Sobre la investigacin cualitativa.

Nuevos conceptos y campos de desarrollo

Julio Meja Navarrete
RESUMEN
El artculo se propone examinar el particular estilo de investigacin cualitativa, como una forma de acercarse a la realidad desde las personas reales y
concretas y ofrece una perspectiva ms cercana a los seres humanos. Se exponen
los aspectos centrales del modo de investigacin cualitativa que pocas veces se
analizan en forma explcita, pues interesa sealar las dudas tericas y los problemas metodolgicos del trabajo de investigacin cualitativa. Tambin se presenta un conjunto de procedimientos metodolgicos para desarrollar formas de
ver y pensar la sociedad que puede contribuir a la investigacin social.

INTRODUCCIN
En los ltimos aos, la investigacin en las ciencias sociales ha construido una
visin fundada en la accin social subrayando el papel del sujeto en el estudio de la
sociedad, en oposicin a la deshumanizacin positivista que reproduce una imagen
objetivista y fctica hasta hace poco dominante 1 .
Precisamente, este estudio tiene por objeto analizar el particular estilo de la
investigacin cualitativa, una forma de acercarse a la realidad que se propone
mostrar cmo las personas construyen la realidad social y ofrecer una perspectiva
ms cercana a los seres humanos. Se exponen los aspectos centrales de la perspectiva de investigacin cualitativa que pocas veces se analizan en forma explcita. Tambin se sealan las dudas tericas y los problemas metodolgicos de la
prctica de la investigacin cualitativa.
El artculo presenta un conjunto de procedimientos metodolgicos y, principalmente, intenta desarrollar una forma de ver y pensar la sociedad y que puede
contribuir a la investigacin social.
El texto se divide en tres partes, se inicia con la distincin de la investigacin
cualitativa, la intencin de delimitar la naturaleza de esta forma de estudiar la

Un estudio ms detallado de estos aspectos puede encontrarse en mi libro Problemas metodolgicos

de las ciencias sociales en el Per, Fondo Editorial de la Facultad de Ciencias Sociales, UNMSM,
Lima, 2002.

INVESTIGACIONES SOCIALES

AO VIII N 13, pp. 277-299 [UNMSM / IIHS, Lima, 2004]

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realidad social. La segunda parte trata de los diversos campos de la investigacin

cualitativa, la preocupacin recae en sealar los niveles de la realidad que son ms
prximos y fructferos a la prctica de los estudios cualitativos. Finalmente, se
desarrolla una tipologa de las investigaciones cualitativas ms representativas en
las ciencias sociales.
1. LA INVESTIGACIN CUALITATIVA
La investigacin cualitativa es el procedimiento metodolgico que utiliza palabras,
textos, discursos, dibujos, grficos e imgenes para comprender la vida social por
medio de significados y desde una perspectiva holstica, pues se trata de entender
el conjunto de cualidades interrelacionadas que caracterizan a un determinado
fenmeno.
La investigacin cualitativa utiliza datos cualitativos como las palabras, textos,
dibujos, grficos e imgenes, utiliza descripciones detalladas de hechos, citas directas del habla de las personas y extractos de pasajes enteros de documentos
para construir un conocimiento de la realidad social, en un proceso de conquistaconstruccin-comprobacin terica, que fuera definido por Pierre Bourdieu, JeanClaude Chamboredon y Jean-Claude Passeron2 . El conocimiento del mundo social
es un proceso interrelacionado que des-construye tericamente las nociones espontneas y, simultneamente, re-construye la realidad en forma conceptual por la ciencia. Se trata de desprenderse y superar el saber inmediato, constituido por los sentidos, para poder llegar al conocimiento profundo, cientfico de la realidad3 . La conquista cientfica es el proceso de ruptura con los saberes y nociones inmediatos. La
construccin cientfica implica un proceso racional, de elaboracin de los conocimientos sociolgicos. La comprobacin cientfica es un momento emprico, las teoras tienen existencia en su relacin con los datos de la realidad social. En este
sentido, Jess Ibez identifica, en la construccin del conocimiento cientfico social,
un proceso continuo de dos momentos epistemolgicos 4 : estadstico y lingstico.
Ambos corresponden a las perspectivas metodolgicas de investigacin cuantitativa
e investigacin cualitativa, respectivamente. La perspectiva cualitativa de la investigacin intenta acercarse a la realidad social a partir de la utilizacin de datos no
cuantitativos.
Para Norbert Elias, en su trabajo sobre la biografa de Mozart, el objeto de la
Sociologa consiste en hacer comprensible su (la) situacin humana5 , es decir, supone considerar al sujeto como aspecto central del anlisis y comprender la
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Pierre BOURDIEU, Jean-Claude CHAMBOREDON y Jean-Claude P ASSERON: El oficio del socilogo, Siglo
XXI, Madrid, 1976.
Jess I BEZ: Ms all de la sociologa: el grupo de discusin, Siglo XXI, Madrid, 1986, p. 21.
Aqu hemos seguido de cerca la exposicin de Jess I BEZ: ob.cit., pp. 26-44.
Norbert ELIAS: Mozart. Sociologa de un genio , Pennsula, Barcelona, 1991, p. 24.

INVESTIGACIONES SOCIALES

realidad social mediante las acciones orientadas por un sentido, en la forma

como fuera planteada por Max Weber6 , que expresa el nivel de las intenciones y
significados.
El mtodo cualitativo ha revalorizado al ser humano concreto como objeto
central de anlisis, en contraste con las excesivas abstracciones y la
deshumanizacin del cientificismo positivista de perodos anteriores. Lo que interesa es el mundo social en el que participa el sujeto, el mundo de significaciones en
donde el mismo interviene, llenando los significados con su experiencia personal.
No solo recibimos determinaciones sociales sino que los sujetos son capaces de
manifestarse de diversas maneras posibles e indeterminadas. Interesa los estudios
cualitativos de individuos destacados, pero tambin se estudian los individuos comunes y marginales en su vida cotidiana.
Si bien la sociedad est formada por sujetos, estos no estn reducidos a una
simple individualidad, son sujetos que estn en constante interrelacin activa con la
dimensin objetiva y macrosocial. El sujeto es un agente social porque la realidad
se encuentra en l, y por lo tanto, posee una representacin global de la sociedad;
la sociedad se autorrefleja, dispone de un modelo propio de la sociedad de la que
forma parte, es sujeto y a la vez el objeto que se reproduce en su conciencia. Cada
sujeto contiene informacin de la totalidad social, el todo se encuentra en las partes
al igual que las partes se encuentran en el todo. En el sujeto se reproduce la
relacin sujeto-objeto, desde su individualidad construye una representacin de la
estructura global de la sociedad. Cada sujeto es una singularidad y una individualidad y, a la vez, contiene la totalidad7 . El aporte central de la investigacin cualitativa consiste en tratar de rescatar el aspecto humano de la realidad social. C.
Wright Mills es quien mejor ha expuesto la dimensin humana de la realidad, la
necesidad de interrelacionar biografa, estructura e historia:
La ciencia social trata de problemas de biografa, de historia y de sus
intersecciones dentro de estructuras sociales. Que esas tres cosas biografa, historia, sociedad son los puntos coordenados del estudio propio del
hombre, ha sido la importante plataforma sobre la cual me mantuve mientras critiqu las diferentes escuelas actuales de sociologa cuyos practicantes han abandonado esta traicin clsica.8

Este triple inters es el resultado del propio carcter de la Sociologa, ciencia

capaz de ofrecer una concepcin global total, no fragmentada de la realidad social
y del hombre moderno. En la actualidad, el modo sociolgico es la ms representa6
7
8

Max W EBER: Economa y sociedad, FCE, Mxico, 1984, p. 8.

Edgar MORIN: Epistemologa de la complejidad, en Dora FRIED: Nuevos paradigmas, cultura y
subjetividad, Paids, Buenos Aires, 1998, pp. 422-423.
C. Wright MILLS: La imaginacin sociolgica, FCE, Mxico, 1986, p. 157.

INVESTIGACIONES SOCIALES

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tiva comprensin del ser humano y su mundo. El sujeto es particular y universal.

Esta idea rompe la concepcin positivista del ser humano que consideraba nicamente un aspecto de la realidad, la de ser seres individuales, elementos del sistema. Concepcin unilateral expuesta por el individualismo metodolgico. Pero el
individuo, adems de ser un elemento de la estructura, tambin es un sujeto social,
que cobra pleno sentido en la colectividad social de la que forma parte 9 . El individuo existe no solo como ser particular sino como ser universal. Es un ser social,
porque es parte integrante de una comunidad: familia, sociedad civil y organizaciones sociales. Marx seal que la esencia humana no es algo abstracta inherente a cada individuo. Es, en su realidad, el conjunto de relaciones sociales10 . Esta complejidad ontolgica del sujeto ha sido desarrollada en los ltimos
aos por la concepcin del subjetivismo metodolgico, que tiene en Jess Ibez
a uno de sus mayores exponentes en Sociologa 11 .
La investigacin cualitativa tiene como punto central comprender la intencin del
acto social, esto es la estructura de motivaciones que tienen los sujetos, la meta que
persiguen, el propsito que orienta su conducta, los valores, sentimientos, creencias
que lo dirigen hacia un fin determinado. Conocer el papel que tiene la intencin en la
vida de un sujeto puede ser consciente, cuando el propsito se busca en forma manifiesta y declarada, o inconsciente, cuando la meta es una funcin latente u oculta. La
investigacin cualitativa aborda el mundo subjetivo: la estructura de motivaciones,
valores, sentimientos y pensamientos de las personas en su conducta social.
La conducta externa, el acto en s, independiente de la intencin, de lo subjetivo, no es propiamente lo que define lo social, lo que define lo humano es la intencin del sujeto. Comprender el sentido de la accin constituye la singularidad del
mundo social. Dentro de ese contexto, la limitacin de la objetividad formal se
explica fundamentalmente por la concepcin positivista del saber cientfico. El
conocimiento y el hombre se reducen a la idea de un ser en s objetivo, el saber se
define por la verificacin emprica y las disciplinas sociales por la simple relacin
entre los datos. Aqu, la vida espiritual del hombre y el saber, en particular, se fijan
en criterios cosificados, la objetividad se identifica nicamente con la realidad fctica,
con los actos externos y visibles, que corresponde al nivel de la realidad social de
lo que acontece y se hace, planteamiento formulado por Emile Durkheim como
hechos sociales exteriores al individuo12 . Al reducirse al puro objeto la objetividad pierde su calidad humana, su significacin para la vida, pierde el sentido del ser
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Idea que ha sido desarrollada en otras disciplinas, de manera particular en biologa se sabe desde hace mucho
tiempo que cada rgano contiene informacin de su propia individualidad y de la totalidad del ser vivo.
Carlos MARX : Tesis sobre Feuerbach, en Carlos MARX y Federico ENGELS: Obras escogidas,
editorial Progreso, Mosc, s/f, p. 25.
Jess I BEZ: Del algoritmo al sujeto. Perspectivas de la investigacin social, Siglo XXI, Madrid,
1981, p. 68.
Emile DURKHEIM: Las reglas del mtodo sociolgico, La Plyade, Buenos Aires, 1979, pp. 16-17.

INVESTIGACIONES SOCIALES

y el conocimiento se aleja de los fines, de lo que es ms especficamente humano,

y lo anula. En esa direccin, el ser en s objetivo no es humano, lo que lo define
como humano es la intencin que lo impulsa, el significado que representa para el
sujeto y el propsito que supone en la accin social. Strauss y Corvin lo expresan
de la siguiente manera:
La palabra rojo es un buen ejemplo. Para una persona puede ser, toro,
lpiz labial y sangre. Otra podra responder, pasin. Quizs para uno
significa un vestido favorito, una rosa, un hermoso carro deportivo, o
ninguna de las anteriores [...] Rojo es mucho ms que un color. Incluye
sentimientos, textura, sensacin, olor y accin. Estas asociaciones se derivan de los significados que hemos llegado a asociar con tal palabra a lo
largo de los aos, por razones culturales o personales.13

De la misma manera, en otra investigacin, Miguel Martnez reflexiona sobre

los significados que pueden adoptar, la conducta objetiva desarrolla la siguiente
propuesta:
Puede ser, por ejemplo, que una persona vaya a la iglesia. A primera
vista, pudiera parecer que esto nos dice algo sobre su religiosidad. Sin
embargo, si no conocemos el horizonte, contexto y estructura en que esta
conducta se ubica, prcticamente no le podemos asignar significacin
alguna. Efectivamente esa persona puede ser que vaya a la iglesia porque
a) siente el deseo de establecer un encuentro ms ntimo con Dios; pero
tambin podra ir porque b) desea evadir el aislamiento social en que se
halla; c) quiere agradar a su propia madre; d) tiene la oportunidad de
encontrarse con la persona que ama, la cual siempre va, asiste a tales
reuniones religiosas; e) es un modo de sentirse de clase superior, porque
en su comunidad todos los que van son de clase social alta, o en fin, f)
porque, al ser un hombre de negocios, encuentra una magnfica oportunidad de establecer buenas relaciones comerciales. 14

En ese sentido, un hecho social objetivo puede tener diferentes sentidos subsidiarios, dependiendo del contexto social concreto que lo involucra. En ese sentido,
el ser en s objetivo es un aspecto interrelacionado de lo social, pero lo que realmente define la existencia humana es el ser con significado para la vida15 . De
aqu se desprende que la accin social constituye, adems de lo objetivo externo, el
13 Anselm STRAUSS y Juliet CORBIN: Bases de la investigacin cualitativa. Tcnicas y procedimientos para
desarrollar la teora fundamentada, Editorial Universidad de Antioquia, Medelln, 2002, pp. 66-67.
14 Miguel MARTNEZ: La psicologa humanista. Un nuevo paradigma psicolgico, Trillas, Mxico,
1999, p. 107.
15 Jos Mara GMEZ-HERAS: El apriori del mundo de la vida. Fundamentacin fenomenolgica de la
ciencia y de la tcnica, Anthropos, Barcelona, 1989, pp. 47-62.

INVESTIGACIONES SOCIALES

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significado que lo orienta. La investigacin cualitativa sigue la lgica de la accin

social definida por Alfred Schutz como la conducta humana como proceso en
curso que es ideado por el actor de antemano, es decir, que se basa en un
proyecto preconcebido16 . En el estudio sociolgico cualitativo interesa el por
qu y el cmo, no tanto el qu. Se destaca el por qu de la accin social, las
motivaciones y las explicaciones del significado de los sujetos involucrados, y el
cmo acta una persona o tiene lugar la ocurrencia de un hecho social. Mientras el
qu hace un sujeto es la conducta observacional directa, en sus expresiones faciales, exclamaciones, movimientos o hechos fcticos.17
El objeto de la investigacin cualitativa es el conocimiento del significado que
tiene una accin para el sujeto. Se trata de datos referenciales, de vidas personales
que se articulan dentro de un determinado contexto social. El significado de la accin
solo puede ser comprensible en una cierta relacin, en una estructura, entendemos la
intencin a partir del contexto social, en la interaccin social que va del todo social al
sujeto y de ste a la estructura social18 . Dilthey define los elementos inherentes a la
accin humana en el contexto social, emocional y cognitivo: primero, conocer el
papel de la intencin en la vida del sujeto, los fines que se pretende alcanzar; segundo, los conocimientos y valores que disponen los sujetos para actuar; tercero, la
situacin objetiva donde acta el agente, la organizacin social de la que es parte y no
depende de su voluntad; cuarto, la eleccin de los medios para alcanzar dichos fines,
segn el contexto y los valores disponibles; quinto, los resultados que genera la accin, que no siempre coinciden con los fines propuestos 19 .
La investigacin cualitativa presenta una visin holstica de la realidad. Busca un
patrn estructural, el conjunto de cualidades organizadas que caracteriza a un hecho
social. La realidad social se analiza como hechos en su totalidad, situacin donde se
producen, tienen sentido si son integrantes de una totalidad histrica, si son parte de un
mundo simblico, resultados de una red de relaciones y de una historicidad determinada. Los hechos cobran sentido porque son partes de representaciones simblicas, los
sujetos manifiestan su interioridad mediante expresiones sensibles y toda manifestacin social refleja una interioridad subjetiva, al actuar las personan piensan, valoran,
tienen sentimientos, y motivaciones. Los hechos sociales cobran sentido con relacin al
todo, son partes de un tramado de relaciones, no son objetos substancialistas, aislados
de la estructura relacional, cada elemento tiene un sentido y una significacin solo a
partir de la compleja estructura de relaciones de la que forma parte 20 . Los hechos
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19
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282

Alfred SCHUTZ: El problema de la realidad social. Amorrortu, Buenos Aires, 1977, p. 86.
Jess DE MIGUEL: Autobiografas, Cuadernos Metodolgicos N 17, CIS, Madrid, 1996, pp. 14-15.
Maurice MERLEAU-P ONTY: La estructura del comportamiento, Hachette, Buenos Aires, 1976, p. 275.
Miguel MARTNEZ: Comportamiento humano. Nuevos mtodos de investigacin, Trillas, Mxico,
1999, p. 142.
Csar GERMAN: Las exigencias actuales del oficio del socilogo, en Revista de Sociologa N 10,
Universidad Nacional Mayor de San Marcos, Lima, 1996, pp. 224-225.

INVESTIGACIONES SOCIALES

sociales son elementos inherentes a una naturaleza histrica, no son estticos e inmviles, el devenir es lo que define la realidad social, son parte de una tendencia de desarrollo especfico; el sentido es histrico, se trata de una relacin de la totalidad desde una
posicin en un tiempo especfico, cuya cohesin y unidad se modifica y cambia desde
la perspectiva de la temporalidad21 . Los estudios cualitativos permiten establecer el
fondo de la naturaleza y esencia de los hechos en su unicidad simblica, estructural e
histrica.
En esta visin holstica el debate actual de las ciencias sociales subraya la
complejidad de la trama social22 . Asistimos a una dinmica de la vida social que se
desliza hacia una dimensin cada vez ms mundializada, intercultural y tecnologizada,
y paralelamente se hace agudamente heterognea, desarticulada y muy desigual.
La investigacin cualitativa se ha revelado como una posibilidad fundamental para
el anlisis de la complejidad social, de un mundo fragmentado, donde el azar y
desorden cobran presencia; as como la consideracin de las evoluciones, turbulencias, perturbaciones y cambios en vez de los momentos de equilibrio, orden y
estabilidad23 . Quizs la respuesta se encuentra en que la investigacin cualitativa
desarrolla una concepcin que no se fundamenta en la certidumbre de un
determinismo signado por leyes preestablecidas para la sociedad, sino que pone
nfasis en sujetos que construyen su propio mundo dentro de contextos determinados, donde el carcter cambiante y mutable de la realidad y la diversidad de lo
social abren la posibilidad del surgimiento de lo nuevo, segn el conjunto de alternativas presentes, en cualquier momento de la dinmica social24 .
GRFICO 1
LA INVESTIGACIN CUALITATIVA
Investigacin
cualitativa

?
Hechos objetivos

Hechos de sentido

Conjunto de cualidades
de un hecho

21 Rafael ECHEVARRA: El Bho de Minerva, Dolen Ediciones, Santiago de Chile, 1993, pp. 204-205.
22 Edgard MORN: Epistemologa de la complejidad, en Dora FREID: Nuevos paradigmas, cultura y
subjetividad, Paids, Buenos Aires, 1998.
23 Ilya P RIGOGINE: El fin de las certidumbres, Taurus, Madrid, 1997.
24 Alex MUCCHIELLI: Diccionario de mtodos cualitativos en ciencias humanas y sociales, Sntesis,
Madrid, 2001, pp. 92-93

INVESTIGACIONES SOCIALES

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2. LOS CAMPOS DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA

La investigacin cualitativa se orienta a mltiples campos, temticas definidas por
el estudio del mundo social como lugar de la produccin de la significacin y por el
conocimiento de la subjetividad de las relaciones sociales, de los valores, actitudes
y creencias. En general, se pueden considerar los siguientes campos de la realidad
social que interesan a la investigacin cualitativa:
a) El conocimiento de fenmenos complejos de la realidad social a partir de lo
cual se pretende construir conceptos muy abstractos, como los sentimientos, procesos de pensamientos y emociones. Las variables e indicadores de un estudio
cuantitativo tienen serias limitaciones para dar cuenta de las caractersticas fundamentales que permitan comprender su naturaleza 25 . El ejemplo clsico es el estudio de Max Weber La tica protestante y el espritu del capitalismo 26 sobre los
factores que originan el desarrollo de la modernidad. La explicacin se dirige,
principalmente, a la estructura de las motivaciones, conocimientos y valoraciones
que orientan la conducta de los sujetos, lo que supone un curso ideado de antemano por las personas, pero que lo pretenden alcanzar en la vida social.
b) Se utiliza para conocer la naturaleza de un grupo que forma un todo muy
especfico. Estos grupos constituyen unidades sociales muy integradas que pueden ser
profesionales, tnicos, raciales, familiares, gremiales o institucionales (crceles, escuelas, hospitales) o tambin pueden ser grupos que comparten formas de vida y situaciones que los hacen semejantes, como alcohlicos, drogadictos, homosexuales, prostitutas, delincuentes, mendigos, etc. El entorno influye de manera decisiva en los sujetos,
por lo que las reglas, tradiciones y roles adquieren significacin particular en la conducta de los participantes. El grupo se estudia en su totalidad. Los estudios cualitativos son
principalmente etnogrficos, como el trabajo que realiza William Whyte sobre el barrio
de una gran ciudad (Corneville), realizada a partir de la observacin participante 27 .
c) La investigacin cualitativa se orienta al anlisis de fenmenos muy subjetivos que son poco comunicables, porque se trata de realidades altamente sensibles a las vivencias de las personas involucradas. Tenemos los casos de una violacin, drogadiccin, madre soltera, aborto, enfermedades incurables, conversin
religiosa, condenados a prisin perpeta o a muerte, pertenencia a sectas
fundamentalistas, invalidez u orfandad. Las experiencias estrictamente personales, sus aspectos muy ntimos, sentimientos, pensamientos, intenciones; en general,
la vida subjetiva impregna el fenmeno social28 .
25
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28

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Anselm STRAUSS y Juliet CORBIN: Bases de la investigacin cualitativa. Tcnicas y procedimientos para
desarrollar la teora fundamentada, Editorial Universitaria de Antioquia, Medelln, 2002, p. 13.
MaxW EBER: La tica protestante y el espritu del capitalismo, Sarpe, Madrid, 1984.
William W HYTE: La sociedad de las esquinas, Diana, Mxico, 1971.
Miguel MARTNEZ: Comportamiento humano. Nuevos mtodos de investigacin, Trillas, Mxico,
1999, p. 169.

INVESTIGACIONES SOCIALES

d) Los estudios cualitativos prestan atencin importante a los fenmenos ms

tpicamente humanos29 como la libertad, la eleccin, la creatividad, el amor, el
sentido de la muerte, el entusiasmo, el placer, el mal, el sufrimiento y otros que
Edgard Morin lo seala como problemas que desgraciadamente no entran en la
cuantificacin30 . Tambin, en esta lnea podemos considerar las investigaciones
de representaciones sociales, sistemas de normas, regulaciones, tabes, prohibiciones, hbitos, imgenes, creencias, cdigos y estereotipos de comportamientos
ntimos de las personas como son la sexualidad, la identidad, el racismo o la mentalidad autoritaria. En este sentido cabe mencionar el estudio realizado por Gonzalo Portocarrero sobre la presencia del mal y la trasgresin en la sociedad peruana31 . Otro estudio fundamental es el Imelda Vega-Centeno sobre las actuaciones,
actitudes y prcticas del amor y la sexualidad de la juventud limea 32 .
e) Otro campo importante de la investigacin cualitativa se refiere a las conductas de engao, acciones inslitas que adoptan comnmente los hombres y que
parecen contradictorias y hasta ilgicas. Son conductas de simulacin, disfraces,
fingimientos, engaos, hipocresas, dobleces, burlas, rencores, falsedades, ficciones, serruchadas, teatralidades, chismes, etc., que enmascaran la verdadera
accin, solo es posible conocerlas si comprendemos la estructura de motivacin de
las personas33 . A inicios del siglo XX, Vctor Andrs Belaunde llamaba la atencin
sobre la pobreza sentimental que caracteriza la conducta peruana, llena de minucias
y pequeeces, carente de ideales propios y de potencial para realizarlos 34 .
f) En la misma direccin anterior, los estudios cualitativos permiten dar cuenta
de las respuestas socialmente inaceptables, respuestas que se consideran vergonzosas, las personas no desean que se conozcan los motivos que definen una
conducta determinada, se consideran razones no aprobadas por la colectividad
como los odios, las rencillas, conveniencias, pago de favores, venganzas, rencores,
zancadillas, intrigas, envidias. Por ejemplo, en los proyectos sociales, las personas
declaran su conformidad con los resultados, a pesar de que no sea as, y lo hacen,
generalmente, por el temor de perder los beneficios e incentivos recibidos o las
posibilidades que puede significar la ejecucin de un nuevo proyecto. En otros
casos, las personas no declaran que votaron por un candidato diferente al de su

29 Miguel MARTNEZ: La psicologa humanista. Un nuevo paradigma psicolgico, Trillas, Mxico

1999, p. 21.
30 Edgard MORN: Entrevista, en Revista Label France, N 28, Ministerio de Asuntos Exteriores,
Pars, 1977.
31 Gonzalo P ORTOCARRERO : Rostros criollos del mal. Cultura y trasgresin en la sociedad peruana, Red
para el Desarrollo de las Ciencias Sociales en el Per, Lima, 2004.
32 Imelda VEGA-CENTENO: Amor y sexualidad en tiempos del sida. Los jvenes de Lima Metropolitana,
Ministerio de Salud, Lima, 1994.
33 Miguel MARTNEZ: La psicologa humanista , p. 127.
34 Vctor Andrs BELAUNDE: Meditaciones peruanas, Talleres Grficos Villanueva, Lima, 1963, pp. 15-47.

INVESTIGACIONES SOCIALES

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vecino, no tanto porque le interese el partido o el postulante, sino porque odian a su

vecino y votan por todo lo que se le oponga a las preferencias de su vecino.
g) Las investigaciones cualitativas sirven para develar las respuestas de las
personas que no tienen una idea clara de los motivos que les impulsa a una accin
especfica; por lo general, los seres humanos no son conscientes de todas las acciones que realizan. Tambin estos estudios permiten conocer la importancia relativa y la jerarqua de cada una de las diversas razones e intenciones que influencian
en la conducta que siguen los sujetos en su vida social. Freud sealaba que la
investigacin de lo humano no puede realizarse como si las personas actuaran
completamente conscientes de sus significados, por lo general, encubren las motivaciones que tienen para actuar de determinada forma.
h) Los estudios cualitativos se ocupan de expresiones de la vida social que
difcilmente se pueden registrar, son cuestiones que no se pueden verbalizar fcilmente, como los ritos mgico-religiosos, revelaciones, organizacin de los espacios, formas de poder en determinadas subculturas violentistas, las formas ms
excluyentes de la pobreza, etc. El trabajo de Gonzalo Portocarrero Razones de
sangre nos muestra a partir de los discursos los impulsos agresivos justificados por
convicciones, entretejidos con sentimientos y razones de la violencia poltica en el
Per35 .
i) La investigacin cualitativa facilita el examen de las relaciones sociales que
se empiezan a desarrollar y que se hacen evidentes solo cuando estn muy generalizadas en la colectividad. Tenemos los cambios en los patrones de consumo,
modificaciones en el uso de drogas, transformaciones iniciales, producto de las
intervenciones de los proyectos sociales, reacciones frente a las presiones de campaas masivas36 . Esperar a realizar una encuesta cerrada y cuantitativa para toda
o gran parte de la colectividad es dejar en suspenso el conocimiento de la vida
social y la toma de decisiones frente a las mayores urgencias.
j) Los estudios sobre la multitud es otro campo central de la perspectiva
cualitativa. Los grandes grupos y multitudes como las personas de la calle, manifestaciones, tumultos, clientes de centros comerciales, viajeros de estaciones de
transporte, espectadores, manifestaciones callejeras, veraneantes de las playas
y pblicos diversos, constituyen uno de los comportamientos colectivos ms difciles de analizar con los mtodos tradicionales por su naturaleza efmera y precaria de sus relaciones. La investigacin cualitativa hace posible la comprensin
de las interacciones entre las personas en estos agregados sociales. Adems
examina sus componentes, apariencias y gestos, as como tambin descubre ciertos
35
36

286

Gonzalo P ORTOCARRERO : Razones de sangre. Aproximaciones a la violencia poltica, PUCP, Lima,

1998.
Mara Jos RUBIO y Jess VARAS: El anlisis de la realidad, en la intervencin social. Mtodos y
tcnicas de investigacin, Editorial CCS, Madrid, 1987, p. 239.

INVESTIGACIONES SOCIALES

modos de organizacin, algunas figuras importantes, formas de control de los

comportamientos y ritmo en el desarrollo del evento37 .
3. TIPOS DE INVESTIGACIONES CUALITATIVAS
En esta seccin se presentan las diversas clases de investigaciones cualitativas
ms importantes desarrolladas en los ltimos aos por las ciencias sociales:
Investigacin interpretativa
Se define la investigacin interpretativa como el conjunto de perspectivas teric as
mutuamente interrelacionadas y que comparten orientaciones metodolgicas en la
prctica de la investigacin cualitativa. Entre las principales destacan la fenomenologa,
la etnometodologa, la hermenutica y el interaccionismo simblico38 . Lyotard describe este proceso como un giro interpretativo en las ciencias sociales39 .
En ese sentido, la investigacin interpretativa analiza los fenmenos sociales
dentro de la concepcin fenomenolgica, es decir, en su medio natural, en el propio
mundo en que se presenta, por lo que las teoras emergen de estos datos observados. No se formulan marcos tericos e hiptesis previas, sus estructuras conceptuales deformaran la realidad social.
Este tipo de investigacin cualitativa, segn anotamos lneas arriba, desarrolla
una visin holstica, donde la realidad es una totalidad dinmica, que hace que el
conocimiento vaya del todo a las partes y de stas al todo sucesivamente, en un
proceso denominado por Dilthey crculo hermenutico, es decir se trata de una
espiral, donde cada momento de la alternancia supone un nivel de mayor profundidad y comprensin de los fenmenos estudiados.
La investigacin se orienta a la interpretacin del significado de la accin en
una estructura explicativa del carcter del fenmeno, desarrollado por Max
Weber40 , Schutz41 y Merleau-Ponty42 , entre otros, cuyos elementos principales
son los siguientes:
Intencin-significado de la accin, fines que se propone los sujetos.
Conocimientos, valores que orientan la accin.
Medios para realizar la accin.

37 Henri P ERETZ : Los mtodos en sociologa. La observacin, Ediciones Abaya-Yala, Quito, 2000, pp. 32-33.
38 Miguel MARTNEZ: La etnometodologa y el interaccionismo simblico. Sus aspectos metodolgicos.
Por otro lado, se destaca la influencia de Husserl sobre Schutz y la etnometodologa por George
RITZER: Teora sociolgica contempornea, McGraw-Hill, Madrid, 1993, pp. 193-306.
39 Jean-Franois LYOTARD : La condicin posmoderna, Ctedra, Madrid, 1987, pp. 107-108.
40 Max W EBER: ob. cit.
41 Alfred SCHUTZ: El problema de la realidad social, Amorrortu, Buenos Aires, 1974.
42 Maurice MERLEAU-P ONTY: ob. cit.

INVESTIGACIONES SOCIALES

287

 Situacin objetiva, contexto social.

El producto de la accin. La conducta fctica.
Para el caso peruano, puede revisarse el estudio sobre la formacin del
empresariado popular de Lima. El anhelo de progreso llev a los migrantes a
dejar la sierra rural y aventurarse a la ciudad de Lima, que se desplazan con sus
conocimientos, costumbres y una tica de trabajo (que) no se deriva de las
creencias religiosas sino ms bien de un conjunto de valores propios de un
universo cultural que responde a las condiciones especficas de la reproduccin de los andes43 . Los migrantes andinos se encuentran con un contexto social que los excluye, pues est dominada por una elite oligrquica que se siente
cultural, racial y tnicamente diferente y desarrolla una ideologa racista que los
margina y confina en las afueras de Lima. En correspondencia a ello, los migrantes
se valen de la informalidad, de los lazos de paisanaje y de la reciprocidad como una
respuesta social. El resultado se ve en la formacin de una extensa capa de pequea y mediana empresa.
Metodologa de la investigacin interpretativa. El proceso de investigacin
es un proceso dominado por la intencin naturalista, la observacin y descripcin
abierta de los grupos y comunidades humanas. Sin embargo, este proceso requiere
de una direccin y control de exigencias acadmicas rigurosas. La metodologa de
la investigacin interpretativa tiene las siguientes fases:
Preparacin de la investigacin. Se parte de un gran tema de investigacin y
en relacin directa con el objeto de estudio se delimita la interrogante de investigacin. Por la influencia de la fenomenologa, se procura prescindir de marcos tericos e hiptesis para basarse en forma pura en la realidad social, en su contexto
natural. Se procede a determinar la muestra estructural e intencional para seleccionar los sujetos estudiados. Asimismo, se eligen los procedimientos e instrumentos ms adecuados para la produccin de datos.
Trabajo de campo. La investigacin parte de la experiencia concreta de la
forma ms libre y rica, se trata de obtener toda la informacin posible desde diferentes ngulos, fuentes e instrumentos (relato escrito, audio, video). La informacin recogida tiene que describir en forma autntica la realidad estudiada, como se
present en su contexto natural y en toda su complejidad.
Anlisis de los datos. Parte del registro de las comunicaciones, se desagregan
las unidades categoriales y su reagrupacin en temas, en un proceso de razonamiento deductivo, que permiten llegar a las significaciones fundamentales del
estudio.
Resultados escritos. Se exponen los resultados de las interpretaciones realizadas, se desarrollan las significaciones de las acciones humanas, la estructura
43

288

Norma ADAMS y Nstor VALDIVIA: Los otros empresarios. tica de migrantes y formacin de
empresas en Lima, IEP, Lima, 1991, p. 172.

INVESTIGACIONES SOCIALES

subyacente de las intenciones y funciones que permiten explicar la naturaleza de

los fenmenos sociales estudiados.
Investigacin etnogrfica
La investigacin etnogrfica tiene una larga tradicin en el conocimiento de la realidad social. En sus orgenes, la etnografa se orient al estudio de sociedades primitivas, tribus y comunidades antiguas, y, muchas veces, exticas; en la actualidad, sin
dejar lo anterior, se inclinan con intensidad por el estudio de grupos y sociedades
modernos. De la misma forma, la metodologa etnogrfica, que tiene su base en el
trabajo de campo, nace en estrecha relacin con la antropologa. En especial en la
tradicin anglosajona se identifican estos dos conceptos. En las ltimas dcadas, la
bsqueda de mtodos innovadores y la evidencia de las limitaciones del positivismo y
de la perspectiva de la investigacin cualitativa por las ciencias sociales, ha llevado a
la incorporacin del mtodo etnogrfico y el desarrollo de la investigacin cualitativa
grupos de discusin historias de vida, entrevistas en profundidad, etc. por disciplinas como la historia, ciencia poltica y la sociologa 44 .
La investigacin etnogrfica consiste en la descripcin o reconstruccin
analtica de escenarios y grupos culturales intactos45 , se encuentran muy
integrados y forman una unidad, realizados mediante el trabajo de campo sobre el
terreno y la utilizacin para la produccin de datos, principalmente, de la observacin participante.
La investigacin etnogrfica que conduzca al conocimiento analtico descriptivo
de los grupos sociales ha de sustentarse en una perspectiva de comprensin holstica.
Estos grupos son examinados en forma global en sus mltiples caractersticas. Lo
que interesa analizar son los grupos como un todo orgnico, para ello se requiere
delimitar la unidad social especfica y observar directamente las situaciones y dinmicas concretas y as establecer sus interrelaciones propias. No interesa tanto examinar los hechos y acciones sociales en forma aislada del entorno del que forman
parte 46 . En este sentido, la descripcin etnogrfica de los grupos humanos lleva inevitablemente una perspectiva terica en la interpretacin de los procesos y relaciones analizados dentro de un enfoque integrador de la totalidad social.
La etnografa presenta una visin diferente al positivismo en el estudio de la conducta social. Pone nfasis en el carcter cualitativo-fenomenolgico de la realidad, en
el significado que tiene para los sujetos en la diversidad de hechos econmico, social,
44 Marn HAMMERSLEY y Paul ATKINSON: Etnografa. Mtodos de investigacin, Paids, Barcelona,
1994.
45 B. GOETZ y Margaret LE COMTE: Etnografa y diseo cualitativo de investigacin educativa, Morata,
Madrid, 1988, p. 28.
46 ngel AGUIRRE: Etnografa, en Etnografa. Metodologa cualitativa en la investigacin
sociocultural, Alfaomega, Mxico, 1975, p. 3.

INVESTIGACIONES SOCIALES

289

poltico, cultural, religiosos y otros. La realidad social es comprensible de la forma cmo

las personas interpretan sus pensamientos, sentimientos, valores y acciones.
El punto de vista cualitativo-fenomenolgico de la etnografa ha supuesto desarrollar el carcter naturalista de la investigacin. El naturalismo plantea estudiar
los fenmenos sociales en su medio habitual, tratando de ser fiel a la naturaleza de
la realidad en la forma como vienen ocurriendo. El naturalista trata de no generar
cambios ni alteraciones en los grupos estudiados, que no sean contaminados por el
investigador. Este debe adoptar una actitud de respeto hacia el mundo social. El
naturalismo implica dejar de lado los procedimientos artificiales que puedan constreir y distorsionar la realidad social estudiada. Poner en prctica procedimientos
naturales exige la utilizacin de la reduccin fenomenolgica, que consiste en
dejar en suspenso el papel de las teoras, modelos tericos, hiptesis e ideas en el
proceso de investigacin, con la intencin de basarse en lo existente de modo
natural y observar los fenmenos sociales sin adulterarlos. El naturalismo desarrolla una crtica extrema al positivismo, en especial a la justificacin y prueba de la
teora social en el estudio de la realidad y subraya con mucha fuerza la construccin de hiptesis y teoras a partir de los mismos hechos sociales47 .
En la medida en que el estudio asume un carcter naturalista, la etnografa
privilegia la observacin participante y la define como una exploracin. La observacin participante es aquella en que el investigador estudia sistemticamente a
un grupo o comunidad desde dentro, en contacto directo con sus integrantes, interviniendo en la vida cotidiana como uno ms de la colectividad. La observacin
participante es el mtodo que permite analizar los fenmenos sociales en su mismo
contexto natural y en la manera como ocurren, dejando de lado teoras e ideas
preconcebidas. El trabajo de campo puede incluir otros instrumentos de produccin de datos y pluralidad de registros, aunque se destaca las formas cualitativas.
La etnografa concibe la investigacin, principalmente, como una exploracin
de la naturaleza de los fenmenos sociales, antes que ponerse a probar hiptesis y
teoras sobre los mismos. Es probable que a partir de la observacin de la realidad
y de los datos sociales se empiece a descubrir cuales son las preguntas centrales y
se d inicio a la elaboracin de conceptos, hiptesis y teoras.
Metodologa de la investigacin etnogrfica. El proceso de investigacin
es un proceso dominado por la intencin naturalista, la observacin y descripcin
abierta de los grupos y comunidades humanas. Sin embargo, dicho proceso de
investigacin requiere de una direccin y control de exigencias acadmicas rigurosas. La metodologa de la investigacin etnogrfica tiene las siguientes fases:
Preparacin de la investigacin. Es probable que la investigacin se inicie
con la formulacin de un problema, sin embargo, en la propia realidad, en relacin
47

290

Edmund HUSSERL: Ideas relativas a una fenomenologa pura y una filosofa fenomenolgica, FCE,
Mxico, 1962.

INVESTIGACIONES SOCIALES

directa con la comunidad de estudio, es donde se va a generar el interrogante

definitivo de la investigacin. De all, se desprende lo importante que es para la
etnografa la seleccin del lugar de estudio, esto marca no solo el principio sino
todo el proceso de investigacin.
Trabajo de campo. El investigador tiene que explicar y justificar su participacin en la comunidad de estudio. Tiene que ganarse la confianza de los individuos
para poder obtener resultados importantes.
Observacin participante. El investigador tiene que vivir el tiempo suficiente
en la comunidad que estudia, para ver lo que sucede en forma reiterada. Es importante reproducir las estructuras significativas de la vida de los individuos, el contenido y la forma de interaccin verbal, la conducta no verbal: gestos, posturas,
mmicas, movimientos del cuerpo, etc., los patrones de accin y no-accin, los
registros de archivos, documentos, artefactos y todo rastro de huellas que puedan
ser observados. Para registrar las informaciones el investigador utiliza las anotaciones de campo.
Anlisis de los datos. A partir de los registros de la informacin, de los datos
producidos en un proceso de induccin, se construye la teorizacin de la realidad,
se inicia elaborando categoras, clasificaciones, conceptos, hiptesis y, finalmente,
teoras.
Resultados escritos. Interpretacin de las situaciones observadas y descripcin detallada que permita una comprensin ms profunda de por qu los sujetos
actan de determinada forma.
La investigacin mediante historias de vida
En los ltimos aos, el desarrollo de las ciencias sociales se caracteriza por destacar un particular estilo de estudio y entendimiento de la experiencia humana, estilo
que intenta analizar a los hombres y mujeres concretos. Dentro de esa perspectiva, la investigacin mediante historias de vida se sustenta en el examen de la
trayectoria biogrfica de un sujeto, obtenido mediante sucesivas entrevistas. Lo
central de las historias de vida es el estudio longitudinal de los hechos sociales a
partir de las trayectorias cronolgicas contadas por las personas.
Sin embargo, este mtodo biogrfico tiene una perspectiva ms amplia que incluye una variedad de documentos personales: biografas y autobiografas confesiones, memorias, apologas, epistolarios y diarios y biogramas. Los documentos personales son registros escritos por iniciativa propia de las personas, los biogramas son
narraciones biogrficas sucintas extradas de una numerosa muestra, siendo las historias de vida el mtodo ms importante de las ciencias sociales48 .
48 Juan Jos P UJADAS: El mtodo biogrfico: el uso de las historias de vida en ciencias sociales,
Cuadernos Metodolgicos N 5, CIS, Madrid, 1992, pp. 13-14.

INVESTIGACIONES SOCIALES

291

La investigacin mediante historias de vida clsica es el trabajo de Thomas y

Znaniecki, El campesino polaco en Europa y Amrica, en ella utiliz historias
de vida, diarios y cartas49 . Es considerado el mayor exponente de los estudios
desarrollados por la Escuela de Chicago en los aos veinte. Otro hito fundamental en las investigaciones basadas en historias de vida son los trabajos de Oscar
Lewis sobre la pobreza en el subdesarrollo 50 . Fueron escritos dentro de un contexto dominado por la metodologa cuantitativa despus de la Segunda Guerra
Mundial. Las investigaciones cualitativas mediante historias de vida en el Per
se empiezan a desarrollar desde los aos ochenta. En un primer momento, intentan expresar la validez del mtodo con la reproduccin de testimonios a nivel
exploratorio de un caso nico, luego se dirigen hacia los estudios descriptivos de
unidades sociales y, finalmente, tratan de acercarse a las teoras, con explicaciones y prueba de teoras51 . Una investigacin fundamental en el desarrollo de los
estudios cualitativos constituye el libro Conquistadores de un nuevo mundo,
basado en testimonios de migrantes de la sierra, sobre la formacin de la ciudadana en Lima 52 .
CUADRO 1
CLASIFICACIN DE LAS HISTORIAS DE VIDA
PUJADAS

BERTAUX

SARABIA

De relato nico
De relatos paralelos
De relatos cruzados

Segn el objeto
Socio-estructural
Socio-simblico
Segn el nmero

Historia de vida total

Historia de vida temtica
Biografa preparada

FUENTE: Juan Jos P UJADAS, ob. cit., p.12. Daniel BERTAUX : La perspectiva biogrfica: validez metodolgica y
potencialidades, en Jos MARINAS y Cristina SANTAMARINA: La historia oral: mtodos y experiencias, DEBATE, Madrid, 1993, pp. 149-171. Bernab SARABIA : Historias de vida, en REIS, N 29, Madrid, 1985.

La particularidad de las historias de vida es su proceso creativo de indagacin

exhaustiva, que consiste en la aplicacin de la tcnica cualitativa con un alto nivel
de adaptacin e invencin a cada momento del orden cronolgico. El proceso
creativo y de intensa interaccin personal de la entrevista en profundidad posibilita
un mayor nivel de persuasin y armona con el encuestado, dando lugar a una
relacin sustentada en un clima de confianza en la cual fluye la confidencia e
49
50
51
52

292

William I. T HOMAS y Florian ZNANIECKI: The polish peasant in Europe and America, vol. 1, Dover
Publications, New York, 1958.
Se destaca Lo hijos de Snchez, Grijalbo, Mxico, 1983.
Julio MEJA NAVARRETE: Problemas metodolgicos de las ciencias sociales en el Per, cap. III.
Carlos Ivn DEGREGORI , Cecilia BLONDET y Nicols LYNCH : Conquistadores de un nuevo mundo. De
invasores a ciudadanos en San Martn de Porres, IEP, Lima, 1986.

INVESTIGACIONES SOCIALES

inclusive la informacin que normalmente se oculta o no se comparte con nadie, el

entrevistado habla de s mismo. La confesin es la caracterstica central de la
entrevista, en la forma que lo define Foucault 53 como un ritual de discurso en
que el sujeto que habla coincide con el sujeto.
En ese sentido, las historias de vida generan una narracin espontnea y libre
creada conjuntamente por el entrevistador y el encuestado. La entrevista permite
obtener un discurso conversacional continuo y con una cierta lnea argumental
del encuestado sobre un tema de investigacin54 , por oposicin a las respuestas del
cuestionario que se caracterizan por su enfoque cosificador, constreido por una
contextualizacin formalizada, esto es fragmentado, segmentado, precodificado y
cerrado.
El objetivo es ir ms all del discurso superficial del encuestado y descubrir
razones ms fundamentales de sus actitudes y comportamientos. La narracin
conversacional de la entrevista permite reconstruir el sistema cultural que origina
la produccin discursiva y los aspectos ms profundos de las personas, compromisos, afectos y emociones.
Metodologa de la investigacin de relatos de vida. La investigacin mediante los discursos que producen los sujetos tiene las siguientes etapas55 :
Los preparativos. Corresponde a las fases iniciales de la investigacin. Se
desarrolla la eleccin del problema de investigacin, la orientacin terica general,
las estrategias de investigacin (tipo de diseo, la muestra e instrumentos).
La produccin de datos. Comprende el dominio principalmente de las diversas formas de entrevista biogrfica. Se pone especial nfasis en la elaboracin de
las guas de preguntas. Este proceso puede incluir otros instrumentos como observacin o fotografas. Tambin incluye el registro de los datos mediante grabaciones y su posterior trascripcin, que facilite su estudio.
El anlisis de los datos. Es el examen detallado de los datos que permite la
elaboracin de los conceptos y teoras. El anlisis supone el procesamiento de los
datos cualitativos reduccin y categorizacin, elaboracin de conclusiones descriptivas y la interpretacin que lleva a la construccin de conclusiones tericas.
La presentacin de los datos. Tiene que ver con los aspectos relacionados a
la presentacin y publicacin de los resultados de la investigacin cualitativa.

53 Michel FOUCAULT: Historia de la sexualidad, Siglo XXI, Madrid, 1980, p. 82.

54 Luis ALONSO : Sujeto y discurso en la entrevista abierta en las prcticas de la sociologa cualitativa,
en Juan DELGADO y Juan GUTIRREZ (coord.): Mtodos y tcnicas cualitativas de investigacin en
ciencias sociales, Sntesis, Madrid, 1994, p. 228.
55 Se ha seguido a Ken P LUMMER: Los documentos personales. Introduccin a los problemas y bibliografa del mtodo humanista , Siglo XXI, Madrid, 1989, pp. 98-134; y a Juan Jos P UJADAS: ob. cit., pp.
59-83.

INVESTIGACIONES SOCIALES

293

La investigacin investigacin-accin participativa

La investigacin-accin se origin en los Estados Unidos en temas relativos a la
intervencin y reforma social. Hacia fines del siglo XIX se encuentra como parte
de un movimiento aplicado de la ciencia a la educacin y en los aos treinta, Collier
desarroll la idea y terminologa en el campo relativo a los asuntos indios. Sin
embargo, es Kurt Lewin quien elabor una teora de la investigacin-accin e hizo
que sea parte de la comunidad acadmica en la dcada del cuarenta. La contribucin ms importante es haber sealado que las poblaciones mostraban actitudes y
predisposiciones favorables cuando sus integrantes eran parte del proceso de estudio y participaban en la toma de decisiones56 .
En Amrica Latina recibe un impulso decisivo en la dcada del sesenta. Paulo
Freire desarrolla la concepcin de la educacin popular, que se basa en conceptos
de la perspectiva participativista y de compromiso con los sectores populares en las
ciencias sociales57 . Orlando Fals Borda llev esta forma de investigacin participativa
a los diferentes niveles de la intervencin social. El objetivo era que las bases populares y los profesionales intervengan desde el inicio hasta los resultados alcanzados58 . El Simposio Mundial sobre Crtica y Poltica en Ciencias Sociales de Cartagena,
Colombia, realizado en 1977, es el punto de partida para su lanzamiento a nivel
mundial59 .
La investigacin-accin participativa es una forma de desarrollar la investigacin y una metodologa de intervencin social. En ella la poblacin participa activamente con el investigador y los tcnicos en el anlisis de la realidad y en las acciones concretas para modificarla. La investigacin-accin participativa es un tipo de
investigacin que se destaca por la perspectiva naturalista y prctica. Si bien implica un estudio riguroso, sistemtico y reflexivo de un fenmeno social, ello ocurre
dentro del contexto en que naturalmente se produce. Los problemas se estudian in
situ, en el momento en que ocurren.
Es una forma de accin, el anlisis de la realidad es un modo de intervencin
que tiene la finalidad expresa de modificar la realidad desde dentro por la propia
poblacin, que ya no es considerada solo como objeto de estudio, sino sujeto activo. Se parte del inters de la poblacin, pues son los que mejor conocen sus problemas y pueden elegir mejor las propuestas que los beneficien. Es el actor principal

56
57
58
59

294

James MCKERMAN: Investigacin-accin y currculo. Mtodos y recursos para profesionales reflexivos, Ediciones Morata, Madrid, 2001, p. 28.
Paulo FREIRE: Pedagoga del oprimido, Siglo XXI, Madrid, 1988. Tiene ms de 30 ediciones, desde
la primera en 1970.
Orlando FALS BORDA et al.: La ciencia y el pueblo, en Investigacin participativa y praxis rural.
Nuevos conceptos en educacin y desarrollo comunal, Mosca Azul editores, Lima, 1981.
Luis GABARRN y Libertad HERNNDEZ: Investigacin participativa, Cuadernos Metodolgicos N 10,
CIS, Madrid, 1994, pp. 12-13.

INVESTIGACIONES SOCIALES

CUADRO 2
INVESTIGACIN BSICA, INVESTIGACIN APLICADA E INVESTIGACIN ACCIN PARTICIPATIVA
Finalidad

I BSICA

I A PLICADA

IAP

Inters cientfico
Conocer

Inters institucional
Crear o desarrollar
programas
Modificar la realidad
Investigadores
Tcnicos y
funcionarios
Investigadores y/o
tcnicos elaboran
y controlan todo
el proceso segn
directivas de las
instituciones donde
laboran
Ellos toman
decisiones de
intervencin
Instituciones del
Estado, ONG, etc.

Inters de la poblacin
Conocer para actuar
Modificar la propia
realidad
Investigadores
Tcnicos
Poblacin
Investigadores y
poblacin realizan
el anlisis
Investigadores y
poblacin toman las
decisiones de
intervencin

Investigador Investigadores

Diseo y
Ejecucin

Investigadores
elaboran y
controlan todo
el proceso

mbito

Universidades
y/o centros de
estudios

Barrios, grupos,
comunidades,
municipios

FUENTE: Mara Jos RUBIO y Jess VARAS: El anlisis de la realidad en la intervencin social. Mtodos y
tcnicas de investigacin, ob. cit., p. 123.

de cualquier modificacin social, de su intervencin depender la transformacin

del entorno en el que vive, tiene la titularidad crtico-reflexivo del proceso y sus
resultados.
En ese sentido, la investigacin-accin participativa tiene un contenido radicalmente distinto en la forma de investigacin e intervencin. Aqu no se trata de que
investigadores y/o tcnicos sean los responsables del anlisis y la realizacin de
propuestas, mientras que la poblacin es el objeto pasivo e inerte. La relacin
tradicional de sujeto-objeto se modifica en una relacin sujeto-sujeto. Segn Paulo
Freire, la investigacin-accin participativa restituye el principio de dialogicidad
y la unidad del sujeto de estudio con el objeto del conocimiento y la intervencin. El
objeto de conocimiento e intervencin, la poblacin, se encuentra conformado por
individuos activos que piensan y actan. Son ellos los que participan en el anlisis
y son los interesados en utilizar los resultados del conocimientos para poner en
prctica los planes y programas de cambio de su propia realidad.
En esta relacin sujeto-sujeto, los investigadores y/o tcnicos se integran dentro de la poblacin e intervienen como facilitadores y promotores metodolgicos de
INVESTIGACIONES SOCIALES

295

la investigacin, la intervencin y del desarrollo de los procesos de participacin.

Geertz subraya la experiencia prxima para comprender los significados simblicos y el mundo de las personas y, al mismo tiempo, destaca la experiencia distante para analizar los significados observados desde la propia perspectiva del
investigador y del desarrollo de las ciencias sociales60 .
La investigacin-accin participativa es un medio de movilizacin social, es
una herramienta que genera un tejido social, crea nuevas estructuras sociales y
formas de integracin en la comunidad para que la poblacin participe, se comunique, estudie su realidad y resuelva sus problemas61 . La investigacin-accin
participativa desarrolla un esfuerzo comn de las personas para la toma de conciencia acerca de la realidad de la que forman parte y autoconciencia de sus
problemas, crticos de sus posibilidades y alternativas, confiados en su potencial
creador y ms activos en la transformacin de sus propias vidas62 . La poblacin es
el propio sujeto de la actuacin y modificacin social.
El papel protagnico de la poblacin en el anlisis e intervencin social rescata
los saberes populares y busca su desarrollo y potenciacin, en un proceso controlado por el mtodo cientfico que se realiza reflexivamente y encuentra la validacin ltima en la prctica social.
Metodologa de la investigacin-accin participativa. El proceso investigatorio y de intervencin en la realidad con la participacin de la poblacin tiene las
siguientes etapas63 :
Los preparativos. Es la etapa de preinvestigacin, corresponde a la demanda,
la formacin del equipo de investigacin y la formulacin del proyecto. La negociacin de la demanda de intervencin entre la poblacin, comunidad, municipio, asentamiento humano, barrio, etc. y la institucin y/o profesionales tiene por finalidad identificar el problema: necesidad o dificultad. La constitucin del Grupo de Investigacin-Accin Participativa (GIAP) por investigadores y representantes de la poblacin, de los diferentes grupos involucrados, en un nmero de 5 a 7 personas. El
resultado es la elaboracin del proyecto de investigacin-accin participativa.
Trabajo de campo. Corresponde a la produccin de datos mediante las entrevistas, grupos de discusin y observacin participante a partir de propuesta elaborada por el GIAP, con participacin de grupos especficos de la poblacin. Esta
60
61
62
63

296

Cliffort GEERTZ: Conocimiento local, Paids, Barcelona, 1995, pp.73-90.

Tomas VILLASANTE: De los movimientos sociales a las metodologas participativas, en Juan
DELGADO y Juan GUTIRREZ (coord.): ob. cit., p. 403.
Paulo FREIRE, ob. cit., pp. 132-133.
Joel MART: La investigacin-accin-participativa. Estructura y fases, en Toms VILLASANTE, Manuel MONTAS y Joel MART (coord.): La investigacin social participativa, El Viejo Topo, Madrid,
2000. Mara Jos RUBIO y Jess VARAS: El anlisis de la realidad en la intervencin social. Mtodos y
tcnicas de investigacin, pp.133-137. Guy LE BOTERF: La investigacin participativa como proceso
de educacin crtica. Lineamientos metodolgicos, en Orlando FALS BORDA et al.: Investigacin
participativa y praxis rural. Nuevos conceptos en educacin y desarrollo comunal.

INVESTIGACIONES SOCIALES

etapa se concluye desarrollando y discutiendo con poblacin un informe del trabajo

de campo.
Anlisis de datos y redaccin del informe. Procesamiento de los datos, reduccin y elaboracin de categoras. Anlisis de los datos cualitativos realizados
por el GIAP y los grupos interesados de la poblacin. Elaboracin del informe de
anlisis de datos. Realizacin de talleres con la poblacin para discusin de conclusiones del informe.
Toma de decisiones. Construccin del Programa de Accin Integral por el
GIAP y por los grupos comprometidos en el proceso a partir de los talleres. El
informe que recoge el anlisis de la realidad y la propuesta elaborada por GIAP y los
grupos interesados, se somete a su discusin por la poblacin en los talleres.
Accin e implementacin del Programa de Accin Integral. Ejecucin, organizacin. Acciones emprendidas con participacin de poblacin segn intereses
especficos. Observacin de la ejecucin del Programa y de los cambios que genera en la poblacin.
Reflexin. Contina el proceso de la investigacin-accin participativa. Se
plantean nuevos problemas y se revisan las propuestas desarrolladas para mejorar
y ampliar el plan anterior.
La investigacin de casos
La investigacin de casos es el examen intensivo, en sus mltiples caractersticas,
de un fenmeno particular. Puede ser una persona, comunidad, familia, regin,
programa de intervencin, evento, organizacin o barrio; cualquier objeto de la
realidad social puede constituirse, por su importancia, en un caso de estudio. Lo
que interesa es rescatar la complejidad de un caso, se analiza no solo el detalle del
estado actual de la unidad, sino tambin el proceso evolutivo y la interaccin con
los contextos. El estudio de casos desarrolla una metodologa naturalista, tal como
viene sucediendo el fenmeno que se observa 64 .
Es una forma de organizar el estudio, que considera a un caso como algo
especfico, por su funcionamiento particular, como un sistema integrado. Lo central es mantener el carcter unitario del objeto de estudio 65 . En ese sentido, la
finalidad de la investigacin consiste en un anlisis profundo y minucioso de los
casos establecidos que se alcanza cuando se estudia un nmero muy reducido de
realidades y durante un prolongado perodo de tiempo.
La metodologa de la investigacin de casos se orienta principalmente por la
descripcin del objeto de estudio, es decir, por el estudio exhaustivo de la diversi64 Robert STAKE: Investigacin con el estudio de casos, ediciones Morata, Madrid, 1998, p. 11.
65 William GOODE y Paul HATT: Mtodos de investigacin social, Editorial de Ciencias Sociales, La
Habana, 1971, p. 404.

INVESTIGACIONES SOCIALES

297

CUADRO 3
CLASIFICACIN DE LOS CASOS DE ESTUDIO
CLASES
Estudio
Alcance
Naturaleza

Tipo de acontecimiento

Uso del caso

Nmero de caso

ObjetoProceso
Especfico
Genrico
Ejemplar
Polar (extremo)
Tpico
nico
Desviado (negativo)
Tericamente decisivo
Histrico
Contemporneo
Hbrido
Descriptivo
Analtico
Con hiptesis
Sin hiptesis
nico
Mltiple
Paralelos
Disimilares

FUENTE: Xavier COLLER: Estudio de casos, ob.cit., p. 32.

dad de rasgos que lo caracterizan. Tambin se utiliza como una herramienta para
elaborar conceptos y teoras que permitan explicar los casos investigados 66 . De la
misma manera, la investigacin de casos tiende a desarrollarse con instrumentos
cualitativos, aunque hay estudios que siguen la perspectiva cuantitativa y otros
buscan interrelacionar ambos niveles.
La investigacin de casos se diferencia del estudio etnogrfico en que este
ltimo busca conocimientos de grupos culturales definidos, pues el concepto de
cultura se encuentra intrnsecamente relacionado a la perspectiva etnogrfica. El
anlisis de casos, en cambio, es un relato descriptivo, aunque tambin puede ser
explicativo, de un fenmeno que puede destacar por su importancia poltica, econmica, diplomtica, medioambiental o social67 .
Un aspecto central en la metodologa de este tipo de investigacin es la seleccin de los casos. Esta se define por criterios de relevancia y de la naturaleza del
66
67

298

Xavier COLLER : Estudio de casos, Cuadernos Metodolgicos 30, CIS, Madrid, 2000, p. 21. James MCKERMAN :
ob. cit., p. 98.
James MCKERMAN: ob. cit., p. 97.

INVESTIGACIONES SOCIALES

objeto. La relevancia del caso depende de la teora que se quiera probar, de su

carcter nico, de la rareza de su existencia o de la excepcionalidad de su influencia en la sociedad. Tiene que ver con su importancia intrnseca, no se trata de una
muestra que tenga que dar una comprensin de otros. Tambin la investigacin
puede ser instrumental, es fundamental para analizar fenmenos que no han sido
estudiados de manera rigurosa y posibilita comprender relaciones no conocidas,
desarrollar nuevos conceptos o replantear los anteriores. Las conclusiones pueden
ayudar en la formulacin de hiptesis que puedan dar lugar a investigaciones ms
profundas. La naturaleza del caso se utiliza para ilustrar y facilitar una comprensin de estudios cuantitativos a gran escala, profundizar determinadas caractersticas o presentar una visin ms completa de la complejidad de la realidad en
cuestin; por ejemplo, se trata de determinar qu casos pueden servir para el
anlisis de las pandillas juveniles u organizaciones de comedores populares68 .
Metodologa de la investigacin de casos. Las etapas para la realizacin de
un estudio son:
Los preparativos. Definir el caso, la poblacin o institucin que se va estudiar. Supone plantearse tres preguntas: por qu se hace el estudio?, de qu
trata este caso? y por qu se escoge este caso y no otros? Proposiciones
hipotticas iniciales, vagas y difusas, que una vez el estudio se desarrolle 69 , las
estrategias de investigacin (tipo de diseo e instrumentos).
Trabajo de campo. Tiene por objeto producir los datos que permitirn reconstruir el proceso vital del caso, sea una persona, una familia o una institucin,
utilizando principalmente documentos personales: cartas, fotografas, biografas,
diarios, historias de vida, observaciones, agendas, memorndum, informes, actas,
minutas, listas telefnicas, registros, etctera.
El anlisis de los datos. Reunir los datos y encontrar ideas recurrentes y
conceptos claves. El anlisis permite la elaboracin de conclusiones descriptivas e
interpretativas de los conceptos y hasta teoras.
El informe de caso. Corresponde a la presentacin y publicacin de los
resultados de la investigacin.

68 Hans GUNDERMANN: El mtodo de los estudios de caso, en Mara Luisa T ARRS (coord.): Observar
y comprender sobre la tradicin cualitativa en la investigacin social, FLACSO-Colegio de Mxico-Miguel ngel Porra, Mxico, 2001, pp. 256-257.
69 Xavier COLLER: ob. cit., pp. 68-69.

INVESTIGACIONES SOCIALES

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