Unidad de Gestin Local Huarmey 2011

control y AUDITORIA DE TICS

UNIVERSIDAD CATOLICA LOS ANGELES DE CHIMBOTE CENTRO ACADEMICO HUARMEY

ESTUDIANTE

: Huanca Figueroa Yeraldine Yolanda Tetsuo Henostroza Castillo Fernadez Villafuerte Janet

CURSO

Control y Auditoria de Sistema de Informacin

CASO

Instrumentos para evaluar la coordinacin y reas de Soporte y mantenimiento de hardware y software de la Unidad de Gestin Local Huarmey.

DOCENTE

Ing. Jose Alberto Castro Curay

HUARMEY 2011
Esc. Ing. De Sistemas - 2011

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control y AUDITORIA DE TICS

SISTEMA DE INFORMACION Encuesta AREA: MANTENIMIENTO SOPORTE TECNICO RESPONSABLE: FECHA:_________/JUN/2011

INSTRUCCIONES: Lea detenidamente la presente encuesta y conteste las preguntas que son orientaas a recopilar informacion sobre la necesidad, desempeo y perfil profesional del presonal reuqerido por su empresa en computacion e informatica. 1. El area depende directamente de Direccion Administracion Coordinacion

2. El area posee un plan de Trabajo Si No

3. El area cuenta con un plan de contingencia Si No

4. Qu tipo de mantenimiento realiza en la institucion? Mantenimiento Fisico Mantenimiento Logico Ambos

5. Si realiza el mantenimiento fisico o ambos. Qu tipo de mantenimiento fisico realiza? Correctivo preventivo Ambos

6. El servicio de mantenimiento se realiza a los equipos de computo de? Oficinas Administrativos 7. posee personal a su cargo? Generalmente todas toda las instituciones

Si

No

Cuantos? y en condicion?

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8. El mantenimiento es realizado por: Personal Propio Personal Externo Universitrios

9. Con qu frecuencia realiza el mantenimiento de los equipos de cmputo? Semanal quincenal mensual Bimestral
especifique

Trimestral

Semestral

Anual

Otros

10. Su area cuenta con los equipos necesarios para brindar un buen servicio de mantenimiento? Si No
Que le falta?

11. Existe un formato para llevar el control de mantenimiento por cada equipo? Si No
Si que datos se registran?

12. El software que se utiliza para el desarrollo de sistemas o formatos de las diferentes reas Cuentan con licencia?

si

No

13. Existe un formato para llevar el control del servicio que se le da a cada rea u oficina de la institucion SI NO
Cuantos? y en condicion?

14. Se cuenta con un control del software instalado en cada uno de los cmputo Si No
Si que datos se registran?

equipos de

15. El software instalado en los equipos de computo Todos cuentan con licencia? Si No
Si que datos se registran?

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16. Los requerimientos de equipos de computo y accesorios para el respectivo mantenimientos son realizados por Area de mantenimiento Jefe de Area

17. Su rea cuenta con un rea especfica que sirva de almacn de driver y/o controladores, software y utilitarios de los equipos de cmputo? Si No
Si que datos se registran?

18. Se identifican a las personas que trabajan en dicha rea? Si No

Si que datos se registran?

19. Se controla el trabajo fuera de horario? Si No

Si que datos se registran?

20. Se vigilan la moral y comportamiento del personal de rea con el fin de mantener una buena imagen y evitar un posible hurto o fraude? Si No
Si que datos se registran?

21. Se registran las acciones de los operadores para evitar que realicen algunas pruebas que puedan daar los equipos de cmputo o funcionamiento de los mismos? Si No
Si que datos se registran?

22. Cuando existe un desperfecto en un equipo de cmputo, cul es el proceso a seguir? .. .. ...

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TECNOLOGIA WEB Encuesta AREA: PLATAFORMA WEB RESPONSABLE: FECHA:_________/JUN/2011

INSTRUCCIONES: Lea detenidamente la presente encuesta y conteste las preguntas que son orientaas a recopilar informacion sobre la necesidad, desempeo y perfil profesional del presonal reuqerido por su empresa en computacion e informatica.

1. El rea depende directamente de: Direccin Administracin Coordinacin

OTRO

Si que datos se registran?

2. El rea posee un Plan de Trabajo Si No

3. El rea cuenta con un Plan de Contingencia Si No

Si que datos se registran?

4. Posee personal a su cargo? Si No

5. El desarrollo de sistemas y/o formatos solicitados por las diferentes reas es realizado por: Personal propio Personal Externo Estudiantes

6. Con qu frecuencia brinda el apoyo a las diferentes reas?

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Semanal Trimestral

Quincenal Semestral

Mensual Anual

Bimestral Otro

7. El ambiente donde brinda el servicio Cree usted que cumple con los requerimientos mnimos para dar un buen servicio? Si No
Si que datos se registran?

8. El ambiente o rea de trabajo se mantiene limpio y ordenado? Nunca Pocas Veces Casi siempre Siempre

9. El software que se utiliza para el desarrollo de sistemas o formatos de las diferentes reas Cuentan con licencia?

Si

No

Si que datos se registran?

10. Existe un formato para llevar el control del servicio que se le da a cada rea u oficina de la institucin? Si No
Si que datos se registran?

11. Se identifican a las personas que trabajan en dicha rea? Si No

Si que datos se registran?

12. Se controla el trabajo fuera de horario? Si No

Si que datos se registran?

13. Se vigilan la moral y comportamiento del personal de rea con el fin de mantener una buena imagen y evitar que la informacin sea alterada o divulgada? Si No

14. Se han adoptado medidas de seguridad en el departamento de sistemas de informacin? Si No

Si que datos se registran?

15. Existe una persona responsable de la operatividad de los sistemas de informacin existentes en esta institucin? Si No
Si que datos se registran?

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16. Se permite el acceso a los archivos y programas a los programadores, analistas y operadores? Si No
Si que datos se registran?

17. Se cuenta con copias de los archivos o backup en lugar distinto al de la computadora? Si No
Si que datos se registran?

18. Se tienen establecidos procedimientos de actualizacin a estas copias? Si No

Si que datos se registran?

19. Los sistemas de informacin se encuentran integrados? Si No

Si que datos se registran?

20. Qu sistemas de informacin existen en la Institucin? .. . 21. Cuando existe la solicitud de un sistema de informacin o formato, cul es el proceso a seguir? .. .

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REDES Y COMUNICACION
Encuesta AREA: REDES Y COMUNICACION RESPONSABLE: FECHA:_________/JUN/2011
INSTRUCCIONES: Lea detenidamente la presente encuesta y conteste las preguntas que son orientaas a recopilar informacion sobre la necesidad, desempeo y perfil profesional del presonal reuqerido por su empresa en computacion e informatica.

1. El rea depende directamente de: Administracion Direccion otro (especifique)

2. El rea posee un Plan de Trabajo Si No

porque?

3. El rea cuenta con un Plan de Contingencia SI NO

porque?

4. Posee personal a su cargo? SI

CUANTOS? Y EN QUE CONDICION?

NO

5. Su rea cuenta con los equipos necesarios para brindar un buen servicio? SI NO
QUE LE FALTA?

6. . Existe un formato para llevar el control y reportar incidencias? SI NO

Si que datos se registran? No porque?

7. El ambiente donde brinda el servicio Cree usted que cumple con los requerimientos mnimos para dar un buen servicio? Si no
Si que le falta?

8. El ambiente o rea de trabajo se mantiene limpio y ordenado? Nunca Pocas Veces Casi Siempre Siempre

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control y AUDITORIA DE TICS

9. Se controla el trabajo fuera de horario? Si

como?

No

10. Se vigilan la moral y comportamiento del personal de rea con el fin de mantener una buena imagen y evitar un posible hurto o fraude? Si No
Si como? No porque?

11. Son controladas el ingreso de estudiantes, visitas y demostraciones en los laboratorios?

Si como ?

Si

No

No porque?

12. Se registran las incidencias en los laboratorios?

Si que datos ?

Si

No

No porque?

13. Sus Laboratorios posee pozo a tierra para descargas de corriente elctrica? Si No
Si cuantos? No porque?

14. . Qu dispositivos de seguridad contra los cambios continuos de voltaje de la corriente elctrica cuentan los laboratorios? Supresor de picos Estabilizadores UPS

15. Qu tipo de vigilancia poseen los laboratorios? Personal Electrnica No posee

16. Existe personal de vigilancia en la institucin? Si No

Si cuantos? No porque?

17. Existe vigilancia en el departamento de cmputo las 24 horas? Si No

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18. Los laboratorios cuentas con mecanismos o requerimientos mnimos seguridad requeridos por INDECI?
Si Cules?

Si

No
No porque?

19. El centro de cmputo tiene porque al exterior? No salida Si No

No porque?

20. Existe salida de emergencia de los laboratorios? Si No

No porque?

21. Se ha adiestrado el personal en el manejo de los extintores? Si No

No porque?

22. Los interruptores de energa estn debidamente protegidos, etiquetados y sin obstculos para alcanzarlos? Si No
No porque?

23. Existen normas de seguridad y cuidado de equipos pegados en los laboratorios? Si No

No Porque?
No Por qu?

24. Se revisa frecuentemente que no est abierta o descompuesta la cerradura de esta puerta y de las ventanas?
Si Con qu frecuencia?

Si

No
No Por qu?

25. Se ha prohibido a los estudiantes y usuarios el consumo de alimentos y bebidas en el ? interior del laboratorio para evitar daos al equipo? Si No
Si Prohibiciones? No Por qu?

26. Se limpia con frecuencia el polvo acumulado en la parte externa del equipo de computo, en el piso o debajo del piso falso si existe? Si No
No Por qu?

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27. Existe departamento de auditoria interna en la institucin? Si No

No Por qu? Si Qu funciones realizan?

28. Qu servicios brinda como proyeccin social y quin esta a cargo? . ..

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