Disenio y Realizacion de Proyectos de Investigacion Sobre Sistemas de Salud (2), 1 PDF

Desarrollo de propuestas
y trabajo sobre el terreno
DISEO Y REALIZACIN DE PROYECTOS DE
Corlien M. Varkeuisser
ndra
Pathmanathan
Ann Broiunlee
de capacitacin en
sistemas de salud
C *
W D
investigacin
Serie de Capacitacin en ISS

Volumen 1:
Fomento de la investigacin sobre sistemas de salud como instrumento de gestin

Ann Brownlee
Volumen 2:
Diseo y realizacin de proyectos de investigacin sobre sistemas de salud

Parte 1 - Desarrollo de propuestas y trabajo en el campo
Parte 2 - Anlisis de datos y redaccin de informes
Cortien Varkevisser, Indra Pathmanathan, y Ann Brownlee
Volumen 3:
Estrategias para interesar a las universidades e institutos en la investigacin sobre

sistemas de salud
Ann Brownlee, Lilia Duran Gomales, y Indra Pathmanathan
Disponible solamente en ingls y en francs
Volumen 4:
Organizacin de la investigacin sobre sistemas de salud

Indra Pathmanathan
Disponible solamente en ingls y en francs
Volumen 5:
Capacitacin de instructores para la investigacin sobre sistemas de salud

Indra Pathmanathan and N.l. Nik-Safiah
Si desea obtener ms informacin sobre estas publicaciones, dirjase a:

Libros del CIID, PO Box 8500, Ottawa, Ontario, Canad K1G 3H9.
// existe galement une versin franaise de cette publication.
This publication is also available in English.
Serie de capacitacin ISS

Volumen 2:
Diseo y realizacin de proyectos

de investigacin sobre sistemas de salud
Parte I: Desarrollo de propuestas y trabajo sobre el terreno
El Grupo de Trabajo Tcnico
Ann Brownlee (Estados Unidos)

Lilia Duran (Mxico)
Germn Gonzies (Colombia)
Yvo Nuyens (Blgica)
Indra Pathmanathan (Malasia)
Annette Stark (Canad)
Patrick Twumasi (Ghana)
Corlien Varkevisser (Pases Bajos)
Parte I: Desarrollo de propuestas y trabajo sobre el terreno
Diseo y Realizacin de Proyectos de Investigacin

sobre Sistemas de Salud
Serie de Capacitacin en Investigacin sobre Sistemas de Salud

Volumen 2
Corlien M. Varkevisser
Indra Pathmanathan
Ann Brownlee
CENTRO INTERNACIONAL DE INVESTIGACIONES PARA EL DESARROLLO

Ottawa Cairo Dakar Johannesburg Montevideo Nairobi New Delhi Singapore
International Development Research Centre 1995

PO Box 8500, Ottawa, ON, Canada K1G 3H9
Varkevisser, CM.
Pathmanathan, I.
Brownlee, A.
CIID, Ottawa, ON CA
OMS, Genve CH
Diseo y realizacin de proyectos de investigacin sobre sistemas de salud. Parte 1,
Desarrollo de propuestas y trabajo sobre el terreno. Ottawa, ON, CIID, 1995. xix + 376 p.: il.
(Serie de capacitacin en investigacin sobre sistemas de salud ; v. 2)
/Encuestas de salud/, /proyectos de investigacin/, /diseo de proyectos/, /servicios de
salud/ /cursos de capacitacin/, /trabajo en grupo/, /investigacin de campo/, /necesidades
de investigacin/, /investigacin participativa/, /artculos bibliogrficos/, /ejecucin del plan/,
/metodologa/, /recopilacin de datos/, /entrevistas/, /cuestionarios/, /muestreo/,
/procesamiento de datos/, /anlisis de datos/, /direccin de proyectos/, /presupuesto/.
CDU: 613.001.5
ISBN: 0-88936-742-6
Puede obtenerse una edicin en microficha.

Las opiniones manifestadas en esta publicacin son las de sus autores y no representan
necesariamente las del Centro Internacional de Investigaciones para el Desarrollo o las de
la Organizacin Mundial de la Salud. La mencin de productos patentados no constituye
de ninguna manera una recomendacin del producto y se presenta solamente a ttulo de
informacin.
Resumen
Este es el segundo de cinco volmenes de una serie de capacitacin en Investigacin sobre Sistemas de Salud (ISS), compilada
por un Grupo de Trabajo Tcnico que recibi el apoyo del Centro Internacional de Investigaciones para el Desarrollo y la
Organizacin Mundial de la Salud (OMS). Cada volumen est dirigido hacia un grupo particular y trata de aspectos especficos del
proceso de ISS. El Volumen 2, en formato modular, es un elemento fundamental que trata progresivamente del desarrollo de una
propuesta de ISS y su prueba sobre el terreno (Parte I). Asimismo, se trota en este volumen el anlisis de datos y la redaccin de
informes (Parte II). Los participantes del curso seleccionarn, preferentemente con antelacin al curso, problemas de salud
prioritarios, especficos de sus propias situaciones e imposibles de resolver hasta que no se recopile ms informacin. En la
mayora de los casos, un equipo de participantes del curso llevar a cabo la investigacin planificada, conjuntamente con sus
deberes regulares. A continuacin se programa otro taller para proporcionar informacin sobre anlisis de datos, redaccin de
informes y utilizacin de resultados. Este volumen ser de inters para todos los grupos especficos y especialmente para los
administradores de establecimientos de salud e investigadores que deseen realizar proyectos de investigacin sobre sistemas de
salud.
Los otros volmenes en la serie son: volumen 1, centra su atencin en la necesidad de promover el uso de ISS como instrumento
de gestin. Asimismo, describe las estrategias para promover la ISS entre dirigentes y administradores superiores; volumen 3,
concebido para ayudar a los investigadores con educacin universitaria que trabajan en universidades o institutos de investigacin
que deseen promover y participar en programas multidisciplinarios de ISS; volumen 4, gua para la gestin de un programa de ISS;
volumen 5 servir de ayuda a aquellos cuya responsabilidad primaria sea organizar y dictar cursos de capacitacin para los grupos
destinatarios pertinentes.
La serie est diseada para apoyar un programa esencial de investigacin sobre salud a nivel nacional. Se exhorta a los usuarios
a examinar crticamente los materiales y/o adaptarlos a sus necesidades particulares.
Abstrae!
This is the second volume of a five-volume Health Systems Research (HSR) Training Series which has been compiled by a Technical
Working Group supported by IDRC and WHO. Each volume is directed toward a particular target group and each addresses specific
aspeets of the HSR process. Volume 2, in modular formal, is the pivotal one which deals step-by-step wrth the development of an
HSR proposa) and field testng (Part 1), and wrth data analysis and report writing (Part II). Course participants will select, preferably
in advance of the course, priorty health problems particular to their own srtuations that cannot be solved unless more Information
is collected. In most cases, a team of course participants will then carry out the planned research alongside their regular duties.
A second workshop is then scheduled to provide information on data analysis, report writing, and utilization of results. This volume
will be of interest to all target groups and especially to those health-care managers and researchers who wish to conduct HSR
projeets.
The other volumes in the seres are: volume 1, which focuses on the need to promote the use of HSR as management tool and
reviews strategies for promoting HSR among polieymakers and snior managers; volume 3, a review of strategies that can assist
universities or research nstftutes to initiate and implement multidisciplinary HSR programs; volume 4, a course outline in modular
format designed to provide research managers wrth the skills for managing a program of HSR; volume 5, a course outline in modular
formal, designed to assist those whose primary responsibility is organizing and conducting training courses for the relevan! target
groups.
The series is designed to support a program of essential national health research. Users are encouraged to critically examine the
materiais and to choose or adapt them to their particular needs.
Resume
Ce volume est le deuxime d'une collection de cinq volumes de formation la recherche sur les systemes de sant (RSS) qui ont
t rassembles par un groupe de travail technique financ par le Centre de recherches pour le developpement International et
rOrganisaon mondiale de la sant. Chaqu volume est destin un groupe particulier et chacun porte sur certains aspeets de
la recherche sur les systemes de sant. Le volume 2, sous forme modulaire, est le volume central qui expose, tape par tape, la
maniere de formulen une proposition de RSS et de la mettre l'essai (parte I) et d'analyser les donnes et de rdiger un rapport
(parte II). Les participants des cours choisiront de prfrence avant les cours, les problmes de sant qui sont proritaires pour
eux dans leur travail et qui ne pourront tre rsolus sans un supplment d'information. Dans la majort des cas, les participants
sont groups en equipes pour faire la recherche planifie en plus de leurs taches ordinaires. Un second cours est ensuite organis
sur l'analyse de donnes, la rdaction de rapports et l'utilisation des resultais. Ce volume interessera tous les groupes cibles et
surtout les gestionnaires de soins de sant et les chercheurs de ce domaine qui veulent excuter des travaux de recherche sur les
systemes de sant.
Les autres volumes de la ccecton sont les suivants: le volume 1 traite de la necessite de promouvoir la RSS comme outil de
gestin. Y sont dcrites les stratgies propres cette promotion aupres des dcideurs et des cadres superieurs. Le volume 3 vise
eider les chercheurs de formation unverstaire qui travaillent dans des unverstes ou des instituts de recherche et qui veulent
promouvoir des programmes multidisciplinaires de RSS et y participer. Le volume 4 est un guide de gestin d'un programme de
RSS. Le volume 5 aidera les personnes charges d'organiser et de donner des cours de formation aux divers groupes cibles.
Ces cinq volumes ont pour but d'appuyer la cration d'un programme national de recherche essentielle en sant. Les personnes
qui s'en serviront sont inctes les examiner d'un oeil critique et en tirer ce qui rpond leurs besoins ou y rpondrait aprs
adaptation.
VI
AGRADECIMIENTO
El presente volumen, Diseo y Realizacin de Proyectos de Investigacin sobre Sistemas de Salud, tiene
su origen en textos preparados a principios de 1980 para cursos relacionados con el Proyecto de
fortalecimiento de los sistemas de prestacin de salud (SHDS), a solicitud de la Oficina regional para
frica (AFRO) de la Organizacin Mundial de la Salud (OMS).
Estos textos se popularizaron y se aplicaron ampliamente en talleres celebrados en Africa Occidental y
Central, as como en otras partes del mundo, para capacitar a personal de salud en la elaboracin y
aplicacin de propuestas de investigacin orientadas hacia la solucin de problemas. No obstante, fue
necesario incorporar algunas modificaciones. Se opinaba que el contenido debera adaptarse ms a las
necesidades de informacin para fines de toma de decisiones, en los diversos niveles del sistema de
salud, y que debera presentarse una mayor variedad de mtodos de investigacin que la que se
presentaba en los cursos originales. Los mdulos 1-17 de este volumen han sido objeto de importantes
adaptaciones o constituyen versiones completamente nuevas de los mdulos originales SHDS. Adems,
se reconoca que sera necesario prestar apoyo a los participantes en los cursos ms all de la mera
preparacin de propuestas de investigacin, es decir, en las fases de trabajo sobre el terreno, de anlisis
de datos, y de redaccin de los informes. Por consiguiente, se elabor un conjunto adicional de mdulos
(mdulos 18-32).
Estas tareas de adaptacin y de ampliacin se realizaron en la Oficina subregional III de la OMS, Harare,
y en el Instituto de Salud Pblica de Kuala Lumpur, Malasia, en primer lugar independientemente y poco
despus en estrecha colaboracin con la OMS/HQ/HSR.
En Harare, el proyecto ISS conjunto (empresa de colaboracin de la OMS y del Real Instituto Tropical,
Amsterdam, con apoyo del Ministerio de los Pases Bajos para Cooperacin y Desarrollo), por el que se
promueve la investigacin sobre sistemas de salud en todos los pases de la regin de Africa Meridional,
prepar su conjunto de mdulos con diez investigadores de la regin. El ncleo del grupo de Malasia
que prepar los textos para los cursos estaba constituido por dos cientficos de Malasia y un especialista
en estadsticas de Sri Lanka. Se utilizaron estos mdulos en numerosos talleres, en los pases de Africa
Meridional, en Malasia, y en otros pases y regiones, desde 1988 hasta 1991, y fueron objeto de
revisiones en varias ocasiones.
Despus de principios de 1989, cuando el Centro Internacional de Investigaciones para el Desarrollo y
la sede de la OMS tomaron la iniciativa de apoyar la preparacin de este volumen de dos partes, se
haban unido gradualmente y elaborado ms a fondo los diversos conjuntos de mdulos. Corlien M.
Varkevisser (Zimbabwe), Indra Pathmanathan (Kuala Lumpur), y Anne Brownlee (anteriormente miembro
de la SHDS), asumen la responsabilidad de la versin presente y prepararon tambin los textos finales
para esta edicin. Sin embargo, tambin contribuyeron al trabajo otras muchas personas. En primer
lugar, los otros miembros del Comit tcnico que proporcionaron asesoramiento valioso y comunicaron
sus experiencias de capacitacin en ISS en otras partes del mundo; adems de todos aquellos que
participaron en la preparacin de los mdulos: L Omondi (Botswana), M.E. Sebatane y T.K. Makatjane
(Lesotho), P. Chimimba y L. Msukwa (Malawi), Manimunah Abdul Hamid y K. Mariappan (Malasia), A.
Kitua y E. Savy (Seychelles), C. Sivagnanasundram (Sri Lanka), G. Tembo (Zmbia), R. Munochiveyi, P.
Taylor y Woelk (Zimbabwe), R. Peeters (Blgica) y finalmente, M.W. Borgdorff y L Bijlmakers (Oficina
subregional III de ia OMS, Harare), quienes contribuyeron notablemente a la nueva redaccin de las
diversas versiones. Richard Hayes, Betty Kirkwood y Tom Marshall tuvieron la amabilidad de permitir que
se publicaran los textos utilizados en el curso MS: para salud comunitaria en los pases en desarrollo de
la Escuela de Higiene en Medicina Tropical de Londres, textos que figuran en los mdulos 28 y 29.
Vil
Los textos importantes incorporados al proceso de preparacin de los mdulos provinieron de los
participantes y facilitadores, de los diversos cursos que formaron parte del ejercicio. Por ltimo, otro
grupo de personas dedicadas trabaj sin descanso en el procesamiento de los textos, la edicin, el
formateo, la correccin de pruebas, la preparacin de los ndices y en todas esas duras tareas que son
imprescindibles para dar a luz cualquier publicacin.
A todos nuestra ms profunda gratitud.
VIII
NDICE DE MATERIAS
Prembulo
xi
Introduccin general
xv
Introduccin de este volumen
xviii
Mdulo 1:
Orientacin del curso
Mdulo 2:
Introduccin a la investigacin sobre sistemas de salud
11
Mdulo 3:
Problemas que requieren investigacin y su prioridad
27
Mdulo 4:
Anlisis y exposicin del problema
45
Mdulo 5:
Anlisis de la bibliografa e informacin disponibles
63
Mdulo 6:
Enunciacin de los objetivos de la investigacin
79
Mdulo 7:
Introduccin a la metodologa de investigacin sobre

sistemas de salud
89
Mdulo 8:
Variables
95
Mdulo 9:
Tipo de estudio
115
Mdulo 10:
Procedimientos de recopilacin de datos

A: Idea general de los procedimientos de recopilacin de datos
B: Diseo de programas y cuestionarios para entrevistas
C: Debate en grupos foco
D: Otros procedimientos de recopilacin de datos
137
139
157
171
185
Mdulo 11:
Muestreo
195
Mdulo 12:
Plan de recopilacin de datos
221
Mdulo 13:
Plan de procesamiento y anlisis de los datos
237
Mdulo 14:
Preensayos de la metodologa
265
Mdulo 15:
Plan de trabajo
279
Mdulo 16:
Plan de administracin, supervisin y utilizacin de

los resultados del proyecto
291
Mdulo 17:
Presupuesto
303
Mdulo 18:
Terminacin y revisin de la propuesta de investigacin
319
ix
Mdulo 19:
Actividades de trabajo en el campo
329
Mdulo 20:
Preparacin de un informe preliminar
341
Anexo 1:
Directrices para organizar cursos ISS de corta duracin

sobre preparacin de propuestas y trabajo en el terreno
351
PREMBULO
El objetivo ltimo de cualquier proceso nacional de desarrollo de salud es que todos puedan obtener
un nivel de salud que les permita por lo menos participar activamente en la vida social y econmica de
la comunidad en la que viven. Para lograr este objetivo, los sistemas actuales de salud deben
reorientarse hacia una reasignacin equitativa de los recursos de salud Cobertura universal, mayor
facilidad de acceso a los servicios primarios de atencin de salud, y de ser necesario, envo eficaz de
los pacientes a los niveles segundo y tercero de atencin de salud. Tambin es pertinente que se
elaboren mecanismos adecuados para promover la participacin eficaz de la comunidad en el fomento
y en el mantenimiento de la salud.
Esta nueva orientacin de los sistemas de salud puede exigir cambios importantes en la planificacin
de la atencin de salud y poltica gubernamental; en la organizacin y administracin de los servicios
de salud y otros afines; en la financiacin y presupuestos de los sistemas y procedimientos y en la
seleccin y aplicacin de la tecnologa adecuada.
Para efectuar las modificaciones necesarias, los pases deben decidir cul ha de ser el enfoque ptimo
que hayan de adoptar. Esto requiere que obtengan informacin minuciosa y precisa sobre necesidades,
posibilidades y consecuencias de las medidas recomendadas. Frecuentemente carecen de esta
informacin, o sta es inadecuada, o no es digna de confianza. Consiguientemente, las decisiones se
basan en hiptesis y en conclusiones injustificadas y llevan frecuentemente a la seleccin de polticas
inadecuadas cuyas consecuencias se descubren solamente despus de su implantacin.
La investigacin consiste en la bsqueda sistemtica de informacin y de nuevos conocimientos. La
investigacin, al acelerar el ritmo de los adelantos en materia de salud atiende a dos objetivos
esenciales y poderosos. En primer lugar, es necesaria la investigacin bsica o tradicional para generar
nuevos conocimientos y tecnologas encauzados a problemas importantes de salud todava por resolver.
En segundo lugar, es necesaria la investigacin aplicada en el proceso de identificar problemas
prioritarios y de disear y evaluar las polticas y los programas que reporten los mximos beneficios
para la salud, a base de utilizar los conocimientos actuales y los recursos disponibles, tanto de orden
financiero como de personal.
Estos dos objetivos que conjuntamente han sido definidos como investigacin nacional bsica de salud,
deben servir de catalizadores para la obtencin de nuevos conocimientos y para la aplicacin de los
conocimientos actuales, eslabn esencial de un desarrollo equitativo.
Durante el ltimo decenio, han evolucionado rpidamente conceptos y enfoques de investigacin que
impulsan el desarrollo de la salud. Muchos han sido descritos mediante trminos y expresiones
concretos tales como investigacin operativa, investigacin en servicios de salud, investigacin en
necesidades de personal de salud, anlisis poltico y econmico, investigacin aplicada, investigacin
orientada hacia la toma de decisiones. Cada uno de estos elementos ha contribuido de forma
importante al desarrollo de la Investigacin sobre sistemas de salud (ISS) pero independientemente por
ser de alcance limitado y muy especializado en la solucin de los problemas han debido integrarse como
parte de la ISS, y al mismo tiempo se describe con tales trminos su aporte exclusivo al desarrollo de
la salud.
En ltimo trmino, la ISS, sea cual fuere su definicin, se interesa por mejorar la salud de la comunidad,
perfeccionando la eficiencia y la eficacia del sistema de salud, e integrndose en el proceso general del
desarrollo socioeconmico.
xi
Ei objetivo de a iSS es ei de proporcionar a los administradores de salud, en todos los niveles, la

informacin pertinente que necesitan para resolver los problemas con que se enfrentan. Una de las
principales caractersticas de esta clase de investigacin es su ndole de participacin. Se arguye que
la intervencin de todas las partes interesadas, comunidad, administradores de atencin de salud y
dirigentes e investigadores, para definir los problemas, ayuda a enfocar la investigacin y a enriquecer
la calidad de los datos recopilados. De modo anlogo, la participacin en todas las etapas de la
investigacin es esencial si han de aplicarse y mantenerse soluciones viables y aceptables de los
problemas, a nivel de comunidad, a nivel de distrito, a nivel regional o a nivel nacional.
Dado que la ISS enfoca los problemas de salud en el contexto amplio del desarrollo socioeconmico
y de la comunidad, esta investigacin requiere datos procedentes de muy distintas disciplinas. Entre
stas pueden citarse la demografa, epidemiologa, economa de salud, ciencias poltico administrativas,
ciencias sociales y de comportamiento, estadstica y algunos aspectos de las ciencias clnicas. Para cada
una de estas disciplinas se han elaborado procedimientos especializados de investigacin que
proporcionan datos de apoyo al desarrollo de la salud, pero cada vez resulta ms evidente que los
problemas que la ISS ha de resolver requieren el esfuerzo combinado de muchas disciplinas y en
especial que los investigadores de estos campos especializados adquieran la habilidad de trabajar en
colaboracin como parte de equipos multidisciplinaros.
Las principales caractersticas de la ISS son
Su enfoque hacia problemas prioritrios de salud;

Su ndole de participacin;
Su orientacin hacia la accin;
Su enfoque integrado multidisciplinario;
Su ndole multisectoral;
Su nfasis en una buena relacin de costo a eficacia;
Su enfoque hacia soluciones prcticas y oportunas; y
Su ndole repetitiva que permita evaluar las repercusiones de modificaciones previstas y la
revisin consiguiente de planes de accin y de polticas de salud.
Aunque la metodologa de la ISS puede aplicarse a problemas anlogos en diversos pases, no es

probable que las conclusiones y las soluciones de estos problemas sean idnticas, dadas las diferencias
culturales, socioeconmicas y polticas existentes. Este es uno de los argumentos ms fuertes a favor
de establecer con carcter nacional un ncleo de personas capacitadas en ISS cuya orientacin y
programa de trabajo estn guiados por lo que dicte el pas al programar la investigacin nacional bsica
de salud.
En las etapas sucesivas de desarrollo, los usos de la ISS estn siendo cada vez ms apreciados. Por
consiguiente, la investigacin est siendo integrada y aplicada a campos especiales de la administracin,
tales como la garanta de calidad, la evaluacin tecnolgica y la gestin de los recursos.
Puesto que las posibilidades de realizar tareas de ISS son reducidas, especialmente en los pases en
desarrollo, no es sorprendente que en los ltimos aos, se haya organizado una serie de programas de
capacitacin o que stos hayan sido financiados por una multiplicidad de organismos, incluidos el Centro
Internacional de Investigaciones para el Desarrollo (CIID), la Organizacin Panamericana de la salud
(PAHO), la Organizacin Mundial de la Salud (OMS), y la Agencia para el Desarrollo Internacional de EUA
(ADI). '
XII
Asimismo, en varios programas internacionales de salud se ha dado suma prioridad a la creacin de la

capacidad de ISS en el pas.
El Programa especial del UNICEF sobre creacin de la capacidad nacional para la

supervivencia y el desarrollo del nio tiene como objetivo "reforzar la sensibilidad, los
conocimientos y la pericia en investigacin operativa aplicando el enfoque de sistemas de
salud para promover procedimientos inquisitivos y autnomos conducentes a identificar
problemas apremiantes y a encontrar soluciones prcticas de los mismos."
El objetivo general de la Red de Instituciones de Enseanza de Ciencias de Salud orientadas

hacia la comunidad consiste en "mejorar la pertinencia de la educacin de profesionales de
la salud de forma que los graduados puedan ayudar mejor a identificar y a resolver los
problemas de la comunidad a la que prestan servicios, en el marco de un nuevo sistema de
colaboracin entre las universidades, el gobierno y las comunidades cuyo foco sea un
programa de investigacin nacional bsica de salud."
El Programa Internacional de Polticas de Salud proyecta elaborar la investigacin sobre

polticas de salud y preparar centros de capacitacin cuya funcin consista en facilitar y
coordinar la "sntesis de la investigacin relativa a polticas de salud, la divulgacin de dicha
investigacin, la creacin de la capacidad en el anlisis de polticas de salud y la asistencia
tcnica para el anlisis y la investigacin de polticas de salud."
La Red Internacional de Epidemiologa Clnica (INCLEN) presta su apoyo al desarrollo de

dependencias de epidemiologa clnica (CEU) en las facultades de medicina de los pases en
desarrollo. La funcin de las CEU consiste en proporcionar las directivas necesarias en la
aplicacin de los principios de medicin cuantitativa (provenientes de las ciencias de
epidemiologa clnica, bioestadstica, economa de la salud y ciencias sociales de la salud) en
la investigacin, en la educacin y en las responsabilidades de semeio de las escuelas de
medicina.
El Organismo Dans de Desarrollo Internacional (DANIDA) ha dado su apoyo a una serie de

talleres de capacitacin interregionales para administradores de la investigacin ISS y, a partir
de 1987, el Proyecto Conjunto de la Organizacin Mundial de la Salud y del Ministerio de los
Pases Bajos de Cooperacin para el Desarrollo El Real Instituto Tropical est implicado en
un proceso de creacin de la capacidad para ISS en 14 pases de frica meridional.
Todas estas y otras muchas iniciativas de creacin de la capacidad para investigacin aplicada recibieron
en 1990 un firme apoyo poltico, moral e intelectual con las recomendaciones de la Comisin sobre
investigacin de salud para el desarrollo. Entre las medidas de su orden del da la Comisin recomienda
Que la creacin y mantenimiento de la capacidad de investigacin se integren como objetivo
principal y como poderoso instrumento para todas las inversiones en materia de salud y
desarrollo. El compromiso primario debe proceder de los gobiernos de los pases en
desarrollo que han de asignar las prioridades y proporcionar un apoyo financiero sostenido.
Tambin es necesario un firme refuerzo de orden internacional. El intercambio y la interaccin
internacionales pueden ayudar notablemente a fortalecer la capacidad de los investigadores
y de las instituciones de los pases en desarrollo.
XIII
En el contexto ms amplio de las recomendaciones de la Comisin, pueden sealarse tres desafos

importantes para el desarrollo futuro de la ISS:
Cmo mejorar la demanda de ISS;

Cmo fortalecer las capacidades nacionales de ISS; y
Cmo institucionalizar los esfuerzos en un proceso sostenido.
Con estos desafios en la mente se elabor esta serie de capacitacin en Investigacin sobre sistemas
de salud.
Annette Stark, Directora Adjunta
Investigacin de sistemas de salud
Divisin de ciencias de salud
Centro internacional de investigaciones para el
desarrollo
Yvo Nuyens, Administrador de programas

Investigacin y desarrollo de sistemas de salud
Organizacin Mundial de la Salud
XIV
INTRODUCCIN GENERAL
Un anlisis reciente de los talleres de Investigacin sobre sistemas de salud (ISS) patrocinados por el
CIID lleg a la conclusin de que se haban alcanzado los objetivos del CIID pero que era necesario
revisar y ampliar los textos y materiales de capacitacin para satisfacer las necesidades de determinados
grupos y para orientar en la preparacin de las reuniones destinadas al seguimiento de los resultados.
En otras medidas afines, el Grupo consultivo sobre ISS de la OMS lleg a la conclusin de que la
creacin y el mantenimiento de la capacidad nacional en ISS constitua un asunto de importancia al que
deba atenderse en las actividades de los programas. Se recomend concretamente que en estas
actividades deberan incluirse componentes dirigidos a "evaluar y revisar peridicamente los materiales
y textos de capacitacin y dar apoyo a programas de capacitacin en los diversos planos de los sistemas
de salud."
Como resultado de estas recomendaciones se reunieron en octubre de 1988 en Ottawa representantes
del CIID, de la PAHO, y de la OMS para examinar iniciativas del pasado y actuales, y proponer
actividades para el futuro. El grupo reconoca que si la capacitacin en materia de ISS haba de repercutir
en mejoras de la salud y de la atencin de salud, era necesario que quedaran claros el contexto y las
etapas de desarrollo de un proceso ISS eficaz en un determinado pas. Se decidi adems que habran
de seleccionarse grupos determinados que constituyeran un blanco para fines de orientacin y de
capacitacin en ISS y que deberan elaborarse estrategias adecuadas de capacitacin para fortalecer la
capacidad de investigacin de los pases, basndose en sus necesidades especficas y en sus
posibilidades para realizar la ISS.
Con este objetivo se estableci un grupo de trabajo tcnico y se le dio el mandato de determinar y
coordinar el desarrollo de un conjunto bsico de materiales didcticos para cada uno de los cinco
grupos identificados como meta. El encuadre consista en:
Una definicin de cada grupo destinatario;

Una descripcin de la competencia o de las caractersticas iniciales del grupo destinatario;
El comportamiento final previsto, comprendidas la pericia y la aptitud;
Las estrategias didcticas adecuadas y el contexto de la capacitacin; y
El material didctico disponible.
Las deliberaciones y los esfuerzos de este grupo de trabajo tcnico han conducido a la preparacin de
estos cinco volmenes. Se insta a los usuarios a que se familiaricen en general con toda la serie y a que
seguidamente lleven a la prctica programas de capacitacin, de investigacin, de planificacin y de
poltica de atencin de salud que se basen en las necesidades de su pas.
Volumen 1: Fomento de la Investigacin sobre Sistemas de Salud como instrumento de gestin
Para dirigentes
Este documento se centra en la necesidad de promover el uso de la ISS como instrumento de gestin
entre los dirigentes. Basndose en un anlisis de la experiencia adquirida en los pases en desarrollo
durante el ltimo decenio, se presentan las ideas generales de la forma en que la ISS puede llevar a
mejores decisiones y de la forma en la que puede fomentarse a nivel de pas el desarrollo de un
programa eficaz de investigacin. Adems, se proporciona la descripcin de estrategias concretas de
fomento de la ISS, entre responsables de polticas y administradores superiores, que ya se han aplicado
con xito en numerosas situaciones.
xv
Volumen 2: Diseo y realizacin de proyectos de investigacin sobre sistemas de salud

Parte I - Desarrollo de propuestas y trabajo sobre el terreno
Parte II - Anlisis de datos y redaccin de informes
Los que participen en los cursos, es decir, personas tales como ciudadanos interesados, trabajadores
de salud, investigadores y dirigentes de salud en el plano provincial o incluso nacional, han de
seleccionar determinados problemas prioritarios de salud que correspondan a su situacin concreta y
que no podran resolverse a no ser que se recopile ms informacin. De preferencia, los temas habrn
de seleccionarse antes de que se inicie la capacitacin (vase el Volumen 1), pero puede ser necesario
que se concreten otros detalles. En la mayora de los casos, un equipo de participantes en el curso
realizar la investigacin prevista como complemento de sus obligaciones ordinarias (Parte I). Se
programa ms tarde un segundo taller en el que se proporciona informacin sobre anlisis de datos,
redaccin de informes y utilizacin de los resultados (Parte II).
Este volumen es la piedra angular pues trata concretamente del desarrollo de propuestas de
investigacin de ndole de participacin (comunidad, administrador de atencin de salud/investigador)
y subsiguientemente, de la ejecucin del estudio sobre el terreno y del anlisis y de la divulgacin de
los resultados del estudio. En este contexto, el volumen puede tambin interesar a investigadores
subalternos y a aquellas personas de las universidades y de otras instituciones de capacitacin que
deseen poner en prctica la ISS.
Volumen 3: Estrategias para interesar a las universidades e institutos en la investigacin sobre
sistemas de salud
Para investigadores superiores y personal acadmico
Este volumen ha sido diseado para ayudar a los investigadores con formacin universitaria que trabajan
en universidades o institutos de investigacin y que desean promover la ISS y participar en programas
multidisciplinarios de ISS. Este volumen interesar muy en particular a aquellos que deseen integrar los
conceptos de la ISS en programas existentes para graduarse en ciencias de salud y en ciencias sociales
y que deseen promover la preparacin de los estudiantes en esta esfera.
Volumen 4:
Organizacin de la investigacin sobre sistemas de salud
Para administradores de investigacin

Entre los administradores de la investigacin a los que se dirige este volumen pueden citarse los de los
institutos de investigacin, de los departamentos acadmicos y de los organismos cuya funcin consiste
en tramitar las solicitudes de investigacin y la financiacin y coordinacin de los proyectos de
investigacin. La capacitacin servira para que los administradores estn dispuestos a facilitar la
prestacin de sus instituciones u organizaciones para el desarrollo de la ISS y el apoyo a la misma en
el pas, as como para aplicar la investigacin a mejoras de la salud del pueblo.
Volumen 5:
Capacitacin de instructores para la investigacin sobre sistemas de salud
Para instructores y facilitadores

Los investigadores experimentados no son necesariamente profesores experimentados. Adems, muy
pocos de ellos tienen experiencia en la organizacin y en la capacitacin de los que participan en los
cursos, que son personas para las que la investigacin es responsabilidad secundara y que apenas
tienen tiempo para leer o interesarse en actividades de investigacin.
XVI
Para que la capacitacin en ISS sea eficaz, los investigadores experimentados han de adquirir
competencia en los procedimientos de capacitacin que ya han sido elaborados con xito, y aplicados
en los ltimos decenios, para la capacitacin del personal de salud en una diversidad de temas
importantes relacionados con la salud.
Entre los instructores y facilitadores pueden incluirse aquellos cuya responsabilidad primaria es la de
organizar y realizar cursos de capacitacin para diversos grupos a los que est destinada la investigacin
y para aquellos que prestan ayuda a los instructores en la realizacin de los cursos.
XVII
INTRODUCCIN DE ESTE VOLUMEN

Puesto que el mdulo 1 de este volumen proporciona una introduccin completa del curso y de la forma
en que est organizado, presentaremos nicamente en este lugar una breve relacin de las partes en
las que el lector puede encontrar las diversas clases de informacin y del uso que puede hacerse del
curso.
La Parte I, Desarrollo de propuestas y trabajo sobre el terreno, consta de los mdulos 1 -20, de los
cuales los primeros 18 guiaran a los participantes del curso por todas las etapas requeridas para la
preparacin de sus propuestas. Los mdulos 19 y 20 orientan a los participantes durante el perodo
de trabajo en el terreno y el anlisis preliminar de los datos.
Cada mdulo consta de instrucciones detalladas para el trabajo en grupos durante las etapas sucesivas
de la preparacin de la propuesta. Al final de cada mdulo, los facilitadores encontrarn notas para
instructores, que proporcionan directrices sobre la mejor forma de presentar los mdulos y de prestar
ayuda a los grupos en la redaccin de su propuesta de investigacin.
Despus del mdulo 20 se ha incluido un anexo en el que figuran directrices generales para la
planificacin y gestin de los talleres, para la metodologa de la capacitacin y para la supervisin del
trabajo en el campo. Se ha aadido una propuesta de partidas presupuestarias, as como ejemplos de
programas de cursos, uno usado en los talleres que se celebraron en la regin de Africa Meridional y
el otro en los talleres que se celebraron en Malasia. Estos programas constituyen una alternativa para
los talleres a ios que pueda dedicarse ms tiempo, es decir, de dos a dos semanas y media. Los
materiales didcticos pueden utilizarse tambin de otras formas, por ejemplo en cursos de universidad,
en los que se ensear el material de ios mdulos durante un trimestre o un semestre.
Este ejemplo de la diversidad de programacin que pueda seguirse ilustra la directriz ms importante
para la aplicacin de los mdulos: LA FLEXIBILIDAD. La nica norma general es que los participantes
y los facilitadores deben ser conscientes de la naturaleza cclica del proceso de preparacin de una
propuesta de investigacin. Por consiguiente, en muchas de las sesiones de trabajo en grupos, se
indicar a los participantes que deben consultar partes.anteriores de la propuesta que ellos mismos
prepararon para incorporar los ajustes que fueran necesarios. Se aconseja a los participantes en el
mdulo 20 que al redactar el resumen examinen una vez ms todas las secciones de su propuesta.
Los administradores del curso pueden adaptar el tiempo dedicado a las presentaciones y al trabajo en
grupos, as como el orden en que se dictan los mdulos, a las necesidades de sus grupos destinatarios.
Por ejemplo, si un problema est relativamente bien definido es realmente posible combinar los mdulos
4 y 5 (exposicin del problema y anlisis de la bibliografa). Tambin estn ntimamente relacionados
los mdulos 8, 9 y 10 (variables, tipos de estudio e instrumentos de recopilacin de datos) y ya se ha
combinado el trabajo en grupo para los mdulos 9 y 10.
En el caso de un grupo de participantes en el que estn incluidos muchos administradores de salud que
ya tuvieran amplia experiencia administrativa sera posible presentar los mdulos 15 (Plan de trabajo),
16 (Plan de administracin, supervisin y utilizacin de los resultados del proyecto) y 17 (Presupuesto)
en un solo bloque, titulado 'Gestin de un proyecto de investigacin."1 Los mdulos 10 c) y 10 d)
El mdulo 12 (Plan de recopilacin de datos) puede abreviarse e incluirse en esta seccin

combinada, si la mayora de los participantes tuvieran amplia experiencia en la organizacin de
actividades de campo.
xviii
(debate en grupos foco y Otros procedimientos de recopilacin de datos) son optativos, segn el tipo
de estudio que se haya seleccionado.
En la Parte II de este volumen, Anlisis de datos y redaccin de informes en la que figuran los
mdulos 21-32, ha sido publicada por separado ya que el documento hubiera sido demasiado
voluminoso si se hubieran publicado conjuntamente ambas partes. En la Parte II tienen aplicacin los
mismos principios que los enumerados en la Parte I. Hemos incluido algunas directrices concretas en
la introduccin de la Parte II cuando parecan pertinentes.
Es aconsejable distribuir la Parte II durante el primer taller. Los participantes que utilicen tcnicas de
investigacin cualitativa, tales como de debates en grupo foco, necesitaran leer el mdulo 24 (Anlisis
de datos cualitativos) al elaborar su plan para el anlisis de los datos (mdulo 13). Para aquellos que
apliquen tcnicas cuantitativas, pueden ser necesarios los mdulos 22 y 23 (Descripcin de variables I
y tablas de referencias cruzadas para los datos) cuando se introducen las variables (mdulo 8) o cuando
se debata sobre el anlisis de datos (mdulo 13).
Para concluir desearamos sealar que en el curso de la preparacin de los mdulos, stos han sido
aplicados con xito en la orientacin y en la capacitacin de todos los grupos meta. Segn lo indicado
anteriormente, la serie de mdulos tiene suficiente flexibilidad para poder adaptarse a objetivos
concretos, tales como el examen de propuestas. De esta forma, se mantiene el elemento de trabajo en
grupos, que es extremadamente instructivo, pero los participantes pueden elaborar individualmente sus
propuestas de investigacin a su propio ritmo.
Corlien M. Varkevisser
Indra Pathmanathan
Ann Brownlee
xix
Serie de capacitacin en investigacin sobre sistemas de salud

Volumen 2: Parte I: Desarrollo de propuestas y trabajo sobre el terreno
Mdulo 1:
ORIENTACIN DEL CURSO
Mdulo 1
Pgina 3
MDULO 1:
2.
ORIENTACIN DEL CURSO
Preparar una propuesta de investigacin sobre sistemas de salud completando las siguientes
llflIllllllM
|;|lll;;||ei|li||i^
3. Ejecutar lo relacionado a esta propuesta en su propia situacin de trabajo durante un
^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^
|5|P^||li::p||f^
|||apcaisii!icil||^^
Mdulo 1
Pgina 4
A quin va dirigido el curso de investigacin sobre sistemas de salud?

El curso de investigacin sobre sistemas de salud (ISS) ha sido preparado para administradores de
rango medio, trabajadores de salud, e investigadores subalternos que trabajan en los servicios de salud
y en otros afines.
Qu mtodo pedaggico se utiliza en los cursos ISS?

El mtodo pedaggico aplicado es el de aprender sobre la marcha. Los asistentes al curso
prepararn por s mismos propuestas de investigacin que llevarn realmente a la prctica sobre el
terreno.
Cada uno de los participantes e instructores trae a este curso sus propias experiencias en investigacin
aplicada y en la administracin de proyectos de salud u otros afines. Por ello, el curso no debera
percibirse como uno que est orientado hacia la relacin de profesor a estudiante. El curso debera ms
bien constituir un foro en el que se comparte la informacin proporcionada por cada uno de los
participantes y en el que todos se benefician de la experiencia y de los conocimientos propios y de los
dems. Esta forma de compartir contribuir notablemente a enriquecer el curso y a hacerlo ms
pertinente.
Qu clase de proyectos se elaborarn?

Los participantes en el curso, junto con los lderes de la comunidad y con los dirigentes de salud de nivel
provincial, o incluso nacional, seleccionarn problemas prioritarios dess propias situaciones de trabajo
que no puedan resolverse a no ser que se recopile ms informacin. Preferiblemente, los temas habrn
sido seleccionados antes de que se inicie la capacitacin, aunque quizs sea necesario especificar ms
los detalles. En la mayora de los casos, un equipo de participantes en el curso realizar la investigacin
prevista, al mismo tiempo que desempean sus obligaciones regulares. Si los miembros del grupo tienen
otras obligaciones, la amplitud del proyecto tendr que ser relativamente modesta. Por ejemplo, sera
aconsejable emplear un mximo de 30 das para el trabajo en el campo y para el anlisis preliminar por
parte de los miembros del grupo, y aplicar un mximo de $5 000 EUA para el proyecto de investigacin.
Cul es la duracin del curso?

El curso ser de 7 meses de duracin aproximadamente y constar de tres componentes principales:
Preparacin de
propuesta de
investigacin ISS
Ejecucin de la
propuesta
(trabajo en el
campo)
Anlisis,
interpretacin y
notificacin
2-3 semanas
4-6 meses
2 semanas
Mdulo 1
Pgina 5
Componente 1. Preparacin de la propuesta ISS

El primer taller, de 2 a 3 semanas de duracin, proporcionar una introduccin a la ISS. Los participantes
trabajarn en pequeos grupos y paso a paso disearn propuestas de investigacin sobre problemas
prioritarios que ellos mismos hayan seleccionado. A medida que se introduzca cada nuevo paso, se
presentarn nuevos conceptos y nuevos procedimientos de investigacin. Los participantes aplicarn
inmediatamente estos elementos a las propuestas que estn preparando. Los mdulos 1-18 tratan de
la preparacin de propuestas.
Componente 2. Ejecucin de la propuesta

Durante los siguientes cuatro a seis meses, los mismos grupos de participantes llevarn a la prctica sus
propuestas. Por consiguiente, es importante que los grupos estn constituidos de forma que se facilite
la cooperacin en el trabajo sobre el terreno. En los mdulos 19 y 20 se presentan las directrices para
el trabajo sobre el terreno y para redactar un informe preliminar durante dicho periodo.
Componente 3. Anlisis de los datos y notificacin

Despus de la ejecucin del proyecto, los participantes se reunirn de nuevo para un taller de otras dos
semanas de duracin en el que examinen los resultados de su investigacin. Durante este taller, se
analizarn e interpretarn los datos y se preparar y presentar el informe final con las recomendaciones
relativas a las medidas que hayan de adoptarse. Puesto que muchos de los participantes ocupan
directamente puestos de responsabilidad administrativa, y por el hecho de que hayan estado implicados
dirigentes de alto rango, se espera que puedan aplicarse las recomendaciones despus de completados
los estudios. Los mdulos 21-32 corresponden al anlisis de datos, a la redaccin del informe y a la
redaccin y puesta en prctica de las recomendaciones.
Cmo ha de elaborarse la propuesta de investigacin?

Para preparar una propuesta de investigacin deben seguirse una serie de etapas bsicas. Se presentan
estas etapas en el diagrama de la pgina siguiente.
Este diagrama figura en el dorso de cada una de las pginas que marcan el principio de los mdulos 318. Cada vez que se presenta el diagrama, se encuadran en lneas gruesas las etapas del proceso de
preparacin de propuestas al que se refiere el mdulo.
Sin embargo, debe hacerse resaltar que el diseo de una propuesta de investigacin no constituye un
proceso lineal sino cclico. Por consiguiente, durante el curso habr oportunidad de examinar y, cuando
sea necesario, de revisar las partes de la propuesta que ya han sido redactadas. Por ejemplo, al preparar
la metodologa para la investigacin, los equipos pueden comprobar que es necesario revisar los
objetivos, e incluso la exposicin del problema, para hacerlos ms especficos. Al completarse el plan
de trabajo y el presupuesto, los equipos pueden comprobar que es necesario modificar el diseo de la
investigacin, por motivos econmicos, para que el proyecto sea ms modesto y de menos costo.
Mdulo 1
Pgina 6
Etapas en la preparacin de una propuesta ISS

Preguntas a las que ha de
responder
Etapas que ha de seguir
Elementos importantes de cada etapa
identificacin del problema

prioridad del problema
anlisis
justificacin
Cul es ei problema y por qu

debe estudiarse?
Seleccin, anlisis, y
exposicin del problema de
investigacin
Cul es la informacin de que

ya se dispone?
Anlisis de la bibliografa
bibliografa y otros datos

disponibles
Por qu desea realizar la

investigacin? Qu resultados
espera obtener?
Enunciacin de los objetivos
objetivos generales y concretos

hiptesis
Qu otros datos son

necesarios para satisfacer
nuestros objetivos de
investigacin? Cmo hemos
de proceder para recopilar esta
informacin?
Metodologa de investigacin
variables
tipos de estudio
procedimientos de recopilacin de
datos
muestreo
plan de recopilacin de datos
plan de procesamiento y anlisis
de datos
consideraciones ticas
preensayo o estudio piloto
Quin har qu y
cundo?
J"
personal
calendario
Cmo ha de administrarse el
proyecto? Cmo se asegurar
la utilizacin de los resultados?
Plan de administracin del

proyecto y utilizacin de los
resultados
administracin
supervisin
identificacin de posibles usuarios
Qu recursos sern
necesarios para realizar el
estudio? De qu recursos
disponemos?
Presupuesto
apoyo material y equipo

dinero
Cmo presentaremos la
propuesta a las autoridades
pertinentes y a los posibles
organismos de financiacin?
Resumen de la propuesta
Nota. La preparacin de una

propuesta de investigacin es
frecuentemente un proceso cclico.
Las flechas indican que el proceso no
siempre es lineal.
Mdulo 1
Pgina 7
Al terminar la primera parte dei curso, cada uno de los grupos habr elaborado una propuesta de
investigacin en la que se incluyan los siguientes captulos. (Vanse los detalles en el Mdulo 18.)
1.
INTRODUCCIN
1.1
1.2
1.3
Antecedentes
Exposicin del problema
2.
OBJETIVOS
3.
METODOLOGA
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
Tipo de estudio, variables y procedimientos de recopilacin de datos

Muestreo
Plan de procesamiento y anlisis de datos
Consideraciones ticas
3.6
Preensayo
4.
PLAN DE TRABAJO (incluida la descripcin del personal del proyecto)
5.
PRESUPUESTO (incluida una nota explicativa sobre las partidas principales del presupuesto)
6.
PLAN DE ADMINISTRACIN, SUPERVISIN Y UTILIZACIN DE LOS RESULTADOS
Anexo 1. Referencias
Anexo 2. Lista de abreviaturas (si corresponde)
Anexo 3. Instrumentos para la recopilacin de los datos (incluidos los cuestionarios)
En el segundo taller de anlisis de datos y redaccin del informe se seguir un enfoque anlogo.
Mdulo 1
Pgina 8
Cmo ha de utilizarse este conjunto de mdulos?

Este curso ha sido organizado de forma que cada mdulo pueda seguirse independientemente. Cada
mdulo implica:
Una presentacin de la teora y conceptos necesarios para que los participantes puedan
seguir los pasos concretos de una preparacin de propuestas o el anlisis de los datos y la
redaccin del informe. La presentacin puede durar entre 30 minutos y una hora y se ofrece
la oportunidad de preguntas y de debates.
Trabajo en grupo durante el cual los grupos con la ayuda de los facilitadores utilizan estos
conceptos en la preparacin de sus propuestas o en el anlisis de los datos y en la redaccin
del informe. Concretamente, en los mdulos de preparacin de propuestas se incluyen
instrucciones detalladas para el trabajo en grupo. El trabajo en grupo puede durar de 1 a 4
horas por cada mdulo y algunas veces incluso ms tiempo.
La notificacin de los resultados del trabajo en grupo se efecta en sesiones plenrias a

cargo de un miembro de cada grupo, deforma que los otros grupos y los facilitadores puedan
presentar sus observaciones. Las sesiones plenrias son de importancia fundamental durante
el primer taller. Durante el taller de anlisis de datos, las sesiones plenrias son menos
frecuentes puesto que no todos los mdulos son pertinentes para todos los grupos. En
trmino medio, cada grupo tiene 15 minutos par presentar su tarea y para el debate, pero
respecto a temas ms importantes puede concedrseles 30 minutos.
A veces en un mdulo se incluye un ejercicio, ya sea con ejemplos proporcionados durante

la presentacin, ya sea utilizando los resultados del trabajo en grupo correspondientes a otros
grupos.
Dependiendo del nivel de competencia de los grupos, puede ser posible combinar algunos mdulos y
abreviar o ampliar el tiempo asignado a la presentacin y al trabajo en grupo.
Se aconseja que los participantes lean previamente los textos del curso, de forma que puedan
beneficiarse lo ms posible de la presentacin y del trabajo en grupo. Sin embargo, puede que sea
extremadamente til que los participantes vuelvan a leer los textos del curso despus de la
presentacin del trabajo en grupo, especialmente si no hubieran tenido anteriormente capacitacin
Mdulo 1
Pgina 9
Notas para el instructor

Mdulo 1: ORIENTACIN DEL CURSO
Materiales didcticos
Rtulos con el nombre de los participantes y de los instructores;

Rotafolios y marcadores;
Materiales didcticos del curso para los participantes; y
Hojas transparentes para la presentacin con proyector.
Presentacin de los participantes y de los facilitadores

Si no hubiera habido tiempo para que los participantes se presenten mutuamente durante la noche que
precede al principio del curso, procure que todos los participantes (incluidos los facilitadores), tengan
la oportunidad de presentarse. Asegrese de que cada uno indica su experiencia previa, actividades
importantes e inters en la investigacin. Esto puede realizarse haciendo que los participantes conversen
por pares y seguidamente cada persona presente a aquella con la que se ha entrevistado. Podran
incluirse en un rotafolio, que se pondra junto a la pared, los nombres y resmenes de las entrevistas.
La presentacin puede durar de 1 hora a 1 Ys hora.
Si no hubiera sido posible realizar el examen preliminar de los participantes en la noche o en la tarde
que precede al curso, asigne aproximadamente 1V* hora adicionales para la realizacin de este examen.
Descripcin del curso
Presente los objetivos principales del curso y haga hincapi en su orientacin prctica. Todos
los participantes deben conocer claramente que han de trabajar como parte de un pequeo
grupo para elaborar una propuesta de investigacin que ellos mismos han de realizar. Debe
tambin ponerse de relieve que un objetivo importante del curso es que las conclusiones de
la investigacin se apliquen para ayudar a resolver el problema que el grupo haya investigado.
Por consiguiente, los dirigentes y usuarios deben estar implicados en la seleccin del tema, en
la revisin de la propuesta y en el debate sobre las conclusiones de la investigacin y sus
recomendaciones. Dependiendo del lugar en que se lleve a cabo el curso y del que procedan
Mdulo 1
Pgina 10
los participantes, cada equipo debe considerar la celebracin de sesiones de informacin para
personas interesadas cuando regresen a su lugar de origen. (Este tema ser tambin una vez
ms objeto de debate durante una etapa ms avanzada del curso).
Ponga de relieve el carcter nico de los antecedentes y de la experiencia de cada uno de los
participantes en el curso, sealando la importancia para cada uno de ellos de contribuir a la
preparacin de la propuesta y de aprender de los dems.
Distribuya entre los participantes los materiales didcticos del curso. Describa la forma en que
ha de estructurarse el curso y la forma en que han de utilizarse los materiales didcticos.
Muestre las pginas de colores con el ttulo del mdulo al anverso y el diagrama al reverso,
que figuran al principio de cada mdulo. Explique que cada sesin consta de una presentacin
y de un trabajo en grupo durante el cual cada grupo aplicar los conceptos presentados en
la preparacin de su propuesta. Indique que las directrices para el trabajo en grupo se
presentan dentro de cuadros con lneas dobles. Mencione que en algunas sesiones habr
tambin ejercicios que se presentan en cuadros con lneas sencillas. Indique el hecho de que
en algunos mdulos se presentan anexos que proporcionan ms detalles sobre la metodologa
de la investigacin, para aquellos que estn interesados.
Ponga de relieve que el producto final del primer taller ser una propuesta de investigacin que
han de redactar los participantes, etapa por etapa, segn el plan presentado en la pgina 6
(mdulo 1).
Asuntos administrativos
Presente el resto de la informacin relativa al curso y los arreglos administrativos que puedan
ser necesarios y reserve algn tiempo al final para preguntas.
10

Mdulo 2:
INTRODUCCIN A LA
INVESTIGACIN SOBRE SISTEMAS DE SALUD
11
Mdulo 2
Pgina 2

responder
debe estudiarse?

anlisis
justificacin
investigacin

ya se dispone?
KaKAjirAff**

espera obtener?
| Enunciacin de los objetivos 1
Qu otros datos son

informacin?
Metodologa de investigacin 1
|
Quin har qu y
cundo?
i 1
| Plan de trabajo
<
resultados

disponibles

hiptesis
variables
tipos de estudio
datos
muestreo
de datos
personal
calendario
administracin
supervisin
Qu recursos sern
disponemos?
Presupuesto

dinero
12

siempre es lineal.
Mdulo 2
Pgina 3
Mdulo 2:
INTRODUCCIN A LA INVESTIGACIN SOBRE SISTEMAS DE

SALUD
iiiiiiiiiiiiiîil^^^
llllll^
IlIllllliiliilllllllii^^
13
Mdulo 2
Pgina 4
Salud para todos

La adopcin de la filosofa y de las estrategias, cuya meta es la de Salud para todos en el ao 2000,
implica que nos hemos comprometido a asegurar que todos (y no slo algunas personas) tengan un
nivel de salud que les permita intervenir activamente en la vida social y econmica de la comunidad en
la que viven.
En el pasado, la investigacin ha influido deforma importante en la salud, proporcionando conocimientos
sobre las causas de las enfermedades y de la mala salud y elaborando la tecnologa para curar y
prevenir las enfermedades y para promover la salud.
Sin embargo, a pesar de que hoy en da disponemos de un volumen considerable de conocimientos y
de tecnologa, la meta de salud para todos queda fuera del alcance de muchsimas personas. Cul
puede ser la causa?
La salud de una comunidad depende de la interaccin y del equilibrio entre sus necesidades en materia
de salud, los recursos de salud de que dispone, y la seleccin y aplicacin de medios de salud junto
con las correspondientes intervenciones para lograrla y mantenerla. Todo esto se ilustra en la Figura 2.1.
Obviamente es importante que se aplique de forma ptima la tecnologa de que disponemos, con los
limitados recursos que estn al servicio de ls necesidades de salud de la comunidad.
Figura 2.1. Evaluacin de las intervenciones en materia de salud

segn la
percepcin de
E
E
NE
C SIDAD S
profesionales en
E
D SALUD +
diversas disciplinas
y de la poblacin
E
R CURSOS
:
- DE SALUD
;
INTERVENCIONES
disponibles a
traves de los
servicios
sanitarios,
otros
sectores y la
poblacin
lo cubren todo?
son eficaces?
son asequibles?
son eficientes?
son aceptables?
Los pases, para incorporar las modificaciones necesarias que conduzcan a la meta de salud para todos,
deben decidir acerca del enfoque ptimo que hayan de adoptar. E sto exige que recopilen informacin
detallada y precisa sobre las necesidades, las posibilidades, y las consecuencias de las medidas
recomendadas. Dado que frecuentemente no se cuenta con esta informacin, o sta es insuficiente, o
no es digna de confianza, las decisiones adoptadas se basan en suposiciones y en conclusiones
injustificadas que llevan en muchos casos a la seleccin de polticas y de programas inadecuados cuyas
consecuencias se dejan sentir solamente despus de la etapa de ejecucin.
En muchos casos, la investigacin puede proporcionar la informacin necesaria para que la toma de
decisiones se base en datos fidedignos.
14
Mdulo 2
Pginas
En qu consiste la investigacin?
re^pu^^^
Caractersticas de la investigacin:
Requiere una exposicin clara del problema;
Requiere un plan (no se trata de "buscar" algo a la deriva con la esperanza de que "se
encontrar una solucin");
Se edifica a base de los datos actuales, mirando los resultados positivos as como los
negativos; y
Deben recopilarse los datos nuevos que sean necesarios y deben organizarse de forma que
proporcionen la respuesta a las preguntas originales de la investigacin.
En su funcin de acelerar los adelantos en materia de salud, la investigacin responde a dos objetivos
importantes.
En primer lugar, ia investigacin bsica es necesaria para generar nuevos conocimientos, y tecnologas
que atiendan a problemas importantes de salud que no han sido resueltos. En segundo lugar, la
investigacin aplicada es necesaria para identificar problemas prioritarios y para concebir y evaluar
polticas y programas que reporten los mximos beneficios sanitarios, aplicando de forma ptima los
recursos disponibles.
En los dos ltimos (o incluso tres) decenios, han evolucionado rpidamente los conceptos y los
procedimientos de investigacin concentrndose en los aspectos de gestin del desarrollo de la salud.
Muchos de estos conceptos han sido descritos mediante trminos y expresiones especficos tales como
investigacin operativa, investigacin de servicios de salud, investigacin de personal de salud, anlisis
poltico y econmico, investigacin aplicada, e investigacin en el proceso de adopcin de decisiones.
Cada uno de estos aspectos ha contribuido notablemente al desarrollo de la ISS (OMS 1990).
La meta de ia ISS
En ltimo trmino la ISS se interesa por mejorar la salud de la comunidad perfeccionando la
eficiencia y la eficacia del sistema de salud como parte integrante del proceso general de
15
Mdulo 2
Pgina 6
Qu se entiende por "Sistema de salud"?1
^
^^ u
plilliiEliilr!^:::^
Itilliinîtapriiil^
En pocas palabras, el sistema de salud comprende lo que la gente cree y sabe acerca de la salud y de
la enfermedad y lo que hacen para mantenerse en buen estado de salud y curar sus enfermedades.
Habitualmente las creencias y las acciones estn ntimamente relacionadas. Por ejemplo, si en un
ambiente social la gente considera que los espritus diablicos de los antepasados son la causa de las
enfermedades, existirn especialistas y rituales para aplacar a tales espritus. Si por otro lado aprecian
que la causa son las bacterias, requerirn una atencin de salud moderna (biomdica).
Si la atencin de salud biomdica se hubiera introducido recientemente en la comunidad, puede ser que
el pueblo acepte tales servicios, pero las creencias y los conocimientos en apoyo de este
comportamiento no estarn plenamente desarrollados. Por consiguiente, los trabajadores de la salud
deben conocer las explicaciones que el pueblo indgena da de la enfermedad, de forma que su
explicacin "biomdica" pueda adaptarse a los conceptos indgenas de races ms profundas.
Los medios institucionales en los que se desarrolla el comportamiento en materia de salud abarcan
ms que la atencin mdica proporcionada por los servicios de salud gubernamentales. Se incluyen
entre estos medios las personas, los grupos y las instituciones que directa o indirectamente contribuyen
a la salud de la comunidad. Aunque estos medios pueden ser distintos en una u otra sociedad,
habitualmente se extienden a los cuatro componentes siguientes:
1.
El entorno individual, familiar y comunitario

Los individuos, la familia y la comunidad, asumen una responsabilidad primara en promover
la salud y en proporcionar a sus miembros la atencin para recuperarla. En cualquier
sociedad, una gran parte, hasta el 70-90%, de todas las actividades curativas tiene lugar en
este entorno. Prestan apoyo a esta formacin diversos estudios que se realizaron en medios
culturales occidentales y no occidentales (Kleinman 1978).
Adaptado de Poster et al (1978); vase tambin Scrimshaw y Hurtado (1984).
16
Mdulo 2
Pgina 7
2.
Servicios de atencin de salud

Los servicios de atencin de salud los proporciona el sector pblico (gobierno) y el sector
privado.
Servicios de atencin de salud del sector pblico
Entre estos servicios estn incluidos:
Los trabajadores de salud a nivel de aldea, los equipos mviles de salud, las clnicas
rurales de salud y la ampliacin de estos servicios (p.ej., comadronas, saneamiento,
nutricin, control de malaria, etc.);
Centros de salud, clnicas urbanas, hospitales provinciales y grandes hospitales para
diversas especialidades con los diversos servicios de apoyo, tales como laboratorios,
radiologa, servicios farmacuticos, etc.;
Instituciones responsables del personal de salud, de la financiacin de salud y de la
infraestructura fsica.
El nmero, tipo, distribucin y calidad de los servicios proporcionados influyen en la salud y

en el bienestar del pblico.
Servicios de atencin de salud del sector privado
En este sector pueden estar incluidos:
La medicina popular (o tradicional) con los tradicionales parteras, herbolarios y

curanderos o adivinos que pueden sealar las causas naturales o supematurales de
las enfermedades y tratarlas de forma consecuente;
Los grandes sistemas profesionalizados de atencin mdica no occidental
(Ayurvedico, Chino, Yunani, homeoptica, quiroprctica, etc.). Estos sistemas
corresponden en algunas sociedades al sector pblico;
Las prcticas privadas "modernas" de atencin mdica, legales o ilegales;
El sector farmacutico (privado o paraestatal); y
La atencin de salud no gubernamental (organizaciones religiosas, Cruz Roja, etc.).
En diversas sociedades vara la importancia relativa de estos componentes.
3.
Sectores relacionados con la salud

Entre estos sectores estn incluidos, por ejemplo:
La agricultura y la distribucin de alimentos;

La educacin (oficial y oficiosa);
El abastecimiento de agua y el saneamiento; y
El transporte y las comunicaciones.
Todos estos sectores influyen directa o indirectamente en la salud.

Pueden existir comits o consejos de desarrollo a nivel de aldea, de barrio, de distrito, a nivel
provincial y nacional que pueden promover la colaboracin entre los diversos sectores para
fines de desarrollo y de salud.
17
Mdulo 2
Pgina 8
4.
El sector internacional, incluidos los organismos donantes bilaterales y multilaterales (UNICEF,

OMS, etc.) que pueden prestar apoyo a actividades en materia de salud y de desarrollo.
El individuo y sus parientes cercanos constituyen la fuerza ms importante de integracin en el sistema

de salud. Ellos son los que seleccionan y combinan las actividades que en su opinin promueven su
salud y bienestar. Ellos son los que deciden si han de recurrir a determinadas instituciones o rechazarlas.
Los servicios de salud no son siempre su primera opcin.
Muchos pases se esfuerzan por aumentar la colaboracin en el fomento de la salud entre los diversos
servicios pblicos y entre los servicios gubernamentales, las organizaciones no gubernamentales (ONG),
y otros sistemas de atencin mdica.
El buen funcionamiento del sistema de salud depende en gran parte de diversos componentes, tales
como los factores socioeconmicos, polticos, culturales, materiales, epidemiolgicos y otros
muchos factores contextales. Por ejemplo, la crisis o el auge econmicos influirn en la situacin de
la salud y en la alimentacin de los individuos, as como tambin influye el presupuesto nacional
destinado a los servicios de salud. En la Figura 2.2 se ilustran los diversos componentes posibles del
sistema de salud.
ISS selectiva o generalizada

Dado que la ISS se orienta hacia la solucin de problemas, debera ser selectiva y concentrarse en
aquellos factores que ayuden a explicar y a resolver el problema objeto de examen. En muy raras
ocasiones estn implicados en un estudio todos los componentes del sistema de salud, aunque haya
muy pocos estudios de ISS que se limiten exclusivamente a considerar un componente.
Incluso en el campo ms estrecho de ios servicios de salud, la ISS se concentra en temas especficos,
segn el mbito de las personas que experimenten algn problema y segn el nivel de administracin
implicado.
Los responsables de la poltica en materia de salud pueden, por ejemplo, estar interesados en
conocer:
Si determinados problemas podran impedirse dedicando recursos (tiempo, dinero y personal)

que hayan de retirarse de otros servicios igualmente necesarios
Si sera necesario adquirir paquetes de electrlitos especialmente preparados para la
rehidratacin oral de los nios con diarrea, o si deberan aplicarse los recursos para instruir al
pueblo acerca de la forma de preparar soluciones con azcar y sal
Los administradores de salud a nivel de distrito o a nivel provincial pueden suscitar cuestiones tales
como:
Por qu es la mortalidad de los recin nacidos mucho ms elevada en unos distritos que en
otros?
Los directores de los hospitales pueden preguntarse:
Por qu observamos un ndice tan elevado de complicaciones en los casos de lepra? Son
los servicios de primera lnea suficientes y adecuados? Son adecuados nuestros servicios?
Se presentan los pacientes demasiado tarde al tratamiento? y, de ser as, por qu?
18
Mdulo 2
Pgina9
Figura 2.2. El sistema de salud

Sector privado
Sector pblico
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Comunidad
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COK.nactfJ
19
-4c//
Mdulo 2
Pgina 10
Son los procedimientos y las polticas ordinarios (clnicos, de enfermera, de referencia, de

registro, etc.) apropiados en las diversas dependencias? Son completos? Son aceptables
para los pacientes? Son eficientes?
Los administradores de salud a nivel de aldea (comits de salud de aldeas, trabajadores de salud
rurales) pueden desear conocer:
Por qu no se utilizan plenamente las estaciones de salud de las aldeas?

Cmo podramos prestar asistencia a mujeres analfabetas para que impidan o traten
eficazmente la diarrea?
Los lderes de la comunidad pueden desear conocer:
Cules seran las repercusiones de un programa de recuperacin de los costos en el costo

y en la disponibilidad de medicamentos?
Cuntas horas de trabajo de miembros de la comunidad seran necesarias para organizar un
nuevo sistema de abastecimiento de agua?
(Aada sus propios ejemplos.)
El OBJETIVO DE LA ISS es proporcionar a todos los niveles de administradores de salud, as
licislpl^
Debemos ser conscientes de que los problemas que se presentan en un nivel del sistema de salud estn
habitualmente conectados con problemas o deficiencias en otros niveles. La ISS debera atender a los
problemas desde las diversas perspectivas de todos aquellos que directa o indirectamente estn
implicados. De lo contrario, corremos el riesgo de encontrar resultados que slo explican en parte el
problema y que, por consiguiente, no bastan para solucionarlo. En la Figura 2.3 se hacen resaltar
algunos de los campos principales de inters en el mbito del sistema de salud.
La investigacin sobre sistemas de salud es multidisciplinaria

Es evidente que muchos de los asuntos, en cualquier campo de inters, estn relacionados entre s y
con asuntos de otros campos. Este hecho debe reconocerse en cualquier investigacin sobre sistemas
de salud. La pericia necesaria en la investigacin puede provenir de una diversidad de disciplinas p.ej.,
ciencia biomdica, epidemiologa, ciencia del comportamiento, economa, etc. Por consiguiente, la ISS
es de ndole multidisciplinar. En la Figura 2.4 se ilustran las disciplinas que pudieran ser necesarias en
la ISS y que se concentran en diversos campos de inters del sistema de salud.
Incluso la investigacin ms sencilla que se realice a nivel operativo puede exigir pericias de
investigacin procedentes de diversas disciplinas (p.ej., epidemiologa, sociologa y gestin) para que
proporcione informacin suficiente y pertinente en apoyo de la toma de decisiones. Por consiguiente,
la capacitacin en ISS comprende aspectos pertinentes de diversas disciplinas de investigacin.
Los investigadores que trabajen en equipos multidisciplinarios tendrn que adquirir conocimientos
bsicos de los conceptos y procedimientos, as como de las posibilidades y limitaciones de las tcnicas
de investigacin, que se aplican en disciplinas hermanas.
20
Mdulo 2
Pgina 11
Figura 2.3. Campos de inters importantes en ei entorno dei sistema de salud
POLITICA
Funcin de la salud en el
plan de desarrollo
nacional
Necesidades prioritarias
de salud
Equidad en la distribucin
de los recursos
Respeto por los valores
culturales y humanitarios
ADMINISTRACIN Y
GESTIN
EL MEDIO AMBIENTE
Mejora de las condiciones de
vida
Suministro de aire y agua
limpios, y saneamiento
Sistemas adecuados de
eliminacin de desechos
industriales
Preservacin de los recursos
naturales
Conformidad con la poltica

Eficacia y eficiencia de los
servicios directos de apoyo
(apoyo financiero, equipo,
capacitacin y supervisin)
Desarrollo de procedimientos
adecuados de vigilancia y
evaluacin
LA COMUNIDAD
ENTORNO INDIVIDUAL Y
FAMILIAR
Desarrollo de instituciones)
y procedimientos de
promocin de la salud
Intervencin de la
comunidad en las
actividades de salud
Evaluacin de las
necesidades, mentales y
socioeconmicas
Posibilidad de atender a
determinados problemas y
necesidades en materia de
salud
21
SERVICIOS DIRECTOS
Conveniencia (abarcando
las necesidades prioritaria
s)
Eficacia (calidad)
Eficiencia
Asequibilidad
Aceptacin de los
servicios por parte de los
clientes
Mdulo 2
Pgina 12
Figure 2.4. Aptitudes multidisciplinaras necesarias en la ISS.
POLITICA
Ciencias polticas
Anlisis de polticas
Evaluacin tecnolgica
Ciencias de comportamiento
Economa
Epidemiologa
MEDIO AMBIENTE
ADMINISTRACIN
Epidemiologa
Ciencias ambientales
Biologa
Planificacin estratgica
Ciencias de gestin
Economa de salud
COMUNIDAD
SERVICIOS DIRECTOS
Epidemiologa
Trabajo social
Desarrollo comunitario
Epidemiologa clnica
Garanta de calidad
Ciencias biomdicas
Investigacin operativa
Epidemiologa
22
ENTORNO INDIVIDUAL Y
FAMILIAR
Epidemiologa
Trabajo social
Mdulo 2
Pgina 13
^ÎÎ^^S^0^^^^^^^^^MM0^^^^^^^^^^^^9^S^^^^X
Quin debe intervenir en la ISS?

El componente de participacin de la ISS es una de sus principales caractersticas. Para asegurar que
la investigacin sea pertinente y apropiada, todos los directamente interesados en un problema particular
de salud, o en un problema de atencin de salud, deben intervenir en los proyectos de investigacin
conducentes a resolverei problema. Entre ellos estaran comprendidos los responsables de las polticas,
ios administradores de los servicios de salud, los proveedores de la atencin de salud y la propia
comunidad. Esta intervencin tiene carcter crtico si se desea que las actividades de investigacin
marquen la pauta:
Si los dirigentes intervinieran solamente despus de completarse el estudio, podran

simplemente poner de lado el informe.
Si el personal de salud participara solamente en la recopilacin de datos y no en la elaboracin
de la propuesta, ni en el anlisis de los datos, no tendra la motivacin necesaria para recopilar
datos precisos o para cumplir con las recomendaciones.
Si a la comunidad se le pide exclusivamente que responda a un cuestionario, podran considerar
inaceptables las recomendaciones del estudio.
Si los investigadores profesionales no intervinieran en la aplicacin de las recomendaciones, se
preocuparan muy poco por la viabilidad de las mismas.
La funcin que los diversos tipos de personal desempeen en el proyecto de investigacin dependern
del grado de complejidad del estudio de que se trate, as como de los aspectos en los que se concentre.
Algunos proyectos son complejos y pueden exigir conocimientos y experiencia de muchas disciplinas.
Otros proyectos pueden concentrarse en problemas ms sencillos.
Aunque en los proyectos complejos de investigacin a nivel de poltica puede ser necesario que
intervenga a fondo un equipo multidisciplinario de investigadores, tambin deben estar implicados los
dirigentes en materia de atencin de salud, los proveedores de medios de salud y los representantes
de la comunidad a la que afectara la poltica que se adoptara. Aunque el personal de sen/icio puede
asumir la funcin principal en estudios ms sencillos que se concentran en problemas prcticos de sus
propias situaciones de trabajo, puede ser que en tales proyectos se requiera la asistencia de
investigadores peritos en disciplinas pertinentes, as como la participacin de los administradores de
salud y de la comunidad.
Nota: Dada la ndole de participacin de la ISS, el trmino INVESTIGADOR se emplear en los
lljljoci^
Directrices para la Investigacin sobre sistemas de salud

Teniendo en cuenta que la ISS se realiza primariamente con el fin de proporcionar informacin en apoyo
de la adopcin de decisiones que sirvan para mejorar el funcionamiento del sistema de salud, resumimos
algunas directrices esenciales para tener xito:
23
Mdulo 2
Pgina 14
1.
La ISS debe concentrarse en problemas prioritarios de atencin de salud.
2.
Debe orientarse a la accin es decir, a la formulacin de soluciones.
3.
Se requiere un enfoque integrado multidisciplinario, es decir, son necesarios los

procedimientos de investigacin de muchas disciplinas, puesto que la salud est inmersa en el
contexto ms amplio del desarrollo socioeconmico.
4.
La participacin de todos es un elemento intrnseco de la investigacin, en la que estn

interesadas todas las partes (desde los responsables de la poltica hasta los miembros de la
comunidad) en todas las etapas del proyecto.
5.
Deben programarse los estudios de forma que se disponga de los resultados cuando se
necesiten para adoptar decisiones clave. De lo contrario, la investigacin pierde su sentido, es
decir, la investigacin debe ser oportuna.
6.
Debe hacerse hincapi en diseos de investigacin relativamente sencillos y a corto plazo,

que probablemente produzcan resultados prcticos con relativa rapidez. Es difcil disear
procedimientos de investigacin sencillos y efectivos, pero es mucho ms probable que stos
produzcan resultados tiles cuando sean necesarios.
7.
En la seleccin de proyectos de investigacin es importante aplicar el principio de buena

relacin de costo a eficiencia. La investigacin en gestin de programas y en operaciones
debe concentrarse en gran medida en estudios de poco costo que puedan realizar el personal
de gestin y de servicio en el curso de sus actividades diarias. (Sin embargo, tambin sern
necesarios estudios ms amplios que puedan requerir financiacin extema).
8.
La presentacin de los resultados debe efectuarse en formatos que sean muy tiles para ios
administradores, los dirigentes y la comunidad. En cada informe debera incluirse:
9.
Una presentacin clara de los resultados, con un resumen de las conclusiones importantes,
adaptadas al inters de la parte que constituye la meta del informe;
Un anlisis honesto de los problemas prcticos o metodolgicos que podran estar
afectados por las conclusiones; y
Otros procedimientos de accin que podran dimanar de los resultados y las ventajas e
inconvenientes de cada uno.
No debera evaluarse la investigacin en funcin del nmero de notas publicadas, sino ms

bien atendiendo a la posibilidad de que influyan en la poltica, en la mejora de los servicios y
en ltimo trmino en que lleven a mejorar la salud.
Por consiguiente, los proyectos en ISS no deberan limitarse a buscar respuestas a las
preguntas planteadas sino a dar una evaluacin de las decisiones adoptadas, basndose en los
resultados del estudio.
24
Mdulos
Pgina 15

Mdulo 2: INTRODUCCIN A LA INVESTIGACIN SOBRE SISTEMAS DE SALUD
Forma de presentacin adaptada a los participantes

Se recomienda adaptar el contenido del mdulo y enfocarlo hacia el nivel de conocimientos y los
intereses de los participantes. Por ejemplo:
1. Examine los antecedentes de los participantes (p.ej., atencin primara de salud, medicina clinica,
investigacin, toma de decisiones, o lderes de la comunidad).
2. Seleccione, basndose en este examen, ejemplos convenientes que ilustren cada uno de los
conceptos que estn relacionados con los antecedentes de los participantes.
No se olvide de que la comprensin de los conceptos abstractos se facilita si los participantes
pueden relacionarlos con su propia experiencia.
3. El foco y el alcance de este mdulo pueden variar segn la funcin que se prevea que
desempearn en el futuro los participantes en los equipos de investigacin. Por ejemplo, si los
participantes son personal relativamente especializado en una sola disciplina, o meramente en dos
o tres disciplinas, sera til concentrarse en el aspecto multidisciplinario de la ISS y en las clases de
informacin que puedan proporcionar disciplinas distintas a las representadas en el taller.
(Por ejemplo, si los participantes en el taller son administradores de hospitales y de clnicas, ilustre
los usos de los datos de entrada de la investigacin sobre sistemas de salud a partir de las ciencias
de comportamiento; si, por otro lado, los participantes son cientficos de comportamiento tales como
funcionarios de educacin en materia de salud y socilogos, ilustre la importancia de los datos de
entrada para la investigacin a partir de las ciencias de la administracin, economa de salud y
epidemiologa clnica).
Si los participantes fueran personal de salud o lderes de la comunidad a nivel de distrito, su
presentacin debe ilustrarse con ejemplos de las clases de informacin sobre investigacin que sean
tiles en la primera lnea del campo de las operaciones o a nivel de distrito, as como las clases de
informacin necesarias en los planos de gestin de programas y de polticas. Proporcione ejemplos de
las diversas disciplinas y de la investigacin que reporte tales datos (p.ej., evaluacin de las necesidades,
investigacin operativa, anlisis de costo-beneficios, anlisis de polticas, etc.). De esta forma los
participantes podrn conocer el espectro de la investigacin al que abarca el trmino "ISS" y podrn ver
el lugar que ellos mismos ocupan dentro de este espectro.
4. Al presentar las figuras, utilice distintas hojas transparentes de proyeccin para los diversos
componentes. Por ejemplo, el sistema de salud (Figura 2.2) podra presentarse colocando cuatro
hojas transparentes encima de las anteriores, una por una.
25
Mdulo 2
Pgina 16
Entorno familiar
y de la comunidad
Sector pblico
Sector privado
Factores
contextales
El diagrama, en el que se destacan algunos campos importantes de inters a diversos niveles del
sistema de salud (Figura 2.3), podria componerse de seis hojas transparentes superpuestas.
5. Pida a los participantes que proporcionen ejemplos de temas convenientes para la ISS en su propio
ambiente de trabajo.
6. Pregunte a ios participantes si han intervenido en evaluaciones o en otras actividades regulares de
investigacin. Quite la aureola mstica que rodea al concepto de ISS. Seale las etapas de la
investigacin en la que han participado y si la intervencin fue ptima.
7. Intente que los participantes descubran por s mismos los puntos mencionados en las directrices.
Al concluirse la sesin introductoria los participantes deben ser capaces de deducir por s mismos
algunos puntos.
Lecturas antes d e l taller (Antes del taller deberan remitirse a los participantes los siguientes
documentos)
Organizacin Mundial de la Salud 1986. Executive summary in health research strategy for Health For Ali by the Year
2000. Organizacin Mundial de la Salud, Ginebra, Suiza.
Otras lecturas (debe disponerse de estos libros en la biblioteca para el curso)
Fisher, A.X., Laing, J., Stoeckel, J.X. 1983. Handbook forfamily planning operations design. Population Council, New
York, NY, USA.
Foster, G.M., Anderson, G.E. 1978. Medical anthropology. John Wiley and Sons, New York, NY, USA. Kleinman, A.
1978. Concepts and a model for the comparison of medical systems as cultural systems. Social Science and
Medicine, 12(2B), 85-95.
Organizacin Mundial de la Salud, 1983. Research for the reorientation of national health systems: report of a study
group. OMS, Ginebra, Suiza. Serie de Informes Tcnicos 694.
Organizacin Mundial de la Salud, 1988. Health systems research in action: case studies from Botswana, Columbia,
Indonesia, Malaysia, the Netherlands, Norway, and the United States of America. OMS, Ginebra, Suiza.
Organizacin Mundial de la Salud, 1990. Health systems research: background document at the World Health
Assembly technical discussions, mayo de 1990. OMS, Ginebra, Suiza. A43/Technical Discussions/3.
Scrimshaw, S.C.M., Hurtado, E. 1987. Rapid assessment procedures for nutrition and primary health care.
Anthropological approaches to improving program effectiveness. United Nations University, Tokyo, Japan, and
Latin American Center, University of California, Los Angeles, CA, USA.
Taylor, CE. 1984. Aplicaciones de la investigacin sobre sistemas de salud, Organizacin Mundial de la Salud,
Ginebra, Suiza. Cuadernos de Salud Pblica 78.
26

Volumen 2: Parte I: Desarrollo de propuestas y trabajo en el campo
Mdulo 3:
PROBLEMAS QUE REQUIEREN INVESTIGACIN
Y SU PRIORIDAD
27
Mdulo 3
Pgina 2
Etapas en la preparacin de una propuesta tSS

responder
debe estudiarse?
investigacin

anlisis
justificacin

ya se dispone?

disponibles

espera obtener?

hiptesis
Qu otros datos son

informacin?
Metodologa de investigacin \-
variables
tipos de estudio
datos
muestreo
de datos
Quin har qu y
cundo?
Plan de trabajo
personal
calendario

resultados
administracin
supervisin
Qu recursos sern
disponemos?
Presupuesto

dinero
28

siempre es lineal.
Mdulo 3
Pginas
Mdulo 3: PROBLEMAS QUE REQUIEREN INVESTIGACIN Y SU

PRIORIDAD
I.
Identificacin de problemas.
II.
Criterios para asignar prioridad a problemas de investigacin.
Si los administradores de salud que requirieron el estudio o ios participantes en el taller junto
con sus administradores de salud y los lderes de la comunidad hubieran seleccionado ya los
participantes tuvieran necesidad de examinar nuevamente los temas de investigacin que
29
Mdulo 3
Pgina 4
I. IDENTIFICACIN DEL PROBLEMA

Si la respuesta a la pregunta de investigacin fuera obvia, se trata entonces de un problema de
gestin que puede resolverse sin ninguna investigacin ulterior. Si, por ejemplo, en un proyecto de
saneamiento no se dispusiera de los materiales esenciales de construccin, tales como el cemento,
durante gran parte del perodo del proyecto, debera tratarse de conseguir un suministro de cemento
en lugar de embarcarse en una investigacin para averiguar ios motivos por los que el proyecto no
lleg al logro de sus objetivos.
En el mdulo anterior, se presentaron una serie de preguntas de investigacin que pudieran
plantearse en los diversos niveles del sistema de salud.
Estas preguntas pueden ampliamente clasificarse en tres categoras, dependiendo de la clase de
informacin que se requiera:
1. Descripcin de problemas de salud cuya solucin se requiere para fines de
planificacin.
Los planificadores necesitan saber la magnitud y la distribucin de las necesidades de
salud, as como los recursos sanitarios para poder formular polticas adecuadas y
establecer los planes de intervencin.
2. Informacin necesaria para evaluar las intervenciones que ya se estn realizando
respecto a:
Cobertura de las necesidades de salud

Cobertura de los grupos meta
Calidad
Costo
Efectos/repercusiones
para evaluar el progreso y la necesidad de ajustes ordinarios.

3. Informacin necesaria para determinar situaciones problemticas que surgen durante
la aplicacin de las actividades sanitarias, con objeto de analizar las causas posibles y
de encontrar soluciones.
Aunque la investigacin en apoyo de la planificacin y evaluacin (Categoras 1 y 2 anteriormente
mencionadas) constituyen un foco importante de la ISS, los mdulos se concentrarn en la tercera
categora, puesto que los administradores de nivel medio se enfrentan frecuentemente con
problemas de este tipo. Sin embargo, se supone que las aptitudes para la investigacin adquiridas
en el presente curso sern tiles en el campo ms amplio de la planificacin y de la evaluacin.
Una situacin problemtica requerir investigacin si rene las tres siguientes condiciones:1
1. Debe existir una observada diferencia o discrepancia entre la realidad y la situacin ideal
o prevista;
1
Este prrafo ha sido adaptado de Fisher et al. (1983).
30
Mdulo 3
Pgina 5
2. No se ven claramente los motivos de esta diferencia (por lo que tiene sentido formular una
pregunta de investigacin); y
3. Debe haber ms de una respuesta posible a la pregunta o solucin del problema.
Por ejemplo:
Situacin problemtica
En el Distrito X (145.000 habitantes), las condiciones sanitarias son malas (solamente en el 5%
de las viviendas hay retretes), son muy comunes enfermedades relacionadas con el mal
saneamiento, tales como hepatitis, gastroenteritis, y gusanos. El Ministerio de Salud ha iniciado
un proyecto de saneamiento cuyo objetivo consiste en aumentar anualmente el nmero de
viviendas con retretes en un 15%. Mediante el proyecto se proporcionan los materiales y del
trabajo se encarga la poblacin. Dos aos ms tarde, solamente se ha logrado menos de la
mitad del objetivo previsto.
Discrepancia
El 35% de las viviendas deben tener retretes, pero solamente el 15% los tiene.
Pregunta para la investigacin
Cules son los factores que permiten explicar esta diferencia?
Respuestas posibles
1. Factores relacionados con los servicios, tales como el olvido de informar adecuadamente
y de implicar a los habitantes, embotellamientos en el suministro de materiales, diferencias
de capacitacin y eficacia del personal sanitario.
2. Factores relacionados con la poblacin, tales como la falta de una comprensin
adecuada en la comunidad de la relacin entre enfermedad y saneamiento, o, el hecho de
que se interesan ms por otros problemas.
II. CRITERIOS PARA ASIGNAR PRIORIDAD A PROBLEMAS

DE INVESTIGACIN
Dado que el objetivo de la ISS es el de proporcionar informacin para que se adopten decisiones
conducentes a mejorar la atencin de salud, en la seleccin y en el anlisis de los problemas que
han de investigarse deben intervenir aquellos a los que incumbe la responsabilidad de atender a
las condiciones sanitarias de la comunidad. Entre estos deben incluirse los administradores de los
servicios de salud y los de otros organismos conexos, tales como trabajadores de atencin de salud
y lderes de la comunidad, as como investigadores.
Cada uno de los problemas a los que la investigacin pretende dar una solucin tienen que
examinarse en funcin de determinadas directrices o criterios. Pueden prestarse a opcin diversas
ideas. Antes de decidir acerca de un tema de investigacin, cada uno de los temas propuestos debe
31
Mdulo 3
Pgina 6
compararse con todas las dems opciones. Pueden ayudar en este proceso las directrices o
criterios analizados en la pgina siguiente:
Criterios para seleccionar un tema de investigacin

1.
2.
3.
4.
1.
Pertinencia
Ausencia de duplicacin
Viabilidad
Asentimiento poltico
5. Posibilidad de aplicacin
6. Urgencia de los datos necesarios
7. Asentimiento moral
Pertinencia
El tema seleccionado debe ser un problema prioritario. Entre las preguntas planteadas pueden
citarse las siguientes:
Cul es la magnitud o extensin del problema?

Quin est afectado?
Cul es la seriedad del problema?
Trate de pensar en problemas graves de salud que afectan a un gran nmero de personas o
en los problemas ms serios con los que se enfrentan los administradores de la zona en la que
usted trabaja.
Considere tambin la pregunta de percibe el problema como importante. Los administradores
de salud, el personal de salud y los miembros de la comunidad pueden considerar el mismo
problema desde distintas perspectivas. Por ejemplo, los miembros de la comunidad pueden
dar mayor prioridad a preocupaciones de ndole econmica que a otros problemas de salud
pblica. Para asegurarse de que participan plenamente todas las partes interesadas, es
aconsejable definir el problema de tal forma que todos se interesen por resolverlo.
2.
Antes de que se decida a emprender un estudio, es importante averiguar si el tema propuesto
ha sido ya objeto de investigacin, ya sea dentro de la zona de estudio ya sea en otra zona
de condiciones similares. Si el tema ya hubiera sido objeto de investigacin, deberan
examinarse los resultados para averiguar si han quedado sin respuesta importantes preguntas
que mereceran ser objeto de una investigacin ulterior. De no ser as, debe seleccionarse otro
tema.
32
Mdulo 3
Pgina?
Considere tambin atentamente si puede encontrar respuestas al problema con datos ya

disponibles, no publicados y a base de sentido comn. De ser as debe eliminar el tema de
3. Viabilidad
Examine el proyecto que propone y considere la complejidad del problema y los recursos que
sern necesarios para llevar a cabo el estudio. Deben tenerse en cuenta en primer lugar las
cuestiones de personal, tiempo, equipo y dinero disponibles en la localidad.
Cuando en el lugar no sean suficientes los recursos que seran necesarios para realizar el
proyecto, deben tenerse en cuenta los recursos disponibles en el plano nacional; por ejemplo
en las dependencias de investigacin, consejos de investigacin o universidades locales. Por
ltimo, explore la posibilidad de obtener asistencia tcnica y financiera de fuentes externas.
4. Asentimiento poltico
En general es aconsejable investigar un tema en el que las autoridades estn interesadas y al
que estn dispuestas a apoyar. Esto aumentar la posibilidad de que los resultados del estudio
se lleven a la prctica. Sin embargo, en algunas circunstancias, usted puede juzgar que se
requerira realizar un estudio para demostrar la necesidad de ajustes en la poltica del gobierno.
En tal caso, debe procurar de modo especial interesar desde las primeras etapas a los
responsables de polticas para que haya una menor posibilidad de confrontaciones ulteriores.
5.
Posibilidad de aplicar los resultados y las recomendaciones

Hay alguna posibilidad de que se lleven a la prctica las recomendaciones del estudio? Esto
depender no solamente del visto bueno de las autoridades, sino tambin de la disponibilidad
de recursos para ejecutar las recomendaciones. Tambin influir en la ejecucin de las
recomendaciones la opinin de los posibles clientes y del personal responsable.
6. Urgencia de la necesidad de los datos

Con qu urgencia se necesitan los resultados para tomar decisiones? Qu parte de la
investigacin debe realizarse inmediatamente y qu parte puede relegarse a fecha posterior?
7. Asentimiento moral
Siempre debe tenerse en cuenta la posibilidad de que la realizacin de la investigacin pueda
causar daos a un tercero. Por consiguiente, examine el estudio que propone realizar y
considere las importantes cuestiones ticas siguientes:
Hasta qu punto aceptarn la investigacin aquellos que son objeto del estudio? (Debe
prestarse especial atencin a la sensibilidad cultural).
33
Mdulo 3
Pgina 8
Puede obtenerse el consentimiento, con conocimiento de causa, de aquellos que van

a ser objeto de la investigacin?
Se tendr en cuenta la condicin en que se encuentran las personas objeto de la

investigacin? por ejemplo, si durante el estudio se comprueba que algunas personas
requieren tratamiento, se llevar ste a la prctica? Qu pasara si el tratamiento
interfiriera con los resultados de su estudio?
Estos criterios pueden medirse mediante las siguientes escalas de valores:
34
Mdulo 3
Pgina 9
ESCALAS PARA VALORAR LOS TEMAS DE INVESTIGACIN

Pertinencia
1. = No pertinente
2. = Pertinente
3. = Muy pertinente
1. = Se dispone ya de informacin suficiente
2. = Se dispone de informacin pero sta no cubre determinados temas importantes
3. = No se dispone de informacin fidedigna en la que pueda basarse la solucin de los
problemas
Viabilidad
1. = El estudio no es viable con los recursos disponibles
2. = Estudio viable con los recursos disponibles
3. = Estudio muy viable con los recursos disponibles
Asentimiento poltico
1. = Los dirigentes responsables de la poltica no consideran aceptable el tema
2. = Tema ms o menos aceptable
3. - Tema plenamente aceptable
Posibilidad de aplicacin
1. = Ninguna probabilidad de que se lleven a la prctica las recomendaciones
2. = Alguna probabilidad de que se lleven a la prctica las recomendaciones
3. = Bastante probabilidad de que se lleven a la prctica las recomendaciones
Urgencia
1. = La informacin no es urgentemente necesaria
2. = La informacin podra utilizarse inmediatamente pero sera aceptable una demora de
varios meses
3. = Los datos son urgentemente necesarios para la toma de decisiones
Asentimiento moral
1. = Problemas ticos de importancia
2. = Problemas ticos de poca importancia
3. = Ningn problema tico
W-deje a un lado el ejercicio y vaya
35
Mdulo 3
Pgina 10
EJERCICIO: El Equipo de Salud del Distrito Chobe selecciona un proyecto de
B Equipo de Salud del Distrito Chobe, responsable de la salud de una poblacin de 125.000 habitantes,
La primera opcin consiste en estudiar mtodos para motivar a las comunidades a que cooperen
En el Distrito Chobe, las aguas de ios retretes van a los arroyos y estos sirven tambin de fuente para
abastecimiento de agua. Los estudios de morbilidad demuestran que prevalece extremadamente la
plsticas gratis si los aldeanos proporcionan libremente horas de trabajo para instalar los sistemas de
que discurran las tuberas de plstico. Parecera necesario que las tuberas fueran subterrneas puesto
para obtener agua. Sin embargo, no parece que tos hombres de la aldea estn muy dispuestos a cavar
llllislzSii!^^
peligroso lo que se disuelve en ia corriente parece ser un escollo frente al aumento de la motivacin.
proyectos piloto de los distritos circundantes se lleg a motivar con xito a la poblacin, desea
realmente actuar. Hasta el presente, no se ha recibido ninguna respuesta a las invitaciones enviadas a
los lderes de la aldea para asistir a programas de capacitacin diseados para demostrar la forma en
Estudio propuesto: El: Equip
aldeas, dos en el lugar dei proyecto piloto de distritos vecinos y dos en el distrito Chobe, para averiguar:
B equipo proyectara entrevistar alas autoridades encargadas de los proyectos en los distritos vecinos
y realizar tres debates de grupos meta en cada una de as aldeas: uno con los hombres, uno con las
36
Mdulo 3
Pgina 11
::mortalidat|pCTmat
El Equipo de Salud de Distrito desea impedir que la comunidad se dirija a las autoridades. En
lllliiillfiilllliilll
Estudio propuesto: El Equipo de Salud de Distrito proyecta analizar los registros de las salas
de maternidad en los ltimos diez aos para investigar si de hecho se observ una tendencia
ascendente en la proporcin de muertes. Cul es la causa de cada muerte registrada? Podra
maternidad o mediante cuidados previos antes del nacimiento o si los TBA y las dependencias
perifricas remitieran los casos de ms riesgo a otros hospitales. Podran explicarse de otra
Adems de examinar los registros, el Equipo de Distrito proyectara entrevistar ai personal de
la sala de maternidad dei hospital del distrito y de cinco dependencias de salud perifricas.
Adems, los TBA seran entrevistados y tendran lugar debates del grupo meta con grupos de
Valore las dos propuestas en grupos pequeos, utilizando el formulario de la pgina siguiente
y preprese para defender su opcin preferida en la sesin plenria. (Al valorar los temas
segn los criterios, puede consultar las "Escalas para valorar los temas de investigacin"
presentadas inmediatamente antes de este ejercicio o utilizar el resumen de escalas que figura
37
Mdulo 3
Pgina 12
EJERCICIO (continuacin)
:
1
c
I
Tema propuesto
m
3
<
<
1
0
0
i
iri
2 . Mortalidad
perinatal
Escala de valoracin: 1 = baja, 2 = media, 3 = alta.
38
i
10
(B
1
s.
3
<
1 . Sistemas de
abastecimiento
de agua de la
comunidad
te
0
;<
' "I".'
,.,::
Total
Mdulo 3
Pgina 13
Renase con los miembros de su grupo de trabajo para enumerar y valorar los temas de
investigacin que desea tener en cuenta en la propuesta de investigacin que va a preparar, como
lllillll^^
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39
Mdulo 3
Pgina 14
T R A B A J O DE GRUPO (continuacin)
Hoja de valoracin para el trabajo en grupos
Criterios de seleccin del tema de investigacin
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Tema propuesto
Total
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Escala de valoracin: 1 = baja, 2 = media, 3 = alta.
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Mdulo 3
Pgina 15

Mdulo 3:
PROBLEMAS QUE REQUIEREN INVESTIGACIN Y SU PRIORIDAD
Si deseara que los participantes seleccionen de antemano en su campo de trabajo, los problemas
que han de investigar, debera remitir este mdulo a los participantes y a los administradores
conveniente que durante el proceso de seleccin estuviera presente un facilitador o un instructor
que proporcione apoyo tcnico. De no ser as, podra prepararse un conjunto de directrices para
asesorar a los participantes y a sus administradores. Lo mejor es pedir a cada grupo que se
presente al curso por lo menos con dos o tres posibles problemas de investigacin, para el caso
en que un anlisis ms minudoso demuestre que no es posible realizar la investigacin respecto
lililllll^^
llllflllllt
llilill^^
llllllllil^^
lllllllllll^
lilflllllll^
Si no se hubiera efectuado ninguna seleccin en el campo de trabajo de ios participantes,
30 minutos
30 minutos
;|||||
liii!I!
Ejercicio: Distrito Chobe incluida la explicacin del mtodo de debate en grupo
ll^lp^ll^BiîlllSIllllill^Sîill^llilllllllill^B
Rotafolio y marcadores,
Goma de pegar o cinta adhesiva transparente y
Fotocopias de la hoja de valoracin para el trabajo en grupos, de ser posible.
41
Mdulo 3
Pgina 16
Introduccin y debate
Someta a debate el proceso de identificacin de problemas (seccin I del mdulo) y los criterios para
asignar prioridad a los problemas de investigacin (seccin II). Asegrese de que se ha familiarizado a
fondo con los conceptos pero deje que los criterios y las definiciones provengan, tanto cuanto sea
posible, del grupo.
Ejercicio: Equipo de Salud del Distrito Chobe - seleccin de un proyecto

de investigacin
Divida a los participantes en grupos de 3 4 personas de forma que puedan realizar el ejercicio
durante la plenria con un mnimo de desplazamiento.
Pida a los participantes que lean detenidamente ambos ejemplos. Explique brevemente la forma
de utilizar la hoja de valoracin al final del ejercicio. Pida a los grupos que asignen valores a
ambos ejemplos, pero deje que algunos grupos empiecen con el primero y otros con el segundo.
Asigne como mximo un perodo de 15 a 20 minutos para completar el proceso de valoracin.
Prepare un rotafolio con la lista de los criterios y escriba los valores asignados por todos los
grupos a ambos temas. Identifique los criterios en los que las diferencias de valoracin son
mximas (p.ej., un grupo da la nota 3 a la viabilidad del estudio de mortalidad perinatal y otro
la nota 1. Pida a cada grupo que explique los motivos por los que decidi asignar los puntos.
Las diferencias pueden provenir de una diversidad de comprensin de los criterios o de una
percepcin distinta de los problemas y de la metodologa propuesta. En su interpretacin de los
criterios debe prestar atencin particular a la uniformidad. Los participantes, despus de
completar este ejercicio, deben ser capaces de ver la importancia de considerar todas las
dimensiones de un problema antes de seguir adelante con la seleccin de sus propios temas.
Nota: Las respuestas del ejercicio no pueden calificarse ni como buenas ni como malas. La
prioridad asignada a una o a otra de las propuestas puede provenir de diversas razones.
Trabajo en grupo
Examine la logstica de supervisin del trabajo en grupo con los otros instructores antes de que
empiece la sesin. Seleccione los lugares de reunin de los cuatro grupos y asegrese de que
todos disponen de rotafolios, goma de pegar o cinta adhesiva transparente y marcadores.
Cuando presente el proceso de seleccin para los temas de los grupos asegrese de que los
participantes se dan cuenta de que estn implicados en algo ms que en un "ejercicio hipottico".
Los participantes deben ser conscientes de que ellos han de elaborar los temas que seleccionen
durante el curso y que han de llevara la prctica estos proyectos cuando vuelvan a sus lugares
de trabajo.
42
Mdulo 3
Pgina 17
Familiarcese a fondo con los procedimientos de seleccin que han de presentarse para el
trabajo en grupo. Estos procedimientos son una versin simplificada de la tcnica nominal de
debate en grupo. Frecuentemente surge un tema prioritario despus de una ronda de debates
seguida por la valoracin individual y por el resumen de las notas individuales asignadas en un
rotafolio.
Si las notas totales respecto a dos o tres temas son muy parecidas, pueden someterse de nuevo
a debate. Puede ser til en particular volver a examinar los criterios que fueron valorados con
notas distintas por los miembros del grupo. Debe prestarse particular atencin en esta ronda a
la cuestin de si los resultados del estudio sern aplicables y si los miembros del grupo juzgan
que pueden de forma realista llevar a la prctica la investigacin en el plazo asignado de cuatro
a seis meses.
Como facilitador puede presidir la sesin de trabajo del primer grupo pero no debera
desempear una funcin dominante durante el debate.
Debe asegurarse de que los procedimientos se siguen con fluidez y que los temas de proyectos
que duplican investigacin ya completada o que no pueden llevarse a la practicasen eliminados
antes de que empiece la valoracin. Tambin debe ayudar a que no se abandone ninguna
propuesta o iniciativa importantes por razn de que el grupo no se haya familiarizado todavia con
la forma de aplicar los criterios.
Al final del trabajo en grupo para seleccin de proyectos, ayude al relator a que edite y escriba
la lista de temas que fueron objeto de debate por parte del grupo en un rotafolio, junto con la
valoracin combinada del grupo. Pida al personal de secretara que mecanografe las listas de
temas considerados y los resultados de la votacin, los cuales podran quizs incluirse como
anexo en el informe final del curso.
Nota
Durante esta primera sesin de trabajo en grupo, no importa precisar cul es el facilitador que trabaje
con determinado grupo. Una vez hayan sido seleccionados los temas, pueden realizarse las asignaciones
definitivas de facilitadores a determinados grupos, atendiendo a la familiaridad que tengan con los temas
seleccionados.
43

Mdulo 4:
ANLISIS Y EXPOSICIN DEL PROBLEMA
45
Mdulo 4
Pgina 2

responder
debe estudiarse?

ya se dispone?
espera obtener?
Qu otros datos son
informacin?

anlisis
justificacin
investigacin
bibliografia y otros datos

disponibles
| Anlisis de la t
*
Enunciacin d<

hiptesis
11
''
| Metodologa d<
variables
tipos de estudio
datos
muestreo
de datos
'
Quin har qu y
cundo?
| Plan de trabaje

resultados
personal
calendario
administracin
supervisin
11
Qu recursos sern
disponemos?

dinero
Presupuesto
<
46

siempre es lineal.
Mdulo 4
Pginas
Mdulo 4: ANLISIS Y EXPOSICIN DEL PROBLEMA
Al terminar esta sesin, usted debe ser capaz de:
^^^^îia^^^î^î
seleccionado y los factores que influyen en el mismo

del problema para la propuesta de investigacin que haya de elaborar
I.
Anlisis del problema
II.
Decisin acerca del alcance y del ncleo de la investigacin
III. Enunciacin del problema
47
Mdulo 4
Pgina 4
I. ANLISIS DEL PROBLEMA

En la ISS, el investigador necesita frecuentemente investigar acerca de un problema con el que no est
muy familiarizado. Puede ser que los trabajadores de salud y los administradores o miembros de la
comunidad estn mucho ms familiarizados con el problema. Pero incluso stos puede ser que nunca
hayan prestado atencin crtica a los diversos aspectos del problema.
Un anlisis sistemtico del problema que hayan completado en colaboracin los investigadores, los
trabajadores de salud, los administradores y los representantes de la comunidad constituye un paso
verdaderamente esencial en el diseo de la investigacin, dado que:
1.
2.
3.
Todos los interesados pueden aunar sus conocimientos del problema;

Se aclara el problema y los factores que posiblemente hayan contribuido al mismo; y
Se facilita la toma de decisiones respecto al ncleo y al alcance de la investigacin.
Nota
En el marco de un taller puede que sea imposible obtener el aporte cJelttsi los interesados.
Inmediatamente despus de celebrarse el taller y antes de que se finalice la propuesta| de be
pedirse ia opinin de todos aquellos que no pudieron ser consultados ej., el personal local de
l^;JS|î|Î^^^^||p||||
Etapas en el anlisis del problema
Etapa 1 Conocer bien el punto de vista de los administradores, de los trabajadores de atencin
de salud y de los investigadores en relacin con el problema
Frecuentemente los administradores y los trabajadores de atencin de salud expresan en trminos
amplios o vagos sus campos de inters en el entorno del sistema de salud. Por ejemplo;
"Es necesario examinar la atencin a pacientes diabticos"
"Deben evaluarse los servicios de pacientes no hospitalizados."
"Debe investigarse el hecho de que se hace caso omiso de los servicios perifricos.'1
Durante los debates iniciales con los administradores y trabajadores de atencin de salud que estn
interesados en el problema, frmese una idea clara de los asuntos implicados haciendo una lista
de los problemas que interesan a dichas personas y segn la apreciacin de las mismas.
Recuerde que existe un problema siempre que haya una discrepancia entre "lo que es" y "lo que
debera ser' (vase el Mdulo 3). Por consiguiente, los problemas observados deben expresarse
de tal forma que se ilustre dicha discrepancia.
Por ejemplo, los administradores y trabajadores de atencin de salud pueden determinar que en
la preocupacin general de "examinar las necesidades de atencin a los pacientes diabticos" se
incluyen los siguientes problemas:
Insuficiente comprensin de la diabetes y de las medidas de atencin personales por parte de

los pacientes diabticos y de sus parientes;
48
Mdulo 4
PginaS
Insuficientes servicios perifricos para atencin de seguimiento a largo plazo;
ndice excesivo de readmisiones de diabticos;
Gestin inapropiada de las complicaciones de pacientes diabticos;
Elevada proporcin de complicaciones diabticas;
Descuido de los pacientes en cuanto a cumplir con medidas teraputicas; etc.
Etapa 2 Especifique con ms detalles y describa el ncleo del problema.

Debe tratar de identificar el ncleo del problema y cuantificarlo. Mirando al ejemplo analizado en
la Etapa 1 puede decidir que en el ncleo del problema estn incluidas:
La elevada proporcin de readmisiones de pacientes diabticos (discrepancia entre lo que son

y lo que deberan ser los servicios);
La elevada proporcin de complicaciones diabticas (discrepancia entre lo que es y lo que

debera ser la salud de los pacientes);
Debera tratar de describir con ms detalles:
La naturaleza del problema; la discrepancia entre "lo que es" y lo que usted preferira que la
situacin fuera, en trminos de readmisiones y, o, complicaciones;
La distribucin del problema - quin est afectado, cundo y dnde; y
La magnitud y la intensidad del problema - est extendido, cul es su gravedad, cules son
sus consecuencias (tales como discapacidad, muerte y malgasto de recursos).
Etapa 3 Anlisis del problema

Despus de identificar el ncleo del problema usted debera:
Identificar los factores que pueden haber influido en el problema.
Conocer claramente la relacin entre el problema y los factores que han contribuido al mismo.
Puede ser de ayuda visualizar estas relaciones en un DIAGRAMA. A continuacin se indican los
principios bsicos para construir tal diagrama.
49
Mdulo 4
Pgina 6
Figura 4.1. Elementos de un diagrama para anlisis dei problema
Los problemas observados y los factores que contribuyen a estos problemas pueden colocarse en
"globos". La relacin entre ellos puede indicarse mediante flechas que pueden ser en un sentido (para
las relaciones de causa a efecto) o en dos sentidos (para relaciones mutuas). El ncleo del problema
puede identificarse trazndose alrededor una lnea doble.
El anlisis del problema implica varias subetapas.
Etapa 3.1
Escriba el ncleo de los problemas en la forma definida en la Etapa 2 en el centro de

una pizarra o de un rotafolio
Etapa 3.2
Lleve a cabo un dilogo intensivo para buscar causas posibles o factores que
influyen en el problema.
Es importante incluir todos ios puntos de vista de los administradores, de los trabajadores
de atencin de salud y de los investigadores que se presentaron durante la Etapa 1.
Someta a debate la relacin entre los diversos factores y el problema.
Si lo desean los participantes pueden utilizar tarjetas por separado o trozos de papel en
los que escriban los posibles factores contribuyentes. Las tarjetas pueden fijarse con
alfileres o con cinta transparente adhesiva alrededor del ncleo del problema en la pizarra
o en el rotafolio y pueden moverse, revisarse o eliminarse segn sea necesario durante
el desarrollo del diagrama.
El diagrama inicial del problema de diabetes puede aparecer como sigue:
Figura 4.2. Diagrama del problema inicial - diabetes
50
Mdulo 4
Pgina?
Observe que muchos de los "problemas observados0 que se mencionaron en la Etapa 1

estn mutuamente relacionados, en una relacin de causa a efecto (p.ej., cumplir mal con
las medidas teraputicas contribuye a una elevada proporcin de complicaciones) o en
una relacin mutua (la gestin inapropiada de las complicaciones contribuye a una
proporcin elevada de complicaciones, o las aglomeraciones en la dependencia de
servicios a diabticos debido al elevado nmero de pacientes con complicaciones, lo que
lleva a su vez a servicios inadecuados).
Adems observe que la elevada proporcin de readmisiones de diabticos ha surgido
ahora como el ncleo del problema. Puede en este momento hacer un crculo doble para
distinguirlo de los globos que indican los factores contribuyentes.
Como puede observar, este diagrama inicial sugiere que el anlisis podra continuar por
lo menos en tres direcciones, es decir, anlisis de los factores relacionados con:
Disponibilidad y asequibilidad de los servicios (servicios perifricos insuficientes);
Calidad de los servicios proporcionados (gestin inapropiada de las complicaciones):

y
El paciente, la familia y la comunidad (escaso cumplimiento por parte de los

pacientes de las medidas teraputicas).
Estos conjuntos de factores aparecern en muchos de los estudios acerca del

cumplimiento de los pacientes. En realidad demuestran habitualmente que estn
ntimamente entrelazados. El cumplimiento por parte de los pacientes de las medidas
teraputicas no solamente depende, por ejemplo, de sus antecedentes de educacin y
cultura, sino tambin de la calidad de los servicios proporcionados y de la asequibilidad
material de los servicios.
Etapa 3.3
Identificar otros factores contribuyentes

Ampliar el diagrama de anlisis de problemas identificando nuevos factores que podran
haber contribuido o agravado el problema. Puede ser que se identifiquen varias
"generaciones" de factores que predisponen la situacin.
Tomemos otro ejemplo: elevada proporcin de abandono del tratamiento entre los
pacientes de tuberculosis (IB) (Figura 4.3).
Es conveniente continuar con la identificacin de los factores contribuyentes subyacentes
hasta que se lleguen a conocer los factores bsicos que sera necesario modificar para
resolver el problema, y que stos puedan modificarse en el contexto actual. Esto
facilitar la enunciacin de proyectos de investigacin que puedan proporcionar
informacin til para fines de la toma de decisiones. Este proceso de anlisis
continuo exigir diversas revisiones o ampliaciones del diagrama inicial de anlisis. La
versin final debera abarcar todos los factores crticos que pueden haber contribuido al
problema que ha de estudiarse.
51
Mdulo 4
Pginas
Figura 4.3. Identificacin de varas "generaciones" de factores que predisponen para que
se produzca una elevada proporcin de abandonos del tratamiento entre los pacientes de TB
Etapa 3.4
Intento de organizar en categoras ms amplias factores relacionados y preparacin

del proyecto final de diagrama
Esta etapa final de organizacin del diagrama le ayudar a no dejar de lado factores
importantes y a facilitar la preparacin sistemtica de los instrumentos de recopilacin
de datos.
Por ejemplo, en el diagrama revisado que se concentra en la "elevada proporcin de
abandonos" entre los pacientes de tuberculosis, pueden agruparse los factores
contribuyentes en tres categoras principales:
factores socioculturales;
factores relacionados con los servicios; y
factores relacionados con la enfermedad.
En nuestro ejemplo de TB, podemos clasificar los factores que contribuyen al abandono
del tratamiento en tres grupos principales (vase la Figura 4.4).
52
Figura 4.4. Diagrama revisado para anlisis del problema de los factores que contribuyen a la
elevada proporcin de abandono del tratamiento entre los pacientes de TB.
FACTORES DE SERVICIO
FACTORES RE LACIONADOS CON LA

ENFERMEDAD
FACTORES SOCIOCULTURALE S Y
ECONMICOS
Empleo
e.
S
(O
Mdulo 4
Pgina 10
Factores socioculturales, entre los que pueden citarse:
Factores personales tales como edad, sexo, educacin, empleo, y composicin (y

posiblemente apoyo) de la familia;
Factores determinados por la comunidad tales como:

- Conocimientos escasos o contradictorios por parte de la comunidad acerca de los
indicios y causas de T6 y de los requisitos para tratamiento de TB;
- Disponibilidad de otras clases de tratamiento en la comunidad;
- Preferencia de otros tipos de tratamiento; y
- Escasa comprensin y apoyo por parte de los patronos.
Factores de servicio, tales como:
Escasa disponibilidad y asequibilidad a los servicios (incluido el costo del tratamiento);

Deficiente administracin de las clnicas (rgimen de tratamiento inadecuado, medios de
consulta inadecuados, etc.).
Factores relacionados con la enfermedad tales como:
Gravedad de la condicin del paciente al iniciarse el tratamiento; y

Respuesta fsica al tratamiento (complicaciones? rpida recuperacin?).
Si la investigacin consistiera meramente en una descripcin de la situacin o dei problema de

salud (amplitud, distribucin) o en una evaluacin ordinaria (vase el Mdulo 3), puede que no sea
apropiado dibujar un diagrama analtico en busca de las causas det problema. En este caso el
Por ejemplo, puede ser necesario contar con informacin sobre conocimiento, actitudes y prcticas
(CAP) d los adolescentes respecto a la esquistosomiasis para preparar textos adecuados de
educacin en materia de salud para las escuelas. En este caso prepararamos un diagrama distinto
enumerando los CAP pertinentes que desearamos tener en el estudio. Sin embargo, podemos dar
un paso ms hada adelante y enumerar los factores que pueden (haber) contrflsuido al desarrollo
II. DECISIN SOBRE EL NCLEO Y EL ALCANCE DE LA INVESTIGACIN

Despus de este anlisis detallado del problema, es importante volvera considerar el ncleo y el alcance
de la investigacin. Es particularmente importante considerar varios asuntos entre los cuales pueden
citarse:
1.
Utilidad de la informacin. Ayudar la informacin que haya de recopilarse sobre este problema
a mejorar la salud y la atencin de salud? Quin har uso de las conclusiones respecto a los
factores del diagrama que han de ser estudiados? Cmo se utilizarn las conclusiones?
54
Mdulo 4
Pgina 11
2.
Viabilidad. Ser posible analizar todos los tactores relacionados con este problema en los
4-6 meses disponibles para la investigacin?
3.
Duplicacin. Se dispone ya de parte de la informacin relacionada con los factores del diagrama?
Qu aspectos del problema ser necesario investigar ms a fondo?
Examine su diagrama de problemas manteniendo en la mente estos asuntos. Si su problema fuera

complejo y contribuyeran al mismo muchos factores posibles, identifique y marque los lmites de temas
posibles de investigacin de menos alcance. Si hubiera ms de un tema posible, aplique los criterios de
seleccin y el mtodo de valoracin descritos en el Mdulo 3 para que le ayuden en su decisin
definitiva respecto al ncleo y al alcance de su investigacin.
Nota de precaucin
El corte del diagrama en diversas partes y la seleccin de una de ellas para investigacin no es
aconsejable si se tiene una comprensin insuficiente acerca de la naturaleza, del peso relativo y
de las relaciones mutuas entre los diversos factores que contrfcuyen al problema. Usted se
arriesgara a concentrarse en factores marginales y a obtener soluciones marginales. Por ejemplo,
no sera aconsejable concentrarse nicamente en factores relativos a la comunidad, o solamente
en factores de servicio, para explicar la utilizacin escasa de los servicios siempre que desconozca
te forma de nterrelacin de estos factores y que no se sepa donde se encuentra el problema
principal
En este caso sera indicado emprender un estudio de exploracin, limitado en cuanto a! nmero
de informantes en lugar de estar limitado en cuanto al nmero de factores incluidos en el estudio
III. EXPOSICIN DEL PROBLEMA

La primera seccin importante de la propuesta de investigacin es la "exposicin del problema".
Por qu es tan importante exponer y definir bien el problema?

Porque descubrir que una exposicin clara del problema:
Constituye la base de un desarrollo ulterior de la propuesta de investigacin (objetivos de

investigacin, metodologa, plan de trabajo, presupuesto, etc.);
Facilita la bsqueda de informacin y de informes respecto a estudios anlogos de los cuales

puede beneficiarse su propia concepcin del estudio;
Le permite indicar sistemticamente el motivo por el que debe realizarse la investigacin

propuesta del problema y lo que espera lograr con las conclusiones del estudio. Es importante
que destaque estos elementos al presentar su proyecto a los miembros de la comunidad, al
personal de salud, al ministerio pertinente y a los organismos donantes que hayan de prestar
apoyo a su estudio o dar su consentimiento.
55
Mdulo 4
Pgina 12
Qu informacin debera incluirse en la exposicin del problema?

1. Una descripcin breve de las caractersticas socioeconmicas y culturales y una idea general
de la situacin en que se encuentran, en el pas o en el distrito, la salud y el sistema de
atencin de salud, en cuanto son pertinentes al problema. Incluyanse unas pocas estadsticas
de ilustracin, si se dispone de ellas, para ayudar a describir el contexto en el que se presenta
el problema.
2. Una descripcin concisa de la naturaleza del problema (discrepancias entre lo que es y lo que
debera ser) y de su magnitud, distribucin, y gravedad (quin est afectado, dnde, desde
cundo y cules son las consecuencias para los afectados y para los servicios).
3. Un anlisis de los factores principales que pueden influir en el problema y un argumento
convincente de que los conocimientos disponibles son insuficientes para resolverlo.
4. Una descripcin breve de las soluciones que se hayan intentado en el pasado, hasta qu punto
han sido eficaces y por qu se necesitara una nueva investigacin.
5. Una descripcin de la clase de informacin que se espera obtener con el proyecto y la forma
en que se utilizar esta informacin para ayudar en la solucin del problema.
6. De ser necesario, una lista breve de las definiciones de conceptos clave que se utilicen en la
exposicin del problema.
Puede adjuntarse a la propuesta una lista de abreviaturas, pero debe tambin escribirse por
completo el significado de cada una de las abreviaturas cuando se presenten por primera vez
en el texto.
56
Mdulo 4
Paginais
iiiiis
ii||:|i|^
lllllllllliilllllll^
|||||||j||||n
|||ii||ipii|||i||^
iiliiliiiiiiiii^
lllilliliillll^
||||||a!|||||i||||i
|||||||||i|||||||||^
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lilillilllllllllllll^^
l:||||su|pj^pi4pte|:En|fe
57
Mdulo 4
Pgina 14
Directrices para la sesin plenria que siga al trabajo en grupo: presentacin

En la sesin plenria cada grupo debera presentar su diagrama de anlisis del problema y su
exposicin del problema. Los facilitadores y los miembros de otros grupos deberan presentar sus
iiliiiiiiili^
iiiiiiiiiiiiii^
llllllllllililllllllil^^
A medida que cada uno de los equipos presenta su labor, considere someter a debate los
Ifllilifl^^
58
Mdulo 4
Paginais

Mdulo 4: ANLISIS Y EXPOSICIN DEL PROBLEMA
Pizarra, rotafolios, y cinta adhesiva o goma de pegar;
Varios marcadores para cada grupo; y
Optativo: tarjetas u hojas de papel cortadas en 2 3 piezas (por lo menos 20 tarjetas" por
cada grupo)
Introduccin
Este mdulo est concebido para ayudar al personal de salud, a los investigadores y a los
administradores a trabajar en colaboracin para analizar el problema y preparar una exposicin del
mismo.
Sera beneficioso que participaran en el trabajo en grupo, como especialistas en la materia, los
administradores del servicio de salud y los lderes de la comunidad que estn interesados en el problema
y que probablemente utilizarn sus conclusiones. Entre los especialistas podran incluirse, por ejemplo,
el oficial mdico del distrito, el administrador del hospital, el coordinador del programa de tuberculosis,
el alcalde o un jefe de tribu, etc.
Presentacin y debate
Es extremadamente importante que los participantes comprendan el principio de preparar un diagrama,
en el quefigureel problema en el centro y los fedores contribuyentes agrupados en tomo al problema.
Cuando proporcione ejemplos, haga que todos participen activamente, identificando el ncleo del
problema y la direccin y el sentido en los que deberan trazarse las flechas.
59
Mdulo 4
Pgina 16
Al construir ei diagrama, puede pensar en trabajar con diversas hojas transparentes superpuestas una
encima de la otra.
El diagrama final de I B podra constar, por ejemplo, de cuatro hojas:
El problema;
Factores socioculturales (comprendidos los factores de personal y de la comunidad);
Factores de servicio; y
Factores relacionados con la enfermedad.
Trabajo en grupo
Esta es la primera vez que los participantes trabajarn en pequeos grupos durante el taller. Se
enfrentarn a las dificultades iniciales de establecer la dinmica de grupos.
Adems, muchos de los participantes nunca habrn tenido experiencia anterior en analizar
sistemticamente un problema.
El tema para el primer trabajo en grupo es particularmente complejo. La seleccin adecuada de un
problema es fundamental para el desarrollo subsiguiente del proyecto. Para asegurarse de que el trabajo
en grupo es productivo durante el proceso de anlisis del problema, el facilitador del taller debe asumir
la funcin de presidente durante esta sesin. Esto ayudar tambin a asegurar que se aproveche de
forma ptima la presencia de especialistas.
En todos los mdulos subsiguientes, los participantes deberan seleccionar a su propio lder del grupo
y a un relator para cada sesin de trabajo en grupo.
A continuacin se presentan algunas sugerencias respecto a las diversas etapas del proceso de trabajo
en grupo:
1.
Lista de opiniones
Cada miembro del grupo debera escribir en silencio e independientemente una lista de
problemas y de factores contribuyentes que considera que existen en la esfera general del
problema. Debera escribirse cada factor en una tarjeta independiente. (Recuerde que estas
declaraciones son apreciaciones basadas en conocimientos y experiencia personales. En esta
etapa no es necesario proporcionar pruebas en apoyo de cada opinin).
Tranquilice a los participantes indicando que las pruebas pueden recopilarse ms tarde durante
la bsqueda de la bibliografa y la inspeccin de informes y de entrevistas con informadores
importantes.
Presente todos los problemas y factores contribuyentes, identificados por los miembros del
grupo, en un rotafolio deforma que todos puedan verla lista completa. (En esta etapa, debera
escribirse cada uno de los problemas y factores percibidos sin ninguna clase de debates. Esto
ayudar a que la apreciacin de los miembros dominantes del grupo no haga sombra a la de
los miembros que son algo ms tmidos).
60
Mdulo 4
Pgina 17
2.
Construccin de un diagrama para anlisis de problemas
Coloque lo que parece ser el ncleo del problema en el centro del rotafolio o de la pizarra. Los
participantes deben escribir los factores contribuyentes o clavarlos con alfileres en tomo al
problema. Deben indicarse con flechas las relaciones entre estos factores y el problema y las
relaciones mutuas de los factores.
Si llegado este punto los participantes no pudieran decidir cul es el problema central entre un
conjunto de problemas, djeles que solucionen cualquiera de los problemas que parecen ser
importantes para ellos y colquelo en el centro del rotafolio.
Asegrese de que cada opinin de la lista preparada en la etapa 1 est representada en el

diagrama antes de que termine el tiempo asignado al trabajo en grupo. Estimule la forma de
pensar analtica pidiendo a los participantes que determinen el sentido en el que deben trazarse
las flechas entre los diversos "globos".
Tenga como objetivo utilizar solamente una hoja de papel del rotafolio para el anlisis inicial.
Esto obliga a los participantes a considerar cada una de las opiniones de los dems. Si utiliza
tarjetas sueltas, cada participante puede clavar con alfileres su propio "factor contribuyente" en
tomo al problema que figura en el centro.
En este momento haga que los participantes identifiquen uno (o dos) problemas centrales en
los que los dems influyen y, de ser necesario, modifique la relacin de estos problemas.
Vuelva a trazar el diagrama, reorientando la posicin de los "globos". Coloque el problema (o

problemas) principal en el centro y aada los dems factores ya identificados, instando a que
los dems globos se coloquen en los lugares apropiados.
Al reagrupar los factores contribuyentes, trate de clasificarlos (p.ej., en factores de servicio,
factores de personal, factores de la comunidad, factores relacionados con la enfermedad).
Si los participantes se "estancan" en una lnea particular de pensamiento o son incapaces de

pensar en otros factores, pregunte:
"Qu otro elemento podra ser la causa de este problema?"
"Habr otros factores de servicio (o de la comunidad o de personal etc.) que puedan ser
la causa del problema?"
Pida a los participantes que tengan experiencia personal en el problema que recuerden y
describan incidentes para ilustrar aspectos importantes del problema.
3.
No espere obtener un diagrama completo del problema al primer intento ni incluso al segundo.
Ser necesario que los participantes revisen el diagrama muchas veces a medida que
adquieren una comprensin ms profunda del problema.
Concentracin del ncleo del proyecto
Despus de que el grupo haya preparado su diagrama de problemas asegrese de que emplea
parte del tiempo en considerar seriamente si la envergadura del problema es tal que sera
imposible completarlo durante un proyecto de 4 a 6 meses de duracin (considerando el
tiempo y los recursos de personal disponibles).
61
Mdulo 4
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4.
Asegrese de que los participantes han prestado suficiente atencin a las posibles
interrelaciones de las variables en distintas categoras. Casi nunca es aconsejable omitir una
categora completa de variables (p.ej., factores de servicio). Si el equipo de investigacin
apenas tiene indicios de dnde puedan encontrarse las causas principales del problema, sera
aconsejable seleccionar un estudio exploratorio con muestras ms pequeas de diversas
categoras de informadores, a fin de averiguar cuales podran ser las causas principales.
Si los participantes en su taller hubieran identificado esferas de problemas o temas generales

para sus proyectos en colaboracin con sus administradores de programas antes del curso,
habrn dejado a un lado el Mdulo 3. En tal caso, podra desear subdividir la sesin de trabajo
en grupo en dos partes y emplear parte del tiempo, antes de que los grupos preparen sus
exposiciones de problemas, presentando la Parte II del Mdulo 3. Pida a cada grupo que
aplique los criterios y el sistema de valoracin presentado en dicha parte, para elegir sus temas
en el campo de inters que hubieran seleccionado. Despus, debe concederse a los grupos
algo ms de tiempo para que esbocen y preparen su exposicin de problemas.
Redactando la exposicin del problema
Pida al grupo que haga una lista de los puntos importantes que proyectan incluir y que
cambien de ser necesario el orden de los puntos antes de preparar por escrito el texto de la
exposicin del problema.
Inste a que los participantes utilicen informes disponibles para ayudarles a especificar su
problema y para buscar la informacin que les falte.
Los preparativos para la exposicin por escrito del problema pueden realizarse en grupos
pequeos o individualmente, pero todos los miembros del grupo deben leer cada seccin y
una persona debe asumir la responsabilidad de la versin final.
Asegrese de que cada grupo conserva la versin final del diagrama para anlisis del problema.
Esta versin servir de base para la enunciacin subsiguiente de los objetivos concretos y para la
construccin de variables.
62

Mdulo 5:
ANLISIS DE LA BIBLIOGRAFA
E INFORMACIN DISPONIBLES
Mdulo 5
Pgina 2

responder
debe estudiarse?

investigacin
i
i

ya se dispone?
f
| Anlisis de la bibliografa

anlisis
justificacin
disponibles

espera obtener?
Qu otros datos son
informacin?
Quin har qu y
cundo?
'
'
Plan de trabajo
-i

hiptesis
variables
tipos de estudio
datos
muestreo
de datos
personal
calendario
Qu recursos sern
disponemos?

resultados
,
1
Presupuesto
i
64
administracin
supervisin
dinero

siempre es lineal.
Mdulo 5
Pginas
Mdulo 5:
ANLISIS DE LA BIBLIOGRAFA E INFORMACIN DISPONIBLES
4;^^^^ p
65
Mdulo 5
Pgina 4
Por qu es tan importante analizar ia informacin disponible al preparar una

propuesta de investigacin?
Se evita la duplicacin de trabajo ya realizado.
Le ayuda a descubrir lo que otros han aprendido y notificado sobre el problema que usted
desea estudiar. Esto puede ayudarle a una mejor exposicin del problema.
Le ayuda a familiarizarse con los diversos tipos de metodologa que pudiera utilizar en su
estudio.
Podra proporcionarle argumentos convincentes a favor de la necesidad de realizar su
proyecto de investigacin.
Cules son las fuentes posibles de informacin?

Individuos, grupos y organizaciones;
Informacin publicada (libros, artculos, ndices y resmenes cientficos); e
Informacin no publicada (otras propuestas de investigacin en campos afines, informes,
registros y bases de datos de computadora).
Dnde podemos encontrar estas diversas fuentes?

Para consultar y analizar las diversas fuentes de informacin puede recumrse a distintos niveles del
sistema administrativo, en su pas e internacionalmente.
Niveles administrativos
Ejemplos de fuentes
Municipal, de distrito o
provincial
Nacional
Datos de clnicas y hospitales incluidos en estadsticas y

registros ordinarios;
Opiniones, creencias de personas representativas
(mediante entrevistas);
Observaciones clnicas, informes de incidentes crticos
etc.;
Encuestas locales, informes anuales;
Estadsticas expedidas a nivel provincial y de distrito;
Libros, artculos, peridicos, informes mimeografiados,
etc.
Artculos de revistas nacionales, libros identificados en
busca de la bibliografa en universidades y en otras
bibliotecas nacionales, bibliotecas de la OMS, UNICEF,
etc.
Documentacin, informes y datos en bruto procedentes
de:
- El Ministerio de Salud
- Oficinas centrales de estadsticas
- Organizaciones no gubernamentales
66
Mdulo 5
PginaS
Internacional
Informacin procedente de:

- Organizaciones bilaterales y multilaterales (p.ej., CIID,
USAID, UNICEF, OMS),
- Bsqueda por computadora de bibliografa a nivel
internacional (bibliotecas nacionales o instituciones
internacionales).
Elabore los planes estratgicos para ganar acceso a las fuentes de informacin y para obtenerla de la
forma ms eficaz posible. Su estrategia depender del trabajo que vaya a realizar y del tema que haya
de estudiar. Podra consistir en las siguientes etapas:
Identificar a una persona (investigador o responsable de la toma de decisiones) que sea versado
en este tema y pedirle que le proporcione algunas buenas referencias o los nombres de aquellos
con los que usted podra comunicarse para obtener mas informacin;
Buscar nombres de oradores en conferencias que hablen de su tema y con los que usted pudiera
comunicarse;
Dirigirse a los bibliotecarios de las universidades, de instituciones de investigacin, del Ministerio
de Salud y de oficinas de peridicos y pedirles las referencias pertinentes;
Examinar la bibliografa y la lista de referencias en los documentos cientficos y en los libros en
busca de las referencias pertinentes;
Buscar las referencias en los ndices (p.ej., Index Medicus, vase el Anexo 5.1) y en resmenes
cientficos (vase el Anexo 5.2); y
Solicitar una bsqueda por computadora de la bibliografa (p.ej., Medline, vase el Anexo 5.3).
Algunos organismos le ayudarn en la bsqueda de la bibliografa si lo solicita por telfono o por escrito.
Sin embargo, la solicitud debe ser muy concreta. De lo contrario, recibir una lista larga de referencias,
la mayora de las cuales no tendr ninguna relacin con su tema. Si solicitara una bsqueda por
computadora convendra proponer palabras clave que puedan utilizarse para localizar las referencias
pertinentes.
Los facilitadores deben estar en condiciones de proporcionarte informacin concreta respecto a

instituciones y servicios nacionales e internacionales que puedan ayudarle en la bsqueda de la
Una vez identificadas las referencias:

cheles en primer lugar una hojeada o lalas.
Anote en fichas separadas (Anexo 5.4) o incorpore a la computadora un resumen de la
informacin importante que figure en cada una de las referencias. Estas fichas o entradas de
computadora, deben clasificarse para que pueda retirarse fcilmente la informacin.
Por ultimo redacte un anlisis de la bibliografa.
67
Mdulo 5
Pgina 6
Debe organizar ia informacin en fichas de forma que ms tarde pueda encontrar fcilmente los datos
que necesite para su informe.
Respecto a un articulo, anote la siguiente informacin:
Autor(es) (apellido seguido de las iniciales). Titulo dei artculo, nombre de la revista, ao; nmero
del volumen: nmeros de las pginas dei artculo.
Ejemplo:
Gwebu ET, Mtero S, Dube N, Tagwireyi JT, Mugwagwa N. Assessment of nutritional status in
pregnancy: use of a reference table of weight-for-height. Central African Journal of Medicine, 1985;
31: 193-196.
Respecto a un libro, anote la siguiente informacin:
Autor(es) (apellido seguido de las iniciales). Titulo dei libro. Edicin. Lugar: Editor, ao: nmero de
pginas dei libro.
Ejemplo:
Abramson JH. Survey methods in community medicine. 2nd ed. Edinburgh: Churchill Livingstone,
1979: 229.
Respecto a un captulo de un libro, puede incluir en la cita:
Autor(es) dei captulo (apellido seguido de las iniciales). Titulo dei captulo. En: Editores dei libro
(apellido seguido de las iniciales), eds., Titulo dei libro. Lugar: Editor, ao: nmeros de las pginas
dei captulo.
Ejemplo:
Winikoff B, Castle MA. The influence of maternal employment on infant feeding. En: Winikoff B, Castle
MA, Laukaran VH, eds. Feeding infants in four societies: causes and consequences of mother's
choices. Nueva York: Greenwood Press, 1988: 121-145.
Esta informacin, anotada en formato estndar tal como el propuesto anteriormente, puede fcilmente
utilizarse como parte de su lista de referencias para la propuesta. Los formatos propuestos han sido
adoptados como estndar en ms de 300 revistas biomdicas y a veces se hace referencia a los mismos
con el nombre de "Sistema de Vancouver". Puede obtener ms informacin del International Committee
of Medical Journal Editors (1988). En otras referencias de esta serie se sigue el estilo propio del CIID.
En las fichas o en las entradas de computadora (una por cada referencia) podran incluirse citas e
informacin de esta clase:
Palabras clave;
Resumen del contenido del libro, o del artculo, concentrndose en la informacin pertinente para
su estudio; y
Un anlisis breve del contenido, con comentarios respecto a:
-
Conveniencia de la metodologa;
Aspectos importantes del estudio; y
Forma en que podra utilizarse esta informacin en su investigacin.
68
Mdulo 5
Pgina?
Tambin pueden utilizarse fichas o entradas de computadora para presentar un resumen de la

informacin obtenida de otras fuentes, tales como conversaciones, informes de estadsticas locales
Cmo ha de escribir un anlisis de la bibliografa?

Debe dar una serie de pasos al preparar el anlisis de la bibliografa y de la informacin disponibles:
En primer lugar, organice sus fichas por grupos de afirmaciones relacionadas, segn los
aspectos del problema de que traten.
Seguidamente, decida el orden en que desea debatir los diversos asuntos. Si averiguara que
todava no ha encontrado bibliografa o informacin sobre algunos aspectos de su problema que
usted sospecha que son importantes, esfurcese de modo especial en encontrar esta bibliografa.
Por ultimo, escriba de forma coherente un anlisis, de una o dos pginas, en sus propias
palabras, a base de todas las referencias pertinentes. Puede utilizar nmeros consecutivos en
el texto para sus referencias. Enumere las referencias en dicho orden, utilizando el formato
descrito en la seccin anterior para las fichas. Aada esta lista como anexo de su propuesta de
investigacin.
En lugar de ello, puede indicar las referencias de forma ms completa en el texto, poniendo el
apellido del autor, el ao de publicacin, y los nmeros de las pginas entre parntesis, p.ej.,
(Shiva 1988:15-17). Si se utilizara este sistema de citas, las referencias deben enumerarse al final
de la propuesta en orden alfabtico.
Parcialidad posible
En la bibliografa o en el anlisis de la bibliografa se considera parcialidad o prejuicio cualquier
distorsin de la informacin disponible de forma que presente opiniones o conclusiones que no
Es til estar al tanto de los diversos tipos de sesgo o parcialidad. Esto ayudar a adquirir una postura
crtica respecto a la bibliografa existente. Si tiene reservas respecto a algunas referencias o si encuentra
que hay opiniones contradictorias en la bibliografa, someta abierta y crticamente estos temas a debate.
Esta actitud crtica puede tambin ayudarle a evitar parcialidad en su propio estudio. Entre los tipos ms
ordinarios de parcialidad en la bibliografa pueden citarse:
Quitar importancia a controversias y diferencias en los resultados del propio estudio;

Limitarse a referencias que apoyen el punto de vista del autor; y
Deducir conclusiones de gran alcance a partir de resultados preliminares o de investigacin poco
fiable, o hacer generalizaciones radicales a partir de un solo caso, o de un pequeo estudio.
69
Mdulo 5
Pgina 8
Las clases de parcialidad mencionadas anteriormente pondran en duda la integridad cientfica del
investigador responsable. Adems, si se presentan e interpretan los datos descuidadamente los lectores
que deseen utilizar las conclusiones del estudio pudieran seguir una pista falsa. Esto podra tener seras
consecuencias, en cuanto a tiempo y a dinero gastado en ISS y podra incluso llevar a que se adoptaran
decisiones errneas que influyan en la salud del pueblo.
Otra accin que puede tener anlogamente serias consecuencias, y por la que puede llevarse a juicio
al investigador, es la de presentar resultados de la investigacin o de publicaciones cientficas de otros
escritores sin citar al autor. Por consiguiente, en las propuestas de investigacin, as como en los
informes de investigacin, debe siempre seguirse el procedimiento de indicar la referencia apropiada.
Introduccin al trabajo en grupo

Para esta sesin de trabajo en grupo, debe seleccionar a un presidente del grupo. En las sesiones que
sigan tendr siempre un presidente de grupo y un relator.
Las funciones del presidente son:
Asegurarse de que el grupo como tal comprende y completa todas las partes del trabajo
asignado al grupo;
Atender a que todos los miembros del grupo tengan la posibilidad de contribuir; (el presidente
no debera dominar en el debate, ni encargarse siempre de la presentacin de los resultados del
trabajo en grupo en las sesiones plenrias);
Asegurarse de que las tareas se distribuyen entre los miembros del grupo, de ser necesario, pero
que el grupo como tal tiene la oportunidad de debatir las diversas opiniones antes de que sean
presentadas en la sesin plenria;
Procurar que 15 minutos antes de la hora asignada para empezar la sesin plenria, est
preparado lo que ha de preguntarse en rotafolios o en hojas transparentes para proyeccin;
Guardar cuidadosamente juntos los rotafolios y otros trabajos del grupo para uso ulterior o
delegar esta tarea en un miembro del grupo; y
Organizar y coordinar la mecanografa de las diversas secciones del informe de investigacin y

guardar cuidadosamente los proyectos o delegar esta tarea en un miembro del grupo.
Las funciones del relator son las de atender a que los rotafolios o las hojas transparentes para
proyeccin que han de presentarse en la plenria:
Satisfacen los requisitos correspondientes al trabajo asignado al grupo;

Incluyen los elementos principales del debate; y
Estn escritos de forma clara y legible a distancia.
Los relatores pueden ser distintos para cada sesin, pero para que su funcin sea eficiente el presidente
del grupo debe ser siempre la misma persona. Esto es de particular importancia durante la ltima
semana, cuando se prepara el proyecto final de la propuesta de investigacin.
70
MduloS
Pginas
Esboce los temas respecto a los cuales necesita informacin que haya de incluirse en el
Escriba una lista de las fuentes de informacin que podra utHizar en su anlisis (en este
u%
Busque entre los documentos (libros, artculos y bibliografa) de que disponga en la biblioteca
||m|^j||ii|llt| :
6; Prepare un anafei^d^
||i|ii^|i|||||i|!i||il^
71
MduloS
Pgina 10
Anexo 5.1. PgiM) d@ myesirai dlel ndex. Medlsys
NUKSING SERVICE, HOSPITAL
INDEX MEDICUS
NURSING SEKVnCE, HOSPiTAL
I90;77(5):503-C
Nutfiitoo ond bfc&<-; cncer. (Cracbcv&hy O. Coocer 1990
Sep I5;tl6 S-ppIU J2I-J (70 ref)
Panorama* ood perspectivei Tbc Aotcrtcan Dccicttc
A&MX.naiton, 73rd Goauct mcetAQ. O c i o s a IS-t9. l9fQ,
Denver. CoSoreda Abstracti. J A n Dirt Aacc 1990 Scp:
90^9 SippS)^l-l&4
Nutrittoaul comeqvxcces of tosai Qfainacmy:
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NUTRITION D1SORDERS
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Nuirttion in the ceriairic patieat. Fistarone M.
NUTRITIONAL
A
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A
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A
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NUTRITINE
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72
Mdulo 5
Pgina 11
Anexo 5.2. Pgina de muestra de resmenes cientficos
CURRENT HEALTH
INFORMATION
ZIMBABWE
Volume 4 Number 2
April - June 1990
SECTION 1
KEYVORDS: Diarrhoea, cholera, l e p r o s y , malaria, measles,
tuberculosis, uhooping cough
CHOLERA
Aggarwal P, Khanna K K, Kumari S. Cholera g a s t r o e n t e r i t i s amongst
children in Delhi. Indian J Pediatr, 1989, v.56(l), p.93-6.
ABSTRACT: Cholera g a s t r o e n t e r i t i s amongst 3595 children under
twelve years suffering from a c u t e watery diarrhea was studied for
a period of five y e a r s (1982-86). V. cholerae 01 could be
isolated from 31.7X of t o t a l specimens studied. Distribution in
different age groups out of t o t a l g a s t r o e n t e r i t i s c a s e s was 7.5%
in l e s s than 2 y e a r s , 13.IX in 2 - 5 y e a r s and 11.IX in g r e a t e r
than 5 - 1 2 years. Out of total cholera c a s e s (1141 isolate) 23.4%
occurred in the age group l e s s than 2 y r s . , 41.4X in 2 - 5 yrs. and
35.IX in g r e a t e r than 5 - 1 2 y r s . Infection occurred more often in
males in ali the age groups. Throughout the study, cholera was
o b s e r v e d during summer monsoon s e a s o n u i t h Ogawa being
predominant s e r o t y p e . Author.
DIARRHOEA
Alam N, Henry F J, Rahaman M M. Reporting e r r o r s in one-week
diarrhoea recall s u r v e y s : e x p e r i e n c e from a prospective study in
rural Bangladesh. Int J Epidemiol, 1989, v . l 8 ( 3 ) . p.697-700.
ABSTRACT: To estimate inaccuracy in a diarrhoea recall s u r v e y mothers of pre-school children in Teknaf, Bangladesh were
i n t e r v i e n e d e v e r y u e e k from July 1980 through June 1983. Because
the likelihood of an episode s t a r t i n g on any given day of the
ueek should be equal, ue u e r e able to quantify any d e v i a t i o n
observed. Results shou an a v e r a g e of 34X l e s s diarrhoea e p i s o d e s
reported prior to a 48-hour recall period in any ueek. The amount
of reporting error was (a) d i r e c t l y r e l a t e d t o the length of the
recall period, and (b) i n v e r s e l y r e l a t e d t o the s e v e r i t y of
diarrhoea as indicated by p r e s e n c e of f e v e r and frequency of
motions. This analysis r e v e i s that ueekly diarrhoea recall
s u r v e y s in Bangladesh underestimate s e v e r e diarrhoea c a s e s by 2 0 22X and l e s s s e v e r e c a s e s by 42-44X. The findings also indcate
that morbidity s u r v e y s based on lengthy recall are likely t o
mislead health planners uith regard t o the magnitude of the
problem and the volume of r e s o u r c e s required t o combat it.
Author.
73
Mdulo 5
Pgina 12
Anexo 5.3. Ejemplo de los datos obtenidos en una bsqueda de bibliografa por
computadora
DATASUR
MEDXi Ht-OLINE AU. 9 0 / 2 < *0G6 i5-?U028)
aUEftV 0218
COPYRIGHT Y NATIONAL USRAftY OF MEDICINE (NLM)
11.07.
PASE
1
AU Klaslar-C-Ai Sipkin-C, Morton-T.

TI Tâ psychlatrlc Inpaticnt traatnant of children and youth in gener
hospitais.
SO Aa-J-Coanunity-Psychol
1989 Ouc, VOLi 17 ( 6 ) . P: 821-30, ISS
0091-0562.
AB National attantion hss raccntly focuscd on tli mental heaith nea
and sarvlca* of chtldran and youth. The lack of outpatient sorvic
and
thojr coordinatlon has bean notcd; as well as thc consequa
prss
towards inpatent care. Wc dscribe .the: Inpaticnt treatment
childran and adoXaacants
(ages 0-18) in snort-term, non-Fdr
oeneral hospitais in 1900. Hationaily, 128.-300 childron ware treat
for ntal disordera
in general hospitais at an estisated cost
ovr
1.5 billion. Comparad to adults, chiitlrco were moro likely
be trvatad In seatter bads (v. spacialty units); havt a diagnosis
nantal disardor
(vs. alcohol/drug dlsot-der); stay much longor a
pay wlth commarcial insuranco. Prswious work focusing on psychiatr
units of sennral hospitais idantifiect iuss than SOX of the tot
eoisodes
a figure vry slnilar to thKt for adults. The majorlty
psychlatrlc
inpatlont episodes for children snd youth in the Unit
Statos
takes place in short-trm general hospitais. Communi
psychologists need to be aware of notional trends In inpatlent ca
and bo involved
in the development and pronulgation of alternati
nodels of care. Author.
2
AU Schurch-E-Jr, Minder-C-E, Lang-H-P, Geering-A-H.
TI Conparison of clinicai periodontal parameters wlth the Coramuni
Periodontal Index for Traatment Neads (CPITU) data.
SO SchK-eiJe-Honatsschr-Zahnmed
1990. VL: 100 (<<), Pi <.08-ll. ISSi
1011-42C3.
AB Tho purpose of this analysis was to assess tho ability of the CPI
systoa to rate severity and prevaler.co o* periodontal distases in
populaticn in conparison wlth full outh sccrings using conventionclinicai paraaeters (Plaque Index G P S V I Index, Rotention Inda:
Pocket Probing Oepth and Loss of Attachmenti. These parametors we;
callected in a randomly selected sanplc ir. Switzorland. The data w<;
then
transformad to flt the dofinitions of tho CPITN. Furtheroore.
comparison of the data set froa Switz.flar>< wlth data obtained fn
the Oral Global Data Bank of the' WliO vas sada. By conversin of ti
Swiss data into the CPITN format, many details were lost> whlch wei
ccnsldored
to be relsvant
to assess sov.-ity, provaience ;;i
localizaticn
of
periodontal oiseascu withir. a popula t ion.
addicion, the transformed data goncrally srestiicated the prevaleni
of porloduntal do^truction when conoared with data frea surveys :
other
industrializcd
coontries in wfcch tho CPITN was used
evalate the periodontal
status. The comoarisor. of the data befoi
transformation
ir.to the CPITN, howvvar, carruborattd resulta fr
epideaioloplcal studits In whlch canvcr.tional periocontal
indi
systn9 were used. This indicates that data obtained to deteraii
daflnad tretont needs (CPITN) may be cf o.ueitlor.ablo vale for ti
assessBonc of the tru provaience and severity of periodontal olsea:
in m ropulnflon. Author.
74
Mdulo 5
Pgina 13
Anexo 5.4. Ejemplo de una referencia anotada en una ficha

Hassouna WA. Solving people's problems. Organizacin Mundial de ia Salud, 1980; Abril: 26'
29.
En este artculo se analiza la investigacin sobre sistemas de salud (ISS), que es un campo relativamente nuevo
de investigacin (1960).
Por este mtodo un equipo de salud y la comunidad pueden estudiar problemas crticos, economizando tiempo
y dinero. Es importante intentar colaborar con los administradores de los servicios.
Para que la ISS sea eficaz, debe realizarse de forma que los resultados se obtengan oportunamente para resolver
los problemas a los que atiende - modificaciones de las condiciones de salud, hechos no publicados, resultados
ms importantes de la investigacin.
Ejemplo de un estudio ISS realizado en Maruit (Egipto):
En un perodo de 2 das un equipo multidisciplinario (25 miembros) pudo sealar los problemas crticos que
influan en la salud y en la atencin de salud de una zona
Se analizan diversos aspectos del estudio.
Se exponen con claridad los resultados del estudio y se indica la funcin que desempean los curanderos
tradicionales.
Entre las conclusiones principales puede citarse que los proveedores oficiales de los sen/icios de salud no
proporcionaban al pueblo los servicios que necesitaba en el momento en que los necesitaba, a un precio que
pudieran pagar y de forma aceptable para la poblacin." (pgina 27)
En lo que sigue presenta lo indicado al dorso de la ficha:
Puntos destacados en el artculo:

Hay poca correlacin entre la magnitud y la calidad de los sen/icios de salud disponibles para la
poblacin y la situacin de la salud de la poblacin (pg. 28). El problema consiste en la ndole actual
de la tecnologa mdica.
El uso de la tecnologa mdica para mejorar la condicin de salud tendra ms xito si fuera una parte integral
del proceso socioculturai y de los cambios de comportamiento econmico, (pg. 28)
En el artculo se enumeran las caractersticas y ventajas de la APS y la funcin de la comunidad.
Se analiza la importancia de la ISS en relacin con la APS - una ISS convincente debera formar el ncleo de
la estrategia de la OMS "Salud para todos en el ao 2000".
Es importante interesar al personal de la OMS en actividades de campo para que adquieran una comprensin
prctica de la realidad de los servicios de salud.
Observaciones:
Buen artculo de referencia sobre investigacin aplicada, APS y capacitacin en investigacin.
75
Mdulo 5
Pgina 14
Anexo 5.5. Muestra de referencias

1.
Taylor CE. Aplicaciones de la investigacin sobre sistemas de salud. Ginebra: OMS, 1984.
Cuadernos de Salud Pblica 78.
2.
Illsley R. Introduction to HSR. In: Health systems research in action. Programme on Health Systems
Research and Development. Ginebra: OMS, 1988.
3.
Bryant Y. Health and the developing world. Ithaca: Cornell University Press, 1969.
4.
Health Systems Research Advisory Group. First Meeting, Geneva, 7-10 April 1986. Report and
Working Document. Ginebra: OMS, 1986.
5.
Foster GM, Anderson GE. Medical anthropology. New York: John Wiley and Sons, 1978.
6.
Kleinman A. Concepts and a model for the comparison of medical systems as cultural systems.
Social Science and Medicine, 1978; 12: 85-93.
7.
White KL, Henderson MM (eds.). Epidemiology as a fundamental science: its uses in health services
planning, administration and evaluation. New York: Oxford University Press, 1976.
8.
Knox EG (ed.). Epidemiology in health care planning. New York: Oxford University Press, 1979.
9.
Kwofie K. The process of introducing nutrition objectives into rural and agricultura! development:
lessonsfrom the Baringo experiment. Lusaka, Kenya: National Food and Nutrition Commission, 1979.
10. Yambi O. Nutritional problems and policies in Tanzania. Ithaca, NY: Cornell Institute, 1980.
Monograph no. 7.
11. Gish O, WalkerG. Mobile health services. London: Tri-Med Bodus Ltd, 1977.
76
Mdulo 5
Pgina 15
Mdulo 5: ANLISIS DE LA BIBLIOGRAFA

E INFORMACIN DISPONIBLES
llllillllllll lllll
Ejemplos de:
-
Resmenes cientficos,
Index Medicus,
Ficha,
Hoja impresa de computadora,
Lista de referencias.
(Puede utilizar copias de los Anexos 5.1 a 5.5, o proporcionar sus propios ejemplos.)
Dos fichas en blanco u hojas de papel en blanco para cada participante.
Asegrese de que est lista para ser utilizada la biblioteca del curso. Antes de esta sesin, los
facilitadores deberan tambin examinar sus propias fuentes para buscar artculos pertinentes que puedan
tener, respecto a cada uno de los temas de investigacin.
Debata acerca del por qu y del cmo examinar la bibliografa. Haga que los participantes respondan
a las preguntas, y proporcineles informacin adicional si fuera necesaria.
Cite ejemplos de los anexos, de instrumentos que puedan utilizarse para encontrar informacin
pertinente respecto a determinado tema de investigacin.
Puede ser til requerir la ayuda de un bibliotecario para esta sesin.
Proporcione informacin sobre servicios nacionales de biblioteca de los que se pueda disponer
durante el curso o despus del mismo.
Ponga de relieve la importancia de preparar bibliotecas en todos los niveles de administracin,
en las organizaciones y en los ministerios interesados en la solucin de problemas de salud.
77
Mdulo 5
Pgina 16
Presente los puntos relativos a la preparacin y al empleo de fichas o de entradas de computadora.

Analice la posible parcialidad en el anlisis de los documentos y de la bibliografa. Ponga de relieve la
responsabilidad del investigador de ser honesto al presentar sus conclusiones, de forma que los lectores
que deseen poner en prctica las conclusiones de la investigacin no sigan una pista falsa.
Requiera comentarios o preguntas relativos ai anlisis de la bibliografa y a problemas con los que es
probable que se enfrenten los participantes. Determine la forma en que pueda ayudara los participantes
para superar estos problemas.
Trabajo en grupo
Pida al grupo que empiecen el anlisis de la bibliografa y de la informacin correspondientes a la
propuesta, labor que pueden completar al regresar a su lugar de origen. De ser posible, trate de obtener
notas e informes pertinentes de diversas fuentes para utilizarlos durante el curso.
Como primera etapa, cada uno de los participantes debe por lo menos hacer un anlisis de dos artculos,
informes o libros en fichas o en hojas de papel en blanco.
Seguidamente debe recopilarse toda la informacin en un anlisis de una a dos pginas. Asegrese de
que se citan correctamente las referencias, preferiblemente numerndolas en el texto y preparando
una lista de referencias con los mismos nmeros.
Ponga de relieve que el anlisis de la bibliografa debe ser completo y crtico. Sin embargo, solamente
deberan citarse y someterse a debate las referencias directamente relacionadas con la investigacin
propuesta. No debe citarse la bibliografa que sea ajena al tema.
78

Mdulo 6:
ENUNCIACIN DE LOS OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN
79
MduloG
PginaZ

responder
Cul es el problema y por qu

debe estudiarse?
investigacin

ya se dispone?
Anlicie H a la hihnnrafa

espera obtener?

anlisis
justificacin
I

disponibles
Enunciacin de los
objetivos

hiptesis
Qu otros datos son

informacin?
Metodologia de investigacin
variables
tipos de estudio
datos
muestreo
de datos
Quin har qu y
cundo?
Plan de trabajo

resultados
administracin
supervisin
Qu recursos sern
disponemos?
Presupuesto

dinero
M:
80
personal
calendario

siempre es lineal.
Mdulos
Pginas
Mdulo 6:
de su proyecto de investigacin
4.
Preparar los objetivos de la investigacin en un formato apropiado para el proyecto que est
81
Mdulo 6
Pgina 4
Objetivos de la investigacin
En los objetivos de un proyecto de investigacin se resume lo que ha de lograrse con el estudio.

Los objetivos deberan estar ntimamente relacionados con la exposicin del problema. Por ejemplo, si
el problema consiste en la escasa utilizacin de las clnicas de asistencia social para nios, el objetivo
general del estudio podra ser el de identificar los motivos de esta escasa utilizacin a fin de encontrar
soluciones.
En el cuadro el objetivo general de un estudio expresa en trminos generales lo que se espera

Es posible (y aconsejable) subdividir e) objetivo general en partes ms reducidas y lgicamente
;pilee|^^
Con los objetivos especficos se desea tratar sistemticamente de los diversos aspectos del problema
que han sido definidos en la parte de "exposicin del problema" (Mdulo 4) y de los factores clave que
se supone que influyen o que son el origen del problema. Con ellos debera especificarse lo que har
en su estudio, dnde y con qu fin.
Por ejemplo, el objetivo general "identificar los motivos de la escasa utilizacin de las clnicas de
asistencia social para nios en el distrito X para encontrar soluciones", podra subdividirse en los
siguientes objetivos especficos:
1.
Determinar el nivel de utilizacin de las clnicas de asistencia social para nios en el distrito X,
en los aos 1988 y 1989, comparndolo con la meta de utilizacin deseada.
2.
Identificar si existen variaciones de utilizacin de las clnicas de asistencia social para nios,
en funcin de la estacin, del tipo de clnica y del tipo de nios a los que se presta servicios.
3.
Identificar los factores relacionados con los servicios ofrecidos a los nios que los hacen
atractivos o no atractivos para las madres. Este objetivo puede subdividirse en subobjetivos
ms reducidos que se concentren por ejemplo en la distancia entre el domicilio y la clnica,
en que los servicios sean o no aceptables para las madres, en la calidad de los servicios, etc.
4.
Identificar los factores socioeconmicos y culturales que pueden influir en la utilizacin de los
servicios por parte de las madres. (Una vez ms, este objetivo puede subdividirse en varios
subobjetivos).
5.
Presentar recomendaciones atodas las partes interesadas (administradores, personal de salud

y madres) respecto a las modificaciones que podran incorporarse, y a la forma de mejorar
la utilizacin de las clnicas de asistencia social para nios.
6.
Trabaje en colaboracin con todas las partes interesadas para preparar un plan de aplicacin
de las recomendaciones.
82
Mdu!o6
Pginas
El primer objetivo se concentra en cuantificar la magnitud del problema. Esto es necesario en muchos
estudios. Frecuentemente pueden utilizarse las estadsticas disponibles o el sistema de informacin de
salud.
En el objetivo 2 se especifica ms el problema, atendiendo a su distribucin. En los objetivos 3 y 4 se
examinan factores posibles que pueden influir en el problema y en los objetivos 5 y 6 se indica la forma
en que se utilizarn los resultados.
Nota:
En todos los estudios de investigacin aplicada debe incluirse un objetivo que se concentre en la
fomia d utiliar
^
Por qu deberan enunciarse los objetivos de la investigacin?

La enunciacin de los objetivos le ayudar a:
Enfocar el estudio (concentrndolo en lo esencial);
Evitar la recopilacin de datos que no sean estrictamente necesarios para la comprensin y

la solucin del problema que usted ha identificado; y
Organizar el estudio en partes o en oraciones claramente definidas.
Los objetivos especficos, adecuadamente enunciados, facilitarn la preparacin de sus mtodos de

investigacin y le ayudarn a orientar la recopilacin, el anlisis, la interpretacin y la utilizacin de los
datos.
Cmo debera expresar sus objetivos?

Procure que los objetivos de su estudio:
Abarquen los distintos aspectos del problema y los factores que contribuyen de forma
coherente y en un orden lgico;
Estn claramente enunciados en trminos operativos, especificando exactamente lo que

usted va hacer, dnde y para qu fin;
Son realistas considerando las condiciones locales; y
Se valen de verbos de accin que especifican lo suficiente lo que ha de evaluarse.

Como ejemplos de verbos de accin pueden citarse: determinar, comparar, verificar, calcular,
describir y establecer.
Evite el uso de verbos que sean vagos y que no expresan la accin tales como: apreciar,
comprender o estudiar.
83
Mdulo 6
Pgina 6
No se olvide de que al evaluar el proyecto los resultados se compararn con ios objetivos. Si no se
hubieran expresado claramente los objetivos, no podr evaluarse el proyecto.
Utilizando el ejemplo anterior sobre la utilizacin de las clnicas de asistencia social para nios, podemos
desarrollar objetivos ms especficos tales como:
Comparar el nivel de utilizacin de los servicios de las clnicas de asistencia social para nios
entre diversos grupos socioeconmicos;
Establecer la pauta de utilizacin de los servicios de las clnicas de asistencia social para
nios en diversas estaciones del ao;
Verificar si el aumento de la distancia entre el domicilio y la instalacin de salud hace que

disminuya el nivel de utilizacin de los servicios de las clnicas de asistencia social para nios;
Describir la apreciacin de las madres respecto a la calidad de los servicios proporcionados

por las clnicas de asistencia social para nios.
Hiptesis
Basndose en su experiencia con el problema objeto de estudio, podra preparar explicaciones del
problema que habra de someterse a ensayo. En tal caso, puede formular las hiptesis adems de
enunciar los objetivos del estudio.
Una HIPTESIS es una prediccin de la relacin que existe entre uno o ms factores y el problema
En nuestro ejemplo, de la escasa utilizacin de las clnicas de asistencia social para nios, sera posible
enunciar y someter a prueba las siguientes hiptesis:
1.
La utilizacin de las clnicas de asistencia social para nios es mnima en la estacin de lluvias,
debido a la elevada carga de trabajo de las madres durante dicho perodo.
2.
La utilizacin de las clnicas de asistencia social para nios es mnima cuando el personal de la
clnica no est motivado para proporcionar servicios preventivos.
Los responsables de poltica y el personal de campo juzgan habitualmente que la investigacin es

necesaria puesto que no tienen suficiente comprensin de las causas de determinado problema.
Por consiguiente, en la mayora de las propuestas ISS se presentan ios objetivos especficos en
forma de una enunciacin categrica (como en los ejemplos anteores) en lugar de que el
84
Mdulo 6
Pgina?
Ttulo del estudio

Ahora ya puede completar el ttulo de su estudio. El ttulo debe estar en armona con su objetivo general.
Asegrese de que es suficientemente concreto para que el lector pueda saber de que trata el estudio.
NO:
"Estudio de la utilizacin de las clnicas de asistencia social para nios0
SINO:
"Estudio de los motivos por los que apenas se utilizan las clnicas de asistencia social para
nios en el Distrito X"
Podra tambin pensar en ttulos mas imaginativos como:

"TALLERES: una bendicin o una pesadez?
"Estudio de los talleres celebrados en 1990 en la provincia Y - Su utilidad y consecuencias
para las actividades diarias de trabajo"
tllllllll^^
I||||||s|M
85
Mdulo 6
Pginas
Evaluacin de
objetivos de otro grupo
Evale loi objetivos de investigacin enunciados ppr trc: equipo aplicando los criterios
mencionados. Comprelos con la exposicin del problema del grupo y con el ttulo del estudio
86
Mdulos
Pgina 9

Mdulo 6:
|i||c(|ij|i|| S^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^S^^^^S
lii!iiiilll
mmmmmmmmmmmmmmmmmmmmtmmmm
:||S1|||| ^ft^^^PPJ^^^li^BIS^l^^^^BISMfiSlBB^Bi^^^BfilW
||||||t I S ^ c ^ ^ ^ i ^ ^ i j ^ ^ ^ i ^ ^ f i i l ^ ^ ^ l p ^ l l i ^ ^ ^ ^ ^ B K ^ B
||;;|c||||I
|||||ii(llll ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ H
|||||i^|| ^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^B
Insista en que la enunciacin de objetivos claros y completos es crtica para el desarrollo de los
dems componentes de un diseo de investigacin, as como para el anlisis subsiguiente de los
datos y para la redaccin del informe.
La enunciacin de buenos objetivos es una habilidad difcil de adquirir para muchos participantes.
Frecuentemente se presentan dos clases de problemas:
Dificultades en elaborar objetivos concisos y mensurables que se concentren claramente en
lo que se espera conseguir con el estudio y que abarquen de forma lgica todas las partes
del estudio;
Dificultades de comprender la diferencia entre objetivos del programa y objetivos de la
investigacin. Por ejemplo, muchos participantes pueden no ver al principio la diferencia entre
un objetivo de programa tal como "Asegurarse de que las dependencias sanitarias del Distrito
X tienen un suministro mensual suficiente de medicamentos" y un objetivo de investigacin
tal como "Comparar dos mtodos de suministro de medicamentos a las dependencias
sanitarias del Distrito X."
Estos problemas podrn resolverse con ayuda del diagrama de anlisis que los grupos elaboraron
en el Mdulo 4. Debe ponerse de relieve que en primer lugar deberan considerar si necesitan mas
datos para especificar su problema. Seguidamente, deberan escribir sistemticamente objetivos
que cubran las diversas categoras de factores que ellos mismos identificaron.
Ponga de relieve que no sera necesario elaborar un objetivo para cada uno de los factores
contribuyentes que ellos incluyeron en el diagrama. Los participantes deberan tratar de limitar sus
objetivos a dos o tres, en cada categora importante de su diagrama, incluyendo de ser posible
diversos factores en cada objetivo.
87
Mdulo 6
Pgina 10
Trabajo en grupo
Asegrese de que los grupos tienen tiempo suficiente para enunciar buenos objetivos respecto a los
proyectos que hayan seleccionado. Cuando los grupos trabajan a partir de su diagrama de anlisis,
pueden descubrir que es necesario incorporar modificaciones (adiciones, reagrupaciones o eliminacin
de factores). Se recomienda presentar el diagrama en un rotafolio en lugar de una hoja transparente para
proyeccin con fotocopias para cada uno de los miembros del grupo, pues es ms fcil concentrar la
atencin del grupo en un rotafolio. El rotafolio con el diagrama pueden tambin utilizarse en el Mdulo
8 (Variables).
EJERCICIO: Evaluacin de los objetivos de otro grupo

Realice un ejercicio por el cual los grupos evalen los objetivos preparados por otro grupo, aplicando
los criterios indicados en la hoja de ejercicios.
Sesin plenria
Haga que cada grupo presente su diagrama de anlisis y los objetivos que hayan elaborado.
Inmediatamente despus de cada presentacin pida al grupo que analiz los objetivos durante el
ejercicio que presente sus observaciones y seguidamente somtalas al debate del resto de la clase.
(Asigne 15 minutos a cada tema).
Cada grupo debera presentar tambin el ttulo de su proyecto de investigacin despus de ajusfarlo para
que corresponda a los objetivos de su estudio.
Es importante que cada grupo conozca claramente la reaccin de los otros y del inspector respecto a
la calidad de los objetivos que han elaborado, as como propuestas prcticas de mejora. Al comunicar
esta reaccin uno debe preguntarse:
1.
Cubren los objetivos de forma lgica todas las partes del diagrama de anlisis?
2.
Se mide realmente con los objetivos lo que el grupo desea?
3.
Si se satisficieran los objetivos, proporcionara el estudio los resultados necesarios para

resolver el problema planteado en la exposicin del mismo?
4.
Son los objetivos demasiado ambiciosos? De ser as, podra limitarse el alcance del
estudio?
5.
Es el ttulo suficientemente concreto y cubre los objetivos?
Ajustes
En cursos del pasado los facilitadores comprobaron que era til proporcionar una segunda sesin de
trabajo en grupo en la cual los participantes pudieran dar los toques finales a sus objetivos, al diagrama
de anlisis y al ttulo del proyecto de investigacin, despus de que hubieran recibido las reacciones de
los otros durante la sesin plenria.
88

Volumen 2, Parte I: Desarrollo de propuestas y trabajo sobre el terreno
Mdulo 7:
INTRODUCCIN A LA METODOLOGA
DE INVESTIGACIN SOBRE SISTEMAS DE SALUD
89
Mdulo?
Pgina 2

responder

debe estudiarse?

anlisis
justificacin
investigacin
11

ya se dispone?

disponibles

espera obtener?
| Enunciacin de los objetivos

j

hiptesis
>
Qu otros datos son

informacin?
Quin har qu y
cundo?
variables
tipos de estudio
datos
muestreo
de datos
Metodologia de
investigacin
i
'
Plan de trabajo
personal
calendario
\
i
Qu recursos sern
disponemos?

resultados
i
'
1
Presupuesto
administracin
supervisin
dinero
90

siempre es lineal.
Mdulo 7
Pginas
Mdulo 7:
INTRODUCCIN A LA METODOLOGA DE INVESTIGACIN

SOBRE SISTEMAS DE SALUD
En los mdulos anteriores, usted:
Seleccion un tema de investigacin;
Prepar una descripcin breve del problema y de su importancia;
Realiz un anlisis de la bibliografa y de la informacin disponible para determinar lo que

ya era conocido acerca del problema; y
Elabor objetivos que exponan claramente la finalidad del estudio, y la forma en que
habran de aplicarse.
Ahora debe decidir exactamente acerca de la forma en que ha de lograr los objetivos expuestos, es
decir, cules son los nuevos datos que requiere para comprender mejor el problema que usted ha
seleccionado y la forma en que ha de recopilar y procesar estos datos. En las preguntas del
organigrama de la pgina que sigue se indican los asuntos principales que deben ser examinados al
elaborar su diseo de investigacin. En los mdulos que siguen se atender a todos estos asuntos.
91
Mdulo 7
Pgina 4
Metodologa de investigacin sobre sistemas de salud

Componentes del diseo de investigacin
Preguntas que deben dirigirse
1.
Qu nueva informacin necesitamos?.
2.
Cmo recopilaremos esta informacin?.
Seleccin de la ciase de estudio

(Modulo 9)
Qu instrumentos necesitamos para la.

recopilacin?
Seleccin de los procedimientos de

recopilacin de datos
(Mdulos 10A, 10B, 10C, 10D)
Seleccin de variables
(Mdulos)
Dnde deberamos recopilar la

informacin?
Muestreo (Modulo 11)
Cuntos asuntos incluimos en el estudio

y cmo los seleccionamos?
5.
Cmo recopilamos los datos?
6.
Qu haremos con los datos

recopilados?
7.
Es probable que el resultado del estudio.

cause daos a otras personas?
8.
Cmo determinar si los mtodos de

recopilacin de datos son correctos
antes de realizar el estudio?

(Modulo 12)

(Modulo 13)
(analizadas en varios mdulos)
Ensayo previo de la metodologa

(Modulo 14)
Nota: Las diversas etapas estn interrelacionadas. El proceso es frecuentemente de naturaleza cclica.
Despus de completarse una etapa, es til examinar las etapas anteriores para asegurarse de que hay
coherencia en su propuesta.
92
Mdulo 7
Pginas

Mdulo 7:
INTRODUCCIN A LA METODOLOGA DE INVESTIGACIN

SOBRE SISTEMAS DE SALUD
wmmmmmBmmmmmmmm
wmmMmmmmmmmmmmmmmmmm
1|||||
lili
IHIH
Directrices para los instructores
Enumere y explique los componentes de un buen diseo de investigacin en la forma

esbozada en el mdulo.
Ponga de relieve la naturaleza cclica de las diversas etapas que comprenden el diseo de la
metodologa.
93

Mdulo 8:
VARIABLES
95
MduloS
Pgina 2

responder

debe estudiarse?

anlisis
justificacin
investigacin
11

ya se dispone?

disponibles
<
espera obtener?
Qu otros datos son
informacin?
Quin har qu y
cundo?
variables
tipos de estudio
datos
muestre
de datos
i Meioaoiogia ae
1 investigacin
i
| Plan de trabajo
.
Qu recursos sern
disponemos?

hiptesis

resultados
t
personal
calendario
administracin
supervisin
dinero
| Presupuesto
<
| Resumen de la propuesta
96
Nota La preparacin de una

siempre es lineal.
Mdulo 8
Pgina 3
Mdulo 8: VARIABLES
lllllllljilinjll^
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I:;||||lIl^
lI:|||a|slRl||;p
lliillli!^^
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97
Mdulo 8
Pgina 4
Introduccin
En el Mdulo 4, analizamos el problema que deseamos investigar. Se presentaron en un diagrama el
problema y todos los factores que podran influir en el mismo, y el diagrama sirvi de base a la
enunciacin de los objetivos de la investigacin. Hemos llegado a una etapa en la que debemos
preguntamos lo siguiente:
"Cul es la informacin que vamos a recopilar en nuestro estudio para satisfacer nuestros objetivos?"
En la mayora de los estudios debemos en primer lugar describir el problema con ms

precisin.
Por ejemplo, en un estudio por el que se investiga la razn por la que tantos pacientes de
tuberculosis (TB) no comparecen para el tratamiento fuera de la clnica, debemos primero
conocer cuan elevada es la proporcin de comparecencia: es del 10%, del 30%, del 50%. Para
obtener la proporcin de incomparecencia necesitamos definir claramente lo que entendemos
por esta palabra (nmero de veces que los pacientes dejaron de presentarse a tratamiento).
Tambin deseamos conocer si determinados factores influyen de hecho en el problema, y

hasta qu punto. Si conocemos la amplitud con la que determinado factor influye en el
problema, estaremos mucho ms en condiciones de decidimos nosotros mismos y de
convencer a otros a pasar a la accin.
Por ejemplo, si comprobamos que el hecho de que una persona no comparezca al
tratamiento de TB est firmemente asociado a:
La falta de conocimientos respecto a la duracin real del tratamiento y al peligro de
recada o de muerte cuando no se completa plenamente el tratamiento;
Habitar a ms de 8 km de distancia de la clnica en la que han de obtenerse los
medicamentos cada mes; y
Tener una edad comprendida entre 15 y 30 aos;
tendremos indicios que nos ayudarn a resolver el problema.
Por consiguiente, es esencial que definamos cuidadosamente el problema mismo y cada uno de los
factores que identificamos en el Mdulo 4 al analizar el problema. Para ello hemos de seleccionar las
variables.
Qu es una variable?
Una VARIABLE es una caracterstica de una persona, objeto, o fenmeno que puede adoptar
Un ejemplo sencillo de variable es la edad de una persona. La edad es una variable que puede adoptar
diversos valores puesto que una persona puede ser de 20 aos, de 35 aos de edad, etc. Otros
ejemplos de variables son:
El peso (expresado en kilogramos o en libras);
98
Mdulo 8
PginaS
La distancia entre el domicilio y la clnica (expresada en kilmetros o minutos de distancia a

pie); e
Ingresos mensuales (expresados en dlares, rupias o kwachas).
Puesto que los valores de estas variables se expresan mediante nmeros, los denominamos
Los diversos valores de una variable pueden tambin expresarse mediante categoras. Por ejemplo, la
variable sexo tiene dos valores, varn y mujer, que son categoras distintivas. Otros ejemplos son:
Tabla 8.1. Ejemplos de variables categricas
Variables
Categoras
Color
rojo
azul
verde, etc.
Consecuencias de la
enfermedad
recuperacin
enfermedad crnica
muerte
Tipo principal de alimento

pnmano
maz
mijo
arroz
mandioca, etc.
Puesto que los valores de estas variables se expresan mediante categoras los denominamos
Expresar los factores como variables

Al examinar su diagrama de anlisis observar que la mayora de lo que denominamos Tactores" (por
conveniencia) son en realidad variables que tienen valores negativos. Al realizar nuestro estudio y tratar
de determinar hasta qu punto desempean una funcin estas variables, tenemos que enunciar las
variables de forma neutral, para que puedan tomar valores positivos y valores negativos. En la tabla que
sigue se presentan ejemplos de "Factores" negativos y la forma de expresarlos como "Variables".
Tabla 8.2: Expresin de factores como variables
Factores que figuran en el diagrama de anlisis
Variables
Tiempo prolongado de espera

Falta de medicamentos
Falta de supervisin
Escasos conocimientos de los sntomas,
causas y consecuencias de TB
99
Tiempo de espera
Disponibilidad de medicamentos
Frecuencia de visitas de supervisin
Conocimiento de los sntomas, causas y
consecuencias de TB
Mdulo 8
Pgina 6
Operabilidad de las variables mediante la seleccin de indicadores apropiados

Obsrvese que pueden fcilmente determinarse los diversos valores de muchas de las variables
presentadas hasta ahora. Sin embargo, en el caso de algunas de las variables resulta a veces imposible
encontrar categoras que tengan sentido, a no ser que las variables se hagan operables con uno o ms
INDICADORES precisos. Hacer que las variables sean operables equivale a hacerlas "mensurables".
Por ejemplo:
En muchos estudios de ISS, se desea determinar el nivel de conocimientos relativos a

determinado asunto. Este conocimiento le ayudar a determinar hasta qu punto el sector de
"escasos conocimientos" influye en el problema estudiado, por ejemplo la escasa utilizacin
de la atencin prenatal por parte de mujeres embarazadas.
La variable "Nivel de conocimientos" no puede medirse como tal. Debemos preparar una serie
de preguntas para evaluar los conocimientos de determinada persona, por ejemplo acerca de
la atencin prenatal y de los factores de riesgo relacionados con el embarazo. La respuesta
a estas preguntas constituye un indicador del conocimiento que esta persona tiene del asunto
que ahora podemos categorizar. Si se formularan diez preguntas, podra decidir acerca de sus
conocimientos mediante las siguientes categoras:
-
0 a 3 respuestas correctas, escasos;

4 a 6 respuestas correctas, razonables; y
7 a 10 respuestas correctas, buenos.
El estado de nutricin de los nios de edad inferior a cinco aos constituye otro ejemplo de
variable que no puede ser medida directamente y respecto a la cual habran de seleccionarse
indicadores apropiados. Entre los indicadores ampliamente utilizados para categorizar el
estado de nutricin pueden mencionarse:
-
el peso comparado con la edad:

el peso comparado con la altura;
la altura comparada con la edad; y
la circunferencia de la parte superior del brazo.
Para clasificar el estado de nutricin ya existen categoras internacionalmente aceptadas que

se basan en las denominadas curvas normales de crecimiento. Por ejemplo, para el indicador
"peso/edad" los nios estn:
-
bien nutridos si estn por encima del 80% de la norma;

moderadamente desnutridos si estn comprendidos entre el 60% y el 80% de la norma;
y
seriamente desnutridos si estn por debajo del 60% de la norma.
Vanse en el Anexo 8.1 ejemplos de variables e indicadores que hacen mensurables las variables.
100
Mdulo 8
Pgina?
Al definir las variables a base del diagrama de anlisis del problema, es importante comprender
identificados los indicadores apropiados, sabremos exactamente la informacin que buscamos.
Esto hace que la recopilacin y el anlisis de los datos estn mejor encauzados y sean ms
Definicin de variables y de indicadores de variables

Para asegurarse de que todos (el investigador, el recopilador de los datos y finalmente el lector del
informe de la investigacin), comprenden exactamente lo que se ha medido y estn seguros de que las
mediciones se han realizado sistemticamente, es necesario definir claramente las variables (y los
indicadores de las variables). Por ejemplo, para definir el indicador tiempo de espera" es necesario
decidir lo que se considerar como punto de partida del perodo de espera, es decir si es el momento
en el que el paciente pasa por la puerta delantera o el momento en que se ha inscrito y recibido una
tarjeta.
En el Anexo 8.2 se presentan ejemplos de diversas posibilidades comnmente utilizadas para definir
variables.
Respecto a algunas variables puede ser que sea imposible definir inmediatamente la variable o el
indicador, puesto que para este fin se requiere ms informacin. Puede que sea necesario que los
investigadores examinen la bibliografa en busca de definiciones que hayan sido utilizadas por otros
investigadores, a fin de normalizar sus definiciones y facilitar ms adelante la comparacin de sus
conclusiones con las de otros estudios. En algunos casos, puede ser necesario consultar la opinin de
"expertos" o de miembros de la comunidad o de los dispensadores de atencin de salud para definir la
variable o el indicador.
Por ejemplo, un estudio de las personas enviadas desde centros de salud a hospitales grandes,
una variable que podra ser objeto de estudio es considerar si la informacin proporcionada al
hospital por el personal del centro de salud es adecuada. Para definir los "tems de informacin que
deberan incluirse" y los criterios para determinar si es "adecuada" (p.ej., cinco de cinco tems o por
lo menos tres de cinco tems), es necesario que los dispensadores de atencin de salud pertinentes
presenten la informacin.
En tales casos, es necesario identificar y enunciar el mtodo que haya de utilizarse para preparar las
definiciones de las variables o de los indicadores.
Sin embargo, obsrvese que en algunos estudios el investigador no est en primer lugar interesado
lay|i|f^^
101
Mdulo 8
Pgina 8
Escalas de medicin (opcional)

Puesto que las variables y los indicadores tienen diversos valores frecuentemente es posible clasificarlos
segn una escala o rango. La clasificacin por escalas es fcil en el caso de variables numricas. Las
escalas pueden establecerse de diversos modos:
1.
Escala continua: sta consiste en un continuo de mediciones.

Por ejemplo: Peso en kilogramos, libras o gramos;
Nivel de Hemoglobina en la sangre, expresado en gramos por dL; o
Ingresos, expresados en dlares.
2.
Escala ordinal: las variables numricas pueden tambin clasificarse por categoras y estas
categoras pueden subdividirse en gamas de valores de orden creciente o decreciente:
Por ejemplo: Ingresos elevados ($300 y ms por mes);
Ingresos medios ($100 a $300 por mes); y
Ingresos reducidos (menos de $100 por mes).
Distancia del domicilio a la clnica: lejos (10 km y ms);
Razonablemente cerca (de 5 km a 10 km); y
Cerca (menos de 5 km).
Es obvio que la definicin de lo que podramos llamar elevados (ingresos) o lejos (distancia) variar de
un pas a otro y de una regin a otra. Si el investigador tuviera poco conocimiento acerca de la
distribucin de determinada variable en la poblacin (por ejemplo, si no sabe si el 30%, el 50%, o el 95%
de la poblacin est por debajo de la lnea de pobreza de $100 por mes) sera aconsejable establecer
la categora de datos numricos solamente despus de un ensayo previo, incluso despus de la
recopilacin de los datos (vase el Mdulo 13).
Es mucho ms difcil clasificar por escalas o rangos los datos no numricos. Las variables categricas
tales como sexo (varn, mujer) o de cosechas de alimentacin principal (maz, mijo, arroz, etc.) no
pueden incluirse en escalas, puesto que no hay ningn orden de rango en las categoras. Estos se
denominan datos nominales. Sin embargo, algunas variables categricas pueden indicarse en una
escala ordinal.
Por ejemplo:
Discapacidad: ninguna discapacidad, discapacidad parcial, discapacidad grave o total.
Gravedad de una enfermedad: grave, moderada, ligera.
Acuerdo con una afirmacin: acuerdo completo, acuerdo parcial, desacuerdo completo.
Vanse en el Anexo 8.1 algunos ejemplos de escalas de medicin. Volveremos al asunto de la
clasificacin por escalas en el Mdulo 22, puesto que los datos continuos, los datos ordinales y los
datos nominales requieren distintas pruebas estadsticas.
Variables dependientes y variables independientes

Dado que en la investigacin sobre sistemas de salud se desea frecuentemente obtener una explicacin
causal, es importante distinguir entre variables dependientes y variables independientes.
102
Mdulo 8
Pginas
Las variables que se utilizan para describir o medir los factores que se supone son la causa, o que
Por ejemplo, en un estudio de la relacin entre fumar y el cncer del pulmn, "tener cncer de
pulmn0 (con los valores s, no) sera la variable dependiente y "fumar" (vara entre no fumara fumar
ms de tres cajetillas por da) sera la variable independiente.
La exposicin del problema y los objetivos del estudio determinan si una variable es dependiente o
independiente. Por consiguiente, es importante que al disear un estudio se indique claramente cules
son las variables dependientes y cules son las independientes.
Si un investigador busca la causa de que la gente fume, "fumar" es la variable dependiente y "la
presin que ejercen sus amistades para fumar" podra ser una variable independiente. Observe que
en el estudio de cncer del pulmn "fumar" era la variable independiente.
Examine su diagrama de anlisis y d un ejemplo de una variable dependiente y de una variable
Aunque en el lenguaje de todos los das hablamos de CAUSAS posibles de los problemas, en lenguaje
cientfico preferimos hablar de ASOCIACIONES entre variables, a menos que pueda demostrarse que
existe una relacin de causa a efecto. Si se encuentra una asociacin entre fumar y el cncer, podemos
concluir que el fumar causa el cncer, solamente si demostramos que el cncer se produjo despus
de que el paciente empezara a fumar y que no exista ningn otro factor que pudiera haber sido la causa
del cncer y del hbito de fumar. Por ejemplo, las personas nerviosas pueden fumar ms y sufrir ms
a causa del cncer que las personas que no son nerviosas.
Una variable que est asociada al problema y a una causa posible del problema es una posible
Una variable desconcertante puede intensificar o debilitar la relacin aparente entre el problema
Causa
(variable independiente)
*- Efecto/Resultado
(variable dependiente)
Otros factores
(variables desconcertantes)
103
Mdulo 8
Pgina 10
Por consiguiente, para obtener un cuadro realista de causa y de efecto deben considerarse las causas
desconcertantes, ya sea en la etapa de planificacin, ya sea mientras se realiza el anlisis de los datos.
Por ejemplo:
Se muestra que hay una relacin entre la escasa educacin de la madre y la desnutricin de un
nio de menos de cinco aos. Sin embargo, los ingresos de la familia pueden estar relacionados
con la educacin de la madre as como con la mala nutricin.
Educacin de la madre
(variable independiente)
- Desnutricin
(variable dependiente)
Ingresos de la familia
(variable desconcertante)
Por consiguiente, los ingresos de la familia constituyen una posible variable desconcertante. Para
dar un cuadro realista de la relacin entre la educacin de la madre y la mala nutricin, deberan
tambin considerarse y medirse los ingresos de la familia. Esto podra incorporarse al diseo de
la investigacin, por ejemplo, seleccionando aquellas madres que tengan un nivel determinado de
ingresos familiares, o puede tambin tenerse en cuenta en el anlisis de los resultados,
analizndose la educacin de la madre y la desnutricin de sus nios, respecto a familias con
diversas categoras de ingresos.
Variables antecedentes
En casi todos los estudios, aparecen VARIABLES ANTECEDENTES, tales como edad, sexo, nivel de
educacin, condicin socioeconmica, estado civil y religin. Estas variables antecedentes estn
frecuentemente relacionadas con una serie de variables independientes, de forma que influyen
indirectamente en el problema. (Por consiguiente se denominan variables antecedentes). Si las variables
antecedentes fueran importantes en el estudio, deberan ser objeto de medicin. Sin embargo, procure
que el nmero de variables antecedentes medidas sea el mnimo posible, en inters de la economa. Las
variables antecedentes son notoriamente "desconcertantes".
Resumen
En resumen, tomando como punto de partida nuestro diagrama de anlisis, hemos de identificar para
nuestro estudio particular:
o
cules son las variables para cada objetivo concreto y cules son independientes,
dependientes, desconcertantes y antecedentes;
cules de las variables pueden medirse tal como son;
cules de las variables es necesario hacer operables seleccionando indicadores para medirlas
y qu definiciones seran necesarias para las variables y para los indicadores que hayan sido
seleccionados; y
cules de las variables requieren ms informacin para poder ser definidas adecuadamente.
104
Mdulo 8
Pgina 11
Si realizara un estudio meramente descriptivo, por ejemplo, un inventario de conocimientos,

diferenciar entre variables dependientes y variables independientes. En esta dase de estudios,
puede sencillamente concentrarse en las variables e indicadores que definen los conocimientos,
Cuando seleccione las variables de su estudio, es importante que examine sus objetivos, as como
su diagrama de anlisis. Cuando examine sus objetivos pudiera descubrir que necesita algunas
nuevas variables que originalmente no se haban incluido en su diagrama de anlisis. Por otrotedo,
puede comprobar que sus objetivos son demasiado vagos y pueden revisarse y adararse, una vez
identificadas sus variables. Debe continuar ajustando el diagrama de anlisis, las variables y los
105
MduloS
Pgina 12
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Un investigador de salud cree que en determinada regin la anemia, la malaria y la desnutricin

son problemas graves que afectan a los hombre adultos y en particular a los labradores. El
investigador desea estudiar la preponderancia de estas enfermedades entre hombres adultos de
diversas edades, ocupaciones y antecedentes educacionales para determinar la gravedad del
|||robj!||^
llllllllll^^
Un funcionario mdico de distrito (FMD) recibe de la comunidad la queja de que a los trabajadores
de salud de aldea (ISA) se les termina con frecuencia la cloroquina. En investigaciones
preliminares, se confirma la escasez de cloroquina. Los VHW reciben sus medicamentos en las
reuniones mensuales del centro de salud. El DMO decide investigar la razn de que no sea
lliflli^^
llilllliill^
lilllllllll^^
Ocasionalmente se realizan proyectos de investigacin sin tener en cuenta algunas de las variables
importantes. Esto puede llevar a conclusiones -engaosas o a una relacin oscura entre variables
En un estudio relativo a tas pautas de distribucin de esquistosomiasis en la poblacin adulta de
una comunidad de aldea, una investigacin descubri que los adultos eran predominantemente
106
Mdulo 8
Pgina 13
iiiiiiiiiliililii
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WfiIm
2|
Hemos induido en la tabla una columna para indicar los objetivos cubiertos por sus
variables. Puede comprobar que algunos objetivos no estn bien cubiertos por sus variables
completamente entre si). De ser as, necesita recapacitar si los objetivos son importantes y,
de serio, elaborar las variables que los midan. Puede comprobar que sus objetivos son
Antes de terminar debe examinar, como un grupo, su diagrama de anlisis del problema, sus
107
Mdulo 8
Pgina 15
Anexo 8.1. Ejemplo de un encuadre para definir variables.

Definicin conceptual
de variable
Definicin operacional,
es decir, indicador
Edad
Edad el da del ltimo

cumpleaos
Continua, por meses
Nivel de hemoglobina
Concentracin de
hemoglobina en la sangre
capilar, medida por un
hemoglobinmetro
Continua, p.ej., gramos por

cada 100 mL, redondeados al
gramo ms prximo
Estado de nutricin
Peso comparado con la edad

mediante una curva de
crecimiento normal
Ordinal, p.ej.,
bien nutridos > 80% de la
norma;
moderadamente desnutridos
= de 60-80% de la norma;
seriamente desnutridos
< 60% de la norma
Satisfaccin del paciente
Respuesta a una pregunta

concreta dirigida a los
pacientes
Ordinal, p.ej.,
1. muy satisfecho;
2. satisfecho en general;
3. algo descontento;
4. muy descontento;
5. lo ignoro;
6. ninguna respuesta.
Cobertura de inmunizacin
Porcentaje de nios
inmunizados en un
determinado grupo de edades
Continua, p.ej., porcentajes O

nmero ordinal:
alta > 80%
media = 60-80%
escasa < 60%
Fuente principal de
carbohidratos en la dieta
Tipo principal de alimento

primario
Nominal, p.ej., maz, mijo,

arroz, mandioca
109
Escala de medicin
Mdulo 8
Pgina 16
Anexo 8.2. Alternativas posibles al intentar definir variables frecuentemente

utilizadas1
Empleo
Empleo en el que el sujeto est entrenado (profesin o comercio), o trabajo

que se ejecuta en realidad si est pensionado o sin empleo, se utilizar el
empleo anterior, se clasificarn las mujeres por su propio empleo o por el
empleo de su marido o por ambos
Educacin
Nmero de aos de educacin o ltimo grado al que se lleg o tipo de la

institucin en la que ltimamente recibi educacin
Ingresos
Ingresos personales, ingresos familiares o promedio de ingresos por

miembro de la familia
Aglomeracin
(Nmero medio de personas por cuarto en el domicilio) Cules son los

cuartos excluidos del ndice (cuarto de bao, ducha, retretes, cocina,
despensa, cuartos utilizados para negocio, saln de entrada)?
Clase social
Basada en el empleo, educacin, ndice de aglomeracin, ingresos,

vecindad o residencia, comodidades domsticas, percepcin propia del
sujeto? Basada en uno de estos elementos o en una combinacin de los
mismos?
Estado civil
En funcin del estado civil (soltero, casado, viudo o divorciado) o en

funcin de la estabilidad, p.ej., vnculo estable, vnculo ocasional).
Fecundidad
Nmero total de embarazos previos o nmero total de nios que ha dado

a luz?
Fecha de ataque
de la enfermedad
Fecha en la que se observaron los primeros sntomas o fecha del primer

diagnstico o fecha de la notificacin?
Presencia de
enfermedad crnica
Basada en su duracin despus de caer enfermo? De ser as, qu

duracin la convierte en enfermedad crnica: tres meses, seis meses, un
ao? Basada en la presencia de determinadas enfermedades? Se
definen algunas enfermedades como crnicas, sea cual fuera su duracin?
De ser as, qu enfermedades? Qu puede decirse de condiciones que
aparecen y desaparecen? (p.ej., frecuencia recurrente de dolor de
garganta)
Hospitalizacin
Se incluye la hospitalizacin debida a un parto? Se incluye la

permanencia en el hospital de un recin nacido saludable? Es esencial la
permanencia por la noche? Se incluye la permanencia por la noche en una
sala para accidentados?
Adaptado de Abramson (1984).
110
Mdulo 8
Pgina 17

Mdulo 8:
VARIABLES
Destaque que es importante definir ei problema y los tactores que influyen en el problema en
trminos mensurables.
Haga que los participantes proporcionen algunos ejemplos de variables numricas y debata
acerca de los diversos valores que pueden tomar estas variables.
Haga que los participantes proporcionen ejemplos de variables categricas, despus de que
usted mismo presente uno o dos ejemplos. Asegrese de que comprenden que una vez
establecidas las categoras, usted puede "medir" dichas variables, lo que significa que puede
determinar sus diversos valores.
Asegrese de que los participantes comprenden que algunas variables pueden "medirse"
directamente y que otras requieren indicadores antes de que puedan ser medidas.
Nota: Empleamos las comillas para indicar que la "medicin" de las variables categricas tales
como sexo o modo de transporte equivale a "determinar sus valores".
Analice la relacin de causalidad y el concepto de variables dependientes e independientes.
Ejercicio: Ejemplos de variables dependientes y de variables independientes
Haga que los grupos proporcionen ejemplos de sus propios estudios.
Explique la diferencia entre asociacin y causa.
Explique claramente que las variables cuyos valores sean bajo, medio y alto o enfermo y sano
requieren definiciones operacionales para explicar lo que en realidad significan estos valores.
111
Mdulo 8
Pgina 18
Destaque que algunas veces no es nuestra labor la medicin de las variables sino ms bien
identificarlas y describirlas (en caso de que tenga conocimientos escasos acerca de las causas
posibles de un problema).
Destaque el hecho de que cuando los participantes estn trabajando para enumerar las
variables que han identificado en su diagrama de anlisis, deben tambin consultar sus
objetivos para asegurarse de que se cubre adecuadamente cada uno de los mismos. Puesto
que puede ser necesario que algunas variables se midan para diversos objetivos, sera ms
complicado empezar la identificacin de las variables examinando los objetivos en lugar de
examinar el diagrama de anlisis.
Ejercicio: Identificacin de las variables en la investigacin
Realice el ejercicio de identificacin de variables en la investigacin durante la sesin plenria.

Pida a los participantes que lean y respondan a las preguntas planteadas para cada problema
del ejercicio, uno por uno, o en pequeos grupos de dos o tres personas. Asigne de 4 a 5
minutos para cada uno de los tres problemas, seguidos inmediatamente por el debate en
grupo. (En las pginas que siguen se sugieren algunas respuestas).
Trabajo en grupo
Pida a los participantes que se renan en sus grupos de trabajo para seleccionar las variables
que estn implicadas en el estudio que estn diseando.
Cada grupo debera preparar una lista de las variables seleccionadas para presentarlas y
someterlas a debate en la sesin plenria y para incluirlas en la seccin de metodologa de su
propuesta de investigacin.
112
Mdulo 8
Pgina 19
Hoja de respuestas al ejercicio sobre identificacin de variables en la investigacin

(La lista de respuestas no debe de ningn modo considerarse como completa)
Problema 1
Variables dependientes:
Presencia o ausencia de malaria
Presencia o ausencia de anemia

o nivel de hemoglobina en la sangre
Presencia o ausencia de desnutricin

o porcentaje de la curva normal de crecimiento
categrica
categrica
numrica
categrica
numrica
Variables independientes
edad
empleo
antecedentes de educacin
aos de escuela
clase de escuela
- numrica
- categrica
- numrica
- categrica
Problema 2
Variable dependiente
Disponibilidad de cloroquina para trabajadores de salud de aldea;
Indicador de la disponibilidad de cloroquina

Debera definirse la "Escasez de cloroquina" en relacin con el tiempo transcurrido desde la fecha
del ltimo suministro de medicamentos, e idealmente tambin en relacin con el tamao de la
poblacin.
Por ejemplo
Si se mide el nmero de pildoras en depsito para todos los TSA dos semanas despus de
la fecha de la ltima reunin, en el centro de salud en el que se suministran los medicamentos,
no podra decir que constituye escasez de medicamentos cuando cualquiera de los TSA no
tenga suficientes medicamentos para tratar malaria en el 1% de la poblacin. Puesto que un
adulto necesita 10 pildoras para un tratamiento completo, esto significara que cada TSA
debera tener por lo menos 50 pildoras disponibles, si la aldea tiene 500 habitantes.
Otra definicin podra ser la falta total de pildoras en depsito dos semanas despus de la
ltima fecha de suministro.
Variables independientes
Disponibilidad de medicamentos en el Centro de salud (en lo que influye la frecuencia de

pedidos y la frecuencia de suministros);
Cantidad de medicamentos suministrados mensualmente a los TSA;
113
Mdulo 8
Pgina 20
Nmero de semanas a partir de las que los ISA vinieron a recoger su suministro de
cloroquina;
Nmero de pacientes tratados despus de la fecha del ltimo suministro.
Problema 3
Entre las variables independientes de importancia que deberan haberse tenido en cuenta pueden
citarse:
Reparticin del trabajo,

Edad,
Estacin del ao,
Emplazamiento en la aldea,
Contacto con el agua, y
Actividades agrcolas.
Un estudio ms preciso revel que tenan esquistosomiasis el 70% de los labradores jvenes entre 20
y 25 aos de edad, mientras que estaban casi absolutamente libres de ella los agricultores de edades
superiores a 50 aos. Se descubri que los agricultores ms jvenes se dirigan a parcelas mucho ms
alejadas de la aldea en las que el terreno era ms frtil, y que al regresar a su domicilio por la tarde
tenan que cruzar un ro en el que se baaban. Por otro lado los agricultores de ms edad tenan sus
parcelas ms cercanas a la aldea y sacaban el agua de pozos.
114

Mdulo 9:
TIPO DE ESTUDIO
115
Mdulo 9
Pgina 2

responder

debe estudiarse?

anlisis
justificacin
investigacin
11
*
ya se dispone?

espera obtener?
'

i

disponibles

hiptesis
Qu otros datos son

informacin?
variables
tipos de estudio
datos
muestreo
de datos
Metodologia de
investigacin
i
Quin har qu y
cundo?
Plan de trabajo
personal
calendario
'>
resultados
i *1
administracin
supervisin
dinero
Qu recursos sern
disponemos?
| Presupuesto
116

siempre es lineal.
Mdulos
Pgina 3
Mdulo 9:
TIPO DE ESTUDIO
|||lili|n||||i
illllliil^^
I.
Introduccin
II.
Ideas generales sobre tipos de estudio
III.
Deduccin de conclusiones vlidas y fiables
117
Mdulo 9
Pgina 4
I. INTRODUCCIN
Segn el estado actual de los conocimientos respecto a un problema que se est estudiando, pueden
formularse diversos tipos de preguntas que exigen diferentes diseos del estudio. En la Tabla 9.1 se
presentan algunos ejemplos.
Tabla 9.1. Preguntas de investigacin y diseos de estudio
Estado de los conocimientos
del problema
Tipo de preguntas de
investigacin
Diseo del tipo de estudio
Se sabe que existe un

problema, pero muy poco
acerca de sus caractersticas o
posibles causas
Cul es la naturaleza o
magnitud del problema?
Estudios exploratorios o
estudios descriptivos
Quin est afectado?

Cmo se comportan las
personas afectadas?
Qu es lo que saben, creen o
piensan acerca del problema?
Estudios de casos descriptivos

Encuestas representativas
Estn algunos factores

realmente asociados con el
problema? (p.ej., la falta de
educacin preescolar en
relacin con el rendimiento
escaso en la escuela? Est la
escasez de fibras en la
alimentacin relacionada con el
cncer del intestino gruso?)
Estudios analticos
(comparativos):
Se ha establecido que algunos

factores estn asociados con el
problema; se desea establecer
la amplitud con la que
determinado factor es la causa o
contribuye al problema
Cul es la causa del problema?
Estudios de cohortes
La supresin de un
determinado factor impedir o
reducir el problema? (p.ej.,
dejar de fumar, abastecer de
agua saludable)
Diseos de estudio experimental

o cuasi experimental
Se tienen conocimientos
suficientes acerca de la causa
para elaborar y evaluar una
intervencin que impedira,
controlara, o resolvera el
problema
Cul sera el efecto de

determinada intervencin
/estrategia? (p.ej., tratamiento
con determinado medicamento,
exposicin a determinado tipo
de educacin de salud)
Diseos de estudio experimental

o cuasi experimental
Se sospecha que algunos

factores contribuyen al problema
Cul de las dos estrategias de

alternativa proporciona mejores
resultados? Estn los
resultados en proporcin con el
dinero o el tiempo empleados?
118
Estudios comparativos
representativos
Estudios de casos-controles
Estudios de cohortes
MduloS
Pginas
El diseo del tipo de estudio seleccionado depende de:
El tipo de problema;
Los conocimientos ya adquiridos sobre el problema; y
Los recursos disponibles para el estudio.
Al investigar acerca de problemas de gestin de salud, tales como la aglomeracin de pacientes extemos
en un departamento de un hospital, o la escasez de medicamentos a nivel de APS, una buena
descripcin del problema y la identificacin de los principales factores contribuyentes proporcionan
frecuentemente suficiente informacin para adoptar decisiones al respecto.
Al explorar problemas de gestin ms complicados y muchos de los problemas de salud, deseamos
habitualmente ir un paso ms adelante y determinar la magnitud con que una o varias variables
independientes influyen en el problema (p.ej., cuanto contribuye la escasez de fibras en la alimentacin
al cncer en el intestino grueso). Para estos tipos de problemas ser necesario realizar estudios analticos
o cuasi experimentales ms rigurosos antes de decidir acerca de las intervenciones adecuadas.
II. IDEAS GENERALES SOBRE TIPOS DE ESTUDIO

Los tipos de estudio pueden clasificarse de diversas formas en funcin de la estrategia de investigacin
que se haya de utilizar. Habitualmente se aplica una combinacin de estrategias de investigacin, tales
como:
Estudios sin intervencin en los cuales el investigador se limita a describir y a analizar

objetos o situaciones que se prestan a la investigacin sin intervenir en la misma; y
Estudios de intervencin en los cuales el investigador manipula objetos o situaciones y mide
el resultado de sus manipulaciones (p.ej., llevando a la prctica una educacin intensiva de
salud y midiendo la mejora en la proporcin de personas inmunizadas).
Estudios sin intervencin

En primer lugar nos concentraremos en los estudios sin intervencin y en su aplicacin a la ISS.
Analizaremos:
1.
Estudios exploratorios,
Estudios descriptivos, y
Estudios comparativos (analticos).
Estudios exploratorios
Un ESTUDIO EXPLORATORIO es uno de poca envergadura y de duracin relativamente breve, que
119
Mdulos
Pgina 6
Por ejemplo
En un programa nacional de control del Sndrome de inmunodeficiencia adquirida (SIDA) se desea
establecer un servicio de asesoramiento para pacientes con el Virus de inmunodeficiencia humana
(VIH) positivo y para pacientes de SIDA, pero se desconocen las necesidades concretas de los
pacientes. Para explorar estas necesidades, se mantiene una serie de entrevistas exhaustivas con
diversas categoras de pacientes (varones, mujeres, casados, solteros) y con algunos de los
asesores que trabajan en un programa ya en curso.
En los estudios exploratorios DESCRIBIMOS las necesidades de las diversas categoras de pacientes y
las posibilidades de accin. Desearamos dar un paso ms hacia adelante e intentar explicar las
diferencias que observamos (p.ej., las necesidades de los pacientes de SIDA varones y mujeres) o
identificar las causas de los problemas. Despus tendremos que COMPARAR los grupos.
La comparacin es una estrategia fundamental de la investigacin para identificar variables que
lyidatliM^
En la ISS, los estudios de poca envergadura por los que se comparan grupos extremos son muy
tiles para detectar problemas administrativos. Por ejemplo, podramos comparar:
Dos centros de salud que estn funcionando bien y dos que no funcionen satisfactoriamente
para detectar los motivos posibles del embotellamiento en el funcionamiento de los servicios
perifricos;1
Una comunidad con un elevado ndice de participacin en actividades sanitarias y otra
comunidad con bajo ndice de participacin para sealar los factores que posiblemente
contribuyen a la participacin;1
Cuarenta madres que dieron a luz en una sala de maternidad y cuarenta que dieron a luz en
el domicilio para explicar los motivos del escaso porcentaje de partos supervisados;
En los estudios exploratorios se mejora su valor explicativo si enfocamos el problema desde distintos
ngulos al mismo tiempo. En un estudio para investigar las causas del escaso porcentaje de partos
supervisados podra ser muy til incluir observaciones y entrevistas con personal de salud en los centros
de maternidad que prestan servicios a las madres y mediante entrevistas con sus supervisores, as como
con las mismas madres. De este modo, puede verificarse la informacin y puede compararse la que
proceda de diversas fuentes independientes.
En el caso de algunos problemas administrativos, esta "evaluacin rpida0 puede proporcionar
informacin suficiente para la toma de decisiones. De no ser as, ser necesario efectuar un estudio
comparativo de ms envergadura y ms riguroso para someter a prueba las diferencias entre los grupos,
respecto a varias variables independientes.
Estos estudios de poca envergadura pueden denominarse estudios de casos exploratorios si llevan
a suposiciones plausibles acerca de las causas del problema y estudios de explicacin de casos si
proporcionan una explicacin que baste para tomar decisiones (Yin 1984).
120
Mdulo 9
Pgina?
Si el problema y los factores contribuyentes no estuvieran bien definidos {vase el trabajo en grupo
del Mdulo 8) es siempre aconsejable realizar un estudio exploratorio antes de embarcarse en
2. Estudios descriptivos
Un ESTUDIO DESCRIPTIVO implica la recop8actn y presentacin sistemticas de datos para dar
Los estudios descriptivos pueden ser de poca o de gran envergadura.

En los Estudios de casos descriptivos2 se describen a fondo las caractersticas de uno, o de un
nmero limitado de "casos". Un caso puede, por ejemplo, estar constituido por un paciente, un centro
de salud o una aldea. Tal estudio puede proporcionar una percepcin til de un problema. Los estudios
de casos son muy comunes en las ciencias sociales, en las ciencias administrativas y en la medicina
clnica. Por ejemplo, en la medicina clnica deben presentarse en la forma de un estudio de casos los
datos correspondientes a las caractersticas de una enfermedad que hasta el momento no hubiera sido
conocida. Frecuentemente esto constituye la primera etapa en la construccin de un cuadro clnico de
dicha enfermedad.
Sin embargo, si de deseara someter a prueba la idea de que las conclusiones corresponden a una
poblacin ms amplia, podra disearse una encuesta ms amplia y ms representativa.
Las encuestas representativas se disean para cuantificar la distribucin de determinadas variables en
una poblacin objeto de estudio, en un momento determinado. Estas encuestas pueden, por ejemplo,
abarcar:
Las caractersticas fsicas de personas, materiales o del medio ambiente, tales como en:
encuestas de predominio (de esquistosomiasis, lepra); o
evaluacin de la cobertura (de inmunizacin, letrinas, etc,);
Caractersticas socioeconmicas del pueblo tales como su edad, educacin, estado civil,
nmero de nios e ingresos;
El comportamiento de la gente y los conocimientos, actitudes, creencias y opiniones que

pueden ayudar a explicar dicho comportamiento (estudios CAP); o
Acontecimientos presentes en la poblacin.
En las encuestas representativas se cubre una muestra de la poblacin. Si el estudio representativo

abarca al total de la poblacin se denomina censo.
Los estudios de casos descriptivos que llevan a construir teoras pueden requerir un tiempo
bastante prolongado. Si son de corta duracin podran denominarse estudios exploratorios.
121
Mdulo 9
Pginas
Las encuestas representativas pueden repetirse para medir las modificaciones que en el transcurso del
tiempo hayan ocurrido las caractersticas objeto del estudio.
Las encuestas pueden ser muy grandes, con cientos o incluso miles de unidades de estudio. En tales
casos se incluir habitualmente solamente un nmero limitado de variables, para no complicar el
anlisis y la redaccin del informe. Si las encuestas representativas son ms pequeas pueden ser ms
complejas. En ellas pueden incluirse todos los elementos anteriormente mencionados. Las encuestas
pequeas pueden revelar asociaciones interesantes entre determinadas variables, por ejemplo entre la
lepra y el estado socioeconmico, el sexo y la educacin.
Frecuentemente los investigadores van ms adelante y combinarn una DESCRIPCIN de la poblacin
en estudio con una COMPARACIN de una serie de grupos de dicha poblacin (vase lo que sigue).
Estas combinaciones son muy comunes y, por consiguiente, es a veces bastante borrosa la distincin
entre estudios descriptivos y estudios comparativos.
3. Estudios comparativos o analticos
En un ESTUDIO ANALTICO se intentan establecer las causas o los factores de riesgo de

determinados problemas. Esto se hace comparando dos o ms grupos, algunos de ios cuales
experimentan o estn a punto de experimentar el problema y otros a los que no afecta.
A continuacin se analizan tres de los tipos de estudios analticos ms comunes.
Figura 9.1. Tipos de estudios analticos
Estudios
analticos
Estudios
comparativos
representativos
Estudios de
casoscontroles
Estudios de cohorte
Estudios comparativos representativos

Muchas de las encuestas representativas se concentran en comparar, as como en describir los grupos.
Por ejemplo, en una encuesta sobre desnutricin podra desearse establecer
El porcentaje de nios desnutridos en determinada poblacin;

Las variables socioeconmicas, fsicas y polticas que influyen en la disponibilidad de
alimentos;
Las costumbres en cuanto a dar el pecho o a dar el bibern; y
Los conocimientos, creencias y opiniones que influyen en estas costumbres.
122
Mdulo 9
Pgina 9
El investigador no slo describir estas variables sino que comparando los nios desnutridos
con los bien alimentados tratar de determinar las variables socioeconmicas, de
comportamiento y otras variables independientes que hayan contribuido a la desnutricin.
En cualquiera de los estudios comparativos es necesario prestar atencin a las variables desconcertantes
o influyentes. (Vanse los ejemplos y el anlisis del Mdulo 8).
Estudios de casos-controles
En un ESTUDIO DE CASOS-CONTROLES, el investigador compara un grupo en el que est
presente d problema (p.ej., desnutricin) con otro grupo, denominado grupo de control o grupo
de comparacin, en el que no se presenta el problema para descubrir los factores que contribuyen
Figura 9.2. Diagrama de un estudio de casos-controles3

PASADO " *
(estudio retrospectivo, mirando hacia atrs)
factor de riesgo presente
iT
Comparar
factor de riesgo ausente
factor de riesgo presente
factor de riesgo ausente
PRESENTE
casos
controles
Por ejemplo, un estudio sobre las causas de la mortalidad de recin nacidos, el investigador
selecciona en primer lugar sus "casos" (los nios que murieron en el primer mes de existencia) y
'controles0 (nios que sobrevivieron su primer mes de existencia). Seguidamente se entrevista con
sus madres para comparar los antecedentes de estos dos grupos de nios, y determinar si algunos
factores de riesgo predominaban ms entre los nios que murieron que entre los nios que
sobrevivieron.
Lo mismo que en el estudio comparativo representativo, el investigador ha de controlar las VARIABLES
DESCONCERTANTES. En los estudios de control de casos, esto puede realizarse hasta cierto punto
previamente, EMPAREJANDO los grupos respecto a variables desconcertantes previstas. Emparejar
significa procurar que los casos y los controles sean anlogos, respecto a la distribucin de una o ms
de las posibles variables desconcertantes.
Adaptada de Holland et al. 1985.
123
Mdulo 9
Pgina 10
Por ejemplo, en el estudio sobre las causas posibles de la mortalidad de recin nacidos,
desearamos emparejar las madres en cuanto a la edad (puesto que este factor podia influir en la
mortalidad) as como respecto a otras variables socioeconmicas (educacin, estado civil y
situacin econmica). Podramos seleccionar para cada madre de un nio que muri antes de un
mes despus de su nacimiento, otra madre de exactamente la misma edad cuyo nio supervivi.
Podramos tambin emparejar los grupos respecto al medio ambiente y seleccionar los "controles0
en la misma aldea que los "casos".
Nota:
Aunque tericamente un investigador deseara emparejar los casos y los controles respecto a todas
las variables, excepto las que se estn sometiendo a prueba, como factores de riesgo o como
"causas' del problema estudiado, esto es imposible en la prctica, e incluso desaconsejable. (Usted
podra "romper el aparejamiento" de las variables entesque est interesado). Por consiguiente, en
ios estudios de casos-controles se utiliza la estratificacin as como el aparejamiento para controlar
l ^ variaba descrcer^tesi
Estudios de cohorte
En un ESTUDIO DE COHORTE, se compara un grupo de individuos que est expuesto a un factor
de riesgo (grupo de estudio) con un grupo de individuos que no est expuesto al factor de riesgo
(grupo de control). El investigador vigila a ambos grupos en el transcurso del tiempo y compara
la presencia del problema, que espera est relacionado con el factor de riesgo, en ambos grupos
para determinar si en realidad est afectada con el problema una mayor proporcin de los que
Un ejemplo bien conocido de un estudio de cohorte es el estudio de Framingham acerca de fumadores

y de no fumadores que se realiz para determinar la importancia de fumar como factor de riesgo en el
cncer del pulmn.
El estudio puede iniciarse con una cohorte de un gran nmero de personas. Despus de que se
seleccione la cohorte, los investigadores pueden determinar quienes estn expuestos al factor de riesgo
(por ejemplo fumadores) y quienes no lo estn, y seguir los acontecimientos de los dos grupos en el
transcurso del tiempo para determinar si el grupo de estudio tiene una incidencia ms predominante de
cncer del pulmn que el grupo de control. Si no es posible seleccionar una cohorte y subdividiria en
un grupo de estudio y en un grupo de control, pueden seleccionarse dos cohortes, una en la que est
presente el factor de riesgo (grupo de estudio) y una en la que est ausente dicho factor (grupo de
control). En todos los dems respectos los dos grupos deberan parecerse lo ms posible.
El grupo de control debera seleccionarse al mismo tiempo que el grupo de estudio y ambos deberan
ser observados con la misma intensidad.
124
Mdulo 9
Pgina 11
Figura 9.3. Diagrama de un estudio de cohorte4

PRESENTE
FUTURO
(estudio en perspectiva, mirando hacia adelante)
problema presente
expuestos al
factor de riesgo
problema no presente
w
T
comparar
no expuesto al
factor de riesgo
problema presente
problema no presente
Usos y limitaciones de los diversos tipos de estudios analticos

Para investigar las causas posibles de un problema podra utilizar uno cualquiera de los tres tipos de
estudios analticos (comparacin representativa, control de casos o cohorte).
Por ejemplo, si supone que hay una relacin causal entre el uso de determinada fuente de agua
y la incidencia de diarrea en los nios de edad inferior a 5 aos, en una aldea con una diversidad
de fuentes de agua:
Podra seleccionar un grupo'de nios de edad inferior a 5 aos y verificar a intervalos

regulares (por ejemplo, cada dos semanas) (si los nios tuvieron diarrea y la gravedad
de la misma. Los nios que utilizan la fuente de agua sospechosa se compararn con
aquellos que utilizan otras fuentes de abastecimiento de agua en cuanto a la incidencia
de diarrea (estudio de cohorte).
Tambin podra realizar un estudio de casos-controles. Por ejemplo, podra comparar

los nios que se presentan a un centro de salud con diarrea (casos) durante un perodo
particular, con los nios que se presentan con otras quejas de una gravedad
aproximadamente la misma, por ejemplo infecciones agudas respiratorias (controles)
durante el mismo tiempo y determinar cul es la fuente de agua que hubieran utilizado.
En un estudio comparativo representativo podra entrevistar a las madres para

determinar con que frecuencia sus nios tuvieron diarrea durante, por ejemplo, el pasado
mes, obtener la informacin sobre sus fuentes de agua potable y comparar la fuente de
agua potable de nios que tuvieron diarrea y de nios que no la tuvieron.
Adaptado de Holland, W.W. et al. 1985. Oxford textbook of public health, volume 3: investigative
methods in public health. Oxford University Press, Oxford, Inglaterra.
125
Mdulos
Pgina 12
En general se prefieren los estudios comparativos representativos o los estudios de casos-controles en

lugar de los estudios de cohorte por razonesfinancierasy prcticas.
Los estudios comparativos representativos y los estudios de casos-controles son relativamente
ItlJpQol!^
representativos, el nmero de estratos que pueden hacerse est limitado por la magnitud del
estudio. La mayor dificultad, en el caso de estudios de casos-controles, es la seleccin de los
grupos apropiados de control. Debe prestarse atencin a) emparejamiento de casos y de controles.
Los estudios de cohorte son ios nicos que proporcionan un modo seguro de establecer las
relaciones causales. Sin embargo, requieren ms tiempo que los estudios de casos-controles y
trabajo intensivo, por io que son caros. La mayor dificultad es habitualmente la identificacin de
todos los casos en una poblacin objeto de estudio, especialmente si el problema es de escasa
incidencia, y la imposibilidad de observar a todas las personas incluidas en ei estudio durante una
|e|f|^
2.
ESTUDIOS DE INTERVENCIN
En los estudios de intervencin, el investigador manipula una situacin y mide los efectos de esta
manipulacin. Habitualmente (pero no siempre) se comparan dos grupos, uno en el que tiene lugar la
intervencin (p.ej., tratamiento con determinado medicamento) y otro grupo que permanece "intacto0
(p.ej., tratamiento con un placebo).
Las dos categoras de estudios de intervencin son:
estudios experimentales, y
estudios cuasi experimentales.
1. Estudios experimentales
El diseo experimental es el nico diseo de tipos de estudio que puede realmente demostrar la relacin
de causa a efecto.
En un ESTUDIO EXPERIMENTAL, se asignan aleatoriamente las personas por lo menos a dos
grupos. Uno de los grupos es objeto de una intervencin, o experimento, mientras que ios otros
grupos no lo son. El resultado de la intervencin (efecto de la intervencin en la variable
El diseo de estudio experimental clsico tiene tres caractersticas:
126
Mdulo 9
Paginais
MANIPULACIN - el investigador hace algo a un grupo de sujetos en el estudio.

CONTROL - el investigador introduce uno o ms grupos de control para compararlos con el
grupo experimental.
ALEATORIZACIN - el investigador se cuida de asignar aleatoriamente los sujetos a los
grupos de control y experimental. (Cada sujeto tiene la misma probabilidad de ser asignado
a un grupo u a otro, p.ej., asignndoles nmeros y seleccionando "ciegamente" los nmeros
para cada grupo.)
Figura 9.4. Diagrama de un estudio experimental.
Poblacin objeto de estudio
(muestreo)
Y
Poblacin muestra
(aleatorizacin)
Grupo de estudio
(experimental)
Control
(grupo de comparacin)
Primera recopilacin de datos

(antes de la intervencin)
Primera recopilacin de datos

(Al mismo tiempo que en el grupo
de estudio)
Intervencin/manipulacin
Ninguna manipulacin/intervencin
ltima recopilacin de datos

(despus de la intervencin)
ltima recopilacin de datos

(Al mismo tiempo que en el grupo
de estudio)
I
I
comparar
Nota
La fuerza que milita a favor de los estudios experimentales es que mediante la aleatorizacin el
investigador elimina el efecto de ias variables desconcertantes.
Se han elaborado una serie de diseos para estudios experimentales. Estos se utilizan ampliamente en
condiciones de laboratorio y tambin en condiciones clnicas. Por razones ticas, son limitadas las
oportunidades de efectuar experimentos en los que intervienen sujetos humanos. Sin embargo, los
127
Mdulo 9
Pgina 14
ensayos de control aleatorio de nuevos medicamentos son comunes y este diseo se considera
frecuentemente para someter a prueba la eficacia de otras intervenciones. La viabilidad y las
consideraciones de ndole tica deben tenerse en cuenta seriamente al seleccionar este diseo.
Por ejemplo, un investigador proyecta estudiar el efecto de un nuevo medicamento. (El
medicamento ya se ha sometido ampliamente a prueba en animales y ha sido aprobado para uso
experimental). El investigador proyecta incluir en el estudio a 300 pacientes que estn actualmente
recibiendo un tratamiento estndar respecto a la condicin que el nuevo medicamento est
diseado a aliviar. Se explica el estudio a los pacientes y se les pide su consentimiento para
subdivididos en dos grupos de forma aleatoria. Uno de los grupos recibir el medicamento
experimental mientras que el otro grupo continuar recibiendo el tratamiento estndar. Se asegura
que el medicamento est simulado y etiquetado de tal forma que ni el ayudante de investigacin
que lo administra ni el paciente saben cul es el medicamento que se est utilizando. (Esto se
denomina un experimento "doblemente ciego".
A nivel de comunidad, en la que frecuentemente se realiza la ISS, experimentamos no solamente
problemas de ndole tica sino tambin de ndole prctica al realizar estudios experimentales. En
condiciones de la vida real, es frecuentemente imposible asignar aleatoriamente personas a dos grupos,
o mantener un grupo de control. Por consiguiente, es necesario sustituir ios diseos de investigacin
experimental por diseos de investigacin cuasi experimental.
2. Estudios cuasi experimentales5
En un ESTUDIO CUASI EXPERIMENTAL,faltapor lo menos una caracterstica de los expernentos
verdaderos, es decir la aleatorizacin o el uso de un grupo independiente de control. Sin embargo,
en un estudio cuasi experimental se incluye siempre la manipulacin de una variable independiente
IHIliM^^îKI^Hfilll
En uno de los diseos ms comunes cuasi experimentales se utilizan dos (o ms) grupos, uno de los
cuales acta de grupo de control en el que no tiene lugar ninguna intervencin. Se observa a ambos
grupos antes y despus de la intervencin, para comprobar si la intervencin ha producido una
diferencia. Los sujetos de ambos grupos (grupo de estudio y grupo de control), no han sido asignados
aleatoriamente.
Figura 9.5. Diagrama de un diseo cuasi experimental con dos grupos
Grupo de estudio
antes
Intervencin
-- Grupo de estudio
despus
*
comparar
Grupo de control
antes
Grupo de control
despus
Una referencia excelente para estudiar con ms detalle la explicacin de diseos experimentales
y cuasi experimentales y sus ventajas y desventajas es el libro de Campbell y Stanley (1963).
128
Mdulo 9
Pgina 17
Por ejemplo
Cuatro equipos distintos de investigadores tratan de determinar el peso de tres nios cuyos pesos
verdaderos eran de 10 kg, 15 kg y 20 kg, respectivamente y obtuvieron los cuatro siguientes conjuntos
de resultados.
Equipo 1
Nio
Peso verdadero
Primer conjunto de
resultados
10 kg
8kg
15 kg
18 kg
20 kg
19 kg
Ni vlido
ni fiable
El primer conjunto de resultados no es vlido porque las mediciones del peso no representan el peso
verdadero. Tampoco es fiable porque las mediciones son a veces demasiado altas y a veces demasiado
bajas y la diferencia relativa entre el peso medido y el peso verdadero vara de un nio a otro.
Equipo 2
Nio
Peso verdadero
Segundo conjunto de
resultados
10 kg
11 kg
15 kg
16,5 kg
20 kg
22 kg
Fiable pero
no vlido
El segundo conjunto de resultados no es vlido porque las mediciones del peso no representan el peso
verdadero. Es fiable porque las mediciones son demasiado elevadas en la misma proporcin (10%) para
cada nio.
Equipo 3
Nio
Peso verdadero
Tercer conjunto de
resultados
10 kg
10,15 kg
15 kg
14,85 kg
20 kg
20,33 kg
Bastante vlido
pero no fiable
El tercer conjunto de resultados es bastante vlido porque las mediciones son casi el peso verdadero.
No son fiables porque dos de las mediciones son demasiado elevadas y una es demasiado baja y la
proporcin por la que difieren respecto al peso verdadero es distinta para cada nio.
131
Mdulo 9
Pgina 18
Equipo 4
Nio
Peso verdadero
Cuarto conjunto de
resultados
10 kg
10 kg
15 kg
15 kg
20 kg
20 kg
Vlido
y fiable
El cuarto conjunto de resultados es vlido y fiable porque se han medido los pesos verdaderos y para
cada nio.
Seleccin del diseo de estudio: suprimir amenazas a la validez

Los investigadores tratan de eliminar lo ms posible las amenazas a la validez mediante la seleccin de
diseos apropiados de estudio.
Estudios descriptivos
En los estudios descriptivos, se recopila la informacin a partir de una muestra y se utilizan
frecuentemente los resultados para hacer conclusiones respecto a la poblacin. Las amenazas a la
validez asociadas con el muestreo y con la recopilacin de datos se estudiarn en los mdulos relativos
a estos temas.
Estudios analticos y de intervencin
En los estudios analticos y de intervencin antes de llegar a conclusiones sobre la relacin de
causalidad es decir, antes de afirmar:
El factor X fue la causa/contribuy al problema Y (estudios analticos); o

La intervencin A produjo el efecto B (estudios de intervencin),
debe considerarse la presencia de las siguientes amenazas a la validez. Las amenazas a la validez
pueden hacer que las conclusiones no sean verdaderas.
1.
Factores desconcertantes
Ejemplo
Podra comprobar que los nios que tuvieron educacin preescolar rinden subsiguientemente mejor
en la escuela primaria. Podra usted de ello concluir que la educacin preescolar lleva a un mejor
rendimiento escolar?
Entre las explicaciones rivales o de alternativa se incluyen:
El nivel educacional de los progenitores puede contribuir tanto al rendimiento de la

educacin preescolar como al rendimiento escolar; y
Puede que haya otros factores tales como el nivel de ingresos, la disponibilidad de
juguetes educativos en el domicilio, la televisin, etc.
132
Mdulo 9
Pgina 19
Estos se denominan factores desconcertantes. (Vase tambin el Mdulo 8.)

Antecedentes
Factores inesperados que no estn bajo su control pudieran haber llevado al mismo efecto que la
intervencin que usted est estudiando, por lo que sera imposible que usted discerniera si fue su
intervencin la que produjo el impacto.
Ejemplo
Un ejemplo bien conocido es cuando una cierta agencia estableci un programa para la deteccin
temprana de cncer del pecho diseando un estudio para someter a prueba la eficacia del
programa mediante el estudio del aumento en la proporcin de mujeres que notificaban la
autoinspeccin de los pechos. Sin embargo, mientras se estaba realizando el estudio la esposa del
presidente tuvo cncer en ios pechos y apareci ampliamente en los medios de comunicaciones
aconsejando a las mujeres acerca de la temprana deteccin del cncer de pecho.
Prdida diferencial de sujetos en los diversos grupos
El tipo de sujetos que se ausentan de su estudio o de los grupos de control puede estar
relacionado con algunas de las caractersticas que se estn estudiando.
Ejemplo
Usted est estudiando la eficacia de un programa de "adelgazar" (comparando el promedio de
prdida de peso en el grupo de "adelgazar" con el promedio en un grupo de control. Sin embargo,
varias de las mujeres en el grupo de adelgazar juzg que el programa era demasiado exigente y
lo abandonaron.
Selectividad (o sesgo) en la asignacin de sujetos a los diversos grupos
Ejemplo
Usted desea estudiar si un programa para dejar de fumar ser efectivo en ayuda de los fumadores
en su clnica de hipertensin. Invita a los que deseen asistir a que se inscriban ellos mismos.
Proyecta comparar el porcentaje de los que dejan de fumar entre los que participan en el programa
y entre los que no participan. Sin embargo, es probable que aquellos que se inscriban por s
mismos sean aquellos que estn fuertemente motivados para dejar de fumar mientras los que no
tienen ninguna motivacin no participan en el programa. (Vase tambin el Mdulo 11).
Instrumentos
Reactividad instrumental: el instrumento por s mismo tiene un efecto en los sujetos y produce una
respuesta distorsionada.
Ejemplos
En una encuesta sobre alcoholismo, pregunta usted a los nios "es tu padre un
alcohlico?"
En un estudio para evaluar cuanto ha aprendido un grupo de nios de la escuela, de
una serie de charlas sobre el fumar, les presenta un conjunto de preguntas de
verdadero/falso antes de que se inicie la serie de charlas y repite las mismas preguntas
133
Mdulo 9
Pgina 20
despus de concluidas las charlas. (Probablemente habrn comparado sus notas y

habrn aprendido mejor a contestar las cuestiones particulares de su cuestionario).
Instrumentos no fiables
Ejemplos
6.
Usted quiere determinar la edad de los nios en su estudio. Pregunta usted a la madre
o a cualquier nio de la casa? "Qu edad tiene este nio?".
Su balanza para el peso no est ajustada al cero.
(Vase tambin el Mdulo 10A).
Efecto Hawthome
Si se est observando a un grupo para determinar el efecto de una intervencin, el cambio
observado puede deberse ai hecho de que el grupo est siendo estudiado, en lugar de que
proceda de la intervencin.
Estrategias para atender a las amenazas contra la validez

1.
Grupo de control. La observacin de un grupo de control que no est expuesto al factor de riesgo,
o a la intervencin, hace que disminuyan las amenazas debidas a los antecedentes, y a los efectos
Hawthome y a los factores desconcertantes. Debe sealarse que en la ISS es frecuentemente muy
difcil identificar y mantener un grupo de control puesto que el grupo de control puede estar
"contaminado", es decir expuesto a la intervencin de factores que estn fuera del control del
investigador.
2.
Asignacin aleatoria de los sujetos al grupo. De este modo disminuyen las amenazas
provenientes de la selectividad.
3.
Mediciones anteriores y posteriores. Esto nos permite evaluar si ha habido selectividad as como
prdida diferencial de sujetos. Si hubiera habido una prdida inevitable de sujetos, estas
mediciones pueden ayudamos a evaluar a los sujetos que desertaron del programa para determinar
si tenan caractersticas peculiares que los distinguan de aquellos que no abandonaron el
programa.
4.
Los mtodos no llamativos de recopilacin de datos y dar tiempo para que los sujetos se adapten
y se acostumbren a ser observados sirven para reducir el efecto Hawthome.
5.
El diseo cuidadoso y el ensayo de los instrumentos reducen los sesgos debidos a los
instrumentos (vase el mdulo sobre recopilacin de datos).
6.
El conocimiento de los acontecimientos ambientales hacen que el investigador sea sensible a

acontecimientos extemos que podran influir en la validez (es decir, antecedentes).
Seleccin del diseo de estudio

Al seleccionar el diseo de estudio, debe considerar el tipo de informacin que desea obtener y concebir
las estrategias que le permitan obtener dicha informacin.
134
Mdulo 9
Pgina 21
REFERENCIAS
Campbell D.T., Stanley J.C. 1963. Experimental and quasi-experimental designs for research. Rand
McNally, Chicago.
Holland, W., Detels, R., Knox, G. (ed.). 1984-85. Oxford textbook of public health. Volumes 1-4. Oxford
University Press, Oxford.
Kelsley J.L., Thompson W.D., Evans, A. 1986. Methods in observational epidemiology. Oxford University
Press, Nueva York, NY.
Kleinbaum D.G., Kupper L L , Morgestem H. 1982. Epidemiological research. fetime Leaming
Publications, Belmont, CA.
Kidder L.H., Judd C M . 1987. Research methods in social relations. CBS Publishing Japan Ltd, Hong
Kong.
McMahon B., Pugh T.F. 1970. Epidemiology: principies and methods. Little, Brown and Company,
Boston, MA.
Moser CA., Kalton G. 1979. Survey methods in social investigation. Gower Publishing Company, Hants,
Reino Unido.
Schlesselman J.J. 1982. Case-control studies. Oxford University Press, Nueva York, NY.
Yin R.K. 1984. Case study research: design and methods. Sage Publications, Londres, UK.
135
Mdulo 9
Pgina 22

Mdulo 9:
TIPO DE ESTUDIO
W^s^^ni^^S^^^^m^M
l^h^^Mll^^^^l^l^PS^SIffiSI |Iî!il!î^ffiili^li^^Pi^PiiPllI
llilhîllllllll^^^^îSiiSiBIIIII :^^^B^^^^^^^S^^^K^M
Sera conveniente que los participantes leyeran este mdulo la noche antes de su presentacin para que
se familiaricen con el tema.
El objetivo del mdulo es proporcionar a los participantes una comprensin de los asuntos principales
implicados en la seleccin de diversas estrategias de investigacin y no que aprendan de memoria los
diversos tipos posibles de estudio.
Presente la Tabla 9.1 al principio del mdulo para ilustrar las preguntas bsicas que llevan a la seleccin
de los diversos tipos de estudio sin entrar en los detalles de cada tipo. Prosiga con un debate
minucioso de cada tipo de estudio. Repita la presentacin de la Tabla 9.1 al final del mdulo,
resumiendo los diversos tipos posibles de estudio.
Debe destacarse que en general es preferible realizar estudios de pequea envergadura en lugar de
estudios de gran envergadura a no ser que se hayan definido claramente todas las variables que han
de ser objeto de la investigacin. Puede pensarse en una combinacin de tipos de estudio si algunas
de las variables han de ser exploradas (p.ej., mediante preguntasflexibles)mientras que sera necesario
medir a escala mayor otras variables bien definidas (p.ej., el grado de utilizacin de los servicios).
Intente dar ejemplos de los diversos tipos de estudio en campos que sean de inters para los
participantes.
Acorte la presentacin, especialmente de la Parte III si los participantes no han de ocuparse de estudios
analticos o cuasi experimentales.
Es aconsejable pasar a la presentacin del Mdulo 10A (Idea general de los procedimientos de
recopilacin de datos) antes de que los participantes trabajen en grupo para seleccionar el tipo de
estudio que han de utilizar en sus proyectos de investigacin. Despus del Mdulo 10A, puede pedirse
a los participantes que hagan un ejercicio en el que est implicada la seleccin de un tipo de estudio
as como los procedimientos de recopilacin de datos para determinados problemas.
Nota: La sesin de trabajo en grupo sobre la seleccin de tipos de estudio se combina con el
trabajo en grupo sobre t seleccin de procedimientos de recopilacin de datos. Este ejercicto
136

Mdulo 10:
PROCEDIMIENTOS DE RECOPILACIN DE DATOS
A: DEA GENERAL DE LOS PROCEDIMIENTOS DE
RECOPILACIN DE DATOS
: DISEO DE PROGRAMAS Y CUESTIONARIOS PARA ENTREVISTAS
C: DEBATE EN GRUPOS FOCO
D: OTROS PROCEDIMIENTOS DE RECOPILACIN DE DATOS
137

Mdulo 10A:
IDEA GENERAL DE LOS PROCEDIMIENTOS
DE RECOPILACIN DE DATOS
139
Mdulo 10A
Pgina 2

responder

anlisis
justificacin

debe estudiarse?
investigacin

ya se dispone?

espera obtener?
Qu otros datos son

informacin?
Metodologa de
investigacin
Quin har qu y
cundo?
Plan de trabajo
personal
calendario

resultados
administracin
supervisin
Qu recursos sern
disponemos?
Presupuesto

dinero
\-

disponibles

hiptesis
variables
tipos de estudio
datos
muestreo
de datos
I
1
140

siempre es lineal.
Mdulo 10A
Pgina 3
Mdulo 10A: IDEA GENERAL DE LOS PROCEDIMIENTOS DE

4;
jdentificrlcu^
i.
Idea general de los procedimientos de recopilacin de datos
II.
Importancia de combinar diversos procedimientos de recopilacin de datos
III.
Sesgo en la recopilacin de la informacin
IV.
141
Mdulo 10A
Pgina 4
I. IDEA GENERAL DE LOS PROCEDIMIENTOS DE RECOPILACIN DE DATOS

Los procedimientos de recopilacin de datos nos permiten obtener sistematicamente informacin acerca
de nuestro objeto de estudio (personas, objetos y fenmenos) y acerca de la situacin en que ocurren.
En la recopilacin de datos debemos proceder sistemticamente. Si la recopilacin de los datos se
efecta descuidadamente, ser difcil responder a nuestras preguntas de investigacin de forma
concluyente.
Ejemplo
Durante una encuesta sobre nutricin se utilizaron en tres aldeas tres balanzas de peso distintas.
Los investigadores no registraron la clase de balanza que se utiliz en cada una de las aldeas.
Despus de completarse la encuesta se descubri que las balanzas no haban sido normalizadas
y que indicaban valores distintos al pesar al mismo nio. Por consiguiente, fue imposible llegar a
una conclusin respecto a la aldea en la que predominaba la desnutricin.
Pueden utilizarse diversos procedimientos de recopilacin de datos tales como:
Utilizar la informacin disponible;

Observacin;
Entrevistas (cara a cara);
Cuestionarios por escrito;
Debates en grupos foco (DGF) (vase el Mdulo 10C); y
Otros procedimientos de recopilacin de datos (vase el Mdulo 10D).
Utilizacin de la informacin disponible

Habitualmente existe ya una cantidad considerable de datos recopilados por otros, aunque stos no
necesariamente habrn sido analizados o publicados. Localizar las fuentes y extraer la informacin puede
ser un buen punto de partida en cualquier esfuerzo de recopilacin de datos.
Por ejemplo, el anlisis de la informacin recopilada ordinariamente por los servicios de salud puede
ser muy til para identificar problemas en algunas intervenciones o en la circulacin del suministro de
medicamentos, o para identificar aumentos en la incidencia de algunas enfermedades. Algunas veces
pueden identificarse con estas mismas fuentes los factores que influyen en el problema; a veces ser
necesaria una nueva investigacin para resolver el problema.
El anlisis de los datos del sistema de informacin de salud, los datos de censos, los informes no
publicados y las publicaciones en archivos y bibliotecas, o en las oficinas a diversos niveles de los
servicios de salud, y de los servicios relacionados con la salud puede ser un estudio por s mismo. Sin
embargo, a veces forman parte de un estudio en el que se aplican tambin otros procedimientos de
recopilacin de datos. Para extraer los datos de las fuentes disponibles, el investigador tendr que
disear un instrumento, tal como una lista de verificacin o una hoja de recopilacin. Al disear tales
instrumentos es importante analizar la estructura de las fuentes de las que han de extraerse los datos
y disear la hoja de recopilacin deforma que las partidas puedan ser transferidas en el orden en el que
aparecen en la fuente. Esto ahorrar tiempo y har que disminuyan los errores.
142
Mdulo 10A
PginaS
La ventaja de utilizar los datos existentes es que la recopilacin no es de mucho costo. Sin embargo,
a veces es difcil el acceso a los registros o a los informes necesarios y la informacin puede no ser
siempre completa, ni de suficiente precisin. Otra limitacin de los datos de fuentes disponible es que
a veces son anticuados, lo que frecuentemente ocurre con los datos de censos. Adems, las definiciones
y los mtodos de registro de los datos pueden variar de un servicio de salud o pueden haberse
modificado en el transcurso del tiempo. Al utilizar datos disponibles, el investigador debe verificar la
posibilidad de errores o de sesgo en tales fuentes.
Observacin
La OBSERVACIN es un procedimiento que implica la seleccin, vigilancia y registro sistemticos
La observacin de la conducta humana es un procedimiento de recopilacin de datos muy utilizado

y que puede efectuarse de diversos modos:
Observacin cooperativa: El observador es parte de la situacin que observa.

Observacin no cooperativa: El observador vigila la situacin, de forma abierta o escondida,
pero no participa en ella.
La finalidad de las observaciones puede ser diversa. Pueden proporcionar nueva informacin, o ms
precisa, sobre la conducta de personas, que las entrevistas o los cuestionarios: los cuestionarios pueden
ser incompletos porque nos olvidamos de dirigir algunas preguntas y los que informan pueden olvidarse
de mencionar algunas cosas o voluntariamente dejar de mencionarlas. Por consiguiente, las
observaciones pueden servir para verificar la informacin recopilada (especialmente respecto a temas
delicados tales como el uso del alcohol o de drogas, o el estigma de pacientes de lepra, tuberculosis,
epilepsia o SIDA); o tambin pueden ser la fuente primaria de informacin (p.ej., observaciones del juego
de los nios, recopiladas de forma sistemtica).
Las observaciones de la conducta humana pueden formar parte de cualquier tipo de estudio, pero
como requieren mucho tiempo se utilizan la mayora de las veces en estudios de pequea envergadura.
Tambin pueden hacerse observaciones respecto a objetos. Por ejemplo, puede observarse la
presencia o ausencia de letrinas y sus condiciones de limpieza.
Si se efectan las observaciones a base de una escala definida pueden denominarse mediciones.
Ordinariamente se requieren instrumentos adicionales para las mediciones. Por ejemplo, en la vigilancia
de la nutricin, medimos el peso y la altura utilizando balanzas y una regla para medir. Se utilizan los
termmetros para la medicin de la temperatura del cuerpo.
Entrevistas
La ENTREVISTA es un procedimiento de recopilacin de datos que implica dirigir preguntas a los
143
Mdulo 10A
Pgina 6
Las respuestas a las preguntas planteadas durante una entrevista pueden ser registradas por escrito (ya
sea durante la entrevista o inmediatamente despus de la entrevista) o pueden registrarse en cinta
magntica.
Las entrevistas pueden realizarse con diversos grados deflexibilidad.A continuacin describimos los dos
extremos, entrevistas de alto grado deflexibilidady entrevistas de bajo grado de flexibilidad:
Alto grado de flexibilidad;

Por ejemplo
Entrevistas con un programa definido para asegurarse de que se estudian todos los asuntos,
pero con algunaflexibilidaden cuanto al horario y al orden en que se plantean las preguntas.
El encuestador puede plantear de paso otras preguntas para obtener el mximo de
informacin til que sea posible. Las preguntas sonflexibles:a la persona interpelada no se
le imponen restricciones ni en lo que contesta ni en la forma en que contesta.
El mtodo de plantear preguntas no estructuradas o ms estructuradas puede utilizarse para las

entrevistas con individuos o grupos de informadores principales. (Vanse en el Mdulo 10C los
detalles relativos a los debates en grupos foco).
El mtodo flexible de las entrevistas es til si el investigador apenas tiene conocimientos sobre el
problema o la situacin que est investigando. Se aplica frecuentemente en estudios exploratorios
y tambin durante estudios de casos.
Bajo grado de flexibilidad:

Por ejemplo
Los encuestadores utilizan un cuestionario con una lista fija de preguntas en un orden
estndar y las respuestas posibles han sido en su mayora predeterminadas o previamente
clasificadas por categoras. (Vase el Mdulo 10B, Diseo de cuestionarios).
Los mtodos menos flexibles de las entrevistas son tiles cuando el investigador es relativamente
perito acerca de las respuestas esperadas y cuando el nmero de personas interpeladas es
relativamente grande.
Cuestionarios escritos
Un CUESTIONARIO ESCRITO (tambin denominado cuestionario autnomo) es un instrumento de
recopilacin de datos con el cual se presentan preguntas por escrito que los interpelados
Un cuestionario escrito puede encauzarse de diversas maneras, por ejemplo:
Enviando los cuestionarios por correo con instrucciones claras sobre la forma de responder
a las preguntas y pidiendo que se devuelvan las respuestas por correo;
Reuniendo simultneamente en un lugar a todos, o a parte de los interpelados, dndoles

instrucciones de palabras, o por escrito, y haciendo que los interpelados llenen los
cuestionarios;
144
Mdulo 10A
Pgina 7
Entregando en mano los cuestionarios a los interpelados y recogindolos ms tarde.
Las preguntas pueden ser flexibles o taxativas (con respuestas segn categoras previamente
establecidas). (Vanse en el Mdulo 10B los detalles relativos al diseo de los programas y de los
cuestionarios para las entrevistas.)
Debates en grupos foco

Vase un anlisis de este procedimiento en el Mdulo 10C.
Otros procedimientos de recopilacin de datos

En el Mdulo 10D se presentan otros procedimientos que pueden ser tiles para determinados proyectos
ISS. Entre estos pueden citarse:
Tcnica de grupo nominal;

Tcnica Delphi;
Ancdotas de la vida;
Escalas;
Ensayos;
Estudio de casos; y
Trazado de mapas
Adems, se analizan dos enfoques generales que se utilizan en algunos estudios ISS. Estos son:
Tcnicas de evaluacin rpida o sondeos; e

Investigacin participativa.
Consulte el Mdulo 10D si desea utilizar uno o ms de estos procedimientos en su estudio.
Diferencia entre procedimientos de recopilacin de datos e instrumentos

de recopilacin de datos
Para evitar la confusin de los trminos y expresiones, se indica en la tabla que sigue la distincin entre
procedimientos e instrumentos aplicados a la recopilacin de los datos.
Tabla 10A.1. Procedimientos e instrumentos de recopilacin de datos
Procedimientos de recopilacin de
datos
Instrumentos de recopilacin de datos
Uso de la informacin disponible
Lista de verificacin, formulario de recopilacin de datos
Observacin
La vista y otros sentidos, pluma y papel, reloj, balanzas,

microscopios, etc.
Entrevista
Programa de la entrevista, lista de verificacin,

cuestionario, magnetfono
Cuestionarios por escrito
Cuestionario
145
Mdulo 10A
Pgina 8
Ventajas e inconvenientes de los diversos procedimientos de recopilacin de datos

En la tabla que sigue se presenta un resumen de las ventajas e inconvenientes de los diversos
procedimientos de recopilacin de datos.
Tabla 10A.2. Venta as e inconvenientes de los diversos procedimientos de recopilacin de datos.
Procedimientos
Ventajas
Inconvenientes
Uso de la
informacin
disponible
De poco precio porque ya se

dispone de los datos.
Permite examinar tendencias del
pasado.
No siempre se tiene acceso fcil a los

datos.
Pueden surgir problemas de ndole tica
respecto a la confidencialidad.
La informacin puede no ser precisa o ser
incompleta.
Observacin
Proporciona informacin ms
detallada y relacionada con el
contexto.
Permite recopilar la informacin
sobre hechos no mencionados en
el cuestionario.
Permite someter a prueba la
fiabilidad de las respuestas a
cuestionarios.
Pueden surgir problemas de ndole tica

relativos a la confidencialidad o al carcter
privado.
Puede presentarse la parcialidad del
observador (el observador puede anotar
nicamente lo que le interesa)
La presencia del recopilador de datos
puede influir en la situacin observada.
Se necesita instruir a fondo a los
ayudantes de investigacin.
Entrevistas
Es conveniente para ser utilizado

con analfabetos.
Permite aclarar las preguntas.
Proporcin ms elevada de
respuestas que en el cuestionario
escrito.
La presencia del encuestador puede influir

en las respuestas.
Los informes acerca de los sucesos
pueden ser menos completos que la
informacin obtenida a base de
observaciones.
Entrevista flexible
de pequea
envergadura
Permite recopilar informacin ms

seria y explorar las observaciones
espontneas de los interpelados.
En encuestador puede influir sin advertirlo

en los interpelados
* Es difcil analizar los datos en respuestas
flexibles.
Entrevista
predeterminada de
gran envergadura
Fcil de analizar.
Puede perderse informacin importante

debido a que no se registran o se exploran
las observaciones espontneas de los
interpelados.
Cuestionarios por
escrito
De menos precio.
Se presta a la anonimidad y puede
llevar a respuestas ms honestas.
No se requieren ayudantes de
investigacin.
Se elimina el sesgo debido a que
se redacten ias preguntas de forma
distinta para diversos interpelados.
No puede utilizarse con personas

analfabetas.
Frecuentemente la proporcin de
respuestas es muy baja.
Pueden interpretarse errneamente las
preguntas.
146
Mdulo 10A
Pginas
II. IMPORTANCIA DE COMBINAR DIVERSOS PROCEDIMIENTOS

DE RECOPILACIN DE DATOS
Al analizar los diversos procedimientos de recopilacin de datos y sus ventajas e inconvenientes, se ve
claramente que se complementan entre s. El uso hbil de una combinacin de diversos procedimientos
puede elevar al mximo la calidad de los datos recopilados y disminuir la probabilidad de sesgo (vase
loque sigue).
Los investigadores utilizan frecuentemente una combinacin de procedimientos de investigacin flexible
con otros menos flexibles.
Procedimientos flexibles tales como:
entrevistas abiertas utilizando preguntas flexibles;

debates en grupos foco; y
observacin cooperativa.
que tambin se denominan procedimientos CUALITATIVOS de investigacin. Estos procedimientos

reportan informacin cualitativa que frecuentemente se registra en forma de narracin.
implican la identificacin y exploracin

Los I
de una serie de variables frecuentemente relacionadas que permiten INTUIR la ndole y las causas
de determinados problemas y las consecuencias de los problemas para los que estn afectados
Los cuestionarios estructurados que permiten al investigador cuantificar las respuestas segn categoras
de clasificacin previa o posterior constituyen un ejemplo de los procedimientos de investigacin
CUANTITATIVOS. Pueden contarse las respuestas a las preguntas y expresarse numricamente.
tamao, la distribucin y la asociacin de determinadas variables en una poblacin objeto de
En un mismo estudio se utilizan frecuentemente tanto los procedimientos cualitativos como los
procedimientos cuantitativos de investigacin.
Por ejemplo
Se ha observado en el pas X que los nios en edades comprendidas entre 1 y 2 aos y medio, ya
han empezado a comer por s solos, y que comen cantidades insuficientes de alimentos cuando
caen enfermos. Podra disearse un estudio para atender a este problema, en el que se incluyeran
las siguientes etapas:
Debates en grupos foco (DGF) con 2 a 5 grupos de madres o entrevistas exhaustivas con 10
madres para saber si modifican la forma de alimentar a sus nios en este grupo de edades
durante diversas enfermedades, y como se comportan con los nios que no tienen ningn
apetito cuando estn enfermos (estudio exploratorio);
147
Mdulo 10A
Pgina 10
Una encuesta representativa, sometiendo a prueba a mayor escala las conclusiones pertinentes
del estudio exploratorio;
Realizacin de un DGF con mujeres, en el campo del estudio para analizar los resultados y las
cuestiones que surjan posiblemente de la encuesta y para elaborar soluciones posibles a los
problemas detectados.
En este ejemplo, la primera parte cualitativa del estudio, se utilizara para enfocar la encuesta hacia
los asuntos ms pertinentes y para ayudar a redactar las preguntas de forma ptima, a fin de
recopilar la informacin que sea necesaria.
La segunda parte cuantitativa del estudio, se utilizara para obtener los porcentajes de madres que
siguen diversas prcticas, los motivos de su conducta, y si determinadas categoras de nios (p.ej.,
los de menor edad o los nios en categoras especficas socioeconmicas) corren ms riesgo que
otros.
La tercera parte cualitativa del estudio, proporcionara retroalimentacin sobre las conclusiones
importantes de la encuesta. Tienen las conclusiones sentido para las mujeres de la esfera de
estudio? Se han pasado por alto algunos aspectos al interpretar los datos? Qu medidas
correctivas son viables para mejorar las prcticas de alimentacin de nios enfermos?
Tambin se utiliza comnmente la prctica de recopilar en un solo cuestionario datos cualitativos y
cuantitativos. Los investigadores que recopilen ambos tipos de datos deben cuidar de que:
No se incluyan demasiadas preguntas flexibles en encuestas de gran envergadura, pues

dificultan el anlisis de los datos; y
No se utilicen pruebas estadsticas inadecuadas respecto a los datos cuantitativos obtenidos en
estudios de pequea envergadura.
III. SESGO EN LA RECOPILACIN DE INFORMACIN
El SESGO en la recopilacin de informacin es una distorsin que lleva a que esta informacin no
Fuentes posibles de sesgo durante la recopilacin de los datos

1.
Instrumentos defectuosos
Cuestionarios con:
-
Preguntas fijas o taxativas sobre temas apenas conocidos;

Preguntasflexiblessin directrices acerca de la forma de preguntarlas (o de responderlas);
Preguntas redactadas de forma muy vaga; o
Preguntas dirigidas en un orden ilgico.
148
Mdulo 10A
Pgina 11
Balanzas de peso que no estn normalizadas.
Puede impedirse el sesgo procedente de estas fuentes proyectando cuidadosamente el proceso

de recopilacin de datos y sometiendo a preensayo los instrumentos de recopilacin de datos.
2.
Sesgo o parcialidad del observador

El sesgo o parcialidad del observador puede ocurrir fcilmente durante la observacin o durante las
entrevistas con grupos apenas estructurados o con individuos. Existe el peligro de que el recopilador
de datos vea o escuche solamente lo que le interesa, o que pierda informacin que es crtica para
la investigacin. Deben prepararse los protocolos de observacin y las directrices para realizar
entrevistas apenas estructuradas y los recopiladores deben recibir capacitacin y tener experiencia
antes de utilizar estos dos instrumentos. Adems, se recomienda encarecidamente que los
recopiladores de datos trabajen por parejas cuando utilicen procedimientos flexibles de investigacin
y que analicen e interpreten los datos inmediatamente despus de recopilarlos.
3.
Influjo de la entrevista en el informador

Este es un factor que puede presentarse en todas las situaciones de entrevistas. El informador
puede desconfiar acerca de las intenciones de la entrevista y esquivar algunas preguntas o dar
respuestas que conduzcan a error. Pueden disminuir tales fuentes de sesgo presentando
adecuadamente el objetivo del estudio a los infomnadores, tomando tiempo suficiente para la
entrevista y asegurando a los informadores que los datos recopilados son confidenciales.
Tambin es importante atender a la seleccin de los encuestadores. Por ejemplo, en un estudio en
el que se busquen los motivos de la escasa utilizacin de los servicios locales de salud, no debera
pedirse a los trabajadores de salud de los centros de salud interesados que se encarguen de
entrevistar a la poblacin. Su funcin de encuestadores influira ciertamente en los resultados del
estudio.
Nota:
Conociendo la posibilidad de sesgo o parcialidad es posible hasta cierto punto evitar que ocurran.
Si el investigador no tuviera completo xito, es importante notificar honestamente las razones por
IV. CONSIDERACIONES ETICAS

A medida que elaboramos nuestros procedimientos de recopilacin de datos, necesitamos considerar
si nuestros procedimientos de investigacin pudieran ocasionar daos fsicos o emocionales. Los daos
pueden causarse por ejemplo:
Violando el derecho de los informadores al secreto, planteando preguntas delicadas o ganando

el acceso a registros en los que pueden figurar datos personales;
Observando la conducta de los informadores sin que ellos se den cuenta; o
Dejando de observar o de respetar determinados valores culturales, tradiciones o tabes.
149
Mdulo 10A
Pgina 12
Para no caer en estos peligros, pueden recomendarse varios mtodos:
Obtener el consentimiento del informador antes de que empiece el estudio o la entrevista;
Evitar la exploracin de asuntos delicados antes de que se haya establecido una buena relacin
con el informador; y
Asegurar la confidencialidad de los datos obtenidos.
Si se plantean preguntas delicadas, por ejemplo, acerca de las prcticas de planificacin familiar, sera
aconsejable omitir de los cuestionarios los nombres de los interpelados y sus direcciones.
150
Mdulo 10A
Paginais
Se describen a continuacin cinco problemas de gestin de salud respecto a los cuales han de
||1|||1||0:||^
l:liiliil!lil|iliiliiiw
||l:ii|pblrnallIi|B
||llis||||:l^^
|||^||Egi^f|>|:ll|^^
;|:|||||;;|||||j|lMe
:||||||||||a||::;j||^
1111^
||lllîii|||l|l|i|ieK
:spara:|!^|::i|||e|||ii||||^
|I|:||^ll||p||jp|s|^
IIIIIIt^^
I;J|l|||lIl|ll^
151
Mdulo 10A
Pgina 14
TRABAJO EN GRUPO: Seleccin del tipo de estudio y de los procedimientos
2. Determine el procedimiento de recopilacin de datos que haya de utilizar para cada variable
:||l||î||iO:;|^
lilillll^^
Respeto a alguna^ | e i ^
||:j;||a|||||e|^
||H||lllleiias|ft
||||||||||i^0^^
Presente los resultados en la tabla siguiente:
Variable*
Indicadores* (de
IIIIIK^ÎII
Definiciones* (de
||ei|||||||^|||
p|^Si^||^||i
Fuente de
iaicilllll
e p^pat^rpn ^ t ^ ttems e^
Resuma ios procedimientos de recopilacin de datos que desea utilizar y qu grupos o

Decida si existe algn problema de ndole tica con el tipo de estudio o de instrumentos de
152
Mdulo 10A
Pgina 15
Mdulo 10A:
E
ID A GE NE RAL DE LOS PROCEDIMIENTOS DE
||ji|i|lii 1S^^^^^^S^^^^^^^^H ^Bl^^^H W iiiii

debate
111
illioill Wt^^fU^WS^W^M^^^^M^^^Si
de
estudio
y
de
los
procedimientos
i
ll
liiiopil l^^llPli^îîiPiSiffi
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1:111111 S^^rtiliiiiSpiiMiti^^lB i l l l i l j ^ l i l p i i l l l l l estudio lilil imm
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iliiiili WM$ZiMZ
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^ ^ ^ ^ ^ ^ B lllllllll'$M#&<$M
lill
^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ ^ m
xy^&^fiyy^^
Presente en lneas generales los diversos procedimientos de recopilacin de datos. Proporcione

ejemplos en los campos de inters de los participantes.
Si fuera til para los proyectos de investigacin de los participantes, puede presentar otros
procedimientos de investigacin utilizando los textos de los Mdulos 10C (Debate en grupos
foco) y 100 (Otros procedimientos de recopilacin de datos) u otras fuentes.
E xplique la diferencia entre procedimientos de recopilacin de datos e instrumentos de

recopilacin de datos.
Haga que los participantes enumeren las ventajas e inconvenientes posibles de los diversos
procedimientos de recopilacin de datos.
E xplique las circunstancias en las que son ms tiles los procedimientos de investigacin
cualitativos y cundo sern ms apropiados los procedimientos cuantitativos.
Asegrese de que los participantes comprenden las ventajas de combinar los procedimientos
de investigacin cuantitativos con los cualitativos, preferiblemente proporcionando ejemplos de
uno o ms de ios proyectos que estn preparando.
Identifique diversas posibilidades de sesgo, con ejemplos de los propios estudios de los
participantes.
Haga que los grupos susciten ejemplos de cuestiones ticas que pudieran presentarse en sus
estudios.
153
Mdulo 10A
Pgina 16
Ejercicio: Seleccin de los tipos de estudio y de los procedimientos

Se ha concebido este ejercicio para que los participantes adquieran experiencia en la seleccin
de tipos de estudio apropiados para situaciones ordinarias antes de que efecten la seleccin
del tipo de estudio que han de aplicar en sus propias propuestas.
Ponga de relieve que los objetivos, si estn bien formulados, deben ayudar a determinar el tipo
de estudio apropiado.
Pida a los participantes que formen subgrupos de 4 a 5 personas para realizar el ejercicio.
Deben asignarse dos temas para cada subgrupo. Conceda 15 minutos para que los grupos
completen su labor.
En la sesin plenria, haga que cada grupo conteste a las preguntas planteadas respecto a un
tema. Escriba las respuestas en un rotafolio o en una hoja transparente para proyeccin y haga
que los otros grupos que estudiaron el mismo tema presenten sus propios comentarios y
sugerencias.
(En el Anexo 10A.1 que figura en la pgina que sigue se presenta una hoja de respuestas para el
ejercicio).
Trabajo en grupo:Seleccin del tipo de estudio y de los procedimientos

Esta sesin de trabajo en grupo es importante porque en ella se combinan la seleccin del tipo
de estudio y la de los procedimientos de recopilacin de datos. Intervenga de cerca en el
trabajo con su grupo, ayudndoles a recorrer paso a paso el proceso descrito para el trabajo
en grupo.
Asegrese de que comprenden la importancia de consultar sus variables y la tabla que

prepararon durante el Mdulo 8, y pida que seleccionen los procedimientos de recopilacin de
los datos que necesiten.
154
Mdulo 10A
Pgina 17
Anexo 10A.1. Hoja de respuestas para el ejercicio sobre seleccin de tipos de

estudio y de procedimientos de recopilacin de datos
Tipos propuestos de estudio
Procedimientos propuestos de recopilacin de datos
Tema 1 (bocio)
Encuesta representativa para determinar
la magnitud del problema
Investigacin clnica (observacin)
Estudio de casos-controles
para
determinar los factores de riesgo (los
casos y los controles sanitarios han de
seleccionarse a partir de la encuesta
representativa)
Cuestionario sobre hbitos dietarios y apreciacin del

bocio que ha de organizar para casos y controles
En primer lugar un estudio exploratorio

independiente (si conoce poco acerca
de la dieta y de las apreciaciones de
bocio)
DGF
Tema 2 (pulverizacin antimalaria)

Estudio exploratorio
Observacin cooperativa (escondida)
Unos cuantos observadores reciben un curso breve de capacitacin sobre procedimientos de

pulverizacin y se mezclan con los equipos que efectan la pulverizacin. Se observa que ios
trabajadores descargan la mayora de los polvos insecticidas por la maana, de forma que su carga de
trabajo sea ms ligera por la tarde. El servicio de pulverizacin a las aldeas que se efecta por la tarde
es deficiente. (Foster, GM. 1987. World Health Organization behavioural science research: problems and
prospects. Social Science and Medicine, 24, 709-717).
Tema 3 (bebs de poco peso al nacer)
Estudio de cohorte, examinar a todas
las madres que vienen para atencin
antes del parto por ms de, p.ej., 6
meses, seguir el proceso despus de
que den a luz.
Estudio comparativo (casos-controles)
(madres con bebs de poco peso al
nacer y madres con bebs de peso
normal)
En el proceso de registro de antecedentes; medicin del

ndice cuerpo-masa (P/A2) de las madres y su
crecimiento durante el embarazo; ensayos de laboratorio
sobre hemoglobina, azcar, protena, manchas de
sangre para malaria; pedir a las madres que dan a luz
en el domicilio que hagan pesar a los bebs y que sean
examinados una semana despus del nacimiento (si no
se presentaran al examen, investigue el caso).
Entrevistas con todas las madres sobre factores
socioeconmicos.
Entrevistas con las madres que dieron a luz bebs de
poco peso y con las de un grupo de control de madres
que dieron a luz bebs de peso normal, respecto a
factores socioeconmicos.
155
Mdulo 10A
Pgina 18
Procedimientos propuestos de recopilacin

de datos
Tipos propuestos de estudio

Tema 4 (plan de salud de distrito)
DGF en las aldeas

necesidades
Estudio exploratorio
para
establecer sus
Anlisis de los registros existentes y de los

informes anuales
Entrevistas con personal de salud acerca de
necesidades y de recursos
Observacin del equipo material disponible en
las clnicas
Tema 5 (tiempo prolongado de espera en el departamento para pacientes externos del hospital de
distrito)
Observacin de los procedimientos
departamento para pacientes externos
Estudio descriptivo
o (mejor):
Estudio cuasi experimental (antes-despus)
en el
Entrevistas con el personal sobre causas y

soluciones
Entrevistas con los pacientes
Los mismos procedimientos, pero antes y
despus de que se hayan adoptado medidas
para mejorar la situacin
156

Mdulo 10B:
DISEO DE PROGRAMAS Y CUESTIONARIOS
PARA ENTREVISTAS
157
Mdulo 10B
Pgina2

responder

anlisis
justificacin

debe estudiarse?
investigacin

ya se dispone?
Anlisis de la bibliografia

disponibles

espera obtener?

hiptesis
Qu otros datos son

informacin?
Metodologia de
investigacin
Quin har qu y
cundo?
variables
tipos de estudio
datos
muestreo
de datos
r
Plan de trabajo
personal
calendario

resultados
administracin
supervisin
Qu recursos sern
disponemos?
Presupuesto

dinero
158

siempre es lineal.
Mdulo 10B
Pginas
Module 10B:

PARA ENTREVISTAS
fs||n|i||ii^
4. Preparar sus instrumentos de recopilacin de datos atendiendo a que cubran todas las
I.
Introduccin
II. Tipos de preguntas

III. Etapas en el diseo de un cuestionario
1.
2.
3.
4.
5.
Contenido
Formulacin de preguntas
Orden de las preguntas
Formato del cuestionario
Traduccin
159
Mdulo 108
Pgina 4
I. INTRODUCCIN
Las entrevistas y los cuestionarios autnomos son probablemente los procedimientos ms comnmente
utilizados para la investigacin. Por consiguiente, el diseo de buenos "cuestionarios" constituye una fase
importante que requiere bastante tiempo en la elaboracin de la mayora de las propuestas de
investigacin.
Una vez adoptada la decisin de utilizar estos procedimientos, deben considerarse las siguientes
preguntas antes de disear nuestros instrumentos:
Qu es exactamente lo que deseamos conocer, en funcin de los objetivos y de las variables

que identificamos anteriormente? Es el cuestionario el procedimiento correcto para obtener
todas las respuestas o necesitamos otros procedimientos, tales como observaciones o anlisis
de archivos?
A quin dirigiremos las preguntas y qu procedimientos utilizaremos? Tenemos una

comprensin suficiente del tema para disear un cuestionario, o necesitamos algunas
entrevistas apenas estructuradas con informadores importantes o primeramente un DGF para
orientarnos?
Son la mayora de nuestros informadores analfabetos o no? Si fueran analfabetos, no

constituye una opcin el uso de cuestionarios autnomos.
Cul es la magnitud de la muestra de personas que han de ser entrevistadas? En los estudios
con muchos interpelados se utilizan frecuentemente cuestionarios ms cortos y muy
estructurados, mientras que en estudios de menos envergadura hay ms flexibilidad y pueden
utilizarse cuestionarios con varias preguntas flexibles.
II. TIPOS DE PREGUNTAS

Antes de examinar las etapas para disear un cuestionario, necesitamos examinar los tipos de preguntas
que han de utilizarse en el cuestionario. Segn la forma en que se dirijan las preguntas y segn la forma
de anotarlas podemos distinguir dos importantes posibilidades:
preguntasflexibles,y
preguntas taxativas.
Preguntas flexibles
Las PREGUNTAS FLEXIBLES permiten una respuesta libre que debe registrarse con tes propas
palabras del interpelado. Al interpelado no se le ofrecen varias respuestas posibles entre las que
Tales preguntas son tiles para obtener informacin acerca de:
Hechos con los que el investigador no est muy familiarizado;

Opiniones, actitudes y sugerencias de los informadores;
Asuntos delicados.
160
Mdulo 10B
Pginas
Por ejemplo
"Puede usted describir exactamente lo que la persona que tradicionalmente ayuda al nacimiento
hizo cuando empez el parto?"
'Cules son en su opinin los motivos de que haya una elevada proporcin de abandonos por
parte de los miembros del comit de salud de la aldea?"
"Qu hara usted si observara que su hija (alumna de la escuela) tiene relaciones amorosas con un
maestro?"
Preguntas taxativas
es entre las
En las PREGUNTAS TAXATIVAS se ofrece una lista de opciones o
Al disear las preguntas taxativas debe procurarse:
Ofrecer una lista de opciones exhaustivas y que se excluyan mutuamente;
Reducir lo ms posible el nmero de opciones.
Las preguntas taxativas son tiles si se conoce la gama posible de respuestas.

Por ejemplo
"Cul es su estado civil?"
1.
2.
3.
Soltero, soltera
Casado, casada/viviendo juntos
Separado(a), divorciado(a),
viudo(a)
O
O
O
"Se ha dirigido alguna vez para tratamiento al trabajador de salud de la aldea?"
O
O
1.S
2. No
Pueden tambin utilizarse preguntas taxativas si slo se tiene inters en algunos aspectos de un asunto,
y si no se desea perder el tiempo del interpelado y del encuestador obteniendo ms informacin de la
necesaria.
Por ejemplo, un investigador que solamente est interesado en el contenido protenico de la dieta
familiar puede preguntar:
"Comi usted ayer algunos de los siguientes alimentos?" (encierre en un crculo el s o el no
respecto a cada conjunto de tems)
S
S
S
S
Guisantes, frjoles, lentejas

Pescado o carne
Huevos
Leche o queso
161
No
No
No
No
Mdulo 10B
Pgina 6
Tambin pueden utilizarse preguntas taxativas para que los interpelados expresen su opinin
seleccionando valores en una escala.
Por ejemplo
"Cmo expresara usted la utilidad de las actividades del comit de salud de aldea en el desarrollo
de esta aldea?"
1.
2.
3.
4.
5.
Extremadamente til
Muy til
til
No muy til
De ninguna utilidad
O
O
O
O
O
Solamente es aconsejable el uso de escalas de actitudes en las entrevistas cara a cara con personas
que saben leer y escribir, si se proporciona a los interpelados una tarjeta con las diversas opciones
correspondientes a cada respuesta, y puedan consultar la tarjeta al hacer su seleccin. Si el investigador
se limita a leer las opciones, puede ser que los interpelados no presten la misma atencin a todas las
opciones, y la escala no representar la medicin precisa de sus actitudes.
Tabla 10B.1. Ventajas e inconvenientes de las preguntas flexibles y de las preguntas taxativas
en condiciones ptimas de utilizacin
Preguntas flexibles
Preguntas taxativas
Ventajas
Ventajas
Pueden explorarse asuntos en los que no se haba

pensado al planificar el estudio, con lo que se obtiene
nueva informacin valiosa en el problema.
Las respuestas pueden anotarse rpidamente.

El anlisis es fcil.
Es probable que sea ms vlida la informacin que

se proporciona espontneamente que las respuestas
sugeridas mediante opciones entre las que ha de
seleccionar el informador.
La informacin proporcionada con las palabras
propias del interpelado puede ser til como ejemplo
o ilustracin y hacen ms interesante el informe final.
Desventajas
Desventajas
Son necesarios encuestadores peritos que inicien la

conversacin y la concentren en asuntos pertinentes
y que anoten toda la informacin pertinente.
Las preguntas taxativas se adaptan menos a las

entrevistas cara a cara con personas analfabetas.
Los interpelados pueden seleccionar opciones en
las que no hubieran pensado por s mismos
(preguntas capciosas - sesgo).
Se necesita bastante tiempo para el anlisis y se

requiere experiencia.
Puede perderse informacin importante que no est

incluida en las preguntas.
Tanto el interpelado como el encuestador pueden
perder inters despus de una serie de preguntas
taxativas.
162
Mdulo 10B
Pgina 7
Preguntas flexibles
Preguntas taxativas
Sugerencias
Sugerencias
Instruya a fondo y supervise a los encuestadores o

seleccione personas experimentadas.
Utilice solamente preguntas taxativas respecto a

asuntos que sean sencillos.
Prepare una lista de otras preguntas que puedan

tenerse a mano como "prueba" para obtener
respuestas de forma sistemtica.
Someta en primer lugar a ensayo previo las

preguntas taxativas como si fueran preguntas
flexibles para ver si sus categoras abarcan todas las
posibilidades.
Someta a ensayos previos las preguntas flexibles y, de

ser posible, haga una clasificacin previa de las
respuestas ms comunes, dejando suficiente espacio
para otras respuestas.
Utilice preguntas taxativas en combinacin con

preguntas flexibles.
En la prctica, los cuestionarios son habitualmente una combinacin de preguntas flexibles y de

preguntas taxativas, dispuestas de tal modo que la conversacin fluye con la mayor naturalidad posible.
En las entrevistas se utilizan frecuentemente preguntas flexibles, para facilitar su anotacin y su anlisis,
las respuestas posibles se clasifican previamente hasta cierto punto.
Por ejemplo
"Cmo se convirti usted en miembro del comit de salud de aldea?"
1.
2.
3.
4.
5.
Voluntariamente
Elegido en una reunin de la comunidad
Designado por los lderes de la comunidad
Designado por el personal de salud
Otras formas (especifique):
O
O
O
Q
O
Con este tipo de preguntas, la mitad flexibles y la mitad taxativas, han de proporcionarse directrices
y stas deben respetarse.
En general, esta clase de preguntas debera dirigirse en forma de pregunta FLEXIBLE: no
debe proporcionarse NINGUNA OPCIN. Algunas veces sera til sondear una respuesta: en
tal caso todos los encuestadores deben atenerse a las mismas directrices (p.ej., utilizando los
mismos tipos de sondeo).
(Si diversos encuestadores dirigen de forma distinta las preguntas, la respuesta adolecer de
sesgo.)
En la gua para el encuestador o en los cuestionarios debera indicarse si el informador puede
dar ms de una respuesta a una pregunta.
En las preguntas flexibles, se permite habitualmente ms de una respuesta. Los encuestadores deben
recibir instrucciones de que pueden prever ms de una respuesta. Deben tambin recibir instrucciones
para que no se limiten meramente a marcar las opciones mencionadas, sino para que anoten cualquier
informacin que el interpelado pueda proporcionar.
163
Mdulo 10B
Pgina 8
Algunas veces, especialmente en estudios de pequea envergadura, es til emplear imgenes o

dibujos al dirigir algunas preguntas para poner en marcha la conversacin. En el caso de
analfabetos, el cuestionario puede incluso componerse exclusivamente de imgenes. (Vase el
III. ETAPAS DE DISEO DE UN CUESTIONARIO ' 2

Al disear un buen cuestionario se hacen siempre varios borradores. El primer borrador debe
concentrarse en el contenido. El segundo, debe examinar crticamente la enunciacin y el orden de las
preguntas. Seguidamente hemos de atender cuidadosamente al formato del cuestionario. Por ltimo,
podemos realizar un ensayo para verificar si el cuestionario proporciona la informacin que necesitamos
y si tanto nosotros como los interpelados nos sentimos a gusto con el mismo. Habitualmente ser
necesario modificar el cuestionario antes de que lo empleemos en la recopilacin real de los datos.
Etapa 1: Contenido
Tome como punto de partida los objetivos y las variables.
Decida las preguntas que necesita para medir o para definir sus variables y para alcanzar sus
objetivos.
Al preparar el cuestionario debe considerar una vez ms las variables que ha seleccionado y, de
ser necesario, aadir, abandonar, o modificar algunas de ellas. Incluso puede ocurrir que en esta
etapa modifique algunos de sus objetivos.
Etapa 2: Formular las preguntas
Formule una o ms de las preguntas que han de proporcionarle la informacin necesaria respecto
a cada variable.
Atienda a que las preguntas sean lo suficientemente concretas y precisas para que los diversos
interpelados no las interpreten de modo distinto. Por ejemplo, una pregunta como sta: "dnde
acuden para tratamiento los miembros de la comunidad cuando estn enfermos?" no puede
dirigirse de modo tan general porque cada uno de los interpelados puede tener en la mente algo
distinto al responder a la pregunta:
Un informador puede pensar en el sarampin con complicaciones y decir que va al

hospital, otro puede pensar en la tos y decir que va a la farmacia;
Incluso cuando ambos piensan en la misma enfermedad, pueden tener en la mente
distintos grados de gravedad y contestar de forma distinta;
En ambos casos puede pasarse por alto el hecho de que cuidan de su enfermedad en
su propio domicilio.
En aras de la simplicidad tomamos como ejemplo los cuestionarios. Las mismas etapas tienen
aplicacin al diseo de programas y de listas de verificacin para entrevistas apenas estructuradas.
2
Gran parte de esta seccin se ha adaptado de Sudman Bradman (1983).
164
Mdulo 10B
Pgina 9
Por consiguiente, como regia general debe subdividirse la pregunta en distintas partes que sean
muy concretas de forma que los informadores se concentren en la misma cosa. Por ejemplo, uno
podra:
Concentrarse en enfermedades que ocurrieron en la familia en los ltimos 14 das y

preguntar lo que se hizo para tratar la enfermedad desde los primeros sntomas; o
Concentrarse en una serie de enfermedades y preguntar si ocurrieron en la familia en

los ltimos X meses (enfermedades crnicas o graves que se recuerdan durante un
perodo ms prolongado que las enfermedades de poca importancia) y lo que se hizo
para tratar cada una de las enfermedades desde los primeros sntomas.
Verifique si en cada pregunta se atiende a medir una cosa cada vez.

Por ejemplo, la pregunta qu intervalos de tiempo preferiran usted y su marido entre dos
nacimientos sucesivos? sera mejor subdividiria en dos preguntas puesto que el marido y la esposa
podran tener una opinin distinta respecto al intervalo preferido.
Evite preguntas capciosas.
Una pregunta es capciosa si se sugiere determinada respuesta. Por ejemplo, la pregunta "Est
de acuerdo en que el equipo de salud de distrito debera visitar una vez al mes cada centro de
salud?" apenas deja abierta la posibilidad de decir "no" o de otras opciones. Una mejor pregunta
sera: "Considera que los equipos de salud del distrito deberan visitar cada centro de salud?. Y,
si se responde afirmativamente, Con qu frecuencia?"
A veces una pregunta es capciosa si presupone determinada condicin. Por ejemplo: "Qu
medidas adopt cuando su nio tuvo diarrea la ltima vez?" presupone que el nio tuvo diarrea.
Un conjunto mejor de preguntas sera: "Tuvo su nio diarrea?". Y, de ser as, Cundo fue la ltima
vez? Hizo algo para tratarla? De ser as, Qu es lo que hizo?
Formule preguntas de control para verificar doblemente las respuestas a preguntas "difciles"
(preguntas delicadas o preguntas a las que es difcil dar una respuesta precisa).
Evite palabras de doble sentido, palabras vagas y palabras que estn emocionalmente cargadas.
Por ejemplo, deberan omitirse conceptos tales como repugnante (personal de salud), perezoso
(pacientes), o malsanos (alimentos)
Etapa 3: Orden de las preguntas
Disee su programa de entrevistas o su cuestionario para que el "consumidor se sienta a
gusto."
El orden de las preguntas debe ser lgico para el interpelado y debe facilitar lo ms
posible la conversacin "natural" incluso en entrevistas ms estructuradas.
Al principio de la entrevista, reduzca a un mnimo las preguntas relativas a "variables

sobre antecedentes" (p.ej., edad, religin, educacin, estado civil, o empleo). De ser
posible plantee la mayora, o todas estas preguntas, algo ms tarde durante la entrevista.
(Los interpelados pueden mostrarse reacios a proporcionar datos "personales" al
principio de la entrevista y, si les preocupa el carcter confidencial de la informacin,
pueden dudar en proporcionar sus verdaderas opiniones).
165
Mdulo 10B
Pgina 10
Empiece con una pregunta interesante pero que no d pie a controversias

(preferiblemente flexible) que est directamente relacionada con el tema del estudio. Esta
forma de empezar ayudara a despertar el inters del informador y a que disminuyan las
sospechas respecto a la intencin de la entrevista (p.ej., que haya de utilizarse para
proporcionar informacin relativa a la leva de impuestos).
Plantee las preguntas ms delicadas lo ms tarde posible durante la entrevista (p.ej.,

preguntas relativas a ingresos, asuntos polticos, comportamiento sexual o enfermedades
que estn acompaadas de algn estigma).
Utilice palabras sencillas de la conversacin diaria.
Procure que el cuestionario sea lo ms breve posible. Subdivida la entrevista en dos partes si
la ndole del tema exige un cuestionario largo (de ms de una hora).
Etapa 4: Formato del cuestionario

Cuando complete su cuestionario, asegrese de que:
Cada cuestionario tiene un ttulo y un espacio para insertar el nmero, fecha, y lugar de
la entrevista y, de ser necesario, el nombre del informador. Puede aadir el nombre del
encuestador para facilitar el control de calidad.
Debe estar dispuesto de forma que las preguntas que pertenecen a un mismo grupo
aparezcan visualmente juntas. Si el cuestionario es largo, puede utilizar subttulos para
grupos de preguntas.
Se proporciona espacio suficiente para las respuestas a preguntas flexibles.
Los cuadradtos para respuestas con categoras preestablecidas se colocan de forma

uniforme, p.ej., en la mitad derecha de la pgina. (Vanse algunos ejemplos en este
mdulo.)
Si utiliza una computadora, el margen derecho de la pgina debe reservarse para los
cuadrtos destinados a los cdigos de la computadora. (Vase el Mdulo 13 y consulte
a un facilitador experimentado al disear su cuestionario.)
Con su cuestionario no solamente debera sentirse a gusto el encuestador sino tambin el

usuario.
Etapa 5: Traduccin
Si las entrevistas han de realizarse en uno o ms de los idiomas del lugar, el cuestionario ha de
traducirse para normalizar la forma en que se dirigirn las preguntas.
Despus de la traduccin debe hacer que se vuelva a traducir al idioma original. De esta forma
puede comparar las diferencias entre las dos versiones y decidir acerca de la redaccin definitiva
de conceptos difciles.
166
Mdulo 10B
L11
de trabajo en grupo al final del Mdulo 10A, en la que se especifican los mtodos de
recopilacin de datos que debe utilizar. (Puede subdividir el trabajo, asignando a diversos
miembros del grupo el diseo de diversos instrumentos requeridos para ia recopilacin de
|;SI|n|||s|||i{|i
Examine las posibilidades de sesgo que pueden presentarse al utilizar los instrumentos de
recopilacin de datos. Trate de evitar io ms postole la presencia de sesgo o de parcialidad.
EJERCICIO: Revisin de los instrumentos de recopilacin de datos
iiiiliiii!^^
167
Mdulo 108
Pgina 12
Anexo 10B.1. Registro materno3

Nombre de la madre:
Nombre de la partera:
Edad de la madre: _
Fecha del parto:
Nm. de partos:
Nmero:
Posicin
del bebo
Condicin
del beb
en una
semana
Buena
Enfermo
Este cuestionario que se prepar para ser utilizado por trabajadores de salud analfabetos fue
proporcionado por el Dr. Peter Lamptey.
168
Mdulo 10B
Pgina 13

Mdulo 10B:

PARA ENTREVISTAS
ililillllll
:|||||:|:|
Ejercicio: Comentario sobre los instrumentos de recopilacin de datos de otros
:||||C|;
La introduccin debera ser directa pero interactiva, ofrecindose a los participantes la

oportunidad de comentar sobre preguntas obviamente deficientes y de presentar sugerencias
de mejora.
Quizs sea necesario prestar atencin especial a la forma de tratar las preguntas que sean
la mitad flexibles y la mitad taxativas comofiguranen muchos cuestionarios. Los participantes
deben ser conscientes del peligro de sesgo si estas preguntas no se dirigen continuamente
como preguntas flexibles, a no ser que se proporcionen directrices para someter a prueba
las diversas opciones.
El formato de los cuestionarios debera ilustrarse con un ejemplo.
Trabajo en grupo
Todos los facilitadores deben ser conscientes de que la calidad de los instrumentos de
recopilacin de datos determina la calidad de los datos que traigan del campo los
participantes. Por consiguiente, es esencial asesorar hbilmente a todos los grupos.
Si los participantes tienen relativamente poca experiencia en investigacin, la primera versin

del cuestionario es frecuentemente demasiado general y contiene demasiadas preguntas
taxativas. Es extremadamente importante que los grupos ensayen los cuestionarios antes de
completar su propuesta, ya sea en una situacin de la "vida real", o dirigindose las preguntas
mutuamente, de forma que puedan verificar si la informacin recopilada sera suficientemente
concreta para satisfacer los objetivos de su investigacin. (Vase la orientacin presentada
en el Mdulo 14 sobre preensayos).
169
Mdulo 10B
Pgina 14
El tiempo necesario para elaborar los instrumentos de recopilacin de datos puede exceder
de cuatro horas. Habitualmente los grupos continan trabajando durante la noche. Debera
haber ms oportunidades en el programa para revisar los instrumentos de recopilacin de
datos: despus del ejercicio (vase lo que sigue) y despus del preensayo. (Vase el Mdulo
14).
Ejercicio: Anlisis de ios instrumentos de recopilacin de datos
De ser posible, haga que todos los grupos analicen y critiquen los instrumentos de
recopilacin de datos de los dems grupos, poniendo atencin especial en los instrumentos
de un grupo. En la sesin plenria, debe presentar en primer lugar sus comentarios el grupo
que haya asumido la responsabilidad primara de analizar los instrumentos de un grupo
particular. Despus debe pedirse a los otros grupos que presenten nuevas sugerencias, y por
ltimo, los grupos respecto a cuyos instrumentos se ha debatido pueden responder si fuera
necesario.
Cuando los grupos tienen instrumentos de recopilacin de datos muy distintos (cuestionarios,
listas de verificacin, programas para debates en grupos foco), puede que no sea posible
debatir acerca de todos los instrumentos en un perodo de dos horas. En tal caso dos grupos
podran intercambiar sus instrumentos y debatirlos en sesiones "miniplenarias" de los dos
grupos. Sin embargo, los facilitadores deben leer y presentar sus observaciones sobre los
instrumentos de recopilacin de datos de todos los grupos.
Cuando los grupos estn preparando sus instrumentos de recopilacin de datos deben tener una
idea de cules son los instrumentos que han de someter a un preensayo y dnde. En esta ocasin,
!|lljuij!!^^
170

Mdulo 10C:
DEBATE EN GRUPOS FOCO
171
Mdulo 10C
Pgina 2
Etapas en ia preparacin de una propuesta ISS

responder

debe estudiarse?
investigacin

anlisis
justificacin

ya se dispone?
Anlisis de la bibliografia

disponibles

espera obtener?

hiptesis
Qu otros datos son

informacin?
Metodologia de
investigacin
variables
tipos de estudio
datos
muestreo
de datos
j l
personal
calendar
Quin har qu y
cundo?
P l a n H A traKfii^

resultados
administracin
supervisin
Qu recursos sern
disponemos?
Presupuesto

dinero
I
1
T
172

siempre es lineal.
Mdulo 10C
PginaS
Mdulo 10C:
DEBATE EN GRUPOS FOCO
Al terminar esta sesin, usted debe ser capaz de

Identificar el objetivo, usos y limitaciones del debate en grupos
de recopilacin de datos para investigacin
Realizar un DGF, analizar los datos y notificar los resultados
I.
Caractersticas y usos de los debates en grupos foco
II.
Forma de realizar un debate en grupos foco
III. Anlisis de los resultados

IV. Redaccin del informe
173
ern mtodo
Mdulo 10C
Pgina 4
I. CARACTERSTICAS Y USOS DE LOS DEBATES EN GRUPOS FOCO
El objetivo de un DGF es obtener a fondo informacin sobre conceptos, apreciaciones e ideas del grupo.
El DGF tiende a ser algo ms que una interaccin de preguntas-respuestas. La idea es que los miembros
del grupo debatan entre s acerca del tema.
Los procedimientos DGF pueden utilizarse para:
1.
Enfocar la investigacin y preparar hiptesis pertinentes de investigacin explorando ms a fondo

el problema que ha de ser objeto de la investigacin y sus posibles causas.
Ejemplo
Un funcionario de salud de distrito ha observado que haba un nmero desacostumbradamente
grande de casos de desnutricin en los nios de edad inferior a 5 aos de una aldea grande de su
distrito. Puesto que ella no sabe realmente por qu pueda haber ms casos de desnutricin en esta
aldea, decide organizar tres grupos foco (uno de lderes, uno de madres de la aldea y uno del
personal de salud asignado a hacer visitas domsticas en dicha aldea). Espera identificar las causas
posibles del problema mediante los grupos foco y seguidamente elaborar de ser necesario, un
estudio ms intenso.
2.
Formular preguntas apropiadas para encuestas ms estructuradas y de mayor envergadura.

Ejemplo
Al preparar los planes de un estudio sobre la incidencia de diarrea en los nios y sobre las
costumbres de dar el pecho o el bibern, un DGF mostr que en la comunidad objeto del estudio,
se consideraba que ios nios de edad inferior a 1 ao y que tenan "episodios de diarrea" sufran
meramente de "estar algo sueltos" todo lo cual se relacionaba con acontecimientos tales como el
hecho de sentarse por sislos, gatear, y la aparicin de los primeros dientes. Por consiguiente, en
el cuestionario que se estaba preparando se circunscribi cuidadosamente el concepto de diarrea
a base de emplear las nociones de la comunidad.
3.
Completar la informacin sobre conocimientos, creencias, actitudes y comportamiento de la

comunidad que ya exista pero que era incompleta u oscura.
Ejemplo
Existe una proporcin elevada de abandono de las clnicas de asistencia social para nios cuando
stos son de una edad superior a 6 meses. Una encuesta previa indica que las madres explican el
motivo diciendo que estn "muy ocupadas", que tienen otras obligaciones domsticas o que "tienen
problemas de transporte". Puesto que las mismas madres trajeron anteriormente a sus nios de
forma regular cuando eran de menos de 6 meses de edad, usted sospecha que puede haber otros
factores. Un debate en grupo foco con unas cuantas madres le proporcionara una informacin
profunda sobre el motivo del cambio de apreciacin y de conducta respecto al uso de la clnica para
nios de ms de 6 meses de edad.
174
Mdulo 10C
Pgina 5
4.
Preparar mensajes apropiados para programas de educacin sanitaria.

Ejemplo
Una clnica de salud rural deseaba preparar un programa de educacin sanitaria que se concentrara
en aliviar los problemas con los que frecuentemente se enfrentaban las madres en las aldeas
circundantes y en lo que habra de hacerse respecto a este problema. Debera aplicarse un DGF
para explorar los conceptos pertinentes del lugar, as como para someter a ensayo los proyectos
de mensajes que se estn preparando.
5.
Explorar temas controvertidos.

Ejemplo
En una encuesta domiciliar, apareca que los informadores masculinos decan muy frecuentemente
que sus esposas guardaban el dinero de la casa, mientras que los informadores femeninos
afirmaban que eran sus esposos los que guardaban el dinero. Un DGF con un grupo de mujeres
y otro independiente con un grupo de hombres puede revelar las pautas complicadas y la
diversidad de responsabilidades financieras en el grupo domstico. Sera interesante celebrar una
tercera sesin con hombres y mujeres juntos para debatir acerca de las diferencias de apreciacin.
Los DGF no se utilizan para someter a ensayo hiptesis o para obtener conclusiones de investigacin
que puedan generalizarse.
II. COMO REALIZAR UN DEBATE EN GRUPOS FOCO

Preparacin
En busca de los participantes:
Los participantes deberan ser ms o menos del mismo grupo socioeconmico, o tener
antecedentes similares en relacin con el asunto que se est investigando. La edad y el sexo de
los componentes del grupo debe facilitar el debate.
Si necesita tener informacin sobre un tema a partir de diversas categoras de informadores que
probablemente analizaran el asunto desde distintas perspectivas, debera organizar un grupo foco
para cada categora importante. Por ejemplo:
Un grupo de hombres y un grupo de mujeres;

Un grupo de mujeres de ms edad y un grupo de mujeres ms jvenes.
Puede ser interesante celebrar una reunin adicional en la cual se enfrenten las opiniones dispares de
los grupos. Debe invitarse a los participantes con una antelacin de uno o dos das y debe explicrseles
el objetivo general del DGF.
175
Mdulo 10C
Pgina 6
Arreglos de ndole material

Debe alentarse de todas las formas posibles a que haya comunicacin e interaccin durante el DGF.
Disponga las sillas en un crculo. Asegrese de que el rea es tranquila, est bien iluminada, etc.
y de que no habr perturbaciones. Trate de celebrar el DGF en un lugar neutral en el que los
participantes se sientan libres para expresar su opinin. Un centro de salud, p.ej., no sera un lugar
para debatir creencias tradicionales de ndole mdica, o preferencias por otras clases de tratamiento.
Preparacin de una gua para el debate
Debe presentarse una lista por escrito de los temas que han de tratarse. Estos temas pueden
formularse como una serie de preguntas flexibles. Las guas para los diversos grupos reunidos con
el fin de debatir el mismo asunto, pueden ser ligeramente distintas, dependiendo de sus
conocimientos o actitudes, y de la forma en que haya de explorarse por primera vez el asunto entre
ellos. (Vanse en el Anexo 1 los ejemplos de dos guas para dos grupos distintos).
Realizacin de la sesin
Uno de los miembros del equipo de investigacin debe actuar de "facilitador" del grupo foco. Otro
debera actuar de "relator".
Funciones del facilitador
El facilitador no debera actuar como si fuera un
M!II|;K!^^SII;1II
en el tema. Su funcin consiste en dar
Presentacin de los que intervienen en la sesin

Presntese usted mismo como facilitador y presente al relator. Presente a los participantes
dando su nombre o pdales que se presenten ellos mismos. Haga que los participantes se
sientan relajados y explique el objetivo del DGF, la clase de informacin necesaria y la forma
en que sta haya de utilizarse (para hacer los planes de un programa de salud, de un
programa de educacin, etc.).
Trate de dar aliento al debate
Mustrese entusiasmado, alegre y con sentido del humor, interesado en conocer las ideas del
grupo. Enuncie las preguntas y anime a los participantes para que la mayora de ellos expresen
su opinin. Recuerde que no hay respuestas "correctas0 o respuestas "falsas". Reaccione
imparcialmente a las respuestas verbales y a las que se expresen de otro modo.
Inste a que intervengan
Trate de evitar que la sesin se convierta en preguntas-y-respuestas. Como procedimientos
tiles pueden citarse:
Pedir aclaraciones: "puede decirme algo ms acerca de...?"
176
Mdulo 10C
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Encarrilar ei debate que se haya ido por las nubes:

Diciendo: "Qu relacin tiene esto con...?"
Diciendo: "Qu punto ms interesante! pero qu me dice acerca de...?"
Utilizando la observacin de un participante para dirigir una pregunta a otro, p.ej.,
"La seora X dijo..., pero qu dira usted seora?"
Para tratar con un participante que quiera dominar el debate, evite dirigirle la mirada o
dle ligeramente la espalda para disuadir a esa persona de hablar o dle las gracias y
cambie de tema.
Para tratar con un participante que parezca reacio a intervenir, utilice el nombre de la
persona, y pdale su opinin, y dirija frecuentemente su mirada hacia esa persona para
alentarle a que participe.
Edifique una relacin, simpatice
Observe los modos de comunicarse sin palabras. Pregntese, "Qu es lo que estn
diciendo? Qu es lo que significa para ellos?" Sea consciente del tono de su propia voz, de
las expresiones faciales, del lenguaje corporal, y de todo esto mismo en los participantes.
Evite que le pongan en un pedestal como experto
Cuando uno de los que responden al cuestionario le pregunte acerca de sus ideas u
opiniones, recuerde que no est all para educar ni para informar. Devuelva las preguntas al
grupo diciendo: "Qu piensan ustedes? Qu hara usted en tal caso?". Reserve, de ser
necesario, algn tiempo al final de la sesin para dar a los participantes la informacin que
hayan pedido.
No trate de hacer comentarios sobre todo lo que se est diciendo. No piense que debe decir
algo durante cada pausa del debate. Espere un poco y vea lo que sucede.
Controle el ritmo de la reunin pero discretamente
Escuche atentamente y pase de un tema a otro en el debate. Controle con delicadeza el
tiempo asignado a los diversos temas pero manteniendo el inters. Si los participantes saltan
espontneamente de un tema a otro, deje que contine el debate durante algn tiempo
porque puede salir a la superficie alguna nueva informacin til y despus resuma los puntos
que surgieron y reoriente el debate.
Reserve tiempo al final de la reunin para hacer un resumen, verificar si se ha llegado a algn
acuerdo y dar las gracias a los participantes
Haga un resumen de los asuntos principales que surgieron, compruebe si todos estn de
acuerdo y pregunte si tienen todava algn comentario. D las gracias a los participantes y
hgales saber que sus ideas sern un aporte valioso y que sern utilizadas para los planes
de la investigacin propuesta/intervencin/materiales didcticos de salud.
Escuche atentamente los comentarios que se hagan despus de que la reunin haya
terminado.
177
Mdulo 10C
Pgina 8
Funciones dei relator

El relator debera anotar el contenido del debate as como las reacciones emotivas e importantes
aspectos de la interaccin del grupo. La evaluacin del tono emocional de la reunin y del proceso
del grupo le permitir juzgar acerca de la validez de la informacin recopilada durante el DGF.
Entre los aspectos que han de anotarse pueden citarse:
Fecha, hora y lugar;

Nombres y caractersticas de los participantes;
Descripcin general de la dinmica de grupo (grado de participacin, presencia de una
persona que intente dominar el debate, grado de inters);
Opiniones de los participantes, descritas a ser posible con sus propias palabras,
especialmente para declaraciones importantes;
Aspectos emotivos (p.ej., desgana, fuertes sentimientos arraigados en algunas
opiniones); y
Vocabulario utilizado, particularmente en los DGF previstos para ayudar en la
preparacin de cuestionarios o de materiales didcticos de salud.
Se recomienda encarecidamente utilizar una grabadora para captar la informacin. Incluso si se utiliza
una grabadora, tambin deben tomarse notas, en caso de que la mquina tenga cosas grabadas
defectuosamente y para que se disponga de la informacin inmediatamente despus de la sesin.
Una funcin complementaria del relator podra ser la de prestar ayuda al facilitador (de ser necesario)
sealando a su atencin:
Comentarios de los participantes en los que no se fij; y

Temas que no se trataron (el relator debera tener un ejemplar de la gua para el debate
durante el DGF).
De ser necesario, el relator pudiera tambin ayudar a resolver situaciones de conflicto que el facilitador
tenga dificultad en controlar.
Nmero y duracin de las sesiones

Nmero de las sesiones
El nmero de sesiones en grupos foco que hayan de realizarse depende de las necesidades del
proyecto, de los recursos y de si se sigue recibiendo informacin nueva en las sesiones (es decir,
si siguen surgiendo opiniones contradictorias de diversos grupos de la comunidad).
Debera proyectarse la realizacin de dos distintos DGF, por lo menos, para cada subgrupo (p.ej.,
dos para hombres y dos para mujeres).
Duracin
Ordinariamente una sesin en grupo foco dura hasta una hora y media. En general, la primera
sesin con determinado tipo de grupo dura ms que las siguientes puesto que toda la informacin
es nueva. Despus de la primera sesin, si resulta evidente que todos ios grupos tienen la misma
opinin respecto a determinados temas, el facilitador puede ser capaz de dirigir el debate con ms
rapidez hacia otros temas en los que pueda obtener nuevos puntos de vista.
178
Mdulo 10C
Pgina 9
III. ANLISIS DE LOS RESULTADOS
Despus de cada sesin de grupo foco, ei facilitador y el relator deben reunirse para examinar
y completar las notas tomadas durante la reunin. Este es tambin el momento adecuado
para evaluar el xito del grupo foco y los cambios que podran incorporarse al facilitar la
realizacin de grupos futuros.
Debera seguidamente prepararse un informe completo del debate en el que se anoten las
intervenciones de la forma ms completa posible, hacindose uso de las propias palabras de
los participantes. Haga una lista de las afirmaciones, ideas y actitudes principales que se
manifestaron respecto a cada tema del debate.
Despus de preparar la transcripcin del debate, codifique las afirmaciones inmediatamente

utilizando el margen izquierdo. Escriba comentarios al margen derecho. Enuncie nuevas
preguntas si algunos asuntos quedan todava oscuros o son controvertidos e incluyalos en
el prximo DGF.
Clasifique despus las declaraciones por categoras respecto a cada tema, de ser necesario.
Compare las respuestas de los diversos subgrupos (p.ej., en el DGF sobre modificaciones en
cuanto a las costumbres de dejar de dar el pecho, compare las respuestas de las madres
jvenes y las respuestas de las madres que ya han pasado de la edad de tener nios.
Las conclusiones deberan ser coherentes. Por ejemplo, si las mujeres jvenes en todos los
DGF afirman que empiezan a no dar el pecho a sus nios unos 3 a 6 meses ms pronto que
sus madres y las mujeres que ya han pasado de la edad de tener nios confirman esta
afirmacin, probablemente se ha obtenido una conclusin firme. Si las conclusiones son
contradictorias, podra ser necesario realizar algunos DGF ms, o reunir a los representantes
de los dos distintos subgrupos para analizar y poner en claro las diferencias.
Haga un resumen de los datos en forma de matriz, diagrama, organigrama, o en forma

narrativa si fuera apropiado, e interprete las conclusiones. (Vase el Mdulo 24).
Seleccione las citas ms tiles que hayan surgido de los debates para ilustrar las ideas
principales.
IV. REDACCIN DEL INFORME

Empiece con una descripcin de la seleccin y composicin de los grupos de participantes y con un
comentario sobre el proceso de formacin de los grupos, de forma que el lector pueda juzgar acerca
de la validez de las conclusiones del informe.
Presente sus conclusiones despus de la lista de los temas y orientadas en funcin de los objetivos de
su DGF. Incluya siempre que sea posible citas, particularmente respecto a declaraciones importantes.
Ejemplos de guas para el debate de los DGF en un estudio sobre las costumbres en cuanto a dejar
de dar el pecho de un grupo de mujeres jvenes (de 20 a 30 aos de edad) y de un grupo de madres
que ya hubieran pasado de la edad de tener nios.
179
Mdulo 10C
Pgina 10
Madres jvenes
Madres que han pasado de la edad de tener

nios
1.
1.
Diferencias entre las necesidades de

nutricin de un beb y de un adulto.
E n cuanto a clase de alimento
E n cuanto a la frecuencia de la
alimentacin
(Trate de que estas distinciones surjan
espontneamente)
2a. E dad del nio cuando las madres

empiezan ahora en general a darles
alimentos blandos adems del pecho.
b. Qu tipo de alimentos? Con qu
frecuencia se preparan? Cmo se
preparan?
3a. Trate de obtener de cada madre a qu
edad del nio empez a aadir
alimentos suaves en la dieta, respecto
al ltimo al que dej de dar el pecho
b. Si alguna madre se apartaba de la
"norma" por qu?
4.
Sera posible generalizar ios motivos

por los que algunas madres empiezan
a dejar de dar el pecho a una edad
ms temprana del nio y algunas
empiezan a mayor edad hoy en da?
5a. Si las mujeres comparan sus propias

costumbres de dejar de dar el pecho
(aadiendo alimentos blandos), con las
de otras mujeres de ms edad,
observan alguna diferencia?
Especifique
b. Opinin sobre estas diferencias
6. E dad del nio cuando las madres hoy
en da empiezan en general a aadir
alimentos slidos a la dieta del beb.
Qu clase de alimentos? La comida
de la familia o especialmente
preparada? Con qu frecuencia?
Qu pasa si el nio ya est dormido a
la hora de la cena? etc.
Las mismas preguntas que a las madres

jvenes.
2a. E dad del nio cuando las madres empezaban a

dar alimentos blandos adems del pecho
(cuando tuvieron su primer nio)
b. Qu tipo de alimentos? Con qu frecuencia
se preparan? Cmo se preparan?
3a. Trate de obtener de cada madre a qu edad del

nio empez a aadir alimentos dbiles a la
dieta, respecto a su primer hijo o hija
b. Si alguna madre se apartaba de la "norma" por

qu?
4.
Sera posible generalizar acerca de los motivos

por los que hace 30 aos (cuando tuvieron sus
primeros nios) algunas madres empezaban a
dejar de dar el pecho antes y otras madres
empezaban ms tarde?
5a. Si las mujeres comparan sus propias

costumbres de dejar de dar el pecho
(aadiendo alimentos blandos) con las de sus
hijas (o con las de otras mujeres jvenes),
observan alguna diferencia? E specifique
b. Opinin sobre estas diferencias

6. E dad del nio a la que las madres empezaban
hace 30 aos (cuando ellas mismas tuvieron sus
primeros nios) a aadir alimentos slidos a la
dieta del beb. Qu clase de alimentos?
Comida de la familia o especialmente
preparada? Con qu frecuencia? Qu pasaba
si el nio ya estaba dormido a la hora de la
cena? etc.
180
Mdulo 10C
Pgina 11
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181
Mdulo 10C
Pgina 13

Module 10C: DEBATE EN GRUPOS FOCO
Empiece presentando en 30 minutos los DGF;
Presente una muestra de:

-
Gua para un DGF; e

Informe de un DGF.
Ejercicio: Debate en grupo foco
Prepare el ejercicio distribuyendo los participantes en grupos homogneos de 6 a 10 personas,

por ejemplo, dos grupos de hombres y un grupo de mujeres. Trate de seleccionar un tema en
el que la reaccin de los hombres y de las mujeres puede ser distinta (p.ej., el modo ms eficaz
de propagar el uso de los condones como medio de impedir el SIDA; grupos meta;
repercusiones posibles);
o: distribuya a los participantes en tres grupos homogneos de 5 a 10 personas (no
necesariamente en funcin del sexo) asigne a cada uno de los grupos un tema distinto de
debate que sea controvertido.
Instruya a los grupos acerca de la preparacin de guas para el debate (15 minutos). Notifique
a cada grupo el tema asignado.
Pida a cada miembro que prepare una gua para el debate por escrito. (Nota: esta parte del
ejercicio serviria para que todos los participantes adquieran habilidad en la redaccin de una
gua.)
Imparta instrucciones a cada grupo para que designen a un facilitador y a un relator de DGF.
La gua preparada por el participante que haya sido seleccionado como facilitador ser la gua
que se use en el ejercicio DGF. Asigne una hora de duracin para el DGF.
Durante el DGF, debera designarse a uno de los instructores del taller, o a uno de los
facilitadores del taller, para que observe a cada grupo.
183
Mdulo 10C
Pgina 14
El instructor/facilitador del taller debera observar y anotar el proceso del grupo. Es til anotar
la interaccin (es decir, quin habla y a quin) y el marco temporal, as como el proceso, es
decir:
La habilidad y limitaciones manifestadas por el facilitador;
El comportamiento de los miembros del grupo; y
La forma en que la interaccin del grupo influye en el desarrollo del tema de debate.
Durante la sesin plenria, inste a los participantes a que presenten comentarios sobre la
amplitud con la que en el informe del relator quedan reflejadas sus propias opiniones y
sentimientos. Esto les ayudar a apreciar las posibilidades y las limitaciones de un DGF y
tambin a comprender la funcin fundamental que desempean en un DGF el facilitador y el
relator.
184

Mdulo 10D:
OTROS PROCEDIMIENTOS DE RECOPILACIN
DE DATOS
185
Mdulo 10D
Pîna 2

responder

debe estudiarse?
investigacin

anlisis
justificacin

ya se dispone?

disponibles

espera obtener?

hiptesis
Qu otros datos son

informacin?
variables
tipos de estudio
datos
muestreo
de datos
Metodologa de
investigacin
Quin har qu y
cundo?
Plan de trabajo
personal
calendario

resultados
administracin
supervisin
Qu recursos sern
disponemos?
Presupuesto

dinero
186

frecuentemente un proceso cfclico.
siempre es lineal.
Mdulo 10D
Pginas
Mdulo 10D: OTROS PROCEDIMIENTOS DE RECOPILACIN DE DATOS1
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apropiado para el proyecte ft inyeâci|^:|
La informacin en este mdulo ha sido adaptada del Mdulo 4, Algunos procedimientos y mtodos
para facilitar el proceso de investigacin en sistemas de salud, en el Volumen 4: Gestin de la
Investigacin de esta serie de capacitacin ISS.
187
Mdulo 10D
Pgina 4
Tcnica de grupo nominal

La tcnica de grupo nominal (TGN) es un procedimiento de debate en grupo que se considera til
cuando se desea obtener el consenso de un grupo sobre un tema en el que la toma de decisiones
puede guiarse con plena satisfaccin, por las apreciaciones y opiniones de los diversos miembros del
grupo. Ordinariamente, en el debate del grupo se sigue el orden de que cada uno exprese su opinin
seguido por una "votacin", un nuevo debate y otra ronda de debate, votacin, etc. Se da por concluido
el debate en grupo cuando los resultados de la ltima votacin no son apreciablemente distintos de los
de la votacin inmediatamente anterior.
Etapas para aplicar la tcnica de grupo nominal2
Los participantes (de 8 a 10, todos familiarizados con la esfera del tema que se est explorando) se
renen en una sala tranquila. Se sientan formando una U de forma que todos los participantes puedan
alcanzar a ver la presentacin (pizarra, rotafolio, o proyeccin). El moderador es una persona que forma
parte del grupo pero que explica y orienta a los participantes por el proceso. A continuacin se resumen
las etapas del proceso TGN:
1.
Escribir una lista individual de ideas sobre el papel

Se lee la afirmacin o pregunta del TGN y se pide a los participantes que escriban una lista
(limitada a 5 10) de sus ideas en una hoja de papel. Esto se efecta completamente en
silencio para impedir que el grupo se deje influenciar en su opinin demasiado pronto acerca
de estas ideas. Se recogen las hojas.
2.
Presentacin de las listas seguida del debate

El moderador toma cada hoja de papel y presenta cada idea en la pizarra de forma que
alcancen a verlas todos los miembros. El lder pide al miembro que indique brevemente la idea
que se est presentando y que diga por qu es tan importante. Se agrupan las ideas que
corresponden al mismo tema. Puede pedirse a los participantes que ayuden en la preparacin
del sistema de clasificacin que haya de utilizarse.
En este momento nadie del grupo hace comentarios, pero a medida que se presentan las
ideas el resto del grupo debe estudiarlas y ver si comprenden lo que significan y por qu son
tan importantes. Si se necesitan aclaraciones, stas se presentan despus de que se hayan
anotado todas las ideas.
3.
Votacin y valoracin
Despus de que se hayan aclarado las ideas el moderador pide a los participantes que
seleccionen algunas de las ideas en la presentacin (p.ej., cinco) que consideren las ms
importantes, que las escriban en una hoja de papel y que asignen un valor. El sistema de
valoracin utilizado puede variar, pero debe fijarse de antemano: por ejemplo, 5 para la idea
ms importante, 4 para la siguiente ms importante, etc. Se recogen seguidamente las hojas
de papel.
Algunas de las ideas de este proceso se han adaptado de Williamson J.W. et al. 1981. Health
accounting for quality assurance. American Occupational Therapy Association.
188
Mdulo 10D
Pginas
4.
Resumen de los resultados

El moderador escribe en la pizarra junto a cada una de las ideas el valor asignado. Se suman
todos los valores, con lo que se obtiene la nota total de cada idea. Se clasifican las ideas en
orden de valor segn la nota que han recibido.
5.
Debate de los resultados

Se debate en la plenria acerca de los resultados de la primera votacin. Se insta a que todos
los miembros contribuyan. El lder del grupo puede seleccionar dos tipos de ideas que hayan
de examinarse: las que recibieron el mayor nmero de votos y las que muestran mayor
divergencia en la votacin (es decir, ponderaciones muy altas y muy bajas). Algunas pocas
nuevas ideas pueden desarrollarse en este debate y, si es as, deben valorarse inicialmente
estas ideas antes de someterlas plenamente a debate. Adems, puede ser posible identificar
unas pocas ideas "durmientes" entre aquellas que recibieron muy pocos votos. A veces tales
ideas pueden recibir votos ms elevados cuando los miembros del grupo comprenden el
motivo por el que el participante propuso la idea.
6.
Segunda votacin y nueva valoracin

Se pide a los participantes que voten por segunda vez y se repite todo el proceso de
valoracin y de debate. Se interrumpe la votacin cuando los resultados de dos votos
consecutivos no producen una marcada diferencia. La clasificacin de las notas finales
revisadas constituye el orden de importancia de las ideas segn la apreciacin del grupo.
Ventajas del TGN
El proceso de debate est estrictamente separado del proceso de votacin y sta es annima.
De esta forma se despersonaliza el proceso y se proporciona a cada miembro un voto igual,
independientemente de su habilidad oratoria.
De esta forma los resultados son un reflejo de la aportacin de todos los miembros del grupo.
La serie de debates y de votaciones annimas ayuda a minimizar la posibilidad de que los
resultados se inclinen hacia las opiniones de una o ms de las personalidades dominantes.
Se proporciona un medio til de sumar los juicios individuales.
Ejemplos del uso de la TGN en la investigacin sobre sistemas de salud

La TGN (o una versin modificada de la TGN) es particularmente til durante el proceso de investigacin
sobre sistemas de salud, a fin de:
ayudar a un grupo de administradores, investigadores, representantes de la comunidad a

generar y a asignar prioridad de una lista de temas respecto a los cuales se requiera
informacin a base de investigacin;
ayudar a un grupo a seleccionar entre temas de investigacin de alternativa; o
proporcionar como dato de entrada la opinin de un grupo de "expertos" sobre uno o ms

asuntos que estn explorndose durante el proceso de investigacin.
189
Mdulo 100
Pgina 6
Tcnica Delphi
La tcnica Delphi y la tcnica de grupo nominal tienen el mismo objetivo: ambas se utilizan en
situaciones en las que un grupo necesita llegar al consenso acerca de un asunto extremadamente
cargado de valores. La diferencia ms importante es que en la tcnica Delphi, los grupos no se renen
(habitualmente) para el debate, sino que se comunican mediante cuestionarios. Cada vez que circula un
cuestionario, la gama admisible de respuestas se reduce hacia el promedio de las respuestas en los
cuestionarios anteriores. Dada la ndole de la tcnica hay tiempo abundante y los participantes pueden
adquirir buenas aptitudes de comunicacin por escrito.
Ancdotas de la vida
Una aplicacin especial del procedimiento de entrevistas es el uso de ancdotas de la vida. En este
procedimiento se permite que las personas cuenten su vida, lo cual proporciona una idea de lo que
consideran importante. El proceso de contar su vida es una forma especial de las entrevistas, que
habitualmente se realizan con una muestra muy limitada (mximo de 25). El procedimiento se adapta
bien a la pauta local de comunicaciones en las sociedades rurales tradicionales. Los asuntos que se
adaptan fcilmente a la investigacin utilizando el procedimiento de contar su vida incluyen, por ejemplo,
las pautas de reproduccin, y los sentimientos de las mujeres respecto al matrimonio, a tener nios y
a los mtodos anticonceptivos.
Escalas
Las bateras de ensayos y las escalas son entrevistas muy estructuradas. El orden de las preguntas es
fijo y est muy normalizado. Frecuentemente se arguye que por problemas de validez, estos
cuestionarios son menos tiles en pases en desarrollo en condiciones rurales y con personas no muy
educadas. Las escalas son un instrumento tentador para ios investigadores que exploran el
comportamiento en materia de salud, pero solamente deberan elaborarse a cargo de investigadores que
tengan experiencia en su construccin y que sepan como atender a los problemas que surjan en cuanto
a su validez y fiabilidad. A condicin de que se solucionen estos dos problemas, pueden utilizarse las
escalas en estudios descriptivos. Se han inventado escalas para medir conceptos complejos tales como
salud, depresin, neurosis, temores, inteligencia, etc. Los utilizan sobre todo los psiclogos y los
psiquiatras para fines de diagnstico. Algunos investigadores han aplicado las escalas a encuestas de
la poblacin en un esfuerzo por describir y por "diagnosticar" diversos grupos comunitarios.
Ensayos
Algunos antroplogos han utilizado los ensayos escritos por nios de la escuela para explorar los valores
(escondidos) y las aspiraciones de los que los escriben y de la comunidad en que viven. Pueden
analizarse estos ensayos para determinar diferencias en las creencias relativas a las causas apreciadas
de la enfermedad, las teoras populares respecto al origen de las enfermedades, motivos de
comportamiento en relacin con la salud y otras cosas similares.
Estudios de casos
En los estudios de casos estn implicadas investigaciones detalladas de unas pocas personas, de una
comunidad o de una situacin particular. Habitualmente se utilizan simultneamente una serie de
190
Mdulo 100
Pgina 7
mtodos de recopilacin de la informacin. Los sujetos del estudio se seleccionan frecuentemente a

base de un muestreo no probabilstico. Por ejemplo, se seleccionan los casos de tal forma que sean
tpicos o que ilustren un fenmeno particular o un grupo particular.
Son pocas las unidades de estudio; en un estudio de la comunidad, por ejemplo, pudieran estudiarse
una o unas pocas comunidades. Un estudio detallado de actividades puede concentrarse en las tareas
y en las funciones de un determinado grupo de personas.
Trazado de mapas
El trazado de mapas es un procedimiento valioso para representar visualmente relaciones y recursos.
Por ejemplo, en un proyecto de abastecimiento de agua, el trazado de mapas es un mtodo
valiossimo. Puede utilizarse para representar el lugar en que estn los pozos, la distancia de las
zonas de habitacin a partir de los pozos, de otros sistemas de agua, etc. Proporciona a los
investigadores una idea general bastante buena de la situacin fsica y puede ayudarles a destacar
relaciones hasta entonces no conocidas.
El trazado de mapas es tambin muy til y frecuentemente indispensable como etapa previa de un
muestreo.
Tcnicas o sondeos de evaluacin rpida

En la investigacin sobre sistemas de salud es frecuentemente necesario obtener informacin rpida y
econmicamente, incluso si esto significa que se pierde algo de precisin en la informacin. Pueden
utilizarse los procedimientos de evaluacin rpida si los datos existentes no bastan para identificar y
describir un problema de salud. Pueden utilizarse para obtener nueva informacin de forma fcil, rpida,
de poco precio, pero inevitablemente de menos precisin que mediante el uso de una encuesta
ortodoxa.
Por ejemplo, si un equipo de salud desea que disminuya la mortalidad materna e infantil de una
comunidad en la que los datos de nacimientos y de muertes son inadecuados y los recursos y
asequibilidad a la atencin de salud son limitados, pueden obtenerse datos de lnea bsica
mediante encuestas o sondeos de evaluacin rpida. Estas encuestas son retrospectivas y
dependen de la memoria de informadores clave. Por ejemplo, jefes de tribu, comadronas
tradicionales, profesionales de salud, "mujeres de influencia", todos los cuales pueden ser objeto
de una entrevista, a base de listas sencillas de verificacin o cuestionarios por los que se sondea
la informacin tal como:
hechos acerca de acontecimientos tales como muertes de nios y madres al nacer;

informacin acerca de mujeres que dieron a luz en la aldea (tales como su edad,
fecundidad, etc.); e
informacin sobre el uso de la atencin de salud.
Adems, pueden examinarse sistemticamente los archivos y los datos pueden compararse con
la informacin proporcionada mediante entrevistas no estructuradas. (Basado en OMS, Workbook,
1984).
191
Mdulo 10D
Pgina 8
Las tcnicas y sondeos de evaluacin rpida son particularmente tiles durante la fase piloto de la
investigacin, juntamente con investigacin participativa, y cuando no sea necesario que la precisin de
los datos sea muy elevada.
investigacin participativa
La idea explcita en la investigacin clsica es que unos investigan y otros son objeto de la investigacin.
Es muy poco comn la dea de que alguien investigue acerca de s mismo. Puede ser que un funcionario
mdico de distrito investigue las necesidades en su zona pero esto no es lo que se entiende por
investigacin participativa.
En la investigacin participativa los lmites entre programas de investigacin y programas de salud son
borrosos: se espera que mediante la ejecucin de la investigacin se modificarn las condiciones que
influyen en el sistema de salud. Un aspecto esencial de la investigacin participativa es que todas las
fases de la investigacin (desde ei establecimiento de los objetivos hasta el uso de los resultados) las
proyectan y realizan conjuntamente los investigadores y la poblacin meta.
Los resultados de la investigacin participativa deben ser de utilidad para aquellos que participan en la
investigacin.
Un buen ejemplo de investigacin participativa es un proyecto organizado en dos regiones rurales
de Kanetaka, India, en el cual los miembros de la comunidad estaban implicados en una "diagnosis
comunitaria" como etapa hacia la elaboracin de un programa de atencin primaria de salud (APS)
y de promocin de la implicacin de la comunidad en el proyecto (Nichter, 1984). El equipo de
investigacin arga que el mejor procedimiento para realizar una diagnosis de la comunidad era
"con el pueblo y para el pueblo" pues acusaban a la investigacin, de haber sido frecuentemente
una fuente de abusos, por parte de los administradores de los proyectos para recopilar informacin
solamente para asuntos de importancia para ellos y haba sido diseada de forma que reflejara los
resultados que se acomodaran a sus intereses.
En la investigacin participativa realizada en las aldeas de la India estaba implicado el
establecimiento de grupos directivos de aldeas interesadas. Se capacitaba a personas no peritas
en mtodos de investigacin sobre comportamiento de salud y seguidamente se trabajaba en
colaboracin con ellos para realizar una diagnosis de la comunidad, concentrada en la
comprensin, entre otras cosas, de los problemas locales de salud y de la cultura de salud popular.
Los investigadores de la comunidad participaron en la observacin de una amplia variedad de
condiciones de atencin de salud, en dilogos con unos pocos informadores clave y en entrevistas
a interpelados de una muestra de domicilios. Basndose en los resultados, los investigadores y los
miembros de la comunidad interesados pudieron explorar y elaborar enfoques para la educacin
de salud. El proceso de investigacin propiamente dicho mejor la intervencin de la comunidad
en la preparacin de un programa de APS activo y en un programa de educacin en materia de
salud.
192
Mdulo 10D
Pginas

Mdulo 10D: OTROS PROCEDIMIENTOS DE RECOPILACIN DE DATOS
Horario y mtodos didcticos

|Il|d||o:
procedimientos o puede presentarse como parte del Mdulo 10A (Ideas generales)
Este mdulo contiene informacin o procedimientos nuevos de recopilacin de datos que pueden ser
tiles para algunos grupos. No se tiene la intencin de presentarlo formalmente, aunque parte de la
informacin, respecto a uno o ms de los procedimientos, puede incorporarse a la presentacin del
Mdulo 10A (Idea general de los procedimientos de recopilacin de datos). Si no se presentaran los
textos, puede pedirse a los participantes que los lean. Si alguno de los procedimientos presentados fuera
particularmente til para uno o ms grupos, y estos conocen apenas la forma de utilizarlo, puede
disearse un ejercicio en el que est implicado el uso del procedimiento (como lo que se propuso para
los debates en grupos foco en el Mdulo 10C).
193
I
Mdulo 11:
MUESTREO
195
MduloH
Pgina2

responder

debe estudiarse?
investigacin

anlisis
justificacin

ya se dispone?

disponibles

espera obtener?

hiptesis
Qu otros datos son

informacin?
variables
tipos de estudio
datos
muestreo
de datos
Metodologia de
investigacin
Quin har qu y
cundo?
Plan de trabajo
personal
calendario

resultados
administracin
supervisin
Qu recursos sern
disponemos?
Presupuesto

dinero
I
I
JL
196

siempre es lineal.
Mdulo11
Pginas
Module 1 1 : MUESTREO
iiiiiiiiiriuiiiiiiiiiiii^
iiiiiiijii^
I.
Introduccin
II.
Mtodos de muestreo
III.
Sesgos en el muestreo
IV.
V.
Tamao de la muestra
197
Mdulo 11
Pgina 4
I.
INTRODUCCIN
En qu consiste el muestreo
EL MUESTREO implica la seleccin de algunas unidades de estudio entre una poblacin definida
En algunos estudios est implicado solamente un numero pequeo de personas y, por consiguiente,
todas pueden incluirse en el mismo. Sin embargo, con frecuencia la investigacin se concentra en una
poblacin de tal magnitud que por motivos prcticos solamente es posible incluir en la investigacin a
algunos de sus miembros. En tal caso debemos extraer una MUESTRA de la poblacin total.
En tales casos, tendremos que responder a las siguientes preguntas:
De qu grupo de personas (poblacin de estudio) deseamos sacar una muestra?

Cuntas personas necesitamos tener en nuestra muestra?
Cmo se seleccionarn estas personas?
La poblacin de estudio ha de estar claramente definida, por ejemplo, segn su edad, sexo y residencia.
Una poblacin de estudio puede constar no solamente de personas sino tambin de aldeas,
instituciones, registros, etc.
Cada poblacin de estudio consta de UNIDADES DE ESTUDIO. La forma en que definamos nuestra
poblacin de estudio y nuestra unidad de estudio depender del problema que queremos investigar. Por
ejemplo:
Problema
Poblacin de estudio
Unidad de estudio
Desnutricin consecuente a dejar de

dar el pecho en el distrito X
Todos los nios de edad

comprendida entre 6 y 24 meses
en el distrito X
Un nio de edad comprendida

entre 6 y 24 meses en el distrito X
Proporcin elevada de abandono de

la escuela primaria en el distrito Y
Todas las escuelas primarias del

distrito Y
Una escuela primaria del distrito Y
Mantenimiento inadecuado de
registros de pacientes de
hipertensin en el hospital Z
Todos los expedientes de

pacientes con hipertensin en el
hospital Z
El expediente de un paciente de
hipertensin en el hospital Z
Muestra representativa
Si los investigadores desean sacar conclusiones que sean validas para toda la poblacin de estudio,
deben prestar atencin a sacar una muestra de tal forma que sea representativa de la poblacin.
Una MUESTRA REPRESENTATIVA contiene todas tes caractersticas importantes de Ja poblacin
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Mdulo11
PginaS
Por ejemplo:
Si usted desea entrevistara 100 madres para obtener un cuadro completo de las prcticas de dejar
de dar el pecho en el distrito X tendra que seleccionar a estas madres a partir de una muestra
representativa de aldeas. No sera prudente seleccionarlas solamente de una o dos aldeas, puesto
que sto podra darle un cuadro distorsionado o con sesgo. Tampoco sera prudente entrevistar
solamente a madres que visitan la clnica de nios de edad inferior a 5 meses, puesto que las que
no visitan esta clnica podran comportarse de modo distinto en cuanto a dejar de dar el pecho a
sus nios.
Sin embargo, algunas veces el conseguir que la muestra sea representativa no es una preocupacin
importante. Por ejemplo, en estudios exploratorios, en los que el objetivo principal consiste en obtener
una impresin general de la forma en que determinadas variables estn distribuidas en la poblacin, o
el identificar y explorar nuevas variables, usted podra seleccionar deliberadamente unidades de estudio
que corresponden a los extremos de la poblacin de estudio, respecto a determinadas caractersticas
(vase el Mdulo 9).
II.
MTODOS DE MUESTREO
Un aspecto importante que influye en la seleccin del mtodo de muestreo ms apropiado es la

disponibilidad de un encuadre de muestreo, es decir, una lista de todas las unidades que constituyen
la poblacin de estudio.
Si no se dispone de un encuadre de muestreo, no es posible obtener una muestra de unidades de
estudio de forma que se conozca la probabilidad correspondiente a las diversas unidades que han de
seleccionarse en la muestra. Se examinarn dos de tales mtodos de muestreo sin datos de
probabilidad:
Muestreo de conveniencia; y
Muestreo por cuotas
Si se tiene un encuadre de muestreo o puede recopilarse, podran utilizarse mtodos de muestreo con
datos de probabilidad. En estos mtodos cada unidad de estudio tiene una probabilidad igual, o por
lo menos una probabilidad conocida, de ser seleccionada en la muestra. Se analizarn los siguientes
mtodos de muestreo con datos de probabilidad:
Muestreo
Muestreo
Muestreo
Muestreo
Muestreo
aleatorio simple;
sistemtico;
estratificado;
por grupos; y
por etapas mltiples.
Mtodos de muestreo sin datos de probabilidad

1.
Muestreo de conveniencia
EL MUESTREO DE CONVENIENCIA es un mtodo por el cual se seleccionan en la muestra tes

unidades de estudio que resulten ms convenientes, por el hecho de que se dispone de ellas en
199
MduloH
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En muchos estudios basados en clnicas se utilizan muestras de conveniencia.

Por ejemplo, un investigador desea estudiar las actitudes de los aldeanos respecto a los servicios
de planificacin familiar proporcionados por la clnica de salud maternoinfantil (SMI). El investigador
decide entrevistar a todos los pacientes adultos que visitan la clnica para pacientes externos
durante determinado da. Esto es ms conveniente que tomar una muestra aleatoria de personas
en la aldea y proporciona una primera impresin bastante til.
Una desventaja del muestreo de conveniencia es que la muestra pudiera ser muy poco representativa
de la poblacin que usted desea estudiar. Pudiera haber una seleccin excesiva de algunas unidades,
mientras que otras fueran apenas seleccionadas o incluso completamente ignoradas. Tal distorsin es
imposible de ajustar. Si usted necesita que la muestra sea representativa tendr que utilizar otro mtodo
de muestreo.
2.
Muestreo por cuotas

El MUESTREO POR CUOTAS es un mtodo por el que se asegura que un determinado nmero
de unidades de muestra, procedentes de diversas categoras y con caractersticas especficas est
Por este mtodo el investigador entrevista a tantas personas de cada categora de unidades de estudio
como pueda encontrar, hasta que se completa su cuota.
Por ejemplo, el investigador del estudio de planificacin familiar que acabamos de mencionar
sospecha que la religin puede tener un influjo fuerte en las actitudes de los pacientes respecto
a los servicios de planificacin familiar. El investigador teme que puede dejar de lado a los catlicos
que en la zona constituyen una minora. Por consiguiente, decide incluir en el estudio a 60
pacientes de cada uno de los distintos grupos religiosos (hindes, mahometanos, protestantes y
catlicos) y prolongar el estudio 3 4 das para obtener la muestra deseada.
El muestreo por cuotas es til cuando los investigadores juzgan que la muestra de conveniencia no
proporcionara el equilibrio deseado entre las unidades de estudio. Sin embargo, lo mismo que en el
caso de una muestra de conveniencia, no puede pretenderse que la muestra sea representativa de toda
la poblacin.
Mtodos de muestreo con datos de probabilidad

Los mtodos de muestreo sin datos de probabilidad son inapropiados si el objetivo consiste en medir
variables y en generalizar las conclusiones obtenidas de una muestra para que se aplique a toda la
poblacin de estudio. Por ejemplo, el muestreo sin datos de probabilidad no sera apropiado en un
estudio cuyo objetivo consiste en determinar la ponderancia de la desnutricin en toda una provincia.
Para este tipo de estudio debe utilizarse el mtodo de muestreo con datos de probabilidad.
200
Mdulo 11
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El M UESTREO CON DATOS DE PROBABILIDAD implica procedimientos de seleccin aleatoria para

asegurar que la seleccin de cada unidad de te muestra se ha seleccionado meramente por
casualidad, todas las unidades de poblacin de estudio deben tener una probabilidad igual o por
El muestreo con datos de probabilidad exige contar con una lista de todas las unidades de estudio o
que sta pueda ser recopilada. Esta lista se denomina encuadre de muestreo.
1.
Muestreo aleatorio simple
Esta es la forma ms sencilla de muestreo con datos de probabilidad. Para seleccionar una muestra
aleatoria simple se requiere:
Preparar una lista numrica de todas las unidades, en la poblacin de la cual se desea sacar
una muestra;
Decidir acerca del tamao de la muestra (esto se analizar ms adelante);
Seleccionar el nmero requerido de unidades de muestreo, a base de un mtodo de "lotera"
o de una tabla de nmeros aleatorios (en el Anexo 11.1 se explica la forma de utilizar una tabla
de nmeros aleatorios).
Por ejemplo, se trata de seleccionar una muestra de 50 alumnos en una escuela de 250 alumnos.
En una lista de todos los 250 alumnos, se asigna un nmero a cada alumno (de 1 a 250), y se
escriben estos nmeros en trozos pequeos de papel. Se ponen todos los 250 papelitos en una
caja, despus de lo cual se agita vigorosamente la caja para asegurar que hay aleatorizacin. Por
ltimo se sacan de la caja 50 papelitos y se registran sus nmeros. La muestra estar constituida
por los alumnos a los que corresponden estos nmeros.
2.
Muestreo sistemtico
En un MUESTREO SISTEMTICO las personas se seleccionan a intervalos regulares (por ejemplo
de cinco en cinco) del encuadre de muestreo. Sera ideal que seleccionramos aleatoriamente un
nmero que nos dijera donde podemos empezar la seleccin de los individuos a partir de la lista.
Por ejemplo, tenemos que seleccionar una muestra sistemtica entre 1 200 alumnos de una
escuela. El tamao de muestra seleccionado es de 100. La fraccin de muestreo es:
100 (tamao de muestra)
1200 (poblacin de estudia)
1
12
Por consiguiente, el intervalo de muestreo es de 12.

Se selecciona aleatoriamente el nmero correspondiente al primer alumno que haya de incluirse,
por ejemplo sacando ciegamente uno entre doce papelitos con los nmeros de 1 a 12. Si se saca
el nmero 6, se incluir en la muestra un alumno de cada doce alumnos, es decir, empezando con
el alumno de nmero 6, y de doce en doce hasta que se hayan seleccionado 100 alumnos: los
nmero seleccionados seran 6, 18, 30, 42, etc.
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Mdulo 11
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El muestreo sistemtico requiere habitualmente menos tiempo y es ms fcil de realizar que el muestreo
aleatorio simple. Sin embargo, existe el riesgo de sesgo, pues el intervalo de muestreo puede coincidir
con una variacin sistemtica en el encuadre de muestreo. Por ejemplo, si deseamos seleccionar una
muestra aleatoria de los das en los que hemos de contar el nmero de personas que asisten a la clnica,
sera inapropiado utilizar para el muestreo sistemtico un intervalo de muestra de 7 das, puesto que
todos los das de estudio caeran en el mismo da de la semana que, por ejemplo, podra ser un da de
mercado.
3. Muestreo estratificado
En el mtodo descrito de muestreo aleatorio simple, no se asegura que las proporciones de individuos
con determinadas caractersticas en la muestra sea la misma que su proporcin dentro de la totalidad
de la poblacin de estudio.
Es importante que en la muestra se incluyan grupos representativos de unidades de estudio con

determinadas caractersticas (p.ej., residentes de zonas urbanas y de zonas rurales, o distintos
grupos de edades), por lo que el encuadre de muestreo debe subdivdirse en grupos, o
ESTRATOS, en funcin de estas caractersticas. Las muestras aleatrias o sistemticas de tamao
predeterminado tendrn que obtenerse a partir de cada grupo (estrato). Esto se denomina
Solamente es posible realizar un muestreo estratificado cuando conocemos la proporcin de la poblacin

de estudio que pertenece a cada uno de los grupos en los que estamos interesados.
Una ventaja del muestreo estratificado es que podemos tomar una muestra relativamente grande de un
pequeo grupo de nuestra poblacin de estudio. Esto nos permite obtener una muestra que sea
suficientemente grande para poder sacar conclusiones vlidas, respecto a un grupo relativamente
pequeo, sin tener que recopilar una muestra innecesariamente grande (y, por consiguiente, de alto
precio) de los otros grandes grupos. Sin embargo, ai hacerlo, utilizamos fracciones de muestreo
desiguales, y es importante incorporar una correccin a este elemento, al generalizar nuestras
conclusiones para aplicarlas a toda la poblacin de estudio.
Por ejemplo, se realiza una encuesta sobre el abastecimiento de agua en los domicilios de un
distrito constituido por 20 000 domicilios de los cuales el 20% son urbanos y el 80% rurales. Se
sospecha que en las zonas urbanas son mucho ms satisfactorias las formas de acceso a las
fuentes de agua potable. Se decide incluir a 100 domicilios urbanos (entre 4000, lo que da una
muestra de 1 en 40) y 200 domicilios rurales (entre 16 000, lo que da una muestra de 1 en 80).
Puesto que conocemos la fraccin de muestreo en ambos estratos, puede calcularse la
probabilidad de acceso a agua potable para todos los domicilios del distrito.
4.
Muestreo por grupos
A veces, puede ser difcil o imposible tomar una muestra aleatoria simple a partir de las unidades de la
poblacin de estudio, ya sea porque no existe un encuadre de muestreo completo, ya sea por otras
dificultades logsticas (p.ej., puede requerirse demasiado tiempo para visitar a las personas que viven
esparcidas en una zona extensa). Sin embargo, si se dispone de una lista por grupos de las unidades
de estudio (p.ej., aldeas o escuelas) o sta puede ser recopilada con facilidad, puede seleccionarse
aleatoriamente un nmero de estas agrupaciones.
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Mdulo 11
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La seleccin de grupos de unidades de estudio en lugar de la seleccin de unidades de estudio

Los grupos son frecuentemente unidades geogrficas (p.ej., distritos, aldeas), o unidades orgnicas
(p.ej., clnicas, grupos de instituciones docentes).
Por ejemplo, en un estudio de los conocimientos, actitudes y prcticas relacionados con la
planificacin familiar en comunidades rurales de una regin, se construye una lista de todas las
aldeas. A base de la lista, se selecciona una muestra aleatoria de aldeas y se entrevista a todos los
adultos en las aldeas seleccionadas.
5. Muestreo por etapas mltiples
En poblaciones grandes y diversas, el muestreo puede realizarse en dos o ms etapas. Este es
frecuentemente el caso en los estudios de base comunitaria, en los cuales las personas que han de
entrevistarse proceden de diversas aldeas y las aldeas han de seleccionarse en distintas zonas.
Por ejemplo, en un estudio sobre la utilizacin de letrinas con pozo negro en un distrito, se efecta
una visita a 150 domicilios para entrevistar a los miembros de la familia, as como para hacer
observaciones sobre las clases y la limpieza de las letrinas. El distrito est constituido por
seis divisiones administrativas y en cada divisin hay de 6 a 9 aldeas.
Puede realizarse el siguiente procedimiento de muestreo en cuatro etapas:
1. Seleccionar tres de seis divisiones, por muestreo aleatorio simple.
2. Seleccionar en cada divisin cinco aldeas, por muestreo aleatorio simple (un total de 15
aldeas).
3. Seleccionar diez domicilios de cada aldea. Puesto que seleccionando meramente los
domicilios en el centro de la aldea llevara a una muestra sesgada, se propone el siguiente
procedimiento de muestreo sistemtico:
4.
Dirjase al centro de la aldea.

Seleccione una direccin de forma aleatoria: haga girar a una botella en el suelo
y seleccione la direccin que indique el corcho de la botella.
Camine en la direccin seleccionada y visite domicilios de tres en tres o de cinco
en cinco (dependiendo de la extensin de la aldea) hasta que llegue al nmero
de diez que necesita. Si llega al lmite de la aldea y todava no tiene los diez
domicilios, vuelva al centro de la aldea, camine en sentido opuesto y contine
seleccionando su muestra de la misma forma hasta que llegue a diez. Si no hay
nadie en un domicilio seleccionado, vaya al que est ms cerca.
Decida de antemano la persona que ha de entrevistar (p.ej., el cabeza de familia si est

presente, o el adulto de ms edad que viva en el domicilio y que est disponible).
El procedimiento de MUESTREO POR ETAPAS MLTIPLES se realiza por fases y habitualmente
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Mdulo11
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Las ventajas principales del muestreo por grupos y del muestreo por etapas mltiples son las siguientes:
No se requiere un encuadre de muestreo de unidades individuales para toda la poblacin.

Inicialmente basta con tener un encuadre de muestreo de los grupos. Solamente dentro de
los grupos que se han seleccionado definitivamente necesitamos enumerar y obtener una
muestra de unidades.
Es ms fcil seleccionar la muestra que en una muestra aleatoria simple de tamao anlogo,
porque las unidades de la muestra estn fsicamente unidas en grupos, en lugar de estar
esparcidas por toda la poblacin de estudio.
Su principal inconveniente es que:
Si se compara con el muestreo aleatorio simple, existe una mayor probabilidad de que la
muestra final no sea representativa del total de la poblacin de estudio. La probabilidad de
que la muestra no sea representativa depende en primer lugar del nmero de grupos
seleccionados en la primera etapa. Cuanto mayor sea el nmero de grupos, mayor ser la
probabilidad de que la muestra sea representativa.
III. SESGO EN EL MUESTREO

El SESGO en el muestreo es un error sistemtico en los procedimientos de muestreo que lleva <
En el Mdulo 10 se analiz la forma de utilizar instrumentos deficientes de recopilacin de datos que

podran llevar a resultados sesgados. El sesgo puede tambin introducirse como consecuencia de
procedimientos de muestreo inadecuados que llevan a que la muestra no sea representativa de la
poblacin de estudio.
Por ejemplo, se realiz un estudio para determinar las necesidades en materia de salud de una
poblacin rural, con el fin de preparar los planes de actividades de atencin primaria de salud. Sin
embargo, se dej fuera del estudio a una tribu nmada que representaba la tercera parte de la
poblacin total. Por consiguiente, el estudio no dio un cuadro realista de las necesidades de salud
de toda la poblacin.
En el muestreo existen varias fuentes posibles de sesgo. La primera fuente conocida de sesgo es dejar
de responder.
Muchas personas dejan de responder, principalmente en los estudios a base de entrevistas o cuando
se pide llenar un cuestionario. Muchos pueden rehusar ser entrevistados u olvidarse de llenar el
cuestionario. El problema consiste en que algunas de las personas de la muestra que no responden
pueden exhibir caractersticas que difieren sistemticamente de las caractersticas de aquellos que
responden.
Hay varias maneras de enfrentarse con este problema y de que disminuya la posibilidad de sesgo:
Han de someterse a un ensayo previo los instrumentos de recopilacin de datos

(comprendidas las instrucciones por escrito para los encuestadores que han de utilizarse con
los que posiblemente respondan). De ser necesario, deben incorporarse ajustes para asegurar
mejor la cooperacin.
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Mdulo 11
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Si el hecho de que no respondan se debe a que no estn presentes, debe tenerse en cuenta
la posibilidad de seguir la pista a las personas que no respondieron.
Si el hecho de no responder se debe a que estas personas rehusan cooperar, puede
pensarse en realizar un estudio por separado de los que no responden para ver hasta qu
punto su opinin difiere de la de las personas que responden.
Otra estrategia consiste en incluir ms personas en la muestra, deforma que las personas que
no responden por estar ausentes puedan ser sustituidas por otras en el momento de la
recopilacin de los datos. Sin embargo, esto solamente puede justificarse si la ausencia de
algunas personas no era probable que estuviera relacionada con el tema objeto de estudio.
Cuanto mayor sea la proporcin de personas que no responden, mayor ser la necesidad de tomar
medidas correctivas. Es importante en cualquier estudio mencionar la proporcin de personas que
Otras fuentes de sesgo en el muestreo pueden ser menos claras pero, por lo menos, igualmente graves:
Estudiar solamente a los voluntarios. El hecho de que los voluntarios estn motivados para
participar en el estudio puede significar que son tambin distintos de la poblacin de estudio
en cuanto a los factores objeto de estudio. Es mejor evitar el uso de procedimientos no
aleatorios en los que se introduce el elemento de opcin.
Muestreo a partir solamente de pacientes inscritos. Los pacientes que se presentan a una
clnica son probablemente sistemticamente distintos de las personas que desean tratamiento
solamente en el domicilio.
Prdida de casos de corta duracin. En los estudios sobre la preponderancia de una

enfermedad, es muy probable que se pierdan casos de corta duracin. Esto puede
frecuentemente significar que no se incluyen casos fatales, casos de episodios cortos y casos
de poca gravedad.
Sesgo estacional. Pudiera ser que el problema de estudio acusa caractersticas distintas en
diversas estaciones del ao. Por este motivo, los datos sobre la preponderancia y la
distribucin de la desnutricin en una comunidad, p.ej., deben recopilarse durante todas las
estaciones del ao y no solamente en una ocasin. Al investigar la eficacia de los servicios
de salud, para tomar otro ejemplo, debe tenerse en cuenta el hecho de que al terminar el
ejercicio financiero puede haber una deficiencia de algunas partidas del presupuesto que
pueden influir en la calidad de los servicios proporcionados.
Sesgo tarmac. Algunas zonas de estudio se seleccionan frecuentemente por el hecho de que
se tiene fcil acceso a ellas. Sin embargo, probablemente estas zonas son sistemticamente
distintas de otras zonas en las que el acceso es ms difcil.
205
Mdulo 11
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IV. CONSIDERACIONES TICAS

Si han de aplicarse las recomendaciones de un estudio a toda la poblacin de estudio, se tiene la
obligacin tica de sacar una muestra de esta poblacin de forma representativa. Si a mitad de camino
en la investigacin, nuevos datos sugieren que la muestra no era representativa, esto debe mencionarse
en cualquier publicacin relativa al estudio, y debe procurarse que no se saquen conclusiones, o que
se presenten recomendaciones que no estn justificadas.
illll^^
lllll|K
illllllllt^
V. TAMAO DE LA MUESTRA
Despus de decidir como seleccionar nuestra muestra, tenemos ahora que determinar el tamao de la
muestra.
Una creencia muy extendida entre los investigadores es que cuanto mayor sea la muestra mejores sern
los resultados del estudio. Esto no es necesariamente verdadero. En general, es mucho mejor que
aumente la precisin de la recopilacin de los datos (p.ej., mejorando la capacitacin de los
encuestadores o mediante un mejor ensayo previo de los instrumentos de recopilacin de datos) que
aumentar el tamao de la muestra despus de un punto determinado. Adems, es mejor esforzarse algo
ms en obtener una muestra representativa que en obtener un muestra de tamao muy grande.
Como regla general podemos decir que el tamao de muestra deseado est determinado por la
variacin prevista de los datos: cuanto ms variados sean los datos, mayor ser el tamao de la muestra
que necesitamos para llegar al mismo grado de precisin.
En encuestas representativas y en estudios analticos pueden realizarse habitualmente clculos
precisos que indican el tamao deseado de la muestra. A continuacin se presentan algunos ejemplos
de tales clculos.
En estudios exploratorios, lo nico que podemos decir es que el tamao de la muestra ha de ser lo
suficientemente grande como para que refleje las variaciones importantes de la poblacin y lo
suficientemente pequeo como para que pueda realizarse y puedan aplicarse mtodos intensivos de
estudio.
206
MduloH
Pgina 13
Ejemplo:
En un estudio sobre actitudes respecto a la planificacin familiar, usted puede decidirse a
entrevistar tres categoras de informadores (no usuarios, usuarios femeninos y usuarios masculinos)
y empezar con una muestra de 20 a 30 entrevistas por cada categora. Podra aumentarse este
nmero si los datos obtenidos para cada categora no reflejan ninguna tendencia o si se obtienen
resultados contradictorios.
Eventualmente el tamao de la muestra constituye habitualmente un compromiso entre lo que es
El tamao de muestreo viable est determinado por la disponibilidad de recursos:
tiempo;
personal;
transporte; y
dinero.
Recuerde que si han de entrevistarse personas en sus domicilios, frecuentemente se requiere ms

tiempo para ir y seguir la pista de las personas que para realizar de hecho la entrevista. Adems,
recuerde que no solamente se necesitan recursos para recopilar la informacin, sino tambin para
analizarla.
Si incluye muchas variables en su estudio (lo cual es habitualmente el caso en estudios de

tipo exploratorio) el tamao de la muestra debe ser relativamente pequeo, para evitarse
problemas durante el anlisis. Si tiene pocas variables puede arriesgarse a tener una muestra
de tamao mayor.
Las siguientes reglas generales pueden ayudarle a determinar el tamao deseado de la muestra en
cualquier estudio:
El tamao deseable de la muestra depende de la variacin prevista de los datos (de las ms
importantes variables): cuanto ms variados sean los datos, mayor ser el tamao de la
muestra que necesitaramos para obtener el mismo grado de precisin. En el caso de estudios
exploratorios es importante que el tamao de la muestra sea suficientemente grande para que
queden reflejadas variaciones importantes de la poblacin, pero suficientemente pequea para
que puedan realizarse mtodos intensivos de estudio.
El tamao deseado de la muestra depende tambin del nmero de celdas que tengamos en
las tablas de referencias cruzadas (vase el Mdulo 13) que son necesarias para analizar los
resultados. Una directriz aproximada es que contemos, por lo menos, con 20 a 30 unidades
de estudio por clula.
Por ejemplo, en un estudio sobre actitudes en materia de planificacin familiar, en el que estamos
interesados en observar las diferencias entre hombres y mujeres, pudiramos decidir entrevistar a
usuarios y a no usuarios de los servicios de planificacin familiar. Se recomienda tener por lo
menos de 20 a 30 personas en cada una de las cuatro categoras, es decir usuarios masculinos,
usuarios femeninos, no usuarios masculinos y no usuarios femeninos. Estos nmeros podran
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Mdulo 11
Pgina 14
incrementarse ms tarde, si los datos obtenidos para cada categora no indican ninguna tendencia
clara o si proporcionan informacin contradictoria.
En algunos estudios puede ser posible hacer los clculos de tamao de muestreo antes de embarcarse
en el proyecto para averiguar cul debe ser el tamao deseado de la muestra. En el Anexo 11.2 se
presentan las frmulas para calcularei tamao deseado de la muestra. Se subdividen en dos categoras,
en funcin de que el estudio:
trate de medir una sola variable (p.ej., un promedio, un ndice o una proporcin) con alguna
precisin; o
trate de demostrar una diferencia marcada entre dos grupos.
Solamente pueden utilizarse las frmulas si se tiene una idea aproximada de cul va a ser el resultado
del estudio, lo cual no siempre es posible. Quizs desee recurrir a un experto en estadsticas o a un
investigador con experiencia que pueda ayudarle a seleccionar y a utilizar las frmulas apropiadas.
Sin entrar en los detalles de los clculos de tamao de muestras, observaremos algunos ejemplos en
los que se ponen de relieve varios asuntos importantes.
Ejemplo:
En un estudio descriptivo de una aldea deseamos medir con determinada precisin la proporcin
de nios en la edad de 12 a 23 meses que han sido vacunados contra sarampin, a base de una
muestra aleatoria simple. Deben adoptarse las siguientes medidas:
1.
Estimar la magnitud de la proporcin (p.ej., 80%);
2.
Seleccionar el margen de error que se permitir en la estimacin de la proporcin (p.ej.,

10%). Esto significa que si en el estudio se comprueba que ciertamente el 80% de los nios
fueron vacunados, la proporcin estar comprendida entre el 70% y el 90% de toda la
poblacin de estudio de la cual se obtuvo esta muestra.
3.
Seleccionar la precisin con la que se desea tener confianza de que la cobertura de

vacunacin en toda la poblacin estaba ciertamente comprendida entre el 70% y el 90%.
Nunca hay una seguridad del 100%. Desea tener una certeza del 95% o del 99%?
El tamao de muestra requerido en este ejemplo, utilizando una precisin deseada del 95% sera
de 64 nios. (Vase la Frmula 1.3 del Anexo 11.2)
Observe que si desea un margen ms pequeo de error necesita tener una muestra ms amplia. Si
desea ms precisin su muestra debe tambin ser mayor.
Si en el ejemplo anterior desea tener el 95% de certeza de que la cobertura de la vacunacin en
la poblacin est comprendida entre el 75% y el 85% (en lugar de estar comprendida entre el 70%
y el 90%), necesitara una muestra de 256 nios. Si desea tener el 99% de certeza (en lugar del
95%) de que la proporcin en la poblacin est comprendida entre el 70% y el 90%, necesitara una
muestra de 144 nios.
Observe tambin que en general necesita ms precisin (o un margen ms pequeo de error) si la
proporcin estimada es muy pequea. Este es, por ejemplo, el caso para la proporcin de mujeres con
bocio o para el ndice de mortalidad de las madres en una poblacin.
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Mdulo 11
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Tabla 11.1. Tamao requerido de la muestra para estudios de mujeres con bocio
Proporcin estimada de
mujeres con bocio
Distrito A
1/100 = 1%
Distrito B
1/1000 = 0,1%
Margen de error
(precisin del 95%)
Tamao requerido de
la muestra
0,5%
1 600
0,05%
16 000
La tabla muestra que en el Distrito B, en el que el bocio era menos predominante, se desea un margen
ms pequeo de error y, por consiguiente, el tamao requerido de la muestra es mayor. (El Anexo 11.3
explica la forma en que se han calculado los tamaos de muestra.)
En estudios comparativos, habitualmente se desea demostrar que hay una marcada diferencia entre dos
grupos. En esta clase de estudios, el tamao de la muestra depende en primer lugar del tamao
estimado de la diferencia entre los dos grupos objeto de comparacin. Cuanto mayor sea la diferencia,
menor ser el tamao de la muestra necesario para indicar esta diferencia.
En segundo lugar, el tamao de la muestra depende de la magnitud que deseemos para la probabilidad
de encontrar de hecho una diferencia marcada. Cuanto mayor sea el tamao de la muestra, mayor ser
la probabilidad de encontrar una diferencia marcada.
Ejemplo:
En un estudio se efectu una comparacin entre pautas de nutricin de nios bien alimentados y
de nios desnutridos en los grupos de edades de 12 a 17 meses. Se esperaba encontrar que el
90% de los nios bien nutridos haban sido alimentados al pecho de la madre, mientras que
solamente aproximadamente el 50% de los nios desnutridos haban sido alimentados al pecho de
la madre. El tamao de muestra en cada grupo de nios necesita ser tan slo de 15 para mostrar
una diferencia marcada.
Sin embargo, si el 90% de los nios bien nutridos y el 80% de los nios desnutridos hubieran sido
alimentados al pecho, sera necesario que el tamao de la muestra fuera de 175 en cada grupo
para mostrar una marcada diferencia. (En el Anexo 11.3 se explica la forma en que puede
calcularse el tamao de estas muestras).
Observe que puede ser til realizar clculos de tamao de muestra para cada uno de los objetivos del
estudio. Estos clculos pueden revelar, por ejemplo, si pueden o si no pueden satisfacerse todos los
objetivos; o pueden revelar que para algunas variables sera necesaria tan slo la medicin de una
submuestra.
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210
Mdulo 11
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Anexo 11.1. Forma de utilizar tablas de nmeros aleatorios1

1.
En primer lugar, decida la magnitud del nmero que necesita. Seguidamente, cuente si es uno, dos
o un nmero de ms dgitos. Por ejemplo, si su encuadre de muestreo consta de 10 unidades,
debe seleccionar de los nmeros 1-10 (inclusive). Debe usar dos dgitos para asegurarse de que
el nmero diez tiene la misma probabilidad de ser incluido.
Tambin utiliza dos dgitos para un encuadre de muestreo que conste de 0-99 unidades.
Sin embargo, si su encuadre de muestreo tiene 0-999 unidades, necesitar obviamente seleccionar
a partir de tres dgitos. En este caso, toma un dgito ms de la tabla para llegar al nmero
requerido de tres dgitos. Por ejemplo, el nmero en las columnas 10,11, hilera 27:43, se convertira
en 431; hacia abajo los siguientes nmeros seran 107, 365, etc.
Procedera del mismo modo si necesitara un nmero de cuatro dgitos, para un encuadre de
muestreo de 0-999 unidades. En nuestro ejemplo del nmero en las columnas 10,11,12, hilera 27
de la tabla:431 ste se convertira ahora en 4316, hacia abajo el siguiente sera 1075 y as
sucesivamente.
2.
Decida de antemano si va a dirigirse a travs de la pgina hacia la derecha, hacia abajo de la

pgina, a travs de la pgina hacia la izquierda o hacia arriba de la pgina.
3.
Sin mirar a la tabla, y utilizando un lapicero, una pluma, un palillo o incluso su dedo apunte a un
nmero.
4.
Si este nmero est dentro de la gama que necesita, tmelo, de no ser as, contine hacia el
siguiente nmero en la direccin que ha seleccionado de antemano, (otra vez, hacia arriba o hacia
abajo de la pgina), hasta que encuentre un nmero que est dentro de la gama que necesite.
Por ejemplo si necesita un nmero entre 0-50 y empieza en las columnas 21, 22, hilera 21 obtiene
74 que es obviamente demasiado grande. Por lo tanto podra ir hacia abajo (habiendo decidido de
antemano ir hacia abajo) para llegara! nmero 97, que tambin es demasiado grande, al 42 que
es aceptable y lo seleccionara.
La tabla de nmeros aleatorios de la pgina que sigue se ha obtenido de Hill, A.B.,1977. A short
textbook of medical statistics, Hodder and Stoughton, Londres, Reino Unido.
211
Nmeros de muestreo aleatorios
1 2
M
NJ
10 11
12
13 14 15 16
17 18 19 20
21 22 23 24
25 26 27 28
29 30 31 32
1
2
3
4
5
8
3
1
3
7
0
5
3
5
8
9
6
3
6
5
4
3
0
5
0
2
2
6
0
5
5
1
3
0
9
2
9
3
1
2
5
8
1
6
5
8
8
3
2
5
2
2
7
2
5
4
1
5
4
8
7
1
3
3
8
1
9
9
6
7
3
0
6
4
3
4
4
9
3
1
7
5
3
2
1
7
2
8
4
2
4
6
7
7
1
3
1
3
9
9
3
8
8
6
2
3
2
6
6
4
6
7
8
0
5
2
5
1
9
4
0
1
5
5
5
1
2
1
5
3
8
6
5
2
5
9
2
3
8
3
7
7
8
3
0
2
1
8
1
5
1
0
5
6
5
3
9
4
2
8
4
5
3
0
9
6
7
8
9
10
4
6
3
4
6
4
5
6
6
4
9
4
2
6
9
0
5
6
5
8
5
9
5
4
7
4
1
9
8
5
1
0
9
2
1
7
4
5
0
9
9
9
1
7
0
7
3
2
5
4
2
1
1
5
7
7
8
5
4
4
6
8
9
0
7
1
8
7
6
8
5
1
5
1
1
3
9
3
2
8
5
7
9
9
6
9
5
2
6
8
0
3
2
8
3
1
7
3
3
2
4
2
5
4
9
8
7
6
2
6
7
8
5
5
8
8
5
8
1
3
9
9
2
9
9
9
3
9
1
8
8
7
4
3
7
0
3
4
8
2
9
2
2
1
4
8
4
8
7
0
7
4
9
0
9
7
5
9
9
0
11
12
13
14
15
6
9
5
7
8
7
7
6
4
2
2
4
4
4
7
2
8
1
4
9
9
5
1
9
3
8
9
4
2
0
6
3
1
0
1
9
2
7
0
9
9
5
1
8
4
3
1
4
8
6
6
1
1
4
7
1
5
9
0
2
7
2
7
5
3
8
7
4
8
7
7
2
3
8
4
5
1
4
2
3
4
0
8
4
3
8
0
1
3
9
8
3
6
9
7
3
3
5
8
9
1
9
7
3
4
3
3
3
9
6
1
0
6
0
8
5
3
8
4
9
9
9
1
9
9
6
7
2
1
0
7
1
1
9
2
9
3
8
9
1
8
4
5
9
6
8
0
0
3
9
3
1
3
3
9
4
2
9
6
0
16
17
18
19
20
0
7
7
9
1
1
3
8
8
2
6
8
3
8
6
1
8
0
7
1
7
9
4
4
2
6
7
7
2
5
1
5
1
1
1
7
9
4
6
6
1
7
3
6
8
0
5
6
5
5
2
5
9
2
6
4
5
5
6
9
2
6
2
4
2
3
6
9
5
3
8
2
1
3
1
7
4
9
5
0
2
9
1
8
3
8
9
8
4
9
9
7
0
3
3
1
7
4
0
9
6
2
4
5
8
6
0
0
2
7
7
0
4
7
0
7
8
4
0
3
1
5
1
9
9
5
5
0
6
8
8
9
3
0
4
5
6
4
5
1
2
9
2
0
0
4
7
5
7
3
8
4
9
6
5
2
0
7
8
3
21
22
23
24
25
3
4
1
8
7
9
5
3
9
7
4
5
4
7
1
7
0
4
6
0
4
8
9
5
9
9
1
6
8
9
3
0
9
2
4
7
3
7
3
3
7
1
2
8
6
6
2
3
4
9
3
5
8
8
7
4
0
3
7
8
2
2
6
0
8
5
3
9
4
2
4
0
7
5
7
3
4
6
0
3
6
1
6
3
9
2
1
2
1
7
3
3
5
0
1
9
8
1
6
4
7
9
4
9
9
4
7
2
1
7
5
8
0
6
0
5
8
1
6
0
2
9
2
2
1
0
1
0
7
5
5
4
3
1
6
5
4
8
7
6
7
4
6
7
2
7
5
5
6
8
9
2
5
0
8
5
6
2
1
9
26
27
28
29
30
6
7
2
9
4
9
9
2
5
6
5
4
8
9
1
9
1
4
4
3
6
2
0
7
8
0
3
8
4
5
0
1
9
1
4
8
2
6
6
9
8
2
9
9
6
4
4
1
3
3
4
3
0
6
6
2
1
7
5
9
2
6
5
6
3
2
7
5
0
2
8
0
4
4
0
2
2
2
5
8
1
9
7
1
5
5
9
3
1
1
2
8
1
8
0
4
4
9
3
9
2
3
3
5
9
5
4
7
9
6
1
6
8
1
8
7
9
2
6
0
5
3
1
9
1
8
0
0
5
1
1
8
6
9
6
8
5
8
9
8
0
4
9
1
6
0
7
5
1
1
8
6
7
4
3
1
2
4
3
3
Mdulo 11
Pgina 19
Anexo 11.2. Frmulas para calcular el tamao de muestra2

Las frmulas para calcular el tamao requerido de muestra se subdividen en dos categoras:
1.
2.
1.
Para estudios en los que se desea medir una variable con determinada precisin.
Para estudios en los que se desea demostrar una diferencia marcada entre dos grupos.
Medicin de una variable
En las frmulas que siguen se utilizan las siguientes abreviaturas:

n = tamao de muestra
s = desviacin caracterstica
e = tamao requerido del error estndar (en el texto del mdulo se utiliza la expresin "margen
de error" para 2 veces el tamao del error estndar si se requiere una precisin del 95%.
Si se requiriera una precisin del 99%, el margen de error sera 3 veces el tamao del error
estndar.)
r = ndice
p = porcentaje
1.1
Media simple
En un estudio se determinar el peso medio de los nios recien nacidos. Se prev que el peso medio
ser de 3 000 gramos. La distribucin de los pesos es aproximadamente normal y el 95% de los pesos
al nacer est probablemente comprendido entre 2 000 y 4 000 gramos; por consiguiente la desviacin
caracterstica sera de 500 gramos. E l intervalo de confianza con probabilidad del 95% deseado es de
2 950 a 3 050 gramos, de forma que el error estndar sera de 25 gramos. E l tamao requerido de la
muestra sera:
1.2
s2
5002
250000
= 2- = ^m. = g w w u
e2
252
625
MM ^ ^'
v
= 400 bebes rea en na a dos
ndice simple
Se prev que el ndice de mortalidad maternal en un pas es de 70 por cada 10 000 nacimientos. Se
proyecta una encuesta para determinar el ndice de mortalidad maternal con un intervalo de confianza
del 95%, de 60 a 80, por cada 10 000 nacimientos. El error estndar sera por consiguiente de 5:10 000.
El tamao de muestra requerido sera:
= _ L = 70:10000
e2
(5:10000)2
28000 na cimientos con vida
Modificado de Kirkwood, B. 1988. Essentials of medical statistics. Blackwell Scientific Publications,

Oxford, UK.
213
Mdulo 11
Pgina 20
1.3
Proporcin simple
Se estima que en un plazo de tres aos despus de la graduacin abandonan los servicios de salud el
30% de las enfermeras. En un estudio, que pretende encontrar las causas de este abandono, se trata
tambin de determinar el porcentaje de enfermeras que abandonan el servicio con un intervalo de
confianza del 25% al 35%. Por consiguiente, el error estndar sera de 2,5%. El tamao de muestra
requerido sera:
1.4
p (100 - fl
e2
30x70
2,52
3^
enfemeras
Diferencia entre dos valores medios (tamao de muestra en cada grupo)
Se determinar la diferencia del promedio de peso de nios al nacer en los distritos A y B. Se espera
que en el distrito A el promedio sea de 3 000 gramos con una desviacin caracterstica de 500 gramos
(vase lo indicado anteriormente). Se espera que en el distrito B el promedio sea de 3 200 gramos con
una desviacin caracterstica de 500 gramos. La diferencia esperada en el peso medio de los nios al
nacer entre los Distritos A y B ser por consiguiente de 200 gramos. El intervalo de confianza con
probabilidad del 95%, deseado para esta diferencia est comprendido entre 100 y 300 gramos,
proporcionando un error estndar de la diferencia igual a 50 gramos. El tamao de muestra requerido
sera:
n =
ez
1.5
= - 5 ^ - ^ - = 200 nios recin nadaos en cada distrito

50 2
Diferencia entre dos ndices (tamao de muestra en cada grupo)
Se determinar la diferencia de ndices de mortalidad maternal entre zonas urbanas y zonas rurales. En
las zonas rurales, se espera que el ndice de mortalidad maternal sea de 100 por cada
10 000 nacimientos y en las zonas urbanas de 50 por cada 10 000 nacimientos. Por consiguiente, la
diferencia es de 50 por cada 10 000 nacimientos. El intervalo de confianza con probabilidad del 95%,
deseado es de 30 a 70 por cada 10 000 nacimientos lo que da un error estndar de la diferencia de
10:10 000. El tamao de muestra requerido sera:
1.6
* _ ! * = 100:10000 * 50:10000
e2
(10:10000)2
= 1 5 0 0 0 nacmientos
en
cada
zona
Diferencia entre dos proporciones (tamao de muestra en cada grupo)
Se determina la diferencia entre dos regiones de la proporcin de enfermeras que abandonan el servicio.
Se estima que en una regin el 30% de las enfermeras abandonarn el servicio en un plazo de tres aos
despus de la graduacin, y en la otra regin el 15%, lo que dara una diferencia del 15%. El intervalo
214
Mdulo 11
Pgina 21
de confianza, con probabilidad del 95%, deseado para esta diferencia es de 5% a 25%, lo que da un
error estndar del 5%. El tamao de muestra de cada grupo sera:
flPOO - fl) * ^(100 - pfe)
30x70 + 15x85
2.
= 1 3 5 enfemteras
en
^ ^
/ ^ ^
Diferencia marcada entre dos grupos
En las frmulas que siguen se utilizan las siguientes abreviaturas:

n =
s =
e =
r =
p =
u =
.
tamao de muestra
desviacin caracterstica
tamao requerido del error estndar
ndice
porcentaje
un punto de porcentaje, a un slo lado de la distribucin normal, correspondiente al 100% la potencia. La potencia es la probabilidad de encontrar un resultado marcado (p.ej., si la
potencia es 75%, u = 0,67)
v = un punto de porcentaje de la distribucin normal, correspndiente al nivel marcado (ambos
lados) (p. ej., si el nivel marcado es del 5% (lo normal), v = 1,96).
2.1
Comparacin de los dos valores medios (tamao de muestra en cada grupo)
Se compararn los pesos de nios al nacer en los distritos A y B. En el distrito A se espera que el peso
medio de los nios al nacer sea de 300 gramos con una desviacin caracterstica de 500 gramos. Se
espera que en el distrito B el promedio sea de 3 200 gramos con una desviacin caracterstica de 500
gramos (vase 1.4). El tamao de muestra requerido para demostrar (con una probabilidad del 90%) una
marcada diferencia entre los pesos medios de los nios al nacer en los distritos A y B sera:
n
(u + v)2 (s,2 * sj)
= O 2 8 + "t. 96 ) 2 (SOO2 + SOO2)

(3200 - 3000)2
2.2
iam/nos recin nacidos en cada distrito
Comparacin de dos ndices (tamao de muestra en cada grupo)
Se compararn los ndices de mortalidad maternal en las zonas urbana y rural. Se espera que en las
zonas rurales el ndice de mortalidad maternal sea de 100 por cada 100 000 nacimientos y en las zonas
urbanas de 50 por cada 1 000 nacimientos (compare con el prrafo 1.5). El tamao de muestra requerido
para demostrar (con una probabilidad del 90%) una marcada diferencia entre la mortalidad maternal en
las zonas urbanas y en las zonas rurales sera de:
215
Mdulo 11
Pgina 22
n =
(u + rf (/-i + ti
= (1,28
1,96^(100/10 000 - 5 0 / 1 0 000)
= 6 2 9 9 nacimientos
en
cada
zona
(100/10 0 0 0 - 5 0 / 1 0 000)2
2.3
Comparacin de dos proporciones (tamao de muestra en cada grupo)
Se compara en dos regiones la proporcin de enfermeras que abandonan el servicio. En una regin se
estima que el 30% de las enfermeras abandonarn el servicio en un plazo de tres aos despus de la
graduacin. En la otra regin se estima que la proporcin es probablemente del 15%.
El tamao de muestra requerido para demostrar, con un 90% de probabilidad, que el porcentaje de
enfermeras que abandonan el servicio es diferente en ambas regiones sera de:
n
_ (" +tf
[P,(100 - Pi) + ftQOO - ft)]

(p, - ft)2
. (1,28 * 1,96) (30 x 70 + 15 x 85)

(30 - 15)2
216
enfermeras
en
cada
gnjpo
Mdulo 11
Pgina 23
Anexo 11.3. Explicacin del clculo de tamao de muestra proporcionado en ei

texto
1.
Predominio de bocio (p. 14)

Frmula utilizada (frmula 1.3 dei Anexo 11.2):
n
_ p doo - ri
Distrito A: la proporcin es 1 % = 0,01, ya que ei intervalo de confianza del 95% es la proporcin

2 x error estndar, siendo el error estndar de 0,25% = 0,0025.
n = 0 - 0 1 * O' 99 = 1600
(0,0025)2
Distrito B: la proporcin es 0,1% = 0,001

error estndar es 0,025% = 0,00025
. 0.001 x 0,909 1 6 pop

(0,00025)?
2.
Configuraciones en cuanto al modo de alimentar (dar el pecho o bibern) de nios

desnutridos y de nios bien alimentados (p. 15)
Frmula utilizada (frmula 2.3 del Anexo 11.2):
n -
(u * \? [0,(100 - p,) + ftOOO - A)]

(P, - f t ) 2
(0,67 + 1,96)2 [(10 x 90) f (50 x 50)]

(90 - 50)2
(0,67 + 1,96)2 [(10x90) ^ (20 x 80)]

(90 - 80)2
= 15
= 173
Si la potencia es de 75%, u = 0,67 y{u + v^2 = 6,9;

Si la potencia es de 90%, u = 1,28 y(u + v)2 = 10,5.
(La potencia es la probabilidad de encontrar un resultado con marcadas diferencias).
Si la potencia aumenta del 75% al 90% el tamao de muestra aumenta en 10,5:6,9 (es decir 1,5 veces.)
217
Mdulo 11
Pgina 25
Mdulo 11: MUESTREO

El tema de muestreo tiene dos componentes que preferiblemente habran de presentarse en dos
sesiones por separado. Estas sesiones requerirn un tiempo total de 6 1/2 horas.
Calculadoras,
Papel.
Introduccin a los procedimientos de muestreo (partes l-IV del Mdulo 11)

1 hora
2 horas
Trabajo en grupo
Al presentar la parte I de este mdulo, asegrese de que todos comprenden lo que es

muestreo y cmo se realiza.
En la presentacin de los mtodos de muestreo (Parte II), utilice tantos ejemplos como sea
posible. Puede incluso hacer un ejercicio para demostrar las diferencias entre los diversos
mtodos de muestreo.
Por ejemplo, puede obtener una muestra de 6 o de 8 personas del auditorio mediante
un muestreo aleatorio simple y un muestreo sistemtico (de una lista alfabtica de
participantes y facilitadores). Pida a los participantes que den el nombre del mtodo
de muestreo aplicado y debata las ventajas e inconvenientes de cada mtodo. (Puesto
que los nombres tienden a acumularse de acuerdo al origen, es probable que el
muestreo sistemtico sea menos representativo que el muestreo aleatorio simple.
Reserve tiempo durante la presentacin y despus para preguntas y debate.
Trabajo en grupo (parte I)
Procure que los grupos de trabajo seleccionen mtodos apropiados de muestreo para sus
propios proyectos. Debe profundizarse lo ms posible en los detalles de los mtodos que
hayan de utilizarse.
219
Mdulo 11
Pgina 26
introduccin al tamao de muestreo (parte V del Mdulo 11)
Destaque que no siempre es necesario hacer clculos para determinar el tamao de muestra deseado.
En realidad, en muchos estudios ISS (exploratorios) no se hara ningn clculo, aunque para los
procedimientos de muestreo debe elaborarse un plan y ste debe seguirse (p.ej., seleccin de extremos,
muestreo de conveniencia, o por cuotas, o incluso mtodo de muestreo con datos de probabilidad).
Por consiguiente, las frmulas para el clculo del tamao de muestra deseado se han presentado en un
anexo. No se espera que examine los detalles tcnicos de los clculo de tamao de muestra durante su
presentacin.
Trabajo en grupo (parte II)
Haga que cada grupo determine el tamao de muestra correspondiente a la propuesta que
estn preparando.
Debe aconsejarse a los participantes que consulten a los expertos cuando piensen que han
de necesitar el clculo del tamao de muestra, y no sepan como hacerlo. Asegrese, por este
motivo, de que est presente un experto en estadstica al que pueda consultarse durante el
trabajo en grupo y durante las presentaciones en sesin plenria.
Si un grupo proyecta medir entidades estadsticas tales como los ndices de mortalidad infantil
o maternal en su estudio, ser definitivamente necesario que consulten a un profesional con
conocimientos de estadstica.
Ejercicio
Al terminar esta sesin de trabajo en grupo cada uno de estos debera examinar los procedimientos de
muestreo seleccionados por otro grupo y el tamao de la muestra. Pida a los grupos que investiguen
las fuentes posibles de sesgo y que presenten sugerencias para reducirlo.
Sesin plenria
Procure que cada grupo presente sus mtodos de muestreo y tamao de muestra,
inmediatamente despus de los comentarios del grupo que haya examinado si se ha
incorporado el sesgo en los mtodos de muestreo. A cada presentacin puede seguir el
debate o ste puede empezar despus de las presentaciones de todos los grupos.
Ponga de relieve, que despus de incorporar las sugerencias tiles de! debate en sesin
plenria, los grupos deberan realmente seleccionar sus muestras, tanto como sea posible
(p.ej., muestreo de distritos, aldeas, clnicas). Esto ser til para las prximas sesiones de
trabajo en grupo (especialmente en los Mdulos 12 y 17).
220

Mdulo 12:
PLAN DE RECOPILACIN DE DATOS
221
Mdulo 12
Pgina 2

responder

debe estudiarse?
investigacin

anlisis
justificacin

ya se dispone?

disponibles

espera obtener?

hiptesis
Qu otros datos son

informacin?
Metodologa de
investigacin
variables
tipos de estudio
datos
muestreo
de datos
Quin har qu y
cundo?
Plan de trabajo
personal
calendario

resultados
administracin
supervisin
Qu recursos sern
disponemos?
Presupuesto

dinero
I
I
222

siempre es lineal.
Mdulo 12
Pgina 3
Module 12: PLAN DE RECOPILACIN DE DATOS
||;||||::|3|lll;||^
s|||||||||j||l||^
l:i|ea!bI|n|pl^
I.
Introduccin
II.
Etapas en el proceso de recopilacin de datos
223
Mdulo 12
Pgina 4
I. INTRODUCCIN
En qu etapa del desarrollo de nuestra propuesta de investigacin nos
encontramos?
Consulte nuevamente el diagrama del Mdulo 7 en el que se presenta la metodologa de investigacin.
Acabamos de terminar las sesiones tericas fundamentales en las cuales hemos definido:
la informacin que debemos recopilar para responder a las preguntas de investigacin

implicadas en nuestros objetivos (Mdulo 8: Variables)
el enfoque que seguiremos para recopilar esta informacin (Mdulo 9: Tipo de estudio)
los procedimientos e instrumentos que utilizaremos

Procedimientos de recopilacin de datos)
el lugar donde queremos recopilar los datos, la forma de seleccionar nuestra muestra, y el
nmero de sujetos que incluiremos en nuestro estudio (Mdulo 11: Muestreo)
para recopilarla
(Mdulo 10:
Entramos ahora en una nueva fase del desarrollo de nuestra metodologa de investigacin: los planes
para el trabajo en el campo. Tenemos que establecer concretamente los planes respecto a la forma en
que recopilaremos los datos que necesitamos (Mdulos 12 y 15), la forma en que los analizaremos
(Mdulo 13) y la forma en que podemos someter a prueba las partes ms fundamentales de nuestra
metodologa (Mdulo 14). Por ltimo, tenemos que elaborar un plan para la administracin y la
supervisin del proyecto (Mdulo 16) y tenemos que presupuestar los recursos necesarios para
completar el estudio (Mdulo 17).
EL PLAN DE RECOPILACIN DE DATOS puede realizarse en dos etapas:
1. Hacer una lista de las tareas que debemos emprender y quin debe estar implicado, haciendo
una estimacin aproximada del tiempo necesario para las diversas partes del estudio, e
identificando el perodo ms adecuado para realizar la investigacin.
2. Programacin actual de las diversas actividades que han de realizarse cada semana en el plan
de trabajo.
Antes de que termine el taller, debe efectuarse un preensayo de la recopilacin de datos y de los
procedimientos de anlisis de ios datos. La ventaja de realizar un preensayo antes de finalizar nuestra
propuesta es que podemos hacer un proyecto de plan de trabajo y de presupuesto basndonos en
estimaciones realistas, y podemos tambin revisar los instrumentos de recopilacin de datos antes de
que sometamos a aprobacin nuestra propuesta.
Sin embargo, si esto no fuera posible (p.ej., porque la redaccin de la propuesta se realiza muy lejos del
campo de trabajo y porque no existen condiciones disponibles de investigacin anlogas en las
cercanas del lugar en que se celebra el taller), el ensayo en el campo puede realizarse despus de que
se termine la propuesta, pero mucho antes de que se empiece realmente con el trabajo en el campo
para que pueda hacerse una revisin completa de los instrumentos y procedimientos de recopilacin de
datos.
224
Mdulo 12
Pginas
Por qu debera usted elaborar un plan de recopilacin de datos?

Usted debe elaborar un plan de recopilacin de datos para:
tener una idea clara de las tareas que han de realizarse, de quin debera realizarlas y de la
duracin de estas tareas:
organizar los recursos humanos y materiales implicados en la recopilacin de los datos de la

forma ms eficaz; y
reducir a un mnimo los errores y demoras que sean consecuencia de la falta de planes (p.ej.,
falta de disponibilidad de la poblacin o prdida de los formularios de datos).
Es probable que al elaborar un plan de recopilacin de datos identifique problemas (tales como
limitaciones de personal) que le exijan modificar la propuesta. Entre tales modificaciones pueden citarse
un ajuste del tamao de muestra o del plazo para la recopilacin de datos.
II.
ETAPAS DEL PROCESO DE RECOPILACIN DE DATOS
Cules son las etapas principales del proceso de recopilacin de datos?

En el proceso de recopilacin de datos pueden distinguirse tres etapas principales:
Etapa 1: AUTORIZACIN DE PROSEGUIR
Etapa 2: RECOPILACIN DE DATOS
Etapa 3: TRAMITACIN DE LOS DATOS
Etapa I: Autorizacin de proseguir

Debe obtenerse el consentimiento de las autoridades pertinentes, de los individuos y de la comunidad
del lugar en que haya de realizarse el proyecto. Esto puede implicar la organizacin de reuniones a nivel
nacional o provincial, a nivel de distrito y a nivel de aldea. En el caso de estudios clnicos tambin puede
ser necesario obtener el consentimiento por escrito.
Lo ms probable es que el investigador principal asuma la responsabilidad de obtener la autorizacin
de proseguir en los diversos niveles. La dependencia de investigacin de salud del Ministerio de Salud
o la institucin que organice el curso puede prestar ayuda para obtener la autorizacin a nivel nacional.
En muchos pases las propuestas de investigacin suelen ser objeto de una inspeccin por parte
de consejos nacionales de investigacin para comprobar la integridad cientfica y tica. Sin
embargo, pueden eximirse de este procedimiento las propuestas elaboradas durante talleres si se
considera que la investigacin constituye un ejercicio de capacitacin y el Consejo de investigacin
supone que los facilitadores del curso han examinado con detalle la metodologa durante el taller.
225
Mdulo 12
Pgina 6
Etapa II: Recopilacin de datos

Al recopilar nuestros datos debemos tener en cuenta:
1.
La logstica: quin, qu, cundo y con qu recursos se recopilarn los datos?

El control de calidad.
Logstica de la recopilacin de datos

QUIN recop'ar QU datos?
Al asignar tareas de recopilacin de datos se recomienda en primer
Seguidamente puede usted identificar las personas que realizarn de forma
las tareas. Si es claro de antemano que su equipo de investigacin no ser
realizar la totalidad del estudio, puede buscar ayudantes de investigacin que
en tareas relativamente sencillas pero que requieran bastante tiempo.
lugar enumerarlas.
ptima cada una de
capaz por s solo de
le presten asistencia
Por ejemplo, en un estudio sobre las repercusiones de mejoras en la prestacin de atencin de

salud para la utilizacin de estos servicios, podra proponerse la siguiente subdivisin de tareas:
Tarea
Realizada por
Estudio de registros
Equipo de investigacin
Debates de grupos foco con personal de salud

antes y despus de las entrevistas con el
personal
Entrevistas con personal de salud
Seguimiento de cerca a enfermeras SMI
Investigador principal
Entrevistas con las madres (basadas en la

comunidad) antes y despus de dar a luz
Ayudantes de investigacin, bajo supervisin

del equipo de investigacin
CUNTO TIEMPO ser necesario para recopilar los datos correspondientes a cada componente
del estudio?
Etapa 1 : Considere:
El tiempo necesario para llegar a la zona de estudio;

El tiempo necesario para localizar las unidades de estudio (personas, grupos,
registros). Si tiene que buscar a determinados informadores (p.ej., usuarios o no
usuarios de determinados servicios), puede que se requiera ms tiempo en localizar
a los informadores que en entrevistarlos;
El nmero de visitas necesarias por cada unidad de estudio. En algunos estudios,
puede ser necesario visitar a los informadores unas cuantas veces, por ejemplo, si
la informacin necesaria es delicada y solamente puede recopilarse cuando los
informadores se encuentren a gusto con el investigador o si las observaciones han
de hacerse ms de una vez (seguimiento de madres embarazadas o de nios
226
Mdulo 12
Pgina 7
desnutridos). Tambin debe considerarse el tiempo que sea necesario para seguir
la pista a personas que no hayan respondido.
Etapa 2: Calcule el nmero de entrevistas que puede realizar por da (p.ej., 4).
Etapa 3: Calcule el nmero de das que necesite para realizar las entrevistas. Por ejemplo:
necesita realizar 200 entrevistas;

su equipo de investigacin consta de 5 personas que pueden realizar 5 x 4
20 entrevistas al da;
necesitar 200 -s- 20 = 10 das para las entrevistas.
Etapa 4: Calcule el tiempo necesario para las otras partes del estudio (p.ej., 10 das).
Etapa 5: Determine cunto tiempo puede dedicar al estudio. Dado que el equipo de investigacin
est habitualmente compuesto de personas muy ocupadas, no es probable que los
miembros del equipo puedan emplear ms de 30 das de trabajo en la totalidad del
estudio.
5 das de preparacin (incluido el preensayo y la terminacin de los cuestionarios)

20 das de trabajo real en el campo
5 das para procesamiento de datos + anlisis preliminar
Si el equipo dispone de 20 das para el trabajo en el campo, como en el ejemplo

anterior, podra realizar el estudio sin otra asistencia. Sin embargo, si el equipo de
investigacin tuviera solamente cinco das disponibles para las entrevistas, necesitara
contratar a cinco ayudantes de investigacin que les ayudaran a completar esta parte
del estudio.
iiliiliiii^
capacitacin y la supervisin de los ayudantes de investigacin (vase el Anexo 12.1). El equipo
debe cuidadosamente sopesar las ventajas e inconvenientes. Si ninguno de los miembros del
equipo tuviera experiencia previa de investigacin, sera preferible que disearan un estudio que
Si se requieren ayudantes de investigacin considere hasta qu punto podran utilizarse

los trabajadores de salud locales. Ellos tienen la ventaja de conocer la situacin local.
Sin embargo, nunca deberan estar implicados en la realizacin de entrevistas para
evaluar la actuacin de sus propias facilidades de salud. Podra ayudarles el personal
de la localidad de servicios afines (escuela, municipio) o estudiantes. A veces los
trabajadores de salud de la aldea o los miembros de la comunidad pueden recopilar
parte de los datos.
227
Mdulo 12
Pginas
Siempre es aconsejable estimar ligeramente por exceso el perodo necesario para la recopilacin
;d;e|j<3&^
EN QU ORDEN deberan recopilarse los datos?

En general, es aconsejable empezar con un anlisis de los datos ya disponibles. Esto es esencial
si la muestra de personas interpeladas ha de seleccionarse a partir de los registros. Otra regla
elemental es que los procedimientos de investigacin cualitativos (tales como los debates en
grupos foco) que se han concebido para concentrarse en el contenido de los cuestionarios
deberan realizarse antes de que se completen los cuestionarios. Si ha de obtenerse la reaccin
de los DGF respecto a asuntos suscitados en encuestas de mayor amplitud, deberan sin embargo
realizarse despus del anlisis preliminar de los cuestionarios.
Para aplicar eficazmente el tiempo y los medios de transporte, los datos procedentes de diversas
fuentes en una localidad deberan recopilarse simultneamente. (Por ejemplo, deberan programarse
simultneamente las entrevistas con personal de un centro de salud, las observaciones respecto
al equipo disponible en el centro y las entrevistas con madres que vivan en las cercanas).
CUNDO deberan recopilarse los datos?
La fecha actual de recopilacin de los datos depender del tipo de datos que hayan de recopilarse
y de las exigencias del proyecto. Debe prestarse atencin a:
la disponibilidad de miembros del equipo de investigacin y de ayudantes de investigacin;
las estaciones del ao apropiadas para realizar el trabajo en el campo (si el problema depende
de la estacin o si la recopilacin de los datos sera difcil durante determinados perodos);
la asequibilidad y disponibilidad de la poblacin de muestra; y
los das oficiales de fiesta y los perodos de vacaciones.
La visita de campo para obtener el consentimiento de las autoridades locales para la investigacin
puede tambin utilizarse para obtener los detalles necesarios acerca del perodo mejor de
recopilacin de datos y acerca de la disponibilidad de recursos locales (ayudantes de investigacin,
Garanta de calidad
Es extremadamente importante que recopilemos datos de buena calidad, es decir fiables y vlidos.
De lo contraro podramos llegar a conclusiones falsas o que conduzcan a error.
228
Mdulo 12
Pgina 9
En los mdulos anteriores se analizaron las fuentes posibles de distorsin de datos (sesgo).
Entre los sesgos que deberamos tratar de impedir pueden citarse:
Desviaciones de los procedimientos de muestreo establecidos en la propuesta.
Variabilidad o sesgo en las observaciones o mediciones por motivo de que:

-
Nuestro sujeto de estudio modifica su comportamiento como consecuencia de la

investigacin. Por ejemplo, una persona puede reaccionar positivamente al ser observada;
la presin de la sangre y el pulso pueden aumentar si el sujeto es aprehensivo.
Utilizamos instrumentos de medicin no normalizados. Por ejemplo, podemos utilizar
balanzas no normalizadas o directrices imprecisas o ninguna directriz para las entrevistas.
Los mismos investigadores pueden presentar diferencias respecto a lo que observan o
miden (variabilidad del observador). Por ejemplo, los investigadores pueden ser selectivos
en sus observaciones (sesgo del observador); medir, preguntar, o anotar respuestas con
precisin variable o seguir distintos enfoques (uno puede ser ms abierto, ms amable, ms
exigente que otros).
Variaciones de los criterios para la medicin o clasificacin de las respuestas por haber
modificado los criterios durante el estudio.
Pueden tomarse una serie de medidas para impedir y, en parte, para corregir tales distorsiones, pero no
se olvide de que: MS vale prevenir que tener que remediar. El remedio es habitualmente ciruga: tendr
que cortar las partes malas de sus datos o, en el mejor de los casos, disear muletas.
Hay otros diversos aspectos en el proceso de recopilacin de datos que le ayudarn a garantizar la
calidad de los datos. Usted debera:
Preparar un manual de trabajo en el campo para el equipo de investigacin en conjunto,

incluyendo:
-
Seleccionar con cuidado sus ayudantes de investigacin, si fuera necesario. Elija a

ayudantes que sean:
-
directrices sobre los procedimientos de muestreo y respecto a lo que habra de hacerse

si las personas que han de responder no estn disponibles o rehusan cooperar (vase el
Mdulo 11, p. 7);
una explicacin clara del objetivo y de los procedimientos del estudio, que debera utilizarse
al empezar cada entrevista; y
hojas de instrucciones sobre la forma de dirigir determinadas preguntas y la forma de
anotar las respuestas.
del mismo nivel de educacin;

que conozcan el tema y las condiciones locales;
que no sean objeto del estudio; y
que no sean parciales respecto al tema (p.ej., el personal de salud no es habitualmente el
ms indicado para realizar entrevistas en un estudio sobre otras prcticas de salud).
Capacitar atentamente a los ayudantes de investigacin respecto a todos los temas de que
habla el manual de trabajo en el campo, as como acerca de los procedimientos de las
entrevistas (vase el Anexo 12.1) y asegrese de que todos los miembros del equipo de
investigacin dominan los procedimientos de entrevistas tales como:
229
Mdulo 12
Pgina 10
hacer preguntas de forma neutral;

no indicar ni de palabra, ni con gestos las respuestas que esperan;
no indicar, ni que estn de acuerdo, ni que estn en desacuerdo, ni que se sorprenden;
anotar con precisin las respuestas que les proporcionen sin filtrarlas ni interpretarlas.
Someta a ensayo previo los instrumentos de investigacin y los procedimientos de

investigacin con todo su equipo, incluidos los ayudantes de investigacin (vase el
Mdulo 14).
Procure que los ayudantes de investigacin no estn bajo una tensin sucesiva
(exigindoles demasiadas entrevistas al da, pagndoles por el nmero de entrevistas y no por
da).
Disponga una supervisin continua de los ayudantes de investigacin. Si en el caso de una

encuesta de mayor amplitud, fuera necesario designar supervisores especiales, deben
elaborarse las directrices que hayan de usar los supervisores.
Disee mtodos para garantizar la calidad de los datos recopilados por todos los miembros
del equipo de investigacin. Por ejemplo, puede garantizarse la calidad:
-
Etapa III:
exigiendo que los encuestadores verifiquen si se ha llenado por completo el cuestionario

antes de que terminen cada entrevista;
preguntando a los supervisores que verifiquen, al final de cada da durante el perodo de
recopilacin de datos, si se llenaron por completo los cuestionarios y si la informacin
anotada es comprensible;
haciendo que los investigadores examinen ios datos durante la etapa de anlisis de los
datos para verificar si son completos y si estn en armona.
Tramitacin de los datos
Una vez recopilados los datos, debe elaborarse un procedimiento claro para tramitarlos y guardarlos:
En primer lugar es necesario verificar si los datos recopilados son completos y precisos (vase
la seccin sobre control de calidad)
En alguna etapa habrn de numerarse los cuestionarios. Decida si esto ha de realizarse durante
la entrevista o en el momento en el que se guardan los cuestionarios.
identifique a las personas que han de asumir la responsabilidad de guardar los datos y el lugar
donde han de guardarse.
Decida la forma de registro de los datos. Deben guardarse los formularios de registro en el
orden en que fueron numerados.
230
Mdulo 12
Pgina 11
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231
Mdulo 12
Pgina 13
Anexo 12.1. Capacitacin de los encuestadores

1.
Tareas de los encuestadores
Durante el trabajo en el campo, los encuestadores (o ayudantes de investigacin) pueden trabajar

independientemente o juntamente con uno de los investigadores. Si trabajaran independientemente,
tendran que realizar las siguientes tareas:
Muestre en el campo (p.ej., manteniendo una muestra de domicilios de una aldea y, o,

muestra de individuos que han de ser entrevistados en los domicilios).
Presentacin de una idea clara a los que han de entrevistar respecto a la finalidad y a los
procedimientos de la entrevista.
Realizacin de las entrevistas. Obviamente es mejor dar a los encuestadores cuestionarios

estndares que hayan de repartir. No es prudente asignarles tareas ms difciles tales como las
de realizar entrevistas de gran flexibilidad o debates en grupos foco.
Es imprescindible que los investigadores den instrucciones a los encuestadores para que realicen sus
tareas con precisin y correccin, de conformidad con los procedimientos elaborados por los
investigadores. No debe permitirse que los encuestadores elaboren sus propios procedimientos. Si se
permite que cada encuestador elabore su propio enfoque, el resultado adolecer casi con certeza de
sesgo.
La capacitacin de los encuestadores puede tomar de 2 a 3 das. El primer da puede dedicarse a la
teora, seguido de uno o dos das de capacitacin prctica, dependiendo de las circunstancias locales
y de la ndole del estudio.
2.
Instruccin terica
Los encuestadores deben completamente familiarizarse con los objetivos del proyecto de investigacin
y con la metodologa. Por consiguiente, se recomienda proporcionarles un ejemplar del protocolo de
investigacin y realizar un debate acerca de las secciones ms pertinentes, comprendido lo siguiente:
exposicin del problema;

objetivos;
instrumentos de recopilacin de datos que hayan de utilizarse (ideas generales);
procedimientos de muestreo (si el muestreo ha de realizarse en el campo);
plan de recopilacin de datos; y
plan de anlisis de datos.
Es importante que en esta etapa los alumnos encuestadores tengan amplias oportunidades de plantear
preguntas.
Despus debe debatirse ms a fondo lo relativo a los instrumentos de recopilacin de datos
(cuestionarios y posiblemente listas de verificacin) que los encuestadores hayan de utilizar. Estos deben
conocer respecto a todas y a cada una de las preguntas el POR QU se necesita la informacin.
Debe instruirse a los encuestadores acerca de los procedimientos bsicos de una entrevista tales como:
-
hacer preguntas de forma neutral;

no indicar ni de palabra ni con gestos las respuestas que esperan;
233
Mdulo 12
Pgina 14
no indicar ni que estn de acuerdo, ni que estn en desacuerdo, ni que se sorprenden;

anotar con precisin las respuestas que les proporcionen sin filtrarlas ni interpretarlas.
Tambin deben impartirse instrucciones claras respecto a la amplitud con la que el encuestador puede
permitirse alterar la redaccin de las preguntas, si lo juzgara necesario y si debe sondear las respuestas.
En el caso de preguntas cuyas respuestas se han clasificado previamente en categoras, debera
aclararse si las respuestas posibles deben, o no, ser mencionadas por el encuestador durante la
entrevista. (Habitualmente no han de mencionarse). No debe haber ningn mal entendimiento respecto
a la forma de anotar las respuestas y las observaciones.
Por ltimo, deben darse explicaciones relativas a la forma en que el encuestador debe presentarse a las
personas entrevistadas, lo que debe decir respecto al objetivo del estudio, la forma de pedir su
consentimiento y la forma de dar por terminada la entrevista.
3.
Capacitacin prctica
La capacitacin prctica es esencial en las entrevistas. Esta puede proporcionarse en dos etapas.
En primer lugar, debe practicarse como en una representacin teatral durante la cual uno de los
alumnos acta de encuestador y el otro de entrevistado. Los dems alumnos y los instructores
(investigadores) deben observar atentamente lo que sucede y dar su reaccin constructiva
inmediatamente despus de la representacin. Pueden seguidamente intercambiarse los papeles, hasta
que cada uno de los alumnos haya tenido la oportunidad de practicar por lo menos una vez cada tipo
de entrevista.
En segundo lugar, debe realizarse un ensayo en el campo, con dos finalidades: La capacitacin de los
encuestadores y un nuevo ensayo de instrumentos de recopilacin de datos. Es esencial someter a
ensayos los instrumentos si en un ensayo anterior en el campo se hubieran incorporado importantes
modificaciones, o si los cuestionarios se tradujeron a idiomas locales despus del primer ensayo en el
campo. Si los alumnos encuestadores estn implicados en la redaccin adecuada de las preguntas se
intensificar definitivamente su inters y su dedicacin.
El ensayo en el campo se realiza de la forma ms eficaz en grupos de 2 a 3 personas (vase el
Mdulo 14), incluyndose en cada equipo por lo menos un instructor y un alumno. Tome nota de que
despus del ensayo en el campo debe realizarse una crtica constructiva de cada entrevista, empezando
en el momento desde que se presenta uno a la entrevista hasta la despedida de la misma.
4.
Supervisin de los encuestadores
Incluso si se utilizan encuestadores, la responsabilidad de la investigacin recae enteramente en los

investigadores. Para garantizar la calidad de los datos recopilados es importante supervisar la actuacin
de los encuestadores, especialmente al principio del perodo de recopilacin de datos. Si van a su tarea
en el campo independientemente, podran hacerse planes para acompaarles en determinadas visitas,
o dirigiendo preguntas a un grupo pequeo de muestra de los que hayan sido entrevistados respecto
a aspectos importantes de la entrevista.
Como nueva verificacin de control de calidad, es importante que el nombre del encuestador (o un
cdigo de encuestador) aparezca en cada cuestionario, o lista de verificacin, de forma que sea posible
aclarar la informacin que parezca confusa.
234
Mdulo 12
Pgina 15
Mdulo 12: PLAN DE RECOPILACIN DE DATOS
Explique que estn entrando en una nueva fase del desarrollo de la metodologa en la que se
pasa de la teora a la prctica - los planes concretos del proceso de recopilacin de datos.
De las tres fases que pueden distinguirse en los planes de recopilacin de datos (es decir,
autorizacin de proseguir, recopilacin real de los datos y tramitacin de los datos) los planes
para la recopilacin real de los datos requerirn la mxima atencin, tanto en la presentacin
como en el trabajo en grupo.
La logstica de recopilacin de datos es un aspecto importante de los planes: QUIEN recopilar,

QU y CUNDO. Es importante que los investigadores que tengan relativamente poca
experiencia piensen en este aspecto de la recopilacin de los datos antes del ensayo previo,
de forma que puedan prudentemente verificar si sus planes son realistas.
Cuando los participantes empiezan a preparar los planes de recopilacin de datos deben
claramente distinguir y enumerar los diversos componentes de su estudio. Seguidamente,
deben considerar el tiempo que tomar la realizacin de los diversos componentes, para decidir
si pueden realizar el estudio por s solos o si necesitarn asistencia.
Tome la parte que requiera trabajo ms intensivo en los estudios que se estn elaborando en
el taller y siga los pasos indicados en el mdulo para determinar el tiempo necesario.
Si no desea mostrar favoritismo por uno de los grupos, puede utilizar el ejemplo de utilizacin
de prestacin de atencin de salud que se proporciona en el mdulo, o cualquier otro ejemplo
que se parezca a los temas con los que estn trabajando los participantes.
Analice las ventajas e inconvenientes de utilizar ayudantes de investigacin y de utilizar personal

local del servicio de atencin de salud como ayudantes de investigacin.
Pase seguidamente al segundo aspecto principal de los planes de recopilacin de datos que
es el de garantizar la calidad.
Destaque la importancia de preparar un manual de trabajo en el campo (independientemente

de que se hayan o no contratado ayudantes de investigacin) y de utilizar los procedimientos
235
Mdulo 12
Pgina 16
adecuados para las entrevistas. Vanse en el Anexo 12.1 directrices ms detalladas sobre la
forma de capacitar a los encuestadores.
Trabajo en grupo
Asegrese de que los participantes han comprendido el principio de calcular el tiempo

necesario para cada componente del estudio y de que calculan atentamente el tiempo necesario
para las partes de trabajo ms intensivo del estudio, de forma que puedan decidir:
si necesitarn asistencia;
quienes seran los ayudantes de investigacin adecuados, de ser necesarios.
Haga que presenten un resumen de los asuntos ticos implicados en la recopilacin de datos
de los cuales se ha debatido durante las presentaciones previas. Es necesario que los
participantes incluyan una seccin sobre consideraciones ticas en su propuesta de
investigacin (vase en el Mdulo 18 o en el Mdulo 1 lo relativo al contenido de la propuesta
de investigacin).
236

Mdulo 13:
PLAN DE PROCESAMIENTO
Y ANLISIS DE LOS DATOS
237
Mdulo 13
Pgina 2

responder

debe estudiarse?
investigacin

anlisis
justificacin

ya se dispone?

disponibles

espera obtener?

hiptesis
Qu otros datos son

informacin?
variables
tipos de estudio
datos
muestre
de datos
I Metodologa de
| investigacin
i
Quin har qu y
cundo?
Plan de trabajo
personal
calendario

resultados
administracin
supervisin
Qu recursos sern
disponemos?
Presupuesto

dinero
T
I
238

siempre es lineal.
Mdulo 13
Pgina 3
Module 13: PLAN DE PROCESAMIENTO Y ANLISIS DE LOS DATOS
l||l|da|o^p;abjae!|||K^
I.
Introduccin
II.
Clasificacin de los datos
III.
Verificaciones para control de calidad
IV.
Procesamiento de los datos
V.
Anlisis de los datos
239
Mdulo 13
Pgina 4
I.
INTRODUCCIN
Al principio de esta sesin, se pedir a todos los participantes que llenen un cuestionario (vase
el Anexo 13.1) que ha de utilizarse ms tarde en un ejercicio sobre el procesamiento y el anlisis
Por qu es necesario preparar un plan para el procesamiento y el anlisis de los

datos?
Este plan ayuda a que el investigador se asegure de que al final del estudio:
Se ha recopilado en realidad toda la informacin que necesita y de forma normalizada;

No se ha recopilado ninguna clase de datos innecesarios que nunca hayan de ser analizados.
Esto implica que el plan para el procesamiento y el anlisis de los datos debe prepararse despus de
considerar atentamente los objetivos del estudio y la lista de variables.
Los procedimientos para anlisis de datos recopilados mediante procedimientos cualitativos son
completamente distintos de los correspondientes a los procedimientos cuantitativos. Por consiguiente,
al preparar el plan para el procesamiento y el anlisis de los datos debe considerarse el tipo de estudio
y los diversos mtodos de recopilacin de datos que hayan de utilizarse.
En el caso de datos cuantitativos, el punto de partida para el anlisis es habitualmente una descripcin
de los datos para cada variable, respecto a todas las unidades de estudio incluidas en la muestra.
En el caso de datos cualitativos, se trata ms bien de describir, resumir e interpretar los datos obtenidos
para cada unidad de estudio (o para cada grupo de unidades de estudio). En este caso el investigador
empieza analizando al mismo tiempo que recopilando los datos de forma que las preguntas que
queden sin contestar (o nuevas preguntas que surjan) pueden ser objeto de un nuevo examen antes de
que termine la recopilacin de los datos. (Vase el Mdulo 10 C).
La preparacin de un plan para el procesamiento y el anlisis de los datos le ayudar a tener una mejor
comprensin de la viabilidad del anlisis que haya de ejecutarse, as como de los recursos que sean
necesarios. Tambin le proporciona una oportunidad de examinar de forma importante si los
instrumentos de recopilacin de datos son adecuados.
El plan para el procesamiento y el anlisis de los datos debe prepararse antes de que se recopilen
los datos en ei campo, de forma que sea todava posible introducir modificaciones en la lista
240
Mdulo 13
Pginas
Qu debera incluirse en el plan?

Al preparar el plan para el procesamiento y el anlisis de los datos deben considerarse los siguientes
asuntos:
II.
La clasificacin de los datos;

La verificacin para control de calidad;
El procesamiento de los datos; y
El anlisis de los datos.
CLASIFICACIN DE LOS DATOS
Es importante contar con un sistema adecuado de clasificacin de los datos que le facilite el subsiguiente
procesamiento y el anlisis.
Si tiene distintas poblaciones de estudio (p.ej., trabajadores de salud de aldea, comits de salud de
aldea y poblacin en general) tendra obviamente que enumerar los cuestionarios por separado.
En un estudio comparativo, mejor sera clasificar los datos, despus de recopilarlos, en dos o tres
grupos que usted comparar durante el anlisis de los datos.
Por ejemplo, en un estudio relativo a los motivos por los que apenas se aceptan los servicios de
planificacin familiar, las categoras bsicas de clasificacin seran usuarios y no usuarios; en un
estudio sobre los motivos por los que las enfermeras se oponen a recibir puestos de trabajo en
zonas rurales, las categoras bsicas seran las enfermeras rurales y las enfermeras urbanas; en un
estudio de casos-controles habran de compararse obviamente los casos con los controles.
Es til numerar separadamente los cuestionarios que corresponden a cada una de estas categoras
inmediatamente despus de clasificarlas.
Por ejemplo, los cuestionarios que administren los usuarios de servicios de planificacin familiar
podran numerarse como U1, U2, U3, etc. y los de los no usuarios como N1, N2, N3, etc.
En una encuesta representativa podra ser til la clasificacin de los datos en dos o ms grupos,
dependiendo de los objetivos del estudio.
iiiiiiifiB
El cuestionario que se complet al principio de esta sesin se utilizar ahora para determinar la
iSlra&d&
I. VERIFICACIONES PARA CONTROL DE CALIDAD

Habitualmente los datos ya han sido verificados en el campo para asegurarse de que toda la informacin
ha sido adecuadamente recopilada y anotada. Sin embargo, antes y durante el procesamiento de los
datos, debe verificarse de nuevo la informacin para comprobar que es completa y que no hay
241
Mdulo 13
Pgina 6
contradicciones internas.
Si no se hubiera llenado por completo el cuestionario le FALTARAN DATOS respecto a algunas
de sus variables. Si faltaran mucho de los puntos en un determinado cuestionario, puede
decidir excluir la totalidad del cuestionario de un anlisis ulterior.
Si existe una clara contradiccin debido a un error en el que incurri el investigador o su
ayudante (p.ej., si se anot que una persona era no fumadora en una pregunta anterior
mientras que en todas las otras preguntas se indic que era fumadora), todava podra
verificarse, consultando a la persona que realiz la entrevista, cul es la realidad y podra
corregirse la respuesta.
Si no es tan obvio que la contradiccin provenga de un error de anotacin, podra (en un
estudio de menor escala) volverse a preguntar a la persona que respondi y pedirle que aclare
la contradiccin.
Si no fuera posible corregir la informacin que aparezca claramente contradictoria, puede
pensar en excluir esta parte particular de los datos del ulterior procesamiento y anlisis. Si una
determinada pregunta lleva a respuestas ambiguas o vagas en todo el cuestionario, debe
excluirse tal pregunta del anlisis ulterior.
Debe considerarse atentamente la decisin de excluir datos, puesto que ello puede influir en la
validez del estudio. Tal decisin sera ticamente correcta y sera una prueba de la integridad
cientfica del investigador. Puede guardar un registro preciso del nmero de respuestas o de los
cuestionarios que usted hubiera excluido por ser incompletos o contradictorios y analizar el caso
i:n:irfrmi:iiriajil^
Si procesa sus datos por computadora, debe tambin incluir en la verificacin para control de calidad
la forma en que los datos han sido transformados en cdigos y han sido incorporados como entrada a
la computadora.
IV. PROCESAMIENTO DE LOS DATOS

Al iniciar los planes de procesamiento de los datos debe decidir si los datos han de procesarse y
analizarse:
manualmente, utilizando hojas maestras de datos o una recopilacin manual de los

cuestionarios, o
por computadora, por ejemplo, utilizando una microcomputadora y soporte lgico existente o
programas escritos por usted mismo para el anlisis de los datos.
El procesamiento de los datos implica:
la clasificacin de los datos por categoras;

la codificacin; y
el resumen de los datos en hojas maestras.
242
Mdulo 13
Pgina?
Clasificacin por categoras

Debe decidirse acerca de la forma de clasificar las respuestas por categoras.
En el caso de variables categricas que son objeto de investigacin mediante preguntas taxativas u
observaciones (por ejemplo, observaciones de la presencia o ausencia de retretes en los domicilios) ya
se habrn decidido de antemano las categoras.
En las entrevistas, las respuestas a preguntas flexibles (por ejemplo Por qu fuma usted?) pueden
hasta cierto punto clasificarse en categoras preestablecidas, dependiendo del conocimiento que se
tenga de las respuestas posibles. Sin embargo, siempre debera haber una categora denominada "otras,
(especifique)...", la cual podra ms tarde incluirse como categora. Estas respuestas deben escribirse
en una lista y colocarse en categoras que sean una continuacin lgica de las que usted ya tenga. Las
respuestas que no sea fcil, o que sea imposible, de clasificar por categoras deben ponerse en una
categora residual independiente denominada "otras" pero en dicha categora no debera incluirse ms
del 5% de las respuestas obtenidas.
En el caso de variables numricas, se recopilan habitualmente los datos sin una previa clasificacin por
categoras. Puesto que frecuentemente usted todava no ha descubierto la amplitud y la dispersin de
los distintos valores de estas variables cuando recopila su muestra (p.ej., distancia del domicilio a la
clnica para pacientes extemos), las decisiones relativas a las categoras en las que han de clasificarse
los datos numricos (y la forma de codificarlas) se adoptan despus de la recopilacin de los datos.
Codificacin
Si los datos se incorporan a una computadora para los subsiguientes procesamiento y anlisis es
esencial elaborar un SISTEMA DE CODIFICACIN.
La CODIFICACIN es un mtodo utilizado para convertir (traducir) los datos recopilados durante
Para el anlisis por computadora, se asigna a cada categora de una variable un determinado nmero,
por ejemplo, la respuesta "S" puede codificarse como 1, la respuesta "No" como 2 y "Ninguna respuesta"
como 9.
Debe realizarse la entrada de los cdigos en el mismo cuestionario (o lista de verificacin). Al concluir
su cuestionario debe insertar para cada pregunta un cuadrto para el cdigo al margen derecho de la
pgina. Estos cuadritos no deben ser utilizados por el encuestador. Se llenan solamente ms tarde
durante el procesamiento de los datos. Procure que el nmero de cuadritos sea el mismo que el nmero
de dgitos en cada cdigo.
Si desea procesar los datos por computadora, consulte siempre a una persona experimentada
243
Mdulo 13
Pgina 8
Adems, si el anlisis se efecta manualmente utilizndose hojas maestras de datos, es til codificar ios
datos.
Reglas convencionales para la codificacin

Las respuestas ordinarias deben tener el mismo cdigo para cada una de las preguntas, con lo que se
reducen a un mnimo los errores de los codificadores.
Por ejemplo
S (o respuesta positiva)
No (o respuesta negativa)
Lo ignoro
cdigo - 1
cdigo - 2
cdigo - 9
Cdigos para preguntas flexibles

Esto solamente puede realizarse despus de que se examine una muestra de los cuestionarios. Deben
codificarse las respuestas que aparecen con ms frecuencia. Puede ser necesario agrupar tipos anlogos
de respuestas en una sola categora, con lo que se limitara su nmero. Si hubiera demasiadas
categoras sera difcil durante el anlisis hacer un resumen que tenga sentido.
Por ltimo, debe tenerse en cuenta que habra de consultarse en una etapa muy temprana del estudio
al personal encargado del anlisis por computadora, por ejemplo, tan pronto como se termine el
cuestionario y las tablas ficticias.
Hoja maestra de datos

Si los datos se procesan manualmente, resulta frecuentemente ms eficaz resumir los datos de la
investigacin en bruto en las denominadas HOJAS MAESTRAS DE DATOS que facilitan el anlisis. En
una hoja maestra se anotan a mano todas las respuestas de las personas interpeladas.
Tabla 13.1. Ejemplo de una hoja maestra.
Nmero del
interpelado
P1: Edad
(aos)
30
41
23
P2: Sexo
P4: Fumador
S j No
; F
^ I
I^
I*
| Ninguna respuesta
P5: Nm.
de
cigarrillos
10
15-20
etc.
Total
Es ms fcil contar los datos a partir de las hojas maestras que a partir de los cuestionarios originales.
Puede efectuarse una cuenta directa de las variables respecto a antecedentes. (Tales como sexo,
residencia), y respecto a todas las variables independientes que se estn estudiando (tales como
fumador/no fumador en este ejercicio).
244
Mdulo 13
PginaS
Los datos del cuestionario pueden recopilarse manualmente en lugar de que se utilicen hojas maestras
si resultara difcil o imposible poner la informacin (tales como respuestas a preguntas flexibles) en una
hoja maestra. La recopilacin manual resulta tambin necesaria si desea consultar de nuevo los datos
en bruto para preparar otras tablas en las que las diversas variables estn relacionadas entre s.
En un estudio comparativo (analtico), debera utilizar distintas hojas maestras para los dos o tres
En una encuesta representativa, pudiera ser til contar con varias hojas maestras en funcin de la
ndole y de los objetivos del estudio y si desea comparar dos o ms grupos. En el ejemplo
proporcionado en el ejercicio, es til tener una hoja maestra de datos para personas con episodios
Debe prestarse gran atencin a la forma de llenar las hojas maestras. Usted debe verificar que los
totales parciales corresponden con e) nmero total de unidades de estudio (personas interpeladas).
columnas especiales para "ninguna respuesta" o para ausencia de datos (a fin de que pueda
Se utiliza la recopilacin manual cuando el tamao de la muestra es pequeo.

Existen varios procedimientos que ayudan a garantizar la precisin y la velocidad.
1.
Si solamente es una persona la que realiza la recopilacin, utilice la clasificacin manual. Si

trabajan conjuntamente en equipo dos personas, utilice la clasificacin manual o lleve la
cuenta.
2.
Solamente puede utilizarse la clasificacin manual si los datos sobre cada uno de los sujetos
estn en distintas hojas de papel.
3.
Para la clasificacin manual el procedimiento bsico es el siguiente:
Atender a una pregunta cada vez.

Clasificar los cuestionarios en pilas distintas que representan las diversas respuestas
a tal pregunta (ejemplos: varn/mujer; hospital utilizado/centro de salud/practicantes
tradicionales).
Cuente el nmero de cada pila.
Cuando necesite clasificar sujetos a los que corresponde una determinada combinacin de
variables (p.ej., mujeres que utilizaron cada tipo de instalacin de salud) clasifique los
cuestionarios en pilas de acuerdo con la primera pregunta, subdivdalas seguidamente en
pilas de acuerdo a las respuestas a la otra pregunta.
4.
Para llevar la cuenta de los datos el procedimiento bsico es el siguiente:
Un miembro del equipo de recopilacin lee la informacin mientras que el otro lo

anota en forma de llevar la cuenta (p.ej., Ires palotes" representa a tres sujetos y
"cuatro tachados" representa a cinco sujetos a los que corresponde una determinada
245
Mdulo 13
Pgina 10
variable).
No lleve la cuenta de ms de dos variables cada vez (p.ej., el sexo ms el tipo de

servicio utilizado).
Si fuera necesario obtener informacin sobre tres variables (p.ej., sexo, hora de
asistencia al centro de salud y diagnosis), clasifique los datos manualmente para la
primera pregunta, y despus lleve la cuenta de las otras dos variables.
5.
Despus de llevar la cuenta, sume las palotes y anote el nmero de sujetos para
cada grupo.
Despus de la clasificacin manual o de llevar la cuenta verifique el nmero total de

sujetos/respuestas a cada pregunta, para asegurarse de que nada se ha omitido ni se ha
contado dos veces.
Frecuentemente los investigadores dan por supuesto que la recopilacin manual es meramente
efts|l^M
Subsiguientemente se pierden muchas horas de trabajo al intentar detectar la fuente de los errores
Se subdh/idirn los cuestionarios (o tas dos pilas de cuestionarios) entre cuatro o cinco grupos de
participantes, de forma que todos estn implicados en el ejercicio. Se pedir a cada grupo que
prepare un resumen de ios datos en una hoja maestra (vase el Anexo 13.2) y que calcule los
totales. Un grupo pondr sus datos en una hoja maestra en un rotafolio, de forma que todos
Recopilacin por computadora

Si decide utilizar una computadora, asegrese de que ahorrar tiempo, o de que la calidad del anlisis
le ha de beneficiar. Observe que la incorporacin de los datos a una computadora requiere tiempo y
dinero. No debera utilizar la computadora si su muestra es pequea y si el nmero de variables es
grande. Cuanto mayor sea la muestra, ms beneficioso ser el uso de una computadora. Asegrese
tambin de que dispone del equipo necesario, as como de los conocimientos y experiencia necesarios.
La recopilacin por computadora comprende las siguientes etapas:
1.
2.
3.
4.
5.
Seleccin de un programa apropiado de computadora;

Entrada de datos;
Verificacin o convalidacin;
Programacin (de ser necesaria);
Datos de salida de la computadora.
246
Mdulo 13
Pgina 11
Seleccin de un programa adecuado de computadora

Se dispone en el mercado de una serie de programas de computadora que pueden utilizarse para
procesar y analizar los datos de la investigacin. Los programas ms ampliamente utilizados son:
LOTUS 1-2-3, programa a base de planillas (de Lotus Development Corporation)
dBase (versin III plus o IV), programa de gestin de datos (de Ashton-Tate)
Epi Info (versin 5), un programa de entrada de datos y de anlisis de fcil utilizacin para el
usuario, que tiene tambin una funcin de tratamiento de texto para crear cuestionarios
(preparado por Centers for Disease Control, Atlanta, y por la Organizacin Mundial de la
Salud, Ginebra).
SPSS, que es un programa multifactico estadstico muy avanzado para las ciencias sociales
(de SPSS Inc.).
Si desea utilizar una computadora, puede requerir el asesoramiento de una persona experimentada
respecto al programa que sea ms apropiado para su clase de datos. Observe que el Epi Info
puede utilizarse libremente y puede copiarse. Est prohibida la reproduccin por derecho de autor
de los otros programas.
Entrada de datos
Para la entrada de datos en la computadora ha de elaborar un formato de entrada de datos, que
depende del programa que est utilizando. Sin embargo, es posible hacer la entrada de los datos
utilizando Dbase (que es relativamente fcil para la entrada de datos) y hacer el anlisis en
LOTUS 1-2-3 o en SPSS.
Despus de decidir acerca del formato de entrada de datos, la informacin en el instrumento de
recopilacin de datos habr de ser codificada (p.ej., hombre: 1, mujer: 2). Durante la entrada de
los datos, la informacin correspondiente a cada sujeto del estudio se mecanografa en la
computadora en forma de cdigo pertinente p.ej., si el primer sujeto, (identificado como 0001) es
un hombre (cdigo 1) de 25 aos de edad, podran mecanografiarse los datos como 001125).
Observe que la entrada de los datos puede efectuarse por mediacin del sector privado lo cual
sera rpido y no muy costoso. El personal de oficina de salud que no est acostumbrado a este
proceso tiende a trabajar con gran lentitud y a cometer muchos errores en la entrada de los datos.
Verificacin
Durante la entrada de los datos, es evidente que se cometern errores. La computadora puede
imprimir los datos exactamente en la forma en que se incorporaron, deforma que la copia impresa
debera verificarse visualmente para encontrar errores obvios (p.ej., lneas excepcionalmente largas
o cortas, espacios en blanco que no deberan aparecer, cdigos alfabticos cuando se prev que
haya nmeros, cdigos obviamente errneos, etc.)
Ejemplos:
cdigos 3-8 en la columna para sexo

cdigos por encima de 250 cuando solamente hay 250 sujetos.
247
Mdulo 13
Pgina 12
De ser posible debera incorporarse al trabajo una verificacin por computadora. Esto implica el dar
las rdenes adecuadas para identificar errores.
Ejemplo:
Pueden darse instrucciones a la computadora para que busque e imprima los sujetos en los
que la columna "sexo" tiene el cdigo 3-8.
4.
Programacin
Si hace uso de personal de computadora para analizar sus datos, es importante que se comunique
eficazmente con ellos. No encargue el anlisis al especialista de computadora. Usted como
investigador debe decir al personal de computadora:
los nombres de todas las variables en el cuestionario;

el lugar que ocupan estas variables en relacin con los datos para un sujeto (es decir,
el formato de los datos);
cuntos sujetos han de ser analizados y qu grupos han de compararse;
si hay variables que hayan de recodificarse o calcularse; y
qu variables necesitara tabular directamente y qu variables necesitara tabular en
relacin con otras columnas.
Se necesita alguna instruccin bsica para utilizar cualquiera de los programas de computadora
mencionados y para dar las rdenes apropiadas.
5.
Datos de salida de computadora

La computadora puede realizar toda clase de anlisis y pueden imprimirse los resultados. Es
importante decidir si las tablas, grficos y pruebas estadsticas que puedan realizarse tienen algn
significado y si debera utilizarlas en su informe.
V. ANLISIS DE LOS DATOS

Contar la frecuencia de sucesos
A partir de las hojas maestras de datos, pueden presentarse tablas sencillas con la cuenta de la
frecuencia de sucesos respecto a cada una de las variables. Una cuenta de frecuencia de sucesos es
una enumeracin de las veces que determinada medicin o determinada respuesta ocurren en una
especfica pregunta.
Por ejemplo,
Fumadores
No fumadores
63
74
Total
137
Si los nmeros son de suficiente magnitud es mejor calcular la distribucin de frecuencias en porcentajes
(frecuencia relativa). Es ms fcil as comparar los grupos que cuando slo se dan nmeros absolutos.
En otras palabras, los porcentajes sirven para normalizar los datos.
248
Mdulo 13
Pgina 13
Un PORCENTAJE es el nmero de unidades de una muestra con determinada caracterstica,

|diyidiH;;:p^
En el ejemplo anterior, el clculo del porcentaje responde a la pregunta: si hubiera preguntado a
100 personas que sufrieron un episodio de tos si haban fumado cigarrilos, cuntos hubieran
contestado "s"? El porcentaje de personas con la respuesta "s" sera:
63
x 100 = 46%
137
Con estos datos podra presentarse la tabla de frecuencias siguiente:
Tabla 13.2. Nmero de fumadores y de no fumadores en la muestra
Categora
Frecuencia*
Frecuencia relativa
Fumadores
No fumadores
63
74
46%
54%
137
100%
Total
'Datos que faltan: 3
Nota:
Algunas veces la ausencia de datos se debe a ausencia de respuestas o (en entrevistas habladas)
a que no han sido anotadas por el encuestador. Habitualmente no se utilizan los datos ausentes
en el clculo de porcentajes. Sin embargo, el nmero de datos ausentes es una indicacin til de
la calidad de su recopilacin de datos y, por consiguiente, debera mencionarse este nmero, por
Ordinariamente es necesario presentar un resumen de los datos correspondientes a variables numricas

subdividindolos en categoras. Este proceso comprende las siguientes etapas:
1.
Inspeccionar todas las cifras: Cul es la gama? (La gama es la diferencia entre la medicin
ms grande y la ms pequea).
2.
Dividir la gama en tres a cinco categoras. Puede tratar de adquirir un nmero razonable de
respuestas en cada categora (p.ej., 0-2 km, 3-4 km, 5-9 km, 10+ km para la distancia del
domicilio a la clnica) o puede definir las categoras de tal modo que todas empiecen con
nmeros redondos (p.ej., 20-29 aos, 30-39 aos, 40-49 aos, etc.).
3.
Construya una tabla indicando la forma en que se agrupan los datos y cuente el nmero de
observaciones en cada grupo.
Al inspeccionar la distribucin y la gama de frecuencias, puede descubrir que algunos datos son
incorrectos. En tal caso, deben tomarse medidas adecuadas, segn lo descrito en la seccin III
(verificacin para control de calidad).
249
Mdulo 13
Pgina 14
Se pide a todos los grupos de participantes que efecten una distribucin de frecuencias respecto
a las variables sexo y edad, utilizando la informacin de las hojas maestras de datos presentada
en la parte 2 de este ejercicio. (Vanse en el Anexo 13.3 ejemplos de tablas ficticias). Los totales
Tabulaciones cruzadas
Adems de contar la frecuencia para una variable cada vez, puede ser til combinar la informacin
respecto a dos o ms variables, con el fin de describir el problema o de llegara una posible explicacin
del mismo.
Con este fin es necesario disear tabulaciones cruzadas.
Dependiendo de los objetivos y del tipo de estudio, pueden necesitarse tres clases distintas de
tabulaciones cruzadas:
1.
2.
3.
Tabulaciones cruzadas descriptivas, por las que se trata de describir el problema estudiado;
Tabulaciones cruzadas analticas, por las que se comparan grupos para determinar
diferencias; y
Tabulaciones cruzadas analticas que se concentran en explorar la relacin entre variables.
Cuando se elabora el plan para el anlisis de los datos, es obvio que todava no se dispone de los datos.
Sin embargo, para visualizar la forma en que los datos puedan organizarse y resumirse, es til en esta
etapa construir las denominadas tabulaciones cruzadas FICTICIAS.
illillll^
Por ejemplo, en el ejercicio sera til comparar la respuesta a la pregunta 3 sobre toser con la
variable independiente principal respecto a fumar/no fumar.
Tabla 13.3. Episodios de tos en fumadores y en no fumadores
Tos en los ltimos

2 das
Ninguna tos en los

ltimos 2 das
Total
Fumadores
No fumadores
Total
En una propuesta de investigacin deberan prepararse las tablas ficticias para indicar las relaciones
principales entre las variables.
250
Mdulo 13
Pgina 15
Antes de empezar con la recopilacin de los datos es de suma importancia determinar las tablas
haya identificado. De este modo no correr el peligro de recopilar en el campo demasiados datos,
o de no recopilar suficientes datos. Tambin ahorrar mucho tiempo en la etapa de procesamiento
de los datos. Debe procurar no embarcarse en una comparacin sin estructurar de todas las
posibles variables. Las tablas ficticias que hayan de prepararse son consecuencia de los
Si el procesamiento de los datos se efecta a mano, tendremos que contar con qu frecuencia ocurre
cada combinacin de resultados de dos variables.
Por ejemplo: si usted pregunta cuantos fumadores tosieron en los ltimos dos das, a cuantos no
fumadores les ocurri lo mismo, cuantos fumadores no tosieron y cuantos no fumadores tampoco
tosieron, podra obtener el siguiente resultado:
Tabla 13.4. Episodios de tos en fumadores y no fumadores

Tos en los ltimos
2 das
Ninguna tos en los

ltimos 2 das
Total
lili i m m i I I I I lili,
r m Tm 'tni f m TnT
Fumadores
mi
mi mi
IIII I I U
T^n H l l TTTt TT^Tmi
II
52
11
No fumadores
M I L ILLL I U 1 I I U l i l i .
III
TfTriTTT TTTT TTTT TTTT

un m i m i mi.iwi
t m TTTT Tttr FTTTTm
u n lAii i m m i i
*ntr Tm i m TTTT I
3
Total
63
71
123
14
74
137
Uno puede indicar la cuenta de dos formas: W o 0 - El ltimo tipo de llevar la cuenta ha sido
Pueden tramitarse los datos al llevarla cuenta de dos formas distintas. Pueden utilizarse hojas maestras
o pueden clasificarse a mano los cuestionarios originales.
En este ltimo caso, para el ejemplo anterior usted debe seguir los siguientes pasos:
subdivida los formularios en dos pilas, una para fumadores y otra para no fumadores;
subdivida cada pila en dos, una para los que no tuvieron episodios de tos y una para los que
251
Mdulo 13
Pgina 16
la tuvieron (tenemos ahora 4 pilas); y

cuente el nmero de cada pila y llene la tabla.
Algunas ideas prcticas al construir las tablas:
si se efecta la tabulacin cruzada de una variable dependiente y de una variable

independiente, habitualmente se coloca la variable independiente en la vertical (al lado
izquierdo de la tabla en una columna) y la variable dependiente horizontalmente a lo largo de
la parte superior de la tabla.
En todas las tablas debe haber un ttulo claro para la tabla y para el encabezamiento de todas
las hileras y de todas las columnas.
En todas las tablas debe haber una hilera y una columna extra para los totales de forma que
pueda verificarse si los totales son los mismos para todas las variables y facilitar algo ms su
anlisis.
Todas las tablas relacionadas con cada objetivo deben numerarse y guardarse juntas de
forma que el trabajo pueda organizarse fcilmente y que pueda simplificarse la redaccin del
informe final.
Se pide a cada uno de los grupos de participantes con un conjunto de cuestionarios que haga una
tabulacin cruzada de fumadores/no fumadores con tos/sin tos. Se reunir toda la informacin en
Para continuar analizando e interpretando los datos deben habitualmente completarse algunos clculos
o procedimientos estadsticos. Los procedimientos estadsticos son necesarios, especialmente en
encuestas representativas grandes y en estudios comparativos, si desea resumir e interpretar
adecuadamente los datos. Por consiguiente, es aconsejable al realizar estos estudios consultar desde
un principio a personas que tengan conocimientos estadsticos para que:
se utilicen mtodos correctos de muestreo y se seleccione un tamao apropiado de muestra;
se adopten decisiones sobre codificacin que faciliten el procesamiento y el anlisis de los

datos; y
se tenga una comprensin clara de los planes para el procesamiento, anlisis e interpretacin
de los datos, comprendido el acuerdo relativo a las variables que exigen contar sencillamente
la frecuencia y a las que han de someterse a una tabulacin cruzada.
Se ensearn algunos procedimientos estadsticos elementales en el segundo taller despus de que se
252
Mdulo 13
Pgina 17
complete el trabajo en el campo. Algn conocimiento de estadstica elemental ayudar a comprender

mejor todo el proceso de anlisis e interpretacin de los datos.
Anlisis de datos cualitativos

Pueden recopilarse datos cualitativos mediante cuestionarios autnomos con preguntas flexibles, en
entrevistas individuales, en debates en grupo foco o mediante observaciones durante el trabajo en el
campo. Consltese una descripcin detallada del anlisis de los datos cualitativos en el Mdulo 24 y en
los Mdulos 10C y 10D que proporcionan algunos de los elementos bsicos. En esta ocasin nos
concentraremos en el anlisis de las respuestas obtenidas cuando se dirigen preguntas flexibles en
entrevistas o en cuestionarios autnomos.
Mediante preguntas flexibles se piden comunmente esta clase de datos:
opiniones de los interpelados sobre determinado asunto;

motivos de determinada conducta; y
descripcin de algunos procedimientos, prcticas o creencias/conocimientos con los que el
investigador no est muy familiarizado.
Observe que tambin pueden obtenerse estos datos en la respuesta a preguntas dirigidas respecto a
comentarios, despus de una pregunta taxativa.
Los datos pueden analizarse en tres etapas:
Etapa 1 : Haga una lista de los datos correspondientes a cada pregunta. Procure incluir la fuente de
cada elemento de la lista (en el caso de los cuestionarios, puede utilizar el nmero del
cuestionario) de forma que pueda ubicarlo, de ser necesario, en el contexto original.
La forma de clasificar los datos cualitativos depender del tipo de datos requerido.
En el caso de datos sobre opiniones y motivos, puede haber un nmero limitado de
posibilidades. Las opiniones pueden variar desde (muy) positiva, neutral, a muy (negativa).
Los datos sobre motivos pueden requerir diversas categoras que dependen del tema y del
objetivo de su pregunta. En la Parte 5 del ejercicio se le pide que clasifique por categoras los
motivos por los que la gente fuma, agrupndolos de tal forma que sea fcil encontrar la forma
de enfocar la educacin de salud para que disminuya el uso del tabaco.
Etapa 2: Para establecer sus categoras lea en primer lugar toda la lista de respuestas. Contine
asignando cdigos (p.ej., A, B, C) a las respuestas que en su opinin corresponden a un
grupo.
Etapa 3: Trate despus de encontrar una etiqueta para cada categora. Despus de barajar un poco
sus posibilidades terminar habitualmente con unas 4 a 6 categoras. Debe incorporar estas
categoras al cuestionario y a la hoja maestra.
Observe de nuevo que puede incluir una categora "otros" pero que su magnitud debera ser
lo ms reducida posible, preferiblemente con menos del 5% del total de respuestas.
Si clasifica de este modo por categoras las respuestas a preguntas flexibles, usted podr:
notificar el porcentaje de personas que responden dando motivos u opiniones que

caigan dentro de cada categora; y
253
Mdulo 13
Pgna18
analizar el contenido de determinada respuesta segn categoras particulares, para

hacer los planes relativos a las medidas que hayan de adoptarse (p.ej., para
educacin de salud).
Las preguntas por las que se pide la descripcin de procedimientos, prcticas,

creencias/conocimientos (tem 3) no se prestan habitualmente a ser cuantificadas (aunque
usted podra cuantificar algunos aspectos). Las respuestas forman ms bien un rompecabezas
que usted debe cuidadosamente reconstruir. Cuando analice preguntas de este tipo puede
que sea til enumerar y clasificar las respuestas por categoras.
EN CONCLUSIN, en el plan de procesamiento y anlisis de los datos se incluyen:
una decisin de si la totalidad, o solamente parte de los datos, deben procesarse a mano o
por computadora;
la preparacin de tablas ficticias para la descripcin del problema, la comparacin de grupos

(de ser aplicable), o el establecimiento de relaciones entre variables, guiados por los objetivos
del estudio;
la decisin sobre el orden en que han de analizarse las tablas y el orden en que hayan de
analizarse los datos;
la decisin respecto a la forma de analizar los datos cualitativos.

una estimacin del tiempo total necesario para el anlisis total y del tiempo que requerir el
anlisis de determinadas partes;
la decisin relativa a personal extra que sea necesario para el anlisis;
una estimacin del costo total del anlisis.
254
Mdulo 13
Pgina 19
En primer lugar, haga la Parte 5 del ejercicio (vase el Anexo 13.5) en sus grupos de trabajo
Seguidamente, prepare su pian de procesamiento y anlisis de datos considerando los siguientes
|pn|?l|5^
:::l||||;||||::|;;|||in^
lilliiiillillillll^Pî^
||||;:|||!|||o|pW
::;||||:*i|||^|l||sift
|||:||||||^(^:^
1|||:||C|||I^|^
255
Mdulo 13
Pgina 20
Anexo 13.1. Cuestionario para el ejercicio

Nmero de cuestionario_
Conteste una por una a todas las preguntas que siguen despus de leerlas atentamente.
Si se proporciona un cuadrito haga una marca / en el que corresponda.
1. E dad:
2.
3.
4.
Sexo:
(aos)
varn
mujer
Tuvo un episodio de tos en los ltimos dos das?

S
No
Fuma usted?
S
No
5.
Si la respuesta a 4 fuera "S": Cuntos cigarrilos al da?

cigarrillos
6.
Si la respuesta a 4 fuera "S": Por qu fuma usted?
256
Mdulo 13
Pgina 21
Anexo 13.2. Hoja maestra de datos para el ejercicio , Parte 2

PI
Nmero de
cuestionario
Edad,
aos
P2
P3
P4
Sexo
Tose
Fuma
NR
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
Total
257
No
NR
P5
No
NR
Nmero de
cigarrillos
Mdulo 13
Pgina 22
Anexo 13.3. Tablas de frecuencia para el ejercicio, Parte 3

Variable categrica: Sexo
Sexo
Porcentaje
Nmero
Varn
Mujer
No indicado
100%
TOTAL
Variable numrica: Edad
Grupo de edades
Porcentaje
Nmero
20-29
30-39
40-49
50-59
60+
Ninguna respuesta
100%
TOTAL
258
Mdulo 13
Pgina 23
Anexo 13.4. Tabulacin cruzada para el ejercicio, Parte 4

Tabla. Episodios de tos durante los 2 ltimos das, de fumadores y no fumadores
Tos
Ninguna tos
TOTAL
Fumadores
100%
No fumadores
100%
TOTAL
Despus de completar las tablas, responda a las siguientes preguntas:

1.
Qu porcentaje de fumadores tuvo un episodio de tos en los ltimos dos das?
2.
Confirma este estudio que el fumar es una de las causas de la tos?
259
Mdulo 13
Pgina 24
Anexo 13.5. Anlisis de las respuestas a preguntas flexibles para el ejercicio,

Partes
Analice e interprete las siguientes respuestas a la pregunta: "Por qu fuma usted?"
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
He intentado dejar de fumar un montn de veces pero nunca lo he logrado.

Es un placer sentir el cigarrillo entre mis manos.
Me gusta.
No s por qu debo dejar de fumar.
Porque me agrada echar humo por la boca y por la nariz.
Porque siento que el fumar me da confianza y seguridad.
Me ayuda a pensar mejor.
Me gustan las imgenes que me vienen al fumar.
Siento que soy ms respetado por ser fumador.
Todos mis amigos fuman.
Las personas son ms amables y se sienten ms cmodas especialmente al ofrecer un cigarrillo.
Por qu no?
Cuando fumo siento que soy un hombre.
Me agrada hacer anillos de humo.
Me agrada el sabor a cigarrillo.
Es demasiado difcil dejar de fumar.
Me ayuda a relajarme.
Me ayuda a que disminuya la presin y la tensin en el trabajo.
A mi mujer le gusta un hombre que fume.
Analice e interprete estas respuestas de la forma siguiente:
Elabore un sistema para clasificar por categoras las respuestas despus de codificarlas. Trate
de establecer las categoras de tal forma que pueda presentar diversas propuestas o
recomendaciones de accin para cada categora (p.ej., enfoques para educacin de salud).
Despus de establecer las categoras de las respuestas, busque una "etiqueta" apropiada para
cada categora y cuente el nmero de respuestas que tiene en cada categora.
260
Mdulo 13
Pgina 25

Mdulo 13: PLAN DE PROCESAMIENTO Y ANLISIS DE LOS DATOS
Compruebe que tiene suficientes copias del cuestionario (Anexo 13.1) que han de utilizar en
el ejercicio todos los participantes. Al principio de la sesin pida a los participantes que llenen
este cuestionario.
Haga una breve introduccin del tema, empezando con las ideas generales.
Explique y aclare los trminos y expresiones tales como clasificacin, control de calidad,
procesamiento, categoras, codificacin y modo de llevar la cuenta.
Destaque la importancia de un sistema adecuado de numeracin para los diversos
instrumentos de recopilacin de datos: estos pueden numerarse antes de ir al trabajo en el
campo, o despus, o en ambas ocasiones.
Analice las ventajas e inconvenientes de utilizar una computadora en caso de que uno o ms
de los grupos deseen utilizarla. Si no se han utilizado computadoras en el curso, puede
omitirse la seccin sobre recopilacin por computadora y puede pedirse a los participantes
que estn interesados que las lean ellos mismos.
Someta a debate sobre la importancia de contar con diversas hojas maestras de datos para
diversas categoras de informadores.
Preste especial atencin a la forma de atender a los datos ausentes: los datos ausentes deben
anotarse en la hoja maestra de datos de forma que los grupos puedan llegar a cifras totales
correctas. El nmero total de respuestas y el nmero total de valores ausentes RESPECTO
A CADA PREGUNTA/ITEM deben ser igual al nmero total de personas entrevistadas. Si los
totales no coinciden, los grupos se encontrarn con dificultades al procesar sus datos. Esto
debe evitarse si fuera posible.
En su conclusin, resuma los diversos componentes que habran de incluirse en un plan de
procesamiento y anlisis de datos.
261
Mdulo 13
Pgina 26
Ejercicio: Procesamiento y anlisis de datos

Se presenta en este mdulo un ejercicio para que los participantes adquieran el "sentido" de lo que es
el procesamiento, anlisis e interpretacin de los datos. Esto les proporcionar una habilidad que les
ayude en el procesamiento de los datos y en el anlisis preliminar de los resultados de su propio
proyecto de investigacin, antes de la celebracin del segundo taller.
Asegrese de que sabe lo que se exige de los participantes en cada etapa del ejercicio:
Parte 1: Procesamiento y anlisis de los cuestionarios

Reparta a los participantes en cuatro o cinco grupos, cuando estn sentados en la sesin plenria.
Recoja todos los cuestionarios, numrelos y divdalos igualmente entre los grupos, de forma que
todos estn implicados en el ejercicio. Someta a debate la forma ms apropiada de clasificar la pila
de cuestionarios.
Parte 2: Hoja maestra de datos
Pida a los grupos que presenten un resumen de los datos en una hoja maestra de datos (vase
el Anexo 13.2) y que calculen los totales. Pida a un grupo que ponga sus datos en una hoja
maestra sobre un rotafolio de forma que todos puedan alcanzar a verlos. El facilitador debe
preparar de antemano esta hoja maestra de datos ficticia.
Parte 3: Tablas de frecuencias
Haga que los grupos preparen una distribucin de frecuencia para las variables edad y sexo,
utilizando los datos contenidos en las hojas maestras de datos (vase el Anexo 13.3). Ponga los
totales en una tabla en un rotafolio.
Parte 4: Tabulacin cruzada
Pida a cada uno de los grupos de participantes que tenga un conjunto de cuestionarios para hacer
la tabulacin cruzada de fumadores/no fumadores y de tos/no tos. Rena toda la informacin en
una tabla cruzada sobre un rotafolio (vase el Anexo 13.4).
Despus de que se complete la tabla, dirija las siguientes preguntas:
Qu porcentaje de fumadores tuvieron un episodio de tos en los dos ltimos das?
Confirma este estudio que el fumar es una de las causas de la tos?
Parte 5: Anlisis de las respuestas a preguntas flexibles
Esto puede realizarse en pequeos grupos de trabajo antes de que se empiece la asignacin de
trabajo en grupo. Ayude a los participantes a analizar e interpretar las 19 respuestas presentadas
en el Anexo 13.5 a una pregunta flexible. (Explique que para obtener una amplia gama de
respuestas, stas han sido indicadas en el ejercicio, en lugar de que se utilicen las respuestas
reales de los participantes). En la pgina que sigue se presenta un modo de establecer las
categoras y de interpretar las respuestas.
262
Mdulo 13
Pgina 27
Hoja de respuestas a la Parte 5

1. Placer
Es un placer sentir el cigarrillo entre mis manos (nm. 2)
Me gusta (nm. 3)
Porque me agrada echar humo por la boca y por la nariz (nm. 5)
Me agrada hacer anillos de humo (nm. 14)
Me agrada el sabor a cigarrillo (nm. 15)
2. Ser sociable
Todos mis amigos fuman (nm. 10)
Las personas son ms amables y se sienten ms cmodas especialmente al ofrecer un cigarrillo
(nm. 11)
3. Imposibilidad de dejar de fumar/adiccin
He intentado dejar de fumar un montn de veces pero nunca lo he logrado (nm. 1)
Es demasiado difcil dejar de fumar (nm. 16)
4. Condicin social/confianza/respeto
Porque siento que el fumar me da confianza y seguridad (nm. 6)
Me gustan las imgenes que me vienen al fumar (nm. 8)
Siento que soy ms respetado por ser fumador (nm. 9)
Cuando fumo siento que soy un hombre (nm. 13)
A mi mujer le gusta un hombre que fume (nm. 19)
5. Disminucin de la tensin
Me ayuda a pensar mejor (nm. 7)
Me ayuda a relajarme (nm. 17)
Me ayuda a que disminuya la presin y la tensin en el trabajo (nm. 18)
6. Desafo
No s por qu debo dejar de fumar (nm. 4)
Por qu no? (nm. 12)
Las afirmaciones anteriores pueden interpretarse de la forma siguiente:
El fumar parece ser una actividad social de mucho valor puesto que muchas de las respuestas
estaban relacionadas con la condicin social y con ser sociable.
Atendiendo a la posibilidad de influenciar a las personas que responden a modificar sus

hbitos, las categoras 1 y 2 parecen ser las ms asequibles: la categora 1 porque hay
muchas cosas en la vida que dan placer y que no daan a la salud; la categora 2 porque hay
muchas maneras de ser sociable que son menos peligrosas.
263
Mdulo 13
Pgina 28
En la categora 3 se incluyen las personas que ya estn motivadas para dejar de fumar.
Animndolas un poco ms podra tenerse xito.
Los que pertenecen a la categora 4 parece ser que necesitan fumar para sentirse ms
seguros. A estos podra ser ms difcil convencerlos. Quizs debera averiguarse la razn por
la que se sienten inseguros y de qu otro modo podra atenderse a su sentido de inseguridad
(lo cual puede diferir de una persona a otra).
Los de la categora 5 podran tener otros problemas personales y ser probablemente

necesario el asesoramiento repetido en grupos o individual.
La categora 6 tiene carcter defensivo y, por consiguiente, es probable que sea la ms difcil
de enfocar.
Los facilitadores deben hacer destacar que estableciendo las categoras de las respuestas de este modo,
los participantes no slo pueden identificar los motivos ms comunes, sino que al mismo tiempo
adquieren una mayor comprensin de la forma en que pueden enfrentarse el problema.
Trabajo en grupo
Haga que cada grupo prepare un plan de anlisis y de interpretacin de los datos para su propia
propuesta de investigacin, siguiendo las lneas generales presentadas en el mdulo.
Sesin plenria
Pida que cada grupo presente una hoja maestra de datos, dos o tres tabulaciones cruzadas ficticias, y
estimaciones aproximadas de personal, tiempo y materiales necesarios para el procesamiento y el
anlisis de los datos.
264

Mdulo 14:
PREENSAYOS DE LA METODOLOGA
265
Mdulo 14
Pgina 2

responder

debe estudiarse?
investigacin

anlisis
justificacin

ya se dispone?

disponibles

espera obtener?

hiptesis
Qu otros datos son

informacin?
Metodologa de
investigacin
variables
tipos de estudio
datos
muestreo
de datos
Quin har qu y
cundo?
Plan de trabajo
personal
calendario

resultados
administracin
supervisin
Qu recursos sern
disponemos?
Presupuesto

dinero
I
I
266

siempre es lineal.
Mdulo 14
Pginas
Mdulo 14:
PREENSAYOS DE LA METODOLOGA
iiiiiiil|i|||||||ip|^
267
Mdulo 14
Pgina 4
En qu consiste un preensayo o un estudio piloto de la metodologa?

V :: Hbiitilmhtûn: i j l l l
-y- ^pm^nei^^'ilajirft^tigaciir^ ^ X
v .Iprpc^mientoiejn^sâc^
Por qu realizamos un preensayo o un estudio piloto?

El preensayo o el estudio piloto sirve de prueba que nos permite identificar posibles problemas en el
estudio propuesto. Aunque sto lleva consigo un esfuerzo especial al principio del proyecto de
investigacin, el preensayo o el estudio piloto nos permite, de ser necesario, revisar los mtodos y la
logstica de la recopilacin de los datos antes de empezar el trabajo en el campo. Como consecuencia
se ahorran a la larga considerables sumas de tiempo, de esfuerzo y de dinero. El preensayo es ms
sencillo y requiere menos tiempo, adems de ser menos costoso, que la realizacin de un estudio piloto.
Por consiguiente, nos concentraremos en los preensayos como etapa esencial en la elaboracin de los
proyectos de investigacin.
Qu aspectos de su metodologa de investigacin pueden evaluarse mediante un

preensayo?
1.
Pueden observarse en el preensayo las reacciones de las personas interpeladas a los

procedimientos de investigacin para determinar:
2.
si la poblacin de estudio est disponible y si puede respetarse el calendario de actividades

de trabajo de las personas interpeladas;
si los mtodos utilizados para ponerse en contacto con la poblacin de estudio son aceptables;
si son aceptables las preguntas planteadas;
si los interpelados accedern voluntariamente a responder a las preguntas y a colaborar en el
estudio.
Pueden someterse a preensayo los instrumentos de recopilacin de datos a fin de determinar:
si los instrumentos que utiliza le permitirn recopilar la informacin que necesita y si tales
instrumentos son fiables. Puede descubrir que algunos de los datos recopilados no son
pertinentes al problema y que no se presentan en una forma conveniente para el anlisis. Esta
es la hora de decidir que no se recopilen tales datos, o de considerar el uso de otros
procedimientos que proporcionen los datos en una forma ms til.
cunto tiempo ser necesario para administrar el cuestionario, realizar observaciones o
entrevistas de grupos y hacer las mediciones.
si sera necesario revisar el formato de presentacin de los cuestionarios, o de los programas
de entrevistas, comprendidas las preguntas de:
-
si el orden de las preguntas es lgico,

si la redaccin de las preguntas es clara,
si la traduccin es precisa,
si se ha dejado espacio suficiente para las respuestas,
268
Mdulo 14
Pgina 5
3.
Pueden verificarse los procedimientos de muestre a fin de determinar:
4.
si es necesario establecer previamente una clasificacin por categoras de algunas

respuestas, o modificar preguntas taxativas para convertirlas en preguntas flexibles,
si es necesario ajustar el sistema de codificacin, o
si son necesarias otras instrucciones para los encuestadores (p.ej., directrices para
"sondear" algunas preguntas flexibles).
Si todo el personal implicado sigue las mismas instrucciones para obtener la muestra.
Cunto tiempo ser necesario para localizar a las personas que han de incluirse en el estudio.
Puede verificarse la dotacin de personal y las actividades del equipo de investigacin, mientras
todos participan en el preensayo, a fin de determinar:
Con cunto xito se ha realizado la capacitacin del equipo de investigacin.

La amplitud del trabajo realizado por cada miembro del personal.
Cunto han colaborado entre s los miembros del equipo de investigacin.
Si el apoyo logstico es adecuado.
La fiabilidad de los resultados cuando los instrumentos o las pruebas estn administrados por
miembros distintos del equipo de investigacin.
Si es adecuada la supervisin del personal.
Puede considerarse que el preensayo es un perodo de capacitacin complementaria para el

equipo de investigacin, en el cual puede desarrollarse un sentido ms profundo de las
necesidades y de los deseos de la poblacin de estudio.
5.
Durante el preensayo pueden evaluarse los procedimientos de procesamiento y de anlisis de

los datos. Entre los aspectos que pueden ser sometidos a evaluacin estn comprendidos:
6.
Si las hojas maestras de datos y las tablas ficticias son adecuadas y fciles de utilizar.
Si es eficaz el sistema de control de calidad en la recopilacin de los datos.
Si los procedimientos estadsticos son adecuados (en caso de que se utilicen).
Con cuanta claridad y facilidad podrn interpretarse los datos recopilados.
Durante el preensayo pueden evaluarse el plan de trabajo y el presupuesto propuestos para las
actividades de investigacin. Entre los elementos que pueden someterse a evaluacin se
incluyen:
Si es adecuado el tiempo asignado a las diversas actividades de planificacin, ejecucin,

supervisin, coordinacin y administracin.
Si estn bien programadas las diversas actividades.
Cundo realizamos el preensayo?

Usted puede pensar en:
Realizar el preensayo, por lo menos respecto a los instrumentos de recopilacin de datos, ya

sea durante el tallero, si eso fuera imposible, inmediatamente despus en la situacin real del
campo.
Someter a preensayo el proceso de recopilacin de datos y de anlisis de los datos, una a
dos semanas antes de que se empiece el trabajo en el campo, con todo el equipo de
269
Mdulo 14
Pgina 6
investigacin (incluidos los ayudantes de investigacin) para que quede tiempo para las
revisiones.
Cules son los componentes que deben evaluarse durante el preensayo?

1.
Preensayo durante ei taller

Si las condiciones del preensayo se parecen bastante a las de la zona en la que se ha de realizar
el trabajo real en el campo, sera posible someter a preensayo:
Las reacciones de los interpelados frente a los procedimientos de investigacin y a las
preguntas relacionadas con asuntos delicados.
Si los tipos de estudio y los instrumentos de investigacin seleccionados para fines del
estudio son adecuados (p.ej., validez: recopila la informacin que necesita?; y fiabilidad:
recopila los datos de forma precisa?).
Si son adecuados el formato y la redaccin de los cuestionarios y los programas de las
entrevistas y si son correctas las traducciones.
El tiempo necesario para realizar entrevistas, observaciones o mediciones.
La viabilidad de los procedimientos diseados de muestreo.
La viabilidad de los procedimientos diseados para el procesamiento y el anlisis de los
datos.
Incluso si no pudiera evaluar completamente todos estos componentes, la experiencia en el campo
le proporcionar informacin que ser muy valiosa cuando examine los aspectos metodolgicos
de su propuesta y cuando desarrolle su plan de trabajo y su presupuesto.
2.
Preensayo en la zona real de la investigacin

Todos estos asuntos mencionados habrn de revisarse una vez ms durante un preensayo en la
situacin real del campo. Otros elementos, tales como la forma de funcionar del equipo de
investigacin, incluidos los ayudantes de investigacin recientemente contratados y capacitados,
y la viabilidad del plan de trabajo solamente podrn someterse a prueba en la zona de
investigacin. Un importante resultado del preensayo debera ser un plan completamente elaborado
de trabajo.
Si existen varias opciones respecto a lo que haya de incluirse en el preensayo, pueden ayudarle
las siguientes consideraciones:
Qu dificultades espera encontrar en la ejecucin de su propuesta? Piense en fuentes
posibles de sesgo en los procedimientos de recopilacin de datos y en el muestreo y en
cuestiones ticas de las que pens durante la preparacin de su plan de recopilacin de
datos (Mdulo 12). Podrian superarse algunos de estos posibles problemas adaptando
el diseo de la investigacin?
Si sintiera que tiene poca experiencia en algn procedimiento de recopilacin de datos
quizs desee practicar algo ms durante el preensayo.
Qu partes de su estudio sern ms costosas y requerirn ms tiempo? Por ejemplo,
los cuestionarios utilizados en encuestas grandes, deberan siempre ser sometidos a
prueba. Si se incorporan muchos cambios, los instrumentos deben de nuevo ser sometidos
a ensayo. Si se ha traducido un cuestionario o un programa de entrevistas a un idioma
local, debe tambin someterse a ensayo la versin traducida.
270
Mdulo 14
Pgina 7
Se recomienda encarecidamente que analice inmediatamente los datos recopilados durante el

preensayo. Seguidamente complete y ajuste, de ser necesario, las hojas maestras. Obtenga los
totales para cada variable incluida en las hojas maestras. Uene algunas de las tablas ficticias y
prepare todas las tablas ficticias que necesite, teniendo en cuenta los objetivos de su investigacin.
Haga todo lo indicado, incluso si proyecta analizar los datos por computadora. Seguramente
Quin debera intervenir en el preensayo o en el estudio piloto?
El equipo de investigacin, encabezado por el investigador principal.
Los ayudantes de investigacin o recopiladores de datos que ya se hayan contratado.
Cul debera ser la duracin del preensayo o del estudio piloto?

El tiempo requerido para un preensayo o para un estudio piloto depender de una serie de factores:
La magnitud y la duracin del proyecto de investigacin (cuanto mayor sea la duracin del
estudio, ms tiempo debe reservar para el ensayo).
La complejidad de los mtodos utilizados en el proyecto de investigacin.

No se olvide de que sta es la ltima oportunidad que tiene para hacer ajustes que le ayuden a
garantizar la calidad de su trabajo en el terreno. Si para el trabajo en el campo tiene previsto un perodo
de 20 das, puede reservar, por lo menos, de tres a cinco das para someter a un ensayo previo sus
instrumentos de recopilacin de datos, analizar los resultados del preensayo, completar sus instrumentos
y elaborar el plan de trabajo.
TRABAJO EN GRUPO I: Preparar el preensayo durante el taller (1-1 Vz horas)

Durante el curso solamente dispondr de medio da para realizar el preensayo de su metodologa.
Ilflilll^
:;|||fo|j^
^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^^
271
Mdulo 14
Pgina 8
TRABAJO EN GRUPO II: Despus de completar el preensayo (4 horas)
ISillsjgiiiPiffli^li^
TRABAJO EN GRUPO III (en lugar del trabajo en grupo I y del trabajo en
grupo II, si no fuera posible realizar un preensayo durante e taller, 3 horas)
272
Mdulo 14
Pgina 9
Anexo 14.1. Resumen de los puntos que han de evaluarse durante un preensayo
o estudio piloto
1.
Reaccin de las personas

interpeladas a su
procedimiento de investigacin
Aceptable
No aceptable
Sugerencias
Aceptable
No aceptable
Sugerencias
Aceptable
No aceptable
Sugerencias
Disponibilidad de la muestra necesaria

para el estudio completo
Calendario de actividades de la
poblacin que puede influir en su
disponibilidad
Deseo de la poblacin de participar
Aceptacin de las preguntas
Claridad del idioma utilizado
2.
Instrumentos de recopilacin
de datos
Proporcionan los instrumentos la

informacin que necesita y son
fiables?
Tiempo necesario para administrar
cada uno de los instrumentos de
Presentacin de las preguntas y
formato del cuestionario
Precisin de la traduccin
Clasificacin previa de las preguntas
Sistema de codificacin y gua para la
codificacin
Tramitacin y administracin de los
instrumentos
3.
Procedimientos de muestreo
Utilizan todos los miembros del

personal las mismas instrucciones
para obtener la muestra?
Tiempo necesario para localizar a las
personas que han de incluirse en el
estudio
273
Mdulo 14
Pgina 10
4.
Preparacin y eficacia del

equipo de investigacin
Aceptable
No aceptable
Sugerencias
Aceptable
No aceptable
Sugerencias
Aceptable
No aceptable
Sugerencias
Capacitacin adecuada del personal

Rendimiento de cada miembro del
equipo
Dinmica de equipo
Fiabilidad de los instrumentos
administrados por diversos miembros
del equipo
Precisin de la interpretacin
Conveniencia del plan de supervisin
5.
Procedimientos de
procesamiento y anlisis de
datos
Uso de hojas maestras de datos

Eficacia del control de calidad de los
datos
Conveniencia de los procedimientos
estadsticos
Facilidad de interpretacin de los
datos
6.
Programa de actividades de
investigacin
Tiempo asignado a:
viajes al campo de trabajo
para recopilacin de datos
supervisin
administracin
anlisis de los datos
Secuencia de las actividades
274
Mdulo 14
Pgina 11
Anexo 14.2. Resumen de los argumentos posiblemente falsos en el diseo y

realizacin de los estudios
Despus de haber recorrido, una por una las diversas etapas del diseo del estudio, incluidos los planes
de procesamiento y anlisis de los datos, puede ser til hacer un resumen de los puntos crticos en los
que un investigador pueda haberse extraviado:
En la SELECCIN de los INTERPELADOS o de los elementos del estudio

En la RECOPILACIN de los datos.
Deben examinarse estos errores posibles durante el preensayo de su metodologa de investigacin.
Error en la seleccin de los interpelados o de los elementos del estudio

En la seleccin de los interpelados pueden distinguirse varias posibilidades importantes de error.
Definicin demasiado restringida (o inapropiada) de la poblacin de estudio o uso de
procedimientos incorrectos de muestreo, por ejemplo:
Estudiar solamente a los pacientes inscritos;

Obtener respuestas nicamente de los lderes de opinin varones (si se requiere la opinin de
toda la comunidad);
Seleccionar una muestra porque est cercana a una carretera o porque es ms asequible por
cualquier otra razn (sesgo tarmac); o
Realizar el estudio solamente durante una estacin del ao (los resultados pueden adolecer de
sesgo por no incluirse todas las estaciones, o porque el acceso a algunos puntos puede ser
difcil).
Errores en la asignacin de temas de investigacin a diversos grupos, en estudios analticos y

experimentales:
Cotejo defectuoso en estudios de casos-controles;

Inclusin de voluntarios en los grupos para estudios de cohorte;
Falta de aleatorizacin en estudios experimentales; o
Si no es posible la aleatorizacin, fracaso en el desarrollo de un diseo cuasi experimental que
corrija hasta cierto punto las "explicaciones rivales".
Abandonos selectivos o ausencia de respuestas

Los abandonos o la ausencia de respuestas a determinadas preguntas pueden representar una
categora especial de interpelados. Si son muchos los abandonos o si es excesiva la proporcin de
personas que no responden, los resultados pueden adolecer de sesgo.
En estudios de cohorte, puede plantear problemas el seguimiento de las personas. Hay sesgo en
los resultados del seguimiento cuando se observa una diferencia de abandonos entre los que estn
expuestos a determinado riesgo y aquellos que no estn expuestos.
275
Mdulo 14
Pgina 12
Errores en la recopilacin de los datos

Podemos obtener:
Datos invlidos aplicando indicadores y tcnicas de medicin, o instrumentos, que no midan
adecuadamente lo que deseamos medir.
Los datos pueden no ser fiables debido a:
Variacin en las caractersticas del objeto de investigacin medido, como consecuencia de la

investigacin;
El uso de instrumentos de medicin no normalizados; o
Diferencias entre observadores y encuestadores.
Siempre se requiere que los datos recopilados sean fiables, pero esto es de importancia fundamental
si deseamos medir modificaciones en el transcurso del tiempo. Si observamos modificaciones debemos
estar seguros de que stas no provienen de errores en nuestros mtodos de investigacin que pudieran
haberse evitado.
Todas estas deficiencias mencionadas podran amenazar la validez de sus resultados y conclusiones.
Hasta cierto punto pueden evitarse todas estas deficiencias si uno se mantiene alerta al disear y al
realizar el estudio; de lo contraro deben mencionarse en el diseo del estudio.
276
Mdulo 14
Pgina 13

Mdulo 14: Preensayos de la metodologia
BBiftiii v^^^^S^^^^î
lllllllllllii
^^^^^^Hl l i i
WMMI-
||||c|s||
iiililiîiil
liiilîiiiii
^^^^^^^^^^^^^^
illlilpiîlii W^^^^^^^K^^^^
HBHIHHi
liifjiilJilliPlîBlilil
grupo III (tres horas) en lugar del trabajo en grupo 1 y del trabajo en
Es importante tomar nota de que mucho antes de la celebracin de esta sesin (preferiblemente despus
del Mdulo 10) el director del curso debera preguntar a los grupos acerca de los instrumentos de
recopilacin de datos que desearan someter a ensayo y acerca de los sujetos del preensayo. Cada
equipo de investigacin, con la ayuda de su facilitador, debera decidir acerca del nmero de entrevistas
o de observaciones que hayan de realizarse y debera iniciar los arreglos para obtener ejemplares
necesarios de los instrumentos y de otros suministros necesarios. El director del curso debera hacer los
arreglos para todos los grupos (es decir buscar emplazamientos adecuados para el preensayo, informar
a las autoridades (de salud) o a los lderes locales acerca de los planes, pedir su consentimiento y
disponer lo necesario para el transporte).
Incluya en el debate el concepto y el proceso de preensayo o de realizacin de un estudio piloto

sobre la metodologa, que abarque las preguntas planteadas en el mdulo.
Consulte el Anexo 14.1 (Resumen de los puntos que han de evaluarse durante un preensayo o
estudio piloto). Sirvindose del anexo, examine brevemente los aspectos importantes del
preensayo indicados en la presentacin.
Someta a debate el preensayo que se realizar durante el taller y asegrese de que cada equipo
de investigacin conoce el lugar donde hayan de realizar el preensayo y las personas con las
que hayan de reunirse. Explique cuanto tiempo tendrn a su disposicin para la preparacin del
preensayo (Grupo de trabajo I), el preensayo propiamente dicho, su evaluacin (Grupo de
trabajo II) y la notificacin y debate en sesin plenria. Destaque la importancia de trabajar por
parejas durante el preensayo, de forma que pueda compartirse la experiencia.
Ponga de relieve la importancia de tomar notas de todas las observaciones durante el

preensayo, de forma que puedan someterse ms tarde a debate.
277
Mdulo 14
Pgina 14
Trabajo en grupo I
Pida a los participantes que se renan en sus grupos de trabajo para disear el preensayo de su
proyecto.
Ejercicio de preensayo en el campo

De ser necesario, debe prepararse una hoja de instrucciones para el ejercicio en el campo comprendidos
datos tales como:
Forma de organizar el ejercicio en el campo, es decir:

A dnde se dirigir cada grupo de trabajo;
Qu parejas de participantes se formarn;
Qu formalidades habrn de observarse respecto a lderes de la comunidad, directores de
servicios de salud, y personas interpeladas;
Qu explicacin habra de darse respecto a la finalidad del preensayo y si habrn de
comunicarse los resultados a los que participen para se interpelados;
Cuntas entrevistas u observaciones han de realizarse;
Tiempo disponible para el ejercicio, etc.
Puntos que han de evaluarse durante el ensayo en el campo. (Podran incluirse algunos o todos
los elementos enumerados en el Anexo 14.1).
Cundo y dnde se reunirn de nuevo los grupos de trabajo despus del ejercicio en el campo
para la sesin de trabajo en grupo II.
Trabajo en grupo II
Disponga que cada grupo se rena despus de que regresen del trabajo en el campo para someter a
debate y analizar sus experiencias y revisar sus instrumentos de recopilacin de datos y posiblemente
otros aspectos de la metodologa de investigacin. Pida que cada grupo prepare un informe breve de
sus resultados y conclusiones.
Sesin plenria
Un miembro de cada grupo debe informar en la sesin plenria acerca de los resultados y conclusiones
principales del preensayo.
278

Mdulo 15:
PLAN DE TRABAJO
279
Mdulo 15
Pgina 2
Etapas en ia preparacin de una propuesta iSS

responder
investigacin

anlisis
justificacin

ya se dispone?
bibliografia y otros datos

disponibles

espera obtener?

hiptesis
Qu otros datos son

informacin?
variables
tipos de estudio
datos
muestreo
de datos

debe estudiarse?
t
i
Quin har qu y
cundo?
personal
calendario
| Plan de trabajo

resultados
administracin
supervisin
Qu recursos sern
disponemos?
Presupuesto

dinero
280

siempre es lineal.
Mdulo 15
PginaS
Mdulo 15: PLAN DE TRABAJO
2.
I.
Determinar el personal que necesite para las diversas tareas de su proyecto y describir los
Introduccin
II. Diversos procedimientos de programacin y planificacin del trabajo
281
Mdulo 15
Pgina 4
I.
INTRODUCCIN
En qu consiste un plan de trabajo?

El PLAN DE TRABAJO es un programa, diagrama o grfico en el que se resumen claramente los
En el plan pueden incluirse:
Las tareas que han de realizarse;

Cundo han de realizarse las tareas;
Quin ha de realizar las tareas y cunto tiempo ha de emplear cada persona en realizarlas.
II. DIVERSOS PROCEDIMIENTOS DE PROGRAMACIN Y PLANIFICACIN DEL

TRABAJO
1. El programa de trabajo
El PROGRAMA DE TRABAJO es una tabla en la que se resumen las tareas que han de realizarse
En la versin de programa de trabajo presentada en la pgina que sigue se incluyen:
Las tareas que han de realizarse;

Las fechas en las que ha de iniciarse cada tarea y las fechas en que han de completarse;
El equipo de investigacin, los ayudantes de investigacin y el personal auxiliar (conductores
y mecangrafas) asignados a las tareas; y
Das-persona necesarios respecto a miembros del equipo de investigacin, ayudantes de
investigacin y personal auxiliar (el nmero de das-persona es igual al nmero de das de
trabajo por persona).
El periodo para investigacin en el campo de un proyecto de curso no debera exceder de seis
Este programa de trabajo se elabor para un estudio de los factores que contribuyen a la escasa utilizacin de los servicios de espaciado entre nacimientos (E/N) en determinada regin. El equipo de investigacin estaba compuesto por cuatro personas (principalmente miembros del equipo regional de salud).
El estudio constaba de dos partes principales: 1) Anlisis de los registros respecto al espaciado entre
nacimientos a fin de evaluar el porcentaje de usuarios del sen/icio E/N y la regularidad con que utilizaron
los servicios, as como las entrevistas con el personal responsable de estos servicios; y 2) Entrevistas
con usuarios femeninos de los servicios E/N (muestreo de los registros) y no usuarios, y entrevistas con
los maridos de los usuarios femeninos de los servicios E/N y con los maridos de no usuarios.
282
Mdulo 15
Pgina 5
EJEMPLO DE PROGRAMA DE TRABAJO A: ESTUDIO SOBRE EL ESPACIADO ENTRE NACIMIENTOS (E/N)

Tareas que han de realizarse
Fechas
Personal asignado a
la tarea
Das-persona
necesarios
4 x 3 = 12 das
1.
Completar la propuesta de
investigacin y analizar la
bibliografa
Semanas 1-3
4-24 Abril
(4)
2.
Autorizacin de autoridades
nacionales y de financiacin
Semanas 1-5
4 Abril-8 Mayo
Dependencia de
investigacin Ministerio de Salud
3.
Autorizacin y orientacin de
autoridades locales
Semana 6
9-15 Mayo
IP (Funcionario de
salud regional)
Conductor
2 das
2 das
4.
Recopilacin de registros de
espaciado entre nacimientos y
entrevistas de personal E/N
Semanas 6-9
9 Mayo-5 Junio
Enfermera de salud
pblica
Conductor
10 das
10 das
5.
Anlisis de registros E/N y

muestreo de unidades de estudio
Semana 10
6-12 Junio
Secretaria
4 x 2 = 8 das
1 da
6.
Capacitacin de ayudantes de
investigacin y ensayo del
cuestionario en el campo
Semana 11
13-19 Junio
Ayudantes de
investigacin
Facilitador
4 x 3 = 12 das
5 x 3 = 15 das
1 X 4 = 4 das
7.
Entrevistas a la comunidad
Semanas 12-13
20 Junio-3 Julio
Ayudantes de
investigacin
4 x 10 = 40 das
5 x 10 = 50 das
8.
Anlisis de datos preliminares
Semanas 19-22
8-28 Agosto
Ayudantes de
investigacin
Facilitador
4 x 7 = 28 das
5 x 1 = 5 das
1 X 2 = 2 das
9.
Retroaccin de las autoridades

locales y de los equipos de salud
de distrito
Semana 27
3-9 Octubre
Conductor
4 x 1 = 4 das
2 das
10. Retroaccin de la comunidad
Semana 28
10-16 Octubre
Conductor
4 x 1 = 4 das
1 da
11. Taller para anlisis de datos e

informes
Semanas 29-30
17-30 Octubre
Facilitador
4 x 10 = 40 das
1 x 10 = 10 das
12. Terminacin del informe
Semanas 31-34
31 Octubre-28
Noviembre
Secretaria
4 x 2 = 8 das
1 x 5 = 5 das
13. Debate de las recomendaciones y

del plan de accin con las
autoridades locales y con los
equipos de salud de distrito
Semanas 36-37
12-25 Diciembre
Secretaria
Conductor
4 X 3 = 12 das
3 das
3 das
14. Supervisin del proyecto de

investigacin
Continua
4 x 1 = 4 das
283
Mdulo 15
Pgina 6
Observar que excluyendo el tiempo para los talleres, cada miembro del equipo emplear
aproximadamente 30 das de trabajo en la investigacin, si se excepta la enfermera de salud pblica
regional. Esta enfermera visit a todos los centros con servicios E/N de la regin para analizar los
registros y entrevistar al personal. Aunque incorpor estas tareas a sus obligaciones normales de
supen/isin, emple aproximadamente diez das de trabajo ms que los otros miembros del equipo. Se
contrataron cinco ayudantes de investigacin (2 enfermeras de salud comunitaria y 3 inspectores de
salud de distrito) que ayudaron en las entrevistas. Se multiplic el nmero de das de trabajo necesarios
por cuatro (para el equipo de investigacin) y por cinco (para los ayudantes de investigacin) para
obtener el nmero de das-persona.
Cmo preparar un programa de trabajo
Examine y revise, de ser necesario, la lista de tareas que prepar para su plan de recopilacin
de datos (Mdulo 12). Aada a la lista otras tareas que debe completar aunque no estn
relacionadas con la recopilacin de los datos (tales como obtener autorizacin para la
propuesta; anlisis de datos y redaccin del informe; y retroaccin de las autoridades y del
grupo meta). Asigne nmeros a todas las tareas.
Examine ahora las necesidades de personal para las diversas tareas, teniendo en cuenta la
experiencia que adquiri durante el preensayo. Considere:
-
Quin ha de realizar las distintas tareas;

La cantidad de tiempo necesaria por cada dependencia de investigacin
(entrevista/observacin/registro) incluido el tiempo para viajes; y
El nmero de personas necesario para completar cada tarea en el perodo de tiempo
previsto.
Haga las revisiones que sean necesarias. Complete la dotacin de personal para las tareas que
acaba de aadir.
Considere si ser necesario contratar consultores a corto plazo para algunas tareas. Prevea
siempre utilizar consultores locales. Si desea la colaboracin de consultores, implquelos en la
etapa de planificacin del proyecto, deforma que puedan incorporar sugerencias tiles respecto
al diseo de la metodologa.
Al examinar su plan provisional de personal debe preguntarse lo siguiente:
Es probable que disponga para el proyecto de la clase de personal necesario y con el nivel
de experiencia necesario? Por ejemplo, se dispone de la gama suficiente de disciplinas,
incluido, si corresponde, el personal de un ramo ajeno al de la salud?
Si ha de reclutarse personal especial o ste ha de recibir una nueva asignacin de otros

ministerios u organismos, cules son las reglas o los procedimientos que han de seguirse?
Es el plan de dotacin de personal realista teniendo en cuenta el presupuesto del proyecto con
el que probablemente contaremos?
Hasta qu punto pueden estar implicados en el estudio los miembros de la comunidad,

curanderos tradicionales, estudiantes u otras personas no profesionales?
Cul es la capacitacin requerida para los ayudantes de investigacin o para los recopiladores
de datos? Cunto durara la capacitacin? Quin se encargara de la capacitacin? Cmo
284
Mdulo 15
Pgina?
prev supervisar a los ayudantes de investigacin y a los recopiladores de datos? Examine sus
planes provisionales en el Mdulo 12 y revselos si fuera necesario.
Determine seguidamente las techas (por semanas) indicando el plazo en que ha de realizarse cada
tarea y calculando el nmero de das de trabajo por persona necesarios para completar cada tarea.
2. El diagrama de GANTT
El diagrama de GANTT es un instrumento de planificacin por el que se describe grficamente el
En el diagrama de GANTT que se presenta en la pgina siguiente se indican:
las tareas que han de realizarse;

quin asume la responsabilidad de cada tarea; y
el tiempo previstos para realizar cada tarea.
La amplitud temporal de cada tarea se indica mediante una barra que se extiende a los das, semanas
o meses previsto para completar la tarea.
Cmo puede utilizarse un plan de trabajo?

El plan de trabajo puede utilizarse como:
Un instrumento para indicar con detalle los planes de las actividades del proyecto y ms tarde
para hacer el presupuesto de la financiacin.
Un esbozo visual, o una ilustracin, del orden en que han de efectuarse las operaciones del
proyecto. Puede facilitar la presentacin y las negociaciones relativas al proyecto ante las
autoridades gubernamentales y ante otros organismos de financiacin.
Un instrumento de gestin para el investigador principal y para los miembros de su equipo,

indicndose las tareas y las actividades previstas, sus fechas de ejecucin, y cundo estarn
implicados en las diversas tareas varios miembros del personal.
Un instrumento de supervisin y de evaluacin cuando se compara la situacin actual del

proyecto con lo que se previo anteriormente en el plan de trabajo.
Cundo debera preparar el plan de trabajo y cundo debera revisarse?
El primer proyecto del plan de trabajo debera prepararse cuando se elabora la propuesta del
proyecto, de forma que pueda deliberarse fcilmente acerca del programa con las autoridades
pertinentes.
Debera prepararse un plan ms detallado de trabajo despus del preensayo en la zona de
estudio.
285
Ejemplo de un diagrama de GANTT para el estudio de espaciado entre nacimientos

Tareas que han de realizarse
Personas responsables
1.
Completar la propuesta de investigacin
2.
Obtener autorizacin de autoridades

nacionales
Dependencia de
investigacin, MSP
3.
Obtener autorizacin y orientacin de

autoridades locales
IP
4.
Recopilar registro EN y entrevistar al

personal EN
Enfermeras de salud
Reg.
5.
Analizar los registros EN y la muestra de

unidades de estudio
6.
Capacitar a ayudantes de investigacin

y preparar el cuestionarlo de ensayo en
el terreno
7.
Entrevistas con la comunidad
8.
Anlisis preliminar de los datos
Equipo de investigacin,
ayudantes de
investigacin, facilitador
9.
Retroaccin de las autoridades locales y

de los equipos de salud de distrito
10.
Retroaccin de la comunidad
11.
Taller para anlisis de datos y redaccin

del informe
Equipo de investigacin,
facilitador
12.
Completar el informe
13.
Someter a debate las

recomendaciones/plan de accin con
las autoridades locales y con los
equipos de salud de distrito
Supervisar el proyecto de investigacin
14.
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Sept.
Oct.
Nov.
Dic.
_
"
"
"
1
mmm
" "
Mdulo 15
Pgina9
No debe dudarse en revisar los planes de trabajo o en preparar otros nuevos, incluso cuando
el proyecto ya est en marcha, basndose en una nueva evaluacin de lo que puede lograrse
de forma realista en los prximos meses.
Qu factores deben tenerse en cuenta al preparar un plan de trabajo?
Debe ser sencillo, realista y fcilmente comprensible para todos los que estn directamente
implicados.
Debe abarcar las foses preparatoria y de ejecucin del proyecto as como el anlisis de los
datos, su notificacin, y la divulgacin/utilizacin de los resultados.
Entre las actividades deben incluirse las tareas tcnicas o de investigacin; las tareas
administrativas de secretara y otras actividades auxiliares; y las tareas de capacitacin.
Al preparar el plan de trabajo deben tenerse en cuenta las costumbres locales (das de fiesta
y festivales locales) y las horas de trabajo.
Tambin deben tenerse en cuenta al hacer los planes del programa los cambios estacionales
y su influjo en los viajes, hbitos de trabajo y en el tema que se est estudiando (p.ej., la
incidencia de enfermedades o las condiciones de desnutricin).
llllllil^
iiiiiiilliii^
^^
I Gons^
lllllllllllf]^
iliilIiliH
iiiiiipilp^
287
Mdulo 15
Pgina 10
lili iyd llSîfPi^SlîSiîîi^Biîi^^SSî^^^piittii^^^^îii^

lllllllij||lll|p||^
||ll||||I|jll|||n;^
dpro^^
Examine el plan de trabajo que otro grupo haya elaborado para su propuesta de investigacin y
ij|||||||^
288
Mdulo 15
Pginall

Mdulo 15: PLAN DE TRABAJO
|||||oia|i|ll|i^^
Presente y someta a debate los objetivos y usos de un plan de trabajo, instando encarecidamente
a los participantes que tengan alguna experiencia en la preparacin de planes de trabajo a que
intervengan activamente.
Preste particular atencin al concepto de das-persona. Es importante que todos entiendan este
concepto puesto que los grupos necesitan calcular el nmero de das-persona para las diversas
tareas al preparar sus planes de trabajo, y al preparar los presupuestos de sus propuestas de
investigacin.
Debe destacarse la importancia de tener un plan de trabajo detallado y realista que sea al mismo
tiempo flexible.
Trabajo en grupo
Pida a los participantes que preparen un plan de trabajo para su propuesta de investigacin teniendo
en cuenta el plan de recopilacin de datos que ya hubieran preparado (Mdulo 12). Pdales que
empiecen con la lista de tareas que han de ejecutarse en el orden correcto. Podran estimar el plazo
requerido para cada tarea y asignar las tareas a los diversos miembros del personal y a los consultores
(de ser necesario). Inste a cada grupo a que piensen seriamente en la asignacin de personal que lleve
a una mejor relacin de coste a beneficios, y que sea eficaz para el proyecto de investigacin de que
se trate.
Ejercicio: Proyecto de plan de trabajo (opcional)

Haga que cada grupo examine el plan de trabajo preparado por otro de los grupos y que presenten
respecto al mismo una crtica constructiva.
Sesin plenria
Haga que cada grupo presente su programa de trabajo, su diagrama de GANTT y el plan de asignacin
de personal, seguidos de un breve debate.
289

Mdulo 16:
PLAN DE ADMINISTRACIN, SUPERVISIN Y
UTILIZACIN DE LOS RESULTADOS DEL PROYECTO
291
Mdulo 16
PginaZ

responder

debe estudiarse?
investigacin

anlisis
justificacin

ya se dispone?

disponibles

espera obtener?

hiptesis
Qu otros datos son

informacin?
variables
tipos de estudio
Quin har qu y
cundo?
Plan de trabajo
datos
muestreo
de datos
personal
calendario

resultados
Qu recursos sern
disponemos?
Presupuesto
administracin
supervisin

dinero
292

siempre es lineal.
Mdulo16
PglnaS
Mdulo 16: PLAN DE ADMINISTRACIN, SUPERVISIN Y

2.
Prepare un plan breve de administracin y supervisin del proyecto de investigacin que
I.
Administracin de proyectos de investigacin
II.
Supervisin del proyecto
III.
Planes para la utilizacin y divulgacin de los resultados de la investigacin
293
Mdulo 16
Pgina 4
I.
ADMINISTRACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN
En qu consiste la administracin de un proyecto?

Administracin de proyecto es la expresin utilizada para todas las actividades implicadas en la
Por qu es tan importante la buena administracin de un proyecto de

investigacin?
Se facilita de forma ordenada y precisa la compra y adquisicin de equipo, el pago de facturas,

y la preparacin de los informes financieros.
Permite que los investigadores prevean la necesidad de fondos y que hagan oportunamente
solicitudes para evitar interrupciones innecesarias en la ejecucin del proyecto.
Permite que los investigadores dediquen la mayor parte de su tiempo a los aspectos tcnicos
y cientficos del proyecto.
Cules son los asuntos administrativos que han de considerarse al completar la

propuesta del proyecto?
En su calidad de equipo que prepara un proyecto de investigacin, debe ahora considerar los siguientes
asuntos:
Debe elegir a uno de los miembros del equipo para que acte de investigador principal (IP).
El investigador principal es el "primero entre iguales0, al que incumbe en ltimo trmino la
responsabilidad de llevara la prctica la propuesta segn los planes y a resolver los problemas
que puedan surgir. El IP es el representante del equipo para los contactos oficiales con el
Ministerio de Salud y con otras instituciones pertinentes (financiacin, investigacin o servicios).
Debe designarse a una dependencia orgnica o a un funcionario, ajenos al equipo, para que
tengan la autoridad de recibir y de administrar los fondos: un administrador principal. El
equipo de investigacin debe considerar cul sera la dependencia de servicio que est en
mejores condiciones de:
-
trabajar en colaboracin con el investigador principal y con las autoridades de financiacin

para asegurar una circulacin adecuada de fondos, incluido el dinero para gastos menores;
y
evitar que se produzcan dificultades burocrticas o administrativas innecesarias que puedan
obstaculizar la ejecucin del estudio.
Antes del taller ya deberan haberse concertado los procedimientos para asegurar la
adquisicin y circulacin de fondos sin contratiempos con el Ministerio de Salud, el equipo de
administracin del curso, y quiz donantes extemos, de forma que los equipos de investigacin
puedan empezar su trabajo inmediatamente despus de obtenida la aprobacin oficial. Puesto
que en los documentos que deben ser preparados como parte de estos procedimientos se
294
Mdulo 16
PginaS
exige que lleven la firma del investigador principal y del administrador principal, es necesario
terminarlos durante el taller.
Cules seran las tareas del investigador principal en relacin con la

administracin del proyecto?
Proporcionar al administrador principal o al equipo administrativo un ejemplar de la propuesta

de investigacin y asegurarse de que comprenden cul es el trabajo de los investigadores y
cundo se requieren los fondos.
Dar oportunamente la alerta a los funcionarios administrativos respecto a necesidades de

personal, de materiales, de equipo y de fondos durante las diversas etapas del proyecto.
Supervisar la circulacin de fondos, la contabilidad del proyecto y la preparacin y

presentacin de informes financieros.
Conversar con las autoridades pertinentes del Ministerio de Salud (p.ej., la dependencia de
investigacin de salud), acerca de las dificultades con que se enfrenta el proyecto y tratar de
encontrar soluciones apropiadas.
Cules son las operaciones administrativas que el investigador principal ha de

supervisar al completarse el proyecto?
II.
Colaborar con la administracin del proyecto para hacer los planes de actividades de fin de
proyecto, tales como un inventaro de los suministros y equipo restantes y entregarlos, de ser
necesario, as como hacer los arreglos para los pagos finales y la contabilidad financiera.
Supervisar la preparacin y distribucin del informe administrativo y financiero final.
Asegurarse de que se satisfacen todas las obligaciones financieras.
SUPERVISIN DEL PROYECTO
En qu consiste la supervisin del proyecto?
SUPERVISIN es un proceso continuo por el cual se recopila la informacin relativa a la ejecucin

y a la evolucin del proyecto de investigacin. En la supervisin estn implicadas actividades
diseadas para seguir la pista a ios recursos disponibles y utilizados y a la cantidad y calidad de
La supervisin debera continuar durante toda la ejecucin del proyecto y ser organizada de forma que
ayude a dar la alerta al personal respecto a problemas que surgen y a modificaciones necesarias. Es un
instrumento de gestin y de aprendizaje valioso para todos los interesados.
295
Mdulo 16
Pgina 6
Qu debe examinarse durante las sesiones de supervisin?
Los recursos necesarios para el proyecto, comprendidos el personal, equipo, suministros,

apoyo logstico y fondos, a fin de evaluar su disponibilidad en el momento en que sean
necesarios y si se utilizan adecuadamente;
Las actividades de cada miembro del equipo y su relacin con el proyecto en conjunto, para
evaluar si se lleva a cabo el plan de trabajo en la forma prevista y si han surgido demoras o
dificultades que hubieran de corregirse;
El volumen y la calidad de los datos que estn siendo recopilados; y
La comunicacin y la coordinacin del equipo de investigacin con la poblacin de estudio,

con otros grupos de colaboracin y con las autoridades de financiacin.
La supervisin tendr tugar habitualmente durante reuniones del equipo mientras se realizan las
actividades en el campo. Si existe alguna laguna en el trabajo en el campo puede ser necesario
lonvlilp
Es aconsejable seguir de cerca la pista a modificaciones del plan de trabajo y a problemas con los
que se han enfrentado y que se han resuelto (o no se han resuelto), de forma que usted pueda
III. PLANES DE UTILIZACIN Y DIVULGACIN DE LOS RESULTADOS DE LA

INVESTIGACIN
Antes de que termine el proyecto de su propuesta de investigacin debe iniciar los planes respecto al
uso que pudiera hacerse de los resultados de su estudio.
Por qu debe el investigador interesarse en la utilizacin y divulgacin de los

resultados de la investigacin?
El motivo fundamental de emprender la investigacin sobre sistemas de salud es obtener resultados que
puedan utilizarse para mejorar la salud y la atencin de salud.
Quin se interesar por los resultados?

Segn el tema que haya seleccionado, los resultados de su investigacin pueden ser tiles para la
comunidad, para el personal y administradores de salud y de servicios afines a la salud, y para los
investigadores y organismos donantes en su propio pas y en otros pases.
Sin embargo, ante todo, usted en su calidad de equipo de investigacin, y su programa, deben
conservar los resultados, as como la propuesta que ha desarrollado, para que le ayuden a resolver uno
de sus propios problemas prioritarios.
296
Mdulo 16
Pgina 7
Qu estrategias puede aplicar para asegurarse de que se utilizan los resultados

de su estudio?
1.
Interese a las autoridades pertinentes, al personal, y a los miembros de la comunidad en la

seleccin de su tema y en la definicin de su problema.
De ser posible, debe consultarse a estos grupos antes de que empiece el taller para elaboracin
de la propuesta. Sin embargo, si la decisin definitiva respecto a determinado tema se efecta
durante el taller, puede ser que no se haya consultado a todas las partes interesadas. En tal caso,
debera consultarse a estas personas inmediatamente despus del taller.
2.
Haga una lista de las clases principales de recomendaciones que espera obtener de su
estudio e indique las personas que deberan interesarse por su ejecucin.
En este caso, debemos distinguir entre dos categoras de personas que deberan estar implicadas:
aquellos que han de concederle la autorizacin

recomendaciones; y
los socios en el proceso de ejecucin.
para llevar a la prctica las
Lo ms probable es que le autoricen a usted mismo a ejecutar algunas recomendaciones, pero

para que otros las apliquen necesitar la aprobacin de sus superiores o de los responsables de
tomar decisiones en otros sectores. Es probable que algunas autoridades tengan meramente que
dar su aprobacin, pero usted puede necesitar la colaboracin activa de otros durante la aplicacin
de los resultados. Adems necesitar conocer quines son los colegas, el personal subordinado,
y los grupos meta de la comunidad cuya cooperacin ser necesaria para la ejecucin de las
recomendaciones del estudio.
3.
Indicar los canales de comunicaciones existentes que puedan utilizarse para divulgar los
resultados
Entre los canales de divulgacin de los resultados pueden incluirse, por ejemplo:
reuniones de equipos de desarrollo provincial o de distrito;

reuniones de equipos de salud, provinciales o de distrito;
visitas de supervisin a los servicios de salud implicados; reuniones del personal;
clnicas mviles y otras actividades de salud que se realizan en las aldeas incluidas en el
estudio; reuniones mensuales de los trabajadores de salud de la aldea para obtener
medicamentos; reuniones de comits de salud de aldea.
Mantenga informadas acerca del progreso a las partes pertinentes durante la ejecucin del proyecto
y haga planes para obtener su colaboracin cuando se redacten las conclusiones y
recomendaciones del estudio.
4.
Determine los textos que hayan de prepararse por escrito para mantener informadas a las
partes interesadas. Entre estos textos pueden incluirse:
Un resumen de su propuesta de proyecto de una a dos pginas, en el que se incluyan los

detalles sobre los resultados previstos, para distribuirlo cuando presente el proyecto a los
responsables de polticas y al personal interesados.
297
Mdulo 16
Pgina 8
Una declaracin introductoria para ser utilizada con los programas y cuestionarios de
entrevistas, explicando a los informadores el objetivo y los procedimientos del estudio, as
como los resultados previstos. Esto tambin podra utilizarse cuando presente el proyecto
a los responsables de poltica en la aldea.
Un informe sobre la marcha de las actividades, de cuatro a cinco pginas, en el que se

indiquen las conclusiones preliminares y las recomendaciones que usted prepar para
presentarlas al taller sobre anlisis de datos y redaccin del informe. Tambin podra
utilizarse para informar a las autoridades que desempearn una funcin importantsima en
lo que respecta a la utilizacin de los resultados del proyecto.
El proyecto de informe sobre conclusiones y recomendaciones, preparado durante el taller

sobre anlisis de datos. El resumen de este informe puede utilizarse para el debate con los
responsables de poltica y con el personal. Sin embargo, para los responsables de la toma
de decisiones y los grupos meta de la comunidad, necesitar un resumen distinto, que se
concentre en explicar en palabras sencillas las conclusiones y recomendaciones que
directamente les ataen.
Compruebe que los resmenes de sus conclusiones y recomendaciones se adaptan al nivel de

comprensin y de inters de las diversas audiencias. Esto har que aumente su motivacin para
que retroactivamente proporcionen la informacin adecuada y colaboren en la ejecucin de las
recomendaciones finales.
Determine si han de adoptarse otras medidas o han de prepararse nuevos mecanismos para
informar a todas las pares Meresadas acerca de los resnaltados del estudio y para obtener
su aprobacin y cooperacin en la ejecucin de las recomendaciones. Entre estas medidas
pueden incluirse, por ejemplo, las siguientes:
o Visitas especiales a responsables superiores de polticas por parte del investigador
principal, o de todo el equipo de investigacin, para informar acerca del progreso logrado
durante el trabajo en el campo o para conversar acerca de los resultados preliminares y de
las recomendaciones.
Invitar a una o dos de las personas ms importantes, en cuanto a llevar a la prctica sus
recomendaciones para que estn presentes el ltimo da del taller sobre anlisis de datos,
cuando usted presente en sesin plenria sus conclusiones y recomendaciones.
Reuniones especiales con responsables de polticas, personal y representantes de los

grupos meta interesados en analizar los resultados y recomendaciones del estudio y en
preparar un plan de accin.
En el caso de proyectos complejos de duracin relativamente larga, sera aconsejable instituir un

comit asesor de proyecto, que represente a las partes interesadas ms importantes. Puesto que
los proyectos elaborados durante los talleres no durarn en general ms de seis meses, podr
mantener informados a personas importantes, o a representantes de las mismas, en las reuniones
especiales o incluso en reuniones ordinarias.
No se olvide de informar acerca de las conclusiones a las personas, comunidad u organizacin que
han sido objeto del estudio antes de que se complete el informe. Esto debe hacerse para cumplir
con una obligacin con aquellos que fueron objeto del estudio, para obtener informacin sobre
errores que quizs se hubieran incorporado a su proyecto de informe y para debatir con ellos
acerca de las recomendaciones propuestas y obtener retroactivamente informaciones muy tiles.
298
Mdulo 16
Pgina 9
illlllllllilllfiil^
lllllllllllllillS
lllllllllllllllliliip
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299
Mdulo 16
Pgina 10

Mdulo 16:
PLAN DE ADMINISTRACIN, SUPERVISIN Y

Indique en lneas generales los temas que ha de abarcar la presentacin.
Destaque que el investigador principal no ha de ser necesariamente el miembro del grupo de

ms antigedad sino que debera ser el mejor organizador.
Presente una introduccin breve sobre la administracin y supervisin del proyecto y sobre su
importancia. Destaque las actividades administrativas que ha de emprender el investigador
principal antes, durante, y al final del proyecto de investigacin.
Es importante someter a debate la forma en que pueda garantizarse la circulacin sin
contratiempos de los fondos para el proyecto. Debe haberse convenido de antemano antes del
taller acerca de estos procedimientos con las autoridades pertinentes del Ministerio de Salud
y posiblemente con los organismos donantes extemos.
Presente y someta a debate lo relativo a la importancia de redactar un plan de utilizacin y

divulgacin de los resultados de la investigacin o lo que haya de incluirse en tales planes.
Trabajo en grupo
Pida a los participantes que se renan en sus grupos de trabajo y preparen un plan de administracin,
supervisin y utilizacin de los resultados del proyecto. Debe presentarse un resumen breve en sesin
plenria y debe incluirse en la propuesta de investigacin.
Sesin plenria
Haga que cada grupo presente su plan de administracin, supervisin y utilizacin de los resultados del
proyecto y someta seguidamente a debate cada uno de estos planes.
301

Mdulo 17:
PRESUPUESTO
303
Mdulo 17
Pgina 2

responder

debe estudiarse?
investigacin

anlisis
justificacin

ya se dispone?

disponibles

espera obtener?

hiptesis
Qu otros datos son

informacin?
| Metodologa de investigacin!
variables
tipos de estudio
datos
muestreo
de datos
Quin har qu y
cundo?
| Plan de trabajo

resultados
personal
calendario
administracin
supervisin

dinero
Qu recursos sern
disponemos?
| Presupuesto
304

siempre es lineal.
Mdulo 17
Pginas
Module 17: PRESUPUESTO
Al teiroiriar s ^ ^
1. Seleccionar o preparar ias categoras principales de un presupuesto
2. Estimar de forma razonable los gastos en tas diversas categoras del presupuesto.
3. Hacer una iista de diversos medios para
n<^
WM lliiiililii
propuesta <iepro^c^
41 Preparairl urr p
305
Mti
que
illil
Mdulo 17
Pgina 4
Por qu necesitamos un presupuesto?
Un presupuesto detallado le ayudar a conocer los recursos de que ya dispone localmente

y otros recursos que pueda necesitar.
El proceso de estimacin del presupuesto le alentar a considerar aspectos de su plan de
trabajo en los que no haba pensado antes y le servir de recordatorio til de las actividades
previstas, en el curso de su realizacin.
Cundo debera empezarse la preparacin del presupuesto?

Normalmente no se prepara un presupuesto completo hasta la etapa final de los planes del proyecto.
Sin embargo, el costo es habitualmente un factor importante de limitaciones y, por consiguiente, debe
siempre tenerse en cuenta durante la planificacin, de forma que sus propuestas no lleven a un
presupuesto elevado que no pueda realizarse. (Vase el Mdulo 4, anlisis y exposicin del problema).
Recuerde que tanto los ministerios como los organismos donantes ponen habitualmente lmites a los
presupuestos para proyectos de investigacin.
La utilizacin de recursos disponibles localmente aumenta la viabilidad del proyecto desde el punto de
vista financiero.
Cmo debera prepararse un presupuesto?

Es conveniente utilizar como punto de partida el plan de trabajo. Especifique respecto a cada actividad
del plan de trabajo los recursos necesarios. Determine para cada recurso necesario el coste unitario y
el coste total.
Ejemplo:
En el pian de trabajo correspondiente a un estudio para determinar la utilizacin de mtodos de
planificacin familiar en determinado distrito, se especifica que cinco encuestadores realizarn cada
uno visitas a 20 domicilios, en grupos de cuatro, por un perodo de cinco das laborables. El
supervisor acompaar a uno de los encuestadores cada da utilizando un automvil. Los otros cuatro
encuestadores utilizarn motocicletas. Los grupos de domicilio estn dispersos por el distrito pero
distan, en trmino medio, 50 km del hospital del distrito desde el que se realiza el estudio.
En el presupuesto para el componente de trabajo en el campo, del plan de trabajo, se incluirn los
fondos para personal, transporte y suministros.
Observe que el COSTO UNITARIO (p.ej. per diem o costo de la gasolina por km), el FACTOR
MULTIPLICADOR (nmero de das) y el COSTO TOTAL deben indicarse claramente respecto a
306
Mdulo 17
Pginas
Tabla 17.1. Costos implicados trabajo en el campo, para el estudio de planificacin familiar
Categora de presupuesto
Costo unitario
Factor multiplicador
Costo total
1. Personal
Salario diario (incluido el

per diem)
Nmero de das-persona
(Nm. de personas x Nm.
de das de trabajo)
Total
Encuestadores
$10
5 x 5 = 25
$250
Supervisor
$20
1x5 = 5
$100
2. Transporte
Motocicletas
Automviles
TOTAL de personal
$350
Costo por km
Nm. de ion (Nm. de

vehculos x Nm. de das x
Nm. de km/da)
Total
$0,10
$0,40
4 X 5 x 100 = 2 000
1 x 5 x 100 = 500
$200
$200
TOTAL de transporte
3. Suministros
Plumas
Cuestionarios
$400
Costo por artculo
Nmero
Total
$1,00
$0,20
12
120
$12
$24
TOTAL de suministros
SUMA TOTAL
$36
$786
Si hay ms de una fuente de financiacin del presupuesto (p.ej., el Ministerio de Salud y un organismo
donante), sera til indicar en el presupuesto la fuente encargada de pagar cada partida de costo.
Habitualmente se emplea una columna por separado para cada fuente de financiacin. (Vase el Anexo
17.1).
Ideas sobre el formato del presupuesto

En el Anexo 17.1 se proporciona un ejemplo de presupuesto de proyecto. En este presupuesto se
incluyen las principales categoras que habitualmente se requieren para proyectos pequeos: personal,
transporte, y suministros y equipo.
El formato de presupuesto que se emplee puede variar en funcin de que el presupuesto tenga el apoyo
de su propia organizacin, o del Ministerio de Salud, o que sea presentado a una organismo donante
para su financiacin. La mayora de los organismos donantes tienen sus propios formularios especiales
para proyectos, entre los que se incluye un formato de presupuesto.
Si desea obtener apoyo de organismos donantes es aconsejable que escriba al organismo de
financiacin lo ms pronto posible durante el perodo de desarrollo del proyecto.
307
Mdulo 17
Pgina 6
Ideas sobre la preparacin del proyecto

No se olvide de que en general existe la tendencia de estimar por defecto el tiempo necesario para
completar las tareas del proyecto en el "mundo real". Incluya un 5% para gastos contingentes
si teme que el presupuesto de actividades es excesivamente prudente. (Si no est autorizada la
inclusin de un fondo para gastos contingentes, otra alternativa sera la de presupuestar algo por
exceso las partidas principales).
No se ate asimismo las manos con detalles excesivos de categoras y cantidades, especialmente
si hay normas que prohiben realizar ajustes ms tarde. Pida al organismo supervisor que autorice,
de ser necesario, algunas transferencias entre las partidas de una misma "lnea del presupuesto".
Si su gobierno o departamento ha convenido en contribuir con una cierta cantidad al proyecto,
trate de que esta contribucin sea administrada independientemente, de forma que los
administradores sean conscientes de este compromiso. Esto puede facilitar tambin el acceso a
los fondos.
Si el presupuesto se extiende a un perodo de ms de un ao, incluya un ndice de inflacin antes
de que empiece el proyecto, y en los aos subsiguientes, aumentando el costo en un porcentaje
establecido. (Si la inflacin es elevada en la economa local, tendr incluso que tenerla en cuenta
para proyectos que sean de una duracin ms corta).
Justificacin del presupuesto

No es suficiente presentar un presupuesto sin ms explicaciones.
La justificacin se aade como nota explicativa del presupuesto indicndose brevemente, en el
contexto de la propuesta, el motivo de que sean necesarias las diversas partidas del presupuesto.
Asegrese de que presenta explicaciones claras del por qu de partidas que pudieran ponerse en duda,
o que sean particularmente costosas, y explique la forma en que se han calculado gastos complicados.
Si se hubiera preparado firmemente una justificacin del presupuesto, ser menos probable que durante
la revisin de la propuesta se eliminen partidas esenciales.
Cmo puede reducirse el presupuesto?

Explore la posibilidad de que otras instituciones de salud ofrezcan voluntariamente asignar
personal para el proyecto a tiempo parcial.
Siempre que sea posible, emplee personal local en lugar de personal del exterior. Si al principio
se necesitan consultores, capacite al personal local tan pronto como sea posible para que asuma
el trabajo.
Explore la posibilidad de utilizar, cuando sea conveniente, estudiantes o voluntarios de la
comunidad.
Establezca los planes para un control estricto de los gastos del proyecto, tales como el uso de
vehculos, suministros, etc.
308
Mdulo 17
Pgina 7
Obtencin de financiacin para proyectos

Para realizar la investigacin se necesita habitualmente financiacin adicional para el proyecto de
investigacin. Esta financiacin puede obtenerse de organismos locales, nacionales o internacionales.
Adems de preparar una buena propuesta de investigacin, es til que los investigadores apliquen las
siguientes estrategias para obtener su propia financiacin:
1. Familiarcese con la poltica y las prioridades de los organismos de financiacin. Estas polticas y
prioridades pueden ser:
explcitas, es decir, indicadas en documentos sobre poltica expedidos por el organismo;

implcitas, es decir, conocidas por los funcionarios del organismo y por otros investigadores
locales que hayan obtenido previamente financiacin de dicho organismo.
Obtenga los nombres de tales personas y pngase directamente en comunicacin con ellas.
En la poltica de financiacin de muchos organismos puede hacerse hincapi:
en la prioridad de investigacin destinada a fortalecer un programa particular (p.ej., SMI, APS);

creacin de la capacidad de la institucin (es decir, aumento de la capacidad de una
institucin para investigar);
credibilidad de la investigacin.
En el Anexo 17.2 se presenta una lista de algunos organismos destacados de financiacin para la
investigacin.
2. Averige los procedimientos, las fechas lmite y los formatos pertinentes de cada organismo.
3. Obtenga la aprobacin por escrito y el apoyo de autoridades de salud, locales y nacionales,
pertinentes y presente estos documentos junto con su propuesta.
4. Si usted es un investigador novato, asocese con un investigador maduro. Los organismos anfitriones
investigan a fondo la "credibilidad0 del investigador al que asignan fondos. Tal credibilidad se basa
en proyectos anteriores que se hubieran completado con xito.
5. Complete su propia lista de proyectos completados con xito (es decir, sus propios informes,
publicaciones, etc.).
309
Mdulo 17
PginaS
2. Examine el plan de trabajo de su propuesta de proyecto y considere ios gastos implicados
lilllill^
310
Mdulo 17
PginaS
ANEXO 17.1.Ejemplo de presupuesto para un estudio de espaciado entre

nacimientos (en kwachas)
1. Costos de personal (excluidos los
talleres)
Ministerio
de Salud
Pblica
Donante
Total
2 520
2 520
900
900
1 750
1 750
720
210
720
210
630
630
770
770
280
280
70
70
7 850
12 480
88 das-persona en la capital provincial
56 das-persona en el campo
per diem 56 x K 45
Salario
Ayudantes de investigacin
per diem 20 x K 45
50 das-persona en el campo
per diem 50 x K 45
Facilitador
per diem 6 x K 120
conductor per diem 6 x K 35
Conductor per diem
18 das-persona
per diem 10 x K 35
Secretario
8 das-persona
2 personas de rango superior en cada
uno de los 5 hospitales de distrito
per diem 11 x K 70
2 funcionarios superiores del MSP
per diem 4 x K 70
conductor per diem 2 x k 35
SUBTOTAL
4630
311
Mdulo 17
Pgina 10
2. Costos de transporte
MSP
Donante
Total
2 926
2 926
Autorizacin de lderes locales

(340 km)
Entrevistas a personal para
recopilacin de registros E/N
(21 clnicas) (2100 km)
Capacitacin de ayudantes de
investigacin y ensayos en
el campo (100 km)
Recopilacin de datos en
2 distritos (1400 km)
Conversacin con equipos de
salud de distrito y autoridades
de la Sede (1540 km)
Visitas del facilitador (2880 km)
KILOMETRAJE TOTAL (8360 km)
8360 X K 0,35/km
para gasolina
8 360
8 360
8360 x K 1/km
para costos de explotacin
210
210
450
450
3 586
11946
Transporte pblico para ayudantes

de investigacin
2 boletos de ida y vuelta por va area
para personal superior del MSP
SUBTOTAL
8 360
312
Mdulo 17
Pgina 11
3. Suministros
MSP
12 resmas de papel para duplicados

x K 37,50
1 resma de papel de escribir
1 resma de papel de fotocopias
20 carpetas x K 5
5 cuadernos para escribir x K 8
Plumas, gomas, etc.
4 cajas de lapiceros x 4,50
5 tubos de tinta
Donantes
Total
450
50
70
100
40
60
200
110
1 080
SUBTOTAL
1 080
RESUMEN
4 630
7 850
12 480
8 360
3 586
11 946
1 080
1 080
12 990
12 516
25 506
650
626
1 275
13 640
13 142
26 781
5 683
5 476
11 159
Costos de personal
Costos de transporte
Artculos de escritorio
TOTAL (kwachas)
5% para gastos contingentes
SUMA TOTAL (kwachas)

($ EUA)
(Tipo de cambio $1 EUA = K 2,40)
313
Mdulo 17
Pgina 12
Anexo 17.2. Fuentes internacionales de financiacin para investigacin

1. Organismos internacionales multilaterales
OMS y programas especiales asociados:
Oficinas regionales de la OMS
Sede de la OMS
TDR (Investigacin de enfermedades tropicales)
CDD (Control de diarrea)
HRP (Programa de reproduccin humana)
UNICEF (Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia)
Banco Mundial
CIIC (Centro Internacional de Investigaciones sobre el Cncer)
2. Agencias bilaterales
USAID (United States Agency for International Development)
IDRC (Centro Internacional de Investigaciones para el Desarrollo)
SAREC (Swedish Agency for Research Cooperation with Developing Countres)
GTZ (Deutsche Gensellschaft Fur Technische Zusammenardeit)
JICA (Japanese International Cooperation Agency)
BOSTID (Board on Science and Technology for International Development)
CIDA (Canadian International Development Agency)
SIDA (Swedish International Development Agency)
ODA (Overseas Development Agency)
ADAB (The Australian Development Assistance Board)
3. Fundaciones privadas
Rockefeller Foundation
Camegie Corporation
Ford Foundation (Salud del nio)
Kellogg Foundation (Servicios de Salud; inters primario en Amrica Latina)
4. Fuentes nacionales
Varan de un pas a otro.
314
Mdulo 17
Pgina 13
Direcciones postales de algunos organismos de financiacin

1. Rockefeller Foundation
1133 Avenue of Amricas
Nueva York, NY 10036
E.U.A.
2. Camegie Corporation of New York
437 Madison Avenue
Nueva York, NY 10022
E.U.A
3. Director, International Health Policy Program,
S-6133, 1818 "H" Street, NW
Washington, DC 20433
E.U.A.
4. Health Sciences Divisin,
International Development Research Centre
P.O. Box 8500
Ottawa, Canad K1G3H9
5. The Asia-Pacific Academic Consortium for Public Health
420/1 Rajvidhi Road, Pyathai,
Bangkok 10400, Thailandia
6. Primary Health Care Operations Research,
Center for Human Services,
5530 Wisconsin Avenue
Chevy Chase, MD 20815
E.U.A.
315
Mdulo 17
Pgina 15

Mdulo 17: PRESUPUESTO
Presente y someta a debate asuntos importantes relacionados con el presupuesto de los

proyectos.
Vea la opinin de aquellos participantes que tengan experiencia en preparar presupuestos.
Explique los conceptos de costo unitario (p.ej., 50 cntimos/km) y fector multiplicativo

(p.ej., 1 500 km como kilometraje total) y asegrese de que todos los comprenden.
Mencione el ejemplo de presupuesto (Anexo 17.1).
Destaque la importancia de justificar el presupuesto.
Someta a debate estrategias tiles para reducir un presupuesto que sea demasiado
elevado.
Antes de enviar a los participantes a sus grupos respectivos, es importante anunciar lo que
representa el costo unitario ESTNDAR para transporte (kilometraje o combustible) y para
subsidios. Estos valores deben conformarse al reglamento del Ministerio de Salud. Si se
pone lmite a los presupuestos esto debe convenirse de antemano.
Trabajo en grupo
Pida a los participantes que se renan en sus grupos y preparen el presupuesto de su propio
proyecto, basndose en el plan de trabajo (Mdulo 15). Pida que especifiquen el aporte de su propia
Institucin o Ministerio para el proyecto y cul es la cantidad solicitada del Organismo donante
extemo.
Sesin plenria
Pida que cada grupo presente su propuesta de presupuesto en sesin plenria. Reserve tiempo
suficiente para el debate despus de cada presentacin.
317

Module 18:
TERMINACIN Y REVISIN DE LA
PROPUESTA DE INVESTIGACIN
319
Mdulo 18
PginaS

responder

debe estudiarse?
investigacin

anlisis
justificacin

ya se dispone?

disponibles

espera obtener?

hiptesis
Qu otros datos son

informacin?
variables
tipos de estudio
datos
muestreo
de datos
Quin har qu y
cundo?
Plan de trabajo
personal
calendario

resultados
administracin
supervisin
Qu recursos sern
disponemos?
Presupuesto

dinero
T
1
320

siempre es lineal.
Mdulo 18
Pginas
Module 18:
TERMINACIN Y REVISIN DE LA
PROPUESTA DE INVESTIGACIN
I.
Terminacin de la propuesta de investigacin
II.
Redaccin de un resumen de la propuesta de investigacin
III. Presentacin de la propuesta de investigacin a las autoridades pertinentes
321
Mdulo 18
Pgina 4
I. TERMINACIN DE LA PROPUESTA DE INVESTIGACIN

Cuando haya concluido la seccin sobre metodologa de su propuesta de investigacin y haya
preensayado esta metodologa, o por lo menos la haya examinado a fondo (Mdulo 14), ya puede
empezar la preparacin del proyecto final de las diversas partes de su propuesta de investigacin.
Por consiguiente, puede empezar a trabajar con la Parte I del Mdulo 18 inmediatamente despus de
que se haya completado el trabajo en grupo para el Mdulo 14.
En el Mdulo 1 se presentan las lneas generales de su propuesta de investigacin en la forma siguiente:
1.
INTRODUCCIN
1.1
1.2
1.3
Antecedentes
Exposicin del problema
2.
OBJETIVOS
3.
METODOLOGA
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
3.6
4.
GESTIN DEL PROYECTO

4.1
4.2
4.3
5.
Tipo de estudio, variables y mtodos de recopilacin de datos

Muestreo
Preensayo
Personal y plan de trabajo

Administracin y supervisin
Plan de utilizacin y divulgacin de los resultados
PRESUPUESTO
5.1
Presupuesto
5.2
Justificacin del presupuesto
ANEXOS
Anexo 1.
Anexo 2.
Anexo 3.
Referencias
Lista de abreviaturas (si corresponde)
Cuestionarios (y/o otros instrumentos de recopilacin de datos)
Cmo debe proseguir?

1.
En la primera seccin de su propuesta figuran la informacin sobre antecedentes, la exposicin

del problema, y el anlisis de la bibliografa. Esta seccin debera convencer al lector de que el
322
Mdulo 18
Pginas
estudio debe realizarse (magnitud, gravedad del problema). Deben proporcionarse suficientes datos
de antecedentes para que cualquier persona extema comprenda los tactores que influyen en el
problema y la situacin en que se presenta. Su anlisis de la bibliografa y de los informes
disponibles debe ilustrar an ms la importancia del problema, no solamente en su propia zona de
trabajo, sino probablemente ms all de ella.
Puede justificar su estudio sealando las lagunas que existen en la informacin disponible que usted
se propone llenar con los datos de su investigacin prevista. Por ltimo, puede despertar el inters
de sus lectores resumiendo los resultados que espera obtener de su estudio y la forma en que
proyecta utilizarlos, para ayudar a resolver o aliviar el problema en el que se concentra su estudio.
Por consiguiente, tiene que analizar detenidamente las diversas partes del texto que ha preparado
durante las sesiones previas del taller, y volver a redactarlas para que constituyan una propuesta
coherente.
Al elaborar su metodologa para la investigacin quiz haya incorporado algunas revisiones

respecto a cmo te de enfocar su problema de investigacin; puede haber concretado ms
detalles, aadido algunos factores u omitido otros. Estas modificaciones deben incorporarse al
;^
2.
La segunda seccin de su propuesta se concentra en los objetivos de la investigacin. Examine

crticamente estos objetivos. Determine si se han incorporado todas las modificaciones hechas
durante la preparacin de sus variables y de los instrumentos de recopilacin de datos.
3.
En la seccin siguiente se presenta la metodologa. Probablemente habr preparado ya secciones

pequeas que se concentran en los diversos aspectos de su metodologa. Debe verificar si la
redaccin del texto es clara (una persona extema debe entender lo que usted quiere decir) y si es
lgicamente coherente.
4.
El anlisis de los diversos asuntos ticos que afectan a su estudio puede estar esparcido por
diversas partes de su proyecto. Identifique los asuntos ms importantes y analcelos en una seccin
por separado. (Por ejemplo, incluya asuntos relativos a la seleccin de su tema, a su metodologa
y a la recopilacin de sus datos).
5.
Las ltimas secciones de la propuesta de investigacin que se concentrarn en la gestin del

proyecto, la divulgacin de los resultados y el presupuesto son obvios. Al redactarlas puede ser
til consultar las directrices indicadas en las secciones de trabajo en grupo de los respectivos
mdulos.
6. Anexos. Su Anexo 1 puede ser la lista de referencias. Quizs desee aadir una lista de abreviaturas,
en caso de que haya muchas. Adems, deben adjuntarse los instrumentos de recopilacin de datos,
cada uno con su nmero, de forma que en el texto pueda fcilmente aadir una referencia a los
diversos instrumentos.
323
Mdulo 18
Pginas
iilIri^Jiiis||S
|P;||K||^
3.
Todos ios miembros del grupo, incluido elfacflitador,deben leer todas las secciones de la
llllllillf^
B investigador principal debe asumir ia responsabilidad de coordinar la edicin del proyecto
f|na||||||^
Es til preparar una lista de todas las secciones que ya se han escrito (vase el ndice de
f||ie|^
^^^^^^^^^^^^^^
iiiieiiipiiîl
l|||;:|l||l
mecanografa
mecanografa
Revisado
lllillllllllllllllll
x^x^x::^
|;:||i^|i|^;|^l||;;;|
illsIliPIllpiiiiollillilitMZZv^tMyWZZZ llllllllllllli
Wm
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llllllll
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llllllllilllllllll
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^^^^^^H^HIH
:::ii:::i:::::::::::::;::::^
lili
II. RE DACCIN DE UN RESUMEN DE LA PROPUE STA DE INVE STIGACIN

Cuando haya completado la redaccin de su propuesta de investigacin, necesitar habitualmente para
fines de protocolo que sea examinada por las autoridades y por los responsables de poltica o por los
organismos de financiacin. Para obtener la aprobacin de los responsables de polticas o de
administradores muy ocupados, es aconsejable aadir a la propuesta un resumen (que no sea de ms
de dos pginas).
324
Mdulo 18
Pgina?
En el resumen se incluye habitualmente:

Una pgina con informacin esencial, tal como:
Ttulo de la propuesta de investigacin
Duracin (fechas de inicio y terminacin del proyecto)
Presupuesto total (en moneda local y $EUA)

- Contribucin del Ministerio de Salud
- Contribucin de donantes
Equipo de investigacin (nombres y funciones)
- Investigador principal
- Coinvestigadores
Nombre del administrador principal
Un breve resumen narrativo de una pgina en el que se incluyan los siguientes elementos:
- Un prrafo sobre la exposicin del problema
- Objetivo general
- Procedimientos de muestreo y de recopilacin de datos utilizados
- Indicaciones relativas a los principales resultados esperados del estudio
Debe poner el resumen al principio de la propuesta, aunque sea lo ltimo que haya preparado.
Despus del resumen debe incluir el ndice de materias. Aadir los nmeros correspondientes a las
pginas de su informe e incluirlos en su ndice es una de las ltimas actividades implicadas en la
preparacin de su propuesta.
Seguidamente debe prepararse la pgina de portada, en la que se incluya el ttulo de su estudio, los
nombres de los investigadores con su categora, el nombre de la institucin que organiz el curso (p.ej.,
Ministerio de Salud, o dependencia de investigacin de salud del Ministerio de Salud) y la fecha de
expedicin.
Nota:
Aada en la pgina de la portada que se trata de una propuesta de investigacin, para evitar que
se confunda con su informe de investigacin que es muy probable que tenga el mismo ttulo.
III. PRESENTACIN DE LA PROPUESTA DE INVESTIGACIN A LAS

AUTORIDADES PERTINENTES
Antes de que se lleve a la prctica un proyecto de investigacin, habitualmente la propuesta de ISS:
debe ser aprobada por las autoridades de salud pertinentes;

debe ser aprobada por el comit o el consejo de investigacin adecuados, y
debe ser financiada.
En algunas circunstancias pueden combinarse las etapas indicadas.
325
Mdulo 18
Pgina 8
Puede exigirse que para recibir la aprobacin la propuesta de investigacin haya de presentarse con una
carta adjunta, o mediante formularios prescritos por las autoridades pertinentes. Adems, puede ser que
se pida al investigador que presente brevemente de palabra, o que "defienda", la propuesta
personalmente.
Durante el taller, ios participantes pueden hacer una presentacin de sus propuestas de investigacin
en un perodo de unos 7-10 minutos ante un grupo de expertos, de forma que puedan apreciar las
preocupaciones de los diversos organismos que conceden la aprobacin y que adquieran la habilidad
de responder brevemente y sucintamente a las preguntas relacionadas con determinados aspectos de
la propuesta.
Presemiaciiini ao ym griyp de expestos

El grupo de expertos debe estar constituido por investigadores con experiencia (quienes presentarn sus
observaciones sobre los aspectos de investigacin de la propuesta) y administradores de salud que
estn familiarizados con el problema que sea objeto de la investigacin y que, por consiguiente, sean
competentes para hacer observaciones sobre el ncleo, alcance y utilidad del estudio propuesto. Debe
proporcionarse a los miembros del grupo de expertos un ejemplar de la propuesta de investigacin antes
de que empiece la presentacin.
Cada grupo de participantes debe preparar una presentacin que abarque brevemente los puntos
sobresalientes de cada seccin de su propuesta. Debe alentarse a los participantes a que usen un
proyector y a que practiquen y cronometren su presentacin antes de que lo hagan realmente delante
del grupo de expertos. (Consulte durante el taller las Notas para el instructor sobre gestin del curso
para obtener otros detalles sobre las habilidades en las que debe hacerse hincapi en la presentacin).
Entre los puntos principales que deben destacarse para la presentacin pueden citarse:
1. Titulo del estudio
2. Descripcin breve del problema, por qu se necesita el estudio, qu informacin se necesita y
cmo se utilizar la informacin
3. Objetivos del estudio
4. Resumen de las variables
5. Exposicin breve del tipo de diseo de estudio, muestra y mtodos de recopilacin de datos
6. Un resumen de la forma en que se llevar a la prctica el estudio (dnde, a cargo de quin,
cundo, etc.)
7. Un resumen de la forma en que se analizarn los datos para proporcionar la informacin
requerida
8. Un resumen de los recursos principales necesarios (p.ej., de personal, presupuesto, transporte)
9. Un resumen breve de ios aspectos ticos y de los planes para la divulgacin de los resultados.
Aunque la presentacin por s misma debe ser breve, los participantes deben estar preparados para
responder a preguntas detalladas respecto a cualquiera de los aspectos de la propuesta que estn
presentando.
En las cartas adjuntas a la propuesta debe indicarse el ttulo, el nombre del investigador principal, el
nombre del administrador principal, y el plazo de tiempo en el que se espera realizar el estudio. Si la
carta va dirigida al consejo nacional de investigacin, o a otro grupo anlogo, puede mencionarse
brevemente la metodologa del estudio y los resultados previstos y tambin pueden incluirse en su
propuesta otros detalles. En las cartas dirigidas a posibles donantes, debe indicar la cantidad total
requerida y la cuenta bancaria en la que debera depositarse el dinero de ser aprobado.
326
Mdulo 18
Pgina 9

Mdulo INTERMINACIN DE LA PROPUESTA DE INVESTIGACIN
IBI^Bll M^gg^M^M III
Debe presentar la Parte I de este mdulo tan pronto como uno o ms de los grupos estn
preparados para iniciar la recopilacin de su documento final. Las Partes II y III puede
presentarlas en la misma sesin o algo ms tarde en una sesin independiente. Debe disponerse
que la presentacin de la propuesta al grupo de autoridades pertinentes, que vendran al
terminarse el curso, se haga en fecha relativamente temprana, de forma que no haya conflictos
de programacin con las horas disponibles de las autoridades principales.
Destaque ante los participantes la importancia de preparar el proyecto final de su propuesta de

investigacin, de forma que lo puedan leer y entender personas extemas que no estn muy
familiarizadas con su tema. Debe ser completo, concreto y coherente.
Se necesita un resumen breve para los responsables de la toma de decisiones que en general
tienen poco tiempo para estudiar la totalidad de la propuesta de investigacin. Es mejor redactar
este resumen cuando la propuesta est casi terminada. El equipo debera prestar atencin
especial a la redaccin del resumen, puesto que en el resumen han de concentrarse los ojos
de los que examinen la propuesta.
Para garantizar que las propuestas de investigacin estn preparadas, mecanografiadas y duplicadas
oportunamente para presentarlas al grupo de expertos, los facilitadores deben supervisar muy de cerca
a cada grupo asegurndose de que se entregan prontamente a la secretara para la mecanografa las
secciones de las propuestas que ya hayan sido completadas. Inste a los grupos a que utilicen la lista
de las secciones de la propuesta presentada en el trabajo de grupo como lista de verificacin, para
coordinar la edicin del proyecto final.
Trabajo en grupo
La tarea principal del facilitador es ayudar al investigador principal a distribuir las tareas de redaccin
entre los miembros del grupo, ayudar a la edicin, a la organizacin de la mecanografa y a las
correcciones en las versiones mecanografiadas. En la redaccin deben estar implicados todos los
miembros del grupo, ya sea trabajando por parejas ya sea individualmente. Todos deberan leer todas
las secciones escritas por otros. En particular el grupo en conjunto debe debatir acerca del resumen.
327
Mdulo 18
Pgina 10
Si el tiempo lo permite, se recomienda encarecidamente entregar al tcilitador de uno de los otros grupos
el proyecto de la propuesta (o las secciones ms importantes), solicitndoles sus comentarios antes de
que el proyecto pase a la etapa de mecanografa final.
Presentacin de la propuesta de investigacin a un grupo de expertos

Los instructores deben aprovechar la oportunidad de las presentaciones al grupo de expertos para
establecer la interaccin entre participantes, administradores de salud, e investigadores experimentados.
Esta interaccin ser beneficiosa para todos los interesados.
Por ejemplo:
Los participantes comprendern mejor las preocupaciones de los administradores y de los

consejos de investigacin. Tambin adquirirn ms confianza en la presentacin y en la defensa
de sus propuestas de investigacin.
Los administradores sern testigo de un enfoque sistemtico para la solucin de problemas y

adquirirn una mejor apreciacin de la informacin relativa a la investigacin.
Los investigadores experimentados conocern las preocupaciones de la ISS y adquirirn un

mejor entendimiento de los enfoques y de las posibilidades.
Palabras de aleccionamiento a los miembros del grupo de expertos

El facilitador del curso debe aleccionar brevemente a los miembros del grupo de expertos para que
comprendan el objetivo de la presentacin. Sera til pedirles que actuaran como si fueran miembros de
un comit de investigacin con la responsabilidad de conceder la aprobacin a los proyectos.
Tiempo asignado
Reserve de 7 a 10 minutos para cada presentacin y 10 minutos para preguntas y debate.
Funcin de los facilitadores

Durante la presentacin, los facilitadores del curso deben abstenerse, en cuanto sea posible, de
intervenir, a no ser que se haya entendido mal o que se haya dejado de lado un punto importante. Sin
embargo, los miembros del grupo de expertos o los participantes pueden necesitar asistencia en asuntos
determinados y los facilitadores deben estar dispuestos a actuar con este fin para proporcionar la
informacin requerida.
328

Mdulo 19:
ACTIVIDADES DE TRABAJO EN EL CAMPO
329
Mdulo 19
Pgina2
Etapas en la fase de trabajo en el campo

Preguntas que debe hacerse
Se recibir apoyo de los

administradores y del personal
de salud?
Preparacin administrativa y
motivacin
aleccbnamiento: obtener
autorizacin
constituir los grupos de
investigacin
Estn preparados los.

formularios y los manuales de
instruccin?
Se ha capacitado a los
recopiladores de datos?
Preparacin de la
preparaciones logsticas
preensayo y revisin de
instrumentos
capacitacin
arreglos para supervisin y control
de calidad
Se realiza la recopilacin de
datos segn lo programado?
Recopilacin de datos
verificacin; clasificacin
Respecto a los datos

cualitativos, Se necesitan ms
datos (o datos distintos)?
Procesamiento de los datos

y anlisis preliminar
codificacin y preparacin manual

para el procesamiento de datos
por computadora O
preparacin de hojas maestras
para el procesamiento manual de
los datos
clasificacin por categoras de
datos cualitativos
I
I
330
Mdulo 19
Pgina 3
Mdulo 19:
ACTIVIDADES DE TRABAJO EN EL CAMPO
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Las actividades que han de realizarse entre la celebracin del seminario sobre preparacin de propuestas
y la del seminario sobre el anlisis de datos y la redaccin del informe consisten en operaciones de
campo y procesamiento de datos. La persona que acte de especialista para el proyecto debera visitar
al equipo de investigacin por lo menos una vez, y preferiblemente dos veces:
durante la capacitacin de los ayudantes de investigacin (si se requieren) y durante el

preensayo; y
al iniciarse el procesamiento de los datos.
Esta persona debe estar presta a ser consultada por telfono.

Se analizan en lo que sigue las actividades que habran de completarse durante el perodo comprendido
entre los talleres.
1. Aleccionamiento de los administradores y del personal de servicio de salud

El objetivo del aleccionamiento es obtener apoyo para el proyecto. Este apoyo es necesario para
obtener recursos as como para obtener la autorizacin de recopilar los datos. Si atiende a los siguientes
puntos tendr mejores oportunidades de obtener autorizacin para realizar el estudio, as como una
asignacin adecuada de recursos:
331
Mdulo 19
Pgina 4
Seleccionar la audiencia pertinente para ei aleccionamiento

Puede ser necesario obtener recursos y autorizacin para el estudio a diversos niveles y de
distintas organizaciones. Las sesiones de aleccionamiento deben realizarse con:
sus superiores directos;
administradores o personas importantes en las instituciones, organizacin y comunidades
que han de ser estudiadas; y
otras personas u organizaciones importantes que estarn implicadas en la investigacin
o que utilizarn sus resultados.
Observe que entre las "personas importantes" deben incluirse las autoridades oficiales as como
los lderes oficiosos de la opinin pblica. Por ejemplo, en un hospital las enfermeras a cargo
de las salas son lderes de opinin importantes aunque no hayan recibido ninguna designacin
como administradoras de hospital.
Dada la diferencia de intereses de estos auditorios, puede ser conveniente que reciban el
aleccionamiento por separado, hacindose hincapi en uno u otro aspecto de cada
presentacin.
Cmo ganar el apoyo necesario

Presente el proyecto como uno institucional en el que usted mismo acta de asesor o de jefe.
NO lo presente como proyecto que tiene que realizar a ttulo de ejercicio para capacitacin o
de prctica de la investigacin. El aleccionamiento debe servir para que la audiencia reconozca
las ventajas del proyecto para su propia dependencia o para sus propios servicios. Esto les
alentar a "adoptar" el proyecto y a que presten su apoyo.
Piense en las estrategias para superar la resistencia de otros y para generar su apoyo. Por
ejemplo, averige si hay algn funcionario de alto rango que probablemente se mostrara en
apoyo del proyecto e invtelo a la sesin de aleccionamiento. La prueba de su inters en el
proyecto influir en otros con menos entusiasmo.
2. Identificar y obtener recursos para el proyecto

Identificar y obtener los recursos necesarios (personal, materiales, etc.) para la recopilacin de los datos.
Consulte su documento de proyecto para asegurarse de que se han incluido en el mismo todos los items
necesarios para el estudio.
Solicitud de asistencia
Averige las clases concretas de asistencia que necesitar y presente estas solicitudes de
forma diplomtica durante las sesiones de aleccionamiento. Por ejemplo, "Cree que el
personal del centro de salud podra completar dos cuestionarios por da durante un perodo
de seis semanas?" sera una pregunta que probablemente recibira una respuesta ms positiva
que formulndola algo as como "Necesito personal" o "Necesito enfermeras para este estudio".
332
Mdulo 19
Pginas
3. Examen de la disponibilidad de sujetos y de informacin1

Es importante visitar personalmente a cada emplazamiento en el que hayan de recopilarse los datos para
comprender las condiciones fsicas y las limitaciones de personal, as como otras restricciones y
circunstancias especiales que puedan influir en la recopilacin de los datos. Durante la visita:
Converse con el personal y con los miembros de la comunidad que estn en el lugar acerca
de los procedimientos ordinarios y de las pautas de conducta (p.ej., horas de trabajo) que
puedan influir en la disponibilidad de sujetos.
Observe las condiciones fsicas y los procedimientos que han de seguirse para determinar
la forma en que influyan en sus procedimientos propuestos de recopilacin de datos. Recuerde
que la recopilacin de los datos solamente ser fiable si no se sobrecarga a miembros del
personal ya bastante ocupados o se perturban los procedimientos ordinarios. Si los
investigadores se familiarizan con la situacin actual del lugar, es frecuentemente posible
disear procedimientos de recopilacin de datos que no interfieran en las actividades reinantes.
Trate de emplear personal locai para la recopilacin de datos, puesto que conocen mejor las
costumbres y los problemas locales. Con estas personas la actividad ser menos cara,
requerir menos capacitacin y ser menos perturbadora. Solamente debera usarse personal
extemo si realmente el personal de la localidad est demasiado ocupado o si parece probable
que se obtendran resultados sesgados con el personal de la localidad.
Si entre las fuentes de datos se incluyen registros, tarjetas, etc., inspeccione una muestra de
las fuentes de datos, de forma que pueda modificar los instrumentos de recopilacin de datos
para facilitarle al recopilador el acceso a la informacin, con la mnima prdida de tiempo
posible.
Averige quienes seran los miembros convenientes del personal para actuar de
recopiladores de datos y de supervisores, si el equipo de investigacin no basta para todas las
tareas de supervisin. Si la recopilacin de los datos se efecta despus de las horas de
oficina, recuerde que ha de disear un sistema de supervisin tambin para estas horas.
4. Organizacin de la logstica para la recopilacin de los datos

Despus de hacer un inventario de los recursos disponibles debe organizar la logstica para la
recopilacin de los datos. Esto implica realizar los planes detallados de cmo, dnde y cundo han de
recopilarse los datos.
Las secciones 3-9 se han basado en: Population Council, 1970. A manual for surveys of frtility and
family planning: knowledge, attitude and practice. New York, NY; and Institute Kesihatan Umum, 1986.
National health and morbidity survey, supervises' manual. Kuala Lumpur, Malasia, (monografa).
333
Mdulo 19
Pgina 6
5. Preparacin de manuales para el trabajo en el campo

Deben prepararse manuales u hojas de instruccin para:
Los encuestadores
En ei manual para encuestadores deben incluirse instrucciones sobre:
objetivo del estudio;
funcin de los encuestadores;
forma en la que los encuestadores han de presentarse a s mismos ante los
informadores;
procedimientos para las entrevistas;
cuestionario;
*
*
Formato general
Explicacin de trminos y expresiones y de lo que son las unidades de
investigacin (p.ej., domicilio, familia, informador)
*
Instrucciones relativas a la forma de hacer preguntas complicadas (p.ej., si se
deben mencionar respuestas por categoras previamente asignadas, o no, y si
debe sondearse para obtener ms de una respuesta, o no)
*
Instrucciones relativas a la forma de incluir las respuestas (p.ej., la necesidad de
escribir las respuestas a preguntas flexibles utilizando las palabras de los
informadores)
Utilizacin de los mapas (si los hubiera);
Procedimientos de muestreo (y qu debe hacerse si el informador est ausente, etc.)
Otros recopiladores de datos

En el manual para otros recopiladores de datos deberan incluirse instrucciones relativas a:
el objetivo general y el plan del estudio;
la funcin del recopilador de datos;
el uso de instrumentos de recopilacin de datos, p.ej.:
*
Instrucciones para calibrar adecuadamente los instrumentos de medicin;
*
Instrucciones relativas a la medicin
*
Explicacin de lo que son unidades de medicin (p.ej., libras, kg, metros, yardas,
etc.)
Supervisores
Adems de todas estas instrucciones, en el manual para supervisores debe incluirse la
siguiente informacin:
forma de mantener un registro de asistencia de los encuestadores;
guarda segura de datos y de registros;
determinar el nmero de entrevistas que los encuestadores han de completar cada
da;
asegurar el control de calidad del trabajo en el campo;
forma de tener en cuenta las entrevistas en las que no se han obtenido respuestas
o estas son incompletas;
notificacin al coordinador, a intervalos especificados, acerca del progreso de la
marcha de las actividades.
334
Mdulo 19
Pgina 7
6. Capacitacin de encuestadores/recopiladores de datos/supervisores

Los recopiladores de datos deben recibir explcitamente sesiones de capacitacin. Estos no solamente
deben ser capaces de recopilar adecuadamente los datos, sino tambin de entender otros
procedimientos tales como la seleccin de unidades de muestreo, la lectura de los mapas y el
tratamiento de los datos. Estas personas tambin pueden estar implicadas en el preensayo y en ajustes
de las hojas de instruccin y de los instrumentos de recopilacin de los datos despus del preensayo.
El programa de capacitacin consta ordinariamente de:
lectura de manuales o de hojas de instruccin preparadas para el estudio;

instruccin en el aula;
experiencia en el campo (esto puede incluir la participacin en el preensayo anteriormente
descrito);
debate sobre los instrumentos de recopilacin de datos y sobre las hojas de instruccin y
cmo han de ajustarse (basndose en ensayos en el campo).
La capacitacin de los recopiladores de datos y de los supervisores debera realizarse conjuntamente.
7. Realizacin de un preensayo en el lugar de la investigacin y revisin de los

instrumentos de recopilacin de datos
En el preensayo debera evaluarse la validez de los instrumentos y procedimientos de

recopilacin de datos as como la de los procedimientos de muestreo.
Antes de hacer los planes para su preensayo vuelva a leer el Mdulo 14.
Disponga que la persona que acte de especialista les haga una visita durante la
capacitacin de los encuestadores y durante el preensayo.
En el estudio puede estar implicado el uso de una diversidad de mtodos de recopilacin de

datos, tales como:
recopilacin de datos a partir de fuentes archivadas;
entrevistas cara a cara utilizando cuestionarios;
debates en grupos foco; y
mediciones u observaciones.
Plan para el preensayo de todos sus mtodos
Analice los datos que recopil durante el preensayo. Complete y llene las hojas maestras.
Uene algunos de los datos de las tablas de referencias cruzadas. Este proceso le ayudar a
establecer una evaluacin realista de todo el proceso de recopilacin y de anlisis de datos y
llevar indefectiblemente a revisiones de algunos de los instrumentos.
En el preensayo deben identificarse problemas y limitaciones de tipo cientfico as como

logstico. Converse acerca de todos estos problemas con su especialista.
Despus del preensayo revise los instrumentos y procedimientos de recopilacin y de

anlisis de datos. Disponga lo relativo a la mecanografa y a la copia o duplicacin de los
335
Mdulo 19
Pgina 8
instrumentos. Verifique todos los formularios para que no contengan errores antes de
duplicados. (Vase el Mdulo 10B). Asegrese de que para este proceso dispone de suficientes
materiales y personas. Si desea utilizar para el anlisis una computadora, prepare un manual
de codificacin.
8. Recopilacin de ios datos

Despus de haber obtenido la autorizacin para el estudio y despus de:
obtener los recursos necesarios;

capacitar al personal necesario;
organizar la logstica; y
someter a ensayo previo y modificar los instrumentos y procedimientos de recopilacin de
datos;
ya puede realizar la recopilacin propiamente dicha de los datos.
9. Procesamiento de los datos

Despus de recopilar y de clasificar los datos, debe verificar si hay algn error en los cuestionarios y
registros. El contenido puede convertirse en forma numrica cuantficable, para el procesamiento por
computadora o por otros medios.
Entre las etapas de este proceso se incluyen:
1.
2.
3.
4.
edicin (limpieza);
categoras y codificacin;
resmenes de los datos en hojas maestras; o
si se utiliza una computadora, instrucciones escritas para el analista por computadora, relativas
a las entradas de datos y al anlisis.
Consulte nuevamente la informacin sobre las etapas en el procesamiento y anlisis de ios datos
Edicin
Durante la edicin atienda a lo siguiente:
Respuestas completas (observe que un espacio en blanco puede significar "ninguna

respuesta" o "lo ignoro" a no ser que haya una categora para cada una de estas
respuestas).
Contradicciones lgicas, que ha de corregir siempre que sea posible.
La posibilidad de combinar algunas respuestas si esto fuera ms conveniente para el
anlisis (valorndolas, vase el Mdulo 13).
336
Mdulo 19
Pgina 9
La edicin debe hacerla el equipo de investigacin o debe hacerse bajo su supervisin. Si estn
implicadas en la edicin varias personas, como es el caso de encuestas grandes, debe completarse
de antemano un manual de edicin.
Categoras y codificacin
En el momento de finalizar el cuestionario despus del preensayo puede haberse completado un
manual de codificacin (necesario si los datos han de analizarse por computadora). Consulte en el
Mdulo 13 las instrucciones para la codificacin y las instrucciones sobre la forma de procesar los
datos relativos a cuestiones preguntas flexibles.
Resumen de los datos en hojas maestras
Despus de la edicin y codificacin de los datos, stos pueden resumirse en hojas maestras.
Examine sus hojas maestras. Se han modificado los cuestionarios despus de elaborar
sus hojas maestras? Puede ahora establecer las categoras de las respuestas a preguntas
que antes no haba sido capaz de clasificar?
Recuerde que para el anlisis manual puede utilizar letras que representen las distintas
categoras de sus variables (p.ej., V para varn, M para mujer).
Llene los datos de sus hojas maestras. No se olvide de incluir si faltan datos o si no se ha
obtenido ninguna respuesta.
Prepare la cuenta de frecuencia relativa a las variables de las tablas de su hoja maestra
y verifique si coincide con el nmero de interpelados en su muestra.
Anlisis por computadora
Si el estudio es grande o si hay otros motivos para utilizar una computadora, deben presentarse por
escrito instrucciones para el analista de la computadora.
Despus de la edicin, codificacin y resumen de los datos, debe hacerse a mano, o por computadora,
un anlisis preliminar. (Vase el Mdulo 20).
iNoiiifiaJ:
A pesar de taos J<KC^
mdulo, pueden ocurrir emergencias durante
el trabajo en el campo. QU DEBE HACER EN TALES CASOS?
2;
337
Mdulo 19
Pgina 11

Mdulo 19:
ACTIVIDAD
E S DE TRABAJO E N EL CAMPO
III
WmKmmmKm
PHMHHHIHHHHHHHH
liBIÎIilSiliMlSlililBIiH^ÎI
Presentacin y debate
Este mdulo ha sido preparado para ofrecer a los participantes en ei curso una guia sucinta de todas
las tareas que deben completar durante ei perodo de trabajo en el campo. No es necesario hacer
ninguna presentacin del mdulo, pero los participantes deben conocer su contenido para que puedan
consultarlo durante las etapas correspondientes de su trabajo en el campo.
Funcin de los especialistas durante el trabajo en el campo

Durante el perodo de trabajo en el terreno los equipos de investigacin deben recibir la visita de un
especialista por lo menos una vez y, preferiblemente, dos. Si solamente es posible efectuar una visita
sta debe concentrarse en:
1.
Verificar la marcha de las actividades del proyecto;
2.
Ayudar, de ser necesario, en la obtencin de apoyo administrativo;
3.
Observar la situacin de la vida real en la que se ejecuta el proyecto, identificando los

problemas y anticipando las fallas posibles;
4. E valuar la metodologa propuesta para la recopilacin de los datos con el grupo (mediante un
debate y mediante un preensayo en el campo) y aconsejando acerca de modificaciones que
parezcan necesarias en el diseo de la investigacin (muestreo, instrumentos de recopilacin
de datos);
5.
Ayudar en la capacitacin de los ayudantes de investigacin (de ser necesarios); y
6.
Completar y someter a prueba los procedimientos de procesamiento y anlisis de datos

durante el preensayo y, si fuera posible, realizar una segunda visita para prestar asistencia
cuando se inicie el procesamiento y el anlisis de los datos.
Lista de verificacin propuesta

1.
Determinar si se ha hecho de forma adecuada el aleccionamiento de los administradores y del

personal de salud interesados.
339
Mdulo 19
Pgina12
2.
Determinar si se ha obtenido la autorizacin para recopilar los datos. (La persona que acte
de especialista puede proporcionar apoyo mediante llamadas de cortesia).
3.
Examinar cada uno de los mtodos propuestos para recopilacin de los datos, reevaluando:
El tamao de la muestra, el encuadre de muestreo y los procedimientos de muestreo.
Los instrumentos de recopilacin de datos que se hayan elaborado. Asegrese de que
con estos instrumentos se recopilan los datos necesarios para cada variable, y de que no
se recopila informacin innecesaria.
4.
Asegrese de que el equipo de investigacin ha visitado los emplazamientos donde han de

recopilar los datos y averiguado cules son las limitaciones, los procedimientos vigentes y los
recursos posibles.
5.
Determine si se ha proyectado bien el preensayo para recopilacin de datos. (Preste su ayuda

si fuera necesario).
6.
Ayude en el prensayo y en la capacitacin de los ayudantes de investigacin y asesore

respecto a:
la revisin de los instrumentos de recopilacin de datos;
la preparacin y el ajuste del manual de trabajo en el campo;
la supervisin de la recopilacin de datos;
la edicin y codificacin de los datos recopilados; y
el procesamiento de los datos (hojas maestras de datos).
N.B.
7.
El orden en que discurran estas actividades es arbitrario. Puede realizarse dos veces
la revisin de los instrumentos, es decir, antes y despus del preensayo. Los
manuales para trabajo en el campo pueden prepararse antes del preensayo pero han
de ajustarse ms tarde.
Haga los arreglos necesarios para consultas por telfono, o por escrito, durante las etapas
subsiguientes del trabajo en el campo, instando a los participantes a que se comuniquen con
usted cuando sea necesario.
340

Mdulo 20:
PREPARACIN DE UN INFORME PRELIMINAR
341
Mdulo 20
Pgina 3
MDULO 20:
<||:::||;::::;:|:||(D|Og^|a^^
lllllliiliiilliîPip^
i.||::l|I::;|||!|itl^^
;i|||||i||||(i||||^
343
Mdulo 20
Pgina 4
Por qu debe preparar un informe en el que se resuman sus experiencias,

observaciones y conclusiones preliminares del trabajo en el terreno?
Esto le ayudar a:
tener una idea ciara de ios datos recopilados (tanto cualitativos como cuantitativos}, de sus
observaciones e impresiones en el campo y considerar la forma en que distintos conjuntos de
datos pueden combinadamente dar una respuesta a las preguntas de investigacin implicadas
en sus objetivos;
evaluar hasta qu punto se dise bien su proyecto de investigacin y cul es la amplitud con
la que puede proporcionar informacin vlida que le ayude a resolver el problema que
investig;
elaborar el enfoque general que utilizar en la notificacin de sus resultados y en la obtencin

de las conclusiones;
permitir que los facilitadores y los otros grupos le proporcionen su reaccin que le ayudar
a identificar los anlisis que todava ha de realizar y la forma de organizar el informe final; y
evaluar lo que ha ganado a partir del taller sobre anlisis de datos, comparando su informe
preliminar con el informe final.
Qu informacin debera incluirse en el informe preliminar?
1.
Un anlisis de su experiencia de trabajo en el terreno; y

Un resumen de los resultados preliminares.
Experiencia de trabajo en el campo
Examine su experiencia de trabajo en el terreno y evale hasta qu punto estaba bien preparado
tcnicamente (en funcin de la metodologa elaborada en su propuesta de investigacin) y
orgnicamente (plan de trabajo, presupuesto y procedimientos administrativos). Resuma su experiencia
y la evaluacin de la misma en un informe de dos pginas como mximo. Atienda a cuestiones tales
como las indicadas a continuacin:
Generalidades
Cmo funcion como grupo? Actuaron positivamente todos los miembros del grupo?
Perdi a alguno de los miembros? Reclut otros nuevos miembros?
Qu procedimientos sigui para obtener autorizacin de la investigacin?
Logr obtener ayudantes de investigacin, equipo, transporte y apoyo financiero
necesarios?
Fueron suficientes los recursos que presupuest?
Preparacin tcnica
Qu hizo para capacitar a sus ayudantes de investigacin? Dnde y cmo realiz el
preensayo o el estudio piloto? Cunto tiempo dur? Fueron necesarias importantes
344
Mdulo 20
Pginas
revisiones de los instrumentos de recopilacin de datos y de los procedimientos de

investigacin?
Trabajo en el campo
Realiz el muestreo en la forma originalmente prevista? Obtuvo la informacin y la
colaboracin que deseaba? Cul es la relacin entre el tamao de muestra previsto y el
tamao de muestra realmente recopilada? Cuntas entrevistas realiz? (N.B. Si tuvo
distintas categoras de informadores, especifique lo referente a cada grupo). Cuntos
registros fueron analizados?
Fueron adecuados sus instrumentos de recopilacin de datos? Le proporcionaron la
informacin que deseaba?
Fue capaz de seguir su plan de trabajo? Estim correctamente las necesidades de
personal y de tiempo para la recopilacin de datos?
Apoyo tcnico
Recibi apoyo de sus facilitadores (especialista)? En qu fases del trabajo en el terreno?
Fue el apoyo oportuno? Fue suficiente o hubiera sido de ayuda tener ms apoyo?
2.
Resultados de la Investigacin
Al presentar los resultados de la investigacin:
Antes de todo, obtenga una idea general de todos los datos recopilados.
Examine los formularios de registro, o las listas de verificacin, que haya completado. Se
han obtenido todos los datos que deseaba recopilar?
Examine sus hojas maestras o las hojas impresas de computadora. Estn completas?
Haga una lista de las respuestas a preguntas flexibles.
Escriba los resultados de:

Debates en grupos foco (si se realizaron);
Entrevistas con informadores clave; y
Observaciones de campo.
Vuelva a leer el plan para el anlisis de datos en su propuesta de investigacin. Examine el

anlisis preliminar de datos que realiz durante el preensayo en el campo. Puede ser que
hubiera realizado un buen trabajo til para al anlisis de los datos, que ahora pudiera utilizar
al preparar sus conclusiones preliminares.
Vuelva a leer su exposicin del problema y los objetivos.

Tome como punto de partida los OBJETIVOS ESPECFICOS. Considere agresivamente como
grupo los datos que ha recopilado y examine hasta qu punto parecen responder a las
preguntas de investigacin implicadas en sus objetivos.
Considere no solamente los datos cuantitativos de los formularios de registro y de las
secciones pertinentes de sus cuestionarios, sino tambin los datos cualitativos y observaciones
pertinentes que hizo, o las impresiones que recibi durante el trabajo en el campo.
345
Mdulo 20
Pgina6
Someta a debate si los datos de las diversas fuentes se complementan o se contradicen (y en

qu sentido).
Anote los detalles de estos debates. Esto le ayudar a estructurar el informe que desea escribir,
concentrndolo en asuntos importantes pero sin olvidarse de la informacin pertinente.
Analice las variables DEPENDIENTES que describen ms a fondo la ndole, tamao y

distribucin de su problema y haga un breve resumen.
Prepare dos tablas (por lo menos) para cada objetivo, indicando la relacin fundamental de
las variables independientes con las variables dependientes. (Examine las tablas ficticias que
prepar al elaborar su propuesta de investigacin y determine cules de ellas podra utilizar.)
Si en su mayora cuenta solamente con datos cualitativos no tabulados, resuma meramente la
forma esencial, en la que algunas partes de los datos que recopil contestan a las preguntas
implicadas en sus objetivos especficos.
Si ha avanzado en el procesamiento y anlisis preliminares de los datos, indique lo que ha realizado y

lo que le queda por hacer.
346
Mdulo 20
Pgina 7
'il;h:;-:Se!^co^
I:;-: ;y;raport||jaS::;|ncj|
2.
Complete el examen de sus experiencias de trabajo en el terreno en la forma propuesta
3.
Someta a debate uno por uno todos sus objetivos especficos, lanzando agresivamente
entrevistas C i o s a s c ^ i r ^
4.
Enuncie las conclusiones provisionales que puede sacar de su investigacin en esta
isiiiiopijijpH
!!!!lli^
:!lli:l^!Ili!IIItt
!l:lll:IIIlllP|llill|l^
^||;i;||l:;::i:;:ciiro|^
;
llllliiiillilli|illil|li^^^^^
:|||||11|:|;||||||^
lllillllliilBi^
||||I||;|E^^
illliliiiiiiiiiiîi^
:;|:1H1:|I:11^1|::;|11||
El informe preliminar no debera exceder de cuatro o cinco pginas. Trate de que se mecanografi
o de que pueda leerse claramente. Puede distribuirse al principio del taller sobre anlisis de datos.
Los puntos principales del informe pueden ponerse sobre hojas transparentes para proyeccin
347
Mdulo 20
Pgina 9

Mdulo 20:
No es necesario presentar este mdulo durante el taller, pero los participantes deben estar conscientes
de su contenido. Los facilitadores deben hacer destacar que los participantes deberan consultar el
mdulo cuando llenen sus hojas maestras, o cuando hayan recibido los primeros resultados impresos
de la computadora. Esto les guiar al principio del anlisis de los datos y de la preparacin del informe
preliminar y sern presentados por el investigador principal el primer da del taller sobre anlisis de
datos.
Si el facilitador puede hacer dos visitas en el terreno, la segunda visita debera preferiblemente realizarse
cuando se inicia el procesamiento de los datos. El facilitador puede entonces colaborar con el grupo en
esta tarea, utilizando como textos de referencia los Mdulos 20 y 13.
Pueden fcilmente combinarse los debates de los mdulos 19 y 20. La mejor oportunidad para
someter ei contenido a debate es inmediatamente antes de la evaluacin dei curso, cuando los
grupos hayan entregado para mecanografa el proyecto final de sus propuestas de investigacin.
349
ANEXO:
DIRECTRICES PARA ORGANIZAR CURSOS ISS DE CORTA DURACIN

SOBRE PREPARACIN DE PROPUESTAS Y TRABAJO
EN EL TERRENO1
I.
Planes para el taller
II.
Administracin del curso durante el taller
III. Mtodos de capacitacin

IV. Supervisin de los proyectos de investigacin (actividades de trabajo en el terreno)
V.
Ejemplos de presupuesto del curso, de programa del curso y de folletos para los participantes
Los textos de esta seccin se han adaptado de OMS (1988) y PHI (1988).
351
Directrices
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I. PLANES PARA EL TALLER

Seleccin de instructores y de facilitadores
El coordinador del curso ser tambin el principal organizador del mismo. Ordinariamente el coordinador
del curso ser secundado por cuatro o cinco facilitadores. Este equipo ser responsable del contenido
del curso, de la preparacin de los objetivos didcticos y de guiar el proceso de aprendizaje durante
todo el curso. Ellos mismos darn clases, facilitarn las sesiones de grupos y orientarn respecto a los
proyectos de investigacin.
En la seleccin de los facilitadores del curso se seguirn los siguientes criterios:
Experiencia en investigacin sobre sistemas de salud (ISS);

Experiencia en la enseanza con participacin de los alumnos;
Posibilidad de estar presentes durante la celebracin del taller y estar disponibles para realizar
visitas de campo y para fines de supervisin y de apoyo durante los 4-6 meses de ejecucin
de los proyectos de investigacin;
Experiencia, de ser posible, en talleres ISS anteriores, en los que hubieran participado o
actuado de facilitadores;
Sera ideal que el equipo de facilitadores estuviera compuesto por personas de diversas
disciplinas, tales como sociologa mdica, gestin de salud/salud pblica y epidemiologa;
Se recomienda una distribucin equilibrada de facilitadores masculinos y femeninos.
Administrador del curso

Aunque el coordinador del curso asume la responsabilidad del funcionamiento general del curso, se
recomienda encarecidamente que delegue las tareas administrativas en un administrador del curso. El
administrador del curso se encargar, por ejemplo, de los arreglos administrativos, de supervisar al
personal auxiliar (mecangrafas, conductores), de asegurar que los participantes y los facilitadores
reciben el apoyo necesario para viajes hacia el emplazamiento del curso y desde dicho lugar, y de
asegurarse de que se efectan los pagos necesarios, y se ejecutan prontamente las dems tareas de
apoyo durante el taller y despus del mismo. El administrador del curso debe estar presente en todas
las reuniones de los facilitadores, de forma que pueda disponer en tiempo oportuno el apoyo logstico
a los participantes.
Propuesta para la realizacin del taller

Para obtener la aprobacin y los fondos necesarios para realizar un taller, debe presentarse una
propuesta a las autoridades pertinentes con una antelacin de 18 a 24 meses respecto a la fecha de
celebracin del taller. En la propuesta debera incluirse:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
El ttulo, una exposicin breve de los antecedentes y un resumen de los motivos por los que
conviene convocar el taller;
Objetivos del taller;
Nmero y clase de participantes;
Fecha, duracin, y lugar de reunin provisionales;
Necesidades presupuestarias (vanse las directrices sobre presupuesto en la Parte V);
La ayuda requerida de consultores del pas y de fuera del pas.
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Directrices
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Requisicin de consultores (de ser necesarios)

La requisicin de consultores debe basarse en atribuciones concretas y realizarse por mediacin del
ministerio de salud en solicitud dirigida a un organismo donante. Junto a la requisicin de consultores
debe enviarse la propuesta para el taller.
Preparativos del taller

Con una antelacin mnima de cinco meses respecto a la fecha propuesta para el taller, debe formarse
un comit de organizacin del taller, compuesto por el coordinador del curso, un ncleo de facilitadores
y el administrador del curso, a fin de:
1.
2.
3.
4.
5.
Determinar quines han de ser los participantes;

Concretar acerca del contenido, la metodologa, y el programa del curso (vanse en la Parte 5
de este anexo algunos ejemplos de programas);
Sealar y disponer lo relativo al punto de reunin;
Identificar y preparar los planes de adquisicin de los materiales necesarios (p.ej., material de
escritorio, otros suministros y transporte);
Indicar las personas a las que podra recurrirse en caso necesario para obtener ayuda y datos
tcnicos especiales.
Seleccin de los participantes (aproximadamente cuatro meses antes del taller)

Nmero de participantes: 20-25
Criterios de seleccin:
Deben definirse claramente los criterios de seleccin de los participantes, atendiendo a la clase de
participantes disponibles, a sus antecedentes de educacin, a la posibilidad de que incorporen la
investigacin a sus funciones, y a las necesidades en materia de desarrollo del programa ISS en
el pas. Se ha comprobado que al seleccionar a los participantes del curso bsico descrito en este
volumen sera til tener en cuenta diversos factores, tales como:
Seleccionar grupos pequeos de participantes del mismo lugar geogrfico o de la misma

institucin, deforma que puedan elaborar y ejecutar una propuesta de investigacin como
equipo y darse mutuo apoyo en la preparacin de proyectos subsiguientes de
investigacin.
Nota: Es importante que haya un instructor/facilitador por cada grupo
Si la ISS estuviera en las etapas ms tempranas de su desarrollo, otorgar prioridad a los

siguientes participantes:
Personal de instituciones de capacitacin apropiadas (p.ej., escuelas de salud
pblica, escuelas de enfermeras, etc.) para que se forme rpidamente un ncleo de
personas que puedan investigar y ayudar a otros;
353
Directrices
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Personal que haya estado previamente expuesto a la investigacin bsica,

epidemiolgica o sociolgica;
Participantes que tengan cualidades para ser lderes;
Participantes de distritos, instituciones o regiones en las que el director o el
administrador est firmemente comprometido a realizar la ISS y probablemente acte
de lider y preste su apoyo;
Es conveniente que los participantes procedan de diversas disciplinas. Por
consiguiente, seleccionar participantes de los principales programas de salud (es
decir, salud materno infantil, saneamiento, enfermeras, desarrollo rural y quizs
algunos profesionales subalternos de ciencias sociales).
Puede invitarse a talleres subsiguientes a grupos equilibrados de participantes a nivel de

distrito o a nivel provincial.
Notificacin a los participantes seleccionados para el taller y a sus supervisores

Debe establecerse la comunicacin con las autoridades nacionales y regionales o provinciales, o con
los institutos invitados a proporcionar participantes, por lo menos con una antelacin de 3 a 5 meses
respecto a la fecha propuesta para el taller.
Deben establecerse contactos oficiosos con estas autoridades para informarles acerca del curso de
capacitacin, para garantizar su inters y su apoyo en la seleccin de los problemas que hayan de
solucionar los proyectos de investigacin, y para que designen a los participantes ms idneos. Deben
describirse los criterios de seleccin de participantes y de temas, y debe pedirse a los administradores
que exploren junto con los miembros del personal que hayan sido seleccionados como participantes los
temas que pudieran ser objeto de investigacin.
Deben remitirse cartas oficiales a los supervisores, indicando:
Los objetivos del curso de capacitacin;

La estructura y el programa (p.ej., dos talleres con un perodo de trabajo en el campo de cinco
a seis meses, a tiempo parcial, para la ejecucin de un proyecto ISS);
El lugar de reunin del taller;
Los criterios de seleccin de los participantes;
La preparacin que requieran completar los participantes antes de presentarse al taller;
La fecha lmite para confirmar la participacin en el taller; y
Una solicitud de que los supervisores indiquen temas concretos para proyectos ISS que los
participantes hayan de tener en cuenta durante su taller (solamente en cursos en los que la
seleccin de los temas haya de completarse antes del curso). Podra enviarse un ejemplar del
Mdulo 1 y de las secciones pertinentes del Mdulo 3 a los supervisores (y participantes) a
ttulo de orientacin en el proceso de seleccin de temas apropiados.
Comunicacin con los participantes seleccionados

Debe enviarse una circular a todos los participantes seleccionados en la que se les proporcione la
informacin preliminar sobre el taller (similar a la enviada a sus supervisores). Debe destacarse que se
espera de ellos que realicen por si mismos un proyecto de investigacin. Tambin pueden enviarse las
secciones pertinentes del Mdulo 3, si se piensa que esto les servira de orientacin para la seleccin
de los temas.
354
Directrices
Pginas
Vea la muestra de circular de informacin en la parte V. Nota: si se adjunta parte del Mdulo 3, esto debe
indicarse en la circular.
Cuando se reciba la confirmacin de su asistencia, puede enviarse a los participantes una seleccin de
textos de lectura con antecedentes sobre la ISS.
Debate sobre mtodos didcticos y procedimientos de capacitacin

Es de suma importancia que el equipo de instructores/facilitadores tenga la oportunidad de debatir
acerca del contenido y de la metodologa para el curso. Todos los instructores deben estar muy
familiarizados con los materiales didcticos. Debe llegarse a un consenso respecto a la persona que ha
de presentar cada mdulo y a la funcin que han de desempear los facilitadores durante el trabajo en
grupo y en las sesiones plenrias. Habr de evaluarse la idoneidad de cada miembro del equipo
respecto a los requisitos de la capacitacin.
Seleccin de otros especialistas locales

Puede ser necesario recurrir a otros expertos locales en disciplinas tales como epidemiologa, estadstica,
y otros ayudantes tales como un bibliotecario, o un investigador que est actualmente implicado en un
proyecto interesante de ISS.
En general, no debe pedirse a los especialistas extemos que presenten mdulos, a no ser que estn
muy familiarizados con el curso y con su metodologa. Sin embargo, es til invitarlos a una o ms de las
sesiones del curso para que se familiaricen con el mismo; presentarles a los participantes mencionando
que son especialistas valiosos (tanto durante el curso como despus del mismo); hacer uso de sus
conocimientos y experiencia durante el trabajo en grupo y por ltimo conseguir su asesoramiento en la
ejecucin de las propuestas que se estn elaborando.
Invitacin a las autoridades para presidir la sesin de inauguracin o de clausura

del curso
Ordinariamente debe invitarse a un funcionario de alto rango del Ministerio de Salud, o, dado el caso,
a un representante de otro organismo que d su apoyo al curso, a que presida la sesin de inauguracin
del curso. Esta es una estrategia til para que los funcionarios de alto rango conozcan mejor la ISS y
estn motivados para prestarle su apoyo.
Ordinariamente, la inauguracin oficial de los cursos tiene lugar en la primera maana. Sin embargo, a
veces puede ser ventajoso que la inauguracin oficial del curso se efecte la noche anterior al primer
da completo de trabajo del taller. Con esto se ahorrar tiempo. Por otro lado, la inauguracin puede
realizarse al final de la tarde del primer da o en la maana del segundo da, cuando los participantes
presenten la seleccin definitiva de sus temas de investigacin.
Invitacin a los organismos donantes

Si se proyecta invitar a organismos donantes para que expliquen las clases de proyectos de investigacin
a las que actualmente prestan apoyo y para que proporcionen los detalles sobre las prioridades de
investigacin y los procedimientos de financiacin, es aconsejable invitarlos para que participen una
tarde en una sesin de grupos de expertos.
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Directrices
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Invitacin a personalidades como miembros de un grupo de expertos al que se

presenten las propuestas y los resultados de la investigacin
Las sesiones plenrias al final de la Parte I del taller y de la Parte II del taller son componentes
importantes del curso de capacitacin ISS. Al terminar la Parte I, cada grupo puede presentar su
propuesta de investigacin (opcional), Al final de la Parte II, cada grupo debera presentar su informe de
investigacin, comprendidos los resultados, conclusiones y recomendaciones. Cada una de estas
sesiones ofrece a los participantes la oportunidad de ganar experiencia en la forma de presentar las
propuestas de investigacin mediante los documentos relativos a la investigacin. En estas ocasiones
se tiene tambin la oportunidad de invitar a administradores superiores, investigadores, profesionales
acadmicos, etc. para que acten como miembros de un grupo de expertos, de forma que obtengan una
mejor comprensin de la investigacin sobre sistemas de salud. Es importante efectuar una seleccin
adecuada de los miembros del grupo de expertos. Debe procurarse que en el grupo de expertos haya
representantes que conozcan bien los aspectos administrativos del tema de la investigacin, as como
representantes que puedan hacer observaciones sobre los aspectos tcnicos o metodolgicos de los
proyectos. Se recomienda encarecidamente incluir en el grupo a los administradores que ms tarde
hayan de utilizar los resultados de la investigacin.
Seleccin de personal auxiliar

En el primer taller deben incluirse como personal auxiliar dos mecangrafas, un conductor/mensajero
durante todo el perodo de duracin del taller. En los tres ltimos das del taller quizs convendra que
trabajaran cuatro mecangrafas a tiempo completo. Es posible que las mecangrafas hayan de trabajar
en horas de sobretiempo para concluir los cuestionarios antes del preensayo y para completar las
propuestas de investigacin. En el taller sobre anlisis de datos puede ser suficiente la contratacin de
una mecangrafa durante la primera semana, pero cuando los grupos empiecen a escribir sus informes,
sera preferible contar con cuatro mecangrafas.
Preparativos en cuanto a locales

Espacio requerido:
Una sala para sesiones plenrias en la que pueda darse cabida a 30-35 personas y dos o tres
salas pequeas para reuniones;
Espacio y facilidades de oficina para 2-4 mecangrafas y para una fotocopiadora o para
mquina de duplicar.
Materiales necesarios:
Un vehculo de transporte durante todo el perodo del taller. Durante el preensayo, puede ser
necesario disponer de medios adicionales de transporte.
Consulte en la parte V los detalles relativos a requisitos de materiales.
li. ADMINISTRACIN DEL CURSO DURANTE EL TALLER

Coordinador del curso
El coordinador del curso ser la persona que asuma la responsabilidad general del taller. Entre sus
funciones esenciales pueden citarse:
356
Directrices
Pgina?
Realizacin de las sesiones de inauguracin y de clausura;

Anuncios de carcter general (material de lectura para el prximo da, trabajo en los fines de
semana, fechas lmites para presentacin de textos para mecanografiar, etc.);
Presentacin del tema en la sesin de orientacin del curso y examen de la marcha de las
actividades al principio de cada dia, para que los participantes puedan seguir de cerca el
proceso del taller;
Presentacin de los especialistas;
Mantener un grfico del progreso de cada grupo cuando presentan sus proyectos de propuesta
y los entregan para mecanografa (este grfico debera estar a la vista de todos durante el
curso); y
Solucin de los problemas que puedan surgir.
Presidencia de las sesiones plenrias

Puede ser til alternar en la funcin de presidente de las sesiones, lo cual depender del asunto que se
est tratando. Por ejemplo, la persona que hace la introduccin y que gua el debate consiguiente podra
actuar de presidente.
Asignacin de facilitadores a los grupos de trabajo

Cuando los participantes hayan seleccionado sus temas de investigacin, deben asignarse
definitivamente los facilitadores de cada uno de los grupos, atendiendo a sus intereses, conocimientos
y experiencia. En principio, los facilitadores seguirn con los mismos grupos durante todo el curso para
garantizar la continuidad y la calidad de los resultados.
Adems, cada facilitador puede asumir una responsabilidad general respecto a determinados aspectos
tcnicos del proceso de investigacin en el cual est especializado, y prestar tambin ayuda a otros
grupos en dichos campos. Tambin pueden prestar su ayuda, caso por caso, especialistas locales.
Reuniones de los facilitadores

Para supervisar la marcha de las actividades del curso y para que los facilitadores tengan la oportunidad
de debatir entre ellos posibles problemas, es conveniente que celebren una reunin diaria. Sera ptimo
que esta reunin se celebrara por la tarde y que su duracin fuera, por lo menos, de media hora a una
hora. El coordinador del curso es responsable de convocar esta reunin. Probablemente ayudara que
una secretaria estuviera presente en cada una de estas reuniones y anotara, por lo menos, las decisiones
adoptadas.
Aprobacin de proyectos
Ser tambin necesario movilizar los organismos nacionales que han de dar su apoyo a las propuestas
de investigacin (p.ej., el Consejo Nacional de Investigacin) antes de la celebracin del taller y despus
de concluido para que puedan acelerarse los procedimientos.
Informe del taller

El informe oficial del taller debe ser lo ms breve posible. Despus de una introduccin de una pgina
(cundo, dnde, por qu, organizadores, patrocinadores, tipo de participantes del curso), puede seguir
un informe sumario de 2-4 pginas, en el que se describa el proceso de la capacitacin, empezando con
los temas seleccionados y terminando con una evaluacin de los resultados. Podra adjuntarse al informe
una lista de los participantes y de los facilitadores del curso, as como sus direcciones postales
357
Directrices
Pgina 8
(organizados segn el grupo de investigacin) y tambin podran incluirse (resmenes de) los discursos
de apertura.
En el informe deberan incluirse los proyectos finales de las propuestas de investigacin de los grupos.
Se recomienda encarecidamente que los facilitadores del curso trabajando en grupo realicen una ltima
inspeccin de las propuestas inmediatamente despus del taller, puesto que algunos de los temas
podran haberse abandonado o podran haberse aadido propuestas que fuera necesario aclarar. Los
ltimos retoques de las propuestas pueden completarse en el mes que sigue al taller. Ordinariamente,
los procedimientos para obtener el consentimiento de poner en prctica las propuestas requieren por
lo menos el primer mes, de forma que quedara algn tiempo libre.
Apoyo tcnico para satisfacer las necesidades de los participantes durante

la ejecucin de la investigacin
Los facilitadores que hayan prestado su ayuda en la preparacin de las propuestas deben tambin
ayudar a los grupos en su ejecucin. Sin embargo, a veces puede ser necesario un apoyo adicional
(p.ej., la ayuda de un socilogo o profesional de estadsticas experimentado en cuanto a la recopilacin
de datos y al procesamiento de los datos).
Ser necesario que los participantes indiquen estas necesidades de apoyo adicional en sus propuestas
y que incluyan en sus presupuestos de proyecto los correspondientes costos.
Todos los grupos necesitarn ayuda cuando empiecen a clasificar y a procesar sus datos de
investigacin.
III. MTODOS DE CAPACITACIN

En las sesiones de este curso de capacitacin en investigacin sobre sistemas de salud se incluyen los
siguientes componentes:
Introduccin y debate;
Trabajo en grupo;
Ejercicios; y
Sesin plenria.
El perodo de introduccin y debate se utiliza para explicar brevemente nuevos conceptos y su
aplicacin. Un elemento esencial de la metodologa pedaggica consiste en invitar a los participantes
a responder y a sugerir ideas, y en hacer una lista de las mismas sobre un rotafolio o en utilizarias como
punto de partida para el debate. Con esto se despierta el inters de los participantes y pueden surgir
puntos de vista valiosos que estaran ausentes en la enseanza clsica de aula (monlogos del profesor).
No debe permitirse que unos pocos participantes se apropien del debate. Dependiendo del nivel de
conocimientos de los participantes, elfacilitadorpuede suprimir o aadir detalles a la introduccin.
No se pretende que el texto de las sesiones presentado en ios mdulos de capacitacin haya de
seguirse patebra por palabra. El periodo de introduccin y debate no debe prolongarse por ms
358
Directrices
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Trabajo en grupo
La finalidad del trabajo en grupo es la de elaborar de 4 a 5 propuestas de investigacin (una por cada
grupo de trabajo) que deberan estar listas para ser ejecutadas al terminar la Parte I del curso de
capacitacin. Por lo tanto, es necesario que los facilitadores estn siempre al tanto de que las propuestas
han de elaborarse de forma que sean viables y de buena calidad.
Para que aumente la eficiencia de los grupos, debe designarse un presidente y un relator a cada grupo.
El presidente no solamente tiene la responsabilidad de dirigir el debate sino tambin la de repartir el
trabajo entre los miembros del grupo. Se recomienda que despus del debate de cada grupo de trabajo
se subdivida ste en pequeos grupos de 2 o 3 personas que colaboren en partes separadas de las
tareas que han de completarse. El trabajo de cada subgrupo puede ser sometido a debate y
enmendado, antes de presentarlo en sesin plenria.
Para que se mantenga la continuidad de la labor durante el curso, cada facilitador debe tener asignada
la responsabilidad de un grupo. Los facilitadores deben solamente cambiar de grupo si encuentran
problemas importantes en la ayuda a su propio grupo. En todo momento puede consultarse a otros
facilitadores y a los especialistas respecto a asuntos tcnicos. La cantidad de tiempo que el facilitador
emplee con su grupo depender de las necesidades y exigencias de dicho grupo. Al principio del curso
las necesidades pueden ser mayores que al final. En principio, la facilitacin es una actividad a tiempo
completo. Si algn facilitador no participara en el trabajo del grupo, debera estar siempre disponible
para ser consultado.
La funcin principal del facilitador en los debates es la de dar estmulo al grupo para que encuentre sus
propias soluciones. Sin embargo, si el grupo caminara claramente en una direccin errnea debera
proporcionarles orientacin ms directa. Al principio, el facilitador puede intervenir para que el grupo no
pierda tiempo en asuntos menos pertinentes, o para impedir que se abandonen ideas importantes
presentadas por miembros del grupo por el hecho de que no todos hubieran comprendido su
importancia.
Ejercicios
Existen dos clases de ejercicios. En algunos ejercicios, los grupos practican el empleo de nuevos
conceptos, mediante el estudio de casos preparados por adelantado. En esta clase de ejercicios es
probablemente una buena idea organizar grupos cuya composicin sea distinta a la de los grupos de
trabajo, de forma que todos los participantes tengan la oportunidad de conocerse entre s. En la segunda
clase de ejercicios, cada grupo examinar un componente de la propuesta que est elaborando otro
grupo y proporcionar su crtica constructiva. Debe alentarse a los grupos a que presenten el resumen
de sus comentarios en rotafolios o en hojas transparentes de proyeccin para presentarlos en sesin
plenria y para que pueda consultarlos el grupo que prepara la propuesta. No existen ejercicios para
todos los mdulos. Pueden omitirse o aadirse ejercicios, lo cual depender de las necesidades de los
participantes y del tiempo disponible.
Sesiones plenrias
Se necesita una habilidad especial para presentar en sesin plenria los resultados del trabajo en grupo
o de los ejercicios. Antes de la primera sesin plenria (en la que se presenten los temas considerados
para la preparacin de propuestas de investigacin), debe debatirse con los participantes la importancia
de una forma de presentacin clara y audible; as como la de utilizar ayudas visuales legibles. Para la
presentacin, los grupos de trabajo pueden utilizar rotafolios u hojas transparentes de proyeccin. Los
rotafolios tienen la ventaja de que pueden consultarse o modificarse fcilmente ms tarde en los grupos
359
Directrices
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de trabajo. Sin embargo, si en la sesin plenria participan ms de 25 personas, puede ser que sea difcil
que todos lean los rotafolios. En tal caso puede ser aconsejable utilizar hojas transparentes y un
proyector.
Debe destacarse que la presentacin en hojas transparentes o en rotafolios est sometida a algunas
limitaciones. Prepare dos ejemplos, uno de una transparencia legible y uno de una ilegible, y haga que
los participantes presenten propuestas relativas a la cantidad de informacin que debe incluirse en una
transparencia.
Insista en que al presentar los temas, el orador nunca debe dar la espalda a la audiencia. (Puede
utilizarse un puntero para indicar diversos puntos en la transparencia en lugar de hacerlo en la pantalla).
En general la presentacin de un grupo de trabajo no debera exceder de 15 minutos, comprendido el
debate. Algunas veces se requiere incluso menos tiempo. De ser necesario, el facilitador que presida la
sesin debe indicar al orador que solamente le queda un minuto ms o menos.
IV. SUPERVISIN DE LOS PROYECTOS DE INVESTIGACIN: ACTIVIDADES DE

TRABAJO EN EL CAMPO
Las actividades durante el perodo comprendido entre talleres consisten en el trabajo en el campo y en
la preparacin de los datos para procesamiento. El facilitador o el especialista para el proyecto debera
visitar al grupo por lo menos una vez y estar siempre disponible para recibir consultas por telfono.
Actividades que deben realizar los participantes

Durante este perodo, los participantes deberan:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
Presentar un aleccionamiento a los administradores y personal de servicio de salud respecto

al proyecto;
Obtener la autorizacin necesaria para la recopilacin de los datos;
Identificar y obtener los recursos (personal, materiales, etc.) necesarios para la recopilacin de
los datos;
Examinar la disponibilidad de personas interpeladas, de informacin y de recursos y revisar la
metodologa y los aspectos ticos de sus proyectos;
Perfeccionar, someter a ensayo previo, y revisar los instrumentos y procedimientos de
investigacin para la recopilacin de los datos;
Capacitar a los encuestadores y a los recopiladores de datos;
Recopilar los datos;
Preparar el procesamiento de los datos y, de ser posible, iniciar el procesamiento;
Preparar un informe preliminar.
Directrices para los participantes

Al terminar la Parte I del taller puede entregarse a los participantes un folleto con los Mdulos 19 y 20
para que los utilicen durante el perodo entre talleres. Deben examinarei contenido de los mdulos antes
de que se dirijan al campo, para que conozcan su contenido y sepan por qu es tan importante.
El Mdulo 19 servir de lista de verificacin y de orientacin para las actividades en el campo.
360
Directrices
Pgina 11
Visita del facilitador o especialista

El objetivo de la visita del especialista al principio del trabajo en el campo (preferiblemente durante la
capacitacin de encuestadores o durante el preensayo) consiste en:
1.
Verificar la marcha de las actividades del proyecto;
2.
Observar la situacin de la vida real en la que ha de ejecutarse el proyecto, identificar los

problemas y anticipar fallos;
3.
Revisar los mtodos propuestos de recopilacin de datos y, de ser posible, ayudar en la

capacitacin de encuestadores y en el preensayo;
4.
Asesorar sobre modificaciones o adaptaciones del diseo de investigacin, del muestreo y de

los procedimientos de recopilacin de datos; y
5.
De ser necesario, ayudar en conseguir apoyo administrativo.
^^^^^^^^^B
^^^^KÎISII^8SII^^^^:l lilil
ms detalladas respecto a i
V. EJEMPLOS DE PRESUPUESTO DEL CURSO, DE PROGRAMA DEL CURSO

Y DE FOLLETOS PARA LOS PARTICIPANTES
Directrices para los presupuestos de un curso de capacitacin ISS
Probablemente tendr que hacerse un presupuesto de las siguientes partidas. Indique respecto a cada
partida quien asumir el costo (p.ej., Ministerio de Salud u organismo donante). El Ministerio de Salud
proporciona habitualmente los salarios de los participantes locales y el transporte, mientras que el
organismo donante paga habitualmente el alojamiento y las comidas.
1.
Alojamiento y comidas
Pensin y alojamiento, o alojamiento y un subsidio para comidas de:
20-25 participantes;
5 facilitadores y ocasionalmente especialistas;
2 mecangrafas (4 al final del taller).
Asegrese de que en el emplazamiento del taller se dispone de:
Una sala grande para conferencias;

Dos salas pequeas de reunin; y
Un cuarto para las mecangrafas.
361
Directrices
Pgina 12
Incluya tambin:
Caf/t durante todo el taller, dos veces al da para 30-35 personas.
Considere incluir:
2.
Ccteles para 50 personas despus de la inauguracin oficial.
Subsidios
Puede considerar la entrega de dinero de bolsillo para los participantes y alguna clase de subsidio
para los instructores/facilitadores.
3.
Transporte
4.
Para que los facilitadores y los participantes se dirijan al taller y vuelvan a su domicilio;
Para el preensayo de la metodologa, incluidas las visitas de campo a los cuatro grupos de
trabajo de participantes.
Suministros
Si se obtienen las copias mediante el sistema de estarcido:
500 clichs para ser utilizados durante el taller;

200 clichs para el informe final;
34 resmas de papel carbn (500 hojas cada resma);
1 resma de papel para mecanografiar;
tinta para estarcido.
Si se fotocopian las hojas durante el taller pero se prepara el informe final en estarcido:
10 resmas de papel para fotocopias;

24 resmas de papel para duplicar;
200 clichs de estarcido;
2 resmas de papel para mecanografa; y
tinta para estarcido y tinta para las fotocopias.
40 cuadernos, 40 plumas, 40 lapiceros, 40 gomas, 40 portafolios;

1 caja de papel carbn;
35 rtulos para nombres;
sujeta papeles, grapadoras, grapas, perforadores de papel, tijeras, tiza, goma lquida, rollos de cinta
de pegar transparentes;
200 hojas transparentes para proyeccin, marcadores:
5 rotafolios, marcadores.
362
Directrices
Pgina 13
Ejemplos de programas de cursos

EJEMPLO DE UN PROGRAMA DE CURSO
(utilizado en frica Meridional)
Diseo y realizacin de proyectos ISS:
elaboracin de propuestas y trabajo en el campo
Fecha/Horas
Sesin
Persona responsable
Alocucin de bienvenida
Presentacin mutua de participantes y facilitadores
Domingo
Tarde
(1 hora)
Lunes
0830 - 0915
0915 - 1000
1000 - 1030
1030- 1130
1130- 1245
1245 1400 1600 1630-
1400
1600
1630
1730
Ceremonia de inauguracin
Observaciones administrativas
Mdulo 1: Orientacin del curso
Descanso
Mdulo 2: Introduccin a la Investigacin sobre
sistemas de salud
Mdulo 3: Problemas que requieren investigacin
y su prioridad (incluido el ejercicio)
Almuerzo
Trabajo en grupo sobre proyecto
Descanso
Informes de grupos en sesin plenria

Facilitador
Facilitador
Facilitador
Martes
0800 - 0900
0900 - 1230
1230 - 1330
1330 - 1430
1430 - 1500
1500 - 1530
1530 - 1730
tarde
Mdulo 4: Anlisis y exposicin del problema

Trabajo en grupo sobre proyecto (incluido el
descanso)
Almuerzo
Mdulo 5: Anlisis de la bibliografa e informacin
disponibles
Descanso
Estructuras y mecanismos para la ISS en (pas
anfitrin) (opcional)
Facilitador
Mdulo 6: Enunciacin de los objetivos de la

investigacin
Descanso
Facilitador
Facilitador
Mircoles
0800 - 0830
0830 - 1030
1030- 1100
363
Directrices
Pgina 14
1100- 1130
1130- 1245
1400 - 1500
1500- 1530
1530 - 1545
1545- 1700
1700 - 1800
Ejercicio: evaluacin de la exposicin del problema

y de los objetivos enunciados por otro grupo
Almuerzo
Trabajo en grupo sobre proyecto: ajuste de los
objetivos y del diagrama para anlisis
Descanso
Mdulo 7: Introduccin a ia metodologa iSS
Mdulo 8: Variables (comprendido el ejercicio)
Facilitador
Facilitador
Jueves
0800 - 0930
0930 - 1030
1030- 1100
1100- 1215
1215 - 1330
1330 - 1430
1430 - 1530
1530 - 1600
1600- 1700
1700- 1800
Trabajo en grupo sobre proyecto (continuacin)

Descanso
Mdulo 9: Tipo de estudio
Almuerzo
Mdulo 10A: Idea general de los procedimientos
Ejercicio
Descanso
Facilitador
Facilitador
Viernes
0800 - 0900
0900 - 1300
1300 - 1400
1400 - 1430
1430- 1730
Mdulo 10B: Diseo de programas y cuestionarios

para entrevistas
Trabajo en grupo sobre proyecto (comprendido el
descanso con caf o t)
Almuerzo
Mdulo 10C: Debate en grupos foco (opcional)
Trabajo en grupo sobre proyecto (continuacin)
Facilitador
Facilitador
Sbado
0800 - 0915
0915- 1215
1245
Mdulo 11: Muestreo

Trabajo en grupo sobre proyecto (comprendido el
descanso con caf o t)
Ejercicio: comentarios sobre procedimientos de
muestreo y tamao de muestra de otro grupo
Almuerzo
Lunes
0800 - 0930
0930 - 1200
Presentaciones y debate en sesin plenria de los

procedimientos de muestreo y del tamao de
muestra
Ejercicio (Mdulo 10B): Comentarios sobre los
instrumentos de recopilacin de datos de otros
grupos (incluido el descanso con caf o t)
364
Facilitador
DiractricM
Paginais
1200 - 1300
1300 - 1400
1400 - 1500
1500 - 1530
1530 - 1730
Debate en sesin plenria de los instrumentos de

recopilacin de datos (dos grupos)
Almuerzo
Debate en sesin plenria (continuacin: dos grupos
restantes)
Descanso
Trabajo en grupo sobre proyecto: Revisin de los
instrumentos de recopilacin de datos
Martes
0800 084511301230 1400 1430 -
0845
1130
1230
1400
1430
1600
1600 - 1630
1630- 1730
Mdulo 12: Plan de recopilacin de datos

Trabajo en grupo sobre proyecto (incluido t o caf)
Almuerzo
Mdulo 14: Preensayo de la metodologa
Trabajo en grupo sobre proyecto con el fin de
preparar el preensayo
Descanso
Trabajo en grupo para proyecto para completar
todos los instrumentos de recopilacin de datos
Facilitador
Mdulo 13: Plan de procesamiento y anlisis de

datos (incluido el ejercicio, partes 1.4)
Trabajo en grupo sobre proyectos (incluidos el
Facilitador
Facilitador
Mircoles
0800 - 0915
0915 - 1230
1230 1400 1530 1600-
1400
1530
1600
1730
descanso)
Almuerzo
Descanso
Trabajo en grupo sobre proyectos a fin de revisar la
primera parte de la propuesta de investigacin
(exposicin del problema, anlisis de la bibliografa)
Jueves
0800 - 1300
1300 - 1400
1400 - 1730
Preensayo
Almuerzo (de ser necesario a base de bocadillos)
Trabajo en grupo sobre proyectos: evaluacin del
preensayo y revisin de los instrumentos de
Viernes
0800 - 0900
0900 - 0930
0930 - 1300
1300- 1400
1400 - 1415
Informes de los grupos en sesin plenria acerca de

los resultados del preensayo
Mdulo 15: Plan de trabajo
Trabajo en grupo sobre proyectos (incluido el
descanso)
Almuerzo
Ejercicio (opcional)
365
Facilitador
Directrices
Pgina 16
1415- 1515
1515- 1545
1545- 1615
1615- 1730

Descanso
Mdulo 18: Terminacin y revisin de la propuesta
de Investigacin
Trabajo en grupo
Facilitador
Sbado
0800- 0845
0845- 1030
1030- 1100
1100- 1200
1200
Mdulo 16: Plan de administracin, supervisin y

utilizacin de los resultados de proyectos
Trabajo en grupos sobre proyectos
Descanso
Almuerzo
Facilitador
Mdulo 17: Presupuesto

Trabajo en grupos sobre proyectos (incluido el
descanso)
Almuerzo
Descanso
Trabajo en grupos sobre proyectos: Terminacin de
las propuestas de investigacin
Facilitador
Lunes
0800- 0845
0845- 1230
1230140015301600-
1400
1530
1600
1730
Martes
Whole da

Mircoles
0800 -0815
0815 -0830
0830 -1300
1300 -1400
1400 - 1430
1430 - 1445
1445 - 1730
Mdulo 19: Actividades de trabajo en el campo

Mdulo 20: Preparacin del informe preliminar
las propuestas de investigacin (incluido el
descanso)
Almuerzo
Evaluacin del taller
Clausura del taller
366
Facilitador
Facilitador
Directrices
Pgina 17
MUESTRA DE UN PROGRAMA DE CURSO

(utilizado en Malasia)
Diseo y realizacin de proyectos ISS:
(preparacin de propuestas y trabajo en el campo)
Fecha/Hora
Sesin
Personas
Responsables
Inscripcin
Ceremonia de inauguracin
Descanso
Mdulo 1: Introduccin y
orientacin del curso
Almuerzo
Mdulo 2 Introduccin a la investigacin
sobre sistemas de salud
Examen del Mdulo 2

Mdulo 4: Anlisis y exposicin del
problema
Descanso
Trabajo en grupos sobre proyectos:
- Anlisis del problema
- Enunciacin del problema
Almuerzo
Trabajo en grupos sobre proyectos
(continuacin)
Facilitador
Facilitador
Examen del Mdulo 4

Sesin plenria: Presentacin y crtica del
anlisis y exposicin del problema
Descanso
Sesin plenria (continuacin)
Mdulo 5: Anlisis de la bibliografa
Almuerzo
Mdulo 6: Enunciacin de los objetivos
de la investigacin
- Enunciacin de los objetivos de la
investigacin
Reunin de facilitadores
Facilitador
Facilitadores
Especialistas tcnicos
Fecha (Lunes)
08:00
09:00
10:00
10:30
- 09:00
- 10:00
-10:30
- 12:45
12:45 - 14:00
14:00- 16:15
Facilitador
Fecha (Martes)
08:00 - 08:15
08:15 - 10:15
10:15 - 10:30
10:30 -12:45
12:45 - 14:00
14:00-16:15
Facilitadores
Facilitadores
Fecha (Mircoles)
08:00-08:15
08:15 - 10:15
10:15 10:3011:3012:45 14:00 -
10:30
11:30
12:45
14:00
15:00
15:00- 16:15
16:30 - 17:00
367
Facilitador
Facilitador
Facilitadores
Todos los facilitadores
Directrices
Pgina 18
Fecha (Jueves)
08:00 - 08:15
08:15-10:15
10:15 -10:30
10:30 - 12:45
12:45 - 14:00
14:00 - 16:15
16:30 - 17:00
Examen de los Mdulos 5 y 6

Mdulo 7: Introduccin a la metodologa
ISS
Mdulo 8: Variables
Descanso
Seleccin de variables
Almuerzo
Mdulo 9: Tipo de estudio 1
Facilitador
Facilitador
Facilitadores
Facilitador
Fecha (Viernes)
08:00-08:15
08:15-10:15
10:15 - 10:30
10:30 - 12:15
12:15 - 14:45
14:45 - 15:45
15:15-16:15
16:30 - 17:00

Mdulo 9: Tipo de estudio II
Descanso
Mdulo 10A: Idea general de los
procedimientos de recopilacin de datos
Almuerzo
Diseo del estudio
Sesin plenria: Presentacin y crtica
sobre objetivos, variables y diseo del
estudio
Facilitador
Facilitador

Mdulo 10B: Construccin del
cuestionarlo
Descanso
Construccin de los instrumentos
Facilitador
Facilitador
Examen del Mdulo 10B

Mdulo 10C: Debate en grupos foco
Descanso
Ejercicio sobre debates en grupos foco
Almuerzo
Mdulo 11: Muestre
Facilitador
Facilitador
Facilitador
Facilitadores
Facilitador/Conferencia
Fecha(Sbado)
08:00-08:15
08:15- 10:15
10:15 -10:30
10:30-12:45
Facilitadores
Fecha (Lunes)
08:00 - 08:15
08:15- 10:15
10:15 - 10:30
10:30 - 12:45
12:45 - 14:00
14:00 - 16:15
16:30 - 17:00
Facilitador
Facilitador
Fecha (Martes)
08:00 - 08:15
08:15-10:15

Muestreo y tamao de muestras
368
Facilitador
Facilitadores
Directrices
Pgina 19
10:15 -10:30
10:30 - 12:45
12:45 -14:00
14:00 -16:15
16:30- 17:00
Descanso
Mdulo 13: Plan de procesamiento y
anlisis de datos
Almuerzo
Trabajo en grupos sobre proyectos: Plan
de procesamiento y anlisis de datos
Facilitador
Facilitadores
Fecha (Mircoles)
08:00 - 08:15
08:15 - 10:00
10:15 - 10:30
10:30 -12:45
12:45 - 14:00
14:00 - 16:15
16:30- 17:00
Examen del Mdulo 13

sobre muestreo, tamao de muestra y plan
para anlisis de datos
Descanso
Mdulos 12,15,16 y 17: Administracin
del proyecto de investigacin
(recopilacin de datos, plan de trabajo,
administracin y presupuesto del
proyecto)
Almuerzo
Administracin del proyecto de
investigacin
Facilitador
Facilitadores
Examen de los Mdulos 12, 15, 16, y 17

sobre gestin del proyecto de
investigacin
Descanso
Mdulo 17 (continuacin): Administracin
del proyecto de investigacin (fuentes y
procedimientos de financiacin)
Propuesta de proyecto
(vase el Mdulo 18)
Almuerzo
Propuestas de proyecto
Facilitadores
Sesin plenria: Presentacin y crtica de

propuestas de proyectos
Descanso
Almuerzo
Facilitadores
Facilitador
Facilitadores
Fecha (Jueves)
08:00 - 08:15
08:15- 10:15
10:15- 10:30
10:30- 11:45
11:45- 12:45
12:45 - 14:00
14:00- 16:15
16:30 - 17:00
Facilitador
Facilitadores
Facilitadores
Fecha (Viernes)
08:00 - 10:15
10:15 - 10:30
10:30- 12:15
12:15 - 14:45
369
Facilitadores
Directrices
Pgina 20
14:45 16:15
16:30 17:00
Trabajo en grupos: Examen de propuestas

de proyectos
Facilitadores
Fecha (Sbado)
10:00- 10:30
10:30 12:45
Alecconamiento para los miembros del

grupo de expertos
Sesin plenria: Presentacin de
propuestas de proyectos
Descanso
12:45 - 13:00
13:00
Evaluacin del taller

Clausura del taller, Parte I
08:00 08:15
08:15 - 10:00
370

Miembros de grupos de
expertos y facilitadores
Miembros de grupos de
expertos y facilitadores
Facilitador
Directrices
Pgina 21
Circular de informacin enviada a los participantes en el curso

(empleada en Malasia)
Antecedentes
Se ha comprobado que la investigacin sobre sistemas de salud (ISS) constituye un instrumento
importante, para proporcionar a los administradores la informacin que puedan aplicar ai proceso de
la toma de decisiones dirigidas a mejorar la atencin de salud. En este contexto, podran
denominarse "administradores' aquellos que tienen la responsabilidad de los planes, o de la
ejecucin de los programas de salud, a todos los niveles del sistema de salud, o aquellos
responsables de la administracin de hospitales, o de servicios de clnicas para pacientes externos
en los hospitales, clnicas, etc.
Objetivo
El taller tiene como objetivo facilitar la preparacin y ejecucin de proyectos ISS destinados a ayudar
a los administradores a que mejoren la eficiencia y eficacia de la atencin de salud.
Resultado previsto y funciones futuras
Una vez completado con xito el taller, es de esperar que usted incorpore la realizacin de la ISS a
sus tareas regulares. Como miembro del personal que haya obtenido capacitacin en investigacin,
usted se encargar de disear y de supervisar proyectos y de capacitar a su personal en cuanto a la
recopilacin de datos, a su anlisis, etc. Usted actuar de "especialista" para sus programas,
provincias/estados, hospitales, etc. y prestar asesoramiento en cuanto al anlisis de problemas, al
diseo de estudios, a la preparacin de informes de estudios, etc.
La pericia en la investigacin puede solamente adquirirse mediante prcticas en la vida real. Por
consiguiente, este programa de capacitacin est diseado para darle no solamente la teora sino
tambin la experiencia prctica en la realizacin de la investigacin. La experiencia prctica consistir
en un proyecto que se realizar en su lugar de trabajo como ejercicio supervisado de capacitacin.
El taller se compondr de una serie de partes ordenadas con un perodo entre talleres durante el
cual se completar la recopilacin prctica de los datos.
La estructura del taller ser la siguiente:

1.
Asignacin de tareas antes del taller
2.
Lectura de antecedentes;
Seleccin de un problema idneo para un proyecto de capacitacin en investigacin
(opcional).
Parte I (2-2Vi semanas)
Diseo de la propuesta de investigacin; y

Diseo de instrumentos de investigacin.
371
Directrices
Pgina 22
3.
Perodo de trabajo en el campo (mximo de 30 das laborables en un perodo de 5 a 6

meses)
4.
Recopilacin de datos. (Esto se efectuar en el lugar de trabajo de cada participante y

simultneamente con el resto de sus obligaciones).
Parte II (2 semanas)
Anlisis de los datos;

Preparacin del informe;
Presentacin y debate de los resultados.
(Los respectivos directores estatales o de programas asistirn a estas presentaciones e
intervendrn en el debate).
Lectura de antecedentes
La labor de este taller ser muy intensiva y usted necesitar leer un considerable volumen de
antecedentes antes del taller y durante el mismo. La lectura antes del taller consistir en ..
documentos. (Seleccione documentos breves que traten del concepto y de la finalidad de la ISS).
Seleccin de proyectos para el ejercicio de capacitacin
La preparacin y ejecucin de un proyecto de investigacin ser la parte ms importante de este
programa de capacitacin. La primera etapa en la investigacin consiste en seleccionar un problema
que sea un tema adecuado de investigacin. Esto habr de realizarse antes de que usted venga al
taller.
Uno de los principios bsicos de la ISS es que la investigacin debe concentrarse en problemas
prioritarios. Aunque el proyecto que usted realizar durante el taller ser diseado como ejercicio de
capacitacin, la nica diferencia con cualquier otro proyecto de la vida real ser que su alcance sea
limitado, para que usted pueda completar el proyecto antes de que se inicie la Parte II del taller. Por
consiguiente, los problemas que se seleccionen deberan conformarse a todos los criterios utilizados
para la seleccin de proyectos de investigacin, y el proceso de seleccin debera ser el mismo que
en la vida real.
Le sugerimos que se rena con su director estatal o director de programas para indicar uno o ms
problemas prioritarios que requieren informacin nueva mediante investigacin. (Nota: si ya se cuenta
con suficiente informacin, sea a base de datos ordinarios sea a base de otros estudios, este
proyecto no es idneo para una investigacin, incluso si el problema fuera prioritario).
Entre los criterios para seleccionar un problema de investigacin pueden citarse:
Constituye el problema una prioridad?

Es el problema concreto y puede enunciarse claramente?
Puede realizarse la investigacin con los recursos disponibles?
Contribuirn ios resultados de la investigacin a proporcionar informacin importante que
pueda utilizarse para la solucin de problemas?
Es probable que se lleven a la prctica las recomendaciones del estudio?
Cul es la urgencia de conocer los resultados para tomar decisiones?
372
Directrices
Pgina 23
Preparativos para el proyecto

Antes de dirigirse al lugar del taller, debe estar en condiciones de contestar a las preguntas que
siguen respecto al problema en el que concentrar su investigacin:
Qu clase de informacin ayudar a los administradores a tomar decisiones relativas al

problema? Por ejemplo:
Cules son las causas del problema?
Cules son los factores que influyen en el problema?
Cul es la importancia relativa de los diversos factores?
Cul es la eficacia relativa de las diversas soluciones?
Podrn analizarse las estadsticas vigentes para proporcionar parte, o la totalidad, de la

informacin necesaria?
Ser necesario recopilar nuevos datos?
Cmo utilizarn los administradores la informacin que reciban? (es decir, Qu medidas
podrn adoptar los administradores basndose en los resultados?)
Puede la investigacin proporcionar la clase de informacin que necesitan los

administradores?
Datos disponibles sobre el problema
Recopile y traiga al taller todos los datos estadsticos disponibles, ejemplares de circulares y
directrices y cualquier otra clase de datos de que disponga sobre el problema que ha de
investigar. Todo esto le ayudar a preparar su protocolo de investigacin.
Visite tambin los centros de salud, los hospitales y otros lugares en los que pudiera
eventualmente recopilar datos para su proyecto y familiarcese con sus sistemas de
mantenimiento de registros, de tarjetas, de libros de citas para consulta mdica, etc., de
forma que sepa la forma de seleccionar la muestra para su proyecto de investigacin.
Personal idneo para la recopilacin de datos

Indique los miembros de su personal, tales como enfermeras, ayudantes mdicos, inspectores
de salud y otros con funciones semejantes que puedan ayudarle en la recopilacin de los datos
para su proyecto de investigacin durante el perodo de ejecucin. Esta informacin la necesita
para determinar cuntos son los datos que podra recopilar en un plazo determinado.
373
Directrices
Pgina 24
Formulario para la respuesta de los participantes

TALLER: DISEO Y REALIZACIN DE PROYECTOS DE
INVESTIGACIN SOBRE SISTEMAS DE SALUD
1. Nombre del participante:
2. Empleo:
3. Direccin postal:
4. Mi experiencia previa en investigacin de salud es la siguiente:
5. Estoy disponible para asistir a la Parte I y a la Parte II del curso y a participar en el trabajo de
campo.
S
No
6. Los proyectos de investigacin que pueden considerarse como ejercicio de capacitacin durante
el taller son:
7. Durante el taller trabajarn en el mismo proyecto los siguientes participantes:
Estoy a favor de la realizacin del proyecto indicado.
Firma del funcionario responsable

Firma del participante
Cargo
374
Directrices
Pgina 25
Formulario de evaluacin
Preguntas de evaluacin: Taller de capacitacin en ISS celebrado en
1.
Se han logrado los objetivos del taller?

1.1 Ha obtenido experiencia en ia preparacin de una propuesta de investigacin?
1.2 Ha preparado una propuesta que en su opinin pueda realizarse a cargo de un grupo en
los prximos cinco meses?
1.3 Se siente motivado (1) y seguro (2) de que puede empezar otros proyectos pequeos de
investigacin en el futuro en su propia situacin de trabajo?
2.
Tiene algunos comentarios sobre el contenido del curso?
Necesitaran ampliarse algunas partes?
Podra prescindirse de algunas partes?
Fueron las presentaciones suficientemente claras?
3.
Cul es su opininrespectoa los mtodos didcticos aplicados en el taller?

(comparndolos por ejemplo con la enseanza de tipo 'monlogo del profesor")
375
Directrices
Pgina 26
4.
Considera satisfactoria lareparticinde tiempo entre las clases, el trabajo en grupos y

sesin plenria, o propondra aumentar o disminuir el tiempo asignado a estos tres
componentes del curso?
5.
Le satisfizo la clase de asesoramlento proporcionado por los facilitadores?

Tiene algunas sugerencias respecto a cursos anlogos para futuro?
6.
Cmo funcion a nivel de grupo?

Juzga que cada uno de los miembros del grupo tuvo la misma oportunidad de aprovecharse y
de contribuir a la eficacia del curso?
Tiene algunas sugerencias respecto a cursos anlogos del futuro?
7.
Reconociendo que todos ustedes son personas muy ocupadas, y que el cureo fue muy
concentrado. Le hubiera agradado que el curso fuera de ms duracin, de menos
duracin o exactamente como fue?
8.
Cul es su opinin acerca de la organizacin, del alojamiento y de las condiciones de

trabajo en el cureo?
Tiene algunas sugerencias respecto al prximo taller?
9.
OTROS COMENTARIOS
(escrbalos al dorso de la pgina)
376
Oficina Central
IDRC, PO Box 8 5 0 0 , Ottawa, Ontario Canada K1G 3H9
Oficina Regional para Asia Suroriental y Oriental
IDRC, Tanglin PO Box 1 0 1 , Singapore 9 1 2 4 , Republic of Singapore
Oficina Regional para Asia del Sur
IDRC, 11 Jor Bagh, New Delhi 1 1 0 0 0 3 , India
Oficina Regional para Africa Oriental y Meridional
IDRC, PO Box 6 2 0 8 4 , Nairobi, Kenya
Oficina Regional para el Medio Oriente y Norfrica
IDRC, PO Box 14 Orman, Giza, Cairo, Egypt
Oficina Regional para Africa del Sur
IDRC, 9th Floor Braamfontein Centre, Braamfontein, 2 0 0 1 ,
Johannesburg
Oficina Regional para Africa Occidental y Central
RDI, BP 1 1 0 0 7 , CD Annexe, Dakar, Senegal
Oficina Regional para Amrica Latina y el Caribe
CND, Casilla de Correos 6 3 7 9 , Montevideo, Uruguay
Si desea obtener informacin sobre el CIID y sus actividades, dirija su solicitud a la oficina del CIID
de su regin.
Corlien M. Varkevissar, PhD, MPH, sociloga, antroploga y medica de profesin, especializada en salud
pblica. Como miembro del personal del Real Instituto Tropical de Amsterdam, y jefa de la Dependencia de
Atencin Primaria de Salud (APS), obtuvo amplia experiencia en la investigacin de sistemas de salud y en la
gestin de APS en Africa Sudsahariana. La Dra. Varkevisser es una de las coiniciadoras del Proyecto para
fortalecimiento de los sistemas de prestacin de salud en Africa Meridional y ha estado destinada en la oficina
subregional de la OMS en Harare como administradora del proyecto ISS conjunto desde que se iniciara en abril
de 1987.
Indra Pathmanathan, MMBS, MPH, doctora en medicina especializada en salud pblica. Actualmente trabaja en
el Ministerio de Salud de Malasia. Anteriormente era profesora de la Universidad de Malaya. En su calidad de
Jefa del Programa ISS de Malasia desde que se iniciara, la Dra. Pathmanathan ha sido responsable de elaborar
y llevar a la prctica diversas estrategias de ISS que han sido repetidas en otros pases. Entre estas estrategias
pueden citarse los programas de capacitacin en ISS y de garantia de calidad para responsables de la toma de
decisiones en ministerios, para mdicos y para otras personas en los equipos de salud de distrito, en los
hospitales y en las universidades. La Dra. Pathmanathan es miembro del Grupo de Asesoramiento en ISS, de la
OMS, Ginebra y coeditora de Bridge.
Ann Brownlee, MA, PhD, es sociloga mdica especializada en la investigacin, planificacin y evaluacin de
sistemas de salud y en otros aspectos de la atencin de salud que transcienden las fronteras culturales. Actu
de coordinadora de investigacin y de evaluacin del proyecto para fortalecimiento de los sistemas de
prestacin de salud en Africa Occidental y Central (SHDS) durante una serie de aos, cuando trabajaba en
colaboracin con la OMS/AFRO y con colegas de Africa y de todo el mundo para elaborar un programa de
capacitacin y de pequeas subvenciones para fines de ISS y para publicar un curso de capacitacin en ISS
que fue el precursor de este volumen. Actualmente trabaja como consultora en salud internacional para grupos
tales como la OMS, CIID y Wellstart. La Dra. Brownlee da cursos como profesora de la Universidad de
California, en San Diego.
"Este libro est especialmente destinado a los estudiantes de ciencias de la salud de Amrica
Latina y se publica dentro del Programa Ampliado de Libros de Texto y Matenales de
Instruccin (PALTEX), de la Organizacin Panamencana de la Salud (OPS) y de la
Fundacin Panamencana para la Salud y Educacin (PAHEF), para la promocin de la
salud de sus habitantes en las Amricas. Se deja constancia qu este programa est siendo
ejecutado con la cooperacin financiera del Banco Interamencano de Desarrollo."

Disenio y Realizacion de Proyectos de Investigacion Sobre Sistemas de Salud (2), 1 PDF

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Desarrollo de propuestas

y trabajo sobre el terreno

DISEO Y REALIZACIN DE PROYECTOS DE

Serie de Capacitacin en ISS

Fomento de la investigacin sobre sistemas de salud como instrumento de gestin

Diseo y realizacin de proyectos de investigacin sobre sistemas de salud

Estrategias para interesar a las universidades e institutos en la investigacin sobre

Organizacin de la investigacin sobre sistemas de salud

Capacitacin de instructores para la investigacin sobre sistemas de salud

Si desea obtener ms informacin sobre estas publicaciones, dirjase a:

Serie de capacitacin ISS

Diseo y realizacin de proyectos

El Grupo de Trabajo Tcnico

Ann Brownlee (Estados Unidos)

Parte I: Desarrollo de propuestas y trabajo sobre el terreno

Diseo y Realizacin de Proyectos de Investigacin

Serie de Capacitacin en Investigacin sobre Sistemas de Salud

CENTRO INTERNACIONAL DE INVESTIGACIONES PARA EL DESARROLLO

International Development Research Centre 1995

Puede obtenerse una edicin en microficha.

Introduccin de este volumen

Orientacin del curso

Introduccin a la investigacin sobre sistemas de salud

Problemas que requieren investigacin y su prioridad

Anlisis y exposicin del problema

Anlisis de la bibliografa e informacin disponibles

Enunciacin de los objetivos de la investigacin

Introduccin a la metodologa de investigacin sobre

Procedimientos de recopilacin de datos

Plan de recopilacin de datos

Plan de procesamiento y anlisis de los datos

Plan de administracin, supervisin y utilizacin de

Terminacin y revisin de la propuesta de investigacin

Actividades de trabajo en el campo

Preparacin de un informe preliminar

Directrices para organizar cursos ISS de corta duracin

Ei objetivo de a iSS es ei de proporcionar a los administradores de salud, en todos los niveles, la

Su enfoque hacia problemas prioritrios de salud;

Aunque la metodologa de la ISS puede aplicarse a problemas anlogos en diversos pases, no es

Asimismo, en varios programas internacionales de salud se ha dado suma prioridad a la creacin de la

El Programa especial del UNICEF sobre creacin de la capacidad nacional para la

El objetivo general de la Red de Instituciones de Enseanza de Ciencias de Salud orientadas

El Programa Internacional de Polticas de Salud proyecta elaborar la investigacin sobre

La Red Internacional de Epidemiologa Clnica (INCLEN) presta su apoyo al desarrollo de

El Organismo Dans de Desarrollo Internacional (DANIDA) ha dado su apoyo a una serie de

En el contexto ms amplio de las recomendaciones de la Comisin, pueden sealarse tres desafos

Cmo mejorar la demanda de ISS;

Yvo Nuyens, Administrador de programas

Una definicin de cada grupo destinatario;

Volumen 2: Diseo y realizacin de proyectos de investigacin sobre sistemas de salud

Organizacin de la investigacin sobre sistemas de salud

Para administradores de investigacin

Capacitacin de instructores para la investigacin sobre sistemas de salud

Para instructores y facilitadores

INTRODUCCIN DE ESTE VOLUMEN

El mdulo 12 (Plan de recopilacin de datos) puede abreviarse e incluirse en esta seccin

Serie de capacitacin en investigacin sobre sistemas de salud

ORIENTACIN DEL CURSO

A quin va dirigido el curso de investigacin sobre sistemas de salud?

Qu mtodo pedaggico se utiliza en los cursos ISS?

Qu clase de proyectos se elaborarn?

Cul es la duracin del curso?

Componente 1. Preparacin de la propuesta ISS