Professional Documents
Culture Documents
Implementacin de un
SGCS
CONTENIDO MODULAR
Modulo 1: INTRODUCCIN.
Modulo 2: ALCANCE, POLTICA Y OBJETIVOS DEL SGCS BASC.
Modulo 3: ESTRUCTURA DOCUMENTARIA DEL SGCS BASC.
Modulo 4: PLANEAMIENTO: ENFOQUE DE PROCESOS BASC.
Modulo 5: PLANEAMIENTO: GESTIN DE RIESGOS DEL SGCS BASC.
Modulo 6: VERIFICACIN Y MEJORA CONTINUA.
MODULO 1: INTRODUCCIN
IMPLEMENTACIN
Cmo Implementar
un SGCS BASC?
Qu necesito para
implementar un
SGCS BASC?
A) COMPROMISO DE LA DIRECCIN
CONCIENTIZACIN
DE LA ALTA
DIRECCIN
REPRESENTANTE DE LA
DIRECCIN
LDERES DE LOS PROCESOS
INVOLUCRADOS
PERSONAL IMPLICADO EN LA
IMPLEMENTACIN
NORMA BASC
Requisitos de gestin
ESTNDAR BASC
Requisitos Operacionales
4.1 Generalidades
4.6 Mejoramiento
continuo
4.6.1 Mejora continua
4.6.2 Accin correctiva
y preventiva
4.6.3 Compromiso de
la Direccin
4.5 Verificacin
4.5.1 Seguimiento y
medicin
4.5.2. Auditora
4.5.3 Control de
Registros
44.2 Poltica de
Control y Seguridad
4.3 Planeacin
4.3.1 Generalidades
4.3.2 Objetivos del SGCS
4.3.3 Gestin del Riesgo
4.3.4 Requisitos legales
4.3.5 Previsiones
4.4 Implementacin y
Operacin
4.4.1 Estructura,
responsabilidad y autoridad
4.4.2 Entrenamiento,
capacitacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin Sistema
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta
a eventos crticos
8. Entrenamiento
de seguridad y
concienciacin
sobre amenaza
3. Control de
7. Seguridad
en las
tecnologas de
informacin
6. Seguridad
Fsica
acceso fsico
5.Seguridad en
los procesos
4. Seguridad del
personal propio,
subcontratado y
suministrado
MODULO 2: ALCANCE,
POLTICA Y OBJETIVOS DEL
SGCS BASC
Cul es el alcance
de mi SGCS BASC?
Dnde debo
documentar mi
alcance?
Puedo dejar fuera
de mi alcance algn
proceso que
tercerizo?
Puedo integrar mi
Poltica de Seguridad
del SGCS BASC con
otras?
MDULO 3: ESTRUCTURA
DOCUMENTARIA DEL SGCS
BASC
REGLA DE ORO
Estructura de la Documentacin
PLANEAR
Escribe lo que haces
Propsito Qu haces?
Objetivos Para Qu?
Procesos Cmo?
Recursos -Con qu?
Quin?
Indicadores de medicin
HACER
Haz lo que escribiste
Capacitacin
Implementacin
Produccin
Monitorear
Recopilacin de datos
VERIFICAR
Verifcalo
Auditoras
Anlisis Indicadores
Evaluar cumplimiento
de objetivos
Verificar
ACTUAR
Mejralo
Cmo estructurar el
Manual del SGCS BASC?
Qu no puede dejar de
contener el Manual?
Cuntas paginas
debe tener el
Manual?
MDULO 4: PLANEAMIENTO
ENFOQUE DE PROCESOS
BASC
Qu es un PROCESO?
Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que
interactan, las cuales transforman elementos de entrada
en resultados
CONTROL
ENTRADA
SALIDA
PROCESO
MECANISMO, (recursos)
Indicadores o
mediciones
Qu es un PROCESO?
Secuencia repetitiva de actividades o acciones
desarrolladas por una o varias personas que convierten
insumos de entrada en un producto o servicio de salida.
COMPARACIN
FUNCIONAL
Es aquella en la cual el
que hacer lo define
una estructura
jerrquica y se
distribuye por reas
especializadas e
independientes
POR PROCESOS
Es aquella a travs de la cual se
orienta el trabajo bsicamente hacia
la satisfaccin de las necesidades y
expectativas del cliente, mediante el
enfoque a procesos, donde se busca
dar valor agregado al producto.
COMPARACIN
FUNCIONAL
POR PROCESOS
Organizacin
Por procesos
Autoridad
Jefe de departamento
Principio
Jerarqua y control
Coordinacin y autocontrol
Orientacin
Finalidad
Ser ms productivo
Ser ms competitivo
Centrado en
Tarea
Producto / servicio
Coordinacin
Vertical
Horizontal
Evaluacin
Al empleado
Al proceso
Satisfaccin
Jefe
Cliente
Seccin Seguridad
Seccin Despacho
Transportista
Intervinientes
PROVEEDOR
ENTRADAS
CLIENTE
PROCESO
SALIDAS
RECIBE
Actividades
Recursos
Contenedor vaco
Carga
Precinto de seguridad
Elementos de Seguridad
Elementos de registro
Contenedor
lleno, precintado
e inspeccionado
METODOLOGIA
PARA INSTAURAR Y DESARROLLAR EL ENFOQUE Y GESTION DE PROCESO
IDENTIFICAR
Macro
Procesos
(Mapa de procesos)
Procesos
CARACTERIZAR
Subprocesos
Actividades
Tareas
(Actividades)
DOCUMENTAR
(Procedimientos)
Cadena de Valor
de 1 Nivel
Cadena de Valor
de 2 Nivel
PROCESOS
Cadena de Valor
de 3 Nivel
Subprocesos
Procesos
de Piso
Actividades
MAPA DE PROCESOS
DEFINICIN
El mapa de procesos ofrece una visin general del
sistema de gestin. En l se representan los procesos
que componen el sistema as como sus interrelaciones
principales. Dichas relaciones se indican mediante
flechas y registros que representan los flujos de
informacin
CLASIFICACIN DE PROCESOS
MAPA DE PROCESOS
Procesos Estratgicos
Procesos de Soporte
Impactan
directamente
sobre
la
satisfaccin del cliente y cualquier otro
aspecto de la misin de la organizacin.
Son procesos operativos tpicos como los
de venta, produccin y servicio postventa. Sustentan la razn de ser del
negocio.
CARACTERSTICAS DE UN PROCESO
1
RESPONABLE
A-1
ENTRADA
10
ACTIVIDADES
A-4
A-3
SALIDA
A-2
PRODUCTO
SERVICIO
INSUMOS
6
INICIO
REGISTROS/DOCUMENTOS
RECURSOS
8
INDICADORES
FIN
CARACTERIZACIN DE PROCESOS
DEL SGCS BASC
CARACTERIZACIN DE PROCESOS
DEL SGCS BASC
Quin es el
Responsable del
Proceso?
Qu busca conseguir
el proceso (objetivos,
metas e indicador)?
Cmo se realiza la
actividad?
VIDEO
MDULO 5: PLANEAMIENTO
GESTIN DE RIESGOS BASC
1) Establecer Contexto
Establecer el contexto
Establecer el contexto estratgico, organizacional, y de gestin del riesgo en el
cual ocurrir el resto del proceso. Es conveniente que se establezcan criterios
contra los cuales va a evaluar el riesgo, y se debe definir la estructura del
anlisis.
Indicar que se gestionara riesgos de seguridad (Prevencin de Ilcitos), y a
partir de procesos. Se busca que la empresa defina primero su polticas y
procedimiento de Gestin de Riesgo, y sobre esa base trabajar.
Incluye la definicin de
la fuente del riesgo
(AMENAZA)
NOTA: Se debe incluir todos los riesgos potenciales (Estn o no bajo control)
para no excluirlos del anlisis posterior.
CAUSA
EFECTO
Falta de inspeccin al
Camuflaje
unidad de transporte
de Drogas
PELIGRO
(Fuente, acto o situacin)
ESCENARIO NEGATIVO
(dao o perdida)
Listas de Chequeo
Juicios basados en experiencias y estadsticas
Diagrama de Flujos
Lluvia de Ideas
Anlisis de Escenarios.
Otros.
Robo de carga
Hurto sistemtico
Sabotaje.
Terrorismo.
Lavado de activos.
10
Falsificacin de documentos.
Descripcin
Descripcin detallada
Casi certeza
Probable
Posible
Improbable
Raro
Descripcin
Descripcin detallada
Insignificante
Menor
Moderado
Mayor
Catastrfico
1 (Insignificante) 2 (Menores)
3 (Moderadas)
4 (Mayores)
5 (Catastrficas)
5
4
3
2
1
15
12
9
6
3
20
16
12
8
4
25
20
15
10
5
10
8
6
4
2
Experiencia pertinente
Tcnicas:
Entrevistas estructuradas
Crtico
1-8
Tolerable
Probabilidad
5 (Casi certeza)
4 (Probable)
3 (Posible)
2 (Improbable)
1 (Raro)
1 (Insignificante) 2 (Menores)
5
10
4
8
3
6
2
4
1
2
Consecuencia
3 (Moderadas)
15
12
9
6
3
4 (Mayores)
20
16
12
8
4
5 (Catastrficas)
25
20
15
10
5
Evitar el riesgo
Reducir la probabilidad
Reducir la consecuencia
Transferir el riesgo
6) Monitoreo y Revisin
Monitoreo y Revisin del Riesgo
Monitorear los riesgos, la efectividad del plan de tratamiento de los riesgos,
las estrategias y el sistema de administracin que se establece para controlar
la implementacin.
Revisar sobre la marcha para asegurar que el plan de administracin se
mantiene relevante.
7) Comunicacin y Consulta
Comunicacin y Consulta del Riesgo
Resulta primordial desarrollar un plan de comunicacin tanto para las partes
interesadas internas como para las externas. Este plan debe tratar aspectos
relacionados tanto con el riesgo y el proceso de gestionarlo.
La comunicacin interna y externa efectiva es importante para garantizar que
quienes son responsables de implementar la gestin de riesgos y quienes
tienen inters creado comprendan la base sobre la cual se toman decisiones y
por que se requieren acciones particulares.
Es necesario tener un
procedimiento
documentado?
Qu riesgos se deben
gestionar?
Cuntas etapas debo
incluir en el
procedimiento?
MATRIZ DE RIESGOS
MATRIZ DE TRATAMIENTOS
MODULO 6: VERIFICACIN Y
MEJORA CONTINUA
A
ACTUAR
P
PLANEAR
Definir los
Objetivos
Actuar
Correctivamente
Verificar los
resultados
de la tarea
ejecutada
V
VERIFICAR
Definir
los mtodos
que permitirn
alcanzar las metas
propuestas
Educar y
Entrenar
Ejecutar
la tarea y
recoger
los datos
H
HACER
Es la concepcin
gerencial bsica
que dinamiza la
relacin entre el
Hombre y los
Procesos y entre los
Procesos y los
Resultados.
Ciclo P-H-V-A
PROCESO
ENTRADAS
VALOR
AGREGADO
EFICIENCIA
SALIDAS
EFICACIA
EFECTIVIDAD
AUDITORAS
SEGUIMIENTO Y MEDICIN
ACTIVIDADES
ESTRATEGICAS
ACTIVIDADES DE
CORE BUSINESS
ACTIVIDADES DE SOPORTE
REVISIN POR LA
ALTA DIRECCIN
ACCIONES CORRECTIVAS
Y PREVENTIVAS
DETERMINACIN DE LOS
CONTROLES OPERATIVOS
PLANIFICACIN DE PROCESOS
DETERMINACIN DE LOS
RIESGOS
Es necesario tener un
procedimiento
documentado?
Cmo decidir que
caractersticas clave
medir?
Qu frecuencia debo
establecer para el
seguimiento?
MATRIZ DE INDICADORES