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MEDIOS ALTERNATIVOS DE
RESOLUCIN DE CONFLICTOS

Fernando Jess Torres Manrique

Ex Juez Decano Titular de Moyobamba. Ex
Juez Titular del Juzgado Mixto de Moyobamba.
Ex Registrador Pblico Titular de la Oficina
Registral Regional Los Libertadores Wari. Ex
Jefe Titular de la Oficina Registral de
Huancavelica. rbitro de Derecho por el
Colegio de Abogados de Lima. Conciliador
Extrajudicial. Egresado del curso Estrategias de
Negociacin en la Escuela de Post Grado de la
Universidad del Pacfico. Maestra en Derecho
Civil y Comercial (UNMSM). Doctorado en
Derecho (UNMSM).
http://www.articuloz.com/authors/55448
fhernandotorres@hotmail.com

Dedico el presente libro a:

Dios Todo poderoso.
Y a mis padres, el abogado y
profesor
Isaac
TORRES
GONZA y profesora Esther
MANRIQUE DE TORRES.

La negociacin de mala fe (la

cual consiste en vivir a costa de
los
dems),
debe
ser
desterrada en un mundo
civilizado.

2
SUMARIO:
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.
VII.
VIII.
IX.

PRESENTACIN
GENERALIDADES
NEGOCIACIN
NEGOCIACION (CONTINUACIN)
RESPONSABILIDAD PRECONTRACTUAL (A propsito de la negociacin de
mala f, entre otros supuestos)
ARBITRAJE
CONCILIACION
LA CONCILIACIN EXTRAJUDICIAL DEBE SER INSCRIBIBLE SIN
PROCESO JUDICIAL PREVIO
RESPONSABILIDAD APLICADA A LOS MARC`S
FUENTES DE INFORMACIN

PRESENTACIN
En este libro desarrollamos los siguientes medios alternativos de resolucin de
conflictos: negociacin, arbitraje y conciliacin. En cuanto a la negociacin se
desarrollan los siguientes temas: Generalidades, Actitudes frente al conflicto,
Los motivos del conflicto, Las causas del conflicto, La negociacin disciplinada,
Estrategia de penetracin, Comunicacin no verbal, Elementos de una
negociacin, (Intereses, Legitimidad, Opciones, Alternativas, Comunicacin,
Sinceridad y Compromiso) y Clases de negociacin y otros temas entre los
cuales destacan las reas del derecho en las cuales no se negocia y los
supuestos y ramas del derecho en las cuales si se negocia. En cuanto a la
negociacin que es de mucha importancia, debemos dejar constancia que no
puede ser comprendida si no se estudia la responsabilidad precontractual.
Luego se estudia el arbitraje, desarrollndose del mismo los siguientes temas:
introduccin, antecedentes, definicin, arbitraje internacional, arbitro, arbitro
tercero, arbitraje laboral, arbitraje internacional de comercio, materias que
pueden someterse a arbitraje, el arbitraje es un mecanismo alternativo de
resolucion de conflictos, naturaleza juridica, clases de arbitraje, convenio
arbitral, protocolizacion notarial, valor del arbitraje, arbitraje estatutario y
arbitraje testamentario. Finalmente se estudia la conciliacin. Por lo cual
esperamos que sea del agrado de todos y que contribuya a la cultura jurdica
peruana y extranjera.
I. GENERALIDADES
1. MEDIOS PARA SOLUCIONAR CONFLICTOS
Los medios para solucionar conflictos son los siguientes:
1)
2)
3)
4)
5)
6)
7)
8)

La mano propia, autotutela, autojusticia o justicia por la propia mano.

Negociacin.
Conciliacin.
Arbitraje.
Transaccin.
Poder judicial.
Tribunal constitucional.
Fuero militar.

3
9) Fuero policial.
10)Justicia comunal.
2. TIPOS DE MEDIOS PARA SOLUCIONAR CONFLICTOS
Los tipos de medios para solucionar conflictos son los siguientes:
1) Medios judiciales.
2) Medios extrajudiciales.
Por lo cual a continuacin desarrollaremos cada uno de stos.
3. MEDIOS JUDICIALES
Los medios judiciales para solucionar conflictos son los siguientes:
1)
2)
3)
4)
5)
6)
7)
8)
9)

Negociacin judicial.
Conciliacin judicial.
Arbitraje a consecuencia de proceso judicial.
Transaccin judicial.
Proceso Judicial.
Proceso ante Tribunal Constitucional.
Proceso ante la Jurisdiccin Militar.
Proceso ante la Jurisdiccin Policial.
Justicia comunal.

4. MEDIOS EXTRAJUDICIAES
Los medios extrajudiciales para solucionar conflictos son los siguientes:
1) La mano propia, autotutela, autojusticia o justicia por la propia mano.
2) Negociacin extrajudicial.
3) Conciliacin extrajudicial.
4) Arbitraje extrajudicial.
5) Transaccin extrajudicial.
6) Cartas simples.
7) Cartas notariales.
8) Llamadas telefnicas.
9) Visitas personales.
10)Contrato.
11) Oficios.
12)Solicitudes
13)Correos electrnicos.
14)Publicacin de relacin de morosos.
5. MEDIOS ALTERNATIVOS DE RESOLUCION DE CONFLICTOS
La doctrina sostiene que existen los siguientes medios alternativos de
resolucin de conflictos:

4
1) Negociacin.
2) Arbitraje.
3) Conciliacin.
Los cuales se aplican tambin en el derecho peruano, por lo cual, conviene su
estudio, es decir, es conveniente en los contratos pactar los indicados, por
ejemplo se puede pactar el arbitraje en los referidos, de tal forma que no tenga
que recurrirse al poder judicial, ya que la excesiva carga procesal que soportan
los juzgados y salas, ocasiona que los procesos judiciales sean demasiado
lentos, por lo cual, esperamos que los medios alternativos de resolucin de
conflictos sean conocidos por todos, y se opte por su utilizacin, mxime que
nos desenvolvemos en un marco de recursos escasos. Es decir, como existe
mucha carga procesal en los rganos jurisdiccionales del poder judicial
conviene utilizar los medios alternativos de resolucin de conflictos ya que de
esta manera no slo se soluciona o pone fin a un conflicto de intereses en
forma adecuada o personalizada, sino que adems se descongestiona el poder
judicial, el cual slo debe estar dedicado a problemas o asuntos complejos. De
tal forma que stos ltimos sean solucionados en forma adecuada, por
haberles dedicado la dedicacin y el tiempo necesarios.
Por lo cual, en los captulos siguientes desarrollaremos en forma separada
cada uno de los medios alternativos de resolucin de conflictos, lo cual
permitir un estudio y aprendizaje adecuados y de esta forma se incentive su
aplicacin. Dejando constancia que los incentivos son materia de estudio del
anlisis econmico del derecho, el cual ha merecido escasos estudios en
nuestro medios, sin embargo, en el derecho estadounidense ha alcanzado gran
desarrollo, y en todo caso es slo un mtodo, el cual tiene defensores y
detractores. Siendo stos ltimos sobre todo los filsofos que sostienen que el
mismo no respeta los valores, dentro de los cuales podemos citar, a la justicia,
orden, paz y seguridad, entre otros tantos, y para ampliar este tema, se puede
consultar libros de introduccin al derecho y de filosofa del derecho, los cuales
son muy importantes dentro de la formacin de los abogados.
6. OPINION DE JELIO PAREDES INFANZON
Jelio PAREDES INFANZON el ao 1999, precis lo siguiente 1:
Los medios alternativos de resolucin de conflictos (MARCs) se distinguen
entre s por el grado de control que tenga el tercero en el procedimiento. El
continuum de estos medios nos da una visin panormica de los medios
alternativos de resolucin de conflictos.

Negociacin. Forma de interrelacin o medio de solucin o medio de solucin

de conflictos inter partes que tiene por fin arribar a un acuerdo o solucin al
conflicto sin la presencia de terceros.

PAREDES INFANZON, Jelio. Diccionario de Derecho Procesal Civil. Pags. 207 y 208.

5
Mediacin. Medio de solucin de conflictos por el cual las partes llegan a un
acuerdo consensual con la ayuda de un tercero.
Conciliacin. Medio de solucin consensual similar a la mediacin, aunque el
rol del tercero es mas activo en tanto puede proponer soluciones. Sin embargo,
las propuestas del tercero no son vinculantes.
Arbitraje. Mecanismo heterocompositivo de solucin de conflictos por el que
las partes acuerdan que un tercero particular resuelva sobre la base de los
mritos de los argumentos de las partes.
La interrelacin de los medios primarios da lugar a MARCs secundarios como
la mediacin arbitraje, el ombudsman o defensor del pueblo, el minijuicio y
otras formas originarias de resolucin de conflictos.
II. NEGOCIACIN
1. GENERALIDADES
La negociacin no es una rama del derecho sino que es aplicacin a muchas
reas y ramas del derecho y dentro ellas al derecho empresarial y busca
desarrollar el arte de negociar, el cual ha sido desarrollado poco por parte de
los tratadistas y por parte de los operadores del derecho.
Merece especial importancia dentro del derecho empresarial la negociacin,
por que esta antecede a los acuerdos que llegan los agentes econmicos, con
sus proveedores, clientes, trabajadores y terceros, es decir, es imprescindible
para un abogado corporativo conocer las herramientas de la negociacin
Por ejemplo se puede negociar para que la empresa celebre con uno de sus
proveedores un contrato de suministro, o para que la empresa celebre un
contrato de compra venta con uno de sus clientes, o para que la empresa
realice un negociacin colectiva con el sindicato de la empresa, o para que
empresa negocie una servidumbre de paso con un tercero. Es decir, la
negociacin es de vital importancia dentro del campo del derecho empresarial.
Tambin se negocia cuando se piensa celebrar un contrato respecto de un bien
de la empresa, y cuando se piensa fusionar la sociedad o se piensa escindir la
misma, es decir, para toda actividad que realice la empresa se negocia, salvo
que se trate de contratos por adhesin.
La negociacin tambin puede ser utilizada para negociar una compraventa de
empresas, o para una compra venta de participaciones de la sociedad cuyo
capital se encuentra dividido en participaciones o para una compra venta de
acciones de una sociedad cuyo capital se encuentre dividido en acciones.
Para constituir una sociedad tambin se negocia para ponerse de acuerdo
sobre el capital que aporta cada socio, o el tipo o forma societaria a elegir, el
domicilio de la sociedad, el capital que tendr la empresa, el nmero de socios,
cuando se constituye una sociedad annima tambin se negocia sobre el tipo

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se sociedad annima a constituirse, si constituye una sociedad annima
ordinaria, abierta o cerrada, o el nombre de la sociedad, o si constituye en lugar
de una sociedad varias empresas individuales de responsabilidad limitada, o si
constituyen sucursales, es decir, cuando se quiere constituir una sociedad o
empresas individuales de responsabilidad limitada tambin se negocia.
Dejando constancia que en algunas universidades se dicta el curso de
negociaciones comerciales.
En el derecho civil tambin se negocia, por ejemplo cuando se desea adquirir
un vehculo o una casa, se negocia por ejemplo si la adquisicin del bien ser
desde que fecha o si incluye la inscripcin en algn comit de autos, o si se
levanta la hipoteca o prenda vehicular antes de la transferencia, o si se pinta la
casa o vehculo antes de la transferencia, o si cambia el tapiz al auto, o si
cambia el motor al auto, o si vende la casa con muebles.
Otro tema dentro de derecho en el cual tambin se negocia es cuando se
desea constituir una asociacin o un comit, se negocia sobre el nmero de
socios, sobre el nombre de la asociacin, sobre los bienes de la asociacin,
entre otros temas materia de negociacin.
En el derecho penal tambin se negocia cuando se transa sobre el monto de la
reparacin de la civil, o sobre el monto que se entrega al momento de la firma
de la transaccin, o sobre el nmero de cuotas en los cuales se cancelar la
reparacin civil, sobre las garantas que se constituyen para garantizar el pago
de la reparacin civil.
En la transaccin tambin se negocia, es decir, antes de celebrar la transaccin
se negocia, por ejemplo cuando se transa un proceso judicial de desalojo se
pueden poner de acuerdo en que fecha entregar el inmueble, se negociar
tambin si se pagar los alquileres adeudados, se negociar si el pago de los
alquileres adeudados se efectuar en efectivo o en cheque, o si se realizar en
una sola cuota o en varias cuotas, se negociar tambin si la entrega de casa
se realizar previo pintado, se negociar sobre los recibos de agua, luz,
telfono, internet y cable, entre otros temas materia de negociacin.
En el derecho cartular tambin se negocia, en tal sentido las partes negocian
sobre el ttulo valor a utilizar, por ejemplo se negocia sobre utilizar un cheque o
un pagar o una letra de cambio, tambin se negocia el monto de pago que
efectuar al contado, la forma de vencimiento, con protesto o sin protesto, entre
otros temas materia de negociacin.
En el derecho cooperativo tambin se negocia sobre la cantidad de personas
que constituyen la cooperativa y que personas sern los representantes de la
misma y sus facultades de cada uno.
En la conciliacin tambin se negocia, por que la conciliacin es una
negociacin asistida.

7
En el derecho laboral tambin se negocia, por ejemplo se negocia para
determinar el plazo del contrato, el monto de la remuneracin, el horario, en el
derecho laboral tambin se negocia en la negociacin colectiva. Tambin se
negocia en el derecho laboral en lo que se refiere al aumento de sueldos.
En concursal tambin se negocia, por ejemplo negocia la junta de acreedores.
Tambin se negocia para celebrar contratos modernos, en tal sentido se
negocia para celebrar un contrato de fideicomiso en garanta, o un contrato de
franquicia o contrato de leasing, un credit card, un pool, un know how, un
barter, un underwriting, un engineering, un factoring, un swap, un joint venture,
un comp. agreement, un agency, o un countertrade.
En el derecho internacional pblico se negocia para celebrar los tratados.
En las negociaciones internacionales tambin se hace uso de las herramientas
que nos hace entrega la negociacin para celebrar Tratados, Acuerdos o
Convenios entre otros.
En el derecho contractual tambin se negocia, sin embargo, como se precis
anteriormente no es la nica materia en la cual se puede negociar. Sin
embargo, para algunos la negociacin es slo de aplicacin al derecho civil, lo
cual es incorrecto, por que la negociacin tambin es de aplicacin al derecho
empresarial y a otras reas del derecho. Es decir, la negociacin rebasa el
campo del derecho civil. En nuestro medio la negociacin es mas estudiada por
parte de los abogados dedicados al quehacer empresarial y por los abogados
corporativos.
Sin embargo, es necesario precisar que en algunos contratos no se negocia,
por ejemplo no se negocia en los contratos sin negociacin previa,
denominados contratos por adhesin y tampoco se negocia en los contratos
con clusulas generales de contratacin.
En nuestro medio la negociacin ha desarrollado recin en los ltimos aos.
En otros casos tampoco se negocia, por ejemplo en los derechos humanos, en
la pena en el proceso penal, en el pago de tributos en el derecho tributario y
aduanero, en los derechos constitucionales, en la nulidad de acto jurdico, en
las rescisiones de contratos, entre otras materias que no son materia de
negociacin.
Un negociador se encuentra en mejores condiciones que un conciliador, es
decir, en una negociacin el que lleva las de ganar es el negociador respecto
del conciliador, ya que el conciliador busca a como de lugar que todas las
partes ganen, mientras que el negociador busca que el acuerdo sea mas
beneficioso para l, mas que para las otras partes que celebraran el contrato o
convenio colectivo.

8
Walter Gutierrez Camacho precisa que negociacin es una teora y una tcnica,
es decir, como un conjunto de principios y medios tiles para la solucin de
conflictos2.
Ury y Fisher definen a la negociacin como un medio bsico para conseguir de
otros lo que queremos3.
Pfirter de Armas precisa que en su acepcin mas general la palabra
negociacin se usa en sentido de tratar asuntos pblicos o privados
procurando su mejor logro. Otra mas restringida es la de comerciar obteniendo
ganancias de la compra y venta o indicando que por medio del soborno se
corrompe la integridad con que una persona debe actuar en determinada
cuestin4.
Caivano define la negociacin como la comunicacin directa entre las partes
interesadas con el propsito de acordar la solucin, es la forma mas comn y
mas popular de resolver diferencias. La negociacin tiene la ventaja de permitir
a las propias partes mantener el control absoluto sobre el proceso y la
solucin5.
Pinkas Flint Blank precisa que la negociacin es un proceso de comunicacin
dinmica en mrito del cual dos o ms partes tratan de resolver sus diferencias
e intereses en forma directa a fin de lograr con ello una solucin que genere
mucha satisfaccin6.
Para Freddy Ortiz Nishihara la negociacin es una actividad que bajo de
terminadas condiciones de participacin entre interlocutores vlidos tiene el
propsito de solucionar un conflicto o una pugna entre dos o ms intereses
contrarios, para lo cual se vale de principios y tcnicas que han ido
evolucionando desde el inicio de la vida humana en la faz de la tierra. El mismo
autor precisa que el grado de complejidad de una negociacin depende de la
magnitud del problema presentado y de la cantidad de partes existentes en el
mismo, del poder econmico, social o poltico con el que cuenten 7.
En el Vocabulario realizado bajo la direccin de Henri Capitant se determin
que la negociacin es la discusin de contrato para llegar a su concertacin. En
el mismo diccionario se determin que en derecho internacional pblico la
negociacin consiste en el cambio de opiniones entre dos potencias, por
intermedio de sus agentes diplomticos o enviados especiales y su gobierno, o
entre varias potencias en el curso de congresos o conferencias, con el objeto
de lograr la concertacin de un acuerdo8.
Para nosotros la negociacin es el arte para conseguir de otros lo que nosotros
queremos, es decir, sirve para aprovecharse de las dems personas, en tal
2

ORTIZ NISHIHARA, Freddy. La Conciliacin Extrajudicial. Pag. 47.

Ibid.
4
Ibid. Pag. 48.
5
Ibid.
6
Ibid.
7
Ibid.
8
CAPITANT, Henri (Director). Vocabulario Jurdico. Pag. 386.
3

9
sentido, todos debemos conocer la primera de las indicadas, ya que de lo
contrario podramos llegar al extremo de ver negociar a un len con un conejo 9,
supuesto en el cual siempre ganar el primero, y siempre perder el segundo.
Por lo tanto, si slo estudiamos conciliacin y no negociacin, es evidente que
tendremos una visin demasiado reducida del problema, lo que debe motivar
estudios sobre estos importante temas, los cuales no slo deben ser
estudiados en el derecho, sino tambin en otras ramas o reas del
conocimiento humano. Y en este sentido algunos afirman que los filsofos
dicen o afirman o sostienen conocerlo todo, con lo cual no estamos de acuerdo,
por ello esperamos que todos comprendan lo que es la negociacin para que
de esta forma podamos crear derecho pero en forma injusta.
En muchos casos la negociacin es utilizada para aprovecharse de las otras
personas, las cuales entre otras son personas naturales y jurdicas, pero puede
tratarse de otros sujetos de derecho, por lo tanto, somos del criterio que se
debe ensear junto con la tica y moral, a efecto de tener en cuenta siempre a
la buena fe, la cual se encuentra consagrada en el cdigo civil peruano de
1984, la cual es bastante importante en muchas reas del conocimiento, dentro
de las cuales destaca el derecho, es decir, puede aplicarse a otras como por
ejemplo a la economa, entre otras.
No es lo mismo la conciliacin que la negociacin, en nuestro medio existen
pocos libros que desarrollen la negociacin entre los cuales destaca el libro
negociaciones eficaces de Pinkas Flint Blank.
La conciliacin nos brinda una mejor solucin para ambas partes, mientras que
en la negociacin asumida conflictivamente casi siempre una parte gana y otra
pierde.
La conciliacin tiene la ventaja respecto al arbitraje y al Poder Judicial que en
aquella las partes deciden luego de haber negociado la mejor solucin para
ambas partes.
Para el arbitraje de derecho se requiere que el rbitro sea abogado, mientras
que para negociar y para ser conciliador no se requiere ser abogado.
A la conciliacin se le conoce como una negociacin asistida.
Para celebrar una buena conciliador sirve de mucho ser un buen negociador,
por que la negociacin permite que el acuerdo al que se llegue sea los mas
satisfactorio para uno, mientras no es necesariamente el mejor acuerdo para la
otra parte.
Es decir, en la negociacin bajo una perspectiva de ganar - perder, casi
siempre una parte pierde y la otra gana, lo que no debe ocurrir en la
9

Este ejemplo se ha tomado de las clases de Juan ESPINOZA ESPINOZA, profesor de la

maestra en derecho civil y comercial de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, que
brind este ejemplo en las indicadas, lo cual nos ha servido bastante para comprender temas
complejos.

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conciliacin, ya que en sta deben ganar ambas, por que lo que se busca es
satisfacer a ambas partes, llegando a un acuerdo satisfactorio para todas las
partes. Incluso si las partes se ponen de acuerdo y la conciliacin slo favorece
a una parte el conciliador no debe aceptar dicha conciliacin, por que est en
contra de los principios bsicos de la conciliacin que son satisfaccin a ambas
partes y no slo a una de las ellas.
En la negociacin, conciliacin y arbitraje se piensa que siempre intervienen
slo dos partes con lo cual no estamos de acuerdo, por que en las mismas
puede intervenir mas de dos partes, al igual que en los contratos pueden
intervenir mas de dos partes. Por ejemplo cuando se celebra un contrato de
compra venta al crdito interviniendo como fiador un tercero, contrato en el cual
intervienen tres partes, que son vendedor, comprador y fiador, dejando
constancia que el vendedor y comprador negociarn entre otros aspectos el
bien materia de compra venta, la fecha de entrega, cuantos fiadores son
necesarios, si el inmueble estar ocupado o desocupado, y el precio, al igual
que la forma de pago, mientras que el fiador negociar que garanta otorgar, en
tal sentido puede negociar para celebrar slo un contrato de fianza o para
constituir un derecho real de hipoteca, o un derecho real de prenda vehicular o
de prenda industrial.
Es decir, en la conciliacin se busca que todas las partes ganen, mientras que
en la negociacin se busca el mejor arreglo para la parte que aplica tcnicas de
negociacin.
Es lamentable que los estudios de negociacin no se encuentren difundidos en
el derecho peruano.
La negociacin no es una herramienta exclusiva de los abogados, sino que es
de aplicacin para todas las personas, en tal sentido los empresarios tambin
deben conocer tcnicas de negociacin.
La transaccin no es lo mismo que la negociacin y que la conciliacin por que
en la transaccin las partes se hacen concesiones recprocas, lo que no ocurre
en la conciliacin, es decir, en la transaccin ambas partes pierden un poco,
mientras que en la conciliacin lo que se busca es que ambas partes ganen.
En la negociacin se busca el mejor resultado para la parte que utiliza mejor las
tcnicas de negociacin, mientras que en la transaccin las dos partes
pierden, como se dice normalmente mas vale una mala transaccin que un
buen juicio.
Los mecanismos alternativos de resolucin de conflictos tambin se conocen
como mecanismos alternativos de solucin de conflictos y son el arbitraje, la
conciliacin y la negociacin.
En nuestro medio se encuentra mas difundida la conciliacin respecto al
arbitraje y a la negociacin. Le sigue en orden de difusin el arbitraje, mientras
que la negociacin es poco difundida en nuestro medio.

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Es necesario precisar que la negociacin no slo se utiliza en la actividad
empresarial, sino en toda la vida, es decir, la negociacin es til para todas las
actividades de la persona.
Un buen negociador es aqul que llega a acuerdos que son satisfactorios para
a lo largo de toda su vida, y no slo en la actividad empresarial, sino tambin
en otras actividades de la persona.
En las universidades se dictan cursos de negociacin y negociacin comercial.
En pocos centros de estudios se dictan cursos de especializacin en
negociacin.
Si bien el negociador busca negociador, el negociador no busca siempre
negociar, sino slo cuando se lo propone, pero debe estar preparado para que
en cualquier momento se lleve a cabo una negociacin.
El Cdigo Civil Peruano en su artculo 1302 define la transaccin, precisando
que por la transaccin las partes, hacindose concesiones recprocas, deciden
sobre algn asunto dudoso o litigioso, evitando el pleito que podra promoverse
o finalizando el que est iniciado. En el segundo prrafo del mismo artculo se
establece que con las concesiones recprocas tambin se puede crear, regular,
modificar o extinguir relaciones diversas de aquellas que han constituido objeto
de controversia entre las partes. En el tercer prrafo del mismo artculo se
establece que la transaccin tiene valor de cosa juzgada.
En el derecho peruano la negociacin no se encuentra definida, dejando
constancia que en el derecho positivo de otros Estados no hemos tenido a la
vista definicin legal de negociacin.
2. ACTITUDES FRENTE AL CONFLICTO
Las actitudes frente al conflicto son cinco: competir, ceder, compromiso,
colaborar y evitar
Es decir, frente al conflicto son distintas las opciones que puede asumir una
persona, segn las cuales se puede determinar que tipo de negociacin
realizar, en tal sentido resulta mejor competir que ceder en las negociaciones

Es decir, no todas las personas asumen la misma conducta frente al

conflicto y no se asume la misma posicin frente al conflicto en
todas las ocasiones. En tal sentido la misma persona puede
reaccionar diferente frente a diversos conflictos. Por ejemplo puede
reaccionar diferente cuando se negocia sobre la compra venta de
un inmueble que cuando se negocia sobre el pago de una
reparacin cicvil.
3. LOS MOTIVOS DEL CONFLICTO
Los motivos del conflicto son los siguientes:

12
1)
2)
3)
4)

Los bienes en juego.

Los principios en juego.
El territorio en juego.
Las relaciones implcitas.

4. LAS CAUSAS DEL CONFLICTO

Las causas del conflicto son dos:
1) Las estructuras de poder en las relaciones.
2) Expectativa en las relaciones.

5. LA NEGOCIACIN DISCIPLINADA
La negociacin disciplinada tiene en cuenta cuatro caractersticas que son las
siguientes:
1) Duro con el problema.
2) Blando con las personas.
3) Se concentra en los intereses.
4) La meta es el acuerdo.

6. ESTRATEGIA DE PENETRACIN
Es la tcnica por la cual se busca una solucin a la negociacin cuando no se
ven signos de avance en la negociacin.
Es decir, no siempre se avanza en las negociaciones, sino que a veces se
retrocede para volver a avanzar
El objetivo de la negociacin es remover los obstculos entre la intransigencia y
la racionalidad.
Se busca cambiar el no al acuerdo por el si al acuerdo.
Se busca ser objetivos en la negociacin.
Debemos concentrarnos en lograr lo que deseamos.
Debemos esforzar en conocer los intereses de las otras partes u otra parte.
Es necesario pedir consejos a la otra parte, aparentando dar importancia a la
otra parte.
7. COMUNICACIN NO VERBAL
Es necesario cuidar el lenguaje no verbal entre los cuales destaca las
impresiones de nuestro rostro, el silencio y el vestido
Tambin es necesario tener en cuenta los gestos de las manos y la mirada.

13

8. ELEMENTOS DE UNA NEGOCIACIN

Para Freddy Ortiz Nishihara los elementos de una negociacin son los
siguientes: intereses, legitimidad, opciones, alternativas, comunicacin,
sinceridad y compromiso, a los cuales nos referimos a continuacin 10.
8.1. INTERESES
Para Caivano los intereses pueden definirse como las necesidades , deseos,
preocupaciones o temores de las partes, o las condiciones especficas que
una parte desea obtener para lograr un arreglo aceptable. Los interese
motivan a las personas y son el trasfondo o el fundamento de la posicin que
asumen las partes. Ese fundamento muchas veces no es manifestado ni
percibido, y hasta en ocasiones la misma parte lo ignora; se confunde lo que
se pretende con lo que realmente se necesita 11.
8.2. LEGITIMIDAD
Para Freddy Ortiz la legitimidad se comprende de todos aquellos elementos
objetivos de argumentacin que no tienen que ver con los recursos de que
disponen las partes y que se utilizan para dotar a las probables soluciones de
un fundamento racional y de justicia, teniendo en cuenta que estamos ante
posiciones encontradas. El mismo autor precisa que la legitimidad se refiere a
la aceptacin y el reconocimiento por una parte de que un oponente, y las
cuestiones y los intereses del mismo, e incluso sus emociones, son autnticos
y razonables y se ajustan a los principios reconocidos o a las normas o los
estndares aceptados. El mismo autor precisa que si no hay una percepcin de
legitimidad, las negociaciones muchas veces ni siquiera pueden comenzar 12.
El mismo autor precisa es tan importante ese elemento que, de aplicarse, debe
quedar en la retina de cada una de las partes que se ha procedido con justicia,
sin que alguna de ellas hubiera sacado ventaja indebida con el resultado y, si
hubiese ocurrido alguna disminucin en sus intereses, percibirlas como
concesiones tolerables para alcanzar un objetivo mas beneficioso 13.
8.3. OPCIONES
Para el autor citado las opciones se encuentran integradas por todas las
variables de solucin que cada parte expone para llegar a un arreglo. El mismo
autor precisa que para que una de ellas sea aceptada por cualquiera de las
partes deber ser superior a ka mejor alternativa que stas puedan disponer 14.
8.4. ALTERNATIVAS
Para este autor las alternativas son aquellos medios sustitutos que tienen las
partes para satisfacer sus intereses en el caso de no llegar a un arreglo

10

ORTIZ. Ob cit. Pag. 49 y 50.

Ibid. Pag. 49.
12
Ibid.
13
Ibid.
14
Ibid.
11

14
satisfactorio con su ocasional adversario. Pero acuden a estos sin haber
cedido nada ante la parte contraria y de motu propio 15.
8.5. COMUNICACIN
Este autor precisa que la comunicacin es otro elemento importante para
alcanzar una solucin de mutuo beneficio. Precisa el mismo autor que es el
medio por donde se conducen los intereses, alternativas y opciones de cada
una de las partes, proporcionando informacin oportuna y necesaria para
conocer con claridad las posiciones de ambas y posibilitando el conocimiento
recproco entre las partes, clarificando sus percepciones y facilitando las
transacciones en todo ese proceso. El mismo autor precisa que el caudal, la
forma y la calidad de la comunicacin as como la identidad de los que
participan en el intercambio suele influir mucho en un resultado satisfactorio 16.

8.6. SINCERIDAD
Para el autor citado la sinceridad generalmente alude a la capacidad de una
persona para depender o asignar confiabilidad a la veracidad o la exactitud de
las declaraciones o el comportamiento de otra. El mismo autor precisa que es
la esperanza firme que tiene cada una de las partes con respecto a la otra,
basndose en la posibilidad real de que esta cumplir con el compromiso
ofrecido, realizando de un modo concreto la oferta que hubiera ofrecido para
llegar al acuerdo negociado. El mismo autor precisa que es usual que la
sinceridad en las relaciones crezcan de manera progresiva en el curso del
proceso de negociacin. Al aumentar el nmero de promesas y de actos
congruentes que refuerzan la creencia de que el compromiso ser cumplido,
las partes gradualmente conforman una relacin de confianza y sinceridad 17.

8.7. COMPROMISO
Este aurtor seala que el compromiso son los tratos, planteamientos orales o
escritos que sealan lo que una parte har. El mismo autor precisa que en
realidad se trata de definir la promesa de accin o inaccin que asumen las
partes18.
9. CLASES DE NEGOCIACIN
La negociacin es de dos clases negociacin distributiva y negociacin
integrativa.
En la negociacin distributiva se busca se aplica el esquema ganar perder, es
decir, las partes buscan cada una llegar a una acuerdo mejor para cada y un
acuerdo de mala calidad para la otra parte u otras partes.

15

Ibid.
Ibid. 50.
17
Ibid.
18
Ibid.
16

15
En la negociacin integrativa se aplica el esquema ganar ganar, es decir,
todas las partes buscan que el acuerdo al que se llegue sea beneficioso para
todas las partes que negocian.
En tal sentido en la negociacin en una conciliacin se hace uso de una
negociacin integrativa.
La escuela americana de negociaciones de Harvard segn Freddy Ortiz se
caracteriza por que separa a las personas del problema, se concentra en
intereses y no en posiciones, inventa opciones de un beneficio mutuo y se basa
en criterios total y mayormente objetivos 19.
La escuela japonesa de negociacin segn Freddy Ortiz se caracteriza por que
es tradicional en su pas de origen, se basa en el consenso o espritu de
equipo, es bastante ceremonial y le da mucha importancia a la cortesa, tiene
sus facetas bien definidas que son 1) preparacin, 2) iniciacin, 3) intercambio
de informacin, 4) transaccin, 5) negociacin interna, 6) acuerdo y firma;
busca el beneficio mutuo y busca consolidar relaciones a largo plazo 20.
La negociacin tambin
se clasifica en negociacin por intereses y
negociacin por posiciones. La negociacin por intereses es cuando se negocia
teniendo en cuenta el real deseo de las partes negociadoras, mientras que en
la negociacin por posiciones se negocia teniendo en cuenta las posturas que
adoptan las partes al momento de negociar.
III. NEGOCIACION (CONTINUACIN)
1. GENERALIDADES
El derecho es muy amplio por lo cual es claro que cada cierto tiempo aparecen
nuevas instituciones jurdicas, y en este orden de ideas es que ha aparecido la
negociacin, en tal sentido es claro que corresponde en esta sede estudiar la
misma a efecto de tener slidos conocimientos de los mecanismos alternativos
de resolucin o de solucin de conflictos. La negociacin tiene mucha
importancia ya que es necesaria para celebrar algunos contratos, pero es claro
que algunas personas no desean negociar, en tal sentido prefieren contratos
por adhesin o contratos en los cuales la negociacin sea mnima, es por ello
que como aporte debemos tener en cuenta que la misma en muchos casos
sirve para ganarse enemigos y no para ganar o mantener amistad con
anteriores amigos, lo que no ocurre con la conciliacin ya que en la misma no
existe asperezas, sino todo lo contrario, es decir, en lugar existen muchos
acuerdos que muchas veces sirven para evitar procesos judiciales, pero es
claro que la negociacin tambin sirve para evitar algunos procesos judiciales.
Estas instituciones no son muy recientes sino que cuentan con muchos
antecedentes no slo en el derecho procesal sino tambin en el derecho
constitucional. Para comprender los lmites de la negociacin es conveniente
19
20

Ibid. 59.
Ibid. 63.

16
para nuestros propsitos estudiar la responsabilidad precontractual, ya que no
se puede negociar en forma ilimitada como si no existieran reglas en la
negociacin, Adems debemos estudiar derecho penal porque no se puede
coaccionar, extorsionar y chantajear en la negociacin y en caso de hacerlo se
comete delito, por lo cual, es claro que en este ltimo supuesto se hara
merecedor a una sancin penal. Es decir, es una institucin jurdica que se
relaciona con muchas ramas del derecho y es o constituye un reto desarrollar
el rea de conocimiento de esta importante institucin jurdica. Debemos dejar
constancia que los mas capacitados para negociar son los abogados, por ello
es que los negociadores que no lo son cometen delito muchas oportunidades
porque no saben que presionar o coaccionar a la otra parte es delito y en todo
caso no slo se coacciona en los contratos sino en todos los supuestos de
negociacin se puede coaccionar, pero no se debe hacerlo, en consecuencia
es claro que muchas oportunidades se comete el delito de coaccin en las
negociaciones y no sucede nada, por lo cual es claro que se comete este delito
en los centros de trabajo cuando se desea presionar a los trabajadores para
que acten fuera de la ley o si no, no son considerados buenos trabajadores.
Es decir, el derecho penal se relaciona con la negociacin y en este tema falta
mucho por hacer debido a que los cursos que se dictan sobre negociacin son
de deficiente calidad y en consecuencia dejan de lado el rea de conocimiento,
en consecuencia es claro que faltan estudios panormicos que no sean
excesivamente especializados, lo cual motivar tener en cuenta todo el bosque
y no simplemente unas hojas o unas cuantas ramas, por lo cual es notorio que
existen pocos que realmente dominen la negociacin en su conjunto, ya que no
toman en cuenta las ramas del derecho que se relacionan con la misma en
consecuencia es claro que son estudios parcializados y hacen creer que los
dbiles solo pueden dejarse dominar por los fuertes y que la justicia no existe,
en consecuencia falta mucho por hacer y por estudiar dentro de la negociacin
en el derecho peruano, extranjero y comparado.
2. DEFINICION
En todo trabajo de investigacin se debe desarrollar su definicin, lo cual
permitir conocer mejor el tema investigado y en este sentido desarrollaremos
este sub tema, lo cual permitir comprender en forma amplia el presente tema,
y de esta manera podamos contar con informacin importante en este campo
como es el por cierto la negociacin, la cual va cobrando mayor importancia en
los ltimos aos, sobre todo en el derecho peruano, pero en Estados Unidos de
Norteamrica, ya se viene estudiando este tema hace muchos aos, por ello,
es que algunos abogados peruanos han viajado a dicho pas a especializarse,
con lo cual alcanzan un conocimiento depurado, sin embargo, no slo se puede
aprender o especializarse con post grados en el extranjero, sino tambin
investigando en el mismo derecho peruano, para lo cual debemos tener en
cuenta adecuadas bibliotecas, las cuales pueden ser pblicas o privadas y de
esta forma es claro y evidente que todos podemos conocer este tema, y
tambin todos debemos conocer el mismo, a efecto de no ser sorprendidos por
parte de quienes estudian el referido, por lo cual sin mas prembulo
procedemos a definir la negociacin, la cual es el arte de negociar, es decir de
conseguir nuestros objetivos a costa de otras personas que en muchos casos
son futuros contratantes, por lo cual es claro que se aplica sobre todo al

17
derecho contractual, pero esta rama del derecho se encuentra conformada por
varias ramas del derecho y adems es necesario tener en cuenta que esta no
es la nica a la cual se aplica la misma. Antes de celebrar contratos se debe
asistir a un proceso de tira y afloja proceso al cual se conoce como
negociacin, de la cual existen tipos o clases que estudiaremos a continuacin.
No slo se negocia en el derecho contractual lo cual es importante tener en
cuenta para comprender la importancia de la negociacin.
3. NATURALEZA JURIDICA
La naturaleza jurdica de las instituciones jurdicas debe ser estudiada para
tener mayor dominio del derecho, en tal sentido es claro que la hipoteca y la
garanta mobiliaria son garantas, la propiedad y el usufructo son derechos
reales principales, la hipoteca y el anticresis son derechos reales accesorios o
secundarios, la compraventa es un contrato, la letra de cambio y el pagar son
ttulos valores, las acciones y los bonos entre otros ttulos valores son valores
mobiliarios. Por lo cual en esta sede debemos dejar constancia que la
naturaleza jurdica de la negociacin es de ser mecanismos alternativos de
solucin o de resolucin de conflictos, al igual que lo son el arbitraje y la
conciliacin.
4. DERECHO CODIFICADO
El derecho se divide en dos ramas del derecho que son derecho codificado y
derecho no codifcado, por lo cual a continuacin tendremos en cuenta el
derecho codificado. Es importante tener en cuenta el derecho codificado
porque debemos tener en cuenta la constitucin, el cdigo civil, cdigo penal,
entre otros cdigos que regulan la negociacin o la materia de negociacin.
5. DERECHO NO CODIFICADO.
El derecho se divide en dos ramas del derecho que son derecho codificado y
derecho no codifcado, por lo cual a continuacin tendremos en cuenta el
derecho no codificado.Resulta importante tener en cuenta el derecho no
codificado porque se debe tener en cuenta la jurisprudencia, realidad social ,
ejecutorias, doctrina, principios generales del derecho, manifestacin de
voluntad, entre otras fuentes del derecho.
6. DERECHO PUBLICO, PRIVADO Y SOCIAL
Existe otra divisin del derecho que es por lo cual el mismo se divide en tres
ramas que son el derecho pblico, privado y social, el derecho pblico se
encuentra conformado por constitucional, poltico, administrativo, tributario,
procesal, aduanero, registral, notarial, entre otras, el derecho privado se
encuentra conformado por civil y mercantil, y el derecho social se encuentra
conformado por familia y trabajo o laboral, en tal sentido constituye esta la sede
para dejar constancia que la negociacin se aplica a estas tres ramas del
derecho, lo cual estudiaremos a continuacin para tener un conocimiento mas
detallado de esta importante institucin jurdica. .

18

7. CLASES DE CONTRATOS.
7.1. CONTRATOS CON NEGOCIACION
Los contratos con negociacin son los contratos en los cuales se puede
negociar. Es decir, en algunos contratos se negocia a los cuales se conoce
como contratos con negociacin.
7.2. CONTRATOS SIN NEGOCIACION
Los contratos sin negociacin son los contratos en los cuales no se negocia. A
esta clase de contratos se conoce como contratos por adhesin y pueden ser
contratos con clusulas generales de contratacin. Es decir, en algunos
contratos no se negocia a los cuales se conoce como contratos sin
negociacin.
8. TIPOS DE NEGOCIACION.
Las negociaciones son de dos tipos que son los siguientes: negociacin
distributiva y negociacin integrativa. La negociacin distributiva es en la cual
todos pierden o slo gana una de las partes negociadoras, y el tpico ejemplo
de esta ltima es cuando dos personas se pelean por las pepas, cscara y jugo
de la naranja, y en lugar de hacer una reparticin de acuerdo a estos criterios
se parte la naranja en tres pedazos y se reparte. La negociacin integrativa es
en la cual ambas partes negociadoras o que participan en la misma ganan, y el
tpico caso de esta ltima es cuando dos personas discuten por una naranja, y
uno se lleva las pepas, y otros se llevan la cscara y el jugo.
9. NEGOCIACIONE MULTIPLES
En las negociaciones no siempre intervienen dos partes o dos negociadores o
un solo tema a negociar sino que a veces son mas de dos negociadores que
negocian mas de un aspecto, en cuyo supuesto estamos ante un caso de
negociaciones mltiples.
10. NO SOLO SE NEGOCIA EN LOS CONTRATOS
Muchos abogados consideran que slo se negocia en los contratos, sin
embargo, es claro que tambin se negocia en otros actos como en la
constitucin de garantas.
11. AREAS DEL DERECHO EN LAS CUALES NO SE NEGOCIA
11.1. DERECHO PUBLICO
11.1.1. DERECHO REGISTRAL
Dentro del derecho registral en los siguientes supuestos no se negocia, ya que
es una rama del derecho pblico: en los plazos, en las tasas registrales, en los
requisitos de registracion, en el contenido de los asientos de presentacion, en

19
el contenido de los asientos de registracion y en cerrar o no una partida
registral por duplicidad de partidas.
11.1.2. DERECHO NOTARIAL
Dentro del derecho notarial no se negocia en los requisitos de los documentos
pblicos protocolares y extraprotocolares. Igualmente no se negocia en los
requisitos de los procesos de competencia notarial.
11.1.3. DERECHO CONSTITUCIONAL
Dentro del derecho constitucional no se negocia en: en precisar cuales son los
organismos constitucionalmente autonomos, en las garantas constitucionales,
en las garantias procesales.y en los procesos constitucionales.
11.1.4. DERECHO PROCESAL CIVIL
Dentro del derecho procesal civil no se negocia: en los requisitos de la
demanda, en los requisitos de la contestacion a la demanda., en los plazos
procesales, en los requisitos para recurrir, en los requisitos para interponer
reposicion, en los requisitos para interponer apelacion, en los requisitos para
interponer casacion y en los requisitos para interponer recurso de queja.
11.2. DERECHO PRIVADO
11.2.1. DERECHO CIVIL
11.2.1.1. EN PERSONAS.
Dentro del derecho de personas del derecho civil no se negocia en los
requisitos del estatuto.
11.2.1.2. EN ACTO JURIDICO
Dentro del acto jurdico no se negocia en el precio, en el tipo de poder y
requisitos del mismo.
11.2.1.3. EN FAMILIA
Dentro del derecho de familia no se negocia en los requisitos del matrimonio.
11.2.1.4. EN SUCESIONES
Dentro del derecho de sucesiones no se negocia en los requisitos de los
testamentos.
11.2.1.5. EN REALES
Dentro de derechos reales no se negocia en crear por parte de los particulares
otros derechos reales por que existe el sistema de nmerus clausus.
11.2.1.6. EN CONTRATOS
Dentro de los contratos no se negocia en los requisitos de los contratos.
11.2.2. DERECHO COMERCIAL
11.2.2.1. EN SOCIEDADES

20
Dentro del derecho comercial no se negocia: en la creacion de un nuevo tipo
societario, en las responsabilidades de los tipos societarios, en el porcentaje
minimo del pago de los aportes, en los requisitos de las sociedades, en los
requisitos del pacto social y en los requisitos del estatuto.
11.2.2.2. EN CARTULAR
Dentro del derecho cartular no se negocia: en los requisitos de los titulos
valores, en las formas de endoso, en los requisitos del endoso, en la
enumeracion legal de los titulos valores, en las clases de vencimiento de los
titulos valores, en elegir un nuevo tipo o clase de cheque, entre otros.
11.2.2.3. EN BANCARIO
Dentro del derecho bancario no se negocia en la tasa de inters.
11.2.2.4. EN CONCURSAL
En el derecho concursal no se negocia en los requisitos para someterse a
concurso.
11.2.2.5. EN BURSATIL
En el derecho burstil no se negocia en los requisitos para emitir bonos.
11.3. DERECHO SOCIAL
11.3.1. DERECHO DE FAMILIA
En el derecho de famillia se negocia entre cnyuges cuando se decide cuantos
hijos tener.
11.3.2. DERECHO LABORAL
En el derecho laboral se negocia el sueldo y la fecha de vacaciones sobre todo
estas ltimas, pero es claro que el primer tema slo se negocia en el sector
privado.
12. SUPUESTOS Y RAMAS DEL DERECHO EN LAS CUALES SI SE
NEGOCIA
12.1. EN EL DERECHO MERCANTIL
12.1.1. EN EL DERECHO BANCARIO
En el derecho bancario se negocia en que tipo de crdito y monto del mismo se
contratar.
12.1.2. EN EL DERECHO SOCIETARIO
En el derecho societario se negocia en constituir o no una sociedad, en el
nombre de la sociedad, en el capital de la sociedad, en el monto de los aportes
a favor de la sociedad, en el domicilio de la sociedad, en establecer o no
sucursales, en establecer o no agencias, en los aportes, en el pago de los
aportes, entre otros.
12.1.3. EN DERECHO CARTULAR

21
En el derecho cartular si se negocia: en firmar o no un titulo valor, en el monto
del titulo valor, en las garantias del titulo valor, en el vencimiento de los titulos
valores, en el tipo o clase de titulo valor y en las clausulas del titulo valor, entre
otros supuestos de negociacin..
12.1.4. EN EL DERECHO BURSATIL
En el derecho burstil se negocia en el nmero de acciones, bonos o papeles
comerciales a comprar.
12.1.5. EN EL DERECHO CONCURSAL
En el derecho concursal se negocia: en la junta de acreedores, directamente
con el deudor, directamente entre los acreedores.
12.2. EN EL DERECHO CONTRACTUAL
12.2.1. EN EL DERECHO CIVIL
En el derecho civil se negocia en el precio de los contratos.
12.2.2. EN EL DERECHO LABORAL
En el derecho laboral se negocia en el monto de los salarios en el sector
privado.
12.2.3. EN EL DERECHO INTERNACIONAL
En el derecho internacional se negocia en los tratados.
12.2.4. EN EL DERECHO ADMINISTRATIVO
En el derecho administrativo se negocia en las compras de menor cuanta.
12.2.5. EN EL DERECHO MERCANTIL
En el derecho mercantil se negocia en el tipo de contrato a atizarse.
12.2.6. EN EL DERECHO DE ARBITRAJE
En el derecho de arbitraje se negocia en elegir a los rbitros.
12.3. EN EL DERECHO PROCESAL CIVIL
En el derecho procesal civil se negocia en las audiencias.
12.4. EN EL DERECHO CIVIL
En el derecho se negocia por ejemplo en contratos en el precio, plazos,
intervinientes, garantas, entre otros requisitos del contrato.
12.5. EN LAS GARANTIAS
En las garantas se negocia en el tipo y plazo de la garanta a utilizarse.
12.6. EN LAS PERSONAS JURIDICAS
En las personas jurdicas se negocia por ejemplo en el tipo de persona jurdica
a constituir.
12.7. EN EL DERECHO CONTRACTUAL

22
En el derecho contractual se negocia en elegir el tipo de contrato y plazos en
ciertos casos.
12.8. EN EL DERECHO NOTARIAL
En el derecho notarial se negocia en elegir el notario, el precio, plazo, entre
otros aspectos.
12.9. EN EL DERECHO PRIVADO
En el derecho privado se negocia en el derecho civil y comercial, por ejemplo
en sus contratos..
12.10. EN EL DERECHO SOCIAL
En el derecho social se negocia por ejemplo en el derecho laboral en el sueldo
en el sector privado.
12.11. EN EL DERECHO LABORAL
En el derecho laboral se negocia por ejemplo en el monto de las
remuneraciones en el sector privado.
12.12. EN EL DERECHO AERONAUTICO
En el derecho aeronutico se negocia en el horario a elegir del vuelo.
12.13. EN EL DERECHO DE TRANSPORTES
En el derecho de transportes se negocia en el horario y da de la partida.
12.14. EN EL DERECHO EMPRESARIAL
En el derecho empresarial se negocia en el derecho contractual por ejemplo,
entre otras ramas propias de la primera rama del derecho que se indica en este
prrafo.
12.15. EN EL DERECHO CORPORATIVO
En el derecho corporativo se negocia en el derecho civil patrimonial por
ejemplo.
13. APLICACIN A LA ECONOMIA
Dentro de la economa se negocia en las finanzas.
14. APLICACIN A LA CONTABILIDAD
Dentro de la contabilidad se negocia en el monto de los salarios del sector
privado.
15. APLICACIN A LA ADMINISTRACION
Dentro de la administracin se negocia en la forma de administrar la empresa y
en la administracin de personal.
16. APLICACIN A LAS INGENIERIAS

23
Dentro de las ingenieras se negocia con los obreros.
17. APLICACIN A LA MEDICINA
Dentro de la medicina se negocia con los pacientes.
18. APLICACIN A LA ENFERMERIA
Dentro de la enfermera se negocia con los pacientes y con los mdicos.
19. APLICACIN AL MARKETING
Dentro del marketing se negocia entre la empresa y sus marketeros en el tipo
de campaa y sobre todo en los honorarios cuando son empresas consultoras.
IV. RESPONSABILIDAD PRECONTRACTUAL
negociacin de mala f, entre otros supuestos)

(A

propsito

de

la

1. CONCEPTO DE RESPONSABILIDAD 21
El trmino(22) responsabilidad tiene varios sentidos en el lenguaje corriente y en
el lenguaje de los juristas(23).
Hart, citado por Carlos Santiago Nino (24), distingue cuatro sentidos de
responsabilidad:
1.1 RESPONSABILIDAD
COMO
OBLIGACIONES
O
FUNCIONES
DERIVADAS DE UN CIERTO CARGO, RELACION, PAPEL, ETC.
21

22

23

24

A continuacin estudiaremos la responsabilidad precontractual, a efecto de determinar que

no se puede atropellar en la negociacin, y en algunos supuestos incluso se puede realizar
esta de mala f, y en este sentido es claro que todos debemos ser cuidadosos al momento
de negociar a efecto de no incurrir en la responsabilidad indicada, para lo cual, se debe
contar con capacitacin adecuada, en un medio en el cual la mala fe es la regla, mientras
que la buena fe es la excepcin, y en todo caso estos temas son regulados en el cdigo civil
peruano de 1984, el cual es el cdigo civil vigente en el derecho peruano. Si no existiran
negociaciones de mala fe, nosotros no hubiramos redactado el presente captulo, lo cual
nos lleva a concluir que no se debe emplear la mala fe en la negociacin, ya que esto
implica en responsabilidad de todo tipo, es decir, no slo se puede incurrir en responsabilidad
civil, sino tambin en otras, lo que debe ser materia de estudio por parte de los estudiosos del
derecho de la responsabilidad y por el derecho sancionador o derecho sancionatorio. El
derecho de la responsabilidad ha sido estudiado en forma muy reducida por parte de los
tratadistas, al menos en el derecho peruano, lo cual debe ser tomado en cuenta por parte de
los indicados a efecto de publicar un trabajo amplio sobre esta importante materia.
() El Trmino es el conjunto de palabras articuladas de significado especial, con frecuencia
diferente del de las palabras que lo forman tomadas aisladamente. Corresponde al llamado
instituto jurdico o institucin jurdica (Witker, Jorge. La Investigacin Jurdica. Pag. 94).
El Instituto Jurdico (o institucin jurdica) es la palabra o conjunto de palabras, de
determinado significado jurdico, al que corresponde un rgimen legal determinado. Por
ejemplo: usucapin, anticresis, persona jurdica (Ibid. Pag. 95).
() Nino, Carlos Santiago. El concepto de responsabilidad. En: La Responsabilidad:
Homenaje al Profesor Doctor Isidoro H. Goldenberg. Pag. 15.
() Ibid. Pag. 15.

24
Se usa en este sentido, cuando la obligacin no se cumple mecnicamente,
sino que permite un cierto juego de alternativas para ser manejadas segn la
habilidad o diligencia de quien cumple la funcin (25).
1.2 RESPONSABILIDAD EN EL SENTIDO DE FACTOR CAUSAL
Se usa para indicar que algn acto o fenmeno es causa de algn evento.
Lego es condition causal de un resultado (26).
1.3 RESPONSABILIDAD COMO CAPACIDAD Y COMO ESTADO MENTAL
Se usa para hacer referencia al Hecht de que se trata de un individuo
mentalmente capaz o, como dicen los penalistas, imputable, osea que no se
trata de un menor, un loco, de un retardado mental, etc (27).
1.4

RESPONSABILIDAD
COMO
PUNIBLE
O
MORALMENTE
REPROCHABLE
Significa que el agente es acreedor de una pena o de un reproche moral.
Cuando el Juez declara responsable por ejemplo. Cuando deba aplicarse al
individuo una sancin(28).
De stos cuatro sentidos del trmino responsabilidad nos interesa en el
presente trabajo slo el cuarto sentido de dicho trmino.
2. CLASES DE RESPONSABILIDAD
La responsabilidad se clasifica de la siguiente manera:
2.1 RESPONSABILIDAD CIVIL
Es una responsabilidad de tipo pecuaniaria. Se materializa a travs de
reparaciones de carcter pecuniario.
2.2 RESPONSABILIDAD PENAL
Est establecida en el Cdigo Penal y Cdigo Penal Militar (en lo que se refiere
a derecho codificado) principalmente, y adems en otras normas (en lo que se
refiere a derecho no codificado). La responsabilidad penal puede ser de dos
tipos faltas y delitos y se encuentran consagradas en el Cdigo Penal
principalmente. Es decir, se refiere a sanciones penales (29).
25
26
27
28
29

() Ibid. Pag. 15 y 16.

() Ibid. Pag. 16.
() Ibid. Pag. 16.
() Ibid. Pag. 17.
() En la responsabilidad penal la responsabilidad precontractual no ha sido estudiada lo que
no permite el estudio correspondiente, no obstante que las fuentes de informacin fueron
nacionales y extranjeras. Sin embargo, creemos que la responsabilidad precontractual
tambin puede ser de tipo penal, si tenemos en cuentea el artculo 200 del Cdigo Penal
Peruano que establece lo siguiente: el que mediante violencia, amenaza o manteniendo en
rehn a una persona, obliga a sta a otorgar al agente o a un tercero una ventaja
econmica indebida o de cualquier otra ndole, ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de diez ni m ayor de veinte aos. Es decir, en el delito de coaccin consideramos
que podra existir la responsabilidad penal extracontractual. Para aclarar la explicacin
dejaremos claramente establecido que cuando se incurre en responsabilidad civil
precontractual se incurre en responsabilidad civil, pero cuando se incurre en responsabilidad

25

2.3 RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA

Se encuentra establecida principalmente en la Ley de Bases de la Carrera
Administrativa y otras normas como la Ley del Procedimiento Administrativo
General. Es decir, se refiere a sanciones administrativas como amonestacin u
otro tipo de sanciones.
2.4 RESPONSABILIDAD POLTICA
La responsabilidad poltica es la que recae en contra de los altos funcionarios,
los que son procesados por parte del Congreso de la Repblica. En el Estado
Peruano la responsabilidad poltica se encuentra regulada en el artculo 88 de
la Constitucin Poltica Peruana de 1993.
De estas cuatro clases de responsabilidad, slo nos referiremos a la primera
clase de responsabilidad, que es la responsabilidad civil.
3. CLASES DE RESPONSABILIDAD CIVIL
Existen varias clasificaciones de la responsabilidad civil, entre las que destacan
las siguientes:
3.1. PRIMERA CLASIFICACIN (30):
Esta clasificacin es la mas difundida y clasifica a la responsabilidad civil en
dos tipos, que son los siguientes:
3.1.1 Responsabilidad Contractual.
3.1.2 Responsabilidad Extracontractual.
3.2. SEGUNDA CLASIFICACIN
Se clasifica a la responsabilidad civil de la siguiente manera:
3.2.1 Responsabilidad por incumplimiento, nos referimos en este caso a la
denominada responsabilidad contractual.
3.2.2 Responsabilidad extracontractual.
3.3 NUESTRA CLASIFICACIN
Se piensa que son las nicas clases de responsabilidad son dos, es decir, se
piensa que la responsabilidad es contractual o extracontractual, y si no es una,
es otra. Como si slo existiesen las mismas, o como si slo existiesen dos
colores, blanco y negro, lo que no es correcto por que existen otros colores,
que son verde, gris, amarillo, entre otros; al igual que existen otras clases de
responsabilidad civil, conforme se desarrollar mas adelante.

30

penal precontractual se incurre en responsabilidad penal.

() Para Ricardo de Angel Yguez, existe una progresiva difuminacin de los criterios de
distincin entre responsabilidad contractual y responsabilidad extracontractual y que sta
dualidad en la que estamos formados tanto juristas del derecho civil como los del
common law, est hoy distinguida hoy sometida a severa discusin y tambin si est
justificado o el tratamiento diferente que ambos tipos de responsabilidad encuentran en el
derecho positivo de la mayor parte de los paises (De Angel Yguez, Ricardo. Algunas
Previsiones sobre el futuro de la Responsabilidad Civil. Pags. 25 y 26).

26
La clasificacin mas reciente y menos difundida, clasifica a la responsabilidad
civil en sis tipos o variedades de responsabilidad civil que son las
siguientes(31):
3.3.1 Responsabilidad que deriva de obligaciones que surgen de una promesa
unilateral.
3.3.2 Responsabilidad precontractual(32).
3.3.3 Responsabilidad postcontractual.
3.3.4 Responsabilidad por actos jurdicos unilaterales.
3.3.5 Responsabilidad contractual pura.
3.3.6 Responsabilidad extracontractual
De todas estas clases de responsabilidad civil, nos ocupa en el presente
trabajo, slo la responsabilidad precontractual, la que slo puede existir en los
contratos con negociacin previa.
4. CONTRATOS CON NEGOCIACION PREVIA

31
32

() Esta posicin es sostenida por Jorge Beltrn en nuestro medio.

() El presente trabajo tiene como finalidad desarrollar la responsabilidad civil
precontractual, para lo cual abordaremos diversos temas referidos al mismo. En tal sentido
comentaremos el artculo 1362 del Cdigo Civil Peruano de 1984 que establece en el
derecho positivo peruano la responsabilidad civil precontractual, sin dejar de lado las
enseanzas del derecho extranjero, por lo cual tambin el presente abarcar el estudio del
derecho argentino, tanto la doctrina como el derecho positivo, las cuales son partes
importantes del derecho.

27
Max Arias Schereiber Pezet(33) hace referencia a 12 clasificaciones(34) de
contratos, de las cuales slo haremos referencia a la clasificacin por la
manera como se forman los contratos, segn la cual los contratos se dividen
en: contratos con negociacin previa y contratos por adhesin, conforme se
detalla a continuacin.
4.1 CONTRATOS CON NEGOCIACION PREVIA
Estos contratos tienen una fase preliminar, denominada negociacin, tratativa o
pour parler (para hablar), en la que se intercambian puntos de vista (35). Esto
33
34

() Arias Schreiber Pezet, Max. Exgesis. Tomo I. Pag. 47 a 76.

() Para Max Arias Schreiber Pezet (Arias Schreiber Peste, Max. Exgesis. Tomo I. Pag. 47
y 48) las clasificaciones de los contratos son las siguientes:
1) Por su estructura
Tpicos.
Atpicos.
2) Por su rea
Civiles.
Comerciales.
Especiales.
3) Por su autonoma
Principales.
Accesorios.
Derivados.
4) Por su complejidad
Simples.
Complejos.
5) Por su funcin
Constitutivos.
Modificativos.
Regulatorios.
Extintivos.
6) Por la prestacin
Prestacin de una parte.
Prestaciones recprocas.
Prestaciones plurilaterales autnomas.
7) Por su valoracin
Onerosos.
Gratuitos.
8) Por su riesgo
Conmutativos.
Aleatorios.
9) Por su forma
Consensuales.
Reales.
Literales.
Libertad de forma.
10) Por el tiempo
Ejecucin inmediata.
Ejecucin diferida.
Ejecucin instantnea.
De tracto sucesivo.
A plazo fijo.
A plazo indeterminado.
11)Por el rol que desempean
Cambio.
Goce.

28
ocurre en los contratos de importancia econmica o formales de cierta
complejidad(36). No existe un plazo legal para esta etapa preliminar (37).
A stos Contratos se les denomina paritarios (paritticos) (38).
4.2 CONTRATOS POR ADHESION(39)
O mas propiamente denominados contratos celebrados por adhesin (40).
Messineo precisa que en estos contratos existe una disparidad econmica y de
inferioridad psquica para el contratante dbil (41).
Garanta.
Disponibilidad o crdito.
Previsin o prevencin.
Custodia o cautelares.
Restitucin o devolucin.
Preparatorios.
Cooperacin o colaboracin.
Asociativos.
Liquidativos.
12) Por la manera como se forma
Con Negociacin previa.
Por adhesin.
Para Javier Rodrguez Velarde (Rodrguez Velarde, Javier. Contratacin Empresarial.
Pags. 25 a la 29) los contratos se clasifican de la siguiente manera:
1) Por su regulacin
Tpicos.
Atpicos.
2) Por su rea
Civiles.
Comerciales.
Bancarios.
Especiales.
3) Por su autonoma
Principal.
Accesorio.
Derivado
4) Por su estructura
Simples.
Complejos
5) Por su prestacin
Contratos en los cuales la prestacin la cumple una de las partes.
Contratos en los cuales la prestacin la cumplen ambas partes.
6) Por su valoracin
Onerosos.
Gratuitos.
7) Por su forma
Consensual.
Real.
Literal.
Solemne.
Contratos con libertad de forma
8) Por su ejecucin
De ejecucin instantnea.
Inmediata.
Diferida.
De tracto sucesivo.
9) Por su formacin

29
Estos contratos surgen por las necesidades de
denomina contratos en masa(42).

la vida moderna y se les

En estos contratos no existe tratativas, ya que las clusulas o estipulaciones

estn previamente determinadas por una de las partes y la otra slo puede
aceptarlas (y celebrar el contrato), o rechazarlas (en cuyo caso no queda
formalizada la relacin obligacional)(43).
De stas dos clases de contratos slo haremos referencia a los Contratos con
Negociacin Previa, que son los nicos contratos en los cuales existe
tratativas.
5. ESTRUCTURA DEL ILICITO CONTRACTUAL
El incumplimiento obligacional y la responsabilidad extracontractual, que
abarca los delitos y cuasidelitos en general, y toda violacin del alterum non
laedere, , incluyendo en particular la frustracin injusta de tratativas (44)
precontractuales, son hiptesis de actos ilcitos(45).
A continuacin haremos referencia brevemente a: 1) la antijuridicidad de la
conducta, 2) el factor de atribucin en la responsabilidad precontractual, 3) el
dao y 4) la relacin causal(46).

35
36
37
38
39

40
41
42
43
44

45

46

De negociacin previa.
De adhesin.
10) Por su riesgo
Conmutativos.
Aleatorios.
Es decir, para cada autor existen diferentes clasificaciones de los contratos, en tal sentido
no existe una sola clasificacin de los contratos, al igual que para cada autor existen
diferentes clasificaciones de los bienes (para mayor detalla consultar el trabajo de
investigacin del mismo autor del presente trabajo titulado La clasificacin de los bienes
en el derecho positivo peruano publicado en la Revista Jurdica del Per Tomo 58
(septiembre del 2004) pgina 127.
() Arias Schreiber Pezet, Max. Ob. Cit. Pag. 73.
() Ibid. Pag. 73.
() Ibid. Pag. 74.
() Ibid. Pag. 75.
() La teora de los contratos de adhesin niega que los contratos de adhesin sean
verdaderos contratos; y segn la tesis contractualista pura en el contrato de adhesin
existe un verdadero contrato (Diez Picazo, Luis. Fundamentos del Derecho Civil
Patrimonial. Pag. 234).
() Arias Schreiber Pezet, Max. Ob cit. Pag. 75.
() Ibid. Pag. 75.
() Ibid. Pags. 74 y 75.
() Ibid. Pag. 75.
() La tratativa es la etapa preliminar de una negociacin en la que comnmente se
discuten problemas laborales, polticos, econmicos, etc (Diccionario de la Lengua
Espaola. Real Academia Espaola. Tomo I. Pag. 750).
() Stiglitz, Gabriel A. Responsabilidad Precontractual. En: Contratos. Teora General. Tomo
II. Director: Rubn S. Stiglitz. Pag. 99.
() Para Jorge Bustamante Alsina los Elementos Comunes de la Responsabilidad Civil son:
1) Antijuridicidad, 2) Dao, 3) Relacin de causalidad entre el dao y el hecho, y 4)
Factores de imputabilidad o atribucin legal de responsabilidad (Bustamante Alsina, Jorge.
Teora General de la Responsabilidad Civil. Pag. 108).

30

5.1 ANTIJURIDICIDAD DE LA CONDUCTA

La conducta es antijurdica cuando supone la vulneracin de un deber jurdico
impuesto por el ordenamiento positivo. Es una confrontacin externa entre la
conducta y el derecho positivo (47). Corresponde calificar como ilcita la conducta
de quien vulnera el deber de obrar de buena fe durante las tratativas
precontractuales, frustrando injustamente la celebracin del contrato en etapa
previa a su perfeccionamiento(48).
5.2 EL FACTOR DE ATRIBUCION EN LA RESPONSABILIDAD
PRECONTRACTUAL
Es necesario que la violacin de los deberes de correccin y buena fe le sea
atribuible al agente en funcin de algn factor legal. Es decir, que el sujeto sea
imputable, que su obrar sea voluntario, el factor de atribucin puede ser doloso
o culposo(49).
5.2.1 IMPUTABILIDAD
Aptitud de la persona para cometer hechos ilcitos, es decir, est en juego el
campo psquico(50) y somtico(51). La imputabilidad del sujeto esta dada por la
posibilidad de discernir. Para ser culpable hay que empezar por poder
serlo(52).
5.2.2. LA VOLUNTARIEDAD

47

48

49
50

51

52

() Para Guillermo Borda: el derecho positivo es el derecho vigente en un pas(Borda.

Guillermo A. Tratado de Derecho Civil. Parte General. Tomo I. Pag. 34).
Para Raul Mugaburu: el derecho positivo es el sistema de normas jurdicas que rigen a un
pueblo con vigencia efectiva en un determinado momento histrico (Mugaburu, Raul.
Esquemas sobre la sistemtica del derecho. Pag. 113).
Para Josserand: el derecho positivo es el derecho que est en vigor en un pas en un
determinado momento (Mugaburu, Ral. Esquemas sobre la sistemtica del derecho. Pag.
113).
Para Giorgio Del Vecchio: el derecho positivo es el sistema de normas jurdicas que
informa y regula efectivamente la vida de un pueblo en un determinado momento histrico
(Del Vecchio, Giorgio. Filosofa del Derecho. Pag. 365).
Para Manuel Albaladejo el derecho positivo es el derecho vigente o puesto (positus), es
decir, rige en el determinado momento en el que se le contempla (Albaladejo, Manuel.
Derecho Civil. Tomo I. Volumen Primero. Pag. 08).
() Stiglitz, Gabriel A. Ob cit. Pag. 99 y 100.
() Ibid. Pag. 100.
() Psquico significa perteneciente o relativo al alma (Diccionario de Lengua Espaola.
Real Academia Espaola).
() Somtico siginifica lo que es material o corpreo en un ser animado. Aplcase al sntoma
cuya naturaleza es eminentemente corprea o material, para diferenciarlo del sntoma
psquico (Diccionario de Lengua Espaola. Real Academia Espaola).
() Stiglitz, Gabriel A. Ob cit. Pag. 100 y 101.

31
Atae a tener voluntad o determinacin de ejecutar una cosa, adems del
dicernimiento del agente es necesario que el hecho haya sido realizado con
intencin(53) y libertad(54) (55).
La intencin consiste en el conocimiento aplicado a la realizacin de un acto
concreto, y la libertad supone que el agente haya realizado el acto sin coaccin
externa, sin intimidacin(56)(57).
5.2.3 CULPABILIDAD
Se manifiesta de dos maneras: la culpa stricto sensu, y el dolo (la mala fe) (58).
5.2.4 LA CULPA EN LA RESPONSABILIDAD PRECONTRACTUAL
Es la omisin de las diligencias exigibles al agente, es la conducta contraria al
deber de prevenir las consecuencias previsibles del hecho propio (59).
No existe propsito deliberado de frustrar las tratativas precontractuales, el
sujeto no ha tenido el cuidado de impedirlo, por imprudencia, impericia o
negligencia(60).
5.2.5. EL DOLO
Es el segundo supuesto en campo de los factores subjetivos de atribucin de
responsabilidad. Resulta de la deliberada intencin. A sabiendas es dirigida la
voluntad (deliberadamente) (61).
Ha actuado motivado hacia ese resultado, a sabiendas y con intencin de
daar(62).
Existe cuando un sujeto inicia las tratativas sabiendo que no habr de
concluirlas, y proponindose una finalidad diferente al perfeccionamiento del
negocio, con dao a la contraparte(63).

5.3 EL DAO
53

54

55
56

57
58
59
60
61
62
63

() La intencin es la determinacin de la voluntad en orden a un fin (Diccionario de la

Lengua Espaola. Real Academia Espaola).
() La libertad es la facultad natural que tiene el hombre de obrar de una manera o de otra,
y de no obrar, por lo que es responsable de sus actos (Diccionario de la Lengua Espaola.
Real Academia Espaola).
() Stiglitz, Gabriel A. Ob cit. Pag. 101.
() La intimidacin es la accin y efecto de intimidar. Intimidar es causar o infundir miedo
(Diccionario de la Lengua Espaola. Real Academia Espaola).
() Stiglitz, Gabriel A. Ob cit. Pag. 101.
() Ibid. Pag. 102.
() Ibid. Pag. 102.
() Ibid. Pags. 102 y 103.
() Ibid. Pag. 104.
() Ibid. Pag. 104.
() Ibid. Pag. 105.

32
El dao es suceptible de apreciacin econmica, se puede sintetizar el dao
como lesin o menoscabo a un inters patrimonial o extrapatrimonial, acaecido
como consecuencia de una accin.
Como fenmeno fsico, el dao significa nocimiento o perjuicio, es decir,
aminoracin o alteracin de una situacin favorable.
El requisito es que el dao sea cierto.
El dao debe ser real y efectivo.
En las tratativas puede ser incluso, la prdida de la chance, y son resarcibles
tanto el dao material, como el dao moral (64).
5.3.1 DAO MATERIAL
Conforme al art. 1068 del Cdigo Civil argentino: habr dao siempre que se
causare a otro algn perjuicio suceptible de apreciacin pecuaniaria, o
directamente en las cosas de su dominio o posesin, o indirectamente por el
mal hecho a su persona a sus derechos o facultades.
El dao material est integrado por dos elementos: el dao emergente y el
lucro cesante.
5.3.1.1 EL DAO EMERGENTE
Es el perjuicio efectivamente sufrido, es un empobrecimiento del patrimonio en
sus valores actuales, sea por la inejecucin del acto ilcito, o por la inejecucin
de la obligacin a debido tiempo.
5.3.1.2 EL LUCRO CESANTE
Es la ganancia de que fue privado el damnificado, consiste en la frustracin de
una ganancia o de la utilidad que haya dejado de percibir sea la vctima del
acto ilcito o el acreedor de la obligacin por la falta del oportuno
cumplimiento(65).
5.3.2 DAO MORAL
El dao moral es la lesin en los sentimientos que determina dolor o
sufrimiento fsicos, inquietud espiritual o agravio a las afecciones legtimas, y
en general toda clase de padecimientos insuceptibles de apreciacin
pecuaniaria. Si no se afecta al patrimonio pero lesiona los sentimientos de la
vctima, existe dao moral y no patrimonial (66).

64
65

66

() Ibid. Pags. 105 y 106.

() Bustamante Alsina, Jorge. Teora General de la Responsabilidad Civil. Pags. 169 y
170.
() Ibid. Pag. 237.

33
El Cdigo Civil de 1984 acepta la resarcibilidad de cualquier dao moral, al
igual Cdigos: japons, mexicano, venezolano y libans. A diferencia de los
Cdigos alemn, civil suizo y suizo de las obligaciones, polaco de las
obligaciones, italiano y brasilero, que slo admiten la reparacin del dao moral
en supuestos de excepcin(67).
5.3.3 DIFERENCIA ENTRE EL DAO MORAL Y EL DAO PATRIMONIAL
Por la naturaleza el dao patrimonial es un menoscabo pecuniario, y el dao
moral es un detrimento de orden espiritual: es un sentimiento lastimado.
Por su evaluacin en dinero el dao moral es suceptible de estimacin en
dinero, y los bienes espirituales no son mesurables en dinero.
Por el diferente criterio de reparacin del dao.- Frente a un dao patrimonial,
la indemnizacin se integra con la suma de los valores pecuaniarios que
equivalen al menoscabo sufrido por el damnificado. Pero frente al dao moral
no es posible emplear el mismo criterio, por que aqu no hay valores
econmicos en juego ni mermas en el patrimonio del lesionado (68).
5.3.3 DAO A LA PERSONA
Para Lizardo Taboada el dao extrapatrimonial puede ser de dos tipos (69):
5.3.3.1. Dao moral.
5.3.3.2. Dao a la persona.
Para dicho autor el dao a la persona no se acepta en la responsabilidad
contractual, sino slo en la responsabilidad extracontractual; se produce
cuando se lesiona la integridad fsica del sujeto, su aspecto psicolgico y/o su
proyecto de vida(70).
Para Carlos Fernndez Sessarego el dao a la persona tambin se denomina
dao subjetivo(71), y precisa que en las dos ltimas dcadas ha surgido una
profunda preocupacin por lo que se suele denominar dao subjetivo o dao a
la persona(72).
Para el mismo autor el dao a la persona es aquel dao que no se puede
valorizar econmicamente en tanto el bien afectado es el proyecto vital de la
persona, su futuro, su destino, su vida de relacin, el libre desenvolvimiento de
su personalidad de acuerdo a su pesonal vocacin. Ejemplo: La situacin de un
orfebre o de un artesano ceramista, que trabaja en forma independiente, a
quien se le causa un dao que implica la prdida de uno o ms dedos de la
67

68
69

70
71

72

() Llambas, Ignacio Hctor J. Agravio Moral. En: Enciclopedia de la Responsabilidad Civil.

Tomo 1. Pags. 340 y 341.
() Ibid. Pag. 338.
() Taboada Crdova, Lizardo. Responsabilidad Civil Extracontractual. Curso a Distancia
para Magistrados. Academia de la Magistratura. Pag. 47.
() Ibid. Pag. 47.
() Fernndez Sessarego, Carlos. El Derecho en el fin del siglo XX. Un Nuevo modo de
hacer derecho. Pag. 167. En: Revista Scribas. Ao II. N 4.
() Ibid.

34
mano. Con ello no slo se le ocasiona un dao emergente y un lucro cesante
de carcter patrimonial, sino tambin un dao extrapatrimonial en cuanto a la
prdida de los dedos lo oblilgar a cambiar su proyecto vida, a alejarse de su
actividad vocacional, a dejar de realizarlo lo que sabe y otorga sentido a su
vida(73).
El mismo autor precisa sobre el dao a la persona que en su ms honda
acepcin, es aquel que tiene como consecuencia la frustracin del proyecto de
vida de la persona. Es decir, se trata de un hecho de tal magnitud, que
truncara la realizacin de la persona humana de acuerdo a su ms recndita e
intranferible vocacin. Por ejemplo, el caso de un calificado artista-pintor que
pierde, por un hecho daino a cargo de un tercero, los dedos de la mano
derecha que le sirven para manejar el pincel (74).
Para Fernando de Trazegnies Granda dao a la persona es aquel que no est
formado necesariamente por un dolor, sino que simplemente constituye una
violacin de los llamados derechos de la personalidad (o derechos de la
persona, como ha preferido acertadamente llamarlos el doctor Fernndez
Sessarego en el Cdigo de 1984, para acentuar su sentido concreto (75).
Messineo precisa que el dao a la persona es tambin llamado dao inmaterial
o dao moral puro. Es todo perjuicio originado directamente a la persona sin
afectar, ni mediata ni inmediatamente, el patrimonio o la capacidad productiva
de la persona(76).
5.4 LA RELACION CAUSAL
La relacin causal adecuada entre la conducta antijurdica del agente y el
resultado daoso (antecedente y consecuencia).
Las consecuencias se distinguen en: inmediatas, mediatas y causales, se
responde en los tres casos, pero nunca por las consecuencias remotas (77).
6. ROTURA INJUSTIFICADA DE LAS TRATATIVAS
Para MICCIO es equivocado reconocer responsabilidad del tratante por el solo
hecho sin justo motivo interrumpe la tratativa. La responsabilidad por rotura de
las tratativas slo puede dar lugar a responsabilidad cuando el comportamiento
del tratante es claramente reprobable y ha causado dao al otro, entendiendo
que lo reprobable no est en la rotura de la tratativa, sino del modo como
sta ha sido conducida, despertando la confianza de la vctima del dao (78).
La rotura de las tratativas es cuando uno de los tratantes recede sin
justificacin vlida tratativas que han sido conducidas de tal manera que han
73
74
75
76
77
78

() Vasquez Olivera, Salvador. Derecho Civil Definiciones. Pag. 196.

() Ibid.
() Ibid.
() Ibid. Pags 196 y 197.
() Stiglitz, Gabriel A. Ob cit. Pag. 107.
() De la Puente y Lavalle, Manuel. El Contrato en General. Tomo II. Pag. 61.

35
inducido al otro tratante a confiar razonablemente en la celebracin del
contrato(79).
La responsabilidad no surge de romper inesperadamente las tratativas, sino de
haber inducido a la otra parte a tener esa confianza (80).
Para BIANCA el comportamiento doloso existe cuando el sujeto inicia o
prosigue las tratativas teniendo la intencin oculta de no concluir el contrato (81).
7. CAUSA DE LA RESPONSABILIDAD
Existe un deber jurdico, y el derecho no puede permanecer impasible ante la
violacin de tal deber(82).
El concepto de responsabilidad descansa en dos fundamentos (83):
7.1 La culpa en sentido amplio (salvo el caso de la responsabilidad por riesgo
en el campo extracontractual).
7.2 El dao.
El primer elemento de la responsabilidad , aparece si la violacin es imputable
a culpa del violador(84).
No basta la violacin por uno de los tratantes de negociar de buena fe, se
requiere adems haber acarreado dao al otro contratante, que es el segundo
elemento de la responsabilidad. Producidos estos dos elementos surgen los
supuestos de hecho para poner en marcha el aparato de responsabilidad (85).
8. MALA FE EN LAS TRATATIVAS PRELIMINARES (86)
79
80
81
82
83
84
85
86

() Ibid. Pags. 61 y 62.

() Ibid. Pag. 62.
() Ibid. Pag. 62.
() Ibid. Pag. 62.
() Ibid. Pag. 62.
() Ibid. Pag. 63.
() Ibid. Pag. 64.
() El Cdigo Civil Argentino establece en el artculo 1198 que los contratos deben
celebrarse, interpretarse y ejecutarse de buena fe y de acuerdo con lo que verosmilmente
las partes entendieron o pudieron entender, obrando con cuidado y previsin. Es decir,
este artculo es la base legal de la responsabilidad precontractual en el derecho positivo
argentino. Sin embargo, es necesario dejar establecido que si bien la doctrina argetina ha
desarrollado bastante la responsabilidad precontractual el artculo citado no es muy claro
respecto a la misma, por tanto, debe ser cuidadosamente interpretado por parte de los
operadores jurdicos. En tal sentido una interpretacin extremadamente legalista podra
llevarnos a pensar que en el derecho positivo argentino no se encuentra establecida la
responsabilidad civil precontractual, lo cual es incorrecto ya que la responsabilidad civil
precontractual si se encuentra establecida en el derecho positivo argentino. Por tanto, si
queremos efectuar estudios de derecho comparado respecto de la responsabilidad civil
precontractual, podramos efectuar el mismo en el derecho peruano y en el derecho
argentino, slo respecto del derecho positivo o tambin de otras partes del derecho como
las sentencias, las ejecutorias, la jurisprudencia, la costumbre jurdica, o la doctrina, entre
otras partes del derecho. En el Cdigo Civil Italiano la responsabilidad precontractual se
encuentra establecida en el artculo 1337 del Cdigo Civil Italiano de 1942, en el cual se

36
Para Guillermo Borda(87) la mala fe puede presentarse en las tratativas de la
siguiente manera:
8.1 RUPTURA INTEMPESTIVA DE LAS TRATATIVAS
Cuando las conversaciones se encuentran avanzadas y una de las partes ha
hecho concebir a la otra legtimas esperanzas, cuando sta ha podido
razonablemente realizar gastos o trabajos, confiada en la seriedad de la otra,
la ruptura intempestiva constituye un abuso de derecho y origina una accin de
daos y perjuicios(88).
8.2 DOLO PARA INDUCIR A LA OTRA PARTE A CONTRATAR
El artculo 931 del Cdigo Civil Argentino establece define el dolo civil como la
Accin dolosa para conseguir la ejecucin de un acto, es toda asercin de lo
que es falso o disimulacin de lo verdadero, cualquier artificio, astucia o
maquinacin que se emplee con ese fin.
El dolo supone un engao, es inducir deliberadamente en error a otra persona
con el objeto de inducirla a celebrar un acto jurdico. Puede revestir dos formas:
Afirmacin de lo que es falso.
Deliberada ocultacin de lo verdadero.
En estos casos quien se considere perjudicado, puede segn el caso iniciar
una de las siguientes acciones:
Pedir la nulidad del acto.
Demandar la indemnizacin de todos los daos sufridos (89).
8.3 ABUSO DE LA POSICION DOMINANTE
Precisa Borda que en la gran mayora de los contratos existe una parte dbil y
otra fuerte. Esto ocasiona graves problemas cuando existe clusulas que
eximen de responsabilidad (90).

87

88
89
90

establece que Las partes, en el desarrollo de las negociaciones y en la formacin del

contrato, deben comportarse de acuerdo con la buena fe, es decir, la responsabilidad
precontractual no slo se encuentra establecida en el derecho positivo peruano y
argentino, sino tambin en el derecho positivo italiano. Francesca Llodra Grimalt precisa
que la doctrina y jurisprudencia espaolas han acudido para situar la responsabilidad
precontractual al artculo 1902 del Cdigo Civil Espaol (Llodra Grimalt, Francesca.
Reflexiones en torno a los principios de derecho contractual y la fase preliminar del
contrato. Letters of Intent: pactos de intenciones, precontrato). El Cdigo Civil Espaol
establece en el artculo 1902 que El que por accin u omisin causa dao a otro,
interviniendo culpa o negligencia, est obligado a reparar el dao causado. Este artculo
del Cdigo Civil Espaol es de aplicacin en el derecho espaol a todos los tipos de
responsabilidad civil.
() Borda A., Guillermo. Comportamiento contractual de Mala Fe. En: La Responsabilidad.
Homenaje al Profesor Doctor Isidoro H. Goldenberg. Pags. 243 a 245.
() Ibid.
() Ibid.
() Ibid.

37
En estos casos se puede declarar la nulidad de todo el contrato o slo la
nulidad de la clusula abusiva (91).
9. SUPUESTOS DE RESPONSABILIDAD PRECONTRACTUAL
Diez Picazo(92) agrupa cuatro hiptesis diferentes de responsabilidad
precontractual, que son los siguientes:
9.1 Un contrato nulo cuando una de las partes era conocedora del obstculo
que se opone a su validez y lo acultado a la otra parte, faltando al deber de
prestar informacin. O bien no conociera realmente el obstculo, hubiera
debido conocerlo si hubiera desarrollado la diligencia exigible. En este caso,
existe una responsabilidad precontractual que se funda en la violacin de un
deber dimanante de la buena fe(93).
9.2 Cuando una vez alcanzado formalmente un acuerdo verbal, una de las
partes desiste antes de la suscripcin de un documento, que es necesario
para la existencia de un contrato, por tratarse de documentacin ad
solemnitatem. En este caso, el desistimiento del contrato es lcito, pero deben
ser resarcidos aquellos daos que pueden haber sido originados sobre la base
de la confianza suscitada por el acuerdo verbal (daos a la confianza). Por
ejemplo: los gastos de preparacin del documento o escritura o los gastos que
el otro contratante hubiera realizado para tener a punto la prestacin (94).
9.3 Las negociaciones han sido iniciadas de mala fe o prolongadas a partir
de un determinado momento de mala f, esto es, sin un propsito serio de
concluir el contrato. En este caso, a nuestro juicio, la existencia del deber de
indemnizar encuentra su fundamentoen la regla general, pues el
comportamiento que es la causa del dao constituye un ataque ilcito a la
esfera a la esfera de la libertad del otro contratante (95).
9.4 Ruptura de las negociaciones que, comenzaron de buena fe. En este
caso la parte que separa de la negociacin y decide no contratar, aunque sus
motivos puedan ser ftiles o puedan no ser razonables, no hace otra cosa que
ejercer su libertad y ni moral ni jurdicamente puede considerarse a obligado a
contratar(96).
10.
NATURALEZA
JURIDICA
DE
LA
RESPONSABILIDAD
PRECONTRACTUAL
La responsabilidad precontractual se encuentra ubicada en el iter de formacin
de la relacin jurdica contractual (97), en el cual se distingue tres clases de
responsabilidad, que son las siguientes(98):
91
92
93
94
95
96
97
98

() Ibid.
() Diez Picazo, Luis. Fundamentos del Derecho Civil Patrimonial. Tomo I. Pags. 203 y 204.
() Ibid. Pag. 203.
() Ibid. Pag. 203.
() Ibid. Pag. 203.
() Ibid. Pags. 203 y 204.
() De la Puente y Lavalle, Manuel. Ob cit. Pag. 64.
() Ibid. Pag. 63.

38

1) Responsabilidad precontractual.- Puede surgir en la etapa de las

negociaciones o tratativas.
2) Responsabilidad contractual.- Puede surgir en la etapa de
celebracin del contrato.
3) Responsabilidad postcontractual.- Puede surgir en la etapa de
ejecucin de la relacin jurdica creada por el contrato (99).
10.1 TESIS DE IHERING
Precursor de la responsabilidad precontractual (100). Plante el tema de la culpa
in contraendo, que sera la responsabilidad en la que pueden incurrir las
partes en el perodo de formacin del consentimiento contractual (101). Este
periodo lo ubica l a partir de la formulacin de la oferta (102). Para dicho autor
tiene que haber existido oferta y las meras tratativas anteriores a la promesa de
contrato, no son suceptibles de originar responsabilidad civil (103).
10.2 TESIS DE FAGGELLA
Rechaza la tesis de la culpa in contraendo (104) y sostiene que la responsabilidad
precontractual comprende todo el perodo previo a la conclusin del contrato,
que divide en dos etapas(105):
1) Una que comprende las tratativas realizadas antes de emitirse la oferta;
2) Y otra que comienza con la emisin de la oferta y termina con la
conclusin del contrato o la cesacin definitiva de las negociaciones.
Brebbia precisa que la incorporacin de la primera etapa a la teora de la
responsabilidad precontractual es el verdadero aporte de la tesis de
Fagella. Dicho tratadista distingue en la primera etapa dos momentos
diferentes(106):
1.1) El de las negociaciones preliminares o tratativas propiamente
dichas.
1.2) El que tiene por objeto concretar la oferta definitiva.
10.3 TESIS DE SALEILLES

99

100
101
102
103
104
105
106

() En el acpite referido a la Clasificacin de la Responsabilidad Civil desarrollado

anteriormente, se incluyen stos tres tipos de responsabilidad civil, adems de otros tres
conforme se desarrolla mas extensamente en dicho acpite.
() De la Puente y Lavalle, Manuel. Ob cit. Pag. 64.
() Ibid. Pag. 64.
() Ibid. Pag. 64.
() Ibid. Pag. 65.
() Ibid. Pag. 66.
() Ibid. Pag. 66.
() Ibid. Pag. 66.

39
Acepta el fundamento jurdico de la responsabilidad precontractual propiciado
por Fagella, agregando que las partes que se han puesto en contacto para
concluir un contrato deben actuar en la medida de la equidad comercial (107).
Luego la doctrina mundial se ha dividido, de tal forma que los autores asumen
sobre la responsabilidad precontractual, que se trata de responsabilidad
contractual y otros que se trata de responsabilidad extracontractual (108).
10.4 POSICION CONTRACTUALISTA
Se basa en la tesis del contrato tcito de carcter social, segn la cual la
iniciacin de las tratativas supone un acuerdo entre los tratantes (109). De este
contrato tcito surgen los deberes de correccin, de informacin y de
colaboracin(110).
La tesis del contrato tcito parte de la premisa de que el acuerdo de voluntades
recae sobre la asuncin por los tratantes de los deberes de probidad y lealtad,
de tal manera que el quebrantamiento de estos deberes determina el
incumplimiento contractual(111).
Las tratativas establecen un vnculo entre los tratantes (112).
10.5 POSICION EXTRACONTRACTUALISTA
Los seguidores de esta posicin sostienen que para existir responsabilidad
contractual, es necesario que exista un contrato, por tanto, al no existir un
contrato la nica responsabilidad que podra existir sera la responsabilidad
extracontractual. (113)
10.6 POSICION DE MANUEL DE LA PUENTE Y LAVALLE
Para Manuel de la Puente y la Valle las dos posiciones referidas anteriormente
parten del criterio que la
responsabilidad que no es contractual es
extracontractual. Para dicho tratadista el sistema peruano no se inspira en este
criterio(114).
Si nuestro Cdigo no ha adoptado un sistema nico de responsabilidad, ha
debido regular claramente dos sistemas separados de responsabilidad con
reglas propias para cada uno(115).

107
108
109
110
111
112
113
114
115

() Ibid. Pag. 68.

() Ibid. Pag. 68.
() Ibid. Pag. 69.
() Ibid. Pag. 69.
() Ibid. Pag. 69.
() Ibid. Pag. 69.
() Ibid. Pags. 69 y 70.
() Ibid. Pag. 71.
() Ibid. Pag. 72.

40
Para dicho tratadista no se presenta una antinoma entre responsabilidad
contractual, entendida en el sentido que toda la que tiene carcter contractual
es necesariamente extracontractual(116).
El maestro sostiene que la responsabilidad derivada de la violacin del deber
de actuar segn las reglas de la buena fe que impone a los tratantes el art.
1362 del Cdigo Civil, est regulada por las normas relativas a la inejecucin
de las obligaciones contempladas en el Ttulo IX del Libro VI del Cdigo
Civil(117).
11. LIMITES DE LA REPARACION DE LOS DAOS
Es importante la distincin entre el dao al inters negativo y el dao al inters
positivo. El dao al inters negativo es cuando un contrato no llega a
perfeccionarse. El inters negativo comprende el dao emergente y el lucro
cesante. El dao al inters positivo o de cumplimiento no permite invocar
responsablidad precontractual.
No son resarcibles en la responsabilidad precontractual los daos al inters
positivo(118).
12. MEDIDA DEL DAO
La responsabilidad precontractual debe medirse de acuerdo a las reglas de la
inejecucin de obligaciones contempladas en el Ttulo IX del Libro VI del
Cdigo Civil. Por tanto, la actuacin del tratantea quien es imputable la
frustracin de las tratativas determina la extensin
de la reparacin
aplicndose los criterios del dolo, la culpa inexcusable y la culpa leve (119).
Manuel De la Puenta y La Valle contina sosteniendo que si el tratante ha
actuado con dolo o culpa inexcusable la indemnizacin del inters negativo
comprende el dao emergente y el lucro cesante.; pero si tal inejecucin
obedeciera a culpa leve, el resarcimiento se limita al dao(120).
13. EFECTOS DE LA CONCLUSION DEL CONTRATO
Si uno de los contratantes ha actuado durante las tratativas en contra de los
deberes de buena fe, y an as se celebra el contrato, existe la duda si en dicho
supuesto subsiste la responsabilidad precontractual (121).
Bianca considera que la responsabilidad contractual absorve la reponsabilidad
precontractual; pero Sacco y Ravazzoni opinan que subsiste la responsabilidad
precontractual(122).
116
117
118
119
120

121
122

() Ibid. Pag. 73.

() Ibid. Pags. 75 y 76.
() Stiglitz, Gabriel A. Ob cit. Pags. 112 a 114.
() De la Puente y Lavalle, Manuel. Ob cit Pags. 77 y 78.
() Ibid. Pag. 78.
() Ibid. Pag. 78.
() Ibid. Pags. 78 y 79.

41
Manuel de la Puente y La Valle sostiene que se trata de dos acuerdos de
voluntades diferentes (la tratativa y el contrato) que dan lugar a relaciones
jurdicas distintas, siendo cada una de ellas suceptibles de incumplimiento, y
por lo tanto, de causar perjuicio(123).
14. PRECONTRATO
Para Santos Cifuentes el precontrato tambin llamado contrato
preliminarante contrato o contrato preparatorio (124), es una declaracin de
voluntad comn ya cerrada y concreta, vlida que se hace teniendo en miras
otra convencin contractual(125).
Para Fueyo Laneri Es una vinculacin, nacida del contrato, cuya eficacia, en el
querer de las partes. Es slo preliminar o previa, puesto que lo que intenta es
una relacin futura y definitiva, la cual, ordinariamente, es entre las mismas
partes concertantes (126).
Para Borrel Soler Son contratos preparatorios los que tienen por objeto
ponerse en condiciones de celebrar otros definitivos que son los que en
realidad interesan a los que lo celebran (127).
Para Santos Cifuentes son contratos preliminares o preparatorios (128):
1)
2)
3)
4)

El contrato de promesa(129).
El contrato de opcin(130).
El contrato de corretaje.
El contrato de arbitraje o clusula compromisoria (131).

Para dicho autor hay tantos contratos preliminares como posibles contratos (132).
Es decir, es la promesa de celebrar otro contrato definitivo (133).
Para Mosset de Espanes las partes han superado ya la etapa de las tratativas
y quieren vincularse de algn modo que les asegure que llegado el momento
se concluir el contrato (134).

123
124

125

126
127
128
129

130

131

132
133
134

() Ibid. Pag. 79.

() El Ttulo V de la Seccin Primera del Libro VII denominado Fuentes de las Obligaciones,
se titula Contratos Preparatorios.
() Cifuentes, Santos. De la Responsabilidad Precontractual y los Contratos Preliminares.
En: Revista Dilogo con la Jurisprudencia N 8 (Enero-Febrero 98). Pag. 319.
() Ibid. Pag. 319.
() Ibid. Pag. 319.
() Ibid. Pag. 319.
() Los artculos 1414 al 1418 del Cdigo Civil Peruano de 1984 tratan sobre el compromiso
de contratar.
() Los artculos 1419 al 1424 del Cdigo Civil Peruano de 1984 tratan sobre el contrato de
opcin.
() Los arts. 9 al 17 de Ley 26572, Ley General de Arbitraje, tratan sobre el Convenio
Arbitral.
() Cifuentes, Santos. Ob cit. Pag. 319 y 320.
() Ibid. Pag. 320.
() Ibid. Pag. 320.

42
Para Mariano Alonso Perez la relacin precontractual es diferente a la promesa
de contrato o mal llamado precontrato (135), y la promesa de contrato crea
inmediatamente un vnculo obligatorio entre las partes (136).
Para Messineo el contrato preliminar puede ir tambin precedido de
negociaciones previas. Estas no slo pueden preparar un contrato definitivo,
sino tambin una promesa de contrato y adems mientras el contrato
preliminar es un autntico contrato, las negociaciones son una base contractual
previa que permanecen fuera del contrato(137).
15.
EL
PRECONTRATO
NO
ACARREA
RESPONSABILIDAD
PRECONTRACTUAL
El contrato preparatorio es un contrato, por tanto, no puede acarrear
responsabilidad precontractual.
El precontrato no genera responsabilidad precontratual, ya que el precontrato,
en tanto contrato perfecto y, desde el consentimiento definitivo, genera
responsabilidad contractual(138).
Es un desatino calificar como responsabilidad precontractual a un supuesto de
responsabilidad contractual(139). Es errneo ubicar en el mbito de la
responsabilidad precontractual a la responsabilidad que deriva de un contrato
preliminar(140) (supuesto: un contrato de crdito para la posterior celebracin de
otro contrato, por ejemplo de compra venta de vehculo o de leasing de
vehculo).
Para Spota caracteriza al precontrato o antecontrato como toda convencin
por la cual las partes se obligan a celebrar un contrato ulterior , una vez que
venza un trmino, o se cumpla una condicin, o se pueda satisfacer el requisito
de forma probatoria impuesta por la ley o pactada por las partes
(comprendindose, en su caso, el requisito de publicidad para la adquisicin o
transmisin de derechos), y teniendo por objeto este ulterior contrato el
cumplimiento de las obligaciones asumidas en la primera convencin (141). Para
dicho autor el precontrato es un contrato perfecto, y no se est en dicho
supuesto ante las tratativas (142). Adems indica que el precontrato no genera
una responsabilidad precontractual, sino contractual.
V. ARBITRAJE

135

136
137
138
139
140
141
142

() Alonso Perez, Mariano. La Responsabilidad Precontractual. En: Revista Crtica de

Derecho Inmobiliario N 485 (Julio-Agosto de 1971). Pag. 869.
() Ibid. Pag. 871.
() Ibid. Pag. 871.
() Cifuentes, Santos. Ob cit. Pag. 305.
() Ibid. Pags. 319 y 320.
() Ibid. Pag. 308.
() Ibid. Pag. 310.
() Ibid. Pag. 310.

43

1. INTRODUCCION
Dentro del derecho empresarial tiene especial importancia el arbitraje (143)
comercial. Dejando constancia que existe en el derecho peruano una nueva ley
de arbitraje.
Para algunos autores se puede afirmar que cada va va adquiriendo mayor
importancia porque el proceso judicial se encuentra para algunos o muchos
muy desprestigiado, lo cual es necesario tener en cuenta a efecto de conocer el
tema segn la doctrina mas respetada no slo nacional, sino tambin
extranjera, sobre este tema, como es por cierto el arbitraje.
2. ANTECEDENTES
En derecho romano encontramos que ya se conoca el arbitraje, por lo cual
podemos afirmar que el arbitraje no se ha estudiado slo recientemente, sino
que tiene antecedentes muy antiguos.
Los principales antecedentes del arbitraje en el derecho positivo peruano son
los siguientes: el arbitraje primero se encontraba regulado en el Cdigo de
Enjuiciamientos Civiles de 1852, luego por el Cdigo de Procedimientos Civiles
de 1912 del artculo 548 al 582 regulndolo como juicio arbitral dejando
constancia que este Cdigo en su artculo 1346 abrog el Cdigo de
Enjuiciamientos Civiles de 1852. Establecindose en el artculo 548 del
abrogado Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912 que toda controversia, sea
o no materia de un juicio, puede someterse a la decisin de uno o ms rbitros.
El nmero de stos ser siempre impar. En el siguiente artculo del mismo
Cdigo se estableca que no pueden someterse a arbitraje las cuestiones
siguientes: 1) Las que versen sobre el Estado y la capacidad de las personas,
2) Las referentes a bienes del Estado, municipalidades y dems instituciones
de carcter oficial, 3) Aquellas en que estn interesadas la moral y las buenas
costumbres. En el texto original del Cdigo Civil Peruano de 1984 se regul en
forma separada la Clusula Compromisoria del artculo 1906 al 1908 y el
Compromiso Arbitral del artculo 1909 al 1922. Posteriormente en el Libro
Segundo del texto original del Cdigo Procesal Civil de 1993 se regul el
Arbitraje del artculo 841 y siguientes, dejando constancia que este Cdigo en
su Primera Disposicin Derogatoria abrog el Cdigo de Procedimientos Civiles
de 1912, posteriormente y antes de que dicho Cdigo Procesal entrara en
vigencia el Decreto Ley 25935 derog el Libro Segundo del Cdigo en mencin
en el cual se regulaba el arbitraje y tambin derog los artculos del Cdigo
Civil Peruano de 1984 que regulaba la clusula compromisoria y el compromiso
arbitral, posteriormente a dicha Ley se aprob la Ley 26572 publicada el 05 de
enero de 1996, titulada Ley General de Arbitraje que en su Primera Disposicin
Final derog el Decreto Ley 25935. Dejando constancia que la norma principal
que regula el arbitraje en el derecho positivo peruano en la actualidad es la Ley
143

() La norma que regula el arbitraje en el Estado Peruano tiene como antecedente la Ley
26572 que entre otras normas tiene como antecedentes legislativos la Ley 25935, el Cdigo
Procesal Civil Peruano de 1993, el Cdigo Civil Peruano de 1984, el Cdigo de
Procedimientos Civiles de 1912, y el Cdigo de Enjuiciamiento en Materia Civil de 1852. Sin
embargo, se puede realizar estudios mas amplios sobre este tema, con es por cierto los
antecedentes legislativos en el derecho peruano.

44
26572. En el derecho positivo peruano adems de esta norma existen otras
normas que regulan el arbitraje entre las cuales podemos mencionar la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del estado, las normas de Cofopri y otras
normas especiales. Dejando constancia que el arbitraje se encontraba
establecido en la Constitucin Poltica Peruana de 1979 y en la actualidad se
encuentra establecido en la Constitucin Poltica Peruana de 1993. Es decir,
dentro de las normas analizadas el arbitraje sigue en la actualidad el Sistema
de la Ley especial, y anteriormente sus normas eran normas codificadas.
3. DEFINICION
El arbitraje es un mecanismo alternativo de resolucin de conflictos
heterocompositivo por el cual la controversia existente entre las partes la
decide un rbitro o un Tribunal Arbitral
Para algunos tratadistas el arbitraje es un mecanismo de resolucin de
conflictos autocompositivo por que son las partes las que eligen a los rbitros y
por que las partes son las que deciden que el problema lo decida un rbitro o
tribunal arbitral.
Para otros tratadistas el arbitraje es un mecanismo de solucin de conflictos.
Para Ral Chanam Orbe el arbitraje es la institucin que regula el acuerdo de
voluntades por el cual dos o mas partes deciden someter a terceros, que
aceptan el encargo, la solucin de un asunto litigioso o conflicto de intereses 144.
Para el mismo autor es un mecanismo privado, que consiste en que las partes
se ponen de acuerdo para que un tercero resuelva el conflicto 145.
El mismo autor precisa que es libre, voluntario y slo puede verificarse a travs
de un contrato146.
Para Sydney Bravo Melgar el arbitraje es el acto jurdico mediante el cual las
partes someten sus diferencias legales en terceros, quienes actuando como
jueces elegidos por ellas mismas, y que no desempean funciones judiciales,
se apartan de los jueces de la ley. Su origen es antiguo y proviene de la
costumbre y de las legislaciones: en la india, segn el Cdigo de los Gentus, se
facultaba a las partes para dirigirse al magistrado o designar un rbitro; en
Grecia, Soln , segn Demstenes autorizaba tambin ese procedimiento; en
Roma, en las XII tablas se regulaba la cuestin: las partes estaban autorizadas
para designar rbitro a uno de la misma familia, el pretor estaba facultado para
designar tres rbitros para resolver las cuestiones de lmites y por e
preceptuaba como pena la de muerte para el rbitro que se dejara corromper;
en el Digesto se reconoci esa facultad en forma expresa. El procedimiento
reconoce dos etapas: a) el establecimiento de la clusula compromisoria y b) el
compromiso, que es la ejecucin de la clusula compromisoria. El arbitraje
puede ser voluntario u obligatorio, segn dependa de la voluntad de las partes
144

CHANAME ORBE, Ral. Diccionario Jurdico Moderno. Pag. 152.

Ibid.
146
Ibid. Pag. 152 y 153.
145

45
o lo imponga la ley. Las partes que designan al rbitro deben poseer capacidad
para disponer de sus bienes. El objeto de la decisin no puede recaer sobre
cuestiones en que es comprometido el orden pblico, la moral o las buenas
costumbres. Segn el carcter de la persona o personas designadas, son
diversas sus facultades: el rbitro tiene que decidir conforme con solemnizadas
disposiciones legales, el amigable componedor no est sujeto a ellas. Las
decisiones que se adopten y que segn unos carecen de imperium
jurisdiccional (Chiovenda; Alfredo Rocco), aunque segn otros lo poseen
(Mortara) quedan sujetas a los recursos comunes. El compromiso de someter
la cuestin a arbitraje, segn algunas legislaciones, deben formalizarse
mediante escritura pblica o ante la autoridad judicial si la cuestin se
encontrare en litigio judicial147.
Para Walter Anda Valencia el arbitraje es el acto jurdico mediante el cual las
partes someten sus diferencias legales a terceros, quienes actuando como
jueces elegidos por ellas mismas, y que no desempean funciones judiciales,
se apartan de los jueces de la ley. El arbitraje puede ser voluntario u
obligatorio, segn dependa de la voluntad o lo imponga la ley 148.
En el Vocabulario Jurdico realizado bajo la direccin de Henri Capitant se
determin que el arbitraje es la decisin por una o mas personas llamadas
rbitros de un litigio que las partes han sometido de comn acuerdo a su
apreciacin, en virtud de una convencin anterior (clusula compromisoria) o
posterior al litigio (compromiso). Se puede someter a arbitraje no slo los
litigios para los cuales existen tribunales competentes, sino tambin los
conflictos que no dependen de jurisdiccin alguna, tales como los suscitados
entre Estados (Convencin de la Haya de 1899, art. 15) y los diferendos
colectivos entre empleadores y asalariados (Cd. Trab., lib. IV, arts. 104 y
ss.)149.
Para Jean Robert el arbitraje es instituir una jurisdiccin privada por la cual los
litigios son excluidos de la jurisdiccin pblica, a efectos de ser resueltos por
personas investidas, para un caso determinado, con los poderes para juzgar tal
litigio150.
Para Juan G. Lohmann Luca de Tena el arbitraje es la institucin que regula el
acuerdo de voluntades por el cual dos o mas partes deciden someter a uno o
ms terceros, que acepten el encargo, la solucin de un cierto conflicto de
Derecho Privado respecto del cual dichas partes tienen capacidad de
disposicin, obligndose previamente a no llevar la controversia a los tribunales
ordinarios sin el previo fallo arbitral, el cual deber expedirse con arreglo a
ciertas formalidades151.

147

BRAVO MELGAR, Sydney. Diccionario de Derecho Comercial.Pag. 42 y 43.

ANDIA VALENCIA, Walter. Diccionario Empresarial. Pag. 19.
149
CAPITANT (Director). Vocabulario Jurdico. Pag. 54.
150
MONTOYA MANFREDI, Ulises, MONTOYA ALBERTI, Ulises y MONTOYA ALBERTI,
Hernando. Derecho Comercial. Tomo III. Pag. 606.
151
Ibid. Pag. 606 y 607.
148

46
4. ARBITRAJE INTERNACIONAL
Para Ral Chanam Orbe el arbitraje internacional es la figura del derecho
internacional, por medio de la cual dos Estados de comn acuerdo, se
someten al arbitraje de un tercer Estado, un organismo internacional o un ente
privado, sometindose a su decisin para arreglar una controversia o conflicto
de inters152.

5. ARBITRO
Para Ral Chanam Orbe el rbitro es la persona dotada de autoridad para
resolver un conflicto entre partes, aceptada de comn acuerdo por las partes
en controversia, quienes se comprometen a aceptar sus resoluciones y
laudos153.
El mismo autor precisa que rbitro es el tercero dotado de autoridad que
interviene en un conflicto154.
El arbitro es el tercero que es nombrado por las partes y que extrajudicialmente
decide un conflicto de intereses.
Para Sydney Bravo Melgar el rbitro es la persona a quien, en calidad de
tercero, las partes someten la decisin de diferencias surgidas entre ellas en
relacin a cuestiones atingentes al derecho que cada una de ellas pretende
que les corresponde. El rbitro tiene que someter su actividad al procedimiento
y pronunciar sentencia como juez de la ley. Su actuacin es distinta al de los
arbitradores o jueces de avenencia155.

6. ARBITRO TERCERO
En el Vocabulario realizado bajo la direccin de Henri Capitant se determin
que rbitro tercero es el rbitro designado por las partes en el compromiso
arbitral o, en caso de que no puedan ponerse de acuerdo los rbitros, por
stos mismos o por un tercero (el presidente del tribunal, por ejemplo), para
que en definitiva decida la disputa. Seg el art. 1018 del Cd. Proc. Civ., el
rbitro tercero est obligado a conformarse a una de las opiniones de los
otros156.

7. ARBITRAJE LABORAL
Ral Chanam Orbe precisa que la ley de relaciones colectivas de trabajo
promulgada mediante el decreto ley 25593 incorpor el arbitraje como uno de
los medios para dar solucin a los pliegos de reclamos presentados por los
152

CHANAME. Ob. Cit. Pag. 154.

Ibid. 155.
154
Ibid.
155
BRAVO. Ob. Cit. Pag. 43 y 44.
156
CAPITANT. Ob. Cit. Pag. 55.
153

47
trabajadores cuando no hubieran sido resueltos a travs del trato directo con
sus empleadores157.
El mismo autor precisa que el arbitraje no se una institucin nueva en el
derecho laboral ya que ha sido usada parcialmente con anterioridad al decreto
ley mencionado, sin embargo en la actualidad la regulacin del arbitraje
aparece sistematizada en la ley y como opcin aplicable a todo el mbito
laboral de la actividad privada para resolver los desacuerdos entre trabajadores
y empresarios que pueden surgir en la tramitacin de los pliegos de reclamos,
como ya se ha indicado158.
El mismo autor seala que el arbitraje constituye uno de los caminos por los
que se conduce la negociacin colectiva despus de haber fracasado el trato
directo y la mediacin159.

8. ARBITRAJE INTERNACIONAL DE COMERCIO

Para Sydney Bravo Melgar el arbitraje internacional de comercio es la
aspiracin originada en propuesta de empresarios de distintos paises, para
crear un organismo de orden internacional con competencia para que dirima y
solucione la diversidad de problemas jurdico-legales que se plantean en el
intercambio comercial entre comerciantes de distintos paises 160.
9. MATERIAS QUE PUEDEN SOMETERSE A ARBITRAJE
En el artculo 1 de la Ley 26572 estableca que pueden someterse a arbitraje
las controversias determinadas o determinables sobre las cuales las partes
tienen facultad de libre disposicin, as como aquellas relativas a materia
ambiental, pudiendo extinguirse respecto de ellas el proceso judicial existente o
evitando el que podra promoverse; excepto: 1) Las que versan sobre el estado
o la capacidad civil de las personas, ni las relativas a bienes o derechos de
incapaces sin la previa autorizacin judicial, 2) Aquellas sobre las que ha
recado resolucin judicial firme, salvo las consecuencias patrimoniales que
surjan de su ejecucin, en cuanto conciernan exclusivamente a las partes del
proceso, 3) Las que interesan al orden pblico o que versan sobre delitos o
faltas. Sin embargo, si podr arbitrarse sobre la cuanta de la responsabilidad
civil. En cuanto ella no hubiera sido fijada por resolucin judicial firme, 4) Las
directamente concernientes a las atribuciones o funciones de imperio del
Estado, o de personas o entidades de derecho pblico, en tal sentido podemos
afirmar que no todo puede ser materia de arbitraje. Adems es necesario
precisar que el arbitraje no est destinado a todas las materias y tampoco para
todos los supuestos.

157

CHANAME. Ob. Cit. Pag. 154.

Ibid.
159
Ibid.
160
BRAVO. Ob cit. Pag. 43.
158

48
Ahora hay que tener en cuenta el artculo 2 del decreto legislativo 1071, que es
la norma vigente sobre arbitraje, la cual tiene o lleva como ttulo Decreto
legislativo que norma el arbitraje.
El cual transcribimos a continuacin:
Artculo 2.- Materias susceptibles de arbitraje.
1. Pueden someterse a arbitraje las controversias sobre materias de libre
disposicin conforme a derecho, as como aquellas que la ley o los tratados o
acuerdos internacionales autoricen.
2. Cuando el arbitraje sea internacional y una de las partes sea un Estado o
una sociedad, organizacin o empresa controlada por un Estado, esa parte no
podr invocar las prerrogativas de su propio derecho para sustraerse a las
obligaciones derivadas del convenio arbitral.
10. EL ARBITRAJE ES UN MECANISMO ALTERNATIVO DE RESOLUCION
DE CONFLICTOS
El Arbitraje es un mecanismo alternativo de resolucin de conflictos que al igual
que el proceso judicial es un mtodo heterocompositivo por que quien resuelve
el conflicto no son las partes sino que es un tercero al cual se le denomina
arbitro o tribunal arbitral. Conforme al artculo 24 de la anterior Ley General de
Arbitraje los rbitros son designados en nmero impar y si son tres o ms
forman tribunal arbitral.
Ahora hay que tener en cuenta el artculo 19 del decreto legislativo 1071, el
cual tiene el siguiente texto:
Artculo 19.- Nmero de rbitros.
Las partes podrn fijar libremente el nmero de rbitros que conformen el
tribunal arbitral. A falta de acuerdo o en caso de duda, sern tres rbitros.
11. NATURALEZA JURIDICA
En la actualidad no existe consenso respecto a su naturaleza jurdica ni
tampoco respecto al rea del derecho a la cual pertenece el arbitraje, es decir,
que para algunos autores es de naturaleza procesal por que es un
procedimiento arbitral, para otros autores es de naturaleza contractual por que
el arbitraje se pacta a travs del convenio arbitral, para otros autores es de
naturaleza comercial sosteniendo que es donde se encuentra mas desarrollado
el arbitraje, para otros autores es de naturaleza mixta, y para otros autores el
arbitraje es un rea autnoma del derecho a la cual se le denomina derecho de
arbitraje y su naturaleza jurdica es de ser un mecanismo alternativo de
resolucin de conflictos, que es la posicin que sostenemos.
Es necesario precisar que dentro de las normas analizadas en los
antecedentes que el arbitraje primero se encontraba regulado dentro del
Cdigo de Enjuiciamientos Civiles de 1852, luego en el Cdigo de
Procedimientos Civiles de 1912, posteriormente en el Cdigo Civil de 1984,

49
despus en el Cdigo Procesal Civil de 1993 y finalmente est regulado en una
ley especial, es decir, en el derecho peruano el arbitraje no se ha regulado slo
en una rama del derecho, sino en diferentes ramas del derecho.
12. CLASES DE ARBITRAJE
El arbitraje es de diversas clases entre las cuales podemos mencionar las
siguientes: Arbitraje nacional y arbitraje Internacional.
Ena la ley actual se regula el arbitraje del estado peruano en el artculo 4,
internacional en el artculo 5, y ad hoc e institucional en el artculo 7 del decreto
legislativo 1071.
Los cuales tienen el siguiente texto o contenido:
Artculo 4.- Arbitraje del Estado Peruano.
1. Para los efectos de este Decreto Legislativo, la referencia a Estado Peruano
comprende el Gobierno Nacional, los Gobiernos Regionales, los Gobiernos
Locales y sus respectivas dependencias, as como las personas jurdicas de
derecho pblico, las empresas estatales de derecho pblico, de derecho
privado o de economa mixta y las personas jurdicas de derecho privado que
ejerzan funcin estatal por ley, delegacin, concesin o autorizacin del
Estado.
2. Las controversias derivadas de los contratos y convenios celebrados entre
estas entidades estatales pueden someterse tambin a arbitraje nacional.
3. El Estado puede someter a arbitraje nacional las controversias derivadas de
los contratos que celebre con nacionales o extranjeros domiciliados en el pas.
4. El Estado puede tambin someter a arbitraje internacional, dentro o fuera del
pas, las controversias derivadas de los contratos que celebre con nacionales o
extranjeros no domiciliados en el pas.
5. En caso de actividades financieras, el arbitraje podr desarrollarse dentro o
fuera del pas, inclusive con extranjeros domiciliados en el pas.
Artculo 5.- Arbitraje internacional.
1. El arbitraje tendr carcter internacional cuando en l concurra alguna de las
siguientes circunstancias:
a. Si las partes en un convenio arbitral tienen, al momento de la celebracin de
ese convenio, sus domicilios en Estados diferentes.
b. Si el lugar del arbitraje, determinado en el convenio arbitral o con arreglo a
ste, est situado fuera del Estado en que las partes tienen sus domicilios.
c. Si el lugar de cumplimiento de una parte sustancial de las obligaciones de la
relacin jurdica o el lugar con el cual el objeto de la controversia tiene una
relacin ms estrecha, est situado fuera del territorio nacional, tratndose de
partes domiciliadas en el Per.
2. Para efectos de lo dispuesto en el numeral anterior, si alguna de las partes
tiene ms de un domicilio, se estar al que guarde una relacin ms estrecha
con el convenio arbitral.

50
Artculo 7.- Arbitraje ad hoc e institucional.
1. El arbitraje puede ser ad hoc o institucional, segn sea conducido por el
tribunal arbitral directamente u organizado y administrado por una institucin
arbitral.
2. Las instituciones arbitrales constituidas en el pas deben ser personas
jurdicas, con o sin fines de lucro. Cuando se trate de instituciones pblicas,
con funciones arbitrales previstas o incorporadas en sus normas reguladoras
debern inscribirse ante el Ministerio de Justicia.
3. En caso de falta de designacin de una institucin arbitral, se entender que
el arbitraje es ad hoc. La misma regla se aplica cuando exista designacin que
sea incompatible o contradictoria entre dos o ms instituciones, o cuando se
haga referencia a una institucin arbitral inexistente, o cuando la institucin no
acepte el encargo, salvo pacto distinto de las partes.
4. El reglamento aplicable a un arbitraje es el vigente al momento de su inicio,
salvo pacto en contrario.
13. CONVENIO ARBITRAL
Dentro del arbitraje una parte fundamental es el convenio arbitral que conforme
al artculo 9 de la anterior Ley General de Arbitraje es el acuerdo por que el que
las partes deciden someter a arbitraje las controversias que hayan surgido o
puedan surgir entre ellas respecto de una determinada relacin jurdica
contractual o no contractual, sean o no materia de un proceso judicial. El
convenio arbitral obliga a las partes y a sus sucesores a la realizacin de
cuantos actos sean necesarios para que el arbitraje se desarrolle, pueda tener
plenitud de efectos y sea cumplido el laudo arbitral. El convenio arbitral puede
estipular sanciones para la parte que incumpla cualquier acto indispensable
para la eficacia del mismo, establecer garantas para asegurar el cumplimiento
del laudo arbitral, as como otorgar facultades especiales a los rbitros para la
ejecucin del laudo en rebelda de la parte obligada. Independientemente los
rbitros se encuentran facultados para imponer multas hasta por un mximo de
dos Unidades Impositivas Tributarias a la parte que no cumpla sus mandatos.
Estas multas sern a favor de la otra parte, constarn en el laudo arbitral y se
ejecutarn conjuntamente con este ltimo. En la primera parte del artculo 10
de la misma Ley se estableca que el convenio arbitral se celebra por escrito,
bajo sancin de nulidad, en tal sentido podemos afirmar que el convenio arbitral
es ad solemnitatem.
Ahora se regula a partir del artculo 13 al 18 del decreto legislativo 1071, cuyo
contenido es el siguiente:
TTULO II
CONVENIO ARBITRAL
Artculo 13.- Contenido y forma del convenio
arbitral.
1. El convenio arbitral es un acuerdo por el que las partes deciden someter a
arbitraje todas las controversias o ciertas controversias que hayan surgido o
puedan surgir entre ellas respecto de una determinada relacin jurdica
contractual o de otra naturaleza.

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2. El convenio arbitral deber constar por escrito. Podr adoptar la forma de
una clusula incluida en un contrato o la forma de un acuerdo independiente.
3. Se entender que el convenio arbitral es escrito cuando quede constancia
de su contenido en cualquier forma, ya sea que el acuerdo de arbitraje o
contrato se haya concertado mediante la ejecucin de ciertos actos o por
cualquier otro medio.
4. Se entender que el convenio arbitral consta por escrito cuando se cursa
una comunicacin electrnica y la informacin en ella consignada es accesible
para su ulterior consulta. Por comunicacin electrnica se entender toda
comunicacin que las partes hagan por medio de mensajes de datos. Por
mensaje de datos se entender la informacin generada, enviada, recibida o
archivada por medios electrnicos, magnticos, pticos o similares, como
pudieran ser, entre otros, el intercambio electrnico de datos, el correo
electrnico, el telegrama, el tlex o el telefax.
5. Se entender adems que el convenio arbitral es escrito cuando est
consignado en un intercambio de escritos de demanda y contestacin en los
que la existencia de un acuerdo sea afi rmada por una parte, sin ser negada
por la otra.
6. La referencia hecha en un contrato a un documento que contenga una
clusula de arbitraje constituye un convenio arbitral por escrito, siempre que
dicha referencia implique que esa clusula forma parte del contrato.
7. Cuando el arbitraje fuere internacional, el convenio arbitral ser vlido y la
controversia ser susceptible de arbitraje, si cumplen los requisitos
establecidos por las normas jurdicas elegidas por las partes para regir el
convenio arbitral, o
por las normas jurdicas aplicables al fondo de la controversia, o por el derecho
peruano.
Artculo 14.- Extensin del convenio arbitral.
El convenio arbitral se extiende a aquellos cuyo consentimiento de someterse a
arbitraje, segn la buena fe, se determina por su participacin activa y de
manera determinante en la negociacin, celebracin, ejecucin o terminacin
del contrato que comprende el convenio tambin a quienes pretendan derivar
derechos o beneficios del contrato, segn sus trminos.
Artculo 15.- Relaciones jurdicas estndares.
1. En el arbitraje nacional, los convenios arbitrales referidos a relaciones
jurdicas contenidas en clusulas generales de contratacin o contratos por
adhesin sern exigibles slo si dichos convenios han sido conocidos, o han
podido ser conocidos por quien no los redact, usando una diligencia ordinaria.
2. Se presume, sin admitir prueba en contrario, que el convenio arbitral ha sido
conocido en los siguientes supuestos:
a. Si est incluido en las condiciones generales que se encuentran en el
cuerpo del contrato principal y ste ltimo es por escrito y est firmado por las
partes.
b. Si est incluido en las condiciones generales que se encuentran
reproducidas en el reverso del documento principal, y se hace referencia al
arbitraje en el cuerpo del contrato principal y ste ltimo es por escrito y est
firmado por las partes.

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c. Si se encuentra incluido en condiciones estndares separadas del
documento principal, y se hace referencia al arbitraje en el cuerpo del contrato
principal y ste ltimo es por escrito y est firmado por las partes.
Artculo 16.- Excepcin de convenio arbitral.
1. Si se interpone una demanda judicial respecto de una materia sometida a
arbitraje, esta circunstancia podr ser invocada como excepcin de convenio
arbitral aun cuando no se hubiera iniciado el arbitraje.
2. La excepcin se plantea dentro del plazo previsto en cada va procesal,
acreditando la existencia del convenio arbitral y, de ser el caso, el inicio del
arbitraje.
3. La excepcin de convenio arbitral, sea que se formule antes o despus de
iniciado el arbitraje, ser amparada por el solo mrito de la existencia del
convenio arbitral, salvo en el primer caso, cuando el convenio fuese
manifiestamente nulo.
4. En el arbitraje internacional, si no estuviera iniciado el arbitraje, la autoridad
judicial slo denegar la excepcin cuando compruebe que el convenio arbitral
es manifiestamente nulo de acuerdo con las normas jurdicas elegidas por las
partes para regir el convenio arbitral o las normas jurdicas aplicables al fondo
de la controversia. No obstante, si el convenio arbitral cumple los requisitos
establecidos por el derecho peruano, no podr denegarse la excepcin. Si
estuviera iniciado el arbitraje, la autoridad judicial slo denegar la excepcin
cuando compruebe que la materia viola
manifiestamente el orden pblico internacional.
5. Las actuaciones arbitrales podrn iniciarse o proseguir, pudiendo incluso, a
discrecin del tribunal arbitral, dictarse el laudo, aun cuando se encuentre en
trmite la excepcin de convenio arbitral.
Artculo 17.- Derivacin de controversia judicial a arbitraje.
Las partes por iniciativa propia o a propuesta del juez, en cualquier estado del
proceso, pueden acordar derivar a arbitraje una controversia de naturaleza
disponible conforme a derecho o cuando la ley o los tratados o acuerdos
internacionales lo autoricen, para lo cual debern formalizar un convenio
arbitral.
Artculo 18.- Renuncia al arbitraje.
La renuncia al arbitraje ser vlida slo si se manifiesta en forma expresa o
tcita. Es expresa cuando consta en un documento suscrito por las partes, en
documentos separados, mediante intercambio de documentos o mediante
cualquier otro medio de comunicacin que deje constancia inequvoca de este
acuerdo. Es tcita cuando no se invoca la excepcin de convenio arbitral en el
plazo correspondiente, slo respecto de las materias demandadas
judicialmente.
14. PROTOCOLIZACION NOTARIAL
El artculo 57 de la anterior Ley General de Arbitraje tena una ventaja respecto
de las normas que regulan la conciliacin extrajudicial en el derecho positivo
peruano, en el cual se establece que el laudo, sus correcciones, integracin y
aclaraciones, puede ser protocolizado notarialmente, a solicitud de cualquiera

53
de las partes. A tal fin , basta la intervencin del rbitro o de cualquiera de los
rbitros que designe el tribunal. El expediente del proceso arbitral se conserva
en los archivos del Notario que lo protocolice. Los Notarios slo pueden expedir
testimonios o copias simples de la escritura de protocolizacin, o copias
certificadas del expediente, a solicitud de los otorgantes del convenio arbitral, o
por mandato judicial. Salvo lo dispuesto en el prrafo anterior, el expediente del
proceso arbitral es conservado por la institucin arbitral, o, en su caso, por el
presidente del tribunal o por el rbitro nico. Es decir, esta norma facilita la
registracin del laudo arbitral cuando contenga actos registrables, lo que no
ocurre en el caso de la conciliacin extrajudicial, ya que las normas que regulan
la conciliacin extrajudicial no contienen una norma similar.
Ahora es diferente conforme al artculo 61 del decreto legislativo 1071, el cual
establece lo siguiente:
Artculo 61.- Conservacin de las actuaciones.
1. Transcurrido el plazo que las partes hayan sealado a este fin o, en su
defecto, el de tres (3) meses desde la terminacin de las actuaciones, cesar
la obligacin del tribunal arbitral de conservar la documentacin del arbitraje.
Dentro de ese plazo, cualquiera de las partes podr solicitar al tribunal arbitral
que le remita los documentos presentados por ella. El tribunal arbitral acceder
a la solicitud siempre que no atente contra el secreto de la deliberacin arbitral
y que el solicitante asuma los gastos correspondientes.
2. Cualquiera de las partes tambin puede solicitar, a su costo, que las
actuaciones sean remitidas en custodia a las Cmaras de Comercio o
instituciones arbitrales que ofrezcan servicios de conservacin y archivo de
actuaciones arbitrales.
3. Si se interpone recurso de anulacin contra el laudo, el tribunal arbitral tiene
la obligacin de conservar las actuaciones originales y de expedir las copias
pertinentes que solicite la parte interesada, a su costo. Resuelto el recurso en
definitiva, sern de aplicacin los numerales 1 y 2 de este artculo, siempre que
no deba reiniciarse las actuaciones o no deba entregarse stas a un nuevo
tribunal arbitral o la autoridad judicial para que resuelva la controversia.
15. VALOR DEL ARBITRAJE
Conforme a la parte final del artculo 59 de la anterior Ley General de Arbitraje
el laudo arbitral tiene valor de cosa juzgada y se ejecutar con arreglo al
artculo 79 y siguientes de la misma ley.
En la norma actual se debe tener en cuenta el artculo 59, el cual establece lo
siguiente:
Artculo 59.- Efectos del laudo.
1. Todo laudo es definitivo, inapelable y de obligatorio cumplimiento desde su
notificacin a las partes.
2. El laudo produce efectos de cosa juzgada.
3. Si la parte obligada no cumple con lo ordenado por el laudo, en la forma y en
los plazos establecidos, o en su defecto, dentro de los quince (15) das de
notificada con el laudo o con las rectificaciones, interpretaciones, integraciones

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y exclusiones del laudo, cuando corresponda; la parte interesada podr pedir la
ejecucin del laudo a la autoridad judicial competente, salvo que resulte
aplicable el artculo 67.
16. ARBITRAJE ESTATUTARIO
El artculo 12 de la Ley General de Arbitraje establece que constituyen
convenio arbitral vlido las estipulaciones contenidas en los estatutos o normas
equivalentes de sociedades civiles o mercantiles, asociaciones civiles y dems
personas jurdicas, que establecen arbitraje obligatorio para las controversias
que pudieran tener con sus miembros, socios y asociados; las que surjan entre
stos respecto de sus derechos; las relativas a cumplimiento de los estatutos o
validez de los acuerdos, y para las dems que versen sobre materia
relacionada con las correspondientes actividades, fin u objeto social.
Ahora se debe tener en cuenta la sexta disposicin complementaria del decreto
legislativo 1071, la cual tiene el siguiente texto:
SEXTA. Arbitraje estatutario.
Puede adoptarse un convenio arbitral en el estatuto de una persona jurdica
para resolver las controversias entre la persona jurdica y sus miembros,
directivos, administradores, representantes y funcionarios o las que surjan
entre ellos respecto de sus derechos u obligaciones o las relativas al
cumplimiento de los estatutos o la validez de los acuerdos.
El convenio arbitral alcanza a todos los miembros, directivos, administradores,
representantes y funcionarios que se incorporen a la sociedad as como a
aquellos que al momento de suscitarse la controversia hubiesen dejado de
serlo.
El convenio arbitral no alcanza a las convocatorias a juntas, asambleas y
consejos o cuando se requiera una autorizacin que exija la intervencin del
Ministerio Pblico.
La Ley General de Sociedades establece en su artculo 48 que no procede
interponer las acciones judiciales contempladas en dicha ley o en las de
aplicacin supletoria a sta cuando exista convenio arbitral obligatorio
contenido en el pacto social o en el estatuto que someta a esta jurisdiccin
resolver las discrepancias que se susciten. En el segundo prrafo del mismo
artculo se establece que esta norma es de aplicacin, a la sociedad, a los
socios o administradores aun cuando al momento de suscitarse la controversia
hubiesen dejado de serlo y a los terceros que al contratar con la sociedad se
sometan a la clusula arbitral.
Este artculo ha sido modificado por el numeral 1 de la tercera disposicin
modificatoria del decreto legislativo 1071.
TERCERA. Modificacin de la Ley General de Sociedades.
1. Modifquese el artculo 48 de la Ley N 26887, Ley General de Sociedades
segn la siguiente redaccin:
Artculo 48.- Arbitraje.

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Los socios o accionistas pueden en el pacto o en el estatuto social adoptar un
convenio arbitral para resolver las controversias que pudiera tener la sociedad
con sus socios, accionistas, directivos, administradores y representantes, las
que surjan entre ellos respecto de sus derechos u obligaciones, las relativas al
cumplimiento de los estatutos o la validez de los acuerdos y para cualquier otra
situacin prevista en esta ley. El convenio arbitral alcanza a los socios,
accionistas, directivos, administradores y representantes que se incorporen a la
sociedad as como a aquellos que al momento de suscitarse la controversia
hubiesen dejado de serlo. El convenio arbitral no alcanza a las convocatorias a
juntas de accionistas o socios. El pacto o estatuto social puede tambin
contemplar un procedimiento de conciliacin para resolver la controversia con
arreglo a la ley de la materia.
En el Libro I titulado Personas del Cdigo Civil Peruano de 1984 en el cual se
regula la asociacin, la fundacin, el comit y las comunidades campesinas no
se regula el arbitraje.
17. ARBITRAJE TESTAMENTARIO
En el artculo 13 de la anterior Ley General de Arbitraje se estableca que surte
efecto como convenio arbitral la estipulacin testamentaria que dispone
arbitraje para solucionar las diferencias que puedan surgir entre los herederos
no forzosos o legatarios, o para la porcin de la herencia no sujeta a legtima, o
para las controversias que surjan relativas a la valoracin, administracin o
particin de la herencia, o para las controversias que se presenten en todos
estos casos con los albaceas.
Ahora es necesario tener en cuenta la sptima disposicin complementaria en
la cual se regula el arbitraje sucesorio, la cual establece lo siguiente:
STIMA. Arbitraje sucesorio.
Mediante estipulacin testamentaria puede disponerse el sometimiento a
arbitraje de las controversias que puedan surgir entre sucesores, o de ellos con
los albaceas, incluyendo las relativas al inventario de la masa hereditaria, su
valoracin, administracin y particin.
Si no hubiere testamento o el testamento no contempla una estipulacin
arbitral, los sucesores y los albaceas pueden celebrar un convenio arbitral para
resolver las controversias previstas en el prrafo anterior.
VI. CONCILIACION
1. INTRODUCCION
La conciliacin es un mecanismo alternativo de solucin de conflictos, por lo
cual en estos tiempos va adquiriendo mas importancia que hace veinte aos y
en la actualidad se vienen dictando diferentes cursos sobre este tema, lo cual
pone en evidencia su importancia.

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2. NATURALEZA JURIDICA
La conciliacin es un medio alternativo de resolucin de conflictos y tienen la
misma naturaleza jurdica la negociacin y el arbitraje, los cuales ameritan un
estudio separado de otros temas, por lo cual en diversos cursos se vienen
desarrollando estos temas, los cuales son de vital importancia en la economa
de los pueblos.
3. DEFINICION
La conciliacin es una negociacin asistida, por lo cual es claro que existe un
tercero imparcial que conduce la conciliacin, el puede ser en el derecho
peruano un Juez o conciliador, y en este ltimo caso debe realizarse en un
centro de conciliacin.
4. CLASES DE CONCILIACION
Existen diversas clasificaciones de la conciliacin, por lo cual desarrollaremos
las siguientes clasificaciones, la primera: de acuerdo ante quien se realiza, la
segunda: de acuerdo al momento en que realiza, y la tercera: de acuerdo a la
materia sobre la que versa la conciliacin. Estas clasificaciones de la
conciliacin han sido escasamente desarrolladas por la doctrina, por lo cual las
desarrollamos y de esta manera esperamos que los lectores e investigadores
tengan u obtengan dominio de las clases de conciliacin, es decir, sino se
conoce estas clasificaciones es claro que se corre el riesgo de tener enfoques
parciales sobre la conciliacin, lo cual inducir a error al lector. Por lo tanto,
esperamos que todos tengan acceso al presente trabajo de investigacin que
en pocas lneas desarrolla un tema de mucha importancia como es por cierto
las clases de conciliacin.
5. DE ACUERDO ANTE QUIEN SE REALIZA
5.1. GENERALIDADES
De acuerdo ante quien se realiza, la conciliacin es de dos tipos o clases que
son las siguientes: conciliacin judicial y conciliacin extrajudicial, por lo cual a
continuacin desarrollaremos las mismas en este orden y en forma separada.
5.2. CONCILIACION JUDICIAL
La conciliacin judicial es la que se realiza al interior de un proceso judicial y
puede existir en las procesos establecidos en la ley, por ejemplo puede
conciliarse en un cobro de arrendamientos, desalojo, cobro de soles, cobro
ejecutivo, ejecucin de garanta, retracto, cobro de beneficios econmicos
laborales, retracto, indeminizaciones incluso en procesos penales, entre otros.
Puede ocurrir en dos escenarios, antes de iniciado un proceso y despus de
iniciado el mismo. La conciliacin judicial no slo puede realizarse ante jueces
civiles, sino ante tambin ante otros jueces como por ejemplo ante jueces
penales, comerciales, laborales, jueces de paz letrado, entre otros.
5.3. CONCILIACION EXTRAJUDICIAL

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La conciliacin extrajudicial es la que se realiza fuera de un proceso judicial y
es de dos tipos, antes de iniciado un proceso y despus de iniciado un proceso.
Es obligatorio intentar la conciliacin extrajudicial en algunos casos antes de
iniciar algunos procesos judiciales en el derecho peruano vigente, sin embargo,
esta no ha existido siempre, sino que fu introducida slo hace algunos aos.
6. DE ACUERDO AL MOMENTO EN QUE REALIZA
6.1. GENERALIDADES
De acuerdo al momento en que se realiza la conciliacin las clases o tipos de
conciliacin son los siguientes: conciliacin antes de iniciado un proceso y
conciliacin despus de iniciado un proceso, por lo cual a continuacin
desarrollaremos las mismas, pero en forma separada lo cual permitir una
mejor comprensin del tema estudiado.
6.2.CONCILIACION ANTES DE INICIADO UN PROCESO
La conciliacin antes de iniciado un proceso es la que se realiza o intenta como
acto previo al proceso. En tal sentido debe ocurrir ante los conciliadores
extrajudiciales de los centros de conciliacin y puede ser realizada tambin por
algunas autoridades como por ejemplo ante el ministerio pblico, por una
norma que introduce esta novedad legislativa en el derecho peruano, slo hace
algunos aos. En tal sentido no tiene validez en todos los casos, sino slo
cuando se celebra en la forma establecida en las leyes de la materia. Este tipo
o clase de conciliacin siempre es extrajudicial.
6.3. CONCILIACION DESPUES DE INICIADO UN PROCESO
Las conciliaciones despus de iniciado un proceso son las que se realizan
luego de presentada la demanda ante el juzgado correspondiente, y puede ser
judicial o extrajudicial, siendo las primeras las que se realizan ante el poder
judicial, mientras que las segundas son las que se realizan en los centros de
conciliacin. Por ejemplo puede conciliarse luego de iniciado un proceso de
alimentos, entre otros supuestos dejando constancia que los alimentos no
pueden ser materia de transaccin.
7. DE ACUERDO A LA MATERIA SOBRE LA QUE VERSA LA
CONCILIACION
7.1. GENERALIDADES
De acuerdo a la materia sobre la que versa la conciliacin la misma puede ser
de diversas clases, las cuales son las siguientes: conciliacin civil, conciliacin
laboral, conciliacin contencioso administrativa, conciliacin comercial,
conciliacin de familia, conciliacin de derecho penal.
7.2. CONCILIACION CIVIL
La conciliacin civil es cuando se trata de conciliaciones judiciales celebradas
ante los jueces civiles, y puede tratar sobre cobro de soles, cobro de
arrendamientos, cobro de honorarios profesionales, cobro de hospedaje,
otorgamiento de escritura pblica, desalojo, resolucin de contrato,

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indemnizaciones, entre otros supuestos, por lo cual en estos casos es posible
conciliar, y en las mismas pueden ser judiciales o extrajudiciales, y antes de
iniciar un proceso o despus de iniciado el mismo.
7.3. CONCILIACION LABORAL
La conciliacin laboral es cuando se trata de conciliaciones judiciales
celebradas ante los jueces laborales y puede tratar sobre cobro de
remuneraciones, cobro de vacaciones, cobro de compensacin de tiempo de
servicios, cobro de aguinaldos, cobro de gratificaciones, cobro de triple pago
vacacional, entre otros supuestos y la misma puede ser judicial o extrajudicial,
antes de iniciar un proceso0 y despus de iniciado un proceso. Sin embargo,
no es obligatoria, ni siquiera en Lima y Callao. En esta conciliacin debe
tenerse en cuenta que el juez y el conciliador debe respetar la irrenunciabilidad
de los derechos laborales. En este tipo o clase de conciliacin existe normas
especiales para conciliar en las direcciones de trabajo, por lo cual las mismas
deben ser respetadas en las conciliaciones laborales celebrada ante autoridad
administrativa de trabajo.
7.4. CONCILIACION CONTENCIOSO ADMINISTRATIVA
La conciliacin contencioso administrativa puede ocurrir en los juzgados
contenciosos administrativos, y puede tratar sobre todos los supuestos por
ejemplo en procesos de cobro de remuneraciones en el sector pblico, cobro
de vacaciones en el sector pblico, cobro de aguinaldo en el sector pblico,
cobro de compensacin por tiempo de servicios en el sector pblico, cobro de
pensin, devengados, procesos contenciosos administrativos en general, entre
otros, puede ser judicial y extrajudicial, antes de iniciado un proceso y
posteriormente al inicio del mismo y en todo caso se requiere que exista
resolucin autoritativa del representante legal facultado para tales fines, por
ejemplo si la conciliacin la realiza una direccin de trabajo, o direccin de
agricultura, o direccin de trabajo, o direccin de transportes, o direccin de
educacin, entre otras debe existir autorizacin del director de dicha direccin,
en caso de ser celebrada la misma por el gobierno regional debe ser autorizada
por el presidente del mismo, en caso que la celebre un ministerio debe ser
autorizada por el Ministro, en caso que la celebre el poder judicial debe ser
autorizada por el presidente de corte respectivo, que puede ser el presidente
de la corte suprema o el presidente de corte superior competente, y adems se
requiere que la resolucin sea publicada en el diario oficial el peruano.
7.5. OTROS SUPUESTOS O CLASES DE CONCILIACION
Existen otras clases de conciliacin, entre las cuales podemos citar la
comercial, de familia y penal, las cuales deben ser materia de estudio por parte
de los tratadistas.
7.6. CONCILIACION COMERCIAL
En la conciliacin comercial es necesario tener en cuenta que tiene un campo
de aplicacin bastante amplia pero no puede conciliarse sobre los requisitos de
las sociedades o de los ttulos valores.
7.7. CONCILIACION DE FAMILIA

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En la conciliacin de familia se puede conciliar por ejemplo en los alimentos o
en el rgimen de visitas.
7.8. CONCILIACION PENAL
En la conciliacin penal es necesario tener en cuenta que no se puede conciliar
sobre la pena, pero si sobre la reparacin civil y debemos tener en cuenta el
principio de oportunidad.
7.9. CONCILIACION EMPRESARIAL
Dentro del derecho empresarial en algunos supuestos se puede conciliar por
ejemplo en indemnizaciones de daos y perjuicios es posible, pero no en
sanciones que impone un Juez Penal en ejercicio de sus funciones, lo cual
forma parte del derecho penal empresarial, o derecho penal de la empresa o
derecho penal de los negocios. Dentro del derecho empresarial se puede
conciliar por ejemplo en procesos judiciales que se tramiten entre las empresas
y sus clientes y proveedores, los cuales son materia de estudio por parte del
derecho procesal y mas especficamente por parte del derecho procesal de la
empresa, o derecho procesal de los negocios o derecho procesal empresarial.
7.10. CONCILIACION CORPORATIVA
El derecho corporativo regula y estudia dentro del derecho empresarial slo lo
referido a las grandes empresas, por lo tanto, es obvio que se puede conciliar
en muchos casos, pero menos en el derecho pblico, por que son normas de
orden pblico.
VII. LA CONCILIACIN EXTRAJUDICIAL DEBE SER INSCRIBIBLE SIN
PROCESO JUDICIAL PREVIO
1. COMENTARIO
La conciliacin es un Mecanismo Alternativo de Resolucin de Conclictos
(MARCS), regulado en el Per como Conciliacin Judicial y Conciliacin
Extrajudicial, pero slo la primera de ellas es inscribible (C.P.C. arts. 329 y 470)
en los Registros Jurdicos (Registro de Propiedad Inmueble y otros), o como los
llama Pau Pedrn Registros de Seguridad Jurdica.
Teniendo en cuenta que la inscripcin otorga seguridad jurdica, y que la
conciliacin extrajudicial no es inscribible sin proceso judicial, llegamos a la
conclusin que sta ltima tal como est regulada en nuestro pas por no ser
inscribible, no es posible que otorgue seguridad jurdica. Me refiero en estas
lneas slo a los actos o contratos conciliables y que adems sean inscribibles.
Por tanto, es necesario revisar la legislacin pertinente para determinar sus
alcances, y dentro de stos que no se pueden inscribir las mismas en dichos
registros.
Los inconvenientes actuales se comprenden en el siguiente supuesto: Dos
personas celebran un contrato de compra venta sobre un inmueble
inmatriculado, contenido en un documento privado y las hacen legalizar sus
firmas por un notario pblico, inmediatamente el comprador presenta su ttulo a

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registros pblicos y ste es observado por que si bien es cierto todo est
correcto, el documento presentado es un documento privado y como tal no
cumple con el principio de titulacin autntica (C.C. art. 2010). Como no se
puede inscribir el ttulo, el comprador reclama de esta eventualidad al
vendedor, y ste le dice que no desea firmar la escritura pblica, ante tal
problema el comprador acude a un Centro de Conciliacin a solicitar sus
servicios, y se programa una fecha para intentar una conciliacin con el
vendedor. Esta conciliacin es un xito y en el acta de conciliacin el
vendedor se obliga a firmar la escritura pblica dentro del plazo de cinco das
tiles. Vencido este plazo el vendedor no firma la escritura pblica y el
comprador presenta el acta de conciliacin a Registros Pblicos, pero
nuevamente es observado el ttulo indicando que el ttulo presentado es slo un
ttulo de ejecucin (Ley 26872, art. 18), y como tal se ejecuta a pedido de parte
(C.P.C. art. 713) pero judicialmente, pero antes no se podra inscribir. En ste
supuesto el comprador eligi la conciliacin extrajudicial para no acudir al
Poder Judicial, pero de todas maneras tiene que hacerlo si quiere solucionar su
problema.
Este supuesto es sencillo, pudiendo ocurrir que haya vencido la vigencia del
asiento de presentacin, y el vendedor haya aprovechado para vender el
inmueble a otra persona, e incluso estar inscrito dicho ttulo y este segundo
comprador amparado por el principio de Fe Pblica Registral (C.C. art. 2013).
En tal supuesto el primer comprador ya no tendr que preocuparse slo de la
firma de la escritura pblica sino adems de la segunda venta, y de su
inscripcin; todo esto por que eligi la conciliacin extrajudicial y no el proceso
judicial. Y si no prueba la mala fe del segundo comprador no lograr su
titularidad respecto del inmueble.
Por tanto, somos del criterio que la conciliacin extrajudicial sea inscribible sin
necesidad de acudir al Poder Judicial por que cuando redactamos
conciliaciones ya no debemos pensar en redactar sentencias, sino contratos; y
como slo las primeras son inscribibles, mientras que los segundos slo
cuando cumplen el principio de titulacin autntica (C.C. art. 2010) o si existe
una norma que permita inscribir con documentos privados (Ley 26702, art. 176
entre otras); es necesario pensar en el problema existente, as como en su
solucin legislativa.
Algunas personas sostienen que no existe problema por que en dicho supuesto
el perjudicado (primer comprador), solucionara este inconveniente con un
proceso judicial e incluso se podra solicitar medidas cautelares. Pero esta
afirmacin slo es correcta en teora, por que en la prctica necesitamos
mucho tiempo, y esto sera conveniente explicar al primer comprador que
qued mas perjudicado de lo que ya estaba.
La conciliacin es un medio para solucionar problemas y no un fin, por tanto, se
debe preferir siempre el fin antes que el medio (y no es que no est de acuerdo
con la conciliacin). El fin es solucionar problemas, es decir, el fin es en este
caso: la inscripcin registral. Por ello sera conveniente tratar de explicarle al
primer comprador (que es el perjudicado), que la conciliacin empeor su
problema, pero que s ha conciliado, que esta conciliacin ha sido un

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xito, es un modelo, y esto es lo que importa. La respuesta de este
perjudicado podra ser: "a mi que me importa haber conciliado si el problema
ha aumentado", "a mi que me importa haber conciliado si ahora necesito mas
tiempo para solucionar mi problema", u otras similares.
2. PROPUESTA LEGISLATIVA
Para solucionar estos problemas formulamos las siguientes PROPUESTAS
LEGISLATIVAS: 1) que la conciliacin extrajudicial sea inscribible sin proceso
judicial previo (por supuesto sometida a calificacin registral); y 2) alguna de las
dos siguientes alternativas como formalidad previa a la inscripcin: a) que en
las conciliaciones sobre actos inscribibles se sustituya el acta de conciliacin
por la escritura pblica (el acta de conciliacin ya no existira en este caso); o
b) que un Notario Pblico legalice las firmas que aparecen en las actas de
conciliacin extrajudicial que contengan actos inscribibles (nos inclinamos por
la alternativa a, ya que la escritura pblica es un instrumento pblico notarial
protocolar, lo que no ocurre en la alternativa b).
VIII. RESPONSABILIDAD APLICADA A LOS MARC`S
1. SANCIONES
Las sanciones que deben ser estudiadas y aplicadas en los medios alternativos
de resolucin de conflictos en adelante MARC`S, son estudiadas en el derecho
de la responsabilidad, existiendo las indicadas de tipo civil, penal,
administrativa, poltica, comercial, empresarial, corporativa, municipal, entre
otras.
Por ejemplo se estudia estas sanciones cuando se investiga sobre este tema y,
se aplica el referido, cuando se impone una sancin en estos casos o cuando
se solicita sancionar en los referidos.
Es decir, se puede aplicar el tema estudiado cuando se sanciona a un
negociador, conciliador, rbitro o mediador, entre otros mbitos de aplicacin. Y
esto no slo es realizado en los casos indicados, sino tambin por otros
agentes econmicos, por ejemplo cuando se interpone una queja en contra de
cualquiera de los indicados, el cual es un tema poco estudiado y lo mismo
ocurre cuando se denuncia o demanda a uno de los referidos.
2. ANTECEDENTES
No hemos encontrado antecedentes sobre la presente investigacin, lo cual
determina que nos ubicamos en un tema que no ha desarrollado en la doctrina
y jurisprudencia peruanas, sin embargo, han existido muchos supuestos en los
cuales alguna parte o algunas partes han incurrido en supuestos de
responsabilidad, pero el daado o agraviado no han hecho valer su derecho,
por desconocimiento de las partes al igual que de sus abogados asesores, lo
cual ocurre porque las fuentes del derecho indicadas han desarrollado poco
sobre tan importante tema, y por ello nos ocupamos del mismo.

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Es decir, la presente investigacin es bastante compleja, y esto ocurre sobre

todo en los distintos tipos de responsabilidad existentes en la negociacin,
dentro de la cual se ha advertido que muchos negociadores coaccionan y
extorsionan al negociador de la contraparte, lo que no ha sido tomado en
cuenta, e incluso muchos sostienen que slo interesa el resultado y no los
medios y adems sostienen que no debe respetarse la buena fe de los agentes
econmicos, con lo cual estamos en desacuerdo
Todo lo explicado es porque los centros de formacin de MARC`S no capacitan
en la responsabilidad aplicada a los mismos, lo cual ha distorsionado el
mercado, porque muchos consideran que la buena fe ya pas de moda, con lo
cual no estamos de acuerdo, porque sostenemos que debe tenerse en cuenta
la justicia.
Debe tenerse en cuenta las investigaciones sobre responsabilidad social y
gobierno corporativo, y las de responsabilidad precontractual, entre otras tantas
materias, pero aplicadas al tema estudiado, las cuales tienen poco tiempo de
existencia en el derecho peruano.
3. RESPONSABILIDAD EN EL DERECHO PUBLICO APLICADA A LOS
MARC`S
En el derecho pblico tiene poco mbito de desarrollo el acuerdo de partes. En
el tema estudiado se debe tener en cuenta el derecho pblico, porque se
estudia derecho penal, procesal, administrativo, municipal, entre otras. Por
ejemplo un rbitro puede incurrir en responsabilidad penal, la cual es materia
de estudio y aplicacin dentro del derecho penal, que es una rama del derecho
o disciplina jurdica del derecho pblico.
4. RESPONSABILIDAD EN EL DERECHO PRIVADO APLICADA A LOS
MARC`S
Dentro del derecho privado existe mayor libertad para que los agentes
econmicos puedan actuar libremente. Adems se debe tener en cuenta el
derecho privado, porque se estudia el derecho comercial y el derecho civil,
conociendo algunas a la segunda como derecho comn. Por ejemplo un
conciliador puede incurrir en responsabilidad civil, que es una sancin
estudiada y aplicada en el derecho civil o comn, que es una rama del derecho
o disciplina jurdica del derecho privado.
5. RESPONSABILIDAD EN EL DERECHO MIXTO APLICADA A LOS
MARC`S
Al derecho mixto le corresponde estudiar las ramas que tienen parte
considerable de derecho pblico y tambin parte considerable de derecho
privado. Tambin se debe tener en cuenta el derecho mixto, porque se estudia
la conciliacin familiar o conciliacin en el derecho de familia, y conciliacin
laboral o conciliacin de trabajo. Por ejemplo, un conciliador de familia puede

63
incurrir en responsabilidad dentro del derecho familiar o derecho de familia, la
cual es una rama del derecho o disciplina jurdica del derecho pblico.
6. CLASES DE RESPONSABILIDAD EN LOS MARC`S
La responsabilidad es de los siguientes tipos, clases o variedades, que son las
siguientes: responsabilidad civil, penal, administrativa, poltica, comercial,
empresarial, corporativa, municipal, entre otras.
7. RESPONSABILIDAD CIVIL EN LOS MARC`S
La responsabilidad civil es de tipo pecuniaria, y es conocida por muchos como
daos y perjuicios, sin embargo, para el desarrollo de este tema se requiere
una sede mas amplia. Puede ser en el caso que el Juez Civil ordene el pago de
un monto por concepto de indemnizacin, cuando un rbitro ocasion prdidas
econmicas a uno de los agentes econmicos cuyos intereses fueron
sometidos al arbitraje.
8. RESPONSABILIDAD PENAL EN LOS MARC`S
La responsabilidad penal se refiere a una penal privativa de libertad,
principalmente. Por ejemplo en el caso de una extorsin o coaccin al
momento de realizar una conciliacin negociacin o arbitraje.
9. RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA EN LOS MARC`S
La responsabilidad administrativa puede consistir en el cierre de un centro de
conciliacin o de arbitraje, por parte del Ministerio de Justicia.
10. RESPONSABILIDAD POLITICA EN LOS MARC`S
La responsabilidad poltica es la referida a los altos funcionarios pblicos, la
cual es regulada en la Constitucin Poltica peruana de 1993, por ejemplo
cuando el presidente de la repblica es sancionado por el congreso de la
repblica por una indebida negociacin de emprstitos.
11. RESPONSABILIDAD COMERCIAL EN LOS MARC`S
La responsabilidad comercial es la que se incurre en los MARC`S cuando se
negocia, arbitra, media, o concilia dentro del derecho comercial.
12. RESPONSABILIDAD EMPRESARIAL EN LOS MARC`S
La responsabilidad empresarial en los MARC`S, cuando se negocia, arbitra o
concilia dentro del derecho empresarial.
13. RESPONSABILIDAD CORPORATIVA EN LOS MARC`S

64
La responsabilidad corporativa en los MARC`S, cuando se practica los mismos
dentro del derecho corporativo, es decir, cuando intervienen grandes empresas,
las cuales son conocidas por algunos como corporaciones.
14. RESPONSABILIDAD MUNICIPAL EN LOS MARC`S
La responsabilidad municipal es cuando la sancin la impone una o mas
municipalidades, por ejemplo cuando la mencionada o mencionadas cancelan
la licencia de funcionamiento a un centro de arbitraje, conciliacin o mediacin,
o negociacin.
15. LOS MARC`S EN LOS CUALES PUEDE EXISTIR RESPONSABILIDAD
La responsabilidad en sus diferentes clases, puede existir en todos los
MARC`S, en consecuencia puede existir la misma en el arbitraje, conciliacin,
negociacin y mediacin. Y tambin podemos citar el caso de la transaccin, la
que es de dos tipos, como son los siguientes: transaccin judicial y transaccin
extrajudicial.
Debemos agregar que algunos distinguen entre mediacin y conciliacin, sin
embargo, otras personas no efectan distincin en este caso, lo que dejamos
constancia para motivar estudios mas acuciosos en el estudio de los MARC`S.
16. RESPONSABILIDAD EN EL ARBITRAJE
La responsabilidad en el arbitraje es de todos los tipos y pueden incurrir en las
mismas los rbitros, centros de arbitraje, cortes arbitrales, secretarios
arbitrales, trabajadores de los centros de arbitraje, magistrados, poder judicial y
auxiliares jurisdiccionales cuando el arbitraje llega a sede judicial, entre otros.
Los agentes econmicos mencionados pueden incurrir en cada uno de los tipos
de responsabilidad estudiados. Es decir, los rbitros no son los nicos que
pueden incurrir en responsabilidad en el arbitraje.
17. RESPONSABILIDAD EN LA CONCILIACION
Debemos precisar que la responsabilidad en la conciliacin es de todos los
tipos y pueden incurrir en las mismas los conciliadores, auxiliares de
conciliacin, centros de conciliacin, poder judicial, magistrados y auxiliares
jurisdiccionales cuando la estudiada llega a sede judicial, entre otros tantos. Es
necesario dejar constancia que los mencionados pueden incurrir en cada uno
de los tipos de responsabilidad mencionados. En consecuencia los
conciliadores no son los nicos que pueden incurrir en responsabilidad en la
conciliacin.
18. RESPONSABILIDAD EN LA MEDIACION
Adems dentro de la mediacin tambin se puede incurrir en responsabilidad,
por ejemplo pueden incurrir en la misma los mediadores, centros de mediacin,
auxiliares de mediacin, poder judicial, magistrados y auxiliares jurisdiccionales
cuando llega la mediacin a sede judicial, entre otros. Debemos precisar que

65
los mencionados pueden incurrir en cada uno de los tipos de responsabilidad
mencionados. De tal forma que los mediadores no son los nicos que pueden
incurrir en responsabilidad en la mediacin.
19. RESPONSABILIDAD EN LA NEGOCIACION
Dentro de la negociacin tambin se puede incurrir en responsabilidad, por
ejemplo incurren en esta responsabilidad los negociadores, empresas
dedicadas a la negociacin, entre otros tantos, y este tema es bastante
importante porque muchos negociadores negocian de mala fe, incurriendo por
tanto en diversos supuestos de responsabilidad precontractual, la cual no slo
es de tipo civil, sino que adems existen otros supuestos, dentro de los cuales
podemos citar el caso de la responsabilidad precontractual penal,
precontractual administrativa, precontractual poltica, precontractual comercial,
precontractual empresarial, precontractual corporativa, precontractual
municipal, entre otras. Se puede incurrir en cada uno de los tipos de
responsabilidad mencionados. Los negociadores no son los nicos que pueden
incurrir en responsabilidad en la negociacin.
20. RESPONSABILIDAD DE LOS ARBITROS
Es posible que los rbitros incurran en responsabilidad, por ejemplo cuando los
indicados laudan citando normas legales que no existen, o favoreciendo a una
de las partes sometidas a arbitraje, entre otros tantos supuestos.
21. RESPONSABILIDAD DE LOS CONCILIADORES
Tambin es posible que los conciliadores incurran en responsabilidad, por
ejemplo cuando stos destruyen un acta de conciliacin, entre otros supuestos.
22. RESPONSABILIDAD DE LOS MEDIADORES
Los mediadores es posible que incurran en responsabilidad, por ejemplo
cuando actan de manera incorrecta en una mediacin, entre otros supuestos.
23. RESPONSABILIDAD DE LOS NEGOCIADORES
Adems debemos sostener que los negociadores es posible que incurran en
responsabilidad, por ejemplo cuando coaccionan y/o extorsionan a la otra parte
a aceptar determinada etapa en la negociacin, entre otros supuestos.
24. RESPONSABILIDAD DE LOS CENTROS DE ARBITRAJE
Los centros de arbitraje tambin pueden ser responsables, por ejemplo cuando
no sancionan a un rbitro, entre otros supuestos.
25. RESPONSABILIDAD DE LOS CENTROS DE CONCILIACION

66
Debemos precisar que los centros de conciliacin pueden ser responsables,
cuando sus conciliadores actan de una manera inadecuada, entre otros
supuestos.
26. RESPONSABILIDAD DE LOS CENTROS DE MEDIACION
En esta sede dejamos constancia que los centros de mediacin son
responsables, por ejemplo, cuando sus mediadores actan de mala fe, entre
otros supuestos.
27. RESPONSABILIDAD DE LOS CENTROS DE NEGOCIACION
Los centros de negociacin incurren en responsabilidad cuando sus
negociadores actan en forma incorrecta, entre otros supuestos.
IX. FUENTES DE INFORMACIN
Para la redaccin del presente libro se han consultado diversas fuentes de
informacin, las cuales no slo son libros, lo cual trae como consecuencia que
no se le puede denominar bibliografa, y son libros, diccionarios nacionales,
artculos, cdigos, otras normas vigentes y abrogadas, reglamentos arbitrales,
de conciliacin y de mediacin, normas internacionales, ley modelo y pginas
web, las cuales se detallan a continuacin, para entender el presente trabajo de
una manera mas adecuada:
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126. Cdigo Civil italiano de 1942.
127. Cdigo Civil espaol de 1889.
128. Cdigo General del Proceso uruguayo.
129. Cdigo Procesal Civil y Comercial de la Nacin argentino.
130. Cdigo Procesal Civil paraguayo. Ley 1337 de 04 de noviembre de 1988.
10. OTRAS NORMAS PERUANAS VIGENTES
131. Ley de Conciliacin.
132. Ley de arbitraje vigente.
133. Reglamento de la Ley de Conciliacin vigente.
11. OTRAS NORMAS PERUANAS ABROGADAS
134. Reglamento de conciliacin abrogado.

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135.
136.

Ley de arbitraje abrogada.

Ley de arbitraje abrogada.

12. OTRAS NORMAS EXTRANJERAS

12.1. LEGISLACIN COLOMBIANA.
137. Decreto N 1818 DE 1998
138. Ley 640 de 2001
12.2. LEGISLACIN ARGENTINA.
139.

Ley 26.589 Mediacin y Conciliacin

12.3. LEGISLACIN BOLIVIANA.

140.

Ley N 1770 de 10 de marzo de 1997. Ley de arbitraje y conciliacin

12.4. LEGISLACIN ESPAOLA.

141. LEY 39/1999, de 5 de noviembre, para promover la conciliacin de la
vida familiar y laboral de las personas trabajadoras
12.5. LEGISLACIN COSTARRICENSE.
142. Ley No 7727. Resolucin Alterna de Conflictos y Promocin de la Paz
Social
143. Decreto No 27166-J. Reglamento al capitulo IV de la ley de resolucin
alterna de conflictos y promocin de la paz social
12.6. LEGISLACIN ECUATORIANA.

144. Ley No. 000. RO/145 de 4 de septiembre de 1997. Ley de arbitraje

y mediacin.
12.7. LEGISLACIN HONDUREA.
145. Decreto No. 161-2000. Ley de Conciliacin y Arbitraje
12.8. LEGISLACIN PANAMEA.
146. Decreto Ley N5. Por la cual se establece el rgimen general de arbitraje
de la conciliacin y de la mediacin
12.9. LEGISLACIN VENEZOLANA.
147. Gaceta Oficial N 36.430 de 7 de abril de 1998. Ley de Arbitraje
Comercial
13. REGLAMENTOS ARBITRALES PERUANOS
148. Reglamento de arbitraje del Colegio de Abogados de Lima.
149. Texto nico ordenado del Reglamento del Sistema Nacional de
Conciliacin y Arbitraje del Consucode.
150. Reglas de arbitraje la Cmara de Comercio Americana del Per
(AMCHAM PER).

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151. Reglamento de arbitraje del Centro de Arbitraje de la Cmara de
Comercio de Lima.
14. REGLAMENTOS ARBITRALES INTERNACIONALES
152. Reglamento de arbitraje de la Cmara de Comercio Internacional
15. REGLAMENTOS ARBITRALES, DE CONCILIACION Y DE MEDIACION
EXTRANJEROS
15.1. REGLAMENTOS ARGENTINOS
153. Reglamento del Tribunal Arbitral Permanente de la Cmara Argentina de
Comercio.
154. Reglamento Decreto 931/98: Cmara Arbitral de Cereales y afines.
155. Reglamento del Tribunal de Arbitraje General y Mediacin del Colegio de
Escribanos
15.2. REGLAMENTOS COSTARRICENSES
156. Reglamento de Arbitraje Aprobado en sesin #8 de Junta Directiva de la
Cmara de Comercio de Costa Rica, el 1 de abril de 1998.
157. Reglamento de Conciliacin Aprobado en sesin #11 de Consejo de la
Cmara de Comercio de Costa Rica, el 29 de abril de 1998
15.3. REGLAMENTOS HONDUREOS
158. Reglamentos del Centro de Conciliacin y Arbitraje de la Cmara de
Comercio e Industria de Tegucigalpa
15.4. REGLAMENTOS PARAGUAYOS
159. Reglamento de Arbitraje - Aprobado por Acta N 2 del Consejo Directivo
el 20 de Agosto de 1997 Centro de Arbitraje y Conciliacin de Paraguay Cmara y Bolsa de Comercio
160. Reglamento de Mediacin - Aprobado por Acta N 2 del Consejo
Directivo el 20 de agosto de 1997 - Centro de Arbitraje y Conciliacin de
Paraguay - Cmara y Bolsa de Comercio
15.5. REGLAMENTOS URUGUAYOS
161. Reglamento de Arbitraje Centro de Conciliacin y Arbitraje Bolsa de
Comercio Uruguay
162. Reglamento de Conciliacin Centro de Conciliacin y Arbitraje Bolsa de
Comercio Uruguay
16. NORMAS INTERNACIONALES
163. Convencin Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional.
164. Convencin sobre el Reconocimiento y Ejecucin de las Sentencias
Arbitrales Extranjeras.
165. Convencin Interamericana sobre Eficacia Extraterritorial de las
Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros.

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166. Convenio Sobre Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones entre
Estados y Nacionales de Otros Estados.
17. LEY MODELO
167. Ley modelo de la Cnudmi sobre conciliacin comercial internacional
18. PAGINAS WEB
168. http://www.ftaa-alca.org/busfac/canal_s.asp
Es decir, se puede advertir fcilmente que las fuentes de informacin son
bastante escasas, en los medios alternativos de solucin (resolucin) de
conflictos dentro del derecho peruano, lo cual dejamos constancia para
comprender de una manera ms adecuada el presente libro.