TarrerISTICA TS SAL, duapencis= 92 804 3.4 JUL, 2008 INFORME N° 0Y}-2008-SUNASS-120 A JOSE ZAVALA MUNOZ Gerente de Administracién y Finanzas (e) ASUNTO + Informe de conformidad por el servicio de “auditoria para la abtencén de la certificacién 150 9001:2000 del Sistema de Gestién de Calidad de la Gerencia de Supervision y Fiscalizacién’ ~ tercer entregable REFERENCIA Orden de Servicio N° 0116-MC-2008-OAF-L/SUNASS FECHA 3.9 JUL. 208 1. OBETIVO Evaluar si los documentos remitidos por la empresa Bureau Veritas del Perti SA. mediante Carta N° CER-BVC-307-2008 contemplan lo requerido en el tercer entregable estipulado en la Orden de Servicio ‘Ne 0116-MC-2008-OAF-L/SUNASS. TT, ANTECEDENTES + Mediante Orden de Servicio N° 0116-MC-2008-OAF-L/SUNASS, se solicta e! servicio de auditoria ara la obtencién de la certificacién ISO 9001:2000 del Sistema de Gestidn de Calidad de la Gerencia de SupervisiGn y Fiscalizacién’. El tercer entregable de la orden de servicio debe induir el informe de auditoria de certificacién, + Mediante Carta N° CER-BVC-307-2008, recibido por la SUNASS el 04.07.2008, la empresa Bureau Veritas del Peri S.A. remite la Factura N° 004-0016398 por el tercer entregabe IIL. ANALISIS + La empresa Bureau Veritas del Perii S.A. ha hecho entrega del Reporte de la auditoria de certificacién, lo cual es concordante con la Orden de Servicio N° 0116-MC-2008-OAF-L/SUNASS. + Con respecto al plazo de sesenta (60) dias ittiles establecido para la entrega del informe de auditoria por parte de la empresa Bureau Veritas del Peri S.A., se precisa que de mutuo acuerdo se definié como fecha para la ejecucién de la auditoria de certficacién el dia 25.06.2008 y como fecha para la remisién del informe de auditoria dentro de los diez (10) dias titles siguientes a dicha euditoria. La fecha de ejecucién de la auditoria de certificacién fue modificada con la finalidad de adaptar el Sistema de Gestion de Calidad de la GSF a las exigencias de la norma ISO 9001:2000. IV. CONCLUSIONES El informe presentado por la empresa Bureau Veritas del Pert S.A es conforme con la documentacign requerids como tercer entregable, lo cual se encuentra estipulado en la Orden de Servicio N° 0116 MC-2008-OAF-L/SUNASS. En tal sentido, se da conformidad al tercer entregable realizado por la ‘empresa Bureau Veritas del Perti S.A.* Se debe proceder con el pago de 4,290,00 nuevos soles, lo cual se encuentra contemplado en la Orden de Servicio N° 0116-MC-2008-OAF-L/SUNASS. Al respecto, |a empresa Bureau Veritas del Peru S.A. presents la Factura N° 004-0016398 por el tercer entregable!, asi como sus niimeros de ‘cuentas bancarias: Cuenta Bancaria en el Banco de Crédito del Perl: Cuenta Corriente en Nuevos Soles NO 193- 1126040-1-51, a nombre de Bureau Veritas del Peril S.A. ~ 12 operacién esté sujeta al sistema de pago de obligaciones tributarias con el gobierno central, para lo cual tiene Cuenta Corriente en Moneda Nacional del Banco de la Nacién N° 00-000. 385611. @ Atentamente, 4g f iS Sst Ing. MABEL MORILLO VIERA Gerente de Supervisién y Fiscalizacién (e) "Se acjunta el orginal de ta facta remitida por la emresa Bureau Vert del Peri‘Adiinisiracibn Documentaria archivo Operador [Sunass GUIA DE TRAMITE N° 2008-13873 Fecha de Ingres p4779@ _—-‘DOcumento: 397.2008 ceR-Ove Folios +5 Procedencia gear veerTas Restinatario ,DMINISTRACION ¥ FINANZAS ‘REMITE FACTURA N° 16398 POR S. 4290, COPIA ORDEN DE SERVICIO 1:6:MC-2008-OAF-L/SUNASS ¥ REPORTE DE AUDSTORIA DE CCERTIFICACION DEL SISTEMA DE. GESTION DE LA CALIDAD DE LA G5F (0: ANTLLADO) DERIVADOA gy TIPOS DE ACctoNES Ky SEGUIMIENTO DOCUMENTARIO - FECHAS ACCIONE - OD ottimncorsesaeees | 6 vie YORI TCR it 2 [ AOU” Gpaica Led LP 'e— — OF JUL, 2008 ERENCE, Hore La.CER-BvC-307-2008, Lima, 03 de Julio de! 2008. Sefiores ‘SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO Av. Bernardo Monteagudo 210 - 216 @ Magdalena del Mar.~ Atencién —_: Dpto. de Administracién y Finanzas Referencia _: Auditoria de Certificacién del Sistema de Gestién de Calidad ISO 9001 Estimados Sefiores, Es grato dirigirnos a ustedes en relacién al servicio de la referencia a fin de alcanzarles la siguiente documentacir * Factura N° 004-0016398 por la suma de S/, 4,290.00 * Copia de Orden de Servicio N° 0116-MC-2008-OAF-L/SUNASS "Reporte de Auditoria de Certificacion Cantidad que incluye el IGV y cuya atencién de pago solicitamos. Les agradeceremos en el caso de no encontrar conforme la factura que se les alcanza @ Ros la devuelvan en un plazo maximo de 07 dias utiles, indicando el motivo de la no conformidad; a fin de solucionarlo a la brevedad. Sin otro particular quedamos de ustedes Atentamente, te pot Liliana Zapata i Divisi6n SCS. t Bureau Veritas } con $a min} fy fomaita de. \ ~ tai 3 4 Cnt a 90 1.06 02 feces OC cece cee lect Seis Tate Fa (51 agi ast Merci de Lina "2229000 Anexo: 2405 RUC 20010875665BUREAU VERITAS DEL PERU S.A, LIM, R.U.C. N° 20101087566 FACTURA ss Sb | iw | @ E ee BUREAU Vai N° 004 - 0016398 ADQUIRENTE 0 USUARIOBUREAU VERITAS DEL PERU S.A. R.U.C. N° 20101087566 A Casino Rel" 390 Piso 14 OF 1402 Tere Comal tC Cai Rel San ideo 000 Anexa: 2405 FACTURA N2 004 - 0016398 aN LATO Dessausess Por 5°50) ae ING: Pago en: | Sub-Total 2a65 OF IG, 58s Total 4.4.98 [_Moneca formidad enrales suNat» PAGINA, 1 . : : FECHA 13/03/2008 ‘a/~+-Sunass Fora 15:33:00 RUC: 20158219655, ~ ORDEN DE SERVICIO N°C116-MC-2008-OAF-L/SUNASS Sefior(es) 20101087566 BUREAU VERITAS DEL PERU S.A. Direccién AV. CAMINO REAL 390 1402 TORRE CENTRAL C.C. CAMINO REAL Teléfono: 4229000 Moneda Soles Fuente de Financiamiento : Referenciat" 000 01 Recursos Pion : concerTo hee Trem GOOART—PARTIDA. “~ pesenzecton Umino cavripao unrranio Tora |, TSO CSETEDO SERVICIO DE CORSTLTORIE ToS TTT CONTRATACION DE EMPRESA QUE BRINDE ASESORIA PARA LA OBTENCION DE LA CERTIFICACION ISO 9001 AL SISTEMA DE GESTION BE GAIDAD OFLA GSA SaANETONT Sens eum enes esecaad ue inde serv de ican en rome teracena $0 90120 Qo Seae bara cate cee @ seen te ortentn "ALCANCES: La Gerencia de Supervision y Fiscalizacén de la SUNASS, organismo requlador de los servicios de ‘Saneamiento que tiene as funciones supervisor , iscalizadora y sancionadora , requiere los servicios de pre-aucitor: C. ¥ 2uctors de certficacién, asi como de aucitorias de seguimiento del Sistema de Gestin de Calidad dela Gerencia ¢ Supervision y Fiscalizacién, de conformidad 2 los requisites de la Norma ISO 9001:2000, con la finaidad de obtener certificacién correspondiente, {a Getencia de Supervision y Fiscaizaciin es un érgano de linea de la SUNASS y depende directamente de la Gerenct General Por otro lado, la Gerencia de Supervision y Fiscalizacién esté compuesta por dos supervisiones, las cuaies a su ver ‘uentan con especialistas que desarrollan las funciones encomendadas a a Gerenca, El Sistema de Gestin dela (Galidad de la GSF se aptica al proceso de supervision que se encuentra a cargo de la Gerencia de Supervisién y Fiscallzacién (GSF) de la SUNASS, lo cual esta compuesto de los siguientes servicios: 1. Supervisin desde la sede SUNASS. 2. Supervisién de campo. 3. Atencién de denuncias o solicitudes de informacién, 4. Andis de indicadores de gestin y benchmarking CCabe mencionar que el Sistema de Gestidn de Calidad de la GSF esté compuesto de los siguientes documentes: 1. Manual de Calidad. 2. Despliegue de Objetivas para el afio 2008, Matriz de | requerimientos de clientes, Matiz de Competencias de Personal "de la GSF, Mariz de Servicio no Conforme y Plan de Capacitacién para el afio 2008. 3. Procedimientos Generales: Estructura de Documentos, Control Documentos, Control de Registros, Auditrias Intemas, Acciones | Corectivas y Preventivas, Control de Servicio no Confarme, Revisién del SGC. Atencién de (Queias del cliente, Evaluacién Proveedores, Evaluacién de la Satistaccién del Giente y Saquimierto y medicén de poceos G]_—_—_s Fresca Opts: ipa ete a Sad. Sueisin Cong, Aeron de easy oh ge, "eformactn, Stacy sea woman Sls Anes eswesosee Se Sean Prewonogs c's ache cs Sans gre rte dar ev aa un de odes Sse de est Cal dela Gee Sipe saci, vance mpmartae anoss ck nro Ios San TO, ‘someon la acres censor aren eset dst seena LS aka tls srs cores gues "Eisain det dcsrrtaciny aise rer Slane dl Sie de Cas aldo “eausora eit en has SOSH DNSS “fits de carseasin e's ata 50 S008 “Rote sega ct Sra de eatin Cala (oso). {Ta0K YACTMOAOES Be SERVI: Pr carpr con o Srseucids, ¢ expatcan actin xivites eb ete chaos leer dy sn agen euntsoen deme ensue Da es acne hens cencomeneuss tvs coc as ootser seen iene Aron ees ck es dae car coke Seon Ve te “Srouniny miss peor ‘Resuitorh &earesdan rama 0 90:20 ‘TAucitoria de certificacin en fa noma 1SO 9001:2000, “Autores de ogame Seema de Can bls 9) CGte mera i es eesis earn bono eine SUNASS por mo dun dita se sacra ado bs kon rsa cans caren ones Eoin yaaa ior Tens cas ens eu ls deer de Seen de Gen at Betta evs ra 5550200 deren Geren Focnrooon sao hacen pr enn a creaatn 6030 ares cranes on a suet “tetmero dares “iio es ccm “Enea! ne 3 an remoPAGINA 3 FECHA > 1990372008 7 HORA 1555500 RUC: 20158219655 ORDEN DE SERVICIO N°0116-MC-2008-OAF-L/SUNASS ‘Sefior(es) 20101087566 BUREAU VERITAS DEL PERU S.A. Direccién AV. CAMINO REAL 390 1402 TORRE CENTRAL C.C. CAMINO REAL Teléfono : 4229000 Moneda Fuente de Financlamiento : Referencia' PE0100 0129 Recursos Propios CONCEPTO VALOR TEM —CODART —_PARTIDA DESCRIPCION UNIDAD CANTIDAD UNITARIO TOTAL “Ademas, Cada mveribvo el equipo Butor Gabe GampIT Con Tos SGURAES TORISTOS ‘Haber levado el curso de Interpetacion dela Norma ISO "9001:2000, Haber aprobado el Curso de AudtorasInternas de la Caided Haber realizado una auditora de entrenamiento, PURACION ¥ COSTO DE LOS SERVICIOS: E plazo estenado para la prestaién de os servicios soktados seré el Souler: 1e “Presrta dl programs por sev bindado: Alo aco (5) ites, {Rrsntacn cet ivome de evauaon preter (evs dm amen) Alas qc (15) ses {Pesertatn dt ire de pre aston: Alos tenia onto ere ta {Present cline de sudtoras ks sseta (GO sae {Etroge dea ceticnoin, cen os dos coins A eat (20) das hies “esentade dl rine infre de aut de eum: A priner of b ted la atin ta fecha std concnads ere la Gerenca de Sopa y Recaiocén yio eer rea {Preertacé dl sepundo ore de auctor de seguena: A sega oo de ea la certain La een eee Gus al finslzar a auditor, a empresa certicadora determine que la organizaion no certifica, no serecibrs ta cetificacién ni se efecuarén las audtorias anuales de seguimiento, por lo que no serbn concolor FORMA DE PAGO: La forma de pago se realzaré de ia sloviente morera, TAS Be Ge URS: Aa entreg informe de evaluaiénpreiminar(revsién de la documentacin). (SJ. 2150.00) TA los 35 clas cules: Aa entrega de informe de pre-audtbria, (8). £850.00) {A os 60 clas tes: & la entrega Informe de auctoria.”(5/.4,290.00), AICS 80 dias ites: A la entrega de fa certiicecin y las des ~coplasactonales S/, 250,00) {Wego de un aio de obtanida la certiicocdn ‘Ae entrega de! primer informe de auitoria de seguimienta.(6/. 2,150.00) Lusego de dos aos de obtenida la cetifcacn PII DENCIALIDAD DE LA INFORMACION: La empresa certiicadora deberé mantener estricta confidencaidad sob) REFERENCIA: ADJUDICACION DE MENOR CUANTIA N° 021-2006-SUNASS ‘SE ADJUNTA DOCUMENTACION SUSTENTATORIA INC. IMPUESTOS OE LEY. TOTAL 13,850.00 SON: _TRECE MIL OCHOCIENTOS CINCUENTA Y 00/100 NUEVOS SOLES Snes que ie eauamento de la ley de Contratacionesy Adguisiiones del Estado vigente, el postor se oblig ones que le correspondan, bajo sancién de quedar inhabilitado para contratar con el Ectadocn eae DISTRIBUCION CONTABLE | Cuentas por Pagar 13,850.00Gono BV CERTIFICATION ISO 9001:2000 Audit Report 390 CAMINO REAL-TORRE CENTRAL CENTRO COMERCIAL CAMINO REAL-LIMA 27- PERU Phone: 1-1-4290 Fax: §1-1-22114184 Company Name ___| SUNASS. Gerencia de Supervision y Fiscalizacion Contact Person _| ING. JOHNNY MARCHAN PENA ‘AV. BERNARDO MONTEAGUDO N° 210 - MAGDALENA Address PQC Code PQC 36/75.13 Number Audit ‘Audit: Pre-Assessment) ‘Audit Summary La Aucitoria de Certificacién efectuada a la Empresa SUNASS. Gerencia de Supervisién y Fiscalizacién bajo los estndares de la Norma ISO 9001:2000, se llevé a cabo el dia 25 de Junio del 2008, de acuerdo al programa de Auditora, Durante la reunién de apertura se revisé el alcance de la auditoria, os objetivos y se confirmé la disponibilidad Ge las personas auditadas para el desarrollo del programa de auditoria, participando los representantes de la Gmpresa, confirmandose el Alcance del Sistema de Gestion de Calidad el cual corresponde a “Supervisin, desde la sede SUNASS, Supervisién de Campo, a las empresas prestadoras (EPS), Atencion de Denuncias y Solicitudes de Informacién y Analisis de Indicadores de Gestin y Benchmarking”. 5 Manual de Calidad auditado corresponde al aio 2008 versién 02, en el cual se excluyen de los requisitos 7.3 Disefio y Desarrollo y 7.5.2, Validacién de Procesos, Durante el desarrollo de fa Auditoria el Equipo Auditor pudo observar que la organizacién tiene un Sistema de Gestion de la Calidad, que se encuentra implementandose, de acuerdo a los Requisitos de la Norma ISO 9001:2000. Fortalezas: * Compromiso de los responsables del Sistema de Gestion de la Calidad. y personal operativo, incluye al personal de los procesos de proveedores internos) * El nivel profesional del personal, lo cual contribuye de manera significativa en el aseguramiento de los procesos. Control de los procesos y prestacion del servicio Documentacién Acorde al tipo y Tamafio de la organizaci6n ‘Se cuenta con la infraestructura necesaria para lograr la conformidad de los servicios que se brinda La Identificacién y seguimiento de la normativa legal y reglamentaria aplicable El analisis de los datos Identiicacién t gestion del ambiente de trabajo Orientacién hacia la mejora continua Durante la Auditoria de seguimiento no se detectaron no conformidades pero se identiicaron algunas areas de Imejora en el Sistema, las que fueron clasificadas como 15 Observaciones (OBS), las mismas que se adjuntan Grol presente, informe. Por tal motivo se procederd a la recomendacién por parte del grupo auditor para la CERTIFICACION en ISO 9001:2000Se deja constancia que esta Auditoria de Cercitiicacién se realiz6 con cardeter aleatorio de modo que puede haber desviaciones que durante la misma no se detectaron, lo cual no exime a la empresa de la responsabilidad y la verificacién permanente del cumplimiento y una constante atencidn a las exigencias de la Normativa René Gargurevich A. - Auditor Lider BV Certification - PERU ‘Yvan Angulo - Auditor BV Certification - PERU Cecilia Rossel - Especialista Lima, 25 de Junio del 2008,Summary of Audit Findings: ‘Audit Date(s) Iiial Audit | From: 18 de Mayo del 2008 To: 18 de Mayo del 2008 ‘Audit Date(s): Main Audit: | From: 25 de Junio del 2008 To: 25 de Junio de! 2008 ‘Number of SF02's Raised Inllal Audi: Major: 00 | Minor 06, ‘Number of SF02’s Raised: Major: Minor 00 15 a folow up visit required: [yes [ [No |] Date(s) of fotow up visit: Follow-up visit remarks: Team Leader Recommendation: Sree MineRnow wows [vee | ~ [no] | Pecos veo [x [re | Lead Auditor Signature: René Gargurevich A. Date: 25-06-2008 Standard audit conducted against: 1) [180 9001:200 3) 2) 4) ‘Team Leader (1): Team Members (23,4...) 2) Ivan Angulo (IAL, 3) Cecilia Rossel (E 1) especialista René Gargurevich (RGA) Scope of Suppl, {scope statement must be verified and appear in the space below) Spanish: Aepcrasign, desde la sede SUNASS, Supervisién de Campo, a las emprosas prestadoras (EPS), Atencién de Denuncias y Solicitudes de Informacién y Analisis de Indicadores de Gestion y Benchmarking” ‘Accreditations ‘Number of Cerificates: @ Audit Report Distribution SUNASS. Gerencia de Supervision y Fiscalizacion BV CERTIFICATION CHILE [ BV CERTIFICATION LACC [BV CERTIFICATION HOLDING 8 CERTFACATION S051 200A apna 2-04AUDIT SUMMARY REPORT FOR ISO 9007:2000 company Ste: Processes AT 8 [eyo yelrleapyyKe $12 los] » u gl@ |28| Blo ° g2/8 [23] 3/8 T clusions / Jusifcations az13 [28] e]8|o_}¢ 4 ea]s |28/ B18 |s [7.3 Disefio y Desarrollo bs|2 |82] 2 | 8 Ee] z seg) 4 [5.2 valicacion de Procesos 28] 3 83) |e leeleleleba | + ihifts Audited: Check all that apply 85| $3 | 82] 2 | 2 |ez 2/2) 2 Bg s it 3 #2) 22 | 35 S| Fett Second [Thid EB | 25 bg & [8 [ge § [B/S BS @ Rezsmmams % | 25 | 2 | 25] 25 | 28 | 25 [zs] opps Period (AMT PW.) Z| ait [rrp af auditors RGA (AN), (AL) AB). CCRUE | ai | Auer [eer aver fazer arpa met a Le 7 [oeneral Requirements x 2 [General Documentation Requirements |x| x [XJ KX PLR TX TTY ‘| Management commimment x 2 uslomer Focus x [3 ually poly xe pepe yx % x 4 Ptaming x B.S _Resoons,authoriy and communication |x x {6 Management Review 1 Provision of resources x[x fiz Foran ener zx fis _fovrastucture x X 54 Work environment x x [71 Planning of Product Realzaton x [x px [x 2 Gustomer-eated processes % [73 sign and or development x ExGUSON 4 Purchasing x 5 Konto of Production and Sovice exe Tx x [7.5.2 [Validation of Service x EXCLUSION 53 [entiation and Traceably xx px yx 54 Customer Property x pox x x 55 Presenvalion of Produc xp pe x 6 Konto of measuring and molt deve x x 1x Fi Benerat x 2:1 (Customer Saistacion x 22 Intemal aud x 2.3, Measurement and ROR 1 procesea ope pete x 24 Measurement and montotng of prodect XO B.3 Kontrol of Nonconformant Product x x x x fs hnaisisorosta x B51 Continual improvement x x 52 eorecve scion x 5:3 Preventive acion x se ofLogo'soa Clause Audit Report: NCR: Se presenta a continuacién Tos resultados de la Auditoria de documentarla de Precertificacién del Sistema de Gestion de la Calidad de SUNASS. Glosario: SGC: Sistema de Gestion de la Calidad. FOR: Fortaleza, requisito cumplido que evidencia estar contribuyendo significativamente al proceso de mejora continua del SGC. AREAS DE MEJORA: Requisitos que bajo una revisién detallada por parte de la organizacion, pueden incorporar acciones que permitan mejorar la eficacia del SGC. Se clasifican en NC, OBS. NC: No Conformidad, incumplimiento total, sistematico 0 eventual de un requisito incluido en el criterio de auditoria. OBS: Observacién, incumplimiento real o potencial, aislado, de un requisito incluido en el criterio de auditoria. ATENCION DE DENUNCIAS Y SOLICITUDES DE INFORMACION 83 El registro Control de Servicios F1-GSF-P-006, VO1, presenta con fecha 27/05/08 luna observacién al informe correspondiente al expediente GSF-E-2008-087. No se indica la naturaleza de la observacién segun lo establece e! procedimionto GSF-P-014, VO2. Evaluar la necesidad de identifiar la naturaleza de. la observacién y registrar la accién derivada de ella, con la finalidad de procesar data histérica e identiicar areas de mejora en el sistema de gestion de calidad. Bs 01 RECURSOS HUMANOS, La cléusula Control de los Registros de la norma ISO 9001, establece la identificacién facil de los registros; sin embargo, el Manual de Calidad codifica como R-032 a los registros que evidencian las charlas de induccion al personal Nuevo, debiendo ser R-031 segin el Listado de Registros del sistema de gestion de calidad. Por otro lado, en el archivo fisico no se encontré la codificacion antes itada. Evaluar la necesidad de revisar el actual método de codificacion de los registros a fin de fortalecer su control Bs 02 PROVISION DE EQUIPOS DE SUPERVISION DE CAMPO 424 El Registro de Calibracién 0 Verificacién correspondiente a los turbidimetros 1 y 2 lo estén actualizados, pues no contiene la informacin de las. wltimas calibraciones realizadas los dias 24/06/08 y 17/06/08. Segiin la Lista de Registros del sistema de gestién de calidad, el mencionado registro tiene el cddigo R-045, pero el documento nolo evidencia, 08s 03 SISTEMAS 63 EI memorandum N* 013 - SUNASS ~ 2008 - 086 incluye las Especificaciones Técnicas (Términos de Referencia) para el servicio de mantenimiento preventivo a los equips del sistema. No fue posible evidenciar el programa de ‘mantenimiento especificado. Evaluar la necesidad de obtener este documento a fin de controlar y asegurar la ejecucién del mantenimiento conforme a dicho programa, OBS 04NOTIFICACION DE SERVICIOS Y PROVISION DE VIATICOS 823 Evaluar la necesidad de clarficar la clausula 6.2.1 del procedimiento Supervision de Campo, sefialando que el motivo del memorandum es para la provision de vidticos por comisién de servicios. oBs 05 TAA El procedimiento de Evaluacién de Proveedores GSF-P-009 V01, considera como criterios de evaluacién del proveedor interno Gestién Financiera, el cumplimiento de la entrega de vidticos antes de la fecha de viaje y la solictud de los mismos con una anticipacién de siete dias por parte del interesado. Evaluar la necesidad de definir dos indicadores diferentes, toda vez que de los dos criterios considerados, uno depende de Gestién Financiera y el otro del solicitante, Esto asegurard una medicién mas apropiada del proveedor. Bs 06 ‘SUPERVISION DE CAMPO 83 El expediente GSF-E-2008-040 fue observado por el supervisor de empresas grandes el 17/04/2008, sin indicar la naturaleza de la observacién. Evaluar la Posibilidad de identificarla para fortalecer la obtencién de datos y determinacion de oportunidades de mejora, oBs 07 ‘SUPERVISION DESDE LA SEDE al Clarificar en el anexo 2 del procedimiento de lineamientos para la supervision des EPS, qué informacién se solicita a cada supervision de sede 0 campo. Bs 08 824 El expediente N° GSF N* 2008 - 065, a la EPS ENSAPA CALCA SRL,, indica ue el servicio es conforme en los expedientes fisicos; sin embargo, en el sistema figuraba una no conformidad respecto al tiempo de entrega del informe, lo mismo ‘ccurre para el expediente N° GSF E N° 2008 - 076, EPS MANTARO S.A. oBs 09 REPRESENTANTE DE LA DIRECCION 4238 No se estan controlando las normas ISO, ni las normas metrolégicas, N- NMP-05- (1,2,3)-1986, tal como lo solicita el procedimiento de control de documentos. 08s 10 424 En el registro F3 GSF-P-002, no se indica el nombre de este tal como lo solicita el procedimiento de control de registros. oss 11 822 La organizacién debe de asegurar que durante el proceso de auditoria se auditen todos los requisitos del estandar y todos los procesos, dentro del alcance del SGC. ops 12 8.2.2 El auditor no identifica en el informe de auditoria, el requisito de la norma de las. no conformidades y observaciones encontradas, quien decide a que requisito, le aplica es el auditado, ops 13, 76 La organizacién esta utiizando programas y hojas de excell, para dar cumplimiento con lo requisitos legales Resolucion N° 10 - 2006 SUNASS de roporcionar una base de datos de los indicadores, solictados en esta normativa de las EPS cada afo; sin embargo, no se ha observado una validacién del brograma para veriicar la aptitud de los resultados ante s de su utilizacién. oss 14ABASTECIMIENTO Y MANTENIMIENTO ae Proveedores internos. No se pudo acceder al memoréndum que evidencia la seleccién inicial de los 08s 15 a) Personnel Interviewed Johnny Marchan Pefia — Gerente de Supervision y Fiscalizacién Juan Cordova Pintado — Representante de Ta Direcci6n. Genaro Rojas = Atencién de Denuncias y S. de Informacién Wan Galvan - Sistemas ‘Giovanna Vassallo — Recursos Humanos Juan Cérdova = Nolificacién de Servicios y Provisién de Vidticos Melina Zfiga - Provision de Equipos (Especialista Laboratorio) Genaro Rojas - Supervision de Campo ‘Ana Vergara — especialista de Supervision René Gargurevich A.- Auditor Lider BV Certification - PERU ‘Yvan Angulo ~ Auditor BV Certification ~ PERU Cecilia Rossel - Especialsta Lima, 25 de Junio de! 2008,0 SF17 SURVEILLANCE PLAN Part 1 of 1 ISO 9001: 2000 feet veicans) _ SUNASS Gerencia de Supervisién y Fiscalizacion REF: PER 450 08 066 DATE: 25 - 06-08 DEPARTMENT / ACTIVITY / PROCESS SURVEILLANCE $ ‘Quality Documentation (Manual, Procedures) Document Control (Process) ‘Management Review (Activity) Customer Satisfaction (Activity) Internal Ault (Activ) ‘Continual Improvement (Activ) ‘Objectives, Planning and Change Control (Aciviyy Representante de la GSF, Coordinador del SGC. ‘Anlisis de ndicadores de Gestion x ‘Alencién de Denuncias y Soiciud de Infommacoa Supervisén desde la Sede Supervision de Campo x “Abastecimionto, Mantenimiento x Recursos Humanos ‘Sistemas, ‘Alla irecsion Use of Loge 'N" of PERSON-DAYS ALLOCATED i 7 N of SITES 1 cial Note; | FO" MU N0d, eG re Tran one Specie be vised af each suvllanen aust Surveillance Period 1 & 2 prepared by: Mandatory Element o be Audited) NAME: René Gargurevich A DATE: 25 de Junio de! 2008 ‘Surveillance Period 4 & 5 propared by NAME: (lease PRINT) Date: Rev. 09111700