Curso e-Learning (omésit Evaluations Formagao de EN ol eel DM) NBR ISO 19011:2012 Todos 08 direitos de cépia reservados. Nao é permitida a distribuigao fisica ou eletrOnica deste material ‘sem a permissao expressa do autor.Objetivos do Curso omExito Este curso é dirigido a todos os profissionais que querem conhecer a metodologia para auditorias de sistemas de gest&o e adquirir os conhecimentos necessarios para realizar auditorias de forma adequada e eficaz. E pré requisito que 0 aluno jé tenha realizado um curso de Interpretagao dos requisitos na norma referente ao produto que adquiriu. Durante este curso iremos: +Entender os principios de auditoria; *Aprender a desenvolver, implementar e realizar um programa de auditorias; *Aprender a realizar as atividades de auditoria: planejar a auditoria, formar a equipe de auditores, comunicar e consensar o programa com os auditados, realizar reunides de abertura e encerramento, conduzir 0 processo de auditoria, elaborar o relatorio e realizar auditorias de follow up; *Conhecer os requisitos para competéncia dos auditores e metodologia para avaliacdo de auditores; e *Colocar em pratica através de exercicios os conceitos apresentados.Contetido Programatico omExito LV Tele Kok] MODULO 2 Vref Roky MODULO 4 MODULO 5 Visdio geral sobre a norma NBR ISO 19011:2012 sintroduggo, 1- Escopo, 2 ~ Referéncias normativas, 3 ~ Termos e definigdes, 4 - Princlpios de auditoria +Exercicios ‘Interpretagao da norma NBR ISO 19011:2012, item 5 ~ Gerenciando um programa de auditoria +Exercicios “Interpretagao da norma NBR ISO 19011:2012, item 6 - Exeoutando uma auditoria +Exercioios “Interpretagao da norma NBR ISO 19011:2012, item 7 - Competéncia e avaliagao de auditores +Exercicios Estudos de casoMédulo 1 aaIntrodugao do Curso Comes Nao importa a norma de sistema de gestdo, a base metodolégica para realizagao de auditorias e avaliagao de auditores 6 a mesma, porém o profissional deve conhecer profundamente a norma em questo para conseguir realizar uma auditoria eficaz. Neste treinamento os exercicios sao focados em casos relacionados a norma relativa ao produto que vocé adquiriu, mas quando realizamos uma auditoria devemos também levar em conta —-Adequagao do sistema aos requisitos da organizacao; -Legislacao. Portanto, podemos realizar uma auditoria considerando os procedimentos e instrugdes da organizag4o, se for decisdo dos responsaveis.Objetivos da Auditoria (ome + Determinar conformidades e nao conformidades; + Determinar eficacia do Sistema de Gest&o — se este atende as necessidades e expectativas dos clientes; + Indicar oportunidades para melhoria; + Atender requisitos legais; + Viabilizar a certificagéo do Sistema de Gestao; + Base para relagao contratual entre organizagées e seus fornecedores; + Favorecer melhoria continua dos processos. Precisa Promover: + Identificagao e redugdo de nao conformidades reais; + Prevengdio de no conformidades potenciais; + Fonte de dados para andlise de desempenho da organizagao;indice da norma NBR ISO 19011:2012 aa Prefacio Introdugdo 1 Escopo 2 Referéncias normativas 3 Termos e definigdes 4 Principios de auditoria 5 Gerenciando um programa de auditoria 5.1 Generalidades 5.2 Estabelecendo os objetivos de um programa de auditoria 5.3 Estabelecendo 0 programa de auditoria 5.4 Implementando o programa de auditoria 5.5 Monitorando o programa de auditoria 5.6 Analisando criticamente e melhorando o programa de auditoriaindice da norma NBR ISO 19011:2012 aa 6 Executando uma auditoria 6.1 Generalidades 6.2 Iniciando a auditoria 6.3 Preparando as atividades da auditoria 6.4 Conduzindo as atividades da auditoria 6.5 Preparando e distribuindo o relatério da auditoria 6.6 Concluindo a auditoria 6.7 Conduzindo agées de acompanhamento da auditoriaindice da norma NBR ISO 19011:2012 Comes 7 Determinagao da competéncia do auditor para atender as necessidades do programa de auditoria 7.1 Generalidades 7.2 Determinando competéncia do auditor para atender as necessidades do programa de auditoria 7.3 Estabelecendo critérios para avaliagdo do auditor 7.4 Selecionando o método apropriado de avaliagao do auditor 7.5 Conduzindo a avaliagdo do auditor 7.6 Mantendo e melhorando a competéncia do auditor Anexo A: Diretrizes e exemplos ilustrativos de conhecimentos e habilidades de auditores de disciplinas especificas Anexo B: Diretrizes adicionais para auditores para o planejamento e realizacéio de auditoriasPrefacio da NBR ISO 19011:2012 omExito ANBR ISO 19011:2012- diretrizes para auditorias de sistemas de gestdo foi elaborada pela organizaco ISO (International Organization for Standardization) com o objetivo de orientar a realizagao de auditorias que utiizam como padrao as normas para Sistemas de Gestdo, que é uma ampliagao do escopo da verso 2002 que se aplicava apenas a ISO 9001 - Requisitos de Gestao da Qualidade e ISO 14001 — Requisitos para Gestéo de Meio Ambiente, além desta as principais diferengas entre as 2 versdes sao: A elacao entre a ABNT NBR ISO 19011 e a ABNT NBR ISO/IEC 17021 foi esclarecida; Métodos de auditoria remota e 0 conceito de riscos foram introduzidos; Confidencialidade foi acrescentada como um novo principio de auditoria; As segies 5, 6 ¢ 7 foram reorganizadas; Informagées adicionais foram incluidas no Anexo B, resultando na remocao das caixas de texto; O processo de avaliagao e de determinagao de competéncias tornou-se mais rigido; Exemplos de habilidades e conhecimentos de disciplinas especificos foram incluidos no Anexo A; Diretrizes adicionais esto disponiveis em www.iso.org/1901 auditing,Introdugao da NBR ISO 19011:2012 Comes VEscopo mais abrangente e diretrizes mais genéricas. ¥Publicagdo da NBR ISO/IEC 17021 “Fomece diretrizes sobre a gestdo de programas de auditorias, sobre 0 planejamento e a realizacao de uma auditoria de SG, bem como sobre a competéncia e a avaliagao de um auditor e de uma equipe de auditoria VE intengao da ISO 19011 ser aplicada a um grande numero de usuarios potenciais, incluindo auditores, organizacées que implementam SG, organizagdes que precisam realizar auditorias em SG por razGes contratuais ou regulamentares. “/As diretrizes da norma podem ser usadas com a finalidade de autodeclaragao e podem ser uteis as organizacées envolvidas no treinamento de auditor ou certificagao pessoal. VA norma ISO 19011 é flexivel, o uso das diretrizes pode diferir de acordo com 0 tamanho e do nivel de maturidade do SG e da natureza e complexidade da organizagao, como também com o objetivo e escopo das auditorias. V Introduz 0 conceito de risco do processo de auditoria nao atingir seus objetivos. VAdota 0 enfoque de auditoria combinada (2 ou mais SG auditados em conjunto) e auditoria combinada (sistemas integrados)Introdugao da NBR ISO 19011:2012 — Tabela 1 L. : relagao com a NBR ISO/IEC 17021:2011 omExito + Auditoria de primeira parte: — Auditorias intemas, isto é, auditorias que uma organizaco pode realizar nela mesma, utilizando seus funcionarios ou auditores externos (consultores). + Auditoria de segunda parte — Auditorias externas que sao conduzidas dentro da mesma cadeia de suprimentos, pode ser um cliente auditando a organizacao ou a organizaco auditando um fornecedor. + Auditoria de terceira parte — Auditorias externas que so conduzidas em uma organizacdo por um agente que é independente da sua cadeia de suprimentos (isto é, nem fornecedor ou cliente da organizaco), por exemplo uma empresa de certificagao. Para fins de certificagdo ver requisitos das NBR ISO/IEC 170211 - Escopo Comes Esta norma fornece orientagdo sobre auditoria de sistemas de gestdo, incluindo 08 principios de auditoria, a gestéo de um programa de auditoria e a realizagao de auditorias de sistema de gestdo, como também orientacdo sobre a avaliagdo da competéncia de pessoas envolvidas no processo de auditoria, incluindo a pessoa que gerencia o programa de auditoria, os auditores e a equipe de auditoria Ela ¢ aplicdvel a todas as organizagdes que necessitem realizar auditorias intemas ou externas de sistemas de gesto ou gerenciar um programa de auditoria A aplicacdo desta norma para outros tipos de auditoria é possivel, desde que seja dada consideracao especial para a necessidade de competéncia especifica.2 - Referéncias normativas (ome Nao constam referéncias normativas mas as seguintes normas so citadas no texto da norma: NBR ISO 9000:2005 — Sistemas de gestao da qualidade — fundamentos e vocabulario NBR ISO/IEC 17021:2011 — Avaliacdo de conformidade - Requisitos para organismos que fornecem auditoria e certificagao de sistemas de gestdo3 - Termos e definigées Comes > Auditoria >Critério de auditoria > Evidencia de auditoria >Constatagées de Auditoria >Conclusdo de auditoria > Cliente de auditoria >Auditado >Auditor > Equipe de auditoria >Especialista >Observador >Guia > Programa de auditoria >Escopo da auditoria > Plano de auditoria Risco >Competéncia >Conformidade Nao conformidade >Sistema de gestdo3 - Termos e definigées / Exercicio Comes Defina com suas palavras cada um dos termos a seguir 1- Auditoria: 2- Constatagées de Auditoria 3- Conclusao de auditoria: cq 4- Cliente de auditoria: 5- Plano de auditoria: 6- Escopo da auditoria: SF 7- Competéncia:4-Principios de auditoria Comes A auditoria é caracterizada pela confianga em alguns principios. A aderéncia a estes principios é um pré-requisito para fornecer concludes de auditoria que so relevantes e suficientes, e para permitir que auditores que trabalhem independentemente entre si cheguem a conclusdes semelhantes em circunstancias semelhantes: *Integridade— o fundamento do profissionalismo *Apresentacdo justa — a obrigacdo de reportar com veracidade e exatidao =Devido cuidado profissional — aplicacdo de diligéncia e julgamento na auditoria *Confidencialidade - seguranga da informagao *Independéncia — a base para a imparcialidade da auditoria e objetividade das concluses de auditoria *Abordagem baseada em evidéncia — 0 método racional para alcangar conclusées de auditoria confidveis e reproduziveis em um processo sistematico de auditoria