A

1. I.

Sermaye piyasas aralarnn ihracn, halka

arz ve satnn artlarn dzenlemek
II. Sermaye piyasas aralarnn satna araclk
etmek
III. hra veya halka arz olunacak sermaye
piyasas aralarn Kurul kaydna almak
IV. Kamu yararnn gerektirdii hallerde sermaye
piyasas aralarnn halka arz ve satn geici
olarak durdurmak

4. Sermaye piyasas aralarnn satn alnmas iin

her trl yoldan halka arda bulunulmas,

halkn bir anonim ortakla katlmaya veya
kurucu olmaya davet edilmesi ve Sermaye
Piyasas Kanunu'na gre halka ak anonim
ortaklklarn sermaye artrm dolaysyla
paylarnn veya hisse senetlerinin satna ne
ad verilir?
A)
B)
C)
D)
E)

Sermaye piyasas aralarnn halka arzyla ilgili

olarak yukardakilerden hangileri Sermaye
Piyasas Kurulunun grev ve yetkileri arasnda
yer alr?
A)
B)
C)
D)
E)

Yalnz I
Yalnz II
I, II ve IV
I, III ve IV
II, III ve IV

5. I.

2. I.

II.
III.
IV.
V.

II.
III.

Mevduat Toplanmas
Portfy Yneticilii
Sigortaclk
Trev aralarn alm satmna araclk
Sermaye piyasas aralarnn geri alm veya
satm taahhd ile alm satm

Sermaye piyasasnda araclk faaliyetinde

bulunmalar
Kendi menkul kymetlerini ihra etmeleri
Mevduat toplamalar

Bankalar yukardaki faaliyetlerden hangilerini

yaparlarsa Sermaye Piyasas Kanunu'na tabi
olurlar?
A)
B)
C)
D)
E)

Yukardakilerden
hangileri,
Sermaye
Piyasas Kanunu kapsamna giren sermaye
piyasas faaliyetlerindendir?
A)
B)
C)
D)
E)

Alm satm aracl

dn ilemler
Halka arz
Kredili ilemler
Repo-ters repo

Yalnz I
Yalnz II
Yalnz III
I ve II
I ve III

Yalnz I
Yalnz III
I ve III
I, III ve IV
II, IV ve V

6. Yatrmclar Koruma Fonuyla ilgili aadaki

ifadelerden hangisi yanltr?

A)

Arac kurulularn fona katlmalar istee

baldr.
B) Karar organ Merkezi Kayt Kuruluunun karar
organdr.
C) Fona ilikin i ve ilemler Merkezi Kayt
Kuruluu bnyesinde oluturulan ayr bir birim
tarafndan yrtlr.
D) Fonun merkezi stanbul'dur.
E) Merkezi Kayt Kuruluu tarafndan idare ve
temsil olunur.

3. Sermaye Piyasas Kanunu uyarnca yetkileri

kaldrlan ve tedrici tasfiyelerine karar verilen

arac
kurumlarn
tasfiye
ilemleri
aadakilerden hangisi tarafndan yaplr?
A)
B)
C)
D)
E)

Sermaye Piyasas Kurulu

Tasarruf Mevduat Sigorta Fonu
MKB Takas ve Saklama Bankas A..
Arac Kurulular Birlii
Yatrmclar Koruma Fonu
1

zleyen sayfaya geiniz.

A
7. I.

II.
III.

Sermaye Piyasas Kanunu'na tabi anonim

ortaklklar
Arac Kurumlar
Yatrm Ortaklklar

11. Sermaye

yeterlilii
dzenlemeleri
erevesinde aadakilerden hangisi her bir
dviz cinsi itibariyle hesaplanacak net ak
pozisyonlarn toplamndan oluan risktir?

Yukardakilerden hangileri yllk bilano ve

gelir tablosu dzenlemekle ykmldr?
A)
B)
C)
D)
E)

A)
B)
C)
D)
E)

Yalnz I
Yalnz II
Yalnz III
I ve II
I, II ve III

Dviz kuru riski

Younlama riski
Pozisyon riski
Kar taraf riski
Faiz riski

8. Arac kurumlarn kuruluuna Sermaye Piyasas

Kurulu tarafndan izin verilebilmesi iin

aadakilerden hangisi zorunlu deildir?
A)

Hisse senetlerinin tamamnn nama yazl

olmas
B) Esas szlemelerinin Sermaye Piyasas
Kanunu hkmlerine uygun olmas
C) Daha nce araclk faaliyetinde bulunmu
olmalar
D) Hisse senetlerinin nakit karl karlmas
E) Anonim ortaklk eklinde kurulmu olmalar

12. Aadakilerden

hangisi

yatrm

fonu

kuramaz?
A) Sigorta irketleri
B) Leasing irketleri
C) Kanunlarnda engel bulunmayan emekli ve
yardm sandklar
D) Arac kurumlar
E) Bankalar

9. Aadakilerden

hangisi repo-ters repo

ilemine konu olacak menkul kymetlerden biri
deildir?
A)
B)
C)
D)
E)

Banka bonosu
Hisse senedi
Banka garantili bono
Tahvil
Hazine bonosu

13. Aadakilerden hangisi borsa yatrm fonu

katlma belgelerine ilikin olarak borsa

yatrm fonu tarafndan kamuya aklanacak
zel durumlar arasnda yer almaz?

10. Karlnda herhangi

bir maddi menfaat

temin etmek suretiyle, mterilere sermaye
piyasas aralar ile bunlar ihra eden ortaklk
ve kurulular hakknda ve sermaye piyasas ile
ilgili dier konularda ynlendirici nitelikte
yazl veya szl yorum ve tavsiyelerde
bulunulmas
faaliyeti
aadakilerden
hangisidir?
A)
B)
C)
D)
E)

A) Borsa yatrm fonunun baz ald endekse

ilikin aklamalar
B) Bir yatrm fonunun sahip olduu borsa
yatrm fonu pay orannn %10'un zerine
kmasyla ilgili aklamalar
C) Borsa yatrm fonunun idari yapsna ve
organizasyonuna ilikin aklamalar
D) Borsa yatrm fonunun mali yapsna ilikin
aklamalar
E) Borsa yatrm fonunun tutar ve sresine
ilikin aklamalar

Alm-satm aracl
Portfy yneticilii
Halka arza araclk
Aratrma faaliyeti
Yatrm danmanl
2

zleyen sayfaya geiniz.

A
14. I.

Borsada pazarlarn alma gn ve saatlerini

belirlemek ve Borsa blteninde ilan etmek
II. Borsada ilem grebilecek menkul kymetler
iin trlerine gre menkul kymetler pazarlar
oluturmak
III. Kymetli madenlerin alm satm iin pazar
amak
IV. Borsa pazarlarnda yaplan ilemler sonucunda
oluan fiyatlar ve bu fiyatlardan yaplan toplam
ilem miktarlarn seans bitiminde ilan etmek

17. Darda yerleik kiilerin sermaye piyasas

arac satn almalar halinde bu aralarn satn

alnmasnda
kullanacaklar
kurulular
bakmndan, aadaki ifadelerden hangisi
dorudur?
A) Sigorta
irketlerinin
araclk
yapmas
mmkndr.
B) Sadece bankalar ve arac kurumlar araclk
edebilir.
C) Satn alma dorudan alc tarafndan, arac
kullanmakszn yaplabilir.
D) Yurt dndaki bir mali kurulu araclk
edebilir.
E) Araclk edecek kurulu, iki lke arasndaki
karlkl anlamayla belirlenir.

Yukardakilerden hangileri stanbul Menkul

Kymetler Borsasnn (MKB) grev ve yetkileri
arasnda yer alr?
A)
B)
C)
D)
E)

I ve II
I ve III
II ve III
I, II ve IV
I, III ve IV

18. Kara parayla mcadele kapsamnda pheli

ilemlerin
bildirilmesi
gereken
aadakilerden hangisidir?

merci

A) Mali Sular Aratrma Kurulu Bakanl

B) Sermaye Piyasas Kurulu Bakanl
C) Bankaclk Dzenleme ve Denetleme Kurumu
Bakanl
D) Cumhuriyet Savcl
E) ileri Bakanl

15. Borsa yelerinin Borsa ileriyle ilgili hesap ve

19. Trkiye Sermaye Piyasas Arac Kurulular

ilemlerinin teftii esas olarak Borsa'nn

hangi blm tarafndan yaplr?
A)
B)
C)
D)
E)

Birliinin (TSPAKB) hukuki stats nedir?

A)
B)
C)
D)
E)

MKB Vadeli lemler Piyasas Mdrl

MKB dari ve Mali ler Mdrl
MKB Tefti Kurulu Bakanl
MKB Aratrma Mdrl
MKB Eitim leri Mdrl

Anonim irket
Dernek
Vakf
Kamu kurumu niteliinde meslek kuruluu
Kooperatif

20. Trkiye Sermaye Piyasas Arac Kurulular

Birlii (TSPAKB) yelerinin sermaye piyasas

faaliyetlerini yrtrken uyacaklar meslek
kurallar erevesinde yaptklar aadaki
ilerden hangisi arac kurulular arasnda
haksz rekabete aykrlk tekil etmektedir?
A)

Mterilere yasal snrlar dahilinde komisyon

uygulamalar
B) Bir baka yenin bir personelini transfer
etmeleri
C) Maniplatif ilem yapmamalar, bu tr
ilemlerin yaplmasn engellemek iin gerekli
zeni gstermeleri
D) Haksz rekabet sonucunu douracak fiillerde
bulunmamalar
E) Snrlamaya tabi olmakszn promosyonlar ve
kampanyalar dzenlemeleri

16. Borsa yelerinin kendi aralarnda veya borsa

yesi ile mterisi arasnda borsa ileminden

kaynaklanan anlamazlklarn incelenmesinde
ve sonulandrlmasnda Ynetim Kuruluna
aadakilerden hangisi yardmc olur?
A)
B)
C)
D)
E)

Uyumazlk Komitesi
Denetim Kurulu
Disiplin Komitesi
Kotasyon Komitesi
Genel Kurul
3

TEST BTT.