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ITENS A VERIFICAR
NORMA OHSAS 18001:2007

4.1 - Requisitos Gerais

A organizao estabelece, documenta, implementa, mantm e melhora continuamente um SGSST em conformidade
1
com os requisitos desta norma, e determina como atende a esses requisitos?
2 A organizao define e documenta o escopo de seu SGSST?
4.2 - Poltica de SST

A Alta Direo define e autoriza a Poltica de SST da organizao e assegura que, dentro do escopo definido de seu
SGSST, a poltica:
a) apropriada natureza e escala dos riscos de SST da organizao?
b) inclui um comprometimento com a preveno de leses e doenas e com a melhoria contnua da gesto da SST
e do desempenho da SST?
c) inclui um comprometimento em atender, pelo menos, aos requisitos legais aplicveis e a outros requisitos
subscritos pela organizao que se relacionem a seus perigos de SST?
d) fornece o arcabouo para o estabelecimento e anlise crtica dos Objetivos de SST?
e) est documentada, implementada e mantida?
f) comunicada a todas as pessoas que trabalhem sob o controle da organizao, com o intuito de que elas tenham
cincia de suas obrigaes individuais em relao SST?
g) est disponvel s partes interessadas?
h) periodicamente analisada criticamente para assegurar que permanece pertinente e apropriada organizao?

4.3 - Planejamento
4.3.1 - Identificao de Perigos, Avaliao de Riscos e Determinao de Controles
A organizao estabelece, implementa e mantm procedimentos para a identificao contnua de perigos, a
4
avaliao de riscos e a determinao de controles necessrios?
O(s) procedimento(s) para a identificao de perigos e para a avaliao de riscos leva(m) em considerao:
a) atividades rotineiras e no-rotineiras?
b) atividades de todas as pessoas que tenham acesso ao local de trabalho (incluindo terceirizados e visitantes)?
c) comportamento humano, capacidades e outros fatores humanos?
d) perigos identificados de origem externa ao local de trabalho, capazes de afetar adversamente a segurana e a
sade das pessoas sob o controle da organizao no local de trabalho?
e) perigos criados na vizinhana do local de trabalho por atividades relacionadas ao trabalho sob o controle da
organizao?
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7
8

10
11

NOTA 1 - Pode ser mais apropriado que tais perigos sejam avaliados como aspectos ambientais.

f) infra-estrutura, equipamentos e materiais no local de trabalho, sejam eles fornecidos pela organizao ou por
outros?
g) mudanas ou propostas de mudana na organizao, em suas atividades ou materiais?
h) modificaes no SGSST, incluindo mudanas temporrias, bem como seus impactos nas operaes, processos e
atividades?
i) qualquer obrigao legal aplicvel relacionada avaliao de riscos e implementao dos controles necessrios
(ver tambm NOTA na seo 3.12)?
j) o desenho das reas de trabalho, processos, instalaes, mquinas/ equipamentos, procedimentos operacionais e
organizao do trabalho, incluindo sua adaptao s capacidades humanas?

A metodologia da organizao para a identificao de perigos e para a avaliao de riscos:

a) definida em relao ao seu escopo, natureza e momento oportuno para agir, para assegurar que ela seja
proativa em vez de reativa?
b) fornece subsdios para a identificao, priorizao e documentao dos riscos, bem como para a aplicao dos
controles, conforme apropriado?
Para a gesto de mudanas, a organizao identifica os perigos de SST e os riscos associados s mudanas na
organizao, no SGSST, ou em suas atividades, antes da introduo de tais mudanas?
A organizao assegura que os resultados dessas avaliaes so levados em considerao quando da
determinao dos controles?
Ao determinar os controles ou considerar as mudanas nos controles existentes, considera-se a reduo dos riscos
de acordo com a seguinte hierarquia:
a) eliminao?
b) substituio?
c) controles de engenharia?
d) sinalizao/ alertas e/ ou controles administrativos?
e) equipamentos de proteo individual (EPI's)?
A organizao documenta e mantm atualizados os resultados da identificao de perigos, da avaliao de riscos e
dos controles determinados?
A organizao assegura que os riscos de SST e os controles determinados so levados em considerao no
estabelecimento, implementao e manuteno de seu SGSST?
NOTA 2 - Para mais orientaes sobre identificao de perigos, avaliao de riscos e determinao de controles, ver a OHSAS 18002.

ITENS A VERIFICAR
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NORMA OHSAS 18001:2007
4.3.2 - Requisitos Legais e Outros
A organizao estabelece, implementa e mantm procedimento(s) para identificar e ter acesso legislao e a
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outros requisitos de SST que lhe so aplicveis?
A organizao assegura que tais requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos por ela so levados em
13
considerao no estabelecimento, implementao e manuteno de seu SGSST?
14 A organizao mantm essa informao atualizada?
A organizao comunica as informaes pertinentes sobre requisitos legais e outros requisitos s pessoas que
15
trabalham sob seu controle e s outras partes interessadas pertinentes?
4.3.3 - Objetivos e Programa(s)
A organizao estabelece, implementa e mantm Objetivos de SST documentados, nas funes e nveis pertinentes
16
da organizao?
Os Objetivos so mensurveis, quando exeqvel, e coerentes com a Poltica de SST, incluindo-se os
17 comprometimentos com a preveno de leses e doenas, com o atendimento a requisitos legais aplicveis e outros
requisitos subscritos pela organizao, e com a melhoria contnua?
Ao estabelecer e analisar criticamente seus Objetivos, a organizao considera os requisitos legais e outros
18
requisitos por ela subscritos e seus riscos de SST?
So tambm consideradas suas opes tecnolgicas, seus requisitos financeiros, operacionais e comerciais, bem
19
como a viso das partes interessadas pertinentes?
20 A organizao estabelece, implementa e mantm programa(s) para atingir seus Objetivos?
O(s) programa(s) inclui(em) pelo menos:
a) atribuio de responsabilidade e autoridade para atingir os Objetivos nas funes e nveis pertinentes da
21
organizao?
b) os meios e o prazo no qual os Objetivos devem ser atingidos?
O(s) programa(s) (so) analisado(s) criticamente a intervalos regulares e planejados, e ajustado(s) conforme
22
necessrio, para assegurar que os Objetivos sejam atingidos?
4.4 - Implementao e Operao
4.4.1 - Recursos, Funes, Responsabilidades, Prestao de Contas e Autoridades
23 A Alta Direo assume a responsabilidade final pela SST e pelo SGSST?
A Alta Direo demonstra seu comprometimento:
a) garantindo a disponibilidade de recursos essenciais para estabelecer, implementar, manter e melhorar o SGSST?
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25

NOTA 1 - Recursos incluem: recursos humanos e habilidades especializadas, infra-estrutura organizacional, tecnologia e recursos financeiros.

b) definindo funes, alocando responsabilidades e prestaes de contas e delegando autoridades, a fim de facilitar
a gesto eficaz da SST? (Funes, responsabilidades, prestaes de contas e autoridades devem ser
documentadas e comunicadas.)
A organizao indica representante(s) da Alta Direo com responsabilidade especfica pela SST,
independentemente de outras responsabilidades, e com funes e autoridades definidas para:
a) assegurar que o SGSST seja estabelecido, implementado e mantido em conformidade com esta norma?
b) assegurar que os relatos sobre o desempenho do SGSST sejam apresentados Alta Direo para anlise crtica
e sejam utilizados como base para a melhoria do SGSST?
NOTA 2 - A pessoa indicada pela Alta Direo (por exemplo, em uma organizao de grande porte, um membro da Diretoria ou do Comit Executivo)
pode delegar algumas de suas obrigaes a representante(s) da direo subordinado(s), embora ainda retendo a responsabilidade pela prestao de
contas.

A identidade da pessoa indicada pela Alta Direo est disposio de todas as pessoas que trabalham sob o
controle da organizao?
Todos aqueles com responsabilidade administrativa demonstram seu comprometimento com a melhoria contnua do
27
desempenho da SST?
A organizao assegura que as pessoas no local de trabalho assumam responsabilidades por aspectos da SST
28 sobre os quais elas exercem controle, incluindo a conformidade com os requisitos aplicveis de SST da
organizao?
4.4.2 - Competncia, Treinamento e Conscientizao
26

29

A organizao assegura que qualquer pessoa sob seu controle que realize tarefas que possam causar impacto na
SST competente com base em formao apropriada, treinamento ou experincia, e retm os registros associados?

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A organizao identifica as necessidades de treinamento associadas a seus riscos de SST e a seu SGSST?

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A organizao:
a) fornece treinamento ou toma outra ao para atender a essas necessidades?
b) avalia a eficcia do treinamento ou da ao tomada?
c) retm os registros associados?

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A organizao estabelece, implementa e mantm procedimento(s) para fazer com que as pessoas que trabalhem
sob seu controle estejam conscientes:
a) das conseqncias para a SST, reais ou potenciais, de suas atividades de trabalho, de seu comportamento, e dos
benefcios para a SST resultantes da melhoria do seu desempenho pessoal?
b) de suas funes e responsabilidades e da importncia em atingir a conformidade com a Poltica e os
procedimentos de SST, e com os requisitos do SGSST, incluindo os requisitos de preparao e resposta a
emergncias (ver 4.4.7)?
c) das potenciais conseqncias da inobservncia de procedimentos especificados?

Os procedimentos de treinamento levam em considerao os diferentes nveis de:

a) responsabilidade, habilidade, proficincia em lnguas e instruo?
b) risco?
4.4.3 - Comunicao, Participao e Consulta
4.4.3.1 - Comunicao
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34

Com relao aos seus perigos de SST e ao SGSST, a organizao estabelece, implementa e mantm
procedimento(s) para:
a) comunicao interna entre os vrios nveis e funes da organizao?
b) comunicao com terceirizados e outros visitantes no local de trabalho?
c) recebimento, documentao e resposta a comunicaes pertinentes oriundas de partes interessadas externas?

4.4.3.2 - Participao e Consulta

35

A organizao estabelece, implementa e mantm procedimento(s) para:

a) a participao dos trabalhadores atravs de:
- seu envolvimento apropriado na identificao de perigos na avaliao de riscos e na determinao de controles?
- seu envolvimento apropriado na investigao de incidentes?
- seu envolvimento no desenvolvimento e anlise crtica da Poltica e dos Objetivos de SST?
- consulta quando existirem quaisquer mudanas que afetem sua SST?
- representao nos assuntos de SST?
NOTA - Os trabalhadores devem ser informados sobre os detalhes de sua participao, incluindo quem (so) seu(s) representante(s) nos assuntos
de SST.

b) a consulta aos terceirizados quando existirem mudanas que afetem sua SST?
A organizao assegura que, quando apropriado, as partes interessadas pertinentes so consultadas sobre
assuntos de SST relevantes?
4.4.4 - Documentao
36

37

A documentao do SGSST inclui:

a) a Poltica e os Objetivos de SST?
b) descrio do escopo do SGSST?
c) descrio dos principais elementos do SGSST e sua interao, e referncia aos documentos associados?
d) documentos, incluindo registros, exigidos por esta norma?
e) documentos, incluindo registros, determinados pela organizao como sendo necessrios para assegurar o
planejamento, operao e controle eficazes dos processos que estejam associados gesto de seus riscos de
SST?
NOTA - importante que a documentao seja proporcional ao nvel de complexidade, aos perigos e riscos envolvidos, e que seja mantida na
quantidade mnima requerida para sua eficcia e eficincia.

4.4.5 - Controle de Documentos

Os documentos requeridos pelo SGSST e por esta norma so controlados?
38

NOTA: Registros so um tipo especial de documento e devem ser controlados de acordo com os requisitos estabelecidos em 4.5.4.

39

A organizao estabelece, implementa e mantm procedimento(s) para:

a) aprovar documentos quanto sua adequao antes de seu uso?
b) analisar criticamente e atualizar, conforme necessrio, e reaprovar documentos?
c) assegurar que as alteraes e a situao atual da reviso de documentos sejam identificadas?
d) assegurar que as verses pertinentes de documentos aplicveis estejam disponveis em seu ponto de utilizao?
e) assegurar que os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis?
f) assegurar que os documentos de origem externa determinados pela organizao como sendo necessrios ao
planejamento e operao do SGSST sejam identificados, e que sua distribuio seja controlada?
g) prevenir a utilizao no-intencional de documentos obsoletos, e utilizar identificao adequada neles, se forem
retidos para quaisquer fins?

4.4.6 - Controle Operacional

A organizao determina aquelas operaes e atividades que esto associadas ao(s) perigo(s) identificado(s), onde
40 a implementao de controles necessria para gerenciar o(s) risco(s) de SST?
NOTA: Isso deve incluir a gesto de mudanas (ver 4.3.1).

ITENS A VERIFICAR
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Para tais operaes e atividades, a organizao implementa e mantm:
a) controle operacionais, conforme aplicvel organizao e a suas atividades?
NOTA - A organizao deve integrar tais controles operacionais ao seu SGSST como um todo.

41

b) controles referentes a produtos, servios e equipamentos adquiridos?

c) controles referentes a terceirizados e outros visitantes no local de trabalho?
d) procedimentos documentados, para cobrir situaes em que sua ausncia possa acarretar desvios em relao
Poltica e aos Objetivos de SST?
e) critrios operacionais estipulados, onde sua ausncia possa acarretar desvios em relao Poltica e aos
Objetivos de SST?

4.4.7 - Preparao e Resposta a Emergncias

A organizao estabelece, implementa e mantm procedimento(s) para:
42 a) identificar o potencial para situaes de emergncia?
b) responder a tais situaes de emergncia?
A organizao responde s situaes reais de emergncia, e prevIne ou mitiga as conseqncias para a SST
43
adversas associadas?
Ao planejar sua resposta a emergncias, a organizao leva em considerao as necessidades das partes
44
interessadas pertinentes, tais como servios de emergncia e a vizinhana?
A organizao tambm testa periodicamente seu(s) procedimentos para responder a situaes de emergncia,
45
quando exeqvel, envolvendo as partes interessadas pertinentes, conforme apropriado?
A organizao periodicamente analisa criticamente e, onde necessrio, revisa seu(s) procedimento(s) de preparao
46 e resposta a emergncias, em particular aps o teste peridico e aps a ocorrncia de situaes de emergncia (ver
4.5.3)?
4.5 - Verificao
4.5.1 - Monitoramento e Medio do Desempenho
A organizao estabelece, implementa e mantm procedimento(s) para monitorar e medir regularmente o
47
desempenho da SST?

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Esse(s) procedimento(s) fornece(m):

a) tanto medidas qualitativas como medidas quantitativas apropriadas s necessidades da organizao?
b) monitoramento do grau de atendimento aos Objetivos de SST da organizao?
c) monitoramento da eficcia dos controles (tanto para a sade quanto para a segurana)?
d) medidas proativas de desempenho que monitorem a conformidade com o(s) programa(s) de gesto da SST, e
com os controles e critrios operacionais?
e) medidas reativas de desempenho que monitorem doenas ocupacionais, incidentes (incluindo acidentes, quaseacidentes, etc.) e outras evidncias histricas de deficincias no desempenho da SST?
f) registro de dados e resultados do monitoramento e medio, suficientes para facilitar a subseqente anlise de
aes corretivas e aes preventivas?

Se for requerido equipamento para monitorar ou medir o desempenho, a organizao estabelece e mantm
procedimentos para a calibrao e manuteno de tal equipamento, conforme apropriado?
50 Os registros das atividades e dos resultados da calibrao e manuteno so retidos?
4.5.2 - Avaliao do Atendimento a Requisitos Legais e Outros
4.5.2.1 De maneira coerente com o seu comprometimento de atendimento (compliance) a requisitos (ver 4.2c), a
51 organizao estabelece, implementa e mantm procedimento(s) para avaliar periodicamente o atendimento aos
requisitos legais aplicveis (ver 4.3.2)?
49

NOTA - A freqncia da avaliao peridica pode variar para requisitos legais distintos.

52

A organizao mantm registros dos resultados das avaliaes peridicas?

4.5.2.2 A organizao avalia o atendimento (compliance) a outros requisitos por ela subscritos (ver 4.3.2)?

53

NOTA 1 - A organizao pode combinar esta avaliao com a avaliao referida em 4.5.2.1, ou estabelecer procedimento(s) em separado;
NOTA 2 - A freqncia da avaliao peridica pode variar para outros requisitos distintos subscritos pela organizao.

54 A organizao mantm registros dos resultados das avaliaes peridicas?

4.5.3 - Investigao de Incidente, No-Conformidade, Ao Corretiva e Ao Preventiva
4.5.3.1 - Investigao de Incidente

55

56

A organizao estabelece, implementa e mantm procedimento(s) para registrar, investigar e analisar incidentes a
fim de:
a) determinar deficincias de SST subjacentes e outros fatores que possam estar causando ou contribuindo para a
ocorrncia de incidentes?
b) identificar a necessidade de aes corretivas?
c) identificar oportunidades para aes preventivas?
d) identificar oportunidades para a melhoria contnua?
e) comunicar os resultados de tais investigaes?

As investigaes so realizadas no momento apropriado?

Quaisquer necessidades identificadas de ao corretiva ou de oportunidades para ao preventiva so tratadas de
57
acordo com as partes pertinentes da seo 4.5.3.2?
58 Os resultados das investigaes de incidentes so documentados e mantidos?
4.5.3.2 - No-Conformidade, Ao Corretiva e Ao Preventiva

N
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A organizao estabelece, implementa e mantm procedimento(s) para tratar as no-conformidades reais e
potenciais, e para executar aes corretivas e aes preventivas?

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O(s) procedimento(s) define(m) requisitos para:

a) identificar e corrigir no-conformidade(s) e executar aes para mitigar suas conseqncias para a SST?
b) investigar no-conformidade(s), determinar sua(s) causa(s) e executar aes para evitar sua repetio?
c) avaliar a necessidade de ao(es) para prevenir no-conformidade(s) e implementar aes apropriadas,
desenhadas para evitar sua ocorrncia?
d) registrar e comunicar os resultados da(s) ao(es) corretiva(s) e ao(es) preventiva( s) executada( s)?
e) analisar criticamente a eficcia da(s) ao(es) corretiva(s) e ao(es) preventiva(s) executada(s)?

61

Quando a ao corretiva e a ao preventiva identificam perigos novos ou modificados, ou a necessidade de

controles novos ou modificados, o procedimento requer que as aes propostas sejam submetidas a uma avaliao
de riscos antes de sua implementao?

62

Qualquer ao corretiva ou ao preventiva executada para eliminar as causas de no-conformidades(s) real(is) ou

potencial(is) adequada magnitude dos problemas e comensurvel com o(s) risco(s) de SST encontrado(s)?

A organizao assegura que quaisquer mudanas necessrias resultantes de aes corretivas e aes preventivas
sejam feitas na documentao do SGSST?
4.5.4 - Controle de Registros
A organizao estabelece e mantm registros, conforme necessrio, para demonstrar conformidade com os
64
requisitos de seu SGSST e desta norma, bem como os resultados obtidos?
A organizao estabelece, implementa e mantm procedimento(s) para a identificao, armazenamento, proteo,
65
recuperao, reteno e descarte de registros?
66 Os registros so e permanecem legveis, identificveis e rastreveis?
4.5.5 - Auditoria Interna
63

67

A organizao assegura que as auditorias internas do SGSST so conduzidas em intervalos planejados para:
a) determinar se o SGSST:
1) est em conformidade com os arranjos planejados para a gesto da SST, incluindo-se os requisitos desta norma?
2) foi adequadamente implementado e mantido?
3) eficaz no atendimento Poltica e aos Objetivos da organizao?
b) fornecer informaes administrao sobre os resultados das auditorias?

68

Programa(s) de auditoria so planejado(s), estabelecido(s), implementado(s) e mantido( s) pela organizao com

base nos resultados das avaliaes de riscos das atividades da organizao e nos resultados de auditorias
anteriores?

Procedimento(s) de auditorias (so) estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s) para tratar:

a) das responsabilidades, competncias e requisitos para se planejar e conduzir as auditorias, para relatar os
69
resultados e reter os registros associados?
b) da determinao dos critrios de auditoria, escopo, freqncia e mtodos?
A seleo dos auditores e a conduo das auditorias asseguram objetividade e imparcialidade do processo de
70
auditoria?
4.6 - Anlise Crtica pela Direo
A Alta Direo analisa criticamente o SGSST da organizao, em intervalos planejados, para assegurar sua
71
continuada adequao, pertinncia e eficcia?
As anlises crticas incluem a avaliao de oportunidades para melhoria e a necessidade de alteraes no SGSST,
72
inclusive da Poltica de SST e dos Objetivos de SST?
73 Os registros das anlises crticas pela direo so retidos?

74

As entradas para as anlises crticas pela direo incluem:

a) resultados das auditorias internas e das avaliaes do atendimento (compliance) aos requisitos legais aplicveis e
a outros requisitos subscritos pela organizao?
b) resultados da participao e consulta (ver 4.4.3)?
c) comunicao(es) pertinente(s) proveniente(s) de partes interessadas externas, incluindo reclamaes?
d) o desempenho da SST da organizao?
e) extenso na qual foram atendidos os Objetivos?
f) situao das investigaes de incidentes, das aes corretivas e das aes preventivas?
g) aes de acompanhamento das anlises crticas pela direo anteriores?
h) mudana de circunstncias, incluindo desenvolvimentos em requisitos legais e outros relacionados SST?
i) recomendaes para melhoria?

75

As sadas das anlises crticas pela direo so coerentes com o comprometimento da organizao com a melhoria
contnua, e incluem quaisquer decises e aes relacionadas a possveis mudanas:
a) no desempenho da SST?
b) na Poltica e Objetivos de SST?
c) nos recursos?
d) em outros elementos do SGSST?

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N
76

As sadas pertinentes da anlise crtica pela direo ficam disponveis para comunicao e consulta (ver 4.4.3)?
LEGENDA
NA = Item No-Auditado
OK = Item Aprovado
RNC No. = Item No-Conforme ou Observao ou Oportunidade de Melhoria

J
K
L

= Itens OK 90% dos Itens Auditados

= Itens OK entre 60 e 90%
= Itens OK < 60% dos Itens Auditados

DATA

DATA

DATA

DATA

DATA

DATA

Resultado

Auditado(s)

Auditor(es)