TRUNG TM LU K CHNG KHON VIT NAM -------

CNG HA X HI CH NGHA VIT NAM c lp T do Hnh phc ---------

S: 27/Q-VSD

H Ni, ngy 22 thng 4 nm 2010 QUYT NH

V VIC BAN HNH QUY CH HOT NG B TR V THANH TON CHNG KHON TNG GIM C TRUNG TM LU K CHNG KHON VIT NAM Cn c Lut Chng khon ngy 29 thng 6 nm 2006; Cn c Quyt nh s 171/2008/Q-TTg ngy 18 thng 12 nm 2008 ca Th tng Chnh ph v vic thnh lp Trung tm Lu k Chng khon Vit Nam; Cn c Quyt nh s 1393/Q-BTC ngy 04 thng 6 nm 2009 ca B trng B Ti chnh v vic ban hnh iu l T chc v hot ng ca Trung tm Lu k Chng khon Vit Nam; Cn c Quyt nh s 87/2007/Q-BTC ngy 22 thng 10 nm 2007 ca B trng B Ti chnh v vic ban hnh Quy ch ng k, lu k, b tr v thanh ton chng khon v Thng t s 43/2010/TT-BTC ngy 25 thng 3 nm 2010 v vic sa i, b sung Quy ch ng ch ng k, lu k, b tr v thanh ton chng khon; Cn c Cng vn s 1109/UBCK-PTTT ngy 21/04/2010 ca UBCKNN v vic chp thun cc quy ch hot ng nghip v sa i ca Trung tm Lu k Chng khon Vit Nam; Theo ngh ca Trng phng Lu k Chng khon, QUYT NH: iu 1. Ban hnh km theo Quyt nh ny Quy ch hot ng b tr v thanh ton chng khon. iu 2. Quyt nh ny c hiu lc k t ngy 10/05/2010 v thay th Quyt nh s 17/Q-TTLK ngy 02 thng 4 nm 2008 ca Gim c Trung tm Lu k Chng khon v vic ban hnh Quy ch hot ng b tr v thanh ton chng khon. iu 3. Trng phng Hnh chnh Tng hp, Gim c Chi nhnh, Trng phng Lu k Chng khon v Trng cc phng thuc Trung tm Lu k Chng khon Vit Nam, cc t chc, c nhn lin quan chu trch nhim thi hnh Quyt nh ny./.
Ni nhn: - Nh iu 3; - UBCKNN ( b/co); - Cc SGDCK; - Ban TG;

TNG GIM C

- CN; - Lu: HCTH, LK.

Phng Hong Lan Hng QUY CH

HOT NG B TR V THANH TON CHNG KHON (Ban hnh km theo Quyt nh s 27/Q-VSD ngy 22 thng 4 nm 2010 ca Tng Gim c Trung tm Lu k Chng khon Vit Nam) Chng I QUY NH CHUNG iu 1. Phm vi p dng Quy ch ny quy nh cc ni dung lin quan n hot ng b tr, thanh ton, sa li sau giao dch, cc bin php h tr thanh ton, qun l qu h tr thanh ton v hy thanh ton giao dch ti Trung tm Lu k Chng khon Vit Nam (VSD) i vi chng khon nim yt giao dch trn S giao dch chng khon (SGDCK) v chng khon ca cng ty ng k giao dch trn SGDCK. iu 2. Gii thch thut ng 1. Ngy giao dch: l ngy chng khon c giao dch trn SGDCK (i vi chng khon nim yt) hoc l ngy cng ty chng khon nhp lnh vo h thng ng k giao dch ca SGDCK (i vi chng khon ng k giao dch). 2. Ngy thanh ton: l ngy thnh vin bn mua hoc thnh vin bn bn chng khon nhn c chng khon hoc tin. 3. Sa li sau giao dch: l vic iu chnh chi tit giao dch trc khi thanh ton khc phc cc sai st ca thnh vin trong vic thc hin giao dch chng khon. 4. Ti khon tin gi thanh ton b tr giao dch chng khon: l ti khon tin (VND/ngoi t) m Thnh vin phi m ti Ngn hng thanh ton thc hin thanh ton cho cc giao dch chng khon ti SGDCK. Ti khon tin gi ny c Thnh vin m tch bit theo ti khon ca khch hng trong nc, ti khon ca khch hng nc ngoi, ti khon ca chnh thnh vin. Chng II B TR, THANH TON V SA LI SAU GIAO DCH CHNG KHON iu 3: Nguyn tc thc hin b tr v thanh ton chng khon 1. VSD thc hin b tr tin, chng khon v thanh ton giao dch chng khon theo nguyn tc quy nh ti iu 32, 33 Quy ch ng k, lu k, b tr v thanh ton chng khon ban hnh km theo Quyt nh 87/2007/Q-BTC ngy 22/10/2007 ca B trng B Ti chnh v iu
2

11 Thng t s 43/2010/TT-BTC ngy 25/3/2010 ca B trng B Ti chnh sa i, b sung Quy ch ng k, lu k, b tr v thanh ton chng khon ban hnh km theo Quyt nh 87/2007/Q-BTC ngy 22/10/2007 ca B trng B Ti chnh. 2. Vic b tr tin thanh ton chng khon c thc hin cho tng Thnh vin theo tng th trng. i vi cc giao dch c phiu, chng ch qu, tri phiu cng ty nim yt trn S giao dch chng khon, tin thanh ton giao dch ca Thnh vin s c chuyn giao trn c s VSD b tr chung gia s tin c nhn v s tin phi tr cho cc giao dch c cng thi gian, phng thc thanh ton ti hai S giao dch chng khon. 3. Vic thanh ton giao dch c thc hin theo nguyn tc chuyn giao chng khon ng thi vi thanh ton tin (DVP). iu 4. Phng thc v thi gian thanh ton giao dch tri phiu 1. Vic thanh ton giao dch tri phiu pht hnh bng ng Vit Nam c nim yt ti SGDCK c thc hin theo kt qu b tr a phng vi ngy thanh ton l ngy lm vic sau ngy giao dch (T+1). 2.Vic thanh ton giao dch tri phiu pht hnh bng ngoi t c nim yt ti SGDCK c thc hin theo phng thc trc tip vi ngy thanh ton l ngy lm vic sau ngy giao dch (T+1). 3. Trnh t v th tc thc hin thanh ton theo kt qu b tr a phng i vi tri phiu c quy nh ti Mc I Ph lc 1 ca Quy ch ny. Trnh t v th tc thc hin thanh ton trc tip quy nh ti Mc III Ph lc 1 ca Quy ch ny. iu 5. Phng thc v thi gian thanh ton giao dch c phiu, chng ch qu 1. Vic thanh ton giao dch c phiu, chng ch qu nim yt ti SGDCK c thc hin theo kt qu b tr a phng vi ngy thanh ton l ngy lm vic th 3 sau ngy giao dch (T+3). Cc giao dch tho thun c khi lng t 100.000 c phiu/ chng ch qu tr ln c thc hin thanh ton trc tip vi thi gian thanh ton l 01 ngy lm vic sau ngy giao dch (T+1). 2.Vic thanh ton giao dch c phiu cng ty ng k giao dch trn SGDCK c thc hin theo kt qu b tr a phng vi ngy thanh ton l ngy lm vic th 3 sau ngy giao dch (T+3). 3. Trnh t v th tc thc hin thanh ton theo kt qu b tr a phng i vi c phiu v chng ch qu quy nh ti Mc II Ph lc 1 v Ph lc 2 ca Quy ch ny. Trnh t v th tc thc hin thanh ton trc tip quy nh ti Mc III Ph lc 1 ca Quy ch ny. iu 6. i chiu v xc nhn giao dch
3

1. Sau khi nhn kt qu giao dch thng qua file d liu t SGDCK, VSD thc hin thng bo tng hp kt qu giao dch, thng bo cc ti khon ca nh u t thc hin giao dch bn khi khng s d chng khon s hu, thng bo cp nht thng tin ngi u t cho TVLK qua cng giao tip in t hoc gi file theo mu nh dng i vi Thnh vin tm thi cha thc hin kt ni vi VSD. Bn chnh cc thng bo s c gi cho TVLK ngay trong ngy. 2. Thnh vin c trch nhim nhn Thng bo kt qu giao dch, i chiu vi lnh gc lu gi ti thnh vin, xc nhn vi khch hng v gi Thng bo xc nhn kt qu giao dch (Mu 01/TTBT ca Quy ch ny) cho VSD theo trnh t thi gian quy nh ti Ph lc 1, 2 ca Quy ch ny. Nu Thnh vin khng gi xc nhn kt qu giao dch trong thi hn quy nh trn, VSD coi nh kt qu giao dch l chnh xc v thnh vin phi chu trch nhim v cc sai st, tn tht pht sinh (nu c). 3. Thnh vin thc hin cp nht thng tin ngi u t theo quy nh ti iu 13 Quy ch hot ng lu k ca VSD. n ngy thanh ton, Thnh vin khng thc hin cp nht thng tin ngi u t, VSD s thc hin hu thanh ton i vi cc giao dch ny. iu 7. Sa li giao dch i vi chng khon nim yt 1. VSD thc hin sa li giao dch theo quy nh ti iu 35 Quy ch ng k, lu k, b tr v thanh ton chng khon ban hnh km theo Quyt nh 87/2007/Q-BTC ngy 22/10/2007 ca B trng B Ti chnh. 2. VSD s xem xt, chp thun sa li mt phn hoc ton b giao dch i vi lnh sai s lng chng khon ca TVLK. 3. H s sa li giao dch bao gm cc ti liu sau: a) Giy ngh sa li giao dch (Mu 02/TTBT ca Quy ch ny) b) Thng bo xc nhn kt qu giao dch (Mu 01/TTBT ca Quy ch ny); c) Bn sao xc nhn ca t chc lu k, khch hng ca Ngn hng lu k v nguyn nhn li giao dch (trng hp nh u t l t chc lu k hoc khch hng ca cc Ngn hng lu k t lnh qua cng ty chng khon). d) Bn sao Phiu lnh ca khch hng c ng du treo ca cng ty chng khon; Thng tin s khp lnh chi tit ca Thnh vin in t h thng giao dch ti sn giao dch; S nhn v khp lnh ti Thnh vin v ti Cng ty Chng khon nhp lnh (nu c). Trng hp khch hng t lnh t xa (qua internet, in thoi, tin nhn) cng ty chng khon lp phiu lnh cho khch hng c xc nhn ca kim sot v ng du treo ca cng ty. 4. i vi cc giao dch co thi gian thanh toan T+1, h s sa li v h s chuyn khon h tr chng khon theo quy nh ti Quy ch hot
4

ng lu k chng khon trong trng hp do sa li dn n Thnh vin thiu chng khon thanh ton phi gi ti VSD chm nht vo 08h30 ngy T+1 m bo vic sa li c thc hin trc khi thanh ton cc giao dch . 5. i vi cc giao dch co thi gian thanh toan T+3, h s sa li phi gi ti VSD chm nht vo 10h00 ngy T+2 v h s chuyn khon h tr chng khon theo quy nh ti Quy ch hot ng lu k chng khon trong trng hp do sa li dn n Thnh vin thiu chng khon thanh ton phi gi ti VSD chm nht vo 15h00 ngy T+2 m bo vic sa li c thc hin trc khi thanh ton cc giao dch . 6. VSD c quyn khng chp thun sa li i vi cc h s sa li khng hp l hoc cc h s sa li do Thnh vin np chm hn thi hn quy nh. Thnh vin lin quan phi chu hon ton trch nhim i vi mi tn tht pht sinh. 7. Trng hp do khng c chp thun sa li dn ti vic thnh vin mt kh nng thanh ton chng khon, VSD thc hin hu thanh ton giao dch theo quy nh ti iu 20, Quy ch ny. 8. VSD gi Thng bo sa li giao dch (Mu 03A/TTBT ca Quy ch ny) cho SGDCK, Thnh vin ngh sa li trc khi thc hin sa li theo quy nh. iu 8. X l li giao dch i vi chng khon cng ty ng k giao dch 1. Trng hp pht hin c li giao dch, thnh vin np h s ngh x l li giao dch cho VSD chm nht vo 10h00 ngy T+2, h s gm: a. Vn bn ca SGDCK xc nhn li; b. Giy ngh x l li giao dch chng khon (Mu 02/TTBT ca Quy ch ny); c. Thng bo xc nhn kt qu giao dch (Mu 01/TTBT ca Quy ch ny); d. Bn sao xc nhn ca t chc lu k, khch hng ca Ngn hng lu k v nguyn nhn li giao dch (trng hp nh u t l t chc lu k hoc khch hng ca cc Ngn hng lu k t lnh qua cng ty chng khon). e. Bn sao Phiu lnh ca khch hng c ng du treo ca cng ty chng khon; Thng tin s nhn lnh ca Thnh vin in t h thng giao dch ti sn giao dch; S nhn lnh ti Thnh vin v ti cng ty chng khon nhp lnh (nu c). Trng hp khch hng t lnh t xa (qua internet, in thoi, tin nhn) cng ty chng khon lp phiu lnh cho khch hng c xc nhn ca kim sot v ng du treo ca cng ty.

2. Cn c vo b h s ngh x l li, VSD s xem xt v quyt nh vic hy b giao dch li. Trnh t thc hin hy thanh ton giao dch li c thc hin theo quy nh ti iu 21 Quy ch ny. iu 9. Giao nhn chng t thanh ton 1. Cc vn bn sau y ca VSD c coi l chng t thanh ton tin v chng khon: a, Thng bo kt qu b tr a phng v thanh ton chng khon theo Thnh vin/Thng bo kt qu thanh ton trc tip chng khon; b, Thng bo kt qu b tr a phng v thanh ton tin theo Thnh vin/Thng bo kt qu thanh ton trc tip tin; c, Thng bo kt qu tng hp b tr a phng v thanh ton tin/Thng bo kt qu tng hp thanh ton trc tip tin; d, Bo co kt qu tng hp b tr a phng v thanh ton chng khon/Bo co kt qu tng hp thanh ton trc tip chng khon. 2. Chng t thanh ton do VSD lp c gi cho cc TVLK qua cng giao tip in t, a ch email do Thnh vin ng k vi VSD ng thi bn chnh s giao trc tip cho thnh vin, Ngn hng thanh ton ti VSD. 3. Khi nhn chng t trc tip ti VSD, nhn vin nghip v ca thnh vin, Ngn hng thanh ton n nhn chng t phi k vo s giao nhn chng t ca VSD. Trng hp thnh vin khng c vn phng hoc chi nhnh hot ng ti a bn ca VSD, VSD s gi bn chnh bng ng bu in. Chng III H TR THANH TON CHNG KHON iu 10. Nguyn tc xc nh Thnh vin mt kh nng thanh ton tin 1. Thi im cht s d ti khon tin gi thanh ton b tr giao dch chng khon nim yt ca thnh vin ti Ngn hng thanh ton xc nh kh nng thanh ton ca thnh vin l 11h00 ngy thanh ton. Sau thi im 11h ngy thanh ton nu trn, cc thnh vin khng s d thc hin ngha v thanh ton cc chng khon lin quan c coi l thnh vin mt kh nng thanh ton v VSD s t ng thc hin vic khc phc tnh trng thiu tin theo c ch v th tc h tr tin quy nh ti iu 11, 12 ca Quy ch ny. 2. Thi im cht s d ti khon tin gi thanh ton b tr giao dch chng khon cng ty ng k giao dch ca thnh vin ti Ngn hng thanh ton xc nh kh nng thanh ton tin ca thnh vin l 09h ngy thanh ton.
6

Sau thi im 09h ngy thanh ton nu trn, cc thnh vin khng s d thc hin ngha v thanh ton cc chng khon lin quan c coi l thnh vin mt kh nng thanh ton v VSD s thc hin hu thanh ton giao dch theo quy nh ti iu 21Quy ch ny, cc thnh vin thuc i tng c h tr tin theo quy nh ti tit b Khon 1 iu 11 Quy ch ny s c VSD t ng thc hin vic khc phc tnh trng thiu tin theo c ch v th tc h tr tin quy nh ti iu 11, 12 Quy ch ny. iu 11. C ch h tr tin chng khon 1. C ch h tr tin cho Thnh vin ch c p dng trong cc trng hp sau: a) Thnh vin tm thi mt kh nng thanh ton tin chng khon nim yt. b) Thnh vin lin quan mt kh nng thanh ton tin chng khon cng ty ng k giao dch do c thnh vin khc c giao dch b hu thanh ton. 2. Vic h tr tin c thc hin nh sau: a) p dng c ch nhn h tr t Qu h tr thanh ton i vi cc trng hp mc thiu ht thanh ton ca thnh vin di 20 t ng hoc tng mc thiu ht thanh ton ca cc thnh vin trong ngy thanh ton di 20 t ng. b) p dng c ch nhn h tr tin t Ngn hng thanh ton i vi cc trng hp mc thiu ht ca thnh vin t 20 t ng tr ln hoc tng mc thiu ht thanh ton ca cc thnh vin trong cng ngy thanh ton t 20 t ng tr ln. 3. Vic h tr tin cho thnh vin m ti khon trc tip mt kh nng thanh ton c thc hin theo c ch nhn h tr tin t Ngn hng thanh ton. iu 12. Th tc h tr tin 1. i vi trng hp nhn tin h tr t Qu h tr thanh ton, Ngn hng thanh ton cn c vo Thng bo s dng Qu h tr thanh ton (Mu 04/TTBT ca Quy ch ny) ca VSD chuyn tin t ti khon Qu h tr thanh ton sang ti khon thanh ton giao dch chng khon ca thnh vin mt kh nng thanh ton. Vic thanh ton tip theo thc hin theo trnh t quy nh ti Ph lc 1,2 ca Quy ch ny. 2. i vi trng hp nhn tin h tr t Ngn hng thanh ton, Ngn hng thanh ton cn c vo ngh ngn hng thanh ton pht vay tin (Mu 05/TTBT ca Quy ch ny) ca VSD chuyn tin ca Ngn hng thanh ton vo ti khon thanh ton giao dch chng khon ca thnh vin mt kh nng thanh ton. Vic thanh ton tip theo thc hin theo trnh t quy nh ti Ph lc 1,2 ca Quy ch ny.
7

iu 13. X l i vi Thnh vin tm thi mt kh nng thanh ton tin 1. Thnh vin s dng tin t Qu h tr thanh ton chu mc li l 0,1%/ngy tnh t thi im s dng tin ca Qu h tr thanh ton v c trch nhim hon tr s tin nhn h tr cng tin li trong vng 05 ngy k t ngy s dng tin ca Qu. Qu thi hn nu trn, Thnh vin phi chu mc li 0,15%/ngy tnh trn s tin chm tr. 2. i vi giao dch chng khon cng ty ng k giao dch: Thnh vin c giao dch b hu s phi tr li vay Qu h tr thanh ton thay cho Thnh vin lin quan c h tr trong thi hn vay 01 ngy lm vic k t ngy thanh ton (T+3). Thnh vin lin quan c h tr c trch nhim hon tr s tin c nhn h tr vo ngy lm vic tip theo (T+4). Trng hp Thnh vin lin quan c h tr khng thc hin hon tr Qu h tr thanh ton ng hn trn, thnh vin ny phi tr li cho nhng ngy vay Qu h tr thanh ton tip theo. Li sut vay theo quy nh ti Khon 1 iu ny. 3. Thnh vin lu k, thnh vin m ti khon trc tip vi phm ngha v thanh ton dn n vic phi nhn h tr tin vay ca Ngn hng thanh ton phi chu li sut vay v hon tr tin vay cho Ngn hng thanh ton theo quy nh ti Hp ng h tr tin vay m bo kh nng thanh ton k kt gia Thnh vin lu k, thnh vin m ti khon trc tip v Ngn hng thanh ton. 4. Trng hp cn thit, cn c vo n ngh phong ta/gii ta chng khon ca bn cho vay v hp ng gia cc bn v vic phong ta chng khon m bo khon vay, VSD s thc hin phong to/gii ta s chng khon m Thnh vin bn vay tha thun lm ti sn m bo cho khon vay. Trnh t, th tc thc hin phong ta/gii ta c thc hin theo quy nh ti Ph lc 03 ca Quy ch ny. iu 14. Nguyn tc xc nh Thnh vin mt kh nng thanh ton chng khon 1. Thnh vin c coi l kh nng thanh ton chng khon khi ti ngy thanh ton (T+1/T+3) s d chng khon trn ti khon chng khon giao dch ca Thnh vin (t doanh/mi gii trong nc/mi gii nc ngoi) v ca khch hng c giao dch bn chng khon m bo ln hn hoc bng s lng chng khon thc hin bn ti ngy giao dch (ngy T) tr khi c quy nh khc ca U ban Chng khon Nh nc v thi gian thc hin bn chng khon sau giao dch. 2. Thi im VSD cht s d ti khon chng khon giao dch ca Thnh vin ti VSD xc nh kh nng thanh ton chng khon ca Thnh vin l 09h00 ngy thanh ton.
8

iu 15. Vay, nhn h tr chng khon 1. Ch trong trng hp thiu chng khon thanh ton pht sinh t sa li sau giao dch, Thnh vin mi c php i vay chng khon h tr thanh ton. Trng hp Thnh vin/khch hng Thnh vin bn chng khon khi khng s d chng khon s hu theo Thng bo ca VSD ti iu 6 Quy ch ny s b coi l bn khng chng khon v VSD s thc hin hu thanh ton giao dch theo quy nh ti iu 19, iu 20, iu 21 Quy ch ny. 2. Thnh vin do sa li sau giao dch dn n thiu chng khon thanh ton giao dch chng khon nim yt phi i vay, nhn h tr chng khon t cc ngun quy nh ti Khon 1 iu 39 Quy ch ng k, lu k, b tr v thanh ton chng khon ban hnh km theo Quyt nh 87/2007/Q-BTC ngy 22/10/2007 ca B trng B Ti chnh . 2. Chng khon vay, nhn h tr c VSD thc hin bng hnh thc chuyn khon t ti khon ca Thnh vin bn cho vay vo ti khon ca Thnh vin bn vay. Trnh t, th tc thc hin chuyn khon chng khon thc hin h tr chng khon thc hin theo quy nh Quy ch hot ng lu k chng khon do VSD ban hnh. 3. Vic vay, h tr chng khon v x l hoc hon tr chng khon vay, nhn h tr c thc hin trn c s hp ng vay, h tr chng khon gia thnh vin bn vay, nhn h tr v bn cho vay, h tr chng khon. Trong hp ng vay, h tr chng khon phi th hin r phng thc, thi gian hon tr chng khon vay, nhn h tr ph hp vi cc quy nh ca php lut. Chng IV QU H TR THANH TON iu 16. ng gp v hon tr Qu h tr thanh ton 1. Qu h tr thanh ton c hnh thnh t cc khon ng gp bng tin ca tt c cc TVLK theo mc c nh ban u v mc ng gp hng nm. 2. Mc ng gp ca TVLK vo Qu h tr thanh ton nh sau: a. Mc ng gp c nh ban u: 120 triu ng. b. Mc ng gp hng nm: - i vi TVLK l cng ty chng khon: 0,01% trn doanh s giao dch mi gii chng khon nim yt ti cc SGDCK ca nm lin trc nhng khng qu 2 t ng/nm. - i vi TVLK l ngn hng thng mi: 0,01% trn doanh s giao dch mi gii chng khon nim yt ti cc SGDCK c thanh ton qua
9

Ngn hng thng mi ca nm lin trc nhng khng qu 2 t ng/nm. 3. Gii hn ti a v mc ng gp ca mi TVLK vo Qu h tr thanh ton l 10t VN i vi TVLK l ngn hng thng mi v TVLK l cng ty chng khon c nghip v mi gii, 15t ng i vi TVLK l cng ty chng khon c nghip v t doanh v mi gii. VSD s xem xt, iu chnh mc ng gp ti a ph hp vi tnh hnh thc t ca tng thi k. 4. Hon tr Qu h tr thanh ton a, Phn ng gp vo Qu h tr thanh ton ca TVLK ch c hon tr khi thnh vin b thu hi Giy chng nhn thnh vin lu k theo quy nh ti Quy ch thnh vin ca VSD. b, Vic hon tr Qu h tr thanh ton cho TVLK b thu hi Giy chng nhn thnh vin lu k c thc hin sau khi VSD khu tr cc khon phi tr (ngha v n) ca TVLK hoc cc khon s dng Qu ca TVLK . iu 17. S dng Qu h tr thanh ton Vic s dng tin h tr t Qu h tr thanh ton do VSD trc tip thc hin trong trng hp TVLK mt kh nng thanh ton tin (vi phm ngha v thanh ton) theo trnh t sau: 1. S dng t phn ng gp vo Qu h tr thanh ton ca TVLK vi phm ngha v thanh ton ti thi im TVLK vi phm. 2. Trng hp s dng khon ng gp ca chnh thnh vin vi phm cha thanh ton, VSD s trch t khon ng gp ca cc TVLK khc theo mc ng gp vo Qu h tr thanh ton ca cc TVLK ny theo cng thc sau y: K (m) = Khon ng gp ca TVLK khc (m) ti thi im s dng Qu Tng Qu HTTT ti thi im s dng Qu - S tin ng gp ca TVLK mt kh nng thanh ton

S tin h tr ca TVLK (m) = K (m) S tin cn thiu iu 18. Qun l Qu h tr thanh ton 1. Tin ng gp vo Qu h tr thanh ton thuc s hu ca TVLK v c VSD theo di v qun l theo tng TVLK. Chm nht vo ngy 15/1 nm ti chnh tip theo VSD s gi thng bo cc thng tin lin quan n Qu h tr thanh ton cho tng TVLK (gm: li tin pht, li tin gi c phn b, ngha v ng gp hng nm). Tng s tin li c phn b trong nm s c VSD khu tr vo ngha v ng gp Qu h tr thanh ton nm tip theo.
10

2. VSD m mt ti khon tin gi ng tn VSD ti Ngn hng thanh ton qun l tin ca TVLK ng gp vo Qu h tr thanh ton. Li sut l mc li do Ngn hng thanh ton cng b ti tng thi im theo chnh sch li sut ca Ngn hng thanh ton. 3. Li tin gi pht sinh t ti khon tin gi Qu h tr thanh ton s c VSD phn b cho TVLK ph hp vi s tin v thi gian ng gp ca tng thnh vin sau khi tr ph qun l cho VSD theo mc ph do B Ti chnh quy nh (nu c). Cc khon li tin gi c tnh ton vo cui nm ti chnh v phn b li cho TVLK vo ngy 31/12 hng nm. 4. Tin li pht thu t TVLK vi phm ngha v thanh ton c phn b cho cc Thnh vin tham gia h tr theo t l tng ng vi s tin h tr trch ca tng Thnh vin. Trng hp TVLK vi phm ch s dng trong phm vi s tin m TVLK ng gp, tin li pht s c phn b cho chnh TVLK . Tin li pht c tnh ton v phn b cho cc TVLK ngay sau khi thnh vin vi phm ngha v thanh ton hon tr tin gc v li pht sinh. 5. Cng thc xc nh tin li pht phn b nh sau: i=I x Z(m) Z(m)= Trong : i: l s tin li pht phn b I: l s tin li pht thu c Z(m): l t l tng ng vi s tin h tr trch ca tng thnh vin (trong c c thnh vin s dng qu). m = 1-> n (n l s Thnh vin ti VSD). Chng V HU THANH TON GIAO DCH iu 19. Cc trng hp hu thanh ton giao dch 1. i vi chng khon nim yt: VSD thc hin hu thanh ton giao dch i vi chng khon nim yt trong trng hp sau: a. Thnh vin thiu chng khon thanh ton do khng c kh nng huy ng chng khon sau khi s dng cc bin php h tr. b. Thnh vin thiu chng khon thanh ton do np h s sa li chm hn thi gian quy nh v khng c VSD chp thun sa li.
11

S tin h tr trch ca tng thnh vin Tng s tin vay ca thnh vin s dng qu

c. Thnh vin/khch hng ca Thnh vin thc hin bn khng chng khon khi cha c hng dn ca B Ti chnh. d. Thng tin v ti khon giao dch ca khch hng c lin quan khng c cp nht theo quy nh ca VSD ti ngy thanh ton giao dch chng khon. 2. i vi chng khon cng ty ng k giao dch trn sn Upcom: VSD thc hin hu thanh ton giao dch i vi chng khon cng ty ng k giao dch trong trng hp sau: a. Thnh vin c li sau giao dch. b. Thnh vin thiu tin thanh ton (tr trng hp quy nh ti tit b Khon 1 iu 11 Quy ch ny). c. Thnh vin/khch hng ca Thnh vin thc hin bn khng chng khon khi cha c hng dn ca B Ti chnh. e. Thng tin v ti khon giao dch ca khch hng c lin quan khng c cp nht theo quy nh ca VSD ti ngy thanh ton giao dch chng khon. iu 20. Trnh t thc hin hu thanh ton giao dch chng khon nim yt 1. Thi im hu thanh ton giao dch: Sau 09h00 ngy thanh ton, VSD s thc hin hu thanh ton giao dch i vi cc trng hp b hu thanh ton giao dch theo quy nh ti Khon 1 iu 19. 2. Trnh t thc hin: a. VSD s thng bo v vic hy thanh ton giao dch n Thnh vin lin quan, SGDCK trc khi thc hin hy thanh ton giao dch (Mu 03B/TTBT ca Quy ch ny). Trng hp Thnh vin thiu chng khon thanh ton nhng khng huy ng c chng khon h tr thanh ton, Thnh vin phi c vn bn ngh c hu thanh ton i vi giao dch thiu chng khon v cam kt bi thng cc tn tht pht sinh cho khch hng v thnh vin lin quan theo quy nh ti iu 12 Thng t s 43/2010/TTBTC ngy 25/3/2010 ca B trng B Ti chnh sa i, b sung Quy ch ng k, lu k, b tr v thanh ton chng khon ban hnh km theo Quyt nh 87/2007/Q-BTC ngy 22/10/2007 ca B trng B Ti chnh. b. Sau khi thc hin hu thanh ton giao dch, VSD gi Thng bo kt qu b tr iu chnh ti Thnh vin lin quan, ngn hng thanh ton, km theo chng t c lin quan.

12

iu 21. Trnh t thc hin hu thanh ton giao dch chng khon cng ty ng k giao dch 1. Thi im hu thanh ton giao dch: Sau 09h00 ngy thanh ton, VSD s thc hin hu thanh ton giao dch i vi cc trng hp b hu thanh ton giao dch theo quy nh ti khon 2 iu 19. 2. Trnh t thc hin: a. VSD s thng bo v vic hy thanh ton giao dch n n Thnh vin lin quan, SGDCK trc khi thc hin hy thanh ton giao dch (Mu 03B/TTBT ca Quy ch ny). b. VSD thc hin vic hu thanh ton giao dch dn n thiu tin thanh ton nh sau: - Trng hp Thnh vin xc nh c cc giao dch dn n mt kh nng thanh ton tin, cn c vo vn bn ca Thnh vin, VSD thc hin hu thanh ton i vi giao dch dn n thiu tin. - Trng hp Thnh vin khng xc nh c vi VSD giao dch dn n thiu tin thanh ton hoc khng c cng vn tr li VSD v vic xc nh giao dch dn n thiu tin theo ng thi gian quy nh, VSD c quyn t ng hy thanh ton cc giao dch lin quan n tin b thiu ca Thnh vin theo nguyn tc hu cc lnh giao dch theo th t thi gian nhp vo h thng cui cng t di ln cho n khi s lng tin hin c trn ti khon thanh ton. c. Sau khi thc hin hu thanh ton giao dch, VSD gi Thng bo kt qu b tr iu chnh Thnh vin lin quan, ngn hng thanh ton, km theo chng t c lin quan. iu 22. X l sau khi hu thanh ton 1. Thnh vin c giao dch b hy thanh ton phi chu hon ton trch nhim i vi cc tn tht pht sinh cho khch hng v Thnh vin lin quan do giao dch khng c thanh ton. Mc bi thng do cc bn t tho thun nhng khng vt qu 10% gi tr giao dch li b hu thanh ton. 2. nh k hng thng, VSD tng hp tnh hnh hy thanh ton giao dch chng khon v bo co UBCKNN. Chng VI T CHC THC HIN iu 23. iu khon thi hnh 1. Trong qu trnh trin khai thc hin, nu c vng mc ngh cc bn lin quan lin h vi VSD c hng dn, gii quyt.
13

2. Vic sa i, b sung Quy ch ny do Tng Gim c VSD quyt nh sau khi c s chp thun ca U ban Chng khon Nh nc. PH LC 1: TRNH T B TR V THANH TON I VI CHNG KHON NIM YT (Ban hnh km theo Quy ch hot ng b tr v thanh ton chng khon) I. TRNH T THANH TON B TR A PHNG I VI TRI PHIU (T+1) 1. Ngy T: 1.1. Sau khi kt thc phin giao dch, VSD nhn kt qu giao dch t S giao dch chng khon (SGDCK) v thc hin kim tra thng tin s hu chng khon ca khch hng TVLK. 1.2. VSD lp v gi cho thnh vin: Thng bo tng hp kt qu giao dch (Mu 01/PL-TTBT);Thng bo ti khon thiu s d chng khon thanh ton (Mu 01B/PL-TTBT) v Thng bo cp nht thng tin ngi u t (Mu 01C/PL-TTBT). 1.3. Thnh vin i chiu cc giao dch ca mnh, ghi nhn cc sai st (nu c) thng bo cho VSD. Trng hp pht hin li sau giao dch, Thnh vin phi lp h s ngh sa li theo quy nh ti iu 7 Quy ch ny. Trng hp thiu chng khon giao, Thnh vin phi i vay, nhn h tr chng khon theo quy nh ti iu 15, Quy ch ny. 1.4. T 14h30 - 15h30: VSD lp cc thng bo thanh ton b tr a phng. 1.5. T 15h30 16h00: VSD thc hin: 1.5.1. Gi cho thnh vin Thng bo kt qu b tr a phng v thanh ton tin theo thnh vin (Mu 02/PL-TTBT) v Thng bo kt qu b tr a phng v thanh ton chng khon theo thnh vin (Mu 03/PL-TTBT) (01 lin). 1.5.2. Gi cho NHTT Thng bo kt qu tng hp b tr a phng v thanh ton tin (Mu 04/PL-TTBT) (01 lin) 1.6. T 16h00 16h30: - Kt xut s liu thanh ton giao dch cho NHTT di dng file thng qua ng truyn gia VSD v NHTT. Sau khi chuyn file kt xut, VSD xc nhn kt qu chuyn file vi NHTT. 2. Ngy T+1 (Ngy thanh ton) 2.1. T 08h00 11h00: - Chm nht n 08h30: cc Thnh vin gi Thng bo xc nhn kt qu giao dch cho VSD (Mu 02/TTBT) v h s ngh sa li cho
14

VSD (nu c). Nu VSD khng nhn c Thng bo xc nhn kt qu giao dch ca Thnh vin th cc giao dch mc nhin c coi nh chnh xc v c xc nhn. - Thnh vin chuyn tin vo Ti khon tin gi thanh ton b tr giao dch chng khon ti NHTT (TK TG TTBT) theo kt qu b tr trn cc chng t thanh ton do VSD cung cp. - Trng hp c li sau giao dch, VSD gi Thng bo sa li giao dch chng khon cho Thnh vin lin quan v SGDCK. - Sau 09h00:VSD thc hin + Sa li theo quy nh ti iu 7, Quy ch ny. + i vi cc thnh vin thiu chng khon, khch hng bn chng khon khi khng chng khon trn ti khon giao dch v/hoc khng c thng tin ti khon khch hng, VSD gi Thng bo hu thanh ton giao dch chng khon cho Thnh vin lin quan, SGDCK v thc hin hu thanh ton giao dch theo quy nh iu 20 Quy ch ny. - Chuyn cc thng bo thanh ton b tr iu chnh cho cc Thnh vin lin quan v NHTT. - Lp v lu Bo co kt qu tng hp b tr a phng v thanh ton chng khon (Mu 05/PL-TTBT) 2.3. T 11h00 11h30: 2.3.1. NHTT thc hin kim tra s d tin trn TK TG TTBT (m bo thanh ton cc giao dch chng khon theo thng bo ca VSD) v gi cho VSD Bo co s d TK TG TTBT. 2.3.2. i vi cc thnh vin mt kh nng thanh ton tin, NHTT thc hin pht vay theo yu cu ca VSD theo quy nh ti iu 11 v iu 12 Quy ch ny m bo kh nng thanh ton. 2.4. T 13h00 14h00: 2.4.1. Cn c vo cc chng t thanh ton, NHTT t ng trch chuyn s tin phi tr t TK TG TTBT (ti khon mi gii v/hoc t doanh) vo Ti khon tin thanh ton b tr rng ca thnh vin (TK TTBT TV). 2.4.2. Cn c vo cc chng t thanh ton, VSD t ng trch chuyn s chng khon phi giao t TK CK ch thanh ton TV (ti khon mi gii v/hoc t doanh) vo Ti khon thanh ton b tr chng khon giao dch ca thnh vin m ti VSD (TKCK TTBT TV). 2.4.3. NHTT gi bng file v vn bn cho VSD Bo co kt qu chuyn tin thanh ton b tr a phng - t TK TG TTBT sang TK TTBT TV (Mu 06A/PL-TTBT). 2.4.4. VSD kim tra kt qu chuyn khon tin ca NHTT v yu cu chnh sa nu thy khng khp vi chng t thanh ton. 2.5. T 14h00 14h30:

15

2.5.1. Cn c vo chng t thanh ton, NHTT chuyn tin (tng thun phi tr) t TK TTBT TV sang Ti khon thanh ton b tr ca VSD m ti NHTT (TK TG TTBT VSD). 2.5.2. NHTT gi bng file v vn bn cho VSD Bo co kt qu chuyn tin thanh ton b tr a phng t TK TTBT TV sang TK TG TTBT VSD (Mu 06B/PL-TTBT). 2.5.3. Cn c bo co kt qu chuyn tin ca NHTT, VSD thc hin chuyn chng khon (tng thun phi tr) t TKCK TTBT TV phi giao sang Ti khon thanh ton b tr chng khon ca VSD (TKCK TTBT VSD). 2.5.4. VSD v NHTT kim tra v i chiu s d trn TKCK TTBT VSD v TK TG TTBT VSD so vi cc chng t thanh ton. 2.6. T 14h30 - 14h45: 2.6.1. Cn c vo chng t thanh ton, NHTT t ng chuyn tin (tng thun c nhn) t TK TG TTBT VSD sang TK TTBT TV ca cc thnh vin c nhn. 2.6.2. NHTT gi bng file v vn bn cho VSD Bo co kt qu chuyn tin thanh ton b tr a phng - t TK TG TTBT VSD sang TK TTBT TV (Mu 06C/PL-TTBT). 2.6.3. Cn c bo co kt qu chuyn tin ca NHTT, VSD chuyn chng khon (tng thun c nhn) t TKCK TTBT VSD vo cc TKCK TTBT TV ca thnh vin c nhn. 2.7. T 14h45 15h00: 2.7.1. Cn c theo cc chng t thanh ton, NHTT t ng phn b s tin tng ng t TK TTBT TV vo cc TK TG TTBT (ti khon mi gii v/hoc t doanh) ti NHTT. 2.7.2. NHTT gi bng file v vn bn cho VSD Bo co kt qu chuyn tin thanh ton b tr a phng t TK TTBT TV sang TK TG TTBT (Mu 06D/PL-TTBT) v Bo co tng hp kt qu thanh ton b tr tin (Mu 06E/PL-TTBT). 2.7.3. Cn c bo co kt qu chuyn tin ca NHTT, VSD phn b s chng khon tng ng t TKCK TTBT TV vo TKCK GD TV (ti khon t doanh hoc mi gii). II. TRNH T THANH TON B TR A PHNG I VI C PHIU V CHNG CH QU (T+3) 1. Ngy T: 1.1. Sau khi kt thc phin giao dch, VSD nhn kt qu giao dch t S giao dch chng khon (SGDCK) v thc hin kim tra thng tin s hu chng khon ca khch hng TVLK. 1.2. VSD lp v gi cho thnh vin: Thng bo tng hp kt qu giao dch (Mu 01/PL-TTBT),Thng bo ti khon thiu s d chng khon
16

 thanh ton (Mu 01B/PL-TTBT) v Thng bo cp nht thng tin ngi u t (Mu 01C/PL-TTBT).

2. Ngy T+1: 2.1. Thnh vin i chiu cc giao dch ca mnh, ghi nhn cc sai st (nu c) thng bo cho VSD. 2.2. Trng hp pht hin li sau giao dch, Thnh vin phi lp h s ngh sa li theo quy nh ti iu 7 Quy ch ny. Trng hp thiu chng khon giao, thnh vin phi i vay, nhn h tr chng khon theo quy nh ti iu 15 Quy ch ny. 3. Ngy T+2: 3.1. Chm nht 10h00 sng: Thnh vin gi Thng bo xc nhn kt qu giao dch (Mu 02/TTBT) v h s ngh sa li cho VSD (nu c). Nu VSD khng nhn c Thng bo xc nhn kt qu giao dch ca Thnh vin th cc giao dch mc nhin c coi nh chnh xc v c xc nhn. 3.2. T 10h00 - 10h30: VSD lp cc Thng bo thanh ton b tr a phng. 3.3. T 10h30- 11h30: VSD gi Thnh vin: Thng bo kt qu tng hp b tr a phng v thanh ton tin i vi c phiu, chng ch qu theo thnh vin (Mu 02/PL-TTBT) v Thng bo kt qu tng hp b tr a phng v thanh ton c phiu, chng ch qu theo thnh vin (Mu 03/PL-TTBT). 3.4. T 13h00 16h00: - Trng hp c li sau giao dch, VSD gi Thng bo sa li cho Thnh vin lin quan, SGDCK. - Sau 15h00: VSD thc hin: + Sa li sau giao dch theo quy nh ti iu 7 Quy ch ny; + Chuyn cc thng bo thanh ton b tr iu chnh cho cc Thnh vin lin quan. 3.5. T 16h00 16h30: - VSD lp v gi NHTT Thng bo kt qu tng hp b tr a phng v thanh ton tin i vi c phiu, chng ch qu (Mu 04/PL-TTBT) (01 lin) ng thi thc hin kt xut s liu thanh ton giao dch cho NHTT di dng file thng qua ng truyn gia VSD v NHTT. Sau khi chuyn file kt xut, VSD xc nhn kt qu chuyn file vi NHTT. 4. Ngy T+3 (Ngy thanh ton) 4.1. T 08h00 11h00:

17

- Thnh vin chuyn tin vo TK TG TTBT ti NHTT theo kt qu b tr trn cc chng t thanh ton do VSD cung cp. - i vi cc thnh vin thiu chng khon, khch hng bn chng khon khi khng chng khon trn ti khon giao dch v/hoc khng c thng tin ti khon khch hng, sau 09h00, VSD thc hin: + Gi Thng bo hu thanh ton giao dch cho Thnh vin lin quan, SGDCK. + Hu thanh ton giao dch theo quy nh iu 20 Quy ch ny; + Chuyn cc thng bo thanh ton b tr iu chnh cho cc Thnh vin lin quan, NHTT. - Lp v lu Bo co kt qu tng hp b tr a phng v thanh ton chng khon (Mu 05/PL-TTBT) 4.2. T 11h00- 11h30: - NHTT thc hin kim tra s d tin trn TK TG TTBT chng khon nim yt (m bo thanh ton cc giao dch chng khon theo thng bo ca VSD) v gi cho VSD Bo co s d TK TG TTBT ca thnh vin. - i vi cc thnh vin mt kh nng thanh ton tin, NHTT thc hin pht vay theo yu cu ca VSD theo quy nh ti iu 11, 12 Quy ch ny m bo kh nng thanh ton. 4.3. T 13h00 14h00: 4.3.1. Cn c vo cc chng t thanh ton, NHTT t ng trch chuyn s tin phi tr t TK TG TTBT (ti khon mi gii v/hoc t doanh) vo TK TTBT TV. 4.3.2. Cn c vo cc chng t thanh ton, VSD t ng trch chuyn s chng khon phi giao t TK CK ch thanh ton TV (ti khon mi gii v/hoc t doanh) vo TKCK TTBT TV. 4.3.3. NHTT gi bng file v vn bn cho VSD Bo co kt qu chuyn tin thanh ton b tr a phng - t TK TG TTBT sang TK TTBT TV (Mu 06A/PL-TTBT). 4.3.4. VSD kim tra kt qu chuyn khon tin ca NHTT v yu cu chnh sa nu thy khng khp vi chng t thanh ton. 4.4. T 14h00 14h30: 4.4.1. Cn c vo chng t thanh ton, NHTT chuyn tin (tng thun phi tr) t TK TTBT TV sang TK TG TTBT VSD ca VSD. 4.4.2. NHTT gi bng file v vn bn cho VSD Bo co kt qu chuyn tin thanh ton b tr a phng t TK TTBT TV sang TK TG TTBT VSD (Mu 06B/PL-TTBT). 4.4.3. Cn c bo co kt qu chuyn tin ca NHTT, VSD thc hin chuyn chng khon (tng thun phi tr) t TKCK TTBT TV ca thnh vin phi giao sang TKCK TTBT VSD.
18

4.4.4. VSD v NHTT kim tra v i chiu s d trn TKCK TTBT VSD v TK TG TTBT VSD so vi cc chng t thanh ton. 4.5. T 14h30 14h45: 4.5.1. Cn c vo chng t thanh ton, NHTT t ng chuyn tin (tng thun c nhn) t TK TG TTBT VSD sang TK TTBT TV ca cc thnh vin c nhn. 4.5.2. NHTT gi bng file v vn bn cho VSD Bo co kt qu chuyn tin thanh ton b tr a phng - t TK TG TTBT VSD sang TK TTBT TV (Mu 06C/PL-TTBT). 4.5.3. Cn c bo co kt qu chuyn tin ca NHTT, VSD chuyn chng khon (tng thun c nhn) t TKCK TTBT VSD vo cc TKCK TTBT TV ca thnh vin c nhn. 4.6. T 14h45 15h00: 4.6.1. Cn c theo cc chng t thanh ton, NHTT t ng phn b s tin tng ng t TK TTBT TV vo cc TK TG TTBT (ti khon mi gii v/hoc t doanh) ti NHTT. 4.6.2. NHTT gi bng file v vn bn cho VSD Bo co kt qu chuyn tin thanh ton b tr a phng t TK TTBT TV sang TK TG TTBT (Mu 06D/PL-TTBT) v Bo co tng hp kt qu thanh ton b tr tin (Mu 06E/PL-TTBT). 4.6.3. Cn c bo co kt qu chuyn tin ca NHTT, VSD phn b s chng khon tng ng t TKCK TTBT TV vo TKCK GD TV ca thnh vin (ti khon t doanh hoc mi gii). III. TRNH T THANH TON TRC TIP (T+1) 1. Ngy T: 1.1. Sau khi kt thc phin giao dch, VSD nhn kt qu giao dch t S giao dch chng khon (SGDCK) v thc hin kim tra thng tin s hu chng khon ca khch hng TVLK. 1.2. VSD lp v gi cho thnh vin: -Thng bo tng hp kt qu giao dch trc tip c phiu, chng ch qu (Mu 08/PL-TTBT), Thng bo ti khon thiu s d chng khon thanh ton (Mu 01B/PL-TTBT) v Thng bo cp nht thng tin ngi u t (Mu 01C/PL-TTBT). 1.3. Thnh vin i chiu cc giao dch ca mnh, ghi nhn cc sai st (nu c) thng bo cho VSD. Trng hp pht hin li sau giao dch, Thnh vin phi lp h s ngh sa li theo quy nh ti iu 7 Quy ch ny. Trng hp thiu chng khon giao, Thnh vin phi i vay, nhn h tr chng khon theo quy nh ti iu 15, Quy ch ny. 1.4. T 14h30 - 15h30: VSD lp cc bo co thanh ton trc tip. 1.5. T 15h30 16h00:
19

VSD thc hin: 1.5.1. Gi cho thnh vin Thng bo thanh ton tin trc tip theo thnh vin (Mu 09/PL-TTBT) v Thng bo thanh ton chng khon trc tip theo thnh vin (Mu 10/PL-TTBT) (01 lin). 1.5.2. Gi cho NHTT Thng bo kt qu tng hp thanh ton trc tip tin (Mu 11/PL-TTBT) (01 lin). 1.6. T 16h00 16h30: - Kt xut s liu thanh ton giao dch cho NHTT di dng file thng qua ng truyn gia VSD v NHTT. Sau khi chuyn file kt xut, VSD xc nhn kt qu chuyn file vi NHTT. 2. Ngy T+1 (Ngy thanh ton) 2.1. T 08h00 11h00: - Chm nht n 08h30: cc Thnh vin gi Thng bo xc nhn kt qu giao dch cho VSD (Mu 02/TTBT) v h s ngh sa li cho VSD (nu c). Nu VSD khng nhn c Thng bo xc nhn kt qu giao dch ca Thnh vin th cc giao dch mc nhin c coi nh chnh xc v c xc nhn. - Thnh vin chuyn tin vo Ti khon tin gi thanh ton b tr giao dch chng khon ti NHTT (TK TG TTBT) theo kt qu trn cc chng t thanh ton do VSD cung cp. - Trng hp c li sau giao dch, VSD gi Thng bo sa li giao dch chng khon cho Thnh vin lin quan v SGDCK. - Sau 09h00: VSD thc hin: + Sa li theo quy nh ti iu 7, Quy ch ny. + i vi cc thnh vin thiu chng khon, khch hng bn chng khon khi khng chng khon trn ti khon giao dch v/hoc khng c thng tin ti khon khch hng, chm nht n 09h00, VSD gi Thng bo hu thanh ton giao dch chng khon cho Thnh vin lin quan, SGDCK v thc hin hu thanh ton giao dch theo quy nh iu 20 Quy ch ny. - Chuyn cc thng bo thanh ton iu chnh cho cc Thnh vin lin quan v NHTT. - Lp v lu Bo co kt qu tng hp thanh ton trc tip chng khon (Mu 12/PL-TTBT) 2.2. T 11h00 11h30: Ngn hng thanh ton kim tra s d tin trn TK TG TTBT ca thnh vin (m bo thanh ton cc giao dch chng khon theo thng bo ca VSD) v gi cho VSD Bo co s d TK TG TTBT. i vi cc thnh vin mt kh nng thanh ton tin, NHTT thc hin pht vay theo yu cu ca VSD theo quy nh ti iu 11 v iu 12 Quy ch ny m bo kh nng thanh ton.
20

2.3. T 13h00 14h00: 2.3.1. Cn c vo cc chng t thanh ton, NHTT t ng trch chuyn s tin phi tr t TK TG TTBT (ti khon mi gii v/hoc t doanh) vo TK TTBT VSD m ti NHTT. 2.3.2. NHTT gi bng file v vn bn cho VSD Bo co kt qu chuyn tin thanh ton trc tip - t TK TG TTBT sang TK TTBT VSD (Mu 07A/PL-TTBT). 2.3.3. VSD kim tra kt qu chuyn khon tin ca NHTT v yu cu chnh sa nu thy khng khp vi chng t thanh ton. 2.4. T 14h00 15h00: 2.4.1. Cn c theo cc chng t thanh ton, NHTT t ng phn b s tin tng ng t TK TTBT VSD vo cc TK TG TTBT ca thnh vin (ti khon mi gii v/hoc t doanh) ti NHTT. 2.4.2. NHTT gi bng file v vn bn cho VSD Bo co kt qu chuyn tin thanh ton trc tip t TK TTBT VSD sang TK TG TTBT (Mu 07B/PL-TTBT) v Bo co tng hp kt qu thanh ton trc tip tin (Mu 07C/PL-TTBT). 2.4.3. Cn c cc bo co kt qu chuyn tin ca NHTT, VSD chuyn v phn b s chng khon phi tr t TKCK ch thanh ton TV ca thnh vin bn bn (ti khon mi gii v/hoc t doanh) vo TKCK GD TV ca thnh vin bn mua (ti khon mi gii v/hoc t doanh).

21

PH LC 2: TRNH T THANH TON B TR A PHNG I VI C PHIU CNG TY NG K GIAO DCH (T+3) 1. Ngy T: 1.1. Sau khi kt thc phin giao dch, VSD nhn kt qu giao dch t S giao dch chng khon (SGDCK) v thc hin kim tra thng tin s hu chng khon ca khch hng TVLK. 1.2. VSD lp v gi cho thnh vin: Thng bo tng hp kt qu giao dch (Mu 01/PL-TTBT), Thng bo ti khon thiu s d chng khon thanh ton (Mu 01B/PL-TTBT) v Thng bo cp nht thng tin ngi u t (Mu 01C/PL-TTBT). 2. Ngy T+1: 2.1. Thnh vin i chiu cc giao dch ca mnh, ghi nhn cc sai st (nu c) thng bo cho VSD. 2.2. Trng hp pht hin li sau giao dch, Thnh vin phi lp h s ngh x l li theo quy nh ti iu 8 Quy ch ny. 3. Ngy T+2: 3.1. Chm nht 10h00 sng: Thnh vin gi Thng bo xc nhn kt qu giao dch (Mu 02/TTBT) v h s ngh x l li cho VSD (nu c). Nu VSD khng nhn c Thng bo xc nhn kt qu giao dch ca Thnh vin th cc giao dch mc nhin c coi nh chnh xc v c xc nhn. 3.2. T 10h00 - 10h30: VSD lp cc Thng bo thanh ton b tr a phng 3.3. T 10h30- 11h30: VSD gi Thnh vin: Thng bo kt qu tng hp b tr a phng v thanh ton tin i vi c phiu, chng ch qu theo thnh vin (Mu 02/PL-TTBT) v Thng bo kt qu tng hp b tr a phng v thanh ton c phiu, chng ch qu theo thnh vin (Mu 03/PL-TTBT) 3.4. T 13h00 16h00: Trng hp c li sau giao dch, VSD gi Thng bo x l li cho Thnh vin lin quan, SGDCK. - Sau 15h00: VSD thc hin: + X l li sau giao dch theo quy nh ti iu 8 Quy ch ny; + Chuyn cc thng bo thanh ton b tr iu chnh cho cc Thnh vin lin quan. 3.5. T 16h00 16h30:
22

- VSD lp v gi NHTT Thng bo kt qu tng hp b tr a phng v thanh ton tin i vi c phiu, chng ch qu (Mu 04/PL-TTBT) (01 lin) ng thi thc hin kt xut s liu thanh ton giao dch cho NHTT di dng file thng qua ng truyn gia VSD v NHTT. Sau khi chuyn file kt xut, VSD xc nhn kt qu chuyn file vi NHTT. 4. Ngy T+3 (Ngy thanh ton) 4.1. T 08h00 09h00: - Thnh vin chuyn tin vo TK TG TTBT ti NHTT theo kt qu b tr trn cc chng t thanh ton do VSD cung cp. - NHTT thc hin kim tra s d tin trn TK TG TTBT chng khon ng k giao dch v gi cho VSD Bo co s d TK TG TTBT chng khon cha nim yt ca thnh vin. 4.2. T 09h-11h00: - i vi cc thnh vin c li sau giao dch, thnh vin b thiu chng khon/thiu tin thanh ton, khch hng bn chng khon khi khng chng khon trn ti khon giao dch v/hoc khng c thng tin ti khon khch hng, VSD thc hin: + Gi Thng bo hu thanh ton giao dch chng khon cho Thnh vin lin quan v SGDCK; + Hu thanh ton giao dch theo quy nh ti iu 21 Quy ch ny; + Chuyn cc thng bo thanh ton b tr iu chnh cho cc Thnh vin lin quan v NHTT. - Lp v lu Bo co kt qu tng hp b tr a phng v thanh ton chng khon (Mu 05/PL-TTBT) 4.3. T 11h00- 11h30: - NHTT thc hin kim tra li s d tin trn TK TG TTBT chng khon ng k giao dch v gi cho VSD Bo co s d TK TG TTBT ca thnh vin. - i vi cc thnh vin lin quan b mt kh nng thanh ton tin do c thnh vin b hu thanh ton giao dch, NHTT thc hin pht vay theo yu cu ca VSD theo quy nh ti iu 11, 12 Quy ch ny m bo kh nng thanh ton. 4.3. T 13h00 14h00: 4.3.1. Cn c vo cc chng t thanh ton, NHTT t ng trch chuyn s tin phi tr t TK TG TTBT (ti khon mi gii v/hoc t doanh) vo TK TTBT TV. 4.3.2. Cn c vo cc chng t thanh ton, VSD t ng trch chuyn s chng khon phi giao t TK CK ch thanh ton TV(ti khon mi gii v/hoc t doanh) vo TKCK TTBT TV. 4.3.3. NHTT gi bng file v vn bn cho VSD Bo co kt qu chuyn tin thanh ton b tr a phng - t TK TG TTBT sang TK TTBT TV (Mu 06A/PL-TTBT).
23

4.3.4. VSD kim tra kt qu chuyn khon tin ca NHTT v yu cu chnh sa nu thy khng khp vi chng t thanh ton. 4.4. T 14h00 14h30: 4.4.1. Cn c vo chng t thanh ton, NHTT chuyn tin (tng thun phi tr) t TK TTBT TV sang TK TG TTBT VSD ca VSD. 4.4.2. NHTT gi bng file v vn bn cho VSD Bo co kt qu chuyn tin thanh ton b tr a phng t TK TTBT TV sang TK TG TTBT VSD (Mu 06B/PL-TTBT). 4.4.3. Cn c bo co kt qu chuyn tin ca NHTT, VSD thc hin chuyn chng khon (tng thun phi tr) t TKCK TTBT TV ca thnh vin phi giao sang TKCK TTBT VSD. 4.4.4. VSD v NHTT kim tra v i chiu s d trn TKCK TTBT VSD v TK TG TTBT VSD so vi cc chng t thanh ton. 4.5. T 14h30 14h45: 4.5.1. Cn c vo chng t thanh ton, NHTT t ng chuyn tin (tng thun c nhn) t TK TG TTBT VSD sang TK TTBT TV ca cc thnh vin c nhn. 4.5.2. NHTT gi bng file v vn bn cho VSD Bo co kt qu chuyn tin thanh ton b tr a phng - t TK TG TTBT VSD sang TK TTBT TV (Mu 06C/PL-TTBT). 4.5.3. Cn c bo co kt qu chuyn tin ca NHTT, VSD chuyn chng khon (tng thun c nhn) t TKCK TTBT VSD vo cc TKCK TTBT TV ca thnh vin c nhn. 4.6. T 14h45 15h00: 4.6.1. Cn c theo cc chng t thanh ton, NHTT t ng phn b s tin tng ng t TK TTBT TV vo cc TK TG TTBT (ti khon mi gii v/hoc t doanh) ti NHTT. 4.6.2. NHTT gi bng file v vn bn cho VSD Bo co kt qu chuyn tin thanh ton b tr a phng t TK TTBT TV sang TK TG TTBT (Mu 06D/PL-TTBT) v Bo co tng hp kt qu thanh ton b tr tin (Mu 06E/PL-TTBT). 4.6.3. Cn c bo co kt qu chuyn tin ca NHTT, VSD phn b s chng khon tng ng t TKCK TTBT TV vo TKCK GD TV ca thnh vin (ti khon t doanh hoc mi gii).

FILE C NH KM THEO VN BN
Bieu mau

24

25