Concepto: Es aquella rama del derecho que regula la organizacin, el funcionamiento de los tribunales de justicia y los procedimientos que deben utilizar las personas naturales o jurdicas para ejercer sus pretensiones y contra pretensiones ante los rganos jurisdiccionales.
Es la rama del derecho que regula la organizacin y atribuciones de los tribunales y las reglas a que estn sometidos en su tramitacin los asuntos que se han de entregar a su conocimiento (Fernando Alessandri).
* Derecho: conjunto de normas jurdicas, abstractas, obligatorias y generales que, con carcter de permanencia, regulan la conducta humana con poder de coercin.
Contenido del derecho procesal
Son las normas procesales, y stas son instrumentales y formales y en la especie, orgnicas y funcionales.
Caractersticas del derecho procesal
- Es una rama de las ciencias jurdicas: forma parte de un todo que es el derecho.
- Es un derecho pblico: tiene su origen en la soberana del Estado, persigue el bien comn de la sociedad y sus individuos.
- Las normas de derecho procesal son por regla general de orden pblico, por tanto, irrenunciables por las partes.
- Es un derecho instrumental, adjetivo: es un medio para solucionar el conflicto, la solucin est en las normas sustantivas, por lo mismo es un derecho formal.
- Es un derecho autnomo: diferente a los derechos sustantivos, no forma parte de otro.
1. Derecho procesal orgnico: son todas aquellas normas que dicen relacin con la organizacin y funcionamiento de los tribunales. Comprende el estudio de la jurisdiccin, competencia y tribunales. Estas normas son por regla general de orden pblico.
2. Derecho procesal funcional: son el conjunto de normas jurdicas que regulan los procedimientos que se desarrollan en los tribunales de justicia y pueden ser de carcter civil (conflictos entre particulares) o tambin penales (se investiga un delito, cuasidelito, falta). Tambin regula las conductas a que deben someterse las partes y el tribunal. Estas normas son por regla general de orden pblico.
b. Atendiendo a las normas materiales:
1. Derecho procesal civil: relacionado con normas de derecho privado.
2. Derecho procesal penal: relacionado con normas punitivas.
3. Derecho procesal de familia: relacionado con normas que regulan la institucin de la familia.
4. Derecho procesal laboral: relacionado con normas del Cdigo del Trabajo.
5. Derecho procesal de justicia militar: relacionado con normas de las fuerzas armadas.
6. Derecho procesal de justicia de polica local: relacionado con normas de juzgados de polica local.
II. RELACIONES DEL DERECHO PROCESAL CON OTRAS RAMAS DEL DERECHO
a. Derecho constitucional: la Constitucin crea el Poder J udicial como poder del Estado, estableciendo los principios bsicos de su organizacin y garantas constitucionales, que son a la vez garantas procesales (hay una relacin orgnica y funcional).
b. Derecho privado: es el instrumento para el ejercicio de los derechos y el cumplimiento de las obligaciones civiles y comerciales. Hay tambin actos civiles que influyen en el proceso, como el pago, la prescripcin y la transaccin y, adems, hay normas civiles aplicables al derecho procesal como el mandato y la capacidad.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 2 c. Derecho administrativo: se relacionan en cuanto a los funcionarios judiciales se les aplica el estatuto administrativo. Adems, la autoridad administrativa tiene a su cargo el cumplimiento de las sentencias en materia criminal y, tambin el derecho administrativo ha tomado del derecho procesal muchas de sus estructuras para aplicarlas a investigaciones y sanciones administrativas.
d. Derecho penal: el derecho procesal es el instrumento para la aplicacin de la pena al individuo acusado de haber cometido un ilcito penal. Adems, muchos de los principios del derecho penal tienden a resguardar los derechos fundamentales del sujeto pasivo penal.
e. Derecho internacional pblico: especialmente con los derechos procesales fundamentales reconocidos en los tratados internacionales de derechos humanos.
III. FUENTES DEL DERECHO PROCESAL
Concepto: segn la R. A. E., fuente es el fundamento u origen de una cosa. La fuente del derecho procesal es el medio que sirve para establecer, interpretar o aplicar una norma procesal.
Clasificacin
Las fuentes del derecho procesal admiten clasificaciones, siendo la principal aquella que distingue entre:
Fuentes directas o inmediatas: Son aquellas que contienen un mandato general, coactivo y abstracto. La norma jurdica procesal. Son: la Constitucin, los Tratados Internacionales, la Ley, y los Autoacordados como fuentes de la Constitucin o la ley.
Fuentes indirectas o mediatas: son aquellos hechos o actos de carcter jurdico que determinan el contenido, interpretacin o alcance de una norma jurdica procesal. Son: la jurisprudencia, la doctrina, los usos y prcticas procesales, los auto acordados cuando emanan de la potestad reglamentaria de los tribunales superiores de justicia y, segn Diego Palomo, el derecho comparado.
Otra clasificacin de las fuentes del derecho procesal distingue entre:
Fuentes materiales o sustanciales: son los factores generatrices y determinantes del contenido normativo, es decir, son aquellos elementos que provocan la aparicin y determinan el contenido de las normas jurdicas. Por ejemplo, los factores sociales, la religin, la moral, la costumbre, el carcter nacional y los principios generales del derecho.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 3 Fuentes formales: son las formas de manifestacin positiva de las normas jurdicas. En ellas se incluye la legislacin en sentido amplio (como ley, tratados, reglamentos, decretos, etc.), la costumbre jurdica y la jurisprudencia.
Las fuentes directas del derecho procesal
1. La Constitucin: contiene diversas normas jurdicas procesales o que dicen relacin con el derecho procesal, tales como:
Artculo 19 nmero 3: debido proceso Artculo 19 nmero 7: libertad personal y seguridad individual Captulo VI, artculos 76 a 82: estructura y organizacin bsica del poder judicial Captulo VII, artculos 83 a 91: Ministerio Pblico Artculo 20: Recurso de Proteccin Artculo 21: Recurso de Amparo
2. Los tratados internacionales suscritos y ratificados por Chile y vigentes: son fuente directa del derecho procesal. Especial importancia tienen los tratados sobre derechos humanos que recogen derechos procesales fundamentales, sirviendo para reforzar el contenido de los derechos que ha fijado nuestro constituyente. Los tratados internacionales que versan sobre derechos humanos tienen jerarqua material constitucional (Art. 5 inciso 2 CPR). Algunas manifestaciones son:
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos - Artculo 9: derecho a la libertad y seguridad personales - Artculo 10: en relacin con las personas privadas de libertad - Artculo 14: en relacin al debido proceso.
Convencin Americana sobre Derechos Humanos (Pacto de San J os de Costa Rica) - Artculo 5: derecho a la libertad personal - Artculo 8: garantas judiciales (normas de debido proceso) - Artculo 9: principio de legalidad y retroactividad
3. La ley:
* Ley procesal: es la ley reguladora de los modos y condiciones de la actuacin de la ley en el proceso, as como de la relacin jurdica procesal (Hugo Alsina).
Formalmente la ley procesal es igual a las dems leyes, de modo que es su contenido lo que constituye su particularidad: regulan la actividad jurisdiccional del
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 4 Estado, organizando al poder judicial, determinando la competencia de los tribunales y estableciendo la actuacin del juez y de las partes en el proceso.
Se clasifica en:
Leyes procesales de organizacin: regulan la organizacin y funcionamiento de los tribunales de justicia. Su fuente principal es el Cdigo Orgnico de Tribunales (1942), que se encuentra dividido en 17 ttulos ms un ttulo final.
Leyes procesales de competencia: normas jurdicas que regulan los asuntos y materias que van a ser conocidas por los tribunales. Se clasifican en:
a. Leyes procesales de competencia absoluta: determinan que tribunal de diferente jerarqua es competente para conocer de un asunto; esto considerando tres elementos: cuanta, materia y fuero.
b. Leyes procesales de competencia relativa: normas jurdicas que permiten determinar que tribunal de una misma jerarqua es competente para conocer de un asunto. El elemento base para determinar es el territorio.
Leyes procesales de procedimiento: normas jurdicas que tienen por objeto regular los procedimientos, ya sea civiles o penales. En materia civil su principal fuente es el Cdigo de Procedimiento Civil (1903), el que se divide en 4 libros. Esto es sin perjuicio de leyes especiales. En materia penal, Cdigo Procesal Penal (2000), el que tambin se divide en 4 libros (anteriormente rega el Cdigo de Procedimiento Penal (1906)).
Otras leyes con contenido procesal son: Cdigo del Trabajo, Cdigo Tributario, Cdigo de J usticia Militar, Ley 18.175 de Quiebras, Ley 18.120 sobre comparecencia en juicio, etc.
Caractersticas de la ley procesal:
- Son leyes formales, en contraposicin a leyes materiales: ya que, son el medio para llegar a aplicar la ley sustantiva y material.
- Por regla general son de orden pblico: garantizan el debido proceso legal sin que las partes puedan modificarlas o sustituirlas. Excepcionalmente, en materia procesal hay normas de orden privado y son las leyes de competencia en materia civil y que dicen relacin con el elemento territorio (competencia relativa).
- Se encuentran ordenadas en diferentes cuerpos jurdicos.
4. Los auto acordados: son normas jurdicas dictadas en ejercicio de las facultades econmicas de nuestros tribunales superiores de justicia, con la finalidad de velar por un mejor servicio de justicia, como para complementar materias no expresamente reguladas por la ley. Deben someterse a la Constitucin y la ley, sin embargo, algunos auto acordados se han dictado expresamente por mandato legal (auto acordado sobre la forma de las sentencias) o por mandato constitucional (auto acordado sobre recurso de proteccin). Algunos autores los definen como resoluciones o acuerdos normativos.
Caractersticas de los auto acordados:
Slo son dictados por los tribunales superiores de justicia (CA y CS) Son normas generales Son normas obligatorias Son normas permanentes Tienen distinto mbito de aplicacin dependiendo del tribunal que las haya dictado
Fundamento jurdico de los auto acordados:
El fundamento jurdico de los auto acordados es la organizacin jerrquica de los tribunales ordinarios que establece como superior jerrquico de todos los tribunales a la Corte Suprema, la cual est investida de superintendencia correctiva, discrecional y econmica sobre todos los tribunales de la Repblica. Dentro de los principios formativos del procedimiento est el de economa procedimental, consistente en mantener el mximo resultado con el menor desgaste posible, por lo cual las facultades econmicas que se realizan por medio de los auto acordados tienden a regular y mejorar el ejercicio jurisdiccional en todos sus aspectos.
Naturaleza jurdica de los auto acordados:
Son actos administrativos de carcter normativo y que derivan de una especie de potestad reglamentaria que poseen los tribunales superiores de justicia, a travs de las facultades econmicas.
Clasificacin de los autoacordados
A. En cuanto al tribunal:
Autoacordados dictados por la Corte Suprema Autoacordados dictados por la Corte de Apelaciones
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 6 B. En cuanto a su fuente de origen:
Autoacordados que tienen como fuente la Constitucin Autoacordados que tienen como fuente la ley Autoacordados dictados por las facultades discrecionales de los tribunales.
C. En cuanto a sus facultades discrecionales:
Autoacordados internos Autoacordados externos
Son fuente directa del derecho procesal los autoacordados dictados por la Corte Suprema cuya fuente es la Constitucin (por ejemplo: autoacordados sobre el Recurso de Proteccin) o la ley (por ejemplo: autoacordados sobre fundamento de las sentencias). Deben ser publicados en el Diario Oficial (Artculo 96 COT).
Son fuente indirecta del derecho procesal los dictados por las Cortes de Apelaciones y los dictados en virtud de facultades discrecionales, sea que emanen de la Corte Suprema o Corte de Apelaciones. Se clasifican en:
Autoacordados internos: slo regulan a funcionarios del poder judicial y persiguen una eficaz administracin de justicia. Se subclasifican en:
Generales: dictados para todos los funcionarios judiciales. Particulares: dictados slo para funcionarios de una categora.
Autoacordados externos: se refieren a los funcionarios judiciales, los terceros (abogados) y regulan materias de procedimiento.
Las fuentes indirectas del derecho procesal
1. La jurisprudencia: es el conjunto de fallos o sentencias de carcter uniforme y constante, dictadas por los tribunales superiores de justicia y que dicen relacin sobre una materia determinada de forma o fondo.
Requisitos:
- Que sean dictadas por los tribunales superiores de justicia - Que sean dos o ms sentencias que den una interpretacin uniforme
Caractersticas:
- Puede ser interpretada - Es uniforme
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 7 - Es evolutiva - No es vinculante - Puede tener un carcter piramidal (las sentencias de la Corte Suprema tienen ms valor que las de las Cortes de Apelaciones y stas ms valor que las de los jueces de letras) - Tiende a unificar la interpretacin legal.
Sujeto de la jurisprudencia: sta es formada por los tribunales superiores de justicia.
Objeto de la jurisprudencia: son los fallos reiterados dictados por los tribunales superiores de justicia, interpretando en forma correcta la ley.
Valor de la jurisprudencia:
Al ser fuente indirecta, su valor no puede ser obligatorio. Sin embargo, la jurisprudencia de la Corte Suprema est muy cerca de ser fuente directa para los tribunales inferiores; adems es un elemento importante para las partes al fundamentar sus alegaciones.
La fuente principal de jurisprudencia es la Corte Suprema y, sta va originando jurisprudencia a travs del Recurso de Casacin en el Fondo y, adems se ha establecido la especializacin en las salas de la Corte Suprema.
Ejemplos de importantes jurisprudencias son: el caso de la tercera de posesin y la jurisprudencia que se origin del Art. 688 CC., Recurso de Casacin en el Fondo.
2. La doctrina: son los estudios efectuados por los autores de derecho procesal por los cuales hay una creacin, sistematizacin e interpretacin de las normas jurdicas procesales.
Los autores de doctrina extranjera ms importantes son: Goldshmidt, Rosemberg (alemanes); Chiovenda, Calamandrei, Carnelutti (italianos); Guasp, Prieto Castro, Lorca (espaoles); Couture (uruguayo); Alsina (argentino); Alessandri, Quezada, Casarino, Carocca, Tavolari (chilenos).
3. Las prcticas y usos procesales: en materia procesal no hay norma que se remita a la costumbre, en la prctica, ante los tribunales, es importante conocer los usos y prcticas procesales, varias de las cuales se hacen efectivas an existiendo un mandato legal que dispone otra cosa.
Los usos: determinadas situaciones integradoras del derecho y se confunden con el elemento material de la costumbre, es decir, generalidad, constancia y uniformidad. Existen por una necesidad diaria que se produce en la tramitacin que hacen las partes en los tribunales de justicia. Por ejemplo: los oficios que dicta el tribunal, la reconstitucin del expediente civil, plazos para pedir informes.
Las prcticas procesales: es el particular modo en que ms o menos uniformemente se aplica o desaplica la ley procesal.
Existen: Prcticas procesales positivas: se aplica la ley procesal. Por ejemplo: forma de redaccin de los escritos, custodia de los expedientes, lista de despacho, libro de receptores judiciales.
Prcticas procesales negativas: determinadas actuaciones que se producen en los procedimientos, pero en vez de obtener mejor rendimiento, provocan fallas o retrasos. Por ejemplo: que la prueba testimonial no la tome el juez, que el tribunal en vez de resolver de inmediato, confiera traslado.
4. El derecho comparado: su conocimiento ha ayudado a nuestro legislador procesal a buscar soluciones a los problemas de fundamento de nuestro sistema procesal. Por ejemplo: la reforma al proceso penal y ahora el proceso de reforma al modelo procesal civil; en stos se recurre a institutos procesales del derecho comparado.
La interpretacin de la ley procesal
Cuando la ley es obscura o ambigua es necesario fijar su sentido. Interpretar es fijar el verdadero sentido y alcance de la ley. El Cdigo Civil establece los elementos de interpretacin (gramatical, lgico, histrico y sistemtico). La interpretacin de las normas procesales se rige tambin por las reglas del Cdigo Civil. La interpretacin de las normas procesales debe buscar la finalidad de la ley y la intencin del legislador, encontrar el fin, la funcin para la que fue creada la norma procesal.
En la interpretacin el juez debe orientarse por los principios formativos del procedimiento. Adems, debe recurrir a los principios generales del derecho y a la observancia de las garantas constitucionales del debido proceso (configura un ncleo esencial que no puede faltar, entre ellos, el principio de audiencia y el principio de igualdad de armas). Fuera de este ncleo esencial intocable, el juez suele tener diversas opciones a la hora de regular un procedimiento y stas son los Principios Formativos del Procedimiento, y son:
1. Principio dispositivo: las partes de un juicio son las que deben dar movimiento al procedimiento para llegar a la sentencia definitiva, por lo tanto, la participacin del juez es pasiva (asuntos en que no existe inters de la comunidad). Por ejemplo: materia procesal civil.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 9 2. Principio inquisitivo: el movimiento del juicio lo hace el propio juez y las partes slo colaboran en su labor para llegar a la sentencia definitiva. A diferencia de lo que ocurre cuando predomina el principio dispositivo, aqu las partes no pueden fijar y determinar el objeto del proceso con sus alegaciones (impera en materias en que prevalece el inters pblico). Por ejemplo: procedimiento penal del Cdigo de 1906. En el actual proceso penal rige el principio acusatorio.
3. Principio de aportacin de parte: en un procedimiento gobernado predominantemente por este principio, la iniciativa probatoria recae en las partes, el juez carece de facultad para decretar pruebas de oficio, limitndose a lo solicitado por las partes.
4. Principio de investigacin de oficio: aunque las partes tengan iniciativa probatoria, no cierra la puerta a que el tribunal tambin la tenga.
Por regla general, ninguno de estos principios rige con exclusividad en un procedimiento, sino que se trata de una relacin de predominancia de uno sobre el otro, que tambin posee manifestacin.
5. Principio de oralidad: en sentido estricto, implica que la sentencia se dictar en base al material que se ha producido en forma oral, es decir, su predominio implica fundamentalmente que la actividad probatoria se rija por este principio, debiendo fallar el juez conforme a lo visto y odo directamente en la audiencia de prueba. La vigencia predominante de este principio implicara que se recoja con predominancia el:
i. Principio de concentracin procesal: se busca que la actividad procesal se concentre en una o en el mnimo de audiencias posibles.
ii. Principio de inmediacin judicial: debe existir un contacto directo y frontal entre el juez y sus medios de prueba (inmediacin en sentido lato) y adems, debe ser este juez, el que presenci y dirigi la prctica de la prueba, el que debe dictar finalmente la sentencia (inmediacin en sentido estricto). La vigencia de este principio impide la delegacin de funciones.
iii. Principio de publicidad general: se busca con su vigencia, que las actuaciones generales sean pblicas para los terceros (ya que las partes tienen asegurada esta publicidad a travs del debido proceso).
6. Principio de escrituracin: implica que la sentencia se dictar exclusivamente en base al material que se recoge en el expediente escrito. Tambin pueden preverse actuaciones orales, pero tienen un carcter puramente accesorio. Siempre el juez deber fallar el caso de acuerdo a lo que figura en el expediente.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 10 La vigencia predominante de este principio implicar que se recoja con predominancia:
i. Principio de desconcentracin y dispersin procesal: el proceso se desarrolla en una serie de etapas o fases. La actividad procesal no est concentrada en una o pocas audiencias. Como consecuencia de la dispersin y como una forma de asegurar el avance del proceso, surge ligado el principio de la preclusin, segn el cual, si la parte no realiza la actuacin dentro del plazo legal, sta precluye. A raz de la preclusin se produce lo que se denomina acumulacin eventual, que consiste en que si en determinada etapa del proceso una parte puede realizar varios actos, debe llevarlos a cabo de manera simultnea, a fin de evitar el vencimiento de plazo de alguno de dichos actos. Por ejemplo: casos en que se puede interponer reposicin con apelacin subsidiaria.
ii. Principio de mediacin judicial: no existe un contacto directo y frontal entre el juez, las partes y sus medios de prueba, afectndose la valoracin de estos medios, pues se rinden ante funcionarios que actan por delegacin del juez, el cual termina fallando conforme lo recogido en las actas levantadas de dichas actuaciones, es decir, falla conforme al mrito del expediente.
iii. Principio de secreto: este principio se asocia a procedimientos en que predomina la escrituracin, ya que, al imperar el expediente, se dificulta la publicidad general. Sin embargo, hay normas que expresamente consagran la publicidad de las actuaciones judiciales, como ocurre con el artculo 9 del COT.
7. Principio de economa procesal: se refiere no slo a los actos procesales, sino a las expensas o gastos que ellos implican. Chiovenda lo define como la obtencin del mximo resultado posible con el mnimo de esfuerzo. El proceso, al ser un instrumento, no puede resultar ms oneroso que la cuanta del asunto que se debe resolver. Por esto, el legislador establece para algunos asuntos una cuanta mayor que para otros.
8. Principio de buena fe o probidad: se refiere a la conducta de las partes, que stas no utilicen el proceso o sus actuaciones para lograr fines fraudulentos o alegar hechos contrarios a la realidad o usar medios que entorpezcan la buena marcha del procedimiento. Se manifiesta en: sancin al litigante temerario con la condena en costas; impedimentos para transformar los incidentes en instrumentos meramente dilatorios, a travs de la consignacin previa; juramento y tacha de testigos; implicancias y recusaciones.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 11 La integracin de la ley procesal
Cuando no hay ley que resuelva el caso, es decir, existen lagunas en el ordenamiento jurdico. En esta materia, debe estarse a lo sealado en el artculo 10 inciso 2 COT, que establece que los tribunales no pueden excusarse de ejercer su autoridad ni an por falta de ley que resuelva la contienda sometida a su decisin. Esto debe relacionarse con el artculo 170 nmero 5 CPC, que seala que toda sentencia definitiva debe enunciar las leyes y, en su defecto, los principios de equidad en que se funda el fallo. Esto significa que los principios de equidad integran la laguna normativa.
Adems, en el proceso de integracin de la ley procesal, tambin resultan tiles los principios formativos del procedimiento y las garantas del proceso.
La eleccin de la ley procesal
Hay dos o ms leyes que pueden aplicarse al caso y se debe elegir slo una de ellas. La eleccin de la ley procesal dice relacin con optar entre ley antigua y nueva o entre ley nacional y extranjera (lmites de tiempo; lmites de la ley en el espacio).
A. Lmites de tiempo
Se pretende determinar cul es la ley que debe regir un determinado acto procesal. La regla general es que el acto se rige por la ley actualmente vigente. Sin embargo, puede suceder que acaecido el acto procesal, se publique una nueva ley que tenga efecto en dicho acto. Para dar solucin a esto se debe distinguir:
- Existen normas transitorias en la nueva ley: debe estarse a lo que ellas sealen.
- No existen normas transitorias en la nueva ley: debe aplicarse la ley de efecto retroactivo de las leyes (del ao 1861, se encuentra en el apndice del Cdigo Civil).
Qu ocurre cuando un acto procesal est sujeto a dos leyes?
Se debe distinguir segn la ley procesal de que se trate:
i. Leyes procesales de organizacin: por ser de orden pblico rigen in actum.
ii. Leyes procesales de competencia: si es de competencia absoluta rige in actum. Las de competencia relativa por regla general rigen in actum, pero no se ven afectadas por la nueva ley las prrrogas de competencia que hayan efectuado las partes en materia civil contenciosa.
iii. Leyes de procedimiento: la regla general es que rigen in actum, sin embargo, el legislador ha establecido algunas pautas especiales:
- Qu pasa con los procesos terminados? En virtud del efecto de cosa juzgada no se ven afectados con la nueva ley.
- Qu pasa con los procesos no iniciados? Para stos rige la ley nueva.
- Qu pasa con los procesos pendientes? Respecto a los actos ejecutados en el procedimiento rige la ley antigua, en cambio, todos los actos no ejecutados en este procedimiento o juicio pendiente se rigen por la nueva ley. Sin embargo, en esta parte la ley sobre efecto retroactivo de las leyes ha establecido reglas especiales:
Respecto de los plazos: los plazos que se hubieren iniciado se rigen por la ley antigua.
Respecto de las actuaciones judiciales: si se iniciaron bajo la ley antigua rige sta, si no se han efectuado an las diligencias rige la ley nueva (se refiere a notificaciones, embargos, remates, presentaciones escritas efectuadas por las partes, etc.)
Respecto a la prueba: en relacin a contratos vlidamente celebrados la ley permite que se puedan probar por la ley antigua o por la nueva; pero si el medio de prueba es la solemnidad del acto o contrato se rige por la ley vigente al momento de celebracin del mismo, es decir, la ley antigua. Respecto a la forma de rendir la prueba, se rige por la ley vigente al momento de su celebracin.
Respecto a los recursos procesales: se rigen por la ley vigente al momento de su interposicin, es decir, al momento en que se ingresa el recurso al tribunal respectivo.
B. Lmites en el espacio
La ley procesal es territorial, es decir, slo rige dentro del territorio de la Repblica, esto como consecuencia de que la jurisdiccin es una funcin pblica derivada de la soberana. Sin embargo, excepcionalmente, la ley procesal chilena puede
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 13 abarcar hechos acaecidos fuera del territorio de la Repblica. Otra excepcin a la territorialidad es la posibilidad de cumplir sentencias extranjeras en nuestro pas.
Principios doctrinarios de la ley procesal en el territorio
La ley procesal se aplica dentro del territorio donde se dict
La competencia y forma de los procedimientos se rige por el principio de la lex fori (ley del foro), es decir, la ley del lugar del tribunal.
Los medios de prueba que se utilicen en determinados juicios se rigen por la ley que regula el acto sustancial, o sea, la ley del lugar en que se celebr el acto (lex laus regit actum).
La validez de los actos procesales se rige por la ley del lugar donde se verificaron, en cambio, los efectos de la ley procesal se rigen por la ley nacional.
Se aplica la ley procesal tanto a nacionales como extranjeros.
Son nulos los pactos en que las partes se someten a una jurisdiccin extranjera (objeto ilcito).
Principio de territorialidad en el derecho nacional
El artculo 76 de la Constitucin y el artculo 1 del COT establecen que el conocimiento de los asuntos civiles (contenciosos o no contenciosos) y penales, corresponde a los tribunales expresamente establecidos por la ley. El artculo 5 del COT establece la territorialidad de la ley procesal. En conclusin, la ley procesal se aplica por los tribunales nacionales dentro de los lmites del territorio de la Repblica y respecto de todos los que se encuentren en este territorio, sean nacionales o extranjeros (principio lex fori). A su vez, los tribunales extranjeros no pueden ejercer su imperio dentro del territorio nacional chileno.
Respecto de la territorialidad de los procedimientos en el derecho chileno, rige el principio lex fori, por lo que todas las normas procedimentales se rigen por la ley del lugar, de acuerdo al tribunal que est conociendo el asunto. La nica excepcin se da respecto de los instrumentos pblicos que, en cuanto a su forma, se rigen por la ley del pas donde se otorgaron.
Sin embargo, respecto de la territorialidad existen excepciones, que estn dadas por las personas que gocen de inmunidad de jurisdiccin, tales como diplomticos, agentes consulares, funcionarios de organismos internacionales. Esta inmunidad puede ser civil o penal (consagrada en el artculo 1 del Cdigo de Procedimiento Penal).
Se refiere a hechos acaecidos fuera del pas pero que quedan comprendidos en la ley chilena. Al respecto, algunos autores plantean que en realidad no existe aplicacin extraterritorial de la ley procesal chilena, ya que los tribunales chilenos aplican la ley nacional dentro de su territorio. Los casos de extraterritorialidad son:
Artculo 6 COT: se trata de ciertos delitos cometidos en el extranjero, pero que son conocidos por los tribunales chilenos, por afectar al Estado, al fisco o a la sociedad chilena. Algunos de ellos son: crmenes o simples delitos cometidos por un agente diplomtico o consular de la Repblica en el ejercicio de sus funciones; crmenes o simples delitos cometidos por chilenos o extranjeros a bordo de un buque chileno en alta mar o a bordo de un buque chileno de guerra surto en aguas de otra potencia, la piratera, etc. Para que se aplique el artculo 6 del COT se debe cumplir con los siguientes requisitos:
- Que se trate de alguno de los delitos que taxativamente enumera el artculo 6 del COT.
- Que la persona no haya sido sometida a un proceso y condenada o absuelta por los tribunales del pas en que se cometi el delito (aplicacin del principio non bis in idem).
- Que la persona se encuentre en Chile, ya sea de forma voluntaria o por medio de extradicin.
Sentencias extranjeras en Chile: nuestra legislacin permite que una sentencia extranjera pueda ejecutarse en Chile (artculo 242 y siguientes del CPC). Esto rige slo para sentencias recadas en materia civil, quedando excluidas las de materia penal. El cumplimiento de las sentencias extranjeras civiles est entregado a la Corte Suprema, en cuanto a su autorizacin, no a su ejecucin. La persona interesada en ejecutar la sentencia extranjera debe pedir autorizacin a la Corte Suprema mediante el exequatur, que es el conjunto de reglas conforme a las cuales el ordenamiento jurdico de un Estado verifica si una sentencia judicial emanada de un pas extranjero rene o no los requisitos que permiten su homologacin en tal Estado (se denomina exequtur tanto al trmite procesal que se efecta ante la Corte Suprema, como a la resolucin que sta dicta, autorizando el cumplimiento de una sentencia extranjera).
Para que se autorice en nuestro pas el cumplimiento de una sentencia extranjera, sta debe cumplir los siguientes requisitos:
- Que no contravenga las leyes de la Repblica - Que no se oponga a la jurisdiccin nacional
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 15 - Que la parte en contra de la cual se invoca la sentencia haya sido debidamente notificada de la accin - Que se encuentre ejecutoriada conforme a las leyes del lugar donde se dict.
La extradicin: es una institucin reglamentada en el Cdigo de Procedimiento Penal y en el Cdigo Procesal Penal, en la cual un determinado pas solicita a otro Estado la entrega de una persona que ha cometido un determinado delito. Puede ser:
i. Extradicin pasiva: un Estado extranjero pide al Estado chileno la entrega de una persona que ha sido procesada o condenada en el Estado extranjero.
ii. Extradicin activa: el Estado chileno solicita a un Estado extranjero la entrega de una determinada persona, a objeto de que pueda ser procesada en nuestro pas.
IV. Los tribunales de justicia
Concepto: son rganos de carcter jurisdiccional que tienen por objeto resolver los conflictos de relevancia jurdica que se susciten en el orden temporal y dentro del territorio de la Repblica.
Clasificacin de los tribunales
A. Segn su naturaleza: esta clasificacin emana del artculo 5 del COT.
i. Tribunales ordinarios: son la regla general en nuestra legislacin, son de carcter permanente y adems conocen de la generalidad de los asuntos. Son tribunales ordinarios: la Corte Suprema, Cortes de Apelaciones, los Tribunales Unipersonales de Excepcin, los Tribunales de J uicio Oral en lo Penal, J uzgados de Letras y J uzgado de Garanta.
La Corte Suprema, las Cortes de Apelaciones y J uzgados de Letras tienen competencia general (asuntos civiles y penales). Con la reforma procesal penal son tribunales ordinarios los J uzgados de Garanta y los Tribunales de J uicio Oral en lo Penal, pero stos slo conocen materias penales.
ii. Tribunales especiales: son tribunales permanentes, pero conocen de materias especficas, no de la generalidad de los asuntos. Son tribunales especiales: J uzgados de Familia, J uzgados de Letras del Trabajo, J uzgados de Cobranza Laboral y Previsional y Tribunales Militares en tiempo de paz, los cuales pertenecen al poder judicial.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 16 Existen tribunales especiales que no pertenecen al poder judicial: J uez de Polica Local, Tribunales Militares en tiempos de guerra, Director Regional del SII, Subcontralor de la Repblica, etc.
iii. Tribunales arbitrales: no son permanentes, son transitorios y slo pueden conocer de aquellas materias que no estn expresamente prohibidas (artculo 229 y 230 COT) e incluso hay asuntos que slo pueden conocer los jueces rbitros (Art. 227 COT).
Los tribunales arbitrales se pueden clasificar a su vez en:
1. rbitros de derecho: resuelven conforme a derecho y el procedimiento se encuentra expresamente regulado en la ley de acuerdo a la naturaleza de la accin deducida (artculo 223 inciso 2 COT).
2. rbitros arbitradores: fallan de acuerdo a su prudencia y equidad, y el procedimiento es establecido por las partes y, si stas nada dicen, se rige por las reglas mnimas del procedimiento (artculo 223 inciso 3 COT).
3. rbitros mixtos: en cuanto a su procedimiento se rigen por la regla de los rbitros arbitradores pero fallan conforme al rbitro de derecho (artculo 223 inciso 4 COT).
B. Segn su composicin
i. Tribunales unipersonales: aquellos que ejercen su potestad jurisdiccional por medio de un juez. Por ejemplo: J uez de Letras, Tribunales Unipersonales de Excepcin, J uzgado de Garanta, J uzgado de Familia.
ii. Tribunales colegiados: ejercen la potestad jurisdiccional por medio de ms de un juez. Por ejemplo: Corte Suprema, Cortes de Apelaciones, Tribunal de J uicio Oral en lo Penal, Corte Marcial.
Toman conocimiento de los asuntos a travs de un funcionario judicial denominado relator.
C. Segn la extensin de su competencia
i. Tribunales de competencia comn: aquellos que estn facultados para conocer de toda clase de asuntos judiciales, cualquiera sea su naturaleza.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 17 ii. Tribunales de competencia especial: aquellos que estn facultados para conocer slo de los asuntos determinados que la ley les ha establecido.
Respecto de los tribunales en nuestro pas, la regla general es la competencia comn, sin perjuicio de poder apreciar que, claramente, la tendencia de estos ltimos aos es ir hacia la especializacin.
D. Segn su estabilidad
i. Tribunales permanentes: aquellos establecidos para conocer de los negocios que la ley ha entregado a su competencia, sin considerar si los conflictos se han suscitado o no y si se requiere o no su intervencin. La regla general en nuestro ordenamiento procesal es que los tribunales sean permanentes. Por ejemplo: Corte Suprema, Cortes de Apelaciones, J ueces de Letras, etc.
ii. Tribunales accidentales: son aquellos que se constituyen para conocer de ciertos y determinados negocios una vez que stos se han suscitado. Entran en funcionamiento cuando se plantea el tipo de conflicto que es de su competencia y desaparece una vez que dicho conflicto ha sido resuelto.
Los tribunales de este tipo contemplados en el COT son los que hemos denominado accidentales o de excepcin: un Ministro de la Corte de Apelaciones (Art. 50 COT); el Presidente de la Corte de Apelaciones de Santiago (Art. 51 COT); un Ministro de la Corte Suprema (Art. 52 COT) y, el Presidente de la Corte Suprema (Art. 53 COT).
E. Segn su jerarqua:
i. Tribunales inferiores: aquellos que por disposicin de la ley, detentan un superior jerrquico. Por ejemplo: J uzgado de Garanta, J uez de Letras, Tribunales Unipersonales de Excepcin, Tribunal de J uicio Oral en lo Penal.
ii. Tribunales superiores: tienen esta caracterstica la Corte Suprema, Cortes de Apelaciones y Cortes Marciales.
* Los tribunales superiores emiten autoacordados. * En cuanto a la responsabilidad, pueden ser objeto de acusacin constitucional por notable abandono de deberes lo determina un rgano poltico, pero formalmente es una acusacin constitucional.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 18 Otras clasificaciones de los tribunales:
A. Segn el tiempo que los jueces duran en sus funciones:
i. Tribunales perpetuos: aquellos formados por jueces que duran en sus funciones mientras exista un buen comportamiento y mientras no hayan alcanzado la edad de 75 aos. Son la regla general en nuestra legislacin.
ii. Tribunales temporales: aquellos jueces o tribunales que por disposicin legal o acuerdo de las partes, ejercen sus funciones durante un tiempo o plazo determinado. Por ejemplo: jueces arbitrales y tribunales militares en tiempo de guerra.
B. Segn la instancia en que resuelven el conflicto (relacionado con el Recurso de Apelacin)
i. Tribunales de nica instancia: aquellos tribunales que resuelven el conflicto sin que proceda el Recurso de Apelacin en contra de la sentencia definitiva que ellos dictan. Por ejemplo: J uez de Letras, que conoce en nica instancia los asuntos comerciales y civiles cuya cuanta es inferior a 10 UTM; las Cortes de Apelaciones, que conocen en nica instancia el Recurso de Casacin en la forma, Recurso de Queja y Recurso de Nulidad en materia procesal penal; la Corte Suprema, que por regla general conoce de los asuntos en nica instancia.
ii. Tribunales de primera instancia: aquellos tribunales que resuelven un conflicto, pero en contra de la sentencia definitiva que dictan procede el Recurso de Apelacin, con el objeto de que sea enmendada por el tribunal superior jerrquico. Por ejemplo: los J uzgados de Letras, cuando conocen de asuntos civiles y comerciales, cuya cuanta sea superior a las 10 UTM, los J uzgados de Familia y del Trabajo; las Cortes de Apelaciones conocen en primera instancia los Recursos de Proteccin, Recurso de Amparo y de Amparo Econmico; la Corte Suprema nunca conoce en primera instancia.
iii. Tribunales de segunda instancia: son tribunales que conocen del Recurso de Apelacin que se interpuso en contra de la sentencia definitiva de primera instancia. La regla general en nuestra legislacin es que son tribunales de segunda instancia las Cortes de Apelaciones y las Cortes Marciales. La excepcin es que la Corte Suprema pueda conocer en segunda instancia y, eso ocurre tratndose del Recurso de Apelacin que se interpone contra las sentencias dictadas respecto al Recurso de Proteccin, Amparo y Amparo Econmico.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 19 C. Segn la forma en que resuelven el conflicto
i. Tribunales de derecho: son aquellos que al momento de pronunciar sentencia lo hacen con sujecin a la ley. Esta es la regla general.
ii. Tribunales de equidad: aquellos que al momento de resolver el conflicto, lo hacen de acuerdo a su prudencia, sin estar sujeto a normas legales; deben aplicar los principios de equidad. Por ejemplo: los rbitros arbitradores.
D. Segn la formacin acadmica de sus integrantes:
i. Tribunales legos: formados por personas que no son abogados, es decir, el juez no es abogado.
ii. Tribunales letrados: el juez tiene el ttulo de abogado.
La regla general en nuestro pas es que los tribunales sean letrados, la excepcin son los tribunales legos, como el caso de los rbitros arbitradores y los alcaldes cuando actan como jueces.
V. Tribunales ordinarios en nuestra legislacin
A. Juzgados de Garanta
Caractersticas:
Son tribunales ordinarios Se encuentran regulados en los artculos 14, 15 y 16 del COT. Son tribunales generalmente colegiados en cuanto a su composicin, pero que actan y resuelven unipersonalmente los asuntos sometidos a su conocimiento Son tribunales letrados Son tribunales de derecho Son tribunales permanentes Son responsables civil, criminal y disciplinariamente en el desempeo de sus cargos. Su territorio o radio de competencia es una comuna o agrupacin de comunas. Tienen competencia especial, ya que el J uzgado de Garanta slo conoce dentro de su territorio de los asuntos penales que se regulan conforme al Cdigo Procesal Penal. Se clasifican en J uzgados de Garanta de comuna o agrupacin de comunas, de capital de provincia y de asiento de Corte de Apelaciones. Tienen como superior jerrquico a la Corte de Apelaciones respectiva
Asegurar los derechos constitucionales del imputado y dems personas que intervienen en el proceso penal. Dirigir principalmente las audiencias que correspondan en conformidad al Cdigo Procesal Penal. Dictar sentencia, cuando corresponda, en el procedimiento abreviado, del cual conocen en primera instancia. Conocer las faltas y resolverlas de acuerdo a un procedimiento simplificado o monitorio, de los cuales conocen en primera instancia. Ejecutar las condenas criminales y asegurar las medidas de seguridad.
B. Juzgados de Letras
Caractersticas:
Estn regulados en los artculos 27 al 48 del COT Son tribunales ordinarios Son tribunales unipersonales Son tribunales letrados Son tribunales de derecho Estn divididos territorialmente por comunas Los jueces de Letras son responsables civil, criminal y disciplinariamente en el ejercicio de sus funciones. Son tribunales permanentes
Competencia:
i. En nica instancia:
- Asuntos civiles y de comercio cuya cuanta no exceda de 10 UTM. - De la recusacin de un juez rbitro - De la Accin de Reclamacin en contra del Director Nacional del Servicio Agrcola y Ganadero - De las demandas interpuestas en contra de la resolucin dictada por el Superintendente de Casinos de J uegos, rechazando la reclamacin presentada en un procedimiento sancionatorio de la Ley 19.995 (establece las bases generales para autorizacin y funcionamiento de casinos de juegos).
ii. En primera instancia:
- Asuntos civiles y de comercio cuya cuanta exceda de 10 UTM. - Asuntos judiciales no contenciosos
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 21 - Asuntos mineros (regulados en Cdigo de Minera) - Asuntos de aguas (regulados en Cdigo de Aguas) - Asuntos laborales en los lugares donde no exista un juez laboral especial - Asuntos de familia en los lugares donde no existe un juez de familia - Asuntos penales cometidos con anterioridad a la entrada en vigencia del Cdigo Procesal Penal - Asuntos civiles y de comercio cuya cuanta no exceda de las 10 UTM, cuando sean parte o tengan inters personas aforadas, segn el artculo 45 inciso 2 del COT. - De la demanda o Accin de Amparo del artculo 14 de la Ley sobre Bases Generales de la Administracin del Estado (Ley 18.575). - De las infracciones a la ley de pesca - De los juicios de arrendamiento de predios urbanos, salvo cuanta inferior a 10 UTM, que conocen en nica instancia y de los conflictos que surjan entre las partes en materia de contratos de arrendamiento de predios rsticos. - De los procedimientos en que se vea afectado el inters colectivo o difuso de los consumidores (Ley 19.496). - Reclamaciones a la determinacin de impuestos a las asignaciones por causa de muerte (Ley de Timbres y Estampillas) - Ejercen funciones de J uez de Garanta en aquellas comunas donde no existe un J uez de Garanta. - De las contravenciones a los derechos de autor o conexos, segn Ley 17.336 (Propiedad Intelectual). - De los conflictos que se susciten en torno a la Ley General de Cooperativas - De los dems asuntos que las leyes expresamente sealan - Un J uez de Letras, a travs de competencia especial, puede conocer sobre el J uicio de hacienda, cuando el Fisco es demandado.
C. Tribunales de Juicio Oral en lo Penal
Caractersticas:
Son tribunales colegiados (mnimo 3 jueces por sala) Estn regulados en artculo 17 al 21 A del COT. Son tribunales de derecho Son tribunales ordinarios Son tribunales letrados Su competencia es de materias penales Su competencia est entregada a un territorio jurisdiccional determinado
Conocer y juzgar las causas (juicio oral) por crmenes y simples delitos, salvo los simples delitos que sean de competencia de un J uzgado de Garanta. Conocer de todos aquellos incidentes que se promuevan dentro del juicio oral. Conocer de todos los asuntos que la ley procesal penal expresamente le seale.
D. Tribunales unipersonales de excepcin
Son tribunales que integran el Poder J udicial, son unipersonales, letrados, de derecho y accidentales, no permanentes, que ejercen sus facultades en la primera instancia respecto de aquellos asuntos en que la ley expresamente les ha dado competencia. Se encuentran regulados en los artculos 50 al 53 del COT.
Los Tribunales Unipersonales de Excepcin son: Un Ministro de Corte de Apelaciones El Presidente de la Corte de Apelaciones de Santiago Un Ministro de la Corte Suprema y, El Presidente de la Corte Suprema.
Competencias:
i. Un Ministro de la Corte de Apelaciones, segn el turno que ella fije, conocer en primera instancia (Art. 50 COT):
De las causas civiles en que sean parte o tengan inters las autoridades polticas, diplomticas y eclesisticas enumerada en el artculo 50 N 2 del COT.
De las demandas civiles que se entablen contra los J ueces de Letras para hacer efectiva la responsabilidad civil resultante del ejercicio de sus funciones ministeriales.
De los dems asuntos que otras leyes les encomienden (conocen de los delitos terroristas regulados por la Ley 18.314).
ii. El Presidente de la Corte de Apelaciones de Santiago conocer en primera instancia (Art. 51 COT):
De las causas sobre amovilidad de los ministros de la Corte Suprema
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 23 De las demandas civiles que se entablen contra uno o ms miembros de la Corte Suprema o contra su fiscal judicial para hacer efectiva su responsabilidad por actos cometidos en el desempeo de sus funciones (la Corte de Apelaciones de Santiago conocer de los Recursos de Apelacin y Casacin en la Forma que incidan en las causas de que haya conocido en primera instancia su Presidente).
iii. Un Ministro de Corte Suprema, designado por el tribunal, conocer en primera instancia (Art. 52 COT):
De las causas a que se refiere el artculo 23 de la Ley 12.033 (Corporacin de Ventas de Salitre y Yodo en Chile).
De los delitos de jurisdiccin de los tribunales chilenos cuando puedan afectar las relaciones internacionales de la Repblica con otro Estado
De la extradicin pasiva
De los dems asuntos que otras leyes le encomienden.
iv. El Presidente de la Corte Suprema conocer en primera instancia (Art. 53 COT):
De las causas sobre amovilidad de los ministros de las Cortes de Apelaciones
De las demandas civiles que se entablen contra uno o ms miembros o fiscales judiciales de las Cortes de Apelaciones para hacer efectiva su responsabilidad por actos cometidos en el desempeo de sus funciones.
De las causas de presas y dems que deban juzgarse con arreglo al Derecho Internacional.
De los dems asuntos que otras leyes entreguen a su conocimiento.
En estas causas no procedern los Recursos de Casacin en la Forma ni en el Fondo en contra de la sentencia dictada por la sala que conozca del Recurso de Apelacin que se interpusiere en contra de la resolucin del Presidente.
E. Cortes de Apelaciones
Son tribunales superiores de justicia, ordinarios, de derecho, colegiados y permanentes, que tienen competencia sobre una regin o parte de una regin determinada. Son, por regla general, los tribunales que deben conocer en segunda
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 24 instancia, sin perjuicio de que hay asuntos que conocen en primera y nica instancia).
Caractersticas:
Son tribunales ordinarios, por ende, forman parte del Poder J udicial Estn regulados en los artculos 54 al 92 del COT, Ttulo V Son tribunales colegiados Son tribunales letrados y de derecho Son tribunales permanentes Su competencia territorial corresponde a una regin o parte de la regin determinada Existen 17 Cortes de Apelaciones en nuestro pas Tienen la plenitud de la competencia en segunda instancia, pues la ley les asigna el conocimiento de los Recursos de Apelacin que se deduzcan en contra de las resoluciones dictadas por los jueces de letras. Son tribunales de competencia comn (conocen de causas civiles, laborales, de menores, de polica local y penales, indistintamente). Sus miembros estn afectos a responsabilidad criminal, civil, disciplinaria y poltica.
Funcionamiento de las Cortes de Apelaciones
Funcionamiento ordinario: aquel que se da cuando no hay retardo. Cuando hay funcionamiento ordinario las Cortes de Apelaciones deben funcionar en pleno, o sea, con la totalidad de sus miembros, salvo las siguientes excepciones que trabajan en sala, que son: las Cortes de Apelaciones de Arica, Antofagasta, La Serena, Rancagua, Talca, Temuco, Valdivia (que se dividen en dos salas); las Cortes de Apelaciones de Valparaso y Concepcin (que se dividen en cinco salas), la Corte de Apelaciones de san Miguel (que se divide en seis salas) y la Corte de Apelaciones de Santiago (que se divide en once salas).
Cada una de las salas en que se divide ordinariamente a la Corte de Apelaciones tendr tres Ministros, a excepcin de la primera que constar de cuatro. Los miembros que constituyen las diversas salas se sortearn anualmente, con excepcin de su Presidente, el cual queda incorporado a la primera sala, siendo facultativo para l integrarla. El sorteo correspondiente se efecta el ltimo da hbil de enero de cada ao.
Funcionamiento extraordinario: aquel que se da cuando hay retardo, esto es, segn el artculo 62 inciso 2 COT, cuando dividido el total de causas en estado de tabla y de las apelaciones que se deban conocer en cuenta, incluidas causas criminales, por el nmero de salas, el cuociente fuera superior a cien. Cuando hay funcionamiento extraordinario, las Cortes de Apelaciones sesionan dividindose en salas de tres miembros cada una y, para completar este nmero, se integran con sus fiscales judiciales y con los abogados integrantes, sin perjuicio de aquellos
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 25 asuntos que por ley deba conocer en pleno. De acuerdo al artculo 67 del COT, para el funcionamiento del tribunal en pleno, se requerir, a lo menos, la concurrencia de la mayora absoluta de los miembros de la Corte.
Manera en que las Cortes de Apelaciones conocen y resuelven los asuntos sometidos a su conocimiento
La manera como las Cortes de Apelaciones conocen los asuntos se puede dar en sala o en pleno, segn lo determina le ley. La regla general es que deben conocer en sala y excepcionalmente en pleno (Art. 66 COT).
Segn el artculo 68 COT, las Cortes de Apelaciones resolvern los asuntos en cuenta o previa vista.
Lo primero es distinguir si el asunto que llega a la Corte de Apelaciones requiere o no tramitacin previa:
- Si requiere tramitacin previa: sta es entregada a la sala tramitadora, que en las Cortes de Apelaciones con ms de una sala corresponde a la primera sala. La sala tramitadora busca resolver todas las cuestiones accesorias al asunto principal que necesitan resolucin previa a la sentencia definitiva.
- Si no requiere tramitacin previa o sta ya fue resuelta:
Si resuelve el asunto en cuenta, significa que el asunto slo se va a resolver con la cuenta o resumen que haga el secretario de la Corte o relator respectivo, sin que existan alegatos por las partes. No hay un procedimiento especial.
Si resuelve el asunto previa vista de la causa, significa que previo a la sentencia que dicta la Corte deben cumplirse una serie de condiciones o actos establecidos por el legislador:
* Dictacin resolucin judicial autos en relacin, notificacin de esa resolucin judicial, fijacin de la causa en tabla, instalacin del tribunal, anuncio, relacin, alegatos.
En nuestra legislacin no existe una regla nica para saber si un asunto se resuelve en cuenta o previa vista de la causa. En trminos generales, los asuntos que se resuelven en cuenta son asuntos disciplinarios, econmicos o administrativos. Los asuntos de carcter jurisdiccional se vern, por regla general, previa vista de la causa.
Es un tribunal colegiado, ordinario, letrado, de derecho, permanente y posee la superintendencia directiva, correccional y econmica sobre todos los tribunales de la Repblica, salvo las excepciones legales establecidas en la Constitucin (Tribunal Constitucional, Tribunal Calificador de Elecciones, Tribunales Electorales Regionales, Tribunales Militares en tiempo de guerra).
La Corte Suprema es el ms alto tribunal de la Repblica y debe velar por la correcta aplicacin de la Constitucin y las leyes. Su sede se encuentra en la ciudad de Santiago. Su regulacin est establecida en el Ttulo VI, artculo 93 al 107 del COT.
Se conforma de 21 Ministros (cinco son de carrera ajena al poder judicial).
Asuntos de competencia exclusiva y excluyente de la Corte Suprema
Existen cinco materias (3 procesales y 2 constitucionales) que son de competencia exclusiva y excluyente de la Corte Suprema:
Materias procesales: Recurso de casacin en el fondo (sala) Recurso o accin de revisin (sala) Exequtur
Materias constitucionales: Recurso o Reclamacin por Prdida de Nacionalidad (Art. 12 CPR). Procedimiento para obtener la declaracin previa al ejercicio de la accin indemnizatoria (Art. 19 N 7 letra i CPR) (Pleno)
VI. Bases constitucionales y legales de los tribunales
Las bases o principios de los tribunales se definen, generalmente, como aquellas normas indispensables sobre las que debe descansar el Poder J udicial, sin las cuales no podra existir una correcta y eficiente administracin de justicia.
Bases recogidas en la Constitucin: - Base de la legalidad - Base de la independencia - Base de la responsabilidad - Base de la inexcusabilidad
Bases recogidas a nivel legal: - Base de la jerarqua o grado - Base de la publicidad
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 27 - Base de la territorialidad - Base de la pasividad o impulso procesal
Bases constitucionales de los tribunales
1. Base de legalidad:
Es un principio comn a todos los poderes del Estado (Artculo 6 y 7 de la Constitucin). Objetivamente puede definirse como la exigencia de que toda pretensin y su resistencia o defensa sea tramitada de conformidad con el procedimiento adecuado y las normas procesales previstas en las leyes procesales. Se distinguen tres aspectos o niveles:
a) A nivel orgnico: slo en virtud de una ley se pueden crear tribunales, y la organizacin y atribuciones de los tribunales son materia de LOC.
b) A nivel funcional: los tribunales, tanto en la tramitacin de los procesos, como en la dictacin de sus fallos, deben actuar con estricta sujecin a la ley (si se infringe la ley est el recurso de casacin en el fondo).
c) A nivel constitucional, como garante de las garantas individuales, artculo 19 N 3 de la CPR, en cuanto a asegurar el derecho a defensa jurdica, no ser juzgado por comisiones especiales, el debido proceso, la responsabilidad penal, irretroactividad de la ley penal y prohibicin de las leyes penales en blanco. Tambin el artculo 2 del Cdigo Procesal Penal, el cual precisa que el tribunal debe haber estado establecido por la ley con anterioridad a la perpetracin del hecho.
2. Base de la independencia:
Por pertenecer los tribunales al Poder J udicial, ni el Poder Ejecutivo, ni el Legislativo pueden revisar, ni menos modificar las sentencias judiciales que ellos dicten. El artculo 12 del Cdigo Orgnico de Tribunales seala que el Poder J udicial es independiente de toda autoridad en el ejercicio de sus funciones. Lo anterior significa que el Poder J udicial debe ser autnomo de los dems poderes del Estado (independencia orgnica, Artculo 76 CPR). Adems, debe funcionar sin que los otros poderes del Estado puedan inmiscuirse en el ejercicio de la jurisdiccin (independencia funcional). El juez debe resolver de acuerdo a las leyes y su sano criterio (independencia personal), consagrada en la Convencin Americana de los Derechos Humanos, en su artculo 8.
3. Base de la responsabilidad:
En un Estado de Derecho y, como cualquier otro civil, los jueces son responsables de sus actos, no slo en lo que dice relacin con sus actuaciones funcionarias,
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 28 sino tambin por sus simples actos como particulares. El artculo 76 de la Constitucin se refiere a esto, pero se limita slo a la responsabilidad ministerial. Sin embargo, la responsabilidad de los jueces comprende cuatro modalidades o clases:
i. Responsabilidad comn: corresponde a toda persona que comete un ilcito penal. Se trata de actos u omisiones que realiza el juez en su carcter de individuo y no como funcionario del poder judicial. Tratndose de responsabilidad penal comn, cabe anotar que los jueces tienen fuero, lo que produce una alteracin en las reglas de competencia.
ii. Responsabilidad disciplinaria: tiene como fundamento la organizacin jerrquica de los tribunales, en virtud de la cual, los superiores ejercen sobre los inferiores facultades disciplinarias. Es consecuencia de los actos que el juez realiza con falta o abuso, incurriendo en indisciplinas o faltando al orden interno del Poder J udicial (Artculo 530 y siguientes del Cdigo Orgnico de Tribunales).
iii. Responsabilidad poltica: slo dice relacin con los magistrados de los tribunales superiores de justicia, es decir, Corte de Apelaciones y Corte Suprema. Comprende una causal especfica pero bastante discutida (en cuanto al alcance de la expresin), sta es: el notable abandono de deberes (Artculo 52 N 2 letra c) CPR). De las acusaciones de la Cmara de Diputados conocer el Senado, como jurado, limitndose a declarar si el acusado es o no culpable del notable abandono de deberes que se le imputa (Art. 53 CPR).
iv. Responsabilidad Ministerial (Funcionaria): Es consecuencia jurdica de actos o resoluciones que los jueces pronuncian en el ejercicio de sus funciones (Artculo 324 COT).
A su faceta civil se refieren los artculos 324 y siguientes del COT (responsabilidad civil ministerial) y se traduce en que de todo delito nace una accin penal para castigar al culpable y una accin civil para obtener la restitucin de la cosa o su valor y la indemnizacin establecida por la ley a favor del perjudicado, por tanto, los jueces al cometer un delito son, adems, civilmente responsables de los daos que con ello causen.
A su faceta penal se refieren los artculos 223 y siguientes del Cdigo Penal y artculos 424 y siguientes del Cdigo Procesal Penal (responsabilidad penal ministerial). Deriva de la comisin de ciertos delitos por parte del juez en el ejercicio de su ministerio. Para exigir esta responsabilidad, el legislador contempla un procedimiento de calificacin previo, denominado querella de captulos, evitando as acusaciones infundadas (Artculo 424 y siguientes del Cdigo Procesal Penal).
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 29 Todos los jueces estn sujetos a la responsabilidad ministerial, pero se excluye a los miembros de la Corte Suprema de dos tipos delictivos: la falta de observancia de las leyes que reglan el procedimiento y la denegacin o torcida administracin de justicia.
Respecto de los efectos que puede tener la condena de un juez por su responsabilidad funcionaria, cabe sealar, que la sentencia condenatoria que hace efectiva su responsabilidad (civil o penal), no altera la sentencia firme recada en el juicio en el cual se cometi el delito (Artculo 331 COT).
4. Base de la inexcusabilidad:
Esta base comprende dos aspectos: uno vinculado al hecho de que todos los tribunales estn obligados a ejercer su autoridad an en caso de falta de ley que resuelva la contienda sometida a su conocimiento (artculo 76 inciso 2 CPR y artculo 10 inciso 2 COT); y otro relacionado con la competencia.
En materia civil, a falta de ley que resuelva el asunto, el juez debe fallar conforme a los principios de equidad (artculo 170 N 5 CPC y N 9 del Auto acordado sobre forma de las sentencias). En materia penal rige el principio de tipicidad, por lo que el tribunal no debe conocer de un hecho si la ley no lo ha tipificado como delito.
Por otro lado, la inexcusabilidad se utiliza para designar a una de las reglas generales de la competencia, denominada de la prevencin o inexcusabilidad, consagrada en el artculo 112 del COT.
Bases legales de los tribunales
1. Base de la jerarqua o grado:
Los tribunales descansan de acuerdo a una jerarqua legal, as lo establece expresamente el artculo 5 inciso 2 del Cdigo Orgnico de Tribunales. Existen tribunales que estn en la base del sistema judicial, por regla general, J uzgados de Letras, J uzgados de Garanta y Tribunales de J uicio Oral en lo Penal. Sobre estos existen las Cortes de Apelaciones y sobre stas, en la cspide, est la Corte Suprema, que es el mximo tribunal de la Repblica y cuyos fallos no pueden ser revisados por otro tribunal. Existe respecto de los tribunales una estructura piramidal.
La jerarqua tiene importancia para diversos efectos, como: distribucin de competencias de los tribunales, permite la existencia de instancias (artculo 188 y 189 COT), determina las facultades disciplinarias de los tribunales y determina los recursos que corresponde entablar.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 30 2. Base de la publicidad:
Se consagra este principio en el artculo 9 del COT, que establece: los actos de los tribunales son pblicos, salvo las excepciones expresamente establecidas en la ley.
Frente a la publicidad existen ciertas excepciones que consagran el principio inverso: el secreto, el cual se manifiesta en el hecho de mantener reservadas las actuaciones y el expediente, frente a las partes y a terceros. El secreto puede ser:
Absoluto: cuando lo es para las partes y terceros. Por ejemplo: el sumario criminal en el antiguo proceso penal.
Relativo: cuando lo es slo para terceros. Por ejemplo: los procedimientos de separacin, nulidad de matrimonio o divorcio (slo los conocen las partes).
3. Base de la territorialidad:
Los tribunales slo pueden actuar dentro del territorio jurisdiccional que la ley les indique y estos territorios estn reglamentados en el COT. Este principio se encuentra establecido en el artculo 7 del COT.
Las excepciones a la territorialidad la constituyen: los exhortos (instrumentos de que se valen los jueces para llevar a efecto o hacer cumplir sus resoluciones en el territorio que corresponde a otro tribunal), la inspeccin personal segn el artculo 403 del CPC y, lo que contempla el artculo 43 inciso 2 del COT. En materia penal tenemos como excepciones: la de requerir un tribunal a otro una determinada actuacin (artculo 20 CPP), las notificaciones al imputado privado de libertad (artculo 29 CPP) y la competencia del juez de garanta (artculo 70 CPP).
4. Base de la pasividad o impulso procesal:
Significa que los tribunales actan a peticin de las partes y excepcionalmente lo hacen de oficio. Este principio est sealado en el artculo 10 del COT.
Cuando el conocimiento de un asunto es entregado al tribunal por las partes, se conoce como principio dispositivo; si el conocimiento del asunto emana del propio tribunal, hablamos de principio inquisitivo.
En materia civil rigen algunas excepciones a este principio, como la declaracin de oficio respecto de la nulidad absoluta, cuando aparece de manifiesto en el acto o contrato (Artculo 1683 CC) o que el juez puede negarse a dar curso a la demanda que no cumple con los tres primeros requisitos que se establecen en el artculo 254 del CPC (artculo 256 CPC), entre otras. En el antiguo sistema penal rige el principio inquisitivo.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 31 TEMA 2. Jurisdiccin y competencia
I. LA JURISDICCIN:
Etimologa: el vocablo jurisdiccin deriva de la voz latina ius (dar a cada uno lo suyo), que a su vez nos lleva al vocablo iurisdictio, que significa decir o declarar el derecho. Sin embargo, la acepcin etimolgica no ha sido aceptada por la doctrina para conceptualizar el concepto de jurisdiccin, por las siguientes razones:
i. No slo es el juez quien dice el derecho, sino que tambin otros rganos del Estado.
ii. No se comprende la equidad.
iii. Se restringe la jurisdiccin a las sentencias declarativas, dejando de lado las sentencias constitutivas (tienen por objeto crear, modificar o extinguir un estado o situacin jurdica y tienen efectos para el futuro).
Acepciones:
Distintas normas positivas le dan diversos usos al concepto de jurisdiccin:
- Como delimitacin territorial (Art. 28 COT). - Como sinnimo de competencia (Art. 181 COT), confundiendo ambos conceptos. - Como sinnimo de poder en sentido orgnico, identificando jurisdiccin con Poder J udicial (Captulo VI CPR). - Como sinnimo de poder en sentido funcional, confundiendo funcin jurisdiccional con funcin judicial, lo que no es lo mismo, ya que los jueces no siempre ejercen jurisdiccin (como cuando conocen de asuntos judiciales no contenciosos). - Adems, el concepto jurisdiccin se utiliza como facultad de administrar justicia (como cuando lo hace el COT). Sin embargo, no es facultad, es un poder-deber, identificndose ms con el ejercicio de una potestad; adems no se administra y no necesariamente se obtiene justicia.
Concepto:
Carnelutti: actividad destinada a obtener el arreglo de un conflicto de intereses mediante la justa composicin de la Litis contenida en una sentencia (esta definicin desconoce las facultades conexas y los actos no contenciosos).
Chiovenda: funcin del Estado que tiene por fin la actuacin de la voluntad concreta de la ley, mediante la sustitucin, por la actividad de los rganos
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 32 jurisdiccionales, de la actividad de los particulares o de otros rganos pblicos, sea al afirmar la existencia de la voluntad de la ley, sea al hacerla prcticamente efectiva.
Calamandrei: es la potestad o funcin que el Estado, cuando administra justicia, ejerce en el proceso por medio de sus rganos judiciales.
Couture: funcin pblica realizada por rganos competentes del Estado, con las formas requeridas por la ley, en virtud de la cual, por acto de juicio, se determina el derecho de las partes, con el objeto de dirimir sus conflictos y controversias de relevancia jurdica, mediante decisiones con autoridad de cosa juzgada, eventualmente factibles de ejecucin.
Fernando Alessandri: la facultad de administrar justicia. Este concepto es tomado del profesor Mario Casarino, quien la define como la facultad que tiene el Poder J udicial de administrar justicia
Juan Colombo: poder-deber que tienen los tribunales de justicia, para resolver, por medio del proceso y con efectos de cosa juzgada, los conflictos de relevancia jurdica, en cuya resolucin les corresponde intervenir.
Mario Mosquera: poder-deber del Estado que se radica preferentemente en los tribunales de justicia, para que stos como rganos imparciales e independientes, resuelvan de manera definitiva e inalterable, con posibilidad de ejecucin, los conflictos de relevancia jurdica, que se susciten entre partes (o que surjan de una violacin al ordenamiento jurdico social), en el orden temporal y dentro del territorio nacional y, con efecto de cosa juzgada.
*Jurisdiccin: Poder deber del Estado, radicado exclusivamente en los tribunales establecidos en la ley, para que stos, dentro de sus atribuciones y como rganos imparciales, por medio de un debido proceso, iniciado generalmente a requerimiento de parte y a desarrollarse segn las normas de un racional y justo procedimiento, resuelvan con eficacia de cosa juzgada y eventual posibilidad de ejecucin, los conflictos de intereses de relevancia jurdica que se promuevan en el orden temporal y dentro del territorio de la Repblica (Maturana).
Art. 1 COT: La facultad de conocer las causas civiles y criminales, de juzgarlas y de hacer ejecutar lo juzgado, pertenece exclusivamente a los tribunales que establece la ley.
Contenido de la jurisdiccin
A. Poder-deber del Estado: la jurisdiccin es una funcin pblica destinada a resolver conflictos de relevancia jurdica (artculo 5, 7 y captulo VI CPR). Adems de ser un poder es un deber, el rgano jurisdiccional est obligado a conocer y
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 33 resolver los conflictos de relevancia jurdica, en base al principio de inexcusabilidad.
B. Radicado exclusivamente en los tribunales de justicia.
C. rganos imparciales e independientes actuando dentro de la esfera de sus atribuciones: para velar por la imparcialidad existe una serie de normas, por ejemplo, las de implicancias y recusaciones (Artculo 194 a 196 del COT: es necesario aclarar que en el evento que los jueces estn en alguna de las situaciones que sealan estos artculos, lo que pierden es la competencia para conocer de un determinado asunto, pero no pierden la jurisdiccin); el artculo 223 del CP, sanciona las acciones de parcialidad; artculo 109 CPP establece la igual diligencia, tanto en la investigacin de los agravantes como se los atenuantes o eximentes.
D. Resuelven con eficacia de cosa juzgada: de manera definitiva e inalterable (Art 73 CPR).
E. Con eventual posibilidad de ejecucin: se discute este elemento como de la naturaleza de la jurisdiccin. Lo ms acertado es sealar que s lo es, ya que el tribunal, aunque no ejecute directamente sus resoluciones, s las manda a ejecutar; adems hay sentencias que no se puede ejecutar (sentencias declarativas o constitutivas).
F. Los conflictos de intereses de relevancia jurdica: se reconocen dos clases de conflictos que pueden y deben ser conocidos por la jurisdiccin: causas civiles (conflictos suscitados entre las partes) y, conflictos de naturaleza penal (violacin al ordenamiento jurdico-social). Ambos tipos de conflictos son conocidos por la jurisdiccin, siempre que sean de relevancia jurdica.
G. En el orden temporal: esta frase aclara que la funcin jurisdiccional se limita a los conflictos suscitados en el orden temporal, no en el espiritual, es decir, a la jurisdiccin no le importan los conflictos de carcter filosfico o religioso, lo trascendental es el conflicto de relevancia jurdica.
H. Dentro del territorio de la Repblica: consagracin del principio de la territorialidad de la jurisdiccin, tanto de la ley procesal como de la jurisdiccin.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 34 Caractersticas de la jurisdiccin
1. Es una funcin pblica: al Estado, como depositario de la soberana, le corresponde ejercer las funciones legislativa, ejecutiva y judicial. La funcin jurisdiccional tiene por objeto el mantenimiento del orden jurdico y su restablecimiento en casos en que este orden sea alterado (la jurisdiccin es una funcin pblica, realizada por los rganos creados por ley). Sin embargo, no se trata de una funcin monoplica del Estado, pues en nuestro derecho existen y se regulan los tribunales arbitrales, situacin que descarta el monopolio estatal respecto a la funcin jurisdiccional.
2. Es privativa de los rganos creados para tal efecto: Su ejercicio es restringido a aquellos rganos establecidos por la Constitucin (la jurisdiccin tiene origen constitucional) y las leyes.
3. No es clasificable, a diferencia de lo que ocurre con la competencia. La jurisdiccin constituye una sola, no admite clasificacin, no puede ser dividida. Sin embargo, la nocin de unidad jurisdiccional no es incompatible con la posibilidad de que su ejercicio se desarrolle ante diversos tribunales o, lo que es igual, que existan grados jurisdiccionales diferentes, por ejemplo: cuando un tribunal superior conoce de la apelacin deducida contra resolucin de un tribunal inferior, ambos estn ejercitando la misma y nica jurisdiccin en fases o etapas sucesivas.
4. Se ejerce mediante actos procesales: El ejercicio jurisdiccional se manifiesta en un proceso, el cual se materializa en el conocimiento, juzgamiento y ejecucin de lo juzgado. Estas facultades se ejercen mediante actos procesales, por ejemplo: demanda, contestacin, resoluciones judiciales.
5. La jurisdiccin produce cosa juzgada: la cosa juzgada pertenece a la jurisdiccin, no puede haber cosa juzgada sin jurisdiccin. La cosa juzgada surge como consecuencia de la dictacin de ciertas resoluciones judiciales que se pronuncian en un procedimiento (sentencia firme o ejecutoriada).
6. Es improrrogable: los rganos jurisdiccionales actan en el marco de su competencia legal, las partes de un juicio no pueden modificar o alterar la jurisdiccin. Respecto a los jueces rbitros tampoco existe una excepcin, pues no son las partes las que prorrogan la jurisdiccin a estos jueces, es la propia ley la que les confiere jurisdiccin para la resolucin de determinados asuntos civiles (artculo 222 y siguientes del COT).
7. Es indelegable: el juez no puede entregar su funcin de jurisdiccin a otro rgano o autoridad.
8. Es temporal: la jurisdiccin no se aboca a materias espirituales o morales, sino que a conflictos de relevancia jurdica.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 35 9. Es territorial: este poder-deber slo se ejerce dentro del territorio de la Repblica.
10. Es inderogable: no puede ser derogada, la jurisdiccin es una emanacin de la soberana
11. Es pasiva: por regla general, se acta a peticin de parte y, en forma limitada la actuacin oficiosa, exceptundose los casos criminales.
12. Es inexcusable: los rganos jurisdiccionales no pueden negarse a conocer y resolver los asuntos para los cuales son requeridos.
13. Es de ejercicio eventual: la jurisdiccin se pondr en movimiento cuando exista la violacin de un derecho o de la ley,
14. Es coactiva: tiene la capacidad de hacer cumplir lo resuelto compulsivamente.
Clasificacin de la jurisdiccin
Si bien la jurisdiccin es nica para el territorio de cada Estado, esta clasificacin apunta a un mbito ms terico que prctico.
a. Jurisdiccin de derecho o de equidad:
Esta clasificacin est dirigida al fundamento en que se basa la sentencia. En la jurisdiccin de derecho, la ley est dada por el legislador. El juez se limita a aplicar el ordenamiento jurdico creado por el legislador con anterioridad.
En la jurisdiccin de equidad, el juez busca un precedente (es un caso anterior resuelto, de particular similitud y lo ms cercano posible en el tiempo) o de lo contrario, crea la norma jurdica y la aplica al asunto por medio de la sentencia. El juez oficia de legislador y de juzgador en el caso concreto.
En nuestro pas se utiliza preferentemente la jurisdiccin de derecho. Sin embargo, reconoce la jurisdiccin de equidad en base al principio de inexcusabilidad y en determinados casos particulares, por ejemplo, rbitros arbitradores, quienes fallan de acuerdo a la prudencia y equidad (artculo 640 CPC); la Corte Suprema, cuando conoce como jurado el recurso de reclamacin por prdida de la nacionalidad.
b. JURISDICCIN CONTENCIOSA y no contenciosa: (II)
Esta clasificacin hecha por parte de la doctrina es errada, ya que la jurisdiccin no contenciosa no existe. En los casos no contenciosos hay una funcin, pero no jurisdiccional. El objetivo de la jurisdiccin es resolver conflictos. Nuestra
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 36 legislacin habla de asuntos judiciales no contenciosos, trmino que parece der ms adecuado.
Relacin de los conceptos de jurisdiccin, pretensin, accin y proceso:
Al configurarse una controversia jurdica, se contrapone la pretensin de una parte con la resistencia de la otra. La pretensin se define como la exigencia de subordinacin de un inters ajeno a uno propio. No necesariamente va a llegar al proceso, puede solucionarse en el terreno pre-procesal, pero si ello no ocurre, la parte que quiere hacer valer su pretensin, debe acudir al Estado, para que se le reconozca el derecho que dice tener, surgiendo el derecho de accin, que es el medio que el Estado reconoce a los individuos para recurrir a los rganos jurisdiccionales a objeto que se tutelen y hagan efectivos sus derechos y se satisfagan sus pretensiones. Es decir, el Estado toma sobre s la funcin jurisdiccional y con su autoridad compele al cumplimiento de las leyes. La funcin jurisdiccional se desarrolla por medio del proceso y de su forma externa que es el procedimiento. El proceso es el conjunto de actos y actuaciones desarrolladas por las partes y el tribunal con la finalidad de que se resuelva la controversia jurdica. Como ni las partes ni el tribunal pueden desarrollar estos actos y actuaciones del modo que ellos decidan es, que el procedimiento seala las reglas y trmites que deben cumplir tanto las partes como el tribunal. Por tanto, el procedimiento es el conjunto de formalidades a que deben someterse el juez y las partes en la tramitacin del proceso.
Los momentos jurisdiccionales
La jurisdiccin se manifiesta en el proceso por medio de tres fases: conocer, juzgar y ejecutar lo juzgado (artculo 76 CPR y 1 COT). Esto se justifica plenamente desde el momento que la resolucin del conflicto no es inmediata, ni puede serlo, sino que requiere de distintas etapas o fases.
1. Fase de conocimiento
Tambin conocida como fase de cognicin, comprende la instancia, los hechos y el derecho discutido por las partes. Ac el juez se impregna de los hechos, reconstituyendo hechos pasados sobre la base de versiones parciales. Esta fase constituye el primer paso dentro del conflicto jurisdiccional y se efecta a travs de una serie de pasos que forman el procedimiento.
Existen bases fundamentales en esta materia, por ejemplo: la bilateralidad de la audiencia (nadie puede ser condenado sin ser odo), el debido proceso legal (artculo 19 n 3 CPR)
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 37 En materia civil, se inicia con la demanda (o excepcionalmente a travs de medidas prejudiciales), en la discusin encontramos la contestacin, la rplica y la dplica; luego de esto viene el periodo probatorio.
En materia penal encontramos un fiscal, imputado, defensor, vctima y querellante, por un lado y el rgano jurisdiccional por el otro. La etapa de conocimiento se ha reducido a controlar la legalidad del proceso, los derechos de los involucrados y, a los jueces, de tomar conocimiento del asunto sometido a su juicio.
2. Fase de juzgamiento
J uzgar es deliberar acerca de la culpabilidad de determinado individuo o de la razn que le asiste en un asunto y de sentenciar lo procedente; adems de formar opinin sobre algo o alguien.
Esta etapa se materializa a travs de la sentencia o fallo. El juez, una vez analizados los antecedentes de hecho aportados por las partes, rendidas las pruebas legales y aplicado el derecho a la cuestin, mediante un razonamiento lgico y sistemtico, culmina su funcin juzgadora dictando la sentencia definitiva (artculo 170 CPC y 342 CPP). Esta sentencia adquiere el nombre de sentencia de trmino luego de eventuales revisiones o impugnaciones que pudiera sufrir la sentencia definitiva. Esta sentencia de trmino pondr fin al conflicto jurisdiccional y por tanto, al proceso.
3. Fase de ejecucin
Para algunos no se encuentra siempre presente, ya que no es necesaria de ser ejercida para algunas sentencias, como las declarativas. Sin embargo, la importancia de este momento radica en que los tribunales, por mandato constitucional y legal, estn investidos de la facultad de imperio, es decir, de la posibilidad de ejecutar, por los medios legales y coercitivos, las sentencias condenatorias que dicten (artculo 73 CPR y 11 COT), existiendo adems, la posibilidad del auxilio de la fuerza pblica, para obtener ese cumplimiento. Es inherente a la jurisdiccin el poder de coercin, ste es el presupuesto ineludible de la eficacia del derecho, porque la medida coercitiva impone la restauracin del orden jurdico violado. Por consiguiente, a la jurisdiccin va anexo el imperio, que es la facultad que tienen los jueces de usar la fuerza pblica para ejecutar lo juzgado y decretado.
En materia civil se debe distinguir entre procedimientos de ejecucin: procedimiento ejecutivo general (artculo 434 CPC), que se aplica a la generalidad de las resoluciones y se identifica con el juicio ejecutivo; tambin est el cumplimiento incidental, regulado en el artculo 233 a 235 CPC.
En materia penal, el CPP entrega diversas formas de hacer cumplir sus resoluciones, ejecucin de sentencias penales (artculo 467) o la ejecucin de las cauciones econmicas (artculo 147).
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 38 Los lmites de la jurisdiccin
Son todos aquellos factores que delimitan el ejercicio de la funcin jurisdiccional y que determinan hasta donde puede intervenir el Estado en el cumplimiento de ese ejercicio.
El profesor Fernando Orellana los divide entre lmites internos (materia, persona, tiempo y competencia) y lmites externos (Estado o territorio y poderes o facultades de otros rganos del Estado).
A.- Lmites internos:
1. Materia: la jurisdiccin se aboca a asuntos de orden temporal que ocurren dentro del territorio de la Repblica, quedando excluidas todas las cuestiones de carcter filosficas, doctrinarias o religiosas.
2. Persona: la jurisdiccin slo puede ser ejercida por el tribunal establecido por la ley, no pudiendo el juez delegarla, ni las partes modificarla de manera alguna.
3. Tiempo: es decir, que los rganos jurisdiccionales permanezcan en el tiempo y, creados, mantengan la capacidad de ejercer jurisdiccin (constituyen una excepcin a esto los tribunales arbitrales y tribunales unipersonales de excepcin). Otra manifestacin de la temporalidad es la que establece que los tribunales deben estar establecidos con anterioridad a la contienda (artculo 19 n 3 CPR).
4. Competencia: a travs de ella se produce la reparticin de la carga de trabajo. Todos los tribunales del pas tienen jurisdiccin por expresa disposicin constitucional, sin embargo, existen divisiones entre los jueces, pero slo para el efecto de la competencia (juez civil, juez laboral, juez penal, etc.). La competencia es tambin un lmite en lo que respecta al territorio de cada tribunal, pues stos slo pueden actuar en sus respectivos territorios jurisdiccionales, salvo excepciones legales.
B.- Lmites externos:
1. Territorio: la jurisdiccin principia donde comienza la soberana del Estado y termina donde finaliza aquella. La regla general es la territorialidad y la extraterritorialidad est contemplada en el artculo 6 del COT.
2. Facultades de otros rganos del Estado: se produce este lmite en razn de una separacin de poderes, es decir, existe una separacin de funciones entre los distintos rganos del Estado. El artculo 53 n 3 CPR regula las contiendas de competencia.
El profesor Diego Palomo agrega otros dos lmites a la jurisdiccin:
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 39 1. Legalidad: la accin de la jurisdiccin debe someterse a la ley, debe actuar en el mbito que la ley le ha sealado.
2. Inmunidades de jurisdiccin: este lmite constituye una excepcin al principio de igualdad ante la ley, segn el cual, la jurisdiccin debe ejercerse para todos de igual forma. La inmunidad de jurisdiccin es la imposibilidad de que un Estado, un organismo, persona, institucin o empresa, sea juzgada por tribunales extranjeros; tambin cuando las partes acuerdan llevar sus diferencias a jurisdiccin extranjera o que no pueda embargarse o utilizarse medios coercitivos en contra de los bienes de un Estado u organismo estatal.
- Inmunidad de actos: se permite en contratos internacionales, y consiste en someterse al derecho extranjero y someter la resolucin de conflictos a tribunales extranjeros.
- Inmunidad de ejecucin: implica que no podrn ser embargados o utilizados medios coercitivos contra los bienes de un Estado u organismo estatal para hacer cumplir una sentencia. No se puede renunciar respecto a bienes inmuebles o inmobiliarios destinados a una misin diplomtica, consular o militar.
- Inmunidades personales: caso en que no es posible que se ejerza por nuestros tribunales el ejercicio de la funcin jurisdiccional respecto de determinadas personas:
i. Estados extranjeros: no pueden ser juzgados por nuestros tribunales como sujetos de derecho, de acuerdo con las normas consuetudinarias de derecho internacional y al principio de igualdad soberana de los Estados (artculo 2.1 Carta Naciones Unidas).
ii. Jefes de Estados extranjeros: gozan de inmunidad de jurisdiccin.
iii. Agentes diplomticos: gozan de inmunidad de jurisdiccin, segn lo previsto en el artculo 31 de la Convencin de Viena sobre Relaciones Diplomticas y Consulares, pudiendo renunciarse a ella, segn su artculo 32.
iv. Cnsules: gozan de inmunidad de jurisdiccin, segn lo previsto en el artculo 43 de la Convencin de Viena, pudiendo renunciarse a ella segn su artculo 45.
v. Misiones especiales y organizaciones internacionales: su inmunidad de jurisdiccin se encuentra regulada en los
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 40 artculos 31 al 41 de la Convencin sobre misiones consulares.
III. ACTOS JUDICIALES NO CONTENCIOSOS. Puesta en relacin de la denominada jurisdiccin voluntaria con el concepto de jurisdiccin y proceso.
Los actos judiciales no contenciosos son todos aquellos asuntos que segn la ley, requieren intervencin del juez y en que no se promueve conflicto alguno entre partes. Son actividades del estado, radicadas en los tribunales de justicia, en virtud de una disposicin legal y siempre que no exista un conflicto por oposicin de legtimo contradictor.
Para algunos autores no constituyen jurisdiccin (Chiovenda, Calamendrei), pero para otros, la jurisdiccin voluntaria es por su naturaleza y no solamente por su nombre, poder jurisdiccional (Carnelutti).
Los tribunales, al conocer de estos asuntos, que forman parte de la jurisdiccin, dictan una determinada resolucin (dictamen) a peticin de un interesado.
La fuente legal la encontramos en los artculos 2 del Cdigo Orgnico de Tribunales y 817 del Cdigo de Procedimiento Civil.
Para estar frente a un asunto de esta naturaleza deben reunirse los siguientes requisitos copulativos:
i. Existencia de un precepto legal ii. Que el texto legal requiera la intervencin del juez iii. Ausencia de contienda (conflicto) entre partes
Los asuntos no contenciosos se caracterizan por ser esencialmente revocables por el mismo tribunal que conoci e intervino en el acto judicial. Ac el tribunal no est sujeto a las leyes reguladoras de la prueba, aprecindola prudencialmente. La tramitacin de estos asuntos, en trminos generales, se sujeta a un procedimiento ordinario o especial. El procedimiento ordinario o general puede ser de dos formas: fallando el tribunal de plano el asunto, o bien fallando con conocimiento de causa. El procedimiento es especial cuando est establecido expresamente en el CPC o una ley especial.
Si bien los asuntos contenciosos y no contenciosos forman parte de la jurisdiccin, se diferencian en los siguientes aspectos:
- En los asuntos contenciosos, el juez tiene la obligacin de intervenir cuando se le requiera en forma legal; en los no contenciosos, si bien existe el mismo principio,
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 41 para que el tribunal intervenga requiere siempre de una ley que lo demanda expresamente.
- En los asuntos contenciosos, el tribunal toma conocimiento del asunto mediante los medios probatorios establecidos expresamente por el legislador; en los no contenciosos el juez toma conocimiento mediante las informaciones sumarias que son las pruebas de cualquier especie.
- En los contenciosos, la sentencia definitiva firme produce la accin y excepcin de cosa juzgada; en los no contenciosos slo la resolucin positiva y cumplida produce cosa juzgada, pero jams las resoluciones negativas (se habla de revocabilidad o irrevocabilidad, segn la resolucin sea negativa o positiva ejecutada, si es positiva pero est pendiente la ejecucin, puede modificarse).
La competencia est entregada a los J uzgados de Letras en lo civil, salvo la designacin de curador ad litem que se hace en el mismo juicio que est conociendo el tribunal y la recepcin de oferta de pago por consignacin.
En estos asuntos se aplica la regla del turno en todo el pas, no procede la prrroga de la competencia y no se aplica, respecto a la competencia absoluta, el fuero del interesado.
Sin perjuicio de que en estos asuntos no existe conflicto, la ley permite que pueda transformarse en contencioso el asunto si existe la oposicin de un legtimo contradictor (que es la persona que excluye en todo o parte los derechos del solicitante), en cuyo caso el asunto se sujetar a los trmites del juicio que corresponda.
Algunos ejemplos de actos judiciales no contenciosos: nombramiento de tutores y curadores y del discernimiento de estos cargos (artculo 838 al 857 CPC); dacin de la posesin efectiva de la herencia; la expropiacin por causa de utilidad pblica (artculo 915 a 925 CPC).
Actos contenciosos (jurisdiccin)
Actos no contenciosos (jurisdiccin voluntaria)
1. Se habla de proceso 1. Se habla de no proceso (expediente) 2. Existe un litigio 2. Se habla de negocio o asunto 3. Existen partes 3. Existen participantes o interesados 4. Se habla de accin 4. Se habla de pedimento 5. Se habla de demanda o acusacin 5. Se habla de solicitud 6. Se habla de juzgador 6. Se habla de funcionario 7. Hay sentencia definitiva 7. Hay dictamen o acuerdo
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 42 IV. ATRIBUCIONES CONEXAS A LA JURISDICCIN
En nuestra legislacin existen ciertas facultades de los tribunales que escapan de las atribuciones propiamente jurisdiccionales. Estas funciones estn dirigidas a: velar y tutelar los derechos constitucionales (facultades conservadoras), la disciplina de los funcionarios y abogados (facultades disciplinarias) y a la organizacin interna de los tribunales (facultades econmicas) Artculo 3 COT.
1. Facultades conservadoras
Estas facultades tienen por objeto mantener la supremaca de las funciones que la Constitucin entrega a cada poder pblico, es decir, velar por el respeto de la Constitucin y las leyes, como tambin proteger y resguardar las garantas constitucionales.
a) La funcin de velar por el respeto de la Constitucin y las leyes se materializa en:
La inaplicabilidad por inconstitucionalidad: denominada accin por la doctrina, tiene por objeto dejar inaplicable cualquier precepto legal contrario a la Constitucin por parte del tribunal Constitucional, a peticin de parte o que le fueren sometidas por el tribunal que conoce de la gestin (artculo 93 N 6 CPR).
Resolver contiendas de competencia: las que se susciten entre autoridades polticas y/o administrativas y los tribunales de justicia. Se regula en el artculo 93 N 12 CPR y conoce el Tribunal Constitucional, salvo de las que conoce el Senado (artculo 53 N 3 CPR).
b) La funcin de proteger las garantas constitucionales se materializa en:
Recurso de amparo: artculo 21 CPR. Tiene por objeto proteger el bien jurdico de la libertad individual, incluyendo la libertad de desplazamiento o movilizacin. Esta accin abarca adems, la simple amenaza o perturbacin al ejercicio del derecho a la libertad personal y seguridad individual. Este recurso se interpone directamente, sin ninguna formalidad y por cualquier persona ante la Corte de Apelaciones, quien conoce en sala.
Recurso de proteccin: artculo 20 CPR. Esta institucin protege determinadas garantas constitucionales y tiene por objeto otorgar una herramienta jurdica a quien sufra una privacin, perturbacin o amenaza en el legtimo ejercicio de los derechos y garantas establecidas en el artculo 19 de la CPR. Se interpone por escrito ante la Corte de Apelaciones respectiva, quien conoce en sala y, en segunda instancia la Corte Suprema, en sala.
Acceso de toda persona a tribunales y tambin a cualquier autoridad: artculo 19 N 3 CPR. Esta garanta se traduce en el derecho a peticin y comparecencia (privilegio de pobreza; defensora penal pblica, abogados, procuradores y
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 43 receptores de turno), la imposibilidad de ser juzgado por comisiones especiales, el debido proceso legal en que toda sentencia de un rgano que ejerce jurisdiccin debe fundarse en un proceso previo legalmente tramitado, correspondiendo al legislador establecer siempre las garantas de un procedimiento y una investigacin racionales y justos. Tambin se consideran garantas penales como la de no presumir de derecho la responsabilidad penal.
c) Otras manifestaciones de las facultades conservadoras, el procedimiento de desafuero, las visitas a los lugares de prisin o detencin y el Recurso de reclamacin por prdida de la nacionalidad.
2. Facultades disciplinarias
Son aquellas ligadas a la estructura piramidal del Poder J udicial, y se definen como el conjunto de atribuciones que la Constitucin y las leyes entregan a los tribunales de justicia, con el fin de mantener y guardar la disciplina dentro de la organizacin judicial.
Estn expresamente contempladas en el Ttulo XVI del COT, artculo 530 y siguientes.
La Corte Suprema tiene la superintendencia directiva, correccional y econmica sobre todos los tribunales de la Repblica, salvo el Tribunal Constitucional, TRICEL, los Tribunales Electorales Regionales y los Tribunales Militares en tiempos de guerra.
Estas facultades se ejercen de forma distinta segn se trate de J uzgados de Letras (artculo 530 a 533), Cortes de Apelaciones (artculo 535, 536, 537 y 539) y Corte Suprema (artculo 540). Respecto a los J uzgados de garanta y Tribunales de J uicio Oral en lo Penal, se aplica el artculo 532 inciso final del COT y artculo 71, 292 y 294 CPP.
El ejercicio de las facultades disciplinarias se materializa por tres vas distintas: de oficio (o por mandato expreso de la ley), a peticin de parte o de manera indirecta.
a) De oficio:
Los J uzgados de Letras siempre pueden ejercer sus facultades disciplinarias de oficio, para reprimir o castigar los abusos que se cometen dentro de la sala de despacho o bien pueden reprimir o castigar los abusos o faltas que cometen los funcionarios o empleados del tribunal.
Las Cortes de Apelaciones puede, de oficio, velar inmediatamente por la conducta ministerial de sus miembros y la de los jueces subalternos (artculo 538).
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 44 La Corte Suprema siempre que lo juzgue conveniente a la buena administracin de justicia, puede corregir de oficio las faltas o abusos de cualquier juez o jueces o funcionarios del orden judicial (artculo 541 inciso 2).
b) A peticin de parte:
La ley contempla dos mecanismos para solicitar medidas disciplinarias a peticin de parte: recurso de queja y queja disciplinaria.
Recurso de queja: artculo 545 COT, tiene por exclusiva finalidad corregir las faltas o abusos graves cometidos en la dictacin de resoluciones judiciales. Slo procede en contra de sentencias interlocutorias y definitivas que no sean susceptibles de otros recursos ordinarios o extraordinarios. El plazo para deducirlo es de 5 das fatales, contados desde la notificacin de la resolucin que motiva el recurso (se pueden aumentar segn la tabla de emplazamiento hasta un mximo de 15 das). Es la Corte de Apelaciones la competente para conocer respecto a los J ueces de Letras o de Polica Local; y la Corte Suprema en el caso de las sentencias definitivas de segunda instancia, en sala.
La queja disciplinaria: es una accin que se solicita a los tribunales con motivo de haber existido una infraccin de los deberes y obligaciones de los funcionarios judiciales. Su objetivo es obtener la aplicacin de una medida disciplinaria en contra del infractor (no en contra de una resolucin judicial). Se puede recurrir dentro de un plazo de 60 das ante el superior jerrquico. Respecto de los jueces conocer la Corte de Apelaciones. Tratndose de los tribunales superiores de justicia, stos conocen en pleno. El artculo 547 COT establece que las Cortes de Apelaciones tendrn diariamente una audiencia pblica para or quejas verbales que alguien quiera interponer contra los subalternos dependientes de ellas.
c) Los medios indirectos del ejercicio disciplinario:
Son medios preventivos de ejercer las facultades disciplinarias y, entre ellos estn: la calificacin de los jueces, las visitas y los estados y publicaciones.
3. Facultades econmicas
Son aquellas facultades que permiten al rgano jurisdiccional administrar correctamente los bienes de que dispone para su funcin, para regular y mejorar la economa judicial, el rendimiento del trabajo y, en general, todas aquellas que tienden a una mejor y racional administracin de justicia, evitando el desgaste de la actividad jurisdiccional.
Estas facultades se ejercen de las siguientes maneras:
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 45 a) Discurso anual del Presidente de la Corte Suprema, el primer da hbil del mes de marzo de cada ao, dando cuenta de la administracin interna y del trabajo judicial (artculo 102 COT).
b) Intervencin en el nombramiento del personal judicial, que se efecta por el Presidente de la Repblica a propuesta de los tribunales de justicia (artculo 263, 282 y siguientes del COT).
c) La confeccin del escalafn judicial: segn el COT, habr un escalafn general de antigedad del Poder J udicial, compuesto de dos ramas: escalafn primario y escalafn secundario. Adems habr un escalafn del personal de empleados (artculo 264 a 272 COT).
d) La facultad de calificar a los empleados o funcionarios del poder judicial: la ley obliga a calificar anualmente a los funcionarios del Escalafn Primario (con excepcin de los ministros y fiscal judicial de la Corte Suprema), a los funcionarios del Escalafn secundario y a los empleados del Poder J udicial. El periodo de calificacin abarca desde el 1 de noviembre hasta el 31 de octubre del ao siguiente (artculos 273 a 278 bis del COT).
e) La facultad de decretar traslados y permutas, ya sea a peticin de los interesados o por razones de buen servicio funcionario (artculo 310 COT)
f) La facultad de dictar auto acordados: es la principal funcin dentro de las facultades econmicas. Tambin estn las reglas de distribucin de causas.
Corporacin administrativa del Poder Judicial
Est reglamentada en el Ttulo XIV del COT. Es un organismo con personalidad jurdica, que depende de la Corte Suprema y est a cargo de la administracin de los recursos humanos, financieros, tecnolgicos y materiales destinados al funcionamiento de la Corte de Apelaciones, J uzgados de Letras, Tribunales de Familia y J uzgados del Trabajo.
Este organismo tiene su sede en Santiago, sin perjuicio de los delegados zonales.
A esta Corporacin le corresponde especialmente, entre otras materias:
- La elaboracin de los presupuestos, la administracin, inversin y control de los fondos que la ley de presupuestos asigne al Poder J udicial.
- La administracin, en general, de los bienes muebles e inmuebles destinados al funcionamiento de los tribunales, de los servicios judiciales y viviendas fiscales para los jueces.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 46 - La organizacin de cursos y conferencias destinadas al perfeccionamiento del personal judicial.
En cuanto a su organizacin, la Corporacin Administrativa del Poder J udicial tiene un Consejo Superior, Director, un J efe de finanzas, un J efe de Adquisiciones, un J efe de Informtica, un J efe de Recursos Humanos y un Contralor interno. El Presidente del Consejo Superior tiene la representacin legal de la Corporacin Administrativa del Poder J udicial.
V. LOS EQUIVALENTES JURISDICCIONALES.
Son aquellos actos jurdicos procesales equivalentes a la sentencia definitiva en cuanto tiene la capacidad de poner trmino a la contienda con los mismos caracteres de incuestionabilidad e invariabilidad y con posibilidad de ejecucin, solucionar el conflicto, pero dicha solucin no se va a dar por una sentencia definitiva, sino por otro acto.
Los equivalentes jurisdiccionales son:
Transaccin: est reglamentada en el Cdigo Civil, pero sus efectos procesales los ubican dentro de los equivalentes jurisdiccionales, jurdicamente es un contrato por el cual las partes ponen termino extrajudicialmente a un litigio pendiente o precaven un litigio eventual, debiendo hacerse concesiones recprocas, art 2446 CC.
De acuerdo al art. 2460 CC. La transaccin produce el efecto de cosa juzgada, sin embargo para que logre este efecto necesariamente debe hacerse por escritura pblica. Puede ser anterior al juicio o dentro de l, cuando es dentro del juicio se denomina Avenimiento.
Conciliacin: es un equivalente jurisdiccional reglamentado en el libro II del CPC, dentro del juicio ordinario de mayor cuanta, pero tiene aplicacin en otros procedimientos.
Se define como un acuerdo que se produce entre las partes de un proceso con intervencin activa del tribunal donde el juez actuara como amigable componedor, es decir, es el juez quien llamara a las partes a conciliacin para que lleguen a un acuerdo judicial. Este acuerdo puede ser total o parcial, si bien es un acto verbal requiere materialmente un acta de conciliacin, la cual produce los efectos de cosa juzgada.
Avenimiento: es un acuerdo que se produce entre la partes de un proceso, sin intervencin del tribunal al que solo se le da cuenta posteriormente, es decir, son las partes quienes directamente llegan a un acuerdo. Si este acuerdo se materializa en una escritura pblica es una transaccin judicial que se produce dentro del juicio, sin embargo no es requisito obligatorio
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 47 que el avenimiento conste en escritura pblica, puede constar en un instrumento privado y en ese caso no ser transaccin, sino simple avenimiento. Debe estar pasado ante un tribunal competente y autorizado por un ministro de fe o excepcionalmente autorizado por 2 testigos. La regla general es que siempre sea autorizado por un ministro de fe (secretario del tribunal o notario) y de forma excepcional sea autorizado por 2 testigos cuando este avenimiento se produzca en un juicio seguido ante un rbitro arbitrador. Adems debe estar pasado ante tribunal competente, es decir. El avenimiento se tiene que presentar ante el tribunal que est conociendo del proceso y que el tribunal que est conociendo a lo menos lo haya revisado, lo cual consta por una resolucin que dicta el tribunal. El CPC, confunde conciliacin con avenimiento, pero estos son 2 actos distintos, pese al acuerdo de las partes, en uno existe participacin del tribunal y en el otro no. Sentencia extranjera: tcnicamente no es una sentencia, puesto que no emana de un tribunal chileno. De acuerdo al principio de la territorialidad, la sentencia extranjera por regla general no tiene efecto en chile, para que produzca efecto debe previamente seguir un procedimiento que se efecta ante la corte suprema y este es el exequtur u homologacin de la sentencia extranjera. La ratificacin en materia civil la encontramos en los arts. 212 al 251 CPC, y en materia penal en el art. 13 CPP. La ley ha establecido ciertos requisitos para decretar el exequtur: Solo puede tratarse de sentencias civiles, no penales. Tiene que existir algn tratado internacional con el pas de donde emana la sentencia. Si no hay tratado, la corte suprema debe analizar si hay principios de reciprocidad internacional con el pas de donde emana la sentencia. Si no hay tratado de reciprocidad se aplican las regulaciones de carcter internacional contemplado en el derecho internacional privado. Si se cumplen todos los requisitos, la corte suprema dicta el exequtur. Sentencia eclesistica: son aquellas dictadas por tribunales cannicos y en nuestro pas no son equivalentes jurisdiccionales Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 48 VI. LA COMPETENCIA.
Concepto y relacin con el concepto de jurisdiccin.
El art. 108 COT define la competencia como la facultad que tiene el J uez o el tribunal para conocer de los negocios que la ley ha colocado dentro de la esfera de sus atribuciones.
E. Couture la define como la medida de jurisdiccin asignada a un rgano del poder judicial consistente en la determinacin genrica de los asuntos en los cuales es llamado a conocer, en razn de la materia, cantidad y lugar.
M. Mosquera seala que la competencia es la esfera dentro de la cual un J uez o Tribunal ejerce la facultad legal de conocer de los negocios.
El profesor Diego Palomo la define como la esfera de atribuciones que a cada rgano judicial la Ley ha reservado como su medida de jurisdiccin dentro de la cual pueden actuar vlidamente, conociendo, juzgando y haciendo ejecutar lo juzgado en los asuntos que corresponden.
Entre jurisdiccin y competencia existe una relacin de gnero a especie, no siendo sinnimas. La jurisdiccin es el poder de juzgar y la competencia es la medida de jurisdiccin.
Cabe insistir en que jurisdiccin y competencia si bien son conceptos e instituciones estrictamente relacionados, no deben ser confundidas, pues aluden a fenmenos jurdicamente distintos.
En trminos generales la doctrina ha caracterizado a la competencia como una medida o porcin de jurisdiccin o lo que es lo mismo ha sealado que todos los jueces poseen jurisdiccin, pero no todos tienen competencia para conocer de un determinado asunto. En otras palabras es la competencia la que fija los limites dentro de los cuales el J uez puede ejercer su facultad jurisdiccional, un J uez competente es al mismo tiempo J uez con jurisdiccin, pero un J uez incompetente es un J uez con jurisdiccin sin competencia.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 49 Paralelo entre jurisdiccin y competencia.
JURISDICCIN COMPETENCIA
Es el poder deber del Estado radicado en los tribunales, destinado a resolver los conflictos de intereses de relevancia jurdica, que se susciten en el orden temporal y dentro del territorio de la Repblica.
Es la esfera de atribuciones que a cada tribunal la ley le ha reservado como su precisa medida de jurisdiccin, dentro de la cual pueden actuar vlidamente conociendo, juzgando y haciendo ejecutar lo juzgado en los asuntos asignados Es un concepto genrico, todo tribunal tiene jurisdiccin. Es un concepto especifico que corresponde a la medida de jurisdiccin que cada tribunal tiene asignado segn la ley
La jurisdiccin es una e indivisible, no admite clasificaciones
Es esencialmente divisible y admite clasificaciones: 1.- Absoluta- Relativa. 2.- Natural-Prorrogada. 3.- Propia-Delegada, entre otras
Es indelegable a cualquier autoridad o persona, solo es ejercida por los rganos a los cuales la constitucin y la ley la han entregado en forma privativa y exclusiva
Puede ser parcialmente delegada por el tribunal que conoce la causa a otro.
Es improrrogable
La competencia relativa, si es prorrogable en asuntos civiles contenciosos, entre tribunales de igual jerarqua y en la 1 instancia (art. 182 COT).
La falta de jurisdiccin genera inexistencia del procedimiento o del acto correspondiente
La falta de competencia produce nulidad procesal, saneable con la sentencia ejecutoriada
La alegacin sobre la falta de jurisdiccin se materializa a travs de una excepcin perentoria que (constituyendo una defensa de fondo) debe oponerse en la contestacin de la demanda y fallarse en la sentencia definitiva
La falta de competencia debe alegarse y resolverse como cuestin previa a la prosecucin de la causa en su aspecto de fondo, ya sea a travs del incidente de nulidad procesal o como excepcin dilatoria
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 50 Clasificacin de la competencia. 1. En cuanto a cmo se determina el tribunal competente. A. Competencia Absoluta: permite determinar la jerarqua del tribunal ordinario, dentro de la estructura piramidal de los tribunales, que es competente para conocer de un asunto determinado. Los elementos de la competencia absoluta que sirven para determinar la jerarqua del tribunal son: la cuanta, la materia y el fuero o persona. Se determina si para el conocimiento de un asunto es competente un juez de letra, un tribunal unipersonal de excepcin, la corte de apelaciones o la corte suprema. B. Competencia Relativa: es aquella que determina cual tribunal dentro de esa jerarqua es el competente para conocer de un asunto determinado. El nico elemento establecido por el legislador para determinar la competencia relativa es el territorio. 2. En cuanto a si requiere intervencin de las partes para la determinacin de la competencia. A. Competencia Natural: es aquella que se asigna por la ley a un determinado tribunal para el conocimiento de un asunto en virtud del principio de la divisin del territorio. Se genera por la aplicacin de las reglas de la competencia relativa que el legislador establece para la determinacin del tribunal competente, sin que exista intervencin alguna de las partes. B. Competencia Prorrogada: es aquella en que las partes expresa o tcitamente confieren a un tribunal que no es el naturalmente competente para conocer de un asunto especfico, a travs de la institucin de la prrroga de la competencia. Es excepcional en nuestra legislacin (art. 182 COT). 3. En cuanto al origen de la competencia de un tribunal. A. Competencia Propia: es aquella que corresponde a un tribunal para el conocimiento de un asunto por la aplicacin de las reglas de la competencia absoluta y relativa. La tiene un tribunal de acuerdo a la ley. El tribunal con competencia propia, solo puede ejercer su competencia en los negocios y dentro del territorio que la ley le hubiere asignado. Excepcionalmente el legislador posibilita al tribunal que posee competencia propia que efecte personalmente algunas diligencias fuera de su territorio jurisdiccional, como en el caso del art. 403 CPC., el tribunal puede realizar la prueba inspeccin personal del tribunal fuera de su territorio jurisdiccional. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 51 B. Competencia delegada: es aquella que posee el tribunal que no conoce del asunto para la realizacin de diligencias especificas por habrsela delegado para ese solo efecto el tribunal que posee la competencia propia. El tribunal con competencia propia delega su competencia en otro tribunal (tribunal delegado) solo para la realizacin de una o ms diligencias especificas del proceso, esto significa que nunca puede delegarse la competencia del tribunal delegante al tribunal delegado en forma total, sino que solo parcialmente y para la prctica de diligencias especificas y determinadas. La delegacin de competencia se verifica por medio del exhorto (acto jurdico procesal del tribunal por el cual el tribunal que conoce de una causa enva una comunicacin a otro tribunal nacional o extranjero, para que practique u ordene practicar determinadas actuaciones dentro de su territorio jurisdiccional (art. 71 inc. 2 CPC.)
4. En cuanto a la extensin de materia que poseen los tribunales para conocimiento de un asunto.
A. Competencia Comn: es aquella que permite a un tribunal conocer indistintamente de toda clase de asuntos.
B. Competencia Especial: es aquella que la ley faculta a un tribunal para el conocimiento de determinados asuntos.
5. En cuanto al nmero de tribunales potencialmente competentes para conocer de un asunto.
A. Competencia Privativa o exclusiva: es aquella en que de acuerdo al ministerio de la ley existe un solo tribunal competente para conocer del asunto, con exclusin de todo otro tribunal. Por ejemplo, la Corte Suprema para conocer del recurso de casacin en el fondo (art. 767 CPC), Recurso de revisin (art. 810 CPC), reclamacin por prdida de la nacionalidad (art. 12 CPR). Otro ejemplo es el de los J uzgados de garanta que conocen de un proceso penal, conocen tambin de la accin civil restitutoria, la que solo puede ser intentada ante l.
B. Competencia Acumulativa o preventiva: es aquella en que de acuerdo a las reglas de la competencia que establece la ley hay 2 o ms tribunales potencialmente competentes para conocer de un asunto, pero desde el momento en que previene cualquiera de ellos en el conocimiento cesa la competencia de los dems por el solo ministerio de la ley. Por ejemplo en el conocimiento de una accin inmueble en razn del elemento territorio, a falta de convencin de las partes, son competentes, el tribunal del lugar donde se contrajo la
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 52 obligacin o el lugar donde se encontrare la especie reclamada (art. 135 COT).
6. De acuerdo a la instancia en que el tribunal posee competencia para conocer del asunto:
A. Competencia en nica instancia: un tribunal posee competencia en nica instancia para el conocimiento de un asunto cuando no procede el recurso de apelacin en contra de la sentencia que debe dictar para su resolucin.
B. Competencia de primera instancia: un tribunal posee competencia de 1 instancia para el conocimiento de un asunto, cuando es procedente la interposicin del recurso de apelacin en contra de la sentencia que debe dictar para su resolucin. La 1 instancia constituye la regla general en nuestra legislacin.
C. Competencia de segunda instancia: un tribunal posee competencia de 2 instancia para el conocimiento de un asunto, cuando se encuentra conociendo del recurso de apelacin interpuesto en contra de una resolucin pronunciada por el tribunal de 1instancia. Esta competencia pertenece por regla general a las cortes de apelaciones.
7. En cuanto a la materia civil contenciosa o no contenciosa:
A. Competencia civil contenciosa: es aquella que posee el tribunal para resolver un asunto en que existe un conflicto entre partes.
B. Competencia civil no contenciosa: es aquella en que la ley requiere la intervencin de un tribunal para resolver un asunto en que no se suscita conflicto entre partes.
8. En cuanto al destinatario de las reglas de la competencia:
A. Competencia objetiva: es aquella que determina el rgano jurisdiccional al cual corresponde conocer del asunto, en virtud de las reglas de la competencia absoluta y relativa.
B. Competencia subjetiva o funcional: es aquella que determina el juez o jueces en particular que conocern del asunto. Se relaciona con las inhabilidades para actuar como juez, ya sea por implicancia o recusacin.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 53 LAS REGLAS DE LA COMPETENCIA Las reglas de la competencia se clasifican en generales y especiales. VII. REGLAS GENERALES DE LA COMPETENCIA Son los principios bsicos establecidos por el legislador para ser aplicados sin relacin a la naturaleza del asunto que se someta al conocimiento del tribunal, ni a la clase o jerarqua de ste. Estas reglas entran a jugar una vez aplicadas las reglas especiales de competencia absoluta y relativa, es decir, una vez determinado el tribunal competente que conocer del asunto. Se encuentran establecidas en los arts. 109 a 114 COT. Se caracterizan por ser reglas generales, complementarias y consecuenciales las unas de las otras y porque no existe una sancin nica para su infraccin. Las reglas generales de la competencia son: a) Regla de la radicacin o fijeza: art. 109 COT, consiste en fijar en forma definitiva e irrevocable la competencia del tribunal que ha de conocer de un asunto, cualquiera fueren los hechos que acontezcan con posterioridad. Elementos que deben concurrir para que se produzca la radicacin del asunto ante el tribunal. i. Actividad del tribunal: es necesario que este haya intervenido en el asunto a peticin de parte. Adems se requiere que esa actividad se hubiere realizado por un tribunal que sea competente de acuerdo a las reglas de competencia absoluta y relativa. ii. Intervencin del tribunal con arreglo a la ley: la intervencin del tribunal competente debe haberse efectuado con arreglo a derecho, puesto que si las actuaciones realizadas por el tribunal y las partes adolecen de irregularidades o se efectuaron ante tribunal incompetente, estas podrn ser declaradas nulas y en consecuencia no producirn efecto alguno. iii. Momento a partir del cual se entiende radicado un asunto ante un tribunal competente. La radicacin en materia civil se produce desde la notificacin valida de la demanda, instante a partir del cual se entiende constituida la relacin jurdica procesal. Si la notificacin valida se produce ante un tribunal incompetente de acuerdo a las normas de las reglas de competencia absoluta, no se habr producido la radicacin por falta de concurrencia de uno de sus elementos, vicio respecto al cual no existe plazo para formular incidente de nulidad procesal (art. 83 CPC). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 54 Si la notificacin valida se produjo ante tribunal incompetente de acuerdo a las normas de las reglas de competencia relativa, es posible que se produzca la radicacin si el demandado contesta la demanda, sin alegar la incompetencia del tribunal o se genera su rebelda por no contestar la demanda dentro del plazo fatal para hacerlo, en ambos casos se genera la prorroga tacita de la competencia (art. 187 CPC). Por otra parte, la radicacin en materia penal, la causa radica desde el momento en que se formaliza la investigacin. Excepciones a la regla de la radicacin Las excepciones a la regla de la radicacin consisten en que no obstante encontrarse fijado el tribunal competente para el conocimiento y resolucin del asunto por un hecho posterior, el proceso debe pasar al conocimiento de otro tribunal para su conocimiento y fallo. Estas excepciones son: El compromiso: por esta convencin las partes del juicio sustraen el conocimiento del asunto radicado ante el juez ordinario y entregan la decisin a un juez rbitro, siempre que no se trate de materias de arbitraje prohibido. La acumulacin de autos: en materia civil este incidente especial tiene como finalidad evitar el pronunciamiento de sentencias contradictorias, manteniendo la unidad de la causa (art. 92 y siguientes CPC). Puede ocurrir que se tramiten 2 o ms procedimientos ante tribunales distintos, vinculados subjetiva y objetivamente entre si y que de fallarse por separado se pueden obtener sentencias diferentes y hasta contradictorias, donde una de ella puede oponerse como excepcin de cosa juzgada. Todas estas causas van a ser conocidas por un solo juez, quien fallara en una nica sentencia. Segn el art. 96 CPC., si los juicios estn pendientes en tribunales de igual jerarqua el ms moderno se acumula al ms antiguo, pero en caso contrario, la acumulacin se har sobre el que est sometido al tribunal superior. b) Regla del grado o jerarqua. Art. 110 COT. Con esta regla se persigue la determinacin desde el inicio del procedimiento de un tribunal de 2 instancia que conozca del asunto en caso de impetrarse recurso de apelacin o tramite de consulta cuando proceda. Una vez determinado el tribunal de alzada esta designacin nunca podr verse alterada. Esta regla general de la competencia se vincula a los conceptos de instancia y recurso de apelacin, a dems esta regla es de orden pblico e irrenunciable, en Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 55 consecuencia nunca podr haber prorroga de la competencia en segunda instancia, salvo rbitros de derecho, en el caso del Art. 239 inc. 1 del COT. Elementos para que opere la regla del grado o jerarqua. Que el asunto se encuentre legalmente radicado ante un juez de primera instancia, y Que sea procedente en recurso de apelacin en contra de la resolucin pronunciada por el tribunal de primera instancia. La aplicacin de esta regla fundamenta la estructura piramidal de los tribunales, de acuerdo a esto, de la apelacin de las resoluciones dictadas en primera instancia por el juez de letras, conoce la Corte de Apelaciones respectiva y de las apelaciones de las resoluciones pronunciadas en primera instancia por las Cortes de Apelaciones conoce la Corte Suprema como tribunal de segunda instancia. c) Regla de la extensin. Art. 111 COT. Esta regla de la competencia precisa los asuntos vinculados a la materia principal, tiende a determinar hasta donde llegan las facultades del tribunal. Permite al juez abocarse al conocimiento de otros asuntos accesorios que complemente o adicionen el planteamiento de la accin principal. La importancia de la determinacin de las materias que son competencia del tribunal, radica en que su infraccin puede llegar a confeccionar un vicio de ultra petita, causal del recurso de casacin en la forma Art. 768 n 4 del CPC. Aplicacin de la regla de la extensin El Art. 111 del COT. Seala cuales son los asuntos que pueden conocer el tribunal en virtud de la regla: El asunto principal o conflicto: En materia civil se configura bsicamente por las pretensiones que el demandante formula en el proceso y por las alegaciones, excepciones y defensas del demandado Art. 309 del CPC. Tambin quedan comprendidas las excepciones perentorias, ejemplo; Cosa juzgada, prescripcin extintiva, etc. Los incidentes: Es toda cuestin accesoria de un juicio que requiere pronunciamiento especial del tribunal. Se agregan ac las excepciones dilatorias. El legislador contempla la existencia de incidentes ordinarios (Articulo 82 a 91 CPC) e incidentes especiales, por ejemplo privilegio de pobreza. Los primeros no tienen establecida una tramitacin especial mientras que los segundos si la tienen. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 56 La reconvencin: es la demanda formulada por el demandado en su escrito de contestacin a la demanda y que se inserta en el primitivo procedimiento o juicio en tramitacin iniciado por el demandante. La reconvencin solo puede aplicarse en el juicio ordinario de mayor cuanta, el proceso de menor y mnima cuanta, juicio de hacienda y en aquellos casos en que la ley lo establezca en forma excepcional, por ejemplo la ley de matrimonio civil. Ejecucin de la sentencia: la ejecucin de las resoluciones puede corresponder a los tribunales que las hubieren pronunciado en 1 instancia o en nica instancia o al tribunal competente segn la regla general (art. 113 y 114 COT) d) Regla de la prevencin o inexcusabilidad: art. 112 COT. Consiste en que existiendo 2 o ms tribunales competentes para conocer de un asunto, ninguno de ellos puede excusarse del conocimiento alegando la existencia de otro tribunal igualmente competente, pero si uno de ellos previene en el conocimiento del negocio, los dems quedan excluidos y pasan ser incompetentes. La 1 parte de la norma dice relacin con el principio de inexcusabilidad y la 2 se refiere a la prevencin. Para estar frente a esta regla deben concurrir 3 requisitos: Pluralidad de tribunales Que dichos tribunales sean competentes, y Que uno de ellos prevenga en el conocimiento del asunto. e) Regla de la ejecucin: art. 113 COT. Establece que la ejecucin de las resoluciones corresponde a los tribunales que las hubieren pronunciado un 1 o nica instancia. Tratndose de sentencias definitivas o interlocutorias, se puede solicitar su cumplimiento incidental dentro de un ao a la fecha en que se haga exigible la obligacin, solo ante el tribunal que la dicto en nica o 1 instancia (art. 231 y siguientes CPC.). Este es un caso de competencia privativa o exclusiva. Pero si para perseguir la ejecucin de la sentencia definitiva se quiere iniciar un nuevo juicio para obtener su cumplimiento, el procedimiento que deber aplicarse, ser el juicio ejecutivo (art. 434 y siguientes CPC.). Esta situacin la contempla el art. 114 COT, el cual es un ejemplo de competencia acumulativa o preventiva. Sin embargo la ley establece ciertas excepciones a la regla de la ejecucin, entre ellas las sentencias penales y medidas de seguridad, su ejecucin compete al juzgado de garanta respectivo y no al tribunal oral en lo penal; otra excepcin corresponde a la ejecucin de fallos que los tribunales que conozcan ce ciertos recursos dicten su sustanciacin. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 57 VIII. REGLAS ESPECIALES DE LA COMPETENCIA
REGLAS DE LA COMPETENCIA ABSOLUTA
Concepto
Son aquellas que determinan la jerarqua del tribunal que es competente para conocer de una materia. Estn establecidas en los arts. 115 a 133 COT.
Caractersticas:
Son de orden pblico. No procede la prrroga de la competencia. La incompetencia debe ser declarada de oficio. No existe plazo para que las partes aleguen la nulidad del procedimiento por incompetencia absoluta del tribunal. Para determinar la competencia de la corte suprema bastan estas reglas.
Elementos de la competencia absoluta:
1.- Cuanta: este elemento hoy en da no tiene mayor inters, pues por la aplicacin del art. 45 COT, la competencia siempre recaer en el juez de letras. Su importancia solo dice relacin con que sirve para determinar si el tribunal conoce el asunto en 1 o en nica instancia.
Concepto:
En los asuntos civiles la cuanta de la materia se determina por el valor de la cosa disputada.
En materia criminal se determina por la pena que el delito lleva consigo, art 115 COT.
Reglas para determinar la cuanta en los asuntos civiles
Si el asunto es de una cuanta inferir a 10 UTM el tribunal conoce en nica instancia, si es superior a 10 UTM, en 1 instancia.
Para establecer las reglas que determinan la cuanta se debe distinguir entre aquellos asuntos susceptibles de apreciacin pecuniaria y aquellos que no lo son:
Asuntos no susceptibles de apreciacin pecuniaria: por su importancia siempre han estado entregados al juez de letras y se conocen siempre en 1 instancia. Los arts. 130 y 131 COT sealan a modo de ejemplo que asuntos no son susceptibles de apreciacin pecuniaria. Para efectos de determinar la competencia se reputan de mayor cuanta los negocios que versen sobre
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 58 materias que no estn sujetas a una determinada apreciacin pecuniaria, por ejemplo cuestiones relativas al estado civil de las personas, sobre la accin de peticin de herencia, relativas al nombramiento de tutores y curadores, relativas a quiebras y a convenios entre el deudor y los acreedores, etc.
Asuntos susceptibles de apreciacin pecuniaria: art. 116 y siguientes COT. Se distingue si el demandante acompaa o no documentos
Si acompaa documentos y en ellos aparece determinado el valor de la cosa disputada, se estar a lo que ellos sealen para determinar la competencia.
Para determinar la cuanta de obligaciones en moneda extranjera, el demandante podr acompaar un certificado emitido por un banco que exprese en moneda nacional la equivalencia de la moneda extranjera, certificado que no podr ser anterior en ms de 15 das a la fecha de presentacin de la demanda.
Si no acompaa documentos, se debe distinguir si la accin o pretensin emana de un derecho real o personal:
Accin personal: se determinar la cuanta de la materia por la apreciacin que el demandante hiciere en su demanda verbal o escrita (art. 117 COT.).
Accin real: en este caso juegan una serie de reglas para determinar la cuanta:
1. Si la accin es real y el valor de la cosa no est determinado, segn el art. 116 se estar a la apreciacin que las partes hicieren de comn acuerdo (art. 118 COT).
2. Si no hay acuerdo entre partes, el juez debe determinar la cuanta por medio de la avaluacin efectuada por peritos, (art. 119 COT). el informe de peritos es obligatorio en cuanto a sus conclusiones, tanto para el juez como para las partes.
3. En caso que el valor de la cosa disputada no se establezca por los medios que establece el COT. Cualquiera de las partes puede efectuar las gestiones para que se fije el valor antes de la dictacin de la sentencia, as como tambin el tribunal puede decretar de oficio, las medidas para ese mismo efecto (art. 129 COT).
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 59 Momento en que se determina la cuanta
Por regla general, la cuanta queda determinada al momento de interponerse la demanda, salvo excepciones, por ejemplo en la accin real cuando es determinada por un perito.
Reglas especiales para la determinacin de la cuanta (Art. 121 a 127 COT.)
Pluralidad de acciones: Se determina la cuanta por el monto a que ascienden todas las acciones entabladas (Art. 121).
Caso de la reconvencin: Se deben considerar para determinar la cuanta de la materia el monto de la accin principal y la reconvencin reunidas: Pero para determinar la competencia se considera el monto de los valores reclamados por va de reconvencin separadamente de los que son materia de la demandas (Art. 124).
Pluralidad de demandados (Litisconsorcio pasiva): El valor total de la cosa o cantidad debida determinar la cuanta de la materia (Art. 122 COT).
Terminacin del arrendamiento: La cuanta se determina en juicios de desahucio o de restitucin de lo cosa arrendada por el monto de la renta o del salario convenido para cada periodo de pago y en los de reconvencin por el monto de las rentas insolutas (Art. 125 COT).
Saldos insolutos: Si se demanda el resto insoluto de una cantidad mayor que hubiere sido antes pagada en parte se atender para determinar la cuanta de la materia, nicamente al valor del resto insoluto (Art. 126 COT).
Pensiones futuras: Derecho a pensiones futuras que no abracen un tiempo determinado, la cuanta de la materia se fija por la suma a que ascendiera dichas pensiones en un ao; Si tienen tiempo determinado se atender al monto de todas ellas; Si se trata del cobro de una cantidad procedente de pensiones peridicas ya devengadas, la determinacin ser por el monto a que todas ellas ascendieran (Art. 127 COT).
Otros fines de la cuanta:
La cuanta de un asunto importa para establecer la utilizacin de un procedimiento determinado mayor, menor y mnima cuanta.
o Mayor Cuanta, asuntos cuya cuanta es superior a 500 UTM (procedimiento ordinario, libro segundo CPC.)
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 60 o Menor Cuanta, asuntos cuya cuanta es superior a 10 UTM pero inferior a 500 UTM (juicio ordinario de menor cuanta, libro tercero CPC. Titulo 14).
o Mnima Cuanta, asuntos cuya cuanta es inferior a 10 UTM (procedimiento de mnima cuanta, titulo 14 libro tercero CPC)
El Legislador ha distinguido entre juicio ejecutivo de mayor cuanta (Art. 434 y SS. CPC) y de mnima cuanta (Art. 729 y siguientes CPC).
En la cuanta importa en los asuntos civiles y comerciales para determinar si el juez de letras conoce de ellos en primera o en nica instancia.
2.- La materia.
Concepto: Es el objeto jurdico del asunto controvertido, sometido a la competencia del tribunal.
Actualmente la materia tiene un doble papel en asuntos de carcter procesal.
1.- Por una parte es utilizada para el establecimiento de los tribunales especiales creados en razn de este factor, en no pocas oportunidades acompaados del factor persona. As lo establece el Art. 5 COT, sealando que son tribunales especiales que integran el poder judicial: J uzgado de familia, juzgado del trabajo y tribunales militares en tiempos de paz.
Otros casos en que la naturaleza del asunto determina a quien se le otorga competencia son: Por ejemplo las causas que conoce el tribunal constitucional, el tricel, el subcontralor, los juzgados de polica local, director nacional de aduanas, directores regionales de SII, etc.
2.- En segundo lugar, la materia como factor de competencia.
J uicios de hacienda: Aquellos en que tiene intereses el fisco y cuyo conocimiento esta entregado a los tribunales ordinarios. Los jueces de letra de comuna, asiento de corte, conocen en primera instancia de causas de hacienda, cualquiera sea la cuanta; Cuando el fisco sea demandante, podr recurrir a los juzgados de letras de comunas asiento de corte o al de domicilio del demandado, cualquiera sea la naturaleza de la accin deducida; Las mismas reglas se aplican a los asuntos no contenciosos en que tenga inters el fisco (Art. 48 COT).
Articulo 45 N 2 Letra B COT. Entrega a los juzgados de letra el conocimiento de causas de minas.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 61 Articulo 45 N 2 Letra C COT. Entrega a los juzgados de letras el conocimiento exclusivo en primera instancia de los asuntos judiciales no contenciosos, salvo en lo que respecta a la designacin de curadores ad-litem, donde es competente el tribunal que conoce del pleito. Articulo 45 N 2 Letra H COT. Entrega a los juzgados de letra el conocimiento de las causas laborales o de familia en las comunas donde no hay tribunal especial. Articulo 50 N 4 COT. Entrega al conocimiento de los ministros de la corte de apelaciones los asuntos en que se pretende hacer efectiva la responsabilidad civil ministerial de los jueces de letras. Articulo 51 N 1 COT. Radica en el presidente de la Corte de Apelaciones de Santiago el conocimiento de las causas sobre amovilidad de los ministros de la corte suprema. Articulo 51 N 2 COT. Radica en el presidente de la Corte de Apelaciones de Santiago el conocimiento de las demandas civiles en cintra de uno o ms miembros de la corte suprema o contra su fiscal judicial para hacer efectiva su responsabilidad por actos cometidos en el desempeo de sus funciones. Articulo 53 N 1 COT. Radica en el presidente de la Corte Suprema el conocimiento en primera instancia de las causas sobre amovilidad de los ministros de la corte de apelaciones. Articulo 53 N 2 COT. Entrega al conocimiento del presidente de la corte suprema los asuntos en que se pretende hacer efectiva la responsabilidad civil por los actos cometidos por uno o ms miembros o fiscales judiciales de las cortes de apelaciones. 3.- El Fuero o Persona. Concepto: Es aquel elemento de la competencia absoluta que modifica la determinacin previa de la jerarqua de un tribunal para conocer de un asunto por existir la intervencin de una persona constituida en dignidad. Es un elemento alterador de la competencia de un tribunal. No es un beneficio para la persona que lo goza, sino que es una garanta para quien no cuenta con el, mantenindose una relativa igualdad ante la ley y tambin garantiza imparcialidad del tribunal. El legislador determina que a mayor jerarqua del tribunal que conoce del asunto, mayor es la independencia del tribunal para su resolucin, as la elevacin de la jerarqua del tribunal en virtud de este elemento protege a esta persona no constituida en dignidad. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 62 Clasificacin del fuero Fuero Mayor: Se eleva el conocimiento de un asunto que en principio estaba entregado a un juez de letras a un tribunal unipersonal de excepcin. Al fuero mayor se refiere el Art. 50 N2 del COT. Sealando que de las causas civiles que sean parte o tenga inters ciertas autoridades polticas, diplomticas y eclesisticas conocer en primera instancia un ministro de la corte de apelaciones respectiva. Fuero Menor: Por el fuero menor determinadas personas por el hecho de desempear una funcin pblica hacen radicar el conocimiento de un asunto en primera instancia en los jueces de letra pero solo asuntos civiles o de comercio Art. 45 N2 Letra G del COT. Materias en que no opera el fuero El Art. 133 del COT seala algunos casos en que por la naturaleza del asunto o procedimiento empleado, el factor fuero no es tomado en consideracin: 1) J uicios Posesorios. 2) J uicios Sumarios y Procedimiento que deban tramitarse breve y sumariamente. 3) J uicios de Minas. 4) J uicios sobre distribucin de aguas. 5) Tampoco se tomara en cuenta el fuero que tenga los acreedores en un juicio de quiebra. 6) Procedimientos de particin de bienes. 7) Tampoco se tomara en cuenta el fuero que tengan los interesados en los asuntos judiciales no contenciosos. 8) Los dems que determinen la leyes, por ejemplo prenda agraria, prenda industrial, prenda sin desplazamiento. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 63 REGLAS DE LA COMPETENCIA RELATIVA. Concepto: La competencia relativa es aquella que persigue establecer dentro de la jerarqua ya determinada por las reglas de la competencia absoluta, el tribunal ordinario especfico dentro de esa jerarqua que va a conocer de ese asunto. Caractersticas: Estas reglas tienen el carcter de Instituciones de orden privada. Renunciables en materia civil contenciosa. En materia civil no contenciosa son de orden pblico, irrenunciables y no admiten la prrroga de la competencia. Las reglas de la competencia relativa no se aplican tratndose de la corte suprema, del presidente de la corte suprema, ni en el caso del presidente de la corte de apelaciones de Santiago, como tribunales unipersonales de excepcin. Existe un menor plazo para alegar la incompetencia. Las reglas de la competencia relativa se vinculan directa y exclusivamente con el elemento territorio. Requisitos de procedencia de la prrroga de la competencia: Solo procede respecto de negocios contenciosos civiles Art.182 del COT. No procede frente a tribunales especiales, asuntos no contenciosos, asuntos penales y en segunda instancia. Solo procede respecto del elemento territorio. Los elementos de cuanta, materia y fuero o persona tienen un carcter de orden pblico y no pueden ser modificados por la voluntad de las partes. Solo procede entre tribunales ordinarios de igual jerarqua. Tratndose de juzgado de letras especiales no procede la prrroga de la competencia, esto porque en este tipo de tribunales, las normas procesales de competencia relativa son de orden pblico y por lo tanto imperativas. Si las partes las llegan a vulnerar, el juez de oficio puede declarar su incompetencia, por las partes debe ser alegada por medio de la inhibitoria o declinatoria. Solo procede en nica o en primera instancia. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 64 Capacidad para prorrogar la competencia La prrroga de la competencia es un acto jurdico procesal de parte y cuando se verifica en forma expresa debe realizarse por personas que tengan la capacidad de ejercicio (la capacidad legal de una persona consiste en poderse obligar por s misma y sin el ministerio o autorizacin de otra Art. 1445 Inc. 2 CC). Formas de prorrogar la competencia: La prorroga de la competencia se puede verificar en forma expresa o tacita. 1.- Prrroga Expresa: Cuando en la convencin o en un acto posterior han convenido en ello las partes, designando con precisin el juez a quien se someten. Se puede definir como el acto jurdico procesal por el cual las partes acuerdan prorrogar la competencia. Con precisin por ejemplo J uez de Letras de Talca. La prorroga expresa puede verificarse por las partes: En la misma convencin: Las partes insertas dentro de esta una clausula sometindose a la competencia de un determinado tribunal para la resolucin de cualquier conflicto que pudiera suscitarse con motivo de su celebracin. Acto Posterior: si no se hubiera estipulado la prorroga al celebrar la convencin, no existe inconveniente para pactarla en un acto posterior, en cuyo caso deber en ste contemplarse la materia respecto de la cual se efecta y el tribunal para ante el cual se prorroga la competencia. 2.- Prorroga Tcita: Hay prorroga tcita de la competencia por actuaciones que verifican tanto el demandante como el demandado del juicio, no en forma independiente sino que en forma conjunta (Art. 137 COT) Prorroga Tcita del Demandante: se entiende que el demandante prorroga tcitamente la competencia por el hecho de ocurrir ante el juez incompetente interponiendo su demanda o gestin. Prorroga Tcita del Demandado: Se entiende que el demandado prorroga tcitamente la competencia por hacer, despus de apersonado en el juicio, cualquiera gestin que no sea la de reclamar la incompetencia del juez. Segn el Art. 465 CPC, en el juicio ejecutivo si el demandado interviene con motivo de alguna gestin preparatoria de la va ejecutiva (Art. 434 CPC), no se producir la prorroga tcita de la competencia y ste podr con posterioridad, una vez de deducida la demanda ejecutiva y requerido el pago, oponer la excepcin de incompetencia relativa del tribunal (Art. 464 N 1 CPC). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 65 EFECTOS DE LA PRORROGA DE COMPETENCIA 1. Un tribunal que no era el naturalmente competente para conocer del asunto en virtud del elemento territorio pasa a ser competente para conocer de l. 2. Producida la prrroga de la competencia, ya sea expresa o tcita, no podrn las partes alegar la incompetencia relativa del tribunal. 3. Los efectos de la prorroga de la competencia son relativos, pues solo afecta a las partes que han concurrido a otorgarla (no alcanza a fiadores y codeudores), as lo establece el art. 185 COT. 2.- REGLAS ESPECIALES RESPECTO DE LA COMPETENCIA RELATIVA Si no existe prorroga de la competencia, para determinar el tribunal competente en razn del territorio es necesario aplicar las reglas especiales que el legislador establece respecto de distinta materias. Estas reglas se establecen entre los arts. 139 y 148 COT: 1.- Si una misma demanda comprendiere obligaciones que deben cumplirse en diversos territorios jurisdiccionales, ser competente para conocer del juicio el juez del lugar en que se reclame el cumplimiento de cualquiera de ellas (art. 139 COT). 2.- Si el demandado tuviere su domicilio en dos o ms lugares, podr el demandante entablar su accin ante el juez de cualquiera de ellos (art. 140 COT) 3.- Si los demandados fueren dos o ms y cada uno de ellos tuviere su domicilio en distinto lugar, podr el demandante entablar su accin ante el juez de cualquier lugar donde est domiciliado uno de los demandados, y en tal caso quedarn los dems sujetos a la jurisdiccin del mismo juez (art. 141 COT). 4.- Si el demandado es una persona jurdica para fijar la competencia se reputar como domiciliado el lugar donde tenga su asiento la respectiva corporacin o fundacin. Si la persona jurdica demandada tuviere establecimientos u oficinas que la representen en diversos lugares, por ejemplo sociedades comerciales, deber ser demandada ante el juez del lugar donde exista el establecimiento, comisin u oficina que celebr el contrato o que intervino en el hecho que da origen al juicio (art. 142 COT) Cuando se trata de la persona jurdica Fisco, es competente para conocer de los juicios de hacienda el juez de letras de comuna asiento de Corte de Apelaciones, cuando aqul aparece como demandado. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 66 5.- En los interdictos posesorios es competente el juez de letras del tribunal jurisdiccional en que estn situados los bienes a que se refieren. Si ellos pertenecen a varios territorios jurisdiccionales, ser competente el juez de cualquiera de stos (art. 143 COT) 6.- En los juicios de mina es competente el juez de letras que tenga jurisdiccin de la comuna o agrupacin de comunas en que est la pertenencia. En los juicios de distribucin de aguas: ser juez competente el de la comuna o agrupacin de comunas en que se encuentra el predio del demandado. Si el predio estuviere ubicado en comunas o agrupaciones de comunas cuyo tribunal correspondiere a distintos juzgados, ser competente el de cualquiera de ellas (art. 144 COT). 7.- La justificacin, reparticin y repartimiento de la avera comn se har ante el tribunal que designa el Cdigo de Comercio (art. 145 COT). 8.- En J uicios de Alimentos, es competente para conocer de las demandas de alimentos y de aumento de alimentos el J uzgado de Familia del domicilio del alimentante o alimentario, a eleccin de este ltimo. De las solicitudes de cese o rebaja de la pensin decretada, conocer el juez del domicilio del alimentario. (147 COT) 9.-Ser competente para conocer del juicio de particin de la herencia, del desheredamiento y el de validez o nulidad de disposiciones testamentarias, el del lugar donde se hubiere abierto la sucesin del difunto con arreglo a lo dispuesto por el art. 955 CC. Regla general: ltimo domicilio del causante. 10. Ser juez competente en materia de quiebra, cesiones de bienes y convenios entre deudor y acreedores el del lugar en que el fallido o deudor tuviere su domicilio (Art. 154 COT). 11.- De las acciones de reclamacin de filiacin conocer el juez del domicilio del demandado o demandante, a eleccin de este ltimo. 3.- REGLAS VINCULADAS A LA NATURALEZA DE LA ACCIN DEDUCIDA. El COT distingue entre acciones muebles, acciones inmuebles y acciones mixtas. 1.- Accin Inmueble: caso de competencia acumulativa o preventiva, prescribe el art. 135 COT. Si la accin entablada fuere inmueble ser competente para conocer del juicio el juez del lugar que las partes hayan Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 67 estipulado en la respectiva convencin. A falta de estipulacin ser competente, a eleccin del demandante: a) El juez del lugar donde se contrajo la obligacin b) El del lugar donde se encontrare la especie reclamada. Si el inmueble o inmuebles que sean objeto de la accin estuvieren situados en distintos territorios jurisdiccionales, ser competente cualquiera de los jueces, en cuya comuna o agrupacin de comunas estuvieren situados. 2.- Acciones Mixtas: comprende pretensiones muebles e inmuebles a la vez (art. 137 COT). Si una misma accin tuviere por objeto reclamar cosas muebles e inmuebles, ser juez competente el del lugar en que estuvieren situados los inmuebles. 3.- Acciones Muebles: Ser competente segn los arts. 580 y 581 CC, el juez del lugar que las partes hayan estipulado en la respectiva convencin, si no hay estipulacin lo ser el del domicilio del demandado. Los hechos que se deben, como las promesas, se reputan muebles de acuerdo al art. 581 CC, por lo que se rigen por la disposicin del art. 138 COT. 4.- REGLA SUPLETORIA A falta de todas las otras reglas de competencia, ser juez competente para conocer del asunto, aquel del lugar en que tenga su domicilio del demandado (art. 134 COT). 5.- REGLAS DE LA COMPETECIA RELATIVA EN ASUNTOS CIVILES NO CONTENCIOSOS. En estos asuntos en que no se promueve conflicto entre partes y no cabe la prorroga de competencia, se deben considerar las siguientes reglas de descarte: a) Determinar si el legislador ha establecido una regla especial en atencin al elemento territorio b) Regla supletoria. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 68 6.- REGLAS ESPECIALES 1) Es competente para conocer de todas las diligencias judiciales relativas a la apertura de la sucesin, formacin de inventarios, tasacin, declaracin de herencia yacente, la guarda y aposicin de sellos y la posesin efectiva, el tribunal de la comuna o agrupacin de comunas donde tuvo su ultimo domicilio el causante (art. 148 COT). 2) La sucesin que se abre en el extranjero y comprende bienes en territorio chileno, la posesin efectiva debe pedirse en el lugar donde el causante tuvo su ultimo domicilio en Chile, o en el domicilio del que la pida si aquel no lo hubiere tenido. 3) Nombramiento de tutor o curador y todas las diligencias que preceden a la administracin de estos cargos, el del lugar donde tuviere su domicilio el pupilo, aunque el tutor o curador tenga el suyo en lugar diferente. El mismo juez ser competente para conocer de todas las incidencias relativas a la administracin de la tutela o curadura, de las incapacidades o excusas de los guardadores y de su remocin (art. 150 COT). 4) Para reclamar la presuncin de muerte por desaparecimiento ser competente el juez del ltimo domicilio del desaparecido, as como tambin para conferir la posesin provisoria o definitiva de los bienes del desaparecido a las personas que justifiquen tener derecho a ellos. 5) Para aprobar o autorizar la enajenacin, hipoteca o arrendamiento de inmuebles, es competente el juez del lugar donde stos se encuentren situados (art. 153 COT). 6) Ser tribunal competente para conocer de la peticin para entrar en el goce de un censo de transmisin forzosa, el del tribunal jurisdiccional en donde se hubiere inscrito el censo. Si el censo se hubiere redimido, el del tribunal jurisdiccional donde se hubiere inscrito la redencin. Si el censo no estuviere inscrito ni se hubiere redimido el del tribunal jurisdiccional donde se hubiere declarado el derecho del ltimo censualista (art. 155 COT). REGLA SUPLETORIA A falta de reglas especiales se debe aplicar el art. 134 COT, siendo competente el juez del domicilio del interesado. IX. LA INCOMPETENCIA DEL TRIBUNAL Si no se ha cumplido con las reglas de la competencia absoluta o relativa un tribunal que conoce de un asunto adquirir el carcter de incompetente. La incompetencia se puede decretar de oficio o a peticin de parte. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 69 A) De oficio por el Tribunal. Segn el art. 84 inc. final CPC, el tribunal puede corregir de oficio los errores que observe en la tramitacin del proceso. Se contempla la capacidad de que un tribunal que se encuentre conociendo por va de casacin, apelacin, consulta o alguna incidencia pueda proceder a casar la sentencia de oficio, si aparece de manifiesto de los antecedentes una causal de recurso de casacin en la forma y una de las causales de este recurso es la incompetencia del tribunal (art. 768 N 1 CPC). La incompetencia relativa en los asuntos civiles contencioso no puede ser declarada de oficio por el tribunal pues se trata de nulidades de orden privado que solo pueden ser invocadas por las partes; adems el legislador contempla la disponibilidad de las partes por la va de la prorroga tacita de la competencia. En cuanto a los elementos de la competencia absoluta el tribunal de oficio decretar su incompetencia, si es que no se cumple con ellos. B) Por Va Incidental. Esto es la alternativa de la promocin de un incidente y se puede verificar por medio de la declinatoria de competencia, la inhibitoria de competencia y el incidente de nulidad (art. 101 CPC). 1.- LA DECLINATORIA DE COMPETENCIA Es aquel incidente que se presenta ante el tribunal que se cree incompetente para conocer de un negocio, indicndole cual es el que se estima competente y pidindole que se abstenga de dicho conocimiento. Se tramita de acuerdo a las reglas de los incidentes. La forma de hacer valer la declinatoria en el juicio ordinario es la alternativa de la excepcin dilatoria del art. 303 N 1 CPC (incompetencia del tribunal ante quien se haya presentado la demanda) La sola aceptacin de la excepcin de incompetencia del tribunal importa la abstencin de ste de seguir conociendo del asunto. Algunos autores consideran que el tribunal que se declara incompetente pro medio del incidente de declinatoria de competencia, debe remitir los autos al tribunal que deba conocer del asunto. Otros autores seala que al declararse incompetente un tribunal por medio de la declinatoria, ah termina el proceso y el tribunal incompetente no tiene la obligacin de remitir el proceso al tribunal que corresponda. A esta opcin adhieren Biel y Bernales. 2.- LA INHIBITORIA DE COMPETENCIA Es aquel incidente especial que se promueve ante el tribunal que se cree competente y que no est conociendo del asunto, pidindole que se dirija al Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 70 tribunal, que es incompetente pero que est conociendo del negocio, para que se inhiba y le remita los autos (art. 102 CPC). El tribunal ante el cual se presenta la solicitud debe analizar, los antecedentes y pronunciarse acerca de su competencia. Si estima que la solicitud es procedente oficiar al tribunal que est conociendo del asunto para que se inhiba de seguir conociendo de l y le remita el proceso. Requerido el tribunal que esta conociendo del asunto deber or ala parte que litiga ante l, y con lo que ella exponga o en su rebelda, proceder a acceder a la inhibicin o negar lugar a ella. Si se niega se generar una contienda positiva de competencia. Si acepta la inhibitoria, remitir los autos al tribunal requirente, resolvindose con ello la cuestin de competencia. 3.- EL INCIDENTE DE NULIDAD PROCESAL La tramitacin de un proceso por parte de un tribunal absolutamente incompetente es un vicio que da lugar a la nulidad procesal y se puede hacer valer de acuerdo al art. 83 y 85 CPC. No existe plazo para promover este incidente y deben concurrir los siguientes requisitos: a) Que exista un juicio pendiente; b) Que le proceso se tramite ante un tribunal absolutamente incompetente. (Adems incidente de nulidad procesal en segunda instancia alternativa recurso casacin en la forma). X.- REGLAS DE DISTRIBUCIN DE CAUSAS Y EL TURNO Puede ocurrir que luego de aplicar las reglas de la competencia absoluta y relativa se determine que es competente el juez de letras de la comuna o agrupacin de comunas donde existe ms de un tribunal, siendo todos legalmente competentes, por ejemplo en Santiago existen 30 juzgados de letras en lo civil. Ante esta situacin, las reglas de distribucin de causas y el turno nos indican cual es el tribunal preciso, de los competentes en virtud de las reglas de la competencia absoluta y relativa que va a conocer del asunto. En opinin mayoritaria de la doctrina y jurisprudencia, las reglas de distribucin de causas son una aplicacin de las facultades econmicas destinadas a producir una adecuada distribucin del tiempo. En esta materia, base de nuestro sistema, son los arts. 175 y siguientes del COT y los auto acordados dictados por la Corte Suprema y las Cortes de Apelaciones. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 71 DISTRIBUCIN DE CAUSAS Y EL TURNO Lo primero es distinguir si los juzgados de letras competentes se encuentran en comunas que son asiento de Cortes de Apelaciones o comunas que no lo son. a) Si los juzgados de letras son de lugares que no son asiento de Corte de Apelaciones, se aplica la regla del turno. Se divide el ejercicio de la jurisdiccin, establecindose un turno entre todos los jueces, salvo que la ley hubiere sometido a uno de ellos el conocimiento de determinadas especies de causas. El turno se ejercer por semanas, comenzando por el juez ms antiguo y seguirn desempendolo los dems en orden de antigedad. Cada juez de letras deber conocer de todos los asuntos judiciales que se promuevan durante su turno y seguir conociendo de ellos hasta su conclusin (art. 175 COT). b) Si los juzgados de letras son de lugares que son asiento de Corte de Apelaciones se aplica la regla de distribucin de causas. Segn el art. 176 COT deber presentarse a la secretaria de la corte toda demanda o gestin judicial que se iniciare y que deba conocer alguno de dichos jueces, a fin de que se designe el juez a quien corresponda su conocimiento. La designacin se har por el Presidente de la Corte, previa cuenta dada pro el secretario, asignando a cada causa un nmero de orden segn su naturaleza y dejando constancia de ella en un libro llevado al efecto que o podr ser examinado sin orden del tribunal. Las Cortes de Apelaciones de nuestro pas han dictado diversos auto acordados regulando la distribucin de causas, sealando que se proceder a una oficina especial de distribucin de causas computacional. EXCEPCIONES: En estas se exime de la distribucin de causas, pudiendo llevarse el asunto ante un tribunal por disposicin de la ley o bien ordenando que ciertos asuntos vuelvan a la regla de turno. Sern de competencia del juez que hubiere sido designado anteriormente las demandas en juicios que se hayan iniciado: a) Por medidas prejudiciales, b) Por medidas preparatorias de la va ejecutiva, c) Por medio de notificacin previa del art. 758 CPC, d) Todas las gestiones que se susciten con motivo de un juicio ya iniciado, e) Aquellas a que de lugar el cumplimiento de una sentencia, fuera del caso previsto en el art. 114 parte final COT. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 72 REGLA DEL TURNO No estn sujetos a lo dispuesto en el art. 176 (distribucin de causas): 1. El ejercicio de las facultades que corresponden a los jueces para proceder de oficio en determinados casos. 2. Ni el conocimiento de los asuntos que tienen por objeto dar cumplimento a resoluciones o decretos de otros juzgados o tribunales. 3. Ni los asuntos no contenciosos. En estos casos la competencia ser ejercida por el juez de turno. Respecto de los asunto judiciales no contenciosos siempre debe aplicarse la regla del turno sin importar si los jueces son o no de comunas asiento de Corte de Apelaciones, lo cual se relaciona con lo que sucede en el territorio jurisdiccional de la Corte de Apelaciones de Santiago, en el cual el turno se ejerce simultneamente por cinco juzgados de letras en la forma establecida en el art. 175 COT, y para repartir el territorio entre ellos se aplica la regla de distribucin de causas computacional por mandato de un auto acordado de la Corte de Apelaciones de Santiago. La tramitacin de los exhortos nacionales tambin se rige por la regla de turno. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 73 TEMA 3: PROCESO Y PROCEDIMIENTO I. EL PROCESO 1.- Concepto. Es un mecanismo que opera en un caso concreto para producir una decisin, que pondr trmino en forma definitiva a un determinado conflicto de relevancia jurdica, surgido entre dos o ms personas. Cada proceso es nico. Es la actividad que desarrollan las partes y del tribunal para producir un juicio jurisdiccional que declare el derecho de las partes en un caso concreto. Tambin puede definirse como la serie de actos que se desenvuelven progresivamente con el objeto de resolver mediante un juicio de autoridad el conflicto sometido a su decisin. Proceso: conjunto de actos y actividades desarrolladas por las partes y el tribunal con la finalidad de que se resuelva la controversia jurdica. Procedimiento: conjunto de formalidades a que deben someterse el juez y las partes en la tramitacin del proceso. 2.- ELEMENTOS Los elementos del proceso se dividen en: a) Elementos Subjetivos: Las partes y el juez b) Elemento Objetivo: El conflicto jurdico sometido a la decisin del tribunal. 3. NATURALEZA JURDICA DEL PROCESO Existe en doctrina dos teoras que intentan explicar la naturaleza jurdica del proceso. a) Teoras Privatistas: Consideran al proceso como un contrato o un cuasicontrato, solo lo ven como una fuente de las obligaciones. b) Teoras Publicistas: Lo consideran como una relacin jurdica, una situacin jurdica (Teora de la institucin). Hoy no hay discusin acerca de que el proceso es una institucin de Derecho Pblico. Adems, la mayora de la doctrina seala que la naturaleza jurdica del proceso es una relacin jurdica. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 74 4.- PRESUPUESTOS PROCESALES Son los requisitos de existencia y de validez del proceso. a) Requisito de existencia del proceso: 1. Existencia de una controversia de orden jurdico 2. Que el conflicto sea actual 3. Que el conflicto se suscite entre partes 4. Que exista un tribunal que resuelva esa controversia b) Requisitos de validez del proceso: 1. Competencia absoluta y relativa 2. Capacidad de las partes litigantes 3. La observancia o cumplimiento de las formalidades El profesor J uan Colombo define al proceso como el conjunto de actos procesales unidos por la relacin a que, normados por un procedimiento, tiene por objeto la solucin de un conflicto de intereses de relevancia jurdica, con efecto de cosa juzgada. De esta definicin se extrae los presupuestos del proceso, sealando los siguientes: a) La existencia de un conflicto de intereses de relevancia jurdica b) La concurrencia interrelacionada de un conjunto de hechos y actos procesales, que integran el proceso y que pueden emanar del tribunal, del sujeto activo, del sujeto pasivo y, eventualmente, de terceros autorizados. (se incorporan al expediente, art. 29 CPC). c) El proceso es una relacin jurdica procesal compleja que, limitando en su competencia especifica, sirve para que las partes hagan valer sus derechos procesales en tiempo y forma y para que el tribunal pueda, agotada la fase del conocimiento, resolver mediante la sentencia definitiva el conflicto sometido a su decisin. d) Todo proceso, en su desarrollo, debe ajustarse a una norma de procedimiento prestablecida. 5.- RELACION DEL PROCESO CON OTRAS FORMAS DE SOLUCIONAR LOS CONFLICTOS Bsicamente existen tres formas de solucionar los conflictos: la autotutela, la autocomposicin y la heterocomposicin pblica (el proceso). a) Autotutela: es la ms primitiva, puesto que el se pretende solucionar sin recurrir a nadie, directamente e incluso mediante el uso de la fuerza Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 75 por los propios interesados. Como lo que prima es la fuerza, se impone el ms fuerte al ms dbil. b) Autocomposicin: prima el acuerdo entre las partes, este acuerdo puede operar directamente, sin ayuda de nadie, o indirectamente, con la ayuda y apoyo de otro, un tercero. En el primer caso estaremos en presencia de una negociacin, mientras que en el segundo caso se tratar de una mediacin en la cual un tercero ayuda a las partes a arribar a un acuerdo, sin imponer una solucin al conflicto. c) Heterocomposicin: Aqu se elimina el uso de la fuerza (aunque hay excepciones, por ejemplo la legtima defensa) y se suplanta por un medio no violento: la razn. La heterocomposicin se define como aquel mtodo de solucin de conflicto en el cual las partes acuden a un tercero, ya sea una persona individual o colegiada, quien se compromete o est obligada en razn de su oficio, luego de la tramitacin de un proceso, a emitir una decisin para la solucin del conflicto, cuyo cumplimiento debern acatar las partes. En la transaccin (negociacin) la composicin del conflicto se produce por la sola voluntad libre y espontanea de las partes. En el avenimiento que surge con ocasin del procedimiento de conciliacin (mediacin) de alguna manera influye, por induccin de voluntad del juez. Finalmente, en la heterocomposicin es la sola voluntad del juez, como rgano del estado, la que impone la solucin en el acto procesal de la sentencia. II.- LA ACCIN 1.- CONCEPTO Es el medio que el Estado reconoce a los individuos para recurrir a los rganos jurisdiccionales a objeto que se tutelen y hagan efectivos sus derechos y satisfagan sus pretensiones, es decir, es el derecho de las partes para requerir de los jueces el ejercicio a la jurisdiccin. En el orden procesal la accin tiene las siguientes acepciones: a) Como sinnimo de derecho subjetivo (el autor carece de accin para) b) Como sinnimo de demanda c) Como sinnimo de pretensin (accin real o personal) Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 76 d) En el sentido de potencia o posibilidad de provocar la actividad jurisdiccional, que es el sentido procesal autentico de la palabra (acto provocatorio de la actividad jurisdiccional del Estado). 2.- NATURALEZA JURDICA Para explicar la naturaleza jurdica de la accin han existido varias teoras que se clasifican en cuanto a identidad o diversidad entre la concepcin de la accin en relacin con el derecho material (subjetivo). a) Teora Monista o Clsica de la Accin. Sostiene la identidad entre las concepciones de accin y derecho subjetivo, de manera que definen a a accin como el derecho subjetivo deducido en juicio. Por tanto, no habra accin sin derecho, lo que es inadmisible pues no explica ciertas instituciones que se presentan, por ejemplo, demandas rechazadas en sentencia definitiva (accin sin derecho). Hoy esta teora esta desechada. b) Teora Dualista o Moderna de la Accin. Postula la diferencia entre la accin y el Derecho material (derecho subjetivo y accin son distintos). Esta teora ha sustentado tres variables: i. Teora Dualista Concreta: concibe la accin como un derecho a obtener una sentencia de contenido determinado, de carcter favorable para el titular, el cual tiene derecho a tal contenido precisamente por la titularidad de la accin de la cual disfruta. (Chiovenda, Calamandrei y Ridenti la sustentan). ii. Teora Dualista Abstracta: concibe la accin no como derecho de reclamar un fallo de contenido ms o menos concreto, sino un fallo sin ms, ya se subordine o no este derecho a requisitos, como el de buena fe del accionante (Carnelutti y Couture) iii. Teora Dualista Abstracta Atenuada: El derecho de accionar no exige ser titular de un derecho, sino solo afirmar la existencia de un hecho o de determinados requisitos (Guasp y Betti entre otros). En este sentido Guasp define la accin como el derecho concebido por el Estado de acudir a los tribunales de justicia para formular pretensiones. De todas estas teoras J uan Colombo concluye: La accin es un derecho distinto e independiente de la pretensin El sujeto pasivo de la accin es el juez, y el sujeto pasivo de la pretensin es el demandado o querellado. El juez se pronuncia sobre la accin al mismo momento en que se le plantea, y sobre la pretensin en la sentencia definitiva. Por ello el Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 77 derecho de accin se agota con su ejercicio, en tanto que la pretensin se mantiene hasta la sentencia. En sntesis, la accin procesal es el ltimo de los tres requisitos necesarios para la formacin del proceso: a) Un conflicto de intereses de relevancia jurdica b) Un rgano jurisdiccional competente c) El ejercicio de la accin. 3.- CARACTERISTICAS DE LA ACCION a) Es un derecho procesal b) Es un medio indirecto (supone la intervencin de un tercero: el juez) de proteccin. c) Tiene como destinatario el tribunal. d) Es un derecho autnomo de la pretensin. e) Se extingue con su solo ejercicio. f) Tiene dos objetivos: abrir el proceso (objetivo directo) y permitir al Estado conocer las infracciones al Derecho para terminarlas y evitarlas a futuro (objetivo indirecto). g) Se liga al concepto de parte: el actor es el sujeto que ejerce la accin. h) Su ejercicio implica el pronunciamiento inmediato del tribunal, en el sentido de abrir o no el proceso. 4.- REGULACIN DE LA ACCIN En la constitucin no hay disposiciones que contemplen expresamente el derecho de accin, pero se encuentra amparado implcitamente en los arts. 19 N 3 y 76 CPR. Adems contempla varias acciones especficas, reclamacin de nacionalidad, accin de proteccin, accin de amparo, etc. En cuanto a la regulacin legal, la disposicin bsica es la contenida en el art. 254 CPC (supletoria para muchos otros procedimientos). En materia penal las formas de ejercer la accin penal pblica son la querella y el requerimiento del Ministerio Pblico. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 78 5.- ELEMENTOS DE LA ACCIN a) Segn la Teora Monista: 1. Existencia de un derecho 2. Existencia de un inters 3. Existencia de calidad 4. Existencia de capacidad b) Segn las Teoras Dualistas: 1. Sujeto activo 2. Sujeto pasivo 3. Objeto: de cuyo conocimiento se pide 4. Causa: fundamentalmente inmediato del derecho deducido en juicio. 6.- CLASIFICACIN DE LA ACCIN A) SEGN SU OBJETO O FINALIDAD 1. De condena 2. Declarativas 3. Constitutivas 4. Ejecutivas 5. Precautorias o cautelares B) SEGN EL PROCEDIMIENTO 1. Ordinarias 2. Sumarias 3. Ejecutivas 4. Cautelares C) SEGN LA NATURALEZA DE DERECHO AL CUAL SIRVEN DE GARANTA 1. Patrimoniales: Reales y personales 2. Extrapatrimoniales D) SEGN LA NATURALEZA DEL BIEN AL QUE ACCEDEN 1. Muebles 2. Inmuebles 3. Mixtas E) SEGN LA MATERIA (PRETENSIN) 1. Civiles 2. Penales Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 79 F) SEGN EL CONTENIDO DE LA PRETENSIN 1. Accin Civil petitoria: cuando el bien protegido es el dominio de un bien u otro derecho real. 2. Accin Civil Posesoria: lo que se pretende es la proteccin de la posesin respecto de inmuebles G) OTRA CLASIFICACIN 1. Accin principal 2. Accin accesoria 7.- LA EXCEPCIN A) CONCEPTO Son las alegaciones de hechos efectuadas por el demandado, excluyentes de las pretensiones del actor. Tambin pueden ser definidas como las pretensiones del demandado que tienen eficacia extintiva, impeditiva o invalidativa del efecto jurdico afirmado como fundamento de la pretensin. B) CLASIFICACIN DE LAS EXCEPCIONES Atendiendo a su contenido, las excepciones se clasifican en grandes categoras, que determinan adems su tramitacin y sus efectos. Las principales son las excepciones dilatorias y perentoria; y de excepciones materiales y procesales. LA PRETENSIN CONCEPTO Es una declaracin de voluntad por la que se solicita una actuacin de un rgano jurisdiccional frente a persona determinada y distinta del autor de la declaracin. ELEMETOS DE LA PRETENSIN i. ELEMENTOS SUBJETIVOS a) El rgano jurisdiccional Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 80 b) El actor c) El demandado ii. ELEMENTO OBJETIVO: Es el bien litigioso que se pretende (puede ser una cosa o una conducta) CARACTERISTICAS DE A PRETENCIN 1. Se materializa (al igual que la accin a travs de un acto procesal 2. Es un derecho exclusivo del sujeto activo. Excepcionalmente el sujeto pasivo es quien acciona, por ejemplo, demanda de jactancia (art. 269 a 272), y la accin forzada del art. 21 CPC. No ocurre lo mismo con la reconvencin, pues si bien el que pretende es el sujeto pasivo, lo que ocurre es que se abre un nuevo proceso, que solo por economa se tramita con el inicial. 3. Se dirige contra el sujeto pasivo del proceso: demandado o querellado. 4. La pretensin se falla en la sentencia definitiva, al final de la instancia. 5. La pretensin mira al inters particular del pretendiente, lo cual lo distingue con la accin que tiene un inters social comprometido. PARALELO ENTRE ACCIN Y PRETENSIN SEMEJANZAS Se asemejan en que generalmente, ambas corresponden al sujeto activo del proceso, en que ambas se plantean ante un tribunal y por medio de un acto procesal y, en su objeto, pues ambas tienen por objeto lograr la solucin de un conflicto. DIFERENCIAS a) Sujeto destinario de la accin se dirige al tribunal, la pretensin contra el adversario b) Objetivo: de la accin es la alerta del proceso, de la pretensin es obtener una sentencia favorable. c) Oportunidad en que se resuelven: la accin se resuelve cuando es presentada (se acoja o no); la pretensin se resuelve en la sentencia. d) Efecto de su rechazo: accin rechazada puede volver a interponerse; si se rechaza la pretensin, la condena o absolucin se mantendr a firme en virtud de la cosa juzgada. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 81 III. EL PROCESO COMO FUNDAMENTAL ACTIVIDAD DE LAS PARTES Y DEL TIBUNAL CON LA FINALIDAD DE RESOLVER UN CONFLICTO JURDICO. Frente a un conflicto de intereses de relevancia jurdica, a falta o ante la imposibilidad de un acuerdo entre las partes, stas deben recurrir ante un tercero imparcial a fin de que ste escuche sus pretensiones, reciba las pruebas que puedan aportar en apoyo de sus alegaciones y resuelva en definitiva el conflicto a travs de la sentencia. Este tercero imparcial es el juez, quien toma conocimiento del asunto a travs del proceso, el que concluye con la sentencia que resuelve el conflicto. El proceso se compone de actividad, es decir, de lo que hacen determinadas personas. Dicha actividad se puede descomponer en un conjunto de actos sucesivos que es como tradicionalmente se suele definir al proceso. Esta actividad que constituye cada proceso, proviene de dos fuentes diferentes: a) DE LAS PARTES: son las personas entre las que se plantea la disputa de relevancia jurdica y quienes solicitan que sea resuelta por un tribunal, conforme a derecho, esto a travs de la accin procesal b) DEL TRIBUNAL: es el rgano estatal que debe emitir, como resultado de su propia actividad y la de las partes, y haciendo aplicacin de las normas jurdicas correspondientes, la decisin que venga a resolver definitiva e irrevocablemente la controversia, estableciendo el derecho de cada una de ellas. Esta actividad constituye la jurisdiccin, que actualmente el estado ha reservado para si y que ejerce a travs de los jueces. De esta forma, el proceso se constituye en un sofisticado mecanismo en el cual se permite que los propios interesados en una decisin puedan participar en su formacin, interactuando con los jueces, expertos conocedores de las normas jurdicas y con las facultades necesarias para obligar a las personas a observar una determinada conducta. LOS ACTOS JURIDICOS PROCESALES Las actuaciones judiciales son las formas de ir dejando testimonio escrito en el proceso de las diversas actuaciones que se van produciendo en la prosecucin del procedimiento, responde al Principio procesal de la Protocolizacin. Las actuaciones judiciales pueden adems, quedar registradas en cualquier medio idneo como es el CD de audio y tambin mediante actas resumidas de lo que ocurre en las audiencias orales. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 82 CONCEPTO DE ACTOS JURDICOS PROCESALES Son una serie de actos jurdicos cuyos efectos se producen en el proceso. Se les aplican las normas del CC. Los actos jurdicos procesales se pueden definir como los actos que tienen por consecuencia inmediata la constitucin, la conservacin, el desenvolvimiento, la modificacin o la definicin de una relacin procesal, es decir, tienen importancia jurdica respecto de la relacin procesal. REQUISITOS a) Una o ms voluntades destinadas a producir efectos en el proceso. b) La conducta debe manifestarse expresa o tcitamente. Exteriorizar la voluntad c) La intencin de producir efectos jurdicos en el proceso CARACTERISTICAS Los actos jurdicos procesales son: a) Actos esencialmente solemnes, por ejemplo: arts. 254, 303, 170 CPC) b) Mayoritariamente unilaterales c) Suponen un proceso y, a la vez, lo crean. d) Actos autnomos, aunque no en trminos absolutos. CLASIFICACIN Los actos jurdicos procesales admiten las siguientes clasificaciones: a) DESDE UN PUNTO DE VISTA DE LA VOLUNTAD: - Unilaterales (demanda, contestacin, sentencia) - Bilaterales (transaccin, compromiso) b) DESDE EL PUNTO DE VISTA DEL SUJ ETO QUE ORIGINA EL ACTO: - Del Tribunal (resolucin jurdica, inspeccin personal del tribunal) - De las partes (escritos, medios de impugnacin) - De terceros (declaraciones de testigos, informe pericial). A - ACTOS JURIDICOS DEL TRIBUNAL El acto jurdico privativo e inherente al ejercicio de la funcin jurisdiccional del tribunal es la resolucin judicial. Ella es la forma normal y habitual que el tribunal tiene de manifestar su voluntad en el proceso. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 83 Excepcionalmente, el tribunal puede realizar otro tipo de actos procesales, por ejemplo, la inspeccin personal del tribunal, la confesin cuando se pide ser rendida ante el tribunal, la prueba testimonial, la decisin de actos jurdicos procesales no contenciosos, etc. Las resoluciones judiciales son los actos jurisdiccionales que le permiten al juez conocer, resolver y hacer cumplir lo juzgado. Las principales resoluciones judiciales que contempla el CPC son: sentencia definitiva, sentencia interlocutoria, autos, decretos, providencias o provedos, sentencia de trmino, sentencia de casacin. CONCEPTO Son actos jurdicos procesales realizados por el tribunal o ante l, por las partes o ciertos terceros, de los cuales debe dejarse testimonio en el expediente, debidamente autorizados por el secretario. REQUISITOS DE LAS ACTUACIONES PROCESALES: 1.- Deben practicarse en das y horas hbiles Son das hbiles los no feriados, son feriados los que declara la ley y el feriado judicial, salvo excepciones. Son horas hbiles las que median entre las 8:00 y 20.00 horas (Art 59 CPC) EXCEPCIONES: En los asuntos civiles, en casos que se otorgue especial tramitacin de da y hora a peticin de parte, en atencin a que no ha sido posible practicar la diligencia correspondiente en da y hora hbil. Adems, en cuanto a las notificaciones, segn el art. 41 CPC, ellas pueden practicarse en cualquier da entre las 06.00 y las 22.00 horas y en los lugares que dicha disposicin seala. 2.- Debe dejarse constancia de la actuacin en el proceso, sealando lugar, da, mes y ao en que se verifique la actuacin, formalidades con que se haya procedido y dems requisitos que exija la ley. Las actuaciones orales deben consignarse por escrito y ser suscrita el acta respectiva por el juez, el secretario y las personas que participan en la diligencia. 3.- Deben ser autorizadas por un ministro de fe. Esto es esencial para la validez de la actuacin, normalmente, el ministro de fe ser el receptor o el secretario. La omisin de la autorizacin del acto acarrea la nulidad por expresa disposicin de la ley. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 84 4.- Deben ser practicadas por el funcionario que a ley en cada caso indica. Lo normal es que las actuaciones no emanen de las partes, sino que del juez que conoce del asunto, salvo: *Actuaciones que la ley autoriza a los secretarios a practicar por el juez, por ejemplos resoluciones de mero trmite. *Actuaciones propias de los secretarios u otros ministros de fe, por ejemplo, las notificaciones. *Actuaciones en que la ley autoriza la delegacin de funciones, por ejemplo, en tribunales colegiados se encomienda ciertas audiencias al ministro de turno. *Actuaciones que deben practicarse en otros territorios jurisdiccionales a travs de los exhortos. PRESUPUESTOS GENERALES DE CIERTOS ACTOS JURIDICOS PROCESALES ESPECIALES - El Juramento. Existen ciertas actuaciones para cuya validez la ley exige que antes de ser llevadas a cabo la persona que corresponda preste el juramento respectivo, por ejemplo, testigos. - La Intervencin del Intrprete. En estos casos es necesario designar al intrprete oficial del ministerio de relaciones exteriores y en otros casos deber designarse un perito cuando una persona no pueda darse a entender por palabra o por escrito. FORMA COMO PUEDE DISPONERSE LA PRCTICA DE ACTIVIDADES JUDICIALES Respecto de ciertas actuaciones judiciales solicitadas por las partes, la ley seala diversas formas en que el tribunal debe autorizar que ellas se lleven a efecto, estas formas son: - De Plano. El juez simplemente autoriza la diligencia, sin necesidad de que se notifique a la contraria, lo cual es en casos excepcionales y a fin de evitar que la diligencia se frustre, como en el caso de una medida precautoria. - Con Conocimiento. Se da lugar a la prctica de la actuacin previa notificacin a la contraparte de la resolucin que la autoriza. - Con Citacin. Se autoriza practicar la actuacin una vez transcurridos tres das desde que se notific a la contraria a quien esa diligencia afecta y ella nada dijo. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 85 - Con Audiencia. En algunos casos la prctica de la diligencia solo puede autorizarse despus de haber conferido traslado a la parte contraria. Si la parte no contesta, resolver derechamente el juez. Si la contraria si se opone, generara propiamente un incidente. LOS EXHORTOS Son comunicaciones escritas por las cuales un tribunal que est conociendo de un asunto, encarga a otro la realizacin de determinadas actuaciones judiciales que deben practicarse dentro del territorio de este ltimo. Se distingue entre exhortos nacionales e internacionales, segn si el encargo se dirige a un tribunal del mismo pas o de un pas extranjero. Tambin se distingue entre exhortos comunes o propiamente tales y rotatorios, estos ltimos son aquellos que se dirigen primero a un tribunal determinado para que, cumplida por ste la diligencia correspondiente, lo remita a su vez directamente a otro tribunal para que practique otra diligencia y as sucesivamente, debiendo el ltimo de los exhortados devolver el exhorto al exhortante. B - ACTOS PROCESALES DE LAS PARTES Las partes son las personas vinculadas al proceso por una relacin jurdica procesal. Estas pueden ser principales o directa y terceras partes. Los actos procesales emanados de las partes persiguen los siguientes objetivos: 1. El actor invoca y alega en la demanda los hechos en que se fundamenta sus peticiones o pretensiones el demandado se defiende oponiendo sus excepciones, contra pretensiones o defensas traspasando as su versin del conflicto al proceso. 2. Las partes deben probar, durante la estacin legal que indica la norma de procedimiento, los hechos invocados en apoyo de sus peticiones de decisin favorable, ya que de lo contrario precluir su derecho para hacerlo. 3. Deben invocar ante el juez, en apoyo de sus planteamientos, las normas legales o de equidad que califican al conflicto. Es el fundamento de derecho que le da relevancia jurdica y en que se sustentan sus peticiones. 4. Como objetivo final las partes persiguen la decisin favorable del conflicto. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 86 CLASIFICACION DE LOS ACTOS JURIDICOS DE LAS PARTES a) Actos de Impulso Procesal. Se realizan para dar curso al proceso, por ejemplo, la demanda, preparacin de la va ejecutiva. b) Actos de Postulacin. Tambin llamados de obtencin, son los clsicos actos procesales de las partes que integran el ncleo central del proceso. Se definen como aquellos actos que tienen por fin conseguir una resolucin judicial de determinado contenido mediante influjos psquicos ejercidos sobre el juez. El destinatario de los actos de postulacin es siempre el juez. Pretenden no solo dar curso, sino que tambin formular peticiones o cuestiones de fondo, por ejemplo, la rplica y la duplica. c) Actos de Prueba o Probatorios. Son actos de las partes destinados a dar a conocer al juez la verdad de un hecho afirmado, las aportaciones de prueba son actos de las partes como consecuencia del principio dispositivo, por ejemplo, prueba instrumental, testimonial, etc. d) Actos de Impugnacin. Su finalidad es atacar resoluciones judiciales, por ejemplo, recurso de apelacin, casacin, etc. C - ACTOS PROCESALES DE TERCEROS Los terceros son personas ajenas a la relacin procesal, que estn legalmente autorizadas para realizar actos que van a producir efectos en un proceso. Es por tal motivo que los actos ejecutados por ellos tienen la calidad de actos jurdico procesales. Estos actos son excepcionales en el proceso, que, por esencia, est destinado a la actividad de las partes y el tribunal. En estos casos la expresin tercero se refiere a personas ajenas al proceso mismo y no a las partes indirectas del mismo. Clasificacin de los Actos Jurdicos de Terceros a) Actos Probatorios: declaracin de testigos e informes de peritos. b) Actos de Certificacin: actos de los ministros de fe (receptores y secretarios) c) Actos de Notificacin: los ministros de fe son los encargados de poner en conocimiento de las partes el contenido de las resoluciones judiciales. d) Actos de Opinin: informes en derecho, informes evaluados por fiscales, defensores pblicos. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 87 D - Existencia, Validez y Eficacia de los Actos Procesales. En general se dice que son requisitos de existencia de lacto jurdico los que se requieren para que l nazca a la vida de derecho, los indispensables para que pueda formularse. En cambio, se consideran como requisitos de validez aquellos que deben concurrir para que el acto jurdico tenga una existencia sana. Los requisitos de existencia de los actos procesales son la voluntad, el objeto, la causa y el cumplimiento de ciertas solemnidades. Los requisitos de validez de los actos procesales son: la voluntad exenta de vicios, la capacidad, el objeto lcito y la causa lcita. La Voluntad y sus Vicios La voluntad es la facultad que nos permite hacer o no hacer lo que deseamos. Representa lo querido como hecho psquico y alcanza valor en cuanto sta se manifiesta. Como en todo acto jurdico, la voluntad debe manifestarse, ya sea expresa o tcitamente (arts. 55, 197 y 394 CPC). La voluntad expresa es la que se manifiesta por medios idneos para que ella produzca efecto en el mundo externo. En materia procesal se requiere, por regla general, de voluntad expresa. La voluntad tacita o implcita, se produce cuando la voluntad se deduce de circunstancia o hechos que conducen necesariamente a ella y que no podran tener otra significacin si faltara esta voluntad. La voluntad tcita tiene para el derecho igual valor que la voluntad expresa cuando el sistema la autoriza, en materia procesal es excepcional, pero encontramos algunas manifestaciones importantes de voluntad tacita en los siguientes casos: - La prorroga de competencia (art. 187 COT) - Mandato judicial (art. 7 CPC) - El arbitraje (art. 235 COT) - Comparecencia al proceso (ley 18.120) En materia procesal lo que debe tenerse muy en claro, para evitar confusiones conceptuales, es la diferencia que existe entre la voluntad tacita y el silencio. El Silencio Cuando alguna de las partes no realiza un acto procesal determinado, su silencio normalmente no podr ser estimado como manifestacin tacita de voluntad, salvo que en lo que se refiere a estimar que existe voluntad de no realizar ese acto, por ejemplo, si el demandado no contesta la demanda dentro del Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 88 plazo legal, ya que por ese solo hecho no puede estimarse que est aceptando el contenido de ficha demanda, sino que solo puede concluirse que es su propia voluntad la de no contestar la demanda. Para que el silencio se considere como manifestacin de voluntad es necesario apercibir a la parte con considerar su silencio como aquiescencia. Vicios de la Voluntad Los vicios que pueden afectar la voluntad son los siguientes: 1. Error: es el falso concepto que se tiene acerca de la realidad de un hecho o de las reglas que lo gobiernan. El error puede ser: -Error de Derecho: es el falso concepto que se tiene de la ley o el desconocimiento de un precepto legal. - Error de Hecho: se tiene acerca de la realidad de un hecho. Nuestro sistema jurdico distingue tres clases de error de hecho: * Error Obstculo o esencial: impide que se forme el consentimiento. Incide en la especie del acto que se celebra. * Error Substancial: error en la substancia del objeto o sus calidades esenciales, sobre otra cualidad cualquiera del objeto o error en la persona del otro contratante. * Error Accidental: recae sobre circunstancias secundarias y accidentales del acto, en una cualidad accidental de la cosa. Algunas de las manifestaciones de error en el CPC son: la posibilidad de revocar una confesin (art. 402 inc. 2 CPC), el error de derecho como causal de casacin en el fondo (art. 767 CPC), adems, la CPR contempla la indemnizacin por error judicial (art. 19 N 7 letra i). 2. Fuerza: la fuerza o la violencia como tambin se denomina, es todo apremio ejercido sobre la voluntad de un individuo mediante coaccin fsica o amenazas, que le producen un temor de tal magnitud que le obliga a consentir en un acto jurdico que no desea. Aunque el uso de la fuerza normalmente es ilcito, excepcionalmente la CPR o la ley legitiman su empleo, lo cual tiene aplicacin en el derecho procesal, especialmente en la fase de cumplimiento de las resoluciones judiciales amparadas por el imperio judicial. Un caso de fuerza en el CPC se encuentra en el art. 810, como causal de revisin de la sentencia cuando se obtuvo con violencia. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 89 3. Dolo: es el engao en la realizacin de os actos jurdicos. El dolo, como vicio de la voluntad, es la intencin positiva de inferir injuria en la persona o patrimonio ajeno, es una maquinacin fraudulenta empleada para engaar al autor de un acto jurdico. Lo que lo caracteriza es la intencin manifiesta de inducir a engao a un tercero para que celebre un acto jurdico que, de otra manera, no habra celebrado o lo habra hecho en otras condiciones.
El dolo en materia procesal puede manifestarse y afectar al proceso como un todo o vincularse a algunos de los actos que lo componen. El primer caso afecta la legitimidad del proceso y el segundo invalida los actos concretos, por ejemplo, declaracin de un testigo perjurio.
Algunas manifestaciones del dolo como vicio de la voluntad de los actos procesales son: el dolo como elemento de los delitos procesales, medidas prejudiciales precautorias (art. 280 inc. 2 CPC), ac el dolo es una fuente de responsabilidad; algunas causales del recurso de revisin (art. 810 CPC).
La Capacidad
Se define generalmente como la aptitud legal de una persona para adquirir derechos, ejercerlos y contraer obligaciones y cargas.
La capacidad puede ser de goce o de ejercicio:
La capacidad de goce es la aptitud legal de una persona para adquirir derechos y contraer obligaciones. En general, la tienen todas las personas, sean naturales o jurdicas.
La capacidad de ejercicio es la aptitud legal de una persona para ejercer por si misma derechos y contraer obligaciones.
Desde el punto de vista del tribunal, la capacidad se refiere a su competencia con respecto a las partes, toda persona tiene capacidad, salvo las excepciones legales.
El Objeto
El objeto del acto procesal es el beneficio jurdico que se persigue mediante su realizacin.
Al igual que en lo civil, debe ser real, determinado o determinable y licito. En cuanto al objeto ilcito encontramos algunos casos como: la prorroga de competencia en materia penal y en asuntos civiles no contenciosos, las materias de arbitraje prohibido, etc.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 90 La Causa Es la razn determinante del acto jurdico. Es la explicacin o motivo o razn de ser que impulsa a una persona a expresar su voluntad interna decidindose a provocar un cambio en el mundo externo. No debe confundirse con el motivo o causa sicolgica, pues al derecho le interesa la causa como razn jurdica. En los actos jurdicos procesales hay siempre una causa, por ejemplo, en la apelacin es el agravio, en el mandato es tener buenos representantes, etc. La causa debe ser lcita, es decir, ella no debe obedecer a fines dolosos. Las Solemnidades Son los requisitos externos contemplados por la ley y que se consideran indispensables para la existencia misma del acto. Estn previstas por la ley para expresar la voluntad. Si bien es cierto, lo lgico sera que existiera un impulso anti formalista (pues las formalidades serian un obstculo para la justicia) lo cierto es que la experiencia nos ha hecho considerar dichas formas indispensables para la funcin jurisdiccional. Es as como los actos jurdicos procesales son eminentemente formalistas. Lo que se debe a que se ha buscado rodear la funcin jurisdiccional de las mximas caractersticas a fin de impartir justicia a travs del debido proceso. Estas formalidades son las normas de procedimiento, las que no solo comprenden la forma de exteriorizacin de los actos jurdicos procesales, sino que tambin el lugar y tiempo en que deben realizarse. Ineficacia de los Actos Jurdicos Procesales Un acto jurdico procesal es ineficaz cuando no genera sus efectos propios y ocurre cuando no se ajusta a todos los requisitos legales. El derecho procesal contempla las siguientes sanciones de ineficacia de los actos jurdicos procesales. a) La Inexistencia: se produce cuando no se cumplen los requisitos de existencia de los actos jurdicos procesales. Los casos de inexistencia son: la falta de jurisdiccin (inexistencia del tribunal), la falta de parte y la falta de proceso. b) La Nulidad: se produce cuando se incumplen los requisitos de validez. La nulidad procesal se caracteriza por: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 91 - Ser autnoma en su naturaleza, en sus consecuencias y en su configuracin jurdica, pues se rige por normas especiales, siendo la jurisprudencia la que ha asentado una teora de la nulidad procesal. - No es clasificable, no es absoluta ni relativa. - Requiere de alguna causal, ya sea genrica (art. 84 y 768 N 9 CPC) o especifica (art. 768 N 1 a 8, 79 y 80 CPC). - Requiere ser declarada judicialmente. - Genera la ineficacia del acto viciado (nulidad propia), en casos, la de sus actos posteriores (nulidad extensiva o derivada) como es la falta de emplazamiento. - Se sanea de las siguientes maneras: * Mediante la resolucin que la deniega *Por la preclusin de la facultad para hacerla valer (debe promoverse dentro del plazo de 5 das desde que se tuvo conocimiento del vicio) *Cuando la parte ha originado el vicio o concurrido a su materializacin (art. 83 inc. 2 CPC) *Mediante la convalidacin expresa o tacita del acto nulo (art. 83 inc. 2 CPC) - Solo procede cuando el vicio que la genera causa perjuicio. No hay nulidad sin perjuicio, principio que se reconoce en los arts. 83, 768 inc. penltimo CPC (casacin en la forma) y en el art. 767 CPC como requisito de casacin en el fondo. - Puede hacerse valer por distintos medios: *Medios Directos: nulidad de oficio (art. 84 CPC), casacin de oficio (aet 776 y 785 CPC), incidente de nulidad, excepciones dilatorias, recursos de casacin y revisin. *Medios Indirectos: sin perseguir directamente la nulidad, pretenden su declaracin. Por ejemplo, recursos de reposicin, apelacin, queja, etc. c) La inoponibilidad: se produce cuando un acto jurdico procesal que tiene existencia y es vlido, no produce efectos respecto de un tercero. La regla general es que el acto jurdico procesal (y por tanto la sentencia) sea oponible solo a las partes del proceso. d) La Preclusin: en los procesos en que rige el orden consecutivo legal es posible concebir la preclusin o extincin de la facultad de impetrar la nulidad procesal si no se respeta el orden y las oportunidades establecidas para tal efecto por el legislador. Ejemplos: art. 83 inc. 2, 85 y 86 del CPC. IV. EL PROCEDIMIENTO *Proceso: conjunto de actos y actuaciones desarrollados por las partes y el tribunal con la finalidad de que se resuelva la controversia jurdica. *Procedimiento: conjunto de formalidades a que deben someterse el juez y las partes en la tramitacin del proceso. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 92 El proceso jurisdiccional se caracteriza porque la actividad que desarrollan las partes y el tribunal no es libre, sino que se encuentra reglada exhaustivamente por normas jurdicas prestablecidas. Esta regulacin es la que constituye los diversos procedimientos, los cuales son indispensables para constituir cada uno de los procesos. Los procedimientos pueden ser definidos como el conjunto de formalidades prestablecidas por normas jurdicas contenidas en diversas fuentes formales, que el ordenamiento jurdico pone a disposicin de las personas, para constituir en el respectivo tribunal un proceso jurisdiccional. Esta regulacin se encuentra sujeta al respeto de ciertos principios y garantas esenciales, establecidos fundamentalmente en la CPR, por ejemplo, independencia e imparcialidad del tribunal, el derecho de defensa de ambos litigantes, igualdad entre las partes, etc. Las reglas que regulan los procedimientos se encuentran en mltiples fuentes formales, no solo la ley, sino que tambin los tratados internacionales, auto acordados, reglamentos y decretos, etc. Por su propia naturaleza, un buen procedimiento es aquel que resulta ms adecuado para constituir el proceso que requieren las partes para obtener la ms pronta y justa decisin jurdica. El procedimiento es bsicamente un instrumento para poder constituir un proceso que, a su vez, es un instrumento para adoptar un decisin, esto significa, que ninguno constituye un fin en s mismo, sino medios a disposicin de las personas para conseguir soluciones a los problemas ms graves de convivencia social. Paralelo entre Proceso y Procedimiento 1. El proceso es un conjunto de actos y actitudes desarrollados por las partes y el tribunal, con la finalidad de que se resuelva la controversia jurdica. El procedimiento es el conjunto de formalidades a que deben someterse el juez y las partes en la tramitacin del proceso. 2. El proceso es un conjunto de actos unidos hacia un fin comn, que el procedimiento (conjunto de ritualidades) organiza para el mejor cumplimiento de tal fin. 3. El proceso es el fenmeno, la serie de actos procesales. El procedimiento es la forma ordenada de este proceso. 4. La finalidad del proceso es lograr la realizacin de la accin y la jurisdiccin. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 93 La finalidad del procedimiento es meramente formal, ordenar los actos procesales. 5. El proceso puede tener varios procedimientos, pero como fenmeno es uno solo. Los procedimientos pueden ser mltiples, por ejemplo, segn la cuanta, segn la materia, etc. Otras Ideas Afines Juicio: *Es solo uno de los actos del proceso. *Opinin o dictamen que debe emitir el juez a travs de la sentencia. Litis: *Es la controversia, esto es, aquello por lo cual se ha generado un proceso. *Conflicto de intereses de relevancia jurdica que se trata de resolver a travs del proceso. Expediente: *Conjunto de escritos, documentos y actividades de toda especie que se presentan o verifican en el procedimiento. *Es solo la expresin fsica y material del proceso. Autos: *Sinnimo de expediente o materialidad del proceso *Uno de los tipos de resoluciones que contempla la ley *Sinnimo de proceso Clasificacin de los Procedimientos En nuestro sistema procesal se encuentra una serie de procedimientos que se pueden clasificar segn diversos criterios: a) Segn la Materia: Atiende al sector del derecho a que se refieren las normas jurdicas que deben aplicarse para solucionar el problema jurdico que se plantea por las partes. Se habla de una tutela diferenciada que exige la creacin de mltiples procedimientos. 1.- Procedimientos Civiles: sirven para dar origen a los procesos para solucionar los conflictos que dicen relacin con las normas que constituyen el derecho civil y comercial. Debido a que en este mbito del derecho prevalece la autonoma de la voluntad, los procedimientos se estructuran conforme a principios que favorecen una menor intervencin estatal. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 94 Estn contenidos fundamentalmente en el CPC y otras leyes, por ejemplo, procedimiento ejecutivo, ley general de bancos, ley de arrendamientos urbanos, etc. 2.- Procedimientos Penales: Permiten configurar los procesos para decidir si una persona ha incurrido en un hecho ilcito penal y, en consecuencia, si debe imponrsele una sancin de este orden. Se caracterizan por la intervencin de un rgano pblico de persecucin penal: el ministerio pblico. Antes de la reforma estaban contenidos en el C. de PP (1906), cuya vigencia definitiva termino el 15 de diciembre de 2004 y estableca un procedimiento escrito, a cargo del juez del crimen. Actualmente, estos procedimientos estn contenidos en el CPP, vigente desde el 16 de diciembre de 2000 en dos regiones y luego entrando en vigor de acuerdo a un calendario que concluyo el 16 de diciembre de 2004, el cual crea un procedimiento oral y acusatorio. 3.- Procedimientos Laborales: Permiten configurar los procesos para solucionar los conflictos que deben ser resueltos de acuerdo a las normas que constituyen el Derecho del Trabajo. Se caracterizan porque prevalece la proteccin del inters del trabajador por sobre la del empleador, considerando la parte ms dbil de la relacin laboral. Se encuentran establecidos en el Cdigo del Trabajo. 4.- Procedimientos de Familia: establecidos para configurar los procesos que permitan solucionar las cuestiones reguladas por el derecho de familia. Cuando interviene un menor de edad, ste es especialmente protegido. Los principales procedimientos se encuentran en la ley de menores, ley de pensiones alimenticias y ley de tribunales de familia. 5.- Procedimientos Tributarios: permiten constituir los procesos en que se debaten cuestiones sobre impuestos que deben pagar a las personas al Fisco de Chile, de acuerdo a la regulacin establecida en la legislacin tributaria. Se contienen esencialmente en el C. Tributario y leyes especiales, como la ordenanza de aduanas. 6.- Procedimientos Contencioso-Administrativos: Permiten dar origen a los procesos necesarios para resolver los conflictos que se planteen por las personas frente a la administracin pblica, cuando acta en la esfera de sus propias atribuciones, conforme a las normas del derecho administrativo. Se pueden iniciar procesos en contra de la administracin pblica ante los tribunales ordinarios. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 95 Sin embargo, no se ha establecido un procedimiento contencioso- administrativo de carcter general, por lo cual se debe aplicar el procedimiento declarativo ordinario de mayor cuanta, siendo ste poco adecuado para resolver estas materias pues su estructura es para resolver conflictos entre personas privadas. Excepcionalmente, en algunas leyes existen procedimientos contencioso- administrativos, por ejemplo, ley de municipalidades, ley de expropiacin, etc. 7.- Procedimientos de Juzgados de Polica Local: permiten constituir los procesos necesarios para aplicar las normas de polica local, fundamentalmente por infracciones a la ley de transito sin causar lesiones graves a las personas, a la ley de alcoholes, a la ley de proteccin a los consumidores y ordenanzas municipales. Estn a cargo de los J uzgados de Polica Local, que integran el poder judicial como tribunales especiales, pero que dependen administrativamente de las municipalidades respectivas para efectos de recursos y control en el ejercicio de sus funciones jurisdiccionales. Adems de las leyes sealadas, se contienen en la ley de J uzgados de Polica Local. 8.- Procedimientos sobre Acciones Constitucionales: establecidos para que las personas puedan iniciar los procesos necesarios para obtener el respeto de sus derechos y garantas fundamentales, establecidos a nivel constitucional, esto es, acciones constitucionales de proteccin, amparo, amparo econmico, reparacin de los errores y arbitrariedades judiciales, inaplicabilidad por inconstitucionalidad y reclamacin por perdida de la nacionalidad. Por su trascendencia el constituyente ha entregado el conocimiento de los procesos a que da origen el ejercicio de estas acciones a las Cortes de Apelaciones y la Corte Suprema. En todas estas acciones, salvo la de amparo econmico, el legislador no ha establecido los procedimientos necesarios para configurar estos procesos, debiendo establecerlos la Corte Suprema a travs de auto acordados. 9.- Otros Procedimientos: debido a lo complejo que resulta el ordenamiento jurdico los procedimientos judiciales son prcticamente innumerables, existiendo a parte de los mencionados, procedimientos especiales establecidos en el CPC y leyes especiales, por ejemplo, de arrendamiento. Adems, existen otro tipo de tribunales regulados de acuerdo a sus propios procedimientos, por ejemplo, tribunales y jueces rbitros regulados en el COT. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 96 b) Segn su Finalidad Atienden al objeto perseguido por los procesos que se pueden tramitar conforme a los procedimientos 1.- Procedimientos Declarativos o de Conocimiento: persiguen la obtencin de una sentencia, que declara el derecho de las partes. Se contraponen a los de carcter ejecutivo. Se distingue entre los procedimientos siguientes, en una manifestacin de las finalidades de la jurisdiccin: - Procedimientos de Condena: permiten constituir procesos que declaran un derecho prexistente, conferido por una norma jurdica. - Procedimientos Constitutivos: hacen posible los procesos que crean un derecho que no exista con anterioridad. - Procedimientos Meramente Declarativos o de Certeza: dan origen a procesos que solo persiguen constatar situaciones jurdicas prexistentes, sin que requieran su ejecucin. - Procedimientos Cautelares: dirigidos a asegurar el cumplimiento de una sentencia. Sin embargo, todos estos procedimientos comparten el mismo objetivo: solucionar un conflicto, creando el derecho concreto entre las partes, por lo que todos serian constitutivos. 2.- Procedimientos Ejecutivos: a travs de ellos se pide el cumplimiento en forma forzada, frente a la negativa del obligado, de un derecho prestablecido, indiscutido o indubitado. Se trata de llevar a la realidad en forma compulsiva el mandato contenido en la sentencia, cuando no es cumplido voluntariamente. Por ello, estos procedimientos requieren de una sentencia declarativa o constitutiva. En un principio, la ejecucin constitua una etapa del mismo proceso, no un juicio distinto, lo cual se mantiene a travs del procedimiento ejecutivo llamado cumplimiento incidental de la sentencia (art. 231 y siguientes CPC). Posteriormente el legislador ha otorgado el mismo valor de sentencia a otros documentos que dan cuenta en forma indubitada de una obligacin, son los ttulos ejecutivos, con los que se persigue evitar el procedimiento declarativo o constitutivo. En nuestro pas los principales procedimientos ejecutivos son: procedimiento ejecutivo incidental (art. 231 y siguientes CPC) y procedimiento ejecutivo de las obligaciones de dar (art. 434 y siguientes CPC), que constituye el procedimiento Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 97 general y supletorio de este carcter, al que se agregan los procedimientos ejecutivos de las obligaciones de hacer y de no hacer (arts. 530 y siguientes CPC). Tambin los procedimientos de ejecucin hipotecaria de la ley general de bancos, c) Segn la Extensin de su Competencia Esta clasificacin se base a en las atribuciones del tribunal que ha de conocer el proceso. 1.- Procedimientos de Lato Conocimiento: aquellos que se resuelven sobre la totalidad del conflicto sometido a su conocimiento, de modo que sobre el mismo no podr iniciarse un nuevo procedimiento. Constituyen la regla general, ya que la esencia de la decisin jurisdiccional es resolver el conflicto de manera definitiva e irrevocable, prohibiendo que se pueda iniciar un nuevo proceso entre las mismas partes, sobre la misma materia, que es el efecto propio de la cosa juzgada material. 2.- Procedimientos de Contradiccin Limitada: permiten conocer procesos en los cuales la cuestin planteada es limitada, de manera que no impide que posteriormente se inicie un proceso ms amplio sobre la misma materia. La sentencia que se pronuncia en estos procedimientos no puede producir el mismo efecto que la dictada en los de lato conocimiento, ya que no impide que se pueda iniciar un nuevo juicio. Se habla, entonces, de cosa juzgada formal. Entre estos procedimientos se encuentran los interdictos posesorios (arts. 549 y siguientes CPC). d) Segn su mbito de Aplicacin: Esta clasificacin dice relacin con la extensin del objeto. 1.- Procedimientos Universales: permiten dar origen a un proceso en el que se discute sobre la universalidad jurdica. Los principales son: juicios de quiebra, algunos procedimientos de carcter sucesorio. 2.- Procedimientos Singulares: aquellos en que se discute sobre un conflicto que afecta a personas determinadas. Constituyen la regla general, ya que los procesos se producen generalmente entre las partes, que pueden estar constituidas por una o ms personas. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 98 V. LOS PRINCIPIOS FORMATIVOS DE LOS PROCEDIMIENTOS La actividad jurisdiccional requiere de un orden y de formalidades para desarrollarse y conforme a ellas deben actuar las partes y el legislador. Para establecer este orden el legislador dispone de distintas posibilidades, las cuales se denominan principios del procedimiento (principios formativos de los procedimientos o principios de los procedimientos). Estos procedimientos se deben diferenciar claramente de los llamados principios del proceso, que dicen relacin con la tramitacin de los concretos juicios. Estos tambin se conocen como garantas del proceso, pues la mayora de ellos han sido reconocidos y elevados a la categora de garantas constitucionales. En derecho comparado se distingue entre principios del proceso y principios de los procedimientos. Los principios del proceso son las ideas bases de determinados conjuntos de normas que se deducen de la propia ley aunque no estn expresamente formulados en ellas. Constituyen el sustrato de los distintos tipos procesales, informan su estructura y se manifiestan en s construccin o regulacin legal. Doctrina unnime considera entre estos principios del proceso a los principios de audiencia y principios de igualdad de partes, se caracterizan como principios comunes a todos los procesos o principios jurdico naturales del proceso, puesto que estn presentes en toda clase de procesos, no pueden faltar. Son exigencias fundamentales para constituir procesos jurisdiccionales. Otros autores aaden el principio de dualidad de partes. Adems, la doctrina comparada aade los principios dispositivo y de la oficialidad considerndolos de carcter jurdico-tcnicos, sin embargo, A. Carocca seala que estos son principios formativos de los procedimientos. Principios formativos: Concepto Los principios formativos de los procedimientos son aquellos criterios, usualmente expuestos en forma de opciones contrapuestas, que el legislador debe tener en cuenta para articular los diferentes procedimientos a travs de los cuales se tramitaran los procesos en un determinado sistema procesal. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 99 Sin embargo, ninguna de estas opciones se asume puramente en los distintos procedimientos, sino que ms bien se puede hablar de preponderancia de las mismas, por ejemplo, un procedimiento se considera regido por el principio de la oralidad, sin perjuicio de que determinadas actuaciones sean escritas. Importancia de estos Principios 1.- Contribuyen a explicar la estructura de los procedimientos 2.- Son elementos auxiliares de la interpretacin jurdica, en caso de lagunas legales. 3.- Aportan el marco terico para discusiones de lege ferenda (futura regulacin legal) 4.- Ofrecen un claro inters pedaggico. Anlisis Particular de los Principios Formativos de los Procedimientos 1) Dispositivo e Inquisitivo Responden a las interrogantes de quin inicia el proceso y quin fija o determina su objeto. El principio dispositivo tiene su punto de partida en el reconocimiento de la autonoma de la voluntad y de los derechos subjetivos, entregando la iniciativa a los particulares. Las partes deben decir si inician o no un proceso y determinan su objeto (aquello sobre lo cual versa el juicio). Informa generalmente los procedimientos civiles. El principio inquisitivo o de la oficialidad implica que el tribunal o un organismo publico es quien puede dar comienzo a un proceso, por sobre el inters de las partes. Adems, el tribunal puede determinar el contenido del juicio. Informa generalmente procedimientos en que prevalece el inters de la comunidad, por ende, se considera subyacente en procedimientos penales. Sin embargo, ninguno de estos principios esta presente solo en esas respectivas reas, apareciendo debido a su combinacin una zona intermedia y en ella se sitan los procesos civiles inquisitivos y proceso penales por delitos de accin privada. Principio Dispositivo: disponibilidad que los litigantes tienen sobre el inters privado y sobre la conveniencia o no de acudir al rgano jurisdiccional pretendiendo su satisfaccin. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 100 Su fundamentacin esta en el reconocimiento constitucional del derecho de propiedad (art. 19 N24) y otros anexos como el derecho a desarrollar cualquier actividad econmica (art. 19 N 21) y de adquirir toda clase de bienes (art. 19 N 23). Con este reconocimiento se opta claramente, por un determinado modelo econmico y jurdico que implica admitir la existencia de intereses privados (autonoma de la voluntad e iniciativa de particulares con amplio margen y reconocimiento de derechos subjetivos). Al trasladar este modelo econmico al proceso civil se da origen a un proceso regido por el principio dispositivo. Manifestaciones del principio dispositivo 1.- La actividad jurisdiccional solo puede iniciarse a peticin de parte. Se requiere de una persona que pretenda obtener la tutela del rgano jurisdiccional poniendo en marcha al tribunal. La persona tiene libertad plena para hacer o no valer su derecho, pudiendo incluso acudir a otras formas legitimas de tutela como mediacin, arbitraje, etc. Se reconoce en nuestro ordenamiento en el art. 253 CPC, 273 CPC, en cuanto materia civil. Adems, en materia penal se reconoce en el art. 55 CPP (delito de accin privada). 2.- La determinacin del objeto del proceso es facultad exclusiva de las partes litigantes. stas fijan por medio de sus alegaciones qu es lo que piden y por qu razones formulan esas peticiones. Se comprueba claramente esta manifestacin del principio dispositivo en el art. 254 N 4 y 5 CPC respecto de los requisitos de la demanda. Adems el art. 309 N 3 y 4 respecto de la contestacin de la demanda. En ninguna de estas manifestaciones las partes pueden ser remplazadas por el tribunal, y si as sucede su sentencia es nula, pues ese defecto es causal de casacin en la forma. 3.- Las resoluciones dictadas por los rganos jurisdiccionales deben ser congruentes con las peticiones de las partes. Las decisiones del tribunal no pueden otorgar ms de lo que piden las partes, ni pronunciarse sobre algo no solicitado, ni emitir decisiones en base a hechos o argumentaciones jurdicas no invocadas por las partes. La congruencia de la decisin judicial esta amprada por las garantas constitucionales del debido proceso y la defensa. 4.- Iniciado el proceso y fijado su objeto los litigantes pueden ponerle termino en cualquier momento. Las partes pueden poner fin a la actividad jurisdiccional, ya sea porque disponen del bien litigioso mediante un acto dispositivo bilateral (transaccin, avenimiento) o unilateral (renuncia, abandono del procedimiento), o deciden mantener imprejuzgada la cuestin debatida y renunciar a la prosecucin del juicio. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 101 Se reconoce esta manifestacin en el art. 148 y siguientes CPC, desistimiento de la demanda y la reconvencin, art. 156 inc. 1 abandono del proceso; art. 267 CPC avenimiento o conciliacin. Principio Inquisitivo o de la Oficialidad: el inicio del proceso y la determinacin de su objeto no dependen de las partes sino que de la actuacin de determinados rganos pblicos, incluyendo al tribunal. Se justifica en el inters pblico, siendo necesario establecer proceso cuyo inicio, contenido y terminacin no dependen solo de la voluntad de las personas afectadas. Su campo esencial de aplicacin es el proceso penal. Este principio se configura en oposicin al dispositivo, siendo sus caractersticas: 1.- El inicio de la actividad jurisdiccional no depende de la decisin de un particular, sino de un rgano pblico, al que se le confa la tutela de los intereses colectivos. El proceso comienza a iniciativa de organismos tales como ministerio pblico o el defensor pblico en materias de familia. Adems el proceso constituye la nica forma de obtener la tutela, sin posibilidad de acudir a otras formas de solucin de conflictos. 2.- La determinacin del objeto del proceso no es facultad de las partes. Esto porque dicho objeto tiene delimitado por un hecho consecuencias jurdicas, que deben extraerse como resultado de la actividad jurisdiccional, por ejemplo, la accin de proteccin y amparo, en que los hechos del proceso pueden ser ampliados o determinados por el tribunal. 3.- La indisponibilidad del objeto que se somete a juicio, no exige la congruencia en trminos rigurosos. El tribunal no se encuentra sujeto absolutamente a las alegaciones de las partes, pudiendo agregar hechos por su cuenta, sin que hayan sido incorporados al proceso por las partes. 4.- Los sujetos procesales no pueden poner trmino al proceso consecuencia lgica de que no tienen la facultad de disponer de inters colectivo en juego, de modo que los sistemas de terminacin del proceso civil no tienen aplicacin en materia penal. 2) De Aportacin de Parte y de Investigacin de Oficio Luego de conocer quin puede iniciar el proceso y fijar el objeto, importa determinar si la aportacin de la prueba corresponde a las partes o al rgano jurisdiccional. En el primer caso, el proceso estar informado por el principio de aportacin de partes, pues a stas corresponder la direccin del proceso, y en el Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 102 segundo, el juicio estar inspirado por el principio de investigacin de oficio, caracterizado porque tales facultades estn entregadas al juez. Por regla general y casi sin excepciones, los procedimientos regidos por el principio dispositivo lo estarn tambin por el principio de aportacin de parte, y, a su vez, los inspirados en el principio de la oficialidad lo estarn tambin por el de la investigacin de oficio. Sin embargo, no se los puede hacer sinnimo o necesariamente correlativos, pues sus fundamentos son completamente distintos, porque no derivan del carcter privado o colectivo de los intereses discutidos, sino que de la aportacin de parte o la investigacin de oficio se refiere a la conformacin del proceso y no a la disposicin de su objeto. El Principio de Aportacin de Parte, se caracteriza porque el dominio sobre el material procesal que constituir el fundamento de la sentencia, corresponde a las partes litigantes, por lo que a ellas corresponde tanto la introduccin de los hechos en el proceso, como tambin su prueba. Su relacin con el principio dispositivo es muy evidente, ya que en l las partes deben introducir los elementos de la causa de pedir, stos junto al petitum forman el objeto del proceso; mientas que en principio de aportacin de partes, stas deben realizar la actividad probatoria para probar esas alegaciones, dicha actividad va a permitir que el actor pueda conseguir que se acoja su demanda o que el demandado obtenga el rechazo de la demanda. Adems, en funcin de este principio se confiere a las partes la iniciativa para solicitar la recepcin de la causa a prueba y proponer que se practiquen las diligencias probatorias. Por esto, en procesos informados por este principio el juez no puede considerar hechos que las partes no hayan alegado ni tampoco decretar de oficio diligencias probatorias que las partes no hayan propuesto. Este principio se encuentra reconocido en los arts. 160 CPC respecto al pronunciamiento de la sentencia; art. 402 CPC en materia probatoria; art. 320 CPC respecto de la prueba testimonial; art. 385 CPC relativo a la confesin; art. 403 CPC sobre la inspeccin personal del tribunal. Actualmente, se admiten varias excepciones al principio de aportacin de partes, las cuales se traducen en acoger el principio de investigacin de oficio. El Principio de Investigacin de Oficio, implica que la actividad alegatoria y probatoria de las partes no vincula ni limita los poderes de direccin material del juez o tribunales dirigidos a la investigacin y prueba de los hechos, es decir, el rgano jurisdiccional est obligado por s mismo a la aportacin de los datos facticos y a la prctica de la prueba con independencia de la voluntad de las partes. Este principio se fundamenta en la idea de que existen bienes jurdicos que interesan a la sociedad, por lo que su determinacin en el proceso no se puede Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 103 dejar a la sola voluntad de las partes, estimndose que el establecimiento del contenido de la cuestin sobre la que versa el juicio se debe obtener mediando tambin la actividad del tribunal, por lo que la aplicacin de este principio da origen a un procedimiento que se reduce a una investigacin judicial, denominada instruccin o inquisicin. Se manifiesta este principio plenamente en el procedimiento penal y en general en todos los procesos en que se aplica el principio inquisitivo, sin perjuicio de las manifestaciones de excepcin del principio de aportacin de partes. En materia civil rige excepcionalmente, aunque con mayor intensidad a medida que se ha ido reconociendo el inters pblico en la solucin de los conflictos; la norma clsica en esta materia es el art. 159 CPC sobre medidas para mejor resolver; el art. 421 CPC que autoriza al juez para decretar de oficio la prueba pericial en cualquier estado del juicio. Otras manifestaciones las encontramos en los arts. 31 y 32 de la ley de menores y en los arts. 571 y 562 CPC respecto de los interdictos posesorios. 3) De Oralidad y Escrituracin Ms que de principios, se trata de dos modos de hacer el proceso completo, antes que frente a la forma que pueda adquirir un nico acto procesal. El Principio de la Oralidad, permite basar la resolucin judicial slo en el material procesal y, en particular, en la prueba aportada en forma oral. La palabra se transforma en el medio de comunicacin entre las partes y el tribunal. Es imposible configurar un procedimiento totalmente oral (o totalmente escrito), se trata ms bien del predominio de la oralidad pero no de su exclusividad, delimitando qu actos pueden realizarse por escrito sin que el proceso deje de estar informado por la oralidad. En un procedimiento donde rige este principio su momento culmen es la audiencia oral en que el juez toma contacto directo con las pruebas principales y las partes, y en base a ello forma su convencimiento. En nuestro sistema, hasta antes de la RPP, la oralidad prcticamente no reciba aplicacin, y esto se mantiene en el procedimiento civil que es totalmente escrito. Los autores nacionales establecen dos excepciones a este principio: relaciones de los relatores en tribunales colegiados y los alegatos de los abogados en la mayora de las causas que conocen estos tribunales. Sin embargo, Carocca discrepa pues seala que el primer caso es apenas un resumen de un expediente, y el segundo un mero ejercicio de oratoria, que poco influyen en el resultado del juicio que se sigue fallando en base a la lectura o relato del expediente escrito. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 104 El Principio de la Escrituracin solo permite al tribunal tomar en consideracin para fundar su sentencia en un proceso, los actos deducidos o alegados por escrito, por ende, la fuente de informacin en base a la cual el juez forma su convencimiento ser nicamente la lectura del expediente. Al igual que sucede con el principio de la oralidad, se trata de identificar el predominio de la escritura y no su implementacin absoluta, de modo que se debe identificar que actos, a pesar de haberse realizado oralmente, no impiden que el procedimiento pueda calificarse de escrito. La escrituracin constituye ms bien un modo de hacer el proceso, un modelo procesal de caractersticas opuestas al del modelo procesal oral, antes que la forma de un nico acto procesal. La escritura como principio se caracteriza por la accesoriedad de toda cuestin oral, ya que el juez dictar sentencia basndose en los actos realizados por escrito o en la documentacin de los actos que se hayan llevado a efecto en forma oral. Los partidarios de procedimientos en que rige con predominio la escrituracin se basan en que permite conocer fcilmente el contenido de la causa por el tribunal superior cuando sta es impugnada, pues existe un expediente escrito, sin embargo, ello es insuficiente ante las desventajas que se presentan en este tipo de procedimientos. Se impide que las partes tengan contacto con el juez, que ste oiga sus alegatos y que tome conocimiento directo de las diligencias probatorias. Por todo lo anterior, la tendencia actual es hacia los procedimientos basados en la oralidad, en toda clase de materias. La escrituracin se reconoce, por ejemplo, actuaciones y resoluciones judiciales (arts. 61 y 169 CPC), en materia probatoria (arts. 318 a 324 CPC). a) Principios Consecuencias de la Oralidad La forma oral del proceso trae consigo una serie de principios ligados entre s, que al concurrir siempre asociados hacen difcil determinar si stos son consecuencia de la oralidad, o si su concurrencia determina que el proceso adopte la forma oral, vale decir, es difcil determinar si uno de ellos es prioritario respecto de la oralidad. Estos principios son: i.- Principio de Inmediacin: exige que el juez que debe dictar la sentencia asista a la prctica de las pruebas de que extrae su convencimiento, entrando en relacin directa con las partes, testigos, peritos y objetos del juicio, para que pueda apreciar las declaraciones de tales personas y las condiciones de los sitios y cosas litigiosas, fundndose en la impresin inmediata recibida de ellos y no en referencias ajenas. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 105 La inmediacin tiene gran importancia en la prctica de la prueba, pero su contenido es aun ms amplio. Los procedimientos presididos por la oralidad son los nicos en que se cumple casi automticamente con la inmediacin, por lo que en nuestro derecho procesal civil este principio est casi completamente ausente (salvo en la reforma laboral), por lo que se critica la dificultad para acceder al juez. Aunque algunas normas del CPC se refieren a la inmediacin, no existe ningn fundamento para considerar vigente en nuestro sistema procesal este principio, pues lo que se aplica son otros preceptos legales (algunos presentes en otros cuerpos legales distintos al CPC) que autorizan que ciertas diligencias probatorias se realicen por personas diferentes al tribunal, por ejemplo, prueba testimonial y confesional son realizadas por el receptor judicial, quien solo toma acta y sta es leda por el juez al momento de dictar sentencia. ii.- Principio de la Concentracin: es una de las consecuencias ms importantes de la oralidad, ya que es la expresin exterior que asume el proceso oral y se concreta en la brevedad de los juicios. Algunos autores le otorgan tal importancia que se refieren a juicio concentrado en vez de juicio oral. Respecto a este principio, la doctrina distingue dos puntos de vista complementarios: a) Uno referido a la actividad procedimental que supone que los actos procesales se desarrollen en una sola audiencia y si eso no es posible, en varias prximas temporalmente, para que el juez al dictar la sentencia conserve en su memoria las manifestaciones de las partes y el resultado de las pruebas practicadas. b) Otro referido al contenido del proceso, que se aplica la concentracin a las cuestiones prejudiciales, previas e incidentales, evitando en la medida de lo posible, su tratamiento separado y las impugnaciones con efecto suspensivo, a fin de no paralizar o diferir el negocio principal, procurando un proceso de mayor eficacia. Este principio se encuentra regularmente ausente en nuestros procedimientos civiles, ya que casi ninguno se desarrolla en base a audiencias orales. iii.- Principio de la Publicidad: tiene dos aspectos diferentes: publicidad en relacin a las partes y publicidad respecto a las dems personas (terceros y pblico en general). Sin embargo, segn Montero Aroca, el primer aspecto no constituye un principio procedimental, sino una de las manifestaciones de la defensa como garanta constitucional de todo proceso. El proceso puede ser secreto respecto de Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 106 quienes no son parte, pero sin oportunidad de defensa o de bilateralidad para las partes, no nos encontraremos en presencia de un verdadero proceso. Este principio est plenamente reconocido en el Art. 9 COT. Adems, en materia civil alcanza plena aplicacin. b) Principios Consecuencia de la Escrituracin: La forma escrita del proceso genera una serie de caracteres propios, opuestos a los que concurren en el proceso oral. i.- Principio de Mediacin: es aquel principio en virtud del cual el tribunal no tiene contacto directo con las partes, con el material mismo de la causa y la prueba rendida en ella, sino que toma conocimiento a travs de un agente intermediario. Se encuentra presente, esencialmente, en la prctica de las pruebas, pero no previendo la ley la intervencin del juez ni la necesidad de su contacto con los medios de prueba de carcter personal. Es un principio vigente en casi todos los procedimientos existentes en nuestro pas, a pesar de los mltiples preceptos que tratan de imponer la inmediacin, sealndose que sta no se puede llevar a cabo por razones no imputables a los jueces, relacionadas cal exceso de trabajo que se les impone; sin embargo, pareciera que es el procedimiento escrito, vigente en el pas, el que trae consigo la mediacin, esto debido a: a) Al estarle permitido al juez fallar con los antecedentes escritos no se le obliga ni incentiva a estar en contacto directo con las partes y presenciar la prctica de las pruebas. b) Al considerarse, en nuestro ordenamiento, algo natural el cambio de juez durante la tramitacin de los procesos, el rgano jurisdiccional no est seguro de que ser l quien dictar la sentencia. c) El juez nunca dicta la sentencia bajo el recuerdo cercano de lo presenciado, dado el lapso considerable que transcurre desde la prctica de las pruebas hasta el momento en que ha de dictar la sentencia. ii.- Principios de Preclusin y Eventualidad: se alcanzan en los procedimientos escritos en contraposicin a la concentracin de los procesos orales. La preclusin se explica porque en los procedimientos escritos se exige que se establezcan lapsos determinados para que cada parte cumpla con sus trmites y se lo comunique a la otra, lo mismo sucede con las resoluciones del juez. Por Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 107 esto el proceso se divide en fases que se desarrollan ordenadamente en el tiempo. En virtud de este principio, las partes deben realizar cada acto procesal en el momento que corresponde y el que as no lo hace, pierde su oportunidad. La preclusin consiste en la perdida, extincin o caducidad de una facultad procesal que se produce u opera: a) Por no haberse ejercido dentro de plazo establecido por la ley b) Por no haberse observado el orden sealado por la ley para su ejercicio c) Por haber realizado un acto incompatible con el ejercicio de la facultad y d) Por haber ejercitado vlidamente la facultad. En nuestro ordenamiento, la concrecin normativa de la preclusin est en el art. 64 CPC, que establece que los plazos del cdigo son fatales, salvo excepciones. La preclusin es necesaria en procedimientos verbales o escritos, pero es imprescindible para hacer avanzar el proceso escrito en forma ordenada; sta, junto a la facultad para proceder de oficio, hace posible que los procesos, una vez puestos en movimiento, puedan llegar a su final. Adems, al dividirse el proceso en fases, dentro de las que deben efectuarse determinadas actuaciones, se exige a los litigantes acumular en cada una de ellas los medios de ataque o defensa de que dispongan para no perder la oportunidad de hacerlo, surgiendo as el principio de la eventualidad o de la acumulacin eventual, conforme al cual se permite hacer valer alegaciones o argumentaciones, incluso incompatibles entre s, para el caso de que si una no es estimada, puedan ser acogidas las dems deducidas en forma alternativa o subsidiaria. En Chile, se acredita la vigencia de este principio en los arts. 254 y 309 CPC respecto de las alegaciones en la demanda y la contestacin; art. 170 N 6 CPC por los requisitos de las sentencias; art. 208 CPC, tambin en materia de incidentes (art. 85 inc. 1 CPC). iii.- Principio del Secreto: Vinculado a la escrituracin pues en la prctica un procedimiento escrito puede ser fcilmente transformado en secreto. Se refiere al secreto respecto a terceras personas y pblico en general, puesto que la exigencia de publicidad en relacin a las partes es una garanta de la defensa. Sin embargo, en el procedimiento civil rige expresamente el principio de la publicidad, que resulta as combinado con un proceso escrito (art. 9 COT). En la prctica la publicidad no resulta del todo posible en un procedimiento escrito, porque el pblico solo presencia la entrega de escritos en el tribunal y al conocer el contenido de los mismos, la prctica de una prueba o la celebracin de una vista se convierte en algo ininteligible y sin sentido para terceras personas. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 108 4) Principio de Economa Procesal. Busca la obtencin del mximo resultado en el juicio con el menor desgaste posible de la actividad jurisdiccional. Es una aplicacin de la economa en general, conforme a la cual el proceso constituye un instrumento de otorgamiento de tutela, que no puede exigir un gasto superior al valor de los intereses en juego. Se traduce en una serie de consecuencias: a) Adopcin de procedimientos adecuados segn la naturaleza del asunto; a menor valor de lo discutido, menor el desgaste en la tramitacin del proceso, lo cual incluye la reduccin de instancias y tambin la posibilidad de interponer otros recursos. b) Limitaciones de las pruebas onerosas. Se impide la prctica de aquellas que impliquen un desembolso excesivo en relacin al valor de lo debatido. c) Evitar todo derroche jurisdiccional, esto es, evitar practicar diligencias intiles o que puedan llevarse a cabo con menores costos, econmicos y humanos. Este principio tiene plena aplicacin en nuestro derecho procesal, por ejemplo, el establecimiento de procedimientos segn el valor de lo discutido: mayor, menor y mnima cuanta; adems, del juicio sumario. Como el proceso no es ms que una sucesin de actos, puede producir consecuencias ms all de lo deseado. Lo normal es que prime la eficacia, esto es, que los actos procesales no puedan tornarse en contra de la parte que los ha promovido. Los actos se vacan al proceso y se independizan de su ejecutante, originando perjuicios y beneficios sin distinguir quien ser el destinatario de estos o aquellos. Aplicaciones de este principio: a) Confesin judicial espontanea expresa. b) Valoracin de la prueba testimonial. 5) Principio de la Buena Fe o Probidad Procesal. Es un principio que carece de opuesto, toda vez que se trata ms bien de un imperativo. Las partes deben actuar de buena fe, respetando la honorabilidad y lealtad que supone la practica forense. Este principio se manifiesta en toda clase de procedimientos, tales como: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 109 - Implicancias y Recusaciones. - Sanciones al litigante temerario a travs de la condena en costas. - Impedimentos para transformar los incidentes en instrumentos meramente dilatorios a travs de la consignacin previa - Recurso de Revisin para reparar fallos motivados por dolo. Es el que se establece que el proceso debe desarrollarse de buena fe, esto es, las partes deben actuar con honorabilidad, no permitiendo que ni dentro del proceso ni a travs de l, se acte por las partes torcidamente para lograr objetivos ilcitos. Este principio tiene diversas manifestaciones: a) En virtud de l los rganos jurisdiccionales tienen un deber de control de la rectitud con que se utilizan las normas de procedimiento para lo cual deben ejercer todas sus facultades. Aunque no est expresamente reconocido en nuestro sistema existen algunas manifestaciones, por ejemplo, art. 88 inc. 2 CPC. b) Los obstculos formales y defectos procedimentales no deben ser motivos que, por regla general, impidan el examen del todo del asunto. c) Las pruebas obtenidas violentando, directa o indirectamente, derechos fundamentales, no pueden surtir efecto; lo cual no est expresamente establecido en nuestro ordenamiento. VI. LAS PARTES Concepto Procesalmente, las partes son todo aquel que pide o frente al cual se pide en juicio la actuacin de la ley en un caso concreto. Las partes que intervienen en un procedimiento son demandante y demandado. Fuera de ella existen los terceros. - Demandante: es la persona que inicia una accin. - Demandado: es la persona contra quien se dirige la accin. - Terceros: personas que sin ser partes directas en un juicio, intervienen en l por tener un inters actual en sus resultados. Se entiende que los hay siempre que existan comprometidos derechos y no meras expectativas (art. 23 inc. 2 CPC) Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 110 Capacidad de las partes El CPC no reglamenta la capacidad para ser parte por lo que se debe acudir al CC. Pueden ser parte todas las personas naturales o jurdicas. Se debe distinguir: a) Capacidad para ser parte (o de goce): es inherente a toda persona por el hecho de ser tal. b) Capacidad procesal (o de ejercicio): es la facultad para comparecer en juicio, para realizar actos procesales con efectos jurdicos en nombre propio o por cuenta de otros. Si el demandante carece de capacidad procesal, se puede reclamar su incapacidad con la excepcin dilatoria del art. 303 N 2 CPC. Si el demandado es incapaz y se le notifica la demanda hay falta de emplazamiento y si concurren todos los dems requisitos se originara un recurso de casacin en la forma. Pluralidad de Partes o de Litis Consorcio La relacin procesal puede ser: a) Simple: en el procedimiento interviene un demandante y un demandado. b) Mltiple: en el procedimiento intervienen varios demandantes o varios demandados. Esta situacin puede producirse al inicio del proceso (litis consorcio originario) o con posterioridad a ello (litis consorcio sobreviviente). La relacin procesal mltiple es facultativa (no obligatoria, el CPC dice podrn). El art. 18 CPC seala que esta situacin se puede producir en los siguientes casos: - Cuando varias personas deducen una misma accin contra el mismo sujeto pasivo - Cuando varias personas deducen acciones (iguales o diferentes), pero emanadas todas de un mismo hecho. - Cuando la ley autoriza para proceder por muchos o contra muchos. La ley ha establecido que cuando hay pluralidad de partes y siendo iguales las acciones o las defensas, debe designarse un procurador comn, el cual: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 111 1.- Debe nombrarse de comn acuerdo entre las partes en el plazo que fije el tribunal, o en su defecto por el juez, pero con la obligacin de designar a un procurador del nmero o a uno de los abogados de las partes (art. 12 CPC). 2.- El nombramiento puede ser revocado por unanimidad o a peticin fundada de una de las partes, revocacin que no surte efectos sino hasta que se defina un remplazante. 3.- El procurador designado debe seguir las instrucciones de las partes y si stas no estn conforme con su cometido, tienen el derecho de hacer alegaciones separadas y a presentar sus propias pruebas, en los mismos plazos y condiciones que el procurador comn, todo lo cual va a ir en su propio beneficio o perjuicio, sin embargo, lo obrado por el procurador le sigue empeciendo (art. 16 CPC). 4.- No ser necesario designar procurador comn (art. 20 CPC) cuando: - Sean distintas las acciones de los demandantes - Sean distintas las defensas de los demandados - Habindose iniciado el juicio con iguales acciones o excepciones, surgen incompatibilidades de intereses entre quienes litigan conjuntamente. Los Terceros Su intervencin en juicio se denomina tercera. Por regla general, se admite toda clase de terceras, siempre que una persona tenga inters actual en juicio, salvo restricciones legales como sucede en el juicio ejecutivo (art. 518 CPC). Los terceros pueden intervenir en un juicio voluntaria o forzadamente, sin embargo, hay autores (como J uan Bianchi) que sealan que su actuacin es siempre voluntaria. Se mencionan como casos de intervencin forzada la jactancia, la citacin de eviccin y el casi del art. 21 CPC, sin embargo, las personas que ac intervienen no lo hacen en calidad de terceros sino en calidad de partes. a) Jactancia: accin y efecto de atribuirse por persona capaz de ser demandada, derechos propios sobre bienes de otros o asegurar ser su acreedor. Es la situacin que se produce cuando una persona dice tener derechos de los que no est gozando y es obligada a deducir demanda; por ende, interviene como parte. b) Citacin de Eviccin: caso en que en una compraventa el comprador se ve expuesto a sufrir eviccin (perdida de la cosa comprada por efecto de acciones judiciales interpuestas por terceros), y por ello cita al vendedor Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 112 antes de contestar la demanda, para que ste comparezca en su defensa como es su obligacin. El citado de eviccin no acta como tercero, sino como demandado, defendiendo la cosa vendida. c) Situacin del Art. 21 CPC: si la accin entablada por alguna persona corresponde tambin a otra u otras personas determinadas, pueden los demandados pedir que se ponga en conocimiento de las que no hayan concurrido a entablarla, quienes pueden adoptar dentro del trmino de emplazamiento: - Adherir a la demanda: se produce un pluralidad de demandantes (litis consorcio activo) y debe designarse procurador comn (arts. 12 y 13 CPC) - No adherir: caducan los derechos del potencial demandante para entablar la misma accin con posterioridad, pudiendo el demandado hacer valer la excepcin de cosa juzgada. - No hacer nada dentro del trmino de emplazamiento: no se transformar en parte, pero le afecta todo lo obrado en el proceso, sin embargo, puede comparecer posteriormente en el juicio, pero respetando todo lo obrado con anterioridad. En este caso tampoco hay una intervencin forzada en calidad de terceros, pues quienes comparecen lo hacen en calidad de parte directa, pues no ayudan al actor o al demandado, sino que aparecen iniciando el juicio, deduciendo la accin. En conclusin, no existe la intervencin forzada de terceros en los juicios, pues se trata (segn los casos anteriores) de una intervencin obligatoria de parte directa, sea como demandante o como demandado Terceros: son aquellas personas que no estn directamente vinculadas al conflicto promovido ante el rgano jurisdiccional, pero que actan al interior del procedimiento tendiente a resolver ese conflicto. Se clasifican en: - Terceros Indiferentes: aquellos a quienes no afecta de modo alguno el proceso ni la sentencia dictada. No son terceros segn la definicin dada. - Terceros Intervinientes: son los testigos, peritos, martilleros y dems personas que intervienen en el proceso sin tener inters directo en su resultado. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 113 - Terceros Interesados: aquellos que sin ser partes directas en un proceso, ven afectados sus derechos a causa de este, por lo que se les autoriza a participar. Son los siguientes: *Terceros Coadyuvantes o Por Va Adhesiva: Sostienen pretensiones armnicas y concordantes con las de una de las partes directas. Por ejemplo, deudor que interviene en el juicio en que ha sido demandado su codeudor solidario. Puede intervenir en cualquier estado del juicio. Debe actuar con procurador comn y con los mismos derechos de las partes al respecto (art. 16 CPC). *Terceros Independientes o Por la Va Principal: sostienen un inters propio e independiente del de las partes. Por ejemplo, legatario que interviene en un juicio sobre nulidad de un testamento seguido contra un heredero del causante, sosteniendo su validez. Al tener un inters independiente del de las partes debe actuar separadamente. *Terceros Excluyentes o Por Va de Oposicin: son los que sustentan derechos incompatibles con los de las partes. Por ejemplo, tercera de dominio. Al actuar en juicio se entiende que acepta lo obrado antes de su presentacin debiendo continuar el juicio en el estado en que se encuentre. Al ser su inters contrapuesto al de las partes debe obrar separadamente, pues el CPC los facultara para ello en el art. 16, por remisin del art. 22 CPC, podr separadamente hacer las alegaciones. Por ello es lgico generalizar para todos los casos de terceros excluyente el procedimiento determinado por el CPC para la tercera de dominio, en el que se inicia un nuevo juicio con el tercero por demandante y con las partes directas del otro juicio como demandas, pero debiendo ambos juicios fallarse por una sola sentencia. Los requisitos para interponer una tercera son: - Ser tercero (no ser parte) - Existencia de un proceso en actual tramitacin. - Tener inters actual en el proceso (patrimonial y sobre la base de derechos adquiridos y no de meras expectativas). Las resoluciones judiciales dictadas en los procesos en los cuales intervienen terceros, producen respecto de ellos iguales efectos que respecto de las partes principales (art. 24 CPC). Es lo que se ha propuesto el legislador al permitir la intervencin de terceros en los juicios: que las resoluciones alcancen al mayor nmero de personas y evitar que se dicten fallos contradictorios. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 114 VII. COMPARECENCIA ANTE LOS TRIBUNALES Y REPRESENTACIN La regla general es que ante los tribunales se debe comparecer por medio de procurador y solo en algunos casos la ley autoriza la comparecencia personal (la persona capaz de comparecer por s misma, o la persona incapaz que comparece por medio de su representante legal). Personas que Pueden ser Mandatarios (art. 2 ley 18.120). a) Abogado habilitado para el ejercicio de la profesin. b) Procurador del nmero c) Postulantes designados por la Corporacin de Asistencia J udicial, independiente del tiempo que lleven como egresados (practica para obtener ttulo de abogado) d) Estudiantes actualmente inscritos en 3, 4 5 de las escuelas de derecho de alguna universidad autorizada. e) Egresados de esas misma escuelas hasta tres aos despus de haber rendido los exmenes correspondientes. Casos de Excepcin en que se Puede Comparecer Personalmente: a) Cuando se solicita autorizacin para comparecer y defenderse personalmente b) En departamentos (comunas) con menos de cuatro abogados de ejercicio. c) Cuando la ley exija comparecencia personal de la parte, por ejemplo, confesin en juicio. d) Ante ciertos tribunales y en determinadas materia: asuntos que conozcan alcaldes o J PL (salvo asuntos sobre regulacin de daos y perjuicios, de cuanta superior a 2 UTM), causas electorales, recursos de amparo y proteccin, denunciantes en materia criminal, solicitudes en que aisladamente se piden copias simples, desarchivos o certificados, manifestacin minera, etc. Comparecencia Ante las Cortes de Apelaciones Se puede comparecer facultativamente, en forma personal, por intermedio de procurador del nmero o a travs de abogado habilitado para el ejercicio de la profesin (ttulo). Comparecencia Ante la Corte Suprema Solo se puede comparecer por abogado habilitado o procurador del nmero (art. 398 COT). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 115 El Patrocinio Es un acto solemne por el cual las partes o interesados en un asunto, encomiendan a un abogado la defensa de sus pretensiones ante los tribunales de justicia. La primera presentacin de cada parte o interesado en asuntos contenciosos o no contenciosos ante cualquier tribunal de la Republica (ordinario, arbitral o especial) deber ser patrocinada por un abogado habilitado para el ejercicio de la profesin. Esta obligacin se entiende cumplida por el hecho de poner el abogado su firma, nombre apellidos y domicilio. En la prctica se destina un otros a este efecto. Sancin al Incumplimiento de esta Obligacin: si la primera presentacin no cumple con esta obligacin, se tendr por no presentada para todos los efectos legales y las resoluciones que al respecto se dicten no sern susceptibles de recurso alguno. Facultad de Representacin del Abogado Patrocinante: puede tomar la representacin de su patrocinado en cualquiera de las actuaciones, gestiones o trmites de las diversas instancias del juicio o asunto. Duracin del Patrocinio: el abogado conservara el patrocinio y su responsabilidad mientras en el proceso no haya testimonio de la cesacin de dicho patrocinio (art. 1 inc. 3 ley 18.120) Expiracin Normal del Patrocinio: cumplimiento o desempeo del encargo. Expiracin por Revocacin: acto por el cual el patrocinado pone fin al patrocinio vigente, lo cual va, normalmente aparejado de la designacin de un nuevo abogados patrocinante quien tiene dos obligaciones: comunicar la revocacin a su colega y encargarse de que ste reciba sus honorarios (cdigo de tica). Expiracin por Renuncia del Abogado: debe ste ponerla en conocimiento de su patrocinado, junto con el estado del negocio, y conservar su responsabilidad hasta que haya transcurrido el termino de emplazamiento desde la notificacin de su renuncia, salvo que se haya antes designado otro patrocinante (art. 1 in. 4 ley 18.120). Expiracin por el Fallecimiento o Incapacidad del Abogado: el interesado deber designar otro en su remplazo en la primera presentacin que hiciere con posterioridad a ese fallecimiento, bajo sancin de no tenerse por presentada. La muerte del patrocinado no extingue el patrocinio, ya que el abogado debe seguir prestando sus servicios a la sucesin. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 116 El Mandato Judicial Es un contrato solemne en virtud del cual una persona otorga a otra, facultades suficientes para que la represente ante los tribunales de justicia. Se rige por las reglas generales del CC y adems est reglamentado en el Ttulo II del Libro I del CPC. Formas de Constituirlo (art. 6 CPC) a) Por escritura pblica otorgada ante notario o ante oficial del Registro Civil. b) Acta extendida ante un juez de letras o ante un juez rbitro, suscrita por todos los otorgantes. c) Declaracin escrita del mandante, autorizada por el secretario del tribunal que este conociendo de la causa. Se perfecciona en el momento en que el secretario lo autoriza. Facultades Ordinarias del Mandatario Judicial: Existen sin necesidad de mencin expresa y autoriza al procurador para tomar parte, del mismo modo como podra hacerlo el poderdante, en todos los tramites e incidentes del juicio y en todas las cuestiones que por va de reconvencin se promuevan, hasta la ejecucin completa de la sentencia (art. 7 inc. 1 CPC). Las clusulas en que se niegan o limitan las facultades ordinarias del mandato son nulas, por tanto no tienen valor alguno. Facultades de la Naturaleza del Mandatario Judicial: Es bsicamente la posibilidad de delegar el mandato. El art. 7 inc. 1 CPC seala que puede el procurador delegar el poder obligando al mandante, a menos que se le haya negado esta facultad. En este caso, a diferencia del mandato civil, el mandante no tiene necesidad de autorizar la delegacin para que quede obligado. El procurador por el solo hecho de delegar el poder obliga a su mandante, a menos que se le haya negado la facultad de delegar, en cuyo caso no podr nombrar delegado ni consecuencialmente obligar a su mandante. El delegado no puede, a su vez, delegar el poder si lo hiciera el segundo delegado carecera de representacin. Facultades Accidentales o Especiales del Mandatario Judicial: Aquellas que solo se entienden incorporadas al mandato si se mencionan expresamente. Es validad la formula en virtud de la cual se dice que se otorgan al mandatario todas las facultades a que se refiere el inc. 2 del art. 7 CPC, pues el poderdante ha manifestado en forma expresa su voluntad a conocer tales facultades. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 117 Se encuentran en el art, 7 inc, 2 CPC: a) Desistirse en primera instancia de la accin deducida, esto es retirar la demanda despus que ha sido notificada al demandado. No debe confundirse con el retiro de la demanda, que opera cuando ella aun no ha sido notificada al demandado. Tampoco debe confundirse con el desistimiento de un recurso, para lo cual no se requiere poder especial, pues es una de las facultades ordinarias del mandato judicial. b) Aceptar la demanda contraria, por la importancia que reviste, el legislador ha exigido su mencin expresa. c) Absolver posiciones sobre otros hechos que no son personales de l mismo. d) Renunciar a los recursos o trminos legales. Renuncia a un recurso la parte que se compromete a no interponerlo. No es lo mismo que desistirse de un recurso. e) Facultad de transigir. Al ser un acto de disposicin, el mandatario no puede celebrar transaccin alguna, si no se le ha facultado expresamente para ello. f) Facultad de comprometer. El compromiso es el acto en virtud del cual se somete la decisin de un asunto controvertido a un rbitro. g) Otorgar a los rbitros facultades de arbitradores. h) Facultad de celebrar convenios, se refiere a la quiebra (art. 178 Ley de Quiebra) i) Facultad de percibir. El mandatario no puede sin estar expresamente autorizado, percibir las cantidades numricas en que hubiere sido condenada la contraparte en el juicio. Sancin a presentaciones que no cumplen con las normas sobre constitucin legal del mandato: El tribunal se limita a ordenar la debida constitucin del mandato dentro de un plazo mximo de 3 das. Extinguido este plazo y sin necesidad de otro tramite, se tendr la solicitud por no presentada para todos los efectos legales. Efectos del Mandato Constituido el mandato desaparece del proceso la persona fsica del mandante, por lo que todas las actuaciones del proceso, as como sus Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 118 notificaciones deben practicarse al mandatario, salvo excepciones, por ejemplo, en el avenimiento laboral, conciliacin civil. El Mandato Judicial y la Muerte del Mandante El mandato de los abogados no termina por la muerte del mandante (art. 529 COT). Duracin del Mandato Todo procurador legalmente constituido conserva su carcter de tal mientras en el proceso no haya testimonio de la expiracin de su mandato (art. 10 inc. 1 CPC). - Terminacin Normal del Mandato: por cumplimiento o desempeo del mandato. - Terminacin Anticipada: cuando el proceso no llegue ni llegar a tener sentencia definitiva, el mandatario puede solicitar que se lo libere del encargo. Por ejemplo: desistimiento de la demanda. - Terminacin por revocacin: acto unilateral del mandante por el cual se pone fin al mandato vigente. Puede ser expresa o tcita (designacin de un nuevo mandatario sin mencin del anterior). Debe constar en el proceso para ser oponible a la contraparte. - Terminacin por renuncia del procurador o mandatario: ocurre lo mismo que en la renuncia del abogado al patrocinio. El mandatario debe poner su renuncia en conocimiento del mandante, junto con el estado del negocio y, conservar su responsabilidad hasta que haya transcurrido el trmino de emplazamiento desde la notificacin de su renuncia, salvo que antes se haya designado otro mandatario. - Terminacin por muerte o incapacidad del mandatario: ocurre lo mismo que en la muerte o incapacidad del abogado en el patrocinio. El interesado deber designar otro en su remplazo en la primera presentacin que hiciere con posterioridad a ese fallecimiento, bajo sancin de no tenerse por presentada. La muerte del mandante no extingue el mandato, ya que el mandatario debe seguir prestando sus servicios a la sucesin. VIII. Concepto y clasificacin de las notificaciones Concepto La notificacin es una actuacin que tiene por objeto poner en conocimiento de las partes una resolucin judicial (Fernando Alessandri). Se reglamenta en el Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 119 Ttulo VI, Libro I y las disposiciones comunes a todas las actuaciones judiciales del Ttulo VII, Libro I del CPC. o Las resoluciones judiciales slo producen efecto cuando son notificadas y siempre que la notificacin respectiva sea hecha con arreglo a la ley (Art. 38). Salvo casos excepcionales, por ejemplo: respecto del apelado rebelde, las resoluciones judiciales producen sus efectos desde que se pronuncian, sin necesidad de notificacin. o Para la validez de la notificacin no se requiere el consentimiento del notificado (Art. 39 CPC). Clasificacin de las notificaciones 1.- Notificacin personal Consiste en entregar a la persona a quien se debe notificar, copia ntegra de la resolucin y de la solicitud en que haya recado, cuando sea escrita (Art. 40 CPC). Debe practicarla el secretario del tribunal, dentro de su oficina (Art. 380 N 2 COT). Tambin puede practicarla el oficial primero de la secretara, bajo la responsabilidad del secretario (Art. 58 CPC). Fuera de la oficina del secretario, es el receptor quien debe practicarla (Art. 390 COT). En los lugares y recintos de libre acceso pblico, la notificacin personal se podr efectuar en cualquier da y a cualquier hora. Adems, la notificacin podr hacerse en cualquier da, entre las seis y las veintids horas, en la morada o lugar donde pernocta el notificado o en el lugar donde ste ordinariamente ejerce su industria, profesin o empleo, o en cualquier recinto privado en que ste se encuentre y al cual se permita el acceso del ministro de fe. En los juicios ejecutivos, no podr efectuarse el requerimiento de pago en pblico. La notificacin personal debe hacerse en lugares hbiles. Estos son (Art. 41): a) Oficio del secretario b) Casa que sirve para despacho del tribunal c) Oficina o despacho del ministro de fe que practique la notificacin d) Habitacin del notificado e) Lugar donde el notificado ejerce ordinariamente su industria, profesin o empleo (salvo los jueces, que no pueden ser notificados en el local donde desempean sus funciones). f) En cualquier recinto privado en que se encuentre el notificado y se permita la entrada del ministro de fe g) En lugares de libre acceso pblico El tribunal puede ordenar que la notificacin personal se haga en otros lugares cuando la persona a quien se trata de notificar no tiene habitacin conocida en el Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 120 lugar en que ha de ser notificada, siendo necesario que se acredite tal circunstancia por un certificado de un ministro de fe que afirme haber efectuado las indagaciones posibles, lo que debe detallarse en la respectiva diligencia (Art. 42 CPC). La notificacin personal debe hacerse constar en el proceso por diligencia que deben suscribir el notificado y el ministro de fe. Si el primero no puede o no quiere firmar, debe dejarse testimonio de este hecho en la misma diligencia. Adems, debe expresarse el lugar en que se verifique el acto y la fecha, con indicacin de la hora, a lo menos aproximada (Art. 43). La constancia en el proceso es un requisito esencial de la notificacin personal y, su omisin acarrea la nulidad de la notificacin. Segn los artculos 40, 47, 52 y 56 del CPC, las resoluciones que deben notificarse personalmente son: a) En toda gestin judicial, la primera notificacin a las partes o personas a quienes hayan de afectar sus resultados, debe hacrseles personalmente. Al actor se le notifica por el estado diario (primera gestin puede ser la demanda, una medida prejudicial o preparacin de la va ejecutiva). b) Cuando la ley dispone que se notifique a alguna persona para la validez de ciertos actos. c) Cuando el tribunal lo ordene expresamente d) Puede usarse, adems, en todo caso. e) Si transcurren 6 meses sin que se dicte resolucin alguna en el proceso, no se consideran como notificaciones vlidas las anotaciones en el estado diario, mientras no se haga una nueva notificacin personalmente o por cdula. f) Las notificaciones que se hagan a terceros que no sean parte en el juicio, o a quienes no afecten sus resultados, deben hacerse personalmente o por cdula. Notificacin personal subsidiaria Si, buscada en dos das distintos en su habitacin o en el lugar donde habitualmente ejerce su industria, profesin o empleo, no es habida la persona a quien debe notificarse, debe acreditarse por medio de una informacin sumaria que ella se encuentra en el lugar del juicio y cul es su morada, bastando para comprobar la primera circunstancia la declaracin de testigos singulares (Art. 44 CPC) y, pedir que se ordene notificar al demandado en la forma que determina el artculo 44 inciso 2. El tribunal ordenar recibir la informacin sumaria y si se comprueba que la persona a quien interesa notificar se encuentra en el lugar del juicio y cual es su morada, debe el tribunal ordenar que la notificacin se haga entregando copia ntegra de la resolucin y de la solicitud en que haya recado, cuando fuere escrita, a cualquier persona adulta que se encuentre en la morada y, si ello no es posible, debe fijarse en la puerta un aviso que d la noticia de la demanda, con especificacin exacta de las partes, materia de la causa, juez que conoce de ella y de las resoluciones que se notifican. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 121 Todo lo anterior debe efectuarse de la misma forma que la notificacin personal, siendo obligada a suscribirla la persona que recibe las copias, si puede hacerlo, dejndose testimonio de su nombre, edad, profesin y domicilio (Art. 45 CPC). Adems, el ministro de fe debe dejar constancia en el proceso de que la notificacin fue hecha de esta forma y debe dar aviso de ella al notificado, a travs de carta certificada por correo, en el plazo de 2 das, contado desde la fecha de la notificacin o desde que se reabran las oficinas del correo, si la notificacin se hubiere efectuado en domingo o festivo. La omisin en el envo de la carta no invalida la notificacin, pero har responsable al infractor de los daos y perjuicios y, el tribunal, previa audiencia del afectado, deber imponerle alguna de las medidas de los nmeros 2, 3 y 4 del artculo 532 del COT (Art. 46. Amonestacin privada, censura, multa, suspensin hasta por un mes). Si la informacin sumaria rendida para acreditar que la persona a quien se debe notificar estaba en el lugar del juicio y cual era su morada era falsa, la notificacin adolecera de nulidad y el demandado estara mal emplazado, caso en el cual procedera en contra de la sentencia que en el juicio recayere, un recurso de casacin en la forma. 2.- Notificacin por cdula Consiste en entregar, en el domicilio del notificado, una cdula que contenga la copia ntegra de la resolucin y los datos necesarios para su acertada inteligencia (Art. 48 CPC). Diferencias entre la notificacin personal y por cdula NOTIFICACIN PERSONAL NOTIFICACIN POR CDULA Debe entregarse copia ntegra de la resolucin que se trata de notificar y de la solicitud en que haya recado, cuando fuere escrita. Debe entregarse copia ntegra de la resolucin, pero acompaada solamente de los datos necesarios para su acertada inteligencia. Se efecta entregando los documentos que indica la ley personalmente al notificado. Se efecta entregando la resolucin y los datos, en el domicilio del notificado, a cualquier persona que all se encuentre y, si ello no es posible, fijando en la puerta un aviso que d noticia de la demanda, con especificacin exacta de las partes, materia de la causa, juez que conoce de ella y de las resoluciones que se notifican (se practica de la misma forma que la notificacin personal subsidiaria). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 122 El receptor debe dar aviso por carta certificada al notificado por cdula (Art. 46 y 48 CPC). En el proceso debe dejarse constancia de la notificacin, con expresin del da y lugar, del nombre, edad, profesin y domicilio de la persona a quien se haga la entrega de la cdula y de la circunstancia de haberse dado el aviso (Art. 48 CPC). Segn los artculos 48, 52 y 56, las resoluciones que deben notificarse por cdula son: a) Sentencias definitivas b) Resoluciones en que se reciba la causa a prueba. Las que reciben a prueba un incidente deben notificarse por el estado diario (Art. 323 CPC). c) Resoluciones en que se ordene la comparecencia personal de las partes d) Cuando el tribunal expresamente lo ordene e) Si transcurren 6 meses sin que se dicte resolucin alguna en el proceso, no se consideran como notificaciones vlidas las anotaciones en el estado diario, mientras no se haga una nueva notificacin personalmente o por cdula. f) Las notificaciones que se hagan a terceros que no sean parte en el juicio, o a quienes no afecten sus resultados, deben hacerse personalmente o por cdula. Para efectos de la notificacin por cdula todo litigante debe, en su primera gestin judicial, designar un domicilio conocido dentro de los lmites urbanos del lugar en que funcione el tribunal respectivo y, esta designacin se considera subsistente mientras no haga otra la parte interesada, aun cuando de hecho cambie su morada (Art. 49 CPC). En los juicios ante tribunales inferiores, al fijar el domicilio, si este se halla a considerable distancia de aquel en que funciona el juzgado, podr ste ordenar, sin ms trmite y sin ulterior recurso, que se designe otro dentro de los lmites ms prximos. Las resoluciones que, segn el artculo 48, deben notificarse por cdula, se notificarn por el estado diario a las partes que no hayan designado domicilio en su primera gestin judicial, sin necesidad de peticin de parte y sin previa orden del tribunal (Art. 53). Esta sancin subsiste mientras la referida designacin no se haga por la parte que ha incurrido en esta omisin. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 123 3.- Notificacin por el estado diario Consiste en incluir la resolucin que se ha de notificar en un estado que debe formarse y fijarse diariamente en la secretara del tribunal con las indicaciones que determina la ley (Art. 50 CPC). El estado diario debe encabezarse con la fecha del da en que se forme y deben mencionarse por el nmero de orden que les corresponde en el rol general (en cifras y letras) y, adems, el apellido del demandante y demandado o de los primeros que figuren con dicho carcter si son varios, todas las causas en que se haya dictado resolucin en aquel da y el nmero de resoluciones dictadas en cada una de ellas (nmero de orden en la primera resolucin y con l debe figurar en el rol del tribunal). Los estados deben mantenerse por tres das, en lugar accesible al pblico, protegido de alteraciones y encuadernados por orden riguroso de fechas, deben archivarse mensualmente (Art. 50 inciso 3). De las notificaciones por el estado diario debe ponerse testimonio en los autos, con indicacin del nombre de las personas a quienes se haya dado aviso por carta certificada. Los errores u omisiones en dicho testimonio no invalidan la notificacin y slo son sancionados con multa de media a una UTM, a peticin de parte o de oficio. Si por olvido y otra causa no se incluye en el estado diario una resolucin del da en que se dicta, no puede incluirse en los estados diarios de los das siguientes, sin que la parte interesada lo pida y sin que, previamente, lo ordene el tribunal. Cuando la ley no dice expresamente que una resolucin debe notificarse en otra forma, se entiende notificada desde que se incluye en el estado diario (Art. 50 primera parte). As, la notificacin por el estado diario es la regla general en nuestro derecho procesal. Si transcurrieren 6 meses sin que se dicte resolucin alguna en el proceso, no se consideran vlidas las anotaciones en el estado diario, mientras no se haga una nueva notificacin personalmente o por cdula (Art. 52 CPC). Adems, deben notificarse por el estado diario las resoluciones que deben notificarse por cdula, respecto de las partes que no han hecho la designacin de domicilio que ordena la ley (Art. 53 CPC). 4.- Notificacin mediante aviso en diarios Segn el artculo 54 del CPC, determinadas notificaciones deben hacerse por medio de avisos publicados en los diarios o peridicos del lugar donde se sigue la causa, o de la cabecera de la provincia o de la capital de la regin, si all no los Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 124 hay, con los requisitos que el mismo establece, cuando se renen las condiciones que determina el CPC. La notificacin por aviso procede en dos casos: a) Cuando haya de notificarse personalmente o por cdula a personas cuya individualidad o residencia sea difcil de determinar b) Cuando haya de notificarse personalmente o por cdula a personas que por su nmero, dificulten considerablemente la prctica de la diligencia. Los avisos deben contener los mismos datos que se exigen para la notificacin personal. Pero si ello resulta muy costoso, en comparacin a la cuanta del asunto, puede disponer el tribunal que se haga un extracto redactado por el secretario (Art. 54 inciso 1). Para autorizar esta forma de notificacin, el tribunal debe proceder con conocimiento de causa. As, la parte interesada debe rendir informacin sumaria para acreditar los fundamentos de su peticin de que la notificacin se haga por aviso en diarios, suministrado este conocimiento al tribunal, ste debe resolver inmediatamente. La resolucin del tribunal debe referirse a los siguientes puntos: a) Autorizar la notificacin por aviso en diarios b) Determinar los diarios o peridicos en que haya de hacerse la publicacin de los avisos c) Establecer el nmero de veces que los avisos deben repetirse, el cual no puede bajar de tres Si la notificacin hecha por este medio es la primera de una gestin judicial, es necesario adems, para su validez, que se inserte el aviso en los nmeros del diario oficial correspondientes a los das 1 15 de cualquier mes, o al da siguiente hbil si no se ha publicado en las fechas indicadas (Art. 54 inciso final). Si se omite alguno de los requisitos del artculo 54, la notificacin por avisos adolece de nulidad. Adems, si esta notificacin es la primera de una gestin judicial y no cumple con los requisitos de dicho artculo, el demandado no ha sido emplazado legalmente y la sentencia que en el juicio recaiga es nula, procediendo recurso de casacin en la forma. 5.- Notificacin tcita No es propiamente una especie de notificacin y, se llama tcita porque, reunidas ciertas condiciones, la ley supone que la persona ha sido notificada en forma legal. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 125 El artculo 55 seala las condiciones exigidas para tener por notificada tcitamente una resolucin, stas son: a) Que la parte a quien afecte la resolucin que no ha sido notificada o lo ha sido en otra forma que la legal, haga en el juicio cualquier gestin que suponga conocimiento de dicha resolucin y, b) Que antes de realizar la gestin no haya reclamado de la falta o nulidad de la notificacin. 6.- Notificacin ficta o presunta legal Si una parte solicita y obtiene la declaracin de nulidad de una notificacin, se tendr por notificada, por el solo ministerio de la ley, de la resolucin cuya notificacin fue declarada nula, desde que se le notifique la sentencia que declara tal nulidad. Si esa nulidad fue declarada por un tribunal superior, esta notificacin se tendr por efectuada al notificarse el cmplase de dicha resolucin (Art. 55 inciso 2 CPC). Esta notificacin fue incorporada a nuestra legislacin por medio de una modificacin que tuvo por objeto evitar el absurdo que se daba cuando declarada la nulidad de la notificacin de una resolucin, sta deba ser nuevamente notificada. La ley presume que el que ha solicitado la declaracin de nulidad de la notificacin de una resolucin tiene conocimiento de la misma, por lo que es innecesaria una nueva notificacin. Declaraciones del notificado Por regla general, las diligencias de notificacin que se estampen en los procesos, no deben contener declaracin alguna del notificado, salvo que la resolucin lo ordene o, que por su naturaleza, requiera esta declaracin. IX. RESOLUCIONES JUDICIALES Concepto Son las declaraciones emanadas de los tribunales de justicia sobre los puntos sometidos a su decisin (Fernando Alessandri). Expresan una actividad mediante la cual el juez resuelve las peticiones de las partes o dispone medidas procesales. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 126 Clasificacin de las resoluciones judiciales El artculo 158 las clasifica en sentencias definitivas, sentencias interlocutorias, autos y decretos. Se definen en el mismo artculo y es a estas definiciones a las que hay que atenerse para calificar las resoluciones judiciales y no al nombre que se les d ni a su forma externa. Por ejemplo: la resolucin que recibe la causa a prueba es una sentencia interlocutoria, aunque se la denomine auto de prueba. La calificacin que se haga de una resolucin judicial es importante por: - Sus requisitos externos son diversos segn sea la especie de la resolucin judicial. - Los recursos procesales se pueden entablar contra determinadas resoluciones judiciales. - Es distinto el nmero de ministros que debe intervenir en su dictacin en los tribunales colegiados. - Son diferentes sus efectos, etc. 1) DECRETOS, PROVIDENCIAS O PROVEDOS Decreto, providencia o provedo, es aquella resolucin que, sin fallar sobre incidentes o sobre trmites que sirvan de base para el pronunciamiento de una sentencia, tiene slo por objeto determinar o arreglar la substanciacin del proceso (Art. 158 inciso 5). El artculo 70 del COT seala que se entienden por providencias de mera sustanciacin las que tienen por objeto dar curso progresivo a los autos, sin decidir ni prejuzgar ninguna cuestin debatida entre partes. De aqu se desprenden sus caractersticas: a) Tienen por objeto dar curso progresivo a los autos y, b) No prejuzgan ni deciden cuestin alguna debatida entre partes (esta caracterstica las distingue de las otras resoluciones judiciales). 2) AUTOS: Son aquellas resoluciones que recaen en un incidente, sin establecer derechos permanentes a favor de las partes o, sin resolver sobre algn trmite que deba Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 127 servir de base en el pronunciamiento de una sentencia definitiva o interlocutoria (Art. 158 inciso 3 y 4). Los autos resuelven incidentes, a diferencia de los decretos, que jams lo hacen. Adems, como no establecen derechos permanentes a favor de las partes, se distinguen de las sentencias interlocutorias. 3) SENTENCIAS INTERLOCUTORIAS: Sentencia interlocutoria es aquella que falla un incidente del juicio, estableciendo derechos permanentes a favor de las partes o, resuelve sobre algn trmite que deba servir de base en el pronunciamiento de una sentencia definitiva o interlocutoria (Art. 158 inciso 3). No todas las resoluciones judiciales que fallan incidentes son sentencias interlocutorias, pues, adems debe concurrir alguna de las circunstancias que se extraen de su concepto, las cuales las distinguen de los autos (estableciendo derechos permanentes a favor de las partes o que resuelve sobre algn trmite que deba servir de base en el pronunciamiento de una sentencia definitiva o interlocutoria). Establece derechos permanentes a favor de las partes: la sentencia interlocutoria que acepta el desistimiento de la demanda o declara el abandono del procedimiento. Resuelve sobre un trmite que deba servir de base en el pronunciamiento de una sentencia definitiva o interlocutoria: la resolucin que, en el juicio ejecutivo, ordena embargar bienes del deudor en cantidad suficiente para cubrir la deuda con sus intereses y costas. Clasificacin de las sentencias interlocutorias Para la procedencia del recurso de casacin, la ley clasifica las sentencias interlocutorias en dos grupos: a) Sentencias interlocutorias que ponen trmino al juicio o hacen imposible su continuacin b) Sentencias interlocutorias que no producen esos efectos El recurso de casacin slo procede contra las sentencias definitivas e interlocutorias que ponen trmino al juicio o hacen imposible su continuacin (Art. 766), salvo la excepcin del artculo 769 CPC. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 128 4.- SENTENCIAS DEFINITIVAS
Sentencia definitiva es la que pone fin a la instancia, resolviendo la cuestin o asunto que ha sido objeto del juicio.
La instancia es cada uno de los grados jurisdiccionales fijados por la ley a los diversos asuntos que se entregan a los tribunales de justicia para su conocimiento y fallo. En nuestro derecho, la regla general es el principio de doble instancia. En primera instancia se discuten problemas de derecho y alegan y prueban los problemas de hecho. En segunda instancia se revisa el fallo del tribunal inferior, para determinar si el fallo est de acuerdo con el mrito del proceso y si est conforme a derecho. De esto se desprende que el conocimiento y fallo de un recurso de casacin en el fondo por la Corte Suprema no constituye una instancia, pues la competencia de la Corte slo comprende el problema de derecho que se le somete en el recurso, mientras que en la instancia, la facultad se extiende a todos los hechos y a todo el derecho.
No basta que una sentencia ponga fin a la instancia para que sea sentencia definitiva, pues es necesario, adems, que resuelva la cuestin o asunto objeto del juicio, por ello, las resoluciones judiciales que aceptan el desistimiento de la demanda o declaran el abandono del procedimiento no son sentencias definitivas, sino sentencias interlocutorias, pues ellas no fallan la cuestin o asunto que ha sido objeto del pleito.
5.- SENTENCIAS DE TRMINO
Algunos artculos del CPC emplean esta expresin, que no ha sido definida por el legislador, sin embargo, la doctrina ha estimado que sentencia de trmino es aquella que pone fin a la ltima instancia del juicio.
6.- SENTENCIAS EJECUTORIADAS
Se definen en el artculo 174 del CPC, segn el cual podemos concluir que las sentencias firmes o ejecutoriadas son aquellas que pueden cumplirse, sea porque no proceden recursos en contra de ellas, sea porque los expresados recursos proceden y han sido fallados, sea porque los recursos proceden, pero han pasado todos los plazos que el legislador concede para su interposicin, sin que se hayan hecho valer por las partes.
7.- SENTENCIAS QUE CAUSAN EJECUTORIA
Son aquellas que pueden cumplirse, no obstante los recursos pendientes. Por ejemplo: causa ejecutoria la sentencia de primera instancia cuando se ha apelado de ella y la apelacin, segn la ley, se concede en el slo efecto devolutivo.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 129 Efectos de las resoluciones judiciales 1) Desasimiento del tribunal Es el efecto que producen las sentencias definitivas e interlocutorias, en virtud del cual, una vez que han sido notificadas a alguna de las partes, no pueden ser modificadas o alteradas en manera alguna por el tribunal que las dict (Art. 182 inciso 1, primera parte). Excepciones al principio de desasimiento del tribunal a) Son sentencias interlocutorias las que declaran la desercin o la prescripcin de la apelacin. Sin embargo, ellas pueden ser alteradas o modificadas por el mismo tribunal que las dicte, cuando se pidiere su reposicin por haberse fundado en un error de hecho (Art. 201 y 212 CPC). b) El principio de desasimiento del tribunal no obsta a que se pueda pedir la rescisin de todo lo obrado por falta de emplazamiento (Art. 182 inciso 2). De la aclaracin o interpretacin y de la rectificacin o enmienda de las sentencias definitivas e interlocutorias No obstante al principio de desasimiento del tribunal, puede ocurrir que la sentencia contenga puntos oscuros o dudosos, que incurra en omisiones o que adolezca de errores de copia, de referencia o de clculos numricos, caso en el cual el tribunal que la dict puede, de oficio a peticin de parte, aclarar dichos puntos oscuros o dudosos, salvar las referidas omisiones y rectificar los errores de copia, de referencia o de clculos numricos que aparezcan de manifiesto en ella (Recurso de aclaracin, interpretacin, rectificacin o enmienda). Autos y decretos pueden modificarse o dejarse sin efecto por el mismo tribunal que los dicta: Recurso de reposicin Los autos y decretos pueden ser modificados o dejados sin efecto por el propio tribunal que los dicta, para lo cual la ley concede a las partes el recurso de reposicin. El recurso de reposicin puede ser definido como el medio que la ley concede a las partes para pedir la modificacin de un auto o decreto al mismo tribunal que los dict. Sentencia definitiva Recurso de aclaracin, interpretacin Sentencia interlocutoria rectificacin o enmienda Autos y decretos Recurso de reposicin Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 130 2) La cosa juzgada A.- La accin de cosa juzgada Concepto: Es aquella que tiene por objeto exigir el cumplimiento de una resolucin judicial firme. La definicin se desprende de los artculos 175 y 181 CPC. El artculo 174 seala que una resolucin se entiende firme o ejecutoriada: a) Si no procede recurso alguno en contra de ella, desde que se haya notificado a las partes. b) Si proceden recursos en contra de ella y ellos se han interpuesto, desde que se notifique el decreto que la mande cumplir, una vez que terminen los recursos deducidos y, c) Si proceden recursos en contra de ella y ellos no se han interpuesto, desde que transcurren todos los plazos que la ley concede para la interposicin de dichos recursos, sin que se hayan hecho valer por las partes. En este caso, tratndose de una sentencia definitiva, debe el secretario certificar el hecho a continuacin del fallo, el cual se considerar firme desde ese momento, sin ms trmites. Tambin pueden cumplirse las resoluciones que causan ejecutoria, stas son, aquellas resoluciones que pueden cumplirse, no obstante los recursos pendientes. Elementos esenciales de la accin de cosa juzgada a.- A quin corresponde: a aquel a cuyo favor se ha declarado un derecho en el juicio, para el cumplimiento de lo resuelto o para la ejecucin del fallo, en la forma prevenida por el Ttulo XIX del Libro I (Art. 176 CPC). b.- Dnde se hace valer: la ejecucin de las resoluciones judiciales corresponde a los tribunales que las hayan pronunciado en primera o nica instancia. Sin embargo, cuando la ejecucin de una sentencia haga necesaria la iniciacin de un nuevo juicio, podr ste deducirse ante el tribunal antes sealado, o bien, ante el que sea competente en conformidad a los principios generales establecidos por la ley, a eleccin del acreedor (Art. 231 inciso 1 CPC). c.- Oportunidad para hacerla valer: puede pedirse la ejecucin de las resoluciones judiciales desde que estn ejecutoriadas o causen ejecutoria y se haya hecho exigible la prestacin ordenada en stas. d.- Cmo se hacen valer: se distinguen las siguientes situaciones: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 131 Si el cumplimiento se solicita despus de un ao desde que la ejecucin se hizo exigible, debe necesariamente hacerse valer a travs de un juicio ejecutivo. Si se solicita ante un tribunal distinto de aquel que dict la sentencia, tambin debe seguirse necesariamente un juicio ejecutivo. Si se solicita ante el tribunal que la dict, dentro del plazo de un ao contado desde que la ejecucin se hizo exigible, se hace valer a travs del cumplimiento incidental. La ley establece otros procedimientos especiales para cumplir determinadas resoluciones judiciales, por ejemplo, el artculo 251 seala que mandada cumplir una resolucin pronunciada en pas extranjero, se pedir su ejecucin al tribunal a quien habra correspondido conocer del negocio en primera o en nica instancia, si el juicio se hubiera promovido en Chile. B.- La excepcin de cosa juzgada * Slo sentencias definitivas e interlocutorias firmes o ejecutoriadas Concepto: es el efecto que producen las sentencias definitivas o interlocutorias firmes, en virtud del cual no puede volver a discutirse entre las partes la cuestin que ha sido objeto del fallo. Los autos y los decretos no producen la excepcin de cosa juzgada. Tampoco producen ese efecto las sentencias definitivas o interlocutorias que causan ejecutoria. El fundamento de la excepcin de cosa juzgada est en la necesidad de que los pleitos tengan un fin y de que las cosas no estn constantemente inciertas. Adems, la excepcin de cosa juzgada tiende a evitar que se produzcan fallos contradictorios. Titular de la excepcin de cosa juzgada Segn el artculo 177 del CPC, la excepcin de cosa juzgada puede alegarse por el litigante que haya obtenido en el juicio y por todos aquellos a quienes, segn la ley, aprovecha el fallo. Por ello, podra oponerla tanto el litigante que ha obtenido, como aquel que ha perdido, a fin de impedir que en un nuevo pleito se dicte una sentencia ms desfavorable a sus intereses. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 132 Caractersticas de la cosa juzgada La cosa juzgada tiene tres caractersticas: es renunciable, es relativa y es irrevocable. a) Renunciabilidad de la cosa juzgada: si la parte interesada no opone la excepcin de cosa juzgada en el juicio, se entiende que renuncia a ella y el tribunal no podra declararla de oficio. b) Relatividad de la cosa juzgada: consiste en que la presuncin de verdad que ella envuelve rige solamente para las partes que han intervenido jurdicamente en el litigio. El efecto de la cosa juzgada no es general, sino relativo. las sentencias judiciales no producen cosa juzgada sino respecto de las personas que han intervenido en el juicio respectivo (Art. 3 inciso 2 CC). Sin embargo, hay casos en que la cosa juzgada tiene el carcter de absoluta, es decir, casos en que las sentencias judiciales producen sus efectos no slo respecto de las personas que han intervenido en el juicio, sino respecto de todo el mundo. Por ejemplo (son casos de excepcin): Artculo 315 CC: fallo judicial que declara verdadera o falsa la paternidad o maternidad del hijo. Se exige que los fallos hayan pasado en autoridad de cosa juzgada; que se hayan pronunciado contra legtimo contradictor y que no haya habido colusin en el juicio. Artculo 1246 CC: dispone que el que a instancia de un acreedor hereditario o testamentario ha sido judicialmente declarado heredero o considerado como tal, se entender serlo respecto de los dems acreedores, sin necesidad de nuevo juicio. Regla que tambin se aplica a la declaracin judicial de haber aceptado pura y simplemente o con beneficio de inventario. Artculo 2513 CC: la sentencia judicial que declara una prescripcin har las veces de escritura pblica para la propiedad de bienes races o de derechos reales constituidos en ellos; pero no vale contra terceros sin la competente inscripcin. c) Irrevocabilidad de la cosa juzgada: significa que las sentencias judiciales firmes o ejecutoriadas no pueden ser alteradas de manera alguna. Ni los tribunales de justicia ni el poder legislativo tienen autoridad para modificar la situacin jurdica que la sentencia ha colocado a las partes que han intervenido en el juicio (Art. 9 CC). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 133 La cosa juzgada en relacin con los actos judiciales no contenciosos Los actos judiciales no contenciosos son esencialmente revocables; no existe en ellos la cosa juzgada. Segn el artculo 821 CPC, se debe distinguir entre resoluciones judiciales negativas y afirmativas. Los tribunales pueden, variando las circunstancias y a solicitud del interesado, revocar o modificar las resoluciones judiciales negativas que hayan dictado, sin sujecin a los trminos y formas establecidos para los asuntos contenciosos. Podrn tambin, en igual caso, revocar o modificar las resoluciones judiciales afirmativas, con tal que est an pendiente su ejecucin. Sentencias judiciales que no producen cosa juzgada El legislador ha previsto ciertos casos en que las sentencias judiciales firmes no producen la excepcin de cosa juzgada, por ejemplo: Juicios de arrendamiento: las sentencias que se pronuncien en los juicios especiales de contrato de arrendamiento, no privarn a las partes del ejercicio de las acciones ordinarias a que tengan derecho, sobre las mismas cuestiones resueltas por aquellas (Art. 615 CPC). Juicio ejecutivo: la sentencia recada en el juicio ejecutivo produce cosa juzgada en el juicio ordinario, tanto respecto del ejecutante como del ejecutado, salvo que se hubiere concedido reserva de derechos al ejecutante o el ejecutado. En este ltimo caso la sentencia no producir cosa juzgada respecto de las acciones o excepciones reservadas para el ordinario, las cuales pueden discutirse nuevamente en un juicio ordinario (Art. 478 CPC). Sentencias extranjeras y cosa juzgada En Chile, las sentencias judiciales pronunciadas en pas extranjero producen la excepcin de cosa juzgada. Se discute si para ello es necesario que la Corte Suprema otorgue la autorizacin correspondiente, como en el caso del cumplimiento en Chile de las resoluciones pronunciadas por tribunales extranjeros. Hay quienes creen que puede oponerse la excepcin de cosa juzgada sin necesidad de pedir autorizacin a la Corte Suprema; otros exigen como indispensable esta autorizacin, por ejemplo: Carlos Stoehrel. Esta ltima es la opinin mayoritaria, pues donde existe la misma razn, existe la misma disposicin y, en definitiva, lo que se persigue es el reconocimiento en Chile de una sentencia extranjera. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 134 Requisitos que exige la ley para que proceda la excepcin de cosa juzgada La excepcin de cosa juzgada puede alegarse siempre que entre la nueva demanda y la anterior resuelta exista triple identidad (Art. 177). Esta triple identidad consiste en: a) Identidad legal de personas: el demandante y el demandado deben ser en ambos juicios la misma persona jurdica, es indiferente que sean o no la misma persona fsica. Existe identidad legal o jurdica de personas, cuando las partes figuran en el nuevo juicio en la misma calidad que en el anterior. Una persona puede figurar en un juicio personalmente y representada en un nuevo juicio por un mandatario, caso en el cual, a pesar de no existir identidad fsica, existe identidad jurdica o legal. Al contrario, una persona puede actuar en el primer juicio a nombre propio y en el segundo como representante legal de otro, existiendo identidad fsica, pero no concurre la identidad jurdica requerida por la ley. En este punto se presentan algunos problemas jurdicos relevantes: i. Caso del sucesor a ttulo singular: si bien existe un serie de teoras, resumiendo es posible sealar que si el sucesor a ttulo singular ha adquirido el derecho despus de que el fallo queda firme, debe este producir cosa juzgada a su respecto, no as si lo ha adquirido antes. ii. Coacreedores solidarios: existe entre ellos la identidad legal de personas y el deudor podra oponer a un coacreedor solidario la excepcin de cosa juzgada basada en un juicio que hubiere seguido con anterioridad a otro coacreedor solidario. iii. Codeudores solidarios: si la sentencia falla una excepcin personal opuesta por el deudor que interviene en el juicio, ese fallo no puede afectar a los dems codeudores. Pero en el caso de excepciones comunes, hay quienes sostienen que no produce cosa juzgada respecto de los dems codeudores, en tanto otros dicen lo contrario. Una tercera doctrina de carcter eclctico, conforme a la cual si la sentencia es favorable al deudor, produce cosa juzgada con respecto a los dems codeudores, en tanto que si le es adversa, no obliga a los otros codeudores solidarios. Al parecer, la primera tesis es la ms acertada iv. Indivisibilidad: tratndose de coacreedores o codeudores de una obligacin indivisible, se debe llegar a la misma conclusin que para el caso de la solidaridad. Lo que se falla con respecto a uno de ellos, afecta a los dems. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 135 b) Identidad de la cosa pedida: es el beneficio jurdico que se reclama en el juicio y al cual se pretende tener derecho. Existe identidad de cosa pedida, cuando el beneficio jurdico que se reclama en el nuevo juicio es el mismo que se demand en el juicio anterior. Para determinar si concurre esta identidad no debe atenderse a la materialidad del objeto que se reclama, sino al derecho que se discute y cuando este derecho es el mismo existe la identidad de la cosa pedida, aun cuando se trate de cosas materialmente distintas. Al contrario, cuando el derecho discutido es distinto, no concurre la identidad de la cosa pedida, a pesar de que la cosa material sea la misma. Por ejemplo (ejemplos dados por la doctrina para explicar la identidad de la cosa pedida): i. Se reclama la entrega de un reloj, porque alego que soy heredero de Pedro y pierdo el pleito. Pasa un tiempo y en un nuevo juicio reclamo el sombrero de Pedro aduciendo que soy su heredero. Ac hay cosa juzgada, porque la cosa pedida es la misma, ya que el beneficio jurdico es el mismo y este beneficio jurdico es ser heredero de Pedro. ii. Pido la entrega de un fundo alegando ser su dueo, pierdo el juicio y, en uno posterior hago valer sobre el mismo fundo un derecho de usufructo, que es una facultad de la propiedad. En este caso el beneficio jurdico es distinto, pues se pide cosas distintas, por tanto, no hay cosa juzgada en este caso. c) Identidad de la causa de pedir: es el fundamento inmediato del derecho deducido en juicio (Art. 177 inciso final). No debe confundirse la causa de pedir con los medios probatorios fundantes. Una demanda fundada en la misma causa de pedir de otra anterior que ya ha sido fallada, debe ser rechazada, aunque se sostenga por otros medios probatorios. En doctrina se distingue entre la causa prxima o inmediata y la causa lejana o remota de la accin deducida y se discute a cul de stas debe atenderse para ver si concurre la identidad que exige la ley. Por ejemplo: en la nulidad de un contrato, la causa prxima ser el consentimiento viciado, en tanto que la causa remota puede ser el error, la fuerza o el dolo. Segn Marcad, slo debe tomarse en cuenta la causa prxima. As, por ejemplo: existe identidad de causa de pedir, cuando ambas demandas se basan en que el consentimiento ha estado viciado, sin que importe que en una demanda el vicio invocado sea la fuerza y en la otra el dolo. Por su parte, Laurent considera que hay que atender a la causa lejana o remota. No hay identidad de causa de pedir si la causa lejana o remota es diferente en ambas demandas, aunque la causa prxima o inmediata sea la misma. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 136 Se presenta el problema de saber cul de estas dos teoras es la que acepta nuestra legislacin positiva. Nuestra jurisprudencia no se ha definido al respecto. Stoehrel adhiere a la segunda teora, esto es, la de la causa lejana o remota, porque si la cosa juzgada pretende evitar el pronunciamiento de fallos contradictorios, la teora de la causa remota no le pone en situacin de contradecirse, porque la contradiccin slo se produce en el caso de pronunciamientos opuestos ante asuntos jurdicamente idnticos. Formas de hacer valer la cosa juzgada Del estudio de diversas disposiciones del CPC resulta que la cosa juzgada puede alegarse en diversas formas, a saber: a) Como accin (Art. 175 y 176 CPC). b) Como excepcin dilatoria (Art. 304 CPC). c) Como excepcin perentoria, con la caracterstica de que adems es anmala, ya que no slo se puede oponer en el escrito de contestacin a la demanda, sino en cualquier estado de la causa, debiendo, eso s, alegarse por escrito antes de la citacin para or sentencia en primera instancia o de la vista de la causa, en segunda instancia. d) La excepcin de cosa juzgada puede servir de base a un recurso de apelacin. e) Como causal del recurso de casacin en la forma, siempre que hubiere sido alegada oportunamente en el juicio y la sentencia que se trata de recurrir de casacin la haya desestimado (Art. 768 N 6 CPC). f) La cosa juzgada puede servir de fundamento a un recurso de casacin en el fondo, cuando la sentencia que se trata de recurrir de casacin, al pronunciarse sobre la excepcin de cosa juzgada, haya cometido una infraccin de ley, siempre que esta infraccin influya sustancialmente en lo dispositivo de ella. Por ejemplo: cuando el tribunal sentenciador estima que existe la triple identidad requerida por la ley para que proceda la excepcin de cosa juzgada, en circunstancias que la causa de pedir en la segunda demanda es distinta que la que ha servido de fundamento a la primera. g) La cosa juzgada puede servir tambin de base a un recurso de revisin cuando la sentencia que se trata de rever ha sido pronunciada contra otra pasada en autoridad de cosa juzgada y que no se aleg en el juicio en que la sentencia firme recay (Art. 810 N 4). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 137 Efectos de las sentencias criminales en juicios civiles (Bernales) 1.- Sentencias condenatorias: producen siempre cosa juzgada en el juicio civil (Art. 178 CPC). El artculo 180 agrega que siempre que la sentencia criminal produzca cosa juzgada en juicio civil, no es lcito en ste tomar en consideracin pruebas o alegaciones incompatibles con lo resuelto en dicha sentencia o con los hechos que le sirven de necesario fundamento, por lo cual no puede el juez civil tomar en consideracin pruebas o alegaciones tendientes a acreditar la no existencia del delito o la inculpabilidad del condenado. En todo caso, no se exige que se cumpla con la triple identidad. 2.- Sentencias absolutorias o sobreseimiento definitivo: no existe regla absoluta, pero a partir del artculo 179 inciso 1 del CPC, la regla general es que no producen cosa juzgada en el juicio civil. Hay un caso en que la regla es absoluta y es respecto de tutores, curadores, albaceas, sndicos, depositarios, tesoreros y dems personas que hayan recibido valores u objetos muebles por un ttulo de que nazca obligacin de devolverlos. Las excepciones a la regla general o casos en que s produce cosa juzgada en materia civil son: a) Cuando la sentencia absolutoria o sobreseimiento se funda en la no existencia del delito o cuasidelito: se pueden presentar cuatro situaciones diversas, segn la resolucin: Se basa en que no se han realizado los hechos que lo constituyen: produce cosa juzgada. Se basa en que los hechos han sido casuales (caso fortuito): produce cosa juzgada. Se basa en que los hechos existen pero no estn penados por la ley: no produce cosa juzgada, porque podra haber delito civil. Se basa en que los hechos existen y estn probados, pero hay causales eximentes de responsabilidad: no produce cosa juzgada. b) Cuando la sentencia o sobreseimiento se funda en no existir relacin alguna entre el hecho y el acusado: tampoco es una excepcin absoluta, ya que opera sin perjuicio de la responsabilidad civil que pueda afectar al acusado por actos de terceros (responsabilidad por el hecho ajeno). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 138 c) Cuando la sentencia o sobreseimiento se funda en no existir indicio alguno contra el acusado: no hay prueba para establecer culpabilidad y, por lo tanto, puede invocarse la cosa juzgada, pero slo respecto de quienes intervinieron en el proceso criminal. Efectos de las sentencias civiles en juicios criminales a) Regla general: las sentencias civiles no producen cosa juzgada en juicios penales. b) Excepciones: Cuando se ejercita la accin civil que emana de un delito de accin privada, se extingue por ese solo hecho la accin penal (Art. 66 CPP). No es verdaderamente excepcin porque el efecto se produce por la interposicin de la demanda civil y no por efecto de la sentencia. No puede entablarse la accin civil indemnizatoria en un proceso penal, si sta ya ha sido resuelta en sede civil. El juez penal debe acatar lo que resuelvan los jueces civiles conociendo de las denominadas cuestiones prejudiciales civiles que sean de su competencia. X. INCIDENTES Las reglas relativas a los incidentes son disposiciones comunes a todo procedimiento y estn ubicadas en el Libro I CPC. Los incidentes son cuestiones accesorias de los juicios y pueden presentarse tanto en los de carcter general como en los especiales. Tambin se denominan artculos. Concepto: Toda cuestin accesoria de un juicio que requiera pronunciamiento especial con audiencia de las partes, se tramitar como incidente y se sujetar a las reglas del Ttulo IX del Libro I, si no tiene sealada por la ley una tramitacin especial (Art. 82 CPC). As, se puede definir a los incidentes como las cuestiones accesorias del juicio que requieren pronunciamiento especial del tribunal, con o sin audiencia de las partes. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 139 Algunos estiman que slo son incidentes las cuestiones accesorias del juicio que requieren pronunciamiento del tribunal con audiencia de las partes, basndose en el artculo 82; sin embargo, Stoehrel cree que eso no es as, pues hay muchos incidentes que se resuelven sin audiencia de partes, lo que se desprende de la parte final del artculo 89 CPC. Adems, del artculo 82 se desprende que las cuestiones accesorias que deben resolverse con audiencia de las partes son una especie determinada de incidentes, pudiendo otras ser resueltas de plano, cuando se cumplen las exigencias de la parte final del artculo 89. Clasificacin de los incidentes Los incidentes pueden clasificarse desde distintos puntos de vista. As tenemos: 1. Incidentes ordinarios o especiales Incidentes ordinarios: son aquellos cuya tramitacin est establecida en el Ttulo IX del Libro I del CPC. Incidentes especiales: tienen reglas propias de tramitacin y slo se rigen por las disposiciones aplicables a los incidentes ordinarios, en cuanto stas no estn modificadas por aquellas. La regla general es que los incidentes tengan el carcter de ordinarios, ya que, si no existe una regla especial diversa, deben aplicarse las disposiciones contenidas en el Ttulo IX del Libro I. 2. Incidentes de previo y especial pronunciamiento e incidentes que deben substanciarse en ramo separado A esta clasificacin se refiere el artculo 87 CPC, de acuerdo con el cual es posible ensayar una definicin para ambas clases de incidentes. Incidentes de previo y especial pronunciamiento: es aquel sin cuya previa resolucin no se puede seguir substanciando la causa principal, que suspende el curso de sta y que debe tramitarse en la misma pieza de autos. Por ejemplo: incidente de competencia, se tramita en el cuaderno principal (Art. 112). Incidentes que deben substanciarse en ramo separado: es aquel cuya resolucin previa no es necesaria para que se pueda seguir tramitando la causa principal, que no suspende el curso de sta y que debe substanciarse en ramo separado. Por ejemplo: incidente especial sobre privilegio de pobreza (Art. 131 CPC). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 140 3. Incidentes que deben tramitarse e incidentes que pueden ser resueltos de plano A esta clasificacin se refiere el artculo 89, del cual puede desprenderse que la regla general es que los incidentes deben tramitarse (promovido un incidente, se conceden 3 das para responder y vencido este plazo, haya o no contestado la parte contraria, el tribunal resolver la cuestin si, a su juicio, no hay necesidad de prueba). Sin embargo, la ley faculta al tribunal para resolver de plano y sin necesidad de tramitacin alguna, ciertos incidentes, cuando se renan las condiciones que ella establece, es decir: cuando el fallo de la peticin respectiva se puede fundar en hechos que consten del proceso o que sean de pblica notoriedad, debiendo el tribunal consignar estas circunstancias en su resolucin. 4. Incidentes que deben rechazarse de plano e incidentes que deben tramitarse Se desprende del inciso 1 del artculo 84. Disposicin bastante lgica, pues parece absurdo que se obligara al juez de la causa a tramitar en forma completa un incidente meramente dilatorio que ninguna conexin tuviera con la cuestin debatida en el juicio. Esta clase de incidentes puede ser rechazada de plano por el tribunal, proveyendo en esta forma la ley a la celeridad y seriedad del procedimiento. Tramitacin de los incidentes ordinarios Oportunidad en que los incidentes deben ser formulados: al respecto el CPC establece tres reglas, aplicables a otras tantas situaciones determinadas: 1) Incidente que nace de un hecho anterior al juicio o coexistente con su principio: Segn el artculo 84 inciso 2: si un incidente nace de un hecho anterior al juicio o coexistente con su principio, como defecto legal en el modo de proponer la demanda, deber promoverlo la parte antes de hacer cualquiera gestin principal en el pleito. La sancin en caso de que el incidente sea promovido despus es que el tribunal est en la obligacin de rechazar de oficio los incidentes que son promovidos fuera de la oportunidad legal (Art. 84 inciso 3 CPC). Sin embargo, esta regla no tiene el carcter de absoluta; pueden promoverse en cualquier momento los Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 141 incidentes que se refieren a un vicio que anule el proceso o a una circunstancia esencial para la ritualidad o la marcha del juicio. Promovido un incidente de esta especie, debe el tribunal ordenar que se practiquen las diligencias necesarias para que el proceso siga su curso legal (Art. 84 inciso 3). 2) Incidente originado de un hecho que acontezca durante el juicio Deber promoverse tan pronto como el hecho llegue a conocimiento de la parte respectiva (Art. 85 inciso 1 CPC). La sancin para el caso de incumplimiento de esta regla es que si en el proceso consta que el hecho ha llegado al conocimiento de la parte y, si sta ha practicado una gestin posterior a dicho conocimiento, el incidente promovido despus ser rechazado de plano (Art. 85 inciso 2 CPC). Esta regla tampoco es absoluta, ya que tiene la misma excepcin del caso N 1, establecida en el artculo 84 inciso 3. As lo seala la parte final del inciso 2 del artculo 85. 3) Incidentes cuyas causas existan simultneamente Lo regula el artculo 86 CPC. La regla es que todos los incidentes cuyas causas existan simultneamente deben promoverse a la vez. La sancin al incumplimiento de esta disposicin legal es la misma que el caso anterior, o sea, el incidente que se promueve despus debe ser rechazado de oficio por el tribunal, salvo la excepcin del artculo 84 inciso 3. Facultad otorgada a los jueces para corregir de oficio los vicios que puedan anular el procedimiento: artculo 84 inciso final, precepto que faculta a los jueces para corregir de oficio los errores que noten en la tramitacin de los procesos y para que adopten todas las medidas que tiendan a evitar la nulidad de los actos de procedimiento. Esto sin necesidad de que las partes les representen los vicios o les soliciten su correccin; tienen facultades propias para corregir en resguardo del inters pblico que existe en toda funcin judicial. Los jueces pueden invalidar aquellas tramitaciones viciosas en las cuales se sabe de antemano que no se alcanzarn los objetivos que se persiguen en el proceso, por ejemplo: cuando la relacin procesal no se ha formado vlidamente por falta de capacidad de alguna de las partes. Es una facultad discrecional que debe ejercerse con mucha prudencia y con el propsito de evitar actuaciones intiles. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 142 La parte final del inciso es meramente aclaratoria, pues es slo la aplicacin de los efectos que siempre producen los plazos fatales. Adems, el artculo 83 importa la consagracin en nuestro derecho de la nulidad procesal institucin que puede ser definida como la sancin de ineficacia con que la ley castiga los actos ejecutados en contravencin a ella y sin cumplir con las formalidades que la ley establece. Tramitacin de los incidentes. Resolucin que debe dictarse una vez promovido. Distincin: Art. 87 y 89. Conforme a ellos hay que hacer varios distingos para resolver qu resolucin debe recaer en el escrito en que se promueve un incidente. Primeramente, si el fallo de la peticin respectiva se puede fundar en hechos que consten del proceso o que sean de pblica notoriedad, debe el tribunal resolver el incidente de plano, consignando en la resolucin dichas circunstancias. Si no se renen las circunstancias exigidas por la ley para que el incidente pueda ser resuelto de plano, debe el tribunal conceder 3 das a la parte contraria para responder. Al proveer la solicitud en que se promueve el incidente, debe el juez estudiar, adems, si el incidente propuesto es de aquellos sin cuya previa resolucin no se puede seguir substanciando la causa principal o si no lo es. En el primer caso, se limitar a conceder 3 das a la parte contraria para responder. En el segundo, ordenar que el incidente sea substanciado en cuaderno separado. En el incidente de previo y especial pronunciamiento (primer caso), la resolucin ser traslado y autos. En el caso contrario (segundo caso), deber proveer traslado y autos y, frmese cuaderno separado. Cualquiera sea la resolucin recada en el escrito que se promueve el incidente, debe ser notificada a las partes por el estado diario (Art. 50). Contestacin de la parte contraria: la parte contra la cual se promueve el incidente tiene el plazo de 3 das, contados desde la notificacin por el estado diario de la resolucin recada en el escrito en que se promueve, para responder. Este escrito debe sumarse Responde. Actitudes que puede asumir el juez una vez vencido el plazo de 3 das que tiene la parte contraria para responder: lo establece el artculo 89 y tambin el artculo 90 inciso 1, que seala el trmino probatorio. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 143 Vencido el plazo de 3 das que tiene la parte contraria para responder, debe el tribunal, haya ella contestado o no, tomar una de estas dos actitudes: o recibe el incidente a prueba o lo falla. El tribunal fallar el incidente si no hay hechos sustanciales y pertinentes controvertidos. Si los hay, recibir el incidente a prueba y determinar en la misma resolucin los puntos sobre los que ella debe recaer, con arreglo a lo dispuesto en el artculo 323. La resolucin que dicte el tribunal cuando haya hechos sustanciales y pertinentes controvertidos ser Recbase el incidente a prueba por el trmino legal y se fijan los siguientes puntos de prueba. Notificacin de la resolucin que recibe el incidente a prueba: debe notificarse por el estado diario, como lo dispone expresamente el artculo 323 inciso 2. Del trmino probatorio en los incidentes: se seala en el artculo 90 inciso 1. El trmino probatorio en los incidentes es de 8 das fatales. Pero, cuando han de practicarse diligencias probatorias fuera del lugar en que se sigue el juicio, puede el tribunal, por motivos fundados, ampliar una sola vez el trmino por el nmero de das que estime necesarios, no pudiendo en ningn caso exceder del plazo total de 30 das, contados desde que se recibi el incidente a prueba. Ampliado el trmino probatorio para rendir prueba en otro departamento (comuna), es ineficaz la prueba que se rinda en el departamento en que se sigue el juicio, durante la ampliacin. As lo ha resuelto nuestra jurisprudencia. Cabe destacar que es facultativo para el tribunal conceder la ampliacin del trmino probatorio en los incidentes, que slo puede hacerlo una vez y siempre que existan motivos fundados. Presentacin de la lista de testigos: debe hacerse dentro de los dos primeros das del trmino probatorio. Slo se proceder a examinar a los testigos que figuren en dicha lista presentada en tiempo y forma (expresin del nombre y apellido, domicilio y profesin y oficio). Artculo 90 inciso 2. Da y hora en que debe rendirse la prueba testimonial: la prueba testimonial debe rendirse dentro del trmino probatorio, en el da y a la hora que para el efecto fije el tribunal en la resolucin que recibe el incidente a prueba. Si el juez omite fijar en la referida resolucin el da y la hora en que ha de procederse a la recepcin de la prueba testimonial, deben las partes solicitar que se proceda a determinarlos. Reglas a que se somete la recepcin de la prueba en los incidentes: la recepcin de la prueba debe someterse en los incidentes a las reglas establecidas para la prueba principal (artculo 323 inciso 1), es decir, las Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 144 disposiciones aplicables son las que el CPC determina para la recepcin de la prueba en el juicio ordinario. Fallo de los incidentes: debe pronunciarse inmediatamente de vencido el trmino probatorio o, a ms tardar, dentro de tercero da, sin que haya que evacuar antes diligencia ni actuacin alguna (Art. 91). La resolucin recada en un incidente puede ser un auto o una sentencia interlocutoria: Auto: cuando no establezca derechos permanentes a favor de las partes, ni resuelva sobre algn trmite que deba servir de base en el pronunciamiento de una sentencia definitiva o interlocutoria Sentencia interlocutoria: cuando establezca derechos permanentes a favor de las partes o resuelva sobre algn trmite que deba servir de base en el pronunciamiento de una sentencia definitiva o interlocutoria. Incidentes que no pueden tramitarse sin previa consignacin: la parte que haya promovido y perdido dos o ms incidentes en un mismo juicio, no podr promover ningn otro sin que previamente deposite en la cuenta corriente del tribunal la cantidad que ste fije. El tribunal, de oficio y, en la resolucin que deseche el segundo incidente, determinar el monto del depsito, el cual fluctuar entre una y diez UTM y se aplicar como multa a beneficio fiscal, si fuere rechazado el respectivo incidente. Estas normas se consagran en el artculo 88 y constituyen un importante intento de cautelar el principio de buena fe, sancionando de este modo a los que lo vulneran por la va de interposicin de incidentes sin fundamento. El tribunal determinar el monto del depsito, considerando la actuacin procesal de la parte y si observare mala fe en la interposicin de los nuevos incidentes, podr aumentar su cuanta hasta el duplo. El incidente que se formule sin haberse efectuado previamente el depsito fijado, se tendr por no interpuesto y se extinguir el derecho a promoverlo nuevamente. En los casos en que la parte no obligada a efectuar el depsito previo en razn de privilegio de pobreza interponga nuevos incidentes y stos le sean rechazados, el juez, en la misma resolucin que rechace el nuevo incidente, podr imponer personalmente al abogado o mandatario judicial que lo hubiere promovido, por va de pena, una multa a beneficio fiscal de una a diez UTM, si estimare que en su interposicin ha existido mala fe o el claro propsito de dilatar un proceso. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 145 Las resoluciones que ordenan el depsito y que fijan su monto son inapelables. Forma en que deben tramitarse los incidentes que no pueden promoverse sin previa consignacin: deben tramitarse en cuaderno separado (Art. 88 inciso 5). El legislador, de esta manera, combate en forma eficaz la presunta mala fe del litigante que ha promovido y perdido dos o ms incidentes en un mismo juicio. DESISTIMIENTO DE LA DEMANDA Concepto Est sealado en el artculo 148. El desistimiento de la demanda consiste en el retiro de la misma por el actor, una vez que ella ha sido notificada al demandado. No debe confundirse el desistimiento de la demanda con el desistimiento de los recursos (distincin para efectos del mandato judicial. El desistimiento de la demanda es facultad especial del mandato judicial, requiere mencin expresa, mientras que el desistimiento de los recursos es una facultad ordinaria del mandato, no requiere mencin expresa). Adems, conviene distinguir el desistimiento de la demanda del simple retiro de la misma. El simple retiro de la demanda se efecta antes de que ella haya sido notificada al demandado, no se somete a trmite alguno y sus efectos son que se tiene como no presentada para todos los efectos legales. El desistimiento de la demanda no tiene los efectos simples del retiro de la demanda. Tramitacin del desistimiento de la demanda Se tramita como incidente ordinario. Si se hace oposicin al desistimiento o slo se acepta condicionalmente, debe resolver el tribunal si contina o no el juicio o la forma en que debe tenerse por desistido al actor (Art. 149). Resolucin que falla el incidente sobre desistimiento de la demanda Es una sentencia interlocutoria, falla un incidente estableciendo a favor de las partes derechos permanentes (Art. 158 inciso 3). Contra ella proceden todos los recursos legales. Efectos del desistimiento de la demanda La sentencia que acepte el desistimiento, haya o no habido oposicin, extinguir las acciones a que l se refiera, con relacin a las partes litigantes y a todas las personas a quienes habra afectado la sentencia del juicio a que se pone fin (Art. 150). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 146 El juicio queda terminado una vez que est firme o ejecutoriada la resolucin que acepta el desistimiento de la demanda. Si el demandante reinicia la accin con posterioridad al desistimiento, puede el demandado oponerle la excepcin de cosa juzgada. Desistimiento de las peticiones que se formulan por va de reconvencin Artculo 151. Existe una diferencia fundamental entre el desistimiento de la demanda y el desistimiento de las peticiones que se formulan por va de reconvencin. El desistimiento de la reconvencin se entiende aceptado por el slo hecho de proponerse, sin que sea necesaria una resolucin judicial que lo acepte. Pero si la parte contraria deduce oposicin dentro de tercero da de notificada del desistimiento de la reconvencin, debe tramitarse ella como incidente ordinario. La resolucin de este incidente puede reservarse para definitiva. ABANDONO DEL PROCEDIMIENTO Concepto Es el efecto que produce la inactividad durante cierto tiempo de todas las partes que figuran en el juicio, en virtud del cual stas pierden el derecho de continuar el procedimiento abandonado y de hacerlo valer en un nuevo juicio. Condiciones necesarias para que opere 1 er requisito: todas las partes que figuran en el juicio (el legislador se ha referido no solamente a las partes directas, sino que tambin a los terceros, C. Stoherel), hayan cesado en su prosecucin durante 6 meses (se entiende por prosecucin el acto de proseguir, o sea, los actos que tienden a llevar adelante la relacin jurdica procesal. Al constituirse, modificarse, impulsarse o definirse una relacin procesal, sin duda alguna se la lleva adelante, se prosigue el juicio, J ernimo Santa Mara), contados desde la fecha de la ltima resolucin recada en alguna gestin til para dar curso progresivo a los autos . Existe una serie de actos que realizan las partes, que no tienen por objeto proseguir el juicio, o sea, no interrumpe el plazo del abandono del procedimiento. Por ejemplo: otorgamiento de un poder, solicitud de copia o de desarchivo, la fijacin de domicilio (existen dos fallos de la Corte Suprema en sentido contrapuesto, uno de 03/07/1984 en que la designacin de abogado no interrumpi el plazo del abandono del procedimiento [en ese entonces, abandono de la instancia]; el otro fallo es de 20/09/1984, en que la designacin de abogado se consider una gestin til, por ende, no se produjo abandono del procedimiento). 2 requisito: que la sentencia no se encuentre ejecutoriada. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 147 Persona que puede alegarlo. Oportunidad Segn el artculo 153, la nica persona que puede alegar el abandono del procedimiento es el demandado y puede hacerlo tanto en primera como en segunda instancia. No habr lugar a alegarlo cuando haya recado sentencia ejecutoriada en la causa. Abandonado el procedimiento por cierto tiempo, no slo se extingue la instancia en que se ha abandonado, sino que todo el procedimiento es nulo. As, si el abandono del procedimiento se produce en segunda instancia, no slo se pierde la apelacin, sino que todo el procedimiento, tanto el de primera como el de segunda instancia. Juicios en que no procede La regla general es que el abandono del procedimiento procede en toda clase de juicios, excepto aquellos expresamente sealados por la ley. Artculo 157: no podr alegarse el abandono del procedimiento en los: o J uicios de quiebra: no se ve la razn que pudo haber tenido el legislador para exceptuarlos. o J uicios de divisin o liquidacin de herencias, sociedades o comunidades: lo cual es lgico, pues en ellos no hay demandantes ni demandados a quienes convenga hacer uso del derecho a alegar el abandono del procedimiento, ya que a todos interesa que la liquidacin se lleve a efecto cuanto antes, para poder disponer con entera libertad de lo suyo. Modos como opera. Tramitacin El demandado puede alegar el abandono del procedimiento como accin y como excepcin (Art. 154). Accin: cuando el demandado pide que el procedimiento se declare abandonado, por haber pasado ms de 6 meses sin que ninguna de las partes que figuran en el juicio haya instado por su prosecucin. Excepcin: cuando el demandado se opone a cualquiera gestin que quiera realizar el demandante despus de haber pasado 6 meses sin que ninguna de las partes que figuran en el pleito haya dado prosecucin al juicio. Sea que el abandono del procedimiento se alegue como accin o como excepcin, debe tramitarse como incidente (Art. 154). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 148 Renuncia tcita del derecho a alegar el abandono del procedimiento Esta se produce si, renovado el procedimiento despus de 6 meses sin que ninguna de las partes hubiera instado por su prosecucin, ejecuta el demandado cualquiera gestin que no tenga por objeto pedir que se declare abandonado el procedimiento (Art. 155). Resolucin que falla el incidente sobre el abandono del procedimiento Es una sentencia interlocutoria (Art. 158 inciso 3); falla un incidente, estableciendo derechos permanentes a favor de las partes. Contra ella proceden los recursos correspondientes. Efectos del abandono del procedimiento (Art. 156) El efecto del abandono del procedimiento es que termina el juicio a que el abandono se refiere y las partes pierden el derecho de continuar el procedimiento abandonado y de hacerlo valer en un nuevo juicio. Adems, no se extinguen por el abandono las acciones y excepciones de las partes; las cuales quedan subsistentes, salvo que hubieran prescrito. Esta es la diferencia fundamental entre el abandono del procedimiento y el desistimiento de la demanda. Declarado el abandono del procedimiento, puede el demandante deducir la misma accin en contra del demandado, sin que ste est en condiciones de oponerle la excepcin de cosa juzgada. Segn lo que seala el inciso 2 del artculo 156, todo acto o contrato judicial de que resulten derechos definitivamente constituidos subsiste con todo su valor. Por ejemplo: si en el juicio se ha celebrado una transaccin, sta surte todos sus efectos legales, a pesar del abandono del procedimiento. Tambin la sentencia judicial que condena en costas es un acto del cual resultan derechos definitivamente constituidos. XI. LAS MEDIDAS PREJUDICIALES Concepto Son actos jurdicos procesales anteriores al juicio, que tienen por objeto preparar la entrada a ste, asegurar la rendicin de alguna prueba que pueda desaparecer, o bien asegurar el resultado mismo de la pretensin futura. Reguladas en el Libro II, Ttulo VI, artculo 273 y siguientes CPC. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 149 Caractersticas de las medidas prejudiciales: No constituyen demanda, por tanto, no interrumpen la prescripcin, no constituyen en mora al deudor. No tienen el carcter de incidentes Se aplican a todo juicio ordinario (Art. 3). Los gastos son de cargo de quien solicita la medida prejudicial, sin perjuicio de lo que se resuelva sobre las costas. Deben solicitarse ante el tribunal que es competente para conocer de la futura demanda Son taxativas Por regla general, las medidas prejudiciales se otorgan sin or a la parte en contra de la cual se piden, de modo que el tribunal las concede o deniega segn sea la solicitud del que las pide. Se exceptan de esta norma: o Cuando se pide prejudicialmente la inspeccin personal del tribunal, informe de peritos nombrados por el mismo tribunal o certificado del ministro de fe, cuando exista peligro inminente de un dao o perjuicio, o se trate de hechos que puedan fcilmente desaparecer, debe darse previamente conocimiento a la persona a quien se trata de demandar (Art. 281). o Debe darse conocimiento a la persona a quien se trata de demandar cuando se solicita antes de la demanda el examen de testigos cuyas declaraciones, por razn de impedimentos graves, haya fundado temor de que no puedan recibirse oportunamente (Art. 286). Principios que informan las medidas prejudiciales: Seriedad Simplicidad y, Prudencia judicial Clasificacin A.- Segn su naturaleza: 1) Medidas prejudiciales propiamente tales 2) Medidas precautorias Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 150 B.- Segn la parte que puede solicitarlas: 1) Medidas prejudiciales que slo puede solicitar el futuro demandante 2) Medidas prejudiciales que puede solicitar el futuro demandante o futuro demandado. C.- Segn su finalidad (clasificacin extrada del concepto): 1) Medidas Prejudiciales propiamente tales o preparatorias: tienen por objeto preparar la entrada al juicio. 2) Medidas prejudiciales probatorias: aquellas cuya finalidad es practicar ciertas diligencias de prueba que puedan desaparecer o no se puedan rendir en el procedimiento definitivo. 3) Medidas prejudiciales precautorias: aquellas que tienen por objeto asegurar el buen resultado de la pretensin que se va a deducir en juicio. MEDIDAS PREJUDICIALES DEL ART. 273. REQUISITOS Y TRAMITACIN Se denominan medidas prejudiciales propiamente tales o preparatorias, cuyo objeto es preparar la entrada al juicio. Titular: futuro demandante. No puede solicitarlas el futuro demandado, con excepcin de la contemplada en el N 5 del artculo 273. Se deben decretar cuando, a juicio del tribunal que conoce de ellas, sean necesarias para que el demandante pueda entrar al juicio, salvo la del N 5, que se decretar por el slo hecho de pedirse (Art. 273 inciso final). Los requisitos que hacen procedentes estas medidas prejudiciales pueden ser generales o especiales. Requisito general a toda medida prejudicial es el de expresar en el escrito respectivo la accin que se propone deducir y someramente sus fundamentos (Art. 287). Medidas prejudiciales del artculo 273 en particular: 1.- Declaracin jurada acerca de algn hecho relativo a su capacidad para parecer en juicio, o a su personera o al nombre y domicilio de sus representantes. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 151 Se relaciona con la capacidad e incapacidad para actuar en juicio. La regla general es la capacidad, pero pueden existir problemas para determinar, por ejemplo, quin es el representante legal de una sociedad. Para iniciarla debe presentarse un escrito al tribunal competente, solicitando que cite a la persona sealada en dicho escrito, para que concurra a una audiencia en la fecha y hora que el tribunal ordene, a fin de que preste la respectiva declaracin jurada. Esta solicitud debe notificarse al futuro demandado para que concurra a prestar la declaracin. Si se rehsa a ello o da respuestas evasivas, pueden imponrsele multas o arrestos hasta por dos meses, a prudencia del tribunal, sin perjuicio de repetir la orden y el apercibimiento (Art. 274). Esta medida prejudicial slo puede solicitarla el futuro demandante y para que el tribunal la decrete, debe ser necesaria para que el demandante pueda entrar al juicio. 2.- La exhibicin de la cosa que haya de ser objeto de la accin que se trata de entablar. Se refiere a una cosa material y que a juicio del futuro demandante se trate de una cosa litigiosa. Se debe distinguir: Si la cosa est en poder del futuro demandado, ste deber mostrarla, o bien se autorizar al interesado para que la reconozca, dndole facilidades para ello. Si la cosa est en poder de un tercero, el futuro demandado deber sealar el nombre y residencia del tercero, o bien, sealar el lugar donde el objeto se encuentre. Si se rehsa a hacer la exhibicin, podr apremiarse con multas y arrestos y, puede decretarse el allanamiento (registrar un domicilio con autorizacin judicial) del local donde se halle el objeto cuya exhibicin se pide. Si a quien se intenta demandar seala ser simple tenedor de la cosa, podr ser obligado judicialmente a declarar bajo juramento el nombre y residencia de la persona en cuyo nombre la tiene y exhibir el ttulo de su tenencia, o bien, declarar bajo juramento que carece de l. Si se niega a prestar juramento, puede ser arrestado o multado. Esta medida prejudicial slo puede solicitarla el futuro demandante y se decretar por el tribunal cuando sea necesaria para la entrada al juicio. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 152 3.- La exhibicin de sentencias, testamentos, inventarios, tasaciones, ttulos de propiedad u otros instrumentos pblicos o privados que por su naturaleza puedan interesar a diversas personas y, 4.- Exhibicin de los libros de contabilidad relativos a negocios en que tenga parte el solicitante, sin perjuicio de lo dispuesto en los artculos 42 y 43 del Cdigo de Comercio En general, se trata de la exhibicin de documentos. Es una prueba instrumental que se puede obtener a travs de una medida prejudicial. En la N 3, es requisito especial que interese por su naturaleza a diversas personas, no slo al futuro demandante. En la N 4, se debe tener presente que de conformidad al Cdigo de Comercio, los libros de contabilidad son secretos, salvo que a travs de una sentencia judicial se establezca que deban ser conocidos. La exhibicin debe ser parcial, no absoluta y, slo cuando el libro de contabilidad se refiere a negocios en que tenga parte el solicitante y, debe indicarse especficamente cules asientos de esa contabilidad van a ser exhibidos. Una vez decretada la exhibicin, los libros deben reconocerse y compulsarse en el lugar donde ellos se lleven y a presencia del dueo o de una tercera persona autorizada por el dueo. Fernando Orellana cree que esta exhibicin se puede efectuar en el despacho del tribunal, haciendo trasladar dichos libros a su oficina. Si el futuro demandado se resa a la exhibicin, la sancin es de carcter probatorio, pues el futuro demandado perder el derecho de hacerlos valer despus en el juicio, salvo que el futuro demandante los haga valer tambin en apoyo de su defensa, o si justifica que no pudo exhibirlos antes, o bien, si se refieren a hechos distintos de aquellos que motivaron la solicitud de exhibicin (Art. 277). Tambin podra el tribunal establecer como sancin el arresto o pago de multas. La solicitud de los nmeros 3 y 4 slo pueden decretarse a peticin del futuro demandante y se decretarn por el tribunal cuando sean necesarias para que el demandante pueda entrar en el juicio. 5.- El reconocimiento jurado de firma, puesta en instrumento privado. Presentada esta solicitud, el tribunal deber decretarla y fijar una audiencia para que declare y jure si la firma no es de su persona. Citado el futuro demandado o futuro demandante, puede adoptar varias actitudes: o Que concurra y declare que la firma le pertenece Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 153 o Que no concurra o que concurriendo, de respuestas evasivas o se niegue a prestar el reconocimiento jurado, en cuyos casos, la sancin procesal ser que se tiene por reconocida la firma. Para que se decrete esta medida, no es necesario cumplir con ningn requisito especial, pues debe decretarse siempre que se solicite por el futuro demandante o futuro demandado. MEDIDAS PREJUDICIALES PROBATORIAS Son actos jurdicos procesales realizados con anterioridad al juicio, consistentes en obtener la produccin de pruebas que puedan fcilmente desaparecer o no puedan rendirse en el juicio definitivo. Se reglamentan en los artculos 281, 284 y 286. Las condiciones mnimas que exige la ley para decretar estas medidas son: que exista un peligro inminente de un dao o perjuicio, que se trate de hechos que puedan fcilmente desaparecer, o bien, que exista fundado temor de que las pruebas no puedan rendirse oportunamente. A estas medidas no se les aplica el artculo 289 (sin audiencia), pues necesariamente deben practicarse previo conocimiento de la parte contraria (futuro demandante o futuro demandado). Las medidas prejudiciales probatorias establecidas por el legislador son: 1.- Inspeccin personal del tribunal 2.- Informe de peritos 3.- Certificado de ministro de fe Para ellas, el legislador ha exigido que exista un peligro inminente de dao o perjuicio, o que se trate de hechos que puedan fcilmente desaparecer. Como la ley exige la bilateralidad de la audiencia, deber ponerse en conocimiento de la parte a quien se trata de demandar, si se encuentra en el lugar de asiento del tribunal que las decreta. 4.- Absolucin de posiciones Para decretarla debe existir un motivo fundado, para temer que una persona se ausente en breve tiempo del pas. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 154 Las preguntas respecto de las que deber prestar declaracin, previamente deben ser calificadas de conducentes por el tribunal y fijar un da y hora para la prctica de la diligencia. Si el sujeto se ausenta dentro de los 30 das subsiguientes al de la notificacin, sin absolver posiciones o dejar apoderado con autorizacin para que lo haga durante el juicio, se le dar por confeso en el curso del juicio, salvo que aparezca justificada la ausencia. Se ha fallado que el defensor de ausentes no representa al demandado para los trmites del juicio y, si se le notifica a ste de todas las diligencias del juicio, dicho procedimiento es nulo. Por tanto, si la persona se va a ausentar, deber dejar un apoderado que le represente en el juicio y en el evento que no lo haga, deber nombrrsele un curador de bienes. 5.- Testigos Para decretarla debe existir un fundado temor de que la declaracin de los testigos no pueda recibirse oportunamente. El juez debe fijar un da y hora para practicarla y las declaraciones versarn sobre los puntos que indique la persona que solicita esta medida, previamente calificados de conducentes por el tribunal. Es requisito que se ponga en conocimiento de la parte contraria esta diligencia, pero slo en el caso que se halle en el lugar asiento del tribunal. Si el testigo es citado y no comparece el da sealado, podr ser compelido por medio de la fuerza a presentarse ante el tribunal que haya expedido la citacin. Si se niega a declarar sin justa causa, podr ser mantenido en arresto hasta que preste la declaracin. Estas medidas prejudiciales probatorias pueden ser solicitadas tanto por el futuro demandante como por el futuro demandado. MEDIDAS PREJUDICIALES PRECAUTORIAS Son actos jurdicos procesales anteriores al juicio, que tienen por objeto asegurar el resultado de la pretensin que se har valer en el futuro. Se encuentran reglamentadas en los artculos 279 y 280, en relacin con el Ttulo V, Libro II, artculo 290 a 302. El titular de esta medida es el futuro demandante. Los requisitos que deben concurrir para que se decrete una medida prejudicial precautoria son: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 155 Requisitos comunes a todo escrito Requisitos comunes a toda medida prejudicial: sealar la accin que se pretende deducir y someramente sus fundamentos. Requisitos generales de toda medida precautoria: acompaar comprobantes que constituyan a lo menos, presuncin grave del derecho que se reclama Requisitos especficos de cada medida precautoria Requisitos especficos de las medidas prejudiciales precautorias. i. Que existan motivos graves y calificados ii. Que se determine el monto de los bienes sobre que debe recaer la medida iii. Que se rinda fianza u otra garanta suficiente para responder de los perjuicios. Si no se cumplen estos requisitos, se debe desechar por el tribunal, pero si se acepta la medida prejudicial precautoria, se puede cumplir de inmediato, pues se decretar sin audiencia del futuro demandado. Segn el artculo 280, el solicitante deber presentar su demanda dentro de un plazo de 10 das, ampliable a 30 das y, pedir en la demanda que se mantenga la medida decretada como precautoria. Si no se presenta la demanda dentro del plazo, la medida caduca. Si se presenta la demanda, pero no se solicita que se mantenga la medida decretada, tambin caduca. Puede ocurrir tambin que, presentado la demanda, solicite mantener la medida pero el tribunal estime del anlisis que efecte, que no mantiene la medida decretada. En este caso, por el solo hecho de la denegacin, quedar el solicitante responsable de los perjuicios causados considerndose doloso su procedimiento, generando responsabilidad civil. XII. LAS MEDIDAS PRECAUTORIAS Son aquellas medidas que, para asegurar el resultado de la accin, puede el demandante solicitar en cualquier estado del juicio, aun cuando no est contestada la demanda (se desprende del artculo 290 inciso 1). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 156 La doctrina ha definido las medidas precautorias como: actos jurdicos procesales de parte activa del juicio y que tienen por objeto asegurar el resultado de la accin deducida o pretensin hecha valer en ste. Otro concepto es: son actos jurdicos procesales que la ley franquea al demandante para asegurar el resultado de la accin que ha deducido, garantizando la existencia de bienes sobre los cuales haya de cumplirse la sentencia definitiva que se dicte. LA TUTELA CAUTELAR Es un instrumento de tutela dispuesto por el legislador para que el juez pueda luchar ms eficientemente contra el tiempo, ya que una debida proteccin de los derechos e intereses de las personas depende en muchas oportunidades, de que el juez pueda, a efectos de un proceso, detener, retroceder o acelerar el curso del tiempo. De acuerdo a ese control de los efectos del tiempo, el juez necesitar en algunos casos, impedir el cambio posible de una situacin (detener el tiempo), eliminar el cambio ya ocurrido de una situacin (retroceder el tiempo) o bien, anticipar el cambio probable o solamente posible de una situacin (acelerar el tiempo). Pero no le basta al juez poder controlar los efectos del tiempo en relacin al proceso, sino que este control tiene que operar adems con urgencia. Para ese control urgente del tiempo, a efectos de una adecuada y efectiva tutela de los derechos e intereses de los ciudadanos por parte de la jurisdiccin, se establece el proceso cautelar. PRESUPUESTOS DE LA POTESTAD CAUTELAR 1.- Que exista una situacin tutelable, en funcin de la pretensin que se est ejercitando en el proceso. 2.- Que exista apariencia del buen derecho (fumus boni iuris), esto es, probabilidad de que el resultado del proceso sea favorable al actor. 3.- Principio de prueba, constituida por cualquier elemento que, aunque no constituyendo prueba plena, lleve a una creencia racional de la certeza de lo que se alega. 4.- Peligro en la demora (periculum in mora) o existencia de un riesgo que amenace la efectividad del proceso y de la sentencia 5.- Prestacin de fianza por el solicitante, para garantizar los perjuicios que pudiera ocasionar la medida a adoptar 6.- Pendencia simultnea o posterior de un proceso principal: es el conjunto de efectos que produce la demanda con su mera existencia al dar comienzo a un Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 157 proceso, y designa el estado que se produce por su inicio. Se pretende que la sentencia se pronuncie en el statu quo existente al momento de la presentacin de la demanda, de modo que el tiempo que toma la tramitacin del juicio no perjudique a las partes. Las medidas precautorias se fundamentan en que el juicio iniciado puede llegar a una sentencia favorable a las pretensiones del demandante, por lo tanto, la demora en la tramitacin, que puede ser de aos en algunos casos, traer aparejado un peligro: un periculum in mora, que es el peligro de dao o perjuicio por retardo en la dictacin de la sentencia definitiva. Esto se explica, en otras palabras, en que entre el inicio de una demanda y la dictacin de la sentencia, existe un lapso en que lo que se pretende lograr con la sentencia no est, para evitar esto existen estas medidas. Otro fundamento es el fumus boni iuris (humo de buen derecho), es decir, se tiene una presuncin del derecho y, la pendencia simultnea o posterior de un proceso principal. La cosa juzgada provisional (clusula reus six stantibus) es otro fundamento de estas medidas, ya que ellas son esencialmente provisionales (Art. 301). CARACTERSTICAS DE LAS MEDIDAS PRECAUTORIAS: 1. Son actos jurdicos procesales de parte activa, el tribunal no puede decretarlas de oficio. 2. Son instrumentales: instituciones que estn al servicio del sujeto activo del juicio y no resuelven el fondo del asunto, sino que pretenden asegurar el resultado de la pretensin. 3. Son esencialmente provisionales, porque el fundamento es el peligro de la mora (Art. 301). 4. Son acumulables: se puede pedir ms de una medida precautoria a la vez (Art. 290). 5. Son sustituibles por otras medidas 6. Son limitadas: no pueden abarcar todo el patrimonio del deudor, deben determinarse los bienes que se afectarn con la medida. 7. No son taxativas, existen diversas clases de medidas precautorias. 8. Son de aplicacin general: no slo se aplican al juicio ordinario, sino que a otros juicios. Se ha fallado, eso si, que no se aplican a las gestiones Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 158 preparatorias de la va ejecutiva, ni al juicio ejecutivo, pero s se aplican a las querellas posesorias. CLASIFICACIN DE LAS MEDIDAS PRECAUTORIAS 1. Medidas precautorias ordinarias, especiales y extraordinarias a) Ordinarias: las del artculo 290 y son de aplicacin general b) Especiales: se encuentran establecidas en leyes especiales o en otros artculos del CPC. Por ejemplo: artculo 565, suspensin provisional en la denuncia de obra nueva c) Extraordinarias: se encuentran en la segunda parte del artculo 298 y es el tribunal quien las decreta cuando lo estime necesario, no tratndose de medidas expresamente autorizadas por la ley y exigiendo caucin al actor. 2. Medidas precautorias prejudiciales y judiciales a) Prejudiciales: son aquellas anteriores al juicio, para asegurar el resultado de la pretensin que se har valer. b) Judiciales: se solicitan durante el juicio. 3. Medidas precautorias que se acompaan con y sin comprobantes a) Que se acompaan con comprobantes: son la regla general y se decretan cuando el demandante acompaa comprobantes que constituyan a lo menos presuncin grave del derecho que se reclama. b) Que se acompaan sin comprobantes: son una excepcin y slo ocurre en casos graves y urgentes, pero en todo caso se debern acompaar dichos comprobantes en un plazo mximo de 10 das. 4. Otorgadas con o sin caucin La regla general es que se concedan sin caucin. Sin embargo, la ley ha establecido casos en que para decretar una medida precautoria debe el demandante otorgar caucin. Estos casos son las medidas prejudiciales precautorias, las medidas precautorias otorgadas sin comprobantes y, en caso de las medidas precautorias extraordinarias es facultativo para el tribunal exigir la caucin al actor. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 159 REQUISITOS PARA QUE PROCEDAN LAS MEDIDAS PRECAUTORIAS (expresamente establecidos por la ley) a) Solicitud de la parte activa del juicio, ya que en el procedimiento civil rige el principio dispositivo, as el procedimiento se mueve a instancia de parte y no de oficio, salvo excepciones legales, las cuales no existen en esta materia, por tanto, el sujeto activo (que en general ser el demandante), deber solicitar al tribunal que le otorgue una o ms medidas precautorias. Tambin es parte activa, que puede solicitar estas medidas, el demandante reconvencional (as lo ha establecido nuestra jurisprudencia). b) Que exista un juicio iniciado: el artculo 290 seala: aun cuando no est contestada la demanda, que quiere decir que el demandante puede solicitar una medida precautoria desde que se encuentra notificada la demanda, no basta con que slo est presentada y, la oportunidad se aumenta hasta antes de la sentencia firme o ejecutoriada. Si la medida se solicita antes de la notificacin de la demanda se debe solicitar como medida prejudicial. c) Que se acompae la medida con los comprobantes que constituyan a lo menos una presuncin grave del derecho que se reclama: requisito ms trascendental en cuanto a la opcin de obtener una medida precautoria. Comprobantes no son slo documentos, sino tambin cualquier antecedente que tienda a comprobar o demostrar algo, o sea, que permita al juez, mediante lo emprico, comprobar una cosa. El comprobante no debe emanar de la parte que solicita la medida, sino que debe emanar de un tercero. Adems, debe constituir una presuncin grave del derecho que se reclama, es decir, que el juez al analizar el comprobante, determine que es necesaria la dictacin de la medida precautoria. No obstante ser este un requisito fundamental, el legislador por excepcin ha establecido las medidas precautorias que se acompaan sin comprobantes (estn en la clasificacin). Exigiendo caucin, se podr solicitar la medida precautoria sin acompaar comprobantes. Se ha fallado que en estos casos la medida se concede sin traslado de la parte contraria. d) Que las facultades econmicas del demandado no sean suficiente garanta para asegurar el resultado de la accin: esto es el periculum in mora (Art. 301). Segn la jurisprudencia, debe entenderse la expresin cauciones suficientes en el sentido que el cambio de caucin garantice al acreedor su accin en igual forma e idntica seguridad, por lo tanto, no hay similitud y debe revocarse la resolucin que acoge la sustitucin de la medida precautoria de retencin por una de fianza. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 160 MEDIDAS PRECAUTORIAS ORDINARIAS O DEL ARTCULO 290 1. Secuestro de la cosa que es objeto de la demanda El secuestro es una especie de contrato de depsito (contrato en que se confa una cosa corporal a una persona que se encarga de guardarla y de restituirla en especie). Se define el secuestro como el depsito de una cosa que se disputan dos o ms individuos, en manos de otro que debe restituirla al que obtenga una decisin a su favor (Art. 2249 CC). El secuestro puede recaer sobre bienes muebles o inmuebles, pero la medida precautoria slo se refiere a los muebles (Art. 291 en relacin con el 901 CC). Esta norma del CC (Art. 901), seala que si se reivindica una cosa corporal mueble y hubiere motivo de temer que se pierda o deteriore en manos del poseedor, podr el actor pedir su secuestro; y el poseedor ser obligado a consentir en l, o dar seguridad suficiente de restitucin, para el caso de ser condenado a restituir. El secuestro, como medida precautoria, es la sustraccin por resolucin judicial, de un bien determinado del patrimonio del deudor, que es disputado por el actor para evitar que este bien se pueda deteriorar o perder. Pero, adems del caso del artculo 901, el secuestro judicial procede en el caso de que se entablen otras acciones con relacin a cosa mueble determinada y haya motivo de temer que esa cosa se pierda o deteriore en manos de la persona que, sin ser poseedor de dicha cosa la tenga en su poder. Este caso se trata de un mero tenedor y que no corresponda a la accin reivindicatoria. Como vemos, estamos frente a bienes muebles. La doctrina ha opinado que si se trata de bienes inmuebles se podra solicitar el secuestro como medida precautoria extraordinaria, en base al artculo 298 segunda parte. Sin embargo, la jurisprudencia mayoritaria seala que la medida precautoria de secuestro no procede tratndose de una accin reivindicatoria de bienes inmuebles. 2. Nombramiento de uno o ms interventores Interventor es una persona que, autorizada legalmente, fiscaliza los negocios de otro para que su administracin sea realizada bajo un marco legal. Debe llevar cuenta de entradas y gastos de los bienes intervenidos y, para ello deber imponerse de todos los libros, papeles y operaciones del demandado. Adems, el interventor est obligado a dar al interesado o al tribunal noticia de toda malversacin o abuso que note en la administracin de dichos bienes; y podr, en este caso, decretar la retencin y el depsito del producto lquido en el Banco Estado o en poder de la persona que el tribunal designe. La intervencin procede cuando: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 161 1) Se demande por medio de una accin reivindicatoria un bien inmueble. Debe haber justo motivo de temer que la cosa se deteriore o que las facultades del demandado no ofrecieren suficiente garanta. 2) Se reclame una herencia ocupada por otro, esto es, accin de peticin de herencia; tambin debe haber justo motivo de temer que las cosas que componen la herencia puedan deteriorarse. 3) En el caso del comunero o socio que demanda la cosa comn o pide cuentas al comunero o socio que administra. 4) Siempre que haya justo motivo de temer que se destruya o deteriore la cosa sobre que versa el juicio o que los derechos del demandante puedan quedar burlados. Es la regla general y procede en cualquier juicio sin las restricciones de los casos anteriores. 5) Dems casos expresamente sealados por la ley. 3. Retencin de bienes determinados Es una medida cautelar que tiene por objeto dineros o cosas muebles. Se trata de conservar dineros o muebles en poder del actor, del demandado o de un tercero. Es similar al secuestro, sin embargo, se diferencian en que la retencin recae no slo respecto de bienes materia del litigio, sino tambin respecto de otros bienes del demandado, siempre y cuando las facultades de ste no ofrezcan suficiente garanta o haya motivo racional para creer que procurar ocultar sus bienes; otra diferencia se da en que el secuestro se otorga a un tercero, en cambio, la retencin puede recaer en el demandante, demandado o un tercero. Se ha fallado que la retencin produce la indisponibilidad de los bienes, al igual que el embargo en el juicio ejecutivo. El tribunal puede ordenar que los valores retenidos se trasladen a un establecimiento de crdito o de la persona que el tribunal designe, cuando lo estime conveniente para la seguridad de dichos valores (Art. 295 inciso final). 4. Prohibicin de celebrar actos y contratos Se pretende prohibir al demandado que celebre determinados actos o contratos que puedan disminuir su patrimonio. Cualquier contrato queda comprendido en esta medida, sea unilateral, bilateral, gratuito, oneroso, etc. Adems, puede tratarse de bienes muebles o inmuebles, corporales o incorporales. La nica limitacin es que debe tratarse de bienes determinados sean o no objeto del juicio. Si la prohibicin se decreta sobre bienes que son materia del juicio, slo Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 162 debe determinarse el bien y acompaar documentos que constituyan presuncin grave del derecho que se reclama; en cambio, cuando se trata de otros bienes determinados, hay que acreditar que las facultades econmicas del demandado no ofrezcan suficiente garanta para asegurar el resultado del juicio. El efecto que produce la medida es la indisponibilidad del bien (Art. 1464 N 3 CC), efectos que se producen respecto de las partes desde el momento en que se decretan y es notificada; respecto de terceros, los efectos se producen, si se trata de bienes muebles, desde que los terceros toman conocimiento de ella al tiempo del contrato y; si se trata de bienes races, desde que se inscriban en el Registro de Interdicciones y Prohibiciones de enajenar del Conservador de bienes Races. Formas ms comunes de solicitar y conceder las medidas precautorias 1. Como simple medida precautoria: debe cumplir slo con las exigencias del artculo 298: acompaar documentos que constituyan presuncin grave del derecho que se reclama y si no es de las enumeradas en el artculo 290, acompaar adems, caucin suficiente para responder de los perjuicios que se causen a la persona en contra de quien se solicita la medida precautoria. 2. Como medida prejudicial precautoria: debe interponerse antes de que exista juicio, cumpliendo con los requisitos propios de toda medida precautoria y con las exigencias pertinentes para solicitar una medida prejudicial. As, la solicitud de una medida prejudicial precautoria debe cumplir con los siguientes requisitos: a) Expresar el solicitante la accin que se propone deducir y someramente sus fundamentos (Art. 287). b) Acompaar comprobantes que constituyan a lo menos, una presuncin grave del derecho que se reclama. Si la medida que se solicita no es de las enumeradas en el artculo 290, el actor debe acompaar caucin suficiente para responder de los perjuicios que se originen (Art. 298). c) Existencia de motivos graves y calificados, concurriendo con las siguientes circunstancias: o Que se determine el monto de los bienes sobre que deben recaer las medidas precautorias o Que se rinda fianza u otra garanta suficiente, a juicio del tribunal, para responder de los perjuicios que se originen y multas que se impongan (Art. 279). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 163 Si se concede la medida precautoria con carcter de prejudicial, el que la solicit debe entablar formal demanda en el trmino de 10 das, pidiendo que se mantenga la medida decretada. Este plazo puede ampliarse hasta 30 das, por motivos fundados (Art. 280 inciso 1). Si no se deduce demanda oportunamente o no se pide que contine en vigor la medida decretada, o al resolver esta peticin el tribunal no mantiene dicha medida, el que la ha solicitado queda, por este slo hecho, responsable de los perjuicios causados, considerndose doloso su procedimiento (Art. 280). 3. Como medida precautoria perjudicial que se conceda sin acompaar comprobantes que constituyan presuncin grave del derecho que se reclama: podr hacerlo el tribunal en casos graves y urgentes, por un trmino que no exceda de 10 das, mientras se presentan dichos documentos. Sin embargo, se exige caucin suficiente para responder de los perjuicios que resulten a la persona en contra de quien se pide la medida precautoria. Las medidas as decretadas quedan de hecho canceladas si no se renuevan conforme al artculo 280 (Art. 299). 4. Como medida precautoria que se conceda y lleva a efecto sin previa notificacin de la persona contra quien se pide: esta es una excepcin a la regla general de que toda resolucin produce sus efectos en virtud de la notificacin que de ella se haga a las partes. As lo dispone el artculo 302 inciso 2: podrn llevarse a cabo medidas precautorias antes de notificarse a la persona contra quien se dicten, siempre que existan razones graves para ello y el tribunal as lo ordene. Transcurridos 5 das sin que la notificacin se efecte, quedan sin valor las diligencias practicadas, pero el tribunal puede ampliar ese plazo por motivos fundados. Dicha notificacin puede hacerse por cdula si as lo ordena el tribunal (Art. 302 inciso 2). TRAMITACIN DE LAS MEDIDAS PRECAUTORIAS Al ser una actuacin escrita de la parte activa, rige el principio de escrituracin, sin perjuicio del principio dispositivo. Se deben interponer por escrito, con los requisitos comunes a todo escrito, individualizando a demandante y demandado y especificando la medida precautoria que se solicita; debe determinar los bienes sobre los que recaer la medida precautoria solicitada; deber acompaar los comprobantes que constituyan a lo menos presuncin grave el derecho que se reclama, salvo caso grave y urgente y; adems, debe cumplirse con los requisitos especficos de cada medida precautoria. En caso de medidas precautorias extraordinarias, el tribunal puede adems exigir caucin. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 164 Presentado el escrito respectivo, el tribunal deber efectuar un estudio acucioso, con el objeto de determinar su admisibilidad. La tramitacin del escrito no ha sido claramente establecida por la ley, pero diversas doctrinas y fallos se han sealado para explicar el artculo 302: Fallos diversos de la Corte de Apelaciones de Santiago: peticiones de las partes, dentro de ellas las medidas precautorias, deben resolverse por regla general de plano. Si hay oposicin a la medida, se puede generar un incidente, pero si no se ejercita ningn derecho en contra de la resolucin que concede la medida precautoria, no hay lugar al incidente, es decir, frente a una solicitud de medida precautoria, el tribunal no est obligado a dar traslado, debiendo slo concederla o desecharla. Fallo de la Corte Suprema: si el solicitante pide que la medida sea decretada sin notificacin por existir razones graves para ello, no se debe dar traslado a la contraria. El legislador seal que la resolucin que decreta una medida precautoria debe notificarse dentro de un plazo de 5 das, ampliable por motivos fundados. Si no se notifica, caduca la medida precautoria. Como el legislador no ha sealado la forma de notificacin, sta debe hacerse segn las reglas generales, esto es, por el estado diario, sin embargo, la notificacin puede hacerse por cdula si el tribunal as lo ordena (Art. 302 inciso final). Naturaleza jurdica de la resolucin que decreta una medida precautoria: algunos sealan que es una sentencia interlocutoria, pues resuelve un incidente, estableciendo derechos permanentes a favor de las partes; existen fallos en este sentido, sealando que, adems, son una sentencia interlocutoria por lo que procede el recurso de apelacin. Al contrario, otros estiman que se trata de autos, pues si bien fallan un incidente, no establecen derechos permanentes a favor de las partes, por lo que no procede el recurso de apelacin en forma directa. CADUCIDAD Y ALZAMIENTO DE LAS MEDIDAS PRECAUTORIAS Al ser provisorias estas medidas, se pueden hacer cesar o modificar. En este caso estamos frente a la caducidad y al alzamiento de las medidas. Alzamiento de las medidas precautorias: puede ocurrir por acuerdo de las partes o por una resolucin judicial (segn Fernando Orellana se trata de un auto), en atencin de haber desaparecido el peligro que se ha procurado evitar o porque se otorguen cauciones suficientes. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 165 La resolucin que ordena alzar las medidas precautorias es apelable en el slo efecto devolutivo (Art. 194 N 4). Si se concede una medida precautoria manifiestamente improcedente, la parte afectada podr recurrir de queja. Caducidad de las medidas precautorias: sancin que se produce de pleno derecho. Se da en los siguientes casos: Si no se acompaan los comprobantes dentro de un plazo de 10 das, caduca la medida; Si acompaando los comprobantes no solicit que se renueve la medida precautoria y, Si se decreta una medida precautoria sin notificacin y sta no se efecta dentro del plazo de 5 das. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 166 TEMA 4 JUICIO ORDINARIO CIVIL, JUICIO SUMARIO Y JUICIO EJECUTIVO I. PROCEDIMIENTO ORDINARIO DE MAYOR CUANTA Generalidades Este procedimiento se encuentra reglamentado en el Libro II CPC, que comprende los artculos 253 al 433. Concepto El procedimiento ordinario de mayor cuanta es un procedimiento declarativo civil, de comn aplicacin y supletorio de otros procedimientos, de primera instancia y predominantemente escrito (Claudio Daz). El procedimiento ordinario es un procedimiento contencioso y de aplicacin general, por el cual una persona denominada demandante, ejerce una pretensin declarativa, constitutiva o de condena en contra de otra persona denominada demandado, para que el juez dicte una sentencia solucionando el conflicto (Fernando Orellana). Caractersticas del procedimiento ordinario de mayor cuanta Segn Claudio Daz, el procedimiento ordinario se caracteriza por: 1) Es de comn aplicacin: significa que se aplicar a todos aquellos asuntos que no tengan una expresa tramitacin especial sealada por ley (Art. 3). 2) Es supletorio: se aplicar tambin en los procedimientos especiales, en aquellas materias no reguladas expresamente por el legislador. 3) Es declarativo: se persigue la declaracin de un derecho u obligacin que no conste en un ttulo ejecutivo. 4) Est sujeto a doble revisin: existe una doble instancia, esto es, lo conocido y fallado por el tribunal puede volver a ser conocido y fallado por un tribunal superior, a travs del recurso de apelacin. Posibilidad que slo est excluida en algunos procedimientos de mnima cuanta (Art. 45 N 1 COT). 5) Es un procedimiento escrito: por regla general los actos procesales se exteriorizan por medio de la escritura. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 167 6) Es de lato conocimiento: se traduce en una separacin de los distintos actos procesales. Etapas del procedimiento ordinario de mayor cuanta a) Periodo de discusin: comprende desde la interposicin de la demanda hasta la resolucin que recibe la causa a prueba. b) Periodo de prueba: se inicia con la notificacin de la referida resolucin, hasta el vencimiento del trmino probatorio y se complementa con el llamado escrito de observaciones a la prueba. c) Periodo de decisin o sentencia: el juez resuelve el asunto sometido a su conocimiento. Comprende los actos procesales de citacin para or sentencia, eventualmente las medidas para mejor resolver y el fallo o decisin propiamente tal. Formas de inicio del procedimiento ordinario de mayor cuanta El periodo de discusin es aquella etapa del procedimiento ordinario en la cual las partes exponen sus pretensiones y contra pretensiones. Esta etapa se inicia por regla general mediante la demanda, aunque excepcionalmente se puede iniciar por medidas prejudiciales, que son actos procesales propios de una persona que decide acudir al tribunal para conseguir la tutela de sus propios intereses. Otro caso en que el procedimiento ordinario puede ser iniciado de forma distinta a la demanda est constituido por la demanda de jactancia (Art. 261 y siguientes). El periodo de discusin es la manifestacin ms importante del principio dispositivo. Este periodo contiene actos esenciales que son: la demanda, la contestacin de la demanda, la rplica y la dplica. Y eventualmente las excepciones dilatorias y la demanda reconvencional. II. LA DEMANDA Concepto Es el acto inicial del proceso, a travs del cual una o ms personas solicitan la determinacin de su derecho respecto a un conflicto o cuestin de relevancia jurdica, suscitado frente a otra u otras personas (Alex Carocca). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 168 Caractersticas de la demanda 1. Es el acto de iniciacin de un proceso Se trata, por regla general, del primer acto procesal, que da inicio a un juicio y del cual deriva a continuacin toda la actividad procesal destinada a culminar con la sentencia definitiva. 2. Es un acto de alegacin y, especficamente de peticin La demanda constituye la ms genuina expresin de la accin procesal, constituida por la actividad de cada parte en pos del juicio. La demanda es peticin de juicio, de declaracin y ejecucin de derecho y, de all que sea el medio para dar inicio al proceso, que es el mecanismo que permitir obtener ese resultado. Sin embargo, la demanda no agota la accin procesal que debe continuar desarrollndose a lo largo de todo el juicio. 3. La demanda contribuye a delimitar el objeto del juicio A travs del contenido de la demanda queda delimitada una porcin del conflicto concreto respecto del que se solicita la declaracin del derecho, lo que ocurre porque debe contener la exposicin de unos hechos, formular peticiones concretas, que permiten definir los lmites de la cosa litigiosa. Se complementa con la contestacin de la demanda, determinando definitivamente el objeto del juicio. Ello es esencial para identificar cada uno de los procesos, permitiendo establecer el mbito de la cosa juzgada y la litispendencia. Adems, impide al juez conceder al demandante ms o algo distinto de lo solicitado en su demanda. Supuestos de demanda obligatoria En principio, toda persona es libre de presentar o no una demanda. Sin embargo, por excepcin hay casos que por actos propios, la persona se pone en situacin de tener que presentar una demanda, so pena de no poder hacerlo despus. Son los supuestos de una obligacin de presentar demanda: a) Accin competente a varias personas: situacin que se produce cuando un demandado, en un juicio ya iniciado, solicita que se ponga la demanda en conocimiento de otra u otras personas determinadas, a quienes correspondiere tambin la accin ejercida y que no la hubieren entablado, para que se adhieran a ella o manifiesten que no lo harn. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 169 Si se adhiere se forma la litisconsorcio activo necesario; si manifiesta que no lo har, caduca su derecho; si nada dice dentro del termino de emplazamiento, les afectar el resultado del juicio sin nueva situacin. b) La jactancia: consiste en que una persona (el jactancioso), manifiesta por escrito o de viva voz, ante al menos dos personas hbiles, corresponderle un derecho en contra de otro (el jactado), de que no est gozando (Art. 269 a 272 CPC). As, el jactado podr acudir al tribunal, en el plazo de 6 meses, presentando una demanda de jactancia, pidiendo que se obligue al jactancioso a deducir demanda por el supuesto derecho que dice tener en su contra, dentro del plazo de 10 das, ampliable a 30 das por motivos fundados. Esta institucin es muy difcil de comprender en la actualidad. c) Medida prejudicial precautoria: el que ha obtenido una medida precautoria est obligado a deducir demanda en el trmino de 10 das, ampliables a 30 das por motivos fundados, bajo apercibimiento de alzarse la medida y quedar responsable de los perjuicios causados, estimndose doloso su procedimiento (Art. 280). d) Caso de reserva del derecho en el juicio ejecutivo: se produce cuando el demandado no tiene medios de prueba para acreditar rpidamente sus excepciones frente a la demanda ejecutiva, por lo que se reserva su derecho para hacerlas valer en un juicio ordinario, que queda obligado a iniciar presentando su demanda contra el ejecutante en un plazo de 15 das desde que se le notifique la sentencia definitiva en el juicio ejecutivo, bajo apercibimiento de procederse a ejecutar esta sentencia sin previa caucin o que este ltima quede ipso facto cancelada, si se ha otorgado (Art. 473 y 474 CPC). Contenido de la demanda La demanda debe comenzar por una suma, que es un resumen de su contenido (Art. 30). Algunas Cortes de Apelaciones han establecido, para su registro informtico, que la demanda debe estar precedida por una ante suma o presuma, la cual contiene las siguientes menciones: Materia Tipo de procedimiento Nombre y cdula de identidad del demandante Nombre y cdula de identidad de su abogado Nombre del demandado y cdula de identidad si se conoce. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 170 Adems, la demanda debe ser patrocinada por un abogado habilitado para el ejercicio de la profesin y el demandante ser representado por un abogado o persona habilitada. Luego se establecen los requisitos especficos de la demanda (Art. 254): 1. Individualizacin del tribunal ante el que se presenta la demanda. Se realiza a travs de iniciales que indican genricamente este tribunal, por ejemplo: S. J . L. 2. Individualizacin del demandante: indicando su nombre, profesin u oficio y su domicilio. Si se trata de persona jurdica o de alguien que comparece por otro, deber contener tambin la individualizacin del representante (la verdadera parte es siempre el representado). 3. Individualizacin del demandado: debe incluir el nombre, domicilio, profesin u oficio del demandado; antecedentes personales indispensables para individualizarlo, adems el domicilio es imprescindible para la notificacin de la demanda. En la prctica, lo ms que se permite omitir es el segundo apellido del demandado y su profesin u oficio, sealando expresamente que se desconoce. 4. Exposicin de los hechos y fundamentos de derecho: el cuerpo del escrito de la demanda propiamente tal, es el que consiste en la descripcin de los hechos que debe efectuar el demandante. Es un relato ms completo de los hechos que han dado origen al conflicto que, segn el demandante, hacen necesario el pronunciamiento de una sentencia; por ello siempre ser de carcter subjetivo. En un procedimiento regido por el principio dispositivo, este relato, en caso alguno podr ser alterado por el propio tribunal, que debe ceirse estrictamente a l para dictar sentencia, acogiendo o rechazando la demanda. Adems, la demanda debe contener los fundamentos de derecho en que se apoya el actor, los cuales, a diferencia de los hechos, en caso alguno son vinculantes para el tribunal. En definitiva, el objeto del juicio est constituido slo por las afirmaciones de hecho, pero no por las reglas de derecho invocadas. * Fundamentos de hecho vinculantes para el tribunal * Fundamentos de derecho no vinculantes para el tribunal 5. Las peticiones concretas: finalmente, la demanda deber contener las peticiones precisas y claras, que se someten a consideracin del tribunal. Esta parte de la demanda configura el petitum, que fija lo que se pide por Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 171 el demandante y sobre lo cual el tribunal necesariamente tendr que pronunciarse. Cualquier error del tribunal al respecto, se traduce en la nulidad de la sentencia: si se omite resolver todas o algunas de las peticiones, incurriendo en el vicio de falta de decisin del asunto controvertido; si se falla ultra petita, extra petita o infra petita. Antecedentes que deben acompaarse a la demanda Actualmente no es necesario que se acompaen a la demanda los documentos en que se funda, lo cual desfavorece la concentracin y buena fe que debe presidir los procesos. Los documentos acompaados a la demanda deben impugnarse dentro del trmino de emplazamiento, cualquiera sea su naturaleza (Art. 255 CPC). En consecuencia, actualmente es facultativo para el demandante acompaar dichos documentos. Adems, el artculo 347 establece que el plazo para acompaar documentos es cualquier estado del juicio, hasta el vencimiento del trmino probatorio, en primera instancia y, hasta la vista de la causa en segunda instancia. Efectos de la interposicin de la demanda Segn Ramos Mndez, se distingue entre el conjunto de efectos procesales o litispendencia y efectos extraprocesales. - Efectos procesales o litispendencia: Litispendencia es el conjunto de efectos que produce una demanda con su mera existencia al dar comienzo a un proceso. Significa literalmente pendencia de un juicio y designa el estado que se produce por su inicio. Se pretende que la sentencia se pronuncie en el statu quo existente al momento de la presentacin de la demanda, de modo que el tiempo que toma la tramitacin del juicio, no perjudique a las partes. De aqu se pueden extraer las siguientes consecuencias: a) La litispendencia se inicia con la presentacin de la demanda: Significa aceptar que el proceso existe desde que se lleva a cabo el primer acto que lo constituye, que es la presentacin de la demanda. Se descarta que esto pueda suceder en otros momentos, como: admisin de la demanda por el tribunal, resolucin que le da curso, Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 172 emplazamiento al demandado, y con su contestacin por parte del demandado. Muchos autores nacionales consideran que el proceso existe desde la contestacin de la demanda, considerando que este acto origina la relacin procesal, dejando sin explicacin a lo que existe antes de dicha contestacin. b) El proceso se da por iniciado por el comienzo de la actividad de las partes A partir de la presentacin de la demanda las partes e inmediatamente el tribunal, comienzan a desarrollar ordenadamente sus respectivas actuaciones, que constituirn el respectivo proceso. Desde ese momento, el tribunal queda obligado a pronunciar su sentencia definitiva que ponga trmino al proceso, pues, de lo contrario incurrir en el delito de denegacin de justicia (Art. 224 N 3 y 225 N 3 CP y 324 COT). c) Se produce la perpetuatio iurisdictionis Significa que el juez conserva la jurisdiccin y competencia que tiene al momento de la presentacin de la demanda a lo largo del juicio, independientemente de los cambios posteriores que pudieran afectar la regulacin de estos temas. Lo asegura el principio de radicacin. Por ende, un cambio de domicilio o nacionalidad de las partes, por ejemplo, no alterarn la competencia del tribunal. d) Se produce la perpetuatio legitimationis Consiste en hacer irrelevantes los cambios que afecten la calidad jurdica de las partes durante la tramitacin del juicio, no alterando la estructura del proceso. Se relaciona tambin con la radicacin. Sin embargo, este principio no impide que opere la sucesin de alguna de las partes. e) Delimita el objeto del juicio Con la demanda se delimita el objeto del juicio por el demandante, que luego de presentada no le puede introducir modificaciones esenciales y que, en el fondo, significa determinar aquello sobre lo que pide el pronunciamiento del tribunal, y ste queda limitado por ese objeto. El demandante slo puede efectuar posteriormente peticiones complementarias que no alteren el objeto principal del juicio, a travs de los escritos de rplica y dplica (Art. 312 CPC). f) Se prohbe la iniciacin de un juicio posterior sobre el mismo objeto, entre las mismas partes Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 173 Esto significa que el demandante no podra entablar otra demanda idntica. Esto es lo que se consigue evitar a travs de la excepcin dilatoria de litispendencia, de que dispone el demandado (Art. 303 N 3 CPC). - Efectos extraprocesales: Derivan de la interposicin de la demanda y del inicio del juicio entre las partes. Los principales de estos efectos son: a) Interrumpe la prescripcin de la accin, tanto extintiva como adquisitiva (Art. 2503 CC). b) En determinadas obligaciones, se constituye en mora del deudor (Art. 1551 N 3 CC). c) En los juicios de alimentos, la obligacin surge desde la presentacin de la demanda (Art. 331 CC). d) En el caso de las obligaciones alternativas, la demanda individualiza la cosa debida cuando la eleccin es del acreedor (Art. 1502 inciso 2 CC). III. EL EMPLAZAMIENTO Admitida a tramitacin la demanda y dictada la providencia que confiere traslado de ella al demandado, es necesario ponerla en su conocimiento para que la conteste o haga lo que estime conveniente, que es la finalidad del emplazamiento. * Cuando a un plazo legal se le aplica un aumento segn la tabla de emplazamiento, ese plazo pasa a ser judicial, debido a que la tabla de emplazamiento es elaborada por la Corte Suprema. Concepto e importancia del emplazamiento La notificacin legal de la demanda interpuesta en su contra, a la cual se le agrega un plazo para que el demandado comparezca a contestarla. En otras palabras, el emplazamiento es la notificacin legal de la demanda y un plazo razonable para defenderse. El emplazamiento es esencial para la constitucin del juicio, pues permite cumplir el derecho o garanta constitucional a la defensa, que constituye el origen del principio contradictorio y de ellos depende la validez de cualquier juicio. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 174 Ningn proceso puede constituirse vlidamente sin permitirle al demandado intervenir a lo largo de todo su desarrollo, para lo cual se requiere darle a conocer su existencia y concederle un plazo para participar. Elementos del emplazamiento a) Notificacin legal de la demanda Presentada y proveda la demanda, debe notificarse esta resolucin en forma legal al demandado. La primera notificacin que se haga al demandado en el juicio (que generalmente ser de la resolucin recada en la demanda), deber ser hecha personalmente. En cambio, al demandante se le notifica dicha resolucin por el estado diario (Art. 40 CPC). b) Transcurso de un plazo para contestar la demanda Es el llamado trmino de emplazamiento que la ley establece con una diferente extensin de acuerdo al lugar en que es notificado el demandado en relacin a aquel en que se lleva el proceso. Estos plazos son fatales, legales, establecidos a favor de las partes, comunes (corren para todos los demandados a la vez) y, discontinuos, pues se entienden suspendidos durante los feriados. Para determinar este plazo, el CPC distingue: 1. Cuando el demandado es notificado dentro de la comuna en que funciona el tribunal, el plazo de que dispondr para contestarla ser de 15 das (Art. 258 inciso 1). 2. Cuando el demandado es notificado dentro del territorio jurisdiccional, pero fuera de la comuna que sirve de asiento al tribunal, el referido plazo de 15 das, se incrementar en 3 das (18 das). 3. Cuando el demandado es notificado fuera del territorio jurisdiccional de la comuna asiento del tribunal, se aplica al sealado trmino de 18 das, un aumento en conformidad a la tabla de emplazamiento, que cada cinco aos debe formar la Corte Suprema, considerando las distancias y facilidades o dificultades de comunicacin (un da por cada 200 Km.). Artculo 259 CPC. Domicilio fuera del territorio jurisdiccional puede ser dentro o fuera del territorio de la Repblica, casos en los cuales la demanda deber notificarse mediante exhorto o carta rogatoria, enviado al tribunal correspondiente al domicilio que registre el demandado (Art. 71 y 76). 4. Cuando son varios demandados, el trmino para contestarla comenzar a correr para todos a la vez, sea que acten conjunta o separadamente. El Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 175 plazo se contar hasta que expire el ltimo trmino parcial que corresponda a cualquiera de los notificados (Art. 260 CPC). Efectos del emplazamiento 1) Notificada la demanda nace la relacin procesal, que se perfecciona con el transcurso del plazo para contestarla. 2) Se produce el efecto de radicacin, grado y extensin de la competencia (Art. 109, 110 y 111 COT). 3) Se determinan las partes 4) La notificacin legal da origen a la carga procesal de contestar la demanda, facultad que puede ser usada o no por el demandado. 5) Notificada la demanda, puede pagarse por consignacin (Art. 1608 inciso final CC). 6) Se interrumpe tanto la prescripcin adquisitiva como extintiva. 7) El demandante no puede retirar la demanda por simple voluntad (distincin entre desistimiento y simple retiro de la demanda. Recordar que el desistimiento de la demanda es una facultad accidental o especial del mandato judicial, que requiere mencin expresa, mientras que el desistimiento de un recurso no requiere facultar expresamente al mandatario). 8) Constituye en mora al deudor 9) Torna litigiosos los derechos La ampliacin o modificacin de la demanda La ley regula tres situaciones distintas en que el actor, despus de presentada, pretende alterar su demanda: a) Antes de notificarla: aunque haya sido proveda por el juez, o sea, el proceso ya se haya iniciado, el actor puede retirarla sin trmite alguno y, la demanda se considerar como no presentada (Art. 148). A continuacin, podr presentarla de nuevo, ampliarla o restringirla libremente, dando inicio a un nuevo juicio, con el mismo o con un objeto diferente. b) Despus de notificada y antes de ser contestada: el legislador permite al demandante hacer en ella las ampliaciones o rectificaciones que estime convenientes (Art. 261 inciso 1). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 176 Si los demandados son varios, las modificaciones se pueden hacer antes de que cualquiera de ellos conteste. Efectuadas estas modificaciones a la demanda, se considerarn como una demanda nueva para efectos de notificacin, la que debe realizarse de la misma forma en que se notifica la demanda original. El plazo para contestar toda la demanda, la original y las modificaciones, se contar desde que se notifiquen estas ltimas. c) Despus de contestada la demanda: el actor no puede alterar o modificar su demanda en forma alguna. Lo nico que puede hacer es formular el incidente especial de desistimiento de la demanda. IV. ACTITUDES DEL DEMANDADO FRENTE A LA DEMANDA Una vez notificada la demanda, el demandado se encuentra con una serie de posibilidades, las cuales pueden ser positivas o negativas. 1.- ACTITUDES NEGATIVAS DEL DEMANDADO Son aquellas constituidas por la inactividad del demandado, incluyendo su ausencia, la cual origina la rebelda. La incomparecencia del demandado: la falta de respuesta del demandado a la demanda, se traduce en una postura negativa de ausencia, la cual no equivale necesariamente a inactividad absoluta. Por ejemplo: el demandado acta sin sujetarse a las reglas del procedimiento. Esta postura trae consigo la preclusin del derecho a contestar la demanda, continuando el proceso sin este acto procesal. La preclusin se produce porque la ausencia del demandado importa la prdida de sus expectativas procesales, ya que el proceso no puede retrotraerse. La rebelda del demandado: Para avanzar en el proceso, a pesar de la ausencia inicial del demandado, se requiere crear un verdadero estado jurdico del demandado, denominado rebelda. Este estado se produce por el slo transcurso del plazo para contestar la demanda. Luego el tribunal, de oficio o a peticin de parte, deber proveer lo necesario para continuar el juicio, sin necesidad de certificado previo (Art. 64). As, se produce la contestacin ficta de la demanda, esto es, darla por contestada frente al silencio del demandado. La ausencia del demandado, aunque haya sido involuntaria, produce la rebelda, ya que la ley no distingue (Art. 78). Sin embargo, si la ausencia se debe a fuerza mayor, el litigante rebelde puede solicitar la nulidad de todo lo obrado, acreditando esta circunstancia (Art. 79 CPC). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 177 Los efectos de la rebelda del demandado en la contestacin de la demanda: a) Precluye el plazo del demandado para contestarla b) Se le practicarn todas las notificaciones por el estado diario (Art. 53). c) El litigante rebelde puede sufrir las consecuencias de su inactividad. Por ejemplo: la confesin ficta. d) El juicio se sigue desarrollando en rebelda del demandado. La rebelda no equivale al allanamiento ni a la admisin de los hechos de la demanda, es decir, el actor no queda relevado de la carga de la prueba y el juicio se ha de fallar siempre de acuerdo al resultado de la prueba. 2.- ACTITUDES POSITIVAS DEL DEMANDADO Suponen una reaccin por parte del demandado, pero que no necesariamente consisten en plantear una controversia con el actor. Se incluyen ac variadas posturas, que pueden ir desde la simple comparecencia del demandado, hasta la reconvencin, pasando por posturas intermedias: contestacin a la demanda, allanamiento, interposicin de excepciones, etc. El allanamiento Concepto: es el reconocimiento expreso de las peticiones de la parte demandante, que realiza el demandado. El allanamiento supone la admisin, por parte del demandado, del objeto del juicio, planteado por el actor. Grficamente, lo que acepta en forma explcita es la parte petitoria de la demanda. * Si me allano a la demanda, pido que se me libere del pago de las costas. En el caso de allanamiento, se debe dar traslado para que el demandante evace su rplica y no hay trmite de la dplica; por tanto, luego de la rplica del demandante el tribunal debe citar a or sentencia. Caractersticas del allanamiento a) Consiste en una declaracin de voluntad: lo cual afecta todo el objeto del juicio, que gracias a la voluntad del demandado, es aceptado ntegramente, en la forma sostenida por el demandante. Por ello, el allanamiento slo puede provenir de un acto expreso, nunca del silencio o de la respuesta evasiva del demandado. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 178 b) El sujeto del allanamiento es nicamente el demandado: ya que, es una expectativa procesal que slo a l se le brinda. Por ello, el mandatario necesita de una facultad expresa para allanarse (Art. 7 inciso 2). Adems, cuando hay pluralidad de demandados, para que el allanamiento produzca sus efectos, se requiere la concurrencia de todos ellos. c) Puede ser total o parcial: en caso que el allanamiento recaiga slo sobre una parte de lo solicitado por el actor, el juicio continuar adelante sobre el resto. El allanamiento puede recaer sobre todo o parte del objeto litigioso. d) Lmites del allanamiento: la facultad de allanarse depende de que se constituya conforme a un procedimiento regido por el principio dispositivo, es decir, se requiere que el objeto litigioso sea disponible para las partes. En consecuencia: La figura no cabe en los procesos regidos por el principio inquisitivo. Por ejemplo: estado civil de las personas (se permite en aspectos patrimoniales de esta misma clase de juicios). No procede en procesos que versen sobre derechos irrenunciables (Art. 12 CC). No es admisible cuando suponga afectar el inters o el orden pblico. No procede cuando se realiza en perjuicio de terceros Es irrelevante cuando se trata de prestaciones imposibles o ilcitas, pues no puede producir efectos en esos casos. Fuera de estas limitaciones, el allanamiento se permite sin condiciones, determinando el contenido de la sentencia, ya que vincula al juez que debe aceptarlo. No existe una regulacin expresa sobre condena en costas en el caso de allanamiento, pero es evidente que se autoriza al tribunal para eximir al demandado del pago de ellas. Obligacin del juez de dictar sentencia ante el allanamiento Es nuestro ordenamiento procesal, el allanamiento del demandado no exime al tribunal del deber de pronunciar su sentencia definitiva (Art. 313). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 179 V. CONTESTACIN DE LA DEMANDA Es el acto procesal a travs del cual el demandado manifiesta lo que estima conveniente frente a la demanda. Contenido de la contestacin a la demanda No existe una norma que pueda sealar imperativamente el contenido de la contestacin a la demanda. Por va ejemplar, la contestacin a la demanda puede contener: a) El allanamiento total o parcial b) La oposicin a la demanda, por razones procesales o de fondo. Puede ser total o parcial, c) La admisin de los hechos de la demanda d) La negacin de los hechos de la demanda e) La admisin de los fundamentos jurdicos de la demanda f) La negacin de los fundamentos jurdicos de la demanda g) La introduccin de nuevos hechos: impeditivos, extintivos o excluyentes. h) La oposicin de excepciones dilatorias o perentorias. Requisitos formales de la contestacin a la demanda Debe cumplir, primero, con los requisitos generales de todo escrito, que son los mismos de la demanda: ante suma, suma, acompaar copias y designar abogado patrocinante y apoderado. Adems, debe cumplir con los requisitos especiales del escrito de contestacin a la demanda (Art. 309): a) Designacin del tribunal: se indica genricamente mediante una sigla del tribunal de que se trata (Art. 309 inciso 1). b) Individualizacin del demandado: debe incluir nombre, profesin u oficio y domicilio (Art. 309 N 2). Si no contiene el domicilio del demandado dentro del radio urbano de la ciudad, se dificulta la posibilidad de notificarle las resoluciones, lo que se sanciona con la notificacin por el estado diario (Art. 53). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 180 c) Las excepciones o defensas que se oponen a la demanda: se trata del contenido sustancial de la contestacin. Lo que se exige es una exposicin clara de los hechos que constituyen tales alegaciones. Se trata de una carga procesal, de modo que si el demandado no cumple con esta exigencia, el nico perjudicado ser l mismo. No se puede declarar inadmisible o impedir la contestacin de una demanda que no cumpla con estas exigencias. d) Los fundamentos de derecho en que se apoya el demandado: esto debiera ser correlativo a sus propias alegaciones fcticas. Constituye una carga procesal referirse al fundamento jurdico de todas sus alegaciones. e) Las peticiones que formula al tribunal: la contestacin a la demanda debe concluir con la enunciacin precisa y clara, consignada en la conclusin de las peticiones del demandado y respecto de las cuales deber necesariamente pronunciarse el tribunal (Art. 309 N 4). EXCEPCIONES DILATORIAS Y PERENTORIAS Concepto de excepciones: Son las alegaciones de hechos efectuadas por el demandado, excluyentes de las pretensiones del actor. Se caracterizan porque son alegaciones del demandado que no niegan el nacimiento o existencia de la relacin jurdica hecha valer por el actor, pero que le restan valor en base a los hechos en que se funda la excepcin. Diferencias entre defensas y excepciones DEFENSAS EXCEPCIONES - Consisten en una negacin del derecho reclamado, por lo que comprende toda la actividad del demandado para impedir que la demanda prospere. Por ejemplo: cobro de dinero, si el demandado dice que no lo debe, no existe la obligacin - Da por supuesta la existencia de la obligacin o derecho en que se funda la demanda, pero le agrega un hecho coetneo o posterior que destruye dicho derecho u obligacin. Por ejemplo: cobro de dinero, el demandado seala que efectivamente deba, pero que ya pag. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 181 - Se funda en los requisitos del derecho que invoca el actor, los que deben ser conocidos por el juez. - Se funda en una situacin de hecho que el juez desconoce. - Niega la existencia del derecho - Niega solamente su eficacia actual - Si el demandado slo hace valer una defensa, nada tiene que probar, porque las afirmaciones negativas no se prueban. - Si invoca una excepcin deber probarla, pues le corresponde asumir el peso de la prueba, porque introduce nuevas afirmaciones de hecho. CLASIFICACIONES DE LAS EXCEPCIONES Excepciones dilatorias y perentorias a) Dilatorias: son aquellas alegaciones del demandado que atienden a aspectos formales del proceso y que buscan impedir su prosecucin ms all de la demanda, mientras no desaparezca el obstculo en que consisten. b) Perentorias: son alegaciones formuladas por el demandado, que excluyen definitivamente la posibilidad de que la demanda pueda ser acogida. Se trata de excepciones propiamente tales, que incluyen todas las alegaciones que no pueden ser consideradas excepciones dilatorias ni meras defensas. Pueden ser propias y personales del demandado o pertenecientes a cualquier persona. Su nmero es ilimitado, generalmente se basan en alegaciones de derecho sustantivo, es decir, en argumentaciones dirigidas a demostrar que las normas jurdicas invocadas por el demandante no son aplicables. Estudio particular de las excepciones dilatorias Excepciones dilatorias propiamente tales carcter taxativo genrico La enumeracin que realiza el CPC no es taxativa, porque existe una regla general en el artculo 303 N 6. Las dems que contempla el artculo 303 son: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 182 a) La incompetencia del tribunal (Art. 303 N 1): tanto absoluta como relativa. La incompetencia absoluta puede ser declarada de oficio (Art. 84 inciso 4); la incompetencia relativa debe ser siempre alegada, siendo sta la oportunidad procesal del demandado para hacerlo. La incompetencia del tribunal no comprende su falta de jurisdiccin, que atiende al fondo del asunto, impidindole emitir un pronunciamiento y, por lo tanto, no se trata de una mera correccin en la tramitacin del proceso. b) Incapacidad o falta de personera del demandante (Art. 303 N 2): comprende tres situaciones distintas: i. Falta de capacidad para ser parte: es decir, aptitud para ejercer una accin procesal a travs de la presentacin de una demanda. Se niega que el actor disponga de la capacidad para ser demandante. ii. Incapacidad procesal: equivale a falta de aptitud para actuar personalmente en juicio, debiendo hacerlo a travs de un representante legal, como ocurre con los incapaces y las personas jurdicas. La comparecencia de estas personas a travs de quien el demandado estima que no es su representante legal, debe ser alegada por esta va. iii. Incumplimiento de los requisitos de postulacin procesal: es decir, de comparecencia mediante un abogado que asuma su patrocinio y del mismo abogado o de otra persona autorizada que asuma su representacin en el juicio (Ley 18.120). c) Litispendencia (Art. 303 N 3): supone la existencia de un juicio pendiente entre las mismas partes y sobre la misma materia, que permite invalidar el segundo proceso, a travs de la excepcin de litispendencia. Los requisitos para que opere: i. Que ambas causas se encuentren pendientes ii. Que exista identidad legal de personas, de cosa pedida y de causa de pedir. d) Ineptitud del libelo de demanda (Art. 303 N 4): esto es, del escrito que contiene la demanda; se traduce en la falta de algn requisito en el modo de proponerla. Es decir, carencia de alguno de los requisitos generales de todos los escritos contemplados en el CPC, o bien, la carencia de alguno de los requisitos especiales del artculo 254 CPC. e) Beneficio de excusin (Art. 303 N 5): supone la existencia de un contrato de fianza en virtud del cual, el fiador invoca este derecho, exigiendo que Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 183 antes de proceder en su contra, se persiga la deuda en los bienes del deudor principal (Art. 2357 CC). f) Cualquier otro defecto formal (Art. 303 N 6): la regla general es que cualquier vicio o defecto que, en concepto del demandado miren a la correccin del procedimiento, sin afectar el fondo de la accin deducida, pueden fundamentar una excepcin dilatoria. La norma es tan amplia que no es posible establecer a priori cules pueden ser estas cuestiones. Oportunidad y tramitacin de las excepciones dilatorias Regla general: las excepciones dilatorias deben oponerse, por regla general, antes de la contestacin de la demanda propiamente tal. Deben interponerse en lugar de esta contestacin. Deben incluirse en un mismo escrito, que debe ser presentado antes del vencimiento del trmino de emplazamiento (Art. 305 inciso 1). Segn el artculo 307, se tramitan como incidentes, de acuerdo al procedimiento establecido en los artculos 89, 90 y 91; caracterizndose porque se tramitan en el cuaderno principal, suspendiendo por tanto, su desarrollo. Una vez interpuestas se da traslado del escrito de excepciones dilatorias al demandante, por un plazo de 3 das, para que conteste. Vencido este plazo, con o sin la respuesta del demandante, se dan dos posibilidades: Si no hay necesidad de prueba, el tribunal resuelve Si es necesaria la prueba, se abre un trmino probatorio ordinario de 8 das, que puede extenderse hasta 20 das, transcurrido el cual se dicta la sentencia interlocutoria que pone trmino en primera instancia a la excepcin dilatoria. Todas las excepciones se fallan a la vez, pero si entre ellas figura la de incompetencia y el juez de la causa la acoge, entonces se abstendr de pronunciarse sobre las dems (Art. 306). Otras oportunidades para hacer valer y tramitar vicios formales constitutivos de excepciones dilatorias: El primer momento al que la ley alude es la contestacin de la demanda, advirtiendo que ya no podrn ser efectuadas como dilatorias, sino que por va de alegacin o defensa (Art. 305 inciso 2). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 184 Tales alegaciones sern admisibles, de acuerdo a lo que establecen los artculos 85 y 86, que contemplan los requisitos para admitir a tramitacin un incidente de nulidad. Adems, el juez puede corregir de oficio los errores de este orden que observe en la tramitacin del proceso (Art. 84 inciso 3), adems de tomar las medidas para evitar la nulidad del proceso, salvo actuaciones viciadas por estar fuera de plazo. Excepciones mixtas (perentorias que pueden oponerse como dilatorias) Deben oponerse dentro del plazo para contestar la demanda, todas a la vez y, su tramitacin ser incidental. La razn por la que se las ha sometido a este rgimen es porque ambas pueden ser fcilmente constatadas por la va incidental y, comprobada su concurrencia, deja de tener sentido la tramitacin de un proceso completo. Sin embargo, el mismo precepto que las establece (Art. 304), dispone que puede hacerse de manera distinta, ya que si el tribunal considera que son de lato conocimiento, se mandar contestar la demanda y se reservarn para fallarlas en la sentencia definitiva, con lo cual le entrega la facultad de aplicarles el rgimen jurdico general de las perentorias y no el de las excepciones dilatorias. Estas excepciones son: a) Cosa juzgada: efecto que producen las sentencias definitivas firmes o ejecutoriadas, que impide que la cuestin resuelta pueda ser objeto de un nuevo juicio entre las mismas partes (Art. 177). Para impedir que comience a tramitarse este nuevo proceso, sobre el mismo objeto y con la misma causa de pedir, es que se permite que la excepcin de cosa juzgada pueda invocarse antes de contestar la demanda, como dilatoria. Si se acoge, se termina definitivamente este nuevo juicio que se estaba iniciando. b) Transaccin: es un contrato en virtud del cual las partes terminan extrajudicialmente un litigio pendiente o precaven uno eventual, hacindose concesiones recprocas. Al no tener sentido tramitar un proceso completo cuando las partes han arribado a una transaccin, se permite que la excepcin perentoria de haberse suscrito una convencin en este orden, sea hecha valer por el demandado y resuelta por el tribunal como dilatoria. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 185 Excepciones dilatorias que pueden oponerse en segunda instancia Son de carcter excepcional y, atendida su importancia, el legislador contempla que puedan interponerse en segunda instancia, cuando no se hayan promovido en primera (Art. 305 inciso 3). Se trata de las excepciones dilatorias de: i. Incompetencia del tribunal y, ii. Litispendencia Se tramitan tambin en forma de incidente ante el tribunal que conoce del recurso de apelacin. Efectos de la sentencia que resuelve sobre las excepciones dilatorias La sentencia interlocutoria que se pronuncia sobre las excepciones dilatorias puede acogerlas o rechazarlas. a) Si las desecha: el demandado tendr 10 das de plazo para contestar la demanda, cualquiera sea el lugar en que haya sido emplazado (Art. 308). Este plazo no puede ampliarse. Esta sentencia ser apelable y el recurso se conceder en el solo efecto devolutivo (Art. 307), por lo que no paralizar el curso del cuaderno principal. b) Si las acoge: hay que distinguir si los vicios pueden o no subsanarse: Si no pueden subsanarse, se pone trmino al proceso. Por ejemplo: si se acoge la excepcin de incompetencia absoluta del tribunal. Si pueden subsanarse, el demandante deber corregir su demanda, pero sin que disponga de un plazo para ello. Mientras no lo haga, el proceso queda suspendido. Una vez que corrija los vicios, a satisfaccin del tribunal, entonces comienza a correr el mismo plazo de 10 das, para que el demandado conteste derechamente la demanda. La sentencia que acoge las excepciones dilatorias ser apelable y, segn las reglas generales se conceder en ambos efectos. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 186 Excepciones Anmalas (perentorias que pueden oponerse en cualquier estado del juicio) El procedimiento ordinario de mayor cuanta contempla ciertas excepciones perentorias que, dejando de lado las reglas generales, pueden hacerse valer en cualquier estado del juicio. Oportunidad y procedimiento de las excepciones anmalas El legislador considera que, por su importancia, se permite que ciertas excepciones perentorias puedan ser alegadas, despus del momento natural para alegarlas, que es la contestacin de la demanda (Art. 309), siempre que la causa se encuentre pendiente. Si la causa ha entrado en estado de sentencia, ya no se podrn hacer valer. El estado o fase de sentencia se produce en primera instancia con el pronunciamiento de la resolucin denominada citacin a or sentencia, hasta el cual se pueden alegar estas excepciones. Adems, se permite invocarlas en segunda instancia, hasta el momento en que la causa ingresa a un complejo de trmites que constituyen la vista de la causa (Art. 310 inciso 1). Ejercidas estas excepciones perentorias, con posterioridad a la contestacin a la demanda, su tramitacin ser siempre incidental. Como tal, podr recibirse a prueba, aunque su resolucin debe reservarse para la sentencia definitiva (Art. 310 inciso 2). Lo mismo sucede si se hacen valer en segunda instancia (se tramitarn como incidentes, que pueden recibirse a prueba) y su resolucin se dejar para sentencia definitiva, pero no proceder recurso de apelacin en su contra, por lo que ser resuelta en nica instancia (Art. 310 inciso 3). Examen de las excepciones perentorias que pueden alegarse en cualquier estado del juicio. a) La prescripcin: existen dos tipos de figuras jurdicas que se denominan prescripcin: un modo de adquirir (prescripcin adquisitiva) y, un modo de extinguir obligaciones (prescripcin extintiva [artculo 2492 CC]). El CPC se refiere a la prescripcin, en este caso, sin sealar a cul de ellas se est refiriendo. A primera vista, habra que comprender a ambos tipos de prescripcin, sin embargo, la jurisprudencia parece haberse inclinado definitivamente por considerar que slo se incluye a la prescripcin extintiva. Esto significa que la nica forma como el demandado podra hacer valer su prescripcin Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 187 adquisitiva, al ser una accin propia del demandado, sera a travs de una demanda propiamente tal o de una demanda reconvencional. b) La cosa juzgada: ya fue analizada como excepcin perentoria, que puede hacerse valer como dilatoria (mixta). c) Transaccin: tambin fue analizada entre las excepciones perentorias que pueden hacerse valer como dilatorias (mixta). d) Pago efectivo de la deuda: modo de extinguir las obligaciones, consistente en la prestacin efectiva de lo que se debe (Art. 1568 CC). Se puede invocar como excepcin perentoria en cualquier estado del proceso, siempre que se funde en un antecedente escrito (Art. 310 inciso 1). Es decir, debe acompaarse como medio de prueba, un recibo o escrito que de cuenta o permita finalmente acreditar el pago. Si el demandado no dispone de ese antecedente escrito, deber deducir esta excepcin perentoria de acuerdo a las reglas generales, o sea, en la contestacin de la demanda. VI. LA RECONVENCIN Concepto Es la demanda que a su vez formula el demandado contra el demandante, aprovechando la oportunidad que le ofrece la pendencia del juicio. Se obedece a los criterios de oportunidad y economa procesal. Su rasgo esencial es que no se dirige a impedir que prospere la demanda, sino que contiene pedimentos independientes susceptibles de obtener la condena del actor. Introduce entonces, un nuevo objeto litigioso, aunque tanto el primitivo como el nuevo deben ser resueltos en una nica instancia, porque van a ser configurados utilizando el mismo procedimiento. Lmites de la reconvencin La reconvencin es ampliamente admisible, ni siquiera se exige un punto de conexin con la demanda inicial, slo deben respetarse los siguientes lmites: a) Competencia absoluta para conocer la reconvencin por parte del tribunal que conoce la causa principal: el contenido de la reconvencin debe ser de su competencia, de acuerdo a los criterios del fuero y cuanta, salvo que por la cuanta deba ser conocida por un juez inferior. Para Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 188 estimar la competencia, se considerar el monto de las cosas reclamadas, separadamente de las que son materia de la demanda (Art. 315 inciso 2). Si existe incompetencia relativa, se puede conocer de la reconvencin, entendindose en ese caso producida la prrroga de la competencia (Art. 315 inciso 1). b) La reconvencin debe estar sujeta al mismo procedimiento que la demanda principal: es decir, ambas deben estar sometidas a los trmites del juicio ordinario de mayor cuanta. Esta condicin se desprende de las reglas generales, adems de la orden de que se sustancien y fallen conjuntamente (Art. 316 inciso 1). Ha sido aceptada por la jurisprudencia. Tratamiento procesal de la reconvencin Momento para deducirla: necesariamente debe ser interpuesta en el escrito de contestacin a la demanda (Art. 314). Siempre queda a salvo el derecho del demandado a deducir su demanda por separado, iniciando el juicio correspondiente. Formalidades de la demanda reconvencional: debe ser presentada por escrito, cumpliendo con todos los requisitos de una demanda, tanto generales como especiales (Art. 314). Adems, puede ser ampliada o rectificada, al igual que cualquier otra demanda. Contestacin de la reconvencin: el demandante principal (y demandado reconvencional), tiene la oportunidad para oponerse a ella, lo que debe hacer necesariamente en el escrito de rplica de la demanda principal. Contra la reconvencin se pueden oponer todas las excepciones dilatorias del artculo 303. Si son acogidas el demandado deber subsanar los defectos dentro del plazo de 10 das. Si no lo hace, la reconvencin se tiene por no presentada (Art. 317 inciso 2). Tramitacin de la demanda reconvencional: se tramitar y fallar conjuntamente con la demanda principal (artculo 316), es decir, las etapas sern comunes para ambos procesos. Las excepciones a esta tramitacin comn, dicen relacin con la agregacin de algunos trmites adicionales: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 189 1.- La dplica del demandado reconvencional, para lo cual dispone del plazo de 6 das, que se le confiere para contestar la rplica de la reconvencin (Artculo 316 inciso 2). 2.- En la fase de prueba la excepcin es que no se conceder aumento extraordinario para rendir prueba fuera del territorio de la Repblica en el proceso reconvencional cuando no deba concederse en la cuestin principal (Art. 316 inciso 3). Efectos que produce la interposicin de la demanda reconvencional: a) La reconvencin produce una litispendencia propia, pues constituye una verdadera demanda y da inicio a un proceso del todo independiente, aunque son tramitados simultneamente. Por tanto, sirve de fundamento para las excepciones de litispendencia y de cosa juzgada, respecto a algn nuevo proceso que se pudiera iniciar. b) La reconvencin supone una acumulacin objetiva de acciones y, por tanto, la constitucin de dos procesos diferentes, a travs de un nico procedimiento. c) La reconvencin se tramita y concluye en conjunto con la cuestin principal, resolvindose en una nica sentencia, que pone trmino a ambos procesos. La sentencia definitiva que le pone trmino es autnoma de la sentencia definitiva que resuelve la cuestin principal, aunque formalmente aparezcan unificadas. Por ello la decisin de la demanda reconvencional puede ser totalmente diferente a la de la demanda principal, pudiendo ser objeto de diferentes recursos. VII. LA RPLICA Y LA DPLICA El periodo de discusin del procedimiento ordinario de mayor cuanta, no slo est compuesto por la demanda y su contestacin, sino que tambin incluye otros actos procesales, que son la rplica y la dplica. A.- La rplica Concepto Es el acto propio del demandante, por el que procede a manifestar lo que estime conveniente frente a la contestacin a la demanda que realiza el demandado, pudiendo ampliar, adicionar o modificar sus acciones, pero sin que pueda alterar las que sean objeto principal del juicio. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 190 Tiene lugar luego de la contestacin de la demanda, sea pura o simple o bien, vaya acompaada de una reconvencin, ya que siempre el tribunal debe proveerla confiriendo traslado al demandante para replicar. Esta resolucin se notifica por el estado diario. Plazo El actor dispone de un plazo de 6 das para replicar y, si se ha presentado demanda reconvencional, para contestarla. Transcurrido este plazo, precluye la facultad de ejercer este acto procesal, por lo que el tribunal, de oficio o a peticin de parte, conferir traslado al demandado para duplicar. Requisitos del escrito de rplica: El actor puede manifestar lo que estime conveniente, sin embargo, se plantean ciertas limitaciones a las alegaciones que puede efectuar el actor, ya que lo que se permite es: i. Ampliar ii. Adicionar y, iii. Modificar las acciones entabladas por el actor Lo que no se puede hacer es alterar las acciones que sean objeto principal del juicio (Art. 312). La dificultad prctica es diferenciar lo que es ampliar, adicionar o modificar, de lo que es alterar. B.- La dplica Concepto Es el acto propio del demandado por el que procede a manifestar lo que estime conveniente frente a la rplica que realiza el demandante, pudiendo ampliar, adicionar o modificar sus excepciones, pero sin que pueda alterar las que sean objeto principal del juicio. Plazo El demandado dispone del plazo de 6 das para duplicar. En el mismo escrito deber evacuar la rplica de la demanda reconvencional, en caso de que se haya presentado. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 191 Vencido el plazo sin que se haya presentado, precluye la facultad y, de oficio o a peticin de parte, se proveer lo conveniente para la prosecucin del juicio. Contenido del escrito de dplica Al igual que el actor en a rplica, el demandado podr: i. Ampliar ii. Adicionar y, iii. Modificar las excepciones que haya formulado en la contestacin de la demanda. Lo que no puede hacer es alterar las excepciones que sean el objeto principal del juicio (Art. 312). La jurisprudencia ha establecido que esta limitacin significa que no se pueden oponer nuevas excepciones o defensas que no se hayan opuesto con anterioridad. Trmino del periodo de discusin: Con la presentacin (o preclusin de los plazos para hacerlo) de los escritos fundamentales del inicio del procedimiento ordinario de mayor cuanta que son: la demanda, contestacin a la demanda, rplica y dplica, se pone trmino normalmente al periodo de discusin. Sin embargo, en el evento de que haya existido reconvencin, debe darse traslado al demandante para que evace la dplica a la demanda reconvencional (artculo 316 inciso 2), con cuya presentacin efectivamente se pone fin a esta etapa. VIII. LA CONCILIACIN Las soluciones alternativas a los conflictos son todos aquellos mecanismos de solucin a la cuestin controvertida en el proceso, que no sea una sentencia definitiva. Entre estas soluciones se encuentra la conciliacin. Concepto Es una salida alternativa, consistente en un acuerdo entre las partes, al que se llega con la intervencin del juez de la causa, del que una vez producido se levantar un acta, que suscrita por las partes y el tribunal, adquiere el valor de una sentencia ejecutoriada en todo aquello a que se extiende el acuerdo, de modo que si es total producir el trmino del juicio. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 192 Por conciliacin se entiende tanto el resultado producido, como las actuaciones reguladas por el legislador como parte del procedimiento, para tratar de conseguir el acuerdo. Una vez producido, ste deber ser reducido a un acta, que deber firmar el propio tribunal y el ministro de fe, que adquiere el valor de una sentencia. Presupuestos de procedencia de la conciliacin obligatoria: La conciliacin no est contemplada en toda clase de procesos, sino que se requiere la concurrencia de determinados presupuestos: a) Debe tratarse de un juicio civil: la regla general es que procede obligatoriamente en todo juicio civil (artculo 262) y en los procedimientos laborales (artculo 442 CT).No procede en algunos procedimientos especiales: i. J uicio ejecutivo de obligaciones de dar, hacer o no hacer ii. Procedimiento para hacer valer el derecho legal de retencin iii. Procedimiento para hacer valer la citacin de eviccin iv. Procedimiento para tramitar los juicios de hacienda b) En ese juicio civil debe ser legalmente admisible la transaccin: el proceso de que se trata, no debe versar sobre determinados bienes jurdicos indisponibles para las partes. El legislador exige que se trate de un juicio en el que sea legalmente admisible la transaccin, sealando que son susceptibles de transaccin todos los derechos y relaciones jurdicas disponibles. No es disponible una serie de derechos, tales como: Los referentes a la personalidad Los que recaen sobre derecho de familia y, Aquellos sobre los que no se puede celebrar actos o contratos, por ejemplo: por constituir objeto ilcito c) Se debe tratar de procesos en que proceda recibir la causa a prueba: hay tres situaciones en las cuales no procede recibir la causa a prueba (artculo 313): i. Si el demandado se allana a todas las peticiones del actor ii. Si el demandado no contradice en materia sustancial y pertinente los hechos del juicio planteados por el actor. iii. Si las partes piden que se falle el juicio, sin ms trmites. En cualquiera de estas situaciones no tiene lugar el trmite de la conciliacin obligatoria. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 193 IX. LA PRUEBA Concepto de prueba procesal: es la actividad de comparacin entre las afirmaciones efectuadas por las partes en sus alegaciones y otras afirmaciones emanadas de terceras personas, destinadas a formar el convencimiento del juzgador. Importancia y eventualidad de la prueba Terminada la fase de discusin, puede sobrevenir la segunda etapa del juicio declarativo: el periodo de prueba. La prueba es una manifestacin de la accin procesal, de vital importancia, pues sin ella es muy difcil para el juez emitir su sentencia. La prueba es la forma de producir el fundamento prctico de las normas jurdicas que determinarn el contenido de la sentencia. A pesar de su trascendencia, eventualmente la prueba puede faltar dentro del juicio. Las situaciones en que faltar el periodo de prueba son: a) Cuando el juicio est constituido slo por cuestiones jurdicas (Art. 313 inciso 1) b) Cuando no es necesario pronunciarse sobre los hechos, ya que el demandado se allana a la demanda (Art. 313 inciso 1). c) Cuando las partes, de comn acuerdo, solicitan al tribunal que falle sin ms trmite (Art. 313 inciso 2). Necesidad de la prueba Se trata de determinar cundo necesitan prueba las afirmaciones de las partes. Esto es as: a) Hechos afirmados que requieren prueba: La regla general es que la prueba recaer sobre las afirmaciones de hecho efectuadas por cada una de las partes en sus respectivos escritos de alegaciones, siempre que sean controvertidos por las afirmaciones de la contraria y, adems, revistan el carcter de sustanciales y pertinentes. Estos hechos afirmados constituyen el thema probandi (Art. 318 inciso 1). Hechos contradictorios: las partes debern probar sus afirmaciones cuando sean discutidas expresamente por la contraria. No basta una controversia tcita, sino que se requiere que sean explcita y expresamente contradichos y exclusivamente en los escritos de alegaciones (Art. 318 inciso 2). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 194 La controversia se produce tambin cuando, en rebelda del demandado, se tiene por contestada fictamente la demanda y, por ende, por negados todos los hechos del actor. Hechos sustanciales: aparte de afirmaciones contradictorias, se requiere que se refiera a hechos esenciales para resolver la cuestin. Son aquellos sin los cuales no se puede pronunciar la decisin del asunto controvertido, de modo que necesariamente el juez debe darlos o no por acreditados para pronunciar su sentencia definitiva. Hechos pertinentes: aquellos hechos que son tiles para la decisin del conflicto. b) Hechos que no requieren prueba: Entre ellos encontramos: Hechos admitidos: aquellos afirmados por alguna de las partes, que resultan expresamente aceptados por la contraria. Por el principio dispositivo, quedan fijados por las partes definitivamente, debiendo el juez aceptarlos y partir de ellos al pronunciar su sentencia. Hechos notorios: aquellos conocidos por todos los integrantes de una comunidad, entre los cuales se encuentra el juez. Hechos presumidos: la presuncin es una actividad probatoria integrada por: un hecho base o indicio y una afirmacin presumida. Cuando esta ltima es recogida en una norma legal se habla de presunciones legales, mientras que si es obtenida por el tribunal, se denomina presuncin judicial. Estos hechos no necesitan ser probados, pero se requiere siempre probar el hecho base o indicio. Por ejemplo: el poseedor de un bien se presume dueo, de modo que lo que debe acreditarse es la calidad de poseedor (Art. 700 CC). X. CONTENIDOS ESENCIALES DE LA GARANTA CONSTITUCIONAL DEL DERECHO A LA PRUEBA El derecho a la prueba se puede conceptualizar como una garanta constitucional autnoma que confiere a todo litigante, la facultad de producir las probanzas que requiere para demostrar la efectividad de sus alegaciones de hecho. Esta garanta se traduce en, a lo menos, los siguientes derechos: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 195 a) A que la causa sea recibida a prueba: el litigante que expone sus hechos, debe disponer del derecho a que la causa sea recibida a prueba, cuando esos hechos sean contradichos por la contraria (Art. 318 inciso 1). b) A que se contemple un trmino probatorio o una audiencia para producir la prueba: en nuestro procedimiento civil se contempla el llamado trmino probatorio, el cual resulta ser slo exclusivo para rendir la testimonial, de modo que el resto de los medios de prueba prcticamente se pueden rendir durante todo el proceso. c) A que las partes puedan proponer vlidamente todas las fuentes de prueba de que dispongan: este aspecto de la garanta implica, segn A. Carocca, que los elementos de prueba no tienen por qu estar limitados slo a los enumerados expresamente por la ley, sino que cualquier medio idneo pueda ser llevado al proceso. Por ejemplo: adelantos tecnolgicos. El artculo 314 debe ser interpretado de manera amplia. d) A que la prueba propuesta vlidamente sea admitida: significa que se permita rendirla y que no sea rechazada por motivos meramente formales, que puedan subsanarse. Salvo razones fundadas, por ejemplo, presentacin fuera de plazo. e) A que la prueba admitida sea practicada: por su importancia en el resultado del juicio, no deben existir obstculos formales en al recepcin de las probanzas. Segn A. Carocca, este aspecto de la garanta constitucional exige que la prueba sea recibida personalmente por el juez. f) A que a todas las partes se les permita intervenir en su prctica: no se trata slo de la prueba propia, sino que tambin de aquella llevada a cabo por la contraria. Hay una serie de preceptos que ordenan hacer efectivo este aspecto de la garanta. Por ejemplo: artculo 364 inciso 5. g) A que la prueba practicada sea valorada por el tribunal: se requiere que todas las pruebas practicadas vlidamente en el proceso sean objeto de apreciacin por el tribunal, sealando qu hechos y por qu medios se han tenido por acreditados, en fundamento de su decisin. Aunque el legislador procesal civil no es del todo claro, esta exigencia se debe considerar en el artculo 170. Adems, hay jurisprudencia que ha establecido con claridad este deber del tribunal. XI. OBJETO DE LA PRUEBA Importa determinar qu es lo que se debe probar: 1. Las afirmaciones de hecho efectuadas por las partes: esto es, la forma en que los propios litigantes sealan que ocurrieron los hechos. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 196 Tales afirmaciones no son exposiciones subjetivas o neutras, sino que estn mediatizadas por la propia valoracin de cada parte. En conclusin, el objeto de la prueba es el elemento fctico que se presenta en el proceso, los datos aportados al juicio, que no son ms que las afirmaciones sobre los hechos efectuadas por las partes, en el momento y las formalidades contempladas en el procedimiento, que es al inicio del juicio. 2. Algunas mximas de la experiencia: aquellas reglas de experiencia comn que pertenecen al acervo de un determinado grupo cultural, por ende, tambin del juez. Tambin pueden ser objeto de prueba. Las mximas de experiencia comunes no requieren de prueba, pero cuando el juez no conoce las mximas de experiencia que debe aplicar, deben serle aportadas. Por ejemplo: mximas propias de una determinada ciencia o arte, requiere de prueba pericial. 3. Exclusin de las normas jurdicas como objeto de prueba. Excepciones: no son objeto de prueba las normas jurdicas aplicables, ya que el juez debe conocerlas, de acuerdo a la mxima jurdica iura novit curia. Por excepcin, debe probarse el derecho en dos casos: i. Cuando se invoca el derecho extranjero: a los tribunales nacionales no se les exige que conozcan el derecho extranjero, por lo que la parte que lo invoca es la que deber acreditarlo (Art. 411). ii. Cuando se invoca la costumbre: se debe probar en los casos en que adquiere el carcter de norma jurdica, esto es: o Cuando la ley se remite a la costumbre o A falta de ley, en asuntos de derecho comercial En estos casos, deben acreditarse los hechos en que se funda la costumbre y, consecuentemente, extraer la norma consuetudinaria. Carga de la prueba Fundamento del onus probando Al trmino de la valoracin de la prueba y antes de emitir su sentencia, el juez se puede encontrar con hechos necesitados de prueba, pero que no han sido Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 197 probados. De acuerdo al principio de inexcusabilidad, el juez est obligado a pronunciar su sentencia, sin que pueda escudarse en la falta de prueba. En estos casos, la ley le ofrece al juez un mecanismo sustitutivo que opera de la siguiente forma: el juez determina un hecho que debi ser probado, pero no lo fue y, al litigante que no lo prob debiendo hacerlo le ha de perjudicar la falta de prueba y, por lo tanto, le atribuye todas sus consecuencias. Se trata de un mecanismo para evitar el non liquet, esto es, una situacin que exista en el derecho romano y, en virtud de la cual, si no se acreditaban los hechos, el juez estaba obligado a sobreseer el proceso. Hoy en da, si no se rinde prueba, el juez deber dictar sentencia desfavorable contra el que no sobrellev la carga de la prueba. Distribucin de la carga de la prueba En esta materia las reglas ms importantes son: a) Corresponde probar al que alega la existencia de un hecho o la extincin de sus efectos jurdicos: lo establece el artculo 1698 CC., pero esta norma se utiliza para toda clase de materias, fuera de las obligaciones. Corresponde probar la existencia de un hecho al que alega que existe y, debe probar su extincin al que la invoca. b) Corresponde probar al que la ley ha obligado a hacerlo: en ciertos casos la ley ha previsto una regla especfica sobre la carga de la prueba. Priman las normas especiales sobre las generales. c) Corresponde probar los hechos constitutivos al actor y los extintivos, impeditivos y excluyentes al demandado: a partir de esta clasificacin de los hechos se puede construir la regla general ms aceptable. As, corresponde al actor probar los hechos constitutivos de su pretensin, y al demandado, los hechos que habitualmente son impeditivos, extintivos y excluyentes. d) Corresponde probar al que tenga ms fcil acceso a las pruebas: en el caso de falta de prueba, se analiza para cual de las partes es ms fcil probar un determinado hecho. Se trata de evitar que una determinada regla general se convierta en prueba diablica o casi imposible para una parte. e) Corresponde probar al que la jurisprudencia ha establecido que debe hacerlo: hay materias respecto de las cuales existe una casustica jurisprudencial, por ejemplo: simulacin, responsabilidad extracontractual; en ellas se ha establecido que la prueba debe producirla el litigante que las demanda. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 198 Inversin de la carga de la prueba Se ha aplicado a tres fenmenos distintos. En stos, la carga de la prueba se hace recaer sobre una parte distinta a la que normalmente le correspondera, sin embargo, slo uno de estos fenmenos importa verdaderamente una inversin de la carga de la prueba. 1) Las presunciones legales, pues relevan de la prueba a la parte favorecida por la presuncin. Sin embargo, las presunciones constituyen la regulacin ordinaria de la carga de la prueba, es decir, fijan imperativamente un determinado hecho, el que puede ser modificado por las partes. 2) Tampoco hay una inversin judicial de la carga de la prueba, aunque se suele utilizar la expresin, para referirse a la prueba que se le exige por el juez a una parte. Por ejemplo: en materia de responsabilidad extracontractual. 3) La nica y verdadera inversin de la carga de la prueba es la de origen convencional. Por ejemplo, en las clusulas de algunos contratos se dispone expresamente que en caso de juicios, la prueba de algn hecho corresponde a uno de los contratantes. Pero lo que realmente sucede en estos casos es que la inversin no afecta a la distribucin en abstracto, sino que slo afecta el supuesto de hecho de la norma material. Valoracin de la prueba Sistemas existentes en general La regla general es que las mximas de la experiencia no estn codificadas, lo cual permite distinguir diferentes sistemas de valoracin de la prueba. Los principales son: 1. Prueba legal o tasada: la ley fija las mximas de la experiencia, disponiendo un determinado efecto para el resultado de cada uno de los medios de prueba. El objetivo perseguido al establecer este sistema de valoracin de la prueba, es la seguridad y uniformidad de las resoluciones judiciales, tratndose de construir en garanta para las personas, de poder predecir el valor probatorio de los diferentes medios de prueba. Se trata de restringir la libertad del juez en la apreciacin de la prueba, por lo que se aaden otras regulaciones, como: i. Limitar el nmero de fuentes de prueba que se pueden emplear ii. Exigir que determinados hechos se prueben slo a travs de ciertos medios de prueba Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 199 iii. Prohibir que algunos hechos se prueben por determinados medios. iv. Limitar el nmero de medios de prueba que se pueden utilizar para acreditar cada hecho, etc. Dentro de los defectos que presenta este sistema, es que hace correr el riesgo de obtener slo verdades formales como resultado del proceso. Se busca un mecanicismo en la valoracin de los resultados de la prueba. Este sistema fue utilizado en pocas histricas, por ello, debido a la poca de su elaboracin, es el sistema ampliamente acogido en el CPC. 2. Sistema de la libre valoracin de la prueba o de la sana crtica: Cuando no se establecen reglas legales sobre el valor probatorio de los medios de prueba, el juez queda facultado para valorar libremente su resultado, de acuerdo con sus propias mximas de experiencia. Esto no significa que la valoracin que el tribunal pueda realizar de la prueba pueda ser arbitraria. La libre valoracin debe ser razonada, crtica y estar basada en las reglas de la lgica y en las mximas de la experiencia. Adems, la libre valoracin, prcticamente exige la inmediacin judicial. Las ventajas de este sistema radican en que permite que el fallo se ajuste ms a la justicia, de acuerdo a la percepcin de la misma por parte del tribunal. Por el contrario, se dice que produce menos certeza, ya que las partes nunca podrn saber el valor real que el juez asign a cada prueba, lo cual no es cierto, pues se puede exigir al juez que explicite cul es el valor de conviccin que asigna a cada prueba. La mayora de la doctrina nacional seala que habra un sistema intermedio entre la prueba legal o tasada y la libre valoracin, que se denomina sistema de la sana crtica , en el cual el juez se encuentra obligado a valorar la prueba rendida de acuerdo a los principios de la lgica y a las mximas de la experiencia. Segn Alex Carocca, son las mismas exigencias del sistema de la libre valoracin. La ventaja de la sana crtica sera que no tiene la rigidez de la prueba legal, ni la excesiva incertidumbre de la libre valoracin. En la sana crtica el juez se encuentra obligado a exponer sus razonamientos o fundamentos. Lgica: aquella parte del conocimiento humano de carcter inmutable y vlida en cualquier tiempo y lugar. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 200 Mximas de la experiencia: reglas, principios o proposiciones, generalmente aceptadas por los que profesan una determinada ciencia. Por ejemplo: todos los hombres de este pueblo son mentirosos, el testigo es de este pueblo, el testigo miente. Supone un razonamiento lgico pero no necesariamente jurdico. 3. Apreciacin en conciencia o de la ntima conviccin: Se encuentra en el extremo opuesto al sistema de la prueba legal o tasada. Este sistema se caracteriza porque permite al juzgador tomar en cuenta cualquier elemento de conviccin, sea que se produzca o no en el proceso y que cumplan o no con las exigencias de las reglas de procedimiento para su produccin. As, no se le exige al tribunal que exponga los motivos de su decisin, sino que es suficiente que la de a conocer. Actualmente, este sistema es inconstitucional, por cuanto no es compatible con las garantas constitucionales del proceso, que exigen la motivacin de las resoluciones judiciales y un debido proceso legal, lo que excluye que se pueda tomar en cuenta elementos del conocimiento privado del juez. Sistema acogido en el procedimiento civil nacional No caben dudas de que se ha acogido el sistema de la prueba legal o tasada. Los rasgos de la regulacin legal que as lo comprueban son: a) Se limita el nmero de fuentes de prueba que se pueden emplear: los artculos 341 CPC y 1698 CC pretenden establecer un numerus clausus de los elementos probatorios, caracterstica de este rgimen de valoracin de la prueba. Esto no obsta a que actualmente se impone una interpretacin progresiva, que permite deducir que se trata de una enumeracin de medios de prueba y no de fuentes de prueba, por lo que no se puede impedir la entrada de nuevos soportes materiales de afirmaciones. b) Se exige que determinados hechos se prueben slo a travs de ciertos medios de prueba: numerosas normas exigen que determinados actos o contratos se prueben slo a travs de ciertas formalidades, que se denominan ad probationem. Por ejemplo: artculo 1709 CC (formalidades consistentes en escritos), artculo 1701 CC (otorgamiento de instrumentos pblicos). c) Se prohbe que algunos hechos se prueben por determinados medios: en la legislacin procesal civil se prohbe expresamente que determinados hechos se prueben a travs de testigos. Por ejemplo: artculo 1709 inciso 2 CC. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 201 d) Se limita el nmero de algunos elementos de prueba que se pueden utilizar para acreditar cada hecho: por ejemplo, en la prueba testimonial se prohbe que cada parte pueda hacer declarar ms de 6 testigos por cada hecho de prueba (artculo 372 CPC). Adems, la absolucin de posiciones slo se puede pedir por dos veces en primera instancia y una en segunda (artculo 385 inciso 2 CPC). e) Se impide a priori la admisin de ciertos elementos de prueba: inhabilidades absolutas y relativas en la prueba testimonial (Art. 357 y 358 CPC). f) Se dispone cul es el valor de conviccin de cada uno de los medios de prueba: es el rasgo ms importante de la actual legislacin procesal civil, en lo referente a la valoracin de la prueba. Por ejemplo, prueba instrumental (Art. 1700 y siguientes CC); testimonial (Art. 384 CPC); confesional (Art. 399 a 402) y, de inspeccin personal del tribunal (Art. 408). Grados de convencimiento Al valorar la eficacia de los medios de prueba, el juez se forma un convencimiento en cuanto a la forma en que ocurrieron los hechos. Este convencimiento admite diversos grados: a) Certeza: ausencia de toda duda respecto a la existencia o inexistencia del hecho. b) Conviccin: creencia fundada respecto a que un hecho se ha producido o no. c) Credibilidad: es un convencimiento en base a sospechas, conjeturas o indicios. Normas legales sobre la apreciacin comparativa de los medios de prueba El artculo 341 enumera los medios de prueba, pero no indica preminencia de uno respecto de otro, la cual est dada por el valor probatorio de cada medio. Adems, el CPC ha establecido normas especiales para tratar el valor comparativo de los medios de prueba, que segn la doctrina son: a) Debe estarse a lo que digan los preceptos especiales: en muchas ocasiones la ley dispone que para probar una determinada afirmacin, debe rendirse una prueba especfica. Por ejemplo: el dominio de los inmuebles slo se puede acreditar por inscripcin en el Conservador de bienes Races, pero no por testigos. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 202 b) Entre dos o ms pruebas contradictorias y a falta de ley que resuelva el conflicto, el juez debe elegir la que crea ms conforme con la verdad (Art. 428), sin que esta apreciacin se considere como infraccin legal. Sin embargo, se ha establecido que esta facultad, en consonancia con el sistema de prueba legal, no es tan amplia como para que se puedan dejar de aplicar las reglas legales especficas sobre valoracin de los medios de prueba. Por ejemplo: artculo 402. La apreciacin comparativa de la prueba se realiza en la sentencia definitiva, en la que deber dejarse constancia de qu forma son apreciadas cada una de las probanzas y por qu se prefiere una a la otra. XII. CLASES Y GRADOS DE PRUEBA Segn la finalidad o contenido de la prueba respecto a las afirmaciones de hecho de las partes, se pueden distinguir varias clases de pruebas. Segn el resultado de la prueba, se habla de grados de la prueba. Se trata de sistematizaciones que se justifican fundamentalmente en un sistema de valoracin de la prueba de carcter legal o tasada. A partir de las clases y grados de prueba, se deducen las siguientes clasificaciones: 1.- De acuerdo al objetivo perseguido por el respectivo medio de prueba, se habla de prueba directa o indirecta: a) Prueba directa o inmediata: tiene por finalidad producir afirmaciones susceptibles de ser comparadas directamente con las vertidas por los litigantes en los escritos de alegaciones. Sirve para comprobar directamente tales afirmaciones. A su vez, se distingue segn de donde proceda, entre: i. Pruebas personales: las nuevas afirmaciones son entregadas al tribunal por las personas que comparecen ante el tribunal en sus respectivas calidades (testigos, confesin, peritajes). ii. Pruebas reales: las personas realizan sus afirmaciones con anterioridad, las que son consignadas en un soporte material o bien, se extraen por el juez de este ltimo (instrumentos). b) Prueba indirecta o mediata: aquella que sirve para extraer nuevas afirmaciones a partir de otras que ya se han efectuado por los medios de prueba. Luego, este tipo de prueba, permitir fijar por deduccin los hechos controvertidos. Se trata de las presunciones (tambin llamadas prueba Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 203 indiciaria, crtica o de presunciones). Sin embargo, es muy difcil aceptar que las presunciones sean efectivamente medios de prueba. 2.- De acuerdo a la finalidad perseguida por el medio de prueba, se distingue entre prueba principal, contraprueba y prueba de lo contrario: a) Prueba principal: va encaminada a producir afirmaciones instrumentales que corroboran las vertidas por la propia parte en sus escritos de alegaciones. Constituye la regla general. b) Contraprueba: destinada nicamente a destruir la veracidad de las afirmaciones de la parte contraria. Esto supone que se niegan los hechos afirmados por la otra parte y por ende, se procede a acreditar esa negativa, ya sea demostrando que no ocurrieron, o que sucedieron de otra manera. c) Prueba de lo contrario: actividad tendiente a destruir el hecho presumido, normal o legalmente, en virtud de una presuncin legal o judicial. La forma de impedir que pueda operar una presuncin es convenciendo al juzgador de que el hecho base no ha tenido lugar. 3.- Atendiendo a la intencionalidad o destino que se va a dar a una prueba, se distingue entre prueba preconstituida y prueba causal: a) Prueba preconstituida: aquella que se realiza con anterioridad al proceso. Es tpicamente la prueba instrumental. b) Prueba causal o circunstancial: aquella que se prepara dentro del mismo juicio. Por ejemplo: confesin y prueba testimonial. 4.- Segn la doctrina, si se atiende al resultado de la prueba, se pueden distinguir tres estadios diferentes, que pueden llamarse grados de prueba . Lo importante es que ser siempre el tribunal el que decidir si resulta convencido de la afirmacin de la parte o si no resulta convencido. Segn estos grados de prueba se distingue entre plena prueba, principio de prueba y falta de prueba: a) Plena prueba: aquella afirmacin de hecho que ha quedado completamente probada, en concepto del tribunal que realiza la valoracin. b) Prueba semiplena o principio de prueba: aquella afirmacin de un hecho que ha quedado probada slo indiciariamente. Es decir, por si misma no puede producir el convencimiento completo del tribunal, pero s puede servir para complementarla con los resultados de otros elementos probatorios y, finalmente, tener por acreditada la afirmacin de hecho. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 204 c) Falta de prueba: aquel hecho afirmado que simplemente no ha podido ser probado, ya sea porque no se ha producido prueba alguna, o bien porque la que se ha producido no ha logrado el convencimiento del juzgador. Principio de prueba: es un concepto instrumental que responde a un momento previo a la prueba. Consiste en una valoracin sumaria de las pruebas, fundamentalmente documentales, realizada antes del inicio del procedimiento probatorio. Constituye una estimacin anticipada y provisional del resultado que pretenden arrojar determinadas pruebas, lo cual permite tambin adoptar una resolucin provisional y de eficacia limitada temporalmente, pero suficiente para permitir el desarrollo de una determinada cuestin procesal. Por ejemplo: el fumus boni iuris en materia de medidas cautelares. XIII. EL PROCEDIMIENTO PROBATORIO A.- Recepcin de la causa a prueba El periodo de prueba es eventual dentro de un proceso, aunque todos los procedimientos deben contemplarlo. En un juicio concreto, es posible excluir la fase probatoria, por lo que es necesario tomar una decisin acerca de su procedencia, lo que se hace a travs del pronunciamiento de una resolucin judicial. i. Situaciones en las que procede la recepcin de la causa a prueba: la resolucin judicial que decide si en el proceso tiene lugar la fase de prueba se denomina en el foro nacional auto de prueba, cuya primera determinacin es precisamente la de recibir la causa a prueba. En nuestro procedimiento civil, las partes pueden determinar que el asunto sea decidido sin que tenga lugar la prueba, lo que sucede en tres casos (ya estn en la importancia y eventualidad de la prueba). ii. El auto de prueba: si el tribunal estima que hay hechos controvertidos, sustanciales y pertinentes, dicta una resolucin llamada auto de prueba, cuyo contenido es: a. La orden de recibir la causa a prueba b. La determinacin de los hechos sustanciales, pertinentes y controvertidos, sobre los cuales debe recaer la prueba. c. Por costumbre, la fijacin de los das y horas, dentro del trmino probatorio ordinario, en que se recibir la prueba testimonial. Generalmente se fijan los 5 2 ltimos das del trmino probatorio. La denominacin de auto se debe a la tradicin histrica, porque en nuestro derecho procesal se ha aceptado que, segn la clasificacin del artculo 158, es una sentencia interlocutoria de segunda clase, en Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 205 cuanto resuelve sobre un trmite que sirve de base para el pronunciamiento de la sentencia definitiva. Si el juicio se sigue en rebelda del demandado, se debe recibir la causa a prueba, ya que el demandante debe acreditar los hechos afirmados en su demanda. Si el tribunal omite la dictacin del auto de prueba y alguna de las partes no est de acuerdo, puede apelar (Art. 326 inciso 1). Este recurso se refiere a la situacin que se produce cuando se niega la recepcin de la causa a prueba, es decir, no se dicta el auto de prueba; pero si ste se dicta, tambin proceden recursos en su contra. B.- Recursos contra el auto de prueba El auto de prueba, por su importancia, se notifica por cdula (Art. 48). Al dictar esta resolucin, las partes pueden quedar disconformes, entonces pueden entablar en su contra dos recursos diferentes: Recurso de reposicin: es lo primero que se permite interponer en contra del auto de prueba (Art. 319). Se trata de un recurso dotado de especiales caractersticas, porque: i. Tratndose de una sentencia interlocutoria, no podra ser impugnada mediante reposicin, que slo procede contra autos y decretos ii. El plazo para pedir esta reposicin es de 3 das, siendo que la regla general es que este recurso se interponga dentro de 5 das. En la reposicin puede solicitarse que: i. Se rectifiquen los hechos sustanciales, pertinentes y controvertidos ii. Se eliminen algunos hechos considerados por el tribunal con esas caractersticas. iii. Se agreguen nuevos hechos (Art. 319 inciso 1). El tribunal puede resolver de plano esta reposicin, o bien, darle tramitacin de incidente (Art. 319 inciso 2). Recurso de apelacin: procede slo en subsidio de la reposicin y para el caso de que sta no sea acogida. Deben entablarse ambos en un mismo escrito. No es necesario fundamentar ni formular peticiones concretas, si el recurso de reposicin Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 206 cumple con esas exigencias (Art. 189 inciso 3). Se hace una remisin y se dan por reproducidos todos los argumentos y peticiones concretas que fundamentan el recurso de reposicin. Esta apelacin se concede en el slo efecto devolutivo (Art. 319 inciso 3). Admitido a tramitacin el recurso de apelacin, se pueden presentar las siguientes situaciones: a) Que se confirme la resolucin apelada, caso en que la sentencia del tribunal de segunda instancia no presenta problemas. b) Que el tribunal superior modifique o agregue hechos nuevos. Se presentan dificultades, porque el trmino probatorio puede haber vencido en el curso de todas estas diligencias (importante para la prueba testimonial, ya que el trmino es fatal para rendirla). En este caso, procede abrir un trmino especial de prueba, que no podr exceder de 8 das (Art. 339 inciso 4). Por otro lado, la resolucin que acoge la reposicin del auto de prueba es apelable, aunque en el slo efecto devolutivo (Art. 326 inciso 1). C.- Nmina de testigos y minuta de puntos de prueba Plazo (artculo 320) El plazo es de 5 das, pero se debe distinguir: Cinco das siguientes a la ltima notificacin de la resolucin que recibe la causa a prueba Cinco das siguientes a la notificacin por el estado diario de la resolucin que se pronuncie sobre la ltima solicitud de reposicin (en caso de haberse interpuesto). Obligaciones: a) Acompaar nmina de testigos: tiene por finalidad proporcionar la identidad del o de los testigos para efectos de que la contraparte conozca anticipadamente su individualizacin y las inhabilidades que les puedan afectar. Debe adems sealarse el domicilio (su importancia es que slo son admisibles los testigos incluidos en la nmina, en virtud de lo establecido en el artculo 372, salvo casos calificados). b) Acompaar una minuta con los puntos de prueba: los testigos deben ser interrogados al tenor de los puntos de prueba fijados por el tribunal o acerca de los sealados en la minuta. Se ha entendido que su omisin no priva a la parte del derecho a rendir la prueba testimonial y los testigos son interrogados al tenor de los puntos de prueba fijados por el tribunal, ya que, es una facultad renunciable de las partes, no hay sancin por la omisin. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 207 D.- Trmino probatorio Concepto Es el periodo que se fija por la ley para que las partes puedan rendir su prueba y particularmente su prueba testimonial. El trmino probatorio comienza a correr desde: a) La ltima notificacin a las partes del auto de prueba, si no se ha deducido en su contra recurso de reposicin (notificacin por cdula, artculo 48). b) La notificacin a todas las partes, por el estado diario (sea que se rechace o acoja la reposicin), de la resolucin que se pronuncia sobre la ltima reposicin interpuesta contra el auto de prueba (artculo 320 inciso 1). Caractersticas del trmino probatorio 1. Es fatal slo para rendir la prueba testimonial: es decir, se extingue con el slo transcurso del plazo e impide que la actuacin procesal se pueda llevar a cabo con posterioridad (artculo 340 inciso 1). Esto es, sin perjuicio de los trminos especiales de prueba, que permiten rendir la prueba testimonial fuera del trmino ordinario y extraordinario. Los otros medios de prueba pueden producirse en otras etapas del procedimiento, antes o despus del trmino probatorio. Por ejemplo: artculo 348 y 327 inciso 1. 2. Es un trmino comn: para todas las partes del proceso, lo que determina desde cundo comienza a correr. 3. Es un plazo legal: sta es la regla general, salvo los trminos especiales (plazos judiciales). 4. Es un plazo convencional: cuando las partes, de comn acuerdo, reducen el trmino probatorio. 5. Es un plazo de das hbiles: artculo 66. Art. 66 inciso 1 CPC. Los trminos de das que establece el presente Cdigo, se entendern suspendidos durante los feriados, salvo que el tribunal, por motivos justificados, haya dispuesto expresamente lo contrario. 6. No se suspende por voluntad unilateral de las partes: salvo que todas las partes lo pidan (artculo 339). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 208 Tipos de trminos probatorios Segn el lugar en que deba producirse la prueba, en particular la testimonial, el legislador contempla 2 tipos diferentes de trmino probatorio: ordinario y extraordinario. 1) Trmino probatorio ordinario: es el plazo de que disponen las partes para producir su prueba y, en particular, la testimonial, dentro del territorio jurisdiccional del tribunal ante el que se sigue el juicio. Dura 20 das y se suspende durante los feriados (artculo 328 inciso 1). Sin embargo, las partes de comn acuerdo pueden: i. Restringirlo, es decir, reducir su duracin (Art. 328 inciso 2) ii. Suspenderlo, por ende, hacer inhbiles determinados das para rendir prueba y permitir que la fecha de su extincin se extienda en el tiempo (Art. 339 inciso 1). Durante el trmino probatorio ordinario puede rendirse toda clase de pruebas. 2) Trmino probatorio extraordinario: aquel trmino probatorio que se agrega al trmino probatorio ordinario, para rendir prueba fuera del territorio jurisdiccional del tribunal ante el que se sigue el juicio. Se justifica en que a la poca en que se consolid nuestro derecho procesal habra ms dificultades de desplazamiento. Se contemplaron para efectos de su reglamentacin dos clases de trmino probatorio extraordinario: i. Para rendir prueba en otra comuna y dentro del territorio nacional ii. Para rendir prueba en el extranjero. Caractersticas generales del trmino probatorio extraordinario: a) Corre a continuacin del trmino probatorio ordinario: es decir, una vez que el trmino probatorio ordinario vence. Se trata de un plazo que se le agrega al trmino probatorio ordinario, por ello es ms propio hablar de aumento extraordinario del trmino probatorio. Este plazo agregado dura un nmero variable de das, de acuerdo a la distancia en que se encuentra el lugar en que se va a rendir la prueba, respecto de aquel en que est ubicado el tribunal en que se sigue el juicio. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 209 b) Tiene lugar en procedimientos especialmente indicados. Procede en: J uicio ordinario de mayor cuanta (Art. 329 y siguientes) J uicio ordinario de menor cuanta (aunque no puede ser superior a 20 das; Art. 698 N 3). J uicio sumario, sin que pueda exceder de 30 das (Art. 682 y 90). J uicio sobre alimentos J uicio ejecutivo, siempre que lo pida el ejecutante y sin que pueda exceder de 20 das. c) Oportunidad en que debe pedirse: antes de vencido el trmino probatorio ordinario, para que pueda seguir corriendo sin interrupcin (Art. 333). Al solicitarse deber indicarse expresamente cul es el lugar en que dicha prueba debe rendirse. d) Lugar en que puede rendirse prueba: slo se puede rendir prueba en aquel lugar para el cual se ha concedido (Art. 335). En la prctica, la parte presenta una lista de testigos que incluye algunos domiciliados fuera del asiento del tribunal de la causa, por lo que se solicita que se despache un exhorto al tribunal de sus domicilios y la concesin del trmino probatorio extraordinario que corresponda. Trmino probatorio para rendir prueba dentro del territorio nacional a) Requisitos de la solicitud de aumento extraordinario: Se debe conceder slo por el hecho de que la parte lo pida Podra no concederse cuando haya justo motivo de creer que se pide maliciosamente con el slo propsito de demorar el juicio (Art. 330). b) Forma en que se concede: se concede con citacin, es decir, el tribunal debe acoger la solicitud y, al mismo tiempo, conferir a la otra parte la posibilidad de oponerse dentro de tercero da a dicha decisin. Si la contraria se opone, se origina un incidente, que se tramita de acuerdo a las reglas generales y que termina con una resolucin que acoge o deniega la mantencin del aumento extraordinario. Si la contraparte no se opone, se rinde la prueba en el trmino extraordinario concedido por el tribunal (Art. 336 inciso 1). c) Obligacin de pagar los gastos de la contraria en caso que no se rinda la prueba (gastos en que incurri para presenciar las diligencias): Art. 337 inciso 1. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 210 Esta condena, que se impone a la parte que ha solicitado el trmino probatorio extraordinario, se fija en la sentencia definitiva, aunque el tribunal podr exonerar de ella a la parte que acredite no haber rendido la prueba por motivos justificados (Art. 337 inciso 2). Trmino probatorio extraordinario para rendir prueba en el extranjero a) Requisitos para concederlo: en la solicitud se deben acompaar al tribunal antecedentes que hagan verosmil la existencia de medios probatorios en el extranjero o la existencia de testigos que puedan deponer sobre el asunto controvertido (Art. 331). b) Forma en que se concede: se concede con audiencia (Art. 336 inciso 1), es decir, no se acoge automticamente la peticin, sino que se confiere traslado a la contraparte, con lo que siempre se da lugar a un incidente, haya o no oposicin de la contraria. Este incidente debe ser resuelto por el tribunal, decidiendo si otorga o no el trmino probatorio extraordinario solicitado. c) Caucin que se exige: para dar curso a la solicitud de trmino probatorio extraordinario para rendir prueba en el extranjero, el tribunal debe exigir una caucin, consistente en el depsito de una suma de dinero, en la cuenta corriente del tribunal (Art. 338 inciso 1). d) Sancin para el caso de que no se rinda la prueba ofrecida: la parte que ha solicitado y obtenido el aumento extraordinario para rendir prueba en el extranjero y no la rinde, pierde la cantidad consignada si: i. No ha hecho diligencia alguna para rendir la prueba ii. Los testigos sealados no tenan conocimiento de los hechos, ni se han hallado en situacin de conocerlos iii. Los testigos o documentos no han existido nunca en el pas en que se ha pedido que se practiquen las diligencias (Art. 338 inciso 2). En estos casos, la cantidad consignada se aplica al fisco. e) Obligacin de pagar los gastos de la contraria (gastos en que incurri para presenciar las diligencias): Art. 337 inciso 1. Esta condena, que se impone a la parte que ha solicitado el trmino probatorio extraordinario, se fija en la sentencia definitiva, aunque el tribunal podr exonerar de ella a la parte que acredite no haber rendido la prueba por motivos justificados (Art. 337 inciso 2). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 211 Trmino probatorio especial Segn la mayora de la doctrina nacional, hay un tercer tipo de trmino probatorio que se agrega al ordinario y extraordinario: Concepto Es el periodo fijado por el tribunal para recuperar los das durante los cuales no ha sido posible para las partes rendir prueba, por razones ajenas a su voluntad, sea durante el trmino probatorio ordinario o extraordinario. Siempre se requiere que la parte reclame oportunamente la dificultad, que legalmente se denomina entorpecimiento, que puede ser cualquier circunstancia de hecho. Por ejemplo: enfermedad, incendio, corte de camino (impide al testigo acudir a la audiencia de prueba). La solicitud se tramita como incidente, en cuaderno separado (Art. 339 inciso 1), resolvindose por el tribunal si se admite y su duracin y; si es para el trmino probatorio extraordinario, tambin deber indicar el lugar para el que se concede. Requisitos de procedencia del trmino probatorio especial a) Tiene que estar corriendo un trmino probatorio ordinario o extraordinario b) Debe ocurrir un entorpecimiento c) El entorpecimiento puede impedir la prueba, con carcter general o respecto a algn lugar determinado (cuando se haya solicitado trmino probatorio extraordinario). d) Para el tribunal es facultativo otorgar un trmino probatorio especial e) Durar el nmero de das que haya durado el entorpecimiento segn el tribunal y para el lugar en que haya ocurrido. f) La parte que lo alega tiene que haber reclamado el entorpecimiento en el momento de presentarse o dentro de los tres das siguientes (Art. 339 inciso 3). g) El entorpecimiento no debe atribuirse a culpa de quien solicita el trmino probatorio especial. Casos especficos de trmino probatorio especial En estos casos siempre debe concederse: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 212 a) Cuando se acoge un recurso de apelacin contra el auto de prueba: se concede en el slo efecto devolutivo, por lo que mientras se conoce y resuelve en la respectiva Corte de Apelaciones, pueden haber transcurrido los trminos probatorios ordinario o extraordinario. Debe concederse un trmino probatorio especial por el nmero de das que fije el tribunal, pero que no puede exceder de 8 das. Ac, el entorpecimiento procede automticamente, sin que deba alegarse ni probarse por la parte, pues es una circunstancia ajena a la voluntad de las partes (Art. 339 inciso final). b) Cuando se trata de una prueba testimonial comenzada durante el trmino probatorio ordinario o extraordinario pero que no haya podido concluirse por causas ajenas a la voluntad de las partes. El legislador permite al litigante afectado solicitar un trmino probatorio especial, que debe ser breve y cuya duracin debe ser fijada por una sola vez por el juez. La peticin debe hacerse en el trmino probatorio o dentro de los tres das siguientes a su vencimiento (Art. 340 inciso 1 y 2). c) Inasistencia del juez a la audiencia: el tribunal debe certificarlo y automticamente el tribunal debe fijar de oficio un nuevo da para la recepcin de la prueba (Art. 340 inciso 3). La prueba ilcita Limitaciones al derecho a la prueba Todo derecho fundamental tiene lmites que derivan de la necesidad de respetar otros derechos fundamentales, los que siempre deben conjugarse de acuerdo al principio de proporcionalidad. Tratndose del derecho fundamental a la prueba, los lmites ms importantes son los llamados lmites intrnsecos, que son inherentes a la actividad probatoria, y son de 3 rdenes: la impertinencia, la inutilidad y la ilicitud. Prueba impertinente: aquella que no versa sobre hechos que suponen un elemento til para la declaracin judicial del factum probandum (prueba de lo que no se refiere a las afirmaciones de hecho que deben probarse). Prueba intil: aquella que por su inadecuacin de medio afn, se puede conjeturar razonablemente que no alcanzar el resultado previsto. Prueba ilcita: aquellas pruebas propuestas por las partes que han sido obtenidas con infraccin de derechos fundamentales y que, por lo tanto, pueden ser excluidas de un proceso. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 213 Segn Alex Carocca, en nuestro pas debe restarse valor a cualquier elemento probatorio obtenido con infraccin de las garantas constitucionales, ya que por esa sola razn, adolecera de nulidad. Por ejemplo: derecho a la vida privada y a la honra, libertad de conciencia, inviolabilidad del hogar, etc. Adems, se debe agregar cualquier otro derecho fundamental reconocido en los tratados internacionales sobre derechos humanos (Art. 5 inciso 2 CPR). XIV. LOS MEDIOS DE PRUEBA Distincin con el concepto de fuentes de prueba Concepto: Fuente de prueba es la persona o elemento material que proporciona o en el que constan las afirmaciones instrumentales que permitirn al juez compararlas con las afirmaciones iniciales de las partes, para tener o no por probadas estas ltimas. Es un concepto extrajurdico, metajurdico o ajurdico, que se corresponde a una realidad anterior al proceso y extraa al mismo. Lo importante es comprender que estos elementos o personas existen con independencia de que llegue a realizarse o no un proceso. Por ejemplo: un vecino que vio el hecho, una fotografa, una escritura pblica, etc. Los medios de prueba Se trata de un concepto jurdico, que tiene lugar en un proceso concreto, que produce efectos de carcter procesal y que presupone la existencia de las fuentes de prueba. La actividad probatoria supone que las partes deben buscar las fuentes de prueba y luego, iniciado el juicio, debern observar las reglas de procedimiento para incorporarlas vlidamente al proceso, estas normas de procedimiento constituyen los medios de prueba. Concepto: Medios de prueba son el conjunto de formalidades establecidas por el legislador para incorporar a un proceso las fuentes de prueba. Segn Bernales, son todos los instrumentos, cosas o circunstancias en las cuales el juez encuentra los motivos de su conviccin frente a las proposiciones de las partes. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 214 Clasificacin de los medios de prueba (Bernales) Los criterios de clasificacin derivan de los sistemas probatorios o dicen relacin al contacto entre el juez y el hecho: a) Segn el contacto del juez con los hechos 1. Directas: permiten al tribunal formarse su conviccin por la observacin propia y directa del hecho. Por ejemplo: inspeccin personal 2. Indirectas: el tribunal se forma su conviccin a travs de otros hechos o de dichos de terceros. Por ejemplo: prueba testimonial y pericial. b) Segn cuando se origina la prueba 1. Preconstituidas: existen antes del juicio y tienen una eficacia jurdica potencial. Por ejemplo: instrumentos. 2. Circunstanciales: nacen o se producen durante el juicio. Por ejemplo: prueba testimonial. c) Segn su eficacia 1. Que producen plena prueba: aquellos medios que reuniendo los requisitos legales, por s solos, permiten dar por acreditado un hecho. Por ejemplo: confesin acera de hechos personales (prueba ms plena en materia civil). 2. Que no producen plena prueba (o que producen semiplena prueba): son aquellos medios que por s solos no permiten acreditar los hechos, sino que requieren para ello de otras pruebas. d) Segn su relacin con el conflicto 1. Pertinentes: dicen relacin con el asunto controvertido 2. Impertinentes: no dicen relacin con el asunto controvertido. e) Segn los requisitos para rendir prueba 1. Prueba legal 2. Prueba ilegal Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 215 f) Segn los efectos que produce en el tribunal 1. Idneas: llevan al tribunal a adquirir la certeza acerca de un hecho 2. Ineficaces: no llevan al tribunal a adquirir la certeza acerca de un hecho. Para comprobar la certeza y utilidad de las nociones de fuentes de prueba y medios de prueba, se debe apreciar su concreta operatoria en cada uno de los medios probatorios: Operatoria concreta de las fuentes y medios de prueba En la confesin La fuente de prueba es la persona del litigante y su conocimiento de los hechos. El medio de prueba es la confesin, es decir, la declaracin del litigante. En la prueba documental La fuente de prueba es el instrumento como materialidad. El medio de prueba es la prueba documental. En la prueba testimonial La fuente de prueba es el testigo y su conocimiento de los hechos. El medio de prueba es el testimonio, que constituye la declaracin del testigo. En la inspeccin personal La fuente de prueba es el lugar, la cosa, materia o persona que se somete a la inspeccin del tribunal. El medio de prueba es la actividad de reconocimiento que realiza el propio juez, que se debe plasmar en un acta que se agrega al expediente. En la prueba pericial La fuente de prueba es la cosa, materia o persona que se somete a la pericia. El medio de prueba es la actividad de reconocimiento que realiza el perito. Medios de prueba en particular 1. La prueba instrumental Tambin se le denomina prueba documental. Alex Carocca considera que documento e instrumento son sinnimos, sin embargo, usualmente se seala que Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 216 instrumento sera nicamente el escrito y, que todo el resto de elementos materiales capaces de contener afirmaciones de las personas, sera documento. Los principales elementos que componen la nocin instrumento son: a) Es un objeto material que contiene afirmaciones o permite deducirlas b) No se puede identificar con un escrito, ya que hay otros materiales que pueden contener afirmaciones. Por ejemplo: cd, videos, etc. c) Ms importante que la materialidad del documento es su contenido. Clases de documentos o instrumentos a) De acuerdo con la forma del documento y persona que los autoriza: i. Pblico ii. Privado. b) De acuerdo a determinada cualidad del documento, en relacin a ciertas actuaciones procesales concretas: i. Autntico: se opone al falsificado, ya sea de forma o de fondo, es decir, que no es otorgado por el funcionario o por las personas que en l se indican o cuando se han alterado las declaraciones que contiene. ii. Indubitado: es aquel cuya autenticidad no se pone en duda iii. Legalizado: es un documento indubitado, al cual se le aade la garanta de que la forma que aparece en l, corresponde a la persona que lo suscribe. c) Segn el lugar en que son otorgados, respecto a aquel en que se lleva a cabo el juicio: i. Nacionales: aquellos otorgados en el mismo Estado en que se realiza el juicio. ii. Extranjeros: aquellos otorgados o que se hallan en otras naciones distintas a aquella en que se sigue el juicio. A LOS INSTRUMENTOS PBLICOS Concepto Instrumento pblico es el instrumento autorizado con las solemnidades legales, por el competente funcionario (Art. 1699 inciso 1 CC). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 217 Requisitos 1. Que sea otorgado por competente funcionario: debe otorgarse por un funcionario pblico, es decir, perteneciente al Estado, cualquiera sea el organismo. Adems, debe ser competente, esto es, que est autorizado por la ley para hacerlo, que acte dentro del marco que la ley le confiere y que acte dentro de su territorio jurisdiccional. 2. Que sea otorgado cumpliendo con las exigencias legales: las cuales son diferentes segn el tipo de instrumento pblico de que se trate. Hay dos clases de instrumentos pblicos: las escrituras pblicas y los dems. Las escrituras pblicas Concepto Escritura pblica es el instrumento pblico otorgado con las solemnidades que fija la ley, por el competente notario e incorporado en su protocolo o registro pblico (Art. 430 COT). a) Debe ser otorgado ante notario pblico: que segn el artculo 399 del Cdigo Orgnico de Tribunales, son los ministros de fe pblica encargados de autorizar y guardar en su archivo los instrumentos que ante ellos se otorgaren, de dar a las partes interesadas los testimonios que pidieren y, de practicar las dems diligencias que la ley les encomiende. b) Debe ser incorporada a su protocolo o registro pblico: el cual se formar insertando la escritura en el orden numrico que les haya correspondido en el Repertorio (Art. 429 COT). Escrituras consideradas no pblicas o autnticas Carece de valor probatorio la escritura que: Est autorizada por quien no sea notario o se trate de un notario incompetente, suspendido o inhabilitado. No est incorporada en el respectivo protocolo No conste la firma de los comparecientes No est escrita en idioma castellano Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 218 En las firmas de las partes o del notario o en las escrituras manuscritas no se haya usado tinta indeleble. No se firme dentro de los 60 das siguientes a su fecha de anotacin en el Repertorio. Protocolizacin de documentos Concepto Protocolizar un documento significa agregar un documento al final del registro de un notario a pedido de quien lo solicita (Art. 415 inciso 1 COT). Puede referirse tanto a instrumentos pblicos como privados. Adems, para que la protocolizacin produzca efectos legales, debe dejarse constancia de ella en el Repertorio el da en que se presente el documento. Efectos de la protocolizacin a) Permite al instrumento privado adquirir fecha cierta respecto de terceros (Art. 419 COT). b) El documento queda guardado y protegido, ya que, slo puede ser desglosado del protocolo en virtud de un decreto judicial (Art. 418 COT). c) Pueden obtenerse del documento las copias autorizadas que se deseen (Art. 421 COT). d) Determinados documentos, una vez protocolizados, pasan a adquirir la misma fuerza que un documento pblico, entre ellos: testamentos abiertos y cerrados; otros testamentos; actas de ofertas de pago; instrumentos otorgados en el extranjero (Art. 420 CPC). Agregacin de instrumentos pblicos en juicio Muchos instrumentos constan de un solo ejemplar, por lo que el legislador permite que se agreguen copias, siempre que cumplan con los requisitos legales. Lo importante es que conste efectivamente que se trata del documento original o de sus copias. Es por eso que el artculo 342 enumera los instrumentos que se pueden agregar al juicio como instrumentos pblicos. Art. 342 CPC. Sern considerados como instrumentos pblicos en juicio, siempre que en su otorgamiento se hayan cumplido las disposiciones legales que dan este carcter: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 219 1 Los documentos originales; 2 Las copias dadas con los requisitos que las leyes prescriban para que hagan fe respecto de toda persona, o, a lo menos, respecto de aquella contra quien se hacen valer; 3 Las copias que, obtenidas sin estos requisitos, no sean objetadas como inexactas por la parte contraria dentro de los tres das siguientes a aquel en que se le dio conocimiento de ellas; 4 Las copias que, objetadas en el caso del nmero anterior, sean cotejadas y halladas conforme con sus originales o con otras copias que hagan fe respecto de la parte contraria; y 5 Los testimonios que el tribunal mande agregar durante el juicio, autorizados por su secretario u otro funcionario competente y sacados de los originales o de copias que renan las condiciones indicadas en el nmero anterior. 6. Los documentos electrnicos suscritos mediante firma electrnica avanzada. En esta materia tiene importancia el concepto de cotejo de instrumentos, que consiste en comprobar judicialmente la autenticidad de una copia de un instrumento pblico acompaada al proceso, comparndola con su original o con otras copias ya reconocidas (Art. 344). Oportunidad para producir la prueba instrumental Los instrumentos se pueden acompaar prcticamente durante todo el transcurso del juicio, e incluso antes de la demanda, concretamente: a) Antes del procedimiento, como medida prejudicial probatoria (Art. 273). b) Al momento de presentar la demanda (demandante) y de ah en adelante (demandado). c) Hasta el vencimiento del trmino probatorio en primera instancia o hasta la vista de la causa, en segunda instancia (Art. 348 inciso 1) d) Despus de la oportunidad procesal como medida para mejor resolver (Art. 159). Iniciativa para la produccin de la prueba documental Le corresponde a las partes, como una manifestacin del principio de aportacin de parte. Son ellas las que deben decidir qu documentos y cundo, dentro del plazo legal, van a presentar en el juicio. Excepcin: documentos agregados por el tribunal como medida para mejor resolver. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 220 Forma en que deben agregarse al proceso los instrumentos pblicos Todos los documentos pblicos que presenten las partes deben acompaarse con citacin, es decir, la parte contraria dispondr del plazo de 3 das para exponer su opinin (Art. 342 N 3 y 795 N 5). Si la contraparte objeta el documento, podr dar lugar a un incidente, que terminar con una sentencia interlocutoria que acoger o rechazar la objecin y, por ende, otorgar o no mrito probatorio al instrumento. Si la parte no lo acompaa con citacin y, sobre todo, si el tribunal tampoco la decreta de oficio, el instrumento no puede ser considerado para fundar el fallo; si as lo hiciera, incurrir en un vicio de casacin en la forma, que traer consigo la anulacin de la sentencia definitiva (Art. 768 N 9 en relacin con el 795 N 5). Instrumentos en poder de un tercero o de la contraparte Podr solicitarse su exhibicin por el litigante que lo requiera, siempre que: 1- Se seale la parte o el tercero en cuyo poder se encuentre 2- Se trate de instrumentos que tengan directa relacin con la cuestin controvertida y, 3- Que no tengan el carcter de secreto o confidencial (Art. 275). Si no se exhiben, sin justa causa, hay dos sanciones posibles: a) Podr apremiarse al desobediente con multa o arresto y decretarse allanamiento al lugar en que se encuentre el documento (Art. 276). b) Si se trata de la parte contraria, pierde su derecho a hacerlo valer en juicio, salvo que: i. La otra parte los haga valer tambin en apoyo de su defensa ii. J ustifica o aparece de manifiesto que no los pudo exhibir antes iii. Se refiere a hechos distintos a aquellos que motivaron la solicitud de exhibicin (Art. 277). La exhibicin consiste en mostrar el documento sin que sea necesario agregar al expediente el original, pero como se trata de un procedimiento escrito, siempre deber dejarse copia, la que se agregar al expediente para su lectura por el juez que pronuncie la sentencia. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 221 Instrumentos pblicos otorgados en el extranjero Para que puedan adquirir valor probatorio en Chile, deben ser legalizados y si estn en lengua extranjera, deben ser traducidos. Legalizacin Es el procedimiento para acreditar la autenticidad de un instrumento pblico extranjero (Art. 345). Las formalidades de los instrumentos pblicos se determinan por la ley del pas en que se otorgan (locus regit actum), pero su autenticidad se prueba segn el CPC (Art. 17 CC). Los requisitos de los instrumentos extranjeros son dos: i. Su forma debe ajustarse a la ley del pas en que se otorg. ii. Se debe acreditar su autenticidad, esto es, demostrar que fue realmente otorgado por las personas y de la manera que en l se seala. Traduccin En caso de que un instrumento extranjero sea presentado en idioma extranjero, es posible que: a) Se acompae con traduccin: sta adquiere pleno valor, salvo que la parte contraria, dentro del plazo de 6 das, la objete y exija que sea revisada por un perito (Art. 347 inciso 2), caso en que se proceder de la misma forma que si fuera acompaado sin traduccin. b) Se acompae sin traduccin: se mandar a traducir por un perito, designado directamente por el tribunal. Sus honorarios deben ser pagados por la parte que presente el documento (Art. 347 inciso 1). Valor probatorio de los instrumentos pblicos Hay que distinguir entre: Valor probatorio entre las partes: entre ellas, un instrumento pblico legalmente acompaado hace plena prueba, es decir, el juez debe dar por probadas las afirmaciones respectivas sobre determinadas circunstancias contenidas en el instrumento, mientras que respecto del resto de las afirmaciones, no produce esos efectos: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 222 a) Produce plena prueba (Art. 1700 CC) Sobre el hecho de haberse otorgado Del hecho de haberse otorgado por las personas que se sealan Del hecho de haberse otorgado de la manera que en l se expresa En cuanto a su fecha b) En cuanto a las declaraciones que contiene: no produce plena prueba en todo su contenido, sin embargo, hay ciertos aspectos y afirmaciones respecto a las que un instrumento pblico produce plena prueba: Sobre el hecho de haberse efectuado las declaraciones que contiene, por cuanto son realizadas con la intervencin de un funcionario pblico. Respecto a la verdad de algunas declaraciones, que renan determinadas condiciones. Por ello, hay que diferenciar entre: i. Declaraciones dispositivas: se hacen con el fin de expresar el consentimiento, es decir, de manifestar la voluntad de dar vida a un acto jurdico, ya sean actos que creen, modifiquen o extingan derechos. El documento pblico no hace fe respecto a la verdad de las declaraciones dispositivas, pero hacen fe contra las propias partes que las efectan (Art. 1700 CC). ii. Declaraciones enunciativas: aquellas que se refieren a hechos, es decir, dan cuenta de ciertos acontecimientos, situaciones, antecedentes o datos, pero sin crear derecho alguno. Por regla general, no hacen plena fe, salvo que tengan directa relacin con lo dispositivo del acto (Art. 1706 CC). Valor probatorio respecto de terceros: respecto a las personas que no son parte en el juicio, el valor probatorio del instrumento pblico es an menor. a) Hacen plena prueba: Del hecho de haberse otorgado, es decir, hace fe de que existe Respecto a su fecha (esto es consecuencia natural de su carcter pblico). b) En cuanto a su contenido: tambin hay que distinguir en cuanto al tipo de declaracin de que se trata: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 223 Hace plena fe del hecho de haberse efectuado las declaraciones que se consignan en l, ms all de su contenido. Hace plena prueba del otorgamiento del acto o contrato Las declaraciones enunciativas hacen prueba contra el otorgante Impugnacin de los instrumentos pblicos Las partes pueden intentar destruir el valor probatorio de los instrumentos pblicos, a travs de su impugnacin, que se puede hacer valer invocando diversas causales y utilizando diferentes vas procedimentales. Causales de impugnacin Son cuatro las razones para negarle valor probatorio a los instrumentos pblicos: 1) Por la causal de nulidad del instrumento: se considera nulo el instrumento al que le falta algn requisito de validez (Art. 1699 CC). Estos son: otorgado por funcionario pblico, competente para el otorgamiento y cumpliendo las solemnidades legales. Esta nulidad se puede probar por cualquier medio probatorio y acreditada, el instrumento perder cualquier valor probatorio, es decir, no podr ser considerado por el tribunal para formar su convencimiento. 2) Por la causal de falta de autenticidad o de falsificacin: Instrumento autntico es aquel otorgado por las personas y de la manera que en l se expresa. El carente de autenticidad, no ha sido otorgado por quien se seala, o ste, aunque intervino, no hizo las declaraciones que se consignan. Para acreditar, se puede emplear cualquier medio de prueba (Art. 355). Sin embargo, para acreditar la falsificacin de una escritura pblica, utilizando prueba de testigos, se exigen requisitos especiales y especficos, sealados en el artculo 429. Se trata de requisitos muy difciles de cumplir, porque la escritura pblica se encuentra dotada de una fuerte presuncin de autenticidad. En todo caso, son exigencias para impugnar la autenticidad de la escritura pblica completa, como instrumento pblico, pero no de las declaraciones contenidas en ella. 3) Por la causal de falsedad o insinceridad de las declaraciones de las partes: por esta causal pueden impugnarlos tanto los terceros (aquellos que no han intervenido en el otorgamiento del instrumento), como las partes. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 224 4) Por la falta de integridad del instrumento: es decir, que al instrumento le falte una parte. Si el instrumento pblico no est ntegro, puede ser objetado por esta razn por la parte contraria y si no se completa, por cualquier razn, debera restrsele valor probatorio. La regulacin de esta causal de impugnacin, es un tanto confusa y contradictoria (Art. 343). Seala que el litigante que exige que se complete el instrumento, debe hacerlo a sus expensas. Formas o vas de efectuar la impugnacin Las causales pueden impugnar por dos formas o vas diferentes: a) Por va incidental: es decir, a travs de un incidente, al cabo del cual se decidir si se acoge o no la causal invocada. El incidente surgir, cuando la parte contraria a aquella que acompaa el documento, dentro del plazo de citacin, lo impugna, por cualquiera de las causales sealadas. b) Por va principal: esto es, mediante un juicio especial iniciado al efecto, que puede ser civil o penal, el cual tendr por objeto acreditar la causal de impugnacin. En caso de que se alegue la falta de sinceridad de las declaraciones, debe ejercerse la accin de simulacin de contrato. Luego, ser necesario que este proceso termine antes que aquel en que se hace valer el instrumento, de manera que la sentencia que se obtenga en el primero se pueda presentar en este ltimo. LOS INSTRUMENTOS PRIVADOS Concepto: Es cualquier instrumento que no sea pblico, es decir, cualquier medio de fijacin de afirmaciones de hechos o ideas, que no emane de un funcionario pblico actuando en calidad de tal. La doctrina nacional discute si el instrumento debe o no ser escrito y, luego, si debe ser firmado o no. Alex Carocca seala que parece incomprensible que deba ser escrito, esto por la existencia de nuevas tecnologas de comunicacin. Por lo mismo, seala que es improcedente la discusin en orden a si los instrumentos deben o no ser firmados, pues la firma es propia del papel escrito; y aunque de los artculos 1701 y 1702 del Cdigo Civil se puede concluir que la ley estara exigiendo que los instrumentos estn firmados, Carocca no comparte esta afirmacin, sealando que la expresin suscribieron debe entenderse en sentido amplio. Adems, en la prctica Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 225 cotidiana, muchos de los instrumentos privados no son firmados, incluso ni siquiera escritos, sin que sea lgico que se les quiera restar valor probatorio. Oportunidad e iniciativa para acompaar los instrumentos privados Al igual que los instrumentos pblicos: - Medida prejudicial probatoria - Al presentar la demanda (demandante) y al contestar el demandado - Vencimiento trmino probatorio (primera instancia) y vista de la causa (segunda instancia) - Medida para mejor resolver Forma en que se deben acompaar los instrumentos privados Se debe hacer una distincin: i. Instrumento privado emanado de la parte contraria: Para adquirir valor probatorio requiere: Ser reconocido por la parte de la cual emana Que se declare su autenticidad, ya sea en forma expresa, tcita o judicial Por esta razn el instrumento privado se acompaa bajo apercibimiento de tenerlo por reconocido si no es objetado de falsedad o falta de integridad, dentro de sexto da (artculo 346 N3 CPC). Se trata de un trmite esencial cuya omisin acarrea la nulidad de la sentencia, que puede ser declarada a travs de un recurso de casacin en la forma (artculo 768 N9, en relacin al 795 N5 CPC). Tipos de reconocimiento de los instrumentos privados a) Reconocimiento expreso: la parte contraria reconoce explcitamente la validez del instrumento privado, a travs de varias formas (artculo 346): i. Cuando as lo ha declarado en el mismo juicio la parte a cuyo nombre aparece otorgado el instrumento. ii. Cuando as lo ha declarado en el juicio la parte contra quien se hace valer. iii. Cuando ha sido reconocido por la parte de quien emana el instrumento o de la parte contra quien se hace valer, en un instrumento pblico. iv. Cuando ha sido reconocido por la parte contra quien se hace valer, en otro juicio diverso. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 226 b) Reconocimiento tcito: la parte contraria no alega la falta de integridad o falsedad del instrumento privado dentro del plazo de 6 das que se le confiere para hacerlo (artculo 346 N3). Las causales de impugnacin de un instrumento privado son dos, y no se incluye la nulidad, pues es una causal de impugnacin de los instrumentos pblicos, imposible de aplicar a los instrumentos privados. Las causales para impugnar instrumentos privados son: i. La falsedad o falsificacin: esto es, la falta de autenticidad del instrumento, es decir, no haber sido otorgado realmente por las partes y de la forma que en el mismo se seala. Puede llegar a constituir un delito. ii. La falta de integridad: esto es, no haber sido acompaado en forma completa, por lo que se considera que debe restrsele valor probatorio. Para que se produzca este reconocimiento, se requiere siempre que la parte que acompaa el documento aperciba a la contraria expresamente, con su reconocimiento, si el instrumento no es impugnado dentro de sexto da. Si la contraria objeta el documento se producir un incidente y ser el juez quien resolver si es autntico o no, pero en ese caso ya no habr un reconocimiento tcito, sino que habr un reconocimiento judicial. c) Reconocimiento judicial: se produce por medio de una resolucin judicial, luego de que la parte objeta el documento dentro de sexto da, por falso o falta de integridad. As, se inicia un incidente, abrindose, si es del caso, un periodo de prueba, en que son admisibles todos los medios probatorios, incluyendo especialmente el cotejo de letras. ii. Instrumentos privados emanados de un tercero: Hay autores que estiman que a los instrumentos privados emanados de un tercero debe drseles el mismo tratamiento que a los instrumentos privados emanados de una parte, es decir, acompaarse bajo apercibimiento de ser reconocidos si no son objetados dentro de sexto da. Sin embargo, la mayora de la doctrina y jurisprudencia entienden que estos instrumentos deben acompaarse al juicio mediante la declaracin del tercero, quien, citado como testigo, lo reconoce como propio. Cotejo de letras: Su objetivo es comprobar si la letra o firma de un instrumento privado objetado es la misma de un documento indubitado. No debe confundirse con el cotejo de instrumentos pblicos regulado en el artculo 344 CPC. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 227 El cotejo de letras debe ser practicado por el juez (artculo 353), oyendo a peritos nombrados segn las reglas generales (artculo 350 inciso 2), debiendo el solicitante indicar los instrumentos con los cuales deber hacerse el cotejo. Los instrumentos que se consideran indubitados, para estos efectos, son: i. Los que las partes acepten de comn acuerdo ii. Los instrumentos pblicos no impugnados iii. Los instrumentos privados reconocidos segn el artculo 346, es decir, expresamente (artculo 352). Valor probatorio del cotejo de letras: no constituye plena prueba, pero s puede servir de base para una presuncin judicial (artculo 354 CPC). Valor probatorio de los instrumentos privados Slo pueden adquirir valor probatorio los instrumentos privados reconocidos. Si no es reconocido, no debera ser considerado por el juez para formar su conviccin (manifestacin del sistema de prueba legal o tasada). Segn el artculo 1702 del Cdigo Civil, el valor probatorio de los instrumentos privados es el mismo que el de una escritura pblica, por lo que en esta materia cabe remitirse a las normas sobre valor probatorio de los instrumentos pblicos. 2. LA PRUEBA TESTIMONIAL O TESTIFICAL Su importancia y fundamento radica en que constituye la prueba principal por antonomasia, pues se utiliza a una parte como fuente de informacin: el testigo. El testigo Es el elemento central de la prueba testimonial, la fuente de prueba, y puede ser definido como: una persona determinada, con ciertas caractersticas de capacidad, que suministra afirmaciones acerca de los hechos del juicio que ha percibido. Slo son testimoniales las declaraciones emitidas personal y verbalmente en el tribunal, salvo lo dispuesto por el artculo 361 N 1. Adems, dichas declaraciones debieran ser percibidas personalmente por el juez, pero en la prctica, por regla general, se prestan ante un receptor judicial, como ministro de fe. El resultado de la declaracin del testigo es el testimonio, que constituye propiamente el medio probatorio. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 228 Caractersticas de los testigos: La utilidad del testigo deriva de su capacidad para percibir personalmente los hechos, realizar afirmaciones sobre ellos, razn por la que la ley les exige determinados requisitos. a) Es una persona fsica: slo pueden comparecer como testigos las personas naturales, no siendo concebible que las declaraciones sean prestadas por personas jurdicas. b) Desde el punto de vista del proceso, es un tercero: quedan automticamente excluidos para declarar como testigos: las partes, los integrantes del rgano jurisdiccional, los abogados y apoderados de las partes y los auxiliares de la administracin de justicia. c) No debe tener inters en el juicio y sus resultados: tradicionalmente ese inters se reduce al de carcter pecuniario, pero debiera ser ms amplio an, incluyendo cualquier inters jurdico. d) Ha tomado conocimiento de los hechos en el pasado: puede haberlos apreciado tanto circunstancialmente como en calidad de testigo instrumental. De su proximidad o presencia al ocurrir los hechos, se puede graduar su valor probatorio, distinguindose entre testigos presenciales y testigos de odas. e) Aporta al juicio su apreciacin individual sobre los hechos: por lo que no es suficiente que el testigo formule sus afirmaciones, sino que adems debe explicar cuales son las fuentes de su conocimiento (debe dar razn a sus dichos). La habilidad que deben reunir los testigos Fundamento y crtica El legislador impide que las partes y el tribunal puedan siquiera recibir las declaraciones, en calidad de testigos, de determinadas personas, porque a priori considera que carecen de la aptitud necesaria en razn de sus caractersticas personales. Se trata de una norma retrgrada, ya que si bien es cierto que la regla general es que todas las personas se consideran hbiles para declarar (artculo 356), existen excepciones importantes, sobre todo inadecuadas para los valores vigentes en estos tiempos. Tipos de inhabilidades Las inhabilidades pueden ser de dos clases: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 229 a) Inhabilidades absolutas: afectan a una persona para prestar declaracin en cualquier clase de juicio, cualquiera sea la materia o las partes. Se refieren a dos gneros de circunstancias que el legislador estima que impiden considerar los testimonios: i. La falta de aptitud sensorial del testigo para apreciar determinados hechos (artculo 357 N 1 al 5) y son: N1. Los menores de 14 aos. Sin embargo, pueden aceptarse sus declaraciones sin previo juramento y estimarse como base para una presuncin judicial cuando tengan discernimiento suficiente. N 2. Los interdictos por demencia. N 3. Los que al tiempo de declarar, o al de verificarse los hechos sobre los que declaran, se hallen privados de razn, por ebriedad u otra causa. N 4. Los que carezcan del sentido necesario para percibir los hechos declarados, al tiempo de verificarse stos. N 5. Los sordos o sordo mudos que no puedan darse a entender claramente. ii. La carencia de probidad suficiente por parte del testigo (artculo 357 N 6 al 9), y son: N 6. Los que en el mismo juicio hayan sido cohechados o hayan cohechado o intentado cohechar a otros, aun cuando no se les haya procesado criminalmente. N 7. Los vagos sin ocupacin u oficio conocido. N 8. Los que en concepto del tribunal sean indignos de fe por haber sido condenados por delito. N 9. Los que hagan profesin de testificar en juicios. b) Inhabilidades relativas: slo afectan a determinadas personas para prestar declaracin en algn juicio concreto. El legislador considera necesario excluir los testimonios de estas personas, porque estima a priori que carecern de la imparcialidad necesaria al declarar sobre los hechos controvertidos (artculo 358). Se excluye entre ellos: Al cnyuge y parientes ms cercanos de la parte que los presenta (artculo 358 N 1 y 2). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 230 A los pupilos por sus guardadores y viceversa (artculo 358 N 3) A los criados domsticos o dependientes de la parte que exige su testimonio (artculo 358 N 5). A los que tengan inters directo o indirecto en el juicio, lo que les priva de la imparcialidad necesaria (artculo 358 N 6) A los que tengan amistad ntima con la parte que los presenta o enemistad contra quien declaren (artculo 358 N 7). Forma de hacer valer las inhabilidades Es a iniciativa de las partes, por medio de un procedimiento especial contemplado por el Cdigo de Procedimiento Civil, denominado tachas, que considera una oportunidad procesal para promoverla, una oportunidad para que la contraria la conteste, eventualmente la recepcin a prueba de los fundamentos de la inhabilidad y la resolucin, que generalmente se deja para la sentencia definitiva. Por excepcin, el juez puede impedir de oficio a los testigos que notoriamente adolezcan de una inhabilidad absoluta. Admisibilidad de la prueba testimonial En nuestro actual procedimiento civil, de absoluta prevalencia de la escrituracin y, por ende, de la prueba documental, se establecen importantes limitaciones a la prueba testimonial, las cuales se refieren a las obligaciones, aunque no se extienden, en general, a la acreditacin de otras afirmaciones de hechos. Estn establecidas en el artculo 1798 del Cdigo Civil, que dice que no se admitir prueba de testigos respecto de una obligacin que haya debido consignarse por escrito. Luego, diversos preceptos sealan cules son las obligaciones que deben consignarse por escrito. Por ejemplo: artculo 1701, 1709 inciso 1 y 2 CC. Estas reglas tienen importantes excepciones: artculo 1711 inciso 1 y 3, artculo 2175, 2237 y 2241 CC. Obligaciones de los testigos 1. Obligacin de concurrir al tribunal: la regla general es que toda persona est obligada a acudir a la audiencia que fije el tribunal para recibir la prueba testimonial, fijada en el auto de prueba, para das sucesivos y en los ltimos das del trmino probatorio. La citacin legal al testigo, personalmente o por cdula, siempre que la parte lo pida, deber ser hecha por un receptor judicial, cuando residan en el territorio Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 231 jurisdiccional del tribunal (artculo 380). De lo contrario, la citacin deber efectuarse para ante el tribunal respectivo, al cual se deber despachar exhorto, para que reciba la declaracin. Personas exceptuadas de la obligacin de comparecer Los fundamentos para estas excepciones se pueden clasificar de la siguiente manera: a) Las ms altas autoridades del Estado, por ejemplo, Presidente de la Repblica, Ministros de Estado, gobernadores, alcaldes, miembros de la Corte Suprema, Cortes de Apelaciones y jueces letrados, etc. (artculo 361 N 1). Todos los cuales declaran mediante informe. Los miembros de la Corte de Apelaciones y jueces letrados requerirn permiso para declarar como testigos (artculo 362 inciso 1). b) Personas que gozan de inmunidad diplomtica (artculo 361 N 2). Tambin declaran mediante informe. Los chilenos que ejercen funciones diplomticas para un gobierno extranjero no pueden excusarse (artculo 362 inciso 2). c) Los religiosos, incluso los novicios (artculo 361 N 3) d) Las mujeres, siempre que por su estado o posicin no puedan concurrir sin grave molestia (artculo 361 N 4). e) Los que por enfermedad u otro impedimento calificado por el tribunal, se encuentren imposibilitados de hacerlo (artculo 361 N 5). En las letras c), d) y e), los testigos debern prestar declaracin en su propia morada, a la que debe acudir el juez y las partes si desean intervenir en la diligencia (artculo 362 inciso 3). Sancin para el caso de incomparecencia El testigo puede ser compelido por medio de la fuerza pblica a presentarse, salvo que acredite encontrarse imposibilitado (artculo 380 inciso 2). Adems, el testigo tiene derecho a una indemnizacin por los gastos que le demande la comparecencia, de cargo de la parte que los presente (artculo 381). 2. Obligacin de declarar en el proceso: acerca de los hechos controvertidos, ya sea que estn contenidos en el auto de prueba o en una minuta de preguntas que presente la parte interesada. Todo testigo est obligado a declarar, salvo aquellas personas exceptuadas por ley, las que se pueden agrupar de la siguiente forma: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 232 a) Personas obligadas a mantener secreto profesional: la ley considera que determinadas personas, que pueden haber adquirido conocimiento de los hechos de parte del propio litigante, en ejercicio de sus respectivas profesiones, no pueden ser obligadas a prestar declaraciones en su contra. La regla se justifica por razones morales. Puede tratarse de cualquier profesional o tcnico. Por ejemplo: abogados, notarios, procuradores, eclesisticos, mdicos, matronas, enfermeras (artculo 360 N 1). La enumeracin no es taxativa. A su vez, el artculo 247 CP, establece el delito de violacin de secreto profesional b) Personas ligadas por una relacin de parentesco con aquel que solicita su declaracin: se establece en el artculo 360 N 2, que se remite al artculo 358 N 1, 2 y 3. Esta prohibicin se constituye en una manifestacin del derecho a no declarar contra si mismo o contra sus parientes ms cercanos. Especficamente se incluye en estas exclusiones, al cnyuge y los parientes legtimos ms cercanos, por consanguinidad y afinidad; los ascendientes, descendientes y hermanos legtimos y, los pupilos y guardadores (artculo 358 N 1, 2 y 3 CPC). c) Personas interrogadas sobre hechos que puedan afectar su honor o autoincriminarse o incriminar a sus parientes: este gnero de excepciones est constituido por el derecho del testigo a negarse a declarar sobre dos tipos de hechos (artculo 360 N 3): i. Hechos que afecten su honor o de sus parientes ms cercanos, incluso su cnyuge. ii. Hechos que importen un delito de que pueda ser criminalmente responsable el propio declarante o cualquiera de las partes referidas. Esta es una manifestacin del derecho constitucional a no declarar bajo juramento contra s mismo (artculo 19 N 7, letra f) CPR), aunque en esta situacin se trate de un proceso de orden civil. d) Obligacin de ser sincero: considerando que el juicio no puede asegurar de ningn modo que lo que en l se establece es la verdad, tampoco podr exigrsele al testigo, en estricto rigor, que declare la verdad. Se le puede pedir que no mienta respecto a su propio conocimiento de los hechos, que siempre puede ser equivocado. Si el testigo miente deliberadamente, ser sancionado a travs del delito de falso testimonio. No cometer este delito cuando incurra en un error en sus afirmaciones, respecto a lo realmente acontecido. El CPC no establece Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 233 explcitamente este deber, sino que se desprende de diversas normas. Por ejemplo: artculo 363 CPC. El Cdigo Penal sanciona el delito de falso testimonio en materia civil con una pena de prisin y de multa (artculo 209 CP). Dinmica procesal de la prueba testimonial Proposicin de la prueba testimonial Se puede producir a iniciativa de las partes, pero por excepcin, tambin del tribunal. a) A iniciativa de las partes: siempre los litigantes deben decidir a que personas solicitarn que declaren en el tribunal. Esto como manifestacin del principio de aportacin de parte. Para que puedan recibirse las declaraciones de un testigo se debe cumplir con la presentacin de una lista de testigos y minuta de puntos de prueba (tema tratado en la letra c) del punto 13, tema 4). b) De oficio por el tribunal: como medida para mejor resolver (artculo 159 N 5 CPC), limitada a la declaracin de los testigos que ya han declarado en el proceso, para que aclaren sus dichos oscuros o dudosos. Produccin de la prueba testimonial Consistir en la presentacin de declaraciones por parte de los testigos, cumpliendo con las exigencias formales del procedimiento. a) Oportunidad: tanto en primera como en segunda instancia: En la primera instancia: i. A iniciativa de parte: slo puede producirse dentro del trmino probatorio. Sin embargo, para los testigos que residan fuera del territorio jurisdiccional del tribunal del juicio, se ha establecido el trmino probatorio extraordinario. ii. De oficio por el tribunal: como medida para mejor resolver; procede una vez citadas las partes para or sentencia, es decir, dentro del plazo que el juez dispone para pronunciar su sentencia (artculo 159 inciso 1). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 234 En segunda instancia: En una manifestacin de que el Recurso de Apelacin en nuestro procedimiento da origen a una instancia, se permite que en situaciones excepcionales se pueda recibir prueba de testigos en segunda instancia; son dos situaciones en que se puede decretar como medida para mejor resolver: i. Testigos que hayan declarado en el juicio, para que expliquen o aclaren sus dichos oscuros o contradictorios (artculo 159 n 5). Es igual que en primera instancia. ii. Recepcin de las declaraciones de nuevos testigos aportados por las partes, con las siguientes exigencias: Que recaiga sobre hechos que no figuren en la prueba rendida Que la testimonial no se haya podido rendir en primera instancia Que los hechos sean considerados por el tribunal como estrictamente necesarios para la acertada resolucin del juicio. Adems, el tribunal debe indicar los hechos sobre los que debe recaer y abrir un trmino especial de prueba, que no podr exceder de ocho das. La lista de testigos debe presentarse dentro del plazo de dos das, desde que sea notificada por el estado diario la resolucin que decreta esta medida (artculo 207 inciso 2). b) Recepcin de las declaraciones: las normas de procedimiento sealan que estas declaraciones deben ser prestadas personalmente ante el juez. No ocurre as en la prctica, ya que en los hechos, son prestadas en presencia de los abogados de las partes y ante un receptor judicial que las consigna por escrito. Se debe distinguir: i. Testigos que residen en el territorio jurisdiccional del tribunal del juicio: ste deber fijar una o ms audiencias para recibir la prueba testimonial de los testigos domiciliados en su territorio. Esto lo hace en el auto de prueba y corresponde a los cinco o dos ltimos das del trmino probatorio. Se regula en los artculos 364 a 370 y 382 CPC. El nmero de testigos que pueden declarar por cada parte es de 6 por cada hecho controvertido, sustancial y pertinente (artculo 372 inciso 1). Aunque en la lista de testigos se puede incluir a todos los que desee. Slo podrn examinarse testigos que figuren en la lista (artculo 372 inciso 2), sin embargo, el tribunal puede admitir testigos que no estn incluidos en ella, siempre que: a. Se trate de casos muy calificados y, Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 235 b. La parte jure que no tuvo conocimiento de ellos al tiempo de elaborar su lista de testigos. La declaracin constituye un solo acto ininterrumpido, salvo pro causas graves y urgentes (artculo 368). ii. Testigos que residen fuera del territorio jurisdiccional del tribunal del juicio. Ser necesario despachar un exhorto al tribunal del territorio jurisdiccional en que est domiciliado cada uno de los testigos y una copia de los puntos de prueba fijados (artculo 371 inciso 1). El examen de los testigos se realiza con las mismas formalidades que cuando se realiza ante el tribunal de la causa (artculo 371 y 73 CPC). Las tachas Son las formalidades que permiten hacer efectiva la inhabilidad de algn testigo. Las opone la parte en contra de quien va a declarar un testigo, es decir, la parte contraria a la que lo present. Presentacin: Deben deducirse antes de que el testigo comience a hacer sus declaraciones y despus de que hayan sido juramentados (artculo 373 inciso 1). Las tachas slo se pueden fundar en las causales de inhabilidad contempladas en el CPC, tanto absolutas como relativas (artculo 357 y 358). La parte afectada tiene derecho a retirar al testigo tachado, antes de que preste declaracin y reemplazarlo por otro que est en la lista (artculo 374 CPC). La oposicin de la tacha no impide interrogar al testigo tachado (artculo 375), por lo que slo al pronunciarse sobre la misma, se sabr si la declaracin tuvo o no validez. Estas resoluciones pueden ser apeladas de acuerdo a las reglas generales, pero se conceden en el slo efecto devolutivo (artculo 375 inciso 2). Prueba y decisin sobre las tachas: El tribunal puede recibirlas a prueba (artculo 376), que se rige por las mismas reglas de la cuestin principal (artculo 377), siendo inapelable la resolucin que ordena la recepcin de la tacha a prueba (artculo 379 inciso 1). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 236 Esta prueba deber presentarse en el trmino probatorio ordinario, que se puede ampliar hasta por 10 das, pudiendo, adems, solicitarse trmino probatorio extraordinario, dentro o fuera de la Repblica, para rendir prueba en otros lugares (artculo 376). Abierto el trmino probatorio para las tachas, se puede recibir la declaracin de testigos y de todos los dems medios de prueba. No est permitido que se produzca nueva prueba de testigos para inhabilitar a los testigos que hayan declarado sobre las tachas, es decir, no se admite prueba de tachas sobre tachas (artculo 378). La decisin sobre las tachas debe ser tomada al momento de pronunciar la sentencia definitiva (artculo 379 inciso 2), pero constituye una resolucin diferente a la de dicha sentencia. Valor probatorio de las declaraciones de los testigos El legislador sigue el sistema probatorio de la prueba legal o tasada, lo cual se comprueba por las tantas limitaciones que establece en el CPC y otros cuerpos legales, por ejemplo: las tachas, se limita el nmero de testigos, excluye la prueba testimonial para acreditar ciertas afirmaciones de hechos, etc. Se limita la libertad de valoracin por parte del juez. Para apreciar el valor probatorio que cabe asignar a la prueba de testigos, hay que distinguir entre: a) Testigos directos o principales: son aquellos que han estado presentes en el momento en que tuvo lugar el hecho sobre el cual declaran. Las reglas legales sobre el valor probatorio que el juez debe atribuirles estn en el artculo 384 CPC: 1 Regla: La declaracin de un testigo imparcial y verdico Deber ser considerada como una presuncin judicial (artculo 384 N 1). Sin embargo, un solo testigo podra finalmente llegar a constituir plena prueba, si el tribunal as lo establece (artculo 426 inciso 2). 2 Regla: La declaracin de dos o ms testigos Puede producir plena prueba sobre determinadas afirmaciones de hecho, que renan las siguientes caractersticas: Que hayan estado contestes en el hecho y en sus circunstancias esenciales Que no hayan sido tachados Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 237 Que hayan sido legalmente examinados Que hayan dado razn de sus dichos Que esas declaraciones no hayan sido desvirtuadas por otra prueba en contrario (artculo 384 inciso 2). Para el juez se trata de una facultad y no de una obligacin legal, lo que significa que podra estimar que no produce plena prueba, cuando considere que no concurren todas estas exigencias. 3 Regla: Los testigos de una parte son contradichos por los testigos de la otra El juez har prevalecer las declaraciones de los testigos de aquella parte, que aunque sean menores en nmero, considere que renan los siguientes requisitos: Que parezca que dicen la verdad porque estn mejor instruidos sobre los hechos o por ser de mejor fama Que sean imparciales y verdicos Que se hallen ms conformes con otras pruebas del proceso (artculo 384 N 3 CPC). Los testigos no se suman, se pesan. 4 Regla: Los testigos de las partes son contradictorios e iguales en conocimiento, imparcialidad y veracidad. En este caso, deber acudir el mayor nmero de testigos, de modo de dar por establecido lo que afirmen los que sean ms (artculo 384 N 4). 5 Regla: Los testigos de una parte que favorezcan a la otra sern considerados entre los de esta ltima. Los testigos que favorezcan a la parte contraria de aquella que los present, debern considerarse presentados por la contraria, para efecto de valorar las declaraciones (artculo 384 N 6). Esta regla debe aplicarse en todo caso y no slo cuando las declaraciones de una parte sean contradictoras entre s: puede ocurrir que todas fueren contestes en favorecer a la contraria. 6 Regla: Los testigos de las partes son contradictorios e iguales en conocimiento, imparcialidad, veracidad y nmero. Esta equiparidad debe ser tal que la sana razn no pueda inclinarse a dar ms crdito a los unos que a los otros, frente a lo cual el juez deber dar igualmente por no probados los hechos afirmados por ambas partes. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 238 b) Testigos indirectos o de odas: son los testigos que relatan hechos que no han percibido por sus propios sentidos, sino que han conocido por los dichos de otras personas. Las declaraciones de esta clase de testigos slo podrn constituir una base de presuncin judicial, la cual slo puede llegar a constituir una presuncin cuando concurra en conjunto con otras bases de presuncin. Lo que exponga el testigo deben ser expresiones odas, que se refieran directamente a los hechos afirmados por las partes, debiendo expresar de quienes las han odo, lo que equivale a dar razn de sus dichos. Distinta situacin se produce cuando el testigo se refiere a lo que oy decir a alguna de las partes, ya que en ese caso est sirviendo para acreditar una confesin extrajudicial de esa parte. Por eso, esa declaracin del testigo, vale cuando de ese modo explica o esclarece el hecho de que se trata, que sirve de base a una presuncin, la que unida a otras, puede finalmente llegar a producir plena prueba. 3. LA PRUEBA CONFESIONAL Concepto: es un medio probatorio que consiste en la declaracin de una parte a instancia de la contraria o del tribunal, sobre los hechos controvertidos en el juicio, que le perjudican. Los elementos de la definicin sealada presentan ciertos problemas: a) Declaracin de la parte: hay que tener presente que no constituye confesin la admisin de hechos que se efecta en los escritos de alegaciones, la cual slo delimita el debate, pues el hecho admitido no requerir de prueba. Tampoco constituye prueba de confesin el reconocimiento de deuda. Muy distinto es el allanamiento, que supone conformidad con el objeto del juicio y que, por consiguiente, pone trmino al proceso. La confesin es expectativa y carga exclusiva del litigante, es decir, slo la parte puede ser sujeto de la prueba de confesin (artculo 385 inciso 1). b) Declaracin sobre hechos perjudiciales para el confesante: el hecho confesado puede o no ser personal del litigante, lo importante es que sea perjudicial, en contra del confesante. Slo ste constituir la prueba de confesin, esto porque una mxima de la experiencia indica que cuando una parte admite libre y conscientemente un hecho que le perjudica, es porque es efectivo. Por eso, slo tiene valor cuando es desfavorable, si no es as, no tiene ningn efecto. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 239 c) Obligatoriedad de la declaracin de la parte: todo litigante est obligado a declarar si es citado a hacerlo, bajo juramento, en toda clase de juicios (artculo 385). Excepcionalmente, no procede admitir la prueba confesional en los siguientes supuestos: i. Cuando se requiere un instrumento pblico como solemnidad de un acto (artculo 1701 y 1713 CC). ii. J uicios de divorcio y nulidad de matrimonio, ya que el objeto del juicio no es disponible para las partes iii. J uicios sobre separacin de bienes entre cnyuges por el mal estado de los negocios del marido (artculo 157 CC). iv. En juicios sobre legitimidad del hijo, no se admitir la confesin de la madre que lo concebi en adulterio (artculo 188 inciso 3 CC). La obligatoriedad de tener que prestar la confesin se traduce en: i. Tener que comparecer, salvo en casos justificados ii. Tener que prestar juramento de ser sincero iii. Responder categricamente las preguntas que se le formulen Clases de confesin 1. Segn la manera y el lugar donde se presta: a) Confesin judicial: se realiza dentro del juicio en que se invoca. En nuestro ordenamiento es la nica que constituye verdaderamente un medio probatorio. b) Confesin extrajudicial: se presta fuera del juicio en que se invoca, ya sea en uno diferente o totalmente al margen de la existencia de cualquier clase de proceso. Slo tiene valor en la medida que sea acreditada, en ese sentido, se constituye en objeto de prueba. 2. Segn si se produce o no previo requerimiento: a) Confesin provocada: se efecta a requerimiento de la parte contraria, mediante la citacin a absolver posiciones o de oficio por el tribunal (artculo 159). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 240 Pareciera que la nica confesin propiamente tal es sta, ya que en nuestro procedimiento escrito no est contemplada la comparecencia personal de la parte ante el tribunal a prestar declaraciones si no es previamente citado por alguna de estas formas. b) Confesin espontnea: aquella que el litigante realiza de propia iniciativa, sin que medie una solicitud de la parte contraria o una medida para mejor resolver decretada de oficio por el tribunal. 3. Segn si se realiza o no expresamente: a) Confesin expresa: aquella que se presta explcitamente, realizando el mismo litigante las declaraciones que le resultan perjudiciales. b) Confesin tcita o ficta confessio: tiene lugar cuando el litigante citado a absolver posiciones no comparece o da respuestas evasivas. Si la otra parte lo pide, se debe tener por confeso de todos los hechos categricamente afirmados en el pliego o listado de posiciones (artculo 394 inciso 1). Elementos de la confesin Para que adquiera valor como medio probatorio, se requiere: a) Capacidad: aunque la ley no establece capacidad jurdica para que la confesin adquiera valor, es indudable que slo podra prestarla la parte que pueda actuar personalmente en el juicio. Si la parte es incapaz, debe declarar su representante legal, que seguramente tambin lo representar en el juicio. Si no se cumplen las reglas de capacidad y presta declaracin un absolutamente incapaz, tal declaracin ser nula (artculo 1447 inciso 1). Los relativamente incapaces siempre conservan su derecho a declarar sobre los hechos que quedan comprendidos en la esfera de sus atribuciones para actuar personalmente, por ejemplo: peculio profesional o industrial, etc. Por las personas jurdicas declaran sus representantes legales. Adems, puede ser citado a confesar el procurador que tenga poder especial para ello (facultad del mandato judicial que requiere mencin expresa, artculo 7 inciso 2). b) Voluntad: la confesin debe ser prestada por el litigante con plena conciencia de que se trata de un medio probatorio y de los efectos que es capaz de producir. Por tanto, carece de valor si es prestada por error o mediando fuerza. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 241 Dinmica procesal de la confesin Momento durante el cual puede solicitarse o decretarse: Se puede realizar fuera del trmino probatorio ordinario o extraordinario, a iniciativa de las partes o de oficio por el tribunal y tanto en primera instancia como en segunda. a) Momento desde que se puede solicitar: En primera instancia, la absolucin de posiciones de la parte contraria se puede pedir en cualquier estado del juicio y sin suspender por ello el procedimiento (artculo 385 inciso 1). A. Carocca considera el proceso iniciado desde que se presenta la demanda, por lo que desde ese momento, ambas partes pueden ser citadas a absolver posiciones. Adems, el demandante puede solicitarla como medio probatorio (Ejemplo: artculo 284). El demandado, antes de contestar la demanda, podra darse por tcitamente notificado de ella, a partir de lo cual comienza a correr el periodo para contestarla y citar al actor a absolver posiciones. Es decir, esta diligencia probatoria se puede solicitar y practicar aun antes de la recepcin de la causa a prueba e incluso de la contestacin de la demanda. Adems, puede ser decretada de oficio por el tribunal, como medida para mejor resolver (artculo 159 CPC). b) Momento hasta el que se puede pedir: hasta antes del vencimiento del trmino probatorio, en primera instancia (artculo 385 inciso 2). En segunda instancia, puede solicitarse hasta antes de la vista de la causa (artculo 385 inciso 2). Sujetos procesales que pueden solicitarla o decretarla Tanto el demandante como el demandado, respecto a su contendor (artculo 385 inciso 1). La ley se refiere a todo contendor, por lo que hay que considerar comprendidos tambin a los terceros que hayan intervenido legalmente en el juicio, que adquieren la calidad de parte, de modo que pueden solicitarla o ser citados a confesar. Tambin puede ser decretada por el juez, como medida para mejor resolver (artculo 159 N 2). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 242 Oportunidades en que puede solicitarse o decretarse: Cada parte puede pedir que la contraria absuelva posiciones hasta por dos veces en primera instancia y una vez en segunda instancia (artculo 385 inciso 2). Sin embargo, si se alegan nuevos hechos durante el juicio, podr exigirse una vez ms (artculo 385 inciso 2). Es bastante difcil que se produzca esta situacin, porque los hechos controvertidos, pertinentes y sustanciales quedan fijados en los escritos de alegaciones de las partes. Prctica de la prueba de confesin Est rodeada de formalidades: 1. Citacin de la parte y listado de preguntas o posiciones: la produccin de la prueba comienza con un escrito de la parte, pidiendo que se cite a la contraria a absolver posiciones. Este escrito va acompaado de un sobre cerrado, que contiene una lista de preguntas o posiciones, el cual es mantenido en reserva por el secretario del tribunal (artculo 387 CPC). Proveyendo el escrito, el tribunal fija da y hora para la diligencia; como dicha resolucin dispone la comparecencia personal de la parte, debe notificarse por cdula (artculo 48 CPC). 2. Posibilidades de redaccin de las preguntas: deben redactarse en forma clara y precisa, de manera que puedan ser entendidas sin dificultad (artculo 386). La redaccin de las preguntas puede adoptar 2 frmulas verbales diferentes: i. En forma interrogativa: esto es, derechamente en forma de pregunta. ii. En forma asertiva: conllevan una afirmacin. Esto se ha traducido en que las preguntas comienzan por la frase Para que diga el absolvente como es cierto y efectivo que, a lo que el absolvente deber responder si, es efectivo o bien, no, no es efectivo. Pero tambin puede dar respuestas evasivas 3. Efectos de la incomparecencia o de las respuestas evasivas: la forma como se redactan las preguntas tiene importancia porque se pueden producir las siguientes situaciones: Situaciones en las que se considera que el absolvente no responde las preguntas: se pueden clasificar en tres grandes situaciones: a. El absolvente no concurre: se comprobar mediante un certificado del ministro de fe que debe practicar la diligencia, dejando constancia en el expediente que llamado el absolvente el da y hora fijado, no compareci. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 243 b. El absolvente concurre y se niega a contestar: tambin el ministro de fe que interviene en la diligencia deber ir dejando constancia de que ha formulado cada una de las preguntas, pero que ellas no han sido respondidas por el litigante. c. El absolvente da respuestas evasivas: la calificacin de evasiva de la respuesta slo la podr efectuar vlidamente el juez al momento de pronunciar su sentencia definitiva. Efectos de la falta de respuesta: son distintos dependiendo de la forma en que estn redactadas las preguntas: a. Frente a las preguntas redactadas en forma interrogativa: el tribunal puede imponer al absolvente una sancin consistente en una multa o arresto hasta por 30 das, sin perjuicio de exigir su declaracin. Puede tambin suspenderse el pronunciamiento de la sentencia hasta que la confesin se preste (artculo 394 inciso 2). b. Ante las preguntas formuladas en forma aseverativa: el absolvente se dar por confeso, a peticin de parte, en todos aquellos hechos que estn categricamente afirmados en el escrito en que se pidi la declaracin (artculo 394 inciso 1). La parte solicitante deber pedir al tribunal que el absolvente sea apercibido de todo lo anterior (falta de respuesta por cualquiera de los tres motivos sealados), debiendo el tribunal acceder a esta peticin. Tribunal ante el cual se debe efectuar la absolucin de posiciones: el legislador admite que puede ser encomendada por el juez al secretario del tribunal o a otro ministro de fe (artculo 388 inciso 1). Sin embargo, cualquiera de las partes puede pedir que la diligencia sea tomada personalmente por el juez, quien deber acceder (artculo 388 inciso 2). 4. Partes domiciliadas fuera del asiento del tribunal: esta situacin se puede presentar cuando el demandado se encuentre rebelde o efectivamente no haya sealado domicilio conforme a la ley; caso en el cual se deber despachar un exhorto al tribunal de su domicilio, para que ste cite al absolvente y practique la diligencia de absolucin de posiciones (artculo 388 inciso 3 CPC). 5. Personas exentas de la obligacin de concurrir al tribunal: el CPC exime a ciertas personas de la obligacin de tener que comparecer ante el tribunal para absolver posiciones: i. Autoridades polticas, judiciales y religiosas, por ejemplo, Presidente de la Repblica, Ministros de la Corte Suprema y Cortes de Apelaciones, obispos, etc. (artculo 389 N 1). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 244 ii. Por enfermedad u otro impedimento: debe calificarlo el tribunal, as, estas personas no comparecen a la audiencia fijada para prestar declaracin (artculo 389 N 2). iii. Mujeres: en caso de que el tribunal estime prudente eximirlas de esta asistencia (artculo 389 N 3). En estos tres casos el juez debe trasladarse a la casa de estas personas para practicar la absolucin de posiciones (artculo 389 inciso 2). Adems, el juez puede delegar esta funcin (artculo 389 inciso 2), salvo que alguna de las partes pida que la realice el mismo (artculo 389 inciso 5). Desarrollo de la diligencia El da y hora sealados, el ministro de fe realiza el llamado a viva voz en el tribunal y verifica la identidad de las partes. Al absolvente se le toma juramento de decir la verdad con la misma frmula verbal que a los testigos (artculo 390). La falta de juramento torna nula la diligencia y la negativa a jurar del litigante lo transforma en un rebelde, tenindose por no comparecido. Luego, se abre el pliego de posiciones y se van leyendo las preguntas. Las respuestas del absolvente deben ser verbales, claras y precisas. Si el absolvente no puede hablar, podr escribir su confesin (artculo 391 inciso 1). El litigante puede pedir que se repita alguna pregunta (artculo 392 inciso 2). Adems, el absolvente puede pedir que se le otorgue un plazo razonable para consultar sus documentos antes de contestar, el que se le puede conceder siempre que: i. Haya fundamento plausible y, ii. El tribunal lo estime indispensable o consienta el contendor. Si se le confiere ese plazo, la resolucin ser inapelable (artculo 394 inciso 3). Las declaraciones del absolvente debern consignarse, de forma literal, en un acta; sta debe ser firmada por el absolvente (si sabe firmar), por el juez y el ministro de fe (artculo 395 en relacin al 375 CPC). Valor probatorio de la confesin 1. Confesin judicial Ya sea expresa o tcita, espontnea o provocada, tiene el mismo valor probatorio. Slo hay que distinguir si versa sobre hechos personales o no personales del absolvente. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 245 Confesin sobre hechos personales: son todos aquellos hechos controvertidos en los cuales ha participado directamente el litigante citado a absolver posiciones. Cuando estos hechos son confesados, producen plena prueba en contra de la parte que presta la confesin. Sin embargo, no podr concedrsele este valor en la confesin prestada en todas aquellas clases de procesos en los cuales no se admite la confesin como medio probatorio, por ejemplo, artculo 1713 CC; 399 y 400 CPP. No se admitir prueba alguna contra los hechos personales claramente confesados por los litigantes (artculo 402 CPC). Confesin sobre hechos no personales: tambin produce plena prueba (artculo 399 inciso 2), pero su valor probatorio puede ser destruido mediante prueba en contrario, que puede provenir de cualquier otro medio probatorio. Limitaciones al valor probatorio de la confesin Se producen por dos situaciones diferentes: a. Divisibilidad o indivisibilidad de la confesin: La indivisibilidad de la confesin significa que un litigante debe invocar la declaracin de la parte contraria en su totalidad, sin dejar de lado aquellos aspectos que lo favorecen y tomando en cuenta slo los que perjudican al confesante. Al contrario, la divisibilidad de la confesin permite que se pueda invocar nicamente la parte que perjudica al litigante confeso y no la parte favorable. En nuestro ordenamiento la regla general es la indivisibilidad de la confesin, salvo dos excepciones (artculo 401 CPC): 1 Siempre que comprenda hechos diversos enteramente desligados entre s; y 2 Cuando, comprendiendo varios hechos ligados entre s o que se modifiquen los unos a los otros, el contendor justifique con algn medio legal de prueba la falsedad de las circunstancias que, segn el confesante, modifican o alteran el hecho confesado. La doctrina establece que la confesin, desde el punto de vista de su divisibilidad o indivisibilidad puede ser de tres clases: 1. Pura y simple: se niega o afirma categricamente un hecho sin aadirle otras circunstancias. Ser siempre indivisible (artculo 401 inciso 1). 2. Calificada: aquella en que el confesante, reconociendo la efectividad de un hecho controvertido, le agrega otro que lo modifica en su naturaleza Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 246 jurdica, atribuyndole una circunstancia especial. Esta tambin es indivisible. 3. Compleja: se produce cuando el confesante reconoce un hecho material controvertido, pero le agrega uno o varios hechos diversos que alteran las consecuencias jurdicas del primer hecho. sta ser divisible. Se acostumbra a distinguir dos tipos de confesin compleja: i. De primera categora: el hecho o hechos agregados por el confesante pueden existir independientemente del hecho controvertido confesado. Siempre ser divisible (artculo 401 inciso 2 N1) ii. De segunda categora: se verifica cuando los hechos nuevos agregados por el confesante estn unidos al hecho confesado, que es antecedente de los primeros. Esta puede dividirse, siempre que se pruebe que la falsedad de los hechos agregados, que segn el litigante modifican o alteran el hecho controvertido que ha confesado (artculo 401 inciso 2 N 2). b. Retractacin o revocacin de la confesin: Es la situacin que se produce cuando el confesante, en el mismo proceso, manifiesta que los hechos que ha confesado con anterioridad, no son efectivos. El principio general en nuestra legislacin es que la confesin es irrevocable (artculo 1713 inciso 2 CC y 402 inciso 1 CPC). Sin embargo, el mismo legislador contempla la retractacin o revocacin de la confesin en dos casos muy limitados: i. Error de hecho: se produce cuando el confesante alega que ha sufrido un error de hecho y ofrece probarlo (artculo 402 inciso 2), lo cual puede hacerse por cualquier medio probatorio, pudiendo incluso abrirse un trmino especial de prueba si el termino probatorio ordinario ya termin (artculo 402 inciso 2). ii. Revocacin en caso de acreditar que no son efectivos los hechos confesados: se puede acreditar por cualquier medio probatorio y tambin puede abrirse un trmino especial de prueba (artculo 402 inciso 2 y 3). 2. Confesin extrajudicial Estas declaraciones slo ingresan al proceso, comprobndose que fueron realizadas a travs de otros medios probatorios. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 247 Sin embargo, el legislador y la doctrina nacional no cuestionan su calidad de medio probatorio y la regulan y tratan como tal. Esta confesin debe ser siempre acreditada, lo que en caso de ser verbal ocurrir generalmente por testigos y, si es escrita, por instrumentos. Respecto a su valor probatorio se distingue entre: a) Valor probatorio de la confesin extrajudicial verbal: hay que distinguir al menos dos situaciones: i. Si se ha prestado ante la parte interesada en presencia de terceros, se estimar como presuncin grave para acreditar los hechos confesados (artculo 398 inciso 2), es decir, podra llegar a constituir plena prueba, si segn el tribunal rene caracteres de precisin suficiente para formar su convencimiento (artculo 426 inciso 2). ii. Si es prestada solamente ante terceros, slo tendr el valor de base de una presuncin judicial (artculo 398 inciso 1), siempre que tales terceros declaren como testigos y la testimonial sea admisible como prueba. b) Valor probatorio de la confesin extrajudicial escrita: estas declaraciones recogidas en un documento tendrn el valor de la prueba instrumental, es decir, la genuina prueba ser el instrumento en el que aparecen las declaraciones de la parte. c) Valor probatorio de la confesin prestada ante juez incompetente o en otro juicio que no sea entre las mismas partes: en ambos casos se estimar siempre como presuncin grave para acreditar los hechos confesados (artculo 398 inciso 2). d) Valor probatorio de la confesin prestada en otro juicio entre las mismas partes: el tribunal podr darle el mrito de prueba completa, es decir, dar por plenamente acreditado el hecho. Esto, siempre que existan motivos poderosos para estimarlo as, los cuales deber explicar en su sentencia (artculo 398 inciso 2). 4. LA PRUEBA PERICIAL Caractersticas: a) Es una actividad procesal: tiene lugar durante el juicio, con la finalidad especfica de facilitar la percepcin y la apreciacin de los hechos objeto de debate. b) Aporta mximas de la experiencia especializadas: segn la terminologa del CPC, conocimientos especializados de una ciencia o arte. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 248 c) Es una prueba de carcter personal: ya que, los peritos son las personas que poseen estos conocimientos especializados. Sin embargo, debido al incremento de conocimientos, en un futuro se har necesario que la pericia se encomiende a grupos de personas, por ejemplo, personas jurdicas, centros de estudio, etc. Por lo mismo, el acento debe ponerse ms en el informe pericial que en la persona que lo confecciona. Naturaleza de la prueba Se discute si el peritaje es un medio probatorio o un mecanismo auxiliar para el cumplimiento de las funciones del juez. Los dems medios proporcionan afirmaciones sobre los hechos debatidos; el informe pericial, en cambio, no proporciona esas afirmaciones fcticas, sino los conocimientos que el juez requiere para comprender esas afirmaciones de hechos. Sin embargo, esta es una discusin terica, ya que en la prctica se produce en el proceso, a travs de reglas similares a las de los dems medios probatorios. Procedencia Es facultativa para el tribunal, salvo algunos casos en que la ley ha establecido su obligatoriedad. i. Por regla general, es facultativa para el tribunal: por regla general, las partes deben recurrir a esta prueba (artculo 412 inciso 1 CPC), solicitando al tribunal la designacin de un perito y la determinacin de las materias sobre las cuales deber recaer su informe. Esta solicitud no es obligatoria para el juez, salvo excepciones en que la ley dispone que debe orse el informe de peritos. Procede en forma facultativa en los siguientes casos (artculo 411 CPC): a. Cuando hay un punto de hecho para cuya apreciacin se requieren conocimientos especiales de alguna ciencia o arte. b. Cuando sea necesario conocer puntos de derecho referentes a legislacin extranjera Adems, el juez la puede decretar de oficio, en cualquier momento del juicio (artculo 412 CPC). ii. Procedimientos en que la prueba pericial es obligatoria: Segn los artculos 409 y 410 CPC: a. Cuando la ley ordena que debe orse a peritos. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 249 b. Cuando la ley dispone que se ha de proceder en juicio prctico. Por ejemplo: artculo 848, 1335, 2002 CC; artculo 567, 602, 865 CPC; artculo 133, 208 y 534 C de Comercio). Omisin del informe en caso de peritaje obligatorio Si el juez no lo decreta, en un caso en que el peritaje es facultativo, no se produce problema. Pero si se omite en los casos de peritaje obligatorio, la sentencia debe ser anulada, procediendo recurso de casacin en la forma, ya que ha de considerarse como trmite esencial cuya omisin produce indefensin para la parte afectada (artculo 795 N 4). El perito Es la persona que posee determinados conocimientos tcnicos de una ciencia o arte, que los proporciona en un proceso. Se lo designa segn sus conocimientos, sin que sea tan importante como los ha conseguido, aunque en nuestro pas se debe elegir en primer lugar a los que tengan un ttulo profesional. El perito, generalmente no ha apreciado los hechos, sino que toma conocimiento de ellos con posterioridad, al momento del juicio. Debe proporcionar la aplicacin de sus conocimientos para explicar esos hechos. La declaracin del perito debe responder las interrogantes concretas que se le plantean, previo examen de la cuestin y, luego, efectuar las deducciones que su ciencia aconseje, traducindola en conclusiones que se plasman en el informe pericial. Requisitos que debe reunir el perito a. Debe ser una persona natural: el CPC no contempla la posibilidad de que pueda desempearse como perito una persona jurdica (artculo 413 CPC). b. Debe contar con ttulo profesional, por regla general: esto si se cumplen dos circunstancias: i. La ciencia o arte est regulada por ley ii. En el territorio jurisdiccional existen dos o ms personas tituladas que pueden desempear el cargo (artculo 413 N 2 CPC). Cuando no se cumplen esas exigencias, puede designarse a la persona que no tenga ttulo profesional. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 250 c. No debe estar inhabilitado, por cualquiera de las causales de implicancia y recusacin de los jueces (artculo 195 y 196 COT), segn el artculo 113 inciso 2 CPC. Las inhabilidades pueden renunciarse de comn acuerdo por las partes (artculo 413 N 1). La solicitud de que se declare la inhabilidad del perito se tramita como un incidente especial, ante el tribunal que conoce del juicio (artculo 117). Est regulado en artculos 113 a 119 CPC. d. Puede incurrir en responsabilidad civil o penal, si los peritos no evacuan su informe en el plazo sealado, pueden ser multados a solicitud de parte, prescindir de su informe o decretar el nombramiento de nuevos peritos (artculo 420). Adems, en caso de mentir, pueden incurrir en el delito de falso testimonio, llegando a configurarse responsabilidad penal (artculo 209 CP). Nombramiento del perito Solicitada la designacin de un perito, si el tribunal accede a ella, debe citar a una audiencia, citacin que debe notificarse por cdula. En esta audiencia, las partes debern ponerse de acuerdo sobre: i. Nmero de peritos ii. Calidad, aptitudes o ttulo iii. Puntos materia del informe iv. Nombre de l o los peritos Si no consiguen ponerse de acuerdo en cuanto a las tres primeras cuestiones, las decide el tribunal. En cuanto al nombre del perito, si las partes no se ponen de acuerdo, los determina el tribunal, pero la designacin no puede recaer en ninguna de las dos primeras personas propuestas por cada una de las partes (artculo 414 inciso 2, 415 y 416). Aceptacin del cargo Nombrado el perito, debe ser notificado de su designacin en forma personal (artculo 417 inciso 2 y 40 CPC). El perito debe aceptar el cargo, caso en el cual deber jurar que va a desempearlo adecuadamente (artculo 417 inciso 1 CPC). El juramento puede prestarse en forma verbal o a travs de la presentacin de un escrito que se agrega al expediente (artculo 417 inciso 2). La ley presupone que el nombramiento de peritos puede dar lugar a incidentes, los que debern tramitarse en cuaderno separado (artculo 424). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 251 Prctica de la prueba pericial El legislador contempla una diligencia esencial, que es el denominado reconocimiento (u observacin directa por parte del perito de la cosa o lugar a que se refiere el peritaje) y para efectuarlo deber fijar un da y hora determinado. Las partes debern ser notificadas para que concurran en caso de que as lo deseen, pudiendo acudir personalmente o representadas por sus abogados (artculo 417 inciso 3). Si los peritos son varios, debern proceder a practicar unidos el reconocimiento, a menos que sean autorizados por el tribunal a proceder de otra forma (artculo 418). Del reconocimiento se deber levantar un acta, en que las partes podrn dejar constancia de sus observaciones (artculo 419 CPC). El informe pericial Luego del reconocimiento, los peritos deben presentar sus informes, que, si son varios, pueden ser conjuntos o separados (artculo 423). El plazo para presentar estos informes debe ser fijado por el juez (artculo 420). El informe es siempre escrito, pero puede ir acompaado de todos los anexos que el perito estime convenientes. El informe pericial se suele tener por acompaado con citacin, para que las partes puedan hacer, dentro del plazo de tres das, las observaciones que consideren convenientes. Slo podr ser considerado en la sentencia el informe pericial que sea acompaado al expediente, cumpliendo con todos los requisitos legales. Cuando los peritos son varios y presentan discordancias entre ellos sobre los resultados de la pericia, se debe nombrar un nuevo perito, de acuerdo a las reglas generales (artculo 421), el cual se denomina tercero en discordia y, ste deber efectuar el reconocimiento y evacuar su propio informe. Si este nuevo perito tampoco logra ponerse de acuerdo con los dems y emite un informe diferente a los anteriores, el juez apreciar libremente las opiniones de cada uno de ellos, de acuerdo a los dems antecedentes del proceso (artculo 422 CPC). Valor probatorio de la prueba pericial En una norma clsica procedente del derecho procesal espaol, los jueces debern apreciar el valor del informe pericial, conforme a las reglas de la sana crtica, es decir, teniendo en consideracin las reglas de la lgica y las mximas de la experiencia. Sin embargo, A. Carocca seala que las reglas de la lgica son diferentes a las reglas de la sana crtica, ya que este ltimo es un conocimiento Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 252 variable en el tiempo, en cada sociedad y pocas histricas, mientras que la lgica es inmutable en el tiempo. En definitiva, la apreciacin conforme a las reglas de la sana crtica, significa que el juez debe valorar la prueba libremente. 5. LA INSPECCIN PERSONAL DEL TRIBUNAL Algunas particularidades en la operatoria de esta prueba Se trata de un medio probatorio directo e inmediato, pues consiste en un contacto del juez con los hechos controvertidos. Sin embargo, tal concepto incurre en dos problemas importantes: i. No siempre recae sobre hechos, sino sobre cosas o lugares, ya que los hechos sobre los que se solicita el pronunciamiento judicial, generalmente han tenido lugar en el pasado. Slo podra ocurrir cuando tales hechos estn ocurriendo al momento en que se desarrolla el proceso y se practica la diligencia, por ejemplo, un deslinde que ha sido corrido. Con mayor frecuencia la inspeccin recae sobre cosas u objetos cuya observacin es de importancia para la resolucin del juicio, porque permite formarse conviccin acerca de la efectividad de las afirmaciones fcticas de las partes, por ejemplo: las partes sostienen que un accidente de automvil ocurri en un lugar de escasa visibilidad. ii. No siempre la realiza el juez de la causa: es habitual que sea realizada por un juez diferente del que va a fallar, esto por distintas razones, entre ellas, por el sistema de traslados, subrogaciones y suplencias; adems, aunque la ley autoriza al juez para realizar la inspeccin personal fuera de su territorio jurisdiccional (artculo 403 inciso 2), generalmente en esta situacin se despacha un exhorto para que sea efectuada por el juez del lugar en que se debe llevar a cabo la diligencia y, no por el que tramita el proceso; lo mismo ocurrir cuando la sentencia definitiva sea modificada o revocada a travs de un recurso de apelacin, pues los hechos sern establecidos intermediando la percepcin de el o los otros jueces de primera instancia. Conclusin: consiste en la inspeccin practicada por un juez y no por el juez de la causa: esto ocurre en un procedimiento escrito, como el nacional, donde los procesos tienen una extensin considerable en el tiempo. Como el juez debe consignar en un acta el resultado de sus observaciones, que se incorpora al expediente, sta ser la informacin que adquirir el tribunal que pronuncie la sentencia definitiva. Por lo tanto, ser siempre una informacin intermediada. Definicin: la inspeccin personal del tribunal es la percepcin inmediata por parte de un juez, con cualquiera de sus sentidos, de cosas, lugares o hechos, que Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 253 son objeto de prueba y, de lo cual deja constancia en un acta que se incorpora al expediente. Elementos: 1. La percepcin judicial, a travs de cualquiera de sus percepciones sensoriales, por ejemplo: el juez puede ver si efectivamente en una pgina web se publica una determinada informacin; or si determinada meloda es igual a otra cuyo autor reclama plagio; oler lo que emana de una industria; probar un alimento para comprobar su sabor; tocar una superficie para ver si es lisa o spera. En definitiva, no existe limitacin respecto a las representaciones sensoriales que puede realizar el juez. 2. La percepcin judicial debe consignarse en un acta: en la medida que se trata de una actividad destinada a obtener percepciones sensoriales, sern stas las que se transformarn en las afirmaciones instrumentales (artculo 407); as, el juez que deba dictar la sentencia, valora el acta en conjunto con todas las dems pruebas. El legislador advierte que estas observaciones consignadas por escrito, no pueden considerarse como una opinin anticipada sobre los hechos debatidos, obligando a distinguir entre percepcin y conviccin. Esta acta, incorporada al expediente, ser leda por el juez que emita la sentencia definitiva y constituir la fuente de su informacin, es decir, desaparecer la inmediacin respecto de este medio probatorio, pero no de las percepciones que debern ser las propias del juez que realiz la diligencia. 3. Objeto de la inspeccin personal: la observacin del juez puede recaer sobre: - Los hechos sobre los que debe pronunciarse y que estn teniendo lugar al momento en que acude el juez - Los lugares o sitios (inmuebles) que puedan tener relacin con el juicio. - Los bienes o cosas muebles relacionados con el proceso - Las personas cuyo estado o caractersticas puedan ser de inters para los resultados del juicio. Procedencia de la inspeccin personal 1. Obligatoria: Por las materias a que se refiere, se considera necesario que el tribunal que dicta la sentencia conozca personalmente los inmuebles sobre los que recae el juicio, esto en: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 254 a. Los juicios destinados a conocer de una demanda (denuncia) por obra ruinosa (artculo 571 CPC). b. Los interdictos posesorios especiales (artculo 578), que tienen diversos objetivos. La omisin de esta diligencia, al constituir un trmite esencial en estos juicios, es causal de casacin en la forma, pues producir indefensin y la sancin ser la nulidad de la sentencia (artculo 768 N 9 en relacin al artculo 795 N 4). 2. Facultativa: En las dems clases de procesos, la inspeccin personal del tribunal ser facultativa, aunque podr decretarse a peticin de parte o de oficio por el tribunal. a. A solicitud de parte: es la regla general en un procedimiento regido por el principio de aportacin de parte, como el nuestro (artculo 403 inciso 1). El solicitante debe argumentar los motivos por los que es necesaria, pudiendo el tribunal aceptar o rechazar la solicitud. En segunda instancia, las partes no pueden solicitar esta diligencia probatoria (artculo 207 inciso 1), pero s puede ser decretada de oficio por el tribunal. b. De oficio, como medida para mejor resolver: en primera instancia no existe ninguna restriccin adicional; est contemplada en el artculo 154 N 3, quizs con la salvedad que slo se puede referir al objeto de la cuestin (del juicio). Procede tambin en segunda instancia y con las mismas exigencias (artculo 207 inciso 2). Si el tribunal es colegiado, la prctica de la inspeccin personal se puede comisionar a uno o ms de sus miembros (artculo 405 inciso 2), caso en el cual no habr tampoco inmediacin respecto a los miembros del tribunal que no participaron en su prctica, quienes tomarn conocimiento de las apreciaciones de los que asistieron mediante la lectura del acta respectiva. Oportunidad Si se decreta a solicitud de parte o si la ley la establece obligatoriamente, podr realizarse, por regla general, durante el trmino probatorio (artculo 327 inciso 1). Adems, el legislador la contempla como medida prejudicial probatoria (artculo 281); por ende, tambin es procedente solicitarla y decretarla una vez iniciado el juicio, pero antes de la recepcin de la causa a prueba. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 255 Como medida para mejor resolver en primera instancia, procede despus de la citacin para or sentencia y dentro del plazo que el juez dispone para dictar su sentencia, aunque si ordenada no se lleva a efecto dentro del plazo de 20 das, se tendr por no decretada (artculo 159). Prctica de la inspeccin personal: 1. Resolucin judicial: se requiere siempre de un decreto judicial que la disponga y seale precisamente la cosa, lugar o persona que sern objeto de la inspeccin. Adems deber contener el da y hora en que se practicar. Este decreto debe fijarse con el tiempo suficiente para notificar a las partes (artculo 403 inciso 1), notificacin que debe ser por cdula (artculo 48). 2. Prctica de la diligencia: el da y hora fijados se realizar con las partes que asistan (artculo 405). El tribunal estar compuesto por el juez y el secretario, quien ser ministro de fe. La parte que solicita la diligencia debe hacerse cargo de los gastos que implica para el tribunal su realizacin, consignando previamente una suma de dinero. Si la diligencia se dispone de oficio por el tribunal, se deben dividir por mitades entre las partes (artculo 406). De la diligencia se ha de levantar un acta en que se consignan todas las apreciaciones sensoriales del juez (artculo 407), cuidando de no emitir opinin anticipada sobre su conviccin. El acta debe ser firmada por el juez y el secretario, autorizando la firma del primero, debiendo ser puesta en conocimiento de las partes, en ese mismo momento o con posterioridad, para que puedan ejercer sus derechos. Adems, las partes podrn pedir que se deje constancia de las circunstancias o hechos materiales que consideren pertinentes (artculo 407). 3. Concurrencia con el informe de peritos y otros medios probatorios: hay muchas oportunidades en que es necesario que el juez sea acompaado de un perito, que le podr proporcionar la informacin que precise para apreciar mejor los hechos, lugares, cosas o personas objeto de la diligencia. Por ello, el legislador ha contemplado expresamente que se combine la inspeccin personal con la prueba de peritos. Se exige que la concurrencia de estos peritos sea solicitada por las partes, debiendo ser designados de acuerdo a las reglas generales (artculo 404 y 414). En nuestro procedimiento no est prevista la concurrencia de la inspeccin personal con otros medios probatorios, como la prueba testimonial o la confesin, lo que lleva a decir a la doctrina que no sera posible recibir estas probanzas al mismo tiempo que se practica la inspeccin. Sin embargo, A. Carocca considera factible que se puedan combinar los dems medios probatorios. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 256 Valor probatorio de la inspeccin personal Constituye plena prueba de determinadas afirmaciones de hecho, siempre que se cumplan las siguientes exigencias: a. Debe tratarse de hechos y circunstancias materiales b. Deben estar consignados en el acta c. La apreciacin consignada en el acta debe haber sido realizada personalmente por el juez. No constituye plena prueba lo que no fue observado personalmente por el juez ni lo que no revista el carcter de hecho material, por ejemplo: deducciones del juez, afirmaciones de carcter cientfico o mximas de experiencia especializadas. Cumplidas todas estas exigencias, el tribunal que dicte la sentencia deber hacerse cargo de las observaciones consignadas en el acta, ya sea para acogerlas o rechazarlas. 6. LAS PRESUNCIONES Son una actividad lgica de inferencia de nuevas afirmaciones de hechos en el proceso, que se realiza en el momento de la valoracin de la prueba, a partir de las afirmaciones bases, ya fijadas en el juicio, en virtud del nexo que existe entre ellas. Principios en que se fundamentan las presunciones a. De normalidad: la regla general es que se presume que en un caso concreto, ha ocurrido lo mismo que en la mayora de los casos (producidos determinados hechos, tengan lugar otros, como consecuencia de los primeros). b. De causalidad: la presuncin est basada en que determinada causas producen determinados efectos. Se extrae la consecuencia lgica que normalmente sigue de la constatacin de un determinado hecho. c. De oportunidad: entre varias opciones de hechos que pueden extraerse a consecuencia de un hecho conocido, en ocasiones el legislador selecciona uno para evitar dificultades probatorias. Estructura de la presuncin a. El hecho base o indicio: Es el punto de partida de toda presuncin; sin l no puede producirse la inferencia en que consiste una presuncin. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 257 Debe ser siempre establecido por el tribunal del juicio, pudiendo ser producido por cualquier medio probatorio. Tambin puede tratarse de un hecho admitido expresamente por las partes (hecho no controvertido), el que se emplea como hecho base o indicio. b. La afirmacin presumida: Tambin llamado hecho presumido. Es la consecuencia que se deduce a partir del hecho base. La afirmacin es distinta del hecho base. Se trata de una nueva afirmacin de hecho que se forma a partir del hecho base y cuya importancia radica en que aporta un elemento fctico que no ha sido posible obtener por otros medios. c. La deduccin o enlace: La deduccin o inferencia es el mecanismo mental que hace posible la formacin de una presuncin. Constituye el enlace entre el hecho base y la afirmacin presumida. Naturaleza de la presuncin No se trata de un medio probatorio que permita producir en el proceso nuevas afirmaciones de hecho, incorporando alguna fuente de prueba. Las presunciones no necesitan normas de procedimiento, porque son un captulo en la valoracin de la prueba, lo que se comprueba porque ningn litigante puede planificar que va a producir prueba de presunciones, pues se trata de una operacin mental que deber realizar el juez. Clases de presunciones 1. Presunciones legales: son aquellas en las que el enlace entre el hecho base y el hecho presumido est predeterminado y fijado por la ley. El Cdigo Civil, en su artculo 47 las define como aquellas presunciones que deduce expresamente la ley, dando por cierto un hecho, supuestos ciertos antecedentes y circunstancias. Al estar establecida en la ley, es obligatoria para el juez, dado que del hecho base, necesariamente debe extraer el hecho presumido. Se clasifican en: a. Presunciones simplemente legales: son aquellas que admiten prueba en contrario, es decir, se puede probar que la consecuencia normal que se sigue del hecho base, no se ha producido (artculo 47 inciso 3 CC). Por ejemplo: artculo 180 inciso 1, 700 inciso 2, 1739 inciso 1 CC. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 258 b. Presunciones de derecho: son aquellas presunciones establecidas en la ley, que no admiten prueba en contrario, una vez establecido el hecho base o indicio (artculo 47 inciso final CC). Operan siempre que se acredite el hecho base, es decir, puede destruirse el hecho base, demostrando que no ha existido o ha sido distinto al exigido por la ley, caso en el que la presuncin no opera. Pero, si se ha establecido el hecho base, no se puede acreditar que la consecuencia no se ha producido. Por ejemplo: artculo 76 y 706 inciso final CC. Lo que ocurre con estas presunciones es que una vez establecido el presupuesto de aplicacin de la norma, el juez est obligado a dar por producidos sus efectos, con lo que, constituyen normas prohibitivas que se imponen a todas las personas, incluyendo al juez. 2. Presunciones judiciales: aquellas en las que el enlace o deduccin entre la afirmacin base y la presumida la efecta directamente el juez. El nexo se efecta en base a reglas o mximas de la experiencia del propio juez, sean comunes, generales o especiales. El legislador pretende que el razonamiento se produzca a partir de circunstancias que sean calificadas de graves, precisas y concordantes (artculo 1712 inciso 3 del CC). Se trata de una norma que limita la libertad del juzgador para deducir un hecho, y slo permite darlo por acreditado por mltiples presunciones que sean concordantes entre ellas, graves y precisas. Al parecer, el artculo 426 inciso 2 del CPC vino a modificar esta norma del CC, al establecer que un hecho puede darse por establecido con una sola presuncin, siempre que rena caracteres de gravedad y precisin suficientes, segn la conviccin del tribunal: Grave: que los antecedentes de los cuales se deduce la nueva afirmacin presumida, deben ser de tal naturaleza que hagan sacar como consecuencia casi necesaria, la existencia del hecho desconocido que se establece. Precisa: el o los antecedentes (hecho base) de los cuales se infiere la afirmacin presumida, deben referirse exclusivamente a hechos controvertidos, que se tratan de probar o justificar. Base de una presuncin Son hechos a los que el legislador considera necesario concederles el carcter de hechos bases o indicios, para que el juez pueda extraer un hecho presumido. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 259 Se trata en este caso de permitir (y no obligar, porque sera una presuncin legal), al juez para que un hecho que al legislador le parece susceptible, lo pueda utilizar para presumir nuevos hechos. El juez podr o no realizar esta operacin a partir del hecho base, pero si no lo hace, no tiene ninguna consecuencia negativa para l. El Cdigo de Procedimiento Civil, en el artculo 427, seala que se estimarn como base de una presuncin: i. Los hechos certificados por un ministro de fe, segn orden de tribunal competente, y ii. Los hechos declarados en otro juicio entre las mismas partes. Imposibilidad de hablar del valor probatorio de la presuncin Las reglas que establecen las presunciones legales, genuinamente corresponden a normas que distribuyen la carga de la prueba u onus probandi. En cuanto a las presunciones judiciales, se sostiene que como su valor queda entregado al juez, pueden llegar a constituir plena prueba. Se produce la explicitacin de un razonamiento judicial: el juez da por establecido un hecho y, explica cmo, aplicando una mxima de la experiencia, deduce otras consecuencias fcticas del mismo. * Nota: leer modernos medios probatorios (Bernales). XV. Procedimientos posteriores a la prueba A. Escrito de observaciones a la prueba Vencido el trmino probatorio y dentro de los 10 das siguientes, las partes pueden hacer por escrito las observaciones que el examen de la prueba les sugiera (artculo 430). Son 10 das fatales, que comienzan a correr vencido que sea el trmino probatorio ordinario, extraordinario o especial. En este escrito se examina la prueba rendida con relacin a los hechos afirmados en la demanda y en la contestacin, para demostrar su inexactitud o exactitud. Agregacin de la prueba: se regula en el artculo 431 CPC, que establece tres situaciones: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 260 1. Prueba rendida fuera del tribunal: no se suspende la dictacin de la sentencia. El propsito de esta regla es evitar las dilaciones de mala fe. 2 Diligencias de prueba pendiente: tampoco se suspende la dictacin del fallo. Sin embargo, si el juez considera que la diligencia de prueba pendiente es estrictamente necesaria para una acertada resolucin de la controversia, podr decretarla como medida para mejor resolver. 3 Pruebas recibidas con posterioridad a la dictacin de la sentencia: se agregar al proceso y podr ser considerada en segunda instancia. B. Citacin para or sentencia Es la resolucin que da por terminado el periodo de discusin y que da inicio al plazo de que dispone el juez para pronunciar su sentencia definitiva. Corresponde dictar esa resolucin: i. Si el demandado se allana a la demanda (artculo 313 inciso 1). ii. Si las partes piden que se falle el juicio sin ms trmite (artculo 313 inciso 2). iii. Vencido el plazo para presentar el escrito de observaciones a la prueba, se hayan o no presentado stos y aunque existan diligencias pendientes (artculo 432 inciso 1). La citacin para or sentencia es un decreto que se notifica por el estado diario. Segn Claudio Daz, es una sentencia interlocutoria, porque sirve de base para la dictacin de la sentencia definitiva. Por regla general, slo procede en su contra el recurso de reposicin, que slo puede fundarse en un error de hecho e interponerse dentro de tercero da (artculo 433 inciso 1). Salvo que se trate de la citacin para or sentencia dictada despus de la dplica, porque el tribunal considera que no hay hechos sustanciales controvertidos (evita que se abra el trmino probatorio), la que es apelable (artculo 266 inciso 1). La omisin de su pronunciamiento es castigada con la nulidad de la sentencia definitiva, pues se considera un trmite esencial, que constituye causal del recurso de casacin en la forma (artculo 795 N 7 y 800 N 3 CPC). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 261 Efectos de la citacin para or sentencia A.- Cierra el debate: sin que se admitan escritos ni pruebas de ninguna especie (artculo 433 inciso 1), salvo determinadas excepciones. B.- Empieza a correr el plazo para pronunciar la sentencia: ser de 60 das, que se cuentan desde que la causa quede en estado de sentencia (artculo 162 inciso 3). Actuaciones que proceden despus de la citacin para or sentencia Son excepciones a la regla de que despus de la citacin a or sentencia no se admiten escritos ni diligencias de ningn gnero y son: a. Promover, conocer y resolver incidentes de nulidad: artculo 83 y 84, incluyendo los casos en que el juez de oficio corrija los errores en la tramitacin del proceso y tome las medidas para evitar la nulidad de los actos que lo componen. b. Solicitar y conceder medidas precautorias: las medidas cautelares, por su naturaleza, se pueden decretar en cualquier estado del procedo (artculo 302 inciso 1). c. Impugnacin de instrumentos: si el plazo para impugnar los instrumentos (pblicos o privados), est pendiente al momento de ser citadas las partes para or sentencia, el tribunal deber recibir el escrito de impugnacin e incorporarlo al proceso. Si se produce la impugnacin, se iniciar un incidente para decidir si se acoge o rechaza, la que se tramitar en cuaderno separado y fallar en la sentencia definitiva (artculo 433 inciso 2). d. Solicitar y decretar la acumulacin de autos: es una facultad de las partes y una obligacin del juez si las causas que deben acumularse se encuentran en el mismo tribunal que se debe decretar, en cualquier estado del juicio (artculo 98), incluyendo el periodo posterior a la citacin para or sentencia. e. Desistirse de la demanda: en los procedimientos civiles (regidos por el principio dispositivo), la facultad del demandante de desistirse de la demanda, siempre se mantiene vigente, aunque se haya citado a las partes para or sentencia (artculo 148 CPC). f. Llamar a conciliacin: el juez puede efectuar el llamado a conciliacin facultativa, en cualquier estado de la causa, incluso despus de la citacin para or sentencia (artculo 262 inciso 3). g. Decretar las medidas para mejor resolver: constituyen la actividad procesal ms importante que se puede desarrollar despus de la citacin para or sentencia. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 262 C.- Medidas para mejor resolver Concepto y fundamento: Son las diligencias probatorias decretadas de oficio por el tribunal despus de citadas las partes para or sentencia y antes de su pronunciamiento, sujetos a las limitaciones y regulaciones establecidas por el legislador. Durante el trmino probatorio, la iniciativa probatoria slo corresponde a las partes. Vencido este perodo de prueba, es factible que se descubra que hay afirmaciones respecto a las que el tribunal no puede formarse conviccin para darlas o no por probadas. Por eso, el legislador considera conveniente que el juez disponga de la facultad de ordenar la prctica de estas diligencias, a pesar de lo cual es comn que las partes las pidan. Las nicas medidas para mejor resolver que se pueden decretar, son aquellas expresamente contempladas en la ley. Slo se pueden decretar despus de citadas las partes para or sentencia y dentro del plazo que el tribunal dispone para emitir el fallo (60 das). Las medidas para mejor resolver que se decreten fuera de este plazo se tendrn por no decretadas (artculo 159 inciso 1), es decir, debe procederse como si no existieran, dictando la sentencia definitiva. Anlisis particular de las medidas para mejor resolver Estn contempladas en el artculo 159 inciso 2 y son las siguientes: 1- La agregacin de documentos pblicos o privados que se encuentren en manos de las partes o de terceros y, se considere necesario para esclarecer el derecho de cualquiera de los litigantes. 2- La confesin judicial: cualquiera de las partes puede ser citada a declarar ante el juez, sobre los hechos del juicio que sean objeto de prueba. En este caso, no existe absolucin de posiciones, sino libre interrogatorio a las partes por el tribunal. 3- La inspeccin personal del tribunal a la cosa persona o lugar a que se refiere el juicio. Incluso se puede practicar fuera del territorio jurisdiccional del tribunal. 4- Informe de peritos: sobre cualquier materia y sin necesidad de sujetarse a las reglas sobre determinacin del nmero de peritos, objeto del informe pericial, no designacin de los peritos, todo lo cual debe ser decidido libremente por el mismo juez. 5- La comparecencia de testigos: como medida para mejor resolver es la que posee mayores limitaciones. Se exige que se trate de testigos que ya hayan declarado en el juicio, sin que se autorice al tribunal para citar por su cuenta Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 263 nuevos testigos. Adems, es necesario que la medida para mejor resolver tenga por objeto que aclaren o expliquen sus dichos oscuros o contradictorios. 6- Agregacin de copias de otros expedientes: esto es, la presentacin de cualquier otro expediente que de cuenta de algn proceso que tenga relacin con el juicio de que se trata. Se cumple obteniendo copia del expediente, pero si se remite el original, slo lo puede retener por un plazo mximo de 8 das si se trata de un proceso pendiente (artculo 159). Prctica de las medidas para mejor resolver Se deben decretar por el tribunal en una resolucin judicial que debe contener especficamente la o las medidas que dispone el tribunal. Esta resolucin se notifica por el estado diario y es inapelable (artculo 159 inciso 4). Por excepcin, son apelables las resoluciones dictadas por un tribunal de primera instancia ordenando la prctica de un informe pericial, apelacin que se concede en el slo efecto devolutivo (artculo 159 inciso 6 y 7). Las medidas deben cumplirse en un plazo de 20 das desde la notificacin de la resolucin; si no se cumplen dentro de plazo, se tendrn por no decretadas, por lo que el tribunal deber dictar su sentencia definitiva sin ellas (artculo 159 inciso 4). Si la prctica de las medidas para mejor resolver hace necesario esclarecer nuevos hechos indispensables para dictar la sentencia, se autoriza al tribunal para abrir un trmino especial de prueba, para que las partes puedan producir nueva prueba. Este trmino no podr ser superior a 8 das, ser improrrogable y la prueba deber versar sobre puntos que el tribunal establezca (artculo 159 inciso 5), debiendo las partes presentar sus listas de testigos y puntos de prueba dentro de los dos primeros das. La resolucin que decreta este trmino especial es apelable en el slo efecto devolutivo (artculo 159 inciso 6 y 7). XVI. MODOS DE TERMINACIN DEL PROCESO - Modo normal: la sentencia definitiva es el acto procesal que pone trmino al proceso, fallando el asunto sometido al conocimiento del tribunal. - Modos anormales: son actos procesales distintos a la sentencia. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 264 La sentencia definitiva Como acto procesal, es aquella resolucin judicial que pone trmino a la instancia, resolviendo la cuestin o asunto que ha sido objeto del juicio. Como documento es una pieza escrita que contiene el acto de decisin. Requisitos de la sentencia definitiva Debe cumplir con los requisitos generales de las resoluciones judiciales y adems, con los requisitos especficos establecidos en el artculo 170 y en el auto acordado de la Corte Suprema de 30/09/1920 sobre la forma de las sentencias. A- Parte expositiva (artculo 170 N 1 a 3). Debe contener: i. Individualizacin de los litigantes: permite determinar a quienes va a afectar el fallo. ii. Enunciacin de las peticiones del demandante y sus fundamentos: permite conocer la pretensin. iii. Enunciacin de las excepciones o defensas del demandado iv. Expresin acerca de si se ha recibido o no la causa a prueba. v. Expresin acerca de si se ha citado o no a las partes para or sentencia. Adems, otro objeto de esta parte es resumir o extractar la contienda y su desarrollo, de modo de determinar si el tribunal ha tomado un debido conocimiento de ella. B- Parte considerativa (artculo 170 N 4 y 5). Debe contener: i. Consideraciones de hecho que sirven de fundamento a las sentencias (premisa menor). ii. Consideraciones de derecho que la fundamentan (premisa mayor). La importancia de esta parte radica en la congruencia que debe existir entre el contenido de la Litis y lo fallado por el tribunal (artculo 160 y 768 N 4 y 7). Adems, permite conocer la justificacin del fallo. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 265 C- Parte dispositiva (artculo 170 N 6). Debe contener la decisin del asunto controvertido, comprendiendo todas las acciones y excepciones que se hayan hecho valer en el proceso, salvo aquellas que sean incompatibles con lo resuelto. Importancia de los requisitos de la sentencia definitiva (artculo 768 N 5). La omisin de cualquiera de los requisitos enumerados en el artculo 170 es causal de recurso de casacin en la forma. Efecto de la sentencia definitiva: Produce los efectos de cosa juzgada y desasimiento del tribunal. Plazo para dictar sentencia (artculo 162 inciso 1 y 2). o Las sentencias definitivas deben dictarse en el plazo de 60 das, contados desde que la causa quede en estado de sentencia. o El tribunal debe fallar de acuerdo al orden de conclusin de las causas o Si el juez no dicta la sentencia en ese plazo, ser sancionado por la Corte de Apelaciones respectiva con amonestacin o con suspensin de su empleo por 30 das cuando se le haya fijado un nuevo plazo para dictar la sentencia y no lo cumpla (artculo 162 inciso 4). Sin embargo, en la prctica no siempre se cumple con el plazo. La sentencia dictada fuera de plazo es vlida. o Las Cortes de Apelaciones y la Corte Suprema disponen de un plazo de 15 das para fallar en el caso de que el ministro requiera estudiar ms la causa, lo que podr llegar hasta un mximo de 30 das, si ms de un ministro hiciere la peticin (artculo 82 y 103 COT). Modos anormales de terminacin del proceso Lo normal es mediante la dictacin de la sentencia definitiva, pero puede terminar de otras maneras: a) Contrato de transaccin (artculo 2446 CC) Punto 5, Tema 2 b) Contrato de compromiso: acuerdo por el cual se sustraen los asuntos litigiosos del conocimiento de los tribunales ordinarios, para que la materia sea conocida por un juez rbitro (artculo 234 COT). c) Desistimiento de la demanda (artculo 148) Punto 10, Tema 3 Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 266 d) Abandono del procedimiento (artculo 152) Punto 10, Tema 3 e) Conciliacin o avenimiento Punto 5, Tema 2 / Punto 8, Tema 4 f) Aceptacin de la excepcin dilatoria de incompetencia (artculo 303 N 1) Punto 5, Tema 4 g) Aceptacin de excepciones perentorias de transaccin, cosa juzgada e inadmisibilidad a que se refiere el CPC cuando han sido opuestas con el carcter de dilatorias (artculo 304 CPC). XVII. PROCEDIMIENTO SUMARIO Fuentes legales Se encuentra regulado en el Libro III del CPC, correspondiente a los Procedimientos Especiales (artculo 680 al 692 CPC). Estructura bsica Demanda verbal o escrita; citacin a una audiencia de contestacin en un plazo no inferior a 5 das; recepcin de la causa a prueba, en su caso, que se rinde en la forma establecida para los incidentes; citacin para or sentencia y; sentencia. Demanda verbal o escrita
Citacin a audiencia de contestacin (5 das +tabla emplazamiento)
Recepcin de la causa a prueba (eventualmente)
Citacin para or sentencia
Sentencia Campo de aplicacin: La regla general: Este procedimiento se aplica en todos los casos en que, por la naturaleza de la accin, se requiera una tramitacin rpida para que sea eficaz (Art. 680 inc. 1). Esta norma lo transforma en un procedimiento ordinario, pues se puede aplicar a juicios que se refieran a cualquier clase de conflictos, sin que exista una exclusin Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 267 de materias a las que no se pueda aplicar este procedimiento. Lo que se exige es que el proceso requiera de una tramitacin rpida. Casos particulares: Estn establecidos en el artculo 680 inciso 2 N 1. Casos en que la ley ordene proceder sumariamente o breve y sumariamente o en otra forma anloga: diversos preceptos de nuestro ordenamiento jurdico disponen que ciertos procesos se tramiten de esta forma. N 2. Cuestiones sobre servidumbres: juicios sobre constitucin, ejercicio, modificacin o extincin de servidumbres, tanto naturales como legales y, tambin sobre las prestaciones a que de lugar. N 3. Cobro de honorarios: que se refieran a la prestacin de un servicio profesional, en cualquier clase de materias. Si se trata de honorarios por servicios prestados en un juicio, el demandante puede elegir entre tramitar este nuevo juicio de acuerdo a las reglas del procedimiento sumario o bien, de manera incidental en el proceso en que se prestaron los servicios (artculo 697 CPC). N 4. Cuestiones entre representantes y representados: y tambin la remocin de los guardadores, se tramitan de acuerdo al procedimiento sumario, porque se considera que se requiere de un juicio rpido. N 5. Derogado N 6. Juicios sobre depsito necesario (cuando la eleccin del depositario no depende de la libre voluntad del depositante, artculo 2236 CC) y, comodato precario (si el comodante tiene facultad de solicitar la restitucin de la cosa prestada en cualquier momento, artculo 2194 CC). N 7. Acciones ordinarias a que se hayan convertido las ejecutivas: las acciones ordinarias tienen un plazo de prescripcin de 5 aos, en cambio, las ejecutivas prescriben en 3 aos. Las ejecutivas, una vez prescritas se pueden ejercer como acciones ordinarias (artculo 2515), caso en el cual el juicio respectivo se tramitar conforme a las reglas del procedimiento sumario. N 8. Juicio sobre rendicin de cuenta: los juicios que tengan por objeto nicamente obtener la declaracin de la orden de rendir una cuenta, que puede haber sido impuesta por el legislador o por el contrato. N 9. Juicios en que se ejercite el derecho para hacer cegar un pozo. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 268 N 10. Juicios en que se deduzcan las acciones civiles derivadas de un delito o cuasidelito (artculo 59 CPP) y siempre que exista sentencia penal condenatoria ejecutoriada. Caractersticas del procedimiento sumario 1. Declarativo: se trata de determinar en l si existe o no un derecho al que debe drsele amparo jurisdiccional. 2. De aplicacin general: es apto para resolver cualquier conflicto en que la pretensin requiera una tramitacin rpida para que sea eficaz, esto sin perjuicio de que el legislador establezca que debe aplicarse en ciertos casos particulares. 3. Admite la sustitucin se procedimiento: puede pasar de procedimiento sumario a procedimiento ordinario y viceversa (artculo 681 CPC). 4. Verbal: sin perjuicio de que las partes, si quieren, puedan presentar minutas escritas (artculo 682 CPC). 5. La rebelda del demandado puede importar un reconocimiento tcito del derecho reclamado: si el demandado no concurre a la audiencia de contestacin, el juez debe recibir la causa a prueba o si el demandante lo solicita con fundamento plausible, acceder provisionalmente a la demanda (artculo 684 CPC). 6. Breve y concentrado: lo que se traduce en: reduccin del plazo para contestar la demanda; limitacin a las partes para promover incidentes; mayor concentracin de los actos procesales y; reduccin de los plazos del tribunal para dictar resoluciones. Tramitacin del procedimiento sumario 1- La demanda y su provedo El procedimiento sumario comienza con la demanda del actor. Al no existir norma especial respecto de los requisitos, hay que estar a lo sealado en el artculo 254 CPC (artculo 3). Presentada la demanda, el tribunal citar a una audiencia al 5 da hbil despus de la ltima notificacin, plazo que se aumentar conforme a la tabla de emplazamiento del artculo 259 CPC (artculo 683). Las notificaciones se rigen por las normas comunes a todo procedimiento. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 269 2- La audiencia Se pueden producir las siguientes situaciones: a) Comparecen ambas partes y, adems el defensor pblico y los parientes, si les corresponde: esta audiencia tiene por objeto recibir la contestacin del demandado y or a las dems partes que deban concurrir. Contestada la demanda y en esta misma audiencia, el juez llamar a las partes a conciliacin (artculo 262 inciso 2). Segn el resultado de la audiencia pueden ocurrir dos situaciones: i. Que se produzca un avenimiento: si es total, se termina el juicio. Dicho avenimiento tiene valor de sentencia definitiva. Si es parcial tendr valor de sentencia definitiva en la parte que corresponda y se continuar con la tramitacin en lo dems. ii. Citar a las partes a or sentencia: esto, en caso de que el demandado se allane a la demanda o si de la contestacin de sta no se desprenden hechos sustanciales, pertinentes y controvertidos. Si la audiencia no se celebra, equivale a falta de emplazamiento del demandado, omitindose un trmite esencial y, si en tal caso se dicta sentencia, sera susceptible de casacin en la forma. Si comparece el defensor pblico, se dejar constancia de ello y, si comparecen los parientes, se les interrogar, si fuere necesario. b) Si comparece slo el demandante: la audiencia se efecta en rebelda del demandado, lo que significa la negacin de las pretensiones del actor (equivale a la contestacin ficta). El tribunal puede optar por: i. Recibir la causa a prueba o, ii. Acceder provisionalmente a la demanda, si el actor as lo solicita, siempre que existan motivos plausibles (artculo 684 inciso 1). c) Si comparece slo el demandado: no hay norma especial al respecto, por lo que deben aplicarse las disposiciones comunes a todo procedimiento. La audiencia se efectuar en rebelda del demandante. El tribunal, dependiendo del contenido de la contestacin del demandado, podr: i. Recibir la causa a prueba o ii. Citar a las partes para or sentencia Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 270 d) Si no comparece el defensor pblico: debe comparecer cuando la ley lo dispone o cuando el tribunal lo estime necesario (artculo 683 inciso final CPC y 366 COT). Sin embargo, su inasistencia no frustra el comparendo. En todo caso, se le remitirn los antecedentes para que emita su informe por escrito sobre el asunto controvertido. e) Si no comparecen los parientes: si el tribunal estima que su testimonio es indispensable, podr suspender el comparendo y ordenar que se les cite (artculo 689 inciso 3). f) Si no comparece demandante y demandado: si de todas formas se realiza la audiencia, dejndose constancia de la inasistencia de ambas partes, podra estimarse que la demanda ha sido contestada en rebelda y proceder conforme a ello. Otra alternativa es dejar constancia de la inasistencia y decretar, a peticin del demandado, el abandono del procedimiento transcurridos 6 meses desde la ltima resolucin. 3- Aceptacin provisional de la demanda Procede en rebelda del demandado, slo cuando lo solicite el demandante con motivos plausibles. Si el tribunal acoge esta solicitud, el demandado podr: deducir oposicin o no hacer nada. Si deduce oposicin, deber formularla dentro de los 5 das siguientes, contados desde la notificacin de la aceptacin provisional de la demanda. Deducida oposicin, el tribunal citar a una nueva audiencia, en la cual se proceder en la forma establecida para la primera audiencia, es decir, el demandado podra oponer excepciones dilatorias, incidentes y contestar la demanda. Entretanto, no se suspender la aceptacin provisional de la demanda ni cambiar la calidad jurdica de las partes. Si el demandado no deduce oposicin dentro del plazo sealado, el tribunal citar a las partes a or sentencia o recibir la causa aprueba si fuere pertinente (artculo 685 CPC). Sin embargo, deducida o no oposicin, el demandado podr apelar de la resolucin que acoja la aceptacin provisional de la demanda. La apelacin se conceder en el slo efecto devolutivo (artculo 641 inciso 2). Si la sentencia definitiva acoge la pretensin, la aceptacin provisional se convertir en definitiva y, si se rechaza la pretensin, la aceptacin provisional ser dejada sin efecto. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 271 4- La prueba La regla bsica es que la prueba se rendir en el plazo y forma establecido para los incidentes (artculo 686 CPC). As, el trmino probatorio ordinario es de 8 das, pudiendo decretarse un trmino probatorio extraordinario de hasta 30 das (artculo 90 inciso 3). El plazo para presentar la lista de testigos es de 2 das. Tambin puede abrirse un trmino probatorio especial, de acuerdo a las reglas generales. En general, se ha estimado que la resolucin que recibe la causa a prueba en este procedimiento se notifica por cdula (artculo 48 CPC). Sin embargo, hay quienes opinan que al regirse la prueba por las reglas de los incidentes, la resolucin debe notificarse por el estado diario. No existe plazo para hacer observaciones a la prueba. Vencido el trmino probatorio, el juez citar a las partes de inmediato a or sentencia (artculo 687 CPC). 5- Sentencia Vencido el trmino probatorio, cualquiera que ste sea, el juez deber dictar sentencia definitiva en la causa, pronuncindose sobre la accin deducida y sobre los incidentes, o slo sobre estos ltimos cuando sean previos o incompatibles con la sentencia (artculo 690). El plazo para dictar sentencia es de 10 das, contados desde la fecha de la resolucin que cit a las partes a or sentencia (artculo 688 CPC). 6- Los recursos En contra de la sentencia de primera instancia, las partes pueden interponer los recursos de apelacin y casacin en la forma. En contra de la sentencia de segunda instancia pueden deducir recurso de casacin en el fondo. La apelacin tiene un rgimen especial. La regla general es que las resoluciones son apelables en el slo efecto devolutivo (artculo 691 inciso 2), sin embargo, en el procedimiento sumario la apelacin se concede en ambos efectos respecto de la sentencia definitiva y la resolucin que de lugar a la sustitucin de procedimiento ordinario a procedimiento sumario (artculo 691 inciso 1 parte 1). Sin perjuicio de ello, en estos dos casos se conceder la apelacin en el slo efecto devolutivo cuando, de concederse este recurso en ambos efectos, puede eludirse sus resultados (artculo 691 inciso final). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 272 La tramitacin del recurso de apelacin se har siempre segn las reglas de los incidentes (artculo 691 inciso 3). En segunda instancia y, slo a solicitud de parte, podr el tribunal de alzada pronunciarse tambin sobre aquellas cosas que no fueron resueltas en el fallo de primera instancia, cuando hayan sido discutidas en primera instancia (artculo 692). Si no existiera esta norma, el tribunal de segunda instancia tendra que invalidar de oficio la sentencia de primera instancia por falta de decisin del asunto controvertido. 7- Los incidentes Debern promoverse y tramitarse en la misma audiencia, conjuntamente con la accin principal (artculo 690, primera parte). Sin embargo, si se funda en hechos acaecidos con posterioridad o de circunstancias esenciales para la ritualidad o marcha del proceso, se podrn promover con posterioridad. Si es un incidente ordinario, promovido en la audiencia, ste deber tramitarse conjuntamente con la cuestin principal y se fallar en la sentencia definitiva. Si se trata de un incidente promovido en una oportunidad distinta, se aplica el artculo 87 CPC (si el incidente es de aquellos sin cuya previa resolucin no se puede seguir sustanciando la causa principal, se suspender el curso de sta y el incidente se tramitar en la misma pieza de autos. En el caso contrario, no se suspender el curso de la causa principal y el incidente se substanciar en ramo separado). 8- Plazos para dictar las resoluciones Las resoluciones, siempre que no sea la sentencia definitiva, debern dictarse dentro de 2 da (artculo 688 inciso 1 CPC). La sustitucin del procedimiento a. Concepto Peticin que promueven las partes, en orden a solicitar que se sustituya el procedimiento sumario u ordinario en actual tramitacin por otro, el que a su turno, podr ser el procedimiento sumario, cuando se requiera tramitacin rpida para que sea eficaz o, en su caso, el procedimiento ordinario, cuando haya la necesidad de un conocimiento lato (artculo 681 inciso 1 y 2). b. Oportunidad para pedir la sustitucin Ante el silencio de la ley, existen dos opiniones: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 273 i. De acuerdo a las reglas generales, frente a un procedimiento ordinario cuya sustitucin se desea solicitar por un procedimiento sumario, la peticin debera ser planteada como una excepcin dilatoria, en el plazo para contestar la demanda y en forma previa a la contestacin. Frente a un procedimiento sumario, cuya sustitucin se solicita por un procedimiento ordinario, debe promoverse como un incidente en la audiencia de contestacin y tramitarse en sta. P. Ordinario a Sumario Excepcin dilatoria P. Sumario a Ordinario Incidente en la audiencia de contestacin ii. Una segunda posicin seala que no cabe una opinin tan restrictiva como la anterior, sino que el momento para pedir la sustitucin es al concurrir las causales que segn la ley habilitan la sustitucin, esto es: o Cuando existen motivos fundados para ello, si se trata de continuar como ordinario un procedimiento iniciado como sumario. o Cuando aparezca la necesidad de aplicarlo, si se trata de continuar como sumario un procedimiento iniciado como ordinario. c. Tramitacin de la solicitud de sustitucin: Debe tramitarse como incidente, as lo dispone el inciso 3 del artculo 681. d. Recursos que proceden contra la resolucin que se pronuncia sobre una solicitud de sustitucin de procedimiento. En este caso proceden dos recursos: i. Recurso de apelacin: como se trata de una sentencia interlocutoria, procede este recurso, pero sus efectos son distintos: o Si se pretende sustituir un procedimiento ordinario por uno sumario y se accede a dicha solicitud, la apelacin se conceder en ambos efectos, salvo que se puedan eludir sus resultados. Si se deniega la sustitucin, se concede en el slo efecto devolutivo. o Si se pretende sustituir un procedimiento sumario por uno ordinario, tanto si se accede como si se deniega la sustitucin, la apelacin se concede en el slo efecto devolutivo. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 274 ii. Recurso de casacin: su procedencia depende de determinar si la resolucin que se desea impugnar es de aquellas que ponen trmino al juicio o hacen imposible su continuacin. La jurisprudencia ha estimado que si la resolucin mantiene el procedimiento primitivo, es decir, no accede a la sustitucin, no es posible el recurso de casacin. Por el contrario, si la resolucin accede a la sustitucin, es posible interponer el recurso, porque impide que se contine con el procedimiento ya iniciado. d. Efectos de la sustitucin del procedimiento: el procedimiento debe continuar de acuerdo a las normas que rigen al nuevo procedimiento, mantenindose las actuaciones y diligencias practicadas en el procedimiento primitivo. XVIII. PROCEDIMIENTO EJECUTIVO Concepto Es un procedimiento contencioso de aplicacin general o especial, que tiene por objeto obtener, por va de apremio, preferentemente ante los tribunales ordinarios de justicia, el cumplimiento de una orden indubitada, que el deudor no cumpli oportunamente (preferentemente, pues de forma excepcional puede tramitarse ante tribunales especiales, por ejemplo, J uzgados de letras del trabajo). Caractersticas: i. Es un juicio contencioso, diverso del ordinario y de otros juicios especiales. Tiene una reglamentacin propia, en el Libro III del CPC, De los J uicios Especiales. ii. Es un procedimiento extraordinario o especial: no slo porque se encuentra en el Libro III, sino adems, porque en su estructura tiene instituciones propias, como: dos cuadernos o expedientes esenciales; dos resoluciones judiciales al inicio del procedimiento, de distinta naturaleza (despchese y el mandamiento de ejecucin y embargo); doble notificacin (de la demanda ejecutiva y el requerimiento del mandamiento); inexistencia de una contestacin a la demanda (sea real o ficta, ya que, slo existen las excepciones como medio de defensa); la conversin procesal del artculo 472 CPC. iii. Tiene por objeto perseguir el cumplimiento de obligaciones de carcter indubitado: es decir, no hay duda para el derecho, de su existencia y exigibilidad. Estas obligaciones indubitadas pueden hacer nacido a la vida jurdica por expresa convencin de las partes, por decisin judicial o por la ley. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 275 iv. En el juicio ejecutivo se emplean medidas de apremio: para obtener el cumplimiento de obligaciones indubitadas es lgico que se autorice el empleo de medios compulsivos, como el embargo y el remate de los bienes del deudor. Sin embargo, no siempre existir embargo en un juicio ejecutivo, por ejemplo: artculo 528 CPC. v. Este procedimiento tiene como fundamento el principio de ejecucin, que es uno de los principios generales de la competencia (artculo 113 COT). vi. En el juicio ejecutivo existe una institucin propia respecto a la intervencin de terceros: son las terceras de dominio, posesin, prelacin y pago. Clasificacin del juicio ejecutivo A- Atendida la naturaleza de la obligacin La obligacin es un vnculo jurdico que coloca a una persona determinada en la necesidad de dar, hacer o no hacer algo, respecto de otra persona determinada. El juicio ejecutivo puede ser de obligaciones de dar, hacer o no hacer. La importancia de esta clasificacin radica en determinar las disposiciones aplicables a cada caso: si el juicio ejecutivo es por obligacin de dar, se aplican las reglas del Ttulo I, Libro III; si la obligacin es de hacer o no hacer, se aplican las reglas del Ttulo II, Libro III y, en forma supletoria, los artculos 531 y 541 CPC. B- Atendida la cuanta Juicio ejecutivo de mayor cuanta (Ttulos I y II Libro III, artculo 434 y siguientes): se aplica tratndose de obligaciones cuya cuanta es superior a 10 UTM (artculo 703 CPC). Juicio ejecutivo de mnima cuanta (artculo 729 y siguientes): se aplica tratndose de obligaciones cuya cuanta es igual o inferior a 10 UTM. C- Atendiendo a su aplicacin general o especial Procedimiento ejecutivo de aplicacin general o procedimientos ejecutivos especiales. Las ejecuciones especiales son aquellas reglamentadas especialmente en el CPC o por leyes particulares, en aquellos casos en que el legislador ha estimado conveniente alterar la regla general constituida por el juicio ejecutivo de mayor cuanta, por ejemplo: procedimiento de la ley sobre prenda sin desplazamiento. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 276 Puesta en relacin de los conceptos de procedimiento declarativo y procedimiento ejecutivo En nuestro derecho procesal civil, los procedimientos o juicios se clasifican en declarativos y ejecutivos. Los declarativos son aquellos que slo tienen por objeto obtener la declaracin de un derecho, no persiguen la ejecucin de una sentencia. En cambio, los ejecutivos persiguen el cumplimiento forzado de un ttulo o documento que contiene una obligacin indubitada. Si una persona, deudora de otra, no cumple una obligacin, el legislador le entrega al acreedor las herramientas suficientes para cobrar su crdito, una de esas herramientas es el procedimiento ejecutivo. XIX. EL PROCEDIMIENTO EJECUTIVO Y EL CUMPLIMIENTO INCIDENTAL Ambos procedimientos han sido contemplados por el legislador como mecanismos de ejecucin de sentencias. Sin embargo, difieren en muchos aspectos: PROCEDIMIENTO EJECUTIVO PROCEDIMIENTO INCIDENTAL Objeto: ejecutar no slo sentencias, sino tambin otros ttulos ejecutivos Objeto: slo la ejecucin de sentencias Se puede solicitar ante cualquier tribunal Se puede solicitar slo ante el tribunal que dict la sentencia en nica o primera instancia Se puede solicitar en cualquier tiempo (sin perjuicio de la prescripcin extintiva) Slo se puede solicitar dentro del plazo de un ao desde que la obligacin se hizo exigible Plazo de oposicin de excepciones: 4, 8 u 8 das ms los das de la tabla de emplazamiento. Plazo para oponer excepciones: 3 das, salvo que se dirija en contra de un tercero en que el plazo es de 10 das. Reglamentado en el Libro III CPC Reglamentado en el Libro I CPC Primera resolucin judicial: Despchese. Primera resolucin judicial: Como se pide, con citacin. Existen a lo menos dos cuadernos o expedientes. Slo existe un expediente. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 277 XX. PROCEDIMIENTO EJECUTIVO POR OBLIGACIONES DE DAR EN EL CDIGO DE PROCEDIMIENTO CIVIL. TRAMITACIN Reglamentacin Se encuentra reglamentado en el Ttulo I del Libro III, artculo 434 y siguientes CPC. Concepto Es un procedimiento contencioso extraordinario, de aplicacin general, con el cual se persigue el cumplimiento, por medio de la pretensin ejecutiva, de una obligacin de dar o entregar, de carcter indubitado, mediante embargo de bienes y su posterior remate. Para estar frente a este procedimiento es necesario que se cumplan una serie de presupuestos: i. Que el titular de la accin tenga una pretensin ejecutiva (demanda) ii. Que la obligacin conste en un ttulo ejecutivo iii. Que la obligacin sea lquida iv. Que la obligacin sea actualmente exigible v. Que la accin ejecutiva no est prescrita Presupuestos de la ejecucin A. El ttulo ejecutivo Es aquel documento, instrumento o resolucin judicial que da cuenta de una deuda determinada y de carcter indubitada, al cual la ley le da suficiencia necesaria para exigir el cumplimiento forzado de la obligacin en l contenida, mediante un procedimiento de carcter ejecutivo o de apremio. Los ttulos ejecutivos estn enumerados en el artculo 434 CPC, enumeracin que es taxativa genrica, pues el N 7 de dicho artculo permite la existencia de otros ttulos ejecutivos, por ejemplo: los establecidos en leyes especiales. Slo una ley puede crear ttulos ejecutivos. Adems, el ttulo ejecutivo debe contener una obligacin de dar, pues de lo contrario no existira obligacin o deuda cuyo cumplimiento pudiera exigirse por la va ejecutiva. Enumeracin de los ttulos ejecutivos (artculo 434 CPC): N 1. Sentencia firme, bien sea definitiva o interlocutoria Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 278 N 2. Copia autorizada de escritura pblica N 3. Acta de avenimiento pasada ante tribunal competente y autorizada por un ministro de fe o por dos testigos de actuacin. N 4. Instrumento privado, reconocido judicialmente o mandado tener por reconocido. N 5. Confesin judicial. N 6. Cualesquiera ttulos al portador o nominativos, legtimamente emitidos, que representes obligaciones vencidas, y los cupones tambin vencidos de dichos ttulos, siempre que los cupones confronten con los ttulos y stos, en todo caso, con los libros talonarios. N 7. Cualquiera otro ttulo al que las leyes den fuerza ejecutiva. Clasificacin de los ttulos ejecutivos a. Ttulos perfectos: aquellos ttulos que se bastan a s mismos para iniciar la ejecucin, tienen plena eficacia desde su otorgamiento. Autorizan por s solos el procedimiento ejecutivo. En esta categora: sentencias firmes, copias autorizadas de escrituras pblicas, actas de avenimiento, determinados ttulos de crdito, contratos especiales. b. Ttulos imperfectos: aquellos ttulos que no bastan por s solos para iniciar la ejecucin. Para iniciarla requieren una gestin previa, llamada preparacin para la va ejecutiva. Estudio de los ttulos ejecutivos perfectos 1. Sentencia definitiva o interlocutoria firme o ejecutoriada: es el ttulo ejecutivo perfecto por excelencia, para que tenga mrito ejecutivo deben concurrir tres requisitos: o Que la sentencia est firme o ejecutoriada (artculo 174 CPC). Tambin pueden cumplirse ejecutivamente las llamadas sentencias que causan ejecutoria. o Que la sentencia sea definitiva o interlocutoria (artculo 158 CPC). o Que la sentencia contenga una obligacin de dar. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 279 Son ttulos ejecutivos perfectos la sentencia original, las copias autorizadas de dichas sentencias, que pueden emanar de cualquier tribunal: ordinario, especial o arbitral. 2. Copia autorizada de escritura pblica: puede ser cualquier copia autorizada. No es ttulo ejecutivo la escritura original o matriz, pues sta debe quedar archivada en el protocolo o registro del notario. 3. Acta de avenimiento: para que sea un ttulo ejecutivo es necesario que se cumplan los siguientes requisitos: i. Un acta, es decir, un documento escrito ii. Que el avenimiento est pasado ante tribunal competente, es decir, que haya sido presentado ante el tribunal y ste lo haya aprobado (tribunal competente es el que est conociendo del juicio al cual se pone fin mediante el avenimiento) iii. Que el acta de avenimiento est autorizada por un ministro de fe (notario o secretario del tribunal que conoce de la causa) o por dos testigos de actuacin (intervendrn cuando estemos frente a un procedimiento arbitral ante un rbitro arbitrador, artculo 640 CPC). 4. Letra de cambio, pagar y cheque: el N 4, respecto a los ttulos de crdito perfectos, se refiere a dos casos: Letra de cambio o pagar: al pagar se le aplican las mismas normas que a la letra de cambio en lo que no sean contrarias a su naturaleza. Los requisitos son los siguientes: o Letra de cambio o pagar o Protestados por falta de pago o Que el protesto sea personal o Que el protesto sea efectuado por un notario o Que el aceptante (obligado en la letra de cambio) o suscriptor (obligado en el pagar), no tachen de falsa su firma al momento del protesto del documento. Slo tiene mrito ejecutivo en contra del aceptante o suscriptor y no en contra de los otros obligados por los ttulos de crdito, pues, para ello se debe preparar la va ejecutiva, a travs de la notificacin judicial del protesto. Cheque: si el cheque no es pagado a su presentacin, puede protestarse por falta de pago; protesto que se estampar al dorso del cheque con la causa, fecha y hora, firma del portador y del banco, sin que sea necesaria la intervencin de un Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 280 ministro de fe. El protesto del cheque nunca puede ser personal, pues se realiza sin intervencin del girador. La letra de cambio, pagar o cheque en que la firma del obligado (aceptantes, suscriptores, giradores, avalistas y todos cuya firma est autorizada ante un notario) tiene mrito ejecutivo en contra del obligado, sin que sea necesario un reconocimiento previo. 5. Cualquier otro ttulo al que las leyes den fuerza ejecutiva: regla general del N 7 del artculo 434, que comprende a todos aquellos ttulos a los que disposiciones especiales han dado el carcter de ejecutivo. Quedan comprendidos en esta situacin: o Las sentencias que causan ejecutoria o Ley 4.907 sobre contrato de prenda agraria o Ley 5.687 sobre contrato de prenda industrial o Ley 4.702 sobre compraventa de cosas muebles a plazo o Ley 14.537 sobre copropiedad inmobiliaria o Ley 14.908 sobre abandono de familia y pago de pensiones alimenticias o Artculo 169 Cdigo Tributario o Contrato de prenda sin desplazamiento o Cuotas adeudadas a una organizacin de usuarios de aguas (artculo 212 del Cdigo de Aguas). o Artculo 462 Cdigo del Trabajo: mrito ejecutivo de actas que den constancia de acuerdos producidos ante los Inspectores del Trabajo, firmadas por las partes y autorizadas por stos y que contengan la existencia de una obligacin laboral. Tambin las copias de las actas certificadas por la respectiva Inspeccin del Trabajo. Estudio de los ttulos ejecutivos imperfectos 1. Instrumentos privados: hay dos casos en el artculo 434 N 4: instrumentos privados propiamente tales y ttulos de crdito que no sean ttulos perfectos. Instrumento privado: da cuenta de un hecho, sin necesidad de estar firmado por las partes o particulares. No tiene mrito ejecutivo por regla general, por tanto, para que adquiera fuerza ejecutiva, se requiere que haya sido reconocido judicialmente o mandado tener por reconocido. Para obtener el reconocimiento es necesario efectuar una gestin preparatoria para la va ejecutiva. Letra de cambio, pagar o cheque cuyo protesto ha sido puesto en conocimiento del obligado por notificacin judicial. 2. Confesin judicial: gestin preparatoria para la va ejecutiva, que tiene como objeto reconocer una obligacin y crear un ttulo ejecutivo. Debe producirse segn el artculo 435. Si el deudor no comparece, la confesin no es ttulo ejecutivo, sino Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 281 que ms bien un medio para crear un ttulo ejecutivo, que permitir demandar ejecutivamente. Por tanto, el ttulo ejecutivo consiste en la resolucin judicial firme o ejecutoriada que dict el tribunal, estableciendo el hecho de la confesin en rebelda. Si el deudor comparece y confiesa la deuda, la confesin judicial es ttulo ejecutivo. Si la confesin se efectu en forma expresa en otro procedimiento, de todas formas se debe efectuar la gestin preparatoria. 3. Cualesquiera ttulos al portador o nominativos, legtimamente emitidos que representen obligaciones vencidas y los cupones tambin vencidos de dichos ttulos, siempre que los cupones confronten con los ttulos y estos, en todo caso, con los libros talonarios. La gestin preparatoria de la va ejecutiva es la confrontacin de los cupones con los ttulos y de stos con los libros talonarios. B. La obligacin lquida Esto es, que la obligacin se encuentre perfectamente determinada en su especie o en su gnero y cantidad. El objeto de la obligacin se entiende lquido, no slo cuando tenga actualmente esta calidad, sino tambin la que pueda liquidarse mediante simples operaciones aritmticas, slo con los datos que el mismo ttulo ejecutivo suministre (artculo 438 CPC). Son obligaciones lquidas: i. La especie o cuerpo cierto debido y que se encuentra en poder del deudor (lquida per se). ii. Una suma determinada de dinero En cambio, no es lquida per se, requirindose una gestin preparatoria previa denominada avaluacin. iii. Cuando consiste en el cuerpo cierto debido, que no est en poder del deudor. iv. Cuando se trata de cosas determinadas, que no sean dinero. Si la obligacin es en parte lquida y no lquida, para proceder ejecutivamente slo se debe considerar la parte lquida y respecto a la parte no lquida, el acreedor puede reservarse su derecho para reclamar por la va ordinaria (artculo 439 CPC). C. Obligacin actualmente exigible Una obligacin es exigible cuando no est sujeta a ninguna modalidad que suspenda su nacimiento o ejercicio, o sea cuando no est sujeta a condicin, plazo o modo. Que sea actual, quiere decir que debe existir al momento de entablarse la demanda ejecutiva y no en un momento posterior. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 282 D. Accin ejecutiva no prescrita Las acciones ejecutivas prescriben en 3 aos, contados desde que sta se ha hecho exigible. La prescripcin de la accin ejecutiva debe ser declarada de oficio por el tribunal, siempre que se trate de una prescripcin de 3 aos. Existen ciertas acciones que prescriben en un ao, como las emanadas del cheque, la letra de cambio y pagar, caso en el cual el juez no puede declarar de oficio la prescripcin y deber ser el ejecutado quien deba oponer en su oportunidad la excepcin de prescripcin. Prescrita la accin ejecutiva, slo queda al acreedor la va ordinaria o sumaria para hacer valer sus derechos. Sin embargo, el acreedor podra hacerse un nuevo ttulo ejecutivo mediante la gestin preparatoria de reconocimiento de firma o confesin de deuda y, desde la fecha de esta diligencia empieza a correr de nuevo la prescripcin de la accin ejecutiva. La prescripcin que extingue las acciones se interrumpe naturalmente si el deudor reconoce la obligacin y se interrumpe civilmente cuando el acreedor demanda judicialmente el cumplimiento de la obligacin. La prescripcin de la accin ejecutiva se interrumpe civilmente por la notificacin de la demanda ejecutiva; se interrumpe naturalmente por el reconocimiento que el deudor preste judicialmente en la gestin preparatoria de confesin de deuda o reconocimiento de firma. En los ttulos de crdito la prescripcin se interrumpe slo respecto del obligado a quien se notifique la demanda judicial de cobro de letra o la gestin judicial necesaria o conducente para deducir dicha demanda o preparar la ejecucin (artculo 100 ley 18.092). Tramitacin del procedimiento ejecutivo El procedimiento ejecutivo consta de dos cuadernos o expedientes: a. Cuaderno ejecutivo o principal: en l se realiza la discusin de las partes, contiene: la demanda ejecutiva, la resolucin judicial despchese, notificacin de la demanda ejecutiva, excepciones opuestas por el demandado (ejecutado), la prueba y la sentencia definitiva absolutoria o condenatoria. b. Cuaderno de apremio: se tramita paralelamente al cuaderno principal y se refiere al mandamiento de ejecucin y embargo, requerimiento de pago, actuaciones necesarias para el embargo de los bienes y la administracin y el remate de los mismos. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 283 Sin embargo, tambin puede existir: c. Cuaderno de terceras: cuando en el pleito ejecutivo interviene un tercero. Es un juicio independiente. d. Cuaderno de incidentes: aquellas cuestiones accesorias que no revisten el carcter de previo y especial pronunciamiento. El procedimiento ejecutivo puede comenzar por gestiones preparatorias de la va ejecutiva o por la demanda ejecutiva. XXI. LAS GESTIONES PREPARATORIAS DE LA VA EJECUTIVA Tienen por objeto constituir o completar algunos de los requisitos que faltan al ttulo para que tenga mrito ejecutivo. Las gestiones preparatorias son: (algunos agregan el trmite del exequtur para validar una sentencia extranjera) 1. Citacin a confesar deuda (artculo 435 CPC): Tramitacin: se presenta al tribunal de turno respectivo o en la secretara de la Corte de Apelaciones (tribunal asiento de Corte), para su distribucin, una solicitud pidiendo que se cite al deudor a presencia judicial para que confiese la deuda y bajo apercibimiento de dar por confesada la deuda si no compareciere o slo diere respuestas evasivas. Una vez declarada admisible la solicitud, debe ser proveda por el tribunal ordenando se cite al deudor para fecha y hora determinada. La solicitud y su provedo deben notificarse personalmente o por el artculo 44 o por avisos, segn las reglas generales. Actitudes que puede asumir el deudor citado: no puede hacer alegaciones de fondo ni oponer excepciones; podra oponer un incidente dilatorio, que no afecte el fondo del asunto. Las actitudes que puede asumir el deudor citado y notificado son: o El deudor no comparece: incurre en el apercibimiento del artculo 435 y se tendr por confesada la deuda, lo que no se produce si su comparecencia se debe a caso fortuito o fuerza mayor, pudiendo pedir la rescisin de lo obrado en el juicio dentro de 3 das contados desde que ces el impedimento. Es necesaria una resolucin judicial que de por confesada la deuda cuando el acreedor no comparezca, no basta con su incomparecencia. o El deudor comparece y confiesa la deuda: la ejecucin queda preparada; no ser necesaria la dictacin de una resolucin judicial, la confesin de deuda es el ttulo ejecutivo. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 284 La confesin de deuda debe ser necesariamente practicada ante el juez, no pudiendo encomendarse al secretario del tribunal o a otro ministro de fe, pues en ese caso el ttulo ejecutivo no quedara perfecto, pues le faltara uno de los requisitos que la ley establece para que tenga fuerza ejecutiva. El acreedor no tiene la facultad de presenciar la declaracin de su deudor (diligencia personal). o El deudor comparece y da respuestas evasivas: esto es, no niega directamente la deuda, sino que contesta con vaguedad, eludiendo responder en forma categrica. En este caso se tendr por confesada la deuda. Es necesaria la dictacin de una resolucin judicial que mande tener por confesada la deuda. o El deudor comparece y niega la deuda: termina la preparacin de la va ejecutiva y el acreedor carecera de ttulo suficiente para iniciar ejecucin; le queda slo la va ordinaria o sumaria. Naturaleza jurdica de la resolucin que tiene por confesada la deuda: es una sentencia interlocutoria y ella debe estar ejecutoriada. 2. Reconocimiento de firma (artculo 435 CPC) Tramitacin: es igual a la confesin de deuda (presencia judicial para que reconozca la firma puesta en el instrumento privado). Actitudes que puede asumir el deudor: las mismas que en la confesin de deuda. o El deudor no comparece: Igual a la confesin de deuda. Incurre en el apercibimiento del artculo 435 y se tendr por reconocida la firma, lo que no se produce si su comparecencia se debe a caso fortuito o fuerza mayor, pudiendo pedir la rescisin de lo obrado en el juicio dentro de 3 das contados desde que ces el impedimento. Es necesaria una resolucin judicial que de por reconocida la firma cuando el acreedor no comparezca, no basta con su incomparecencia. o El deudor comparece y reconoce la firma: igual que en caso de la confesin de deuda. La ejecucin queda preparada; no ser necesaria la dictacin de una resolucin judicial. o El deudor comparece y da respuestas evasivas: Igual situacin que en la confesin de deuda. No desconoce directamente la firma, sino que contesta con vaguedad, eludiendo responder en forma categrica. En este caso se Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 285 tendr por reconocida la firma. Es necesaria la dictacin de una resolucin judicial que mande tener por reconocida la firma. o El deudor comparece y no reconoce la firma: Tambin se da la misma situacin que en la confesin de deuda. Termina la preparacin de la va ejecutiva y el acreedor carecera de ttulo suficiente para iniciar ejecucin; le queda slo la va ordinaria o sumaria. Naturaleza jurdica de la resolucin que tiene por reconocida la firma: es una sentencia interlocutoria y ella debe estar ejecutoriada. Situacin especial del artculo 436 CPC: si el deudor ha sido citado a confesar deuda y reconocer firma en una misma diligencia, puede reconocer la firma y negar la deuda, caso en que de igual forma queda preparada la va ejecutiva. 3. La avaluacin Procede cuando la obligacin no es lquida, es decir, cuando el objeto de la ejecucin consiste en el valor del cuerpo cierto debido, que no existe en poder del deudor, o en caso de un gnero determinado que no sea dinero. Tramitacin Se presenta una solicitud al J uzgado de Letras de turno o en la secretara de la Corte de Apelaciones para distribucin, acompaando el ttulo ejecutivo y solicitando que se designe un perito que practique la avaluacin a fin de que pueda considerarse lquida la obligacin y preparar la va ejecutiva. Si el tribunal declara admisible la solicitud, designar un perito por s solo, el cual, una vez notificado, deber aceptar el cargo, jurar desempearlo fielmente y har la avaluacin con los datos que el ttulo ejecutivo suministre. Podr reclamar de la avaluacin tanto el ejecutante como el ejecutado. Una vez ejecutoriada la resolucin que apruebe la avaluacin pericial, podr presentarse la demanda ejecutiva respectiva. 4. La notificacin judicial de protesto de letra de cambio y pagar Tramitacin Se debe presentar una solicitud ante el J uzgado de Letras de turno o ante la secretara de la Corte de Apelaciones, para distribucin, pidiendo que se notifique judicialmente el protesto por falta de pago del documento, a fin de tener por preparada la va ejecutiva. Efectuado el estudio de admisibilidad, el tribunal ordenar la notificacin del protesto. La resolucin judicial notifquese y la Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 286 solicitud deben notificarse segn las reglas generales: personalmente, por el artculo 44 CPC o por avisos. Actitudes que puede asumir el deudor una vez notificado Son las siguientes: Dentro de 3 das desde la notificacin tacha de falsa su firma: se genera un incidente en el cual debe abrirse un trmino probatorio, siendo trascendental el informe pericial para aclarar la tacha de falsedad de la firma. Si la resolucin judicial acoge la tacha, se tiene por terminada la gestin preparatoria. Si la rechaza, se tendr por preparada la ejecucin (adems se puede intentar una querella criminal por el delito del artculo 110 de la ley 18.092). Dentro de 3 das desde la notificacin paga la deuda Dentro de 3 das desde la notificacin no tacha de falsa la firma: debe presentarse un escrito al tribunal solicitando que se certifique que no se tach de falsa la firma y una vez certificado, quedar preparada la va ejecutiva. 5. La notificacin judicial del protesto de cheque Tramitacin Igual que en caso del protesto de letra de cambio y pagar. La notificacin de la resolucin judicial notifquese y la solicitud debe efectuarse conforme al artculo 41 de la Ley de Cheques: personalmente o segn el artculo 44 inciso 2 CPC, pero sin necesidad de cumplir con los requisitos sealados en el inciso 1 de dicho artculo, ni se necesitar orden judicial para la entrega de las copias que en l se disponen (no se requieren bsquedas ni certificacin del receptor judicial). Actitudes que puede asumir el deudor una vez notificado: Son las siguientes: Dentro de 3 das desde la notificacin tacha de falsa su firma: se genera un incidente en el cual debe abrirse un trmino probatorio, siendo trascendental el informe pericial para aclarar la tacha de falsedad de la firma. Si la resolucin judicial acoge la tacha, se tiene por terminada la gestin preparatoria. Si la rechaza, se tendr por preparada la ejecucin (adems se puede intentar una querella criminal por el delito del artculo 43 de la Ley de Cheques). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 287 Dentro de 3 das desde la notificacin paga la deuda (artculo 22 Ley de Cheques) Dentro de 3 das desde la notificacin no tacha de falsa la firma: debe presentarse un escrito al tribunal solicitando que se certifique que no se tach de falsa la firma y una vez certificado, quedar preparada la va ejecutiva. 6. Notificacin del ttulo ejecutivo a los herederos del deudor De los artculos 1377 CC y 5 CPC, se desprende que si el ejecutado fallece durante el juicio, ste debe paralizarse y ponerse su estado en conocimiento de los herederos del deudor, pero ambos artculos difieren en cuanto al plazo que otorga a los herederos para comparecer al juicio: el artculo 1377 CC establece un plazo de 8 das y artculo 5 CPC seala que el plazo es el del trmino de emplazamiento. Para aplicar el plazo correspondiente hay que distinguir: El deudor fallece antes de iniciarse la ejecucin, por tanto, an no hay juicio: rige el artculo 1377 CC, se notificar judicialmente el ttulo al heredero del deudor y se esperarn 8 das para entablar la ejecucin. Es una verdadera gestin preparatoria de la va ejecutiva. El deudor fallece durante el juicio ejecutivo: se debe distinguir adems: i. Si el deudor litigaba personalmente, se aplica preferentemente el artculo 5 CPC, debiendo transcurrir el trmino de emplazamiento despus de la notificacin, para poder proseguir la ejecucin; ii. Si el deudor litigaba por apoderado o mandatario: caso no contemplado en el artculo 5 CPC, por lo que conserva su valor el artculo 1377 CC (emplazamiento de 8 das). 7. Notificacin al tercero poseedor de la finca hipotecada Artculo 758 a 763 CPC. Para que proceda esta gestin preparatoria es necesario: existencia de una hipoteca; que la finca gravada no est en posesin del deudor principal; incumplimiento de una obligacin garantizada con hipoteca por parte del deudor principal. Cumplidos stos supuestos, el acreedor, para hacer efectivo el pago de la deuda garantizada con hipoteca, debe solicitar al tribunal respectivo que se notifique al tercero poseedor para que dentro de 10 das pague la deuda o abandone la finca. La notificacin debe hacerse personalmente, por el artculo 44 o por avisos. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 288 o Pago de la deuda: el tercero poseedor de la finca hipotecada se subrogar en los derechos del acreedor, traspasndosele las acciones, sean ordinarias o ejecutivas. o Abandono de la finca hipotecada: el tercero poseedor entrega el inmueble, lo que slo servir para permitir el remate de la finca gravada con hipoteca. o El tercero no paga ni abandona la finca dentro del plazo legal: el acreedor podr ejercer la accin de desposeimiento en contra del tercero poseedor, la cual se tramitar por la va ordinaria o ejecutiva, segn tenga o no un ttulo ejecutivo. Efectuado el abandono o el desposeimiento, sin necesidad de citar al deudor principal, se solicitar la venta en pblica subasta. 8. La notificacin judicial de la copia de factura En toda operacin de compraventa, de prestacin de servicios o en aquellas que la ley asimile a tales operaciones, en que el vendedor o prestador del servicio est sujeto a la obligacin de emitir factura, deber emitir una copia, sin valor tributario, de la factura original, para efectos de su transferencia a terceros o cobro ejecutivo. La demanda ejecutiva Finalizadas las gestiones preparatorias de la va ejecutiva, su fuesen necesarias, o si se cumplen todos los requisitos para estar frente a un juicio ejecutivo, se deber presentar la demanda ejecutiva respectiva (artculo 176 y 178 COT). Concepto Es aquel acto jurdico procesal de parte, por el cual el ejecutante solicita al tribunal respectivo, ordenar el pago de lo adeudado o la entrega del bien o cuerpo cierto debido (que consta en una obligacin indubitada) por parte del ejecutado y, que en el evento que no pague o no entregue la especie en el acto del requerimiento, se ordene el embargo de bienes suficientes del deudor para su posterior remate judicial. Debe ir acompaada de los documentos necesarios, incluido el ttulo ejecutivo y cumplir con los requisitos generales del artculo 254 CPC y los requisitos propios de la demanda ejecutiva. Adems, con el patrocinio y poder (Ley 18.120). Contenido de la demanda ejecutiva En la parte petitoria se solicitar que se despache mandamiento de ejecucin y embargo en contra del deudor y se acoja la demanda, ordenando que se siga adelante la ejecucin hasta el pago total de lo adeudado. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 289 En un otros pueden sealarse los bienes del deudor sobre los cuales ha de trabarse el embargo (artculo 447). Tambin se puede indicar el nombre de un depositario provisional de los bienes que se embargan. Tribunal competente Para determinarlo hay que distinguir: a. El procedimiento se inici previamente, a travs de una gestin preparatoria de la va ejecutiva: es competente de la demanda ejecutiva el mismo tribunal que conoci de la gestin preparatoria, sin perjuicio de la excepcin de incompetencia que pueda oponer el demandado (artculo 178 COT). b. La demanda ejecutiva es la primera gestin procesal: o Si el ttulo es la sentencia definitiva o interlocutoria y su ejecucin hace necesario iniciar un nuevo juicio, podr deducirse ante el tribunal que dict la resolucin judicial en primera o nica instancia o ante el que sea competente, segn las reglas generales. o Si son otros ttulos ejecutivos, rigen las reglas del turno y distribucin de causas (artculo 175 y 176 COT). Si es comuna o agrupacin de comunas, se presentar la demanda ejecutiva ante el tribunal de turno de la semana; si los tribunales son asiento de Corte de Apelaciones, la demanda debe presentarse en la secretara de la Corte, para su distribucin. Estudio de admisibilidad Lo efecta el tribunal antes de proveer la demanda. Examinar el ttulo ejecutivo acompaado y ver si rene los requisitos para que proceda la accin ejecutiva. Se pueden dar dos situaciones: a) Declara inadmisible la demanda ejecutiva: Esto se produce en los siguientes casos: o Se presenta la demanda sin acompaar el ttulo ejecutivo, ste es imperfecto o no existe ttulo ejecutivo. o Si la accin ejecutiva est prescrita o Si la obligacin no es lquida o no es actualmente exigible. o Si el escrito de la demanda no se acompaa debidamente patrocinado. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 290 La resolucin que declara inadmisible la demanda podr ser apelada por el ejecutante (artculo 441 inciso final). b) Declara admisible la demanda ejecutiva: el tribunal dictar una resolucin judicial: Despchese o Despchese mandamiento de ejecucin y embargo, la cual es dictada sin audiencia ni notificacin del demandado (artculo 441). Esta primera resolucin judicial tiene la naturaleza jurdica de un decreto, providencia o provedo, su objetivo es dar curso progresivo a los autos sin debatir ni prejuzgar cuestin alguna entre las partes. Adems, esta resolucin judicial es una auto-orden que dicta el propio tribunal, con el objeto de la confeccin del cuaderno de apremio, que se inicia con la resolucin judicial mandamiento. Mandamiento de ejecucin y embargo (o simplemente mandamiento). Es la resolucin judicial que da inicio al cuaderno de apremio. Consiste en una orden escrita de requerir de pago al deudor y de embargar bienes suficientes si no paga en el acto de requerimiento. Debe ir firmado por el juez y el secretario del tribunal. Respecto a los requisitos, se distingue: a) Requisitos esenciales: i. La orden de requerir de pago al deudor ii. La orden de embargar bienes suficientes del deudor para cubrir lo adeudado, con sus intereses y costas, si no pagare en el acto. iii. La firma del juez, autorizada por el secretario. b) Requisitos facultativos: i. Designacin de un depositario provisional. ii. Individualizacin de los bienes sobre los que ha de trabarse el embargo, si el acreedor los hubiere sealado en su demanda, o si la ejecucin recayere sobre un cuerpo cierto. iii. La orden de proceder a la traba del embargo con el auxilio de la fuerza pblica, siempre que haya temor de que el mandamiento sea desobedecido y que el ejecutante haga peticin expresa al respecto. El mandamiento es una sentencia interlocutoria de segundo grado y puede transformarse en una sentencia definitiva si el ejecutado no opone excepciones dentro del plazo legal. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 291 El requerimiento de pago Se habla de una notificacin-requerimiento, pues son dos las actuaciones que debe verificar el ministro de fe que practique la notificacin: debe notificar la demanda ejecutiva y el mandamiento de ejecucin y embargo (requerimiento de pago). En primer lugar debe hacerse la notificacin personal, pero si el ejecutado no es habido o es notificado en un lugar pblico, no podr efectuarse el requerimiento de pago en pblico, debiendo notificarse segn el artculo 443: el receptor, al practicar la notificacin subsidiaria, agregar a la cdula la designacin del da, hora y lugar en que se har el requerimiento (cdula de espera); si el deudor no comparece a esta citacin, practicar el requerimiento en su rebelda y proceder a trabar el embargo. En el acto de requerimiento, el ministro de fe debe cumplir la obligacin del artculo 462 inciso 2. * Si el requerimiento se verifica dentro del territorio de la Repblica, el ministro de fe har saber al deudor, en el mismo acto, el trmino que la ley concede para deducir oposicin y dejar testimonio de este aviso en la diligencia. La omisin del ministro de fe lo har responsable de los perjuicios que puedan resultar, pero no invalidar el requerimiento. Adems, el artculo 443 seala una tercera forma de hacer el requerimiento: la notificacin podr efectuarse por el estado diario y el requerimiento, a lo menos, por cdula. Por ltimo, conforme al artculo 54, la notificacin y requerimiento podrn efectuarse por medio de avisos publicados en un diario. Oposicin a la ejecucin: el ejecutado opone excepciones No existe contestacin a la demanda ejecutiva. Notificado y requerido de pago el ejecutado, nace para l el derecho de defenderse, de oponer excepciones dilatorias y perentorias a la demanda ejecutiva. Plazo para oponer excepciones Comienza a correr desde el da del requerimiento, es individual para cada ejecutado y para determinarlo hay que atender al lugar en que el deudor ha sido requerido: a. El deudor es requerido en la comuna del tribunal: tiene un plazo de 4 das tiles para oponerse a la ejecucin. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 292 Ejemplo: J uicio en Talca y notificado en Talca 4 das b. Si es requerido dentro del territorio jurisdiccional en que se ha promovido el juicio, pero fuera de la comuna de asiento del tribunal: el ejecutado tiene 8 das para oponerse a la ejecucin. Ejemplo: Juicio en Talca y notificado en San Clemente 8 das c. Si es requerido fuera del territorio jurisdiccional del tribunal, dentro de la Repblica: la oposicin podr presentarse ante el tribunal que haya ordenado el exhorto (tribunal exhortante) o ante el tribunal que recibe la comunicacin (tribunal exhortado). Ante el tribunal exhortado, el ejecutado tendr plazo de 4 u 8 das, distinguiendo si fue notificado en la comuna asiento del tribunal o en una comuna distinta. Ante el tribunal exhortante, el plazo para oponer excepciones es de 8 das ms los que correspondan segn la tabla de emplazamiento (artculo 259 CPC). El tribunal exhortado se limitar a remitir la solicitud de oposicin al tribunal exhortante, para que ste provea sobre ella lo que sea de derecho. Ejemplo: - J uicio en Talca y notificado en Rancagua: Tribunal exhortado: Rancagua 4 das si fue notificado en Rancagua 8 das si fue notificado en Peumo Tribunal exhortante: Talca o 8 das +tabla de emplazamiento d. El deudor es requerido de pago fuera del territorio de la Repblica: el plazo para deducir oposicin ser de 8 das ms el aumento de la tabla de emplazamiento. Ejemplo: J uicio en Talca y notificacin en Buenos Aires 8 das + tabla de emplazamiento. Escrito de oposicin de excepciones (artculo 465 CPC): a. Todas las excepciones deben ser opuestas en un mismo escrito. b. Debe expresar con claridad y precisin los hechos en que se fundan las excepciones. c. El ejecutado debe expresar los medios de prueba de que intenta valerse. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 293 Al ser la primera gestin del ejecutado en el juicio, debe cumplir con los requisitos de patrocinio y poder. Efectos del escrito de oposicin de excepciones Tiene un efecto suspensivo respecto del cuaderno de apremio (lo paraliza), hasta el trmite del embargo de bienes, pero si el embargo no se ha practicado puede, no obstante las excepciones, llevarse a efecto. Las excepciones del artculo 464 CPC 1 La incompetencia del tribunal ante quien se haya presentado la demanda Puede oponerse en el juicio ejecutivo, tanto la incompetencia absoluta como relativa. Nuestra jurisprudencia ha sealado que la circunstancia de no haberse alegado la incompetencia del tribunal en la gestin preparatoria, no impide que pueda oponerse dentro del juicio ejecutivo. 2 La falta de capacidad del demandante o de personera o representacin legal del que comparezca en su nombre La capacidad se rige por las reglas generales del derecho civil: capacidad de goce (aptitud legal para adquirir derechos; toda persona tiene capacidad de goce y capacidad de ejercicio, que es la capacidad legal de una persona para poder obligarse por s misma y sin el ministerio o autorizacin de otra). La personera o representacin legal dice relacin con el mandato (artculo 6). 3 La litispendencia ante tribunal competente, siempre que el juicio que le da origen haya sido promovido por el acreedor, sea por va de demanda o reconvencin. Por ejemplo, si el ejecutante demanda el pago de cierta suma de dinero, estando pendiente un juicio ordinario en el que se solicita por el propio ejecutante la declaracin de que tiene derecho para reclamar su pago en forma ejecutiva, procede esta excepcin. 4 La ineptitud del libelo por falta de algn requisito legal en el modo de formular la demanda, en conformidad a lo dispuesto en el artculo 254. Si la omisin se refiere a los tres primeros requisitos del artculo 254, puede el tribunal de oficio rechazar la demanda al momento de su estudio de admisibilidad. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 294 Si la omisin corresponde a los dos ltimos requisitos, el ejecutado slo tendra la va de oposicin de la excepcin. 5 El beneficio de excusin o la caducidad de la fianza El beneficio de excusin es la facultad que tiene el fiador para exigir que antes de proceder contra l, se persiga la deuda en los bienes del deudor principal y en las hipotecas o prendas prestadas por ste para la seguridad de la misma deuda (artculo 2357 CC). Por caducidad de la fianza se entiende cualquiera de los modos de extincin establecidos en los artculos 2381 y 2382 CC. 6 La falsedad del ttulo Cuando no ha sido realmente otorgado y autorizado por las personas, y de la manera que en el ttulo se expresan. Esto constituira suplantacin de personas o bien, se han hecho adulteraciones que hagan cambiar la naturaleza del ttulo; supone un hecho delictuoso. No debe confundirse con la nulidad del ttulo, la cual es una sancin de ineficacia de un acto en el cual se ha omitido algn requisito que la ley prescribe para la validez de dicho acto. 7 La falta de alguno de los requisitos o condiciones establecidos por las leyes para que dicho ttulo tenga fuerza ejecutiva, sea absolutamente, sea con relacin al demandado. Dice relacin con la exigencia de que en el ttulo ejecutivo conste una obligacin de dar, que sea lquida y que sea actualmente exigible. Se relaciona con el ttulo mismo y no con la forma como se requiri al ejecutado. Esta excepcin hace que la enumeracin del artculo 464 sea taxativa genrica. 8 El exceso de avalo en los casos de los incisos 2 y 3 del artculo 438 Slo procede en los casos en que el avalo ha sido practicado como una gestin preparatoria de la va ejecutiva. No procede en caso de que el avalo haya sido hecho por las partes en el contrato o por otra autoridad que no sea la judicial. 9 El pago de la deuda El pago es un modo de extinguir las obligaciones que consiste en la prestacin de lo que se debe. Fernando Orellana seala que esta excepcin tambin comprende la dacin en pago: modo de extinguir una obligacin en el cual al acreedor se le entrega en pago una cosa distinta de lo debido. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 295 10 La remisin de la deuda Condonacin o perdn que hace el acreedor en favor del deudor. 11 La concesin de esperas o la prrroga del plazo Si la obligacin est sujeta a plazos, ella no es actualmente exigible y no procede su cumplimiento. 12 La novacin Modo de extinguir las obligaciones que consiste en la substitucin de una nueva obligacin a otra anterior, la cual queda extinguida. 13 La compensacin Modo de extinguir las obligaciones que se produce cuando dos personas son acreedoras y deudoras recprocamente y se renen los dems requisitos legales, extinguindose ambas deudas hasta la concurrencia de la de menor valor. 14 La nulidad de la obligacin Tambin es un modo de extinguir las obligaciones y puede ser absoluta o relativa. 15 La prdida de la cosa debida Modo de extinguir las obligaciones que se produce cuando el cuerpo cierto que se debe perece porque se destruye o porque deja de estar en el comercio o bien, porque desaparece y se ignora si existe. 16 La transaccin Es un contrato mediante el cual las partes terminan extrajudicialmente un litigio pendiente o precaven uno eventual. 17 La prescripcin de la deuda o slo la accin ejecutiva La prescripcin extintiva es un modo de extinguir los derechos y acciones ajenos, por no haberse ejercitado dichas acciones por parte del acreedor o titular durante un cierto lapso. Este numeral comprende dos excepciones: prescripcin de la accin ejecutiva (3 aos) y prescripcin de la deuda (5 aos). 18 La cosa juzgada Estado jurdico en que se encuentran algunos asuntos judiciales por haber sido objeto de alguna decisin jurisdiccional definitiva en un proceso determinado. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 296 Segn dispone el inciso final del artculo 464, todas estas excepciones pueden referirse a la deuda entera o a una parte de ella solamente. Respuesta del ejecutante al escrito de excepciones Opuesto el escrito de excepciones por el ejecutado, el tribunal debe proveerlo dando traslado de l al ejecutante, dndosele copia (artculo 466). El escrito de respuesta debe presentarse dentro del plazo de 4 das y en l el ejecutante dar las razones de hecho o de derecho por las que las excepciones deben ser desechadas. Vencido este plazo, con la respuesta o sin ella, el juez dictar una resolucin. Estudio de admisibilidad de las excepciones opuestas Vencidos los plazos legales sealados, el tribunal efectuar el estudio de admisibilidad de las excepciones (artculo 466), el cual se limitar a verificar si las excepciones opuestas estn entre las que enumera el artculo 464; si han sido opuestas dentro del plazo legal y si el escrito de oposicin contiene la designacin de abogado patrocinante y mandato judicial. Si se declara la inadmisibilidad de las excepciones, o bien, estimndolas admisibles el tribunal seala que no es necesario rendir prueba, debe dictar sentencia definitiva en el juicio. La resolucin judicial que declara inadmisibles las excepciones es una sentencia interlocutoria, pero en la parte pertinente, donde debe dictar sentencia de pago o de remate, es definitiva. Si el tribunal declara admisibles las excepciones, dictar una resolucin judicial que as lo dispone y, adems, si hay hechos sustanciales, pertinentes y controvertidos recibir la causa a prueba, ordenando notificar por cdula la resolucin judicial indicada y desde entonces comienza a correr el trmino probatorio. Esta resolucin judicial tiene la naturaleza jurdica de una sentencia interlocutoria de segundo grado o clase. En contra de esta resolucin procede reposicin con apelacin subsidiaria, dentro de un plazo de 3 das, por el cual se pretende agregar, modificar o eliminar puntos de prueba (artculo 319). La resolucin que recibe la causa a prueba debe fijar los puntos sustanciales, pertinentes y controvertidos (artculo 469 CPC). El trmino probatorio en el juicio ejecutivo El trmino probatorio ordinario es de 10 das y slo puede ampliarse a peticin del acreedor y hasta por 10 das ms. La ampliacin debe solicitarse antes de vencido el trmino legal y corre despus de ste. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 297 Adems, por acuerdo de ambas partes, pueden concederse los trminos extraordinarios que ellas designen (artculo 468). El legislador no ha sealado que sucede respecto al trmino probatorio especial, por lo que tienen plena aplicacin en este juicio ejecutivo, en virtud del carcter supletorio del juicio ordinario y en virtud de las disposiciones comunes a todo procedimiento. La prueba en el procedimiento ejecutivo Se rinde del mismo modo que en el juicio ordinario, por lo que son admisibles todos los medios probatorios sealados en el Libro II (artculo 469): instrumentos, testigos, confesin de parte, inspeccin personal del tribunal, informes de peritos y presunciones. Escrito de observaciones a la prueba Vencido el trmino probatorio quedan los autos en la secretara por el plazo de 6 das (en el juicio ordinario son 10 das) a disposicin de las partes, antes de pronunciar sentencia (artculo 469 CPC). Durante ese plazo, podrn hacerse por escrito las observaciones que el examen de la prueba les sugiera y una vez vencido, hyanse o no presentado escritos y, sin nuevo trmite, el tribunal citar a las partes a or sentencia, lo cual es una obligacin del tribunal que est conociendo de la causa y que trae como consecuencia que las partes dejan de tener la carga procesal dentro del juicio y no pueden verse afectadas por el abandono del procedimiento. Sentencia definitiva en el juicio ejecutivo La sentencia definitiva en el juicio ejecutivo puede ser de dos clases: o Absolutoria: acoge a lo menos una de las excepciones opuestas, desecha la demanda ejecutiva ordena alzar el embargo decretado. o Condenatoria: desecha todas las excepciones opuestas, acoge la demanda y ordena seguir adelante la ejecucin. Estas sentencias pueden clasificarse en: i. Sentencia condenatoria de pago: desecha todas las excepciones opuestas y el embargo decretado es trabado sobre dinero o sobre la especie o cuerpo cierto debido. En este caso no es necesario efectuar la realizacin de los bienes, sino que debe hacerse el pago al acreedor con la especie debida o el dinero embargado Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 298 ii. Sentencia condenatoria de remate: desecha todas las excepciones opuestas y el embargo es trabado sobre otros bienes distintos de la especie debida o del dinero, siendo necesario rematar o realizar previamente dichos bienes para hacer el pago al acreedor con el producto del remate. Recursos procesales en contra de la sentencia definitiva Contra las sentencias definitivas dictadas en el juicio ejecutivo proceden: a) Recurso de aclaracin, rectificacin y enmienda: Puede intentarse en el juicio ejecutivo, en virtud de encontrarse reglamentado en el Libro I CPC, que trata de las disposiciones comunes a todo procedimiento. b) Recurso de apelacin: Se interpone cuando existe un agravio para la parte que obtuvo sentencia desfavorable, dentro del plazo de 10 das (artculo 189 CPC). En el juicio ejecutivo est sujeto a reglas especiales, dependiendo de quien lo interpone. Ejecutante: se conceder en ambos efectos (artculo 195). Ejecutado: se debe distinguir: Sentencia de pago: debe concederse en ambos efectos, a menos que el ejecutante caucione las resultas del juicio, caso en el cual deber concederse en el slo efecto devolutivo (artculo 475). Sentencia de remate: rige el artculo 194, debiendo la apelacin concederse en el slo efecto devolutivo. c) Recurso de casacin Este recurso no suspende la ejecucin (artculo 773). Adems, el propio artculo impide que el ejecutado pueda solicitar la rendicin de caucin al ejecutante para asegurar las resultas del juicio. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 299 XXII. LA COSA JUZGADA EN EL PROCEDIMIENTO EJECUTIVO La cosa juzgada en el procedimiento ejecutivo presenta dos aspectos: a) La sentencia del juicio ejecutivo produce una cosa juzgada con relacin a otro juicio ejecutivo (cosa juzgada formal); la cual admite una sola excepcin: la renovacin de la accin ejecutiva (artculo 477). b) La sentencia del juicio ejecutivo produce cosa juzgada con relacin a un juicio ordinario (cosa juzgada sustancial o material), la cual tambin tiene una excepcin que se refiere a la reserva de acciones y excepciones que pueden solicitar el ejecutante y el ejecutado. La renovacin de la accin ejecutiva (excepcin a la cosa juzgada formal) Institucin procesal que permite que en un procedimiento ejecutivo, la accin ejecutiva rechazada por una sentencia definitiva absolutoria, pueda volverse a intentar, siempre y cuando se trate de los casos expresamente sealados en el artculo 477: Incompetencia del tribunal Incapacidad Ineptitud del libelo o Falta de oportunidad en la ejecucin Las excepciones que dieron origen al rechazo de la demanda ejecutiva son de carcter dilatorias. Para algunos, la falta de oportunidad en la ejecucin se refiere slo al factor tiempo y, en consecuencia, la ejecucin sera inoportuna nicamente cuando la obligacin no es actualmente exigible por existir un plazo o una condicin pendientes. Para otros, la falta de oportunidad de que puede adolecer una ejecucin se refiere no slo al tiempo, sino a las dems condiciones o requisitos externos que debe reunir el ttulo para tener mrito ejecutivo y que pueden ser subsanados por los medios que la ley indica. La jurisprudencia ha sealado que la excepcin N 7 del artculo 464 que ha sido acogida por vicios formales, permite la renovacin de la accin ejecutiva por estar comprendida en la falta de oportunidad en la ejecucin. La falta de oportunidad en la ejecucin comprende: la concesin de esperas o prrrogas en el plazo, la litispendencia, es decir, se debe referir a las excepciones dilatorias o a casos formales y no aquellos que afectan el fondo de la accin deducida. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 300 La reserva de acciones y excepciones (excepcin a la cosa juzgada material o sustancial) La reserva es una institucin cuyo objeto es evitar que la sentencia ejecutiva produzca cosa juzgada respecto de determinadas acciones o excepciones, las cuales pueden discutirse nuevamente en un juicio ordinario. Puede ser solicitada tanto por el ejecutante como por el ejecutado. a) Reserva solicitada por el ejecutante: es un verdadero desistimiento de la demanda, pero no produce cosa juzgada (artculo 467) Este desistimiento especial de la demanda ejecutiva debe entenderse sin perjuicio de la facultad que tiene el ejecutante de desistirse de su demanda en cualquier estado del juicio (artculo 148 y siguientes). El ejecutante tiene dos oportunidades para solicitar reservas de sus acciones, contempladas en: - El artculo 467: esta primera oportunidad la encontramos en el escrito de respuesta a las excepciones, para lo cual deber desistirse de la demanda ejecutiva. Transcurrido el plazo fatal de 4 das para responder al escrito de excepciones, el ejecutante pierde esta oportunidad. El ejecutante podr entablar su demanda ordinaria en cualquier tiempo y siempre que la accin ordinaria no haya prescrito. - El artculo 478: es comn para el ejecutante y el ejecutado Art. 478. La sentencia recada en el juicio ejecutivo produce cosa juzgada en el juicio ordinario, tanto respecto del ejecutante como del ejecutado. Con todo, si antes de dictarse sentencia en el juicio ejecutivo, el actor o el reo piden que se les reserven para el ordinario sus acciones o excepciones, podr el tribunal declararlo as, existiendo motivos calificados. Siempre se conceder la reserva respecto de las acciones y excepciones que no se refieran a la existencia de la obligacin misma que ha sido objeto de la ejecucin. En los casos del inciso precedente, la demanda ordinaria deber interponerse dentro del plazo que seala el artculo 474, bajo pena de no ser admitida despus (15 das). b) Reserva solicitada por el ejecutado: en este caso, siempre tendr que existir escrito de oposicin de excepciones. Artculo 473: el ejecutado debe oponer sus excepciones por escrito, sealar que no tiene medios probatorios para justificarla, debe solicitar expresamente que se le Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 301 reserve su excepcin para un juicio ordinario posterior y, por ltimo, debe solicitar al tribunal que no se haga pago al acreedor sin previa caucin. El ejecutado deber entablar su demanda ordinaria dentro del plazo de 15 das contados desde que se le notifique la sentencia definitiva. Si no la entabla en dicho plazo, se proceder a ejecutar la sentencia sin previa caucin o quedar sta ipso facto cancelada, si se hubiere otorgado (artculo 474). En este caso, el tribunal debe acceder a la reserva sin ms trmite, dictando sentencia de pago o remate, segn corresponda y, accediendo a la caucin pedida. Artculo 478: seala la otra oportunidad para solicitar la reserva de derechos, oportunidad que es comn para el ejecutante y ejecutado. Sin embargo, si antes de dictarse sentencia en el juicio ejecutivo, el actor o el ejecutado piden que se les reserven para el ordinario sus acciones o excepciones, podr el tribunal declararlo as, existiendo motivos calificados. Siempre se conceder la reserva respecto de las acciones y excepciones que no se refieran a la existencia de la obligacin misma que haya sido objeto de la ejecucin. El plazo para entablar la demanda ordinaria en este caso es de 15 das contados desde la notificacin de la sentencia que acogi la reserva de acciones o excepciones. Conversin procesal (artculo 472) Si el ejecutado no se ha opuesto a la ejecucin en el plazo fatal que tena para hacerlo, se omitir la sentencia, bastando el mandamiento de ejecucin para que el acreedor pueda perseguir la realizacin de los bienes embargados y el pago en conformidad a las disposiciones del procedimiento de apremio. As, el mandamiento de ejecucin pasa a tener el carcter de sentencia definitiva que reviste autoridad de la cosa juzgada, tanto en el juicio ejecutivo en que incide, como respecto de cualquier otro juicio en que se discuta la misma cuestin. XXIII. EL EMBARGO Es un acto jurdico procesal del tribunal, practicado por un ministro de fe (receptor judicial), que consiste en tomar real o simblicamente uno o ms bienes del deudor, ponindolos en poder de un depositario, para asegurar con ellos el pago de lo adeudado. Personas que pueden designar los bienes a embargar 1) Corresponde al ejecutante la facultad de designar los bienes sobre los cuales debe trabarse el embargo. Esta designacin puede hacerla en dos oportunidades: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 302 en la demanda ejecutiva (artculo 443) o en el momento del embargo (artculo 447). 2) Corresponde al deudor ejecutado elegir los bienes que han de embargarse (artculo 448). 3) Si ni el acreedor ni el deudor designan los bienes que han de embargarse, los escoger el ministro de fe. Esta eleccin est sujeta al orden que le impone el artculo 449: i. Dinero ii. Otros bienes muebles iii. Bienes races y, iv. Salarios y pensiones Manera de practicar el embargo El embargo se entender hecho por la entrega real o simblica de los bienes al depositario que se designe, aunque ste deje la especie en poder del mismo deudor. El ministro de fe que practique el embargo levantar un acta de la diligencia, indicando el lugar y la hora en que ste se trab y la expresin individual de los bienes embargados e indicar si fue o no necesario el auxilio de la fuerza pblica. Tambin dejar constancia de toda alegacin que haga un tercero invocando la calidad de dueo o poseedor del bien embargado. El acta debe ser suscrita por el ministro de fe y el depositario, acreedor o deudor que concurra al acto y desee firmar. Los bienes embargados deben ser puestos a disposicin del depositario provisional. Si no se hace esta entrega real o simblica, el embargo no puede considerarse perfecto y legalmente no tiene existencia. Hay ciertos casos excepcionales en que no se verifica la entrega al depositario: a) Cuando el embargo recae sobre dinero, alhajas, especies preciosas o efectos pblicos (artculo 451 inciso final) Banco o caja nacional de ahorros b) Cuando recae sobre el simple menaje de la casa habitacin del deudor. c) Cuando recae sobre una empresa o establecimiento mercantil o industrial o sobre cosa o conjunto de cosas que sean completamente indispensables para su explotacin (artculo 444 inciso 1). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 303 d) Cuando la cosa embargada se hallare en poder de un tercero que se opusiera a la entrega alegando el derecho a gozarla u otro ttulo que el de dueo (artculo 454). e) En caso que el embargo recaiga sobre bienes races o derechos reales constituidos en ellos. En conformidad al artculo 455 inciso final, el retiro de las especies embargadas no podr decretarse sino hasta trascurridos que sean 10 das hbiles, desde la fecha de la traba de embargo, a menos que el juez, por resolucin fundada ordene otra cosa. Efectos del embargo Se refieren a la administracin de los bienes embargados y a la disposicin de los bienes embargados. i. Desde que se traba el embargo el deudor pierde la administracin de los bienes embargados, la cual corresponde al depositario (artculo 479). Si son bienes muebles, puede trasladarlos a donde crea ms conveniente, salvo que el ejecutado caucione la conservacin de dichos bienes donde se encuentren. Nombramiento de uno o ms depositarios: esto en el caso de que los bienes embargados se encuentren en diversas comunas o consistieren en especies de distinta naturaleza (artculo 451). Facultades del depositario: como administrador de los bienes embargados, podr realizar todos los actos denominados de administracin, entre ellos: pagar deudas, celebrar contratos de arrendamiento, percibir las rentas respectivas, entre otros. Estas facultades son meramente administrativas, sin que puedan afectar actos de disposicin, salvo la excepcin del artculo 483, el que permite vender bienes muebles por parte del depositario. Rendicin de cuenta del depositario: al expirar su cargo, deber rendir cuenta de su administracin. ii. Respecto a la facultad de disponer de las cosas embargadas, stas quedan fuera del comercio humano El artculo 1464 N 3 CC, establece que hay objeto ilcito en la enajenacin de las cosas embargadas por decreto judicial, a menos que el juez lo autorice o el acreedor consienta en ello. Al respecto surgen las siguientes interrogantes: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 304 1. Momento en que debe entenderse que una cosa se encuentra embargada. Se distingue: o Con respecto a las partes: el embargo produce todos sus efectos desde el momento en que se notifica judicialmente al deudor la resolucin que lo ordena. o Si se trata de terceros, se debe subdistinguir: si el embargo recae sobre bienes muebles, produce efectos desde el momento en que el tercero ha tenido conocimiento del referido embargo; si recae sobre bienes inmuebles o sobre bienes muebles que requieren de inscripcin, produce efectos desde que se inscriba en el respectivo registro (tratndose de bienes inmuebles ser el de interdicciones y prohibiciones). 2. Cundo debe existir el embargo o prohibicin para que la enajenacin adolezca de objeto ilcito: el embargo debe existir al momento de la enajenacin para que sta adolezca de objeto ilcito. 3. Hay objeto ilcito en la enajenacin forzada de una cosa embargada? Algunos autores (Luis Claro Solar) estiman que esta enajenacin forzada es vlida, porque lo que prohbe la ley son las enajenaciones voluntarias; otros, en cambio, estiman que cualquier enajenacin, sea forzada o voluntaria, producira objeto ilcito. El embargo no confiere al acreedor que lo obtiene ninguna preferencia para pagarse con los bienes embargados. Cumplimiento de la sentencia ejecutiva y realizacin de los bienes embargados a) Cumplimiento de la sentencia de pago: por regla general, se cumple una vez que est ejecutoriada (artculo 510). Sin embargo, hay algunos casos de excepcin en que la sentencia de pago puede cumplirse antes de estar ejecutoriada: o Si existe pendiente un recurso de apelacin en contra de la sentencia de pago, ella puede cumplirse siempre que el ejecutante caucione las resultas del recurso (artculo 475). o El recurso de casacin en la forma o en el fondo interpuesto en contra de la sentencia de pago no suspende su cumplimiento (artculo 773). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 305 b) Cumplimiento de la sentencia de remate: el CPC distingue entre cuatro clases de bienes: i. Los bienes muebles sujetos a corrupcin o susceptibles de prximo deterioro o cuya conservacin es difcil o muy dispendiosa, sern vendidos por el depositario en la forma ms conveniente, sin previa tasacin, pero con autorizacin judicial (artculo 483). ii. Los efectos de comercio realizables en el acto, se vendern sin previa tasacin, por un corredor nombrado en la forma establecida para el nombramiento de los peritos (artculo 484). (* Letra de cambio, pagar, cheque, carta orden de crditos). iii. Otros bienes muebles se vendern tambin sin necesidad de tasacin, por intermedio de un martillero, una vez notificada la sentencia de primera o nica instancia o una vez producida la conversin procesal (artculo 482). Los martilleros son las personas naturales o jurdicas inscritas en un registro, en conformidad a la ley, para vender pblicamente al mejor postor toda clase de bienes corporales muebles (Ley 18.118, artculo 1). iv. Los bienes races: para ser rematados requieren cumplir una serie de etapas establecidas por el legislador (artculo 485 a 511) Estas son: a. Tasacin de los bienes que requieren ese trmite para ser subastados (artculo 486 y 487). La tasacin ser la que figure en el rol de avalos que est vigente para los efectos de la contribucin de haberes segn el SII. b. Bases para el remate de los bienes races (artculo 491). Corresponde fijarlas luego de aprobada la tasacin. Las bases para el remate se refieren principalmente a la forma en que se pagar el precio de la subasta, mnimo para iniciar las posturas, cauciones que deben rendir los postores para tomar parte en el remate, si el bien se vende como cuerpo cierto o en relacin a cabida, fecha en que se entregar el bien al adjudicatario y, en general, todas las circunstancias que tiendan a la mejor realizacin de la subasta. c. Situacin que se produce cuando hay otros embargos o hipotecas sobre el bien que va a rematarse (artculo 2428 CC y 492 CPC). Deber acompaarse por parte del ejecutante un certificado de hipotecas y gravmenes y un certificado de interdicciones y prohibiciones. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 306 Si existen hipotecas pendientes, es necesario practicar la citacin de los acreedores hipotecarios (artculo 2428 CC). Para que el inmueble quede libre de gravmenes despus de la subasta, es necesario entre otros requisitos, practicar la citacin indicada, lo que en doctrina se conoce como la purga de la hipoteca y para que se produzca deben cumplirse tres requisitos: o Que el inmueble se venda en pblica subasta ordenada por el juez o Que los acreedores hipotecarios sean citados personalmente o Que haya transcurrido el trmino de emplazamiento entre la citacin y la subasta. Adems, el artculo 2428 CC ha sido complementado por el artculo 492 CPC, d. Sealamiento de fecha para el remate de bienes races (artculo 488) Aprobada la tasacin de los bienes, fijadas las bases para el remate y citados los acreedores hipotecarios, el tribunal sealar, a peticin de parte, da y hora para la subasta. e. Publicacin de avisos en un diario (artculo 489). La omisin de este trmite acarrea la nulidad del remate, nulidad que es en el orden procesal y debe reclamarse dentro del mismo juicio respectivo. f. El remate de bienes races (artculo 480 a 498). Llegado el da, se realizar a la hora indicada, ante el juez de la causa (en la prctica lo efecta el secretario del tribunal). Este remate constituye ante la ley un verdadero contrato de compraventa, que crea entre comprador y vendedor derechos y obligaciones regidos por el CC. En esta compraventa forzada es el juez quien acta como representante legal del vendedor (artculo 496). El acta de remate (artculo 495). Si el remate se refiere a bienes races, es menester para su perfeccionamiento, que se otorgue un acta de remate, la cual se extender en el registro de remates del secretario que interviene en Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 307 la subasta y ser firmada por el juez, el rematante y el secretario y valdr como escritura pblica para efectos del artculo 1801 CC, sin perjuicio de otorgarse dentro del tercero da la escritura definitiva con insercin de los antecedentes necesarios y con los dems requisitos legales. La escritura definitiva de remate (artculo 497) Suscrita el acta de remate, el subastador tiene la obligacin de suscribir tambin la escritura definitiva de compraventa y de consignar el precio del remate en la oportunidad fijada en las bases. Si el remate no cumple cualquiera de estas dos obligaciones, queda sin efecto, hacindose efectiva la caucin (artculo 494 inciso 2). Para que pueda extenderse en el juicio ejecutivo la escritura definitiva de remate (que es una escritura pblica) es necesario que el tribunal as lo decrete, a peticin de parte. La escritura definitiva ser firmada por el adjudicatario y por el juez como representante legal del vendedor. En ella deber individualizarse por completo los datos del juicio ejecutivo, las respectivas notificaciones y requerimiento de pago, la sentencia de remate o el caso de conversin procesal, las bases de remate, las publicaciones, el da y hora del remate, etc. Nulidad del remate judicial Puede tener su origen en dos clases de vicios: a) El remate puede ser nulo por vicios de procedimiento: debe reclamarse dentro del propio juicio ejecutivo y con arreglo a la ley procesal (incidente de nulidad). Por ejemplo: si no se hicieron las publicaciones de avisos, si el remate se hizo en una fecha distinta de la fijada previamente al efecto, etc. b) El remate puede ser nulo por vicios de carcter sustantivo: es decir, por omisin de alguno de los requisitos que el CC seala para la validez de los contratos. Esta nulidad puede reclamarse de acuerdo a las normas del derecho civil, esto es, entablando la accin ordinaria de nulidad, por ejemplo, por fuerza, objeto ilcito, etc. Finalmente, luego de la realizacin de los bienes embargados, se procede a la liquidacin del crdito y al pago del ejecutante, segn regula el artculo 509 CPC. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 308 El abandono del procedimiento en el juicio ejecutivo Esta materia est regulada en el artculo 153 inciso 2, en concordancia con el artculo 152. Se debe hacer la siguiente distincin al respecto: a) Cuaderno principal (artculo 152): la oportunidad procesal para alegar el abandono comprende desde la notificacin del requerimiento al ejecutado y hasta antes de que est ejecutoriada la sentencia. Se puede alegar el abandono va accin o excepcin, por parte del ejecutado, una vez que las partes hayan cesado en la prosecucin del juicio durante 6 meses, contados desde la fecha de la ltima resolucin recada en una gestin til para dar curso progresivo a los autos. b) Cuaderno de apremio (artculo 153 inciso 2): Los requisitos para que se d el abandono del procedimiento en esta materia son: Inactividad de las partes en el cuaderno de apremio Trascurso del plazo de inactividad Alegacin por parte del ejecutado en el cuaderno de apremio Resolucin judicial que acoja el abandono del procedimiento ejecutivo Este abandono se podr alegar una vez que est ejecutoriada la sentencia definitiva o en el caso del artculo 472 (conversin procesal). La inactividad de las partes se debe producir en el cuaderno de apremio, por un plazo de 3 aos contados desde la ltima gestin til. Si la gestin til es de fecha anterior a la sentencia definitiva o al caso del artculo 472, se contar el plazo de 3 aos desde la fecha en que qued ejecutoriada la sentencia o desde que venci el plazo para oponer excepciones. La oportunidad procesal comprende desde la fecha en que qued ejecutoriada la sentencia o desde que venci el plazo para oponer excepciones hasta antes del remate de los bienes; si son muebles, hasta antes de que el martillero adjudique los bienes; si son races, hasta antes del acta de remate. Las gestiones tiles en el cuaderno de apremio han sido sealadas por nuestra jurisprudencia: actuaciones destinadas a lograr el remate de los bienes embargados, el retiro de los bienes embargados, notificacin de la resolucin judicial que accede a la solicitud de bienes para la traba del embargo, entre otras. En cambio, no es gestin til la interposicin de cualquier tipo de tercera. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 309 LAS TERCERAS EN EL JUICIO EJECUTIVO Tercera es toda intervencin de un tercero en el juicio, cualquiera que sea la naturaleza del pleito. La actuacin de terceros en el juicio puede ser interesada o no interesada. Los terceros interesados son aquellos que sin ser parte directa en juicio, tienen un inters actual en sus resultados, es decir, un derecho comprometido y no una mera expectativa; y pueden actuar como coadyuvantes, independientes o excluyentes (artculo 23). Los terceros no interesados actan en el juicio como auxiliares, por ejemplo: testigos, peritos, intrpretes, receptores judiciales, entre otros. En el juicio ejecutivo, las terceras estn reglamentadas especialmente (artculo 518 a 529) y pueden ser definidas como: la intervencin de terceros cuando una persona distinta al ejecutante y ejecutado hacen valer algn derecho que impide el pago total o parcial del ejecutante con los bienes que ha embargado (Sergio Rodrguez Garcs). Se desarrollan dentro del procedimiento ejecutivo en un cuaderno separado, llamado cuaderno de terceras , el que por regla general no suspende la tramitacin de este procedimiento ejecutivo. Los casos en que el legislador ha permitido la intervencin de terceros son: 1 Dominio de los bienes embargados 2 Posesin de los bienes embargados 3 Derecho para ser pagado preferentemente 4 Derecho para concurrir en el pago a falta de otros bienes Naturaleza jurdica de las terceras El legislador no lo ha establecido, pero Fernando Orellana seala, al respecto, lo siguiente: a) Tercera de dominio: si bien nace como consecuencia de un juicio ejecutivo, el CPC le ha sealado los trmites del juicio ordinario para su tramitacin y no como una cuestin accesoria que se tramite de acuerdo a las reglas de los incidentes, por ello la sentencia que se dicte en esta tercera ser una sentencia definitiva. b) Tercera de posesin, pago y prelacin: no hay duda de que se trata de cuestiones accesorias, pues expresamente el legislador ha sealado que su tramitacin se realiza de acuerdo a las reglas de los incidentes. La sentencia que se dicte en esta materia ser interlocutoria. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 310 1. Tercera de dominio Es un acto jurdico procesal de un tercero que reclama, en un procedimiento ejecutivo, el dominio sobre los bienes embargados y que se le reconozca su derecho de dominio. Su fundamento se basa en que el ejecutado puede ser un mero tenedor o poseedor de los bienes embargados, estando estos ltimos en el dominio de otra persona. Oportunidad procesal: slo podr interponerse desde que se hayan embargado bienes (artculo 518). Se podr intentar esta tercera hasta antes de la adjudicacin de los bienes muebles por parte del martillero y, si son bienes races, hasta antes del acta de remate. Efectos que produce la interposicin de la tercera de dominio: Hay que distinguir entre: Cuaderno ejecutivo o principal: la tercera de dominio no suspende la tramitacin de este cuaderno (artculo 522). Cuaderno de apremio: por regla general, no suspende tampoco el cuaderno de apremio. Por excepcin lo suspende en el caso de que la tercera se apoye en un instrumento pblico otorgado con anterioridad a la fecha de la presentacin de la demanda ejecutiva. Ampliacin del embargo: el ejecutante tendr derecho a solicitar ampliacin de embargo, con la introduccin de cualquier tercera sobre los bienes embargados (artculo 456). Tramitacin: se sujeta a los trmites del juicio ordinario, pero sin escritos de rplica y dplica. No procede tampoco la conciliacin ni la reconvencin. Se debe abrir un cuaderno de tercera. La demanda de tercera debe contener los requisitos del artculo 254 y debe presentarse ante el mismo juez que est conociendo del procedimiento ejecutivo (regla de la extensin, artculo 111 COT). 2. Tercera de posesin Acto jurdico procesal de un tercero que reclama en un procedimiento ejecutivo, la posesin que detenta sobre un determinado bien que ha sido embargado, con el objeto de obtener el alzamiento del embargo decretado sobre ste. El fundamento de la tercera es el embargo sobre bienes que el deudor tena como mero tenedor, es decir, un tercero que reclama la posesin regular o irregular (el legislador no ha hecho distingo en esta materia). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 311 Oportunidad procesal: igual que en la tercera de dominio. Slo podr interponerse desde que se hayan embargado bienes (artculo 518). Se podr intentar esta tercera hasta antes de la adjudicacin de los bienes muebles por parte del martillero y, si son bienes races, hasta antes del acta de remate. Efectos que produce la interposicin de la tercera de posesin: hay que distinguir entre: Cuaderno ejecutivo o principal: la tercera de posesin no suspende la tramitacin de este cuaderno (artculo 522). Cuaderno de apremio: por regla general, no suspende tampoco el procedimiento de apremio. Por excepcin, lo suspende en el caso de que la tercera se apoye en antecedentes que constituyan a lo menos presuncin grave de la posesin que se invoca. Ampliacin de embargo: al igual que en la tercera de dominio, el ejecutante tendr derecho a solicitar ampliacin de embargo, con la introduccin de cualquier tercera sobre los bienes embargados (artculo 456). Tramitacin: deber abrirse un cuaderno de terceras y se debe tramitar como incidente, es decir, estamos frente a una cuestin accesoria. Se aplican los artculos 89 a 91 CPC. 3. Tercera de prelacin Acto jurdico procesal de un tercero que pretende derecho para ser pagado preferentemente con el producto del remate. En consecuencia, slo podr interponerla el acreedor del ejecutado que tenga preferencia para pagarse. Las nicas causas de preferencia son el privilegio y la hipoteca. Lo que se pretende con esta tercera es ser pagado preferentemente con el producto del remate, no hay un inters en paralizar el procedimiento, salvo el pago al acreedor, ni de excluir bienes. Oportunidad: podr interponerse desde que se inicie la ejecucin y hasta antes del momento en que se haga pago al ejecutante. Para que sea admitida esta tercera se deben cumplir los siguientes requisitos: Ser tercero Hacer valer un crdito ejecutivo Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 312 Alegar alguna preferencia que seala la ley Acompaar el ttulo en que consta el crdito del tercerista. En este procedimiento, el tercerista ejerce dos acciones: una contra el ejecutado (para obtener el pago de lo adeudado) y una contra el ejecutante (la prelacin para ser pagado con antelacin). Tramitacin: al igual que en la tercera se posesin, deber abrirse un cuaderno de terceras y se debe tramitar como incidente, es decir, estamos frente a una cuestin accesoria. Se aplican los artculos 89 a 91 CPC. 4. Tercera de pago Acto jurdico procesal de un tercero que pretende derecho para concurrir a prorrata con el ejecutante en el pago de lo adeudado, a falta de otros bienes del deudor. Para que proceda la interposicin de una tercera de pago, se requiere la concurrencia de tres condiciones: La existencia de un tercero Que el crdito del tercerista sea ejecutivo Que el deudor no tenga otros bienes que los embargados para hacer el pago de los crditos del ejecutante y del tercerista. Lo que se pretende con esta tercera es ser pagado con el producto del remate a prorrata; no hay inters de paralizar el procedimiento, salvo el pago al acreedor, ni de excluir bienes. Tramitacin: al igual que en la tercera se posesin y prelacin, deber abrirse un cuaderno de terceras y se debe tramitar como incidente, es decir, estamos frente a una cuestin accesoria. Se aplican los artculos 89 a 91 CPC. Sin embargo, puede el tercerista iniciar otro procedimiento ejecutivo ante el tribunal que sea competente en conformidad a las reglas generales (artculo 528). En este caso, el segundo ejecutante (tercero), pedir que se dirija oficio al tribunal que conoce de la primera ejecucin, para que retenga de los bienes realizados, la cuota que proporcionalmente corresponde a dicho ejecutante. Adems de estas cuatro terceras, existen otros derechos que el ejecutado o un tercero pueden hacer valer conforme al procedimiento establecido para las terceras (artculo 519 y 520). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 313 El abandono del procedimiento en las terceras
Segn Fernando Orellana, a las terceras de posesin, prelacin y pago no se les aplican las normas del abandono del procedimiento, por ser cuestiones accesorias al asunto principal, son incidentes del procedimiento ejecutivo.
Respecto a la tercera de dominio y, en virtud de ser un asunto principal (procedimiento ordinario de mayor cuanta sin rplica ni dplica), Fernando Orellana plantea que le son plenamente aplicables las normas del abandono del procedimiento y, en este caso, cumplindose los requisitos de esta institucin, podrn el ejecutante o el ejecutado (como sujetos pasivos del procedimiento de tercera de dominio), alegar por va de accin o excepcin el abandono de esta tercera.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 314 TEMA 5: SOBRE LOS RECURSOS CIVILES I. RECURSOS CIVILES. Conceptos. Etimolgicamente, recursos proviene del latn recursus, que significa la vuelta o retorno de alguna cosa. Los recursos procesales, son medios de impugnacin (actos jurdicos procesales), de parte o de terceros para solicitar la enmienda o nulidad de una RJ no firme, que causa agravio o gravamen, solicitndole al mismo tribunal o al superior jerrquico que resuelva el asunto conforme a derecho. El recurso es un acto del proceso, por tanto, se descarta la posibilidad de hablar de recursos cuando se trata de un nuevo proceso. Fundamentos. El fundamento de los recursos reside en la aspiracin de justicia, porque el principio de inmutabilidad de la sentencia cede ante la posibilidad de una sentencia injusta. Pero, al lado de la necesidad de justicia aparece la necesidad de firmeza, esta necesidad exige que se declare de una vez por todas cul es la justicia o derecho que el Estado reconoce. Entonces, el problema de los recursos se traduce en la pugna entre justicia y firmeza. Los recursos que se deducen contra las RJ pretenden satisfacer la pretensin de las partes de que sea revisada una determinada resolucin, ya sea por el mismo tribunal que la ha dictado, o bien por el superior jerrquico. En general, puede hablarse del derecho a recurrir (derecho de impugnacin), cuya naturaleza es estrictamente procesal y que es uno de los varios que surgen de la relacin jurdica procesal. Se trata de un derecho subjetivo de quienes intervienen en el proceso a cualquier ttulo y condicin, para que se corrijan los errores del juez, que le causan gravamen o perjuicio. Qu tipo de gravamen posibilita impugnar? El gravamen puede causarlo tanto una sentencia que se pronuncie sobre el fondo (SD), como una resolucin meramente procesal. Es decir, no tiene inters en recurrir aquella parte que ha obtenido entera satisfaccin de su pretensin o accin principal y de las cuestiones accesorias. Caractersticas. 1.- Por lo general se interpone ante el mismo tribunal que dict la resolucin impugnada, siendo las excepciones los recursos de Hecho, de Revisin y Queja. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 315 2.- En general, conoce y resuelve el recurso el superior jerrquico del tribunal que dict la resolucin impugnada. Las excepciones son el recurso de reposicin y el de aclaracin, rectificacin o enmienda. 3.- Por lo general solo se interponen en contra de resoluciones que no se encuentren firmes o ejecutoriadas. Las excepciones son el recurso de aclaracin y el de revisin. 4.- El sujeto activo del recurso es la parte agraviada por una resolucin. 5.- Los recursos pueden ser renunciados, tanto expresa como tcitamente. Hay renuncia expresa cuando la parte agraviada expone o manifiesta que renuncia al recurso, y la renuncia es tcita, cuando realiza cualquier acto que implique la renuncia a la facultad de interponer el recurso. 6.- Los plazos legales para interponer los recursos son fatales, por lo que se extinguen por el solo ministerio de la ley. CLASIFICACIONES. a) En cuanto a su finalidad se clasifican en: 1.- De nulidad de lo obrado: emanan de las facultades jurisdiccionales de los tribunales de justicia (casacin y revisin y la nulidad del sistema procesal penal). 2.- De enmienda de lo obrado: emanan de las facultades jurisdiccionales de los tribunales de justicia (reposicin y apelacin). 3.- De proteccin de garantas constitucionales: emanan de las facultades conservadoras de los tribunales de justicia (acciones amparo y proteccin). 4.- De declaracin de ciertas y determinadas circunstancias: emanan de las facultades constitucionales de los tribunales de justicia (accin de inaplicabilidad por inconstitucionalidad). 5.- Disciplinarios: emanan de las facultades disciplinarias de los tribunales de justicia (como la Queja). b) En cuanto al tribunal ante el que se interponen y el que falla se clasifican en: 1.- Aquellos que se interponen y conocen ante el mismo tribunal que dict la resolucin impugnada, como el recurso de reposicin, o el de aclaracin, rectificacin o enmienda. Se denominan recursos de retractacin. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 316 2.- Aquellos que se interponen ante el tribunal que dict la resolucin impugnada, pero se conocen ante el superior jerrquico del mismo, como el de apelacin, y el de casacin. 3.- Aquellos que se interponen y fallan por el tribunal que la ley seala, como el de Revisin, de Queja y el de Hecho. c) En cuanto a la generalidad de su procedencia se clasifican en: 1.- Ordinarios: son aquellos que la ley admite comnmente y respecto de la generalidad de las resoluciones judiciales; el legislador no ha establecido alguna causal especfica, como el de rectificacin, aclaracin o enmienda; la reposicin; apelacin y el de hecho. 2.- Extraordinarios: aquellos que proceden contra determinadas resoluciones judiciales y en los casos y condiciones expresamente sealados en la ley, como los recursos de casacin, de revisin y recurso de queja. El autor J orge Correa Selam seala algunas diferencias entre los recursos ordinarios y los extraordinarios: a.- Los ordinarios, generalmente no exigen causales especficas o taxativas para su interposicin, los extraordinarios s. b.- Los ordinarios no presenten mayor formalismo, los extraordinarios si tienen una rigurosidad para su interposicin, bajo sancin de ser declarados inadmisibles. c.- Los ordinarios miran en general el inters de las partes, los extraordinarios velan por un inters pblico. d.- Los ordinarios originan, en general una nueva instancia, los extraordinarios no. d) En cuanto a su fuente se clasifican en: 1.- Acciones constitucionales: como Amparo, Proteccin, inaplicabilidad, reclamacin por prdida de la nacionalidad. 2.- Legales: como el de Apelacin o Reposicin. e) En cuanto a la naturaleza de la resolucin que impugnan se clasifican en: 1.- Principales: se interponen contra aquellas sentencias que resuelven el conflicto de relevancia jurdica sometido al conocimiento del tribunal respectivo, como la apelacin que procede por RG contra las SD. 2.- Incidentales: se interponen contra aquellas sentencias que recaen en trmites accesorios, es decir, que no resuelven el conflicto de relevancia jurdica Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 317 sometido al conocimiento del tribunal respectivo, como la reposicin con apelacin subsidiaria contra la SI de prueba. f) En cuanto a las facultades en virtud de las cuales se conocen se clasifican en: 1.- J urisdiccionales (reposicin, apelacin, casacin, revisin, nulidad). 2.- Conservadoras (amparo, proteccin e inaplicabilidad). 3.- Disciplinarias (queja). 4.- Econmicas (rectificacin, aclaracin o enmienda). Recursos procesales devolutivos y no devolutivos: 1.- Devolutivos: aquellos cuya resolucin o fallo corresponde al tribunal superior jerrquico del que dict la sentencia o resolucin. Este tribunal superior se llama tribunal ad quem, mientras que el tribunal que dicta la sentencia que se recurre se denomina tribunal a quo; como recurso de apelacin, el de queja y el de casacin. 2.- No devolutivos: aquellos cuya tramitacin y resolucin corresponde al mismo tribunal que dict la sentencia que se impugna; como el recurso de reposicin. Remedios y recursos procesales: 1.- Recursos: aquellos medios de impugnacin que tienen efectos devolutivos, como apelacin, casacin. 2.- Remedios: todos los que no tienen efecto devolutivo, como la reposicin. Recursos procesales principales y por adhesin: Nos encontramos frente a un nico recurso, pues solamente existe una diferencia temporal con respecto al momento de su planteamiento. Los recursos por adhesin se plantean cuando el recurrente aprovecha el planteamiento del mismo recurso por la otra parte, como la apelacin. Fines u objetivos de los recursos procesales. a.- Nulidad de una resolucin: tienen por objeto dejar sin efecto una RJ , cuando ha sido dictada con prescindencia de sus requisitos de validez, son: la casacin, Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 318 tanto en la forma como en el fondo. Adems, de la revisin y nulidad del nuevo sistema penal. b.- Enmienda de una resolucin: se refiere a su modificacin, ya sea parcial o total, como la apelacin y la reposicin. c.- Objetivos que persiguen los recursos atendiendo a su naturaleza jurdica: los recursos que los tribunales conocen en virtud de sus facultades jurisdiccionales tienen por objeto perseguir la enmienda o nulidad de la resolucin que se impugna. Los que conocen en ejercicio de sus facultades conservadoras, tienen por objeto que el rgano jurisdiccional declare una determinada situacin, que procede para el amparo o proteccin de las garantas constitucionales, frente a cualquier acto ilegal o arbitrario. II. RECURSOS PROCESALES Y RESOLUCIONES JUDICIALES. La ley establece un recurso para cada tipo de resolucin, segn la naturaleza jurdica de sta. a.- Sentencia Definitiva: cuando ha sido dictada en 1 instancia, procede en su contra por regla general la apelacin y en forma extraordinaria la casacin, si proceden las causales y los requisitos legales. Tambin procede reposicin, pero slo contra la sentencia definitiva declaratoria de quiebra, siendo excepcional pues este recurso slo procede contra autos y decretos. b.- Sentencia Interlocutoria: por regla general contra estas resoluciones procede la apelacin, pero tambin la casacin, cuando estas resoluciones ponen trmino al juicio o hacen imposible su continuacin. Tambin procede la reposicin, contra las Sentencias interlocutorias que seala expresamente la ley. Tambin procede el recurso de queja. c.- Autos y decretos: el recurso propio de estas resoluciones es la reposicin, y slo excepcionalmente procede contra ellas la apelacin. Sin embargo, hay situaciones en que los recursos no se encuentran relacionados, en atencin a la naturaleza jurdica de la resolucin que se impugna. Estas situaciones son: Inaplicabilidad esta accin no se vincula con ninguna resolucin judicial en atencin a su naturaleza jurdica, ya que se refiere a un procedimiento pendiente y pretende obtener por medio de su interposicin la no aplicacin de un determinado precepto legal por considerarse inconstitucional. Recurso de amparo no se vincula en principio con ninguna resolucin judicial, pues se vincula con un acto de autoridad que prive de su libertad personal a una persona. Sin embargo, cuando la privacin de libertad haya sido ordenada por una Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 319 resolucin judicial, su legalidad puede impugnarse por los medios procesales que correspondan, sin perjuicio del artculo 21 CPR. Recurso de proteccin al ser una accin, no procede contra resoluciones judiciales, por lo que no se vincula con ninguna de ellas. Recurso de amparo econmico tal como ocurre con el recurso de proteccin, al ser una accin, no procede contra resoluciones judiciales, por lo que no se vincula con ninguna de ellas. Recursos procesales y el estado de las resoluciones judiciales. a.- Resoluciones pendientes: si los plazos para interponer un recurso estn pendientes, no se pueden cumplir las RJ . Si est pendiente el fallo de un recurso, hay que distinguir: - Si por disposicin legal los recursos no impiden el cumplimiento de la resolucin, sta se transforma en una resolucin que causa ejecutoria, por ejemplo: apelacin concedida en el solo efecto devolutivo. - Si la ley prohbe la situacin anterior, no se podr cumplir la sentencia, la cual necesita llegar al estado de ejecutoria para su cumplimiento. b.- Resoluciones que causan ejecutoria: pueden cumplirse existiendo algn recurso en su contra, como, la apelacin en el solo efecto devolutivo y la casacin, tanto en la forma como en el fondo. c.- Sentencias firmes o ejecutoriadas: en este caso, slo procede recurso de revisin. d.- Sentencia de trmino: de nica y segunda instancia (sentencia definitiva o interlocutoria firme o ejecutoriada), y para determinar si se pueden o no cumplir, hay que determinar si los recursos que se interponen en contra de ellas impiden o no que causen ejecutoria. Recursos procesales y plazos. Los recursos deben deducirse en el plazo que establece la ley, y excepcionalmente sta no establece plazos sino una oportunidad procesal para deducirlos. Estas situaciones son las siguientes (todo lo cual es sin perjuicio de las excepciones que proceden en uno y otro caso): Recurso de rectificacin, aclaracin y enmienda: no existe plazo fijo para deducirlo, pues a travs de l se busca realizar una correccin formal no una correccin de fondo. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 320 Recurso de reposicin extraordinario que procede contra autos y decretos: no hay lmite de tiempo, en el evento de que se hagan valer nuevos antecedentes. Su fundamento es que este tipo de RJ no produce cosa juzgada. Recurso de revisin en materia procesal penal: no hay plazo de interposicin, debido al bien jurdico protegido. Recurso de amparo: no tiene plazo de interposicin, pero es necesario que al momento de su interposicin est vigente la orden de arraigo, la detencin o prisin arbitraria que motiva su interposicin. Accin de inaplicabilidad: no tiene plazo para su interposicin, pero es necesario que el proceso en el que se persigue la no aplicacin de un determinado precepto legal que se considera inconstitucional, se encuentre pendiente. III. RECURSO DE ACLARACIN, INTERPRETACIN, DE RECTIFICACION O ENMIENDA. a.- Concepto. Es el acto jurdico procesal del tribunal que ha dictado una sentencia definitiva o interlocutoria, el cual actuando de oficio o a peticin de parte, procede a aclarar sus puntos oscuros o dudosos, salvar las omisiones y rectificar errores de copia, referencia o clculo que aparezcan de manifiesto en la sentencia. Regulado en los artculos 182 a 185. b.- Fundamento. Es la necesidad de atenuar el rigor del principio de desasimiento del tribunal (principio fundamental de las sentencias definitivas e interlocutorias), ya que no sera justo imponer a las partes la obligacin de recurrir al tribunal superior jerrquico para salvar simples errores de detalle, que perfectamente pueden ser solucionados por el juez que dict dicha resolucin. Adems, estos errores no justifican la prdida de tiempo y dinero que significa interponer un recurso ante el tribunal de alzada, ms si no implica ventaja alguna para ninguna de las partes. c.- Naturaleza jurdica. Al respecto existen dos tendencias: - La primera seala que es un recurso procesal. Es la posicin de la doctrina argentina, que lo regula como tal en sus cdigos, denunciando que este recurso pretende en un sentido amplio pronunciarse respecto de una sentencia. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 321 - La segunda posicin establece que se trata de una accin procesal. La siguen los autores italianos y la doctrina nacional (mayor exponente Marcos Libedinsky). Se seala que no es un recurso porque: no cumple sus fines, pues no pretende anular o enmendar una resolucin judicial o sustituirla por otra, no coincidiendo con el objeto y la naturaleza de los recursos procesales. d.- Objetivos. 1.- Aclarar puntos oscuros o dudosos: esto es, explicar el real contenido de la declaracin de voluntad indicada en la sentencia, de forma que coincida lo querido y lo expresado por el juez. 2.- Salvar omisiones: a travs de este recurso se llenan lagunas que pueda tener la sentencia; obviamente tales omisiones deben tratarse de errores involuntarios del juez. Por medio de este recurso, no se puede salvar, por ejemplo, omisiones de una condenacin en costas en un determinado juicio. 3.- Rectificar ciertos errores que aparezcan de manifiesto en la sentencia: parte de la doctrina distingue en este medio de impugnacin: - Recurso de aclaracin o interpretacin: tiene por objeto aclarar aquellos puntos que aparezcan de manifiesto como oscuros o dudosos, a fin de darles el alcance que realmente tienen. - Recurso de rectificacin o enmienda: su objeto es salvar las omisiones o rectificar los errores de copia, referencia, o de clculos numricos que aparezcan de manifiesto en la sentencia. Otra parte de la doctrina habla de: - Recurso de rectificacin, complementacin o enmienda: con el mismo objetivo que el recurso anterior, pero se agrega la palabra complementacin. e.- Resoluciones contra las cuales procede. Procede slo contra sentencias definitivas e interlocutorias (artculo 182), tanto en materia civil como penal. Eventualmente, podra admitirse respecto de autos y decretos, en ejercicio de la facultad que tiene el juez conforme a los artculos 84 CPC (el cual permite que el tribunal pueda corregir de oficio cualquier defecto formal del procedimiento) y 72 CPP. f.- Aspectos procedimentales. Titular y plazo de esta accin: puede ser ejercido de oficio o a peticin de parte: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 322 i. De Oficio: (art. 184). El plazo es de 5 das desde la notificacin de la sentencia y exclusivamente para el tercero de los objetivos antes indicados (rectificar errores). En materia penal no existe ninguna de estas dos limitaciones. ii. A Peticin de Parte: No tiene plazo y procede incluso respecto de sentencias firmes, ya que no atenta contra la cosa juzgada (art. 182). Tribunal ante el cual se interpone y tramitacin: se interpone ante el mismo tribunal que dict la resolucin (independiente de la interposicin de otros recursos), quien conoce de esta accin y falla, ya sea resolviendo de plano, es decir, sin ms trmite, o bien dndole una tramitacin incidental, es decir, oyendo a la otra parte. Esto es sin perjuicio de que el tribunal de oficio pueda efectuar rectificaciones, aclaraciones o enmiendas, dentro de 5 das contados desde la primera notificacin de la sentencia (art. 184). Efectos que produce su interposicin: a. Ser decisin del tribunal si es que su interposicin suspender o no los efectos de la resolucin (artculo 183 del CPC), pero es conveniente mediante un escrito solicitar la suspensin (fundadamente). b. Su interposicin no suspende el plazo para apelar (art. 190), lo cual se debe hacer en forma independiente. Recursos que proceden en contra de la sentencia que se pronuncia sobre la aclaracin, rectificacin y enmienda: segn el art. 190 inciso 2 la sentencia que falla este recurso slo es apelable en la medida que concurran los siguientes requisitos copulativos: i. Que la sentencia a que dicho fallo se refiere sea susceptible de apelacin, y ii. Que la cuanta de la cosa declarada, agregada o rectificada, admita el recurso. Adems, es discutible que proceda en contra de este fallo el recurso de reposicin (art. 181 a 185, en relacin con el art. 158). IV. RECURSO DE REPOSICIN. a.- Concepto. Es aquel acto jurdico procesal de parte legitimada, que tiene por objeto impugnar autos y decretos y en forma excepcional SI que causen agravio, pudiendo el mismo tribunal que dict las resoluciones, en virtud de esta impugnacin, modificarlas o enmendarlas. Tiene una gran trascendencia puesto Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 323 que procede durante toda la tramitacin de los procedimientos, tanto civiles como penales. Estadsticamente es el recurso de mayor utilizacin. Est reglamentado en el art. 181. b.- Fundamento. Est en el principio de la economa procesal y el de la celeridad, pues al modificar las RJ el mismo tribunal que las dict, se evita la prdida de tiempo y los desembolsos pecuniarios que implica interponer un recurso ante el tribunal superior jerrquico. c.- Caractersticas. i. Ordinario. ii. De retractacin: se interpone ante el mismo tribunal que dict la resolucin que est siendo objeto de la impugnacin. iii. Emana de las facultades jurisdiccionales. iv. Procede, por regla general, contra autos y decretos, y excepcionalmente, contra las SI que indica la ley. v. No devolutivo: el tribunal que lo conoce y falla es el mismo que dict la resolucin que se impugna. d.- Clasificacin y plazos de la reposicin. a. Reposicin ordinaria: procede contra autos y decretos, dentro de 5 das desde la notificacin (art. 181 inc. 2). Se deduce sin exigirse otros antecedentes que ya se encuentran en el proceso. b. Reposicin extraordinaria: procede contra autos y decretos, pero para poder deducirlo se deben hacer valer nuevos antecedentes. La ley no ha sealado un plazo para interponerlo, por lo que se habla de una oportunidad procesal para ello (art. 181 inc. 1). Esta clasificacin dice relacin con la circunstancia de hacer o no valer nuevos antecedentes que justifiquen la modificacin de la resolucin. La expresin nuevos antecedentes se refiere a la presentacin de nuevos hechos jurdicos que no estuvieron en conocimiento del tribunal al momento de dictar la resolucin que se impugna. No se trata de nuevos argumento, sino antecedentes que eran desconocidos con anterioridad por el tribunal. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 324 c. Reposicin especial: procede contra las SI que expresamente seala la ley. Adems, tambin es excepcional en cuanto al plazo de interposicin el cual es de 3 das desde la notificacin. e.- Resoluciones contra las cuales procede. Por regla general procede en contra de los autos y decretos, pero excepcionalmente se admite en contra de las siguientes sentencias interlocutorias: i.- Resolucin que recibe la causa a prueba y fija los hechos sustanciales controvertidos (artculo 319 inc. 3). Tambin procede la apelacin en forma subsidiaria. ii.- Resolucin que cita a las partes a or sentencia definitiva (art. 432). iii.- Resolucin que declara inadmisible la apelacin (art. 201). iv.- Resolucin que declara desierta la apelacin (art. 201). v.- Resolucin que declara prescrita la apelacin (art. 212). Fundado en error de hecho. vi.- Resolucin que declara inadmisible la casacin (art. 778 y 7781). vii.- Resolucin que declara inadmisible la casacin en el fondo, por manifiesta falta de fundamento (art. 782). viii.- Resolucin que rechaza la solicitud o peticin para que la Corte Suprema conozca en pleno de la casacin en el fondo (art. 782) ix.- Resolucin que declara inadmisible el recurso de queja (art. 549 letra a COT). x.- Resolucin que declara inadmisible el recurso de nulidad en materia procesal penal (art. 380 CPP). f.- Aspectos procedimentales. Plazos: los ya sealados y se cuentan desde la notificacin de la resolucin respectiva, que por regla general se har por el estado diario, sin perjuicio de la notificacin por cdula en algunos casos. Tribunales que intervienen: el mismo tribunal que dict la resolucin, quien lo conoce y resuelve, ya que los autos y decretos no producen el desasimiento del tribunal, por lo tanto, no se da origen a la cosa juzgada. Formas de deducir el recurso: se presenta un escrito en que en la suma se seala se interpone recurso de reposicin o reposicin. Se indica en el cuerpo Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 325 del escrito la resolucin objeto de impugnacin. Se ha hecho una prctica que se sealen los fundamentos de hecho y de derecho, que en forma general sirven para modificar o enmendar la resolucin impugnada. Excepcionalmente, en conjunto con la reposicin procede la apelacin subsidiaria, por ejemplo, art. 319. Tramitacin: - Reposicin ordinaria: el artculo 181, inciso 2 dispone que el tribunal debe resolverlo de plano (no procede tramitacin incidental) y su interposicin no suspende los efectos de la resolucin, ni suspende otros plazos, por ejemplo, art. 190. - Reposicin extraordinaria: dado que no tiene una tramitacin establecida, en el evento que se hagan valer nuevos antecedentes, el tribunal debe darle tramitacin incidental, dictando traslado para que la parte contraria sea oda. - Reposicin especial: se debe distinguir: Resolucin que recibe la causa a prueba: puede resolverse de plano o como incidente, segn lo estime el tribunal (art. 319 inc. 1). Es decir, es facultativo para el tribunal or a la parte contraria. En cuanto al resto de las sentencias interlocutorias, nada dice la ley, lo que permite concluir que debe resolverse de plano, pero nada obsta a que se resuelva por la va incidental. Efectos de la reposicin: - Reposicin ordinaria: su interposicin suspende el cumplimiento de la resolucin y hay que esperar el fallo del tribunal para seguir adelante con los efectos de la resolucin (art. 190). - Reposicin extraordinaria: si se hacen valer nuevos antecedentes y procede la tramitacin incidental, se suspende el cumplimiento de la resolucin judicial hasta que se resuelva el incidente. - Reposicin especial: la interposicin del recurso suspende los efectos de la resolucin judicial, mientras no se falle el recurso. En sntesis, por la interposicin del recurso, tanto el auto como el decreto quedan suspendidos mientras no se falle el recurso. Fallo del recurso de reposicin: si la reposicin es acogida, en contra de esta resolucin de carcter positivo procede la apelacin (a contrario sensu del art. 181 inciso 2). Si la reposicin es rechazada, dicha resolucin es inapelable, sin perjuicio de la apelacin de la resolucin reclamada, si es procedente (art. 181 Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 326 inciso 2); en este caso, la apelacin debe interponerse en forma subsidiaria a la reposicin, ya que la solicitud de reposicin no suspende el plazo para apelar. Adems, hay casos en que la ley establece expresamente lo que pueden hacer las partes frente a la resolucin que se pronuncia sobre la reposicin, por ejemplo: es inapelable la resolucin que se pronuncia sobre la reposicin de aquella que declar inadmisible la casacin (art. 778). V. RECURSO DE APELACIN. a.- Concepto, fundamento y objeto de la apelacin. Es el acto jurdico procesal de la parte agraviada por una resolucin judicial, por el cual se solicita al tribunal que la dict que eleve el conocimiento del asunto al tribunal superior jerrquico, para que ste la enmiende conforme a derecho. Es la materializacin del principio de la doble instancia, tanto as que los procedimientos se clasifican por instancia, segn si procede o no el recurso de apelacin. Est regulado en los art. 186 a 230. El fundamento de la apelacin es evitar los errores judiciales, pues un mismo asunto es visto en dos oportunidades diferentes y por dos tribunales distintos: el de primera y el de segunda instancia. El objeto de la apelacin es obtener que el tribunal superior enmiende, con arreglo a derecho, una resolucin emanada de un tribunal inferior. Se trata de un recurso de enmienda que pretende obtener la modificacin total o parcial del fallo apelado, con el objeto de eliminar el agravio producido con su dictacin. En cuanto a las caractersticas de la apelacin, es posible sealar que: a.- Es un recurso ordinario. b.- Se interpone ante el tribunal inferior para ante el superior. c.- Emana de las facultades jurisdiccionales de los tribunales. d.- Procede siempre que existe un agravio. e.- Da lugar a la segunda instancia. f.- Es vinculante en un doble sentido (artculos 306 CPP y 773 CPC), permitiendo o impidiendo la interposicin de otros recursos: por ejemplo, el recurso de casacin en la forma, la apelacin permite su interposicin, pues la preparacin del recurso requiere que se hayan interpuesto todos los recursos pendientes. Y tambin acta impidiendo a otros recursos, como con la queja, la cual requiere que no procedan otros recursos. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 327 g.- Procede tanto en asuntos contenciosos como no contenciosos. h.- Es renunciable, tanto en forma expresa (antes del vencimiento del plazo) o tcita (dejando vencer el plazo). b.- Resoluciones en contra de las cuales procede. Por regla general, procede contra la generalidad de las sentencias definitivas e interlocutorias de primera instancia, salvo que la ley lo deniegue en forma expresa (artculo 187 CPC). En virtud del art. 188, procede excepcionalmente contra autos y decretos, pero slo de manera subsidiaria del recurso de reposicin. Para que proceda contra autos y decretos ellos deben: - Alterar la sustanciacin del juicio: por ejemplo, cuando el tribunal en vez de proveer el traslado para la rplica, ordena recibir la causa a prueba en el juicio ordinario de mayor cuanta. - Recaer sobre trmites no autorizados u ordenados por la ley: por ejemplo, cuando en el juicio ejecutivo se cita a conciliacin. Dentro de las razones de improcedencia de la apelacin, es posible encontrar: - La cuanta: no son objeto de apelacin todos aquellos asuntos cuya cuanta no exceda las 10 UTM. - Principio de celeridad: la utilidad del recurso no puede sacrificar este principio, por lo que el legislador procura eliminar todos los trmites procesales que van en contra de la pronta administracin de justicia. - Respecto de la naturaleza del asunto: su improcedencia se encuentra expresamente sealada en la ley. - Respecto de la naturaleza jurdica de la resolucin judicial: por regla general, no procede contra autos y decretos. - Respecto del tribunal que dict la resolucin: no procede la apelacin respecto de resoluciones dictadas por la Corte Suprema o Tribunales de J uicio Oral en lo Penal. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 328 c.- Normas de tramitacin del recurso de apelacin. Titular del recurso: es la persona que es parte directa o indirecta y que ha sufrido un agravio. Por tanto los requisitos son: ser parte en un juicio (demandante, demandado o terceros que intervienen) y que exista un agravio. Causal de la apelacin: en materia civil se habla de agravio y en lo penal se denomina gravamen irreparable. Si bien en general se consideran conceptos sinnimos, algunos autores dicen que el concepto penal es ms amplio, porque no slo basta el agravio sino que es preciso que la apelacin sea la nica forma de repararlo. Independientemente de lo anterior, la doctrina ha aunado estos dos conceptos bajo el trmino de "perjuicio legal" que emana directamente de la parte resolutiva de la resolucin. El legislador no define lo que es agravio o perjuicio, pero se concibe como la diferencia entre lo pedido y lo realmente otorgado por el juez. Para estos efectos se utiliza la norma del artculo 751, del cual se puede deducir 4 situaciones en que se origina un agravio a las partes por la dictacin de una resolucin judicial, stas son: a.- Cuando la sentencia no acoge totalmente la demanda. b.- Cuando la sentencia no desecha en todas sus partes la reconvencin. c.- Cuando la sentencia no acoge totalmente la reconvencin. d.- Cuando la sentencia no rechaza en todas sus partes la demanda. En las letras a y b, estamos frente a un agravio del demandante. En las letras c y d, estamos frente a un agravio del demandado. Plazo para la interposicin del recurso: la apelacin debe interponerse en el plazo fatal de 5 das, contados desde la notificacin a la parte que entabla el recurso, y en forma excepcional el plazo es de 10 das cuando se trata de SD. Este plazo es: - Fatal: el derecho para apelar se extingue irrevocablemente por el solo ministerio de la ley (art. 64). - Legal. - Improrrogable. - Individual: corre por separado para cada parte, desde la respectiva notificacin. - De das hbiles: se suspende durante los feriados, salvo que el tribunal por motivos fundados exprese lo contrario (art. 66). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 329 - No admite suspensin, salvo cuando fallece una de las partes que obraba por si misma en el juicio. Tribunales que intervienen: se debe distinguir: Tribunal ante el cual se interpone: es aquel que dict la resolucin objeto de impugnacin (tribunal a quo, art. 196), y stos pueden ser: J uzgado de Letras de primera instancia; Corte de Apelaciones; tribunal unipersonal de excepcin; jueces rbitros. Tribunal que resuelve: es el superior jerrquico, quien conoce y falla la apelacin interpuesta ante el tribunal que dict la resolucin impugnada (tribunal ad quem), y stos pueden ser: Corte de Apelaciones; Corte Suprema; corte marcial; tribunal arbitral. Forma de deducir la apelacin: por regla general se debe deducir por escrito, indicando los fundamentos de hecho y de derecho, y adems las peticiones concretas (que se modifique o enmiende la resolucin apelada). Se debe indicar en la suma se interpone recurso de apelacin o recurso de apelacin. Excepcionalmente, se puede interponer en forma verbal, pero en la prctica no procede de esta forma, ya que, se interpone por escrito tanto en el proceso penal como en los tribunales de familia. En los casos en que la apelacin se interponga en subsidio de la reposicin, no es necesario fundamentar ni indicar las peticiones concretas, siempre que la reposicin cumpla con dichas exigencias (art. 189). Efectos de la apelacin: a.- Efecto devolutivo: es aquel efecto esencial de la apelacin, que tiene por objeto conceder competencia al tribunal superior jerrquico para conocer y fallar la apelacin. Este efecto no puede faltar, ya que no se puede concebir una apelacin que no lo produzca. Sus manifestaciones son: - Cesan los poderes del juez a quo, el cual queda desprendido de la jurisdiccin. - El superior asume la facultad de revocacin del recurso, pudiendo: confirmar ntegramente el fallo, confirmarlo en una parte y revocarlo en otra o revocarlo ntegramente. - Adems, tiene la facultad de declarar improcedente el recurso en los casos en que se haya otorgado por el inferior. Limitaciones al efecto devolutivo: el tribunal superior no se encuentra facultado para conocer del asunto con entera libertad y con la misma amplitud que el tribunal inferior, lo que se manifiesta en: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 330 - Por regla general no puede entrar a conocer otros asuntos que los conocidos y fallados en primera instancia, pero se admiten dos excepciones: i) Puede fallar cuestiones ventiladas en primera instancia, de las cuales no se haya pronunciado la sentencia de primera instancia por ser incompatibles con lo resuelto en ella; ii) puede fallar en forma oficiosa, todas aquellas cuestiones que la ley le faculta, como, la declaracin de nulidad absoluta que aparezca de manifiesto. - Slo tiene facultades para conocer los puntos comprendidos en la apelacin. - La apelacin que interpone una parte no aprovecha a las otras, salvo cuando exista pluralidad de partes, debido al vnculo de solidaridad o indivisibilidad. Resoluciones en que procede la apelacin en el slo efecto devolutivo (art. 194): - Resoluciones dictadas contra el demandado en un juicio ejecutivo y sumario. - Autos, decretos y sentencias interlocutorias. - Resoluciones pronunciadas en el incidente sobre ejecucin de una sentencia firme, definitiva o interlocutoria. - Resoluciones que ordenan alzar medidas precautorias. - Resolucin que acoge la reposicin, entre otras. b.- Efecto suspensivo: es aquel que suspende la competencia del tribunal de primera instancia (art. 191 inciso 1), y al suspenderla, necesariamente, va a existir un solo tribunal que conoce del asunto (tribunal de alzada). Este efecto no es total respecto del tribunal de primera instancia, el cual puede conocer de todos aquellos asuntos necesarios para elevar los autos al superior jerrquico, adems tiene competencia para declarar desierta o prescrita la apelacin. Extensin de efecto suspensivo: se refiere a que el tribunal inferior pierde su competencia para seguir conociendo del asunto (art. 195), donde todo lo obrado por el tribunal de primera instancia, una vez concedida la apelacin, est sujeto a una condicin resolutoria: si el tribunal de segunda instancia modifica la sentencia, todo lo obrado en primera instancia es nulo, si la sentencia es revocada, sin perjuicio de las siguientes excepciones: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 331 - Puede conocer de los asuntos que por expresa disposicin legal conserva su competencia, como, resolver el nmero de peritos para un asunto. - Conocer todas las cuestiones que origine la interposicin del recurso hasta que se eleven los autos al superior jerrquico y de las que se hayan hecho valer para declarar desierta o prescrita la apelacin antes de la remisin del expediente. La orden de no innovar. Es la reaccin natural a la concesin del recurso en el slo efecto devolutivo, establecida en el artculo 192 CPC, y en virtud de la cual el apelante puede obtener de parte del tribunal de alzada, la orden de suspender el curso del procedimiento en primera instancia. Es decir, transforma una apelacin concedida en el solo efecto devolutivo, en una concedida en ambos efectos. Requisitos de procedencia: a.- Apelacin concedida en el slo efecto devolutivo. b.- Solicitud al tribunal de alzada (no puede decretarse de oficio). c.- Resolucin fundada que la conceda (para rechazarla no es necesario fundarla). Si se decreta la Orden de no Innovar, se suspenden los efectos de la resolucin recurrida y se paraliza su cumplimiento. La solicitud de orden de no innovar es sorteada por el Presidente de la Corte entre las diferentes salas y debe conocerse y fallarse en cuenta. Si se concede, la causa se radica en esa sala y el recurso de apelacin gozar de preferencia para su vista y fallo. Si no es concedida, el recurso ser visto por la sala que corresponda, segn la preferencia que procede de acuerdo a las reglas generales. Tramitacin del recurso en primera instancia. Examen de admisibilidad: una vez deducido el recurso, y previo a concederlo, el tribunal a quo debe realizar este examen, con el objeto de verificar las siguientes circunstancias (artculo 201 CPC): i. Si procede el recurso de apelacin contra la resolucin impugnada. ii. Si ha sido deducido dentro de plazo. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 332 iii. Si el escrito tiene o no los fundamentos de hecho y de derecho que exige el legislador. iv. Si contienen o no las peticiones concretas. En esta resolucin que dicta el tribunal inferior, concediendo o denegando el recurso, debe pronunciarse de plano sin tramitacin alguna, en vista slo del escrito de apelacin. Esta resolucin en ningn caso debe ser fundada, pero si se concede el recurso se debe indicar si se concede en el solo efecto devolutivo. Si nada se dice al respecto, se entiende concedido en ambos efectos. Concesin del recurso: la resolucin que lo concede o deniega no es susceptible de recurso alguno, sin perjuicio de la posibilidad de deducir un recurso de hecho (falso). Notificacin de la resolucin que lo concede: se notifica por el estado diario y constituye el primer elemento del emplazamiento para la segunda instancia. Adems a partir de la notificacin, comienza a correr el plazo para deducir verdadero recurso de hecho y para consignar dinero para las compulsas (art. 203 y 197). El emplazamiento en esta instancia, es un trmite esencial, por lo que su omisin da lugar a casacin en la forma. Compulsas: Slo es necesario si el recurso se concedi en el slo efecto devolutivo. Lo normal es que la propia resolucin que lo concede de esta forma, indica las piezas que deben compulsarse (fotocopiarse). El apelante tiene un plazo de 5 das, desde que se le notifica la resolucin que concede la apelacin en el solo efecto devolutivo para consignar los fondos necesarios (en la secretara del tribunal, lo cual ser certificado por el secretario), bajo apercibimiento de tenrsela por desistida (art. 197). En realidad la sancin es que la apelacin se tiene por desierta, poniendo trmino a la apelacin. El objeto de las compulsas es permitir que tanto el tribunal inferior como el superior jerrquico ejerzan su respectiva competencia, ya que el tribunal de primera instancia conserva su competencia, mientras que el tribunal superior adquiere competencia para conocer y fallar el recurso. Remisin del expediente al superior jerrquico: es una verdadera obligacin que recae en el tribunal inferior. Debe hacerse al da siguiente hbil, desde que se obtuvieron las compulsas (al da siguiente de la ltima notificacin que concede el recurso), plazo que se puede ampliar, atendiendo a la extensin de las compulsas, si el tribunal lo estima necesario (artculo 198 CPC). Se debe distinguir: - Si la apelacin se interpuso contra una sentencia definitiva, el expediente original se remite al superior jerrquico y las compulsas se quedan en primera instancia. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 333 - Si se interpuso contra otro tipo de resoluciones, el expediente original se mantiene en el tribunal inferior y las compulsas son remitidas al tribunal de alzada. Con la remisin del expediente, precluye el derecho de adherirse a la apelacin en primera instancia. Tramitacin del recurso en segunda instancia: Certificado de ingreso: apenas el expediente llega a la Corte de Apelaciones, el secretario de dicho tribunal debe certificar el arribo del expediente y asignarle un rol o nmero y fecha de ingreso que lo identifique (lo que queda en el libro de ingreso). Este certificado es sumamente importante puesto que a partir de este momento, comienza a correr el plazo que tienen las partes para comparecer, y que en definitiva constituye el segundo elemento del emplazamiento para la segunda instancia (artculos 768 N 9 y 800 N 1 CPC). Examen de admisibilidad: es un segundo control, adicional al que efecta el tribunal de primera instancia (artculos 214 y 215 del CPC). Se realiza en cuenta, con las mismas etapas de la primera instancia. El examen se refiere a aspectos formales, y pueden darse 3 situaciones: i. Si como resultado de dicho examen, se determina que el recurso es inadmisible o extemporneo (reposicin, art. 213 inc. 2) lo que puede decretarse sin ms trmite. ii. Si el tribunal tiene dudas sobre su admisibilidad, ordenar traer los autos en relacin para resolver este punto. iii. Si el recurso cumple con los requisitos, el tribunal dicta una resolucin declarando admisible, debiendo distinguirse: - Si la apelacin se interpuso contra una sentencia definitiva, el tribunal dictar la resolucin autos en relacin o relacin. - Si se interpuso contra otras resoluciones, nuevamente se debe distinguir: i) si las partes dentro del plazo de 5 das han solicitado alegatos, se dicta la resolucin autos en relacin; ii) si las partes no han solicitado alegatos, la resolucin es en cuenta. Autos en relacin implica que la causa se ve previa relacin del relator, con la posibilidad de alegatos; en cambio si se ve en cuenta, se ve con la sola relacin del relator, sin alegatos. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 334 Comparecencia de las partes en segunda instancia: ingresado el expediente al tribunal de segunda instancia, comienza a correr el plazo para comparecer en dicha sentencia. i. Plazo: es un plazo legal, de das, fatal, improrrogable, discontinuo, no se cuenta desde una notificacin, sino desde que el secretario certifica el ingreso del expediente. Es el segundo elemento del emplazamiento para la segunda instancia, y es adems el plazo para adherirse o para pedir alegatos. Su extensin vara segn la ubicacin del tribunal inferior: - Si ste funciona en la misma comuna que el de alzada: 5 das (artculo 200 CPC). - Si ste funciona en una comuna distinta, pero en el mismo territorio jurisdiccional del superior: 8 das (artculo 258 CPC). - Si ste funciona fuera del territorio jurisdiccional: 8 das ms la tabla del artculo 259 CPC. ii. Formalidades: Las partes deben comparecer personalmente o representadas por un abogado habilitado o procurador del nmero (artculo 202 CPC). No hay frmulas sacramentales, pero lo normal es presentar un escrito hacindose parte, confiriendo poder, solicitando alegatos si es preciso y, eventualmente, notificndose de la primera resolucin (tcitamente). iii. Sancin a la no comparecencia: si bien no se encuentra expresamente establecida, a partir del artculo 768 N 8 del CPC, se deduce que la sancin para el apelante es la desercin del recurso (desierta), puede proceder de oficio o a solicitud de partes, previa certificacin del secretario. Dicha resolucin es reponible dentro de tercero da. Respecto del apelado, su incomparecencia da origen al apelado rebelde, situacin que provoca los siguientes efectos: - No se le notificarn las resoluciones judiciales, ya que se entienden conocidas por l desde su dictacin. - Slo puede comparecer en segunda instancia a travs de un procurador del nmero. La adhesin a la apelacin. Concepto: es aquella facultad que tiene el apelado para solicitar la reforma de la sentencia impugnada en aquella parte que la estima gravosa. Esta institucin est reglamentada en el art. 216 y 217. Fundamento de la adhesin: es que ella se produce cuando la sentencia definitiva es de carcter mixto, es decir, que causa agravio para el demandante y Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 335 para el demandado. As, si el apelado no apela es porque le satisface el fallo, an cuando no hubiese obtenido todo lo que se propona, pero si la parte que ha perdido apela, al apelado le conviene adherir al recurso, pues tiene una oportunidad de lograr todo lo que se propona. Naturaleza jurdica: una posicin minoritaria de la doctrina seala que la adhesin es parte de la apelacin, siendo accesoria a ella, siguiendo la suerte de lo principal. La mayora de la doctrina, al igual que la jurisprudencia, condicionan la adhesin a la apelacin, ya que necesita de ella para nacer, pero luego subsiste por si sola como un recurso independiente. La adhesin a la apelacin no es una apelacin adhesiva, puesto que la parte apelada no se adhiere al recurso planteado, sino que plantea su propio recurso. Sus argumentos son: - La adhesin debe cumplir con los mismos requisitos de la apelacin. - Se tramita en forma separada de la apelacin. - El CPC exige que se estampe la hora y el da de ingreso, lo que refleja que tiene vida propia. Requisitos de la adhesin: Que una de las partes haya interpuesto un recurso de apelacin. Que el recurso de apelacin est pendiente (si el apelante se desiste, ya no ser admisible la adhesin del apelado). Que la sentencia definitiva apelada cause un agravio al apelado. Que el apelado manifieste en forma concreta y dentro de los plazos legales su intencin de adherirse a la apelacin. Plazo para adherir a la apelacin: en primera instancia, el apelado puede adherirse hasta antes que se eleve el expediente al superior jerrquico, debiendo comparecer en segunda instancia dentro de los plazos legales. En segunda instancia, se puede adherir dentro del plazo para comparecer en segunda instancia, por regla general, 5 das, aumentables segn la tabla de emplazamiento, adems, este plazo se computa desde el ingreso de los autos al superior jerrquico. Formalidades del escrito de adhesin: si el escrito no cumple con alguno de estos requisitos puede ser desechado (art. 201 y 207) Debe ir fundado tanto en los hechos como en el derecho. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 336 Debe indicar las peticiones concretas. Requisitos comunes a todo escrito. Titular de la adhesin: todo aquel que sea apelado, y el fallo le causa algn agravio, no slo son las partes, sino tambin los terceros (pueden adherirse a la apelacin aunque no se hayan hecho parte en segunda instancia). Efectos de la adhesin: Se ampla la competencia del tribunal, porque no slo conoce de la apelacin sino tambin de la adhesin. El apelado que adhiere se transforma en apelante. Se tramita en forma independiente a la apelacin, sin perjuicio de que para objeto de resolver la apelacin se acumule la adhesin al recurso ya interpuesto. Tramitacin de la adhesin: se interpone ante el superior jerrquico, que debe analizar en cuenta las causales de admisibilidad de la adhesin (le es aplicable el art. 201). Se debe distinguir: Si en primera instancia se declara inadmisible la adhesin, el adherente agraviado con la resolucin puede recurrir de hecho (art. 203 y siguientes). Si en segunda instancia se declara inadmisible la adhesin, el adherente agraviado con la resolucin podra recurrir de hecho ante la Corte Suprema. Formas de poner trmino a la adhesin: como la adhesin se equipara a la apelacin, la prescripcin puede poner trmino a la adhesin, siendo aplicable tambin lo dispuesto en el art. 211. La prueba en segunda instancia. La regla general es que no se admitan pruebas en segunda instancia, salvo algunas excepciones: Antes de la vista de la causa se pueden hacer valer las excepciones perentorias de: cosa juzgada, transaccin, pago de la deuda y prescripcin extintiva; el tribunal las recibe a prueba y se abre el trmino probatorio que rige en los incidentes. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 337 Se puede solicitar absolucin de posiciones, por una sola vez en segunda instancia, antes de las vista de la causa, y por una vez ms si se alegan nuevos hechos. El tribunal puede decretar medidas para mejor resolver y abrir un trmino probatorio si lo estima conveniente. Se debe dar conocimiento de ella a las partes y el plazo para hacerlas cumplir es de 20 das al igual que el plazo para dictar SD. Puede proceder prueba documental, hasta antes de la vista de la causa. Instrumentos pblicos: deben agregarse al expediente con citacin, tiene la contraria 3 das para objetarlos. Instrumentos privados: debe pedirse que se tengan por reconocidos si no fueren objetados dentro de 6 das (art. 343). En definitiva, si un hecho, necesario para la acertada resolucin del fallo, no se encuentra suficientemente acreditado, el tribunal de segunda instancia puede decretar una medida para mejor resolver o admitir pruebas, que no se hayan podido rendir por las partes en primera instancia, por causas ajenas a su voluntad. La prueba testimonial en segunda instancia: se rige por leyes especiales (art. 207): que la prueba no haya podido rendirse en primera instancia; que la prueba verse sobre hechos que no figuren en la prueba rendida; que sea estrictamente necesaria en concepto del tribunal, para la acertada resolucin de fallo. Si el tribunal decreta esta prueba como medida para mejor resolver, debe sealar los hechos sobre los que recae y abrir un trmino probatorio especial que no puede exceder de 8 das. La lista de testigos se presenta dentro de los 2 das del trmino probatorio contados desde la notificacin por el estado diario. Informes en derecho: tambin proceden en segunda instancia. Son prestaciones que se solicitan a abogados externos para que informen sobre una determinada situacin jurdica, por existir dudas acerca de un punto de derecho en el juicio. El trmino para informar lo seala el tribunal, pero no puede exceder de 60 das, salvo acuerdo de las partes (art. 229). Una vez evacuados, deben agregarse al expediente con citacin a las partes. Si bien no es estrictamente un medio de prueba, dado que el derecho no se prueba, si es un elemento que influye fuertemente en la conviccin del tribunal. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 338 Los trmites que comprende la vista de la causa. Es una de las formas de conocimiento que tienen los tribunales colegiados y que se compone de una serie de trmites o etapas, lo cual le ha valido el calificativo de "procedimiento complejo de conocimiento": a.- Primera resolucin: para que estemos en presencia de esta forma de conocimiento, la primera resolucin debe ser "Autos en Relacin" o simplemente "En relacin". b.- Notificacin: Se notifica por estado diario. c.- Fijacin de la causa en tabla: corresponde al presidente del tribunal y se realiza por sorteo, en forma semanal. Las causas van siendo sorteadas a medida que se encuentran en condiciones de ser conocidas y falladas, salvo que gocen de preferencia (artculos 162 y 192 CPC). La tabla contiene la indicacin de la causa (partes y nmero de ingreso), y el da, nmero de orden en tabla y el relator asignado. d.- Instalacin del tribunal (artculo 90 inciso 2 COT): llegado el da fijado para la vista de la causa, lo primero que deber analizarse es si la sala respectiva o el pleno en su caso, cuentan con el nmero suficiente de jueces, para lo cual habr que analizar si existen implicancias o recusaciones. e.- Anuncio: una vez instalado el tribunal, las causas se irn viendo en el orden en el que figuran en la tabla, partiendo por las agregadas. El anuncio en s mismo es una medida de publicidad consistente en la fijacin en un lugar visible, del nmero que corresponde a la causa que se est viendo, y el cual debe mantenerse hasta que la sala pase al conocimiento del asunto siguiente (artculo 164 CPC). f.- Relacin: es la exposicin oral y sistemtica que efecta el relator y en virtud de la cual se informa o pone en conocimiento del tribunal, el asunto que habr de resolverse. Es una clara manifestacin del principio de la mediacin, en cuanto el conocimiento que los jueces tendrn del asunto, se limita a lo que les informe el relator, sin perjuicio de las preguntas que puedan hacerle. El relator, adems de relatar, tiene algunas obligaciones adicionales, que se verifican con anterioridad a la relacin. En efecto, debe informar a las partes cual es la composicin del tribunal, para que estos hagan valer sus inhabilidades, debe dar cuenta al tribunal de cualquier vicio que detectare en el procedimiento y debe asimismo dar cuenta de cualesquiera faltas o abusos que pudieren dar origen a sanciones disciplinarias. Finalmente, corresponde a los relatores anotar a aquellos abogados que deseen alegar, lo cual debe hacerse antes del inicio de la respectiva audiencia. g.- Alegatos: son defensas orales que pueden hacer los abogados habilitados para el ejercicio de la profesin y los postulantes de la Corporacin de Asistencia Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 339 J udicial. Slo puede alegar un abogado por cada parte y se encuentra prohibido leer. Al final de los alegatos, los abogados pueden hacer rectificaciones de hecho, en relacin con lo expuesto por la contraparte. Los abogados alegan en el orden en el que se dedujeron las apelaciones (artculos 223 y 783 CPC).Concluidos los alegatos, concluye la vista de la causa, entendida como forma de conocimiento de los tribunales colegiados. h.- Los acuerdos de los tribunales colegiados: terminada la vista de la causa, puede suceder que el tribunal proceda directamente a emitir su fallo, o bien que la causa quede en acuerdo, cuando se decretan medidas para mejor resolver, se pide un informe en derecho o se requiere un mejor estudio de los antecedentes. Este plazo no puede extenderse, ms all de 15 o 30 das en su caso, conforme a las normas de los artculos 82 y 374 N 4 COT, y artculo 526 inciso 2 CPP. El acuerdo es en definitiva la decisin a la que arriba el tribunal colegiado, sea en el momento de la vista de la causa o sea despus de este perodo de estudio. El Cdigo Orgnico de Tribunales establece las reglas para la adopcin de los acuerdos. Existe acuerdo cuando hay mayora absoluta de votos en cuanto a la parte resolutiva del fallo, y al menos en cuanto a un fundamento de apoyo, sea de hecho o de derecho. Los modos de terminar la apelacin. a.- Modos directos: el fallo del recurso o sentencia de segunda instancia. Es el modo directo y normal de poner trmino al recurso de apelacin, as, concluida la vista de la causa y practicadas las medidas para mejor resolver, el tribunal queda en situacin de dictar sentencia definitiva. A la que se aplican las normas sobre acuerdos (art. 72 a 89 COT). Tipos de fallos que recaen sobre el recurso de apelacin: Sentencia confirmatoria: aquella que pronuncia el tribunal superior jerrquico, y por medio de la cual se mantiene todo lo resuelto en primera instancia. Sentencia modificatoria: aquella que acoge en parte la apelacin interpuesta, por tanto, el superior jerrquico deber fundamentar de hecho y de derecho, el motivo por el cual acoge en parte el recurso deducido. Sentencia revocatoria: aquella que acoge ntegramente el recurso de apelacin, y deja sin efecto los considerandos y la parte resolutiva del fallo de primera instancia. En nuestro sistema no se permite la reforma en perjuicio del apelante, por tanto, el juez tiene la prohibicin de empeorar la situacin del apelante, ya que ste no tiene ms poderes de los que les confiere el lmite del recurso. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 340 b.- Modos indirectos. Se trata de aquellos modos que ponen trmino a la apelacin en forma especfica (desercin, desistimiento y prescripcin de la apelacin) o bien se pone fin al procedimiento en general (abandono del procedimiento, desistimiento, transaccin, conciliacin, avenimiento). La desercin: situacin procesal que opera respecto del apelante que no cumple con las exigencias legales, provocando el trmino de la apelacin. Primera instancia: apelacin concedida en el solo efecto devolutivo y el apelante no deposita el dinero para las compulsas, en el plazo correspondiente. El art. 197 inc. final se refiere a esta sancin, pero habla de desistimiento, en circunstancias de que se trata de desercin, la que procede sin ms trmite. Sin embargo, en virtud del principio dispositivo, el apelado debe presentar un escrito al tribunal solicitando la desercin. En cuanto a la resolucin que se pronuncia sobre la desercin de la apelacin: si la acoge, procede apelacin y casacin en la forma, por tratarse de una SI que pone trmino al juicio; si la rechaza, slo procede la apelacin. La desercin, puede ser declarada por el tribunal de oficio o a peticin de partes. Segunda instancia: procede en caso que el apelante no comparezca en los plazos indicados en el art. 200 (5 das para comparecer), salvo las excepciones legales, como en materia laboral. Contra la resolucin que declara desierta la apelacin, procede reposicin dentro de tercero da, sin perjuicio de la casacin en la forma (art. 768 N 8). La desercin puede ser declarada de oficio por el tribunal o a peticin de partes, previa certificacin del secretario del tribunal superior jerrquico. El desistimiento: acto jurdico procesal del apelante por medio del cual renuncia expresamente al recurso de apelacin interpuesto. Procede en primera o segunda instancia, por tanto, procede ante el tribunal en el cual se encuentre el expediente. No requiere tramitacin especial y se puede presentar mientras no se haya dictado la sentencia de la apelacin. Sus efectos son: Pone fin al recuso de apelacin en forma anticipada, sin llegar a la sentencia definitiva. La sentencia queda firme o ejecutoriada. El desistimiento del apelante no afecta la solicitud de la adhesin a la apelacin. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 341 La prescripcin: sancin procesal que procede en virtud de la inactividad de las partes en segunda instancia. Similar al abandono de procedimiento, pues se refiere al transcurso del tiempo sin hacer gestin alguna para que el recurso se lleve a efecto y quede en estado de fallarse por el tribunal superior jerrquico (art. 211). Requisitos de la prescripcin: Existencia de una apelacin pendiente. La inactividad de las partes. Cuando las partes no tienen carga legal en segunda instancia no hay prescripcin Plazo: se debe distinguir: respecto de la sentencia definitiva el plazo es de tres meses desde la ltima gestin til; otras sentencias: un mes desde la ltima gestin til. Debe ser alegada o solicitada por alguna de las partes, es decir, no procede de oficio. Tramitacin de la prescripcin: la ley no la seala, pero como es una cuestin accesoria, debe tramitarse como un incidente. Se puede fallar de plano o tramitarla incidentalmente (art. 220). Es competente el tribunal en el cual se encuentre el expediente. Contra el fallo que declara la prescripcin procede reposicin dentro de tercero da y fundada en error de hecho (art. 212). La prescripcin puede ser interrumpida, por medio de cualquier gestin que se realice antes de que sta sea alegada. Efectos de la prescripcin (art. 211 inc. 1): Pone fin al recuso de apelacin en forma anticipada, sin llegar a la SD. La sentencia queda firme o ejecutoriada. VI. RECURSO DE HECHO. a.- Concepto. Es el acto jurdico procesal de parte que se interpone directamente ante el tribunal superior jerrquico, a fin de solicitarle que enmiende con arreglo a derecho la resolucin judicial que errneamente pronunci el tribunal de primera instancia respecto del recurso de apelacin. Regulado en los art. 196 y 203 a 206. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 342 b.- Fundamento. El tribunal inferior decide si admite o no a tramitacin un recurso de apelacin y en esta labor puede cometer algn error que perjudique a las partes o niegue arbitrariamente la apelacin, a fin de que el superior jerrquico no conozca los errores en que hubiere incurrido. Para evitar todo eso, la ley permite a las partes recurrir directamente al tribunal superior para que enmiende los errores o injusticias cometidas al respecto. c.- Naturaleza jurdica. La gran mayora de la doctrina seala que se trata de un recurso extraordinario, ya que slo procede en virtud de causales determinadas. Otros en cambio opinan, que se trata de un recurso ordinario, por ser consecuencia del recurso de apelacin o bien por no ser ms que un apndice o complemento de la apelacin, puesto que carece de razn de ser en forma independiente de ella. d.- Clasificacin. La doctrina distingue entre: Verdadero recurso de hecho: (propiamente tal o legtimo) y es aquel acto jurdico procesal de parte agraviada con la resolucin judicial del tribunal inferior que deniega un recurso de apelacin que era legalmente procedente (art. 203). Falso recurso de hecho: acto jurdico procesal que resulta procedente en contra de la resolucin del tribunal inferior que concede una apelacin legalmente improcedente; o bien cuando se concede una apelacin en el solo efecto devolutivo, debiendo haberse concedido en ambos efectos; o bien cuando se concede una apelacin en ambos efectos, debiendo haberse concedido en el solo efecto devolutivo (art. 196). VII. RECURSO DE CASACIN. a.- Concepto. En aquel medio extraordinario que la ley otorga a las partes para obtener la invalidacin de una sentencia cuando se ha dictado en un procedimiento viciado o con omisin de formalidades legales o cuando el tribunal ha infringido la ley decisoria del conflicto al resolverlo. Est regulado en los art. 764 al 808. b.- Caractersticas. Es un recurso extraordinario: su objeto es invalidar una sentencia en los casos expresamente sealados por el legislador. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 343 Se diferencia sustancialmente con la apelacin, pues por medio de ella se enmienda con arreglo a derecho una resolucin judicial, la cual no desaparece. En cambio, en la casacin la resolucin desaparece, pues se anula. La casacin se limita a establecer si a los hechos se les aplic o no correctamente el derecho y a verificar si hay o no vicios de procedimiento. No constituye instancia, a diferencia del recurso de apelacin. Cumple la funcin de fijar y unificar la jurisprudencia. Suele asignarse a la casacin un carcter pblico, porque mediante l no se permite establecer el juicio, sino sobre la cuestin de derecho que es que, en ltimo trmino interesa a la sociedad. c.- Clasificaciones. El recurso de casacin puede clasificarse en la forma o en el fondo (art. 765). d.- Paralelo entre ambos recursos de casacin. Semejanzas: Ambos son medios de hacer valer la nulidad procesal, por lo que invalidan una resolucin. Tambin pueden tener por objeto la enmienda de una resolucin y si se acoge el recurso, se dicta una sentencia de remplazo o una sentencia de enmienda. Ambos son recursos de derecho estricto: se trata de un recurso solemne, pues procede por las causales sealadas expresamente en la ley. Ninguno de los recursos constituye instancia (grado de conocimiento y fallo), tanto de los hechos como el derecho involucrado en el asunto. Por ello, en la casacin no se rinden pruebas, pues los hechos son los que se han establecido en la instancia anterior a su conocimiento. Salvo dos casos: a) La prueba de los hechos que constituyen la causal invocada en la casacin en la forma y b) En la casacin en el fondo pueden modificarse los hechos que miran al fondo del asunto, cuando la infraccin de ley se refiere a leyes reguladoras de la prueba. En ambos recursos existe la casacin de oficio (art. 775 CPC y 544 inc. final CPP). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 344 En ambos recursos se mantiene el principio de jerarqua, pues el recurso se interpone ante el tribunal que dict la resolucin para que lo conozca y falle el superior jerrquico. Diferencias: En cuanto al fin que persiguen con su interposicin: la casacin en el fondo persigue la uniforme y correcta aplicacin de las leyes, unificando la interpretacin judicial; la casacin en la forma tiene por objeto garantizar el debido proceso legal. Tribunal que conoce y falla el recurso: la casacin en el fondo es de competencia exclusiva y excluyente de la Corte Suprema; la competencia respecto de la casacin en la forma corresponde tanto a la Corte de Apelaciones como a la Corte Suprema, dependiendo del tribunal inferior en contra del cual se interpone el recurso. Resoluciones que hacen procedente el recurso: casacin en el fondo, deben cumplir 3 requisitos copulativos: i) Que se trate de sentencias definitivas o interlocutorias, siempre que estar ltimas pongan trmino al juicio o hagan imposible su continuacin, ii) Las resoluciones judiciales que se impugnan por esta va deben ser inapelables, iii) La resolucin impugnada debe haber sido dictada por una Corte de Apelaciones o por un tribunal arbitral de segunda instancia. La casacin en la forma procede contra: i) Sentencias definitivas o interlocutorias, siempre que estar ltimas pongan trmino al juicio o hagan imposible su continuacin, ii) Excepcionalmente, procede contra Sentencias interlocutorias de segunda instancia que sin poner trmino al juicio ni hace imposible su continuacin, hayan sido pronunciadas sin previo emplazamiento de la parte agraviada o sin sealar el da para la vista de la causa (art. 766). Causales por las que procede la casacin: para la casacin en el fondo existe una sola causal que es genrica, sta, es, la dictacin de una resolucin judicial con infraccin de ley, que debe influir sustancialmente en lo dispositivo del fallo (art. 767). En la casacin en la forma las causales son las enumeradas en el art. 768. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 345 VIII. RECURSO DE CASACIN EN LA FORMA. a.- Concepto. Es aquel acto jurdico procesal de parte agraviada, que tiene por objeto obtener del tribunal superior jerrquico la invalidacin de una resolucin judicial, por haber sido pronunciada por el tribunal inferior con prescindencia de los requisitos legales o en un procedimiento viciado, al haberse omitido las formalidades esenciales que la ley establece. b.- Fundamento. Es obtener el respeto de las normas legales que determinan las formas del procedimiento, tanto en lo que dice relacin con la tramitacin del asunto como en el pronunciamiento del fallo. c.- Caractersticas. Es extraordinario (art. 766, 767 y 768). Es un recurso de nulidad. Se interpone ante el tribunal que dict la resolucin, para ser conocido y fallado por el superior jerrquico (art. 771). Es de derecho estricto, pues se deben cumplir una serie de formalidades en su interposicin y tramitacin, so pena de ser declarado inadmisible (art. 772 y 778). Es conocido por los tribunales en ejercicio de sus facultades jurisdiccionales. Su objetivo, por regla general, es obtener la invalidacin de una sentencia. Puede proceder en forma conjunta con la apelacin, respecto de sentencias de primera instancia. Slo puede ser deducido por la parte agraviada, y adems, requiere de la existencia de una causal. Por regla general, no puede ser renunciado anticipadamente. En caso de rbitros arbitradores es posible su renuncia en el acto constitutivo del compromiso, salvo cuando se trata de las causales ultrapetita y incompetencia del tribunal. No constituye instancia. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 346 d.- Titular del recurso. Para determinarlo, deben concurrir por regla general los siguientes requisitos: Es necesario ser parte del juicio donde se dict la resolucin que se impugna. Quien lo deduce deber haber sufrido agravio con la resolucin del tribunal a quo. El recurrente debe haber sufrido perjuicio con el vicio en el cual se funda el recurso, esto es, la privacin de algn beneficio o facultad, por cuanto la nulidad de la sentencia sin perjuicio no opera. Excepcionalmente, debe concurrir un cuarto requisito: preparacin del recurso de casacin en la forma, que procede segn la naturaleza del vicio (art. 769). e.- Tribunales que intervienen. i. Tribunal a quo: es el que dicta la resolucin contra la cual se deduce este recurso. En l se interpone el recurso. ii. Tribunal ad quem: es el superior jerrquico del tribunal a quo. Conoce y falla el recurso. f.- Resoluciones contra las cuales procede (art. 766). a. Sentencias definitivas b. Sentencias interlocutorias que pongan trmino al juicio o hagan imposible su continuacin. c. Sentencias dictadas en juicios regidos por leyes especiales, salvo ciertas excepciones. d. Excepcionalmente, procede contra sentencias interlocutorias que no pongan trmino al juicio o hagan imposible su continuacin, cuando: i) Se hubieren dictado en segunda instancia; Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 347 ii) Se hubieren dictado sin previo emplazamiento de la parte agraviada o sin sealar el da para la vista de la causa. g.- Plazos de interposicin. i. Si se intenta contra una resolucin de primera instancia, de una sentencia definitiva o interlocutoria que pongan trmino al juicio o hagan imposible su continuacin, el plazo para deducirlo es de 10 y 5 das, respectivamente (art. 770 inc. 2). ii. Si se intenta contra sentencia de nica o segunda instancia, el plazo para deducirlo es de 15 das (art. 770 inc. 1) Todos estos plazos se cuentan desde que se notifica la sentencia contra la cual se recurre. h.- Causales. stas se clasifican segn dos criterios: a. Segn los vicios en que se incurre en la dictacin de una sentencia, donde se incluye las causales del nmero 1 al 8; y las que se refieren a vicios cometidos durante el procedimiento, causal 9, la cual es genrica. b. Una segunda clasificacin alude a las causales que afectan al tribunal: nmeros 1, 2 y 3; aquellas que se refieren a la forma de la sentencia impugnada: nmero 4 al 8; y aquellas que se refieren a la forma del procedimiento: nmero 9. Las causales del recurso de casacin en la forma son (art. 768): 1. Sentencia dictada por tribunal incompetente o integrado en contravencin a la ley. 2. Sentencia pronunciada por juez legalmente implicado o con recusacin pendiente o declarada (art. 195 y 196 COT). 3. Sentencia acordada en tribunal colegiado por menor nmero de votos o menor nmero de jueces que el exigido en la ley o por jueces que no asistieron a la vista de la causa y viceversa. 4. Ultra petita (otorgando ms de lo pedido por las partes) o Extra petita (extendiendo el fallo a puntos no sometidos a la decisin del tribunal). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 348 5. Sentencia dictada con omisin de cualquier requisito del artculo 170 del CPC. 6. Sentencia dictada contra otra pasada en autoridad de cosa juzgada, siempre que se haya alegado oportunamente en el juicio. 7. Sentencia que contiene decisiones contradictorias. 8. Sentencia dictada en apelacin legalmente declarada desierta, prescrita o desistida. 9. Sentencia dictada en proceso con omisin de algn trmite o diligencia declarados esenciales por la ley o de cualquier otro requisito por cuyo defecto la ley sancione con la nulidad. En este punto, y fundamentalmente en relacin con la causal, es preciso tener en cuenta cuales son los trmites o diligencias declarados esenciales por la ley: a. Se consideran trmites esenciales en primera o nica instancia en juicios de mayor y menor cuanta y juicios especiales (art. 795): 1. Emplazamiento. 2. Llamado a conciliacin cuando corresponda. 3. Recepcin de la causa a prueba. 4. Prctica de diligencias probatorias cuya omisin pueda producir indefensin. 5. Agregacin de los instrumentos presentados por las partes, con citacin o bajo los apercibimientos legales. 6. Citacin para diligencias de prueba. 7. Citacin a or sentencia definitiva, salvo que no proceda este trmite. b. Se consideran trmites esenciales en segunda instancia en juicios de mayor y menor cuanta y juicios especiales (art. 800): 1. Emplazamiento. 2. Agregacin de los instrumentos presentados por las partes, con citacin o bajo los apercibimientos legales. 3. Citacin a or sentencia. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 349 4. Fijacin de la causa en tabla, en la forma establecida en el artculo 163 CPC. 5. Los indicados en el artculo 795 N 3, 4 y 6 CPC, en caso de aplicarse el artculo 207 CPC. c. Se consideran trmites esenciales en juicios de menor cuanta (art. 789): Slo se consideran esenciales el emplazamiento del demandado y el acta en que se consignan las peticiones de las partes y el llamado a conciliacin. d. Se consideran trmites esenciales en juicios de mayor cuanta seguidos ante arbitradores (art. 796): los que las partes expresen en el acto constitutivo o, en su defecto, los indicados en el art. 795 N 1 y 5. i.- Efectos del recurso. a) Por regla general no suspende la ejecucin del fallo. b) Excepcionalmente, este recurso suspende la ejecucin de las sentencias, cuando su cumplimiento haga imposible llevar a efecto la que se dicte si se acoge el recurso (art. 773 inc. 1). c) El tercer efecto tambin es de carcter excepcional y procede cuando el recurrente o parte vencida en primera instancia solicita que no se lleve a cabo la sentencia, mientras la parte vencedora no rinda fianza de resultas, suspendindose la ejecucin del fallo (art. 773 inc. 2). No pueden pedir rendicin de fianza de resultas, los demandados en el juicio ejecutivo, juicios posesorios, juicios de desahucio y en los juicios de alimentos. j.- Fallo del recurso de casacin en la forma. Se analizan las actitudes que puede asumir el tribunal, y son: 1. El tribunal puede limitarse a ordenar al tribunal de la causa que complete la sentencia sobre alguna accin o excepcin que se haya hecho valer oportunamente en el juicio (art. 768 inc. final). 2. El fallo del recurso se puede pronunciar sobre las costas. 3. Al fallar el recurso, el tribunal puede casar de oficio la sentencia y fallar sobre el fondo del asunto (art. 755), o bien pronunciarse derechamente sobre el recurso. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 350 4. El tribunal ad quem decide si acoger o rechazar el recurso, basado en ciertos aspectos, que son: Analizar si la causal invocada es de aquellas que seala expresamente la ley Si los hechos invocados constituyes realmente la causal que se invoca. Si los hechos que configuran la causal invocada se encuentran suficientemente acreditados. Si el vicio ha causado a la parte recurrente un perjuicio reparable slo por medio de la invalidacin del fallo. Si el vicio ha influido en lo dispositivo del fallo. k.- La casacin en la forma de oficio. Es el acto jurdico procesal de los tribunales superiores de justicia para declarar la invalidacin de una sentencia, en virtud de las causales establecidas en la ley para la casacin en a forma, sin que sea necesario la interposicin de este acto jurdico por una de las partes. Para que el tribunal superior pueda casar de oficio, deber recurrir los siguientes requisitos: i) El tribunal debe estar conociendo del asunto, ya sea en virtud de un recurso de apelacin, del trmite de la consulta, un recurso de casacin, de alguna incidencia, como el recurso de queja (art. 775 inc. 1). ii) Que exista un vicio para que proceda la casacin en la forma y se configure as una de las causales del art. 768. iii) Que los antecedentes del recurso manifiesten la existencia de un vicio, pues las causales estn sealadas expresamente en la ley. Caractersticas de la casacin en la forma de oficio: Se trata de una aplicacin del principio inquisitivo (o de la oficialidad). Se trata de una facultad propia de los tribunales superiores de justicia. Se trata de un acto jurdico procesal del tribunal, por lo tanto, no requiere ser preparado por las partes. Procede en virtud de cualquiera de las causales del art. 768. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 351 Si se casa de oficio, el acto jurdico procesal de partes de igual carcter queda sin efecto. Procedimiento para que proceda la casacin en la forma de oficio: Para que proceda la casacin en la forma de oficio, se necesita que previamente el tribunal oiga a los abogados que concurren a alegar, indicndole el presidente del tribunal (Corte Suprema) o el presidente de la sala (Corte de Apelaciones) los vicios sobre los cuales deben hacerlo. Los efectos que produce el fallo de la casacin en la forma de oficio son los mismos del fallo que acoge el recurso de casacin interpuesto por las partes: la invalidacin del fallo, el renvo del expediente, y la designacin del tribunal competente y determinacin del estado en el cual queda el asunto. Adems, el tribunal debe fallar sobre el fondo del asunto, si concurre alguna de las causales de los nmeros 4, 5, 6 7 del art. 768 (art. 786 inc. final). IX. RECURSO DE CASACIN EN EL FONDO. a.- Concepto. Es aquel acto jurdico procesal de parte agraviada con la dictacin de determinadas resoluciones judiciales, por medio del cual se solicita a la Corte Suprema que invalide dichas sentencias y dicte otra en su remplazo. b.- Fundamento. Es proteger la garanta constitucional de la igualdad ante la ley, pues sta se aplica a todos por igual al uniformar la jurisprudencia, es decir, su finalidad es conservar la uniformidad de la ley. c.- Caractersticas. Es extraordinario. Es un recurso de nulidad, pues su objetivo es anular o invalidar una resolucin judicial. Tambin tiene por objeto el remplazo del fallo en que se cometi la infraccin de la ley por otro en que sta se aplique correctamente. Es de competencia exclusiva y excluyente de la Corte Suprema, quien conocer de l en Sala. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 352 Slo en forma excepcional conoce el Pleno de la Corte Suprema. Emana de las facultades jurisdiccionales de los tribunales. Es un recurso de derecho estricto. No constituye instancia. Es un recurso objeto de renuncia, la cual puede ser expresa o tcita. Por lo tanto, este recurso mira al inters particular de las partes. d.- Titular del recurso. Debe interponerse por aquella parte que ha sufrido un agravio con la dictacin de la resolucin judicial, por lo tanto, no slo basta con ser parte, sino tambin haber sufrido un agravio con la dictacin de la sentencia que se impugna. e.- Tribunales que intervienen. Se interpone directamente ante el tribunal colegiado que dict la resolucin que se impugna, para que sea conocido y fallado por la Corte Suprema (art. 771). f.- Resoluciones contra las cuales procede. La casacin en el fondo, procede contra aquellas resoluciones judiciales que cumplan las siguientes exigencias: a) Sentencia definitiva o interlocutoria que ponga trmino al juicio o que haga imposible su continuacin. b) Que se trate de sentencias inapelables. c) Que se trate de una sentencia dictada por una Corte de Apelaciones o un tribunal arbitral de segunda instancia, constituido por rbitro de derecho en los casos en que stos hayan conocido de los negocios de competencia de dichas Cortes. d) Que la sentencia se haya dictado con infraccin de ley y esta infraccin haya influido sustancialmente en lo dispositivo del fallo. g.- Plazos de interposicin. Este recurso se debe interponer dentro de los 15 das siguientes a la fecha de la notificacin de la sentencia que se impugna, y si se deduce conjuntamente Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 353 con la casacin en la forma, debern interponerse simultneamente y en un mismo escrito (art. 770). h.- Causal del recurso de casacin en el fondo. Es una causal de carcter genrica (art. 767 inc. 1): - Debe existir una infraccin de ley: la doctrina y la jurisprudencia coinciden en que el vocablo ley debe ser tomado en sentido amplio, incluyendo la CPR, los tratados internacionales, LOC, LQC, entre otras. No quedan comprendidos los simples decretos, las resoluciones o reglamentos ni los auto acordados de carcter discrecional. - Que la infraccin de ley influya sustancialmente en lo dispositivo del fallo: significa que esta infraccin fue de tal magnitud que no hubiese existido el fallo que se impugna, es decir, sin esta infraccin el fallo hubiese sido totalmente distinto. Adems, dicha infraccin debe producirse en la parte resolutiva y dispositiva del fallo, sin perjuicio de los considerandos de hecho y de derecho, donde existe otra manifestacin de esta influencia sustancial. i.- Efectos del recurso en relacin con el cumplimiento de la sentencia que se recurre. Rige lo sealado respecto del recurso de casacin en la forma, de acuerdo a lo previsto en el art. 773 (no suspende el cumplimiento de la sentencia, salvo cuando su cumplimiento haga imposible llevar a efecto lo que se dicte si se acoge el recurso). j.- Fallo del recurso de casacin en el fondo. El fallo de la sala debe dictarse dentro del plazo de 40 das de terminada la vista de la causa. Respecto del fallo mismo, se debe distinguir: a. Si la Corte rechaza el recurso: deber condenar en costas solidariamente al recurrente con el abogado que haya firmado el escrito o que haya aceptado el patrocinio, y responde personalmente de ellas el procurador que comparezca en representacin del recurrente (art. 787). No obstante, puede casar en el fondo de oficio (art. 785). b. Si la Corte acoge el recurso: debe invalidar la sentencia y acto continuo, pero separadamente debe dictar una nueva sentencia que crea conforme a la ley y al mrito de los hechos del proceso que han sido establecidos en el fallo recurrido, sta es la llamada sentencia de remplazo (por ello no existe el renvo del expediente). Adems, la parte vencida deber ser condenada en costas, salvo que exista un voto favorable a l. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 354 En contra de la sentencia de casacin no procede recurso alguno, salvo la aclaracin, rectificacin o enmienda. Tampoco procede la accin de revisin. k.- La casacin en el fondo de oficio. Es aquel acto jurdico procesal de la Corte Suprema que permite invalidar de oficio una sentencia definitiva inapelable o interlocutoria inapelable, y dictar una sentencia de remplazo, cuando dicha resolucin haya infringido la ley y esta infraccin influya sustancialmente en lo dispositivo del fallo. Est contemplada en los art. 785 inciso 2 y 781 inciso 3 (por remisin del art. 782). Es una manifestacin del principio inquisitivo y slo puede efectuarlo la Corte Suprema, en sala o en pleno. Para que la Corte pueda casar en el fondo de oficio se requiere: i. Que la Corte est conociendo de un recurso de casacin en el fondo, no de otros recursos (art. 785). ii. Que ese recurso sea declarado inadmisible (art. 781, por remisin del art. 782). iii. Que la sentencia recurrida sea una sentencia definitiva inapelable o interlocutoria que ponga trmino al juicio inapelable, dictada por una Corte de Apelaciones o por un tribunal arbitral de derecho de segunda instancia. iv. Que la sentencia contenga una infraccin de ley que influya sustancialmente en lo dispositivo del fallo. Cumplindose estos requisitos, debe la Corte casar de oficio y en la misma sentencia de casacin debe dejar constancia de esta circunstancia y los motivos y, acto seguido, pero en forma separada, dictar sentencia de remplazo. X. RECURSO DE REVISIN. a.- Concepto. Es aquel acto jurdico procesal de parte, por el cual se solicita a la Corte Suprema que invalide una sentencia que se encuentre firme o ejecutoriada, cuando stas han sido obtenidas en forma fraudulenta o injustamente, procediendo en los casos expresamente sealados por la ley. Se reglamenta en los artculos 810 a 816. b.- Fundamento. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 355 Se encuentra en el hecho de que el legislador quiere que prime la justicia por sobre la seguridad jurdica configurada por el efecto de cosa juzgada, de forma que si se ha fallado injustamente, el legislador prefiere que la sentencia sea revisada, an cuando este principio se encuentra restringido a casos de excepcin, taxativamente enumerados. c.- Caractersticas. a. Es extraordinario. b. Es de derecho estricto. c. Es un recurso de nulidad: persigue invalidad un fallo firme o ejecutoriado. d. Es una accin ms que un recurso, ya que se interpone contra sentencias firmes o ejecutoriadas, por tanto, se trata de una accin destinada a obtener la declaracin de invalidacin de una sentencia. e. Se interpone directamente ante la Corte Suprema, para que sea conocido (en sala) y fallado por ella. f. Es conocido en virtud de las facultades jurisdiccionales de la Corte Suprema. g. No constituye instancia. h. Procede contra sentencia pasada en cosa juzgada, ya que persigue la invalidacin de una sentencia firme o ejecutoriada. i. Procede slo en virtud de las causales expresamente sealadas en la ley. d.- Resoluciones que lo hacen procedente. La accin de revisin procede contra las sentencias firmes o ejecutoriadas, que no hayan sido pronunciadas por la Corte Suprema, conociendo en los recursos de casacin y revisin (art. 810 inc. final). Nuestra jurisprudencia, interpretando el art. 810 ha establecido que la revisin slo procede respecto de sentencias definitivas. e.- Causales. Son taxativas. La Corte Suprema puede rever una sentencia firme (art. 810): 1. Si la sentencia se ha fundado en documentos declarados falsos por sentencia firme dictada con posterioridad a la que se revisa. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 356 2. Si se ha pronunciado en virtud de declaraciones de testigos que han sido luego condenados por falso testimonio (los testigos deben haber sido el nico fundamento de la sentencia recurrida). 3. Si se ha ganado injustamente en virtud de cohecho, violencia u otra maquinacin fraudulenta, declarados por sentencia de trmino. 4. Si se ha pronunciado contra otra sentencia pasada en autoridad de cosa juzgada y que no se aleg en el juicio en que la sentencia firme recay. f.- Efectos de su interposicin en el cumplimiento de la sentencia que se trata de rever. Por medio de la interposicin del recurso de revisin no se suspende la ejecucin de la sentencia (art. 814). Sin embargo, en determinados casos, en los cuales sea conveniente, el recurrente puede solicitar la suspensin de la ejecucin del fallo (situacin excepcional), atendiendo a las circunstancias invocadas por ste y odo el fiscal judicial, el tribunal ordenar la suspensin de la ejecucin de la sentencia, siempre que el recurrente de fianza suficiente para satisfacer el valor de lo litigado y los perjuicios que se causen con la inejecucin de la sentencia, en el evento que el recurso sea desestimado (art. 814 inc. final). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 357 TEMA 6 ASPECTOS GENERALES SOBRE EL PROCESO PENAL I. PRINCIPIOS Y GARANTAS DEL PROCESO PENAL Uno de los objetivos centrales de la Reforma Procesal Penal es la adecuacin de nuestro sistema procesal penal a un Estado Democrtico, debido a la obvia inconsistencia entre el sistema procesal penal chileno vigente a la poca y las garantas individuales reconocidas en los tratados internacionales ratificados por Chile (Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, Convencin Americana de Derechos Humanos). En este sentido, se distingue entre principios y garantas. El reconocimiento de garantas procesales obedece a la denominada constitucionalizacin de los principios procesales penales, por ejemplo, al considerar como garanta el derecho a un juico oral y pblico, se est elevando a rango constitucional los principios de oralidad y publicidad. As los principios y garantas se estructuran de la siguiente forma: a) Principios de la Persecucin Penal: a.1) Principio de oficialidad a.2) Principios de investigacin oficial y aportacin de parte a.3) Principio acusatorio a.4) Principios de legalidad y oportunidad. b) Garantas Individuales Ante la Persecucin Penal: b.1) Garantas de la Organizacin J udicial: b.1.1) Derecho a juez independiente b.1.2) Derecho a juez imparcial b.1.3) Derecho a juez natural b.2) Garantas Generales del Procedimiento: b.2.1) Derecho a juicio previo b.2.2) Derecho a ser juzgado dentro de un plazo razonable b.2.3) Derecho de defensa b.2.4) Derecho a la presuncin de inocencia b.2.5) Inadmisibilidad de la persecucin penal mltiple c) Garantas del Juicio c.1) Derecho a juicio pblico c.2) Derecho a juicio oral c.2.1) Principio de inmediacin c.2.2) Principios de continuidad y concentracin Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 358 d) Limites formales al establecimiento de la verdad. A. PRINCIPIOS DE LA PERSECUCIN PENAL 1.- Principio de Oficialidad Expresa la idea de persecucin pblica de los delitos, este es, la nocin de que stos pueden y deben ser perseguidos por el Estado de oficio, sin consideracin a la voluntad del ofendido ni de ninguna otra persona. Su anttesis terica es el principio dispositivo en sentido estricto, esto es, la disponibilidad que las partes tienen sobre el inters privado y la conveniencia o no de acudir al rgano jurisdiccional pretendiendo su satisfaccin. La oficialidad no excluye la posibilidad de que el ofendido pueda promover la persecucin penal o incluso intervenir como parte, pero esta intervencin no es necesaria ni determinante. El principio de oficialidad est asociado a la idea de monopolio estatal en el ejercicio de la accin penal. Adems, este principio tiene implicancias sobre la forma en que se da inicio al procedimiento y sobre la disponibilidad por las partes del objeto de la controversia. a) Respecto al Inicio del Procedimiento La investigacin de los delitos puede ser iniciada y seguida de oficio por el Estado. Su anttesis, el principio dispositivo, predica a este respecto que la persecucin solo puede iniciarse a peticin de parte. La razn para la aplicacin de este principio en materia penal es la idea de que los delitos constituyen las formas de comportamiento intolerables socialmente y, por lo tanto, existe en su persecucin un inters pblico que se superpone y excluye al eventual inters privado involucrado en la misma. Esto explica que el Estado no solo tenga el derecho a iniciar la persecucin penal de oficio, sino que tambin el deber de hacerlo. El principio de oficialidad constituye la reglar general en el nuevo sistema procesal penal chileno, ejemplos de su consagracin son: art. 80 A CPR, art. 1 de Ley Orgnica Constitucional del Ministerio Pblico, art. 172 CPP. Esta consagracin no constituye ninguna novedad respecto del sistema antiguo. Lo novedoso est en la exclusividad del Ministerio Pblico en el ejercicio de la accin penal, lo que implica la desaparicin de la facultad que se reconoca a los tribunales para dar inicio a la persecucin penal. Este cambio de rgano al que la ley encomienda la persecucin penal pblica no constituye un debilitamiento del Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 359 principio de oficialidad, toda vez que sigue siendo el Estado, a travs de uno de sus rganos, quien se reserva para s el monopolio de la persecucin penal. Adems, el principio de oficialidad est fuertemente vinculado al concepto procesal de accin y a la tradicional clasificacin que distingue entre accin penal publica, accin penal privada y a la accin penal pblica previa instancia particular. Mientras el principio de oficialidad se expresa con toda su fuerza en la idea de accin penal pblica, el establecimiento de delitos de accin penal privada o mixta constituye, de alguna manera, una declaracin del Estado acerca de la existencia de delitos en que el compromiso del inters penal pasa a depender de un acto voluntario del ofendido. En definitiva, estamos ante un sistema que con respecto al inicio del procedimiento, rige por regla general el principio de oficialidad y en el cual se reconocen, con carcter excepcional, aplicaciones del principio dispositivo, en los actos de accin penal privada y de accin penal pblica previa instancia particular. b) Respecto a la Disponibilidad de la Pretensin Penal El principio de oficialidad expresa que la pretensin penal no es disponible por las partes, ya que existe un inters pblico comprometido en la persecucin penal. La posibilidad de disponer del objeto del proceso en materia criminal no era absolutamente extraa a nuestro sistema procesal penal anterior a la reforma, ya que el Cdigo de Procedimiento Penal reconoca eficacia a la renuncia, el desistimiento y el abandono de la accin penal privada, reconocimiento que el CPP mantiene. No obstante, la aplicacin del principio dispositivo a la disponibilidad de la pretensin penal se ha ampliado enormemente con la introduccin de los acuerdos reparatorios. 2.- Principios de Investigacin Oficial y Aportacin de Parte El principio de investigacin oficial, supone que el tribunal investiga por s mismo los hechos de la causa y en ello no est vinculado a los requerimientos y declaraciones de las partes en el proceso. Esto conlleva dos consecuencias: i. El tribunal no queda vinculado por las posiciones de las partes acerca de la verdad de un hecho. ii. El tribunal puede y debe producir prueba de oficio. La anttesis terica del principio de investigacin oficial es el principio de aportacin de parte, conforme al cual la carga de la prueba y la iniciativa de los actos de produccin de prueba recaen en las partes. Este principio descansa en la Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 360 autonoma de la voluntad particular y, por ello, determina que el tribunal no se interese por la averiguacin autnoma de la verdad. Tradicionalmente, se ha entendido que el principio de aportacin de parte es propio del proceso civil, en tanto el principio de investigacin oficial sera propio del procedimiento penal. Esta afirmacin sera aplicable a nuestro actual sistema procesal penal solo si entendemos el principio de investigacin oficial como un principio que impone derechos y cargas al Estado, en este sentido el Ministerio Pblico dispone de amplias facultades en la iniciativa de los actos de investigacin y tiene la carga de producir durante el juicio oral la prueba que ha de servir de base a la condena, es correcto afirmar que el sistema procesal peal de la reforma se rige por el principio de la investigacin oficial. Al contrario, si entendemos el principio de investigacin oficial como un principio dirigido hacia la actividad del tribunal, habra necesariamente que concluir que nuestro sistema se rige por el principio de aportacin de parte. En efecto, uno de los rasgos caractersticos del proceso penal chileno de la reforma, es la absoluta pasividad del juzgador, tanto durante la investigacin como durante el juicio oral, lo que implica que ste tiene generalmente vedada la realizacin de actos de investigacin e, incluso, la intervencin en la produccin de la prueba. 3.- PRINCIPIO ACUSATORIO (II) Impone la distribucin de los poderes de persecucin penal y, por ello, de las funciones asociadas a su ejercicio, implicando una triple separacin entre las funciones de investigacin, acusacin y enjuiciamiento. As, el principio se descompone en dos aspectos: a) Distribucin de las Funciones de Acusacin y Decisin El principio acusatorio impone una distribucin de los poderes que se despliegan en la etapa del juicio, impidiendo que quien acusa y juzga sean una misma persona; para esto el principio exige la presencia de un acusador, que sostiene la acusacin, y de un juez, que decide sobre ella. Los sistemas acusatorios modernos han debido lidiar con la necesidad de compatibilizar el principio de oficialidad con el principio acusatorio, para lo cual el Estado ha asumido tanto la tarea de acusador como la del juez, pero separando estas funciones en dos autoridades estatales distintas, es decir, una autoridad de acusacin y un tribunal. Esto es lo que se conoce como principio acusatorio formal. b) Distribucin de las Funciones de Investigacin y Decisin La distribucin de estas funciones impuesta por la aplicacin del principio acusatorio, es considerada actualmente una garanta individual implcita en el derecho a ser juzgado por un tribunal independiente e imparcial. En nuestro actual sistema procesal penal, las funciones de investigar y acusar estn entregadas a un organismo autnomo, denominado Ministerio Pblico; Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 361 mientras la funcin de decidir es entregada a un rgano jurisdiccional colegiado, integrado por tres jueces, denominado Tribunal de J uicio Oral en lo Penal. Adems, la funcin de controlar el respeto de las garantas individuales durante la etapa de investigacin, ha sido encomendada por la ley al J uzgado de Garanta, tribunal unipersonal distinto del llamado a decidir la controversia, a quien se priva de facultades de persecucin penal y se le encomienda la etapa de preparacin del juicio oral. Por ltimo, el principio acusatorio est en intima relacin con numerosas garantas procesales, que constituyen derivaciones del mismo principio. 4.- PRINCIPIOS DE LEGALIDAD Y OPORTUNIDAD (III) a) Principio de Legalidad Enuncia que el Ministerio Pblico est obligado a iniciar y sostener la persecucin penal de todo delito que llegue a su conocimiento, sin que pueda suspenderla, interrumpirla o hacerla cesar a su mero arbitrio. As, este principio resulta de la suma de dos principios menores: i. Principio de Promocin Necesaria: Deber de promover la persecucin penal ante la noticia de un hecho punible. ii. Principio de Irretractabilidad: Prohibicin de suspender, interrumpir o hacer cesar la persecucin ya iniciada. El fundamento ms importante para la aplicacin del principio de legalidad se encuentra en el principio de igualdad ante la ley. El principio de legalidad impone al Estado la obligacin de perseguir por igual todos los delitos que se cometen en una sociedad determinada, sin permitirle seleccionar entre ellos de manera alguna. Sin embargo, este principio actualmente se encuentra desprestigiado, no en su fundamentacin terica, sino en sus implicancias prcticas. La hipertrofia del derecho penal sustantivo nica a la incapacidad inherente de todo sistema procesal penal para perseguir la totalidad de los delitos que se cometen en una sociedad determinada, han provocado que la aplicacin estricta del principio de legalidad impida la existencia de un adecuado sistema de seleccin formal de los casos que son procesados por el sistema, generndose, por el contrario, sistemas de seleccin natural o informal que redundan, generalmente, en un direccionamiento de la persecucin penal hacia los sectores socialmente ms desprotegidos. La crtica al principio de legalidad ha dado origen como anttesis terica al principio de oportunidad. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 362 b) Principio de Oportunidad Enuncia que el Ministerio Pblico ante la noticia de un hecho punible o, inclusive, ante la existencia de prueba completa de la perpetracin de un delito, est autorizado para no iniciar, suspender, interrumpir o hacer cesar el curso de la investigacin penal, cuando as lo aconsejan motivos de utilidad social o razones poltico-criminales. Cuando la ley deja a la absoluta discrecin del Ministerio Pblico el ejerci de esta facultad, se habla de principio de oportunidad libre o simplemente discrecionalidad; cuando, al contrario la ley establece casos y condiciones bajo las cuales el Ministerio Pblico est autorizado para ejercer esta facultad, sometindola, adicionalmente a un sistema de controles se habla de principio de oportunidad reglada o normada. El CPP se refiere al principio de oportunidad en el art. 170, permitiendo a los fiscales del Ministerio Pblico no iniciar la persecucin penal o abandonar la ya iniciada cuando se tratare de un hecho que no comprometiere gravemente el inters publico y el delito tuviere asignada una pena mnima que no excediere de presidio o reclusin menores en su grado mnimo (541 a 3 aos) y siempre que no se trate de un delito cometido por un funcionario pblico en el ejercicio de sus funciones. En consecuencia, el CPP entiende el principio de oportunidad en un sentido restringido, aplicable solo a la hiptesis de los delitos de bagatela, es decir, hechos contemplados en las leyes penales, cuya reprochabilidad es escasa y cuyo bien jurdico protegido se considera de menor relevancia. No obstante, en un sentido amplio, y aunque no se utilice la denominacin principio de oportunidad para referirse a ellos, son tambin aplicaciones de dicho principio la suspensin condicional del procedimiento y los acuerdos reparatorios; instituciones que la doctrina nacional a agrupado bajo la denominacin de salidas alternativas, porque aluden a formas de solucin del conflicto penal que son alternativas a la respuesta tradicional que el sistema ofrece al conflicto penal. Finalmente, la aplicacin del principio de oportunidad al caso concreto por parte de los fiscales del MP, en la hiptesis del art. 170 CPP, est condicionada a las instrucciones que al respecto imparta el fiscal nacional (art. 17 letra a) de la Ley Orgnica Constitucional del Ministerio Pblico y 170 inc. 6 CPP). B.- GARANTAS INDIVIDUALES ANTE LA PERSECUCIN PENAL (IV) B.1.- Garantas de la Organizacin Judicial Los tratados internacionales ratificados por Chile (Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos y Convencin Americana de Derechos Humanos) reconocen tres garantas individuales de que gozan las personas de cara a la organizacin judicial del Estado: Derecho al juez independiente, derecho al juez imparcial y derecho al juez natural. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 363 1) Derecho al Juez Independiente Se encuentra reconocido en el art. 73 inc. 1 CPR. La proteccin constitucional de esta norma aparece referida a la independencia institucional, esto es, la independencia orgnica del poder judicial frente a los dems poderes del Estado. Sin embargo, este es un concepto secundario o derivado, en la medida que existe para servir a la independencia personal que es la primera y genuina independencia de los jueces. Lo anterior es conteste con las convenciones internacionales que hacen referencia al derecho a ser juzgado por un juez independiente. La independencia personal tiene, a su vez, dos dimensiones: a) Independencia Externa: exige que el juez no dependa de ninguna otra autoridad del Estado. b) Independencia Interna: Es la independencia respecto de todo organismo superior dentro del poder judicial. Esto es as aunque se faculte a alguien para recurrir la decisin de un tribunal, ya que estas instancias recursivas y los tribunales creados para llevarlas a cabo, deber serla manifestacin de la necesidad de evitar errores judiciales en lo posible para garanta del justiciable. 2) Derecho al Juez Imparcial Tradicionalmente, este derecho se traduca en el estudio de las implicancias y recusaciones. Sin embargo, este nivel de anlisis ha sido desplazado por la consideracin de los efectos que, en el derecho al juez imparcial, tienen las desviaciones del principio acusatorio: a) Concentracin de las Funciones de Investigar y Decidir Esta era una de las caractersticas de diseo del proceso penal chileno consagrado por el Cdigo de Procedimiento Penal de 1906, lo cual estuvo en el centro de las crticas formuladas al sistema procesal penal vigente a la fecha en que se dieron los primeros pasos de lo que ms tarde habra de ser el proceso de reforma. La reforma termina con esta situacin entregando la funcin de investigar al Ministerio Pblico (art. 80 A CPR) y la funcin de decidir al Tribunal de J uicio Oral en lo Penal. La separacin de estas funciones queda garantizada por el carcter autnomo que le Ministerio Pblico tiene respecto del Poder J udicial y, adicionalmente, porque el rgano jurisdiccional a quien se entrega la funcin de control durante la investigacin (J uzgado de Garanta) es distinto y diverso del tribunal llamado a juzgar. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 364 b) Concentracin de las Funciones de Acusar y Decidir La reforma procesal penal resuelve esta situacin radicando la funcin de acusar en el mismo rgano autnomo encargado de la funcin de investigar, esto es, el Ministerio Pblico. As, el procedimiento penal chileno se ajusta a la nota caracterstica del principio acusatorio formal, conforme al cual el Estado procede a desdoblar sus competencias de acusacin y de decisin en dos rdenes de funcionarios pertenecientes al mismo Estado, pero distintos entre s. 3) Derecho al Juez Natural El art. 19 N 3 inc. 4 CPR declara: Nadie podr ser juzgado por comisiones especiales, sino por el tribunal que sealare la ley y que se hallare establecido por sta. Esta disposicin est en consonancia con el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos y la Convencin Americana de Derechos Humanos, recibiendo consagracin legislativa en el art. 2 CPP, que lo incorpora entre los principios bsicos del nuevo proceso penal, precisando que le tribunal debe hallarse establecido con anterioridad a la perpetracin del hecho. Actualmente, este concepto dice relacin con la predeterminacin legal del juez, que tiene por objeto asegurar, como garanta para el justiciable la imposibilidad de influir indebidamente en la designacin del tribunal competente para el enjuiciamiento. En su aspecto ms obvio, este derecho impone la prohibicin de juzgar a una persona a travs de comisiones especiales, esto es, rganos que no son jurisdiccionales, sino que han sido creados por designacin especial de alguno de los otros poderes del Estado. En su segundo aspecto, esto es la exigencia de que el tribunal competente deba encontrarse establecido por la ley con anterioridad al hecho objeto del proceso, el derecho al juez natural debe ser siempre estudiado en su dimensin garantista vinculada a la independencia e imparcialidad del juez. B.2.- GARANTAS GENERALES DEL PROCEDIMIENTO (V) 1) Derecho al Juicio Previo Est recogido en el art. 1 inc. 1 CPP, recogiendo los dos alcances que tradicionalmente se asocian a la idea de juicio previo, y que son: a) Derecho a la Sentencia Judicial de Condena como Fundamentacin de la Pena (nulla poena sine iuditio): Consiste en la exigencia de una sentencia judicial de condena firme como requisito para la imposicin de una pena. En este sentido, juicio es sinnimo de Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 365 sentencia. Del principio as resulta una consecuencia de la prohibicin general de la autotutela en materia penal y del monopolio que se reconoce al Estado en materia de persecucin penal. Al estar la nocin de juicio como sinnimo de sentencia, ntimamente ligado a la idea de juicio lgico (conclusin lgica de un razonamiento fundado en premisas), se ha considerado que la expresin de dicho razonamiento (fundamentacin de las sentencias) constituye tambin una garanta del imputado derivada del derecho al juicio previo. Esta conclusin encuentra fundamento en lo dispuesto por el art. 19 N 3 inc. 5 CPR. A nivel legal la exigencia de fundamentacin de la sentencia en materia penal se encuentra elevada a nivel de principio bsico por el art. 1 CPP. Adems, los requisitos formales que debe cumplir la fundamentacin de la sentencia, se encuentran establecidos en el art. 342 CPP, siendo incluso considerada motivo absoluto de nulidad la omisin de alguno de ellos. b) Derecho a un Proceso Previo Legalmente Tramitado (nulla poena sine processu): Consiste en la exigencia de un procedimiento previo a la sentencia. A nivel de procedimiento, el derecho al juicio previo solo nos habla de la mediatez de la respuesta estatal, que debe estar materializada en un procedimiento legal. Nuestra CPR dispone que el derecho al juicio previo se traduce en que toda sentencia de un rgano que ejerza jurisdiccin debe fundarse en un proceso previo legalmente tramitado. Esta frmula, sin embargo, nada dice acerca de las caractersticas que debe tener ese procedimiento que ha de conducir a la sentencia, las cuales derivan como exigencias de numerosas otras garantas contenidas en los tratados internacionales y en la CPR. Este conjunto de garantas suele agruparse como si se tratara de una sola garanta, bajo la nocin de derecho al debido proceso, el cual puede definirse como el derecho que garantiza al ciudadano la realizacin en el proceso de los principios, derechos y garantas procesales constitucionalizadas. Se debe sealar que la nocin de debido proceso adquiere mayor importancia cuanto menos preciso y especifico sea el catalogo de garantas de un tratado, constitucionales o declaracin de derechos. No obstante, la determinacin de los contenidos del derecho a un debido proceso est lejos de ser indiferente para nuestro sistema, ya que se trata de una garanta: - Que, en trminos bastante peculiares, se encuentra reconocida explcitamente en nuestra CPR. - Cuyo respeto constituye el objetivo central que define el rol y la denominacin de uno de los actores bsicos del nuevo sistema: el J uez de Garanta. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 366 - Que, aunque no aparece reconocida entre los principios bsicos del CPP, aparece considerada como estndar de legitimidad internacional de las sentencias extranjeras, y cuya consideracin, en general, ha inspirado las numeras disposiciones destinadas a hacer efectivas las garantas judiciales que frecuentemente se asocian a este concepto. 2) Derecho a ser Juzgado Dentro de un Plazo Razonable Se reconoce, con esa nominacin, en los arts. 7.5 y 8.1 de la Convencin Americana de Derechos Humanos, y como el derecho a un proceso sin dilataciones indebidas en el art. 14.3 c del PIDCP. El problema fundamental que se asocia al estudio de esta garanta es la determinacin de lo que debe entenderse por un plazo razonable o una dilacin indebida, que merezca reparos desde el punto de vista de las garantas fundamentales. Por dilacin no s puede entender otra cosa que el incumplimiento de los plazos y trminos prestablecidos, y para que pueda calificarse de indebida ha de tenerse en cuenta la complejidad del asunto, el comportamiento de los demandantes y el de las autoridades judiciales. Adems, no se trata de una garanta que se aplique solo a la etapa del juicio, sino al procedimiento en su globalidad, es decir, desde la aprehensin del imputado, hasta la dictacin de la sentencia definitiva y firme en el asunto y, particularmente en materia penal, dicho plazo debe comprender todo el procedimiento incluyendo los recursos que pudieren eventualmente presentarse. Nuestro CPP no ha declarado a nivel de principios del derecho a ser juzgado dentro de un plazo razonable, pero contiene numerosas disposiciones orientadas a conferir la proteccin que impone dicha garanta, por ejemplo: el plazo mximo de dos aos para el cierre de la investigacin, la facultad que confiere a ley para que cualquier persona se sienta afectada por un investigacin no formalizada para solicitarle al J G que fije al fiscal un plazo para que la formalice, la audiencia de preparacin de juicio oral y la audiencia de juicio oral estn sometidas a plazos breves para su realizacin; la exigencia de comunicacin inmediata de absolucin o condena, so pena de nulidad del juicio, pudiendo prolongarse excepcionalmente la deliberacin hasta por 24 horas; plazo de la redaccin de la sentencia que puede extenderse hasta por cinco das. 3) Derecho a la Defensa (Punto 10, tema 6) Existen numerosas garantas menores que suelen ser agrupadas bajo este concepto. Ma. Ins Horvitz ha agrupado estas garantas descomponiendo, a su vez, el derecho de defensa en dos grandes aspectos: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 367 a) Garantas Relativas al Derecho de Defensa Materia: Integrado por derechos de informacin, derechos de intervencin en el procedimiento y derechos que imponen un deber de abstencin a las autoridades de persecucin penal pblica. b) Garantas Relativas al Derecho a la Defensa Tcnica: Integrado por el derecho a la designacin y sustitucin del defensor, la defensa necesaria y los derechos y facultades del defensor mismo. 4) Derecho a la Presuncin de Inocencia Es una de las banderas de lucha de la reforma liberal al sistema inquisitivo y aparece por primera vez en la declaracin de los derechos del hombre y del ciudadano. En nuestro pas tiene rango constitucional por el hecho de estar incorporada en los tratados internacionales ratificados por Chile y que se encuentren vigentes (art. 8.2 CADH y 14.2 PIDCP). Sin embargo, no se consagra como tal en la CPR y es un hecho que se trata de una de las garantas que se encontraba ms seriamente afectada por el Cdigo de Procedimiento Penal. La reforma procesal penal, lo considera como uno de los principios bsicos del nuevo proceso, incorporndolo en calidad de tal en el art. 4 CPP. Cuando se habla de derecho a la presuncin de inocencia no se utiliza la palabra presuncin en el sentido que tiene este concepto en el derecho probatorio, lo cual es importante porque el proceso penal, conforme al principio de la verdad material, constituye en s mismo un sistema de reconstruccin de la verdad que involucra grados crecientes de sospecha respecto de la participacin que ha cabido a un individuo en un hecho punible, avanzando naturalmente desde el estado de duda hasta el estado de certeza. El principio de inocencia no constituye un obstculo al desarrollo gradual de esos noveles de conocimiento ni a la posibilidad de adoptar resoluciones basadas en ellos; constituye, por el contrario, un obstculo para que se impongan al imputado las consecuencias penales derivadas del juicio de culpabilidad. El reconocimiento del derecho a la presuncin de inocencia tiene claramente dos consecuencia: a) La carga de la prueba corresponde al Estado. El principio se expresa como una regla de enjuiciamiento, es decir, significa que si el Estado no logra satisfacer el estndar probatorio impuesto por la ley procesal penal, la consecuencia necesaria de esa carga es la absolucin del acusado. Se trata de una aplicacin vinculada al principio in dubio pro reo. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 368 El problema que presenta este aspecto de la garanta es el grado de prueba necesario para construir la culpabilidad. En nuestro sistema, a partir de la entrada en vigencia del CPP, el estndar de conviccin exigido para condenar corresponde al estndar de duda razonable establecido en el art. 340 CPP. No basta que el acusador produzca prueba ms convincente que el acusado, sino que deber tratarse de prueba que conduzca a la completa conviccin, esto es, a un grado de certeza moral acerca de la existencia de los hechos que configuran el delito y la participacin del acusado. En ocasiones se consideran como efectos de la presuncin de inocencia en materia probatoria la exigencia de que la actividad probatoria se realice en el juicio oral y la prohibicin de admitir como prueba la que legalmente no tenga tal carcter. b) El imputado debe ser tratado como inocente. Si el imputado no puede ser considerado culpable en tanto no sea condenado en la sentencia, de ninguna manera podra ser tratado como culpable, esto es, imponrsele por anticipado las consecuencia propias de una sentencia condenatoria y entre ellas, por supuesto, la privacin de libertad. Sin embargo, el principio de inocencia no excluye, de plano, la posibilidad de decretar medidas cautelares de carcter personal durante el procedimiento. En este sentido, instituciones como la detencin o la prisin preventiva resultan legitimadas, en principio, siempre que no tengan por consecuencia anticipar los efectos de la sentencia condenatoria, sino asegurar los fines del procedimiento. As lo establece el art. 122 CPP. El problema, entonces, radica en la determinar cules son estos fines del procedimiento que legitiman la adopcin de una medida coercitiva respecto del imputado antes de que exista sentencia ejecutoriada en la causa. Estos fines se resumen en el correcto establecimiento de la verdad y en la actuacin de la ley penal. El fundamento real de una medida de coercin solo puede residir en el peligro de fuga del imputado o en el peligro de que se obstaculice la averiguacin de la verdad. Entonces, el principio de inocencia deja cabida para la detencin y la prisin preventiva cuando sta se funda en la necesidad de evitar el peligro de fuga o en el peligro de destruccin de prueba. No deja, sin embargo, lugar alguno para la aplicacin del criterio del peligro para la seguridad de la sociedad, que nuestro sistema reconoce con rango constitucional en el art. 10 N7 letra e) CPR. Esto es as porque la prisin preventiva fundada en la peligrosidad es siempre e inevitablemente una anticipacin de pena, a menos que la pena sea considerada para retribucin. La reforma procesal penal no soluciona los problemas que la prisin preventiva plantea en Chile a la plena vigencia del principio de inocencia. El mayor aporte de la reforma procesal penal en esta materia es la acentuacin del carcter Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 369 excepcional de la prisin preventiva, especialmente a partir de la creacin de medidas cautelares principales de carcter general. C.- GARANTAS DEL JUICIO (VI) La etapa del juicio constituye propiamente, la que est llamada a reflejar el derecho a un juicio previo con todas las garantas, las cuales se aplican durante esta etapa en su mxima intensidad. Sin embargo, el juicio reserva para s a lo menos dos caractersticas ineludibles, que tienen un carcter claramente garantista y que definen en s mismos el proceso penal. Debe tratarse de un juicio oral y pblico con todas las consecuencias que ello conlleva. La mayora de ellas constituyen garantas secundarias o de segundo nivel, tambin llamadas Garantas de Garantas, pues mediante ellas se asegura con relativa certeza el cumplimiento de las garantas primarias. 1) Derecho a un Juicio Pblico Se trata de un principio que constituye una conquista del pensamiento liberal frente al procedimiento escrito propio del antiguo rgimen; entonces, es un producto del proceso de reforma al procedimiento inquisitivo. El significado esencial de la publicidad reside en consolidar la confianza pblica en el administracin de justicia, fomentar la responsabilidad de los rganos de la administracin de justicia y evitar la posibilidad de que circunstancias ajenas a la causa influya en el tribunal y, con ello, en la sentencia. Este principio est consagrado en el art. 8.5 CADH y en el 1.1 del PIDCP. En nuestra CPR no existe referencia explcita al principio de publicidad, aunque se deba entender implcito dentro de las garantas de un justo y racional procedimiento. En cambio, en e CPP la publicidad se consagra como uno de los principio bsicos del procedimiento y una de las garantas fundamentales del juicio (art. 1 inc. 1, 2 parte). Tambin se concreta esta garanta en el art. 374 letra d). La garanta de publicidad, tal como aparece tratada en nuestro CPP, se satisface con el acceso pblico a la sala de audiencias. Sin embargo este principio no es absoluto, razn por la cual cede ante la necesidad de proteger la intimidad, el honor o la seguridad de cualquier persona que debiere tomar parte en el juicio y evitar la divulgacin de un secreto protegido por la ley. Para esto se establece en el art. 289, ciertas medidas que puede adoptar el tribunal. Todo el tratamiento del CPP en relacin al principio de publicidad aparece referido al juicio oral resultando discutible su aplicacin, con carcter de derecho Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 370 humano, a las etapas anteriores del procedimiento. Existe consenso doctrinario en cuanto a que el principio de publicidad rige en plenitud para a etapa del juicio, mas no as en cuanto a su aplicacin con la misma intensidad en las etapas preliminares del procedimiento; sin embargo, esto no significa desconocer la existencia de numerosas disposiciones legales que actualizan la publicidad de las actuaciones durante estas etapas, as por ejemplo: art 44 (acceso del imputado a los registros judiciales), art. 182 (secreto de las actuaciones de investigacin para terceros ajenos al procedimiento) y art. 8 inc. 2 (derecho del imputado a intervenir en todas las actuaciones judiciales). 2) Derecho a Juicio Oral Esta reconocido con rango legal en el art. 1 CPP. La vigencia de este principio se considera una garanta indisolublemente asociada a la garanta de publicidad. Este derecho impone la exigencia de que el fundamento de una sentencia solo pude provenir de un debate pblico e inmediato, es decir la oralidad funciona como garanta, por excelencia, en la etapa del juicio oral. El principio de la oralidad aplicado al juicio se encuentra consagrado en el art. 291 CPP. Sin embargo, este principio no es absoluto y reconoce excepciones como la intervencin por escrito de los discapacitados que no pudieren hablar. (art. 291 inc.3). El derecho al juicio oral es renunciable bajo determinadas condiciones, como cuando el acusado manifiesta su consentimiento con la aplicacin del procedimiento abreviado, algo similar sucede con la mecnica del procedimiento simplificado y el procedimiento monitorio. El derecho al juicio oral es una garanta que se aplica y cumple en la etapa del juicio. En principio, no existe una garanta constitucional que ampare la oralidad del procedimiento en sus etapas preliminares. Sin embargo, este principio alcanza tambin, segn el CPP, a la etapa de preparacin del juicio oral, en cuanto su fase ms importante, la audiencia de preparacin de juicio oral, se desarrolla oralmente sin que se admita durante su realizacin la presentacin de escritos. En la etapa de investigacin, este principio tambin tiene aplicaciones trascendentes, por ejemplo, adquiere carcter garantista en el debate sobre prisin preventiva. El derecho a juicio oral se asocia a tres principios: a) Principio de Inmediacin Impone que el sentenciador solo puede fallar de acuerdo con las impresiones principales que obtenga del acusado y de los medios de prueba. De nada servira garantizar el derecho a un juicio oral si, al momento de la sentencia, se permitiera al tribunal fallar sobre la base de prueba que no ha sido rendida directamente ante l. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 371 El principio de inmediacin comprende dos aspectos: i. Inmediacin Formal: el tribunal que dicta la sentencia debe haber observado por s mismo la recepcin de la prueba, sin poder dejar sta a cargo de otras personas. Esto se concreta en el CPP en diversas disposiciones que establecen la imposibilidad de delegar la funcin del tribunal en la recepcin de la prueba, por ejemplo: art. 284 (presencia ininterrumpida de los jueces y del Ministerio Pblico en el juicio oral), art, 374 b (causal de nulidad es la ausencia de cualquiera de los jueces) y art. 35 (nulidad de las actuaciones delegadas). ii. Inmediacin Material: El tribunal debe extraer los hechos de la fuente por s mismo, sin que pueda utilizar equivalentes probatorios. Nuestro CPP actualiza este principio en diversas disposiciones, por ejemplo: art. 340 inc. 2 (conviccin del tribunal), art. 334 (prohibicin de lectura de registros y documentos) y art. 329 (peritos y testigos en la audiencia de juicio oral). La inmediacin material tiene su fundamentacin en el valor que se reconoce al juicio oral como instrumento para poner a prueba la confiabilidad de la informacin que el tribunal recibe, lo que exige que toda la prueba que ha de fundar la sentencia se produzca durante el juicio y que quienes actan como peritos o testigos estn directamente disponibles ante el tribunal apara que las partes tengan la oportunidad de someter a examen y contra examen sus aseveraciones. b) Principio de Continuidad El principio de continuidad alude a la exigencia de que el debate no sea interrumpido. c) Principio de Concentracin El principio de concentracin aplicado al juicio oral exige que todos los actos necesarios para concluir se realicen en la misma audiencia. Los principios de continuidad y de concentracin aseguran la unidad del juicio. El CPP establece diversas normas en relacin dichos principios, por ejemplo: art. 282 (continuidad del juicio oral), art. 283 (suspensin de la audiencia de juicio oral). Estas normas no imponen la posibilidad de que, durante el da, el tribunal interrumpa brevemente la audiencia decretando recesos; para todos los aspectos debe considerarse que estas interrupciones no constituyen suspensin. Finalmente, es motivo absoluto de nulidad y, en consecuencia, el juicio y la sentencia sern siempre anulados, cuando en el juicio oral hubieren sido violadas las disposiciones establecidas por la ley sobre publicidad y continuidad del juicio (art. 374 letra d). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 372 VII. SUJETOS PROCESALES Intervinientes: Ministerio Pblico, vctima, querellante, imputado, defensor Sujetos no intervinientes: polica, tribunal. A.- MINISTERIO PBLICO 1) Concepto Segn el Artculo 83 inc. 1 CPR, un organismo autnomo, jerarquizado, con el nombre de Ministerio Pblico, nico dirigir en forma exclusiva la investigacin de los hechos constitutivos de delito, los que determinen la participacin punible y los que acrediten la inocencia del imputado y, en su caso, ejercer la accin penal pblica en la forma prevista por la ley. De igual manera, le corresponder la adopcin de medidas para proteger a las vctimas y a los testigos. En caso alguno podr ejercer funciones jurisdiccionales. Los principios organizacionales del Ministerio Pblico son: unidad, jerarqua e independencia funcional. El Ministerio Pblico se organiza unitaria y jerrquicamente; as cada fiscal representa al Min. Pblico en las actuaciones procesales que realice con sujecin a la ley y cada uno de los eslabones inferiores de la institucin debe obediencia a los superiores hasta llegar al Fiscal Nacional, jefe mximo del servicio. Esta es la forma en que se organiza el Ministerio Pblico y es entendida como el nico modo de emprender la persecucin penal de los delitos de un modo uniforme, objetivo y eficiente. La uniformidad y la objetividad se quieren obtener a travs del sistema de instrucciones, y la eficiencia a travs de mecanismos que confieran flexibilidad y racionalidad a la actividad de los fiscales. Las autoridades superiores del Ministerio Pblico ejercen el principio jerrquico a travs de la dictacin de normas generales relativas al funcionamiento administrativo y operativo de la institucin. En este sentido, el fiscal nacional puede dictar instrucciones generales para el cumplimiento de las funciones del MP, o dictar los reglamentos que correspondan en virtud de la superintendencia directiva, correccional y econmica que le confiere la CPR. Por su parte, los fiscales regionales pueden dictar, conforme a las instrucciones generales del fiscal nacional, las normas e instrucciones necesarias para la organizacin y funcionamiento de la fiscala regional para el adecuado desempeo de los fiscales adjuntos en los casos en que debieren intervenir. Sin embargo, la subordinacin jerrquica de los fiscales no es absoluta. As, el art. 2 inc. 2 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico establece que los fiscales, en los casos que tengan su cargo, dirigirn la investigacin y ejercern la accin penal publica en con el grado de independencia, autonoma y responsabilidad que establece la ley. Por tanto, la ley establece un mbito de independencia funcional Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 373 de los fiscales que se encuentra garantizado a travs de un sistema de objeciones. El fiscal nacional no puede dar instrucciones particulares, ni ordenar realizar omitir la realizacin de determinadas actuaciones, salvo lo dispuesto en el art. 18 de la Ley Orgnica Constitucional del Ministerio Pblico (criterios de distribucin interna del trabajo y la posibilidad de que cualquier fiscal adjunto, no obstante su pertenencia a un fiscala local, pueda realizar actuaciones o diligencias en cualquier parte del territorio nacional). Adems, los fiscales regionales si pueden dirigir instrucciones particulares a los fiscales adjuntos con respecto a un caso que les hubiere sido asignando, sin perjuicio de su facultad para objetarlas cuando estimen que tales instrucciones son manifiestamente arbitrarias o que atentan contra la ley o la tica profesional. Cuando los fiscales regionales o adjuntos se enfrentan a una instruccin prohibida por la ley podrn reasentarla a travs de los procedimientos de objecin (art. 35 y 44 LOCMP). 2) Funciones del Ministerio Pblico Se establecen en el art. 83 CPR y 1 LOCMP, son: direccin exclusiva de la investigacin de los hechos constitutivos de delito, los que determinan la participacin punible y los que acreditan la inocencia del imputado; el ejercicio, en su caso, de la accin penal publica en la forma prevista por la ley; y la adopcin de medidas de proteccin de vctimas y testigos. 1.- Direccin Exclusiva de la Investigacin de los Delitos Al atribuirse esta funcin al Ministerio Pblico se opt por el diseo de la investigacin preparatoria ms compatible con el principio acusatorio y con el respeto de las dems garantas del debido proceso. La CPR y la ley no solo le atribuyen la investigacin de los delitos y de la participacin culpable, sino tambin, la correspondiente a los hechos y circunstancias que acrediten la inocencia del imputado. As el Ministerio Pblico est configurado como un funcionario objetivo de instruccin. El Ministerio Pblico tiene a su cargo la investigacin de los delitos en un sentido amplio, omnicomprensivo de los cuasidelitos y tambin de las faltas, al menos las contempladas en el Cdigo Penal, que deben perseguirse con arreglo a las normas del procedimiento simplificado. Finalmente, el Ministerio Pblico tiene a su cargo la direccin de la investigacin de los delitos, cuya ejecucin material corresponder regularmente a la polica. As, la PDI y Carabineros son auxiliares del Ministerio Pblico y se encuentran subordinados funcionalmente al mismo en las tareas de investigacin, debiendo cumplir las ordenes directas que aqul las imparta sin poder calificar su fundamento, oportunidad, justicia o legalidad, salvo requerir la exhibicin de la autorizacin judicial previa cuando se trate de actuaciones que afecten derechos asegurados por la CPR (art. 83 inc. 3) Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 374 2.- Funcin de Ejercer, en su caso, la Accin Penal Pblica en la Forma Prevista en la Ley El Estado, a travs del Ministerio Pblico, es quien tiene, en principio, el monopolio del ejercicio de la accin penal publica. Ejercer la accin penal, en sentido estricto, significa formular la acusacin, la norma constitucional, la distinguir entre la funcin del Ministerio Pblico y el ejercicio, en su caso, de la accin penal publica en la forma prevista por la ley, pareciera reafirmar el uso de termino en el sentido estricto. En efecto, esta disposicin constitucional (art. 83) alude a la facultad que tiene el Ministerio Pblico de formular o no acusacin en contra de determinada persona, dependiendo de los antecedentes reunidos durante la investigacin preparatoria. 3.- Funcin de Dar Proteccin a las Vctimas y Testigos Respecto de las vctimas, esta funcin se establece a nivel de principio bsico en el art. 6 CPP, y se extiende a todas las etapas del procedimiento. Esta funcin se manifiesta en al menos tres rdenes de actividades: i. Como deber de adoptar por s mismo o solicitar al tribunal medidas concretas de proteccin para ella o su familia frente a probables amenazas, hostigamientos o atentados (art. 78 inc. 2 b) CPP). ii. Como entrega de informacin sobres sus derechos y sobre el curso del procedimiento (art. 78 inc. a y b CPP). iii. Como facilitacin de su intervencin en el procedimiento, de modo de evitar o disminuir al mnimo las molestias inherentes al proceso (art. 78 inc. 1). En general todos estos deberes incumben tambin a la polica. Con ellos se busca evitar la denomina victimizacin secundaria, definicin que caracteriza la nueva situacin de desamparo e inseguridad que sufre la victima esta vez ya no producto del delito sino del funcionamiento del sistema de justicia penal. Estos problemas tambin se trasladan a los testigos que no tienen la calidad de vctima, quienes a menudo sufren vejaciones, carecen de informacin sobre sus derechos y de asesoramiento jurdico o, incluso, corren peligros si cumplen con sus deberes legales. Por esto, se impone la obligacin al tribunal y al Ministerio Pblico se disponen a adoptar las medidas necesarias para proteger la seguridad de los testigos. Estas medidas de proteccin a vctimas y testigos poseen tambin una dimensin de eficiencia, es decir, la de generar las condiciones necesarias para asegurar la colaboracin de victimas y otros testigos durante todo el procedimiento y su comparecencia al juicio. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 375 3) Principios Orientadores de la Actividad del Ministerio Pblico A.- Principio de Oficialidad y de Legalidad El principio de oficialidad es una consecuencia del monopolio de la coaccin por parte del Estado moderno, conforme al cual, el Estado tiene la atribucin privativa del ejercicio de la accin penal pblica para el esclarecimiento y sancin de los delitos, sin necesidad de esperar la excitacin de la vctima o de un tercero. El fundamento de este principio es la existencia de un inters pblico porque los hechos punibles sean siempre perseguidos penalmente, incluso en ausencia o contra la voluntad de la vctima, sin embargo, este principio reconoce importantes limitaciones y excepciones en nuestro sistema. I. Limitaciones - Delitos de accin penal pblica previa instancia particular, en ellos no puede procederse de oficio sin que, a lo menos, el ofendido por el delito haya denunciado el hecho a la justicia, el Ministerio Pblico o a la polica. - Delitos que para cuya persecucin se exige el cumplimiento de una condicin objetiva de procesabilidad, como por ejemplo, delitos tributarios, delitos aduaneros, etc. II. Excepciones - Delitos de accin penal privada, en los cuales solo la victima puede promover la persecucin penal, formular la acusacin y sostenerla en el juicio. - Supuestos en que el J uez de Garanta acceda al forzamiento de la acusacin, esto es, aquellos casos en que el ejercicio y sostenimiento de la accin penal pblica corresponda al querellante particular. Por su parte, el principio de legalidad determina que una vez promovida la persecucin penal de un hecho que revisten caracteres de delito, el MP esta obligado a investigarlo y, si existe fundamento suficiente, debe formular la correspondiente acusacin contra la o las personas que aparezcan como responsables del mismo sin que pueda suspender, interrumpir o hacer cesar su curso, salvo en los casos previstos en la ley. El principio opuesto a ste es el de oportunidad, que faculta al Ministerio Pblico para no iniciar o interrumpir la persecucin penal de un hecho punible en los casos que determine el fiscal nacional en sus instrucciones generales y dentro del mbito que autoriza la ley. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 376 B.- Principio de Objetividad El art. 3 LOC del Ministerio Pblico establece que los fiscales del Ministerio Pblico debern en el ejercicio de su funcin, adecuar sus actos a un criterio objetivo, velando nicamente por la correcta aplicacin de la ley. Reafirma este principio el art. 77 CPP. En conformidad a este criterio, deben investigar con igual celo no solo los hechos y circunstancias que funden o agraven la responsabilidad penal del imputado, sino tambin lo que le eximan de ella, la extingan o la atenen, recogindose en forma ms amplia este principio el art. 83 CPR. En definitiva, el principio de objetividad impone una estricta sujecin de los fiscales a la ley en el desarrollo de sus funciones, de modo que las acciones u omisiones dolosas del mismo que perjudiquen al imputado en el proceso penal podrn ser constitutivos del delito o de infraccin disciplinaria. C.- Principio de Eficiencia El art. 6 LOC del Ministerio Pblico impone a los fiscales y funcionarios del Ministerio Pblico la obligacin de eficiencia en dos mbitos: I. En la administracin de los recursos y bienes pblicos, por ejemplo, el art. 39 LOC Ministerio Pblico. II. En el cumplimiento o desempeo de las funciones, por ejemplo, el art, 77 LOC del Ministerio Pblico sobre incremento de remuneraciones. J unto a la exigencia de eficiencia, y como una manifestacin e la misma, se establece la obligacin de propender a la unidad y coordinacin de las acciones, evitando la duplicacin o interferencia de funciones. D.- Principios de Transparencia y Probidad El principio de transparencia es un presupuesto indispensable para el control ciudadano de la actividad del Ministerio Pblico. No solo permite verificar el modo en que se ejerce la persecucin penal pblica sino que, adems se constituye en el elemento central para la proteccin de la probidad administrativa. Se establece este principio en el art. 8 LOC MP, as como tambin en el art. 9 LOC MP que impone el deber de individualizar peridicamente las actividades profesionales y econmicas que desarrolla o en la que participa el respectivo fiscal. El principio de transparencia constituye un pilar fundamental del ejercicio de la funcin pblica. La publicidad de las actuaciones del Ministerio Pblico es la nica manera de ejercer un control democrtico sobre esta institucin, el inc. 4 del art. 8 Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 377 LOC MP establece el principio de publicidad de los actos administrativos del Ministerio Pblico y de los documentos que les sirven de sustentacin o complemento directo, siendo algunas excepciones a esto: casos en que la reserva o secreto se encuentren establecidos en disposiciones legales o reglamentarias; casos en que la publicidad impida o entorpezca el debido cumplimiento de las funciones del Ministerio Pblico; casos en que la publicidad afecte la seguridad de la nacin o el inters nacional, etc. E.- Principio de Responsabilidad Los fiscales del Ministerio Pblico tienen responsabilidad civil, disciplinaria y penal por los actos realizados en el ejercicio de sus funciones, de conformidad a la ley. 1) Responsabilidad Penal Se distinguen dos situaciones: comisin de delitos comunes y comisin de delitos en el ejercicio de la funcin. Respecto del segundo caso, el inc. final del art. 56 LOC MP seala que el fiscal a cargo de la investigacin deducir, si procediere, la respectiva querella de captulos. El mismo art. seala que para ambos tipos de delitos, quien es el fiscal a cargo de perseguir la responsabilidad peal de los fiscales del Ministerio Pblico. As, si el imputado es el fiscal nacional, el encargado ser el fiscal regional que designe en sesin especial el Consejo general; si el imputado es un fiscal regional, el encargado ser el fiscal regional que designe el fiscal nacional oyendo previamente al Consejo General; si el imputado es un fiscal adjunto, tendr a su cargo el caso el fiscal regional que designe el fiscal nacional. 2) Responsabilidad Administrativa Est consagrada en el art. 11 LOC MP. Esta responsabilidad se establece directamente por la ley para infracciones especficas. El nico caso de esta responsabilidad expresamente regulado en la LOC MP es sancionado con pena de multa impuesta administrativamente por el fiscal nacional o el fiscal regional respectivo, en su caso (art. 47 LOC MP). Este precepto se refiere a la infraccin legal de efectuar una declaracin jurada de intereses. 3) Responsabilidad Civil El art. 45 LOC MP establece la regla general de responsabilidad civil de los fiscales del Min. Pblico por los actos realizados en el ejercicio de sus funciones, la que se rige por las normas de responsabilidad extracontractual del CC. El art 5 LOC MP establece la responsabilidad patrimonial del Estado por las conductas injustificadamente errneas o arbitrarias del Ministerio Pblico, quedando a salvo su derecho de repetir en contra del fiscal o funcionario que hay actuado con culpa grave o dolo. Se utiliza el sistema establecido en la CPR para los casos de error Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 378 judicial, sin embargo, en el caso del Ministerio Pblico la declaracin de injustificadamente errnea o arbitraria deber efectuarse por el tribunal que corresponda de acuerdo a las reglas generales. Finalmente, cabe sealar, que la accin para perseguir la responsabilidad patrimonial del Estado prescribe en 4 aos, contados desde la fecha de la actuacin daina (art. 5 inc. 2 LOC MP). 4) Responsabilidad Poltica Tiene ms bien rasgos jurdicos que polticos. El fiscal nacional y los fiscales regionales pueden ser removidos de sus cargos por el pleno de la Corte Suprema, en sesin especialmente convocada al efecto y con el voto conforme de 4/7 de sus miembros en ejercicio. Este mecanismo de control se activa a requerimiento del Presidente de la Republica, la Cmara de Diputados o de diez de sus miembros y las causales de remocin son: - Incapacidad - Mal comportamiento - Negligencia manifiesta en el ejercicio de sus funciones - La remocin de los fiscales regionales tambin puede ser solicitada por el fiscal nacional. Organizacin del Ministerio Pblico La estructura es piramidal, entregndose la mxima autoridad al fiscal nacional. a) Fiscal Nacional Debe ser abogado, cumplir con los requisitos para ser ciudadano con derecho a sufragio, 40 aos de edad, 10 aos con el ttulo de abogado y no estar afecto a ninguna inhabilidad legal. Lo nombra el Presidente de la Republica a propuesta en quina de la Corte Suprema y debe contar con el acuerdo de los 2/3 del Senado. Si el Senado rechazare al propuesto, la Corte Suprema deber completar la quina con otro nombre de los que concurran. Dura 8 aos en el cargo y no puede ser relegido. Lo subroga el fiscal regional que designe, y si no nombra subrogante, asume por el solo ministerio de la ley el fiscal regional ms antiguo. b) Fiscales Regionales Deben ser abogados, cumplir con los requisitos para ser ciudadano con derecho a sufragio, 30 aos de edad, 5 aos con el ttulo de abogado y no estar afecto a ninguna inhabilidad legal. Lo nombra el fiscal nacional, lo que reafirma su autonoma y autoridad sobre este rgano constitucional y lo hace a propuesta en terna de la Corte de Apelaciones respectiva. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 379 Existe un fiscal regional por cada regin en que se divide el pas, con la excepcin de Santiago, que por su densidad poblacional se divide en 4 fiscalas regionales. En aquellas regiones en que existe ms de una Corte de Apelaciones, se realiza un pleno conjunto de ambas Cortes para la formacin de la terna (Santiago y Concepcin). Dura 10 aos en el cargo y no puede ser relegido para el mismo. Lo subroga el fiscal adjunto que designe, y si no nombra subrogante, asume por el solo ministerio de la ley el fiscal adjunto ms antiguo de la regin o de la extensin territorial a su cargo cuando en ella hay ms de un fiscal regional (solo ocurre en Santiago). c) Fiscales Adjuntos Deben ser abogados, cumplir con los requisitos para sr ciudadano con derecho a sufragio, reunir requisitos, experiencia y formacin adecuadas para el cargo y no estar afecto a ninguna inhabilidad legal. Lo nombra el fiscal nacional a propuesta en terna del fiscal regional respectivo, la que deber formarse previo concurso pblico. Durara en sus funciones mientras no incurran en alguna causal legal de cesacin de su cargo o no sean objeto de alguna de las medidas disciplinarias contempladas en la ley. B.- LA POLICA (VIII) Segn el art. 12 CPP, es un sujeto procesal no interviniente del procedimiento penal. Aunque tiene el carcter de auxiliar o de rgano colaborador en las tareas de investigacin criminal, no cabe duda de que su funcin es central en la fase de investigacin preparatoria de los delitos. 1.- Funcin, Atribuciones y Deberes de la Polica en el Nuevo Proceso Penal a) Auxiliar del Ministerio Pblico en las Tareas de Investigacin Conforme al art. 79 inc. 1 CPP, la PDI ser auxiliar del Ministerio Pblico en las tareas de investigacin de los delitos, debiendo llevar a cabo las diligencias necesarias para dar cumplimiento a los fines del proceso penal. Se aade que Carabineros, con el mismo carcter auxiliar, deber desempear las tareas de investigacin cuando el fiscal a cargo del caso as lo disponga. La norma sienta el principio de que la investigacin de los delitos corresponde, en primer lugar, a la polica civil y solo en subsidio a la polica uniformada. No obstante lo anterior, la frecuente intervencin y control de Carabineros en el sitio del suceso, la enorme cantidad de diligencias que los jueces encargan Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 380 especialmente a los servicios especializados de Carabineros porque la PDI, con menos personal y recursos, no cumple siempre con prontitud los encargos, constituyen evidencias que niegan el carcter subsidiario de la actividad investigadora de la polica uniformada. La existencia de dos cuerpos policiales competitivos y subordinados orgnicamente a distintas instituciones puede plantear serios problemas para la eficacia de la investigacin criminal y para la validez de la prueba que se aporte al juicio. b) Subordinacin Funcional al Ministerio Pblico y Actuaciones Autnomas El art. 80 expresa que los funcionarios policiales ejecutaran sus tareas bajo la direccin y responsabilidad de los fiscales del Ministerio Pblico, y de acuerdo a las instrucciones que stos les impartan para los efectos de la investigacin, sin perjuicio de su dependencia de las autoridades de la institucin a la que pertenecieren. Se establece la subordinacin nicamente funcional de la polica al Ministerio Pblico, dejando inclume su dependencia orgnica a la superioridad del respectivo cuerpo policial, lo cual tiene repercusiones en el nivel de la responsabilidad disciplinaria de control y aplicacin de sanciones sobre los funcionarios policiales. Se discute en la doctrina el problema de la delimitacin del mbito razonable de actuacin autnoma de la polica, es decir, sin necesidad de instruccin previa de los fiscales, que asegure el control efectivo pero no paralizante de la actuacin policial. Al respecto, el CPP opt por una solucin restrictiva de sus facultades de actuacin autnoma, limitndolas fundamentalmente al mbito de los delitos flagrantes, a la proteccin de las vctimas y recepcin de denuncias, a las actuaciones voluntarias de testigo e imputado, y al sitio del suceso, caso en el cual la polica tendr la facultad para resguardar el sitio del suceso y para llevar a cabo la recogida, identificacin y conservacin bajo sello de la evidencia. c) Levantamiento, Recogida, Manejo y Custodia de la Evidencia Hasta su Presentacin en el Juicio Oral. Cadena de Custodia de la Prueba. Esto dice relacin con la responsabilidad que cabe a las autoridades de persecucin penal de garantizar la indemnidad de la evidencia hasta el momento de la realizacin del juicio oral pues all, si es incorporada vlidamente adquirir estatus de prueba. La indemnidad de la evidencia se pone en peligro cuando las instituciones policiales se plantean de manera enfrentada y no coordinadamente, en la investigacin de los delitos. El procedimiento penal implica no solo la conservacin de las especies que constituyen la evidencia hasta su presentacin en el juicio, sino tambin la Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 381 introduccin de reglas claras y objetivas que garanticen la correccin de los procedimientos de su levantamiento, sellado, manejo y conservacin hasta la etapa de juicio y que consideren el facto responsabilidad de los funcionarios policiales que intervengan en ellos. Adems, en todos los casos que deba tener lugar el juicio ordinario, la comparecencia del funcionario policial que intervino en cualquier fase de estos procedimientos ser indispensable para dar cuenta de la validez del respectivo medio probatorio. d) Peligro de Burocratizacin de la Actividad Policial Cuando no existe juicio oral la investigacin se torna menos rigurosa y formal, pues no existe un adecuado control de admisibilidad de la evidencia acumulada ni por el tribunal ni por las partes. La ritualizacin del proceso vuelve nica la investigacin de los delitos complejos. La excesiva burocratizacin de las tareas policiales de investigacin criminal, ha generado una subcultura policial caracterizada por rutinas de trabajo mecnicas, rgidas y uniformes, que se realizan para cumplir solo formalmente con las exigencias del sistema. El CPP establece normas que se orientan hacia una des formalizacin de las relaciones entre fiscales y policas, como presupuesto de una investigacin ms rpida, racional y eficiente. La ms importante es la que ordena que las comunicaciones entre los funcionarios de ambas instituciones deban realizarse en la forma y por los medios ms expeditos posibles (art. 81 CPP). El propsito de este precepto legal es la informalidad de la investigacin y tambin respaldar a la polica en el sentido que las rdenes verbales de los fiscales son validas, asumiendo la responsabilidad del funcionario. e) Necesidad de Control Sobre la Actividad Policial Existe la necesidad de organizar sistemas de control eficientes sobre los rganos estatales, a fin de minimizar riesgos de abusos y violaciones a los derechos individuales de los ciudadanos. Esto porque en el mbito del subsistema policial es donde se plantean los mayores desafos en el complejo equilibrio que ha de buscarse entre eficiencia y garanta, es decir, en la definicin de los lmites razonables al poder penal del Estado, y es as porque la polica acta en aquel mbito donde ms se pueden vulnera esos derechos y garantas. Existen en el CPP disposiciones orientadas a fortalecer el control de los fiscales sobre la actuacin de la polica a travs del establecimiento de deberes de informacin, por ejemplo: el art. 84 obliga a la polica a informar al Ministerio Pblico la recepcin de denuncias y la realizacin de cualquier actuacin sin orden previa de los fiscales, a los efectos que correspondan; el art. 131 inc. 2 seala el deber de informar al Ministerio Pblico, dentro de un plazo mximo de 12 horas la detencin de una persona en situacin de flagrancia, etc. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 382 Adems, una importante fuente de informacin externa de la actuaciones de la polica estar constituida por los reclamos que terceros plateen al Ministerio Pblico en torno a la actividad policial. C.- LOS TRIBUNALES (IX) 1.- LOS JUZGADOS DE GARANTA Es el rgano jurisdiccional unipersonal y letrado, con competencia para ejercer las atribuciones que la ley le reconoce desde el inicio de la etapa de investigacin preparatoria hasta la dictacin del auto de apertura del juicio oral que da termino al procedimiento intermedio. Competencia Material de los Juzgados de Garanta Segn lo establece el art. 14 COT, les corresponde: a) Asegurar los derechos del imputado y dems intervinientes en el proceso penal, de acuerdo a la ley procesal penal; b) Dirigir personalmente las audiencias que procedan, de conformidad a la ley procesal penal: de control de detencin, de declaracin judicial del imputado, para decretar o decidir la modificacin o revocacin de la prisin preventiva, de formalizacin de la investigacin, de resolucin sobre solicitud de suspensin condicional del procedimiento y acuerdos reparatorios, de resolucin sobre solicitud de sobreseimiento definitivo, temporal o de comunicacin del fiscal de no perseverar en el procedimiento, de preparacin del juicio oral, de juicio en procedimiento simplificado, de juicio en procedimiento de accin penal privada; c) Dictar sentencia, cuando corresponda, en el procedimiento abreviado que contemple la ley procesal penal; d) Conocer y fallar las faltas penales de conformidad con el procedimiento contenido en la ley procesal penal, es decir, procedimiento simplificado o monitorio; e) Conocer y fallar, conforme a los procedimientos regulados en el Ttulo I del Libro IV del Cdigo Procesal Penal, las faltas e infracciones contempladas en la Ley de Alcoholes, cualquiera sea la pena que ella les asigne; f) Hacer ejecutar las condenas criminales y las medidas de seguridad, y resolver las solicitudes y reclamos relativos a dicha ejecucin, de conformidad a la ley procesal penal; g) Conocer y resolver todas las cuestiones y asuntos que la ley de responsabilidad penal juvenil les encomienden, y Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 383 h) Conocer y resolver todas las cuestiones y asuntos que este Cdigo, la ley procesal penal y la ley que establece disposiciones especiales sobre el Sistema de J usticia Militar les encomienden. Competencia Territorial de los Juzgados de Garanta En el art. 167 COT se seala que ser competente para conocer de un delito el tribunal en cuyo territorio se hubiere cometido el hecho que da motivo al juicio, entendindose por tal el lugar donde se hubiere dado comienzo a su ejecucin. 2.- LOS TRIBUNALES DE JUICIO ORAL EN LO PENAL Es el rgano jurisdiccional colegiado y letrado, que tiene competencia para ejercer las atribuciones que le confiere la ley desde el momento de la dictacin del auto de apertura del juicio oral hasta el pronunciamiento de la sentencia definitiva. La regla general es que estos tribunales funcionen en salas integradas por tres miembros, no de los cuales dirigir la audiencia en calidad de juez presidente. La integracin de las salas de estos tribunales, se determinara mediante sorteo anual que se efectuar durante el mes de enero de cada ao. La distribucin de las causas entre las diversas salas se har de acuerdo a un procedimiento objetivo y general, que deber anualmente ser aprobado por el Comit de J ueces del tribunal, a propuesta del juez presidente. Lo propio ocurrir en los J uzgados de Garanta. Reglas Sobre los Acuerdos En general, las decisiones de estos tribunales se regirn por las reglas sobre acuerdos en las Cortes de Apelaciones y se plantean las siguientes: - Solo podrn concurrir a las decisiones del tribunal los jueces que hubieren asistido a la totalidad de la audiencia de juicio oral - La decisin deber ser adoptada por la mayora de los miembros de la sala. En caso que la sala hubiere funcionado con dos jueces, estos deber alcanzar la unanimidad para pronunciar sentencia definitiva. - Cuando existiere dispersin de votos en relacin con una decisin, la sentencia o la determinacin de la pena, si aqulla fuere condenatoria, el juez que sostenga la opinin ms desfavorable al condenado deber optar por alguna de las otras. Si se produce desacuerdo acerca de cul es la opinin que favorece mas al imputado, prevalecer la que cuente con el voto del juez presidente de la sala. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 384 Competencia Material de los Tribunales de Juicio Oral en lo Penal Se establece en el art. 18 del COT: a) Conocer y juzgar las causas por crimen o simple delito, salvo aquellas relativas a simples delitos cuyo conocimiento y fallo corresponda a un juez de garanta. La excepcin corresponde a aquellos casos en que se solicita la aplicacin del procedimiento abreviado, simplificado o monitorio. b) Resolver, en su caso, sobre la libertad o prisin preventiva de los acusados puestos a su disposicin; c) Resolver todos los incidentes que se promuevan durante el juicio oral; d) Conocer y resolver todas las cuestiones y asuntos que la ley de responsabilidad penal juvenil les encomienden, y e) Conocer y resolver los dems asuntos que la ley procesal penal y la ley que establece disposiciones especiales sobre el Sistema de J usticia Militar les encomiende. Competencia Territorial de los Tribunales de Juicio Oral en lo Penal Los Tribunales de J uicio Oral en lo Penal tendrn competencia para conocer de los delitos que se cometan en la agrupacin de comunas que constituyen su territorio jurisdiccional de conformidad con el art. 21 COT. a.- Incompetencia: Los intervinientes poseen el plazo de 3 das desde la notificacin de la resolucin que fija fecha para la realizacin del juicio oral para solicitar la incompetencia de dicho tribunal; transcurrido este plazo ella no podr ser declarada de oficio ni promovida por las partes (art. 74 inc. 1 CPP) b.- Desplazamiento del Tribunal: El art. 21 A COT establece que cuando sea necesario para facilitar la aplicacin oportuna de la justicia penal, de conformidad a criterios de distancia, acceso fsico y dificultades de traslado de quienes intervienen en el proceso, los Tribunales de J uicio Oral en lo Penal se constituirn y funcionarn en localidades situadas fuera de su lugar de asiento. D.- EL IMPUTADO Y EL DEFENSOR (X) 1) Calidad de Imputado El imputado es aquel interviniente contra quien se dirige la pretensin punitiva del Estado. Una persona adquiere la calidad de tal desde la primera actuacin del procedimiento dirigido en su contra y hasta la completa ejecucin de la sentencia (art. 7 inc. 1). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 385 La ley no ha exigido que se formalice la investigacin para que una persona adquiera la calidad de imputado, lo que habra significado hacer dependiente el ejercicio de los derechos del imputado a una actuacin unilateral y potestativa del rgano de persecucin penal. 2) Posicin del Imputado Dentro del Proceso El CPP establece como principio bsico el derecho del imputado de hacer vales sus facultades, derechos y garantas constitucionales y legales desde el principio mismo en que se le atribuya participacin en un hecho punible. A partir de entonces, el imputado es sujeto de derechos dentro del proceso penal y esta posicin proviene de la consideracin estricta del principio de presuncin de inocencia o de no culpabilidad. Dentro de los derechos del imputado est el de guardar silencio o si consiente en declarar, que ella sea entendida solo como un medio de defensa, lo cual no quiere decir que el imputado no pueda constituirse en objeto de la investigacin, y esto con la limitacin que se impone al Estado a travs de las garantas fundamentales establecidas en la constitucin. 3) Derecho de Defensa Consiste en la facultad del imputado de intervenir en el procedimiento penal que se dirige en su contra para poner en evidencia, ya sea la falta de fundamentacin de la pretensin punitiva estatal o de cualquier circunstancia que la excluya o atene. Comprende genricamente: - Derecho a ser odo - Derecho a controlar y controvertir la prueba de cargo - Derecho a probar los hechos que l mismo invoca para excluir o atenuar la reaccin penal - Derecho a valorar la prueba producida y exponer las razones para obtener del tribunal una sentencia favorable - Derecho a defenderse personalmente o elegir un defensor para que lo represente o asista El derecho a defensa del imputado comprende tanto la defensa material como tcnica: Derecho de Defensa Material: Consiste en el ejercicio de los derechos que la CPR y las leyes le confieren durante el procedimiento y que, en general, atingen en forma personal al imputado. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 386 Ac se consideran los siguientes grupos de derechos: - Derechos de informacin - Derechos de intervencin en el procedimiento - Derechos que imponen un deber de abstencin por parte de los rganos que intervinieron en la persecucin penal y en el enjuiciamiento: incoercibilidad, prohibicin de juzgamiento en ausencia, correlacin entre el imputacin y fallo, prohibicin de reformatio in peius. Derecho de Defensa Tcnica: Consiste en el derecho a ser asistido o defendido por un letrado desde la primera actuacin del procedimiento. Su fundamentacin radica en la necesidad de garantizar lo ms posible la igualdad de posiciones en el proceso. Ac encontramos: - Autodefensa Tcnica: El CPP autoriza la autodefensa tcnica, es decir, la posibilidad de que el imputado pueda defenderse personalmente, con la limitacin respecto de la cual el juez debe pronunciarse que ella no perjudicare la eficacia de la defensa. De lo contrario, el juez debe designarle un defensor letrado. - Designacin y Sustitucin de Defensor: comprende la posibilidad que el imputado designe un letrado de su confianza, si no lo tiene o no puede tenerlo, a que se solicite por el Ministerio Pblico o se decrete de oficio por el tribunal la designacin de un defensor penal pblico. Adems, la ley admite la posibilidad de cambio de un defensor penal pblico por otro, siempre que sea con fundamento plausible. Para asegurarla la ley exige la defensa tcnica en un presupuesto de validez de procedimiento y de la sentencia. Se exige expresamente la presencia del defensor (sancionado con nulidad las actuaciones que se realicen en su ausencia, la audiencia en que se ventile la solicitud de suspensin condicional del procedimiento, la audiencia de preparacin de juicio oral y la de juicio oral). - Oportunidad Procesal en que Surge la Obligacin del Estado de Proporcionar un Defensor: Se ha discutido el momento en que surge para el Estado la obligacin de designar un defensor penal pblico, lo cual se ha producido debido a la colisin entre el art. 8 y 102 CPP. Se debe afirmar que la facultad del imputado a obtener la designacin de un defensor penal pblico desde la primera actuacin del procedimiento y la obligatoriedad de la defensa tcnica proporcionada por el Estado a partir de la primera audiencia a que sea citado el imputado. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 387 - Derechos y Facultades del Defensor: El defensor podr ejercer todos los derechos y facultades que la ley reconoce al imputado, a menos que expresamente se hubiere reservado su ejercicio a este ltimo en forma personal. El defensor acta en el procedimiento como representante del imputado, sin embargo, este mandato o representacin tiene caractersticas especiales, pues la intervencin del defensor no excluye la del imputado, ni los actos del primero suplen legalmente los del segundo. La intervencin simultanea de ambos es, por regla general, indisponible. - Renuncia y Abandono de la Defensa: Se admite la renuncia del defensor a la representacin del imputado en el procedimiento pero ella no libera al abogado de su deber de realizar todos los actos inmediatos y urgentes que fueren necesarios para impedir la indefensin del imputado. El abandono de la defensa produce una situacin especial en aquellos casos en que se exige como requisito de validez la presencia ininterrumpida del defensor. En tales casos, la falta de comparecencia del defensor debe ser subsanada de inmediato por el tribunal, nombrando un defensor de oficio y disponiendo la suspensin de la audiencia por un plazo prudente, a fin de que el defensor designado se interiorice del caso. Adems, la no comparecencia o el abandono injustificado del defensor a una actuacin del procedimiento convocada por el tribunal, se sancionara con la suspensin del ejercicio del la profesin hasta por dos meses. - Defensa de Varios Imputados en un Mismo Proceso: El CPP autoriza que la defensa de varios imputados sea asumida por un defensor comn, siempre que las posiciones que cada uno de ellos sustente en el procedimiento no sean incompatibles entres s. La incompatibilidad de la defensa surge de la colisin o conflicto de intereses de los imputados entres s. Si el tribunal advierte una situacin de incompatibilidad, la har presente a los afectados y les otorgar un plazo para que la resuelvan o designen los defensores que se requieran. 4) La Defensora Penal Pblica Es la organizacin de personas y medios (servicio pblico) destinada a proporcionar defensa penal al sujeto pasivo del proceso criminal que careciere de esta defensa, sea por razones econmicos, sea por cualquier otra razn, ltimo caso en el cual el Estado si bien est obligado, est autorizado para repetir por los gastos en que se incurra. Esta institucin viene a materializar lo dispuesto en el art. 19 N 3 CPR que consagra el derecho de toda persona a la defensa jurdica y la obligacin del Estado de proporcionarla a aquellos que no pueden procurrsela por s mismas. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 388 Esta institucin est sometida a la supervigilancia del Presidente de la Republica a travs del Ministerio de J usticia. La Defensora se organiza en una defensa nacional, defensoras regionales y locales, sin perjuicio de los abogados y personas jurdicas con quienes se convenga la prestacin del servicio de la defensa penal. Respecto de los beneficiarios de esta defensa, la labor de la Defensora comprende el brindar asistencia a toda persona que carezca de abogaos, independientemente de que pudiere contar con los recursos necesarios para financiarlo. La regla general es que la defensa siempre ser gratuita, no suponiendo pago alguno del beneficiario. Sin embargo, en el caso que el beneficiario sea alguien que cuenta con recursos, la Defensora podr cobrar total o parte de la defensa, de acuerdo a un arancel que se fijar anualmente. Existen en el mundo dos sistemas de Defensora Penal Pblica: el exclusivamente pblico y el exclusivamente privado. Nuestro sistema contempla una transaccin entre ambos, por ello plantea la coexistencia de dos subsistemas: uno pblico y otro privado. Este ltimo est formado por abogados o instituciones de ndole pblicas o privadas, cualquier que sea la forma que adopten, a quienes se asignaran las causas mediante licitaciones a nivel regional (cada tres aos), que sean resueltas por un jurado tambin regional. En consecuencia, entre los prestadores de la defensa penal pblica se cuenta a los defensores penales pblicos locales, a los abogados particulares o personas jurdicas (con o sin fines de lucro) que hubieren resultado adjudicados en el proceso de licitacin del servicio de defensa penal publica, y aquellas con las cuales el defensor nacional hubiere celebrado convenios directos. Se debe resaltar, aunque es evidente, que en el caso de las personas jurdicas, stas deben contar con profesionales que cumplan con los requisitos para el ejercicio profesional de abogado. Finalmente, la ley contempla un estricto sistema de control de la actividad de los defensores que se manifiesta en: inspecciones (sin aviso previo), auditoras externas, informes (semestrales y final) y reclamaciones por parte de los beneficios de la defensa penal publica. E.- LA VCTIMA Y EL QUERELLANTE (XI) 1) La Funcin de Control Sobre el Proceso Penal por Parte de la Vctima Un importante papel de la vctima dentro del procedimiento penal es el ejercicio de las funciones de control externo y contrapeso sobre las actuaciones del Ministerio Pblico y de la Polica, lo cual impide que dichos rganos, con Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 389 tendencia a la burocratizacin, reaccionen rutinariamente ante los casos individuales o acten discrecionalmente infringiendo sus deberes funcionarios. a) En Relacin al Inicio del Procedimiento Se admite el control administrativo y jurisdiccional de la vctima para evitar el archivo abusivo o ilegal de la causa. Ocurre, por ejemplo, con las facultades de archivo provisional (art. 167) o de no iniciar la investigacin (art. 168) que se atribuyen al Ministerio Pblico. La posicin de la victima tambin se encuentra reforzada frente al ejercicio discrecional, por parte de los fiscales, del principio de oportunidad. En efecto, cualquier manifestacin de voluntad de la vctima ante el J uez de Garanta que exprese su inters en la persecucin penal determinar el inicio o la continuacin del procedimiento (art. 170 inc. 3). b) En Relacin a la Direccin de la Investigacin La vctima puede solicitar o proponer diligencias al rgano investigador pero este podr rechazarlas, quedndole a salvo la posibilidad de reclamacin ante las autoridades superiores del Ministerio Pblico. c) En Relacin con la Suspensin Condicional del Procedimiento Durante la investigacin preparatoria e, incluso, en la etapa intermedia la victima posee un importante control sobre esta salida alternativa. El art. 237 establece el derecho del querellante a ser odo por el tribunal antes de decidir sobre la misma, siempre que se encuentre presente en la respectiva audiencia. Adems, se establece respecto de la resolucin recada sobre solicitud de suspensin condicional del procedimiento el Recurso de Apelacin a la vctima, el Ministerio Pblico, el imputado y el querellante (art. 237 inc. 8) d) En Relacin al Cierre de la Investigacin Se establece en el art. 257, respecto de la reapertura de la investigacin, la facultad de los intervinientes para reiterar, dentro de los 10 das siguientes al cierre de la investigacin, la solicitud de diligencias precisas de investigacin que oportunamente hubieren formulado durante la investigacin y que el Ministerio Pblico hubiere rechazado o respecto de las cuales no se hubiere pronunciado. En relacin al forzamiento de la acusacin, el art. 258 confiere al querellante la posibilidad de oponerse al sobreseimiento solicitado por el fiscal, caso en el cual el juez dispondr la remisin de los antecedentes al fiscal regional para que revise la decisin del fiscal. Si ste no est de acuerdo con ella, decidir si mantiene o remplaza al fiscal a cargo a los fines de formular la acusacin. Si por el contrario, el fiscal regional ratifica la decisin del adjunto, el juez podr disponer que la acusacin sea formulada por el querellante, quien en lo sucesivo deber sostenerla en los mismo trminos que el Ministerio Pblico o decretar el sobreseimiento correspondiente. El querellante podr solicitar al juez que lo faculte Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 390 para ejercer el mismo derecho anterior en el caso de que el MP comunique su decisin de no perseverar en el procedimiento, conforme lo dispuesto en el art. 248 letra c). En estos casos, el querellante detenta el control absoluto y exclusivo de la accin penal pblica en el juicio. El querellante cumple aqu un control importante sobre las actuaciones ilegales o arbitrarias del Ministerio Pblico. 2) Concepto de vctima i. Para los efectos de la ley procesal penal, el art. 108 inciso 1 dispone que se considera vctima al ofendido por el delito, esto es, al titular del bien jurdico afectado por el delito, sea persona natural o jurdica. Se establece una regla especial para los delitos cuya consecuencia fuese la muerte del ofendido o en que ste no pudiere ejercer sus derechos en el procedimiento. En estos casos se considerara vctima: Al cnyuge y a los hijos A los ascendientes Al conviviente A los hermanos Al adoptado o adoptante. Esta enumeracin constituye un orden de prelacin, de manera que la intervencin de una o ms personas pertenecientes a una categora excluye a las comprendidas en las categorizas siguientes (art. 108 inc. 3). La fundamentacin de esta norma, es la necesidad de evitar la intervencin simultanea de diversas personas, muchas veces con intereses diferentes o adversos, en el procedimiento en que se ventila la pretensin punitiva del Estado. ii. El Perjudicado Civil. De la comisin de un ilcito penal puede surgir la obligacin de reparar los daos patrimoniales ocasionados por el hecho punible. Sin embargo, las personas perjudicadas, solo civilmente, por un delito, esto es, que no fueren al mismo tiempo victimas en el sentido de la ley procesal penal, no podrn intervenir en el procedimiento penal para obtener la reparacin del dao sufrido. El art. 59 inc. 3 establece que, salvo la accin civil interpuesta para obtener la restitucin de la cosa objeto del delito, las otras acciones encaminadas a obtener la reparacin de las consecuencias civiles del hecho punible cuya titularidad corresponda a personas distintas de la victima debern plantearse ante el tribunal civil competente conforme a las reglas generales. La misma regla se hace aplicable a las acciones civiles que quisiesen intentarse en el contra de las personas distintas del imputado, como el tercero civilmente responsable. El fundamento poltico-jurdico de esta decisin es evitar que con la interposicin y ventilacin de una pluralidad de acciones civiles dentro de proceso Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 391 penal, ste se prolongue excesivamente perjudicando el derecho del imputado a ser juzgado en un plazo razonable. iii. La Colectividad Como Vctima. Se ha ido incorporando progresivamente el concepto de vctima en un sentido colectivo, esto es, el conjunto de personas que pueden verse afectadas o son perjudicadas en sus intereses o los sociales por la comisin de un delito. As ha comenzado a acuarse el trmino de los bienes jurdicos colectivos, como por ejemplo, la salud pblica, la seguridad social, etc. El CPP no prev expresamente la posibilidad, en calidad de vctima, de personas, instituciones o asociaciones intermedias que representen intereses colectivos afectados por un delito. Sin embargo, y conforme lo dispuesto en el art. 111, no cabe duda de que tales instituciones podrn interponer querella en tales casos, aunque, en sentido estricto, no sean portadoras del bien jurdico concretamente perjudicados. El Estado como tal solo podr intervenir en calidad de vctima o querellante en el procedimiento penal, cuando se afecten intereses patrimoniales del fisco, correspondiendo a los organismos estatales encargados de su representacin el ejercicio de los derechos correspondientes, por ejemplo: CDE, SII, Servicio de Aduanas, etc. 3) Derechos de la vctima La vctima puede intervenir en el procedimiento penal sin necesidad de conferir patrocinio y poder a un abogado ni constituirse en parte querellante, por lo cual el Ministerio Pblico cuenta con una decisin de atencin a las vctimas y testigos, la que debe informar a la victima de sus derechos en el procedimiento y asistirla en todas las actuaciones del mismo. Las vctimas tienen, entre otros, los siguientes derechos: A solicitar medidas de proteccin frente a probables hostigamientos, amenazas o atentados en contra suya o de su familia. Presentar querella Ejercer contra el imputado acciones tendientes a perseguir las responsabilidades civiles, provenientes del hecho punible Ser oda, si lo solicitare, por el tribunal antes de pronunciarse acerca del sobreseimiento temporal o definitivo u otra resolucin que pusiere termino a la causa (suspensin del procedimiento o terminacin anticipada) Impugnar el sobreseimiento temporal o definitivo a la sentencia absolutoria, aun cuando no hubiere intervenido en el procedimiento. 4) EL QUERELLANTE Es la vctima, su representante legal o su heredero testamentario, as como tambin cualquier persona capaz de parecer en juicio domiciliada en la provincia, respecto de hechos punibles cometidos en la misma que constituyeren delitos Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 392 terroristas, o delitos cometidos por un funcionario pblico que afectaren derechos de las personas garantizados por la CPR o contra la probidad publica. A - Clases de Querellante Se distinguen tres clases de participacin del querellante en el procedimiento penal: querellante conjunto adhesivo, querellante conjunto autnomo, cuya intervencin se plantea en los delitos de accin penal pblica, y querellante privado, en los delitos de accin penal privada. En las dos primeras, el querellante interviene en el proceso junto con el Ministerio Pblico y sus diferencias radican en el grado de autonoma que tienen respecto del acusador pblico, por el contrario, el querellante privado tiene el dominio exclusivo de la persecucin penal de ciertos delitos. A.1) Querellante Conjunto Adhesivo Una de las formas en que el ofendido puede participar en el procedimiento por delito de accin penal publica, es controlador y control externo del Ministerio Pblico. La ley penal legitima su intervencin en tanto coadyuvante del acusador pblico, privndolo de toda posibilidad de actuacin autnoma del mismo. Su intervencin es, en consecuentica, siempre accesoria de la persecucin penal oficial. As, si el fiscal no acusa o no interpone recursos en contra de la sentencia, al querellante adhesivo le est vedado a hacerlo. En cuanto control externo del Ministerio Pblico, se encuentra autorizado para desencadenar mecanismos de control judicial o administrativo jerrquico, cuando aparezca comprometida la legalidad de alguna actuacin del acusador oficial. A.2) Querellante Conjunto Autnomo A diferencia del querellante adhesivo, este acusador tiene atribuciones semejantes a las del Ministerio Pblico y las ejerce de modo paralelo y autnomo. La consecuencia ms radical de este planteamiento es que el querellante puede acusar aunque el Ministerio Pblico no lo haga. En efecto, posee plena autonoma no solo formal sino material, esto es, representacin y procuracin plena de la pretensin punitiva estatal ejercida tambin por l, sin limitacin alguna. A.3) Querellante Privado Es acusador exclusivo y excluyente en los denominados delitos de accin penal privada, mxima expresin de la privatizacin de la persecucin penal. Se plantea en aquellos casos en que el componente de inters privado prevalece sobre el inters pblico al castigo, lo que permite que la autonoma de la voluntad y el poder de decisin del ofendido jueguen un papel preponderante en el inicio, desarrollo y desenlace del procedimiento. Es consustancial a la accin penal privada la posibilidad de renuncia o desistimiento de la querella, la conciliacin poner trmino al procedimiento y la inactividad del querellante, demostrativo de Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 393 escaso inters en la persecucin, determina generalmente el abandono de la accin y sobreseimiento definitivo de la causa. XII. ACCIONES EN EL SISTEMA PROCESAL PENAL 1.- La Accin Penal Pblica La accin penal es pblica cuando el delito de que se trate pueda ser perseguido de oficio por el Ministerio Pblico, sin perjuicio de que pueda ser ejercida, adems, por las personas que determine la ley (art. 52 inc. 2). Esta norma se relaciona con el art. 83 inc. 2 CPR, que confiere a la vctima y dems personas que determine la ley, un derecho constitucional al ejercicio de la accin penal. Adems, se concede siempre accin penal publica para la persecucin de los delitos cometidos contra menores de edad, norma que es relevante respecto de los delitos de accin penal publica previa instancia particular y en los delitos de accin penal privada cometidos contra menores de edad, puesto que, la dimensin de intimidad o de afeccin de espacios de privacidad asociada a la comisin de estos delitos , que determinaron su sujecin a un rgimen especial de persecucin que confiere preponderancia a la voluntad o actuacin de la vctima, decae frente al inters pblico que reviste la persecucin penal de delitos cometidos contra personas cuyo estatus normativo las hace acreedoras de una proteccin reforzada. La regla general es que los delitos sean de accin penal publica, excepto que su persecucin este sometida a una regla especial, como en el caso de los delitos de accin pblica previa instancia particular y los delitos de accin privada. 2.- La Accin Penal Pblica Previa Instancia Particular El CPP establece que en los delitos de accin penal publica previa instancia particular, no podr procederse de oficio sin que, a lo menos, el ofendido por el delito o a quien la ley confiera la facultad de actuar por l, hubiere denunciado el hecho a la justicia, al Ministerio Pblico o a la polica. Efectuada la denuncia exigida por la ley, el procedimiento se tramitara conforme a las reglas relativas a los delitos de accin pblica (art. 54). Estos delitos son: Lesiones previstas en los art. 399 (menos graves) y 494 N 5 (leves) del Cdigo Penal Violacin de domicilio Violacin de secretos previstos en los art. 231 (abogado o procurador) y 247 inc. 2 (profesiones que requieren ttulo) del Cdigo Penal Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 394 Amenazas previstas en los arts. 296 y 297 (contra las personas) del Cdigo Penal. Los previstos en la Ley N 19.039, que establece normas aplicables a los privilegios industriales y proteccin de los derechos de propiedad industrial. Comunicacin fraudulenta de secretos de la fabrica en que el imputado hubiere estado o estuviere empleado. Los que otras leyes sealaren en forma expresa, por ejemplo, delitos sexuales (arts. 361 a 366 quater), violacin en que la vctima no sea menor de edad. A falta del ofendido por el delito, podrn denunciar las personas a quienes el cdigo reconoce la calidad de vctima, cuando la misma no pueda ejercer sus derechos en el proceso, en la forma establecida en la ley. Si el ofendido se encuentra imposibilitado de realizar libremente la denuncia, o cuando quienes pueden formularla por l se encuentran imposibilitados de hacerlo o aparezcan implicados en el delito, el Ministerio Pblico podr proceder de oficio. 3.- La Accin Penal Privada Este rgimen de persecucin excluye el ejercicio de la accin penal por otra persona que no sea la vctima. En estos casos, existe un inters privado preponderante que impide la intervencin del rgano estatal. Estos delitos son: Artculo 55.- Delitos de accin privada. No podrn ser ejercidas por otra persona que la vctima, las acciones que nacen de los siguientes delitos: a) La calumnia y la injuria; b) La falta descrita en el nmero 11 del artculo 496 del Cdigo Penal (injuria no escrita y pblica); c) La provocacin a duelo y el denuesto o descrdito pblico por no haberlo aceptado, y d) El matrimonio del menor llevado a efecto sin el consentimiento de las personas designadas por la ley y celebrado de acuerdo con el funcionario llamado a autorizarlo. 4.- La Accin Civil en el Procedimiento Penal a) Acusaciones de Acciones Civiles En primer lugar est la accin civil encaminada a obtener la restitucin de las cosas que constituyen los efectos del delito, como las especies hurtadas, Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 395 robadas o estafadas, o instrumento del mismo, siempre que no sean objeto de la pena de comiso. Luego estn las acciones civiles que persiguen la recuperacin del dao producido, esto es, una compensacin indemnizatoria por el dao causado. - La accin civil restitutoria, segn el art. 59, siempre deber interponerse durante la tramitacin del procedimiento y tendr legitimacin activa cualquiera que ostente un derecho real, la posesin o un titulo de mera tenencia sobre los objetos o instrumentos del delito, o bien sobre los objetos que constituyen medios de prueba en el proceso penal. Se tramita segn el procedimiento contemplado en el art. 189 que establece que las reclamaciones o terceras se tramitaran ante el J uez de Garanta, con tramitacin incidental. - La accin civil reparatoria o indemnizatoria, se privilegia a la vctima, quien puede intentar la accin durante la tramitacin del procedimiento penal, o ejercerla ante el tribunal civil que corresponda. Admitida a tramitacin la demanda civil en el procedimiento penal, no se podr deducir nuevamente ante un tribunal civil. Los terceros solo pueden platear estas acciones ante el tribunal civil, o si se dirigen contra persona diferentes del imputado tambin debern plantearse ante el tribunal civil que fuere competente de acuerdo a las reglas generales. b) Desistimiento y Abandono de la Accin Civil. La accin civil es renunciable por su titular, por lo que el desistimiento es posible en cualquier estado del procedimiento penal (art. 64 inc. 1). Adems, la ley considera abandonada la accin civil interpuesta en el procedimiento penal, si la vctima no comparece sin causa justificada a la audiencia de preparacin del juicio oral o a la de juicio oral (art. 64 inc. 2). El abandono de la accin civil en el procedimiento penal impedir a la vctima ejercerla nuevamente en sede civil (art. 59 inc. 2). c) La Demanda Civil en el Proceso Penal. Preparacin de la Demanda Civil. El CPP permite al actor civil preparar su demanda, lo cual tiene como efecto procesal la intervencin del trmino de prescripcin de la accin civil (4 aos desde la perpetracin del acto, art. 2332 CC). Luego de la formalizacin, la victima puede preparar su demanda civil, solicitando la prctica de diligencias que considere necesarias para esclarecer los hechos objeto de su demanda. d) Oportunidad Para Interponer la Demanda Civil y sus Formalidades (art. 60). Corresponde al trmino previsto en el ley para que el querellante adhiera a la acusacin o acuse particularmente, esto es, hasta 15 das antes de la fecha fijada para la realizacin de la audiencia de preparacin del juicio oral. La demanda civil debe cumplir con los requisitos del art. 254 CPC y, adems, la indicacin de los medios de prueba que har valer en el juicio oral (art. 259). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 396 e) Actuaciones del Demandado. Deber oponer las excepciones correspondientes y contestar la demanda civil, esto hasta la vspera del inicio de la audiencia de preparacin del juicio oral si es por escrito, o al inicio de dicha audiencia si es en forma verbal, pudiendo, adems, sealar los vicios formales de que adolezca la demanda civil, solicitando su correccin y tambin sealar los medio de prueba de que piensa valerse en el juicio oral. f) Incidentes Relacionados con la Demanda y su Contestacin; Posibilidad de Contestacin. En la audiencia de preparacin del juicio oral deben discutirse los incidentes planteados en la demanda y en la contestacin, as como tambin la posible conciliacin sobre las acciones civiles deducidas (art. 237). Caso especial: art. 270 sobre la correccin de los vicios formales. g) Las Medidas Cautelares Reales. Segn el Art. 157, el Ministerio Pblico o la vctima pueden solicitar al J uez de Garanta que decrete respecto del imputado una o ms de las medidas precautorias autorizadas en los art. 290 y siguientes del CPC. Debe efectuarse por escrito y se substanciar conforme a las reglas de las medidas prejudiciales del CPC. Sin embargo, si la medida es concedida, el plazo para presentar la demanda, se extender hasta la oportunidad prevista en el art. 60 (hasta 15 das antes de la fecha fijada para la realizacin de la audiencia de preparacin de juicio oral. h) Curso de la Accin Civil Ante la Suspensin o Terminacin del Procedimiento Penal. Si antes de comenzar el juicio oral, el procedimiento penal continua de conformidad a las normas que regulan el procedimiento abreviado, o por cualquier causa termina o se suspende, sin decisin acerca de la accin civil que se hubiere deducido oportunamente, la prescripcin continuar interrumpida siempre que la vctima presente su demanda ante el tribunal civil competente en el trmino de 60 das siguientes a aqul en que, por resolucin ejecutoriada, se dispusiere la suspensin o terminacin del procedimiento penal. En este caso, la demanda y la resolucin que recae en ella se notificar por cdula y el juicio se sujetar a las reglas del procedimiento sumario. Si la demanda no fuere deducida ante el tribunal civil competente dentro del referido plazo, la prescripcin continuara corriendo como si no se hubiere interrumpido. Si en el procedimiento penal se hubieren decretado medias cautelares reales, stas se mantendrn vigentes durante los 60 das de que la vctima dispone para presentar su demanda en sede civil, transcurrido el cual quedaran sin efecto, si solicitadas oportunamente, el tribunal civil no las mantiene. Finalmente, si comenzado el juicio oral se dicta sobreseimiento de acuerdo a las prescripciones de CPP, el tribunal deber continuar con el juicio para el solo conocimiento y fallo de la cuestin civil, lo cual constituye una excepcin al principio de accesoriedad de la accin civil respecto del procedimiento penal (art. 68). i) El Debate Sobre la Accin Civil en el Juicio Oral, se substanciar en forma oral y pblica, y de acuerdo con todos los principios que rigen el juicio oral. La Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 397 sentencia definitiva deber pronunciarse sobre la demanda civil fijando el monto de las indemnizaciones a que hubiere lugar. j) La Prueba en las Acciones Civiles (art. 324). Se sujeta a las normas civiles en cuanto a la determinacin de la parte que deber probar, es decir, la accin civil debe sujetarse a las reglas civiles para la determinacin del onus probandi, esto es, sobre quien recae la obligacin de probar; y se sujeta al CPP en cuanto a su procedencia, oportunidad, forma de rendirla y apreciacin de su fuerza probatoria, as no cabra solicitar la absolucin de posiciones en el juicio ordinario si el imputado decide guardar silencio, tampoco es posible la aplicacin de las reglas de prueba legal o tasada que contiene el CPC, ni tachar a los testigos inhbiles. k) El Pronunciamiento en la Sentencia Sobre la Accin Civil. Independencia de las Acciones. La independencia de la accin civil sobre la accin penal se muestra en la regla del art. 67, la que seala que la circunstancia de dictarse sentencia absolutoria en materia penal no impedir que d lugar a la accin civil, si fuere legalmente procedente; misma regla se repite en el art. 349, que impone al tribunal, en el caso de absolucin del imputado, un pronunciamiento acerca de la demanda civil vlidamente interpuesta. La independencia de ambas acciones, se funda en los diferentes requisitos del hecho ilcito que les da origen. As, mientras que para establecer la responsabilidad penal se exige un estndar de comunicacin bastante estricto, en materia civil, en tanto, se establece el principio de probabilidad razonable. l) Recursos. Al no existir norma especial sobre recursos en relacin a la accin civil ejercida en sede penal, solo cabe, siguiendo las reglas generales, interponer recursos de nulidad en contra de la sentencia definitiva cuando se impugnen los aspectos civiles de la misma, de conformidad con las causales establecidas en los arts. 373 y 374 CPP. m) La Accin Civil, las Salidas Alternativas y los Procedimientos Especiales. Respecto de la suspensin condicional del procedimiento, el inc. final del art. 237 seala que ella no impedir de modo alguno el derecho a perseguir por la va civil las responsabilidades pecuniarias correspondientes. As lo ratifica el art. 240 que afirma que la suspensin condicional del procedimiento no extingue las acciones civiles de la vctima o de terceros. Respecto de los acuerdos reparatorios, no existe una norma que seale los efectos de la misma sobre la accin civil derivada del hecho punible. Pareciera necesario el sealamiento expreso, en el propio acuerdo, de sus efectos sobre las acciones civiles indemnizatorias. En general, los procedimientos penales especiales previstos en el CPP, por su naturaleza, no permiten que se ventile la accin civil reparatoria derivada del hecho punible. Tal ocurre en los procedimientos abreviado, simplificado y por delito de accin penal privada. En tales casos, ser necesario recurrir a la va civil Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 398 directamente o mediante el expediente establecido en el art. 68, cuando corresponda. n) La ejecucin en el cumplimiento de la decisin civil de la sentencia rigen las disposiciones sobre ejecucin de las reglas generales establecidas en el CPC. XIII. LAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES EN EL PROCESO PENAL Son aquellas medidas restrictivas o privativas de libertad personal que puede adoptar el tribunal en contra del imputado en el proceso penal, con el objeto de asegurar la realizacin de los fines penales del procedimiento. 1) Principios a. Principio de Legalidad: Consiste en una reserva legal para el reconocimiento de las medidas coercitivas que implican formas de restriccin o privacin de libertad. Tiene reconocimiento constitucional en el art. 19N 7 letra b) y legal en el art. 5 CPP. b. Principio Jurisdiccionalidad: Supone que las medidas cautelares personales solo pueden ser adoptadas por el rgano jurisdiccional competente. En nuestra legislacin, tanto la CPR como la ley otorgan a funcionarios pblicos, distintos de los jueces, la facultad de ordenar la detencin de una persona, por ejemplo: se faculta al Ministro del Interior para despachar rdenes de detencin en contra de los presuntos responsables de un delito terrorista. Lo anterior puede resultar contradictorio de la norma del art. 122 inc. 2 (Resolucin judicial fundada), pero es tolerado por el reconocimiento explicito de una competencia compartida por las autoridades judiciales y administrativas en esta materia (art. 19 N 7 letra c CPR y art. 125 CPP). c. Principios de Excepcionalidad e Instrumentalidad: La excepcionalidad afirma que las medidas cautelares no son medidas que necesariamente deban adoptarse dentro del procedimiento, sino que tienen un carcter eventual: deben decretarse slo cuando resulten indispensables. El principio de instrumentalidad califica dicha excepcionalidad, determinando que ellas no constituyen un fin por s mismo, sino que son instrumentales: estn orientadas a la consecucin de fines de carcter procesal. Se reconocen ambos principios en el art. 122. Por fines del procedimiento se debe entender el correcto establecimiento de la verdad y la actuacin de la ley penal. d. Principio de Provisionalidad: Impone que las medidas cautelares se mantengan solo mientras subsiste a la necesidad de su aplicacin y permanezca pendiente el procedimiento penal al que instrumentalmente sirve. La aplicacin de este principio significa que las medidas cautelares personales estn sometidas a la regla rebus sic stantibus, conforme a la cual solo han de permanecer en tanto Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 399 subsistan las consideraciones que les sirvieron de fundamentacin. Se reconoce tambin este principio en la parte final del inc. 1 del art. 122. e. Principio de Proporcionalidad: Afirma que las medidas cautelares personales que se adopten en el curso de un proceso penal deben estar en relacin proporcional con la finalidad del procedimiento que se persigue cautelar y con la gravedad del hecho que se investiga. 2) Clasificacin El CPP agrupa bajo la nocin de medidas cautelares personales: La citacin (arts. 123 y 124) La detencin (arts. 125 a 138) La prisin preventiva (art. 139 a 154) Otras medidas cautelares personales (art. 155 y 156) 2.1) La Citacin Es una orden de comparecencia emanada de las autoridades de la persecucin penal pblica y dirigida a cualquier persona cuya presencia sea necesaria para la realizacin de un acto del procedimiento, por ejemplo, un testigo, un perito, un imputado. Nuestro CPP establece 3 formas de citacin: Citacin del Ministerio Pblico, Art. 23 Citacin judicial, Art. 33 Citacin como medida cautelar personal, Arts. 123 y 124. Las dos primeras proceden respecto de cualquier persona y respecto de cualquier delito, independientemente de su gravedad; la tercera solo procede respecto del imputado y en relacin con los delitos de menor gravedad que la ley establece especficamente. En cuanto a aspectos formales, la citacin del Ministerio Pblico no se encuentra sujeta a formalidades previstas en la ley; en cambio, la citacin judicial y como medida cautelar personal se rigen por las mismas disposiciones: son rdenes de comparecencia que practican en la forma prevista por el art. 33. 2.2) La Detencin En sentido amplio, es toda privacin de la libertad ambulatoria de la persona, distinta de la prisin provisional o de la ejecucin de una pena privativa de libertad, ejecutada bajo invocacin de un fin previsto y permitido por ordenamiento jurdico. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 400 Considerar a la detencin como pura situacin fctica, implica incorporar no solo aquellas casos en que sta cumple una funcin estrictamente cautelar, sino tambin aquellos en que opera como medida ejecutiva o tiende a garantizar el cumplimiento de la obligacin legal de comparecencia de una persona distinta del imputado. Estas modalidades son: a) Detencin como medida cautelar personal: es aquella en virtud de la cual se priva de libertad a una persona a quien se le imputa la comisin de un delito, por un breve lapso, con la exclusiva finalidad de ponerla a su comparecencia a algn acto del procedimiento. Tiene dos modalidades: a.1) Detencin Imputativa - Detencin judicial imputativa (art. 127 i) - Detencin imputativa por funcionarios pblicos (art. 125) - Detencin judicial en caso de flagrancia en la sala de despacho (art. 128) - Detencin particular o policial en caso de la flagrancia (art. 129) a.2) Detencin Judicial por Incomparecencia del Imputado (art. 33 inc. 3, 124, 127 y 193). b) Detencin como medida ejecutiva: Es aquella que tiene por objeto asegurar el cumplimiento de un proceso de ejecucin ya iniciado o que debi iniciarse y al cual se ha sustrado el condenado. Son modalidades que no tienen una naturaleza cautelar, porque no estn destinados a garantizar una ejecucin futura, sino a imponer la ejecucin actual de una sentencia condenatoria. Tiene dos modalidades: b.1) Detencin J udicial para permitir la ejecucin de la sentencia condenatoria (art. 468) b.2) Detencin Policial por quebrantamiento de condena y fuga (art. 129 inc. 4) c) Detencin como medida tendiente a garantizar el cumplimiento de obligaciones legales: Son modalidades de detencin que no tienen naturaleza cautelar, ya sea porque no se dirigen en contra del imputado o no estn vinculadas con los fines del procedimiento penal. Tiene dos modalidades: c.1) Detencin judicial por incomparecencia de testigos y peritos (art. 33 inc. 3 y 193) Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 401 c.2) Detencin para fines de identificacin (art. 85) El Control de la Detencin El control de las condiciones de la detencin puede producirse bsicamente por dos vas: audiencia de control de detencin y amparo ante el juez de garanta. a) Audiencia de Control de la Detencin: as se ha denominado, en la prctica, a la primera audiencia judicial del detenido, que se celebra en el momento en que ste es puesto a disposicin del juez que orden su detencin (art. 132). Se trata de la forma de control de la detencin imputativa. Esta audiencia constituye la oportunidad establecida por la ley para que el fiscal formalice la investigacin, sin embargo, la transformacin de la audiencia de control de detencin en audiencia de formalizacin de la investigacin es siempre eventual, ya que el fiscal puede no concurrir o, concurriendo podra negarse a formalizar la investigacin (Art. 230 le faculta para hacerlo cuando lo considere oportuno). Finalmente, debe tenerse en consideracin que la audiencia de control de detencin es el momento del procedimiento a travs del cual se pone necesariamente fin a la detencin, toda vez que si el fiscal dese prolongar la situacin de privacin de libertad, debe hacerlo, en principio, por la va de solicitar y obtener la prisin preventiva del imputado. En el evento de que el tribunal deniegue la solicitud, el imputado debe ser puesto inmediatamente en libertad. La nica excepcin a lo anterior est constituida por la posibilidad de que el juez, accediendo a una solicitud del fiscal, disponga la ampliacin del plazo de detencin hasta por 3 das. El juez acceder a la ampliacin del plazo de la detencin solo cuando estimare que los antecedentes justifican esta medida (Art. 132 inc. 2). b) Amparo Ante el Juez de Garanta: Es un derecho que se reconoce a toda persona privada de libertad para ser conducida sin demora ante el J uez de Garanta, con el objeto de que examine la legalidad de su privacin de libertad y, en todo caso, para que examine las condiciones en que se encontrare, constituyndose, si fuere necesario, en el lugar en que ella estuviere, a objeto de que el juez ordene la libertad del afectado o adopte las medidas que fueren procedentes, segn el caso (Art. 95). A diferencia de la audiencia de control de detencin, el amparo puede ser solicitado ante cualquier juez de garanta y no solo ante el juez que hubiere ordenado la detencin o fuere competente conforme a las reglas generales. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 402 2.3) La Prisin Preventiva Es una medida cautelar personal, que consiste en la privacin temporal de la libertad ambulatoria de una persona mediante su ingreso a un centro penitenciario, durante la sustanciacin de un proceso penal y con el objeto de asegurar los fines de procedimiento. Se trata de una medida cautelar personal de carcter excepcional, que solo procede cuando las dems medidas cautelares previstas por la ley fueren insuficientes para asegurar las finalidades del procedimiento (art. 139 inc. 2). El principio base en lo relativo a la prisin preventiva es que toda persona tiene derecho a la libertad personal y a la seguridad individual y la prisin preventiva solo proceder cuando las dems medidas cautelares personales fueren insuficientes para asegurar las finalidades del procedimiento. Es decir, dentro de la excepcionalidad que rige a las medidas cautelares personales en el CPP, la prisin preventiva es aun ms excepcional, pues el legislador exige que su aplicacin sea con carcter supletorio al resto de las medidas. A.- Los Requisitos de la Prisin Preventiva - Fumos Boni Iuris (Apariencia de Buen Derecho): Comprende la obligacin del solicitante de acreditar: a) Que existen antecedentes que justificaren la existencia del delito que se investigare, y b) Que existen antecedentes que permitieren presumir fundadamente que el imputado ha tenido participacin en el delito como autor, cmplice o encubridor. - Periculum In Mora (Peligro de Retardo): La existencia de fumus boni iuris establecido para la prisin preventiva, comprende la obligacin del solicitante de acreditar que existen antecedentes calificados que permitieren al tribunal considerar que la prisin preventiva es indispensable para el xito de diligencias precisas y determinadas de la investigacin, o que la libertad del imputado es peligrosa para la seguridad de la sociedad o del ofendido (art. 140 inc. 1 letra c). La exigencia de periculum in mora, requisito general de toda medida cautelar personal tiene, en materia de prisin preventiva, un carcter conflictivo relacionado con los fines de la misma, esto porque en nuestro pas los fines reconocidos a nivel legal no resultan del todo consistentes con los establecidos por la CPR, los que a su vez parecen estar en abierta contradiccin con los principios emanados de las declaraciones sobre derechos humanos ratificados por Chile y que se encuentren vigentes. Estos principios son: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 403 Peligro de obstaculizacin de la investigacin. Ha sido generalmente considerado como una finalidad justificadora de la prisin preventiva compatible con el principio de inocencia. Si se acepta que uno de los fines del procedimiento penal es el correcto establecimiento de la verdad, parece evidente que una conducta activa del imputado tendiente a la alteracin de la prueba entorpece el cumplimiento de dicha finalidad en grado tal que justificara la naturaleza cautelar de la medida. En la CPR la finalidad aparece cubierta por la posibilidad de restituir la libertad cuando la prisin preventiva sea considerada por el juez como necesaria para las investigaciones (art. 19 N 7 letra e). En la CPR el peligro de obstaculizacin de la investigacin, como finalidad justificadora de la prisin preventiva, encuentra reconocimiento en el art. 140 inc. 1 letra c, precisndose en el segundo inciso que: Se entender especialmente que la prisin preventiva es indispensable para el xito de la investigacin cuando existiere sospecha grave y fundada de que el imputado pudiere obstaculizar la investigacin mediante la destruccin, modificacin, ocultacin o falsificacin de elementos de prueba; o cuando pudiere inducir a coimputados, testigos, peritos o terceros para que informen falsamente o se comporten de manera desleal o reticente. Peligro de Fuga. Supone entender que la prisin preventiva tiende a asegurar la comparecencia del imputado para permitir el correcto establecimiento de la verdad o la actuacin de la ley penal. El CPP tiene la finalidad de asegurar la comparecencia del imputado no constituye un fundamento general de la prisin preventiva, sino que exclusivamente de las medidas cautelares generales (art. 155). Sin embargo, parece evidente que se trata de una finalidad que est implcitamente considerada en los casos en que la prisin preventiva se impone como consecuencia del incumplimiento de la obligacin de comparecencia impuesta al imputado. En la CPR, el peligro de fuga podra entenderse incorporado dentro de aquellas circunstancias que convierten a la prisin preventiva en necesaria para las investigaciones (art. 19 N 7 letra e). El CPP no eleva el peligro de fuga a la categora de justificacin general de la prisin preventiva. Sin embargo, una norma secundaria relativa a la posibilidad de remplazo de la prisin preventiva es que permite entender comprendido el peligro de fuga dentro de las finalidades de la misma previstas en nuestro ordenamiento, establecidas en el art. 146. El CPP, establece la posibilidad de imponer la prisin preventiva para garantizar la comparecencia del imputado al juicio, tanto en la norma del art. 33 inciso 3 como en el art. 141 inc. 2. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 404 Se aprecia que en nuestro sistema no existe el peligro de fuga ni la necesidad de asegurar la comparecencia del imputado como una justificacin general de prisin preventiva, sino slo como una justificacin implcita, que requiere previamente la incomparecencia del imputado a algn acto del procedimiento al que haya sido debidamente citado. Peligro Para la Seguridad de la Sociedad. Ha sido considerado como un fundamento para la prisin preventiva, no para satisfacer fines procesales, sino propiamente penales. El peligro para la seguridad de la sociedad es, sin lugar a dudas, la justificacin ms problemtica para la prisin preventiva, ya que deja de ser una medida cautelar para convertirse en un instrumento de control social, lo cual pone en crisis su legitimidad. Aunque en Chile aparece reconocida constitucionalmente en el art. 19 N 7 letra e), lo cierto es que no est establecida como finalidad legitima de la prisin preventiva por los tratados internacionales sobre derechos humanos vigentes en nuestro pas. El CPP, este fundamento se establece en el art. 140 inciso 1 letra c) y luego en el inc. 4 se entrega al juez criterios para establecer la existencia de esta causal. Los criterios orientadores entregados por la ley aparecen asociados a situaciones en que la pena probable es muy alta, lo que hara presumible la intencin de eludir la accin de la justicia. Esto evidenciara que cuando el CPP reconoce el peligro para la seguridad de la sociedad como fundamento de la prisin preventiva, no estara sino refirindose al peligro de fuga, con lo que ambas nociones debieran estimarse como equivalentes. Sin embargo, esta explicacin no logra desvirtuar toda la fuerza que en nuestra cultura jurdica tiene el concepto de peligro para la seguridad de la sociedad como equivalente de riesgo de reincidencia. Adems, al peligro de reincidencia aluden, ms directamente, las situaciones descritas en el inc. 4 del art. 140. Todo esto deje en evidencia, que el reconocimiento que hace el CPP del peligro para la seguridad de la sociedad, entendido como peligro de fuga, est en absoluta contradiccin con los tratados internacionales ratificados por Chile y que representa un instrumento de control social ilegitimo. Peligro Para la Seguridad del Ofendido. El CPP lo reconoce como fundamento de la prisin preventiva en el art. 140 inciso 5. Este fundamento, en cuanto juicio en torno a la peligrosidad del imputado, est sometido a los mismos cuestionamientos del peligro para la seguridad de la sociedad como fundamento de la prisin preventiva. Sin embargo, su aplicacin debe considerarse excepcional en relacin con el principio de proporcionalidad, toda vez que la finalidad de la proteccin a la vctima est suficientemente cautelada por el derecho de sta a solicitar medidas de proteccin y la posibilidad de imponer al imputado la medida cautelar general del art. 155 inc. 1 letra g), esto es, la prohibicin Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 405 de acercarse al ofendido o su familia y, en su caso, la obligacin de abandonar el hogar que compartiere con aqul. B.- Improcedencia de la Prisin Preventiva El art. 141 seala que no se podr ordenar la prisin preventiva: a) Cuando el delito imputado estuviere sancionado nicamente con penas pecuniarias o privativas de derechos; b) Cuando se tratare de delitos de accin privada, y c) Cuando el imputado se encontrare cumpliendo efectivamente una pena privativa de libertad. C.- Procedimiento de la Prisin Preventiva a) Formalizacin de la Investigacin. Es el primer paso en el procedimiento para la adopcin de la prisin preventiva, ya que es un requisito sin el cual dicha medida no puede decretarse (art. 140). El control de cumplimiento de esta exigencia por el tribunal, deber comprender la verificacin de que el delito que fundamenta la solicitud de prisin preventiva coincida y se encuentre descrito con el grado de determinacin suficiente en la formalizacin de la investigacin (art. 229). b) Solicitud de Parte. En nuestro sistema procesal penal el tribunal no est facultado para decretar la prisin preventiva de oficio, sino que debe hacerlo siempre a solicitud del Ministerio Pblico o del querellante (art. 140 inc. 1). Esta solicitud puede plantearse verbalmente en la audiencia de formalizacin de la investigacin, en la de preparacin de juicio oral o en la de juicio oral (art. 142 inc. 1) o por escrito en cualquier etapa de la investigacin, caso en el cual el juez debe citar a los intervinientes a una audiencia para la resolucin de la solicitud (art. 142 inc. 2). c) Audiencia. La presencia del imputado y su defensor es un requisito de validez (art. 142 inc. 3). El fiscal o el querellante que han presentado la solicitud deben comenzar exponiendo los fundamentos de la misma. El solicitante debe acreditar que se cumplen los requisitos del art. 140, exhibiendo los antecedentes que sirvan a tal efecto. A continuacin, el tribunal debe or al defensor, a los dems intervinientes que estuvieren presentes y quisieren hacer uso de la palabra y al imputado (art. 142). d) Resolucin. Debe ser fundada, expresndose claramente en ella los antecedentes calificados que justificaren la decisin (art. 143). La exigencia de Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 406 fundamentacin alcanza tanto a la resolucin que decreta como a la que rechaza la prisin preventiva. En caso de que el tribunal resuelva decretar la medida, est obligado a expedir por escrito una orden de prisin preventiva, la que debe contener las menciones del art. 154. Los encargados de los establecimientos penitenciarios no podrn aceptar el ingreso de personas sino en virtud de rdenes judiciales (art. 133). e) Renovacin de la Discusin en Torno de la Procedencia de la Medida. Puede ocurrir tanto para obtener un nuevo pronunciamiento en torno a una solicitud de prisin preventiva previamente rechazada, como para revisar la mantencin de una medida de prisin preventiva previamente decretada (art. 144). Cuando el imputado solicita la revocacin de la prisin preventiva el tribunal podr rechazarla de plano o llamar a una audiencia en la que se procede a la discusin de la medida. Cuando la prisin preventiva hubiere sido rechazada, ella podr ser decretada con posterioridad en una audiencia, cuando existieren otros antecedentes que, a juicio del tribunal, justifican discutir nuevamente su procedencia. La revisin de oficio puede producirse en cualquier momento en que el juez lo estime pertinente, pero el tribunal est obligado a citar a una audiencia para discutir su cesacin o prolongacin cuando: Hubieren transcurrido 6 meses desde el ltimo debate oral en que ella se hubiere decidido (art. 145 inc. final), y La duracin de la prisin preventiva hubiere alcanzado la mitad de la pena privativa de libertad que se pudiere esperar si se dicta sentencia condenatoria, o de la que se hubiere impuesto existiendo recursos pendientes (art. 152 inc. 2). f) Impugnacin de las Resoluciones Relativas a la Prisin Preventiva. La resolucin que ordena, mantiene, niega lugar o revoca la prisin preventiva es apelable cuando hubiere sido dictada en una audiencia. En los dems casos no es susceptible de recurso alguno (art. 149). Se establece, adems, la situacin especial respecto de ciertos delitos. D.- Duracin de la Prisin Preventiva Inexistencia de un Lmite Temporal Absoluto. La prisin preventiva no tiene establecido por ley un lmite temporal absoluto, es decir, no existe un plazo que, una vez vencido, determine la terminacin automtica de la prisin preventiva. El transcurso del plazo, solo determina mecanismos obligatorios de revisin de la medida. Esto no significa que ella pueda extenderse indefinidamente, el limite prudencial debe construirse a partir del Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 407 derecho de todo detenido a ser juzgado dentro de un plazo razonable o a ser puesto en libertad, sin perjuicio de que contine el proceso. Por ello, la terminacin de la prisin preventiva est ntimamente ligada a sus caractersticas de excepcionalidad, instrumentalidad, provisionalidad y proporcionalidad, que se expresan a travs de las modalidades de terminacin de la prisin preventiva: Terminacin Natural. La prisin preventiva termina naturalmente por haberse puesto termino al procedimiento cuyos fines ha procurado cautelar (principio de instrumentalidad) Revocacin. Es la forma de terminacin de la medida que procede, por regla general, cuando ya no subsisten los requisitos que la autorizan (art. 144 inc. 2) o los motivos que la hubieren justificado (art. 152 inc. 1) [Principio de Instrumentalidad]. Puede ser decretada de oficio o a peticin de parte en cualquier estado del procedimiento, y supone el cumplimiento de los fines para los cuales se decret la medida, o la alteracin de los antecedentes o circunstancias que se tuvieron a la vista al decretarla. Una modalidad especial de revocacin se establece en el art. 153. Se trata de una verdadera evaluacin legal del cambio de circunstancias, que opera por la significacin que tiene el sobreseimiento en las condiciones del fumus boni iuris que justificaron en su momento la adopcin de la medida. Sustitucin por una medida Cautelar Personal. Es el mecanismo mediante el cual las finalidades perseguidas por la prisin preventiva pasan a cumplirse, en lo sucesivo, por una medida cautelar general que se dicta en su remplazo (art. 145 inc. 1). Si una vez decretada la prisin preventiva se constata la posibilidad de que la finalidad perseguida pueda ser cumplida eficientemente mediante una medida menos gravosa para la libertad del imputado, la sustitucin puede ser decretada de oficio o a peticin de parte. El art. 153 inc. 2 contempla la modalidad especial de sustitucin. En este caso, la sustitucin es una facultad que se otorga al tribunal como contrapartida del deber legal de poner fin a la prisin preventiva, y solo puede tener por objeto asegurar la comparecencia del imputado (principio de excepcionalidad, instrumentalidad, provisional y proporcionalidad). Remplazo por una Caucin Econmica. Opera cuando la prisin preventiva hubiere sido o debiere ser impuesta para garantizar la comparecencia del imputado al juicio y a la eventual ejecucin de la pena. (art. 146) El aseguramiento de la comparecencia del imputado no es una finalidad generalmente autorizada por la ley como justificacin de la prisin preventiva, sino solo en los casos en que el imputado no cumple Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 408 oportunamente con su deber de comparecencia. Por ello el remplazo por una caucin no proceder si el fundamento de la prisin preventiva ha sido el peligro para la seguridad de la sociedad o del ofendido. La accin econmica debe ser calificada por el juez como suficiente, correspondindole a ste fijar su monto. La forma de ejecucin y de cancelacin de la caucin, est regulada por los Arts. 147 y 148, respectivamente. LAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES DE CARCTER GENERAL 1) Concepto Son medidas restrictivas de la libertad personal de aplicacin preferente a la medida de prisin preventiva, que pueden ser decretadas durante la sustanciacin de un proceso penal, con el objeto de asegurar los fines del procedimiento. 2) Fundamento Su denominacin y ubicacin resultan errneas, porque alteran la estructura conceptual de la institucin, creando la imagen de que se trata de prisin preventiva, en circunstancias que el sistema impone exactamente la operacin inversa. Se trata de que ante la invocacin de alguno de los fines del procedimiento que sirven simultneamente de sustento a estas medidas y a la prisin preventiva, el juez de garanta no utilice las medidas del art. 155 como pauta subsidiaria para casos en que la prisin preventiva no demuestra su necesidad, sino que, a la inversa, el anlisis comience por establecer si la finalidad cautelar que se invoca puede ser debidamente satisfecha por estas medidas y solo despus de acreditada su insuficiencia se analice la procedencia de la prisin preventiva como medida subsidiaria tendiente a la satisfaccin del mismo fin. Estas medidas se enumeran en el art. 155, pudiendo el tribunal imponer una o ms de ellas, segn lo estime adecuado al caso. a) La privacin de libertad, total o parcial, en su casa o en la que el propio imputado sealare, si aqulla se encontrare fuera de la ciudad asiento del tribunal; b) La sujecin a la vigilancia de una persona o institucin determinada, las que informarn peridicamente al juez; c) La obligacin de presentarse peridicamente ante el juez o ante la autoridad que l designare; d) La prohibicin de salir del pas, de la localidad en la cual residiere o del mbito territorial que fijare el tribunal; e) La prohibicin de asistir a determinadas reuniones, recintos o espectculos pblicos, o de visitar determinados lugares; Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 409 f) La prohibicin de comunicarse con personas determinadas, siempre que no se afectare el derecho a defensa, y g) La prohibicin de aproximarse al ofendido o su familia y, en su caso, la obligacin de abandonar el hogar que compartiere con aqul. 3) Requisitos Los requisitos de las medidas cautelares generales son los mismo que el artculo 140 establece para la prisin preventiva, conforme a la remisin del artculo 155 inciso final. 4) Regulacin La procedencia, duracin, impugnacin y ejecucin de las medidas cautelares personales de carcter general se rigen por las disposiciones aplicables a la prisin preventiva, en todo cuanto el prrafo 6 del Ttulo V del Libro I no contiene norma especial diversa (art. 155 inc. final). Las nicas normas especiales contenidas en el prrafo 6, dicen relacin con la iniciativa para la solicitud de la medida (la iniciativa no es solo para el fiscal y el querellante, como en el caso de la prisin preventiva, sino que tambin es para la vctima de acuerdo al art. 155 inc. final) y con la posibilidad de suspenderla temporalmente (el art. 156 permite que se decrete la suspensin temporal de una medida de esta ndole ya decretada, cuando ello no pusiera en peligro los objetivos que se tuvieron en vista al imponerlas). MEDIDAS CAUTELARES REALES (Arts. 157 y 158) Las decretara tambin el juez de garanta, a peticin escrita del fiscal o de la vctima. El juez puede echar mano a cualquiera de las medias precautorias autorizadas en el Ttulo V Libro II del CPC: el secuestro de la cosa, el nombramiento de uno o ms interventores, la retencin de bienes determinados, y la prohibicin de celebrar actos o contratos sobre bienes determinados. Concedida que sea la medida precautoria, el plazo para presentar la demanda ser hasta la oportunidad prevista en el art. 60 CPP (hasta 15 das antes de la audiencia de preparacin de juicio oral). La vctima, al deducir la demanda civil, tambin podr solicitar que se decrete una o ms de estas medidas. En esta materia, las resoluciones son apelables, sea que nieguen o den lugar a las medidas. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 410 TEMA 7 SOBRE LOS PROCEDIMIENTOS PENALES I.- PROCEDIMIENTO PENAL ORDINARIO a) Inicio del Procedimiento y de la Etapa de Investigacin a.1) Inicio de Oficio por el Ministerio Pblico La investigacin puede iniciarse de oficio por los fiscales del Ministerio Pblico, cada vez que presencien o tomen conocimiento personal de la comisin de un delito. As lo establece el art. 175 letra b), norma que opera como Deber de Denunciar en aquellos casos en que, por la distribucin administrativa de los asuntos penales, la investigacin correspondiere a otra fiscala o el fiscal de que se trato no tuviere atribuciones o no pudiere investigar personalmente tales hechos. Comprende, adems, los delitos que se cometan al interior de las fiscalas o con ocasin de la funcin que desempean. Se puede denunciar los hechos delictivos que cometan tanto sus subalternos, sus pares o sus superiores jerrquicos. a.2) Inicio del Procedimiento por Denuncia La denuncia es la forma ms habitual de inicio de un procedimiento penal. Esta es la noticia que se proporciona a la autoridad competente sobre la existencia de un hecho que reviste caracteres de delito y, en lo posible, la designacin del sospechoso. Puede realizarse ante los funcionarios de la polica (carabineros y PDI), de gendarmera, los tribuales con competencia criminal, o ante el Ministerio Pblico (art. 173). i. Forma y Contenido de la Denuncia Puede efectuarse por cualquier medio y debe contener la identificacin de denunciante, el sealamiento de su domicilio, la narracin circunstanciada del hecho, la designacin de quienes lo hubieren cometido y de las personas que lo hubieren presenciado o que tuvieren noticia de l y la firma del denunciante (art. 174). ii. Derecho de Denuncia Estn obligados a denunciar las personas indicadas en el art. 175. En general, se trata de funcionarios pblicos o de personas que, por su cargo, funcin o posicin, asumen deberes especiales de proteccin respecto de ciertos bienes jurdicos y, en consecuencia, se encuentran en una posicin de garante. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 411 Las personas obligadas a denunciar tienen un plazo de 24 horas, desde que tengan conocimiento del hecho punible, para formularla ante alguna de las autoridades pertinentes, salvo los capitanes de naves o aeronaves en que el plazo se cuenta desde el arribo a cualquier puerto o aeropuerto de la Repblica. La denuncia realizada por alguno de los obligados a practicarla exime al resto (art. 175 inc. final). La omisin de la obligacin de denunciar ser castigada con la pena de multa (art. 494 CP) o la sealada en disposiciones especiales, cuando corresponda. En el inc. 2 del art. 177, se establece una excepcin a la obligacin de denunciar, la cual constituye una consecuencia del principio de no autoincriminacin. iii. Responsabilidad del Denunciante El art. 178 establece que el denunciante solo contrae la responsabilidad que pueda derivarse del o los delitos que hubiere cometido por medio de la denuncia o con ocasin de ella (calumnia, injuria, etc.). iv. Facultades del Denunciante en el Procedimiento El denunciante carece de facultades para intervenir con posterioridad en el procedimiento, in perjuicio de las facultades que pudieren corresponderle en el caso de ser vctima del delito (art. 178). v. Autodenuncia El art. 179 faculta a quien hubiere sido imputado por otra persona de haber participado en la comisin de un delito, a concurrir ante el Ministerio Pblico a fin de que ste investigue dicha imputacin. Si el fiscal se niega a dar curso a la autodenuncia, la persona imputada puede recurrir ante las autoridades superiores del Min. Pblico a efecto que revisen esta decisin. a.3) Inicio del Procedimiento por Querella La querella puede ser interpuesta, en general, por la vctima, su representante legal o su heredero testamentario. En la regulacin del CPP, la posibilidad de que una persona distinta de la vctima pueda interponer querella es excepcional, si se desprende del art. 111. i. Oportunidad Procesal de Presentacin, Forma y Contenido Puede interponerse en cualquier momento mientras el fiscal no declare cerrada la investigacin (art. 112), por escrito ante el juzgado de garanta, Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 412 quien la remitir al Ministerio Pblico, y debe contener las menciones del art. 113. ii. Inadmisibilidad de la Querella El art. 114 establece los casos en que la querella ser declarada inadmisible por el juez de garanta. La resolucin que declare inadmisible la querella es apelable, pero sin que en la tramitacin del recurso pueda disponerse la suspensin del procedimiento. La resolucin que admita a tramitacin la querella es inapelable (art. 115). iii. Prohibicin de Querella El art. 116 establece los casos de las personas que no pueden querellarse entre s. iv. Consecuencia del Rechazo de la Querella Rechazada una querella por un delito perseguible de oficio o previa instancia particular, por haberse presentado extemporneamente o no haberse subsanado los efectos formales, el juez la pondr en conocimiento del Ministerio Pblico para ser tenida como denuncia, siempre que no le conste que la investigacin del hecho hubiere sido iniciada de otro modo (art. 117). v. Desistimiento de la Querella (art. 118) Puede plantearse por el querellante en cualquier etapa del procedimiento. El efecto principal de este acto procesal voluntario es la perdida de la condicin de interviniente querellante en el procedimiento, sin perjuicio de poder intervenir en el mismo en calidad de vctima, con los derechos de tal y siempre que ello fuere posible. El querellante desistido toma a su cargo las costas propias y queda sujeto a la decisin general sobre las costas que dicte el tribunal al final del procedimiento. Queda a salvo el derecho del querellado para ejercer las acciones penales y/o civiles a que den lugar la querella o acusacin calumniosa y a demandar los perjuicios causados en su persona y los bienes y las costas. Se excepta el caso en que el querellado hubiere aceptado expresamente el desistimiento del querellante (art. 119). vi. Abandono de la Querella (art. 120) Puede ser declarado por el juez de garanta, de oficio o a peticin de cualquiera de los intervinientes. Es una sancin procesal prevista para Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 413 algunos sujetos procesales cuya intervencin en el procedimiento es contingente y en que la ley impone como carga su participacin activa en ciertas actuaciones procesales relevantes so pena de excluirlos del procedimiento penal, por entender que su inasistencia es expresiva de su falta de inters en la consecucin de sus pretensiones, as se deduce del art. 121. Si el querellante fuere la vctima del delito, podr seguir interviniendo en el procedimiento con los derechos de tal, se plantea cuando el querellante no adhiera a la acusacin fiscal o no acuse particularmente en la oportunidad correspondiente; cuando no asista a la audiencia de preparacin de juicio oral sin causa debidamente justificada y cuando no concurra a la audiencia de juicio oral o se ausente de ella sin autorizacin del tribunal. La resolucin que declara el abandono de la querella es apelable, sin que en la tramitacin del recurso pueda disponerse la suspensin del procedimiento. La resolucin que niega lugar al abandono es inapelable. b) Legalidad y Oportunidad: Formas de Suspensin o Terminacin Temprana del Procedimiento Penal b.1) Archivo Provisional Puede ocurrir que, examinada la denuncia o querella, realizadas las primeras indagaciones, el fiscal del Ministerio Pblico carezca de antecedentes o datos que le permitan continuar con la investigacin para el esclarecimiento de los hechos, caso en el cual, podr decidir el archivo provisional del caso, siempre que no haya intervenido el juez de garanta. Esta institucin tiene por finalidad ahorrar recursos al sistema cuando, desde un principio, no existe expectativa razonable de xito para la persecucin penal de un determinado hecho que reviste caracteres de delito y se han superado los controles que la ley establece para evitar su utilizacin abusiva. El CPP establece dos formas de controles: uno interno, que consiste en la exigencia de someter la decisin del fiscal a la aprobacin del fiscal regional, aunque solo en el caso de delitos que merezcan pena aflictiva; y otro externo, consistente en la facultad de la vctima de solicitar al Ministerio Pblico la reapertura del procedimiento y la realizacin de diligencias de investigacin, pudiendo reclamar ante las autoridades superiores del mismo en caso de denegacin de su solicitud. Asimismo, podr provocar la intervencin del juez de garanta deduciendo la querella respectiva. Si el juez declara admisible la querella, el fiscal deber seguir adelante la investigacin conforme a las reglas generales (art. 169). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 414 b.2) Facultad Para No Iniciar la Investigacin (art. 168) Puede darse la hiptesis que los hechos relatados en la denuncia no sean constitutivos de delito o que los antecedentes y datos suministrados permitan establecer que la responsabilidad penal por los hechos imputados se encuentra extinguida, casos en los que el fiscal podr abstenerse de toda investigacin y archivar definitivamente la causa, siempre que no se hubiere producido la intervencin del juez de garanta en el procedimiento. Esta decisin ser siempre fundada y se someter a la aprobacin del juez de garanta. La vctima podr interponer la respectiva querella que, si no es declarada inadmisible, implicar la obligacin del fiscal de continuar con el procedimiento (art. 169) La norma se refiere a supuestos evidentes, en que para tomar la decisin de no iniciar una investigacin bastan los datos y antecedentes suministrados en la denuncia, sin embargo, existen casos en que resulta necesaria una mnima actitud de investigacin a fin de determinar si se trata o no de un hecho delictivo o si se encuentra o no extinguida la responsabilidad criminal. La razn de esta norma es excluir lo ms tempranamente posible del sistema aquellos casos en que el Estado carece de fundamentacin para hacer actuar el ius puniendi, generando una selectividad oportuna y racional que determina un importante ahorro de recursos. b.3) Principio de Oportunidad en Sentido Estricto (Art. 170 CPP) Es una herramienta de que disponen los fiscales del Ministerio Pblico para racionalizar la persecucin penal de los delitos. Esta facultad comprende la de no iniciar la persecucin penal o abandonar la una iniciada cuando se trate de un hecho que reviste caracteres de delito pero no compromete gravemente el inters pblico, a menos que la pena mnima asignada al delito exceda la de presidio o reclusin menor en su grado mnimo (541 das a 3 aos) o se trate de un delito cometido por un funcionario pblico en el ejercicio de sus funciones. b.4) Fijacin de los Criterios de Oportunidad A travs de instrucciones generales, el fiscal nacional puede definir las hiptesis de aplicacin del principio de oportunidad conforme a determinados lineamientos poltico criminales que deber exponer en su cuenta anual de actividades. b.5) Trmite Para su Aplicacin, Controles y Efectos Penales La decisin de aplicacin de este principio debe ser motivada y debe comunicarse al juez de garanta, quien la notificara a los intervinientes, si los hubiere. La ley establece dos tipos de controles: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 415 Control J udicial: Dentro de los 10 das siguientes a la comunicacin de la decisin del fiscal, el juez de oficio o a peticin de parte, podr dejarla sin efecto: (1) cuando estime que el fiscal ha excedido sus atribuciones respecto de la pena mnima atribuida al delito de que se trate y a la calidad del sujeto activo del delito o; (2) cuando la vctima manifieste de cualquier modo su inters en el inicio o continuacin de la persecucin penal. La resolucin del juez obligar al fiscal a continuar con la persecucin penal (art. 170 inc. 3). Control Administrativo: Vencido el plazo de 10 das para el control judicial o rechazada por el juez la reclamacin respectiva, los intervinientes contaran con un nuevo plazo de 10 das para reclamar de la decisin del fiscal ante las autoridades del Ministerio Pblico, las cuales deben verificar si la decisin del fiscal se ajusta a las polticas graves del servicio y a las normas que hayan sido dictadas al respecto. Transcurrido este nuevo plazo sin que se haya formulado reclamacin alguna o si, formulada la reclamacin, sta hubiese sido rechazada, se entiende extinguida la accin penal respecto del hecho de que se trate. b.6) Efectos Civiles La extincin de la accin penal por aplicacin del principio de oportunidad no perjudica el derecho a perseguir por la va civil las responsabilidades pecuniarias que correspondan. c) Des formalizacin de la Investigacin Preparatoria y Ausencia de Valor Probatorio de las Actuaciones de la Instruccin La des formalizacin de la instruccin y la ausencia rigurosa de valor probatorio de las actuaciones de investigacin, constituyen requisitos indispensables para la valorizacin del juicio como etapa central del procedimiento. El CPP establece diversas normas que tienden a la des formalizacin de esta etapa de la investigacin, por ejemplo, art. 227 (registro de actuaciones del Ministerio Pblico), art. 31 (otras formas de notificacin), art. 81 (comunicaciones entre el Ministerio Pblico y la polica), entre otras. El nfasis est puesto en el contenido de la actuacin o diligencia de que se trate y en la eficiencia y expedicin con que se lleve a cabo la misma, cuidando de garantizar la fidelidad e integridad de la informacin, as como el acceso a la misma de aquellos que de acuerdo a la ley tuvieren derecho a exigirla. Una institucin que da cuenta de la flexibilidad y des formalizacin de la instruccin est constituida por la facultad que poseen los fiscales para agrupar o separar investigaciones, establecida en el art. 185; al respecto el juez de garanta solo podr intervenir en la hiptesis prevista en el art. 274 (unin y separacin de acusaciones). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 416 En consecuencia, corresponde al Ministerio Pblico regular, a travs de reglamentos, el funcionamiento de las fiscalas y la distribucin interna de las investigaciones del modo que resulte ms eficaz y conveniente. Por tanto, no existen reglas legales de competencia ni de acumulacin de causas para el Ministerio Pblico . La des formalizacin de la instruccin no solo presupone una adecuada regulacin normativa, depende tambin de la efectiva capacidad de los rganos comprometidos en ella de desprenderse de ciertas rutinas asociadas con la cultura inquisitiva. La ausencia general de valor probatorio de las actuaciones de la instruccin se deduce de la norma contenida en el art. 296. Las excepciones a que se refiere el art. estn constituidas por la llamada prueba anticipada o preconstituida. En consecuencia, lo importante es distinguir entre los actos de investigacin y los actos de prueba propiamente tal. d) Formalizacin de la Investigacin d.1) Concepto Es la comunicacin que el fiscal efecta al imputado, en presencia del juez de garanta, de que desarrolla actualmente una investigacin en su contra respecto de uno o ms delitos determinados (art. 229). d.2) Efectos La formalizacin de la investigacin produce de pleno derecho los siguientes efectos (art. 233): i.- Suspende el curso de la prescripcin de la accin penal (art. 96 CP) ii.- Comienza a correr el plazo de dos aos para declarar el cierre de la investigacin conforme al art. 247 iii.- El Ministerio Pblico pierde la facultad de archivar provisionalmente el procedimiento (art. 167) Sin embargo, se puede deducir otros dos efectos de la audiencia de formalizacin de la investigacin, debido a que en dicha audiencia implica la intervencin del juez de garanta en el procedimiento; el Ministerio Pblico pierde tambin la facultad de no iniciar la investigacin (art. 168) y se judicializa la investigacin, por ende, el Ministerio Pblico queda habilitado para solicitar medidas intrusivas, medidas cautelares, pueden tener lugar las salidas alternativas, etc. d.3) Oportunidad para Formalizar la Investigacin d.3.1) Casos Facultativos Esto es, cuando el fiscal considere oportuno formalizar el procedimiento por medio de la intervencin judicial y, para ello, solicitar al juez de Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 417 garanta la realizacin de una audiencia en fecha prxima, mencionando la individualizacin del imputado, la indicacin del delito que se le atribuyere, la fecha y lugar de su comisin y la participacin del imputado en el mismo. A esta audiencia se citar al imputado, su defensor y a los dems intervinientes en el procedimiento. d.3.2) Casos Obligatorios Por regla general, en estos casos, el MP est obligado a formalizar la investigacin cuando deba requerir la intervencin judicial para: la prctica de determinadas diligencias de investigacin (salvo el caso del art. 236); la recepcin anticipada de prueba, o la resolucin sobre medidas cautelares, as dispone el art. 230. Adems, cuando el juez le fije un plazo para formalizar conforme al art. 186 y en el caso de la audiencia de control de la detencin, segn el art. 132; en ambos casos, el MP no est realmente obligado a formalizar la investigacin, pero se trata de hiptesis en que es forzado a tomar una decisin al respecto. e) Audiencia de Formalizacin y Solicitudes que Pueden Presentarse en ella En la audiencia, el juez ofrecer la palabra al fiscal para que exponga verbalmente los cargos que presentare en contra del imputado y las solicitudes que desee efectuar al tribunal. Luego el imputado podr manifestar lo que estime conveniente. El imputado o su defensor pueden pedir al fiscal aclaracin sobre los cargos que se atribuyen, a fin de poder ejercer adecuadamente el derecho de defensa con posterioridad. Esta intervencin en caso alguno puede significar controvertir o responder a los cargos imputados, tampoco puede implicar el interrogatorio judicial del imputado ni la recepcin de pruebas. Una vez formalizada la investigacin, el juez abrir debate sobre las dems peticiones que los intervinientes deseen efectuar, y que pueden ser: 1. Medidas cautelares personales y reales, y diligencias de investigacin intrusivas o limitativas de derechos 2. Plazo judicial para el cierre de la investigacin (art. 234). Constituye un importante mecanismo para hacer efectivo el derecho del imputado a ser juzgado en un tiempo razonable, especialmente cuando pesen sobre l medidas cautelares gravosas para el ejercicio de sus derechos fundamentales. 3. J uicio inmediato (art. 235). Es un mecanismo de aceleracin de que dispone el Ministerio Pblico para evitar ciertos trmites del mismo cuya realizacin aparece como intil y dispendiosa. En la audiencia de formalizacin, el fiscal podr solicitar al juez que la causa pase directamente a juicio oral. Si el juez acoge la solicitud, en la Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 418 misma audiencia, el fiscal deber formular verbalmente su acusacin y ofrecer prueba. El querellante podr adherirse a ella o formular acusacin particular e indicar las pruebas de que piensa valerse en el juicio. El imputado podr efectuar sus alegaciones y ofrecer prueba. Concluida la audiencia el juez dictar auto de apertura de juicio oral, pudiendo suspender la audiencia y postergar esta resolucin cuando el imputado requiera ms plazo para efectuar sus solicitudes de prueba, pudiendo otorgarle un plazo no menor de 15 ni mayor de 30 das para ello, dependiendo de la naturaleza del delito. Las resoluciones que el juez dicte conforme a estas normas no son susceptibles de recurso alguno. Por la va del juicio inmediato se podra solicitar la aplicacin del procedimiento abreviado, ya que no obstante lo dispuesto en el art. 407, al transformarse de facto la audiencia de formalizacin de la investigacin en una audiencia de preparacin de juicio oral por la aprobacin del juicio inmediato, surge la posibilidad de solicitar la aplicacin del procedimiento abreviado por cumplirse todos sus presupuestos. 4. Declaracin anticipada de testigos o peritos. Los antecedentes de la investigacin preparatoria carecen en general de valor probatorio, la excepcin se produce con la denominada prueba anticipada, que consiste en la posibilidad de que un testigo o un perito que no pueda concurrir al juicio oral por las razones que seala la ley, sea interrogado y contrainterrogado en una audiencia citada al efecto y ante el juez de garanta, con todas las garantas y formalidades previstas para la audiencia principal. As lo establecen los arts. 191, 191 bis, 192 y 280. 5. Procedimiento Simplificado (arts. 388 y siguientes). 6. Suspensin condicional del procedimiento y acuerdos reparatorios (art. 237 y siguientes) 7. Declaracin judicial del imputado. El art. 98 establece que durante todo el procedimiento y en cualquiera de sus etapas el imputado mantiene su derecho a prestar declaracin como medio de defenderse de la imputacin que se le dirija por le MP, una oportunidad para ejercer este derecho y prestar declaracin ante el juez de garanta es la audiencia de formalizacin de la investigacin. f) Duracin de la Investigacin La etapa de investigacin se encuentra limitada legalmente a un plazo mximo de dos aos contados desde a fecha de formalizacin de la investigacin; existiendo la posibilidad de un plazo judicial, conforme al art. 234. Transcurrido el plazo legal o judicial el Ministerio Pblico puede adoptar las siguientes actitudes: cerrar la investigacin y seguir adelante el procedimiento Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 419 penal conforme a las reglas generales, o no cerrar la investigacin, caso en el cual el imputado o el querellante podrn solicitar al juez que aperciba al fiscal para que proceda al cierre, so pena de declarar el sobreseimiento definitivo de la causa. Para estos efectos el juez de garanta citar a los intervinientes a una audiencia, en la cual puede ocurrir: El fiscal no comparece y se declara el sobreseimiento definitivo de la causa. El fiscal comparece, pero se niega a declarar cerrada la investigacin y tambin se declara el sobreseimiento definitivo de la causa. En ambos casos, la resolucin que sobresee definitivamente la causa es apelable (art. 247 inc. 3). El fiscal comparece y se allana a la solicitud de cierre de la investigacin, debiendo formular en la audiencia la declaracin de cierre y dispondr de un plazo de 10 das para deducir acusacin. Transcurrido este plazo sin que se haya deducido acusacin, el juez de garanta de oficio o a peticin de algn interviniente, citar a una audiencia y dictara sobreseimiento definitivo de la causa (art. 247 inc. 4). g) Cierre de la Investigacin (art. 248) Luego que el Ministerio Pblico practique las diligencias necesarias para la averiguacin del hecho punible y sus autores, cmplices o encubridores o una vez que hubiese expirado el plazo legal o judicial, el Ministerio Pblico declarar cerrada la investigacin y puede adoptar tres actitudes distintas para lo cual dispone de un plazo de 10 das: Solicitar sobreseimiento definitivo o temporal de la causa Formular acusacin cuando estime que la investigacin proporciona fundamentos serios para el enjuiciamiento del imputado contra quien se hubiere formalizado la misma Comunicar su decisin de no perseverar en el procedimiento por no haberse reunido durante la investigacin los antecedentes suficientes para fundar una acusacin. En cualquiera de estos casos deber requerir la realizacin de una audiencia en que se discutir la decisin del Ministerio Pblico. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 420 h) Sobreseimiento (art. 250 y siguientes) El sobreseimiento es una resolucin judicial que pronuncia el juez de garanta en una audiencia a la que deben ser citados todos los intervinientes y produce distintos efectos segn se trate de uno definitivo o temporal. El sobreseimiento puede ser definitivo o temporal, as como total o parcial. Ser total, cuando se refiera a todos los delitos y a todos los imputados; y parcial, cuando se refiera a algn delito o a algn imputado, de los varios a que se hubiere extendido la investigacin y que hubieren sido objeto de formalizacin (art. 255 inc. 1). h.1) Sobreseimiento Definitivo Lo decretar el juez de garanta cuando: El hecho investigado no sea constitutivo de delito Aparezca claramente establecida la inocencia del imputado El imputado se encuentre exento de responsabilidad criminal, conforme al art. 10 CP o en virtud de otra disposicin legal. Se haya extinguido la responsabilidad penal del imputado por alguno de los motivos establecidos en la ley. Sobrevenga un hecho que, con arreglo a la ley, ponga fin a dicha responsabilidad El hecho de que se trate haya sido materia de un procedimiento penal en el que haya recado sentencia firme respecto del imputado. El juez no podr dictar sobreseimiento definitivo respecto de los delitos que, conforme a los tratados internacionales ratificados por Chile y que se encuentren vigentes, sean imprescriptibles o no pueda ser amnistiados, salvo en los casos de los nmeros 1 y 2 del art. 93 CP (muerte del imputado y cumplimiento de la condena). Los efectos que produce el sobreseimiento definitivo, es que produce el termino del procedimiento con la consiguiente autoridad de cosa juzgada (art. 251). h.2) Sobreseimiento Temporal (art. 252) Lo decretar el juez de garanta cuando: Para el juzgamiento criminal se requiera la resolucin previa de una cuestin civil, de acuerdo con lo dispuesto en el art. 171. El imputado no comparezca al procedimiento y sea declarado rebelde, de acuerdo con lo dispuesto en los arts. 99 y siguientes. Despus de cometido el delito, el imputado caiga en enajenacin mental, de acuerdo con lo dispuesto en el Ttulo VII del Libro IV Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 421 Adems, el tribunal de juicio oral en lo penal dictar sobreseimiento temporal cuando el acusado no hubiere comparecido a la audiencia de juicio oral y hubiere sido declarado rebelde de conformidad a lo dispuesto en los arts. 100 y 101. h.3) Reapertura del Procedimiento Cualquiera de los intervinientes podr solicitar al juez de garanta la reapertura del procedimiento que hubiere sido suspendido por efecto del sobreseimiento temporal, cuando cesare la causa que hubiere motivado dicho sobreseimiento (art. 254). h.4) Facultades del Juez Respecto de la Solicitud del Sobreseimiento Al termino de la audiencia requerida por el Ministerio Pblico para discutirse sobre la solicitud de sobreseimiento, el juez de garanta la resolver pudiendo acogerla, sustituirla, decretar sobreseimiento distinto del requerido o rechazarla si no la considerare procedente. En este ltimo caso, se dejan a salvo las facultades del Ministerio Pblico para acusar o no perseverar en el procedimiento (art. 256). h.5) Recursos Ante el Sobreseimiento (art. 253) El sobreseimiento solo ser impugnable por la va del recurso de apelacin ante la corte de apelaciones respectiva. i) Facultad Para No Perseverar en el Procedimiento (art. 248) Si el Ministerio Pblico estima que los antecedentes no son suficientes para formular una acusacin y que no concurre una causal de sobreseimiento, podr comunicar su decisin de no perseverar en el procedimiento solicitando la audiencia respectiva ante el juez de garanta, quien citar a todos los intervinientes. La decisin del Ministerio Pblico de no perseverar en el procedimiento penal, implica que se dejara sin efecto la formalizacin de la investigacin, se renovarn las medidas cautelares decretadas y la prescripcin de la accin penal seguir corriendo como si nunca se hubiese interrumpido. Los efectos de esta institucin puede dar lugar a importantes problemas interpretativos, llegando a concluir que este mecanismo podra utilizarse ms de una vez con el fin de mantener abierta la investigacin de un determinado delito, solo se requerira que no hubiera transcurrido el plazo de prescripcin del delito. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 422 Sin embargo, en concordancia con las normas del CPP, la nica interpretacin posible es entender que producidos los efectos de esta comunicacin del Ministerio Pblico, sigue corriendo el plazo de prescripcin del respectivo delito, pudiendo solicitarse el sobreseimiento definitivo de la causa una vez que haya transcurrido totalmente el mismo. j) Reapertura de la Investigacin (art. 257) La norma autoriza a los intervinientes a solicitar al juez de garanta, dentro de los 10 das siguientes al cierre de la investigacin, diligencias precisas de investigacin que habiendo sido solicitadas durante la etapa de investigacin el MP las hubiere rechazado. Ante esta solicitud el juez de garanta puede: Acoger la solicitud. Se ordena al Ministerio Pblico reabrir la investigacin y proceder al cumplimiento de las diligencias en el plazo que se fije. Podr el Ministerio Pblico, en dicho caso y por una sola vez, solicitar ampliacin del mismo plazo. Deniega la solicitud. El juez de garanta no decretar ni renovar aquellas diligencias que en su oportunidad se hubieren ordenado a peticin de los intervinientes y no se hubieren cumplido por negligencia o hecho imputable a los mismos, ni tampoco las que fueren manifiestamente impertinentes, las que tuvieren por objeto acreditar hechos pblicos y notorios ni, en general, todas aquellas que hubieren sido solicitadas con fines puramente dilatorios. Vencido el plazo o su ampliacin, o aun antes de ello si se hubieren cumplido las diligencias, el fiscal cerrar nuevamente la investigacin y proceder en la forma sealada en el art. 248. k) Forzamiento de la Acusacin (art. 258) Es la facultad que tiene el querellante, autorizado por el juez de garanta, de sustituirse en los derechos del Ministerio Pblico para acusar al imputado cuando aqul decide solicitar el sobreseimiento del procedimiento o comunicar su decisin de no perseverar en l. Esta institucin tiene por objeto reforzar la figura del querellante como titular de la accin penal. k.1) Requisitos Para que Proceda el Forzamiento a) Solicitud de sobreseimiento del Ministerio Pblico o comunicacin de su decisin de no perseverar en el procedimiento penal b) Oposicin del querellante Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 423 c) Formulacin de solicitud al juez de garanta k.2) Caso de Forzamiento por Sobreseimiento El Ministerio Pblico requiere el sobreseimiento y el querellante se opone a ello recurriendo ante el juez de garanta para presentar su solicitud de forzamiento, y ste dispondr que se remitan los antecedentes al fiscal regional a fin de que se revise la decisin del fiscal a cargo del caso. El fiscal regional podr: Modificar la decisin del fiscal dentro del plazo de 3 das desde que recibi los antecedentes. El fiscal regional puede decidir que se formular acusacin, disponiendo simultneamente si el caso continuar a cargo del fiscal que hasta el momento lo hubiere conducido, o si designar uno distinto. La acusacin del Ministerio Pblico deber ser formulada dentro de los 10 das siguientes, conforme al as reglas generales. Confirmar la decisin del fiscal, en este caso, el juez de garanta podr disponer, si hay mrito para una acusacin, que ella sea formulada por el querellante, quien la habr de sostener en lo sucesivo en los mismos trminos que el CPP establece para el Ministerio Pblico. En caso contrario, es decir, si el juez de garanta rechaza la solicitud de forzamiento de la acusacin, proceder a decretar el sobreseimiento definitivo de la causa. k.3) Caso de Forzamiento por Comunicacin de la Decisin de No Perseverar en el Procedimiento Penal Se sigue el mismo procedimiento anterior, aunque simplificado, pues no se remiten los antecedentes al Ministerio Pblico, as el querellante podr solicitar directamente al juez de garanta que lo autorice para ejercer los derechos del Min. Pblico en las siguientes etapas del procedimiento. k.4) Recursos La resolucin que negare lugar a una de las solicitudes que el querellante formulare en cualquiera de los dos casos mencionados ser inapelable, sin perjuicio de los recursos que procedieren en contra de aquella que pusiera trmino al procedimiento. II. SALIDAS ALTERNATIVAS a) Justificacin de su Incorporacin al Nuevo Modelo de Proceso Penal Las salidas alternativas son formas no tradicionales de solucin del conflicto penal diversas en intensidad al mecanismo de la pena, entendiendo sta principalmente como privativa de libertad. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 424 En el discurso estatal contenido en el mensaje es posible advertir, a lo menos, 3 fundamentos elementales que justifican la implantacin en Chile de las salidas alternativas:
Racionalizacin de la Persecucin Penal. Desde un punto de vista econmico, el Estado se encuentra imposibilitado para resolver todas las infracciones penales, los recurso son escasos y en materia penal siempre la demanda de justicia ser mayor que la oferta de satisfaccin. Adems, el derecho penal sanciona conductas que atentan contra bienes jurdicos, de los cuales unos se consideran ms valiosos que otros y al ponerse en movimiento el aparato penal represivo y los recursos econmicos que ello implica, l debe dirigirse hacia aquellas conductas ms gravosas para dichos bienes jurdicos, por lo que en el caso de un bien jurdico de menor valor, es posible llegar a una solucin razonable y adecuada socialmente por un costo menor: las salidas alternativas.
A todo esto, debe sumarse el carcter de ultima ratio del derecho penal, es decir, su utilizacin implica una reaccin extrema del Estado frente a la realizacin de ciertas conductas indeseables, pero si un conflicto social de naturaleza penal puede solucionarse por otra va, debe preferirse sta y reserva la severidad de las penas tradicionales para los casos ms graves.
Los Fines de la Pena. Actualmente, en Chile la pena no tiene ms que un fin retributivo, de mero castigo para el condenado, se le devuelve al infractor el dao que causa, por lo comn, en forma de pena privativa de libertad.
La aplicacin de penas privativas de libertad implica una serie de consecuencias, tanto para el Estado como para el imputado: el cuidado de los reos, la ausencia de un recurso humano productivo en el mercado laboral, el imputado o condenado asume un costo personal tanto patrimonial como moral. Por ltimo, la privacin de libertad puede transformar a un individuo de conducta meramente desviada remediable en uno irrecuperable socialmente. En consecuencia, razones de conveniencia social aconsejan la alternancia de salidas, a modo de respuesta estatal frente al fenmeno criminal.
El Inters Privado. La satisfaccin del inters privado de la vctima adquiere relevancia en el sistema acusatorio. Puede ocurrir que la vctima perciba la sancin de justicia antes de la etapa final del procedimiento (ante el tribunal de juicio oral en lo penal), por una va ms breve y alternativa; o podra suceder que no se advierta un perjuicio social relevante en la conducta criminal. En estos casos, el Estado debe ceder dando prioridad al inters de la vctima y maximizar
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 425 sus recursos, reservando el procedimiento de mayor rigurosidad para hiptesis criminales ms graves. Adems, es incongruente que se sostenga una persecucin penal para restablecer la paz social y en tal afn resulte que la vctima se vea expuesta a una segunda victimizacin, esto puede evitarse o atenuarse a travs de las salidas alternativas. b) Suspensin Condicional del Procedimiento b.1) Concepto: Es una salida alternativa al procedimiento penal y consiste en detener el curso del procedimiento para imponer ciertas condiciones al imputado, acordadas entre ste y el Ministerio Pblico y aprobadas judicialmente, cuyo cumplimiento extingue la accin penal contra el imputado. Est regulada en el Libro II, Ttulo I, Prrafo 6, art. 237 y siguientes. b.2) Titular: Esta medida debe ser solicitada por el Ministerio Pblico con el acuerdo del imputado. Sin embargo, es posible que el imputado proponga al Ministerio Pblico la utilizacin de la suspensin condicional del procedimiento, caso en el cual siempre ser el Ministerio Pblico quien conduzca la solicitud ante el juez de garanta (art. 237 inc. 1) b.3) Formalidad de la Solicitud: El CPP no se pronuncia al respecto, por lo que no se advierte problema en que sta pueda solicitarse verbalmente o por escrito. b.4) Requisitos: Se establecen en el art. 237 inciso 3: Que la pena que pudiere imponerse al imputado, en el evento de dictarse sentencia condenatoria, no excediere de tres aos de privacin de libertad. El limite que impone el CPP debe ser considerado en atencin a la pena que en concreto se espera puede aplicarse y no en atencin al marco penal abstracto, es decir, la pena judicial que el tribunal aplica en virtud del juego de las atenuantes, las agravantes y las eximentes incompletas. Si se estimare que debe considerarse la pena en abstracto, quedaran fuera del camino de delitos de mediana gravedad y la institucin de la suspensin condicional del procedimiento tendra una dbil aplicacin. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 426 Que el imputado no hubiere sido condenado anteriormente por crimen o simple delito. Con este requisito se trata de favorecer o estimular aquellos imputados que tengan una probabilidad de reinsercin, por tanto, se trata de una causal que tiene en vista razones de conveniencia social. En suma, se aplica esta salida alternativa a formulas delictuales de menor gravedad y respecto de primerizos. Que el imputado no tuviere vigente una suspensin condicional del procedimiento, al momento de verificarse los hechos materia del nuevo proceso. Este requisito trata de impedir que un imputado que acumula una o varias suspensiones condicionales del procedimiento pueda ser sujeto de una nueva suspensin y tiene dos problemas fundamentales: - Al imputado se le niega legalmente la posibilidad de acceder a una nueva suspensin condicional del procedimiento y en el fondo se le est negando su estado de inocencia garantizado por la CPR y el CPP. Adems, la norma incurre en un defecto conceptual, ya que utiliza la palabra proceso, pero el proceso solo existe en la etapa principal. - Por otro lado, con el art. 237 inc. 6 se les resta autonoma a los fiscales adjuntos, pues en ciertos casos estn obligados a someter al fiscal regional su decisin de solicitar la suspensin condicional del procedimiento. Acuerdo entre el imputado y el Ministerio Pblico. En este caso el inters de la vctima no tiene mayor relevancia para el acuerdo, sin embargo, si ella y el querellante asisten a la audiencia en que se ventila la solicitud de suspensin condicional del procedimiento, deben ser odos por el tribunal. La opinin del querellante no es vinculante para el tribunal, pero pueden presentarse antecedentes que hayan sido inadvertidos por el Ministerio Pblico o que resulten relevantes para el tribunal y que justifiquen la denegacin de esta salida alternativa. Que el imputado manifieste su acuerdo con la suspensin condicional del procedimiento no implica reconocimiento de responsabilidad o aceptacin de los hechos, sino nicamente manifestacin de voluntad para optar por un camino distinto dentro de las posibilidades que ofrece el sistema procesal penal. El juicio oral es un derecho para el imputado, al cual puede renunciar o bien puede aceptar la suspensin condicional del procedimiento y en el curso de sta retractarse y volver a la va Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 427 principal hacia el juicio oral. No puede estigmatizarse al imputado con la manifestacin de su acuerdo con la suspensin condicional del procedimiento, ya que se afecta el principio de inocencia si se piensa que con dicho acuerdo est reconociendo los hechos o su responsabilidad, as el art. 335 seala que no se podr invocar, dar lectura ni incorporar como medios de prueba al juicio oral ningn antecedente relacionado con la proposicin, discusin, aceptacin, procedencia, rechazo o revocacin de una suspensin condicional del procedimiento. Que se encuentre formalizada la investigacin. El art. 245 inc. 1 seala que la suspensin condicional del procedimiento podr solicitarse y decretarse en cualquier momento posterior a la formalizacin de la investigacin. Autorizacin J udicial. En estricto rigor no es un requisito de procedencia, una que la intervencin del rgano judicial competente consiste, precisamente, en revisar que concurran los requisitos legales. No basta el acuerdo entre el Ministerio Pblico e imputado par la procedencia del la suspensin condicional del procedimiento, adems se exige la concurrencia de voluntad del tribunal (juzgado de garanta), quien para resolver podr requerir los antecedentes que estime necesarios para pronunciarse sobre la solicitud de suspensin condicional del procedimiento. Por ltimo, el art. 237 inciso 4 establece como requisito para la validez de la audiencia en que se ventile la solicitud de suspensin condicional del procedimiento, la presencia del defensor del imputado. b.5) Oportunidad: Puede solicitarse y decretarse en la audiencia de formalizacin de la investigacin o en un momento posterior a ella, caso en al cual el juez debe citar a una audiencia, a la que podrn comparecer todos los intervinientes en el procedimiento. Tambin puede solicitarse una vez cerrada la investigacin y en esa hiptesis solo podr solicitarse y decretarse en la audiencia de formalizacin de la investigacin, en una audiencia especial al efecto, o en la audiencia de preparacin de juicio oral (art. 245). b.6) Condiciones y Plazo (art. 238) Durante la suspensin condicional del procedimiento el imputado est sujeto a una o ms condiciones que dispondr el juez de garanta, las cuales pueden ser Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 428 modificadas durante el perodo de suspensin y oyendo en una audiencia a todos los intervinientes que concurrieren a ella. Las condiciones son las siguientes: a) Residir o no residir en un lugar determinado b) Abstenerse de frecuentar determinados lugares o personas c) Someterse a un tratamiento mdico, psicolgico o de otra naturaleza d) Tener o ejercer un trabajo, oficio, profesin o empleo, o asistir a algn programa educacional o de capacitacin. e) Pagar una determinada suma, a titulo de indemnizacin de perjuicios a favor de la vctima o garantizar debidamente su pago. Se podr autorizar el pago en cuotas o dentro de un determinado plazo, el que en ningn caso podr exceder el periodo de suspensin del procedimiento. f) Acudir peridicamente ante el Ministerio Pblico y, en su caso, acreditar el cumplimiento de las dems condiciones impuestas g) Fijar domicilio e informar al Ministerio Pblico de cualquier cambio del mismo h) Otra condicin que resulte adecuada en consideracin con las circunstancias del caso concreto de que se trate y fuere propuesta fundadamente por el Ministerio Pblico. El plazo durante el cual el imputado deba someterse a estas condiciones, ser determinado por el tribunal, el que no podr ser inferior a un ao ni superior a tres (art. 273). b.7) Efectos de la Suspensin Condicional del Procedimiento Se distingue: Efectos durante el trmino en que se prolonga la suspensin. No se reanudar el curso de la prescripcin de la accin penal (art. 237 inc. 6 en relacin con el art. 233 letra a); se suspende el plazo legal de dos aos para el cierre de la investigacin; la suspensin condicional del procedimiento no extingue las acciones civiles de la vctima o de terceros, sin embargo, si la vctima recibe pagos del imputado en virtud del cumplimiento de la condicin del art. 238 letra e, ellos se imputaran a la indemnizacin de perjuicios que pudiere corresponderle en caso de ejercer la accin civil respectiva (art. 240). Adems, el inc. final del art. 237 seala que la suspensin condicional del procedimiento no impedir de modo alguno el derecho a perseguir por la va civil las responsabilidades pecuniarias derivadas del mismo hecho. Efectos con posterioridad a la expiracin del plazo previsto para la verificacin de las condiciones: transcurrido este plazo sin que la suspensin condicional fuere revocada, se extinguir la accin penal, debiendo el tribunal dictar de oficio o a peticin de parte el sobreseimiento definitivo (art. 240 inc. final) Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 429 b.8) Revocacin de la Suspensin Condicional del Procedimiento. Cuando el imputado incumpliere, sin justificacin, grave o reiteradamente las condiciones impuestas, o fuere objeto de una nueva formalizacin por hechos distintos, el juez, a peticin del fiscal o de la vctima, revocar la suspensin condicional del procedimiento, y ste continuar de acuerdo a las reglas generales (art. 239). Sin embargo, no se podr invocar, dar lectura ni incorporar como medio de prueba al juicio oral ningn antecedente relacionado con la revocacin de la suspensin condicional del procedimiento (art. 235). b.8) Recursos La resolucin que se dicte sobre la suspensin condicional del procedimiento es apelable por el imputado, por la victima, por el Ministerio Pblico y por el querellante. Adems, contra la resolucin que se pronuncia en caso de revocacin tambin procede el recurso de apelacin (art. 237 inc. 7 y art. 239 inc. final). b.9) Registro El Ministerio Pblico est obligado a mantener y llevar un registro reservado, sin perjuicio del derecho de informacin de la victima respecto del imputado, en el cual se deje constancia de los casos en que se decrete una suspensin condicional del procedimiento o se apruebe un acuerdo reparatorio, esto con el objeto de verificar que el imputado cumpla las condiciones que el juez impusiere al disponer la suspensin condicional del procedimiento, o rena los requisitos necesarios par acogerse, en su caso, a una nueva suspensin condicional del procedimiento o acuerdo reparatorio (art. 246). c) Acuerdos Reparatorios c.1) Concepto: Es una salida alternativa al procedimiento penal, que consiste en el acuerdo entre imputado y vctima, que tiene por objeto la reparacin de esta ltima, y que aprobado judicialmente produce la extincin total o parcial de la responsabilidad penal del imputado. Se regula en el Libro II, Ttulo I, Prrafo 6, arts. 241 y siguientes. En realidad lo que impide el acuerdo reparatorio es la persecucin penal en contra del imputado, pues se extingue la accin penal en su contra; mal puede hablarse, como lo hace el art. 242, de responsabilidad penal del imputado antes del juicio. No debe confundirse los acuerdos reparatorios con otras instituciones, tales como: reparacin del mal causado como circunstancia atenuante de la responsabilidad penal del art. 11 N 7 CP, el perdn de la parte ofendida en el antiguo sistema, la reparacin del art. 22 Ley de Cheques, ya que si bien estos Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 430 mecanismos tienen ciertas notas caractersticas de los acuerdos reparatorios, tienen lgica y fundamentos distintos a los que persiguen aquellos. c.2) Requisitos Acuerdo de reparacin entre el imputado y la vctima (art. 241). el imputado debe manifestar su voluntad ofreciendo reparar el dao causado a la vctima a consecuencia del hecho imputado, y la vctima debe manifestar su voluntad aceptando la oferta del imputado. El acuerdo debe ser voluntario, por lo que la voluntad tanto del imputado como de la vctima no deben adolecer de error, dolo o fuerza, sea sta fsica o psicolgica. El acuerdo del imputado, al igual que en la suspensin condicional del procedimiento, no supone reconocimiento de culpabilidad o aceptacin de los hechos imputados, sino que nicamente manifestacin de voluntad para esta salida alternativa, siendo tambin aplicable lo dispuesto en el art. 335. El CPP no ha definido qu debe entenderse por reparacin, pero se considera como tal cualquier ofrecimiento serio del imputado que cause satisfaccin a la vctima, aunque en la prctica la satisfaccin tiene un carcter pecuniario. El acuerdo solo puede prestarse respecto de cierta categora de hechos. El inc. 2 del art. 241 dispone que los acuerdos reparatorios solo pueden referirse a hechos investigados que afectaren bienes jurdicos disponibles de carcter patrimonial, consistieren en lesiones menos graves o constituyeren delitos culposos. Que se encuentre formalizada la investigacin. El acuerdo reparatorio podr solicitarse y decretarse en cualquier momento posterior a la formalizacin de la investigacin (art. 245 inc. 1). Que no exista un inters pblico prevalente en la continuacin de la persecucin penal. Se entender especialmente que concurre este inters si el imputado hubiere incurrido reiteradamente en hechos como los que se investigaren en el caso particular (art. 241 inc. 3). Aprobacin judicial. Al igual que en el caso de la suspensin condicional del procedimiento, se estima la aprobacin como requisito de los acuerdos reparatorios, aunque en rigor no lo sea. El acuerdo reparatorio debe ser aprobado por el juez de garanta, quien debe constatar si el consentimiento de quienes lo hubieren celebrado aparece prestado con liberad que se trate de las causales que autoriza la ley y que no existente un inters pblico prevalente en la persecucin penal. c.3) Intervencin del Ministerio Pblico Es restringida y se limita ms bien la posibilidad de promover un acuerdo y manifestar su opinin, sin que se vinculante para la vctima e imputado ni para el tribunal. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 431 c.4) Procedimiento Comprende las siguientes etapas: - Oportunidad: Al igual que la suspensin condicional del procedimiento, los acuerdos reparatorios pueden solicitarse en la audiencia de formalizacin de la investigacin, en una audiencia especial al efecto, o en la audiencia de preparacin de juicio oral (art. 245). - Iniciativa: Puede provenir del imputado o de la propia vctima e incluso del Ministerio Pblico, segn establece el art. 6 inc. 2. - Resolucin: el juez de garanta puede rechazar el acuerdo reparatorio, caso en el cual contina el procedimiento segn las reglas generales, o aprobarlo, caso en el que se distinguen dos situaciones: i. Efectos Penales: una vez cumplidos las obligaciones contradas por el imputado en el acuerdo reparatoiro o garantizando debidamente a satisfaccin de la vctima, el tribunal dictar sobreseimiento definitivo, total o parcial en la causa, con lo que se extinguir total o parcialmente la responsabilidad penal del imputado que lo hubiere celebrado (art. 242). Adems, si en la causa existe pluralidad de imputados o vctimas, el procedimiento continuar respecto de quienes no hubieren concurrido al acuerdo (art. 244, efectos subjetivos del acuerdo reparatorio). ii. Efectos Civiles: una vez ejecutoriada la resolucin judicial que aprueba el acuerdo reparatorio, la vctima queda facultada para exigir su cumplimiento ante el juez de garanta, segn las normas del art. 233 y siguientes del CPC sobre cumplimiento incidental de la sentencia. El inc. final del art. 243 prev el efecto de cosa juzgada de la resolucin que aprueba el acuerdo reparatorio al sealar que ste no podr ser dejado sin efecto por ninguna accin civil (art. 243). c.5) Registro por parte del Ministerio Pblico: dem suspensin condicional del procedimiento (art. 246). III. LA ETAPA INTERMEDIA O DE PREPARACIN DEL JUICIO ORAL a) Tribunal Competente El tribunal competente durante esta fase del procedimiento es aquel que ha estado a cargo del control de la investigacin en la etapa precedente, es decir, el juez de garanta. Esto genera algunos problemas como por ejemplo: el juez de garanta se encuentra en una posicin delicada al tener que evaluar en esta etapa y eventualmente por segunda vez, la legalidad de las actuaciones realizadas durante la etapa de investigacin que el mismo debi controlar. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 432 La alternativa optima hubiera sido establecer un tercer juez competente para conducir esta fase del procedimiento, esto es, un juez distinto del juez de garanta y del tribunal de juicio oral en lo penal, opcin que fue desechada desde un principio por razones presupuestas. b) Funciones La epata de preparacin del juicio oral no cumple la funcin de control negativo de la acusacin, es decir, el juez de garanta carece del poder para rechazar la apertura del juicio oral, ya sea por razones fcticas o jurdicas. Adems, carece de la funcin de integracin o revisin del resultado de la instruccin que constituye el sustento fctico de ala acusacin. La funcin principal de esta etapa es la delimitacin precisa del objeto del juicio respecto de los hechos que sern debatidos y las pruebas que se presentaran para acreditarlos. Presupuestos indispensable para el logro de este objetivo es el ejercicio de la accin penal, esto es, la formulacin de la acusacin, sin la cual no puede haber juicio. Los hechos y circunstancias que sern materia del juicio son aquellos contenidos en el escrito de acusacin; la posibilidad de discutir nuevos hechos en el juicio, que no hayan sido incluidos en el escrito de acusacin, se encuentra proscrita no solo la exigencia de correlacin entre acusacin y sentencia, sino tambin por la prohibicin de sorpresa o prohibicin de indefinicin, garantas muy vinculadas entre s. Las pruebas a rendirse en el juicio oral solo podrn ser aquellas ofrecidas por los intervinientes en la fase escrita del procedimiento intermedio o por el acusado, al inicio del a audiencia de preparacin de juicio oral, solo se contempla la excepcin del art. 336. El fundamento de esta prohibicin es el mismo que el invocado respecto de los hechos. En esta etapa, adems, el tribunal resolver las solicitudes encaminadas a excluir del debate principal aquella evidencia reunida en el curso de la investigacin en cuya obtencin se haya incurrido en algn defecto de forma que acarree su nulidad o sea ilcita por violacin de garantas constitucionales, o se ofrezca para probar hechos impertinentes o que constituyan hechos pblicos o notorios, o que se haya ofrecido con fines puramente dilatorios. Esta fase tiene tambin por funcin liberar al juicio oral de eventuales incidencias que pudieran entorpecer su normal desenvolvimiento, como control formal de la acusacin, resolucin de excepciones que requieran pronunciamiento previo del tribunal, o la posible conciliacin sobre la accin civil ejercida en el procedimiento penal. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 433 Por ltimo el Ministerio Pblico puede solicitar en su escrito de acusacin, que el caso se resuelva conforme a las reglas del procedimiento abreviado. Adems, la audiencia de preparacin de juicio oral constituye la ltima oportunidad para decretar la suspensin condicional del procedimiento o un acuerdo reparatorio (art. 245). c) Fase Escrita de la Etapa de Preparacin el Juicio Oral Se extiende desde la presentacin de la acusacin hasta la apertura de la audiencia de preparacin de juicio oral. En ella se describe el conjunto de presentaciones escritas que deben realizar los intervinientes del procedimiento para ser notificadas en los plazos que la ley establece a partir de la fijacin de la fecha de la audiencia central de esta etapa. Estas presentaciones constituyen el marco de la discusin que se realizar verbalmente en la audiencia, sin perjuicio que los intervinientes deban concurrir a ella con todos los antecedentes que permitan sustentar sus peticiones o alegaciones. Esta etapa comprende la formulacin de la acusacin, las actuaciones del tribunal, las actitudes del querellante y las facultades del acusado (ambas sern analizadas posteriormente). d) Formulacin de la Acusacin La acusacin es un acto formal (escrito), en virtud del cual se imputa a una persona un delito determinado en una calidad tambin determinada: autor, cmplice o encubridor. Constituye el presupuesto indispensable para poder ingresar a esta etapa del procedimiento, ya sea formulada por el Ministerio Pblico o por el querellante. Este requisito emana del principio acusatorio e implica que el tribunal jams puede actuar de oficio (principio donde no hay acusador no hay juez). El art. 259 dispone que la acusacin debe contener, en forma clara y precisa: a. La individualizacin de el o los acusados y de su defensor; b. La relacin circunstanciada de el o los hechos atribuidos y de su calificacin jurdica (con el objeto de cumplir cabalmente con la exigencia de una imputacin, base y presupuesto necesario del derecho a ser odo); c. La relacin de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal que concurrieren, aun subsidiariamente de la peticin principal; d. La participacin que se atribuyere al acusado; e. La expresin de los preceptos legales aplicables; Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 434 f. El sealamiento de los medios de prueba de que el ministerio pblico pensare valerse en el juicio; g. La pena cuya aplicacin se solicitare, y h. En su caso, la solicitud de que se proceda de acuerdo al procedimiento abreviado. Si la acusacin no cumple con alguno de estos requisitos o si ellos fueron cumplidos deficientemente, el querellante, si hay, y el acusado podrn en la oportunidad que seala la ley, promover la correspondiente incidencia encaminada a la correccin de los vicios denunciados, contemplndose sanciones en caso de incumplimiento por parte del Ministerio Pblico. La nica mencin facultativa es la contemplada en la letra h (posibilidad de solicitar procedimiento abreviado). En caso de presentarse testigos y peritos, deber acompaarse una lista individualizndolos con nombres, apellidos, profesin y domicilio o residencia. Adems debe sealarse los puntos sobre los cuales deben recaer sus declaraciones y si se trata de peritos, sus ttulos o calidades. Sin perjuicio de lo anterior, existe una excepcin a la obligacin de individualizar a los testigos cuando existiere motivo para temer que la indicacin pblica de su domicilio pudiere implicar peligro para el testigo u otra persona, en esos casos debe respetarse la reserva de identidad y domicilio. El inc. Final del art. 259 es una manifestacin del principio de correlacin entre la imputacin y el fallo, tambin llamado de congruencia: La acusacin slo podr referirse a hechos y personas incluidos en la formalizacin de la investigacin, aunque se efectuare una distinta calificacin jurdica. Por esto la acusacin debe contener la relacin circunstanciada de los hechos atribuidos y de su calificacin jurdica, pues solo as puede controlarse la congruencia entre acusacin y fallo. Esto permite al acusado preparar adecuadamente su defensa, sin temer sorpresas ni situaciones extraas a la acusacin. La identidad subjetiva exigida por el principio de congruencia se cumple con la exigencia de que la acusacin individualice al o los acusados. e) Actuaciones del Tribunal Presentada la acusacin, el juez de garanta deber: ordenar la notificacin de la acusacin a todos los intervinientes (al acusado, adems de la copia de la acusacin que se le entregue, se le dejar constancia del hecho de encontrarse a su disposicin en el tribunal los antecedentes acumulados en la investigacin) y citarlos, dentro de las veinticuatro horas siguientes, a la audiencia de preparacin del juicio oral, la cual deber tener lugar en un plazo no inferior a veinticinco ni superior a treinta y cinco das desde presenta la acusacin (art. 260). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 435 Si los antecedentes a que se refiere la parte final del art. 260 son incompletos o no corresponden con los que tenga el acusado, ste podr plantea la incidencia respectiva en la audiencia de preparacin del juicio oral a travs de la correccin de los vicios formales o va exclusin de prueba, sin perjuicio de efectuar la denuncia de algn delito, si procediere. Adems, una notificacin defectuosa de la acusacin podra dar origen a una solicitud de nulidad de la misma, si se cumplen los presupuestos contemplados en los arts. 159 y siguientes. f) Fase Oral de la Etapa de Preparacin del Juicio Oral La etapa escrita del procedimiento intermedio concluye con la realizacin de la audiencia de preparacin del juicio oral, siendo de suma importancia en ella la oralidad, as el acusado si no ha efectuado sus defensas por escrito con anterioridad debe hacerlas verbalmente al inicio de la misma, pues no se admite ningn tipo de presentacin escrita durante su desarrollo. g) Principios que Informan la Audiencia de Preparacin del Juicio Oral De acuerdo a lo que seala el art. 266, la audiencia de preparacin del juicio oral se rige por los principios de oralidad e inmediacin, es decir, su desarrollo debe efectuarse ntegramente en formal oral, no admitindose presentacin de escritos y con la presencia interrumpida del juez de garanta, el Ministerio Pblico y el defensor del acusado. Para garantizar la inmediacin el art. 269 dispone que la presencia del fiscal y del defensor del imputado durante la audiencia de preparacin del juicio oral constituye un requisito de validez de la misma. La incomparecencia del fiscal debe ser subsanada inmediatamente por el tribunal, poniendo el hecho en conocimiento del fiscal regional. Si no comparece el defensor, el tribunal declarar el abandono de la defensa, designar de oficio un defensor al imputado y suspender la audiencia por un plazo que no exceda de 5 das, para que el nuevo defensor se interiorice del caso. En el art. 287 se establecen sanciones en caso de abandono o ausencia injustificados de la audiencia de preparacin del juicio oral por parte del defensor o del fiscal. Si a la audiencia no concurre el querellante o el actor civil, se produce el abandono de las respectivas acciones, conforme a las reglas generales (Art. 120 letra b). La audiencia de preparacin del juicio oral se rige tambin por el principio de concentracin, ya que en ella deben debatirse todas las incidencias preparatorias del juicio planteados por los intervinientes en sus escritos. Adems, se advierte la necesidad de continuidad de la audiencia de preparacin del juicio oral, para resolver las cuestiones necesarias para la realizacin de juicio oral, sin embargo, la ley admite importantes excepciones a este principio, por ejemplo, los arts. 269 inc. 2 y 278. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 436 h) Desarrollo de la Audiencia de Preparacin del Juicio Oral Al inicio de la audiencia y verificada la asistencia de los intervinientes, el juez de garanta har una exposicin sinttica de las presentaciones que hubieren realizado (art. 267), pudiendo adems, producirse la defensa oral del imputado, segn dispone el art. 268. Luego el juez de garanta abrir debate sobre las solicitudes o incidencias planteadas por las parte en sus escritos, y pueden ser: Correccin de Vicios Formales (art. 270): Planteadas por el querellante o el acusado, respecto de la acusacin del fiscal, acusacin particular y/o demanda civil, sern encaminadas por el juez y si las considera fundadas ordenar su correccin sin suspender la audiencia, si es posible, en caso contrario, decretar su suspensin por el tiempo necesario para la correccin del procedimiento, el cual no podr exceder 5 das. Los vicios pueden versar sobre el contenido de las menciones de la acusacin o tambin sobre la congruencia objetiva y subjetiva entre la formalizacin de la investigacin y la acusacin, pudiendo el tribunal tambin actuar de oficio para corregir este posible vicio de la acusacin. Si el infractor es el querellante o el actor civil y transcurre el plazo sin que las presentaciones sean rectificadas, se tendr por no presentadas, producindose los mismos efectos del abandono de la querella o de la demanda civil. Si el infractor es el Ministerio Pblico, el juez deber informar al fiscal regional, pudiendo conceder una prorroga hasta por otros 5 das para proceder a la rectificacin de la acusacin. Si al cabo de ellos el fiscal no hubiere corregido los vicios alegados, el juez decretar el sobreseimiento definitivo de la causa, a menos que exista querellante particular que hubiere deducido acusacin particular o se hubiere adherido a la del fiscal, caso en el cual el procedimiento continuar solo con el querellante y el Ministerio Pblico no podr volver a intervenir en el mismo. Adems, la falta de oportuna correccin de los vicios de la acusacin importa una grave infraccin a los deberes del fiscal, lo cual debe determinar la adopcin de medidas administrativas en su contra o repercutir en su evaluacin de desempeo profesional. Invocacin de Excepciones de Previo y Especial Pronunciamiento (art. 271): En caso de haberse planteado por la defensa el juez abrir debate sobre ellas, pudiendo permitir a los intervinientes, durante la audiencia, la presentacin de los antecedentes que estime relevantes para la resolucin de las excepciones. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 437 El juez de garanta debe resolver de inmediato las excepciones de incompetencia, litis pendencia y falta de autorizacin para proceder criminalmente, siendo apelable la resolucin que recaiga sobre ellas. Sin embargo, si durante la audiencia de preparacin del juicio oral se suscita un conflicto de competencia no se suspender la tramitacin del procedimiento, pero no podr pronunciarse auto de apertura del juicio mientras no se resuelva el conflicto (art. 74 inc. 2). Respecto de las excepciones de cosa juzgada o de extincin de la responsabilidad criminal, el juez podr acoger una o ms de ellas y decretar el sobreseimiento definitivo, siempre que el fundamento de su decisin se encuentre suficientemente justificado en los antecedentes de la investigacin, es decir, que no se requiera la produccin de prueba para acreditarlas, en caso contrario, dejar la resolucin de la cuestin planteada para la audiencia de juicio oral, decisin que es inapelable. Si el acusado no deduce estas excepciones (cosa juzgada y extincin de la responsabilidad penal) para que sean discutidas en la audiencia de preparacin del juicio oral, siempre queda a salvo su derecho para plantearlas en el juicio oral (art. 265). Finalmente, cabe destacar que la litis pendencia y la cosa juzgada constituyen manifestaciones del principio de inadmisibilidad de la persecucin penal mltiple (art. 1 inc. 2) que, a su vez, es expresin del principio non bis in dem que rige en materia penal. Solicitud de suspensin condicional del procedimiento y de acuerdo reparatorios (art. 245) Solicitud de procedimiento abreviado (art. 407) Conciliacin sobre la responsabilidad civil derivada del hecho punible (art. 273): el juez debe promover la conciliacin entre querellante e imputado sobre las acciones civiles que hubiere deducido primero y proporcionarles base de arreglo; son aplicables los arts. 263 y 267 CPC, es decir, el juez obra como amigable componedor, procurando obtener un avenimiento total o parcial en el litigio. Producida la conciliacin total o parcial, se levantar un acta solo con las especificaciones de arreglo, que ser suscrita por el juez y las partes que lo deseen y se estimar como sentencia ejecutoriada para todos los efectos legales. Si no se produce conciliacin, el juez resolver en la misma audiencia las solicitudes de medidas cautelares reales que la vctima hubiere formulado al deducir su demanda civil. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 438 Solicitud para que rinda prueba anticipada (art. 280): durante la audiencia de preparacin de juicio oral tambin se puede solicitar la prueba testimonial anticipada, conforme al art. 191. Adems, se puede recibir la declaracin anticipada de peritos, cuando fuere previsible que la persona de que se trate se encontrar en la imposibilidad de concurrir al juicio oral, por alguna de las razones contempladas en el inciso 2 del art. 191. Solicitud de aprobacin de convenciones probatorias (art. 275): tanto el fiscal, como el querellante, si hay, y el imputado pueden solicitar en conjunto al juez de garanta que apruebe convenciones probatorias, las que deben incorporarse en forma precisa en el auto de apertura del juicio oral. stas constituyen acuerdos de los intervinientes sobre hechos no controvertidos del procedimiento que, al ser aprobado por el juez de garanta, dispensan de la causa de probarlos a travs de los medios de prueba legales, hechos que despus no podrn discutirse durante el debate, y deben formar parte de la motivacin de la sentencia, as el tribunal de juicio oral debe hacerse cargo de ellos en los trminos del art. 297. El CPP faculta al juez de garanta para formular proposiciones a los intervinientes en esta materia. El valor probatorio de las convenciones solo puede afectarse mediante otras pruebas ya ofrecidas, o a travs del caso del inc. 1 del art. 336, si concurren sus presupuestos, ya que la prueba rendida en el juicio podra desvirtuar los hechos objeto de conviccin, pues el tribunal no est obligado a otorgarles un valor probatorio preferente, ni tampoco son vinculantes. Si la solicitud de convencin probatoria no merece reparos, el juez de garanta deber indicar en el autor de apertura del juicio oral los hechos que se dieren por acreditados. Por ltimo, respecto de la extensin material de las convenciones probatorias, la propia ley no establece restricciones, sin embargo, las limitaciones surgen del fundamento de la legitimacin del juicio oral, nico rito que permite que operen todas las garantas procesales, cuya funcin principal es asegurar que la decisin que se adopte judicialmente lo sea de un modo cognoscitivo y no meramente convencional. El ofrecimiento y la exclusin de pruebas (arts. 272 y 276): Durante la audiencia de preparacin de juicio oral cada parte podr formular las solicitudes, observaciones y planteamientos que estimare relevantes con relacin a las pruebas ofrecidas por las dems (art. 272). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 439 Estas solicitudes se refieren a la posibilidad de excluir la prueba ofrecida por la contraparte, fundndose en alguna de las causales del art. 276: - La manifiestamente impertinente: Prueba impertinente es la que no guarda relacin alguna con los hechos materia de la acusacin o los alegados por la defensa, esto es, en que no existe ninguna relacin lgica o jurdica entre le hecho y el medio de prueba. La admisibilidad de prueba pertinente o relevante es exigencia del principio de economa procesal. La calificacin de manifiestamente impertinente significa que la impertinencia de la misma aparezca en forma evidente de la sola lectura de los escritos de acusacin y defensa, o de la defensa verbal efectuada por el acusado al inicio de la audiencia de preparacin del juicio oral. - La que tiene por objeto acreditar hechos pblicos y notorios: Hechos pblicos son los generalmente conocidos, como los sucesos naturales y los acontecimientos histricos, as como, en general, todos aquellos hechos de los cuales normalmente tienen conocimientos las personas sensatas o sobre los que ellas se pueden informar en fuentes confiables. Si existe duda sobre el carcter pblico o notorio del hecho, corresponde ordenar su prueba a fin de no afectar la libertad de valoracin del hecho por parte del tribunal de juicio oral en lo penal. - La prueba testimonial y documental ofrecida con fines puramente dilatorios, cuando mediante ella se pretenda acreditar unos mismos hechos o circunstancias que no guarden pertinencia sustancial con la materia que se someter a conocimiento del tribunal de juicio oral en lo penal. Se contemplan dos hiptesis alternativas que permiten la reduccin de prueba (destinada a probar unos mismos hechos y circunstancias que no aguarden), lo cual permite reducir la prueba superabundante que se ofrece para acreditar unos mismos hechos, aunque guarden pertinencia sustancial con el juicio. En consecuencia, no parece razonable ni conveniente que deba recibirse toda prueba ofrecida que se halle en esta hiptesis, si su rendicin pudiera prolongar excesivamente el juicio y no aportar elementos nuevos al tribunal para formar su conviccin. - La prueba proveniente de actuaciones o diligencias que hubieren sido declaradas nulas - Las que hubieren sido obtenidas con inobservancia de garantas fundamentales Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 440 Estas dos ltimas hiptesis de exclusin probatoria estn emparentadas entre s. Respecto de la prueba proveniente de actuaciones o diligencias que hubieren sido declaradas nulas, para excluir la prueba se requiere que previamente exista una resolucin judicial que haya declarado la nulidad de la actuacin o diligencia con ocasin de la cual se obtuvo la evidencia, conforme a los arts. 159 y siguientes del CPC. En cambio, en las pruebas que hubieren sido obtenidas con inobservancia de garantas fundamentales, no se plantea tal exigencia formal previa. En ambos casos, nos encontramos en el mbito de lo que la doctrina denomina prueba ilcita, esto es, evidencia obtenida con inobservancia de garantas fundamentales, cuya exclusin franquea dos vas de acceso. As, si por cualquier motivo el interviniente perjudicado en sus garantas fundamentales no solicita la nulidad de la actuacin o diligencia defectuosa del procedimiento, a travs de la cual se obtuvo evidencia en su contra, o si habindola solicitado ella hubiese sido rechazada, queda siempre a salvo su derecho de solicitar la exclusin de la prueba obtenida ilegtimamente en la audiencia de preparacin del juicio oral, por la va del art. 276 inc. 3 la regulacin legal deja en claro que la opcin del legislador en materia de prueba ilcita ha sido la prohibicin de su incorporacin al debate ms que la prohibicin de su valoracin. La exclusin probatoria produce como efecto que la prueba ofrecida no puede ser rendida en el juicio. As luego de examinar las pruebas y escuchar a los intervinientes que hubieren comparecido a la audiencia, el juez de garanta ordenar fundadamente la exclusin de aquella evidencia que estime dentro de alguna de las hiptesis sealadas. Esta resolucin, que se contiene en el auto de apertura del juicio oral, solo es apelable por el Ministerio Pblico (art. 277 inc. 2) Solicitud para que se decrete la prisin preventiva u otras medidas cautelares personales, su substitucin, modificacin o revocacin (arts. 142 y siguientes) Situacin especial de prueba ofrecida por la defensa: se ha producido una controversia respecto de la prueba ofrecida por la defensa en la etapa intermedia y no conocida previamente por el Ministerio Pblico, llegando a solicitarse su exclusin del juicio oral por afectarse el debido proceso y la igualdad de armas, planteamiento que es inadmisible, por razones de texto positivo y materiales. En este sentido, la ley concede ciertas prerrogativas al imputado, as por ejemplo, encontramos el art. 182 inc. 2 y el art. 260 parte final; sin embargo, el cdigo no impone al acusado el deber reciproco de la misma naturaleza, porque reconoce que este ultimo no se encuentra en una posicin equivalente a la del rgano estatal de persecucin penal. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 441 En consecuencia, la desigualdad fctica del imputado y su posicin de mayor debilidad frente a la imputacin penal que le realiza el Estado justifican la imposicin de deberes al Ministerio Pblico sin correlato respecto de aqul. Por tanto, no cabe excluir la prueba ofrecida por la defensa del acusado durante la audiencia de preparacin del juicio oral por el eventual desconocimiento que afectase al Ministerio Pblico respecto de su previa existencia. Tampoco existe una norma que imponga tal carga al imputado ni que autorice a la exclusin de pruebas por este motivo, situacin esta ultima que se desprende de la enumeracin taxativa que efecta el art. 276. i) Unin y Separacin de Acusaciones El juez de garanta tiene la facultad de unir acusaciones diversas formuladas por el Ministerio Pblico cuando considere conveniente someterlas a un mismo juicio oral, por referirse a un mismo hecho, a un mismo imputado o porque debieren ser examinadas unas mismas pruebas, y siempre que ello no perjudique el derecho a defensa de el o los acusados. En tal caso, decretar la apertura de un solo juicio oral (art. 274 inc. 1). Adems, el juez de garanta posee la facultad de separar acusaciones y dictar autos de apertura del juicio oral separados, para distintos hechos o diferentes imputados que estuvieren comprendidos en una misma acusacin, cuando de ser conocida en un solo juicio oral: Pudiere provocar graves dificultades en la organizacin o el desarrollo del juicio; o Pudiere provocar detrimento al derecho de defensa. El lmite de ambas hiptesis es que ellas no impliquen el riesgo de provocar decisiones contradictorias. j) Nuevo Plazo Para Presentar Prueba Si al trmino de la audiencia, el juez de garanta comprueba que el acusado no ha ofrecido prueba por causas que no le fueren imputables, podr suspender la audiencia hasta por un plazo de 10 das, postergando as la dictacin del auto de apertura del juicio oral (art. 278). Esta norma es otra manifestacin de la funcin de cautela de garantas del imputado que corresponde al juez de garanta, y se consagra como principio general en el art. 10. K) Acusacin: Actitudes del Querellante (arts. 261 y 262). 1.- No hacer nada. Se entiende que hay abandono de la querella, lo que impedir ejercer los derechos que en esa calidad le confiere el CPP; y as el querellante deja de ser interviniente en el procedimiento penal. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 442 2.- Asume rol activo. Si decide realizar alguna actuacin debe hacerlo por escrito hasta 15 das antes de la fecha fijada para la realizacin de la audiencia de prepararon del juicio oral; pudiendo: - Adherirse a la acusacin del Ministerio Pblico o acusar particularmente: Si decide acusar particularmente puede plantear una calificacin distinta de los hechos, de participacin del acusado, solicitar otra pena o ampliar la acusacin del fiscal extendindola a hechos o a imputados distintos, siempre que hubieren sido objeto de la formalizacin de la investigacin. - Sealar los vicios formales que revelare el escrito de acusacin, requiriendo su correccin - Ofrecer la prueba que estimare necesaria para sustentar su acusacin en los trminos del art. 259 - Deducir demanda civil, cuando se procedente. l) Acusacin: Facultades del Acusado (art. 263) Practicadas las notificaciones correspondientes (arts. 260 y 262), el acusado podr ejercer, hasta la vspera de inicio de la audiencia de preparacin del juicio oral, por escrito o al inicio de la audiencia en forma verbal, las siguientes facultades: 1.- Sealar vicios formales. (Analizado en desarrollo de la audiencia de preparacin del juicio oral). 2.- Deducir excepciones de previo y especial pronunciamiento (Analizado en desarrollo de la audiencia de preparacin del juicio oral). 3.- Exponer argumentos de defensa que considere necesarios y sealar los medios de prueba cuyo examen en el juicio solicitare. Esta opcin implica la contestacin de la acusacin y de la demanda civil, todo lo cual en el nuevo procedimiento penal se denomina defensa (y no contestacin de la acusacin). Respecto de los medios de prueba, stos deben sealarse en los trminos del art. 259. m) Auto de Apertura del Juicio Oral (art. 277) 1.- Concepto: Es la resolucin judicial que cumple con los objetivos de la fase intermedia, pues delimita el objeto del juicio oral al fijar los hechos y circunstancias sobre los cuales aqul debe recaer, as como los medios de prueba ofrecidos para acreditar los mismos. 2.- Contenido: Esta resolucin deber contener las siguientes menciones: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 443 a) El tribunal competente para conocer el juicio oral; ste es el tribunal de juicio oral en lo penal con jurisdiccin sobre el territorio en el que se hubiere cometido el hecho que ha dado lugar al procedimiento penal, entendindose cometido el delito en el lugar donde se hubiere dado comienzo a su ejecucin. b) La o las acusaciones que debern ser objeto del juicio y las correcciones formales que se hubieren realizado en ellas; c) La demanda civil; d) Los hechos que se dieren por acreditados, en conformidad con lo dispuesto en el artculo 275; es decir, las convenciones probatorias. e) Las pruebas que debern rendirse en el juicio oral, de acuerdo a lo previsto en el art. 276; y f) La individualizacin de quienes debieren ser citados a la audiencia del juicio oral, con mencin de los testigos a los que debiere pagarse anticipadamente sus gastos de traslado y habitacin y los montos respectivos. 3.- Notificacin del Auto de Apertura de Juicio Oral. Al ser una resolucin que se dicta en audiencia, corresponde ser notificada a los intervinientes que asistieren a la misma desde el momento de su pronunciamiento, sin perjuicio de dejar constancia de dicha notificacin en el estado diario (art. 30). Una vez que quede firme el auto de apertura del juicio oral, el juez de garanta deber remitirlo al tribunal competente dentro de las 48 horas siguientes. En caso de deducirse recurso de apelacin, el plazo de 48 horas corre a partir de que se encuentra ejecutoriado el cmplase de la resolucin de segunda instancia. 4.- Impugnacin del Auto de Apertura de Juicio Oral. Contra el auto de apertura del juicio oral cabe el recurso de apelacin en un solo supuesto, cuando fuere interpuesto por el Ministerio Pblico por la exclusin de la prueba de cargo, pero nicamente en razn de tratarse de prueba proveniente de actuaciones o diligencias declaradas nulas o con inobservancia de garantas fundamentales. El recurso de apelacin debe ser concedido en ambos efectos, ya que no tiene sentido llevar adelante el procedimiento y realizar el juicio oral, si el MP carece de prueba suficiente para sustentar sus cargos. Adems, el inc. 3 de art. 277 dispone que si se excluyeren por resolucin firme pruebas de cargo que el MP considere esenciales para sustentar su acusacin en el juicio oral respectivo, el fiscal podr solicitar el sobreseimiento definitivo de la causa ante el juez competente, el que la decretar en audiencia convocada al efecto. Esta norma es de una evidente importancia prctica, pues evita que el Ministerio Pblico obligado a presentar acusacin en los casos regido por el principio de legalidad, contine Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 444 con la persecucin penal si la exclusin de prueba lo ha despojado del material probatorio que le permita acreditar existencia del delito y responsabilidad penal. IV. LA ETAPA DEL JUICIO ORAL a) Centralidad del Juicio Oral: Garanta fundamental de toda persona a la que se le efecta una imputacin penal es el derecho a un juicio oral y pblico ante un tribunal imparcial. Este derecho deriva de la calidad de inocente que debe presumirse de cualquier persona a quien se le atribuye la comisin de un delito. Del derecho al juicio previo surgen diversas garantas relativas a la formacin del mismo, tales como formulacin de la acusacin, carga de la prueba, principios de oralidad, inmediacin, contradiccin, publicidad y continuidad del juicio, derechos de la defensa, etc. Estas garantas definen especficamente un modelo cognoscitivo del juicio, en gran parte presididas por el mtodo acusatorio. En el juicio no basta con el establecimiento de la verdad, sino que debe asegurarse que la verdad que se establezca sea el resultado de un procedimiento legtimo, que no se incline a favor de ninguna de las partes y en el que ninguna de ellas tenga posibilidades exorbitantes, que coloquen a la otra en situacin de desventaja. Para asegurar la centralidad del juicio se priva, en general, de todo valor probatorio a las actuaciones realizadas con anterioridad al juicio. La centralidad del juicio, en consecuencia, depender del grado de rigurosidad con el que se plantee la exigencia de produccin integra de la prueba durante el desarrollo del juicio y ante los miembros del tribunal. Los diversos sistemas que contemplan el juicio oral con una de sus etapas admiten, con mayor o menor extensin, la posibilidad de incorporar al mismo pruebas producidas en etapas previas a la audiencia principal, por medio de la lectura de las actas en las que consta su materializacin. b) Principios del Juicio Oral: - Oralidad, inmediacin y publicidad del juicio. - Continuidad y concentracin - El principio de contradiccin, la carga de la prueba corresponde al Estado, libre valoracin de la prueba y necesidad de motivacin de la sentencia. El CPP no tiene expresamente establecidos estos principios, sino que deben deducirse de las normas que regulan el juicio. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 445 La verdad relativa o formal perseguida por el modelo acusatorio se adquiere a travs del procedimiento de ensayo y error. La principal garanta de su obtencin se confa al principio de contradiccin, que consiste en la posibilidad real, por parte de la defensa, a la mxima refutacin de las hiptesis acusatorias. La defensa es el instrumento ms importante de impulso y control del mtodo de prueba acusatorio consistente en la contradiccin de hiptesis de acusacin y defensa y de las pruebas y contrapruebas correspondientes. La iniciativa corresponde al acusador, pues el acusado se encuentra amparado por la presuncin de inocencia hasta la dictacin de la sentencia definitiva que establezca su culpabilidad; as corresponde al acusador la carga de la prueba y producir conviccin en el tribunal sobre su hiptesis acusatoria ms all de toda duda razonable; si no se alcanza este exigente estndar de conviccin, la nica salida es la absolucin (principio in dubio pro reo). En consecuencia, es posible distinguir dos clases de absoluciones: las producidas con aplicacin del beneficio de la duda, por un lado, y las derivadas de la certeza de la inocencia obtenida dentro del proceso, por otro. El tribunal, adems, puede valorar la prueba presentada en el juicio con absoluta libertad; como contrapartida, pesa sobre l el deber de fundamentar su conviccin en la sentencia, en base a las pruebas producidas durante el debate (libre conviccin de la sana critica racional). La sana crtica racional supone el control de los fundamentos de la sentencia, entendida como una operacin racional, lgica y motivada de las pruebas legtimamente incorporadas al juicio e idneas para ser valoradas en el fallo. Por tanto, una sentencia no motivada del modo sealado es susceptible de nulidad (art. 374 letra e). c) El Juicio Oral 1.- Tribunal competente y hbil. Actuaciones previas al juicio oral: Dictado el auto de apertura del juicio oral se produce el desasimiento del respectivo juez de garanta, quien debe remitir dicha resolucin al tribunal de juicio oral en lo penal competente dentro de las 48 horas siguientes al momento en que quedare firme (art. 281). Adems, pondr a disposicin del tribunal a las personas sometidas a prisin preventiva u otras medidas cautelares personales. Distribuida la causa conforme a los procedimientos de gestin internos del tribunal, el juez presidente de la sala respectiva deber realizar las siguientes actuaciones: Decretar fecha para la celebracin del juicio oral, el que deber tener lugar no antes de los 15 das ni despus de 60 das desde la notificacin del auto de apertura del juicio oral (plazo fatal) Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 446 Sealar la localidad en la cual se desarrollar el juicio ordinario si se tratare de un tribunal de juicio oral en lo penal que deba constituirse y funcionar fuera del lugar de asiento (tribunales itinerantes, art. 21 A COT). Indicar en su resolucin el nombre de los jueces que integraran la sala, pudiendo convocar con la aprobacin del juez presidente del comit de jueces, a un nmero de jueces mayor de 3 para que la integren (jueces alternos), cuando existan circunstancias que permitan presumir que con el nmero ordinario no se podr cumplir con la exigencia de la presencia ininterrumpida de los jueces durante todo el juicio. Ordenar que se cite a la audiencia a todos quienes deban concurrir a ella. El acusado debe ser citado con a lo menos 7 das de anticipacin a la realizacin de la audiencia, bajo los apercibimientos de los arts. 33 y 141 inc. 2. Esta regla se fundamenta en que el derecho tiene el acusado de preparar su defensa adecuadamente y con la debida antelacin. 2.- Funciones de direccin y disciplina del tribunal. Recaen en el juez presidente de la sala. Sus atribuciones son (art. 292): Dirigir y moderar el debate, pudiendo impedir que las alegaciones se desven hacia aspectos no pertinentes o inadmisibles, pero sin coartar el ejercicio de la acusacin ni el derecho a defensa. En este sentido podr limitar el tiempo del uso de la palabra a las partes que debieren intervenir durante el juicio, fijando lmites mximos igualitarios para todas ellas o interrumpiendo a quien hiciere uso manifiestamente abusivo de su facultad. Exigir el cumplimiento de las solemnidades que correspondan. Ordenar la rendicin de las pruebas ofrecidas por las partes. Ejercer las facultades disciplinarias destinadas a mantener el orden y decoro durante el debate, y, en general, a garantizar la eficaz realizacin del mismo; pudiendo disponer medidas restrictivas en el acceso o permanencia en la sala de audiencia, como ordenar la limitacin de acceso de pblico a un nmero determinado de personas o impedir el acceso u ordenar la salida de aquellas personas que se presenten en condiciones incompatibles con la seriedad de la audiencia. 3.- Apertura del juicio oral y actuaciones previas a la rendicin de la prueba. Encontramos todas las actuaciones que van desde la constitucin del tribunal de juicio oral en lo penal y se da inicio al debate hasta que se comienza a rendir la prueba por las partes: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 447 a) Actuaciones del tribunal e inicio del debate (art. 325): El tribunal competente deber constituirse en el da y la hora fijados para la realizacin de juicio. Comienza verificando la asistencia del fiscal, del acusado, su defensor y los dems intervinientes. Adems, debe comprobar la disponibilidad de los testigos, peritos, interpretes y dems personas que hubieren sido citadas a la audiencia y declarar iniciado el juicio. Una vez iniciado el juicio respectivo, el presidente de la sala debe sealar las acusaciones que debern ser objeto del debate y que se encuentran contenidas en el auto de apertura del juicio oral. Luego, advertir al acusado que deber estar atento a lo que presenciar durante el debate, al mismo tiempo que dispondr que los testigos y peritos que se hallaren presentes en la sala de audiencia se retiren de la misma, pues antes de declarar no pueden comunicarse entre s, ni ver, or ni ser informados de lo que ocurriere en el juicio (art. 329 inc. 6). Situaciones especiales que pueden determinar el sobreseimiento definitivo del procedimiento durante el juicio: Las excepciones de cosa juzgada y extincin de la responsabilidad penal pueden ser planteadas o postergada su resolucin para el juicio oral (art. 265 y 271). Las incidencias del juicio, pueden ser resueltas inmediatamente por el tribunal de juicio oral en lo penal, conforme al art. 290, a menos que se requiera produccin de prueba para la acreditacin de sus presupuestos legales, en cuyo caso su resolucin se efectuar en la sentencia definitiva. No obstante, cualquier controversia acerca de la ocurrencia y acreditacin de los presupuestos de la correspondiente excepcin dar lugar a la continuacin del juicio y a la resolucin de las excepciones opuestas en la sentencia definitiva. As, el sobreseimiento definitivo solo debera plantearse cuando no exista controversia entre las partes ni por tanto necesidad de rendir prueba. Situacin del fiscal sin prueba de cargo: Antes del inicio del debate corresponder resolver la peticin del Ministerio Pblico de pedir la absolucin del acusado por falta de pruebas o prueba de cargo manifiestamente insuficiente cuando ellas hubieren sido excluidas en el auto de apertura del juicio oral. Si no hubiera oposicin, el tribunal debera dictar sentencia definitiva sin ms trmite que el de or al acusado y a los dems intervinientes, si as lo solicitan. b) Actuaciones de los intervinientes. Alegatos de apertura y declaracin del acusado: El tribunal dispondr que se inicien los alegatos de apertura de las partes, concediendo primero la palabra al fiscal para que sostenga la acusacin y luego al querellante, para fundar su acusacin particular y la demanda civil, si la hubiere interpuesto (art. 235 inc. final). Luego, el abogado defensor debe exponer los argumentos de defensa, aunque su intervencin solo est prevista legalmente despus de la del imputado (art. 326 inc. 1 y 2). Estos alegatos tienen por finalidad introducir al tribunal y al pblico en los objetivos fundamentales que perseguir la parte durante el juicio. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 448 Concluidos los alegatos de apertura, el tribunal debe advertir al acusado que tiene la posibilidad de ejercer su defensa conforme al art. 8. As se plantea la posibilidad de declara como medio de defensa, la que podr prestar una vez concluido el alegato de apertura del defensor. Terminada su declaracin, y en razn del principio de contradiccin el acusado podr ser interrogado de inmediato por el fiscal, el querellante y el defensor, en ese orden. Finalmente, el o los jueces pueden formularle preguntas destinadas a aclarar sus dichos. El acusado podr solicitar ser odo en cualquier estado del juicio, con el fin de aclarar o complementar sus dichos. El acusado no est obligado a declarar ni menos a exponer su defensa antes de que el Ministerio Pblico rinda prueba de cargo. El art. 324 garantiza la libre comunicacin del acusado con su abogado defensor durante todo el desarrollo del juicio, siempre que ello no perturbe el orden de la audiencia, ni el acusado se encuentre prestando declaracin. Concluidas las actuaciones de los intervinientes, corresponde que se rinda la prueba ofrecida y previamente declarada admisible en la audiencia de preparacin del juicio oral. 4.- Rendicin de la Prueba Segn el art. 296, la prueba que hubiere de servir de base a la sentencia deber rendirse durante la audiencia de juicio oral, salvas las excepciones expresamente previstas en la ley. As conforme al inc. 2 del art. 340, el tribunal debe formar su conviccin sobre la base de la prueba producida durante el juicio oral, esto es, la que ha percibido por s mismo originaria e inmediatamente. En consecuencia, no podr basar su conviccin en el contenido de actas o documentos no introducidos legalmente al debate, o en antecedentes conocidos fuera de las audiencias del juicio o despus de finalizado el mismo. Tales supuestos lesionan diversas garantas del debido proceso, fundamentalmente el derecho a discutir y contradecir los medios de prueba que servirn de base o fundamento en la dictacin de la sentencia. Por otra parte, en la regulacin del CPP, no cabe ninguna actividad probatoria de oficio o unilateral por parte del tribunal. En consecuencia, en el nuevo sistema procesal penal solo las partes aportan y producen prueba en el juicio oral. Las presunciones, no son, en rigor, medios de prueba, sino que forman parte del razonamiento del juzgador, en la medida que expresan el modo en que ste adquiri conviccin sobre la culpabilidad del acusado o no la adquiri, as constituyen la parte esencial del razonamiento judicial en la funcin de la sentencia. Sin embargo, los miembros del tribunal de juicio oral en lo penal conservan una importante facultad, pues se establece la posibilidad de que ellos formulen Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 449 preguntas a los testigos, peritos o al propio imputado para que aclaren sus dichos (arts. 326 inc. 3 y 329 inc. 4). a) Orden de Rendicin Se establece en el art. 328, que dispone que cada parte determinar el orden en que rendir su prueba, correspondiendo que se reciba primero la ofrecida para acreditar los hechos y peticiones de las acusaciones y de la demanda civil, si se hubiere interpuesto, y luego la prueba ofrecida por el acusado respecto de todas las acciones que se hubieren deducido en su contra. b) Forma de Rendicin y los Medios de Prueba en Particular La forma en que deba rendirse la prueba depender de la naturaleza del medio de prueba, as las reglas sern distintas segn se trate de peritos, testigos, documentos, objeto u otros medios de prueba no regulados expresamente, caso en el cual el tribunal deber determinar la forma de su incorporacin al procedimiento, adecundola en lo posible al medio de prueba ms anlogo (art. 323 inc. 2). b.1) Testigos Esta prueba se encuentra regulada entre los arts. 298 y 313. Testigo es toda persona que ha tenido conocimiento de hechos anteriores, coetneos o subsiguientes al acontecimiento delictivo. No se requiere que sea un tercero ajeno al procedimiento, pues la calidad de interviniente y testigo no es necesariamente incompatible, los testigos pueden ser presenciales o de referencia. As el art. 309 inc. 2 distingue entre los testigos que hubieren presenciado los hechos sobre los cuales declaran y aquellos que saben de los mismos de forma indirecta. La importancia de esta clasificacin radica en el grado de credibilidad que pueda atribuirse a la declaracin del testigo y a la mayor o menor necesidad de corroborar sus dichos con otros medios de prueba, segn el nivel de inmediacin del declarante con la fuente de su conocimiento. Deber de comparecer y declarar. El art. 298 dispone que toda persona que no se encuentre legalmente exceptuada tiene la obligacin de concurrir al llamamiento judicial practicado con el fin de prestar bajo juramento o promesa, declaracin testimonial; para tales efectos deben ser citados legalmente en la forma sealada en el art. 33 o por cualquier medio en casos urgentes. Por regla general, todo testigo legalmente citado, est obligado a comparecer y declarar en la audiencia de juicio oral. En caso que un testigo se niegue a comparecer sin causa justificada se autoriza a que sea conducido a tribunal por medio de la fuerza pblica, tambin quedan obligados al pago de una Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 450 multa y eventualmente al pago de las costas provocadas por su inasistencia. Si compareciendo, se niega a declarar debe ser sancionado con la pena de reclusin menor en su grado medio a mximo (art. 259). Para evitar que el deber de comparecer a declarar perjudique al testigo respecto de otras obligaciones que lo afecten, la ley establece que su cumplimiento constituir siempre suficiente justificacin cuando su presencia fuera requerida simultneamente para realizar obligaciones laborales, educativas o de gran naturaleza, prohibiendo que esta circunstancia pueda afectarle o producirle consecuencias jurdicas adversas. Adems, se establece que el testigo que carezca de medios suficientes o viva solo de su remuneracin tiene derecho a que la persona que lo presente le indemnice la perdida que le ocasione la comparecencia a prestar declaracin y le pague anticipadamente los gastos de traslado y habitacin , si ello procediere (art. 312) Excepciones al deber de comparecer. El art. 300 exime del deber de comparecencia a ciertas personas que, por su investidura o por hallarse impedidas de concurrir al tribunal, declaran en el lugar donde ejercen sus funciones o en su domicilio si se encuentran en los casos de las letras a, b y d del art. 300, salvo que renunciaren a su derecho a no comparecer o que efectuado el llamamiento por razones fundadas el tribunal unnimemente estimare necesaria su concurrencia al tribunal, o por informes si se trata de testigos a que se refiere la letra c del art. 300. Excepciones al deber de declarar. Hay personas que si bien estn obligadas a comparecer ante el tribunal, no estn obligadas a declarar. Los arts. 302 y 303 contemplan dos casos en que no pudiendo exigirse la debida imparcialidad se faculta a ciertas personas para no declarar, esto es por razones de matrimonio, convivencia o parentesco (causales fundadas en el principio de no autoincriminacin del art. 305) y por razones de secreto profesional, salvo que al destinatario se le relevare del deber de guardar secreto por el que se lo hubiere confiado. La excepcin comprende nicamente al imputado con el que se manifestare el vnculo antedicho. Como la facultad de abstenerse de declarar es de carcter estrictamente personal, los testigos a quienes corresponda tal facultad debern, no obstante, comparecer a la presencia judicial y explicar la causal legal que los autoriza para no declarar (art. 304). Juramento o Promesa de Decir Verdad: el art. 306 establece que antes de comenzar su declaracin, el testigo debe prestar juramento o promesa de decir verdad sobre lo que se pregunte, sin ocultar ni aadir nada de lo que pudiere conducir al esclarecimiento de los hechos. La ley procesal penal Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 451 exime del juramento o promesa a todos los testigos menores de 18 aos y a aquellos de quienes el tribunal sospeche que pudieren haber intervenido en los hechos investigados, debiendo dejarse constancia en el registro de la emisin del juramento o promesa y las causas de ello. La infraccin al juramento o promesa de decir verdad constituye el delito de falso testimonio en materia criminal. Individualizacin del Testigo y Medidas de Proteccin: El testigo deber ser individualizado por el juez presidente de la sala en la forma dispuesta en el art. 307, es decir, debe sealar sus nombres, apellidos, edad, lugar de nacimiento, estado civil, profesin, industria o empleo y residencia o domicilio, todo ello sin perjuicio de las excepciones contenidas en leyes especiales. En el caso que exista motivo para temer que la indicacin pblica del domicilio pueda implicar peligro para el testigo u otra persona, se faculta al presidente de la sala o el juez, en su caso, para autorizar al testigo a no responder a dicha pregunta durante la audiencia. Si el testigo hace uso de esta facultad, el CPP impone la prohibicin de la divulgacin, en cualquier forma, de su identidad o de antecedentes que permitan conducir a ella, la que deber ser decretada por el tribunal. La disposicin autoriza a omitir la indicacin pblica del domicilio en el juicio, pero no de la identidad del testigo, sin perjuicio de que ciertas leyes lo permitan, por ejemplo, la ley que sanciona el trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas, porque en este ltimo caso se afectara el derecho del imputado a controvertir su credibilidad y todos aquellos aspectos ligado a los mviles del testigo en prestar declaracin o aspectos personales vinculados al origen de la informacin obtenida. Solo se plantea una prohibicin de informacin o divulgacin de la identidad del testigo fuera del juicio. Para el aseguramiento de esta disposicin, el tribunal podra disponer una o ms de las medidas del art. 289. Adems, con el fin de procurar proteccin a los testigos en casos graves y calificados, el art. 308 faculta al tribunal para disponer medidas especiales destinadas a tutelar la seguridad del testigo que lo solicite y, asimismo, se impone al Ministerio Pblico el deber de adoptar, de oficio o a peticin de pate, las medidas que fueren procedentes para conferir al testigo, antes o despus de prestadas sus declaraciones, la debida proteccin. Reglas que Rigen la Declaracin del Testigo: el testigo est obligado a declarar la verdad acerca de lo que se le pregunte y no ocultar hechos, circunstancia o elementos que digan relacin con el contenido de su declaracin (art. 298). La forma en que vierte su narracin sobre los hechos es a travs del denominado interrogatorio cruzado por las partes. Su declaracin se rige por las siguientes reglas: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 452 - La declaracin personal del testigo no podr ser sustituida por la lectura de los registros en que constaren declaraciones anteriores u otros documentos que la contuvieren. Esta prohibicin se relaciona con el respeto de los principios de oralidad, inmediacin y contradiccin del juicio aplicados a la prueba testimonial. Las excepciones estn contenidas en los arts. 331 y 332. - El testigo menor de edad solo podr ser interrogado por el presidente de la sala, debiendo los intervinientes dirigir las preguntas por su intermedio (art. 310). - Cuando el testigo fuere sordo, las preguntas le sern dirigidas por escrito, y si es mudo, dar por escrito sus contestaciones. Si no puede procederse de esta forma, la declaracin del testigo ser recibida por intermedio de una o ms personas que pudieren entenderse con l por signos o que comprendieren a los sordomudos. Estas personas debern previamente prestar juramento o promesa de decir verdad, a fin que en su labor se cian estrictamente a lo expresado por el testigo. - Aunque el CPP no contemple expresamente el caso de testigos que expresen un idioma extranjero o en lenguas indgenas, ellos deben prestar declaracin por medio de un traductor, quien debe prestar juramento o promesa de decir verdad, pro las mismas razones del caso anterior. - Las interrogaciones sern realizadas primero por la parte que hubiere ofrecido la respectiva prueba (interrogatorio propiamente tal) y luego por las restantes (contrainterrogatorios). Si en el juicio intervienen como acusadores el Ministerio Pblico y el querellante particular, o el mismo se realizare contra dos o ms acusados se conceder sucesivamente la palabra a todos los acusadores o a todos los acusados, segn corresponda. Aqu se subdistinguen las siguientes reglas: Las partes podrn comenzar sus interrogatorios efectuando preguntas destinadas a examinar la imparcialidad del testigo, esto es sin perjuicio de que en el procedimiento penal no existen testigos inhbiles (art. 309) Primero interroga la parte o partes que hubieren presentado al testigo (interrogatorio); luego interroga la contraparte o contrapartes (contrainterrogatorio). Segn el inc. 1 del art. 330, en el interrogatorio o examen las partes no pueden formular sus preguntas de tal manera que ellas sugieran la respuesta (preguntas inductivas o sugestivas). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 453 Al contrainterrogar, el interviniente puede efectuar preguntas sugestivas al testigo e incluso, confrontarlo con sus propios dichos u otras versiones de los hechos presentadas en el juicio. Se establecen prohibiciones absolutas respecto a los mtodos de interrogacin, al sealarse que en ningn caso se admitirn preguntas engaosas o destinadas a coaccionar ilegtimamente al testigo, ni las que fueren formuladas en trminos poco claros (art. 330 inc. 3) En estos casos y por su naturaleza de prohibiciones absolutas, el tribunal del juicio podr actuar de oficio, sin necesidad que previamente se formulen objeciones. La infraccin a las reglas sobre mtodos de interrogacin podr dar lugar a objeciones de las partes, las que debern ser resueltas incidentalmente por el tribunal. Si el testigo hubiere, no obstante, contestado la pregunta declarada inadmisible, el tribunal deber ponderar en la sentencia la circunstancia de haberla as considerado para formar su conviccin. Al contestar los interrogatorios, los testigos deben dar razn circunstanciada de los hechos sobre los que declaran, expresando si los hubieren presenciado, si los dedujeron de antecedentes que les fueren conocidos o si los hubieren odo referir a otras personas. Esta distincin dice relacin con su valor probatorio. El deber de dar razn circunstanciada de los hechos que declara constituye el nico modo de verificar la capacidad de percepcin, la solidez y coherencia de su relato. Por ltimo, cabe destacar una cuestin que suele llevar a confusin: que el objeto del testimonio sea la experiencia de un hecho, y en cuanto tal, est sujeto a la apreciacin personal y subjetiva de que lo vivencia, no significa que el testigo pueda emitir opiniones, conjeturas o creencias, es decir, apreciaciones personales carentes de sustrato factico objetivo. Testigo Perito: Es la persona cuya declaracin recae sobre hechos o situaciones pasadas, pero para cuya observacin se requiere un conocimiento especial. Respecto de la narracin de los hechos, el testigo-perito est sujeto a las reglas de los testigos, pues su percepcin, en oposicin a lo que sucede con los peritos es insustituible. En cambio, las aseveraciones propiamente tcnicas o cientficas sobre los hechos deben ser objeto de un informe pericial, el que debe ser evaluado conforme a las reglas generales sobre las pericias. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 454 Intervencin del Tribunal: Una vez concluidos los interrogatorios de las partes, los miembros del tribunal podrn formular preguntas al testigo con el fin de aclarar sus dichos. Declaracin Complementaria de Testigos: El tribunal podr autorizar un nuevo interrogatorio del testigo que ya hubiere declarado en la audiencia siempre que fuere solicitado por alguna de las partes. Esta norma permite salvar el problema que se suscita cuando el testigo ha sido presentado por las diferentes partes del proceso pero para declarar sobre hechos o puntos distintos y que, por tal motivo, corresponda intervenir las reglas del interrogatorio. Este recurso legal es la mejor va para evitar una segunda audiencia del testigo al juicio. b.2) Peritos Segn se desprende del art. 314, se trata de una persona con conocimientos especializados, un experto en determinadas materias, de all que, a diferencia del testigo, no declara sobre hechos concretos que le ha tocado percibir u or, sino sobre los principios y reglas que rigen determinados fenmenos o actividades cuya comprensin resulta, por lo general, inaccesible al no especialista. A pesar que el CPP hace referencia constante al informe de peritos para aludir a la prueba pericial, en rigor ella est constituida por la declaracin personal del perito en el juicio sobre el contenido del informe previamente elaborado por l. Elaboracin y Presentacin del Informe Pericial: El Ministerio Pblico y los dems intervinientes podrn requerir la elaboracin de informes periciales desde el inicio del procedimiento penal, los que debern ser presentados por escrito al tribunal a fin de que los declare admisibles (arts. 314 inc. 1 y 315 inc. 1). Sin embargo, se establece una excepcin a la comparecencia del perito al juicio oral en el art. 315 inc. final. La presentacin del informe por escrito debe efectuarse para ante le juez de garanta, pues la ley exige un pronunciamiento previo sobre su admisibilidad como medio de prueba, actuacin que corresponde al juez de garanta en la etapa de preparacin del juicio oral. Contenido y Formalidades del Informe: El informe pericial debe constar por escrito y contener las siguientes menciones (art. 315): - La descripcin de la persona o cosa que fuere objeto de l, del estado y modo en que se hallare - La relacin circunstanciada de todas operaciones practicadas y su resultado, y Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 455 - Las conclusiones que, en vista de tales datos, formulen los peritos conforme a los principios de su ciencia o reglas de su arte u oficio. Se exige a los peritos que emitan sus informes con imparcialidad, atenindose a los principios de la ciencia o reglas del arte u oficio que profesen (at. 314 inc. final). Admisibilidad de la Prueba Pericial Ofrecida: Una vez presentados los informes al juez de garanta, ste debe pronunciarse sobre su admisibilidad. El control judicial de la admisibilidad de la prueba tiene lugar en la audiencia de preparacin del juicio oral: el juez de garanta admitir los informes y citar a los peritos cuando, adems de los requisitos generales para la admisibilidad de las solicitudes de prueba, considere que los peritos y sus informes otorgan suficientes garantas de seriedad y profesionalismo. Adems, el tribunal posee la facultad de limitar el nmero de informes o de peritos, cuando unos u otros resulten excesivos o puedan entorpecer la realizacin del juicio. Remuneracin de los Peritos: Conforme al inc. 2 del art. 316, los honorarios y dems gastos derivado de la intervencin de los peritos corresponde a la parte que los presente. Solo excepcionalmente se admite que la remuneracin del perito sea total o parcialmente de cargo del fiscal, relevndose de su pago a la parte, y ello ocurrir cuando el tribunal considere que la parte no cuenta con los medios suficientes para solventarlo o cuando tratndose del imputado la no realizacin de la diligencia pudiera importar un notorio desequilibrio en su posibilidades de defensa (art. 316) Incapacidad Para Ser Perito: el art. 317 establece que no podrn desempear las funciones de peritos las personas a quienes la ley reconozca la facultad de abstenerse de prestar declaracin testimonial. Esta norma es una consecuencia lgica del principio de no autoincriminacin. Medidas de Proteccin: La ley faculta al Ministerio Pblico para adoptar medidas de proteccin para los peritos y otros terceros que debieren intervenir en el procedimiento para efectos probatorios, cuando ello fuere necesario (art. 322). Declaracin del Perito. Reglas que la Rigen: La declaracin de peritos se sujeta a las normas previstas en comn para testigos y peritos en el art. 329 y supletoriamente por las establecidas para los testigos, segn se desprende del art. 319. Si se negasen a declarar sern sancionados con reclusin menor en su grado medio a mximo. Antes de prestar declaracin, el perito deber ser identificado por el juez presidente de la sala, quien luego le tomara juramento o promesa de decir verdad. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 456 Las reglas del interrogatorio y contrainterrogatorio de los peritos son: - Antes de sujetarse al interrogatorio cruzado de las partes, el perito deber exponer brevemente el contenido y conclusiones de su informe. - Su declaracin ser personal, por lo que ella no podr ser sustituida por la lectura de los registros en que consten declaraciones anteriores o por los documentos que las contuvieren. Los peritos declaran para explicar su informe, no para leer o ratificar su contenido. Aunque el art. 315 obligue a la entrega del informe pericial por escrito, dicha presentacin no corresponde efectuarla al tribunal de juicio oral en lo penal, sino al juez de garanta, para que se pronuncie sobre su admisibilidad. Tambin debe ser entregado a los dems intervinientes, para que puedan preparar adecuadamente sus alegaciones y defensas. - Al igual que en el caso de los testigos, los peritos no pueden ser inhabilitados (art. 318). No obstante, durante la audiencia de juicio oral podrn dirigrseles preguntas orientadas a determinar su imparcialidad e idoneidad, as como el rigor tcnico o cientfico de sus conclusiones. - A diferencia de los testigos, los peritos no han presenciado por si mismos los hechos materia del juicio y declaran, entonces, sobre conocimientos especiales de una ciencia o arte aplicados a ciertos hechos o circunstancias relevantes del proceso para sealar su conclusiones acerca de los mismos. En consecuencia, los peritos estn habilitados para emitir opiniones que, lejos de ser inadmisibles como ocurre en el caso de los testigos, suelen constituir el objeto de su declaracin. - Tambin podr darse lectura durante la declaracin del perito a parte de su informe como apoyo de memoria, para demuestra o superar contradicciones o para solicitar las aclaraciones pertinentes (art. 332 inc. 2) Intervencin del Tribunal: Una vez concluidas las interrogaciones de las partes, los miembros del tribunal, podrn formular preguntas al perito con el fin de aclarar sus dichos (art. 329 inc. 4). Nuevo Interrogatorio del Perito: El tribunal podr autorizar un nuevo interrogatorio del perito que ya hubiere declarado en la audiencia, pero siempre que lo hubiere solicitado alguna de las partes (art. 329 inc. 5). Finalmente debe considerarse que el inc. final del art. 329 autoriza a los peritos, tambin a los testigos que, por algn motivo grave y difcil de superar no pudieren comparecer a declarar a la audiencia del juicio oral, para hacerlo a travs de videoconferencia o a travs de cualquier otro medio tecnolgico apto para su interrogatorio y contrainterrogatorio. En todo caso, quien los presente est obligado a justificar su peticin en una audiencia previa que ser Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 457 especialmente citada al efecto, debiendo los peritos o testigos, en su caso, comparecer ante el tribunal con competencia en materia penal ms cercano al lugar donde se encuentren. b.3) Documentos y Objetos Los documentos que se presenten a la audiencia de juicio oral deben incorporarse mediante su lectura, exhibirse, ponerse a disposicin de los dems intervinientes para su examen y es posible solicitar su reconocimiento por el acusado, testigos y peritos. Se debe sealar el origen de los documentos. Solo despus que se han realizado estas operaciones, puede solicitarse que el tribunal tenga por incorporado el respectivo documento al debate. En consecuencia, no cabe acompaar los documentos y ponerlos a disposicin del tribunal. Tal actuacin vulneraria los principios de oralidad, inmediacin y contradiccin del juicio oral. Lo que ingresa al debate es el contenido ideolgico del documento, no su materialidad. Los objetos materiales deben incorporarse con su respectiva cadena de custodia, exhibirse y ponerse a disposicin de los dems intervinientes para su examen y eventualmente, para su reconocimiento por el acusado, testigos y peritos. Con relacin a objetos que se pretenden incorporar electrnicamente, deben reproducirse por los medios tcnicos adecuados en la audiencia de juicio oral (art. 333). Sin perjuicio de lo anterior, el tribunal podr autorizar, con acuerdo de las partes, la lectura o reproduccin parcial o resumida de los medios de prueba presentemente aludidos, cuando ello pareciere conveniente y se asegure el conocimiento de su contenido. Documentos y objetos excluidos como medios de prueba: De acuerdo al art. 220, existen ciertos objetos y documentos que no pueden ser sometidos a incautacin, por tanto, no cabe su utilizacin como medio de prueba. Se establece expresamente su falta de valor de tales objetos y documentos en el juicio oral. b.4) Otros Medios de Prueba: El art. 233 se refiere a los medios de prueba no regulados expresamente, declarando que podrn ser admitidos como tales las pelculas cinematogrficas, fotografas, fonografas, videograbaciones y otros sistemas de reproduccin de la imagen o del sonido, versiones taquigrficas y, en general, cualquier medio apto para producir fe. Es el tribunal quien debe determinar la forma de incorporacin de tales instrumentos al debate, adecundola, en lo posible, al medio de prueba ms anlogo (art. 233 inc. 2 en relacin con el art. 333). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 458 c) Constitucin del Tribunal en Lugar Distinto de la Sala de Audiencia El art. 337 hace recordar la tradicional inspeccin personal del tribunal, estableciendo que cuando fuere necesario para la adecuada apreciacin de determinadas circunstancias relevantes del caso, el tribunal podra constituirse en un lugar distinto de la sala de audiencias, manteniendo todas las formalidades propias de la audiencia del juicio oral. Sin embargo, acogiendo la idea de eliminar la inspeccin personal como medio de prueba, se resolvi incorporar esta norma. Se exige que sea el tribunal en pleno el que debe constituirse en un lugar distinto de su asiento habitual, sin posibilidad de comisionar a uno de sus miembros para el efecto. Con ello se quiere resguardar la exigencia en todo momento del principio de inmediacin. Aunque esta diligencia no constituya formalmente un medio de prueba, no cabe duda que las verificaciones que efecte el tribunal con ocasin de la misma podrn contribuir a formar su conviccin y, en tal medida, servir de base probatoria para el pronunciamiento de la sentencia. d) La Situacin del Imputado y el Ejercicio de su Derecho a Declarar. La Confesin. El acusado no es un medio de prueba, sino sujeto del proceso penal y como tal posee diversas garantas, una de las cuales es su derecho a guardar silencio y a declarar solo como medio de defensa. No obstante, si el acusado decide declarar en el juicio oral, debe someterse a las reglas del interrogatorio cruzado (art. 326). En efecto, las reglas sobre mtodos de interrogacin debern aplicarse al acusado cuando se allane a prestar declaracin (art. 330 inc. final) En nuestro sistema jurdico no cabe duda que el imputado no tiene la obligacin de decir verdad, pues se asegura incluso al nivel constitucional su derecho a no declarar bajo juramento sobre hecho propio (art. 19 N 7 letra f CPR). En efecto, con ocasin de la confesin, el acusado podra, eventualmente, confesar el delito y su participacin en el mismo o afirmar ciertos hechos o circunstancias que sirvan de base al tribunal para establecer su responsabilidad criminal. En tal caso, su confesin constituir un elemento probatorio fundante de la sentencia que dicte el tribunal, pero no cabe hablar de ella como un medio de prueba, en el sentido del antiguo sistema de enjuiciamiento criminal chileno. e) Situacin del Coimputado y su Declaracin Inculpatoria El CPP solo alude indirectamente a esta cuestin, a propsito de las excepciones a la prohibicin de dar lectura a los registros que dan cuenta de declaraciones anteriores a la audiencia de juicio oral, efectuadas por testigos, peritos o imputados. En efecto, de conformidad al art. 331 letra c), puede darse Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 459 lectura en el juicio a los registros en que constaren declaraciones anteriores de coimputados cuando su incomparecencia al juicio fuere imputable al acusado, y la letra d) del mismo art. se refiere a los coimputados rebeldes cuyas declaraciones hubieren sido prestadas ante un juez de garanta. Se refiere al caso de coimputados o coacusados en un mismo procedimiento, algunos de los cuales no comparece al juicio por cualquier causa o ya por razones atribuible al acusado, las que determinan la declaracin de su rebelda, no se refiere al supuesto en que el Ministerio Pblico separa investigaciones, es decir, hay dos procedimientos penales distintos y decide utilizar a un ex coimputado ya condenado o absuelto como testigo en contra de otro coimputado. Siendo posible dar lectura a los registros de declaraciones anteriores de un coimputado en contra de un acusado responsable de su incomparecencia (art. 331 letra c), con mayor razn sern admisibles las declaraciones inculpatorias que presten los coacusados entre s durante el desarrollo del juicio. En la medida que es posible desarrollar un juicio en contra de un ms de un acusado no puede haber restricciones sobre el mbito de su declaracin como medio de defensa, si han renunciado a su derecho a guardar silencio. Por consiguiente, si de su declaracin resulta la confesin de su responsabilidad en los hechos que se le imputan o la inculpacin en los mismos del o coacusados, ella podr, constituir prueba que permita al rgano jurisdiccional formar su conviccin acerca de los hechos materia del juicio. En este caso, no es posible estimar la declaracin incriminatoria del coimputado como prueba testimonial porque no es un tercero ajeno al procedimiento y porque no podra ser conminado con las penas que castigan el falso testimonio. El problema radica en el valor probatorio que cabe atribuir a la declaracin inculpatoria de un coacusado, por el alto riesgo de falta de credibilidad que puede afectarla. En nuestro sistema, las tcnicas premiales se han manifestado a travs de instituciones como el arrepentimiento eficaz, la declaracin compensada, o la cooperacin eficaz y ms recientemente la atenuante genrica del art. 11 N 9 CP: colaboracin sustancial al esclarecimiento de los hechos. Nada pareciera impedir que la recompensa para el agente cooperador, que ya ha sido condenado, comprendiera el compromiso de declarar como testigo en el juicio contra el imputado. f) Otras Reglas Referidas a la Rendicin de la Prueba: Prohibicin de utilizar ciertos registro o documentos como medios de prueba: coherente con el principio de que la prueba que ha de servir de base a la sentencia debe ser producida durante el juicio ordinario con arreglo a las normas sobre oralidad, inmediacin, publicidad y contradiccin. El CPP prohbe incorporar, invocar como medios de prueba o dar lectura en el debate a los registros y documentos que dieren cuenta de diligencias o actuaciones realizadas por la polica o por el Ministerio Pblico (art. 334 inc. 1). No obstante, el precepto legal citado contempla como excepciones a esta regla Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 460 los casos previstos en los arts. 331 y 332. Sin embargo, no queda clara la razn de la no inclusin en la prohibicin del art. 334, de los registros o documentos que dan cuenta de las actuaciones o diligencias realizadas ante los jueces de garanta (diligencias o actuaciones realizadas por la polica o el Ministerio Pblico). En consecuencia, la circunstancia que el art. 334 no contemple los registros judiciales dentro de la prohibicin no significa que ellos puedan introducirse sin ms al juicio, mediante su lectura, pues tal prctica afectara los principios de oralidad, inmediacin y contradiccin que informan el juicio oral. Un supuesto relevante de incorporacin mediante lectura de un registro que d cuenta de una actuacin jurisdiccional es el caso de la prueba anticipada (art. 280), es decir, aquella que contiene la declaracin de un testigo o perito realizada con anterioridad al juicio y en los supuestos que determina la ley, lo anterior nos lleva a examinar las excepciones a la prohibicin establecida en el art. 334, constituidas por los art. 331 y 332. Pueden incorporarse al juicio oral mediante su lectura los registros que den cuenta de declaraciones anteriores de testigos, peritos o imputados cuando (art. 331 y 332): a) La declaracin del testigo o perito haya sido prestada en una audiencia formal ante el juez de garanta, y con posterioridad a la misma y antes del juicio hubiere fallecido o cado en incapacidad fsica o mental o se hubiere ausentado del pas o se ignorare su residencia o no pudiere declarar en el juicio por cualquier motivo difcil de superar (prueba anticipada). b) Constaren registros o dictmenes que todas las partes estuvieren de acuerdo en incorporar, con aquiescencia del tribunal. c) La no comparecencia de testigos, peritos o coimputados al juicio fuere imputable al acusado, la responsabilidad del acusado deber acreditarse previamente ante el juez de garanta o ante el propio tribunal de juicio oral en lo penal. d) Se trate de declaraciones realizadas por coimputados rebeldes, prestadas ante el juez de garanta, y e) El acusado o el testigo, al momento de ser interrogado, no recuerde ciertos hechos o incurre en contradicciones o inconsistencias con declaraciones anteriores prestadas en el proceso (lectura para apoyo de memoria). Ac se puede leer parte de su declaracin anterior prestada ante el fiscal o el juez de garanta cuando sea necesario para ayudar la memoria, demostrar o superar contradicciones o solicitar las aclaraciones pertinentes. Cabe destacar, que solo constituye prueba la Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 461 declaracin del testigo que, confrontando a su declaracin anterior, intenta aclarar o superar contradicciones, inconsistencias u omisiones, pero en ningn modo el contenido de la lectura de la declaracin anterior. El inciso final del art. 334 establece, sin embargo, una prohibicin absoluta de incorporacin o invocacin como medio de prueba y de lectura durante el juicio, en ningn caso podrn leerse los registros, actas o documentos que contengan actuaciones o diligencias que hubieren sido declaradas nulas o en cuya realizacin se hubieren vulnerado garantas fundamentales. Se trata de la denominada prueba ilcita. Tampoco se podrn invocar, dar lectura ni incorporar como medio de prueba al juicio oral ningn antecedente que diga relacin con la proposicin, discusin, aceptacin, procedencia, rechazo o revocacin de una suspensin condicional del procedimiento, de un acuerdo reparatorio o de la tramitacin de un procedimiento abreviado (art. 335) Prueba Nueva o Prueba Sobre Prueba: El art. 336 regula dos supuestos de prueba no ofrecida oportunamente, esto es, en la etapa de preparacin del juicio oral, pero cuya rendicin en el juicio oral puede, no obstante, llevarse a cabo. El inc. 1 del art. 336 contiene el supuesto de prueba cuyo conocimiento se hubiere obtenido con posterioridad a la oportunidad para ofrecerla y tal circunstancia se justifique por la parte que desea rendir. El tribunal ordenar la recepcin de la nueva prueba siempre que sea a peticin de alguna de las partes. El inc. 2 del art. 336 se refiere al supuesto que con ocasin de la rendicin de una prueba sugiere una controversia relacionada exclusivamente con su veracidad, autenticidad o integridad, y no se hubiere ofrecido prueba oportunamente para acreditar dichos extremos. El tribunal podr autorizar la presentacin de nuevas pruebas destinadas a esclarecer estos puntos, siempre que no hubiere sido posible prever su necesidad por la parte interesada en rendirla. Esta problemtica es especialmente relevante en el mbito de la prueba documental, en el cual suelen presentarse objeciones respecto a su autenticidad o integridad, o respecto a la veracidad de su contenido. Sin embargo, no podr hacerse uso de esta facultad si quien la alega pudo prever la necesidad de rendir prueba sobre alguna de las circunstancias que seala la norma. g) Prueba de las Acciones Civiles (art. 324): La rendicin de la prueba de las acciones civiles en cuanto a la determinacin de la parte que debe probar (onus probandi) y a las disposiciones del CPP en Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 462 cuanto a su prudencia, oportunidad, forma puede rendirla y apreciacin de su fuerza probatoria. Estas reglas son aplicables tambin a las cuestiones civiles prejudiciales a que se refiere el art. 173 inciso 1 del COT. Alegatos Finales y Clausura del Debate (art.338) Finalizada la fase de prueba, tienen lugar los alegatos finales. El juez presidente de la sala dar sucesivamente la palabra, al fiscal, al acusador particular, al actor civil (si los hay) y al defensor para que expongan sus conclusiones. Sobre las conclusiones por las partes se otorgara al fiscal, al acusador particular, al actor civil y al defensor la posibilidad de replicar. Se seala expresamente que las respectivas replicas solo podrn referirse a las conclusiones planteadas por las dems partes de manera que el juez presidente de la sala deber controlar que a travs de las replicas no se realicen nuevos alegatos. El acusado siempre tendr la ltima palabra para que manifieste lo que estime conveniente. Finalizada la intervencin del acusado, el tribunal declarara cerrado el debate. Para la determinacin del tiempo de intervencin de las partes en los alegatos finales y en las replicas, el tribunal deber considerar la extensin que haya tenido el juicio a ese momento. Registro del Juicio y su Valor El juicio oral debe ser registrado en forma ntegra por cualquier medio que asegure fidelidad y la conservacin del registro estar a cargo de la unidad de administracin de causa del tribunal oral en lo penal (art. 41 y 43 inc. 1 CPP y 25 n 4 del COT) Actualmente las audiencias de juicio oral se registran a travs de un soporte computacional de audio que luego se graba en CD. Este registro es pblico no solo para los intervinientes sino tambin para terceros (art.44). La ley seala el nico valor probatorio que cabe atribuirle a esta clase de registros, as el art. 42 inciso 1 establece que el registro del juicio demostrara: a) El modo en que se hubiere desarrollado la audiencia del juicio oral. b) La observancia de las formalidades previstas para ella. c) Las partes que hubieren intervenido en ella. d) Los actos que se hubieren llevado a cabo. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 463 El registro no es el nico medio para acreditar estos aspectos, la ley autoriza para rendir prueba en el recurso de nulidad sobre las circunstancias que constituyen la causal invocada, aunque solo en el caso que se hubiere ofrecido en el escrito de interposicin del recurso (art. 42 en relacin al art. 354). La omisin de las formalidades del registro solo priva de valor cuando ellas no pudieran ser suplidas con certeza sobre la base de otros elementos contenidos en el mismo o de otros antecedentes confiables que dieren testimonio de lo ocurrido en la audiencia (art. 42 inc. 2). Valoracin de la Prueba Cerrado el debate, los miembros del tribunal que presenciaron el juicio deben debatir acerca de si alcanzaron la conviccin que requiere la ley sobre la comisin del hecho punible y la participacin culpable atribuida en el al acusado, en base a la prueba producida en el juicio o si por el contrario esa misma prueba los conduce a absolver al acusado de los cargos efectuados en la acusacin. La reforma procesal penal ratifico un camino radical en el sistema de valoracin de la prueba, de la tcnica de la prueba legal o tasada consistente en la produccin de reglas que predeterminan de modo general y abstracto el valor que debe atribuirse a cada tipo de prueba, se paso al sistema de libre valoracin de la prueba, que implica que la eficacia de cada prueba para la determinacin de los hechos sea establecida caso a caso habiendo criterios no predeterminados y flexibles basados esencialmente en presupuestos de la razn. El art. 247 establece que los tribunales apreciaran la prueba con libertad, pero aduce no podrn contradecir los principios de la lgica, las mximas de la experiencia y los conocimientos cientficos afianzados. La garanta procesal que asume enorme ratificacin en un sistema de libre valoracin de la prueba es la que impone al tribunal el deber de motivar su fallo, esto es, hacer que aquel justifique mediante argumentaciones racionales su decisin sometindola a un control externo de verificacin. En este plano se insertan las normas contenidas en los incisos 2 y 3 del art. 297. Decisin de Absolucin o Condena Clausurado el debate, los miembros del tribunal que hubieren asistido a l debern pasar a deliberar en privado, a fin de adoptar una decisin de absolucin o condena y pronunciada su conclusin, dicha deliberacin el tribunal deber pronunciar su sentencia en la audiencia respectiva, comunicando al acusado su decisin de absolucin o condena respecto de cada uno de ellos y los fundamentos principales tomados en consideracin para llegar a dichas conclusiones (art. 339 y 343 inc.1). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 464 La decisin sobre absolucin o condena debe emitirse tan pronto el tribunal llegue a un acuerdo conforme a las normas del COT, sin embargo, y excepcionalmente el CPP autoriza a prolongar la deliberacin hasta por 24 horas, cuando concurran copulativamente 2 requisitos: a) Que la audiencia del juicio oral se hubiere prolongado por ms de 2 das, y b) La complejidad del caso no permita pronunciar la decisin de inmediato. En este caso se dar a conocer el hecho de la prolongacin a los intervinientes en la misma audiencia fijndose de inmediato la oportunidad en que la decisin les ser comunicada (art. 343 inc. 2). La importancia de estas normas radica en que la omisin del pronunciamiento de la decisin de absolucin o condena en conformidad a las mismas producir la nulidad del juicio, el que deber repetirse en el ms breve plazo (art. 343 inc.3). No debe confundirse la comunicacin de la decisin de absolucin o condena con la lectura de la sentencia. La omisin de la 1 dentro de los plazos legales acarreara siempre la nulidad del juicio, mientras que la omisin de la lectura de la sentencia en los plazos legales solo conllevara la nulidad del juicio si la decisin del tribunal hubiere sido de condena. Estndar de Conviccin El art. 340 establece un exigente estndar de conviccin para destruir la presuncin de inocencia y poder condenar a una persona por el delito en virtud del cual ha sido enjuiciado. El precepto expresa que nadie podr ser condenado por delito sino cuando el tribunal que lo juzgare adquiriere mas all de toda duda razonable, la conviccin de que realmente se hubiere cometido el hecho punible objeto de la acusacin y que en el hubiere correspondido al acusado una participacin culpable y penada por la ley. Adems, no se podr condenar a una persona con el solo merito de su propia declaracin, art 340. De all que no basta con la conviccin: en cuanto al umbral mnimo, debe haberse desarrollado una mnima actividad probatoria, la que jams podr consistir en la mera declaracin del acusado; en cuanto al umbral mximo, no es necesaria la plena conviccin, basta la conviccin exenta de dudas razonables. La Decisin de Absolucin (art. 347) Tan pronto el tribunal comunique su decisin de absolucin debe disponer, en forma inmediata el alzamiento de las medidas cautelares personales que se hubieren decretado en contra del acusado y ordenara se tome nota de este alzamiento en todo ndice o registro pblico y policial en que figure. Tambin se ordenara la cancelacin de las garantas de comparecencia que se hubieren otorgado. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 465 Las medidas cautelares reales no necesariamente han de ser alzadas, pues es perfectamente posible que una decisin de absolucin penal vaya acompaada de un pronunciamiento condenatorio en el mbito de las acciones civiles interpuestas en el proceso penal (art. 349) La Decisin de Condena (art. 343 inciso final) El tribunal deber resolver sobre las circunstancias modificatorias de responsabilidad penal en la misma oportunidad en que se emite su decisin. En caso de circunstancias ajenas al hecho punible y los dems factores relevantes para la determinacin y cumplimiento de la pena, el tribunal abrir debate sobre tales circunstancias y factores, inmediatamente despus de pronunciada la decisin de absolucin o condena y en la misma audiencia. Para estos efectos el tribunal recibir los antecedentes que harn valer los intervinientes para fundamentar sus peticiones, dejando su resolucin para la audiencia de lectura de sentencia. Sentencia Definitiva Correlacin Entre Acusacin y Sentencia Como seala el art. 341 slo pueden ser objeto del juicio y de la sentencia, los hechos y circunstancias contenidos en la acusacin. La congruencia se refiere al sustrato factico de la acusacin, no a la calificacin jurdica, porque solo en el 1 caso se est poniendo en riesgo una adecuada defensa material del imputado. No es susceptible de este mismo razonamiento el camino de calificacin jurdica que pueda plantearse respecto de los hechos contenidos en la acusacin, los hechos son los mismos, pero puede haberse producido una errnea calificacin jurdica de ella en los escritos de acusacin y mantenerse en el juicio oral, situacin que podra ser corregida en la sentencia, por ser resorte del tribunal tal camino de calificacin. As el inciso 2 del artculo 341 autoriza al tribunal para dar al hecho una calificacin jurdica distinta de la conferida en la acusacin o incluso apreciar la concurrencia de causales modificatorias agravantes de responsabilidad penal no incluidas en ella, siempre que hubiere advertido a los intervinientes durante la audiencia, pero tal situacin puede ocurrir al momento de deliberar privadamente, caso en el cual, si uno o ms jueces consideraren la posibilidad de otorgar a los hechos una calificacin jurdica distinta de la establecida en la acusacin y ello no hubiere sido objeto de discusin durante la audiencia, debern reabrir el debate a objeto de permitir a las partes discutir sobre ella (art. 341 inc. 3) Contenido de la Sentencia Definitiva (art.342) La sentencia definitiva contiene una parte enunciativa (a, b, g) y una considerativa (c y d) y una resolutiva (e y f). El contenido de la sentencia definitiva: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 466 a) La mencin del tribunal y la fecha de su dictacin; la identificacin del acusado y del acusador. b) La enunciacin breve de los hechos y circunstancias que hubieren sido objeto de la acusacin en su caso, los daos cuya reparacin reclamare en la demanda civil y su pretensin reparatoria y las defensas del acusado. c) La exposicin clara, lgica y completa de cada uno de los hechos, circunstancias que se dieren por probados, fueren ellos favorables o no para el acusado y de la valoracin de los medios de prueba que fundamentaren dichas conclusiones de acuerdo con lo dispuesto en el art. 297. d) Las razones legales o doctrinales que sirvieren para calificar jurdicamente cada uno de los hechos y circunstancias para fundar el fallo. e) La resolucin que condenare o absolviere a cada uno de los acusados por cada uno de los delitos que la acusacin les hubiere atribuido, la que se pronunciare sobre la responsabilidad civil de los mismos y fijare el monto de las indemnizaciones a que hubiere lugar, f) El pronunciamiento sobre las costas de la causa; y g) La firma de los jueces que la hubieren dictado. La sentencia ser siempre redactada por uno de los miembros del tribunal colegiado, designado por ste, en tanto la disidencia o prevencin ser redactada por su autor. La sentencia sealar el nombre de su redactor y el del que lo sea la disidencia o prevencin. Sentencia Condenatoria (art. 348 y 351) El art. 348 establece que la sentencia condenatoria deber fijar las penas y pronunciarse sobre la eventual aplicacin de alguna de las medidas alternativas a la privacin o restriccin de libertad previstas en la ley. Aade que la sentencia que condenare a una pena temporal deber expresar con toda precisin el da desde el cual empezar sta a contarse y fijar el tipo de detencin, prisin preventiva y privacin de libertad impuesta en conformidad a la letra a) del art. 155 que deber servir de abono para su cumplimiento. Para estos efectos, se abonar a la pena impuesta un da por cada da completo, o fraccin igual o superior a 12 horas, de dicha medidas cautelares que hubiere cumplido el condenado. La sentencia condenatoria tambin deber disponer, por un lado, sobre el comiso de los instrumentos o efectos del delito o su restitucin, cuando fuere procedente y, por otro, cuando ella hubiere declarado falso, en todo o en parte, un Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 467 instrumento pblico, el tribunal junto con su devolucin, ordenar que se lo reconstituya, cancele o modifique de acuerdo con la sentencia. Por ltimo, el inciso final del art. 348 establece que cuando el tribunal pronunciare la decisin de condena, podr disponer, a peticin de alguno de los intervinientes, la revisin de las medidas cautelares personales, atendiendo al tiempo transcurrido y a la pena probable. Por su parte, el art. 351 contiene una regla respecto de la reiteracin de crmenes o simples delitos de una misma especie. Audiencia de Comunicacin de la Sentencia (art. 346) Una vez redactada la sentencia, se proceder a darla a conocer en la audiencia fijada al efecto, oportunidad a contar de la cual se entender notificada a todas las partes, aun cuando no asistieren a la misma. Plazo Para la Redaccin y Lectura de la Sentencia. Sancin para el incumplimiento (art. 344) Si el tribunal lo estima pertinente podr dictar sentencia y proceder a su redaccin simultneamente; sin embargo, podr deferir la redaccin del fallo y, en su caso, la determinacin de la pena hasta por un plazo de 5 das, fijando la fecha para la audiencia en que tendr lugar su lectura. Si la audiencia de juicio oral hubiere durado ms de 5 das, el tribunal dispondr, para la fijacin de la fecha de la audiencia para su comunicacin de un da adicional por cada dos de exceso de duracin de la audiencia de juicio oral. El transcurso de este plazo sin dar cumplimiento a la lectura del fallo no da lugar, todava, a la nulidad del juicio, sino solo a una sancin disciplinaria por la comisin de una falta grave. Se deber citar a una nueva audiencia, la que en caso alguno podr tener lugar despus del sptimo da desde la comunicacin de la decisin sobre absolucin o condena. Si en esta ocasin no se da lectura a la sentencia, se producir la nulidad del juicio, a menos, que la decisin hubiere sido absolucin. Si, siendo varios los acusados, se hubiere absuelto a alguno de ellos, la repeticin del juicio solo comprender a quienes hubieren sido condenados. Una segunda omisin, producido el vencimiento del plazo adicional, tambin es susceptible de sancionarse disciplinariamente, segn dispone el inciso final del art. 344. Aspectos Civiles de la Sentencia Definitiva (art. 349) Tanto en el caso de la absolucin como en el de la condena, el tribunal deber pronunciarse acerca de la demanda civil vlidamente interpuesta. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 468 Ejecucin de las Sentencias Condenatorias El CPP contiene algunas reglas sobre la ejecucin de las sentencias condenatorias en el Ttulo VIII del Libro IV, arts. 466 y siguientes. V. PROCEDIMIENTOS ESPECIALES Se regulan en el Libro IV CPP y tienen la caracterstica comn de ser simples, breves y previstos para la persecucin penal respecto de delitos que caen dentro de la categora de criminalidad leve a mediana (delitos bagatelarios). A.- PROCEDIMIENTO ABREVIADO Concepto Es un procedimiento especial, concebido para la persecucin penal y sancin con relacin a delitos respecto de los cuales se requiere la imposicin de una pena privativa de libertad no superior a 5 aos de presidio o reclusin menor en su grado mximo o a penas de distinta naturaleza, cualquiera fueren sus entidades o montos, ya sean nicas, conjuntas o alternativas. Reglamentacin Se encuentra normado, especficamente, en el Ttulo III del Libro IV, art. 406 a 415, y en lo no previsto en ese ttulo, se rige por las disposiciones generales a todo procedimiento y por las del Libro II (procedimiento ordinario). Requisitos de Procedencia (art. 406) 1. Que se trate de hechos respecto de los cuales el Ministerio Pblico requiriere la imposicin de una pena privativa de libertad no superior a cinco aos de presidio o reclusin menores en su grado mximo, o bien otras penas de distinta naturaleza, cualquiera fuere su entidad o monto, ya sean nicas, conjuntas o alternativas. Debe entenderse que cualquiera sea la naturaleza, entidad o monto de las penas, ellas no pueden exceder en conjunto los 5 aos, en caso contrario, se aplica el procedimiento ordinario. 2. Que el imputado, en conocimiento de los hechos materia de la acusacin y de los antecedentes de la investigacin que la fundaren, los acepte expresamente y manifieste su conformidad con la aplicacin de este procedimiento. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 469 Intervencin Judicial (art. 409 y 410) No obstante la existencia de un acuerdo entre el Ministerio Pblico e imputado para someterse a las normas del procedimiento abreviado, resulta indispensable la autorizacin del juez de garanta, quien tiene las siguientes alternativas: 1. Aceptacin de la Solicitud de Procedimiento Abreviado: Para resolver la solicitud de aplicacin del Procedimiento Abreviado, el art. 409 obliga al juez de garanta a tomar una serie de prevenciones que tienen por objeto la cautela de derechos del imputado, es decir, el juez de garanta debe consultar al acusado y constatar lo siguiente: a) Que manifieste su conformidad con la tramitacin de procedimiento, segn las normas del procedimiento abreviado, en forma libre y voluntaria b) Que conoce su derecho a exigir un juicio oral (procedimiento ordinario ante el tribunal de juicio oral en lo penal) c) Que entiende los trminos del acuerdo y la consecuencias que ste pudiere significarle d) Que no haya sido objeto de coaccin ni presiones indebidas por parte del fiscal o de terceros. El juez aceptar la solicitud del fiscal y del imputado cuando los antecedentes de la investigacin fueren suficientes para proceder abreviadamente, la pena solicitada por el fiscal sea una que contempla la norma legal y verificare que el acuerdo ha sido prestado por el acusado con conocimiento de sus derechos, libre y voluntariamente (art. 410 inc. 1). 2. Rechazo de la Solicitud de Procedimiento Abreviado: Si el juez de garanta considera que falta alguno de los requisitos sealados precedentemente, o considera fundada la oposicin del querellante, rechazara la solicitud y dictar el auto de apertura del juicio oral. Al rechazar la solicitud se tiene por no formulada la aceptacin de los hechos por parte del acusado y la aceptacin de los antecedentes que fundan la investigacin. Adems, se tienen por no formuladas las modificaciones de la acusacin o de la acusacin particular efectuadas para posibilitar la tramitacin del procedimiento abreviado. Por ltimo, debe disponerse que todos los antecedentes relativos al planteamiento, discusin y resolucin sobre la solicitud de procedencia del procedimiento abreviado sean eliminados del registro (art. 410 inc. 2, en relacin al 335). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 470 Oportunidad Para Solicitar el Procedimiento Abreviado (art. 407) Una vez formalizada la investigacin, la tramitacin de la causa conforme a las reglas del procedimiento abreviado, podr ser acordada en cualquier etapa del procedimiento, hasta la audiencia de preparacin del juicio oral. Si no se hubiere deducido an acusacin, el fiscal y el querellante, en su caso, las formularn verbalmente en la audiencia que el tribunal convocare para resolver la solicitud de procedimiento abreviado, a la que deber citar a todos los intervinientes. Si se hubiere deducido acusacin, el fiscal y el acusador particular podrn modificarla segn las reglas generales, as como la pena requerida, con el fin de permitir la tramitacin del caso conforme a las reglas del procedimiento abreviado. Para estos efectos, la aceptacin de los hechos a que se refiere el inciso segundo del artculo 406 podr ser considerada por el fiscal como suficiente para estimar que concurre la circunstancia atenuante del artculo 11, N 9, del Cdigo Penal, sin perjuicio de las dems reglas que fueren aplicables para la determinacin de la pena. Oposicin (art. 408) Si existe querellante en el procedimiento, el CPP lo faculta para oponerse al procedimiento abreviado cuando en su acusacin particular se desprenda, como consecuencia, que la pena solicitada excediere una de presidio o reclusin menor en su grado mximo (ms de 5 aos), porque: a) Se ha efectuado una calificacin jurdica de los hechos distinta de la consagrada por el fiscal acusador b) Se ha atribuido una forma de participacin al acusado diversa de la realizada por el fiscal acusador c) Se han invocado circunstancias modificatorias de responsabilidad penal del acusado diferentes de las efectuadas por el fiscal acusador. Tramitacin del Procedimiento Abreviado (art. 411 y siguientes). 1. Acuerdo de Procedimiento Abreviado: Cursada la solicitud, en la oportunidad procesal correspondiente, y aceptada, se produce el acuerdo sobre tramitacin del procedimiento segn las normas del procedimiento abreviado y se abre paso al debate. 2. Debate: Primero tiene la palabra el fiscal a cargo del caso, quien debe efectuar una exposicin resumida de la acusacin y de las actuaciones y diligencias de la investigacin que la fundan. Luego, toman la palabra los Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 471 restantes intervinientes y la exposicin final corresponde siempre al acusado. 3. Fallo: Cerrado el debate, el juez de garanta dictar sentencia, la que podr ser absolutoria o condenatoria, en este ltimo caso, el CPP le impone ciertas restricciones a la decisin jurisdiccional. a) Limitaciones a la Sentencia Condenatoria a.1) No podr imponerse una pena superior ni ms desfavorable para el imputado que la requerida por el fiscal o el querellante si lo hubiere. a.2) No puede emitirse exclusivamente sobre la base de la aceptacin de los hechos por parte del acusado a.3) La sentencia no se pronunciar sobre la demanda civil que hubiere sido interpuesta. b) Efectos de la Sentencia Condenatoria: En ningn caso el procedimiento abreviado obstar a la concesin de alguna de las medidas alternativas consideradas en la Ley N 18.216 (remisin condicional de la pena, libertad vigilada y reclusin nocturna, cuando correspondiere. c) Contenido de la Sentencia (art. 413) La sentencia dictada en el procedimiento abreviado contendr: La mencin del tribunal, la fecha de su dictacin y la identificacin de los intervinientes; La enunciacin breve de los hechos y circunstancias que hubieren sido objeto de la acusacin y de la aceptacin por el acusado, as como de la defensa de ste; La exposicin clara, lgica y completa de cada uno de los hechos que se dieren por probados sobre la base de la aceptacin que el acusado hubiere manifestado respecto a los antecedentes de la investigacin, as como el mrito de stos, valorados en la forma prevista en el artculo 297; Las razones legales o doctrinales que sirvieren para calificar jurdicamente cada uno de los hechos y sus circunstancias y para fundar su fallo; Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 472 La resolucin que condenare o absolviere al acusado. La sentencia condenatoria fijar las penas y se pronunciar sobre la aplicacin de alguna de las medidas alternativas a la privacin o restriccin de libertad previstas en la ley; El pronunciamiento sobre las costas, y La firma del juez que la hubiere dictado. Adems, la sentencia que condenare a una pena temporal deber expresar con toda precisin el da desde el cual empezar sta a contarse y fijar el tiempo de detencin o prisin preventiva que deber servir de abono para su cumplimiento. Tambin, dispondr el comiso de los instrumentos o efectos del delito o su restitucin, cuando fuere procedente. d) Recursos: Ya sea que la sentencia absuelva o condene al acusado, es susceptible nicamente el recurso de apelacin, que se conceder en ambos efectos, facultndose a la Corte de Apelaciones el conocimiento y pronunciamiento sobre la concurrencia de los requisitos de lmite temporal, de conocimiento de los hechos y manifestacin de conformidad del imputado (art. 414). B.- PROCEDIMIENTO SIMPLIFICADO Concepto Es un procedimiento especial, simple y breve previsto para la persecucin penal y sancin de los delitos cuya pena no exceda de presidio o reclusin menor en su grado mnimo (540 das) o de las faltas. Reglamentacin Al procedimiento simplificado se le aplican las normas del Ttulo I, Libro IV, art. 388 y 399 y, supletoriamente, las normas del Libro II (procedimiento ordinario) en cuanto se adecuen a su brevedad y simpleza. Requisitos de Procedencia (art. 388) 1. Que se trate de faltas, salvo que se solicite nicamente pena de multa (en ese caso se aplica el Procedimiento Monitorio) 2. Que se trate de hechos constitutivos de simple delito para los cuales el ministerio pblico requiriere la imposicin de una pena que no excediere de presidio o reclusin menores en su grado mnimo (540 das) Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 473 Tramitacin del Procedimiento Simplificado 1.- Denuncia: Recibida por el fiscal la denuncia de que se hubiere verificado uno de los hechos a que se refiere el art. 388, deber presentar un requerimiento contra el imputado ante el juez de garanta. 2.- Requerimiento: Es la solicitud que realiza el Ministerio Pblico al juez de garanta para que cite inmediatamente a una audiencia cuando la denuncia de un hecho constituyere una falta o delito cual pena fuere la que indica el art. 388, a fin de discutirse, probarse y resolverse la existencia de un hecho punible y la responsabilidad penal del imputado en l. No obstante, el art. 390 establece 3 casos en que el fiscal no est obligado a practicar el requerimiento: a) Cuando fueren insuficientes los antecedentes aportados, b) Cuando se encontrare extinguida la responsabilidad penal del imputado c) Cuando el fiscal decidiere hacer aplicacin de la facultad que le concede el artculo 170, es decir, aplicar el principio de oportunidad. En tales casos se aplican las reglas generales sobre archivo provisional, facultad de no iniciar investigacin, principio de oportunidad, contempladas en los arts. 167 y siguientes. Suele suceder que, iniciado un procedimiento penal y luego de formalizada una investigacin por un delito determinado, aparezca durante el curso de la investigacin, que la pena estimable para ese delito sea una que permite la presentacin de un requerimiento y no una acusacin. Al respecto, se permite el trnsito desde un procedimiento ordinario a uno simplificado, incluso cuando la investigacin ya estuviere formalizada y hasta la interposicin de acusacin, cuando los antecedentes lo ameritaren. En suma, el Ministerio Pblico est autorizado legalmente para dejar sin efecto la formalizacin de la investigacin que ya hubiere realizado y continuar la persecucin penal en conformidad a las normas del procedimiento simplificado. Adems, si un fiscal formula acusacin y la pena requerida no excede de presidio o reclusin menores en su grado mnimo, la acusacin se tendr como requerimiento, debiendo el juez disponer la continuacin del procedimiento segn las normas de uno simplificado. a) Titulares: Por regla general, quien est facultado para efectuar el requerimiento es el MP, sin embargo, tratndose de las lesiones leves a que se refiere el art. 494 N 5 CP e injurias livianas del art. 496 N 11 CP, solo podrn efectuar el requerimiento el ofendido por el delito, o los sujetos aludidos en su defecto, segn lo sealado en el art. 54 (casos de Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 474 delitos de accin penal publica previa instancia particular), o la victima segn lo dispone el art. 55 (casos de delito de accin penal privada). b) Contenido del Requerimiento: Salvo los casos de flagrancia previstos en el art. 393 bis, el requerimiento deber presentarse por escrito, debiendo contener (art. 391): La individualizacin del imputado; Una relacin sucinta del hecho que se le atribuyere, con indicacin del tiempo y lugar de comisin y dems circunstancias relevantes; La cita de la disposicin legal infringida; La exposicin de los antecedentes o elementos que fundamentaren la imputacin; La pena solicitada por el requirente, y La individualizacin y firma del requirente. 3.- Preparacin del Juicio: Recibido el requerimiento, el tribunal ordenar su notificacin al imputado y citar a una audiencia a todos los intervinientes: fiscal, imputado, defensor, querellante (si lo hay) y vctima, que no est obligada a concurrir. La audiencia no podr tener lugar antes de 20 ni despus de 40 das contados desde la fecha de la resolucin. La resolucin que dispusiere la citacin ordenar que los intervinientes comparezcan a la audiencia con todos sus medios de prueba. Si alguna de ellas requiere la citacin de testigos o peritos por medio del tribunal, deber formular la respectiva solicitud con una anticipacin no inferior a 5 das a la fecha de la audiencia (art. 393). a) Citacin del Imputado: Deber hacerse con una anticipacin no menor a 10 das de la fecha de la audiencia, se efectuara bajo apercibimiento de detencin o prisin preventiva y deber entregrsele, adems, copias del requerimiento y de la querella, en su caso (art. 393). b) Casos de Falta o Simple Delito Flagrante: El Ministerio Pblico podr disponer que el imputado sea puesto a disposicin del juez de garanta, para el efecto de comunicarle en la audiencia de control de detencin verbalmente el requerimiento respectivo y proceder de inmediato, segn las normas del Procedimiento Simplificado (art. 393 bis). c) Demanda Civil: En el procedimiento simplificado no proceder la interposicin de la demanda civil, salvo aquella que tuviere por objeto la restitucin de la cosa o su valor (art. 393 inc. 2) 4.- Audiencias: Para determinar el curso que puede tomar el procedimiento simplificado es necesario determinar si producida la audiencia a que se refiere el art. 394, el imputado admite o no responsabilidad en los hechos contenidos en el Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 475 requerimiento. En general, el procedimiento simplificado comprende la actividad procesal que a continuacin se indica: a) Inicio: Al inicio de la audiencia el tribunal efectuar una breve relacin del requerimiento y de la querella en su caso. Cuando se encontrare presente la vctima, el juez instruir a sta y al imputado, sobre la posibilidad de poner trmino al procedimiento mediante un acuerdo reparatorio, si ello procediere, atendida la naturaleza del hecho materia del requerimiento. Adems, el Ministerio Pblico est facultado para proponer la suspensin condicional del procedimiento, si se cumplieren los requisitos del art. 237. b) Actitudes del Imputado: Luego de todo lo anterior, el tribunal preguntar al imputado si admite responsabilidad en los hechos contenidos en el requerimiento o si solicitar la realizacin de una audiencia de juicio simplificado (cuando no admita responsabilidad). Admisin de Responsabilidad: Si el imputado admite responsabilidad en los hechos objeto del requerimiento, el tribunal dictar sentencia inmediatamente, y no podr imponer una pena superior a la solicitada en el requerimiento, permitindose la incorporacin de antecedentes que sirvieren para la determinacin de la pena. Adems, se autoriza al Ministerio Pblico para modificar la pena requerida para el evento de que el imputado admitiere su responsabilidad (art. 395). Negacin de Responsabilidad (solicitud de realizacin de una audiencia de juicio simplificado): Si el imputado no admite responsabilidad en los hechos contenidos en el requerimiento, el juez proceder, en la misma audiencia, a la preparacin del juicio simplificado, el cual tendr lugar inmediatamente, si ello fuere posible, o a mas tardar dentro de 5 da (art. 395 bis). 5.- Realizacin de la Audiencia de Juicio Simplificado: Al inicio de la audiencia se dar lectura al requerimiento del fiscal y a la querella, si la hubiere (art. 396). 6.- Incomparecencia de Testigos o Peritos: La audiencia de juicio simplificado no puede suspenderse por ningn motivo, ni aun por la incomparecencia de algn testigo o por no haberse rendido la prueba. Sin embargo, si no compareciere a la audiencia de juicio algn testigo o perito cuya citacin judicial hubiere sido solicitada oportunamente (conforme al art. 393 inc. 3) y el tribunal considerare su declaracin indispensable para la adecuada resolucin de la causa, podr suspender la audiencia y disponer lo necesario para asegurar su comparecencia. 7.- Discusin, Prueba y Fallo: Luego de la lectura del requerimiento y querella, sern odos los comparecientes y se recibir prueba tras lo cual se Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 476 preguntar al imputado si tiene algo que agregar. Con su nueva declaracin o sin ella, el juez pronunciara sentencia absolutoria o condenatoria y fijar una nueva audiencia, la que deber verificarse dentro de los 5 das siguientes, para dar a conocer el texto escrito de la sentencia. 8.- Penas que Puede Imponer la Sentencia: La sentencia condenatoria impondr la pena que se haya solicitado o la que el tribunal estime en derecho, sin infringir el inc. 1 del art. 341. Si se trata de una falta la pena que corresponder solicitar e imponer ser la de prisin, pues si se solicita el pago de una multa, corresponde aplicar el procedimiento monitorio. 9.- Reiteracin de Faltas: En caso de reiteracin de faltas de una misma especie se aplicar en lo que correspondiere, las reglas contenidas en el art. 351 (art. 397). 10.- Suspensin de la Imposicin de Condena: El art. 398 faculta al tribunal para suspender la imposicin de la sentencia condenatoria por falta que haya dictado, si concurren antecedentes favorables que no hicieren aconsejable la imposicin de la pena al imputado. As, el juez podr dictar la sentencia y disponer en ella la suspensin de la pena y sus efectos por un plazo de 6 meses. En tal caso, no proceder acumular esta suspensin con alguno de los beneficios contemplados en la Ley N 18.216. En conclusin, a los jueces se les niega la facultad de suspender penas por delito, solo por faltas. Efectos de la Suspensin: Transcurrido el plazo de suspensin sin que el imputado hubiere sido objeto de un nuevo requerimiento o de una formalizacin de la investigacin, el tribunal dejar sin efecto la sentencia y, en su remplazo, decretar sobreseimiento definitivo de la causa. Esta suspensin no afecta la responsabilidad civil derivada del delito. 11.- Recursos: Contra la sentencia definitiva dictada en un procedimiento simplificado procede nicamente recurso de nulidad. Sin embargo, el fiscal requirente y el querellante solo podrn interponer el recurso si hubieren concurrido a la audiencia de juicio. C.- PROCEDIMIENTO MONITORIO Concepto Es un procedimiento especial, breve y simple, que tiene por objeto la persecucin penal y sancin de faltas cuando nicamente se persigue la imposicin de multas. Tribunal Competente Para conocer del Procedimiento Monitorio es competente el juez de garanta. Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 477 Formas de Iniciar el Procedimiento y Tramitacin Aunque nada dice el art. 392, recurriendo a los arts. 389 y 172, parece desprenderse que nada se opone a que el procedimiento pueda iniciarse, en su caso, por denuncia, querella o de oficio por el MP. No deben confundirse las formas de iniciar el procedimiento (oficio, denuncia o querella), con las formas de ejercicio de la accin penal: esto se realiza mediante requerimiento, lo cual tambin es vlido para el procedimiento simplificado. 1.- Requerimiento: Sin perjuicio de lo sealado en el art. 390 inc. 3, recibida por el fiscal la denuncia de una falta para la que solo solicitar pena de multa, presentar al juez de garanta competente un requerimiento que deber contener: La individualizacin del imputado; Una relacin sucinta del hecho que se le atribuyere; La cita de la disposicin legal infringida; La exposicin de los antecedentes o elementos que fundamentaren la imputacin; El monto de la multa que se solicita se imponga al imputado; y La individualizacin y firma del requirente. 2.- Resolucin: Al presentarse el requerimiento, el tribunal puede: Estimar que el requerimiento o la multa propuesta por el fiscal no estn lo suficientemente fundados, entonces, ordenar su notificacin al imputado y citar a todos los intervinientes a una audiencia de juicio, que se tramitar segn las normas del procedimiento simplificado a que se refieren los arts. 393 a 399. Estimar que el requerimiento est lo suficientemente fundado, como tambin la proposicin relativa a la multa y dictar resolucin que acoja el requerimiento e imponga la multa correspondiente. Contenido de la Resolucin que Acoge el Requerimiento: Lo seala el art. 392: a) La instruccin acerca del derecho del imputado de reclamar en contra del requerimiento y de la imposicin de la sancin, dentro de los quince das siguientes a su notificacin, as como de los efectos de la interposicin del reclamo; b) La instruccin acerca de la posibilidad de que dispone el imputado en orden a aceptar el requerimiento y la multa impuesta, as como de los efectos de la aceptacin, y Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 478 c) El sealamiento del monto de la multa y de la forma en que la misma debiere enterarse en arcas fiscales, as como del hecho que, si la multa fuere pagada dentro de los quince das siguientes a la notificacin al imputado de la resolucin que acoge el requerimiento, ella ser rebajada en 25%, expresndose el monto que efectivamente deber pagarse. Actitudes del Imputado: Consiste en la posibilidad o no de reclamar en contra del requerimiento y la imposicin de la pena. Para el ejercicio de su derecho a reclamo dispone, de un plazo de 15 das contados desde la notificacin de la resolucin respectiva. a) Ausencia de Reclamo: si el imputado paga la multa o transcurre el plazo de 15 das desde la notificacin de la resolucin que la impusiere, sin reclamar sobre su procedencia o monto, se entender que acepta su imposicin y se tiene tal resolucin, para todos los efectos legales, como sentencia ejecutoriada. b) Si dentro de los 15 das sealados, el imputado manifiesta, de cualquier modo fehaciente, su falta de conformidad con la imposicin de la multa o su monto, el tribunal deber citara todos los intervinientes a una audiencia de juicio, el que se tramitar de la misma forma que el procedimiento simplificado segn lo previsto en los arts. 393 a 399. D.- PROCEDIMIENTO POR DELITO DE ACCIN PENAL PRIVADA Concepto Es un procedimiento especial, breve y simple, que tiene por objeto la persecucin penal a peticin de parte y la sancin de aquellos delitos que la ley seala taxativamente. Reglamentacin A este procedimiento se le aplican las normas del Ttulo II, Libro IV, art. 400 a 405, y supletoriamente las normas del procedimiento simplificado, con excepcin del art. 398. Delitos que Hacen Procedente el Procedimiento Estn enumerados en el art. 55 CPP y en disposiciones especiales: a) La calumnia y la injuria; b) La calumnia o injuria liviana descrita en el nmero 11 del artculo 496 del Cdigo Penal (el que injuriare a otro livianamente de obra o de palabra no siendo por escrito y con publicidad); Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 479 c) La provocacin a duelo y el denuesto o descrdito pblico por no haberlo aceptado, y
d) El matrimonio del menor llevado a efecto sin el consentimiento de las personas designadas por la ley y celebrado de acuerdo con el funcionario llamado a autorizarlo.
Titulares de la Accin Penal
La accin penal privada corresponde nicamente a la vctima. Asimismo el procedimiento penal solo puede iniciarse por querella, que, segn dispone el art. 113, deber interponerse por escrito y contener los siguientes requisitos:
a) La designacin del tribunal ante el cual se entablare;
b) El nombre, apellido, profesin u oficio y domicilio del querellante;
c) El nombre, apellido, profesin u oficio y residencia del querellado, o una designacin clara de su persona, si el querellante ignorare aquellas circunstancias. Si se ignoraren dichas determinaciones, siempre se podr deducir querella para que se proceda a la investigacin del delito y al castigo de el o de los culpables;
d) La relacin circunstanciada del hecho, con expresin del lugar, ao, mes, da y hora en que se hubiere ejecutado, si se supieren;
e) La expresin de las diligencias cuya prctica se solicitare al ministerio pblico, y
f) La firma del querellante o la de otra persona a su ruego, si no supiere o no pudiere firmar.
Tribunal Competente
El tribunal competente para conocer del procedimiento de accin penal privada es el juez de garanta.
Tramitacin del Procedimiento
1.- Citacin a Audiencia: Interpuesta la querella por la vctima, para promover la accin penal y, en su caso, ejecutadas las diligencias destinadas a precisar los hechos que configuran el delito de accin privada, el tribunal citar a una audiencia a la que podrn comparecer el querellante y querellado en forma personal o representados por un mandatario con facultades suficientes para transigir. Sin embargo, debern concurrir en forma personal, cuando el tribunal as lo ordenare (art. 403).
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 480 En esta hiptesis si puede entenderse que la accin penal coincide con el inicio del procedimiento, porque su ejercicio pone en movimiento el rgano judicial para el conocimiento del asunto penal: el juez de garanta (la querella es la nica forma posible de inicio y porta la accin que activa la competencia del tribunal que conocer y resolver el asunto penal). 2.- Desistimiento de la Querella: Si el querellante se desiste de la querella, se decretar sobreseimiento definitivo en la causa y ser condenado al pago de las costas, salvo que el desistimiento hubiere sido acordado con el querellado. Sin embargo, si se hubiere iniciado el juicio, no se dar lugar al desistimiento de la accin privada, si el querellado se opusiere a l (art. 401) 3.- Abandono de la Accin: La inasistencia del querellante a la audiencia del juicio, as como su inactividad en el procedimiento por ms de 30 das, entendiendo por tal la falta de realizacin de diligencias tiles para dar curso al procedimiento que fueren de cargo suyo, producirn el abandono de la accin privada. En tal caso, el tribunal deber de oficio o a peticin de parte, decretar el sobreseimiento definitivo de la causa. Lo mismo ocurrir si, habiendo muerto o cado en incapacidad el querellante, sus herederos o representante legal no concurrieren a sostener la accin dentro del trmino de 90 das (art. 402). 4.- Conciliacin: Iniciada la audiencia de juicio el juez deber instar a las partes a buscar un acuerdo que ponga trmino a la causa. En el caso de los delitos de calumnia o de injuria, se otorgar al querellado la posibilidad de dar explicaciones satisfactorias de su conducta (art. 404). 5.- Discusin Prueba y Fallo: Se realiza en la misma forma de que el procedimiento sumario. As, efectuada por el tribunal una breve relacin de la querella, si no se produce conciliacin, se oir a los comparecientes y se recibir la prueba, tras lo cual se preguntara al querellado (si est presente, pues no tiene la obligacin de comparecer, art. 403) si tiene algo que agregar. Con la nueva declaracin del querellado, o sin ella, el juez pronunciar su decisin de absolucin o condena y fijar una nueva audiencia, la que deber producirse dentro de los 5 das siguientes para dar a conocer el texto escrito de la sentencia. 6.- Recursos: En conformidad a las reglas generales, en la secuela del procedimiento, respecto de las resoluciones judiciales que se dicten, producen los recursos de reposicin y apelacin. Respecto de la sentencia definitiva solo procede el recurso de nulidad (art. 405 en relacin al art. 399). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 481 TEMA 8 SOBRE LOS RECURSOS PENALES I. CARACTERSTICAS GENERALES DEL RGIMEN DE RECURSOS EN EL CPP a) Disminucin de la intensidad del Rgimen de Recursos Es la primera caracterstica del nuevo rgimen de recursos que establece el CPP, vale decir, la disminucin de la frecuencia e importancia de su utilizacin como va de impugnacin. La razn de esta disminucin surge de una fuerte crtica a la situacin vigente en esta materia antes de la reforma procesal penal, ya que el modelo antes vigente fundaba sobre la base de un muy intenso sistema de controles verticales. La disminucin de la intensidad del rgimen de recursos se va a manifestar, en primer lugar, en la desaparicin del mecanismo de la consulta, que permita la revisin de oficio de ciertas resoluciones judiciales aun en el caso en que las partes no hubieren interpuesto recursos contra ellas. La desaparicin de este mecanismo supone definir la posibilidad de recurrir en trminos del agravio y del inters de los intervinientes, quienes pasaran a tener as la exclusiva legitimacin activa para provocar la revisin de las resoluciones judiciales en el marco del proceso penal. La segunda manifestacin de la menor intensidad del rgimen de recursos va a consistir en una clara limitacin de la facultad recurrir aunque el recurso de apelacin no desaparece del todo, su mbito de aplicacin se restringe severamente al declararse improcedente respecto de las sentencias definitivas dictadas tras un juicio oral de todo tipo de resoluciones dictadas por un tribunal de juicio oral en lo penal. El mbito del recurso de apelacin queda reducido a las resoluciones ms importantes dictadas por el juez de garanta en los casos excepcionales previstos por la ley. La instauracin de estas limitaciones, que implican una atenuacin de los sistemas de control vertical, esto es, el tipo de control proveniente de los superiores jerrquicos, se encuentra en el hecho compensada por la mayor intensidad del denominado control horizontal, es decir, el que proviene de una efectiva intervencin de las propias partes o interesados en la formacin de la resolucin judicial. b) Desaparicin de la Doble Instancia como Mtodo de Control de la Sentencia Definitiva Como limitacin al mbito de aplicacin de los recursos, la inadmisibilidad del recurso de apelacin contra de las resoluciones que se pronuncian sobre Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 482 incidentes promovidos durante la audiencia de juicio oral fue absolutamente practica durante la tramitacin del proyecto que culmino con la dictacin del CPP. Esto, porque un rgimen que admitiera la posibilidad de interponer apelaciones en contra de este tipo de resoluciones entorpecera el normal desarrollo del debate. Completamente distinta fue la decisin de declarar inadmisible el recurso de apelacin en contra de las sentencias definitivas dictadas en el procedimiento ordinario. En efecto, la suspensin del recurso de apelacin como mtodo de control de la sentencia definitiva dictada tras un juicio oral fue, en primer lugar, justificada como una necesidad impuesta por los principios de oralidad e inmediacin. Tanto la apelacin como la consulta son mecanismos de control que no resultan, en general, compatibles con el nuevo sistema, y la primera razn para ello dice relacin con la contradiccin entre la forma de tramitacin de esos recurso y la centralidad del juicio oran en el procedimiento propuesto. La vigencia de un sistema oral requiere que el fundamento fctico de la sentencia provenga de la apreciacin directa de las pruebas que los jueces obtienen en el juicio en consecuencia, su revisin por parte de los jueces que no han asistido al juicio y que toman conocimiento de l por medio de actas, lo priva de su centralidad confirindosela, en cambio a la tramitacin del recurso de apelacin. En el problema a resolver, entonces era de orden constitucional. La supresin del recurso de apelacin abra una discusin en torno a la mejor manera de defender los principios constitucionales del debido proceso y de garantizar el derecho de defensa. Porque esos son los valores que consideran comprometidos quienes se oponen a la supresin del recurso de apelacin. El agravamiento ms fuerte que debera superar entonces la supresin del recurso de apelacin era la imputacin de que las normas que as lo disponan atentaban contra los derechos fundamentales reconocidos por losa art. 8.2.h de la convencin Americana de Derechos Humanos y 14.5 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (debido proceso). Tras escuchar las opiniones convergentes en orden a que el recurso de apelacin era incompatible con el juicio oral y que los pactos internacionales no se referan a la apelacin, el senado coincidi con el merito de la propuesta, en orden a que no sea apelable la sentencia pronunciada por el tribunal de juicio oral en lo penal. Esta opcin, est lejos de cerrar el debate doctrinario, porque hay quienes consideran el principio de la doble instancia con un valor constitucional de rango superior al principio de inmediacin. Horvitz y compaa sealan que la decisin legislativa de suprimir el recurso de apelacin en contra de las sentencias definitivas dictadas en el juico oral est lejos de sacrificar ninguna garanta fundamental. Habindose concebido en primera instancia un tribunal colegiado integrado por tres miembros cuyas decisiones son impugnables a travs del recurso de nulidad. Y habindose estructurado este ltimo como un recurso des formalizado que permite controlar el Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 483 respecto a los derechos y garantas comprometidos en el procedimiento penal y la conformidad de la sentencia con las reglas de la sana crtica, la posibilidad de apelacin habra resultado del todo superflua. c) Prohibicin de la Reformatio In Peius Esta garanta consiste en la prohibicin que pesa sobre el tribunal que revisa una resolucin judicial por la interposicin de un recurso de modificarla en perjuicio del imputado, cuando ella solo hubiese sido recurrida por l o por otra persona autorizada por la ley, en su favor. La ley procesal penal chilena recepciona en trminos ms amplios esta prohibicin. En efecto, el inciso final del art. 360 dispone que Si la resolucin judicial hubiere sido objeto de recurso por un solo interviniente, la Corte no podr reformarla en perjuicio del recurrente. La prohibicin de la reformatio in peius no est planteada, en la regulacin positiva, como una expresin particular del derecho de defensa dl imputado, pues admite expresamente que beneficie tambin a las partes acusadoras. Sin embargo, se puede jugar a favor del imputado y, en consecuencia, los recursos interpuestos por el acusador debieran permitir modificar o revocar la decisin que resulte favorable al imputado si ello es lo que corresponde conforme a los principios de legalidad y culpabilidad. II. DISPOSICIONES GENERALES SOBRE LOS RECURSOS (Libro III, Ttulo I) Los arts. 352 a 361, contemplan una serie de disposiciones cuyo contenido es comn a todo el rgimen de recursos, sin perjuicio de aplicarse supletoriamente, en su caso, las disposiciones relativas al juicio oral (art. 361) y las del CPC (52). 1.- Facultad de Impugnacin (art. 352). El CPP en vez de utilizar el concepto de impugnacin, encabeza el Ttulo I de las disposiciones generales utilizando en el art. 352 la expresin facultad de recurrir y seala quienes pueden hacerlo: el MP, el imputado, el defensor, la vctima y el querellante. Se trata de los intervinientes a que se refiere el art. 12, que resultaren agraviados por la resolucin judicial que recurren. 2.- Aumento de los Plazos (art. 353) Se regula el plazo que se impone a los recurrentes para presentar recursos en el caso de actuaciones del tribunal o salas itinerantes, el cual se aumenta segn la tabla de emplazamiento del art. 259 CPC (en caso de que un tribunal de juicio oral se constituye en una localidad situada fuera de su lugar de asiento). Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 484 3.- Renuncia y Desistimiento (art. 354) Son el acto u omisin por el cual el titular del derecho a recurso manifiesta su intencin de desprenderse de l. La diferencia entre una u otra institucin radica en el momento que se realiza el acto de desprendimiento: antes de la presentacin del recurso existe renuncia despus de la presentacin del recurso existe desistimiento. a) Renuncia: Puede hacerse expresamente desde que se notifica la resolucin contra la cual procede. Tcitamente se hace si no se presenta recurso alguno. Limitacin a la Renuncia: El defensor no puede renunciar a la interposicin de un recurso sin mandato expreso del imputado (norma innecesaria por la existencia del art. 7 CPC que resulta aplicable supletoriamente por el art. 52 CPP). b) Desistimiento: Es posible el desistimiento de un recurso interpuesto siempre que se realice antes que sea resuelto. Limitacin al Desistimiento: Se aplica la misma del defensor respecto de la renuncia. Adems el desistimiento no afecta a los dems intervinientes o adherentes. 4.- Efecto de la Interposicin de Recurso (art. 355) El CPP establece como regla general que la interposicin de un recurso no suspender la ejecucin de la decisin, pero no consagra como excepcin a la regla precedente, el caso en que la sentencia impugnada es una definitiva condenatoria o cuando la ley expresamente seala el efecto suspensivo. 5.- Prohibicin de Suspensin de la Vista de la Causa por Falta de Integracin del Tribunal (art. 356) El CPC prohbe la suspensin de la vista de la causa por falta de jueces que pudieren integrar la sala y seala una regla de integracin para el caso de ausencia de alguno. Dispone que, si fuere necesario, para proveer la falta de jueces en lo penal se interrumpir la vista de recurso civiles para que se integren a la sala jueces no inhabilitados. En consecuencia. La audiencia solo se suspender si no se alcanzare, con lo jueces que conformaren ese da el tribunal, el mnimo de miembros no inhabilitados que debieren intervenir en ella. 6.- Prohibicin de suspensin de vista de la causa por otras causales (357) Del art. 357 en relacin al 165 del CPC, se desprende que se prohbe la suspensin de la vista de la cusa en los siguientes casos: Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 485
a) Aunque no pudiere procederse a su vista, porque lo impida el examen de las causas colocadas en lugar preferente o la continuacin de la vista de otro pleito pendiente del da anterior. Esta norma se complementa con lo dispuesto en el inc. 2 del art. 357.
b) Aunque lo solicitare alguna de las partes intervinientes o lo pidieran de comn acuerdo los procuradores o los abogados de ellas. Esta causal del art. 15 N 5 del CPC resulta contradictoria con lo dispuesto en el inc. final del art. 357.
c) Aunque alguno de los abogados tuviere otra vista, o comparecencia, en el mismo da ante otro tribunal. El CPP regula el caso de ausencia del abogado del recurrente por muerte de aqul cuando en una causa hubiere personas privadas de libertad. En tal caso procede la suspensin de la vista de la causa si el fallecimiento se produce dentro de los 8 das anteriores al designado para ella. La misma solucin se aplica si el fallecido es el cnyuge, algn ascendiente o descendiente del abogado del recurrente.
Por aplicacin supletoria del art. 287, las sanciones que all aparecen para el fiscal o defensor infractor por ausencia injustificada debieran aplicarse para el fiscal o defensor ausente a una audiencia ante los tribunales superiores.
d) Tampoco la puede ordenar el tribunal para disponer la prctica de algn trmite que se estime sea estrictamente indispensable cumplir en forma previa a la vista.
Finalmente, el art. 357 seala que el derecho a solicitar la suspensin podr ejercerse una sola vez por el recurrente o por todos los intervinientes, por medio de un escrito que deber presentarse hasta las 12 horas del da hbil anterior a la audiencia correspondiente, a menos que la agregacin de la causa se hubiere efectuado con menos de 72 horas antes de la vista, caso en el cual la suspensin podr solicitarse hasta antes de que comenzare la audiencia.
7.- Regla General Para la Vista de los Recursos (art. 358).
a) Audiencia Pblica:
La primera regla bsica que proporciona el CPP es que la vista de la causa se efectuara en una audiencia pblica.
b) Abandono del Recurso:
La falta de comparecencia de uno o ms recurrentes a la audiencia dar lugar a que se declare el abandono del recurso respecto de los ausentes. La incomparecencia de uno o ms de los recurridos permitir proceder en su contra.
Anuncio: La audiencia se inicia por el anuncio, pero no hay relacin.
Debate: (Uso de la palabra). Corresponde en primer lugar, al recurrente para que exponga los fundamentos del recurso as como las peticiones concretas que formulare. En segundo lugar, se otorgara la palabra al recurrido y, finalmente, se volver a ofrecer la palabra a todas las partes (recurrente y recurrido) para que realicen aclaraciones respecto de los hechos o de las agravamientos vertidos en el debate. Los miembros del tribunal estn facultados en cualquier momento del debate, para formular preguntas a los representantes de las partes o pedirles que profundicen su argumentacin o la refieran a algn aspecto especifico de la cuestin debatida.
Conclusin del Debate: Finalizadas las aclaraciones o contestadas las preguntas del tribunal se dictar sentencia de inmediato o, si no fuera posible, en un da y hora que se dar a conocer a los intervinientes en la misma audiencia.
Redaccin de la Sentencia: Corresponde al miembro del tribunal que ste designe, salvo en cado de voto disidente o prevencin, en que la redaccin del texto, en esos puntos, corresponde al que hubiese formulado la disidencia o prevencin.
d) Prueba (art. 359)
nicamente se admite prueba en el recurso de nulidad, restringida a la circunstancia que constituya la causal invocada y siempre que se hubiere ofrecido oportunamente en el escrito de interposicin del recurso.
A la prueba se aplican las reglas que rigen su recepcin en el juicio oral (art. 281 y siguientes).
En caso alguno la circunstancia de que no pudiera rendirse la prueba dar lugar a la suspensin de la audiencia.
e) Decisiones Sobre los Recursos (art. 360)
La disposicin contiene dos reglas fundamentales que debe considerar el tribunal que conoce un recurso:
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 487 Ultra petita: El tribunal debe limitar su decisin a la solicitud formulada por los recurrentes, es decir, no puede extender el efecto de su decisin a cuestiones no planteadas por ellos, ni mas all de lo solicitado; salvo dos excepciones:
Si interpuesto un recurso de nulidad por un imputado, el tribunal advierte la concurrencia de alguno de los motivos absolutos de nulidad enumerados en el art. 374, podr acoger de oficio el recurso aunque no se hubiere invocado ninguno de los motivos absolutos de nulidad.
Si solo uno de los imputados por el mismo delito entablare recurso contra una resolucin, entonces, la decisin favorable aprovecha a los dems, salvo que los fundamentaciones fueran exclusivamente personales del recurrente, debiendo el tribunal declararlo expresamente.
Reformatio In Peius: El inc. final del art 360 tambin plantea una excepcin a la regla del inc. 1. Impide la aplicacin del principio reformatio in peius, es decir, si un resolucin judicial hubiere sido objeto de recurso por un solo interviniente, la corte no puede reformar el resolucin impugnada en perjuicio del recurrente.
La redaccin de esta norma deja abierta la posibilidad que habiendo ms intervinientes proceda la reforma de la resolucin en perjuicio del recurrente. As, siempre que el condenado impugne la resolucin judicial que le perjudica, al Ministerio Pblico le convendr tambin impugnarla para abrir la posibilidad de que se reforme la resolucin con mayor perjuicio para el condenado recurrente.
Tampoco habra impedimento para que opere el principio desfavorablemente al condenado si existen varios imputado condenados y alguno, o todo, impugnan la resolucin judicial que les perjudica. En consecuencia, el resguardo del legislador resultara en la prctica, en estos casos, inoperante.
II. EL RECURSO DE APELACIN
A.- Concepto
Es un recurso ordinario que puede interponer la parte agraviada por una resolucin judicial, ante el tribunal que dict una resolucin, con el objeto de que su superior jerrquico, tras un nuevo examen de sus fundamentaciones de hecho y de derecho, la enmiende con arreglo a derecho, resolviendo su revocacin o modificacin en la forma solicitada por el recurrente.
El recurso de apelacin procede solo contra las resoluciones dictadas por los jueces de garanta y solo en los casos previstos en la ley (art. 370).
Son inapelables todas las resoluciones dictadas por el tribunal de juicio oral en lo penal (art. 364).
Existe tambin, la posibilidad de apelar contra las resoluciones dictadas por otros tribunales en los casos de procedimientos especiales previstos por el CPP.
En definitiva, son impugnables va recurso de apelacin (art. 370):
1.- Resoluciones dictadas por el juez de garanta que pongan trmino al procedimiento, hicieron imposible su prosecucin o la suspendieren por ms de 30 das y en casos que la ley lo seale expresamente:
a) Resoluciones que ponen trmino al procedimiento:
El sobreseimiento definitivo (art. 253) La resolucin que aprueba la decisin del MPO de no iniciar la investigacin (art. 168) La resolucin que rechaza la reclamacin deducida en contra del principio de oportunidad (art. 170) La resolucin dictada en la audiencia de preparacin del juicio oral que acoge las excepciones de previo y especial pronunciamiento de cosa juzgada y extincin de la responsabilidad penal (art. 271)
b) Resoluciones que hacen imposible la prosecucin del procedimiento:
El sobreseimiento temporal (art. 253) La resolucin dictada en la audiencia de preparacin del juicio oral que acoge las excepciones de previo y especial pronunciamiento de incompetencia del juez de garanta, litis pendencia y falta de autorizacin para proceder criminalmente (art. 271)
c) Resolucin que suspende la prosecucin del procedimiento por ms de 30 das es aquella que suspende el procedimiento basada en la cautela de las garantas del imputado que no est en condiciones de ejercer sus derechos (art. 10) en la medida en que no se produzca ninguno de los desenlaces previstos en la parte final de dicho art.
d) Cuando la ley lo sealare expresamente.
a) La resolucin que declara inadmisible la querella (art. 115 inc. 1) b) La resolucin que declara el abandono de la querella (art. 120 inc. final)
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 489 c) La resolucin que ordena, mantiene, niega lugar o revoca la prisin preventiva, cuando hubiere sido dictada en una audiencia (art. 149) d) La resolucin que ordena, mantiene, niega lugar o revoca alguna de las medidas cautelares personales previstas en el art. 155, siempre que hubiere sido dictada en una audiencia (art. 155 inc. final y 149) e) La resolucin que niega o da lugar a medidas cautelares reales (art. 158) f) La resolucin que se pronuncia acerca de la suspensin condicional del procedimiento (art. 237 inc. 6) g) La resolucin que revoca la suspensin condicional del procedimiento (art. 239 inc. 2) h) La resolucin que decreta el sobreseimiento definitivo por no haber comparecido el fiscal a la audiencia de cierre de la investigacin o haberse negado en sta a declararla cerrada, encontrndose vencido el plazo legal para hacerlo (art. 247 inc. 3) i) El sobreseimiento definitivo y temporal (art.253) j) La resolucin que recae en las excepciones de incompetencia, litis pendencia y falta de autorizacin para proceder criminalmente, opuestas a la acusacin como excepciones de previo y especial pronunciamiento (art. 271 inc. 2) k) El auto de apertura del juicio oral, pero solo por el MP, por la exclusin de pruebas decretada por el juez de garanta de acuerdo a lo previsto en el inc. 3 del art. 276 (art. 277 inc. final) l) La sentencia definitiva dictada por el juez de garanta en el procedimiento abreviado (art. 414)
En ningn otro caso las resoluciones del juez de garanta son apelables. No obstante lo dispuesto en el art. 370 letra a), constituyen excepciones a esta regla las siguiente resoluciones respecto de las cuales se declara expresamente improcedente el recursos de apelacin:
La sentencia definitiva dictada por el juez de garanta en el procedimiento simplificado (art. 399)
La sentencia definitiva dictada por el juez de garanta en el procedimiento de accin penal privada (art. 405 y 399).
2.- Resoluciones Dictadas por la Corte de Apelaciones:
Como tribunal de primera instancia en procedimientos especiales regidos por el CPP son apelables ante la Corte Suprema:
a) La resolucin que se pronuncia sobre la peticin de desafuero (art. 418)
b) La resolucin que se pronuncia sobre la querella de captulos (art. 427)
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 490 3.- Resoluciones Dictadas por Ministro de Corte Suprema
La sentencia dictada por un ministro de Corte Suprema, actuando como tribunal unipersonal de excepcin que se pronuncie sobre la extradicin pasiva, es apelable para ante la Corte Suprema (art. 450).
Caso del Art. 149 CPP: una de las cosas que produce gran discrepancia, es la procedencia del recurso de apelacin interpuesto en contra de la resolucin que incide en la prisin preventiva, dictada por un tribunal de juicio oral en lo penal.
Es cierto que el CPP previene que son inapelables las resoluciones dictadas por un tribunal de juicio oral en lo penal (art. 364) y, por otra parte, de acuerdo con lo dispuesto en el art. 18 letra b) COT, dicho tribunal es competente para resolver en su caso, sobre la libertad o prisin preventiva de los acusados puestos a su disposicin; en tano que el art. 149 CPP establece que la resolucin que ordenare, mantuviere, negare lugar o revocare la prisin preventiva ser apelable cuando hubiere sido dictad en una audiencia. Entonces, es posible entablar recurso de apelacin en contra de esa resolucin del tribunal de juicio oral en lo penal?
Por un lado, se sostiene que sin procede la apelacin, porque se trata de una excepcin a la regla del art. 364 (en relacin al art. 18 letra b COT), fundada en que el art. 9 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos consagra el derecho de toda persona a recurrir ante un tribunal por la prisin que le afecte.
Por otro lado, se afirma que no procede recurso de apelacin, porque en virtud del principio de especialidad, el art. 364 deja sin efecto o sin aplicacin al art. 149; o bien, se argumenta que esa disposicin se refiere a las audiencias ante los juzgados de garanta.
C.- Requisitos del Recurso
Como el recurso de apelacin procede contra resoluciones judiciales, para que opere es necesario que exista, previamente, un pronunciamiento emanado de un tribunal de justicia (art. 352)
Es la ley la que confiere la facultad de recurrir a los intervinientes agraviados por una resolucin judicial, lo cual significa que solo ciertos determinados sujetos, bajo una condicin especifica, pueden hacer uso de ella (art. 352)
El recurso debe presentarse por escrito, pues se trata de un acto solemne que hace excepcin al principio de la oralidad que domina el procedimiento penal (art. 367)
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 491 El libelo debe contener los fundamentos de hecho y de derecho y las peticiones concretas que se someten a consideracin del tribunal (art. 367).
Debe presentarse ante el tribunal a quo (art. 365)
Corresponde que se haga valer dentro de 5 das contados desde la fecha de la notificacin correspondiente. El plazo es de das corridos, es decir, no se descuentan los feriados, pero si el ultimo da recae en feriado, se aumenta el plazo hasta el da siguiente hbil (art. 353)
D.- Tramitacin del Recurso de Apelacin
1) Tramitacin del Recurso Ante el Tribunal A Quo:
a) Plazo: El recurso de apelacin debe interponerse ante el tribunal que dict la resolucin impugnada en el plazo de 5 das (art. 365 y 366). Se trata de un plazo de das corridos, total e improrrogablemente, que si venciere en da feriado, debe entenderse ampliado hasta las 24 horas del da siguiente que no fuere feriado (art. 14 y 16). Pese a su ubicacin, no resulta aplicable al recurso de apelacin el art. 353, puesto que el art. 364 declara inapelables las resoluciones dictadas por un tribunal de juicio oral en lo penal.
b) Forma de Interposicin del Recurso: Debe interponerse por escrito, lo cual excluye la posibilidad de que se utilice como una forma de reaccin inmediata frente a una resolucin dictada en el transcurso de una audiencia (art. 367).
Adems, debe ser fundado, lo que implica la indicacin de sus fundamentos de hecho y de derecho y de las peticiones concretas que se formulan al tribunal (art. 367).
c) Efectos de la Interposicin del Recurso: la interposicin del recurso no tiene efectos suspensivos, ya que la ley dispone que el tribunal debe concederlo en el solo efecto devolutivo, a menos que la ley seale expresamente lo contrario (art. 368), esto es:
Cuando se trate de la apelacin interpuesta por el MP en contra del auto de apertura del juicio oral por la exclusin de pruebas decretada por el juez de garanta de acuerdo a lo previsto en el inc. 3 del art. 276 (art. 277 inc. final).
Cuando se trate de la apelacin de sentencia definitiva dictada por el juez de garanta en el procedimiento abreviado (art. 414 inc. 1).
Cuando se trate de la apelacin de una sentencia definitiva condenatoria, en los casos en que la ley admite este recurso en contra de sentencia definitiva (art. 355)
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 492 En todos los dems casos en que la apelacin se concede en el solo efecto devolutivo debe entenderse aplicable, supletoriamente, la disposicin del art. 192 CPC, que permite al tribunal de alzada a peticin del apelante y por resolucin fundada, dictar una orden de no innovar a efectos de suspender los efectos de la resolucin recurrida o paralizar su cumplimiento.
d) Control de Admisibilidad Ante el Tribunal A Quo
El recurso de apelacin est sujeto a un doble trmite de admisibilidad: ante el tribunal a quo y ante el tribunal ad quem.
Este examen incluye, conforme a las reglas generales que gobiernan este trmite en el procedimiento civil, el control de que la apelacin no haya sido interpuesta fuera de plazo o respecto de una resolucin inapelable o no sea fundada o no contenga peticiones concretas (art. 201 inc. 3 CPC). En cualquiera de estos caso el tribunal respectivo debe aclararla inadmisible, resolucin que es susceptible de reposicin dentro de 3 da (art. 201 inc. 2 CPC). Al conceder el recurso, el tribunal a quo debe resolver si lo hace en el solo efecto devolutivo, lo que constituye la regla general, o en ambos efectos, lo que constituye la excepcin.
d) Remisin de Antecedentes
Concedido el recurso por el tribunal a quo, ste debe remitir al tribunal de alzada copia fiel de la resolucin y de todo los antecedentes que sean pertinentes para un acabado pronunciamiento del recurso (art. 371).
Como el recurso de apelacin impone al tribunal superior la revisin de todos los aspectos de hecho y de derecho involucrados en la resolucin impugnada, puede llegar a incluir copias de los registros de actuaciones ante el juez de garanta (art. 40), de las actuaciones del Ministerio Pblico (art. 227) y de las actuaciones judiciales (art. 228).
e) Recurso de Hecho
Si como resultado del control de admisibilidad efectuado por el tribunal a quo, este deniega el recurso de apelacin siendo procedente; lo concede siendo improcedente; lo concede en ambos efectos, procediendo concederlo en el solo efecto devolutivo; o lo concede en el solo efecto devolutivo, procediendo concederlo en ambos efectos, la parte agraviada tiene derecho a interponer ante el tribunal de alzada, el denominado recurso de hecho, con el fin de que sea el superior jerrquico el que resuelva si se da o no lugar al recurso y cules deben ser sus efectos (art. 369 inc. 1).
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 493 El plazo para la interposicin del recurso de hecho es de 3 das; plazo que es de das corridos, fatal e improrrogable, que si vence en da feriado, debe entenderse ampliado hasta las 24 horas del da siguiente que no fuere feriado (art. 14 y 16).
Presentado el recurso de hecho, el tribunal de alzada debe solicitar cuando corresponda, los antecedentes que serian necesarios para conocer del recurso de apelacin conforme lo previsto en el art. 371 (art. 369 inc. 2). Se dar solo en caso de verdadero recurso de hecho, ya que en los dems casos el tribunal superior tendr ante si los antecedentes al momento de resolver.
El recurso de hecho se debe fallar en cuenta, si se acoge el recurso de hecho, el tribunal ad quem debe retener los antecedentes solicitados o recabarlos si no los hubiere pedido, para pronunciarse sobre la apelacin (art. 369 inc. 2)
2) Tramitacin del Recurso Ante el Tribunal Ad Quem
1.- Ingreso del Recurso
Es un trmite administrativo que se cumple por el secretario del tribunal de alzada, que consiste en certificar la fecha de ingreso estampndola en los antecedentes remitidos y en incorporar el recurso al libro de ingresos, asignndole un nmero de ingreso con el cual se lo identifica en la corte de apelaciones.
Este trmite fundamental en materia civil por la carga que tienen las partes de comparecer dentro de un plazo determinado a contar de esa fecha (carga que no existe en materia penal) conserva aqu cierta importancia, porque a partir de l debe contarse el plazo que tiene el recurrido para adherir a la apelacin en la segunda instancia.
2.- Adhesin a la Apelacin
Se puede definir como la peticin de reforma de la sentencia apelada en la parte que la estima gravosa el apelado (art. 216 inc. 2 CPC). Se trata de la revisin de la resolucin que solicita la parte que no interpuso recurso de apelacin contra la resolucin de primera instancia, para que sea revisada tambin en la parte que a ella resulta desfavorable.
El CPP no contempla normas especiales en materia de adhesin al recurso de apelacin, pero reconoce explcitamente la posibilidad de que exista, al sealar en el art.354 inc. 2, que el desistimiento del mismo no se extiende a los dems recurrentes ni a los adherentes al recurso. La oportunidad para adherir a la apelacin es discutible. Una primera solucin restringe la posibilidad a los 5 das siguientes al ingreso del recurso a la corte de apelaciones (aplicando la adhesin a la nulidad art. 382, por remisin del art. 361). Una segunda solucin abre la posibilidad de que la adhesin se
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 494 presente tambin en primera instancia, antes de la elevacin de los antecedentes al tribunal de alzada (aplicando las normas civiles por remisin del art. 52).
La adhesin al recurso de apelacin debe cumplir los mismos requisitos que la ley exige para interponerlo (art. 382 CPP y 217 inc. 1 CPC). Adems, no cabe la adhesin desde que se presenta el escrito de desistimiento de la apelacin (art. 354 inc. 2 y 217 inc. 2 CPC). Si el desistimiento es posterior a la adhesin, se extingue el recurso de apelacin, pero subsiste la adhesin en forma independiente.
3.- Control de Admisibilidad Ante el Tribunal Ad Quem
Incluye los mismos aspectos del control que se efecta ante el tribunal de primera instancia, conforme a los arts. 213 inc. 1 y 201 inc. 1 CPC que se aplican supletoriamente, en lo pertinente.
Si el tribunal encuentra mrito para considerar inadmisible o extemporneo el recurso, debe declararlo as o mandar a traer los autos en relacin sobre este punto (art. 213 CPC); si por el contrario, estima que es admisible, se entiende que debe fijar da y hora para la celebracin de la audiencia de vista del recurso, siguiendo las reglas supletorias de los art. 281 y 325 (art. 361).
La resolucin que declara inadmisible el recurso de apelacin es susceptible del recurso de revisin (art. 362).
4.- Vista del Recurso
Debe hacerse en una audiencia pblica (art. 358), es decir, en materia penal, un recurso de apelacin jams se ve en cuenta.
4.1.- Comparecencia de las Partes
En materia penal no es aplicable el art. 200 CPC, que exige a las partes comparecer hacindose parte mediante la presentacin de un escrito ante el tribunal de alzada dentro del plazo de los 5 das siguientes a su ingreso a ese tribunal.
La comparecencia debe verificarse directamente en el momento de inicio de la audiencia para la vista del recurso. Si no comparece a ella uno o ms recurrentes, se debe declarar el abandono del recurso a su respecto. Si no comparece uno o ms de los recurridos, se procede a la vista de la causa en su ausencia (Artculo 358).
4.2 Suspensin de la vista: artculo 356 y 357 CPP. Tratado en el punto 2 del tema 8.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 495 4.3 Vista propiamente tal: se inicia con el anuncio, que es el acto por el cual la Corte de Apelaciones, a travs de un relator que acta como ministro de fe en la vista del recurso, comunica a los intervinientes y al pblico en general, a viva voz o por medio de un sistema correlativo de nmeros (electrnicos o no), en la antesala de la sala respectiva, que un determinado juicio, previamente incorporado en la tabla correspondiente a ese da, va a ser conocido por el tribunal, en virtud de lo cual, si el recurso ha sido declarado admisible, invita a los intervinientes que han comparecido, a ingresar a estrados por medio de sus abogados, para hacer valer sus derechos en forma oral.
A diferencia de lo que ocurre en materia civil, en el proceso penal se consagr la existencia de una audiencia pblica para la vista de las causas (artculo 358 CPP), lo que alude a que se proceda a ella en un marco de mayor desformalizacin que el habitual.
La primera manifestacin de esta circunstancia se encuentra en la inexistencia de la relacin, que es aquel trmite de carcter pblico, que consiste en la exposicin oral, resumida y sistemtica que realiza el relator para dar a conocer al tribunal los fundamentos bsicos del recurso, con el cual se inicia la vista de las causas en el procedimiento civil.
As, a continuacin del anuncio se otorga la palabra a el o los recurrentes para que expongan los fundamentos del recurso, as como las peticiones concretas que se formulan al tribunal de alzada. A continuacin se otorga la palabra a los recurridos y finalmente se vuelve a ofrecer la palabra a todas las partes con el fin de que formulen aclaraciones respecto de los hechos o de los argumentos vertidos en el debate. El carcter contradictorio del procedimiento se ve reforzado por la facultad que se concede a cualquier miembro del tribunal y en cualquier momento del debate para formular preguntas a los representantes de las partes o pedirles que profundicen su argumentacin o la refieran a algn aspecto especfico de la cuestin debatida (artculo 358 inciso 4 CPP).
En el recurso de apelacin en materia penal no est prevista la posibilidad de rendir prueba, a diferencia de lo que ocurre en la tramitacin del recurso de nulidad (artculo 359 CPP).
5. Fallo del recurso: concluido el debate, la regla general ordena al tribunal pronunciar sentencia de inmediato. Excepcionalmente, sin embargo, el CPP permite, si no fuere posible, que se dicte en un da y hora que debe darse a conocer a los intervinientes en la misma audiencia (artculo 358 inciso final).
La sentencia debe ser redactada por el miembro del tribunal colegiado que ste designe y el voto disidente o prevencin, por su autor (artculo 358 inciso final).
El tribunal que conoce de un recurso slo puede pronunciarse sobre las solicitudes formuladas por los recurrentes, quedndole prohibido extender el efecto de su
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 496 decisin a cuestiones no planteadas por stos o ms all de los lmites de lo solicitado (artculo 360 inciso 1 CPP). Esta regla es una manifestacin del principio acusatorio que inspira al sistema y tiene una manifestacin an ms concreta en la prohibicin legal de la reformatio in peius, que aparece reconocida en el inciso final del mismo artculo.
La regla del inciso 1 del artculo 360 admite una excepcin: en caso de que exista pluralidad de imputados por un mismo delito, la decisin favorable a uno de ellos favorecer a los dems que no hubieren interpuesto el recurso, a menos que los fundamentos fueren exclusivamente personales del recurrente, lo que el tribunal debe declarar expresamente (artculo 360 inciso 2 CPP).
IV. EL RECURSO DE NULIDAD
A) Concepto
Es un recurso extraordinario que se interpone por la parte agraviada por una sentencia definitiva dictada en el procedimiento ordinario, simplificado, monitorio cuando se tramita como simplificado o, de accin penal privada, ante el tribunal que la dict, con el objeto de que el superior jerrquico que sea competente, en conformidad a la ley, invalide el juicio oral y la sentencia o solamente sta, cuando en la tramitacin del juicio o en el pronunciamiento de la sentencia, se hubieren infringido sustancialmente derechos o garantas asegurados por la Constitucin o por los Tratados Internacionales ratificados por Chile que se encuentren vigentes o cuando, en el pronunciamiento de la sentencia, se efecta una errnea aplicacin del derecho que influye sustancialmente en lo dispositivo del fallo o por la concurrencia de un motivo absoluto de nulidad (artculo 372 a 387 CPP).
B) Resoluciones en contra de las cuales procede
Las resoluciones susceptibles de impugnar mediante el recurso de nulidad son:
1. La sentencia definitiva absolutoria o condenatoria dictada en el procedimiento ordinario (artculo 372 CPP).
2. La sentencia definitiva absolutoria o condenatoria dictada en los procedimientos: simplificado y monitorio (cuando se reclama respecto de la multa o su monto y el procedimiento contina tramitndose como simplificado). Artculo 392 inciso final y 399.
3. La sentencia definitiva absolutoria o condenatoria dictada en el Procedimiento de Accin Penal Privada (Art. 405).
4. La sentencia que se pronuncia sobre la extradicin (Art. 450).
En general, se concede la legitimacin activa del recurso de nulidad a todos los intervinientes (artculo 352).
Adems, este derecho lo tiene la vctima aun cuando no hubiere intervenido en el procedimiento (artculo 109 letra f)).
Se ha planteado el problema de determinar si puede el Ministerio Pblico interponer recursos de nulidad fundados en la infraccin de derechos o garantas, o si, por el contrario, su posibilidad de ejercer tal recurso se encuentra limitada a la hiptesis de errnea aplicacin del derecho, como sostiene Alex Carocca. La primera postura es defendida por Maturana, quien sostiene que en el sistema acusatorio rige el principio de igualdad de armas y, si respecto del Ministerio Pblico se hubiere visto violado uno de sus derechos dentro del proceso, sufre un perjuicio que le permite recurrir tambin por este medio.
La Corte Suprema ha venido desarrollando una lnea jurisprudencial algo vacilante y no completamente consolidada (*)
* Al comienzo de esta discusin se plante de manera tmida, por ejemplo: sentencia dictada el 30 de septiembre de 2002; el Ministerio Pblico haba recurrido de nulidad en contra de una sentencia absolutoria invocando la infraccin de garantas del artculo 19 N 3 inciso 1 y 5 (igualdad ante la ley y debido proceso), fundado en que durante el juicio oral el tribunal se haba negado a suspender la audiencia para obtener la comparecencia forzosa de un testigo de cargo que la fiscala consideraba fundamental. La sentencia rechaz el recurso, sosteniendo que el concepto de debido proceso forma parte de la temtica de los derechos humanos y naci hacia el interior de la defensa de estas garantas en todo orden de situaciones y en especial el de la legalidad del juzgamiento, por lo que la mayora de las disposiciones establecidas en tales convenciones se refieren a la actividad jurisdiccional y especialmente en el plano de aquella que regula el proceso penal. Esta sentencia presenta un voto disidente (Ministro Prez Zaartu), que seala que el artculo 19 N 3 inciso 1 y 5 de la CPR establece la garanta del debido proceso, que obliga al tribunal a utilizar un procedimiento y una investigacin racional y justa y que esta garanta constitucional debe respetarse respecto de todas las partes del juicio y, en este caso, tanto el Ministerio Pblico representante de la sociedad en la investigacin en todo proceso penal, como a favor de el o los imputados.
La discusin apareci nuevamente en sentencia de 02 de octubre de 2002: el Ministerio Pblico haba recurrido de nulidad contra una sentencia absolutoria, invocando nuevamente la infraccin del artculo 19 N 3 de la CPR, esta vez porque el Tribunal de J uicio Oral en lo Penal se haba negado a suspender la audiencia para asegurar la comparecencia de la vctima, cuya declaracin era considerada por la fiscala como la parte ms sustancial de la prueba ofrecida por el Ministerio Pblico. La sentencia seala en su considerando 2 que, aunque sta
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 498 no es la sede para discurrir acerca de si la garanta del debido proceso alcanza tambin a la actividad del Ministerio Pblico, pero, en todo caso, una vez ms deben expresar sus dudas al respecto. El Ministerio Pblico es el titular exclusivo de la investigacin y el que ejercita y sustenta la accin penal pblica. Se trata, por ende, de un co-detentador de la potestad punitiva del Estado. Ahora bien, el proceso penal es la forma institucionalizada del ejercicio de la violencia en que se materializa tal potestad punitiva, la cual, desde el momento en que fue monopolizada por el poder central, amenaza siempre desbordar frente a un imputado que aparece en una posicin de desigualdad ante ese formidable adversario y debe, por ello, ser protegido por las instancias ms elevadas de la organizacin jurdica, mediante la garanta de un procedimiento estrictamente formalizado y regulado, que le asegure un tratamiento equilibrado y, sobre todo, capaz de preservar la presuncin de inocencia que constituye el instrumento bsico para su defensa. Esa formalizacin y regulacin es lo que constituye el debido proceso que, contra lo que pareciera desprenderse de las argumentaciones del recurrente a este respecto, no tiene realmente por objeto instaurar el fair play entre contendientes de podero equiparable, sino asegurar el respeto del ms dbil por parte de la potestad punitiva centralizada. En gran medida el giro hacia un derecho procesal contradictorio, oral y pblico, se funda en el propsito de preservar este equilibrio delicado e incierto, haciendo descender al estrado y someterse al escrutinio del juez y la sociedad al que investiga y persigue, en contraste con la posicin de privilegio que le acordaba el viejo sistema inquisitivo, caracterstico del Estado absoluto y, por eso desprestigiado en el presente. Por supuesto, no puede excluirse por completo la posibilidad de que tambin el Ministerio Pblico est en situacin de invocar la garanta del debido proceso, pero, a la luz de cuanto se ha expresado, cabe afirmar que ello slo ocurrir en casos excepcionalsimos. En trminos generales, no creemos que el presente se encuentre entre ellos
En sentencia de 31 de marzo de 2003: la Corte Suprema pareci encontrar un recurso que satisfaca el criterio de los casos excepcionalsimos impuesto en su fallo anterior. Era un recurso de nulidad deducido nuevamente por el Ministerio Pblico en contra de una sentencia absolutoria, invocando infraccin del artculo 19 N 3 inciso 1 y 3. El fundamento de hecho era que el Tribunal de J uicio Oral en lo Penal se habra negado a recibir durante la audiencia la declaracin del testigo Alejandro Eugenio Crcamo Castillo, debido a que en el auto de apertura de juicio oral apareca errneamente individualizado con el apellido paterno Carmona en lugar de Crcamo. La sentencia, tras considerar que, pese al error en cuestin no existan dudas acerca de la individualidad del testigo ofrecido, sostuvo que como corolario de todo lo expuesto, se puede concluir que el Tribunal de J uicio Oral en lo Penal de Talca, al negar lugar a la recepcin del testimonio de Alejandro Eugenio Crcamo Castillo, uno de los testigos oculares de los hechos investigados que, como el mismo fallo se permite aceptar, estaba en el lugar del homicidio, ha infringido formalidades del juicio de tal importancia que le han impedido la rendicin de probanzas que ofreci uno de los intervinientes. Con ello, el Ministerio Pblico no pudo hacer uso de un medio probatorio que lo priva injustificadamente del derecho a rendir prueba que la Constitucin le garantiza,
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 499 impidiendo que el tribunal reflexionara sobre ello, deduciendo las consecuencias que estimara del caso. A rengln seguido, consider que por todo lo expuesto, el tribunal debe acoger la causal de nulidad del artculo 373 letra a) del CPP alegada por el recurrente en relacin con el artculo 19 N 3 de la CPR, ya que se ha negado al interviniente la rendicin de la prueba de cargo ofrecida en su oportunidad. La decisin, sin embargo, tuvo la fuerte disidencia de los ministros Chaigneau y J uica, quienes discrepando aparentemente con el criterio de los casos excepcionalsimos utilizado en la sentencia anterior (02/10/02), reiteraron los considerandos relativos a los orgenes y alcance del concepto de debido proceso que haban sido expuestos anteriormente en la sentencia de 30/09/02 y aadieron que as planteadas las cosas, no se entiende cmo podra haberse incurrido en violacin del debido proceso de las garantas del Ministerio Pblico. Si bien es cierto que la Constitucin asegura a todas las personas, incluso las pblicas, la garanta de que la sentencia dictada est fundada en un proceso previo legalmente tramitado, seguido conforme a un procedimiento e investigacin racionales y justos, no es menos verdadero que en materia de persecucin penal, la Constitucin ha querido conceder esta garanta a quien es perseguido por el Estado y no a su rgano persecutorio, mxime cuando ste tiene una organizacin constitucional propia que le permite asegurar la presentacin de las pruebas que demostraran su pretensin punitiva.
La clara definicin de posiciones expresada en esta sentencia, en torno al punto en cuestin pareci, sin embargo, dividirse parcialmente en sentencia de 09 de abril de 2003: el Ministerio Pblico habra recurrido de nulidad en contra de una sentencia condenatoria por el delito de abuso sexual en contra de una sentencia condenatoria por el delito de abuso sexual de una menor, invocando violacin del artculo 19 N 3 de la Constitucin, por el hecho de haberse negado el Tribunal de J uicio Oral en lo Penal a suspender la audiencia para asegurar la comparecencia de una perito mdico cuya declaracin estimaba la fiscala-, hubiera permitido acreditar el acceso carnal y con ello, obtener sentencia condenatoria por el delito de violacin. La Corte Suprema, tras estimar que la causa de la incomparecencia del perito (un feriado y viaje al extranjero) no era justificada y que el Ministerio pblico podra haber obtenido oportunamente su declaracin bajo la modalidad de prueba anticipada, omiti toda referencia a si este poda o no invocar la infraccin de derechos o garantas y pareci asumir que si poda al resolver: que de todo lo antes expuesto, se deduce que no se ha conculcado el derecho del Ministerio Pblico a rendir una determinada prueba violndose el debido proceso, sino que ello ocurri por cuanto dicho Ministerio no la solicit y, por tanto, no la rindi en la oportunidad fijada por la ley, por lo que no se ve cmo se habra violado sustancialmente la garanta constitucional alegada por el recurrente. Slo la prevencin del Ministro Chaigneau pareci recordar ligeramente la existencia de una controversia jurdica sobre la materia, al precisar que slo tiene presente para decidir como se ha hecho, la circunstancia de que al Ministerio Pblico no le asiste la facultad de reclamar violacin del debido proceso en razn de no recibirse una prueba suya, toda vez que dispone de una organizacin y facultades que le permiten asegurar la presentacin oportuna de las mismas.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 500 Lpez y Horvitz consideran que el Ministerio Pblico est impedido de interponer recursos de nulidad fundados en la infraccin de derechos y garantas constitucionales, toda vez que en el proceso penal, tales derechos estn establecidos como salvaguardas frente al ejercicio del poder estatal para la persecucin de los delitos y no en favor del Estado. Bajo el principio acusatorio formal, el Estado como monopolizador del poder de persecucin penal, divide las funciones de acusar y decidir en dos rganos distintos, que no por ello dejan de ser los representantes y detentadores, en su conjunto, de la totalidad de ese poder.
As, cada vez que el Ministerio Pblico invoca la afectacin de derechos fundamentales por parte del tribunal del juicio, cae en una contradiccin esencial, cual es la de afirmar que el Estado al cual representa como acusador, ha sufrido una afectacin en sus derechos por parte del propio Estado, al que el tribunal representa como decisor y lo hace para solicitar que se le conceda una nueva oportunidad para obtener la condena del acusado. A juicio de los autores, no se puede aceptar que el Estado se beneficie de su propia culpa o dolo ni puede obligarse al acusado a sufrir perjuicios por los errores cometidos por los rganos de la persecucin penal.
Por otra parte, la violacin de las formas procesales que atenta contra las posibilidades de actuacin del Ministerio Pblico est explcitamente sancionada en nuestro sistema a travs de la nulidad procesal del artculo 159, pero no siempre a travs del recurso de nulidad, que no tiene en este punto la misma extensin. Esto implica que los vicios de procedimiento cometidos durante un juicio oral en perjuicio del Ministerio Pblico, pueden dar motivo a la declaracin de nulidad de la audiencia a travs del incidente de nulidad, pero no a travs del recurso de nulidad.
D) Causales:
El Recurso de Nulidad es un recurso extraordinario, ya que se concede para invalidar el juicio oral y la sentencia definitiva o solamente sta, por las causales expresamente sealadas en la ley (artculo 372).
Estas causales fueron concebidas por el legislador con la intencin de establecer un recurso amplio que facilite la revisin por parte del tribunal superior, considerndose que, de lo contrario, se habra vulnerado la garanta del derecho a revisin del fallo condenatorio reconocido por el artculo 8 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos.
Por esta razn, el CPP, en el artculo 373 contempla dos causales genricas:
1. Cuando, en cualquier etapa del procedimiento o en el pronunciamiento de la sentencia, se hubieren infringido sustancialmente derechos o garantas
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 501 asegurados por la Constitucin o por los Tratados Internacionales ratificados por Chile que se encuentren vigentes.
2. Cuando, en el pronunciamiento de la sentencia, se hubiere hecho una errnea aplicacin el derecho que hubiere influido sustancialmente en lo dispositivo del fallo.
1. Infraccin sustancial de derechos o garantas asegurados por la CPR o tratados internacionales.
Lo que protege el Recurso de Nulidad, conforme al artculo 373 letra a) son todos los derechos o garantas asegurados por la Constitucin o por los tratados internacionales ratificados por Chile que se encuentran vigentes, lo que excede con mucho el marco del debido proceso. Adems, la proteccin de las garantas constitucionales durante el desarrollo del procedimiento penal no slo comprende los derechos del imputado, sino tambin de terceros (artculo 83 inciso 3 CPR) y las garantas comprometidas por la investigacin no son slo de orden judicial, sino que incluyen libertades individuales de alcance ms amplio, por ejemplo: derecho a la privacidad.
La infraccin de derechos o garantas debe haber sido sustancial, lo que implica que no toda infraccin determina automticamente la nulidad del juicio oral y la sentencia. El carcter sustancial de la infraccin supone, en primer lugar, que la infraccin sea de tal entidad que comprometa los aspectos esenciales de la garanta, decisin que debe ser adoptada sobre la base del criterio de proporcionalidad.
La Corte Suprema ha sealado que al requerir la ley que la infraccin sea sustancial, est exigiendo que sea trascendente, de mucha importancia o gravedad, de tal modo que el defecto sea, en definitiva, insalvable, ineficaz frente al derecho constitucional del debido proceso.
Segn Lpez, la exigencia de infraccin sustancial pretende sustituir, para efectos del recurso de nulidad fundado en la letra a) del artculo 373, la exigencia de influencia en la parte dispositiva de la sentencia, que el artculo 375 contempla con respecto a los errores de la sentencia recurrida, expresin que Lpez entiende aplicable exclusivamente al artculo 373 letra b). No obstante, sea que el artculo 375 se considere o no aplicable a la hiptesis del artculo 373 letra a), Lpez considera que la exigencia de influencia sustancial en lo dispositivo de la sentencia le resulta plenamente aplicable, toda vez que el recurso de nulidad supone la exigencia general del agravio, aplicable a todo recurso, y la exigencia del perjuicio aplicable a toda nulidad. Para que la infraccin sustancial de derechos o garantas pueda servir, as, de fundamento suficiente a un recurso de nulidad, debe haber ocasionado a los intervinientes un perjuicio reparable slo con la declaracin de nulidad, que existir cuando la inobservancia de las formas procesales atenta contra las formalidades de actuacin de cualquiera de los intervinientes en el procedimiento (artculo 159).
Esta exigencia debe ser interpretada precisamente, en el sentido de influencia en lo dispositivo del fallo, o como desventaja de la parte respecto a sus posibilidades de obtener una decisin jurisdiccional favorable. As, el carcter sustancial de la infraccin supone tambin, en segundo lugar, que ella influya en lo dispositivo del fallo, lo cual se reafirma por la consagracin en el artculo 374 de los motivos absolutos de nulidad: si el legislador consider establecer, en ciertos casos, causales especficas para excluir al recurrente de la necesidad de demostrar el perjuicio ocasionado por la infraccin de derechos o garantas, resulta evidente que en los casos no cubiertos por esas causales especficas, dicho perjuicio se debe demostrar, lo que supone una relacin directa entre la infraccin cometida y la decisin jurisdiccional adoptada.
Los motivos absolutos de nulidad (artculo 374 CPP)
Fueron establecidos con la intencin de crear formas objetivas de la causal genrica del artculo 373 letra a). Se trata de causales objetivas de nulidad procesal, en que no cabe entrar a discutir si la infraccin es sustancial o no, esto es, si afecta no la garanta en sus aspectos esenciales y si influye o no en lo dispositivo del fallo. Estos motivos son:
a) Cuando la sentencia hubiere sido pronunciada por un tribunal incompetente o no integrado por los jueces designados por la ley; cuando hubiere sido pronunciada por un J uez de Garanta o con la concurrencia de un juez de Tribunal de J uicio Oral en lo Penal legalmente implicado o cuya recusacin estuviere pendiente o hubiere sido declarada por tribunal competente; y cuando hubiere sido acordada por un menor nmero de votos o pronunciada por menor nmero de jueces que el requerido por la ley, o con concurrencia de jueces que no hubieren asistido al juicio.
Este motivo est vinculado con el derecho al juez imparcial y natural, el derecho al juicio previo y el derecho al juicio oral. Para que se active esta hiptesis basta la concurrencia de un solo juez legalmente implicado o cuya recusacin estuviere pendiente o hubiere sido declarada por tribunal competente. Ac no es aplicable la disposicin del artculo 76 inciso final CPP.
b) Cuando la audiencia de juicio oral hubiere tenido lugar en ausencia de alguna de las personas cuya presencia continuada exigen, bajo sancin de nulidad, los artculos 284 y 286 CPP.
Estas personas son los jueces que integran el Tribunal de J uicio Oral en lo Penal, el fiscal y el defensor.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 503 Las garantas comprendidas son, entre otras, el derecho al juicio previo y el derecho de defensa, as como tambin el derecho al juicio oral en cuanto garante de la inmediacin.
La ausencia de un solo juez no es causal suficiente de nulidad, ya que ella puede ser suplida a travs de su remplazo por un juez alterno (artculo 281 inciso 5) y aun cuando ello no sea posible, la ausencia de un solo juez no es suficiente para configurar el motivo absoluto de nulidad si se puede aplicar lo dispuesto por los artculos 284 inciso 2 y 76. En relacin con la exigencia de presencia continua del fiscal, debe tenerse presente que ello se entiende sin perjuicio de la hiptesis de forzamiento de la acusacin (artculo 258 CPP). Cualquier infraccin a la obligacin de presencia ininterrumpida de los jueces y del Ministerio Pblico que no quede comprendida en estas situaciones excepcionales conlleva la nulidad del juicio oral y de la sentencia (artculo 284 inciso final CPP). En cuanto al defensor, la exigencia de presencia ininterrumpida durante todo el juicio oral adquiere un carcter absoluto, porque no admite excepciones: el artculo 286 precisa que se trata de un requisito de validez de la audiencia, anticipando su consagracin como motivo absoluto de nulidad.
c) Cuando al defensor se le hubiere impedido ejercer las facultades que la ley le otorga.
La garanta comprometida es el derecho de defensa. Debe destacarse que la ley no ha considerado como motivo absoluto de nulidad la circunstancia de que se le hubiere impedido al fiscal ejercer las facultades que la ley le otorga, lo cual es, a juicio de Lpez, una manifestacin de que la ley no ha considerado las facultades del Ministerio Pblico como parte de un derecho o garanta constitucional que pudiere haber sido afectado, lo que reafirma la idea de que el Ministerio Pblico carece de legitimacin activa para interponer el Recurso de Nulidad por infraccin del artculo 373 letra a).
d) Cuando en el juicio oral hubieren sido violadas las disposiciones establecidas por la ley sobre publicidad y continuidad del juicio.
Las garantas comprometidas son el derecho al juicio oral y pblico.
e) Cuando en la sentencia se hubiere omitido alguno de los requisitos previstos en el artculo 342 letras c), d) o e).
La disposicin debe ser relacionada con la exigencia legal de fundamentacin de las sentencias.
Un primer aspecto que se debe analizar con relacin a esta causal es el alcance que el legislador pretendi darle como medio de controlar el
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 504 respeto a las normas relativas a la apreciacin de la prueba. El sistema procesal chileno, no obstante reservar los problemas de apreciacin de la prueba al tribunal de primera instancia, faculta al tribunal superior que conoce del Recurso de Nulidad para revisar que la libre apreciacin de la prueba no entre en contradiccin con los principios de la lgica, las mximas de la experiencia y los conocimientos cientficamente afianzados (artculo 374 letra e), en relacin con el 342 letra c)). Lo que el tribunal de alzada har, cuando se observe la violacin de los lmites impuestos a la valoracin de la prueba en la sentencia, es declararla nula por falta de una debida fundamentacin de la sentencia.
En segundo lugar, resulta importante destacar que la garanta comprometida en este artculo es el derecho al juicio previo, en cuanto este conlleva el derecho a la sentencia judicial de condena como fundamento de la pena y la obligacin de fundamentacin de las sentencias como garanta del imputado. Esta constatacin deja en evidencia la ntima vinculacin de este motivo absoluto de nulidad con la sentencia condenatoria en materia penal, pero plantea al mismo tiempo un problema: constituye tambin un motivo absoluto de nulidad cuando la falta de esa fundamentacin es un defecto del que adolece la sentencia absolutoria? Sin embargo, este problema ya se ha resuelto, en el conocido caso de los Loncos Mapuches. Ac el Ministerio Pblico interpuso Recurso de Nulidad en contra de la sentencia absolutoria de primera instancia dictada con fecha 14 de abril de 2003, fundado, entre otras causales, en el motivo absoluto de nulidad del artculo 374 letra e). La sentencia dictada por la Corte Suprema acogi el recurso, considerando que el motivo se encontraba configurado, en la especie, porque la sentencia absolutoria careca de suficiente fundamentacin.
En la opinin de Lpez, no slo la obligacin de fundamentacin es ms liviana en las sentencias absolutorias, sino completamente inexistente como causal de nulidad. La primera razn para sostener esta tesis tiene relacin con la historia de la ley: en la incorporacin de esta causal como fundamento del recurso de nulidad, en el Senado, fue considerada la manera de recoger la inquietud que haba tenido la Cmara de Diputados al crear el Recurso extraordinario, que slo permita impugnar las sentencias que se apartaran manifiesta y arbitrariamente de la prueba rendida en la audiencia de juicio oral, cuando se trataba de sentencias condenatorias. A la misma conclusin se llega, si se tiene en consideracin la funcin que cumplen en el sistema los motivos absolutos de nulidad, si stos han de ser considerados formas objetivadas de la infraccin sustancial de derechos o garantas aludida en el artculo 373 letra a), parece evidente que la fundamentacin de la sentencia slo constituye un derecho o garanta cuando sirve de base a una sentencia condenatoria. En este sentido, encontramos el artculo 1, al tenor del cual, si bien la sentencia absolutoria requiere tambin fundamentacin, conforme al
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 505 artculo 36, tal exigencia no alcanza a ser considerada como integrante de un derecho o garanta constitucional. Lo mismo se desprende del artculo 344, as, si la ley ha contemplado una hiptesis en que la decisin de absolver subsiste incluso frente a la completa omisin posterior de las obligaciones de redaccin y lectura de la sentencia, no puede pretenderse que un defecto de insuficiente fundamentacin en una sentencia absolutoria efectivamente redactada pueda constituir un motivo suficiente para declarar su nulidad.
Si se admitiera la posibilidad de que se impugnen sentencias absolutorias en base a insuficiente fundamentacin, se estara permitiendo que el Estado se beneficie de su propia negligencia o, en el mejor de los casos, de su propia incapacidad para expresar adecuadamente los motivos que lo han llevado a absolver, permitindole entonces disponer de una nueva oportunidad para obtener la condena del que anteriormente haba declarado inocente.
f) Cuando la sentencia se hubiere dictado con infraccin de lo prescrito en el artculo 341.
El derecho comprometido en este caso es el derecho de defensa, ms concretamente el principio de correlacin entre imputacin y fallo, en cuanto ste garantiza que nadie puede ser condenado por un hecho distinto del que ha sido materia de la acusacin.
La falta de correlacin constituye un motivo absoluto de nulidad slo cuando se produce entre acusacin y sentencia, ms no as cuando se produce entre formalizacin y acusacin, pese a que la ley chilena tambin exige correlacin entre ellas.
g) Cuando la sentencia hubiere sido dictada en oposicin a otra sentencia criminal pasada en autoridad de cosa juzgada.
La garanta comprometida en este caso es la inadmisibilidad de la persecucin penal mltiple (principio non bis in dem).
Se trata de una causal de nulidad que opera slo cuando la sentencia anterior es absolutoria, ya que, por principio, las sentencias condenatorias en materia penal no producen jams el efecto de cosa juzgada, toda vez que es siempre posible su impugnacin por la va del recurso de revisin.
2. Errnea aplicacin del derecho
La segunda causal genrica de nulidad se configura cuando, en el pronunciamiento de la sentencia, se hubiere hecho una errnea aplicacin del derecho que hubiere influido sustancialmente en lo dispositivo del fallo.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 506 Conforme a la discusin legislativa en el Senado, el objetivo al que apunta la norma sera el respeto de la correcta aplicacin de la ley, pero ampliado en general a la correcta aplicacin del derecho, para incorporar tambin otras fuentes formales integrantes del ordenamiento jurdico.
Para que la errnea aplicacin del derecho pueda servir de base a un Recurso de Nulidad, debe haber influido sustancialmente en lo dispositivo del fallo (artculo 373 letra b) en relacin al artculo 375).
E) Requisitos del recurso
Los requisitos de un recurso son ciertas condiciones exigidas por la ley para que pueda sustanciarse el medio de impugnacin. La falta de ellos impide que el tribunal pueda entrar a examinar la cuestin de fondo. Su cumplimiento depende de la actuacin de las partes.
1- Plazo para recurrir de nulidad:
La interposicin del Recurso de Nulidad est sometida a ciertas condiciones formales que sern objeto de examen, pero la admisin del recurso est sujeta al cumplimiento de un requisito posterior: el plazo de interposicin.
En efecto, temporalmente, el plazo de la interposicin es el ltimo de los requisitos que deben observarse y supone que, en forma previa, se hayan cumplido los otros. Sin embargo, en los hechos, este ser el primero de los requisitos que examina el tribunal para resolver sobre la admisibilidad del recurso.
El Recurso de Nulidad debe ser interpuesto dentro del plazo de 10 das siguientes a la notificacin de la sentencia definitiva (artculo 372 inciso 2 CPP). Se trata de un plazo de das corridos (artculo 14), individual y fatal, es decir, su slo cumplimiento produce la extincin de la facultad de recurrir (artculo 16).
Hay tres supuestos que pueden determinar que este plazo se vea ampliado:
i. Si el juicio oral hubiere sido conocido por un tribunal que se hubiere constituido y funcionado en una localidad situada fuera de su lugar de asiento, el plazo establecido para su interposicin se aumenta conforme a la tabla de emplazamiento del artculo 259 (artculo 353). Se trata de una consecuencia del ejercicio de la facultad prevista en el artculo 21 A del COT.
A pesar de que esta norma se ubica dentro de las disposiciones generales aplicables a los recursos, la
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 507 disposicin est limitada al Recurso de Nulidad, nico recurso procedente contra la sentencia pronunciada por el Tribunal de J uicio Oral en lo Penal. Pero no resulta aplicable al Recurso de Nulidad intentado contra la sentencia pronunciada en el Procedimiento Sumario y por delito de accin penal privada, desde que se dicta por el J uez de Garanta (artculo 399 y 405 CPP).
ii. El plazo es ampliable hasta las 24 horas del da siguiente que no sea feriado, si vence en da feriado (artculo 14 inciso 2 CPP).
Esta situacin puede ser concurrente con la anterior.
iii. Si el recurrente se hubiere visto impedido de ejercer su derecho de impugnacin, por un hecho que no le fuere imputable, por defecto en la notificacin, por fuerza mayor o caso fortuito, puede solicitar al tribunal un nuevo plazo, que le podr ser otorgado por el mismo periodo. Esta solicitud debe ser formulada dentro de los 5 das siguientes a aquel en que hubiere cesado el impedimento (artculo 17). Este nuevo plazo, a diferencia de los dos casos anteriores, tiene naturaleza judicial en cuanto a su origen, pues lo determina el juez y, este nuevo plazo que otorga el tribunal no puede superar el plazo originalmente concedido por la ley. Al tratarse de un plazo judicial, se producen las siguientes consecuencias:
Slo los plazos previstos en el CPP son improrrogables. Los plazos judiciales, quedan regidos por las reglas comunes de la legislacin procesal civil y pueden ser prorrogados en los trminos del artculo 67 del CPC.
Sigue siendo un plazo de 5 das corridos, desde que le artculo 14 no distingue entre plazos legales y judiciales.
Slo los plazos previstos en el CPP son fatales. Los plazos de orden judicial no tienen este carcter y, para que opere la preclusin del derecho de impugnacin, ser necesario que se declare la correspondiente rebelda (artculo 78 CPC), subsistiendo hasta ese momento el derecho para impugnar la sentencia.
Si el nuevo plazo concedido por el juez vence en da feriado es objeto de ampliacin en la forma prevista en
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 508 el artculo 14 inciso 2, que no distingue entre plazos legales y judiciales.
2- Requisitos de forma:
El acto de interposicin del Recurso de Nulidad debe ser escrito (artculo 372 inciso 2) y presentarse ante el tribunal que pronunci la resolucin que se est impugnando. La ley exige especiales menciones acerca de su contenido:
A- La fundamentacin como requisito del recurso
De acuerdo al artculo 378, el escrito de interposicin del Recurso de Nulidad debe consignar los fundamentos del mismo, exigencia que se complementa con lo dispuesto en el artculo 383 CPP. As, el recurso debe contener los fundamentos de hecho y derecho en que se basa.
La fundamentacin del recurso se relaciona directamente con la existencia del gravamen y con los motivos que se invocan para entablarlo. El Recurso de Nulidad, como medio extraordinario, exige motivos taxativos para su interposicin. Es decir, no es suficiente la existencia de agravio para la admisin y consideracin del contenido del recurso, sino que este agravio debe estar referido a un especfico motivo de impugnacin considerado por el legislador. As, la omisin de la causal en que se funda el recurso, conduce necesariamente a su inadmisibilidad.
Segn Gonzalo Cortez, el cumplimiento del requisito de expresar los fundamentos de hecho y de derecho del Recurso de Nulidad, se cumple con el sealamiento de la causal invocada y los hechos que la constituyen. Cualquiera otra exigencia adicional son materias que habrn de ser decididas en la resolucin que ponga fin al recurso, pero ajenas al trmite de admisibilidad, que se ha configurado como un control de carcter formal y referido a posibles deficiencias en la interposicin del recurso, constatables objetivamente.
i. La falta de mencin de las normas infringidas: la Corte Suprema ha entendido que la causal del artculo 373 letra a), exige especificar las normas infringidas.
ii. La falta de desarrollo de la relacin entre la infraccin denunciada y la garanta invocada: No se ha elevado a requisito de admisibilidad la necesidad de exponer explcitamente la vinculacin entre la infraccin denunciada y la garanta constitucional invocada, entendiendo la falta de ello como un defecto en la fundamentacin del recurso.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 509 iii. La falta de expresin de agravio como defecto en la fundamentacin del recurso: La Corte de Apelaciones de Temuco, partiendo de la base de que el Recurso de Nulidad es un recurso de derecho estricto, ha resuelto que ste precisa de la existencia de un agravio y que ste debe estar expresado en la fundamentacin del recurso.
iv. La exigencia de invocar razones serias, profundas y atingentes: es decir, no basta con fundamentar el recurso, se aade la exigencia de invocar razones serias, profundas y atingentes.
B- La formulacin de peticiones concretas como requisito del recurso:
Con arreglo al artculo 378, es claro que uno de los requisitos de admisibilidad del recurso de nulidad es que ste contenga las peticiones concretas que se sometieren al fallo del tribunal.
Las peticiones concretas deben estar directamente relacionadas con el objeto principal del recurso, esto es, deben estar dirigidas a obtener la invalidacin del juicio oral y la sentencia definitiva o solamente esta ltima.
Acogida la pretensin impugnativa, es decir, hecha la declaracin de nulidad del juicio y de la sentencia o solamente de sta, la ley establece el proceder del tribunal, ya sea determinando el estado en que ha de quedar el procedimiento, remitiendo los antecedentes al tribunal no inhabilitado para que lo contine, o bien, dictando sentencia de remplazo conforme a la ley.
No obstante que el recurso de nulidad debe ser interpuesto ante el tribunal a quo, las peticiones concretas que en l se contienen deben ir dirigidas al tribunal ad quem, que es el que debe pronunciarse sobre ellas. De ah que la Corte Suprema ha declarado inadmisible un recurso de nulidad en el que se solicit al mismo tribunal a quo acoger a tramitacin el recurso y pronunciarse sobre las peticiones de fondo formuladas.
i. La necesidad de indicar el contenido de la eventual sentencia de remplazo como peticin concreta: puede acontecer que se acoja un recurso de nulidad porque el fallo calific de delito un hecho que la ley no lo considera tal o aplic una pena cuando no proceda aplicar pena alguna o, impuso una pena superior a la que legalmente corresponda, en estos casos, la Corte slo podr invalidar la sentencia y dictar la de remplazo que corresponda conforme a la ley (artculo 385 CPP).
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 510 En esta situacin, la Corte Suprema viene exigiendo, como requisito de admisibilidad del recurso, la especificacin del contenido de la sentencia de remplazo. La omisin de esta mencin hace inadmisible el recurso. Segn Gonzalo Cortez, a la inversa, si se solicit la nulidad del juicio y lo que en realidad proceda era la invalidacin de la sentencia, el recurso carece de peticiones concretas.
ii. Errnea peticin de invalidacin del juicio oral, omitiendose la sentencia: la solicitud de invalidacin del juicio oral, con omisin de la sentencia que en l se dict, configura un defecto en la formulacin de la peticin concreta que deriva en la inadmisibilidad del recurso.
iii. La no exigibilidad de indicar el estado en el que queda el proceso: fuera de los casos en que el tribunal debe dictar sentencia de remplazo, en el evento de acogerse un recurso de nulidad, la regla general es el renvo, esto es, junto con anular la sentencia y el juicio oral, se debe determinar el estado en que debe quedar el procedimiento, ordenndose la remisin de los autos al tribunal no inhabilitado que corresponda para que disponga la realizacin de un nuevo juicio. Contrariamente al criterio empleado para imponer la exigencia de especificar el contenido de la sentencia de remplazo, los tribunales no exigen que el recurrente pida formalmente que, para el caso de prosperar el recurso, se determine el estado en que habr de quedar el procedimiento.
iv. La defectuosa manera de formular varias causales como causal de inadmisibilidad: de acuerdo con el artculo 378 inciso 2, el recurso puede fundarse en varias causales, caso en el cual se exige indicar si se invocan en forma conjunta o subsidiaria y cada motivo de nulidad debe ser fundado separadamente
Este requisito se ha constituido en una generosa fuente de inadmisibilidades, existiendo una resolucin tipo para inadmitir Recursos de Nulidad que padecen de este defecto formal. Ms an, si se comete la falta de indicar inicialmente que la causal se invoca en forma conjunta pero al concluir se dice que se la deduce en forma subsidiaria, esta sola circunstancia es suficiente para el rechazo, porque evidentemente un recurso de derecho estricto no admite tales imprecisiones.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 511 v. La limitacin a la posibilidad de formular peticiones subsidiarias: cuando el recurso se funda en varias causales, para nuestros tribunales no es suficiente con el cumplimiento estricto de la norma del artculo 378 inciso 2 CPP, indicando si se invocan en forma conjunta o subsidiaria y fundar separadamente cada motivo de nulidad. Hay una limitacin adicional: la subsidiariedad slo es posible si se trata de causales diversas.
vi. La congruencia entre las peticiones y los fundamentos: en ocasiones, se ha prescindido del tenor del texto legal, pretendindose que esta exigencia emanada del carcter de derecho estricto del recurso de nulidad, probablemente con la intensin de imprimir una mayor rigurosidad en su examen, en su calidad de supuesto heredero de la casacin.
C- Requisitos especiales de forma:
a. Supuestos en que el recurso se funde en varias causales: conforme al artculo 378 inciso 2, el recurso puede fundarse en varias causales, caso en el cual se exige indicar si se invocan en forma conjunta o subsidiaria y cada motivo de nulidad debe ser fundado separadamente.
Tambin se seal que este requisito se ha constituido en una generosa fuente de inadmisibilidades, existiendo una resolucin tipo para inadmitir recursos de nulidad que padecen de este defecto formal.
Asimismo, se seal que conforme lo ha sostenido la Corte Suprema, la subsidiariedad slo es posible si se trata de causales diversas.
b. La carga procesal de sealar y acompaar los fallos en que se hubiere sostenido distintas interpretaciones: de acuerdo al inciso final del artculo 378, cuando el recurso se funda en la causal del artculo 373 letra b), y el recurrente sostuviere que respecto de la materia de derecho objeto del mismo existieren distintas interpretaciones sostenidas en diversos fallos emanados de los tribunales superiores y que, por ende, su conocimiento corresponde a la Corte Suprema, deber, adems, indicar en forma precisa los fallos en que se hubiere sostenido las distintas interpretaciones que invocare y acompaar copia de las sentencias o de las publicaciones que se hubieren efectuado del texto ntegro de las mismas.
La interpretacin armnica del artculo 376 inciso 3 en relacin con el artculo 378 inciso 3, permite concluir que ste es un requisito que se impone cuando es la propia parte recurrente quien pretende que el conocimiento y fallo del recurso quede entregado a la Corte Suprema. Sin embargo, segn Gonzalo Cortez, nada impide que esta regla de
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 512 competencia absoluta pueda ser apreciada de oficio por el respectivo tribunal una vez que constate la existencia de distintas interpretaciones sostenidas en diversos fallos emanados de los tribunales superiores (artculo 376 inciso 3 CPP). Sin perjuicio de ello, la Corte Suprema parece entender que el conocimiento y fallo del recurso por este tribunal est restringido no slo a la previa peticin de parte, sino que adems, nicamente estara legitimado para solicitarlo el recurrente.
La no agregacin material de copias de las sentencias ha sido elevada a causal de inadmisibilidad. En efecto y, a pesar de que los motivos de inadmisibilidad del recurso por parte del tribunal ad quem se encuentran taxativamente sealados en el artculo 383, la Corte Suprema no ha vacilado en declarar inadmisible un recurso de nulidad por un motivo distinto de aquellos que ha sealado el legislador. En definitiva, la Corte Suprema aplica por analoga la sancin de inadmisibilidad.
3- El control de los presupuestos y requisitos
En principio, la concurrencia de los presupuestos y el cumplimiento de los requisitos debieran ser controlables de oficio por el tribunal y en la fase de admisin del recurso. Sin embargo, el rgimen de control de admisin establecido en el CPP y la garanta fundamental de acceso al recurso, no permiten llegar a esta conclusin.
Los artculos 380 y 383 solamente establecen como condiciones controlables de oficio en el trmite de admisin:
Ante el tribunal a quo:
Que la resolucin sea impugnable Que el recurso sea interpuesto dentro de plazo
Ante el tribunal ad quem (artculo 383):
Que la resolucin sea impugnable Que el recurso se haya presentado dentro de plazo Que contenga fundamentos de hecho y derecho Que contenga peticiones concretas Que se haya preparado el recurso
Las causales de inadmisibilidad deben ser interpretadas restrictivamente. El tribunal, en fase de admisibilidad, no puede pronunciarse sobre el mrito o fundabilidad del recurso. Pero en la fase de fallo del recurso puede aceptar causales de inadmisin, en la medida que ellas no fueren advertidas oportunamente por el tribunal a quo y ad quem.
El tribunal ad quem realiza el examen de admisibilidad en cuenta, por lo tanto, parece no respetar el principio de la contradiccin, aun cuando existe la posibilidad de interponer reposicin contra la resolucin que inadmite el recurso, ya que este ltimo es un recurso de reducida eficacia prctica al ser interpuesto y resuelto por el mismo tribunal que dict la resolucin impugnada.
TRIBUNALES COMPETENTES
El Recurso de Nulidad se interpone siempre ante el tribunal que dict la sentencia impugnada (a quo), para ante el tribunal superior jerrquico previsto por la ley (ad quem), el cual puede ser la Corte de Apelaciones respectiva o la Corte Suprema, segn cuales sean las causales que fundamentan el recurso.
Esta determinacin se efecta durante el control de admisibilidad:
1.- Corte de Apelaciones respectiva: le corresponde el conocimiento del Recurso de Nulidad a la Corte de Apelaciones que sea superior jerrquico del Tribunal de J uicio Oral en lo Penal o J uzgado de Garanta que dict la sentencia impugnada, en los siguientes casos:
i. Cuando el recurso de nulidad se fundare en la causal del artculo 373 letra b): errnea aplicacin del derecho que hubiere influido sustancialmente en lo dispositivo de la sentencia (artculo 376 inciso 2).
ii. Cuando el recurso de nulidad se fundare en alguno de los motivos absolutos de nulidad contemplados en el artculo 374 CPP.
2.- Corte Suprema: le corresponde el conocimiento del recurso de nulidad a la Corte Suprema en los siguientes casos:
i. Cuando el recurso de nulidad se fundare en la causal prevista en el artculo 373 letra a): cuando en cualquier etapa del procedimiento o en el pronunciamiento de la sentencia se hubieren infringido sustancialmente derechos o garantas aseguradas por la Constitucin o por los Tratados Internacionales ratificados por Chile y que se encuentren vigentes (artculo 376 inciso 1).
La alusin obedece al rol que debe jugar la Corte Suprema en la definicin de la extensin y alcances de las garantas individuales dentro de la sociedad chilena
ii. Cuando el recurso de nulidad se fundare en la causal prevista en el artculo 373 letra b) y existieren respecto de la materia de derecho objeto del mismo, distintas interpretaciones sostenidas en diversos fallos emanados de los tribunales superiores (artculo 376 inciso 3), lo que el
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 514 recurrente deber indicar en su recurso, acompaando copia de las sentencias o publicaciones pertinentes (artculo 378 inciso final).
Debe tenerse presente que lo que persigue esta disposicin es la uniforme aplicacin del derecho penal sustantivo, que sigue siendo el mismo, bajo el antiguo y el nuevo sistema.
Finalmente, cabe destacar que los problemas de competencia que podran plantearse por la invocacin de diversas causales o la interposicin de diversos recursos, se resuelven siempre a favor de la competencia de la Corte Suprema, por lo que parece correcto afirmar que su competencia tiene un carcter preferente. As, si un recurso se funda en distintas causales y correspondiere el conocimiento de al menos una de ellas a la Corte Suprema, debe pronunciarse sobre todas. Del mismo modo, si se dedujeren diversos Recursos de Nulidad contra la sentencia y entre las causales que los fundaren hubiere una respecto de la cual correspondiere pronunciarse a la Corte Suprema debe sta pronunciarse sobre todos los recursos (art. 376 inc. final CPP).
Preparacin del recurso
El art. 377 prescribe que si la infraccin invocada como motivo del recurso se refiere a una ley que regulare el procedimiento, el recurso solo ser admisible cuando quien lo entablare hubiere reclamado oportunamente del vicio o defecto. La exigencia de preparacin se aplica a los Recursos de Nulidad fundados en la causal del art. 373 letra a) y no a la causal de la letra b).
Por su parte, el art. 165 inc. final dispone que la solicitud de nulidad constituir preparacin suficiente del Recurso de Nulidad para el caso que el tribunal no resolviere la cuestin de conformidad a lo solicitado. Para que as sea, el incidente de nulidad debe ser a lo menos admisible, es decir, cuando el acto defectuoso no es impugnable por va del incidente de nulidad, resulta errneo exigir que se haya promovido dicho incidente como requisito de preparacin del Recurso de Nulidad interpuesto.
La exigencia de preparacin del recurso no se aplica cuando se alegare como causal un motivo absoluto de nulidad del art. 374; cuando la ley no admite recurso alguno contra la resolucin que contuviere el vicio o defecto; cuando el vicio o defecto hubiere tenido lugar en el pronunciamiento mismo de la sentencia recurrida; ni cuando el vicio o defecto hubiere llegado al conocimiento del recurrente despus de pronunciada la sentencia. (art. 377 inc. 2).
Lo que se persigue mediante la exigencia de preparacin es asegurar que el tribunal haya tenido una oportunidad de corregir oportunamente el vicio, evitando la nulidad del acto, garantizando as la buena fe de los litigantes en cuanto a no reservar sus objeciones para hacerlas valer solo en el evento de una sentencia desfavorable.
El incumplimiento de la exigencia de preparar el recurso puede dar lugar a la declaracin de su improcedencia durante el control de admisibilidad por parte del tribunal ad quem.
TRAMITACIN DEL RECURSO
A.- Tramitacin del recurso ante el tribunal a quo
Plazo:
El Recurso de Nulidad debe interponerse ante el tribunal que dict la sentencia que se desea impugnar en el plazo de 10 das siguientes a la notificacin de la sentencia (art. 372 inc. 2). El plazo es de das corridos, fatal e improrrogable, que, si venciere en da feriado debe entenderse cumplido hasta las 24 horas siguientes del da siguiente hbil que no fuere feriado (art. 14 y 16).
Forma de interposicin del recurso
El recurso debe interponerse por escrito y debe ser fundado, es decir, debe consignar los fundamentos, tanto de hecho como de Derecho, del mismo y las peticiones concretas que se someten al fallo del tribunal (art. 372 inc. 21, 378 y 383 inc. 2).
El recurso puede fundarse en varias causales, pero debe expresarlas todas, ya que una vez interpuesto precluye el derecho del recurrente, quien no puede invocar nuevas causales (art. 379 inc. 2). La ley exige indicar si las causales se invocan en forma conjunta o subsidiaria y fundamentar separadamente cada causal o motivo de nulidad (art. 378).
Cuando el recurso se funde en la causal del art. 373 b) y el recurrente sostuviere que su conocimiento corresponde a la Corte Suprema, adems de sealar esta circunstancia, debe indicar en forma precisa los fallos en que se hubieren sostenido las distintas interpretaciones que invocare y acompaar copia de las sentencias o de las publicaciones que se hubieren efectuado del texto integro de las mismas (art. 378 inc. final). La sancin al incumplimiento de este requisito, es su remisin a la Corte de Apelaciones respectiva (art. 383 inc. 3).
El recurso debera explicar la forma en que ha sido preparado o indicar que se trata de un caso en que tal preparacin no es necesaria (art. 377 en relacin al art. 383 inc. 2).
Si el recurrente desea producir prueba sobre las circunstancias que constituyeren la causal invocada, debe ofrecerla en el escrito de interposicin del recurso, so pena de no ser recibida posteriormente si as no lo ha hecho (art. 359 inc. 1).
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 516 Efectos de la interposicin del recurso
stos varan segn si la resolucin impugnada es una sentencia condenatoria o absolutoria.
Si se trata de una sentencia condenatoria, la interposicin del Recurso de Nulidad suspende sus efectos; si se trata de una sentencia absolutoria la interposicin del recurso no tiene efectos suspensivos (art. 379 y 468 inc. 1).
Control de admisibilidad ante el tribunal a quo
El Recurso de Nulidad est sometido a un doble control de admisibilidad por el tribunal a quo y por el tribunal ad quem.
Ante el tribunal a quo comprende solo dos aspectos:
1.- Si el recurso se ha deducido en contra de una resolucin impugnable por esta va, y
2.- Si se ha deducido dentro de plazo (art. 380 inc. 2).
La resolucin que declare la inadmisibilidad del recurso es susceptible de reposicin, que debe ser interpuesta en el plazo de 3 das (art. 380 inc. final).
Remisin de antecedentes
Concedido el recurso, el tribunal a quo debe remitir al tribunal ad quem copia de la actuacin jurdica o de las actuaciones determinadas de ella que se impugnaren y del escrito en que se hubiere interpuesto el recurso (art. 381).
B.- Tramitacin del recurso en el tribunal ad quem
Ingreso del recurso
Es un trmite administrativo que se cumple por el secretario del tribunal de alzada, que consiste en certificar la fecha de ingreso estampada en los antecedentes remitidos e incorporar el recurso al libro de ingresos, asignndole un nmero de ingreso con el cual se le identifica en la Corte.
La importancia de este trmite es que a contar de l comienza a correr para los recurridos el plazo de 5 das para realizar actuaciones previas al control de admisibilidad del recurso.
A parte del momento de ingreso del recurso a la Corte, se abre un plazo de 5 das para que las partes recurridas soliciten que se declare inadmisible, se adhieran a l o le formulen observaciones por escrito (art. 382 inc. 1).
La solicitud de que se declare inadmisible el recurso deber centrarse en los aspectos que el tribunal deber tener en consideracin al pronunciarse sobre la admisibilidad del recurso. La adhesin al recurso debe cumplir con todos los requisitos necesarios para interponer el Recurso de Nulidad, debiendo su admisibilidad ser resuelta de plano por la Corte (art. 382 inc. 2).
En cuanto a la posibilidad de formular al recurso observaciones por escrito, parece una facultad carente de sentido, pues la vista del mismo se desarrolla en una audiencia sin previa relacin.
Control de admisibilidad ante el tribunal ad quem
El tribunal ad quem debe pronunciarse sobre la admisibilidad del recurso, una vez transcurrido el plazo de 5 das desde su ingreso (art. 383 inc. 1).
Este control es ms completo que el del tribunal a quo, ya que no solo implica controlar si el recurso se interpuso contra una resolucin impugnable y si se ha deducido dentro de plazo, sino que, adems, si el escrito de interposicin expresa las fundamentaciones de hecho y de derecho, si contiene peticiones concretas y si ha sido preparado oportunamente en los casos que as se requiere. Si el tribunal estima que no se cumple con alguno de estos requisitos, declarara inadmisible el recurso, resolucin que es susceptible de reposicin (art. 362).
Si el recurso se interpuso ante la Corte Suprema, sta puede omitir un pronunciamiento sobre su admisibilidad y ordenar que sea remitido junto con sus antecedentes a la Corte de Apelaciones respectiva en 3 casos (art. 383 inc. 3):
a) Si el recurso se fundare en la causal prevista en el art. 373 letra a) y la Corte Suprema estimare que, de ser efectivos los hechos invocados como fundamentos, seran constitutivos de alguna de las causales sealados en el art. 374.
Ac la Corte Suprema estima innecesaria la invocacin de la causal genrica del recurso, por encontrarse incluida la hiptesis planteada dentro de las causales objetivas establecidas en el art. 374, que son de competencia de la Corte de Apelaciones.
b) Si respecto del recurso fundado en la causal del art. 373 letra b), la Corte Suprema estimare que no existen distintas interpretaciones sobre la materia
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 518 de derecho objeto del mismo o, aun existiendo, no fueren determinantes para la decisin de la causa.
Ac no existe en la realidad de los hechos, el fundamento que justifica la atribucin de la competencia a la Corte Suprema.
c) Si en alguno de los casos previstos en el inc. final del art. 376, la Corte Suprema estimare que concurre respecto de los motivos de nulidad invocados alguna de las situaciones previstas en las letras a y b del art. 383.
Esta hiptesis debe entenderse referida a los casos en que, habindose fundado la aparente competencia de la Corte Suprema en que el recurso o recursos contenan varias causales, una de las cuales era de competencia de la Corte Suprema, sta considera que esa causal era en realidad un motivo absoluto de nulidad, no existan las distintas interpretaciones invocadas o no eran determinantes para la decisin de la causa, por lo que corresponde que el o los recursos interpuestos sern conocidos por la Corte de Apelaciones respectiva. Para que este caso opere, no basta que la Corte Suprema encuentre una causal en que lo anterior ocurra, sino que debe llegar a la conclusin de que, tras aplicar las reglas de las letras a) y b) del mismo inciso, no subsiste ninguna causal que justifique su competencia al tenor de lo previsto en el inciso final del art. 376. La resolucin que se pronuncia sobre la admisibilidad del recurso es susceptible de reposicin dentro de 3 da por aplicacin de la regla general del art. 362.
Vista del recurso
Se rige por las reglas generales relativas a la vista de los recursos en materia penal.
Consiste en una audiencia pblica, a la cual deben comparecer los intervinientes directamente sin necesidad de cumplir un trmite escrito de comparecencia previa como curre en materia civil; la audiencia solo puede ser suspendida en casos excepcionales y se desarrolla sin previa relacin, a travs de un debate contradictorio que se lleva a cabo ante la Corte de Apelaciones o la Corte Suprema, segn el caso.
En el Recurso de Nulidad puede producirse prueba, la que debe recaer sobre las circunstancias que constituyeren la causal invocada y debe haber sido ofrecida en el escrito de interposicin. La obligacin de ofrecimiento se impone solo al recurrente, pero no est excluida la posibilidad de que rinda prueba tambin la parte recurrida, la cual se encuentra liberada de la carga de ofrecerla. La prueba se rinde en la audiencia de vista del recurso y su recepcin se rige por las reglase establecida para el juicio ordinario (art. 359). Si no pudiere rendirse la prueba, en
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 519 caso alguno dar lugar a la suspensin de la audiencia, por lo que su rendicin es absoluta responsabilidad de la parte interesada.
Cuando el juicio oral se ha desarrollado en una ciudad distinta de la del asiento de la Corte, el acusado dispone hasta el momento mismo de esta audiencia para solicitar la designacin de un defensor penal publico con domicilio de la cuidad asiento en la Corte que asume su representacin en el recurso (art.382 inc. final).
FALLO DEL RECURSO
El tribunal ad quem debe fallar el recurso de nulidad dentro de los 20 das siguientes a la fecha con que hubiere terminado de conocer de l (art.384.)
El tribunal debe pronunciar la sentencia en un da y hora que dar a conocer a los intervinientes en la misma audiencia y la sentencia debe ser redactada por el miembro del tribunal colegiado que ste designare y el voto disidente o prevencin por su autor (art.358)
En la sentencia el tribunal debe exponer los fundamentos que sirven de base a su decisin y pronunciarse sobre las cuestiones controvertidas, lo que debe entenderse como referencia a cada una de las causales que haya invocado el recurrente. Sin embargo, si se acoge el recurso, el tribunal puede limitarse a la causal o causales que le hubiere sido suficientes. La sentencia debe incluir la declaracin de si son nulos o no el juicio oral y la sentencia definitiva reclamados, o si solamente es nula la sentencia, segn el caso.
El tribunal puede pronunciarse sobre las solicitudes formuladas por los recurrentes, quedndoles prohibido extender el efecto de su decisin a cuestiones no planteadas por estos o ms all de los lmites de lo solicitado (art. 360 inc. primero).
Sin embargo, se aplica la excepcin de inciso segundo del art. 379: la corte est facultada, actuando de oficio, para acoger el recurso que hubiere sido deducido a favor del imputado cuando observare la existencia de cualquiera de los motivos absolutos de nulidad contemplados en el artculo 374, aunque ese motivo no hubiere sido invocado por el recurrente al interponer el recurso.
Efectos del fallo que acoge el recurso
Al acoger el recurso la corte tiene dos posibilidades, dependiendo de cul sea la causal que, motive la declaracin de nulidad.
1.- Invalidacin de la sentencia
El tribunal ad quem debe invalidar solamente la sentencia, si la causal de nulidad no se refiere a formalidades del juicio ni a los hechos y circunstancias que se
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 520 hubieren dado por probado, sino que se debiere a que el fallo hubiere calificado de delito un hecho que la ley no considerare como tal, aplicando una pena cuando no procediere aplicar pena alguna, o impuesto una superior a la que legalmente corresponde (art.385).
En este caso, la misma corte debe dictar, sin nueva audiencia pero separadamente, la sentencia de remplazo que se conformara la ley.
Para que opere esta hiptesis no solo se requiere que el error pueda ser enmendado directamente por la corte sin necesidad de alguna nueva vista, sino que se requiere tambin que se trate de un recurso de nulidad interpuesto a favor del imputado, porque lo que se permite enmendar directamente en las tres hiptesis mencionadas; una sentencia de carcter condenatorio; lo cual implica que en las hiptesis inversa la situacin no queda cubierta por el art. 385, sino que por el art. 386, debiendo el tribunal anular tanto la sentencia como el juicio ordinario.
2.- Invalidacin del juicio oral y la sentencia
El tribunal ad quem debe invalidar tanto el juicio oral como la sentencia, en todos los casos no previstos por el art. 385, determinando el estado en que hubiere de quedar el procedimiento y ordenado la remisin de los autos al tribunal no inhabilitado que correspondiere, para que ste disponga la realizacin de un nuevo juicio oral (art. 386).
No ser obstculo para que se ordene efectuar un nuevo juicio ordinario la circunstancia de haberse dado lugar al recurso por un vicio o defecto cometido en el pronunciamiento del mismo de la sentencia (art. 386 inc. 2).
Improcedencia de recursos
El art. 387 inc. 1 establece que la resolucin que fallare un recurso de nulidad no es susceptible de recurso alguno, sin perjuicio de la revisin de la sentencia condenatoria firme. Esto es lgico, ya que se trata de un recurso extraordinario cuya decisin no es revisable por un tribunal superior.
El inc. 2 dispone que tampoco ser susceptible de recurso alguno la sentencia que se dictare en el nuevo juicio que se realizare como consecuencia de la resolucin que hubiere acogido el recurso de nulidad. No obstante, si la sentencia fuere condenatoria y la que se hubiere anulado fuese absolutoria, proceder el recurso de nulidad a favor del acusado, conforme a las reglas generales.
El nuevo juicio ordinario que se realiza como consecuencia de la declaracin de nulidad de un juicio anterior est sometido a los mismos principios y reglas de procedimiento y debe ofrecer al acusado las mismas garantas que el juicio anterior. Si durante el desarrollo de este nuevo juicio se infringieren sustancialmente los derechos o garantas asegurados por la CPR y por los
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 521 tratados internacionales ratificados por Chile y que se encuentren vigentes o se aplicara errneamente el derecho con influencia sustancial en lo dispositivo del fallo, no se aprecia ninguna justificacin de poltica pblica para negar al afectado el derecho al recurso que le reconocen los arts. 8.2 e) CADH y 14.5 PIDCP. En este caso, la norma en cuestin (art. 384 inc. 2, primera parte), debe considerarse y ser declarada inaplicable por inconstitucionalidad (opinin de J ulin Lpez y Ca.).
LA NULIDAD PROCESAL PENAL
Se encuentra expresamente regulada como sancin a las infracciones por vicios de procedimiento que atentan contra las posibilidades de actuacin de los intervinientes.
Reglamentacin
Disposiciones generales a todo el procedimiento penal: Libro I, Ttulo VII, arts. 159 a 165.
Requisitos
a) Que en el procedimiento penal existan actuaciones o diligencias judiciales defectuosas.
b) Que los defectos del procedimiento ocasionaren a los intervinientes un perjuicio reparable nicamente con la declaracin de nulidad.
Se entiende que existe perjuicio (presuncin simplemente legal) cuando la inobservancia de las formas procesales atenta contra las posibilidades de actuacin de cualquiera de los intervinientes en el procedimiento (art. 159). Sin embargo, se entiende que siempre existe perjuicio (presuncin de derecho) si la infraccin hubiere impedido el pleno ejercicio de garantas y de los derechos reconocidos en la CPR o en las dems leyes de la Republica (art. 160). En tal caso, el tribunal est facultado para declarar la nulidad de oficio (art. 163).
Oportunidad
Para determinarla, hay que distinguir si la infraccin de procedimiento se ha producido en una audiencia o fuera de ella (art. 161).
a) Infracciones fuera de una audiencia
La declaracin de nulidad debe solicitarse en forma fundada y por escrito dentro de los 5 dias siguientes a aquel en que el perjudicado hubiere tomado conocimiento fehaciente del acto cuya invalidacin se persigue.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 522 b) Infracciones producidas en audiencia
La declaracin deber formularse verbalmente antes del trmino de la misma audiencia. Ninguna declaracin de nulidad podr solicitarse por actuaciones verificadas durante la etapa de investigacin despus de la audiencia de preparacin de juicio oral.
La solicitud extempornea ser declarada inadmisible.
Titulares de la solicitud de declaracin de nulidad
Son los intervinientes perjudicados por el vicio que no hubieren concurrido a causarlo (art. 162).
Saneamiento de la nulidad
El art. 164 establece 3 causales en virtud de las cuales se subsana la nulidad, las dos primeras corresponden a la aplicacin del principio de convalidacin y la tercera al de finalidad; stas son:
a) Si falta la reclamacin oportuna
b) Si existe aceptacin expresa o tacita de los efectos del acto
c) Si a pesar de la existencia del vicio el acto cumple su finalidad respecto de todos los interesados, salvo que hubiere impedido el pleno ejercicio de las garantas y derechos reconocidos constitucionalmente o en las leyes.
Efectos de la declaracin de nulidad
sta produce la invalidacin del acto del cual se reclama y la de los actos consecutivos que de l emanaren o dependieren.
El tribunal al declarar la nulidad determinar concretamente cuales son los actos a lo que se extiende y siendo posible ordenara se rectifiquen, renueven o ratifiquen.
El inc. 3 del art. 165 impide retrotraer el procedimiento a etapas anteriores a pretexto de repeticin del acto, rectificacin del error o cumplimiento del acto omitido, salvo que ello fuere posible de acuerdo con las normas del recurso de nulidad. Esta disposicin contempla, especficamente, dos consecuencias:
a) Si durante la audiencia de preparacin de juicio oral se declarare la nulidad de actuaciones judiciales realizadas durante la etapa de investigacin, el tribunal no podr ordenar la reapertura de sta.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 523 b) Si la nulidad es declarada durante el desarrollo de la audiencia de juicio oral, no se retrotraer el procedimiento a la etapa de investigacin o a la audiencia de preparacin de juicio oral.
NULIDAD DE OFICIO
Si el tribunal estimare haberse producido un acto viciado y la nulidad no se hubiere saneado aun, lo pondr en conocimiento del interviniente en el procedimiento a quien estimare que la nulidad le acarrea un perjuicio, a fin de que proceda como creyera conveniente a sus derechos, a menos que se tratare de diligencias o actuaciones judiciales respecto de las cuales se presume de derecho que han causado un perjuicio, caso en el cual podr declararla de oficio.
Por ltimo la solicitud de nulidad constituir preparacin suficiente del recurso de nulidad para el caso que el tribunal no resolviere la cuestin de conformidad a lo solicitado.
V.- RECURSO DE REVISION
Concepto
Es un medio de impugnacin de sentencias condenatorias firmes, que persigue obtener su nulidad en caso de atribucin de responsabilidad penal infundada.
La revisin no se considera como un recurso, principalmente porque se ejerce respecto de resoluciones que tienen el carcter de cosa juzgada.
Regulacin
Se regula en el Libro IV, Ttulo VII, Prrafo 3, arts. 473 a 480.
Resoluciones susceptibles del recurso
La revisin procede en contra de sentencia firme en virtud de la cual se hubiere condenado a alguien por un crimen o simple delito.
Plazo y titulares
La revisin puede solicitarse en cualquier tiempo, por el ministerio pblico, por el condenado o por su cnyuge, ascendientes o descendientes o sus hermanos. Adems, puede interponer la solicitud el que hubiere cumplido su condena o sus herederos cuando el condenado hubiere muerto y se tratare de rehabilitar su memoria (art. 474).
a) Cuando en virtud de sentencias contradictorias, estuvieren sufriendo condena dos o ms personas por un mismo delito que no hubiere podido ser cometido ms que por una sola.
b) Cuando una persona estuviese sufriendo condena como autor, cmplice o encubridor de homicidio de otra cuya existencia se comprobare despus de la condena.
c) Cuando alguno estuviere sufriendo condena en virtud de sentencia fundada en un documento o en el testimonio de una o ms personas, siempre y cuando dicho documento o testimonio hubiere sido declarado como falso por sentencia firme en causa criminal.
d) Cuando con posterioridad a la sentencia condenatoria, ocurriere o se descubriere algn hecho o apareciere algn documento desconocido durante el proceso, que fuere de tal naturaleza que bastare para establecer la inocencia del condenado.
e) Cuando la sentencia condenatoria hubiere sido pronunciada a consecuencia de prevaricacin o cohecho del juez que la hubiere dictado o de uno o ms de los jueces que hubieren concurrido a su dictacin, cuya existencia hubiere sido declarada por sentencia judicial firme.
Tribunal competente: Conoce de la revisin la Corte Suprema
Requisitos
Conforme al art. 475, se puede establecer dos grupos de requisitos
a) Requisitos comunes a todo recurso
Son aquellos que nunca deben faltar cuando se intenta recurrir de revisin:
1. Presentarse ante la secretara de la Corte Suprema.
2. Expresarse con precisin su fundamentacin legal.
3. Acompaarse copia fiel de la sentencia recurrida.
4. Acompaarse los documentos que comprobaren los hechos que la sustentan.
Son aquellos que se exigen segn la naturaleza de la causal que funda la solicitud.
1. Si la causal alegada fuera la del art. 473 letra b), la solicitud deber indicar los medios con los que se intentare probar que la persona vctima del pretendido homicidio hubiere vivido despus de la fecha en que la sentencia la supone fallecida.
2. Si la causal alegada fuere la del art. 473 letra d), debe indicarse el hecho o el documento desconocido durante el proceso, expresar los medios con que se pretendiere acreditar el hecho y se acompaar, en su caso, el documento o si no fuere posible se manifestara al menos su naturaleza, el lugar y archivo en que se encuentra.
Inadmisibilidad
La solicitud que no se cumpla con los requisitos que exige el art. 475 inc. 1 y 2, en su caso, o que adolezca de manifiesta falta de fundamento, ser rechazada de plano. La decisin deber ser tomada por la unanimidad del tribunal.
TRAMITACION
Consiste en:
a) Traslado al ministerio publico
Si la solicitud se ha interpuesto en forma legal, se dar traslado de ella al ministerio pblico o al condenado si el recurrente fuere el ministerio publico. Luego, se mandar traer la causa en relacin y vista en la forma ordinaria, se fallar sin ms trmite.
b) Improcedencia de la prueba testimonial
El art. 476 dispone que no podr probarse por testigos los hechos en que se funda la solicitud de revisin, lo cual es una limitacin al principio de libertad de prueba del art. 295.
c) Efectos de la interposicin de la solicitud de revisin
Por regla general la solicitud de revisin no suspender el cumplimiento de la sentencia que se intentare anular. Sin embargo, si el tribunal lo estima conveniente, en cualquier momento durante la tramitacin del recurso podr suspender la ejecucin de la sentencia recurrida y aplicar, si correspondiere, alguna de las medidas cautelares personales distintas de la citacin, detencin y prisin preventiva (Prrafo 6 del Ttulo II del Libro I).
a) Se deniega la revisin: se mantiene la condena y su ejecucin.
b) Se acoge la revisin: se declarar la nulidad de la sentencia. Tambin es posible que se anule la audiencia de juicio oral, lo cual se desprende del art. 479 inc. 1.
Si de los antecedentes resultare fehacientemente acreditada la inocencia del condenado, el tribunal, adems, dictar, acto seguido y sin nueva vista pero separadamente, la sentencia de remplazo que corresponda.
Asimismo, cuando hubiere merito para ello y as lo hubiere recabado quien solicitare la revisin, la Corte Suprema podr pronunciarse de inmediato sobre la procedencia de la indemnizacin por error judicial (art. 19 N 3 letra i CPR).
c) Efectos de la Sentencia: La sentencia que acoge la revisin ordenar, segn el caso, la libertad del imputado y la cesacin de la inhabilitacin. Si se comprueba la completa inocencia del condenado, sea por la sentencia de la Corte Suprema, sea por la sentencia del tribunal que recae en el nuevo juicio (el anterior se anul), aqul podr exigir que la sentencia absolutoria se publique en el Diario Oficial a costa del Fisco y que se devuelvan, por quien las hubiere percibido, las sumas que hubiere entregado en razn de multas, costas e indemnizacin de perjuicios en el cumplimiento de la sentencia anulada.
El cumplimiento del fallo en la parte civil es de competencia del juez de letras civil respectivo y se tramitar segn las normas del procedimiento sumario. Los derechos que consagran los incisos 1 y 2 del art. 479 corresponden a los herederos del condenado que hubiere fallecido.
Informacin sobre la revisin y el fallo
El art. 480 ordena que si el ministerio publico resolviere formular investigacin por los mismos hechos sobre los cuales recay la sentencia anulada, el fiscal acompaar en la audiencia respectiva copia fiel del fallo que acogi la revisin solicitada.
Concepto de abogado: Art. 520 COT: son personas revestidas por la autoridad competente de la facultad de defender ante los tribunales de justicia los derechos de las partes litigantes.
Nombramiento de jueces de letras, de garanta y de tribunales de juicio oral en lo penal: Los jueces de letras son designados por el Presidente de la Republica en una terna propuesta por la Corte de Apelaciones respectiva (art. 75 CPR y 284 COT)
Nombramiento de ministros de Corte de Apelaciones: Los ministros de Corte de Apelaciones son designados por el Presidente de la Republica en una terna confeccionada para tal efecto por la Corte Suprema. (art. 75 CPR y 284 COT)
Competencia de las Cortes de Apelaciones:
El art. 63 COT seala la competencia de cada Corte:
1) Competencia en nica instancia:
Solo se da en sala, no existe en pleno la competencia en nica instancia. Conocen:
a) De los recursos de casacin en la forma que se interpongan en contra de las sentencias dictadas por los jueces de letras de su territorio jurisdiccional o por uno de sus ministros, y de las sentencias definitivas de primera instancia dictadas por jueces rbitros.
b) De los recursos de nulidad interpuestos en contra de las sentencias definitivas dictadas por un tribunal con competencia en lo criminal, cuando corresponda de acuerdo a la ley procesal penal
c) De los recursos de queja que se deduzcan en contra de jueces de letras, jueces de polica local, jueces rbitros y rganos que ejerzan jurisdiccin, dentro de su territorio jurisdiccional;
d) De la extradicin activa, y
e) De las solicitudes que se formulen, de conformidad a la ley procesal, para declarar si concurren las circunstancias que habilitan a la autoridad requerida para negarse a proporcionar determinada informacin, siempre que la razn invocada no fuere que la publicidad pudiere afectar la seguridad nacional.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 528 2) Competencia en Primera Instancia:
Se distingue:
2.1) En Sala:
a) De los recursos de amparo,
b) De los recursos de proteccin,
c) De los recursos de amparo econmico,
d) Querellas de captulos.
2.2) En Pleno: Concurrencia de a lo menos de la mayora absoluta de los miembros que integre la corte.
a) De los procesos por amovilidad que se entablen en contra de los jueces de letras,
b) Del procedimiento de desafuero de las personas sealadas en los incisos segundo, tercero y cuarto del artculo 58 de la Constitucin Poltica (diputados y senadores)
c) Del ejercicio de facultades disciplinarias, administrativas y econmicas.
3) Competencia en Segunda Instancia:
Se distingue:
3.1) En sala:
a) De las causas civiles, de familia y del trabajo y de los actos no contenciosos de que hayan conocido en primera los jueces de letras de su territorio jurisdiccional o uno de sus ministros
b) De las apelaciones interpuestas en contra de las resoluciones dictadas por un juez de garanta.
c) De las consultas de las sentencias civiles dictadas por los jueces de letras.
3.2) En Pleno:
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 529 a) De las calificaciones sealados en el art. 276 inc. 8 letra c) COT. (Calificacin realizada por un juez o por una comisin calificadora de jueces).
b) J uicios de amovilidad seguidos contra los ministros de la Corte Suprema que en primera instancia est entregado al Presidente de la Corte de Apelaciones de Santiago. Esta materia es conocida por la Corte de Apelaciones de Santiago.
Nombramiento de Ministros de la Corte Suprema
La Corte Suprema se compondr de 21 ministros.
Para proveer el cargo de ministro o fiscal judicial de la Corte Suprema, este tribunal enviara al Presidente de la Republica una lista de 5 personas, que en cada caso propondr la misma corte, en la que deber figurar el ministro ms antiguo de Corte de Apelaciones que est en la lista de mritos. Los otros 4 lugares se llenaran conforme a lo establecido en el inc. 1 del art. 281 COT.
Funcionamiento de la Corte Suprema
Puede sr ordinario o extraordinario. Sus funciones las puede realizar en salas especializadas o en pleno. Para el funcionamiento en sala debe operar con no menos de 5 jueces y el pleno con la concurrencia de 11 de sus ministros a lo menos (art. 95 COT).
a) Funcionamiento extraordinario
Es distinto al que contempla la Corte de Apelaciones, porque respecto a la Corte Suprema existir funcionamiento extraordinario cuando los ministros de dicha corte as lo establezcan, por lo tanto que no rigen las normas del retardo.
b) Funcionamiento ordinario
La Corte Suprema funciona dividida en 3 salas especializadas. En cambio, si el funcionamiento es extraordinario la Corte Suprema funciona en 4 salas especializadas. Esta divisin de salas especializadas de la Corte Suprema lo regula un Auto Acordado publicado el 20 de Septiembre de 2001.
Competencia de la Corte Suprema
Puede darse en sala especializada o en pleno (art. 96 y 98 COT).
1) Otorgar el ttulo de abogado en audiencia pblica (art. 521 COT). 2) Dictar auto acordados en conformidad a la CPR, la ley o en virtud de sus facultades discrecionales (art. 96 inc. final) 3) De las apelaciones a los procedimientos de desafuero de diputados y senadores. 4) De las apelaciones interpuestas en juicios de amovilidad. 5) De la reclamacin por perdida de la nacionalidad (art. 12 CPR) 6) De las facultades disciplinarias 7) De la concesin o revocacin de la libertad condicional, cuando la libertad condicional se refiere a casos relativos al presidio perpetuo calificado.
b) En Salas Especializadas:
1) Recursos de casacin en el fondo 2) Recursos de casacin en la forma 3) Recursos de nulidad 4) Recursos de apelaciones deducidos en contra de las sentencias definitivas dictadas por las Cortes de Apelaciones conociendo los recursos de proteccin, de amparo y amparo econmico. 5) Recursos o accin de revisin. 6) Recursos de queja. Sin embargo, la queja o las medidas disciplinarias se ven en el pleno. 7) Del procedimiento para obtener la declaracin previa al ejercicio de la accin indemnizatoria que otorga la CPR en el art. 19 N 7 letra i). 8) Recursos de apelaciones en contra de la resolucin que se pronuncia sobre la querella de captulos. 9) Recursos de apelaciones en contra de la resolucin que se pronuncia sobre la extradicin pasiva.
Forma en como resuelve o falla la Corte Suprema
Puede ser en contra o previa lista de la causa y se le aplican las mismas normas de las Cortes de Apelaciones al respecto.
Atribuciones del Presidente de la Corte Suprema
a) Formar la tabla para cada sala, segn el orden de preferencia asignada a las causas y hacer la distribucin del trabajo entre los relatores y dems empleados del tribunal
b) Or y resolver las reclamaciones que se interponen contra los subalternos de la Corte Suprema
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 531 c) Designar a uno de los miembros del tribunal para que quede de turno durante el feriado de vacaciones.
Atribuciones de Presidentes de Cortes de Apelaciones
a) Presidir el respectivo tribunal en todas sus reuniones pblicas.
b) Instalar diariamente la sala o salas, segn el caso, para su funcionamiento, haciendo llamar, si fuere necesario, a los funcionarios que deben integrarlas.
c) Dirigir los debates del tribunal, concediendo la palabra a los miembros que la pidieren
d) Dar cuenta la Presidente de la Corte Suprema de las causas en que no se haya dictado sentencia en el plazo de 30 das contados desde el trmino de la vista, y de los motivos del retardo.
Subrogacin del juez de letras
Cuando el juez de letras falte o no pueda conocer de determinados negocios, ser subrogado por el secretario del mismo tribunal siempre que sea abogado (art. 211 y siguientes COT).
Inavocabilidad
Es una base del ejercicio de la jurisdiccin que consiste en la prohibicin que tienen los tribunales de conocer asuntos que esta conociendo otro (art. 8 COT). Este principio se aplica en caso de que dos o ms tribunales tengan competencia sobre un determinado asunto (art. 112 COT [regla de la prevencin]).
Excepciones al principio de inavocabilidad
- Visita que hacen los ministros - Acumulacin de autos (art. 92 CPC) - Sometimiento de un asunto civil a arbitraje.
Implicancias y recusaciones
Segn dispone el art. 194 COT, los jueces pueden perder su competencia para conocer de determinados negocios por implicancia o por recusacin declaradas, en caso necesario, en virtud de causas legales.
Causales de implicancia
Son causales absolutas de inhabilidad establecidas en el art. 195 COT.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 532 1 Ser el juez parte en el pleito o tener en l inters personal, salvo lo dispuesto en el nmero 18 del artculo siguiente; 2 Ser el juez consorte o pariente consanguneo legtimo en cualquiera de los grados de la lnea recta y en la colateral hasta el segundo grado inclusive, o ser padre o hijo natural o adoptivo de alguna de las partes o de sus representantes legales; 3 Ser el juez tutor o curador de alguna de las partes, o ser albacea de alguna sucesin, o sndico de alguna quiebra, o administrador de algn establecimiento, o representante de alguna persona jurdica que figure como parte en el juicio; 4 Ser el juez ascendiente o descendiente legtimo, padre o hijo natural o adoptivo del abogado de alguna de las partes; 5 Haber sido el juez abogado o apoderado de alguna de las partes en la causa actualmente sometida a su conocimiento o haber intervenido en ella como mediador. 6 Tener el juez, su consorte, ascendientes o descendientes legtimos, padres o hijos naturales o adoptivos, causa pendiente en que deba fallar como juez alguna de las partes; 7 Tener el juez, su consorte, ascendientes o descendientes legtimos, padres o hijos naturales o adoptivos, causa pendiente en que se ventile la misma cuestin que el juez debe fallar; 8 Haber el juez manifestado su dictamen sobre la cuestin pendiente con conocimiento de los antecedentes necesarios para pronunciar sentencia, y 9 Ser el juez, su consorte, o alguno de sus ascendientes o descendientes legtimos, padres o hijos naturales o adoptivos, heredero instituido en testamento por alguna de las partes. Lo dicho en este artculo es sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 1324 y en los incisos tercero y cuarto del artculo 1325 del Cdigo Civil.
Respecto de los jueces con competencia criminal, son causas de implicancia, adems, las siguientes:
1 Haber intervenido con anterioridad en el procedimiento como fiscal o defensor; 2 Haber formulado acusacin como fiscal, o haber asumido la defensa, en otro procedimiento seguido contra el mismo imputado, y 3 Haber actuado el miembro del tribunal de juicio oral en lo penal como juez de garanta en el mismo procedimiento.
Causales de recusacin
Son causales relativas de inhabilidad y se encuentran establecidas en el art. 196 COT.
1 Ser el juez pariente consanguneo simplemente ilegtimo en toda la lnea recta y en la colateral hasta el cuarto grado inclusive, o consanguneo legtimo en la lnea
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 533 colateral desde el tercero hasta el cuarto grado inclusive, o afn hasta el segundo grado tambin inclusive, de alguna de las partes o de sus representantes legales; 2 Ser el juez ascendiente o descendiente ilegtimo, hermano o cuado legtimo o natural del abogado de alguna de las partes; 3 Tener el juez superior alguno de los parentescos designados en el inciso precedente o en el nmero 4 del artculo 195, con el juez inferior que hubiere pronunciado la sentencia que se trata de confirmar o revocar; 4 Ser alguna de las partes sirviente, paniaguado o dependiente asalariado del juez, o viceversa; 5 Ser el juez deudor o acreedor de alguna de las partes o de su abogado; o serlo su consorte o alguno de sus ascendientes, descendientes o parientes colaterales dentro del segundo grado. Sin embargo, no tendr aplicacin la causal del presente nmero si una de las partes fuere alguna de las instituciones de previsin fiscalizadas por la Superintendencia de Seguridad Social, la Asociacin Nacional de Ahorro y Prstamo, o uno de los Servicios de Vivienda y Urbanizacin, a menos que estas instituciones u organismos ejerciten actualmente cualquier accin judicial contra el juez o contra alguna otra de las personas sealadas o viceversa. 6 Tener alguno de los ascendientes o descendientes simplemente ilegtimos del juez o los parientes colaterales del mismo dentro del segundo grado, causa pendiente que deba fallar como juez alguna de las partes; 7 Tener alguno de los ascendientes o descendientes simplemente ilegtimos del juez o los parientes colaterales del mismo dentro del segundo grado, causa pendiente en que se ventile la misma cuestin que el juez deba fallar; 8 Tener pendientes alguna de las partes pleito civil o criminal con el juez, con su consorte, o con alguno de sus ascendientes, descendientes o parientes colaterales dentro del segundo grado. Cuando el pleito haya sido promovido por alguna de las partes, deber haberlo sido antes de la instancia en que se intenta la recusacin; 9 Haber el juez declarado como testigo en la cuestin actualmente sometida a su conocimiento; 10. Haber el juez manifestado de cualquier modo su dictamen sobre la cuestin pendiente, siempre que lo hubiere hecho con conocimiento de ella; 11. Ser alguno de los ascendientes o descendientes ilegtimos del juez o alguno de sus parientes colaterales dentro del segundo grado, instituido heredero en testamento por alguna de las partes; 12. Ser alguna de las partes heredero instituido en testamento por el juez; 13. Ser el juez socio colectivo, comanditario o de hecho de alguna de las partes, serlo su consorte o alguno de los ascendientes o descendientes del mismo juez, o alguno de sus parientes colaterales dentro del segundo grado; 14. Haber el juez recibido de alguna de las partes un beneficio de importancia, que haga presumir empeada su gratitud; 15. Tener el juez con alguna de las partes amistad que se manifieste por actos de estrecha familiaridad; 16. Tener el juez con alguna de las partes enemistad, odio o resentimiento que haga presumir que no se halla revestido de la debida imparcialidad;
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 534 17. Haber el juez recibido, despus de comenzado el pleito, ddivas o servicios de alguna de las partes, cualquiera que sea su valor o importancia, y 18. Ser parte o tener inters en el pleito una sociedad annima de que el juez sea accionista. No obstante lo dispuesto en el inciso precedente, no constituir causal de recusacin la circunstancia de que una de las partes fuere una sociedad annima abierta. Lo prevenido en el inciso anterior no regir cuando concurra la causal sealada en el N 8 de este artculo. Tampoco regir cuando el juez, por si solo o en conjunto con algunas de las personas indicadas en el numerando octavo, fuere dueo de ms del diez por ciento del capital social. En estos dos casos existir causal de recusacin.
Los jueces que se consideren comprendidos en alguna de las causales legales de implicancia o recusacin, debern tan pronto como tengan noticia de ello, hacerlo constar en el proceso, declarndose inhabilitados para continuar funcionando, o pidiendo se haga esta declaracin por el tribunal de que formen parte.
La implicancia de los jueces puede y debe ser declarada de oficio o a peticin de parte.
La recusacin solo podr entablarse por la parte a quien, segn la presuncin de la ley, puede perjudicar la falta de imparcialidad que se supone en el juez.
En los casos en que todas las partes litigantes pudieren alegar una misma causa de recusacin contra el juez, ser ste recusable por cualquiera de ellas.
De la implicancia de jueces que sirven en tribunales unipersonales, conocern ellos mismos.
De la implicancia de jueces que sirven en tribunales colegiados conocer el tribunal mismo con excepcin del miembro o miembros de cuya implicancia se trata.
De la recusacin de un juez de letras conocer la Corte de Apelaciones De la de uno o ms miembros de una Corte de Apelaciones conocer la Corte Suprema De la de uno o ms miembros de la Corte Suprema conocer la Corte de Apelaciones de Santiago. De la de un juez rbitro conocer el juez ordinario del lugar donde se sigue el juicio.
Requisitos para ser juez de letras
a) Ser chileno b) Tener ttulo de abogado
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 535 c) Haber cumplido satisfactoriamente el programa de formacin para postulantes al escalafn primario del poder judicial
Los abogados ajenos a la administracin de justicia que postulan directamente al cargo de juez de letras de una comuna o agrupacin de comunas, se requiere, adems, que haya ejercido la profesin de abogado por un ao a lo menos.
EL DEBIDO PROCESO
Concepto: el debido proceso, en s mismo, es un derecho humano fundamental, siendo as reconocido en el ordenamiento jurdico nacional e internacional, el que tambin contempla acciones o recursos para reclamar su vulneracin o desconocimiento. Pero adems, el debido proceso constituye una garanta de otros derechos, permite que ellos se hagan efectivos cuando entran en conflicto y son llevaos para su solucin en sede jurisdiccional (Eduardo Merino Olivares).
Contenido del debido proceso
Las garantas mnimas que constituyen el debido proceso, se encuentran en la CPR (art. 5 inc. 2, 19 N 3, 19 N 7); Declaracin Universal de los Derechos Humanos, Convencin Americana sobre Derechos Humanos (Pacto de San J os de Costa Rica), Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos.
Los principios que constituyen el debido proceso son:
a) Derecho a la presuncin de inocencia
b) Derecho a un tribunal competente (juez natural), independiente e imparcial
c) Derecho a un proceso pblico
d) Derecho a la defensa, el que se compone de los siguientes elementos:
d.1) Derecho a ser informado sobre cualquier acusacin o cargo, d.2) Derecho a contar con la defensa de un abogado d.3) Derecho a ser odo d.4) Derecho a contar con el tiempo necesario y los medios adecuados para la preparacin de su defensa d.5) Derecho a interrogar a los testigos presentados en el tribunal y de obtener la comparecencia de testigos o peritos.
e) Derecho a ser juzgado dentro de una plazo razonable
f) Derecho a no ser obligado a declarar contra s mismo, ni a declararse culpable y a declarar sin coaccin de naturaleza alguna
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 536 g) Prohibicin de doble enjuiciamiento penal por los mismo hechos o non bis in idem
h) Derecho a revisin de las sentencias por un tribunal superior.
La costumbre jurdica como fuente formal del derecho
Concepto: es la repeticin constante de una conducta hecha con la conviccin ntima de que lo que se est haciendo es el cumplimiento de una norma jurdica (deber jurdico). La conviccin intima se denomina opinio juris.
La costumbre jurdica puede cumplir diversas funciones se habla de especies de costumbre jurdica, entre ellas:
a) Costumbre contra legem
Aquella costumbre jurdica que como fuente del derecho es contraria a una ley (otra fuente formal del derecho) y, por lo tanto, la deja sin efecto o la modifica (prima la costumbre sobre la ley).
b) Costumbre secundum legen
Segn la ley. En este caso la costumbre como fuente formal del derecho tiene efectos, tiene fuerza obligatoria porque l ley as lo reconoce y ordena.
c) Costumbre praeter legem
Costumbre fuera de la ley. En este caso la costumbre jurdica rige situaciones no reguladas por la ley (no est de acuerdo ni se opone a la ley, sino que esta fuera de ella).
En nuestro sistema jurdico no rige u opera la costumbre contra legem, la costumbre no puede ir contra la ley. Si opera secundum legem, es decir, opera cuando la ley se remite a ella, lo que significa que se requiere que la ley le reconozca a la costumbre el carcter de fuente formal del derecho, por ejemplo, en materia de arrendamiento.
Fuera de estos casos, la ley no constituye fuente formal del derecho en nuestro ordenamiento jurdico, salvo en materia de derecho comercial en que rige la costumbre praeter legem (art. 4 Cdigo de Comercio).
Art. 4 Las costumbres mercantiles suplen el silencio de la ley, cuando los hechos que las constituyen son uniformes, pblicos, generalmente ejecutados en la Repblica o en una determinada localidad, y reiterados por un largo espacio de tiempo, que se apreciar prudencialmente por los juzgados de comercio.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 537 Ac la fuente de carcter supletorio est expresamente en la ley, por lo que podra considerarse como secundum legem, pero por el carcter supletorio se dice que es costumbre praeter legem.
RECURSO DE AMPARO
Medidas que puede adoptar el tribunal:
a) Ordenar se guarden las formalidades legales b) Adoptar las providencias que juzgue necesarias para restablecer el imperio del derecho y asegurar la proteccin del amparado c) Decretar el habbeas corpus conforme al inc. 2 del art. 21 CPR
Naturaleza jurdica: Accin procesal cuyo objeto es preservar la libertad individual de las personas.
Tribunal competente: Corte de Apelaciones respectiva, correspondiente a la jurisdiccin del lugar donde se encuentra el detenido, en primera instancia y en segunda instancia la Corte Suprema.
Sujeto activo: cualquier persona capaz de comparecer en juicio, aunque no tenga mandato.
Limitaciones: No procede su interposicin si se han deducido cualquiera de los otros recursos procesales.
Tramitacin: Es simple, breve y sumaria.
El escrito del recurso est exento de formalismo y consignacin, puede interponerse por cualquier va de comunicacin al tribunal. No tiene plazo.
Se consignar por el secretario la hora y fecha de ingreso. Se entrega al relator para su cuenta. La cuenta de admisibilidad se har en la sala tramitadora, quien le pedir informe urgente al recurrido (menso de 24 horas).
Recibido el recurso, se dispondr que informe directamente los jueces o funcionarios que emitieren la orden por la va ms expedita posible.
Una vez en estado de vista la causa, recibido el informe o sin l, se mandaran a traer los autos en relacin y se dispondr que el recurso se agregue extraordinariamente a la tabla del da hbil siguiente, debiendo resolverse con preferencia a cualquier otro asunto.
El da de la vista: anuncio, relacin, alegatos. Terminada la vista, la Corte de Apelaciones tiene 24 horas para fallar, plazo que puede ampliarse a 6 das o a 6
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 538 das ms tabla de emplazamiento cuando es necesario decretar alguna diligencia previa a resolver fuera del territorio jurisdiccional. Recurso de apelacin en la Corte Suprema: plazo de 24 horas.
RECURSO DE PROTECCIN
Procede respecto de quien por actos u omisiones arbitrarias o ilegales, sufra perturbacin o amenaza en el legitimo ejercicio de los derecho o garantas establecidos en el art. 19 N 1, 2,3 inc. 4, 4, 5, 6,9 inc. final, 11, 12, 13,15,16 en lo relativo a la libertad de trabajo y al derecho a su libre eleccin y contratacin, y a lo establecido en su inc. 4, 19, 21, 23,24 y 25, por s o por cualquier en su nombre ante la Corte de Apelaciones respectiva.
Tambin procede en el caso del N 8 del art. 19 cuando el derecho a vivir en un medio ambiente libre de contaminacin sea afectado por un acto u omisin ilegal imputable a alguna autoridad o persona determinada.
Plazo: 30 das corridos y fatales desde que se tuvo conocimiento del hecho.
Formalidades: escrito, por cualquier medio y no se exige patrocinio y poder, lo que trae como consecuencia que no se pueda alegar en la corte si no va patrocinado por abogado.
Ingresado el recurso a la Corte, sta proceder a realizar el examen de admisibilidad en cuenta. Solo se analizara si fue interpuesto dentro de plazo y si tiene fundamentos.
Una vez acogido a tramitacin, al Corte de Apelaciones solicitara un informe por la va ms expedita al sindicado como autor del acto u omisin arbitraria o ilegal. Evacuar el informe dentro de 8 das.
Recibido el informe o sin l, pero vencido el plazo, el tribunal ordenar traer los autos en relacin y agregar la vista del recurso para la tabal del da siguiente. La vista se podr suspender solo por una vez.
Colocada la causa en tabla, viene el anuncio, relacin y alegatos, los que no pueden extenderse por ms de una hora por cada parte. La vista termina con el fallo o estado de acuerdo de la causa.
La sentencia tendr el carcter de definitiva, debindose dictar dentro del 5 da, salvo si se trata del art. 19 N 1, 3 inc. 4, 12, 13, donde el plazo se reduce a dos das. Tambin procede recurso de casacin en su contra. Es apelable dentro de 5 da, fundado y con peticiones concretas.
Los efectos del fallo del recurso de proteccin es que ste produce cosa juzgada formal, pero no material. Esto significa, que hay cosa juzgada para exigir el
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 539 cumplimiento de la sentencia, pero no se priva que, con posterioridad, se ejerzan acciones ordinarias para el acabado y lato conocimiento del asunto.
Respecto de otros recursos de proteccin, se configura la cosa juzgada en plenitud, no siendo admisible volver a discutir el mismo asunto, entre las mismas partes y por la misma causa.
Proceso y Procedimiento
Proceso: Aparte de reglas existen principios, tiene menos normas pero ms principios, lo que permite resolver ms situaciones.
Procedimiento: Es mecnico
Accin: Se contiene en la suma.
Pretensin: Se contiene en el petitorio, defensas o excepciones.
Acto Jurdico Procesal: De partes, de terceros, del tribunal.
Del Tribunal: - Actuaciones: inspeccin personal del tribunal, comparendo - Resoluciones J udiciales: Requisitos, efectos.
Medios Probatorios: Instrumentos: - Pblicos: con citacin.
- Privados: +De Partes: bajo apercibimiento +De terceros: con citacin
El peritaje no puede decirle al juez quien tiene o no la razn.
Procedimiento Incidental: el trmino probatorio ac no se notifica por cdula como en los otros procedimientos.
Recursos Civiles: Recurso de Apelacin: Qu ocurre en la Secretara de la Corte de Apelaciones? Se identifica la causa en el tribunal de alzada a travs del ROL y se estampa en un timbre de ingreso (fecha), comenzando a correr el plazo de 5 das para hacerse partes, y en el mismo plazo, si es una sentencia interlocutoria, se deben solicitar alegatos, ya que se ven por regla general en cuenta.
Recurso de Casacin en el Fondo: en el caso de existir jurisprudencia dispar, las partes pueden solicitar que la causa la vea el pleno de la Corte Suprema.
Tema 6: - Sujetos Procesales: son los que pueden actuar en el proceso: MP, defensora penal, imputado, querellante, vctima, polica y tribunal - Intervinientes: MP, defensor, imputado, vctima y querellante.
Diferencia entre superintendencia correctiva, direccional, econmica y atribuciones conexas. La Superintendencia est en la CPR (art. 84), el fundamento orgnico y funcional de los tribunales (administracin) le corresponde a la Corte Suprema. Algunas de las decisiones de la superintendencia sern de carcter discrecional, econmico o conservador.
Diferencia entre juez con dedicacin exclusiva, ministro en visita y tribunal unipersonal de excepcin.
El juez con dedicacin exclusiva se establecen en la ley, pero solo se inician a peticin de un ministro del interior. Se solicita que en las cortes de apelaciones se nombren estos jueces para apurar las causas de derechos humanos (art. 73-90) ye el juez de letras se hace cargo de todas las causas sobre derechos humanos que estn en su jurisdiccin o abocarse especficamente a un causa determinada. Lo remplaza el secretario del tribunal. El ministro en visita se encuentra en el sistema penal antiguo. Ciertos delitos que han causado conmocin pblica o ciertas personas involucradas. La corte suprema puede, de oficio o a peticin de parte, designar a un ministro de corte de apelaciones que se dedique exclusivamente al caso. Por ejemplo: Hernn Gonzlez en caso de Colonia Dignidad. Tambin pueden ser ministro de Corte Suprema. El tribunal unipersonal de excepcin se establece para ciertos casos que la ley seala, a diferencia del anterior.
Tema I - Derecho Procesal
- Privado: Relaciones entre particulares entre s y de particulares con el Estado actuando como particular. Se puede hacer todo lo que la ley no prohbe (autonoma de la voluntad)
- Pblico: Relaciones entre el Estado y particulares, pero el Estado acta como tal. Se puede hacer todo aquello que est expresamente permitido. Se relaciona con el derecho constitucional. Art. 19 N 3 inc. 4 CPR: norma de carcter funcional. Tambin la del art. 5 inc. 2. Art. 19 N3, N 7, Captulo VI, Captulo III: vinculacin orgnica. Relacin con el derecho administrativo: los sumarios son instituciones procesales. Tambin se relaciona con el Cdigo del Trabajo y con el Derecho penal.
Integracin Ley Procesal: las normas se integran como por ejemplo si el procedimiento es oral, se integran las normas en relacin a la oralidad.
Artculos: Sentencias interlocutorias que van a apelacin se conocen en cuenta, salvo que la parte solicite alegatos dentro de los 5 das para hacerse parte. Transparencia orgnica en el Poder J udicial (arts. 8 y 9 CPR). Votos para cargos del poder judicial son pblicos.
Procede accin civil en el procedimiento simplificado? No procede, la sentencia se hace valer en un juicio sumario. Si en el cierre de la investigacin se pasa a procedimiento abreviado no procede accin civil, se debe esperar la sentencia, pero si se pasa a juicio oran y en la audiencia de preparacin de juicio oral se cambia a procedimiento abreviado, si procede accin civil porque ya se habra solicitado la indemnizacin civil porque cuando las partes pasan a audiencia de preparacin de juicio oral, ya que se ha interpuesto la demanda civil. Ejemplos tribunales temporales: jueces rbitros, ministros con dedicacin exclusiva.
Poder: facultad para tramitar en un juicio.
Procurador del Nmero: funcionario que tramita causas en cuanto a su vista en las Cortes de Apelaciones, su funcin es que los abogados de provincia no viajen solo para realizar meros trmites. Lo nombra el Presidente de la Repblica a propuesta en terna de la corte de apelaciones respectiva.
Patrocinio: abogado, tcnico de Derecho
Poder: Procurador, tcnico del procedimiento
Notificacin: acto jurdico procesal.
Actuacin Procesal: importa varios actos jurdicos procesales, por ejemplo, inspeccin personal del tribunal.
Tutela Cautelar: potestad para proteger algo.
Proceso: manera moderna de solucionar los conflictos. Es una forma civilizada de solucionar el conflicto por ejemplo frente a la autotutela. Hay un tercero imparcial que soluciona el conflicto. Hay normas que regulan el proceso y dentro de ellas hay principio. Es el Estado el que est resolviendo el conflicto. Se inicia a travs de la accin (facultad que tienen las partes para poner en funcionamiento el aparato jurisdiccional), es el poder para hacer valer una pretensin (beneficio jurdico que se quiere cobrar con el ejercicio de la accin).
El Recurso de Queja no puede renunciarse, es decir, si alguien tiene una sentencia arbitraria, puede recurrir de queja aun cuando hubiese renunciado antes a todos los recursos. Cualquier persona puede ser parte, pero no cualquiera puede comparecer.
Acto Jurdico Procesal de Parte: demanda, rplica, dplica, actos con citacin.
Acto Jurdico Procesal del Tribunal: actuaciones judiciales y sentencias.
Resolucin J udicial que puede dictar el secretario del tribunal estando el juez titular: decretos, providencias o provedos. Por ejemplo, tngase presente. El delega poder lo puede firmar el secretario.
Primera providencia de la demanda: traslado o traslado para contestar.
Casos en que la demanda no se notifica personalmente: cuando el procedimiento comienza por medida prejudicial y sta se ha notificado personalmente, y tambin cuando presentada la demanda, el demandado retira copia de la misma.
El peritaje no puede objetarse, sino solo observarse, salvo que el perito no haya hecho lo que se le pide, por ejemplo, mide el terreno aledao al cual se le encarg el peritaje.
El tribunal de alzada tiene ms competencia en el juicio sumario cuando se presenta apelacin, la que se puede pronunciar sobre aquellas cosas que el tribunal inferior no se pronunci.
Tercera de Prelacin: los bienes no estn embargados an. Tercera de pago: los bienes ya estn ejecutados.
Fundamento de los Recursos: Facultad de recurrir contra la resolucin de un juez (teora de la impugnacin). Para impugnar es necesario que exista agravio. Respecto de la procedencia de los recursos, estos se clasifican en ordinarios (no requiere causales especificas, solo el agravio que es genrico para todos los recursos) y extraordinarios (requieren causales especificas para proceder).
Recurso Aclaracin, Interpretacin, Rectificacin y Enmienda: no tiene por objeto modificar una resolucin judicial, procede en contra de todas las resoluciones judiciales.
Recurso de Casacin: no constituye instancia porque solo se revisa el derecho y no los hechos (a diferencia del recurso de apelacin). Debe ir con el patrocinio de abogado habilitado. El tribunal puede invalidar el fallo y retrotraer la causa hasta el momento que el tribunal determine o invalidar el fallo y dictar sentencia de remplazo. Las partes pueden pedir que en razn de la seguridad jurdica, el pleno en conjunto resuelva el recurso de casacin en el fondo (cuando hay fallos distintos de las distintas salas de la corte suprema o haya interpretaciones distintas por parte de los ministros).
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 543 Tema VI A diferencia del nuevo proceso, el antiguo proceso busca reconstituir la verdad histrica.
Principios: a) Imparcialidad e independencia del juzgador (en el antiguo sistema el juez era el acusador y juzgador). b) Imparcialidad de la instruccin. El Ministerio Pblico decide cundo, cmo y a quin investigar. c) Imparcialidad e iniciativa probatoria. La prueba se produce en el juicio. d) Imparcialidad de la defensa. e) J uez natural. J uez prestablecido por ley.
Garantas a) Bilateralidad de la audiencia b) Publicidad c) Imparcialidad d) Defensa efectiva e) Principio acusatorio. El proceso nuevo consiste en una controversia, en una acusacin. Hoy se investiga contra de alguien determinado, no en contra de quienes resulten responsables. f) Principio de legalidad g) Principio de oportunidad. Hay resultado de la acusacin en un plazo prudente, no ms de dos aos.
Sujetos Procesales
a) Ministerio Pblico: rgano nuevo distinto del Poder J udicial. Sus figuras ms importantes son los fiscales. Cumple dos objetivos: - Reemplazar al juez en su funcin de investigar y con ello transformar el proceso de inquisitivo a controversial. - Separar la funcin de investigar de la de juzgar (antes ambas recaan en el juez)
Funciones del Ministerio Pblico - Ejercer la accin penal pblica - Ejercer la accin penal por la vctima. La accin civil se ejerce por abogado querellante o espera la sentencia para perseguir el pago por la va ejecutiva. - Dirige la investigacin - Dar proteccin a la vctima.
Estructura del Ministerio Pblico - Fiscal Nacional: dura 8 aos en el cargo - Fiscal Regional: tiene una oficina en la ciudad asiento de la Corte de Apelaciones, adems tiene oficinas locales.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 544 - Fiscales Adjuntos: Asistentes de fiscal. Son los que comnmente llevan los casos. Son ayudados por los asistentes de fiscales, stos no tienen la facultad para asistir a audiencias.
Principios del Ministerio Pblico - Unidad. El Ministerio Pblico es uno solo. - Objetividad. El Ministerio Pblico en la funcin de investigar solo puede estar regido por la ley. - Responsabilidad. Si se detecta mala fe en el actuar del fiscal, ste es solidariamente responsable por lo que haya realizado. - Eficacia e idoneidad para administrar los recursos. - Discrecionalidad, por un lado se entregan facultades de no investigar y por otro se entregan saldadas alternativas.
b) La Polica: cumple la funcin de realizar materialmente la investigacin y de cumplir las rdenes del Ministerio Pblico. Sus funciones quedan determinadas por la ley y por el MP. No pueden actuar de oficio, salvo delito flagrante. Deben resguardar los derechos de los imputados, cumplir rdenes fiscales y emitir los oficios que se la soliciten.
c) Juzgado de Garanta: su funcin es resguardar la realizacin de la investigacin procurando el respecto de la CPR y las leyes. Puede recurrir una prueba en forma anticipada, se graba en video y se presenta en el juicio oral porque el juicio oral no la pondera.
d) Tribunal de Juicio Oral en lo Penal: ante l se desarrolla el juicio oral.
e) Imputado: es a quien se le comunica por el fiscal ante el J uez de Garanta que se le est investigando por uno o ms hechos determinados. El juez tiene la facultad de conceder la autodefensa del imputado. No es un derecho.
f) Defensora Penal Pblica.
g) Vctima: es el ofendido por el delito y a falta de ste los mencionados por la ley. Es un orden de exclusin.
h) Actor Civil: puede interponer terceras o reclamaciones, as como la indemnizacin de perjuicios.
i) Tercero Civilmente Responsable. Es el querellado. De los sujetos procesales se distinguen los llamados intervinientes, que son aquellos que tienen derecho a intervenir en el proceso.
Ministerio pblico Ministerio Pblico Polica Defensa Imputado Actor Civil Vctima Imputado (solo si hay autodefensa). Defensa Tribunales Tercero civilmente responsable
Instruccin o Investigacin: pesquisas y diligencias que tienen por objeto dar por acreditada la comisin de un delito. Puede comenzar por querella, denuncia o de oficio. La ley permite situaciones en que no se investiga:
a) Archivo Provisional. Requiere que no haya intervenido el J uez de Garanta y si el delito es grave se requiere autorizacin del fiscal regional. Se aplica en caso de que no existan antecedentes.
b) Facultad de no iniciar la investigacin, por ejemplo, por homicidio del autor.
c) Principio de oportunidad: criterios en virtud de los cuales por polticas pblicas el Ministerio Pblico decide no investigar, por ejemplo, hurto hormiga por monto menor a media UTM.
Formalizacin de la Investigacin: concepto y efectos. Biel seala que se parece al auto de procesamiento.
Al cierre de la investigacin, el Ministerio Pblico se encuentra ante 4 posibilidades:
- acusar - no hacer nada - solicitar sobreseimiento - solicitar pasar a procedimiento abreviado.
En la formalizacin tambin puede ocurrir que se produzca una salida alternativa (suspensin condicional procedimiento y acuerdo reparatorio). Si se decide ir a procedimiento abreviado en la etapa intermedia, se puede ventilar en l la accin civil (solo en el juicio ordinario se puede ver la accin civil si no se quiere tramitar en sede civil) porque ya se habra solicitado; en cambio, si se cierra la investigacin y se decide pasar a procedimiento abreviado, para intentar la accin civil se debe esperar la sentencia y luego presentarla en sede civil.
Efectos de la Formalizacin
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 546 Principalmente medidas cautelares personales y reales. Generalmente cuando se formaliza se puede pasar tambin a procedimiento monitorio (faltas con pena de multa) o a procedimiento simplificado (delitos de menor penalidad). En el procedimiento simplificado se discute la infraccin cometida, su calificacin, su comisin, etc. Procede el recurso de nulidad. En el procedimiento abreviado se reconoce participacin en los hechos, pero no la responsabilidad penal. Procede el recurso de apelacin y el de nulidad. Si durante la investigacin cambia el delito, se debe formalizar la investigacin.
El auto de apertura de juicio oral no es un auto, es una sentencia interlocutoria porque establece derechos permanentes a favor de las partes.
Juicio Ordinario: - Alegato apertura del MP. - Alegato apertura defensa - Aportacin de prueba MP - Aportacin de prueba defensa - Alegato clausura MP - Alegato clausura defensa.
Tema VIII - Reposicin: fuera o dentro de audiencias. - Recurso de Nulidad - Recurso de Apelacin
El fallo del juicio oral tiene dos partes. 1) Veredicto. Decisin de culpabilidad o inocencia 2) Sentencia
Ayudanta En el recurso de apelacin, si ste se interpone en contra de una sentencia definitiva sube el expediente y las compulsas quedan en primera instancia. Respecto de las dems resoluciones, suben las compulsas y el expediente original queda en el tribunal de primera instancia. El plazo para hacerse parte 5 das desde que los autos ingresan a la secretaria de la corte de apelaciones se ampla segn la tabla de emplazamiento. El recurso de apelacin en juicio sumario se concede en el solo efecto devolutivo, salvo declaracin de sustitucin del procedimiento y en la sentencia definitiva. En el juicio ejecutivo si el ejecutante es quien apela el recurso de apelacin se concede en ambos efectos; si es el ejecutado quien apela el recurso se concede en el solo efecto devolutivo.
Tema I. Derecho Procesal, Ley Procesal y Tribunales
Ley Procesal: es la ley reguladora de los modos y condiciones de la actuacin de la ley en el proceso, as como de la relacin jurdica procesal.
El presidente de corte apelaciones ve todos los procedimientos administrativos
Juzgado Mixto: un juzgado con varias competencias.
Tribunal bicfalo: aquellos en que existen dos jueces y se reparten el trabajo entre civil y laboral.
En las ciudades asiento de Corte de Apelaciones, el decreto de nombramiento de los jueces debe ser firmado por el Presidente de la Repblica; en cambio, si se trata de una comuna o agrupacin de comunas, el decreto puede estar firmado por el Ministro de J usticia en representacin del Presidente de la Repblica.
Para ser ministro suplente se debe tener aprobado el curso habilitante.
Cuando un concurso de jueces se declara por primera vez desierto, puede participar alguien que no haya aprobado el curso habilitante, pero en todos los dems casos esto es un requisito fundamental para ser nombrado juez.
Tema II. Jurisdiccin y Competencia
Recurso de Proteccin: Sujeto activo: afectado o representante por un acto u omisin arbitraria Derechos garantizados: ciertos derechos de la CPR Plazo: 30 das desde el acto u omisin
Luego se da traslado u oficio al recurrido par que emita su informe dentro de 8 das.
El recurso se agregar extraordinariamente a la tabla. Se ve con alegatos, una hora mximo por cada parte.
Efectos del fallo: produce cosa juzgada formal, pero no material, esto significa que hay cosa juzgada para ejecutar la sentencia, pero no se priva que en otro juicio se pueda volver a discutir la cuestin de fondo. Tribunal competente: corte de apelaciones respectiva
Requisitos: - acto u omisin arbitraria o ilegal que sea abusiva o contraria a la ley. - que el acto u omisin prive (impida ejercer el derecho), perturbe (dao psicolgico) o embarace (trabas para el ejercicio de un derecho) el ejercicio del derecho por el cual estoy recurriendo de proteccin. Formalidades: que sea por escrito La resolucin es apelable dentro de 5 das
Recurso de Amparo
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 548 Tiene relacin con la libertad personal. No tiene plazo ni formalidades. Se pide informe al recurrido en un plazo de 24 horas y con o sin el informe se resuelve.
Recurso de Amparo Preventivo Se sospecha que hay una orden de detencin en mi contra y con este recurso pretendo dejar sin efecto dicha orden.
Recurso de Amparo Econmico Solo Corte de Apelaciones de Santiago en un plazo de 6 meses. Elementos competencia absoluta: materia, fuero, cuanta. Regla del turno: dos o ms juzgados son competentes en la misma comuna. Si son de asiento de corte de apelaciones se rige por la regla de distribucin, si no lo son se rige por la regla del turno.
Tema III. Proceso y Procedimiento
Accin: es el poder para exigir la intervencin del Estado (suma y cuerpo del escrito) Pretensin: es lo que yo estoy pidiendo. Est en el petitorio.
Excepcin: forma de responder a la accin.
Si el escrito no est firmado y lo hago fuera de plazo, est completo o no? Presento una reposicin el da 1 y la fimo el da 4 est completo el escrito? la reposicin es vlida o invalida? Si se estima que la firma es un requisito de existencia, como el profesor Salas Vivanco, el escrito est fuera de plazo y sera invalido. Si se estima que la firma es un requisito de validez, puede subsanarse y el escrito no estar fuera de plazo, por lo que sera vlido.
La regla general de las notificaciones es por el estado diario. En el juicio ejecutivo no hay contestacin de la demanda, solo se pueden oponer excepciones.
Testigos hbiles e inhbiles, presenciales y de odas.
J uicio Ordinario: observaciones a la prueba: 10 das 60 das para fallo J uicio Sumario: no hay observaciones a la prueba J uicio Ejecutivo: observaciones a la prueba: 6 das 10 das para fallo.
Terceras en el Juicio Ejecutivo
- Dominio: misma tramitacin que el juicio ordinario, pero sin rplica ni dplica.
- Prelacin - Posesin Se tramitan como incidente, pero sin alterar las reglas del juicio ordinario. - Pago
Recursos de Proteccin y Amparo: constituyen una manifestacin de las facultades conservadoras de los tribunales superiores de justicia
Cuntos momentos tiene una resolucin judicial? La resolucin judicial tiene dos momentos o voluntades originaria y confirmatoria. La segunda valida la voluntad originaria en caso de que haya o no impugnacin. Se confirma si no hay impugnacin o si la hay y se resuelve mantenindola o modificndola. En contra de las resoluciones del tribunal de juicio oral en lo penal no hay apelacin, por lo que es un tribunal de nica instancia. La instancia la constituye el recurso de apelacin. Que tenga superior jerrquico lo determina el grado del que ejerce la magistratura dentro del escalafn. Que un recurso constituya instancia significa que el tribunal superior puede revisar lo hechos o antecedentes y el derecho; si solo revisa el derecho no hay instancia, como en el caso del recurso de nulidad.
Tema VI. Antecedentes Generales Sobre el Proceso Penal Ministerio Pblico: rgano de carcter constitucional Defensora: rgano de carcter legal.
Tema VII. Sobre los Procedimientos Penales
No se llega al cierre de la investigacin cuando se aplican las salidas alternativas. - Acuerdo Reparatorio: cuasidelitos o lesiones menores. - Principio de Oportunidad: por decisin de politicas oficiales se decide no investigar. - Suspensin Condicional del Procedimiento: solo puede ser impugnado va recurso de nulidad. - Tema VIII. Recursos Penales Reposicin: - En audiencias (inmediatamente) - Fuera de audiencias (plazo de 3 das)
Medios de Prueba Electrnicos No son un nuevo medio de prueba, sino que se ubican dentro de la prueba instrumental. Se incorporaron en la ltima modificacin al CPC (2007), en el art. 318 bis. Van a tener la misma importancia respecto de donde viene y de quien emanan. No hay norma expresa de cmo se hacen valer. Se acompaan en el soporte que lo contenga (CD, video, etc.), con audiencia o citacin, y se pide una audiencia especial para su lectura o verificacin. De lo escuchado se levanta un acta y se firma por los asistentes. La parte que lo presenta debe proporcionar los equipos adecuados para reproducir el medio de prueba electrnico. El acta tendr merito de instrumento pblico o privado, segn corresponda.
Natalia Seplveda / Valeria Olgun / J essica Gallardo 550 En opinin de Bernales, este medio de prueba podra ser objetado al acompaarlo o tambin luego de conocerse su contenido despus de la audiencia de verificacin del medio de prueba electrnico.
Tema I. Derecho Procesal, Ley Procesal y Tribunales Art. 19 N 3 inc. 4, letra e), art. 21, 12, 76 y siguientes, Captulo VII sobre el MP: normas procesales en el CPR.
Tema II. Jurisdiccin y Competencia J urisdiccin: potestades del Estado. Competencia: potestades o facultades de los jueces Momentos jurisdiccionales Equivalentes J urisdiccionales: la mediacin es un mecanismo para llegar a un acuerdo. Sentencia extranjera: se puede validar una sentencia extranjera cualquiera que sea la materia. La ley no establece lmites, sin embargo, si se trata de una pena o un derecho prohibido por nuestro pas, la corte suprema la rechazar. Es algo que se determina caso a caso. En Chile no se puede validar una sentencia extranjera que condene a una persona a la pena de muerte, ya que dicha pena est derogada.
Facultades Conexas a la Jurisdiccin El objetivo del recurso de proteccin es volver a la situacin de hecho en que se encontraban las partes antes de la omisin arbitraria o ilegal. El objetivo del recurso de amparo es resguardar la libertad personal y seguridad de las personas.
Tema II. Proceso y Procedimiento
Notificacin es la forma que tiene el tribunal de dar a conocer una decisin en un proceso. Notificacin por cedula procede generalmente respecto de las sentencias interlocutorias.
Medidas prejudiciales: preparatorias, probatorias y precautorias. Medida precautoria otorgada sin previa notificacin: se debe otorgar caucin y dentro de los 5 das desde que se lleva a cabo la medida, se debe notificar a la contraparte, si no cumple con esto, la sancin es que la medida caduca.
Tema IV. Juicio ordinario civil, juicio sumario y juicio ejecutivo Si la contraparte nada dice dentro del trmino de emplazamiento se entiende que niega los hechos y el derecho.
Trmino Probatorio Especial: Entorpecimiento. Se puede solicitar dentro de los 3 das siguientes de vencido el termino probatorio ordinario o extraordinario.
Presunciones. Inducciones a partir de hechos conocidos.
Juicio Sumario Tiene tres caractersticas especiales: a) Aceptacin provisional de la demanda b) Sustitucin del procedimiento: de acuerdo a dos teoras se debe solicitar: - Restrictiva: se debe solicitar la sustitucin en la audiencia de contestacin del juicio sumario o al momento de la contestacin de la demanda en el juicio ordinario. - Restringida: se debe solicitar la sustitucin cuando sea necesario. c) En el juicio sumario se cumpla la competencia de la corte de apelaciones para que se pronuncie sobre las acciones y excepciones respecto de las cuales no se pronuncio el tribunal de primera instancia y no fueron apeladas, esto a diferencia del juicio ordinario en que la corte de apelaciones debe remitir el proceso para que le tribunal de primera instancia se pronuncie.
Terceras: - Dominio: se tramita como el juicio ordinario, pero sin rplica ni dplica.
- Pago Se tramitan como incidentes, es decir, con las mismas etapas - Posesin pero no tienen los mismos plazos para la dictacin de las - Prelacin resoluciones judiciales, ni las notificaciones se practican de la misma forma que los incidentes.
Facultades disciplinarias de oficio del tribunal: las que decrete el ministro visitador, por ejemplo, decretar la separacin de un funcionario, tambin el desalojo o arresto de determinada persona, testigo contumaz (citacin legal y no comparece) se puede ordenar que se traiga arrestado.
Interviniente: puede ejercer derechos dentro del proceso penal, tiene la calidad de parte, son: MP, defensora penal publica, imputado, querellante civil, 3 civilmente responsable. Todos los dems son sujetos procesales. Cuando se interpone una apelacin en conjunto con una casacin, debe ir primero la casacin y luego la apelacin, porque si se apela primero se estara ratificando un acto viciado.
Desformalizacin. Para afectar derechos de las personas investigadas se deben poner en conocimiento del tribunal.
Funcin del juez en la audiencia de formalizacin de la investigacin. en presencia del juez de garanta le da formalidad y publicidad al acto procesal de la mencionada audiencia. El juez solamente observa.
Principio de oportunidad: facultad de no iniciar la investigacin o salida alternativa.
- Accin ordinaria: 5 aos - Accin extraordinaria: 10 aos - Accin ejecutiva: 3 aos - Accin cambiaria: 1 ao - Falta: 6 meses - Delito: 5 aos Contados desde la fecha de comisin del delito. - Crimen: 10 aos
Plena Prueba - Instrumentos pblicos: del hecho de haberse otorgado, fecha, quienes concurrieron a l.
- Confesional pura y simple podra producir plena prueba.
- Testigos contestes, no contradichos, dan razn de sus dichos, proporcionan detalles, no estn tachados.
- Peritaje en materia de filiacin
Palomo considera el principio de oportunidad como una forma de suspensin o terminacin temprana del procedimiento y no como una salida alternativa. Bernales lo ubica dentro de las salidas alternativas.