CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SALA PENAL PERMANENTE
DE LA REPUBLICA CASACION N°318-2011
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SENTENCIA CASATORIA
iclés de noviembre de dos mil doce.-
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VISTOS; el recurso de casacién
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) interpuesto por la Fiscal Adjunta Superior encargada de ia Quinia
Fiscalia Superior Penal Especializada en delitos de conupcién de
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setiembre de dos mil once -fojos echenia y ocho- que revocé la
a *\ resolucién de fecha veintidés de agosto de dos mil once, que
| / + \declaré infundada la solicitud de control de plazo de ailigencias
\ jpreliminares formulada por la defensa del imputado José Luis
\ Castafieda Neyra, y reformandola declaré fundado el pedido
joludido: intervinienco como ponente el sefior Juez Supremo
Rariona Pastrana; y, CONSIDERANDO:
|. ANTECEDENTES:
1.1. Que, como consecuencia que Ia defensa técnica del
investigado José Luis Castafieda Neyra solicité control de plazo
ligencias preliminares en la investigacién que se le sigue por
delito contra la Administracién Publica - colusién, patrocinio ilegal
y negociacién incompatible, se llevé a cabo la audiencia publica
de control de plazo, por la cual mediante resolucién del veintidés
de agosto de dos mil once -fojos setenta- declaré infundada dicha
solicitud, razén por la cual interpuso recurso de apelacién por
escrito recepcionado el veintitrés de agosto de dos mil once -fojas
setenta y ires-.a= de dos mil doce.
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1.2. Llevada a cabo Ia audiencia publica de apelacién se emitié ta
resolucién del seis de seliembre de dos mil once -fojas ochenta y ocho- que
Por mayorfa revocé Ia résolucién recurida, declarando fundade el
pedido de control de plazo de diligencias preliminares, en
consecuencia concedieron seis dias naturales contados desde la
notificacién de dicha resolucién para que el titular de la accién penal
emita el pronunciamiento que corresponda, bajo responsabilidad
funcional.
\lescrito recepcionado el veintidés de setiembre de dos mil once -fojos
\ciento dos; la cual fue concedida por resolucién del veintisiele de
\
h 3. Estando a ello, el Fiscal Superior interpuso recurso de casacién por
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§ptiembre de dos mil once -fojas ciento quince-, disponiéndose se eleven
tos autos al Tritpunal Supremo.
1.4. Cumplido el tramite de traslado a las partes procesales, este
Tribunal Supremo por Ejecutoria Suprema del diez de enero de
dos mil doce -fojas treinta, del cuadernillo de casacién-, en uso de sus
facultades, deciaré bien concedido el recurso de casacién por
necesidad de desarrollo de doctrina jurisprudencial, prevista en el
numeral cuarto del articulo cuatrocientos veintisiete del Cédigo
Procesal Penal, sobre la necesidad de desarrollo de doctrina
jurisprudencial.
1.5, Deliberada Ia causa en secreto y votada el dia de la fecha,
esta Suprema Sala cumplié con pronunciar la presente sentencia
de casacién, cuya lectura en audiencia pblica -con las partes que
\\qsisten- se realizara por la Secretaria de Sala el dia doce deerty
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PopeR JUDICIAL
Il. FUNDAMENTOS DE DERECHO:
we Que, el recurso de casacién promovido por el sefior Fiscal
_/ Superior considera que es indispensable el desarrollo de la
docirina jurisprudencial a efectos de determinar el concepto y
alcance mdximo del piazo razonable en las diligencias
preliminares que comprenden casos complejos, en armonia del
oncepto desarrollado por el Tribunal Constitucional y las
(precisiones descritas en la Casacién némero dos guién dos mil
\_jocho guién La Libertad, dentro de los parametros establecidos en
\ fel articulo trescientos cuarenta y dos del Cédigo Procesal Penal;
asimismo, advierte la necesidad de precisar los alcances
“procesales de la doctrina jurisprudencial materializada en ta
@asacién némero dos guién dos mil ocho guién La Libertad, a
efectos de’ sefialar si debe interpretarse de manera restrictiva a
los aleances del inciso primero del articulo trescientos cuarenta y
dos del Cédigo Procesal Penal o su interpretacién debe cefiirse a
los elementos interpretatives gramatical, teleolégico, sistematico,
légico e histérico.
2.2. Que, el nuevo modelo del proceso penal en el Pers ademas
de Ia nominacién de acusatorio y garantizador, es de tendencia
adversativa; porque remarca la naturaleza principal del juicio
pUblico y oral, la trascendencia del contradictorio y la
responsabilidad que en materia de actuacién probatoria le
corresponde al Ministerio PUblico, como titular de la pretension
punitiva, y al imputado y su defensor técnico a cargo de Ia
pretension libertaria.riety
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FODErTUDICIAL
2.3. Dicha tendencia adversativa crea las condiciones para que
S| Srgano Jurisdiccional cumpla durante {a investigacién, funcién
de garante de los derechos fundamentales, funcién de
_) saneamiento en la etapa intermedia; en tanto que en juicio debe
ocuparse de evaluar imparcialmente el resultacio de la activiciad
probatoria presentada por tas partes, emitiendo fallo de
) absolucién 0 condena, segtin sea el caso.
2.4. Cabe indicar que ademés de ello, este nuevo proceso
\ \supera la problemética del trémite engorroso y la rutina
\ |burocratica, recurriéndose a la simplificacién procesal o salidas
\ alternativas y conclusiones anticipadas de causas, que superen la
‘gobrecarga de los despachos judiciales; en tal sentido, es de
'guma importancia para este nuevo modélo resaltar que la justicia
penal es impartida exclusivamente por los érganos judiciales y
que su funcién destaca la operatividad en un plazo razonable,
contrario a cualquier dilaci6n indebida.
2.5. Ademds se destaca que el Ministerio Publico no es el
abogado de la victima, sino de la sociedad, por ello sus
actividades son ejercidas en estricto cumplimiento al principio de
objetividad, por tanto su indagacién esta orlentada a descubrir Ia
verdad de los hechos; de ahi que Ia informacién probatoria que
Tecoja no tenga que ver Unicamente con la responsabilidad del
f imputado, sino también en su caso con Ia inocencia o no
culpabilidad del mismo. Aunado a ello, es de reconocerle su
\\\ papel conductor y contralor jurfdico de los actos de investigacion
\ que practica la policia, quien cumple la tarea operativa y
% wv funcién de policia judicial al servicio del Ministerio PUblico, como
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gasi lo establece en inciso segundo del articulo IV del titulo
Preliminar del Cédigo Procesal Penal.
2.6. En ese sentido, la tarea del Ministerio PUblico una vez
i conocida ia noticia criminal, se inicia con ta bésqueda de !a
verdad sobre la misma, para lo cual debera realizar diligencias
2 preliminares, conforme ast lo establece el articulo trescientos
treinta del Cédige Procesal Penal.
|Debe precisarse que dentro de las funciones que le corresponde
jal Fiscal est@ realizar las dligencias de investigacién que
‘'considere pertinentes y Uliles, conforme se establece en inciso
‘primero el arliculo trescientos treinta y siete del Cédigo Procesal
Penal, siendo parte de la invesligacién preparatoria, las
diligencias preliminares.
Asi, las diligencias preliminares constiluyen una etapa
i prejurisdiccional del proceso penal, por la cual el Fiscal esta
autorizado para reunir los elementos probatorios para formalizar
la investigacién, a efectos de elaborar su estrategia acusatoria o
desestimar la denuncia, estableciéndose en el articulo trescientos
Ireinta del Cédigo Procesal Penal que estas diligencias tienen
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{| como finalidad inmediata realizar actos urgentes o inaplazables,
asegurar los elementos materiales que se ulilizaron para su
comisién @ individualizar a jas personas involucradas y a los
agraviades.
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Que, las indicacies ciligencias tienen también una finalidad mediata la
cual no esté descrita en forma expresa en la norma, por ello se
considera que Ia finalidad mediata es determinar si el Fiscal debe
formalizar 0 no la Investigacién preparatoria.
27. Parliendo de 1a idea antes mencionada, en las dlligencias
preliminares no podrén realizarse actos que, estando destinados a
_ determinar si han tenido lugar los hechos denunciades y si estos
| \constituyen delilo, puedan ser posteraedes 0 no sean urgentes, dado
| lque estos actes podran llevarse a cabo deniro de Ia fase de
\ finvestigacién preparatoria, propiamente dicha, siviendo ademés en
| esta etapa para fortalecer 0 desvirtuar a hipétesis del Fiscal, con ia cual
\formatizo ta investigacion,
|
2.8. Dicho aquello son tres los fines de las ciligencias preliminares:
i) Realizar actos ‘urgenies sélo para determinar si los hechos
denunciados son reales y si ademdés configuran uno o varios ilicitos
penalmente perseguibles; fi) asegurar la escena del crimen y la
evidencia sensible de la presunta comisién del ilicito, y evitar en lo
posible mayores consecuencias derivadas de la perpetracién del delito;
e, ili) Individualizar al presunto impulado fundamenialmente y al
agraviado si es posible.
| 2.9. En consecuencia, cualquier otro tipo de diligencias que tuvieran
una finalidad distinta a las antes mencionadas constituirian fuera de los
parémeiros por los cuales se establecié llevar a cabo las diligencias
preliminares, segun lo previsto en este nuevo modelo procesal, pues de
asi, se estaria pretendiendo llevar diligencias propias de una
— investigacién preparatoria.‘erlteny
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2.10. Siendo ello asi, respecto al plazo maximo de las diligencias
preliminares el inciso segundo del articulo irescientos treinta y
uatro del Cédigo Procesal Penal establece que el plazo de las
diligencias preliminares, conforme el articulo tercero del mismo
cuerpo de leyes, es de veinie dias, salvo que se produzca la
detencién de una persona.
S, 2.11. Al respecto debe precisarse que en reiteradas Ejecutorias
| \Supremas se ha establecido que son distintos los plazos de las
|“ 4 \diligencias preliminares con los de ia investigacién preparatoria
\ |tpves cada una de ellas persigue una finalidad distinta-, dejandose
| \ sentado que pare las diligencias preliminares el plazo es de veinte
dias: y vencido dicho plazo el Fiscal esté sometid a un tipo de
‘control por quien se considere afectade por una excesiva
duracién de las diligencias preliminares, a finde no afectar el
derecho al plazo razonable que constituye’ una garantia
fundamental integrante del debido proceso.
2.12. Ahora bien, la Corte Suprema de Justicia de la RepUblica en
la Casacién némero cero dos guién dos mil ocho guién La
Libertad, del tres de junio de dos mil ocho, establecié que tos
\
plazos para las diligencias preliminares de veinte dias naturales
son distintos al plazo que se le concede al Fiscal para fijar otro
plazo segUn las caracteristicas, complejidad y circunstancia de
los hechos objeto de investigacién, ejecutoria en la cual no se
‘precis6 si existia distincién de plazos en los casos denominados
\complejos.CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SALA PENAL PERMANENTE
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2,.3. Segtn el Tribunal Constitucional el primer criterio para evaluar
la razonabilidad del plazo del proceso es la complejidad del asunto, por
lo que para valorar ello debe tomarse en consideracién factores tales
_) come la naturateza y gravedaci del delito, los hechos investigacos, los
aicances de la actividad probatoria para el esclarecimiento de los
hechos, la pluralidad de agraviades o inculpades, o algtin otro
» elemento que permita coneluir, con un alto grado de objetividad, que
i la dilucidacién de un determinado asunto resulta particularmente
>, complicada y dificil.
2.14. Asimismo, se debe precisar, previo el andlisis materia del
presente debate, que, el plazo razonable es un derecho que le
osiste a todo justiciable, sin distincién alguna de cada etapa en
‘particular, estableciéndose que el proceso no puede tener una
‘Guracion desmedida, siendo obligacién del Estado establecer normas
claras y precisas que nadie estar sornetido a un proceso indefinido, lo
cual debe estar sujeto a cada etapa especificamente.
Por su parte, el Tribunal Constitucional ha sefialade que el plazo legal
para la investigacién preparatoria estimando que el plazo previsto en el
articulo trescientos cuarenta y dos inciso segundo del Cédigo Procesal
Penal debe modificarse con Ia finalidad de que no queden impunes los.
delitos de trafico ilicito de drogas y/o lavade de actives, pues vencido et
plazo (ocho o dieciséis meses] se puede ordenar la conclusién de la
investigacién preparatoria. De ahi que, se le exhorte al Congreso de Ia
“RepUblica a que modifique el plazo del articulo mencionado
westigacién preparatoria en casos complejas) cle acuerdo a la capacidad de
SN = del Ministerio Publico, sin que ello suponga Ia afectacién del
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PODER JUDICIAL
derecho al plazo razonable (Expediente némero dos mil setecientos cuarenta y
‘ocho guién dos mil diez guién PHC oblicua TC, fundamento juridico décimo).
2.15. Bajo dicho criterio, resulta importante sefialar habiéndose
esiabiecido ia distincién enire diligencias pretiminares e investigacién
preparatoria, las mismas que guardan una finalidad cistinta, queda
claro entonces que si bien se establecié que ia investigacién
preparatoria en casos complejos debera de contar con un plazo mayor
‘ \ @ aquellos que se denominan casos “ordinarios"; sin embargo, ello no
(\
| obliga a que dicha distincién de plazos se efeciée también para las
diligencias preliminares, por una sencilla razén y es que la investigacién
‘| preparatoria tiene por finalidad reunir todos los elementos probatorios
\guficientes, a fin de poder sustentar su acusacién; esto es, probar su
teorla del caso, por ello que en casos complejos si resulta de suma
importancia un plazo més extenso -y no as timitado- para la investigacién
propiamente dicho: lo cual resulta innecesario y fuera de la finalidad
que arriba las diligencias preliminares, pues conforme se establecié en
Ejecutoria Suprema nmero dos guién dos mil ocho quién La Libertad, el
plazo_es de veinte dias, con un maximo de ciento veinte dias en total,
segiin el criterio del Fiscal, sin pretender propiciar de alguna forma ia
_impunidad en los casos denominades “complejos", en tanto que para
éstos como para los casos “ordinarios" se rige la misma finalidad descrita
en el considerando 2.9. de la presente Ejecutoria Suprema ff Realizar actos
urgentes sdlo {...); ii) asegurar la escena del crimen y ta evidencia sensible (...), ili)
Individvalizer ol presunto imputado (..., finalidad que alcanza a todas las
diligencias preliminares en general -distinto a Ia investigacién preparatoria que
lleva a cabo una investigacién concreta pora cada caso, raz6n_por la cual
\esulta innecesario establecer un plazo distinto en.casos que. evidencien
complejos feniendo en cuenta que con puntuales y concretas
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diligencias se alcanzaria la finalidad de dicha etapa procesal; siendo
Si, debe mantenerse 1a decision establecida por la Sala Superior.
2.16. Que, come lo establece el arficulo cuatrocientos noventa y nueve
del Cédigo Procesal Penal estan exentos del pago de costas el
Ministerio PUblico; razén por la cual no procede la imposicién de costas
en el presenie caso.
DECISION:
Por estos fundamenios:
|| l. Declararon INFUNDADO en parte el recurso de casacién por la
| causal de desarrollo de la doctrina jurisprudencial sobre el plazo
\Wazonable para llevar a cabo diligencias preliminares en casos
\gomplejos; interpuesto por la Fiscal Acjunta Superior encargada
de la Quinta Fiscalia Superior Penal Especializada en delitos de
corupcién de funcionarios de Lima, contra la resolucién de fecha
seis de setiembre de dos mil once -fojas echenia y ocho- que revocé
la resolucién de fecha veintidés de agosto de dos mil once, que
declaré infundada la solicitud de control de plazo de diligencias
Preliminares formulada por la defensa del imputado José Luis
Castafieda Neyra, y reformandola declaré fundade el pedido
aludido.
Aq & DISPUSIERON que Ia presente sentencia casatoria se lea en audiencia
pUblica por la Secretaria de esta Suprema Sala Penal; y, acto seguido,
se notifique las partes procesales.
Il, MANDARON que cumplidos esios iramites se devuelva el proceso al
érgano jurisdiccional de origen, y se archive el cuademo de casacién
sta Corte Suprema.
VV. EXONERARON a la recurrente del pago per la tramitacién del recurso.
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V. ORDENARON se dewuelvan los actuados al Tilbunal Superior de origen,
hdgase saber y archivese. Intervienen los sefiores Jueces Supremos
Santa Maria Morillo y Tello Gilardi por licencia de los sefiores Jueces
Supremos Salas Arenas y Neyra Flores, respectivamente.-
SS. j
VILLA STEIN li
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RODRIGUEZ TINEO.
PARIONA PASTRANA,
TELLO GILARDI
SANTA MARIA MORILLO-
121 MAR 2013