‘Telp; (023) $150525 ext.1222 (Rlo),1127 (Made), 1128 Vesica) Fax (023) 5150336 Data Yang Dibutunkan Untuk Pemeriksaan oleh ‘Tim Pemeriksa Kepatuhan Anggota Bursa PT. Bursa Efek indonesia ‘Tanggal Pemeriksaan 26 Februari ~ 2 Maret 2018 Sehubungan dengan pelaksanaan pemerksaan oleh Tim Audit PT. SE! pada PT First Asia n perincian data yang kami butuhkan: Susunan Pengurus, Modal dasar dan Modal disstor 7. Anta dan surat_persetujuan Bepepam-LK untuk perubahan susunan pengurus. (ika ada perubahan dari alt tahun lal). ZAkta dan surat persetyjuan Bapepam-LK dan Perselujuan Kemenkumhem Untuk perubahan Modal Dasar dan peringkatan Modal Disetor, (ka ada | perubahan dar audit tanun flu) 3, Bukt Setar, Rekening Koran Bank, dan Buku Besar (General Ledger) Bank ada tanggal penyetoran Modal. (jka terdapat perubanan terkatpoin 2) & Form Struktur Modal dserai tanda tangan direksi dan cibubuhi stempel perusahgan. 'B._ Struktur Organisasi dan Prosedur Operasional Standar 7, Siruktur Organisasi (erakhir) disertai tanda tangan direksi dan dibubuhi stempel perusahaan. ZDaflar karyawan berikut Departemen/DivisVuabatan (lerakhi disertal tanda tangan direksi dan dibubuni stemipel perusahaan. (hardcopy dan softcopy excel &Rekaning Wain 7. Kabjakan Tartus mengenai Margin dan aiau Shon Seling Owe ada) | 2 Kabjatan Perusahaan apabia tidak memberkan festas Shor Seng 1 SOP aru pelaksanaan Wansatal Margin dan etau Shon Seling SOP untuk pengawasan wraneakal Margin dan efau Shon Seling 5 SOP Fanarkan E76 dan dane untuk Nasban Margin 3 Daftarnasabah Margin dan atau Short Seling per tanggal a4 Februari 2016; {(softcopy excel) 7 Daftar semua nasabah Perusaljaan serta nomor sub rekening efek di KSEI A. tanggal 24 Februari 2015 (dirinci antara nasabah perorengan, insttusi dan kelemibagaan berikut Nama, Client Code, Nomor Bubrekening Efek, Nomor SID, Nomor RDN, Status, dan Jenis/Tipe Nasabah, status nasabah den targgal perbukaan rekening efeW/registrasi pada BOFIS) (soficopy-excel) % Daftar nasaban serta Single Investor Identification (SID) Berdasarkan 5 tanggal 24 Februari 2015 (softcopy-excel, Tatar nama nasabsh beserta nemor sub rekening Cx LE Gccount Selection) pec tanggal 24 Februari 2015 (softeopy dalam filet. 70. Perhitungan WKBO yang diserti cap Perusahaan dan tandatangan cireks| er anggal 24 Februari 2015 (Formuli V.0.5.1 s/6 10) Ti Balance Shoot (Neraca Saldo) dan Trial Balartte (Neraca Lajur) per tanggal 24 Februari 2015, (hardcopy dan softcopy excel) TEARIAP Aging Schedule per tanggal 24 Februar! 2018, (hardcopy dan | softcopy excelTelp: (021) 150535 ext.2123 (Rio) 1127 (Mae), 1128 sica) fF: (024) 5150136 73. Dokumen Monitoring ransaksi nasabah Margin per tanggal 24 November 2014 Sid. 24 Februari 2018;(softcopy excel) Ta Buku Peribantu Transaksi atas iransaksi nasabah margin per tanggal 28 November 2014 sid 24 Februari 2015 (softcopy excel) TE Rincian efek Nasaban per rekening efek nasabah (Buku Pembanta Evel) Baris 11,12, 33 Form V.0.57 per tanggal 2 & 24 Februari 2018;(softcopy excel). 76. Rincian seluruh saham nasabah per O-Geat (balanceOrehid) per tanggal 2 ddan 24 Februari 2015; (Softcopy dalam filet) 17. Kenfrmmasi pembertahuan ke nasabah behwa nasebah telah melebihi ‘margin call Serta bukt top up nasabah (sesuai sampe). 78. Konfirmasi pembertahuan ke nasabah Dahwa Perusahaan telah melakakan forced sell aas efek nasabah (sesuai sampel 78. FPR reguler, margin danontrak margin (sesual semipel. 20, Posisi saham (portofolg) nasabeh per tanggal 18 Februari 2016; (soficopy PDF-sesual sampel) Fi. Dokumen alas setoran jaminan awal nasabah margin eesual sampel 22, BUR Krimh rekering efek nasabah margin ke nasabah per bulan Januar 2018 (sesuai sampel) 25. Dokumen perjanjian pinjam memi bank kustodian, PE lain atau pihak lainnya (ika ada), 74. Laporan harian ke Bursa mengenai transaksi Margin dan Shon Seling (ormulic l-t.1,2.3 dan 4) per tanggal 24 Februari 2015, 75. Laporan Hasil Perieriksaan bagian audiy internal’ kepatuhan terkait Gengan pelaksanaan transaksi marjin dan short selling 76. Statement of Account nasabah margin per tanggal 24 November 2074 sid 24 Februari 2015 (softcopy PDF-sesuai sampe!). i efek antara Perusahaan dengan LAP, ee ee ee Data tersebut harap dapat diberkan kepada tim pemeriksa BEI pada tanggal 26 Februari 2015 kecuali untuk sampel tambahan. Pemilinan sampling akan kami tentukan saat pemeriksaan di lapangan. Data lain yang kami anggap pertu akan kami sampaikan sesuai dengan perkemibangan pemerksaan ‘tas Perhatian dan kerja sama Bapaklibu, kami ucapkan terima kasin. Dibuat Olen, ‘Tim Pomeriksa BEI2 |Dapat memisahkan rekening efek reguler, margin, dan short ‘untuk setiap nasabah yang, sama 1 menghitung Fasio pembiayaan margin dan atau short selling secara real time bahan: Menghitung wading nasabah secara wall vemberikan alert menge [forced buoy i margi [Dapat memberikan alert apabi ‘belum menambah jaminai ‘setelah margin call, iapat mengirimkan flag "shon™ Ke sistem Bursa Ada X Tidak Ada / Kurang Lengkap Dokumen pendukung berupa printscreen hasil observas.