Professional Documents
Culture Documents
07 VBHN-VPQH 204381
07 VBHN-VPQH 204381
-------
S: 07/VBHN-VPQH
PHP LNH
NGOI HI
Php lnh ngoi hi s 28/2005/PL-UBTVQH11 ngy 13 thng 12 nm 2005 ca y ban thng
v Quc hi, c hiu lc k t ngy 01 thng 6 nm 2006, c sa i, b sung bi:
Php lnh s 06/2013/UBTVQH13 ngy 18 thng 3 nm 2013 ca y ban thng v Quc hi
sa i, b sung mt s iu ca Php lnh ngoi hi, c hiu lc k t ngy 01 thng 01 nm
2014.
Cn c vo Hin php nc Cng ha x hi ch ngha Vit Nam nm 1992 c sa i, b
sung theo Ngh quyt s 51/2001/QH10 ngy 25 thng 12 nm 2001 ca Quc hi kha X, k
hp th 10;
Cn c vo Ngh quyt s 42/2005/QH11 ngy 14 thng 6 nm 2005 ca Quc hi kha XI, k
hp th 7 v iu chnh Chng trnh xy dng lut, php lnh nm 2005;
Php lnh ny quy nh v hot ng ngoi hi[1].
Chng 1.
NHNG QUY NH CHUNG
iu 1. Phm vi iu chnh
Php lnh ny iu chnh cc hot ng ngoi hi ti nc Cng ha x hi ch ngha Vit Nam.
iu 2. i tng p dng
1. T chc, c nhn l ngi c tr, ngi khng c tr c hot ng ngoi hi ti Vit Nam.
2. Cc i tng khc c lin quan n hot ng ngoi hi. ( i tng no ? )
iu 3. Chnh sch qun l ngoi hi ca Vit Nam
Nh nc Cng ha x hi ch ngha Vit Nam thc hin chnh sch qun l ngoi hi nhm to
iu kin thun li v bo m li ch hp php cho t chc, c nhn tham gia hot ng ngoi
hi, gp phn thc y pht trin kinh t; thc hin mc tiu ca chnh sch tin t quc gia,
nng cao tnh chuyn i ca ng Vit Nam; thc hin mc tiu trn lnh th Vit Nam ch s
dng ng Vit Nam; thc hin cc cam kt ca Cng ha x hi ch ngha Vit Nam trong l
trnh hi nhp kinh t quc t, tng cng hiu lc qun l nh nc v ngoi hi v hon thin
h thng qun l ngoi hi ca Vit Nam.
iu 4. Gii thch t ng
Trong Php lnh ny, cc t ng di y c hiu nh sau:
1. Ngoi hi bao gm:
a) ng tin ca quc gia khc hoc ng tin chung chu u v ng tin chung khc c s
dng trong thanh ton quc t v khu vc (sau y gi l ngoi t);
b) Phng tin thanh ton bng ngoi t, gm sc, th thanh ton, hi phiu i n, hi phiu
nhn n v cc phng tin thanh ton khc;
c) Cc loi giy t c gi bng ngoi t, gm tri phiu Chnh ph, tri phiu cng ty, k phiu,
c phiu v cc loi giy t c gi khc;
d) Vng thuc d tr ngoi hi nh nc, trn ti khon nc ngoi ca ngi c tr; vng
di dng khi, thi, ht, ming trong trng hp mang vo v mang ra khi lnh th Vit Nam;
) ng tin ca nc Cng ha x hi ch ngha Vit Nam trong trng hp chuyn vo v
chuyn ra khi lnh th Vit Nam hoc c s dng trong thanh ton quc t.
2. [2] Ngi c tr l t chc, c nhn thuc cc i tng sau y:
a) T chc tn dng, chi nhnh ngn hng nc ngoi c thnh lp, hot ng ti Vit Nam
theo quy nh ca Lut cc t chc tn dng;
b) T chc kinh t khng phi l t chc tn dng c thnh lp, hot ng kinh doanh ti Vit
Nam (sau y gi l t chc kinh t);
c) C quan nh nc, n v lc lng v trang, t chc chnh tr, t chc chnh tr - x hi, t
chc chnh tr x hi - ngh nghip, t chc x hi, t chc x hi - ngh nghip, qu x hi, qu
t thin ca Vit Nam hot ng ti Vit Nam;
d) Vn phng i din ti nc ngoi ca cc t chc quy nh ti cc im a, b v c khon ny;
) C quan i din ngoi giao, c quan i din lnh s, c quan i din ti t chc quc t ca
Vit Nam nc ngoi;
e) Cng dn Vit Nam c tr ti Vit Nam; cng dn Vit Nam c tr nc ngoi c thi hn
di 12 thng; cng dn Vit Nam lm vic ti cc t chc quy nh ti im d v im khon
ny v c nhn i theo h; (C nhn i theo cng dn Vit Nam l vic ti cc t chc quy nh
ti im d v l ai ? s lng, tiu ch, vn bn quy nh ?)
g) Cng dn Vit Nam i du lch, hc tp, cha bnh v thm ving nc ngoi;
h) Ngi nc ngoi c php c tr ti Vit Nam vi thi hn t 12 thng tr ln. i vi
ngi nc ngoi hc tp, cha bnh, du lch hoc lm vic cho c quan i din ngoi giao,
lnh s, c quan i din ca t chc quc t ti Vit Nam, vn phng i din ca cc t chc
nc ngoi ti Vit Nam khng k thi hn l nhng trng hp khng thuc i tng ngi
c tr;
i) Chi nhnh ti Vit Nam ca t chc kinh t nc ngoi, cc hnh thc hin din ti Vit Nam
ca bn nc ngoi tham gia hot ng u t theo quy nh ca php lut v u t, vn phng
iu hnh ca nh thu nc ngoi ti Vit Nam.
3. Ngi khng c tr l cc i tng khng quy nh ti khon 2 iu ny.
4. [3] Giao dch vn l giao dch chuyn vn gia ngi c tr vi ngi khng c tr trong cc
hot ng sau y:
a) u t trc tip;
b) u t gin tip;
c) Vay v tr n nc ngoi;
d) Cho vay v thu hi n nc ngoi;
) Cc hot ng khc theo quy nh ca php lut Vit Nam. (Cc hot ng no v do vn bn
no quy nh ?)
5. Giao dch vng lai l giao dch gia ngi c tr vi ngi khng c tr khng v mc ch
chuyn vn.
6. [4] Thanh ton v chuyn tin i vi cc giao dch vng lai bao gm:
a) Cc khon thanh ton v chuyn tin lin quan n xut khu, nhp khu hng ha, dch v;
b) Cc khon thanh ton v chuyn tin lin quan n tn dng thng mi v vay ngn hng
ngn hn; (khi nim ngn hn, trung hn, di hn trong hot ng ti chnh-ngn hng l g ?
quy nh u ?)
c) Cc khon thanh ton v chuyn tin lin quan n thu nhp t u t trc tip v gin tip;
d) Cc khon chuyn tin khi c php gim vn u t trc tip; (iu kin, th tc xin php
gim vn u t trc tip ti Vit Nam ?)
17. Cn cn thanh ton quc t l bng cn i tng hp thng k mt cch c h thng ton b
cc giao dch kinh t gia Vit Nam v cc nc khc trong mt thi k nht nh.
18. Th trng ngoi t l ni din ra hot ng mua bn cc loi ngoi t. Th trng ngoi t
ca Vit Nam bao gm th trng ngoi t lin ngn hng v th trng ngoi t gia ngn hng
vi khch hng.
19. D tr ngoi hi nh nc l ti sn bng ngoi hi th hin trong bng cn i tin t ca
Ngn hng Nh nc Vit Nam.
20. [9] Kinh doanh ngoi hi l hot ng ngoi hi ca t chc tn dng c php nhm mc
tiu li nhun, phng nga ri ro v bo m an ton, thanh khon cho hot ng ca chnh t
chc tn dng .
iu 5. p dng php lut v ngoi hi, iu c quc t, php lut nc ngoi, tp qun
quc t
1. Hot ng ngoi hi phi tun theo quy nh ti Php lnh ny v cc quy nh khc ca php
lut c lin quan.
2. Trng hp iu c quc t m Cng ha x hi ch ngha Vit Nam l thnh vin c quy
nh khc vi quy nh ca Php lnh ny th p dng quy nh ca iu c quc t .
3. Trng hp hot ng ngoi hi m php lut Vit Nam cha c quy nh th cc bn c th
tha thun p dng php lut nc ngoi, tp qun quc t nu vic p dng php lut nc
ngoi, tp qun quc t khng tri vi nhng nguyn tc c bn ca php lut Vit Nam.
Chng 2.
CC GIAO DCH VNG LAI
iu 6. T do ha i vi giao dch vng lai
Tt c cc giao dch thanh ton v chuyn tin i vi giao dch vng lai gia ngi c tr v
ngi khng c tr c t do thc hin.
iu 7. Thanh ton v chuyn tin lin quan n xut khu, nhp khu hng ha, dch v
1. Ngi c tr c mua ngoi t ti t chc tn dng c php thanh ton nhp khu hng
ha, dch v.
2. Ngi c tr phi chuyn ton b ngoi t c t vic xut khu hng ha, dch v vo ti
khon ngoi t m ti t chc tn dng c php Vit Nam; trng hp c nhu cu gi li
ngoi t nc ngoi th phi c php ca Ngn hng Nh nc Vit Nam.
3. Mi giao dch thanh ton v chuyn tin lin quan n xut khu, nhp khu hng ha, dch v
phi thc hin thng qua t chc tn dng c php.
iu 8. Chuyn tin mt chiu
1. Ngoi t ca ngi c tr l t chc Vit Nam thu c t cc khon chuyn tin mt chiu
phi c chuyn vo ti khon ngoi t m ti t chc tn dng c php hoc bn cho t chc
tn dng c php.
2. Ngoi t ca ngi c tr l c nhn Vit Nam thu c t cc khon chuyn tin mt chiu
c s dng cho mc ch ct gi, mang theo ngi, gi vo ti khon ngoi t m ti t chc
tn dng c php hoc bn cho t chc tn dng c php; trng hp l cng dn Vit Nam
th c gi tit kim bng ngoi t ti t chc tn dng c php.
3. Ngi c tr c mua, chuyn, mang ngoi t ra nc ngoi phc v cho cc nhu cu hp
php. (mang ngoi t ra nc ngoi, s lng cho php, nhu cu hp l l g ?)
4. Ngi khng c tr, ngi c tr l ngi nc ngoi c ngoi t trn ti khon c chuyn
ra nc ngoi; trng hp c ngun thu hp php bng ng Vit Nam th c mua ngoi t
chuyn ra nc ngoi.
5. [10] Ngi c tr, ngi khng c tr khng c gi ngoi hi trong bu gi.
iu 9. Mang ngoi t, ng Vit Nam v vng khi xut cnh, nhp cnh; xut khu, nhp
khu ngoi t [11]
1. Ngi c tr, ngi khng c tr l c nhn khi nhp cnh mang theo ngoi t tin mt, ng
Vit Nam tin mt v vng trn mc quy nh ca Ngn hng Nh nc Vit Nam phi khai bo
hi quan ca khu.
2. Ngi c tr, ngi khng c tr l c nhn khi xut cnh mang theo ngoi t tin mt, ng
Vit Nam tin mt v vng trn mc quy nh ca Ngn hng Nh nc Vit Nam phi khai bo
hi quan ca khu v xut trnh giy t theo quy nh ca Ngn hng Nh nc Vit Nam. (Giy
t g ?)
3. Ngi c tr l t chc tn dng c php thc hin xut khu, nhp khu ngoi t tin mt
sau khi c Ngn hng Nh nc Vit Nam chp thun bng vn bn. Ngn hng Nh nc
Vit Nam quy nh v h s, trnh t, th tc chp thun hot ng xut khu, nhp khu ngoi
t tin mt ca t chc tn dng c php.
iu 10. ng tin s dng trong giao dch vng lai
Ngi c tr c la chn ng Vit Nam, ngoi t t do chuyn i v cc ng tin khc
c t chc tn dng c php chp nhn lm ng tin thanh ton trong giao dch vng lai.
Chng 3.
CC GIAO DCH VN
MC 1. U T NC NGOI VO VIT NAM
iu 11. u t trc tip nc ngoi vo Vit Nam[12]
1. Doanh nghip c vn u t trc tip nc ngoi, nh u t nc ngoi tham gia hp ng
hp tc kinh doanh phi m ti khon vn u t trc tip ti mt t chc tn dng c php.
Vic gp vn u t, vic chuyn vn u t gc, li nhun v cc khon thu hp php khc phi
thc hin thng qua ti khon ny.
2. Cc ngun thu hp php ca nh u t nc ngoi t hot ng u t trc tip nc ngoi
ti Vit Nam c s dng ti u t, chuyn ra nc ngoi. Trng hp ngun thu ni trn l
ng Vit Nam mun chuyn ra nc ngoi th c mua ngoi t ti t chc tn dng c
php.
3. Cc giao dch chuyn vn hp php khc lin quan n hot ng u t trc tip thc hin
theo quy nh ca php lut c lin quan v theo hng dn ca Ngn hng Nh nc Vit Nam.
iu 12. u t gin tip nc ngoi vo Vit Nam[13]
1. Nh u t nc ngoi l ngi khng c tr phi m ti khon u t gin tip bng ng
Vit Nam thc hin u t gin tip ti Vit Nam. Vn u t gin tip bng ngoi t phi
c chuyn sang ng Vit Nam thc hin u t thng qua ti khon ny.
2. Cc ngun thu hp php ca nh u t nc ngoi l ngi khng c tr t hot ng u t
gin tip ti Vit Nam c s dng ti u t hoc mua ngoi t ti t chc tn dng c
php chuyn ra nc ngoi.
3. Ngn hng Nh nc Vit Nam quy nh vic m v s dng ti khon ng Vit Nam thc
hin u t gin tip v cc giao dch chuyn vn hp php khc lin quan n hot ng u t
gin tip ti Vit Nam.
MC 2. U T CA VIT NAM RA NC NGOI
iu 13. Ngun vn u t trc tip ra nc ngoi[14]
Khi c php u t trc tip ra nc ngoi, ngi c tr c s dng cc ngun vn ngoi
hi sau y u t:
1. Ngoi t trn ti khon ti t chc tn dng c php;
2. Ngoi t mua ti t chc tn dng c php;
3. Ngoi hi t ngun vn hp php khc theo quy nh ca php lut.
4. Ngi c tr c mua ngoi t ti t chc tn dng c php trn c s xut trnh chng t
hp l thanh ton n gc, li v ph c lin quan ca khon vay nc ngoi.
5. Cc giao dch chuyn vn hp php khc lin quan n hot ng vay, tr n nc ngoi thc
hin theo quy nh ca Ngn hng Nh nc Vit Nam v php lut c lin quan.
MC 4. CHO VAY, THU HI N NC NGOI
iu 18. Cho vay, thu hi n nc ngoi ca Chnh ph
Chnh ph Quyt nh vic cho vay, thu hi n nc ngoi ca Nh nc, Chnh ph v cc t
chc c Nh nc, Chnh ph y quyn.
iu 19. Cho vay, thu hi n nc ngoi ca ngi c tr l t chc tn dng, t chc kinh
t[20]
1. T chc tn dng c php thc hin cho vay, thu hi n nc ngoi, bo lnh cho ngi
khng c tr theo quy nh ca Ngn hng Nh nc Vit Nam.
2. T chc kinh t thc hin cho vay ra nc ngoi, tr vic xut khu hng ha, dch v tr
chm; bo lnh cho ngi khng c tr khi c Th tng Chnh ph cho php.
Ngn hng Nh nc Vit Nam hng dn vic thc hin m v s dng ti khon, chuyn vn
ra v thu hi n nc ngoi, ng k cho vay, thu hi n nc ngoi v cc giao dch chuyn vn
khc c lin quan n hot ng cho vay, thu hi n nc ngoi ca cc t chc kinh t.
MC 5. PHT HNH CHNG KHON TRONG V NGOI NC
iu 20. Ngi c tr l t chc pht hnh chng khon bn ngoi lnh th Vit Nam Khi c
php pht hnh chng khon bn ngoi lnh th Vit Nam, ngi c tr l t chc phi m ti
khon ti mt t chc tn dng c php; mi giao dch lin quan n hot ng pht hnh
chng khon bn ngoi lnh th Vit Nam phi c thc hin thng qua ti khon ny.
iu 21. Ngi khng c tr l t chc pht hnh chng khon trn lnh th Vit Nam
Khi c php pht hnh chng khon trn lnh th Vit Nam, ngi khng c tr l t chc
phi m ti khon ti mt t chc tn dng c php; mi giao dch lin quan n hot ng
pht hnh chng khon trn lnh th Vit Nam phi c thc hin thng qua ti khon ny.
Chng 4.
S DNG NGOI HI TRN LNH TH VIT NAM
iu 22. Quy nh hn ch s dng ngoi hi[21]
Trn lnh th Vit Nam, mi giao dch, thanh ton, nim yt, qung co, bo gi, nh gi, ghi
gi trong hp ng, tha thun v cc hnh thc tng t khc ca ngi c tr, ngi khng c
tr khng c thc hin bng ngoi hi, tr cc trng hp c php theo quy nh ca Ngn
hng Nh nc Vit Nam.
iu 23. M v s dng ti khon[22]
1. Ngi c tr, ngi khng c tr c m ti khon ngoi t ti t chc tn dng c php.
Ngn hng Nh nc Vit Nam quy nh vic s dng ti khon ngoi t ca cc i tng quy
nh ti khon ny.
2. Ngi c tr l t chc tn dng c php c m v s dng ti khon ngoi t nc
ngoi thc hin cc hot ng ngoi hi nc ngoi theo quy nh ca Ngn hng Nh nc
Vit Nam.
3. Ngi c tr l t chc c Ngn hng Nh nc Vit Nam xem xt, cp giy php m ti
khon ngoi t nc ngoi trong cc trng hp sau y:
a) T chc kinh t c chi nhnh, vn phng i din nc ngoi hoc c nhu cu m ti khon
ngoi t nc ngoi tip nhn vn vay, thc hin cam kt, hp ng vi bn nc ngoi;
b) C quan nh nc, n v lc lng v trang, t chc chnh tr, t chc chnh tr - x hi, t
chc chnh tr x hi - ngh nghip, t chc x hi, t chc x hi - ngh nghip, qu x hi, qu
t thin ca Vit Nam hot ng ti Vit Nam c nhu cu m ti khon ngoi t nc ngoi
tip nhn vin tr, ti tr ca nc ngoi hoc cc trng hp khc c c quan c thm quyn
ca Vit Nam cho php.
iu 24. S dng ngoi t tin mt ca c nhn
1. Ngi c tr, ngi khng c tr l c nhn c ngoi t tin mt c quyn ct gi, mang
theo ngi, bn cho t chc tn dng c php v s dng cho cc mc ch hp php khc.
2. Ngi c tr l cng dn Vit Nam c s dng ngoi t tin mt gi tit kim ti t chc
tn dng c php, c rt tin gc v nhn tin li bng ngoi t tin mt.
iu 25. S dng ng Vit Nam ca ngi khng c tr[23]
Ngi khng c tr l t chc, c nhn c ng Vit Nam t cc ngun thu hp php c m
ti khon ti t chc tn dng c php. Ngn hng Nh nc Vit Nam quy nh vic s dng
ti khon ng Vit Nam ca cc i tng quy nh ti iu ny.
iu 25a. S dng ng Vit Nam ca ngi c tr l c nhn nc ngoi[24]
Ngi c tr l c nhn nc ngoi c m v s dng ti khon ng Vit Nam ti t chc tn
dng c php theo quy nh ca Ngn hng Nh nc Vit Nam.
1. Chp hnh nghim tc v hng dn khch hng thc hin nghim tc cc quy nh v qun
l ngoi hi v cc quy nh khc ca php lut c lin quan.
2. Kim tra cc giy t, chng t lin quan ca khch hng ph hp vi cc giao dch theo quy
nh ti Php lnh ny v cc quy nh khc ca php lut v qun l ngoi hi.
3. C trch nhim p ng nhu cu v ngoi t thc hin vic thanh ton cc giao dch vng
lai ra nc ngoi ca ngi c tr l t chc v c nhn.
4. Chu s thanh tra, kim tra v thc hin nghim tc ch thng tin, bo co theo quy nh
ca php lut.
Chng 8.
QUN L NH NC V HOT NG NGOI HI
iu 40. Qun l nh nc v hot ng ngoi hi
1. Chnh ph thng nht qun l nh nc v hot ng ngoi hi.
2. Ngn hng Nh nc Vit Nam chu trch nhim trc Chnh ph thc hin qun l nh nc
v hot ng ngoi hi, xy dng v ban hnh chnh sch qun l ngoi hi, hng dn v thanh
tra, kim tra vic chp hnh ch chng t v thng tin bo co.
3. B, c quan ngang b, y ban nhn dn tnh, thnh ph trc thuc Trung ng c trch nhim
qun l nh nc v hot ng ngoi hi trong phm vi nhim v, quyn hn ca mnh.
iu 41. Cc bin php bo m an ton
Khi xt thy cn thit, bo m an ninh ti chnh, tin t quc gia, Chnh ph c p dng
cc bin php sau y:
1. Hn ch vic mua, mang, chuyn, thanh ton i vi cc giao dch trn ti khon vng lai, ti
khon vn;
2. p dng cc quy nh v ngha v bn ngoi t ca ngi c tr l t chc;
3. p dng cc bin php kinh t, ti chnh, tin t;
4. Cc bin php khc.
iu 42. Ch thng tin bo co
1. Ngn hng Nh nc Vit Nam c trch nhim ban hnh, thanh tra, kim tra vic chp hnh
ch thng tin bo co, phn tch, d bo v cng b thng tin v hot ng ngoi hi.
2. Ngn hng Nh nc Vit Nam ch tr phi hp vi cc b, ngnh thu thp thng tin, s liu
nhm phc v cng tc qun l ngoi hi ca Nh nc v lp cn cn thanh ton quc t.
T chc tn dng c php c trch nhim bo co cc thng tin lin quan n hot ng ngoi
hi cho Ngn hng Nh nc Vit Nam theo quy nh ca Ngn hng Nh nc Vit Nam.
T chc, c nhn c hot ng ngoi hi thc hin vic cung cp thng tin, s liu theo yu cu
ca Ngn hng Nh nc Vit Nam, t chc tn dng c php theo quy nh ca php lut.
3. B, c quan ngang b, y ban nhn dn tnh, thnh ph trc thuc Trung ng trong phm vi
nhim v, quyn hn ca mnh c trch nhim bo co thng tin, s liu v hot ng ngoi hi
cho Ngn hng Nh nc Vit Nam nhm phc v cng tc qun l ngoi hi ca Nh nc v
lp cn cn thanh ton quc t.
Chng 9.
KHIU NI, T CO, KHI KIN V X L VI PHM
iu 43. X l vi phm
T chc, c nhn c hnh vi vi phm cc quy nh ca Php lnh ny th ty theo tnh cht, mc
vi phm m b x l k lut, x pht hnh chnh hoc truy cu trch nhim hnh s; nu gy
thit hi th phi bi thng theo quy nh ca php lut.
iu 44. Khiu ni, t co
1. Vic khiu ni quyt nh hnh chnh, hnh vi hnh chnh v t co nhng hnh vi vi phm
php lut v hot ng ngoi hi c thc hin theo quy nh ca php lut v khiu ni, t co.
2. Trong thi gian khiu ni hoc khi kin, t chc, c nhn b x pht vi phm hnh chnh vn
phi thi hnh quyt nh x pht; khi c quyt nh gii quyt khiu ni ca c quan nh nc c
thm quyn hoc bn n, quyt nh ca Ta n c hiu lc php lut th thi hnh theo quyt
nh gii quyt khiu ni ca c quan nh nc c thm quyn hoc theo bn n, quyt nh ca
Ta n.
Chng 10.
IU KHON THI HNH[38]
iu 45. Hiu lc thi hnh
Php lnh ny c hiu lc thi hnh t ngy 01 thng 6 nm 2006.
iu 46. Hng dn thi hnh
Chnh ph quy nh chi tit v hng dn thi hnh Php lnh ny./.
XC THC VN BN HP NHT
CH NHIM