del
mapa di nsti co de Europa permi ti eron que en l se consol i dara
la pl ural i dad tni ca y lingstica. El modo de producci n feu-
dal, cuyo carcter era pl enamente prenacional, prepar ob-
j eti vamente la posi bi l i dad de un si stema estatal mul ti naci onal
en la poca de su posteri or transi ci n haci a el capi tal i smo. Un
l ti mo rasgo del feudal i smo europeo, naci do del confl i cto y la
sntesis de dos modos de producci n anteri ores, fue, por tan-
to, la extrema di ferenci aci n y la rami fi caci n i nterna de su
uni verso cul tural poltico. En una perspecti va comparati va, sta
no fue la caracter sti ca pecul i ar menos i mportante del conti-
nente.
El feudal i smo en cuanto categor a hi stri ca fue un trmi no
acuado por la I l ustraci n. Desde el mi smo momento en que
entr en circulacin, se debati el probl ema de si el fenmeno
hab a existido fuera de Europa, que fue qui en le di o el nombre.
Montesqui eu, como se sabe, decl ar que era total mente singu-
l ar: el feudal i smo fue un hecho que acaeci una sola vez en
el mundo y que probabl emente nunca se volver a repeti r
24
.
El desacuerdo de Vol tai re es i gual mente conocido: El feuda-
l i smo no es un aconteci mi ento, si no una f orma muy anti gua
que, con di ferentes admi ni straci ones, subsi ste en tres cuartas
partes de nuestro hemi sferi o
25
. Y, en real i dad, el feudal i smo
fue, desde luego, una forma i nsti tuci onal antes que un acon-
teci mi ento i nstantneo; pero la ampl i tud de las di ferenci as
de admi ni straci n que se le atri bu an tendi eron a vaci arl o de
una i denti dad determi nada
26
. En resumi das cuentas, hoy no
existe ni nguna duda de que Montesqui eu, con un senti do his-
tri co mucho ms profundo, estaba ms cerca de la verdad. La
investigacin moderna sl o ha descubi erto una regin i mpor-
24
De l'esprit des lois, II, p. 296.
23
Oeuvres Completes, Pars, 1878, xxix, p. 91.
24
Es preciso subrayar que la inflacin genrica del trmino feuda-
lismo no se limita a los marxistas. Esta misma tendencia es evidente
en una coleccin de muy diferente ideologa, R. Coulborn, comp., Feu-
dalism in history, la mayor parte de cuyos ensayos descubren el feuda-
lismo en todas partes donde lo buscan.
408
408 Conclusiones
tante del mundo en la que predomi n de f orma i ndi scuti bl e un
modo de producci n feudal comparabl e al de Europa. En el
otro extremo del conti nente euroasi ti co, ms all de los im-
peri os ori ental es conoci dos por la I l ustraci n, las islas de J a-
pn habr an de revel ar un panorama social que recordaba con
fuerza el pasado medi eval a los vi aj eros y observadores eu-
ropeos llegados a fi nal es del siglo xi x, despus de que en 1853
el desembarco del comodoro Perry en la bah a de Y okohama
pusi era fi n a su l argo ai sl ami ento del mundo exteri or. Poco
menos de una dcada despus, el propi o Marx comentaba en
El capital, publ i cado el ao anteri or a la restauraci n Meiji:
J apn, con su organi zaci n puramente feudal de la propi edad
de la ti erra y su econom a desarrol l ada de agri cul tura en pe-
quea escala, nos proporci ona una i magen mucho ms fiel de
la Edad Media europea que todos nuestros l i bros de hi stori a
27
.
En el siglo xx, la opi ni n acadmi ca est de acuerdo, en su
i nmensa mayor a, en consi derar que J apn fue escenari o his-
tri co de un autnti co feudal i smo
28
. Para lo que aqu nos in-
teresa, la i mportanci a fundamental de este feudal i smo del
Ori ente Lej ano radi ca en su pecul i ar combi naci n de seme-
j anzas estructural es y di vergenci as di nmi cas respecto a la
evolucin europea.
El feudal i smo j apons, que apareci como un modo de pro-
ducci n desarrol l ado a parti r de los siglos xi v y xv, tras un
l argo proceso de i ncubaci n previ a, se caracteri zaba fundamen-
tal mente por el mi smo nexo esencial que el feudal i smo eu-
ropeo: la fusi n del vasal l aj e, benefi ci o e i nmuni dad en un
si stema de feudos que consti tu a el marco poltico-legal bsi co
de extracci n del pl ustrabaj o al productor di recto. En J apn
se reproducen con toda fi del i dad los v ncul os exi stentes entre
el servicio mi l i tar, la propi edad condi ci onal de la ti erra y la
j uri sdi cci n seori al . La j erarqu a de grados entre el seor, el
vasal l o y el subvasal l o, hasta f ormar una cadena de soberan a
y dependenci a, tambi n est presente. Una ari stocraci a de ca-
" Capital, Mosc, 1961, I, p. 718 [El capital, Madrid, Siglo XXI, 1975-
1979, i, p. 897],
" Vanse los clebres prrafos de Eioch, Feudal society, pp. 446-7
[La sociedad feudal, Mxico, UTEHA, 19J ]; Boutruche, Seigneurie et foda-
lit, I, pp. 281-91 [Seoro y feudalismo, Buenos Aires, Siglo XXI, 1973].
El principal estudio comparativo de los feudalismos europeo y japons
es F. Joon des Longrais, L'est et l'ouest, Pars, 1958, passim. La docu-
mentacin de los comentarios sobre el desarrollo del Japn que se hacen
ms adelante podr encontrarse en las referencias de la nota sobre el
feudalismo japons, pp. 447-75.
Conclusiones 215
424
bal l eros montados formaba una clase di ri gente heredi tari a: el
campesi nado estaba j ur di camente adscri to a la ti erra en l o
que era una rpl i ca cercana de la servi dumbre de la gleba.
Natural mente, el feudal i smo j apons tambi n pose a sus pro-
pi os rasgos locales, que contrastaban con el feudal i smo eu-
ropeo. Las condi ci ones tcni cas del cul ti vo del arroz i mpon an
di ferentes estructuras en las aldeas, que carec an de un siste-
ma de rotaci n tri enal . Por otra parte, el seor o j apons rara
vez conten a una reserva seori al . Adems, en el marco de la
rel aci n i ntrafeudal entre el seor y su superi or, por enci ma
del pl ano de la aldea, el vasal l aj e tend a a predomi nar sobre
el benefi ci o: el v ncul o personal del homenaj e era tradicio-
nal mente ms fuerte que el v ncul o materi al de la investi-
dura. El si stema feudal era menos contractual y espec fi co que
en Europa: las obligaciones de un vasal l o eran ms ampl i as y
los derechos de su seor ms i mperati vos. Dentro del equi l i bri o
pecul i ar de honor y subordi naci n, reci proci dad y desi gual dad
que caracteri za al v ncul o feudal , la vari ante j aponesa se in-
cl i naba deci di damente haci a el segundo trmi no. Aunque la
organi zaci n de cl anes ya estaba superada como en toda for-
maci n social verdaderamente feudal , el cdigo si mbl i co
de la rel aci n seor-vasallo se expresaba en el l enguaj e del
parentesco antes que en los el ementos del derecho: la autori -
dad del seor sobre un mi embro de su squi to era ms pa-
tri arcal e i ncuesti onabl e que en Europa. La fel on a seori al
era un concepto extrao, los tri bunal es vasal l ti cos no existan;
el legalismo estaba por lo general muy l i mi tado. La consecuen-
cia general ms i mportante de esta f orma ms autori tari a y
asi mtri ca de j erarqu a i ntraseori al f ue la ausenci a de un
si stema de Estados, tanto en el pl ano regi onal como en el
naci onal . Esta es, sin duda, la lnea divisoria pol ti ca ms im-
portante entre el feudal i smo j apons y europeo, consi derados
como estructuras cerradas.
Pero una vez regi stradas estas significativas di ferenci as de
segundo orden, el pareci do fundamental entre ambas configu-
raci ones hi stri cas, consi deradas en su conj unto, es i nconfun-
dible. Sobre todo, el feudal i smo j apons tambi n se defi n a por
una rgida fragmentaci n de la soberan a y una propi edad pri-
vada y escal onada de la ti erra. La fragmentaci n de la sobera-
n a al canz una f orma ms organi zada, si stemti ca y establ e
en el J apn de los Tokugawa que en ni ngn pa s europeo. Por
otra parte, la propi edad pri vada y escal onada de la ti erra fue
ms uni versal en el J apn feudal que en la Europa medi eval .
408
Conclusiones
porque all no existan posesi ones alodiales en el campo. El
paral el i smo bsi co de las dos grandes experi enci as de feuda-
lismo, en los extremos opuestos de Eurasi a, habr a de reci bi r
su ms sorprendente confi rmaci n fi nal en el desti no posteri or
de cada zoiia F" feudal i smo europeo fue la puerta del capi-
tal i smo. La di nmi ca econmi ca del modo de producci n feu-
dal europeo fue lo que l i ber los el ementos necesari os para la
acumul aci n ori gi nari a de capi tal a escala conti nental , y el or-
den social de la Edad Media precedi y prepar el auge de la
clase burguesa que la llevara a cabo. La pl eni tud del modo de
producci n capi tal i sta, desencadenado por la revolucin indus-
trial, fue el regal o y la mal di ci n que Europa hi zo al mundo.
Hoy, en la segunda mi tad del siglo xx, slo una regin i mpor-
tante, fuera de Europa o de sus colonias ul tramari nas, ha al-
canzado un capi tal i smo i ndustri al avanzado: J apn. Como ha
demostrado la investigacin hi stri ca moderna, las precondi -
ciones econmi cas del capi tal i smo j apons estaban profunda-
mente enrai zadas en el feudal i smo ni pn, que tanto l l am la
atenci n de Marx y de los europeos a fi nal es del siglo xix. Nin-
guna otra zona del mundo conten a an tantos el ementos in-
ternos favorabl es para una rpi da i ndustri al i zaci n. La agri-
cul tura feudal , exactamente igual que en Europa occi dental ,
hab a generado unos niveles notabl es de producti vi dad, proba-
bl emente superi ores a los de la mayor parte del Asia monz-
ni ca en la actual i dad. Tambi n hab a apareci do una propi edad
rural ori entada al mercado en un campo cuyo ndice global
de comerci al i zaci n era sorprendentemente alto, quiz ms de
la mi tad del producto total . Ms significativo an era que el
tard o feudal i smo j apons hab a experi mentado un ti po de ur-
bani zaci n probabl emente sin igual en ni nguna otra parte, si
se excepta la Europa contempornea: a pri nci pi os del si-
glo XVI I I , su capital, Edo, era ms extensa que Londres o Pars,
y posi bl emente uno de cada diez habi tantes viva en ci udades
que superaban los 10.000 habi tantes. En fi n, el capi tal educa-
tivo del pa s resi ste cual qui er comparaci n con el de las na-
ciones ms desarrol l adas de Europa occi dental : en v speras de
la apertura de J apn a Occidente, al rededor del 40 50 por
ci ento de la pobl aci n adul ta mascul i na sab a l eer y escri bi r.
La rapi dez y el xi to extraordi nari os con los que la restaura-
cin Meiji i mpl ant en J apn el capi tal i smo i ndustri al ten an
sus presupuestos hi stri cos determi nantes en el carcter espe-
ci al mente avanzado de la soci edad que le hab a l egado el feu-
dal i smo de los Tokugawa.
Conclusiones
426
Pero, al mi smo ti empo, hubo una decisiva divergencia entre
la evolucin europea y la j aponesa. En efecto, aunque J apn
habr a de al canzar en l ti mo trmi no un ri tmo de i ndustri al i -
zacin ms rpi do que el de cual qui er pa s capi tal i sta de Europa
o Norteamri ca, el i mpul so fundamental para su tempestuosa
transi ci n haci a el modo de producci n capi tal i sta, a fi nal es
del siglo xi x y en la pri mera parte del xx, fue exgeno. El im-
pacto del i mperi al i smo occi dental sobre el feudal i smo j apons
fue lo que galvaniz repenti namente las fuerzas i nternas, diri-
gindolas haci a la transformaci n total del orden tradi ci onal .
La profundi dad de estos cambi os no estaba, en modo alguno,
al al cance del rei no de los Tokugawa. Cuando la escuadra de
Perry ancl en Y okohama en 1853, la di stanci a hi stri ca entre
J apn y las amenazantes potenci as euroameri canas era, a pe-
sar de todo, enorme. La agri cul tura j aponesa estaba notable-
mente comerci al i zada en el pl ano de la di stri buci n, pero lo
estaba mucho menos en el de la producci n. Las rentas feuda-
les, recaudadas predomi nantemente en especie, representaban
todav a la mayor parte del pl usproducto, aunque al fi nal del
proceso se convi rti eran en di nero; el cul ti vo di recto para el
mercado conservaba un papel subsi di ari o dentro del conj unto
de la econom a rural . Las ci udades j aponesas eran grandes
agl omeraci ones urbanas, con i nsti tuci ones fi nanci eras y mer-
canti l es muy compl ej as, pero las manufacturas ten an todav a
un carcter muy rudi mentari o y estaban domi nadas por los
ofi ci os artesanos, organi zados en gremi os tradi ci onal es; las f-
bri cas eran prcti camente desconoci das; el trabaj o asal ari ado
no estaba organi zado a gran escala; la tecnologa era si mpl e
y arcai ca. La educaci n j aponesa era un fenmeno de masas,
que quiz hab a al fabeti zado a uno de cada dos hombres. Pero,
cul tura] mente, el pa s estaba an enormemente atrasado en
comparaci n con sus antagoni stas occi dental es; no se hab a
produci do ni ngn desarrol l o cientfico, y el derecho estaba poco
evol uci onado; apenas exista la fi l osof a, menos an la teor a
pol ti ca o econmi ca; prcti camente hab a una ausenci a total
de hi stori a crtica. En otras pal abras, sus costas no hab an si do
rozadas por nada que pudi era compararse remotamente al Re-
naci mi ento. Lgi camente, la estructura del Estado permanec a
fragmentada y congel ada. J apn conoci una l arga y ri ca expe-
riencia de feudal i smo, pero nunca produj o un absol uti smo. El
shogunato Tokugawa, que gobern sobre las islas durante los
dosci entos ci ncuenta aos anteri ores a la i ntrusi n del Occi-
dente i ndustri al i zado, asegur una l arga paz y mantuvo un or-
408 Conclusiones
den ri guroso; pero su rgi men era la negaci n de un Estado
absol uti sta. El shogunato no ten a el monopol i o de la fuerza
en J apn; los seores regionales conservaban sus propi os ejr-
citos, cuyo vol umen total era superi or al de la propi a casa To-
kugawa. El shogunato no i mpl ant un derecho uni forme: la
autori dad de sus propi as regul aci ones afectaba bsi camente a
una qui nta o cuarta parte del pas. No pose a una burocraci a
con competenci a en toda el rea de su soberan a: todos los
grandes feudos ten an su propi a admi ni straci n, separada y
autnoma. No recaudaba ni ngn i mpuesto naci onal : las tres
cuartas partes de la ti erra quedaban fuera de su mbi to fiscal.
No diriga ni nguna di pl omaci a: el ai sl ami ento oficial prohi b a
que se mantuvi eran rel aci ones de carcter regul ar con el mun-
do exteri or. Ej rci to, fi scal i dad, burocraci a, legalidad y diplo-
maci a, todos los compl ej os i nsti tuci onal es bsi cos del absolu-
ti smo europeo, eran defi ci entes o fal taban por compl eto. En
este senti do, la di stanci a poltica entre J apn y Europa, las
dos patri as del feudal i smo, mani fi esta y simboliza la profunda
divergencia de su desarrol l o hi stri co. En este punto es nece-
sari a e i nstructi va una comparaci n no sobre la naturaleza,
si no sobre la posicin del feudal i smo en la trayectori a de
cada una de ellas.
Como ya hemos visto, el modo de producci n feudal fue, en
Europa, el resul tado de una fusi n de el ementos l i berados por
el choque y la disolucin de dos modos antagni cos de pro-
ducci n anteri ores a l: el modo de producci n escl avi sta de
la Anti gedad clsica y los modos de producci n primitivo-
comunal es de las pobl aci ones tri bal es de su peri feri a. La l enta
s ntesi s romano-germni ca en la Edad Oscura produj o final-
mente la nueva civilizacin del feudal i smo europeo. La hi stori a
espec fi ca de todas las formaci ones sociales que exi sti eron en
la Europa medi eval y moderna estuvo marcada por la inciden-
cia di ferenci al de esta sntesis pri mari a que di o ori gen al feu-
dal i smo. Un examen de la experi enci a compl etamente di feren-
te del feudal i smo j apons confi rma una i mportante verdad de
carcter general, que debemos a Marx: la gnesis de un modo
de producci n si empre debe di sti ngui rse de su estructura
29
. La
29
Los anlisis de Marx sobre la acumulacin originaria (Capital, I,
pginas 713-74 [El capital, I, pp. 891-954] ofrecen, naturalmente, el ejemplo
clsico de esta distincin. Pueden verse tambin muchas afirmaciones
de los Grundrisse, por ejemplo: si bien, pues, los supuestos del devenir
del dinero en capital aparecen como ciertos supuestos exteriores a la
gnesis del capital, ste, no bien ha llegado a ser capital en cuanto tal, pro-
duce sus propios supuestos [. . . ] a travs de su propio proceso de pro-
Conclusiones 429
mi sma estructura arti cul ada puede llegar a la existencia por
muy di ferenes caminos. Sus el ementos consti tuti vos pueden
quedar l i berados de los anteri ores modos de producci n se-
gn formas y procesos muy vari ados antes de que se entre-
crucen para f ormar un si stema coherente y autorreproducti vo.
El feudal i smo j apons no tuvo tras de s un pasado esclavis-
ta ni tribal, si no que fue el producto de la l enta desi ntegra-
cin de un si stema i mperi al de tradi ci n china, basado en el
monopol i o estatal de la ti erra. El Estado Taiho, creado en los
siglos vn y vi n de nuestra era baj o la i nfl uenci a china, era
un ti po de i mperi o absol utamente di sti nto del de Roma. La es-
clavitud era m ni ma, no exista la l i bertad muni ci pal y estaba
abol i da la propi edad pri vada de la ti erra. La gradual disloca-
cin del si stema poltico, burocrti co y central i zado, constitui-
do segn los Cdigos Taiho, fue un proceso espontneo y en-
dgeno que se extendi desde el siglo i x hasta el xvi. No hubo
ni nguna invasin extranj era comparabl e a las mi graci ones br-
baras en Europa. La ni ca amenaza exteri or seria, el ataque
mar ti mo real i zado por los mogol es en el siglo xi n, fue re-
chazada con decisin. As pues, los mecani smos de la transi ci n
al feudal i smo en J apn fueron total mente di ferentes a los de
Europa. No se produj o el catacl i smo del col apso y la disolu-
cin de dos modos confl i cti vos de producci n, acompaado
por una prof unda regresi n econmi ca, poltica y cul tural que,
a pesar de todo, despej el cami no para el posteri or avance
del nuevo modo de producci n naci do de la di sol uci n de am-
bos. Lo que se produj o, ms bi en, fue una decadenci a largu-
si ma e i ntermi nabl e de un Estado i mperi al central , en cuyo
marco los nobl es guerreros locales usurparon i mpercepti bl e-
mente las ti erras provi nci al es y pri vati zaron el poder mi l i tar
hasta que tras una conti nua evolucin de siete siglos tuvo
l ugar una fragmentaci n feudal prcti camente compl eta del
pa s. Este proceso regresi vo de feudal i zaci n desde dentro
se compl et fi nal mente con la recomposi ci n de los seor os
terri tori al es i ndependi entes en una pi rmi de organi zada de so-
beran a feudal . El shogunato Tokugawa represent el inmvil
producto final de esta hi stori a secul ar.
Toda la genealoga del feudal i smo j apons presenta, en otra
pal abras, un contraste inequvoco con los antecedentes del feu-
dal i smo europeo. Hintze, cuya obra conti ene anlisis que toda-
duccin. Grundrisse, Londres, 1973, p. 364 [Elementos fundamentales
para la crtica de la economa poltica, Madrid, Siglo XXI, 1972-1976, vol. 1,
pgina 421].
408
408 Conclusiones
va se cuentan entre las ms prof undas refl exi ones sobre la
natural eza y la i nci denci a del feudal i smo, estaba equi vocado al
pensar que, a este respecto, exista una estrecha analoga entre
las experi enci as j aponesa y europea. Para Hintze, el feudal i smo
era si empre el resul tado de lo que l l amaba la desviacin
(Ablenkung) de una soci edad tri bal que progresa a travs del
armazn de un i mperi o anteri or, el cual desva su cami no haci a
la formaci n del Estado segn una confi guraci n ni ca. Recha-
zando todo evol uci oni smo lineal, Hi ntze i nsi st a en la necesi dad
de un entrel azami ento (Verflechtung) coyuntural de los efec-
tos i mperi al es y tri bal es para l i berar un verdadero feudal i smo.
La apari ci n del feudal i smo en Europa occi dental despus del
i mperi o romano pod a compararse as con la apari ci n del feu-
dal i smo j apons despus del i mperi o Tai ho: en ambos casos
fue una combi naci n externa (Al emani a/Roma y J apn/Chi -
na) de el ementos lo que determi n la formaci n del nuevo or-
den. El feudal i smo no es la creaci n de una evolucin naci onal
i nmanente, si no una constel aci n hi stri co-mundi al
30
. El de-
fecto de esta comparaci n es que da por supuesta la exi stenci a
de al guna si mi l i tud entre los estados i mperi al es chi no y roma-
no, ms all de su abstracta nomencl atura de i mperi os. La
Roma antoni na y la China T'ang, o su equi val ente el J apn
Tahio, eran en real i dad civilizaciones compl etamente di ferentes,
basadas en di sti ntos modos de producci n. Una de las lecciones
bsi cas de la apari ci n i ndependi ente de la mi sma f orma his-
tri ca en los dos extremos de Eurasi a es la diversidad de las
vas haci a el feudal i smo y no su i denti dad. Frente al hecho de
esta radi cal di versi dad en los or genes, la semej anza estructural
del feudal i smo europeo y j apons es todav a ms sorprenden-
te; es la ms el ocuente demostraci n de que un modo de pro-
ducci n, una vez formado, reproduce su propi a uni dad rigurosa
en cuanto si stema i ntegrado, limpio de los di versos presu-
puestos que i ni ci al mente le di eron el ser. El modo de produc-
cin feudal ti ene su propi o orden y su propi a necesi dad, que se
i mponen con i dnti ca lgica en dos medi os extremadamente di-
ferentes cuando el proceso de transi ci n ha llegado a su fi n.
No se trata slo de que las pri nci pal es estructuras rectoras del
K
Hintze, Wesen und Verbreitung des Feudalismus, Gesammelte Ab-
handlungen, i, p. 90. Hintze crea que despus del imperio bizantino hubo
un feudalismo ruso, y despus del imperio sasnida un feudalismo isl-
mico, que presentaban otros dos casos del mismo proceso. En realidad,
el desarrollo ruso form parte del conjunto del feudalismo europeo y
nunca existi ningn verdadero feudalismo islmico. Pero toda la expo-
sicin de Hintze, pp. 89-109, tiene un enorme inters.
Conclusiones 218
430
feudal i smo que se desarrol l aron pri mero en Europa se repro-
duj eran despus en J apn; quiz sea an ms si gni fi cati vo que
esas estructuras tuvi eran efectos hi stri cos muy si mi l ares. El
desarrol l o del seoro, el creci mi ento del capi tal mercanti l , la
extensi n del al fabeti smo, fueron tales en J apn que sta fue
la ni ca regin i mportante del mundo, de ori gen no europeo,
capaz de uni rse a Europa, Norteamri ca y Austral asi a en la
marcha haci a el capi tal i smo i ndustri al .
Con todo, una vez subrayado el paral el i smo fundamental
entre los feudal i smos j apons y europeo, como modos de pro-
ducci n i nternamente arti cul ados, queda todav a el hecho sim-
ple y enorme de su di vergente resul tado fi nal . A parti r del
Renaci mi ento, Europa llev a cabo la transi ci n haci a el capi-
tal i smo baj o su propi o i mpul so en un proceso de i ncesante ex-
pansi n global. La revol uci n i ndustri al , que, graci as a la acu-
mul aci n ori gi nari a de capi tal , se pone en marcha en escala
i nternaci onal a comi enzos de la poca moderna, fue una com-
busti n espontnea y gi gantesca de las fuerzas de producci n,
sin igual en su poder y uni versal en su alcance. Nada compa-
rabl e ocurri en J apn y, a pesar de los avances de la poca
Tokugawa, no hab a ni nguna seal de que algo semej ante fuera
i nmi nente. El i mpacto del i mperi al i smo euroameri cano fue lo
que destroz el vi ej o orden pol ti co j apons, y la i mportaci n
de la tecnologa occi dental f ue lo que hizo posi bl e una indus-
tri al i zaci n autctona a parti r de los materi al es de su herenci a
soci oeconmi ca. El feudal i smo permi ti que slo J apn, entre
las soci edades asiticas, afri canas o ameri ndi as, se al i stara en
las filas del capi tal i smo avanzado, cuando ya el i mperi al i smo
se hab a converti do en un si stema de conqui sta uni versal ; pero
J apn, en su ai sl ami ento en medi o del Pacfico, no gener un
capi tal i smo nati vo por su propi o i mpul so. Por tanto, dentro
del modo de producci n feudal no exista ni nguna fuerza inhe-
rente que lo empuj ara a transformarse i nevi tabl emente en el
modo de producci n capi tal i sta. El anlisis concreto de hi stori a
comparada no sugi ere ni ngn fcil evol uci oni smo.
Qu es, por tanto, lo espec fi co de la hi stori a europea, que
la separ tan prof undamente de la hi stori a j aponesa, a pesar
del ciclo comn del feudal i smo que, por lo dems, uni tan
estrechamente a ambas? La respuesta resi de con toda seguri-
dad en el l egado perdurabl e de la Anti gedad clsica. El impe-
rio romano, en su f orma hi stri ca final, era por su propi a na-
tural eza i ncapaz de una transi ci n haci a el capi tal i smo. El
mi smo avance del uni verso clsico l o condenaba a una regre-
408
408 Conclusiones
sin catastrfi ca, de un ti po para el que verdaderamente no
hay ni ngn otro ej empl o en los anal es de la civilizacin. El
mundo social mucho ms pri mi ti vo del pri mer feudal i smo fue
el resul tado de su colapso, preparado desde el i nteri or y com-
pl etado desde el exteri or. La Europa medieval, tras una l arga
gestacin, l i ber a pri nci pi os de la poca moderna los elemen-
tos de una l enta transi ci n ul teri or haci a el modo de produc-
cin capi tal i sta. Pero lo que hizo posi bl e en Europa el paso
si ngul ar hacia el capi tal i smo f ue la concatenacin de la Anti-
gedad y el feudalismo. En otras pal abras, para captar el se-
creto de la apari ci n del modo de producci n capi tal i sta en
Europa es necesari o descartar de la forma ms radi cal posi bl e
toda concepci n que reduzca el proceso a una si mpl e subsun-
cin evol uci oni sta de un modo de producci n i nferi or por un
modo de producci n ms elevado, de tal manera que el uno se
genera automti ca y enteramente a parti r del otro por una su-
cesin orgni ca, disolvindolo en consecuenci a. Marx i nsi sti
con toda razn en la di ferenci a entre la gnesis y la estructura
de los modos de producci n, pero se dej llevar por la equivo-
cada tentaci n de aadi r que el nuevo modo, una vez asegurada
su reproducci n, absorb a o abol a por compl eto las huel l as del
pri mero. As, Marx escri bi que los supuestos previ os de un
modo de producci n, preci samente en cuanto tales supuestos
histricos pertenecen al pasado y, por tanto, a la historia de
su formacin, pero de ni ngn modo a su hi stori a contempor-
nea, es decir, no pertenecen al si stema real del modo de pro-
ducci n [...] han quedado a su zaga, como prdromos histri-
cos de su devenir, al igual que los procesos a travs de los
cuales la Ti erra pas de mar fl uente de fuego y vapores a su
forma actual , se si tan al l ende su exi stenci a como Ti erra
31
.
En real i dad, ni si qui era el capi tal i smo tri unfante el pri-
mer modo de producci n cuyo al cance ha llegado a ser verda-
deramente uni versal resume o i nternal i za si mpl emente todos
los modos de producci n anteri ores que encontr y domi n en
su cami no. Y mucho menos pudo hacer esto el feudal i smo en
Europa. Ni nguna teleologa uni tari a de este ti po dirige las tor-
tuosas y di spersas huel l as de la hi stori a de esa manera. Las
formaciones sociales concretas encarnan si empre ci erto nme-
ro de modos de producci n coexi stentes y conflictivos, de di-
versa anti gedad. En efecto, el adveni mi ento del modo de pro-
ducci n capi tal i sta en Europa slo puede entenderse desechan-
J1
Grundrisse, pp. 363-4 [ El ement os, vol. 1, pp. 420-1],
Conclusiones 219
432
do toda nocin puramente lineal del ti empo hi stri co como un
todo. En vez de presentar la forma de una cronol og a acumul a-
tiva, en la que una etapa sucede y supl anta a la anteri or, para
produci r la si gui ente que a su vez la superar, la marcha haci a
el capi tal i smo revela una supervivencia del l egado de un modo
de producci n dentro de una poca dominada por otro, y una
reactivacin de su fuerza en el paso haci a un tercero. La ven-
taj a de Europa sobre J apn radi ca en su ascendenci a clsica,
que incluso despus de la Edad Media no desapareci detrs
de ella, sino que, en ci ertos aspectos bsi cos, sobrevivi fren-
te a ella. En este senti do, la gnesis hi stri ca concreta del
feudal i smo europeo, l ej os de desvanecerse como el fuego y el
vapor en la solidez terrestre de su estructura ya realizada, tuvo
efectos tangi bl es sobre su disolucin final. La verdadera tem-
poral i dad hi stri ca rectora de los tres grandes modos de pro-
ducci n hi stri cos que han domi nado a Europa hasta nuestro
siglo es, por tanto, radi cal mente di sti nta del continuum de una
cronologa evolucionista. Contrari amente a todos los presupues-
tos hi stori ci stas, en ci ertos niveles el ti empo parece i nverti rse
entre los dos pri meros modos de producci n para l i berar as
la cr ti ca transi ci n haci a el tercero. Contrari amente a todos
los presupuestos estructural i stas, no existe ni ngn mecani smo
automotor de despl azami ento desde el modo de producci n feu-
dal al modo de producci n capi tal i sta, como si fueran si stemas
conti guos y cerrados. La concatenacin de los modos de pro-
ducci n anti guo y feudal fue necesari a para produci r el modo
de producci n capi tal i sta en Europa en una relacin que no es
de mera secuencia di acrni ca, sino tambi n, en un estadi o de-
termi nado, de arti cul aci n si ncrni ca
32
. El pasado clsico volvi
a despertar en el seno del presente feudal para asi sti r a la
llegada del f uturo capi tal i sta, a la vez i ni magi nabl emente dis-
tante y extraamente veci no a l. Porque el naci mi ento del
capi tal presenci tambi n, como sabemos, el renacer de la An-
ti gedad. El Renaci mi ento es a pesar de todas las cr ti cas
y las revisiones la encruci j ada de toda la hi stori a de Europa:
el dobl e momento de una expansi n sin igual del espaci o y, si-
mul tneamente, de una recuperaci n del ti empo. En este mo-
! !
La reaparicin de la esclavitud a gran escala en el Nuevo Mundo
habra de ser una de las caractersticas ms significativas de la primera
poca moderna y sera una condicin indispensable de la acumulacin
originaria, necesaria para la victoria del capitalismo industrial en Europa.
Su funcin, que se sita fuera del alcance de este trabajo, se analizar
en un estudio posterior.
408
408 Conclusiones
ment, con el redescubri mi ento del Mundo Anti guo y el des-
cubri mi ento del Nuevo, el si stema estatal europeo adqui ri su
pl ena si ngul ari dad. Un poder uni versal omni presente habr a
de ser el resul tado y el fi n de esta si ngul ari dad.
La concatenaci n de los modos de producci n anti guo y
feudal que di sti ngue el desarrol l o europeo puede observarse
en vari os rasgos ori gi nal es de las pocas medi eval y moderna
que lo di stanci an de la experi enci a j aponesa (por no habl ar ya
de la i sl mi ca o la china). Para empezar, la posi ci n y la evo-
lucin de las ci udades fue compl etamente di sti nta. El feudalis-
mo, como modo de producci n, f ue el pri mero en la hi stori a
que hi zo posi bl e una oposicin di nmi ca entre la ci udad y el
campo; la parcel aci n de la soberan a i nherente a su estruc-
tura permi t a el creci mi ento de enclaves urbanos autnomos
como centros de producci n dentro de una econom a predomi -
nantemente rural y no como centros privilegiados o parasi ta-
rios de consumo o admi ni straci n (model o t pi camente asitico,
segn cre a Marx). El orden feudal foment as un ti po de vi-
tal i dad urbana di sti nta a la de cual qui er otra civilizacin, cuyos
productos comunes pueden verse en J apn y en Europa. Al
mi smo ti empo, sin embargo, exista una di ferenci a fundamen-
tal entre las ci udades de la Europa medi eval y las de J apn.
Las pri meras pose an un grado de densi dad y autonom a des-
conoci dos para las segundas; su peso espec fi co dentro del con-
j unto del orden feudal era mucho mayor. En J apn, la princi-
pal ol eada de urbani zaci n fue rel ati vamente tard a se des-
arrol l a parti r del siglo Xvi y estuvo domi nada por unas
pocas y grandes concentraci ones. Adems, las ci udades j apone-
sas consi gui eron un autogobi erno muni ci pal permanente; su
apogeo coincidi con el mxi mo control ej erci do sobre ellas
por los seores y los shogun. En Europa, por otra parte, la es-
tructura general del feudal i smo permi ti el desarrol l o de ciu-
dades productoras, basadas tambi n en las manufacturas arte-
sanal es, pero las formaciones sociales especficas que surgi eron
de la pecul i ar f orma local de transi ci n haci a el feudal i smo
permi ti eron, desde el pri nci pi o, un input urbano y muni ci pal
mucho mayor. Como hemos visto, el verdadero movi mi ento de
la hi stori a nunca es el si mpl e paso de un modo de producci n
puro a otro; siempre est compuesto por una seri e compl ej a
de formaci ones sociales en las que se entremezcl an vari os mo-
dos de producci n baj o el domi ni o de uno de ellos. A esto se
debe, por supuesto, que determi nados efectos de los modos de
producci n anti guo y pri mi ti vo-comunal , anteri ores al modo
Conclusiones 220
434
de producci n feudal , puedan sobrevi vi r dentro de las forma-
ciones sociales europeas mucho despus de la desapari ci n de
los mundos romano y germni co. As, el feudal i smo europeo
di sfrut desde el pri nci pi o de un legado muni ci pal que llen
el espaci o dej ado por el nuevo modo de producci n para el
desarrol l o urbano de manera mucho ms positiva y di nmi ca
que en ni nguna otra parte. Ya hemos habl ado del testi moni o
ms el ocuente que existe sobre la i mportanci a di recta de la
Anti gedad en la apari ci n de las formas urbanas caracter sti -
cas de la Edad Media europea: la pri mac a de I tal i a en este
proceso y la adopci n de los s mbol os romanos por sus pri-
meros reg menes muni ci pal es, desde los consulados del si-
glo xi en adel ante. Toda la concepci n social y j ur di ca de una
ciudadana urbana como tal posea un recuerdo y unas derivacio-
nes clsicas y no tuvo ni ngn paral el o fuera de Europa. Natural -
mente, dentro del modo de producci n feudal , una vez consti-
tui do, la base soci oeconmi ca de las ci udades-repbl i cas que
se desarrol l aron gradual mente en I tal i a y en el norte fue radi-
cal mente di sti nta de la del modo de producci n esclavista, del
que heredaban tantas tradi ci ones superestructural es: el trabaj o
artesanal l i berado las hi zo para si empre di sti ntas de sus pre-
decesoras, a la vez ms toscas y capaces de mayor creati vi dad.
Como Anteo, en la comparaci n de Weber, la cul tura urbana
del mundo clsico, que en la Edad Medi a se hab a hundi do
hasta las cavernosas profundi dades del mundo rural , resurgi
de nuevo, ms fuerte y ms libre, en las comuni dades urbanas
de la pri mera poca moderna
33
. Nada semej ante a este proceso
hi stri co tuvo l ugar en J apn ni a fortiori en los grandes impe-
rios asiticos rabe, turco, i ndi o o chino que nunca cono-
ci eron el feudal i smo. Las ciudades de Europa comunas, re-
pbl i cas, ti ran as fueron el producto ni co del desarrol l o
combi nado que caracteri z al conti nente.
Al mi smo ti empo, la agri cul tura del feudal i smo europeo
experi ment tambi n una evolucin que no tuvo paral el o en
ni nguna otra parte. Ya se ha subrayado la extrema rareza del
si stema de feudos como ti po de propi edad rural : nunca f ue
conoci do en los grandes estados i sl mi cos ni baj o las sucesivas
di nast as chi nas, que tuvi eron sus propi as formas caracter sti -
cas de posesi n agrari a. El feudal i smo j apons, sin embargo,
mostr el mi smo nexo de vasal l aj e, benefi ci o e i nmuni dad que
" Vanse los prrafos finales de Weber, en todo su esplendor, en Die
Sozialen Grnde des Untergangs der antiken Kultur, Gesammelte Auf-
satze zur Soziat- und Wirtschaftsgeschichte, pp. 310-1.
408
408 Conclusiones
defi ni al orden medi eval en Europa. Pero nunca experi ment
la transformacin cruci al de la propi edad rural que di sti ngui
al pri mer per odo de la Europa moderna. El modo de produc-
cin feudal puro se caracteri zaba por la propi edad pri vada con-
dicional de la ti erra, de la que estaba i nvesti da una clase he-
redi tari a de nobl es. La natural eza privada o individual de esta
propi edad rural lo di sti ngu a, como vio Marx, de toda una
ampl i a gama de si stemas agrari os al ternati vos, si tuados fuera
de Europa y de J apn, en los que el monopol i o formal del
Estado sobre la ti erra, fuese inicial o permanente, correspond a
a unas clases de poseedores mucho menos ari stocrti cas, en
senti do estri cto, que los cabal l eros o los samurai s. Pero, una
vez ms, el desarrol l o europeo fue mucho ms all del j apons
con la transi ci n, en la poca del Renaci mi ento, de la propie-
dad pri vada condicional de la ti erra a la absoluta. Tambi n en
este caso fue el legado clsico del derecho romano lo que fa-
cilit y codific este avance decisivo. La propi edad qui ri tari a,
la ms al ta expresi n legal de la econom a mercanti l de la An-
ti gedad, permaneci a la espera de ser redescubi erta y puesta
en funci onami ento una vez que la expansi n de las rel aci ones
mercanti l es dentro de la Europa feudal hubi era al canzado unos
niveles en los que su preci si n y cl ari dad fuesen necesari as de
nuevo
34
. I ntentando defi ni r la especi fi ci dad de la va europea
al capi tal i smo frente a la evolucin del resto del mundo, Marx
escri bi a Zaslich que, en este movi mi ento occi dental , el
probl ema es la transformacin de una forma de propiedad pri-
vada en otra forma de propiedad privada
35
. Marx estaba indi-
cando con esto la expropi aci n de las pequeas propi edades
campesi nas por la agri cul tura capi tal i sta, que crey (equivocada-
mente) que podr a evi tarse en Rusi a por la transi ci n di recta de
la propi edad campesi na comunal al socialismo. La frase de
Marx contiene, sin embargo, una prof undad verdad si se apl i ca
en un senti do algo di ferente: la transformaci n de una forma
de propi edad pri vada condicional en otra f orma de propie-
34
Engels pudo escribir: El derecho romano es en tal medida la ex-
presin clsica de las condiciones de vida y de las tensiones de una
sociedad dominada por la pura propiedad privada, que toda la legis-
lacin posterior fue incapaz de mejorarlo de forma sustancial. Por el
contrario, la propiedad burguesa de la Edad Media estaba mucho ms
atada por las limitaciones feudales y en gran medida consista en privi-
legios. En este sentido, por tanto, el derecho romano estaba mucho ms
adelantado (weit voraus) que las relaciones burguesas de la poca.
Werke, vol. 21, p. 397.
35
K. Marx y F. Engels, Selected correspondence, p. 340.
Conclusiones 221
436
dad pri vada absol uta dentro de la nobleza terrateni ente fue
la preparaci n i ndi spensabl e de la llegada del capi tal i smo y marc
el momento en que Europa dej atrs a todos los dems siste-
mas agrari os. En la larga poca de transi ci n en la que la tie-
rra se mantuvo como la fuente cuanti tati vamente predomi nante
de ri queza en todo el conti nente, la consol i daci n de una pro-
pi edad pri vada i l i mi tada y heredi tari a consti tuy un paso fun-
damental hacia la liberacin de los factores de producci n ne-
cesari os para la acumul aci n de un verdadero capital. El mi smo
vinculismo que i mpuso la ari stocraci a europea a pri nci pi os
de la Edad Moderna fue ya una prueba pal mari a de las pre-
siones obj eti vas hacia un mercado libre de la ti erra que habr a
de generar, en l ti mo trmi no, una agri cul tura capi tal i sta. El
orden legal surgi do del renaci mi ento del derecho romano cre
las condi ci ones j ur di cas generales para una transi ci n eficaz
hacia el modo de producci n capi tal i sta, tanto en la ci udad
como en el campo. La seguri dad de la propi edad y el carcter
fi j o de los contratos, la protecci n y la predi cti bi l i dad de las
transacci ones econmi cas entre las partes individuales, garan-
tizadas por un derecho civil escri to, nunca se repi ti eron en
ni nguna otra parte. El derecho islmico fue, como mucho, vago
e i nseguro en los probl emas de la propi edad i nmobi l i ari a; su
i nterpretaci n era i nextri cabl emente religiosa y, por tanto, con-
fusa y contenci osa. El derecho chi no era r gi damente puni ti vo
y represi vo; apenas se ocupaba de las rel aci ones civiles, y no
ofrec a un armazn establ e para la acti vi dad econmi ca. El
derecho j apons era fragmentari o y rudi mentari o, con slo unos
t mi dos comi enzos de derecho comerci al j ur di co, surgi dos en
el entrecruzami ento de las di versas di sposi ci ones seoriales
36
.
Al contrari o de todos ellos, el derecho romano ofrec a un mar-
co coherente y si stemti co para la compra, venta, arri endo, al-
quiler, prstamo y testadur a de bienes; remodel ado en las nue-
vas condi ci ones de Europa y general i zado por un cuerpo de
j uri stas profesi onal es desconoci dos en la Antigedad, su influen-
cia fue una de las precondi ci ones i nsti tuci onal es fundamental es
para la rpi da expansi n de las rel aci ones de producci n capi-
tal i stas a escala conti nental .
Adems, al renaci mi ento del derecho romano acompa o
sigui la reapropi aci n de casi toda la herenci a cul tural del
mundo clsico. El pensami ento filosfico, hi stri co, poltico y
cientfico de la Anti gedad por no habl ar de su l i teratura o
36
Estas diferencias se analizan ms adelante, pp. 466, 513-5, 562.
408
Conclusiones
arqui tectura adqui ri repenti namente una nueva potenci a e
i nmedi atez en la pri mera poca moderna. Los componentes cr-
ticos y raci onal es de la cul tura clsica en comparaci n con
los de cual qui er otra civilizacin anti gua di eron a su retorno
una fuerza mayor y ms penetrante. No slo eran i ntr nseca-
mente ms avanzados que los que pudi eran haber existido en
el pasado de otros conti nentes, sino que estaban separados del
presente por el gran abi smo de la divisoria religiosa si tuada
entre las dos pocas. El pensami ento clsico nunca pudo ser
embal samado como una venerabl e e i nocua tradi ci n, ni siquie-
ra en su asi mi l aci n selectiva durante la Edad Media; al ser un
uni verso no cri sti ano, si empre mantuvo un conteni do antagni-
co y corrosi vo. El potenci al radi cal de sus ms grandes obras
pudo verse en su pl eni tud una vez que las nuevas condi ci ones
sociales permi ti eron a las mentes europeas mi rar haci a atrs,
sin vrtigo, de un l ado a otro del abi smo que las separaba de
la Anti gedad. El resul tado fue, como ya hemos visto, una re-
volucin i ntel ectual y art sti ca de tal ndole que slo pudo ocu-
rri r a causa de la espec fi ca precedenci a hi stri ca del mundo
clsico respecto al medi eval . La astronom a de Coprni co, la
fi l osof a de Montai gne, la pol ti ca de Maquiavelo, la historio-
graf a de Cl arendon, la j uri sprudenci a de Grocio: de di ferentes
formas, todas eran deudoras de los mensaj es en la Anti gedad.
El mi smo naci mi ento de la fsica moderna tom en parte la
f orma del rechazo de un legado clsico el ari stotel i smo baj o
el signo de otro el neopl atoni smo que i nspi r su concep-
cin dinmica de la natural eza". La cul tura anal ti ca y secu-
lar, que se extendi paul ati namente, todav a con muchas regre-
siones y bl oqueos teolgicos, fue quiz el fenmeno hi stri co
que separ de forma ms i nequ voca a Europa de las otras
grandes zonas de civilizacin en la poca prei ndustri al . El pe-
rezoso tradi ci onal i smo de la soci edad feudal j aponesa, prcti -
camente libre de corri entes ideolgicas contrari as durante la
era Tokugawa, ofrece un contraste especi al mente l l amati vo. El
estancami ento i ntel ectual de J apn, en medi o de su efervescen-
cia econmi ca, se debi en una medi da consi derabl e al delibe-
rado ai sl ami ento del pa s. Tambi n en este caso, el feudal i smo
37
Sobre el papel del neoplatonismo en el desarrollo de la ciencia mo-
derna, vase Francs Yates, Giordano Bruno and the hermetic tradition,
Londres, 1964, pp. 447-55. Ms directamente, la herencia de la geometra
euclidiana y de la astronoma tolemaica fue una condicin previa indis-
pensable para la aparicin de la fsica galileana.
Conclusiones 439
europeo tom la del antera a su equi val ente j apons desde el
mi smo comi enzo de sus respecti vos or genes.
En J apn, el modo de producci n feudal fue el resul tado
de la l enta involucin de un orden i mperi al cuyas estructuras
proced an del exteri or y que, en l ti mo trmi no, se estabiliz
en unas condi ci ones de ai sl ami ento compl eto del mundo exte-
ri or. En Europa, por el contrari o, el modo de producci n feu-
dal surgi del choque frontal entre dos rdenes anteri ores, en
l ucha sobre una gran rea geogrfi ca, y cuyos efectos poste-
ri ores se extendi eron a unas zonas todav a ms ampl i as. El
feudal i smo i nsul ar de J apn se movi haci a dentro, al ej ndose
de la matri z ori ental del inicial Estado Taiho. El feudal i smo
conti nental de Europa se movi haci a fuera a medi da que la
di versi dad tni ca, i nherente a la s ntesi s ori gi nari a que le ha-
b a dado naci mi ento, aumentaba con la expansi n del modo de
producci n ms all de su patri a carolingia, y produj o final-
mente un mosai co di nsti co y protonaci onal de gran comple-
j i dad. En la Edad Media, esta gran di versi dad asegur la auto-
nom a de la I glesia, que nunca estuvo someti da a una sola
soberan a i mperi al como la que hab a conoci do la Anti gedad,
y favoreci la apari ci n de las asambl eas de Estados, convoca-
das preci samente para reuni r a ia nobl eza local en torno a una
monarqu a o a un pri nci pado contra los ataques de otros, en
los confl i ctos mi l i tares de la poca
38
. Tanto la i ndependenci a
eclesistica como la representaci n estamental fueron, a su vez,
rasgos de la soci edad medi eval europea que nunca se reprodu-
j eron en la vari ante j aponesa del feudal i smo. En este senti do,
estuvi eron en funci n del carcter internacional del feudal i smo
europeo, que no fue en modo al guno la razn menos prof unda
de que su desti no fuera tan di ferente del j apons. La azarosa
mul ti pl i ci dad de uni dades polticas en la Europa medi eval tar-
d a se convi rti a comi enzos de la poca moderna en un siste-
ma organi zado e i nterrel aci onado de estados: el naci mi ento
de la di pl omaci a formal i z la novedad de un conjunto pl ural
de mi embros asoci ados para la guerra, la alianza, el comer-
cio, el matri moni o o la propaganda dentro de una sola arena
poltica, cuyos l mi tes y reglas se hi ci eron ms cl aros y ms de-
fi ni dos. La fecundi dad cul tural resul tante de la formaci n de
este si stema al tamente i ntegrado, aunque extremadamente di-
versi fi cado, fue uno de los rasgos pecul i ares de la Europa pre-
33
Los determinantes interestatales de la representacin estamental
fueron subrayados por Hintze: Weltgeschichtliche Bedingungen der Re-
prsentatiwerfassung, Gesammelte Abhandlungen, i, pp. 168-70.
408
408 Conclusiones
i ndustri al ; probabl emente, los logros i ntel ectual es de la pri me-
ra poca moderna son i nseparabl es de l. En ni ngn otro l ugar
del mundo existi un conj unto poltico que se le pudi era com-
parar: la institucionalizacin del i ntercambi o di pl omti co fue
una invencin del Renaci mi ento, y mucho ti empo despus era
todava una parti cul ari dad europea.
As pues, el Renaci mi ento fue si mul tneamente el momen-
to en que el encuentro de la Anti gedad y el feudal i smo pro-
duj o de repente sus frutos ms originales y sorprendentes, y el
momento hi stri co decisivo en que Europa dej atrs en dina-
mi smo y expansi n a todos los dems conti nentes. El ti po nue-
vo y si ngul ar de Estado que surgi en esta poca fue el abso-
l uti smo. Las monarqu as absol utas del pri mer per odo moder-
no fueron un fenmeno estri ctamente europeo. Representan
exactamente la forma poltica del progreso de toda la zona,
porque, como ya hemos visto, fue preci samente en este punto
en el que se detuvo la evolucin de J apn: el feudal i smo del
Ori ente Lej ano nunca desemboc en el absol uti smo. La apari-
cin del absol uti smo a parti r del feudal i smo europeo fue, di-
cho de otra forma, la suma total de su preemi nenci a poltica.
El absol uti smo, creaci n del Renaci mi ento, pudo desarrol l arse
graci as a la larga hi stori a anteri or que se. exti ende ms all del
feudal i smo y que fue invocada de nuevo en los al bores de la
era moderna. Como estructura estatal domi nante en Europa
hasta el fin de la I l ustraci n, su hegemon a coincidi con la
expl oraci n del globo por las potenci as europeas y con los co-
mi enzos de su supremac a sobre el uni verso. Por su natural eza
y estructura, las monarqu as absol utas de Europa eran todav a
estados feudal es, las maqui nari as de gobi erno de la mi sma cla-
se ari stocrti ca que hab a domi nado la Edad Media. Pero en
Europa occi dental , donde hab an naci do, las formaciones socia-
les que gobernaban eran una combi naci n compl ej a de los
modos de produccin feudal y capitalista, con un auge gradual
de la burgues a urbana y un creci mi ento de la acumul aci n
ori gi nari a de capi tal en una escala i nternaci onal . El entrelaza-
mi ento de estos dos modos de producci n antagni cos dentro
de las mi smas soci edades fue lo que dio origen a las formas
transi ci onal es del absol uti smo. Los estados monrqui cos de la
nueva poca pusi eron fin a la parcel aci n de la soberan a, que
estaba i nserta en el modo de producci n feudal puro, aunque
nunca al canzaron un si stema poltico pl enamente uni tari o. Este
cambi o estaba determi nado, en l ti ma i nstanci a, por el incre-
mento de la producci n y el i ntercambi o mercanti l es, que ten-
Conclusiones 223
440
dan a disolver en el campo las relaciones feudal es pri mari as.
Pero, al mi smo ti empo, la desapari ci n de la servi dumbre no
signific la abolicin de la coercin extraeconmi ca pri vada
para la extracci n de pl ustrabaj o del productor i nmedi ato. La
nobleza terrateni ente sigui poseyendo el grueso de los medi os
fundamental es de producci n en la econom a y ocupando la
gran mayor a de las posi ci ones dentro del conj unto del apara-
to de poder poltico. La coerci n feudal se desplaz haci a arri-
ba, haci a una monarqu a central i zada, y la ari stocraci a tuvo
que cambi ar su representaci n estamental por los cargos burocr-
ticos dentro del renovado aparato de Estado. Las agudas ten-
siones de estos procesos produj eron muchas revuel tas seoria-
les, y la autori dad real se ej erci a menudo de forma impla-
cabl e contra los mi embros de la clase nobi l i ari a. El mi smo
trmi no de absol uti smo que si empre ha si do un nombre
tcni camente i ncorrecto es una prueba del peso del nuevo sis-
tema monrqui co sobre el propi o orden ari stocrti co.
Pero hay, sin embargo, una caracter sti ca bsi ca que distin-
gue a las monarqu as absol utas de Europa de las mi r adas de
ti pos de gobi ernos despti cos, arbi trari os o ti rni cos, encarna-
dos o control ados por un soberano personal , que han prevale-
cido en todo el mundo. El aumento del poder poltico del Es-
tado monrquico no vino acompaado por una disminucin de
la seguridad econmica de la propiedad nobiliaria de la tierra,
sino por un aumento paralelo de los derechos generales de la
propiedad privada. La era en que se i mpuso la autori dad pbli-
ca absol uti sta fue tambi n la era en la que se consol i d pro-
gresi vamente la propi edad pri vada absoluta. Esta trascenden-
tal di ferenci a social separa a las monarqu as Borbn, Habsbur-
go, Tudor o Vasa de todos los sul tanatos, i mperi os o shogunatos
si tuados fuera de Europa. Los contemporneos que se enfren-
taron al Estado otomano en ti erras europeas si empre fueron
pl enamente consci entes de este gran abi smo. El absol uti smo
no signific el fin del domi ni o ari stocrti co, sino que, por el
contrari o, protegi y estabiliz el domi ni o de la nobl eza here-
di tari a en Europa. Los reyes que gobernaban las nuevas mo-
narqu as nunca pudi eron transgredi r los invisibles lmites del
poder ari stocrti co, esto es, los lmites de las condi ci ones ma-
teri al es de reproducci n de la clase a la que ellos mi smos per-
tenec an. Normal mente, estos soberanos eran consci entes de
su pertenenci a a la ari stocraci a que les rodeaba; el orgul l o in-
dividual de su rango se fundaba en una sol i dari dad colectiva
de senti mi entos. Y as, mi entras el capi tal se acumul aba len-
442 Conclusiones
tamente baj o las bri l l antes superestructuras del absol uti smo,
ej erci endo sobre ellas un empuj e gravi taci onal cada vez mayor,
la nobl eza terrateni ente de la Europa moderna conserv su
predomi ni o hi stri co en y graci as a las monarqu as que ahora
les di ri g an. Econmi camente a salvo, soci al mente privilegiada
y cul tural mente madura, la ari stocraci a segua domi nando; el
Estado absol uti sta hizo compati bl e su supremac a con el creci-
mi ento i ni nterrumpi do del capi tal dentro de las formaci ones
sociales mi xtas de la Europa occi dental .
Posteri ormente, como hemos visto, el absol uti smo apareci
tambi n en la Europa ori ental la mi tad ms atrasada del
conti nente que nunca hab a experi mentado la ori gi nal sn-
tesis romano-germni ca que di o el ser al feudal i smo medi eval .
Los caracteres y la temporal i dad di ferentes de las dos varian-
tes del absol uti smo europeo occi dental y ori ental , que han
consti tui do un tema central de este estudi o, si rven para sub-
rayar el contexto y carcter final comunes de ambas. En Eu-
ropa ori ental , el poder social de la nobl eza no estuvo condi-
ci onado por ni nguna burgues a urbana ascendente como la que
caracteri z a Europa occi dental : el domi ni o seori al no tuvo
lmites. El absol uti smo del Este despleg, pues, su composi ci n
y funci n de clase de f orma ms patente e i nequ voca que el-
occi dental . Construi da sobre la servi dumbre, la f orma feudal
de su estructura de Estado era cl ara y mani fi esta; el campe-
si nado someti do a servi dumbre consti tu a un recuerdo perma-
nente de las formas de opresi n y expl otaci n que perpetuaba
su aparato coactivo. Pero, al mi smo ti empo, la gnesis del ab-
sol uti smo en Europa ori ental fue fundamental mente di sti nta de
la del de Europa occi dental , preci samente porque no fue el
creci mi ento de la producci n y el i ntercambi o mercanti l es lo
que le dio el ser; ms all del El ba, el capi tal i smo estaba to-
dava muy l ej os. Lo que conduj o a la paradj i ca preformaci n
del absol uti smo en el Este fue la i ntersecci n de dos fuerzas:
la de un proceso i nacabado de feudal i zaci n que hab a co-
menzado cronol gi camente despus, sin la ventaj a del legado
de la Anti gedad y en condi ci ones topogrfi cas y demogrfi cas
ms difciles y la de una creci ente presi n mi l i tar que vena
del Oeste, ms avanzado. Con el establ eci mi ento de los reg-
mentes absol uti stas en Europa ori ental qued compl eto, a su
vez, el si stema i nternaci onal de estados que defi ni y circuns-
cri bi a la total i dad del conti nente. El naci mi ento de un orden
poltico mul ti l ateral , como ni co campo de di sputa y confl i cto
entre los estados rivales, fue, por tanto, causa y efecto de la
Conclusiones
443
generalizacin del absol uti smo en Europa. La construccin de
este si stema i nternaci onal , a parti r de Westfal i a, no hizo ho-
mogneas a las dos mi tades del conti nente. Por el contrari o
al representar desde su comi enzo a di sti ntos l i naj es hi stri cos'
los estados absol uti stas de Europa occi dental y ori ental si'
gui eron trayectori as di vergentes hasta sus respecti vos fi nal es
La gama de sus di ferentes desti nos es bi en conoci da. En Occi-
dente, las monarqu as espaol a, inglesa y francesa fueron derro-
tadas o derrocadas por revol uci ones burguesas iniciadas desde
abaj o, mi entras que los pri nci pados i tal i anos y al emanes fue-
ron el i mi nados por revol uci ones burguesas i ni ci adas tard a-
mente, desde arri ba. En el Este, por otra parte, el i mperi o ruso
fue destrui do fi nal mente por una revolucin prol etari a Las
consecuenci as de la divisin del conti nente, si mbol i zadas en es-
tas sucesivas y opuestas i nsurrecci ones, estn todava con nos-
otros.
DOS NOTAS
>
i
A. EL FEUDALI SMO J APONES
En el siglo vn d. C., baj o una fuerte influencia china, se for-
m en J apn un sistema poltico imperial centralizado: la re-
forma Taika del ao 646 disolvi las anteri ores e imprecisas
comuni dades de grupos de l i naj e nobiliarios y de cultivadores
independientes e instal por vez pri mera un sistema estatal
unitario. El nuevo Estado j apons, calcado admi ni strati vamen-
te del i mperi o T'ang de la China de la poca y que habr a de
regularse por los cdigos Taiho de principios del siglo VI I I (702),
se basaba en un monopolio imperial de la propi edad de la tie-
rra. El suelo se conceda en pequeos lotes, peri di camente
redi stri bui dos, a cultivadores arrendatari os que pagaban im-
puestos en especie o prestaciones personales al Estado. El sis-
tema de asignacin de parcelas, aplicado en un pri mer mo-
mento a las ti erras familiares de la casa imperial, se extendi
gradual mente durante el siglo siguiente a todo el pas. El con-
trol poltico uni fi cado del pas se manten a por medio de una
amplia burocraci a central, compuesta por una clase aristocr-
tica civil que se recl utaba para los cargos por herencia ms
que por exmenes. El reino fue si stemti camente dividido en
distritos de la capital, provincias, distritos rural es y aldeas
baj o una rgida supervisin gubernamental . Tambin se cre,
aunque de forma algo vacilante, un ej rci to permanente obli-
gatorio. Se contruyeron ciudades imperiales, planeadas sim-
tri camente segn las normas chinas. El budi smo, sincrtica-
mente mezclado con los cultos indgenas del Shinto, se convirti
en religin oficial, formal mente integrada en el mi smo aparato
de E st adoSi n embargo, a parti r del ao 800, aproximada-
mente, este imperio de influencia china comenz a disolverse
baj o diversas fuerzas centr fugas.
La falta de algo similar al mandari nato dentro de la buro-
cracia favoreci desde el principio su privatizacin por la no-
bleza. Las rdenes religiosas budi stas consiguieron privilegios
1
Puede verse un lcido anlisis del Estado Taiho en J. W. Hall, Japan
from prehistory to modern times, Londres, 1970, pp. 43-60.
448 Dos notas
especiales sobre las ti erras que les hab an si do donadas. La
recl uta mi l i tar obl i gatori a se abandon en el ao 792, y la re-
di stri buci n de las parcel as, al rededor del 844. Los terrenos
semi pri vados o shoen, propi edad de los nobl es o los monaste-
rios, se extendi eron rpi damente por las provi nci as. Sustra dos
desde el pri nci pi o a la propi edad estatal de la ti erra, los shoen
consi gui eron fi nal mente la i nmuni dad fiscal y la exencin de
la inspeccin catastral real i zada por el gobi erno central . Las
mayores de estas propi edades que frecuentemente proced an
de ti erras hechas aptas para la l abranza en fecha reci ente
abarcaban vari os ci entos de hectreas. Los campesi nos que cul-
ti vaban los shoen deb an cargas di rectamente a sus seores, a
la vez que nuevos estratos i ntermedi os de capataces o alguaci-
les i ban adqui ri endo, dentro de este si stema seorial en forma-
cin, ci ertos derechos sobre el producto (pri nci pal mente arroz).
La organi zaci n i nterna de los seor os j aponeses estuvo muy
i nfl ui da por la natural eza del cultivo del arroz, rama bsi ca
de la agri cul tura. No hab a ni ngn si stema de rotaci n tri enal ,
al esti l o europeo, y las ti erras del comn carec an de i mpor-
tanci a, dada la fal ta de ganado. Las parcel as de los campesi nos
eran mucho ms pequeas que en Europa y hab a menos comu-
ni dades al deanas, mi entras que las densi dad de la pobl aci n
rural y la escasez de ti erra eran consi derabl es. Pero, sobre todo,
no exista una verdadera reserva seori al dentro de la fi nca:
los shiki, o derechos divisibles de apropi aci n del producto, se
recaudaban uni formemente sobre la producci n total del
shoen
1
. Por otra parte, dentro del si stema poltico, la aristo-
craci a de la corte, o kuge, desarrol l una refi nada cul tura civil
en la capital, donde la casa Fuj i wara consigui una prol ongada
i nfl uenci a sobre la propi a di nast a i mperi al . Pero fuera de
Kyoto, la admi ni straci n i mperi al se abandon hasta su des-
apari ci n. Al mi smo ti empo, y una vez que el recl utami ento
obl i gatori o hubo desapareci do, las fuerzas armadas de las pro-
vincias se convi rti eron gradual mente en propi edad de la nueva
nobleza mi l i tar de guerreros samurai s o bushi, que al canzaron
por pri mera vez una posicin preemi nente en el siglo xi
3
. Tan-
to los funci onari os pbl i cos del gobi erno central como los pro-
pi etari os locales de los shoen reuni eron en torno a s bandas
2
Puede verse un anlisis comparado del shoen en Joon des Longrais,
L'Est et l'Ouest, institutions du Japn et de l'Occident compares, Pa-
rs, 1958, pp. 92-103.
' Los orgenes de los bushi estn esbozados en J. W. Hall, Government
and local power in Japan, 500-1700, Princeton, 1966, pp. 131 3.
El feudalismo japons 449
personal es de estos guerreros, con fi nal i dades de defensa y de
ataque. Con la pri vati zaci n del poder coactivo se intensifica-
ron las l uchas serviles a medi da que las tropas provi nci al es de
bushi i nterven an en las l uchas de las camari l l as cortesanas por
el control de la capi tal i mperi al y de su marco admi ni strati vo.
El derrumbami ento del vi ej o si stema Tai ho cul mi n, a fi-
nal es del siglo xi l , con la fundaci n vi ctori osa del shogunato
de Kamakura por Mi namoto-no-Y ori tomo. El nuevo soberano,
que se hab a educado en Kyoto y ten a un gran respeto hacia
su legado, conserv en la mi sma Kyoto la di nast a y la corte
i mperi al es y la admi ni straci n civil tradi ci onal
4
. Pero, j unto
a ellas, se cre un nuevo aparato mi l i tar de gobi erno baj o el
mando del shogun o generalsimo, dirigido por la clase de
los bushi y centrado en una capi tal di ferente, Kamakura. A par-
ti r de entonces, esta nueva autori dad prai mperi al fue la que
ej erci el verdadero poder en J apn. El shogunato, que se co-
noca con el nombre de Bakufu (tienda o cuartel general mi-
litar), control aba al pri nci pi o la l eal tad de unos 2.000 hombres
de la casa (gokenin), o vasallos personal es de Y ori tomo, y se
apropi o confi sc para su uso muchos shoen. En las provin-
cias, el shogunato nombr gobernadores mi l i tares o shugo, e in-
tendentes de la ti erra o jito, elegidos entre sus seguidores. Los
pri meros pasaron a ser en la prcti ca el poder local domi nante
en sus regiones, mi entras que los segundos, en un pl ano infe-
ri or, se encargaban de la recaudaci n de i mpuestos de las
propi edades shoen, sobre las que llegaron a adqui ri r paul ati na-
mente derechos shiki, a costa de sus anteri ores propi etari os
5
.
La nueva red de shugo y jito, creada por el shogunato y res-
ponsabl e slo ante l, represent una forma prel i mi nar del sis-
tema de benefi ci os: las funci ones represi vas y fiscales fueron
del egadas por los bushi en sus squi tos a cambi o de la conce-
sin de t tul os sobre las rentas de la ti erra. Por medi o de unas
cartas de confi rmaci n formal es se conced an derechos a los
vasallos locales sobre las rentas de la ti erra y los hombres de
armas
6
. Todav a subsi st an, sin embargo, la legalidad y la bu-
rocraci a i mperi al : el shogun era nombrado l egal mente por el
emperador, los shoen conti nuaron someti dos al derecho pbli-
4
M. Shinod.i, The founding of the Kamakura Shogunate, 1180-1185,
Nueva York, 1960, pp. 112-3, 141-4.
5
Vase un amplio estudio de los jito en Hall, Government and local
power in Japan, pp. 157-8, 182-90.
6
Shinoda, The founding of the Kamakura Shogunate, p. 140.
448 Dos notas
co y la mayor parte de la ti erra y de la pobl aci n se mantu-
vi eron baj o la anti gua admi ni straci n civil.
El rgi men Kamakura, debi l i tado fi nanci era y mi l i tarmen-
te por los ataques mogoles a fi nal es del siglo xm, se hundi
fi nal mente en las l uchas civiles. A lo l argo de siglo Xiv, duran-
te el shogunato de Ashikaga que sucedi al de Kamakura, se
dio el paso decisivo hacia la pl ena feudal i zaci n de la soci edad
y el si stema poltico j apons. El propi o shogunato se trasl ad
a Kyoto y se aboli la prol ongada autonom a de la corte impe-
rial: la sagrada di nast a y la ari stocraci a kuge fueron pri vadas
de la mayor parte de sus ti erras y ri quezas y rel egadas a fun-
ciones puramente ceremoni al es. La admi ni straci n civil de las
provi nci as qued compl etamente ecl i psada por los gobi ernos
mi l i tares shugo. Al mi smo ti empo, sin embargo, el shogunato
de Ashikaga fue mucho ms dbil que su predecesor de Ka-
makura; consi gui entemente, los shugo se convi rti eron cada vez
ms en seores locales omni potentes, absorbi endo a los jito,
exigiendo prestaci ones de trabaj o y reteni endo la mi tad de los
i ngresos de los shoen locales a escala provincial; a veces inclu-
so recibiendo el shoen di rectamente de sus propi etari os ab-
senti stas
7
. En este momento ya se hab a desarrol l ado un ver-
dadero si stema de feudos o chigyo, que por vez pri mera repre-
sentaba una fusi n di recta de vasal l aj e y benefi ci o, de servicio
mi l i tar y posesi n condicional de la ti erra; los shugo pose an
esos feudos y los di stri bu an adems entre sus squi tos. La
adopci n de la pri mogeni tura dentro de la clase ari stocrti ca
consolid la nueva j erarqu a social en el campo
8
. En el nivel
i nferi or, el campesi nado sufri la correspondi ente degradaci n
a medi da que su movi l i dad se restri ng a y sus prestaci ones au-
mentaban : los pequeos guerreros locales del estrato bushi esta-
ban en mej ores condi ci ones que los nobl es kuge absenti stas
para extraer el excedente de los productores di rectos. Hubo en
el campo adems una expansi n de la producci n mercanti l ,
especi al mente en las regiones central es si tuadas al rededor de
Kyoto, donde se concentraba la el aboraci n del sake, y aumen-
t el vol umen de la ci rcul aci n monetari a. Tambi n aumen-
t la producti vi dad rural con la i ntroducci n de mej ores ins-
trumentos de cul ti vo y el mayor uso de la tracci n ani mal , de
tal forma que el producto agrcola creci constantemente en
muchas zonas
9
. El comerci o exteri or se expandi , a la vez que
' H. P. Warley, The Onin war, Nueva York, 1967, pp. 38-43.
' Ibid., pp. 76-7.
9
Hall, Japan from prehistory to modern times, p. 121.
se desarrol l aban en las ci udades gremi os de artesanos y co-
merci antes de un ti po si mi l ar a los de la Europa medi eval .
Pero todav a persi st a el arcai co marco i mperi al , aunque pe-
netrado por todas partes por las nuevas j erarqu as feudal es,
si tuadas baj o un shogunato central rel ati vamente dbil. Las
j uri sdi cci ones gubernati vas de los shugo conti nuaban si endo
mucho ms ampl i as que sus ti erras enfeudadas, y los bushi
que vivan en ellas no eran todos en absol uto sus vasallos per-
sonales.
El hundi mi ento final del shogunato de Ashikaga tras el co-
mi enzo de las guerras Onin (1467-77) compl et la disolucin de
los l ti mos vestigios del l egado admi ni strati vo Tai ho y el pro-
ceso de feudal i zaci n de todo el pas. En medi o de una ol eada
de anarqu a en la que los de abaj o mandaban sobre los de
arri ba, los shugo regi onal es fueron derrocados por vasallos
usurpadores a menudo sus anti guos l ugarteni entes y con
ellos desapareci eron los grupos de shoen y las j uri sdi cci ones
provi nci al es que hab an presi di do. Los aventureros de la nue-
va poca Sengoku, surgi dos de la guerra, se reparti eron sus
propi os pri nci pados que, a parti r de entonces, organi zaron y
di ri gi eron como terri tori os puramente feudal es, a la par que
se desi ntegraba en todo el pa s cual qui er ti po de poder cen-
tral . Los daimyo o magnates de fi nal es del siglo xv y pri nci pi os
del xvi control aban domi ni os slidos, en los que todos los gue-
rreros eran vasallos o subvasal l os suyos y toda la ti erra perte-
neca a su propi edad soberana. Los derechos divisibles o shiki
se concentraron en uni dades de chigyo. Terri tori al mente, la feu-
dalizacin era ms compl eta que en la Europa medieval, porque
se desconoc an las parcel as alodiales en el campo. Los samu-
rai s j uraban l eal tad mi l i tar a sus seores y reci b an de stos
verdaderos feudos, esto es, concesi ones de ti erra j unto con de-
rechos j uri sdi cci onal es
!0
. El enfeudami ento se cal cul aba en tr-
mi nos de aldeas (mura: uni dades admi ni strati vas ms que
al deas verdaderas), y los habi tantes del feudo estaban someti-
dos a supervi si n di recta de los bushi. Las ciudades-castillo
y la subi nfeudaci n se desarrol l aron en los domi ni os daimyo,
regul ados por nuevas leyes domsti cas feudal es en las que se
codi fi caban las prerrogati vas del seor y la j erarqu a de dependen-
cias personal es. El vnculo entre el seor y el vasal l o se caracte-
10
El texto literal del juramento de vasallaje y de la concesin de la
tierra en esta poca puede verse en Hall, Government and local power in
Japan, pp. 2534; en las pp. 245-56 se trazan las lneas generales de la
organizacin feudal en la poca Sengoku.
448
448 Dos notas
riz en el feudal i smo j apons por dos notas especficas: el lazo
personal entre el seor y su servi dor era ms fuerte que el
lazo econmi co entre ste y la ti erra, es decir, dentro del nexo
feudal el vasal l aj e tend a a predomi nar sobre el benefi ci o Al
mi smo ti empo, la relacin entre el seor y el vasallo era ms
asi mtri ca que en Europa. El componente contractual del ho-
menaj e era mucho ms dbil; el vasal l aj e ten a un carcter
semi fami l i ar y sagrado, ms que legal. El concepto de felona
seori al o ruptura del vnculo por el seor era desconoci do.
Tampoco exista el seor o ml ti pl e. As, la espec fi ca rel aci n
i ntrafeudal era ms uni l ateral mente j errqui ca; su termi nol o-
ga fue tomada de la autori dad paterna y del si stema de paren-
tesco. El feudal i smo europeo si empre abund en l uchas inter-
fami l i ares y se caracteri z por una extrema abundanci a de liti-
gios. El feudal i smo j apons, sin embargo, no slo careci de
toda inclinacin legalista, sino que su f orma cuasi patri arcal se
hizo an ms autori tari a con la extensi n de los derechos pa-
ternos a la adopci n y a desheredar a los hi j os, que i mpi di eron
con eficacia las i nsubordi naci ones filiales, tan comunes en Eu-
ropa
1J
. Por otra parte, el nmero de guerras feudal es, est mu-
los del val or y la destreza de los cabal l eros armados fue, du-
rante esta poca, tan al to como en la Europa medi eval tard a.
Entre los pri nci pados daimyo rivales fueron constantes las lu-
chas vi ol entas. Adems, en los vacos que dej la fragmenta-
cin poltica de J apn pudi eron fl orecer al gunas ci udades
mercanti l es autnomas anl ogas a las de la Europa medi eval :
Sakai, Hakata, Otsu, Uj i yamada y otras. Los vi aj eros j esu tas ca-
l i fi caron al puerto de Sakai de Venecia ori ental
13
. Las sectas
religiosas crearon sus propi os enclaves armados en Kaga y
Noto, en el mar del J apn. I ncl uso hi ci eron tambi n una breve
apari ci n las comunas rural es i nsurrectas, di ri gi das por la pe-
quea nobleza descontenta y basadas en el campesi nado rebel-
de. La ms notabl e se establ eci en la mi sma regin central de
11
Joon subraya con fuerza esa caracterstica: L'Est et VOuest, pgi-
nas 119-20, 164.
u
Vanse los agudos comentarios de Joon, L'Est et VOuest, pp. 145-7,
395-6. Hay que tener en cuenta, sin embargo, que a pesar de la
inclinacin terminolgica del feudalismo japons hacia las relaciones de
pseudoparentesco, en la prctica los seores de esta poca consideraban
al vasallaje como un vnculo de lealtad ms seguro que la consanguinidad;
de forma significativa, las ramas familiares de un linaje de magnates se
asimilaban normalmente a la condicin de vasallos. Vase Hall, Government
and local power in Japan, p. 251.
13
Un estudio sobre Sakai puede verse en G. Sansom, A history of
Japan, 1334-1615, Londres, 1961, pp. 189, 272-3, 304-5.
452
Y amashi ro, donde la comerci al i zaci n hab a ocasi onado un gra-
ve endeudami ento entre la pobl aci n rural
14
. Los desrdenes
de la poca se i ncrementaron todav a ms por el i mpacto de
las armas de fuego, las tcni cas y las i deas europeas tras la
llegada de los portugueses a J apn en el ao 1543.
En la segunda mi tad del siglo xvi, una serie de impresio-
nantes guerras civiles entre los grandes potentados daimyo con-
duj o a la vi ctori osa reuni fi caci n del pa s baj o sucesivos co-
mandantes mi l i tares: Nobunaga, Hi deyoshi e I eyasu. Odo No-
bunaga f orj la pri mera coalicin regional para establ ecer un
control sobre el J apn central ; l i qui d el mi l i tari smo budi sta,
quebr la i ndependenci a de las ci udades mercanti l es y lleg a
domi nar sobre un terci o del pas. Esta formi dabl e obra de con-
qui sta fue compl etada por Toyotomi Hi deyoshi al mando de
grandes ej rci tos, equi pados con mosquetes y caones y com-
puestos por un bl oque de fuerzas de daimyo aliados, agrupadas
en torno a l
1!
. El someti mi ento de todos los magnates a la
autori dad de Hi deyoshi no conduj o, sin embargo, a la restau-
raci n del desapareci do Estado central i zado de la tradi ci n
Taiho, sino a la rei ntegraci n, por vez pri mera, del mosai co de
seor os regionales en un si stema feudal uni tari o. Los daimyo
no fueron despose dos de sus domi ni os, pero se convi rti eron en
vasallos del nuevo soberano, del que a parti r de entonces re-
ci bi eron sus terri tori os en calidad de feudos y a qui en envi aban
al gunos pari entes como rehenes en garant a de su l eal tad. La
di nast a i mperi al fue manteni da como s mbol o religioso de le-
gi ti mi dad, por enci ma y separada del si stema operati vo de la
soberan a feudal . Un nuevo regi stro catastral estabi l i z el sis-
tema de propi edad de la ti erra, consol i dando sobre su base la
reorgani zada pi rmi de de seor os. La pobl aci n se dividi en
cuatro rdenes cerrados: nobles, campesi nos, artesanos y co-
merci antes. Los bushi fueron al ej ados de las al deas y congrega-
dos en las ciudades-castillo de sus daimyo en cal i dad de hom-
bres de armas, di sci pl i nados y di spuestos a una i nmedi ata in-
tervenci n mi l i tar. Su nmero qued ofi ci al mente regi strado,
y la extensi n de la clase samurai se fi j , a parti r de entonces,
entre un 5 y un 7 por 100 de toda la pobl aci n, lo que daba
un estrato rel ati vamente ampl i o de hombres de espada. Simul-
14
Las circunstancias que produjeron la comuna de Yamashiro estn
bosquejadas en Varley, The Onin war, pp. 192-204.
15
La victoria de Hideyoshi no represent la verdadera unificacin de
Japn, sino la conquista de todo el pas por una sola liga de daimyo:
Hall, Government and local power in Japan, p. 284.
448 Dos notas
tneamente, los campesi nos fueron pri vados de armas, vincu-
l ados a la ti erra y l egal mente obl i gados a entregar los dos ter-
cios de su producci n a sus seores
16
. Las ci udades autnomas
de las pocas Ashikaga y Sengoku fueron supri mi das y se
prohi bi a la clase mercanti l la compra de ti erra (del mi smo
modo que los samurai s quedaron excluidos del comerci o). Por
otra parte, las ciudades-castillo de los magnates feudal es crecie-
ron prodi gi osamente en este per odo. El comerci o se desarro-
ll con rapi dez baj o la protecci n de los daimyo, cuyos cuarte-
les generales, i nstal ados en los castillos, consti tuyeron los
ncl eos central es de una red enormemente ampl i ada de ciuda-
des. A la muerte de Hideyoshi, el poder supremo fue conquis-
tado por Tokugawa I esayu, un daimyo procedente del pri mi ti vo
bl oque de Toyotomi , que moviliz a una nueva coalicin de se-
ores para derrotar a sus rivales en la batal l a de Seki gahara,
en el ao 1600, y se convi rti en shogun en 1603. I eyasu f und
el Estado Tokugawa, que habr a de durar dosci entos ci ncuenta
aos, hasta la poca de la revol uci n i ndustri al en Europa. La
estabi l i dad y l ongevi dad del nuevo rgi men quedaron enorme-
mente reforzadas por el ci erre formal de J apn a todo con-
tacto con el mundo exteri or, medi da i ni ci al mente i nspi rada por
el bi en f undado temor de I eyasu de que las mi si ones catlicas
establ eci das en J apn fueran una punta de lanza ideolgica
para la i nfi l traci n poltica y mi l i tar europea. El efecto del ri-
guroso ci erre del pa s fue, natural mente, ai sl arl o durante dos
siglos de todo choque o trastorno procedente del exteri or y pe-
tri fi car las estructuras establ eci das por I eyasu tras su victoria
en Seki gahara.
El shogunato Tokugawa i mpuso en J apn la uni dad sin cen-
tral i smo. En real i dad, lo que hi zo fue estabi l i zar una especie
de condomi ni o entre el rgi men shogunal soberano, basado en
la capi tal Tokugawa de Edo y los gobi ernos autnomos de los
daimyo en sus feudos provi nci al es. Los hi stori adores j aponeses
han desi gnado posteri ormente la poca de su domi naci n como
peri odo Baku-han, o combi naci n del domi ni o ej erci do por el
Bakufu el si stema Tokugawa de gobi erno, y los han, o
casas seori al es en sus propi os terrenos. Este si stema h bri do
se basaba en el dobl e fundamento del poder shogunal . Por una
parte, el shogunato pose a sus propi os domi ni os Tokugawa, las
ti erras l l amadas tenryo, que al canzaban entre el 20 y el 25
" Sansom comenta que la verdadera proporcin recaudada se acercaba
a los dos quintos, debido a la prctica comn de la evasin: A history
of Japan, 1334-1615, p. 319.
El feudalismo japons
455
por 100 de todo el pa s un bl oque mucho mayor que el po-
se do por cual qui er otro l i naj e feudal y domi naban estra-
tgi camente las l l anuras central es y las costas del J apn orien-
tal. Poco ms de la mi tad de esas ti erras estaban admi ni stra-
das di rectamente por el propi o aparato del Bakufu, y el resto
se conced an como feudos menores a los hatamoto, u hom-
bres de la bandera de la casa Tokugawa, de los que en total
hab a unos 5.000
17
. Adems, el shogunato pod a contar en pri-
mer trmi no con las aproxi madamente 20 grandes lneas cola-
teral es de los Tokugawa, o seores shimpan, que ten an dere-
cho a dar sucesores al shogunato, y, en segundo l ugar, con los
numerosos seores de menor i mportanci a que hab an si do va-
sallos regionales leales a I eyasu antes de su ascenso al poder
supremo. Estos l ti mos f ormaban los l l amados fudai o daimyo
de la casa; en el siglo X V I I I hab a aproxi madamente unos 145,
y sus ti erras abarcaban otro 25 por 100 de la superfi ci e de J a-
pn. De los fudai proced a el grueso de los al tos funci onari os
de la admi ni straci n del Bakufu, cuyos puestos ms baj os se
recl utaban entre los hatamoto. Las grandes casas col ateral es
quedaban excluidas del gobi erno shogunal , ya que por s mis-
mas ten an un enorme poder potenci al , aunque pod an interve-
ni r en calidad de consej eros. El propi o shogunato sufri gra-
dual mente un proceso de simbolizacin comparabl e al de la
mi sma casa i mperi al . Tokugawa I eyasu no desplaz a la dinas-
t a i mperi al ms de l o que ya hab an hecho sus predecesores
Nobunaga y Hi deyoshi ; en real i dad, I eyasu se preocup por
restaurar el aura religiosa que la rodeaba, a la vez que apar-
taba al emperador y a la nobleza cortesana kuge ms radical-
mente que nunca de todo poder secul ar. El monarca era una
autori dad divina, rel egado en Kyoto a funci ones espi ri tual es
que estaban compl etamente separadas de la di recci n de los
asuntos polticos. En ci erto senti do, la dual i dad resi dual de
los si stemas i mperi al y shogunal ofrec a un especie de corre-
l ato atenuado de la separaci n de la I glesia y el Estado en el
feudal i smo europeo a causa del aura religiosa del pri mero. En
el J apn de la poca Tokugawa si empre hubo dos fuentes po-
tenci al es de l egi ti mi dad. Sin embargo, como el emperador era
tambi n un s mbol o poltico, esta dual i dad reproduc a la so-
beran a fragmentada caracter sti ca de todo feudal i smo secul ar.
El shogun gobernaba en nombre del emperador, como delega-
17
A. Craig, Choshu in the Meiji Restoration, Cambridge ( M a s s a c h u s et t s ) ,
1961, p. 15. A partir de Hideyoshi la tierra se valoraba oficialmente en
Japn por su produccin de arroz en koku (alrededor de 180 litros).
448 Dos notas
do suyo, graci as a una ficcin oficial que i nsti tuci onal i zaba el
gobi erno en la sombra. Sin embargo, la di nast a Tokugawa,
de la que salan los sucesivos shogun que control aban formal -
mente el aparato estatal del Bakufu, tambi n dej de ej ercer
por s mi sma una autori dad personal . Despus de vari as gene-
raci ones, el verdadero poder poltico recay sobre el consej o
shogunal de los roju, compuesto por nobl es que proced an de
los l i naj es medi os fudai, en lo que era un segundo grado de
gobi erno en la sombra
1S
. La burocraci a shogunal era extensa
y amorfa, con una enorme confusi n de funci ones y pl ural i dad
de cargos en su i nteri or. Algunas tenebrosas camari l l as verti-
cales mani obraban en busca de cargos y de patronazgo en el
i nteri or de su mi steri osa maqui nari a. Aproxi madamente, la mi-
tad de la burocraci a ten a obligaciones civiles y la otra mi tad
mi l i tares.
Teri camente, el gobi erno del Bakufu pod a convocar en
leva feudal a 80.000 guerreros de a caballo, formados por unos
20.000 hombres de la bandera y hombres de la casa, adems de
sus subvasallos. En la prcti ca, su verdadero potenci al armado
era mucho menor, y se basaba en la fuerza de los leales con-
ti ngentes fudai y shimpan. En ti empos de paz, la fuerza de
estas uni dades permanentes de guardi a era de unos 12.200 hom-
bres
19
. Los i ngresos del shogunato proced an bsi camente de
las cosechas de arroz de sus propi as ti erras (que i ni ci al mente
representaban unas dos terceras partes de sus rentas total es)
20
,
compl ementados con su monopol i o de las mi nas de oro y pl ata,
con los que se acuaba moneda (parti da en conti nuo descenso
desde el siglo xvi i i ). Ms adel ante, cuando el shogunato entr
en creci entes di fi cul tades fi nanci eras, recurri a frecuentes de-
preci aci ones de la moneda y a emprsti tos obl i gatori os o con-
fi scaci ones de la ri queza mercanti l . Por tanto, la i mportanci a
de su ej rci to y de su tesoro estaban determi nadas por los
l mi tes de los domi ni os terri tori al es de la propi a casa Toku-
gwa. Al mi smo ti empo, sin embargo, el shogunato ej erc a for-
mal mente unos fuertes control es externos sobre los daimyo
si tuados fuera de los l mi tes de su j uri sdi cci n di recta. Todos
los seores de los domi ni os han eran de hecho sus tenentes in
" Las sucesivas etapas de este proceso dentro del shogunato estn
cuidadosamente trazadas en C. Totman, Politics in the Tokugawa Bakufu,
1600-1843, Cambridge (Massachusetts), 1967, pp. 204-33.
" Totman, Politics in the Tokugawa Sakufu, pp. 45, 50.
20
P. Akamatsu, Meiji, 1868: rvolution et contre-rvolution au Japn,
Pars, 1968, p. 30 [Meiji, 1868: revolucin y contrarrevolucin en Japn,
Madrid, Siglo XXI, 1977].
capite y reci b an del shogun, en cal i dad de vasallos suyos, la
i nvesti dura de sus feudos. En pri nci pi o, sus terri tori os pod an
ser confi scados o transferi dos, aunque esta prcti ca desapare-
ci en las l ti mas fases de la poca Tokugawa, cuando los do-
mi ni os han se hi ci eron verdaderamente heredi tari os
21
. La po-
ltica matri moni al del shogunato i ntent, al mi smo ti empo,
ligar a las grandes casas seori al es con la di nast a Tokugawa.
Los daimyo estaban obligados, adems, a mantener una segun-
da resi denci a en la capi tal del Bakufu en Edo, donde ten an
que despl azarse cada ao o cada seis meses y dej ar rehenes
de su fami l i a cuando volvan a sus feudos. Este si stema, lla-
mado sankin-kotai, estaba desti nado a asegurar una vigilancia
permanente sobre la acti vi dad de los magnates regi onal es y a
evi tar cual qui er accin i ndependi ente que pudi eran llevar a
cabo en sus bal uartes. Se apoyaba este si stema en una ampl i a
red de i nformadores e i nspectores, que ofrec an al shogunato
un servicio de espi onaj e. Los movi mi entos por las rutas pri n-
cipales estaban someti dos a estrecha vigilancia medi ante pasa-
portes i nteri ores y control es de carreteras. El transporte mar -
ti mo qued suj eto a regul aci ones gubernati vas que prohi b an
la construcci n de barcos por enci ma de determi nados vol-
menes. Los daimyo estaban autori zados a mantener una sola
ciudad-castillo, y en las l i stas oficiales del shogunato se fi j aba
un techo a sus squi tos armados. No existan i mpuestos eco-
nmi cos sobre los domi ni os han, pero el Bakufu pod a exigir
contri buci ones i rregul ares para los gastos extraordi nari os.
Este i mponente e i nqui si tori al si stema de control es parec a
dar al shogunato Tokugawa un poder poltico compl eto; de
hecho, su verdadero poder si empre fue menor que su soberan a
nomi nal , y con el ti empo la di stanci a entre ambos aument
cada vez ms. El f undador de la di nast a, I eyasu, hab a derro-
tado en Seki gahara a los seores rivales del sudoeste, pero no
los hab a destrui do. Baj o el shogunato Tokugawa hab a entre
250 y 300 daimyo. Al rededor del 90 por 100 de ellos representa-
ban casas tozama, o forneas, que nunca hab an si do vasallos
de los Tokugawa e i ncl uso muchos de ellos hab an l uchado
contra I eyasu. Las casas tozama eran mi radas como potenci al
o tradi ci onal mente hosti l es al shogunato y ri gurosamente ex-
cl ui das de la parti ci paci n en la maqui nari a del Bakufu. Estas
casas i ncl u an a la mayor parte de los domi ni os ms extensos
y ms ri cos: de los 16 grandes han, no menos de 11 eran toza-
21
448
Dos notas
maE s t aban localizados en las zonas peri fri cas del pas, en
el sudoeste y el nordeste y todos j untos sumaban al rededor
del 40 por 100 de la ti erra de J apn. En la prcti ca, sin em-
bargo, su riqueza y su poder eran ms formi dabl es de lo que
revel aban las listas oficiales de los regi stros del Bakufu. Haci a
el final de la poca Tokugawa, el han Satsuma control aba a
28.000 samurai s armados, esto es, el dobl e de lo que le permi -
t an las di sposi ci ones oficiales; el han Choshu reun a a 11.000,
que tambi n eran ms de lo que se supon a que deba tener.'
A la vez, las leales casas fudai se si tuaban, general mente, por
debaj o de su fuerza nomi nal , y a pri nci pi os del siglo X V I I I el
mi smo shogunato slo pod a mantener, en la prcti ca, a unos
30.000 guerreros, menos de la mi tad de sus levas teri cas
23
.
Por otra parte, las nuevas ti erras de los l ej anos domi ni os toza-
ma conten an ms superfi ci e potenci al para su conversi n al
cul ti vo del arroz de la que ten an las vi ej as ti erras tenryo del
shogunato en el centro del pa s. La ri ca l l anura de Kanto, la
zona ms desarrol l ada del J apn, estaba control ada por el Ba-
kufu, pero los nuevos cultivos comerci al es que la caracteri zaban
tend an preci samente a el udi r las tradi ci onal es recaudaci ones
fiscales de los Tokugawa, basadas en uni dades de arroz. As,
los i ngresos de al gunos tozama llegaron a ser ms al tos que
los de los domi ni os shogunal es
2
\ Aunque el shogunato fuera
consci ente de la di screpanci a entre el producto real de los
feudos tozama y su val oraci n nomi nal en arroz di screpanci a
que en al gunos casos se remontaba al comi enzo del per odo
Baku-han, la suspensi n de su autori dad en las fronteras de
los han i mped a a Edo dar la vuel ta a la si tuaci n. Por otra
parte, cuando la agri cul tura comerci al i zada alcanz a las regio-
nes l ej anas de J apn, los gobi ernos han, ms slidos y vigoro-
sos, pudi eron establ ecer monopol i os locales muy l ucrati vos so-
bre productos agr col as de venta i nmedi ata (tales como el az-
car o el papel ), aumentando as los i ngresos de los tozama
" Craig, Choshu in the Meiji Restoration, p. 11.
C
"
i g
r
Choshu
'he Meiji Restoration, pp. 15-16; Totman, Politics
in the Tokugawa Bakufu, pp. 49-50. El origen del nmero excepcionalmente
alto de samurais en los feudos tozama del sudoeste reside en los ajustes
efectuados despus de Sekigahara, cuando Ieyasu redujo drsticamente
los dominios de sus enemigos. El resultado fue la concentracin de sus
adeptos en areas mucho ms pequeas. Los seores tozama ocultaban
por su parte, la verdadera produccin de sus tierras, con objeto de mini-
mizar la escala de reducciones ordenada por el Bakufu.
" Vanse los clculos provisionales de W. G. Beasley, Feudal revenues
in Japan at the time of the Meiji Restoration, Journal of Asian Studies
xix, 3, mayo de 1960, pp. 255-72.
459
mi entras descend an las rentas del Bakufu procedentes de la
mi ner a. La fuerza econmi ca y la fuerza mi l i tar de los daimyo
estaban nti mamente ligadas, ya que los guerreros samurai s te-
n an que mantenerse con los i ngresos procedentes del arroz.
La posicin materi al de las grandes casas tozama era, pues,
mucho ms poderosa de lo que parec a a pri mera vista, y su
poder aument todav a ms con el paso del ti empo.
Dentro de sus domi ni os, todos los daimyo fuesen tozama,
shimpan o fudai di spon an de una autori dad sin l mi tes: el
control di recto del shogunato se deten a en las fronteras de
sus feudos. Los daimyo promul gaban leyes, admi ni straban jus-
ticia, recaudaban i mpuestos y manten an tropas. El centralis-
mo pol ti co de los daimyo dentro de sus han era mayor que
el del shogunato en sus ti erras tenryo, porque no estaba me-
di ati zado por la subi nfeudaci n. I ni ci al mente, los terri tori os han
se dividan en ti erras de la casa del daimyo y feudos vasallti-
cos concedi dos a los mi embros armados de su squito. Sin
embargo, en el transcurso de la poca Tokugawa se produj o
en todos los han un aumento constante del nmero de samu-
rai s pagados con si mpl es esti pendi os en arroz, sin ser enfeu-
dados con ti erras. A fi nal es del siglo Xvm, prcti camente todos
los bushi que no pertenec an a los terri tori os shogunal es reci-
b an sal ari os en arroz procedente de los graneros seori al es, y
la mayor parte de ellos resi d an en las ciudades-castillo de sus
seores. Este cambi o se vio faci l i tado por la tradi ci onal pre-
ponderanci a, dentro de la relacin i ntrafeudal , del vasal l aj e
sobre el benefi ci o. La separaci n de la clase samurai de la pro-
ducci n agrcola fue acompaada por su entrada en la admi -
ni straci n burocrti ca, tanto en el Bakufu como en los han.
En efecto, el aparato de Estado shogunal , con su prol i feraci n
de cargos y sus departamentos confusos, se reproduj o en las
ti erras de los seores provi nci al es. Todas las casas daimyo lle-
garon a tener su propi a burocraci a, formada por los vasallos
samurai s y di ri gi da por un consej o de los pri nci pal es mi em-
bros del squi to, o kashindan, que, como el consej o de los
roju en el shogunato, ej erc a con frecuenci a el verdadero po-
der en nombre del seor han, que por su parte se convi rti a
menudo en una fi gura decorati va
25
. La mi sma clase de los
bushi se hab a estrati fi cado en un compl ej o si stema de rangos
" Sin embargo, el papel de los daimyo vari enormemente; en el pe-
rodo Bakumatsu, por ejemplo, mientras el seor de Choshu era un cero
a la izquierda, los seores de Satsuma o Tosa intervenan a c t i v a me n t e
en la poltica.
448
448 Dos notas
heredi tari os, de cuyos niveles ms elevados proced an los fun-
ci onari os superi ores de los gobi ernos de los han. Otro resul tado
de la burocrati zaci n de los samurai s fue su conversi n en
una clase culta, con una l eal tad creci entemente i mpersonal ha-
cia la total i dad del han ms que haci a la persona del daimyo,
aunque las rebel i ones contra este l ti mo fuesen prcti camente
desconoci das.
En la base de todo el si stema feudal , el campesi nado esta-
ba atado j ur di camente al suel o y no pod a emi grar ni inter-
cambi ar sus ti erras. Estad sti camente, la parcel a medi a del
campesi no era extremadamente pequea al rededor de una
hectrea y las cargas que deba pagar a su seor ascend an,
durante la pri mera poca Tokugawa, al 40-60 por 100 del pro-
ducto total . Esta proporci n descendi al 30-40 por 100 a fina-
les del shogunato
26
. Las al deas eran col ecti vamente responsa-
bles de las cargas, que general mente se pagaban en especie
(aunque en el f uturo aumentar an las conversi ones en di nero)
y eran recaudadas por los funci onari os fiscales del daimyo.
Como los samurai s ya no real i zaban ni nguna funci n seorial,
se el i mi n toda rel aci n di recta en la ti erra entre los cabal l eros
y los campesi nos, aparte de la admi ni straci n rural a cargo de
los magi strados del han. La larga paz habi da en la poca Toku-
gawa y los mtodos i mposi ti vos fi j os de extracci n de exce-
dente que con ella se establ eci eron permi ti eron un i mpresi o-
nante avance del producto y de la producti vi dad agrcola en
el pri mer siglo que sigui a la i mpl antaci n del shogunato. Se
hi ci eron aptas para el cultivo i mportantes extensi ones de nue-
va ti erra, con aprobaci n oficial del Bakufu, y se produj o una
creci ente di fusi n de los aperos de hi erro. Se i ntensi fi c el
regad o y se extendi el rea de los campos de arroz, los fer-
tilizantes se empl earon con mayor asi dui dad y se mul ti pl i caron
las vari antes de cultivos. Segn las esti maci ones oficiales, la
superfi ci e desti nada al arroz aument en un 40 por 100 durante
el siglo xvii, pero de hecho estas val oraci ones si empre subes-
ti maban la si tuaci n real a causa de los ocul tami entos, y pro-
babl emente la producci n total de cereales lleg a ser el doble
durante este per odo
27
. La pobl aci n aument en un 50 por 100,
hasta llegar a unos 30 millones en el ao 1721. A parti r de en-
tonces, sin embargo, la pobl aci n descendi porque las mal as
26
Kohachiro Takahashi, La place de la rvolution de Meiji dans
l'histoire agraire du Japn, Revue Historique, octubre-diciembre de 1953,
pginas 235-6.
27
460
cosechas y las hambres se cebaron en la mano de obra ex-
cedente, y las al deas comenzaron a practi car control es mal tu-
si anos para al ej ar aquel l os peligros. As, en el siglo XVI I I , el
i ncremento demogrfi co fue m ni mo. Es posi bl e tambi n que,
al mi smo ti empo, el creci mi ento del producto bruto se haya
reduci do consi derabl emente porque, de acuerdo con los clcu-
los oficiales, las ti erras cul ti vadas aumentaron en menos de un
30 por 100
28
. Por otra parte, el l ti mo per odo Tokugawa se
caracteri z por una comerci al i zaci n mucho ms i ntensa. El
cultivo del arroz sigui representando hasta el final del sho-
gunato las dos terceras partes de la producci n agrcola y se
benefi ci con la i ntroducci n de tri l l adoras perfecci onadas La
clase feudal monetari zaba en las ci udades el excedente de arroz
extra do por medi o de las cargas seori al es. Al mi smo ti empo,
durante todo el siglo xvi i i se desarrol l con mucha rapi dez la
especializacin regi onal : los cultivos de venta i nmedi ata, tales
como el azcar, el al godn, el t, el ail y el tabaco, se pro-
duc an di rectamente para el mercado, y con frecuenci a al gunos
monopol i os mercanti l es de los han fomentaban su cultivo. Es
evi dente que, al fi nal del shogunato, una proporci n bastante
al ta del producto total agrari o se comerci al i zaba
30
, bi en direc-
tamente por medi o de la producci n campesi na para el merca-
21
Hall, Japan from prehistory to modern times, pp. 201-2. En algu-
nos casos, las habilitaciones de tierras condujeron, como en la Europa
feudal o en la China medieval, al deterioro de las tierras ms viejas,
y el exceso de obras de regado produjo inundaciones desastrosas. Ver
J. W. Hall, Tanuma Okitsugu, 1719-1788, Cambridge (Massachusetts), 1955,
pginas 63-5.
29
Las nuevas trilladoras del siglo xvm fueron quiz la nica innova-
cin tcnica importante en la agricultura japonesa durante este perodo:
T. C. Smith, The agrarian origins of modern Japan, Stanford, 1959, p-
gina 102.
30
La extensin exacta de esta comercializacin es objeto de una con-
siderable disputa. Crawcour afirma que se puede decir que a mediados
del siglo xix ms de la mitad y, posiblemente, cerca de las tres cuartas
partes de la produccin bruta llegaban de una forma u otra al mer-
cado: E. S. Crawcour, The Tokugawa heritage, en W. Lockwood, comp.,
The State and economic enterprise in Japan, Princeton, 1965, pp. 39-41.
Ohkawa y Rozovsky desechan, por su parte, una estimacin tan alta, y
subrayan que incluso a principios de la dcada de 1960 slo el 60 por 100
de la produccin agraria japonesa llegaba al mercado. Estos autores
consideran que, si se excluyen los impuestos en arroz, el ndice de la
verdadera comercializacin (campesina) probablemente no superaba el
20 por 100 en la dcada de 1860: A century of Japanese economic growth,
en Lockwood, comp., The State and economic enterprise in Japan, p. 57.
Hay que insistir en que la distincin estructural entre las formas nobi-
liaria y campesina de comercializacin es fundamental para la compren-
sn de la dinmica y los lmites de la agricultura Tokugawa.
448
448 Dos notas
do, bi en i ndi rectamente por medi o de la venta de los i ngresos
feudal es en arroz procedentes del si stema fiscal.
La invasin de las al deas por una econom a monetari a y
las bruscas fl uctuaci ones coyuntural es en los preci os del arroz
acel eraron i nevi tabl emente la di ferenci aci n social entre el
campesi nado. Desde el mi smo comi enzo de la poca Tokugawa,
la tenenci a de ti erra en las al deas j aponesas si empre hab a
si do muy desigual. Las fami l i as campesi nas ri cas pose an tie-
rras ms ampl i as de lo normal y las cul ti vaban con la ayuda
de mano de obra dependi ente enmascarada baj o vari as formas
de rel aci ones de seudoparentesco o consuetudi nari as con cam-
pesi nos ms pobres, a la vez que domi naban los consej os de
al dea por cuanto f ormaban la lite pl ebeya tradi ci onal
31
. La
expansi n de la agri cul tura comerci al aument enormemente el
poder y la ri queza de este grupo social. Aunque tcni camente
era ilegal que compraran o vendi eran ti erras, en la prcti ca la
desesperaci n arrastr a muchos campesi nos pobres a hipote-
car sus lotes a los usureros de las al deas cuando, en el si-
glo XVI I I , las cosechas fueron escasas y los preci os altos. De
esta forma apareci en el seno de la econom a rural un se-
gundo estrato expl otador, en una si tuaci n i ntermedi a entre
el funci onari ado seori al y los productores i nmedi atos: los
jinushi, o propi etari os-usureros, que normal mente eran, por
su origen, los campesi nos ms ricos o los caci ques (shoya) de
las aldeas, y que frecuentemente aumentaban su ri queza por
medi o de la fi nanci aci n de nuevos cultivos, emprendi dos por
subarrendatari os dependi entes o por trabaj adores asal ari ados.
El model o de tenenci a de ti erra dentro del mura se concentr
cada vez ms, y las fi cci ones de parentesco entre los habi tantes
de la al dea dej aron paso a las rel aci ones monetari as. Y as,
mi entras la renta percpi ta aument probabl emente durante
el l ti mo per odo Tokugawa al detenerse el creci mi ento de-
mogrfi co
32
, y mi entras el estrato jinushi se expandi y pros-
31
Smith, The agrarian origins of modern Japan, pp. 5-64, presenta un
amplio estudio de este modelo tradicional.
32
El resultado global de la economa agraria del ltimo perodo To-
kugawa es todava objeto de controversias. Nakamura, en su importante
estudio, al revisar las estimaciones oficiales del arroz a partir del co-
mienzo de la poca Meiji, desarrolla un conjunto de hiptesis que indican
un aumento de un 23 por 100 sobre el perodo de 1680 a 1870: vase
J. Nakamura, Agricultural production and the economic development of
Japan, 1873-1922, Princeton, 1966, pp. 75-8, 90, 137. Rozovsky, sin embargo,
plantea serias objeciones a estos clculos, arguyendo que el rendimiento
atribuido por Nakamura al cultivo de arroz de la poca Tokugawa tiene
que ser demasiado alto porque supera al de todos los dems pases del
462
per, este mi smo proceso provoc la rui na del ya mi sera-
bl e sustento de los campesi nos ms pobres. Los siglos XVI I I
y xi x, puntuados con rui nosas si tuaci ones de escasez, con-
templ aron un nmero creci ente de rebel i ones popul ares en
el campo. Estas rebel i ones, que en un pri mer momento tu-
vi eron un carcter local, tendi eron, a medi da que pasaba el
ti empo, a adqui ri r una i nci denci a regional, y despus casi
naci onal , para al arma de las autori dades han y Bakufu
33
.
Las revuel tas campesi nas de la poca Tokugawa eran todav a
demasi ado fortui tas y desorgani zadas como para converti rse en
una seria amenaza pol ti ca contra el si stema Baku-han; cons-
ti tu an, sin embargo, los s ntomas de una creci ente cri si s eco-
nmi ca en el seno del vi ej o orden feudal .
Mi entras tanto, dentro de esta econom a agrari a se hab an
desarrol l ado, como en la Europa feudal , i mportantes centros
urbanos, dedi cados a las operaci ones mercanti l es y a las manu-
facturas. La autonom a muni ci pal de las pocas Ashikaga y
Sengoku se hab a supri mi do para si empre a fi nal es del si-
glo xvi. El shogunato Tokugawa no permi ti el autogobi erno
urbano; todo lo ms, se autori zaron unos honor fi cos consej os
de comerci antes en Osaka y Edo, baj o el fi rme control de los
magi strados del Bakufu, encargados de la admi ni straci n de
las ci udades
M
. Natural mente, los castillos-ciudades de los han
tampoco dej aron ni ngn espaci o para las i nsti tuci ones munici-
pal es. Por otra parte, la paci fi caci n del pa s y el estableci-
mi ento del si stema sankin-kotai di o un i mpul so comerci al sin
precedentes al sector urbano de la econom a j aponesa. La al ta
Asia monznica en el siglo xx: H. Rozovsky, Rumbles in the rice-fields:
Professor Nakamura versus the ofcial statistics, Journal of Asian Stu-
dies, xxvi l , 2, febrero de 1968, p. 355. Dos artculos recientes ofrecen unos
relatos eufricos pero impresionistas de la agricultura Baku-han, sin nin-
gn intento de c.uantificacin: S. B. Hanley y K. Yamamura, A quiet
transformation in Tokugawa economic history, Journal of Asian Studies,
xxx, 2, febrero de 1971, pp. 373-84, y Kee II Choi, Technological diffusion
in agriculture under the Baku-han system, Journal of Asian Studies, xxx,
4, agosto de 1971, pp. 749-59.
33
La investigacin moderna ha identificado hasta ahora alrededor de
2.800 revueltas campesinas entre 1590 y 1867; otros 1.000 estallidos popu-
lares tuvieron lugar en las ciudades: Kohachiro Takahashi, La Restaura-
tion de Meiji au Japn et la Rvolution Frangaise, Recherches Interna-
tionales, 62, 1970, p. 78. En el siglo xi x aument el nmero de revueltas
intercampesinas (por oposicin a las antiseoriales): Akamatsu, Mein,
1868, pp. 44-5.
34
C. D. Sheldon, The rise of the merchant class in Tokugawa Japan,
1600-1868, Locust Valley, 1958, pp. 33-6, comenta que los cabecillas cam-
pesinos ejercan un mayor poder efectivo en las aldeas que los comer-
ciantes en las ciudades.
448
448 Dos notas
ari stocraci a i ncrement rpi damente el consumo de bi enes de
l uj o, a la vez que la conversi n de la clase de cabal l eros en
funci onari os asal ari ados aumentaba tambi n la demanda de
comodi dades (tanto la burocraci a shogunal como la de los han
estaban si empre sobrecargadas a causa de la ampl i tud de l a
clase samurai ). Hab a tambi n un fuerte drenaj e de la ri queza
de los daimyo haci a las ci udades de Edo y Osaka, provocado
por la costosa construcci n y los i ti nerari os ostentosos que
supon an las estanci as peri di cas de los grandes seores feu-
dales en la capi tal de los Tokugawa. Se ha esti mado que entre
el 60 y el 80 por 100 de los desembol sos monetari os de los han
se desti naban a los gastos del sankin-kotai
35
. En Edo hab a ms
de 600 resi denci as oficiales, o yashiki, manteni das por los
daimyo (la mayor parte de los grandes seores ten an ms de
tres). Estas resi denci as eran, en real i dad, extensas y comple-
j as propi edades las mayores pod an tener hasta 160 hect-
reas que i ncl u an mansi ones, ofi ci nas, cuartel es, escuelas, es-
tabl os, gimnasio, j ardi nes e i ncl uso pri si ones. Posi bl emente un
sexto de los squi tos de los han estaban permanentemente es-
taci onados en ellas. La gran agl omeraci n urbana de Edo esta-
ba domi nada por un si stema concntri co de estas resi denci as
daimyo, cui dadosamente di stri bui das en torno al vasto palacio-
fortal eza Chiyoda que el propi o shogunato ten a en el centro de
la ci udad. En total, la mi tad de la pobl aci n de Edo viva en
las casas de los samurai s, y no menos de dos terci os de toda el
rea de la ci udad eran propi edad de la clase mi l i tar
36
. Para
sostener el enorme costo de este si stema de consumo feudal
forzoso, los gobi ernos de los han estaban obl i gados a converti r
sus i ngresos fiscales, que en su mayor parte se extra an en es-
pecie del campesi nado, en rentas en di nero. El excedente de
arroz se llevaba, pues, al mercado de Osaka, que lleg a ser
un i mportante centro de di stri buci n, equi val ente comerci al al
centro de consumo de Edo. En Osaka, los al macenes de los
35
T. G. Tsukahira, Feudal control in Tokugawa Japan: the sankin-kotai
system, Cambridge (Massachusetts), 1966, pp. 96-102. Una descripcin gr-
fica de los nuevos estilos de vida urbana adoptados por los nobles y
los comerciantes en Edo puede verse en Hall, Tanuma Okitsugu, pp. 107-17.
34
Despus de la restauracin, el gobierno Meiji public los siguientes
datos relativos a la propiedad urbana en Edo: el 68,6 por 100 era tierra
militar; el 15,6 por 100 pertenecia a templos y santuarios, y slo el
15,8 por 100 era propiedad de los habitantes de las ciudades o chonin:
Tsukahira, Feudal control in Tokugawa Japan, pp. 91, 196; Totman calcula
que el tamao de todo el castillo Chiyoda era de una milla cuadrada, y
que slo el recinto principal ocupaba casi cuatro hectreas: Politics in
the Tokugawa Bakufu, pp. 92, 95.
464
han eran admi ni strados por comerci antes especializados que
adel antaban crdi tos a los seores o a sus vasallos contra los
i mpuestos y esti pendi os y especul aban con mercanc as futuras.
La monetari zaci n obl i gada de las rentas feudal es cre as las
condi ci ones para una rpi da expansi n del capi tal mercanti l
en las ci udades. Al mi smo ti empo, se prohi bi l egal mente que
la clase chonin, compuesta por los habi tantes de las ci udades,
pudi era adqui ri r ti erras agrcolas. De esta forma se i mpi di
que los comerci antes j aponeses de la poca Tokugawa desvia-
ran su capi tal haci a la propi edad rural , segn el model o de sus
homl ogos chi nos
37
. La mi sma rigidez del si stema de clases
creado por Hi deyoshi favoreci as, paradj i camente, el inin-
terrumpi do creci mi ento de fortunas puramente urbanas.
De esta f orma se desarrol l en las grandes ci udades, duran-
te los siglos X V N y XVI I I , un estrato muy prspero de merca-
deres dedi cados a una ampl i a gama de acti vi dades comerci al es.
Las compa as urbanas de los chonin acumul aban capi tal por
medi o de la comerci al i zaci n del excedente agrcola (comer-
ci ando tanto en arroz como en los nuevos cultivos del algodn,
la seda y el ail); los servicios de transporte (el transporte
costero se desarrol l i ntensamente); las transacci ones moneta-
rias (en este per odo hab a ms de trei nta monedas i mportan-
tes en ci rcul aci n, ya que los han emi t an papel aparte de las
monedas acuadas en metal por el Bakufu); las manufacturas
de textiles, porcel anas y otros art cul os (concentradas en talle-
res urbanos o di spersas en las al deas por medi o de un si stema
de trabaj o a domicilio); las empresas madereras y de la cons-
trucci n (los frecuentes i ncendi os exigan una conti nua recons-
trucci n en las ci udades), y los prstamos a los daimyo y al
shogunato. Las grandes casas mercanti l es llegaron a control ar
i ngresos equi val entes a los de los seores terri tori al es ms
promi nentes, para qui enes actuaban como agentes fi nanci eros
y fuentes de crdi to. La creci ente comerci al i zaci n de la agri-
cul tura, acompaada de una masi va emi graci n ilegal hacia
las ci udades, permi ti una enorme expansi n del mercado ur-
bano. En el siglo XVI I I , Edo pod a tener una pobl aci n de
un mi l l n de habi tantes ms que Londres y Par s en la mis-
ma poca; Osaka y Kyoto quiz tuvi eran 400.000 habi tantes
cada una, y posi bl emente una dci ma parte de la pobl aci n
37
La clase chonin inclua, legalmente, a los comerciantes (shonin) y
a los artesanos (konin). La exposicin que sigue se refiere fundamental-
mente a los comerciantes.
448
448 Dos notas
total de J apn viva en ci udades de ms de 10.000 habi tantes
M
.
Esta rpi da ol eada de urbani zaci n conduj o a un efecto de
ti j era en los preci os de los bi enes manufacturados y agrcolas,
dada la rel ati va rigidez de la oferta en el sector rural , del que
proced an los i ngresos de la nobl eza. Como consecuenci a se
produj eron di fi cul tades presupuestari as crni cas, tanto para
el gobi erno Bakufu como para los han, que se convi rti eron en
deudores permanentes de los mercaderes que les adel antaban
prstamos contra sus i ngresos fiscales.
Los creci entes dfi ci ts ari stocrti cos de la l ti ma poca
Tokugawa no se refl ej aron, sin embargo, en un correl ati vo
ascenso de la comuni dad chonin dentro del orden social. El sho-
gunato y los daimyo reacci onaron frente a la crisis de sus in-
gresos anul ando sus deudas, extrayendo coerci ti vamente gran-
des regalos de la clase de los mercaderes y reduci endo los
esti pendi os en arroz de sus samurai s. Los chonin estaban j ur -
di camente a merced de la nobl eza a la que sumi ni straban cr-
dito, y sus gananci as pod an ser arbi trari amente l i qui dadas por
medi o de donaci ones obl i gatori as o de i mpuestos especiales.
El derecho Tokugawa era soci al mente superfi ci al y terri tori al -
mente l i mi tado: cubr a ni camente a los domi ni os tenryo,
carec a de un verdadero si stema j udi ci al y estaba pri nci pal men-
te centrado en la represi n del cri men. El derecho civil resul-
taba rudi mentari o y era admi ni strado de mal a gana por las
autori dades del Bakufu como una si mpl e graci a en los litigios
entre partes pri vadas
39
. As pues, la seguri dad legal para las
transaci ones de capi tal si empre fue precari a, aunque las grandes
ci udades shogunal es ofrec an protecci n a los comerci antes
contra las presi ones de los daimyo, si bi en no contra las del
Bakufu. Por otra parte, el manteni mi ento del si stema Baku-han
bl oque la apari ci n de un mercado i nteri or uni fi cado y obs-
tacul i z el creci mi ento del capi tal mercanti l en el pl ano na-
cional, cuando ya se hab an al canzado los l mi tes de los gastos
del sankin-kotai. Los puestos de control y los guardi as fronte-
rizos de los han i mped an el l i bre paso de bi enes y personas,
a la vez que la mayor a de las grandes casas daimyo seguan
una pol ti ca protecci oni sta de restri cci ones a la i mportaci n.
Sin embargo, lo ms decisivo para el f uturo de la clase chonin
f ue el ai sl aci oni smo Tokugawa. A parti r de la dcada de 1630,
" Hall, Japan from prehistory to modern times, p. 210.
" D. F. Henderson, The evolution of Tokugawa law, en J. Hall y
M. Jansen, comps., Studies in the institutional history of early modern
Japan, Princeton, 1968, pp. 207, 214, 225-8.
466
y salvo el enclave chi no-hol ands de Nagasaki , J apn qued
cerrado para los extranj eros y no se permi ti que ni ngn ja-
pons abandonase el pas. Estas fronteras sel l adas fueron como
un permanente dogal que i mpi di el desarrol l o del capi tal mer-
canti l en J apn. Una de las precondi ci ones fundamental es de la
acumul aci n ori gi nari a en l a Europa moderna fue la drsti ca
i nternaci onal i zaci n del comerci o y la expl otaci n mercanti -
les a parti r de la poca de los descubri mi entos. Leni n subray
repeti da y correctamente que no es posi bl e i magi narse una
naci n capi tal i sta sin comerci o exteri or, aparte de que no exis-
te
40
. La pol ti ca shogunal de recl usi n borr toda posi bi l i dad
de una transi ci n haci a el modo de producci n capi tal i sta den-
tro del marco Tokugawa. Pri vado del comerci o exteri or, el ca-
pi tal comerci al de J apn se vio constantemente f renado y
reconduci do hacia una dependenci a parasi tari a de la nobl eza
feudal y de sus si stemas polticos. Su notabl e creci mi ento, a
pesar de los l mi tes i nsuperabl es puestos a su expansi n, fue
posi bl e ni camente por la densi dad y el vol umen de los mer-
cados i nteri ores, a pesar de su divisin; con sus trei nta millo-
nes de habi tantes, el J apn de medi ados del siglo xvm era
ms popul oso que Franci a. Pero no puede exi sti r un capitalis-
mo en un solo pas. El ai sl aci oni smo Tokugawa conden a los
chonin a una exi stenci a fundamental mente subal terna.
La gran explosin urbana provocada por el si stema sankin-
kotai lleg a su fi nai a pri nci pi os del siglo xvm, coi nci di endo
con la di smi nuci n del creci mi ento demogrfi co. En 1721, el
shogunato autori z unos restri cti vos monopol i os oficiales.
A parti r de 1735, aproxi madamente, se paral i z la construcci n
y la expansi n en las grandes ci udades del Bakufu
41
. En rea-
lidad, la vi tal i dad comerci al ya hab a pasado para entonces de
los banqueros y comerci antes de Osaka a los ms modestos
mayori stas i nterregi onal es. Estos, a su vez, consi gui eron privi-
legios monopol i stas a fi nal es del siglo xvm, y la iniciativa em-
presari al se trasl ad todav a ms en di recci n a las provi nci as.
A pri nci pi os del siglo Xix, el estrato de los propi etari os-comer-
ci antes rural es jinushi fue el que mostr ms di nami smo para
los negocios y se aprovech de la fal ta de restri cci ones gremia-
les en el campo para i mpl antar en las al deas i ndustri as tales
como la el aboraci n de sake o las manufacturas de seda (que
40
Lenin, Collected Works, vol. 3, p. 65 [Obras Completas, vol. 3, p-
ginas 56-60]; vanse tambin vol. 1, pp. 102, 103; vol. 2, pp. 164-5.
41
Sheldon, The rise of the merchant class in Tokugawa Japan, p. 100.
448 Dos notas
en esta poca emi graron de las ci udades)
42
. Se produj o, pues,
una progresi va di fusi n del comerci o haci a el exteri or de las
ci udades, que, a fi nal es de la poca Tokugawa, estaba provocan-
do una transformaci n del campo antes que una revolucin
en las ci udades. La acti vi dad manufacturera permanec a en un
estado muy pri mi ti vo: hab a poca divisin de trabaj o tanto en
las empresas urbanas como en las rural es; no se hab an pro-
duci do i nnovaci ones tcni cas i mportantes, y las concentraci o-
nes de trabaj adores asal ari ados eran rel ati vamente pocas. En
real i dad, la i ndustri a j aponesa ten a un carcter abrumadora-
mente artesanal y su equi pami ento era exiguo. El desarrol l o
extensivo del comerci o organi zado nunca se vio i gual ado por
un avance i ntensi vo en los mtodos de producci n. La tecnolo-
ga i ndustri al era arcai ca y su perfecci onami ento resul taba ex-
trao a las tradi ci ones de los chonin. La prosperi dad y la vita-
lidad de la clase mercanti l j aponesa hab a produci do una cul-
tura urbana di ferenci ada, de gran sofi sti caci n art sti ca, espe-
ci al mente en la pi ntura y la l i teratura. Pero no hab a generado
ni ngn avance en el conoci mi ento ci ent fi co ni i nnovaci n al-
guna en el pensami ento poltico. Dentro del orden Baku-han,
la creati vi dad chonin estaba confi nada a los mbi tos de la ima-
ginacin y la di versi n; nunca se extendi a la i nvesti gaci n ni
a la crtica. La comuni dad mercanti l carec a, como tal clase, de
autonom a i ntel ectual y de di gni dad corporati va: hasta el final
se vio l i mi tada por las condi ci ones hi stri cas de existencia que
le i mpuso la autarqu a feudal del shogunato.
La i nmovi l i dad del Bakufu perpetu, a su vez, la paradoj a
estructural del Estado y la soci edad a la que el shogunato
hab a dado origen. Porque, al contrari o de todas las vari antes
del feudal i smo europeo, el J apn Tokugawa combi n una frag-
mentaci n de la soberan a notabl emente rgida y estti ca con
una velocidad y un vol umen de ci rcul aci n mercanti l extrema-
damente alto. A j ui ci o de uno de sus pri nci pal es hi stori adores
modernos
43
, el marco social y poltico del pa s era semej ante
al de la Franci a del siglo xiv, aunque la magni tud econmi ca
de Edo era superi or a la del Londres del siglo XVI I I . Cultural-
mente, el nivel educati vo global de J apn era extraordi nari o:
a medi ados del siglo xi x quiz supi eran leer y escri bi r el 30
42
Sobre estos sucesivos cambios del centro de gravedad comercial bajo
el shogunato, vase E. S. Crawcour, Changes in Japanese commerce in
the Tokugawa period, en Hall y Jansen, comps., Studies in the institut-
ional history of early modern Japan, pp. 193-201.
43
Ciaig, Choshu in the Meiji Restoration, p. 33.
por 100 de la. pobl aci n adul ta y el 40-50 por 100 de los hom-
bres
44
. Excepto Europa y Norteamri ca, ni nguna otra rea del
mundo ten a unos mecani smos fi nanci eros tan arti cul ados, un
comerci o tan avanzado y un nivel de al fabeti zaci n tan alto.
La compati bi l i dad l ti ma entre la econom a y el si stema pol-
tico j aponeses en la poca Tokugawa se bas fundamental men-
te en la desproporci n entre el intercambio y la produccin
mercanti l dentro del pa s. En efecto, como ya hemos visto, la
monetari zaci n del excedente seorial, que era el motor bsi-
co del creci mi ento urbano, no correspond a al vol umen real
de la agri cul tura comerci al del campesi nado; si empre fue una
transformaci n artificial de las cargas feudal es en especie,
sobrei mpuesta a una producci n pri mari a que, a pesar de su
creci ente ori entaci n haci a el mercado en las l ti mas fases del
shogunato, era todav a predomi nantemente de subsi stenci a.
Esta di syunci n obj eti va, que afectaba a la base del si stema
econmi co, fue lo que permi ti internamente la conservaci n
de la pri mi ti va fragmentaci n j ur di ca y terri tori al del J apn,
que databa del reaj uste al que se lleg despus de Seki gahara. La
precondi ci n externa de la estabi l i dad Tokugawa i gual mente
vital fue el cui dadoso ai sl ami ento del J apn respecto al mun-
do exteri or, que le apart de los contagi os ideolgicos, los pro-
bl emas econmi cos, las di sputas di pl omti cas y las conti endas
mi l i tares de todo ti po. A pesar de todo, i ncl uso dentro del en-
rareci do mundo del torren de Chiyoda, las tensi ones provo-
cadas por el manteni mi ento de una anti cuada maqui nari a me-
dieval de gobi erno en una di nmi ca econom a moderna se
hac an cada vez ms evi dentes a pri nci pi os del siglo xix.
Y es que el Bakufu, como la mayor parte de los daimyo
provi nci al es, se estaba hundi endo gradual mente en una progre-
siva crisis de ingresos. Lgi camente, en la i ntersecci n materi al
de soberan a y producti vi dad, el esl abn ms vul nerabl e del
shogunato era su si stema fiscal. El gobi erno Tokugawa no te-
n a que soportar por s mi smo, desde luego, los gastos del sis-
tema sankin-kotai, que hab a i mpuesto a los han. Pero como
toda la j usti fi caci n social del consumo ostentoso i mpl ci to en
este si stema era la de mostrar los grados de j erarqu a y pres-
tigio dentro de la clase ari stocrti ca, los gastos vol untari os de
ostentaci n del propi o shogunato ten an que ser necesari amen-
te superi ores a los de los daimyo: slo la casa pal ati na, com-
puesta por las muj eres de la corte, absorb a en el siglo XVI I I
44
R. P. Dore, Education in Tokugawa Japan, Berkeley, 1965, pp. 254, 321.
448 Dos notas
una parte del presupuesto superi or al conj unto del aparato de-
fensi vo de Osaka y Kyoto
45
. Por otra parte, el Bakufu ten a
que real i zar ci ertas funci ones de carcter casi naci onal , en
cuanto ci ma uni tari a de la pi rmi de de soberan as feudal es,
mi entras que di spon a tan slo de un qui nto de los recursos
agr col as del pa s: si empre exista un desequi l i bri o potenci al
entre sus responsabi l i dades y su capaci dad fiscal. Su extensa
burocraci a de bushi era, natural mente, mucho ms ampl i a que
la de cual qui er han, y su manteni mi ento resul taba extremada-
mente costoso. El costo total de los esti pendi os de rango y
cargo de sus vasallos ligios abarcaba cerca de la mi tad de su
presupuesto anual , mi entras dentro del Bakufu se extend a por
doqui er la corrupci n oficial
46
. Al mi smo ti empo, el producto
fiscal de sus ti erras fami l i ares tend a a descender en trmi nos
reales, porque no pod a i mpedi r la creci ente conmutaci n en
di nero de los i mpuestos en arroz, lo que reduc a su tesorer a,
porque el ti po de conversi n estaba normal mente por debaj o
de los preci os de mercado y el val or de la moneda se deprecia-
ba constantemente
47
. En la pri mera fase de la poca Tokugawa,
el monopol i o de los metal es preci osos por el shogunato hab a
consti tui do una parti da al tamente rentabl e. A pri nci pi os del
siglo X VI I , la producci n j aponesa de pl ata era aproxi madamen-
te la mi tad de todos los envos ameri canos a Europa en el mo-
mento cul mi nante de las expedi ci ones espaol as
48
. Pero en el
siglo X V I I I las mi nas sufri eron i nundaci ones y la producci n
descendi consi derabl emente. El Bakufu respondi a este des-
censo recurri endo a depreci aci ones si stemti cas de la moneda
exi stente: entre el ao 1700 y 1854, el vol umen nomi nal de la
moneda puesta en ci rcul aci n por el shogunato aument en un
400 por 100
49
. Estas deval uaci ones l l egaron a proporci onarl e
45
Totman, Politics in the Tokugawa Bakufu, p. 287.
46
Sobre los costes salariales vase Totman, Politics in the Tokugawa
Bakufu, p. 82. Sobre la corrupcin y la compra de cargos, vase la encan-
tadora franqueza de Tanuma Okitsugu, gran chambeln del Bakufu a fi-
nales del siglo xvm: El oro y la plata son tesoros ms preciosos que
la misma vida. Si una persona trae ese tesoro junto con la expresin de
su deseo de servir en algn puesto pblico, puedo estar seguro de la
seriedad de su deseo. La fuerza del deseo de un hombre aparecer en la
magnitud de su donacin. Hall, Tanuma Okitsugu, p. 55.
" Totman, Politics in the Tokugawa Bakufu, pp. 78-80. El lmite legal
para la conversin en dinero era de un tercio del impuesto, pero la
media real llegaba a superar los dos quintos.
4
' Vilar, Oro y moneda en la historia, p. 103.
49
P. Frost, The Bakumatsu currency crisis, Cambridge (Massachusetts),
1970, p. 9.
471
entre un cuarto y la mi tad de sus i ngresos anual es: como en el
pa s no entraba ni nguna moneda competi ti va y como en el
conj unto de la econom a se produj o una expansi n de la de-
manda, la i nfl aci n de preci os a l argo pl azo fue rel ati vamente
baj a. No exista ni ngn i mpuesto regul ar sobre el comerci o,
pero a parti r de pri nci pi os del siglo X V I I I la cl ase mercanti l
sufri peri di cas e i mportantes confi scaci ones cuando el shogu-
nato as lo decidi. A pesar de todo, los repeti dos dfi ci ts pre-
supuestari os y las graves si tuaci ones fi nanci eras conti nuaron
acosando al Bakufu, cuyos dfi ci ts anual es fueron muy superio-
res a medi o milln de ryo oro entre 1837 y 1841
50
. Por otra
parte, las oscilaciones a corto pl azo de los preci os, provocadas
por las mal as cosechas, pod an preci pi tar si tuaci ones de crisis
en el campo y en la capi tal . Despus de casi una dcada de ma-
las cosechas, el fantasma del hambre cay sobre la mayor par-
te de J apn en la dcada de 1830, mi entras la camari l l a de los
roju en el poder l uchaba en vano por mantener los preci os y
consol i dar los i ngresos de la casa. En 1837, Osaka fue escenari o
de una desesperada tentati va de i nsurrecci n plebeya, que re-
vel hasta qu punto estaba cargado el cl i ma pol ti co del pa s.
Al mi smo ti empo y despus de dos siglos de paz i nteri or,
el aparato mi l i tar del shogunato estaba prof undamente corro-
do: las arcai cas e i ncompetentes uni dades de guardi a de los
tenryo resul taron i ncapaces de garanti zar la seguri dad en la
propi a Edo durante una crisis civil
51
; el Bakufu, adems, no
ten a ya ni nguna superi ori dad operati va sobre las fuerzas que
pod an reuni r los han tozama del sudoeste. La evolucin mili-
tar del feudal i smo Tokugawa fue la ant tesi s de la del absolu-
ti smo europeo: su poder o mi l i tar sufri una progresi va dis-
mi nuci n y di l api daci n.
A pri nci pi os del siglo xi x, el orden feudal j apons estaba
sufri endo una l enta cri si s i nterna, pero si bi en la econom a mer-
canti l ya hab a erosi onado la estabi l i dad de la vi ej a estructura
social e i nsti tuci onal , todav a no hab a generado los el ementos
para una solucin poltica que ocupara su l ugar. A medi ados
de siglo, la paz Tokugawa estaba todav a i ntacta. El i mpacto
exgeno del i mperi al i smo occi dental , con la llegada de la escua-
50
W. G. Beasley, The Meiji Restoration, Londres, 1973, p. 51.
51
Un signo llamativo del arcasmo militar del shogunato fue el man-
tenimiento de la primaca oficial de la espada sobre el mosquetn, a
pesar de todas las experiencias sobre la superioridad de las armas de
fuego durante la poca Senkogu. Totman, Politics in the Tokuwava Ba-
kufu, pp. 47-8.
448 Dos notas
dra del comodo Perry en 1853, fue lo que condens las mlti-
ples contradi cci ones l atentes del Estado shogunal y provoc
una explosin revol uci onari a contra l. La agresiva i ntrusi n
de los barcos de guerra norteameri canos, rusos, bri tni cos, fran-
ceses y otros en las aguas j aponesas, exigiendo a punta de ca-
n el establ eci mi ento de rel aci ones di pl omti cas y comercia-
les, pl ante al Bakufu un omi noso di l ema. Durante dos siglos,
el Bakufu hab a i ncul cado si stemti camente la xenofobi a en
todas las clases sociales de J apn como uno de los el ementos
ms sagrados de la ideologa oficial: la exclusin absol uta de
los extranj eros hab a sido, i ndudabl emente, uno de los ej es
sociolgicos de su domi ni o. Pero ahora se enfrentaba a una
amenaza mi l i tar cuyo poder tecnolgico encarnado en las na-
ves acorazadas que hab an ancl ado en la bah a de Y okohama
pod a apl astar con toda faci l i dad, como se hizo i nmedi atamen-
te evidente, a sus propi os ej rci tos. El Bakufu, por tanto, tuvo
que contempori zar y conceder la exigencia occi dental de una
apertura de J apn para conservar su propi a supervi venci a.
Pero, al hacer esto, se volvi i nmedi atamente vul nerabl e a los
ataques xenfobos procedentes del i nteri or. Algunos i mportan-
tes l i naj es col ateral es de la mi sma casa Tokugawa eran rabio-
samente hosti l es a la presenci a de mi si ones extranj eras en
J apn: los pri meros asesi natos de occi dental es en su enclave
de Y okohama fueron a menudo obra de los samurai s proceden-
tes del feudo de Mito, una de las tres ms i mportantes ramas
j venes de la di nast a Tokugawa. En Kyoto, el emperador
guardi n y s mbol o de los val ores cul tural es tradi ci onal es
se opon a tambi n ferozmente a los tratos con los i ntrusos. Con
el comi enzo de lo que todos los sectores de la clase feudal ja-
ponesa sent an como un pel i gro naci onal , la corte i mperi al se
reacti v repenti namente como un verdadero pol o secundari o
de poder, y la ari stocraci a kuge de Kyoto se convi rti muy
pronto en un constante foco de i ntri ga contra la burocraci a
shogunal de Edo. El rgi men Tokugawa estaba ya, real mente,
en una si tuaci n i mposi bl e. Pol ti camente, slo pod a j usti fi car
sus progresi vas reti radas y concesi ones ante las exigencias oc-
cidentales, expl i cando a los daimyo la i nferi ori dad mi l i tar que
las hac a necesari as. Pero hacer esto equivala a admi ti r su pro-
pi a debi l i dad y, en consecuenci a, a i nvi tar a la subversi n y la
rebel i n armada contra el propi o rgi men. Acorral ado por el
peligro exteri or, se volvi cada vez ms i ncapaz de enfrentarse
al mal estar i nteri or provocado por sus tcti cas di l atori as.
Econmi camente, este abrupo final de la recl usi n j apcnesa
trastroc toda la vi abi l i dad del si stema monetari o shogunal ,
porque como las acuaci ones Tokugawa eran esenci al mente
emi si ones arbi trari as, con un conteni do en metal es preci osos
muy i nferi or al de su val or nomi nal , los comerci antes extranj e-
ros se negaron a aceptarl as en pari dad con las monedas occi-
dental es, basadas en su verdadero peso de pl ata. La llegada del
comerci o exteri or en gran escala oblig al Bakufu a deval uar
i ni nterrumpi damente el conteni do de pl ata de sus monedas y a
emi ti r papel moneda mi entras sub a la demanda exteri or de
los productos locales ms i mportantes: la seda, el t y el al-
godn. El resul tado fue una catastrfi ca i nfl aci n i nterna: el
preci o del arroz se qui ntupl i c entre 1853 y 1869
52
, causando
un prof undo mal estar popul ar en el campo y en las ci udades.
La burocraci a shogunal , i ntri ncada y dividida, fue i ncapaz de
reacci onar con una poltica cl ara y deci di da frente a los pe-
ligros que se cern an sobre ella. El l amentabl e estado de su
aparato de seguri dad se puso de mani fi esto cuando en 1860 el
ni co di ri gente deci di do que produj o el Bakufu en su l ti ma
fase, I i Naosuke, fue asesi nado en Edo por samurai s xenfo-
bos
53
. Dos aos despus, un nuevo attentat oblig a su sucesor
a di mi ti r. Los feudos tozama del sudoeste Satsuma, Choshu,
Tosa y Saga, si empre enfrentados al Bakufu por su posicin
estructural , se enval entonaron ahora, pasando a la ofensi va y
conspi rando para su derrocami ento. Todos sus recursos mili-
tares y econmi cos, admi ni strados por reg menes ms slidos
y efi caces que el gobi erno de Edo, se pusi eron en pie de guerra.
Los ej rci tos han fueron moderni zados, ampl i ados y reequi pa-
dos con armamentos occi dental es, y mi entras Satsuma ya po-
sea el mayor conti ngente samurai de J apn, los j efes Choshu
recl utaron y equi paron a campesi nos ricos para crear una fuer-
za pl ebeya que pudi era uti l i zarse contra el shogunato. Las ex-
pectati vas popul ares de grandes cambi os se extend an de forma
supersti ci osa entre las mul ti tudes de Nagoya, Osaka y Edo,
mi entras que se consegu a el apoyo tci to de al gunos banqueros
chonin para sumi ni strar las reservas fi nanci eras necesari as para
una guerra civil. Una constante vinculacin con los kuge, des-
contentos de Kyoto, asegur a los di ri gente tozama la cobertu-
ra ideolgica esencial para la proyectada operaci n: se trataba
nada menos que de una revolucin cuyo obj eti vo formal con-
sista en el restabl eci mi ento de la autori dad i mperi al , que ha-
52
Frost, The Bakumatsu currency crisis, p. 41.
" Sobre este episodio fundamental vase Akamatsu, Meiji 1868, pa-
ginas 165-7.
448
448 Dos notas
b a sido usurpada por el shogunato. El emperador proporci o-
naba, pues, un s mbol o trascendental al que en teor a pod an
uni rse todas las clases sociales. Un golpe sbi to entreg Kyoto
a las tropas de Satsuma en 1867. El emperador Meiji, con la
ci udad baj o el control mi l i tar, ley una procl ama redactada por
su corte por la que se pon a fi n al shogunato. El Bakufu, sub-
verti do y desmoral i zado, se mostr i ncapaz de una resi stenci a
fi rme. En pocas semanas, todo J apn hab a si do tomado pol-
los i nsurgentes ej rci tos tozama y se hab a f undado el Estado
Meiji uni tari o. La cada del shogunato signific el fi n del feu-
dal i smo j apons.
Econmi ca y di pl omti camente socavado desde el exteri or
una vez que hubo desapareci do la seguri dad de su aislamien-
to el Estado Tokugawa se hundi pol ti ca y mi l i tarmente des-
de el i nteri or a causa de la mi sma parcel aci n de la soberan a
que si empre hab a procurado mantener. La fal ta de un mono-
polio de la fuerza armada y su i ncapaci dad para supri mi r la
l egi ti mi dad i mperi al le hi ci eron i mpotente en l ti mo trmi no
ante una i nsurrecci n bi en organi zada en el nombre del empe-
rador. El Estado Meiji que le sucedi procedi rpi damente a
una serie de profundas medi das para abol i r el feudal i smo des-
de arri ba, medi das que consti tu an el programa ms radi cal
nunca decretado. El si stema de feudos fue l i qui dado, y el orden
de cuatro estamentos, destrui do; se promul g la i gual dad de
todos los ci udadanos ante la ley; se reform el cal endari o y el
vestido; se cre un mercado uni fi cado y una sola moneda, y
se promovi si stemti camente la i ndustri al i zaci n y la expan-
sin mi l i tar. Una econom a y un si stema poltico capi tal i stas
surgi eron di rectamente de la el i mi naci n del shogunato. Los
compl ej os mecani smos hi stri cos de la transformaci n revolu-
ci onari a llevada a cabo por la restauraci n Meiji se exami narn
en otro l ugar. Aqu slo es necesari o subrayar que, contrari a-
mente a la hi ptesi s de al gunos hi stori adores j aponesesel
54
Ver, por ejemplo, el estudio marxista clsico de la Restauracin,
que fuera de Japn slo es asequible en ruso: Shigeki Toyama, Meidzi
isin, krushenie feodalizma v Yaponii, Mosc, 1959, pp. 183, 217-8, 241,
295. Aqu slo tenemos espacio para repetir la escueta afirmacin hecha
antes: es preciso reservar para un osti"i'j posterior la discusin com-
pleta del carcter histrico de la restauracin Meiji. Sin embargo, es
posible apuntar la opinin de Lenin sobre la naturaleza del vencedor en
la guerra ruso-japonesa. Lenin crea que la burguesa japonesa haba
infligido una bochornosa derrota a la autocracia feudal del zarismo:
la Rusia absolutista ha sido ya vencida por el Japn constitucional.
Lenin, Collected Works, vol. 8, pp. 52, 53, 28 [Obras Completas, vol. 8,
pginas 43, 44, 19].
474
Estado Meiji no fue en senti do categri co un absol uti smo. Al
ori nci pi o fue una di ctadura de emergenci a del nuevo bl oque
domi nante, y muy pronto se revel como un Estado capi tal i sta
autori tari o cuyo templ e fue puesto a prueba, en pocas decadas
v con todo xito, contra un verdadero absol uti smo. En 1905, los
descal abros rusos en Tsushi ma y Mukden revel aron al mundo
la di ferenci a que exista entre ambos. El paso del feudal i smo
al capi tal i smo se efectu en J apn, en una medi da inslita, sin
ni ngn i nterl udi o poltico.
B. EL MODO DE PRODUCCI ON ASI ATI CO
I
Como ya hemos visto, Marx rechaz expresamente la defi ni ci n
como formaci ones sociales feudal es de la I ndi a de los mogol es
y, por una i nferenci a necesari a, de la Turqu a otomana. Esta
del i mi taci n negativa, que reserva el concepto de feudal i smo a
Europa y J apn, pl antea, sin embargo, el probl ema de la cla-
sificacin positiva que Marx .asignaba a los si stemas socioeco-
nmi cos de los que I ndi a y Turqu a ofrecen ej empl os pro-
mi nentes. Existe un acuerdo creci ente a parti r de los aos se-
senta en que la respuesta es que Marx cre a que representaban
un model o especfico, al que l l am modo de producci n asi-
tico. Este concepto se convi rti hace unos aos en foco de una
di scusi n i nternaci onal entre los marxi stas, y, a la luz de las
concl usi ones de este estudi o, quiz podr a ser ti l recordar los
antecedentes y el marco i ntel ectual en el que Marx escri b a.
La yuxtaposi ci n y el contraste teri co entre las estructuras
estatal es de Europa y Asia consti tu a una vi ej a tradi ci n desde
Maqui avel o y Bodi n. I nspi rada en la proxi mi dad del poder o
turco, esa tradi ci n surgi con el nuevo renacer de la teor a
poltica en la era del Renaci mi ento, y a parti r de entonces
acompa paso a paso su desarrol l o hasta la era de la I lus-
traci n.
Hemos habl ado ms arri ba de las sucesivas y significativas
refl exi ones de Maquiavelo, Bodin, Bacon, Harri ngton, Berni er
y Montesqui eu sobre el i mperi o otomano, nti mo y enemi go de
Europa a parti r del siglo x v S i n embargo, en el siglo XVI I I , en
la ol eada de la expl oraci n y expansi n coloniales, la aplicacin
geogrfi ca de las ideas concebi das i ni ci al mente al contacto con
Turqu a se extendi sin cesar hacia el Este: pri mero hasta Per-
sia, despus a la I ndi a y fi nal mente a China. Con esta exten-
sin geogrfi ca vi no tambi n una generalizacin conceptual del
conj unto de rasgos i ni ci al mente atri bui dos o l i mi tados a la
1
Vanse pp. 407-11.
El modo de produccin asitico
477
Puerta. As naci el concepto de despoti smo poltico, un tr-
mi no que hasta entonces fal taba del vocabul ari o de los comen-
tari os europeos sobre Turqu a, aunque su sustanci a ya estaba
presente desde hac a mucho ti empo. En Maquiavelo, Bodi n o
Harri ngton, la designacin tradi ci onal del sul tn osmanl i era
la de Gran Seor, proyecci n anacrni ca de la termi nol og a
del feudal i smo europeo sobre el Estado turco, cuya di ferenci a
respecto a cual qui er si stema poltico europeo se decl araba ex-
pl ci tamente. Hobbes fue el pri mer escri tor i mportante del si-
glo XVI I que habl del poder despti co (recomendndol o, para-
dj i camente, como la forma normal y adecuada de soberan a).
Natural mente, esta connotaci n no volvera a repeti rse. Por el
contrari o, a medi da que el siglo avanzaba, el poder despti co
fue equi parado por doqui er con la ti ran a, y en Franci a, la ti-
ran a turca se atri buy frecuentemente, desde la Fronda, a la
di nast a borbni ca, en la l i teratura pol mi ca de sus oponen-
tes. Bayle fue, quiz, el pri mer fi l sofo que empl e el concepto
genrico de despotismo en el ao 1704
2
; al pl antearse su vali-
dez, reconoc a i mpl ci tamente que se trataba de una idea co-
rri ente.
La apari ci n defi ni ti va del concepto de despoti smo coin-
cidi, adems, desde el pri nci pi o, con su proyecci n sobre el
Oriente. En efecto, el pasaj e canni co central en el que po-
da encontrarse la pal abra original griega (un trmi no poco
usual) era una cl ebre afi rmaci n de Aristteles: Hay puebl os
que, arrastrados por una tendenci a natural a la servi dumbre,
inclinacin mucho ms pronunci ada entre los brbaros que en-
tre los griegos, ms entre los asi ti cos que entre los europeos,
soportan el yugo del despoti smo sin pena y sin murmuraci n,
y he aqu por qu los rei nados que pesan sobre estos pueblos
son ti rni cos, si bi en descansan, por otra parte, sobre las ba-
ses slidas de la ley y la sucesin heredi tari a
3
.
El despoti smo, pues, se atri bu a expresamente a Asia en la
fons et origo de toda la fi l osof a poltica europea. La I l ustra-
cin, que pod a abarcar mental mente a todo el globo tras los
grandes vi aj es de los descubri mi entos y conqui stas coloniales,
ten a por vez pri mera la posi bi l i dad de ofrecer una formul a-
2
R. Koebner, Despot and despotism: vicissitudes of a political term,
The Journal of the Warburg and Courtauld Institute, xiv, 1951, P- 300
Este ensayo rastrea tambin la prehistoria de la palabra en la Edad Me-
dia, antes de que fuera proscrita durante el Renacimiento a causa de su
impura genealoga filolgica.
3
Aristteles, Poltica, III, ix, 3 [Madrid, Espasa Calpe, 1978, p.
478
Dos notas
cin general y si stemti ca de esa conexin. Montesqui eu fue
qui en emprendi esta tarea con su madura categorizacin te-
rica del despoti smo ori ental . Profundamente i nfl uenci ado
por Bodi n y asi duo l ector de Berni er, Montesqui eu hered de
sus predecesores los axi omas bsi cos de que los estados asi-
ticos carec an de propi edad pri vada establ e y de nobl eza here-
di tari a y eran, por tanto, arbi trari os y ti rni cos, opi ni ones que
repi ti con la fuerza l api dari a que le caracteri zaba. Adems, el
despoti smo ori ental no se basaba ni camente en el mi edo ab-
yecto, si no tambi n en una confusa igualdad entre sus sbdi-
tos, ya que todos eran iguales en su comn someti mi ento a los
letales capri chos del dspota: El pri nci pi o del gobi erno des-
pti co es el temor [...] el temor es uni forme en todas partes
4
.
Esta uni formi dad era la ant tesi s si ni estra de la uni dad muni-
cipal de la Anti gedad clsica: Todos los hombres son iguales
en un Estado republ i cano; tambi n son iguales en un Estado
despti co. En el pri mero, porque lo son todo; en el segundo,
porque no son nada
5
. La fal ta de una nobleza heredi tari a, ob-
servada desde hac a mucho ti empo en Turqu a, se convi rti
aqu en algo mucho ms fuerte, en una condi ci n de la servi-
dumbre desnuda e i gual i tari a de toda Asia. Montesqui eu aadi
tambi n dos nuevas noci ones a la tradi ci n que hab a heredado
y que refl ej aban espec fi camente la doctri na de la I l ustraci n
sobre el secul ari smo y el progreso. As, Montesqui eu argumen-
t que las soci edades asi ti cas carec an de cdigos legales por-
que la religin actuaba en ellas como un susti tuto funci onal
del derecho: Hay estados en los que las leyes no son nada,
o no son ms que la vol untad capri chosa y arbi trari a del so-
berano. Si en estos estados las leyes de la religin fueran se-
4
De Vesprit des lois, i, pp. 64, 69. El discurso de Montesquieu sobre
el despotismo no era slo, naturalmente, una simple teorizacin sobre
Asia. Contena tambin una implcita llamada de atencin sobre los peli-
gros del absolutismo en Francia que si no era detenido por los poderes
intermedios de la nobleza y el clero, poda aproximarse en ltimo tr-
mino esto era lo que Montesquieu tema a las normas orientales.
Sobre este significado implcito del Esprit des lois vase el anlisis por
lo general excelente, de L. Althusser, Montesquieu, la politique et Vhistoire,
pginas 92-7. Althusser, sin embargo, sobreestima la dimensin propagan-
dstica de la teora de Montesquieu sobre el despotismo al minimizar
su demarcacin geogrfica. Sobrepolitizar el significado del Esprit des
lois es reducirlo a una dimensin de campanario. En realidad, est com-
pletamente claro que Montesquieu tom muy en serio sus anlisis del
Oriente, que no eran ni nica ni primariamente meros instrumentos ale-
gricos, sino un componente integral de su intento de construir una
ciencia global de los sistemas polticos en ambos sentidos
' De Vesprit des lois, i, p. 81.
479
mej antes a las leyes de los hombres, tambi n ser an nul as; pero
como toda soci edad debe tener un pri nci pi o de fi rmeza, es la
religin qui en lo proporci ona
6
. Al mi smo ti empo, Montesqui eu
cre a que estas soci edades eran esenci al mente inmviles: Las
leyes, las costumbres y los hbi tos del Ori ente incluso los
ms triviales, como la moda del vesti r son hoy i dnti cos a
como eran hace mi l aos
7
.
El pri nci pi o mani fi esto de Montesqui eu para explicar el di-
ferente carcter de los estados de Europa y Asia era, natural -
mente, geogrfi co: el cl i ma y la topograf a hab an determi nado
sus di vergentes desti nos. Montesqui eu si ntenti z sus opi ni ones
sobre la natural eza de ambos en una comparaci n artstica-
mente dramti ca: Asia si empre ha si do la patri a de grandes
i mperi os que en Europa nunca han podi do subsi sti r. Esto es
as porque el Asia que conocemos ti ene l l anuras ms vastas
que Europa; los mares ci rcundantes la han fragmentado en
masas mucho ms grandes, y, al estar si tuada ms al sur, sus
fuentes se secan con ms faci l i dad, sus montaas no estn cu-
bi ertas con tanta nieve, sus ros son menos caudal osos y for-
man barreras menos i nfranqueabl es. Por tanto, el poder en
Asia debe ser si empre despti co, pues si la servi dumbre no
fuese extremada, se produci r a una divisin en el conti nente
que la natural eza del pa s no podr a soportar. En Europa, las
di mensi ones natural es de la geograf a forman di versos estados
de una extensi n modesta, en los que el gobi erno de las leyes
no es i ncompati bl e con la supervi venci a del Estado, sino que,
por el contrari o, es tan favorabl e que sin ellas cual qui er Estado
caer a en decadenci a y quedar a en i nferi ori dad respecto a to-
dos los dems. Eso es lo que ha creado aquel esp ri tu de li-
bertad que hace a cada parte del conti nente tan resi stente a la
subyugaci n o la sumi si n ante un poder extranj ero, salvo por
la ley o por la uti l i dad de su comerci o. En Asia rei na, por el
contrari o, un esp ri tu de servi dumbre que nunca la ha abando-
nado, y es i mposi bl e encontrar en toda la hi stori a del conti-
nente un solo rasgo que sea i ndi ci o de un al ma libre: slo po-
dremos ver el hero smo de la escl avi tud
8
.
Este cuadro de Montesqui eu aunque i mpugnado por unos
pocos cr ti cos de su ti empo' fue general mente aceptado y se
De Vesprit des lois, II, p. 168.
7
De Vesprit des lois, I, p. 244.
De Vesprit des lois, I, pp. 291-2. ,
' El ms notable de ellos fue Voltaire, que, ms preocupado por ios
problemas culturales que por los polticos, discuti con vigor el anansis
478
478 Dos notas
convi rti en un l egado fundamental para toda la fi l osof a y la
econom a poltica. Adam Smi th fue qui en dio, probabl emente,
el si gui ente paso i mportante en el desarrol l o de esta oposi ci n
entre Asia y Europa, cuando la redefi ni por vez pri mera como
de Montesquieu del imperio chino, objeto de la admiracin de Voltaire
por lo que crea benevolencia racional de su gobierno y sus costumbres.
Como ya hemos visto, el despotismo ilustrado era un ideal positivo
para muchos philosophes burgueses, para quienes representaba la supre-
sin del particularismo feudal, precisamente la razn por la que Montes-
quieu, un aristcrata nostlgico, lo tema y lo denunciaba. Otro crtico
muy diferente de De l'esprit des lois, que ha ganado el favor de escritores
recientes, fue Anquetil-Duperron, un estudioso de los textos sagrados de
Zoroastro y Veda que pas algunos aos en la India y escribi un volumen
titulado Lgislation orientale (1178), consagrado por completo a negar la
existencia del despotismo en Turqua, Persia y la India, y en el que
se afirma la presencia en esos pases de sistemas legales racionales y
propiedad privada. En el libro se ataca especficamente a Montesquieu
y Bernier. (pp. 2-9, 12-13, 140-2), por haber mantenido lo contrario.
Anquetil-Duperron dedic su libro a los desgraciados pueblos de la In-
dia, lamentando sus derechos heridos y acusando a las teoras europeas
del despotismo oriehtal de ser meras coberturas ideolgicas para la agre-
sin y la rapia colonial en el Oriente: El despotismo es el gobierno
de aquellos pases en los que el soberano se declara propietario de todos
los bienes de sus sbditos; convirtmonos en ese soberano y seremos
los dueos de todas las tierras del Indostn. Tal es el razonamiento del
avaro codicioso, oculto tras una fachada de pretextos que es preciso de-
moler (p. 178). Por la fuerza de estos sentimientos, Anquetil-Duperron
ha sido posteriormente saludado como primer y noble campen del anti-
colonialismo. Althusser ha afirmado, con cierta ingenuidad, que su Lgis-
lation orientale ofrece un admirable panorama del verdadero Oriente
al contrario de la imagen que tena Montesquieu. Dos artculos recientes
han repetido su alabanza: F. Venturi, Despotismo orientale, Rivista
Storica Italiana, LXXII, 1. 1960, pp. 117-26, y S. Stelling-Michaud Le mythe
,
d
f.
P
t,S
*
e

nta1
*' Schweizer Beitrage tur Allgemeinen Geschichte,
yol 18-19 1960-1961, pp. 344-5 (que en general sigue muy de cerca
Althusser). En realidad, Anquetil-Duperron fue una figura mucho ms
equvoca y trivial de lo que sugieren esos elogios, como se lo habra
revelado a sus autores una investigacin un poco ms profunda. Ms que
un autntico enemigo del colonialismo como tal, Anquetil-Duperron era
un desencantado ptriota francs a quien mortificaban los xitos del
colonialismo britnico al arrojar a su rival galo del Carntico y de todo
el subcontmente. En 1872 escribi otro volumen, Linde en rapport avec
l Europe, dedicado esta vez a los espritus de Dupleix y Labourdon-
nais y que era una violenta requisitoria contra la audaz Albin que
ha usurpado el tridente de los mares y el cetro de la India, y peda que
la bandera francesa flotase de nuevo con majestad por los mares y las
tierras de la India. Publicado en 1789, durante el Directorio, en este libro
Anquetil-Duperron afirmaba que el tigre deba ser atacado en su gua-
rida y propona una expedicin naval francesa para tomar Bombay
y arrojar as al podero ingls hasta ms all del cabo de Buena Espe-
ranza (pp. i-ii, xxv-xxvi). Nada de esto podra adivinarse si slo se tiene
en cuenta la inmaculada piedad del artculo del Dictionnaire historique
del que parece haberse derivado buena parte de su posterior reputacin
El modo de produccin asitico243
480
un contraste entre dos ti pos de economas, domi nadas respec-
ti vamente por di versas ramas de producci n: De la mi sma
manera en que la econom a poltica de las naci ones de la Euro-
pa moderna ha sido ms favorabl e a las manufacturas y al co-
merci o exteri or, es decir, a la acti vi dad i ndustri al de las ciu-
dades, que a la agri cul tura, que es la acti vi dad i ndustri al del
campo, tambi n ha habi do naci ones que han seguido un dife-
rente pl an y se han mostrado ms favorabl es a la agri cul tura
que a las manufacturas y al comerci o exteri or. La poltica de
China favorece la agri cul tura ms que el resto de las activida-
des. Se dice que en Chi na la categor a del campesi no es muy
superi or a la del artesano, al contrari o de lo que ocurre en la
mayor parte de Europa, donde el artesano es muy superi or al
campesi no
10
. Smi th postul a despus una nueva correl aci n en-
tre el carcter agrari o de las soci edades de Asia y Africa y la
funci n que en ellas ten an las obras hi drul i cas de regad o y
transporte, porque en esos pa ses el Estado era propi etari o de
toda la ti erra y estaba di rectamente i nteresado en la mej ora
pbl i ca de la agri cul tura. Fueron cl ebres en la Anti gedad
las construcci ones llevadas a cabo por los anti guos soberanos
de Egi pto para la conveni ente di stri buci n de las aguas del
Nilo, y los restos rui nosos de al gunas de esas obras despi ertan
todav a la admi raci n de los vi aj eros. Las construcci ones de la
mi sma clase real i zadas por los anti guos soberanos del I ndostn,
con obj eto de di stri bui r adecuadamente las aguas del Ganges
y de otros muchos ros, parece que fueron i gual mente grandio-
sas, aunque hayan si do mucho menos cel ebradas [...] En Chi na
y en otros vari os gobi ernos de Asia, el poder ej ecuti vo toma
a su cargo tanto la reparaci n de las grandes rutas como la
conservaci n de los canal es navegabl es [...] Se asegura, pues,
que esta rama de la admi ni straci n pbl i ca se encuentra muy
bi en atendi da en todos estos pases, pero especi al mente en Chi-
na, donde las grandes rutas y mucho ms an los canal es na-
vegables son muy superi ores, segn estos i nformes, a todo l o
de su clase conoci do en Europa ".
10
An inquiry into the nature and causes of the wealth of nations,
Londres, 1778, II, p. 281 [La riqueza de las naciones, Madrid, Aguilar, 1961],
11
An inquiry into the nature and causes of the wealth of nations, II,
pginas 283, 340. Smith aade de forma significativa: Sin embargo, no
hay que olvidar que los relatos transmitidos a Europa acerca de tales
obras son, por lo general, descripciones hechas por viajeros poco inteli-
gentes y demasiado admirativos, y con frecuencia por misioneros estpidos
y mendaces. Quiz no se nos presentaran como tan maravillosas si hu-
biesen sido examinadas por unos ojos ms inteligentes y si los relatos
478
478 Dos notas
En el siglo xix, los sucesores de Montesqui eu y Smi th pro-
l ongaron la mi sma lnea de pensami ento. Dentro de la fi l osof a
clsica al emana, Hegel estudi prof undamente a ambos auto-
res y, en La filosofa de la historia, reafi rm la mayor parte
de las noci ones de Montesqui eu sobre el despoti smo asitico,
sin rangos o poderes i ntermedi os, en su caracter sti ca termi no-
loga. El despoti smo, desarrol l ado en proporci ones asombro-
sas, fue en el Ori ente la f orma de gobi erno estri ctamente
apropi ada al amanecer de la Hi stori a
12
. Hegel enumer los
pri nci pal es pa ses del conti nente a los que se apl i caba esta
norma: En la I ndi a, por tanto, i mpera pl enamente el despo-
ti smo ms arbi trari o, perverso y degradante. China, Persi a y
Turqu a en real i dad, toda Asia son los escenari os del des-
poti smo y, en el peor senti do, de la ti ran a El Rei no Celeste,
que hab a despertado senti mi entos tan contradi ctori os entre
los pensadores de la I l ustraci n, fue obj eto especial del i nters
de Hegel, como model o de lo que consi deraba una autocraci a
i gual i tari a. China es el i mperi o de la absol uta i gual dad, y to-
das las di ferenci as que all exi sten son posi bl es ni camente en
rel aci n con la admi ni straci n pbl i ca, y estn en funci n de
los mri tos que una persona puede adqui ri r y que le permi ten
al canzar los al tos puestos en el gobi erno. Como en China
rei na la i gual dad, pero sin ni nguna l i bertad, el despoti smo es
necesari amente la f orma de gobi erno. Entre nosotros, los
hombres son iguales ni camente ante la ley y en el respeto
debi do a la propi edad de cada uno; pero si queremos tener lo
que l l amamos l i bertad, es preci so garanti zar los muchos inte-
reses y los privilegios parti cul ares que tambi n ti enen. En el
i mperi o chino, sin embargo, estos i ntereses especiales no go-
zan por s mi smos de ni nguna consi deraci n, y el gobi erno
procede slo del emperador, que lo hace actuar como una je-
rarqu a de funci onari os o mandari nes
14
. Hegel, como muchos
de sus predecesores, mostr una moderada admi raci n haci a la
procediesen de testigos de mayor fidelidad. La descripcin que Bernier
nos ofrece de las obras de esa clase en Indostn dista mucho de las que
nos han hecho otros viajeros ms propensos que l a lo maravilloso
The philosophy of history, Londres, 1878, p. 270. [No existe corres-
pondencia entre esta edicin inglesa y la traduccin castellana de Jos
Gaos (Lecciones sobre la filosofa de la historia universal, Madrid Revista
de Occidente, 4.* ed 1974), por haberse realizado a partir de la 3.' y 4*
ediciones alemanas, respectivamente, entre las que existen diferencias
sustanciales.]
u
Ibid., p. 168.
" Ibid., pp. 130-1.
482
civilizacin china. Su anlisis de la civilizacin india, aunque
tambi n era mati zado, ten a un color mucho ms sombr o. He-
gel cre a que el si stema i ndi o de castas era compl etamente dis-
ti nto de lo que pasaba en China y que si gni fi caba un avance
de la j erarqu a sobre la i gual dad, pero de tal ti po que inmo-
vilizaba y degradaba a toda la estructura social. En Chi na rei-
naba la i gual dad entre todos los i ndi vi duos que componen el
i mperi o y, por consi gui ente, todo el gobi erno est absorbi do en
su centro, el emperador, de tai f orma que los mi embros indi-
vi dual es no pueden al canzar la i ndependenci a y la l i bertad sub-
j eti vas [...] En este senti do, en la I ndi a ha teni do l ugar un
avance esencial, a saber, una rami fi caci n en mi embros inde-
pendi entes a parti r de la uni dad del poder despti co. Con todo,
las di ferenci as que i mpl i can esas rami fi caci ones se refi eren a
la Natural eza. En l ugar de esti mul ar la acti vi dad de un al ma
como su centro de uni n y de real i zar espontneamente esa
al ma como ocurre con la vi da orgni ca, se petri fi can y se
vuelven rgidas, y por su carcter estereoti pado condenan al
puebl o i ndi o a la ms degradante servi dumbre espi ri tual . Las
di ferenci as a las que nos estamos refi ri endo son las castas
15
.
El resul tado es que mi entras en Chi na encontramos un des-
poti smo moral , en la I ndi a lo que puede l l amarse rel i qui a de
la vi da pol ti ca es un despoti smo sin ni ngn pri nci pi o y sin
ni nguna norma de moral i dad o de religin
16
. Hegel caracte-
ri zaba la base central del despoti smo i ndi o como un si stema
de comuni dades al deanas i nertes, regi das por costumbres he-
redi tari as y por la di stri buci n de las cosechas medi ante im-
puestos, y que no se vean afectadas por los cambi os pol ti cos
que ten an l ugar en el Estado, si tuado por enci ma de ellas. El
conj unto de i ngresos que corresponde a cada al dea se divide,
como ya se ha dicho, en dos partes, de las que una pertenece
al raj y la otra a los cul ti vadores; pero hay que entregar tam-
bi n partes proporci onal es al j efe del l ugar, al juez, al inspec-
tor de aguas, al brahmn encargado del cultivo divino, al astr-
logo (que es tambi n un brahmn y seal a los d as fastos y
nefastos), al herrero, al carpi ntero, al al farero, al l avandera, al
mdi co, a las bai l ari nas, al msi co, al poeta. Estas costumbres
son fi j as e i nmutabl es y no estn suj etas a la vol untad de nadi e.
Todas las revol uci ones polticas pasan, pues, por enci ma de la
i ndi ferenci a del i ndi o del comn, cuya suerte no cambi a nun-
Ibid., pp. 150-1.
" Ibid., p. 168.
478
478 Dos notas
ca
n
. Estas afi rmaci ones, como veremos, habr an de tener lar-
ga vida. Hegel termi naba repi ti endo el ya tradi ci onal tema del
anqui l osami ento hi stri co, que atri bu a a ambos pa ses: Chi-
na e I ndi a permanecen estaci onari as y perpetan, i ncl uso hasta
el ti empo presente, una existencia vegetati va natural
18
.
Mi entras que en la fi l osof a clsica al emana Hegel segua
muy de cerca a Montesqui eu, en la econom a poltica inglesa
los temas de Smi th fueron adoptados i nmedi atamente por sus
segui dores. En su estudi o sobre la I ndi a bri tni ca, el vi ej o Mili
aadi poco a los conceptos tradi ci onal es del despoti smo asi-
tico
19
. El si gui ente economi sta ingls que desarrol l un anli-
sis ms original de la si tuaci n en Ori ente fue Ri chard J ones,
sucesor de Mal thus en el East I ndi a College, cuyo Essay on
the distribution of wealth and the sources of taxation se publi-
c en Londres en 1831, el mi smo ao en que Hegel di ctaba en
Berl n sus cursos sobre China y la I ndi a. El l i bro de J ones,
cuyo obj eto era real i zar una cr ti ca de Ri cardo, inclua el in-
tento probabl emente ms el aborado de los real i zados hasta en-
tonces de anal i zar concretamente la tenenci a de la ti erra en
Asia. J ones afi rmaba desde el comi enzo que, en toda Asia, los
soberanos si empre han estado en posesi n de un t tul o exclu-
sivo sobre la ti erra de sus domi ni os y han conservado ese de-
recho en un estado de si ngul ar e i nconveni ente i ntegri dad, si n
ni nguna divisin ni menoscabo. Los i ndi vi duos si empre son
arrendatari os del soberano, que es el ni co propi etari o; nica-
mente las usurpaci ones de sus funci onari os pueden romper du-
rante al gn ti empo los esl abones de esta cadena de dependen-
cia. Esta uni versal dependenci a del trono para consegui r los
medi os de vida es el verdadero f undamento del i nquebrantabl e
despoti smo del mundo ori ental , as como de los i ngresos del so-
berano y de la f orma que adopta la soci edad si tuada baj o sus
pies
20
. Sin embargo, J ones no se di o por sati sfecho con las
afi rmaci ones genri cas de sus predecesores e i ntent del i mi tar
con al guna preci si n las cuatro grandes zonas en las que do-
mi naba lo que l l l am rentas de los' ryots es decir, los im-
puestos pagados di rectamente por los campesi nos al Estado en
cuanto propi etari o de la ti erra que cul ti vaban, y que eran
" Ibid., p. 161.
" Ibid., p. 180.
" James Mili, The history of British India, Londres, 1858 (reedicin),
i, pp. 141, 211.
20
Richard Jones, An essay on the distribution of wealth and the sour-
ces of taxation, Londres, 1831, pp. 7-8.
484
la I ndi a, Persia, Turqu a y China. La natural eza uni forme del
si stema econmi co y del gobi erno poltico de estas di ferentes
ti erras pod a rastrearse, segn cre a J ones, hasta su conqui sta
comn por las tri bus trtaras de Asia central . China, la I ndi a,
Persi a y la Turqu a asi ti ca, si tuadas todas ellas en los extre-
mos exteri ores de la gran l l anura de Asia central , han si do so-
meti das en su momento y al gunas en ms de una ocasi n
a las invasiones de sus tri bus. I ncl uso en este momento parece
difcil que China pueda l i brarse del pel i gro de otra subyuga-
cin. En todas partes donde se han asentado estos i nvasores
esci tas han establ eci do una f orma despti ca de gobi erno, a la
que ellos mi smos se han someti do con pronti tud mi entras obli-
gaban a los habi tantes de los pa ses conqui stados a someterse
a ella [...] Los trtaros han establ eci do o adoptado en todas
partes un si stema poltico que se adeca perfectamente a sus
hbi tos naci onal es de sumi si n popul ar y de poder absol uto
de los j efes, y sus conqui stas han i ntroduci do o restabl eci do
este poder desde el mar Negro al Pac fi co y desde Pekn hasta
el Nerbudda. En toda el Asia agrcola (con la excepcin de Ru-
sia) rei na el mi smo si stema
21
.
La hi ptesi s general de J ones sobre la conqui sta nmada
como origen de la propi edad estatal de la ti erra se combi naba
con un nuevo conj unto de di sti nci ones en su val oraci n del
grado y los efectos de esa propi edad en los di ferentes pa ses
que fueron obj eto de su estudi o. As, J ones escri bi que el l-
ti mo per odo mogol de la I ndi a presenci el fi n de todo sis-
tema, de toda moderaci n o protecci n; se recaudaron, a punta
de lanza, rentas rui nosas, i mpuestas arbi trari amente en las fre-
cuentes correr as mi l i tares, y los numerosos i ntentos de resis-
tenci a desesperada fueron casti gados sin pi edad por el fuego
y la matanza
22
. El Estado turco, por su parte, mantuvo for-
mal mente niveles ms moderados de expl otaci n, pero la co-
rrupci n de sus agentes hac a i nefi caces en la prcti ca todas
las l i mi taci ones. Comparado con los si stemas de la I ndi a o
Persi a, el de Turqu a ti ene evi dentemente al gunas ventaj as. La
permanenci a y moderaci n del miri, o renta de la ti erra, es
una de ellas [...] Pero su relativa fuerza y moderaci n se han
" An essay on the distribution of wealth, pp. 110, 112. La alusin de
Jones a los peligros trtaros que amenazan a China es, probablemente,
una referencia a las rebeliones de los Khoja en Kashgar el ao 1830. Ob-
srvese su explcita exclusin de Rusia del sistema asitico que se estaba
discutiendo.
22
An essay on the distribution of wealth, p. 117.
478 Dos notas
vuel to i nti l es para sus desgraci ados sbdi tos, debi do tanto a
la i ndol enci a e i ndi ferenci a como a la mal versaci n de sus
l ej anos funci onari os
23
. En Persia, la rapaci dad de la monar-
qu a no ten a lmites, pero el si stema local de regad o moderaba
su al cance al contrari o de la funci n que le asi gnaba Smi th
porque i ntroduc a al gunas formas de propi edad pri vada: De
todos los gobi ernos despti cos de Oriente, el de Persi a es qui z
el ms codicioso y el ms desenfrenadamente cnico; sin em-
bargo, el pecul i ar suel o de este pa s ha i ntroduci do al gunas
valiosas modi fi caci ones en el si stema general asi ti co de rentas
de los ri ots [...] [porque] a todo aquel que saque agua a la
superfi ci e, donde nunca antes la hubo, le garanti zan los sobe-
ranos la posesi n heredi tari a de la ti erra que ha ferti l i zado
24
.
Por l ti mo, J ones vio con toda cl ari dad que la agri cul tura chi-
na consti tu a un caso especial que no pod a asi mi l arse simple-
mente a la de los otros pa ses que hab a descri to; su i nmensa
producti vi dad la col ocaba aparte. Toda la di recci n del impe-
rio presenta en verdad un l l amati vo contraste con las de las
veci nas monarqu as asi ti cas [...] Mi entras que an no se ha
hecho apta para el cultivo ni la mi tad de la I ndi a y todav a
menos superfi ci e de Persi a, Chi na est tan pl enamente cultiva-
da como la mayor a de las monarqu as europeas y ms plena-
mente pobl ada que ellas
25
. La obra de J ones represent, pues,
sin duda al guna, el punto ms avanzado que al canz la econo-
m a poltica en su di scusi n sobre Asia durante la pri mera mi-
tad del siglo xix. El j oven Mili, que escri bi cerca de dos dca-
das despus, resuci t la conj etura de Smi th de que los estados
ori ental es patroci naron si empre las obras pbl i cas hi drul i cas
los al j i bes, pozos y canal es para el riego, sin los que dif-
ci l mente podr an desarrol l arse los cultivos en los cl i mas ms
tropi cal es
26
, pero, por lo dems, se l i mi t a repeti r la ca-
racteri zaci n genri ca de las extensas monarqu as que han
ocupado las l l anuras de Asia desde ti empos i nmemori al es
27
,
que se hab a converti do ya desde mucho antes en frmul a es-
tabl eci da en Europa occi dental .
Es fundamental comprender, por tanto, que las dos princi-
pal es tradi ci ones i ntel ectual es que contri buyeron decisivamen-
a
I bi d., pp. 129-30.
" I bi d., pp. 119, 122-3.
a
I bi d., p. 133.
" John Stuart Mili, Principies of political economy, Londres, 1848, I,
pgina 15 [Pri nci pi os de economa poltica, Mxico, FCE, 1951].
" Principies of political economy, p. 14.
487
te a la formaci n de la obra de Marx y Engel s conten an una
orevi a concepci n comn de los si stemas polticos y sociales
de Asia, un conj unto de i deas que todos compart an y que, en
l ti mo trmi no, se remontaban a la I l ustraci n. Este conj unto
podr a resumi rse de la si gui ente forma
28
:
Propi edad estatal de la ti erra
I nexi stenci a de barreras j ur di cas
Susti tuci n del derecho por la religin
Ausencia de nobl eza heredi tari a
I gual dad social servil
Comuni dades al deanas ai sl adas
Predomi ni o agrari o sobre la i ndustri a
Obras pbl i cas hi drul i cas
Medio cl i mti co trri do
I nmutabi l i dad hi stri ca
Despoti smo ori ental
Como puede verse, ni ngn autor combi n todas estas no-
ciones en una sola concepci n. Slo Berni er hab a estudi ado
di rectamente los pa ses asiticos, y slo Montesqui eu hab a for-
mul ado una teor a general coherente del despoti smo ori ental .
Los referentes geogrfi cos de los sucesivos escri tores se am-
pl i aron desde Turqu a hasta la I ndi a y, fi nal mente, China, pero
slo Hegel y J ones i ntentaron di sti ngui r las vanantes regiona-
les del model o asi ti co comn.
H, B3 M2 J
B, B3 M2
M2
M B2 M2
M2 H2
H2
S BJ
S M3
M2 M3
M2 H2 J M3
II
Podemos volver ahora a los cl ebres prrafos de la correspon-
dencia de Marx con Engels, en la que ambos di scuti eron por
vez pri mera los probl emas de Oriente. El 2 de j umo de 1853,
Marx escri bi a Engel s - que hab a estado estudi ando la his-
tori a de Asia y aprendi endo algo de per sa- para recomendar e
el rel ato de Berni er sobre las ci udades ori ental es, cal i fi cndol o
de brillante, grfi co y sorprendente. A conti nuaci n Marx
aceptaba la tesis pri nci pal del l i bro de Berni er en una famosa
e i nequ voca afi rmaci n: Berni er pi ensa, c o n r a z n que m
base de todos los fenmenos ori ental es - s e refi ere a Turqu a,
H, Harrington; H2, Hegel; B Bodin; B Bacon; B Bernier; M
Maquiavelo; M2, Montesquieu; M Mili; S, Smith; J, Jones.
478
Dos notas
Persi a e I ndostn resi de en la ausencia de propiedad privada
de la tierra. Esta es la verdadera clave, i ncl uso del cielo orien-
tal . En su respuesta, unos das despus, Engels conj eturaba
que la explicacin hi stri ca bsi ca de esta inexistencia de pro-
pi edad pri vada de la ti erra deb a radi car en la ari dez del suelo
norteafri cano y asitico, que exiga riesgos i ntensi vos y, por
tanto, obras hi drul i cas acometi das por el Estado central y
otras autori dades pbl i cas. La ausenci a de propi edad de la
ti erra es ci ertamente la clave para la comprensi n de todo el
Ori ente. Ah resi de su hi stori a pol ti ca y religiosa. Pero por
qu los ori ental es no llegan a la propi edad terri tori al , ni si-
qui era en su forma feudal ? Creo que se debe pri nci pal mente al
clima, j unto con la natural eza del suelo, especi al mente en las
grandes extensi ones del desi erto que se exti ende desde el Saha-
ra y cruza Arabia, Persia, I ndi a y Tartari a, l l egando hasta la
" K. Marx y F. Engels, Selected correspondence, pp. 80-1 [Correspon-
dencia,, p 62], Por su contenido y su tono, merece la pena reproducir
aqu el prrafo central de Bernier al que se refera Marx: Estos tres
pases, Turqua, Persia e Indostn, no tienen idea de los principios del
meum y el tuum, relativos a la tierra o a otras posesiones reales- y
habiendo perdido aquel respeto hacia el derecho de propiedad, que' es
la base de todo lo bueno y til que hay en este mundo, necesariamente
se asemejan unos a otros en los puntos esenciales; todos ellos caen en
los mismos errores perniciosos y, antes o despus, tienen que experi-
mentar sus consecuencias naturales: la tirana, la ruina y la desolacin
Cun felices y agradecidos debamos sentirnos de que los monarcas de
Europa no sean los nicos propietarios de la tierra! Si lo fueran busca-
ramos en vano campos bien cultivados y poblados, ciudades bien cons-
truidas y prosperas y un pueblo educado y floreciente. Si este principio
prevaleciese, muy diferentes seran la verdadera riqueza y el poder de
los soberanos de Europa, y la lealtad y libertad con las que son servidos-
remaran, por el contrario, sobre soledades y desiertos, sobre mendigos
y brbaros. Los reyes de Asia, movidos por una ciega pasin y por la
ambicin de ser ms absolutos de lo que est permitido por las leyes
de Dios y de la naturaleza, acaparan todo hasta que al final todo lo
pierden; al desear excesivas riquezas, se encuentran sin ninguna o con
muchas menos de las ambicionadas por su codicia. Si entre nosotros
existiera el mismo gobierno, dnde encontraramos prncipes prelados o
nobles burgueses opulentos y mercaderes prsperos, o ingeniosos artesa-
nos? Donde buscaramos ciudades como Pars, Lyon, Toulouse Run o
si lo prefers, Londres y tantas otras? Dnde podramos encontrar ese
numero infinito de pequeas ciudades y aldeas, todas esas hermosas casas
de campo, esos campos y colinas primorosos, cultivados con tanto ca-
rino, arte y trabajo? Qu sera de os grandes ingresos que producen
tanto a los sbditos como al soberano? A causa de su aire nocivo nues-
tras grandes ciudades se haran inhabitables, y caeran en la ruina sin
despertar en nadie el deseo de detener su decadencia; nuestras colinas
quedaran abandonadas y nuestras llanuras seran invadidas por espinos
y malas hierbas o cubiertas por pestilentes cenagales (Travel s in the
Moghul empire, pp. 232-3).
489
ms elevada meseta asi ti ca. El riego arti fi ci al es aqu la con-
dicin pri mera de la agri cul tura, y esto es cosa de las comu-
nas, de las provi nci as o del gobi erno central . Y un gobi erno
oriental nunca tuvo ms de tres departamentos: fi nanzas (pi-
llaje i nterno), guerra (pillaje i nterno y en el exteri or) y obras
pblicas (cui dado de la reproducci n) [...] Esta fertilizacin
arti fi ci al de la ti erra, que ces i nmedi atamente cuando cay en
decadenci a el si stema de riego, explica el hecho, por otra parte
r-riese, de oue brandes extensiones, otrorr. bri l l antem'n'r
1
tivadas, sean ahora desol adas y desnudas (Pal mi ra, Petra, las
rui nas del Y emen, di stri tos de Egi pto, Persi a e I ndostn); ex-
plica el hecho de que una sola guerra devastadora pudi era
despobl ar durante siglos a un pas, despoj ndol o de toda su
civilizacin
30
.
Una semana despus, Marx contest mostrando su acuerdo
con la i mportanci a de las obras pbl i cas para la sociedad asi-
tica y subrayando la coexistencia con ellas de al deas autosufi -
cientes: El carcter estaci onari o de esta parte de Asia a
pesar de todo el movi mi ento sin senti do en la superfi ci e pol-
tica se explica pl enamente por dos ci rcunstanci as interde-
pendi entes: 1) las obras pbl i cas eran cosa del gobi erno central ;
2) adems, todo el i mperi o, sin contar las pocas y grandes ciu-
dades, se divida en aldeas, cada una de las cual es pose a una
organi zaci n compl etamente separada y formaba un pequeo
mundo cerrado [...] En al gunas de estas comuni dades, las tie-
rras de la al dea se cul ti van en comn, y en la mayor a de los
casos cada ocupante cultiva su propi o predi o. En su sociedad
existe la escl avi tud y el si stema de castas. Las ti erras bal d as
estn desti nadas al pastoreo comn. Las esposas e hi j as son
las encargadas del tej i do e hi l ado domsti cos. Estas repbl i cas
idlicas, que slo guardaban cel osamente los l mi tes de su aldea
en contra de la al dea vecina, an existen en forma bastante per-
fecta en las partes norocci dental es de la I ndi a, que slo en
fecha reci ente cayeron en manos inglesas. No creo que pudi era
i magi narse ci mi ento ms slido para el estancami ento del des-
poti smo asitico. Y Marx aad a, de modo significativo: En
todo caso, parecen haber sido los mahometanos los pri meros
en establ ecer el pri nci pi o de la "no propi edad de la ti erra a
travs de toda Asia
31
.
K. Marx y F. Engels, Selected correspondence, p 82 Corresponden-
cia, p. 62], Obsrvese que Engels habla aqu especficamente de civin
ZaC
>f"selected correspondence, pp. 85-6 [Correspondenci a, pp. 64-5].
478
478 Dos notas
En las mi smas fechas, Marx present al pbl i co sus comu-
nes refl exi ones en una serie de art cul os escri tos para el New
York Daily Tribune: El clima y las condi ci ones del suelo, par-
ti cul armente en los vastos espaci os desrti cos que se exti enden
desde el Sahara a travs de Arabia, Persia, la I ndi a y Tartari a
hasta las regi ones ms elevadas de la meseta asitica, convir-
ti eron el si stema de irrigacin arti fi ci al por medi o de canales
y otras obras de riego en la base de la agri cul tura ori ental . Al
igual que en Egi pto y en la I ndi a, las i nundaci ones son utiliza-
das para ferti l i zar el suelo en Mesopotami a, Persi a y otros lu-
gares; el al to nivel de las aguas sirve para l l enar los canal es de
riego. Esta necesi dad el emental de un uso econmi co y comn
del agua hizo que en Occi dente los empresari os pri vados se
agrupasen en asoci aci ones vol untari as, como ocurri en Flan-
des e I tal i a; en Ori ente, el baj o nivel de civilizacin y l o ex-
tenso de los terri tori os i mpi di eron que surgi esen asociaciones
vol untari as e i mpusi eron la i ntervenci n del poder centraliza-
dor del gobi erno. De aqu que todos los gobi ernos asiticos
tuviesen que desempear esa funci n econmi ca: la organiza-
cin de las obras pbl i cas
32
. Marx subrayaba a conti nuaci n
que la base social de este gobi erno era en la I ndi a la uni n
patri arcal entre la agri cul tura y la artesan a en el l l amado
vtllage system [...] que daba a cada una de esas pequeas
agrupaci ones su organi zaci n autnoma y su vida peculiar
33
.
El domi ni o bri tni co hab a apl astado la superestructura polti-
ca del Estado i mperi al mogol y ya estaba atacando a la infra-
estructura soci oeconmi ca en la que aqul descansaba por me-
dio de la i ntroducci n forzosa de la propi edad pri vada de la
ti erra: Los propi os zamindari y ryotwari, por execrabl es que
sean, representan dos formas di sti ntas de propi edad pri vada
de la ti erra, tan ansi ada por la soci edad asitica
34
. En un p-
rrafo dramti co, l l eno de pasi n y elocuencia, Marx analiz las
consecuenci as hi stri cas de la conqui sta del suel o asi ti co por
Europa, que ya se hac an presentes: [...] por muy l amentabl e
que sea desde un punto de vi sta humano ver cmo se desorga-
nizan y disuelven esas decenas de mi l es de organi zaci ones so-
ciales l abori osas, patri arcal es e i nofensi vas; por tri ste que sea
"
K
- Mane y F. Engels, On colonialism, Mosc, 1960, p. 33: The British
rule in India, artculo del 10 de junio de 1853 [ Sobre el colonialismo,
Mxico, Pasado y Presente, 1979, p. 38],
3)
On colonialism, p. 35 [ Sobre el colonialismo, p 40]
On colonialism, p. 77: The future results of British rule in India
artculo del 22 de julio de 1853 [ Sobre el colonialismo p 79]
490
verl as sumi das en un mar de dol or, contempl ar cmo cada
uno de sus mi embros va perdi endo a la vez sus vi ej as formas
de civilizacin y sus medi os tradi ci onal es de subsi stenci a, no
debemos ol vi dar al mi smo ti empo que esas idlicas comuni dades
rural es, por i nofensi vas que pareci esen, consti tuyeron si empre
una slida base para el despoti smo ori ental ; que restringie-
ron el i ntel ecto humano a los l mi tes ms estrechos, convir-
ti ndol o en un i nstrumento sumi so de la supersti ci n, some-
ti ndol o a la escl avi tud de reglas tradi ci onal es y pri vndol o de
toda grandeza y de toda iniciativa hi stri ca. No debemos olvi-
dar el brbaro egosmo que, concentrado en un m sero pedazo
de ti erra, contempl aba tranqui l amente la rui na de i mperi os
enteros, la perpetraci n de cruel dades indecibles, el aniquila-
mi ento de la pobl aci n de grandes ci udades, sin prestar a todo
esto ms atenci n que a los fenmenos de la natural eza, y
convi rti ndose a su vez en presa fcil para cual qui er agresor
que se di gnase fi j ar en l su atenci n
35
. Marx aad a: No de-
bemos ol vi dar que esas pequeas comuni dades estaban conta-
mi nadas por las di ferenci as de casta y por la escl avi tud, que
somet an al hombre a las ci rcunstanci as exteri ores en l ugar de
hacerl o soberano de di chas ci rcunstanci as; que convi rti eron su
estado social, que se desarrol l aba por s solo, en un desti no
natural e i nmutabl e
36
.
La correspondenci a pri vada de Marx y sus art cul os perio-
d sti cos de 1853 estaban, por tanto, muy cerca de los pri nci pa-
les temas del tradi ci onal comentari o europeo sobre la hi stori a
y la soci edad asitica, tanto por su tono como por su enfoque.
Esta conti nui dad, reconoci da desde el pri nci pi o por la invoca-
cin a Berni er, resul ta especi al mente l l amati va en la repeti da
afi rmaci n de Marx rel ati va al anqui l osami ento y a la i nmuta-
bi l i dad del mundo ori ental . La soci edad hi nd carece por
compl eto de hi stori a, o por l o menos de hi stori a conocida
37
,
escri bi Marx, y pocos aos despus se refi ri a Chi na di ci endo
que vegetaba a despecho de la poca
38
. Sin embargo, de toda
su correspondenci a con Engel s pueden deduci rse dos puntos
pri nci pal es, que tambi n hab an si do presagi ados parci al mente
por la tradi ci n anteri or. El pri mero era la noci n de que las
obras pbl i cas de regado, exigidas por la ari dez del clima, ha-
* On colonialism, p. 36 [ Sobre el colonialismo, p. 41].
Ibid., p. 37 [p. 41].
17
Ibid., p. 76 [p. 78].
Ibid., p. 198 [p. 182].
478
478 Dos notas
b an sido un determi nante bsi co de los estados despti cos
central i zados de Asia, poseedores del monopol i o de la ti erra.
Esta idea era, en efecto, la fusi n de tres temas que hasta
entonces hab an estado rel ati vamente separados: la agri cul tura
hi drul i ca (Smi th), el desti no geogrfi co (Montesqui eu) y la
propi edad estatal de la ti erra (Berni er). A esto se aad a un
segundo el emento temti co con la afi rmaci n de que las c-
lulas sociales bsi cas sobre las que se i mpl antaba el despotis-
mo ori ental eran las comuni dades al deanas autosufi ci entes que
i ncorporaban la uni n de la artesan a y el cul ti vo domsti cos.
Esta concepci n tambi n hab a si do avanzada por la tradi-
cin anteri or (Hegel). Marx, cuya i nformaci n proced a de los
i nformes de la admi ni straci n colonial bri tni ca en la I ndi a,
le dio una nueva y ms promi nente posicin dentro del es-
quema general que hab a heredado. El Estado hi drul i co por
arri ba y la al dea autrqui ca por abaj o se un an ahora en
una sola frmul a, en la que exista un equi l i bri o conceptual
entre ambos.
Sin embargo, cuatro o cinco aos despus, cuando Marx
redact los Grundrisse, esta l ti ma noci n de comuni dad al-
deana autosufi ci ente fue la que adqui ri una i nconfundi bl e
funci n predominante en su anl i si s de lo que habr a de l l amar
modo de producci n asitico. Pues Marx hab a llegado a pen-
sar que la propi edad estatal del suelo en Ori ente ocul taba la
propi edad tri bal comunal de aqul por las al deas autosufi ci en-
tes, que eran la real i dad soci oeconmi ca ocul ta tras la uni dad
i magi nari a de los derechos del soberano dspota sobre la tie-
rra. La unidad omnicomprensiva que est por enci ma de to-
das estas pequeas enti dades comuni tari as puede aparecer
como el propietario superi or o como el nico propietario, de
tal modo que las comuni dades efecti vas slo aparecen como
poseedores hereditarios [...] El dspota aparece aqu como pa-
dre de las muchas enti dades comuni tari as y realiza de esta
forma la comn uni dad de todas ellas. El pl usproducto perte-
nece entonces de por s a esta uni dad suprema. Por lo tanto,
en medi o del despoti smo ori ental y de la carenci a de propi e-
dad a la que j ur di camente parece conduci r, existe de hecho,
como fundamento, esta propi edad comuni tari a o tri bal , pro-
ducto sobre todo de una combi naci n de manufactura y agri-
cul tura dentro de la pequea comuni dad, que de ese modo se
vuelve enteramente self-sustaining (autosufi ci ente) y conti ene
en s mi sma todas las condi ci ones de la producci n y de la
492
pl usproducci n
39
. Esta i nnovaci n temti ca vena acompaa-
da de una extensi n consi derabl e del campo de apl i caci n de
la concepci n de Marx de este modo de producci n, que ya no
se ligaba tan di rectamente a Asia. As, Marx escri be a conti nua-
cin: Este ti po de propi edad comuni tari a, en tanto se realiza
real mente en el trabaj o, puede a su vez aparecer de dos mane-
ras: por un lado, las pequeas comuni dades pueden vegetar
i ndependi entemente una al l ado de la otra, y en ellas el indi-
vi duo trabaj a i ndependi entemente, con su fami l i a, en el lote
que le ha sido asi gnado; o, por el otro lado, la uni dad puede
extenderse hasta i ncl ui r tambi n el carcter colectivo del tra-
baj o mi smo, lo cual puede consti tui r un si stema formal i zado,
como en Mxico, en especial en Per, entre los anti guos celtas,
y al gunas tri bus de la I ndi a. Adems, el carcter colectivo puede
estar presente en la tri bu de modo que la uni dad est repre-
sentada por un j efe de la fami l i a tri bal o como la rel aci n re-
c proca entre los padres de fami l i a. Segn esto, la enti dad co-
muni tari a tendr una forma ms despti ca o ms democrti ca.
En consecuenci a, las condi ci ones colectivas de la apropi aci n
real a travs del trabaj o, por ej empl o, los si stemas de regad o
(muy i mportantes entre los puebl os asiticos), los si stemas de
comuni caci n, etc., aparecen como obra de la uni dad superi or,
del gobi erno despti co que fl ota por enci ma de las pequeas
comuni dades
40
. Posi bl emente, Marx crea que estos gobi ernos
despti cos recl utaban destacamentos de trabaj adores no cuali-
fi cados procedentes de sus pobl aci ones, a lo que l l amaba la
esclavitud general del Ori ente
41
(que no hay que confundi r,
subrayaba Marx, con la escl avi tud propi amente di cha de la An-
ti gedad clsica en el Medi terrneo). En estas condiciones, en
Asia las ci udades eran por lo general conti ngentes y superes-
tructural es: En estos casos, las ci udades propi amente di chas
surgen j unto a estas al deas slo en aquel punto que es parti cu-
l armente favorabl e para el comerci o con el exteri or o all don-
de el gobernante y sus strapas i ntercambi an sus i ngresos (plus-
producto) por trabaj o, gastan esos i ngresos como fondos de
trabaj o [...] La hi stori a asi ti ca es una especie de uni dad in-
di ferenci ada de ci udad y campo (en este caso las ci udades ver-
daderamente grandes deben ser consi deradas meramente como
39
Pre-capitalist economic jormations, pp. 69-70 (Grundrisse, pp. 472-
473 [El ement os, vol. 1, p. 435]).
40
Precapitalist economic jormations, pp. 70-1 (Grundrisse, pp. 473-
474 [ El ement os, vol. 1, p. 435]).
41
Ibid., p. 95 (Grundrisse [Elementos, vol. 1, p. 457]).
478
Dos notas
campamento seori al , como una superfetaci n sobre la estruc-
tura propi amente econmi ca)
42
. En este punto vuelve a ser
perfectamente audi bl e el eco de Berni er, que i nspi r las pri-
meras refl exi ones de Marx sobre el Ori ente en 1853.
El el emento nuevo y decisivo en los escri tos de Marx de
1857-8 sobre lo que un ao despus habr a de desi gnar for-
mal mente, por pri mera y ni ca vez, como modo de producci n
asi ti co
43
era la i dea de que en Asia y en otras partes existi
una propi edad tri bal o comunal del suel o por al deas autosufi -
cientes, ocul ta por el velo oficial de la propi edad estatal de la tie-
rra. Sin embargo, en sus escri tos termi nados y publ i cados Marx
nunca confi rm expl ci tamente esta nueva concepci n. Al con-
trari o, en El capital volvi sustanci al mente a las anteri ores po-
siciones de su correspondenci a con Engels, ya que, por una
parte, subray una vez ms, y con ms fuerza que antes, la
i mportanci a de la pecul i ar estructura de las comuni dades al-
deanas de la I ndi a, que, segn afi rmaba, eran el prototi po de
toda el Asia. Marx las descri bi de la si gui ente forma: Esas
anti qu si mas y pequeas enti dades comuni tari as indias, que en
parte todav a perduran, se f undan en la posesi n comunal del
suelo, en la asoci aci n di recta entre la agri cul tura y el arte-
sanado y en una divisin fi j a del trabaj o [...] En di sti ntas re-
giones de la I ndi a existen formas di sti ntas de la enti dad comu-
ni tari a. En la f orma ms simple, la comuni dad cultiva la ti erra
col ecti vamente y di stri buye los productos del suelo entre sus
mi embros, mi entras que cada fami l i a practi ca el hi l ado, el te-
j i do, etc., como i ndustri a domsti ca subsi di ari a. Al l ado de esta
masa ocupada de manera semej ante, encontramos al "vecino
pri nci pal ", juez, polica y recaudador de i mpuestos, todo a la
vez; el tenedor de libros, que lleva las cuentas acerca de los
cultivos y regi stra y asi enta en el catastro todo lo rel ati vo a
los mi smos; un tercer funci onari o, que persi gue a los delin-
cuentes y protege a los forasteros, acompandol os de una al-
dea a la otra; el guardafronteras, que vigila los l mi tes entre
la comuni dad y las comuni dades vecinas; el i nspector de aguas,
que di stri buye, para su uso agrcola, el agua de los depsi tos
comunal es; el brahmn, que desempea las funci ones del cul to
42
Ibid., pp. 71, 77-8 (Grundrisse, pp. 495, 474, 479 [ El ement os, vol. 1
pginas 456, 436, 442]).
43
A grandes rasgos, podemos designar como otras tantas pocas de
progreso, en la formacin econmica de la sociedad, el modo de produc-
cin asitico, el antiguo, el feudal y el moderno burgus. Preface a
Contribution to the critique of political economy, Londres, 1971 p 21
[Obras Escogidas, I, p. 374].
El modo de produccin asitico 495
religioso; el maestro, que ensea a los ni os de l a comuni dad
a escri bi r y leer en la arena; el brahmn del cal endari o, que en
su condi ci n de astrl ogo i ndi ca los momentos propi ci os para
la si embra y la cosecha, as como las horas favorabl es o desfa-
vorabl es para todos los dems trabaj os agr col as; un herrero
y un carpi ntero, que construyen y reparan i nstrumentos de la-
branza; el al farero, que produce todas las vasi j as de la al dea;
el barbero; el l avandero, ocupado en la limpieza de las ropas;
el pl atero, y aqu y all el poeta, que en al gunas comuni dades
reempl aza al pl atero, en otras al maestro. Esta docena de per-
sonas se manti ene a expensas de toda la comuni dad. Si la po-
bl aci n aumenta, se asi enta en ti erras bal d as una nueva comu-
ni dad organi zada conforme al prototi po de la anti gua
44
. Hay
que observar que este rel ato es casi pal abra por pal abra (in-
cl uso en el mi smo orden de la lista de ocupaci ones rsti cas en
la al dea, juez, i nspector de aguas, brahmn, astrl ogo, herre-
ro, carpi ntero, al farero, barbero, l avandero, poeta) i dnti co al
de Hegel en La filosofa de la historia, antes ci tado. Los ni cos
cambi os en las dramatis personae son una mayor extensi n de
la lista y la susti tuci n del mdico, las bai l ari nas y el msi co
de Hegel por los ms prosai cos guardafronteras, pl atero y
maestro de Marx
45
.
Las concl usi ones pol ti cas que Marx deduj o de su mi ni atu-
rizado di orama social recordaban con i dnti ca exacti tud las
que Hegel hab a propuesto trei nta y ci nco aos antes: la pl-
tora sin f orma de al deas autosufi ci entes, con su uni n de ar-
tesan a y agri cul tura, y el cul ti vo colectivo era la base social
de l a i nmutabi l i dad asitica, porque las i nal terabl es comuni da-
des al deanas quedaban ai sl adas de los desti nos del Estado si-
tuado por enci ma de ellas. El sencillo organi smo producti vo
de estas enti dades comuni tari as autosufi ci entes, que se repro-
ducen si empre en la mi sma f orma y que cuando son ocasional-
mente destrui das se reconstruyen en el mi smo l ugar, con el
mi smo nombre, proporci ona la clave que expl i ca el mi steri o de
la inmutabilidad de las soci edades asi ti cas, tan sorprendente-
mente contrastada por la constante di sol uci n y formaci n de
Estados asi ti cos y el cambi o i ncesante de di nast as. Las tem-
44
Capital, i, pp. 357-8 [El capital, I, pp. 434-36].
45
Como es obvio, Hegel y Marx utilizaban alguna fuente comn. Louis
Dumont ha sealado que el paradigma original de estas descripciones
estereotipadas era un informe de Munro del ao 1806: vase The "village
community" from Munro to Maine, Contributions to Indian Sociology,
ix, diciembre de 1966, pp. 70-3. El relato de Munro fue constantemente
reiterado y ampliado durante las dcadas siguientes.
478
478 Dos notas
pestades en la regin poltica de las nubes dej an i ndemne la
estructura de los el ementos fundamental es econmi cos de la
sociedad
46
. Por otra parte, mi entras Marx sosten a que estas
al deas se caracteri zaban por la posesi n comn de la ti erra y,
a menudo, por su cul ti vo colectivo, ya no afi rmaba que en ellas
se encarnaba la propiedad comunal o tri bal del suelo. Por el
contrari o, ahora volva a la reafi rmaci n abi erta e i nequ voca
de su pri mera posicin, segn la cual las soci edades asi ti cas
se defi n an esenci al mente por la propi edad estatal de la ti erra.
Si no es el terrateni ente pri vado sino, como sucede en Asia,
el Estado qui en los enfrenta di rectamente como terrateni ente
y a la vez como soberano, entonces coi nci den la renta y el im-
puesto o, mej or dicho, no existe entonces ni ngn i mpuesto que
di fi era de esta f orma de la renta de la ti erra. En estas circuns-
tanci as, la rel aci n de dependenci a, tanto en lo poltico como
en lo econmi co, no necesi ta poseer ni nguna f orma ms dura
que la que le es comn a cual qui er condicin de sbdi tos con
respecto a ese Estado. El Estado, en este caso, es el supremo
terrateni ente. La soberan a es aqu la propi edad del suel o con-
centrada en escala naci onal . Pero, en cambi o, no existe la pro-
pi edad pri vada de la ti erra, aunque s la posesi n y usufructo,
tanto pri vados como comuni tari os, del suelo
47
. As pues, el
Marx maduro de El capital permanec a sustanci al mente fiel a
la clsica i magen europea de Asia, que hab a heredado de una
l arga serie de predecesores.
Quedan todav a por consi derar las l ti mas e i nformal es in-
tervenci ones de Marx y Engel s rel aci onadas con el tema del
despoti smo ori ental . Puede afi rmarse desde el pri nci pi o que
prcti camente todas estas frases posteri ores a El capital la
mayor parte de ellas se encuentran en su correspondenci a
vuelven de nuevo al tema caracter sti co de los Grundrisse:
vi ncul an una y otra vez la propi edad comunal de la ti erra por
las al deas autosufi ci entes con el despoti smo asi ti co centrali-
zado y afi rman que aqul l a es la base soci oeconmi ca de ste.
As Marx, en los borradores de sus cartas a Zaslich de 1881,
al defi ni r a la comuni dad del mir ruso baj o el zari smo como
de un ti po en el que la propi edad de la ti erra es comunal ,
pero cada campesi no cultiva por cuenta propi a su propi a par-
cela afi rma: El ai sl ami ento de las comuni dades al deanas,
la fal ta de v ncul os entre ellas, entre esos mi crocosmos ligados
" Capital, I, p. 358 [El capital, I, p. 436],
" Capital, III, pp. 771-2 [ / capital, III, p. 1006],
496
l ocal mente, no es en todas partes una caracter sti ca i ntr nseca
del l ti mo de los ti pos pri mi ti vos. Sin embargo, cuando se da
permi te la apari ci n de un despoti smo central si tuado por en-
ci ma de las comuni dades
48
. Engels, por su parte, reproduj o
en dos ocasi ones el mi smo tema. En 1875, mucho antes de la
correspondenci a de Marx con Zaslich, Engel s hab a escri to en
un art cul o sobre Rusi a: El compl eto ai sl ami ento de estas
comuni dades, que crea en el campo i ntereses idnticos, pero
en modo al guno comunes, es la base natural del despotismo
oriental: desde la I ndi a hasta Rusi a, dondequi era que ha pre-
domi nado esta forma social, ha engendrado a ese Estado como
su compl emento
49
. En 1882, en un manuscri to no publ i cado
sobre la poca franca en la hi stori a de Europa occi dental , En-
gels seal de nuevo: All donde el Estado aparece en una
poca en que la comuni dad al deana cultiva su ti erra en comn
o, por lo menos, la reparte temporal mente entre las di ferentes
fami l i as y, por consi gui ente, donde todav a no ha apareci do la
propi edad pri vada del suel o como ocurri con los puebl os
ari os de Asia y con los rusos, el poder estatal adopta la for-
ma de un despoti smo
50
. Fi nal mente, en la pri nci pal de sus
obras publ i cadas de esta poca Engel s reafi rm las dos i deas
que desde el pri nci pi o hab an di sti ngui do con ms fuerza sus
comunes refl exi ones con Marx. Por una parte, Engels rei tera
despus de un l apso de dos dcadas la i mportanci a de las
obras hi drul i cas para la formaci n de los estados despti cos
de Asia. Los muchos despoti smos que han apareci do y des-
apareci do en Persi a y la I ndi a sab an si empre muy bi en que
eran ante todo los empresari os colectivos de la i rri gaci n de
los valles fluviales, sin la cual no es posi bl e la agri cul tura en
esas regiones
5
*. Al mi smo ti empo, Engels insiste una vez ms
en la t pi ca subsi stenci a, por debaj o de los despoti smos asiti-
cos, de las comuni dades de al dea con propi edad colectiva de
la ti erra. Al comentar que en todo el Ori ente [...] la comuni -
dad [al deana] o el Estado son propi etari os del suelo
52
, Engel s
aade que la forma ms anti gua de estas comuni dades preci-
samente aquel l as a las que atri buye la propi edad comunal de
" Estas observaciones estn tomadas del segundo borrador de la carta
a Zaslich; se reproducen en los textos complementarios de Pre-capitalist
economic formations, p. 143.
" Marx-Engels, Werke, vol. 18, p. 563.
Werke, vol. 19, p. 475.
51
Anti-Dhring, Mosc, 1947, p. 215 [Anti-Dhring, Barcelona, Critica,
1977, p. 185].
Ibid., p. 211 [p. 182].
478
478 Dos notas
la ti erra consti tuye el f undamento del despoti smo: Las vie-
j as comuni dades pri mi ti vas, donde subsi sti eron a pesar de todo,
consti tuyen preci samente desde hace mi l eni os el fundamento
de la ms grosera forma de Estado, el despoti smo ori ental ,
desde la I ndi a hasta Rusia
53
.
Esta afi rmaci n categri ca puede cerrar nuestro examen de
las opi ni ones que sobre la hi stori a y la soci edad asi ti ca te-
n an los fundadores del materi al i smo hi stri co. Para resumi r-
las, es evi dente que la negati va de Marx a general i zar, ms all
de Europa, el modo de producci n feudal ten a su correl ato en
la conviccin posi ti va, comparti da por Engels, de que exista
un espec fi co modo de producci n asitico, caracter sti co del
Ori ente, que le separaba hi stri ca y soci ol gi camente de Occi-
dente. La nota central de este modo de producci n, que le dis-
ti ngu a i nmedi atamente del feudal i smo, era la ausenci a de pro-
pi edad pri vada de la ti erra. Para Marx, sta era la pri mera
clave de toda la estructura del modo de producci n asitico.
Engels atri bu a esta fal ta de propi edad agrari a i ndi vi dual a la
ari dez del clima, que exiga grandes obras de regad o y, por
tanto, la supervi si n por el Estado de las fuerzas de produc-
cin. Marx acari ci durante un ti empo la hi ptesi s de que
hab a si do i ntroduci da en Ori ente por la conqui sta i sl mi ca,
pero despus adopt tambi n la tesis de Engel s de que la agri-
cul tura hi drul i ca era probabl emente la base geogrfi ca de la au-
sencia de propi edad pri vada de la ti erra que di sti ngu a al modo de
producci n asitico. Ms tarde, sin embargo, lleg a creer en
los Grundrisse que la propi edad estatal del suel o ocul taba en
el Ori ente una propi edad tri bal -comunal de aqul por al deas
autosufi ci entes. En El capital, Marx abandon esta idea, re-
af i rmando el tradi ci onal axi oma europeo del monopol i o estatal
de la ti erra en Asia, a la par que manten a su conviccin sobre
la i mportanci a de las comuni dades rural es cerradas como base
de la soci edad ori ental . Sin embargo, en las dos dcadas que
siguen a la publ i caci n de El capital, Marx y Engels volvieron
a la idea de que la base social del despoti smo ori ental era la
comuni dad al deana autosufi ci ente con propi edad agrari a co-
munal . Debi do a todas estas oscilaciones, no es posi bl e deduci r
de sus escri tos ni ngn anlisis coherente o si stemti co del
modo de producci n asitico. Pero, teni endo esto en cuenta,
el bosquej o de lo que Marx cre a que era el arqueti po de la
formaci n social asi ti ca incluye los siguientes el ementos fun-
" I bi d., p. 217 [p. 187],
498
damental es: la ausenci a de propi edad pri vada de la ti erra, la
presenci a de grandes si stemas de regad o en la agri cul tura, la
existencia de comuni dades de aldea autrqui cas que combi nan
la artesan a con el cultivo y la propi edad comunal del suelo,
el estancami ento de unas ci udades pasi vamente renti stas o bu-
rocrti cas y la domi naci n de una despti ca mqui na de Es-
tado que acapara el grueso del excedente y funci ona no slo
como aparato central de represi n de la clase domi nante, sino
como su pri nci pal i nstrumento de expl otaci n econmi ca. En-
tre las al deas que se reproducen a s mi smas por abaj o y el
Estado hi pertrofi ado por arri ba no existe ni nguna fuerza in-
termedi a. El i mpacto del Estado sobre el mosai co de al deas
si tuadas baj o l es puramente externo y tri butari o; tanto su
consol i daci n como su destrucci n no afectan para nada a la
soci edad rural . La hi stori a pol ti ca de Ori ente es, por tanto,
esenci al mente cclica: no conti ene ni ngn desarrol l o di nmi co
o acumul ati vo. El resul tado es la i nerci a e i nmutabi l i dad secu-
l ar de Asia una vez que ha al canzado su espec fi co nivel de ci-
vilizacin.
I I I
El concepto de modo de producci n asitico de Marx ha co-
brado reci entemente una fuerza notabl e: muchos escri tores,
consci entes del cal l ej n sin salida al que conduce un feudalis-
mo casi uni versal , lo han reci bi do como la emanci paci n te-
rica de un esquema excesi vamente rgido y lineal del desarro-
llo hi stri co. Tras haber ca do en el olvido durante un l argo
per odo, el modo de producci n asitico ha al canzado en la
actual i dad nueva fortuna
54
. Para lo que nos proponemos en
esta nota, es evi dente que la ocupaci n otomana de los Balca-
nes pl antea a todo estudi o marxi sta de hi stori a i ncl uso pura-
mente europea el probl ema de saber si ese concepto es una
gua vlida para el Estado turco que existi en el mi smo con-
ti nente a la espal da del feudal i smo. La funci n ori gi nal del
concepto de Marx est bastante cl ara: esenci al mente est des-
ti nado a explicar la i ncapaci dad de las grandes civilizaciones
S4
Dos volmenes ofrecen buena muestra de ello: el amplio simposio
de ensayos Sur le mode de production asiatique, Pars, 1969, que con-
tiene una bibliografa de otras muchas contribuciones a este tema; y la
visin general de G Sofri, II modo de produzione asiatico, Turn, 1969
[El modo de produccin asitico, Barcelona, Pennsula, 1971].
478 Dos notas
no europeas de su propi o ti empo a pesar de su al t si mo nivel
de realizaciones cul tural es para evol uci onar haci a el capita-
lismo, como hab a hecho Europa. Los despoti smos ori ental es
en los que Marx i ni ci al mente pensaba eran los i mperi os asi-
ticos reci entes o contemporneos de Turqu a, Persia, I ndi a y
China, es decir, aquel l os que ya hab an si do el ncl eo del estu-
dio de J ones. En real i dad, la mayor parte de sus datos estn
tomados del ni co caso de la I ndi a mogol, destrui da cien aos
antes por los bri tni cos. Sin embargo, en los prrafos algo pos-
teri ores de los Grundrisse, Marx procedi a extender su apli-
cacin del asi ati smo a una gama muy di ferente de socieda-
des, todas ellas si tuadas fuera de Asia, especi al mente a las for-
maci ones sociales ameri canas de Mxico y Per antes de la
conqui sta espaol a e i ncl uso a los cel tas y a otras soci edades
tri bal es. La razn de este desl i zami ento conceptual es evi dente
a parti r de los mi smos borradores de los Grundrisse. Marx ha-
b a llegado a creer que la real i dad fundamental del modo de
producci n asitico no era la propi edad estatal de la ti erra,
ni las obras hi drul i cas central i zadas o el despoti smo poltico,
si no la propi edad tri bal o comunal de la ti erra en al deas
autosufi ci entes que combi naban la artesan a y la agri cul tura. En
el marco de este esquema original, todo el hi ncapi de su inte-
rs hab a pasado del Estado burocrti co a las al deas autrqui -
cas. Una vez que estas l ti mas hab an sido defi ni das como
tribales y adscri tas a un si stema comunal , ms o menos igua-
litario, de producci n y propi edad, se abri la va para una ex-
tensi n i ndefi ni da del concepto de modo de producci n asi-
tico a soci edades de un ti po total mente di sti nto al de aquel l as
para las que i ni ci al mente parec a desti nado por Marx y Engel s
en su correspondenci a, es decir, a soci edades que no eran ni
orientales en su ubi caci n ni rel ati vamente civilizadas en
su desarrol l o. En El capital, Marx dud acerca de la lgica de
esta evolucin y, en parte, volvi de nuevo a sus concepci ones
originales. A parti r de entonces, sin embargo, tanto Engels
como Marx desarrol l aron los temas de la propi edad comunal o
tri bal de las al deas autosufi ci entes como f undamento de los
Estados despti cos, sin ms mati zaci ones.
En la actual i dad, es evi dente que la di scusi n y utilizacin
contemporneas del concepto de modo de producci n asi ti co
se han centrado ampl i amente en los borradores de 1857-58 y
en sus di spersas secuelas de 1875-82, y al hacerl o as se ha
tendi do a radi cal i zar las tendenci as centr fugas del concepto
que apareci eron por vez pri mera en los Grundrisse. Efectiva-
501
mente, el concepto se ha extendi do en dos di recci ones di feren-
tes. Por una parte, se ha proyectado haci a atrs, hasta i ncl ui r
a las soci edades anti guas de Ori ente Medio y del Medi terrneo,
anteri ores a la poca clsica: la Mesopotami a sumeri a, el Egip-
to farani co, la Anatolia hi ti ta, la Grecia mi cni ca o la I tal i a
etrusca. Este uso del concepto conserva su hi ncapi original en
un poderoso Estado central i zado y, a menudo, en la agricultu-
ra hi drul i ca, y se centra en la esclavitud generalizada por
la presenci a de destacamentos de trabaj adores forzados y no
cual i fi cados, recl utados de entre las pri mi ti vas pobl aci ones ru-
ral es por un poder burocrti co superi or si tuado por enci ma de
ellas
55
. Al mi smo ti empo, ha teni do l ugar una segunda ampl i a-
cin del concepto en una di recci n di ferente. El modo de pro-
ducci n asitico tambi n se ha ampl i ado para abarcar a las
pri meras organi zaci ones estatal es de formaci ones sociales tri-
bal es o semi tri bal es, con un nivel de civilizacin mucho ms
baj o del que ten a la Anti gedad precl si ca: las islas de Poli-
nesia, los cacicazgos afri canos, los asentami entos ameri ndi os.
Esta uti l i zaci n supri me normal mente todo hi ncapi en las
grandes obras de regad o o en un Estado parti cul armente des-
pti co y se centra esenci al mente en la supervi venci a de las
rel aci ones de parentesco, de la propi edad rural comunal y de
al deas uni das y autosufi ci entes. Todo este modo de producci n
se consi dera como de transi ci n entre una soci edad sin cla-
ses y otra cl asi sta pero que conserva muchos rasgos de la an-
teri or
56
. El resul tado de estas dos tendenci as ha sido una enor-
55
El mejor ejemplo de esta tendencia es el estudio de Charles Parain,
Proto-histoire mediterranenne et mode de production asiatique, en
Sur le mode de production asiatique, pp. 169-94, que examina las for-
maciones sociales megaltica, creto-micnica y etrusca; ensayo lleno de
inters, incluso cuando es imposible estar de acuerdo con sus clasifica-
ciones bsicas. . .
56
Dentro de esta corriente, la aportacin mas importante la consti-
tuyen los dos estudios de Maurice Godelier, La notion de "mode de
production asiatique" et les schmas marxistes d'evolution des societes,
en Sur le mode de production asiatique, pp. 47-100, y el largo Preface
a Sur les socits pr-capitalistes: textes choisis de Marx, Engels, Lenine,
Pars 1970 especialmente pp. 105-42 [Sobre el modo de produccin asi-
tico Barcelona, Martnez Roca, 1977, y Teora marxista de las sociedades
precapitalistas, Barcelona, Laia 1977], Este ltimo texto contiene tambin
el anlisis ms escrupuloso y penetrante de la evolucin del pensamiento
de Marx y Engels sobre el problema de las sociedades orientales (pa-
ginas 13-104). Las conclusiones taxonmicas de las obras de Godelier son,
sin embargo, insostenibles. Al situar el modo de produccin asiatico
como eje de las sociedades tribales en su paso de formas actalas de
organizacin a formas estatales y, por tanto, al llevar a esta nocion enor-
memente hacia atrs en el tiempo, Godelier se ve obligado, paradoji-
478
478 Dos notas
me i nfl aci n del al cance del modo de producci n asitico; cro-
nol gi camente haci a atrs, hasta los pri meros al bores de la
humani dad, y geogrfi camente haci a el exteri or, hasta el extre-
mo ms l ej ano de la organi zaci n tri bal . La consi gui ente mez-
colanza suprahi stri ca desaf a todos los pri nci pi os ci ent fi cos
de clasificacin. Un asiatismo ubi cuo no representa ni ngn
avance sobre un feudal i smo uni versal : en real i dad es i ncl uso
un trmi no menos riguroso. Qu uni dad hi stri ca seri a existe
entre la China Ming y la I rl anda megaltica, entre el Egi pto
farani co y Hawai i ? Es perfectamente cl aro que estas forma-
ciones sociales estn i ncre bl emente l ej os las unas de las otras.
Las soci edades tri bal es de Mel anesi a y Africa, con sus tcni cas
rudi mentari as de producci n, su producci n y su excedente m-
ni mos, su ausenci a de cul tura escri ta, son los pol os opuestos
de las grandes y sofi sti cadas (Hochkulturen) del Ori ente Me-
di o de la Anti gedad. Estas representan, a su vez, un nivel
mani fi estamente di sti nto de desarrol l o hi stri co del al canzado
por las civilizaciones de Ori ente en la pri mera poca moderna,
separadas de ellas, en los mi l eni os i ntermedi os, por grandes re-
voluciones en la tecnologa, la demograf a, la guerra, la religin
y la cul tura. Mezclar formas y pocas hi stri cas tan i nconmen-
surabl emente di sti ntas baj o una sola rbri ca
57
es acabar en la
mi sma reductio ad absurdum a la que conduc a la extensi n
i ndefi ni da del feudal i smo: si tantas y tan di ferentes formaci o-
nes sociales, de niveles de civilizacin tan opuestos, se concen-
tran en un solo modo de producci n, las divisiones y cambi os
fundamental es de la hi stori a debern deduci rse de otra fuente,
camente, a acabar definiendo una vez ms las civilizaciones de China y
!? ,
I n d l a e n l a
P
c a
moderna como feudales, aunque con algunas
dudas, para poder distinguirlas de las anteriores. La lgica de su proce-
dimiento impone esta solucin, cuya apora ya se ha sealado antes a
pesar de su evidente desconfianza en ella: vase Sur le mode de pro-
duction asiatique, pp. 90-1; Sur les socits pr-capitalistes, pp. 136-
137. Por lo dems, y una vez desembarazado de todo el inadecuado marco
del asiatismo, el estudio antropolgico de Godelier sobre las diferentes
fases y formas de transicin de las formaciones sociales tribales hacia
las estructuras estatales centralizadas es muy revelador.
57
La forma ms extrema de este confusionismo no es, por supuesto
obra de ningn marxista, sino de un superviviente ms o menos spence-
nano: K. Wittfogel, Oriental despotism, New Haven 1957 [Despotismo
oriental, Madrid. Guadarrama, 1966], En este parloteo vulgar, desprovisto
de todo sentido histrico, se mezclan sin orden ni concierto la Roma
imperial, la Rusia zarista, la Arizona hopi, la China Sung el Africa
onental chaggan, el Egipto mameluco el Per inca, la Turqua otomana
y la Mesopotamia sumeria, por no hablar ya de Bizancio y Babilonia o de
Persia y Hawaii.
502
que no tendr nada que ver con la concepci n marxi sta de los
modos de producci n. La i nfl aci n de las ideas, como la de las
monedas, conduce ni camente a su deval uaci n.
La licencia para la posteri or acuaci n de asi ati smos hay
que buscarl a, sin embargo, en el propi o Marx. Su cambi o gra-
dual de acento del Estado ori ental despti co a la comuni dad
al deana autosufi ci ente fue lo que hizo posi bl e el descubri mi en-
to del mi smo modo de producci n en soci edades no asi ti cas,
a las que i ni ci al mente Marx no se hab a referi do. Cuando el
peso de su anlisis se transfi ri desde la uni dad ideal del
Estado a los fundamentos reales de la propi edad comunal -
tri bal en las al deas i gual i tari as, i mpercepti bl emente se hizo na-
tural la clasificacin de las formaci ones sociales tri bal es o de
los Estados anti guos, de econom a rural rel ati vamente pri mi ti -
va, en la mi sma categor a que las civilizaciones modernas por
las que Marx y Engels hab an comenzado: el propi o Marx,
como ya hemos visto, f ue el pri mero en hacer esto. Las poste-
riores confusi ones teri cas e hi stori ogrfi cas apuntan indiscu-
ti bl emente a toda la noci n de aldea autosufi ci ente, con su
propi edad comunal , como pri nci pal defecto emp ri co de la
construcci n de Marx. En esta concepci n, los el ementos fun-
damental es de la aldea autosufi ci ente eran: uni n de artesa-
n a domsti ca y agri cul tura; ausenci a de i ntercambi o de mer-
canc as con el mundo exteri or y, de ah, ai sl ami ento y distan-
cia respecto a los asuntos de Estado; propi edad comn de la
ti erra y en al gunos casos cul ti vo comn del suelo. La creenci a
de Marx en la pal i ngnesi s de estas comuni dades rural es y en
sus i gual i tari os si stemas de propi edad se basaba casi entera-
mente en su estudi o de la I ndi a, desde donde los admi ni stra-
dores ingleses hab an i nformado de su exi stenci a tras la con-
qui sta del subconti nente por Gran Bretaa. En real i dad, sin
embargo, no hay ni nguna prueba hi stri ca de que la propi edad
comunal haya exi sti do al guna vez en la I ndi a, en el per odo
mogol o despus
58
. Los rel atos ingleses en los que Marx se
basaba eran producto de errores y confusi ones coloniales. Ade-
ms, el cultivo en comn por los habi tantes de las al deas era
una leyenda; en la pri mera poca moderna, el cul ti vo si empre
fue i ndi vi dual
59
. Por otra parte, l ej os de ser i gual i tari as, las
al deas i ndi as si empre estuvi eron prof undamente di vi di das en
Vase Daniel Thorne, Marx on India and the asiatic mode of
production, Contributions to lndian Sociology, ix, diciembre de lvoo,
pgina 57; un artculo serio y saludable.
59
Thorner, op. cit., p. 57.
478
478 Dos notas
castas, y la posi bl e coposesi n de la ti erra se l i mi taba a las
castas superi ores, que expl otaban a las i nferi ores como labra-
dores arrendatari os
60
. En 1853, a raz de sus pri meros comen-
tari os sobre el si stema i ndi o de al deas, Marx hab a menci onado
de pasada que en ellas existan la escl avi tud y el si stema de
castas y que estaban contami nadas por las di ferenci as de
casta y por la esclavitud, pero no parece que concedi era nun-
ca demasi ada i mportanci a a estas contami naci ones de lo que
en los mi smos prrafos descri b a como inofensivos organis-
mos sociales
61
. Despus de eso, Marx i gnor casi por compl eto
la estructura del si stema hi nd de castas, que era preci samente
el mecani smo social bsi co de la estrati fi caci n de clase en la
I ndi a tradi ci onal . Sus posteri ores anlisis de estas comunida-
des al deanas autosufi ci entes carecen efecti vamente de toda
referenci a a ella.
Aunque Marx cre a que en estas al deas de la I ndi a o de
Rusi a exista una di recci n poltica heredi tari a de ti po pa-
tri arcal , todo en el senti do de su anlisis mani festado expre-
samente en su correspondenci a con Zaslich en la dcada de
1880, en la que aprob la idea de una transi ci n di recta de la
comuna al deana rusa al socialismo era que el carcter funda-
mental de las comuni dades rural es autosufi ci entes era un pri-
mi ti vo igualitarismo econmi co. Esta ilusin era, por lo me-
nos, extraa, ya que Hegel a qui en Marx segua tan de cerca
en sus anlisis de la I ndi a fue mucho ms consci ente que el
propi o Marx de la brutal omni presenci a de las desi gual dades
y de la expl otaci n de las castas. La filosofa de la historia
consagra una vivida seccin a un tema sobre el que los Grund-
risse y El capital guardan silencio
62
. En real i dad, el si stema
de castas haca de las al deas i ndi as antes y durante la vida
de Marx una de las ms radi cal es negaci ones de la comuni -
60
Louis Dumont, The "village community" from Munro to Maine
?*
g
'
n a
?
76
:
8
; irfan Habib, The agrarian system of Mughal India (1556-
1707), Londres, 1963, pp. 119-24.
Vanse pp. 489, 491.
The philosophy of history, pp. 160-61. Hegel afirmaba con toda tran-
quilidad que en la vida civil la igualdad es algo absolutamente impo-
sible y que este principio nos lleva a resignarnos con la variedad de
ocupaciones y con las diferencias entre las clases a ias que aquellas se
confian, pero, a pesar de esto, no poda contener su repulsa contra el
sistema indio de castas en el que el individuo pertenece a una clase
por nacimiento y est atado a ella de por vida. Toda la concreta vita-
lidad que produce su aparicin se hunde de nuevo en la muerte Una
cadena aprisiona la vida que precisamente estaba a punto de romper
504
dad inofensiva y bucl i ca y de la i gual dad social que podr an
encontrarse en todo el mundo. Por otra parte, las al deas rura-
les de la I ndi a nunca estuvi eron real mente separadas del
Estado ni aisladas de su control . El monopol i o i mperi al de
la ti erra en la I ndi a del per odo mogol se llevaba a la prcti ca
por medi o de un si stema fiscal que extra a de los campesi nos
fuertes i mpuestos para el Estado, la mayor parte de ellos pa-
gaderos en di nero o en cultivos comerci al es que se revend an
posteri ormente por el Estado, con lo que se l i mi taba la autar-
qua econmica de las ms humi l des comuni dades rural es.
Adems las al deas i ndi as si empre estuvi eron admi ni strati va-
mente subordi nadas al Estado central a travs del nombra-
mi ento de sus cabecillas As pues, l ej os de ser i ndi ferentes
al domi ni o mogol si tuado por enci ma de l, el campesi nado in-
dio acab l evantndose en grandes jacqueries contra su opre-
sin y acel erando di rectamente su cada.
La autosufi ci enci a, la i gual dad y el ai sl ami ento de las co-
muni dades al deanas de la I ndi a si empre fueron un mi to; el
si stema de castas en su i nteri or, y el Estado por enci ma de
ellas, los hac an i mposi bl es
64
. La fal sedad emp ri ca de la ima-
gen que Marx ten a de las comuni dades al deanas de la I ndi a
podr a haberse adi vi nado, natural mente, a parti r de la contra-
diccin teri ca que i ntroduc a en la noci n de modo de pro-
ducci n asi ti co. En efecto, de acuerdo con los pri nci pi os mas
el emental es del materi al i smo hi stri co, la presenci a de un Es-
tado poderoso y central i zado presupone una estrati fi caci n de
clase muy desarrol l ada, mi entras que el predomi ni o de la pro-
pi edad al deana comunal i mpl i ca una estructura social practi -
" En todo el pas, los componentes del grupo superior de las aldeas
eran aliados del Estado y cobeneficiarios del sistema de idos
todas las aldeas, el estrato inferior se compona de i n t oc abl es , exprimidos
duramente hasta el mismo punto de subsistencia. La ex p l ot a c i on extenor
a la aldea estaba sancionada por la fuerza militar, y la explotacin dentro
de la aldea lo estaba por el sistema de castas y por sus sanciones reli-
gf osas Angus Maddison, Economic growth and class structure: India
Ind Pakistan since the Moghuls, Londres 1971 p. 27. Vanse los estudios
de Dumont, The "village community" from Munro to Mame, pp. 74-S,
88 y Habib, The agrarian system of mughal India pp. 328-J.
E n realidad, podra decirse que el nico elemento ex a c t o de la
imagen que Marx tena de las aldeas indias era su combinacin ^ a r t e -
sana v cultivo, pero este rasgo es comn a la p r ac t i c a totalidad de las
comunidades rurales preindustriales del mundo cualquiera
modo de produccin, y no revela nada especifico sobre la agncultura
as i t i ca Adems en la India esta combinacin no exclua un c on s i d er a b l e
f n er c a mW o mercantU fuera de las aldeas, adems del modelo domestico
de trabajo.
506
Dos notas
camente precl asi sta o sin clases. Cmo podr an combi narse
ambos en la prcti ca? Adems, la pri mera i nsi stenci a de Marx
y Engel s en la i mportanci a de las obras pbl i cas de regad o a
cargo del Estado despti co era total mente i ncompati bl e con su
posteri or hi ncapi en la autonom a y la autosufi ci enci a de las
comuni dades de aldea, ya que la pri mera i mpl i caba precisa-
mente la i ntervenci n di recta del Estado central en el ciclo
producti vo de las al deas, es decir, la ant tesi s ms radi cal de
su ai sl ami ento e i ndependenci a econmi cos
65
. As pues, la com-
bi naci n de un Estado fuerte y despti co con unas comunas
al deanas i gual i tari as es i ntr nsecamente i mprobabl e; poltica,
social y econmi camente se excluyen el uno al otro. Si empre
que surge un poderoso Estado central , existe una di ferenci a-
cin social avanzada y una compl ej a maraa de expl otaci n y
desi gual dad que alcanza a las ms baj as uni dades de produc-
cin. Los dogmas de la propi edad tribal o comunal y de
las aldeas autosufi ci entes, que prepararon el cami no a la pos-
teri or i nfl aci n del modo de producci n asitico, no pueden
sobrevi vi r a un examen crtico. Su el i mi naci n l i bera al exa-
men de este tema de la fal sa probl emti ca de las formaci ones
sociales tri bal es o anti guas. Volvemos as al ncl eo ori gi nal de
los estudi os de Marx: los grandes i mperi os de Asia en la pri-
mera poca moderna. Estos fueron los despoti smos ori ental es
caracteri zados por la ausenci a de propi edad pri vada de la
ti erra que consti tuyeron el punto de parti da de la correspon-
denci a entre Marx y Engels sobre los probl emas de la hi stori a
de Asia. Si las comuni dades de aldea desaparecen baj o la cr-
tica de la moderna hi stori ograf a, cul es el veredi cto de sta
sobre el Estado hi drul i co?
Pues es preci so recordar aqu que las dos notas fundamen-
tales del Estado ori ental seal adas por Engels y Marx eran la
ausenci a de propi edad pri vada de la ti erra y la presenci a de
obras pbl i cas hi drul i cas en gran escala. La una presupon a
a la otra porque la construcci n estatal de grandes si stemas
de regad o era lo que hac a posi bl e el monopol i o de la ti erra
por el soberano. La i nterconexi n de ambos consti tu a el fun-
65
Thomer seala una nueva contradiccin: Marx crea que la propie-
dad comunal india era la forma de propiedad rural ms antigua del
mundo, y la que ofreca el punto de partida y la clave de todos les
tipos posteriores de desarrollo de las aldeas; y, sin embargo, sostena que
las aldeas de la India eran esencialmente inmviles y carentes de evo-
lucin, con lo que cerraba as su propio crculo: Marx on India and
the Asiatic mode of production, p. 66.
damento del carcter rel ati vamente estaci onari o de la hi stori a
asitica, al ser el fondo comn de todos los i mperi os ori ental es
que en ella domi naron. Pero hay que preguntarse ahora si las
pruebas hi stri cas hoy di sponi bl es confi rman esta hi ptesi s. La
respuesta es no. Al contrari o, es preci so deci r que los dos fe-
nmenos seal ados por Marx y Engels como claves de la his-
tori a de Asia no representan, paradj i camente, pri nci pi os con-
juntos sino alternativos de desarrol l o. Dicho crudamente: la
evidencia hi stri ca muestra que de los grandes i mperi os orien-
tales de comi enzos de la poca moderna los pri meros por los
que se i nteresaron Marx y Engels, aquel l os que se caracteri -
zaban por la ausenci a de propi edad pri vada de la ti erra Tur-
qu a, Persi a y la I ndi a, nunca poseyeron i mportantes obras
pbl i cas de regado, mi entras que aquel l os que pose an grandes
si stemas de regad o China se caracteri zaban por la propie-
dad pri vada de la ti erra
66
. Ms que coincidir, los dos trmi nos
pl anteados en la combi naci n de Marx y Engel s se oponen. Ru-
sia, a la que asi mi l aron repeti damente al conj unto del Ori ente
como ej empl o de despoti smo asitico, nunca conoci ni los
grandes si stemas de regad o ni la ausenci a de propi edad pri-
vada de la ti erra
67
. La semej anza que Marx y Engel s perci bi eron
" Las pruebas se examinarn algo ms adelante.
" La historia de las sucesivas localizaciones de Rusia en el pensa-
miento poltico occidental a partir del Renacimiento es un tema por s
mismo significativo y revelador, al que aqu slo podemos aludir por
razones de espacio. Maquiavelo todava consideraba a Rusia como la
Escitia clsica de la Antigedad, un pas fro y pobre, donde hay
demasiados hombres para que la tierra pueda alimentarlos, por lo que
se ven obligados a emigrar, ya que muchas fuerzas les empujan a salir
y ninguna a permanecer. Rusia estaba, pues, fuera de los lmites de
Europa, que para l se detenan en Alemania, Hungra y Polonia, baluartes
contra nuevas invasiones brbaras del continente: II Principe e Discorsi,
pgina 300. Bodin, por su parte, no inclua a Moscovia en Europa,
sino que la aislaba como nico ejemplo de una monarqua desptica
en el continente, a diferencia del modelo constitucional del resto de Eu-
ropa, que, por lo dems, contrastaba con el de Asia y Africa: Incluso
en Europa los prncipes de Tartaria y Moscovia gobiernan sobre sbditos
llamados jolopi, es decir, esclavos; Les six livres de la Rpublique, p. 201.
Montesquieu, por el contrario, elogiaba dos siglos despus al gobierno
ruso por haber roto con los hbitos del despotismo: Mirad con cuanta
dedicacin el gobierno de Moscovia intenta dejar tras de s un despotismo
que es para l una carga mucho ms pesada que para sus propios pue-
blos. Montesquieu no pona en duda que Rusia formaba parte del con-
junto de Europa: Pedro I dio las costumbres y modos de ser de Europa
a una nacin de Europa y, al hacerlo, encontr unos beneficios que l
mismo no esperaba. De l'esprit des lois, I, pp. 66, 325-6. Naturalmente,
estos debates tuvieron repercusin en la propia Rusia. En 1767, Catali-
na II declar oficialmente en su famoso Nakaz: Rusia es una potencia
478
Dos notas
entre todos los estados consi derados por ellos como asi ti cos era
engaosa, y en buena medi da se deba a su propi a e inevitable
fal ta de i nformaci n, en una poca en la que preci samente es-
taba comenzando en Europa el estudi o del Oriente. En efecto,
es muy sorprendente hasta qu punto ambos heredaron prcti -
camente en bloc la total i dad del di scurso europeo sobre Asia
y lo reproduj eron con muy pocas vari aci ones. Sus dos princi-
pales i nnovaci ones ya anti ci padas in nuce por otros auto-
res fueron la comuni dad al deana autosufi ci ente y el Estatuto
hi drul i co, y, de di ferentes formas, ambas se han revelado
ci ent fi camente errneas. En ci erto senti do, puede deci rse in-
cluso que, en la tradi ci n de las refl exi ones europeas sobre
Asia, Marx y Engel s se quedaron atrs del punto al canzado por
sus predecesores. J ones fue ms consci ente de las vari antes
polticas de los estados de Ori ente; Hegel perci bi con ms
cl ari dad la funci n de las castas de la I ndi a; Montesqui eu dio
pruebas de un i nters ms penetrante por los si stemas reli-
giosos y legales de Asia. Ni nguno de estos autores i denti fi c a
Rusi a con el Ori ente con tanta despreocupaci n como Marx,
y todos ellos mostraron un conoci mi ento ms seri o de China.
Los comentari os de Marx sobre China ofrecen, por cierto,
una i l ustraci n final de los l mi tes de su comprensi n de la
hi stori a asitica. Las pri nci pal es di scusi ones entre Marx y En-
gels sobre el modo de producci n asitico, que se centraron,
sobre todo, en la I ndi a y el mundo islmico, omi ti eron a China,
que, sin embargo, no qued por ello exi mi da de las noci ones
produci das por ambos
68
. Marx y Engels se refi ri eron a China
europea. A partir de entonces, pocos pensadores serios cuestionaron
esta pretensin. Marx y Engels, sin embargo, profundamente afectados
por la contrarrevolucionaria intervencin zarista de 1848, se refirieron re-
petida y anacrnicamente al zarismo llamndolo despotismo asitico, y
amalgamaron a la India con Rusia en la injuria comn. El tenor general
de las opiniones de Marx sobre la historia y la sociedad rusas carece a
menudo de equilibrio y de control.
6!
Algunas veces se ha sugerido que el hecho de que Marx omitiera
a China de las primeras discusiones de 1853 sobre el despotismo asitico
se podra deber a su conocimiento de que en el imperio chino del si-
glo xix exista propiedad privada de la tierra. En un artculo de 1859,
Marx cita un relato ingls que, entre otras cosas, menciona la existencia
de la propiedad campesina en China: Trade with China, Marx on China,
Londres, 1968, p. 91; hay tambin un prrafo en El capital que implica
que el sistema de propiedad de las aldeas chinas estaba ms avanzado
es decir, era menos comunal que el de las aldeas indias: Capital, III,
pgina 328 EI capital, III, pp. 426-7], En realidad, sin embargo, como
muestran los prrafos antes discutidos, es evidente que Marx no hizo
ninguna distincin genrica entre China y el Oriente.
repeti damente en trmi nos i ndi sti ngui bl es de los empl eados
para la caracteri zaci n general del Ori ente. En real i dad, si algo
resal ta en sus al usi ones es su espec fi ca i ncompetenci a. El im-
perturbabl e Celeste I mperi o era un bal uarte de la archi rreac-
cin y el archi conservaduri smo, la anttesis de Europa, ce-
rrado en un ai sl ami ento brbaro y hermti co del mundo
civilizado. La semicivilizacin podri da del i mperi o ms an-
ti guo del mundo i ncul caba a sus pobl aci ones la estupidez he-
redi tari a; vegetando contra la marcha del ti empo, China era
un representante del mundo anti cuado que se las i ngeni aba
para engaarse a s mi sma con ilusiones de perfecci n celes-
tial
69
. En un art cul o muy significativo de 1862, Marx aplic
una vez ms al i mperi o chi no su formul aci n tpica del despo-
ti smo ori ental y del modo de producci n asitico. Al comentar
la rebel i n de los Taiping, seal aba que China, ese fsil vi-
viente, sufr a las sacudi das de una revolucin, y aad a: No
hay nada extraordi nari o en este fenmeno, ya que los i mperi os
ori ental es mani fi estan una permanente i nmovi l i dad en sus fun-
damentos sociales y un cambi o i ncesante en las personas y las
tri bus que se apoderan del control de su superestructura pol-
tica
70
. Las consecuenci as i ntel ectual es de esta concepci n son
evi dentes en los juicios de Marx sobre la mi sma rebel i n de
los Taiping, que fue la mayor i nsurrecci n de las masas ex-
pl otadas y opri mi das de todo el mundo durante el siglo xix.
Pero Marx, paradj i camente, mani fest la mayor hosti l i dad y
acri moni a haci a los rebel des Taiping, a los que descri bi de
esta forma: Para las masas popul ares son una abomi naci n
todav a mayor que los anti guos seores. Su desti no no parece
ser otro que el de oponerse al estancami ento conservador con
un rei no de destrucci n grotesca y repugnante en su forma,
una destrucci n en la que no aparece por ni nguna parte un
ncl eo constructi vo
71
. Recl utados de entre los el ementos lum-
pen, los vagabundos y gentes de mal a vida, a qui enes se daba
carta bl anca para cometer todas las violencias concebi bl es so-
bre las muj eres y las jvenes, los Taiping, despus de diez
aos de rui dosa seudoacti vi dad, lo han destrui do todo y no
" K. Marx y F. Engels, On colonialism, pp. 13-16, 111, 188 [ Sobre el
colonialismo, pp. 18-21, 111, 182],
70
Chinesisches, Werke, vol. 15, p. 514. Este artculo no est incluido
en la compilacin inglesa Marx on China, y es posterior a los artculos
en ella incluidos. .
71
Werke, vol. 15, p. 514. En realidad, el Reino Celestial de los lai-
ping contena un programa utpico de un carcter igualitario.
478
478 Dos notas
han produci do nada
n
. Este vocabul ari o, adoptado sin ni nguna
cr ti ca de los i nformes consul ares bri tni cos, muestra con toda
cl ari dad el abi smo de i ncomprensi n que separaba a Marx de
las real i dades de la soci edad china. En real i dad, no parece que
ni Marx ni Engel s hayan podi do consagrar a la hi stori a chi na
mucho estudi o o refl exi n: sus preocupaci ones fundamental es
estaban en otra parte.
Los i ntentos modernos de construi r una teor a compl eta del
modo de producci n asitico a parti r del l egado di sperso de-
j ado por Marx y Engels bi en sea en la di recci n tribal-co-
munal o en la desptico-hidrulica estn, pues, radical-
mente equi vocados. Tales i ntentos i nfraval oran el peso de la
probl emti ca anteri or que Marx y Engel s aceptaron y la vul-
nerabi l i dad de las l i mi tadas modi fi caci ones que ellos aporta-
ron. I ncl uso desprovi sto de los mi tos de sus al deas, el modo
de producci n asitico todav a sufri r a la i ntr nseca debi l i dad
de funci onar esenci al mente como una categor a resi dual y gen-
rica para el desarrol l o no europeo
73
, y, por tanto, descubre mez-
clas caracter sti cas de di ferentes formaci ones sociales en un ni-
co y borroso arqueti po. La di storsi n ms obvia y pronunci ada
71
Werke, vol. 15, p. 515. Naturalmente, la disciplina y la abstinencia
puritana estaban formalmente impuestas a los militantes Taiping.
73
Ernest Mandel subraya con razn que, para Marx y Engels, su ver-
dadera y original funcin era la de intentar una explicacin del desarrollo
especial del Este en comparacin con la Europa occidental y mediterr-
nea: The formation of the economic thought of Karl Marx, Londres,
1971, p. 128 [La formacin del pensamiento econmico de Marx, Madrid^
Siglo XXI, 1974], Este libro contiene la crtica marxista ms penetrante
de las versiones tribales-comunales del modo de produccin asitico,
pginas 124-32. Sufre, sin embargo, de una confianza indebida en las
versiones hidrulicas. Mandel reprocha con razn a Godelier y a otros
el reducir gradualmente las caractersticas del modo de produccin asi-
tico a aquellas que marcan todas las primeras manifestaciones del Estado
y de la clase dominante en una sociedad basada an esencialmente en la
comunidad aldeana, e insiste correctamente en que en los escritos de
Marx y Engels, la idea de un modo de produccin asitico no se rela-
ciona precisamente con una sociedad india o china "primitiva", perdida
en las brumas del pasado, sino con la sociedad india y china tales como
eran cuando el capital industrial europeo las encontr en el siglo xvm
en vsperas de la conquista (India) o de la penetracin masiva (China)
de estos pases por ese capital; una sociedad que no era en modo
alguno "primitiva" en el sentido de que no hubiera clases sociales cla-
ramente definidas o constituidas: pp. 125, 127, 129. Pero Mandel olvida
hasta qu punto fue el propio Marx la fuente de esta confusin. Por otra
parte, al reafirmar la importancia crucial para el modo de produccin
asitico del tema de las funciones hidrulicas ejercidas por un Estado
altamente desarrollado y por tanto hipertrofiado, Mandel no es ple-
namente consciente de su objetiva fragilidad.
que resul tar a de este procedi mi ento ser a la persi stente atri-
buci n de un carcter estacionario a las soci edades de Asia.
En real i dad, la ausenci a de una di nmi ca feudal del ti po occi-
dental en los grandes i mperi os ori ental es no signific que su
desarrol l o fuese inmvil o cclico. La hi stori a de Asia se carac-
teri za en la pri mera poca moderna por la presenci a de gran-
des cambi os y avances, i ncl uso aunque stos no desembocaran
en el capi tal i smo. Esta rel ati va i gnoranci a produj o la ilusin
sobre el carcter estacionario e idntico de los i mperi os
ori ental es, cuando en real i dad lo que hoy l l ama la atenci n de
los hi stori adores es su diversidad y su desarrollo. Sin i ntentar
otra cosa que una sencilla sugerenci a, bastar deci r que el con-
traste entre los si stemas sociopolticos del I sl am y China, en
el Asia por la que se i nteresaron i ni ci al mente Marx y Engel s,
es bastante el ocuente. La expansi n temporal de ambos hab a
si do enorme y se i nterrumpi en una fecha rel ati vamente re-
ciente. La civilizacin i sl mi ca al canz geogrfi camente su m-
xi ma extensi n a comi enzos del siglo xvn; hab a al canzado el
sudeste de Asia, hab a converti do a la mayor parte de I ndone-
sia y Malaya y, sobre todo, los tres poderosos i mperi os islmi-
cos de la Turqu a otomana, la Persi a safvi da y la I ndi a de
los mogol es coexistan en la mi sma poca, cada uno de ellos
con su gran ri queza econmi ca y su poder o mi l i tar. La civili-
zacin chi na alcanz su mayor expansi n y prosperi dad duran-
te el siglo xvm, cuando los vastos espaci os i nteri ores de Mo-
golia, Si anki ang y el Tibet fueron conqui stados por la di nast a
Ch'ing y la pobl aci n se dupl i c en un solo siglo, l l egando a
niveles cinco veces superi ores a los de tresci entos aos antes.
Con todo, las caracter sti cas estructuras soci oeconmi cas y sis-
temas de Estado eran notabl emente di sti ntos en sus muy dife-
rentes contextos geogrfi cos. En las observaci ones que siguen
no se har ni ngn i ntento de pl antear el probl ema cruci al de
defi ni r los modos de produccin fundamental es, y las comple-
j as combi naci ones de stos, que consti tuyeron las sucesi vas
formaci ones sociales de la hi stori a islmica o chi na: el trmi no
genrico de civilizacin puede uti l i zarse aqu si mpl emente
como un andami aj e verbal convenci onal que ocul ta estos pro-
bl emas concretos e i rresuel tos. Pero i ncl uso aunque no los
abordemos di rectamente, s podrn hacerse aqu al gunos con-
trastes prel i mi nares, suj etos a una necesari a e i nevi tabl e co-
rrecci n posteri or.
478
Dos notas
I V
Los i mperi os musul manes de comi enzos de la poca moderna
de los que el i mperi o otomano era el ms visible para Euro-
pa ten an tras de s unos largos antecedentes polticos e ins-
ti tuci onal es. El pri mer model o rabe de conqui sta y conversi n
hab a encauzado el curso de la hi stori a islmica dentro de cier-
tas lneas a las que si empre permaneci rel ati vamente fiel. Los
nmadas del desi erto y los mercaderes urbanos fueron los dos
grupos sociales que, si bien rechazaron i ni ci al mente a Mahoma
aseguraron su xito en el Hej az: su enseanza ofrec a precisa-
mente una uni fi caci n ideolgica y ps qui ca a una sociedad
cuya cohesi n de clanes y parentesco se estaba rasgando por
las divisiones de clases en las calles, y las l uchas tri bal es en
las arenas, a medi da que el i ntercambi o mercanti l disolva las
costumbres y los vnculos tradi ci onal es a lo l argo de las rutas
comerci al es del norte de la pen nsul a
74
. Las tri bus bedui nas
de Arabia, como la casi total i dad de los pastores nmadas, com-
bi naban la propi edad individual de los rebaos con el uso co-
lectivo de la ti erra
75
: la propi edad pri vada agrcola era tan
aj ena a los desi ertos del norte de Arabi a como al Asia central .
Por otra parte, los ri cos mercaderes y banqueros de La Meca
y Medi na pose an ti erras en los reci ntos urbanos y en sus in-
medi atos entornos rural es
76
. Cuando tuvi eron l ugar las pri me-
ras vi ctori as islmicas, en las que parti ci paron ambos grupos,
el desti no del suelo conqui stado refl ej en su total i dad las con-
cepciones de los habi tantes de las ci udades: Mahoma sanci on
la divisin del bot n i ncl uyendo la ti erra entre los creyen-
tes. Pero cuando, tras la muerte de Mahoma, los ej rci tos ra-
bes se expandi eron por todo el Ori ente Medi o en los grandes
J ihads islmicos del siglo vil, las tradi ci ones bedui nas volvie-
ron a i mpl antarse baj o nuevas formas. Para empezar, las tie-
rras de la monarqu a o si mpl emente enemi gas si tuadas en
los i mperi os bi zanti no y persa, cuyos propi etari os hab an sido
someti dos por la fuerza de las armas, fueron confi scadas y
apropi adas por la comuni dad i sl mi ca o Umma, dirigida por
!<
Sobre los antecedentes sociales de la aparicin del Islam vacp
Montgomery Watt, Muhammad at Meca, Oxford, 1953, pp. 16-20, 72-9, 1414,
w c ' ,
Lewis
'
The Arabs in
history, Londres, 1950, p 29
1950, pp 20 3 2
a r d
' '
SlamC taXaOn in the c l
^ a l period, Copenhague,
513
el califa, que hab a sucedi do a la autori dad del Profeta. Las
ti erras perteneci entes a infieles que hab an aceptado una ren-
dicin negoci ada quedaron en posesi n de stos, aunque suje-
tas al pago de tri butos. A los sol dados rabes se les concedie-
ron arrendami entos o qatia sobre las ti erras confi scadas, o la
posi bi l i dad de comprar su propi a ti erra fuera de Arabia, suj eta
al pago de di ezmos religiosos
77
.
Sin embargo, a medi ados del siglo vm hab a apareci do ya
un i mpuesto sobre la ti erra, o jaray, ms o menos uni forme,
que todos los agri cul tores ten an que pagar al cal i fa cual qui era
que fuese su fe, aunque los no creyentes ten an que pagar ade-
ms una capi taci n di scri mi natori a o jizya. Al mi smo ti empo,
la categor a de ti erra someti da experi ment una notabl e ex-
tensi n a costa de la ti erra negociada
78
. Estos cambi os se
afi anzaron en ti empos de Ornar I I (717-20) por medi o del esta-
blecimiento formal de la doctri na segn la cual toda la ti erra
era por derecho de conqui sta propi edad del soberano, por la
que todos los sbdi tos deb an pagar rentas al califa. Esta con-
cepcin del fay (botn), en su f orma pl enamente desarrol l ada,
significa que el Estado se reserva para s en todos los pa ses
someti dos el derecho absol uto sobre toda la ti erra
79
. Los vas-
tos terri tori os del mundo musul mn, reci entemente conqui sta-
dos pasaban a ser as propi edad del cal i fato y a pesar de las
di versas i nterpretaci ones y de las derogaci ones locales, el mo-
nopol i o estatal de la ti erra se convi rti a parti r de entonces en
un canon legal y tradi ci onal de los si stemas polticos islmicos,
desde los estados omeya y absi da hasta la Turqu a otomana
y la Persi a safvi da
80
. La inicial sospecha de Marx de que la
di fusi n de este pri nci pi o por toda Asia se deb a en buena
medi da a la conqui sta i sl mi ca no estaba, por tanto, despro-
vi sta de todo fundamento. Natural mente, su operati vi dad prac-
tica fue casi si empre dbil y defi ci ente, sobre todo en las pri-
meras pocas de la hi stori a islmica, es decir, en los siglos
espec fi camente rabes que siguen a la Hgi ra, porque en este
ti empo ni nguna maqui nari a poltica era capaz de i mpl antar un
control estatal pl eno y eficaz sobre toda la propi edad agrari a.
Adems, la mi sma existencia j ur di ca de ese monopol i o blo-
" R Mantran, Uexpansion musulmane (VII'-VIII sicles), Pars, 1969,
pginas 105-6, 108-10; Lewis, The Arabs in history, p. 57.
" Lokkegaard, Islamic taxation in the classical period, p. 7/ .
R.
1
Levy, fhe social structure of Islam, p. 401; X. de Planhol, Les
fondements gographiques de Vhistoire de l'Islam, p. 54.
478 Dos notas
queaba i nevi tabl emente la apari ci n de categor as preci sas y
un vocas de propiedad de la ti erra, ya que la noci n de pro-
pi edad si empre i mpl i ca la pl ural i dad y la negati vi dad: la ple-
ni tud de un solo poseedor excluye las necesari as divisiones que
dan a la propi edad sus lmites y contornos.
La posicin caracter sti ca del derecho islmico ante l a pro-
pi edad terri tori al era, por tanto, de vacilacin y caos en-
dmi cos, como a menudo se ha seal ado
81
. Esta confusi n se
compl i ca todav a ms por el carcter religioso de la j uri spru-
denci a musul mana. La ley sagrada o sharia, que se desarrol l
durante el siglo segundo despus de la Hgi ra y alcanz su
aceptaci n formal durante el cal i fato absi da, comprend a un
cuerpo uni versal de deberes religiosos, la total i dad de los man-
dami entos de Al, que regul aban la vida de los musul manes
en todos sus aspectos
82
. Preci samente por esta razn, su in-
terpretaci n estaba dividida por di sputas teolgicas entre es-
cuelas rivales. Por otra parte, y aunque sus pretensi ones fue-
sen en pri nci pi o uni versal es, en la prcti ca el gobi erno secul ar
exista como un mbi to separado y aparte: el soberano gozaba
de un poder di screci onal prcti camente i l i mi tado para "com-
pl etar la ley sagrada en probl emas que afectasen di rectamente
al Estado y, sobre todo, a la guerra, la poltica, los i mpuestos
y el cri men En el I sl am clsico exista, pues, un abi smo per-
manente entre la teor a j ur di ca y la prcti ca legal, que era la
expresi n i nevi tabl e de la contradi cci n exi stente entre un sis-
tema pol ti co secul ar y una comuni dad religiosa en una civili-
zacin que carec a de toda di sti nci n entre la I glesia y el Es-
tado. As, en la Umma si empre funci onaron dos j usti ci as.
Adems, la di versi dad de escuel as religiosas de j uri sprudenci a
hac a i mposi bl e toda codi fi caci n si stemti ca de la ley sagrada,
y en consecuenci a se i mpi di la apari ci n de un orden legal
preci so y lcido. Por lo que respecta al mbi to agrari o, la
sharia no desarrol l aba prcti camente ni ngn concepto cl aro y
espec fi co de propi edad, mi entras que la prcti ca admi ni stra-
tiva di ctaba frecuentemente normas que no ten an ni nguna rela-
cin con ella
84
. De ah que, ms all de la atri buci n fi nal al
" Vanse las caractersticas digresiones de Lokkegaard, Islamic taxa-
tion in the classical period, pp. 44, 50.
^ J . Schacht, An introduction to Islamic law, Oxford, 1964, pp. 1-2,
u
Ibid., pp. 54-5, 84-5.
in
'
T
duction
^lamic law: La teora del derecho
islmico ha desarrol ado, pues, tan slo unos pocos rudimentos de un
derecho especial de la propiedad inmobiliaria; en la prctica, las condi-
514
soberano de la total i dad del suelo, si empre preval eci era una
extrema indeterminacin j ur di ca sobre la ti erra. Despus de
las pri meras conqui stas rabes en Ori ente Medio, el campesi-
nado local de las ti erras someti das qued en posesi n de las
parcel as que ya ten a. Por ser jaray, estas ti erras se considera-
ban como parte del fay colectivo de los conqui stadores y, por
tanto, eran propi edad formal del Estado. En la prcti ca, no
hubo en la mayor parte de las regi ones grandes l i mi taci ones
ni tampoco garant as para que los campesi nos que las cul-
ti vaban di spusi eran de ellas; pero en otras zonas, como Egi pto,
los derechos de propi edad del Estado se i mpusi eron con todo
rigor
85
. Asi mi smo, las ti erras qatia di stri bui das a los sol dados
del I sl am en la poca de los omeyas eran en teor a arrenda-
mi entos enfi tuti cos de domi ni os pbl i cos, pero en la prcti ca
pod an transformarse en lazos personal es de cuasi propi edad.
Por otra parte, estos qatia y otras formas de posesi n indivi-
dual estaban regi dos por el pri nci pi o de herenci a divisible, que
tradi ci onal mente hac a i mposi bl e la consol i daci n de grandes
propi edades heredi tari as dentro del marco de l a ley sagrada.
La ms absol uta ambi gedad e i mprovi saci n persegu a siem-
pre a la propi edad dentro del mundo musul mn.
El corol ari o de la ausenci a legal de una propi edad pri vada
establ e de la ti erra fue la expoliacin econmi ca de la agricul-
tura en los grandes i mperi os islmicos. En su versi n ms ex-
trema, este fenmeno tan caracter sti co tom la f orma de be-
duinizacin de grandes reas de asentami entos campesi nos
que volvieron a ser ti erras ri das o bal d as baj o el i mpacto
de las invasiones de pastores o del pi l l aj e mi l i tar. Las pri meras
conqui stas rabes en el Ori ente Medio y el norte de Afri ca pa-
recen haber conservado o reparado los model os agrcolas pre-
exi stentes, aunque sin aadi r nada nuevo. Pero las posteri ores
ol eadas de invasiones nmadas que caracteri zaron el desarro-
llo del I sl am produj eron efectos destructores en su i mpacto
sobre los asentami entos agrcolas. Los dos casos ms extremos
fueron la devastaci n de Tnez por los hilales y la beduini-
zacin de Anatolia por los turcomanos
86
. En este senti do, la cur-
ciones de posesin de la tierra eran muy diferentes a la teora y variaban
con el tiempo y el lugar (p. 142).
Claude Cahen, Vlslam des origins au dbut de Vempire ottoman,
Pars 1970 p 109: sobre las condiciones generales de la agricultura en
este perodo; vanse pp. 107-13. El libro de Cahen es la sntesis reciente
ms slida sobre la poca rabe del Islam . m( , r a s
Cahen, L'Islam, p. 103, insiste en la diferencia entre las primeras
conquistas del siglo vn y las posteriores devastaciones nmadas, y tienae
478
478 Dos notas
va hi stri ca a l argo plazo apunt i ni nterrumpi damente hacia
abaj o. Pero desde el pri nci pi o se establ eci casi en todas partes
una divisin permanente entre la producci n agrcola y la
apropi aci n del excedente urbano, medi ada por la estructura
tri butari a del Estado. En el campo no surgi ni nguna rel aci n
di recta entre seor y campesi no, si no que el Estado conced a
a los funci onari os mi l i tares o civiles, resi dentes en las ci udades,
determi nados derechos de expl otaci n rural , entre ellos princi-
pal mente la recaudaci n del jaray o i mpuesto sobre la ti erra.
A consecuenci a de ello surgi la iqta rabe, precursora di recta
del ms tard o timar otomano o del jagir mogol. Las iqtas aba-
sidas eran en real i dad concesi ones de ti erra a los guerreros,
que tomaban la forma de concesi ones de i mpuestos distribui-
das a renti stas urbanos absenti stas para expri mi r a los peque-
os cul ti vadores campesi nos
87
. Los estados bui da y selycida
y el pri mer Estado osmanl i exigieron servicios mi l i tares de los
ti tul ares de estas rentas o de sus sucesivas versi ones, pero la
tendenci a natural del si stema fue la de degenerar en un arren-
dami ento de i mpuestos parasi tari o, como el iltizam de la lti-
ma poca otomana. I ncl uso baj o un r gi do control central , el
monopol i o estatal de la ti erra, fi l trado a travs de unos dere
chos comerci al i zados de expl otaci n absenti sta, reproduc a
constantemente un clima general de i ndetermi naci n legal e
i mped a la apari ci n de un v ncul o posi ti vo entre el beneficia-
ri o y el cul ti vador di recto del suelo
88
. Por consi gui ente, las
grandes obras hi drul i cas de los reg menes anteri ores fueron,
en el mej or de los casos, conservadas o reparadas y, en el peor,
daadas o abandonadas. Los pri meros siglos de domi ni o ome-
ya y abasi da presenci aron una mej or a general de los canal es
heredados en Si ri a y Egi pto y ci erta extensi n del si stema sub-
terrneo qanat en Persi a. Pero ya en el siglo x la red de canal es
de Mesopotami a estaba en decadenci a a causa de la elevacin
a atribuir lo peor de estas ltimas a las invasiones de los mogoles, no
islmicas, en el siglo XIII (p. 247). Planhol es mucho ms radical; vase
su vivo relato del proceso general de beduinizacin de la agricultura isl-
mica en Les fondements gographiques de l'histoire de l'lslam, pp. 35-7.
" Sobre la cambiante forma y funcin de la iqta, vase C. Cahen
L'evolution de l'iqta du xr au xi r sicle, Armales ESC, enero-marzo
de 1953, 1, pp. 25-52.
" Vanse las memorables pginas de Planhol, Les fondements gogra-
phiques, pp. 54-7. Con su caracterstico desdn, Ibn Jaldun asimilaba
a los campesinos con los pastores en el oprobio comn de ser habitantes
primitivos del atrasado mundo rural; como seala Goitein, para l los
fellah y los beduinos estaban ms all de los lmites de la civilizacin.
A Mediterranean society, I, p. 75.
516
del nivel del suel o y al abandono de las vas de agua
89
. Nunca
se construy ni ngn nuevo si stema de regad o que pudi era com-
pararse al de los pantanos yemeni tas de la Anti gedad, cuya
rui na fue el digno prl ogo del naci mi ento del I sl am en Arabi a
90
.
La ni ca i nnovaci n rural i mportante despus de la conqui sta
rabe del Ori ente Medio la llegada del mol i no de vi ento-
fue un i nvento persa, naci do en la regin de Si stan y que en
l ti mo trmi no parece haber benefi ci ado ms a la agri cul tura
europea que a la islmica. La i ndi ferenci a y el desdn haci a la
agri cul tura i mposi bi l i taba i ncl uso la estabilizacin de la servi-
dumbre: la clase expl otadora nunca consi der tan preci osa la
mano de obra como para que la adscri pci n del campesi nado
pasara a ser uno de sus pri nci pal es obj eti vos. En estas condi-
ciones, la producti vi dad agrari a de los pa ses i sl mi cos se es-
tanc una y otra vez o i ncl uso retrocedi , dej ando un pano-
rama rural de una desol adora medi ocri dad
91
.
Dos excepci ones notabl es confi rman a su modo esta norma
general de la agri cul tura. Por una parte, el baj o I rak durante
el domi ni o abasi da del siglo V I I I fue escenari o de grandes plan-
taci ones de azcar, al godn y ail, organi zadas como empresas
comerci al es avanzadas en las ti erras pantanosas desecadas por
los comerci antes de Basora. La expl otaci n raci onal i zada de
" D. y J. Sourdel, La civilisation de Vlslam classique, Pars, 1968, p-
ginas 272-87, estudia el papel y el destino de las obras hidrulicas en las
pocas omeya y abasida; vanse especialmente las pp. 279, 289. Los auto-
res insisten en que el sistema iraqu de regados estaba en completa
decadencia mucho antes de las invasiones de los mogoles, a las que
posteriormente se atribuy con frecuencia su colapso. Los qanats subte-
rrneos de Persia eran anteriores a la conquista islmica en ms de un
milenio ya que haban sido una de las principales caractersticas del
Estado aquemnida: vase H. Goblot, Dans l'ancien Irn, les techmques
de l'eau et la grande histoire, Annales ESC, mayo-junio de 1963, pagi-
nas 510-1. . . . . . . i v
50
La misteriosa cada de los grandes diques de Manb en el Yemen
coincidi con el desplazamiento de la vitalidad econmica y social del
sur al norte de Arabia en el siglo vi d. C. Engels era consciente de la
importancia histrica que la regresin del Yemen haba tenido para el
ascenso del Islam en el Hejaz, aunque la adelantaba indebidamente y la
atribua demasiado exclusivamente a la invasin etope; K. Marx y F.
Engels, Selected Correspondence, pp. 82-3.
" La frase es de Planhol: Les fondements gographiques, p. 57. Un
balance ms optimista puede encontrarse en C. Cahen, E c o n o m y , society,
institutions, The Cambridge History of Islam, II, Cambridge, 1970, pagi-
nas 511-2 ss. Planhol asimila de forma acrtica los modelos agrcolas
islmicos a los de la Antigedad clsica, y generaliza indebidamente,
pero sus anlisis geogrficos concretos de las consecuencias ultimas del
desdn musulmn hacia la agricultura poseen con frecuencia una tuer-
za enorme.
478
478 Dos notas
esta econom a de pl antaci n prefi guraci n de los posteri ores
compl ej os azucareros del col oni al i smo europeo en el Nuevo
Mundo estaba muy al ej ada del model o habi tual de fiscalis-
mo i ndol ente, pero se basaba preci samente en la masi va utili-
zacin de esclavos afri canos i mportados de Zanz bar. La escla-
vi tud rural si empre fue extraa, sin embargo, al conj unto de
la agri cul tura islmica. Las pl antaci ones i raqu es constituye-
ron un epi sodi o ai sl ado que pone de mani fi esto la ausenci a en
los dems pa ses de una capitalizacin comparabl e de la pro-
ducci n
92
. Es sabido, por otra parte, que la horti cul tura siem-
pre ocup una posicin especial en los si stemas agrari os del
I sl am y que desde Andal uc a hasta Persi a alcanz al tos nive-
les tcni cos e i nspi r tratados especi al i zados sobre pl antas y
arbustos
93
. La razn es muy revel adora: los j ardi nes y huertos
estaban normal mente concentrados en las ci udades o en los
suburbi os y, por tanto, estaban espec fi camente exentos de la
propi edad estatal del suel o prescri ta por la tradi ci n, que siem-
pre hab a permi ti do la propi edad pri vada de la ti erra urbana.
La horti cul tura consti tu a, pues, el equi val ente a un sector de
l uj o en la i ndustri a, patroci nado por los ricos y poderosos y
que parti ci paba del presti gi o de las propi as ci udades, a la som-
bra de cuyos mi naretes y pal aci os crec an sus cui dados j ar-
di nes.
En efecto, a parti r de las pri meras conqui stas rabes, el
mundo i sl mi co fue si empre un vasto y encadenado si stema de
ci udades separadas por un campo ol vi dado o desdeado. La
civilizacin musul mana, naci da en La Meca ci udad de trn-
sito y heredera del l egado metropol i tano de la tard a Anti-
gedad medi terrnea y mesopotmi ca, si empre fue indefecti-
bl emente urbana y promovi desde el pri mer momento la
producci n mercanti l , la empresa comerci al y la ci rcul aci n mo-
netari a en unas ci udades a las que uni en una mi sma trama.
I ni ci al mente, los nmadas rabes que conqui staron el Ori ente
Medio f ormaron sus propi os campamentos mi l i tares en el de-
sierto, en las afueras de las capi tal es preexi stentes, campamen-
tos que ms adel ante se converti r an por s mi smos en grandes
ci udades: Kufa, Basora, Fostat, Kai run. Despus, con la es-
" Sobre las plantaciones Zany vase Lewis, The Arabs in history,
pginas 1034.
" Planhol, Les fondements gographiques, p. 57; Andr Miquel, L'Islam
et sa civilisation, VII'-XX' sicles, Pars, 1968, pp. 130, 203; Iran Habib,
Potentialities of capitalist development in the economy of Mughal India,
The Journal of Economic History, xxix, marzo de 1969, pp. 46-7, 49.
518
tabilizacin del domi ni o i sl mi co desde el Atl nti co hasta el
gol fo Prsico, tuvo l ugar en las regiones ms pri vi l egi adas del
cal i fato una expansi n urbana de una rapi dez y un vol umen
quiz i ni gual ados. De acuerdo con un cl cul o reci ente (e indu-
dabl emente exagerado) la ci udad de Bagdad lleg a tener una
pobl aci n de dos mi l l ones en menos de medi o siglo, desde el
ao 762 al 800
94
. Esta urbani zaci n, concentrada en l ugares se-
leccionados, refl ej a en parte el auge del oro de las pocas
omeya y abasi da, cuando se pusi eron en ci rcul aci n los tesoros
egipcio y persa, se canaliz la producci n sudanesa haci a el
mundo musul mn y se mej oraron notabl emente las tcni cas
mi neras con el uso de la amal gama de mercuri o; en parte f ue
tambi n el resul tado de la creaci n de una zona comerci al de
di mensi ones i nterconti nental es. La clase mercanti l rabe que
subi a la cresta de esta ola de prosperi dad comerci al era res-
petada y honrada por la ley religiosa y la opi ni n social; la
vocacin del mercader y del manufacturero estaba sanci onada
por el Corn, que nunca disoci la gananci a de la pi edad
95
.
Los i nstrumentos fi nanci eros y empresari al es del comerci o is-
l mi co se hi ci eron ensegui da muy avanzados. En el Ori ente Me-
dio fue donde se i ntroduj o por vez pri mera, probabl emente, la
i nsti tuci n de la commenda, que habr a de j ugar un papel
tan i mportante en la Europa medi eval
96
. Adems, las fortunas
hechas por los mercaderes rabes ya no proced an tan slo de
las rutas terrestres de caravanas. Hubo pocos aspectos ms
sorprendentes de la pri mera expansi n i sl mi ca que la rapi-
dez y la faci l i dad con que los rabes del desi erto domi naron
el mar. El mar Medi terrneo y el ocano I ndi co quedaron uni-
dos en un mi smo si stema mar ti mo por vez pri mera desde la
poca helenstica, y los barcos musul manes se aventuraron du-
94
M. Lombard, L'Islam dans sa premire grandeur (VII'-XI' sicles),
Pars, 1972, p. 121. G. von Grunebaum, Classical Islam, Londres, 1970, p-
gina 100, estima, por el contrario, la poblacin de Bagdad en unos
300.000 habitantes. Cahen considera que es imposible hacer un clculo
riguroso del tamao de ciudades tales como Bagdad en esta poca:
Economy, society, institutions, p. 521. Mantran advierte, en L'expansion
musulmane, pp. 270-1, contra los clculos de Lombard sobre la magnitud
de la temprana urbanizacin islmica.
" El mejor anlisis de este problema es el de Mxime Rodinson, Islam
and capitalism, Londres, 1974, pp. 28-55. Rodinson critica tambin con
acierto la pretensin weberiana de que la ideologa islmica era enemiga
por lo general de la actividad comercial racionalizada (pp. 103-17).
54
Vase el estudio de A. L. Udovitch, Commercial techniques in early
mediaeval Islamic trade, en D. S. Richards, comp., Islam and the trade
of Asia, Oxford, 1970, pp. 37-62.
478
478 Dos notas
rante el cal i fato abasi da por todas las rutas que van desde el
Atl nti co hasta el mar de la China. El mundo islmico, si tuado
entre Europa y China, era dueo del comerci o este-oeste. La
ri queza provocada por la acti vi dad comerci al esti mul en la
mi sma medi da las manufacturas, sobre todo las de textiles,
papel y porcel ana. Mi entras los preci os aumentaban sin cesar
y el campo sufr a una depresi n, la artesan a urbana y el con-
sumo ostentoso fl orec an en las ci udades. Esta confi guraci n
no fue espec fi ca del cal i fato abasi da. Los posteri ores i mperi os
i sl mi cos si empre se caracteri zaron por el i mpresi onante creci-
mi ento de sus grandes ci udades: Constanti nopl a, I sfahan y
Delhi son los ej empl os ms famosos.
Pero la magni tud o la opul enci a econmi ca de estas ciuda-
des i sl mi cas no se vio acompaada por ni nguna autonom a
muni ci pal u orden cvico. Las ci udades carec an de i denti dad
poltica corporati va y sus comerci antes ten an poco poder so-
cial colectivo. Las cartas o fueros urbanos eran desconoci dos,
y la vida de la ci udad si empre estaba suj eta a la vol untad ms
o menos arbi trari a de los pr nci pes o los emi res. Los mercade-
res pod an el evarse i ndi vi dual mente a las ms al tas posi ci ones
pol ti cas en los consej os de las di nast as
97
, pero su xito perso-
nal estaba expuesto i nvari abl emente a la i ntri ga y al azar, y los
j efes mi l i tares si empre pod an confi scar la ri queza de sus ca-
sas. La si metr a y el orden muni ci pal de las ci udades clsicas
del l ti mo per odo que hab an ca do ante los ej rci tos rabes
ej erci eron ci erta i nfl uenci a inicial en las ci udades del nuevo
si stema i mperi al que les sucedi eron, pero ese i nfl uj o se des-
vaneci muy pronto y permaneci tan slo baj o la f orma de
al gunos pocos conj untos pri vados o pal ati nos construi dos para
soberanos posteri ores
98
. Las ci udades i sl mi cas carec an, pues,
de toda estructura i nterna coherente, ya fuese admi ni strati va
o arqui tectni ca. Eran l aberi ntos confusos y amorfos de calles
y edificios, sin centros ni espaci os pbl i cos, centradas nica-
mente en las mezqui tas y en los bazares, con los comerci antes
locales amontonados a su al rededor
99
. Y as como ni nguna aso-
ciacin profesi onal o mercanti l organi zaba al conj unto de los
" Vanse algunos ejemplos en S. D. Goitein, Studies in Islamic history
and institutions, Leiden, 1966, pp. 236-9.
" D. y J. Sourdel, La civilisation de l'Islam classique, pp. 424-7.
" Planhol, Les fondaments gographiques, pp. 48-52, ofrece un vivo
aguafuerte de estas ciudades, aunque quiz adelanta un poco su caracte-
rstico desorden; comprese con Sourdel, La civilisation de l'Islam clas-
sique, pp. 397-9, 430-1.
521
propi etari os, tampoco hab a en las grandes ci udades rabes gre-
mi os artesanos que protegi eran o regul aran la acti vi dad de los
pequeos art fi ces
10
. En el mej or de los casos, al gunos grupos
vecinales o fraterni dades religiosas porporci onaban un humi l de
corazn colectivo a la vida popul ar de aquel medi o urbano que
se extend a sin ni ngn orden hasta los suburbi os o las al deas
rural es. Por debaj o de este honesto artesanado fl otaba si empre
un submundo de pandi l l as cri mi nal es y mendi cantes que pro-
cedan de los parados y el l umpenprol etari ado
101
. El ni co gru-
po i nsti tuci onal que confer a ci erto conato de uni dad a las ciu-
dades eran los ul emas, cuya aj ustada combi naci n de funci ones
clericales y secul ares y de voluble celo religioso serva hasta
ci erto punto como medi aci n y vnculo entre la pobl aci n si-
tuada por debaj o del pr nci pe y los guardi as de ste
102
. Con
todo, eran estos l ti mos qui enes domi naban en defi ni ti va el
desti no de las ci udades. Crecidas en el mayor desorden, sin
ni ngn pl an ni carta muni ci pal , el f uturo de las ci udades isl-
mi cas estaba determi nado normal mente por el del Estado cuya
fortuna hab a provocado su prosperi dad.
Los estados islmicos, por su parte, ten an normal mente una
ascendenci a nmada: los si stemas polticos de los omeyas,
hamdan es, selycidas, al morvi des, al mohades, osmanl es, sa-
fvi das y mogol es proced an todos ellos de confederaci ones n-
madas del desi erto. I ncl uso el cal i fato abasi da, cuyos antece-
dentes eran qui z los ms urbanos, reci bi la mayor parte de
su fuerza armada inicial de los reci entes asentami entos tri bal es
del J orasn. Todos estos estados islmicos, como el propi o
i mperi o otomano, eran esenci al mente guerreros y saqueadores,
y toda su razn de ser y su estructura eran mi l i tares. La ad-
mi ni straci n civil propi amente dicha, en cuanto esfera funci o-
nal autnoma, nunca lleg a ser domi nante dentro de la clase
100
Vase la ms reciente reafirmacin de la completa ausencia de gre-
mios islmicos antes de finales del siglo xv en G. Baer, Guilds in Middle
Eastern history, en M. A. Cook, comp., Studies in the economic history
of the Middle East, Londres, 1970, pp. 11-17.
101
I. M. Lapidus describe estas caractersticas en Muslim cities in the
later Middle Ages, Cambridge (Massachusetts), 1967, pp. 170-83 (sobre las
bandas de criminales y mendigos) y Muslim cities and Islamic societies,
en Lapidus, comp., Middle Eastern cities, Berkeley y Los Angeles, 1969,
pginas 60-74 (sobre la ausencia de comunidades urbanas delimitadas o de
ciudades independientes). Lapidus protesta contra los contrastes tradicio-
nales entre las ciudades del Islam y de Europa occidental durante la
Edad Media, pero sus propios estudios refuerzan grficamente esas dife-
rencias, aunque las redefinan.
m
Lapidus, Muslim cities in the later Middle Ages, pp. 107-13.
478
478 Dos notas
di ri gente; la burocraci a de escri bas no se desarrol l mucho
ms all de las exigencias de la recaudaci n de i mpuestos. La
maqui nari a de Estado era un consorci o de sol dados profesi o-
nales, que estaban organi zados en cuerpos fuertemente centra-
lizados o bien de forma ms di fusa, pero en ambos casos se
basaban tradi ci onal mente en las asi gnaci ones de i ngresos pro-
cedentes de las ti erras pbl i cas. La sabi dur a pol ti ca del ca-
racter sti co Estado i sl mi co se condensaba en el expresi vo apo-
tegma de sus manual es de gobi erno: El mundo es ante todo
un j ard n de verdor cuyo cerco es el Estado; el Estado es un
gobi erno cuya cabeza es el pr nci pe; el pr nci pe es un pastor
que est asi sti do por el ej rci to; el ej rci to es un cuerpo de
guardi as que est manteni do por el di nero, y el di nero es el
recurso i ndi spensabl e que proporci onan los sbdi tos
,03
. La
lgica lineal de estos silogismos tuvo curi osas consecuenci as
estructural es, porque la combi naci n de depredaci n mi l i tar y
desdn por la producci n agrari a es lo que parece haber dado
ori gen al caracter sti co fenmeno de una lite de guardi as es-
clavos que al canza repeti damente la cumbre del propi o aparato
de Estado. El devshirme otomano fue ni camente el ej empl o
ms desarrol l ado y sofi sti cado de este si stema espec fi camente
islmico de recl utami ento mi l i tar, que tambi n puede encon-
trarse en el resto del mundo musul mn Oficiales esclavos
turcos procedentes del Asia central fundaron el Estado gaznau
en J orasn y domi naron el cal i fato abasi da durante su deca-
denci a en el I rak; regi mi entos de esclavos nubi os rodearon al
cal i fato fati mi ta, y esclavos ci rcasi anos y turcos procedentes del
mar Negro di ri gi eron el Estado mamel uco en Egi pto; los lti-
mos ej rci tos del cal i fato omeya en Espaa fueron di ri gi dos por
esclavos eslavos e italianos, que crearon sus propi os rei nos de tai-
fas en Andaluca cuando cayeron los omeyas; esclavos georgia-
nos y armeni os proporci onaron los regi mi entos ghulam de
choque del Estado safvi da de Persi a en ti empos de Shah Ab-
bas
105
. El carcter servil y la procedenci a extranj era de estos
103
Sourdel, La civilisation de Vlslam classique, p. 327.
104
Vanse algunas observaciones incompletas en Levy, The social struc-
ture of Islam, pp. 74-5, 417, 445-50. No hay ningn anlisis sistemtico
de este fenmeno. Cahen observa que los guardas-esclavos eran menos
prominentes en el Occidente islmico (Espaa y el norte de Africa), que
era una zona polticamente menos desarrollada. L'Islam, p. 149.
105
El ltimo caso citado ofrece un ejemplo particularmente claro y
documentado quiz por ser tambin el ltimo cronolgicamente de los
objetivos polticos a los que generalmente servan estos cuerpos de guar-
dia. Las unidades de caballera ghulam de Georgia fueron creadas espe-
522
cuerpos pal ati nos correspond a a la extraa lgica estructural
de los sucesivos si stemas polticos islmicos, porque sus fun-
dadores habi tual es, los guerreros de la tri bus nmadas, no po-
dan mantener su bedui ni smo mucho ti empo despus de la
conqui sta: los cl anes y la trashumanci a desaparec an con la
sedentari zaci n. Por otra parte, estos guerreros no pod an con-
verti rse fci l mente en una nobleza rural , viviendo en ti erras
heredi tari as o en una burocraci a de escri bas, organi zada como
admi ni straci n civil. El tradi ci onal despreci o haci a la agricul-
tura y las l etras i mped a ambas posi bi l i dades, a la vez que su
turbul enta i ndependenci a les hac a reaci os a una r gi da j erar-
qu a mi l i tar. As pues, las di nast as vi ctori osas, una vez esta-
bl eci das en el poder, se vean obl i gadas a crear uni dades espe-
ciales de guardi as esclavos como ncl eo central de sus ejrci-
tos regul ares. Y como la escl avi tud agrcola apenas exista, la
esclavitud pretori ana pod a converti rse en un honor. Los di-
versos cuerpos de guardi a i sl mi cos representaban, en efecto,
la organi zaci n ms cercana a una lite puramente mi l i tar con-
cebible en aquel ti empo, separada de toda funci n agrari a o
pastori l y al ej ada de cual qui er organi zaci n de clan y, por tan-
to, teri camente capaz de una l eal tad i ncondi ci onal al sobera-
no, si endo su escl avi tud una garant a de obedi enci a mi l i tar,
aunque en la prcti ca, natural mente, fueran capaces por la
mi sma razn de tomar para s mi smos el poder supremo. Su
preemi nenci a fue una seal de la constante ausenci a de una
nobl eza terri tori al en el mundo islmico.
Las caracter sti cas sociales esbozadas ms arri ba si empre
se di stri buyeron de forma desigual entre las di versas pocas
y regi ones de la hi stori a musul mana, pero en la mayor parte de
los estados i sl mi cos parece posi bl e di scerni r prima facie
ci erto pareci do fami l i ar, al menos si se les compara con las
otras grandes civilizaciones i mperi al es del Ori ente. Esto no
qui ere decir, sin embargo, que la hi stori a islmica fuese una
mera repeti ci n cclica, antes al contrari o, parece evi dente que
en ella se da un desarrol l o cl aramente peri odi zabl e. El Estado
omeya, que se establ ece en el siglo vi l en los terri tori os some-
ti dos del Ori ente Medio, representaba a las confederaci ones de
tri bus rabes que hab an real i zado las conqui stas iniciales y en
las que hab a adqui ri do una posicin ventaj osa la ol i garqu a
cficamente por la dinasta para librarse de la turbulencia de las tribus
turcomanas quizilbash, que haban llevado a la casa safvida al poder.
Vase R. M. Savory, Safavid Persia, The Cambridge History of Islam,
l, Cambridge, 1970, pp. 407, 419-30.
478
478 Dos notas
mercanti l de La Meca. El cal i fato de Damasco coordi naba a los
j eques bedui nos ms o menos autnomos y poseedores de tro-
pas propi as de las ci udades-campamento si tuadas fuera de las
grandes capi tal es de Siria, Egi pto y el I rak. Las tropas rabes
del desi erto monopol i zaron las pensi ones del tesoro central , las
exenciones fiscales y los privilegios mi l i tares. La burocraci a ci-
vil se dej durante largo ti empo en manos de los anti guos fun-
ci onari os bi zanti nos o persas, que dirigan para sus nuevos
seores la admi ni straci n tcni ca
106
. Los no rabes converti dos
al I sl am (y los rabes ms pobres y margi nal es) estaban con-
fi nados al estatus i nferi or de mawalis, pagaban fuertes i mpues-
tos y serv an en los campamentos tri bal es como pequeos ar-
tesanos, cri ados y sol dados de a pie. El cal i fato omeya esta-
bleci, pues, una soberan a poltica rabe
107
sobre el Ori ente
Medio antes que una ecumene religiosa islmica. Sin embargo,
con la estabilizacin de las conqui stas, la clase di ri gente de
guerreros rabes se hizo cada vez ms anacrni ca. Su exclusi-
vi dad tni ca y la explotacin econmi ca de la masa de mu-
sul manes exi stentes entre la anti gua pobl aci n someti da del
i mperi o provocaron el creci ente descontento de sus correligiona-
ri os mawalis, que muy pronto l l egaron a superarl os en nme-
ro
108
. Las fri cci ones tri bal es entre los grupos del norte y del
sur' debi l i taron si mul tneamente su uni dad. Mi entras tanto, los
colonos fronteri zos del extremo ms l ej ano de Persi a se sen-
t an ofendi dos por los tradi ci onal es mtodos admi ni strati vos a
los que se vean someti dos. Parece que fue esta comuni dad de
colonos la que hizo estal l ar la rebel i n fi nal contra el Estado
sirio centrado en Damasco, rebel i n cuyo xito popul ar estaba
asegurado por el extendi do descontento de los mawalis de
Persi a y el I rak. La agitacin organi zada y secreta contra el
domi ni o de los omeyas, uti l i zando el fervor religioso heterodo-
xo de los chi i tas y, sobre todo, movi l i zando la hosti l i dad de los
mawalis contra el estrecho arabi smo de la di nast a de Damas-
co, desencaden la revolucin poltica que llev al poder a la
casa de los abasi das y que, desde su base de J orasn, se ex-
tendi haci a el oeste por Persi a y el I rak
109
.
108
Lewis, The arabs in History, pp. 65-6.
"" La frase es de F. Gabrielli, Muhammed and the conquests of Islam,
Londres, 1968, p. 111.
"" Lewis, The arabs in History, pp. 70-1.
105
El significado y la composicin social exacta de la insurreccin
abasida han sido objeto de grandes debates. Los estudios tradicionales
la han interpretado como una rebelin esencialmente popular y tnica
de poblaciones mawali no rabes, aunque siempre se ha admitido la
524
El cal i fato abasi da seal el fi n de la ari stocraci a tri bal ra-
be: el nuevo aparato de Estado creado en Bagdad estaba soste-
ni do por admi ni stradores persas y protegi do por guardas
j orasan es. La formaci n de una burocraci a y un ej rci to per-
manentes, con una disciplina cosmopol i ta, convi rti al nuevo
cal i fato en una autocraci a poltica con un poder mucho ms
central i zado que el de su predecesor
110
. Despoj ndose de sus
antecedentes herti cos, el cal i fato predi c la ortodoxi a religiosa
y procl am la autori dad divina. El Estado abasi da presi di el
fl oreci mi ento mxi mo del comerci o, la i ndustri a y la ciencia
i sl mi ca, y en el momento de su apogeo, a pri nci pi os del si-
glo ix, era la civilizacin ms ri ca y ms avanzada del mundo
m
.
Mercaderes, banqueros, manufactureros, especul adores y recau-
dadores de i mpuestos acumul aron enormes sumas en las gran-
des ci udades; las artesan as urbanas se di versi fi caron y multi-
pl i caron; en la agri cul tura apareci un sector comerci al ; los
navios de l argo recorri do ci rcundaban los ocanos; la astrono-
ma, la fsica y las matemti cas se traspl antaron de la cul tura
griega a la rabe. Con todo, los lmites del desarrol l o abasi da
se al canzaron rel ati vamente pronto. A pesar de la verti gi nosa
prosperi dad comerci al de los siglos vm y ix, se regi straron
pocas i nnovaci ones producti vas en las manufacturas, y la in-
troducci n de los estudi os ci ent fi cos no provoc grandes pro-
gresos tecnolgicos. La i nvenci n autctona ms i mportante fue
la vela l ati na, una mej ora en el transporte que si mpl emente
facilit el comercio;' pero el algodn, el nuevo cul ti vo comer-
cial ms si gni fi cati vo de la poca, proced a del Turquestn
presencia, en medio de ellas, de facciones tribales rabes (de filiacin
yemen). La importancia que se ha concedido a la heterodoxia religiosa
en el movimiento ha sido puesta en duda por Cahen, Points de vue
sur la rvolution abbaside, Revue Historique, ccxxx, 1963, pp. 336-7.
El estudio ms reciente y completo de los orgenes de la rebelin es
M. A. Shaban, The Abbasid rvolution, Cambridge, 1970, que da una
importancia fundamental a los agravios sufridos por los colonos rabes
de Jorasn sometidos al dominio tradicional de los diqhan persas
por la conservadora poltica administrativa del Estado omeya: pp. 158-60.
Est claro, en todo caso, que el ejrcito insurgente que provoc la cada
del califato de Damasco con la toma de Merv se compona en realidad
de elementos rabes e iranes.
110
Lewis, The Arabs in history, pp. 83-5.
111
Goitein ha denominado al perodo que comienza con la consolida-
cin del podero abasida como civilizacin intermedia del Islam tjn
mundo situado temporalmente entre las pocas helnica y renacentista,
espacialmente entre Europa/Africa y la India/China, y cuyo carcter se
situaba entre la cultura religiosa y la secular: Studies in Islamic history
and institutions, p. 46 ss.
526 Dos notas
premusul mn, y la frmul a para la fabri caci n del papel , la
nueva i ndustri a ms i mportante de la poca, se consigui a tra-
vs de los pri si oneros chi nos de guerra
m
. El mi smo vol umen
y el ardor de la acti vi dad mercanti l , al al ej ar todo el mpetu
de la acti vi dad producti va, parecen haber provocado una serie
de explosivas tensi ones sociales y polticas en el cal i fato. La
corrupci n y la transformaci n mercenari a de la admi ni stra-
cin traj eron de la mano un i ncremento de la expl otaci n fis-
cal del campesi nado; la i nfl aci n general i zada afect duramen-
te a los pequeos artesanos y tenderos; las pl antaci ones agr-
colas concentraron a los trabaj adores esclavos en bandas masi vas
y desesperadas. A medi da que se deteri oraba la seguri dad in-
terna del rgi men, la guardi a profesi onal turca usurpaba un
creci ente poder en el aparato central , en su carcter de bal uar-
te mi l i tar contra la ol eada creci ente de rebel i ones sociales po-
pul ares. A fi nal es del siglo i x y durante todo el siglo x, una
serie de i nsurrecci ones y conspi raci ones sacudi toda la estruc-
tura del i mperi o. Los esclavos zany se rebel aron en el baj o
I rak y, antes de ser supri mi dos, l ucharon con xito durante
qui nce aos contra los ej rci tos regul ares; el movi mi ento qr-
mata (una secta chi i ta separati sta) cre en Bahrei n una rep-
bl i ca esclavista i gual i tari a; al mi smo ti empo, los i smai l i tas,
otro movi mi ento chiita, conspi raban y organi zaban en todo el
Ori ente Medio la cada del orden establ eci do, hasta que final-
mente tomaron el poder en Tnez y establ eci eron en Egi pto
un i mperi o rival, el cal i fato fati mi ta
1U
. Por entonces, el I rak
abasi da hab a ca do ya en una i rremedi abl e decadenci a econ-
mi ca y poltica y el centro de gravedad del mundo islmico
pas al nuevo Estado fati mi ta de Egi pto, vencedor de las rebe-
liones sociales de la poca y f undador de la ci udad de El Cairo.
112
Tras la batalla de Talas en Asia central, en la que los ejrcitos rabes
derrotaron en el ao 751 a una fuerza de contingentes oigures y chinos.
Como estudios de carcter general sobre la actividad comercial y manu-
facturera del Islam en la poca abasida vanse: P. K. Hitti, History of
the Arabs, Londres, 1956, pp. 345-9; Sourdel, La civilisation de l'Islam
classique, pp. 289-311, 317-24; Lombard, L'Islam dans sa premire gran-
deur, pp. 161-203 (especialmente informativo sobre el comercio de escla-
vos, que eran uno de los grandes componentes del comercio abasida,
trados de tierras eslavas, turcas y africanas). Sobre la expansin del
algodn vase Miquel, L'Islam et sa civilisation, p. 130.
113
Sobre estas rebeliones, vase el agudo anlisis de Lewis, The Arabs
in history, pp. 103-12. De su relato se deduce que el rgimen qrmata del
Golfo fue el equivalente islmico ms prximo que nunca hubo a la ciu-
dad-Estado de la Antigedad clsica: una comunidad espartana de ciu-
dadana igualitaria basada en la esclavitud rural. Este rgimen fue liqui-
dado finalmente en Bahrein a finales del siglo XI.
El *modo de produccin asitico 527
A di ferenci a de su predecesor, el cal i fato fati mi ta no renun-
ci a su heterodoxi a tras la conqui sta del poder, sino que la
propag de forma agresiva. En el Egi pto fati mi ta nunca volvie-
ron a crearse pl antaci ones de esclavos y, por otra parte, se
control ms estrechamente la movi l i dad del campesi nado. Se
revitaliz el comerci o i nternaci onal en gran escala, tanto con
la I ndi a como con Europa. La prosperi dad comerci al egipcia
de los siglos xi y xn demostr una vez ms el empuj e inter-
naci onal de la clase mercanti l rabe y la tradi ci onal peri ci a de
sus artesanos. Pero el cambi o de pri mac a econmi ca y poltica
en el mundo i sl mi co desde el Tigris al Nilo si gni fi caba tam-
bi n el empuj e de una nueva fuerza que habr a de afectar de-
ci si vamente el curso f uturo del desarrol l o islmico. La preemi-
nenci a del Egi pto fati mi ta era consecuenci a geogrfi ca de su
relativa cercan a al Medi terrneo central y a la Europa medie-
val. El i mpacto del comerci o europeo en el mercado local fue
enorme
114
. La di nast a ya hab a establ eci do estrechos contac-
tos con los comerci antes i tal i anos desde el pri nci pi o de su as-
censo en el Tnez del siglo x, cuya prosperi dad comerci al hab a
proporci onado la base para la posteri or conqui sta de Egi pto.
La i nfl uenci a del feudal i smo occi dental fue desde ese momen-
to una constante presenci a hi stri ca en el fl anco del mundo
islmico. En un pri mer momento, el trfi co mar ti mo con las
ci udades i tal i anas acel er el creci mi ento econmi co de El Cai-
ro, pero en l ti mo trmi no la i ntrusi n de los cabal l eros fran-
cos en el Levante medi terrneo habr a de i nverti r todo el equi-
librio estratgi co de la civilizacin rabe en el Ori ente Medio.
A los benefi ci os del comerci o si gui eron muy pronto los golpes
de las cruzadas. Era i nmi nente una gran ruptura en la hi stori a
islmica.
Ya a medi ados del siglo xi los nmadas turcomanos hab an
i nvadi do Persi a e I rak y tomado Bagdad, mi entras los bedui nos
rabes procedentes del Hej az devastaban el norte de Africa y
saqueaban Kai run. Estas invasiones selycidas e hilales reve-
l aron la debi l i dad y vul nerabi l i dad de grandes regiones del
mundo musul mn. Ni nguna de ellas cre un orden nuevo y es-
tabl e ni en el Magreb ni en Ori ente Medio. Los ej rci tos sely-
cidas tomaron J erusal n y Damasco, pero fueron i ncapaces de
consol i dar su domi ni o en Siria o en Pal esti na. La repenti na
ofensi va cri sti ana durante el siglo xn en el Levante preci pi t
1,4
Goitein, A Mediterranean society, vol. I, Economic foundations, Ber-
keley y Los Angeles, 1967, pp. 44-5.
478
Dos notas
as una crisis estratgi ca general en Ori ente Medio. Las fronte-
ras del I sl am retrocedi eron por vez pri mera a medi da que los
fragmentados pri nci pados de las zonas costeras si ri opal esti nas
sufr an duras derrotas. El mi smo Egipto, ncl eo de la ri queza
y el poder o rabes en toda la zona, estaba expuesto a un ata-
que di recto. La di nast a fati mi ta hab a al canzado en esta poca
los l ti mos niveles de corrupci n y decadenci a. En el ao 1153,
los ej rci tos cruzados estaban a las puertas del Sina. Pero en-
tre el torbel l i no y la desori entaci n de aquel l a poca comenz
a surgi r un nuevo ti po de orden pol ti co musul mn y, con l,
una nueva fase en el desarrol l o de la sociedad islmica. La
reacci n islmica, enfrentada al expansi oni smo de Occi dente,
tom desde ese momento la forma de una mi l i tari zaci n extre-
ma de las estructuras de Estado domi nantes en el Ori ente Me-
di o y de una correl ati va descomerci al i zaci n de la econom a
de la regin baj o la gida de nuevos di ri gentes de di ferente
etni a. En 1154, Nur al-Din Zangi, ni eto de un sol dado y esclavo
turco y seor de Alepo y Mosul, tom Damasco. A parti r de en-
tonces, la pugna cri sti ano-musul mana por el control de El Cai-
ro sera decisiva para el desti no de todo el Levante. La carrera
por el del ta del Nilo fue ganada por Sal adi no, un oficial kurdo
envi ado al sur por Nur al-Din, que conqui st Egi pto, destroz
el Cal i fato fati mi ta y fund en su l ugar el rgi men ayub se-
gn el model o turco. Sal adi no, que tambi n control rpi da-
mente Siria y Mesopotami a, derrot a los cruzados y recon-
qui st J erusal n y la mayor parte de la costa pal esti na. Los
contraataques mar ti mos europeos restabl eci eron los enclaves
de los cruzados y a pri nci pi os del siglo xm estas expedi ci ones
mar ti mas i nvadi eron por dos veces el propi o Egi pto y toma-
ron Dami etta en los aos 1219 y 1249. Pero estos golpes no sir-
vieron para nada. La presenci a cri sti ana en ti erras de Levante
f ue l i qui dada por Baybars, un comandante que cre el sulta-
nato mamel uco, ya pl enamente turco
11S
, y cuyo poder se exten-
da desde Egi pto hasta Siria. Haci a el norte, los selycidas
hab an conqui stado mi entras tanto la mayor parte de Anato-
lia y la apari ci n de los otomanos habr a de compl etar su obra
en Asia Menor. En el I rak y en Persia, las invasiones de mo-
goles y ti mri das i nstal aron estados trtaros, y turcomanos.
Ayudada por la crisis general del feudal i smo europeo en la
l ti ma Edad Media, una nueva ol eada de expansi n islmica
se puso en movi mi ento y no habr a de detenerse durante otros
115
Goitein, A Mediterranean society, i, pp. 35-8.
529
cuatro siglos. Su mani festaci n ms espectacul ar fue, desde lue-
go, la conqui sta de Constanti nopl a y el avance otomano en
Europa. Pero ms i mportantes para el desarrol l o del conj unto
de las formaci ones sociales i sl mi cas fueron las caracter sti cas
estructural es genri cas de los nuevos estados turcos de la pri-
mera poca moderna. El gran sul tanato selycida del I rak y,
sobre todo, el sul tanato mamel uco de Egi pto fueron los pro-
totipos medi eval es de estos reg menes; los tres grandes impe-
rios de la Turqu a otomana, la Persi a safvi da y la I ndi a de
los mogol es ej empl i fi caron su f orma consumada.
En cada uno de estos casos, la turqui zaci n del orden pol-
ti co islmico pareci acentuar deci si vamente el mol de mi l i tar
de los pri mi ti vos si stemas rabes a costa de su componente
mercanti l . Los nmadas turcomanos del Asia central que inva-
di eron en sucesivas ol eadas el mundo musul mn a parti r del
siglo xi ten an unos antecedentes sociales y econmi cos apa-
rentemente muy si mi l ares a los de los bedui nos rabes proce-
dentes del Asia sudocci dental que fueron los pri meros invaso-
res del Ori ente Medio. La congruenci a hi stri ca de las dos
grandes zonas de pastoreo si tuadas por enci ma y por debaj o
del Creci ente Frti l fue preci samente lo que asegur la conti-
nui dad fundamental de la civilizacin i sl mi ca tras las conquis-
tas turcas: por su propi o pasado, los recin llegados se encon-
traban en armon a con la mayor parte de su clima cul tural .
Entre el nomadi smo pastori l de Asia central y Arabia existan,
sin embargo, determi nadas di ferenci as cruci al es que habr an
de i mpri mi r su sello en el model o posteri or de la soci edad
musul mana. Mi entras la patri a islmica de Arabia hab a combi-
nado desi erto y ci udad, mercaderes y nmadas y era uno de
los pri nci pal es herederos resi dual es de las i nsti tuci ones urba-
nas de la Anti gedad, las estepas de Asia central , de las que
proced an los pastores que conqui staron Turqu a, Persi a y la
I ndi a, hab an teni do en comparaci n pocas ci udades y escaso
comerci o. La frti l regin de Transoxi ana, entre el Caspio y el
Pami r, si empre hab a estado densamente pobl ada y relativa-
mente urbani zada: Buj ara y Samarcanda, si tuadas en las gran-
des rutas comerci al es con China, eran algo ms que si mpl es
equi val entes de La Meca o Medina. Pero este ri co ci nturn te-
rri tori al , que los rabes l l amar an Mawarannahr, ten a un ca-
rcter hi stri camente i ran . Ms all slo quedaba el i nmenso
y vaco vrti ce de estepas, desi ertos, montaas y bosques que
se extend a hasta Mogolia y Si beri a, en el que prcti camente
no exista ni ngn asentami ento urbano y del que sal i eron las
478
478 Dos notas
sucesivas tri bus de nmadas al tai cos selycidas, dani sman-
dfes, ghuzzi, mogoles, oi rates, uzbekos, kazakos y ki rgui ses-
cuyas conti nuas erupci ones i mposi bi l i taron toda sedentari za-
cin duradera del mundo turco en Asia central . La pen nsul a
arbi ga era rel ati vamente pequea, estaba cercada por el mar
y, rodeada desde el pri nci pi o por el comerci o mar ti mo, ten a
tambi n un potenci al demogrfi co estri ctamente l i mi tado. En
real i dad, despus de las pri meras conqui stas de los siglos vi l
y VI I I , Arabi a propi amente di cha se hundi en la ms compl eta
i nsi gni fi canci a pol ti ca para todo el resto de la hi stori a islmi-
ca hasta el siglo actual . Asia central representaba, por el con-
trari o, una enorme masa de ti erra, ai sl ada del mar y con una
reserva constantemente renovada de puebl os emi grantes y gue-
rreros . Desde fi nal es de la Edad Media, las condi ci ones del
equi l i bri o entre las tradi ci ones nmada y urbana de la civiliza-
cin clsica del I sl am se transformaron i nevi tabl emente con
el nuevo predomi ni o turco dentro de ella. La organi zaci n mi-
l i tar se consolid a medi da que retroced a el empuj e comer-
cial. Este cambi o nunca fue absol uto ni uni forme, pero su di-
recci n general es i nconfundi bl e. Por otra parte, la l enta alte-
raci n en el metabol i smo del mundo i sl mi co tras las cruzadas
no se debi tan slo a las fuerzas i nternas; su marco exteri or
no fue menos determi nante ni para la guerra ni para el co-
merci o.
Los nmadas turcomanos de Asia central hab an i mpuesto
i ni ci al mente su supremac a en Ori ente Medio graci as al domi-
ni o que sus j i netes ten an del ti ro con arco, un arte extrao
para los bedui nos rabes, expertos en el manej o de la lanza.
Pero la fuerza mi l i tar de los nuevos estados i mperi al es de la
w - L
V a n S e d 0 S c o m
P
a r a c
i
n e s
antropolgicas en R. Patai, Nomadism:
Middle Eastern and Central Asian, Southwestern Journal of Anthropolo-
gy, vol. 7, 4, 1951, pp. 401-14; y E. Bacon, Types of pastoral nomadism in
Central and South-West Asia, Southwestern Journal of Anthropology,
vol. 10, 1, 1954, pp. 44-65. Patai propone una serie organizada de con-
trastes entre el nomadi smo turco y el rabe (caballo/camello, cabaa/tien-
da, arco/espada, exogamia/endogamia, etc.). Bacon lo crtica con razn
por falta de una adecuada perspectiva histrica, y seala que Patai ha
proyectado injustificadamente hacia atrs el cultivo agrario que practica-
ban los kazakos en los siglos XVIII y xix, y da por supuesta errneamente
una mayor estratificacin de clases sociales en el pastoralismo del Asia
central que en el del sudoeste. Pero ambos artculos confirman a su
modo las divergencias fundamentales subrayadas ms arriba: el noma-
di smo turco careca de una simbiosis estable con la agricultura seden-
taria (Bacon, pp. 46, 52), y era adems la cultura predominante en
Asia central, mientras que el nomadi smo rabe era una cultura ms
subordinada en Asia sudoccidental (Patai, pp. 413-4).
pri mera poca moderna se basaba en los ej rci tos regul ares,
equipados con armas de fuego y apoyados por arti l l er a; la pl-
vora era esencial para su poder o. A fi nal es del siglo xiv, el
Estado mamel uco de Egi pto adopt por vez pri mera los cao-
nes pesados para si ti ar las ci udades. Pero las conservadoras
tradi ci ones de cabal l er a del ej rci to mamel uco bl oquearon el
uso de la arti l l er a de campaa o de los mosquetes. La con-
qui sta otomana de Egi pto se debi preci samente a la superio-
ri dad de los arcabuceros turcos sobre la cabal l er a mamel uca.
A medi ados del siglo xvi, la utilizacin de mosquetes y cao-
nes por los otomanos se hab a perfecci onado graci as al ej empl o
europeo. Los ej rci tos safvi das aprendi eron muy pronto la
i mportanci a de las armas de fuego, despus de su inicial de-
rrota en Cal di ran ante los caones otomanos, y se aprovi si ona-
ron con arti l l er a moderna. Las tropas de los mogol es en la
I ndi a estuvi eron armadas desde el comi enzo de la conqui sta
de Babur con arti l l er a y con mosquetes
117
. La generalizacin
de la pl vora en Ori ente Medi o fue ci ertamente una de las
razones ms visibles de la estabi l i dad y la resi stenci a notabl e-
mente superi ores de los nuevos estados turcos sobre los re-
g menes rabes de la pri mera poca islmica. El aparato mi-
litar otomano pod a mantener a raya los ataques europeos
i ncl uso mucho ti empo despus de haber perdi do la iniciativa
estratgi ca en las regi ones de los Bal canes y del Ponto. Los
ej rci tos safvi das y mogol es detuvi eron fi nal mente las nuevas
invasiones turcomanas de Persi a y la I ndi a con la derrota de
los nmadas uzbekos, que ocuparon el Mawarannahr en el si-
glo xvi. A parti r de entonces, un di que estratgi co protegi a
los tres grandes estados i mperi al es del I sl am frente a la tur-
bul enci a tri bal de Asia central
118
. La superi ori dad de estos pri-
meros i mperi os modernos no resi d a ni camente en la tecnolo-
ga mi l i tar, si no que era tambi n admi ni strati va y poltica. El
Estado mogol de la poca de Gengis Kan y de sus sucesores
117
Vase un anlisis del papel de los mosquetes y los caones en los
ejrcitos otomanos, safvidas y mogoles en el artculo Barud (polvora),
en la Encyclopaedia of Islam (nueva edicin), Leiden, 1967, vol. i, pa-
ginas 1061-9. La incapacidad de los mamelucos para dominar la artillera
de campaa y las pistolas es analizada por D. Ayalon, Gunpowder and
fi re-arms in the Mamluk kingdom, Londres, 1965, pp. 46-7, 61-83.
La conquista de Transoxiana por los uzbekos la hizo tnicamente
turca por vez primera, y precipit adems su estancamiento y decadencia
econmica. Las campaas de los mogoles en el siglo xvi i para reconquistar
el Mawarannahr no tuvieron xito. La enorme extensin de sus lineas
de comunicacin condujo casi al desastre a Aurangzeb en los anos
47, desastre que slo pudo evitar por su superior potencia de tuego.
478
478 Dos notas
ya hab a si do organi zati vamente superi or a los del mundo ra-
be, y sus conqui stas de la mayor parte de Ori ente Medi o qui z
dej aran tras de s al gunas duraderas lecciones de gobi erno. En
todo caso, los ej rci tos otomano, safvi da y mogol personi fi ca-
ron en su momento de auge una di sci pl i na y una preparaci n
desconoci das por sus predecesores. Su i nfraestructura admi ni s-
trati va era tambi n ms slida y establ e. La tradi ci onal iqta
rabe hab a si do un i nstrumento fiscal parasi tari o que, en lu-
gar de reforzarl a, disolva la vocacin marci al del benefi ci ari o
urbano que gozaba de sus ingresos. La nueva concesi n del
timar otomano o del jagir mogol estaba ligada, por su parte,
a obligaciones mucho ms estri ctas de servicio mi l i tar, y con-
sol i daba la pi rmi de del mando mi l i tar, que ahora estaba or-
gani zado en una j erarqu a mucho ms formal . Adems, en es-
tos si stemas polticos turcos el monopol i o estatal de la ti erra
se llev a la prcti ca con un renovado entusi asmo, porque en
la regul aci n y en la disposicin de la propi edad agrari a pre-
domi naban ahora unas tradi ci ones nmadas mucho ms puras
que antes. Ni zam ul-Mulk, el famoso gran visir del pri mer so-
berano selycida de Bagdad, decl ar al sul tn ni co dueo de
toda la ti erra. La extensi n y el ri gor de los derechos otoma-
nos sobre el suelo fueron evi dentes; los shahs safvi das di eron
nueva fuerza a sus pretensi ones j ur di cas sobre el monopol i o
de la propi edad terri tori al ; los emperadores mogol es impusie-
ron un si stema fi scal i mpl acabl emente expl otador, basado en
las pretensi ones regi as sobre todos los cultivos r ur al esSol i -
mn, Abbas o Akbar pose an en sus rei nos un poder i mperi al
muy superi or al de cual qui er cal i fa.
Por otra parte, la vi tal i dad comerci al de la poca rabe,
que hab a conti nuado durante toda la civilizacin i ntermedi a
del I sl am clsico, se apag progresi vamente. Este cambi o esta-
ba rel aci onado, evi dentemente, con el auge del comerci o eu-
ropeo. La expul si n mi l i tar de los cruzados no vino acompaada
por la recuperaci n del domi ni o comerci al del Medi terrneo
ori ental . Antes al contrari o, ya desde el siglo xn los navios
cri sti anos hab an conqui stado una posicin domi nante en las
aguas egipcias
12
. La contraofensi va terrestre kurdo-turca, sim-
bolizada por Sal adi no y Baybars, se pudo real i zar a costa de
Vase A. Lambton, Landlord and tenant in Persia, Oxford, 1953,
pginas 61, 66, 105-6 (selycidas y safvidas); Gibb y Bowen, Islamic society
and the West, i, 1, pp. 236-7 (otomanos); W. H. Moreland, India and
the death of Akbar, Londres, 1920, p. 256 (mogoles).
110
Goitein, A Mediterranean society, i, p. 149.
532
una renunci a del i berada al poder o naval : para bl oquear los
nuevos desembarcos europeos, los soberanos ayub es y mame-
lucos se vi eron obligados a desmantel ar los puertos y a devas-
tar el litoral de Palestina
121
. El Estado otomano, por el con-
trari o, construy en el siglo xvi una formi dabl e fuerza naval
con una utilizacin liberal de mari nos griegos que recon-
qui st el control del Medi terrneo ori ental y que merodeaba
por el occi dental desde las guari das de los corsari os en Afri ca
del Norte. Pero el poder o mar ti mo osmanl i fue arti fi ci al y
dur rel ati vamente poco; su funci n si empre estuvo l i mi tada
a la guerra y a la pi rater a, nunca desarrol l una verdadera
mari na mercanti l y se bas demasi ado excl usi vamente en los
conoci mi entos y el trabaj o de grupos someti dos para poder
ser duradero. Adems, preci samente en el momento en que el
Egi pto mamel uco qued absorbi do por el i mperi o otomano,
dando a ste por vez pri mera una salida di recta al mar Roj o,
los vi aj es portugueses de la poca de los descubri mi entos cer-
caron a todo el mundo i sl mi co al establ ecer, a pri nci pi os del
siglo xvi, una hegemon a estratgi ca en todo el contorno del
ocano I ndi co, con bases en Afri ca ori ental , el golfo Prsico,
el subconti nente i ndi o y las islas de Malaya e I ndonesi a. A par-
ti r de entonces, las rutas de navegaci n i nternaci onal es estu-
vi eron domi nadas de f orma permanente por las potenci as oc-
ci dental es, pri vando as a los i mperi os i sl mi cos del comerci o
mar ti mo que hab a proporci onado la mayor parte de las for-
tunas de sus antepasados. Esta evolucin era todav a ms gra-
ve porque las econom as rabes de la Edad Medi a si empre ha-
b an prosperado ms en la esfera del i ntercambi o que en la
de la producci n, en el comerci o ms que en las manufacturas;
la divergencia que exista entre ambos fue una de las razones
bsi cas de su crisis a fi nal es de la Edad Media y del xito,
a costa suya, del avance econmi co europeo
122
. Al mi smo tiem-
po, la tradi ci onal esti ma rabe haci a el mercader ya no era
121
Vase Bahriyya, Encyclopaedia of Islam (nueva edicin), vol. i,
pginas 945-7.
122
Claude Cahen ha sugerido en una importante nota que el supervit
en la balanza de pagos alcanzado por el Islam medieval en sus cuentas
con el exterior, debido en parte a sus mayores existencias de metales
preciosos, era por s mismo un contraincentivo para el aumento de la
produccin de manufacturas, ya que rara vez se produjo un dficit co-
mercial semejante a los que estimularon a las economas de Europa
occidental en el mismo perodo a producir ms bienes de exportacin:
Quelques mots sur le dclin commercial du monde musulmn la fin
du Moyen Age, en Cook, comp., Studies in the economic history of the
Middle East, pp. 31-6.
478
478 Dos notas
comparti da por sus sucesores turcos: el despreci o por el co-
merci o era una caracter sti ca general de la clase domi nante
del nuevo Estado, cuya poltica comerci al era en el mej or de
los casos de simple tol eranci a y, en el peor, de di scri mi naci n
contra las clases mercanti l es de las ciudades
123
. El ambi ente
de los negocios en Constanti nopl a, I sfahan y Delhi a comien-
zos de la poca moderna nunca pudo recordar al de las ciu-
dades medievales de Bagdad o El Cairo. Las mi nor as extran-
j eras griegos, j ud os, armeni os o hi ndes acaparaban
si gni fi cati vamente las funci ones comerci al es y fi nanci eras. Por
el contrari o, los gremi os artesanos hi ci eron ahora por vez pri-
mera su apari ci n en el rei no otomano como i nstrumentos de-
l i berados de control gubernamental sobre la pobl aci n urba-
na
124
, y normal mente se hi ci eron deposi tari os del oscuranti smo
teolgico y tcnico. Los si stemas j ur di cos de los l ti mos im-
peri os tambi n se volvieron a clericalizar, y las doctri nas re-
ligiosas conqui staron con el paso del ti empo una renovada
fuerza admi ni strati va sobre costumbres que, por azar, hab an
si do previ amente seculares
125
. Parti cul armente i ntensa fue la
i ntol eranci a oficial safvi da.
La rigidez mi l i tar, el fanati smo ideolgico y el l etargo co-
merci al pasaron a ser, por tanto, las normas habi tual es de go-
bi erno en Turqu a, Persi a y la I ndi a. La l ti ma generaci n de
grandes estados islmicos, antes de que la expansi n colonial
europea domi nara al mundo musul mn, experi mentaron ya la
doble presi n de Occidente. Superados econmi camente a par-
ti r de los descubri mi entos, todav a bri l l aron durante otro siglo
en la guerra y la conversi n religiosa desde los Bal canes a
Bengala. Terri tori al mente, las fronteras del I sl am conti nuaron
ampl i ndose hacia el Oriente. Pero las nuevas conversi ones en
el sur y el este de Asia ocul taban un estancami ento o una
recesi n demogrfi ca en el conj unto de las ti erras de la civili-
zacin musul mana clsica. Los clculos ms opti mi stas i ndi can
que despus de 1600 se produj o un descenso l ento pero real
en una poblacin total de unos 46 mi l l ones de habi tantes en
la gran zona que se exti ende desde Marruecos hasta Afgani stn
m
Por ejemplo, los emires mamelucos de Siria se desprendan inten-
cionadamente de sus excedentes de grano en las ciudades a costa de los
comerciantes urbanos, u obligaban a stos a comprar sus existencias a
precios ms altos, y frecuentemente confiscaban su capital: Lapidus,
Muslim cities in the later Middle Ages, pp. 51-7.
114
Baer, Guilds in Middle eastern history, pp. 27-9.
Schacht, An introduction to Islamic law, pp. 4, 89-90, 94- Law
and justice, The Cambridge History of Islam, II, p. 567.
y del Sahara al Turkestn, descenso que perdur durante otros
dos siglos
126
. El prosel i ti smo en la I ndi a o I ndonesi a, que su-
pon a una extensi n del mundo musul mn, no pod a compen-
sar esta ausenci a de vi tal i dad demogrfi ca. Las di ferenci as con
la Europa o la Chi na de la poca son i nnegabl es. Los i mperi os
i sl mi cos del siglo xvn estuvi eron, i ncl uso en sus momentos
de fervor o xito mi l i tar, en ocul ta desventaj a respecto a las
pautas de pobl aci n del Vi ej o Mundo en su conj unto.
El i mperi o mogol del que Marx se ocup espec fi camen-
te presenta la mayor parte de las caracter sti cas del Estado
musul mn tard o, aunque al estar ms al ej ado de Europa y
gobernar a una pobl aci n menos i sl ami zada ofrece tambi n,
en ci erto senti do, un panorama ms vari ado y vital que el de
sus homl ogos turco o persa. Su si mi l i tud admi ni strati va con
el i mperi o otomano ya hab a sorprendi do a Berni er en el si-
glo xvn. La ti erra desti nada a la agri cul tura estaba someti da
al exclusivo poder econmi co y poltico del emperador. El cam-
pesi nado i nd gena ten a garanti zada la ocupaci n permanente
y heredi tari a de sus parcel as (como en el si stema turco), pero
carec a del derecho a di sponer de ellas o venderl as. Los labra-
dores que no cul ti vaban sus ti erras pod an ser expul sados por
el Estado
127
. No hab a ti erras comunal es en las al deas, que
adems estaban divididas en castas sociales y por una gran
desi gual dad econmi ca
128
. El Estado se apropi aba si empre de
la mi tad de la producci n total del campesi nado en concepto
de rentas de la ti erra
129
. Estas rentas se pagaban a menudo
como i mpuestos en di nero o medi ante entregas en especie que
posteri ormente eran vendi das por el Estado, lo que conduj o a
la extensi n de los cultivos comerci al es (trigo, algodn, azcar,
ail o tabaco). La ti erra era rel ati vamente abundante y la
124
Miquel, L'Islam et sa civilisation, pp. 280-3, cree que alrededor
de 1800 pudo haber un descenso hasta llegar a unos 43 millones. Estos
nmeros estn sujetos a fuertes reservas, como advierte Miquel, por falta
de pruebas fidedignas. Pero el balance general no es probable que est
muy equivocado.
Habib The agrarian system of Mughal India, pp. 113-18. La ausencia
de una verdadera concepcin de la propiedad de la tierra fue subrayada
por W. Moreland, The agrarian system of Moslem India, Cambridge, 1929,
pginas 34, 63, que crea que databa de la anterior poca hind de la
historia india.
i a
Habib, The agrarian system of Mughal India, pp. 119-24.
1M
Habib, The agrarian system of Mughal India, pp. 195-6, piensa
que el nivel de extraccin de excedente por el Estado central era relati-
vamente estable, al contrario de Moreland, que estima que la norma
fluctuaba entre un tercio y dos tercios segn fuese la poltica de los
respectivos soberanos.
478
478 Dos notas
producti vi dad agrari a no era i nferi or a la de la I ndi a del si-
glo xx; el regad o por medi o de canal es era i nsi gni fi cante, y el
agua de lluvia y los pozos o estanques locales proporci onaban
toda humedad del suel o
13
. La enorme presi n fiscal del Estado
mogol sobre la pobl aci n rural produj o, sin embargo, una es-
pi ral de usura y endeudami ento en las aldeas, provocando la
creci ente hui da de los campesi nos.
En la ci ma del aparato de Estado se si tuaba el estrato eli-
ti sta de los mansabdars, compuesto por unos 8.000 oficiales mi-
l i tares, escal onados en un compl ej o si stema de grados y a quie-
nes el emperador conced a el grueso de las rentas de la ti erra
en forma de jagirs o asi gnaci ones temporal es. En el ao 1647,
445 de estos oficiales reci b an ms del 60 por 100 de los ingre-
sos total es del Estado; el 37,6 por 100 se repart a entre slo 73
oficiales
131
. Como era de esperar, el cuerpo de mansabdars te-
n a un origen tni co predomi nantemente extranj ero: la mayor
parte eran persas, turan es o afganos. Al rededor del 70 por 100
de los mansabdars de Akbar eran extranj eros o hi j os de ex-
tranj eros; el resto eran indios musul manes locales o raj puts
hi ndes. En 1700, la proporci n de los musul manes naci dos en
la I ndi a se hab a el evado posi bl emente hasta el 30 por 100 del
total
132
. El grado de conti nui dad heredi tari a era muy l i mi tado,
ya que los nombrami entos para el rango de mansabdar queda-
ban a la personal di screci n del emperador. Este cuerpo no
pose a la uni dad social hori zontal que caracteri za al orden
ari stocrti co aunque a sus mi embros ms al tos se les conce-
da el t tul o de nobles, ya que sus di spares componentes
conservaban si empre la conciencia de sus di versos or genes
tnicos, que l gi camente daban l ugar a la formaci n de fac-
ciones. La obedi enci a verti cal al mando i mperi al era lo ni co
Bajo el dominio mogol quiz se regase el 5 por 100 de la tierra cul-
tivada: Maddison, Class structure and economic growth: India and Pa-
kistn since the Moghuls, Londres, 1971, pp. 23-4. Marx crea que la
agricultura india se caracterizaba por el riego intensivo, y que el colo-
nialismo britnico haba destrozado la sociedad india tradicional al indus-
trializarla. Irnicamente, y despus del efmero auge provocado por los
ferrocarriles a mediados del siglo xix, los efectos del dominio britnico
fueron diametralmente opuestos. Los britnicos implantaron en la India
una industria insignificante, y por el contrario buena parte de la agri-
cultura se convirti por vez primera al regado. A finales del Raj, la
tierra irrigada se haba multiplicado por ocho y abarcaba una cuarta
parte de la extensin total, incluyendo algunas espectaculares canaliza-
ciones en el Punjab y el Sind. Vase Madison, p. 50.
Habib, Potentialities of capitalistic development pp. 54-5.
112
P. Spear, The Mughal "mansabdari" system, en E. Leach y S. N.
Mukherjee, comps., Elites in South Asia, Cambridge, 1970, pp. 8-11.
536
que les manten a uni dos. Los mansabdars resi d an en las ciu-
dades y estaban obl i gados a mantener un ej rci to del Estado
mogol. El costo del manteni mi ento de estas tropas absorb a,
aproxi madamente, dos terci os de sus i ngresos procedentes de
las asi gnaci ones de jagirs o de los asal ari ados del tesoro cen-
tral . El trmi no medi o de la tenenci a de un jagir era i nferi or
a tres aos, y todos eran recuperabl es por el emperador, que
cambi aba constantemente a sus ti tul ares con obj eto de impe-
di r que echaran ra ces en las regiones. Entrel azados por todo
el pa s con este si stema estaban los zamindars autctonos o
potentados rural es que di spon an de squi tos de i nfanter a
y de castillos y a qui enes se les permi t a recaudar un taj ada
mucho ms pequea del excedente produci do por los campe-
sinos, aproxi madamente un 10 por 100 de las rentas de la ti erra
que correspond an al Estado en la I ndi a del Norte
133
.
Las rentas agrari as se consum an pri nci pal si mamente en
las ci udades, donde eran suntuosos los gastos del rey y de los
mansabdars en palacios, j ardi nes, huertos, cri ados y otros lu-
j os. En consecuenci a, la urbani zaci n era rel ati vamente al ta,
al canzando quiz a una dci ma parte de la pobl aci n. En di-
versas ocasiones, los vi aj eros esti maron que las ci udades i ndi as
de pri nci pi os del siglo xvn eran ms grandes que las de Euro-
pa. La mayor parte de la fuerza de trabaj o urbana era musul -
mana y el trabaj o artesanal era numeroso y cual i fi cado. Esas
artesan as di eron l ugar en al gunas zonas a la i mpl antaci n de
un si stema de trabaj o a domicilio baj o el control del capi tal
mercanti l . Pero las ni cas grandes manufacturas que emplea-
ban trabaj o asal ari ado eran de los karjana real es o de los no-
bles, que produc an excl usi vamente para el consumo doms-
tico
134
. Las fortunas mercanti l es si empre estuvi eron suj etas a
la arbi trari a confi scaci n del soberano y nunca se desarrol l
1)5
Habib, The agrarian system of Mughal India, pp. 160-7 ss.; Poten-
tialities of capitalistic development, p. 38. Si se prescinde de sus dife-
rentes orgenes, existe cierta similitud entre las respectivas posiciones
estructurales de las clases mansabdar y zamindar dentro del sistema mo-
gol y los sectores devshirme y timariot del aparato otomano de Estado:
en ambos casos, una lite militar central se situaba por encima de un
estrato local de guerreros. Por lo dems, su composicin era diferente:
el devshirme turco constitua un cuerpo de esclavos ex cristianos y los
timariots eran jinetes musulmanes, mientras que los mansabdars mogo-
les formaban, por el contrario, una aristocracia musulmana, y los za-
mindars eran explotadores regionales hindes. Las respectivas funciones
honorficas de cada uno de ellos en el conjunto del sistema poltico eran,
por tanto, muy diferentes.
i Habib, Potentialities of capitalistic development, pp. 61-//.
478
478 Dos notas
un capi tal protoi ndustri al . El Estado mogol, pri nci pal i nstru-
mento de expl otaci n econmi ca de la clase domi nante, dur
ci ento ci ncuenta aos, hasta que sucumbi frente a las rebe-
liones campesi nas, el separati smo hi nd y la invasin bri-
tni ca.
V
Aunque muy resumi dos, sos parecen ser al gunos de los ele-
mentos fundamental es de la hi stori a social islmica. El carc-
ter y el rumbo de la civilizacin chi na presentan, por su parte,
una serie de rasgos en contrapunto con la evolucin islmica.
Aqu no di sponemos de espaci o para anal i zar la l arga y com-
pl ej a evolucin de la China anti gua, desde la poca Shang, en
la Edad de Bronce, a parti r del ao 1400 a. C., hasta el fi nal
de la era Chou, en el siglo v a. C., y la formaci n del Estado
uni tari o Ch'in, en el siglo ni a. C. Bastar con resumi r breve-
mente los legados materi al es de la presenci a conti nua de una
civilizacin con una cul tura escri ta que se remonta a unos dos
mil aos antes de la apari ci n defi ni ti va del si stema estatal
i mperi al que habr a de converti rse en la marca di sti nti va de
toda la hi stori a pol ti ca chi na.
El ncl eo de la civilizacin chi na radi caba en la zona nor-
occi dental del pa s, cuya econom a se basaba en una agricul-
tura de cereal es de secano. Los cultivos domi nantes de la Chi-
na anti gua si empre fueron el mi j o, el tri go y la cebada. Pero
en el marco de esta agri cul tura i ntensi va y asentada, la civili-
zacin chi na desarrol l muy pronto i mportantes si stemas hi-
drul i cos para el cul ti vo del grano en las al ti pl ani ci es y los
valles de loes del noroeste. Los pri meros grandes canal es para
desvi ar el agua de los ros y regar los campos fueron construi -
dos por el Estado Ch'in en el siglo I I I a. C.
135
. En la cuenca
baj a del r o Amarillo, algo ms haci a el nordeste, el Estado
Han erigi posteri ormente una i mportante serie de di ques, pre-
sas y embal ses con el obj eti vo compl ementari o de control ar
el f l uj o y regul ar las entregas de agua para la agri cul tura
136
; se
1JS
Sobre los tres tipos principales ue sistemas hidrulicos en China,
y su localizacin regional, vase el anlisis original de Chi Ch'ao Ting,
Key economic areas in Chnese history, Nueva York, 1963 (reedicin), p-
ginas 12-21; y el magistral estudio de J. Needham, Science and civilization
i n China, vol. iv, 3, Ct'vi/ engineering and nautics, Cambridge, 1971, pgi-
nas 217-27, 373-5.
134
Chi Ch'ao Ting, Key economi c areas i n Chnese history, pp. 89-92.
538
di searon bombas de cadenas de cangilones cuadrados
I37
, y po-
si bl emente en el siglo i a. C. apareci eron por vez pri mera, ms
al sur, las terrazas para el cul ti vo del arroz
1J8
. En esta poca,
sin embargo, los cultivos de secano de mi j o y tri go todav a
eran enormemente predomi nantes en la econom a rural . Los
Estados Ch'in y Han construyeron tambi n i mponentes cana-
les de transporte para embarcar hasta sus tesorer as los im-
puestos en grano, canal es que fueron probabl emente los pri-
meros del mundo. En real i dad, a lo l argo de toda la hi stori a
de China, el Estado si empre habr a de dar pri ori dad a las vas
fluviales de transporte, con sus funci ones fi scal es y mi l i tares
(logsticas), sobre los espec fi cos si stemas de regad o con ob-
j eti vos agr col as
139
. Con compl eta i ndependenci a de estas obras
hi drul i cas, tambi n se regi straron en la agri cul tura al gunos
avances tcni cos fundamental es en una poca temprana, gene-
ral mente mucho antes de su apari ci n en Europa. El mol i no
de rotaci n se i nvent aproxi madamente al mi smo ti empo que
en el Occi dente romano, en el siglo I I a. C.; la carreti l l a se
descubri mil aos antes que en Europa, en el siglo I I I d. C.;
el estri bo se uti l i zaba normal mente en la mi sma poca; la trac-
cin equi na experi ment una decisiva mej ora con la apari ci n
del arns moderno, en el siglo v d. C.; en el siglo vi l d. C. se
construyeron puentes con arco segmentado
140
. Pero todav a es
ms sorprendente que las tcni cas de fundi ci n del hi erro se im-
pl antaran en poca tan temprana como los siglos vi y v a. C.,
cuando en Europa se uti l i zaron ni camente a fi nal es de la Edad
Media. Se produc an piezas de acero ya a parti r del siglo II
antes de Cristo
141
. As pues, la metal urgi a chi na estaba por de-
l ante de cual qui er otra del mundo desde una fecha extremada-
mente temprana. Si mul tneamente, la Chi na anti gua tambi n
se adel ant en tres i mportantes manufacturas: la seda se pro-
duc a desde los ms remotos or genes de su hi stori a; el papel
se i nvent en los siglos i y n d. C., y la porcel ana se perfecci on en
Needham, Science and civilization in China, iv, 2, Mechanical Engi-
neering, Cambridge, 1965, pp. 344, 362.
Yi-Fu Tuan, China, Londres, 1970, p. 83.
139
Needham, Science and civilization in .China, iv, 3, p. 225.
Needham, Science and civilization in China, iv, 2, pp. 190, 258-65 ss.,
312-27; iv, 3, p. 184.
1,1
J. Needham, The development of iron and steel technology in China,
Londres, 1958, p. 9; el acero se fabricaba por medio de una mezcla de
hierro forjado y hierro fundido, desde una poca tan temprana como el
siglo vi d. C. (pp. 26, 47).
478
478 Dos notas
el siglo v d. C.
14
. Esta sorprendente base de logros tecnolgi-
cos proporci on los fundamentos materi al es para que el pri-
mer gran i mperi o di nsti co reuni fi case de forma permanente
a China tras las l uchas y divisiones regi onal es de los aos 300-
600 d. C. Esta tarea correspondi al Estado T'ang, que general-
mente se toma como pri nci pi o coherente y decisivo de la civi-
lizacin i mperi al chi na.
El si stema de propi edad de la ti erra del i mperi o T'ang esta-
ba en muchos aspectos curi osamente cerca del arqueti po asi-
tico i magi nado por los posteri ores pensadores europeos, inclui-
do Marx. J ur di camente, el Estado era el ni co propi etari o del
suelo, de acuerdo con la regla: Todo l ugar que existe baj o
el cielo es ti erra del emperador
143
. El cultivo agrcola se ba-
basaba en el si stema l l amado chn-t'ien o de di stri buci n en
parcel as iguales, que proced a del Norte del Wei y que fue
llevado a la prcti ca admi ni strati vamente hasta un punto que
ha sorprendi do a los hi stori adores posteri ores. El Estado con-
ceda lotes fi j os de ti erra, que en pri nci pi o ten an una exten-
si n de 5,3 hectreas, a los matri moni os campesi nos durante
todo el ti empo de su vida l aboral y con la obligacin de pagar
i mpuestos en especie pri nci pal mente grano y telas y de
real i zar al gunas prestaci ones de trabaj o. Una qui nta parte de
estas parcel as, reservada para la producci n de seda o ca-
mo, pod a heredarse, y el resto pasaba de nuevo al Estado
cuando llegaba el momento del retiro
144
. Los obj eti vos funda-
mental es de este si stema eran extender el cultivo agr col a e
i mpedi r la formaci n de grandes propi edades pri vadas en ma-
nos de una ari stocraci a terrateni ente. A los funci onari os del
Estado se les conced an i mportantes domi ni os pbl i cos para
su propi o manteni mi ento. El regi stro cui dadoso de todas las
parcel as y los trabaj adores era parte esencial del si stema. Este
meti cul oso control admi ni strati vo i mpl antado en el campo se
dupl i caba o, mej or, se i ntensi fi caba en el i nteri or de las ciu-
dades, empezando por la mi sma capi tal i mperi al de Chang'an,
Needham, Science and civilization in China, I, Introductory orienta-
tions, Cambridge, 1954, pp. 111, 129.
143
D. Twitchett, Financial administration under the T'ang dinasty, Cam-
bridge, 1963, pp. 1, 194.
144
Twitchett, Financial administration under the T'ang dinasty, pp. 1-6.
En las regiones densamente pobladas, la extensin de las parcelas poda
descender hasta ms o menos 1 ha: pp. 4, 201. Este sistema nunca es-
tuvo slidamente implantado en los distritos arroceros del sur, donde
era tcnicamente inadecuado por la mayor demanda de trabajo del cul-
tivo arrocero de regado.
540
que probabl emente ten a ms de un milln de habi tantes. Las
ci udades chi nas del pri mer per odo T'ang estaban ri gurosamen-
te pl ani fi cadas y vigiladas por el Estado i mperi al . Normal men-
te, eran creaci ones geomtri cas, rodeadas de fosos y mural l as
y divididas en di stri tos rectangul ares que estaban separados
entre s por unos muros con puertas vigiladas para el trfi co
di urno y cerradas con toque de queda durante la noche. Los
funci onari os resi d an en un reci nto especial, ai sl ado del resto
de la ci udad por un dobl e muro
145
. La transgresi n de estos
comparti mentos forti fi cados por parte de los habi tantes de la
ci udad, sin contar con permi so, era adecuadamente casti gada.
La mqui na estatal que ej erc a esta vigilancia sobre la ciu-
dad y el campo estaba control ada en un pri mer momento por
una ari stocraci a mi l i tar, que hab a al canzado su posicin gra-
cias a las conti nuas guerras i nternas de la poca precedente y
que todav a era, por su tradi ci n y sus acti tudes, una nobl eza
heredi tari a y cabal l eresca. De hecho, el pri mer siglo de la po-
ca T'ang presenci una espectacul ar ol eada de conqui stas mi-
l i tares chi nas en el norte y el oeste. Manchuri a y Corea fueron
someti das y Mogolia fue paci fi cada mi entras el poder o chino
se extend a prof undamente en Asia central hasta al canzar la
regin de Transoxi ana y del Pami r. Esta gran expansi n fue,
en su mayor parte, obra de la cabal l er a T'ang, creada graci as
a un cui dadoso programa de cra de caballos selectos y dirigida
por una ari stocraci a bel i cosa
146
. Una vez i mpl antado, el si stema
de seguri dad del nuevo i mperi o se confi a col oni as de i nfan-
ter a de una milicia divisional, a la que se conced an ti erras
para el cultivo y se le exigan deberes de defensa. Pero a par-
ti r de fi nal es del siglo vi l se hi zo necesari a la creaci n de
grandes uni dades permanentes para la vigilancia de las fron-
teras del i mperi o. El expansi oni smo estratgi co vino acompa-
ado por un cosmopol i ti smo cul tural . Por vez pri mera en la
hi stori a china, las i nfl uenci as extranj eras model aron la ideolo-
ga oficial con la conversi n del budi smo en religin de Estado.
Al mi smo ti empo, sin embargo, un cambi o mucho ms pro-
fundo y duradero comenzaba a transf ormar toda la estructura
del aparato de Estado. Durante la poca T'ang naci, efectiva-
mente, la caracter sti ca burocraci a civil de la Chi na i mperi al .
14i
E. Balazs, Chnese civilization and bureaucracy, New Haven, 1967,
pginas 68-70.
144
J. Gernet, Le monde chinois, Pars, 1972, pp. 217-19; este volumen
es quiz la mejor sntesis reciente de la historia china escrita en cualquier
idioma europeo.
478
478 Dos notas
Desde medi ados del siglo vn comenz a recl utarse por vez pri-
mera a travs de un si stema de exmenes pbl i cos a la lite
del ms al to personal del aparato gubernamental , aunque la
gran mayor a de los puestos todav a se ocupaban por privilegio
heredi tari o o por recomendaci ones de las tradi ci onal es fami-
lias nobl es. La censora comprend a una col umna separada
de funci onari os civiles cuya tarea consi st a en cri ti car y con-
trol ar el trabaj o del pri nci pal cuerpo de la burocraci a i mperi al ,
con obj eto de garanti zar un nivel correcto de acti vi dad y con-
ducta
147
. A medi ados del per odo T'ang ya era i nnegabl e el auge
poltico del funci onari ado civil graci as al si stema de exmenes,
cuyo presti gi o hab a comenzado a atraer i ncl uso a candi datos
poderosos. La rama mi l i tar del aparato de Estado, que ms
tarde habr a de produci r una l arga cadena de general es usur-
padores, ya no ser a nunca funci onal mente predomi nante en el
i mperi o chino. En pocas posteri ores, los conqui stadores n-
madas turcos, mogol es o manches i nvadi r an China y ba-
sar an su poder poltico en sus propi as guarni ci ones mi l i tares.
Pero estos ej rci tos i ntrusos permaneci eron fuera del normal
gobi erno admi ni strati vo del pas, que si empre les sobrevivi.
Una burocraci a cul ta habr a de ser, por el contrari o, el sello
permanente del Estado i mperi al chi no.
El si stema agrari o de los T'ang se desi ntegr muy pronto:
el vagabundeo campesi no haci a ti erras desocupadas y no regis-
tradas, j unto con los pl anes de los ricos para habi l i tar ti erras
para el cul ti vo y con el sabotaj e de los funci onari os, inclina-
dos a acumul ar ti erras para ellos mi smos, provoc el fracaso
de las regul aci ones chn-t'ien. Adems, en el ao 756 tuvo lu-
gar la decisiva rebel i n del general brbaro An Lu-Shan, pre-
ci samente en el momento en que el poder o exteri or de Chi na
ya hab a sido debi l i tado por las vi ctori as de los rabes y los
ui guros en Turquestn. La estabi l i dad di nsti ca se derrumb
temporal mente; las fronteras retrocedi eron a causa de las re-
beliones de los puebl os someti dos, y se produj o un col apso ge-
neral del orden i nteri or. La prof unda cri si s de medi ados del
siglo V I I I desorgani z por compl eto los regi stros del si stema
de di stri buci n de parcel as, y en la prcti ca acab real mente
con el orden chn-t'ien. A los cinco aos de la rebel i n de An
Lu-Shan, el nmero de fami l i as regi stradas hab a descendi do
en un 80 por 100
148
, y comenzaron a aparecer grandes fi ncas
147
R. Dawson, Imperial China, Londres, 1972, pp. 56-8.
141
Twitchett, Financial administration under the T'ang dinasty, pgi-
nas 12-17.
542
pri vadas o chang-yuan, cuyos propi etari os eran terrateni entes,
burcratas u oficiales del ej rci to. Estas fi ncas no eran lati-
fundi os consol i dados, sino grupos de parcel as cul ti vadas por
arrendatari os campesi nos, por trabaj adores asal ari ados o en
ocasi ones por esclavos, baj o el control de admi ni stradores agr-
colas. Para los arrendatari os de estas fi ncas, las rentas ascen-
d an normal mente a la mi tad de su producci n, lo que supon a
un ndi ce de expl otaci n mucho ms al to que el extra do por
el Estado a las parcel as chn-t'ien
149
. Si mul tneamente, el sis-
tema fi scal cambi las capi taci ones fi j as en especie y las cor-
vis por un si stema graduado de i mpuestos sobre la propi edad
y la extensi n de la ti erra, pagaderos en metl i co y en grano.
Los i mpuestos i ndi rectos sobre las mercanc as se hi ci eron cada
vez ms rentabl es a medi da que se extend an las transacci ones
comerci al es y la econom a monetari zada
150
. La China anteri or
a la poca T'ang hab a teni do una econom a predomi nantemen-
te de trueque, y la mi sma econom a T'ang, que padeci una
escasez crni ca de cobre para la acuaci n de moneda, se ba-
saba parci al mente en la seda como medi o de cambi o. Si n
embargo, la supresi n de los monasteri os budi stas, a medi ados
del siglo ix, destesauri z grandes canti dades de cobre e hizo
ms fl ui da la ci rcul aci n monetari a. A su vez, este movi mi ento
estuvo parci al mente i nspi rado por la reacci n xenfoba que
caracteri z al l ti mo per odo del domi ni o T'ang. La recupera-
cin di nsti ca tras la crisis de medi ados del siglo vm vino
acompaada por una renovada hosti l i dad contra las institucio-
nes religiosas extranj eras, que acab con el domi ni o del budis-
mo dentro del si stema ideolgico del Estado chino. El conser-
vaduri smo secul ar del pensami ento confuci ano, moral i sta y
anti m sti co, lo susti tuy como pri mera doctri na oficial del or-
den i mperi al . A parti r de entonces, el i mperi o chi no se carac-
teriz si empre por el carcter bsi camente laico de su si stema
de legitimacin. El empuj e ocul to tras este cambi o cul tural pro-
vena, a su ve- de los propi etari os rural es del sur, que aporta-
ban los conti ngentes ms numerosos de la burocraci a civil. La
reti rada i mperi al de Asia central y de Manchuri a y Corea con-
duj o a un debi l i tami ento general de la vi ej a ari stocraci a mili-
tar del noroeste, ms recepti va al i nfl uj o extranj ero, y a un
reforzami ento de la posicin de los funci onari os cul tos dentro
del Estado
151
. Al mi smo ti empo, la pobl aci n y la ri queza se
145
Ibid., pp. 18-20.
150
Ibid., pp. 24-65.
151
Gernet, Le monde chinois, pp. 255-7.
478
478 Dos notas
despl azan i ncesantemente haci a el sur, en di recci n a los valles
del baj o Y angts. El cultivo i ntensi vo del arroz comenz a
adqui ri r por vez pri mera una i mportanci a fundamental con el
desarrol l o de los lechos de transpl ante, que el i mi naban la ne-
cesi dad de barbechos y, por tanto, aumentaban enormemente
la producci n.
En la si gui ente poca Sung, desde el siglo x al xm, todo el
orden rural adopt, pues, una nueva confi guraci n. La fase fi-
nal del domi ni o de los T'ang, caracteri zada por la desintegra-
cin del poder di nsti co central , por la prol i feraci n de las re-
beliones regi onal es y por las recurrentes invasiones brbaras
del norte, presenci tambi n la desapari ci n de la tradi ci onal
ari stocraci a mi l i tar del noroeste. La clase di ri gente chi na del
Estado Sung, cuya composi ci n social era nueva en su mayor
parte, descend a del funci onari ado civil de la anteri or di nast a
y se convi rti en una clase ampl i ada y estabi l i zada de terrate-
ni entes l etrados. El aparato de Estado se dividi en tres sec-
tores funci onal es civil, fi nanci ero y mi l i tar con carreras es-
peci al i zadas en cada uno de ellos. Asi mi smo se reorgani z y
reforz la admi ni straci n provi nci al . La burocraci a i mperi al
que resul t de estos cambi os era mucho ms ampl i a que la de
la poca T'ang, l l egando a dobl ar su vol umen durante el pri mer
siglo del domi ni o Sung. En el siglo x se establ eci una carrera
burocrti ca fi j a, con un i ngreso control ado por medi o de ex-
menes y una promoci n determi nada por la acumul aci n de
mri tos y las recomendaci ones de los notabl es. La preparaci n
para el si stema de grados se hizo mucho ms exigente y la edad
medi a de los graduados se elev de los vei nti ci nco a los trei nta
y cinco aos. Los candi datos exami nados llegaban a domi nar
muy pronto todos los sectores del Estado, excepto el ej rci to.
Las carreras mi l i tares pose an formal mente el mi smo rango
que las civiles, pero en la prcti ca eran mucho menos respeta-
das
152
. En el siglo xi , la mayor a de los funci onari os con pues-
tos de responsabi l i dad eran graduados que resi d an normal men-
te en las ci udades y control aban propi edades rural es di ri gi das
por admi ni stradores y cul ti vadas por arrendatari os dependi en-
tes. Las ms grandes de estas propi edades se concentraban en
las nuevas regi ones de Ki angsu, Anhwei y Chekiang, l ugares de
ori gen de la mayor parte de los candi datos al doctorado y de
Twitchett, Chinese politics and society from the Bronze Age to the
Manchus, en A. Toynbee, comp., Half the world, Londres, 1973, p. 69.
544
los al tos funci onari os del Estado
153
. Los campesi nos que culti-
vaban las ti erras de estos seores estaban obl i gados a presta-
ciones en trabaj o y en especie y su movi l i dad estaba l i mi tada
por sus contratos de arrendami ento. No existe ni nguna duda acer-
ca de la i mportanci a fundamental de este si stema de propi edad,
con su fuerza de trabaj o vi ncul ada a la ti erra, en la agri cul tura
Sung. Es posible, por otra parte, que hasta el 60 por 100 o ms
de la pobl aci n rural fuesen pequeos propi etari os si tuados
fuera del per metro de estas grandes fi ncas
154
. Estos eran quie-
nes pagaban el grueso de los i mpuestos rural es. La teor a legal
de los Sung manten a nomi nal mente la propi edad estatal de
toda la ti erra, pero en la prcti ca esa teor a si empre fue l etra
muerta
155
. A parti r de entonces, la propi edad pri vada de la
ti erra aunque suj eta a ci ertos l mi tes i mportantes habr a
de caracteri zar a la soci edad i mperi al chi na hasta su fi n.
Su preponderanci a social coincidi con grandes avances en
la agri cul tura chi na. El despl azami ento de la pobl aci n y los
cultivos haci a el rea productora de arroz de valle del baj o
Y angts vino acompaado por el rpi do desarrol l o de un tercer
ti po de si stema hi drul i co: el drenaj e de las ti erras pantanosas
aluviales y la recuperaci n del fondo de los lagos. Hubo un auge
espectacul ar en el vol umen total de proyectos de regado, cuya
i nci denci a medi a anual durante la poca Sung fue ms de tres
veces superi or a la de cual qui er otra di nast a anterior
1S
. Los
151
Twitchett, Land tenure and the social order in T'ang and Sung
China, Londres, 1962, pp. 26-7.
154
Twitchett, Land tenure and the social order, pp. 28-30. El problema
de la balanza real dentro de la economa Sung, entre el sector de grandes
fincas chang-yuan y la agricultura de pequeas propiedades, es uno de
los ms controvertidos en la actual historiografa sobre la poca. Elvin,
en su importante y reciente obra, afirma que el seoro chino, basado
en trabajo servil, dominaba en la mayor parte del campo, aunque
concede que el nmero de campesinos que haba fuera de esas propieda-
des no era pequeo: The pattern of the Chinese past, Londres, 1973, p-
ginas 78-83. Sin embargo, Elvin rechaza las estimaciones cuantitativas
basadas en los registros de poblacin de la poca sin ofrecer ningn
clculo alternativo, y basa excesivamente su interpretacin en dos inves-
tigadores japoneses, Kusano y Sudo, cuyas opiniones no parecen gozar de
plena aceptacin en su propio pas. Twitchett, por el contrario, critica el
empleo de trminos tales como el de seoro para designar al chang-
yuan e insiste mucho ms en la importancia relativa de los pequeos pro-
pietarios en la poca Sung. Los datos actuales no parecen permitir una
conclusin firme.
155
Twitchett, Land tenure and the social order, p. 25.
154
Vanse los cmputos en Needham, Science and civilization in China,
iv, 3, pp. 282-4, depurados sobre la base de clculos realizados inicial-
mente por Chi Ch'ao Ting, Key economic areas in Chinese history, p. 36.
478
478 Dos notas
seores de la poca Sung i nvi rti eron en las grandes operacio-
nes de habi l i taci n de ti erras mucho ms de lo que se i nvi rti
en proyectos pbl i cos. En efecto, la i mpl antaci n de la propi e-
dad pri vada de la ti erra coincidi con el predomi ni o del cul ti vo
de riego del arroz dentro del conj unto de la econom a agrari a
chi na; ambos fueron fenmenos nuevos de la poca Sung.
A parti r de aqu , la gran mayor parte de las obras de regad o
tuvi eron si empre un carcter local y exigieron poca o nin-
guna i ntervenci n central del Estado
157
: las iniciativas de
terrateni entes y campesi nos i mpul saron la mayor parte de ellas
una vez que se hubo i mpl antado en la regin del Y angts el
ciclo mucho ms producti vo de la agri cul tura de regad o. En
esta poca se general i z el uso de una maqui nari a ms com-
pl ej a para la conducci n de agua, el bombeo, la mol i enda y la
trilla. Se mej oraron y di fundi eron las herrami entas de cultivo:
el arado, la azada, la hoz y la pal a; de Vi etnam se i mport el
arroz de Champa, de maduraci n temprana; se mul ti pl i c la
producci n del trigo
158
y se i mpl antaron cultivos comerci al es
como el camo, el t y el azcar. En conj unto, la producti vi dad
agrari a y la densi dad demogrfi ca aumentaron muy rpi damente.
La pobl aci n de China, que desde el siglo n a. C. se hab a esta-
ci onado prcti camente en torno a los 50 mi l l ones de habi tan-
tes, se dupl i c quiz entre medi ados del siglo V I I I y los siglos X
al X I I I , hasta al canzar los 100 mi l l ones
159
.
Mi entras tanto, en la mi ner a y la metal urgi a se hab a ex-
peri mentado un enorme progreso i ndustri al . El siglo xi pre-
senci un conti nuo aumento en la producci n de carbn, que
atraj o i nversi ones en capi tal y trabaj o muy superi ores a las
de los combusti bl es tradi ci onal es y que al canz un i mpresi o-
nante nivel de producci n. La demanda se vio favoreci da por
los decisivos avances en la i ndustri a del hi erro, cuya tecnolo-
ga era ya extremadamente compl ej a (los fuel l es de pi stn cons-
ti tu an un equi po normal ) y cuyas fundi ci ones fueron quiz las
mayores del mundo hasta el siglo xix. Se ha cal cul ado que en
el ao 1078 la producci n de hi erro fue en el norte de los domi-
ni os Sung entre 75.000 y 150.000 tonel adas, es decir, 12 veces
superi or a la de dos siglos antes. Es posi bl e que la producci n
157
Dwigth Perkins, Agricultural deveopment in China, 1368-1968, Edim-
burgo, 1969, pp. 171-2. El estudio de Perkins se refiere a la China pos-
terior al perodo Yuan, pero hay muchas razones para creer que sus
opiniones son vlidas para la poca posterior al perodo T'ang.
Twitchett, Land tenure and the social order, pp. 30-1.
m
Gernet, Le monde chinois, p. 281.
546
chi na de hi erro en el siglo xi fuese aproxi madamente igual a
la producci n total de Europa a comi enzos del siglo X V I I I 160.
Este rpi do creci mi ento de la i ndustri a del hi erro hi zo posi bl e
la mul ti pl i caci n de las herrami entas agrcolas, que se exten-
di eron por el campo, as como la ampl i aci n de las manufac-
turas de armas. En el mi smo per odo se produj o tambi n un
sorprendente conj unto de nuevos i nventos: se i ntroduj eron ar-
mas de fuego para la guerra; se i dearon los ti pos mviles para
la i mprenta; la brj ul a magnti ca se utiliz como i nstrumento
de navegacin, y se fabri caron rel oj es mecni cos
,61
. Las tres
o cuatro i nnovaci ones tcni cas ms famosas de la Europa re-
nacenti sta hab an si do anti ci padas desde mucho antes por Chi-
na. Las escl usas para la canalizacin y el ti mn de popa y las
ruedas de pal etas en las embarcaci ones mej oraron todav a ms
los transportes
162
. La i ndustri a cermi ca se desarrol l con mu-
cha rapi dez, y posi bl emente los obj etos de porcel ana supera-
ron por vez pri mera a la seda como pri nci pal art cul o de ex-
portaci n del i mperi o. La ci rcul aci n de monedas de cobre
aument enormemente, y tanto los banqueros pri vados como
el Estado comenzaron a emi ti r billetes de papel . Esta combi-
naci n de progreso rural e i ndustri al desencaden una ola tre-
menda de urbani zaci n. Haci a el ao 1100, Chi na ten a quiz
hasta ci nco ci udades con una pobl aci n de ms de un mi l l n
de habi tantes
163
. Estas grandes agl omeraci ones eran producto
de un creci mi ento econmi co espontneo antes que de un pro-
grama burocrti co del i berado, y se caracteri zaban por un tra-
zado urbano mucho ms l i bre
164
. El toque de queda fue abol i do
en el siglo xi en la capi tal Sung de Kaifeng, y los vi ej os distri-
tos vigilados de las ci udades i mperi al es di eron paso a un sis-
tema ms fl ui do de calles. Las nuevas comuni dades mercanti -
les de las ci udades se benefi ci aron de la llegada de la agricul-
tura comerci al , del auge de la mi ner a, del i ncremento de l as
1,0
R. Hartwell, A revolution in the chinese iron and coal industries
during the Northern Sung, 920-1126 A. D., The Journal of Asian Studies,
xxi, 2, febrero de 1962, pp. 155, 160.
Needham, Science and civilization in China, I, pp. 134, 231; iv, 2,
pginas 446-65; iv, 3, p. 562. En la prctica, los tipos fijos siempre predo-
minaron en la China imperial, porque la escritura ideogrfica reduca
las ventajas de los tipos mviles para ella: Gernet, Le monde chinois,
pginas 292-6.
>" Needham, Science and civilization in China, iv, 2, pp. 417-27; iv, 3,
pginas 350, 357-60, 641-2.
E. Kracke, Sung society: change within tradition, The Far Eastern
Quarterly, xiv, agosto de 1955 , 4, pp. 481-2.
144
Vase Tuan, China, pp. 132-5.
478 Dos notas
i ndustri as metal rgi cas y del descubri mi ento de nuevos i nstru-
mentos fi nanci eros y crediticios. El vol umen de la moneda de
cobre aument hasta 20 veces por enci ma de los niveles alcan-
zados en la poca T'ang. Se produj o tambi n un creci ente do-
mi ni o del comerci o mar ti mo de larga di stanci a, gracias a los
numerosos avances de la i ngeni er a naval y a la creaci n por
vez pri mera de una armada i mperi al .
Este prof undo cambi o en la confi guraci n global de la eco-
nom a chi na en la poca Sung se acentu con la conqui sta del
norte de China por los nmadas churches (J u-chen) a medi ados
del siglo XII. El i mperi o Sung del sur de China, ai sl ado de las
tradi ci onal es zonas i nteri ores de civilizacin chi na de Asia cen-
tral y Mogolia, desplaz haci a el mar su anti gua ori entaci n
haci a el i nteri or, lo que era absol utamente nuevo en la expe-
ri enci a china. Si mul tneamente, el peso espec fi co del comerci o
urbano creci en la mi sma medi da. El resul tado de todo ello
fue que, por vez pri mera en su hi stori a, la agri cul tura dej de
proporci onar el grueso de las rentas estatal es. Los i ngresos
i mperi al es procedentes de los i mpuestos y los monopol i os co-
merci al es ya eran en el siglo xi de un vol umen igual al proce-
dente de los i mpuestos sobre la ti erra, pero en el Estado Sung
del sur de fi nal es del siglo xn y del xm las rentas comerci al es
excedan con hol gura a las agrcolas
165
. Esta nueva bal anza
fiscal refl ej aba no slo el creci mi ento del comerci o i nteri or y
exteri or, sino tambi n la ampl i aci n de la base manufacturera
de la econom a, la expansi n de la mi ner a y la di fusi n de los
cultivos comerci al es en la agri cul tura. El i mperi o i sl mi co del
cal i fato abasi da hab a si do durante ci erto ti empo en los si-
glos V I I I y ix la civilizacin ms rica y poderosa del mundo;
el i mperi o chi no de la poca Sung fue sin duda al guna la eco-
nom a ms ri ca y avanzada del globo en los siglos xi y xn, y
su fl oreci mi ento tuvo una mayor solidez al estar basado en la
producci n di versi fi cada de su agri cul tura y su i ndustri a ms
que en las transacci ones del comerci o i nternaci onal . El dina-
mi smo econmi co del Estado Sung estaba acompaado por un
fermento i ntel ectual , que combi naba la veneraci n haci a el pa-
sado de la China anti gua con nuevas expl oraci ones en el campo
de las matemti cas, la astronom a, la medi ci na, la cartograf a,
la arqueol og a y otras disciplinas
166
. Los terrateni entes l etrados
165
166
Gernet, entre otros, habla de un Renacimiento Sung comparable
al de Europa: Le monde chinois, pp. 290-1, 292-302. Pero la analoga
es insostenible, porque los eruditos chinos nunca dejaron de estar preocu-
que ahora gobernaban en China se caracteri zaban por el des-
dn de los mandari nes haci a los deportes fsicos y los ej erci -
cios mi l i tares y por un cul to del i berado hacia los pasati empos
estticos e i ntel ectual es. En la cul tura de la poca Sung se
combi naban las especul aci ones csmi cas con un neoconfuci o-
ni smo si stemati zado.
La conqui sta de China por los mogoles en el siglo X I I I puso
a prueba la resi stenci a del si stema soci oeconmi co que hab a
madurado en esta era feliz. Una zona consi derabl e de la China
del Norte qued i ni ci al mente pastoral i zada por los nuevos
di ri gentes nmadas, baj o cuyo domi ni o se produj o una deca-
denci a general de la agri cul tura. Los posteri ores esfuerzos de
los emperadores Y uan por remedi ar la si tuaci n agrari a tuvie-
ron poco xito
i 67
. Las i nnovaci ones i ndustri al es se paral i zaron
casi por compl eto, y el avance tcni co ms notabl e de la poca
mogol parece haber sido, quiz de forma significativa, la fun-
dicin de caones de hierro
16S
. La carga tri butari a de las ma-
sas rural es y urbanas aument a la par que se i ntroduc a el
regi stro heredi tari o de sus ocupaci ones, con obj eto de inmovi-
lizar la estructura de clase del pa s. Las rentas y las tasas de
i nters se mantuvi eron al tos y el endeudami ento campesi no
aument i ncesantemente. La di nast a Y uan mostr poca con-
fi anza en los mandari nes chinos, pese a que los terrateni entes
del sur se hab an pasado al ej rci to i nvasor. El si stema de
exmenes fue abol i do a la vez que se reforzaba la autori dad
i mperi al central ; se reorgani z la admi ni straci n provi nci al y
la recaudaci n fi scal se arrend a los gremi os extranj eros de
ui guros, de qui enes depend an en buena medi da los di ri gentes
mogol es por su peri ci a para la admi ni straci n y los negocios
169
.
Por otra parte, la pol ti ca de los Y uan favoreci a la empresa
mercanti l y esti mul el comerci o. La i ntegraci n de China en
el extenso si stema i mperi al mogol provoc la entrada de los mer-
caderes rabes de Asia central y la expansi n del comerci o mar ti -
pados con el pasado antiguo, y no hubo un claro proceso de ruptura
cultural tal como el que caracteriz al redescubrimiento renacentista de
la Antigedad clsica en Europa. El propio Gernet advierte con elocuencia
en otros lugares de su obra contra la abusiva importacin de perodos
y conceptos propios de Europa a la historia china, e insiste en la nece-
sidad de forjar nuevos conceptos especficos y adecuados a la experiencia
de aquel pas: Le monde chinois, pp. 571-2.
H. F. Schurmann, Economic structure of the Yuan dynasty, Cam-
bridge (Massacnusetts), 1956, pp. 8-9, 9-30, 43-8.
Needham, Science and civilization in China, I, p. 142.
Schurmann, Economic structure of the Yuan dynasty, pp. 8, 27-8;
Dawson, Imperial China, pp. 186, 197.
478
478 Dos notas
mo i nternaci onal . Se i ntroduj o una moneda naci onal de papel y se
establ eci un transporte de cabotaj e a gran escala para el apro-
vi si onami ento de grano del norte, donde se hab a f undado una
nueva capi tal en Pekn. Si mul tneamente, se compl et el im-
presi onante Gran Canal, que un a los centros econmi cos y po-
lticos del pa s en una conti nua va fluvial. Pero la di scri mi na-
cin tni ca de la di nast a provoc la enemi stad de la mayor
parte de los terrateni entes, y la i ntensi dad de sus exacciones
fi nanci eras, la depreci aci n de sus emi si ones fi duci ari as y la
di fusi n de un si stema seori al opresi vo empuj aron al campe-
si nado a la rebel i n armada. El resul tado fue la i nsurrecci n
social y naci onal que acab con el domi ni o mogol en el siglo xiv,
i nstal ando a la di nast a Ming.
El nuevo Estado representaba, con al gunas modi fi caci ones
significativas, una reafi rmaci n de la estructura poltica tradi-
cional del domi ni o de los terrateni entes l etrados. El si stema
de exmenes se restaur i nmedi atamente, pero para evi tar el
monopol i o de cargos por el sur se establ eci un si stema re-
gional de cuotas que reservaba el 40 por 100 de los doctorados
a los candi datos del norte. Los grandes propi etari os del Y angts
fueron trasl adados a la nueva capi tal Ming de Nanki ng, donde
su resi denci a forzosa faci l i taba el control gubernamental . Al
mi smo ti empo se abol i el secretari ado i mperi al , que tradicio-
nal mente consti tu a un i mpedi mento para la vol untad arbi tra-
ria del emperador. Baj o el gobi erno de los Ming se i ncrement
el carcter autori tari o del Estado, cuyos si stemas de polica y
de vigilancia secreta se hi ci eron mucho ms ampl i os e impla-
cabl es que los de la di nast a Sung
170
. La poltica de la corte
se vio domi nada cada vez ms por un numeroso cuerpo de eu-
nucos (si tuados por defi ni ci n al margen de las normas confu-
ci anas de autori dad y responsabi l i dad paternas) y por vi ol entas
l uchas facci onal es. La sol i dari dad de la burocraci a l etrada se
debi l i t con la i nseguri dad de la posesi n del cargo y la divi-
sin de las obligaciones, mi entras que en el si stema de grados
se' retrasaba conti nuamente la edad de la graduaci n fi nal . En
un pri mer momento se cre un gran ej rci to de ms de tres
millones de hombres, que en su mayor parte fue posteri ormen-
te di l ui do en una red de colonos mi l i tares. La pri nci pal innova-
cin fiscal del Estado Ming fue la i mposi ci n si stemti ca de
prestaci ones de trabaj o pbl i co sobre la pobl aci n rural y ur-
170
Dawson, Imperial China, pp. 214-15; 218-19; Twitchett, Chinese
politics and society, pp. 72-3.
550
baa, que fue organi zada para ej ecutarl os en uni dades comu-
ni tari as cui dadosamente vigiladas.
En el campo tendi eron a desaparecer los restri cti vos contra-
tos de arrendami ento de la poca Sung
171
, mi entras se mante-
n an, aunque de forma flexible, los regi stros de ocupaci ones he-
redi tari as del rgi men Y uan. Con el restabl eci mi ento de la paz
civil y la mi ti gaci n de los arrendami entos, las fuerzas de pro-
ducci n rural es volvieron a consegui r una vez ms prodi gi osos
avances. El f undador de la di nast a Ming, el emperador Hung-
wu, i mpul s ofi ci al mente un vasto programa de recuperaci n
agrari a con obj eto de remedi ar las devastaci ones del gobi erno
mogol y las destrucci ones causadas por los l evantami entos que
acabaron con l. Se organi z la habi l i taci n de ti erras para el
cultivo, se restauraron y ampl i aron las obras hi drul i cas y, baj o
las i nstrucci ones del Estado i mperi al , se llev a cabo una re-
forestaci n sin precedentes en el pa s
172
. Los resul tados fueron
rpi dos y espectacul ares. A los seis aos de la cada de los
Y uan, el vol umen de los i mpuestos en grano reci bi dos por la
tesorer a central casi se hab a tri pl i cado. El mpetu inicial que
esta reconstrucci n desde arri ba i mpri mi a la econom a ru-
ral, puso en marcha por abaj o un creci mi ento agrcola extre-
madamente rpi do. En los valles y l l anuras se expandi y me-
j or sin cesar el cultivo de arroz por medi o de regados, gra-
cias a la di fusi n, desde el baj o Y angts hasta Hopei, Hunan
y Fuki en, de las vari edades de maduraci n rpi da y de la dobl e
cosecha. En el sudoeste se coloniz Y unan. Las ti erras margi-
nal es del sur se sembraron de trigo, cebada y mi j o, adoptados
del norte. Los cultivos comerci al es de ail, azcar y tabaco
tomaron un vol umen mucho mayor. La pobl aci n de China,
que probabl emente hab a descendi do baj o el domi ni o de los
Ming hasta unos 65-80 mi l l ones de habi tantes, volvi a crecer
rpi damente a consecuenci a de este progreso hasta al canzar
entre 120 y 200 mi l l ones por el ao 1600
173
. En las ci udades
experi mentaron un notabl e desarrol l o las telas de seda, las ce-
rmi cas y el refi nado del azcar, mi entras que los textiles de
171
Esta es, al menos, la opinin ms corriente. Elvin sita el final del
sistema de arrendamiento servil mucho despus, a principios de la
poca Ch'ing, a la que considera como el primer perodo en el que se
generaliz la pequea propiedad privada en el campo: The pattern of the
Chinese past, pp. 247-50.
171
173
Ping-Ti Ho, Studies on the population of China, 1368-1953, Cambrid-
ge (Massachusetts), 1969, pp. 101, 277; Perkins, Agricultural development
n China, pp. 16, 194-201, 208-9.
478
478 Dos notas
al godn llegaban por vez pri mera al uso popul ar, susti tuyendo
a las tradi ci onal es prendas de camo. La adopci n de los nue-
vos paos por el campesi nado hi zo posi bl e la creaci n de im-
portantes centros manufactureros para la producci n de tela.
A fi nal es de la era Ming, la regin de Si ngki ang agrupaba quiz
a unos 200.000 artesanos de la i ndustri al textil. El comerci o
i nterregi onal uni fi c progresi vamente al pas, a la par que se
produc a un avance notabl e haci a la i mpl antaci n de un nuevo
si stema monetari o. El papel moneda fue abandonado poco des-
pus de medi ados del siglo xv a causa de las sucesivas deva-
luaciones; fi nal mente, se i mport de Amri ca (va Filipinas) y
de J apn un creci ente vol umen de pl ata, que lleg a consti tui r
el medi o de i ntercambi o domi nante dentro de China hasta que
fi nal mente fue adoptado en buena medi da por el si stema fiscal.
El gran auge inicial de la econom a Ming no se mantuvo,
sin embargo, en el segundo siglo de domi ni o de la di nast a. Los
pri meros frenos a su creci mi ento se hi ci eron evi dentes en la
agri cul tura: desde el ao 1520 comenzaron a caer los preci os
de la ti erra al descender la rentabi l i dad de las i nversi ones ru-
ral es para la clase terrateni ente
174
. Es posi bl e que descendi era
tambi n el creci mi ento de la pobl aci n. Las ci udades, por otra
parte, mostraban todav a exteri ormente una gran prosperi dad
comerci al , con mej oras en los mtodos de producci n de algu-
nas de las vi ej as manufacturas y con un aumento en el sumi-
ni stro de metal es preci osos. Pero al mi smo ti empo, y en un pla-
no ms fundamental , la tecnologa i ndustri al dej de mostrar
ni ngn nuevo di nami smo. Baj o el domi ni o de los Ming no pa-
rece que se produj era ni ngn i nvento urbano de i mportanci a,
mi entras que se abandonaban u ol vi daban al gunos avances an-
teri ores (los rel oj es y las esclusas)
175
. El empl eo de materi as
pri mas por la i ndustri a textil progres del camo al algodn,
pero con ello se abandonaron las ruedas para el hi l ado mec-
ni co que se uti l i zaban en la confecci n de los paos de camo
en el siglo xiv, lo que supuso una grave regresi n tcnica. Tam-
bin desde el punto de vista organi zati vo, las manufacturas ru-
ral es del al godn retrocedi eron a la i ndustri a de casa de l abor,
mi entras que la producci n de telas de camo hab a desarro-
l l ado un si stema de trabaj o a don-; al i o baj o el control de los
mercaderes
176
. La expansi n naval alcanz su apogeo a prin-
cipios del siglo xv, cuando los j uncos chinos, de tonel aj e muy
174
,7i
Needham, Science and civilization in China, iv, 2, p. 508; iv, 3, p. 360.
174
Elvin, The pattern of the Chnese past, pp. 195-9, 162, 274-6.
552
superi or a los navios europeos de la poca, atravesaban los
ocanos en di recci n a Arabia y Africa. Pero estas expediciones
mar ti mas se abandonaron a medi ados del mi smo siglo, y la
armada i mperi al fue compl etamente desmantel ada en un con-
tragol pe de los terrateni entes y burcratas que presagi aba un
mayor oscuranti smo e involucin oficiales
177
. El clima indige-
ni sta y restauraci oni sta de la cul tura Ming, que proced a de la
reaccin xenfoba contra el domi ni o mogol, parece haber con-
duci do a un despl azami ento al campo filolgico y l i terari o
de la acti vi dad i ntel ectual , acompaado de un i nters decre-
ci ente por la ciencia y la tcni ca. Pol ti camente, el Estado im-
peri al Ming reproduj o ensegui da una trayectori a ms o menos
conocida: la ostentaci n palaciega, la corrupci n admi ni strati -
va y la evasin de i mpuestos por los terrateni entes agotaron
su tesorer a y provocaron una creci ente presi n sobre el
campesi nado, cuyas prestaci ones de trabaj o fueron conmutadas
por i mpuestos en di nero, que sub an sin parar a medi da que
el rgi men era obj eto de ataques desde el exteri or. La pi rater a
j aponesa i nfestaba los mares, cerrando defi ni ti vamente el in-
terval o de poder o mar ti mo de China; las correr as de los mo-
goles se renovaron en todo el norte, provocando una gran des-
trucci n, y, en fin, los ataques expedi ci onari os de J apn contra
Corea slo pudi eron ser resi sti dos graci as a enormes inversio-
nes en los ej rci tos i mperi al es
178
. As, el creci mi ento econmi co
y demogrfi co del pa s se detuvo gradual mente durante el si-
glo xvi, coi nci di endo con la decadenci a poltica del gobi erno
y el preci o mi l i tar de su i ncompetenci a. A pri nci pi os del si-
glo xvn, cuando las pri meras i ncursi ones manches alcanza-
ron el nordeste de China, la seguri dad i nteri or del rei no Ming
ya se estaba desmoronando a medi da que las hambres asol aban
el campo y las deserci ones socavaban el ej rci to. Las revuel tas
de los usurpadores y las i nsurrecci ones de los campesi nos inun-
dar an muy pronto a todo el pas, desde Shensi y Szechuan
hasta Ki angsu.
As pues, la conqui sta manch ya estaba preparada por las
condi ci ones i nternas de China baj o los l ti mos emperadores
Ming: los i ntermi nabl es ataques, que se extendi eron durante
dos generaci ones, llevaron las banderas tunguses desde Muk-
177
Needham, Science and civilization in China, iv, 3, pp. 524-7, resume
las hiptesis actuales sobre las razones de este cambio repentino.
Sobre las vicisitudes de la ltima poca del rgimen Ming, vase
Dawson, Imperial China, pp. 247-9, 256-7.
478
478 Dos notas
den hasta Cantn. En 1681 ya estaba ocupada toda la China
conti nental . La nueva di nast a Ch'ing, una vez en el poder, ha-
br a de repeti r en una escal a ampl i ada el mi smo ciclo econmi-
co que su predecesora. Pol ti camente, su gobi erno fue una mez-
cla de tradi ci ones Y uan y Ming. La clase di ri gente manch
conserv el separati smo tni co, acanton en el pa s sus propi os
regi mi entos o banderas y monopol i z los al tos mandos milita-
res del Estado
179
. Los general es-gobernadores manches, que
dirigan dos provi nci as si mul tneamente, estaban por enci ma
de los gobernadores chinos, a cargo de la admi ni straci n de
una sola provi nci a. La clase terrateni ente chi na qued, sin em-
bargo, en posesi n de la burocraci a civil, y el si stema de ex-
menes se puri fi c con obj eto de equi l i brar la representaci n
provi nci al . La tradi ci onal censura que ej erc a el Estado impe-
rial sobre la cul tura f ue reforzada. Durante cerca de un siglo,
desde 1683 a 1753, el gobi erno manch reduj o los i mpuestos,
detuvo la corrupci n, conserv la paz i nteri or y foment la co-
lonizacin i nteri or. La expansi n de los cultivos procedentes
de Amri ca a travs de las Filipinas maz, patatas, cacahue-
tes, boni atos permi ti por vez pri mera la conqui sta agr col a
de las colinas de suel o poco profundo. La emi graci n campe-
si na haci a las ti erras al tas forestal es, habi tadas hasta entonces
por puebl os tri bal es, se propag con rapi dez y produj o el res-
cate de grandes zonas de ti erra para el cultivo. Las semi l l as de
arroz se mej oraron todav a ms hasta consegui r cosechas en
menos de la mi tad del ti empo requeri do por las pri meras va-
ri edades de maduraci n rpi da de la poca Sung. La extensi n
y la producti vi dad agrcolas volvieron a crecer sin i nterrup-
cin, permi ti endo un explosivo aumento demogrfi co, que esta
vez super todas las marcas anteri ores. La pobl aci n de Chi na
se dupl i c o tri pl i c entre 1700 y 1850, ao en que al canz los
430 mi l l ones de habi tantes
18
. Mi entras que la pobl aci n total
de Europa aumentaba de 144 a 193 mi l l ones de habi tantes en-
tre 1750 y 1800, se ha cal cul ado que la pobl aci n de Chi na su-
bi de 143 a 360 mi l l ones entre 1741 y 1812. La producci n ms
i ntensi va de arroz, que si empre fue superi or al cultivo de cerea-
les de secano, hi zo posi bl e una densi dad demogrfi ca sin pa-
Los soldados chinos de la bandera verde formaban un ejrcito
subordinado del Estado Ch'ing. El dualismo que exista entre los regi-
mientos manches y chinos se mantuvo hasta los ltimos aos de la
dinasta, a comienzos del siglo xx: V. Purcell, The Boxer uprising, Cam-
bridge, 1963, pp. 20-4.
Ping-Ti Ho, Studies on the population of China, pp. 208-15.
554
ralelo en el mundo occi dental
,M
. Al mi smo ti empo, las conquis-
tas mi l i tares maches que pusi eron por vez pri mera en la
hi stori a a Mogolia, Si nki ang y el Tbet baj o control de China
aumentaron si gni fi cati vamente el terri tori o potenci al suscepti-
bl e de colonizacin y cultivo. Los sol dados y funci onari os de
los Ch'ing extendi eron hasta las profundi dades de Asia central
las fronteras conti nental es chi nas.
En el siglo xi x, sin embargo, se produj o de nuevo un rela-
ti vo estancami ento econmi co en la agri cul tura. La erosi n del
suel o arras la mayor parte de los cultivos de las colinas y pro-
voc i nundaci ones en los si stemas de regad o; la usura y el
si stema seori al superexpl otador campaban por sus respetos
en las regi ones ms frti l es, y la superpobl aci n campesi na co-
menzaba a hacerse evi dente en las al deas
1W
. En la segunda mi-
tad del siglo XVI I I , durante el rei nado del emperador Ch'ien
Lung, la expansi n mi l i tar manch y el di spendi o de la corte
ya hab an si tuado de nuevo la presi n fi scal a unos niveles
i ntol erabl es. En el ao 1795 estal l en el noroeste l a pri mera
gran i nsurrecci n campesi na, que f ue l i qui dada con di fi cul tad
tras ocho aos de lucha. I nmedi atamente despus, las manufac-
turas urbanas entraron tambi n en un per odo de cri si s galo-
pante. Durante el siglo xvm se hab a produci do un renaci mi en-
to de la prosperi dad comerci al en las ci udades. Los textiles, la
porcel ana, la seda, el papel , el t y el azcar hab an experi men-
tado una fuerte alza durante la paz Ch'ing. El comerci o exteri or
aument consi derabl emente, i mpul sado por la nueva demanda
europea de productos chi nos, aunque a fi nal es de siglo produ-
ca tan slo al rededor de una sexta parte de los i ngresos fisca-
les procedentes del comerci o i nteri or. Pero en el model o de la
i ndustri a chi na no se produj o ni ngn cambi o cual i tati vo. Los
grandes avances en la si derurgi a de la poca Sung no fueron
seguidos por ni ngn proceso si mi l ar en la Chi na moderna; no
se produj o ni ngn desarrol l o de la i ndustri a de bi enes de pro-
ducci n. Las i ndustri as de art cul os de consumo, que desde la
poca Ming si empre hab an si do las ms boyantes, tampoco
produj eron ni ngn avance tecnolgico decisivo en la poca
Ch'ing y ni si qui era se hab a extendi do en ellas de f orma sig-
1,1
Gernet, Le monde chinois, p. 424. Todava hoy la productividad in-
ternacional media del arroz es superior en un 75 por 100 por ha a la
del trigo. Es el siglo xviii, la ventaja del arroz chino sobre el trigo eu-
ropeo era mucho mayor.
1U
Dawson, Imperial China, pp. 301-2; Ho, Studies on the population
of China, pp. 217-21.
478
478 Dos notas
ni fi cati va la utilizacin de trabaj o asal ari ado a pri nci pi os del
siglo xix. La bal anza global entre los sectores urbano y rural
de la econom a baj o el domi ni o manch se revela en el enorme
predomi ni o en el si stema fiscal de las capi taci ones y los im-
puestos sobre la ti erra que, hasta fi nal es del siglo XVI I I , as-
cendi eron al 70 y 80 por 100 de los i ngresos total es del Estado
Ch'ing
183
. Por otra parte, y desde medi ados del siglo xix, la
expansi n i mperi al i sta europea comenz a atacar por vez pri-
mera al comerci o y las manufacturas tradi ci onal es de Chi na y
a di sl ocar todo el aparato defensi vo del Estado Ch'ing. La pri-
mera f orma de presi n occi dental fue esenci al mente comerci al :
el ilcito trfi co de opi o real i zado por las compa as inglesas
en la China del Sur desde la segunda dcada del siglo xi x oca-
sion al gobi erno manch un dficit en el comerci o exteri or al
aumentar las i mportaci ones de narcti cos. La creci ente crisis
de la bal anza de pagos se agrav con la ca da de la pl ata en
el mercado mundi al , que conduj o a una depreci aci n de la mo-
neda chi na y a una gal opante i nfl aci n i nteri or. El i ntento de
los Ch'ing de detener el comerci o del opi o fue l i qui dado por
la fuerza de las armas en la guerra anglo-china de 1841-2.
Estos reveses econmi cos y mi l i tares, acompaados por una
i nqui etante penetraci n ideolgica del exteri or, fueron segui-
do? por el gran terremoto social de la rebel i n de los Taiping.
Durante qui nce aos, de 1850 hasta 1864, esta enorme i nsurrec-
cin campesi na y plebeya sin duda al guna la mayor rebel i n
popul ar que se produj o en todo el mundo durante el siglo xix
sacudi los ci mi entos del i mperi o. Los sol dados del Reino Ce-
leste, i nspi rados por los ideales i gual i tari os y puri tanos de la
doctri na Taiping, conqui staron la mayor parte de la China cen-
tral . Mi entras tanto, la China del Norte era sacudi da por otros
l evantami entos rural es de los rebel des Nien, y las mi nor as t-
ni cas y religiosas opri mi das sobre todo las comuni dades mu-
sul manas expl otaban en di ferentes revuel tas en Kwei chow,
Y unan, Shensi , Kansu y Si nki ang. Las feroces guerras de re-
presi n desencadenadas por el Estado Ch'ing contra estos su-
cesivos l evantami entos de los pobres se prol ongaron durante
cerca de tres dcadas. Hasta 1878 no acabaron las operaci ones
de los manches, con la pacificacin defi ni ti va de Asia cen-
tral . Las prdi das total es de estas l uchas gi gantescas ascendie-
ron quiz a 20 30 millones de personas, y la destrucci n
agrari a fue del mi smo orden. La rebel i n de los Taiping, j unto
556
con el resto de las i nsurrecci ones, sell la i rreversi bl e decaden-
cia del si stema pol ti co manch. El Estado i mperi al i ntent
l evantar sus fi nanzas por medi o de nuevos i mpuestos comer-
ciales, cuyo val or global se mul ti pl i c por siete entre 1850 y
1910, lo que supuso una carga que debilit todav a ms a las
i ndustri as i nteri ores, preci samente en el momento en que esta-
ban si endo daadas por una i mpresi onante competenci a extran-
j era
1M
. Los textiles de al godn de I ngl aterra y Norteamri ca
hundi eron la producci n autctona; el t de la I ndi a y de Cei-
l n arrui n las pl antaci ones locales; las sedas j aponesas e ita-
l i anas se aduearon de los tradi ci onal es mercados de exporta-
cin. La presi n mi l i tar i mperi al i sta se hi zo cada vez ms dura
hasta cul mi nar en la guerra chi no-j aponesa de 1894-5. Las hu-
mi l l aci ones ante el extranj ero provocaron una turbul enci a in-
teri or (rebel i n de los bxer) que conduj o a nuevas interven-
ciones extranj eras. El Estado Ch'ing, tambal endose baj o estos
ml ti pl es golpes, fue demol i do fi nal mente por la revolucin
republ i cana de 1911, en la que una vez ms se mezcl aron diver-
sos el ementos sociales y naci onal es.
La agon a fi nal y la muerte del gobi erno i mperi al en
China i mpri mi eron en los observadores europeos del siglo xi x
la i dea de que se trataba de una soci edad esenci al mente estan-
cada, que se desmoronaba ante la i rrupci n del Occi dente di-
nmi co. Pero en una perspecti va ms ampl i a, el espectcul o
del derrumbami ento del Estado Ch'ing era engaoso. En efec-
to, todo el curso de la hi stori a i mperi al china, desde la poca
Tang hasta la Ch'ing, revel a en determi nados aspectos bsi cos
un desarrol l o prof undamente acumul ati vo. El enorme aumento
de la pobl aci n del pas, que pas de unos 65 mi l l ones en 1400
a 430 en 1850 un avance demogrfi co que dej muy atrs al
de Europa en el mi smo per odo, testi fi ca por s sol o el vo-
l umen de la expansi n de las fuerzas de producci n en China
tras la poca Y uhan. Si se consi deran en una perspecti va secul ar,
los avances agr col as experi mentados a comi enzos de la Chi na
moderna fueron notabl es. El enorme creci mi ento demogrfi co,
que mul ti pl i c por seis el nmero de habi tantes en el trans-
curso de cinco siglos, parece haber si do constantemente igua-
l ado por el aumento en la producci n de cereal es hasta el mis-
mo fi n del propi o orden i mperi al ; de hecho, la renta percpi ta
fue rel ati vamente establ e desde 1400 hasta 1900
185
. El gran au-
1M
IB
Perkins, Agricultural development in China, pp. 14-15, 32.
478
478 Dos notas
ment experi mentado por la producci n total de grano durante
este medi o mi l eni o se ha atri bui do en partes aproxi madamente
iguales a la expansi n cuanti tati va de la ti erra cul ti vada y a
la mej ora cual i tati va de las cosechas, cada una de las cual es
parece haber contri bui do a la mi tad aproxi mada del crecimien-
to total de la producci n
18
. Dentro de la parte que en este
progreso corresponde a las cosechas, la mi tad de las mej oras
regi stradas se debe probabl emente al uso de mej ores semi l l as
y a la i ntroducci n de nuevas pl antas y de la dobl e cosecha,
mi entras que la otra mi tad se podr a deber a la mayor utiliza-
cin del control del agua y de los ferti l i zantes
187
. Al fi nal de
esta l arga evolucin, y a pesar de los l ti mos y desastrosos aos
del gobi erno Ch'ing, los niveles de producti vi dad en el cul ti vo
arrocero de China se si tuaban muy por enci ma de los de otros
pa ses asiticos, tales como la I ndi a o Tailandia. Con todo,
este model o de desarrol l o agrari o estuvo desprovi sto casi por
compl eto de mej oras tecnolgicas i mportantes despus de la
poca Sung
18S
. El aumento en la producci n de grano se debi
i nvari abl emente a un cul ti vo ms extensi vo de la ti erra, a una
apl i caci n ms i ntensi va del trabaj o, a la pl antaci n de semi-
llas ms vari adas y al uso ms extendi do del ri ego y los ferti-
lizantes. Por lo dems, la tecnologa rural permaneci estacio-
nari a.
Tambi n es posi bl e que las rel aci ones de propi edad hayan
cambi ado rel ati vamente poco tras la poca Sung, aunque en
este campo la investigacin todav a es fragmentari a e i nsegura.
Se ha cal cul ado reci entemente que, desde el siglo xx al xi x, el
ndi ce global de tenenci a en arrendami entos por los campesi-
nos sin ti erra puede si tuarse, de f orma prcti camente constan-
te, en torno al 30 por 100
189
. El Estado Ch'ing dej tras de s
una confi guraci n rural que era, en real i dad, un expresi vo re-
sumen de las tendenci as secul ares de la hi stori a agrcola de
China. En las dcadas de 1920 y 1930, probabl emente el 50 por
100 de los campesi nos chi nos eran propi etari os de las ti erras
que ocupaban, el 30 por 100 eran arrendatari os y otro 20 por
100 eran si mul tneamente propi etari os y arrendatari os
190
. La
m
Ibid., pp. 33, 37.
ln
Ibid., pp. 38-51, 60-73.
,M
Ibid., pp. 56-8, 77. Una excepcin inslita parece haber sido la intro-
duccin del molino de viento, cuyos primeros testimonios datan de prin-
cipios del siglo xvii.
Perkins, Agricultural development in China, pp. 98-102.
R. H. Tawney, Land and labour in China, Londres, 1937, p. 34.
558
usura estaba tan extendi da que un propi etari o nomi nal era
frecuentemente poco ms que el arrendatari o de un prsta-
mista
191
. Las tres cuartas partes de la ti erra cul ti vada por
arrendatari os estaban arrendadas, durante la poca Ch'ing, por
rentas fi j as en especie o di nero, lo que permi t a formal mente
las mej oras en la producti vi dad para benefi ci o del productor
di recto. Una cuarta parte de la ti erra, si tuada en su mayor a
en las regi ones ms pobres del norte, donde el arrendami ento
era menos i mportante, se reg a por acuerdos de aparcer a
m
.
A fi nal es de la poca Ch'ing se comerci al i zaba, a lo sumo, un
30 40 por 100 del producto agrcola
193
. Las fi ncas de los te-
rrateni entes, concentradas en la regin del Y angts, el sur y
Manchuri a, cubr an la mayor parte de la ti erra ms producti va.
El 10 por 100 de la pobl aci n rural pose a el 53 por 100 de la
ti erra cul ti vada, y la extensi n de la propi edad medi a de los
terrateni t-i tes era 128 veces mayor que la de la parcel a medi a
del campesi no
194
. Las tres cuartas partes de los terrateni entes
eran propi etari os absenti stas. Las ci udades f ormaban los n-
cleos de los di sti ntos c rcul os concntri cos de la propi edad y
la producci n agrari a: la ti erra suburbana estaba monopoliza-
da por los comerci antes, los funci onari os y los terrateni entes
y se desti naba a los cultivos i ndustri al es y a la horti cul tura;
ms all se si tuaban los campos de arroz y trigo, desti nados
al comerci o y domi nados por los terrateni entes; por l ti mo, en
las regi ones ms al tas o ms i naccesi bl es estaban las m seras
parcel as de los campesi nos. Las ci udades provi nci al es se ha-
b an mul ti pl i cado durante la poca Ch'ing, pero la soci edad
chi na estaba proporci onal mente ms urbani zada en la poca
Sung, ms de qui ni entos aos antes
195
.
Porque, en efecto, las fuerzas de producci n parecen haber
tomado en la China i mperi al una curi osa forma espi ral tras
las grandes revol uci ones soci oeconmi cas de la era Sung en
los siglos x-xi n. Sus movi mi entos se repi ti eron en pl anos cada
vez ms altos, sin desvi arse nunca de la lnea central , hasta
que fi nal mente esta recurrenci a di nmi ca se vio quebrada y
apl astada por fuerzas exteri ores a su formaci n social y tradi-
Ibid., p. 36.
192
Perkins, Agricultural development in China, pp. 104-6.
193
Ibid., pp. 114-5 136.
194
Ho, Studies on the population of China, p. 222.
195
Elvin, The pattern of the Chinese past, pp. 176-8: el porcentaje de
poblacin que viva durante el siglo xn en ciudades de ms de 100.000
habitantes se situaba quiz entre el 6 y el 7,5 por 100, mientras que en
el ao 1900 era slo del 4 por 100.
478
478 Dos notas
cional. La paradoj a de este movi mi ento pecul i ar de la hi stori a
chi na de la poca moderna es que la mayor a de las condicio-
nes previ as puramente tcni cas para la i ndustri al i zaci n capi-
tal i sta se hab an al canzado mucho antes en China que en Euro-
pa. A fi nal es de la Edad Media, China llevaba una ampl i a y
decisiva ventaj a tecnolgica sobre Occi dente, y se hab a an-
ti ci pado en vari os siglos a prcti camente todos los i nventos
clave de la producci n materi al cuya combi naci n habr a de
l i berar el di nami smo econmi co de la Europa renacenti sta.
Todo el desarrol l o de la civilizacin i mperi al china puede con-
si derarse en ci erto senti do, efecti vamente, como la ms gran-
di osa demostraci n y la ms prof unda experi enci a del poder
y de la i mpotenci a de la tcni ca en la hi stori a
1%
. Los avances
enormes y sin precedentes de la econom a Sung especialmen-
te en la metal urgi a se mal ograron en las pocas posteri ores:
la transformaci n radi cal de la i ndustri a y de la soci edad que
promet an nunca tuvo l ugar. En este senti do, todo parece indi-
car que la poca Ming es la clave del eni gma chino, que f uturos
hi stori adores habrn de resol ver, porque fue en este momento
cuando, a pesar de los i mpresi onantes avances iniciales por
mar y ti erra, los mecani smos del creci mi ento ci ent fi co y tec-
nolgico de las ci udades parecen detenerse o dar marcha
atrs
197
. A parti r de comi enzos del siglo xvi, preci samente cuan-
Esta es, en efecto, la inolvidable leccin del magistral y apasio-
nante libro de Needham, cuyo alcance no tiene precedentes en la histo-
riografa moderna. Es preciso decir, sin embargo, que la apresurada
clasificacin de Needham de la sociedad imperial china como burocra-
tismo feudal queda claramente por debajo del nivel cientfico que tiene
el conjunto de su obra. La unin de ambos no hace al trmino feuda-
lismo ms aplicable ni al trmino burocracia menos perogrullesco
para definir a la formacin social china a partir del ao 200 a. C. Needham
es en realidad demasiado lcido como para no darse cuenta de esto, y
nunca lo utiliza de forma categrica. Vase, por ejemplo, esta reveladora
afirmacin: La sociedad china era un burocratismo (o quiz un feuda-
lismo burocrtico), es decir, un tipo de sociedad desconocido en Europa.
Science an civilization in China, II, p. 377. La ltima frase es la verda-
deramente operativa: el es decir reduce implcitamente los predicados
antecedentes a su verdadero papel. Needham advierte expresamente en
otro lugar contra la identificacin del feudalismo o el burocratismo
feudal de China con cualquier otra cosa designada con estas mismas
palabras en la experiencia europea (iv, 3, p. 263), con lo que pone radi-
calmente en cuestin (de forma involuntaria?) la utilidad de un concepto
comn para referirse a ambos.
197
Los avances en campos tales como la medicina y la botnica parecen
haber sido una excepcin. Vase Needham, Science and civilization in
China, III, Mathematics and the Sciences of the heavens and the earth,
Cambridge, 1959, pp. 437, 442, 457; iv, 2, p. 508; iv, 3, p. 526.
do el Renaci mi ento de las ci udades i tal i anas se exti ende hasta
abarcar a toda la Europa occi dental , las ci udades chi nas dej a-
ron de sumi ni strar al i mperi o i mpul sos o i nnovaci ones funda-
mental es. De forma significativa quiz, la l ti ma gran creaci n
urbana fue la construcci n de la nueva capi tal de Pek n por
los Y uan. La di nast a Ming trat i nti l mente de restabl ecer el
centro poltico del pa s en la vi ej a ci udad de Nanki ng, pero no
aadi ni nguna nueva creaci n propi a. Econmi camente, ade-
ms, las sucesivas etapas de la formi dabl e expansi n agrari a
tuvi eron l ugar sin ni ngn equi val ente i ndustri al comparabl e y
sin reci bi r ni ngn i mpul so tecnolgico de la econom a urbana,
hasta que fi nal mente el propi o creci mi ento urbano tropez con
los l mi tes i nsuperabl es de la superpobl aci n y de la escasez
de ti erra. Parece claro, pues, que dentro de sus propi os lmites,
la agri cul tura chi na tradi ci onal alcanz su punto cul mi nante
de posi bi l i dades en la pri mera poca Ch'ing, cuando sus nive-
les de producti vi dad eran muy superi ores a los de la agricul-
tura europea contempornea, y que a parti r de entonces slo
habr a podi do mej orar con la i ntroducci n de productos es-
pec fi camente i ndustri al es, como los ferti l i zantes qu mi cos o
la tracci n mecni ca
198
. La i ncapaci dad del sector urbano para
generar estos productos fue decisiva para el bl oqueo de toda
la econom a chi na. La presenci a de un vasto mercado i nteri or,
Elvin ha analizado con la mayor amplitud este callejn sin salida:
The pattern of the Chnese past, pp. 306-9 ss. El gran mrito del libro
de Elvin es el de haber planteado con ms claridad que cualquier otro
estudio las paradojas centrales de la economa china a principios de la
era moderna, tras el florecimiento de la poca Sung. Pero su solucin
al problema del estancamiento imperial es demasiado estrecha y super-
ficial para ser convincente. La expresin trampa de alto equilibrio que
utiliza para describir el bloqueo de la economa tras el perodo Sung
no lo explica en realidad, y se limita a replantear el problema con un
aire engaosamente tcnico. El alto equilibrio slo se alcanz en la agri-
cultura, que, a pesar de las apariencias, es todo lo que estudia realmente
el anlisis final de Elvin. El equilibrio en la industria fue, por el
contrario, ms bien bajo. En otras palabras, el estudio de Elvin elude
el problema de por qu no se produjo una revolucin industrial en las
ciudades que proporcionase inversiones cientficas en la agricultura.
Las observaciones con las que rechaza las explicaciones sociolgicas de las
limitaciones de la industria china (pp. 286-96) son demasiado tajantes para
ser convincentes, y adems estn en claro desacuerdo con su propio
estudio sobre las condiciones de la industria textil (pp. 279-82). En gene-
ral, The pattern of the Chnese past sufre de una falta de verdadera
integracin o articulacin de sus anlisis econmicos y sociales, que se
desarrollan en niveles separados. La tentativa final de una explicacin
puramente econmica del estancamiento chino es claramente inade-
cuada.
478
478 Dos notas
que penetraba prof undamente en el campo, y de i mportantes
acumul aci ones de capi tal mercanti l parec an crear las condi-
ci ones propi ci as para la apari ci n de un verdadero si stema fa-
bri l que combi nase el equi po mecani zado con el trabaj o asala-
riado. Pero en real i dad nunca se di o el sal to a una producci n
en masa de bi enes de consumo por medi o de mqui nas ni a la
transformaci n de los artesanos urbanos en un prol etari ado
i ndustri al . El creci mi ento agr col a alcanz su pl eni tud mien-
tras se descui daba el potenci al i ndustri al .
Esta prof unda desproporci n puede obedecer, sin duda, a
la estructura de la soci edad y el Estado chinos, porque, como
ya hemos visto, los modos de producci n de toda formaci n
social precapi tal i sta son especi fi cados si empre por el aparato
pol ti co-j ur di co de domi naci n de clase que i mpone su pecu-
l i ar coerci n extraeconmi ca. La propi edad pri vada de la ti erra
medi o bsi co de producci n se desarrol l mucho ms en
la civilizacin chi na que en la islmica, y sus di sti ntas trayec-
tori as se vi eron ci ertamente marcadas por esa di ferenci a fun-
damental . A pesar de ello, los conceptos chinos de propi edad
se quedaron todav a muy por detrs de los europeos. La pro-
pi edad conj unta de la fami l i a estaba muy extendi da entre los
terrateni entes y, adems, los derechos de pri ori dad y de re-
venta l i mi taban las ventas de ti erra
199
. El capi tal urbano mer-
canti l se vio afectado por la fal ta de toda clase de normas de
pri mogeni tura y por la monopol i zaci n estatal de al gunos sec-
tores clave de la producci n i nteri or y de las exportaci ones al
extranj ero
200
. El arca smo de los v ncul os de clan de los que
carec an los grandes estados islmicos refl ej aba la fal ta de
un verdadero si stema de derecho civil. La costumbre o el pa-
rentesco sobrevi vi eron como poderosos conservadores de la
tradi ci n ante la fal ta de un derecho codi fi cado. Las prescri p-
ciones legales del Estado ten an un carcter esenci al mente pu-
nitivo, se refer an ni camente a la supresi n del del i to y no
proporci onaban ni ngn marco j ur di co posi ti vo para la direc-
cin de la vida econmica
201
. De modo si mi l ar, la cul tura chi na
H. F. Schurmann, Traditional property concepts in China, The Far
Eastern Quarterly, xv, 4, agosto de 1956, pp. 507-16, insiste con fuerza en
estos lmites de los conceptos chinos de propiedad privada agrcola.
200
Balazs, Chinese civilization and bureaucracy, subraya especialmente
la funcin inhibidora de los monopolios estatales y de la propiedad im-
perial de la mayor parte del suelo urbano (pp. 44-51).
201
En este punto han insistido la mayor parte de los investigadores.
Vase, por ejemplo, D. Bodde y C. Morris, Law in imperial China, Cam-
bridge (Massachusetts), 1967, pp. 4-6. El derecho oficial siempre actuaba
no fue capaz de desarrol l ar el concepto teri co de leyes de la
natural eza ms all del ingenio prcti co de sus invenciones
tcni cas o de los refi nami entos de su astronom a ofi ci al mente
patroci nada. Sus ciencias tend an a ser cl asi fi catori as antes
que causal es y aceptaban las i rregul ari dades que a menudo
detectaban de f orma ms penetrante que las contemporneas
ciencias de Occidente dentro de una cosmologa elstica, sin
i ntentar enfrentarse a ellas y explicarlas. De ah su pecul i ar
carenci a de paradi gmas determi nados, cuya fal saci n pudi era
conduci r a revol uci ones teri cas dentro de ellas
202
. Por otra
parte, la r gi da divisin social entre l etrados y artesanos im-
pi di el decisivo encuentro entre la teor a matemti ca y la ex-
peri mentaci n que produj o en Europa el naci mi ento de la f-
sica moderna. Por consi gui ente, la ciencia chi na si empre tuvo
un carcter vi nci ano ms que galileano, en frase de Needham
203
,
nunca cruz la lnea divisoria que lleva al uni verso de la pre-
cisin.
A l argo plazo, la ausenci a de leyes j ur di cas y natural es en
el conj unto de tradi ci ones superestructural es del si stema im-
peri al no pod a dej ar de i nhi bi r suti l mente a las manuf acturas
urbanas, si tuadas en unas ci udades que nunca consi gui eron la
autonom a cvica. Los mercaderes del Y angts acumul aron con
frecuenci a grandes fortunas comerci al es, y los banqueros de
Shensi extendi eron sus ramas por todo el pa s en la poca
Ch'ing. Pero el capi tal mercanti l o fi nanci ero de Chi na no afec-
t para nada al espec fi co proceso de producci n. Con pocas
excepciones, el estadi o i ntermedi o de un si stema de trabaj o a
domicilio no se desarrol l en la econom a de las ci udades. Los
comerci antes mayori stas trataban con contrati stas, los cual es
compraban di rectamente a los productores artesanos y vend an
en un sentido vertical, del Estado a los individuos, antes que en un
plano horizontal, entre dos individuos. Bodde afirma que la cultura china
no mantuvo en ninguna poca la idea de que el derecho escrito pudiera
ser de origen divino, en contraposicin con la jurisprudencia islmica,
por ejemplo (p. 10).
202
Vase el excelente estudio de S. Nakayama, Science ana technology
in China, Half the world, pp. 1434; las irregularidades astronmicas
que trastornaban los clculos tradicionales eran aceptadas con amable
calma, con el dicho que incluso los cielos se extravan en ocasiones.
201
Needham ha ofrecido algunos anlisis elocuentes: Science and civi-
lization in China, II, History of scientific thought, Cambridge, 1956, p-
ginas 542-3, 582-3; u, pp. 150-68; The grand titration, Londres, 1969, pgi-
nas 36-7, 39-40, 184-6, 299-330. Needham opina que exista una estrecha
conexin entre el atraso sectorial de la fsica y la heteronoma social de
la clase mercantil en la China imperial.
478
Dos notas
los productos sin ni nguna i ntervenci n di recti va en el proceso
de su manufactura. La barrera entre producci n y di stri buci n
se i nsti tuci onal i zaba a menudo por la concesin oficial de mo-
nopol i os funci onal es 2
04
. As pues, la i nversi n de capi tal comerci al
en la mej ora de la tecnologa manufacturera era m ni ma: ambos
estaban funci onal mente separados. Los mercaderes y banqueros,
que nunca gozaron de la esti ma que los comerci antes ten an en el
mundo rabe, i ntentaban por lo general real i zar sus fortunas por
medi o de la compra de ti erra y, posteri ormente, de grados en el
si stema de exmenes. Carec an de i denti dad pol ti ca corpora-
tiva, pero no de movi l i dad social personal
205
. A la i nversa, los
terrateni entes i ban a descubri r ms tarde las oportuni dades
l ucrati vas ofreci das por la acti vi dad mercanti l . El resul tado de
todo esto fue la i mposi bi l i dad de una cristalizacin, organi zaci n
o sol i dari dad colectiva de la clase comerci al urbana, i ncl uso cuan-
do el sector pri vado de la econom a aument cuanti tati vamente
en los momentos fi nal es de la poca Ch'ing. Las asociaciones mer-
canti l es eran por lo general del ti po regi onal i sta de las Land-
smannschaft
206
, cuya funci n pol ti ca era ms de divisin que
de uni fi caci n. Como era presumi bl e, el papel de la clase mer-
canti l chi na en la revol uci n republ i cana que fi namente derro-
c al i mperi o a pri nci pi os del siglo xx fue prudente y am-
bi gua
207
.
La maqui nari a del Estado i mperi al , que l i mi taba de esa
forma a las ci udades, dej tambi n su i mpronta en los terra-
teni entes. La clase poseedora de Chi na si empre cont con una
doble base econmi ca: sus fi ncas y sus cargos. El vol umen to-
tal de la burocraci a i mperi al si empre f ue muy pequeo en com-
paraci n con la pobl aci n del pa s: entre 10.000 y 15.000 fun-
ci onari os en la era Ming y menos de 25.000 en la poca Ch'ing
208
.
Su efi caci a depend a de los v ncul os i nformal es que se estable-
204
Elvin, The pattern of the Chnese past, pp. 278-84.
205
Ping-Ti Ho, The ladder of success in imperial China: aspects of so-
cial mobility, 1368-1911, Nueva York, 1962, pp. 46-52; sobre los aspectos
generales de la movilidad social en la China de las pocas Ming-Ch'ing,
vanse las pp. 54-72. Vase tambin Balazs, Chnese civilization and bu-
reaucracy, pp. 51-2.
206
Ping-Ti Ho, Salient aspects of China's heritage, en Ping-Ti Ho y
Tang Tsou, comps., China in crisis, 1, Chicago, 1968, pp. 34-5.
207
Vase el amplio y revelador ensayo de M.-C. Bergres, The role
of the bourgeoisie, en M. Wright, comp.. China in revolution: The first
phase, 1900-1913, New Haven, 1968, pp. 229-95.
m
Gernet, Le monde chinois, pp. 343-4; Chang-Li Chang, The income
of the Chnese gentry, Seattle, 1962, pp. 38, 42. La burocracia Ch'ing contaba
con un grupo adicional de unos 4.000 funcionarios manches.
c an entre los funci onari os envi ados a las provi nci as y los
terrateni entes locales que col aboraban con ellos en la realiza-
cin de las funci ones pbl i cas (transporte, regado, educaci n,
religin, etc.) y el manteni mi ento del orden pbl i co (uni dades
de defensa, etc.), por lo que reci b an l ucrati vos i ngresos en
concepto de servicios
209
. Las extensas fami l i as de los terrate-
ni entes i ncl u an tradi ci onal mente a al gunos mi embros que ha-
b an aprobado los exmenes para obtener el rango chin-shih
y el acceso formal al aparato burocrti co del Estado, y otros
mi embros en las ci udades provi nci al es o en los di stri tos rural es
que carec an de esos t tul os. Los poseedores de grados ocupa-
ban por lo general las posi ci ones admi ni strati vas locales o cen-
tral es, mi entras que sus pari entes se encargaban de las ti erras.
Pero el estrato ms rico y poderoso de la clase terrateni ente
si empre estuvo compuesto por aquel l os que ten an cargos o
v ncul os con el Estado, cuyos emol umentos pbl i cos (proceden-
tes de los salarios, la corrupci n y los servicios) superaban
normal mente en la poca Ch'ing sus i ngresos pri vados agrco-
las quiz hasta en un 50 por 100
21
. As, mi entras que el con-
j unto de la clase terrateni ente chi na deb a su poder social y
pol ti co a su control sobre los medi os bsi cos de producci n,
llevado a cabo por su cual i fi cada propi edad pri vada de la tie-
rra, su cambi ante lite qui z poco menos del 1 por 100 de la
pobl aci n en el siglo xi x estaba determi nada por el si stema
de grados que le daba acceso oficial a la mayor ri queza y a la
ms al ta autori dad del si stema admi ni strati vo
211
. La i nversi n
agrari a era desviada, pues, por el absorbente papel del Esta-
do i mperi al en el seno de la clase domi nante. Los repenti nos
y grandes avances en la producti vi dad de la agri cul tura chi na
procedi eron normal mente de abaj o, en las fases de menor pre-
sin fiscal y poltica del Estado sobre el campesi nado que se
produc an al comi enzo de un ciclo di nsti co. Los consi gui entes
aumentos demogrfi cos provocaban entonces normal mente un
209
Chang, The income of the Chnese gentry, pp. 43-7 ss.
210
Chang, The income of the Chnese gentry, p. 197: los poseedores
de grados acadmicos gozaban tambin por lo general de amplios ingresos
procedentes de actividades mercantiles, que en conjunto, segn los clcu-
los de Chang, deban suponer alrededor de la mitad de los producidos
por sus propiedades territoriales.
211
Chang, The Chnese gentry, p. 139, calcula que los titulares de gra-
dos y sus familias representaban, antes de la rebelin Taiping, el 1,3
por 100 de la poblacin. Los estudios de Chang limitan arbitrariamente
la definicin de gentry a este nico estrato, pero sus hallazgos no im-
plican la aceptacin de este lmite.
478
478 Dos notas
nuevo mal estar social en el campo, que se hac a progresiva-
mente ms pel i groso para los terrateni entes a medi da que la
pobl aci n creca, hasta llegar al epi sodi o fi nal del Rei no Ce-
leste de los Taiping. Al mi smo ti empo, el autori tari smo pol-
tico del Estado i mperi al tendi a i ntensi fi carse despus de la
poca Sung
212
. El confuci ani smo se fue haci endo cada vez ms
represi vo y el poder del emperador ms ampl i o hasta la mi sma
v spera de la cada de la di nast a Ch'ing.
Las civilizaciones chi na e i sl mi ca que en sus di ferentes
marcos natural es
213
se extend an a pri nci pi os de la poca mo-
derna por la mayor parte del conti nente asitico compren-
den, pues, dos morfol og as cl aramente di vergentes de Estado
y soci edad. Las di ferenci as entre ambas podr an referi rse prc-
ti camente a todos sus el ementos. Las guardi as mi l i tares de es-
clavos que consti tuyeron con tanta frecuenci a la ci ma de los
si stemas polticos i sl mi cos son la ant tesi s de los terrateni en-
tes l etrados de carcter civil que domi naron el Estado i mperi al
chino; el poder adopta, respecti vamente, una f orma pretori ana
o la de un mandari nato. La religin saturaba todo el uni verso
ideolgico de los si stemas sociales musul manes, mi entras el
parentesco se rel egaba o ecl i psaba; en China, la moral i dad y
la fi l osof a secul ar reg an la cul tura oficial, a la vez que per-
manec a i ncrustada en la vida civil la organi zaci n de clanes.
El presti gi o social de los mercaderes en los i mperi os rabes
nunca fue i gual ado por los honores concedi dos a los comer-
ci antes en el Rei no Celestial, y la ampl i tud de su comerci o
mar ti mo super con mucho en el momento de su espl endor
a lo consegui do por sus homl ogos chi nos. Las ci udades desde
las que operaban los mercaderes eran i gual mente di ferentes.
Las ci udades clsicas de China f ormaban redes burocrti cas y
!1!
Ho, Salient aspects of China's heritage, pp. 22-4.
211
Los determinantes estrictamente geogrficos de la estructura social
fueron exagerados por Montesquieu y su poca, en sus intentos de com-
prender el mundo no europeo. En el siglo xx, los marxistas han com-
pensado exageradamente este legado de la Ilustracin, ignorando el sig-
nificado relativo del medio natural en el conjunto de la historia. A los
historiadores modernos como Braudel ha correspondido devolverle un
peso ms justo. En realidad, ninguna historia verdaderamente materia-
lista puede silenciar las condiciones geogrficas, como si se tratara de algo
meramente externo a los modos de produccin. El mismo Marx insisti
en el medio natural como un factor primario e irreductible de toda
economa: i-Las condiciones originarias de la produccin [. . . ] originaria-
mente no pueden ser ellas mismas producidas, no pueden ser resultado
de la produccin. Pre-capitalist formations, p. 86 (Grundrisse, p. 389
[Elementos, p. 449]).
566
segmentadas, mi entras que las ci udades i sl mi cas eran labe-
ri ntos confusos y al eatori os. El apogeo de la agri cul tura inten-
siva, con la utilizacin de las obras hi drul i cas ms desarro-
lladas del mundo, se combi naba en China con la propi edad
pri vada de la ti erra, mi entras que el mundo i sl mi co mostraba
por lo general un monopol i o j ur di co de la ti erra por parte del
soberano y un cul ti vo i rregul ar o extensivo, sin la i ntroducci n
de si stemas de regad o de al guna i mportanci a. Ni nguna de es-
tas grandes zonas tuvo comuni dades i gual i tari as de al dea; pero
en todo caso la producti vi dad rural general mente estancada del
Ori ente Medi o y del norte de Afri ca contrasta cl aramente con
los enormes progresos agrcolas regi strados en China. Natural -
mente, las di ferenci as de cl i ma y de suel o no fueron aj enas a
estos di ferentes rendi mi entos. La pobl aci n de ambas regi ones
corresponde natural mente a la di nmi ca de las fuerzas de pro-
ducci n en la rama pri nci pal de toda econom a precapi tal i sta:
estabi l i dad en el I sl am, mul ti pl i caci n en China. La tecnologa
y la ciencia si gui eron tambi n di recci ones opuestas: la civiliza-
cin i mperi al chi na gener muchas ms i nnovaci ones tcni cas
que la Europa medieval, mi entras que, i nversamente, la histo-
ria i sl mi ca fue aparentemente i nfrti l en comparaci n con
ella
214
. Por l ti mo, aunque no sea lo menos i mportante, el mun-
do i sl mi co era conti guo a Occi dente y estuvo someti do desde
muy pronto a su expansi n y, fi nal mente, a su cerco; mi entras
que el rei no chi no permaneci aislado, fuera del al cance de
Europa y quiz transmi ti endo durante mucho ti empo a Occi-
dente ms de lo que reci b a de l, mi entras que la civilizacin
La respectiva habilidad tcnica de las civilizaciones china, islmica
y europea qued reflejada en el adagio tradicional que procedente de
Samarkanda contaba el embajador castellano ante Timur en el siglo xiv:
los artesanos de Catay son considerados muchsimo ms habilidosos que
los de cualquier otra nacin, y se dice que slo ellos tienen dos ojos,
mientras que los francos slo tienen uno y los musulmanes son un pueblo
ciego. Needham, Science and civilization in China, iv, 2, p. 602. El propio
Needham supone que exista un grado de transmisin directa de los
inventos chinos a Europa ms alto de lo que en general puede demos-
trarse con testimonios histricos. La mutua ignorancia social prcticamen-
te completa en 1a que permanecieron ambas civilizaciones durante la
Antigedad y la Edad Media la falta por ambas partes de una infor-
macin exacta en los documentos escritos, hasta unas fechas muy recien-
tes es difcil de reconciliar con la presuncin de una frecuente interco-
municacin tcnica entre ambas, por muy informal que fuese y aunque
sea imposible de encontrar en los documentos. La instruccin tecnolgica
de Europa por China no es un corolario necesario de la superioridad
china sobre Europa; esto ltimo es lo verdaderamente crucial e incues-
tionable.
568 Dos notas
i ntermedi a del I sl am se enfrentaba, en el otro extremo de
Eurasi a, al ascenso del feudal i smo occi dental y de su invenci-
bl e heredero.
Estas di ferenci as el emental es no consti tuyen, por supuesto,
ni si qui era los comi enzos de una comparaci n de los verdade-
ros modos de produccin, cuya compl ej a combi naci n y suce-
sin defi ne a las verdaderas formaci ones sociales de estas
grandes regi ones si tuadas fuera de Europa. Esas di ferenci as son
el mero resumen de al gunos de los mayores ndi ces de diver-
gencia entre las civilizaciones chi na e i sl mi ca (obj etos termi -
nolgicos provi si onal es necesi tados de di ferenci aci n y retra-
ducci n para cual qui er anlisis cientfico) que i mposi bi l i tan
todo i ntento de asi mi l arl as a si mpl es ej empl os de un comn
modo de producci n asitico. Demos a este l ti mo concepto
el honroso enti erro que merece. Est perfectamente cl ara la
necesi dad de una investigacin hi stri ca mucho ms ampl i a y
prof unda antes de que puedan deduci rse verdaderas conclu-
siones ci ent fi cas de las di versas vas de desarrol l o no europeas
en los siglos correspondi entes a la poca medi eval y a los co-
mi enzos de la moderna en Occidente. En comparaci n con la
profundi dad e i ntensi dad del estudi o acadmi co al que se ha
vi sto someti da la hi stori a de Europa, en la mayor a de los ca-
sos slo se ha araado hasta ahora la superfi ci e de vastas zo-
nas y perodos
21S
. Pero una leccin de procedi mi ento est ab-
sol utamente cl ara: la evolucin de Asia no puede reduci rse en
modo al guno a una categor a resi dual uni forme, construi da con
los sobrantes del establ eci mi ento de los cnones de la evolu-
cin europea. Toda expl oraci n teri ca seri a del campo hist-
rico si tuado fuera de la Europa feudal debe termi nar con las
comparaci ones tradi ci onal es y genri cas y proceder a la cons-
trucci n de una tipologa concreta y exacta de las formaci ones
sociales y los si stemas estatal es, respetando sus enormes dife-
renci as de estructura y desarrol l o. Uni camente en la noche de
nuestra i gnoranci a adqui eren el mi smo col or todas las formas
extraas.
215
Twitchett compara el actual estado de la investigacin sobre la
China Tang y Sung con el estadio alcanzado por la historiografa medieval
inglesa en tiempos de Seebohm y del primer Vinogradoff: Land tenure
and the social order, p. 32.
S. F.D.1/T MflM>
I NDI CE DE NOMBRES
Aargau, 305
Absida, dinasta, 371, 376, n. 13,
513, 514, 516, 517, 519 y n. 89, 520-
522, 524 y n. 109, 525, 548
Abbas, Shah, 522, 532
Adolfo, Carlos Felipe, 177, 202
Adolfo, Gustavo (vase Gustavo II)
Abdul Hamid II, 400
Adrianpolis, 373, 403
Adritico, 304, 322
Afghanistn, 534
Afghanos, 536
Africa, 70, 108, 408, 422, 481, 502,
n. 57, 515, 527, 533, 553, 567
Africano, 411, 431, 488
Agincourt, batalla de, 122
Ahmed, Feroz, 400, n. 47
Aix, 85, 95
Akamatsu, P., 463, n. 33, 473, n. 53
Akbar, Shah, 532, 536
Al 514
Alba, duque de, 44, 47, 70 y n. 21,
127
Albania, 399, 404, n. 54
Albaneses, 25
Alberto IV de Bavaria, 255
Alberti, Len Bautista, 149
Albertina, dinasta, 259, 260
Alcntara, orden de, 58
Alemanes, 78, 94, 125, 127, 133, 149,
n. 12, 153, n. 21, 159, n. 29, 163,
174, 215, 219, 244, 248, 265, 286, 293,
298, 305, 312, 316, 328, 333, n. 40,
334, 342, 392, 443
Alemania, 5, 21 y n. 18, 23, 25, 40, 41,
44, 52, 56, 63, 65, 73, 74, 94, 101,
102, 111, 121, 146, 169, 177, 178, 184
y n. 15, 185-187, 190, n. 26, 196, 198,
199, 202-204, 222, 223, 238-241, 247-
253 y notas 17 y 18, 255, 256, n. 19,
257 y n. 20, 258, 259 y n. 22, 260
y n. 23, 261, 262 y notas 24 y 25,
263-265, 267, n. 30, 268-271, n. 37,
272, 273, 275-277 y n. 45, 278 y n. 48,
279 y n. 49, 280 y notas 51 y 52,
281, 282, 290, 291, 305, 306, 314, 333,
360, 363, 365, 368, 369, 397, 412, 430,
507, n. 67.
Alejandro I, 231, 233, n. 13, 353 y
n. 29
Alejandro II, 233, n. 13, 236, 356
Alejandro III, 144
Alepo, 384, n. 24, 528
Alianza (Escocia), 140
Almohades, dinasta, 521
Allemaynes, 127
Almirantazgo, 23, n. 20, 132, n. 29
Almorvides, dinasta, 412, 521
Alpes, 146, 147, 159 y n. 29, 161, 168,
170, 171, 250
Alsacia, 95, 244
Althusser, 13 y n. 9, 238, n. 1, 478,
n. 4, 480, n. 9
Amarillo, ro, 538
Amberes, 56, 67, 251
Amrica, 102, 415, 431, 552, 554, 557
Americanos, 44, 67, 73, 79, 102, 302,
383, 413, 470, 472
Amricas, las, 56, 57, 63, 64, 66, 68-
70, 72, 73
Amerindias, sociedades, 431
Amsterdam, 100
Amur, 364
An, Lu-Shan, 542
Ana de Austria, 49, n. 13
Ana de Rusia, 350
Anagni, 142, 144
Anatolia, 370-373, 375, 377, 378, 384-
386, 389, 390 y n. 30, 392, 393, 396
y n. 40, 398, 501, 515, 528
Andaluca, 26, 63, 68, 320, 518, 522
Andersson, Ingvar, 178, n. 8
Angevinos, 26, 27, 110, 111, 129, 146
y n. 10, 147
Anglo-normandos, 23, 129, 133
Anglo-sajones, 32, 110
Angoumois, 95
Angus, casa de, 135
570 Indice de nombres
Anhwei, 544
Anjou, 84
Anjou, Enrique de, 290
Ankara, '373
Annekov, 415
Anquetil-Duperron, Abrahan Hya-
cinthe, 480, n. 9
Anteo, 435
Anticristo, 144
Antillas, las, 35, 107, 108
Antigedad, 19 y n. 14, 20, 21, n. 17,
147 y n. 11, 148 y n. 11, 149-155,
165, 412, n. 12, 419, 420, 428, 431,
433, 435, 437442, 478 , 481, 493, 501,
502, 507, n. 67, 517, n. 91, 518, 526,
n. 113, 529, 549, 567, n. 214.
Antioqua, 27
Antonina, dinasta, 430
Apelles, 149
Apeninos, 160
Apulia, 143, 144
Aquemnida, dinasta, 517, n. 89
Aquiles, 165
Arabia, 412, 488, 490, 512, 513, 517 y
n. 90, 529, 530, 553
Arabes, 143, 370, 376, n. 13, 377, 396,
435, 512-518, 524 y notas 106 y 108,
525 y notas 109 y 110, 526, notas
112 y 113, 527, 529, 530 y n. 116,
531-533, 542, 566
Aragn, 45, 57, 59 y n. 3, 60 y n. 5,
61, 62 y n. 7, 64, 66, 71, 72 y n. 23,
75, 78, 79, 170, n. 53, 297, n. 22, 320
Aranda, 51, 80
Argel, 374
Argelia, 417, n. 19
Argyl, casa de, 135
Aristteles, 477 y n. 3
Aristotelismo, 483
Arizona (hopi), 502, n. 57
Armada Invencible, 71, 74, 128, 132
y n. 28
Armenia, 355
Armenios, 286, 386, 522, 534
Arslan, Alp, 371
Artois 27, 97, 100
Asamblea de Estados (Suecia), 174,
177
Asamblea de 1848 (Austria), 329
Asamblea de la tierra (vase Zems-
ky Sobor)
Ashikaga, dinasta, 450, 451, 454, 463
Asia, 70, 201, 205, 364, 370-372, 384,
389, 408410, 415, 426, 476-568
Asiticos, 411, 435, 476-568
Asociacin de Prncipes, 272
Asti, 149, n. 13
Aston, T 25, 136, n. 25, 139, n. 38
Astracn, 201, 211, 212, 216, 337
Atlntico, 56, 64, 114, 413, 422, 519,
520
Aubin, Hermann, 223 n. 3
Auersperg, familia, 313
Auerstadt, 353
Augsburgo, 16, 35, 249, 252, 253, n. 16
Augsburgo, Liga de, 247
Augusto II de Polonia, 190, 262 , 298,
299
Augusto III de Polonia, 300 y n. 28
Aumale, duque de, 89
Aurangzeberg, emperador, 409, 531,
n. 118
Australasia, 431
Australia, 57
Austria, 17, 27, 50, 52, 74, 100-102,
170-172, 198, 214-216, 219, 229, 230,
235, 236, 243, 255, 256, 259, 262, 264
y n. 26, 269, 271, 272, 275, 278, 280,
281, 290, 295, 300, 301, 304-334, 363,
389, 390, 393, 398, 400
Austracos, 25, 73, 199, 202, 207, 214,
220, 270, 295, 304-334, 353, 354, 368,
387
Austroprusiana, guerra, 281
Austro-turca, guerra, 196, 198
Avignon, 142, 147
Avrej, A. Ya., 13, n. 9, 338, n. 6, 355,
n. 32
Avrich, Paul, 341, n. 11, 349, n. 24,
352, n. 27
Ayalon, D 531, n. 117
Aygoberry, Pierre, 279, n. 50
Ayliner, G., 139, n. 39
Ayub, dinasta, 528, 533
Azerbaijn, 355
Babilonia, 502, n. 57
Babur, 531
Bacon, E., 530, n. 116
Bacon, Francis, 31 y n. 34, 128, 408,
476, 487, n. 28
Bactria, 370
Bach, 330
Baer, G., 521, n. 100, 534, n. 124
Bagdad, 371, 377, 519 y n. 94, 525,
527, 532, 534
Bahrein, 526 y n. 113.
Balash, Ivn, 211
Balazs, E., 541, n. 145, 562, n. 200
Indice de nombres 571
Balcanes, 195, 216, 298, 370, 373, 375,
380-383, 387, 388, 394, 3%, n. 40,
397, 398, 400, 401, 403, 404 y n. 54,
410, 499, 531, 534
Bltico, 175, 177, 184-187, 189, 190,
199, 201, 202, 213, 216, 238, 241, 242,
249, 251, 255, 284-286, 289, 292-295,
304, 339, 349
Bltico, guerra del 177, 243, 312
Banato, 215, 235, 324, 394
Baner, 199
Barbaro, Ermolao, 33, n. 39
Barbarroja, 146
Barcelona, 50, 59, 65, 77
Bardi, 16
Barkan, Omer Lufti, 373, n. 5 , 384,
n. 24
Barraclough, G., 144, n. 5, 145, n. 6,
239, n. 2
Bashkir, rebelin, 349
Bashkiria, 212
Basilea, 305
Basilio III de Rusia, 337
Basora, 377, 517, 518
Bthory, Esteban, 291, 292
Baugh, Daniel, 132, n. 29
Baviera, 34, 48, 178, 255-258, 260, 261,
263, 264, 272, 276, 323, 326
Bvaro, 268, 316
Bayaceto, 373
Baybars, 528, 532
Bayle, 477
Barn, 88
Beasley, W. G 471, n. 50
Bedmar, 73
Beduinos, 512, 515, 516, n. 88, 527,
529, 530
Blgica, 53, 258, 259, 315, 326
Belgorod, lnea, 346
Belgrado, 315, 373, 388, 394
Beloff, M., 216, n. 30
Benaerts, Pierre, 278, n. 47
Benevento, batalla de, 146
Bengala, 534
Benjamn, Walter, 253, n. 16
Bergen, 249
Bergres, M. G., 564, n. 207
Bergeyck, 79, n. 34
Bergslagen, 183
Brier, 409
Berln, 198, 200, 214, 235, 239, 262, 269,
272-275, 278, 279, 333, n. 40, 484
Bernard, J., 149, n. 13
Bernier, Fran?ois, 374, n. 7, 410 y
n. 7, 476, 478, 480, n. 9, 482, n. 11,
478 y n. 28, 488, n. 29, 491, 492, 494,
535
Bernini, Gianlorenzo, 153
Besaravia, 353
Bethlen, Gabor, 230, 322
Betts, R. R., 313, n. 14
Beuth, 278
Bielorrusia, 212, 216
Bielorrusos, 284, 289
Billington, J. H 202, n. 6
Bindoff, S. T., 116, n. 6
Bismarck, 276, 279-281
Bizancio, bizantino, 27, 142, 201, 291,
371, 372, 384, 412, 430, n. 30, 502,
n. 57, 512, 524
Blanco, mar, 35
Blenheim, batalla de, 102, 258, 323
Bloch, Marc, 52, n. 17, 223, n. 2,
238, 424, n. 28
Bluche, Francois, 234, n. 14, 235,
n. 15, 271, n. 36, 234, n. 25
Blum, Jerome, 220, 221, n. 38, 319,
n. 21, 328, n. 31, 329, n. 34
Boeskay, 230, 322
Bodde. D 562, n. 201, 563, n. 201
Bodin, Jean, 25 y n. 24, 31, 44, 45
y n. 10, 46, 112, n. 3, 165, n. 42,
408, 476, 478, 487, n. 28, 507, n. 67
Boehme, Helmut, 278, n. 48
Bohemia, 27, 49, 53, n. 17, 74, 196,
212, 214-216, 219, 222, 229, 230, 236,
n. 17, 239, 241, 254-256 , 268 , 269,
311-313 y n. 13, 314, 316, 318-320,
322-326 y n. 28, 328-331
Bolcheviques, 359, 368
Bolivia, 69
Bolonia, 18, 86
Boloeses, 25
Bolotnikov, 211, 231, 341 y n. 11, 352,
n. 27
Bombay, 480, n. 9
Bonete Jvenes, partido de los, 191
Borbones, dinasta, 34, 35, 44, 65,
n. 11, 74, 78-80, 87, 90, 95, 102, 103,
105, 108, 441, 477
Borgia, Csar, 166, 167
Borgoa, 33, n. 38, 87, 89, 115
Borgoa, casa de, 81, 308
Borgos, 27, 62, 82, 84, 115, 127,
307, 308
Bsforo, 371, 373
Bosnia, 310, 334, 373, 376, n. 12, 381,
399, 400
Boswell, B., 289, n. 16
Boswoeth, campos de, 115, 135 Calais, 125
Bourges, 89 Calatrava, orden de, 58
Boutruche, Robert, 420, n. 21, 424, Caldirn, batalla de, 531
n. 28 Calonne, 109
Bowen, H 374, n. 8, 378, n. 16, 379, Calvinismo, 88, 241, 256, 310, 321, 322
n. 17, 386, n. 28, 395, n. 38, 397, Cmara de los Comunes, 112, 124,
n. 41, 532, n. 119 126
Boxer, rebelin, 557 Cmara de la Guerra y los Domi-
Brandemburgo, 178, 187, 199, 200-203 nios, 219
y n. 8, 211, 213, 216, 229, 230, 238- Cmara estrellada, 23, n. 20
245, 247, 255, 256, 258, 259. 261-264, Camisards, 25, 99
n. 26, 265, n. 27, 266, 269, 270, Camphausen, 278
273, n. 39, 276, 289, 293, 295 Canad, 108
Brasil, 77 Canal de la Mancha, 67, 114
Bratislava, 322 Cancillera, 23, n. 20
Braudel, 566, n. 213 Canmore, dinasta, 133
Brecht Bertolt, 253, n. 16 Cantabria, 58
Breda, batalla de, 74 Cantor, N., 23, n. 20
Breisach, 74 Capeto, dinasta, 81-83, 442
Breitenfeld, batalla de, 184, n. 15, Caprariis, Vittorio de, 171, n. 54
186 Capua, leyes de, 143
Breisgau, 305, 307 Cardenal Infante, 74
Bremen, 186, 190 Caribe, 108
Breslau, 269, 323 Carintia, 318, 328
Bretaa, 75, 84, 89, 98, 99, n. 25, 100, Carlos V (I de Espaa), 27, 29, 51,
115, 121 62-66, 69, 70, 74, 117, 121, 252, 261,
Brienne, Lomnie de, 109 374
Bromley, J. J., 112, n. 3 Carlos II de Espaa, El Hechizado,
Brujas, 249 78, 102
Bruselas, 79, n. 34 Carlos VII de Francia, 82, 83, 85,
Buckinham, duque de, 138, 139 115
Bucquoy, familia, 313 Carlos VIII de Francia, 84, 87, 169
Budismo, 447, 453, 541, 543 Carlos I de Inglaterra, 136, 138-140,
Buena Esperanza, cabo de, 480, n. 9 14|( n . 41
Bug, ro, 351, 394 Carlos II de Inglaterra, 103, n. 30
Buida, 516 Carlos VI de Prusia, 247, 268
Bujara, 529 Carlos IX de Suecia, 175-177
Bula de Oro, 250 Carlos X de Suecia, 184, 187, 200,
Bulavin, 211, 349 243, 295
Bulgaria, 373, 381, 397, 399, 400, 403, Carlos XI de Suecia, 182, 188, 189,
404 191
Burdeos, 55, 85, 88, 96, 99, 105 Carlos XII de Suecia, 184, 186, n. 19,
Burghley, 126 189, 190 y n. 25, 191, 202, 248, 262,
Burke, 273 299, 349
Bursa, 384 Carlos Alberto, duque, 268
Byidas (o buidas), dinasta, 371, Carlos Felipe (hermano de Gusta-
Si
6
vo II), 177, 202
Carlos Manuel III, 170, 172
Carntico, 480, n. 9
Caffa, 373 Carolina, carolino, 79, 80, 138, 140
Cahen, Claude, 371, n. 2, 419, n. 20, Carolingio/a, 58, n. 17, 255, 291, 422,
515, notas 85 y 86, 516, n. 87, 517, 439
n. 91, 519, n. 94, 522, n. 104, 525, Crpatos, 322
n. 109, 533, n. 122 Cartas aristocrticas, 185
Cairo, El, 526-528, 534 Cartas de Nobleza, 176, 234, 350-352
Carsten, F. L 199, n. 4, 203, n. 8, Comisariado de Guerra (Prusia), 219
205, n. 10, 219, n. 36, 241, n. 4, 243, Comuna de Pisa, 40
n. 6, 244, n. 7, 245, n. 8, 246, n. 9, College of Heralds, 124
247, n. 10, 254, n. 18, 256, n. 19, Comnenos, 384
257, n. 20, 260, n. 23, 262, notas 24 Comuneros, 34, n. 40, 62, 63
y 25, 272, n. 38 Concordato de Bolonia, 86
Carr, Raymond, 80, n. 37 Cond, 44, 89
Casa de la Guerra, 386-388 Confederacin de Bar, 301
Casimiro III de Polonia, 283 Confucianismo, 543, 566
Casimiro IV de Polonia, 285 Confucio, 235, n. 16
Caspio, 212, 529 Congreso de Viena, 353
Castilla, 17, 26, 41, 43, 48, 57-61 y Consejo de los Diecisis, 89, n. 10
n. 6, 62 y n. 7, 63 y notas 8 y 9, Constable, Archibald, 410
64, 66-73, 75, 76 y n. 30, 77, 79 y Constantinopla, 201, 373 y n. 6, 375,
n. 35, 113, 114, 183, 320 383, n. 21, 520, 529, 534
Castilla-Len, 58 Constitucin de Alemania del Nor-
Castilla, segunda guerra civil de, te (1867), 280 y n. 51
17 Constitucin de Radom, 285
Catalana, rebelin, 76, notas 29 y 30, Constitucin de Melfi, 143
77, 230 Constitucin Imperial alemana, 280
Catalina I Je Rusia, 350 y n. 52
Catalina II de Rusia, 232, 234, 235, Constitucin prusiana, 279
n. 15, 236, 301, 350-352, 507, n. 67 Consulado, 353
Catalina de Mdicis, 87 Contrarreforma, 53, 169, 175, 255,
Catalua, 49, 59, n. 30, 60, 62, n. 7, 256, 263, 292, 296, 300, 305, 311, 313-
64, 75-79, 89, 95, 190 315
Catlica, Liga, 256, 316 Conversano, 49, n. 14
Catn, 554 Cook, M. A., 521, n. 100, 533, n. 122
Cucaso, 352, 355, 371, 374, 389 Cooper, J. P., 112, n. 3
Cecil, familia, 44 Copenhague, 187
Ceiln, 557 Coprnico, 289, 438
Celeste Imperio, 509 Corn, 519
Celtas, 493 , 500 Corea, 541, 543, 555
Cerdea, 53, 57, 171 Cortes castellanas, 48, 58, 60, 61, 63
Ceresole, batalla de, 29 Cosacos, 177, 209-212, 231, 292, 294,
Cevennes, 102 295, 341, 345, 349, 490, 393
Cilicia, 373 Csimo, Piero di, 149
Cipolla, Cario, 16, n. 11, 67, n. 14, Coulborn, R., 423, n. 26
131, n. 26, 156, notas 22 y 23, 157, Cracovia, 187, 200, 210, 285, n. 4, 295
n. 24 Craig, G., 275, n. 41, 455, n. 17, 458,
Circasia, 355 notas 22 y 23, 468, n. 43
Circasianos, 209, 522 Crawcour, E. S., 461, n. 30, 468, n. 42
Ciudad-Estado, 149, 150, 152 y n. 19, Creciente frtil, 529
153, 155, 156, 161, 249 Crcy, batalla de, 122
Clarendon, 438 Creta, 150, n. 16, 393, 501, n. 55
Clark, G N 28, n. 29, 133, n. 31 Crimea, 201 y n. 5, 209, 216, 236, 290,
Clarke, A., 141, n. 41 339, 340, 346, 350, 351, 373, 393, 394
Clausewitz, 273, n. 39 Crimea, guerra de, 356
Clemente VII, 117 Cristin II de Dinamarca, 173, 179,
Cleves, 217, 241, 243-245, 247 251
Cockayne, proyecto de, 37 Cristiandad latina, 33
Colbert, 32, 48, 54, 94, 98-100, 171, 367 Cristianismo, 284
Coleman, D. C 31, n. 34 Cristina de Suecia, 186 y n. 20, 187,
Colonia, 101, 252, 253, 255 188, n. 23
Colonial, imperio, 197 Croacia, 216, 310, n. 8, 333, 403
Estambul, 381, 384 y n. 24, 389-394,
399, 402, 403
Estatuto Hidrulico, 508
Estatuto de Piotrkow, 285
Esterhazy, familia, 332
Estiria, 311, 314, 315, 318, 328
Estocolmo, 174, 185, 200, 249
Estonia, 175, 198, 201, 349
Estrasburgo, 101
Estuardo, 23, n. 20, 102, 133-135, 408
Etiopa, 422, 517, n. 90
Etruscos, 501 y n. 55
Eugene, 317
Eugenio de Saboya, 317, 326
Eurasia, 424, 430, 568
Europa, 1-3, 5, 10, 11, 15, n. 10, 16-
24, 25 y n. 23, 27-33, n. 39, 34, 39
y n. 2, 40, 41 y n. 5, 43, n. 6, 50,
53-60, 62-70, 74, 78, 87, 91, 103, 104,
110-113, 119, 121, 128, 129, 136, 142,
155, 156, 166, 168, 171-173, 174, n. 2,
177-184, 189, 195, 199, 204, 206, 212,
214, 222-231, 233-238, 249, 257, 263,
268-272, 275, 282-290, 292, 298, 300,
303-309, 311, 315, 328, 330-335, 342,
349-355, 358, 360, 361, 370, 381-391,
393, 395, 397-402 y n. 48, 403419,
421, n. 22, 423443, 448, 451, 452,
467470, 476481, 488, 497, 498, 500,
507, n. 67, 510, n. 73, 512, 519-521,
n. 101, 525, n. 111, 527, 529, 533,
n. 122, 547, 557, 560-563, 567, 568
Extremadura, 63, 78
Falls, C., 130, n. 25
Faln (Kopparberg), 183
Farnesio, 127
Fatimita, dinasta, 371, 522, 526-528
Federico I, 146, 247, 266
Federico II, 48, 142, 143, 146, 159,
214, 234 y n. 14, 235 y n. 15, 236,
249, 265, 268-272
Federico V, 254
Federico de Meissen, 259
Federico Guillermo I (El Gran
Elector), 181, 199, 203, 217, 219,
231, 242-249, 264-268
Federico Guillermo I (El Rey Sar-
gento), 172, n. 55, 226, 227 y n. 7,
231, 247, 248, 262, 264, 266-268
Federico Guillermo IV, 279
Fedosov, L. A., 345, n. 16, 348, n. 23,
355, n. 32
Fehrbellin, batalla de, 244
Feine, H. F 307, n. 4
Felipe II de Espaa, 24, 45, 65-67, 69-
72, n. 23, 74
Felipe III de Espaa, 72
Felipe IV dt Fspaa, 73, 74, 76, 79
Felipe el Hermoso, 142
Fernando I de Austria, 258, 308, 3f5
Fernando II de Austria, 125, 241,
256, 311-312 y n. 10, 314-315
Fernando I de Espaa, 17, 59-61 y
n. 6, 62
Ficino, Marsilio, 149
Fichte, 273
Filarete, 341, 342
Filiberto Manuel, duque, 170, 171 y
n. 54
Filipinas, 70, 552, 554
Finlandia, 180, n. 14, 181, 353, 364
Finlandia, golfo de, 175, 177, 349
Flandes, flamencos, 27, 57, 58, 62,
64, 70 y notas 21 y 22, 71, 73-75, 78,
89, 100, 102, 113, 127, 149, n. 12,
249-251, 490
Fleury, 51, 104, 108
Florencia, 16, 144, 146, 154, 156, n. 22,
157, 158 y n. 26, 160 y n. 30, 161,
167, 253
Focea, 150, n. 16
Forez, condado de, 52, n. 17
Forth, 113
Fostat, 518
Fowler, K 115, n. 5
Francs, 4, 25, 28, 40, 47, 78, 144-146,
158, 184, 235, 243, 248, 254, 265, 272,
280, 346, n. 17, 353, 399, 443, 472,
480, n. 9
Francia, 9, 17, 23, 27, 29, 30 y n. 33,
31-33, n. 38, 34 y n. 40, 35, 39, n. 2,
41-44, 49 y n. 14, 50-52, n. 17, 53, 54,
56, 65, 71, 74-79, 81-111, 113-115, 117,
119-122, 124, n. 17, 128, 129, 134, 137,
138, 162, 163 y n. 36, 164, 169 y
n. 52, 170-172, 185, 187, 190, n. 26,
191, 197, n. 2, 200, 207, 214, 242,
244, 247, 259, 268-270, 273, 276, 278
y n. 48, 279, 300, 323, 330, 356, 361,
398, 408, 409, 412, 455, 468, 477, 478,
n. 4
Francisco I, 25, 86, 119, 125, 174, n. 2
Francisco II, 353, n. 29
Francfort, 252, 279
Franco-Condado, 57, 63, 78, 100, 308
Francos, caballeros, 527
Franco-holandesa, guerra, 244
Fronda, 49, 77, 78, 82, 95-97, 171, 230,
477
Fronteras militares, 310
Frost, P 470, n. 49, 473, n. 52
Fuentes, 73
Fuggers, 37, 250, 252
Fujiwara, dinasta, 448
Fukien, 551
Gabrieli, F., 524, n. 107
Gales, 25, 118
Galeses, 25
Galicia, 63
Galitzia, 210, 212, 301, 328
Galileo, 153, 438, n. 37, 563
Gallpolis, 373
Gamayunov, L. S., 417, n. 17
Ganges, 481
Gaos, Jos, 482, n. 12
Gapn, 366
Garrett Mattingly, 33, n. 39, 132,
n. 28
Gascua, 88
Gattinara, Mercurino, 64
Gaznau, dinasta, 522
Gedymin, de Lituania, 284, 288, n. 11
Geer, Louis de, 183
Genghis, dinasta, 412
Gengis Kan, 531
Gnova, 16, 149, n. 13, 150, n. 16, 156,
158, 160, 253, 384
Genoveses, 35, 59, 87
Georgia, 352, 522 y n. 105
Georgianos, 522
Gernet, J 541, n. 146, 543, n. 151,
547, n. 161, 548, notas 165 y 166,
549, n. 166, 551, n. 172, 552, n. 174,
555, n. 181, 556, n. 183, 557, n. 184,
564, n. 208
Ghuzzi, 530
Gibb, H. A. R., 374, n. 8, 378, n. 16,
379, n. 17, 386, n. 28, 395, n. 38,
397, n. 41, 532, n. 119
Gibelinos, 144-146
Gierowski, J., 298, n. 25, 299, n. 27
Gieysztor, A., 285, n. 3
Gieysztorova, I., 296, n. 21
Gillis, John, 277, n. 43
Glosadores, escuela, 18
Gneisenau, 273, 274
Goblot, H., 517, n. 89
Godelier, Maurice, 501, n. 56, 502,
n. 56, 510, n. 73
Godihno, Victorino Magalhaes, 68,
n. 19
Godoy, 48, 80
Godunov, Boris, 340 y n. 10, 341
Goitein, S. D., 516, n. 88, 520, n. 97,
525, n. 111, 527, n. 114, 528, n. 115,
532, n. 120
Goldsmith, Raymond, 362, n. 46
Golitsyn, 350, n. 26
Gondomar, 73
Goodwin, Albert, 51, n. 15, 80, n. 37,
104, notas 31 y 32, 227, n. 7, 265,
n. 29, 268, n. 33, 289, n. 16, 313,
n. 13
Goritzia, 308
Gorski, K 287, n. 10
Goubert, Pierre, 32, n. 36, 97, n. 21,
98, notas 22, 23 y 24, 100, n. 26,
102, n. 29
Graham, Gerald, 36, n. 41, 153, n. 21
Gramsci, Antonio, 153, n. 21, 169 y
n. 52, 367, n. 53, 368
Granada, 57, 61
Gran Bretaa, 29, 190, n. 26, 270, 275,
276, 398, 503
Gran Canal (China), 550
Gran Elector de Brandemburgo,
213, 230
Gran Mogol, 417
Grande Arme, 353
Gravensend, 115
Graz, 310, 311
Grecia, 373, 397, 400, 404, 420, 501
Grenoble, 85
Grenzers, 310 y n. 8
Griegos, 152, 477, 433, 534
Grocio, Hugo, 438
Grnewald, batalla de, 284
Guadalajara, 73
Guadarrama, 353
Gelfos, 144, 146, 159
Guerra austro-prusiana, 281
Guerra austro-turca, 196, 198
Guerra civil (Inglaterra), 48, 123, 141
Guerras civiles (Francia), 87
Guerras comerciales anglo-holande-
sas, 54
Guerra chino-japonesa, 557
Guerra de la independencia ameri-
cana, 108
Guerra de los Cien Aos, 17, 82, 84,
85, 110, 113, 115 y n. 5
Guerra del Norte, gran, 189, 190,
200, 248, 262, 299, 349
Guerra de los Ochenta Aos, 70
Guerra de los Siete Aos, 54 y n. 19,
108, 236, n. 17, 270, 272, 324
Guerra de los Trece Aos (austro-
turca), 196, n. 1, 322, 389
Guerra de los Trece Aos (pruso-
polaca), 284, 285
Guerra de los Trece Aos (ruso-
polaca), 345, 346
Guerra de los Treinta Aos, 53 y
n. 17, 74, 75, 77, 137, n. 36, 140 y
n. 40, 177, 184, 186, 198, 204, 206,
211, 215, 219, 230, 241, 242, 246, 254,
256-258, 261, 264, 265, 310-313, 318,
319, 342
Guerra franco-prusiana, 280
Guerra ruso-japonesa, 474, n. 56
Guicciardini, Francesco, 149
Guillermina, dinasta, 132, n. 30, 367
Guillermo III de Inglaterra, 101
Guisa, casa de, 44, 47, 87, 89, 134
Gustavo I (Vasa), 173, 174 y n. 2,
179, 181 y n. 12, 182, 251
Gustavo II (Adolfo), 24 y n. 22, 176,
177 y n. 5, 178 y n. 7, 179 y notas
9 y 10, 180 y n. 11, 183, 184 y n. 15,
190, n. 26, 199 y n. 4, 241, 242
Gustavo III, 185, 191
Guyena, 88, 95, 100, 115
Habib, Irfan, 505, n. 63, 518, n. 93,
535, notas 127, 128 y 129, 536,
n. 131, 537, notas 133 y 134
Habsburgo, dinasta, 27, 34, 37, 53,
55-57, 63-65, n. 11, 66, n. 13, 67 y
n. 15, 70, 71, 73 y n. 25, 74, 75,
77, 78, n. 33, 79, 87, 121, 169, 178,
196, 198, 199, 204-206, 214, 215, 220
y n. 37, 229, 234, 336, n. 17, 247, 256,
261, 268-270, 275, 290, 292, 301, 304-
311, 312, 314-331, n. 36, 332 y n. 39,
333, n. 41, 387, 394, 402, 441
Hakata, 452
Halecki, O., 283, n. 2
Hall, J. W 448, n. 3, 449, n. 5, 450,
n. 9, 451, n. 10, 452, n. 12, 453,
n. 15, 457, n. 21, 460, n. 27, 461,
n. 28, 464, n. 35, 466, n. 38, 468,
n. 42, 470, n. 46
Hamburgo, 252, 273
Hamdanes, dinasta, 521
Hamerow, Theodore, 274, n. 40, 277,
n. 44, 279, n. 49
Hamid, 401, 404, n. 54
Hamilton, casa de, 135
Han, dinasta, 538, 539
Hanley, S. B 463, n. 32
Hannver, 272, 273, 276
Hansetica, Liga, 179, 239, 249-251
Hansemann, 278
Hardenberg, 273-276, 356
Harrington, 408, 476, 477, 487, n. 28
Harris, G. L., 118, n. 10
Hartung, Fritz, 45, n. 9
Hartwell, R 547, n. 160
Harwich, 115
Hastings, 115
Hatton, R. M., 186, n. 20
Haugwitz, canciller, 324
Hawai, 502 y n. 57
Hawkins, 131
Hazeltine, H. D., 19, n. 13
Hecksher, E 31 y n. 34, 178, n. 8
Hegel, G. W. F 410, 482-484, 487 y
n. 28, 492, 495 y n. 45, 504 y n. 62,
508
Hgira, la, 513, 514
Hejaz, 373, 512, 517, n. 90, 527
Hellie, R. H 206, n. 13, 336, n. 3,
338, n. 5, 339, n. 8, 343, notas 13 y
14, 344, n. 15, 346, notas 17 y 18,
348, n. 22, 349, n. 24
Henderson, D. F., 466, n. 39
Henriciani Articuli, 290, 291 y n. 17
Herzegovina, 334
Hesse, 276
Hexter, J. H 44, n. 8
Hideyoshi, Toyotomi, 453 y n. 15,
454, 455 y n. 17, 465
Highlands, 134
Hilales, dinasta, 515, 527
Hill, Christopher, 12, 13, n. 8, 15,
n. 10, 17, 137, n. 36
Hilton, Rodney, 15, n. 10
Hindes, 534, 536, 537, n. 133, 538
Hintze, Otto, 41, n. 5, 132, n. 30, 213,
214 n. 24, 265, n. 28, 421, n. 22,
429, 430 y n. 30, 439, n. 39
Hititas, 501
Hitti, P. K., 526, n. 112
Hobbes, 477
Hobsbawn, E. J 136, n. 35
Hohenstaufen, dinasta, 143-146, 159,
162, 412
Hohenzollern, dinasta, 181, n. 12,
199-200, 203, 205, 213, 217, 228, 230,
239 y n. 1, 240-247, 249. 258, 259,
261, 263-265, n. 28, 268-273, 276, 278-
280, 293, 301, 318, 323
Hohenzollern, duque Alberto de, 240
Holanda, 20, 29, 32, 43, 51, 53, 54,
56, 70, 72, 73, 100-103, 187, 197, 242,
251, 353
Holands, 25, 32, 69, 73, 74, 77, 78,
101, 158, 248, 251, 265, 293, 295, 392
Holandesa, revolucin, 103
Holborn, H 249, notas 12 y 13, 251,
n. 15, 254, n. 17, 259, n. 22, 267,
n. 30, 271, n. 37
Holdsworth, W., 24, n. 10, 119, n. 11
Holmes, G. A., 111, n. 2
Hopei, 551
Hopi, dinasta, 502, n. 57
Ho, Ping-Ti, 551, n. 171, 554, n. 180,
559, n. 194, 564, notas 205 y 206,
566, n. 212
Horacio, 149
Horda de Oro, 201
Hospodares, 402
Hudson, baha de, 35
Hugonotes, 35, 87, 88, 90, 99, 102,
235, 246, 265
Humboldt, 274
Hunan, 551
Hung-wu, 551
Hngaros, 25, 198, 234, 287, n. 10,
305, 313, 315, 320, y n. 22, 323, 355,
408
Hungra, 27, 196, 207, 214-216, 229,
230, 290, 308-311, 315, 316, 320 y
n. 22, 321, 322, 324, 326-331, notas
37 y 38, 332-334, 368, 373, 394, 404,
507, n. 67
Huntley, casa de, 135
Hurstfield, Joel, 119, n. 12
Husita, 205, 239, 259, 311
Ibrico/a, 57, 59, 64, 71, 74
Ieyasu, Tokugawa, 453-455, n. 18,
457, 458 y n. 23
Iglesia anglicana, 126, 140
Iglesia catlica (romana), 23, 39, 40,
42, 60, 89, 104, 117, 118 y n. 11, 122
y n. 13, 126, 135, 136, 138, 139, 182,
187, 204, 252, 255-257, 261, 294, 300,
310, 312, 315, 316, 516
Iglesia ortodoxa, 294, 301
Ilustracin, 35, 51, 53, 105, 108, 211,
234, 300, 325, 331, 350, 402, 410, 423,
424, 440, 476-478, 482, 487
Inalcik, Halil, 374, n. 8, 375, n. 12,
377, n. 14, 380, n. 19, 381, n. 20,
383, n. 21, 384, notas 23 y 25, 386,
n. 27, 390, notas 31 y 32, 392, n. 34,
393, n. 36, 400, n. 46
Incas, 502, n. 57
India, 108, 374, n. 7, 409, 411, 416,
417 y n. 19, 418, 435, 476, 480, n. 9,
482-490, n. 32, 491-495, n. 45, 497,
498, 500, 502 y n. 56, 503 y n. 58,
504, 505 y notas 63 y 64, 506, n. 65,
507, 508, 510, n. 37, 511, 525, n. 111,
527, 529, 531, 532, n. 119, 533-535,
notas 127-129, 536 y n. 130, 537 y
n. 133, 557, 558
Indias, las, 64, 66, 70
Indias occidentales, 100, 108
Indico, ocano, 108, 392, 519, 533
Indios, 73
Indonesia, 511, 533, 535
Indostn, 374, n. 7, 480, n. 9, 482,
n. 11, 488 y n. 29, 489
Inglaterra, 4, 9, 12, 17, 23 y n. 20,
25-27, 31, 32, 34, 35, 41, 42, 43 y n. 8,
44, 48-52, n. 17, 53, 54, 56, 68, 71,
72, 79, 102, 103 y n. 30, 108 y n. 36,
110-141, 169, n. 52, 191, 251, 259, 270,
281, 356, 398, 399, 408, 412, 416, 422,
443, 472, 480, n. 9, 489, 490, 492,
500, 503, 536, n. 130, 538, 556, 557
Ingls, ingleses, 25, 37, 52, n. 16, 69,
73, 78, 82-84, 101, 158, 392
Ingolstadt, 256
Ingria, 177, 190, 202, 295, 349
Inocencio IV, papa, 144
Innsbruck, 307, 308
Inquisicin, 62
Investiduras, conflicto de las, 144
Irak, 374, 376, n. 13, 517 y n. 89, 518,
522, 524, 526-529
Irn, 517, n. 89, 525, n. 109, 529
Irlanda, 128 y n. 23, 129, 130 y n. 25,
133, 134, 136, 139 y n. 38, 141 y
n. 41, 502
Irlands, 25, 78, 129, 133, 141 y n. 41,
313
Irnevio, 18
Isabel I de Espaa, 17, 34, 57, 59-61,
n. 6
Isabel I de Inglaterra, 34, 123, 125,
127
Isabel de Rusia, 350
Isfahan, 520, 534
Isla de Francia, 75, 81, 88
Islam, Casa del, islmico, 351, 370-
404, 407, 417, 418, 430 y n. 30, 434,
435, 437, 498, 499-517, n. 91, 518-538,
548, 562, 566, 567 y n. 214, 568
Ismailita, 526
Italia, 18, 19, 29, 32, 39 n. 2, 40, 41,
49, 50, 52, 53, 56, 59, 61, 64, 65, 71,
75, 77, 78, 87, 88, 102 111, 120, 121,
142-172, 249, 252, 253 y n. 16, 353,
398, 435, 490, 501
Italianos, 21, notas 17 y 18, 25, 28,
70, 75, n. 28, 78, 125, 127, 142, 172,
252, 253, 313, 316, 443, 522, 527, 557,
561
Itzkowitz, N., 375, n. 10, 394
Ivn III de Rusia, 201, 205, 336, 337
Ivn IV de Rusia, 175, 201 y n. 5,
215, 216, 230, 231, 292, 338 y n. 4,
339, 340, 352
Jablonowski, H., 293, n. 18
Jacobeo, 135, 138
Jacobinismo, 170, n. 52, 302
Jacobo I de Inglaterra, 133, 135, 139
Jacobo II, 103, n. 30
Jacobo VI, 135
Jagelln, 175, 283, 284, 290, 291, 293,
308, 316
Jaldun, Ibn, 372, n. 4, 516, n. 88
Jansen, M., 466, n. 39, 468, n. 42
Jansenismo, 106
Japn, 277, n. 45, 362, 424 y n. 28,
425431, 433436, 438-440, 447476, 552,
553, 557
Japn, mar del, 452
Japons, 277, 438
Jszi, O., 334, n. 42
Jaula de los Principes, 393
Jeannin, Pierre, 177, n. 6, 184, n. 16,
187, n. 21
Jelavich, C. y B 374, n. 9
Jena, batalla de, 230, n. 9, 236, 272,
353, 356
Jerusaln, 527, 528
Jesutas, 106, 315, 452
Jmelnitski, 210, 295
Jones, Richard, 484 y n. 20, 485 y
n. 21, 486, 487 y n. 28, 500, 508
Jorasn, 521, 522, 524, 525, n. 109
Jordn, E 146, n. 10, 159, n. 27
Jordn, W. K., 125, n. 17
Jorge Guillermo, Elector de Bran-
denburgo, 241
Jos II, 234, 235, n. 16, 236, 324-327
y n. 29
Josefina, dinasta, 235, n. 17, 275,
326, 327
Joon des Longrais, 424, n. 28, 448,
452, notas 11 y 12
Jvenes turcos, 400 y n. 47. 401
Juan III de Suecia, 174, 175
Juan Alberto de Polonia, 285
Juan Casimiro de Polonia, 295, 298
Juan Jos de Austria, 78
Ju-Chen, nmadas churches: 548
Judos, 61, 286, 386, 534
Julio II, Papa, 160
Justiniano, 18
Justices of the Peace: 135, 139, 266
Kaga, 452
Kaifeng, 547
Kairun, 518, 527
Kamakura, Shogunato de, 449, 450
Kamen, Henry, 79, n. 34
Kaminski, Al, 298, n. 25, 299, n. 27
Kansu, 556
Kanto, llanura de, 458
Kantorowicz, E., 143, n. 2, 144, n. 4
Karelia, 177, 190, 202, 349
Kashgar, 485, n. 21
Kaunitz, canciller, 269, 270, 324
Kazakos, 530 y n. 116
Kazn, 201 y n. 5, 216, 337
Kee, II Choi, 463, n. 32
Keep, J. L. H., 231, n. 10, 342, n. 12,
347, n. 20
Kemp, T., 361, n. 44
Kerner, R., 312, n. 11, 313, n. 13, 318,
n. 19
Khevenhller, familia, 311
Khoja, rebeliones de los, 485, n. 21
Kiangs, 544, 553
Kieniewicz, S., 285, notas 3 y 5
Kiernan, Vctor, 25
Kiev, 201, 222, 226, 284, 291, 296, 345
Kildare, dinasta, 129, 130
Kirly, Bela, 320, n. 22, 331, n. 37
Kinsale, 56
Kirguises, 530
Kliuchevsky, V. O., 215, 216, notas
29 y 31
Koebnen, R., 477, n. 2
Koenigsberg, 199, n. 4, 205, 230, 240,
241, 244
Koenigsberger, H. G., 54, n. 18, 89,
n. 10, 170, n. 53
Konopczynski, L., 297, n. 22
Konya, 371
Kprl, Mehmet, 393, 394
Koretsky, V. I., 340, n. 10
Indice de nombres
577
Kosciuzsko, 302
Kosovo, 373
Kossman, Ernest, 13 y n. 15, 96,
n. 20, 112, n. 13
Kossutth, 329
Kovalevsky, M., 416 y n. 16, 417 y
notas 17 y 19, 418
Kracke, E 547, n. 163
Kristeller, P. O., 153, n. 20
Kufa, 518
Kula, Witold, 286, n. 7
Kunesdorf, batalla de, 54
Kunkell, Wolfgang, 21, n. 18
Kurdos, 532
Kusano, 545, n. 154
Kweichow, 556
Kyoto, 448450, 455, 465, 470, 472474
Labourdounais, 480, n. 9
Lambton, A., 532, n. 119
La Meca, 512, 518, 524, 529
Lancasteriano, 115, 119, 121
Landes, David, 277, n. 45
Landsknechten, 25
Lae, F. C., 152, n. 19, 158, n. 25
Languedoc, 75, 88
Larin, 363
Lapidus, I. M., 521, notas 101 y 102,
534, n. 123
Lamer, J., 159, n. 28, 162, n. 33
La Rochelle, 92, 114
Lattimore, Owen, 212, n. 23
Latvia, 190
Laven, P., 156, n. 22
Lad, 48, 138
Laudun, 317
Law, 37, 106
Leach, E., 536, n. 132
Legnano, batalla de, 146
Leicester, familia,
Leinster, 130
Leipzig, 252, 259
Lemosin, 89
Lenin, V. I., 357 y n. 34, 358 y notas
37 y 38, 359, 362, 363, n. 49, 364,
365, 368, n. 54, 467, n. 40, 474, n. 54
Leopoldo I de Austria, 316, 322
Leopoldo II de Austria, 327
Lepanto, batalla de, 70, 387
Lerma, 48, 72, 73, 183
Leslie, Alexandre, 140, n. 40
Leslie, R. F., 286, n. 6, 287, n. 9, 301,
n. 30
Lesnodarski, Boguslaw, 283, n. 14
Leszcynski, Estanislao, 299, 300
Le Tellier, 98
Leuthen, batalla de, 54
Levante, el, 38, 383, 422, 527, 528
Levy, J. P., 20, notas 15 y 16
Levy, R., 513, n. 80, 522, n. 104
Lewes, 115
Lewis, Bernard, 385, n. 26, 399, 512,
n. 75, 513, n. 77, 518, n. 92, 524, no-
tas 106 y 108, 525, n. 110, 526, n. 113
Lewis, M., 131, n. 26
Lewis, P. S., 83, n. 1, 86
Ley Agraria de Septiembre de 1848
(Austria), 329
Lbano, 422
Liberales Nacionales, 280
Liga de Augsburgo, guerra de la,
54, 74, 101
Liguria, 145
Lionne, 98
Lippay, 314
Lituania, 187, 283, 284, 288 y n. 12,
289 y n. 13, 291, 293, n. 18, 297,
n. 23, 298, 338, n. 4, 345
Lituanos, 216, 284, 289, n. 13, 295,
342
Liublinskaya, A. D., 91, n. 14
Livet, G., 88, notas 7 y 8
Livonia, 175, 177, 184, 188, n. 23, 189,
190, 202, 210, 216, 249, 284, 292, 295,
298, 339, 349
Livonia, guerras de, 175, 177, 198,
201, 206, 216, 338, 339, 342
Livonia, caballeros de (orden), 175
Lockwood, W. W., 276, n. 45, 461,
n. 30
Loira, 88
Lokkegaard, F., 512, n. 76, 513, n. 78,
514, n. 81
Lombard, M 519, n. 94
Lombarda, Liga, 146, 147, 159
Lombarda, 53, 142, 144, 145, 147, 149,
n. 12, 156, 159 y n. 29, 172, 250, 306,
315, 330
Londres, 103, 108, 111, n. 1, 112, 116,
121, 122, 136, 249, 399, 401, 426, 468,
484, 488, n. 29
Lpez, R., 156, n. 22
Lords of Articles, 135
Lorena, 87, 89, 108, 313
Lough, J 107, n. 35
Louvois, 98
Lowlands, 133, 134, 136
Lbeck, 173, 174, 179, 251
Lublin, 289 y n. 13
Lubomirski, gran mariscal, 298
Lucera, 143
Lucerna, 307
Luis I de Hungra, 283
Luis II de Hungra, 308
Luis XI de Francia, 17, 84, 86, 124,
174, n. 2
Luis XII de Francia, 84, 85
Luis XIII de Francia, 91, 137, n. 36
Luis XIV de Francia, 24, 32, 34, 37,
48, 49, n. 13, 82, 97, 98 y notas 22-
24, 99, 100, n. 27, 101 y n. 28, 102 y
n. 29, 103 y n. 30, 104-106, 109, 187,
234, n. 14, 235, 254, 258, 298, 409
Luis XVI de Francia, 109
Luisiana, 35
Lkacs, Georg, 251, n. 14
Lusacia, 261
Lusitana, 70
Luteranismo, 173, 175, 241, 260, 261,
267, 310
Ltzen, batalla de, 178, 184, n. 15.
185, 186
Luxemburgo, 281, 308
Luxemburgueses, 27
Luynes, duque de, 91
Lybyer, A. H., 375, n. 10
Lynch, J., 64, n. 10, 66, n. 13, 67,
n, 15, 72, n. 24, 73, n. 25, 78, n. 33
Lyon, 89, 488, n. 29
Maasen, 278
Macartney, 332, n. 39
Mac Curtain, M., 129
Macedonia, 396, n. 40
Mac Farlane, 124, n. 15
Mackensen, 334
Mac Manners, J., 104, n. 32
Mac Neill, W. H 323, n. 24, 402,
n. 50
Magzak, A., 289, n. 15
Maddison, Angus, 505, n. 63, 536,
n. 130
Madrid, 65, 71, 73-76, 78, 80, 311, 315,
320
Magdeburgo, 245
Magreb, el, 374, 527
Magiares, 196, 215, 229, 230, 234, 287,
n. 10, 292, 308, 310, 314, 320-323,
326, 327, 329, 331-334, 381
Maguncia, 253
Mahmud II, 399, 401
Mahoma, 512
Main, 131
Mainz, 272
Major, J. Russell, 83, n. 2, 84, n. 3,
85, n. 4, 86, notas 5 y 6
Makovsky, D. I., 336, n. 2, 340, n. 9
Malaya, 511, 533
Malplaquet, 102
Malthus, 484
Mamatey, V. S., 309, n. 5, 311, n. 9,
321, n. 23, 332, n. 39
Mameluca, dinasta, 502, n. 57, 522,
528, 529, 531, 533
Manches, 554
Manchuria, 368, n. 54, 541, 543, 559
Mandel, Ernest, 411, n. 7, 510, n. 73
Manfredo de Italia, 144, 146
Manifiesto Comunista: 10
Manila, batalla de, 54
Mantegna, Andrea, 149
Mantran, R., 513, n. 77, 519, n. 94
Manzikert, batalla de, 371
Maquiavelo, 27 y n. 26, 149, 162,
n. 34, 163, notas 35 y 36, 164-166,
n. 46, 167, n. 48, 168, n. 51, 407,
438, 476, 477, 487, n. 28, 507, n. 67
Maravall, J. A., 63, notas 8 y 9
Marca, 144. 145, 239, 242, 245, 255,
259
Marcus, G. J., 131, n. 27
Marchfeld, batalla de, 305
Mardin, Serif, 398, n. 44
Mari, 347
Marib, 517, n. 90
Mara, reina de Inglaterra, 125
Mara Teresa de Austria, 234, 269,
307, n. 3, 324
Mark, 217, 241, 243, 244, 245, 247
Morongio, Antonio, 39, n. 2
Marruecos, 412, 534
Marsella, 88, n. 7
Martin, W., 307, n. 2
Marx, Karl, 5, 10, 11, 17, 18, 26, 45,
n. 9, 65, n. 11, 148, n. 11, 153, n. 21,
238 y n. 1, 281 y notas 53 y 55,
374, n. 1, 413, 415 y n. 14, 416-439,
424, 426, 428 y n. 29, 432, 434, 436
y n. 35, 476, 487, 488, n. 29, 489 y
n. 30, 490 y n. 32, 491495, n. 45,
496, 497 y n. 49, 498-501, n. 56, SOS-
SOS, n. 63, 506 y n. 65, 507, 508 y
notas 67 y 68, 509, n. 69, 510 y
n. 73, 511, 517, n. 90, 535, 540, 566,
n. 203
Masaniello, 49, n. 14
Masson, G., 143, notas 1 y 3
Mattingly, Garrett, 161, n. 32
Maurer, 417
Mauricio de Sajonia, 108, 260
Mavrokordatos, Constantino, 402
Mawarannahr, 529, 531 y n. 118
Maximiliano I de Austria, 17, 125,
256, 258, 308
Maximiliano Manuel, duque, 256, 258
Mayenne, duque de, 89
Mazarino, 48, 77, 95-98, 101, 103
Mazarinadas, 29
Mazepa, 349
Mazovia, 288, 296, n. 21
Mecklenburgo, 241
Mdicis, Csimo, 160, n. 30
Mdicis, familia, 156, n. 22, 160, 167
Medina, 512, 529
Mediterrneo, 21, n. 17, 27, 56, 57,
59, 64, 69, 81, 97, 114, 150, n. 16,
161, 351, 384, 392, 493, 501, 518, 519,
527, 532, 533
Mehmet II, 373, 384, 390, 396
Mehmet, Al, 399
Meiji, dinasta, 424, 426, 462, n. 32,
464, n. 36, 474 y n. 54, 475
Melanesia, 502
Memel, 177, 199, n. 4, 241
Mencheviques, 363
Mercoeur, duque de, 89
Merrington, John, 15, n. 10
Merv, 525, n. 109
Mesopotamia, 371, 490, 501, 502, n. 57,
516, 518, 528
Mesta, 61
Methuen, sistema de, 37
Metternich, 275, 328
Meuvret, Jean, 197, n. 2
Mevissen, 278
Mxico, 63, 79, 493, 500
Mezzogiorno. 146
Micnicos, 501 y n. 55
Midi, 81
Miguel I de Rusia, 341, 352, 402
Mikoletzky, H. L., 325, n. 26
Miln, 28, 57, 63, 65, 146, 157, 159,
160 y n. 30, 161, 169, 170, 249, 253
Mili, James, 484 y n. 19
Mili, John Stuart, 486 y a. 26, 487,
n. 28
Minden, 244
Ming, dinasta, 412, 502, 550-553,
n. 178, 554, 555, 560, 564
Minsk, 295
Miquel, Andr, 518 n. 93, 526, n. 112,
535, n. 126
Miskimin, H., 156, n. 22
Mito. 472
Mogol, dinasta, 372, 409, 511, 553
Mogoles, 284, 411, 412, 490, 490, 500,
517, n. 89, 521, 528-531 y n. 117, 532,
537, 538
Mogolia, 368, n. 54, 412, 511, 529, 541,
548, 555
Mohac, batalla de, 308, 316, 321, 388
Moldava, 199
Moldavia, 210, 290, 373, 381, 394, 399,
402
Molho, A., 156, n. 22
Montaigne, 438
Montaa Blanca, batalla de, 74, 204,
230, 256, 312, 316
Montaperti, batalla de, 144, 146
Montchrtien, 31
Monteccucoli, 317
Montenegro, 400
Montesquieu, 13, n. 9, 48, 105, 273,
300, n. 29, 303, 410, 411, 423, 478 y
n. 4, 479, 480, n. 9, 482, 484, 487
y n. 28, 492, 507, n. 67, 508, 566,
n. 213
Montferrat, 171
Montmorency, casa de, 44, 87
Montreal, batalla de, 54
Moravia, 199, 206, 308, 318, n. 19,
319, 328
Morva, 347
Morea, 373, 394
Morelandt, W. H., 535, n. 129
Morgarten, batalla de, 307
Moriscos, 32, 57, 59, 72, 235
Morozov, 205
Morris, C., 562, n. 201
Mosa, 94
Moscovia, 215, 216, 231, 235-237, 507,
n. 67
Moscovita, 216-218, 221, 290, 335-339
Mosc, 190, 198, 201, 202, 205, 206,
211, 231, 292, 336, 339, 341, 342, 344,
346, 347
Mosul, 528
Mounin, Georges, 168, n. 51
Mountjoy, 130
Mousnier, Roland, 28, n. 30, 45, n. 9,
99, n. 25, 119, n. 12, 207, n. 14, 208,
n. 17, 212, n. 23, 387, n. 29
Mhlberg, batalla de, 261
Mukden, 475, 553, 554
Mukherjee, S. N 536, n. 132
Mundo Antiguo, 434
Munich, 257 , 259, 269
Munster, 130
570
Murad I, 377
Murad III, 391
Murad IV, 391
Musulmn, 143, 375, 389, 396, 404,
n. 54, 513, 517, n. 91, 518, 519, 522,
523, 527, 528
Mustaf, Kara, 393
Mutafcieva, V., 396, n. 40
Nafels, batalla de, 307
Nagasaki, 467
Nagoya, 473
Nakamura, J., 462, n. 32
Nakayama, S., 563, n. 202
Nancy, 84
Nanking, 550, 561
Nantes, 88, n. 7
Naosuke Ii, 473
Napolen, 236, 272. 273, 353 y n. 29
Napolenicas, guerras, 327
Npoles, 26, 27, 49, n. 14, 50, 53, 57,
65, 75, 77, 95, 161, 169, 172
Napolitano, 49 y n. 14, 64, 67
Narva, 190, 202, 349
Nassau, 44
Navarra, 57, 75, 81, 113
Neale, J. E., 126, n. 19
Necker, 28
Needham, J., 538, n. 135, 539, notas
137, 139-141, 540, n. 142, 545, n. 156,
547, notas 161 y 162, 549, n. 168,
552, n. 175, 553, n. 177, 560, notas
196 y 197, 563, n. 203, 567, n. 214
Negro, mar, 284, 294, 345, 349, 351,
374, 384, 390, 485, 522
Neoplatonismo, 435, n. 37
Nerbudda, 485
Neva, 290
Newcastle, 51
New York Daily Tribune, 490
Nicea, planicies, 372
Nicols I de Rusia, 233, n. 13, 354
y n. 30, 355
Nicols II de Rusia, 362-364
Nicpolis, 373
Nicholas, D., 149, n. 13
Nien, rebeldes, 556
Nilo, 481, 527, 528
Nizam-Ul-Mulk, 532
Nobunaga, Odo, 453
Nrdicos, enclaves, 129
Nordlingen, 74, 85, 185
Normanda, 89, 92, 127, 137, n. 36
Normandos, 26, 27, 110, 143
Norteamrica, 108, 427, 431, 469, 557
Norteamericanos, 472
Norte, mar del, 249
Northumberland, duque de, 125
Noto, 452
Noruega, noruego, 186, 251
Novgorod, 205, 216, 339
Noviembre, revolucin de (Alema-
nia), 369
Nowak, F 291, n. 17
Nubia, nubios, 522
Nuevo Mundo, 55, 66, 69, 433, 434,
518
Nuremberg, 239, 249
O'Brien, 210, n. 21
O'Neill, 130
Oakley, Stewart, 183, n. 14
Occidente, 3, 9, 37, 38, 46, 49-53, 55,
78, 110, 128, 155, 156, 170, 202, 207,
216, 222, 224-230, 232, 233, 236, 328,
349, 353, 356, 358, 365, 367, 368, 382,
386, 389, 390, 399, 412, 426, 427, 443,
490, 498, 522, n. 104, 528, 534, 539,
557, 560, 563, 567, 568
Octubre, revolucin de (Rusia), 369
Odesa, 351
Ohkawa, K., 461, n. 30
Oigures o (uigures), 526, n. 112, 452,
549
Oirates, 530
Oka, 284
Okitsugo, Tanuma, 470, n. 46
Olgerd de Lituania, 284
Olivares, conde-duque de, 48, 73, 75,
76 y notas 29 y 30, 77, 367
Oltenia, 216
Omn, C., 127, n. 20, 168, n. 50
Ornar II, 513
Omeya, dinasta, 412, 513, 517, n. 89,
519, 521, 522, 524
Oate, 312, n. 10
Onin, guerras, 451
Oprichnina, 206, 337-340, n. 9
Orange, dinasta, 100
Orange, Mauricio de: 24
Oriente, 3, 100, 382, 410, 424, 440, 477,
479, 480, n. 9, 482, 484, 486-488, 490,
492-494, 497499, 502, 507, 508 y n. 68,
509, 523, 534
Oriente Medio, 371, 374, 376, n. 13,
383-385, 422, 501, 502, 512, 515, 518,
519, 523, 524, 526-532, 567
Orleans, 89
584
Orvieto, 144
Osaka, 463465, 467, 470, 471, 473
Ostergtland, 181
Osuna, 73
Otetea, A., 402, n. 51, 403, n. 52
Otomana, dinasta, osmanles, 195,
198, 290, 309, 321, 350, 351, 372 y
n. 4, 373 y n. 5, 374-376 y n. 13,
377 y n. 14, 378-380 y n. 19, 382,
383 y n. 21, 384-388, 392, 396, 401,
404, n. 54, 407, 408 y n. 40, 409411
y n. 11, 412, 418, 476, 477, 502, n. 57,
511, 513, 516, 521, 522, 528, 529, 531
y n. 117, 532-534
Otsu, 452
Ottokar II de Bohemia, 305
Oudenarde, batalla de, 102
Ovidio, 149
Owen, Launcelot, 359, notas 40 y 41
Oxenstierns canciller, 48, 176, 185,
186
Pacfico, 70, 413, 431, 485
Pacta conventa, 290, 291, n. 17, 292,
298
Pach, Zes, 196, n. 1
Padover, S. K 235, n. 16
Pases Bajos, 4, 5, 27, 56, 57, 63-65,
70 71, 78, 102, 108, 127, 128, 130,
n. 25, 137, 251, 258, 259, 272, 308
Pases Bajos, rebelin, 251
Palatinado, 254, 256, 257
Pal, 129, 130
Palelogos, dinasta, 201, 384
Palermo, 50, 56
Palestina, 527, 528, 533
Palgrave, 417
Palmer, J. J., 114, n. 4
Palmira, 489
Pamir, 529, 541
Panofky, E., 147, n. 11
Panonia, 422
Papado, 65, 121, 129, 130, 142, 144-146
Pars, 35, 47, 74, 81, 89 y n. 10, 90,
95 96, 98, 104, 106, 108, 278, 300,
353, 356, 426, 488
Parker, G 65, n. 12, 70, notas 21 y
22, 74, n. 26, 130, n. 25
Parlamento, 41, 48 , 86, 91, 95-97, 104-
106, 109, 111, 112, 115-117 y n. 8,
118 y n. 11, 119, 126, 135, 138-141,
330
Partido Obrero Social Demcrata
Rus o (POSDR), 365
Parran, Charles, 501, n. 55
Parry, V. J., 390, n. 30
Patai, R., 530, n. 116
Patente 1861 (Austria), 330
Patrimonio de Pedro, 145
Paulette, 91
Pavlenko, N. I., 343, n. 14
Pavlova-Sil' Vanskaya, M. P 361,
n. 43
Paz de Lodi, 32
Paz de Pars, 108
Paz de Passarowitz, 323
Paz de Szatmar, 323
Paz de Thorn, 284
Paz de Utrech, 259, 315
Paz de Westfalia, 48, 95, 108, 200,
206, 246, 258, 261, 270, 275, 276, 312,
314, 443
Pzmny, 314
Pearce, Brian, 88, n. 7
Pedro I de Rusia, 190, 202, 206, 208,
n. 19, 212, 215, 216, 221, 227, 232,
293, 298, 299, 347, 349, 350, 355,
n. 32, 507, n. 67
Pedro II de Rusia, 350
Pedro III de Rusia, 350
Pekn, 485, 550, 561
Peregrinaje de Gracia, 118 y n. 9,
230
Perevolotchna, 190
Prez, Antonio, 71
Perigord, 89, 95
Perodos de trastornos, 176, 201,
206
Periwig de Holanda, 51
Perkins, Dwight, 546, n. 157, 551,
n. 173, 557, n. 185, 558, n. 189, 559,
n. 192
Perroy, Edouard, 52, n. 17
Perry, Comodoro, 424, 427, 472
Persia, 355, 368, n. 54, 371, 374, 389,
390, 393, 409, 411, 412, 476, 480, n. 9,
482, 485 , 486, 488490, 497, 500, 502,
n. 57, 507, 511, 513, 516-519, 522,
524, 527-529, 531, 534, 536
Prsico, golfo, 377, 519, 533
Per, 63 , 66, 493, 500, 502, n. 57
Peruzzi, 16, 156, n. 22
Peste negra, 59
Petra, 489
Petrarca, 148, 149
Petrogrado, 364
Piamonte, 28, 99, 169, n. 52, 170, 171
y n. 54, 172, n. 56, 315, n. 16
Piast, monarqua, 283
570
570 I ndice de nombres
Piccolomini, familia, 313, 317
Pillau, 177, 199, n. 4, 241
Pinzn, K., 280, n. 52
Pirineos, 81, 97, 103
.i'isa, 40
Pitt, William, 108
Planhol, Xavier de, 370, n. 1, 513,
n. 80, 516, notas 86 y 88, 517, n. 91,
518, n. 93, 520, n. 99
Plehve, 366
Plotino, 149
Plymouth, 114
Po, 159
Podhale, 210
Podolia, 294, 296, 393, 394
Poitiers, 95
Poitou, 88, 89, 95
Polacos, 177, 184, 187, 202, 210, 216-
218, 228, 229, 243, 266, 284-303, 316,
320, n. 22, 339, 342, 394
Polinesia, 501
Polisensky, J. V., 199, n. 3, 204, n. 9,
206, n. 12, 312, notas 12 y 14
Polonia, 25, 53, 175, 177, 187, 190,
195, 196, 198, 200, 207, 209, 210, 216,
217, 222, 223, 229, 234, 235, 238, 240,
241, 243, 262, 264, 271, 272, 275, 283-
303, 321, 341-343, 345, 353, 355, 360,
364, 394, 396, 398, 404, 507, n. 67
Polotsk, 292
Poltava, batalla de, 190, 299, 349
Pombal, marqus de, 35, 37, 172
Pomerania, 177, 186, 187, 190, 199,
216, 241-243, 246, 248, 264, 295
Paniatowski, Estanislao, 301
Pntico, 207, 210, 351, 394, 531
Porshnev, B. F 30 y n. 33, 32,
n. 37, 94, n. 16, 95, n. 18, 197, n. 2,
422, n. 23
Portsmouth, 114, 115, 131
Portugal, 27, 35, 37, 41, 52, 56, 64,
68, n. 19, 70, 75, 77-99, 113, 172
Portugus, 78, 131
Potemkin, 212, 351
Potocki, familia, 297 y n. 23
Potos, minas de, 66
Poulantzas, Nikos, 33 y n. 9
Poynings, 129
Poznan, 187
Poznania, 302
Praga, 50, 186, 198, 199, 311
Premslida, dinasta, 305
Prestwich, Menna, 91, notas 12 y 13,
94, n. 17
Precios, revolucin de los, 388
Prignitz, 211
Primera guerra mundial, 333, 334,
358, 360, 361, 368, 400, 401
Privilegio de Brzc, 285
Privilegio de Ksice, 283
Privilegio de Nieszawa, 285
Probrazhensky, regimiento, 348
Procacci, Giuliano, 145, n. 9, 160,
n. 30, 163
Profeta, el, 386, 513
Protestantismo, 57, 73, 88-90, 96, 101,
126, 130, 134, 136, 185, 199, 256, 260,
265, 267, n. 32, 292, 301, 310, 311,
314, 316, 321
Provenza, 74
Provincias Unidas, 32, 71, 100, 128,
251
Prusia, 99, 108, 168, 172, notas 55 y
56, 177, 185, 187, 189, 195, 198, 203,
205 , 213, 216, 217, 220, 225-228, 230,
232, 234, 235, 238-284, 289, 293, 295,
296, 300, 302, 326, 327, 331, 332, 348,
360, 362, 363, 398, 404
Prusianos, 4, 27, 184, 199, 215, 217-
219, 226, n. 7, 228, 236, 238, 268-
272, 274, 275, 277, 278, 280-282, 333,
334, 353, 354, 356, 359, 360
Pskov, 175, 205, 337, 345, n. 16
Puerta, la, 322, 351, 370, 376, 377, 379,
380, 384, 387 y n. 29, 388-390, 393-
395, 397, 401404, 407 , 409, 477
Pugachev, 212, 351, 352, n. 27
Punjab, 536, n. 130
Purcell, V., 554, n. 179
Puritanismo, 126, 139
Qrmata, 526 y n. 113
Quazza, 172, n. 56
Quercy, 89
Quiritaria, propiedad, 19, 148, 436
Quirn, 165
Quizilbash, 523, n. 105
Radziwill, familia, 289, 297 y n. 23
Rai, 536, n. 130
Rakczi, Ferenc, 230, 323
Ramillies, batalla de, 102
Ramsay, G. B., 309, n. 7
Ranger, T., 139, n. 38
Ratisbona, 56
Razin, Stenka, 211, 231, 347
Rebelin de los Estados (Bohemia),
49
586
Rebelin, gran (Inglaterra), 49
Reconquista hispnica, 57
Reddaway, N. F., 283, n. 2
Reforma, 53, 65, 73, 87, 117, 121, 130,
134 y n. 32, 240, 250, 260, 290, 300
Reforma de Vasa, 173
Regencia francesa, 51, 104, 106, 107
Reino Celeste, 482, 556, 566
Religin, guerras de (Francia), 82,
87, 96
Renacimiento, 10, 15, 16, n. 10, 17,
19, 21, n. 17, 22, 23, 28, 43, 46, 52,
n. 17, 56, 85, 87, 110, 122, 124, n. 16,
127, 142, 147-156, 158, 161, 169, n. 52,
170, 289, 291, 387, 427, 431, 433, 436,
440, 476, 477, n. 2, 507, n. 67, 561
Renania, 73, 113, 149, n. 12, 159,
n. 29, 178, 217, 241, 249, 251, 252,
255, 264, 273, 275, 276, 305, 306, 333
Repartos de Polonia, 301, 302, 352
Reval, 175, 249
Revolucin francesa, 48, 91, 235, 272,
326, 327
Revolucin industrial, 239, 389, 431
Rin, 27, 88, 94, 100, 251, 253, 307,
315
Rin, tierras del, 305
Ricardo, 484
Ricardo II de Inglaterra, 113
Richards, D. S., 519, n. 96
Richelieu, cardenal, 35, 37, 47, 74,
90, 92, 95, 103
Richmond, C. F., 115, n. 5
Riga, 175, 249
Risorgimento, 169, n. 52
Riviere, Mercier de la, 235, n. 15
Roberts, Michael, 24, n. 22, 100,
n. 27, 173, n. 1, 175. n. 3, 176, n. 4,
177, n. 5, 178, notas 7 y 8, 179, no-
tas 9 y 10, 180, n. 11, 182, n. 13,
185, notas 17 y 18, 186, n. 20, 191,
n. 27
Robinson, Geroid T., 356, n. 33, 359,
n. 39, 360, n. 42
Rocroi, batalla de, 74, 94
Rdano, 88
Rodas, 388
Rodinson, Macime, 519, n. 95
Rodolfo I, 305
Rodolfo de Habsburgo, 305
Rodney, Aitton, 12, n. 7
Rojo, mar, 533
Roma, 130, 145, 146, n. 10, 148, 153,
n. 21, 160, 161, 164, 416, 417, 420,
429, 430, 502, n. 57
Romano, imperio, 40, 371, 430, 431,
435
Romnov, dinasta, 201, 202, 205,
216, 218, 220, 230, 292, 301, 318, 341,
342, 346, 351, 394
Romnov, Miguel, 202, 220, 341
Romana, 159, 162, n. 33
Rosas, guerra de las, 17, 115
Roselln, 97
Rosen, J 188, n. 22, 189, n. 24
Rosenberg, Hans, 217, notas 32 y
33, 219, n. 35, 240, n. 3, 271, n. 35
Rostworowski, E., 299, n. 26
Rothenburg, Gunther, 318, n. 8
Rother, 278
Rouen, 488, n. 29
Rousseau, 235, n. 15
Rozovsky, H., 461, n. 30, 462, n. 32,
463, n. 32
Rubinstein, N., 160, n. 30
Ruhr, 278, 333
Rum, 371
Rumania, rumano, 381, 394, 400, 401
y n. 48, 402, 403
Rumelia, 377, 378, 381, 383, 386, 387,
390 y n. 30, 392, 393, 396 y n. 40,
398
Rurik, dinasta, 288, n. 11, 341
Rusa, revolucin, 369
Rusia, 168, 175, 177, 190, 191, 195,
1%, 198, 200-208 y n. 18, 209-211,
215-218, 220, 222, 223, n. 2, 224-226,
229-231, 232 y n. 12, 233, n. 13, 234-
236, 243, 248, 251, 262, 269-272, 275,
284, 289, 290, 292, 293, 296-298, 300-
302, 327, 335-369, 393, 394, 398, 400,
403, 404, 436, 485, 497, 498, 502,
n. 57, 504, 507 y n. 67, 508 y n. 67
Rusos, 177, 184, 206-208, 211, 212, 217,
221, 227, 236, 262, 266, 292, 295, 299,
324, 335-369, 383, n. 21, 416, 472, 497
Rutenios, 209, 284, 289
Rye, 115
Saboya, 101, 146, 170, 317, 326
Saco de Roma, 252
Sacro Imperio Romano Germnico,
241, 249
Sadowa, batalla de, 331
Safvida, dinasta, 389, 393, 412, 511,
513, 521-523, n. 105, 529, 531 y
n. 117, 532
Saga, 473
Sahara, 488, 490, 535
570 Indice de nombres Indice de nombres
589
La nat ur al eza pol t i ca del absol ut i smo ha si do f r ecuent e t ema de
cont r over si a dent r o del mat er i al i smo hi st r i co. Pr osi gui endo el
anl i si s i ni ci ado en Transiciones de la Antigedad al feudalismo,
An der son si t a a l os est ados absol ut i st as de l os comi enzos de l a
Edad Moder na sobr e el t el n de f ondo del ant er i or f eudal i smo
eur opeo. En l a pr i m er a par t e de l a obr a se anal i zan l as est ruct u-
ras gener al es del absol ut i smo como si st ema de est ados, en Euro-
pa occi dent al , a par t i r del Renaci mi ent o; y se di scut e la di f ci l
cuest i n de l as r el aci ones ent r e m onar qu a y nobl eza que se i nst i -
t uci onal i zan a t r avs del Est ado absol ut i st a, par a cuya t r ansf or -
maci n en el t i empo el aut or pr opone un esquema gener al de pe-
r i odi zaci n. Se est udi an despus l as t r ayect or i as de l os est ados
absol ut i st as de Espaa, Fr anci a, I ngl at er r a y Sueci a, compar ndo-
l os con el caso i t al i ano, en el que no l l eg a f or mar se un ver dade-
r o absol ut i smo.
La segunda par t e esboza una per spect i va compar at i va del absol u-
t i smo en Eur opa or i ent al , par a t r at ar de com pr ender l as r azones
por l as que l as di st i nt as condi ci ones soci al es de l a mi t ad ms at r a-
sada del cont i nent e desembocan, no obst ant e, en f or mas pol t i cas
apar ent em ent e si mi l ar es a l as occi dent al es. Se est udi an las mo-
nar quas absol ut i st as de Pr usi a, Aust r i a y Rusi a; el cont r aej empl o
pol aco muest r a cul es el pr eci o hi st r i co de l a i ncapaci dad de l a
nobl eza y l a m onar qu a pol acas par a cr ear un Est ado absol ut i st a;
el i mper i o ot om ano de l os Bal canes se ut i l i za como cont r ast e par a
subr ayar l a si ngul ar i dad del absol ut i smo como f enmeno eur o-
peo.
La obr a se ci er r a con una di scusi n de l a posi ci n especi al que
ocupa el desar r ol l o eur opeo en l a hi st or i a uni ver sal , haci endo hi n-
capi en el si gni f i cado de l a her enci a de l a Ant i gedad cl si ca.
Dos ext ensos apndi ces est udi an, por l t i mo, l a noci n de m od o
de pr oducci n asi t i co y l a t r ayect or i a hi st r i ca del f eudal i smo
j apons, el ni co f eudal i sm o sur gi do f uer a de Eur opa.
Per r y An der son es bi en conoci do por su l abor como edi t or y aut or
en Ne w Left Review. Si gl o XXI ha publ i cado t ambi n su obr a Con-
sideraciones sobre el marxismo occidental.
ISBN 968-23-0946-8
si gl o
vei nt i uno
edi t ores

ANDERSON Perry, El Estado Absolutista

Uploaded by

Document Information

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

ANDERSON Perry, El Estado Absolutista

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

EL ESTADO

You might also like