Universidad Cooperativa de Colombia Seccional Santa Marta

INFORME DE AUDITORIA
Gerencia de la Calidad y Auditora en Salud XIII Cohorte

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1. 2. 3. 4.

Preparacin Ejecucin Informacin Cierre

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Preparacin
Ejecucin Informacin Cierre

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1. Preparacin...
Se inicia con la asignacin de la auditora: 1.1. Determinar objetivos de la auditoria 1.2. Definir el mbito de la auditora o las actividades que van a auditarse 1.3. Determinar Criterios y Estndares 1.4. Definir listas de control o instrumentos de recoleccin de informacin 1.5. Definir fuentes de informacin

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1.1. Objetivos de la auditora General Especficos Coherentes con la metodologa Implican compromiso para el auditor

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1.2. mbito
NO es el permetro alrededor del cual se va a auditar, Son aquellos aspectos crticos en los que centraremos nuestra auditora y esto puede ser la parte de un proceso

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1.3. Criterios
Son elementos predeterminados contra los cuales se comparan los aspectos de calidad

Estndares
Son patrones, normas o medidas que se utilizan para efectuar comparaciones. Muestra el grado de cumplimiento de un criterio. Expresan los rangos de variaciones aceptables de un criterio

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Criterios y Estndares
Todos los Criterios tienen una escala de medida que puede ser Nominal (si-no) Ordinal (muy bien, bien, regular, mal, muy mal) De intervalo (1,2,3,4,...) Los Estndares miden el grado de cumplimiento de los Criterios (Excelente, Bueno, Aceptable, Malo...)

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1.4. Instrumentos de control o listas
Permiten diferenciar a la auditora de otros mtodos menos formales Sirven de gua a todos lo miembros del equipo = Unifican Estandarizan recoleccin Junto con los papeles de trabajo formarn los Registros de Auditora

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1.5. Fuentes de informacin
Examen fsico Anlisis de registros Observacin directa Preguntas a los involucrados o responsables de los procesos Encuestas Entrevistas. Manual de Procesos Procedimientos (Guas)

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2. Ejecucin
2.1 Reunin inicial 2.2 Verificacin 2.3 Aplicacin de los instrumentos 2.4 Anlisis de los procesos. 2.5 Hallazgos y observaciones

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2.1 Reunin inicial Establecer una relacin personal entre el auditor y el grupo auditado Presentacin breve y una explicacin de los objetivos y mbito No tiene fines policivos Ayudar a proponer mejoras que irn en beneficio de todos

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2.2. Verificacin Es el centro de la auditora Es la propia ejecucin de la auditora

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2.3. Aplicacin de Instrumentos Los instrumentos de recoleccin de informacin de acuerdo a las diferentes fuentes

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2.4. Anlisis de los Procesos Relacionar el grado del nivel de cumplimiento contra los criterios y estndares predefinidos

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2.5 Hallazgos y Observaciones Registrados en los instrumentos de recoleccin de informacin y papeles de trabajo Resaltar los aspectos positivos ms sobresalientes Describir puntualmente los hallazgos y la forma de comprobacin de los mismos para realizar el Informe

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3. Informacin
Todas las percepciones producto de la auditora deben quedar registradas en un informe Incluyen: 3.1 Reunin con el equipo auditor. 3.2 Elaboracin del informe final.

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3.1 Reunin con el equipo auditor
Los objetivos principales son: . Presentar el resumen. . Presentar un hallazgo y una practica ejemplar. . Permitir correcciones y explicaciones. . Explicar metodologa empleada.

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3.1. Reunin con el equipo auditor.
Entrevista final con representantes del grupo auditado Primera oportunidad formal de presentar el trabajo realizado Se deben permitir correcciones y explicaciones del auditado, pero no justificaciones de la mala calidad

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3.2. Elaboracin del informe final
Debe reflejar el trabajo llevado a cabo Tiene que ser congruente y permitir que una persona comn lo pueda comprender. Deben quedar registradas todas las percepciones, las situaciones observadas en la visita, el anlisis de los registros de calidad, las encuestas aplicadas y las entrevistas con el personal y los usuarios

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3.2. Elaboracin del informe final.
Caractersticas:
Verificabilidad Inferencia Juicio.

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3.2. Elaboracin del informe final.
Verificabilidad: Describir claramente las cosas de tal manera que se entiendan Citar lugares concretos, caractersticas exactas, descripciones precisas Los hallazgos deben ser comprobables

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3.2. Elaboracin del informe final.
Inferencia: Afirmacin sobre algo desconocido hecha con base en algo conocido. Ej: puedo inferir por el nmero de pacientes infectados en una sala de ciruga de una determinada institucin, que no se esta siguiendo adecuadamente el protocolo de esterilizacin y desinfeccin

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3.2. Elaboracin del informe final.
Juicio: Expresin de aprobacin o desaprobacin. Debe ser claramente especificado para que sea aceptado, mximo cuando es adverso

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3.2. Elaboracin del informe final.

Breve Concreto Tcnico Objetivo Claro nfasis en el Plan de Mejoramiento

Contenido del Informe

Introduccin - Marco de Referencia o Planteamiento del Problema (Datos de la Institucion, Fecha de laVisita y Auditores Responsables ) Objetivos Metodologa (Criterios y Estndares) Resultados o Hallazgos Discusin o Anlisis (Opcional) Conclusiones Plan de Mejoramiento

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Cierre

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4. Cierre
4.1. Entrega del informe de auditora 4.2. Evaluacin de la respuesta de los involucrados

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4.1. Entrega del informe de auditora Corresponde a la entrega del informe de retroalimentacin. Entrega del informe a auditados o a la alta gerencia? Entrega rpida para solucionar los problemas prontamente

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4.2. Evaluacin de la respuesta de los involucrados Entregado el informe se espera apliquen una accin correctora, En auditoras internas: Realizar reuniones de seguimiento con los responsables de los procesos con el propsito de evaluar su nivel de implementacin. Una vez se haya analizado la respuesta y se haya visto que es aceptable la accin correctora, se dar por terminado el proceso de auditora.