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La opinin pblica
y sus problemas
Ediciones Morata, S. L.
Fundada por Javier Morata, Editor, en 1920
CAP~TULOPRIMERO
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la piedra clave del arco social y el propio arco en su totalidad. Segn otra
visin, no es ms que una entre muchas instituciones sociales, con una funcin limitada pero importante: la de arbitrar en el conflicto de las otras unidades sociales. Todo grupo surge de un inters humano positivo y lo hace realidad: la Iglesia, los valores religiosos; los gremios, los sindicatos y las
empresas, los intereses econmicos; etc. El Estado, sin embargo, no tiene un
inters propio; su propsito es formal, como el del director de orquesta que no
toca instrumento alguno ni produce msica, sino que acta para mantener al
unsono a otros intrpretes que s la producen. Y segn una tercera visin, el
Estado es la opresin organizada, a la vez una excrecencia social, un parsito y un tirano. Una cuarta dice que es un instrumento ms o menos ineficaz
para evitar que los individuos se peleen demasiado entre ellos.
La confusin aumenta cuando se entra en subdivisiones de estas diferentes opiniones y de las bases en que dicen asentarse. Segn una filosofa, el
Estado es la cima y culminacin de la asociacin humana, y manifiesta la ms
elevada realizacin de todas las capacidades especficamente humanas. La
idea tuvo cierta pertinencia cuando se formul por primera vez. Se desarroll
en una antigua ciudad-Estado, donde ser un hombre plenamente libre y ser
ciudadano partcipe en el teatro, los deportes, la religin y el gobierno de la
comunidad eran asuntos equivalentes. Pero la idea persiste y se aplica al
Estado actual. Otra visin coordina el Estado con la Iglesia (o, en una de sus
variantes, lo subordina ligeramente a sta), como brazo secular de la divinidad que mantiene el orden exterior y el civismo entre los hombres. Una teora
moderna idealiza el Estado y sus actividades, y para ello toma prestados los
conceptos de razn y voluntad, y los magnifica hasta que el Estado surge
como la manifestacin objetivada de una voluntad y una razn que trascienden mucho de los deseos y los propsitos que se pueden encontrar entre los
individuos o las uniones de individuos.
Sin embargo, nuestro inters no est en escribir ni una enciclopedia ni
una historia de las doctrinas polticas. De modo que nos detenemos con estos
ejemplos arbitrarios de la proposicin de que poca es la base comn que se
ha descubierto entre los fenmenos objetivos de la conducta poltica y la
interpretacin del significado de estos fenmenos. Una forma de evitar este
punto muerto es encomendar todo el tema del significado y la interpretacin
a la filosofa poltica, diferenciada de la ciencia poltica. Entonces se podr
sealar que la especulacin ftil es un compaero de toda filosofa. La moraleja es echar por la borda todas las doctrinas de este tipo, y ceirse a los
hechos determinados de forma verificable.
El remedio que se demanda con insistencia resulta simple y atractivo.
Pero no es posible utilizarlo. Los hechos polticos no son ajenos al deseo y el
juicio humanos. Cambiemos la opinin que los hombres tienen del valor de
las actuales instituciones y formas polticas, y stas cambiarn en mayor o
menor medida. Las diferentes teoras que caracterizan a la filosofa poltica
no crecen fuera de los hechos que pretenden interpretar; son amplificaciones
de factores seleccionados entre estos hechos. Unos hbitos humanos modificables y cambiantes sostienen y generan los fenmenos polticos. Estos.
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su otra cara. Hay unos rganos estructurales que se manifiestan fisiolgicaNo es nuestra intencin hablar de las filosofas polticas. El concepode
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mente en las vocalizaciones, como los rganos del pjaro inducen al canto.
"El Estado", como muchos conceptos que van precedidos d e m d e t e r Pero el ladrido de los perros y el canto de las aves bastan para demostrar que
minad;eca la vez demasiado rgido y demasiado susceptible de discusin
las tendencias innatas no generan el lenguaje. Para convertirse en lenguaje,
como para que pueda utilizarse sin ms. Es un concepto al que esnidsfcil
la vocalizacin innata requiere una transformacin mediante las condiciones
aproximarse con un movimiento desde IosflanlcOs que con un ataque frontal.
extrnsecas, tanto orgnicas como extraorgnicas o medioambientales, es
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.En el-momento en que pronunciamos las palabras "El Estado", surge toda
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.
decir, mediante el aprendizaje y no slo mediante estmulos. No hay duda de
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una serie de fantasmas intelectuales que nos nublan la visin. Sin quererlo .
que el llanto del beb se puede describir en trminos puramente orgnicos,
y sin darnos cuenta, la idea de "El Estado" nos lleva imperceptiblemente a
pero el llorar y el gemido se convierten en un verbo o un sustantivo slo por
considerar la relacin lgica mutua de diversas ideas, y nos aleja de los
sus consecuencias en el comportamiento receptivo de los dems. Esta conhechos de la actividad humana. Es mejor, de ser posible, partir de esta ltima . .
ducta receptiva adquiere la forma de la educacin y el cuidado, una y otra
y ver si ello nos conduce a una idea de algo que resulte que implica el signo. .'
dependientes de la tradicin, la costumbre y los patrones sociales. Por qu
distintivo de lo que caracteriza a la conducta poltica.
no postular un "instinto" de infanticidio igual que se postula el de orientacin e
Nada hay de nuevo en este enfoque. Pero gran parte del asunto depende
instruccin? O un "instinto" de abandonar a las nias y cuidar a los nios?
de aquello que tomemos como punto de partida, y gran parte de que selecNo obstante, podemos abordar el razonamiento de una forma menos
cionemos nuestro punto de partida para as llegar a decir que debera ser el
mitolgica que la que se encuentra en la actual apelacin a un tipo u otro de
Estado o para decir qu es. Si nos preocupamos demasiado de lo primero, es,
instintos sociales. Las actividades de los animales, como las de los minerales
probable que, sin ser conscientes de ello, hayamos adulterado los hechos
y las plantas, guardan relacin con su estructura. Los cuadrpedos corren,
seleccionados para llegar a un punto predeterminado. La fase de la accin,
los gusanos se arrastran, los peces nadan, los pjaros vuelan. Estn hechos
humana de la que no deberamos partir es aquella a la que se le atribuye una .
as; es "la naturaleza de la bestia". Nada ganamos con insertar los instintos
fuerza causal directa. No debemos buscar unas fuerzas de formacin del
en el correr, el arrastrarse, el nadar y el volar, entre la estructura y el acto.
Estado. Si lo hacemos, es probable que caigamos en la mitologa. Explicar
Pero las condiciones estrictamente orgnicas que llevan a los hombres a junel origen del Estado diciendo que el hombre es un animal poltico slo es dar
tarse, reunirse, asociarse y coordinarse son las mismas que conducen a otros
un rodeo verbal. Es como atribuir la religin a un instinto religioso, la familia al
animales a unirse en enjambres, manadas y rebaos. Al describir lo que hay
afecto marital y paternal, y el lenguaje a la dotacin natural que impulsa a
de comn en las uniones y fusiones humanas y de otros animales no conselos hombres a hablar. Estas teoras no hacen sino repetir en una llamada
guimos llegar a lo que es distintivamente humano en las asociaciones humafuerza causal los efectos que hay que explicar. Hacen como el que atribuye la
nas. Estos actos y estas condiciones estructurales pueden ser un factor sine
evidente potencia del opio para adormecer a los hombres a su poder adorqua non de las sociedades humanas; pero tambin lo son las atracciones y
mecedor.
los rechazos que se manifiestan en las cosas inanimadas. La fsica, la qumiEsta crtica no es superflua. Lo que aqu est en juego, por el contrario, es
ca y tambin la zoologa nos pueden hablar de algunas de7as condiciones sin
el intento de derivar el Estado, o cualquier otra institucin social, a partr.de
las cuales los seres humanos no se asociaran. Pero no nos proporcionan las
unos datos estrictamente "psicolgicos". Apelar a un instinto gregario par?
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condiciones suficientes de la vida en comunidad y de las formas que sta
explicar las disposiciones sociales es un ejemplo manifiesto de cmoda fala;
ado~ta.
cia. Los hombres no avanzan juntos ni se renen en grandes masas como-lo
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En cualquier caso debemos partir de los actos que se realizan, no de las
hacen las gotas de mercurio, y si lo hicieran, el~resultadono sera un Estado
causas hipotticas de esos actos, y considerar sus consecuencias. Adems,
ni ningn otro modo de asociacin humana. Los instintos, llmense gregansdebemos introducir la inteligencia, o la observacin de las consecuencias
mo, o afinidad, o el sentido de dependencia mutua, o la dominacin de un
como tales consecuencias, es decir, en conexin con los actos de los que
bando y la humillacin y el sometimiento de otro, en el mejor de los casos
derivan.
Ya que tenemos que introducirla, es mejor que lo hagamos a sabien!,
explican todo en general y nada en particular. Y en el peor, el supuesto insdas y no que intentemos colarla de forma que engae no slo al oficial de
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tinto y la supuesta dotacin natural a los que se apela como fuerza causal en
aduanas -el lector- sino a nosotros mismos. As pues, situamos nuestro
1,
si mismos representan unas tendencias fisiolgicas que previamente se han
punto
de partida en el hecho objetivo de que los actos humanos tienen con1:
configurado en unos hbitos de accin y de expectativas debido a las propias
secuencias en los dems, que algunas de estas consecuencias se perciben,
condiciones sociales que se supone deben explicar. Los hombres que han
y que su percepcin requiere un esfuerzo de control de la accidn para asegu*
vivido en clanes desarrollan un apego a la multitud a la que se han acostumrar unas consecuencias y evitar otras. Siguiendo esta pista, habr que seabrado; los nios que forzosamente han vivido en la dependencia desarrollan
. ., !
lar que las consecuencias son de dos tipos: las que afectan a las personas
hbitos de dependencia y sometimiento. El complejo de inferioridad se addirectamente implicadas en una transaccin, y las que afectan a otras distinquiere socialmente, y el "instinto" de ostentacin y de dominio no es ms que
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tas de las inmediatamente implicadas. En esta distincin encontramos-e'germen de la distincin entre lo privado y lo pblico. Cuando se reconocen las
consecuencias indirectas y existe un esfuerzo por regularlas, surge algo que
posee los rasgos de un Estado. Cuando las consecuencias de una accin se
limitan, o se cree que estn limitadas, ante todo a las personas directamente
implicadas en ese acto, la transaccin es privada. Cuando A y B mantienen
una conversacin juntos, la accin es una trans-accin: ambos estn implicados en ella; sus resultados pasan, por as decirlo, de uno a otro. En consecuencia, uno, otro o ambos pueden verse beneficiados o perjudicados. Pero,
presumiblemente, las consecuencias de beneficio o perjuicio no se extienden
ms all de A y 8;la actividad est entre ellos; es privada. Sin embargo, se
observa que las consecuencias de la conversacin se extienden ms all
de los dos individuos directamente involucrados, que afectan al bienestar de
muchos otros, que el acto adquiere una dimensin pblica, tanto si la conversacin se desarrolla entre el rey y su primer ministro, entre Catilina y quien le
acompaa en la conspiracin, o entre mercaderes que planean monopolizar
un mercado.
As pues, la distincin entre privado y pblico en modo alguno es equivalente a la distincin entre indivJd@ly social, aun suponiendo que esta ltima
tenga un significado preciso. Muchos actos privados son sociales; sus consecuencias contribuyen al bienestar de la comunidad o afectan a su estatus y'
sus perspectivas. En un-sentido amplio, cualquier transaccin realizada deliberadamente entre dos o ms personas es de carcter social. Es una forma
de conducta asociada, y sus consecuencias pueden influir en otras asociaciones. Un hombre puede servir a otros, incluso en la comunidad en su conjunto, al llevar a cabo una empresa privada. En cierto sentido es verdad, como
afirmaba Adam Smith, que nuestra mesa de desayuno est mejor abastecida
como efecto resultante de las actividades de granjeros, tenderos y carniceros
que realizan negocios privados con el fin de obtener un beneficio privado, de
lo que lo estara si se abasteciera partiendo de la filantropa o del espritu
pblico. Las comunidades han recibido obras de arte y descubrimientos
cientficos gracias al placer personal que personas privadas encontraron en la
realizacin de estas actividades. Hay filntropos privados que actan de
modo que las personas necesitadas o la comunidad en su conjunto se beneficien de los recursos de bibliotecas, hospitales e instituciones sanitarias. En
resumen, los actos privados pueden ser socialmente valiosos por las conse-$
cuencias indirectas y por la intencin directa.
Por consiguiente, no existe una conexin necesaria entre el carcter pri-'
vado de un acto y su carcter no social o antisocial.-Adems, lo pblico-nose
puede identificar con lo socialmente til. Una de las actividades ms regulares de la comunidad organizada polticamente ha sido la de librar guerras. Ni
siquiera el ms belicoso de los militaristas aceptara que todas las guerras
han sido socialmente tiles, ni negara que algunas han sido tan destructivas
de los valores sociales que hubiera sido muchsimo mejor que no se hubiesen
producido. Lalesic de la no equivalencia entre lo pblico y lo social, encualquier sentido loable de lo social, no se basa slo en el ejemplo de la guerra.
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En el siglo xvi private se aplicaba a las personas que no tenan puestos pblicos o rangos oficiales, por ejemplo, a soldados rasos (privatesoldiers) o a los diputados que no tenan un
'cargo ministerial. (N. del R.)
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persona sufra algn dao, era ella quien deba decidir qu convena hacer
para vengarse. Lesionar a otro y exigir un castigo por la lesin recibida eran
transacciones privadas. Eran asunto de los directamente implicados, y a
nadie ms le importaba. Pero la parte afectada obtena la ayuda incondicional
de amigos y parientes, y lo mismo haca el agresor. De modo que las consecuencias de la disputa no quedaban confinadas en aquellos directamente
implicados. Se producan, de hecho, grandes disputas y unas peleas sangrientas en las que podan intervenir muchas personas y durar varias generaciones. El reconocimiento de estos amplios y duraderos conflictos y del
dao que causaban a familias enteras dio lugar a que surgiera un pblico. La
transaccin dej de afectar en exclusiva a las partes directamente implicadas.
Los afectados indirectamente formaron un pblico que tom medidas para
salvaguardar sus intereses, y para ello se instaur el acuerdo mutuo y otros
medios de pacificacin para dirimir los problemas.
Estos hechos son simples y obvios. Pero parece que manifiestan en forma embrionaria los rasgos que definen a un Estado, sus organismos y sus
funcionarios. El ejemplo ilustra lo que se quera decir al indicar que es una
falacia intentar determinar la naturaleza del Estado en trminos de unos factores causales directos. Su punto fundamental tiene que ver con las consecuencias permanentes y amplias de una conducta que, como todo comportamiento, en ltima instancia tiene lugar a travs de la accin de seres humanos
individuales. Del reconocimiento de unas consecuencias perniciosas nace
un inters comn, cuya atencin exige ciertas medidas y ciertas normas,
adems de la seleccin de unas personas que se conviertan en sus guardianes, sus intrpretes y, de ser necesario, sus ejecutores.
Si la explicacin ofrecida va en buena direccin, dar cuenta del vaco
ya mencionado que existe entre los hechos de la accin poltica y las teoras
del Estado. Se ha buscado en un lugar inadecuado. Se ha buscado la clave
de la naturaleza del Estado en el terreno de los agentes causales, en los
individuos causantes de los actos o quiz en algn tipo de voluntad o propsito que operara por detrs de esos actos. Se ha querido explicar el Estado en trminos de autora. En ltima instancia, todas las decisiones deliberadas proceden de alguien en particular; los actos los realiza alguien, y
todos los planes y todas las disposiciones son obra de alguien, en el sentido ms concreto de "alguien". En toda transaccin hay un John Doe y un
Richard Roe *. Sin embargo, no hay accin de carcter pblico si la buscamos en el lado de quienes originan acciones voluntarias. Cierto John Smith
y sus congneres deciden si cultivan o no trigo, y cunto dinero invertir, dnde y cmo invertirlo, qu carreteras construir y por las que viajar, si librar
una guerra y, en ese caso, cmo hacerlo, qu leyes aprobar y cules obedecer y desobedecer. La verdadera alternativa a estos actos deliberados de
los individuos no es una accin de carcter pblico: ms bien son todos
' Nombres de personajes ficticios que se utilizan en los procesos legales que implican a
dos sujetos cuyos nombres no pueden determinarse. (N. del T.)
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do. Y otros lo encuentran en una voluntad autnoma y trascendente encarnada en todos los hombres como un universal dentro de sus seres particulares,
una voluntad que por su propia naturaleza interior impone el establecimiento
de unas condiciones externas en las que sea posible que la voluntad manifieste aparentemente su libertad. Otros lo encuentran en el hecho de que la
mente o razn es o un atributo de la realidad o la propia realidad, mientras
lamentan que la diferencia y la pluralidad de las mentes, la individualidad, sea
una ilusin atribuible al sentido, o sea meramente una apariencia que contrasta con la realidad monista de la razn. Cuando diversas opiniones nacen
todas de un error comn y compartido, cada una es tan buena como cualquier
otra, y las contingencias relativas a la educacin, el temperamento, el inters
de clase y las circunstancias dominantes de la poca deciden cul se adopta.
La razn entra en juego nicamente para encontrar una justificacin de la opinin que ya se haya adoptado, en vez de para analizar la conducta humana
en relacin con sus consecuencias y para formular las consiguientes polticas. Es bien sabido que la filosofa natural slo progres de forma sistemtica
despus de una revolucin intelectual que consisti en abandonar la bsqueda de causas y de fuerzas para pasar a analizar lo que ocurre y cmo ocurre.
La filosofa poltica en gran medida an debe asumir esta leccin.
La incapacidad para percatarse de que el problema est en percibir de forma exigente y minuciosa las consecuencias de la accin humana (incluidas la
negligencia y la inaccin) y en establecer medidas y medios para ocuparse de
estas consecuencias no se limita a la produccin de teoras del Estado
opuestas e irreconciliables. Esta incapacidad ha producido tambin el efecto de pervertir las ideas de quienes, hasta cierto punto, perciban la verdad.
Hemos afirmado que todas las decisiones y todos los planes deliberados son,
en ltima instancia, obra de los seres humanos individuales. De esta observacin se han extrado conclusiones completamente falsas. Al seguir pensando en trminos de fuerzas causales, de este hecho se ha obtenido la conclusin de que el Estado, lo pblico, es una ficcin, una mscara de unos deseos
privados de poder y posicin. No slo el Estado, sino la propia sociedad, han
quedado pulverizados en un conglomerado de necesidades y voluntades sin
relacin alguna. Como consecuencia lgica, el Estado se concibe, o bien
como una pura opresin nacida de un poder arbitrario que se mantiene con el
engao, o bien como la confluencia de fuerzas de hombres individuales para
constituir una fuerza ms poderosa contra la que las personas individuales no
pueden ejercer suficiente resistencia, una confluencia nacida de la desesperacin, ya que la nica alternativa es una guerra de todos contra todos, que
genera una vida de lucha y desesperanza. De modo que el Estado surge o
como un monstruo al que hay que destruir, o como un Leviatn al que hay que
apreciar. Gracias a la falacia que reduce el problema del Estado a fuerzas
causales, el individualismo se ha convertido en un ismo, en una filosofa.
La doctrina es falsa, pero parte de un hecho. Los deseos, las decisiones y
los propsitos residen en los seres individuales; de ellos, en su singularidad,
procede la conducta que manifiesta deseo, intencin y resolucin. Pero slo
la pereza intelectual nos lleva a concluir que, dada la forma del pensamiento
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y de la decisin individual, su contenido, su objeto, tambin es algo puramente personal. Aun en el caso de que la "conciencia" fuera la materia completamente privada que la tradicin individualista de la filosofa y la psicologa
supone que es, seguira siendo verdad que la conciencia lo es de los objetos,
no de s misma. La asociacin, en el sentido de conexin y combinacin, es
una "ley" de todo lo que se conoce como existente. Los seres individuales
actan, pero siempre lo hacen juntos. No se ha descubierto nada que pueda actuar de una forma completamente aislada. La accin de cada ser se produce a la par que la accin de los dems seres. Este "a la par" significa que
la conducta de cada uno queda modificada por su conexin con los dems.
Hay rboles que slo pueden crecer en el bosque. Las semillas de muchas
plantas slo pueden germinar y desarrollarse bien en unas condiciones creadas por la presencia de otras plantas. La reproduccin tambin depende de
las actividades de los insectos que propician la fecundacin. La vida de una
clula animal est condicionada a lo que hagan otras clulas. Los electrones,
los tomos y las molculas son un ejemplo de la omnipresencia de este tipo
de conducta conjunta.
No hay misterio alguno en el hecho de la asociacin, de una accin interconectada que afecta a la actividad de los elementos individuales. No tiene
sentido preguntar cmo llegan a asociarse los individuos. El hecho es que
existen y actan en asociacin. Si hay algn misterio en este hecho, es el misterio de que el universo es como es. Tal misterio no se podra explicar sin salir
del universo. Y si hubiera que recurrir a una fuente exterior para explicarlo,
algn lgico sin muchos reparos, con su propia simpleza, podra salir diciendo que, para poder explicar cualquier cosa que ocurriera en el universo ese
elemento externo ya debera estar conectado con l. Seguiramos, pues, estando justo donde empezamos, o sea, en el hecho de la conexin como algo
incuestionable.
Hay, sin embargo, una cuestin discutible sobre la asociacin humana. No
es la cuestin de cmo llegan a conectarse las personas o los seres individuales, sino cmo llegan a vincularse de un modo que aporta a las comunidades humanas unos rasgos tan diferentes de los que distinguen a las uniones de electrones, de los rboles del bosque, de los enjambres de insectos,
de los rebaos de ovejas y de las constelaciones de estrellas. Cuando consideramos la diferencia, en seguida nos percatamos del hecho de que las consecuencias de la accin conjunta adquieren un nuevo valor cuando se observan. Porque el hecho de observar los efectos de la accin conjunta obliga a
los hombres a reflexionar sobre la propia conexin; la convierte en objeto de
atencin e inters. En la medida en que se percibe la conexin, todos actan
tenindola en cuenta. Los individuos siguen pensando, deseando y fijndose
objetivos, pero en lo que piensan es en las consecuencias que su conducta
produce en la de los dems y en las que la conducta de los dems produce
en ellos mismos.
Todos los seres humanos tienen su primera infancia. Son inmaduros,
indefensos, dependientes de las actividades de los dems. El hecho de que
muchos de estos seres dependientes sobrevivan demuestra que otros cuidan
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de ellos y les atienden en un grado u otro. Los seres maduros y mejor equipados son conscientes de las consecuencias que sus actos tienen en los de
los jvenes. No slo actan conjuntamente con stos, sino que lo hacen
mediante un tipo especial de asociacin que manifiesta inters por las consecuencias de la propia conducta en la vida y en el crecimiento de los jvenes.
La existencia fisiolgica continuada de los jvenes es slo una fase del
inters por las consecuencias de la asociacin. Los adultos se preocupan
igualmente de actuar de tal modo que los inmaduros aprendan a pensar, sentir, desear y comportarse habitualmente de una forma determinada. No es la
menor de las consecuencias por las que se lucha la de que los jvenes aprendan a juzgar, planear y decidir asuntos desde el punto de vista de la conducta asociada y sus consecuencias. De hecho, ocurre con excesiva frecuencia
que este inters se traduce en un esfuerzo para conseguir que los jvenes
piensen y planifiquen como lo hacen los mayores. Basta este ejemplo para
demostrar que, pese a que los seres individuales, en su singularidad, piensen, deseen y decidan, lo que piensan y se proponen, el contenido de sus
creencias y sus intenciones, es un asunto proporcionado por la asociacin. El
hombre no est meramente asociado de facto, sino que se convierte en un
animal social a travs de la configuracin de sus ideas, sus sentimientos y su
conducta deliberada. Lo que piensa, espera y se propone es el resultado de
la asociacin y la relacin. Lo nico que oscurece y da un halo de misterio a
toda la influencia de la asociacin sobre aquello que las personas individuales desean y por lo que actan es el esfuerzo por descubrir unas supuestas
fuerzas causales especiales, originales y generadoras de la sociedad, sean
los instintos, los dictados de la voluntad, una razn, prctica personal, o una
razn prctica inmanente y universal, incluso una esencia y una naturaleza
sociales por necesidad metafsica. Estas cosas nada explican, porque son
ms misteriosas que los hechos que con ellas se pretende explicar. Los planetas de una constelacin formaran una comunidad si fueran conscientes de
la conexin de las acciones de cada uno con las de los dems y supieran utilizar este conocimiento para dirigir la conducta.
Hemos hecho una digresin al pasar de la consideracin del Estado al
tema ms amplio de la sociedad. Sin embargo, este excurso nos permite distinguir el Estado de otras formas de vida social. Hay una vieja tradicin que
considera que el Estado y la sociedad completamente organizada son lo
mismo. Se dice que el Estado es la realizacin completa y global de todas las
instituciones sociales. Cualesquiera que sean los valores que resulten de
todas y cada una de las disposiciones sociales, se renen y se dice de ellos
que son obra del Estado. El equivalente de este mtodo es el anarquismo
filosfico, que rene todos los males que derivan de todas las formas de
agrupamiento humano y los atribuye en masse al Estado, cuya eliminacin,
en consecuencia, traera un futuro resplandeciente basado en una organizacin fraternal voluntaria. El hecho de que el Estado sea una deidad para
unos y un demonio para otros es una prueba ms de los defectos de las premisas de las que parte el debate. Ambas teoras carecen por igual de justificacin.
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Sin embargo, existe un criterio concreto con el que distinguir una vida
pblica organizada frente a otros modos de vida comunitaria. Las amistades,
por ejemplo, son formas de asociacin no polticas. 'Se caracterizan por una
experiencia rica e inmediata del trato social fructfero. Los vnculos de amistad ayudan a experimentar algunos de los valores ms apreciados de la vida
social. Sin embargo, slo las exigencias de una teora preconcebida podran
llevar a confundir el Estado con ese tejido de amistades y afectos que es
el principal vnculo de cualquier comunidad, o a sostener que la existencia del
primero depende de ese tipo de vinculos. Los hombres tambin se agrupan
para la investigacin cientfica, para el culto religioso, para la produccin y el
goce artsticos, para el deporte, para impartir y recibir enseanza, para
empresas industriales y comerciales. En todos los casos, una accin cornbinada o conjunta, que ha surgido de unas condiciones "naturales", es decir,
biolgicas, y de la contigidad local, se traduce en la produccin de unas consecuencias especficas, es decir, en unas consecuencias distintas de las que
producen las conductas aisladas.
Cuando se aprecian estas consecuencias intelectual y emocionalmente,
se genera un inters compartido y con ello se transforma la conducta interconectada. Cada forma de asociacin tiene su propia calidad y su valor peculiares, y nadie en su sano juicio confunde unas con otras. La caracterstica del
pblico como un Estado surge del hecho de que todos los modos de conducta asociada pueden tener unas consecuencias extensivas y permanentes que
involucran a otros que no son los directamente implicados. Cuando, a su vez,
estas consecuencias son objeto de pensamiento y sentimiento, su reconocimiento supone una reaccin para recomponer las condiciones de las que surgieron. Hay que hacerse cargo de las consecuencias, ocuparse de ellas. Esta
supervisin y regulacin no la pueden efectuar los agrupamientos primarios
por s mismos. Porque la esencia de las consecuencias que exigen la presencia de un mbito pblico es el hecho de que se extiendan ms all de los individuos involucrados directamente en su produccin. Por lo tanto, si hay que
atenderlas, tambin hay que establecer unas instituciones y unas medidas
especiales; o, de lo contrario, algn grupo ya existente tiene que asumir nuevas funciones. El signo externo ms evidente de la organizacin de un pblico o de un Estado es, por tanto, la existencia de funcionarios. El gobierno no
es el Estado, porque ste incluye al pblico as como a gobernantes con unas
obligaciones y unos poderes especiales. El pblico, sin embargo, se organiza
en y a travs de esos funcionarios que actan en nombre de sus intereses.
As pues, el Estado representa un inters social importante, aunque especifico y limitado. Por eso, no resulta extrao que las exigencias del pblico
organizado prevalezcan sobre otros intereses una vez que han entrado en
juego, ni tampoco su total indiferencia y desconsideracin de los vnculos de
amistad de, las asociaciones cientficas, artsticas y religiosas en la mayora
de las circunstancias. Si las consecuencias de una amistad amenazan a la
vida pblica, se la considera como una conspiracin; pero en la mayoria de
los casos no es asunto ni preocupacin del Estado. De hecho los hombres se
unen en una asociacin para realizar algn trabajo de manera ms provecho-
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de del poder iluminador de la idea que logra emerger de entre la masa de irrelevancias que la oscurecen y la desfiguran. Slo as tiene lugar una reconstruccin que proporciona rganos ms aptos para la realizacin de ciertas
funciones. El progreso no es sistemtico ni continuo. El retroceso es tan peridico como el avance. La industria y los inventos tecnolgicos, por ejemplo,
crean unos medios que alteran sustancialmente los modos de conducta asociada y cambian radicalmente la cantidad, el carcter y el lugar del impacto de
sus consecuencias indirectas.
Estos cambios son extrnsecos a las formas polticas que, una vez establecidas, se mantienen por su propia inercia. El nuevo pblico que se genera
permanece muy embrionario, inorganizados porque no puede utilizar las instituciones polticas heredadas. Estas ltimas, si son demasiado complejas y
estn demasiado institucionalizadas, obstruyen la organizacin del nuevo
pblico. Impiden el desarrollo de nuevas formas de Estado que podran crecer rpidamente si la vida social fuera ms fluida, si se condensara menos en
unos moldes polticos y legales fijos. Para formarse, la vida pblica ha de
romper las formas polticas existentes. Es algo difcil de hacer, sin embargo,
porque estas formas constituyen los medios habituales para instituir el cambio. El pblico que gener las formas polticas desaparece, pero el poder y el
ansia de posesin sigue en mansosde los funcionarios y las instituciones que
el pblico moribundo instituy. Esta es la razn de que frecuentemente slo
una revolucin logre cambiar la forma de los Estados. Hasta hoy, la creacin
de una maquinaria poltica y legal adecuadamente flexible y operativa ha
escapado del ingenio del hombre. Una poca en que las necesidades de un
pblico nuevo en formacin se ven frenadas por las formas establecidas del
Estado es una poca propicia a un progresivo menosprecio y desinters
hacia el Estado. La apata general, el abandono y el desdn se acaban traduciendo en el recurso a diversas formas rpidas de accin directa. A su vez,
la accin directa se ve movida por intereses que la convierten en algo ms
que un mero eslogan, intereses muy arraigados de clase que expresan una
reverencia ciega a la "Ley y Orden" establecido del Estado. Sin embargo, por
su propia naturaleza, un Estado es siempre algo que hay que analizar, investigar y buscar. Casi hay que rehacer su forma en el mismo momento en que
se consolida.
En consecuencia, el problema de descubrir el Estado no es un problema
para investigadores tericos dedicados exclusivamente a examinar las instituciones ya existentes. Es un problema prctico de los seres humanos que
viven en una asociacin mutua, un problema de la humanidad en general. Es
un problema complejo. Exige capacidad para percibir y reconocer las consecuencias de la conducta de los individuos unidos en grupos y para seguirlas
hasta su fuente y su origen. Implica seleccionar unas personas que acten de
representantesde los intereses creados a travs de esas consecuencias percibidas, as como definir las funciones que van a tener y realizar. Requiere la
institucin de un gobierno tal que quienes posean el renombre y el poder que
acompaan al ejercicio de estas funciones los utilicen en bien del pblico, y
no en su propio beneficio privado. No es de extraar, pues, que los Estados
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hayan sido muchos, no slo en nmero, sino tambin en tipo y clase. Porque
ha habido innumerables formas de actividad conjunta, con sus distintas y
correspondientes consecuencias. El poder para detectarlas ha variado especialmente con los instrumentos del conocimiento de los que se ha dispuesto.
Los gobernantes han sido elegidos segn todo tipo de criterios. Sus funciones han variado, como han variado su voluntad y su celo para representar los
intereses comunes. Slo las exigencias de una filosofa rgida pueden Ilevarnos a suponer que exista alguna forma o idea nica de Estado que los distintos y variables Estados en la historia hayan materializado con diversos grados
de perfeccin. La nica afirmacin que se puede hacer es puramente formal:
el Estado es la organizacin de la vida pblica realizada mediante los funcionarios para proteger los intereses que sus miembros comparten. Pero qu
pueda llegar a ser lo pblico, cmo deban ser los funcionarios, y en qu medida lleguen a realizar su funcin adecuadamente, son cosas para cuyo descubrimiento debemos recurrir a la historia.
No obstante, nuestra concepcin nos proporciona un criterio para precisar
lo bueno que podra ser un Estado: el grado de organizacin de lo pblico que
se consigue, y el grado en que sus funcionarios se constituyen como tales
para desempear la funcin de velar por los intereses pblicos. No existe, sin
embargo, una norma a priori que pueda determinarse y con cuyo seguimiento se genera un buen Estado. No existen dos pocas ni dos lugares con una
misma vida pblica. Las condiciones hacen diferentes las consecuencias de
la accin asociada y su conocimiento. Adems, varan los medios con los que
un pblico puede conseguir que el gobierno sirva a sus intereses. Slo podemos decir formalmente cul sera el mejor Estado. En lo que se refiere a los
hechos, a la organizacin y la estructura reales y concretas, no hay ninguna
forma de Estado que se pueda considerar como la mejor: no, al menos, hasta que concluya la historia y se puedan analizar todas sus diversas formas. La
formacin de los Estados ha de ser un proceso experimental. El proceso de
ensayo puede avanzar con diversos grados de ceguera y de accidente, y a
costa de unos procedimientos desordenados de hacer ajustes, de buscar
a tientas, sin una idea precisa de qu es lo que quieren los hombres, y sin un
conocimiento claro de qu es un buen Estado, ni siquiera cuando se alcanza.
O puede avanzar de forma ms inteligente, guiado por el conocimiento de las
condiciones que hay que satisfacer. En cualquier caso, sigue siendo un proceso experimental. Y como las condiciones de la accin, la indagacin y el
conocimiento son siempre cambiantes, siempre hay que reintentar el experimento; siempre hay que redescubrir el Estado. A excepcin, una vez ms, de
la afirmacin formal de las condiciones que hay que satisfacer, no tenemos
idea de qu nos pueda deparar la historia. No es funcin de la filosofa ni de
las ciencias polticas determinar qu debera o qu deba ser el Estado en
general. Lo que s pueden hacer es ayudar a crear unos mtodos para que la
experimentacin no tenga que avanzar a ciegas, a merced de las contingencias, para que pueda guiarse de forma ms inteligente, para que los hombres
puedan aprender de sus errores y beneficiarse de sus xitos. La creencia en ,
la fijeza poltica, en la santidad de cierta forma de Estado consagrada por los
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Ediciones Morata. S. L.
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esfuerzos de nuestros padres y santificada por la tradicin, es uno de los escollos en el camino del cambio ordenado y dirigido; es una invitacin a la
revuelta y la revolucin.
El razonamiento, en su ir y venir, nos conduce al siguiente resumen. La
accin conjunta, combinada y asociada es un rasgo universal de la conducta
de las cosas. Esta accin tiene unos resultados. Algunos de los resultados de
la accin humana colectiva se perciben, es decir, se observan sopesndolos.
Luego surgen los propsitos, los planes, las medidas y los medios, para asegurar las consecuencias que se desean, y eliminar las que se consideran
detestables. Esta percepcin genera un inters comn; es decir, los afectados
por las consecuencias estn involucrados forzosamente en la conducta de
quienes comparten con ellos la produccin de los resultados. A veces las consecuencias se limitan a los que intervienen directamente en la transaccin
que las produce. En otros casos, se extienden mucho ms all de los directamente implicados en su produccin. De modo que, a la vista de las consecuencias, se generan dos tipos de intereses y de medidas de regulacin de
los actos. En el primero, el inters y el control se limitan a los directamente
implicados; en el segundo, se extienden a los que no participan de forma
directa en la realizacin de los actos. As pues, si el inters que se genera por
el hecho de estar afectado por las acciones en cuestin ha de tener alguna
influencia prctica, el control sobre las acciones que producen esos efectos
debe ejercerse por medios indirectos.
Hasta aqu pues, tenemos propuestas que plantean cuestiones de hecho
reales y establecidas. Pero luego proponemos nuestra hiptesis. Los afectados indirecta y seriamente para bien o para mal forman un grupo lo bastante distintivo como para exigir un reconocimiento y un nombre. El nombre
escogido es El Pblico. Este pblico se organiza y se hace efectivo mediante los representantes que, como guardianes de las costumbres, como legisladores, como ejecutivos, jueces, etc., se ocupan de sus intereses especficos, utilizando para ello unos mtodos con los que se pretende regular las
acciones conjuntas de los individuos y los grupos. Entonces, y en este sentido, la asociacin se procura a s misma una organizacin poltica, y nace
algo que viene a constituir el gobierno: el pblico se constituye como un Estado poltico.
La confirmacin directa de la hiptesis se encuentra en la constatacin de
una serie de cuestiones de hecho observables y verificables. Estas constituyen las condiciones suficientes para explicar, segn dijimos, los fenmenos
caractersticos de la vida poltica, o la actividad del Estado. Si as es, resulta
superfluo buscar otra explicacin. En conclusin, slo cabra aadir dos aclaraciones. El enfoque que se acaba de proponer pretende ser genrico; por
consiguiente es esquemtico, y omite muchos factores diferenciales, algunos
de los cuales se tratarn en los captulos siguientes. El otro punto es que, en
la parte negativa del razonamiento, en el ataque a las teoras que explicaban
el Estado por unas fuerzas y unos agentes causales especiales, no se niegan
las relaciones o conexiones causales entre los propios fenmenos. Es algo
que evidentemente se da por supuesto en todos los puntos. Sin el nexo cau-
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sal no puede haber consecuencias ni medidas para regular el modo y la calidad de su frecuencia. Lo que se niega es la apelacin a unas fuerzas de
ndole especial y externas a la serie de fenmenos conectados que son
observables. Esos poderes causales no son de distinto tipo al de las fuerzas
ocultas de las que tuvo que emanciparse la ciencia fsica. En el mejor de los
casos, no son ms que fases de los propios fenmenos relacionados que luego se utilizan para explicar los hechos. Sea como sea, lo que se necesita para
que la investigacin social sea fructfera es un mtodo que proceda sobre la
base de las interrelaciones de los actos observables y de sus resultados. Este
es en lo fundamental el mtodo que proponemos a continuacin.
CAP~TULOII
Si buscamos el pblico en el lugar errneo nunca encontraremos el Esta'do. Si no preguntamos cules son las condiciones que favorecen y dificultan
la organizacin del pblico en un grupo social con unas funciones claras, nunca comprenderemos el problema que suponen el desarrollo y la transformacin de los Estados. Si no percibimos que esta organizacin equivale al equipamiento del pblico con unos representantes oficiales que se ocupen de sus
intereses, perderemos la pista de la naturaleza del gobierno. Son stas las
conclusiones alcanzadas en lo expuesto anteriormente, o lo que sugiere lo
dicho hasta ahora. El lugar errneo en el que mirar, como veamos, es el reno del supuesto agente causal, de la autora, de unas fuerzas que se supone
que producen un Estado gracias a una vis genetrix intrnseca. El Estado no
surge como resultado directo de contactos orgnicos, al modo en que los
hijos se conciben en el seno materno; ni por un plan deliberado, igual que se
inventa la mquina; ni por efecto de algn espritu perturbador interno, sea
una deidad personal o una voluntad absoluta metafsica. Cuando buscamos
el origen de los Estados en fuentes como stas, una consideracin realista de
los hechos nos impulsa a concluir que lo que finalmente encontramos no es
ms que personas singulares, t, ellos, yo. Pero entonces, a menos que recurramos al misticismo, nos veramos abocados a afirmar que la idea de lo
pblico se basa en un mito y slo se apoya en la supersticin.
Hay muchas respuestas a la pregunta "Qu es el pblico?" Lamentablemente, muchas de ellas no son ms que reformulaciones de la pregunta. As
pues, se nos dice que el pblico es una comunidad que forma un todo, y se
supone que una comunidad considerada como un todo es un fenmeno evidente por s mismo y que se explica a s mismo. Sin embargo, en tanto que
constituye un todo, una comunidad implica no slo una diversidad de vnculos
asociativos que mantienen unidas a las personas de diferentes formas, sino
una organizacin de todos los elementos por un principio integrado. Y esto es
precisamente lo que estamos buscando. Por qu tendra que haber algo de
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de ellos hace no tiene unas consecuencias apreciables para los otros excepto en casos de guerra. Por consiguiente, no existe un inters comn, un pblico, ni necesidad ni posibilidad de un Estado integrador. La pluralidad de los
Estados es un fenmeno tan universal y notorio que se da por supuesto. No
parece que requiera explicacin. Pero, como hemos observado, supone una
prueba difcil de superar para algunas teoras. La dificultad es insuperable,
excepto cuando se parte de una limitacin imprevisible de la voluntad comn
y de la razn que, se supone, son el fundamento ltimo del Estado. Es
extrao, por decirlo moderadamente, que la Razn Universal sea incapaz de
cruzar una cadena de montaas y que la corriente de un ro obstaculice la
Voluntad Objetiva. La dificultad no es tan grande para muchas otras teoras.
Pero slo la teora que reconoce en las consecuencias un factor decisivo puede encontrar en el hecho de una multiplicidad de Estados un rasgo corroborador. Todo lo que sea un obstculo para la extensin de las consecuencias
de la conducta asociada, por justamente este mismo hecho, acta para establecer unas fronteras polticas. Esta explicacin y lo que explica resultan
cosas bastante obvias.
En algn punto intermedio entre las asociaciones que son estrechas, prximas e ntimas y las que son tan remotas que slo tienen un contacto infrecuente y casual, se extiende, pues, la competencia del Estado. No encontramos, ni debemos esperar encontrar, unas demarcaciones precisas e
inalterables. Los pueblos y las vecindades se van constituyendo poco a poco
como pblico poltico. Los diferentes Estados, a travs de federaciones y
alianzas, pueden convertirse en un todo mayor que posea alguna marca
caracterstica del Estado. Esta situacin, que debemos prever en virtud de la
teora, la confirman los hechos histricos. La lnea sinuosa y cambiante que
delimita la distincin entre un Estado y otras formas de unin social es, una
vez ms, un obstculo en el camino de las teoras del Estado que implican,
como su equivalente concreto, algo tan perfectamente delimitado como parece serlo el propio concepto. Sobre la base de las consecuencias empricas,
parece ser sencillamente el tipo de cosa que cuadrara. Existen imperios fruto de la conquista cuyo gobierno poltico slo se ejerce a travs de las obligadas recaudaciones de impuestos y levas de soldados, y en los que, aunque
se pudiera emplear la palabra Estado, los signos caractersticos de una vida
pblica brillan por su ausencia. Existen tambin comunidades polticas como
las ciudades-Estado de la antigua Grecia en las que la ficcin de una ascendencia comn es un factor vital, donde los dioses y los cultos domsticos se
sustituyen por divinidades, templos y cultos de la comunidad: unos Estados
donde persiste la intimidad del trato directo inmediato y personal de la vida
familiar, pero tambin donde se aade el impulso transformador de una vida variada, ms libre y ms plena, cuyos asuntos son tan trascendentales
que, comparados con ellos, la vida vecinal resulta provinciana, y la domstica, un aburrimiento.
La multiplicidad y la transformacin constante de las formas que asume el
Estado son hechos tan comprensibles con la hiptesis propuesta como la diversidad numrica de Estados independientes. Las consecuencias de la con-
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ducta conjunta difieren en tipo y variedad con los cambios de la "cultura material", especialmente los que se refieren a las materias primas, los productos
manufacturados y, sobre todo, la tecnologa, las herramientas, las armas y los
utensilios. Todos stos, a su vez, se ven afectados por los inventos en los medios de locomocin, transporte e intercomunicacin. Un pueblo que viva del
cuidado de rebaos de ovejas y de ganado se adapta a unas condiciones muy
distintas de las de un pueblo que deambule libremente, montado en caballos.
Normalmente, una forma de nomadismo es pacfica; la otra, guerrera. Por as
decirlo, las herramientas y los instrumentos determinan las ocupaciones, y
stas determinan las consecuencias de la actividad asociada. As, al determinar esas consecuencias, esos medios instituyen unos pblicos con diferentes intereses, que exigen distintos tipos de conducta poltica para ocuparse
de ellos.
A pesar del hecho de que la norma que rige las formas polticas sea la
diversidad, y no la uniformidad, la creencia en el Estado como una entidad
arquetpica persiste en la filosofa y la ciencia polticas. De hecho se ha utilizado mucho ingenio dialctico en la construccin de una esencia o naturaleza intrnseca en virtud de la cual cualquier asociacin particular tiene derecho a reclamar para s la categora de Estado. La misma ingeniosidad se ha
empleado para encontrar una explicacin convincente de las divergencias
de este tipo morfolgico, incluso (y ste es el ardid preferido) para clasificar
los Estados en un orden jerrquico de valor segn su aproximacin a una
esencia definidora. La idea de que existe un patrn modelo que convierte a
un Estado en un Estado bueno o autntico ha afectado tanto a la prctica
como a la teora. Ms que cualquier otra cosa, es la causa responsable del
esfuerzo por elaborar improvisadamente constituciones e imponerlas, ya
hechas, a los pueblos. Lamentablemente, cuando se percibi la falsedad de
esta idea, se sustituy por otra: la de que los Estados no se instituyen sino
que "crecen" o se desarrollan, no se hace. Este "crecimiento" no significaba
sencillamente que los Estados cambian. El crecimiento denotaba una evolucin a travs de etapas regulares hacia un fin predeterminado por algn
impulso o principio intrnsecos. De ese modo, esta teora desalentaba el
recurso al nico mtodo con el que se podan dirigir las alteraciones de las
formas polticas, a saber: el uso de la inteligencia para juzgar las consecuencias. Igual que la teora que desplazaba, tambin presupona la
existencia de una nica forma estndar que define el Estado como lo esencial y autntico. A partir de una falsa analoga con la ciencia fsica, se afirmaba que slo el supuesto de tal uniformidad del proceso aporta un tratamiento "cientfico" a la sociedad posible. La teora, por cierto, aliment el
engreimiento de aquellas naciones que, al ser polticamente "avanzadas",
suponan que se encontraban tan cerca de la cima de la evolucin que
podan ceirse la corona de la categora de Estado.
La hiptesis expuesta permite un tratamiento coherentemente emprico o
histrico de los cambios en las formas y disposiciones sociales, libre de cualquier dominacin conceptual absoluta como la que es inevitable cuando se
postula un Estado "autntico", tanto si se concibe como algo hecho delibera-
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damente, o como fruto de la evolucin por su propia ley interna. Los efectos
de factores internos no polticos, industriales y tecnolgicos, y de sucesos externos, prstamos culturales, viajes, migraciones, exploraciones y guerras,
modifican, sin duda, las consecuencias de las asociaciones preexistentes
hasta el punto de hacer necesarias nuevas instituciones y nuevas funciones.
Las formas polticas tambin estn sometidas a las alteraciones de tipo ms
indirecto. El desarrollo de mejores mtodos de pensamiento permite observar
consecuencias que quedaban ocultas a una visin que utilizaba herramientas
intelectuales ms ordinarias. La perspicacia intelectual agilizada tambin
hace posible la invencin de nuevos dispositivos polticos. La ciencia no ha
desempeado realmente un gran papel. Pero las instituciones de los estadistas y de los tericos polticos de vez en cuando han penetrado en la actuacin
de las fuerzas sociales de tal forma que se ha dado un nuevo giro a la legislacin y a la administracin. En el cuerpo poltico existe un margen de tolerancia, igual que ocurre en un cuerpo orgnico. Una vez asumidas ciertas
medidas en modo alguno inevitables, siempre se produce un ajuste a ellas; y
con esto se introduce una mayor diversidad en los estilos polticos.
En resumen, la hiptesis segn la cual los pblicos llegan a constituirse
por medio del reconocimiento de unas consecuencias extensivas, permanentes e indirectas de los actos ayuda a explicar la relatividad de los Estados,
mientras que las teoras que los definen en trminos de una autoridad causal
especfica implican un carcter absoluto que los hechos contradicen. El intento de encontrar mediante el "mtodo comparativo" unas estructuras que sean
comunes a los Estados antiguos y modernos, a los occidentales y los orientales, ha supuesto un gran derroche de medios. La nica constante es la funcin de atender y regular los intereses que se acumulan como resultado de la
compleja e indirecta interconexin de la conducta conjunta.
As pues, concluimos que la diversificacin temporal y local es una marca
primordial de la organizacin poltica, una marca que, cuando se analiza,
constituye una prueba que confirma nuestra teora. Una segunda marca y evidencia se encuentra en el hecho, de otro modo inexplicable, de que el alcance cuantitativo de los resultados de la conducta conjunta genera un pblico
que tiene necesidad de organizacin. Como ya hemos sealado, lo que hoy
son delitos sometidos a la competencia y el fallo pblicos fueron en su tiempo
unos conflictos privados, cuyo estatus era el que hoy poseen las ofensas que
se hacen unos a otros. Una fase interesante de la transicin de lo relativamente privado a lo pblico, o ms exactamente, de la transicin de una esfera pblica limitada a otra mayor, se ve en el desarrollo de la Paz del Rey en
Inglaterra. Hasta el siglo xii, la justicia la administraban principalmente los tribunales feudales y condales, por ejemplo, los tribunales de los hundreds'.
Cualquier seor que tuviera un nmero suficiente de sbditos y arrendatarios
tena la ltima palabra en las disputas e impona los castigos. La corte de justicia del rey no era ms que una entre muchas, y se ocupaba ante todo de los
* Antiguas subdivisiones de los condados ingleses. (N. del T )
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vez, si no pareca otra forma de referirse a la fuerza slo era porque se identificaba con la Razn Absoluta. La alternativa a una u otra de estas conclusiones es la renuncia de la teora de la autoridad causal y la adopcin de la
teora de las consecuencias ampliamente distribuidas, que, cuando se perciben, crean un inters comn y la necesidad de unas instituciones especiales
que se ocupen de esto.
Las normas de la ley son, de hecho, la institucin de las condiciones en
que las personas configuran sus disposiciones mutuas. Son estructuras que
canalizan la accin; son fuerzas activas slo en la medida en que constituyan
los mrgenes que delimitan el curso de la corriente; y son rdenes solamente en el mismo sentido en que esos mrgenes dirigen la corriente. Si los individuos no tuvieran establecidas unas condiciones en las que basar sus acuerdos mutuos, cualquier trato terminara en una nebulosa zona de vaguedad, o
debera abarcar tantos detalles que sera impracticable e imposible de manejar. Adems, los acuerdos podran diferenciarse tanto unos de otros que
de uno de ellos no se podra inferir nada sobre las posibles consecuencias de
cualquier otro. Las normas legales establecen unas determinadas condiciones que, cuando se cumplen, convierten un acuerdo en un contrato. De esta
forma, los trminos del acuerdo se canalizan dentro de lmites manejables, y
es posible generalizar y prever de uno a otro. Slo las exigencias nos podrian
hacer pensar que un acuerdo se lleva a cabo de una forma especfica y determinada porque existe una orden que lo dicta2. Lo que ocurre es que ciertas
condiciones se establecen de tal forma que si una persona las cumple puede
esperar determinadas consecuencias, mientras que si no lo hace no puede preverlas. Se arriesga y corre el peligro de que toda la transaccin quede
invalidada en su perjuicio. No hay, de hecho, razn para interpretar de otra forma ni siquiera las "prohibiciones" del derecho penal. Las condiciones se establecen en relacin a las consecuencias que se podran derivar si se incumplen o infringen. Del mismo modo podemos establecer los resultados
indeseables que se producirn si un ro rebasara sus mrgenes; si el ro fuera capaz de prever estas consecuencias y dirigir su conducta segn esta previsin, podramos decir metafricamente que los mrgenes dictan una prohibicin.
Aunque sean dos tipos de consideraciones muy diferentes, nuestra teora
explica tanto la dimensin arbitraria y contingente de las leyes como su posible identificacin con la razn. Hay muchas transacciones en las que lo ms
importante consiste en que las consecuencias se determinen de alguna
manera, en vez de que sea algn principio inherente el que las determine de
una forma fija. En otras palabras, dentro de ciertos Imites es indiferente cules sean los resultados establecidos por las condiciones previamente acordadas; lo importante es que las consecuencias se puedan prever lo suficiente.
Los jueces establecen principios de derecho (rules of law, segn la tradicin del common
law). Para la teora de la "voluntad", esto supondra una intrusin en la funcin legislativa: Pero
no es as si se tiene en cuenta que los jueces definen, adems, las condiciones de las acciones.
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resen los modos de conducta antiguos y, por tanto, que esten bien establecidos, bien arraigados. La invencin es un acto peculiarmente personal,
aunque diversas personas tengan que unirse para hacer algo nuevo. Una
idea novedosa es algo que se le tiene que ocurrir a una persona en particular. Un proyecto nuevo es algo que se ha de emprender y poner en marcha
por iniciativa privada. Cuanto mayor es la novedad de una idea o un plan,
ms se desvan de lo que se reconoce y est establecido en la prctica. Por
su propia naturaleza, un invento es una ruptura con lo acostumbrado. De
ah, la resistencia que probablemente encuentre. Vivimos, sin duda, en una
era de descubrimientos e inventos. Hablando en general, la propia invencin
se ha convertido en una costumbre. La imaginacin ya est habituada a
ella; es algo que se espera. Cuando las novedades adoptan la forma de
aparatos elctricos, solemos alegrarnos de ellos. Pero la realidad est muy
lejos de ser siempre as. Lo habitual es mirar con recelo y recibir con hostilidad la aparicin de algo nuevo, aunque sea una herramienta o un utensilio.
Porque una innovacin es un punto de partida, un nuevo rumbo que acarrea
una perturbacin incalculable de la conducta a la que nos hemos acostumbrado y que nos parece "natural". Como bien ha demostrado un autor
reciente, los inventos se han abierto paso de forma insidiosa, y gracias a
cierta utilidad inmediata. Si se hubieran previsto sus efectos, sus consecuencias a largo plazo en el cambio de los hbitos de conducta, la mayoria
de ellos habran sido destruidos por su maldad, del mismo modo que la
adopcin de muchos de ellos se retras debido a que se consideraban
sacrlegos 5. En cualquier caso, lo que no podemos pensar es que su invencin fue obra del Estado 6.
En realidad la comunidad organizada an se sigue mostrando vacilante
ante ideas nuevas de carcter no tcnico ni tecnolgico. Se cree que perturban la conducta social, sobre todo en lo que se refiere a la conducta tradicional y establecida. La mayora de las personas se niegan a que les alteren
sus costumbres y hbitos de creencias no en menor grado que sus hbitos
externos de accin. Una idea nueva es una alteracin de las creencias recibidas; de lo contrario no sera una idea nueva. Para decirlo de otro modo, la
produccin de ideas nuevas siempre es una actividad esencialmente privada. Prcticamente, lo ms que podemos pedir al Estado, a juzgar por los
Estados que han existido hasta el presente, es que tolere la produccin de
ideas nuevas por parte de individuos privados, sin entrometerse de forma
indebida. Es posible que llegue a existir en algn momento un Estado que
se organice para producir y diseminar nuevas ideas y nuevas formas de pensar, pero ese Estado sera ms materia de fe que fruto de la observacin. Si
surge, lo har porque las consecuencias beneficiosas de las nuevas ideas
Ayers; Science: The False Messiah, Cap IV, "The Lure of Machinery".
La nica excepcin evidente es la de los instrumentos para la guerra. Respecto a ellos,
el Estado se ha revelado a menudo tan vido como reticente y atrasado ha demostrado ser respecto a otros inventos.
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calles. Incluso hoy, la cuestin de que el pblico se responsabilice de la maquinaria de la produccin de bienes no consiste tanto en una oposicin total
entre "individualismo" y "socialismo", sino en la proporcin entre lo que se
puede gestionar de experimental y novedoso y lo que permanece habitual y
acostumbrado; entre lo que se da por supuesto como condicin de otras
cosas y lo que es importante para su propio funcionamiento.
Un cuarto rasgo caracterstico del pblico se manifiesta en la idea de
que los nios y otras personas dependientes (como los trastornados mentales y los discapacitados crnicos) quedan bajo su tutela de forma especial.
Cuando las partes que intervienen en cualquier transaccin tienen un estatus desigual, es previsible que sea una relacin falta de equilibrio y que Se
resientan los intereses de una de las partes. Si las consecuencias parecen
graves, en especial si parecen ser irreparables, el pblico ejerce un peso
que equilibra las condiciones. Las asambleas legislativas estn ms dispuestas a regular las horas de trabajo de los nios que las de los adultos,
ms la jornada de las mujeres que la de los hombres. En general, la legislacin laboral se justifica contra la acusacin de que viola la libertad de contratacin aduciendo que los recursos econmicos de las partes implicadas
son tan dispares que no se dan las condiciones de un autntico contrato; se
introduce la accin del Estado para establecer un nivel bsico en el que tenga lugar la negociacin. Los sindicatos obreros, sin embargo, se oponen a
menudo a esta legislacin "paternalista", alegando que para los propios
implicados las asociaciones voluntarias para asegurar la negociacin colectiva son mejores que la accin que se emprende sin participacin de los trabajadores. La objecin general de que el paternalismo tiende a perpetuar el
estatus infantil de los afectados, sin un impulso para que se desenvuelvan
por s mismos, se basa en la misma razn. No obstante, aqu la diferencia
no se refiere al principio de que la desigualdad de estatus puede exigir la
intervencin pblica, sino a los mejores medios para asegurar y mantener
la igualdad.
Ha existido una tendencia constante a pensar que la educacin de 10s
nios es una obligacin propia del Estado, a pesar del hecho de que estn
ante todo al cuidado de la familia. En efecto, el periodo en que es posible cierto nivel de la educacin es el de la infancia; si no se aprovecha ese momento, las consecuencias son irreparables. Raramente se puede subsanar si se
descuida en ese momento. As pues, en la medida en que se considera que
cierto grado de instruccin y formacin tiene unas consecuencias importantes para el cuerpo social, se establecen normas que afectan a la accin de los
padres con sus hijos, y (pese a la opinin contraria de Herbert Spencer) se
cobran impuestos a quienes no son padres para subvencionar las escuelas.
Del mismo modo, las consecuencias que acarrea descuidar las medidas de
seguridad en las industrias que utilizan mquinas peligrosas y que poseen
unas condiciones insalubres son tan graves e irreparables, que el pblico
moderno ha de intervenir para mantener unas condiciones que garanticen la
seguridad y la salud. Los movimientos que defienden el seguro de enfermedad y que los ancianos estn bajo los auspicios del gobierno ilustran el mis-
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En resumen, haremos explcito lo que implcitamente se ha dicho respecto a la relacin mutua del pblico, el gobierno y el Estado7. Sobre este punto
ha habido dos ideas extremas. Por un lado, el Estado se ha identificado con
el gobierno. Por otro lado, tambin se ha dicho que el Estado, aunque posee
su propia existencia necesaria, per se, llega a formar y utilizar determinadas
instituciones que constituyen el gobierno, de manera muy similar al hombre
que contrata unos siervos y les asigna unas obligaciones. Evidentemente,
esta segunda visin es la apropiada cuando se parte de la teora del agente
causal. Alguna fuerza, sea una voluntad general o las voluntades singulares
de los individuos unidos, es lo que da origen al Estado. Luego, este ltimo
opera como segunda instancia que escoge a determinadas personas a travs
de las cuales acta. Esta teora ayuda a quienes adoptndola, pretenden
mantener la idea de la santidad inherente del Estado. Los males polticos concretos que tanto azotan a la historia se pueden achacar a los gobiernos falibles y corruptos, mientras que el Estado puede conservar su honor sin mancilla. La identificacin del Estado con el gobierno, por su parte, tiene la ventaja
de centrar la atencin en los hechos concretos y observables, pero implica
una separacin injustificable entre los gobernantes y el pueblo. Si el gobierno
existe por s mismo y por cuenta propia, por qu debera existir el gobierno?
Por qu habran de persistir las costumbres de la lealtad y la obediencia que
le permiten gobernar?
Nuestra hiptesis, en cambio, nos libra de las perplejidades que suscitan
estos dos enfoques. Las consecuencias duraderas, extensivas y graves de la
actividad asociada dan origen al pblico. En s mismo es desorganizado y
amorfo. Mediante los funcionarios y sus poderes especiales se convierte en
Estado. El Estado es, pues, un pblico articulado que opera a travs de los
funcionarios representativos; no existe el Estado sin un gobierno, pero tampoco existe sin el pblico. Los funcionarios siguen siendo seres singulares,
pero ejercen unos poderes nuevos y especiales. Pueden utilizar stos en
su propio beneficio. Entonces el gobierno es corrupto y arbitrario. Aparte de la
ES un buen momento para dejar claro un detalle que debe comprenderse perfectamente
pero que se ha descuidado en el texto. Las palabras "gobierno" y "funcionarios" se toman funcionalrnente, y no en trminos de alguna estructura particular tan familiar que salte a la vista
cuando se utilizan estas palabras. En su sentido funcional, esas palabras tienen una aplicacin
mucho ms amplia que lo que se entiende cuando hablamos, por ejemplo, del gobierno de Gran
Bretafia o de Estados Unidos. En el mbito domstico, por ejemplo, normalmente ha habido
gobierno y "cabezas"; los padres, en la mayora de los casos el padre, han sido funcionarios del
inters familiar. La 'Yarnilia patriarcal" representa un caso extremo enftico (debido al aislamiento comparativo del hogar familiar respecto a otras formas sociales) de algo que, en menor grado, existe en casi todas las familias. Lo mismo se puede decir del uso del trmino "Esfados", en
conexin con los pblicos. El texto se refiere a las condiciones modernas, pero la hipotesis propuesta pretende tener validez general. As, a la evidente objecin de que el Estado es una iristitucin moderna se responde que, aunque la modernidad es una propiedad de aquellas estructuras que se conocen con el nombre de Estados, toda la historia, o casi toda, registra el ejelcicio
de funciones anlogas. El argumento atae a estas funciones y a su modo de actuar. con independencia de la palabra que se use, y aunque, en aras de la brevedad, la palabra "Estado",
como las palabras "gobierno" y 'Yuncionario", se hayan utilizado libremente.
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muy diversos tipos, todos ellos con diferentes vnculos y unos intereses fundacipnales distintos. Pueden ser pandillas, bandas criminales; clubes de
dep rtes, sociales y gastronmicos; organizaciones cientficas y profesionales; partidos polticos con sus sindicatos; familias; confesiones religiosas;
sociedades y empresas industriales; y as sucesivamente en una lista intermin ble. Las asociaciones pueden ser locales, nacionales y transnacionales.
Dado que no existe una cosa que se pueda llamar sociedad, excepto el solaparqiento indefinido de esas asociaciones, el trmino "sociedad' realmente no
llev incorporada ninguna connotacin intrnsecamente positiva. Unas sociedad S merecen, ante todo, aprobacin; otras, a la vista de sus consecuencias
en I carcter y la conducta de quienes las integran y a la vista de sus consecue cias ms remotas sobre los dems, slo merecen condena. Todas ellas,
co o los seres humanos, poseen una calidad mixta; la "sociedad" es algo
que plantear y juzgar de forma crtica y exigente. Algn tipo de "sociaes decir, una modificacin refleja de los deseos, las creencias y el
el hecho de participar en una accin conjunta es inevitable. Pero
es t n notoria en la formacin de personas frvolas, disolutas, fanticas, intolera tes y delincuentes como lo es en la de los investigadores competentes,
los bcadrnicos eruditos, los artistas creativos y los buenos vecinos.
I limitar nuestra observacin a los resultados que son deseables, parece ue no hay razn para asignar a la accin de los Estados todos los valores
qud se generan y mantienen mediante las asociaciones humanas. Sin embargo, la misma tendencia desenfrenada de la mente a la generalizacin y fijaci que conduce a la delimitacin monstica de la sociedad se ha extendido
mh all de la hipstasis de la "sociedad" y ha producido esa enorme idealique llamamos El Estado. Normalmente, una escuela de filsofos
imputa al Estado todos los valores que resultan de cualquier tipo de
asdciacin. La consecuencia natural es que se sita al Estado ms all de la
crt'ca. Se considera entonces que la revuelta contra el Estado es un pecado
imderdonable. A veces esta deificacin procede de alguna necesidad especial del momento, como en el caso de Spinoza y Hegel. A veces surge de una
cre ncia previa en la Voluntad y la Razn universales y una consiguiente
ne esidad de encontrar algunos fenmenos empricos que se puedan identificar con la exteriorizacin de ese Espritu Absoluto. Luego, en una lgica
cir ular, esto se utiliza como prueba de la existencia de tal espritu. La importan ia global de nuestra exposicin, en cambio, es que un Estado es una forma especfica y secundaria de asociacin, con una funcin concreta que realiz r y unos rganos especficos de actuacin.
Es verdad que la mayora de los Estados, una vez generados, afectan a
losagrupamientos sociales primarios. Cuando un Estado es un buen Estado,
cu ndo los funcionarios representantes del pblico sirven realmente a los
int reses pblicos, este efecto reflejo es de suma importancia. Hace ms slida$ y coherentes las asociaciones deseables; indirectamente esclarece sus
ob'etivos y purga sus actividades. Debilita a los grupos perjudiciales y hace
pr caria su vida. Al realizar estos servicios, da mayor libertad y seguridad a
los1 miembros individuales de las asociaciones aceptadas: los libera de unas
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condiciones dificultosas que, si tuvieran que afrontarlas personalmente, absorberan sus energas en una simple lucha negativa contra los males. Permite que los individuos cuenten con lo que van a hacer los dems con una
certeza razonable y, por consiguiente, facilita las cooperaciones mutuamente
beneficiosas. Fomenta el respeto por los dems y por uno mismo. Un signo
de la bondad de un Estado es el grado en que libera a los individuos del derroche que suponen la lucha negativa y el conflicto inacabable, y les otorga una
seguridad y un refuerzo positivos en sus cometidos. Es ste un gran servicio,
y no tiene sentido reconocer a medias o con reservas las transformaciones de
la accin de grupo y personal que los Estados han efectuado histricamente.
Pero este reconocimiento no se puede convertir legtimamente en la absorcin monopolista de todas las asociaciones en El Estado, ni en la de todos
los valores sociales en el valor poltico. La naturaleza integradora del Estado
slo implica que los funcionarios representantes del pblico (incluidos los
legisladores, por supuesto) pueden actuar as para fijar las condiciones bajo
las cuales opere cualquier forma de asociacin; su carcter global atae
exclusivamente al impacto de su conducta. Una guerra, a semejanza de un
terremoto, puede "abarcar" en sus consecuencias a todos los elementos
de un determinado territorio, pero la inclusin se hace por los efectos, y no de
acuerdo a una naturaleza o un derecho inherentes. Una ley benefactora, al
igual que una condicin de prosperidad econmica general, puede afectar
favorablemente a todos los intereses en una regin particular, pero no puede
considerarse un todo cuyas partes sean los elementos influidos. Tampoco se
puede pensar que los resultados liberadores y ratificantes de la accin pblica produzcan una idealizacin total de los Estados en comparacin con otras
asociaciones. Porque la actividad del Estado a menudo es perjudicial para
estas ltimas. Una de las principales ocupaciones de los Estados ha sido la
de librar guerras y eliminar a las minoras disidentes. Adems, su accin,
incluso cuando es benigna, presupone unos valores debidos a unas formas
no polticas de convivencia que el pblico no hace sino extender y reforzar a
travs de sus agentes.
La hip~tesi;que hemos sostenido tiene unos evidentes puntos de contacto con la que se conoce como concepcin pluralista del Estado. Pero presenta asimismo un notable punto de diferencia. Nuestra doctrina de las formas plurales es una afirmacin de un hecho: el de que existe una pluralidad
de agrupaciones sociales, buenas, malas e indiferentes. No es una doctrina
que prescriba unos lmites inherentes a la poltica del Estado. No insina que
la funcin del Estado se limite a resolver los conflictos que se plantean entre
los otros grupos, como si cada uno de ellos tuviera un mbito de accin fijo
propio. Si as fuera, el Estado no sera ms que un rbitro para evitar y remediar las ofensas de un grupo a otro. Nuestra hiptesis es neutral en lo que se
refiere a cualquier implicacin amplia y general del alcance que pueda tener
la actividad del Estado. No determina ninguna poltica particular de accin
pblica. A veces, las consecuencias de la conducta conjunta de algunas personas pueden ser tales que se genere un amplio inters pblico. el cual slo
pueda ser satisfecho mediante el establecimiento de unas condiciones que
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El Estado democrtico
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sociales; o, desde el lado distributivo, como el problema de asegurar una liberacin ms estable de los poderes de todos los miembros individuales de
todas las agrupaciones.
De este modo, nuestra incursin nos ha devuelto al tema del mtodo, en
cuyo inters la iniciamos. Una razn de la relativa esterilidad del debate sobre
los asuntos sociales es que se ha invertido demasiada energa intelectual en
el supuesto problema de las relaciones entre individualismo o colectivismo
en general, y porque esa imagen de anttesis infecta a muchas cuestiones
especficas. De ah que el pensamiento se desve de las nicas preguntas tiles, las que se refieren a la investigacin de cuestiones fcticas, y se convierta en una mera exposicin de conceptos. El "problema" de la relacin del concepto de autoridad con el de libertad, de los derechos personales con las
obligaciones sociales, con su sola referencia ilustrativa a los hechos empricos, ha desplazado y sustituido a una investigacin sobre las consecuencias
de una determinada distribucin, en unas condiciones dadas, de las libertades y las autoridades especficas, y a una investigacin sobre qu alteracin de la distribucin generara unas consecuencias ms deseables.
Como veamos en nuestra primera aproximacin al problema del pblico,
la cuestin de qu transacciones deberan dejarse, en la medida de lo posible, en manos de la iniciativa y los acuerdos privados, y cules deberan ser
objeto de regulacin por parte del pblico, es una cuestin relativa al momento, al lugar y a las condiciones concretas que slo se pueden conocer mediante una minuciosa observacin y una investigacin reflexiva. Porque lo que
nuevamente est en juego son las consecuencias; y la naturaleza de las consecuencias y la capacidad de percibirlas y de actuar sobre ellas varan segn
los agentes industriales e intelectuales que operen. Una solucin, o un ajuste
distributivo, que puede necesitarse en un determinado momento, puede
resultar totalmente inadecuada en otra circunstancia. Pensar que la "evolucin" social ha ido del colectivismo al individualismoo al revs es pura supersticin. Por un lado, ha consistido en una re-distribucin continua de las integraciones sociales y, por otro, de las capacidades y las energas de los
individuos. Los individuos se encuentran limitados y deprimidos por la absorcin de sus potencialidades en un determinado modo de asociacin que se
ha institucionalizado y convertido en dominante. Pueden pensar que estn
clamando por una libertad puramente personal, pero lo que hacen es generar
una mayor libertad para participar en otras asociaciones, de modo que se
liberen ms de sus potencialidades individuales y su experiencia personal
se vea enriquecida. La vida se ha empobrecido no por el predominio de la
"sociedad" en general sobre la individualidad, sino por un dominio de una forma determinada de asociacin (la familia, el clan, la iglesia, las instituciones
econmicas) sobre otras formas reales y posibles. Por otro lado, el problema
de ejercer el "control social" sobre los individuos consiste, en realidad, en
regular las actuaciones y los resultados de algunos sujetos con el fin de que
un mayor nmero de ellos pueda tener una experiencia ms completa y profunda. Dado que ambos fines slo se pueden alcanzar de forma inteligente
mediante el conocimiento de las autnticas condiciones en sus modos de
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tenerse una imagen mental de algn objetivo deseado, personal y social, que
se debe alcanzar, y que esa concepcin de un fin fijo y determinado debera
controlar los procesos educativos. Los reformistas comparten con los conservadores esta conviccin. Los discpulos de Lenin y Mussolini rivalizan con los
adalides de la sociedad capitalista en su esfuerzo por originar una formacin
de hbitos e ideas que conduzcan a una meta preconcebida. Si existe alguna
diferencia es que los primeros proceden con mayor conciencia. Probablemente un mtodo experimental social se manifestara antes de nada en
su entrega a esta idea. Se tomaran todas las medidas para situar a los jvenes en las condiciones fsicas y sociales que, hasta donde alcance el conocimiento libre disponible, mejor conduzcan a liberar las potencialidades personales. Los hbitos as formados confiaran en ellas el cumplimiento de las
exigencias sociales futuras y el desarrollo del estado futuro de la sociedad.
Entonces, y slo entonces, todos los agentes sociales disponibles actuaran
como recursos en favor de una vida comunitaria mejorada.
Lo que hemos denominado lgica absolutista termina, en lo que se refiere al mtodo en asuntos sociales, en una sustitucin de la investigacin por
un debate de conceptos y de sus mutuas relaciones lgicas. Cualquiera que
sea la forma que adquiera, se traduce en un fortalecimiento del reino del
dogma. Sus contenidos pueden variar, pero el dogma persiste. Al principio,
al hablar del Estado, sealbamos la influencia de los mtodos que buscan
fuerzas causales. Hace mucho tiempo la ciencia fsica abandon este mtodo y asumi el de la deteccin de la correlacin de los sucesos. Nuestro lenguaje y nuestro pensamiento siguen impregnados de la idea de unas leyes
que los fenmenos "obedecen". Pero el investigador cientfico que se ocupa
de los sucesos fsicos, en su efectivo procedimiento, trata la ley simplemente como una correlacin estable de cambios en lo que ocurre, una hiptesis
sobre el modo en que vara un fenmeno, o alguno de sus aspectos o alguna de sus fases, cuando vara algn otro fenmeno determinado. La "causalidad" es un asunto de secuencia histrica, del orden en que tiene lugar una
serie de cambios. Conocer la causa y el efecto es conocer, en lo abstracto,
la frmula de la correlacin del cambio y, en concreto, un determinado decurso histrico de ciertos sucesos secuenciales. Apelar a unas fuerzas causales en general no slo confunde la investigacin de los hechos sociales, sino
que afecta con la misma gravedad a la formacin de propsitos y polticas.
La persona que sostiene la doctrina del "individualismo" o el "colectivismo"
posee un programa determinado de antemano. Para esa persona la cuestin
no consiste en descubrir qu cosa concreta se ha de hacer en particular, ni
cual es, dadas las circunstancias, la mejor forma de hacerla. Es una cuestin
de aplicar a rajatabla una doctrina que deriva lgicamente de la preconcepcin que esa persona tiene de la naturaleza de las causas ltimas. Esa persona queda exenta de la responsabilidad de descubrir la correlacin concreta de los cambios, la necesidad de trazar el complicado curso de las
secuencias o historias particulares de los sucesos. Sabe de antemano el
tipo de cosa que se debe hacer, del mismo modo que en la antigua filosofa
fsica el pensador conoca con antelacin lo que tena que ocurrir, de modo
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que todo lo que tena que hacer era aportar un esquema lgico de definiciones y clasificaciones.
Cuando decimos que el pensamiento y las creencias deberan ser experimentales, no absolutistas, pensamos en una cierta lgica de mtodo y no,
fundamentalmente, en realizar una experimentacin como la que se lleva a
cabo en los laboratorios. Este tipo de lgica implica los siguientes factores: en
primer lugar, que los conceptos, los principios generales, las teoras y los
desarrollos dialcticos que son indispensables para cualquier conocimiento
sistemtico se configuren y se comprueben como herramientas de investigacin. En segundo lugar, que las polticas y las propuestas de accin social se
traten como hiptesis de trabajo, no como programas que deban seguirse y
ejecutarse d e forma rgida. Sern experimentales en el sentido de que estarn sometidas a la observacin constante y nutrida de las consecuencias
que conllevan cuando se aplican, y sometidas a una revisin pronta y flexible
a la luz de las consecuencias observadas. Si se cumplen estas dos condiciones, las ciencias sociales sern un aparato que dirija la investigacin y que
registre e interprete (organice) sus resultados. Ya no se entender que el aparato es conocimiento en s mismo, sino un medio intelectual para descubrir
fenmenos que tienen una importancia social y para comprender su significado. Seguirn existiendo discrepancias de opinin, en el sentido de diferencias
de juicio respecto al curso que deba seguirse, o la poltica que sea mejor
ensayar. Pero la opinin en el sentido de creencias formadas y sostenidas en
ausencia de pruebas se reducir en cantidad e importancia. Las ideas generadas ante la contemplacin de situaciones especiales dejarn de anquilosarse como criterios absolutos y de hacerse pasar por verdades eternas.
Esta fase de la discusin podra concluirse con una consideracin de la
relacin de los expertos con un pblico democrtico. Una fase negativa de
la antigua disputa en favor de la democracia poltica ha perdido en gran parte
su fuerza. Porque se basaba en la hostilidad a las aristocracias dinsticas y
oligrquicas, y a estas se les ha retirado una gran parte de su poder. La oligarqua que hoy domina es la de una clase econmica. Dice gobernar no en
virtud de su estatus de nacimiento y hereditario, sino por su capacidad de
gestin y por la carga de responsabilidadessociales que asume; o sea, en virtud de la posicin que unas capacidades superiores le han conferido. De
cualquier modo, es una oligarqua cambiante, inestable, cuyos componentes
varan de forma rpida y se hallan ms o menos a merced de contingencias
que escapan a su control y de invenciones tecnolgicas. En consecuencia, la
batuta est hoy en otras manos. Se dice que el freno al poder opresor de esta
particular oligarqua est en una aristocracia intelectual, y no en el recurso a
una masa ignorante y voluble de intereses superficiales y triviales, y cuyos juicios se salvan de una terrible frivolidad slo cuando se ven sujetos por duros
prejuicios.
Podr decirse que el movimiento democrtico fue esencialmente de transicin. Marc el paso de las instituciones feudales al industrialismo, y coincidi con la transferencia de poder desde los propietarios terratenientes,
aliados a las autoridades eclesisticas, a los adalides de la industria, bajo
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condiciones que implicaban una emancipacin por parte de las masas de las
limitaciones legales por las que anteriormente se vean constreidas. Pero, tal
como se suele decir, es absurdo convertir esa liberacin legal en un dogma
segn el cual la liberacin de las viejas opresiones confiere a los emancipados las cualidades intelectuales y morales que les capacitan para participar
en la regulacin de los asuntos del Estado. La falacia fundamental del credo
democrtico, se dice, es la idea de que un movimiento histrico que produjo
una liberacin importante y deseable de las limitaciones constituye o la fuente o la prueba de la capacidad para gobernar de los as emancipados, cuando, de hecho, no hay un denominador comn en las dos cosas. La alternativa
obvia es el gobierno de los intelectualmente cualificados, de los intelectuales
expertos.
Esta recuperacin de la idea platnica segn la cual los filsofos deben
ser los reyes resulta ms atractiva porque la idea de los filsofos se sustituye
por la de los expertos, dado que la filosofa se ha convertido en algo parecido
a una broma, mientras que la imagen del especialista, el experto en accin,
se ha vuelto familiar y atractiva gracias al auge de las ciencias fsicas y al
desarrollo de la industria. Desde luego, un cnico podra decir que esa idea es
una quimera, un ensueo alentado por la clase intelectual como compensacin por una impotencia derivada del divorcio entre la teora y la prctica, de
la distancia que separa a la ciencia especializada de los asuntos de la vida:
una brecha que salvan no los intelectuales, sino los inventores e ingenieros a
quienes contratan los que abanderan la industria. Se est ms cerca de la
verdad cuando se entiende que semejante argumento pretende probar ms
de lo que puede. Aunque las masas sean tan intelectualmente irredimibles
como su premisa implica, no obstante tienen deseos ms que suficientes y
demasiado poder para permitir que impere el gobierno de los expertos. La
misma ignorancia, tendenciosidad, superficialidad, exacerbacin e inestabilidad que se supone que les incapacita para participar en los asuntos polticos,
ms an les incapacita para aceptar una sumisin pasiva al gobierno de los
intelectuales. El gobierno de una clase econmica puede serle disfrazado a
las masas; el gobierno de los expertos no se podra ocultar. Slo podra
hacerse funcionar si los intelectuales se convirtieran en instrumentos voluntarios de los grandes intereses econmicos. De lo contrario, tendran que
aliarse con las masas, y eso implica, una vez ms, que stas participen en el
gobierno.
Una objecin de ms peso es que donde ms se consigue pericia de experto es en cuestiones tcnicas especializadas, unas cuestiones de administracin y ejecucin que dan por supuesto que las polticas generales ya se
han formulado de manera satisfactoria. Se supone que las polticas de los
expertos son bsicamente sabias y benvolas, es decir, se elaboran para
conservar los intereses genuinos de la sociedad. El obstculo final en el carnino de cualquier gobierno aristocrtico es que, en ausencia de una voz articulada por parte de las masas, los mejores no siguen ni pueden seguir siendo
los mejores, y los sabios dejan de ser sabios. Es imposible que los eruditos
ostenten un monopolio de un conocimiento como el que debe emplearse en
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respuekta no hace sino incidir en la idea: la diferencia que marcan los diversos objetos a considerar y los distintos significados que estn en circulacin.
Un es$do ms inteligente de los asuntos sociales, un estado ms informado
por el conocimiento, ms dirigido por la inteligencia, no mejorara ni un pice
los atributos originales, pero subira el nivel en que opera la inteligencia de
todos. &a altura de este nivel es mucho ms importante para enjuiciar los intereses blicos que cualquier diferencia en los coeficientes de inteligencia.
Como ice Santayana: "Si prevaleciera en nuestras vidas un sistema mejor,
se establecera un mejor orden en nuestro pensamiento. Si la humanidad ha
caido r~petidarnenteen la barbarie y la supersticin, no ha sido por falta de
agudos sentidos, de genio personal ni de un orden constante en el mundo
exterior! Se ha debido a la falta de buen carcter, de buen ejemplo y de buen
gobiernb". La idea de que la inteligencia es un atributo personal o un logro
person I es la gran presuncin de la clase intelectual, igual que la de la clase
comercial es que la riqueza es algo que ellos se han labrado y adquirido personalmbnte.
Un tema que nos interesa para concluir trasciende del campo del mtodo
intelectual, y se refiere a la cuestin de la reforma prctica de las condiciones
socialed. En su sentido ms rico y profundo, una comunidad siempre debe
seguir slendo una cuestin de relaciones cara a cara. Por esto la familia y el
vecindario, con todas sus deficiencias, siempre han sido los principales agentes edudativos, los medios por los que las disposiciones se forman de manera estable y se adquieren las ideas en las que se hunden las races del carcter. La Cjran Comunidad, en el sentido de una intercomunicacin libre y plena,
es concebible. Pero nunca podr poseer todas las cualidades que distinguen
a una cdmunidad local. Cumplir su cometido final al ordenar las relaciones y
enriqueqer la experiencia de las asociaciones locales. La invasin y destruccin parcial de la vida de stas por agentes externos y descontrolados es la
causa inmediata de la inestabilidad, la desintegracin y el malestar que caracterizan 4la poca actual. Los males que, de forma acrtica e indiscrirninada,
se atribu en al industrialismo y la democracia, deberan imputarse, con mayor
inteligen la, al trastorno y la desestabilizacin de las comunidades locales.
Los vnchlos vitales y plenos slo brotan de la intimidad de un intercambio
cuyo alcqnce es necesariamente limitado.
Es posible que las comunidades locales sean estables sin ser estticas, que puedan variar sin descomponerse? Es posible que las vastas, innumerableq y complejas corrientes de las asociaciones translocales lleguen
a encau arse y conducirse de tal modo que viertan los amplios y abundantes significados de los que son portadores potenciales en las uniones ms
pequea$ e ntimas de seres humanos que viven en estrecho contacto unos
con otros,?Se puede restablecer la realidad de las organizaciones comunales ms pequeas e imbuir a sus miembros un sentimiento vital de comunidad
local? Existe hoy, en teora al menos, un movimiento que se aleja del principio
de la orgqnizacin territorial y que tiende a la idea de la organizacin "funcional", es decir, ocupacional. Es verdad que las antiguas formas de asociacin
territorial ho satisfacen las necesidades actuales. Es verdad que los vinculos
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que se crean al compartir un mismo trabajo, sea en lo que se llama la industria o en las llamadas profesiones, tienen hoy da una fuerza que anteriormente no posean. Pero se puede contar con esos vnculos para crear una
organizacin duradera y estable, que al mismo tiempo sea flexible y vare,
siempre y cuando esos vnculos surjan de una relacin y un apego inmediatos. Desde luego, si este planteamiento se llevara a cabo, se enfrentara a
todos los problemas y males de la situacin actual, dado que slo puede partir de un tipo de asociaciones distantes e indirectas. Nada puede sustituir la
vitalidad y la plenitud de los apegos y de las relaciones estrechas y profundas.
Se dice, con toda la razn, que la paz del mundo exige que comprendamos a las gentes de tierras extranjeras. Pero hasta qu punto comprendemos, me pregunto, a nuestros vecinos? Tambin se ha dicho que si el hombre no ama al semejante que ve a su lado, no puede amar a un Dios al que no
ha visto. Mientras no exista una experiencia estrecha de vecindad que aporte
una verdadera percepcin y comprensin de los que estn cerca, la posibilidad de una afectiva consideracin de las gentes lejanas no ir a mejor. Una
persona que no haya sido vista en las relaciones cotidianas de la vida puede
inspirar admiracin, ejemplo, sometimiento servil, militancia fantica, adoracin al hroe; pero no amor ni comprensin, puesto que estos slo irradian de
los vinculos que genera una unin estrecha y cercana. La democracia ha
de empezar por casa, y su casa es la comunidad vecinal.
Queda fuera del alcance de nuestra exposicin considerar las perspectivas de reconstruccin de esas comunidades cara a cara. Pero existe algo en
lo ms profundo de la propia naturaleza humana que impulsa hacia las relaciones estables. La inercia y la tendencia a la estabilidad son propias de las
emociones y de los deseos, igual que de las masas y de las molculas. La felicidad plena y sosegada slo se encuentra en los vinculos perdurables con los
dems, esos vnculos cuya profundidad va ms all de la experiencia consciente hasta formar un fondo imperturbable. Nadie sabe cunto de la vaca
excitacin de la vida, de la mana por moverse, del descontento y las quejas,
de la necesidad de un continuo estmulo artificial, es expresin de una frentica y desesperada bsqueda de algo que llene el vaco que se produce cuando se debilitan los vinculos que mantienen unidas a las personas en una
comunidad inmediata de experiencia. Si hay algo claro en la psicologa humana es que, cuando el hombre se siente harto de buscar sin tregua cosas
remotas que no producen satisfaccin duradera, el espritu humano vuelve a
buscar calma y orden dentro de s mismo. Algo, repetimos, que slo est presente en las relaciones vitales, constantes y profundas que solamente existen
en una comunidad cercana.
La tendencia psicolgica, sin embargo, slo se puede manifestar cuando
se halla en conjuncin armnica con el curso objetivo de los acontecimientos.
El anlisis mismo se ve metido en aguas turbulentas cuando trata de descubrir si la marea de los acontecimientos se aleja de la dispersin de las
energas y de la aceleracin del movimiento. Las condiciones. por supuesto,
han propiciado la concentracin pero slo fsica y externamente; el desarrollo
de las poblaciones urbanas, a expensas de las rurales, la agregacin corpo-
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Eplogo *
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Este libro fue escrito hace unos veinte aos. Creo que los sucesos que
han tenido lugar en este intervalo confirman la posicin expuesta sobre el
pblico y su conexin con el Estado como organizacin poltica de las relaciones humanas. La consideracin ms obvia es el efecto de la Segunda
Guerra Mundial en el debilitamiento de las condiciones de lo que denominamos "aislacionismo". La Primera Guerra Mundial ya produjo un efecto semejante suficiente para dar a luz a la Liga de las Naciones. Pero Estados Unidos
se neg a participar. Y, aunque el nacionalismo acrrimo fue un factor fundamental en esa negativa, se vio reforzado por la profunda conviccin de que,
despus de todo, el principal propsito de la Liga era preservar los frutos de
la victoria de los pases europeos que estaban en el bando vencedor. No hay
necesidad de revivir viejas polmicas debatiendo ahora hasta qu punto era
justificable esa opinin. El hecho importante para el tema del que aqu hablamos es que la creencia en que as ocurra fue una consideracin con mucho
peso en la negativa de Estados Unidos a unirse a la Liga. Despus de la
Segunda Guerra Mundial, esta actitud cambi hasta el punto de que el pas
ingres en Naciones Unidas.
Qu relacin tiene este hecho con la postura adoptada en este libro respecto al pblico y su conexin con los aspectos polticos de la vida social? En
pocas palabras, es la siguiente: el declive (aunque probablemente no la destruccin durante un futuro bastante prolongado) del aislacionismo demuestra
que se est desarrollando el sentimiento de que las relaciones entre los pases estn adquiriendo las propiedades que constituyen un pblico, y por consiguiente tambin exigen cierto grado de organizacin poltica. Cul debe ser
ese grado y hasta dnde se ha de extender la autoridad poltica an son cues-
Introduccin a la edicibn de 1946 de The Public and Its Problems: An Essay in Political
Inquiry, en Chicago, Gateway Books.
Ediciones Morata, S. L.