Ban hành Quy chế Giao dịch tại TTGDCK Hà Nội

Thứ năm, 06.12.2007, 04:21pm (GMT+7)

Ngày 26/11/2007, Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (TTGDCKHN) đã ký Quyết định số
353/QĐ-TTGDHN ban hành Quy chế Giao dịch Chứng khoán tại TTGDCKHN. Quy chế Giao dịch Chứng
khoán gồm 7 chương và 38 điều, quy định về hoạt động tổ chức giao dịch chứng khoán niêm yết trên
TTGDCKHN như tổ chức và quản lý giao dịch chứng khoán, giao dịch cổ phiếu niêm yết, giao dịch trái phiếu
niêm yết, các giao dịch đặc biệt và vấn đề kiểm soát, tạm ngừng, đình chỉ giao dịch đối với chứng khoán
niêm yết, …

Về tổ chức và quản lý giao dịch chứng khoán, phương thức giao dịch áp dụng trên TTGDCKHN gồm 2
phương thức: Phương thức khớp lệnh liên tục và phương thức thỏa thuận. TTGDCKHN có thể thay đổi
phương thức giao dịch khi cần thiết sau khi được UBCKNN chấp thuận. Nguyên tắc khớp lệnh giao dịch
được thực hiện theo thứ tự yêu tiên về giá, sau đó đến ưu tiên về thời gian. Nhà đầu tư chỉ được phép có
một tài khoản giao dịch mở tại một công ty chứng khoán duy nhất. Nhà đầu tư không được phép đồng thời
vừa mua vừa bán một loại cổ phiếu trong một phiên giao dịch. Nhà đầu tư phải ký quỹ giao dịch: Khi đặt lệnh
bán chứng khoán hoặc lệnh chào bán giao dịch thỏa thuận, nhà đầu tư phải có đủ số lượng chứng khoán đặt
bán trên tài khoản giao dịch chứng khoán mở tại thành viên, ngoại trừ có quy định khác của Bộ Tài chính; Khi
đặt lệnh mua chứng khoán hoặc lệnh chào mua giao dịch thỏa thuận, nhà đầu tư thực hiện kỹ quỹ tiền giao
dịch theo mức thoả thuận với thành viên và thành viên có trách nhiệm đảm bảo khả năng thanh toán giao
dịch đúng thời hạn qui định.

Nhà đầu tư nước ngoài (NĐTNN) phải có mã số giao dịch chứng khoán. Hệ thống giao dịch kiểm soát và
công bố khối lượng cổ phiếu của NĐTNN được phép mua theo nguyên tắc: Khối lượng cổ phiếu mua của
NĐTNN được trừ vào khối lượng được phép mua ngay sau khi lệnh mua được thực hiện; khối lượng cổ
phiếu bán của NĐTNN được cộng vào khối lượng cổ phiếu được phép mua ngay sau khi kết thúc việc thanh
toán giao dịch. Lệnh mua hoặc một phần lệnh mua cổ phiếu của NĐTNN sẽ không được khớp nếu khối
lượng cổ phiếu nhà đầu tư nước ngoài được phép mua đã hết.

Về giao dịch cổ phiếu niêm yết: Đơn vị giao dịch (lô chẵn) đối với giao dịch khớp lệnh là 100 cổ phiếu. Đối
với giao dịch thỏa thuận khối lượng giao dịch tối thiểu là 5.000 cổ phiếu. Đối với các giao dịch lô lẻ (từ 1-99
cổ phiếu) được thực hiện trực tiếp giữa nhà đầu tư với công ty chứng khoán thành viên (CTCK) theo nguyên
tăc thỏa thuận về giá (không vượt quá giới hạn dao động giá theo quy định so với giá tham chiếu của ngày
giao dịch gần nhất của cổ phiếu đó trên TTGDCKHN). CTCK có trách nhiệm mua lại và chỉ được phép thực
hiện mua lại cổ phiếu lô lẻ của nhà đầu tư. Hàng tháng CTCK phái báo cáo TTGDCKHN về kết quả thực hiện
việc mua lại cổ phiếu lô lẻ của nhà đầu tư trong tháng. Đơn vị yết giá quy định đối với cổ phiếu là 100 đồng.
Không quy định đơn vị yết giá đối với giao dịch thỏa thuận.

TTGDCK Hà Nội không áp dụng biên độ đối với cổ phiếu trong các trường hợp: ngày giao dịch đầu tiên của
cổ phiếu mới niêm yết; cổ phiếu được giao dịch trở lại sau khi bị tạm ngừng giao dịch trên 25 phiên.

Lệnh giao dịch được áp dụng theo phương thức khớp lệnh là lệnh giới hạn. Lệnh giới hạn có hiệu lực kể từ
khi lệnh được nhập vào hệ thống giao dịch cho đến khi lệnh bị huỷ bỏ hoặc cho đến khi kết thúc phiên giao
dịch .

Việc sửa lệnh, hủy lệnh giao dịch khớp lệnh chỉ có hiệu lực đối với lệnh gốc chưa được thực hiện hoặc phần
còn lại của lệnh gốc chưa được thực hiện. Trong thời gian khớp lệnh liên tục, khi nhà đầu tư yêu cầu đại diện
giao dịch thực hiện hủy lệnh, đại diện giao dịch tiến hành huỷ lệnh cho nhà đầu tư theo trình tự huỷ lệnh
được quy định trong Quy trình hủy lệnh giao dịch do TTGDCKHN ban hành.

Về việc sửa, hủy lệnh giao dịch thỏa thuận: Giao dịch thoả thuận trên hệ thống giao dịch không được phép
huỷ bỏ. Đại diện giao dịch được phép sửa giao dịch thỏa thuận nhưng phải xuất trình lệnh gốc của nhà đầu
tư; phải được bên đối tác chấp thuận việc sửa đó và được TTGDCKHN chấp thuận việc sửa giao dịch thoả
thuận. Việc sửa giao dịch thoả thuận của thành viên phải tuân thủ Quy trình sửa lệnh giao dịch thỏa thuận do
TTGDCKHN ban hành.

Sau khi kết thúc giao dịch, nếu CTCK thành viên phát hiện lỗi giao dịch do nhầm lẫn, sai sót trong quá trình
nhận lệnh, chuyển, nhập lệnh vào hệ thống giao dịch, CTCK thành viên phải báo cáo TTGDCKHN về lỗi giao
dịch và chịu trách nhiệm giải quyết với nhà đầu tư về lỗi giao dịch của mình. Việc sửa lỗi sau giao dịch của
thành viên phải tuân thủ Quy trình sửa lỗi sau giao dịch do TTGDCKHN và Trung tâm Lưu ký chứng khoán
ban hành.