INFORME DE SUPERVISION DE CAMPO ALA EPS SEDALIB (Informe N"CM(e-2008/SUNASS-120-F) Lima, 14 de febrero de 2008 Lacomision que subscrie el presente informe, ha ejecutado la supervision de la prestacién de los servicios de agua potable y alcantarilado brindada por la Entdad Prestadora de Servicios de Saneamiento SEDALIB S.A. en el ambito de su jurisdiccion. Dicha accion, que corresponde al Pian Operativo Anual 2008 de la Gerencia de Supervision y Fiscaizacin. se llevo a cabo entre los dias 21.01.2008 y 25 01.2008 4, INTRODUCCION De acuerdo con el Reglamento de Supervision y Fiscalizacin, la supervision de campo es la accién de supervision que se realiza en la sede de la EPS, con ein de verticar los aspectos que no pueden ser constatados desde la sede de SUNASS, ‘asi como para comprobar la veracidad de la informacion remitda, o para atender alguna denuncia o solcitud especifica. Los temas aincluitse en esta modalidad de supervision han sido establecidos en concordancia con la normatva de saneamiento vigente, En tal sentido, el presente informe ha sido elaborado en base a los hechos encontrados durante la supenisién de campo a la EPS SEDALIB S.A. asi como en lainfraestuctura operatva que posee. Al respecto, la supervision de campo comprende la evaluacion de los aspectos operativos, de calidad de agua, comerciales y financieros de la EPS SEDALIB SA. en el ejercicio dela funcién supervisoray fiscalizadora de fa SUNASS, ‘Asimismo, durante la supervision de campo se efectuaron las siguientes actividades: ic aiid 701.2008 |" Reunbn de aera de sopevstin de campo ab EPS SEDALIB SA Esra Evaluacn de aspecios comerciales, frances yadminisatvos en la sodecotal de & EPS SEDALIBSA + Eval de aspects operas y de calidad de agua bindeda als usueras de a ocala de Tay ‘Eval de aspects comerciales, ranceresyadmisatwos ena sede central deb EPS SEDALIB SA 23012008 | + Evauiscin de aspects comerciales en la ocala de Trl + _Evalactn de aspoctos operates y de calitad de agua brindada a os usuarios del to de Huanchaco. paor2o0e | * Evuacindeespecos comerciales yinancens. = + Reunin de cure de a supervision de campo ala EPS SEDALIB S.A OLE _[ + Retna a una Finalmente, es preciso mencionar que la EPS SEDALIB S.A. demosté su entera disposicién durante la supervision de campo y brind6 a la comisién todas las faclidades requeridas, incluyendo lainformaciin necesaria para la elaboracion del presente informe, 2. OBJETIVOS El presente informe pretende enaizar ls hectos encontrados durant la Supervision de Campo a la EPS SEDALIB SA. la cual comprende la evaluacion de aspecos comerciales, técrico-operacionales y financiers de dicha empresa, ls cuales estén relacionados con : Verificar el cumplimiento del Reglamento de Calidad de la Prestacién de los Servicios de Saneamiento (calidad de ‘Agua Potable, confiabildad operatva del servicio, calidad en la atencién a los usuarios, calidad en la facturacion y omprobantes de pago, cierte de los servicios, contrastacién de medidores de agua potable, determinacién de los precios de servicios colaterales) Verificar el Cumplimiento de la estructura taifaia aprobada por SUNASS. Verificar la calidad de agua potable brindada por la empresa prestadora. Verifcar el cumplmiento de! Reglamento Nacional de Edfcaciones en lo referdo @ Obras de Saneamiento, Verificar el estado dela Infraestructura operatva. CCumplimiento de lo cispuesto por INDECOPT respecto aa instalacion de medidores. Evaluacion de las cuentas por cobrar comerciales. Analisis dela situacion fnanciera de la empresa CCumplimiento del procedimiento de Transferencia de Informacion de las EPS ~ Pagans 1 des3, RESUMEN DE LA SUPERVISION 3.4, Sobre la gestion de la empresa prestadora Cuadro N° 01: Principales indicadores Fuente: Sistema de Indicadores de Gestion de las EPS - SUNASS En lo que respecta ala calidad de los servicios de saneamiento, se esté brindando una continuidad de 7,9 horas de servicio fen promedio y una presién de 10,53 m.c.a, los cuales resultan insuficientes para considerarse un buen servicio, maxime si las localidades de Pto. Malabrigo y Pachanguila tienen una continuidad de 2 horas al dia. En lo que respecta a los resultados financier, la rentabilidad sobre activos (ROA) al Il rimestre 2007 ha sido (4.5%), eRendo ser del tipo Parhasl o Palmer Bows. No se aceparé el uso de wertedros". [A respeco, se requete a SEDALIB S.A. informe a esta Superintendencia acerca de las acciones previstas en el corto y mediano plazo, para implementar en la referda PTAR las unidades faltantes (reas y medidor de caudal), debiendo adjuntar los sustentos respectivos. ’ ‘Observacién N° 04 Presuntas inconsistencias en Ia facturacin'®: Luego de la revision de la base de datod de facturacién correspondiente al mes de diciembre de 2007, se obser fo siguiente: ‘© Del total de registos revisados se han encontrado 76 presuntas inconsistencias en la facturacion de clientes a los cuales presuntamente se le estara facturando por defecto| ‘© Se han encontrado 280 usuarios a los que presuntamente no les corresponderia la dategoria apicad, on te Crp OnerN 03207 SASSO pba 18 nD CoP, ~Bagina 7 Ge 195. RECOMENDACIONES 5.41. A la Empresa Prestadora Recomendaciéon N® 01 A fin de que SEDALIB logre mejor gestion sobre la produccién de agua potable, asi como la optimizacion de los costos de Produccién, se recomienda evaluar la conveniencia técnica y econdmica de una posible propuesta de transferencia de la Planta de agua potable que actualmente es operada por el Proyecto Chavimochic a SEDALIB S.A. Recomendacién N° 02 Realizar las gestiones pertinentes que permitan destinar las inversiones necesarias para la renovacion de las redes de agua potable y alcantaritado del centro de Trujlo Metropoitano, toda vez que el manejo de las presiones que éslas requieren y ‘as continuas roturas de las mismas se deben a que las relerdas tuberias ya superaron su periodo de vida uti y deben ser renovadas Recomendacion N° 03 Reaiizar las gestiones pertinentes con las autordades municipaidades con lafinalidad de reubicar ala poblacion que se ha asentado en as inmediaciones de la PTAR Valdivia, Recomendacion N° 04 Verificar que los niveles de colformes totals y termotolerantes, asi como de DBO, del efluente tratado de las plantas de tratamiento de aguas residuales, cumplan con lo dispuesto en la Ley de Aguas, dependiendo del uso que se le dé al cuerpo receptor donde estan siendo vertidos, Recomendacion N° 05 AA resolver la mayoria de reclamos por negociacién entre las partes, eS recomendable que considere inclur en dichos expedientes la informacion minima contenida en el Anexo 3 “Medios de Prueba por Reclamo del Reglamento General de Reclamas de Usuarios de Servicios de Saneamiento, Asi mismo es recomendable que la EPS SEDALIB S.A. elabore una ula clara sobre el objetivo y fines de os crtros utiizados en la negociacin, Recomendacién N° 08 Realizar acciones de cobranza efectiva a los 100 principales deudores, ene os cuales se encuentran las Municipalidades ‘S/. 3.8 Millones, .Industriales con una deuda , 2.7 Miliones. a ae _ ene: ee Efectuar las acciones necesarias para alcanzar las metas desagregadas a nivel de lacalidad con el in de no comprometer ia cobtencion del incremento tarfario, segin lo establecido en la Resolucion N? 058-2007-SUNASS-CD. Recomendacion N° 08 ) La pagina web de la EPS: wuw sedalib.com.pe, contiene informacién dtl para los clientes, se recomienda actualizar el ‘contenido det Item: “Sedalb en cifras" que contiene datos comerciales y productivos del 2003, Retr el presente informe al Gerente General de la EPS SEDALIB S.A. dando un plazotie diz (10) dias habies, a parr de la recepcién del presente informe, para la remision de los descargos de las observaciones planteadas, en concordancia on establecido en el numeral 14.2 del Reglamento de Supervision, Fiscalzacion y Sancion de las EPS: ‘Atentamente, Ing. Ricard Acosta Arce Especialsta de Supervision y Fiscaizacion Gerencia de Supervision Fiscalizacion Gerencia de Supervision y Fiscalizacion ‘omen sehsam IRRSEOAIRPRODSEDNL en ng come ‘hee a om RPRRDMPMLOSGON coe he ane Supanae7 Ge compo G16 EPS EDALBSA, Pagina 8 de 19Aspectos generales -Rpacos Tenico Operacion Cumplimiento del Reglamento de Calidad de la Prestacion de Anexos Anexo NPA ‘Aspectos verificados durante la supervisi _ Verificaciones. (Acciones especificas) | agua. muestreo establecida por la SUNASS. ‘Cumplimiento del control de los procesos en plantas de tratamiento de agua polable (control de turbiedad lo color, pH y otos elementos que se ‘agreguen en el proceso que puedan dejar efecto residual). Cumplimiento de los punios de muestreo obligatario en las plantas de tratamiento de agua potabl Existencia de un cuademo ‘ccurrencias que se presentan en el proceso de tratamiento, incluyendo las La existencia de regisivos de calidad de | Cumplimienio de la frecuencia de jon de campo Comentario Se verficd en la supervision d | fe campo Se veiicé en la supervision de campo Se verficd en la supervision de campo. Trujilo = Chavomochic / Huanchaco Pozo La localidad de Trujilo compra el agua del proyecto Chavimochic. ‘Se verified en la supervision de campo (po20s), medidas adoptadas. _ 7 _ Existencia de niveles de cloro residual | Se verliod en la supervision de campo. | libre mayor a 0,5 maf. Huanchaco evidencid problemas Existencia de puntos fjos y variables para la toma de muestras de cloro residual ubicados despues de la etapa de desinfeccion en el sistema de abastecimiento. ‘Se verfcd en la supervision de campo. Ta frecuencia de mut fesidval ‘Cumplimiento de fa toma de muestras bacterioldgicas en puntos donde se encontraron niveles de cloro residual por debajo del minimo. ‘S@WANEBSTEN la supervision de campo. “Sax |r No se efectud. 1 La existencia de regisros de contol dé la desinfeccién, el cual debe contener como minimo el nombre de fa zona, la poblacién servida, descripcién de las | acciones realzadas, los resultados de los andlisis de cioro, consumo de productos quimicos , ‘Se verificd en la supervision de campo. Existencia de registos actualzados de las especiicacones teonicas , OS aca eles Ge iy | Svetiob en a supensién de campo equipos de desinfecci6n. Bxstencia de un cuademo de de Samer an ar pooran na | Ex cane. Se ver en sper proceso de desnfeccion m Existencia de medidas que permitan asegurar el funcionamiento de los servicios de saneamiento en situaciones, de emergencia. ‘Se verified en la supervision de campo. mpo a Figna 9de 15Anexo N° 1 Aspectos verificados durante la supervision de campo (continuacién) r Verificaciones o ] Aspectos generales (aosones expetfcas) Comentario - ‘Aspectos Técnico Operacionales ‘Cumplimiento de! Reglamento de Calidad de la Prestacion de los Servicios de Saneamiento, (Titulo Teroero Capitulo 3: Confiabiidad Operativa del Senvcio) Existencia de valvilas de purgas de aire, especialmente en zonas donde exista discontinuidad del servicio, incluyendo la correcta instaacion, ‘mantenimiento y renovacién de estas. Se veriicd en Ta supervision de campo. Asimismo, se reviso los planos entregados por la EPS donde se indican las dos zonas de presién y la ubicacién de las valvulas de purgas de aire, La EPS cuenta con 110 valvulas 2 las cuales les han efectuado rmantenimiento durante el 2007, de manera semestral, Cumplimiento del Reglamento dde Calidad de la Prestacion de los Servicios de Saneamiento. (Titulo Tercero Capitulo 4: Calidad en la atencion a los usuarios) Existencia de un registro de solicitudes de alencion de problemas de alcance general Es conforme, Se verifib en la supervision de campo y en los registro presentados por la EPS. ‘Cumplimiento de informar con 48 horas de antcipacién las interrupciones programadas. Es conforme. Se veriid en la supervision de campo ‘Cumplimiento-de informar a los usuari fi bien se tenga conocimiento de las, interrupciones no programadas. Es conforme, Se verificd en la supervision de campo, Existencia de un regisvo del comportamiento de la calidad de agua | Tryjilo compra el agua del proyecto Chavimochic . czuda (planta de tratamiento} Cumplimiento del Reglamento "Nacional de Edficaciones en lo referido a Obras. de. Saneamiento, ‘Que se cuente con los equipos de medicién de presion en las redes de distibucion, Es conforme. Se verificd en la supervision de campo ‘Que la presion dindmica no sea menor @ 10 mea. y la presién estatca no sea Es conforme. Se verificd en la supervision de campo y en los registros reportados por la EPS. Sin embargo, es fiesta: que @f-01 gapiee-de-] rupli, con la no eben esti Ta operacin de la infraestuctura de Trujillo compra el agua del proyecto Chavimochc. cxcondo ono ca Ls pst is SSE | cng cag oye ie @ Lacoperacion de la infraestructura de} Se verificd en laysupervision de campo. Asimismo, se almacenamiento de agua potable. verificd la existencia de programas de trabajo de mantenimiento de los equipos electromecanicos, de Inaestructira: aie - ineas de media tension y trabajos correctivos. Pe iy ‘sistema de distribucién | ‘Se verificé en la supervision de campo. ~ eau ean esoen” |S na sip damon, nd Cen ‘Aspectos Comerciales ‘Cumplimiento de la estructura | De 1a revision de los recibos de pago, tarifaria aprobada_—_por | verificar: SUNASS, asi como lo | El cumplimiento de la estructura dispuesto en el Reglamento de Calidad de la Prestacién de los, Servicios de Saneamiento. (Titulo Tercero Capitulo §: fad en la facturacion y -comprobantes de pago) je Campo oT tartaria_y la tarfa aprobada por la 'SUNASS, incluyendo el volumen a facture. # Las disposiciones comprobante de pago. | + La correcta aplcacin de la categoria sobre el EPI POALBSA Se verificd el cumplimiento de fa estructura tarfaria y de la tarfa aprobada por SUNASS, asi como las disposiciones sobre el comprobante de pago. | con-respacio-a-ta-aplicacion de la categoria tafaia | se han encontrado presuntas incansistencas. Pagina 10 de ia‘arian ‘Verifcar ia corecta apicacon de la gradualidad del consumo de medidores | insialados por primera vez (que no sean ‘nuevas conexiones) y que venian siendo facturados por asignacion de consumos ‘9 que no contaban con medidor por un periodo mayor a 12 meses Cumplimieno de fa estuctua tania probate por SUNASS, 231 como 1b ispuesio ene Relamenia > Calidad de a Prestacin oe los Sencios de Saneamenta {Titulo Teoero. Capitulo Cakiad en la facuracion y comprobartes de pago) @ Cumplimiento del procedimiento para el control de consumes _atipico, incluyendo la existencia de registos. Cumplimiento del calculo correcto del promedio de consumos. Se veiificé en la supervision de campo, ‘Cumplimiento del plazo de reposicion de rmedidores retirados por inoperatividad, or contrastacion, por medidor daftado, por reemplazo 0 por tuo 0 vandalismos, | Cumpiimiento de lo dispuesto en ei Reglamento de Calidad de la Prestacion de los Servicios de Saneamiento,(Titulo Cuarto Del cierre de los servicios) CCumplimiento-del ciere de Tos servicios | fen caso de incumplimiento en el pago de la tarfa de dos meses (existencia de registros) Se verlcé en la supervision de camgo. Cumpiimiento de lo dispuesto cen el Reglamento de Calidad de la Prestacion de. los ET laboratorio de contrastacion de ‘medidores cuenta con la autorizacion de INDECOPI y el respectivo certificado de calbracion. ‘Se veificd el certficado de calbracién respectivo Publicacion en lugar visible de la ista de contastadoras __autorizadas_ por INDECOPA, = = No existen en la ciudad de Trujilo. Existoncia da repisoajusaasiashe dalos para el almacenamiento de las contrastaciones realizadas. (a contrastadora deberd entregarsela a la aprobacion de madelo y afericion inicial ‘empresa prestadora) ) Los medores a insalarcuentan con el - ~----| Sredeado de pra Se verfiod en lsupanision de campo. Cumpliiento de fo dispuesto LTE ee por INDECOP! respecto a la | Vetiicar que efectien la efericén ini | 5. verics ena supervision de campo. de Jos medidores, instalacion de medidores. Existenca de Tos _informes de Se veicd en iq supenssién de campo. CCumplimiento de! Reglamento General de Reclamos de Usuatios de Servicios de ‘Saneamiento, De la revision de expedientes de rectamos,verificar: ‘© El cumpimiento de plazos para: la inspeccion interna ylo extema, la negociacion, 2 contrastacion, la Resolucién, la atencion ya noticacion + la aplicacion —del_—_Silencio ‘Administrativo Positive La utlizacion y llenado de los Formatos establecidos. en al. Reglamento de_-—=—Reclamos | Comerciales. | © I cumpimiento de las etapas contempladas en el Reglamento de BSA ‘Se verificd en la supervision de campo. “pagina TidesReciartos Comerciales. cumpirienta de ta infrmacion y | niacin que debe carstar er unewedentederecama | | Gue se encuentre en lugar Vsbie € prec de los servicios colaterales._ ‘de! documento de la empresa | ‘que aprueta el precio de los servicios Cumplimiento del Regiamento General de Regulacion Taiitana (Titulo 4 Procedimiento para la determinacién de los precios de servicios colateraies) Se ventieo en ia superwsien de come Se venficd en la supervision de campo. | Exstensa de egies por el ctbre de | —— ins cenpS erase ‘Se vesficd en la supervision de campo. “Analisis del detale de Ios usuaos que | Se reaiz6 la evaluadion (Ver Anéxe No 03} mantienen deudas con la empresa, as ‘como el nimero de meses adeudados, analizando la existencia de deudores de - __| la categoria estatal ‘Aspectos Financieros-Administrativos Evaluacion de los estados financieros | Se recoplé informacion contable preiminar a Analzar la sitaion fnancie'a | Baance Genera, Estado de Ganancias | 31.12.2007 de la empresa solcitando Wiican | 3, F888, Eno co uss ce © as | Etectvo, Balance de Comprobacion. | cuentas de los estados + Ectve. Balance de Co 2 a | Evaluacién de os indicadores de gestion financiera cadres | El Directorio de fa EPS cumple con los | Con respeco ala conformadin dal Drecoro dela EPS | ‘equisitos minimos establecidos en el | SEDALIB SA, se encuentra pendiente la adecuacién ‘TUO del Reglamento dela Ley General | del drecoro a la Ley para Optimizar la Gestion de las | Cumpfmiento ena | de Servicios de Saneamiento yen a Ley | Entdades Prestadoras de Servicios de Saneamiento. | conformacién del Directorio | para Optimizar la Gestion de las | De acuerdo a lo comunicado por la EPS esta situacion | Entidades Prestadoras de Servicios de | se debe a las relaciones no cordiales entre éstos y la Seneamiento, actual autoridad municipal , para a eee camel nt — Existencia de procedimientos existentes para el envio de informacion a la Evaluacion de las cuentas por | | cobrar comerciales | | i L : Tos principales ‘Cumplmiento det | SUNASS, incluyendo el personal | S¢ verified en la supervision de campo. procedimiento de | responsable. _? 2 Transferencia. de_Informacién [Los sistemas__uilzados paral @ est atnaceramant deta mac, | Seefeden eters de campo Ustiizacion de mecanismos de seguridad y respaldo de la fuente de informacion | Se veriicé en la supervision de campo. ‘emitda ala SUNASS, Disponibdad de los datos que fueron remitidos ala SUNASS, ‘Se veri en la Supervisién de campo. Figina 12 de 180 oduioa ap uosiadns 59108 04 rere ‘0078 muons.100 Principal 8 at 31.12.2007ANEXO No 4 Detallado de presuntas inconsistencias en fa apticacion de la categoria taritaria TESA Jopeso: Ge camp.uo}seunaey e} uo serouoysisuoout = QURURRRSESRRERRARERRRR RARER ERASER SEES ESTE aE Raaeaesad, i 4 0 en oxaNy