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2. la rglementation lgale.
Section 2 : Les conflits de lois en matire de socits.
1. La dtermination de la nationalit des socits.
A. la dtermination de la loi applicable.
1. les critres de rattachement.
2. la mise en uvre des critres en droit positif.
B. le changement de nationalit.
1. le dplacement gographique du sige.
2. le changement de souverainet du pays du sige.
2. Le domaine de la loi applicable aux socits.
A. la loi applicable la constitution des socits.
1. les conflits de lois relatifs lmission de titres.
2. la loi applicable aux apports en nature.
3. la loi applicable aux rgles de publicit.
B. la loi applicable au fonctionnement de la socit.
1. les droits des associs.
2. les organes dirigeants.
C. la loi applicable la dissolution des socits.
1. la loi applicable la liquidation de la socit.
2. la loi applicable au partage.
3. la loi applicable aux procdures collectives.
Section 1 : Linvestissement direct.
1. Linvestissement tranger en France.
2. Le cadre juridique de linvestissement direct ltranger.
Introduction
Difficults dapproche car ce nest pas un droit homogne (droit gomtrie
variable) car il est relativement rcent et rsulte dun emprunt de diffrentes
disciplines (toutes les branches du droit sont concernes). Sans compter les divergences
de conception entre les auteurs (droit non-fig).
Ce qui fait la spcificit de ce droit cest que ces diffrentes disciplines doivent tre
transposes au plan international et elles vont donc tre affectes par les spcificits des
relations commerciales internationales. Spcificits comme la diffrence de systmes
juridiques, de contenu, de mcanismes, de culture juridique.
Chaque fois le problme va se poser de savoir quel droit appliquer : un droit international
unifi ou un droit national, quelle va tre la juridiction comptente.
1. Domaine.
Une condition : linternationalit du litige.
Rgles de Conflit de Lois qui dsigne une loi nationale (solution traditionnelle).
Tous les Etats sont dots dun systme de Rgles de Conflit de loisMouvement
dharmonisation laide de conventions internationales spcialement dans le domaine du
Commerce International (c'est--dire RGLES DE CONFLIT DE LOIS dorigine nationale,
rgionale et internationale).
rgles matrielles (issues directement des conventions ou de la
jurisprudence) qui rsolvent directement un litige international. Intrt : permet dviter le
Conflit de lois qui cre une certaine inscurit juridique (avantageux pour les oprateurs).
Ex-type avec la Convention de Vienne sur la vente internationale de
marchandises (consquence : 2 droits de la vente, national et conventionnel).
quel est le tribunal comptent ? Important car influe sur la solution du litige.
chaque Etat sest dot dun systme de RDCJ[1] (prcde la question du Conflit
de lois), ce qui a des consquences sur le choix de la loi. L encore, les lobbys ont fait
pression pour viter le forum shopping et ont demand une harmonisation. Des
conventions existent mais ne sont pas nombreuses. De plus, il faut compter sur les
obstacles la reconnaissance des jugements trangers (c'est dire obtenir force
excutoire par lexquatur).
dveloppement de larbitrage international : juridiction prive qui permet
dchapper au juge tatique. Intrt : procdure confidentielle et rapide, plus neutre(mme,
dans un Etat dmocratique, subsiste la tentation de mettre la main sur la Presse et la
Justice; cest encore plus vrai dans les Etats totalitaires). Mme chose avec les modes
alternatifs de conflit (conciliation, mdiation, ).
2. Sources.
A. sources nationales.
En prsence dun lment dextranit, plusieurs solutions :
soit chaque pays applique son droit interne et donc se pose la question de la loi
applicable (bilatralisation). Chaque pays va avoir alors laborer des rgles de conflit de
lois : ensemble de rgles qui en fonction dun rattachement va dterminer la loi applicable.
Cette rgle est le plus souvent mise en uvre par un juge. Ce qui va conduire
sinterroger sur la question du juge comptent. Dans tout systme juridique national il y a
deux lments : un systme de rgles de Conflit de lois ou Judicaire et un systme de
rgles matrielles mais pour que celles-ci puissent tre mobilises comme solution dun
litige il faut quelles soient dsignes par la RGLES DE CONFLIT DE LOIS.
soit chaque pays formule des rgles applicables aux seuls rapports internationaux.
On pourrait imaginer que dans un systme juridique national celui-ci soit dot de rgles
matrielles qui auraient comme domaine dapplication exclusif les relations commerciales
internationales. En droit franais ces rgles taient inexistantes lorigine et puis au fur et
mesure la jurisprudence de la Cour de Cassation notamment, a consacr des rgles
matrielles qui sappliquent indpendamment de la loi applicable au contrat. Il suffit quun
juge franais soit saisi et que le litige entre dans le champ de cette loi. Donc pour une
mme question litigieuse on peut avoir deux rgles : une applicable aux seules relations de
droit interne et lautre applicable aux seules relations de Commerce International. Ce
systme nest pas complet et ne rpond pas toutes les questions qui peuvent se poser.
Ces rgles le plus souvent se limitent valider certaines clauses que lon rencontre dans
les contrats internationaux (va servir justifier la licit ou lillicit de la clause).
Ex : validit des clauses-or (autorises en droit international), autonomie de la clause
compromissoire On pourrait ajouter les rgles en matire darbitrage
international(1492 et s Code de Procdure Civile).
B. sources internationales.
Elles rsultent en premier lieu de conventions internationales qui peuvent avoir deux
fonctions :
Conventions internationales qui ont pour objet dunifier les rgles de conflit de
lois. On peut imaginer que les oprateurs du commerce international incitent les Etats
conclure de telles conventions pour unifier les rgles de conflit de lois.
Conventions qui ont pour objet dunifier les rgles matrielles. Exemple le plus
emblmatique dans notre domaine est la Convention Vienne de 1980 qui unifie le droit de
la vente lchelle internationale. En droit franais il y a donc une srie de rgles qui
rglementent la vente en matire interne et une autre srie dorigine internationale qui
rglemente la vente internationale.
Autre distinction :
les conventions bilatrales sont aussi suprieures la loi sous condition de
rciprocit avec le pays signataire.
les conventions multilatrales tendent, quant elle, soit unifier les rgles de
conflit de lois (Convention de LH de 1985 sur la loi applicable la vente internationale de
marchandises, Convention Rome 1980 sur la loi applicable aux obligations contractuelles
remplace par Rome I) soit les rgles matrielles(Conventions internationales en matires
de transport). On pourrait dire des dernires conventions quelles ont un effet direct cest
dire que tout justiciable franais peut invoquer ces conventions pour justifier dun certain
nombre dintrts. Elles peuvent donc tre mobilises au service dintrts privs.
A ct de ces instruments internationaux qui ont un effet direct, il y a ceux qui ont un effet
indirect (ne peuvent pas tre utiliss devant les juridictions nationales par un justiciable
priv).
Ex : principe dans lORGANISATION MONDIALE DU COMMERCE de non-discrimination. Les
Etats sengagent ouvrir leurs frontires, dans certaines conditions, aux produits trangers. Ils
sengagent abaisser ainsi leurs droits de douane. Ex : affaire du roquefort qui ne peut plus
pntrer aux USA car la CE a refus lentre sur son territoire du poulet US leau de
javel (contraires aux rgles sanitaires europennes). Toutes ces interdictions prises par les Etats
vont lencontre du principe de non-discrimination et de libre circulation des marchandises. Le
fabricant de roquefort va donc se trouver directement concern par ces rgles (mme si cest un
priv).
Ex : les rgles de lorganisation mondiale du commerce (ORGANISATION MONDIALE DU
COMMERCE). Les accords visent les Etats qui sengagent mettre en conformit leur systme
juridique avec les principes contenus dans ces accords. Un Etat qui ne mettrait pas son droit en
conformit, serait susceptible dtre assign par un autre Etat (et non un justiciable priv) mais
ces rgles auront tout de mme une incidence dans les relations internationales.
Cependant, les conventions internationales ont pour objet de jouer ce rle dunification de
la rgle. Si on sen tient la mthode des Conflit de lois on ne sait pas quelle rgles sera
applique mais si on conclut des conventions internationales et que celles-ci sont ratifies,
cela devrait confrer cette scurit juridique auxquels les acteurs aspirent. Mais ces
conventions nexistent pas dans tous les domaines et leur domaine est souvent trs troit.
Do le recours cette lex mercatoria.
On constate la mise en uvre de divers corps de rgles qui vont tre appliqus
directement par les acteurs du Commerce International. Ces rgles ont parfois t
codifies.
Ex : Association internationale des banques qui a labor une sorte de codification prive que
mettent en uvre les banques dans les relations internationales.
Ex : la CCI a forg en matire de Commerce International plusieurs codifications prives au
er
1 rang desquelles se trouvent les incoterms.
A ct de ces codifications les Etats eux-mmes ont encourag cette multiplication des
usages.
Ex : commission conomique pour lEurope a forg des conditions gnrales de fourniture
dquipement. Ce texte nest pas contraignant, il est propos la libre disposition des acteurs du
Commerce International.
Ex : textes de la CNUDCI comme le rglement darbitrage et de conciliation qui est propos aux
acteurs du Commerce International qui souhaitent voir leur litige rgl par voie darbitrage.
Ex : les principes relatifs au contrat du Commerce International par UNIDROIT (rfrence non
obligatoire).
Il sagit de rfrences des normes qui sont parfois dorigine prive ou publique mais qui
nont aucune valeur obligatoire sauf :
si les parties lincorporent dans leur contrat : contractualisation directe. Cest le
principe de la force obligatoire du contrat (1134).
quand on se rfre ses rgles comme sil sagissait dune rgle coutumire :
contractualisation indirecte. Cest le juge ou larbitre qui va attribuer cette rgle ( laquelle
les parties sont prsumes stre rfres) sa force obligatoire.
On a pu parler de droit spontan car son laboration nest pas faite par un organe lgislatif
et parce que lapplication est spontane et non obligatoire par les parties.
b)
un droit prtorien
Les arbitres privs et les juges tatiques jouent un rle important dans llaboration
de cette lex mercatoria.
Larbitre :
Mme sil statue en quit, il applique toujours des principes de la lex mercatoria (en droit
videmment il peut se rfrer des principes et usages du Commerce International). Les
arbitres sont la fois des interprtes (en prsence de rgles dorigine prive, ils sont
amens interprter ces rgles) et des rvlateurs (parfois un usage tait inconnu et
larbitre en lappliquant lui donne une force obligatoire) de la lex mercatoria.
Cela permet aux parties de sextraire de tout ordre juridique tatique en stipulant une
clause compromissoire car larbitre, en statuant par rfrence des normes juridiques
prives, permet aux parties de sextraire des normes juridiques tatiques.
Le rle de larbitre se trouve encore accentu si les parties nont pas dtermin le droit
applicable. En matire darbitrage international, larbitre doit statuer selon les rgles quil
estime appropries (1496 du Code de Procdure Civile). Il peut se fonder sur le droit
tatique ou sur les usages quil va lui-mme dgager.
Parfois on constate mme que larbitre combine la lex mercatoria et le droit tatique. Il peut
ainsi par exemple faire subir ses deux ensembles de normes un traitement galitaire
cest dire quil fera prvaloir lun ou lautre sans a priori de prfrence, uniquement en
fonction de la volont des parties.
Il peut aussi y avoir une application prioritaire des usages mais condition que la question
litigieuse entre dans le champ dapplication de la lex mercatoria. Lusage peut tre
contraire lORDRE PUBLIC INTERNATIONAL du pays dexcution de la sentence ou
quil nexiste pas dusages en la matire, la loi tatique aura alors un rle rsiduel.
Il peut aussi y avoir une application cumulative lorsque se rfrant un usage, larbitre ne
va lappliquer que tout autant quil est confirm par la loi tatique avec laquelle la situation
litigieuse est en lien.
Le juge tatique :
b)
la nature de lobjet
de normes, au pire une place subsidiaire lorsque le contrat comporte une lacune et que le
droit tatique autorise le comblement de celle-ci par lutilisation de ces usages.
Quelques domaines chappent aux usages et dans lesquels la loi tatique a la seule
primaut cest dire lorsquils veulent garder leur souverainet (capacit juridique, tat des
personnes).
Les sources du Commerce International sont marques par une pluralit. 2 approches :
les oprateurs du Commerce International / les oprations
tude des mcanismes juridiques qui servent de support au Commerce
International cest dire le contrat et lentreprise
PARTIE I
LE CONTRAT INTERNATIONAL
Que le contrat soit national ou international, il est soumis aux mmes mcanismes
de base (article 1108 du code civil). Le contrat international comporte cependant un certain
nombre de particularismes, le premier tenant lexistence du conflit de lois.
Ce critre conomique a t critiqu car des arrts ont admis un critre plus juridique (arrt
de 1971) : pour que le contrat soit international, il faut que le sige social des deux parties
soit situ dans deux pays diffrents. Mme chose dans un autre arrt de 1981, en estimant
que le contrat tait international du moment que la nationalit des parties tait diffrente.
Ce critre exclusivement juridique a lui-mme suscit la critique car dans certain cas, les
parties peuvent avoir une nationalit diffrente mais avoir leur domicile en France et
raliser une opration lintrieur des frontires franaises. Cette situation nest pas
extrmement frquente.
Cette question du caractre international du contrat ne fait plus vraiment dbat : aprs
avoir t tent dadopter un critre juridique, la jurisprudence franaise en est revenue
davantage un critre essentiellement conomique comme dans la Convention de Vienne
relative la vente de marchandises.
On a une nouvelle interrogation ne de la Convention de Rome de 1980 sur la loi
applicable aux obligations contractuelles et du rglement communautaire de juin
2008 puisquils sappliquent en cas de conflit de lois. Un certain nombre dauteurs se sur le
possible retour du critre juridique.
a)
la conception subjective
Elle consacre pleinement le rle de la volont des parties, autrement dit celui des
sujets de droit. Le juge est tenu par la loi dsigne par les parties. Est-ce que cela signifie
que le pouvoir des parties est absolu ? 2 limites :
la volont des parties ne peut pas se soustraire aux dispositions impratives des
lois dapplication territoriales cest dire lois de police du for (tribunal saisi). Chaque fois
que la question litigieuse entre dans le champ dapplication dune LP, celle-ci sapplique.
Contenu : lois fiscales, pnales... Francescakis les a dfini comme tant celles
dont lobservation est ncessaire pour la sauvegarde de lorganisation politique, sociale
ou conomique dun pays .
la volont des parties ne peut pas aller lencontre de lordre Public du for ; en
dautres termes, chaque fois que la loi trangre dsigne par les parties dans les contrats
est contraire lordre Public du for, on va faire jouer lexception dordre public cest dire
rejet de la loi trangre, non pas a priori mais a posteriori.
La conception subjective donne aux parties une assez grande latitude dans diffrents
domaines. Par exemple, la loi choisie par les parties au moment de la conclusion va
pouvoir rester la mme malgr un changement postrieur. Cela soppose aux rgles
internes sauf si le lgislateur lui-mme dcide que la loi est immdiatement applicable aux
contrats en cours.
On admet que les parties puissent se tailler un statut sur mesure cest dire la limite
choisir plusieurs lois applicables en fonction des stipulations du contrat(dpeage). Cette
possibilit a t critique mais demeure aussi bien dans la Convention de Rome que dans
le rglement communautaire. Il reste nanmoins les hypothses de fraude la loi. Les
parties peuvent galement changer de loi applicable, ce qui dcoule du principe de la loi
dautonomie.
a)
la conception objective
La thorie de BATIFFOL a un intrt sur le plan de la mthode car il nous dit que soit les
parties ont dtermin la loi applicable et il faut respecter leur volont, soit elles nont rien dit
et il va falloir interprter le contrat (risque darbitraire).
Mthode adopt par la suite par la jurisprudence franaise qui a considr que certes, si
les parties ont dtermin la loi applicable, cette clause va jouer un rle dcisif mais si, en
revanche, elles nont rien dit, autant mettre en uvre cette thorie dite des indices de
localisation.
Quels sont les indices de localisation (ou de rattachement)? On a tout dabord les indices
gnraux (lieu de conclusion du contrat ou de son excution) et les indices particuliers (ex :
nationalit commune, domicile dans un mme pays, immeuble, monnaie de paiement,
forme du contratcar les indices gnraux peuvent tre peu adapts). Le juge doit
dgager un faisceau dindices concordants en faveur de telle ou telle localisation (indices
intrinsques et extrinsques). Il est vident que la clause de droit applicable est trs
importante chaque fois quelle est stipule.
Dans un arrt 6/07/1959 Fourrure Renel, on constate que la Cour de Cassation a adhr
la thorie de la localisation (Batiffol) au dpart minima lorsque les parties navaient pas
stipul de loi applicable. Dans laffaire Mercator Presse de 1980, les juges ont manifest
une adhsion plus caractrise la thorie car ils nont accept de faire jouer la clause de
droit applicable que tout autant que les indices de localisation la confirmaient. Cette
mthode a largement influenc la Convention de Rome.
Elle ne signifie pas cependant un contrat libr de toute emprise tatique (rve des
libraux) ni le refus dune telle loi. Il sagit de ce que lon appelle une thse volontariste
cest dire que les parties auraient la libert de choisir la loi applicable mais cette loi serait
ensuite incorpore au contrat de telle sorte que lon assisterait une contractualisation de
la loi applicable. Cette loi nest plus quune stipulation parmi dautres. Ainsi, cela permet
aux parties par exemple dexclure dans un contrat des dispositions de la loi qui ne leur
conviennent pas (dpeage). Ce serait le choix de la loi la carte. La jurisprudence a
parfois t tente par cette approche.
Revirement : 25/06/1950 Messagerie Maritime dans lequel la Cour de Cassation affirme
que tout contrat est ncessairement rattach une loi ( tout contrat est forcment
localis ) cest dire sous lemprise juridique dune loi tatique sur lensemble du contrat.
Les parties nont que la possibilit de limiter leur choix la fixation du centre de gravit du
contrat (thorie de la localisation). Donc mme si les parties refusent de choisir une loi, le
juge recherchera la localisation du contrat. Cette approche ne signifie pas pour autant une
soumission absolue du contrat la loi de la localisation mais que dans les systmes
juridiques internationaux, les Etats ont des affaires essentielles faire respecter, ce qui
signifie au minimum que le juge pourra utiliser lexception dOrdre Public pour appliquer la
loi de son Etat(vocation subsidiaire).
Trois mthodes :
mthode cumulative qui vise sintresser tous les Conflit de lois de tous les systmes
juridiques intresss (en prsence dune solution convergente, elle sera choisie)
il peut essayer dappliquer un principe gnral de Conflit de lois anational (sans
nationalit) : oblige larbitre examiner les diffrents systmes de Conflit de lois intresss
au litige et en retirer un principe partag par tous
il peut examiner les liens que le contrat entretient avec les diffrents pays pour laborer
une rgle in concreto (ex : clauses) et prendre celle qui a les liens les plus troits sans
sappuyer sur une RDC tatique (indices de localisation).
A cela sajoute que larbitre, encore moins que le juge, na pas besoin de dmontrer
lexistence du principe de la rgle ou de lusage quil va mettre en uvre. Il lui suffira bien
souvent de proclamer lexistence de ce principe, de cette rgle ou usage pour que ceux-ci
puissent tre appliqus. Ce constat laisse rveur : larbitre pourrait-il comme cela
proclamer une rgle ? Ny-a-t-il pas l un risque darbitraire ? Ce danger ne se ralise
jamais car les arbitres en pratique veillent proclamer des rgles, principes ou usages
indiscutables.
en ce qui concerne les conditions de forme du contrat qui obissent soit au lieu
de rdaction du contrat, soit la loi de lautonomie : bien souvent on se rfrera non pas
la lex contractus mais la loi du lieu de rdaction de lacte mais cette RGLES DE
CONFLIT DE LOIS est considre comme tant facultative.
Ex : dans la ngociation contractuelle, un certain nombre dinformations fournies par lune des
parties lautre est incorrect. Ds lors, lautre partie a t trompe. Elle pourrait soit engager une
action en nullit du contrat pour dol, soit une action en responsabilit contractuelle. Le problme
de la loi applicable se pose nouveau mais si cette fourniture dinformations incorrectes
constituent en mme temps une infraction pnale (publicit mensongre), la loi applicable la
responsabilit pnale nest pas la lex contractus mais une loi de police du lieu o sest produit
linfraction pnale.
lex contractus qui sera mise en uvre). Sous rserve de lORDRE PUBLIC
INTERNATIONAL et des lois de police.
A cela sajoute une particularit en droit franais. Trs souvent dans les contrats
internationaux, on stipule une garantie de change (clause qui permet aux parties de se
prmunir contre les fluctuations montaires) qui va affecter la monnaie de paiement et
donc le paiement du prix. Cette clause est-elle licite ? Il est possible que la loi applicable au
contrat dclare cette clause illicite. En droit franais, il existe une rgle matrielle qui
considre que quelle que soit lillicit de cette clause au regard du droit applicable au
contrat, cette clause au regard du droit franais est licite (la loi du contrat est carte par
une rgle matrielle franaise directement applicable). Dans laffaire des Messagerie
maritimes (1950), la monnaie de compte simpose mme lencontre de la lex
contractus cest dire qui interdisait ce choix, au nom de lOPI. Critiqu car cela permet de
valider une clause de garantie de change interdite au niveau interne car conforme lOPI.
Le juge a voulu faire prvaloir lquilibre du contrat. Lorsque la loi trangre ne garantit pas
contre les fluctuations montaires, la jurisprudence franaise valide ces clauses. Cest une
bonne illustration du particularisme du Commerce International.
En cas de rglementation du contrle des changes mise en place par un Etat pour protger
sa monnaie (exclut les monnaies convertibles), le juge tranger pourra faire prvaloir ces
lois de police.
Les sanctions applicables en cas dinexcution du contrat sont nombreuses. Elles relvent
toutes de la lex contractus mais il pourra arriver que lordre public du for carte telle ou telle
sanction qui pourtant est dclare licite par la lex contractus.
Exemples :
en matire de contrat de transport, la lex contractus peut dclarer licite une clause
limitative de responsabilit tandis que la loi du for considre que cette clause est illicite ou
contraire lordre Public du juge saisi (Cour de Cassation du 25/05/1992).
les dlais de prescription posent un problme de qualification : quelle est la loi
applicable ? Finalement, la Cour de Cassation a considr (28/05/1960) quun dlai de
prescription, au regard de la qualification selon la loi du for, relve de la lex contractus mais
ceci aprs avoir qualifi le dlai de prescription comme tant un lment de la
rglementation des droits des parties (droit du crancier de rclamer sa crance).
les actes dexcution auxquels peut donner lieu un contrat : comment forcer le
dbiteur payer alors quil savre tre rcalcitrant ? On va considrer que lexercice des
voies dexcution relve du droit procdural (loi du for).
elles sont signes mais pas toujours ratifies (Convention LH 1978 ratifie en
1992).
Elle constitue une vritable loi uniforme en matire contractuelle. On aurait pu penser que
les Etats seraient convaincus du caractre indispensable de lunification mais cela na pas
t le cas, seuls neuf Etats lont ratifie dont la France. La plupart des Etats signataires
sont de lUnion europenne (influence sur les textes de lUE). Cest pour cette raison que
malgr le faible nombre de ratifications, le contentieux est important : le texte sapplique car
la France a de nombreux changes avec des pays signataires.
A. champ dapplication.
Soit la question litigieuse entre dans le champ dapplication soit elle ny rentre pas
auquel cas il faudra se rfrer aux RGLES DE CONFLIT DE LOIS. Ne sont vises dans
cette convention que les marchandises (objets mobiliers corporels). La convention ne
dfinit pas le caractre international du contrat ni ce quil faut entendre par vente
internationale . Si le problme se pose, il faudra qualifier la vente internationale selon
la lex fori : les juridictions nationales devront qualifier la vente. Le juge ou larbitre devront
se rfrer plusieurs sources du DIP.
B. rgles dapplication.
Soit les parties ont choisi la loi applicable :
La convention consacre le principe de la loi dautonomie (art.2 : la vente est rgie par la loi
expressment dsigne par les parties). Cela suppose que la vente fasse lobjet dune loi
expresse ou rsulte indiscutablement dune disposition du contrat cest dire exclusion des
clauses obscures qui ncessitent linterprtation du juge. De plus, la convention invoque la
loi interne des parties cest dire rfrence aux rgles matrielles.
Si les parties ont stipul en faveur de la loi anglaise, le juge franais doit-il tenir compte du
systme britannique de Conflit de lois ? Si oui, cela signifie quelle peut elle-mme
renvoyer une autre loi, etc. En matire contractuelle, le mcanisme du renvoi ne joue
pas.
Les conditions de validit du consentement la loi dsigne : elles sont prcises par la loi
applicable au contrat cest dire la loi voulue par les parties. Pour savoir si le
consentement est valable, on va raisonner par rfrence la loi applicable au contrat.
Question de la loi applicable au consentement au contrat applicable.
C. domaine dapplication.
La Convention indique que la loi dsigne en principe ne gouverne que les
obligations du vendeur et celles de lacheteur. Le transfert des risques relve de la loi
applicable aux contrats.
En revanche, la capacit des parties ne sera pas rgie par la lex contractus, ainsi que la
forme du contrat ou le transfert de proprit. Mme si la loi applicable dtermine par la
RDC doit tre mise en uvre, elle cde devant la loi de police (applicable postriori) et
en vertu de lORDRE PUBLIC INTERNATIONAL ? Sont galement exclus de la loi
dautonomie, les effets du contrat lgard des tiers : ils ne vont relever que du systme de
Conflit de lois du juge saisi. Le juge a sa disposition une panoplie dinstruments
juridiques. Mme exclusion pour les contrats de consommation.
Ce texte est prcd dun prambule dont on sinterroge sur la porte juridique. En effet, le
prambule na pas de force contraignante et ne sert qu informer sur le contenu du
rglement. Problme avec Rome I car un certain nombre de considrants excdent la
seule obligation de justification du texte. Si on sen tient la rgle habituelle : pas de force
obligatoire.
Dans Rome I, a t introduite une exception : Rome I prvaut sur dautres conventions
internationales relatives au mme objet et qui auraient t conclues pralablement entre
des Etats membres. De plus, lhypothse o un ou plusieurs Etats membres veulent
conclure lavenir entre eux une convention sur le mme sujet de faon spare est
interdite.
Cas dun conflit qui se produirait entre les dispositions de Rome I et les dispositions
spciales du droit communautaire, ces dernires vont prvaloir.
les parties peuvent-elles choisir une loi qui na aucun lien avec le
contrat ? Oui, elles peuvent mme pratiquer un dpeage de la loi (dterminer plusieurs
lois applicables) mais il faut que cette rfrence soit certaine et par rapport aux dispositions
du contrat ou des circonstances de la cause. Mme sil ny a pas de clause de droit
applicable au contrat mais quon fait rfrence au Code civil franais, on va considrer que
le choix est suffisamment effectif pour choisir la loi franaise.
quand tous les lments dune situation litigieuse sont localiss lintrieur dun
Etat membre de lUE alors que les parties ont dsign la loi dun Etat tiers.En lespce, les
parties ont choisi la loi suisse qui nest pas dans lUE mais tous les autres lments du contrat sont dans
lUE. Ce choix ne doit pas porter atteinte aux dispositions du droit communautaire
quand les parties ont choisi une loi applicable mais quen dehors de cette loi, tous
les autres lments de la situation contractuelle sont localiss dans un autre pays : la loi
choisie ne doit pas porter atteinte lapplication des dispositions impratives du systme
juridique dans lequel tous les lments de la situation contractuelle sont localiss (art.23).
b)
en matire de transport.
b)
le rglement a introduit une dfinition du contrat de consommation : contrat conclu
par une personne physique agissant pour un usage tranger sa profession qui contracte
avec une personne agissant dans le cadre de son activit professionnelle (contrat de vente
de biens corporels et incorporels).
c)
Disposition nouvelle qui nexistait pas dans la convention et qui abroge les anciens
textes en vigueur en matire dassurance. Elle opre une distinction entre :
pour les autres (ceux ne couvrant pas de gros risques) encore faut-il que le risque
couvert soit situ lintrieur dun Etat membre. Certes, les parties ont une libert de
manuvre mais cette libert est enferme dans 5 lois possibles (art 73). Sauf si la loi
choisie laisse une plus grande libert aux parties que ne prvoit le rglement. En labsence
de choix, le contrat est soumis la loi du pays de situation du risque au moment du contrat.
chaque fois que la loi dun Etat membre impose la souscription dun contrat
dassurance dans certaines situations (ex. en France : automobile, construction
immobilire), la loi de cet Etat membre ne peut pas tre ignore, en particulier les
dispositions impratives (art 74). Dans la pratique, les parties auront intrt choisir la loi
qui impose un contrat dassurance.
d)
Le rglement na pas beaucoup innov par rapport la convention : sont viss les
contrats individuels de travail (et non pas les conventions collectives de travail) mais cela
revient au mme car bien souvent le contrat de travail fait rfrence aux conventions
collectives (salari soumis la loi du contrat de travail et celle de la convention
collective) :
Remarque : en principe il faut que les liens soient manifestement plus troits mais l cet
adverbe napparait pas (regrettable).
b)
parties ont dsign la loi suisse, ce nest pas pour se voir appliquer une autre loi). Ce
renvoi nest donc pas admis, que les parties aient dsign ou pas de loi applicable. De
mme, le juge na plus vritablement rechercher la loi qui entretient les liens les plus
troits car le rglement numre les lois applicables (plus de marge de manuvre).
ordre public :
Chaque fois que la loi applicable est contraire la loi du juge saisi, elle peut tre carte si
son contenu prsente une incompatibilit manifeste avec lordre public du for (art.21). Ex :
contrat qui autorise le trafic dtres humains.
lois de police :
Lois juges cruciales pour la sauvegarde des intrts publics dun pays (art.9). Solution
explicite car le rglement considre que la loi applicable dsigne ne peut pas porter
atteinte aux lois de police du for. En d'autres termes, chaque fois que la question litigieuse
entre dans le champ dapplication dune loi de police du for, celle-ci doit sappliquer
directement (rgle matrielle directement applicable en raison de son caractre
impratif). Les lois de police obligent tous ceux qui habitent le territoire (art.3civ). Lois
dapplication immdiate (Francescakis). Risque que les Etats membres multiplient les lois
de police pour carter lapplication du rglement. Argument rejet car hypothse dcole.
Le rglement a galement mnag les lois de police trangres par rapport au juge saisi.
Ex : le juge franais doit trancher un litige et il sait que sil applique la loi normalement dsigne,
sa dcision risque de se heurter une impossibilit dexcution car dans le pays dexcution, il y
a une loi de police qui fait obstacle lapplication de la loi dsigne dans le contrat.
On a alors prvu la possibilit pour le juge dappliquer les lois de police trangres afin de
sassurer de lexcution de la dcision mais uniquement si ces lois de police risquent de
rendre illgale lexcution du contrat. Au-del de cette disposition, le juge devra tenir
compte de la nature de lobjet et des consquences de cette loi trangre (pouvoir
dapprciation). Le juge peut tenir compte dune loi de police trangre lorsquil sattend
ce que sa dcision sexcute dans le pays en question (mme chose pour larbitre).
conditions de fond.
nullit : cest en principe la loi de la condition viole qui sapplique cest dire
la lex contractus. Quand il sagit dun objet illicite, il nest pas dtermin par la loi applicable
au contrat mais par une loi de police et donc ce nest pas la lex contractus qui sapplique
mais la loi de police. Les consquences de la nullit vont dpendre de la loi applicable au
contrat.
b)
condition de forme.
c)
la preuve.
Le rglement nest pas applicable aux rgles de preuve (art.13) mais il introduit une
exception larticle 18 : la loi applicable au fond dtermine les prsomptions lgales et la
charge de la preuve.
Dans les autres cas, comme le rglement na pas prvu de solution, cest la rgle de conflit
de lois du juge saisi qui trouvera application.
d)
voies dexcution : la loi applicable est la loi du lieu du pays o lexcution force
va intervenir (question de souverainet, Lotus).
Cest un texte qui a eu beaucoup de succs immdiatement (ratifi par environ 80 pays).
Ce texte comporte 101 articles. Il est rdig en 6 langues et comprend 4 parties (champ
dapplication, formation du contrat, vente internationale de marchandises qui concerne les
effets de la vente, dispositions finales). La convention est entre en vigueur le 1/01/1988.
Environ 70 Etats lont ratifie.
Cette convention se caractrise entre autres par sa souplesse puisque dune part il a un
caractre suppltif (non-obligatoire) et les Etats qui adhrent la convention peuvent trs
bien dclarer quils ne seront pas lis la 2me ou la 3me partie de celle-ci (mais ce ne sont
plus alors des Etats contractants ; art.921).
Contentieux quant la notion dessentialit. Quest-ce qui est essentiel et quest-ce qui ne
lest pas ?
Sentence arbitrale de 1990 : vente de matriel avec obligation de montage sur le lieu de lacheteur.
Dans cette affaire (on raisonne au cas par cas) larbitre a considr que la prestation de montage tait
secondaire par rapport la vente dquipement et au prix du matriel vendu donc la Convention de
Vienne tait applicable.
parmi les biens corporels, il y a deux exclusions : navires et aronefs parce que
ceux-ci sont trs marqus du point de vue de leur rgime juridique, par la loi du lieu de leur
immatriculation. Mme chose pour la vente dlectricit alors que le ptrole et le gaz sont
concerns par la convention
ventes qui interviennent par autorit de justice et ventes aux enchres publiques
car ce sont des ventes marques par la loi du lieu o se droule la procdure.
De plus, la convention ne gouverne que les rapports juridiques entre vendeur et acheteur
tant sur la question de la formation et de lexcution du contrat donc certaines questions
restent en-dehors du champ de la convention. Par exemple, la convention ne soccupe pas
des effets du contrat lgard des tiers (ex : possibilit pour un sous-acqureur dagir
contre le vendeur initial), mme chose en matire de capacit et de consentement. Ainsi, il
faudra revenir au conflit de lois cest dire dsigner la loi applicable au regard dune
convention internationale ou du rglement communautaire qui dsignera une rgle
matrielle nationale pour rsoudre le conflit. Le transfert de proprit et la question de la
responsabilit du fait des produits ne relvent pas de la convention (ex : situation dune
clause de transfert de proprit, aucune disposition dans la convention sur sa licit).
Lunification nest pas complte.
b)
elle
sapplique
quand
le vendeur
et
lacheteur
ont
leur
tablissement (domicile) dans des Etats contractants diffrents et que le juge dun Etat
contractant est saisi (art.11a), et ce, mme si lapplication de la RDC dun des Etat
conduisait lapplication dune autre loi. Importance du juge saisi (le juge dun Etat
contractant est tenu mais pas un juge tiers ou un arbitre). Etablissement ? Il sagit du sige
social avec une interprtation relativement librale (22/04/1992 : socit franaise et bureau
franais dune socit allemande, contrat international car le bureau ntait quun reprsentant de la
socit).
le vendeur ou lacheteur (ou les deux) nont pas leur domicile dans un Etat
contractant mais lapplication de la RGLES DE CONFLIT DE LOIS conduit dsigner la
loi dun Etat contractant, la convention devrait tre applique (art.11b). Il existe deux
droits de la vente (interne et internationale). L encore, cela dpend de la comptence du
juge saisi : si le juge saisi est le juge dun Etat contractant, la convention simpose lui ;
dans le cas contraire, la doctrine considre que le juge de lEtat non-contractant aura le
choix soit dappliquer la Convention de Vienne dsigne par la loi applicable, soit
dappliquer le droit matriel interne du pays dsign par la loi applicable. La convention a
prvu une rserve qui permet lapplication du droit interne (CDL) alors mme quelle est
comptente.
Ajoutons ces deux conditions, deux autres possibilits qui certes ne sont pas prvus par
les textes mais qui simposent :
Contentieux quant cette facult pour les parties dexclure lapplication de la convention.
Si les parties ont gard le silence, la Convention de Vienne est-elle applicable ? On
pourrait ventuellement considrer quil y a une exclusion tacite de la convention ou au
contraire une volont tacite dapplication clause). On a opt en faveur du second terme de
lalternative dans un arrt de 2001 : la convention sapplique en cas de silence cest dire
sauf clause expresse dexclusion (opting out). Il faut donc pour que le Convention de
Vienne ne sapplique pas, que les parties aient exclu expressment cette possibilit.
Peut-on admettre une exclusion tacite mais expresse ou indiscutable ? Tout dpendra du
contenu du contrat. Si les parties se rfrent au Code national sans jamais se rfrer la
Convention de Vienne, on pourrait considrer que les parties ont exclu la convention de
manire tacite et indiscutable. Le juge doit inviter les parties dbattre contradictoirement
de lapplication ou non de la convention. Il faut interprter lintention des parties ou ce quen
aurait pens une personne raisonnable(art.83). On tiendra alors compte des
circonstances (habitudes entre les parties, lieu de la conclusion).
La convention est appele seffacer face aux usages professionnels dont elle fait
constamment application. Ainsi, larticle 91 prvoit que les parties sont toujoursprsumes
stre rfres aux usages. Cest une prsomption simple mais cest tout de mme une
prsomption. Encore faut-il que ce soient des usages connus par les parties ou largement
pratiqus. Larticle 92 prvoit une rfrence tacite aux usages. Ainsi, lusage pourra
prvaloir sur la convention sous rserve quil ne soit pas contraire aux rgles impratives. Il
ne faut pas oublier que les conventions sont dapplication immdiate mme en matire de
Conflit de lois (sauf Vienne qui est suppltive sous conditions).
b)
Cela ne signifie pas pour autant quun contrat de vente va relever dans la totalit de ses
stipulations de tel ou tel incoterm choisi par les parties. Une part importante va continuer
relever des stipulations contractuelles ou dfaut de la loi applicable ou dune convention
internationale.
Qui a invent les incoterms ? Les praticiens, au travers dun organisme appel la Chambre
du commerce international (CCI) et des pratiques du Commerce International, ont cr ces
incoterms. Cette chambre stait trace pour mission de favoriser et scuriser le
dveloppement du Commerce International en codifiant les pratiques et usages du
Commerce International dont les incoterms. Ils sont publis par cette chambre et
comportent des ditions successives (la 1re date de 1928 et la dernire de 2010). Les
termes sont conservs dans la majorit mais ont intgr de manire significative dune
part, linfluence que peuvent avoir les nouvelles technologies en matire de transmission
de donnes, et dautre part, des nouvelles techniques de transport (notamment
dveloppement du transport multimodal qui vite les ruptures de charges [cest le camion
qui est transport dans le bateau], transport par conteneurs, ). Certains incoterms sont
particulirement adapts certains transports de biens car on na pas recours au mme
type de transport selon que le bien est prissable ou non notamment.
a transfert des risques la charge de lacheteur. FCA vise tout mode de transport (arien,
maritime, ) alors que les deux autres visent essentiellement le transport maritime.
catgorie C (CPT, CIF {cot assurance frais}, CFR, CIP). On considre que
le vendeur organise entirement le transport et assume les frais de lacheminement de la
marchandise jusquau port de dchargement. Les risques sont transfrs ds que la
marchandise est charge sur le navire (ex : si transfert par navire). Il y a dissociation entre
le moment o les risques et la marchandise sont transfrs. La livraison est rpute
saccomplir lors du transfert des risques mais le vendeur assume lacheminement.
Lancienne appellation bastingage tait source de contentieux, de plus, le chargement
sur les navires a chang (peut se faire sur le flan du navire).
catgorie D : il ne reste plus que 3 incoterms (DAT, DDP, DAP) ; tous les
cots et risques sont laisss la charge du vendeur jusquau pays de destination (ou
jusqu la frontire du pays de destination, jusquau port, jusquau lieu de destination).
DAP : les marchandises sont livres lacheteur sur un moyen de transport au lieu de
livraison, prtes tre livres (mme si le navire nest pas encore l), acheteur assume le
dchargement ; DAT : le vendeur assume les frais de dchargement.
Chacun de ces incoterms comportent 10 sries dobligations qui sont toujours les mmes
quel que soit lincoterm. Chacune est cote de A1 A10 pour les obligations la charge du
vendeur et pour lacheteur B1 B10. Ces obligations se rpondent lune lautre. Plus lune
des parties a des obligations, moins lautre en a.
Ex : A1 est lobligation principale du contrat de vente (livraison) et en B1, on a lobligation
principale de lacheteur (paiement du prix).
2. le domaine dapplication.
Le choix de tel ou tel incoterm dpend de diffrents lments (ex : cela dpend du
mode de transport choisi). Le transport par voie maritime sera peut-tre peu adapt au
transport de denres prissables, lincoterm est mal choisi. 2 catgories principalement :
celle pour tout mode de transport et celle pour le transport maritime.
a)
Important notamment du point de vue du transfert de proprit et donc des risques. Les
incoterms se sont attels rgler le problme de la livraison des marchandises dans la
mesure o lobligation du vendeur est une obligation essentielle. Ils se distinguent les uns
des autres en fonction du moment et du lieu o saccomplit la livraison.
Lquilibre des rapports juridiques va dpendre de ce moment et de ce lieu, les obligations
de chacun seront diffrentes selon que lobligation seffectue chez le vendeur ou chez
lacheteur.
On parlera de vente au dpart cest dire que lobligation de livraison sopre chez le
vendeur ou de vente larrive cest dire chez lacheteur.
Le moment de livraison peut galement avoir son importance dans certaines hypothses
pour tablir la loi applicable. On parlera parfois de vente au dpart ou larrive, de vente
directe ou indirecte. Lintrt de cette dernire distinction se fait au niveau des documents
de conformit dont le nombre va varier en fonction du type de vente. Il y a vente directe
lorsque la chose est remise lacheteur, la livraison sopre entre les mains de celui-ci qui
peut alors vrifier que lobjet correspond la description qui en est faite dans le
contrat (documents pas forcment ncessaires) et vente indirecte lorsquelle sopre entre
les mains du transporteur (les documents de conformit devront tre plus prcis).
Normalement, le vendeur assume les frais jusquau transfert des risques (ex : EXW, le
vendeur nassume aucun risque mais pour CFR, le cot et le fret vont tre assurs par le
vendeur jusquau port de destination mais le transfert des risques sopre au port
dembarquement cest dire dissociation de la charge des frais)mais il peut y avoir un
dommage entre le moment des transferts des risques et celui o le vendeur cesse de
prendre en charge lacheminement de la marchandise. En cas de dommage la chose,
lacheteur ne supporte plus que les dommages postrieurs la livraison, il devra donc
prouver lantriorit du dommage.
Les incoterms ne font que prciser les principes gnraux de rpartition des frais. A ces
principes de rpartition peuvent sajouter des usages particuliers propres des pratiques
portuaires par exemple. Les parties peuvent attribuer certains frais lun ou lautre.
Le passage des frontires suppose lobtention dautorisations diverses et les incoterms ont
pour objet dtablir des rgles pour savoir sur qui pse la charge dobtenir les diffrents
documents. En cas de vente lusine, lacheteur nassume aucune de ces obligations pour
autant cela nexclut pas que le vendeur joue un certain rle lorsque par exemple il
sengage porter son concours lacheteur pour lobtention de ces autorisations.
le
Il sagit certes dun cot mais surtout dobligations. Le passage des frontires suppose en
effet le plus souvent dobtenir des autorisations administrative. Les incoterms ont pour objet
dorganiser lobtention de ces documents. L encore, sil sagit dune vente lusine (vente
au dpart), le vendeur nassume aucune de ces obligations mais rien ninterdit lacheteur
de demander le concours au vendeur (ex : parfois suppose dtre rsident dans le pays
donc si seul le vendeur est rsident).
b)
transport. Le type de transport choisi va directement subir linfluence du choix de tel ou tel
incoterm sans quils ne comportent des stipulations relatives au contrat de transport.
la
en
ne
la
Pendant trs longtemps, lindustrie tait le monopole dun nombre limit de pays
mais depuis quelques annes, il y a une diffusion des capacits et technologies vers de
1. contrat dingnierie.
ingnierie de consultation : le client, outre sa volont dacqurir une technologie,
peut se dcharger de la construction du nouveau matriel technologique. Il va alors passer
un contrat avec un bureau dtude qui va concevoir la nouvelle unit ou qui va mettre en
place le nouvel quipement afin de permettre au client de concentrer son potentiel humain
sur les tches de production. La socit est un vritable architecte. Cest de lingnierie de
consultation.
Le client peut aussi souhaiter que son personnel soit form la nouvelle technologie mise
en uvre. L encore on peut mettre en uvre un contrat de formation. Le client peut aussi
demander une assistance technique pendant la priode de dmarrage de lusine.
Cet ensemble de contrats nexclut pas par ailleurs des contrats de fourniture
dquipements soumis aux conventions en vigueur (Convention de Vienne par ex.).
Lopration de transfert de technologie se traduit par la conclusion dune pluralit de
contrats autonomes (ou spars, divisibles). Chacun des oprateurs assume les
obligations et la responsabilit propres au contrat quil a conclu.
La condition de cette pluralit de contrats, pour que cette opration russisse, est que le
client soit en capacit de grer cet ensemble et de coordonner sur le site lactivit de ses
diffrents partenaires, ce qui suppose de sa part une certaine capacit organisationnelle
dont il ne dispose pas toujours (surtout quand PED) do le recours des contrats
combins. Ce sont des contrats spars mais du point de vue juridique, ils sont plus ou
moins indivisibles : ensemble contractuel.
Sur le plan concret, cela signifie que certains partenaires peuvent sengager des
obligations particulires comme par exemple pallier les dfaillances de leurs faits et celles
dautres partenaires (car limputabilit dans ce type de contrat est difficile localiser). Cette
combinaison peut mme conduire la conclusion dun contrat de consortium conclu entre
tous les partenaires du client.
Dans ce contrat, chacun des partenaires va garder une relation contractuelle privilgie
avec le client mais ce contrat va avoir la particularit dobliger chacun de ceux-ci
sengager solidairement avec les autres vis--vis du client. Dailleurs le plus souvent, ces
partenaires vont dsigner lun dentre eux comme seul interlocuteur (mandataire). Quelles
sont les obligations assumes par cet interlocuteur ? Tout ceci sera prcis dans le contrat.
On constate que lon est parti de contrats autonomes pour arriver des contrats
indivisibles (pas obligatoires). On peut arriver un systme contractuel qui se distingue
peu de la conclusion dun contrat complexe.
Pour le client, ce contrat a le mrite de la simplicit car il signe un seul contrat avec un seul
partenaire dans lequel toutes les prestations seront regroupes. Il y a un seul fournisseur
qui sengage des obligations spcifiques. A ct de ces obligations, il va soustraiter (avec accord ou parfois sans accord). Ceci est vrai pour les prestations de gnie
civil. Ces prestations peuvent donc tre elles-mmes sous-traites et dans ce cadre, il est
possible que le client impose son sous-traitant. Au total, on peut aboutir deux types de
contrats en matire de contrats complexes :
Au-del de la rception, lobligation devient une obligation de moyen cest dire quil
faudra dmontrer en cas dchec ou de performances moindres de lunit, que cela rsulte
des inexcutions du fournisseur.
Ce contrat a t critiqu du point de vue du transfert de technologie car il nassure pas que
ce transfert va tre ralis effectivement. Certes, dans ce contrat il peut y avoir des
obligations de formation de personnel, dassistance technique mais aprs la rception, il
faudra dmontrer que cest un des sous-traitants ou des partenaires qui na pas ralis une
obligation de son contrat. Cette preuve est difficile rapporter car souvent la performance
mdiocre est due au client qui ne dispose pas de la formation ncessaire pour lutiliser. On
a propos de substituer ce contrat, le contrat produit en mains.
Ce type de contrat, en raison de son cot, est rarement rencontr contrairement au contrat
cls en mains qui saccompagne souvent dun contrat dassistance technique.
Ces oprations de compensation peuvent se matrialiser par des oprations de contreachat entre autres.
Problme : le fournisseur nest pas forcment commerant et il nest pas spcialis dans la
vente des marchandises livres par le client (ex : socit ptrolire qui on va demander dcouler
sur le march international des vtements)
De mme, le fournisseur ne peut pas suspendre ses obligations dans le contrat principal
sous prtexte de la mauvaise excution de lopration de contre-achat.
Au final, il y a un lien de dpendance unilatrale entre le contrat principal et le contreachat (le contre-achat fait rfrence au contrat principal et pas le contraire). Donc si la
ngociation principale choue, le contre-achat devient caduc. De mme, en cas de
rsiliation du contrat principal, il y a une rsiliation du contre-achat (la rciproque nest pas
vraie).
Que se passe-t-il lorsque le contrat principal nest que momentanment perturb dans son
excution (ex : en cas de force majeure, vnement qui rend cette excution difficile). En
pratique, le plus souvent une clause va prciser le sort du contre-achat pendant la dure
de linexcution du contrat principal donc il ny a pas au sens de 1289civ, compensation
entre les 2 contrats. Les conditions prvues ne sont pas remplies :
il faut que les dettes soient fongibles. Or, il est impossible de compenser les dettes
du contrat principal (livraison dun quipement qui doit tre pay par ex)et celles du contreachat (fourniture dun quipement).
il faut que les dettes soient liquides et certaines. Or, dans la plupart des cas, la
dette du fournisseur est litigieuse ou conditionnelle.
En cas de diffrends sur ce contrat, celui-ci doit tre tranch par le recours larbitrage d
une clause dans le contrat principal mais il ny a aucune obligation en la matire. Il ny
aurait dobligation que dans lhypothse o le fournisseur par exemple aurait lide de
commercialiser lui-mme les produits acquis dans ce contre-achat. On appelle cette clause
une clause darbitrage par rfrence (sapplique mme au contrat dans lequel elle na
pas t stipule).
3. sanctions de linexcution ?
Autre problme : client qui ne met pas les produits du contre-achat la disposition du
fournisseur ou du tiers acheteur car par exemple ces produits sont soumis lobtention
dune licence dexportation quil na pu obtenir. Dans ce cas, cette quantit qui na pas t
mise la disposition de lacheteur sera dduite du quota que le fournisseur devait acqurir.
On peut aussi reporter la livraison.
En cas de rsiliation du contrat principal, en principe cela emporte rsiliation du contreachat qui devient caduc. Toutefois, en cas dintervention dun tiers, le contrat peut tre
continu (si intrt le poursuivre pour le tiers). Il peut y avoir des cas, peu frquents, dans
lequel le tiers acheteur veut insrer une clause de maintien.
Quand intervient un tiers vendeur, on considre que cest le client qui demeure, tant
lgard du fournisseur que du tiers-acheteur, responsable de la bonne excution du contre
achat.
On peut concevoir un contrat unique, cest la formule du contrat march en main dans
lequel le fournisseur transfre la technologie, construit lquipement puis sengage
racheter la marchandise produite.
Ce contrat a t analys, notamment dans les 80 par les pays dvelopps comme un bon
moyen dintresser le fournisseur la bonne excution de ses obligations. De tels contrats
sinscrivent dans une coopration industrielle de longue dure.
Les techniques de mise en uvre de la responsabilit du fournisseur, pnalits ne sont
pas exclues mais sont un dernier recours car les parties sont lies dans un contrat qui
stipule
plusieurs
mcanismes
pour
permettre
une
ngociation
permanente (procduralisation du contrat).
Les oprateurs conomiques ont donc mis en place des garanties. Ce terme est plus large
quen droit interne (garantie des vices cachs et dviction). Elles permettent de prciser la
nature de lobligation (moyen ou rsultat) ce qui nexclut pas les garanties lgales.
Le particularisme apparait surtout en cas de garanties entre pays riches et en
dveloppement, celles-ci sont alors plus importantes. On constate bien souvent que dans
les changes Nord-Sud, les garanties la charge du fournisseur sont souvent plus
tendues que dans une relation entre partenaires de mme niveau technologique mais il
ny a rien de systmatique.
Les garanties sont un premier moyen de se prmunir contre les risques du contrat mais
cela ne suffit pas (risques lis aux passages des frontires, difficults de communication,
insolvabilit possible). Les parties ont pris lhabitude de sentourer de garanties qui
consistent faire intervenir des tiers dans lopration contractuelle.
renouvelle la location
La 3me possibilit est la plus recherche car les entreprises ne disposent pas tout le temps
des disponibilits ncessaires pour acheter directement le bien. Cette technique est trs
utilise en matire de biens dquipement qui ont une grande valeur (ex : avion).
Elle est relativement scurise puisque ltablissement financier conserve en garantie la
proprit juridique du bien (demeure propritaire). Si les chances ne sont pas verses, le
bailleur (tablissement financier) peut le rcuprer pour se rembourser les chances nonverses.
Ce crdit pose des problmes notamment de loi applicable car cest une opration 3
personnes : le vendeur, ltablissement financier, le crdit preneur(cf. Convention
internationale dOttawa du 29/05/1988 entre en vigueur en 1995).
Technique par laquelle un factor (ou affactureur) cest dire un tablissement financier,
sengage rgler directement son client des crances que celui-ci dtient sur des tiers.
Cela suppose que le crancier cde sa crance au factor ce qui lui permettra de voir sa
crance honore directement. Comme le risque de non-paiement est transfr au factor, le
crancier devra le payer pour le risque quil prend (commission). Cest ce qui est prvu par
la loi Dailly de 1981 (bordereau) : cession de crances professionnelles. Avantage car
lentreprise se dcharge de tout risque financier sur ltablissement financier. Cette
opration pose aussi des problmes de loi applicable (cf. Convention internationale
dOttawa du 28/05/1988 entre en vigueur en 1995). Cette convention devra sappliquer
chaque fois que laffactureur et lexportateur (crancier) seront situs en France.
a)
la remise documentaire
Cette technique pour tre mise en uvre, ncessite des grandes relations de confiance
entre lacheteur et le vendeur car en cas de dfaillance du client, la restitution de la
marchandise sera souvent difficile. La banque est ici un intermdiaire.
b)
le crdit documentaire
Cette opration est avant tout un moyen de paiement de lexportateur dans les
ventes internationales (et non de crdit). La diffrence avec le 1er cest que cette opration
comporte une garantie de paiement au bnfice de lexportateur.
Lacheteur qui veut tre sr de recevoir les marchandises naccepte de payer bien souvent
qu la rception de celles-ci. Quant au vendeur, il ne veut pas courir le risque de ne pas
tre pay ou de ltre avec retard. Do une convention conclue entre le vendeur et son
banquier en vertu de laquelle le paiement est assur par le banquier ds que le vendeur lui
prsente un certain nombre de documents (liasse documentaire) alors mme que
lacheteur na peut-tre pas encore reu les marchandises. Lacheteur donnera ensuite
lordre au banquier de payer contre la remise de ces documents.
Cette opration devient une opration 4 personnes : le banquier de lacheteur peut aussi
intervenir. Le vendeur dispose donc dune crance quil peut transfrer un fournisseur
dans le cadre du rglement dune dette.
Cette opration est souvent analyse comme une dlgation puisque lacheteur considr
comme le dlguant (le donneur dordre) va donner lordre au banquier(dlgu) de payer
le vendeur (dlgataire). Cette opration est tellement importante quelle a t codifie par
la CCI : rgles et usances relatives au crdit documentaire (usages lex mercatoria).
Elle est souvent stipule dans le contrat de vente (nature, dure, montant) mais cette
opration recouvre en ralit la conclusion dune convention entre lacheteur et la banque
mettrice du crdit, lacheteur sengageant payer au banquier toutes les avances
consenties par celui-ci au vendeur. Cette opration est trs scurisante pour le vendeur.
rvocable par le banquier quand la relation avec lacheteur se trouve altre par
certains vnements (moins scuris car le vendeur devra sen remettre la bonne foi de
lacheteur)
La prsentation des documents par le vendeur est un moment essentiel car cest cette
prsentation qui dclenche, dans un crdit irrvocable, lopration de paiement. Du
moment que ces documents sont conformes, ils constituent la bonne excution du march,
le banquier nayant pas la capacit de contrler la vracit des documents. Le banquier
peut effectuer un contrle sur ces documents mais ce contrle est uniquement formel :
vrifie les documents par rapport laccrditif. Le banquier na pas la possibilit de vrifier
la conformit matrielle de ses oprations. Autrement dit, le banquier ne va pas vrifier, sil
est prcis par exemple dans les documents que le vendeur est prsum livrer une
certaine quantit de marchandises, que le nombre dquipements livrs correspond bien
celui prvu dans les documents. Ce contrle purement formel souligne bien le caractre
abstrait de cette opration car dconnecte du contrat de vente.
Le banquier peut cependant en cas dirrgularit minime (pour mnager un recours contre
le bnficiaire) payer sous rserve. Il peut ne pas payer en cas de fraude manifeste du
vendeur mais sous ces deux rserves mineures et exceptionnelles, le banquier doit
toujours payer.
Une fois le paiement effectu, le banquier a pay mais il nest pas certain que lacheteur
honore aprs cela sa dette. Quels sont les recours du banquier ?
contre lacheteur : le banquier peut conserver ces documents ce qui lui confre un
droit de gage sur les marchandises (peut saisir les marchandises et les vendre pour se
faire payer). Le banquier a pay et cette action lui permet dobtenir le remboursement.
Les pouvoirs publics en France sintressent ces techniques car elles permettent
de soutenir le dveloppement des oprations dexportation. Do la promotion voire la
cration dorganisme, comme la BFCE (banque franaise du commerce extrieur ; elle na
plus le monopole de la garantie de crdit quelle avait avant, possible aujourdhui par
nimporte quel organisme de crdit mais risqu, cest dailleurs ce risque qui explique
pourquoi jusquici, seul lEtat avait cette capacit), ou la COFACE (compagnie franaise
dassurance du commerce extrieur). Les pouvoirs publics ont mis en place des techniques
qui permettent dobtenir des crdits avantageux. On na rien invent en matire
international, on a fait que dvelopper ce qui existait dj. Ces techniques peuvent tre
regroupes sous deux catgories.
a)
le crdit-fournisseur
Cest la forme la plus traditionnelle du crdit lexportation. Cela peut se traduire par :
des crdits moyen et long terme (plus de 18 mois) : cest le cas du crditfournisseur et acheteur. Le march vis doit avoir une certaine importance. Ce crdit peut
se faire selon la monnaie nationale (euros) ou trangre.
Ce crdit est consenti par le banquier. Lexportateur le plus souvent consent des
dlais de paiement son acheteur tranger et a donc besoin de mettre en place un
crdit pour assurer sa trsorerie. Le crdit est accord par le banquier sous forme
descompte, deffets de commerce qui sont tires par lexportateur sur son client
tranger (limportateur accepte ces effets).
Le crdit peut tre de 100% de la crance sous rserve dun minimum dacompte
lorigine vers par lacheteur. Crdit consenti au fournisseur.
b)
le crdit acheteur
Lopration donne lieu deux contrats indpendants : contrat commercial (exportateurclient) et opration de crdit (client tranger- banque du pays du vendeur). La banque
reoit mandat irrvocable du client de payer lexportateur mais le droit au remboursement
du banquier ne dpend pas du contrat commercial. On va stipuler une
clause Isabel (clause imagine par une stagiaire latino-amricaine). Clause par laquelle
le droit au remboursement du banquier par lacheteur ne dpend pas du bon ou mauvais
droulement de lopration commerciale. La charge se dplace sur lacheteur et allge la
trsorerie du vendeur car il sait quen tout tat de cause, il sera pay (proche du crdit
documentaire irrvocable) : engagement du vendeur de reverser la banque les sommes
quil devrait reverser son cocontractant. A la diffrence que le banquier a la possibilit
dinterrompre le paiement dans deux cas : anantissement du contrat commercial ou faillite
de lemprunteur.
Il y a une autonomie des deux contrats. Lacheteur ne pourra pas opposer au banquier la
mauvaise excution du contrat commercial pour ne pas le rembourser.
1. droit applicable.
La localisation du risque a ici une importance particulire. Le risque est souvent
facilement localisable mais parfois cela peut savrer difficile (responsabilit ou assurance-
crdit par exemple). Quel lieu choisir : le lieu de lactivit gnratrice du risque ou bien le
lieu de ralisation du dommage?
Dans le rglement Rome I 2008, larticle 7 prvoit des dispositions en la matire voir
infra (abroge les directives antrieures). Ce rglement distingue, dans son champ
dapplication, deux cas :
les contrats dassurance couvrant les grands risques : peu importe que ces risques
soient localiss dans un Etat membre, le contrat est soumis la loi dautonomie ou
dfaut, la loi de la rsidence habituelle de lassureur avec la rserve de la clause de
proximit qui permet de soumettre le contrat une autre loi que celle de la rsidence
habituelle sil a des liens plus troits avec une autre loi.
les autres : il faut que le risque couvert soit situ lintrieur dun Etat membre. Sil
sagit dun risque non couvert par les grands risques, il faudra se rfrer la rgle de conflit
nationale du juge saisi. Soit les parties ont stipul une loi applicable qui doit faire partie des
5 numres par le rglement (il faut en plus que lEtat dont la loi est choisi laisse ce choix
aux parties), soit les parties nont pas choisi (rare), le contrat est rgi par la loi de situation
du risque au moment de la conclusion du contrat (pas de clause de proximit). Il faut donc
se rfrer la rgle de conflit de lois nationale.
Le cas o lEtat de situation du risque ou de rsidence de lassur impose des assurances
obligatoires, sa loi ne peut tre ignore (ex : France).
A cela sajoute les lois de police nationales. Parfois il y a des obligations dassurance ou
des systmes drogatoires de ddommagement des victimes et donc cette loi de police
aura une influence sur le conflit de lois. La rgle imprative (loi de police) sappliquera alors
au dpend de la rgle de conflit.
Lordre public peut permettre au juge dcarter galement la rgle dsigne par la rgle de
conflit (ex : en France, il est interdit de sassurer pour les dommages rsultant dune faute
intentionnelle).
2. tribunal comptent.
Le souci en droit franais en matire dassurance est de protger la partie la plus
faible (en principe lassur). Do en vertu de R114-1 du Code des assurances, la
comptence du tribunal du domicile de lassur. Cette rgle a t transpose en droit
international.
On admet aussi les clauses attributives de juridiction mais seulement si elles ont t
stipules aprs la naissance du litige. En effet, avant la naissance du litige, lors de la
conclusion du contrat, lassur nest pas souvent conscient de ce quil signe (contrat
dadhsion qui risquerait dimposer un tribunal lassur).
b)
Extrieurs car ils ont des causes extrieurs au contrat qui peuvent tre
politiques (nationalisation, ), vnement montaire (dvaluation) ou naturels, Ces
vnements pourraient tre conus en droit interne mais on considre habituellement que
ces risques sont plus frquent en matire international. Do la cration dun organisme
public, la COFACE (dcret de 1957), qui gre pour le compte dun Etat, les risques
extrieurs au contrat qui ne sont pas pris en charge par les assurances, et les banques qui
consentent des crdits pour financer une exportation. Elle peut fonctionner comme une
compagnie dassurance ordinaire pour les risques commerciaux comme pour les risques
de change cest dire quil y ait des fluctuations montaires qui mettent en cause la bonne
excution du contrat, lquivalence des prestations.
La COFACE intervient le plus souvent dans le cadre dune assurance-crdit cest dire
dans le cas o lon craint que les chances de crdit ne soit pas honores par le client
pour des causes extrieures au contrat (risque conomique, politique, ..). Pour le reste, le
fonctionnement est le mme que celui du contrat dassurance. Lexportateur sengage
payer une prime dassurance (souvent leve) qui va varier selon le type de contrat, la
personne de lassur et de la nature des risques couverts. En cas de sinistre, cela
fonctionne comme un contrat dassurance cest dire que lassur doit dclarer le sinistre
dans un bref dlai et la compagnie, dans la mesure o lassur dispose dune crance
incontestable, la compagnie va couvrir en tout ou partie le montant de la crance.
Lindemnisation en la matire nest jamais totale (limite : en gnral, 10 20% de la
somme assure reste la charge de lassur). La COFACE est alors subroge dans les
droits de lassur et peut donc agir contre le client qui ne sest pas excut en raison de
causes extrieures au contrat.
Du coup, les oprateurs conomiques ont invent des dispositifs infernaux dans la mesure
o, par exemple, on a invent la notion de paiement irrvocable. Avec cette notion,
lacheteur se trouve dbiteur du prix du contrat alors mme que lexcution du contrat nest
pas conforme. Do une certaine frustration du client qui aura d payer un quipement par
exemple qui ne fonctionne pas.
On va exiger alors lengagement dun tiers qui suppose dune surface financire
indiscutable et qui va apporter sa garantie financire lopration. Dans le code des
marchs publics, on trouvait un mcanisme analogue que lon appelait la caution de
bonne fin o un titulaire dun march de lEtat devait assortir lexcution du contrat dune
caution de bonne fin. Ici, il sagit pour le fournisseur de se faire assister dun garant qui
sera un tablissement de crdit et qui garantira sur le plan financier la bonne fin de
lopration.
Le rapport contractuel va faire intervenir une tierce personne. Ce rapport trois personnes
pose de multiples difficults juridiques.
La garantie bancaire internationale a fait lobjet dans le cadre de la CNUDCI dune
convention de 1995 entre en vigueur le 1/01/2000 dite sur les garanties indpendantes et
les lettres de crdit standby. Elle na pas t ratifie par les pays europens. Par le biais
dune ordonnance du 23/03/2006, cela a t consacr dans le code civil : on parle de la
garantie autonome ou garantie bancaire (art.2321).
garantie de soumission.
Elle intervient lorsque le march international est soumis un appel doffre. Dans le
cadre dune rponse, on va faire une offre de contrat, en gnral suivie dune ngociation
pendant laquelle les conditions de loffre initiale doivent tre maintenues par le
soumissionnaire.
Pour obliger le soumissionnaire garantir le maintien de son offre initiale, on va lui
demander de stipuler une garantie de soumission qui va couvrir lobligation du
soumissionnaire de contracter avec le client au minimum dans les termes de son accord.
Si les ngociations sternisent ou ne respecte pas son offre initiale, le client pourra
appeler la garantie bancaire pour tre indemnis du non-respect de loffre initiale par son
cocontractant. Pour obliger le soumissionnaire formuler des offres raisonnables, on va
donc lui demander dassortir son offre dune garantie de soumission.
b)
c)
Ces modalits dterminent leur nature juridique : si on est en prsence dune garantie
conditionnelle, on peut lassimiler une sorte de cautionnement dans lequel la caution va
sengager faire quelque chose en cas de dfaillance du dbiteur principal. Par ailleurs,
comme dans un cautionnement, la caution peut opposer au bnficiaire les mmes
exceptions. Si le fournisseur conteste les allgations du client, la banque peut elle-mme
contester ces mmes allgations.
Pour la garantie inconditionnelle, on sest interrog sur la qualification de ce mcanisme.
On a propos de recourir la dlgation cest dire que le
dlguant(fournisseur) demande au dlgu (banquier) de sengager lgard du
dlgataire (client) qui a le droit dexiger du dlgu lexcution de lobligation sans
considration de la cause de lobligation, le donneur dordre restant tenu du contrat
principal. Cette analyse na pas t retenue par la Cour de cassation(12/12/1984) tout
simplement parce que ce mcanisme a pour objet lextinction de la dette. La garantie
inconditionnelle na pas de fonction extinctive. Il est plus opportun de rapprocher le
mcanisme de la garantie du mcanisme du crdit documentaire irrvocable (moyen de
scuriser le paiement). Cest pour cela que ces deux instruments sont jumels dans la
mme opration (crdit documentaire irrvocable exig par vendeur et garantie
indpendante et inconditionnelle exige par le client car obligeant le banquier payer sur
simple demande).
rsolu. Certains ont soutenu que malgr le caractre inconditionnel de la garantie, celle-ci
devenait caduque en cas de nullit ou de rsolution du contrat principal. Ce nest pas la
position du lgislateur franais car le sort de la garantie autonome ne suit pas le sort du
contrat principal (art.2321civ). Rgle suppltive.
Malgr cette analyse qui est fonde sur lutilisation de la cause pour permettre la solution
prconise, la jurisprudence va considrer que le garant doit tout de mme payer la
demande du bnficiaire chaque fois quil y a un doute sur la nullit ou la rsolution du
contrat. En revanche, le problme serait diffrent en cas dillicit de lobjet du contrat
principal. Dans ce cas, certains ont soutenu que lillicit de lobjet du contrat principal
devait entrainer celle de la garantie bancaire.
Conclusion : les parties doivent rdiger avec le plus grand soin possible les stipulations de
cette garantie. Ils doivent prciser le montant de cette garantie qui est en gnral une
fraction du march. On a aussi une obligation de prciser la date dchance.
Si au lieu dune saisie, le donneur dordre fait simplement une dfense de payer au
banquier et le bnficiaire demande la dlivrance de la garantie. Cette fois Commerce
International, on ne se heurte pas la rapidit des oprations de virement mais une
demande de principe.
PARTIE II
LENTREPRISE DANS LES RELATIONS CONOMIQUES INTERNATIONALES
La notion dentreprise na jamais rellement tait dfinie par le droit. Dans les
textes, le terme dentreprise est pourtant trs souvent utilis. A partir de cette absence
de dfinition, on a de la part des auteurs presque tout et son contraire sur la dfinition de la
notion dentreprise. Pourtant, elle est utile dans un certain nombre de cas car de cette
dfinition va dpendre lapplication de certains textes. La qualification de la notion est
souvent lenjeu de lapplication de tel ou tel mcanisme juridique.
On va voir dune part que dans la notion dentreprise, on a deux lments : un lment
institutionnel cest dire que lentreprise est un ensemble dtermin par des rgles que se
sont donns ses crateurs mais galement des rgles qui lui sont imposes par le
lgislateur. Lillustration en Droit de lentreprise est la socit commerciale qui est un
ensemble rglement par des dispositions que ce sont donns ses fondateurs mais avec
des dispositions lgales galement. On verra donc en quoi lordre conomique international
peut affecter le fonctionnement institutionnel dune socit commerciale.
La notion dentreprise comporte un aspect institutionnel mais aussi un aspect dynamique
car dans la notion dentreprise, on a le mot entreprendre . Que se passe-t-il en droit
lorsquune entreprise, dlaissant la technique contractuelle classique, cherche crer une
autre entreprise dans un autre pays ?
dans son pays dorigine, est-elle de plein droit reconnue par les Etats dans lesquels elle
dveloppe une activit ?
Si, en revanche, on adopte la thorie de la ralit qui veut que la personnalit soit
reconnue en toute circonstance partir du moment o elle est dote dorganes qui
permettent ce groupement dexprimer une volont collective et un but distinct des
membres qui font partie de ce groupement. Normalement, la personnalit morale de la
socit, si elle correspond la dfinition du groupement, devrait tre reconnue dans tout
pays.
Dans un arrt de la Cour de Versailles, le juge a reconnu la personnalit morale de la
socit alors mme que le droit allemand ne lui reconnaissait que la facult dtre titulaire
de droits et obligations et non de la personnalit morale proprement parler.
Dans les textes, on a en droit franais une loi 1857 selon laquelle la personnalit morale
des socits trangres en France est reconnue sous rserve dun dcret collectif qui
reconnat la personnalit morale de toutes les socits trangres issues dun mme pays.
Cette loi implique la reconnaissance de plein droit. En pratique, cette lourdeur dnonce
sest allge dans la mesure o de trs nombreux collectifs ont t pris pour temprer la
rigueur de la loi.
En outre, un autre mcanisme existe : celui de la clause de la nation la plus favorise qui
permet un pays tiers de faire reconnatre en France la personnalit morale de ses
socits ressortissantes. En labsence de dcret collectif et de linvocation de cette clause,
la Cour de Cassation (2003) a reconnu que toute personne morale, quelle que soit sa
nationalit, a droit au respect de ses biens en France et ce que sa cause soit entendue
par un tribunal indpendant et impartial. La Cour de Cassation sest fonde en ralit sur la
CEDH et son art.1er pour permettre une banque guinenne de faire valoir ses droits sur le
territoire franais.
pas de la mise en vigueur car nont pas obtenu le nombre de ratifications ncessaires. On
a une convention de 1956 qui a pour effet dadmettre la reconnaissance de plein droit sous
certaines conditions de la personnalit morale des socits trangres ds lors que le
sige social et les formalits de publicit sont localiss sur le mme territoire et que le
sige social statutaire corresponde au sige social rel (lutte contre les immatriculations
fictives). Cette convention na cependant jamais t ratifie, reste quelle a eu une
influence certaine sur le droit franais. Il en est de mme dune convention du conseil de
lEurope du 20.01.1966 qui aboutissait une reconnaissance de plein droit en proposant
dassimiler aux nationaux les personnes morales de droit trangre.
Est-ce dire que le droit ignore totalement la notion de groupe ? Certainement pas. On
retrouve quelques rgles ou solutions jurisprudentielles qui prennent en compte cette
notion.
Ex : en matire darbitrage international, on a pu admettre que la stipulation dune clause
darbitrage par la socit dun groupe multinational pouvait tre tendue une autre socit
membre de ce mme groupe qui participait lopration en cause.
Ex : rgles dans le Code de commerce franais qui prennent en compte la ralit du groupe (loi
de 1966 dans Code de commerce).
1. lintervention judiciaire.
Lorsquune socit a, par le biais dune de ses filiales, une activit sur un territoire,
celle-ci doit tre conforme lordre public du pays dimplantation de sa filiale (filiale doit
avoir un objet licite). De mme, on a pu considrer de manire exceptionnelle quune
dcision dune mre envers sa filiale pouvait tre remise en cause chaque fois que cette
dcision porte atteinte lintrt social de la filiale.
Laffaire Fruehauf est trs emblmatique en la matire. Dans les annes 60, les USA navaient
pas de relations diplomatiques avec la Chine populaire (ces deux Etats ne se supportaient pas mme en
peinture). En outre, ces deux pays sinvectivaient par voie de presses interposes (tigre de papier pour les
USA et Satan pour la Chine). Les USA avaient pos un embargo sur toutes les livraisons destination de
la Chine. La socit Fruehauf amricaine avait une filiale en France, socit Berlier, installe dans la
rgion lyonnaise, laquelle avait conclu un march avec la Chine et pour lexcution de ce contrat, la firme
Berlier avait accept de fabriquer une partie des fournitures. Le gouvernement amricain fit injonction la
socit-mre amricaine dinterdire sa filiale dexcuter ce contrat (rgulier). Autrement dit, juridiquement
les actionnaires majoritaires amricains (reprsentants de la mre) de la filiale franaise avaient refus
dexcuter le contrat. Le Tribunal commercial de Paris fut saisi. Un appel fut interjet.
La CA de Paris en 1965 a considr que linterdiction faite la filiale franaise (implante aux USA) portait
atteinte lintrt social de cette filiale. Il fallait donc selon elle ignorer la dcision des actionnaires
majoritaires. La CA a alors dsign un administrateur provisoire de la filiale charg dexcuter le contrat.
Cest la conscration du pouvoir du juge qui simmisce dans la gestion dune socit quand
la stratgie du groupe multinational est contraire lintrt social de la filiale. Ceci montre
que le juge, face aux dcisions dun groupe multinational, nest pas compltement dmuni.
Si on avait voulu appliquer la rgle de droit stricto sensu on aurait suivi la dcision des
majoritaires car la socit-filiale est soumise aux desiderata des majoritaires.
Il faut bien le dire, cette dcision est exceptionnelle. Cest trs rare que le juge accepte de
simmiscer dans la gestion dune entreprise.
A linverse, quand la filiale dune socit multinationale cause un dommage dans son pays
dimplantation (ex : dommage cologique) en principe lautonomie de la personnalit
morale de la filiale interdit que lon puisse mettre en cause la responsabilit de la socitmre mais bien souvent la filiale na pas la surface financire ncessaire pour assumer sa
responsabilit cologique et ds lors, la question se pose de savoir si on peut aller
chercher dans le cadre dune action en responsabilit par exemple de la mre en prenant
en compte lexistence dun groupe de socits.
A priori, si on raisonne par rapport la technique de la personnalit morale, la socit fait
cran entre les actionnaires et les cranciers et donc entre les actionnaires de la socitmre et les cranciers de la filiale.
Il existe cependant diffrentes techniques pour actionner la socit mre. 2 techniques
principalement :
Il y a aussi lhypothse de labus de majorit quand la mre a impos sa filiale une action
contraire lintrt social la filiale et aux cranciers donc il y aurait une possibilit de faire
annuler la dcision abusive (affaire Fruehauf). Autre moyen de dmontrer limmixtion de la
mre dans la fille : la confusion des patrimoines qui permet dactionner la mre (ex : quand
la fille est une socit de faade). Cela permet aussi dinvoquer la notion de direction de
fait (de la socit mre). Cette possibilit est utilise de manire assez exceptionnelle par
les juges et peut tre utile en matire de procdure collective.
2. la rglementation lgale.
Y-a-t-il des textes qui consacrent le groupe multinational mais ne sont pas particulirement
efficaces. Plusieurs sries existent. 3 principales :
En effet, beaucoup dEtats se sont dots de telles rglementations. Elles poursuivent des
finalits contradictoires : dun ct, elles ont pour objectif dattirer les investisseurs et
dautre part, il sagit de contrler les investissements raliss sur le territoire (ex : pour
contrler certains secteurs tel que larmement). L encore, ces rglementations peuvent
interdire telle ou telle activit et ventuellement interdire un groupe dexercer une activit
sur le territoire national.
Elles se sont dveloppes il y a quelques annes mais elles sont aujourd'hui en perte de
vitesse. Elles ont pour objet dempcher quun groupe multinational se servant de la
structure du groupe en arrive faire obstacle la diffusion technologique. En effet, les
firmes multinationales, par le jeu du dpt de brevet, vont acqurir dans tous les pays o
elles disposent dun brevet, un monopole technologique. Par la suite, ayant dpos le
brevet dans un pays, elles vont obliger toute entreprise qui voudrait exploiter cette
technologie, conclure un contrat de licence de brevet. Ainsi, toute une srie de clauses
stipules dans le contrat vont empcher le cocontractant de dvelopper une stratgie
autonomie.
Ex : clause dachat li par laquelle si on souhaite utiliser la technique brevete, il faudra se fournir
en matires premires auprs dun fournisseur dsign par le dtenteur de la technique.
Ex : clause de restriction gographique qui empche de commercialiser les produits hors dune
zone dtermine par le brevet.
Ds lors, plusieurs pays (latino-amricains) ont essay de lutter contre ces clauses en les
dclarant nulles ou de nul effet, par exemple chaque fois quelles taient conclues avec
une entreprise des pays participant ladoption de ces rglementations. Cette
rglementation na pas toujours eu les effets escompts car les socits multinationales,
en raison du rapport de force qui leur est favorable, a le plus souvent la facult de conclure
ou de refuser de conclure un contrat de licence de brevet dans les pays o existent ces
lgislations restrictives. De plus ces dernires sont en contradiction avec les principes de
lORGANISATION MONDIALE DU COMMERCE dgags en matire de proprit
industrielles, principes qui tendent au renforcement de la protection de la proprit
industrielle. Ainsi, ces pays risquent, sils adhrent lORGANISATION MONDIALE DU
COMMERCE, dtre en contradiction avec leurs engagements internationaux do le ct
trs relatif de ces lgislations.
Affaire Barcelona Traction 1989 : entit publique italienne qui stait fait consentir la cession de la
majorit du capital dune socit de droit italien mais qui tait contrle par des actionnaires amricains.
Or, en se faisant consentir la cession du capital, lentreprise publique italienne tait souponne davoir
expropri les actionnaires amricains. Le juge amricain intenta une action pour contester
l expropriation . Cette action fut dclare recevable par la Cour Internationale de Justice
ce qui tendrait dmontrer quune socit de droit italien a la nationalit non pas du pays
dans lequel elle est implante mais celle de ses actionnaires majoritaires. Elle peut donc
revendiquer la protection de lEtat dont elle aurait la nationalit. Les actionnaires pouvaient
revendiquer la protection des USA.
Cette interprtation nest pas partage par toute la doctrine. Une autre partie linterprte en
oprant une distinction entre la protection diplomatique des actionnaires assure par les
USA et la protection diplomatique de la socit qui doit tre assure par lEtat o est
implant le sige social. Pour cette partie de la doctrine, larrt rpond la question de la
revendication de la protection par les actionnaires (et non de la socit) de lEtat dont ils
sont les nationaux.
Dans limmense majorit des cas, cette question de la nationalit de la socit se rsume
la question de la loi applicable
critre du sige social : cest le critre (juristes franais) le plus simple et le plus
raliste car il est facile de dterminer la localisation du sige social et car il se rfre une
implantation gographique incontestable mais il peut tre critiqu quand, par exemple, une
filiale nest en ralit quun service dcentralis de la socit mre (les dirigeants de cette
filiale ne sont que des chefs de service au service de la socit mre). Autre difficult : vat-on tenir compte du sige social rel ou statutaire.
Le juge franais a opt pour le 3me critre : le sige social. On retrouve cela dans
larticle 210-3com et dans larticle 1837civ.
Le problme est quil peut y avoir un sige social rel et un sige social statutaire. Certains
ont soutenu lide quil fallait prendre en compte le statutaire, le rel ntant quune
exception dont pourrait se prvaloir les tiers mais dans la ralit des choses, cest le sige
social rel qui lemporte. Dailleurs, si on se rfre au rglement communautaire doctobre
2001 qui gouverne le rgime de la socit europenne, larticle 7 a opt pour le sige
social rel (le sige social rel doit se situer dans le mme Etat membre que son
administration sociale).
Le systme de contrle na pas t totalement abandonn notamment pour ce qui est des
dommages de guerre. Quelles sont les socits qui pouvaient bnficier des rgles sur les
dommages de guerre. Il se trouve que ces socits qui avaient leur sige social sur le
territoire franais avaient la plupart de leurs capitaux dtenus par des Allemands. Ainsi, le
juge franais a eu recours au critre du contrle et donc ces socits ne pouvaient pas
bnficier de ces lois.
a)
le conflit de qualification
La loi du sige social est consacre en droit franais. En vertu de quelle loi va-t-on
qualifier le sige social quand par exemple le sige social statutaire et le rel sont dans
deux lieux diffrents?
Plusieurs systmes ont t proposs :
dfinir le sige social en fonction de la nationalit dune socit : ce qui est
absurde puisque la nationalit dpend du sige social (cercle vicieux)
dfinir le sige social partir de la loi territoriale cest dire du lieu dimplantation
mais parfois la socit est implante dans plusieurs pays simultanment
dfinir le sige social partir de la loi de lEtat sous lempire de laquelle les parties
ont voulu placer la socit (volont des parties). Le problme est quune loi trangre
pourrait dfinir le sige social et faire ainsi chapper une socit au contrle quun autre
Etat voudrait pouvoir exercer (risque de fraude au bnfice des associs).
Le droit franais a rejet ces systmes et adopte la qualification donne par la loi du
tribunal saisi cest dire la lex fori (ex : si le juge franais est saisi, ce sera le sige social
rel qui sera considr).
Une seule exception cette lege fori : lorsquon est en prsence dune convention
internationale bilatrale qui aurait pris la peine de dfinir la notion de sige social.
a)
Imaginons une socit qui perd son sige social la suite de bouleversements
politiques (dissolution par le pays). Chaque fois que le problme sest pos devant le
tribunal franais, celui-ci a opt pour la loi franaise ds lors que la socit avait un lien
avec la France (une succursale, des biens en France).
obstacles de droit
Si la loi du sige social refuse sa comptence par rapport un autre systme de conflit ou
si la loi du lieu du sige social est trangre (et quand cette loi renvoie une autre qui
renvoie une autre renvoi au 2nd degr). Est ainsi pose la question du renvoi.
CA Paris 3.10.1984 Banque ottomane : banque qui avait son sige social statutaire en Turquie et
son sige social rel en GB et des intrts en France. Il sagissait de savoir quelle tait
lobligation dinformation due par la socit ses actionnaires or, selon quon appliquait la loi
franaise, turque ou anglaise, lobligation tait diffrente. La rgle de conflit franaise dsignait le
lieu du sige social rel ce qui dsignait la loi anglaise mais le droit anglais optait pour le systme
de lincorporation (o les formalits ont t accomplies) cest dire au sige statutaire turque. Le
droit franais a admis le renvoi.
B. le changement de nationalit.
Signifie changement de loi applicable. Deux hypothses.
Il y a un transfert qui doit tre dclar licite par la loi dorigine mais galement par le pays
daccueil et doit pouvoir donner lieu la reconnaissance de la personne morale. En ralit,
on assiste une application distributive de deux droits. Quand le transfert est opr, la
socit doit se soumettre (adapter ses statuts) la loi du pays daccueil.
Toutefois, dans un arrt de 1991, la Cour de Cassation a admis dans ce cas que la socit
pouvait de manire licite dcider de transfrer son sige social dans le pays dorigine afin
de conserver la nationalit du pays dorigine. Cette solution se traduit par la conscration
au moins momentane du critre du contrle. Cela revient considrer que le changement
de nationalit ne rsulte pas de plein droit du changement de souverainet, ce qui veut dire
que si le sige social demeure provisoirement dans le pays devenu indpendant, seul le
critre du contrle permet dexpliquer que la socit ne change pas de nationalit et donc
de loi applicable, lors du changement de souverainet.
Il est vident que si on avait appliqu strictement le critre du sige social, le changement
de souverainet aurait d entrainer le changement de loi applicable donc le critre du
contrle sert grer des situations particulires et exceptionnelles.
a)
Pour lmission dactions de SA, normalement cest la lex societatis qui sapplique
car le contrat de souscription (socit-souscripteurs futurs associs) se confond avec le
contrat de socit (qui est soumis cette mme loi).
Si les titres mis ne sont pas des actions mais des obligations (revient un prt accord
la socit) cest dire des emprunts obligataires (droit de crance lgard de la socit),
cest un contrat de prt entre la socit et les obligataires, il sera donc soumis la loi
dautonomie.
Le problme cest que lemprunt obligataire constitue en ralit un contrat
dadhsion (aucune possibilit de ngocier les conditions du contrat fixes par la socit),
cest donc la socit qui va dterminer les conditions de cet emprunt. Or, la socit
dtermine ces conditions en fonction de sa propre loi cest dire lex societatissauf si elle
met ces obligations sur un march tranger (elle devra se soumettre aux conditions de la
loi trangre).
On peut regarder le problme dans lautre sens, une socit trangre qui met des
valeurs mobilires sur le march franais. Les conditions de la dcision dmission (ex :
ncessit de runir AGE, modalits de runion de cette assemble) sont soumises
la lex societatis mais la socit trangre sera soumise des publicits impratives en
vertu de la loi franaise (lois de police du lieu dmission).
d)
Ex : apport de fonds de commerce dissmin dans plusieurs pays. Chaque lment du fonds va
relever de la loi du lieu de son implantation. En revanche, pour la vrification et lvaluation des
apports en nature, seule la lex societatis est comptente (nomination dun commissaire aux apports
par exemple) car cela relve des conditions de constitution de la socit et donc il est logique que ce
soit la lex societatis qui sapplique.
Normalement, la lex societatis est applicable car pour une socit qui se constitue,
on prsume que son activit principale se droule dans le pays de son sige social (ce
nest pas vident quand la socit a fait le choix dinstaller son sige dans un paradis fiscal
mais en France on tiendra alors compte du lieu du sige social rel cest dire le lieu o
lactivit est rellement exerce).
Ce systme protge insuffisamment les cranciers trangers car ils auront des difficults
prendre connaissance de la publicit effectue dans le pays du sige social. On sest
interrog sur lopportunit dune publicit internationale. La seule solution aujourd'hui
retenue cest lorsquil sagit de la constitution dune socit statut europen (en vertu du
rglement de 2001) pour laquelle il est prvu un avis publi au JO des communauts
europennes (en plus de la publicit dans le pays de limplantation). Cest une hypothse
marginale.
En France a t institue une publicit pour les socits trangres qui exercent de faon
permanente une activit en France (ex. succursale en France : publicit dans le tribunal du
ressort o est exerce lactivit).
La loi trangre pourrait donc faire lobjet dune viction en faisant jouer lordre
public (substitution de la lex fori). Ceci nous montre limportance de la dtermination du
juge comptent.
Il faut ajouter que si la dcision a t prise par le tribunal du lieu du sige social et que
cette dcision veut tre applique en France, sil tait demand un exequatur en France,
on peut supposer que celui-ci serait refus car lapplication de cette loi contreviendrait
lordre public franais.
En cas dobligations, pour dfinir les droits des obligataires, la loi applicable ne peut tre
que la loi dautonomie (car contrat) ou la lex societatis si on considre quil sagit dun
contrat dadhsion.
Les questions relvent de la lex societatis sous rserve de lois de police dapplication
territoriale.
Ex : socit dont le sige social est situ ltranger mais avec une succursale en France. Cet
tablissement devrait tre soumis la loi sur les comits dentreprise (dont les membres peuvent
siger au sein du conseil dadministration des socits) qui est une loi de police dapplication
territoriale.
La seule possibilit qui permettrait dcarter la lex societatis cest quand un dirigeant conclu
un acte en France au mpris des limitations statutaires de ses pouvoirs car la Cour de
Cassation considre que la socit est engage au regard de la loi franais lgard des
tiers de bonne foi.
b)
Cette responsabilit peut tre mise en uvre par la socit elle-mme, par les
associs ou par les cranciers de celle-ci. Cette responsabilit peut tre pnale ou civile.
Ex : abus de biens sociaux, distribution de dividendes fictifs. En vertu de quelle loi pnale raisonne-
t-on ? Les lois pnales sont des lois de police et elles sont donc dapplication territoriale
cest dire que si linfraction a t commise sur le territoire franais, cest en vertu de la loi
pnale franaise que le dirigeant sera poursuivi. Remarque : souvent rpression plus
svre en France de labus de biens sociaux. A contrario les infractions commises
ltranger relveront de la loi trangre.
Deux hypothses :
franais), le dirigeant aurait alors failli son mandat social et la lex societatis serait
comptente. Sil sagit dune responsabilit dlictuelle, la loi applicable sera la lex delicto.
Le juge devra qualifier ce lien entre les dirigeants et la socit afin dappliquer une des
deux rgles de conflit.
son montant et des dlais de paiement). Dans le cas contraire, la nationalisation na pas
deffet sur les biens situs en France cest dire que la liquidation des biens ne peut avoir
lieu quen vertu de la nationalit franaise et les associs franais ou trangers auront le
droit au partage des produits de ces biens.
Linconvnient de ce systme est que la nationalisation nayant pas deffet en France (sur
les actifs situs en France du fait dune insuffisante indemnit), le passif accumul par les
biens situs en France ne peut pas tre transfr sur lEtat qui nationalise (on ne peut pas
dire cet Etat quil ny a aucun effet sur lactif mais quil doit tout de mme prendre en
compte le passif). Ds lors, seul le dbiteur initial peut tre poursuivi sur les biens situs en
France (sur le passif initial).
question du liquidateur
Il est nomm en principe selon les rgles de la lex societatis (rgle de quorum et
majorit) car en principe il est nomm par la socit mais si celui-ci est nomm par le
tribunal, cest la loi du tribunal saisi qui sapplique (souvent ce tribunal saisi sera celui du
lieu du sige social). Mme solution retenue en matire de pouvoirs du
liquidateur (pouvoirs de la lex societatis). Il a les mmes pouvoirs que les dirigeants en
place lorsque la socit tait in bonis. Il nest jamais quun dirigeant dune socit en
liquidation.
La cession de dettes est soumise la lex societatis puisque les problmes de cession sont
rgls dans le pays du sige social. Si ces problmes sont rgls par un tribunal tranger,
la lex fori serait applicable.
loccasion du partage on protge une vente aux enchres publiques dun immeuble, la loi
sera celle du lieu de vente aux enchres (ordre public).
a)
b)
Ex : Convention bilatrale au sein de lUnion Europenne. Plusieurs projets ont chou (ex :
projet du 2.11.1995 qui na pas t ratifi par le RU) mais la commission au plan europen a t
invite par le parlement prsenter un projet de directive ou de rglement en matire de faillite
en vue dharmoniser le droit de chacun des Etats membres. Cest un rglement de 2000 qui a t
adopt (Dalloz 2000 p.374) qui confre la CJUE la comptence pour statuer sur tous litiges en
ce qui concerne linterprtation de celui-ci. Il sintitule relatif aux procdures dinsolvabilit . Ce
rglement a fait abroger en droit franais les conventions bilatrales signes par elles avec la
Belgique, lAutriche et lItalie.
Le rglement reprend les principes du Conseil de lEurope (Istanbul) et est entr en vigueur
le 31.05.2002. Il a remplac les conventions conclues par la France avec les Etats de
lUnion. On retrouve dans ce rglement la comptence du tribunal du pays o sont tablis
les intrts principaux du dbiteur. Le rglement envisage une prsomption de comptence
du tribunal du sige statutaire. En revanche, le texte abandonne le principe dunit de la
faillite puisquil est possible de saisir dautres tribunaux des pays dans lesquels le dbiteur
possde des biens. La loi applicable est celle du lieu douverture.
Pour ce qui est des effets de la procdure dans les autres Etats membres, on a adopt le
principe duniversalit cest dire que la procdure ouverte dans lEtat membre o se
trouvent les intrts principaux du dbiteur, a des effets dans les autres Etats membres
mais uniquement la procdure ouverte devant le tribunal du sige social. Problme de
qualification pour savoir o lentreprise a ses intrts principaux.
En revanche, si dautres procdures sont ouvertes dans dautres Etats membres (intrts
secondaires), elles auront uniquement une porte territoriale et nauront pour objet quune
liquidation judiciaire et non une procdure de redressement judiciaire.
Un certain nombre de cooprations prvues par le rglement sont institues dans ces
diffrentes procdures :
le syndic peut instituer une procdure
devoirs dinformations rciproques entre les syndics puisquil peut y avoir plusieurs
procdures en mme temps
droit pour les cranciers de produire la procdure principale mais aussi dans
toute procdure secondaire. Ainsi, le crancier ayant produit sa crance dans une
procdure secondaire sera paye par priorit sur les actifs de cette procdure secondaire
et pourra transfrer le reliquat aux syndics de la procdure principale
Cette coopration a malmen le principe dunit de la faillite.
Des aides publiques peuvent tre accordes par les Etats. Elles sont apprcies avec
svrit au regard du trait de Rome car peuvent introduire des distorsions de
concurrence. L encore, les Etats doivent prendre garde ne pas aider indment les
entreprises en difficult.
CA Versailles 2005 : ouverture dune procdure collective lencontre dune socit britannique Rover
dont le sige tait en Grande-Bretagne. La procdure communautaire avait t ouverte contre la socit
anglaise mais aussi contre la filiale franaise (Rover France) parce que le juge anglais avait localis les
intrts de la filiale en Grande-Bretagne.
La socit Rover France a fait logiquement lobjet dune assignation en liquidation judiciaire devant le
tribunal de Nanterre (o la filiale avait son sige social). Les administrateurs judiciaires nomms par le
juge anglais staient opposs lassignation car ils considraient que la filiale avait ses intrts
principaux situs sur le sol anglais et donc la procdure collective ouverte contre la socit anglaise
suffisait. Le juge de Nanterre sest dclar incomptent. Le ministre public franais a fait appel de la
dcision en se fondant sur deux arguments :
il tait ncessaire douvrir une faillite secondaire en France pour prserver les
intrts situs sur le sol franais mme si les intrts principaux taient prsums tre localiss
en Grande-Bretagne. Rejet de la CA qui considre que cette ouverture na aucune utilit puisque
la procdure anglaise prservait les intrts en prsence (aucun effet spoliateur pour les intrts
de la filiale).
la loi anglaise mettrait en cause le droit des salaris dtre associs la
procdure. En effet, dans la loi franaise, il est prvu une relative association des salaris la
procdure collective. La loi anglaise applicable la filiale est donc contraire lordre public. La
CA rejette en considrant quil ny a pas dincompatibilit manifeste lordre public franais.
Le trait de Rome prvoyait cette libert mais son application restait timide. Le trait de
Maastricht a raffirm ce principe en prvoyant des exceptions en cas dinvestissements
directs. La France sest conforme ce principe travers des dcrets modifiant la loi de
1966. Cest la loi de 1996 qui a vraiment align le droit franais sur le droit de lUnion
Europenne.
On a raffirm dans larticle 151-1 CMF (issu de la loi de 1996) ce principe applicable aux
investissements directs effectus en France. Il ne sagissait que dun principe gnral qui
pouvait tre vid de son contenu par le gouvernement par dcret. Aujourd'hui, cet article
sapplique tous les investisseurs quils soient ou non membres de lUE. La France va plus
loin que ne lexige le trait de lUE qui permet de maintenir des restrictions pour les pays
non-membres de lUE.
Le dernier texte en date est un dcret de 2005. Tout investisseur tranger qui investit sur le
territoire franais est tenu une simple dclaration administrative qui na quune fonction
statistique au moment de son investissement. Elle remplace la dclaration pralable. Cette
simple dclaration est assortie dune sanction pnale relativement lgre (contravention de
4me classe) alors que subsistent par ailleurs des sanctions plus lourdes pour dautres
infractions aux relations financires avec ltranger. En outre, plusieurs oprations sont
dispenses de cette dclaration (L151-1 et R151-1 du CMF).
Des exceptions ont t poses dans la loi de 1996. Trois critres alternatifs dterminent les
investissements directs en France qui ne bnficient pas de ce fameux principe de libert
et qui sont donc soumis autorisation :
tous les investissements qui concernent de prs ou
de loin la production ou le commerce des armes. La loi de 1996 y a englob la recherche.
Or, toutes les exceptions au trait doivent tre interprtes restrictivement et on y a inclus
la recherche alors que les textes communautaires nenvisagent pas cette exception.
Il faut ajouter tout un appareillage fiscal plus ou moins incitatif (ex : zones franches situes
souvent dans des zones portuaires permettant des entreprises de venir investir dans des
conditions de dgrvement fiscal intressantes).
Lordre juridique de lEtat de territorialit joue un rle essentiel mais il y a des principes de
droit international dont on pourrait se prvaloir. Ex : le droit de proprit a t consacr par la
DUDH mais il ne dispose pas dune force absolue puisquil est reconnu un Etat le droit de
nationaliser (avec indemnisation).
On dispose aussi des principes en vertu desquels peut tre rglement le statut des
investissements trangers. ex : en utilisant la clause de la nation la plus favorise qui oblige lEtat
ayant accord des avantages un Etat en faire bnficier les autres Etats signataires de la clause de la
nation la plus favorise (accords de Marrakech).
La France a ainsi conclu des certaines de conventions bilatrales dans lesquelles sont
dfinies les rgles de traitement des investissements trangers. Les conventions
bilatrales les plus caractristiques sont celles conclues avec les pays demandeurs de
capitaux (PED). Avec les Etats dits dvelopps, les conventions bilatrales ont eu
longtemps tendance filtrer le flux des capitaux trangers mais l encore, aujourd'hui, le
principe de libre circulation des biens et des capitaux semble devenir un principe universel
en matire dinvestissement.
Revenons donc celles conclues avec les PED. Elles ont pour objet dencourager les
investissements. La France en a conclu une trentaine avec des pays pour la plupart
revenus intermdiaires . Ces conventions reproduisent des clauses-type dun projet de
convention (qui a servi de modle) sur la protection des biens trangers adopte par
lOCDE. Elles prvoient le traitement et la protection des investissements.
a)
Quel que soit le principe retenu, le libre transfert des produits dinvestissement tranger est
consacr cest dire possibilit de rapatrier les bnfices.
b)
Ces conventions instituent par ailleurs une protection des investissements qui ne
signifie pas impossibilit dexproprier ou de nationaliser. Elles prvoient le plus souvent les
conditions de fond et de forme pour effectuer ces nationalisations ou expropriations.
Exemples de clauses possibles : la nationalisation ou expatriation doit tre soumise un intrt
public, exemple desprit discriminatoire : indemnisation juste, quitable et verse sans dlai,
opration qui ne doit pas tre contraire des engagements particuliers des deux Etats.
Ces nationalisations peuvent faire intervenir des diffrends entre les investisseurs et lEtat
daccueil ; on a alors la possibilit de recourir un mcanisme de rglement des conflits
par voie darbitrage. Intervient alors le CIRDI (centre international pour le rglement des
diffrends en matire dinvestissement entre Etat et personnes prives) qui est le rsultat
de la Convention de Washington de 1965 prsente comme la convention de banque
mondiale. Cette convention a t largement ratifie par des Etats varis (Nord, Sud
conomie librale ou pas).
Les sentences arbitrales rendues en la matire sont souvent considres comme
relativement quilibres.
c)
attirer les investissements dans le but de promouvoir le dveloppement du
pays dhte.
Ce nest pas toujours le cas. Linvestissement parfois ne profite que peu aux pays en
dveloppement. Ces investissements permettent la pntration sur le territoire dun Etat
sans que celui-ci (pays daccueil) ne profite de linvestissement. Ce phnomne se
constate aussi quand on est en prsence de contrats dinvestissement.
La difficult quand le contrat dinvestissement nest pas conclu dans le cadre dune
convention internationale, rside dans le fait que lentreprise trangre investisseur se
retrouve seule face lEtat souverain. Or, lEtat souverain a des prrogatives de puissance
publiques qui peuvent causer un prjudice quand elles sont appliques linvestisseur.
Cest pourquoi, souvent, dans ces contrats on trouve :
des clauses de stabilisation par lesquelles lEtat interdit
sa lgislation qui concerne le contrat.
des clauses dintangibilit par lesquelles lEtat sinterdit
de modifier unilatralement le contenu du contrat.
Ces clauses sont-elles licites ? Pour rsoudre cette question, la doctrine a essay de
raisonner en dmontrant que ce type de contrat est rattach lordre international et la
doctrine a voulu dmontrer soit :
a)
b)
Garanties qui concernent le capital investi (peuvent aller jusqu lextrme savoir
lEtat qui sinterdirait de nationaliser linvestissement mais une telle interdiction ne vaut que
pour celui qui prend lengagement et non pas pour les successeurs), suspension de
certaines prrogatives de puissance publique (zones franches), oprer une
drglementation en matire social (renoncer appliquer le droit du travail la filiale).