NORMA CHILENA OFICIAL NCh-ISO 14001.0197 INSTITUTO NACIONAL DE NORMALIZACION @ _INN-CHILE Sistemas de gestién ambiental - Especificaci6n con guia para el uso Environmental management systems - Specification with guidance for use Primera edicién = 1997 Reimpresién 11989 Descriptores: _gestién ambiental, medio ambiente, proteccién ambiental, gestién, requisites CIN 13.020 COPYRIGHT © 1997: INSTITUTO NACIONAL DE NORMALIZACION - INN + Prohibida reproduesién y venta * Dreccion —: Matias Cousifio N* 64, 6° Piso, Santiago, Chile Casila £995 Santiago 1 ~ Chilo Telétonos _: +(66 2} 441 0330 + Centro de Documentacién y Venta de Normas (5° Piso) : +(58 2) 441 0425 Telefax: +156 2) 441 0427 + Centro de Documentacién y Venta de Normas (5* Piso): +(58 2) 441 0428, Web swwvr inn. Miembro de: ISO linternationsl Organization for Standardization) * COPANT (Comisién Panamericans de Normas Técnicas)44 42 43 44 45 46 INDICE Préambulo Introducci6n Alcance y campo de aplicacién Referencias Definiciones Requisitos del sistema de gestién ambiental Requisitos generales Politica ambiental Planificacion Implementacién y operacion Verificacién y accién correctiva Revision de la gerencia ‘Anexo A - Gufa para el uso de la especificacién Anexo B - Vinculos entre ISO 14001 e ISO 9001 Anexo C - Bibliografia NCh-ISO 14001 Pagina 10 18 21NORMA CHILENA OFICIAL NCh-IS014001.0f97 Sistemas de gestién ambiental - Especificacién con guia para el uso Preémbulo El Instituto Nacional de Normalizacién, INN, es el organismo que tiene a su cargo el estudio y preparacién de las normas técnicas a nivel nadlonal. Es miembro de la INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION (ISO) y de la COMISION PANAMERICANA DE NORMAS TECNICAS (COPANT), representando a Chile ante esos organismos. La norma NCh14001 ha sido preparada por la Division de Normas del Instituto Nacional de Normalizacién, y en su estudio participaron los organismos y las personas naturales siguientes: La norma NCh-ISO 14001 ha sido preparada por la Divisién de Normas del Instituto Nacional de Normalizacién y en su estudio han participado los organismos y las personas naturales siguientes: ASIGOM Carlos de la Cruz R. Centro de Estudios, Medicién y Certificacion de Calidad, CESMEC Ltda. Jaime Donoso P. Centro Nacional del Medio Ambiente Regina Massai C. COCHILCO Soledad Santa Ana L. Comisién Nacional del Medio Ambiente, CONAMA Soledad Larenas S. COPEC S.A. Renato Gaete C. Empresa Metropolitana de Obras Sanitarias, EMOS S.A. Silvia Gonzélez R. Empresa Nacional de Mineria, ENAMI Alejandro Diez V.Empresa Portuaria de Chile, EMPORCHI ENICAL Ltda. FEPACH A.G. Instituto Nacional de Normalizacién, INN INTEC Chile Mercados Ambientales S.A. Ministerio de Economia, Fomento y Reconstruccién Ministerio de Salud NESTLE Chile S.A. Pedro Vilaseca y Asociados Philips Chilena S.A. Refinerfa de Petroleo de Concén SERNAGEOMIN Servicio Agricola y Ganadero, SAG Universidad Técnica Federico Santa Maria Collinao R. Maria Paz Hunt A. Enoe Munita F. Claudio Pavez G. Hernan Esta norma es una homologacién de la norma NCh-ISO 14001 César Guerra G. Patricia Vargas A. Carlos Descourvieres G. Ramona Villalon D. Marcela Angulo G. Jorge Sepilveda H. Rodrigo Musalern U. Carolina de la Fuente C. Jaime Hidalgo E. Alejandra Meléndez V. M. Antonella Lazo C. Ramén Cabello R. Rolando Gonzélez S. Werner Basch H. René Rojas S. Carlos Valdovinos J. Marcelo Herrera |. Claudio Troncoso U. Maria Paz Collinao R. Enoe Hunt A. Claudio Munita F. Hernan Pavez G. internacional ISO 14001:1996, Environmental management systems - Specification with guidance for use, siendo idéntico ala misma. Los anexos A, B y C no forman parte del cuerpo de la norma, se insertan sélo a titulo informativo. Esta norma ha sido declarada Norma Chilena Oficial de la Reptblica por Resolucién N° 389, de fecha 18 de Agosto de 1997, del Ministerio de Economia, Fomento y Reconstruccién, publicada en el Diario Oficial N° 35.857 del 02 de Septiembre de 1997.NCh-ISO 14001 Introducci6n Organizaciones de todo tipo estén crecientemente preocupadas en obtener y demostrar un desempefio ambiental sano, controlando el impacto de sus actividades, productos o servicios en el ambiente, teniendo en cuenta su politica y objetivos ambientales. Ellas actiian de este modo, en el contexto de legislaciones cada vez més estrictas, el desarrollo de politicas econémicas y otras medidas para fomentar la proteccién del ambiente y el aumento general de la preocupacién de las partes interesadas en las materias ambientales, incluyendo el desarrollo sustentable. Numerosas organizaciones han emprendido revisiones o auditorias ambientales para evaluar su desempefio ambiental. No obstante, por sf solas, estas revisiones o auditorias pueden no ser suficientes para darle a una organizacién la seguridad de que su desempefio no solamente reune, sino que continuaré reuniendo sus requisitos legales y de politica. Para ser efectivas, éstas necesitan conducirse dentro de un sistema de gestion estructurado e integrado a la actividad general de gestion. Las normas que tratan la gestién ambiental pretenden entregar a las organizaciones los elementos de un sistema de gestién ambiental eficaz que pueda integrarse a otros, requisitos de gestién, con el objeto de ayudar a las organizaciones a lograr sus metas ambientales y econémicas. Estas normas, como otros esténdares, no pretenden ser usadas para crear barreras no arancelarias al comercio o para aumentar o cambiar las obligaciones legales de una organizacién. Esta norma especifica los requisitos de un sistema de gestién ambiental de este tipo . Ha sido escrita con el fin de que sea aplicable a organizaciones de todos los tipos y tamafios y adecuarse a diversas condiciones geogréficas, culturales y sociales. La base de este enfoque esté ilustrada en la figura 1. El éxito del sistema depende del compromiso de todos los niveles y funciones, especialmente del nivel més alto de gerencia. Un sistema de este tipo hace posible que la organizacién establezca y evalie la eficacia de los procedimientos para establecer politicas y objetivos ambientales, obtener la conformidad con ellos y demostrar esta conformidad a otros. El objetivo general de esta norma es respaldar la proteccién ambiental y prevenir la contaminacién, balanceado con las necesidades socio-econémicas. Deberia observarse que muchos de los requisitos se pueden tratar simultneamente o revisar en cualquier momento. Existe una distincién importante entre esta especificacién, que describe los requisitos para la certificacién/registro y/o autodeclaracién del sistema de gestion ambiental de una organizacién y una gufa no certificable destinada a proporcionar ayuda genérica @ una organizacién para implementar o mejorar un sistema de gestién ambiental. La gestion ambiental abarca una gama completa de materias entre las que se incluyen aquellas con implicaciones estratégicas y competitivas. Una organizacién puede usar, a manera de demostracién, la implementacién exitosa de esta norma para asegurar a las partes interesadas que existe un sistema de gestion ambiental apropiado.NCh-ISO 14001 MEJORAMIENTO CONTINVO POLITICA AMBIENTAL Figura 1 — Modelo de slatema de geatidn amblental para eata normaNCh-ISO 14001 Las guias de apoyo sobre técnicas de gestién ambiental estarén contenidas en otras normas. Esta norma sélo contiene aquellos requisitos que se puedan auditar objetivamente con propésitos de certificacién/registro y/o autodeclaracién. Las organizaciones que requieran una guia més general sobre una amplia gama de materias relativas a sistemas de gestion ambiental, deberian consultar la norma NCh-ISO 14004, Sistemas de gestién ambiental - Guias generales sobre principios, sistemas y técnicas de apoyo. Es conveniente tener en cuenta, que esta norma no establece requisitos absolutos para el desempefio ambiental fuera del compromiso, en la politica, de cumplir con la legislacién y reglamentacién aplicables y el mejoramiento continuo. De este modo, dos organizaciones que efectéan actividades similares pero que tienen un desempefio diferente, pueden, ambas, cumplir con sus requisitos. La adopcién e implementacién en forma sistemética de una serie de técnicas de gestion ambiental puede contribuir a resultados 6ptimos para todas las partes interesadas. No obstante, la adopcién de esta norma no garantiza en si la obtencién de resultados ambientales éptimos. Para alcanzer los objetivos ambientales, el sistema de gestion ambiental deberia estimular a las organizaciones para que consideren la implementacién de la mejor tecnologia disponible, cuando sea apropiado y econémicamente viable. ‘Ademés, se deberfa tener plenamente en cuenta la efectividad del costo de este tipo de tecnologia. Esta norma no pretende tratar y no incluye requisitos relatives a los aspectos de gestion de salud ocupacional y seguridad; no obstante, no pretende desincentivar el hecho de que una organizacién desarrolle la integracién de esos elementos del sistema de gestién. Sin embargo, el proceso de certificacién/registro seré aplicable solamente a aspectos del sistema de gestién ambiental. Esta norma comparte principios comunes de sistemas de gestién con las normas de la serie NCh-ISO 9000 sobre sistemas de calidad. Las organizaciones pueden elegir el uso de un sistema de gestién existente compatible con las normas de la serie NCh-ISO 000 como base para su sistema de gestién ambiental. No obstante, deberia entenderse, que la aplicacion de diversos elementos del sistema de gestion puede diferir debido a que existen propésitos diferentes y partes interesadas diferentes. Mientras que los sistemas de gestion de calidad tratan las necesidades del cliente, los sistemas de gestién ambiental orientan a las necesidades de una amplia gama de partes interesadas y a las necesidades en desarrollo de la sociedad para la proteccién ambiental. Los requisitos para el sistema de gestién ambiental especificados en esta norma no requieren ser establecidos en forma independiente de los elementos del sistema de gestién existente. En ciertos casos, sera posible cumplir con los requisitos adaptando los elementos del sistema de gestién existente. vlNORMA CHILENA OFICIAL NCh-41S014001,0f97 Sistemas de gestién ambiental - Especificacién con guia para el uso 1 Alcance y campo de aplicacion Esta norma especifica los requisitos para un sistema de gestién ambiental, que le permita ‘a una organizacién formular una politica y objetivos teniendo en cuenta los requisitos legales y la informacién sobre impactos ambientales significativos. Se aplica a aquellos aspectos ambientales que la orgai in puede controlar y sobre los cuales puede esperarse que tenga influencia. No establece en sf criterios especificos de desempefio ambiental. Esta norma se aplica a cualquier organizacién que desee a) implementar, mantener y mejorar un sistema de gestién ambiental; b) asegurarse de su conformidad con su politica ambiental establecida; ¢)_demostrar esta conformidad a otros; d) buscar una certificacién/registro de su sistema de gestién ambiental por parte de una organizacién externa; e) hacer una autodeterminacién y una autodeclaraci6n de conformidad con esta norma. Todos los requisitos de esta norma estén dirigidos a ser incorporados cualquier sistema de gestién ambiental. E! grado de aplicacién dependeré de factores tales como la politica ambiental de la organizacién, la naturaleza de sus actividades y las condiciones en las cuales ella opera. Esta norma también proporciona, en el anexo A, una guia informativa sobre el uso de la especificacion.NCh-ISO 14001 El alcance.de cualquier aplicacién de esta norma debe ser identificado claramente. faciltar el uso, la subcldusula de la especificacién y el anexo A tienen nimeros relacionados; asi, 4.3.3 y A.3.3 se refieren a los objetivos y metas ambientales y 4.5.4 y A.5.4 se refieren ambos a la auditoria del sistema de gestién ambiental 2 Referencias En la actualidad no hay referencias normativas. 3 Definiciones Para los propésitos de esta norma se aplican las siguientes definiciones. 3.1 aspecto ambiental: elemento de las actividades, productos 0 servi ‘organizacién que puede interactuar con el ambiente. NOTA - Un aspecto ambiental significativo es un aspecto ambiental que tiene o puede tener un impacto ‘ambiental significativo. 3.2 auditoria del sistema de gestién ambiental: proceso de verificacién sistemtico y documentado, para obtener y evaluar objetivamente una evidencia con la cual determinar si el sistema de gestién ambiental de la organizaci6n esté conforme con los criterios de auditoria del sistema de gestién ambiental establecidos por la organizacién y comunicar los resultados de este proceso a la gerencia. 3.3 desempefio ambiental: resultados mensurables del sistema de gestin ambiental, relacionados con el control de los aspectos ambientales de una organizacién basados en su politica, objetivos y metas ambientales. 3.4 impacto ambiental: cualquier cambio en el ambiente, sea adverso 0 beneficioso, que es resultado total o parcial de las actividades, productos o servicios de una organizacién. 3.5 medio ambiente; medioambiente: entorno en el cual opera una organizacién, incluyendo aire, agua, suelo, recursos naturales, flora, fauna, seres humanos y su interrelacion. NOTA - En este contexto, entoo abarca desde e! interior de una organizacién hasta el sistema global 3.6 mejoramiento continuo: proceso que consiste en perfeccionar el sistema de gestion ambiental para alcanzar mejoras en el desempefio ambiental global de acuerdo con la politica ambiental de la organizacién. NOTA - No es necesario que el proceso se efectde simulténeamente en todas las éreas de actividad. 3.7 meta ambiental: requisito detallado de desempefio, cuantificado cuando ello sea posible, aplicable a la organizacién o a partes de ella, producto de los objetivos ambientales y que es necesario establecer y ordenarlas a fin de alcanzar esos objetivos.NCh-ISO 14001 3.8 objetivo ambiental: propésito ambiental global, que surge de la politica ambiental, que una organizacién se propone a s{ misma alcanzar y el cual es cuantificado si ello es posible. 3.9 organizacién: compaiiia, corporacién, firma, empresa, autoridad 0 institucién, o parte © combinacién de éstas, sean colectivas 0 no, publicas o privadas, que tiene sus propias funciones y administracién. NOTA - Para organizaciones que tienen mas de una unidad operacional, una sola unidad operacional puede ser efinida como una organizacion. 3.10 parte interesada: individuo © grupo involucrado en, 0 afectado por, el desempefio ambiental de una orgai n. 3.11 politica ambiental: declaracién formal que efectia la organizacién de sus intenciones y principios, en relacin con su desempefio ambiental global, que proporciona un marco para la accién y para el establecimiento de sus objetivos y metas ambientales. 3.12 prevenci6n de la contaminacién: uso de procesos, précticas, materiales o productos que evitan, reducen o controlan la contaminacién, los cuales pueden incluir reciclado, tratamiento, cambios en el proceso, mecanismos de control, uso eficiente de recursos y sustitucién de materiales. NOTA - Entre los beneficios potenciales de la prevencién de la contaminacion se incluye la reduccién de los impactos ambientales adversos, el mejoramiento de la eficiencia y la disminucién de costos. 3.13 sistema de gestién ambiental: aquella parte del sistema global de gesti6n que incluye la estructura organizacional, las actividades de planificacién, las responsabilidades, las prdcticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar, implementar, lograr, revisar y mantener la politica ambient: 4 Requisitos del sistema de gestién ambiental 4.1 Requisitos generales La organizacin debe establecer y mantener un sistema de gestién ambiental cuyos requisitos se describen en la clausula 4 completa. 4.2 Politica ambiental La alta gerencia debe definir la politica ambiental de la organizacién y asegurar que ella: a) es apropiada a la naturaleza, escala e impactos ambientales de sus actividades, Productos o servicios; b}_ incluye el compromiso de! mejoramiento continuo y prevencién de la contaminacién; ¢) incluye el compromiso de cumplir con la legislacién y reglamentacién ambiental pertinente y con otros requisitos suscritos por la organizacién; 3NCh-ISO 14001 d) proporciona el marco de trabajo para establecer y revisar los objetivos y metas ambientales; ) sea documentada, implementada y mantenida y sea comunicada a todos los ‘empleados; f) se encuentre a disposicién del publico. 4.3 Planificacion 4.3.1 Aspectos ambientales La organizacién debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios que puede controlar y sobre los cuales puede esperarse que tiene influencia, con el objeto de determinar aquellos que tienen o puedan tener impactos significativos sobre el medio ambiente. La organizacién debe asegurar la consideracién de los aspectos relacionados con estos impactos significativos cuando establezca sus objetivos ambientales. La organizacién debe mantener esta informacién actualizada. 4.3.2 Requisitos legales y otros La organizacién debe establecer y mantener un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y a otros requisitos suscritos por la organizacién, que se apliquen a los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios. 4.3.3 Objetivos y metas La organizacién debe establecer y mantener objetivos y metas ambientales documentados, en cada funcién y nivel pertinente dentro de la organizacién. Cuando establezca y examine sus objetivos, la organizacién debe considerar los requisitos legales y otros requisitos, sus aspectos ambientales significativos, sus alternativas tecnolégicas y sus requisitos financieros, operacionales y comerciales, asi como las opiniones de las partes interesadas. Los objetivos y metas deben ser consistentes con la politica ambiental, incluyéndose el compromiso para prevenir la contaminaNCh-ISO 14001 4.3.4 Programa(s) de gestién ambiental La organizacién debe establecer y mantener uno o varios programas para alcanzar sus objetivos y metas. El programa debe incluir: a) la designacién de la responsabilidad para alcanzar los objetivos y metas en cada funci6n y nivel pertinente de la organizacién; b) los medios y plazos dentro de los cuales se deben lograr. Si un proyecto tiene relacién con nuevos desarrollos y con actividades, productos o servicios nuevos 0 modificados, el(los) programa(s) debein) enmendarse, cuando sea pertinente, para asegurar que la gestién ambiental se aplique a tales proyectos. 4.4 Implementacién y operacién 4.4.1 Estructura y responsabilidad Se deben definir, documentar y comunicar las funciones, responsabilidades y autoridades para facilitar una gestién ambiental efectiva. La gerencia debe proporcionar los recursos esenciales para la implementacién y el control del sistema de gestién ambiental. Estos incluyen recursos humanos y habilidades especializadas, tecnologia y recursos financieros. La alta gerencia de la organizacién debe nombrar a uno o varios representantes especificos de la gerencia quienes, aparte de sus demés responsabilidades, deben tener funciones, responsabilidades y autoridad definidas para: a) asegurar que los requisitos del sistema de gestién ambiental se han establecido, implementado y mantenido conforme a esta norma; b)_ informar sobre el comportamiento del sistema de gestién ambiental a la alta gerencia para su revision y como base para el mejoramiento del sistema de gestion ambiental. 4.4.2 Capacitacién y entrenamiento, conocimiento y competencia La organizacién debe identificar las necesidades de capacitacién y entrenamiento. Debe requerir que todo el personal cuyo trabajo pueda crear un impacto significativo en el ambiente, haya recibido la capacitacién y entrenamiento apropiados. La organizacién debe establecer-y mantener procedimientos para que sus empleados o miembros en cada funcién y nivel pertinente conozcan y tomen conciencia de: a) la importancia de la conformidad con Ia politica y los procedimientos ambientales y con los requisitos del sistema de gestién ambiental; b) los impactos ambientales significativos, reales 0 potenciales, de sus actividades de trabajo y los beneficios ambientales derivados de un mejor comportamiento personal;NCh-ISO 14001 ©) sus funciones y responsabilidades para lograr conformidad con la politica y los procedimientos ambientales y con los requisitos del sistema de gestién ambiental, incluyendo los requisitos relativos a la preparacién y respuesta en caso de situaciones de emergencia; 4) las posibles consecuencias en caso de apartarse de los procedimientos de operat especificados. El personal que ejecuta actividades que pueden causar impactos ambientales significativos debe ser competente en base a una educacién, capacitacién y/o experiencia apropiadas. 4.4.3 Comunicacién Con respecto a sus aspectos ambientales y al sistema de gestién ambiental, la organizacién debe establecer y mantener procedimientos para: a) la comunicacién interna entre los diversos niveles y funciones de la organizaci6n; b) la recepcién, documentacién y respuesta a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas. ~ La organizacién debe considerar procesos para la comunicacién externa de sus aspectos ambientales significativos y registrar sus decisiones. 4.4.4 Documentacién del sistema de gestién ambiental La organizacién debe establecer y mantener informacién, en papel o en medios electrénicos, para: ) describir los elementos centrales del sistema de gestién y sus interacciones; b)__indicar la ubicacién de la documentacién relacionada. 4.4.5 Control de documentos La organizacién debe establecer y mantener procedimientos de control de todos los documentos requeridos por esta norma para asegurar que: a) puedan ser ubicados; b) sean examinados periédicamente, revisados cuando sea necesario y aprobados para constatar si son adecuados, por el personal autorizado; cc) las versiones actuales de los documentos pertinentes se encuentren disponibles en todos los puntos donde se ejecuten operaciones esenciales para el funcionamiento efectivo del sistema de gestion ambiental;NCh-ISO 14001 d) se retiren sin demora los documentos obsoletos de todos los puntos de emisién y de uso, 0 se emplee otra alternativa para asegurar que no se usen de manera distinta a la prevista; ) cualquier documento obsoleto retenido con propésitos legales y/o de preservacién del conocimiento esté identificado en forma adecuada. La documentacién debe ser legible, fechada (con las fechas de revisién) y facilmente identificable, conservada en forma ordenada y retenida durante un periodo especifico. Se deben establecer y mantener procedimientos y responsabilidades para crear y modificar los diversos tipos de documentos. 4.4.6 Control de operaciones La organizacién debe identificar aquellas operaciones y actividades asociadas con los aspectos ambientales significativos de acuerdo con su politica, objetivos y metas. La corganizacién debe planificar estas actividades, incluyendo la mantencién, para asegurar que se efecten segun las condiciones especificadas mediante: a) el establecimiento y mantencién de procedimientos documentados para abarcar situaciones en las cuales la ausencia de ellos pudiera llevar a desviaciones de la politica y de los objetivos y metas ambientales; b) la estipulacién de criterios de operacién en los procedimientos; ©) el establecimiento y mantencién de procedimientos relacionados con aspectos ambientales significativos identificables de bienes y servicios usados por la organizacién y la comunicacién de los procedimientos y requisitos pertinentes a los proveedores y contratistas. 4.4.7 Preparaci6n y respuesta ante situaciones de emergencia La organizacién debe establecer y mantener procedimientos que permitan identificar la eventualidad y la respuesta ante accidentes y situaciones de emergencia y para prevenir y mitigar los impactos ambientales que puedan estar asociados a ellos. La organizacién debe examinar y revisar, cuando sea necesario, sus procedimientos de preparacién y respuesta ante situaciones de emergencia, en particular, después de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia. La organizacién debe ademés probar periédicamente tales procedimientos cuando sea posible.NCh-ISO 14001 4.5 Verificaci6n y accién correctiva 4.5.1 Monitoreo y medicion La organizacién debe establecer y mantener procedimientos documentados para el monitoreo y la medicién regular, de las caracteristicas clave de sus operaciones y actividades que puedan tener un impacto significativo sobre el ambiente. Esto debe incluir el registro de la informacién para investigar el desempefio, los controles operacionales pertinentes y la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organizacién. NOTA - En el sentido més ampli, el término monitoreo designa las mediciones repetidas destinadas a seguir la evolucién de un parémetro durante un intervalo de tiempo. En el sentido més restrictivo, este término se aplica a la medicién regular de los niveles de contaminantes con respecto a una norma o para evaluar la eficacia de un sistema de regulacién y control El equipo de monitoreo se debe calibrar y mantener, conservando los registros de este proceso de acuerdo con los procedimientos de la organizaci6n La organizacién debe establecer y mantener un procedimiento documentado para evaluar periédicamente el cumplimiento de la legislacién y reglamentos ambientales pertinentes. 4.5.2 No conformidad y acciones correctivas y preventivas La organizacion debe establecer y mantener procedimientos para definir la responsabilidad y la autoridad para manejar e investigar no conformidades, tomando las medidas para mitigar cualquier impacto causado y para iniciar y completar las acciones correctivas y preventivas. Cualquier accién correctiva-o preventiva que se tome para eliminar las causas de no conformidades, reales 0 potenciales, debe ser apropiada a la magnitud de los problemas y en proporcién al impacto ambiental detectado. La organizacién debe implementar y registrar cualquier cambio en los procedimientos documentados que resulte de las acciones correctivas y preventivas. 4.5.3 Registros La organizacién debe establecer y mantener procedimientos para identificar, mantener y disponer los registros ambientales. Estos registros deben incluir los registros de capacitaci6n y los resultados de las auditorias y revisiones. Los registros ambientales deben ser legibles, identificables y permitir la trazabilidad de la actividad, producto o servicio involucrado. Los registros ambientales se deben almacenar y mantener de manera tal que se puedan recuperar con facilidad y estén protegidos de dafios, deterioro o pérdidas. Se debe establecer y registrar su tiempo de retencién. Los registros se deben mantener, segin sea apropiado al sistema y a la organizacién, para demostrar la conformidad con los requisitos de esta norma.NCh-ISO 14001 4.5.4 Auditoria del sistema de gestién ambiental La organizacién debe establecer y mantener uno o varios programas y procedimientos para las auditorias periédicas del sistema de gestién ambiental, que se efectuen para: a) determinar si el sistema de gestién ambiental 1) est conforme con las medidas planeadas para la gestién ambiental, incluyendo los requisitos de esta norma; y 2) ha sido implementado y mantenido correctamente; y b)_ informar a la gerencia acerca de los resultados de las auditorias. El programa de auditoria de la organizaci6n, incluyendo cualquier cronograma, debe basarse en Ia importancia ambiental de la actividad en cuestin y en los resultados de auditorias previas. Para considerarse completos, los procedimientos de auditoria deben abarcar el alcance, la frecuencia y las metodologias de las auditorias, asf como también las responsabilidades y requisitos para conducir las auditorias e informar los resultados. 4.6 Revisin de la gerencia La alta gerencia de la organizacién debe, a intervalos determinados por ella misma, revisar el sistema de gestién ambiental, para asegurar su continua conveniencia, adecuacién y efectividad. El proceso de revisin de la gerencia debe asegurar que se retina la informacién necesaria para que la gerencia pueda efectuar esta evaluaci6n. Esta revision debe documentarse. La revisi6n de la gerencia debe considerar la posible necesidad de cambios a la politica, objetivos y otros elementos del sistema de gestion ambiental, a la luz de los resultados de la auditoria del sistema de gestién ambiental, de los cambios de circunstancias y del compromiso por un mejoramiento continuo.NCh-ISO 14001 Anexo A (Informativo) Gua para el uso de la especificacién Este anexo proporciona informacién adicional acerca de los requisitos y tiene por objeto evitar que la especificacién sea interpretada equivocadamente. Este anexo trata solamente los requisitos del sistema de gestién ambiental que figuran en la cléusula 4. A.1 Requisitos generales El propésito es que la implementacién del sistema de gestion ambiental descrito por la especificacién lleve al mejoramiento del desempefio ambiental. La especificacién se basa en el concepto de que la organizacién examinaré y evaluaré periédicamente su sistema de gestion ambiental para identificar las posibilidades de mejoramiento y su implementacién. El mejoramiento de su sistema de gestién ambiental tiene por objeto causar mejoras adicionales en el desemperio ambiental. El sistema de gestién ambiental proporciona un proceso estructurado para obtener un mejoramiento continuo, cuyo grado y extensién serén determinados por la organizacién a la luz de circunstancias econémicas y otras circunstancias. Aunque se puede esperar cierto grado de mejoramiento en el desempefio ambiental debido a la adopcién de un enfoque sistemético, deberia entenderse que el sistema de gestién ambiental es una herramienta que le permite a la organizacién obtener y controlar sistematicamente el nivel de desempefio ambiental que ella misma ha establecido. El establecimiento y operacién de un sistema de gestién ambiental por si solo no daré como resultado, necesariamente, la reduccién inmediata de un impacto ambiental adverso. La organizacién posee la libertad y flexibilidad para definir sus limites y puede elegir implementar esta norma para aplicarla a toda la organizacién, o a unidades de operacion 0 actividades especificas de la organizacién. Si esta norma es implementada para una unidad © una actividad especifica, las politicas y procedimientos preparados por otras partes de la organizacién se pueden usar para alcanzar los requisitos de esta norma, siempre que ellos puedan aplicarse a la unidad de operacién o a la actividad especifica sujeta a ésta. El nivel de detalle y la complejidad del sistema de gestion ambiental, la extensién de la documentacién y los recursos dedicados a éste dependerén del tamafio de la organizacién y de la naturaleza de sus actividades. En particular, éste puede ser el caso de las pequefias y medianas empresas. La integracién de las materias ambientales al sistema global de gestién puede contribuir a implementar efectivamente el sistema de gestién ambiental, asi como también a la eficiencia y claridad de las funciones. Esta norma contiene requisitos del sistema de gestién, basados en el proceso dindmico ciclico consistente en planiticar, implementar, verificar y revisar. 10NCh-ISO 14001 El sistema deberia peri ir @ una organizacién a) establecer una politica ambiental apropiada para si; b) identificar los aspectos ambientales producto de las actividades, productos o servicios, pasados, presentes 0 planificados de la organizacién, a fin de determinar los impactos ambientales significativos; ©) _identificar los requisitos legales y reglamentarios pertinentes; d) identi e) establecer una estructura y uno o varios programas para implementar la politica y alcanzar los objetivos y metas; f) facilitar las actividades de planificacién, control, monitoreo, acciones correctivas, auditoria y revisién, para asegurar que se ha cumplido la politica y que el sistema de gestin ambiental continua siendo apropiado; ar las prioridades y establecer los objetivos y metas ambientales apropiados; 9) ser capaz de adaptarse a cambios circunstanciales. A.2 Politica ambiental La politica ambiental es el conductor de la implementacién y del mejoramiento del sistema de gestién ambiental de la organizacion de modo que ésta pueda mantener y potencialmente mejorar su desemperio ambiental. Por lo tanto, la politica deberia reflejar el compromiso de la alta gerencia por el mejoramiento continuo y el cumplimiento de la legislacién aplicable. La politica forma la base sobre la cual la organizacién establece sus objetivos y metas. La politica deberfa tener la claridad suficiente para ser entendida por las partes interesadas internas y externas y deberia ser examinada y revisada periédicamente para reflejar los cambios en las condiciones y en la informacién. Su érea de aplicacién deberia ser identificada claramente. La alta gerencia de la organizacién deberia definir y documentar su politica ambiental dentro del contexto de la politica ambiental de cualquier organismo corporativo mas amplio del cual forme parte y con el respaldo de ese organismo, si existe un organismo de este tipo. NOTA - La alta gerencia puede estar constituida por un individu © por un grupo de individuos con responsabilidad ejecutiva por la organizacién. A.3 Planificacién ‘A.3.1 Aspectos ambiental La subcldusula 4.3.1 tiene por objeto proporcionar un proceso para que una organizacién identifique los aspectos ambientales significativos que el sistema de gestién ambiental de la organizacién deberia tratar prioritariamente. Este proceso deberia tener en cuenta el costo y el tiempo para andlisis y la disponibilidad de datos confiables. En este proceso se puede usar la informacién ya preparada para fines reglamentarios u otros propésitos. Las ‘organizaciones también pueden considerar el grado de control practico que puedan tener sobre los aspectos ambientales considerados. Las organizaciones deberian determinar cuales son sus aspectos ambientales, teniendo en cuenta las entradas y salidas asociadas a sus actividades, productos y/o servicios actuales y pasados pertinentes. "NCh-ISO 14001 Una organizacién que no posea un sistema de gestion ambiental deberia, inicialmente, establecer su posicién actual respecto del ambiente mediante una revisién. E! objetivo de ésta deberia ser considerar todos los aspectos ambientales de la organizacién como base para establecer el sistema de gestién ambiental. Las organizaciones que tienen un sistema de gestién ambiental en operacién no tienen que hacer esta revision. La revisién deberia cubrir cuatro reas clave: a) requisitos legales y reglamentarios; b) _identificacién de los aspectos ambientales significativos; c) examen de todas las précticas y procedimientos de gestion ambiental existentes; d)evaluacién de la retroalimentacién derivada de la investigaci6n de incidentes previos. En todos los casos, se deberfan considerar las operaciones normales y anormales dentro de la organizacién y las condiciones de emergencia potencial. Un enfoque adecuado para la revisién puede incluir listas de verificacion, entrevistas, inspeccién directa y mediciones, resultados de auditorias anteriores u otras revisiones dependiendo de la naturaleza de sus actividades. El proceso para identificar los aspectos ambientales significativos asociados a las actividades de las unidades de operacién, cuando corresponda, considera: a) emisic nes al aire; b) descargas al agua; c)_ manejo de residuos; 4d) contaminacién del suelo; e) uso de materias primas y recursos naturales; f) otras cuestiones ambientales locales y comunitarias. Este proceso deberia considerar las condiciones de operacién normal, las con parada y puesta en marcha, asi como también los impactos significativos potenciales reales asociados a situaciones de emergencia o que puedan preverse razonablemente. El proceso tiene por objeto identificar los aspectos ambientales significativos asociados a las actividades, productos o servicios y no pretende pedir una evaluacién detallada del ciclo de vida. Las organizaciones no tienen que evaluar cada producto, componente o entrada de materia prima. Pueden seleccionar categorias de actividades, productos o servicios para identificar aquellos aspectos con més probabilidades de tener un impacto significativo. 12NCh-ISO 14001 El control y la influencia sobre los aspectos ambientales de los productos varia significativamente, dependiendo de la situacién de mercado de la organizacién. Un contratista 0 un proveedor de la organizacién puede tener comparativamente poco control, mientras que la organizacién responsable del disefio del producto puede alterar los aspectos en forma significativa cambiando, por ejemplo, un solo material de entrada. Aun reconociendo que las organizaciones pueden tener un control limitado del uso y disposicién de sus productos, deberian considerar, cuando sea factible, mecanismos apropiados para el manejo y disposicién. Esta medida no pretende cambiar 0 aumentar las obligaciones legales de la organizacién. A.3.2 Requisitos legales y otros requisitos Ejemplos de otros requisitos que la organizacién puede suscribir son: a) cédigos de practica industrial; b)acuerdos con las autoridades publicas; ¢)_ guias no reglamentarias. A.3.3 Objetivos y metas Los objetivos deberian ser especificos y las metas susceptibles de ser medidas, siempre que sea posible y, cuando sea apropiado, se deberian considerar medidas preventivas. Cuando considere las alternativas tecnolégicas, la organizacién puede considerar el uso de la mejor tecnologia disponible cuando sea econémicamente viable, costo efectiva y se estime apropiado. La referencia a los requisitos financieros de la organizacién no implica que las organizaciones estén obligadas a usar metodologias de contabilidad de costos ambientales. A.3.4 Programa(s) de gestién ambiental La creacién y uso de uno 0 més programas es un elemento clave para implementar con éxito un sistema de gestién ambiental. El programa deberia describir de qué manera se alcanzarén ‘los objetivos y las metas de la organizacién, incluyendo plazos y personal responsable de implementar la politica ambiental de la organizacién. Este programa se puede subdividir para tratar elementos especificos de las operaciones de la organizacién. EI programa deberia incluir una revision ambiental de las nuevas actividades. Si es apropiado y practico, el programa puede incluir consideraciones sobre las etapas de planificacién, disefio, produccién, comercializacién y disposicién. Esto puede aplicarse a las actividades, productos o servicios actuales y nuevos. En el caso de productos, puede incluir disefio, materiales, procesos de produccién, uso y disposici6n final. En el caso de ‘stalaciones 0 de modificaciones significativas de los procesos, puede incluir planificacién, disefio, construccién, asignacién de funciones, operacién y, en el momento apropiado determinado por la organizacién, término de asignacién de funciones. 13NCh-ISO 14001 A.A Implementacién y operacin A.4.1 Estructura y responsabilidad El éxito en la implementacién de un sistema de gestién ambiental requiere el compromiso de todos los empleados de la organizacién. Por lo tanto, no se deberia considerar que las responsabilidades ambientales estén limitadas a la funcién ambiental, sino también pueden incluir otras éreas de la organizacién, tales como, la gerencia de operaciones o funciones del personal diferentes de las ambientales. Este compromiso deberfa comenzar en los niveles gerenciales més altos. En consecuencia, la alta gerencia deberia establecer la politica ambiental de la organizacién y asegurar la implementacién del sistema de gestién ambiental. Como parte de este compromiso, la alta gerencia deberfa designar un representante especifico (o varios) de la gerencia con responsabilidad y autoridad definidas para implementar el sistema de gestién ambiental. En organizaciones grandes 0 complejas se puede nombrar més de un representante. En las ‘empresas pequefias 0 medianas, una sola persona puede hacerse cargo de esta responsabilidad. Ademés, la alta gerencia deberia asegurar que se entreguen los recursos apropiados que garanticen la implementacién y mantencién del sistema de gestién ambiental. También es importante definir correctamente las responsabilidades claves del sistema de gestion ambiental y la comunicacién de las mismas al personal correspondiente. A.4.2 Capacitacién y entrenamiento, conocimiento y competencia La organizacién deberfa establecer y mantener procedimientos para identificar las necesidades de capacitacién y entrenamiento. La organizacién deberia pedir ademas que los contratistas que trabajan en su representacién, sean capaces de demostrar que sus empleados poseen los requisitos de capacitacin y entrenamiento. La gerencia deberfa determinar el nivel de experiencia, competencia, entrenamiento y capacitacién necesario para asegurar la.idoneidad del personal, especialmente de aquel que efectiia funciones de gestién ambiental especializadas. A.4.3 Comunicacion Las organizaciones deberian implementar un procedimiento para recibir, documentar y responder a las peticiones e informaciones pertinentes de las partes interesadas. Este procedimiento puede incluir el didlogo con las partes interesadas y la consideracion de sus respectivas preocupaciones. En ciertas circunstancias, las respuestas a las inquietudes de las partes interesadas pueden incluir informaciones pertinentes acerca de los impactos ambientales asociados a las operaciones de la organizacién. Estos procedimientos también deberfan referirse a las comunicaciones necesarias con las autoridades publicas en relaci6n con la planificacién de emergencias y otras cuestiones pertinentes. 14NCh-ISO 14001 A.4.4 Documentacién del sistema de gestién ambiental EI nivel de detalle de la documentacién deberia ser suficiente para describir los elementos centrales del sistema de gestién ambiental y sus interacciones y orientar donde es posible obtener informacién mas detallada sobre la operacién de partes especificas del sistema de gestion ambiental. Esta documentacién se puede incorporar a la documentacién de otros sistemas implementados por la organizacién. No es necesario que adopte la forma de un s6lo manual. La documentacién relacionada puede incluir: a) _informacién acerca del proceso; b) organigramas; )_normas y procedimientos operacionales interno: d) planes de emergencia en terreno. A.4.5 Control de documentos El propésito de 4.4.5 es asegurar que las organizaciones creen y mantengan los documentos en forma suficiente para implementar el sistema de gestion ambiental. Si embargo, el foco principal de las organizaciones deberia centrarse en la implementacion efectiva del sistema de gestién ambiental y en el desempefio ambiental y no en un sistema complejo de control de documentos. A.A.6 Control de operaciones Aqui puede incluirse texto en una futura revisién. A.4.7 Preparacién y respuesta ante emergencias Aqu( puede incluirse texto en una futura revisién. A.5 Verificacién y accién correctiva A.5.1 Monitoreo y medicion Aqui puede colocarse texto en una futura revisién. 5.2 No conformidades y acciones correctivas y preventivas Al establecer y mantener procedimientos para investigar y corregir no conformidades, la organizacién deberia incluir estos elementos basicos: a) _identificacién de la causa de la no conformidad; b)_ identificacién e implementacién de la accién correctiva necesaria; 15NCh-ISO 14001 ¢)_ implementacién 0 modificacién de los controles necesarios para evitar la repeticién de la no conformidad; d) registro de cualquier cambio en los procedimientos escritos como resultado de la accién correctiva. Dependiendo de la situacién, esto puede obtenerse répidamente y con un minimo de planificacién formal o puede ser una actividad més compleja y a largo plazo. La documentacién asociada deberia ser apropiada al nivel de la accién correctiva. A.5.3 Registros Los procedimientos para identificar, mantener y disponer los registros deberian centrarse en aquellos registros necesarios para la implementacién y operacién del sistema de gestién ambiental y para registrar el grado de conformidad con las metas y objetivos. Los registros ambientales pueden incluir: a) informacién acerca de la legislacién u otros requisitos ambientales aplicables; b)_registros de reclamos; ©) registros de capacitacién y entrenamiento; d) informacién acerca del proceso; e) informacién acerca del producto; fl registros de inspeccién, mantencién y calibracién; 9) informacién pertinente acerca de proveedores y contratistas; fh) informes de incidentes; iformacién acerca de la preparacién y respuesta ante situaciones de emergencia; j)_informaci6n acerca de los aspectos ambientales significativos; k) resultados de las auditorias; I) revisiones de la gerencia. Se deberfan tener consideraciones apropiadas respecto a la informacién de tipo confidencial del negocio. 16NCh-ISO 14001 A.5.4 Auditoria del sistema de gestién ambiental El programa y los procedimientos de auditoria deberian abarcar: a) las actividades y éreas a ser consideradas en las auditorias; b) la frecuencia de las auditorias; c} las responsabilidades asociadas a la gestién y conduccién de auditorias; d) la comunicacién de los resultados de las auditorias; e) la competencia del auditor; fl de qué manera se conducirdn las auditorias. Las auditorias pueden ser ejecutadas por personal de la organizacién misma y/o por personal externo seleccionado por la organizacién. En ambos casos, las personas que conduzcan la auditoria deberian estar en una posicién tal que les permita ejecutarla con imparcialidad y objetividad. A.6 Revisién de la geren Para mantener el mejoramiento continuo, la conveniencia y la efectividad del sistema de gestin ambiental y con ello su desempefio, la gerencia de la organizacién deberia revisar y evaluar el sistema de gestién ambiental a intervalos definidos. El alcance de la revision deberfa ser general, aunque no es necesario revisar de una vez todos los elementos de un sistema de gestién ambiental; el proceso de revisién puede efectuarse a través de un periodo de tiempo. La revision de la politica, los objetivos y procedimientos deberian ser efectuados por el nivel de la gerencia que los haya definido. Las revisiones debe \eluir: a) los resultados de las auditorias; b) el grado de conformidad con los objetivos y metas; c) la’permanente adecuacién del sistema de gestién ambiental en relacién con las condiciones e informaciones sujetas a cambios; d) las inquietudes entre las partes interesadas pertinentes. Se deberian documentar las observaciones, conclusiones y recomendaciones para las acciones necesarias. 17NCh-ISO 14001 Anexo B (informativo) Vinculos entre ISO 14001 e ISO 9001 Las tablas B.1 y B.2 identifican los vinculos y las correspondencias técnicas generales entre ISO 14001 e ISO 9001 y viceversa. El objetivo de la comparacién es demostrar las posibilidades de combinacién de ambos sistemas para aquellas organizaciones que ya se encuentran operando con una de estas normas y que deseen operar con ambas. Se ha establecido un vinculo directo entre las subcléusulas de las dos normas s6lo si la congruencia de los requisitos de las dos subcléusulas es muy grande. Ademés de esto, hay numerosas conexiones cruzadas de menor importancia que no es posible indicar aqui. 18NCh-ISO 14001 Tabla B.1 - Correspondencia entre ISO 14001 e ISO 9001 180 14001:1996 160 9007:7908 equites generates a 525 pin ‘General Potica ambiental 42 na Potties oe eal Panic Apectos embienta aaa Reuistesegnles youss | 4.3.2 2 Objetivos y metas 433 > Progremals de gestion 424 ‘melon 423 Prantiescin dea ead Implemenacn y opereclon| cevucrus yresponesbaces | 4.6.1 42 rganizacion Ccapocitacénentrans 442 438 (Cepacitactn y entrenamient me comomie Comniacin saa Documantaion ge sama ce | 4.4.6 42:1 sett oracon | Gener gestion ameional Control de coeuentos 4s 45 ‘Cental de dates y decumentacién Cont de eperaciones 448 422 Procecientos det sstme de caldad 448 4a” evision de conrato sa8 4a Cone el ao 4a 46 Compras 446 ar Contd producto suministado al clone 446 49 Conta proceso 446 418 Manipulais, smacenamiente, anvasae, Dresarvacion y enrons 446 49 servicio : 48 Idensiicasgn y wazabided del producto Praparacidn yeopueste ame | 4.2.7 a emergencas’ ‘Veriieatn y acon ceca Monier y messin 451 y 3 | 420 Inspeccin yonsayos Darafos ; 412 Condiciones de inspeciénv ensavo 420 Thonion amtateteas Monier y mein 451 2perto | att Control de napecci, mediién y equipo de ancayo No contornidesy scelones | 45.2 1%panede | 4.13 Como! de procucte no conterme avecvasy cxovertivas recien| No conformity scenes | 4.8.2 sin 1? panede | 4.16 Acton coreciva y orevetiva Conectivany peoventves, ‘ocier Precis 458 416 Como! de regiaues de caidas ‘Autoria dl sete de 458 a7 Auitoros oe cai imeras ‘oeacn ambien Revi de agora a6 ana, Revit dee genio “)_ecusts agai watados en 1S0 8001, 4.4.8 2. Obetvee ttacoe an 80 9001, 61-1 '3)__Comericaién con los depositarioe doi aid (cfenes. 19NCh-ISO 14001 ‘Tabla B.2 - Correspondencia entre ISO 9001 ¢ ISO 14001 150 9001:1994 180 14001-1996 Responsabiided de la gerencia pote de coand an 42 potca ambiental ; aaa apetos ambien ” aaa apn gan y 008 2 423 bites y ets ; asa Programas de gestn arbi! ana aaa Etc responses Revin de agence ana as vn da gerencia Sitoma deca cereal 421 tomo | 41 foauitosgonaraes aaient [aaa Docuectactn del stame do tein seein enna Frocediniertos dl siomede conta =| 4.22 44s Corot de opal Panticatn de aca 42a Revisién del contrato, 43? 446 Control de operaciones: Con! dl eo 4a ase Coro operacionns Con de docuerto y on as 445 Control de docuentoe consras as sas Control operaciones Cone de proton suman alctete | 47 ase Cone de opracinee Wenitacién yvaabied dl producto | 48 : cont el eroceso 4s ase Control de cpracinte lospescionyereayo 410 451 ya | montore ymin patos conta de naescién, medi y an 48.1 2¢ pit | montorey meen taxi e ers Condetn de nspeccién yd ensayo | 4.12 5 Control de produto no contre ase asa No contd ysxones tomcivary resem Acciona comecvas y peveivas ane 452 Ne confoiad yactnee Conecvasy provers j aay Darlin y respec ene creruecis Manipsaisn, simacnamieto, evasedo, | 4:15 446 Cont de operaionse preseason y ene Cent 6 os ogists de aided a6 asa ages Acorn inca 6 coda a7 as Atl sitar do cect ara capactacién yentenamir ane aaa Seon, erento sanveio ane 44s Con de cperainas “Trias oxaatens 420 2 aaa Conurican 1) Requisitos legales tratados en 'SO 9001, 4.4.4 2) Objetivos tratados en ISO 9001. 4.1.1. 3} _Comunicecitn con los depositarios do la calidad folionts). 20uy [2] (31 (4) (5) (6) m7 (8) [9] NCh-ISO 9000/1:1995, NCh-ISO 9000/2:1994, NCh-ISO 9000/3:1995, ISO 9000-4:1993, NCh-ISO 9001:1995, NCh-ISO 14004:1996, NCh-ISO 14010:1996, NCh-ISO 14011:1996, NCh-ISO 14012:1996, NCh-IS014001 Anexo C (informative) Bibliografia Normas de gestion de calidad y de aseguremiento de calidad - Parte 1: Gula para la seleccién y uso. Normas de gestién de calidad y aseguramiento de la calidad - Parte 2: Directrices genéricas para la aplicacion de NCh-ISO 9001, NCh-ISO 9002 y NCh-ISO 9003. ‘Normas de gestién de calidad y de aseguramiento de la calidad - Parte 3: Guies para la aplicacién de NCh-1SO 9007 en ef desarrollo, suministro y mantenci6n de software. Quality management and quality assurance standards - Pert 4: Guide to dependability programme management. Sistemas de calidad - Modelo de aseguremiento de la calidad en el disefio/desarrollo, produccién, instalacién y servicio. Sistemas de gestién ambiental - Gules generales sobre principios, sistemas y técnicas de apoyo. Directrices generales para auditoria ambiental - Principios genereles. Directrices generales para auditoria ambiental - Procedimientos de auaitoria - Auditoria de sistemas de gestién ambiental. Directrices generales para auditoria ambiental - Criterios de calificacién para auditores ambientales. 21