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Referncias a Razen abaixo devem ser entendidas como incluindo quaisquer Subsidirias da Razen, conforme o caso.
A inteno do Cdigo de Conduta a de proporcionar maior clareza sobre as normas que os funcionrios da Razen devem seguir e o comportamento que eles devem adotar. Isso ir assegurar que temos de cumprir toda a legislao e regulamentos pertinentes e que o nosso comportamento individual est em conformidade com os valores fundamentais da Razen: honestidade, integridade e respeito pelas pessoas.
quem ainda tem dvidas sobre o que se espera de todos em situaes especficas; uma declarao definitiva de resposta da Razen para muitas questes e perguntas diferentes, e um conjunto de ferramentas valiosas que podem ajudar voc a colocar os princpios da Razen (como previsto na seo Os Princpios de Negcios da Razen, abaixo) em prtica. O contedo um resumo dos requisitos legais e polticas, com orientao sobre como cumprir essas exigncias, que fornece uma base clara e comum para o cumprimento.
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dade que no est sob o controle da Razen, devemos incentivar a adoo por tal entidade de princpios e normas semelhantes s contidas no Cdigo de Conduta.
para a Razen. Qualquer falha ao seguir o Cdigo de Conduta envolvendo um ato criminoso pode resultar em processo aps o encaminhamento s autoridades competentes. Os funcionrios que violarem o Cdigo de Conduta ou quaisquer leis ou regulamentos podem estar sujeitos a medidas disciplinares internas, incluindo o trmino da relao empregatcia.
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Responsabilidades A Razen reconhece as seguintes cinco reas de responsabilidade. dever dos gestores continuamente avaliar as prioridades da Razen e cumprir com essas responsabilidades com base nessa avaliao. Para os acionistas Proteger o investimento dos acionistas e proporcionar um retorno de longo prazo competitivo com os de outras empresas lderes na indstria. Para os clientes Conquistar e manter clientes, desenvolvendo e fornecendo produtos e servios que ofeream valor em termos de preo, qualidade, segurana e impacto ambiental, suportados pela necessria excelncia tecnolgica, ambiental e comercial. Para os empregados Respeitar os direitos humanos dos nossos empregados, proporcionando-lhes condies de trabalho boas e seguras e termos e condies de emprego competitivos. Promover o desenvolvimento e melhor uso dos talentos de nossos funcionrios e criar um ambiente de trabalho inclusivo, onde todos os colaboradores tm iguais oportunidades de desenvolver suas habilidades e talentos. Incentivar a participao dos empregados no planejamento e na direo dos seus trabalhos e proporcionar-lhes canais para relatar quaisquer preocupaes. Reconhecemos que o sucesso comercial da Razen depende do pleno empenho de todos os empregados. Para aqueles com quem fazemos negcios Buscar relacionamentos mutuamente benficos com empreiteiros, fornecedores e em joint ventures e promover a aplicao destes Princpios de Negcios ou princpios equivalentes em
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tais relacionamentos. A capacidade de promover os Princpios de Negcios eficazmente ser um fator importante na deciso de entrar ou permanecer em tais relaes. Para a sociedade Conduzir os negcios como sensatos cidados corporativos, membros da sociedade, para cumprir as leis e regulamentos aplicveis, apoiar os direitos humanos fundamentais em consonncia com a legtima funo do negcio e dar ateno apropriada sade, segurana e meio ambiente.
Princpio 1: Econmico
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Rentabilidade a longo prazo essencial para alcanar as metas de negcio da Razen e seu crescimento contnuo. uma medida tanto da eficincia como do valor que os clientes depositam nos produtos e servios da Razen. Ela fornece os recursos necessrios para o investimento empresarial permanente, que necessrio para desenvolver e produzir o futuro abastecimento de energia para atender s necessidades do cliente. Sem lucros e sem uma slida base financeira, no seria possvel cumprir as nossas responsabilidades. Critrios para as decises de investimento e desinvestimento incluem consideraes de desenvolvimento sustentvel (econmico, social e ambiental) e uma avaliao dos riscos do investimento.
Princpio 2: Competio
A Razen apoia a livre iniciativa. Procuramos competir de forma justa e eticamente, dentro do arcabouo das leis de concorrncia aplicveis; no vamos impedir que outros concorram livremente conosco.
A Razen insiste na honestidade, integridade e justia em todos os aspectos de seu negcio e espera o mesmo de seus relacionamentos com todos aqueles com quem faz negcios. A oferta direta ou indireta, o pagamento, solicitao ou aceitao de
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subornos de qualquer forma so inaceitveis. Pagamentos de facilitao so tambm subornos e no devem ser feitos. Os empregados devem evitar conflitos de interesses entre suas atividades privadas e suas atividades na conduo dos negcios da Razen. Os funcionrios devem tambm declarar sua empresa empregadora conflitos de interesse em potencial. Todas as transaes comerciais, em nome da Razen ou de suas afiliadas, devem ser refletidas de forma justa e exata nas contas da Razen ou afiliadas em conformidade com os procedimentos estabelecidos, e esto sujeitas a auditoria e divulgao.
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nua do desempenho. Para esse efeito, a Razen gerencia essas questes como atividades crticas de negcios, estabelece normas e metas para melhoria e medies, avalia e relata o desempenho externamente. Estamos sempre buscando formas de reduzir o impacto ambiental de nossas operaes, produtos e servios.
A Razen pretende ser um bom vizinho, melhorando continuamente as maneiras pelas quais pode contribuir, direta ou indiretamente, para o bem-estar das comunidades em que atua. Gerimos os impactos sociais das nossas atividades empresariais com cuidado e trabalhamos com terceiros para aumentar os benefcios para as comunidades locais e para atenuar os impactos negativos das nossas atividades. Alm disso, a Razen tem interesse em questes sociais que so direta ou indiretamente relacionadas ao seu negcio.
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A Razen reconhece que o dilogo regular e envolvimento com terceiros interessados essencial. Estamos comprometidos com o relato de nosso desempenho, fornecendo informaes completas e relevantes para as partes legitimamente interessadas, sem prejuzo das consideraes de confidencialidade do negcio. Em nossas interaes com funcionrios, parceiros comerciais e comunidades locais, procuramos ouvir e responder de forma honesta e responsvel.
Princpio 8: Conformidade
Cumprimos todas as leis e regulamentos dos pases em que operamos. Vivendo pelos nossos princpios Os valores fundamentais que partilhamos de honestidade, integridade e respeito pelas pessoas servem de suporte a toCdigo de Conduta
das as nossas atividades e so a base de nossos Princpios de Negcios. Os Princpios de Negcios se aplicam a todas as transaes, grandes ou pequenas, e norteiam o comportamento esperado de cada funcionrio da Razen na conduo de seus negcios em todos os momentos. Somos julgados pelo modo como agimos e nossa reputao ser mantida se agirmos em conformidade com a lei e os Princpios de Negcios. Ns tambm encorajamos nossos parceiros de negcios a aderirem aos Princpios de Negcios ou a princpios equivalentes. Ns incentivamos nossos funcionrios a demonstrar liderana, responsabilidade e trabalho em equipe e, por meio desses comportamentos, contribuir para o sucesso global da Razen. da responsabilidade da direo dar o exemplo, para garantir que todos os funcionrios esto cientes destes princpios e se comportem de acordo tanto com o esprito como com a letra destes Princpios de Negcios. A aplicao destes princpios sustentada por um conjunto de procedimentos que so projetados para assegurar que nossos funcionrios entendam os princpios e confirmar que agem de acordo com eles. Como parte do sistema de controle, tambm de responsabilidade da administrao fornecer aos funcionrios canais seguros e confidenciais para relatarem eventos de no conformidade. Por sua vez, da responsabilidade dos funcionrios da Razen relatar suspeitas de violao dos Princpios de Negcios para a Razen. Queremos que os Princpios de Negcios sejam a base da nossa conduta de negcios, e incorpor-los em nosso cotidiano fundamental para nosso sucesso contnuo.
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Atividades antitruste ilegais mais comuns Acordos entre os concorrentes muitas vezes levantam suspeitas de violao antitruste. Um acordo existe quando os participantes entram em um entendimento quanto sua conduta atual ou futura no mercado. Geralmente, um entendimento desse tipo pode ser caracterizado mesmo se um dos concorrentes no pretende cumprir o acordo, ou se o acordo no posto em prtica. Embora as leis possam diferir de pas para pas, algumas das prticas ilegais antitruste mais comuns incluem: Acordos entre concorrentes que tm, ou so destinados a ter, o efeito de fixar, estabilizar ou aumentar os preos ou margens de lucro, incluindo acordos sobre iniciativas de preos ou de objetivo, faixa ou recomendao de preo Acordos entre concorrentes para no competirem por determinados clientes ou contas, ou em certas reas geogrficas Acordos entre os concorrentes a respeito de lance de preos ou outros termos e condies da oferta - ou acordos de no concorrncia em licitaes Acordos entre concorrentes para reduzir a produo ou a disponibilidade de produto Acordos entre concorrentes que restringem os fornecedores ou clientes com quem lidaro Acordos com distribuidores independentes ou revendedores para fixar o preo mnimo de revenda de um produto Controle de Exportao e Sanes A Razen deve cumprir com todas as leis de controle de exportao e sanes aplicveis na conduo de negcios ao redor do mundo. Os funcionrios cujo trabalho envolve a venda, transferncia, transferncia eletrnica ou a divulgao de informaes tcnicas, software, bens ou servios atravs das fronteiras nacionais entre a Razen e quaisquer afiliadas, ou entre a Razen e terceiros, so obrigados a manter-se atualizados com as regras e regulamentos
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aplicveis. Eles devem procurar aconselhamento jurdico interno, sempre que a legalidade ou adequao de qualquer transao em potencial ou conduta est sujeita a pergunta ou dvida. A maioria dos pases impe alguma forma de controle legal sobre a exportao de mercadorias sob a sua jurisdio. Muitos pases tambm so signatrios de tratados internacionais de controle que juntos colocam restries exportao de bens, tecnologia e software. Diferentes tipos de controle e sanes Sanes especficas tambm podem ser impostas a pases, quer a nvel multilateral (por exemplo, sob uma Resoluo das Naes Unidas), ou unilateral (por exemplo, as sanes dos EUA contra o Ir). A combinao dos controles de exportao e sanes significa que existem frequentemente restries: s exportaes e reexportaes de bens, tecnologia e software para determinados pases, entidades e indivduos, e para certas utilizaes finais s importaes provenientes de um pas sancionado divulgao de determinada tecnologia e cdigos fonte de software para cidados de um pas proibido Ao envolvimento de cidados de pases que impem sanes em todas as transaes comerciais com pases sancionados ou com pessoas no pas sancionado novos investimentos ou outras operaes com um pas sancionado, pessoas no pas sancionado e indivduos sancionados As consequncias se essas leis e sanes forem ignoradas Em alguns casos, as leis de controle de exportao e sanes de um pas (por exemplo, as dos Estados Unidos da Amrica) podem ter efeitos sobre os indivduos e empresas, tanto dentro como fora das suas fronteiras. A no observncia a tais leis de controle de exportao e sanes pode prejudicar seriamente a nossa reputao e sujeita a Razen a multas de natureza penal e civil e perda de privilgios de exportao, e os responsveis a multas e priso.
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Controle de Importaes e Sanes A Razen deve cumprir com todas as leis de importao e sanes aplicveis na conduo de negcios ao redor do mundo. Os funcionrios cujo trabalho envolve a aquisio, transferncia, transferncia eletrnica ou a divulgao de informaes tcnicas, software, bens ou servios atravs das fronteiras nacionais devem manter-se atualizados com todas as regras de importao e regulamentos aplicveis. A Razen espera que seus funcionrios procurem aconselhamento jurdico interno, sempre que a legalidade ou adequao de qualquer transao em potencial ou conduta esteja sujeita a pergunta ou dvida.
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Diferentes tipos de controle e sanes As sanes podem ser igualmente aplicadas a pases, quer a nvel multilateral (por exemplo, sob uma Resoluo das Naes Unidas), ou unilateral (por exemplo, as sanes dos EUA contra Ir), e frequente existirem restries s importaes provenientes de pases sancionados. As operaes da Razen envolvem a importao de matrias-primas, insumos e produtos acabados para vrios pases. O no cumprimento das leis de controle de importao e as sanes podem causar atrasos operacionais, gravemente prejudicar a nossa reputao e criar exposio legal substancial para a Razen, incluindo multas de natureza penal e civil e perda de privilgios e, para os responsveis, multas e priso. Restries de importaes pessoais importante lembrar tambm que os funcionrios da Razen que entrem em qualquer pas esto sujeitos a restries de importao pessoais em relao aos bens em sua bagagem ou sobre a sua pessoa. Essas restries aplicam-se frequentemente a produtos de codificao, lcool, tabaco, perfumaria e outros bens (por exemplo, animais protegidos ou bens culturais) adquiridos fora do pas.
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processo de garantia do cumprimento legal de SSMA e melhora contnua no desempenho. Instalaes prprias e operadas pela Razen devem operar com as autorizaes necessrias, aprovaes e controles que so destinados a proteger a sade, segurana e meio ambiente. Espera-se que empreiteiros e parceiros da Razen tambm se comprometam com os mesmos nveis de proteo de SSMA adotados pela Razen. Estabelecemos metas para melhora e concordamos com medidas que avaliam e relatam desempenhos. Assumimos tambm a responsabilidade pela promoo da conscincia e comportamento responsvel entre os nossos fornecedores e clientes.
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da em troca de um tratamento favorvel. Isso se aplica a transaes com um funcionrio ou empregado de governo estrangeiro ou nacional ou com qualquer empresa privada ou um indivduo, seja na conduo dos negcios nacionais ou internacionais. Tambm se aplica se o pagamento feito ou recebido diretamente ou atravs de terceiros, tais como agente, representante, scio contratante, empreendimento conjunto ou distribuidor. Quem deve respeitar a poltica da Razen A Razen exige o cumprimento de sua poltica de suborno, corrupo e facilitao de pagamentos por parceiros de negcios, incluindo joint ventures, agentes, distribuidores, representantes, contratados e fornecedores. Os gestores seniores da Razen devem promover ativamente a poltica anticorrupo com terceiros e incentivar seus funcionrios a fazer o mesmo. Devem tambm garantir que as doaes no so utilizadas como um substituto para o suborno. Atos ou alegaes de suborno podem causar srios danos nossa reputao. Qualquer funcionrio da Razen que se envolva em pagamento ou aceitao de subornos ou quaisquer outros atos de corrupo estar sujeito a medidas disciplinares que podem levar a demisso e, se for caso, a processo penal. Conflitos de Interesse Funcionrios da Razen devem evitar conflitos de interesses entre as suas atividades privadas e suas atividades na conduo dos negcios da Razen. Os funcionrios devem declarar Razen quaisquer potenciais conflitos de interesse. A Razen depende do bom julgamento de seus empregados no exerccio de suas responsabilidades no melhor interesse da Razen e sua reputao. Em relao a seu emprego, a Razen considerada como sua ocupao a tempo integral durante as horas de trabalho. Fora desse horrio, voc pode se envolver em outro emprego ou atividades, desde que estes no entrem em conflito com os interesses da Razen.
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O direito privacidade A Razen respeita o direito de seus empregados privacidade nos seus assuntos pessoais e atividades. No entanto, possvel que as atividades pessoais ou familiares de um trabalhador possam ocasionar um conflito, real ou potencial, com o seu dever de lealdade para com a Razen. Os conflitos devem ser evitados e potenciais conflitos devem ser declarados, registrados e solucionados, o que inclui qualquer interesse pessoal que possa afetar a imparcialidade dos trabalhadores em todas as questes pertinentes s suas funes. Os funcionrios devem divulgar imediatamente esses fatos ou circunstncias aos seus gerentes de linha. Definindo um conflito de interesse Um conflito de interesses pode surgir quando um empregado ou seu cnjuge, filho ou parente prximo (tal como pai ou irmo) tem um emprego fora, possui participao financeira ou de outra natureza, em qualquer negcio que pretenda ser um fornecedor ou concorrente da Razen. No possvel enumerar todas as situaes ou relaes que podem criar um conflito de interesse ou a aparncia de um. Assim, cada situao deve ser avaliada quanto aos seus aspectos especficos. Os funcionrios podem obter conselhos de seus departamentos financeiro ou jurdico para ajudar a determinar se existe um conflito. Se os funcionrios pretendem usar o conhecimento, informao, experincia ou uma posio adquirida atravs da sua associao com a Razen para se promover materialmente em alguma capacidade externa, eles tm o dever de revelar esta inteno para a Razen.
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Presentes e Hospitalidade importante que presentes ou hospitalidade nunca influenciem iminentes processos de deciso empresarial, ou que levem terceiros a perceberem uma influncia. A Razen probe seus empregados de solicitar presentes ou hospitalidade. Como princpio geral, tambm desencoraja os empregados a aceitar presentes ou hospitalidade de um parceiro de negcios. Apesar disso, a Razen reconhece que a aceitao ocasional ou oferta de presentes modestos e hospitalidade pode ser uma contribuio legtima para boas relaes de negcios. No entanto, importante que presentes ou hospitalidade nunca influenciem as empresas nos processos de deciso, ou faam com que outros percebam uma influncia. Os requisitos de outras polticas da Razen neste Cdigo de Conduta, em especial as proibies contra aceitar ou pagar subornos e a necessidade de evitar conflitos de interesse, tambm devem ser levados em considerao. A Razen exige que os funcionrios cumpram estas regras de comportamento no s para proteger a nossa reputao, mas tambm para se proteger contra acusaes infundadas de comportamento inadequado. O que voc deve considerar reconhecido que h momentos em que a recusa em aceitar presentes de um parceiro de negcios ou recusar-se a fornec-los seria considerado descorts. Empregados da Razen devem considerar as seguintes perguntas antes de aceitar ou oferecer um presente ou hospitalidade: Poderia minha aceitao ou oferta implicar em uma obrigao? Esse presente ou hospitalidade uma recompensa para uma transao de negcios? Esse presente ou hospitalidade de valor excessivo? Se a resposta a qualquer dessas perguntas for sim, o presente ou hospitalidade no deve ser oferecido ou aceito. Se no est
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claro para voc como responder a essas perguntas, por favor, tome o conselho de seu gerente de linha e, se necessrio, do diretor presidente da Razen (o CEO). Presentes e hospitalidade aceitveis Voc pode aceitar ou dar o seguinte, sem a prvia aprovao de sua gerncia de linha ou o CEO: Um presente (seja de um ou mais itens) de um valor no superior a R$ 100, incluindo brindes corporativos que apresentem o logotipo do doador (agendas, calendrios, etc.) e doaes dadas durante as pocas festivas do ano, por exemplo, de Ano Novo, Natal, etc. Refeies relacionadas a uma operao de negcio de valor no superior a R$ 200 por pessoa Convites para eventos ocasionais, no superiores a R$ 400 por pessoa e que no se prolonguem por um perodo superior a um dia. Ocasional, neste caso, significa no mais que duas ou trs vezes por ano com o mesmo parceiro de negcios Presentes e hospitalidades que exigem a aprovao da gerncia A aprovao de seu gerente de linha ou CEO ser necessria para voc aceitar ou dar o seguinte: Presentes ou hospitalidade que excedem o valor acima Eventos por perodos que excedem a durao ou que ocorram com mais frequncia do que as normas estabelecidas acima Viagem ou acomodao Ocasies especiais As ocasies especiais, envolvendo altos executivos da Razen e representantes sniores de terceiros, podem ser uma justificativa para presentes mais valiosos ou de entretenimento, dependendo do protocolo de negcio geralmente aceito e com a aprovao do CEO ou um membro da diretoria da Razen.
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Presentes e hospitalidade proibidos Voc nunca pode aceitar ou oferecer o seguinte com ou sem aprovao: Presentes ou hospitalidade ilegais Dinheiro ou seus equivalentes Servios pessoais Emprstimos Presentes ou hospitalidade de natureza inadequada ou em locais inadequados Eventos ou refeies, em que o parceiro de negcios no est presente Presentes ou hospitalidade durante perodos em que decises importantes esto sendo feitas Abuso de Informao Privilegiada Todos os funcionrios da Razen devem seguir todas as leis e regulamentos aplicveis em qualquer negociao com valores mobilirios dos acionistas da Razen. Informao privilegiada Informao sobre qualquer empresa do grupo Shell ou Cosan, que geralmente no est disponvel ao pblico e que possa afetar o preo de mercado de valores mobilirios da Shell ou da Cosan, ou a que um investidor d razovel importncia na deciso de comprar, vender ou manter tais valores mobilirios, conhecida como Informao Privilegiada. uma ofensa criminal negociar quaisquer valores mobilirios da Shell ou da Cosan com base em informao privilegiada. Valores mobilirios incluem aes, opes, debntures, notas e investimentos cujo valor determinado pelo preo desses valores mobilirios - por exemplo, derivativos ou investimentos em spreads. Abuso de informao privilegiada e abuso de mercado Todos os funcionrios da Razen devem cumprir todas as leis e regulamentaes aplicveis negociao de ttulos da Shell ou
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da Cosan. Alm disso, ilegal ser envolvido em abuso de mercado. O abuso de mercado envolve a divulgao de informaes falsas ou a participao em atividades destinadas a manipular o preo dos ttulos de capital aberto. A Razen e todos os funcionrios da Razen so obrigados a cumprir todas as leis sobre abuso de informao privilegiada e de abuso de mercado. Tambm pode haver leis e regras que se aplicam negociao dos valores mobilirios de empresas do Grupo Shell ou do Grupo Cosan. As consequncias da no conformidade podem incluir processos penais e multas para a empresa e para o indivduo em causa, bem como ao disciplinar interna. A lista dos insiders Um funcionrio que tem acesso a informao privilegiada, seja como uma questo de rotina ou atravs da participao em um assunto especfico ou transao, no deve comprar, vender ou participar em quaisquer negociaes em outros valores mobilirios de quaisquer companhias publicamente listadas do Grupo Shell ou do Grupo Cosan, enquanto de posse dessa informao. Os funcionrios que tm acesso a informao privilegiada devem ser colocados pela Razen em lista de detentores de informao privilegiada e no podem transacionar com tais valores mobilirios sem autorizao do Diretor Financeiro da Razen, e ainda assim apenas durante certos perodos do ano. Lidar com outras atividades especulativas Os funcionrios que tm acesso a informao privilegiada tambm so obrigados a se abster de comrcio especulativo, como entrar em uma troca, apostas, ou venda de ttulos a curto prazo, ou acordos similares. Operaes de curto prazo so vedadas a gestores seniores da Razen a qualquer momento. Disposies especiais so aplicveis aos investimentos automticos programados em ttulos da Shell e da Cosan, como opes de aes e planos de aes. um crime recomendar que uma outra pessoa, incluindo algum de sua famlia, compre ou venda ttulos da
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Shell ou da Cosan, com base em informao privilegiada. Alm disso, se divulgar a informao privilegiada a outra pessoa e, depois, negociar ttulos com base nisso, os dois tero cometido uma infrao penal. Salvo expressamente autorizado, no revelar informao privilegiada fora da Razen, a qualquer momento, e dentro da Razen apenas em bases estritamente necessrias. Lidar com os ttulos de empresa fora da Razen sobre a qual voc tem uma informao privilegiada tambm ilegal. Atividade Poltica e Pagamentos A Razen no faz pagamentos a partidos polticos, organizaes ou seus representantes. A Razen no se envolve em questes polticas. Poltica da Razen A Razen tem o direito e a responsabilidade de tornar conhecida sua posio sobre quaisquer assuntos que a afetam, seus funcionrios, seus clientes, seus acionistas ou comunidades locais de uma forma que esteja de acordo com seus valores e os Princpios de Negcios. Enquanto a Razen trabalha frequentemente com as associaes de comrcio e indstria, sempre se reserva o direito de fazer suas prprias representaes, quando necessrio, de acordo com suas posies de poltica pblica. A Razen deve cumprir todas as leis que regulam a participao de empresas em atividades polticas e pagamentos polticos. Alm disso, mesmo nos pases onde a lei permite contribuies ou despesas polticas, fundos e recursos da empresa no podem ser utilizados para contribuir para qualquer campanha poltica, partido poltico, candidato poltico ou qualquer de suas organizaes filiadas. Seus direitos como empregado da Razen Empregados da Razen que desejem participar em atividades na comunidade, incluindo a eleio para um cargo pblico, tero assegurada a oportunidade de faz-lo desde que seja um direito conferido por lei ou for considerado adequado em funo das circunstncias locais. Por exemplo, uma licena pode ser conceCdigo de Conduta
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dida para se candidatar a um cargo pblico ou desempenhar as funes do cargo, se for eleito. A oportunidade pode ser fornecida para retornar ao emprego na Razen aps a concluso do cargo pblico. A participao de funcionrios da Razen, incluindo as contribuies de tempo ou dinheiro, realizada inteiramente por conta prpria e as suas opinies polticas no representam a posio da Razen. Empregados da Razen no sero reembolsados pela Razen por qualquer contribuio poltica, despesas pessoais ou presentes. O trabalhador da Razen s pode representar a posio da Razen com a aprovao do CEO. Qualquer comunicao externa deve estar em conformidade com o Padro de Comunicao de Negcios referido e definido na seo Comunicao de Negcios e Cdigo de E-mail abaixo.
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realiz-la e garantam que os registros exatos e verdadeiros de todas as transaes (incluindo as que do origem a passivos) sejam mantidos nas contas da empresa e em suas demonstraes e documentos financeiros.
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Lavagem de Dinheiro poltica da Razen cumprir com todas as leis nacionais e internacionais e regulamentaes aplicveis em relao a lavagem de dinheiro. Lavagem de dinheiro um termo genrico usado para descrever o processo de esconder a origem criminosa de dinheiro ou equivalente de dinheiro (o produto da criminalidade) dentro de atividades legtimas e legais. Ela tambm descreve o uso de dinheiro de origem lcita para apoiar o terrorismo. Disposies para preveno de lavagem de dinheiro so projetadas para ajudar a impedir as empresas legtimas de serem usadas por criminosos para este fim, e para ajudar as agncias de aplicao da lei no rastreamento e recuperao de ativos de origem criminosa e financiamento do terrorismo. Legislao nacional e internacional Os pases onde a empresa opera agora e pode operar no futuro tm alguma forma de legislao antilavagem de dinheiro. A legislao tende a colocar a responsabilidade criminal nas empresas e nos funcionrios. Crimes abrangidos pela legislao Os crimes abrangidos pela legislao antilavagem de dinheiro incluem: Lavagem de dinheiro: adquirir, usar ou possuir propriedade de origem criminosa; esconder a natureza, fonte, locao ou posse de propriedade de origem criminosa; converter ou transferir propriedade de origem criminosa ou remov-la do pas; facilitar a aquisio, reteno, uso ou controle de propriedade de origem criminosa e ajudar o financiamento do terrorismo de qualquer forma. Vazamento: divulgar (especialmente para a pessoa envolvida) qualquer assunto que possa prejudicar uma investigao. Prejudicar uma investigao: por exemplo, falsificar, esconder, destruir ou descartar documentos importantes.
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Deixar de denunciar: no notificar suspeitas quando h motivos razoveis para saber ou suspeitar que algum est lavando dinheiro. Na prtica, isso significa que voc deve fazer perguntas pertinentes sobre a origem de todas as verbas e os bens que receber ou adquirir, bem como da adequao do destino do dinheiro em todas as transaes em que est envolvido. No se deve presumir que isso se aplica apenas ao pessoal da rea de finanas. Funcionrios das reas de negcio ou advogados podem ser os primeiros a ter acesso a como uma transao est sendo organizada e devem agir de acordo com as regras. Transaes suspeitas No exigido que voc identifique lavagem de dinheiro, mas voc tem o dever de identificar atividades suspeitas que podem ser lavagem de dinheiro ou financiamento de terrorismo. Exemplos de transaes suspeitas podem incluir, mas no so limitadas a: Qualquer transao em que voc no sabe ou no pode verificar os detalhes nominais das partes envolvidas. A vontade de pagar acima do preo de mercado. As negociaes realizadas atravs de intermedirios desconhecidos ou desnecessrios. Mtodos anormais de pagamento. Transaes desnecessrias ou inexplicadas. As transaes em dinheiro ou com utilizao de saldos bancrios, ordens de pagamento ou cheques ao portador. Pagamentos a partes aparentemente desconexas com a transao. As operaes relacionadas com pases de alto risco, tal como definido pelo rgo intergovernamental Grupo de Ao Financeira. Uma combinao de qualquer nmero de operaes potencialmente de alto risco deve, naturalmente, aumentar o nmero de suspeitas.
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Proteo dos Ativos Ativos da Razen devem ser garantidos e protegidos para conservar o seu valor. Os ativos da Razen podem ser de valor considervel - sejam bens financeiros ou ativos fsicos ou propriedades intelectuais - e se destinam a ser usados apenas para fins de promover os negcios e objetivos da Razen. Esses bens devem ser garantidos e protegidos de forma a preservar o seu valor. Ativos da Empresa Todos os funcionrios so confiados com ativos Razen, a fim de fazer o seu trabalho. Ns todos somos pessoalmente responsveis por salvaguardar e utilizar os ativos da Razen de forma adequada. Esses ativos incluem edifcios, instalaes, equipamentos, ferramentas, materiais, meios de comunicao, fundos, contas de programas de computador, informao, tecnologia, documentos, know-how, dados, patentes, marcas, direitos autorais, tempo e quaisquer outros recursos ou bens da Razen. Empregados da Razen so responsveis por proteger os ativos da Razen contra o desperdcio, perda, avaria, mau uso, roubo, apropriao indbita ou infrao e por utilizar esses meios de maneira responsvel. Ativos e registros de despesa Registros e documentos comerciais precisos, confiveis e preparados de forma tempestiva, incluindo aqueles sobre despesas efetuadas pelos funcionrios em nome da Razen, so uma exigncia legal. Tais registros so importantes para os processos decisrios da Razen e para o correto cumprimento de suas obrigaes financeiras, legais e de reportes. Falsificao de registros de ativos ou deturpao de fatos pode constituir fraude e pode resultar em responsabilidade civil e criminal para os indivduos e para a empresa.
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V Pessoal
Oportunidades Iguais Nossa responsabilidade criar um ambiente de trabalho inclusivo onde cada empregado tem iguais oportunidades de desenvolver suas habilidades e talentos. A Razen d oportunidades iguais para todos os candidatos a emprego e empregados atravs de normas e sistemas de gesto de trabalho e desempenho claramente definidos e aplicados de forma consistente. Ns no vamos tolerar qualquer tipo de discriminao ilegal de mo de obra de qualquer natureza. Conformidade com as polticas legais A Razen comprometida em criar e cumprir com polticas e prticas legais de RH em todos os aspectos do emprego, incluindo recrutamento, seleo, contratao, avaliao, promoo, formao, disciplina, desenvolvimento, remunerao e demisso. A Razen ir cumprir com as leis aplicveis em todos os pases nos quais opera. A Razen ir garantir que todas as decises relacionadas com o emprego baseiam-se em qualificaes, mrito, desempenho e outros fatores relacionados ao trabalho. O comprometimento da Razen Para demonstrar nosso compromisso com a igualdade de oportunidades, temos estabelecido um canal de comunicao interna formal atravs do qual os funcionrios e os interessados podem levantar preocupaes e relatar situaes de potencial no-conformidade com esses princpios.
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Assdio Os empregados da Razen tem o direito de trabalhar em um ambiente em que as pessoas so tratadas com respeito. A Razen no tolera o assdio no local de trabalho - ou seja, qualquer ao, conduta ou comportamento que um indivduo ou grupo de indivduos entenda ser humilhante, intimidativo ou hostil. Os funcionrios devem, portanto, evitar aes ou comportamentos que so, ou podem ser, vistos como assdio. Os funcionrios devem ser particularmente sensveis a aes ou comportamentos que podem ser aceitveis em uma cultura, mas no em outra. Certas aes e comportamentos tambm so ilegais em muitos pases. Tanto a Razen como indivduos podem estar sujeitos a sanes civis, se for constatada violao de uma obrigao legal. Os funcionrios devem se referir s polticas locais. Os efeitos do assdio Os efeitos do assdio sobre os indivduos podem ser graves e podem incluir raiva, medo ou depresso, bem como sentimentos de desamparo e confuso. As pessoas podem sofrer doena fsica ou mental e isto pode afetar suas relaes em casa e no trabalho. O empregado afetado pode sentir que impossvel continuar a trabalhar no mesmo departamento ou at mesmo para a Razen. O impacto sobre a Razen pode ser igualmente grave: reduo da produtividade e moral dos funcionrios, juntamente com maior absentismo e rotatividade de pessoal. Os padres de desempenho podem cair e, como resultado, a Razen pode perder negcios. Os clientes podem experimentar um menor padro de atendimento e pode haver um efeito adverso sobre a nossa reputao. A Razen tambm pode ser legalmente responsvel por persegui37
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o realizada por seus funcionrios. Os efeitos do assdio para o indivduo que persegue so graves e podem incluir medidas disciplinares, incluindo a demisso e, potencialmente, uma ao judicial. Se um funcionrio sente que ele ou ela tem sido assediado, h uma srie de maneiras de abordar a questo tanto informalmente como formalmente. Na maioria dos casos, o gerente de linha ou um consultor de RH deve ser o primeiro ponto de contato. No entanto, se nenhuma dessas pessoas considerada adequada por parte do trabalhador, ele ou ela convidado a utilizar procedimentos de reclamao ou canais de soluo de controvrsias. Abuso de substncias A Razen se empenha em oferecer um local seguro e um ambiente de trabalho produtivo para seus funcionrios, garantindo que o local de trabalho livre do abuso de substncias.
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A Razen comprometida em fornecer um ambiente de trabalho seguro e produtivo para seus funcionrios e contratados. Isto significa que se esfora para assegurar, entre outras coisas, que o local esteja livre de abuso de substncia, que o uso de drogas ilcitas, o uso indevido de drogas lcitas ou outras substncias, e o abuso de lcool. Esta poltica se aplica em consonncia com disposies legais e regulamentares sobre o tema. A Razen pretende assegurar que todos os funcionrios reconhecem a ameaa representada pelo abuso de substncias e visa minimizar os riscos envolvidos com ele. Ns fornecemos aos funcionrios programas de educao sanitria para conscientiz-los sobre as consequncias e os perigos do uso de drogas e abuso de lcool. Padres de comportamento Os seguintes padres de comportamento so exigidos de todos os empregados:
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Os funcionrios devem estar aptos e prontos para exercerem as atividades de seus cargos durante todo o tempo em que estiverem no trabalho ou quando tratando dos negcios da Razen. proibida a presena de empregados no ambiente de trabalho, ou na conduo de negcios da Razen, se os mesmos estiverem sob o efeito de drogas e/ou lcool, ou com a presena de drogas ilegais em seus organismos. proibido o uso, posse, venda ou distribuio de drogas ilcitas e o abuso de drogas legais ou outras substncias. Salvo nos casos autorizados para ocasies especiais, o consumo de lcool no permitido durante o horrio de trabalho nas dependncias da Razen. Em algumas dependncias, o uso de lcool proibido de forma permanente. Ajudando empregados Independentemente das normas acima, a dependncia de lcool ou drogas reconhecida como uma doena tambm por disposies legais e regulamentares. Sem prejuzo de qualquer poltica aplicvel de abuso de substncias da Razen, um empregado que seja voluntrio no tratamento da dependncia do uso de drogas e lcool ser tratado da mesma forma como um empregado com qualquer outra doena. Igualmente, o empregado dever ser consciente e buscar ajuda aps o tratamento de reabilitao. Para efeitos do presente documento, tratamento significa a avaliao mdica, aconselhamento e programas de tratamento especficos necessrios para ajudar o indivduo a interromper de forma sustentada a dependncia. O no cumprimento do programa de reabilitao pode ser considerado falta grave. Retorno ao trabalho Quando os funcionrios so avaliados como aptos para voltar ao trabalho, uma condio para serem autorizados a voltar ser a sua concordncia em participar de acompanhamento especiaCdigo de Conduta
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lizado e se apresentar regularmente a exames mdicos e testes peridicos sem aviso prvio. Um funcionrio que ocupava uma funo de segurana ou que trabalhava em local sensvel em termos de segurana antes da reabilitao no tem garantia de que retornar mesma funo ou local de trabalho. Pesquisa e teste com causa Medidas adicionais, tais como buscas e testes com causa podem ser usadas na forma da lei para garantir um ambiente de trabalho livre de drogas e lcool. A busca pode ser realizada quando existe uma boa razo para se acreditar que drogas ou lcool tenham sido levados ao local de trabalho ou esto na posse de um indivduo. Buscas podem incluir itens pessoais, mesas, armrios e outras propriedades da Razen. Em determinadas circunstncias previstas em lei, a recusa de um indivduo em autorizar uma busca pode ser considerada falta grave. Em situaes que do motivo para preocupao, quer no local de trabalho ou aps acidentes ou quase acidentes, a Razen poder, a seu critrio, exigir que um funcionrio se submeta a um exame mdico, incluindo um teste de sangue para o lcool.
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a criao, gesto e explorao da propriedade intelectual na respectiva rea de negcios; A Razen deve proteger sua propriedade intelectual, por exemplo atravs da submisso de progresso tcnico em iniciativas de patentes, registro e uso de marcas e nomes de domnio, de acordo com a poltica, gerindo a divulgao e recebimento de informaes confidenciais, e garantir que as relaes que envolvem PI de terceiros so reguladas por acordos formais; A Razen no ir conscientemente violar os direitos vlidos de PI de qualquer terceiro ou desrespeitar as obrigaes fiducirias assumidas perante terceiros; A Razen ir cumprir todos os acordos intra-grupo que apoiam especificamente a propriedade e controle centralizado de ativos de PI; A Razen ir consultar seu Vice Presidente Jurdico ou pontos focais delegados para a propriedade intelectual, na primeira oportunidade em relao a qualquer atividade que pode ter implicaes para a PI e todos os acordos relacionados devem ter a aprovao de negcios adequada e apoio dos indivduos apropriados antes de serem assinados; A Razen ir submeter todos os litgios relacionados a PI, ou potenciais litgios com terceiros, a esses indivduos na primeira oportunidade. Privacidade e Proteo de Dados A Razen comprometida a respeitar a privacidade de quaisquer dados pessoais que processa. Princpios chave da poltica da Razen seguir os princpios abaixo: A Razen respeita o direito geral de qualquer indivduo priv cidade dos seus dados pessoais e, consequentemente, adere a todas as leis sobre o uso de dados pessoais; Os dados pessoais devem ser obtidos por meios legais e, quando necessrio, com o conhecimento ou consentimento do titular dos dados;
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O objetivo para o qual so recolhidos dados pessoais deve ser autorizado por lei; Aqueles com acesso a dados pessoais s devem us-los de forma autorizada pela lei aplicvel, incluindo uma subsidiria; Restries legais podem se aplicar transferncia de dados pessoais a uma outra parte, incluindo subsidirias. Pode haver restries legais adicionais na transferncia de dados pessoais para fora de seu pas de origem; Os dados pessoais criados, utilizados, transferidos ou armazenados nos equipamentos de TI e meios de comunicao da Razen ou em suportes fornecidos por ou em nome da Razen em determinadas circunstncias podem ser monitorados e analisados pela ou em nome da Razen; Os dados pessoais devem ser protegidos por garantias razoveis de segurana contra riscos como perda ou destruio ou acesso no autorizado ou uso no autorizado, modificao ou divulgao de dados; Se tiver alguma dvida sobre o manuseio de dados pessoais, consulte seu assessor jurdico ou de outra rea de suporte aplicvel. Gesto de Registros importante que cada um que trabalhe para a razen reconhea que os registros so bens valiosos da empresa que devem ser apropriadamente gerenciados. A Razen deve ser capaz de recuperar seus registros de forma rpida e confivel. Quando o perodo de reteno de cada registro se expira, a eliminao adequada necessria. Os padres de Gesto de Registros e as Diretrizes de Gerenciamento de Registros exigem que os registros devam ser geridos de forma segura em todo o seu ciclo de vida de acordo com sua importncia para a Razen e para o cumprimento de obrigaes legais, contbeis, tributrias, regulatrias e necessidades de reteno de cada negcio. A Razen aplica uma abordagem
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baseada em risco para o gerenciamento de registros que identifica as reas de maior exposio e garante gesto consistente e auditvel de registros. Compreendendo o que um registro Os Padres de Gesto de Registros definem um registro como um subconjunto de informaes produzidas ou recebidas como prova de uma atividade profissional ou necessria para fins legais, fiscais, de regulamentao ou de contabilidade, ou importantes para os negcios da Razen ou sua memria corporativa. Alguns exemplos de registros so: contratos, relatrios de auditoria; informao financeira; especificaes dos produtos, polticas corporativas, diretrizes e procedimentos e atas de reunies.
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vem ser eliminadas assim que no sejam mais necessrias. Determinar se a informao s tem valor temporrio uma questo de julgamento e, se um indivduo estiver em dvida sobre se algo ou no um registro, deve consultar as Diretrizes de Gerenciamento de Registros. Comunicao Empresarial e o Cdigo de e-mail Qualquer comunicao de um funcionrio da razen ou pessoal contratado reflete sobre a Razen. Todos os funcionrios e contratados so obrigados a tomar cuidado ao se comunicarem internamente e externamente e, particularmente, quando a comunicao um documento escrito (incluindo e-mail). Comunicaes inadequadas, imprecisas, descuidadas podem criar srias responsabilidades e riscos de conformidade para a empresa. E-mail Os e-mails, em particular, so muitas vezes pontos centrais de litgios e investigaes regulatrias. Eles frequentemente fornecem um franco relato de eventos dentro de uma organizao e so virtualmente indestrutveis. Tambm verdade que eles podem facilmente ser mal interpretados, colocados fora de seu contexto ou passar uma impresso errnea. O padro de comunicaes de negcios Os padres de comunicao da Razen (o Padro de Comunicao de Negcios) definem as regras e princpios que devem ser aplicadas s suas comunicaes empresariais tanto com outros funcionrios da Razen como com terceiros. Estas regras e princpios foram concebidos para minimizar riscos de responsabilizao da empresa e quebra de conformidade. Eles se aplicam a comunicaes em qualquer formato ou meio, incluindo documentos, mensagens instantneas, sites, publicaes de qualquer site da intranet da Razen, documentos em papel, mensagens de fax e telex e gravaes de mensagens de voz.
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Cdigo de e-mail Regras e melhores prticas concebidas especificamente para ajudar os funcionrios da Razen a se comunicarem via e-mail so definidas no cdigo de e-mail da Razen (o Cdigo de E-mail). A Razen desenvolveu o cdigo de e-mail porque no obstante o uso generalizado da ferramenta nas comunicaes comerciais, muitas pessoas tendem a adotar uma abordagem mais casual e indiferente ao seu contedo do que quando usam mtodos mais tradicionais de comunicao empresarial. Empregados da Razen devem ler o Padro de Comunicao de Negcios e o Cdigo de E-mail, os quais contm disposies imperativas. Uso pessoal de TI e Comunicaes A Razen geralmente aceita o uso limitado de suas instalaes de comunicao e TI por seus empregados para propsitos pessoais.
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A Razen espera que os funcionrios que usam suas instalaes de TI para motivos pessoais aplicaro elevados padres ticos e apoiaro os requisitos de suporte de segurana de informao da Razen. importante tambm que o uso pessoal das facilidades de TI e de comunicaes da Razen no gere custos substanciais, ou afete negativamente a produtividade. TI e meios de comunicao incluem computadores de escritrios e portteis, telefones celulares e assistentes pessoais digitais, como o BlackBerry. Os padres ticos da Razen Os funcionrios que fazem uso pessoal das facilidades de TI e de comunicao da Razen so obrigados a faz-lo em conformidade com os padres ticos da Razen e em consonncia com todos os cdigos legais, regulamentares, ticos, culturais ou sociais que prevalecem no local de trabalho. Alm disso, importante lembrar que as facilidades de TI e de comunicao da Razen so cada vez mais de natureza global e os dados podem ser proces-
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sados e armazenados em outro pas onde cdigos diferentes e mais rigorosos podem ser aplicados. Todos os funcionrios da Razen devem reconhecer o impacto negativo que o uso indevido das facilidades de TI e meios de comunicao da Razen podem ter sobre sua prpria reputao e sobre a reputao da Razen. Segurana O uso pessoal de TI e meios de comunicao nunca deve comprometer a segurana das informaes da Razen. Sites pornogrficos e de apostas esto cada vez mais sendo usados para espalhar vrus e outros softwares maliciosos projetados para explorar vulnerabilidades em computadores pessoais e redes de informtica. A instalao no autorizada de software pode tambm pr em perigo a segurana da informao. A poltica de TI da Razen exige que os funcionrios nunca utilizem as instalaes da empresa para visitar sites inadequados ou instalar software sem autorizao. Registro e acompanhamento O uso das facilidades de TI e meios de comunicao da Razen registrado. Ele tambm monitorado para fins de segurana da informao, gesto operacional, e crime ciberntico, e para garantir que ele compatvel com as leis, regulamentos e polticas da Razen. Alm disso, segundo as regras que permitem acesso, em investigaes judiciais e criminais, incluindo inquritos e procedimentos de busca e apreenso, os dados sobre o uso de TI e instalaes de comunicaes e dados armazenados por essas instalaes podem ser divulgados e acessados. A Razen ir denunciar qualquer utilizao ilegal encontrada atravs de tal monitoramento s autoridades competentes.
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Anotaes
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rea responsvel Vice Presidncia Jurdica Gesto Coordenador de Cdigo de Conduta Coordenao Comunicao Interna Reviso tcnica Coordenador de cdigo de conduta Produo e diagramao Supera Comunicao Verso Julho 2011 Contato Canal de tica Telefone: 0800 772 4936 e-mail: canaldeetica@raizen.com
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