N® 639 -2008-SUNASS-120 A + FERNANDO LACA BARRERA Gerente General (e) ‘Asunto + _Procedimiento Administrativo Sancionador a la EPS SEDALORETO S.A. por el incumplimiento de las medidas correctivas impuestas mediante Resolucién NO ‘99-2007-SUNASS-GG Referencia : — Resolucién de Gerencia de Supervisién/ SUNASS-GSF Fecha : 25 JUN. 2008 1, ANTECEDENTES e * Mediante Oficio N° 407-2007/SUNASS-120' se adjunta el Informe N° 089-2007-SUNASS- 120-F, informe de supervisién y fiscalizacién al cuarto trimestre de 2006, soliciténdose los descargos correspondientes a una (01) observacién correspondiente a dicho periodo y veintiin (21) observaciones correspondientes a informes anteriores, dando un plazo de diez (10) dias habiles para la formulacién de los descargos correspondientes. * Mediante Oficio N° 249-2007-EPS SEDALORETO S.A.-GG?, la EPS SEDALORETO S.A, femite los descargos a las observaciones planteadas en ‘los Informes N° 185-2006. ‘SUNASS-120-F, 178-2006-SUNASS-120-F y 131-2006-SUNASS-120-F. Los descargos Presentados fueron evaluados mediante el Informe N° 163-2007/SUNASS-120-F. del 24.07.2007, concluyéndose que siete (7) observaciones no fueron superadas por la empresa prestadora, recomendéndose la imposicién de nueve (9) medidas correctivas Para subsanarlas, * Mediante Oficio NO 455-2007-EPS SEDALORETO S.A.-GG°, la EPS SEDALORETO S.A, femite los descargos a las observaciones planteadas en el Informe N° 208-2007. SUNASS-120-F. Cabe mencionar que estos descargos fueron presentados fuera de los @ plazos requeridos por la SUNASS, razén por la cual no fueron considerados en el Informe final de supervisiin N° 163-2007-SUNASS-120-F del 24.07.2007 ni en la Resolucién de Gerencia General N° 99-2007-SUNASS-GG del 17.08.2007. + Mediante Resolucién N° 99-2007-SUNASS-GG" se impuso a la EPS SEDALORETO S.A. nueve (9) medidas correctivas, + Mediante Oficio N° 063-2008/SUNASS-120° se solicita a la EPS SEDALORETO S.A. la remisién de las acciones efectuadas mediante la Resolucién N° 99-2007-SUNASS-GG, dando un plazo de siete (7) dias habiles para su atencién. Mediante Oficio N° 059-2008-EPS SEDALORETO S.A.-GG* (el cual fue remitido vencido los plazos establecidos en la Resolucién N° 99-2007-SUNASS-GG y en el Oficio N° 063- | Reciido por la EPS SEDALORETO S.A. ef 28.05.2007, 3 Rexibid por la SUNASS el 30.05.2007, 2 Recibio por la SUNASS el 29.11.2007, ‘esaluctn el 17.08.2007, comuncaa ae EPS SEDALORETO S.A. mediante Ofo N° 671-2007/SLNASS-120, a cal he {etbida por la EPS SEDALORETO S.A. el 27.08.2007. * Recbida por a EPS SEDALORETO S.A. el 25.01.2067.2008/SUNASS-120) la EPS SEDALORETO S.A. manifiesta que cursé a la SUNASS diferentes documentos, e-mails, etc., respondiendo y comunicando las acciones en relacin a las medidas correctivas impuestas. « Mediante Resolucién N° 003-2008-SUNASS-GSP’ se inicia el Procedimiento Administrativo ‘Sancionador contra la EPS SEDALORETO S.A. por la supuesta comisién de la infraccién contenida en el numeral 30) literal I del Anexo Cuarto del reglamento General de ‘Supervisi6n, Fiscalizacién y Sancién de las EPS®, por el incumplimiento de las nueve (9) medidas correctivas impuestas por la SUNASS mediante la resolucién de Gerencla General N° 99-2007-SUNASS-GG. Al respecto, se le otorgé a la EPS SEDALORETO S.A. tun plazo de sels (6) dias ttiles para la remisién de los descargos correspondientes. «= Mediante Oficio N° 127-2008-EPS SEDALORETO S.A.-GG°, la empresa solicta el aplazamiento del inicio del Procedimiento Administrativo Sancionador, manifestando su predisposicién para superar las medidas correctivas impuestas por la SUNASS mediante fa Resolucién de Gerencia General N° 99-2007-SUNASS-GG, lo cual se llevaria a cabo en un plazo maximo de 30 dias. « Mediante Oficio N° 226-2008-EPS SEDALORETO S.A-GG™, la empresa remite las ‘acciones efectuadas con respecto a las medidas correctivas impuestas mediante la Resolucin de Gerencia General N° 99-2007-SUNASS-GG. 2. OBJETIVO Evaluar la solicitud de aplazamiento de la EPS SEDALORETO S.A, en relacién al Procedimiento Administrative Sancionador iniciado mediante Resolucién de Gerencia General N° 003-2008-SUNASS-GSF,en la cual se dispone iniciar un Procedimiento Administrative Sancionador por la infraccién contenida en el numeral 30) del tteral I del Anexo cuarto del Reglamento General de Supervisin, Fiscalizacién y Sancién de las EPS. 3, ANALISIS DE LOS DESCARGOS PRESENTADOS POR LA EPS SEDALORETO S.A. 3.1. Descargos presentados por la EPS SEDALORETO S.A. La EPS SEDALORETO S.A. solicité mediante Oficio N° 127-2008-EPS SEDALORETO S.A. el aplazamiento del Procedimiento Administrative Sancionador iniciado mediante Resolucién de @erencia General N° 003-2008-SUNASS-GSF, manifestando su disposicién para concretizar las medidas correctivas impuestas mediante Resolucién de Gerencia General No 99-2007- SUNASS-GG en un plazo de treinta (30) dias tiles. Asimismo, en dicho oficio sefiala que en snterioridad se ha alcanzado a la SUNASS los documentos correspondientes a los trémites de las acciones atendidas referidas a las observaciones planteadas. otro lado, mediante Ofico N° 226-2008-EPS SEDALORETO S.A.-GG , la empresa remite Tas accones efectuadas con respecto a las medidas correctivas impuestas mediante la Resolucién de Gerencia General N° 99-2007-SUNASS-GG. * ecbido por la SUNASS el 13.02.2008. Teer Po el 13.09.2008, comunicada 2 la EPS SEDALORETO S.A. mediante Ofio N° 206-2008/SUNASS-120, la cal ue recibida por la EPS SEDALORETO S.A. el 18.03.2008 hese or Rechcin de Coc Dro WOOT SMASS<, tka ev dre el Pn 6 1.2007. + Rebido pr la SUNASS el 27.03.2008. 19 Redbido por la SUNASS e! 23.05.2006.3.2, Analisis Con respecto a la solicitud de la EPS SEDALORETO S.A. requerida mediante oficio N° 127- 2008-EPS SEDALORETO S.A.-GG, esta seria improcedente puesto que la empresa habria Resolucién de Gerencia General N° 99-2007-SUNASS-GG en un plazo de treinta (30) dias Giles, Asi tenemos que el oficio N° 127-2008-EPS SEDALORETO S.A,-GG fue recibido por la SUNASS el 27.03.2008, por lo que la fecha final para concretizar las medidas correctivas vencia el 13.05.2008, recibiéndose el documento conteniendo su implementacién ef 23.05.2008, incumpliéndose por lo tanto el compromiso. Con respecto a lo manifestado por la EPS SEDALORETO S.A, con relacién a su presunto cumplimiento en la atencién de las observaciones planteadas por la SUNASS, es preciso mencionar que la empresa prestadora mediante Oficio N° 455-2007-EPS SEDALORETO SA. GG remitié los descargos a las observaciones N° 02 y 03 del Informe N° 208-2007/SUNASS. 120-F, las cuales motivaron las medidas correctivas N° 02 y 03 (es decir, no respondieron directamente a la Resolucién de Gerencia General NO 99-2007-SUNASS-GG); sin embargo, estos se presentaron fuera del plazo requerido (la fecha de vencimiento para remitir log descargos a las observaciones planteadas en el Informe N° 208-2007/SUNASS-120-F fue el 12.06.2007 y la EPS SEDALORETO S.A. los remitié el 29.11.2007, incluso en fecha posterior a la imposicién de las medidas correctivas). Finalmente, con respecto al cumplimiento de las medidas correctivas impuestas por la EPS SEDALORETO S.A. y luego del analisis de la informacién remitida, se verifica lo siguiente: * Siete (7) medidas correctivas de las nueve (9) impuestas han sido implementadas en su totalidad (N° 01, 02, 03, 04, 05, 06 y 09), en las cuales se da por concluido el proceso de fiscalizacién iniciado con la imposicién de las medidas correctivas impuestas mediante Resolucién de Gerencia General N° 99-2007-SUNASS-GG. * Dos (2) medidas correctivas no han sido implementadas (07 y 08), ain cuando el plazo otorgado por la SUNASS ya ha pasado (27.10.2007 para la medida correctiva N° ‘07 y 03.01.2008 para la medida correctiva N° 07), + Las siete (7) medidas correctivas implementadas por la EPS SEDALORETO S.A, estuvieron fuera del plazo establecido por la SUNASS, En tal sentido, debido al considerable retraso en la implementacién de las medidas correctivas Impuestas mediante Resolucién de Gerencia General N° 99-2007-SUNASS-GG, e incluso la no. implementacién de dos (2) de las medidas correctivas impuestas, se recomienda proseguir con el Procedimiento Administrative Sancionador por la infraccién contenida en el numeral 30) del literal I del Anexo cuarto del Reglamento General de Supervisién, Fiscalizacién y Sancién de las EPS. 4, DETERMINACION DE LA MULTA A APLICAR SUNASS, como parte de su funcién Fiscalizadora y Sancionadora tiene competencia para imponer sanciones a las Empresas Prestadoras por el incumplimiento de normas aplicables, de acuerdo a los Articulos 35° y 36° del Reglamento General de la SUNASS (D.S. N° 017- 2001-PCM)". Esta es ejercida en primera instancia por el Gerente General y en segunda instancia por el Consejo Directivo.Que durante la comisién de la infraccién, se encontraba vigente el Reglamento de Supervision, Fiscalizacién y Sancién de las EPS, aprobado mediante Resolucién No 003-2007- ‘SUNASS-CD, publicado en el diario oficial “El Peruano” el 18.01.2007 y modificado mediante Resolucién ‘N° 028-2007-SUNASS-CD, publicado en el diario oficial “El Peruano” el 12.05.2007, en el cual se faculta a la SUNASS ejercer su Funcién Sancionadora por “Incumplir ice medidas cautelares 0 medidas correctivas impuestas por la SUNASS", la cual esté tipificada como una infraccién muy grave. La SUNASS, dentro de su funcién sancionadora debe tener en cuenta el Titulo Preliminar de ta Ley del Procedimiento Administrativo General (Ley 27444), que en su Articulo IV dispone que la autoridad administrativa debe regir su actuacién por los prindpios generales del procedimiento administrativo, entre los cuales se encuentra el principio de razonabilidad, Segin el cual "Las decisiones que la autoridad administrative, cuando creen obligaciones, ‘alfiquen infracciones, impongan sanciones, o establezcan restricciones a los administrados, eben adaptarse dentro de los limites de la facultad atribuida y manteniendo |a debida ‘én entre los medias a emplear y los fines publices que deba tutelar, a fin de que ‘respondan a lo estrictamente necesario para la satisfaccion de su cometido” En lo que refiere a los procesos Sancionadores, el articulo 230° numeral 3 de la Ley del Procedimiento Administrative General menciona que "Las autoridades deben prever que la ‘comision de la conducta sancionable no resulte més ventajosa para el infractor que cumplir tre normas inffingidas 0 asumir la sancién; asf como que la determinacién de la sancién considere criterios como la existencia 0 no de intencionalidad, e! perjuicio causado, las Greunstanclas de la comisidn de la infraccién y la repeticin en la comisién de fa infraccién. Para la determinacién de la multa se debe considerar lo siguiente: «eatin el Reglamento de Supervisién, Fiscalizacién y Sancién de EPS aprobado mediante Reeolucién N° 003-2007-SUNASS-CD y modificado mediante Resolucién N° 028-2007- SUNASS-CD, la infraccidn de la EPS SEDALORETO S.A. es muy grave (sancionable con muita de hasta 500 UIT y no mayor del 20% del ingreso tarifario mensual) «La EPS SEDALORETO S.A. es una empresa de gran tamafio (con aproximadamente 53 mil ‘conexiones de agua potable). «Eno que se refiere a la magnitud del dafio ocasionado por la conducta infractora, et incumplmiento de dos (2) de las nueve (9) medidas correctivas impuestas mediante Resolucin de Gerencia General N° 99-2007-SUNASS-CD no afecta gravemente a los usuarios de los servicios. El beneficio obtenido por la EPS SEDALORETO S.A. por el incumplimiento de las medidas correctivas es nulo. «© Se considera los siguientes crterios para la determinaci6n de la muita: ) : Se considera que el incumplimiento de las medidas correctivas por parte de la EPS SEDALORETO S.A. no ha sido intencional. ji) Continuidad de la conducta infractora: La EPS ‘SEDALORETO S.A. atin tiene pendiente ia Implementacin de dos (2) de las medidas correctivas Impuestas. fi) Reincidencia: No existe una sancién @ la EPS SEDALORETO S.A. por Incumplimiento de medidas correctivas. Iv) Colaboracién con la SUNASS: Durante el proceso la EPS SEDALORETO S.A. colabord everente en el desarrollo del procedimiento administrativo sancionador, mostrando tn interés por implementar las medidas correctivas Impuestas (aunque finalmente no 1 foncin fiscalzadora y sanconadora puede ser efercida de ofido 0 por denunda de parte. Dicha funcién es efercida en tbamersistanca por la Gerenca General y en segunda Instance, en via de aplacén, por et Consejo Directo.Gumplié con su compromiso). Asimismo, no ha obstaculizado las labores de la ‘SUNASS durante la etapa de este procedimiento, vy ficio por la La EPS SEDALORETO S.A. no tendria beneficio perceptible por la comision de la infraccién. Tomando en consideracién lo mencionado, corresponde sancionar a la EPS SEDALORETO S.A. con una multa equivalente a 2,05 UIT. Finalmente, se debe tener en cuenta lo dispuesto en el Articulo 39° del Reglamento General de la SUNASS, en el cual se manifiesta que esta Superintendencia llevaré a cabo un Fegistro de las sanciones aplicadas, con la finalidad de mantener informado al piiblico y detecter los casos de reincidencia. Asimismo, considerando que al no estar determinado el destino especifico de las multas que imponga la SUNASS, estas deberén derivarse al Tesoro Publico, 5. CONCLUSIONES + La EPS SEDALORETO S.A. remitié con mucho retraso los descargos a las observaciones Planteadas en el Informe N° 208-2007/SUNASS-120-F que motivaron las medides correctivas N° 01 y 02 de la Resolucién N° 99-2007-SUNASS-GG. + La EPS SEDALORETO S.A. atin mantiene pendiente de implementacién dos (2) de las nueve (9) medidas correctivas impuestas mediante Resolucién de Gerencia General N° 99-2007-SUNASS-GG, + L@ EPS SEDALORETO S.A. ha incurrido en la infraccién tipificada N° 32 del Reglamento de Infracciones y Sanciones al “no proporcionar 0 proporcionar con retraso la informacién Solicitada por SUNASS” (grave), correspondiendo una sancién de 2,05 UIT, VI. RECOMENDACIONES e@ Se recomienda a la Gerencia General continuar el procedimiento administrativo sancionador y deciarar responsable a la empresa SEDALORETO S.A, por la comisién de infraccién contenid en el numeral 30) del literal I del Anexo cuarto del Reglamento General de Supervisién, Fiscalizacién y Sancién de las EPS: “Incumplir las medidas cautelares o medidas correctivas Impuestas por la SUNASS” (muy grave), imponiendo una sancién de 2,05 UIT. —— i J MARCHAN PENA Gerente de Supervisién y FiscalizaciénAnexo 1: Célculo de multa a la EPS SEDALORETO S.A. ekermibecin de i Walla Base: Se considera ol eter" Magnitd del dio causodo™ establecdo en el Artculo |35e numeral) del Reglamento General de Supersién,Fiscalzacén y Sa as EPS. 12.2. Factor de informacién no remtida, falsenda| ‘© no publada (Solo aplcable 2 inracciones reletnes al emio de informaciin ewe0.070.5 Entre 0,0 0S erie OY OS nee 0.005