MAXWELL, Joseph A.; QUALITATIVE RESEARCH DESIGN.

An Interactive
Approach. Sage Publicatios, 1996. Pginas 1-13. Traduccin de Mara Luisa Graffigna.

1. UN MODELO PARA EL DISEO DE INVESTIGACION

CUALITATIVO
En 1625, Gustavus II Adolphus, el rey de Suecia, encarg la construccin de cuatro barcos
de guerra para avanzar en sus metas imperiales. El ms ambicioso de esos barcos, llamado Vasa,
fue uno de los ms grandes barcos de guerra de su tiempo, con 64 caones dispuestos en dos pisos
de artillera. El 10 de agosto de 1628, el Vasa, resplandeciente en su carpintera pintada
luminosamente y dorada, fue inugurado en el puerto de Estocolmo con la aclamacin de una multitud
y una notable ceremonia. Pero la aclamacin tuvo corta vida; alcanzado por una rfaga de viento
mientras todava estaba en el puerto, el barco repentinamente se lade, se fue a pique y se sumergi.
Se orden inmediatamente una investigacin, y se puso de manifiesto que el compartimento
del lastre no haba sido hecho suficientemente grande para equilibrar los dos pisos de artillera que el
rey haba especificado. Con slo 121 toneladas de lastre de piedra, el barco perdi estabilidad. Sin
embargo, si los constructores simplemente hubieran agregado ms lastre, el piso de artillera inferior
hubiera sido llevado peligrosamente cerca del agua; el barco necesitaba flotacin para contener tanto
peso.
En trminos abstractos, el diseo del Vasa -los modos por los cuales fueron planeados y
construidos los diferentes componentes del barco para interrelacionarse unos con otros- fue
fatalmente defectuoso. El barco fue cuidadosamente construido, reuniendo todas las normas
existentes para una construccin slida, pero las caractersticas claves de sus diferentes partes -en
particular el peso de los pisos de artillera y lastre y el tamao de la bodega- no fueron compatibles,
y la interaccin de esas caractersticas hizo que el barco se d vuelta. Los constructores de barcos
de aquella poca no tenan una teora general de diseo de barcos; trabajaban principalmente con
los modelos tradicionales, por prueba y error, y sin manera de calcular la estabilidad. Aparentemente
el Vasa fue originalmente proyectado como un barco ms pequeo y luego fue aumentado
proporcionalmente, ante la insistencia del rey, al agregar el segundo piso de artillera, dejando un
lugar demasiado chico en la bodega (Kvarning, 1993).
La tragedia del Vasa ilustra el concepto general de diseo que estoy usando aqu:
disposicin subyacente que rige el funcionamiento, desarrollo y despliegue; y el orden de
elementos o detalles en un producto u obra de arte (Merrian-Websters Collegiate Dictionary).
Un buen diseo, en el que los componentes trabajan armoniosamente juntos, promueve eficiencia y
logro al funcionar; un diseo imperfecto gua hacia un rendimiento pobre o al fracaso.
Sorprendentemente, la mayora de los trabajos sobre diseo de investigacin usan una
concepcin de diseo diferente: un plan o protocolo para llevar a cabo o lograr algo (especialmente
un experimento cientfico) (Merrian-Websters Collegiate Dictionary). Presentan al diseo como
una serie de etapas o tareas al planear o conducir un estudio. Aunque algunas versiones de esta
perspectiva de diseo son circulares y recursivas, todas son esencialmente lineales en el sentido de
ser una secuencia unidireccional de pasos, desde la formulacin del problema hasta las conclusiones
o teora. La implicancia de estos modelos es que hay un nico orden ptimo para los distintos
componentes o tareas que guian un estudio, aunque esta secuencia puede ser repetida.1
Grady y Wallston (1988, p. 10) llaman a este enfoque de diseo modelo tradicional. En
oposicin a este modelo, presentan el que Martin (1982) ha denominado el modelo garbage can*
*

garbage can: recipiente de basura.

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de diseo de investigacin. ste ltimo est basado en el influyente modelo garbage can de toma
de decisiones organizacionales de Cohen, March, y Olsen (1972), el cual fue una reaccin a los
modelos racionales y lineales prevalecientes de cmo tomar decisiones. Grady y Wallston (1988)
destacan la naturaleza esencialmente contingente y no lineal de las decisiones de diseo:
En el modelo de Martin, cuatro elementos se revuelven en el cubo de la basura o espacio de las decisiones
de un proyecto de investigacin particular. Estos elementos son teoras, mtodos, medios y soluciones. ...
La clave del modelo de Martin no es la creacin de estos elementos, sino su interdependencia y su
igualdad de condicin en el modelo. Cada uno influencia a los dems y cada uno es un factor principal en
los resultados de la investigacin. (p.12)

Grady y Wallston corrigieron el modelo y lo llamaron Garbage Can II, agregando elementos
al espacio de decisiones, incluyendo problemas, fenmenos, y los intereses personales del
investigador (pp. 12-13).
Cualesquiera sean las ventajas que el modelo tradicional secuencial tenga para la
investigacin cuantitativa,2 no representa adecuadamente la lgica y proceso de la investigacin
cualitativa, en la cual cada componente del diseo puede necesitar ser reconsiderado o modificado
en respuesta a nuevos desarrollos o a cambios en alguno de los otros componentes. En un estudio
cualitativo, el diseo de investigacin debera ser un proceso reflexivo que funciona a travs de
cada etapa de un proyecto (Hammersley & Atkinson, 1983, p. 28). Las actividades de recoleccin
y analisis de datos, desarrollo y modificacin de teora, elaboracin o reenfoque de las preguntas de
investigacin, e identificacin o eliminacin de las amenazas de validez, usualmente estn siguiendo
todos, ms o menos simultneamente, cada uno la influencia de todos los otros.
Esta concepcin de diseo es ejemplificada en un estudio cualitativo clsico de estudiantes
de medicina (Becker, Geer, Hughes, & Strauss, 1961/1977). Los autores comienzan su captulo con
el Diseo del estudio sosteniendo que:
en un sentido, nuestro estudio no tuvo diseo. Es decir, no hemos elaborado en forma acabada un
conjunto de hiptesis para ser probadas, no hemos diseado expresamente los instrumentos de
recoleccin de datos que aseguren la relevancia de la informacin para esas hiptesis, no hemos
establecido procedimientos analticos especificados de antemano. En tanto el trmino diseo implique
estas caractersticas de detallada planificacin previa, nuestro estudio no tuvo nada.
Si tomamos la idea de diseo en un sentido amplio y vago, utilizndola para identificar aquellos elementos
de orden, sistema, y consistencia, nuestros procedimientos fueron exhibidos, nuestro estudio tuvo un
diseo. Podemos decir que fue la descripcin de nuestra perspectiva original, de nuestros cometidos
tericos y metodolgicos, y la manera en que stos afectaron nuestra investigacin y fueron afectados por
ella mientras procedimos. (p. 17)

Tal como el modelo garbage can, el modelo de diseo de investigacin cualitativa que
presento en este libro remarca que el diseo de investigacin no comienza en un punto de inicio fijo,
o procede a travs de una secuencia determinada de pasos, y reconoce la importancia de la
interconexin e interaccin a lo largo de los diferentes componentes del diseo. Sin embargo, la
concepcin de los componentes del diseo revolvindose en un espacio indefinido no hace justicia
a algunas conexiones particularmente importantes entre los componentes. Adems provee al
investigador una orientacin poco explcita en la comprensin de cmo proceder en el desarrollo de
un diseo o cmo comunicar efectivamente este diseo en una propuesta.
Por estas razones, el modelo que uso en este libro, al cual llamo un modelo interactivo,
tiene una estructura definida. Sin embargo, es una estructura interconectada y flexible. Este libro
identifica los componentes clave en un diseo y las relaciones entre stos, y presenta una estrategia
para crear relaciones coherentes y manejables entre esos componentes. Adems provee un plan
explcito para ir desde su diseo hasta un propuesta de investigacin.
Este modelo interactivo no desecha la importancia del diseo, la refuerza. El diseo de
investigacin es como una filosofa de vida; nadie est sin una, pero algunas personas son ms
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conscientes de la suya, y en consecuencia son capaces de tomar decisiones ms informadas y

consistentes. Yin (1994) sostiene que todo tipo de investigacin emprica tiene un diseo de
investigacin implcito, si no es explcito (p. 19). Debido a que el diseo siempre existe, es
importante hacerlo explcito, para poner al descubierto dnde pueden estar sus fortalezas,
limitaciones e implicancias, claramente entendidas.
El diseo en investigacin cualitativa es un proceso iterativo que involucra virajes (Geertz,
1976, p. 235) hacia atrs y adelante entre diferentes componentes del diseo, evaluando las
implicancias de los propsitos, teora, preguntas de investigacin, mtodos, y amenazas de validez
de uno por el otro.3 Tal modelo interactivo es ms compatible con la definicin de diseo como
disposicin de elementos que rigen el funcionamiento de un estudio que con un diseo como plan
preestablecido para llevar a cabo el estudio o como una secuencia de pasos que conducen a tal
estudio. Por consiguiente, este libro est basado en una concepcin de diseo de investigacin como
estructura subyacente e interconexin de los componentes del estudio y las implicancias de cada
componente sobre los otros.
El modelo que presento aqu tiene cinco componentes. Estos componentes pueden ser
caracterizados por los resultados que cada uno tiene proyectado dirigirse:
1. Propsitos: Cules son las metas ltimas de este estudio? Qu cuestiones estn previstas que
esclarezca, y qu prcticas influenciar? Por qu quiere conducirlo, y por qu deberamos ser
cuidadosos sobre los resultados? Por qu es el valor del estudio?
2. Contexto conceptual: Qu piensa que va a ocurrir con el fenmeno que planea estudiar? qu
teoras, hallagos, y estructuras conceptuale s relacionadas a estos fenmenos guiarn o participarn
en su estudio, y a qu literatura, investigaciones preliminares, y experiencia personal recurrir? Este
componente del diseo contiene la teora que ud ya ha o est desarrollando sobre la situacin o
resultados que est estudiando. Hay cuatro fuentes principales para esta teora: su propia experiencia,
la investigacin y teora existentes, los resultados de cualquier estudio piloto o investigacin preliminar
que ud haya hecho, y experiencias reflexivas.
3. Preguntas de investigacin: Especficamente, qu quiere comprender al hacer este estudio?
Qu no conoce acerca de los fenmenos que est estudiando y quiere aprender? Qu preguntas
investigar para responder, y cmo estas preguntas se relacionan unas a otras?
4. Mtodos: Qu cosas har realmente para guiar este estudio? Qu acercamientos y tcnicas
utilizar para recolectar y analizar sus datos, y cmo stos constituyen una estrategia integradora?
Este componente de su diseo incluye cuatro partes principales: su relacin de investigacin con las
personas que estudia, su seleccin de situacin y decisiones de muestreo, sus mtodos de recoleccin
de datos, y las tcnicas de anlisis de datos que usar.
5. Validez: Cmo puede equivocarse? Cules son las explicaciones alternativas posibles y las
amenazas de validez a las conclusiones potenciales de su estudio, y cmo las tratar? Cmo los
datos que ud tiene o los que podra recolectar mantienen o cambian sus ideas sobre lo que sucede?
Por qu deberamos creer en sus resultados?

Estos componentes no son totalmente diferentes de los presentados en varias otras

discusiones de diseo de investigacin (ej., LeCompte & Preissle, 1993; Miles & Huberman, 1994;
Robson, 1993). Lo que es innovador es la relacin entre los componentes. En este modelo, los
componentes forman una totalidad integrada e interactuante, con cada componente estrechamente
ligado a varios otros, en lugar de estar ligados en una secuencia lineal o cclica. Las relaciones claves
entre los componentes son mostradas en la figura 1.1.

Contexto
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Propsitos

Conceptual

Preguntas de
Investigacin

Mtodos

Validez

FIGURA 1.1. UN MODELO INTERACTIVO DE DISEO DE INVESTIGACION

Este diagrama presenta la relacin entre los cinco componentes de un diseo cualitativo
como una figura en forma de reloj de arena. Las lneas entre los componentes representan uniones
de influencia o implicacin en los dos sentidos. Aunque hay adems otras conexiones que las
marcadas aqu (por ejemplo, entre propsitos y mtodos y entre contexto conceptual y validez), las
mostradas son generalmente las ms importantes.
El tringulo superior de este modelo reloj de arena debera ser una unidad estrechamente
integrada. Sus preguntas de investigacin deberan tener una clara relacin con los propsitos de su
estudio y deberan estar al tanto de lo que ya es conocido acerca de los fenmenos que est
estudiando y de las herramientas tericas que pueden ser aplicadas a esos fenmenos. Adems, los
propsitos del estudio deberan estar informados de la teora y conocimientos actuales,
considerando que la eleccin de teora y conocimientos relevantes depende de los propsitos y
preguntas.
En forma similar, el tringulo inferior del modelo debera estar tambin estrechamente
integrado. Los mtodos que usa deberan permitirle responder sus preguntas de investigacin y
adems tratar con las posibles amenazas de validez de estas respuestas. Las preguntas,
sucesivamente, necesitan ser formuladas para tener en cuenta la viabilidad de los mtodos y la
seriedad de las amenazas de validez particulares, dado que la plausibilidad y relevancia de las
amenazas de validez depende de las preguntas y mtodos elegidos.
La parte superior del modelo es el aspecto externo del diseo; incluye las metas,
experiencias, conocimiento, supuestos, y teora que trae para el estudio y para incorporar en el
diseo. La parte inferior es el aspecto interno, incluye las actividades reales que deber llevar a cabo
y los procesos que ir completando para desarrollar y probar sus conclusiones. Las preguntas de
investigacin son el centro o eje, del modelo; conectan estas dos mitades del diseo y deben
informar, y ser sensibles a, todo de los otros componentes.
Las conexiones entre los diferentes componentes del modelo no son reglas rgidas o
implicaciones fijas; dan margen para una cantidad segura de concesin y elasticidad en el diseo.
Encuentro til pensar en ellas como cintas de goma. Pueden estirarse y doblarse en alguna medida,
pero ejercen una tensin definida sobre las diferentes partes del diseo, y ms all de un punto
particular, o bajo cierto estiramiento, se cortan. Esta metfora representa un diseo cualitativo como
algo con considerable flexibilidad, pero en el cual las diferentes partes imponen restricciones en cada
una de las otras, forzndolas, y en caso que sean quebrantadas hacen que el diseo sea ineficaz.
Hay muchos otros factores detrs de estos cinco componentes que influenciarn el diseo de
su estudio, como sugieren los modelos garbage can descriptos anteriormente; stos incluyen sus
recursos, habilidades de investigacin, problemas de percepcin, estndares ticos, los marcos de
investigacin, y los datos que recoge. Desde mi punto de vista, estas no son parte del diseo de
estudio, pero, o corresponden al entorno dentro del cual la investigacin y su diseo existen, o son
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productos de la investigacin. Necesitar tomar estos factores en cuenta al disear su estudio, tal
como el diseo de un barco necesita tener en cuenta los tipos de viento y olas que encontrar y las
clases de carga que llevar. La figura 1.2 representa algunos de los factores en el entorno que
pueden influenciar el diseo y comportamiento de un estudio y mostrar algunas de las conexiones
claves de estos factores con los componentes del diseo de investigacin. Estos factores y
conexiones sern discutidas en captulos subsecuentes.
Problemas
Percibidos

Experiencia
Personal

Metas Polticas
y Personales

CONTEXTO
CONCEPTUAL

PROPOSITOS
Intereses
de los
Participantes

Teora
Existente
Investigacin
Previa y Piloto

Fondos

Experimentos
Ideados

PREGUNTAS de
INVEST.

Estndares
ticos

Datos y
Conclusiones
METODOS

VALIDEZ

Entorno

Estilo Personal

Habilidades
Paradigma de
del Investigador
Investigacin
FIGURA 1.2. FACTORES CONTEXTUALES QUE INFLUENCIAN UN DISEO DE INVESTIGACION

Quiero decir algo especficamente sobre tica, ya que no la he identificado como un

componente separado del diseo de investigacin. Esto no se debe a que no piense que la tica es
importante para el diseo cualitativo; por el contrario, la atencin a cuestiones ticas en investigacin
cualitativa est siendo reconocida cada vez ms como esencial (Deyhle, Hess, & LeCompte, 1992;
Eisner & Peshkin, 1990, pp.243-299; Kimmel, 1988; Punch, 1986). Al revs, es porque creo que
las preocupaciones ticas deberan ser includas en todos los aspectos del diseo. Particularmente he
tratado de dirigir estas preocupaciones en relacin a los mtodos, pero tambin son relevantes para
sus propsitos, la seleccin de las preguntas de investigacin, las cuestiones de validez, y el juicio
crtico de la teora.
Como indica el subttulo del libro, mi enfoque del diseo es interactivo. Es interactivo en tres
sentidos. Primero, el modelo de diseo en s es interactivo, cada uno de los componentes tiene
implicaciones para los otros componentes, en lugar de estar los componentes en lnea, en relacin
unidireccional uno con otro. Segundo, el diseo de un estudio cualitativo debera poder cambiar en
interaccin con la situacin en la cual es estudio es conducido, en lugar de ser simplemente una
determinacin fija de la prctica de investigacin. (El ejemplo 1.1 ilustra ambos procesos interactivos
en la evolucin del diseo de un estudio.) Finalmente, el proceso de aprendizaje incorporado en este
libro es interactivo, con frecuentes oportunidades para que ud se ocupe del diseo de su propio
estudio. Este libro no presenta simplemente los principios de diseo de investigacin abstractos que
ud puede memorizar y ms tarde usar en su investigacin. Ud aprender principios generalizables,
pero los aprender mejor a travs de la creacin de un diseo para un proyecto cualitativo
particular.

MAXWELL, Joseph A.; QUALITATIVE RESEARCH DESIGN. An Interactive Approach - Pgina 5

No creo que haya un modelo correcto para el diseo de investigacin. Sin embargo, pienso
que el modelo que presento aqu es un modelo til por dos razones principales:
1. Identifica explcitamente como componentes de diseo las cuestiones claves sobre las cuales ud
necesitar tomar decisiones, y que necesitarn ser guiadas en su propuesta de investigacin. Estos
componentes son por lo tanto menos probable de ser olvidados y pueden ser tratados de una manera
sistemtica.
2. Enfatiza la naturaleza interactiva de las decisiones del diseo en investigacin cualitativa y las
mltiples conexiones entre los componentes del diseo. Una razn comn por la que se rechazan las
propuestas es debido a que no presentan explcitamente las conexiones lgicas entre los componentes
del diseo, y el modelo que presento aqu hace ms fcil estudiar esas conexiones.

Un buen diseo para su estudio, tal como un buen diseo de un barco, lo ayudar a alcanzar
su destino segura y eficientemente. Un diseo pobre, uno en el que los componentes no estn bien
conectados o son incompatibles, en el mejor de los casos ser ineficiente, y en el peor fallar en el
logro de sus metas.
EJEMPLO 1.1
La Evolucin de un Diseo de Investigacin
Maria Broderick comenz su estudio de tesis de un grupo fundado en un hospital de ayuda para
pacientes con cncer, con un basamento terico sobre desarrollo de la psicologa del adulto y
experiencia en el diseo de tales programas; un inters en descubrir cmo las percepciones de
ayuda e interaccin de los pacientes dentro del grupo se relacionaban con su nivel de evolucin;
un plan para utilizar observacin, entrevistas, y test de evolucin para responder esta pregunta; y
las metas de perfeccionamiento en tales programas y desarrollar una carrera en prctica clnica.
Sin embargo, despus de que su propuesta fuera aprobada, ella perdi acceso al grupo que
originalmente haba planeado estudiar y fue imposible encontrar otro programa de cncer
apropiado. Acab negociando el permiso para estudiar un programa de reduccin de stress para
pacientes en una situacin hospitalaria, pero no le fue permitido observar las clases; adems, el
equipo del programa insisti en un diseo de investigacin cuasi-experimental. Esto la oblig a
ampliar su contexto terico ms alla de los programas de ayuda del cncer hacia programas de
medicina en general, y a modificar sus mtodos para contar principalmente con pre- y
postentrevistas y pruebas de evolucin.
Cuando Maria estaba empezando su investigacin, sin embargo, se autodiagnostic con una
enfermedad relacionada al stress. Esto tuvo un efecto mayor en su diseo de investigacin.
Primero, ella gan acceso al programa como una paciente y descubri que ste no funcionaba
realmente como un programa de ayuda, sino en forma de una clase tradicional. Esto hizo que su
amplia revisin de literatura sobre grupos de ayuda fuera irrelevante. Segundo, encontr que sus
propias experiencias de su enfermedad y lo que pareci ayudarle a ella a tratar con su stress,
difera sustancialmente de lo que registraba la literatura. Estos dos desarrollos modificaron
profundamente su contexto conceptual y sus preguntas de investigacin, cambiando su foco
terico del desarrollo del ego al desarrollo cognoscitivo, aprendizaje del adulto, y teora
educacional. Adems, encontr que al realizar el pretest a los pacientes era imposible por
razones prcticas, eliminando la posibilidad de un juicio cuasi-experimental de cambios en los
pacientes y cambiando sus mtodos y controles de validez, regresar hacia sus planes originales.
Mientras Maria estuvo analizando sus datos, su creacin gradual de una teora que diera sentido
a estas experiencias de los pacientes (y a la propia) dirigi su nuevo conjunto de literatura y
acercamientos tericos. Su creciente enfoque sobre qu aprendieron los pacientes a lo largo
del programa hizo que viera la reflexin y la reestructuracin cognoscitiva como herramientas
para reformar su propia mirada sobre el stress, y este enfoque la gui a desarrollar una
perspectiva ms amplia del stress como fenmeno cultural. Adems se reconect con su viejo
inters en educacin no-tradicional para adultos. Finalmente, estos cambios influyeron para
modificar el rumbo de sus metas personales desde la prctica clnica hacia una posicin
acadmica, y sus propsitos para el estudio vinieron a enfatizar la relacin de la teora del
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desarrollo del adulto con la currcula autorizada y la mejora de la educacin del adulto en
encuadres no tradicionales.

LA ORGANIZACIN DE ESTE LIBRO

Este libro est estructurado para guiarlo a travs del proceso de diseo de un estudio
cualitativo. Pone en relieve las cuestiones por las cuales deben ser tomadas las decisiones del diseo,
y presenta algunas de las consideraciones que deberan estar al corriente de esas decisiones. Como
ilustra el modelo, ste se basa en una comprensin interactiva de los componentes del diseo, en
lugar de una secuencia de etapas o acciones.
Cada captulo en el libro trata de un componente del diseo, y forman una secuencia lgica.
Sin embargo, esta organizacin es slo un dispositivo conceptual y de presentacin, no un proceso
para seguir en el diseo de algn estudio real. Ud podra tomar decisiones en torno a cada
componente para iluminar su pensamiento acerca de todos los otros componentes, y puede necesitar
modificar las decisiones del diseo previo en respuesta a nueva informacin o cambios en su
entender.
Propsitos

Contexto Conceptual

Preguntas de Investigacin
Mtodos

Validez
FIGURA 1.3. LA ORGANIZACION DE ESTE LIBRO

Este libro tomar un camino en forma de Z (Figura 1.3) a travs de los componentes de este
modelo, comenzando con los propsitos (Captulo 2). Los propsitos de su estudio no son slo
importantes, sino centrales; si sus razones para hacer el estudio no son claras, puede ser difcil tomar
cualquier decisin sobre el resto del diseo. Su contexto conceptual (Captulo 3) ser discutido a
continuacin, debido a dos cosas, a que debera conectarse estrechamente a los propsitos, y a que
los propsitos y contexto juntos tienen una mayor influencia en la formulacin de las preguntas de
investigacin para el estudio. Sus preguntas de investigacin (Captulo 4) son por consiguiente el
prximo tema lgico; estos tres componentes deberan formar una unidad coherente.
El siguiente componente a ser discutido es mtodos (Captulo 5): cmo recolectar y
analizar realmente los datos para responder a sus preguntas de investigacin. No obstante, estos
mtodos y respuestas necesitan ser conectados a los resultados de validez (Captulo 6): cmo
podra equivocarse, y qu hara sis respuestas ms crebles que otras respuestas alternativas.
Preguntas de investigacin, mtodos, y validez tambin deberan formar una unidad integrada en la
cual los mtodos para obtener respuestas a las preguntas, as como los medios para asegurar la
credibilidad de las respuestas potenciales en presencia de posibles amenazas de validez, estn
claramente conceptualizados y vinculados a las preguntas de investigacin.
Finalmente, en el Captulo 7 discutimos las implicancias de mi modelo de diseo para el
desarrollo de propuestas de investigacin y proporcionamos un mapa mostrando cmo ir de uno a
otro.
LOS EJERCICIOS EN ESTE LIBRO
C. Wright Mills (1959) dice que
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Una de las peores cosas que le sucede a los cientistas sociales es que sienten la necesidad de escribir de
sus planes slo en una ocasin: cuando estn pidiendo dinero para una parte especfica del trabajo o
un proyecto. Esto se debe a que un pedido de financiacin es ms planificado que realizado [It is as a
request for funds that most planning is done], o al menos redactado cuidadosamente. A pesar de lo comn
de la prctica, pienso que esto es muy malo: en alguna medida est destinado a ser un arte de vender y,
dadas las expectativas prevalecientes, muy probablemente a resultar en pretenciones cuidadosas; es
probable que el proyecto a ser presentado, sea de algn modo redondeado mucho antes de lo que se
debera; esto frecuentemente es una cosa maquinada, dirigida a conseguir dinero tanto para propsitos
ulteriores, por muy valorables que sean, as como para la investigacin presentada. Un cientista social en
ejercicio peridicamente debera revisar el estado de mis problemas y planes. (p. 197)

Mills continua haciendo una elocuente splica a que cada investigador escriba regular y
sistemticamente sobre su investigacin, simplemente para l y tal vez para la discusin entre
amigos (p. 198), y guarde un archivo de esos escritos, a los cuales los investigadores cualitativos
usualmente llaman memos.
Todos los ejercicios de este libro son memos de un modo u otro, y yo quiero discutir
brevemente la naturaleza de los memos y cmo usarlos efectivamente. El memo (algunas veces
llamado memo analtico) es una herramienta exremadamente verstil que puede ser utilizada para
varios propsitos diferentes. Hace referencia a todo escrito que el investigador hace en relacin a la
investigacin y otras cosas como notas de campo, transcripciones, o codificaciones. Un memo
puede ir desde un breve comentario marginal sobre una transcripcin o una idea terica registrada
en un diario de campo hasta un ensayo analtico novedoso. Lo que todas estas cosas tienen en
comn es que son formas de poner por escrito sobre el papel (o en un disco de computadora) y de
usar estos escritos como una manera de facilitar la reflexin y discernimiento analtico. Muchos de
los ejemplos en este libro son memos, o estn basados en memos.
Los memos son a las ideas lo que las notas de campo y transcripciones son a las
percepciones: ellos convierten las reflexiones en una forma que permite el examen y an la
manipulacin. Cuando sus reflexiones estn registradas en memos, puede codificarlos y archivarlos,
lo mismo que sus notas y sus transcripciones de entrevistas, y volver a ellos para desarrollar luego
las ideas. No escribir memos es el equivalente en investigacin del mal de Alzheimer; puede no
recordar percepciones [insights] importantes cuando las necesite.4
Los memos son una de las tcnicas ms importantes que ud tiene para desarrollar sus
propias ideas. Por lo tanto, debera pensar en los memos como un modo de ayudarse a entender su
tema, situacin, o estudio, no slo como forma de registro o presentacin de una comprensin que
ud ya ha alcanzado. Los memos deberan incluir reflexiones sobre sus lecturas e ideas, as como su
trabajo de campo. Escriba memos como forma de trabajar sobre un problema que para ud est
teniendo sentido en su tema, situacin, o estudio. Escriba memos siempre que tenga una idea que
quiera desarrollar despus, o simplemente para registrar una idea para el desarrollo posterior.
Escriba muchos memos, a lo largo de todo el curso de su proyecto de investigacin; recuerde que
en investigacin cualitativa el diseo es algo que contina durante todo el estudio, no slo al
comienzo. Los memos pueden ser escritos sobre asuntos metodolgicos, tica, reacciones
personales, o cualquier otra cosa sobre su estudio. Piense en los memos como un tipo de diario de
campo descentralizado; si ud prefiere puede escribir sus memoe en un diario real.
Cualquiera sea la forma de stos, su valor depende de dos cosas. La primera es que ud se
comprometa en la reflexin seria y la autocrtica, en lugar de registrar mecnicamente sucesos y
pensamientos. La segunda es que organice sus memos en una forma sistemtica y recobrable, de
modo tal que las observaciones y percepciones puedan ser accedidas para la examinacin futura.
Yo hago mi propia reflexin en dos formas: en tarjetas de 3x5, las cuales siempre llevo conmigo
para apuntar ideas, las ordeno por fecha y tema, y en archivos de computadora relacionandolas a
proyectos particulares, los que uso para memos ms extensos. Durante mi investigacin de tesis en
MAXWELL, Joseph A.; QUALITATIVE RESEARCH DESIGN. An Interactive Approach - Pgina 8

una comunidad Inuit en el norte de Canad, conserv un diario de campo, que fue invalorable para
dar sentido de mis respuestas personales sobre la situacin investigada. Adems puede ser muy til
compartir algunos de sus memos con colegas o compaeros de estudio para su retroalimentacin. 5
Aunque los memos son principalmente una herramienta para la reflexin, pueden servir
adems como un bosquejo inicial de material que luego ser incorporado (con una revisin
sustancial) en una propuesta, informe, o publicacin, y he intentado disear la mayora de los
ejercicios de memos en este libro de tal forma que puedan ser usados en este sentido. Sin embargo,
pensar principalmente en los memos como una forma de comunicarse con otras personas
inevitablemente interferir con el tipo de escritura reflexiva que necesita hacer para elaborar memos
que le sean tiles. Tenga cuidado de lo que Becker (1986) llama escritura elegante -lenguaje que
intenta impresionar ms que clarificar. Un dicho entre los instructores de escritura es Cuando
escriba, no ponga un smoking en su mente (Metzger, 1993, p. 16).
NOTAS
1

Una tercera definicin trata a los diseos como ordenaciones universales y abstractas de mtodos de
investigacin que tienen su propia coherencia y lgica, como posible respuesta a la pregunta, qu diseo de
investigacin est utilizando?. Por ejemplo, un experimento aleatorio double-blind es un diseo de
investigacin; un estudio de casos cualitativo es otro. Por muchas razones, esta concepcin de diseo no es
particularmente til en investigacin cualitativa. Primero, pocos estudios cualitativos se prestan a estos abordajes
de percha; como discutimos en todo este libro, los diseos cualitativos necesitan ser inductivos y flexibles.
Segundo, Los diseos estandarizados generalmente tratan explcitamente slo de mtodos y no se refieren a los
otros componentes (en mi modelo, propsitos, contextos, preguntas y validez) o la relacin entre ellos.
2
Las ventajas son discutibles. Grady y Wallston (1988) sostienen que el modelo tradicional secuencial
presenta un panorama idealizado del proceso que es remotamente distinto de cmo la investigacin se conduce
realmente (p. 11) y es particularmente inapropiado para la investigacin aplicada, la cual puede comenzar desde
una variedad de puntos distintos y requiere un modelo totalmente diferente de proceso de investigacin que
uno tradicional como se ofrece en la mayora de los libros de texto (p. 10).
3
Este viraje atrs y adelante es similar en ciertos modos al crculo hermenutico de interpretacin textual.
Sin embargo, mi cometido con un modelo de diseo de investigacin interactivo ms bien que secuencial no es
lograr adhesin alguna a un paradigma interpretativo o humanista ms que a uno cientfico; estas dos
distinciones son resultados aparte. El modelo interactivo que presento aqu est delineado en una medida
significativa de prcticas de investigacin en las ciencias naturales, particularmente la biologa, y dira que es
aplicable (con modificaciones) tan bien a la investigacin cuantitativa como a la cualitativa. En oposicin,
Janesick (1994), quien ve los diseos de investigacin cualitativos como una forma de arte interpretativo, similar a
la danza, toda vez que sostiene que el diseo de investigacin cualitativo comienza con una pregunta (p. 210) y
presenta el dis eo de investigacin como una secuencia de decisiones que el investigador necesitar tomar en
cada etapa de la investigacin.
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Para discusiones adicionales de los que incluyen los memos, ver Miles y Huberman (1994, pp. 72-75),
Bogdan y Biklen (1992, pp. 121-124), y Mills (1959). Ms detalles de informacin sobre memos puede encontrarse
en Schatzman y Strauss (1973, pp. 99-105). Strauss (1987, Captulos1, 5, y 6), y Strauss y Corbin (1990, Captulo
12).
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Ver Mills (1959) para consultar acerca de cmo usar memos en el desarrollo de una agenda de
investigacin y la profesin.

MAXWELL, Joseph A.; QUALITATIVE RESEARCH DESIGN. An Interactive Approach - Pgina 9