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RESUMO
O objetivo desse artigo demonstrar que os efeitos pedaggicos de investigaes criminais de
combate corrupo podem ser mensurados em termos dos seus benefcios econmico-financeiros. relatado estudo de caso relativo a denominada Operao Caixa de Pandora onde se analisou o comportamento de cartel atuante em contrataes de rgo da Administrao pblica e a
mudana do referido comportamento aps a deflagrao da investigao criminal.
Palavras-chave: Investigao criminal. Corrupo. Percia Criminal
1. Introduo
A avaliao do prejuzo direto Administrao pblica causado pela
corrupo tema de muitos estudos, especialmente em se tratando de obras
pblicas. Conforme relatado por Lopes (2011) e Mendes (2013) esses prejuzos em algumas ocasies so muito significativos. O foco das investigaes
para apur-los est, e no poderia ser diferente, alm da identificao da autoria, na quantificao dos danos causados (POLCIA FEDERAL, 2014).
A avaliao do sucesso de aes de fiscalizao e investigao criminal usualmente mensurado no volume de recursos desviados investigados e
principalmente no total recuperado. Essa recuperao, que por diversos motivos, notoriamente demorada e por vezes limitada, causa um sentimento de
impunidade e frustao daqueles que se esforam em combater tais desvios.
Todavia, uma ampliao do enfoque dessa atuao pode mudar a
perspectiva de sucesso dessas aes. Pois, existe a expectativa dos agentes do
ISSN 2178-0013
ISSN Eletrnico 2318-6917
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poder pblico de que alm dos efeitos diretos de suas intervenes ocorra
um efeito pedaggico sobre os indivduos, organizaes e a prpria sociedade. Moraes (2009), com relao s aes de fiscalizao da Receita Federal,
afirmou que existe um efeito pedaggico derivado das aes do estado sobre
o contribuinte, transcreve-se (negrito nosso):
Entre as nossas formas de atuao temos a pesquisa e a investigao
do contribuinte, pessoa fsica ou jurdica, com indcios expressivos de
evaso de tributos, para a recuperao do crdito tributrio ou obteno do efeito pedaggico. Lembrando novamente a fita aqui reproduzida, interessante observar o efeito pedaggico causado pelo
papel do Estado junto queles que proporcionavam apoio logstico
quele tipo de criminalidade. O efeito pedaggico atinge todo um
setor. A posio enrgica de cobrana com relao a um contribuinte,
pessoa fsica ou jurdica, tem um efeito pedaggico muito interessante e se propaga rapidamente naquele setor. A anlise setorial
tambm uma de nossas formas de atuao.
O aspecto qualitativo do efeito pedaggico muito comentado, porm poucos estudos apresentaram estimativas mensurveis em termos econmico-financeiros de aes dessa natureza. No intuito de contribuir para o
preenchimento dessa lacuna apresentado esse breve relato de anlise pericial no mbito do Inqurito Policial n 1430/2010-4-SR/DPF/DF do Departamento de Polcia Federal, onde, dentre outros aspectos, se identificou a
ocorrncia do citado efeito pedaggico em decorrncia da operao policial
denominada Caixa de Pandora. Onde se estudou o incremento do desconto
ofertado nos preos praticados em licitaes de obras de engenharia de um
rgo da Administrao Pblica, doravante denominado rgo A, aps a
deflagrao da referida investigao com a execuo de mandados de priso,
de busca e apreenso.
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Diante dessa definio, os peritos realizaram a seleo de dados indicativos de comportamento de cartis. Uma das tcnicas utilizadas foi a da
curva ABC, que consiste na aplicao do Princpio de Pareto, no qual a maior
parte de um determinado fenmeno caracterizada por uma pequena parcela dos dados amostrados.
Para rastrear o comportamento do possvel cartel que teria atuado
no rgo A foi necessrio analisar as licitaes, com e sem recursos federais, de forma a ampliar os dados da amostragem ao ponto de atingir toda a
sua populao das licitaes da modalidade concorrncia para obras de engenharia, ou seja, foi analisada a populao e no uma amostra. Todavia, na
anlise de dados, alguns considerados outliers foram retirados para facilitar
a interpretao dos resultados.
O CADE (2008) apresenta a descrio das caractersticas dos cartis. O primeiro aspecto a considerar so as possveis formas de atuao, tema
de maior interesse no presente estudo, transcritas a seguir (negrito nosso):
3.2 Os Cartis em Licitaes
Licitaes so um ambiente propcio atuao dos cartis, que podem agir de vrias formas:
a) Fixao de preos, na qual h um acordo firmado entre concorrentes para aumentar ou fixar preos e impedir que as propostas
fiquem abaixo de um preo base.
b) Direcionamento privado da licitao, em que h a definio de
quem ir vencer determinado certame ou uma srie de processos licitatrios, bem como as condies nas quais essas licitaes sero adjudicadas.
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Figura 1: Quadro esquemtico de classificao dos prejuzos causados por cartis. Fonte: MAGGI
(2010).
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Figura 3: Grfico do ndice Preo Custo do Contrato IPCC em funo do nmero de participantes
habilitados para concorrncias do DNIT (LIMA, 2010).
Nesse sentido o Instituto Brasileiro de Auditoria de Obras Pblicas IBRAOP, que uma sociedade civil de direito privado sem fins econmicos,
de mbito nacional, constitudo por profissionais de Engenharia, Arquitetura e Agronomia, de nvel superior e que exercem atividades relacionadas
auditoria de obras pblicas tambm chamou a ateno para a existncia do
citado efeito barganha, conforme registrado na sua Orientao Tcnica n
5/2012 que versa sobre a apurao do sobrepreo e superfaturamento em
obras pblicas (IBRAOP, 2012), inspirado em estudo de Maciel, Silva Filho
e Lima (2010), que mensurou a magnitude do efeito barganha.
Essa falha sistmica dos modelos de oramentao no Brasil pode
permitir a ocorrncia de sobrepreo e por esse motivo o Ministrio Pblico
Federal (MPF) elaborou uma recomendao, por meio da sua 5 Cmara de
Reviso e Controle da Procuradoria Geral da Repblica, onde se orienta aos
rgos pblicos de como proceder para adotar novos modelos de oramentao que minimizem os citados riscos (MPF, 2011).
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A citada recomendao do MPF acabou por contribuir para o aprimoramento dos mtodos de fiscalizao de outros rgos, como o Tribunal
de Contas da Unio (TCU), conforme se verifica na edio do Acrdo n
2622/2013 TCU Plenrio, de 25/9/2013, que tratou da definio da
taxa de BDI, Acrdo n 2984/2013 TCU Plenrio, de 06/11/2013,
que tratou de aspectos relacionados ao Efeito Barganha e o Acrdo n
1011/2015 TCU - Plenrio, de 29/04/2015, que versou sobre a possibilidade de uso do 1 quartil do SINAPI o denominado Efeito Cotao.
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Figura 4: Licitaes do rgo A do ano de 2007. Fonte: LOPES e NONATO FILHO, 2011.
Figura 5: Licitaes do rgo A do ano de 2008. Destaque para licitaes acima da referncia do
prprio rgo. Fonte: LOPES e NONATO FILHO, 2011.
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Figura 6: Licitaes do rgo A do ano de 2009. Fonte: LOPES e NONATO FILHO, 2011.
Figura 7: Licitaes do rgo A do ano de 2010. Fonte: LOPES e NONATO FILHO, 2011.
Por outro lado, da anlise dos grficos das Figuras 4 a 6, anos de 2007
a 2009, inferiu-se que existiu uma tendncia de desconto de 2% em relao ao
desconto mdio, calculado em relao ao oramento de referncia dos editais
de licitao do rgo A e uma concentrao certames com a participao
de 1 a 3 licitantes (em aproximadamente 70% dos certames), o que confirma
o esperado por Pereira (2002) e Lima (2010), de que poucos concorrentes,
levam a pouca competitividade e a pequenos descontos. A moda do ndice
Preo Custo do Contrato (IPCC) mtrica do desconto obtido - foi calculada em 0,98 arredondamento para duas casas decimais.
Analisando a distribuio dos descontos observados na populao,
tambm se percebe a concentrao de resultados em torno do desconto de
2%, nos anos de 2007 a 2009 (Figura 8).
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Figura 8: Grfico da distribuio dos percentuais de descontos das licitaes do rgo A nos anos de
2007, 2008 e 2009 (LOPES e NONATO FILHO, 2011).
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Figura 9: Grfico da distribuio dos percentuais de descontos das licitaes do rgo A no ano de
2010. Detalhe do deslocamento da concentrao nos descontos do patamar entre 2% a 2,5% para superiores a 10% (LOPES e NONATO FILHO, 2011).
6. Concluso
O Inqurito Policial n 1430/2010-4-SR/DPF/DF do Departamento de Polcia Federal, que apurou a ocorrncia de atuao de cartel no
denominado rgo A, foi relatado com o indiciamento de 15 pessoas como
os responsveis envolvidos. Todavia, o Ministrio Pblico Federal (Arquivamento n 099/2014 MPF/PRDF/8 Ofcio Criminal/MB), concluiu que
o referido inqurito deveria ser arquivado, pois o risco potencial de prescrio seria elevado demais, ponderando eventuais dificuldades processuais, o
que foi acatado pela Justia Federal em 19/05/2014 ( JUSTIA FEDERAL,
2014).
O arquivamento do inqurito, aps vrios esforos investigativos,
poderia levar a um entendimento da ineficcia dos resultados da atuao da
Polcia Judiciria da Unio. Todavia, em uma anlise mais ampla, possvel
perceber que, mesmo nesse caso onde a ao penal no pde sequer ser iniciada, houve um resultado efetivo e mensurvel em favor da Administrao
Pblica e consequentemente de toda a sociedade brasileira.
Por fim, espera-se com a apresentao desse estudo que os envolvidos na persecuo penal possam ampliar o entendimento do alcance de suas
aes e assim encontrar maior motivao para a exerccio de suas atribuies.
Alan de Oliveira Lopes
Possui graduao em Engenharia Civil pela Universidade
de Braslia - UNB (1997). Mestrado em Transportes pela
Universidade de Braslia - UnB (2014). Atualmente Perito
Criminal Federal da Polcia Federal desde o ano de 2002 e
Doutorando em Transportes pela Universidade de Braslia
E-mail: alan.aol@dpf.gov.br
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Referncias
CADE (2008) Combate a cartis em licitaes. Guia prtico para
pregoeiros e membros de comisses de licitao. Departamento
de Proteo e Defesa Econmica, Secretaria de Direito Econmico,
Ministrio da Justia.
IBRAOP (2012) Apurao do Sobrepreo e Superfaturamento em
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