INFORME N°C{\4-2008-SUNASS-120-F A B JOHNNY MARCHAN PENA Gerente de Supervisién y Fiscalizacién (e) ASUNTO Evaluacién de implementacién de medida correctiva impuesta a la EPS SEDALORETO S.A, REF. 1 Resolucién N° 99-2007-SUNASS-GG FECHA : Lima, 20) FEB. 2008 1. OBJETIVO Evaluar las acciones adoptadas por la EPS SEDALORETO S.A. para implementar las medidas correctivas impuestas mediante la Resolucién N° 99-2007-SUNASS-GG. 2. ANTECEDENTES: © Mediante Oficio N° 407-2007/SUNASS-120' se adjunta el Informe N° 089-2007-SUNASS-120-F, informe de supervision y fiscalizacién al cuarto trimestre de 2006, solicitindose los descargos correspondientes a una (01) observacién correspondiente a dicho periodo y veintitin (21) ‘observaciones correspondientes a informes anteriores, dando un plazo de diez (10) dias habiles para la formulaci6n de los descargos correspondientes. ‘+ Mediante Oficio N° 249-2007-EPS SEDALORETO S.A.-GG’, la EPS SEDALORETO S.A. remite los descargos a las observaciones planteadas en los Informes N° 185-2006-SUNASS-120-F, 178- 2006-SUNASS-120-F y 131-2006-SUNASS-120-F. Los descargos presentados fueron evaluados ‘mediante el Informe N° 163-2007/SUNASS-120-F del 24.07.2007, concluyéndose que siete (7) observaciones no fueron superadas por la empresa prestadora, recomendandose la imposicién de nueve (9) medidas correctivas para subsanarias. ‘* Mediante Resolucién N° 99-2007-SUNASS-GG se impuso a la EPS SEDALORETO S.A. las siguientes medidas correctivas: Medida correctiva N° 01 “La Gerencia General de la EPS SEDALORETO S.A. debe disponer que se refacture a los 16 usuarios que habrian sido facturados en exceso en la localidad de Yurimaguas en el mes de diciembre de 2006, lo cual debe efectuarse en un plazo maximo de treinta (30) dias calendarios, debiendo remitir a esta Superintendencia el resultado de las acciones efectuadas”. Medida correctiva N° 02 “La Gerencia General de la EPS SEDALORETO S.A. debe disponer que se refacture a los 160 usuarios que habrian sido facturados en exceso en la localidad de Iquitos en el mes de junio de 2006, lo cual debe efectuarse en un plazo maximo de treinta (30) dias calendarios, debiendo remitir a esta Superintendencia el resultado de las acciones efectuadas' Medida correctiva N° 03 “La Gerencia General de la EPS SEDALORETO S.A. debe disponer que se refacture a los 39 usuarios que habrian sido facturados en exceso en la localidad de Iquitos en el mes de marzo de 2006, lo cual debe efectuarse en un plazo maximo de treinta (30) dias calendarios, debiendo ‘a esta Superintendencia el resultado de las acciones efectuadas”. Medida correctiva N° 04 “La Gerencia General de la EPS SEDALORETO S.A. debe disponer que se refacture a los 57 usuarios que habrian sido facturados en exceso en las localidades de Iquitos y Yurimaguas en el Recibido por la EPS SEDALORETO S.A. el 28.05.2007, 2 Recibido por la SUNASS el 30.05.2007. » Resolucén del 17.08.2007, comunicada a la EPS SEDALORETO S.A. mediante Ofico N° 671-2007/SUNASS:120, la cual fue reabida por la EPS SEDALORETO S.A, el 27.08.2007.mes de septiembre de 2006, lo cual debe efectuarse en un plazo maximo de treinta (30) dias calendarios, debiendo remitir a esta Superintendencia el resultado de las acciones efectuadas”. Medida correctiva N° 05 “La Gerencia General de la EPS SEDALORETO S.A. debe disponer que se refacture a los 44 usuarios que habrian sido facturados en exceso en las localidades de Yurimaguas y Requena en el mes de marzo de 2006, lo cual debe efectuarse en un plazo maximo de treinta (30) dias calendarios, debiendo remitir a esta Superintendencia el resultado de las acciones efectuadas”. Medida correctiva N° 06 “La Gerencia General de la EPS SEDALORETO S.A. debe disponer que se refacture a los 44 usuarios que habrian sido facturados en exceso en las localidades de Yurimaguas y Requena en el mes de agosto de 2005, lo cual debe efectuarse en un plazo maximo de treinta (30) dias calendarios, debiendo remitir a esta Superintendencia el resultado de las acciones efectuadas”. Medida correctiva N° 07 “La Gerencia General de la EPS SEDALORETO S.A. debe disponer que se incluya en los ‘comprobantes de pago la descripcién de la descripcién de los principales items facturables*, de acuerdo a lo establecido en la Ley N° 28334, lo cual debe efectuarse en un plazo maximo de sesenta (60) dias calendarios, debiendo remitir a esta Superintendencia el resultado de las acciones efectuadas”, Medida correctiva N° 08 “La Gerencia General de la EPS SEDALORETO S.A. debe disponer que modifique su sistema comercial para el correcto célculo de los promedios de consumo, de acuerdo a lo estipulado en la Directiva de Importe a Facturar y Comprobantes de Pago®, lo cual debe efectuarse en un plazo maximo de ciento veinte (120) dias calendarios, debiendo remitir a esta Superintendencia el resultado de las acciones efectuadas”. Medida correctiva N° 09 “La Gerencia General de la EPS SEDALORETO S.A. debe disponer que elabore y aplique un medio de comunicacién con el usuario, en el cual se le explique sobre el mecanismo de gradualidad en los consumos para medidores instalados por primera vez, lo cual debe efectuarse en un plazo ‘maximo de treinta (30) dias calendarios, debiendo remitir a esta Superintendencia el resultado de las acciones efectuadas". ‘+ Mediante Oficio N° 063-2008/SUNASS-120° se solicita a la EPS SEDALORETO S.A. la remisién de las acciones efectuadas mediante la Resolucién N° 99-2007-SUNASS-GG, dando un plazo de siete (7) dias habiles para su atencién. + Mediante Oficio N° 059-2008-EPS SEDALORETO S.A.-GG’ (el cual fue remitido vencido los plazos establecidos en la Resolucién N° 99-2007-SUNASS-GG y en el Oficio N° 063-2008/SUNASS-120) la EPS SEDALORETO S.A. manifiesta que cursd a la SUNASS diferentes documentos, e-mails, etc., respondiendo y comunicando las acciones en relacién a las medidas correctivas impuestas. 3. ANALISIS La SUNASS, en el ejercicio de su funcién fiscalizadora y sancionadora, podré imponer sanciones y medidas correctivas a las Empresas Prestadoras que realizan actividades sujetas a su competencia, por el incumplimiento de las normas aplicables, de las disposiciones y/o regulaciones dictadas por la SUNASS y, de las obligaciones contenidas en los contratos de concesién, de acuerdo al Articulo 35° del Reglamento General de la SUNASS, aprobado mediante Decreto Supremo N° 017-2001-PCM’, “ Normalmente las empresas de servicios pubic lo colocan en el reverso del comprobante de pago * El numeral 6.1.6, dela Drectva de Importe a Facturar y Comprobantes de pago,e! cual fue modificado mediante Resolucién [NP 028-2006-SUNASS-CD, establece que se entiende como promedio histrico de consumes el promedio de las seis dltimas diferencias de lecturas validas exstentes en el periogo de un afio, La apicacén de lo dispuesto se hard cansiderando como ‘minimo dos lecturas validas.. * Rectida por la EPS SEDALORETO S.A. el 25.01.2007. * Recbido por la SUNASS el 13.02.2008. * Aprobado mediante Decreto Supremo N® 017-2001-PCM, publicado el 21.02.2001, y madificado mediante Decreto Supremo N° 023-2002-PCM, publicado el 04.04.2002.De los antecedentes, queda establecido que SUNASS solicité a la EPS SEDALORETO S.A. la remisién de informes de cumplimiento de las medidas correctivas impuestas mediante Resolucién N° 99-2007- SUNASS-G6, pedido que fue reiterado mediante Oficio N° 063-2007-SUNASS-120. Con respecto a lo manifestado por la EPS SEDALORETO S.A. en el Oficio N° 059-2008-EPS ‘SEDALORETO S.A.-GG, es preciso mencionar que los descargos presentados por la empresa prestadora Y que son mencionados en dicho oficio fueron evaluados mediante Informe N° 163-2007/SUNASS-120- F, concluyéndose que no fueron superadas siete (7) observaciones, razén por la cual se recomienda la imposicién de nueve (9) medidas correctivas para subsanarlas. Sobre dichas medidas correctivas la EPS SEDALORETO S.A. no ha remitido a esta Superintendencia la informacién que sustente las acciones efectuadas para su ejecucién. En tal sentido, vencidos los plazos concedidos, se concluye que la EPS SEDALORETO S.A., a la fecha, no habria dado cumplimiento a las medidas correctivas impuestas mediante Resolucién N° 99-2007- SUNASS-GG, existiendo indicios que ha incurrido en la Infraccién N° 30 “Incumplir las medidas cautelares 0 medidas correctivas impuestas por las SUNASS” (Muy Grave), la cual se encuentra tipificada en el Anexo 4 del Reglamento General de Supervision, Fiscalizacién y Sancién de las EPS*. CONCLUSIONES *Existen indicios que la EPS SEDALORETO S.A. no habria dado cumplimiento a las medidas correctivas impuestas mediante Resolucién N° 99-2007-SUNASS-GG. + Por lo expuesto, las medidas correctivas no habrian sido implementadas totalmente. 5, RECOMENDACION Teniendo en consideracién que la EPS SEDALORETO S.A. no habria implementado las acciones Necesarias para dar cumplimiento a las medidas correctivas impuestas mediante la Resolucién N° 99- 2007-SUNASS-GG, se recomienda iniciar un Procedimiento Administrativo Sancionador por la presunta ‘comisién de la Infraccién N° 30 “Incumplir las medidas cautelares 0 medidas correctivas impuestas por las SUNASS" (Muy Grave), la cual se encuentra tipificada en el Anexo 4 del Reglamento General de Supervisién, Fiscalizacién y Sancién de las EPS Atentamente, JUAN FRANCISCO CORDOVA PINTADO ny Fiscalizacién * Aprobado mediante Resolucién de Consejo Directo N° 003-2007-SUNASS-120, pubicado el 18.01.2008, y madificado mediante Resolucion de Consejo Directivo N° 028-2007-SUNASS-CD, pubicado el 12.05.2007. 3