Investigacion Preparatoria

Investigacin
Preparatoria
Jos Antonio Neyra Flores
Calificacin de la Denuncia
(Art. 334 del NCPP)
1. Archivo
2. Ampliacin de la Investigacin por la
PNP
3. Reserva Provisional de la Investigacin
4. Formalizacin y Continuacin de la
Inv. Preparatoria.
5. Acusacin directa
Archivo
(Art. 334 .1 del NCPP)

1. Si el Fiscal al calificar la denuncia o despus
de haber realizado o dispuesto realizar

diligencias preliminares, considera que el
hecho denunciado no constituye delito, no es
justiciable penalmente, o se presentan causas
de extincin previstas en la Ley, declarar
que no procede formalizar y continuar con la
Investigacin Preparatoria, as como ordenar
el archivo de lo actuado. Esta Disposicin se
notificar al denunciante y al denunciado.
Ampliacin de la
Investigacin
(Art. 334.3 del NCPP)

2. En caso que el hecho fuese delictuoso
y la accin penal no hubiere prescrito,
pero faltare la identificacin del autor o
partcipe, ordenar la intervencin de la
Polica para tal fin.
Reserva

3.
Cuando
aparezca
que
el
denunciante
ha
omitido
una
condicin de procedibilidad que de l
depende,
dispondr
la
reserva
provisional de la investigacin,
notificando al denunciante.
Queja

El denunciante que no estuviese conforme
con la Disposicin de archivar las

actuaciones o de reservar provisionalmente
la investigacin, requerir al Fiscal, en el
plazo de cinco das, eleve las actuaciones
al Fiscal Superior.
El Fiscal Superior se pronunciar dentro del
quinto da. Podr ordenar se formalice la
investigacin, se archiven las actuaciones
o se proceda segn corresponda.
PROHIBICION DE NUEVA
DENUNCIA
(Art. 335 del NCPP)
1. La Disposicin de archivo impide

que otro Fiscal pueda promover u
ordenar que el inferior jerrquico
promueva
una
Investigacin
Preparatoria por los mismos hechos.
2. Se excepta esta regla, si se aportan

nuevos elementos de conviccin, en
cuyo caso deber reexaminar los
actuados el Fiscal que previno. En el
supuesto que se demuestre que la
denuncia
anterior
no
fue
debidamente investigada, el Fiscal
Superior que previno designar a otro
Fiscal Provincial.
Formalizacin de la
Investigacin
Vencido preparatoria
el plazo de las diligencias
preliminares,
el Fiscal
entre
una de las
(Art. 336
del
NCPP)
opciones de actuacin podr disponer
la formalizacin y continuacin de la
Investigacin Preparatoria, mediante la
expedicin
de
una
DISPOSICIN,
adjuntando copia de sta al Juez de la
Investigacion
preparatoria,
si
concurren los requisitos.
Requisitos para la
formalizacin de la
Investigacin
1. Existencia de indicios reveladores de
preparatoria
la existencia
de un delito.
(Art. 336 del NCPP)

2. Que la accin penal no hay prescrito.
3. Que se haya individualizado al
imputado.
4. Que se hayan satisfecho los requisitos
de procedibilidad, si fuera el caso.
Contenido de la
Disposicin de
Formalizacin
Nombre
completo del imputado.
a)
336.2
del NCPP)
b) Los (Art.
hechos
y la tipificacin
especfica
correspondiente. El Fiscal podr, si fuera
el
caso,
consignar
tipificaciones
alternativas
al
hecho
objeto
de
investigacin, indicando los motivos de
esa calificacin.
c) Nombre del agraviado, si fuera posible.
d) Las diligencias que de inmediato
deban actuarse.
Efectos de la
formalizacin de la
investigacin
La formalizacin de la investigacin
1. La formalizacin de la investigacin
(Art. 339
del de
NCPP)
suspender
el curso
la
prescripcin de la accin penal.
2.
Asimismo, el Fiscal perder la

facultad de archivar la investigacin
sin intervencin judicial.
Diligencias de la
Investigacin
1. El Fiscal
realizar las diligencias de
Preparatoria
investigacin que considere pertinentes y
(Art.de337
del de
NCPP)
tiles, dentro
los lmites
la Ley.
2. Las diligencias preliminares forman parte de
la Investigacin Preparatoria. No podrn
repetirse una vez formalizada la investigacin.
Procede su ampliacin si dicha diligencia
resultare indispensable, siempre que se
advierta un grave defecto en su actuacin o
que ineludiblemente deba completarse como
consecuencia de la incorporacin de nuevos
elementos de conviccin.
FACULTADES DEL FISCAL EN LA

INVESTIGACION
PREPARATORIA
(Art.la337.3
del NCPP)
1. Disponer
concurrencia
de:
a. Imputado.
b. Agraviado.
c. Testigos.
d. Peritos.
2. Estas personas y los peritos estn

obligados a comparecer ante la
Fiscala, y a manifestarse sobre los
hechos objeto de investigacin o
emitir dictamen.
3.
Su
inasistencia
injustificada
determinar
su
conduccin
compulsiva.
FACULTADES DEL FISCAL EN LA

INVESTIGACION
PREPARATORIA
4. El Fiscal puede exigir informaciones
de cualquier particular o funcionario
pblico, emplazndoles conforme a
las circunstancias del caso.
Solicitud de realizacin
de diligencias
1. Durante la investigacin, tanto el

imputado
como
los
dems
intervinientes podrn solicitar al
Fiscal todas aquellas diligencias que
consideraren pertinentes y tiles para
el esclarecimiento de los hechos. El
Fiscal ordenar que se lleven a efecto
aquellas que estimare conducentes.
Tutela de Derechos
2. Si el Fiscal rechazare la solicitud,

instar al Juez de la Investigacin
Preparatoria a fin de obtener un
pronunciamiento judicial acerca de la
procedencia de la diligencia. El Juez
resolver inmediatamente con el
mrito de los actuados que le
proporcione la parte y, en su caso, el
Fiscal.
Condiciones de la
Actuacin de Diligencias
(Art. 338 del NCPP)
El Fiscal podr permitir la asistencia

de los sujetos procesales en las
diligencias que deba realizar, salvo
las excepciones previstas por la Ley.
Esta participacin est condicionada a:

- Su utilidad para el esclarecimiento de
los hechos.
- A que no ocasione perjuicio al xito
de la investigacin
- Que no impida una pronta y regular
actuacin.
Condiciones de la
Actuacin de
Diligencias
Cuando el Fiscal,
salvo las excepciones
previstas en la Ley, deba requerir la

intervencin judicial para la prctica
de
determinadas
diligencias,
la
actuacin de prueba anticipada o la
imposicin de medidas coercitivas,
estar obligado a formalizar la
investigacin, a menos que lo hubiere
realizado previamente.
Facultades de direccin
del Fiscal en la actuacin
de
Diligencias
El Fiscal
velar
porque la concurrencia
de las personas autorizadas no
interfiera en el normal desarrollo del
acto
e
impartir
instrucciones
obligatorias a los asistentes para
conducir adecuadamente la diligencia.
Est facultado a excluirlos en cualquier
momento si vulneran el orden y la
disciplina.
Facultades de direccin
del Fiscal en la actuacin
El Fiscal,
el ejercicio de sus
de en
Diligencias
funciones de investigacin, podr

solicitar la intervencin de la Polica
y, si es necesario, el uso de la fuerza
pblica, ordenando todo aquello que
sea necesario para el seguro y
ordenado
cumplimiento
de
las
actuaciones que desarrolla.
Acusacin Directa
(Art. 336.4)
Definicin
A travs de la Acusacin Directa el
Fiscal, dentro de un proceso comn,
en vez de disponer la continuacin
de
la
formalizacin
de
la
investigacin preparatoria, ACUSA.
Requisitos
(Art. 336.4 de NCPP)

La realidad
del delito
ESTABLECER
Intervencin
del imputado
Realidad del Delito

El sustento fctico del Fiscal debe poder
acreditar que el delito existi o en su
defecto que exista una probabilidad
suficiente de que se cometi.
Por ejemplo en un caso de violacin
sexual de menor, el Fiscal debe tener a
la mano un examen mdico en el cul
se acredite que la infante sufri una
agresin sexual.
Intervencin del
Imputado
Esta referido a que el Fiscal debe tener el

sustento fctico suficiente que acredite
que el delito perpetrado fue realizado por
el imputado. Es decir, deben existir
elementos que vinculen al imputado con
el delito.
Por ejemplo en un delito de violacin
sexual de menor, a quien le encontraron
restos de semen y al ser analizados estos
se corresponden con el ADN del imputado.
Acusacin DIRECTA
No
Fiscal
Formalizacin de la Inv. Preparatoria
De frente
ACUSA
ACUSA
Etapa
EtapaIntermedia
Intermedia
JUICIO
JUICIO
ORAL
ORAL
El Fiscal en su disposicin debe narrar

los hechos y explicar la suficiencia de
los elementos de conviccin acopiados
en la investigacin preliminar, por los
cuales acusa directamente.
Se notifica a las partes procesales y
luego se confecciona el requerimiento
acusatorio.
Presentada su acusacin, el Juez de

la Investigacin Preparatoria debe
realizar la Audiencia Preliminar,
donde, el imputado y los dems
sujetos
procesales
tendrn
la
oportunidad de observarla, deducir
excepciones, pedir el sobreseimiento,
etc. [art. 350].
En la audiencia preliminar las partes

ofrecern
sus
diversos
medios
probatorio para pasar a debatirlos.
Proceso Comn con

ACUSACIN DIRECTA
Diligencias
Preliminares
Investigacin
Preparatoria
(NO EXISTE)
Fase
intermedia
Acusacin directa
Juicio oral
En la acusacin directa
1. Si existe un control por las partes
de la acusacin.
2. La nica etapa que no se realiza es
la
Investigacin
Preparatoria,
siguiendo su curso normal a partir
de la etapa intermedia hasta el
juzgamiento.
Salidas
Alternativas
PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD
(Art. 2 del NCPP)
DEFINICIN
La institucin procesal que permite al
representante del Ministerio Pblico
abstenerse del ejercicio de la accin
penal en los casos previamente
establecidos
en
nuestro
ordenamiento procesal penal, se le
considera
como
excepcin
al
principio de Legalidad Procesal Penal
MODELOS DEL PRINCIPIO DE

OPORTUNIDAD
MODELOS DE
OPORTUNIDAD
Se fundamenta en dos opciones poltico
criminal
MODELO DE
DISCRECIONALIDAD
ABSOLUTA
MODELO DE
OPORTUNIDAD
RESTRINGUIDA
MODELO DE DISCRECIONALIDAD ABSOLUTA

La caracterstica principal de este modelo
consiste en otorgarle a los organismos
encargados de promover la persecucin penal
la facultad plena para decidir de llevar o no
adelante la misma.
EE.UU tiene como paradigma este modelo pues

las facultades de seleccin que disponen los
fiscales son tan amplios que ello constituye uno
de los elementos caracterizadores de su
sistema.
MODELO DE DISCRECIONALIDAD
ABSOLUTA
La discrecionalidad cubre aspectos como:
Disponer de libertad para decidir o no
investigacin, o si persigue formalmente un
caso o no, as como decidir entregar o no
inmunidad a un imputado en cambio a alguna
contraprestacin, como la facultad amplia
para negociar cargos con imputados en este
sentido no existe ningn mecanismo que
obligue a los fiscales a llevar a delante una
persecucin penal que ellos no quieran
impulsar.
El mecanismo en este contexto es el

denominado
Plea
Bargaining,
entendido como la facultad de los
fiscales para realizar negociaciones o
concesiones con el objetivo de obtener
admisin de responsabilidad por parte
del imputado y se sustenta en el rol
que cumple la confesin en el sistema
de justicia criminal norteamericana,
tambin conocido como Guilty y Plea.
La confesin de dicho pas es

causal suficiente para condenar una
persona, es decir ella no solo significa
la renuncia al derecho constitucional
a un juicio por jurado sino que
permite saltarse cualquier etapa del
proceso y pasar directamente a la
determinacin de la condena en el
caso respectivo.
A este sistema se le hace muchas criticas

as pues el Plea Bargaining hace
desaparecer al juicio por jurado creando
un sistema de aplicacin de penas sin
juicio, as como una forma moderna y
sofisticada de tortura presionar y coactar
de alguna u otra forma a los acusados que
a quien ejerza su derecho constitucional
de exigir un juicio por jurado, ser privado
doblemente por el sistema
MODELO DE OPORTUNIDAD REGLADA

Los modelos de discrecionalidad reglada o
oportunidad restringida se caracteriza por
que en ellos la facultad de seleccin de casos
aparece como una excepcin al principio de
legalidad, es decir, este principio se mantiene
como una regla general de funcionamiento
del sistema pero a la vez los agentes u
rganos de persecucin penal puedan por
excepcin suspender, no continuar o poner
termino anticipado a la misma.
MODELO DE OPORTUNIDAD REGLADA
Este
modelo
de
discrecionalidad
restringida o oportunidad reglada en
relacin
con
el
modelo
de
discrecionalidad absoluta propugna un
sistema de selectividad que podra darse
en condiciones igualitarias, transparente
y sujetas a una mayor posibilidad de
control evitando as los problemas del
mal uso de la discrecionalidad que se
otorga al Ministerio Pblico.
EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD EN LA
LEGISLACIN NACIONAL
El artculo 2 del Cdigo Procesal Penal establece
tres supuestos para la aplicacin del Principio de
Oportunidad:
A) Agente afectado por el delito (Inciso 1 art.2):
Es el caso del infractor-vctima o agente que
resulta vctima del delito que cometi pudiendo ser
doloso o culposo para aquellos de mediana y
mnima lesividad social; determinando la falta de
inters pblico de punicin, no requiere reparar el
dao debido a que el autor ha sufrido una
afectacin grave sobre sus propios bienes jurdicos
o su futuro entorno familiar.
b.- Mnima Gravedad del Delito (Inciso 2):

Que los delitos insignificantes o denominados de
bagatela cuya reprochabilidad es escasa y cuando
el bien jurdico se protege es de menor relevancia
pudiendo ser doloso o culposo, pero se requiere
que la pena mnima no supere los 2 aos de pena
privativa de la libertad, no afecte gravemente el
actuar pblico ni el agente sea funcionario pblico
que genera en la comisin del hecho delictuoso en
ejercicio de sus funciones; se fundamenta en
polticas
descriminalizadoras
y
efectivo
instrumento procesal penal.
c.- Mnima Culpabilidad del Agente

(Inciso 3):
Est referida a la autora o participacin
mnima del agente en la comisin del
ilcito penal. La mnima culpabilidad del
autor debe valorarse atendiendo los
casos que la ley faculta disminucin de
pena por consideraciones personales del
autor o el hecho que se investiga; no es
procedente si el autor es funcionario
pblico que delinqui en ejercicio de su
cargo.
En los supuestos previstos en los incisos 2) y 3) ser

necesario que el agente hubiere reparado el dao
ocasionado o exista un acuerdo con la vctima respecto
a la reparacin civil.
Si el acuerdo con la vctima consta en instrumento
pblico o documento privado legalizado por Notario no
ser necesario que el Juez cite a las partes a que
presten su consentimiento expreso para la aplicacin
del principio de oportunidad.
Si la accin penal hubiera sido ya ejercida, el Juez
podr, a peticin del Ministerio Pblico, o de la parte
agraviada, dictar auto de sobreseimiento en cualquier
etapa del proceso, bajo los supuestos ya establecidos,
en un plazo no mayor de diez das
FINALIDAD DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
a) Descriminalizacin, se considera los criterios de

utilidad de sancin y polticas preventivas especiales y
generales, dejando proscrita el absolutismo o
retribucin como efecto de aplicacin de pena.
b) Eficiencia del sistema, la aplicacin del Principio de
oportunidad
trae
como
consecuencia
el
descongestionamiento del sistema penal, tanto a nivel
jurisdiccional como a nivel penitenciario
c) Resarcimiento a la vctima
RESOLUCION DE LA FISCALIA DE LA NACION N

1470-2005-MP-FN
APRUEBAN REGLAMENTO DE
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
APLICACIN
DEL
Art. 4. A fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por el Art.

2 del Cdigo Procesal Penal, todas las Fiscalas
Provinciales Penales o Mixtas, segn sea el caso, al
conocer una denuncia de parte o documento policial
relacionado con la posible comisin de un delito o,
durante las investigaciones preliminares, debern emitir
Resolucin motivada dentro del plazo de 10 das
calendario, mediante la cual se determinar si los
hechos imputados pueden ser pasibles de
aplicacin
del
Principio
de
Oportunidad ,
procediendo a darle el trmite que corresponda.
Resolucin Fiscal de procedenciacitara

de aplicacin del P. O
Imputado para que

manifieste su previa
aceptacin
No exceder de 10 das
a partir de expedicin
de resolucin
IMPUTADO
CONFORME
FISCAL PROV.
- Lo declar as en la comparecencia.
- Lo manifest por escrito presentado
con firma legalizada, en el plazo de
48 horas.
Citar a la Audiencia nica de conciliacin,

dentro de 10 das calendario a la citacin
SUPUESTOS DE FALTA DE
MERECIMIENTO
DE PENA (Art. 7)
La abstencin del ejercicio de la accin
penal por la comisin de delitos de escaso
efecto social (falta de merecimiento de la
pena), prevista en el numeral 2 del
Artculo 2 del Cdigo Procesal Penal, a
criterio del Fiscal, requiere que se tenga
en cuenta lo siguiente:
- Que los delitos considerados sean

aquellos cuya pena en su extremo mnimo
no sea superior a los dos aos de pena
privativa de libertad.
- Que se trate de delitos que, por su
insignificancia o poca frecuencia, no
afecten gravemente el inters pblico.
- Estn expresamente excluidos los delitos
cometidos por Funcionarios pblicos en el
ejercicio de su cargo.
SUPUESTOS DE MNIMA CULPABILIDAD (Art. 8)

La abstencin del ejercicio de la accin penal por razones de
mnima culpabilidad, a que se contrae el Num, 3 del Art. 2 del
Cdigo Procesal Penal, proceder en los siguientes casos:
- Cuando se presenten circunstancias atenuantes que

permitan una rebaja sustancial de la pena, vinculadas entre
otros factores, a los mviles y finalidad del autor, a sus
caractersticas personales, a su comportamiento luego de la
comisin del delito, con exclusin de la confesin. Se tendr en
consideracin, adems, aquellos supuestos vinculados a las
causas de justificacin y de inculpabilidad incompletas, al error
(de tipo y de prohibicin) y al arrepentimiento frustrado.
AUDIENCIA DE CONCILIACIN (Art. 12)
Citados
Debern ser citados:

- El denunciado o implicado,
- El agraviado y el tercero civil
si lo hubiera.
Procedimiento
Si una o todas las partes no concurren, el Fiscal Provinc

luego de dejar constancia en el Acta respectiva, sealar en
ese momento, fecha para una segunda y ltima citacin
La fecha para la Audiencia no podr exceder el trmino de
10 das calendario.
AUDIENCIA DE CONCILIACIN
Procedimiento
no es posible llegar a un acuerdo conciliatorio, porque

a o ms partes no asisten a la Audiencia, se expedir Resolu
tal sentido y el Fiscal proseguir la investigacin confo
us atribuciones.
oncurriendo las partes a la Audiencia, el agraviado manifi

conformidad, el Fiscal procurar que las partes se pongan
erdo respecto al monto de la reparacin, forma de pago, el
obligados y cualquier tipo de compensacin, si correspondie
s se acordara.
Procedimiento
4.Si ambas partes concurren pero

el
agraviado
no
estuviera
conforme con la aplicacin del
Principio de Oportunidad, el Fiscal
Provincial, luego de escuchar a las
partes,
expedir
Resolucin
ordenando seguir el trmite iniciado
o darlo por concluido, prosiguiendo
en este caso con la investigacin
En el caso que el Fiscal Provincial decida

continuar con el trmite de la aplicacin
del Principio de Oportunidad, en la
Resolucin que as lo seala indicar
adems el monto de la reparacin, la forma
y oportunidad de pago y el o los obligados.
En este caso, elevar los actuados en
Consulta a la Fiscala Superior Penal de
Turno.
Procedimiento
En el caso que las partes aceptaran la

aplicacin del Principiode Oportunidad pero
no acordaran cualquier punto relacionado a
la reparacin, el Fiscal Provincial en ese
momento los fijar. Si una de las partes no
estuviera de acuerdo con la reparacin civil o
uno de sus extremos, podr interponer en la
Audiencia, Recurso de Apelacin contra el
extremo en que estuviere en desacuerdo,
debiendo elevarse
los actuados al Fiscal
En cualquiera de los casos, en la

misma Audiencia, el Fiscal har de
conocimiento del imputado que deber
abonar, el equivalente al 10% del monto
acordado o fijado para la reparacin
civil, con la finalidad de cubrir los gastos
de administracin y los incurridos en la
aplicacin del Principio de Oportunidad,
a favor del Ministerio Pblico.
RESOLUCIONES EN CONSULTA O APELADAS
Caso. Num. 5 del Art. 12: El Fiscal Superior

Aprobar o Desaprobar la Resolucin elevada
en consulta. En caso de desaprobarla ordenar
dar por concluido el trmite iniciado por el
Principio de Oportunidad y seguir adelante con
la investigacin.
Caso. Num. 6 del Art. 12: el Fiscal Superior
Confirmar o Revocar la Resolucin impugnada.
En el caso de revocarla fijar el nuevo monto de
la reparacin o forma u oportunidad de pago,
segn sea el extremo apelado
LA REPARACIN CIVIL
Art. El pago de la Reparacin, en caso que

sea fijado por el Fiscal, no podr exceder
el plazo de 30 das calendario siguientes al
acuerdo.
Excepcionalmente, de acuerdo a las
circunstancias, el Fiscal podr otorgar un
plazo mayor o fraccionar el pago. En
ninguno de los casos el plazo podr exceder
los 6 meses.
INCUMPLIMIENTO DE PAGO DE LA
REPARACIN CIVIL
Art. 17.- Si el o los obligados no cumpliesen con los
indicados pagos dentro del plazo sealado en el
Acta de Audiencia de Conciliacin, se le notificar a
efectos de requerirle el cumplimiento de su obligacin.
La
notificacin
deber
contener
el
expreso
apercibimiento de revocarse la Resolucin de
pertinencia de aplicacin del Principio de Oportunidad,
en caso de no cumplir lo acordado.
Art.18.- Si, luego de notificado, el obligado no cumpliese
con los pagos, el Fiscal revocar la Resolucin de
pertinencia de aplicacin del Principio de Oportunidad y
proceder conforme con sus atribuciones
PAGO DE LA REPARACIN CIVIL

Art. 19. Slo una vez cumplidos ntegramente los
pagos sealados, el Fiscal proceder a dictar la
Resolucin por la que decide abstenerse del
ejercicio de la Accin Penal, archivndose
definitivamente los actuados.
Art. 20- Al archivar definitivamente los actuados, el
Fiscal Provincial Penal, de oficio, dispondr que la
Gerencia Central de Tecnologa de la Informacin
anule cualquier referencia a la denuncia o
investigacin, as como a los implicados, que
pudieren aparecer respecto al caso, en el registro
correspondiente.
ACUERDO
REPARATORIO
(Art. 2.6 del NCPP)
ACUERDO REPARATORIO
Consiste fundamentalmente en la
bsqueda de una coincidencia de
voluntades del imputado y la
victima, generada a iniciativa del
fiscal o por acuerdo de aquellos, en
virtud del cual la victima es
satisfactoriamente reparada por el
autor del ilcito , evitando as el
ejercicio de la accin penal.
As pues los acuerdos reparatorios

constituyen
soluciones
tempranas
y
alternativas a la judicalizacion del conflicto
penal, inspiradas bajo el principio del
consenso, permitiendo la intervencin del
ministerio pblico, sin embargo creemos que
al ministerio pblico le correspondera
cerciorarse de que el acuerdo logrado sea
absolutamente
libre
y
consensual,
espontneo
o
realizado
con
pleno
consentimiento de sus derechos, por parte de
la pareja delictual.
TERMINACIN
ANTICIPADA
Proceso por Terminacin

Anticipada
(Art. 468 471 del NCPP)
Iniciativa
Juez de la
Investigacin
Preparatoria
Fiscal
Abogado
Oportunidad: expedida la Disposicin Fiscal (Art. 336 NCPP) y hasta antes

de formulada la acusacin Fiscal.
Citacin: Una sola Vez
Audiencia: Carcter privada
Concepto
Es el proceso especial que consta en
el acuerdo entre el procesado y la
Fiscala con admisin de culpabilidad
de algn o algunos cargos que se
formulan,
permitindole
al
encausado la obtencin de la
disminucin punitiva.
Antecedentes
Art. 37 del C de PP
De Colombia de 1991
Terminacin
Anticipada
Art. 444
Cdigo procesal Italiano
Pattegiamento
Plea bargainig
(EE. UU.)
Plea bargainig de
los Estados Unidos
La decisin del acusado de declarase

culpable (guilty plea) que constituye
un alto porcentaje de condenas en
estados
unidos,
implica
la
conformidad del imputado con los
cargos que se le imputan.
Por esta decisin renuncia al juicio

oral y pierde voluntariamente la
posibilidad de ser absuelto por el
Jurado o Juez profesional. (implica
renunciar
al
derecho
la
no
autoincriminacion,
al
cross
examination y al derecho al jurado).
Concepto
Es una forma distinta del proceso

penal
que
consiste
en
las
negociaciones llevadas a cabo entre
el Fiscal y la defensa, en torno a la
obtencin
de
un
acuerdo
transaccional (agreement) ()
() mediante el cual el acusado se

confiesa culpable o nolo contendere
evitando as la celebracin del juicio
a cambio de una light sentence, esto
es una reduccin de cargos o una
recomendacin de indulgencia hecha
por el Fiscal.
El poder del rgano de la acusacin

de negociar el ejercicio y contenido
de la accin penal esta implcito en la
discrecionalidad y monopolio de que
disfruta.
Cuando se hace
uso del plea
bargainig?
El momento procesal en que opera el

plea bargainig es la audiencia previa
al juicio (arraignment) en la que tras
darse lectura al acta de acusacion, le
juez invita al acusado al pleading es
decir a expresarse acerca de su
propia culpabilidad.
El arraigo (arraignment)
El acusado es llevado despus de
instaurada la acusacin en su contra
ante el tribunal de enjuiciamiento,
donde se entera de los cargos y
manifiesta si es culpable o inocente.
Juicio oral
Si el acusado sostiene su inocencia y
rechaza los cargos que se le
imputan, se pasa ala verdadera fase
del juicio donde se selecciona al
jurado o si cree conveniente juzgara
un juez profesional
La sentencia en el Plea
bargainig
Si se declara culpable, el Juez
despus
de
efectuar
una
comprobacin acerca de si la
declaracin
ha sido efectuada
consciente y libremente (examinan la
intelligence y la voluntariness) ()
() y sobre la factual basis o

exactitud de la misma, fija la fecha
para la sentencing, es decir la
audiencia donde se decide la pena a
imponer.
El Pateggiamento
Italiano
El Patteggiamento
Es concebido como un procedimiento
especial en el cual el Imputado y
Ministerio Pblico solicitan al Juez,
que tras el reconocimiento de la
responsabilidad penal por el delito,
imponga la pena prevista en el
Cdigo Penal reducida en un
tercio.
Se trata de un mecanismo premial,

en virtud del cual el imputado, no
slo obtiene una reduccin de pena
sino que tambin podr disfrutar de
otros beneficios.
Sujetos Legtimados
Son dos:
1. El Imputado.
2. El Ministerio Fiscal.
Ni en el requerimiento y el acuerdo
interviene la vctima.
mbito de la Aplicacin:
Es preciso cumplir con dos presupuestos:
Presupuesto Positivo.- lo condiciona al
quantum de la pena objeto del acuerdo
que, tras valorar las circunstancias del
caso y la disminucin de un tercio, en
ningn caso podr superar los 5 aos.
De esta manera puede aplicarse en
delitos de gravedad medio-alta.
Presupuesto Negativo:
Ser aplicado cuando la pena supere los
dos aos de prisin y concurran las
circunstancias subjetivas y objetivas
determinadas en el artculo 444 CPPI.
Criterios
Subjetivos:
no
podrn
acogerse al procedimiento los imputados
que hayan sido declarados delincuentes
habituales, reincidentes o profesionales.
Criterios Objetivos:
Excluye a los imputados por delito,
consumado o en grado de tentativa, de
asociacin para delinquir, asociacin
de tipo mafioso, delitos contra la
personalidad individual, de violacin
de menores y pornografa infantil, del
secuestro con extorsin, terrorismo y
cualquier delito cometido, valindose
de la asociacin de tipo maoso.
Procedimiento:
Consens
o
Requerimiento
Acuerdo
Fiscal
Fiscal
Abogado
Abogado
Aprobar
Sentencia
aprueba
Rechazar
CONTROL JUDICIAL DEL

ACUERDO
Se realiza en un
positivo y negativo.
sentido
bifsico:
Positivo,
se
materializa
en
la
supervisin de la calificacin jurdica y
las circunstancias valoradas al imponer
una determinada pena.
Negativo, el realizado al comprobar
que no existe insuficiencia probatoria.
Eventualmente:
El Juez podr comprobar la voluntad de
la solicitud del consenso, con la
comparecencia del imputado.
Asimismo, ser suficiente que el Juez
compruebe que las partes han hecho
un uso correcto y no desorbitado de
sus prerrogativas y que el acuerdo
plasma la negociacin.
Sentencia:
En el patteggiamento la decisin judicial
carecer de la valoracin de los hechos y de
la prueba que constituye en el juicio oral la
premisa necesaria para imponer una pena.
Con el requerimiento el imputado solicita se
le imponga una sancin pero, en ningn
caso, dicha solicitud supone una confesin
o un reconocimiento explcito de la
culpabilidad por parte de la defensa.
La sentencia del patteggiamento no

presupone
la
culpabilidad
del
imputado.
Por el contrario es concebido como el
resultado
de
una
estrategia
defensiva.
DIFERENCIAS CON EL Plea

bargaining
1. La decisin de no introducir una
expresa admisin de culpabilidad y
la comprobacin judicial de las
causas de sobreseimiento, incluso
tras el requerimiento y consenso del
imputado responden a las garantas
del debido proceso italiano distintas
al due proces americano.
La Terminacin
Anticipada en el
NCPP
En qu consiste la Terminacin
Anticipada?
Mecanismo de simplificacin procesal
Principio de Consenso
Conclusin anticipada del proceso penal
La Terminacin Anticipada se aplica a

cualquier clase de delito?
Doloso o culposo
Sin importar la pena prevista
Quines pueden solicitar la

Terminacin Anticipada?
Solicitada ante el Juez de la Investigacin
Preparatoria, a iniciativa del:
Fiscal
Imputado
Conjuntamente
El Fiscal y el imputado podrn pedir una

solicitud conjunta, un acuerdo provisional
sobre la pena y la reparacin civil (y dems
consecuencias accesorias), pueden sostener
reuniones informales.
5 das
Conocimiento de todas
las partes procesales.
Pronunciamiento acerca
del Proceso de
Terminacin Anticipada
y formulacin de
pretensiones
Oportunidad para Requerir

la aplicacin de la
1. Cuando se formaliza la investigacin
hasta antes de la acusacin. Art. 468.
2. Cuando se traslada la acusacin al
imputado? (terminacin anticipada
en la etapa intermedia?) Art. 350.1. e
Oportunidad para Requerir

la aplicacin de la
3. En el proceso inmediato antes de
formalizar acusacin. Art. 408.3
4. Acusacin directa? (terminacin
anticipada
en
la
etapa
intermedia?) Art. 350.1. e
5. Audiencia de prisin preventiva.
Fiscal presenta cargos

contra el imputado
Acusado: acepta o
rechaza los cargos
Audiencia de
Juez explica imputado

alcances y limites del
acuerdo
Suspender la audiencia
por breve trmino
Continuar el mismo da
Imputado se pronuncia
Juez instara a la partes

a que lleguen a un
acuerdo
No se actan pruebas
Que significa que el Juez

instara a las partes a que
leguen a un acuerdo?
Esto significa que el Juez interviene
para facilitar el acuerdo entre las
partes procesales, que pueden tener
como base el acuerdo provisional o
que se puede realizar sin l.
No que el Juez determine un acuerdo.
SI EL FISCAL Y EL IMPUTADO LLEGAN A UN ACUERDO ACERCA

Circunstancias del hecho punible,
La pena,
Reparacin Civil
Consecuencias accesorias a imponer
No imposicin de pena privativa de libertad efectiva conforme
a la Ley penal
ACTA
Juez dictara sentencia anticipada
Puede ser apelada por los
dems sujetos procesales
Contenido de los
Formatos peruanos
de Terminacin
Anticipada
Actas de Terminacin
Anticipada
Determinacin del
En general hay una buena identificacin del
sujeto
imputado
(NCPP)
Imputado
No se habla de un acusado, sino de un

imputado, por cuanto sobre l pesa una
imputacin, pero an no una acusacin.
Hechos
Narraciones no incriminadoras, muy breves. No

vinculan ms all al sujeto con el delito.
Evidencia
Suelen llamarlos elementos de conviccin. Son

los elementos que llevan al Fiscal a creer en la
participacin del imputado en el delito. Surge la
duda de que no siendo el control jurisdiccional
sobre la autenticidad o suficiencia de las
pruebas, stas deban incorporarse (aun
llamadas elementos de conviccin).
Libertad y probidad
de la declaracin
No se evidencia mayor preocupacin por el

grado de libertad en el arribo del acuerdo, ni el
nivel de salud mental del .imputado
Cargos
El imputado acepta hechos, no delitos.
Pena
Antonio
Neyra Flores
La Jos
pena
es nica
y determinada, no hay rango
Cundo puede ser

Desaprobado el Acuerdo?
Cuando se prescinde de la reparacin
civil o esta es diminuta.
Si no se contempla al tercero
civilmente responsable.
Si la calidad y cantidad de pena no es
proporcional con la calidad del injusto.
Etc.

Investigacion Preparatoria

Uploaded by

Document Information

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Investigacion Preparatoria

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

Investigacin

Jos Antonio Neyra Flores

(Art. 334 .1 del NCPP)

de haber realizado o dispuesto realizar

(Art. 334.3 del NCPP)

Jos Antonio Neyra Flores

(Art. 334.4 del NCPP)

Jos Antonio Neyra Flores

(Art. 334.5 del NCPP)

con la Disposicin de archivar las

1. La Disposicin de archivo impide

Jos Antonio Neyra Flores

2. Se excepta esta regla, si se aportan

(Art. 336 del NCPP)

Asimismo, el Fiscal perder la

FACULTADES DEL FISCAL EN LA

Jos Antonio Neyra Flores

2. Estas personas y los peritos estn

FACULTADES DEL FISCAL EN LA

Jos Antonio Neyra Flores

1. Durante la investigacin, tanto el

Jos Antonio Neyra Flores

2. Si el Fiscal rechazare la solicitud,

El Fiscal podr permitir la asistencia

Jos Antonio Neyra Flores

Esta participacin est condicionada a:

Jos Antonio Neyra Flores

previstas en la Ley, deba requerir la

funciones de investigacin, podr

Jos Antonio Neyra Flores

Jos Antonio Neyra Flores

(Art. 336.4 de NCPP)

Jos Antonio Neyra Flores

Realidad del Delito

Esta referido a que el Fiscal debe tener el

Formalizacin de la Inv. Preparatoria

El Fiscal en su disposicin debe narrar

Presentada su acusacin, el Juez de

En la audiencia preliminar las partes

Jos Antonio Neyra Flores

Proceso Comn con

Jos Antonio Neyra Flores

Jos Antonio Neyra Flores

Jos Antonio Neyra Flores

Jos Antonio Neyra Flores

MODELOS DEL PRINCIPIO DE

Jos Antonio Neyra Flores

MODELO DE DISCRECIONALIDAD ABSOLUTA

EE.UU tiene como paradigma este modelo pues

Jos Antonio Neyra Flores

El mecanismo en este contexto es el

Jos Antonio Neyra Flores

La confesin de dicho pas es

A este sistema se le hace muchas criticas

Jos Antonio Neyra Flores

MODELO DE OPORTUNIDAD REGLADA

Jos Antonio Neyra Flores

MODELO DE OPORTUNIDAD REGLADA

b.- Mnima Gravedad del Delito (Inciso 2):

Jos Antonio Neyra Flores

c.- Mnima Culpabilidad del Agente

En los supuestos previstos en los incisos 2) y 3) ser

FINALIDAD DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

a) Descriminalizacin, se considera los criterios de