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Sociedad Financiera de
Objeto Limitado
Contenido
1. CONCEPTOS. 2. MARCO LEGAL Y NORMATIVA APLICABLE
3.
4.
5.
ESTRUCTURAS INTERNAS.
6.
7.
Documentacin
Identificacin oficial, Comprobante de domicilio cuando aplique, constancia de la Clave nica de Registro de Poblacin (CURP), cuando aplique y la documentacin relativa a la contratacin del servicio. Esta documentacin deber conservarse durante la vigencia de la cuenta o contrato, y posteriormente por un periodo no menor a diez aos.
Resguardo
Resguardo y seguridad de la informacin y documentacin sobre la identificacin del cliente y contratos celebrados. Cuando menos 10 aos
Capacitacin
Programas de capacitacin para el personal que persigan el cumplimiento de los procedimientos y controles definidos.
Estructuras internas
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
1. Elaborar y someter a la consideracin del comit de comunicacin y control, tanto las polticas de identificacin y conocimiento del cliente, as como los criterios, medidas y procedimientos que se requieran. 2. Verificar la correcta ejecucin de las medidas adoptadas por el comit de comunicacin y control. 3. Informar al comit de comunicacin y control, respecto de conductas, actividades o comportamientos realizados por los directivos, funcionarios, empleados o apoderados de la CONSUPAGO que provoquen que sta incurra en infraccin de las Disposiciones. 4. Hacer del conocimiento del comit de comunicacin y control, la celebracin de contratos, cuyas caractersticas pudieran generar un alto riesgo para CONSUPAGO. 5. Fungir como rgano interno de consulta respecto de la aplicacin de las Disposiciones, de las polticas de identificacin y conocimiento del cliente, y de los criterios, medidas y procedimientos que emita CONSUPAGO. 6. Definir las caractersticas, contenido y alcance de los programas de capacitacin del personal de la Entidad, a que hace referencia la Vigsima Novena de las Disposiciones. 7. Fungir como enlace entre el Comit de Comunicacin y Control, la SHCP y la CNBV, para los asuntos referentes a las Disposiciones.
Estructuras internas
COMIT DE COMUNICACIN Y CONTROL
1. Aprobar las Polticas, criterios, medidas y procedimientos. 2. Conocer de la celebracin de contratos y operaciones, cuyas caractersticas pudieran generar un alto riesgo para CONSUPAGO, de acuerdo a los informes que presente el Oficial de Cumplimiento. 3. Establecer y difundir los criterios para la clasificacin de los Clientes, en funcin de su grado de riesgo, de conformidad con lo sealado en las Disposiciones. 4. Dictaminar las operaciones que deban ser reportadas a la SHCP, por conducto de la CNBV, como inusuales, relevantes o preocupantes, en los trminos establecidos en las Disposiciones. 5. Aprobar los programas de capacitacin y evaluacin para el personal de la Entidad, en materia de prevencin, deteccin y reporte de conductas que pudieran favorecer, prestar ayuda, auxilio o cooperacin de cualquier especie para la comisin de algn delito. 6. Informar al rea que corresponde de CONSUPAGO, respecto de conductas realizadas por los directivos, funcionarios, empleados y apoderados respectivos de las mismas, que stas incurran en infraccin a lo previsto en las Disposiciones, o en los casos en que dichos directivos, funcionarios, empleados y apoderados respectivos contravengan lo previsto en las polticas, criterios, medidas y procedimientos, con objeto de que se impongan las medidas disciplinarias correspondientes. 7. Resolver los dems asuntos que se sometan a su consideracin, relacionados con la aplicacin de las Disposiciones.
Operacin Relevante
Es la Operacin que reciba CONSUPAGO a travs de efectivo ya sea en moneda nacional, extranjera, cheques de viajero u otro amonedado, por un monto igual o superior al equivalente en moneda nacional de 10,000 dlares los Estados Unidos de Amrica.
Operacin Inusual
Es aquella operacin, conducta o comportamiento de un Cliente que no concuerda con los antecedentes o actividad conocida por CSP y que de forma evidente rompe con el carcter transaccional previamente determinado del cliente, pudiendo ser en monto, periodicidad y caractersticas determinadas por CONSUPAGO. Estas operaciones se debern reportar dentro de los 60 das naturales siguientes a que fueron detectadas.
Estas operaciones se debern reportar en los primeros 10 das hbiles despus del cierre del trimestre correspondiente.
Estas operaciones se debern reportar dentro de los 60 das naturales siguientes a que fueron detectadas.
Presidente de la Repblica
Senadores y Diputados al Congreso de la Unin. Ministros de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin. Consejeros de la Judicatura Federal. Secretarios de Despacho y Jefes de Departamento Administrativo. Diputados a la Asamblea del Distrito Federal. El Jefe de Gobierno del Distrito Federal. El Procurador General de la Repblica. El Procurador General de Justicia del Distrito Federal. Magistrados de Circuito y Jueces del Fuero Comn del Distrito Federal. Consejeros de la Judicatura del Distrito Federal. El Consejero Presidente, los Consejeros Electorales, y el Secretario Ejecutivo del IFE. Magistrados del Tribunal Electoral. Directores Generales y sus equivalentes de los organismos descentralizados, empresas de participacin estatal mayoritaria, sociedades y asociaciones asimiladas a stas y fideicomisos pblicos. Gobernadores de los Estados. Diputados Locales. Magistrados de los Tribunales Superiores de Justicia Locales y, en su caso, los miembros de los Consejos de las Judicaturas Locales.
A)
B)
Lugar de origen
Fecha