LOSDERECHOSFUNDAMENTALESENLAFILOSOFAJ URDICA

GARANTISTADELUIGIFERRAJ OLI
RafaelEnriqueAguileraPortales*
RogelioLpezSnchez**
Deestemodo,puedeestablecerseunasociedady
mantenerlainviolabilidaddelpactocomnsin
lesionarelderechonatural.Lasociedadenque
dominastederechosellamademocracia,lacual
puededefinirsecomo:asambleageneralque
poseecomunalmentesuderechosoberanosobre
todoloquecaeenlaesferapblica.
Spinoza,TratadoTeolgicopoltico

Resumen:
El objeto del presente estudio es mostrar la estructura y naturaleza de la teora del
garantista de Luigi Ferrajoli sobre los derechos fundamentales. Dentro de nuestro
anlisis, nos ceiremos a las crticas del modelo de derechos fundamentales y su
interrelacinconlaconcepcindedemocraciasustancial.Sealaremosquelugarocupa
la teora garantista en el marco del neoconstitucionalismo, as como sus diferencias y
similitudes.Asuvez,trataremosdeexplicardesdenuestraptica,cualeselaporteque
realizaelgarantismoalateoradelosderechosfundamentalesdesdeunavisincrtica.
SUMARIO:
I. Introduccin 1. Teora del garantismo 2. Estructura y naturaleza de los derechos
fundamentales en el garantismo 2.1 Concepto de derechos fundamentales y su
interrelacin con la democracia sustancial 2.2 Fundamentacin axiolgica de los
derechos fundamentales 3. El garantismo en el marco del neoconstitucionalismo 4.
Conclusiones
I.Introduccin
Los derechos fundamentales tienen una base edificada en las distintas revoluciones
burguesas inglesa, americana y francesa junto adiversos movimientos sociales que se
han encargado de plasmar los valores jurdicos de igualdad, libertad y fraternidad a
partir de los cuales se ha erigido y construido el Estado liberal de derecho1 y
posteriormente,elEstadoconstitucional.
*

Profesor de Filosofa del Derecho y Derecho Poltico de la Facultad de Derecho de la Universidad

Autnoma de Nuevo Len (UANL), investigador del Instituto de Investigaciones Jurdicas, Doctor en
Filosofa poltica y jurdica por la Universidad de Mlaga(Espaa), miembro del Sistema Nacional de
Investigadores(CONACYT),correoelectrnico:sisifo2005@hotmail.com
**
AyudanteaCtedradeFilosofadelDerecho,Becariocolaboradordelproyectodeinvestigacindel
CONACYT: EducacinparaunaciudadanaactivaydemocrticaenelmarcodeEstadoConstitucional,
reaIV,Proyecto52988,delaConvocatoriadeApoyoComplementarioaInvestigadoresenprocesode
consolidacin, Presidente del Captulo Ayala Villarreal, de la Fraternidad Jurdica Internacional Phi
DeltaPhi.
1
LadiferenciaentreEstadoLiberaldeDerechoyEstadoConstitucional,esque,elprimeronaceconlas
revolucionesliberales,yrepresentaelprimerparadigmadentrodelateorajurdicaypolticamientras
que el Estado Constitucional, simboliza elactual paradigma de las democracias contemporneas, cuyas
caractersticas abordaremos en el presente estudio. Tambin es preciso sealar, que el Estado Social y

Podramos ubicar al garantismo en el paradigma neoconstitucionalista2, el cual nace

posterioralasegundaposguerra.DuranteelsigloXIX,ypartedelXX,noseconcebaa
la Constitucin de acuerdo a principios y valores debido al esquema formalista y
normativistaenelqueestabasumergidalateoradelderecho.Deestamanera,latutela
y proteccin de los derechos fundamentales se ha vuelto uno de los ejes rectores y
fundamentalesdelaconcepcindeEstadoConstitucional3.
Actualmente, existe una interesante, abundante y prolija bibliografa de divulgacin y
crtica sobre el garantismo de Luigi Ferrajoli4, pues estamos hablando de uno de los
autores ms sealados y renombrados dentro del nuevo paradigma jurdico del
neoconstitucionalismo,cuyasideassiguenteniendotantounagranaceptacincomouna
grancrticaenelmundojurdicoamericanoyeuropeo.Elpropsitodelpresenteestudio
en su primera parte, consiste en describir la estructura garantista de los derechos
fundamentales se analizarn los conceptos de derechos fundamentales y la relacin
intrnsecaqueproponeelparadigmagarantistacon lademocraciasustancial,ascomo
la fundamentacin de los mismos. Posteriormente, abordaremos las variadas crticas
realizadaspordistintosjuristasyexpertosdelateoradelderecho,filosofapolticayla
filosofadelajusticia.Porltimo,exhibiremosnuestroaporteintelectual,evidenciando
lassemejanzasycarenciasdelgarantismofrentealneoconstitucionalismo.Igualmente,
desde el plano de la filosofa poltica y la teora del derecho, mostraremos nuestros
puntos de discrepancia con ciertas percepciones, como la metfora de la constitucin
como pacto social hobbesiano, la ausencia en el garantismo de tcnicas de la
argumentacinylaprevalenciadelconstitucionalismodereglasmsquedeprincipios.
1.1.TeoradelGarantismo
LateorajurdicadeLuigiFerrajolitienesustentolasideaspertenecientesalaEscuela
analtica italiana(EscueladeTurn),cuyo fundadorfueNorbertoBobbio,dentrodela
cual, se form una nueva generacin de filsofos del derecho, los cuales lograron
Democrtico de Derecho es la frmula que subsume las dos anteriores concepciones de estado, y tiene
tresdimensiones,elEstadodeDerecho,elEstadoDemocrticoyelEstadoSocial.
2
PRIETO SANCHS, Luis, Derechos fundamentales, Neoconstitucionalismo y ponderacin judicial,
Palestra, Lima, 2002. El citado autor concibe esta corriente como neoconstitucionalismo,
constitucionalismo moderno o simplemente constitucionalismo, lo ubica desde tres pticas: terico,
metodolgico y como ideologa. Sintetizalas caractersticas delneoconstitucionalismo terico expuesto
pordiversosjuristasubicadosenestaconcepcincomo:masprincipiosquereglasmsponderacinque
subsuncin omnipresencia de la constitucin en todas las reas jurdicas y en todos los conflictos
mnimamenterelevantes,enlugardeespaciosexentosenfavordelaopcinlegislativaoreglamentaria
omnipotenciajudicialenlugardeautonomadellegisladorordinarioycoexistenciadeunaconstelacin
pluraldevalores,avecestendencialmentecontradictorios.Ibidem., p.121.
3
DEVEGA,Pedro:ConstitucinyDemocraciaen LaConstitucindelaMonarquaParlamentaria ,
FondodeCulturaEconmica,Mxico,Madrid,1983.RecordemoslosprincipiosqueelmaestroPedrode
Vegahadescrito:elprincipiodemocrtico,elprincipioliberal(quesecomponedelrespetoalosderechos
fundamentales y al principio de divisin de poderes recordando el artculo16 de la Declaracin de los
DerechosdelHombreydelCiudadano)yelprincipiode supremacaconstitucional.
4
FERRAJOLI, Luigi, Derechos y Garantas. La Ley del ms dbil, Trotta, Madrid, 1999. Derecho y
razn. Teora del Garantismo Penal, Trotta, Madrid, 1998. Epistemologa jurdica y garantismo,
Fontamara, Mxico, 2004. Garantismo. Una discusin sobre derecho y democracia , Trotta, Espaa,
2006.Los fundamentosde losderechos fundamentales,Trotta,Espaa, 2005.CARBONELL, Miguel y
otros, (comp.), Garantismo, estudios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid, Trotta,
2005.Entreotrasobrascolectivasyartculosenrevistasdecienciajurdicaypoltica.

conciliarlatradicinquehabaseparadolafilosofajurdicadelacienciadelderechoy
de la prctica judicial5. En el contexto de la filosofa analtica6 participaron distintos
tericos y filsofos del derecho como Norberto Bobbio, Uberto Scarpelli7, Giovanni
Tarello8,GiacomoGavazzi,MarioJori,entreotros.
Desde ste plano, la teora garantista lleva a cabo un riguroso anlisis del lenguaje
normativo dentro del universo del discurso de la dogmtica jurdica y la teora del
derecho9, as mismo se ha propuesto toda una arquitectura terica compuesta por
trminos, definiciones y teoremas, a la cual denomina: Teora axiomatizada del
derecho,sobrelaquereposasuGarantismo10.
Existentresplanossobreloscualespodemosentenderelgarantismo,segnFerrajoli,y
sonlossiguientes:
Modelonormativodederecho:secaracterizacomounsistemadepodermnimoque
concibe a los derechos fundamentales como lmites, a travs del cual se maximiza la
libertad y se minimiza la arbitrariedad, por parte del gobernante. Propone una
reestructuracin de la democracia, escindindola en dos dimensiones: democracia
formal(relacionadaconelprocedimiento)ydemocraciasustancial(ligadaalcontenido
deesasdecisiones).Estaltimaconcepcinserelacionadirectamenteconlalegitimidad
formal y sustancial, creada a partir de la redimensin del concepto de democracia y
relacionada directamente con el cumplimiento de las clusulas del Estado Social y
DemocrticodeDerecho11.
Teora del der echo y crtica del der echo: el aporte de la positivizacin de los
derechos es propia del positivismo jurdico la cual se relaciona directamente con el
5

FERRAJOLI, Luigi, La filosofa analtica en El garantismo y la filosofa del derecho, Universidad

ExternadodeColombia,Bogot,2000,p.29.Lainteraccinentreestasdosconcepcionesexigaque:los
filsofosaprendierandelaescueladelosjuristasy viceversa,quelosprimerosse ofrecieranaactuar y
experimentasen, y que los segundos adoptasen los mtodos de anlisis lingstico y de la lgica en la
construccin de los conceptos y teoras as como en el planteamiento y solucin de los problemas
jurdicosconcretos. FERRAJOLI,Ibid.,p.41.
6
En este sentido podemos expresar que la filosofa analtica se utiliza para designar la reflexin
filosficacomoanlisisdellenguajey,enparticular,enloqueserefierealafilosofadelderecho,delos
lenguajesjurdicos(delderechoysobreelderecho),bienlasaproximacionesmetodolgicaspropiasdel
empirismolgicoydelafilosofadelaciencia. FERRAJOLI,Ibid., p.23.
7
DeestejuristaFerrajoliretomalosestudiosdeanlisisdellenguajejurdico,desemnticadellenguaje
normativoydemetodologadelacienciajurdica. FERRAJOLI,Ibid.,p.30.
8
Deldestacaque:lasnormasnosonelobjetopreexistentesinoelproducto(opinableymutable)dela
interpretacinylasmanipulacionesdelosjuristas. FERRAJOLI,Idem.
9
Ferrajolientiendeporuniversodeldiscursocomo:elconjuntodecosasy/oexperienciasdelascuales
la (o una determinada) teora del derecho habla y por dogmtica jurdica como el conjunto de los
conceptosydelosenunciadosdedicadosalaclarificacindelsentidodelasnormas,elaboradosyalavez
verificablesorefutablesmedianteelanlisisdellenguajelegal,formuladoenunlenguajemetalingstico
respectodeste yquedelextraedogmticamentesuspropiasreglasdeusoFERRAJOLI,Luigi,La
semntica delateora del derecho en Epistemologa jurdicay garantismo, Fontamara, Mxico, 2004.
pp.17y52.
10
FERRAJOLI,Luigi,Expectativasygarantas,primerastesisdeunateoraaxiomatizadadelderecho
enEpistemologajurdicaygarantismo,Fontamara,Mxico,2004.p.141.
11
FERRAJOLI, Luigi, Derecho y razn, Teora del Garantismo Penal,Trotta, Madrid, 1998, pp. 854
868.

garantismo,argumentandoquemediantelacreacin delEstadoLiberaldeDerechose
brindseguridad jurdicaalgobernado.Partiendode laconcepcinclsicade validez,
vigenciayeficaciadelasnormasjurdicas12,proponeuniuspositivismocrtico,frenteal
iuspositivismo dogmtico. El iuspositivismo dogmtico sigue el esquema rgido de
vigenciadelanorma,dondeseprivilegialaformadeproduccindelamisma,enlugar
desucontenido.Porotrolado,eliuspositivismocrticoretomalastrescaractersticasya
referidas,aquel juezseencuentraobligadoaemitir juiciosde validezde las normas,
dotandodesustanciaalasmismasleyesantelaexistenciadelagunasyantinomiasenla
ley,procurandoladiscrecionalidadenlosjuiciosdevalidezqueemite13.
Una filosofa de la poltica: sta ltima concepcin concibe al Estado como un
instrumentoofinlegitimadoparagarantizarlosderechosfundamentales.Elgarantismo
comodoctrinafilosficapolticapermitelacrticadelasinstitucionesjurdicopositivas,
conforme a la clsica y rgida separacin (propia del positivismo), entre derecho y
moral, o entre validez y justicia14. Ferrajoli retoma el concepto de autopoyesis, de
Niklas Luhman sobre el carcter autorreferencial de los sistemas polticos, repasa la
divisin clsica que hace el autor alemn sobre las siguientes doctrinas: las
autopoyticas, en las cuales el Estado es un fin y encarna valores ticopolticos de
carcter suprasocial y supraindividual a cuya conservacin y reforzamiento han de
instrumentalizarse el derecho y los derechos, y, por otro lado, estn los doctrinas
heteropoyticas, en stas, el Estado es un medio legitimado nicamente por el fin de
garantizarlosderechosfundamentalesdelosciudadanos,ypolticamenteilegtimosino
los garantiza o, ms an, si el mismo los viola15. De esta forma, el garantismo, en
sentidofilosficopoltico,consisteesencialmenteenlafundamentacinheteropoytica
del derecho, separado de la moral en los diversos significados De tal manera, que la
deslegitimacin externa de las instituciones jurdico positivas depender directamente
delaeficaciaconlaqueesosderechosseancumplidos16.
Consideramos que hemos dejado establecido los pilares sobre los que se sustenta la
teora del filsofo italiano, por lo que podremos pasar al segundo apartado, el cual se
encargar de mostrarnos el mapa de la actual configuracin del Estado Constitucional
contemporneo,enelcuallosjuecesconstitucionalesactanyselegitimandiariamente.
2.Estructuraynaturalezadelosderechosfundamentalesenelgarantismo
El diseo propuesto por FERRAJOLI para los derechos fundamentales se basa de las
propuestas de la Escuela analtica del derecho italiana, la cual confiere mucha
importanciaalasemnticajurdica,deahquesuconceptodederechosfundamentales,
12

BOBBIO Norberto, El positivismo jurdico, Debate, Madrid, 1998, p. 239. En esta obra, Bobbio
concluye con tresaspectosdelpositivismo jurdico:como mtodo,teoray valorencuantoalprimero,
analizasiesidneoparaalcanzardeterminadofin,elsegundoderivarunjuiciodeveracidadofalsedad
en cuanto pretende verificar la correspondencia entre la teora y la realidad, y ste ltimo, del cual se
deberdecidirsiunanormaesbuenaomala(justaoinjusta).Deaheltripleordendeproblemasdela
norma jurdica: la justicia, la validez y la eficacia. BOBBIO Norberto, Teora General del Derecho,
Debate,Madrid,1998.p.33.
13
FERRAJOLI,Luigi, Derechoyrazn.op. Cit., pp.868880.
14
FERRAJOLI,Ibid., p.880.
15
FERRAJOLI,Ibid., p.881.
16
FERRAJOLI,Ibid., pp.880892.

seacalificadoporl,como meramenteterico.Asuvez,proponeunaredimensinde
democracia, la formal, relacionada con la forma en que se toman las decisiones, y la
sustancial,lacualestntimamenteligadaalrespetodelosderechosfundamentales.De
estamanera,seconfiguraelconceptopropuesto,yasuvez,sefundamentansuscuatro
tesissobrelascualesreposarelgarantismo.
Complementando lo anterior, se encuentra la propuesta de los cuatro criterios
axiolgicos de los derechos fundamentales que respondera a la pregunta de la
justificacinyfundamentacindeontolgicadelosmismos,enestecontexto,podemos
entraralestudiodeestascuestiones.
2.1 Concepto de derechos fundamentales y su interrelacin con la democracia
sustancial
Diversasteorashantratadodeexplicarelconceptoyelfundamentodelaevolucinde
los derechos fundamentales17. Las posturas clsicas son el iusnaturalismo y el
iuspositivismo,quetienencomofundamentolamismanaturalezahumanaysupeculiar
visin del mundo18, de esta manera, tenemos que todas las tesis explicativas de los
derechostienenunaverdadrelativaquevaconduciendoaunasincronadelosderechos
fundamentales19.LadefinicinpropuestaporFerrajoliparalosderechosfundamentales
hasidolasiguiente:
todos aquellos derechos subjetivos que corresponden universalmente a todos
lossereshumanosencuantodotadosdelstatusdepersonasociudadanos,con
capacidad de obrar entendiendo por derecho subjetivo cualquier expectativa
positiva (de prestacin) o negativa (de no sufrir lesiones) adscrita a un sujeto
por una norma jurdica y por status la condicin de un sujeto, prevista as
mismoporunanormajurdicapositivacomopresupuestodesuidoneidadpara
sertitulardesituacionesy/oautordelosactosquesonejerciciodestas20

17

La evolucin de los derechos fundamentales comprende las fases de positivacin, generalizacin,

internacionalizacin y especificacin. PEREZ LUO, Antonio Enrique, Los derechos fundamentales,
Madrid,Tecnos,2004.
18
La corriente iusnaturalista, afirma que hay derechos naturales anteriores al Estado y al Derecho
positivo,afirmandounasuperioridaddelosmismos ylatradiciniuspositivistaafirmaqueeselEstado
quienotorgaesosderechosycolocaalDerechopositivoporencimadelDerechonatural.Consideramos
quelaproblemticaesanmscomplejayserairresponsablereducirlapornuestraparte,aunascuantas
lneas,pero noscentraremosenunobjetodistinto.PECESBARBAMARTINEZ,Gregorio,Introduccin
alafilosofadelderecho, Debate,Madrid,1993.
19
Existegrandiscusinsobreelconcepto derechosfundamentales,consideradopormuchoscomovagoe
impreciso,nosotrosnosadherimosaladenominacindederechosfundamentalesdesdelaposturadeun
positivismo moderado del maestro Peces Barba, quien afirma: los derechos fundamentales pueden
comprender tanto los presupuestos ticos, como los componentes jurdicos, significando la relevancia
moraldeunaideaquecomprometeladignidadhumanaysusobjetivosdeautonomamoral,ytambinla
relevanciajurdicaqueconviertealosderechosennormabsicamaterialdelOrdenamiento()expresan
tantounamoralidadbsicacomounajuricidadbsicaPECESBARBAMARTINEZ,Gregorio, Cursode
DerechosFundamentales,UniversidadCarlosIII,BOE,Madrid.1999.p.37
20
FERRAJOLI,Luigi,DerechosfundamentalesenDerechosygarantas.Laleydelmsdbil,Trotta,
Madrid, 1999, p. 37. Cabe sealar que FERRAJOLI, con gran influencia positivista, abandona la
concepcindederechosubjetivocomomeroreflejodelaobligacinjurdicadeotroestablecidaporel
juristaaustriaco.KELSEN,Hans,Teorapuradelderecho,Porra.Mxico,2003,p.145.

Recordemos que la definicin antes expuesta, tiene, segn Ferrajoli, las siguientes
caractersticas:
1) es terica, porque an estando elaborada con relacin a los derechos
fundamentales positivamente sancionados por las leyes, no esta basada
conformeanormasdeningnordenamientoconcreto
2) es puramente formal o estructural, porque prescinde de la naturaleza de los
intereses y de las necesidades tuteladas mediante su reconocimiento como
derechos fundamentales, y se basa nicamente en el carcter universal de su
imputacin.
3) neutralidad, nos explica el autor, que cualquiera que sea la filosofa poltica o
jurdica, ya sea iusnaturalista o iuspositivista, liberal o socialista, antiliberal o
antidemocrticastadefinicinpuedeservlida21.
En cuanto a lo relativo a la concepcin y justificacin del concepto antes aludido,
habremosderesumirlascuatrotesisenmateriadederechosfundamentalesqueelabor
elmaestroitaliano,yfueronexpuestosenlaRevistaTeoraPolticaen 1998.
Diferenciadeestructuraentrelosder echosfundamentalesypatrimoniales.
Mientras que los derechos fundamentales son universales, indisponibles, inalienables,
inviolables, intransigibles, personalsimos los derechos patrimoniales son derechos
disponibles por su naturaleza, negociables y alienables22. stos son producto de la
filosofa iusnaturalista,propiadelcontractualismo liberalfundamentadoenla filosofa
delliberalismopoltico,cuyomximoexponentefueJohnLocke.Sobrelafilosofade
Locke,podemossealarqueparal,elderechoalapropiedadprivadaeraconsiderado
underechofundamental,quesebasabaenelesfuerzoyeltrabajodelserhumanosobre
lanaturaleza.EldescubrimientodevastosterritoriosenAmricadelNorte,ayudala
tesisdefusionarelsentimientodepropiedadcomounderechonoenajenable.Dehecho,
en sus tratados, el filsofo ingls, emplea frecuentemente la palabra property, donde
quiere significar un derecho natural como derecho bsico y sumamente importante
dentrodelosderechosnaturalesdevida,libertadyposesin23.
A estas caractersticas sobre los derechos patrimoniales y fundamentales, podemos
aadir,que,mientrasestos,sonhorizontales,yaqueelindividuoactafrentealEstado,
los derechos patrimoniales son verticales, es decir las relaciones jurdicas de sus
titularespuedenserfrenteaotrosparticulares.
Lasegundatesis:lademocraciasustancial
Existe un consenso generalizado sobre la definicin contempornea de democracia,
como un conjunto de reglas (primarias o fundamentales) que establecen quien est
autorizadoparatomarlasdecisionescolectivasybajoqueprocedimientos24lacualha
21

FERRAJOLI, Luigi, Derechos fundamentales, en Los fundamentos de losderechosfundamentales,

Trotta,Madrid,2005,pp.1921.
22
FERRAJOLI,Ibid.,p.31.
23
SABINE,George, Historiadelateorapoltica ,F.C.E.,Mxico,1984,p.388.
24
BOBBIO, Norberto, El futuro de la democracia , F.C.E., Mxico, 2003, p. 24. Tambin pueden
consultarse las obras: SARTORI Giovanni, Qu es la democracia?, Taurus, Mxico, 2003.
SCHUMPETER,J.A.,Capitalism,SocialismandDemocracy,Harper,NuevaYork,1942,p.269(Trad.
cast.: Capitalismo, socialismo y democracia, Orbis, Barcelona, 1988). PEREZ LUO. Antonio.

sidocalificadacomomeramenteprocedimentaloformalporelmiembrodelaEscuela
analticaitaliana.
De esta manera, l autor florentino redisea una estructura que propone dos
dimensiones, una formal, explicada en el prrafo precedente, y la otra, denominada
democracia sustancial, consistente en las normas sustanciales de validez, las cuales
vinculan la tutela y el respeto de los derechos fundamentales y los dems principios
axiolgicos establecidos en ellas25. Por otra parte, la democracia formal significar
quien est legitimado para decidir, mientras que la democracia sustancial se relaciona
conloqueeslcitooilcito,legtimooilegtimodecidir.
Esinevitablesealar,queenlaactualidadelEstadomodernosufreunacrisissistmica,
la cual viene acompaada de un debilitamiento en la esfera pblica, que ha sido
descrita por el autor florentino como crisis del Estado y de la razn jurdica, que
consisteen:unacrisisdelegalidad,quepermeaatravsdeunsistemadecorrupcinen
la administracinpblica,unacrisisdelEstadosocial yunacrisisdelestadonacional
donde las decisiones en materia militar, poltica monetaria y polticas sociales, son
transferidasalosorganismosinternacionalesnoregidosporprincipiosdemocrticos26.
Enelmarcodeestacrisis,surgeelparadigmadelademocraciaconstitucional,elcual
estadefinitivamenteligadoalaideadecontratosocialsegnFerrajoli,dichopactoes
unametforadelademocraciapoltica,porquealudeaunconsensodeloscontratantes
pero, tambin, es una metfora de la democracia sustancial, puesto que este contrato
cuentaconclusulas,consistentesen latuteladelosderechos fundamentales27 con los
que el soberano complementa la legitimacin formal o poltica. De esta manera, el
paradigma garantista mantiene la incorporacin de los vnculos sustanciales, no
importandoqueconsistanendeberespositivos(dehacer)envezdenegativos.
Encuantoala metforadelcontratosocial ysurelacin con lademocracia sustancial
ideada por el jurista florentino, existen opiniones encontradas en el sentido del
fortalecimiento de la democracia participativa y una ciudadana activa que sea el eje
rectordeunanuevageneracindelasociedadcivilypoltica.Habermas,sostieneuna
postura discursiva y deliberativa respecto al proceso constituyente de todo pas
democrtico,mientrasqueFerrajoliparecedesconfiardeesteprocedimientodiscursivo
yasambleario,y optaraporunasalidadepactoconstitucionalhobbesiano,siguiendola
tradicin positivista. Sin duda, piensa Habermas, el dficit democrtico no se va a
eliminar por medio de una reduccin estatista del problema, esto ms bien lo
agudizara. Por eso, hasta el momento faltan los presupuestos reales para una
formacin delavoluntaddelosciudadanosqueestintegradaaniveleuropeo28.

Derechoshumanos,EstadodeDerechoyConstitucin,Madrid,Tecnos,1990BCKENFRDE,Ernst
Wolfang, Estudios sobreel Estado de Derecho y la democracia, (prologo de Rafael Agapito Serrano),
Trotta,Madrid,2000.
25
FERRAJOLI,Luigi, Derechoyrazn,op. cit., pp.864867.
26
FERRAJOLI.Luigi,DerechosyGarantas, op. cit.,pp.15 20.
27
FERRAJOLI,Luigi, Derechosfundamentales, op. cit., p.38.
28
HABERMAS, Necesita Europa una Constitucin? en La inclusin del otro (Estudios de teora
poltica),Barcelona,Paidos,1999,p.138.

Habermas,insertadodentrodelparadigmaeuropeo,planteatresrequisitosfuncionaleso
condicionesnecesarias29 paraelestablecimientodeunaidentidadpolticayjurdicade
cualquierpasdemocrticamenteconstituido:
a) el nacimiento de una sociedad civil. La formacin de redes que amplen las
organizaciones,asociaciones,sindicatos,movimientosqueayudenavertebrarla
sociedaddesdelosvaloresfundamentalesdepluralismopolticoeideolgico.
b) La construccin de una espacio pblico. El espacio pblico ser el remedio o
farmakonparaeldficitdemocrticoactualmenteexistente.
c) la creacin de una cultura poltica susceptible de ser compartida por todos los
ciudadanoseuropeos.Paraello,esimprescindibleelcarcterdepublicidad,visto
lucidamenteporKant,queayudaaestablecerunaconexinentrelaconstitucin
jurdica y la cultura poltica de una comunidad. El incremento de la cultura
queconduceaunamsampliocuerdosobrelosprincipios30.
Una vez establecida la premisa de la democracia sustancial, y comprendidos los
elementos inherentesalEstadoConstitucional diseadoporelautoritaliano,podemos
continuar con la fundamentacin de su garantismo, relativa a la distincin realizada
entreciudadanosypersonasqueacontinuacinpresentamos.
Terceratesis:naturalezasupranacionaldelosderechosfundamentales
La naturalezasupranacionalde losderechos fundamentalestienerelacinespecialcon
ladistincinqueactualmentesetieneentreciudadanaypersona.Ensufamosoensayo
Citizenship and Social Class, Thomas Marshall expone una tipologa de derechos
pertenecientesalaciudadana,loscualesestndivididosentresclases:derechosciviles,
polticosy sociales31.
El destacadofilsofodelDerechoFerrajoli,haexpuestounaciertainconmensurabilidad
o incomunicabilidad entre los estudios jurdicos y sociolgicos en materia de
ciudadana que deja al derecho sin la aportaciones de los estudios filosficos y
sociolgicos para un anlisis realista del grado de efectividad de los derechos y las
condicioneseconmicas,polticasysocialesdesugaranta32.
Lanaturalezasupranacionaldelosderechosesdefendidaporeljuristaitalianodesdeun
plano sociojurdico e historiogrfico33, ya que l expone, que los procesos de
29

HABERMAS,Ibid., p.58.
HABERMAS,J.,Laideakantianadepazperpetua, op.cit., p.160.
31
MARSCHALL,Th.H.CitizenshipandSocialClass,1950,(trad.cast.Marschall,Th.H,yBottomore),
T.CiudadanayClasesocial,(trad.PepaLinares),AlianzaEditorial,Madrid,1998.Enestaobradefine
la ciudadana como posesin de derechos y pertenencia a una comunidad. La nocin marshalliana de
ciudadana se inscribe en la tradicin ticacomunitaristarepublicana que tiene como antecedentes a
Aristteles,MaquiaveloyRousseau.
32
FERRAJOLI,Luigi,Delosderechosdelciudadanoalosdelapersona,en:DerechosyGarantas,
op.cit., p.98.
33
LuigiFerrajoliplanteaquesehageneradounacorrienteiusnaturalistayantipositivistaquerecorretoda
ladoctrinasociolgicasobrelaciudadanaqueresultainadecuadaparaordenamientoscodificados.Estas
corrientesiusnaturalistascontemporneasllevanaampliarindefinidamentetantolanocindeciudadana
30

globalizacin, integracin mundial y fenmenos migratorios, han puesto en

contradiccin los derechos de la persona y del ciudadano en la actualidad. De tal
manera, propone superar esta contradiccin mediante la internacionalizacin de los
derechosfundamentales,eliminandoestadistincin,alpasardelstatuscivitatisalstatus
personae34, ya que para l la ciudadana representa el ltimo privilegio del status, el
ltimo factor de exclusin y de discriminacin, el ltimo residuo premoderno de la
desigualdadpersonalencontraposicinalaproclamadauniversalidadeigualdaddelos
derechos fundamentales35. Hoy por hoy, en un contexto de explosin demogrfica,
aumento de la pobreza y los distintos problemas institucionales en Amrica Latina, la
solucin aportada por Ferrajoli no es reducir los derechos del hombre a los derechos
ciudadanos, yal mismotiempo,pretender fundaran sobre laciudadana la luchapor
losderechosyporlademocraciaennombredeluniversalismo.
Lasrelacionesentreder echosysusgarantas
Dentro de este complejo terico destinado a la estructura de la proteccin de los
derechos, se encuentran las garantas primarias, las cuales se relacionan con el
contenidodelosderechos,esdecir,lasexpectativaspositivasonegativasqueelEstado
debesatisfacer,lascualespodemosidentificarcomoderechosfundamentalesysociales
respectivamente.Lasgarantassecundariasconsistenen:lasobligaciones(deaplicarla
sancin o de declarar la anulacin) correspondientes a las expectativas positivas que
formanelcontenidodelasancionabilidadydelaanulabilidadgeneradas,comoefectos
especficos,respectivamenteporactosilcitosyporlosactosinvlidos36.
Deestamanera, losderechossocialespuedenconsiderarseexpectativasopretensiones
de recursos y bienes dirigidos a satisfacer necesidades bsicas de las personas, en
consecuencia,sureivindicacininteresaatodaslaspersonaspero,fundamentalmente,a
los miembros ms vulnerablesde la sociedad,cuyoaccesoadichosrecursossuele ser
escasoy,aveces,nulooinexistente.
Luigi Ferrajoli observa cmo estos derechos sociales sufren una laguna de garantas,
imperfeccionesoinclusoansuconculcacin.Lacienciajurdicanohaelaboradoan
formas de garantas en eficacia y sencillez a las previstas para los dems derechos
fundamentales, como los de libertad y autonoma. Los derechos sociales imponen
deberesdehacerporlosquesuviolacinnosemanifiestaportanto,comoenelcasode
los de libertad, en la falta de validez de actos que pueden ser anulados por va
jurisdiccional, sino en lagunas de disposiciones o en carencias de prestaciones que
reclamaran medidas coercitivas no siempre accionables. Esto se debe a que los
problemassuscitadosporlosderechossocialessonsobretododecarctereconmicoy
comoelnmerodederechosdeciudadana,mientrasquelapositivistallevaarestringirlosporsufaltade
efectividadygarantasjurdicas.
34
Desdeunpuntodevistajurdico,histricamentesehadistinguidoentrestatuscivitatis(ciudadana)y
statuspersonae(personalidad).Hombreyciudadano,Hommeycitoyenconformandosclasesdiferentes
dederechosfundamentales:derechosdepersonalidad,quecorrespondenatodoslossereshumanoscomo
individuosopersonas,yderechosdeciudadanaquecorrespondendeformaexclusivaalosciudadanos.
Desdeunavisinpositivista,indudablementeestadistincinpuedeprovocarconfusin.
35
FERRAJOLI,Luigi,Delosderechosdelciudadanoalosdelapersona,enDerechosygarantas,op.
cit.,p.117.
36
FERRAJOLI,Luigi, Expectativasygarantas,enEpistemologa,op.cit.,p.161.

poltico, tanto porque estos derechos tienen unos costos elevados, como por todo el
complejo y aparatoso sistema de mediacin burocrtica del Estado de bienestar. Por
ejemplo, el derecho al trabajo incluido como derecho fundamental en todas las
ConstitucionesdeAmricalatinaseconvierteenunanormamenosefectivayretrica.
Evidentemente, esto se debe a que los problemas suscitados por los derechos sociales
son sobre todo de carcter econmico y poltico, tanto porque estos derechos tienen
unos costes elevados, como por todo el complejo y aparatoso sistema de mediacin
burocrticadelEstadodebienestar.
Las garantas primarias y secundarias, van de la mano con la actividad denominada
iuspositivismo crtico37, propuesta por Ferrajoli, esta prctica consiste en: la tarea
cientfica del jurista de valorar la invalidez o la invalidez de las normas conforme a
parmetros de validez tanto formales como sustanciales establecidas por normas de
rangosuperior38antelaexistenciadelagunasdenticaslascualessongeneradaspor
la carencia de garantas o las lagunas jurdicas consistentes en la carencia de los
presupuestosnormativosuorganizativos39parahacerefectivoslosderechos.
2.2Fundamentacinaxiolgicadelosder echosfundamentales
Los criterios o valores jurdicos universalmente aceptados por las Declaraciones,
Tratados y Acuerdos Internacionales a lo largo de la historia de los derechos
fundamentales han sido la igualdad, libertad y fraternidad (o solidaridad segn los
modernos) estos valores, junto con el valor de la dignidad40 y de la libertad humana
pueden ser vistos desde distintos enfoques, debido a su enorme riqueza conceptual.
Desde elmbitode la FilosofadelDerecho yde la Filosofapolticaestosconceptos
37

Al respecto, podemos mencionar lo que Norberto Bobbio caracteriza ejemplarmente las dos
concepciones iusfilosficas clsicas: Por iusnaturalismo entiendo aquella corriente que admite la
distincinentrederechonaturalyderechopositivoysostienelasupremacadelprimerosobreelsegundo.
Por positivismo jurdico entiendo aquella corriente que no admite la distincin entre derecho natural y
derecho positivo y afirma que no existe otro derecho que el derecho positivo. En realidad cuando
hablamos de iusnaturalismo o iuspositivismo cuestionando la difcil frontera existente entre moral y
derecho, es por estarazn quenos remitimos aal problema de la compleja y labernticarelacin entre
moral,polticayDerecho.BOBBIO,N,Elproblemadelpositivismojurdico,E.GarznValds(trad.)
Editorial universitaria Buenos Aires, 1965. La postura de Bobbio respecto al Derecho natural es ms
moderadaycomprensivaqueladeHansKelsenoAlfRossquienestienenagudasycontundentescrticas
haciaestafilosofadelderechonatural.VaseKELSEN,H.yBOBBIO,N.,CrticadelDerechoNatural,
IntroduccinytraduccinE.Daz,Taurus,Madrid,1966.
38
FERRAJOLI,Luigi, Derechoyrazn,op.cit., p.874.
39
FERRAJOLI,Luigi, Expectativasygarantas,op.cit.,pp.161165.
40
CAMPS, V., Eldescubrimiento de los Derechos humanos en Muguerza, J.:El Fundamento de los
derechoshumanos,ed.Debate,Madrid,1989,PeterHBERLEdesarrollaplantealaideadeladignidad
humanacomo premisaantropolgicacultural deunasociedadplenamentedesarrollada,elconjuntode
derechosydeberespermitenalserhumanollegaraserpersona,serloyseguirsindolo.Elcmoesqueel
serhumanollegaaserpersonanosofreceindiciosdeloquesealadignidadhumana,yaqudebemos
distinguirdoscuestiones:cmose formalaidentidadhumanaenunasociedad, yenqumedidapuede
partirse de un concepto vlido entre culturas y, por tanto, universal. HBERLE, P. El Estado
constitucional,(trad.HctorFixFierro),UniversidadNacionalAutnomadeMxico,Mxico,2001.p.
169.VertambinHBERLE,P.,Laproteccinconstitucionalyuniversaldelosbienes culturales:en
anlisis comparativo en Revista Espaola de Derecho Constitucional, 54, SeptDic. 1998, pp.1138.
Sobre el concepto de dignidad humana ver el trabajo de CASTRO CID, Benito. Los derechos
econmicos,socialesyculturales.AnlisisalaluzdelateoraGeneraldelosDerechosHumanos,Len,
Ed.Len, 1987,p.67.

10

aportanunaltogradodeconfusinenloquerespectaasutratamientotcnicojurdico
como principios fundacionales de los derechos humanos. Podemos hablar de libertad
social, poltica, jurdica, psicolgica, metafsica, moral, libertadautonoma (Kant),
libertadparticipacin (Hegel), libertadprestacin (Marschall), libertad positiva o
negativa(I.Berlin).
De esta manera, Ferrajoli propone una redimensin de los criterios axiolgicos que
fundamentan los derechos fundamentales, entre los que se encuentran la igualdad,
democracia,lapazylatuteladelmsdbil,estos serntratadosenelpresenteapartado.
En elartculoQusonlosderechosfundamentales?publicadoen1999,enlaRevista
TeoraPoltica ,Ferrajoliproponecuatro41 distintasrespuestasalacuestinplanteada:
a)
b)
c)
d)

laraznoelfundamentoterico
lafuenteoelfundamentojurdico
lajustificacinoelfundamentoaxiolgicoy
elorigen ofundamentohistricoysociolgico.

La tercera cuestin enunciada anteriormente, ubica la justificacin o fundamento

axiolgico,enelcontextodelafilosofapolticaodelajusticia,paralocualFerrajoli
propusolacreacindecuatrocriteriosaxiolgicosparadecidircualespuedenserono
losderechosfundamentales.Acontinuacinlospresentamos:
Nexoentr ederechosfundamentaleseigualdad:estecriterio,estrelacionadoconel
principioclsicodeigualdad,quehanincorporadolasdistintasrevolucionesburguesas,
deahlacaractersticadeuniversalidad,queleatribuyeelmaestroitalianoalconcepto
dederechosfundamentales,yquepretendedarexplicacindesdelafilosofapoltica y
sociolgica del derecho. Tambin propone el establecimiento de una sociedad civil
globalmediantelacreacindelconstitucionalismoglobal,elcualestablecieraniveles
mnimosdesubsistenciaalaspersonashabitantesdepasesmenosprivilegiados42.
Aesterespecto,elfilsofodelderechoJohnRawls,presentaunateorapeculiarsobre
este apartado, puesto que la tradicional contraposicin entre libertad e igualdad con
todassusinterpretacionesposiblesnoaclaraelintentodefundamentacinfilosficani
constitucional de estos derechos fundamentales. Consideramos que, hoy por hoy,
existen propuestas filosficas sintetizadoras capaces de superar esta tradicional
contraposicin.LafilosofapolticadeRawlstratadeconciliarycompaginarlosideales
delibertadeigualdad43.Niindividualismoexacerbado,niigualitarismoquedelugara
la uniformidad, la mediocridad y la anulacin de diferencias. Ni individualismo que
vendalaigualdadacambiodelibertadtotal,niigualitarismoquevendalalibertadyla
descarte. Como buen liberal, la libertad es fundamental para Rawls. Sin embargo, los
otros dos ideales ilustrados, igualdad y la fraternidad, esta ltima formulada en el
segundoprincipiodejusticiaoprincipiodediferencia,estnpresentesentodasuobra.

41

FERRAJOLI, Luigi, Los fundamentos de los derechos fundamentales, en Los fundamentos de los
derechosfundamentales, Trotta,Madrid,1999,p.314.
42
FERRAJOLI,Luigi, Ibid., pp.329338.
43
RAWLS,J., Elliberalismopoltico, Barcelona, Gedisa,1996.

11

 Nexo entre der echos fundamentales y democracia: pasada la Segunda Guerra

Mundialsurgeelparadigmadelademocraciaconstitucional,quetienerelacinconla
democraciasustancial,yaquelosderechosfundamentalesysocialessernestablecidos
enlasconstituciones,ydeestamanera,segarantizarsucumplimientofrentealpoder.
Nexo entre derechos fundamentales y paz: el cual qued establecido en la
Declaracin Universal de 1948, este valor surge y se fundamenta en la filosofa
contractualistadeTomasHobbes44,dequienFerrajolihatomadodiversoscriteriospara
sus tesis. Segn Hobbes, el paso del status naturalis al status civilis, se consigui a
travs del pacto social, mediante el cual se transfieren todos los derechos naturales al
Leviathan.Elobjetivoprioritariodestepactosociales,alcanzaratodacostalosbienes
jurdicosdeseguridadypaz.
Elpapeldelosder echosfundamentalescomoleyesdelmsdbil:elprofesordela
UniversidaddeRomayahabaestablecidoensuprincipalobra,unaclasificacindelos
micro y macro poderes salvajes, tanto pblicos como privados45, creadores de
desigualdadessustancialesdentroyfueradelEstado,loscualespuedenconsistirenlos
fenmenos de la criminalidad, narcotrfico, corrupcin, clientelismos, en este sentido,
desde un plano axiolgico, fundamenta este nexo como leyes del ms dbil en
alternativaalaleydelmsfuertequeimperaraensuausencia:dequienesmsfuerte
fsicamente como en el estado de naturaleza hobbesiano de quien es ms fuerte
polticamente, como en el Estado absoluto de quien es ms fuerte econmica y
socialmente,comoenelmercadocapitalista46.
Los anteriores nexos deben estar ntimamente relacionados mediante una racionalidad
instrumentaldetipoweberianaqueligaamediosconfines,detalmaneraque:laforma
universal de los derechos fundamentales identificada por la definicin terica
ferrajoliana es, segn el autor, el medio o la tcnica normativa racionalmente idnea,
cuanto ms extensas son las clases de sujetos a los que se refiere, para conseguir los
finesovalores,asu vez no justificados,sinopostulados,quesuconcretaestipulacin
positivapersigue47.
3.Ubicacinenelmarcodelneoconstitucionalismo
Analizaremoslosdiversosprincipiossobrelosquedescansanlosdiversas visionesdel
neoconstitucionalismo, expuestas por distintos juristas, y repasaremos brevemente el
44

LaformulaAuctoritas,nonveritasfacitlegemapareceenlaobraLeviatndeThomasHobbes,enella
se expresa la afirmacin del monopolio estatal de produccin jurdica y por tanto del principio de
legalidadcomonormadeunEstadovlidoquerespondealavisinideolgicadelpositivismojurdico
actual.PodemosapreciarelorigenyconfiguracindelEstadolegislativodeDerechomoderno,peronoel
origendelEstadoconstitucionaldeDerecho.HOBBES,Thomas(1940)Leviatn,olamateria,formay
poder de una repblicaeclesisticaycivil,trad. Manuel Snchez Sarto, F. C. E., Mxico (original en
ingls1651).
45
FERRAJOLI Luigi, Derecho y razn, op. cit., pp. 936940. Tambin puede consultarse al respecto:
FERRAJOLI, Luigi, Contra los poderes salvajes del mercado: para un constitucionalismo de derecho
privado,coordinadorCARBONELL,Miguel,Estrategiasypropuestasparalareformadelestado,IIJ,
UNAM,Mxico,2001.
46
FERRAJOLI,Luigi, Losfundamentos delosderechosfundamentales,op.cit., p.316
47
FERRAJOLI,Luigi, Ibid., p.317.

12

trnsitodelEstadolegislativoalmodernoEstadoConstitucionalreiteramos,quenoes
nuestro propsito el estudio profundo sobre esta materia, sino solamente mostrar al
lector cuales son las caractersticas ms importantes de stas interpretaciones, y as
podamos contar con elementos adecuados para poder analizar crticamente el
garantismo,alaluzdelateoraneoconstitucionalista.
El paradigma del derecho positivo moderno tiene su fundamento en las revoluciones
liberales inglesa, americana y francesa, que culminaron con el nacimiento del Estado
moderno(Estadolegislativo),quesebasaenelmonopoliodelaelaboracindenormas.
De esta manera, el principio de legalidad qued reafirmado en las cartas
constitucionalesdecadanacin,dondeeleternoconflictoentreelgobiernodehombres
yleyes,quedsintetizadoenelimperiodelasnormassobrelospoderesdelEstado.Los
cualesdeberanestardivididosycolaborarentres,parallevaracabolapremisadela
libertadjurdica,polticaysocial.
Para explicar la evolucin del estado constitucional contemporneo seguiremos el
recorrido de tres paradigmas epistemolgicos, propuesto por el autor de la teora
garantista: el derecho premoderno detipo jurisprudencial doctrinal y correspondiente
al antiguo rgimen, el derecho positivo moderno de tipo legislativo perteneciente al
estado legislativo de derecho y el derecho positivo contemporneo subordinado a
constitucionesrgidaspertenecientealestadoconstitucionaldederecho48.
Este ltimo paradigma del derecho positivo contemporneo surge en la segunda
posguerradondelasconstitucionesvanarepresentarelintentoporrecomponerlagran
fracturaentredemocraciayconstitucionalismo49.Deestamanera,laConstitucindeja
deserslounsistemadegarantasypretendesertambinunsistemadevalores,una
norma directiva fundamental50. Ejemplo de ello son las cartas fundamentales, Ley
Fundamental de Bonn de 1949, la Constitucin Espaola de 1978, entre otras. El
anterior proceso de evolucin es definido por FERRAJOLI como: la sumisin del
legislador a normas jurdicas positivas, como lo son los principios ticopolticos
jurdicamentepositivizadosenlasconstitucionesrgidas51.Endichoproceso,comolo
sealaelautorflorentino,setieneunapreponderanciaespecialenlacoherenciadelos

48

FERRAJOLI, Luigi, La pragmtica de la teora del derecho en Epistemologa jurdica, op.cit., p.

113.
49
FIORAVANTI,Maurizio,Constitucin,delaantigedadanuestrosdas, Trotta,Madrid,2001,p.163.
50
FIORAVANTI,Maurizio,LosDerechosFundamentales.ApuntesdelaTeoradelasConstituciones,
Trotta, Madrid, 2000, p. 133. ste autor propone tres modelos de libertades de los derechos
fundamentales: el estatalista en donde se admite y seafirma que el estado nace de la voluntad de los
individuos,perotalvoluntadnopuedeserrepresentadaporelesquemanegocialydecarcterprivadodel
contrato entendido como composicin de intereses individualmente distintos. FIORAVANTI, Ibid., p.
50,elmodeloindividualistaqueadmiteyquiere,alcomienzodelaexperienciacolectiva,lasociedadde
individuos polticamente activos, con su autnoma subjetividad distinta y precedente al estado, que
impone respectivamente la presuncin general de libertad y la presencia de un poder constituyente ya
estructurado.FIORAVANTI, Ibid.,p.43yelmodelohistoricista,consisteenlaconcesindelibertades
porpartedelestado,medianteeltransitopacificodelestadomedievalalestadomodernoinglsdelsiglo
XVII, prescindiendo de la presencia de un poder poltico soberano altamente concentrado, capaz de
definirlasesferasdelaslibertadesindividuales. FIORAVANTI, Ibid., pp.31 33.
51
FERRAJOLI,Luigi,Iuspositivismocrtico ydemocraciaconstitucional",Isonoma ,Mxico,n.16,
2002,p.8.

13

contenidosdelosderechosfundamentales52.Porloque,seabandonaelpredominiode
laformadeproduccindelasnormas.
Enestesentido,podemosresaltarunaclaradiferenciaentreEstadodeDerechoyEstado
Constitucional53unEstadoConstitucionalimplicaunEstadodeDerecho,peronotodo
Estado de Derecho implica necesariamente ser un Estado Constitucional. Esta
delimitacin puede sernos til para expresar la legitimidad constitucional del actual
modelo de Estado que propone la corriente neoconstitucionalista cuyo eje principal
estara marcadoporlaprimaca,garanta ydefensade losderechos fundamentales.El
EstadodeDerechoquiereexpresarelsometimientodelEstadoaunconjuntodenormas
e instituciones jurdicas, sin embargo, el Estado Constitucional especfica que es a la
ConstitucinaloqueantetodoyprimariamentesesometeelEstado.
En el marco del neoconstitucionalismo, diversos autores54 han expresado sus
posiciones, afirmando que han surgido nuevos paradigmas en la ciencia jurdica en
general y constitucional, en especial, como las teoras de la argumentacin y de
ponderacinjudicial,lascualessonnecesariasenlalaborjudicialquediariamentelleva
acaboeljuezconstitucional,todoesto,haciendofrentealacrisisdelpositivismo55,el
cualhamostradosntomasdeagotamientodesdehacetiempo.
Sin duda, asistimos ante un cambio de paradigma en el mundo jurdico, un nuevo
modelo emerge tras los derroteros, ruinas y cenizas del neopositivismo, se trata del
neoconstitucionalismocomonuevoparadigmaque interpretayentiendeel Derechoya
no slo por normas (visin normativista), sino como principios, valores (visin
axiolgica)msenconcreto,aplicadoalDerechoConstitucional,noshallamosanteun
nuevo modelo que entiende las Constituciones no slo desde una lectura meramente
formalynormativa,sinodotadasdeundensocontenidosustancialfundadoenvaloresy
principios.
ComomuybienexpresaGustavoZAGREBELSKY56,elderechosehacemsflexibley
dctil,msmaleable,menosrgidoyformal,yconelloseamplanlasesferasenlasque
cobra relevancia decisiva y fundamental la filosofa moral, poltica y jurdica del
intrprete del derecho. Por tanto, el derecho que era un conjunto de normas externas,
52

FERRAJOLI Luigi, Pasado y futuro del estado de derecho, en Neoconstitucionalismo (s), Trotta,
Madrid,2003,p.18.
53
EsoportunoprecisarqueEstadoconstitucionaldeDerechoyEstadodeDerechoensentidofuerte
no son trminos sinnimos, sino como bien ha sealado el profesor Luigi Ferrajoli, dos modelos
normativos diferentes. Vase FERRAJOLI, Luigi, Pasado y futuro del Estado de Derecho en
CARBONELL,M.:Neoconstitucionalismos,Madrid,Trotta,2003.Tambinpuedeconsultarseelartculo
del profesor PERALTA, Ramn: Sobre la naturaleza del Estado Constitucional, Revista de Estudios
Polticos num125,JulioSeptiembre2004,p.255.
54
Al respecto puede verse: ALEXY Robert, Teora de la argumentacin jurdica , Centro de Estudios
Constitucionales, Madrid, 1997. PRIETO SANCHS, Luis, Derechos fundamentales,
Neoconstitucionalismo y ponderacin judicial, Palestra, Lima, 2002. ANDRS IBEZ, Perfecto y
ALEXY Robert, Jueces y ponderacin argumentativa , IIJ, UNAM, 2006. ATIENZA Manuel y
FERRAJOLI Luigi, Jurisdicciny argumentacinen elEstado constitucional de derecho, IIJ, UNAM,
2005.
55
SERNA BERMUDEZ, Pedro, Filosofa del derecho y paradigmas epistemolgicos. De la crisis del
positivismoalasteorasdela argumentacinjurdicaysusproblemas,Porra,Mxico,2006.
56
ZAGREBELSKY,G., Elderechodctil,(trad.,deM.Garcn),Trotta,Madrid,1995.p.65.

14

heternomasycoactivassevaconvirtiendoprogresivamenteenunconjuntonormativo
flexible,adaptableymvilenelcuallosprincipiosdeargumentacineinterpretacin,
prioridad axiolgica y deontolgico van cobrando prioridad y primaca. La ley ha
dejadodeserlanica,suprema,yracionalfuentedelDerechoycomienzaunsntoma
de crisis irreversible del paradigma positivista. Como expresa el profesor Jaime
CRDENAS:ElEstadodederechoyanoesel imperiodelaleysinoelimperio
delderecho,estoes,delaConstitucin,delosprincipiosydelalabordeintrpretesy
argumentadores.57
Podemosdecirquelosrasgoscaractersticosdelacorrienteneoconstitucionalistatienen
puntos de coincidencia entre los juristas que la han abordado, entre estas se
encuentran58:
1.Laexistenciademsprincipiosquereglasoelvalorsuperiordelosprimerossobre
lasltimas.
2. En la actuacin judicial se da un procedimiento de ponderacin antes que de
subsuncin.
3. La omnipresencia de la constitucin en todas las reas jurdicas y en todos los
conflictosrelevantes.
4.Elcarcterextensivodelaactuacinjudicialenlugardelaautonomadellegislador
ordinario.
5. Coexistencia de una constelacin plural de valores que a veces entran en
contradiccin, en lugar de homogeneidad ideolgica en torno a un puado de escasos
principioscoherentesentres.
Por parte de la teora garantista, el constitucionalismo contemporneo, calificado por
Ferrajoli como rgido, tiene una relacin estrecha con lo que ha llamado: dimensin
sustancialimpuestaporlosprincipiosconstitucionalesyenparticular,porlosderechos
fundamentales,quevinculandeigualmodoalcontenidodelasleyes,condicionandola
validezsustancialdestasasugaranta59

57

CRDENASGRACIA,Jaime,Dieztesissobrenuestroatrasojurdicoen Neoconstitucionalismoy
Estado deDerecho,TORRESESTRADA,Pedro(comp.), Mxico,Limusa,2006,pp.4166.
58

LadoctorangelaFiguerueloBurriezasintetizayrecapitulalaspeculiaridadesdeestacorriente,dentro
de la obra: Nuevas tendencias del derecho constitucional en Europa, en: Neoconstitucionalismo y
Estadodederecho,op. cit.,p.126.
59
FERRAJOLI,Luigi,GarantismoyEstadodederecho,enElgarantismoylafilosofadelderecho,op.
cit.,p.134.

15

4.Conclusiones
Disentimos de esta visin vertical Constitucional que propone Luigi Ferrajoli, cuando
concibealaconstitucincomometforadelcontratosocial.Nopodemoseludirquela
Constitucin no es slo norma, sino cultura e integracin social, por lo cualdebemos
acudiraun amplioprocesoconstituyenteconel mximoconsensoposibleentretodos
losinterlocutores,unpactoconstitucionalampliamentelegitimadoporlasociedadcivil.
En estesentido,encontramospuntosdediscrepanciaconelautorflorentino,puestoque,
elidentificarlaconstitucinconuncontratosocial,equivale,porunaparte,arelegarel
principio de autogobierno (principio de soberana popular), y por otra parte, el
interpretar las constituciones como contratos sociales, significa convertir las
constituciones en eternas, adems de volverlas insaciables, ya que terminaran por
devorarsupropiafuenteyfundamento60.
LarespuestadeFerrajoliaestascrticashasidoel interpretardesdesupeculiarpuntode
vista, la idea de pacto constituyente, sealando que: lo que en realidad cuenta en el
plano terico y justifica la imagen del pacto constituyente, no son sus contenidos
contingentes normativos, sino su paradigma, en virtud del cual los titulares de los
derechosconstitucionalmenteestablecidos,()selesprivadeladisponibilidaddelos
propiosderechos()larigidezdelasnormasconstitucionalesconlasqueseestablecen
losderechosfundamentaleslossustraealaautonomapolticaejercidamedianteelvoto
ylaeleccinderepresentantes()61.
En oposicin a una concepcin organicista y metafsica del cuerpo social que
presuponen un demos, una voluntad o consenso popular como fuente de legitimidad,
ademsdecmofuentedeefectividad.Ferrajoliadoptaunaconcepcinantiilustraday,
portanto,antisoberana,yporlotanto,desdenuestropuntodevista,antidemocrtico.
Las Constituciones, segn Ferrajoli, deben ser entendidas hobbesianamente, como
pactosdeconvivencia,necesariospararegularlosconflictos,tensionesdelasdistintas
subjetividades heterogneas que compone una sociedad. Las Constituciones son, en
suma,paralpactosdenoagresin,cuyaraznsocialeslagarantadelapazydelos
derechosfundamentalesdetodos.
Ferrajoli insiste en que las Constituciones no siempre ni necesariamente parten del
presupuesto de una esfera pblica o sociedad civil bien formada, es decir, o sea, una
cohesin prepoltica y una comunidad de valores, de intereses y tradiciones. Nos
advierte que entre la esfera pblica y la sociedad civil y la Constitucin existe en el
planofenomenolgico,unainteraccincomplejaapartirdelacuallasprimerassonms
bien efecto que el presupuesto de la segunda. Con ello trata de combatir la idea
dominante de la teora constitucional de que las Constituciones son el reflejo de una
cierta homogeneidad social que presuponen un demos, voluntad popular o consenso
popularcomofuentedesuefectividad.

60

PINTORE,Ana,Derechosinsaciables,enFundamentosdelosderechosfundamentales,op.cit.,pp.
243250.
61
FERRAJOLI,Luigi, Losfundamentosdelosderechosfundamentales,op. cit.,p.349.

16

El Estado, por tanto, est compuesto por el conjunto de ciudadanos, y la norma

constitucional posibilita la unificacin e integracin efectiva de una comunidad de
ciudadanosanivelinterno.Enestesentido,elprofesorHberleprofundizayconectala
ideadeunEstadoconstitucionalenelconceptodesoberanapopularydemocrtica,ala
manera de Rousseau, cuando critica las deficiencias del sistema representativo: el
pueblonoesprecisamenteunamajestadunitariaqueemanasloeldadelaelecciones.
El pueblo como majestad pluralista no es menos presente y legitimador para las
interpretaciones del proceso constitucional.62. Sin lugar a dudas como expresa
acertadamente
el profesor alemn, la sociedad abierta de los intrpretes
constitucionales, corresponde a un tipo evolucionado de sociedad, a la vez, altamente
informadaeintegradaoalmenos,medianamenteculta,ilustradaycvica. Hberlese
pregunta: Todo poder viene del pueblo, pero, a dnde va? La democracia es
consecuencia organizativa de la dignidad del hombre, no es ms, pero tampoco es
menos.Asmismo,elprofesorHberle,subrayalaimportanciadeladimensincultural
de la Constitucinque impide fluctuaciones arbitrariasde la norma, hacepredecible y
controlableelfuncionamientodelasinstituciones,reducelatensinentregobernantesy
gobernados y, finalmente refuerza el Estado de derecho mediante un sistema
espontneo,generalyduraderodeadhesinalanorma.
UnodelosdebatesmsenriquecedoresquehatenidoFerrajolisobrelaconcepcinde
democracia es el sostenido con Michelangelo Bovero. El politlogo italiano coincide
conFerrajoliacercadelafrmuladedemocraciaconstitucional,ladiferenciasesque
Bovero restringe su significado a la designacin de la frmula histrica de la
democracia poltica, la cual est instituida y, al mismo tiempo, limitada por una
Constitucinrgida63.
Asmismo,argumentaquelosderechosdelibertadylosderechossocialesqueforman
parte de la dimensin sustancial, deben ser considerados precondiciones de la misma
democracia64.Unproblemaquehasidodefinido,segnBovero,comodegramticadel
concepto65.Lafrmulaestablecidaporelpolitlogoitalianopararesolverlacuestines
distinta,yaquelestableceque:haydemocraciacuandotodosaquellosalosqueestn
dirigidas las decisiones colectivas tienen igual derechopoder de participar, directa o
indirectamente,en la formulacindeesasdecisiones66.Ferrajoli harespondidoaesta
crtica,afirmandoquelasnormasconstitucionalesnopredeterminanelcontenidodelas
leyes o de los actos de gobierno, sino que, sencillamente, condicionan su validez,
precluyendolasdecisionesqueseancontrariasalasmismas67.
Enestemismosentido,lacrticamsagudaycorrosiva,desdeelaspectodelafilosofa
poltica,a lastesisFerrajolianas,hasidolaposicindeAnaPintore.Primeramente,al
62

VALADS, Diego, Estudio introductorio HBERLE, Peter: El Estado Constitucional, Universidad

NacionalAutnomadeMxico.
63
BOVERO, Michelangelo, Democracia y derechos fundamentales, Isonoma No. 16, Abril 2002,
Mxico,p.31.
64
BOVERO,Michelangelo,DerechosfundamentalesydemocraciaenFerrajolienLosfundamentosde
losderechosfundamentales, op. cit., p.242.
65
En ese sentido se encuentra la obra del Michelangelo Bovero denominada: Una gramtica de la
democracia.Contraelgobiernodelospeores, Trotta,Madrid,2002.
66
BOVERO,Michelangelo, Derechosfundamentalesydemocraciaop. cit.,p.239.
67
FERRAJOLI,Luigi, Losfundamentos, op. cit., p.326.

17

acusar al maestro italiano de convertir a los derechos en un instrumento insaciable,

devoradordelademocracia,delespaciopolticoy ()delaautonomamoraldelacual
los hacemos derivar68. En cuanto al concepto de democracia sustancial, lo acusa de
otorgarunasolucinsemnticaaunproblemanormativo69.
Alaanteriorcrtica,sesumalaacusacindefagocitarlademocraciaprocedimentalyla
discusinpblica,dereducir laposibilidaddeeleccinentreproyectosalternativosde
sociedadydedeliberacinporelsistemademayora70.Masan,hayquienescreenque:
el pacto que funda la democracia constitucional implica la renuncia al derecho de
decidir autnomamente lo que queremos hacer con nuestros derechos fundamentales
()implica,enciertomodo,renunciar a lademocraciaparaabrazarnosal mstildel
constitucionalismo71.
FerrajolicontestaalacrticadelainsaciabilidaddelosderechosafirmadaporPintore,
manifestando que, dentro de su teora, los derechos siempre son impuestos como una
obligacinencomendadaalapolticaascomolagarantadesuefectividad.Asqueno
puede afirmarse, como lo establece Pintore, que la autoridad, las formas y los
procedimientos,propiosdelademocraciaformalydelsistemapolticosonsuperfluoso
aplastadosporlosmismosderechosdentrodelaestructuragarantista,propuestaporel
maestroflorentino72.
Desde nuestra perspectiva, la acusacin de insaciabilidad de los derechos y la de
fagocitar la democracia no esta debidamente fundamentada pues, desde la sociologa
jurdica, podramos afirmar como atinadamente plasma Andrea Greppi: la
constitucionalizacin del contenido sustancial de democracia sirve como baluarte
defensivo contra el desmantelamiento del Estado Social en una poca en la que la
opinindominantebuscahacersedelosidealesigualitarios,abdicandofrentealalgica
de un mercado que tiende a volverse autnomo respecto de la tica y de la poltica,
desembarazndosedecualquierclasedelmitenormativo73.
Nuestraposturaesclara,enelsentidodejustificarlosargumentosexpuestosporLuigi
Ferrajolicuandodotadeunanaturalezasustancialalademocracia.Aspiramosarealizar
unEstadoSocialyDemocrticodeDerecho,ystafrmuladeEstado,respondeauna
evolucindelasociedad,endondelajusticiasocialseaunvalorinherentealmismoo
comodiraFerrajoli,esosderechosnoamanecieronplasmadosenlasconstitucionesni
cayeron del cielo, son producto de de luchas y movimientos que lograron destruir
paradigmas jurdicos, sociales y/o polticos, tal como ocurri con las tres grandes
68

PINTORE,Ana,Derechosinsaciables,enLosfundamentosdelosderechosfundamentales,op.cit.,p.
243.
69
PINTORE, Ibid.,p.250.
70
VITALE,Ermanno,Teorageneraldelderechoo fundacindeunarepblicaptima?Cincodudas
sobrelateoradelosderechosfundamentalesdeLuigiFerrajoli, enLosfundamentos, op. cit,p.71.
71
SALAZAR UGARTE,Pedro,Loslmitesalamayoraylametforadelcontratosocialenlateora
democrtica de Luigi Ferrajoli. Dos cuestiones controvertidas, en: Garantismo, estudios sobre el
pensamientojurdicodeLuigiFerrajoli,CARBONELL,Miguely otros,(comp.),Madrid,Trotta,2005.
p.442.
72
FERRAJOLI,Luigi, Losfundamentosdelosderechosfundamentales,op.Cit.,p.329.
73
GREPPI, Andrea, Democracia como valor, como ideal y como mtodo, en Garantismo, estudios
sobreelpensamientojurdicodeLuigiFerrajoli, op. Cit.,p.346.

18

revoluciones liberales, movimientos feministas, antiracistas, etc. O, sera conveniente

dejar al arbitrio de una mayora, de una ciudadana inactiva y pasiva, los derechos
conquistados,oinclusopeor,retrocederenloslogrosconstitucionalmentealcanzados?.
Ferrajoli ha vislumbradoelparadigmade lademocraciaconstitucional y hapropuesto
suampliacinhaciatresdirectrices:
1/el garantizar todos los derechos (de libertad y sociales, de tercera y cuarta
generacin)
2/frenteatodoslospoderespblicosyprivados(losdelmercado)
3/en todos los niveles estatal e internacional, se debe transitar de los derechos del
ciudadanoalosderechosdelapersona74.
Respecto al primer paradigma embrionario, podemos dejar en claro lo establecido por
MarioJoriquienhaelaboradounanlisisalrespecto,sealandoqueseraimposiblela
distribucin de recursos necesarios para otorgar esas garantas materiales a todos los
derechos mediante la apertura de la ciudadana a cualquiera que lo solicitara,
convirtiendoesteparadigmaenloqueeldenomina:imperialismodelosderechosalo
largodetodalatierra75.
EllosindejardemencionarlapropuestadeFerrajolisobreelestableciemintodecuota
mnimasdepresupuestoasignadas a losdiversos captulossociales.Viene lapregunta
delmaestroPablodeLoraPodraporesavaeljuezconstitucionaldecidirtambinla
polticaimpositiva?,Ququedaentoncesdelgobiernoydellegislador?76 Existeanen
nuestras sociedades un peligro al denominado: gobierno de jueces. Y es lgica tal
preocupacin, en el contexto de este nuevo constitucionalismo, donde el juez se
convierteenelprincipalactordelasdecisionesyelejeprincipalparalaestabilidaddel
EstadodeDerecho.
Enloquerespectaalaampliacindelparadigmaembrionariodel constitucionalismode
derechoprivadopropuestoporFerrajoli,existedesdehacedcadasenlajurisprudencia
alemana lateora losefectos jurdicosde losderechos fundamentales frenteaterceros
(dritwirkung der grundrechte) de esta manera, podemos decir que esa clase de
constitucionalismo propuesta por Ferrajoli, pudiera de alguna manera ser factible
graciasa la labordel juristaqueutiliza lasteorasde laargumentacin yponderacin
judicialparadictarsusfallos.
Eltercerpuntohasidoampliamenterespondidoporsuscrticosenelsentidodesealar
que:unaestructuradepoderglobalestara,enlaactualidad,inevitablementedestinada
areprimirlasdiferenciasculturalesdelplaneta,apenalizaralossujetosmsdbilesya
reducir drsticamente la complejidad de las estructuras polticas intermedias ()
provocara, muy probablemente, reacciones ms intensas del terrorismo internacional

74

FERRAJOLI,Iuspositivismocrticoydemocraciaconstitucional,op.cit.,p.277.
JORI,Mario,Ferrajolisobrelosderechos,en Losfundamentosdelosderechosfundamentales,op.
cit.,pp.132y137.
76
LORA,Pablode,LuigiFerrajoliyelconstitucionalismofortsimo,enGarantismo,estudiossobreel
pensamientojurdico,op. cit.,p.259.
75

19

contra los pases industriales, cuya hegemona actuara, inevitablemente, de soporte

tcnicomilitardelanuevaCosmpolis77.
Identificaremos los rasgos de la teora garantista, en relacin con el paradigma
neoconstitucionalista,siguiendoalmaestroAlfonsoGarcaFigueroa78:
Pragmatismo:estorequieredeunavinculacindelateoradelderechoyladogmtica
constitucional. Se pretende establecer una teora del derecho particular. Rasgo propio
delmodelodeFerrajoli,enelcasodesugarantismobasadoenelderechopenal.
Eclectismometodolgico:estenuevoparadigmarelativizadistincionesimportantesde
latradicinanalticayexploraunavaentrelaorientacinanalticaylahermenutica,
el cual comparte con reservas Ferrajoli. Estas ideas fueron analizadas en la primera
partedelpresenteestudio.
Principialismo jurdico: ausente en la teora de Ferrajoli. La teora de garantista de
Ferrajoli, como dira Prieto Sanchs, no invitan al juez garantista a ponderar pesos y
proporcionalidades relativas, ni a realizar juicios consecuencialistas lo invitan
simplementeasubsumir79.Deigualmanera,nohallamosenlateoragarantistaninguna
renovacindelaantiguaformadepositivismo,yaquehayaspectosenlosquesealeja
totalmente de la corriente neoconstitucionalista, verbigracia, la tesis bsica del
positivismo conceptual, donde Ferrajoli no reconoce en lo ms mnimo un aporte del
neoiusnaturalismo constitucionalista, ni del positivismo incluyente o
inorporacionismo80. De esta manera podemos observar como rasgo definitivo de su
teora la rgida y antigua separacin entre derecho y moral. Igualmente, podemos
recalcar la ausencia de tcnicas de argumentacin, ante la imposicin rgida de
principios constitucionales, donde el juez no es el principal actor en el Estado
Constitucional adiferenciadelconstitucionalismocontemporneo.
De esta manera, como dira Bernardo Bolaos, Cuando un sistema normativo []
aceptalaponderacin,notenemosquehablardela<leydelmsfuerte>,nidela<ley
delmsdbil>,sino,comolosgriegos,delaproporcionalidad81.
Estatalismo: se manifiesta en cierta actitud de confianza en las posibilidades del
EstadoydelderechocomoInstrumentosdepazydejusticiasocial.Coincidimosconla
posturaenelsentidodeque:LateoradeFerrajoliensuconjuntopareceexpresaruna
gran contradiccin preformativa: por un lado parece haber perdido toda esperanza en
redimir al derecho y al Estado de su intrnseca inmoralidad, pero, por otro, los
77

ZOLO,Danilo,Libertad,propiedadeigualdadenlateoradelosderechosfundamentales.Apropsito
deunensayode LuigiFerrajoli,en:Losfundamentos,op.cit.,p.100.Respectoalmismotemapuede
leerse tambin: ZOLO, Danilo,Los seores de la paz. Una crtica del globalismo jurdico, Instituto de
derechoshumanosBartolomdelasCasas,UniversidadCarlosIIIdeMadrid,Dykinson,2005.
78
GARCAFIGUEROA,Alfonso,Lastensionesdeunateoracuandosedeclarapositivista,quiereser
crtica, pero parece neoconstitucionalista. A propsito de la teora del derecho de Luigi Ferrajoli, en
Garantismo, estudiossobreelpensamientojurdico, op. cit.,pp.281283.
79
PRIETO SANCHS, Constitucionalismo y garantismo, en Garantismo. Estudios sobre el
pensamientojurdico,op. cit., p.53.
80
PRIETOSANCHS,Ibd. pp.5354.
81
BOLAOS, Bernardo, La estructura de las expectativas jurdicas, en Garantismo, estudios sobre el
pensamientojurdico,op. cit.,p.313.

20

propsitostransformadoresdesu modelo nosepuedencomprendersinelpresupuesto

deunamnimaconfianzaenlaspropiasposibilidadesmoralesdelEstadoydelderecho
Sin duda alguna, la teora de Ferrajoli presenta una clara disposicin en favor del
paradigma neoconstitucionalista, pero se aferra a los postulados fundamentales del
positivismojurdico()elpositivismocrticoencierraensunacontradiccinporque
elpositivismonopuedesercrticoyporquelacrticanoesunafuncindelateoradel
derechopositivista82.

82

GARCAFIGUEROA,Alfonso,Lastensionesdeunateoracuandosedeclarapositivista,op.cit.,
p. 283.

21