T: 62 68 68 68

, P.8, Q.3, TP.HCM FAX: 62 555 911

HNG DN

GIAO DCH CHNG KHON TI SN UPCoM

I. TH TC M V NG TI KHON:
M ti khon giao dch:
Mi c nhn hoc mi mt t chc ch c m mt ti khon giao dch Chng khon ti mt cng ty Chng khon. Ti khon ny c th dng giao dch Chng khon c sn Nim yt (HOSE v HNX) v Cha Nim Yt (UPCoM). H s m ti khon bao gm: - Giy ngh m ti khon: 01 bn. - Hp ng m ti khon giao dch: 02 bn. Ngoi ra, Nh u t cn xut trnh cc giy t sau: - Nh u t l c nhn: bn photo CMND/H chiu. - Nh u t l t chc: bn photo Giy chng nhn ng k kinh doanh; Bn photo CMND ca ngi i din. Nu Nh u t c y quyn cn c bn photo CMND ca ngi c y quyn.

ng ti khon giao dch:

Khi mun ng ti khon ch ti khon phi hon thnh mi ngha v cam kt vi SBS (khng cn n vi SBS). Ngi c php yu cu ng ti khon: - i vi Nh u t c nhn: ch ti khon trc tip n SBS in vo mu Giy ngh ng ti khon, Giy ngh chuyn khon chng khon, Giy ngh tt ton ti khon v nh km bn photo CMND/H chiu, Hp ng m ti khon chng khon ti Cng ty chng khon khc. - i vi Nh u t t chc: ngi i din t chc in vo cc mu biu tng t c k tn, ng du y v nh km bn photo Giy chng nhn ng k kinh doanh, Hp ng m ti khon chng khon ti Cng ty chng khon khc.

II. CCH THC GIAO DCH:

t lnh:
- t lnh trc tip: Nh u t n trc tip SBS (Hi s hoc bt k Chi Nhnh/Phng Giao Dch) giao dch: in y thng tin vo Phiu lnh (h tn, CMND, s ti khon, m CK, s lng, gi, ngy thng nm t lnh v k tn) sau np li cho nhn vin giao dch. Phiu lnh khng c ty xa. - t lnh bng in thoi: Nh u t gi in n SBS, cung cp s Ti khon v mt khu (do SBS cung cp khi Nh u t ng k dch v Giao dch qua in thoi) yu cu giao dch.

K qu giao dch:
- t lnh Bn: Nh u t phi c s lng chng khon t bn trn ti khon giao dch m ti SBS. - t lnh Mua: Nh u t thc hin k qu 100% tng gi tr giao dch.

Giao dch chng khon ca Nh u t: Khng c ng thi va mua va bn mt loi chng khon
trong cng mt ngy giao dch trn cng mt ti khon. Trng hp Nh u t m ti khon lu k chng khon v ti khon tin ti thnh vin lu k l Ngn hng thng mi c UBCKNN cp php hot ng ng k th phi t lnh giao dch chng khon qua thnh vin lu k ni nh u t c ti khon chng khon.

i vi Nh u t nc ngoi: T l nm gi ti a l 49% tng s c phiu ca cng ty i chng (ring c phiu cc Ngn hng, t l nm gi ti a: 30%)

Cc Quy nh trong giao dch:

- Thi gian giao dch: t th Hai n th su hng tun (tr cc ngy ngh l theo quy nh ca B lut Lao ng). Bui sng: 10g00 11g 30. Bui chiu: 13g30 15g00. C phiu: +/- 10% (c th thay i do UB CKNN quy nh). Tri phiu: khng p dng bin . C phiu: 10.000 ng Tri phiu: 100.000 ng.

- Bin dao ng gi:

- Mnh gi:

- n v giao dch: Khng quy nh. - Khi lng giao dch ti thiu: 10 c phiu/tri phiu. - n v yt gi: C phiu: 100 ng Tri phiu: khng quy nh.

- Gi Tham chiu: Bnh qun gia quyn ca cc gi giao dch tha thun in t ca ngy giao dch gn nht. i vi c phiu mi ng k giao dch, trong ngy giao dch u tin, ch nhn lnh giao dch tha thun in t, khng p dng bin dao ng gi. Nu trong ngy giao dch u tin khng c gi thc hin th gi tham chiu s c xc nh trong ngy giao dch k tip cho n khi gi giao dch c lp trn h thng. Trng hp giao dch c phiu khng hng c tc v cc quyn km theo, gi tham chiu ti ngy khng hng quyn l gi bnh qun gia quyn ca cc gi giao dch tha thun in t ca ngy c giao dch gn nht iu chnh theo gi tr c tc c nhn hoc gi tr cc quyn km theo. Trng hp tch, gp c phiu, gi tham chiu ti ngy giao dch tr li l gi bnh qun gia quyn ca ca cc gi giao dch tha thun in t ca ngy c giao dch trc ngy tch, gp iu chnh theo t l tch, gp c phiu. Cc trng hp khc do SGDCKHN quyt nh sau khi c s chp thun ca UBCKNN. - Thi hn hiu lc ca lnh: k t khi lnh c nhp vo h thng cho n khi kt thc thi gian giao dch trn h thng (10g00 15g00) hoc cho n khi lnh b hy b. - Hnh thc v thi hn thanh ton: thanh ton b tr a phng: T + 3. - Sa, hy lnh trong thi gian giao dch: Nh u t c php sa hoc hy lnh tha thun in t cha thc hin. Tha thun thc hin trn h thng khng c php hy b. Khp lnh tha thun in t: L hnh thc khp lnh i vi lnh t ca nh u t vi lnh i ng trong h thng giao dch ca UPCoM. Sau khi kim tra tnh hp l ca lnh, nhn vin SBS s d tm trn h thng giao dch ca UPCoM v tm lnh i ng thc hin khp lnh cho nh u t. V d: Khch hng A t lnh Mua 1.000 cp EIB gi 29.000 ng ti SBS. Nhn vin SBS sau khi kim tra tnh hp l ca lnh s nhp vo h thng giao dch. Ti y, lnh s c so khp vi cc lnh trn bng in UPCoM. Khi cha c lnh i ng, Khch hng A c quyn yu cu hy hoc sa lnh t. Lnh hy s b loi b khi h thng. Lnh sa hp l s tr thnh lnh t mua mi. Nhn vin SBS s d tm lnh i ng trn h thng ca UPCoM, khi c lnh i ng s tin hnh thc hin khp lnh cho khch hng.

- Hnh thc khp lnh:

Khp lnh tha thun Thng thng: L hnh thc khp lnh i vi cc cp lnh i ng ca khch hng c i tc giao dch thng qua SBS lm i din thc hin khp lnh. V d: Khch hng Mua A tm c i tc l khch hng B Bn 1000cp EIB gi 29.000 ng. Sau , hai bn s n v yu cu SBS thc hin khp lnh. Nhn vin SBS sau khi kim tra tnh hp l ca lnh (Bn A c tin, Bn B CK) s nhp lnh vo h thng giao dch ca SGDCKHN xc nhn kt qu giao dch.

Quy nh sau giao dch

- Kt thc thi gian giao dch, nu khch hng pht hin ra li i vi giao dch ca mnh th phi thng bo ngay cho nhn vin SBS. Nhn vin SBS kim tra tm ra nguyn nhn gy li c hng gii quyt kp thi. - X l li sau giao dch: Cc trng hp pht hin li sau khi giao dch c thc hin, nhn vin SBS s tm nguyn nhn gy ra li v thng bo cho i din bn Mua/bn thng lng gii quyt. - Bi thng thit hi pht sinh do li: Cc trng hp giao dch li gy ra do hai bn thnh vin i tc, hai bn s t tha thun mc bi thng nhng khng vt qu mi phn trm (10%) gi tr ca giao dch li.

III. TH TC NP RT TIN:
Np tin mt:
- Nh u t in thng tin y vo Giy np tin: H tn ngi np tin, a ch, s TI KHON chng khon v tn ch ti khon, s tin bng s & ch. Lu : Phn Ni dung trn Giy np tin cn th hin chnh xc c mc ch ca vic np tin. - Nh u t Chuyn giy np tin cho giao dch vin kim tra v k xc nhn. Nh u t np tin ti quy th qu.

Rt tin mt
- Nh u t in thng tin y vo Giy rt tin. - Nh u t chuyn Giy rt tin v CMND cho GDV kim tra, k xc nhn v ch GDV lm th tc cho Nh u t rt tin. Chuyn khon tin: - Nh u t c th np tin giao dch chng khon ti SBS thng qua hnh thc chuyn khon hoc np tin mt trc tip vo ti khon ca SBS ti Bt k Chi nhnh, Phng Giao dch no thuc h thng Sacombank. - Khi lp Giy np tin hoc y nhim chi hoc bt k hnh thc giy t no tng t, Qu khch vui lng ch ghi r v chnh xc cc thng tin ca n v nhn tin nh sau: Tn ngi nhn: CNG TY TNHH MTV CHNG KHON NH SI GN THNG TN Ti ngn hng: NH TMCP Si Gn Thng Tn - Phng Giao dch Nam K Khi Ngha. S ti khon: 060.005937437 Ni dung: Ty theo mc ch m Qu khch c th lm theo ni dung tng t ca phn: Np tin mt.