SERMAYE PYASASI MEVZUATI VE LGL MEVZUAT

(TCARET VE BORLAR HUKUKU)

1. I.

II.
III.
IV.
V.

Mteri emri formu

Hesap ekstresi
lem sonu formu
Mteri menkul kymet hareket dkm
lem datm listesi

4. Kurul

kaydna alnacak sermaye piyasas

aralarnn halka arz yoluyla satlmasnn ve
satlamayan ksmnn tamamnn bedeli sat
sresi sonunda tam ve nakden denerek satn
alnmasnn sat yapana kar taahht
edilmesi hangi araclk kapsamna girer?

Arac kurumun, yukardaki belgelerden

hangilerini
aylk
dnemler
itibariyle
mterilerine gndermesi zorunludur?
A)
B)
C)
D)
E)

A)
B)
C)
D)
E)

Yalnz II
Yalnz IV
Yalnz V
I ve III
II ve IV

hangisi Sermaye Piyasas

Kanunu'nda
kurulmas
ngrlen
piyasalardan biri deildir?

Ksmen yklenim
Bakiyeyi yklenim
Ksmen bakiyeyi yklenim
Ksmen tmn yklenim
En iyi gayret aracl

2. Aadakilerden

5. I.

II.

A)
B)

Borsalar aras arbitraj piyasalar

Sermaye piyasas aralarnn ilem grecei
borsalar
C) Kk ve orta lekli iletmelerin sermaye
piyasalarndan fon salamalarna imkn
salayacak piyasalar
D) Kymetli maden ve kambiyo borsalar
E) Mnhasran trev aralardan oluan sermaye
piyasas aralarnn ilem grecei borsalar

III.

Ortaklklarn nakit temett avans datmalar

durumunda
yukardakilerden
hangileri
zorunludur?
A)
B)
C)
D)
E)

3. I.

Arac kurumun personeline olan maa

demeleri
II. Sermaye piyasas faaliyetleri nedeniyle
mterilerine kar olan nakit deme ve
sermaye
piyasas
aralar
teslim
ykmllkleri
III. Yatrmclar Koruma Fonu'nun yapt avans
ve tasfiye giderleri
IV. Kamu alacaklar
Tedrici
tasfiye uygulamas
kapsamnda
"tasfiye bakiyesi" olumas halinde bu
bakiyenin datmnda yukardaki alacakllar
arasndaki ncelik sralamas aadakilerden
hangisidir?
A)
B)
C)
D)
E)

Esas szlemede hkm bulunmas

Genel kurur kararyla ilgili ylla snrl olmak
zere ynetim kuruluna yetki verilmesi
Bamsz snrl denetlemeden gemi 3, 6 ve
9 aylk dnemler itibaryla hazrlanm ana
mali tablolarda yer alan krlar zerinden
datlmas

Yalnz I
Yalnz II
Yalnz III
I, ve II
I, II ve III

6. Aadakilerden

hangisi zel durumlarn

kamuya aklanmas erevesinde kamuya
aklanmak zorunda deildir?
A) Ortakln yatrmlarna ilikin deiiklikler
B) Ortakln faaliyetine ilikin deiiklikler
C) Ynetim kurulu bakannn mal varlndaki
deiiklikler
D) Finansal duran varlklara ilikin deiiklikler
E) Ortakln mali yapsna ilikin deiiklikler

I, II, III ve IV
I, II, IV ve III
II, I, III ve IV
II, IV, III ve I
III, I, II ve IV
1

zleyen sayfaya geiniz.

A
7. Aadakilerden hangisi gn sonu itibaryla

10. Aadakilerden hangisi borsa yeliinden

alacak bakiye veren mteri hesaplarndaki

nakitlerin kullanm konusunda arac kurum
tarafndan yaplamaz?

ve/veya ye temsilciliinden srekli karma

cezasn gerektiren fiillerden biri deildir?
A)

Gizli kalmas karara balanm bilgi ve

belgeleri aklamak
B) Borsaya ait belgeleri belli bir amala tahrif
etmek veya yok etmek
C) Meslek dzen ve geleneklerine uymayan
hareketlerde bulunmak
D) Borsa yeliinden geici olarak karlma
cezas gerektiren fiili belirlenen sre ierisinde
tekrarlamak
E) Hrszlk, dolandrclk, sahtecilik, inanc
ktye kullanmak veya hileli iflas gibi yz
kzartc bir sutan dolay mahkumiyet karar
kesinlemi olmak

A)

Bor bakiyesi veren mteri hesaplarnn

kapatlmasnda kullanmak
B) Elde edilen gelirlerin mteri hesaplarna
oransal olarak datlmas artyla toplu olarak
deerlendirmek
C) Mteri hesab baznda deerlendirmek
D) ereve szlemede belirtmek kaydyla alt
limit belirlemek
E) Risksiz yatrm aralarnda deerlendirmek

8. Vekilin zen borcu erevesinde aadaki

11. Gerek kendisi gerekse mterileri adna ak

ifadelerden hangisi dorudur?

pozisyon tayan yelerin finansal zorluk veya

deme gl iinde bulunduunun Borsa
veya Takas Merkezince tespiti zerine,
szlemelerin dzenli bir ekilde tasfiye
edilmesi ve teslimatn yaplmas iin Borsa,
ilgili ye hakknda aadaki kararlardan
hangisini almaya yetkili deildir?

A)

Vekalet grevi nedeniyle elinde bulunan

mteri varlklarn, mteri talep edinceye
kadar kullanabilir.
B) Mterinin talimat dorultusunda ilem
yapmal, talimatn olmad hallerdeki hareket
tarzn ise, zen borcu erevesinde takdir
etmelidir.
C) Mterinin talimat dorultusunda ilem
yapmal, talimatn olmad hallerde ise,
herhangi bir ynde ilem yapmamaldr.
D) Vekil ii bizzat yapabilecei gibi, uygun
grd bir bakasna da yaptrabilir.
E) Yazl talimat olmadka ilem yapmamaldr.

A) MKB btesinden deme yaplmas

B) Yeni pozisyon almasnn yasaklanmas
C) Mevcut szlemeler ile ilgili olarak ilave
teminat yatrlmas
D) Mevcut pozisyonlarn kapatlmas
E) Takas yesinin deitirilmesi

12. Aadakilerden hangisi, Trkiye Sermaye

Piyasas Arac Kurulular Birliinin temel

amalarndan biri deildir?

9. Borlar hukukunda geerli olan szleme

serbestisi prensibi, aadakilerden hangisini

iermez?
A)
B)
C)
D)
E)

A) Araclk faaliyetlerinin gelimesini salamak

B) Arac kurulularn sermaye piyasasnn
gerektirdii zen ve disiplin ierisinde
almalarn salamak
C) Mesleki
konularda
arac
kurulularn
aydnlatlmasn salamak
D) Tasarruflarn menkul kymetlere yatrlarak
halkn iktisadi kalknmaya etkin bir ekilde
katlmasn salamak
E) Haksz rekabetin nlenmesini salamak

Szlemeyi ortadan kaldrma serbestisini

Szlemenin ieriini belirleme serbestisini
Szlemeyi deitirme serbestisini
Szleme konusunu gerektiinde emredici
hukuk kurallar dnda da belirleyebilme
serbestisini
Szlemenin kar tarafn seme serbestisini
2

zleyen sayfaya geiniz.

A
13. Trk Parasnn Kymetini Koruma Hakknda 32

17. Ticari

defterlerin ksmen veya tamamen

mevcut olmamasndan aadakilerden hangisi
dorudan doruya sorumlu tutulamaz?

sayl Karar uyarnca Trkiye'de yerleik kiiler

ile darda yerleik kiilerin bankalar ve zel
finans kurumlar vastasyla yurtdna dviz
transfer
etmeleri
ile
ilgili
aadaki
ifadelerden hangisi dorudur?

A)
B)
C)
D)

A)

Mali Sular Aratrma Kurulu'nun onayna

tabidir.
B) Serbesttir.
C) Bankaclk
Dzenleme
ve
Denetleme
Kurulu'nun onayna tabidir.
D) Hazine Mstearl'nn bal olduu bakanln
iznine tabidir.
E) Hazine Mstearl'nn onayna tabidir.

E)

18. Aadakilerden hangisi anonim irketlerde

pay
sahiplerinin
malvarlklarna
haklarndan biri deildir?
A)
B)
C)
D)
E)

14. Aadakilerden

hangisi
Kara
Parann
Aklanmasnn nlenmesine Dair Kanunun
Uygulanmasna likin Ynetmelie gre
pheli ilemlerin bildirimi ile ykml
deildir?

ilikin

Tasfiye pay hakk

Kr pay hakk
Yeni paylar edinmede ncelik
ptal davas ama hakk
Bedelsiz pay edinme

19. Aadakilerden

hangisi
ani
kuruluta,
anonim irket szlemesinde belirtilmesi
zorunlu hususlardan biri deildir?

A) Sigorta ve reasrans irketleri

B) Sermaye piyasas arac kurumlar ve portfy
ynetim irketleri
C) Avukatlar
D) Bankalar
E) Yatrm fonu yneticileri

A)

Ynetim kurulu yelerine salanacak zel

haklar
B) Sermaye olarak konulan haklarn mahiyetleri
C) Kurucu ortaklarn malvarl deerleri
D) Esas sermaye miktar
E) letmenin konusu

20. Ortaklktan doan haklar ve sermaye payn

15. Aadakilerden

hangisi, yasal koullar

olutuunda hem Rekabet Kurulunun hem de
Sermaye Piyasas Kurulunun yetki alanna
girer?
A)
B)
C)
D)
E)

Hkmi ahslarda idare organnn azalar

Ticari iletmede grevli olan memurlar
letme sahibi
Hkmi ahsiyeti olmayan ticari iletmelerde
idareye yetkili kimseler
Hkmi ahslarda idare organ

temsil eden senetlere ne ad verilir?

A)
B)
C)
D)
E)

irket kurulular
Hisse senedi halka arzlar
Grup anlamalar
irket tasfiyesi
irket birlemeleri ve devralmalar

Alacak senedi
Emtia senedi
rat senedi
Kambiyo senedi
Hisse senedi

16. Emeklilik yatrm fonlaryla ilgili aadaki

ifadelerden hangisi yanltr?

A)

Sermaye Piyasas Kurulu tarafndan kayda

alnma zorunluluu bulunmaz.
B) Fon malvarl saklayc kurulu nezdinde
saklanr.
C) Emeklilik irketleri tarafndan kurulabilir.
D) Fon malvarl teminat gsterilemez.
E) Tzel kiilii yoktur.

TEST BTT.