Seria Tratatelor Europene nr.

174

CONVEN IA CIVIL PRIVIND CORUP IA i raportul explicativ

Conven ia civil privind corup ia

Preambul Statele membre ale Consiliului Europei, celelalte state semnatare ale prezentei Conven ii, i Comunitatea European ,

Considernd c scopul Consiliului Europei este de a realiza o uniune mai strns ntre membrii s i; Con tiente de importan a nt ririi cooper rii interna ionale n lupta mpotriva corup iei; Subliniind faptul c , corup ia reprezint o grav amenin are pentru suprema ia legii, democra ie i drepturile omului, echitate i dreptate social , mpiedic dezvoltarea economic i pune n pericol func ionarea corect i cinstit a economiei de pia ; Recunoscnd consecin ele negative ale corup iei asupra individului, ntreprinderilor i statelor, precum i asupra institu iilor interna ionale; Convinse de importan a pentru dreptul civil de a contribui la lupta mpotriva corup iei, n special permi nd persoanelor care au suferit un prejudiciu s ob in o repara ie echitabil ; Amintind concluziile i rezolu iile celei de a 19-a (Malta, 1994), a 21-a (Republica Ceh , 1997) i a 22-a (Moldova, 1999) Conferin a mini trilor europeni ai justi iei; innd seama de Programul de ac iune mpotriva corup iei adoptat de Comitetul Mini trilor n noiembrie 1996; innd, de asemenea, seama de studiul de fezabilitate privind elaborarea unei conven ii asupra ac iunilor civile pentru compensarea prejudiciilor rezultnd din fapte de corup ie, aprobat de Comitetul Mini trilor n februarie 1997; Avnd n vedere Rezolu ia (97) 24 privind cele 20 de principii directoare pentru lupta mpotriva corup iei, adoptat de Comitetul Mini trilor n noiembrie 1997, la cea de a 101-a sesiune a sa, Rezolu ia (98) 7 referitoare la autoriza ia de a realiza Acordul par ial i extins care nfiin eaz Grupul statelor mpotriva corup iei GRECO adoptat de Comitetul Mini trilor n mai 1998, la cea de a 102-a sesiune a sa i Rezolu ia (99) 5 care instituie GRECO, adoptat la 1 mai 1999; Amintind Declara ia final i Planul de ac iune adoptate de efii de stat i de guvern ai Consiliului Europei cu prilejul celui de al 2-lea Summit de la Strasbourg, n octombrie 1997; Am convenit asupra celor ce urmeaz :

Capitolul I M suri de ntreprins la nivel na ional Articolul 1 Scopul Fiecare Parte va prevedea n dreptul s u intern recursuri eficiente n favoarea persoanelor care au suferit prejudicii rezultnd dintr-un act de corup ie, pentru a le permite s - i apere drepturile i interesele, inclusiv posibilitatea de a ob ine desp gubiri. Articolul 2 Defini ia corup iei Pentru scopul prezentei Conven ii, prin corup ie se n elege faptul de a solicita, de a oferi, de a da sau de a accepta, direct sau indirect, un comision ilicit sau un alt avantaj necuvenit sau promisiunea unui asemenea avantaj necuvenit care afecteaz exercitarea normal a unei func ii sau comportamentul cerut beneficiarului comisionului ilicit sau al avantajului necuvenit sau al promisiunii unui asemenea avantaj necuvenit. Articolul 3 Indemniza ia pentru pagube 1 Fiecare Parte va prevedea n dreptul s u intern ca persoanele care au suferit un prejudiciu rezultnd dintr-un act de corup ie s aib dreptul s ini ieze o ac iune n vederea ob inerii repara iei integrale a acestui prejudiciu. 2 Aceast repara ie se poate referi la daunele patrimoniale deja suferite, nerealizarea profitului i prejudiciile extra-patrimoniale. Articolul 4 Responsabilitatea 1 Fiecare Parte va prevedea n dreptul s u intern ca urm toarele condi ii s fie ntrunite pentru ca prejudiciul s poat fi compensat: i prtul a comis sau autorizat actul de corup ie sau a omis s ia m suri rezonabile pentru a preveni actul de corup ie; ii reclamantul a suferit un prejudiciu; i iii exist o rela ie de cauzalitate ntre actul de corup ie i prejudiciu. 2 Fiecare Parte va prevedea n legisla ia sa intern c dac mai mul i pr i sunt responsabili de prejudiciile rezultnd din acela i act de corup ie, ei sunt responsabili de acestea n mod solidar i individual. Articolul 5 Responsabilitatea statului Fiecare Parte va prevedea n dreptul s u intern proceduri adecvate care s permit persoanelor care au suferit o daun rezultnd dintr-un act de corup ie comis de unul din agen ii s i publici n exerci iul func iunilor sale s cear s fie compensa i de c tre stat sau, n cazul n care Partea nu este un stat, de autorit ile competente ale acestei P r i.

Articolul 6 Neglijen a concurent Fiecare Parte va prevedea n dreptul s u intern c , compensa ia prejudiciului poate fi redus sau suprimat innd seama de mprejur ri, dac reclamantul a contribuit, din vina sa, la producerea prejudiciului sau la agravarea sa. Articolul 7 Termenele 1 Fiecare Parte va prevedea n dreptul s u intern c ac iunea de repara ie a prejudiciului se prescrie la expirarea unui termen de minimum trei ani ncepnd din ziua n care persoana care a suferit un prejudiciu avea cuno tin sau ar fi trebuit n mod rezonabil s aib cuno tin de prejudiciu sau de actul de corup ie i de identitatea persoanei responsabile. Totu i, aceast ac iune nu va mai putea fi ini iat dup expirarea unui termen de cel pu in zece ani, ncepnd de la data la care a fost comis actul de corup ie. 2 Dreptul P r ilor care guverneaz suspendarea sau ntreruperea termenelor se aplic , dac este cazul, termenelor prescrise n paragraful 1. Articolul 8 Validitatea contractelor 1 Fiecare Parte va prevedea n dreptul s u intern c orice contract sau orice clauz a unui contract al c rui obiect este un act de corup ie s fie nul i neavenit. 2 Fiecare Parte va prevedea n dreptul s u intern c orice Parte la un contract al c rui consim mnt a fost viciat de un act de corup ie poate solicita tribunalului anularea acestui contract, f r a- i prejudicia dreptul de a cere desp gubiri. Articolul 9 Protec ia salaria ilor Fiecare Parte va prevedea n dreptul s u intern o protec ie adecvat mpotriva oric rei sanc iuni nejustificate fa de salaria ii care, de bun credin i pe baza unor suspiciuni rezonabile, denun fapte de corup ie persoanelor sau autorit ilor responsabile. Articolul 10 Bilan ul contabil i auditul 1 Fiecare Parte va lua m surile necesare n dreptul s u intern pentru ca bilan urile anuale ale firmelor s fie stabilite cu claritate i s dea o imagine fidel a situa iei financiare a firmei. 2 Pentru a preveni comiterea de acte de corup ie, fiecare Parte va prevedea n dreptul s u intern ca persoanele ns rcinate cu controlul conturilor s se asigure c bilan urile anuale prezint o imagine fidel a situa iei financiare a firmei. Articolul 11 Ob inerea de probe Fiecare Parte va prevedea n dreptul s u intern proceduri eficace pentru dobndirea de probe n cadrul unei proceduri civile consecutive unui act de corup ie. Articolul 12 M suri conservatoare Fiecare Parte va prevedea n dreptul s u intern m surile judiciare conservatoare necesare prezerv rii drepturilor i intereselor P r ilor n timpul procedurilor civile consecutive unui act de corup ie.
4

Capitolul II Cooperarea interna ional Articolul 13 - Cooperarea interna ional

i monitorizarea punerii n aplicare

P r ile vor coopera n mod eficace n problemele referitoare la procedurile civile n materie de corup ie, n special n ceea ce prive te notificarea actelor, ob inerea de probe n str in tate, competen a, recunoa terea i executarea deciziilor din str in tate i cheltuielile, conform prevederilor instrumentelor interna ionale pertinente privind cooperarea interna ional n probleme civile i comerciale la care ele sunt P r i, precum i n conformitate cu prevederile legisla iei lor interne. Articolul 14 Monitorizarea Grupul de state mpotriva corup iei (GRECO) asigur monitorizarea punerii n aplicare a prezentei Conven ii de c tre P r i. Capitolul III Clauze finale Articolul 15 Semnarea i intrarea n vigoare 1 Prezenta Conven ie este deschis spre semnare statelor membre ale Consiliului Europei, statelor nemembre care au participat la elaborarea sa, precum i Comunit ii Europene. 2 Prezenta Conven ie va fi supus ratific rii, accept rii sau aprob rii. Instrumentele de ratificare, de acceptare sau de aprobare vor fi depuse la Secretarul General al Consiliului Europei. 3 Prezenta Conven ie va intra n vigoare n prima zi a lunii ce urmeaz expir rii unei perioade de trei luni de la data la care patrusprezece semnatari i-au exprimat consim mntul de a se obliga prin Conven ie, conform prevederilor paragrafului 2. Orice astfel de semnatar membru al Grupului de state mpotriva corup iei (GRECO) n momentul ratific rii, accept rii sau aprob rii va deveni membru n mod automat n ziua intr rii n vigoare a prezentei Conven ii. 4 Pentru orice semnatar care i va exprima ulterior consim mntul de a fi obligat prin Conven ie, aceasta va intra n vigoare n prima zi a lunii ce urmeaz expir rii unei perioade de trei luni de la data exprim rii consim mntului s u de a fi obligat prin Conven ie conform prevederilor paragrafului 2. Orice semnatar membru al Grupului de state mpotriva corup iei (GRECO) n momentul ratific rii, accept rii sau aprob rii, va deveni membru n mod automat n ziua intr rii n vigoare a prezentei Conven ii n privin a sa. 5 Modalit ile deosebite de participare a Comunit ii Europene la Grupul de state mpotriva corup iei (GRECO) vor fi determinate, n m sura n care este necesar, de comun acord cu Comunitatea European . Articolul 16 Aderarea la Conven ie 1 Dup intrarea n vigoare a prezentei Conven ii, Comitetul Mini trilor al Consiliului Europei va putea, dup consultarea P r ilor la Conven ie, s invite orice stat membru al
5

Consiliului care nu a participat la elaborarea sa, s adere la prezenta Conven ie printr-o decizie luat cu majoritatea prev zut n articolul 20.d. al statutului Consiliului Europei i cu unanimitatea reprezentan ilor P r ilor ce fac parte din Comitet. 2 Pentru fiecare stat aderent, Conven ia va intra n vigoare n prima zi a lunii ce urmeaz expir rii unei perioade de trei luni dup data depunerii instrumentului de aderare la Secretarul General al Consiliului Europei. Fiecare stat aderent va deveni n mod automat membru al GRECO, dac nu este deja n momentul ader rii, n ziua intr rii n vigoare a prezentei Conven ii n privin a sa. Articolul 17 Rezerve Nici o rezerv la prevederile acestei Conven ii nu este admis . Articolul 18 Aplicarea teritorial 1 Orice stat sau Comunitatea European va putea, n momentul semn rii sau n momentul depunerii instrumentului de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de aderare, s desemneze teritoriul sau teritoriile c rora li se va aplica prezenta Conven ie. 2 Orice Parte va putea, la orice dat ulterioar , printr-o declara ie adresat Secretarului General al Consiliului Europei, s extind aplicarea prezentei Conven ii la orice alt teritoriu desemnat n declara ie. Conven ia va intra n vigoare n privin a acestui teritoriu n prima zi a lunii ce urmeaz expir rii unei perioade de trei luni de la data primirii declara iei respective de c tre Secretarul General. 3 Orice declara ie f cut n virtutea celor dou paragrafe precedente va putea fi retras , n ceea ce prive te orice teritoriu desemnat n aceast declara ie, prin notificare adresat Secretarului General. Retragerea va intra n vigoare n prima zi a lunii ce urmeaz expir rii unei perioade de trei luni de la data primirii notific rii respective de c tre Secretarul General. Articolul 19 Rela iile cu alte instrumente i acorduri 1 Prezenta Conven ie nu aduce atingere drepturilor i obliga iilor decurgnd din instrumente interna ionale multilaterale privind probleme deosebite. 2 P r ile la Conven ie vor putea ncheia ntre ele acorduri bilaterale sau multilaterale referitoare la probleme reglementate prin prezenta Conven ie, n scopul complet rii sau nt ririi prevederilor acesteia sau pentru a facilita aplicarea principiilor pe care ea le consacr sau, f r a prejudicia obiectivele i principiile prezentei Conven ii, s se supun unor reglement ri n aceast problem n cadrul unui sistem special care este obligatoriu n momentul deschiderii spre semnare a prezentei Conven ii. 3 Atunci cnd dou sau mai multe P r i au ncheiat un acord sau un tratat privind un subiect acoperit de prezenta Conven ie sau atunci cnd ele au stabilit ntr-un alt mod rela iile lor referitoare la acest subiect, ele pot aplica respectivul acord, tratat sau aranjament n locul prezentei Conven ii.

Articolul 20 Amendamente 1 Amendamente la prezenta Conven ie pot fi propuse de fiecare Parte i orice propunere va fi comunicat de Secretarul General al Consiliului Europei statelor membre ale Consiliului Europei, statelor nemembre care au participat la elaborarea acestei Conven ii, Comunit ii Europene, precum i oric rui stat care a aderat sau care a fost invitat s adere la prezenta Conven ie, conform prevederilor articolului 16. 2 Orice amendament propus de o Parte este comunicat Comitetului european de cooperare juridic (CDCJ), care supune Comitetului Mini trilor avizul s u privind amendamentul propus. 3 Comitetul Mini trilor examineaz amendamentul propus i avizul Comitetului european de cooperare juridic (CDCJ) i, dup consultarea P r ilor la aceast Conven ie care nu sunt membre ale Consiliului Europei, poate adopta amendamentul. 4 Textul oric rui amendament adoptat de Comitetul Mini trilor conform paragrafului 3 al prezentului articol este transmis P r ilor pentru acceptare. 5 Orice amendament adoptat conform paragrafului 3 al prezentului articol va intra n vigoare n cea de a treizecea zi dup ce toate P r ile l vor fi informat pe Secretarul General c ele l-au acceptat. Articolul 21 Rezolvarea diferendelor 1 Comitetul european de cooperare juridic (CDCJ al Consiliului Europei va fi informat n privin a interpret rii i aplic rii prezentei Conven ii. 2 n caz de diferend ntre P r i privind interpretarea sau aplicarea prezentei Conven ii, ele se vor str dui s ajung la o rezolvare a diferendului prin negociere sau orice alt mijloc pa nic la alegerea lor, inclusiv prezentarea diferendului Comitetului european de cooperare juridic (CDCJ, unui tribunal de arbitraj care va lua hot rri obligatorii pentru P r i sau Cur ii interna ionale de justi ie, conform acordului comun ntre P r ile interesate. Articolul 22 Denun area 1 Fiecare Parte poate, n orice moment, s denun e prezenta Conven ie, adresnd o notificare Secretarului General al Consiliului Europei. 2 Denun area va deveni efectiv n prima zi a lunii ce urmeaz expir rii unei perioade de trei luni de la data primirii notific rii de c tre Secretarul General. Articolul 23 Notificarea Secretarul General al Consiliului Europei va notifica statelor membre ale Consiliului i tuturor semnatarilor i P r ilor la prezenta Conven ie: a b orice semnare; depunerea oric rui instrument de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de aderare;

c d

orice dat de intrare n vigoare a prezentei Conven ii, conform articolelor sale 15 i 16; orice alt act, notificare sau comunicare referitoare la prezenta Conven ie.

Drept care subsemna ii, avnd depline puteri n acest scop, au semnat prezenta Conven ie. ntocmit la Strasbourg, la 4 noiembrie 1999, n francez i englez , cele dou texte fiind egal autentice, ntr-un singur exemplar care va fi depus n arhivele Consiliului Europei. Secretarul General al Consiliului Europei va transmite copie certificat fiec rui stat membru al Consiliului Europei, statelor nemembre care au participat la elaborarea Conven iei, Comunit ii Europene, precum i oric rui stat invitat s adere la ea.

Raportul explicativ al Conven iei civile privind corup ia

I. Introducere a. Considerente generale 1. Consiliul Europei particip activ la lupta interna ional mpotriva corup iei datorit amenin rii evidente pe care aceasta o reprezint pentru principiile fundamentale pe care le ap r aceast institu ie, i anume: suprema ia legii, stabilitatea institu iilor democratice, drepturile omului i progresul economic i social. Mai mult, corup ia este o problem care se preteaz bine la cooperarea interna ional : ea este comun majorit ii, dac nu tuturor statelor membre i prezint adeseori aspecte transna ionale. Totu i, specificitatea Consiliului Europei rezid n abordarea multidisciplinar a fenomenului care const n tratarea corup iei din punctul de vedere al dreptului penal, civil i administrativ. 2. La Conferin a de la Malta a mini trilor europeni ai justi iei, inut n 1994, Consiliului Europei a lansat ini iativa sa mpotriva corup iei. Mini trii au estimat c , corup ia reprezint o grav amenin are pentru democra ie, suprema ia legii i drepturile omului iar Consiliul Europei, institu ie european a c rui rol primordial n materie de ap rare a acestor valori fundamentale trebuie s r spund acestei amenin ri. 3. Rezolu ia adoptat la aceast conferin se subscrie necesit ii unei abord ri multidisciplinare i a recomandat nfiin area unui Grup multidisciplinar privind corup ia (GMC), care va avea sarcina de a determina m surile ce ar putea fi incluse ntr-un program de ac iune la nivel interna ional i de a studia posibilitatea de a elabora legi-model sau coduri de conduit , precum i conven ii interna ionale n acest domeniu. A fost subliniat importan a stabilirii unui mecanism de urm rire a ndeplinirii angajamentelor con inute n aceste instrumente. 4. n lumina acestor recomand ri, Comitetul Mini trilor a convenit, n septembrie 1994, s nfiin eze Grupul multidisciplinar privind corup ia (GMC), plasat sub responsabilitatea comun a Comitetului european pentru probleme criminale (CDPC) i a Comitetului european de cooperare juridic (CDCJ). Grupul a fost mandatat s examineze m surile susceptibile de a fi n mod util incluse ntr-un program interna ional de ac iune mpotriva corup iei, s fac propuneri privind priorit ile i structurile de lucru adecvate, innd seama n mod corespunz tor de activitatea altor organiza ii interna ionale i s examineze posibilitatea de a elabora legi-model sau coduri de conduit n domenii determinate, precum i o conven ie interna ional privind acest subiect i un mecanism de urm rire a aplic rii angajamentelor con inute n aceste instrumente. GMC i-a nceput activitatea n martie 1995. 5. Programul de ac iune mpotriva corup iei (PAC), elaborat de GMC n 1995 i adoptat de Comitetul Mini trilor la finele anului 1996 este un document ambi ios, care se str duie te s acopere toate aspectele luptei interna ionale mpotriva acestui fenomen. El define te sectoarele n care sunt necesare ac iuni i prevede un anumit num r de m suri ce trebuie urm rite pentru a asigura o abordare global , multidisciplinar i cuprinz toare a corup iei. Comitetul Mini trilor a ns rcinat GMC s aplice acest program nainte de sfr itul anului 2000. 6. Cu prilejul celei de a 21-a Conferin e (Praga 1997), mini trii europeni ai justi iei au adoptat Rezolu ia nr. 1 privind leg turile ntre corup ie i criminalitatea organizat . Ei au subliniat c , corup ia constituie o amenin are major pentru statul de drept, democra ie,
9

drepturile omului, echitate i justi ie social , mpiedic dezvoltarea economic i pune n pericol stabilitatea institu iilor democratice i bazele morale ale societ ii. De asemenea, ei sau declarat convin i c succesul unei strategii mpotriva corup iei i crimei organizate necesit o angajare ferm a statelor n a- i uni eforturile, a- i mp rt i experien ele i de a ntreprinde ac iuni comune. Mini trii europeni ai justi iei au recomandat n mod expres s se accelereze ndeplinirea Programului de ac iune mpotriva corup iei i s se continue activitatea privind elaborarea unui instrument interna ional n domeniul dreptului civil care s prevad , ntre altele, repara ia prejudiciilor ce rezult din fapte de corup ie. 7. La 10 i 11 octombrie 1997, la Strasbourg a avut loc cel de-al 2-lea Summit al efilor de stat i de guvern ai statelor membre ale Consiliului Europei. Pentru a c uta r spunsuri comune la provoc rile ridicate de corup ie la scara continentului i a ncuraja cooperarea ntre statele membre ale Consiliului Europei n lupta mpotriva corup iei, efii de stat i de guvern au ns rcinat, ntre altele, Comitetul Mini trilor s ncheie rapid munca de elaborare a instrumentelor juridice interna ionale, n conformitate cu Programul de ac iune mpotriva corup iei al Consiliului Europei. 8. Comitetul Mini trilor, cu prilejul celei de a 101-a sesiuni inut la 6 noiembrie 1997 a adoptat Rezolu ia (97) 24 privind cele dou zeci de principii directoare pentru lupta mpotriva corup iei. Principiul 17 prevede n mod expres c statele trebuie s asigure c dreptul lor civil ine seama de necesitatea de a lupta mpotriva corup iei i prevede, n special, remedii efective pentru cei ale c ror drepturi i interese sunt afectate de aceasta. 9. Cu prilejul celei de a 22-a Conferin e (Chi in u, iunie 1999), mini trii europeni ai justi iei au adoptat Rezolu ia nr. 3 privind lupta mpotriva corup iei, n care ei cer de urgen Comitetului Mini trilor s adopte proiectul de conven ie privind aspectele civile ale corup iei i deschiderea ei spre semnare nainte de finele anului 1999. 10. n consecin , ca urmare a adopt rii Conven iei penale privind corup ia (Seria de tratate europene nr. 173) i a Rezolu iei (98) 7 i (99) 5, care autorizeaz i, respectiv, nfiin eaz Grupul de state mpotriva corup iei GRECO, Consiliul Europei a elaborat un instrument juridic interna ional viznd lupta mpotriva corup iei prin intermediul ac iunilor civile. ntr-adev r, posibilitatea de a reac iona mpotriva fenomenelor de corup ie prin m suri de drept civil este una din caracteristicile marcante ale abord rii de c tre Consiliul Europei a luptei mpotriva corup iei. 11. Programul de ac iune mpotriva corup iei arat c , n lupta mpotriva corup iei, dreptul civil este direct legat de dreptul penal i de dreptul administrativ. Cnd o infrac iune precum corup ia este interzis de dreptul penal, pot fi solicitate desp gubiri datorit actului criminal. Victimele ar putea considera c este u or s - i salvgardeze interesele prin intermediul dreptului civil dect s fac uz de ac iune n dreptul penal. n mod similar, o administra ie care nu- i exercit suficient responsabilit ile sale de control s-ar putea g si n situa ia de a i se reclama desp gubiri. b. Mandatul i studiul de fezabilitate 12. La 15 februarie 1996, Comitetul Mini trilor, cu prilejul celei de a 558-a reuniuni a Delega ilor mini trilor, a hot rt s solicite GMC, ntre altele, s ini ieze un studiu referitor la posibilitatea de a elabora o Conven ie privind ac iunile civile ca modalitate de compensare a prejudiciilor rezultnd din fapte de corup ie.

10

13. Un chestionar privind corup ia a fost distribuit statelor spre a servi drept baz pentru realizarea acestui studiu. Dup ce a primit r spunsurile din partea majorit ii statelor membre ale Consiliului Europei, GMC a finalizat studiul, care a fost supus Comitetului Mini trilor n martie 1997. 14. Acest studiu vizeaz examinarea ntr-un mod ct mai exhaustiv posibil a c ilor oferite de dreptul civil n materie de lupt mpotriva corup iei, subliniind n special motivele pro sau contra elabor rii de instrumente interna ionale n domeniu. 15. Studiul arat c este posibil s se conceap un anumit num r de cazuri n care recurgerea la dreptul civil s-ar putea dovedi util pentru lupta mpotriva corup iei sub toate formele sale. Textul abordeaz , ntre altele, urm toarele aspecte: accesibilitatea i eficacitatea ac iunilor civile n general; identificarea principalelor victime poten iale ale actelor de corup ie; problemele probelor i ale eviden ierii leg turii de cauzalitate ntre acte prejudicii; aspectele fiscale ale pl ilor ilicite i leg turile lor cu distorsiunea concuren ei; validitatea contractelor; rolul controlorilor de conturi; protec ia salaria ilor; procedurile (inclusiv cheltuielile de procedur ) i cooperarea interna ional .

16. Studiul relev c din analiza r spunsurilor la chestionar reiese c statele au legi diferite pentru sanc ionarea practicilor de corup ie. Totu i, se poate g si o baz comun i ar p rea util s se analizeze i s se clarifice similitudinea i diferen ele. La urma urmei, toate legile se bazeaz pe un singur numitor comun i anume c nu trebuie nici s se ncurajeze, nici s se tolereze practicile de corup ie. 17. n consecin , studiul subliniaz c n pofida diferen elor existente ntre legisla iile na ionale, o abordare interna ional a c ilor oferite de dreptul civil n lupta mpotriva corup iei este n acela i timp posibil i necesar . 18. Studiul de fezabilitate se ncheie cu un anumit num r de teme care ar trebui s fie examinate n cadrul elabor rii unui proiect de instrument interna ional relativ la aceast problem , precum compensa ia pentru prejudicii, responsabilitatea (inclusiv responsabilitatea statului), neglijen a concurent , termenele pentru a ac iona, validitatea contractelor, protec ia salaria ilor, stabilirea bilan urilor i verificarea conturilor, ob inerea de probe, m surile conservatoare i cooperarea interna ional . c. Conven ia civil privind corup ia 19. Grupul de lucru privind dreptul civil al GMC s-a ntrunit de dou ori n 1997 i de dou ori n 1998 pentru a examina i a pune la punct proiectul de Conven ie civil privind corup ia, care apoi a fost transmis GMC. GMC a examinat acest proiect cu prilejul reuniunilor sale plenare cea de a 15-a (decembrie 1998) i cea de a 16-a (februarie 1998). Proiectul de conven ie a fost apoi transmis Comitetului european de cooperare juridic (CDCJ) pentru avizare i Comitetului Mini trilor n scopul de a-i permite s consulte Adunarea Parlamentar . La cea de a 662-a reuniune a Delega ilor mini trilor (martie 1999), Comitetul Mini trilor a invitat Adunarea Parlamentar s formuleze o opinie asupra proiectului de conven ie civil privind corup ia. De asemenea, GMC a solicitat avizul organiza iei Transparen a Interna ional (TI), al Camerei Interna ionale de Comer (CCI), al Camerei Interna ionale de
11

Justi ie (CIJ) i al Asocia iei Interna ionale a Barourilor (AIB). Dup ce a examinat, la cea de a 17-a reuniune plenar a sa (iunie 1999), avizele elaborate de CDCJ [CDCJ (99) 48, anexa III], de Adunarea Parlamentar (Aviz nr. 213 (1999), precum i pe cele supuse de Transparen a Interna ional (TI) i Camera Interna ional de Comer (CCI), GMC a aprobat, la 24 iunie 1999, proiectul de conven ie civil privind corup ia i a hot rt s l transmit Comitetului Mini trilor n vederea adopt rii sale. 20. La cea de a 678-a reuniune a delega ilor mini trilor, Comitetul Mini trilor a adoptat proiectul de conven ie, a hot rt s deschid Conven ia spre semnare la cea de a 105-a sesiune a Comitetului Mini trilor i a autorizat publicarea prezentului raport explicativ. 21. Conven ia civil privind corup ia cere P r ilor s prevad n legisla ia lor intern repara ii efective n favoarea persoanelor care au suferit un prejudiciu rezultnd dintr-un act de corup ie, pentru a le permite s i apere drepturile i interesele, inclusiv posibilitatea de a ob ine desp gubiri. 22. Conven ia, structurat n trei capitole (m suri de luat la nivel na ional, cooperare interna ional i urm rirea aplic rii i clauze finale), nu este aplicabil n mod direct. Aceasta nseamn c statele P r i vor trebui s i transpun principiile i reglement rile n dreptul lor intern, avnd n vedere situa ia lor deosebit . 23. n consecin , statele P r i care respect deja prevederile Conven iei sau au prevederi mai favorabile nu trebuie s ia alte m suri. Grupul de state mpotriva corup iei (GRECO) va avea sarcina, n cadrul activit ii sale de monitorizare conform articolului 14 al Conven iei, de a veghea ca statele p r i s respecte angajamentele luate n termenii Conven iei civile. 24. Aceast Conven ie, care este prima tentativ viznd s defineasc principii i reguli comune la nivel interna ional n domeniul dreptului civil i al corup iei, comport o defini ie a corup iei i se ocup de compensarea prejudiciilor, responsabilitate, neglijen a concurent , termene, validitatea contractelor, protec ia salaria ilor, stabilirea bilan ului i verificarea conturilor, ob inerea de probe, m suri conservatoare, cooperare interna ional i supraveghere. II. Comentarii referitoare la articolele Conven iei civile privind corup ia

Articolul 1 Obiectivul 25. Articolul 1 define te obiectivul Conven iei, care con ine principii i reglement ri pe care P r ile trebuie s le transpun n dreptul lor intern pentru a permite persoanelor care au suferit un prejudiciu rezultnd dintr-un act de corup ie s - i apere drepturile i interesele lor, inclusiv posibilitatea de a ob ine desp gubiri. 26. n sensul acestei conven ii i al acestui raport explicativ, termenul de persoane se refer la persoanele fizice i juridice, ct i la alte entit i ce exist n anumite sisteme juridice, care au capacitatea de a ac iona n justi ie. Articolul 2 Defini ia 27. La nceputul lucr rilor sale, GMC a adoptat urm toarea defini ie corup iei: provizorie a

12

Corup ia, a a cum este tratat n lucr rile GMC al Consiliului Europei, nglobeaz comisioanele oculte i orice alte comportamente care implic persoane investite cu func ii publice sau private care au nc lcat obliga iile ce decurg din calitatea de func ionar public, de angajat privat, de agent independent sau din orice alt rela ie de acest gen n scopul ob inerii de avantaje ilicite de orice natur pentru ei sau altcineva. 28. Scopul acestei defini ii consta n asigurarea ca nici o materie n care GMC ar fi putut deveni competent n viitor s nu fie exclus . Evident, o astfel de defini ie nu corespundea n mod necesar defini iei legale a corup iei din marea majoritate a statelor membre i n particular nu corespundea nici celei din dreptul lor penal, dar ea avea avantajul de a nu cantona pe nedrept discu ia ntre limite prea strnse. 29. Conven ia penal privind corup ia con ine mai multe defini ii opera ionale comune ale corup iei, susceptibile de a fi transpuse n drepturile interne, chiar dac anumite modific ri a ctorva defini ii na ionale s-ar putea dovedi necesare. 30. Conven ia civil urmeaz o manier tradi ional n ceea ce prive te problemele referitoare la defini ii i prezint o defini ie a corup iei care corespunde obiectivelor acestei Conven ii. Aceasta nu nseamn c P r ile trebuie n mod necesar s adopte aceast defini ie a corup iei n cadrul dreptului lor intern, de i pot s o fac dac o doresc. De fapt, principalul obiectiv al acestei defini ii este de a preciza semnifica ia termenului de corup ie n contextul acestei Conven ii i de a defini un cadru juridic adecvat celorlalte obliga ii care decurg din aceast Conven ie. 31. n consecin , de fiecare dat cnd termenul de corup ie apare n Conven ia civil , el semnific faptul de a solicita, a oferi, a da sau de a accepta direct sau indirect, un comision ilicit sau un alt avantaj necuvenit sau promisiunea unui anumit avantaj necuvenit care afecteaz exercitarea normal a unei func ii sau comportamentul cerut beneficiarului comisionului ilicit sau avantajului necuvenit sau promisiunii unui asemenea avantaj necuvenit 32. Trebuie subliniat, n ce prive te aceast defini ie, c una dintre principalele caracteristici ale conven iei este raza sa de ac iune relativ mare, m rturie a manierei globale de lupt mpotriva corup iei a Consiliului Europei, care reprezint o amenin are nu numai pentru ntreprinderile interna ionale sau interesele financiare, dar i pentru valorile democratice, statul de drept, drepturile omului i progresul social i economic. 33. Termenul beneficiar se refer la persoana al c rui comportament este afectat de actul de corup ie, indiferent dac comisionul ilicit sau avantajul necuvenit i este destinat sau este destinat unui ter . Articolul 3 Indemniza ia pentru pagube 34. Paragraful 1 al articolul 3 expune principalul obiectiv al Conven iei i anume dreptul de a fi desp gubit de prejudiciul rezultat dintr-un act de corup ie. Acest paragraf cere fiec rei P r i s prevad n dreptul s u intern dreptul de a ntreprinde o ac iune civil n afacerile de corup ie. n fiecare cauz r mne la latitudinea judec torului s decid dac sunt ntrunite condi iile care i permit s acorde o indemniza ie. 35. Trebuie notat c , avnd la baz aceast Conven ie, desp gubirile nu trebuie limitate la o sum forfetar ci trebuie fixate n func ie de prejudiciul cauzat n situa ia respectiv . n plus, repara ia integral , n sensul acestei Conven ii, exclude desp gubirile punitive. Oricum,
13

P r ilor al c rui drept intern prevede desp gubirile punitive nu li se cere excluderea aplic rii lor complementar repara iei integrale. 36. Este evident c repara ia prejudiciului ar putea avea un caracter diferit n func ie de natura pagubei. Astfel, prejudiciul patrimonial presupune, n principiu, o indemniza ie economic , n timp ce prejudiciul extrapatrimonial ar putea fi reparat i prin alte mijloace, cum ar fi publicarea unei decizii judec tore ti n pres . 37. Paragraful 2 determin m rimea indemniza iei pe care o poate acorda tribunalul. Pagubele patrimoniale deja produse (damnum emergens) reprezint degradarea efectiv a situa iei economice a persoanei lezate. Pierderea profiturilor (lucrum cessans) reprezint beneficiul pe care ea ar fi putut n mod rezonabil s -l ob in dar care nu a fost ob inut ca urmare a actului de corup ie. n sfr it, prejudiciile nepatrimoniale reprezint pierderi care nu pot fi calculate imediat, deoarece ele nu reprezint o pierdere economic tangibil sau material . Cel mai frecvent caz de pierdere nepecuniar este atingerea adus reputa iei unui concurent care poate fi desp gubit financiar sau prin publicarea unei decizii judec tore ti pe cheltuiala prtului. 38. n fine, r mne la latitudinea P r ilor s determine n dreptul lor intern natura pagubelor extrapatrimoniale care vor fi acoperite ct i natura repara iei pe care o vor acorda fiec rui tip de pagub . De exemplu, dac dreptul unei P r i prevede n cadrul indemniza iei pentru prejudicii nepatrimoniale repara ia pentru atingerea adus reputa iei, aceast Parte ar trebui considerat ca ndeplinind obliga iile ce i revin ca urmare a acestei dispozi ii. Articolul 4 Responsabilitatea Paragraful 1 39. Paragraful 1 al articolului 4 descrie condi iile de solicitare a indemniza iei. Pentru a ob ine repara ia, solicitantul trebuie s dovedeasc c a suferit o pagub , c prtul a ac ionat n mod deliberat sau din neglijen i c exist o leg tur de cauzalitate ntre actul de corup ie i pagub . ntr-adev r, nu este cazul de a permite oric rei persoane care ar pretinde c nu tiu ce act de corup ie afecteaz sau va afecta n viitor, ntr-un fel sau altul, drepturile sau interesele sale s ob in o indemniza ie. 40. n ce prive te diferitele aspecte ale solicit rilor de indemniza ii, trebuie indicate urm toarele: a. Comportamentul ilicit i vinovat de partea prtului. 41. Esen ialmente, sunt responsabile de pagube persoanele care particip n mod direct i n cuno tin de cauz la corup ie i, mai ales, cele care dau i primesc comisionul ocult, dar i cele care au incitat sau au contribuit la corup ie. Printre altele, persoanele care au omis s ia m surile adecvate, ca urmare a responsabilit ilor ce le revin, pentru a mpiedica corup ia, trebuie, de asemenea, trase la r spundere pentru pagub . Aceasta nseamn c angajatorii sunt responsabili pentru faptele de corup ie comise de angaja ii lor dac , de exemplu, au neglijat s organizeze ntreprinderea n mod satisf c tor sau dac nu au exercitat un control adecvat asupra personalului lor. b. Pagubele

14

42. Paguba vizat n paragraful 1.ii al articolului 4 trebuie s ndeplineasc anumite condi ii pentru a se deschide dreptul la repara ie. Paguba susceptibil de a justifica solicitarea de indemniza ie trebuie, n consecin , s fie suficient de caracterizat , n special n ce prive te leg tura cu victima ns i. 43. innd cont de faptul c n conven ie se fixeaz standarde minimale, paragraful 1.ii al articolului 4 nu mpiedic P r ile s prevad c o persoan , alta dect cea care a suferit paguba, poate depune o solicitare n scopul repar rii acestui prejudiciu. c. Leg tura de cauzalitate 44. Trebuie s existe o leg tur de cauzalitate adecvat ntre actul de corup ie i pagub pentru ca paguba s fie desp gubit . Paguba trebuie s reprezinte o consecin normal a corup iei i nu o consecin extraordinar . Astfel, pierderea profiturilor de c tre un competitor nec tig tor care ar fi c tigat contractul dac nu s-ar fi produs actul de corup ie este o consecin normal a corup iei i ar trebui n mod normal s fie desp gubit . n schimb, nu exist o leg tur de cauzalitate adecvat n cazul n care, de exemplu, concurentul nec tig tor, n sup rarea i decep ia pierderii unei afaceri cade pe scar i i rupe piciorul. n plus, ar trebui notat c P r ile sunt libere s aplice n dreptul i practica lor intern o no iune mai larg a leg turii de cauzalitate. Paragraful 2 45. Paragraful 2 al articolului 4 prevede responsabilitatea solidar a mai multor pr i, indiferent c ace tia au cooperat voit sau c doar unul dintre ei este responsabil pentru neglijen a sa. 46. n cadrul acestei Conven ii, responsabilitatea solidar semnific faptul c persoanele care au suferit un prejudiciu ca urmare a unui act de corup ie de care mai mul i pr i sunt responsabili pot solicita plata totalit ii desp gubirilor c tre unul dintre ei sau c tre to i mpreun . Articolul 5 Responsabilitatea statului 47. Articolul 5 solicit fiec rei P r i s prevad n dreptul s u intern proceduri adecvate pentru a permite persoanelor care au suferit o pagub ca urmare a unui act de corup ie comis de un agent public n exerci iul func iilor sale s cear repara ii statului sau, n cazul n care Partea nu reprezint un stat, autorit ilor competente ale acelei P r i. Acest tip de procedur exist deja n mai multe ri europene. 48. Articolul 5 nu face cunoscute condi iile de fond privind responsabilitatea P r ii. Conven ia las liber fiecare P r i s determine n dreptul s u intern condi iile de fond n care ea ar fi responsabil . n consecin , condi iile i procedurile relative privind ac iunile mpotriva statului pentru paguba cauzat de un act de corup ie comis de un agent public n exerci iul func iilor sale trebuie determinate de dreptul intern al P r ii n cauz . Totodat , articolul 5 solicit P r ilor s prevad proceduri adecvate pentru a permite victimelor unui act de corup ie comis de un agent public s dispun de proceduri eficiente i de un timp rezonabil pentru a solicita repara ii statului (sau, n cazul n care Partea nu este un stat, autorit ilor competente ale acelei P r i). 49. Dispozi iile articolului 5 nu mpiedic P r ile s prevad n dreptul lor intern ca toate persoanele care au suferit o pagub rezultat dintr-un act de corup ie comis de un agent public
15

s poat ac iona mpotriva lui, ct i posibilitatea pentru Partea n cauz s dea n judecat agentul public pentru rambursarea oric rei pierderi (incluznd, de exemplu, cheltuielile avocatului) dac acest agent este considerat ca responsabil. De altfel, marea majoritate a sistemelor juridice europene prev d deja aceast posibilitate. Articolul 6 Neglijen a concurent 50. Articolul 6 al Conven iei prevede faptul c purtarea solicitantului poate avea consecin e asupra dreptului s u la repara ie. Binen eles, cnd solicitantul nu este victima pagubei, comportamentul acesteia din urm trebuie avut n vedere. 51. n consecin , este vorba de o excep ie la principiul repara iei integrale a pagubei stabilit de articolul 3, dac purtarea neglijent a victimei poate conduce la o reducere sau o eliminare a indemniza iei sale n conformitate cu dreptul intern. 52. Totodat trebuie observat c acest comportament trebuie s prezinte un caracter de culpabilitate i c un comportament neculpabil al victimei nu va afecta dreptul acesteia la repara ie. 53. n consecin , judec torii vor trebui s evalueze comportamentul victimei pentru a determina dac acesta a constituit sau nu o purtare culpabil . 54. n plus, gravitatea culpabilit ii victimei va trebui avut n vedere n ce prive te contribu ia victimei la pagub i la agravarea pagubei. 55. R mne la latitudinea judec torului s fixeze, n func ie de circumstan ele actului de corup ie, propor ia cu care indemniza ia va trebui redus sau chiar s decid c , avnd n vedere culpabilitatea victimei, nu i se va acorda nici o repara ie acesteia. 56. De exemplu, angajatorul care a l sat ntreaga responsabilitate de gestionare a unor sume importante unui angajat care era ns rcinat, de asemenea, i cu negocierea anumitor contracte, f r s exercite sau s determine exercitarea nici unui control asupra condi iilor de ncheiere a contractelor i nici asupra competen ei ntreprinderii c reia i-a fost alocat contractul, poate fi acuzat de un comportament culpabil care a contribuit la pagub . 57. Dac , dup ce a descoperit c angajatul s u a dat deja comisioane ilicite, angajatorul neglijeaz s ia m surile necesare pentru evitarea repet rii faptelor, solicitarea sa de indemniza ie poate fi redus sau chiar respins n func ie de contribu ia angajatorului la agravarea pagubei financiare suferite de companie. Articolul 7 Termenele 58. n cea mai mare parte a jurisdic iilor se accept c posibilitatea de a angaja o procedur civil pentru repara ia pagubelor trebuie supus unor limite de timp, astfel nct reclaman ii, ca i pr ii, s poat avea un anumit grad de certitudine n ce prive te ansele de succes ale unei proceduri. Regulile variaz de la o ar la alta dar, n general, ele impun reclaman ilor s angajeze procedura ntr-un timp determinat dup ce au cunoscut fie actul care a generat solicitarea, fie paguba. Marea majoritate a rilor prescriu, de asemenea, un timp mai lung dup a c rui expirare ac iunea nu mai poate fi nceput , indiferent de data la care reclamantul a luat cuno tin de act.

16

59. Articolul 7 al Conven iei aplic aceste principii generale solicit rilor de repara ii consecutive pentru faptele de corup ie. Recunoscnd c diferitele legisla ii fixeaz limite de timp diferite, care uneori variaz n func ie de caz, articolul nu prescrie un timp fix aplicabil afacerilor de corup ie. Cnd reclamantul a cunoscut sau ar fi trebuit n mod rezonabil s cunoasc paguba sau actul de corup ie i identitatea persoanei responsabile, este necesar s se dea reclamantului un timp de cel pu in 3 ani pentru antamarea unei ac iuni n justi ie, n func ie de natura corup iei i de dificultatea detect rii ei i a investiga iilor necesare ob inerii informa iilor pentru fundamentarea solicit rii. Aceast dispozi ie permite p r ilor s prevad n dreptul lor intern c limita de timp ncepe de la data cunoa terii fie a faptului de corup ie, fie a pagubei cauzate de acel fapt. Statele pot, de asemenea, s prevad c limita de timp ncepe de la data la care victima a devenit con tient i de pagub i de actul de corup ie. Indiferent de formula aleas , cunoa terea identit ii persoanei responsabile reprezint un imperativ n ce prive te ac iunea civil . Chestiunile de echilibru i echitate (de exemplu, prtul poate s nu aib acces la probe dup un num r mare de ani) conduc la concluzia c interdic ia absolut de a angaja o procedur nu trebuie s intervin n cei zece ani care urmeaz actului de corup ie. Dispozi iile paragrafului 1 al articolului 7 sunt redactate n acest sens. 60. Modalit ile de suspendare sau de ntrerupere a limitelor de timp difer , de asemenea, de la o ar la alta i sunt n direct leg tur cu alte aspecte ale procedurilor na ionale din domeniul administra iei justi iei civile. Nu este nici necesar nici de dorit solicitarea unei metode comune n cazurile de corup ie, iar paragraful 2 al articolului 7 dispune n acest sens. Expresia dac este cazul vizeaz recunoa terea faptului c diferite state au reguli diferite n ce prive te limitele de timp, acestea fiind sau nu susceptibile de suspendare sau ntrerupere. 61. n plus, trebuie notat c n cazul comiterii mai multor acte de corup ie statele sunt libere s determine pe cel de la care se stabilesc limitele de timp, ceea ce confer o importan particular timpului de prescrip ie. Articolul 8 Validitatea contractelor 62. Paragraful 1 al acestui articol prevede c orice contract sau clauz a unui contract care este obiectul unui act de corup ie este atins de nulitate. ntr-adev r, n marea majoritate a rilor europene contractele a c ror cauz este ilicit sunt nule. 63. Aplicarea dreptului civil n lupta mpotriva corup iei este nt rit prin paragraful 2, care prevede un recurs suplimentar pentru cei care au suferit un prejudiciu ca urmare a unui act de corup ie. n ciuda dreptului de a da n judecat pentru compensarea pagubei, orice Parte care a fost n elat ca urmare a unui act de corup ie are dreptul la ncheierea contractului s sesizeze tribunalul pentru a solicita anularea contractului. Dac P r ile n elate doresc, ele pot continua s aplice contractul. Este indicat n mod clar c numai P r ile contractante pot solicita anularea unui contract. Este la latitudinea tribunalului s decid categoria contractului, avnd n vedere toate circumstan ele afacerii. 64. Trebuie notat c potrivit textului acestei dispozi ii, P r ile nu sunt obligate s prevad un drept pentru ca ter ii la contract s solicite anularea contractului. Este clar c nimic nu mpiedic P r ile care doresc s mearg mai departe de con inutul acestei dispozi ii, s recunoasc i dreptul oric rei persoane interesate de a solicita anularea contractului. n orice situa ie, persoanele care au un interes legitim pot, pe baza altor dispozi ii ale acestei conven ii (de exemplu articolele 3 i 4) s antameze o ac iune pentru compensarea pagubei rezultate dintr-un act de corup ie.

17

Articolul 9 Protec ia angaja ilor 65. Acest articol examineaz obliga ia fiec rei P r i de a lua toate m surile necesare pentru a proteja mpotriva oric rei sanc iuni nejustificate salaria ii care de bun credin i pe baza unor b nuieli rezonabile denun actele i practicile de corup ie. 66. n ce prive te m surile de protec ie ce trebuie luate n conformitate cu articolul 9, dreptul P r ilor ar putea s prevad , de exemplu, c un angajator poate fi condamnat la plata unor desp gubiri n favoarea angajatului s u care a fost victima unor sanc iuni nejustificate. 67. ntr-adev r, afacerile de corup ie sunt dificil de detectat i investigat, iar angaja ii sau colegii (din sectorul public sau privat) persoanelor implicate sunt deseori primii care descoper sau suspecteaz ceva anormal. 68. Protec ia adecvat mpotriva oric rei sanc iuni nejustificate implic , n virtutea acestei Conven ii, c orice sanc iune mpotriva angaja ilor bazat pe faptul c ace tia au raportat persoanelor sau autorit ilor competente s primeasc informa iile referitoare la un asemenea act, nu va fi justificat . n schimb, raportarea actelor de corup ie nu va fi considerat n sine ca o violare a obliga iei de confiden ialitate. Aceste sanc iuni nejustificate pot include, de exemplu, concedierea sau retrogradarea, ca i orice alt m sur care prejudiciaz evolu ia carierei angajatului. 69. Trebuie bine precizat c dac nimeni nu poate mpiedica angajatorii s ia toate m surile necesare mpotriva angaja ilor lor conform dispozi iilor relevante (de exemplu din domeniul dreptului muncii) aplicabile n aceste circumstan e, angajatorii nu trebuie s dea sanc iuni nejustificate angaja ilor numai sub pretextul c ace tia din urm au raportat b nuielile lor persoanei sau autorit ii responsabile. 70. De aceea, protec ia adecvat pe care P r ile sunt solicitate s o asigure trebuie s incite angaja ii de a raporta b nuielile lor persoanei sau autorit ii responsabile. De fapt, n numeroase cazuri persoanele care au informa ii privind activit ile de corup ie nu le comunic n special datorit fricii de eventuale consecin e negative. 71. Protec ia prev zut acoper numai cazurile n care angaja ii au motive bune pentru a crede c b nuielile lor sunt fondate i le raporteaz cu bun credin . Altfel spus, aceast protec ie nu se aplic dect persoanelor care ac ioneaz ntr-o manier sincer i nu celor care o fac din rea voin . Articolul 10 Bilan ul contabil i auditul 72. Articolul 10 recunoa te c legisla iile na ionale sunt n ce prive bilan urilor i auditul ni te instrumente importante de punere n eviden i corup iei. Reguli stricte n acest domeniu pot contribui la mpiedicarea i neregulilor contabile, cum ar fi tranzac iile i angajamentele inadecvat contabilizarea cheltuielilor inexistente, documentele false i conturile oculte. te stabilirea combatere a descoperirea identificate,

73. Articolul 10 se inspir din directiva a patra a Consiliului referitoare la conturile anuale ale anumitor forme de societ i (78/660/EEC, articolul 2, paragraful 3), din directiva a aptea a Consiliului referitoare la conturile consolidate (83/349/EEC, articolul 16, paragraful 3) i
18

din directiva a opta a Consiliului referitoare la agrementarea persoanelor mputernicite cu controlul legal al documentelor contabile (84/253/EEC, articolul 1, paragraful 1.a). Acest articol vizeaz asigurarea unor proceduri eficiente f r s specifice regulile juridice. 74. Paragraful 1 se refer la conturile anuale ale societ ilor care cuprind bilan ul contabil i toate celelalte declara ii financiare, conturile de profit i pierdere i anexele acestora. Pentru ca lupta mpotriva corup iei s fie mai eficient , conturile anuale trebuie s ofere o imagine fidel asupra tuturor aspectelor situa iei financiare a societ ilor. 75. Paragraful 2 subliniaz rolul central al comisarilor care verific conturile n lupta mpotriva corup iei. n conturile anuale, bilan ul ofer lista elementelor activului i pasivului la o anumit dat . Aceast dispozi ie se aplic auditurilor externe ct i controalelor interne ale societ ilor. Articolul 11 Ob inerea probelor 76. Corup ia este, prin natura sa, disimulat iar reclaman ii pot ntlni dificult i mari pentru a ob ine probele necesare sus inerii ac iunii lor. Diferite mijloace pot fi utilizate pentru rezolvarea acestei dificult i. De exemplu, anumite sisteme juridice prev d sesizarea tribunalului pentru o procedur de ob inere a documentelor, pe cnd n altele judec torul poate desemna o persoan particular pentru ob inerea informa iilor necesare. 77. Acest articol nu solicit P r ilor s adopte o procedur specific pentru ob inerea probelor. n particular, el nu con ine nici o obliga ie pentru P r i de a prevedea anularea dovezii de culpabilitate a probei n procedurile civile referitoare la afacerile de corup ie. El vizeaz s ncurajeze P r ile contractante care nu au proceduri eficiente pentru ob inerea probelor s adopte astfel de proceduri, n special pentru afacerile de corup ie. 78. Trebuie notat, de asemenea, c obiectivul procedurii vizate la articolul 11 al Conven iei trebuie s fie n principal achizi ia de probe scrise n cadrul unei ac iuni civile interesate de actele de corup ie. n particular, gra ie utiliz rii documentelor indicate n articolul 10, victimele corup iei ar putea fi ntr-o pozi ie mai bun pentru a proba c un act de corup ie a avut loc. Articolul 12 M suri conservatoare 79. n marea majoritate a rilor europene (ca i neeuropene), reclaman ii au putut s - i dea seama c tentativa lor de a ob ine desp gubiri prin intermediul unei proceduri civile poate fi contracarat de debitori mai pu in scrupulo i care disimuleaz sau disperseaz activele lor nainte ca judecata s fi avut loc. Aceast problem este deosebit de serioas atunci cnd procedurile au loc n alte ri. 80. De aceea, articolul solicit P r ilor s permit particularilor s sesizeze tribunalele pentru ca acestea s ia m surile necesare de conservare pentru p strarea drepturilor i intereselor (de exemplu conservarea sau custodia unei propriet i n timpul procedurii civile) fie ale reclamantului, fie ale prtului. Este vorba de p strarea situa iei P r ilor n a teptarea ca justi ia s se pronun e n afacerea n cauz . Este la latitudinea P r ilor s decid maniera de atingere a acestui obiectiv. Ele ar putea s prevad posibilitatea de a adopta m suri conservatoare nainte ca procedura s fie antamat n mod formal, la nceputul sau n timpul derul rii procedurii sau, n fine, combinnd aceste posibilit i.

19

81. De fapt, n afacerile civile (inclusiv n afacerile de corup ie) este deseori necesar p strarea bunurilor care fac obiectul procedurii civile (sau a oric rui bun care apar ine prtului) atta timp ct hot rrea judec toreasc final nu este pronun at . 82. M surile vizate de articolul n chestiune au n mod special urm toarele obiective: a. de a da dispozi iile preliminare care se impun pentru asigurarea p str rii activelor necesare execut rii hot rrii judec tore ti finale; i b. de a men ine status quo-ul n a teptarea rezolu iei problemei n suspans. 83. n ambele cazuri, aceste m suri sunt destinate asigur rii unui mijloc eficient care s vizeze evitarea e ecului obiectivelor sistemului de justi ie civil . Articolul 13 Cooperarea interna ional 84. n principiile directoare privind lupta mpotriva corup iei (principiul 20) figureaz angajamentul de a dezvolta cooperarea interna ional ct mai larg posibil n toate domeniile luptei mpotriva corup iei. 85. Atunci cnd este vorba de afaceri de corup ie care au un caracter interna ional se pot pune mai multe probleme, n special n ce prive te incertitudinile referitoare la dreptul aplicabil, dificult ile ridicate de necesitatea ob inerii probelor, ct i n ce prive te recunoa terea i executarea sentin elor din str in tate. 86. Corup ia a devenit o practic din ce n ce mai comun n special n tranzac iile comerciale interna ionale. De exemplu, este posibil ca o companie dintr-o ar A s constate c a pierdut un contract n favoarea unei companii dintr-o ar B pentru c un comision ocult a fost v rsat unei companii din ara C sau unui agent public din acea ar . ntr-un asemenea caz, compania din ara A va avea dificult i pentru a ob ine repara ia. Aceste dificult i pot ine, de exemplu, de necesitatea de a transmite n str in tate acte judiciare i extrajudiciare, de a determina jurisdic ia ce trebuie sesizat pentru a ob ine satisfac ie, de incertitudinile legate de dreptul ce trebuie aplicat atunci cnd mai multe op iuni diferite sunt posibile, de obliga ia companiei de a avansa o garan ie pentru cheltuielile juridice dac urm rirea este angajat la un tribunal din str in tate i de dificultatea ob inerii execut rii unei hot rri ntr-o ar str in . 87. Totu i, Conven ia nu trateaz n mod deliberat aceste chestiuni. De fapt, articolul 13 solicit P r ilor s coopereze, cnd acest lucru este posibil, conform instrumentelor juridice interna ionale existente i aplicabile n aceste domenii, cum ar fi: Conven ia de la Bruxelles i de la Lugano privind competen a judiciar i executarea hot rrilor judec tore ti n materie civil i comercial din anul 1968 i respectiv 1988, Conven ia de la Haga din 1965 referitoare la semnifica ia i notificarea n str in tate a actelor judiciare i extrajudiciare n materie civil sau comercial , Conven ia de la Haga din 1970 privind ob inerea de probe n str in tate n materie civil i comercial , Conven iile de la Haga privind procedura civil din 1954 i 1980. 88. Aceste conven ii ca i cele care se afl n curs de negociere n cadrul diferitelor foruri interna ionale (cum ar fi Conferin a de la Haga privind dreptul interna ional privat) constituie un corpus juris suficient de pertinent care ar putea i ar trebui s fie aplicabil i n cazurile de corup ie care comport aspecte interna ionale. P r ile la aceast conven ie care nu sunt nc P r i la aceste instrumente interna ionale sunt invitate s ia n considerare posibilitatea de a

20

adera la acestea, pentru a fi n m sur s se conformeze dispozi iilor articolului 13 al Conven iei. 89. Totu i, chiar dac cei care au redactat Conven ia nu au considerat necesar includerea dispozi iilor privind problemele specifice de cooperare interna ional n afacerile de corup ie, cooperarea solicitat de articolul 13 al Conven iei trebuie s fie eficient . De fapt, va r mne la latitudinea GRECO de a urm ri realizarea adaptat i eficient de c tre P r i a acestei dispozi ii. 90. Mai mult, cei care au redactat Conven ia consider c P r ile la aceasta care nu au semnat i nici nu au ratificat conven iile privind subiectele vizate n aceast dispozi ie ar trebui s se str duiasc s i acorde un nivel echivalent de asisten juridic mutual n domeniile acoperite de prezenta Conven ie, chiar dac aceasta din urm nu con ine obliga ii juridice n acest sens. Articolul 14 Monitorizarea 91. Aplicarea Conven iei va fi monitorizat de Grupul de state mpotriva corup iei GRECO. Stabilirea unui mecanism eficient i adaptat pentru a urm ri aplicarea instrumentelor juridice interna ionale mpotriva corup iei a fost considerat, de la nceput, ca indispensabil pentru eficien a i credibilitatea ini iativei Consiliului Europei n acest domeniu (a se vedea, printre altele, rezolu iile adoptate la cea de-a 19-a i 21-a Conferin a mini trilor europeni de justi ie, mandatul Grupului multidisciplinar mpotriva corup iei, Programul de ac iune mpotriva corup iei, Declara ia final i Planul de ac iune al celui de-al 2-lea Summit al efilor de stat i de guvern). n cadrul Rezolu iei (98) 7, adoptat la cea de-a 102-a sesiune (5 mai 1998), Comitetul Mini trilor a autorizat nfiin area unui organism de monitorizare, GRECO, n termenii unui acord par ial i l rgit ce deriv din Rezolu ia statutar (93) 28 (completat de Rezolu ia (96) 36). Statele membre i cele care nu sunt membre care au participat la elaborarea acordului au fost invitate s - i notifice inten ia lor de a participa la GRECO, care va ncepe s func ioneze din prima zi a lunii urm toare datei la care a 14-a notificare a unui stat membru va fi primit de Secretarul General al Consiliului Europei. n consecin , la 1 mai 1999 Belgia, Bulgaria, Cipru, Estonia, Finlanda, Fran a, Germania, Grecia, Islanda, Irlanda, Lituania, Luxemburg, Romnia, Slovacia, Slovenia, Spania i Suedia, al turi de care s-a aflat Polonia din 19 mai 1999 au adoptat Rezolu ia (99) 5 care a nfiin at GRECO i a con inut statutul lui. 92. GRECO va urm ri realizarea acestei Conven ii conform statutului s u, anexat Rezolu iei (99) 5. Obiectivul lui este ameliorarea capacit ii membrilor s i de a lupta mpotriva corup iei urm rind, n cadrul unui proces dinamic de evaluare mutual i a presiunilor ntre egali, respectarea angajamentelor lor din acest domeniu (articolul 11 din statut). Func iile, compozi ia, modul de func ionare i procedurile GRECO sunt definite n statutul s u. 93. Dac o Parte este deja membr GRECO la ratificarea conven iei, monitorizarea efectuat de GRECO va fi mai ampl pentru a cuprinde implementarea prezentei Conven ii. Dac la ratificarea Conven iei o Parte nu este membr GRECO, dispozi iile articolului 14 conjugate cu cele ale paragrafelor 3 i 4 ale articolului 15 sau ale paragrafului 2 al articolului 16 antreneaz participarea sa obligatorie i automat la GRECO. Aceasta implic deci obliga ia accept rii de a fi controlat conform procedurilor detaliate prev zute n statutul GRECO, ncepnd de la data la care Conven ia intr n vigoare n acel stat sau n Comunitatea European .

21

III. Clauze finale 94. Cu cteva excep ii, dispozi iile con inute de aceast sec ie sunt, n cea mai mare parte, bazate pe Modelul de clauze finale pentru conven ii i acorduri ncheiate n cadrul Consiliului Europei aprobat de Comitetul Mini trilor al Consiliului Europei n cea de-a 315-a reuniune a delega ilor mini trilor, n februarie 1998. Dac majoritatea acestor articole nu necesit nici un comentariu special, punctele care urmeaz au nevoie de cteva explica ii. 95. Paragraful 1 al articolului 15 a fost elaborat avnd la baz mai multe precedente care figureaz n alte conven ii elaborate n cadrul Consiliului Europei, care prev d posibilitatea semn rii nainte de intrarea n vigoare a Conven iei, nu numai de statele membre ale Consiliului Europei dar i de cele care nu sunt membre care au participat la elaborarea Conven iei. Aceste state sunt urm toarele: Belarus, Bosnia-Herzegovina, Canada, Statele Unite ale Americii, Japonia, Mexic i Vatican. Conform paragrafului 3 al acestui articol, odat cu intrarea n vigoare a Conven iei, alte state care nu sunt membre vor putea fi invitate s adere la aceasta n virtutea dispozi iilor paragrafului 1 al articolului 16. 96. n paragraful 3 al articolului 15 este prev zut c sunt necesare 14 ratific ri pentru intrarea n vigoare a Conven iei. Este vorba de un num r de ratific ri neobi nuit de mare pentru o conven ie de drept civil elaborat de Consiliul Europei. Acest lucru se explic prin faptul c m surile mpotriva corup iei, n special mpotriva corup iei interna ionale, nu pot fi eficiente dect dac un num r important de state se angajeaz s ntreprind simultan m surile necesare. n general este admis c practicile de corup ie au un efect asupra comer ului interna ional c ci ele mpiedic aplicarea regulilor concuren ei i afecteaz func ionarea normal a economiei de pia . Cteva ri estimeaz c asumarea de angajamente interna ionale mpotriva corup iei va penaliza societ ile lor dac alte ri nu- i vor asuma obliga ii similare. De aceea, pentru evitarea cre rii unui handicap pentru ntreprinderile unui mic num r de state p r i, prezenta conven ie dispune c un num r important de state trebuie s se angajeze s o aplice n acela i timp. n plus, num rul de ratific ri necesare pentru intrarea n vigoare a acestei Conven ii este acela i cu cel prev zut de alte instrumente mpotriva corup iei ale Consiliului Europei, cum ar fi: Acordul par ial i l rgit care stabile te Grupul de state mpotriva corup iei GRECO i Conven ia penal privind corup ia (STE nr. 173). 97. A doua fraz a paragrafelor 3 i 4 ale articolului 15 ct i a paragrafului 2 al articolului 16 mpreun cu articolul 14 antreneaz participarea automat i obligatorie la GRECO a P r ilor contractante care nu erau deja, la momentul ratific rii, membre ale acestui organism de monitorizare. Deci, nu va fi posibil de a deveni Parte la aceast conven ie f r a deveni n acela i timp membru al GRECO i a se supune procedurilor lui de control. Totodat , avnd n vedere natura special a Comunit ii Europene, modalit ile ei de participare n cadrul GRECO vor fi determinate de comun acord. 98. Articolul 16 a fost, de asemenea, elaborat plecndu-se de la mai multe precedente ce figureaz n alte conven ii elaborate n cadrul Consiliului Europei. Comitetul Mini trilor poate, din proprie ini iativ sau la solicitare i dup consultarea P r ilor, s invite orice stat care nu este membru s accead la Conven ie. Aceast dispozi ie nu se aplic dect P r ilor care nu sunt membre i care nu au participat la elaborarea Conven iei. 99. Conform Conven iei de la Viena din 1969 privind dreptul tratatelor, articolul 19 vizeaz asigurarea coexisten ei Conven iei cu alte tratate multilaterale sau bilaterale, sau instrumente care trateaz subiecte care sunt, de asemenea, acoperite n prezenta conven ie. Paragraful 2 al articolului 19 men ioneaz ntr-o manier pozitiv posibilitatea P r ilor de a
22

ncheia acorduri bilaterale sau multilaterale sau orice alt instrument interna ional referitoare la problemele reglementate prin Conven ie. Totodat , redactarea textului arat n mod clar c P r ile nu pot ncheia nici un acord care derog de la aceast Conven ie. Este permis, n acela i timp, P r ilor s se supun , f r nici un prejudiciu asupra obiectivelor sau principiilor acestei Conven ii, regulilor din aceast materie n cadrul unui sistem special care este obligatoriu din momentul adopt rii prezentei Conven ii. Acest regim special se aplic n cazul Comunit ii Europene i statelor ei membre ct i viitoarelor state membre, ncepnd de la data ader rii lor la Uniunea European . Paragraful 3 al articolului 19 prevede continua aplicare a acordurilor, tratatelor sau rela iilor deja stabilite privind un subiect prev zut de Conven ie, de exemplu n cadrul Comunit ii Europene sau n cadrul cooper rii rilor nordice. 100. Procedura prev zut pentru amendamente n articolul 20 se refer la schimb ri minore de tip procedural. De fapt, modific rile importante ale conven iei pot interveni prin intermediul protocoalelor adi ionale. De altfel, paragraful 5 al articolului 20 prevede c dup adoptarea acestei Conven ii nici un amendament nu va intra n vigoare dect dup ce toate P r ile l vor fi informat pe Secretarul General asupra acceptului lor. Procedura de amendare a prezentei conven ii prevede o consultare a statelor care nu sunt membre, care nu sunt reprezentate n Comitetul Mini trilor sau n CDCJ. 101. Paragraful 1 al articolului 21 stipuleaz c CDCJ trebuie informat asupra interpret rii i aplic rii dispozi iilor Conven iei. Paragraful 2 al acestui articol impune P r ilor obliga ia de a c uta o solu ionare pa nic a oric rei dispute referitoare la interpretarea sau aplicarea Conven iei. Asupra oric rei proceduri de rezolvare a disputelor trebuie s existe consim mntul tuturor P r ilor implicate.

23

Conven ia civil asupra corup iei adoptat n cadrul realiz rii Programului de ac iune mpotriva corup iei vizeaz recursuri eficiente n favoarea persoanelor care au suferit un prejudiciu rezultat dintr-un act de corup ie, pentru a le permite s - i apere drepturile i interesele, inclusiv pentru a le oferi posibilitatea ob inerii desp gubirilor. Aceast Conven ie, care constituie primul i unicul text care vizeaz lupta mpotriva corup iei din punct de vedere al dreptului civil, trateaz urm toarele aspecte: indemniza ia de desp gubire pentru victimele corup iei, responsabilitatea (inclusiv a statului n cazurile actelor de corup ie comise de agen ii publici), neglijen a concurent , validitatea contractelor, protec ia angaja ilor care denun fapte de corup ie, claritatea i fidelitatea n stabilirea bilan ului contabil i n cazul verific rii conturilor, ob inerea probelor, m surile conservatoare pentru p strarea activelor necesare execut rii hot rrii judec tore ti finale i p strarea status quo-ului n a teptarea rezolv rii chestiunilor n suspans i cooperarea interna ional . n sfr it, Grupul de state mpotriva corup iei (GRECO) va veghea ca P r ile s respecte angajamentele luate n termenii acestei Conven ii.

Editura Consiliului Europei Romanian Translation August, 2001

24

Agen ii de vnzare a publica iilor Consiliului Europei

AUSTRALIA / AUSTRALIA Hunter Publications, 58A, Gipps Street AUS-3066 COLLINGWOOD, Victoria Fax : (61) 33 9 419 7154 E-mail : Robd@mentis.com.au AUSTRIA / AUSTRIA Gerold und Co., Graben 31 A-1011 WIEN 1 Fax : (43) 1512 47 31 29 E-mail : buch@gerold.telecom.at BELGIUM / BELGIA La Librairie europenne SA 50, Avenue A. Jonnart B-1200 BRUXELLES 20 Fax. : (32) 27 35 08 60 E-mail : info@libeurop.be Jean de Lannoy 202 Avenue du Roi B - 1060 BRUXELLES Fax: (32) 25 38 08 41 E-mail : jean.de.lannoy@euronet.be CANADA / CANADA Renouf Publishing Co. Ltd 5369 Chemin Canotek Road CDN-OTTAWA Ontario, K1J 9J3 Fax. : (1) 613 745 76 60 CZECH REPUBLIC / REPUBLICA CEH USIS, Publications Service Havelkova 22 CZ - 130 00 PRAHA 3 Fax. : (420) 2 242 21 1484 DENMARK / DANEMARCA Munksgaard 35 Norre Sogade DK-1005 KOBENHAVN K Fax. : (45) 77 33 33 77 E-mail : direct@munksgaarddirect.dk FINLAND / FINLANDA Akateeminen Kirjakauppa Keskukatu 1 PO Box 218 FIN-00381 HELSINKI Fax : (358) 9 121 44 50 E-mail : akatilaus@stockmann.fi FRANCE / FRAN A C.I.D. 131 boulevard Saint-Michel F-75005 Paris Fax : (33) 01 43 54 80 72 E-mail : lecarrer@msh-paris.fr GERMANY / GERMANIA UNO Verlag Proppelsdorfer Allee 55 D-53115 BONN Fax. : (49) 228 21 74 92 http://www.uno-verlag.de E-mail : unoverlag@aol.com GREECE / GRECIA Librairie Kauffmann Mavrokordatou 9 GR-ATHINAI 106 78 Fax : (30) 13 23 03 20 HUNGARY / UNGARIA Euro Info Service/Magyarorg Margitsziget (Europa Haz), H - 1138 BUDAPEST Fax. : (361) 302 50 35 E-mail : euroinfo@mail.matav.hu IRELAND / IRLANDA Government Stationery Office 4-5 Harcourt Road IRL-DUBLIN 2 Fax: (353) 14 75 27 60 ISRAEL / ISRAEL ROY International 41 Mishmar Hayarden Street PO Box 13056 IL-69865 TEL AVIV Fax: (972) 3 648 60 39 E-mail: royil@netvision.net.il ITALY / ITALIA Libreria Commissionaria Sansoni Via Duca di Calabria 1/1, CP 552 I-50125 FIRENZE Fax: (39) 0 55 64 12 57 E-mail : licosa@ftbcc.it MALTA / MALTA L. Sapienza & Sons Ltd 26 Republic Street, PO Box 36 VALLETTA CMR 01 Fax: (356) 233 621 NETHERLANDS / OLANDA De Lindeboom Internationale Publikaties PO Box 202 NL-7480 AE HAAKSBERGEN Fax : (31) 53 572 92 96 E-mail : lindeboo@worlonline.nl

25

NORWAY / NORVEGIA Akademika A/S Universitetsbokhandel PO Box 84 Blindern N-0314 OSLO Fax : (47) 23 12 24 10 POLAND / POLONIA Glowna Ksiegarnia Naukowa im. B. Prusa Krakowskie Przedmiescie 7 PL 00-068 WARSZAWA Fax : (48) 22 26 64 49 PORTUGAL / PORTUGALIA Livraria Portugal Rua do Carmo, 70 P-1200 LISBOA Fax. : (351) 13 47 02 64 SPAIN / SPANIA Mundi-Prensa Libros SA Castello 37 E-28001 MADRID Fax. : (34) 915 75 39 98 E-mail : libreria@mundiprensa.es SWITZERLAND / ELVE IA Buchhandlung Heinimann & Co. Kirchgasse 17 CH-8001 ZURICH Fax. : (41) 12 51 14 81 BERSY Route dUvrier 15 CH-1958 LIVRIER/SION Fax: (41) 27 203 73 32

UNITED KINGDOM / REGATUL UNI TSO (formerly HMSO) 51 Nine Elms Lane GB-LONDON SW8 5DR Fax. : (44) 171 873 82 00 E-mail : denise.perkins@theso.co.uk UNITED STATES AND CANADA / STATELE UNITE I CANADA Manhattan Publishing Company 468 Albany Post Road, PO Box 850 CROTON-ON-HUDSON, NY 10520, USA Fax. : (1) 914 271 58 56 E-mail : Info@manhattanpublishing.com STRASBOURG Librairie Klber Palais de lEurope F-67075 STARSBOURG Cedex Fax: +33 (0) 3 88 52 91 21

Council of Europe Publishing/Editura Consiliului Europei F-67075 Strasbourg Cedex Tel. +33 (0)3 88 41 25 81 Fax +33 (0)3 88 41 39 10 E-mail: publishing@coe.int Web site: http://book.coe.fr

26

Raportul explicativ al Conven iei penale privind corup ia

I.

Introducere

1. nc din antichitate corup ia n-a ncetat s existe, fiind unul din tipurile de comportament cel mai criticabil dar, n acela i timp, cel mai r spndit care mpiedic buna gestiune a afacerilor publice. n mod cert, de-alungul timpului obiceiurile i circumstan ele istorice i geografice au schimbat n mod considerabil sensibilitatea publicului n ceea ce prive te o asemenea practic . Cet enii nu i-au acordat mereu aceea i importan i nici aceea i aten ie. Aceast varia ie a atitudinii publicului fa de corup ie se reflect n maniera n care aceasta a fost tratat n cadrul legilor i reglement rilor. n istorie au existat perioade n care anumite practici corupte au fost permise, pedepsele riscate fiind relativ lejere sau, cel mai adesea, ele nefiind aplicate. n Europa, Codul Napoleon din 1810 poate fi considerat ca un punct de reper de la care s-au instituit definitiv sanc iuni severe pentru a lupta mpotriva corup iei din via a public , cuprinznd acte care erau sau nu contrare obliga iilor oficiale ale autorului lor. Astfel, odat cu emergen a, n secolul 19, a administra iei publice moderne, abuzurile comise de agen ii publici n exerci iul func iunilor lor erau considerate de natur a compromite grav ncrederea cet enilor n probitatea i impar iabilitatea administra iei. 2. n pofida istoriei ndelungate a corup iei i a amplorii aparente a fenomenului n societatea de azi, au existat anumite dificult i n degajarea unei defini ii comune i s-a afirmat pertinent c o defini ie a corup iei, ori care ar fi ea, nu va g si niciodat acela i grad de acceptare n toate rile. Pe parcursul mai multor ani, un anumit num r de defini ii au fost examinate n cadrul diferitelor adun ri sau instan e dar comunitatea interna ional n-a reu it s fie de acord cu o defini ie care s

primeasc asentimentul general. n schimb, organismele interna ionale au preferat s - i concentreze aten ia asupra defini iei anumitor forme de corup ie, cum ar fi pl ile ilicite (ONU), corup ia func ionarilor str ini n tranzac iile comerciale interna ionale (OCDE), corup ia care implic agen ii Comunit ii Europene sau a func ionarilor statelor membre ale Uniunii Europene (UE). 3. Chiar dac nu a fost g sit o defini ie comun a comunit ii interna ionale care s descrie corup ia ca atare, se pare c exist un consens c anumite practici politice, sociale sau comerciale sunt corupte. Dar tendin a de a considera anumite practici corupte variaz de la o ar la alta i nu implic n mod necesar ca acestea s intre sub inciden a legisla iei penale. 4. Mai recent, preocuparea i interesul crescut manifestat mai peste tot pentru aceste probleme au suscitat reac ii na ionale i interna ionale. Pornind de la nceputul anilor 90, corup ia a constituit subiectul marilor articole ale ziarelor. De i ea a fost mereu prezentat n istoria umanit ii, ast zi ea invadeaz coloanele ziarelor i a publica iilor juridice ale numeroaselor state din toate col urile lumii, indiferent de regimul lor economic sau politic. rile Europei occidentale, centrale sau orientale au fost literalmente zguduite de scandaluri de corup ie pe scar mare i anumite ri dintre acestea consider c , corup ia reprezint una dintre amenin rile cele mai grave pentru stabilitatea institu iilor democratice i func ionarea economiei de pia . 5. Toate acestea demonstreaz necesitatea ca guvernele i parlamentele s ia corup ia n serios. Faptul c aceasta este abundent comentat n anumite state i de loc n altele nu nseamn c ea nu este prezent n statele din a doua grup . ntradev r, nici un sistem de guvern mnt i nici o administra ie nu este imun la corup ie. n rile n care nu se sufl un cuvnt despre corup ie exist dou
27

posibilit i: fie c aceasta nu exist (ceea ce pare improbabil n marea majoritate a cazurilor), fie c ea este att de eficient organizat nct nu treze te nici o suspiciune. n anumite cazuri, lini tea care nconjoar activit ile atinse de corup ie este simplul rezultat al resemn rii cet enilor n fa a unui fenomen larg r spndit. n astfel de situa ii, corup ia nceteaz de a mai fi considerat un comportament criminal inacceptabil, pasibil de sanc iuni severe pentru a deveni o practic normal sau cel pu in un r u necesar sau tolerat. n cazurile extreme de corup ie endemic este n joc supravie uirea statului.

asemenea, de a studia posibilitatea de a elabora legi i coduri tip de conduit , inclusiv conven ii interna ionale privind aceast chestiune. Mini trii au subliniat importan a instituirii unui mecanism de control, care s supravegheze respectarea angajamentelor con inute n aceste instrumente. 7. n lumina acestor recomand ri, Comitetul Mini trilor a nfiin at n septembrie 1994 Grupul multidisciplinar privind corup ia (GMC) i l-a mandatat s examineze ce m suri s-ar putea include profitabil ntr-un program interna ional de ac iune mpotriva corup iei. Printre altele, GMC a adresat Comitetului Mini trilor nainte de sfr itul anului 1995 un anumit num r de propuneri privind priorit ile i structurile de lucru, innd cum se cuvine cont de activit ile altor organiza ii interna ionale. n acela i timp GMC a fost invitat s studieze posibilitatea de a elabora legi sau coduri tip de conduit n anumite domenii, inclusiv posibilitatea de elaborare a unei conven ii interna ionale n materie, ct i posibilitatea de a nfiin a un mecanism de control pentru a veghea la respectarea angajamentelor con inute n aceste instrumente. 8. GMC i-a nceput lucr rile n martie 1995 i a stabilit un program de ac iune mpotriva corup iei. Acest document ambi ios acoper toate aspectele luptei interna ionale mpotriva acestui fenomen. Proiectul de program a fost supus Comitetului Mini trilor care, dup ce a luat not de el n ianuarie 1996, a invitat Comitetul european pentru probleme criminale (CDPC) i Comitetul european de cooperare juridic (CDCJ) s - i dea avizul. n a teptarea acestui lucru, mini trii au autorizat GMC printr-un mandat interimar s ntreprind anumite ac iuni vizate n programul n chestiune, cum ar fi preg tirea unui sau mai multor instrumente interna ionale. 9. n final, Comitetul Mini trilor a adoptat programul de ac iune n noiembrie 1996. El a ns rcinat GMC de a-l aplica
28

II.

Activitatea preg titoare

6. La cea de-a 19-a conferin , inut la La Valetta, n 1994, mini trii europeni ai justi iei au estimat c ntr-adev r corup ia reprezint o amenin are grav la adresa democra iei, statului de drept i a drepturilor omului. Consiliul Europei, care este principala institu ie european cu voca ia de ap rare a acestor valori fundamentale a fost invitat s reac ioneze la aceast amenin are. Mini trii s-au declarat convin i c lupta mpotriva corup iei trebuie s aib un caracter multidisciplinar i c este necesar ct de curnd posibil adoptarea unei legisla ii adecvate n domeniu. Ei i-au exprimat convingerea c o lupt eficient mpotriva corup iei necesit o consolidare a cooper rii transfrontaliere ntre state dar i a cooper rii ntre state i institu iile interna ionale prin intermediul punerii n aplicare a m surilor coordonate la nivel european i extra-european implicnd participarea statelor nemembre ale Consiliului Europei. Mini trii justi iei au recomandat Comitetului Mini trilor crearea unui grup multidisciplinar privind corup ia. Acest grup, care va intra n responsabilitatea Comitetului european pentru probleme criminale (CDPC) al Comitetului de cooperare juridic (CDCJ) va avea ca sarcin de a examina ce m suri s-ar putea include ntr-un program de ac iune la nivel interna ional i, de

nainte de 31 decembrie 2001. Comitetul Mini trilor a apreciat inten ia GMC de a elabora cu prioritate una sau mai multe conven ii interna ionale mpotriva corup iei, ct i un mecanism de control care vizeaz s asigure respectarea angajamentelor con inute n aceste instrumente sau n orice alt instrument juridic existent n acest domeniu. Mandatul atribuit GMC-ului stipuleaz c CDPC i CDCJ trebuie consultate privind orice proiect de text juridic referitor la corup ie i c trebuie s se in cont de punctul de vedere al acestor organisme. 10. GMC are urm torul mandat:

interna ionale pentru a defini o metod coerent i coordonat ; s consulte CDCJ i/sau CDPC referitor la orice proiect de text juridic privind corup ia i s in cont de punctul lui/lor de vedere.

Sub responsabilitatea Comitetului european pentru probleme criminale (CDPC) i al Comitetului european de cooperare juridic (CDCJ), - s elaboreze n mod prioritar una sau mai multe conven ii mpotriva interna ionale corup iei, ct i un mecanism de control care s asigure respectarea angajamentelor con inute n aceste instrumente sau n orice alt instrument juridic n materie; - s elaboreze n mod prioritar un proiect de cod de conduit european pentru agen ii publici; - dup consultarea comitetului(telor) director(oare) adecvat(te) s ntreprind , s organizeze sau s promoveze proiecte de cercetare, programe de preg tire ct i de schimburi, la nivel na ional i interna ional, referitoare la cazuri concrete de corup ie i la mijloacele utilizate pentru a le combate; - s aplice celelalte p r i ale programului de ac iune mpotriva corup iei innd cont de priorit ile stabilite n cadrul lui; - s ia n considera ie activit ile altor organiza ii i instan e

11. Mini trii participan i la cea de-a 21-a Conferin a mini trilor europeni ai justi iei, care a avut loc la Praga, n iunie 1997, i-au exprimat preocuparea fa de noile tendin e ale criminalit ii i n special fa de caracterul organizat, sofisticat i transna ional al anumitor activit i criminale. Ei i-au afirmat convingerea conform c reia lupta mpotriva crimei organizate implic n mod necesar un r spuns adecvat mpotriva corup iei. Ei au subliniat faptul c aceasta reprezint o amenin are considerabil la adresa statului de drept, democra iei, drepturilor omului, echit ii i justi iei sociale; ea frneaz i compromite dezvoltarea economic stabilitatea institu iilor democratice i fundamentul moral al societ ii. n consecin , mini tri au recomandat accelerarea punerii n aplicare a programului de ac iune mpotriva corup iei i, n acest sens, intensificarea eforturilor n scopul adopt rii ct mai rapide a unei conven ii penale, printre altele, care s prevad incriminarea coordonat a infrac iunilor de corup ie i ameliorarea cooper rii pentru reprimarea acestor tipuri de infrac iuni. De asemenea, au recomandat Comitetului Mini trilor s asigure ca instrumentele interna ionale pertinente s prevad aplicarea unui mecanism de control deschis deopotriv statelor membre ct i statelor nemenbre ale Consiliului Europei. 12. Cu ocazia celui de-al 2-lea Summit, inut la Strasbourg n 10 i 11 octombrie 1997, efii de stat i de guvern ai statelor membre ale Consiliului Europei au decis s caute r spunsuri comune dificilelor probleme ridicate de dezvoltarea corup iei i a crimei organizate. efii de stat i de guvern au adoptat un plan de ac iune care urm re te promovarea cooper rii n cadrul
29

luptei mpotriva corup iei, incluznd leg turile ei cu crima organizat i sp larea banilor. n cadrul acestui plan de ac iune, ei au ns rcinat Comitetul Mini trilor, printre altele, s adopte principiile directoare ce vor fi aplicate n cadrul i practicilor dezvolt rii legisla iilor na ionale. De asemenea, Comitetul Mini trilor a fost invitat s ncheie rapid lucr rile de elaborare a instrumentelor juridice interna ionale, conform Programului de ac iune mpotriva corup iei al Consiliului Europei i s stabileasc , f r ntrziere, un mecanism adecvat i eficient care s vegheze asupra respect rii principiilor directoare i aplic rii instrumentelor juridice men ionate. 13. n cadrul celei de a 101-a sesiuni, la 6 noiembrie 1997, Comitetul Mini trilor al Consiliului Europei a adoptat cele 20 de principii directoare pentru lupta mpotriva corup iei. Hot r i s lupte mpotriva corup iei prin eforturile comune ale rilor lor, mini trii au convenit, printre altele, s asigure o incriminare coordonat a corup iei na ionale i interna ionale (Principiul 2); s asigure ca cei mputernici i cu preven ia, anchetarea, urm rirea i sanc ionarea infrac iunilor de corup ie s beneficieze de independen a i autonomia necesare exercit rii func iilor lor, s fie liberi de orice influen incompatibil cu statutul lor, s dispun de mijloacele adecvate pentru ob inerea probelor, asigurarea protec iei persoanelor care ajut autorit ile s lupte mpotriva corup iei i p strarea secretului investiga iilor (Principiul 3); s ia m surile adecvate n vederea sechestr rii i confisc rii produselor corup iei (Principiul 4); s prentmpine folosirea persoanelor juridice ca ecran pentru disimularea infrac iunilor de corup ie (Principiul 5); s favorizeze specializarea persoanelor sau organismelor care lupt mpotriva corup iei i s le acorde mijloacele i preg tirea necesare exercit rii func iunilor lor (Principul 7); s dezvolte ct mai larg posibil cooperarea interna ional n toate domeniile luptei mpotriva corup iei (Principiul 20).

14. Printre altele, Comitetul Mini trilor a mputernicit GMC s ncheie rapid elaborarea unui instrument juridic interna ional, conform Programului de ac iune mpotriva corup iei i s -i prezinte, f r ntrziere, un proiect de text care s propun nfiin area unui mecanism adecvat i eficient care s vegheze asupra respect rii principiilor directoare i aplic rii instrumentelor juridice interna ionale care vor fi adoptate. 15. Cu ocazia celei de a 102-a sesiuni (5 mai 1998), Comitetul Mini trilor a adoptat Rezolu ia (98) 7 care autoriza crearea Grupului de state mpotriva corup iei - GRECO sub forma unui acord par ial i l rgit. n aceast rezolu ie, Comitetul Mini trilor invit statele membre ct i statele nemembre care au participat la elaborarea acordului s notifice Secretarului General inten ia lor de a face parte din GRECO, fiind n eles ca acordul care instituie GRECO s fie considerat adoptat la data la care patrusprezece state membre ale Consiliului Europei ar fi f cut aceast notificare. 16. Acordul care instituia GRECO i con inea statutul s u a fost adoptat la 5 mai 1998. GRECO este un organism care urm re te, prin intermediul unui proces dinamic de evaluare i de presiune reciproc , aplicarea principiilor directoare pentru lupta mpotriva corup iei i aplicarea instrumentelor juridice interna ionale care vor fi adoptate n cadrul Programului de ac iune mpotriva corup iei. Calitatea de membru deplin al GRECO este rezervat statelor care particip n ntregime la procesul de evaluare mutual i care accept s fie evaluate. 17. GRECO a fost conceput ca un mecanism de urm rire suplu i eficient, menit s contribuie la dezvoltarea unui proces dinamic de prevenire i combatere a corup iei. n virtutea acordului, particip la GRECO n condi ii de egalitate statele membre de o parte i, pe de alt parte,
30

statele nemembre care au participat la elaborarea acordului ct i alte state nemembre care au fost invitate s participe la acord. 18. Conform obiectivelor definite de i pe baza Programul de ac iune mandatului interimar descris n paragraful 8 de mai sus, Grupul de lucru al GMC a nceput, n februarie 1996, elaborarea proiectului unei conven ii penale privind aspectele penale ale corup iei (GMCP). n intervalul februarie 1996 i noiembrie 1997 GMCP a inut zece reuniuni i a realizat dou lecturi complete ale proiectului conven iei. n noiembrie 1997 el a transmis textul c tre GMC pentru examinare. 19. La cea de-a 11-a reuniune plenar (noiembrie 1997) GMC a nceput examinarea proiectului de text depus de GMC. El a continuat aceast activitate n cadrul celei de-a 12-a (ianuarie 1998), a 13-a (martie 1998) i a 14-a (septembrie 1998) reuniuni. n februarie 1998, GMC a consultat CDPC asupra primei versiuni a proiectului conven iei. Biroul CDPC, dup ce a consultat n scris efii delega iilor la CDPC, a formulat un aviz asupra proiectului de text n martie 1998 (a se vedea anexa II, document CDPC-BU(98)3. n cadrul celei de a 13-a reuniuni (martie 1998), GMC a inut cont de punctele de vedere exprimate de CDPC i cu aceast ocazie a finalizat textul celei de a doua versiuni provizorii. Deoarece CDPC i-a exprimat dorin a de a fi consultat din nou asupra versiunii definitive, GMC a decis transmiterea c tre CDPC a textului celei de a doua versiuni provizorii. Mai mult, innd cont de solicitarea adresat la 11 februarie 1998 de pre edintele Adun rii Parlamentare pre edintelui n exerci iu al Delega ilor mini trilor, GMC a transmis Comitetului Mini trilor textul celei de-a doua versiuni provizorii pentru a-i permite acestuia s aib acces la textul solicitat. La cea de-a 628-a reuniune a Delega ilor mini trilor (aprilie 98), Comitetul Mini trilor a decis consultarea Adun rii Parlamentare privind proiectul conven iei.

El a mputernicit GMC s examineze avizul formulat de Adunare i de CDPC. 20. Cu ocazia celei de-a 47-a sesiuni plenare, CDPC i-a dat n mod oficial avizul privind proiectul de conven ie. Din punctul ei de vedere Adunarea Parlamentar a adoptat avizul acestuia n cea de-a treia parte a sesiunii din 1998, n iunie 1998. Conform mandatului s u, GMC a examinat cele dou avize n cea de-a 14-a reuniune plenar , n septembrie 1998. Cu aceast ocazie, el a aprobat textul definitiv pe care l-a naintat Comitetului Mini trilor. La cea de-a 203-a sesiune la nivel ministerial (noiembrie 1998) Comitetul Mini trilor a adoptat conven ia, a decis s o deschid spre semnare la data de .. i a autorizat publicarea prezentului raport explicativ. III. Conven ia

21. Obiectivul principal al conven iei const n dezvoltarea normelor comune n ce prive te anumite infrac iuni ale corup iei, f r a oferi, ns , o defini ie uniform a corup iei. Mai mult, ea trateaz chestiunile de fond i de form care sunt strns legate de infrac iunile corup iei i vizeaz , totodat , ameliorarea cooper rii interna ionale. Experien a recent demonstreaz c aceast cooperare ntlne te dou tipuri de dificult i n reprimarea afacerilor de corup ie transna ionale i, n mod deosebit, n reprimarea infrac iunilor de corup ie (deseori exist divergen e n ce prive te definirea no iunii de agent public n legisla iile na ionale); alt dificultate ine de metodele de cooperare interna ional ; ntr-adev r, obstacolele procedurale i, uneori, politice ntrzie sau mpiedic urm rirea delicven ilor. Armoniznd defini ia infrac iunilor de corup ie se va satisface exigen a dublei incrimin ri de c tre P r ile la Conven ie, n timp ce dispozi iile privind cooperarea interna ional vizeaz facilitarea comunic rii directe i rapide ntre autorit ile na ionale competente.

31

22. Conven ia Uniunii Europene privind lupta mpotriva corup iei care implic func ionarii Comunit ii Europene sau func ionarii statelor membre ale Uniunii Europene (actul Consiliului din 26 mai 1997) define te corup ia activ ca faptul inten ionat al oricui de a promite sau de a oferi direct sau prin intermediul unui ter un avantaj de orice natur unui func ionar pentru el nsu i sau pentru un ter , pentru ca el s efectueze sau s se ab in , contrar obliga iilor sale oficiale, de la efectuarea unui act conform datoriei sale sau unui act n exerci iul func iei sale (articolul 3). Defini ia corup iei pasive urm re te aceea i orientare. 23. Conven ia OECD privind lupta mpotriva corup iei agen ilor publici str ini n cadrul tranzac iilor comerciale interna ionale (adoptat de OECD la 17 decembrie 1997) define te corup ia activ ca faptul inten ionat al oric rei persoane de a oferi, promite sau acorda un avantaj necuvenit pecuniar sau altfel, direct sau prin intermediari, unui agent public str in, n folosul s u sau n folosul unui ter , pentru ca acest agent s ac ioneze sau s se ab in de a ac iona n exerci iul func iilor sale oficiale, pentru a ob ine sau p stra o pia de desfacere sau alt avantaj necuvenit n domeniul comer ului interna ional. 24. GMC i-a nceput activitatea pe baza urm toarei defini ii provizorii Corup ia, a a cum este ea tratat de activitatea GMC a Consiliului Europei reprezint comisioanele oculte i orice alte uneltiri care implic persoane cu func ii publice sau private care i-au nc lcat obliga iile ce decurg din calitatea lor de func ionari publici, de angaja i priva i, de agen i independen i sau de alt rela ie de acest gen pentru a ob ine avantaje ilicite indiferent de natura lor, pentru ei n i i sau pentru altcineva. 25. Scopul acestei defini ii era de a veghea ca nici o materie s nu fie exclus din activitatea GMC. Dac o asemenea defini ie nu corespundea n mod necesar defini iei juridice a corup iei propuse de

majoritatea statelor membre i n mod deosebit celei date n cadrul dreptului penal, ea avea meritul de a nu cantona discu ia pe nedrept n limite prea strnse. Pe m sur ce elaborarea textului actualei conven ii progresa, aceast defini ie general d dea na tere mai multor defini ii opera ionale comune ale corup iei, susceptibile de a fi transpuse n legisla iile na ionale chiar dac , n unele cazuri, se poate dovedi necesar modificarea anumitor legi na ionale. n acest sens, se poate sublinia c prezenta Conven ie nu con ine numai o defini ie consensual a corup iei, att pasive ct i active, care serve te ca baz diverselor forme de incriminare, ci define te, de asemenea, i alte forme de comportament corupt, cum ar fi corup ia din sectorul privat i traficul de influen , care sunt legate de corup ia i sunt n mod curent propriu-zis considerate ca forme specifice ale corup iei. Astfel, una dintre principalele caracteristici ale Conven iei este cmpul s u larg de aplicare, care reflect abordarea global a Consiliului Europei; ntr-adev r, corup ia amenin valorile democratice, statul de drept, drepturile omului i progresul social i economic. IV. Comentarii

Capitolul I Terminologie Articolul 1 Terminologie 26. Numai trei expresii sunt definite n articolul 1, toate celelalte no iuni fiind tratate la locul potrivit n cadrul raportului explicativ. 27. Cei care au elaborat prezenta Conven ie au dorit s acopere, n m sura posibilului, toate categoriile de agen i publici pentru a evita lacunele din incriminarea corup iei din cadrul sectorului public. Totu i, aceasta nu nseamn n mod necesar c statele trebuie s - i modifice defini ia general de agent public. n ce prive te termenul de lege na ional , inten ia autorilor trebuie notat c Conven iei a urm rit s impun unele
32

obliga ii P r ilor Contractante n virtutea acestei Conven ii numai n m sura n care ele sunt compatibile cu constitu iile lor i cu principiile fundamentale ale sistemului lor juridic, inclusiv, acolo unde este cazul, cu principiile relative la federalism. 28. Expresia agent public care este utilizat n articolele 2 i 3, ct i n articolul 5 face referin la aceste dispozi ii. Paragraful a al articolului 1 define te conceptul de agent public prin referire la defini ia unui func ionar sau a unui ofi er public, a unui primar, ministru sau judec tor, a a cum este ea aplicat n dreptul na ional n cazul legisla iei penale a statului. Prioritatea este acordat , a adar, defini iei penale. n cazul n care un agent public al statului care realizeaz urm rirea este implicat, se aplic defini ia na ional n vigoare n acest stat. Totu i, expresia agent public ar trebui s includ primarii i mini trii. n multe ri primarii i mini trii sunt asimila i agen ilor publici n cazul aplic rii infrac iunilor penale comise n exerci iul func iunilor lor. Referin a expres f cut la aceste persoane n articolul 1, paragraful a vizeaz mpiedicarea existen ei celei mai mici lacune care ar putea exclude din cmpul de aplicare al prezentei Conven ii persoanele publice de o asemenea importan . 29. Expresia agent public nglobeaz , de asemenea, n sensul Conven iei, judec torii care sunt inclu i n paragraful 6 ca persoanele alese sau nealese care exercit func iuni judiciare. Aceast no iune trebuie interpretat ct mai larg posibil: elementul decisiv aici nu este titlul oficial al persoanei ci caracterul judiciar al func iei pe care ea o exercit . Este de la sine n eles c procurorii intr n aria acestei defini ii, chiar dac n anumite state ei nu sunt considera i ca f cnd parte din magistratur . Membrii magistraturii judec torii i, n anumite ri, procurorii constituie o autoritate independent i impar ial , distinct de puterea executiv . defini ia con inut n Este clar c paragraful a al articolului 1 este considerat numai din punctul de vedere al

prezentei Conven ii i necesit P r ilor Contractante ca ele s considere sau s trateze judec torii i procurorii ca agen i publici numai n scopul aplic rii prezentei Conven ii. 30. n cazul n care o infrac iune din cadrul Conven iei prive te un agent public al unui alt stat, se aplic articolul 1 paragraf c. Aceasta nseamn c defini ia na ional n vigoare din acel stat este aplicabil . Atunci cnd un agent public al unui alt stat este implicat, defini ia dat de legisla ia acestui stat nu este n mod necesar determinant dac persoana n cauz nu are statutul de agent public conform legisla iei statului care urm re te. Aceasta decurge din paragraful c al articolului 1, conform c ruia un stat poate decide c infrac iunile de corup ie care implic agen ii publici ai unui stat nu vizeaz dect agen ii al c rui statut este compatibil cu cel al agen ilor publici na ionali reglementa i de legisla ia statului care urm re te. Aceast referire la dreptul na ional al statului agentului public semnific faptul c se poate ine cont de situa iile na ionale specifice referitoare la statutul persoanelor care exercit func ii publice. 31. Expresia persoan juridic este utilizat n articolul 18 (responsabilitatea persoanelor juridice). i acolo Conven ia nu d o defini ie automat , ci face trimitere la legisla iile na ionale. Paragraful d al articolului 1 permite statelor utilizarea propriilor defini ii privind persoanele juridice, indiferent c aceast defini ie se nscrie n dreptul companiilor sau n dreptul penal. Totodat , referitor la infrac iunile de corup ie activ , paragraful exclude n mod expres din cmpul defini iei statul sau alte entit i publice reprezentative ale puterii publice cum ar fi ministerele sau organele puterilor locale sau organiza iile interna ionale publice, cum ar fi Consiliul Europei. Excep ia se refer la diferite niveluri de guvern mnt: statul, entit ile regionale sau locale care exercit prerogativele puterii publice. Motivul este c responsabilit ile entit ilor
33

publice sunt supuse unei reglement ri specifice n mod obi nuit ncorporate n dreptul administrativ sau, n cazul organiza iilor publice interna ionale, n acorduri sau tratate. Excep ia de mai sus nu are ca scop excluderea responsabilit ii institu iilor publice. Totu i, un stat contractant poate merge mai departe n ce prive te aplicarea sanc iunilor penale sau administrative relative la entit ile publice. Se subn elege c aceast dispozi ie nu limiteaz n nici un fel responsabilitatea persoanelor angajate de diferite organe ale statului pentru infrac iunile de corup ie pasiv vizate n articolele de la 3 la 6 i de la 9 la 12 ale prezentei Conven ii. Capitolul II M surile de luat la nivel na ional
Articolul 2 Corup ia activ a agen ilor publici na ionali

persoana care accept oferta, promisiunea sau dona ia. Totodat , n majoritatea cazurilor coruptul nu este acuzat de a fi complicele corup torului i nici corup torul al coruptului. 33. n mai multe rnduri Conven ia se refer la defini ia dat n articolul 2. Este cazul articolelor 4, 5, 6 i 9, f r s uit m dubla referire din articolul 10. Aceste dispozi ii nu reitereaz elementele de fond ci extind asupra unor noi categorii de persoane responsabilitatea penal a corup iei active. 34. n termenii articolului 2, infrac iunea de corup ie activ corespunde n mod necesar unui act inten ionat, fiind necesar ca elementul de inten ie s acopere toate celelalte elemente constitutive de fond ale infrac iunii. Inten ia trebuie s se refere la un rezultat ulterior: un act pe care agentul public trebuie s -l efectueze sau s se ab in s -l efectueze, n func ie de inten ia corup torului. Totodat , nu are importan dac agentul public a ac ionat efectiv sau s-a ab inut s ac ioneze conform inten iei corup torului. 35. Corup torul poate fi oricine i poate ac iona n orice capacitate (om de afaceri, agent public, persoan privat etc.). Totodat , dac corup torul ac ioneaz n contul sau n numele unei ntreprinderi, aceasta poate fi f cut , de asemenea, responsabil ca persoan juridic (articolul 18). Totodat , responsabilitatea ntreprinderii nu exclude urm ririle penale mpotriva persoanei fizice (paragraful 3 al articolului 18). Persoana corupt trebuie s fie un agent public n sensul articolului 1 (a). n aceast privin nu are nici o importan dac de avantajul necuvenit beneficiaz agentul nsu i sau altcineva. 36. Elementele materiale ale infrac iunii sunt reprezentate de faptul de a promite, oferi sau de a da, direct sau indirect, un avantaj necuvenit agentului nsu i sau unui ter . Aceste trei acte ale corup torului sunt u or diferite unele fa
34

32. Articolul 2 define te elementele corup iei active a agen ilor publici na ionali. El vizeaz s asigure n special buna func ionare a administra iei, astfel ca aceasta s func ioneze de o manier transparent , echitabil , impar ial i n respectul interesului general. n acela i timp, articolul are ca scop p strarea ncrederii cet enilor n administra ia lor i protejarea func ionarilor n i i de posibilele manevre mpotriva lor. Defini ia corup iei active dat de articolul 2 se inspir din defini iile na ionale i interna ionale ale corup iei, de exemplu din cea con inut n protocolul la Conven ia Uniunii Europene privind protec ia intereselor financiare ale Comunit ilor Europene (articolul 3). n teoria i practica dreptului penal actual ct i n spiritul autorilor Conven iei aceast infrac iune este pandantul corup iei pasive dou acte care sunt, totodat , considerate ca infrac iuni distincte, care pot genera urm riri separate. Se pare c cele dou tipuri de corup ie sunt, n general, cele dou fa ete ale aceluia i fenomen n care de o parte se afl persoana care ofer , promite sau d avantajul, i de alt parte

de altele. De exemplu, a promite poate corespunde unor situa ii n care corup torul se angajeaz s furnizeze un avantaj necuvenit ulterior (n marea majoritate a cazurilor numai odat agentul public a efectuat actul solicitat) sau n care corup torul i coruptul s-au n eles ca avantajul necuvenit s fie furnizat ulterior de corup tor. Faptul de a oferi poate corespunde unor situa ii n care corup torul i arat disponibilitatea de a furniza avantajul necuvenit n orice moment. n sfr it, faptul de a da poate corespunde unor situa ii n care avantajul necuvenit este transferat. De altfel, avantajul n chestiune nu este n mod necesar dat direct agentului public: el poate fi dat, de asemenea, i unui ter , cum ar fi un membru al familiei sale, unei organiza ii c reia agentul public i apar ine, partidului politic la care el a aderat. n cazul n care oferta, promisiunea sau dona ia este adresat unui ter , agentul public trebuie s fi avut cuno tin despre el la un moment dat. Independent de faptul c persoana care a primit sau beneficiat de avantajul necuvenit este agent public sau un ter , tranzac ia poate implica unul sau mai mul i intermediari. 37. Aceste avantaje necuvenite sunt n general de ordin economic sau financiar dar ele pot avea n mod egal un caracter nematerial. Important este c , corup torul (sau un ter , de exemplu o rud ) i vede pozi ia ameliorat n raport cu cea pe care o avusese naintea infrac iunii i c este vorba despre o ameliorare care nu-i era cuvenit acestuia. Aceste avantaje necuvenite pot consta n diverse forme: bani, vacan e, mprumuturi de bani, mncare i b uturi, accelerarea trat rii unui dosar, perspective mai bune n carier etc. 38. Problema de a ti n ce const un avantaj necuvenit va avea o importan fundamental pentru ncorporarea Conven iei n dreptul intern. Termenul de necuvenit trebuie interpretat, n sensul Conven iei, ca desemnnd ceva ce beneficiarul nu este n mod legal abilitat s accepte sau s primeasc . Pentru autorii

Conven iei, adjectivul necuvenit vizeaz excluderea avantajelor care sunt admise de lege sau de reglement rile administrative, ct i cadourile de mic valoare sau cadourile social acceptabile. 39. Dispozi iile anumitor state membre ale Consiliului Europei n materie de corup ie stabilesc o distinc ie care ine seama dac agentul public a dep it sau nu ndatoririle sale, atunci cnd el comite actul pentru care a fost solicitat. Este cazul s fie subliniate, n aceast privin , lucr rile din cadrul GMC n vederea elabor rii unui Cod european modelat pentru agen ii publici care s precizeze ndatoririle profesionale i normele de conduit ale agen ilor publici n scopul prevenirii corup iei. Din punct de vedere al dreptului penal, dac un agent prime te un avantaj pentru a ac iona conform responsabilit ilor func iei sale, aceasta ar constitui deja o infrac iune penal . Dac nc lcnd anumite agentul ac ioneaz reguli sau n mod arbitrar, el va fi responsabil de o infrac iune mai grav . Dar dac este vorba de un dosar de care nu ar fi trebuit s se ocupe, de exemplu dac este vorba despre o autoriza ie care nu ar fi trebuit s fie dat , agentul este responsabil de a fi comis o form mai grav de corup ie, care este n general pasibil de o pedeaps mai mare. Totu i, un astfel de element suplimentar de nc lcare a obliga iilor nu a fost considerat necesar n sensul acestei Conven ii. Autorii Conven iei au estimat c elementul decisiv al infrac iunii nu este de a ti dac agentul avea sau nu puterea de a ac iona conform dorin ei corup torului, ci de a ti dac i-a fost efectiv oferit, dat sau promis un comision ocult pentru a ob ine ceva din partea lui. Corup torul, este posibil s fi ignorat de altfel, dac agentul avea sau nu puterea de a face ceea ce i cerea; acest element este f r importan n sensul acestei dispozi ii. Astfel, Conven ia vizeaz p strarea ncrederii cet enilor n echitatea administra iei, ncredere care ar fi grav compromis de practici de corup ie, chiar dac se admite c agentul ar fi trebuit s ac ioneze n aceea i manier f r mit .
35

ntr-un stat democratic func ionarii sunt n general remunera i din bugetele publice i nu direct de cet eni sau de societ i private. No iunea de nc lcare a obliga iilor adaug un element de ambiguitate care face mai dificil reprimarea acestei infrac iuni; trebuie, ntradev r, dovedit, c se a teapta ca agentul public s ac ioneze mpotriva datoriei sale sau s - i exercite puterea n beneficiul corup torului. n consecin , statele care solicit n materie de corup ie un asemenea element suplimentar ar trebui s se asigure c pot aplica defini ia corup iei enun ate n articolul 2 al Conven iei f r s aduc atingere obiectivului ei.
Articolul 3 Corup ia pasiv a agen ilor publici na ionali

Cazul al doilea presupune cel pu in o anume form de acceptare din partea agentului public. i n acest caz, intermediarii pot fi implica i; dac acesta este cazul, aria corup iei pasive este mai larg pentru c trebuie inclus o ac iune indirect din partea agentului. n acela i timp, n mod necesar trebuie pus n eviden caracterul delictuos al comportamentului agentului, independent de buna sau reaua credin a intermediarului. 43. Dac exist o cerere unilateral sau un pact de corup ie, este esen ial ca actul agentului public sau absen a ac iunii acestuia s intervin dup solicitare sau ncheierea pactului. Din contr , ntr-o asemenea situa ie momentul n care avantajul necuvenit este primit efectiv nu are nici o importan . Astfel, pentru un agent public faptul de a primi un avantaj a posteriori nu constituie n absen a ofertei, solicit rii sau accept rii prealabile, o infrac iune penal . n plus, termenul de a primi implic p strarea cel pu in pentru un timp cadoul sau avantajul n chestiune; agentul care returneaz imediat celui care i-a dat cadoul sau avantajul pe care nu l-a solicitat nu comite o infrac iune n baza articolului 3. Aceast dispozi ie nu este aplicabil unui avantaj care nu a fost legat de un act ulterior i specific al agentului public n exerci iul func iilor sale.
Articolul 4 Corup ia membrilor adun rilor publice na ionale

40. Articolul 3 define te corup ia pasiv a agen ilor publici. Aceast infrac iune se aplic aici n mod egal, fiind strns legat de corup ia activ , anumite comentarii referindu-se la aceasta din urm , de exemplu n ce prive te elementul moral i avantajul necuvenit. Autorul actului vizat n articolul 3 nu poate fi dect un agent public n sensul articolului 1a. Elementele materiale ale actului s u include faptul de a solicita sau de a primi un avantaj necuvenit sau de a accepta oferta sau promisiunea f cute. 41. Termenul de a solicita poate, de exemplu, s desemneze un act unilateral prin care agentul public d s n eleag unei persoane, explicit sau implicit, c ar trebui s i se pl teasc pentru a ob ine realizarea sau nerealizarea unui anume act oficial. Nu are importan dac solicitarea a avut sau nu un rezultat, ea constituie n sine corpul delict. De asemenea, nu are importan dac agentul public a solicitat avantajul necuvenit pentru el nsu i sau pentru un ter . 42. Termenul de a primi poate, de exemplu, s desemneze faptul, pentru agentul public sau pentru alt persoan (consort, coleg, organiza ie, partid politic etc.) de a fi primit efectiv avantajul n contul s u sau n contul altei persoane.

44. n virtutea acestui articol cmpul infrac iunilor de corup ie activ i pasiv definit de articolele 2 i 3 se extinde asupra membrilor adun rilor publice na ionale la nivel local, regional sau na ional, indiferent dac au fost ale i sau numi i. Aceast categorie de persoane este, de asemenea, vulnerabil la corup ie iar recentele scandaluri din acest domeniu uneori combinate cu o finan are ilegal a partidelor politice au ar tat c este important ca ea s fie, de asemenea, tras penal la r spundere n caz de corup ie. n ce prive te corup ia activ , interesul legitim este acela i cu cel exprimat n
36

articolul 2. Dar el este diferit n ce prive te corup ia pasiv i anume n cazul n care un membru al unei adun ri publice na ionale este corupt: aici, aceast dispozi ie protejeaz transparen a, echitatea i impar ialitatea procesului de decizie a adun rilor publice na ionale i a membrilor lor n ce prive te manevrele de corup ie. Este clar, totodat , c sus inerea financiar acordat partidelor politice cu respectarea normelor dreptului na ional se afl n afara aplic rii materiale a acestei dispozi ii. 45. Deoarece defini ia agentului public conduce la defini ia na ional aplicabil , ne putem gndi c p r ile contractante vor utiliza, prin analogie, propria lor defini ie a membrilor adun rilor publice na ionale. n primul rnd ar trebui s intre n aceast categorie de persoane parlamentarii (celor dou camere), membrii adun rilor locale i regionale ct i membrii, indiferent c sunt ale i sau numi i, ai oric rei instan e publice care exercit puteri legislative sau administrative (articolul 4, paragraful 1). Dup cum o indic paragraful 21 de mai sus, aceast no iune destul de larg ar putea include, n anumite ri, primarii, n calitatea lor de membri ai consiliilor locale, sau mini trii, n calitatea lor de membri ai parlamentului. Expresia puteri administrative vizeaz includerea n sfera acestei dispozi ii a membrilor adun rilor publice care nu au atribu ii legislative, de exemplu, dup caz, membrii adun rilor regionale sau provinciale sau ai consiliilor locale. Aceste adun ri publice, chiar dac nu au competen a de a adopta legile, pot fi investite cu puteri considerabile, de exemplu n ce prive te planificarea i amenajarea, eliberarea autoriza iilor sau reglementarea. 46. Diferen a dintre acest articol i articolele 2 i 3 ine numai de calitatea persoanelor (aici este vorba de membri adun rilor publice na ionale), dar substan a acestei infrac iuni de corup ie este identic .

Articolul 5 Corup ia agen ilor publici str ini

47. Corup ia nu compromite numai buna gestiune a afacerilor publice i distruge ncrederea publicului n echitatea i impar ialitatea administra iei dar ea poate, de asemenea, n cazul n care este vorba despre func ionarii publici str ini (de exemplu, atunci cnd ei se las corup i de ntreprinderi care vor s ob in pie e de desfacere) s genereze grave distorsiuni ale concuren ei i s pun n pericol dezvoltarea economic . Odat cu globalizarea structurilor economice i financiare i integrarea pie elor na ionale n pia a mondial , deciziile privind mi carea capitalurilor sau investi iilor care sunt luate ntr-o anume ar pot avea efecte ntr-o alta. Societ ile multina ionale i investitorii interna ionali sunt ast zi actorii determinan i ai economiei i nu cunosc frontiere. Este n interesul lor ca i n interesul economiei mondiale n general ca regulile concuren ei s fie p strate loiale i transparente. vreme, comunitatea 48. De mult interna ional a urm rit instituirea unei infrac iuni penale care s vizeze n special corup ia agen ilor publici str ini, de exemplu pentru asigurarea respect rii regulilor concuren ei n tranzac iile comerciale interna ionale. Interesul legitim este dublu aici: transparen a i echitatea procesului de decizie a administra iilor publice str ine tradi ional acest aspect a fost considerat ca apar innd afacerilor interne dar globalizarea a f cut ca acest punct de vedere s fie perimat i protejarea unei concuren e loiale pentru ntreprinderi. Incriminarea unui comportament corupt care se manifest n exteriorul teritoriului na ional i g se te justificarea n interesul comun al statelor de a proteja aceste interese. Uniunea European a fost prima organiza ie european care a reu it s adopte un tratat interna ional incriminnd, printre altele, agen ilor publici str ini: corup ia Conven ia privind lupta mpotriva care implic func ionarii corup iei Comunit ilor Europene sau ai statelor
37

membre ai Uniunii Europene (adoptat la 26 mai 1997). Dup mai mul i ani OECD a ncheiat, de asemenea, n noiembrie 1997, un acord privind incriminarea, de o manier coordonat , a corup iei agen ilor publici str ini, adic faptul de a corupe un astfel de agent pentru a ob ine sau a conserva un avantaj necuvenit de natur comercial sau de alt natur . 49. Prev znd o incriminare a corup iei agen ilor publici str ini din orice ar , acest articol merge mai departe de dispozi iile conven iei Uniunii Europene. El merge, de asemenea, mai departe dect dispozi ia con inut n acordul OECD n dou moduri. Mai nti, el are de a face att cu partea activ ct i cu cea pasiv . n mod cert partea pasiv este acoperit deja pentru p r ile contractante de articolul 3. Dar includerea corup iei pasive a agen ilor publici str ini n articolul 5 ncearc s demonstreze solidaritatea comunit ii statelor n fa a corup iei, peste tot unde apare ea. Mesajul este clar: corup ia este o infrac iune penal grav , susceptibil de a fi urm rit de toate p r ile contractante nu numai de statul al c rui resortisant este func ionarul corupt. n al doilea rnd, articolul 5 nu enun nici o restric ie n ce prive te contextul n care survine corup ia agentului str in. Repetndu-ne, nu este vorba numai de protejarea liberei concuren e ci i de p strarea ncrederii cet enilor n institu iile democratice i n statul de drept. n ce prive te defini ia expresiei agent public str in, se face referire la indica iile relative la articolul 1, con inute n paragraful 30 de mai sus. 50. Singura diferen n ce prive te articolele 2 i 3 se refer la categoria de persoane care se las corupte (de exemplu, agen ii publici str ini) dar substan a acestei infrac iuni de corup ia este identic .
Articolul 6 Corup ia membrilor adun rilor publice str ine

n contextul unei ri str ine - al oric rui alt stat. Statele P r i la Conven ie se str duiesc mpreun s asigure respectarea institu iilor democratice, indiferent c au un caracter na ional sau str in. Singura diferen n raport cu articolele 2 i 3 se refer la calitatea persoanelor care se las corupte (de exemplu, membrii adun rilor publice str ine), dar substan a acestei infrac iuni de corup ie este identic celei definite n articolele 2 i 3. No iunea de membru al unei adun ri publice trebuie interpretat n lumina legisla iei na ionale a statului str in.
Articolul 7 Corup ia activ n sectorul privat

51. Acest articol incrimineaz corup ia activ i pasiv a membrilor adun rilor publice str ine. Aceste motive i interesele juridice protejate sunt identice cu cele enun ate n articolul 4, dar ele se situeaz

52. Acest articol extinde responsabilitatea penal privind corup ia asupra sectorului privat. Corup ia n sectorul privat a fost tratat , n cursul ultimului secol, de dreptul civil (de exemplu, n cadrul dreptului privind concuren a), de dreptul muncii sau de dispozi iile generale ale dreptului penal. Incriminarea corup iei private a ap rut ca un efort necesar i novator de a evita toate lacunele unei strategii globale de lupt mpotriva corup iei. Motive multiple militeaz n favoarea introducerii de sanc iuni penale pentru reprimarea corup iei n sectorul privat. n primul rnd, corup ia din sectorul privat aduce atingere valorilor ca ncrederea sau loialitatea care sunt necesare pentru p strarea i dezvoltarea rela iilor sociale i economice. Chiar i n absen a prejudiciului pecuniar specific victimei corup ia din domeniul privat prejudiciaz ansamblul societ ii. De o manier general , exist din ce n ce mai mult tendin a limit rii diferen elor dintre regulile aplicabile sectorului public i cele aplicabile sectorului privat. Aceast evolu ie implic o redefinire a regulilor care protejeaz interesele sectorului privat i care regizeaz rela iile acestui sector cu salaria ii s i i cu ansamblul popula iei. n al doilea rnd, incriminarea corup iei existente n sectorul privat era necesar pentru asigurarea respect rii unei concuren e loiale. n al treilea rnd, aceasta prive te, de asemenea, procesul de
38

privatizare. De-a lungul anilor au fost privatizate importante func iuni publice (educa ie, s n tate, transporturi, telecomunica ii etc.) Transferul acestor func iuni publice n sectorul privat, deseori legat de un proces de privatizare masiv , implic transferul de credite bugetare substan iale i de atribu ii de reglementare. Este deci logic , de asemenea, protejarea publicului fa de efectele distrug toare ale corup iei n ntreprinderi, mai ales c puterile financiare i alte puteri care s-au concentrat n sectorul privat i care sunt necesare noului rol al ntreprinderii au o mare importan social . 53. n general, remarcile formulate cu privire la corup ia activ a agen ilor publici (articolul 2) se aplic mutatis mutandis prezentului articol, mai ales n ce prive te actele de corup ie realizate, elementul moral i corup tor. Cu toate acestea, exist mai multe diferen e importante ntre dispozi iile privind corup ia n sectorul public i dispozi iile privind corup ia n sectorul privat. Mai nti, articolul 7 limiteaz cmpul corup iei private la domeniul activit ii comerciale, excluznd astfel deliberat activit ile f r scop lucrativ conduse de persoane sau de organiza ii, de exemplu de asocia ii sau alte ONG-uri. S-a dorit astfel s se pun accent pe sectorul cel mai vulnerabil i anume pe sectorul de afaceri i al ntreprinderilor. Binen eles aceast alegere poate da na tere unor lacune pe care guvernele vor dori s le remedieze: nimic nu va mpiedica un stat semnatar de a aplica aceast dispozi ie interpretnd de o manier nerestrictiv cuvintele n cadrul unei activit i comerciale. n sens larg: activitatea comercial nseamn orice tip de activitate de schimb, n special comer ul de bunuri i furnizarea de servicii, inclusiv serviciile furnizate publicului (transporturi, telecomunica ii etc.). 54. A doua diferen important se refer la identitatea destinatarilor eventuali ai avantajului a a cum este ea precizat n articolul 7. Acesta interzice coruperea oric rei persoane care conduce sau

lucreaz ntr-o entitate a sectorului privat. Este vorba aici din nou de o no iune foarte larg care trebuie interpretat ntr-o manier general ; astfel, ea acoper rela ia angajator angajat dar i alte tipuri de rela ii, de exemplu rela ia ntre asocia i, ntre avocat i clientul s u i altele n care nu exist contract de munc . n ntreprinderile private aceast no iune trebuie s acopere nu numai salaria ii ci i direc iunea la toate nivelurile, inclusiv membrii consiliului de administra ie dar nu ac ionarii. Ea include, de asemenea, persoanele care nu au statutul de angaja i sau care nu lucreaz permanent pentru ntreprindere, de exemplu consultan ii, agen ii comerciali etc. dar care pot angaja responsabilitatea ntreprinderii. Expresia de entit i ale sectorului privat desemneaz societ ile, ntreprinderile, funda iile i alte entit i care sunt de inute integral sau ntr-o m sur determinant de particulari. Natural, aici este vizat o ntreag gam de entit i, n special entit ile care practic activit i comerciale. Poate fi vorba de societ i dar i de entit i f r personalitate juridic . n sensul acestei dispozi ii, termenul de entitate trebuie n eles ca putnd semnifica, de asemenea, n acest context, o persoan fizic . Entit ile publice nu intr deci n aria acestei dispozi ii. 55. A treia diferen important se refer la comportamentul persoanei din sectorul privat care se las corupt . n cazul agen ilor publici are pu in importan dac a avut sau nu loc o violare a ndatoririlor, tiind c se a teapt n general de la agentul public s fac dovada transparen ei, impar ialit ii i loialit ii; n schimb, n ce prive te actorii din sectorul privat, este necesar s existe o violare a datoriilor. Incriminarea corup iei n sectorul privat are ca scop protejarea ncrederii i loialit ii f r de care rela iile private nu pot exista. Drepturile i obliga iile aferente acestor rela ii sunt guvernate de dreptul privat i sunt ntr-o mare m sur determinate prin contract. Se a teapt ca salariatul, agentul comercial, avocatul s - i exercite atribu iile conform
39

contractului care va include explicit sau implicit o obliga ie general de loialitate fa de superiorul s u ierarhic sau mandantul acestuia, o obliga ie general de a nu ac iona n detrimentul intereselor acestuia. O astfel de obliga ie poate fi inclus , de exemplu, n codurile de conduit pe care ntreprinderile private le dezvolt din ce n ce mai des. Expresia de nc lcare a obliga iilor sale nu vizeaz numai asigurarea respect rii obliga iilor contractuale specifice ci mai ales garantarea c nu vor exista viol ri ale obliga iei generale de loialitate fa de afacerile sau interesele angajatorului sau mandantului. Salariatul, asociatul, directorul care accept s fie corup i de o persoan care le solicit s ac ioneze sau s se ab in s ac ioneze ntr-o manier care este contrar intereselor superiorului lor tr deaz ncrederea care i se acord i loialitatea datorat superiorului s u. Aceasta justific includerea corup iei n sectorul privat ca infrac iune. Conven ia, n articolul 7, re ine aceast filozofie i solicit existen a unui element suplimentar, cel al nc lc rii obliga iilor pentru a se putea erija corup ia din sectorul privat n infrac iune penal . Conceptul de nc lcare a obliga iilor poate fi, de asemenea, legat de ideea de secret, anume de acceptarea avantajului n detrimentul angajatorului sau mandantului f r s se fi solicitat sau ob inut autorizarea sau aprobarea sa. Esen a acestei infrac iuni este mai curnd clandestinitatea avantajului dect avantajul nsu i. Acest comportament clandestin amenin interesele entit ii private i l face s fie periculos.
Articolul 8 Corup ia pasiv n sectorul privat

oglind deja men ionat n leg tur cu corup ia agen ilor publici r mne valabil i aici.
Articolul 9 interna ionali Corup ia func ionarilor

56. Comentariile referitoare la corup ia pasiv a agen ilor publici na ionali (articolul 3) se aplic , de asemenea, aici n ce prive te actele de corup ie i elementul moral. La fel se ntmpl cu comentariile privind corup ia activ n sectorul privat (articolul 7) n ceea ce prive te contextul specific, persoanele n cauz i condi ia suplimentar a actului realizat de nc lcare a obliga iilor. Principiul de

57. Necesitatea de extindere a incrimin rii actelor de corup ie n sfera interna ional a fost deja subliniat n articolul 5 (corup ia agen ilor publici str ini). Ini iative recente care au fost luate n cadrul Uniunii Europene au condus la adoptarea, la 27 septembrie 1996 (Jurnalul oficial al Comunit ilor Europene nr. C 313 din 23 octombrie 1996), a Protocolului adi ional privind corup ia, a Conven iei Uniunii Europene privind protec ia intereselor financiare ale Comunit ilor Europene ct i a Conven iei referitoare la lupta mpotriva corup iei care implic func ionari ai Comunit ilor Europene sau ai statelor membre ale Uniunii Europene (26 mai 1997) reprezint proba c protec ia legii penale mpotriva corup iei agen ilor institu iilor interna ionale este necesar i trebuie s aib acelea i consecin e ca i cele ale agen ilor publici na ionali. Necesitatea de sanc ionare penal a corup iei este mai mare n cazul func ionarilor organiza iilor interna ionale publice dect n cel al agen ilor str ini c ci, dup cum s-a ar tat mai sus, corup ia pasiv a unui func ionar str in constituie deja o infrac iune conform dreptului intern al func ionarului n chestiune, n timp ce legile privind corup ia nu acoper dect n mod excep ional actele comise n str in tate de al i na ionali, n special aceia care sunt angaja i permanent n organiza iile interna ionale. Ceea ce se ncearc astfel s se protejeze n plan juridic este transparen a i impar ialitatea procesului decizional al organiza iilor interna ionale care, n aplicarea mandatului lor, realizeaz activit i n numele sau n interesul statelor lor membre. Cteva din aceste organiza ii gestioneaz cantit i mari de bunuri i servicii i le este convenabil s garanteze prin legea penal o concuren loial n cadrul procedurilor lor de atribuire a pie elor publice.
40

58. tiind c acest articol se refer la articolele 2 i 3 pentru descrierea actelor de corup ie, comentariile referitoare la aceste articole se aplic n consecin . Persoanele care beneficiaz de comisioane oculte sunt totu i diferite. Este vorba de orice persoan care are calitatea de func ionar sau agent contractual n sensul statutului agen ilor oric rei organiza ii publice interna ionale sau suprana ionale sau organ la care Partea este membr ct i de orice persoan , indiferent c este deta at sau nu la o astfel de organiza ie, care exercit func iuni corespunznd celor ndeplinite de astfel de func ionari sau agen i. 59. Dou mari categorii de agen i sunt astfel implicate: n primul rnd, func ionarii i alte persoane care n virtutea statutului de agent sunt angaja i cu titlu permanent sau temporar dar care, independent de durata angaj rii de c tre organiza ie, au obliga ii i responsabilit i identice guvernate de un contract. n al doilea rnd, este vorba de agen ii deta a i (pu i la dispozi ia organiza iei de c tre un guvern sau orice entitate public sau privat ) mputernici i s exercite func iuni echivalente celor ale func ionarilor sau agen ilor cu contract. 60. n virtutea articolului 9, rile semnatare nu sunt restric ionate s incrimineze dect cazurile de corup ie care implic personalul organiza iilor interna ionale la care ele sunt membre. Aceast restric ie este necesar din mai multe motive, n special pentru a evita problemele de imunitate. 61. Articolul 9 se refer la organiza iile publice interna ionale sau suprana ionale i anume la institu iile create de guverne i nu de particulari sau organisme private. Aceasta nseamn c organiza iile interna ionale neguvernamentale (ONG) nu intr sub inciden a acestei dispozi ii, de i n anumite cazuri membri ai ONG pot fi acoperi i de alte dispozi ii, ca articolele 7 i 8. Exist numeroase organiza ii interna ionale, regionale sau mondiale cum

ar fi Consiliul Europei, n timp ce exist o singur organiza ie suprana ional , Uniunea European .
Articolul 10 Corup ia membrilor adun rilor parlamentare interna ionale

62. Comentariile referitoare la corup ia membrilor adun rilor publice na ionale (articolul 4) se aplic , de asemenea, aici n ce prive te actele de corup ie i elementul moral. Aceste adun ri ndeplinesc func iuni legislative, administrative sau consultative pe baza statutului organiza iei interna ionale din care ele fac parte. n ce prive te contextul interna ional specific i restric ia de apartenen la organiza ie, se aplic , de asemenea, comentariile referitoare la corup ia func ionarilor interna ionali (articolul 9). Persoanele implicate n corup ia pasiv sunt, totu i, diferite: membrii adun rilor parlamentare ale organiza iilor interna ionale (de exemplu Adunarea Parlamentar a Consiliul Europei) sau suprana ionale (Parlamentul European). Articolul 11 Corup ia judec torilor i agen ilor cur ilor interna ionale 63. Comentariile referitoare la corup ia agen ilor publici na ionali (articolele 2 i 3), a c rei defini ie, conform articolului 1.a, include judec torii se aplic , de asemenea, aici n ce prive te actul de corup ie i elementul de inten ie. Similar, comentariile privind corup ia func ionarilor interna ionali (articolul 9) ar trebui extinse asupra acestei dispozi ii n ce prive te contextul interna ional i condi ia de apartenen la organiza ie. Persoanele implicate sunt, oricum, diferite: orice persoan care exercit func ii judiciare n cadrul unei cur i interna ionale. Printre aceste persoane figureaz nu numai judec torii cur ilor interna ionale (de exemplu, Curtea european a drepturilor omului) ci i al i agen i (de exemplu, procurorii tribunalului Na iunilor Unite pentru ex-Jugoslavia) sau membrii grefei. Tribunalele de arbitraj nu fac parte, n principiu, din cur ile interna ionale deoarece ei nu exercit func iuni judiciare
41

n numele statului. R mne la latitudinea P r ii Contractante s determine dac recunoa te sau nu competen a cur ii. Articolul 12 Traficul de influen 64. Aceast infrac iune difer pu in de alte infrac iuni legate de corup ie i definite de conven ie, de i interesele juridice protejate sunt acelea i: transparen a i impar ialitatea n procesul decizional al administra iilor publice. Introducerea ei n prezenta Conven ie ilustreaz maniera global a programului de ac iune mpotriva corup iei, care consider toate formele de corup ie o amenin are la adresa statului de drept i a stabilit ii institu iilor democratice. Incriminarea traficului de influen ncearc s ating anturajul agentului sau partidul politic la care el ader i s sanc ioneze comportamentul persoanelor care, fiind aproape de putere, tind s ob in avantaje pe baza situa iei lor, contribuind astfel la instaurarea unui climat de corup ie. Aceasta permite P r ilor Contractante s atace a a zisa corup ie ambiant care distruge ncrederea cet enilor n onestitatea administra iei publice. Deoarece scopul prezentei Conven ii consta n ameliorarea dispozitivului de m suri penale mpotriva corup iei, a fost indispensabil introducerea infrac iunii de trafic de influen , care este relativ nou pentru unele state. 65. Aceast dispozi ie incrimineaz o rela ie trilateral n care o persoan cu influen real sau presupus asupra persoanelor la care se refer articolele 2, 4, 5 i de la 9 la 11 negociaz aceast influen pentru un avantaj furnizat de cineva care dore te s profite de aceast influen . Aceast infrac iune difer de corup ie prin faptul c traficantului de influen nu i se cere s ac ioneze sau s evite de a ac iona, ca n cazul func ionarului. Beneficiarul acestui avantaj necuvenit asist persoana care furnizeaz avantajul, exercitnd sau propunnd exercitarea unei influen e abuzive asupra

unei ter e persoane care poate realiza (sau s se ab in de la realizarea) un (unui) anumit act. Influen a abuziv trebuie s con in o inten ie de corupere din partea traficantului de influen : formele cunoscute de lobby nu intr sub inciden a acestei no iuni. Articolul 12 descrie cele dou forme ale acestei rela ii corupte: traficul de influen activ i pasiv. Cum s-a explicat deja [a se vedea documentul GMC (95) 46], traficul de influen pasiv presupune c o persoan , profitnd de o influen real sau pretins asupra unei ter e p r i, solicit , prime te sau accept un avantaj necuvenit pentru a asista persoana care a furnizat avantajul necuvenit prin exercitarea unei influen e abuzive. Un trafic de influen activ presupune c o persoan promite, d sau ofer un avantaj necuvenit cuiva care indic sau confirm c de ine o influen abuziv asupra unor ter e persoane. 66. Poate statele vor dori s fac distinc ia ntre cele dou tipuri de trafic de influen : activ i pasiv. Traficul de influen activ se aseam n mult corup iei active descrise la articolul 2, cu anumite diferen e: o persoan d un avantaj necuvenit unei persoane (traficantul de influen ) care pretinde, pe baza situa iei sale profesionale sau a statutului social, c ar fi n m sur s exercite o influen asupra agen ilor publici na ionali sau str ini (articolele 2 i 5), membrilor adun rilor publice na ionale (articolul 4), func ionarilor interna ionali, membrilor adun rilor parlamentare interna ionale sau judec torilor i agen ilor cur ilor interna ionale (articolele de la 9 la 11). Traficul de influen pasiv se aseam n corup iei pasive descrise n articolul 3 dar, i aici, traficul de influen este cel care prime te avantajul necuvenit, nu agentul public. Este important de notat pozi ia de outsider a traficantului de influen care prime te avantajul necuvenit: el nsu i nu poate lua deciziile, dar abuzeaz de influen a lui real sau presupus asupra altor persoane. Nu are importan dac influen a este sau nu exercitat sau dac influen a produce sau nu rezultatul scontat.
42

67. Comentariile referitoare la corup ia activ i pasiv se aplic , de asemenea, aici mpreun cu condi iile suplimentare enun ate, n special n ce prive te actele de corup ie i elementul moral. Articolul 13 Sp larea banilor rezulta i din delicte de corup ie 68. Acest articol prevede incriminarea sp l rii produselor ce rezult din delicte de corup ie definite n articolele de la 2 la 12, adic toate delictele de corup ie i traficul de influen . Acest articol face trimitere la o alt conven ie a Consiliului Europei (STE nr. 141) care este Conven ia privind sp larea, depistarea, capturarea i confiscarea produselor crimei (noiembrie 1990). Infrac iunea de sp lare este definit n articolul 6, paragraful 1 al Conven iei men ionate, iar anumite condi ii de aplicare sunt enun ate la paragraful 2. Sp larea are drept obiectiv deghizarea originii ilicite a produselor rezultnd din comiterea unei infrac iuni principale. De mult vreme, eforturile luptei mpotriva sp l rii s-au concentrat asupra stupefiantelor dar instrumente interna ionale recente, incluznd n primul rnd men ionata conven ie nr. 141 a Consiliului Europei, dar i cele patruzeci de recomand ri revizuite ale Grupului de ac iune financiar privind sp larea de capitaluri (GAFI), recunosc c n principiu orice infrac iune (de exemplu, frauda, terorismul, traficul cu bunuri furate, cu arme etc.) poate genera produse care vor trebui s fie sp late printr-o reciclare ulterioar n afaceri legale. n principiu, deci, Conven ia nr. 141 se aplic deja produselor oric rui fel de activitate criminal , inclusiv corup ia, cu condi ia ca o Parte s nu fi emis rezerve fa de articolul 6, restrngnd astfel sfera sa de aplicabilitate la produsele infrac iunilor deosebite sau la categoriile de infrac iuni. 69. Autorii acestei conven ii au considerat c , date fiind leg turile strnse ce s-au dovedit c exist ntre corup ie i sp larea banilor, este de importan

capital ca aceast conven ie s includ ca infrac iune i sp larea produsului corup iei. Un alt motiv de a incrimina acest act se refer la faptul c statele care vor ratifica cele dou instrumente pot apar ine unor categorii diferite: unele state nemembre care au participat la elaborarea acestei conven ii nu vor putea ratifica Conven ia nr. 141 dect cu autorizarea Comitetului Mini trilor al Consiliului Europei, n timp ce ele vor putea ratifica prezenta conven ie n mod automat, n virtutea articolului s u 32, paragraful 1. 70. Aceast prevedere stabile te principiul conform c ruia P r ile Contractante sunt obligate s considere infrac iunile de corup ie ca infrac iuni principale n cazul legisla iei anti sp lare. Excep iile la acest principiu nu sunt admise dect n m sura n care Partea Contractant a emis o rezerv n privin a articolelor corespunz toare ale Conven iei. Mai mult, dac o ar consider c unele din aceste infrac iuni de corup ie nu sunt grave n virtutea legisla iei sale privind sp larea banilor, ea nu va fi constrns s - i modifice defini ia sp l rii. Articolul 14 Infrac iunile contabile 71. Infrac iunile contabile pot avea o dubl leg tur cu delictele de corup ie: infrac iunile sunt fie acte preg titoare ale acestora din urm , fie acte care mascheaz corup ia principal sau alte infrac iuni legate de corup ie. Articolul 14 acoper ambele zone i n principiu, toate delictele de corup ie definite n articolele de la 2 la 12. Aceste infrac iuni contabile nu se aplic sp l rii produsului corup iei (articolul 13), dat fiind faptul c principala caracteristic a sp l rii const n deghizarea originii fondurilor ilicite. Mascarea sp l rii ar fi deci inutil . 72. Dat fiind faptul c aceste acte au drept scop, fie prin ac iune, fie prin omisiune, de a comite, ascunde sau masca delicte de corup ie, ele pot fi calificate i ca acte preg titoare. Aceste acte sunt tratate n general ca infrac iuni
43

administrative n anumite legisla ii na ionale. Articolul 14 autorizeaz , prin urmare, P r ile Contractante s aleag ntre sanc iunile penale i sanc iunile administrative. Posibilitatea de alegere oferit ar putea facilita n mod cert aplicarea Conven iei n anumite ri, dar ea ar putea mpiedica n acela i timp cooperarea interna ional n problema prezentei infrac iuni. 73. Infrac iunile contabile nu pot fi comise dect n mod inten ionat. Fiind vorba de elementul moral al infrac iunii, el poate lua dou forme diferite: aceea a unei ac iuni pozitive, care const n a produce sau utiliza facturi sau alte tipuri de documente contabile sau registre con innd informa ii false sau incomplete. Acest comportament fraudulos vizeaz n mod clar n elarea unei persoane (de exemplu, un inspector de conturi) n ceea ce prive te autenticitatea i valabilitatea informa iei con inute n document, n vederea ascunderii unui delict de corup ie. Cealalt form const ntr-un act de omisiune, de exemplu nenregistrarea unei pl i, asociat cu un element special manifest, adic ilegal. Aceasta nseamn c omisiunea devine un act sanc ionabil numai cnd persoanele n cauz (de exemplu contabilii unei ntreprinderi) au obliga ia legal s nregistreze pl ile. 74. Atunci cnd o Parte a f cut o rezerv n privin a uneia dintre delictele de corup ie definite de articolele de la 2 la 12, ea nu este obligat s extind aplicarea acestei prevederi acelor delicte de corup ie. Decurgnd din acest articol, obliga ia de a stabili anumite acte ca infrac iuni trebuie s fie ndeplinit n cadrul legilor i reglement rilor privind inerea c r ilor i registrelor, declara iile financiare i executarea contabilit ii i a controlului financiar. Mai mult, aceast prevedere nui propune s stabileasc infrac iuni contabile specifice legate de corup ie, ntruct infrac iunile contabile generale sunt pe deplin suficiente n acest domeniu. Trebuie s se precizeze c articolul 14 nu necesit ca o anumit ramur a dreptului

(fiscal, administrativ sau penal) s ocupe de aceast problem .

se

75. Aceast prevedere cere P r ilor Contractante s defineasc infrac iunile pasibile de sanc iuni penale sau alte sanc iuni. Expresia alte sanc iuni reprezint sanc iunile nepenale impuse de tribunale. Articolul 15 Actele de participare 76. Obiectivul acestei prevederi nu este de a stabili o infrac iune suplimentar , ci de a sanc iona actele de participare la infrac iunile definite de articolele de la 2 la 14. Ea stabile te responsabilitatea participan ilor la infrac iunile interna ionale definite de Conven ie. De i nu exist nici o precizare n acest sens, din principiile generale ale dreptului penal rezult c orice form de participare (ajutor sau complicitate) nu poate fi comis dect n mod inten ionat. Articolul 16 Imunitatea 77. Articolul 16 prevede c dispozi iile Conven iei nu aduc atingere prevederilor con inute n tratate, protocoale sau statute care reglementeaz ridicarea imunit ii. Acceptarea dreptului interna ional cutumiar nu este exclus n acest domeniu. Aceast expresie se subn elege c acoper i dreptul interna ional cutumiar care ar putea fi aplicabil n acest domeniu. Aceast prevedere poate s priveasc n special personalul organiza iilor publice interna ionale sau suprana ionale (articolul 9), membrii adun rilor parlamentare interna ionale (articolul 10), precum i judec torii i oficialii tribunalelor interna ionale (articolul 11). Ridicarea imunit ii este, deci, o condi ie prealabil exercit rii unei competen e, conform regulilor specifice care se aplic fiec reia dintre categoriile de persoane mai sus men ionate. Conven ia recunoa te obliga ia fiec reia din institu iile interesate de a aplica prevederile care reglementeaz privilegiile i imunit ile.

44

Articolul 17 Jurisdic ia 78. Acest articol prevede o serie de criterii n virtutea c rora P r ile Contractante trebuie s - i stabileasc jurisdic ia referitoare la infrac iunile penale definite de articolele de la 2 la 14 ale Conven iei. 79. Paragraful 1.a stabile te principiul teritorialit ii. El nu cere ca delictul de corup ie s fie comis n totalitate pe teritoriul unui stat pentru ca acesta s - i poat stabili jurisdic ia. Este suficient ca numai o parte a infrac iunii, de exemplu acceptarea sau oferirea de mit , s fie comis pe teritoriul s u: principiul teritorialit ii trebuie deci s fie interpretat n sens larg. n numeroase state membre, dar nu n toate, locul unde este comis actul este determinat n func ie de ceea ce se nume te doctrina ubicuit ii: aceasta nseamn c o infrac iune global poate fi considerat ca fiind comis acolo unde a fost comis o parte a acestei infrac iuni. Conform unei alte interpret ri a doctrinei ubicuit ii, se poate considera c o infrac iune a fost comis , de asemenea, acolo unde se manifest consecin ele infrac iunii. Doctrina efectelor este recunoscut n cele mai multe state membre ale Consiliului Europei (raportul Consiliului Europei privind competen a penal extrateritorial , op.cit., pag 8 9). Aceasta nseamn c indiferent de locul unde un element constitutiv al unei infrac iuni este comis sau produce efecte, acest loc este considerat n general ca locul infrac iunii. n acest context, se poate nota c inten ia delicventului nu este luat n considera ie i nu afecteaz jurisdic ia bazat pe principiul teritorialit ii. De asemenea, cet enia corup torului sau a coruptului nu conteaz . 80. Paragraful 1.b stabile te principiul cet eniei. Teoria cet eniei se bazeaz de asemenea pe suveranitatea statului: conform acestei teorii, resortisan ii unui stat au obliga ia de a respecta legisla ia intern a rii n care se afl . n consecin , cnd resortisantul unui stat contractant a

comis o infrac iune n str in tate, acest stat este, n principiu, competent, mai ales dac nu- i extr deaz resortisan ii. Paragraful precizeaz , totodat , c jurisdic ia trebuie s fie stabilit nu numai dac resortisan ii comit una din infrac iunile definite de conven ie, dar i atunci cnd func ionarii i membrii adun rilor na ionale ale rii comit o infrac iune de acest gen. Natural, cel mai adesea, n ultimele dou cazuri, este vorba i de resortisan i (n anumite ri, cet enia este o condi ie necesar pentru a ocupa acest tip de func ie), dar exist excep ii. 81. Paragraful 1.c se bazeaz , de asemenea, pe principiul dublei protec ii (a intereselor na ionale) a cet eniei. Diferen a fa de paragraful precedent este c aici jurisdic ia se bazeaz pe statutul persoanei care s-a l sat corupt : este vorba fie de un func ionar, fie de un membru al unei institu ii publice na ionale a rii (deci, nu necesarmente un resortisant) sau este vorba de un resortisant care este n acela i timp func ionar interna ional, membru al unei adun ri parlamentare interna ionale sau judec tor sau func ionar al unui tribunal interna ional. 82. Paragraful 2 permite statelor membre s fac o rezerv la regulile de competen prev zute n paragraful 1.b i c. Totu i, n acest caz din principiul aut dedere aut indicare, extr deaz sau pedepse te, indicat n paragraful 3, rezult c exist obliga ia pentru P r ile Contractante de a- i stabili jurisdic ia n cazurile n care extr darea delicventului prezumtiv este refuzat pe baza cet eniei sale i delicventul se afl pe teritoriul lor. 83. Jurisdic ia se bazeaz n mod tradi ional pe teritorialitate sau cet enie. Or, n materie de corup ie, aceste principii nu sunt ntotdeauna suficiente pentru ca un stat s - i poat exercita jurisdic ia: de exemplu, atunci cnd infrac iunea este comis n afara teritoriului unei P r i Contractante, nu i implic pe resortisan ii s i dar i afecteaz interesele (de exemplu, securitatea na ional ). Paragraful 4 al
45

acestui articol autorizeaz P r ile s stabileasc , conform legisla iei lor na ionale i alte tipuri de jurisdic ie. Printre ele, principiul universalit ii care ar permite statelor s - i determine jurisdic ia pentru infrac iuni grave, independent de locul unde au fost ele comise i de identitatea autorilor, dac ele amenin valorile universale i interesul umanit ii. Pn n prezent, acest principiu nc nu a dobndit o recunoa tere interna ional general , cu toate c unele documente interna ionale fac referire la el.

str ini n tranzac iile interna ionale (articolul 2).

comerciale

Articolul 18 R spunderea persoanelor juridice 84. Articolul 18 se ocup de responsabilitatea persoanelor juridice. Este o realitate c persoanele juridice sunt adeseori implicate n delicte de corup ie, n special n tranzac iile comerciale, n timp ce practica arat c este foarte dificil de urm rit persoanele fizice care ac ioneaz n numele acestor persoane juridice. De exemplu, innd seama de dimensiunea ntreprinderilor i de complexitatea structurilor lor, este din ce n ce mai dificil de identificat o persoan fizic ce ar putea fi f cut responsabil (n sens penal) pentru un delict de corup ie. Astfel, persoanele juridice de obicei scap de r spunderile lor, datorit caracterului colectiv al procesului lor decizional. Pe de alt parte, practicile de corup ie continu adeseori dup arestarea membrilor conducerii, ntruct ntreprinderea ca atare nu este atins de sanc iunile individuale. 85. Tendin a interna ional pare a fi n prezent favorabil recunoa terii generale a r spunderii persoanelor juridice, chiar n ri care, doar cu c iva ani n urm , considerau c incriminarea ntreprinderilor era imposibil . Prin urmare, acest articol al Conven iei este conform tendin ei recente, respectiv conform instrumentelor interna ionale de lupt mpotriva corup iei, precum Conven ia OCDE privind lupta mpotriva corup iei func ionarilor publici

86. Articolul 18, paragraful 1 nu stipuleaz tipul de r spundere pe care l cere din partea persoanelor juridice. n consecin , aceast prevedere nu impune obliga ia de a stabili c persoanele juridice vor fi trase la r spundere din punct de vedere penal pentru infrac iunile men ionate acolo. Pe de alt parte, trebuie s se precizeze clar c , n virtutea acestei prevederi, P r ile Contractante se angajeaz s stabileasc o form de r spundere a persoanelor juridice care practic corup ia, r spundere care ar putea fi de natur penal , administrativ sau civil . Astfel, sanc iunile penale sau nepenale - administrative, civile sunt adecvate, cu condi ia ca ele s fie efective, propor ionale i descurajante, a a cu precizeaz paragraful 2 al articolului 19. Persoanele juridice vor fi f cute responsabile dac sunt ntrunite trei condi ii. Mai nti, trebuie s fie vorba de o corup ie activ , de un trafic de influen sau de sp lare de bani n sensul articolelor 2, 4, 5, 6, 7, 9, 10, 11, 12 i 13. Apoi, infrac iunea trebuie s se fi comis n interesul persoanei juridice i n numele s u. Cea de a treia condi ie, n fine, serve te la limitarea ntinderii acestei forme de r spundere i cere implicarea oric rei persoane care de ine o pozi ie de conducere. Aceast pozi ie de conducere prezumat n cele trei situa ii descrise o putere de reprezentare sau o autoritate pentru a lua decizii sau pentru a exercita un control demonstraz c aceast persoan fizic este capabil din punct de vedere legal sau n practic s angajeze r spunderea persoanei juridice. 87. Paragraful 2 men ioneaz n mod expres obliga ia P r ilor de a extinde r spunderea persoanelor juridice la cazurile n care lipsa de control n cadrul persoanei juridice face posibil comiterea delictului de corup ie. El vizeaz s fac responsabile persoanele juridice de absen a controlului din partea conduc torilor asupra actelor comise de subalterni n
46

contul persoanei juridice. O prevedere similar exist , de asemenea, n cel de al doilea Protocol adi ional la Conven ia Uniunii Europene privind protec ia intereselor financiare ale Comunit ilor Europene. Ca i paragraful 1, ea nu impune obliga ia de a stabili o r spundere penal n aceste cazuri, o form de r spundere asupra c reia trebuie s hot rasc ns i Partea Contractant . c 88. Paragraful 3 precizeaz r spunderea persoanelor juridice nu exclude r spunderea individual . ntr-un caz concret, r spunderea poate fi stabilit n acela i timp la mai multe niveluri. De exemplu, r spunderea unui organ separat de r spunderea persoanei juridice n ansamblu i de r spunderea individual care se poate combina cu oricare din aceste categorii. Articolul 19 Sanc iuni i m suri 89. Acest articol este strns legat de articolele de la 2 la 14 care definesc diversele acte de corup ie pe care dreptul penal ar trebui s le sanc ioneze. Primul paragraf oblig n mod explicit P r ile Contractante s trag concluziile necesare din gravitatea acestor infrac iuni, prev znd sanc iuni penale care s fie efective, propor ionale i descurajante, expresie ce se reg se te i n articolul 5 al Conven iei Uniunii Europene din 26 mai 1997 i n articolul 3, paragraful 1 al Conven iei OCDE din 20 noiembrie 1997. Conform acestei prevederi, o pedeaps cu nchisoarea de o anumit durat (putnd s dea na tere unei extr d ri) va putea fi aplicat persoanelor fizice recunoscute vinovate de aceast infrac iune. Aceasta nu nseamn c trebuie s se pronun e o pedeaps cu nchisoarea pentru orice delict de corup ie stabilit n prezenta Conven ie, ci c posibilitatea nchisorii pe o anumit durat pentru aceste infrac iuni trebuie s fie prev zut n Codul Penal. 90. Infrac iunile men ionate la articolul 14 trebuie sanc ionate fie n virtutea dreptului penal, fie a dreptului

administrativ, articolul 19 neaplicndu-se acestor infrac iuni dect dac ele au fost calificate ca infrac iuni penale. 91. Persoanele juridice, a c ror r spundere trebuie s fie stabilit conform articolului 18, sunt de asemenea pasibile de sanc iuni efective, propor ionale i descurajante, de natur penal , administrativ sau civil . Paragraful 2 oblig P r ile Contractante s prevad posibilitatea de a aplica sanc iuni pecuniare de un anumit nivel persoanelor juridice vinovate de un delict de corup ie. 92. Este evident c obliga ia de a sanc iona penal delictele de corup ie ar pierde mult din efectele sale dac ea nu ar fi suplimentat de obliga ia de a prevedea sanc iuni severe adecvate. Cu toate c prevede c pedepsele cu nchisoarea i sanc iunile pecuniare pot fi impuse pentru infrac iunile respective, articolul las deschis posibilitatea altor sanc iuni care s reflecte gravitatea infrac iunilor. Este sigur c aceast Conven ie nu poate avea ca obiectiv precizarea sanc iunilor penale de asociat diferitelor infrac iuni men ionate n articolele de la 2 la 14. n aceast privin , P r ile trebuie s aib deplina latitudine pentru a defini un sistem de infrac iuni i de sanc iuni penale care s fie coerent cu legisla ia lor intern . 93. Paragraful 3 al articolului prevede obliga ia general pentru P r ile Contractante de a se dota cu instrumente juridice adecvate pentru a permite confiscarea sau alte forme juridice de priva iune (de exemplu, confiscarea zis civil ) a mijloacelor i a produselor corup iei, n func ie de gravitatea infrac iunilor men ionate n articolele de la 2 la 14. Acest paragraf trebuie s fie examinat innd seama de Conven ia Consiliului Europei privind sp larea, depistarea, capturarea i confiscarea produselor crimei (Strasbourg, 8 noiembrie 1990). Aceast Conven ie se bazeaz pe ideea potrivit c reia confiscarea produselor crimei este un mijloc eficace de lupt mpotriva criminalit ii. Dat fiind faptul c
47

avantajul necuvenit promis, dat, primit sau acceptat n majoritatea delictelor de corup ie are un caracter material, este clar c m surile ce au ca rezultat privarea de un bun legat de infrac iune sau rezultnd din aceast infrac iune ar trebui s fie, de asemenea, prev zute n acest domeniu. 94. Articolul 1 al Conven iei referitoare la sp lare define te termenii confiscare, instrumente, produse i bunuri utiliza i n acest articol. Prin confiscare, se face referire la orice sanc iune sau m sur penal ordonat de un tribunal ca urmare a unei proceduri legate de o infrac iune penal care are drept rezultat privarea definitiv de bun. Instrumentele acoper toat gama de articole utilizate sau destinate s fie utilizate, n parte sau n totalitate, pentru a comite infrac iunile penale definite n articolele de la 2 la 14. orice Termenul produse nseamn avantaj economic i orice economie ob inut datorit infrac iunii comise. Poate fi vorba de orice bun conform interpret rii date acestui termen n continuare. La formularea acestui paragraf s-a inut seama de faptul c pot exista diferen e ntre legisla iile na ionale n ceea ce prive te tipul bunului ce poate fi confiscat ca urmare a unei infrac iuni. Este posibil s se confi te obiecte care constituie (direct) produsul infrac iunii sau alte bunuri apar innd delicven ilor care, de i nu sunt dobndite direct gra ie infrac iunii comise, corespund valorii produsului dobndit n mod ilegal, a a numitele bunuri de substitu ie. Deci, bunul trebuie interpretat n acest context, ca orice bun material sau nematerial, mobil sau imobil, document sau instrument juridic dovedind titlul de proprietate sau interesul n aceast proprietate. Trebuie notat c P r ile Contractante nu sunt obligate s prevad confiscarea penal a bunurilor de substitu ie ntruct cuvintele sau privarea n alt mod autorizeaz , de asemenea, confiscarea zis civil . Articolul 20 Autorit i specializate

95. Acest articol cere statelor contractante s adopte m surile necesare pentru a promova specializarea de persoane sau de unit i de lupt mpotriva corup iei. Aceast prevedere r spunde, ntre altele, necesit ii de a mbun t i att specializarea, ct i independen a persoanelor sau unit ilor ns rcinate s lupte mpotriva corup iei, deja afirmat n numeroase documente ale Consiliului Europei. Cerin a unei specializ ri nu nseamn c trebuie s existe o specializare la toate nivelurile de aplicare a legii. Aceasta necesit n mod special s existe, la fiecare parchet sau la fiecare post de poli ie, o unitate specializat sau un expert n infrac iunile de corup ie. n acela i timp, aceast prevedere nseamn c acolo unde este necesar pentru a se lupta eficace mpotriva corup iei, trebuie s existe unit i ns rcinate s aplice legea sau personal care s aib o preg tire suficient . 96. n acest context, ar trebui mai nti s se fac referire la concluziile i recomand rile primei Conferin e pentru agen i specializa i n materie de lupt mpotriva corup iei, care a avut loc la Strasbourg n aprilie 1996. n lor, participan ii au recomand rile recunoscut, ntre altele, c , corup ia este un fenomen a c rui prevenire, investigare i represiune trebuie abordate pe multiple planuri, necesitnd conjugarea unor cuno tin e specifice n domenii multiple (drept, finan e, economie, tehnici contabile, inginerie civil etc.). Fiecare stat trebuie s dispun , a adar, de exper i specializa i n lupta mpotriva corup iei. Ei trebuie s fie n num r suficient de mare i dota i cu mijloace materiale adecvate. Specializarea poate avea diferite forme: se poate opta pentru specializarea unui anumit num r de poli i ti, judec tori i administratori, sau pentru instan e sau unit i special ns rcinate cu diferite aspecte ale luptei mpotriva corup iei. Amploarea competen elor unit ilor sau persoanelor specializate trebuie s fie relativ mare i s cuprind dreptul de acces la toate informa iile care pot prezenta interes pentru lupta mpotriva corup iei.
48

97. n al doilea rnd, trebuie s se noteze c n concluziile i recomand rile celei de a doua Conferin e europene a serviciilor specializate n lupta mpotriva corup iei, care s-a desf urat la Tallin n octombrie 1997, figureaz recomandarea potrivit c reia judec torii i procurorii trebuie s se bucure de independen i impar ialitate n exercitarea func iilor lor, s beneficieze de preg tire corespunz toare n lupta mpotriva acestui tip de comportament criminal i s dispun de mijloace i resurse suficiente pentru realizarea acestui obiectiv. 98. n al treilea rnd, Rezolu ia (97) 24 privind cele dou zeci de Principii directoare ale luptei mpotriva corup iei enun a n Principiul s u nr. 3 c statele ar trebui s asigure ca persoanele ns rcinate cu prevenirea, investigarea, urm rirea i sanc ionarea infrac iunilor de corup ie s beneficieze de independen a i autonomia necesare exercit rii func iilor lor, s fie libere de orice influen incompatibil cu statutul lor i s dispun de mijloace adecvate pentru ob inerea de probe; s asigure protec ia persoanelor care ajut autorit ile s lupte mpotriva corup iei i s p streze secretul investiga iilor. 99. Trebuie notat c independen a autorit ilor specializate n lupta mpotriva corup iei nu ar trebui s fie absolut . ntradev r, activit ile lor ar trebui, pe ct posibil, s fie integrate i coordonate cu cele conduse de poli ie, administra ie sau parchet. Gradul de independen cerut pentru aceste servicii specializate este acela care le permite s - i ndeplineasc n mod corect func iunile. 100. Mai mult, unit ile men ionate n articolul 20 pot fi servicii speciale create pentru nevoile luptei mpotriva corup iei, sau unit i specializate constituite n cadrul organismelor existente. Aceste unit i ar trebui s aib cuno tin ele necesare i s dispun de mijloace juridice i materiale adecvate cel pu in pentru a primi i centraliza toate informa iile necesare

prevenirii i demasc rii corup iei. n plus, independent de rolul altor organisme na ionale care se ocup de cooperarea interna ional , aceste autorit i specializate ar putea fi, de asemenea, partenerii unit ilor str ine ns rcinate s lupte mpotriva corup iei. Articolul autorit i 21 Cooperarea ntre

101. Responsabilitatea luptei mpotriva corup iei nu revine n mod exclusiv autorit ilor poli iene ti. Rolul pe care l pot avea administra iile financiare n materie a fost deja recunoscut n cele 20 de Principii directoare ale luptei mpotriva corup iei (a se vedea Principiul 8). Redactorii prezentei Conven ii au estimat c , colaborarea cu autorit ile ns rcinate cu investigarea i urm rirea infrac iunilor penale este un aspect important al unei ac iuni coerente i eficace mpotriva autorilor infrac iunilor de corup ie definite n Conven ie. Articolul 21 prevede obliga ia general de a asigura colaborarea tuturor autorit ilor publice cu autorit ile ns rcinate cu investigarea i urm rirea infrac iunilor penale. Evident, obiectivul acestei prevederi nu este de a garanta atingerea n toate cazurile a unui nivel de cooperare suficient, ci de a impune P r ilor Contractante s adopte m suri viznd asigurarea unui nivel de colaborare adecvat ntre autorit ile na ionale. Articolul 21 nu precizeaz care autorit i sunt ns rcinate s semnaleze infrac iunile de corup ie, dar ele ar trebui s fie definite ntr-un sens larg n legisla ia na ional . ntr-adev r, ele pot ngloba n special administra ia financiar , autorit ile administrative, inspectorii financiari i inspectorii de munc : pe scurt, orice persoan care, n exercitarea func iunilor sale, poate ob ine informa ii privind eventualele infrac iuni de corup ie. Organismele cele mai susceptibile de a de ine astfel de informa ii necesare autorit ilor de poli ie, sunt cele ns rcinate s supravegheze i s controleze func ionarea diferitelor componente i servicii ale administra iei publice.

49

102. Acest articol precizeaz c obliga ia general de a colabora cu autorit ile poli iene ti n cadrul investiga iilor i urm ririlor infrac iunilor de corup ie trebuie s se realizeze n conformitate cu dreptul na ional. Referirea la dreptul na ional nseamn c limitele obliga iei de a colabora cu poli ia trebuie s fie definit prin dispozi iile interne aplicabile agentului sau autorit ii interesate, de exemplu, o procedur de autorizare. Articolul 21 nu oblig , deci, P r ile Contractante s - i modifice sistemul juridic dac acesta nu prevede obliga ia general , pentru agen ii publici, de a semnala infrac iunile sau de a adopta proceduri specifice n materie. 103. Rolul dreptului na ional este confirmat de faptul c modurile de colaborare descrise n alineatele a) i b) sunt prezentate sub form de alternativ i nu necesarmente de o manier cumulativ . Prin urmare, un agent public i poate ndeplini obliga ia de a colabora cu autorit ile ns rcinate cu investigarea i urm rirea infrac iunilor penale fie informnd aceste autorit i, din propria sa ini iativ , de existen a motivelor rezonabile de a considera c a fost comis o infrac iune, fie furnizndu-le informa iile pe care acestea le solicit . P r ile Contractante vor fi abilitate s aleag ntre aceste dou solu ii. Alineatul a) 104. Prima solu ie const n autorizarea sau chiar constrngerea agentului respectiv s avertizeze autorit ile poli iene ti atunci cnd afl c s-ar fi comis o infrac iune de corup ie. Expresia motive rezonabile nseamn c agentul este obligat s avertizeze poli ia ndat ce el consider probabil comiterea unei infrac iuni de corup ie. Gradul de probabilitate cerut ar trebui s fie identic cu cel care este necesar pentru deschiderea unei anchete de poli ie sau de a ini ia urm rirea. Alineatul b)

105. Acest alineat prive te obliga ia de a da informa ii la cerere. El prevede principiul fundamental conform c ruia autorit ile trebuie s furnizeze organelor ns rcinate cu investiga iile i urm rirea toate informa iile necesare, cu respectarea garan iilor i procedurilor stabilite de dreptul na ional. Ceea ce se n elege prin informa ii necesare va trebui s fie determinat conform legisla iei na ionale. 106. Desigur, legisla ia na ional poate prevedea excep ii la principiul general conform c ruia informa iile trebuie furnizate, de exemplu, atunci cnd acestea privesc secrete referitoare la protec ia intereselor na ionale sau a altor interese superioare. Articolul 22 Protec ia colaboratorilor justi iei i a martorilor 107. Conform articolului 22, statele sunt obligate s ia m surile necesare pentru a asigura o protec ie efectiv i corespunz toare colaboratorilor justi iei i martorilor. 108. n acest context trebuie amintit c n concluziile i recomand rile celei de a 2 a Conferin e europene a serviciilor specializate n lupta mpotriva corup iei (Tallin, octombrie 1997), participan ii au recunoscut c , pentru a lupta n mod eficace mpotriva corup iei trebuie s se prevad un sistem corespunz tor de protec ie a martorilor i a persoanelor care coopereaz cu justi ia, nu numai adoptnd norme juridice adecvate, ci i prin prevederea de resurse bugetare necesare n acest scop. Mai mult, trebuie s se prevad acordarea de imunit i sau reducerea pedepselor pentru persoanele cercetate pentru infrac iuni de corup ie, dac ele faciliteaz anchete, dezv luie fapte sau mpiedic comiterea infrac iunii. 109. Totu i, n Recomandarea nr. R(97)13 privind intimidarea martorilor i drepturile ap r rii, adoptat de Comitetul Mini trilor al Consiliului Europei la 10 septembrie 1997, problema protec iei
50

colaboratorilor justi iei i a martorilor a fost tratat de o manier global de c tre Organiza ie. Aceast recomandare enun un ansamblu de principii care ar putea orienta legisla ia na ional referitoare la lupta mpotriva intimid rii martorilor, fie c este vorba de codul de procedur penal , fie c este vorba de dispozi ii viznd protec ia martorilor n afara tribunalului. Recomandarea propune statelor membre o list de m suri ce pot contribui la asigurarea eficient a protec iei intereselor martorilor i a sistemului de justi ie penal , n acela i timp garantnd ap r rii posibilitatea de a- i exercita drepturile n cursul procedurii penale. 110. Autorii Conven iei, inspira i n special de recomandarea mai sus men ionat , au considerat c prin expresia colaborator al justi iei se n elege orice persoan care este ea ns i investigat sau care a fost condamnat pentru c a participat la infrac iunile de corup ie definite n articolele de la 2 la 14 ale Conven iei - dar care accept s coopereze cu serviciile de urm rire penal , n special prin furnizarea de informa ii privind infrac iunile de corup ie la care ea a participat, pentru a le permite s procedeze la investiga ii i urm rire. 111. De altfel, termenul martor desemneaz orice persoan care posed informa ii referitoare la un caz penal privind infrac iunile de corup ie definite n articolele de la 2 la 14 ale Conven iei i include informatorii. 112. Intimidarea martorilor, direct sau indirect , poate lua diferite forme dar ea vizeaz aproape ntotdeauna eliminarea probelor mpotriva pr ilor n vederea achit rii lor din lips de probe i, n mod excep ional, furnizarea de probe mpotriva pr ilor n vederea condamn rii lor. 113. Expresia protec ia efectiv i corespunz toare utilizat n articolul 22 face referire la necesitatea de a adapta nivelul de protec ie acordat pentru

riscurile ce exist pentru colaboratorii justi iei, martori i informatori. n anumite cazuri, este suficient, de exemplu, s se p streze anonimatul lor n cursul procesului, n alte cazuri ei au nevoie de g rzi de corp, iar n cazuri extreme pot fi necesare m suri de protec ie a martorilor de mai mare anvergur , precum schimbarea identit ii, a locului de munc i a domiciliului. Articolul 23 M suri viznd facilitarea strngerii de probe i a confisc rii produselor 114. Aceast prevedere recunoa te dificult ile de strngere a probelor care ar putea conduce la urm rirea i condamnarea autorilor infrac iunilor de corup ie definite n Conven ie. Aproape toate infrac iunile de corup ie se bazeaz pe un pact al t cerii ntre persoana care efectueaz plata ilicit i cea care beneficiaz de ea. n general, nici una din ele nu are interesul de a revela existen a i modalit ile acordului necinstit ncheiat ntre ele. n conformitate cu paragraful 1, statele p r i sunt obligate s adopte m suri care vor facilita strngerea de probe referitoare la una din infrac iunile definite n articolele de la 2 la 14. innd seama de dificultatea de a strnge probe, deja evocat , articolul 23 include obliga ia pentru P r i de a autoriza utilizarea de tehnici de investiga ii speciale. El nu enumer aceste tehnici, dar redactorii Conven iei se refereau n special la agen ii infiltra i, la punerea sub ascultare a unei linii telefonice, la interceptarea telecomunica iilor i la accesul la sistemele informatice. De asemenea, se face referire la aceste tehnici de investiga ie speciale n instrumentele precedente, precum Conven ia Na iunilor Unite din 1988, Conven ia Consiliului Europei privind sp larea, depistarea, capturarea i confiscarea produselor crimei (STE nr. 141, articolul 4) i cele patruzeci de recomand ri adoptate de Grupul de ac iune financiar privind sp larea de capitaluri (GAFI). Majoritatea acestor tehnici impieteaz n mod considerabil asupra vie ii private i risc s dea na tere
51

unor dificult i de ordin constitu ional n ceea ce prive te compatibilitatea lor cu libert ile i drepturile fundamentale. De aceea, p r ile sunt libere s interzic , n dreptul lor intern, recurgerea la unele din aceste tehnici. Mai mult, referirea la legisla ia na ional n paragraful 1 ar trebui s permit p r ilor s nso easc utilizarea acestor tehnici de investiga ii speciale cu attea protec ii i garan ii cte sunt necesare pentru a proteja drepturile omului i libert ile fundamentale. 115. Cea de a doua parte a paragrafului 1 a articolului 23 este strns legat de paragraful 3 al Articolului 19. Ea cere, n vederea aplic rii articolului 19, adoptarea de instrumente juridice care s autorizeze P r ile Contractante s ia m surile provizorii necesare, a teptnd s se adopte dispozi iile care s conduc la confiscare. Eficacitatea m surilor de confiscare depinde n practic de posibilit ile de a efectua investiga iile care s permit evaluarea c tigurilor sau economiilor realizate i determinarea felului n care profiturile au fost depozitate (oficial sau nu). Este necesar s se vegheze ca ns rcinate cu aceste autorit ile investiga ii s fie abilitate s nghe e bunurile materiale i nemateriale pe care le-au localizat, pentru a evita ca ele s dispar nainte ca o decizie privind confiscarea lor s fie luat sau executat (a se vedea articolele 3 i 4 ale Conven iei referitoare la sp lare). Capitolul III Monitorizarea aplic rii
Articolul 24 Monitorizarea

vedea, ntre altele, rezolu iile adoptate la cea de a 19 a i 21 a Conferin a mini trilor europeni ai justi iei, mandatul Grupului multidisciplinar privind corup ia, Programul de ac iune mpotriva corup iei, Declara ia final i Planul de ac iune al acelui de al Doilea Summit al efilor de stat i de guvern). n Rezolu ia (98)7 adoptat la cea de a 102 a sesiune a sa (5 mai 1998), Comitetul Mini trilor a autorizat crearea unui organ de monitorizare, GRECO, sub forma unui acord par ial i l rgit stabilit n virtutea Rezolu iei statutare (93) 28 (completat de Rezolu ia (96) 36). Statele membre i statele nemembre care au participat la elaborarea Acordului au fost invitate s - i notifice inten ia de a participa la GRECO, care ar fi nceput s func ioneze n prima zi a lunii ce urma datei la care cea de a 14 a notificare emannd de la un stat membru ar fi parvenit Secretarului General al Consiliului Europei. n consecin , la 1998, [statele membre], precum i . [statele nemembre incluse n Rezolu ia constitutiv ] au adoptat Rezolu ia (98) . Instituind GRECO i con innd statutul s u. 117. GRECO va monitoriza aplicarea prezentei conven ii conform statutului s u anexat la Rezolu ia (98) .. GRECO are drept obiectiv mbun t irea capacit ii membrilor s i de a lupta mpotriva corup iei, veghind la aplicarea angajamentelor pe care i le-au asumat n acest domeniu, printr-un proces dinamic de evaluare i de presiune reciproce (articolul 1 al statutului). Func iile, compozi ia, modul de func ionare i procedurile GRECO sunt descrise de statutul s u. 118. Dac un stat este deja membru al GRECO n momentul intr rii n vigoare a acestei Conven ii, sau, ulterior, n momentul ratific rii prezentei Conven ii, atunci domeniul de aplicare a monitoriz rii asigurate de GRECO va fi extins spre a acoperi implementarea prezentei Conven ii. Dac un stat nu este membru al GRECO n momentul intr rii n vigoare sau, ulterior ratific rii prezentei Conven ii,
52

116. Aplicarea Conven iei va fi monitorizat de Grupul de state mpotriva corup iei GRECO. Crearea unui mecanism eficient i adecvat pentru monitorizarea aplic rii instrumentelor juridice interna ionale de lupt mpotriva corup iei a fost considerat , de la nceput, ca un element indispensabil pentru eficacitatea i credibilitatea ini iativei Consiliului Europei n acest domeniu (a se

aceast prevedere combinat cu articolul 32, paragrafele 3 i 4 sau cu articolul 33, paragraful 2 impune aderarea obligatorie i automat la GRECO. Aceasta presupune, a adar, obliga ia de a accepta s fie supus monitoriz rii conform procedurilor precizate n statutul s u, ncepnd de la data la care Conven ia intr n vigoare n privin a statului respectiv. Capitolul IV interna ional Cooperarea

Articolul 25 Principiile generale i m surile de cooperare interna ional

119. Principiile directoare ale luptei mpotriva corup iei (Principiul 20) con in angajamentul de a dezvolta ct mai mult posibil cooperarea interna ional n toate domeniile luptei mpotriva corup iei. Prezentul capitol IV, care se refer la m surile de ntreprins la nivel interna ional, a f cut obiectul unor lungi i aprofundate discu ii n cadrul grupului care este autorul Conven iei. Aceste deliber ri s-au concentrat mai ales asupra ntreb rii: n ce m sur Conven ia trebuie s con in sau nu un capitol special, important i destul de detaliat care s acopere mai multe teme din domeniul cooper rii interna ionale n materie penal sau dac ar trebui pur i simplu s se fac trimitere la tratatele multilaterale sau bilaterale existente n acest domeniu. Unele argumente pledeaz n favoarea ultimei op iuni, de exemplu riscul de a crea confuzie n rndul practicienilor, multiplicnd regulile de cooperare din conven iile privind infrac iunile specifice sau de a-i face mai pu in nclina i s consulte conven iile generale. Utilitatea includerii unui capitol ce ar putea servi drept fundament juridic pentru cooperarea n domeniul corup iei era justificat de dificult ile deosebite ntmpinate n ob inerea cooper rii necesare n urm rirea infrac iunilor n materie de corup ie problem larg recunoscut i afirmat cu elocven , ntre altele, de Apelul de la Geneva. Utilitatea sa era justificat i de

faptul c este vorba de o Conven ie deschis i unele P r i Contractante nu ar fi n unele cazuri nu ar putea fi p r i la tratatele Consiliului Europei referitoare la cooperarea interna ional n materie penal i nu ar fi p r i la tratatele bilaterale n acest domeniu cu majoritatea celorlalte P r i Contractante. n absen a prevederilor conven ionale, unele p r i membre ale Consiliului Europei ar ntmpina dificult i n cooperarea cu celelalte p r i. De asemenea, statele membre susceptibile de a deveni P r i la prezenta Conven ie au subliniat c , cooperarea ar fi facilitat dac prezenta Conven ie ar fi independent i ar con ine, n ceea ce prive te cooperarea interna ional , dispozi ii ce ar servi drept fundament juridic pentru cooperarea cerut de celelalte P r i Contractante. Autorii Conven iei au acceptat n cele din urm s includ prezentul capitol, cu titlul de ansamblu de reguli subsidiare aplicabile n absen a tratatelor multilaterale sau bilaterale con innd prevederi mai favorabile. 120. Articolul 25 a fost deci conceput ca o prevedere servind de introducere la ansamblul Capitolului IV. El are drept scop concilierea respect rii tratatelor sau acordurilor de cooperare interna ional n materie penal , cu necesitatea de a instaura un fundament juridic specific cooper rii prev zute n prezenta Conven ie. n virtutea paragrafului 1, P r ile se angajeaz s - i acorde cooperarea cea mai larg posibil , conform instrumentelor interna ionale existente, a acordurilor ncheiate pe baza legisla iilor uniforme sau reciproce i a legisla iei lor na ionale n scopul investiga iilor i a procedurilor legate de infrac iunile penale stabilite n conformitate cu prezenta Conven ie. Referirea la instrumentele de cooperare interna ional n materie penal este formulat de o manier general . Ea vizeaz , binen eles, urm toarele conven ii ale Consiliului Europei: Conven ia privind extr darea (STE nr. 24) i Protocoalele sale adi ionale (STE nr. 86 i 98), Conven ia de ntrajutorare juridic n probleme penale (STE nr. 30) i Protocolul
53

s u (STE nr. 99), Conven ia pentru supravegherea persoanelor condamnate sau eliberate condi ionat (STE nr. 51), Conven ia privind valoarea interna ional a sentin elor represive (STE nr. 70), Conven ia privind transferul persoanelor condamnate (STE nr. 112), Conven ia relativ la sp larea, depistarea, capturarea i confiscarea produselor crimei (STE nr. 141). Ea prive te, de asemenea, acordurile multilaterale ncheiate n cadrul altor organiza ii na ionale sau interna ionale, precum i acordurile bilaterale ncheiate de p r i. Referirea la instrumentele interna ionale de cooperare interna ional n materie penal nu se limiteaz la instrumentele n vigoare n momentul intr rii n vigoare a prezentei Conven ii, ci se refer i la instrumentele care ar putea fi adoptate n viitor. 121. Conform paragrafului 1, cooperarea se poate baza i pe aranjamente stabilite pe baza legisla iilor uniforme sau reciproce. Este vorba, ntre altele, de sistemul de cooperare dezvoltat ntre rile nordice, care este recunoscut i de Conven ia european privind extr darea (STE nr. 24, articolul 28, paragraful 3) i de Conven ia european de asisten judiciar n probleme penale (STE nr. 30, articolul 26, paragraful 4). Binen eles, cooperarea poate fi acordat i n virtutea legisla iei na ionale a p r ilor. 122. Cel de al doilea paragraf consacr caracterul subsidiar al capitolului IV, prev znd c articolele de la 26 la 31 se aplic n absen a instrumentelor sau angajamentelor interna ionale vizate n paragraful precedent. Evident, nu se face aici nici o referire la legisla ia na ional , ntruct P r ile pot ntotdeauna s aplice propria lor legisla ie n absen a instrumentelor interna ionale. Scopul acestei prevederi este de a oferi P r ilor incapabile de a ac iona din cauza absen ei unui tratat interna ional un fundament juridic care s le permit acordarea cooper rii cerute.

123. Paragraful 3 consacr o derogare de la caracterul subsidiar al capitolului IV, prev znd ca, n ciuda existen ei unor instrumente sau angajamente interna ionale n vigoare, articolele de la 26 la 31 s se aplice i atunci cnd sunt mai favorabile. Expresia mai favorabile vizeaz cooperarea interna ional . Ea nseamn c aceste prevederi trebuie s se aplice dac , prin aplicarea lor, este posibil s se ofere o form de cooperare care altminteri nu ar fi fost posibil . Acesta ar fi cazul, de exemplu, al prevederilor con inute n articolul 26, paragraful 3, articolul 27, paragraful 1 i 3 sau articolul 28. Aceasta nseamn , de asemenea, c aplicarea articolelor de la 26 la 31 va simplifica, facilita sau accelera acordarea cooper rii cerute. Articolul 26 Asisten a reciproc 124. Aceast prevedere traduce n domeniul specific al asisten ei judiciare reciproce obliga ia de a coopera n cea mai larg m sur posibil , care figureaz n articolul 25, paragraful 1. Cererile de asisten judiciar reciproc nu au nevoie de a fi limitate la colectarea probelor n afacerile de corup ie; ele ar putea s se refere la alte aspecte, precum notific rile, restituirea produselor crimei sau transmiterea de dosare. Aceast prevedere con ine o condi ie suplimentar : ca cererea s fie tratat f r ntrziere. Experien a arat c , foarte des, acte care trebuie s fie realizate n afara teritoriului statului unde se desf oar investiga ia necesit termene ndelungate, ceea ce constituie un obstacol pentru buna desf urare a investiga iei i chiar o pot compromite. 125. Paragraful 2 d posibilitatea de a refuza cererile de asisten judiciar formulate pe baza prezentei Conven ii. Motivele de respingere a acestor cereri se pot baza pe atingerea suveranit ii statului, a securit ii, ordinii publice i pe alte interese fundamentale ale p r ii solicitate. Expresia interese fundamentale ale statului poate fi interpretat ca dnd posibilitatea p r ii solicitate de a refuza
54

asisten a judiciar n cazurile n care sunt n joc principii fundamentale ale sistemului s u judiciar, cnd considerente referitoare la protec ia drepturilor omului trebuie s predomine i, n general, atunci cnd partea solicitat are motive ntemeiate pentru a considera c demersurile penale angajate de partea solicitant au fost denaturate sau deturnate n alte scopuri dect cele privind lupta mpotriva corup iei. 126. Paragraful 3 respinge posibilitatea de a invoca secretul bancar ca motiv de refuz al asisten ei solicitate. Textul acestei prevederi se inspir din cel al articolului 18, paragraful 7 al Conven iei privind sp larea, depistarea, capturarea i confiscarea produselor crimei (STE nr. 141). Se g se te, de asemenea, o prevedere analog n Conven ia OCDE privind lupta mpotriva coruperii func ionarilor publici str ini (articolul 9, paragraful 3). nainte de a acorda asisten a solicitat care implic ridicarea secretului bancar, partea solicitant poate, dac legisla ia sa intern prevede aceasta, s cear autoriza ia unei autorit i judiciare competente n probleme penale. Articolul 27 Extr darea 127. Tr gnd toate consecin ele gravit ii lor, paragrafele 1 i 3 prev d c infrac iunile n materie de corup ie ce cad sub inciden a prezentei Conven ii sunt considerate ca fiind infrac iuni ce pot da loc extr d rii. O asemenea obliga ie decurge i din articolul 19, paragraful 1, conform c ruia aceste infrac iuni trebuie s atrag pentru autorul lor o sanc iune privativ de libertate ce poate da loc extr d rii. Aceasta nu nseamn c extr darea trebuie acordat de fiecare dat cnd este solicitat ci c trebuie mai degrab s aib posibilitatea de a acorda extr darea persoanelor care au comis una din infrac iunile stabilite n virtutea prezentei Conven ii. Conform paragrafului 1, este obligatoriu s se includ infrac iunile de corup ie n lista celor care pot da loc la extr dare att n tratatele de

extr dare n vigoare, ct i n cele ce se vor ncheia n viitor. Conform paragrafului 3, p r ile care nu subordoneaz extr darea existen ei unui tratat trebuie s recunoasc faptul c aceste infrac iuni pot da loc extr d rii. 128. Conform paragrafului 2, Conven ia poate servi drept baz legal pentru extr dare pentru P r ile care subordoneaz extr darea existen ei unui tratat. O Parte care nu ar acorda extr darea, fie pentru c ea nu are tratat de extr dare cu Partea solicitant , fie pentru c tratatele n vigoare nu s-ar aplica unei solicit ri formulate pentru o infrac iune de corup ie stabilite n virtutea prezentei Conven ii, poate considera ns i Conven ia ca baz care s i permit predarea persoanei cerute. 129. Paragraful 4 prevede posibilitatea de a respinge o cerere de extr dare ntruct nu sunt ntrunite condi iile stabilite de tratatele aplicabile. Partea c reia i s-a adresat cererea poate, de asemenea, s o resping din motive permise de aceste tratate. Trebuie s se men ioneze n special c , Conven ia nu priveaz P r ile Contractante de dreptul de a refuza extr darea dac infrac iunea pentru care este solicitat este considerat drept o infrac iune politic . 130. Paragraful 5 con ine principiul aut dedere aut judicare, a extr da sau a pedepsi. El se inspir din articolul 6, paragraful 2 al Conven iei europene privind extr darea (STE nr. 24). Aceast prevedere are drept scop evitarea impunit ii autorilor infrac iunilor de corup ie. Partea care refuz extr darea este solicitat n mod expres s exercite urm riri penale mpotriva delicventului i s informeze partea reclamant despre rezultatul acestei ac iuni. Articolul 28 Informa iile spontane 131. Se ntmpl din ce n ce mai des, innd seama de caracterul transna ional al numeroaselor infrac iuni de corup ie, ca o autoritate care ancheteaz o infrac iune de
55

corup ie de pe teritoriul s u s descopere informa ii care s indice c o infrac iune a putut fi comis pe teritoriul altui stat. Aceast prevedere, care se inspir din articolul 10 al Conven iei privind sp larea, depistarea, capturarea i confiscarea produselor crimei (STE nr. 141) elimin necesitatea unei cereri prealabile pentru transmiterea de informa ii care s poat ajuta Partea destinatar s efectueze o anchet sau s angajeze urm riri privind infrac iuni penale stabilite n virtutea prezentei Conven ii. Totu i, comunicarea spontan a unor asemenea informa ii nu mpiedic Partea care le transmite, dac ea este competent , s efectueze o anchet sau s angajeze urm riri privind faptele divulgate. Articolul 29 Autoritatea central 132. Instituirea de autorit i centrale ns rcinate cu trimiterea solicit rilor de a r spunde la cereri este o caracteristic comun a instrumentelor moderne de cooperare interna ional n materie penal . Este vorba de un mijloc care permite asigurarea corect i rapid a transmiterii acestor solicit ri. n cazul statelor federale sau confederale, autorit ile competente ale statelor, cantoanelor sau entit ilor care constituie federa ia se afl uneori ntr-o situa ie mai bun n ceea ce prive te tratarea rapid a cererilor de cooperare ce provin de la alte P r i. Referirea la posibilitatea de a desemna mai multe autorit i centrale vizeaz aceast problem deosebit . Aceast prevedere nu oblig P r ile Contractante s desemneze o autoritate central specific scopurilor cooper rii interna ionale mpotriva infrac iunilor stabilite n virtutea prezentei Conven ii. Ele ar putea s desemneze autorit i deja existente i care au o competen general n materie de cooperare interna ional . 133. Fiecare parte este invitat s furnizeze Secretarului General al Consiliului Europei detalii pertinente privind autoritatea (autorit ile) central (centrale) desemnat (desemnate) n

virtutea paragrafului 1. Conform articolului 40, Secretarul General va pune aceste informa ii la dispozi ia celorlalte P r i Contractante. Articolul 30 Comunicarea direct 134. Autorit ile centrale desemnate conform articolului precedent comunic direct ntre ele. Totu i, n caz de urgen , cererile de asisten judiciar pot fi trimise direct de judec torii i procurorii statului solicitant c tre judec torii i procurorii statului la care se face apel. Urgen a trebuie s fie apreciat de judec torul sau procurorul care trimite solicitarea. Judec torul sau procurorul care urmeaz aceast procedur trebuie s adreseze o copie a cererii c tre propria autoritate central n vederea transmiterii sale c tre autoritatea central a statului la care se apeleaz . Conform paragrafului 3 al acestui articol, cererile pot fi transmise prin intermediul Interpolului. Conform paragrafului 5, ele pot fi transmise i direct adic f r intermedierea autorit ilor centrale chiar dac nu este vorba de urgen , atunci cnd autoritatea statului la care se apeleaz este n m sur s satisfac cererea f r a recurge la m suri coercitive. Autorit ile statului la care se apeleaz , care primesc o cerere ce dep e te domeniul lor de competen , au, n virtutea paragrafului 4, o dubl obliga ie. n primul rnd, ele trebuie s transmit cererea autorit ii competente a statului la care se apeleaz . n al doilea rnd, ele trebuie s informeze autorit ile statului solicitant despre transmiterea ce a fost efectuat . Paragraful 6 al prezentului articol d posibilitatea unei P r i de a informa celelalte P r i, prin intermediul Secretarului General al Consiliului Europei c , din motive de eficacitate, comunic rile directe trebuie s fie adresate autorit ii centrale. ntr-adev r, n unele ri comunicarea direct ntre autorit ile judiciare poate provoca ntrzieri i dificult i sporite pentru realizarea cooper rii cerute.

56

Articolul 31 Informarea 135. Aceast prevedere consacr obliga ia pentru Partea la care se apeleaz de a informa Partea solicitant despre rezultatul m surilor luate ca urmare a cererii de cooperare interna ional . Se cere n plus ca informa iile s fie trimise f r ntrziere dac mprejur rile fac imposibil satisfacerea cererii sau risc s o ntrzie considerabil.

Capitolul V Dispozi ii finale

136. Cu unele excep ii, prevederile care figureaz n aceast parte se inspir , n majoritate, din Modelul de clauze finale pentru conven ii i acorduri ncheiate n cadrul Consiliului Europei, aprobat de Comitetul Mini trilor al Consiliului Europei cu prilejul celei de a 315 a reuniuni a Delega ilor mini trilor din februarie 1980. De aceea, majoritatea acestor articole nu necesit comentarii speciale, dar urm toarele puncte necesit unele explica ii. 137. Articolul 32, paragraful 1 se inspir din mai multe precedente stabilite n alte conven ii elaborate n cadrul Consiliului Europei, de exemplu Conven ia privind transferul persoanelor condamnate (STE nr. 112) i Conven ia referitoare la sp larea, depistarea, capturarea i confiscarea produselor crimei (STE nr. 141), care permit semnarea, nainte de intrarea n vigoare a Conven iei, nu numai de c tre statele membre ale Consiliului Europei ci i de c tre statele nemembre care au participat la elaborarea Conven iei. Aceste state sunt Belarus, Bosnia i Her egovina, Canada, Georgia, Sfntul Scaun, Japonia, Mexic i S.U.A. Atunci cnd Conven ia va intra n vigoare, conform paragrafului 3 al acestui articol, alte state membre ce nu sunt vizate de aceast prevedere vor putea fi invitate s adere la Conven ie conform articolului 33, paragraful 1.

138. Articolul 32, paragraful 3 cere 14 ratific ri pentru intrarea n vigoare a Conven iei. Este vorba de un num r de ratific ri care este neobi nuit de mare pentru o conven ie elaborat n cadrul Consiliului Europei n domeniul dreptului penal. Motivul este acela c incriminarea corup iei, n special a corup iei interna ionale, nu poate fi eficace dect dac un num r mare de state se angajeaz s ntreprind m surile necesare n acela i timp. S-a convenit, n general, c exist repercusiuni ale corup ie asupra comer ului interna ional, ntruct ea impiedic aplicarea regulilor concuren ei i modific buna func ionare a economiei de pia . Unele ri au estimat c i-ar penaliza ntreprinderile na ionale dac s-ar angaja la nivel interna ional s incrimineze corup ia f r ca alte ri s - i asume obliga ii analoge. Pentru a evita s se transforme ntr-un handicap pentru ntreprinderile na ionale ale ctorva P r i Contractante, prezenta Conven ie cere ca un num r mare de state s se angajeze s o aplice n acela i timp. 139. Cea de a doua fraz a paragrafelor 3 i 4 ale articolului 32, precum i a articolului 33, paragraful 2 combinate cu articolul 24 antreneaz automat i obligatoriu adeziunea la GRECO pentru P r ile Contractante care nu erau membre ale acestui organism de urm rire n momentul ratific rii de c tre ele a Conven iei. 140. Articolul 33 a fost, de asemenea, redactat pornind de la mai multe precedente stabilite n alte conven ii elaborate n cadrul Consiliului Europei. Dup ce a consultat P r ile, Comitetul Mini trilor poate, din ini iativ proprie sau la cerere, s invite orice stat membru s adere la Conven ie. Aceast prevedere vizeaz numai statele nemembre care nu au participat la elaborarea Conven iei. 141. Conform Conven iei de la Viena din 1969 privind dreptul tratatelor, articolul 35 este menit s asigure coexisten a Conven iei cu alte tratate
57

multilaterale sau bilaterale privind problemele care fac i obiectul prezentei Conven ii. Aceste probleme sunt descrise de paragraful 1 al articolului 35 ca probleme speciale. Paragraful 2 al articolului 35 exprim ntr-o manier pozitiv faptul c P r ile pot, n anumite scopuri, s ncheie acorduri bilaterale sau multilaterale privind probleme care constituie i obiectul Conven iei. Redactarea permite s se fac deduc ia c , dimpotriv , p r ile nu pot ncheia acorduri care s tirbeasc autoritatea Conven iei. Paragraful 3 al articolului 35 asigur men inerea aplic rii acordurilor, tratatelor sau a realit ilor care se refer la temele abordate n prezenta Conven ie, de exemplu, n cadrul cooper rii nordice. 142. Conform prevederilor articolului 36, p r ile pot declara ca infrac iune penal corup ia activ a func ionarilor publici str ini, a judec torilor i a func ionarilor organiza iilor interna ionale sau a judec torilor i func ionarilor tribunalelor interna ionale doar n m sura n care avantajul necuvenit oferit, propus sau dat are drept scop de a-l determina pe func ionarul public sau judec tor s ndeplineasc sau s nu ndeplineasc un act, nc lcnd ndatoririle sale oficiale. Pentru autorii Conven iei, no iunea de nc lcare a ndatoririlor trebuie interpretat n sens larg i nseamn c func ionarul public este obligat, de asemenea, s - i exercite judecata sau marja de apreciere n mod impar ial. Aceast no iune nu necesit o dovad a pretinsei nc lc ri a legii de c tre func ionarul public. 143. Articolul 37 prevede, n paragrafele sale 1 i 2, numeroase posibilit i de a face rezerve. Aceasta rezult din faptul c prezenta Conven ie este un document ambi ios, care prevede incriminarea unui mare num r de infrac iuni de corup ie, inclusiv unele care sunt relativ noi pentru unele state. n plus, regulile n materie de jurisdic ie sunt foarte largi. Autorii Conven iei au considerat, de aceea, c este adecvat s se includ posibilit i pentru

viitoarele state P r i de a formula rezerve care s le permit s - i armonizeze n mod progresiv legisla ia anticorup ie cu exigen ele Conven iei. n plus, aceste rezerve au ca obiectiv de a permite un num r ct mai mare de ratific ri ale Conven iei, n acela i timp permi nd P r ilor Contractante s - i p streze unele din conceptele lor juridice fundamentale. Desigur, este necesar s se asigure un echilibru ntre interesele P r ilor Contractante pentru ca ele s se bucure de maximum de flexibilitate n adaptarea la obliga iile ce decurg din Conven ie i necesitatea de a asigura aplicarea progresiv a acestui instrument. 144. Autorii Conven iei au c utat s restrng posibilitatea de a face rezerve pentru a asigura n cel mai nalt grad posibil aplicarea uniform a Conven iei de c tre P r ile Contractante. Astfel, articolul 37 con ine un anumit num r de restric ii n privin a recurgerii la rezerve. El indic n primul rnd c rezervele sau declara iile nu pot fi formulate dect n momentul ratific rii n privin a prevederilor men ionate la paragraful 1 care con ine, n consecin , un numerus clausus. O restric ie mai important se g se te n paragraful 4 al acestei dispozi ii, care limiteaz num rul de rezerve pe care fiecare din P r ile Contractante este autorizat s le fac . 145. Pe lng aceasta, conform articolului 38, paragraful 1 rezervele i declara iile au o validitate limitat la trei ani. Dup aceast limit , rezervele i declara iile devin caduce dac nu sunt n mod expres rennoite. Paragraful 2 al articolului 38 prevede o procedur n virtutea c reia rezervele i declara iile care n-au fost rennoite devin n mod automat caduce. n sfr it, P r ile Contractante, conform articolului 38, paragraful 3, vor fi obligate s justifice n fa a GRECO men inerea unei rezerve sau declara ii. P r ile vor trebui s furnizeze GRECO, la cererea acestuia, explica ii n privin a motivelor care justific men inerea unei rezerve sau declara ii. GRECO va putea s
58

cear astfel de explica ii n cursul perioadei ini iale sau al perioadelor ulterioare de valabilitate a rezervelor sau declara iilor. n caz de reconduc iune a unei rezerve sau declara ii, GRECO nu va avea nevoie s formuleze o cerere prealabil , P r ile Contractante fiind automat obligate s furnizeze explica ii nainte de reconduc iune. n toate cazurile, GRECO va avea posibilitatea s examineze explica iile furnizate de partea interesat pentru a justifica men inerea rezervelor sau a declara iei. Autorii Conven iei au contat pe sistemul de presiuni reciproce al GRECO pentru a influen a deciziile P r ilor Contractante privind men inerea sau retragerea rezervelor sau a declara iilor. 146. Procedura de amendare prev zut de articolul 39 este conceput n mod esen ial pentru modific rile minore de ordin procedural. ntr-adev r, modific rile importante ale Conven iei ar putea fi f cute sub forma protocoalelor adi ionale. Mai mult, conform paragrafului 5 al articolului 39, orice amendament adoptat nu va intra n vigoare dect atunci cnd toate p r ile l vor fi informat pe Secretarul General despre acceptarea lor. Procedura de amendare a prezentei Conven ii prevede consultarea statelor P r i nemembre, care nu sunt membre ale Comitetului Mini trilor sau ale CDPC. 147. Articolul 40, paragraful 1, stipuleaz c CDPC trebuie s fie informat despre interpretarea i aplicarea prevederilor Conven iei. Paragraful 2 al acestui articol impune P r ilor obliga ia de a se str dui s parvin la o reglementare amiabil a oric rui diferend privind interpretarea sau aplicarea Conven iei. Orice procedur de reglementare a diferendelor trebuie aleas de comun acord.

c tre state de a limita ct mai mult posibil rezervele la Conven ia penal privind corup ia Comitetul Mini trilor a adoptat, la cea de-a 103 a Sesiune Ministerial (4 noiembrie 1998), Conven ia penal privind corup ia. Din punctul de vedere al Comitetului, este vorba de un text ambi ios, de o larg cuprindere juridic care va avea un impact considerabil n lupta mpotriva acestui fenomen n Europa. Textul Conven iei prevede un anumit num r de posibilit i de a face rezerve care s-au dovedit necesare pentru a permite o adaptare progresiv a statelor P r i la angajamentele care decurg din acest instrument. Comitetul Mini trilor este convins c examinarea periodic a rezervelor de c tre Grupul de state mpotriva corup iei GRECO va permite reducerea rapid a num rului de rezerve formulate n momentul ratific rii sau al ader rii la Conven ie. Totu i, pentru a men ine cea mai mare uniformitate posibil n ceea ce prive te angajamentele care vor decurge din Conven ie i pentru a permite s se foloseasc pe deplin avantajul acestui text, din momentul intr rii n vigoare, Comitetul Mini trilor lanseaz un apel c tre toate statele care doresc s devin P r i la Conven ie s - i reduc ct mai mult posibil num rul de rezerve pe care le vor formula atunci cnd i exprim consim mntul de a fi legate prin acest tratat, iar c tre statele care se vor vedea obligate s formuleze rezerve, s se str duiasc s le retrag ct mai curnd posibil.

al Comitetului Mini trilor

Apel

59

CONVEN IA PENAL PRIVIND CORUP IA

i raportul explicativ

Conven ia penal privind corup ia

Preambul Statele membre ale Consiliului Europei i celelalte state semnatare ale prezentei Conven ii, Considernd c scopul Consiliului Europei l constituie realizarea unei unit i mai strnse ntre membrii s i, Recunoscnd importan a consolid rii cooper rii cu celelalte state semnatare ale prezentei Conven ii, Fiind convinse de necesitatea continu rii, n mod prioritar, a unei politici penale comune n vederea protec iei societ ii mpotriva corup iei, inclusiv prin adoptarea unei legisla ii potrivite i a unor m suri preventive adecvate, Subliniind c , corup ia constituie o amenin are la adresa principiilor statului de drept, democra iei i drepturilor omului, submineaz principiile bunei administr ri, echit ii i justi iei sociale, denatureaz concuren a, mpiedic dezvoltarea economic i pericliteaz stabilitatea institu iilor democratice i fundamentul moral al societ ii; Fiind convinse c eficacitatea luptei mpotriva corup iei necesit o interna ional intensiv , rapid i adaptat n materie penal ; cooperare penal

Apreciind dezvoltarea recent , care contribuie la ameliorarea con tientiz rii i cooper rii la nivel interna ional n lupta mpotriva corup iei, inclusiv prin ac iunile ntreprinse de c tre Na iunile Unite, Banca Mondial , Fondul Monetar Interna ional, Organiza ia Mondial a Comer ului, Organiza ia Statelor Americane, OCDE i Uniunea European ; innd cont de Programul de ac iune mpotriva corup iei, adoptat de c tre Comitetul Mini trilor al Consiliului Europei n noiembrie 1996, care rezult din recomand rile celei de-a 19-a Conferin e a mini trilor europeni ai justi iei (La Valetta, 1994); Men ionnd n acest context importan a particip rii statelor nemembre la activit ile mpotriva corup iei ale Consiliului Europei i apreciind contribu ia lor pre ioas la aplicarea Programului de ac iune mpotriva corup iei; Men ionnd n plus c Rezolu ia nr. 1 adoptat de c tre mini trii europeni ai justi iei n cadrul celei de-a 21-a Conferin e (Praga, 1997) apeleaz la punerea rapid n aplicare a Programului de ac iune mpotriva corup iei i recomand , n special, elaborarea unei conven ii penale privind corup ia, care s prevad incriminarea coordonat a infrac iunilor de corup ie, o cooperare intens n urm rirea unor astfel de infrac iuni i un mecanism eficient de supraveghere deschis n mod egal statelor membre i statelor nemembre; Cunoscnd c efii de stat i de guvern ai Consiliului Europei au decis, n cadrul celui de-al 2-lea Summit care s-a desf urat la Strasbourg n 10 i 11 octombrie 1997, s caute r spunsuri comune mpotriva provoc rilor ap rute ca urmare a extinderii corup iei i au adoptat un Plan de ac iune care, viznd s promoveze cooperarea n lupta mpotriva corup iei, incluznd leg turile sale cu crima organizat i sp larea banilor, mputernice te n special Comitetul Mini trilor s finalizeze rapid lucr rile de elaborare a instrumentelor juridice interna ionale, conform Programului de ac iune mpotriva corup iei; Considernd pe lng aceasta c Rezolu ia (97) 24 referitoare la cele 20 de principii directoare n lupta mpotriva corup iei, adoptat la 6 noiembrie 1997 de c tre Comitetul Mini trilor cu ocazia celei de-a 101-a sesiuni, subliniaz necesitatea finaliz rii rapide a elabor rii instrumentelor juridice interna ionale, n aplicarea Programului de ac iune mpotriva corup iei, Avnd n vedere adoptarea n cadrul celei de-a 102-a sesiuni a Comitetului Mini trilor, la 4 mai 1998, a Rezolu iei (98) 7 cu privire la autorizarea cre rii Acordului par ial l rgit care stabile te Grupul de state mpotriva corup iei GRECO, institu ie care are ca scop ameliorarea capacit ii membrilor s i de a lupta mpotriva corup iei prin supravegherea punerii n aplicare a angajamentelor lor n acest domeniu, Au convenit asupra celor ce urmeaz :

Capitolul I Terminologie Articolul 1 Terminologie Pentru scopul prezentei Conven ii:

61

a) expresia agent public este interpretat cu referire la defini ia de func ionar, ofi er public, primar, ministru sau judec tor din dreptul na ional al statului n care persoana n cauz exercit aceast func ie a a cum este ea aplicat n dreptul s u penal; b) termenul judec tor care figureaz n alineatul a mai sus-men ionat cuprinde membrii procuraturii i persoanele care exercit func ii judiciare; c) n cazul urm ririlor care implic un agent public al altui stat, statul care realizeaz urm rirea nu poate aplica defini ia de agent public dect n m sura n care aceast defini ie este compatibil cu dreptul s u na ional; d) persoana juridic cuprinde orice entitate care are acest statut n virtutea dreptului na ional aplicabil, excep ie f cnd statele sau alte entit i publice n exerci iul prerogativelor lor de putere public i de organiza ii interna ionale publice.

Capitolul II M suri care pot fi luate la nivel na ional Articolul 2 Corup ia activ a agen ilor publici na ionali Fiecare Parte adopt m surile legislative i alte m suri care se dovedesc necesare pentru a stabili drept infrac iune penal conform dreptului s u intern, n cazul cnd actul a fost comis inten ionat, faptul de a propune, oferi sau de a da, direct sau indirect, orice avantaj necuvenit unuia dintre agen ii s i publici, pentru el nsu i sau pentru altcineva, pentru ca el s efectueze sau s se ab in de la efectuarea unui act n exerci iul func iunilor lui.

Articolul 3 Corup ia pasiv a agen ilor publici na ionali Fiecare Parte adopt m surile legislative i alte m suri care se dovedesc necesare pentru a stabili drept infrac iune penal n conformitate cu dreptul s u intern, n cazul cnd actul a fost comis inten ionat, faptul unuia dintre agen ii s i publici de a solicita sau primi, direct sau indirect, orice avantaj necuvenit pentru el nsu i sau pentru oricine altcineva, sau de a accepta o ofert sau o promisiune a unui avantaj pentru a efectua sau a se ab ine de la efectuarea unui act n exerci iul func iunilor lui. Articolul 4 - Corup ia membrilor adun rilor publice na ionale Fiecare Parte adopt m surile legislative i alte m suri care se dovedesc necesare pentru a stabili drept infrac iune penal n conformitate cu dreptul s u intern, actele vizate n articolele 2 i 3 atunci cnd ele implic orice persoan membr a oarec rei adun ri publice na ionale care exercit puteri legislative sau administrative. Articolul 5 - Corup ia agen ilor publici str ini.

62

Fiecare Parte adopt m surile legislative i alte m suri care se dovedesc necesare pentru a stabili drept infrac iune penal n conformitate cu dreptul s u intern, actele vizate n articolele 2 i 3, atunci cnd ele implic un agent public al oric rui alt stat. Articolul 6 - Corup ia membrilor adun rilor publice str ine Fiecare Parte adopt m surile legislative i alte m suri care se dovedesc necesare pentru a stabili drept infrac iune penal n conformitate cu dreptul s u intern, actele vizate n articolul 2 i 3, atunci cnd ele implic orice persoan membr a oric rei adun ri publice care exercit puteri legislative sau administrative a oric rui alt stat. Articolul 7 - Corup ia activ n sectorul privat Fiecare Parte adopt m surile legislative sau alte m suri care se dovedesc necesare pentru a stabili drept infrac iune penal n conformitate cu dreptul s u intern, n cazul cnd actul a fost comis inten ionat, n cadrul unei activit i comerciale, faptul de a promite, de a oferi sau de a da, direct sau indirect, orice avantaj necuvenit oric rei persoane care conduce sau lucreaz n cadrul unei entit i din sectorul privat, pentru ea ns i sau pentru altcineva, pentru ca persoana s efectueze sau s se ab in de la efectuarea unui act, nc lcnd ndatoririle sale. Articolul 8 - Corup ia pasiv n sectorul privat Fiecare Parte adopt m surile legislative i alte m suri care se dovedesc necesare pentru a stabili drept infrac iune penal n conformitate cu dreptul s u intern, atunci cnd actul a fost comis inten ionat, n cadrul unei activit i comerciale, ac iunea oric rei persoane care conduce sau lucreaz n cadrul unei entit i din sectorul privat de a solicita sau primi, direct sau prin intermediul unui ter , un avantaj necuvenit sau de a accepta oferirea sau promisiunea unui asemenea avantaj, pentru ea ns i sau pentru oricine altcineva, pentru ca persoana s efectueze sau s se ab in de la efectuarea unui act, nc lcnd ndatoririle sale. Articolul 9 - Corup ia func ionarilor interna ionali Fiecare Parte adopt m surile legislative i alte m suri care se dovedesc necesare pentru a stabili drept infrac iune penal , n conformitate cu dreptul s u intern, actele men ionate n articolele 2 i 3, atunci cnd ele implic orice persoan care are calitatea de func ionar sau agent contractual, n sensul statutului agen ilor oric rei organiza ii publice interna ionale sau suprana ionale la care Partea este membr , ct i orice persoan , fie ea deta at sau nu la o astfel de organiza ie, care exercit func ii ce corespund celor ndeplinite de astfel de func ionari sau agen i. Articolul 10 - Corup ia membrilor adun rilor parlamentare interna ionale Fiecare Parte adopt m surile legislative i alte m suri care se dovedesc necesare pentru a stabili drept infrac iune penal n conformitate cu dreptul s u intern, actele vizate n articolul 4, atunci cnd ele implic orice persoan membr a unei adun ri parlamentare a unei organiza ii interna ionale sau suprana ionale la care Partea este membr . Articolul 11 - Corup ia judec torilor i agen ilor cur ilor interna ionale Fiecare Parte adopt m surile legislative i alte m suri care se dovedesc necesare pentru a stabili drept infrac iune penal n conformitate cu dreptul s u intern, actele men ionate n
63

articolele 2 i 3, atunci cnd ele implic orice persoan care exercit func ii judiciare n cadrul unei cur i interna ionale a c rei competen este acceptat de c tre Parte sau, orice func ionar din grefa unei astfel de cur i. Articolul 12 - Traficul de influen
Fiecare Parte adopt m surile legislative i alte m suri care se dovedesc necesare pentru a stabili drept infrac iune penal n conformitate cu dreptul s u intern, atunci cnd actul a fost comis inten ionat, faptul de a propune, de a oferi sau de a da, direct sau indirect, orice avantaj necuvenit ca remunerare oricui afirm sau confirm c este capabil s exercite o influen asupra lu rii deciziei de c tre oricare persoan vizat n articolele 2, de la 4 la 6 i de la 9 la 11, fie c avantajul necuvenit este pentru el nsu i sau pentru altcineva, ct i faptul de a solicita, de a primi sau de a accepta oferta sau promisiunea sub form de remunerare pentru a a-numita influen , indiferent c influen a este sau nu exercitat sau c influen a presupus produce sau nu rezultatul scontat.

Articolul 13 - Sp larea banilor rezulta i din delictele de corup ie Fiecare Parte adopt m surile legislative i alte m suri care se dovedesc necesare pentru a stabili drept infrac iune penal n conformitate cu dreptul s u intern, actele men ionate n Conven ia Consiliului Europei cu privire la sp larea, depistarea, sechestrarea i confiscarea produselor crimei (STE nr. 141), art. 6, paragraful 1 i 2, n condi iile prev zute de ea, atunci cnd infrac iunea principal este constituit din una din infrac iunile stabilite n virtutea articolelor de la 2 la 12 ale prezentei Conven ii, n m sura n care Partea nu a formulat rezerve sau declara ii cu privire la aceste infrac iuni sau nu consider aceste infrac iuni ca infrac iuni grave n raport cu legisla ia referitoare la sp larea banilor. Articolul 14 - Infrac iunile contabile Fiecare Parte adopt m surile legislative i alte m suri care se dovedesc necesare pentru a stabili drept infrac iune pasibil de sanc iuni penale sau alte tipuri de sanc iuni, n conformitate cu dreptul s u intern, atunci cnd ele sunt comise inten ionat, actele sau omisiunile urm toare, destinate s comit disimulat sau deghizat infrac iuni vizate n articolele de la 2 la 12, n m sura n care Partea nu a formulat rezervele sau declara iile: a) de a stabili sau de a utiliza o factur sau oricare alt document sau nscris contabil care con ine informa ii false sau incomplete; b) de a omite, n mod ilicit, contabilizarea unei pl i. Articolul 15 - Actele de participare Fiecare Parte adopt m surile legislative i alte m suri care se dovedesc necesare pentru a stabili drept infrac iune penal n conformitate cu dreptul s u intern, orice act de complicitate la una dintre infrac iunile penale stabilite n virtutea prezentei Conven ii. Articolul 16 - Imunitatea Dispozi iile prezentei Conven ii nu aduc prejudicii dispozi iilor nici unui tratat, protocol sau statut i nici textelor lor de aplicare, n ceea ce prive te ridicarea imunit ii. Articolul 17 - Jurisdic ia

64

1 Fiecare Parte adopt m surile legislative i alte m suri care se dovedesc necesare pentru ai stabili jurisdic ia fa de o infrac iune penal stabilit n virtutea articolelor de la 2 la 14 ale prezentei Conven ii, atunci cnd: a) infrac iunea este comis n ntregime sau par ial pe teritoriul s u;

b) autorul infrac iunii este unul din cet enii s i, unul dintre agen ii s i publici sau unul dintre membrii adun rilor publice na ionale; c) infrac iunea implic unul dintre agen ii s i publici sau dintre membrii adun rilor sale publice na ionale sau orice persoan vizat n articolele de la 9 la 11, care este n acela i timp unul din cet enii s i. 2 La momentul semn rii sau depunerii instrumentului s u de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de aderare, fiecare stat poate adresa Secretarului General al Consiliului Europei o declara ie, prin care s precizeze c el i asum dreptul s nu aplice, sau s nu aplice dect n cazuri sau condi ii specifice, regulile de jurisdic ie definite n paragrafele 1 b) i c) ale prezentului articol sau n oarecare parte a acestor paragrafe. 3 Atunci cnd o Parte a folosit posibilitatea de rezerv prev zut n paragraful 2 al prezentului articol, ea adopt m surile necesare pentru a- i stabili jurisdic ia fa de infrac iunile penale, stabilite n virtutea prezentei Conven ii, n cazul cnd autorul presupus al infrac iunii este prezent pe teritoriul s u i nu poate fi extr dat c tre o alt Parte numai pe baza na ionalit ii sale, dup o cerere de extr dare. 4 Prezenta Conven ie nu exclude exercitarea de c tre o Parte a oric rei jurisdic ii penale stabilite n conformitate cu dreptul s u intern. Articolul 18 - R spunderea persoanelor juridice 1. Fiecare Parte adopt m surile legislative i alte m suri care se dovedesc necesare pentru a se asigura c persoanele juridice pot fi f cute responsabile pentru infrac iunile de corup ie activ , de trafic de influen i pentru sp larea banilor stabilite n virtutea prezentei Conven ii, atunci cnd ele sunt comise n beneficiul lor de c tre orice persoan fizic , care activeaz fie individual, fie n calitate de membru al unui organ al persoanei juridice, care exercit o func ie de r spundere n cadrul ei, n baza: unei puteri de reprezentare a persoanei juridice; sau unei autorit i pentru a lua decizii n numele persoanei juridice; sau unei autorit i pentru a exercita un control n cadrul persoanei juridice;

ct i pentru participarea unei astfel de persoane fizice n calitate de complice sau de instigatoare la comiterea infrac iunilor men ionate mai sus.

2. F cnd abstrac ie de cazurile deja prev zute n paragraful 1, fiecare Parte ia m surile necesare pentru a se asigura c o persoan juridic poate fi tras la r spundere atunci cnd lipsa de supraveghere sau de control din partea unei persoane fizice vizate n paragraful 1 a f cut posibil comiterea infrac iunilor men ionate n paragraful 1 n contul a a-numitei persoane juridice de c tre o persoan fizic aflat sub autoritatea sa.

65

3. R spunderea persoanei juridice n virtutea paragrafului 1 i 2 nu exclude urm ririle penale mpotriva persoanelor fizice autoare, instigatoare sau complice la infrac iunile men ionate n paragraful 1. Articolul 19 - Sanc iuni i m suri 1. innd cont de gravitatea infrac iunilor penale stabilite n virtutea prezentei Conven ii, fiecare Parte prevede, referitor la infrac iunile stabilite conform articolelor de la 2 la 14, sanc iuni i m suri eficiente, propor ionale i de prevenire, incluznd, n cazurile cnd ele sunt comise de c tre persoane fizice, sanc iuni privative de libertate care pot duce la extr dare.

2. Fiecare Parte se asigur c n caz de responsabilitate stabilit n virtutea articolului 18, paragrafele 1 i 2, persoanele juridice s fie pasibile de sanc iuni eficiente, propor ionale i de prevenire de natur penal sau nepenal , inclusiv de sanc iuni pecuniare. 3. Fiecare Parte adopt m surile legislative i alte m suri care se dovedesc necesare care s -i permit confiscarea sau alt mod de privare de instrumente i produse ale infrac iunilor penale stabilite n virtutea prezentei Conven ii, sau de bunuri a c ror valoare corespunde acestor produse. Articolul 20 - Autorit i specializate Fiecare Parte adopt m surile care se dovedesc necesare pentru ca persoanele sau entit ile s se specializeze n lupta mpotriva corup iei. Ele vor dispune de independen a necesar , n cadrul principiilor fundamentale ale sistemului juridic al P r ii, pentru a putea exercita func iunile lor eficient i liber de orice presiune ilicit . P r ile supravegheaz ca personalul a a-numitor entit i s dispun de o preg tire i de resurse financiare adaptate func iilor pe care le exercit . Articolul 21 - Cooperarea ntre autorit ile na ionale Fiecare Parte adopt m surile corespunz toare care se dovedesc necesare pentru a se asigura c autorit ile publice precum i orice agent public coopereaz , n conformitate cu dreptul na ional, cu autorit ile responsabile de cercetarea i urm rirea infrac iunilor penale: a) informnd autorit ile n cauz , la ini iativa lor proprie, atunci cnd exist motive rezonabile pentru a considera c una din infrac iunile penale stabilite n virtutea articolelor de la 2 la 14 a fost comis ; sau b) furniznd, la cerere, autorit ilor n cauz toate informa iile necesare. Articolul 22 - Protec ia colaboratorilor justi iei i a martorilor Fiecare Parte adopt m surile legislative i alte m suri care se dovedesc necesare pentru a asigura o protec ie eficient i convenabil : a) persoanelor care furnizeaz informa ii referitoare la infrac iunile penale stabilite n virtutea articolelor de la 2 la 14 sau care colaboreaz ntr-un alt mod cu autorit ile responsabile cu cercetarea sau urm rirea;

66

b) martorilor care fac o depozi ie referitoare la astfel de infrac iuni. Articolul 23 M suri care vizeaz produselor facilitarea strngerii dovezilor i a confisc rii

1 Fiecare Parte adopt m surile legislative i alte m suri, inclusiv cele care permit utilizarea tehnicilor speciale de investigare conform legisla iei na ionale, care se dovedesc necesare pentru a facilita strngerea dovezilor cu privire la infrac iunile penale stabilite n virtutea articolelor de la 2 la 14 i pentru a le permite s identifice, s cerceteze, s nghe e i s sechestreze instrumentele i produsele corup iei sau a bunurilor a c ror valoare corespunde acestor produse, susceptibile de a face obiectul m surilor stipulate n paragraful 3 al articolului 19 al prezentei Conven ii. 2 Fiecare Parte adopt m surile legislative i alte m suri care se dovedesc necesare pentru a conferi tribunalelor sale sau altor autorit i competente, dreptul de a ordona comunicarea sau sechestrarea dosarelor bancare, financiare sau comerciale pentru a pune n aplicare m surile vizate n paragraful 1 al prezentului articol. 3 Secretul bancar nu constituie un obstacol pentru m surile definite n paragraful 1 i 2 al prezentului articol.

Capitolul III - Monitorizarea aplic rii Articolul 24 - Monitorizarea Grupul de state mpotriva corup iei (GRECO) asigur punerea n aplicare a prezentei Conven ii de c tre P r i. Capitolul IV - Cooperarea interna ional Articolul 25 - Principiile generale i m surile de cooperare interna ional 1 P r ile coopereaz unele cu altele, n conformitate cu dispozi iile instrumentelor interna ionale adecvate privind cooperarea interna ional n materie penal sau cu aranjamentele stabilite pe baza legisla iilor identice sau reciproce i a dreptului lor na ional, ntr-o m sur ct mai larg posibil , n scopul cercet rilor i procedurilor referitoare la infrac iunile penale stabilite n conformitate cu prezenta Conven ie. 2 n cazul cnd nici un instrument interna ional sau un aranjament dintre cele vizate n paragraful 1 de mai sus nu este n vigoare ntre P r i, se aplic articolele de la 26 la 31 ale prezentului capitol. 3 Articolele de la 23 la 31 ale prezentului capitol se aplic , de asemenea, atunci cnd ele sunt mai favorabile dect dispozi iile instrumentelor interna ionale sau aranjamentelor vizate n paragraful 1 de mai sus. Articolul 26 - Asisten a reciproc

67

1 P r ile i acord asisten a reciproc cea mai larg posibil pentru a examina f r ntrziere cererile parvenite din Partea autorit ilor care sunt abilitate, n virtutea legilor lor na ionale s ancheteze sau s urm reasc infrac iunile penale stabilite n concordan cu prezenta Conven ie. 2 Asisten a reciproc , n sensul paragrafului 1 al prezentului articol, poate fi refuzat dac Partea reclamat consider c satisfacerea cererii ar aduce atingere intereselor sale fundamentale, suveranit ii na ionale, securit ii na ionale sau ordinii publice. 3 P r ile nu ar putea invoca secretul bancar pentru a justifica refuzul lor de cooperare n virtutea prezentului capitol. Atunci cnd dreptul s u intern o cere, o Parte poate solicita ca o cerere de cooperare care ar implica ridicarea secretului bancar s fie autorizat fie de c tre un judec tor, fie de c tre o alt autoritate judiciar , inclusiv procuratura, aceste autorit i ac ionnd n materie de infrac iuni penale. Articolul 27 - Extr darea 1 Infrac iunile penale stabilite n concordan cu prezenta Conven ie sunt considerate incluse n orice tratat de extr dare n vigoare ntre P r i drept infrac iuni ce permit extr darea. P r ile se angajeaz s includ aceste infrac iuni ce permit extr darea n orice tratat de extr dare pe care ele l vor ncheia. 2 Dac o Parte care condi ioneaz extr darea de existen a unui tratat prime te o cerere de extr dare de la o Parte cu care ea nu a ncheiat un asemenea tratat, ea poate considera prezenta Conven ie ca baz legal de extr dare pentru toate infrac iunile stabilite conform prezentei Conven ii. 3 P r ile care nu condi ioneaz extr darea de existen a unui tratat recunosc infrac iunile stabilite n conformitate cu prezenta Conven ie drept infrac iuni ce permit extr darea. 4 Extr darea este condi ionat de prevederile dreptului intern al P r ii reclamate sau de tratatele de extr dare aplicabile, inclusiv de motivele pentru care Partea reclamat poate refuza extr darea. 5 Dac extr darea cerut pe motivul unei infrac iuni stabilite conform prezentei Conven ii este refuzat numai pe baza na ionalit ii persoanei care constituie obiectul cererii sau pentru c Partea reclamat se consider competent n spe , Partea reclamat prezint procesul autorit ilor sale competente n scopul de urm rire, cu condi ia ca alte dispozi ii s fi fost convenite cu Partea reclamant i s o informeze n timp util de rezultatul definitiv. Articolul 28 - Informa iile spontane F r a prejudicia propriile sale investiga ii sau proceduri, o Parte poate, f r cerere prealabil , s comunice unei alte P r i informa ii factologice atunci cnd ea consider c divulgarea a a-numitor informa ii ar fi susceptibil s ajute P r ii beneficiare s nceap sau s efectueze investiga ii sau urm riri referitoare la infrac iunile stabilite n virtutea prezentei Conven ii sau ar fi susceptibil s nainteze o plngere din partea acestei P r i n sensul prezentului capitol. Articolul 29 - Autoritatea central

68

1 P r ile desemneaz o autoritate central sau, n caz de necesitate, mai multe autorit i centrale mputernicite s expedieze cererile formulate n virtutea prezentului capitol, s le r spund , s le execute sau s le transmit autorit ilor de competen a c rora ine executarea lor. 2 Fiecare Parte comunic Secretarului General al Consiliului Europei denumirea i adresa autorit ilor desemnate pentru aplicarea paragrafului 1 al prezentului articol, la momentul semn rii sau la momentul depunerii instrumentului s u de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de aderare. Articolul 30 - Comunicarea direct 1 Autorit ile centrale comunic direct ntre ele. 2 n caz de urgen , cererile de ajutor judiciar reciproc sau comunic rile cu privire la acesta pot fie trimise direct de c tre autorit ile judiciare ale P r ii reclamante, inclusiv procuratura, autorit ilor P r ii reclamate. n astfel de cazuri, o copie trebuie s fie trimis simultan autorit ii centrale a P r ii reclamate prin intermediul autorit ii centrale a P r ii reclamante. 3 Orice cerere sau comunicare formulat n aplicarea paragrafelor 1 i 2 ale prezentului articol poate fi prezentat prin intermediul Organiza iei interna ionale a poli iei criminale (Interpol). 4 n cazul cnd o cerere este prezentat n virtutea paragrafului 2 al prezentului articol iar autoritatea sesizat nu este competent s -i dea curs, ea o transmite autorit ii competente din ara sa i informeaz direct Partea reclamant . 5 Autoritatea competent a P r ii reclamante poate transmite direct autorit ii competente a P r ii reclamate cererile sau comunic rile prezentate n virtutea paragrafului 2 al prezentului capitol, care nu implic m suri coercitive. 6 Fiecare stat poate, la momentul semn rii sau depunerii instrumentului de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de aderare s informeze Secretarul General al Consiliului Europei c , pentru eficien , cererile formulate n aplicarea acestui capitol trebuie s fie adresate autorit ii sale centrale. Articolul 31 - Informarea Partea reclamat informeaz f r ntrziere Partea reclamant de ac iunea ntreprins ca urmare a cererii formulate n virtutea prezentului capitol i de rezultatul definitiv al ac iunii. Partea reclamat informeaz , de asemenea, f r ntrziere Partea reclamant de orice circumstan e care fac imposibil executarea m surilor solicitate sau care risc s o ntrzie n mod considerabil. Capitolul V Dispozi ii finale Articolul 32 - Semnarea i intrarea n vigoare

69

1 Prezenta Conven ie este deschis spre semnare statelor membre ale Consiliului Europei i statelor nemembre care au participat la elaborarea sa. Aceste state i pot exprima consim mntul de a fi legate prin: a Semnare f r rezerv de ratificare, de acceptare sau de aprobare; sau
b Semnare sub rezerva ratific rii, accept rii sau aprob rii, urmat de ratificare, acceptare sau aprobare.

2 Instrumentele de ratificare, de acceptare sau de aprobare sunt depuse la Secretarul General al Consiliului Europei. 3 Prezenta Conven ie va intra n vigoare n prima zi a lunii ce urmeaz expir rii unei perioade de trei luni de la data la care patrusprezece state i vor fi exprimat consim mntul de a fi legate prin Conven ie, n conformitate cu dispozi iile paragrafului 1. Un asemenea stat care nu este membru al Grupului de state mpotriva corup iei (GRECO) la momentul ratific rii va deveni membru n mod automat n ziua intr rii n vigoare a prezentei Conven ii. 4 Pentru fiecare stat semnatar care- i va exprima ulterior consim mntul de a fi obligat prin Conven ie, aceasta va intra n vigoare n prima zi a lunii ce urmeaz expir rii unei perioade de trei luni de la data exprim rii consim mntului s u de a fi obligat prin Conven ie conform dispozi iilor paragrafului 1. n momentul ratific rii, un stat semnatar nemembru al Grupului de state mpotriva corup iei (GRECO) va deveni membru n mod automat n ziua ntr rii n vigoare a prezentei Conven ii n privin a sa. Articolul 33 - Aderarea la Conven ie 1 Dup intrarea n vigoare a prezentei Conven ii, Comitetul Mini trilor al Consiliului Europei va putea, dup consultarea statelor contractante ale Conven iei, s invite Comunitatea European precum i orice stat nemembru al Consiliului Europei care nu a participat la elaborarea ei, s adere la prezenta Conven ie printr-o decizie adoptat cu majoritatea prev zut n articolul 20.d al statutului Consiliului Europei i n unanimitatea reprezentan ilor statelor contractante ce au dreptul s fac parte din Comitetul Mini trilor. 2 Pentru Comunitatea european i pentru orice stat aderent, Conven ia va intra n vigoare n prima zi a lunii ce urmeaz expir rii unei perioade de trei luni de la data depunerii instrumentului de aderare la Secretarul General al Consiliului Europei. Comunitatea european i orice stat aderent vor deveni automat membri ai GRECO, n cazul cnd nu sunt deja membri n momentul ader rii, n ziua intr rii n vigoare a prezentei Conven ii n privin a sa. Articolul 34 - Aplicarea teritorial 1 Orice stat va putea desemna, n momentul semn rii sau n momentul depunerii instrumentului s u de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de aderare, teritoriul sau teritoriile c rora li se va aplica prezenta Conven ie. 2 Orice Parte va putea extinde aplicarea prezentei Conven ii la orice alt teritoriu desemnat n declara ie, la orice dat ulterioar , printr-o declara ie adresat Secretarului General al Consiliului Europei. Conven ia va intra n vigoare n privin a acestui teritoriu n prima zi a

70

lunii ce urmeaz expir rii unei perioade de trei luni de la data primirii declara iei respective de c tre Secretarul General. 3 Orice declara ie f cut n virtutea celor dou paragrafe precedente va putea fi retras , n ceea ce prive te orice teritoriu specificat n aceast declara ie, printr-o notificare adresat Secretarului General al Consiliului Europei. Retragerea va intra n vigoare din prima zi a lunii ce urmeaz expir rii unei perioade de trei luni de la data primirii notific rii respective de c tre Secretarul General. Articolul 35 - Rela iile cu alte conven ii i acorduri 1 Prezenta Conven ie nu aduce atingere drepturilor i obliga iilor care decurg din conven iile interna ionale multilaterale referitoare la probleme speciale. 2 P r ile la Conven ie vor putea ncheia ntre ele acorduri bilaterale sau multilaterale relative la problemele reglementate prin prezenta Conven ie, n scopul complet rii sau consolid rii dispozi iilor acesteia sau pentru facilitarea aplic rii principiilor consacrate de ea. 3 Atunci cnd dou sau mai multe P r i au ncheiat deja un acord sau un tratat asupra unui subiect acoperit de prezenta Conven ie, sau dac ele au stabilit ntr-un alt mod rela iile lor privind acest subiect, ele pot aplica acel acord, tratat sau aranjament n locul prezentei Conven ii, dac acesta faciliteaz cooperarea interna ional . Articolul 36 - Declara ii Orice stat poate la momentul semn rii sau la momentul depunerii instrumentului s u de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de aderare s declare c el va stabili n cadrul infrac iunilor penale corup ia activ i pasiv a agen ilor publici str ini n sensul articolului 5, a func ionarilor interna ionali n sensul articolului 9 sau a judec torilor i agen ilor cur ilor interna ionale n sensul articolului 11, numai n cazul cnd agentul public sau judec torul va efectua sau se va ab ine de la efectuarea unui act, nc lcnd obliga iile sale oficiale. Articolul 37 - Rezerve 1 Orice stat poate, la momentul semn rii sau la momentul depunerii instrumentului s u de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de aderare, s declare c el nu va stabili drept infrac iuni penale n conformitate cu dreptul s u intern, n ntregime sau par ial, actele vizate n articolele 4, de la 6 la 8, 10 i 12 sau infrac iunile de corup ie pasiv vizate n articolul 5. 2 Orice stat poate la momentul semn rii sau la momentul depunerii instrumentului s u de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de aderare, s declare utilizarea rezervei men ionate n articolul 17, paragraful 2. 3 Orice stat poate la momentul semn rii sau la momentul depunerii instrumentului s u de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de aderare, s declare c poate refuza cererea de ajutor judiciar reciproc n virtutea articolului 26, paragraful 1, dac aceast cererea se refer la o infrac iune pe care Partea reclamat o consider drept infrac iune politic . 4 Un stat nu poate, n aplicarea paragrafelor 1, 2 i 3 ale prezentului articol, s fac mai mult de cinci rezerve la dispozi iile men ionate n a a-numitele paragrafe. Nu se admite nici o
71

alt rezerv . Rezervele de aceea i natur relative la articolele 4, 6 i 10 vor fi considerate ca o singur rezerv . Articolul 38 - Validarea i examinarea declara iilor i rezervelor 1 Declara iile prev zute n articolul 36 i rezervele prev zute n articolul 37 sunt valabile trei ani ncepnd cu prima zi din momentul intr rii n vigoare a Conven iei pentru statul interesat. Totodat , aceste rezerve pot fi rennoite pentru perioade cu aceea i durat . 2 Cu dou sprezece luni naintea expir rii declara iei sau rezervei, Secretarul General al Consiliului Europei informeaz statul interesat de aceast expirare. Cu trei luni nainte de data expir rii, statul notific Secretarului General inten ia sa de a men ine, de a modifica sau de a retrage declara ia sau rezerva. n caz contrar, Secretarul General informeaz acest stat c declara ia sa sau rezerva este prelungit n mod automat pentru o perioad de ase luni. Dac statul interesat nu notific decizia sa de a men ine sau modifica aceste rezerve nainte de expirarea acestei perioade, aceste rezerve sau rezerva nceteaz . 3 Atunci cnd Partea formuleaz o declara ie sau o rezerv n conformitate cu articolele 36 i 37, ea furnizeaz , naintea rennoirii sau la cerere, explica ii GRECO privind motivele care justific p strarea ei. Articolul 39 - Amendamente 1 Fiecare Parte poate propune amendamente la prezenta Conven ie i toate propunerile vor fi comunicate prin intermediul Secretarului General al Consiliului Europei statelor membre ale Consiliului Europei i fiec rui stat nemembru care a aderat sau a fost invitat s adere la prezenta Conven ie n conformitate cu dispozi iile articolului 33. 2 Orice amendament propus de c tre o Parte este comunicat Comitetului european pentru problemele privind criminalitatea (CDPC), care supune Comitetului Mini trilor avizul s u asupra amendamentului propus. 3 Comitetul Mini trilor examineaz amendamentul propus i avizul CDPC i, dup consultarea statelor nemembre P r i la prezenta Conven ie, poate adopta amendamentul. 4 Textul oric rui amendament adoptat de c tre Comitetul de Mini tri n conformitate cu paragraful 3 al prezentului articol este transmis P r ilor pentru acceptare. 5 Orice amendament adoptat n conformitate cu paragraful 3 al prezentului articol va intra n vigoare n cea de a treizecea zi dup ce toate P r ile l vor fi informat pe Secretarul General c ele le-au acceptat. Articolul 40 - Rezolvarea diferendelor 1 Comitetul european pentru problemele privind criminalitatea al Consiliului Europei va fi informat asupra interpret rii i aplic rii prezentei Conven ii. 2 n caz de diferend ntre P r i asupra interpret rii sau aplic rii prezentei Conven ii, P r ile vor depune eforturi de rezolvare a diferendului prin negociere sau prin orice alt mijloc pa nic la alegerea lor, inclusiv prezentarea diferendului Comitetului european pentru problemele privind criminalitatea, unui tribunal de arbitraj care va lua decizii obligatorii

72

pentru P r ile la diferend sau Cur ii interna ionale de justi ie, conform unui acord comun ntre P r ile n cauz . Articolul 41 - Denun area 1 Orice Parte poate, n orice moment, s denun e prezenta Conven ie adresnd o notificare Secretarului General al Consiliului Europei. 2 Denun area va deveni efectiv din prima zi a lunii urm toare expir rii unei perioade de trei luni de la data primirii notific rii de c tre Secretarul General. Articolul 42 - Notificarea Secretarul General al Consiliului Europei va notifica statelor membre ale Consiliului Europei i oric rui stat care a aderat la prezenta Conven ie: a) orice semnare; b) depunerea oric rui instrument de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de aderare; c) orice dat de intrare n vigoare a prezentei Conven ii n conformitate cu articolele 32 i 33; d) orice declara ie sau rezerv n virtutea articolului 36 sau a articolului 37; e) orice alt act, notificare sau comunicare care se refer la prezenta Conven ie. Drept care, subsemna ii, avnd depline puteri n acest scop, au semnat prezenta Conven ie. ntocmit la Strasbourg, la 27 ianuarie 1999, n limbile francez i englez , ambele texte fiind egal autentice, ntr-un singur exemplar care va fi depus n arhivele Consiliului Europei. Secretarul General al Consiliului Europei va transmite copie certificat fiec ruia dintre statele membre ale Consiliului Europei, statelor nemembre care au participat la elaborarea Conven iei i oric rui stat invitat s adere.

73