CNG TY C PHN CHNG KHON SI GN - H NI

BO CO THNG NIN NM 2009

Thng 03/2010

MC LC
STT I. 1. 2. 3. II. 1. 2. 3. III. 1. 2. 3. 3.1 3.2 4. IV. V. 1. 2. VI. VII. 1. 2. 3. 4. 5. 6. NI DUNG LCH S HOT NG CA CNG TY Nhng s kin quan trng Qu trnh pht trin nh hng pht trin BO CO CA HI NG QUN TR Nhng nt ni bt ca kt qu hot ng trong nm 2009 v tnh hnh thc hin so vi k hoch Nhng thay i ch yu trong nm Trin vng v k hoch trong tng lai BO CO CA BAN GIM C Bo co tnh hnh ti chnh Bo co kt qu hot ng sn xut kinh doanh Nhng tin b cng ty t c Nhng tin b v c cu t chc, chnh sch, qun l Cc bin php kim sot K hoch pht trin trong tng lai BO CO TI CHNH BN GII TRNH BCTC V BO CO KIM TON Kim ton c lp Kim ton ni b CC CNG TY C LIN QUAN T CHC V NHN S C cu t chc ca Cng ty Tm tt l lch ca cc thnh vin Ban iu hnh Thay i Tng Gim c iu hnh trong nm Quyn li ca Ban Gim c S lng cn b, nhn vin v chnh sch i vi ngi lao ng Thay i thnh vin HQT, BG, BKS v KTT TRANG 4 4 4 5 5 5 6 7 8 8 10 11 11 14 15 15 15 15 15 15 15 15 15 20 20 20 22

STT

TRANG VIII. TH?NG TIN C? ??NG V? QU?N TR? C?NG TY 22 1. Th?nh vi?n H?QT v? BKS 22 2. C?c d? li?u th?ng k? v? c? ??ng 25 PH? L?C I: C? C?U T? CH?C C?A C?NG TY

PH? L?C II: B?O C?O T?I CH?NH N?M 2009 ???C KI?M TO?N

I. 1.

LCH S HOT NG CA CNG TY

Nhng s kin quan trng Mc thi gian 15/11/2007 S kin Cng ty C phn Chng khon Si Gn H Ni (SHS) c chnh thc thnh lp theo Giy php s 66/UBCK-GP ca y ban Chng khon Nh nc; vi s vn iu l ban u l 350.000.000.000 VN Tr thnh thnh vin Trung tm Lu k chng khon theo Quyt nh s 71/GCNTVLK ca Trung tm Lu k chng khon. Tr thnh thnh vin chnh thc ca S Giao dch Chng khon Tp. H Ch Minh (HOSE) v TTGD Chng khon H Ni (HASTC). Thnh lp Chi nhnh ti TP H Ch Minh theo Quyt nh s 320/QUBCK ca U ban Chng khon Nh nc. Khai trng Tr s mi ti To nh o Duy Anh, s 9 o Duy Anh, ng a, H Ni. Tng vn iu l t 350.000.000.000 VN ln 410.629.960.000 VN thng qua hnh thc pht hnh c phiu thng t ngun thng d vn cho c ng hin hu vi t l chia thng 1000:174. C phiu SHS chnh thc c chp thun nim yt ti TTGD Chng khon H Ni theo Quyt nh s 245/Q-TTGDHN. Ngy giao dch u tin ca c phiu SHS ti TTGD Chng khon H Ni Thnh lp Chi nhnh ti Nng theo Quyt nh s 611/Q-UBCK ca U ban Chng khon Nh nc.

29/11/2007

15/02/2008

05/5/2008

16/02/2009 06/05/2009

17/06/2009 25/06/2009 21/09/2009

2.

Qu trnh pht trin Ngnh ngh kinh doanh T khi thnh lp n nay, SHS c UBCKNN cp php thc hin y cc nghip v bao gm: mi gii chng khon, t doanh chng khon, t vn u t chng khon, bo lnh chng khon, lu k chng khon v t vn ti chnh.

Tnh hnh hot ng Trong 2 nm hot ng, mc d tnh hnh kinh t th gii v Vit Nam khng my thun li, SHS l mt trong s t cc cng ty chng khon hot ng c li. Di y l l 1 s ch tiu phn nh tnh hnh hot ng ca SHS trong 2 nm va qua:

(n v: ng) Ch tiu Nm 2008 (15/11/200731/12/2008) Vn iu l Vn ch s hu Tng ti sn Doanh thu Li nhun trc thu 3. 350.000.000.000 417.374.182.039 438.829.483.643 93.426.089.206 29.882.906.999 Nm 2009 (01/01/200931/12/2009) 410.629.960.000 470.959.272.315 613.996.595.701 195.709.670.898 101.834.638.138 17,32% 12,84% 39,92% 109,48% 240,78% Tng trng

nh hng pht trin Cc mc tiu ch yu ca Cng ty trong nm 2010 Trin khai v ng dng thnh cng cc phn mm li chng khon mi nhm tn dng ti a sc mnh cng ngh trong vic nng cao nng sut lao ng v gim thiu ri ro; Hon thin cc quy trnh nghip v trong ton Cng ty, gp phn thay i phong cch lm vic theo hng ngy cng chuyn nghip v bi bn hn; Xy dng thnh cng cc knh giao tip v c ch phi hp gia cc phng ban nhm pht huy sc mnh tp th, tinh thn lm vic nhm; Xy dng hon thin c ch lng, thng c tnh cnh tranh v c ch nh gi hiu qu cng vic nhm cao ng gp c nhn vo s pht trin chung ton Cng ty v to ng lc lm vic cho mi c nhn; Nng cao ng k cht lng ngun nhn lc cng ty thng qua cc hot ng tuyn dng, o to chuyn su v t o to. Chin lc pht trin n nm 2015 Phn u tr thnh mt trong nm cng ty chng khon hng u ca Vit Nam, hot ng theo m hnh nh ch ngn hng u t, tng bc hng ra th trng ti chnh khu vc. SHS l mt cng ty nh hng theo khch hng, do nhn vin lm ch. SHS mong mun cung cp cho cc khch hng nhng dch v c cht lng tt nht, to ra gi tr thng d cho tt c cc i tc lin quan v c nhng ng gp tch cc c cng ng tn trng.

I. 1.

BO CO CA HI NG QUN TR Nhng nt ni bt ca kt qu hot ng trong nm 2009 v tnh hnh thc hin so vi k hoch Cng vi s phc hi chung ca nn kinh t th gii ni chung v nn kinh t Vit Nam ni ring, th trng chng khon Vit Nam cng c nhng bc hi phc mnh m. Minh chng l so vi thi im cui nm 2008, VN-Index ngy 31/12/2009 ng ca mc 484,45 im, tng 168,83 im (53,49%). y l mc tng im rt tch cc trong bi cnh nn kinh t chu tc ng bi suy thoi kinh t ton cu. Tnh v di hn, TTCK Vit Nam ang trong xu hng tng im sau giai on iu chnh ko di do suy thoi kinh t. Trn c s thun li chung ca th trng chng khon trong nm 2009, vi nhng n lc vt bc ca ton b cn b, nhn vin Cng ty, Cng ty C phn Chng khon Si Gn - H Ni t c mc li nhun trc thu l 101,8 t ng, tng gp hn 3,4 ln so vi nm 2008, t 206% k hoch nm 2009. V doanh thu, trong nm 2009 Cng ty t c 195,7 t ng doanh thu, tng gp 2 ln so vi nm 2008, t 165% k hoch nm 2009. Cng trong nm 2009, tng ti sn Cng ty qun l tng t 438,8 t ng vo ngy 31/12/2008 ln n gn 614 t ng vo ngy 31/12/2009, t mc tng trng gn 40%.

2.

Nhng thay i ch yu trong nm Ngy 16/02/2009, SHS chnh thc khai trng tr s mi ti To nh o Duy Anh, s 9 o Duy Anh, ng a, H Ni - mt trong nhng khu trung tm thng mi v ti chnh sm ut nht ca th nhm to s thun li v tin ch hn na cho khch hng khi n giao dch v y cng l ct mc trng im trong chin lc pht trin di hn ca SHS. Sau ngy 06/05/2009, Cng ty tin hnh tng vn thnh cng t 350 t ng ln 410 t ng thng qua pht hnh c phiu thng cho c ng hin hu vi t l 17,4%. y l mt bc i quan trng gp phn tng bc nng cao nng lc ti chnh ca Cng ty, theo p ng tt hn nhu cu h tr ti chnh ca cc nh u t, nng cao nng lc bo lnh pht hnh cng nh c thm ngun lc cho hot ng t doanh, to tin cho nhng kt qu hot ng n tng trong nm 2009. Ngy 17/6/2009 l mt du mc quan trng ca Cng ty vi s kin c chp thun nim yt hn 41 triu c phiu SHS trn S Giao dch Chng khon H Ni (HNX), s kin ny l minh chng cho cam kt ca Cng ty nng cao tnh chuyn nghip trong cng tc qun tr iu hnh, cng khai minh bch trong cc hot ng kinh doanh. ng thi bng vic nim yt c phiu ca mnh, SHS chn cch qung b hnh nh nhanh nht, hiu qu nht n vi cng chng nh u t v cc khch hng tim nng. n nay, vi s n lc khng ngng ca i ng CB.CNV, thng hiu SHS bt u to dng c ch ng trong cng chng ni chung v cng ng u t ni ring. m rng phm vi hot ng ca SHS ti khu vc Min Trung, ngy 21/09/2009, SHS chnh thc m chi nhnh Nng. y l bc i quan trng SHS m rng hot ng mi gii v t vn ti chnh ti khu vc ny.

Cng trong nm 2009, Cng ty hon tt h s tng vn iu l ln 1.000 t ng trnh UBCKNN v nhn c giy php pht hnh. Vic tng vn d kin s c thc hin hon tt trong 4 thng u nm 2010 v a SHS tr thnh mt trong nhng cng ty chng khon c quy m vn iu l ln nht trn th trng, tip tc cng c v th ca Cng ty trn th trng chng khon Vit Nam. Vo cui nm 2009, nhn thy nhng bt cp trong h thng cng ngh thng tin ca Cng ty, HQT v Ban iu hnh Cng ty quyt nh trin khai u t nng cp ton din h tng cng ngh ca SHS, bao gm c phn cng v phn mm. Vic nng cp ny sau khi thc hin thnh cng trong nm 2010 s gp phn nng cao hiu qu hot ng ton Cng ty v to ra li th cnh tranh cho Cng ty trong iu kin th trng chng khon Vit Nam ang cnh tranh ngy cng khc lit. Trong nm 2009, Cng ty cng tn dng ti a li th t c ng sng lp SHB thc hin h tr ti chnh cho SHS, c bit i vi cc sn phm h tr ti chnh cho hot ng mi gii chng khon, gp phn thu ht nhiu khch hng c bit l khch hng VIP n vi SHS. Mt s sn phm ti chnh ca mng Mi gii c n nhn v c khch hng nh gi cao. 3. Trin vng v k hoch trong tng lai Trong nm 2010, Hi ng qun tr v Ban lnh o Cng ty nhn nh rng th trng s tip tc c nhng bc phc hi c v mi trng kinh doanh v m cng nh tnh hnh pht trin ca th trng chng khon Vit Nam. Tuy nhin, km theo l tnh hnh cnh tranh ngy cng khc lit gia cc cng ty chng khon trn tt c cc mng dch v t mi gii chng khon, u t cho n t vn ti chnh doanh nghip cng nh tim n nhiu ri ro ca nn kinh t ni chung v th trng chng khon Vit Nam ni ring. Nhn thc c iu ny, Cng ty tip tc tp trung u t ngun lc vo vic nng cao cht lng i ng nhn s cng nh h tng cng ngh nhm to ra li th cnh tranh r rt so vi cc i th trong ngnh. Nhng mc tiu c th ca Cng ty trong nm 2010 nh sau: a SHS vo nhm 10 cng ty chng khon ln nht v quy m vn iu l v ti sn; a SHS vo nhm 10 cng ty chng khon c th phn mi gii ln nht, t t 2-3% th phn ton th trng; a hot ng u t SHS tr thnh mt n v c uy tn trong gii u t trn th trng, tng bc th hin vai tr dn dt th trng thng qua ng thi tham gia th trng v hiu qu u t; a hot ng t vn ca SHS vo trong nhm 10 cng ty chng khon c th phn t vn ln nht; a hot ng nghin cu phn tch ca SHS tr thnh mt a ch c uy tn v c th trng tha nhn thng qua cc bo co nghin cu phn tch th trng, phn tch ngnh c cht lng cao. K hoch ch o trong nm 2010 ca SHS nh sau:

Tp trung ngun lc ca ton Cng ty cho hot ng u t vi nh hng u t theo xu hng th trng (trend following). Khi u t s l nhn t chnh yu to ngun li nhun cho Cng ty trong nm 2010; Tp trung hon thin v cng c hot ng mi gii chng khon theo hng chuyn nghip ha v kim sot ti a ri ro. Ly hot ng mi gii v nghin cu phn tch lm c s xy dng hnh nh SHS trong mt cc nh u t v cng chng; M rng v nng cao cht lng hot ng t vn, cng c v th ca mng hot ng ny nhanh chng hng ti cc nghip v t vn bc cao trong cc nm tip theo; Ch trng tp trung hn na nng cao cng tc cnh bo, phng nga ri ro nhm hn ch ti a ri ro trong ton h thng; Cc phng ban khc cng c hot ng theo hng chuyn nghip ha, m bo h tr ti a cho cc phng u t, GDCK, Nghin cu phn tch v T vn ti chnh. Nhng im trng tm trong k hoch kinh doanh 2010: C cu li mt s phng ban theo hng chuyn mn ha nhm nng cao hiu qu hot ng cng nh p ng nhu cu m rng quy m trong nm 2010; Tng cng phn quyn cho cc phng ban, nng cao tnh ch ng cho cc nhn vin cp di nhm tng cng tinh thn trch nhim cng nh to thm ng lc lm vic cho nhn vin; ng dng ti a CNTT trong cng tc chuyn mn nhm nng cao nng sut lao ng v gim thiu cc ri ro; Xy dng v chun ha ton b h thng quy trnh nghip v, quy trnh tc nghip ca ton Cng ty theo tiu chun ISO, trong cao hot ng kim sot ri ro tt c cc cp, cc hot ng nghip v. Nng cao trnh chuyn mn ca tt c cc b phn thng qua hot ng o to ti ch, kim sot quy trnh cng nh vic tham gia cc kha o to chuyn su; Nghin cu xy dng li c ch lng, thng ca cc phng ban nhm to ng lc lm vic ti tng c nhn ngi lao ng; Xy dng vn ha SHS theo hng chuyn nghip, tn tm v tinh thn lm vic nhm, trong ch trng nng cao tnh t gic, ch ng v tinh thn trch nhim trong cng vic. BO CO CA BAN GIM C Bo co tnh hnh ti chnh Kh nng sinh li, kh nng thanh ton STT 1 C cu ti sn - Ti sn di hn/Tng ti sn Ch tiu n v tnh % 5,48% 2,44% 2008 2009

II. 1.

- Ti sn ngn hn/Tng ti sn C cu ngun vn - N phi tr/Tng ngun vn - Ngun vn ch s hu/Tng ngun vn Kh nng thanh ton - Kh nng thanh ton nhanh - Kh nng thanh ton hin hnh Kh nng sinh li - T sut li nhun sau thu/Tng ti sn (ROA) - T sut li nhun sau thu/Doanh thu thun - T sut li nhun sau thu/Ngun vn ch s hu (ROE)

94,52% 4,89% 95,11% 19,4178 19,4219 4,57% 21,46% 4,80%

97,56% 23,30% 76,70% 4,1918 4,1924 13,79% 43,31% 17,98%

Phn tch nhng thay i ln so vi d kin v nguyn nhn dn n thay i Kh nng thanh ton: Kh nng thanh ton nhanh v kh nng thanh ton hin hnh nm 2009 gim so vi nm 2008 nhng vn trong ngng an ton. Kh nng sinh li: Ch s ROA nm 2009 tng mnh, gp 3 ln so vi nm trc do li nhun sau thu tng trong khi tng ti sn t bin ng. iu ny phn nh nm 2009, Cng ty t kt qu kinh doanh tt hn nhiu so vi nm trc. T sut li nhun sau thu/Doanh thu thun tng mnh, gp 2 ln do li nhun sau thu tng gp 3 ln trong khi doanh thu thun ch tng gp 2 ln. iu ny ch yu do Cng ty tit kim c chi ph qun l doanh nghip. Ch s ROE nm 2009 tng mnh, gp 3,7 ln do li nhun sau thu tng gp 3 ln trong khi ngun vn ch s hu ch tng 1,3 ln. iu ny cho thy, Cng ty s dng hiu ngun vn sn c hiu qu hn.

Gi tr s sch ti thi im 31/12/2009: Gi tr s sch mt c phn Ngun vn ch s hu Qu khen thng phc li S lng c phn lu hnh s lng c phiu qu

Gi tr s sch mt c phn

= =

470.959.272.315 224.441.820 41.062.996 155.000 11.507 ng/c phn

Nhng thay i v vn c ng: Trong nm 2009, Cng ty tin hnh tng vn thnh cng t 350.000.000.000 t ng ln 410.629.960.000 ng thng qua pht hnh c phiu thng cho c ng hin hu (t l 17,4%). Tng s c phiu theo tng loi: 41.062.996 c phiu ph thng Khng c c phiu u i cc loi Tng s tri phiu ang lu hnh theo tng loi (tri phiu c th chuyn i, khng th chuyn i...): Khng c S lng c phiu ang lu hnh theo tng loi: 40.907.996 c phiu ph thng Khng c c phiu u i cc loi ang lu hnh S lng c phiu d tr, c phiu qu theo tng loi: 155.000 c phiu qu dng ph thng C tc/li nhun chia cho cc c ng: tm ng c tc t 1 nm 2009 l 6,8% trn mnh gi bng tin mt trn k hoch chia c tc nm 2009 c HC nm 2009 thng qua l 8%. Ti HC nm 2010 quyt nh tr c tc nm 2009 l 18% trn mnh gi bng tin mt. Bo co kt qu hot ng sn xut kinh doanh (n v : VN)
CH TIU TH 2008 93.426.089.206 1.452.745.002 1.295.930.457 115.867.272 40.947.273 91.973.344.204 24.797.122.588 67.176.221.616 KH 2009 118.464.911.326 15.036.182.115 7.507.436.660 4.604.545.455 140.200.000 2.784.000.000 103.428.729.211 50.889.429.211 52.539.300.000 TH 2009 195.709.670.898 23.554.700.259 20.286.879.801 1.800.000.000 1.287.454.546 178.516.003 1.849.909 172.154.970.639 40.590.452.864 131.564.517.775 TH/KH 2009 165,20% 156,65% 270,22% N/A 27,96% 127,33% N/A 166,45% 79,76% 250,41% TH 2009/2008 209,48% 1.621,39% 1.565,43% N/A 1.111,15% 435,97% N/A N/A 187,18% 163,69% 195,85%

2.

I. CH TIU DOANH THU 1. Thu dch v Doanh thu hot ng mi gii chng khon Doanh thu bo lnh, i l pht hnh chng khon Doanh thu hot ng t vn Doanh thu lu k chng khon Doanh thu hot ng sn vng Doanh thu hot ng u thc u gi 2. Thu li Thu li tin gi, doanh thu dch v h tr nh u t Doanh thu hot ng u t chng khon, gp vn

CH TIU II. CH TIU CHI PH III. CH TIU LI NHUN TRC THU Thu thu nhp doanh nghip Li nhun sau thu Thu nhp trn mi c phiu

TH 2008 63.543.182.217 29.882.906.999 9.832.965.068 20.049.941.931 573

KH 2009 69.045.620.132 49.419.291.193 8.018.375.959 41.400.915.234 1.065

TH 2009 94.830.205.845 101.834.638.138 17.139.860.582 84.694.777.556 2.209

TH/KH 2009 137,34% 206,06% 213,76% 204,57% 207,42%

TH 2009/2008 149,24% 340,78% 174.31% 422.42% 385.51%

3.

Nhng tin b cng ty t c

3.1 Nhng tin b v c cu t chc, chnh sch, qun l Hot ng mi gii chng khon Tn dng c li th v a im, cc c hi qun l s c ng cho SHB v cc doanh nghip do SHS t vn nim yt qua gia tng c s lng ti khon. Bc u thu ht c mt s nhm khch hng c gi tr giao dch ln; m bo an ton trong giao dch chng khon, gii quyt kp thi cc li giao dch; tin hnh xy dng tiu ch v phn loi khch hng trn c s nhng tiu ch cung cp cc gi dch v ph hp cho tng nhm khch hng; ban hnh y cc Quy trnh nghip v lin quan v qu trnh hot ng Mi gii ti SHS u thc hin theo ng quy nh v khng xy ra nhng sai st ln; a vo trin khai v p dng cc sn phm dch v nh Hp ng ng trc tin bn, Hp ng giao dch T+n, T+2, T+60cung cp cho khch hng nhiu s la chn trong qu trnh thc hin giao dch. Nhng tin ch ny c cc nh u t nh gi cao v gp phn quan trng trong vic tng trng s lng ti khon cng nh th phn giao dch. Hot ng t vn ti chnh doanh nghip Tng bc khai thc c hiu qu qua khng nh li th cnh tranh vi cc doanh nghip nm trong h thng ca c ng sng lp nh Ngn hng TMCP Si Gn H Ni; Tp on CN Cao su Vit Nam; Tp on Than Khong sn Vit Nam. M rng c s khch hng i vi cc n v ngoi nh: Nh xut bn Gio dc, Lilama; DATC; SCIC. thc hin c mt s dch v t vn c hm lng gi tr gia tng cao nh t vn bo lnh pht hnh. Tng bc nng cao uy tn v v th ca SHS trn TTCKVN. Hot ng u t Nm 2009 l nm tng i thnh cng i vi hot ng u t ca SHS vi vic tn dng kh tt c hi phc hi ca th trng ng gp li nhun ch yu cho hot ng chung ton Cng ty. Doanh thu t hot ng u t chng khn t 115,6 t ng, tng 120% so vi k hoch nm

2009 v tng hn gp 3 ln nm 2008. Doanh thu t hot ng u t bao gm: u t chng khon nim yt: 60,9 t ng chim 52,7% tng doanh thu t hot ng u t; u t chng khon OTC: 50,8 t ng chim 43,9% tng doanh thu t hot ng u t; C tc, li tc tri phiu: 3,9 t ng chim 3,4 % tng doanh thu t hot ng u t. Hot ng phn tch T chc c 23 bui thuyt trnh, cung cp bn tin hng ngy cho hn 4.500 nh u t vi nhng ni dung v nhn nh st vi tnh hnh th trng, ngy cng c cc nh u t n nhn v nh gi cao; Thc hin hn 50 bo co phn tch doanh nghip, bn tin 6 thng v bn tin c nm. To dng c uy tn cc bo co phn tch doanh nghip OTC; Gp phn to dng hnh nh ca SHS thng qua cc hot ng tr li phng vn v vit bi cho cc phng tin thng tin i chng. Hot ng kinh doanh ngun vn Qun l v iu tit c hiu qu hn 430 t ng ngun vn ca Cng ty, p ng kp thi nhu cu vn kinh doanh cho cc Phng ban trong ni b Cng ty; Huy ng vn t nhiu ngun khc nhau vi chi ph tng i thp, gp phn m rng ngun vn kinh doanh ca cng ty. Thit lp c cc mi quan h mt thit vi cc t chc ti chnh, tn dng lm c s xin k kt hn mc tn dng cho Cng ty. Sn phm hp tc kinh doanh OTC c trin khai c cht lng cao: th tc nhanh chng, thun tin, li sut cnh tranh trn th trng. Pht trin mnh cc dch v ti chnh h tr nh u t nh ng trc tin bn chng khon, hp ng giao dch chng khon T+2, hp ng hp tc kinh doanh chng khon nim yt (T+60), cho vay cm c chng khon nim yt v chng khon OTC (hp tc vi SHB) gp phn thu ht, li ko lng ln khch hng v giao dch ti Cng ty. Tn dng ti a ngun tin thanh ton ca nh u t, tin tm thi nhn ri ca Cng ty thng qua hnh thc gi qua m (T0-T2) lin ngn hng hoc h tr ng trc, to ngun thu ng k cho Cng ty. Cng tc t chc nhn s, tuyn dng v o to: Hin nay, SHS bao gm Hi s v 02 chi nhnh ti TP. H Ch Minh v Nng. Ti Hi s c c 10 phng ban trong m bo c y cc phng ban theo quy nh ca UBCKNN. n thi im 31/12/2009, tng s CBNV ton h thng l 119 ngi v c phn b ti Hi s c 87, CN ti TP.HCM c 22, CN ti Nng c 10 cn b. Phn theo trnh : Thc s tr ln c 12 ngi (chim10,08%); i hc c 101 ngi (chim 84,8%), Trung cp c 6 ngi (chim 5,04%).

Trong nm 2009, Cng ty thc hin tuyn dng mi 45 nhn s trong c 11 nhn s cp cao. Vi ch i ng hp l v mi trng lm vic chuyn nghip, vn ha doanh nghip c cao v xy dng ngay t nhng ngy u mi thnh lp, SHS thc s to ra sc ht vi ngi lao ng, qua dn nng cao cht lng ngun nhn lc ca Cng ty, p ng yu cu cnh tranh ngy cng khc lit ca th trng. Cng tc o to c Ban iu hnh coi l mt trong nhng hot ng then cht nhm nng cao cht lng ngun nhn lc cng ty. Vi vai tr l u mi ca hot ng ny, Phng Nhn s v o to thc hin c nhng cng vic sau: Thc hin tuyn dng cho cc phng ban; T chc cc kho o to k nng, nng cao k nng nghip v cho Phng Giao dch chng khon, Phn tch, Marketing & PR v mt s phng ban khc T chc cc kho o to nghip v chng khon cho ton Cng ty; m bo tun th quy nh ca Nh nc v tin lng, BHXH, BHYT, BH tht nghip ; T chc nh gi kt qu cng vic hng qu. Tuy nhin, cng trong nm 2009 va qua, hot ng tuyn dng o to ca Cng ty cng cn mt s tn ti nh sau: Cha cp nht h thng m t, phn tch cng vic ti tng v tr cng tc; Cha st sao trong vic o to nhn vin mi nhng quy trnh, quy ch hin c ti SHS. H thng nh gi nhn s cha st vi thc tin tng v tr cng vic do cha c h thng nh chun v tr, chc danh cng vic. Hot ng PR, Marketing: Tnh n ht nm 2009, ngn sch cho Marketing v truyn thng ca SHS l 2.940.120.000 ng chim trn 79% ngn sch c i hi ng c ng thng qua nm 2009 (3.710.000.000 ng). t chc thnh cng s kin SHS tng vn t 350 t ng ln 410 t ng, s kin SHS nim yt trn HNX v l k nim 02 nm ngy thnh lp Cng ty. Bn cnh t chc 04 hi tho, 10 s kin i ngoi; tham gia 07 phng s truyn hnh, a 88 tin ngn trn bo; tham gia 05 gii thng ca hip hi v bo ch. Tuy nhin hot ng ny mi ch tp trung xy dng mi quan h truyn thng v t chc cc s kin n l. Hot ng pht trin thng hiu cha tht s ng b. V cng tc pht trin mng li: Hin mng li ca SHS bao gm Tr s chnh ng ti H ni, 02 Chi nhnh TP. HCM v Nng. Vi mc ch pht trin n nh, Cng ty ch trng xy dng cc chi nhnh vng mnh song song vi vic tm kim pht trin thm h thng mng li thng qua vic kt hp vi mng li ca Ngn hng SHB ti Hi Phng, Ngh An, Hu, Cn Th. Cng tc pht trin mng li ca SHS trong nm 2009 mi ch dng li vic thnh lp v a vo hot ng Chi nhnh Nng nh k hoch ra. Ring k hoch m Chi nhnh ti Cn Th cha thc hin c mt phn do th trng pht trin qu nhanh nn Ban iu hnh tp trung ngun lc pht trin Hi s

v 02 chi nhnh sn c. Hot ng kim sot ni b: Cng tc qun tr ri ro c ch trng v quan tm hng u nhn nng cao nng lc kim tra, kim sot. Tuy nhin hot ng ca Ban kim sot ni b t nhiu cn b ng, cha p ng c yu cu ra. Hot ng cng ngh thng tin: p ng c cc yu cu c bn cho hot ng kinh doanh ca Cng ty, ch ng v sng to trong cng vic. Sau gn 2 nm hot ng vi mc tng trng cao tt c cc nghip v h thng cng ngh thng tin dn bc l nhng hn ch v i hi cn phi khc phc, nng cp p ng c tnh hnh pht trin mi ca Cng ty. V cng tc hnh chnh tng hp: m bo y trang thit b, c s vt cht cho cc b phn. p ng tt yu cu v an ninh, an ton i vi ton b Cng ty. Chi nhnh ti TP.HCM: Tnh n ht 31/12/2009 Chi nhnh ti TP.HCM c 1.809 TK c nhn v 1 TK t chc. Chi nhnh bit tn dng li th ca cc c ng sng lp thu ht c mt lng khch hng khng nh t cc c ng sng lp. i ng nhn s ca Chi nhnh tuy tr nhng nhit huyt, ch lng thng hp l, mi trng lm vic ngy cng th hin tnh chuyn nghip, cnh tranh lnh mnh pht trin, khng nh bn thn, gip nhn vin ton tm ton cho s pht trin chung ca Cng ty; Hn ch ca Chi nhnh ti TP,HCM l mt tin hp, b che khut, ng mt chiu khng thun tin, ngoi din tch sn kh rng th din tch khu vc lm vic li qu hp khng thun tin cho vic m rng v tng thm nhn s. i ng nhn vin cn t kinh nghim, cha c k nng chuyn su v marketing v giao tip. Nhn s b phn t vn cha n nh, cha tuyn thm c v t v s lng ln kinh nghim. Chi nhnh ti Nng: Tnh n ht 31/12/2009, Chi nhnh ti Nng c 337 ti khon c nhn. Ti Nng, SHS c bit n d dng qua thng hiu SHB ti Nng, do vy vic to dng thng hiu tng i thun li. Sn giao dch rng ri, thong ng t ngay ti Trung tm thnh ph l iu kin thu ht lng khch vng lai. i ng nhn vin tr, nng ng, c kinh nghim lm vic cc cng ty chng khon khc, nhit tnh vi khch hng, khu t chc chm sc khch hng tt to c nim tin cho khch hng. Hn ch ca CN ti Nng l cha c c chnh sch ni tri thu ht cc nh u t ln, c bit l nh u t t chc. Trong thi gian khai trng ti Chi nhnh, cc chnh sch nh

T+60, T+5 v ng trc c trin khai tt nn thu ht kh nhiu nh u t m ti khon. Chi nhnh cha t chc c mng li cng tc vin rng ri nh cc cng ty chng khon khc. 3.2 Cc bin php kim sot 4. Ban hnh kh y v cht lng h thng thng quy ch, quy trnh, quy nh ni b. Tun th nghim ngt cc quy trnh kim sot ni b v quy trnh nghip v. Qun l cht ch chi ph ti a ho li nhun. K hoch pht trin trong tng lai C cu li mt s phng ban ng dng CNTT trong ton Cng ty Xy dng v chun ho ton b h thng quy trnh nghip v ca ton Cng ty Nng cao k nng chuyn mn ca nhn vin B sung nhn s c cht lng cao cho cc phng ban Xy dng vn ho Cng ty theo hng chuyn nghip, tn tm, ch trng tinh thn trch nhim, cao ng gp c nhn, pht huy tinh thn ham hc hi.

IV. BO CO TI CHNH 1. 2. 3. 4. 5. Bng cn i k ton Bo co kt qu kinh doanh Bo co lu chuyn tin t Bn thuyt minh BCTC Bo co kim ton (Xem Bo co ti chnh c kim ton cho nm ti chnh 2009 nh km) V. 1. 2. BN GII TRNH BCTC V BO CO KIM TON Kim ton c lp n v kim ton c lp: Cng ty TNHH Dch v t vn ti chnh k ton v kim ton kin kim ton c lp: Chp nhn ton b Cc nhn xt c bit (th qun l): Khng Kim ton ni b kin kim ton ni b: Chp nhn ton b Cc nhn xt c bit: Khng

VI. CC CNG TY C LIN QUAN Cng ty nm gi trn 50% vn c phn ca t chc, cng ty: Khng c Cng ty c trn 50% vn c phn do t chc, cng ty nm gi: Khng c Tnh hnh u t vo cc cng ty c lin quan: Khng c Tm tt v hot ng v tnh hnh ti chnh ca cc cng ty lin quan: Khng c

VII. T CHC V NHN S 1. 2. a. C cu t chc ca Cng ty (Xem Ph lc 1 nh km) Tm tt l lch ca cc thnh vin Ban iu hnh Ban iu hnh gm cc thnh vin sau: ng Nguyn Th Minh Trn Quc Triu ng Hong nh Li B Bi Th Minh Tm B Ung Vn Hnh Tng Gim c (min nhim t ngy 07/07/2009) Tng Gim c (b nhim t ngy 15/10/2009) Ph Tng gim c Ph Tng gim c K ton trng

Tng Gim c ng Nguyn Th Minh H v tn: Gii tnh: Ngy thng nm sinh: S CMND: Ni sinh: Quc tch: Dn tc: Qu qun: a ch thng tr: Ch hin ti: Trnh vn ho: Trnh chuyn mn: Qu trnh cng tc: Thi gian 1992-1996 1997-1998 1999-2002 2003-2004 2005-2006 Ni lm vic Ngn hng Cng thng Vit namCN Ngh An Cng ty SXKD-XNK Chn HngCN Hi phng Chi nhnh Cng ty TNHH Thy Hi ti H Ni Chi nhnh Cng ty TM Ngh An ti H ni Trm i din Cng ty CPTM Ngh An Chc v Chuyn vin thanh ton quc t& KD Ngoi hi Trng phng XNK Gim c chi nhnh Gim c Chi nhnh Trng i din NGUYN TH MINH Nam 29/03/1971 012988665 ngy cp 18/9/2007 ti CA H Ni Ct Vn, Thanh Chng, Ngh An Vit Nam Kinh Ct Vn, Thanh Chng, Ngh An P 207 Nh A1 Tp th Ho Nam, Ch Da, ng a, H Ni P 207 Nh A1 Tp th Ho Nam, Ch Da, ng a, H Ni 12/12 C nhn Kinh t - i hc Ngoi thng

Thi gian ti H Ni 8/2006-2/2007 03/200710/2007 11/2007 7/2009 b. H v tn: Gii tnh: Ngy thng nm sinh: S CMND: Ni sinh: Quc tch: Dn tc: Qu qun: a ch thng tr: Ch hin ti: Trnh vn ho: Trnh chuyn mn: Qu trnh cng tc: Thi gian 04/1993-03/1994 04/1994-10/1998 10/1998-08/2002 09/2002-04/2003 05/2003-04/2007 05/2007-01/2009 02/2009-09/2009

Ni lm vic Cng ty CP Chng khon Vit Tn Ngn hng TMCP Si Gn - H Ni Cng ty CPCK Si Gn H Ni

Chc v Tng gim c Trng ban d n Cng ty Chng khon Tng Gim c

Tng Gim c - ng Trn Quc Triu TRN QUC TRIU Nam 27/8/1971 012162061 ngy cp 24/7/1998 ph H Ni Tn Hng, Tin L, Hng Yn Vit Nam Kinh Tn Hng, Tin L, Hng Yn S 65b T 28C Phng Thanh Lng - Qun Hai B Trng - Thnh ph H Ni S 65b T 28C Phng Thanh Lng - Qun Hai B Trng - Thnh ph H Ni 12/12 C nhn Ngoi ng, C nhn kinh t ni cp: CA Thnh

Ni lm vic Cng ty XNK in my v xe p xe my Ngn hng Indovina Ngn hng Tokyo Mitsubishi H Ni Ngn hng Quc t Cng ty Tr o Cng ty CK Si Gn Cng ty CK Bo Vit

Chc v Chuyn vin xut nhp khu. Chuyn vin thanh ton quc t Trng phng DV khch hng & Giao dch Trng phng quan h Quc t G iu hnh Trng phng mi gii Tr l TG

Thi gian 10/2009 31/12/2009

Ni lm vic Cng ty CP CK Si Gn - H Ni

Chc v Tng Gim c

c.

Ph Tng Gim c - ng Hong nh Li H v tn: Gii tnh: Ngy thng nm sinh: S chng minh th nhn dn: Ni sinh: Quc tch: Dn tc: Qu qun: Ni ng k h khu thng tr: Ch hin ti: S in thoi lin lc: Trnh vn ho: Trnh chuyn mn: Qu trnh cng tc: Thi gian 19942001 20012004 Ni lm vic Cng ty DV TCKT v Kim ton Chc v Kim ton vin, Ph trng phng Kim ton HONG NH LI Nam 08/4/1970 012928388 ngy cp 8/12/2006 ni cp: H Ni X Cu Cao Huyn Vn Giang Tnh Hng Yn Vit Nam Kinh Hng Yn S 4 Ngch 1/20 Ph Nhn Ha - Phng Nhn Chnh - Qun Thanh Xun Thnh ph H Ni. S 4 Ngch 1/20 Ph Nhn Ha - Phng Nhn Chnh - Qun Thanh Xun Thnh ph H Ni. 0435378010 12/12 Thc s Qun tr kinh doanh; C nhn Kinh t chuyn ngnh ti chnh tn dng.

Cng ty CP Kim ton v T vn Ti Ph Gim c Chi nhnh chnh ti H Ni Gim c Ti chnh Ph Trng Ban D n thnh lp Cng ty CPCK Si Gn H Ni

2005 Cng ty CP Vincom 7/2007 7/2007 Ngn hng TMCP Si Gn-H Ni 11/2007

12/2007 Cng ty CP Chng khon Si Gn-H Gim c Khi Dch v khch hng Ni 12/2008 01/2009 Cng ty CP Chng khon Si Gn-H Ph Tng Gim c n nay Ni

d.

Ph Tng Gim c B Bi Th Minh Tm H v tn: Gii tnh: Ngy, thng, nm sinh: S CMND: Ni sinh: Quc tch: Dn tc: Qu qun: a ch thng tr: Ch hin ti: S in thoi lin lc: Trnh vn ho: Trnh chuyn mn: Qu trnh cng tc: Thi gian 09/199412/2006 01/200702/2007 03/200711/2007 12/200712/2008 01/2009 n nay Ni lm vic Cng ty TNHH T&T Cng ty CP Chng khon Vit Tn Ngn hng TMCP Si Gn - H Ni. Cng ty CP Chng khon Si Gn H Ni Cng ty CP Chng khon Si Gn H Ni Chc v cng tc K ton trng - P. TG ph trch ti chnh P.TG ph trch ti chnh Ph Ban D n thnh lp Cng ty C phn chng khon Si Gn H Ni Gim c Khi qun tr Ph Tng gim c BI TH MINH TM N 10 /10/1973 012860209 ngy cp: 17/3/2006 ni cp H Ni Thi Bnh Vit Nam Kinh ng Hng - Thi Bnh. P5B N1 Tp th Vin KTCGQS Ng X n II Phng Nam ng Qun ng a H Ni. P604 nh Chung c N09 - T 64 Trung Knh Yn Ha - Cu Giy. 0435378010 12/12 C nhn kinh t

e.

K ton trng B Ung Vn Hnh H v tn: Gii tnh: Ngy thng nm sinh: S CMND: Ni sinh: UNG VN HNH N 04/12/1973 111209242 ngy cp: 28/08/2009 ni cp CA H Ni H Hi Thng Tn - H Ni

Quc tch: Dn tc: Qu qun: a ch thng tr: Ch hin ti: S in thoi lin lc: Trnh vn ho: Trnh chuyn mn: Qu trnh cng tc: Thi gian 1995-1997 1997-2000 2000 - 2008 2008 n nay 3. 4.

Vit Nam Kinh H Hi Thng Tn H Ni H12 96 nh Cng Thanh Xun H Ni. H12 96 nh Cng Thanh Xun H Ni. 0435378010 12/12 C nhn K ton Ngn hng

Ni lm vic Cng ty Nam Yang Cng ty TNHH Thng Mi Chu Ngn hng TMCP Quc t (VIB)

Chc v cng tc K ton K ton Chuyn vin cao cp Trng nhm k ton chi tiu ni b

Cng ty CP Chng khon Si Gn K ton trng H Ni

Thay i Tng Gim c iu hnh trong nm ng Nguyn Th Minh - min nhim Tng Gim c t ngy 07/07/2009 ng Trn Quc Triu - b nhim Tng Gim c t ngy 15/10/2009 Trong thi gian t ngy 07/07/2009 n ht ngy 14/10/2009, ng Hong nh Li - Ph Tng Gim c ph trch iu hnh. Quyn li ca Ban Gim c Tin lng, thng v cc quyn li khc theo Quy ch tin lng ca Cng ty.

5. a.

S lng cn b, nhn vin v chnh sch i vi ngi lao ng S lng cn b, nhn vin Hin nay, SHS bao gm Hi s v 02 chi nhnh ti TP. H Ch Minh v Nng. Ti Hi s c 11 phng ban trong m bo c y cc phng ban theo quy nh ca UBCKNN. n thi im 31/12/2009, tng s cn b - nhn vin ton h thng l 119 ngi. Trong : Ch tiu S lng CBNV Hi s CN TP. HCM CN. Nng SL T l

119 100,00% 87 22 10 73,11% 18,49% 8,4%

Trnh hc vn Thc s tr ln H TC

119 100,00% 12 101 6 10,08% 84,87% 5,05%

Trong nm 2009, Cng ty thc hin tuyn dng mi 45 nhn s trong c 11 nhn s cp cao. Vi ch i ng hp l v mi trng lm vic chuyn nghip, vn ha doanh nghip c cao v xy dng ngay t nhng ngy u mi thnh lp, SHS thc s to ra sc ht vi ngi lao ng, qua dn dn nng cao cht lng ngun nhn lc ca Cng ty, p ng yu cu cnh tranh ngy cng khc lit ca TTCK VN. b. Chnh sch i vi ngi lao ng i vi SHS, ngi lao ng l ti nguyn, l ng lc ca qu trnh hot ng. Do , nhn t con ngi c SHS ch trng u t rt ln. Bn cnh ch i ng vi mc lng hp dn, Cng ty lun to mi trng lm vic on kt v cnh tranh ngi lao ng pht huy ht kh nng sng to, tnh nng ng v gp phn hiu qu vo kt qu hot ng kinh doanh ca Cng ty. Ch lm vic Cng ty thc hin ch lao ng theo Lut Lao ng v cc quy nh ca Php lut. V iu kin lm vic: vn phng lm vic c thit k khang trang, thong mt; trang b my tnh c nhn v cc cng c, dng c khc y , to cm gic thoi mi, tin nghi nht cho ngi lao ng. Chnh sch lng, thng: Quy ch tin lng, thng ca Cng ty c ban hnh ph hp vi B lut lao ng, trn tinh thn m bo cng bng, minh bch, khuyn khch ngi lao ng gn b lu di vi Cng ty v to ng lc nng cao cht lng v tinh thn trch nhim trong cng vic. Thu nhp ca ngi lao ng ti SHS l thu nhp thun hng thng, theo Cng ty tnh np cc khon BHXH, BHYT, Thu TNCN, Bo him tht nghipcho ngi lao ng. Lng thng = Lng c bn + Lng kinh doanh ti thiu Ph cp n ca tng ng vi mc lng ti thiu chung ca Nh nc. Chnh sch tr cp: Ngoi tin lng, tin thng, ngi lao ng SHS cn c hng cc khon ph cp, tr cp khc theo lng ty thuc v tr cng tc, nng lc lm vic ca mi ngi v kt qu hot ng ca Cng ty. Cc ch bo him nh Bo him x hi, Bo him y t, Bo him tht nghip Cng ty thc hin cho ngi lao ng. Cng tc chm sc sc khe cho ngi lao ng rt c quan tm. Ngoi ra, nhm to ra s gn b gia ngi lao ng vi Cng ty, SHS ch trng xy dng mi trng lm vic chuyn nghip v thn thin. Bn cnh vic thc hin cc quy nh lao ng mt cch nghim tc, SHS cn quan tm n i sng tinh thn ca ton th CBNV trong Cng ty qua cc chng trnh ngh mt, d ngoi, cc bui tic cho ton th nhn vin v gia nh trong cc dp l tt.

Chnh sch thu ht v o to ngun nhn lc: Vi mc thu nhp tng i cao, mi trng lm vic tt cng vi cc chnh sch i ng khc, SHS thu ht c ngun nhn lc ng o, c trnh cao. Cc thnh vin mi c o to, hng dn v chuyn mn v Bn sc SHS ngay t nhng ngy u ph hp vi Vn ha Cng ty. Quy trnh tuyn dng v o to ca SHS c xy dng mt cch khoa hc v linh hot. Ngoi ngun nhn s c thng bo tuyn dng trn phng tin thng tin i chng, website, SHS cn hp tc cht ch vi cc t chc gio dc o to trong v ngoi nc, cc trng i hc c uy tn v mt s t chc cung ng nhn s chuyn nghip. Do SHS c nhiu c hi tip cn v thu ht c i ng nhn vin c trnh cao, giu kinh nghim v ph hp vi chin lc kinh doanh ca Cng ty. SHS c bit coi trng n vn o to cho nhn vin. Ngoi vic to iu kin cho nhn vin tham gia cc kho o to nng cao nghip v, SHS cn ch trng n o to k nng nng cao m bo cho nhn vin hon thnh mc tiu nh: k nng giao tip v chm sc khch hng, k nng thuyt trnh, k nng phn tch v nhn nh th trng. Trong nm 2008, SHS t chc c 05 kha o to di nhiu hnh thc: mi cn b, chuyn vin trong v ngoi nc v Cng ty ging dy; gi i hc; o to ni b. 6. Thay i thnh vin HQT, Ban Gim c, Ban Kim sot, K ton trng Thnh vin BG: Khng thay i Ban Gim c: Thay i Tng Gim c Ban Kim sot: Khng thay i K ton trng: Khng thay i

VIII.THNG TIN C NG V QUN TR CNG TY 1. a. Thnh vin HQT v BKS Thnh vin v c cu ca HQT, Ban kim sot

a1. Hi ng qun tr

Hi ng qun tr bao gm 07 (by) thnh vin; + ng Quang Hin + ng Nguyn Vn L + ng Phm Hng Thi + ng Nguyn Cng S + B inh Th Tiu Phng + ng Trn Thoi + ng Phm Ngc Lm Ch tch Ph Ch tch Ph Ch tch Thnh vin Thnh vin Thnh vin Thnh vin

Tt c cc thnh vin hot ng c lp, khng tham gia iu hnh; Ban Kim sot bao gm 03 (ba) thnh vin; + B Phm Th Bch Hng Trng ban

a2. Ban Kim sot

+ B m Ngc Bch + ng Lng c Chnh b. Hot ng ca HQT

Thnh vin Thnh vin

Trong nm 2009, Hi ng Qun tr thc hin tt cc cuc hp nh k hng qu theo qui nh, ngoi ra t chc nhiu cuc hp gii quyt kp thi cng tc qun tr v p ng kp thi i vi hot ng kinh doanh ca Cng ty. Ch tch HQT trc tip iu hnh nhiu phin hp vi Ban Lnh o gii quyt cc cng vic lin quan n cc mt hot ng kinh doanh ca Cng ty, a ra ch trng, quyt sch kp thi ph hp vi tng giai on pht trin ca Cng ty v theo ng quy nh php lut. Ch o Ban iu hnh trin khai thc hin hot ng kinh doanh theo ng Ngh Quyt ca i hi ng c ng ra. Thc hin gim st cc hot ng ca Ban iu hnh thng qua h thng kim sot, bo co hng ngy, hng thng v hng qu. Tin hnh 08 cuc hp HQT v ly kin HQT bng vn bn v cc vn nh thnh lp SHS Nng, thay i TG Cng ty, sa i iu l, hon thin h s ng k nim yt c phiu v x l c phn u i. Xem xt v ph duyt cc khon u t, chi ph ca Cng ty v cc vn c cu nhn s qun l cp cao thuc thm quyn HQT. Xy dng v ban hnh h thng vn bn php l nh: Quy ch, quy nh, cc Ngh quyt, Quyt nh, to hnh lang php l cho cc hot ng kinh doanh din ra theo ng quy nh php lut v iu l Cng ty. Hot ng ca Ban Kim sot Trong nm 2009 BKS tin hnh 4 cuc hp nh k v t xut trin khai cc cng vic ca BKS v thc hin vic phn cng nhim v c th ti cc thnh vin. BKS thc hin cc t kim tra nh k v hot ng kinh doanh ca Cng ty v kim tra t xut theo yu cu ca Hi ng Qun tr (HQT) v hot ng t doanh v hot ng ngun vn. Sau t kim tra BKS c kin gi HQT, Ban iu hnh chn chnh mt s vn trong hot ng kinh doanh c bit l quy trnh cung cp cc sn phm ti chnh cho nh u t. Thng qua t kim tra BKS cng kin ngh HQT, Ban iu hnh xem xt sa i b sung h thng vn bn php l cho ph hp vi hon cnh mi v t chc li c cu ca Phng Giao dch chng khon. BKS tham gia ng gp kin xy dng li Quy ch Ti chnh ca Cng ty, cng vi Ban iu hnh kim tra v gii quyt cng n i vi mt s khch hng s dng dch v ti chnh ca Cng ty. BKS t chc thm nh v xc nhn s khp ng s liu ca Bo co ti chnh nm 2009; BKS tin hnh thm nh Bo co ti chnh nm 2009, ng thi vi vic xem xt Bo co ti chnh ca Cng ty c kim ton bi Cng ty TNHH Dch v T vn Ti chnh K ton v Kim ton (AASC). BKS thng nht s liu ca AASC, xc nhn Bo co ti chnh phn nh trung thc v hp l trn kha cnh trng yu tnh hnh ti chnh ca Cng ty ti thi im 31/12/2009, kt qu hot ng cng nh bo co lu chuyn tin t t 1/1/2009 n 31/12/2009 ph hp vi cc

c. -

chun mc, ch K ton Vit Nam hin hnh v cc quy nh php l c lin quan. d. e. K hoch tng cng hiu qu trong hot ng qun tr cng ty Tng cng cng tc ch o, iu hnh v phi hp gia HQT v BG C cu li mt s phng ban ng dng trit CNTT trong ton b hot ng ca Cng ty Chun ho ton b h thng quy ch, quy trnh, quy nh ni b Xy dng vn ho Cng ty theo hng chuyn nghip, tn tm, ch trng tinh thnh trch nhim, cao ng gp c nhn, pht huy tinh thn hc hi. Th lao, cc khon li ch khc v chi ph cho thnh vin HQT, thnh vin BKS v Tng Gim c (n v: ng) Ch tiu Hi ng qun tr Ban Kim sot Tng Gim c Tng cng Th lao 2.597.000.000 809.967.111 530.957.784 3.937.924.895 Li ch khc Chi ph -

f. g.

S lng thnh vin HQT, BKS, BG c chng ch o to v qun tr cng ty Hi ng qun tr: 7/7 Ban Kim sot: 3/3 Ban Gim c: 3/3 T l s hu c phn v nhng thay i trong t l nm gi c phn ca thnh vin HQT: cc thnh vin HQT u i din cho c ng sng lp l cc t chc v khng c c phn c nhn ngoi tr ng Phm Hng Thi Ph Ch tch HQT s hu c nhn 1.174 c phn SHS. Thng tin v cc giao dch c phiu SHS ca cc thnh vin Hi ng qun tr, Ban iu hnh, Ban kim sot v nhng ngi c lin quan, c ng ln
Tn ngi giao dch Th Thu H Tn/chc v ngi c lin quan Quang Hin-Ch tch HQT SL trc khi giao dch 58.700 19.200 Ng Th Bch C ng ln 2.636.200 Mua Bn SL sau khi giao dch Thi gian giao dch Mc ch giao dch

h.

39.500 6.000 588.800

19.200 13.200 2.047.400

25/626/6/2009 24/910/10/2009 Ngy kt thc giao dch

Tiu dng c nhn Tiu dng c nhn Tiu dng c nhn

Tn ngi giao dch Diu

Tn/chc v ngi c lin quan

SL trc khi giao dch

Mua

Bn

SL sau khi giao dch

Thi gian giao dch

Mc ch giao dch

12/8/2009 2.221.900 244.000 716.600 1.977.000 1.369.200 3/915/9/2009 27/825/9/2009 Tiu dng c nhn Tiu dng c nhn

Nguyn Th Thanh Hin Nguyn Th Thanh Tho

C ng ln

2.085.800

C ng ln

2.088.300

77.000

2.011.300

11/814/8/2009

Tiu dng c nhn

i. 2. a. b.

Thng tin v hp ng hoc giao dch c k kt vi SHS ca thnh vin Hi ng qun tr, Ban iu hnh, Ban kim sot v nhng ngi c lin quan: Khng c Cc d liu thng k v c ng C ng ln Nh nc: Khng c C ng sng lp
S Giy CNKKD, ngy cp, ni cp a ch thng tr/a ch tr s chnh

STT

H v tn

Ngnh ngh hot ng

S lng v t l s hu

- Ngy 15/11/2007 + Nm gi 5.250.000 cp + T l: 15% Cng ty 0103020950, C phn 30/11/2007, S Tp on KHT H Ni T&T 18 Hng Chui, p.Phm nh H, Hai B Trng, H Ni - Ngy 06/05/2009 Thng mi + Nm gi: 6.163.500 cp + T l: 15% -> Tng s lng c phn nm gi do chia c tc bng c phiu nhng khng thay i t l nm gi

STT

H v tn

S Giy CNKKD, ngy cp, ni cp

a ch thng tr/a ch tr s chnh

Ngnh ngh hot ng

S lng v t l s hu

- Ngy 15/11/2007 + Nm gi 3.500.000 cp + T l: 10% - Ngy 06/05/2009 Cng ty CP Pht trin th v khu cng nghip Cao su Vit Nam + Nm gi: 4.109.000 cp + T l: 10% 0403000336, 04/10/2005, S KHT Hi Dng 165 ng Bch ng, p.Trn Ph, TP.Hi Dng, tnh Hi Dng Cao su -> Tng s lng c phn nm gi do chia c tc bng c phiu nhng khng thay i t l nm gi - Ngy 22/05/2009 + Nm gi: 3.759.000 cp + T l: 9,15% -> Gim s lng c phn v t l nm gi do chuyn nhng - Ngy 15/11/2007 + Nm gi 3.500.000 cp Tp on Cng nghip ThanKhong sn Vit Nam + T l: 10% - Ngy 06/05/2009 0106000574, 19/12/1994, S KHT H Ni 226 L Dun, ng a, H Ni Than + Nm gi: 4.109.000 cp + T l: 10% -> Tng s lng c phn nm gi do chia c tc bng c phiu nhng khng thay i t l nm gi - Ngy 15/11/2007 Ngn hng TMCP Si Gn-H Ni 0103026080, 29/07/2008, S KHT H Ni 77 Trn Hng o, Hon Kim, H Ni + Nm gi 3.500.000 cp + T l: 10% - Ngy 06/05/2009 + Nm gi: 4.109.000

Ngn hng

STT

H v tn

S Giy CNKKD, ngy cp, ni cp

a ch thng tr/a ch tr s chnh

Ngnh ngh hot ng

S lng v t l s hu cp + T l: 10% -> Tng s lng c phn nm gi do chia c tc bng c phiu nhng khng thay i t l nm gi - Ngy 15/11/2007 + Nm gi 1.750.000 cp + T l: 5%

Cng ty TNHH Dch v Thng Mi H Ni

044981, 27/07/1993, S KHT H Ni

17 Ph ng Thin Vng, Ng Th Nhm, Hai B Trng, H Ni

- Ngy 06/05/2009 Thng mi + Nm gi: 2.054.000 cp + T l: 5% -> Tng s lng c phn nm gi do chia c tc bng c phiu nhng khng thay i t l nm gi - Ngy 15/11/2007 + Nm gi 1.750.000 cp + T l: 5%

Cng ty CP u t 0103021662, Cng 11/01/2008, S nghip An KHT H Ni Sinh

- Ngy 06/05/2009 122 Hong Ngn, p.Trung Ha, Cu Giy, H Ni Cng nghip + Nm gi: 2.054.000 cp + T l: 5% -> Tng s lng c phn nm gi do chia c tc bng c phiu nhng khng thay i t l nm gi - Ngy 15/11/2007

Tp on Cng nghip Cao su Vit Nam

4106000341, 16/03/2007, S KHT TP.H Ch Minh

236 Nam K Khi Ngha, Q.3, TP. H Ch Minh

+ Nm gi 1.750.000 cp Cao su + T l: 5% - Ngy 06/05/2009 + Nm gi: 2.054.000 cp

STT

H v tn

S Giy CNKKD, ngy cp, ni cp

a ch thng tr/a ch tr s chnh

Ngnh ngh hot ng

S lng v t l s hu + T l: 5% -> Tng s lng c phn nm gi do chia c tc bng c phiu nhng khng thay i t l nm gi

c.

C ng ln nc ngoi: Theo s liu do Trung tm lu k chng khon cung cp, ti thi im ngy 09/10/2009, s lng C ng nc ngoi bao gm 08 c ng, s hu 1.777.900 c phn, tng ng 4,33% vn iu l cng ty. Trong , c 02 c ng l T chc, s hu 1.774.100 c phn chim t l 4,32% vn iu l cng ty. H Ni, ngy 20 thng 4 nm 2010 TM. HI NG QUN TR CH TCH ( k) QUANG HIN