P E R

Manual de Avaliao
Exerccio 2007 Ano Base 2006

Plano Plurianual 2004-2007

Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos

Ministrio do Planejamento

ndice

Apresentao .............................................................................................. 1 O Modelo de Gesto do PPA e o Sistema de Monitoramento e Avaliao 2 Avaliao Aspectos Conceituais .......................................................... 3 Metodologia de Avaliao Anual do Plano Plurianual .............................
3.1 Avaliao do programa (Etapa Gerente) ..................................................... 3.1.1 Aspectos da Avaliao do Programa ................................................. Resultados do Programa............................................................ Concepo do Programa ............................................................ Implementao do Programa ..................................................... Informaes Adicionais ............................................................. 3.1.2 - Roteiro para Avaliao do Programa ................................................. Resultados do Programa ........................................................... Concepo do Programa ........................................................... Implementao do Programa .................................................... 3.2 Avaliao Setorial .................................................................................... 3.2.1 - Roteiro para Avaliao Setorial ........................................................ 3.3 Avaliao do Plano ...................................................................................

3 5 7 11 13 14 14 16 17 18 18 18 22 25 34 35 35 37 39 41 42 48 52

4 Referncias Bibliogrficas ..................................................................... Anexos ........................................................................................................ Anexo A A Avaliao e o PPA 2008-2011 ......................................... Anexo B Lei n 10.933, de 11 de agosto de 2004 ............................. Anexo C Dec. n 5.233 de 6 de outubro de 2004 .............................. GLOSSRIO .................................................................................................

Apresentao

Este manual contm orientaes para a elaborao da Avaliao Anual dos programas do Plano Plurianual - PPA, definindo as etapas e as atribuies de cada um dos atores envolvidos na gesto do Plano e seus programas durante o ano de 2006. A Avaliao Anual parte fundamental do modelo de gesto do Plano Plurianual e tem como objetivo contribuir para o alcance dos resultados previstos nos programas, por meio do aperfeioamento da gesto de programas e da alocao de recursos no PPA e nos oramentos da Unio, de modo a aprimorar a qualidade do gasto pblico. Essa Avaliao ganha especial importncia no ano de 2007, na medida em que seus resultados influenciaro a elaborao do Projeto de Lei que estabelecer o PPA 2008-20111. O Manual est estruturado em trs captulos. O Captulo I apresenta a importncia da avaliao no modelo de gesto, as iniciativas de avaliao existentes no mbito do governo e a sua insero no Sistema de Monitoramento e Avaliao. O Captulo II tem como objetivo contextualizar conceitualmente a Avaliao Anual, a partir de um rol de definies e tipologias existentes. O Captulo III traz a metodologia utilizada para a avaliao anual do PPA, abordando as trs etapas em que realizada: programa, setorial e gesto do plano. Nesse captulo encontra-se o instrumento de coleta de informaes disponibilizado no Sistema de informaes Gerenciais e de Planejamento Sigplan. As informaes e as recomendaes resultantes da Avaliao sero consolidadas no Relatrio Anual de Avaliao do Plano Plurianual a ser encaminhado ao Congresso Nacional em 15 de setembro, conforme determina o artigo 9, da Lei n 10.933, de 11 de Agosto de 2004, que dispe sobre o PPA 2004-2007. A Avaliao tambm constitui, portanto, um instrumento para subsidiar o Congresso Nacional no processo de apreciao dos projetos de lei de reviso do Plano e dos oramentos anuais.

Informaes sobre a elaborao do Plano Plurianual 2008-2011 sero disponibilizadas em manual especfico. 3

1 - O Modelo de Gesto do PPA e o Sistema de Monitoramento e Avaliao

O Modelo de Gesto2 do Plano Plurianual 2004-2007, orientado segundo os critrios de eficincia, eficcia e efetividade, constitudo pela gesto estratgica, compreendendo o monitoramento, a avaliao e a reviso do Plano e pela gesto ttico-operacional, que abrange a implementao, o monitoramento, a avaliao e a reviso de seus programas, conforme estabelece o Decreto n 5.233, de 6 de outubro de 2004. De forma integrada ao modelo de gesto do plano, o decreto mencionado estabeleceu a estrutura de um Sistema de Monitoramento e Avaliao (SMA), criado pelo art. 9, a Lei n 10.933. O sistema composto por uma Comisso de Monitoramento e Avaliao (CMA)3, rgo colegiado de composio interministerial, responsvel pela coordenao do Sistema e por Unidades de Monitoramento e Avaliao (UMA) em cada ministrio setorial e secretaria especial. O objetivo fundamental do SMA, representado pela figura 1, assegurar que o monitoramento e a avaliao sejam utilizados pela administrao pblica federal como parte integrante da gesto dos programas, com vistas obteno de melhores resultados pelo governo e de modo a fornecer subsdios para a tomada de deciso e a melhoria da qualidade da alocao dos recursos no Plano e nos Oramentos anuais. Figura 1 Sistema de Monitoramento e Avaliao

2 Mais esclarecimentos sobre o plano de gesto do PPA 2004-2007 podem ser obtidos no stio http://www.planejamento.gov.br/arquivos_down/spi/Modelo_Gestao.pdf.

A CMA constituda por representantes da Casa Civil da Presidncia da Repblica, do Ministrio da Fazenda, do Ministrio do Meio Ambiente e do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto. A CMA compe-se de Plenrio, Secretaria-Executiva e Cmara Tcnica de Monitoramento e Avaliao (CTMA). A Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos (SPI/MP) atua como Secretaria-Executiva da Comisso. 5

A CMA tem como atribuio geral elaborar propostas de normas e de procedimentos gerais, relativos ao monitoramento e avaliao dos programas do Poder Executivo, bem como oferecer elementos tcnicos que orientem os processos de alocao de recursos oramentrios e financeiros e a reviso dos programas, com vistas ao alcance de resultados. A Unidade de Monitoramento e Avaliao (UMA), por sua vez, desempenha o papel de apoiar cada rgo na avaliao dos programas, no seu monitoramento e na elaborao de seus planos gerenciais. O trabalho da CMA e das UMA busca integrar as vrias iniciativas de avaliao e de monitoramento. A seguir so apresentadas as atuais iniciativas de avaliaes existentes: Avaliao Anual do PPA: coordenada pelo Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto e realizada pelos rgos setoriais com apoio das reas de planejamento. Avaliao de programas selecionados: de iniciativa do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto - MP, da Comisso de Monitoramento e Avaliao ou do rgo setorial e com apoio do MP. Avaliao de iniciativa setorial: realizada sob a coordenao do ministrio setorial, este tipo de avaliao de aes e/ou programas pode ser realizada por instituies contratadas ou por rgos do prprio Ministrio, a exemplo dos trabalhos desenvolvidos pela Secretaria de Educao Continuada, Alfabetizao e Diversidade SECAD/MEC. Destaca-se, ainda, a criao de estrutura especfica em avaliao como a Secretaria de Avaliao e Gesto da Informao, do Ministrio do Desenvolvimento Social e Combate Fome SAGI/MDS4. Estas instituies vm desenvolvendo avaliaes das polticas e/ou programas em sua rea de atuao, alm de promover a gesto do conhecimento, o dilogo de polticas e a realizao de eventos que divulgam os resultados obtidos. Avaliao de iniciativa no governamental: realizada por Organizaes NoGovernamentais, estas avaliaes levantam informaes acerca de problemas existentes na sociedade que contribuem para a atuao do governo e/ou refletem o controle social das polticas pblicas implementadas pelo governo federal. Este papel tem sido desempenhado, por exemplo, pela Rede de Monitoramento Amiga da Criana, composta por organizaes sociais e organismos internacionais em relao s polticas destinadas a assegurar os direitos das crianas e adolescentes sade, educao e proteo contra situaes de vulnerabilidade.

A CMA tambm responsvel pela definio dos critrios de anlise e o exame da viabilidade tcnica e socioeconmica de projetos de grande vulto5. A avaliao desses projetos insere-se no ciclo de gesto do Plano Plurianual com o objetivo de incrementar a eficincia nas decises do investimento do Governo, evitando a disperso e o desperdcio dos recursos pblicos.

O desenvolvimento da atuao do MDS no tema foi relatada recentemente em Publicao da Unesco intitulada: O Sistema de avaliao e monitoramento das polticas e programas sociais a experincia do Ministrio do Desenvolvimento Social e Combate Fome do Brasil (MOST; Policy Papers; N 17), disponvel em http://www.unesco.org.br/publicacoes/livros/most/mostra_documento.
5 Informaes sobre os critrios de anlise de projetos de grande vulto podem ser obtidas no sito http://www.planejamento.gov.br/planejamento_investimento/conteudo/cma/cma.htm , bem como o Manual de apresentao de estudos de pr-viabilidade de projetos de grande vulto.

2 Avaliao Aspectos Conceituais

At os anos 70, predominavam na literatura sobre avaliao os enfoques economtricos num esforo de adaptao de mtodos originrios das cincias econmicas, que buscam controlar ou eliminar o efeito de variveis situacionais de ambientes complexos, de modo a tornar possvel isolar o impacto de um programa na transformao da realidade de seus beneficirios. O rigor desses mtodos passou a ser questionado a partir da incorporao de uma perspectiva multidisciplinar no campo avaliativo por influncia da Sociologia, Cincia Poltica e Antropologia. Os mtodos de abordagem predominantemente quantitativa deixavam descobertas dimenses sociopolticas e culturais relevantes para a compreenso da dinmica social. Assim, ainda que a mensurao seja uma aspecto constitutivo da avaliao, avaliar no deve ser considerado sinnimo de medir, tendo em vista que implica em julgar o mrito de uma interveno a partir de diferentes perspectivas, sempre considerando uma realidade especfica, com vistas a retroalimentao do planejamento6. Existem diversas maneiras de se definir avaliao. Todavia, h aspectos que normalmente permeiam as definies, em especial o atributo do julgamento de valor, conforme observa-se a seguir: Avaliar consiste fundamentalmente em fazer um julgamento de valor a respeito de uma interveno ou sobre qualquer um de seus componentes, com o objetivo de ajudar na tomada de decises. Este julgamento pode ser resultado da aplicao de critrios e normas (avaliao normativa) ou se elaborar a partir de um procedimento cientfico (pesquisa avaliativa)7. contandriopoulos et al., 2001 A avaliao deve proporcionar informaes suficientes para apoiar o juzo sobre o mrito e o valor dos componentes de um programa e de atividades realizadas e a realizar com a finalidade de produzir resultados8. interessante, todavia, apresentar a distino entre avaliao e monitoramento. O monitoramento pode ser definido como um processo de acompanhamento da execuo das aes do programa visando obteno de informaes para subsidiar decises, bem como a identificao e a correo de problemas9. uma atividade gerencial que deve permitir rpida avaliao das dos programas e aes governamentais e do contexto em que ocorrem de modo a prover a administrao de informaes sintticas e tempestivas que permitam identificar e viabilizar a superao de restries em tempo de execuo. Assim, observa-se que o monitoramento est mais relacionado possibilidade de interveno no curso do processo, enquanto que a avaliao vincula-se a conhecer as causas e resultados obtidos, por meio da utilizao de dados fornecidos pelo monitoramento ou de pesquisas avaliativas.

6 PINTO, Ana Maria Resende. O Fetichismo da Avaliao. Fundao Joo Pinheiro. Anlise e Conjuntura, V.1, N 2, maioagosto 1986. 7 CONTANDRIOPOULOS, AP; CHAMPAGNE, F; DENIS, JR & INEALUT, R, 1997. A Avaliao na rea da sade: conceitos e mtodos. IN: HARTZ, ZMA (org.) Avaliao em sade: dos modelos conceituais prtica na anlise da implantao de programas. Rio de Janeiro: FIOCRUZ. pp. 29-47. 8 COTA, Teresa Cristina. Metodologias de Avaliao de Programas e Projetos Sociais: Anlise de Resultados e Impacto. Revista do Servio Pblico, Ano 49, N 2, abril-junho 1998. 9 Decreto 5.233 de 6 de outubro de 2004

Existe uma variedade de tipos de avaliao que podem ser utilizados, dependendo da natureza do objeto a ser examinado e das intenes deste estudo. Esses tipos geralmente so combinados na prtica. A seguir apresentada uma seleo de tipos mais freqentemente mencionados na literatura tcnica sobre o tema, com suas respectivas definies. Quanto temporalidade 1. Avaliao ex-ante: realizada antes do incio de implementao de um programa. Pode ser utilizada para identificar se um programa deve ser executado. Para realizar este tipo de avaliao necessrio projetar o que aconteceria com algumas caractersticas da populao beneficiria caso o programa fosse executado, comparando os custos e benefcios da iniciativa com as alternativas disponveis sua implantao. 2. Avaliao ex-post: realizada aps consolidao ou na fase final de um programa. Normalmente mede resultados e impactos. As avaliaes de impacto so geralmente mais caras que as avaliaes ex-ante, por exigirem levantamento de dados primrios sobre o pblico-alvo, caso o programa no disponha de um sistema de monitoramento desenvolvido.10

Quanto ao objeto 1. Avaliao de processo: refere-se a uma avaliao para identificao dos aspectos da implementao (insumos, processos e produtos) que podem gerar ganhos ou perdas no atendimento s metas do programa junto ao seu pblico-alvo. 2. Avaliao de resultados: refere-se a avaliao do nvel de transformao da situao a qual o programa se prope a modificar. Expressa o grau em que os objetivos do programa foram alcanados. 3. Avaliao de impacto: trata-se de um tipo de avaliao de resultados que busca conhecer os efeitos produzidos pelo programa em algum(uns) aspecto(s) da realidade afetada pela sua existncia. Geralmente est relacionada a resultados de mdio e longo prazo e visa identificar, compreender e explicar as mudanas nas variveis e fatores relacionados efetividade do programa.

Quanto execuo 1. Avaliao interna: avaliao realizada dentro da organizao onde se localiza o programa, conduzida por unidade diferente da executora. No caso da autoavaliao, os trabalhos so realizados pela equipe responsvel pela gesto do programa. Tem como principais vantagens um menor custo e um melhor aproveitamento no aprendizado institucional e na melhoria do gerenciamento do programa, dado que as organizaes so em geral mais receptivas informao produzida internamente.
Alguns autores, como Abdala (2001) optam por definir a temporalidade de avaliaes que se realizam aps o incio de um programa ou projeto entre avaliaes intra (ou concomitante ao desenvolvimento do Programa), post (imediatamente ao trmino de um programa), diferenciando estas duas modalidades da avaliao ex-post, que seria aplicvel somente meses ou anos aps sua concluso.
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2. Avaliao externa: avaliao realizada por instituies externas. Tendem a apresentar maior credibilidade junto ao pblico externo por utilizar padres mais rgidos e neutros de anlise.

Metodologia Utilizada na Avaliao Anual de Programas do PPA A metodologia de avaliao anual de programas representa um modelo hbrido porque procura combinar elementos de mais de uma tipologia de avaliao. Uma de suas caractersticas fundamentais ser baseada numa auto-avaliao gerencial realizada internamente pelas equipes executoras, coordenada e validada externamente pelo Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto. Essa avaliao, sobretudo quando realizada com ampla participao da equipe executora do programa, possibilita melhorar o aprendizado da organizao e a implantao das recomendaes construdas coletivamente, o que poderia ser dificultado caso o trabalho fosse realizado por consultores externos. Embora a avaliao de cada programa possa incorporar informaes geradas por meio de outros estudos e pesquisas avaliativas realizadas pelos rgos setoriais, trata-se de uma avaliao essencialmente normativa, baseada em critrios e normas estabelecidos e aplicados por meio de um roteiro de avaliao que busca identificar os principais condicionantes do desempenho dos programas do PPA, buscando destacar os efeitos produzidos na sociedade pela sua realizao, ressaltando aspectos de sua concepo e da implementao que influenciaram positivamente ou negativamente nos resultados alcanados. O modelo de avaliao busca incorporar tambm alguns elementos de uma avaliao de impactos ex-ante, na medida em que os programas do PPA devem ser constitudos de indicadores que buscam estabelecer linhas de base11, expressa por meio de seus ndices de referencia12 e projetar, por meio de seus ndices esperados e finais, os resultados esperados na realidade. Esse exerccio de previso ser to efetivo quanto melhor for a capacidade de os indicadores serem passveis de apurao e de quanto maior for o conhecimento disponvel sobre a sua sensibilidade contribuio das aes do programa. Quando da avaliao anual, deve ser realizada uma comparao entre os ndices previstos e realizados. O captulo seguinte expe os objetivos, as etapas e os atores envolvidos na avaliao anual do PPA, desde a etapa relativa a cada programa at a elaborao do Relatrio Anual de Avaliao ao Congresso Nacional.

Linha de base nome que se d a informaes que descrevem a situao inicial que ser abordada por um programa, servindo como ponto de partida para a mensurao de seu desempenho. 12 ndice de referncia: expressa a situao mais recente do problema e sua respectiva data de apurao. Consiste na aferio de um indicador em um dado momento, mensurado pela unidade de medida escolhida. ndices esperados ao longo do PPA: situao que se deseja atingir com a execuo do programa, expresso pelo indicador, ao longo do perodo de vigncia do PPA, normalmente com periodicidade anual. ndice ao final do programa: resultado expresso pelo valor do ndice previsto com a concluso da execuo do programa. consistente apenas no caso dos programas com prazo limitado de execuo. 9

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3 Metodologia de Avaliao Anual do Plano Plurianual

Contexto O Modelo de Planejamento O Plano Plurianual, de acordo com o modelo de Gesto do PPA 2004-200713, tem como funo organizar a atuao governamental em programas, contribuindo para orientar uma administrao pblica por resultados, ou seja, focada nos benefcios efetivamente proporcionados ao pblico-alvo beneficiado pela interveno do programa. A gesto por programas objetiva o alcance de resultados mediante a utilizao de processos estruturados e instrumentos adequados integrao das aes em torno de programas, motivando a tomada de deciso e a correo de rumos a partir de sua orientao estratgica e de sua programao. Essa gesto pressupe a utilizao sistemtica dos mecanismos de elaborao, monitoramento, avaliao e reviso do Plano durante sua execuo, conforme ilustra a Figura 2.

Figura 2 Ciclo de Planejamento

Nesse contexto, a Avaliao Anual do PPA constituise em importante instrumento gerencial, na medida em que contribui para o aperfeioamento contnuo da formulao e da gesto dos programas que integram o Plano e os oramentos anuais .

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idem nota 1. 11

Avaliao Anual do Plano Plurianual A importncia da Avaliao do PPA pode ser traduzida em quatro objetivos especficos: Proporcionar maior transparncia s aes de governo: a avaliao fornece informaes sobre o desempenho de programas, servindo como meio de prestao de contas ao Congresso Nacional e Sociedade. Auxiliar a tomada de deciso: a avaliao proporciona informaes teis tomada de decises relativas ao governamental. Promover a aprendizagem e a disseminao do conhecimento nas organizaes: o processo de avaliao amplia o conhecimento dos gerentes e de suas equipes sobre o programa. Para ser efetiva, deve ser compreendida como oportunidade de reflexo entre todos aqueles envolvidos na implementao dos programas para a construo coletiva de solues. Aperfeioar a concepo e a gesto do plano e dos programas: a avaliao um instrumento de gesto que tem a finalidade de assegurar o aperfeioamento contnuo dos programas e do Plano, visando melhorar seus resultados, otimizando o uso dos recursos pblicos.

A Avaliao gera subsdios para a tomada de decises acerca das polticas, programas e nos diferentes nveis da Administrao Pblica Federal. A avaliao do PPA realizada ao final de cada exerccio e compreende as atividades de aferio e anlise dos resultados alcanados por meio da aplicao de recursos pblicos, alm da identificao de recomendaes para a correo de eventuais falhas na programao. uma avaliao realizada em trs etapas, de acordo com as instncias de implementao do Plano Plurianual: Gerncia de Programas, Ministrio Setorial e Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto. Figura 3 Etapas e Instncias da Avaliao Anual do PPA

O produto final das trs etapas da Avaliao Anual do PPA compe o Relatrio Anual de Avaliao, entregue at o dia 15 de setembro ao Congresso Nacional.

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3.1- Avaliao do Programa (Etapa Gerente)

A Avaliao do Programa pressupe a reflexo dos resultados alcanados, tendo como referncia os aspectos positivos ou negativos presentes em seu desenho (concepo) e em sua na implementao. Na avaliao, compete ao gerente de programa, a apresentao de informaes qualificadas por meio de roteiro especfico, disponibilizado no mdulo de avaliao do Sistema de Informaes Gerenciais e de Planejamento SIGPlan. importante destacar que a avaliao, alm de gerar importantes subsdios para a gesto do plano, deve ser considerada como um instrumento a servio da gerncia do programa. Para que cumpra com o objetivo de promover a aprendizagem e auxiliar a tomada de deciso, essa anlise deve ser realizada de forma participativa, envolvendo diferentes percepes, mediante consulta equipe do programa, aos coordenadores de ao, aos parceiros, e, quando possvel, aos beneficirios do programa. O objetivo da auto-avaliao envolver esses atores num processo de aprendizagem e repactuao de compromissos dentro das organizaes, em torno de metas de desempenho. A participao torna-se ainda mais importante em programas de natureza multissetorial. Dessa forma, a avaliao poder contribuir para a definio de atribuies e responsabilidades das partes envolvidas na eliminao de restries identificadas para a execuo das aes. De forma a desenvolver uma avaliao com a participao dos envolvidos, sugere-se o uso da Matriz de Envolvimento dos Atores por permitir uma melhor visualizao da contribuio de cada ao para o alcance do objetivo do programa. Para a sua utilizao o gerente de programa dever reunir os coordenadores de ao e elaborar uma matriz contendo a denominao de cada ao (linhas) e o nome dos atores (colunas):
Participantes Aes Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao n
Gerente do Programa Coordenador Coordenador Coordenador da Ao 1 da Ao 2 da Ao 3 Mdia

A reunio tem como o propsito permitir que as concluses dos trabalhos sirvam de insumo para a avaliao do programa. Por isso, sugere-se que a reunio seja estruturada de forma que: 1. Cada coordenador de ao apresente aos demais participantes as realizaes e os problemas associados s suas aes, facilitando a compreenso de todos acerca do funcionamento do programa. 2. Os participantes atribuam valores a cada ao a partir de parmetros previamente definidos, que podem variar, por exemplo, de 1 a 4, mediante o seguinte critrio: 4 alta (contribuio), 3 mdia, 2 baixa e 1 muito baixa. O critrio de anlise deve refletir sobre o impacto de cada uma das aes no alcance do objetivo do programa. 3. Os resultados obtidos a partir da mdia dos valores atribudos s aes (ltima coluna da matriz) sejam discutidos. Neste debate, o enfoque prioritrio deve ser atribudo quelas aes que se apresentaram menos contributivas para o programa.
Um caso de aplicao da Matriz, com as adaptaes necessrias, foi realizada pela Diretoria de Poltica Espacial e Investimentos Estratgicos (DPEI) da Agncia Espacial Brasileira - AEB, em 2006, por meio da realizao de um evento para a avaliao do Programa Nacional de Atividades Espaciais - PNAE.14
14

No evento, estiveram presentes coordenadores de praticamente todas as aes e representantes de diversas instituies ligadas ao PNAE, alm de membros relacionados avaliao e ao monitoramento dentro do governo federal. Por se tratar de um programa multissetorial, 13

A gerncia do PNAE disponibilizou um roteiro de avaliao de programas do Plano Plurianual - PPA, adaptado s especificidades do PNAE, previamente realizao do encontro. A reunio teve incio com a apresentao do modelo de gesto do PPA 20042007 e de todas as etapas dos processos de avaliao e de reviso. Na seqncia, os coordenadores apresentaram avaliao especfica para suas aes, que foram consolidadas posteriormente pelo gerente executivo do programa. Finalmente, foram realizadas discusses sobre as principais restries e dificuldades enfrentadas e sobre o aprimoramento dos indicadores. As discusses proporcionaram uma troca de informaes entre os coordenadores, contriburam para fornecer consistncia avaliao do programa e resultaram em encaminhamentos consistentes para o aprimoramento da gesto e do desenho do programa.

3.1.1 - Aspectos da avaliao do programa

A etapa de avaliao do programa subdivide-se em trs partes interdependentes: i) a avaliao quanto aos resultados; ii) a avaliao quanto concepo, e; iii) a avaliao quanto implementao. Para a realizao desta avaliao disponibilizada uma lapela contendo um conjunto de informaes relativas ao programa (problema, objetivo, tipo de programa, pblico-alvo, execuo fsica e financeira das aes e apurao dos indicadores), bem como sua execuo fsica e financeira em 2006, denominada Caracterizao do Programa, de forma a subsidiar o processo de avaliao. Cabe ressaltar que o processo de avaliao deve ser um momento de anlise entre o previsto na elaborao do programa e o realizado no exerccio de 2006. Por isso, fundamental que o gerente e sua equipe revisem a teoria do programa15, por meio da utilizao de instrumentos como o Modelo Lgico16. Este tipo de instrumento tem a finalidade de identificar possveis problemas no desenho dos programas e auxiliar na verificao da consistncia da estratgia de implementao, permitindo, assim, a correo de eventuais distores que prejudicam o alcance dos resultados.

Resultados do programa
O bloco de resultados tem a finalidade de apresentar o desempenho do programa no enfrentamento do problema que lhe deu origem. O roteiro de questes orientadoras para a avaliao do programa, apresenta 2 questes que auxiliam a anlise, considerando os seguintes aspectos: Hierarquizao dos principais resultados obtidos em 2006 (questo 01)- o resultado final dos programas deve conter enunciados que consistam na concretizao do objetivo do programa, associado mudana da situao inicial do problema e, sempre que possvel, que este resultado seja quantificado,

participaram representantes dos departamentos da AEB, do Centro tcnico Aeroespacial, do Instituto de Pesquisas Espaciais do Centro de Lanamento de Alcntara, da Assessoria de Acompanhamento e Avaliao do Ministrio da Cincia e Tecnologia, totalizando mais de quarenta participantes.
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Entende-se por teoria do programa a relao de causa (problema) e efeito (resultados pretendidos) que motivaram a sua elaborao, incluindo os meios escolhidos (desenho do programa) para alcanar o objetivo definido, revelando os pressupostos sobre como os recursos alocados e as aes desenvolvidas levam aos resultados esperados. 16 Informaes adicionais sobre a utilizao do Modelo Lgico no processo avaliativo podem ser obtidas no documento intitulado Roteiro para construo de modelo lgico de programas IPEA 2006. 14

qualificado e transparente.

regionalizado

para

que

a atuao da

poltica

pblica

seja

Viabilidade de alcance dos ndices previstos para os indicadores ao final do PPA (questo 02) permite averiguar a necessidade de ajustes na programao a partir da anlise de viabilidade de alcance do ndice previsto. Esta questo tem a finalidade de atender ao disposto no artigo 9, inciso IV da Lei 10.933, de 11 de agosto de 2004, que dispe sobre o Plano Plurianual 2004-2007. Cobertura do Pblico-Alvo e nvel de Satisfao dos Beneficirios (questes 03 e 04) so questes que averiguam o nvel de interao entre o programa e o pblico-alvo. Existncia de outras avaliaes do programa (questo 05) - a questo visa identificar a ocorrncia de outras iniciativas de avaliao para o programa, a instituio avaliadora, a abrangncia e o perodo de realizao, com o intuito de levantar informaes adicionais que possam ser utilizadas no relatrio de avaliao, mapear a institucionalizao da cultura de avaliao pelas gerncias do programa e fortalecer o Sistema de Monitoramento e Avaliao, por meio da disseminao de prticas avaliativas existentes.

Excepcionalmente, no exerccio de 2007, as questes de 03 a 05 do roteiro no sero consideradas obrigatrias, tendo em vista que no requerem atualizao anual. A partir dos resultados apurados, o gerente de programa deve refletir sobre a contribuio do desenho e da forma de execuo do programa para o alcance desses resultados, reunindo informaes relativas ao tipo e quantidade de recursos empregados, as operaes que foram realizadas para o enfrentamento de determinadas causas, as aes executadas pelo programa e, principalmente, o produto gerado por estas aes. No exemplo a seguir, o modelo lgico do programa Segundo Tempo, do Ministrio do Esporte, demonstra a forma de estruturao do programa para o alcance de resultados: Modelo Lgico - Programa Segundo Tempo17

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O modelo lgico do programa Segundo Tempo foi elaborado pela equipe do IPEA sob a coordenao da Cmara Tcnica de Monitoramento e Avaliao CTMA, durante a aplicao, em carter de projeto-piloto, de uma metodologia de avaliao rpida junto gerncia do programa e a direo do Ministrio do Esporte em 2006. 15

O conjunto das informaes devem ser analisado de forma inversa utilizada para a construo do diagrama, isto , examinando se os produtos gerados foram os adequados e suficientes para o alcance dos resultados, se o conjunto de aes so pertinentes e suficientes para a gerao de produtos condizentes com o objetivo que se pretende alcanar, etc. Esta anlise ser detalhada nos blocos de Concepo e Implementao do Programa.

Concepo do programa
O exerccio, utilizando este instrumento, inicia-se a partir do problema que deu origem ao programa, suas causas e conseqncias. Recomenda-se a utilizao de diagramas contendo os devidos vnculos de causalidade, conforme modelo a seguir. A proposta rever a consistncia do programa e o seu desenho, o que pode ocasionar a necessidade de reviso do modelo lgico do programa. Diagrama de Explicao do Problema - Programa Segundo Tempo

Nesse aspecto, o roteiro de questes orientadoras para a avaliao de programas disponibilizado no SIGPlan, apresenta um bloco de questes cujo foco a Concepo do Programa. Este bloco tem a finalidade de averiguar a: Definio do objetivo coerncia com o problema que se prope a modificar. Caracterizao, dimensionamento e Regionalizao do pblico alvo definio e quantificao do pblico-alvo em cada regio do pas. A pertinncia e suficincia das aes consistncia e adequao da quantidade de aes existentes para o alcance do objetivo do programa, alm da coerncia das metas fsicas previstas para cada ao. Adequao dos indicadores - capacidade de captar efetivamente os efeitos da interveno do programa. Composio das fontes utilizadas no financiamento do programa utilizao das fontes de financiamento do programa, incluindo outras fontes que no o Oramento da Unio.
16

O bloco compreende quatro questes. A primeira e a terceira questes tratam da identificao de problemas nos atributos do programa. A diferena entre elas reside no foco da anlise. A primeira requer a anlise do desenho do programa em relao ao exerccio 2006; o enfoque est nos aspectos que influenciaram o alcance dos resultados apurados. A terceira questo, por sua vez, considera as alteraes no desenho que j foram realizadas na reviso para 2007, questionando sobre os aspectos que ainda necessitam de aperfeioamento, de forma a subsidiar a elaborao do novo PPA. Alm disso, o bloco de concepo apresenta uma questo que analisa a insero do enfoque transversal na gesto dos programas de governo. Entende-se como transversalidade uma forma de atuao horizontal que busca construir polticas pblicas integradas, por meio de aes articuladas. Esta questo tem como preocupao bsica permitir uma reflexo por parte da gerncia sobre temas transversais, como raa, gnero, pessoa com deficincia, criana e adolescente e juventude. Permite verificar como esses temas esto incorporados ao programa e as possveis dificuldades para que estes recortes sejam considerados. Excepcionalmente, no exerccio de 2007, apenas a questo 01 do roteiro ser considerada obrigatria. As demais questes no requerem atualizao anual.

Implementao do programa
O bloco de implementao apresenta questes acerca dos fatores, sejam eles positivos ou negativos, que influenciaram o desempenho do programa. O roteiro apresenta 16 questes que abordam os seguintes aspectos: Mecanismos de monitoramento (questo 01) a questo permite que a gerncia reflita sobre como as informaes acerca do desempenho fsico das aes esto sendo obtidas, sua periodicidade, abrangncia, forma ou as dificuldades encontradas para a realizao desse monitoramento. Execues fsicas, oramentria e financeira das aes (questes de 02 a 04) so questes que requerem a anlise do gerente em relao ao desempenho obtido, tendo como referncia o previsto, isto , a Lei Oramentria Anual do exerccio. A anlise elaborada a partir dos recursos liberados prejudica a avaliao do previsto versus executado. A questo relativa ao Gesto e Administrao do Programa GAP, por sua vez, visa obter informaes relacionadas dificuldade de apropriao dos recursos diretamente nas aes finalsticas, bem como justificar os casos em que o percentual de gasto em relao ao valor total do programa muito significativo. Restries (questes de 05 a 10) as questes referentes s restries permitem a identificao de fatores que dificultem ou impedem a execuo de determinada ao ou programa, sinalizando a necessidade de interveno interna ou externa gerncia. importante destacar que a grande contribuio das questes est na possibilidade da gerncia demonstrar a relevncia quantitativa e qualitativa das aes. Os temas abordados pelas questes englobam aspectos variados da implementao do programa, tais como: qualificao dos recursos humanos; contingenciamento oramentrio, integrao entre rgos para a execuo de aes implementadas em outros ministrios, no caso de programas multissetoriais etc. Parcerias, Participao Social e Beneficirios (questes 11 a 13) essas questes tm como finalidade permitir que a gerncia demonstre a interao que o programa possui com a sociedade ou quais as dificuldades encontradas. As questes permitem uma reflexo sobre a sua atuao na sociedade, principalmente no que se refere satisfao dos beneficirios, bem como a
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identificao de oportunidades, por meio de parcerias no governamentais, para um melhor desempenho do programa. Prticas de gesto (questo 14) - as prticas de gesto referem-se s atividades executadas sistematicamente com a finalidade de gerenciar uma organizao, consubstanciadas nos padres de trabalho. So tambm chamadas de processos, mtodos ou metodologias de gesto. A questo pretende identificar a ocorrncias de boas prticas existentes no mbito dos programas e divulg-las, permitindo a sua disseminao na Administrao Pblica Federal.

Excepcionalmente, no exerccio de 2007, as questes 04, 11, 13 e 14 (e os respectivos desdobramentos) do roteiro no sero consideradas obrigatrias, tendo em vista que no requerem atualizao anual.

Informaes Adicionais
Cada questo apresenta a possibilidade de utilizao de comentrios adicionais e todos os blocos apresentam campo especfico para insero de informaes no contempladas pelas demais questes. O sucesso das etapas seguintes do processo, avaliao setorial e avaliao do plano, depende da qualidade desta etapa, que ocorre entre 12/02/2007 e 09/03/2007. O preenchimento e o envio do roteiro de avaliao podero ser feitos utilizando-se os perfis Gerente de programa de Gerente Executivo via Internet. Os perfis antigos continuam vlidos. Novos cadastramentos para obteno de senhas devem ser encaminhados para o endereo cadusu@planejamento.gov.br e para o analista da Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos SPI responsvel pelo setor, por meio da ficha Cadastramento para Acompanhamento do PPA disponvel na pgina do SIGPlan (www.sigplan.gov.br) na lapela Servios.

3.1.2 - Roteiro para Avaliao do Programa

O roteiro de avaliao de programa constitui-se em um instrumento de coleta padronizado e utilizado por todos os programas do PPA. Excepcionalmente, no exerccio de 2007, algumas questes do roteiro no tm carter obrigatrio, tendo em vista que no requerem atualizao anual.

Resultados do Programa
I. Instrues Gerais Responda s questes deste bloco fazendo uma reflexo acerca dos resultados alcanados pelo programa em 2006. Todas as informaes pertinentes e confiveis devero ser utilizadas para a avaliao do programa. Os campos de justificativa so obrigatrios para a concluso do roteiro no SIGPlan.

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II. Questes 1. Cite e avalie os principais resultados obtidos em 2005. Hierarquize-os em funo de sua importncia para o alcance do objetivo do programa. Considere para a marcao os seguintes parmetros: A alcance acima de 100% do previsto para 2006; B - alcance acima de 80% a 100% do previsto para 2006; C - alcance acima de 40% a 80% do previsto para 2006; D - alcance abaixo de 40% do previsto para 2006.

Principais Resultados:

R1 Rn R2

A Obteno de resultados em 2006 Justificativa: Acima do esperado

B Dentro do esperado

C Abaixo do esperado

D Muito abaixo do esperado

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2. (questo disponvel apenas para programas finalsticos e de servios ao estado) Avalie qual a viabilidade de alcance do(s) ndice(s) originariamente previsto(s) para o(s) indicador(es) ao final do PPA 2004/2007. Justifique sua resposta, relacionando, se for o caso, as medidas corretivas necessrias. Esclarea inclusive a eventual inexistncia de ndice ao final do PPA e/ou a no apurao de ndice em 2006. *O SIGPlan informar o nome do indicador, o ndice de referncia e sua data de apurao, alm do ndice ao final do PPA, quando houver.
ndice Referncia Data ndice final do PPA em 2007 A Alta B Mdia C Baixa D Muito Baixa

Indicador

Indicador 1 Justificativa:

Indicador 2 Justificativa:

Indicador n Justificativa:

Comentrios adicionais (campo no obrigatrio para a concluso do relatrio):

2.1 (questo disponvel apenas para programas que no apresentam indicadores) Justifique a inexistncia de indicadores e apresente providncias. O programa no apresenta indicadores Justificativa:

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3. Questo no obrigatria - Avalie o desempenho do programa no que diz respeito cobertura do pblico-alvo. Justifique sua resposta, evidenciando o percentual de atendimento ao pblico-alvo do programa. A justificativa no obrigatria para marcao no item E. Considere para a marcao os seguintes parmetros: A alcance acima de 100% do previsto para 2006; B - alcance acima de 80% a 100% do previsto para 2006; C - alcance acima de 40% a 80% do previsto para 2006; D - alcance abaixo de 40% do previsto para 2006; A Cobertura do pblico-alvo Justificativa: *O SIGPlan informar qual o pblico-alvo do programa. 4. Questo no obrigatria - Avalie a satisfao do beneficirio em 2006 em relao execuo do Programa. Justifique a sua resposta.
A Muito Satisfeito B Satisfeito C Pouco Satisfeito D Insatisfeito E No apurada

B Dentro do esperado

C Abaixo do esperado

D Muito abaixo do esperado

E No aplicvel

Acima do esperado

Satisfao do beneficirio
Justificativa:

5. Questo no obrigatria - Alm da avaliao anual dos programas do PPA, foi realizada outra avaliao deste programa? SIM AVALIAO EM ANDAMENTO NO

5.1 Questo no obrigatria - Em caso de resposta positiva ou na existncia de avaliao em andamento, informe o(s) nome(s) da(s) instituio(es) avaliadora(s). Informe tambm o ano de trmino da avaliao ou a previso de trmino em caso de avaliao em andamento. a) Instituio(es) avaliadora(s): b) Aspectos do programa que foram avaliados: c) Ano de trmino ou de previso de trmino da avaliao: Comentrios adicionais (campo no obrigatrio para a concluso do relatrio):

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6. Utilize o espao abaixo para consideraes no contempladas pelas respostas das perguntas deste bloco. Resposta (campo no obrigatrio para a concluso do relatrio):

Concepo do Programa
I. Instrues Gerais As questes deste bloco tm por finalidade avaliar o desenho dos programas, no ano de 2006, identificando os aspectos inadequados que podem ter influenciado os resultados do programa. A questo 2 uma oportunidade de reflexo e de identificao de possveis adequaes, caso o programa permanea no PPA 2008-2011. Alm disso, o primeiro momento de reflexo sobre os programas e aes que iniciaram sua implementao em 2006. Os campos de justificativa so obrigatrios para a concluso do roteiro no SIGPlan.

II. Questes 1. Identifique os aspectos da concepo que foram considerados inadequados no programa em 2006. Justifique cada marcao no seu respectivo campo. aceitvel mais de uma marcao, exceto quando assinalado o item k (No h inadequao na concepo do programa).
O objetivo expressa o resultado que se deseja alcanar, ou seja, a transformao da situao a qual o programa se prope modificar (adequao ao problema). Deve ser expresso de modo claro, preciso e conciso.

a) Definio do objetivo do programa em relao ao problema

Justificativa

O pblico-alvo deve especificar os segmentos da sociedade potencialmente beneficirios pelo programa, que so os grupos de pessoas, instituies ou setores que sero atingidos pelos b) Caracterizao do seus resultados. A definio correta do pblicopblico-alvo alvo essencial para o direcionamento adequado das aes do programa. necessrio identificar sua localizao (regionalizao) e suas caractersticas socioeconmicas. O dimensionamento do pblico-alvo pressuposto para a adequada definio das c) Dimensionamento metas fsicas do programa. necessrio do pblico-alvo quantificar os beneficirios potenciais das aes do programa. A regionalizao corresponde identificao da distribuio geogrfica dos beneficirios do d) Regionalizao programa, tendo em vista as diferentes situaes e potencialidades regionais existentes no Brasil.

Justificativa

Justificativa

Justificativa

22

e) Pertinncia aes

das

f) Suficincia aes g) Suficincia metas fsicas aes h) Definio indicadores i) Composio Fontes financiamento

das

das das dos

das de

A pertinncia refere-se adequao das aes ao objetivo previsto para o programa, assegurando que as aes estejam realmente atuando sobre as causas do problema que deu origem ao programa. A suficincia relaciona-se com a quantidade de aes existentes no programa para garantir o alcance do objetivo, permitindo verificar aes que devam ser criadas ou excludas. A suficincia das metas fsicas est relacionada previso da realizao fsica de cada ao frente ao alcance do objetivo do programa. Os indicadores devem ser capazes de expressar os resultados do programa, captando os efeitos do conjunto de suas aes. A composio das fontes de financiamento considera os a origem dos diversos recursos utilizados no financiamento do programa. Devem ser tambm considerados recursos da sociedade oriundos de outras fontes que no o Oramento da Unio.

Justificativa

Justificativa

Justificativa

Justificativa

Justificativa

j) Outros (especifique) k) No h inadequao na concepo do programa Comentrios adicionais (campo no obrigatrio para a concluso do relatrio):

Justificativa

2. Avalie o desenho do programa quanto transversalidade.

Os temas raa, gnero, pessoa com deficincia e/ou criana e juventude esto contemplados no mbito do programa?

SIM

NO

2.1. Em caso de resposta positiva, identifique de que forma estes temas esto sendo abordados (pblico-alvo, indicadores, aes especficas, etc). No caso de aes no especificadas no desenho do programa, apresente o critrio de identificao para cada pblico. Caso o programa j possua aes especficas, identifique-as no quadro abaixo, de acordo com o tema. Resposta:

Gnero

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Raa

Pessoa com Deficincia

Criana e Juventude

3. Questo no obrigatria - Assinale os aspectos da concepo, identificados na questo 1, que no foram aprimorados na reviso do PPA encaminhada ao Congresso Nacional em 31 de agosto de 2006. Justifique cada marcao em seu respectivo campo. aceitvel mais de uma marcao, exceto quando assinalado o item k (No h inadequao na concepo do programa).

a) Definio do objetivo em relao ao problema b) Caracterizao do pblico-alvo c) Dimensionamento do pblico-alvo d) Regionalizao e) Pertinncia das aes f) Suficincia das aes g) Suficincia de metas fsicas h) Definio dos indicadores i) Composio das Fontes de financiamento j) Outros (especifique)

Justificativa Justificativa Justificativa Justificativa Justificativa Justificativa Justificativa Justificativa Justificativa Justificativa

k) No h inadequao na concepo do programa Comentrios adicionais (campo no obrigatrio para a concluso do relatrio):

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4. Utilize o campo abaixo para consideraes no contempladas pelas respostas das perguntas deste bloco. Resposta (campo no obrigatrio para a concluso do relatrio):

Implementao do Programa
I. Instrues Gerais Assinale as opes que melhor caracterizam a execuo do programa durante o exerccio de 2006. Todas as informaes pertinentes e confiveis devero ser utilizadas para a avaliao do programa. Os campos de justificativa so obrigatrios para a concluso do roteiro no SIGPlan.

II. Questes 1. Existe, no mbito da gerncia, algum mecanismo de monitoramento sobre o desempenho fsico das aes? Justifique nos itens 1.1 ou 1.2, conforme a resposta. SIM NO

1.1 Em caso de resposta positiva, assinale o(s) mecanismo(s) adotado(s) e explicite a periodicidade, a abrangncia e a forma como esse monitoramento realizado e as dificuldades encontradas. Se for o caso, comente os aspectos que devem ser aperfeioados. aceitvel mais de uma marcao. a) Reunies de Trabalho b) Visitas in loco c) Sistemas Informatizados d) SIGPlan e) Relatrios de Gesto f) Infrasig f) Outros (especifique) Justificativa Justificativa Justificativa Justificativa Justificativa Justificativa Justificativa

Comentrios adicionais (campo no obrigatrio para a concluso do relatrio):

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1.2 Em caso de resposta negativa, como so captadas as informaes relativas ao desempenho fsico das aes e quais as dificuldades que impedem a implantao de um mecanismo de monitoramento da execuo fsica? Justificativa:

2. Avalie o cumprimento das metas fsicas em relao ao previsto na Lei Oramentria 2006. Justifique sua resposta. Considere para a marcao os seguintes parmetros: A alcance acima de 100% do previsto para 2006; B - alcance acima de 80% a 100% do previsto para 2006; C - alcance acima de 40% a 80% do previsto para 2006; D - alcance abaixo de 40% do previsto para 2006; A Cumprimento de metas fsicas Justificativa: Acima do previsto B Dentro do previsto C Abaixo do previsto D Muito abaixo do previsto

*O SIGPlan mostrar uma tabela com a execuo fsico-financeira de 2006. 3. Avalie a execuo oramentria em relao s dotaes autorizadas na Lei Oramentria Anual LOA 2006. Justifique sua resposta. A justificativa no obrigatria para marcao nos itens A e D. A Recursos oramentrios executados Justificativa: Suficientes B Insuficientes C No foram liberados recursos D O programa no utiliza recursos de origem oramentria

*O SIGPlan mostrar uma tabela com a execuo fsico-financeira de 2005

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3.1 Avalie a compatibilidade do fluxo de recursos, tendo-se como referncia a programao fsica de 2006. Analise os efeitos da liberao de recursos sobre a execuo fsica do programa. Justifique sua resposta. A justificativa no obrigatria para marcao no item D.

A Compatibilida de do fluxo de recursos com a Programao fsica Os recursos foram liberados ao longo do exerccio em fluxo compatvel com a programao

B O fluxo sofreu descontinuidade, mas no prejudicou decisivamente a execuo programada

C O fluxo sofreu descontinuidade, prejudicando a execuo programada

D O Programa no utiliza recursos de origem oramentria

Justificativa:

3.2 Avalie o impacto das aes que utilizam recursos de origem no oramentria para o alcance do objetivo do Programa. Justifique sua resposta, indicando a importncia dessas aes no conjunto do programa. A justificativa no obrigatria para marcao no item E.

A Impacto das aes com recursos no oramentrios Justificativa: Alto

B Mdio

C Baixo

D Muito Baixo

E O Programa no utiliza recursos de origem no oramentria

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4. Questo no obrigatria - (questo disponvel para programas do tipo finalstico que apresentam Ao de Gesto e Administrao do Programa GAP)18. Avalie o montante de recursos gastos com despesas administrativas na ao GAP em relao ao montante liquidado diretamente com a execuo das aes do programa e indique os principais objetos de gasto nessa ao. *O SIGPlan informar a participao relativa da ao GAP em relao execuo do programa em 2006, conforme quadro a seguir:

LOA + Crditos Valor da Ao GAP Valor Total do Programa em 2006 Justificativa:

Empenho Liquidado

5. Os recursos materiais e/ou a infra-estrutura so adequados para a implementao do programa? SIM NO

5.1 Em caso de resposta negativa, assinale na tabela abaixo a(s) alternativa(s) correspondente(s) s necessidades de recursos tanto na gerncia quanto na execuo das aes do programa. Em sua justificativa, detalhe quais aspectos de infra-estrutura e de recursos materiais foram inadequados. Devem ser consideradas apenas as aes desenvolvidas pelas organizaes da Administrao Pblica Federal, direta ou indireta. Por Equipe Gerencial deve ser compreendida a unidade administrativa responsvel pelo programa, enquanto que as equipes executoras referem-se s demais unidades organizacionais ou entidades envolvidas na execuo de aes. a) Recursos materiais insuficientes na equipe gerencial b) Infra-estrutura inadequada na equipe gerencial c) Recursos materiais insuficientes nas equipes executoras d) Infra-estrutura inadequada nas equipes executoras Justificativa Justificativa Justificativa Justificativa

Comentrios adicionais (campo no obrigatrio para a concluso do relatrio):

18

A finalidade da Ao de Gesto e Administrao do Programa GAP constituir um centro de custos administrativos dos programas, agregando as despesas que no so passveis de apropriao em aes finalsticas do prprio programa. 28

6. Os recursos humanos so adequados para a implementao do programa? SIM NO

6.1 Em caso de resposta negativa, assinale na tabela abaixo a(s) alternativa(s) correspondente(s) s necessidades de recursos humanos. Justifique as alternativas assinaladas, identificando os tipos de profissionais e respectivas qualificaes necessrias.
Devem ser consideradas apenas as aes desenvolvidas pelas organizaes da Administrao Pblica Federal, direta ou indireta. Por Equipe Gerencial deve ser compreendida a unidade administrativa responsvel pelo programa, enquanto que as equipes executoras referem-se s demais unidades organizacionais ou entidades envolvidas na execuo de aes.

a) Quantidade inadequada de recursos humanos na equipe gerencial b) Quantidade inadequada de recursos humanos nas equipes executoras c) Insuficiente qualificao dos recursos humanos da equipe gerencial d) Insuficiente qualificao dos recursos humanos das equipes executoras

Justificativa Justificativa Justificativa Justificativa

Comentrios adicionais (campo no obrigatrio para a concluso do relatrio):

7. Assinale as restries que interferiram no desempenho das aes de maior impacto. Justifique sua resposta, exceto quando assinalado o item N. Se for o caso, comente as providncias adotadas e/ou propostas para soluo. a) b) c) d) e) f) g) h) Contingenciamento oramentrio Dificuldade de obteno de crditos oramentrios adicionais (suplementares, especiais ou extraordinrios) Realocao do crdito setorial de um programa para outro Atraso na liberao de recursos Financeiro comprometido por restos a pagar Atraso na prestao de contas dos Estados e Municpios Dificuldades de celebrao de convnios na gerncia Dificuldades de celebrao de convnios por inadimplncia dos entes Justificativa Justificativa Justificativa Justificativa Justificativa Justificativa Justificativa Justificativa

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i) j) k) l) m) n)

Dificuldades em licitaes e celebrao de contratos Justificativa Conflitos decorrentes de outras polticas setoriais, inclusive entre esferas de poder ou entre esferas de Justificativa governo. Lentido no processo de licenciamento ambiental Inadequao e/ou inexistncia de norma legal Outros (especifique) No h restries Justificativa Justificativa Justificativa

*O SIGPlan mostrar as restries registradas em 2006. Comentrios adicionais: (campo no obrigatrio para a concluso do relatrio):

8. (questo disponvel para programas com aes de execuo descentralizada) Avalie o desempenho da execuo das aes com recursos descentralizados, tendo em vista os resultados esperados. Considere, sobretudo, o desempenho daquelas que mais contriburam para o alcance do objetivo. Justifique sua resposta. Aes com execuo descentralizada referem-se s atividades e aos projetos cuja forma de implementao seja descentralizada e s operaes especiais do tipo transferncias obrigatrias e transferncias voluntrias, pois essas aes implicam no repasse de recursos da unio a Estados, Municpios e Distrito Federal. Desempenho da execuo das aes com recursos descentralizados Justificativa: A Alto B Mdio C Baixo D Muito Baixo

8.1 Avalie tambm os seguintes aspectos: a) As informaes necessrias foram disponibilizadas pelo(s) ente(s) executor(es)? b) Houve integrao entre a gerncia do programa e o(s) ente(s) executor(es) da(s) ao(es)? Justificativa: SIM NO

SIM

NO

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9. (questo disponvel para programas multissetoriais) Avalie o desempenho da execuo das aes do programa implementadas em outros Ministrios. Comente as dificuldades enfrentadas e de que forma a multissetorialidade poder ser aperfeioada. Justifique sua resposta. Desempenho da execuo das aes do programa implementadas em outros Ministrios Justificativa: A Alto B Mdio C Baixo D Muito Baixo

9.1 Avalie tambm os seguintes aspectos: a) A alocao de recursos pelo Ministrio executor da(s) ao(es) foi suficiente? b) As informaes necessrias foram disponibilizadas pelo(s) Ministrio(s) executor(es)? c) Houve integrao entre a gerncia do programa e a coordenao da(s) ao(es)? Justificativa: 10. Avalie o desempenho da execuo das aes implementadas em outras unidades administrativas do prprio Ministrio (programas intra-setoriais). Justifique sua resposta. A justificativa no obrigatria para marcao no item E. Desempenho da execuo das aes implementadas em outras unidades administrativas do prprio Ministrio. Justificativa: SIM NO

SIM

NO

SIM

NO

A Alto

B Mdio

C Baixo

D Muito Baixo

E No se Aplica

10.1 (questo disponvel apenas para marcaes A, B, C ou D na questo 10) Avalie tambm os seguintes aspectos: a) As informaes necessrias foram disponibilizadas pela(s) unidade(s) administrativa(s) executora(s) da(s) ao(es) ? b) Houve integrao entre a gerncia do programa e a coordenao da(s) ao(es)? Justificativa: SIM NO

SIM

NO

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11. Questo no obrigatria - O programa realiza parcerias no governamentais para sua execuo? SIM NO

11.1 Questo no obrigatria - Em caso de resposta positiva, avalie o desempenho dos parceiros no-governamentais na execuo das tarefas e no cumprimento das metas acordadas. Comente as dificuldades encontradas e de que forma a parceria poder ser aperfeioada. Resposta:

12. O programa possui mecanismos que promovem a participao social? SIM NO

12.1 Em caso de resposta positiva, qual(ais) o(s) mecanismo(s) adotado(s)? Justifique. aceitvel mais de uma marcao. a) Ouvidoria b) Audincia Pblica c) Consulta Pblica d) Reunio com grupos de interesse e) Discusso em Conselho Setorial f) Outros (especifique) Justificativa Justificativa Justificativa Justificativa Justificativa Justificativa

Comentrios adicionais (campo no obrigatrio para a concluso do relatrio):

12.2 Quais foram as contribuies da participao social para os resultados do programa? Justificativa:

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12.3 Em caso de resposta negativa, comente quais as dificuldades para a implementao de mecanismos de participao social e como as mesmas podero ser superadas. Justificativa:

13. Questo no obrigatria - O programa avalia a satisfao de seus beneficirios? Justifique nos itens 13.1 e 13.2, conforme resposta. SIM NO

13.1 Questo no obrigatria - Em caso de resposta positiva, qual o mecanismo utilizado? Comente tambm como foram utilizados os resultados da avaliao para o aperfeioamento do programa. Justificativa:

13.2 Questo no obrigatria - Em caso de resposta negativa, comente quais as dificuldades para a avaliao da satisfao dos beneficirios do programa e como as mesmas podero ser superadas. Justificativa: 14. Questo no obrigatria - O programa apresenta boas prticas de gesto que poderiam ser replicadas na Administrao Pblica Federal?

SIM

NO

14.1. Questo no obrigatria - Em caso de resposta positiva, identifique essas prticas, esclarecendo se as mesmas so continuadas ou espordicas e, ainda, se so inovadoras. Resposta:

15.Utilize o campo abaixo para recomendaes de aperfeioamento do programa e para consideraes no contempladas pelas respostas das perguntas deste bloco. Resposta (campo no obrigatrio para a concluso do relatrio):

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3.2 - Avaliao Setorial

A Avaliao Setorial, de responsabilidade da Secretaria-Executiva de cada Ministrio, objetiva avaliar a gesto e a contribuio do conjunto dos resultados dos programas para os objetivos setoriais estabelecidos pelo Ministrio, possibilitando o aperfeioamento da gesto do conjunto dos programas. De maneira anloga avaliao de programas, a avaliao setorial tambm representa um instrumento de gesto a servio do rgo setorial que, apoiado nos subsdios fornecidos nas avaliaes dos programas, deve refletir sobre o alcance das diretrizes traadas pelo Ministrio. Este instrumento s ser capaz de promover aprendizagem e auxiliar na tomada de deciso se essa anlise permitir a discusso com os diversos gerentes de programas, executores diretos da poltica setorial, e levar em considerao suas opinies/sugestes/recomendaes, sempre que possvel. As informaes apresentadas nesta fase da avaliao permitem a elaborao do sumrio executivo, documento que tem a finalidade de apresentar de maneira agregada as informaes mais importantes da implementao da poltica setorial do Ministrio, servindo de introduo para o conjunto de avaliaes de programas do Ministrio. Esse documento elaborado pela equipe da Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos SPI, em conjunto com a Secretaria de Oramento Federal SOF, o Instituto de Pesquisa Econmica e Aplicada IPEA e o Departamento de Coordenao e Controle das Empresas Estatais DEST, rgos do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto/MP, e posteriormente submetido anlise do rgo setorial. Esta etapa ocorrer no perodo de 12/03/2007 a 23/03/2007, de forma a subsidiar, juntamente com a avaliao dos programas, a proposta de elaborao do Plano Plurianual 2008-2011. O preenchimento do roteiro de avaliao setorial poder ser feito utilizando-se os perfis19 Secretrio-Executivo, Secretrio-Executivo Assessor, Spoa, Spoa Assessor ou Unidade de Monitoramento e Avaliao via Internet. O envio ser efetuado utilizando-se os perfis Secretrio-Executivo ou Secretrio-Executivo Assessor. Os perfis antigos continuam vlidos. Novos cadastramentos para obteno de senhas devem ser encaminhados para o endereo cadusu@planejamento.gov.br e para o analista da Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos SPI responsvel pelo setor, por meio da ficha Cadastramento para Acompanhamento do PPA disponvel na pgina do Sigplan (www.sigplan.gov.br), na lapela Servios. Os aspectos contemplados nesta etapa subsidiaro a discusso da orientao estratgica do Plano Plurianual 2008-2011. O cronograma previsto para as etapas do processo de avaliao encontra-se no anexo A. O anexo B, por sua vez, apresenta o cronograma geral do processo de avaliao e de elaborao Plano Plurianual 2008-2011.

19

Os perfis Secretrio-Executivo e Secretrio-Executivo Assessor podem visualizar a avaliao antes e aps o envio. 34

3.2.1- Roteiro para Avaliao Setorial

I - Avaliao dos Resultados
I. Instrues Gerais Responda s questes deste bloco, fazendo uma reflexo acerca dos resultados do conjunto de programas sob responsabilidade do rgo. Na etapa setorial da avaliao anual dever ser considerada a relao entre os resultados dos programas e os objetivos setoriais do rgo. II. Questo 1. Indique e avalie os principais resultados alcanados pelo conjunto de programas em relao poltica setorial definida pelo rgo em 2006 e comente sobre os principais fatores de sucesso para o seu alcance. Justifique sua resposta. Resposta:

II - Avaliao da Concepo
1. Avalie o grau de aderncia entre a atual estrutura programtica e a estrutura organizacional do ministrio e comente os principais problemas encontrados. Justifique sua resposta. Resposta:

3.3 - Avaliao do Plano

A Avaliao do Plano, realizada pelo Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, contempla: i) a avaliao do comportamento das variveis macroeconmicas utilizadas na elaborao do Plano; e, ii) a avaliao da gesto do plano plurianual, que consiste na anlise dos fatores que auxiliaram ou dificultaram a implementao e o alcance dos objetivos do conjunto de programas.

Avaliao do Cenrio Macroeconmico A Avaliao do Cenrio Macroeconmico, conforme determina o artigo 9, inciso II, da Lei 10.933 de 2004, realizada por meio da anlise do comportamento das variveis macroeconmicas que embasaram a elaborao do Plano e das razes das discrepncias verificadas entre os valores previstos e os realizados.

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Essa avaliao trata do crescimento econmico verificado no exerccio avaliado e de suas perspectivas para os dois exerccios subseqentes, a partir da anlise dos componentes que integram o Produto Interno Bruto - PIB, pela tica da demanda e da oferta agregada. Alm disso, analisa-se a poltica fiscal, por meio da comparao entre as estimativas de receita e despesa e o cenrio fiscal realizado, bem como o comportamento da poupana e do investimento agregados.

Avaliao da Gesto do Plano Plurianual A Avaliao da Gesto do Plano visa a subsidiar a aferio da capacidade do Governo Federal para implementar seus programas. Dada a abrangncia dos temas abordados pela metodologia adotada, possvel avaliar a necessidade de aperfeioamentos na atuao do Governo, tanto pela tica da gesto dos meios - recursos humanos, materiais, logsticos, de tecnologia da informao e financeiros, entre outros quanto pela tica da alocao dos recursos ao atendimento dos objetivos dos programas, representada pelo Plano e suas revises e pelos oramentos anuais. Essa avaliao elaborada a partir da anlise das informaes fornecidas pelos rgos setoriais, apresentando uma viso sistmica do desempenho dos programas, com base nas informaes obtidas pela avaliao dos seus resultados, da sua concepo e da sua implementao.

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4 Referncia Bibliogrfica

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Anexos

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Anexo A A Avaliao e o PPA 2008-2011

A gesto por programas tem por objetivo o alcance de resultados mediante a utilizao de processos estruturados e instrumentos adequados integrao e implementao das aes governamentais. O Plano Plurianual e sua gesto por programas propiciam a mensurao e transparncia dos resultados e subsidiam os processos decisrios a partir de metas, indicadores e objetivos definidos. A elaborao de um novo Plano , ao mesmo tempo, uma reviso da programao, porm com maior abrangncia, motivo pelo qual as avaliaes dos programas do PPA 2004-2007 tm grande importncia para o processo de elaborao do PPA 2008-2011.

Cronograma Geral Avaliao de Programas Avaliao Setorial Avaliao do Plano Plurianual Elaborao do PPA 2008-2011 Envio ao Congresso Nacional do PLPPA 20082011 Envio ao Congresso Nacional do Relatrio de Avaliao ano base 2006 12/02/2007 a 09/03/2007 12/03/2007 a 23/03/2007 A partir de 26/03/2007 A partir de 07/03/2007 31/08/2007 15/09/2007

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Anexo B Lei n 10.933, de 11 de agosto de 2004.

Dispe sobre o Plano Plurianual para o perodo 2004/2007. O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei: CAPTULO I DISPOSIES PRELIMINARES (Includo pela Lei n 11.318, de 2006) Art. 1o Esta Lei institui o Plano Plurianual para o quadrinio 2004/2007, em cumprimento ao disposto no art. 165, 1o, da Constituio.(Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) Pargrafo nico. Integram o Plano Plurianual: (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) I - Anexo I - Orientao Estratgica de Governo; (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) II - Anexo II - Programas de Governo; (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) III - Anexo III - rgo Responsvel por Programa de Governo; e (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) IV - Anexo IV - Programas Sociais. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) Art. 2o Os Programas, no mbito da Administrao Pblica Federal, para efeito do disposto no art. 165, 1, da Constituio, so os integrantes desta Lei. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) CAPTULO II DAS METAS FSICAS E FINANCEIRAS (Includo pela Lei n 11.318, de 2006) Art. 3o As metas fsicas dos projetos de grande vulto, estabelecidas para cada ano do perodo do Plano, constituem-se, a partir do exerccio de 2006, em limites a serem observados pelas leis de diretrizes oramentrias e pelas leis oramentrias e seus crditos adicionais, respeitada a respectiva regionalizao. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) 1o Para efeito desta Lei, entende-se por projeto de grande vulto: (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) I - os financiados com recursos do oramento de investimento das estatais, de responsabilidade de empresas de capital aberto ou de suas subsidirias, cujo valor total estimado seja superior a quarenta e cinco vezes o limite estabelecido no art. 23, I, "c", da Lei no 8.666, de 1993; (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) II - os financiados com recursos dos oramentos fiscal e da seguridade ou com recursos do oramento das empresas estatais que no se enquadram no disposto no art. 3o, 1o, I, cujo valor total estimado seja superior a sete vezes o limite estabelecido no art. 23, I, "c", da Lei no 8.666, de 1993. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006)

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 2o A partir do exerccio de 2007, a obra de valor total estimado superior aos limites estabelecidos no 1o dever constituir projeto oramentrio especfico, vedada, para a sua execuo, a utilizao de dotaes consignadas em outro crdito oramentrio. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) 3o Para efeito deste artigo, aplica-se a definio de obra constante do art. 6o, I, da Lei no 8.666, de 1993. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) 4o A extrapolao dos limites de que trata o caput condicionar a continuidade da execuo fsica do projeto de grande vulto alterao de sua meta prevista no Plano. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) 5o Os rgos centrais dos sistemas de programao financeira e de administrao de servios gerais asseguraro, no mbito do Siafi e do Siasg, o cumprimento do disposto no 2o. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) Art. 4o Os valores financeiros estabelecidos para as aes oramentrias so estimativos, no se constituindo em limites programao das despesas expressas nas leis oramentrias e em seus crditos adicionais, ressalvado o disposto no 2o do art. 7o. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) CAPTULO III DAS REVISES E ALTERAES (Includo pela Lei n 11.318, de 2006) Art. 5o A alterao ou a excluso de programa constante do Plano, assim como a incluso de novo programa, ser proposta pelo Poder Executivo, por meio de projeto de lei de reviso anual ou especfico, ressalvado o disposto nos 9o, 10 e 11. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) 1o Os projetos de lei de reviso anual sero encaminhados ao Congresso Nacional at o dia 31 de agosto dos exerccios de 2004, 2005 e 2006. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) 2o vedada a execuo de ao oramentria constante do Plano, cuja alterao esteja sendo proposta, antes da aprovao do respectivo projeto de lei. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) 3o A proposta de alterao ou incluso de programa, conter, no mnimo: (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) I - diagnstico do problema a ser enfrentado ou da demanda da sociedade a ser atendida; (Includo pela Lei n 11.318, de 2006) II - demonstrao da compatibilidade com os megaobjetivos, desafios e diretrizes definidos no Plano; (Includo pela Lei n 11.318, de 2006) III - estimativa do impacto oramentrio e financeiro no exerccio de sua apresentao e nos trs exerccios subseqentes. (Includo pela Lei n 11.318, de 2006) 4o A estimativa de que trata o inciso III do 3o, no caso de proposta que contemple despesa obrigatria de carter continuado, ser considerada na margem de expanso das despesas obrigatrias de carter continuado, constante das leis de diretrizes oramentrias e das leis oramentrias. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) 5o A proposta de excluso de programa conter exposio das razes que a justifiquem e o seu impacto nos megaobjetivos, desafios e diretrizes definidos no Plano. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006)
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 6o Considera-se alterao de programa: (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) I - alterao do megaobjetivo ou do desafio associados ao programa; (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) II - adequao de denominao ou do objetivo do programa e modificao do seu pblico-alvo; (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) III - incluso ou excluso de aes oramentrias; (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) IV - alterao do ttulo, do produto e da unidade de medida das aes oramentrias; (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) V - alterao da meta fsica de projetos de grande vulto. (Includo pela Lei n 11.318, de 2006) 7o As alteraes no Plano devero ter a mesma formatao e conter todos os elementos presentes nesta Lei. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) 8o Os cdigos e os ttulos dos programas e aes oramentrias do Plano sero aplicados nas leis de diretrizes oramentrias, nas leis oramentrias e seus crditos adicionais e nas leis que o modifiquem. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) 9o As alteraes de que trata o inciso IV do 6o podero ocorrer por meio da lei oramentria ou de seus crditos adicionais, desde que mantenha a mesma codificao e no modifique a finalidade da ao ou a sua abrangncia geogrfica. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) 10. A incluso de ao oramentria, quando decorrente de fuso e desmembramento de atividades do mesmo programa, poder ocorrer por meio da lei oramentria ou de seus crditos adicionais, hiptese em que, a partir do exerccio de 2006, devero ser apresentados, em anexo mensagem que encaminha o respectivo projeto de lei: (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) I - o alinhamento da srie histrica das alteraes decorrentes da fuso ou do desmembramento das atividades; (Includo pela Lei n 11.318, de 2006) II - os atributos dessas atividades; (Includo pela Lei n 11.318, de 2006) III - as justificativas. (Includo pela Lei n 11.318, de 2006) 11. A incluso de ao oramentria, se plurianual, poder ocorrer por meio de crdito especial ou extraordinrio, desde que esses apresentem, a partir do exerccio de 2006, em anexo especfico, as informaes referentes s projees plurianuais e aos atributos constantes do Plano. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) 12. Fica o Poder Executivo autorizado a alterar, no que se refere aos programas constantes do Plano: (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) I - o rgo responsvel; (Includo pela Lei n 11.318, de 2006) II - os indicadores e os ndices; e (Includo pela Lei n 11.318, de 2006) III - os rgos responsveis pela execuo das aes oramentrias. (Includo pela Lei n 11.318, de 2006) CAPTULO IV DO CONTEDO (Includo pela Lei n 11.318, de 2006)
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Art. 6o Ficam dispensadas de discriminao no Plano: (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) I - as aes oramentrias cuja execuo restrinja-se a um nico exerccio financeiro; (Includo pela Lei n 11.318, de 2006) II - as atividades e as operaes especiais cujo valor total para o perodo do Plano seja inferior a cinqenta vezes o limite estabelecido no art. 23, I, c, da Lei no 8.666, de 1993. (Includo pela Lei n 11.318, de 2006) 1o Os projetos de grande vulto devero ser obrigatoriamente discriminados no Plano, observado o disposto no art. 3o. (Includo pela Lei n 11.318, de 2006) 2o As aes oramentrias que se enquadrarem no critrio estabelecido nos incisos I e II comporo o Somatrio das demais aes detalhadas no Oramento/Relatrio Anual de Avaliao, constante de cada programa, observado o disposto no 1o. (Includo pela Lei n 11.318, de 2006) Art. 7o Somente podero ser contratadas operaes de crdito externo para o financiamento de aes oramentrias integrantes desta Lei. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) 1o As operaes de crdito externo que tenham como objeto o financiamento de projetos tero como limite contratual o valor total estimado desses projetos. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) 2o Os desembolsos decorrentes das operaes de crdito externo de que trata o caput limitarse-o, para o quadrinio 2004/2007, aos valores financeiros previstos, para o mesmo perodo, para as aes oramentrias constantes deste Plano. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) CAPTULO V DA DIVULGAO (Includo pela Lei n 11.318, de 2006) Art. 8o O Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto divulgar, no prazo de noventa dias contados da publicao do Plano ou de suas revises anuais: (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) I - o seu texto atualizado; (Includo pela Lei n 11.318, de 2006) II - os anexos atualizados, com as adequaes do valor total estimado, dos valores financeiros previstos para as aes, das metas fsicas e das datas de incio e de trmino dos projetos, bem como das metas fsicas das atividades e das operaes especiais, em funo dos valores das aes aprovadas pelo Congresso Nacional, inclusive aquelas constantes da lei oramentria anual, com as devidas justificativas.(Includo pela Lei n 11.318, de 2006) Pargrafo nico. As aes no-oramentrias que contribuam para os objetivos dos programas, podero ser incorporadas aos anexos a que se refere o inciso II ou apresentadas em anexo especfico, devidamente identificadas. (Includo pela Lei n 11.318, de 2006) CAPTULO VI DA AVALIAO (Includo pela Lei n 11.318, de 2006) Art. 9o O Poder Executivo enviar ao Congresso Nacional, at o dia 15 de setembro de cada exerccio, relatrio de avaliao do Plano, que conter: (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006)

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I - avaliao do comportamento das variveis macroeconmicas que embasaram a elaborao do Plano, explicitando, se for o caso, as razes das discrepncias verificadas entre os valores previstos e os realizados; (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) II - demonstrativo, na forma do Anexo II desta Lei, contendo, para cada ao: (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) a) a execuo fsica e oramentria das aes oramentrias nos exerccios de vigncia deste Plano; (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) b) as dotaes correspondentes s aes oramentrias da lei oramentria em vigor e as previstas na proposta oramentria enviada em 31 de agosto; (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) c) as estimativas das metas fsicas e dos valores financeiros, para os trs exerccios subseqentes ao da proposta oramentria enviada em 31 de agosto, das aes oramentrias constantes desta Lei e suas alteraes, das novas aes oramentrias previstas e das aes nooramentrias; (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) III - demonstrativo, por programa e por indicador, dos ndices alcanados ao trmino do exerccio anterior e dos ndices finais previstos; (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) IV - avaliao, por programa, da possibilidade de alcance do ndice final previsto para cada indicador e de cumprimento das metas, indicando, se for o caso, as medidas corretivas necessrias; (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) V - justificativa, por projeto de grande vulto, da ocorrncia de execuo oramentria acumulada ao final do exerccio anterior, em valor superior ao valor financeiro previsto para o perodo do Plano; (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) VI - justificativa, por projeto de grande vulto, da ocorrncia de execuo oramentria acumulada ao final do exerccio anterior, em valor inferior a 15%, 30% e 50%, do valor financeiro previsto para o perodo do Plano, para os relatrios apresentados em 2005, 2006 e 2007, respectivamente; (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) VII - justificativa da no-incluso, na proposta oramentria enviada em 31 de agosto, de projeto de grande vulto j iniciado ou que, de acordo com as respectivas datas de incio e de trmino, constantes do Plano, deveriam constar da proposta, e apresentao, para esses ltimos, de nova data prevista para o incio; (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) VIII - demonstrativo da execuo fsica e oramentria, na forma do Anexo II desta Lei, das aes oramentrias que, por fora do disposto no art. 6o, ficaram dispensadas de serem discriminadas no Plano. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) 1o Para atendimento ao disposto no caput, o Poder Executivo instituir Sistema de Avaliao do Plano, sob a coordenao do rgo Central do Sistema de Planejamento e Oramento Federal. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) 2o O Congresso Nacional ter acesso irrestrito ao Sistema de Informaes Gerenciais e de Planejamento do Plano - Sigplan, para fins de consulta. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) 3o O rgo Central do Sistema de Planejamento e Oramento Federal permitir o acesso, pela Internet, ao resumo das informaes constantes do Sigplan, em mdulo especfico, para fins de consulta pela sociedade civil. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) Art. 10. Os rgos do Poder Executivo responsveis por programas, nos termos do Anexo III desta Lei, devero: (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006)
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I - registrar, na forma padronizada pelo rgo Central do Sistema de Planejamento e Oramento Federal, as informaes referentes execuo fsica das aes oramentrias e no-oramentrias constantes dos programas sob sua responsabilidade, at 31 de maro do exerccio subseqente ao da execuo; (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) II - elaborar plano gerencial e plano de avaliao dos respectivos programas, para apreciao pelo rgo Central do Sistema de Planejamento e Oramento Federal; (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) III - adotar mecanismos de participao da sociedade e das unidades subnacionais na avaliao dos programas. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) Pargrafo nico. O rgo Central do Sistema de Planejamento e Oramento Federal dever elaborar e divulgar, pela Internet, o relatrio de avaliao do Plano at o dia 15 de setembro de cada exerccio. (Includo pela Lei n 11.318, de 2006) Art. 11. Os rgos dos Poderes Legislativo e Judicirio, responsveis por programas, devero elaborar e enviar ao rgo Central do Sistema de Planejamento e Oramento Federal, plano gerencial e plano de avaliao dos programas sob sua responsabilidade. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) Pargrafo nico. Aplica-se aos rgos dos Poderes Legislativo e Judicirio, responsveis por programas, o disposto no inciso I do art. 10. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) CAPTULO VII DA PARTICIPAO DAS UNIDADES SUBNACIONAIS E DA SOCIEDADE CIVIL (Includo pela Lei n 11.318, de 2006) Art. 12. O Poder Executivo poder firmar compromissos, agrupados por sub-regies, com Estados, Distrito Federal e Municpios, na forma de pacto de concertamento, definindo atribuies e responsabilidades das partes, com vistas execuo do Plano e de seus programas. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) 1o O Poder Executivo promover a participao da sociedade civil organizada na avaliao e nas alteraes do Plano. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) 2o Os pactos de concertamento, de que trata o caput, abrangero os programas e aes oramentrias que contribuam para os objetivos do Plano, em nvel estadual e sub-regional, e definiro as condies em que a Unio, os Estados e o Distrito Federal, os Municpios e a sociedade civil organizada participaro do ciclo de gesto deste Plano. (Redao dada pela Lei n 11.318, de 2006) Art. 13. As metas e prioridades da Administrao Pblica Federal, para o exerccio de 2004, correspondem aos projetos de grande vulto que, em 31 de dezembro de 2003, apresentaram execuo oramentria superior a 50% (cinqenta por cento) do seu valor total estimado e s atividades e operaes especiais dos programas sociais constantes da lei oramentria para 2004. Pargrafo nico. O Poder Executivo publicar, no prazo de at 60 dias aps a aprovao desta Lei, as metas e prioridades da Administrao Pblica Federal para o exerccio de 2004. (Vide Decreto n 5.248, 2004) Art. 14. Para efeito do disposto no 4o do art. 2o da Lei no 10.707, de 30 de julho de 2003, os programas sociais so os constantes do Anexo IV. Art. 15. Esta Lei entra em vigor em 1o de janeiro de 2004. Braslia, 11 de agosto de 2004; 183o da Independncia e 116o da Repblica. LUIZ INCIO LULA DA SILVA Guido Mantega

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Anexo C Dec. n 5.233 de 6 de outubro de 2004

Estabelece normas para a gesto do Plano Plurianual 2004-2007 e de seus Programas e d outras providncias. O PRESIDENTE DA REPBLICA, no uso da atribuio que lhe confere o art.84, inciso IV, da Constituio, e tendo em vista o disposto na Lei no 10.933, de 11 de agosto de 2004, DECRETA: Art. 1o A gesto do Plano Plurianual, para o quadrinio 2004-2007, orientada segundo os critrios de eficincia, eficcia e efetividade, constituda pela gesto estratgica e pela gesto tticooperacional. 1o A gesto estratgica, de responsabilidade do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, em conjunto com a Casa Civil da Presidncia da Repblica e em articulao com os demais rgos do Poder Executivo, compreende o monitoramento, a avaliao e a reviso dos desafios e dos programas prioritrios do Plano Plurianual. 2o A gesto ttico-operacional, de responsabilidade dos rgos dos Poderes Executivo, Legislativo e Judicirio, compreende a implementao, o monitoramento, a avaliao e a reviso dos programas. 3o Caber ao Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto coordenar os processos de monitoramento, de avaliao e de reviso dos programas e do Plano Plurianual, bem como disponibilizar metodologia, orientao e apoio tcnico gesto ttico-operacional. Art. 2o Para os fins deste decreto, so utilizados os conceitos conforme glossrio constante do Anexo. Art. 3o Os titulares dos rgos dos Poderes Executivo, Legislativo e Judicirio, relacionados no Anexo III da Lei n 10.933, de 11 de agosto de 2004, identificaro, em ato prprio, no prazo de at trinta dias, contado da publicao deste Decreto, as unidades administrativas s quais cada programa e cada ao, sob sua responsabilidade, estejam vinculados. Pargrafo nico. Caber aos rgos responsveis pelos programas e aes manter atualizadas no Cadastro de Programas e Aes do Plano Plurianual e dos Oramentos da Unio as informaes de que trata o caput. Art. 4o A gesto do programa de responsabilidade do gerente de programa, que poder contar com o apoio de gerente-executivo, e a gesto da ao de responsabilidade do coordenador de ao. 1o O gerente de programa o titular da unidade administrativa qual o programa est vinculado, e o coordenador de ao o titular da unidade administrativa qual se vincula a ao, nos termos do art. 3o.

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 2o Compete ao gerente de programa: I - negociar e articular os recursos para o alcance dos objetivos do programa; II - monitorar e avaliar a execuo do conjunto das aes do programa; III - indicar o gerente executivo, se necessrio; IV - buscar mecanismos inovadores para financiamento e gesto do programa; V - gerir as restries que possam influenciar o desempenho do programa; VI - elaborar o plano gerencial do programa, que incluir o plano de avaliao; e VII - validar e manter atualizadas as informaes do desempenho fsico das aes, da gesto de restries e dos dados gerais do programa, sob sua responsabilidade, mediante alimentao do Sistema de Informaes Gerenciais e de Planejamento - SIGPlan. 3o Compete ao gerente-executivo apoiar a atuao do gerente de programa, no mbito de suas atribuies. 4o Compete ao coordenador de ao: I - viabilizar a execuo e o monitoramento de uma ou mais aes do programa; II - responsabilizar-se pela obteno do produto expresso na meta fsica da ao; III - utilizar os recursos de forma eficiente, segundo normas e padres mensurveis; IV - gerir as restries que possam influenciar a execuo da ao; V - estimar e avaliar o custo da ao e os benefcios esperados; VI - participar da elaborao dos planos gerenciais dos programas; e VII - efetivar o registro do desempenho fsico, da gesto de restries e dos dados gerais das aes, sob sua responsabilidade, no SIGPlan. 5o O Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto estabelecer a periodicidade para o registro das informaes no SIGPlan. Art. 5o Ser constitudo em cada rgo do Poder Executivo um comit de coordenao dos programas, com a finalidade de coordenar os processos de gesto para o alcance dos objetivos setoriais, por meio da validao e pactuao dos planos gerenciais de cada programa. 1o Integraro o comit de que trata este artigo o Secretrio-Executivo do rgo, ou cargo equivalente, como coordenador, o Subsecretrio de Planejamento, Oramento e Administrao, ou cargo equivalente, os gerentes de programa e outros titulares de unidades e de entidades vinculadas, indicados. 2o As funes atribudas ao comit de que trata o caput podero ser exercidas por unidade colegiada de coordenao em funcionamento no rgo, desde que observada, na sua composio, o disposto no 1o deste artigo.

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Art. 6o Cada rgo do Poder Executivo dever criar para cada programa multissetorial, sob sua responsabilidade, um comit gestor de programa, com a finalidade de monitorar e avaliar o conjunto de suas respectivas aes, por meio do plano gerencial do programa. 1o Integraro o comit de que trata este artigo o gerente de programa, os coordenadores de ao e o gerente-executivo, se houver. 2o Para a gesto de programas intra-setoriais, podero ser constitudos comits gestores de programa, a critrio do rgo responsvel pelo programa. Art. 7o Os temas transversais, quando de interesse da administrao pblica federal, sero geridos pelas respectivas Cmaras do Conselho de Governo e seus Comits Executivos, bem assim por grupos de trabalho especficos para esse fim constitudos. Art. 8o Fica institudo, nos termos do 1o do art. 9o da Lei no 10.933, de 2004, o Sistema de Avaliao do Plano Plurianual, no mbito do Poder Executivo, sob a coordenao do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, competindo-lhe definir diretrizes e orientaes tcnicas para seu funcionamento. 1o O Sistema de Avaliao do Plano Plurianual ser apoiado por uma Comisso de Monitoramento e Avaliao do Plano Plurianual, a ser instituda no Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, e por unidade de monitoramento e avaliao de cada Ministrio, rgo equivalente ou de cada Secretaria Especial da Presidncia da Repblica. 2o Caber Comisso de Monitoramento e Avaliao do Plano Plurianual elaborar propostas de normas e procedimentos gerais, relativos ao monitoramento e avaliao dos programas do Poder Executivo, bem como oferecer elementos tcnicos que orientem o processo de alocao de recursos oramentrios e financeiros e a reviso dos programas, com vistas ao alcance dos resultados. 3o A Comisso de que trata este artigo ser constituda por representantes de rgos do Poder Executivo e contar com suporte tcnico e administrativo da Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto. 4o unidade de monitoramento e avaliao, de cada rgo, cabe apoiar a elaborao dos planos gerenciais, o monitoramento e a avaliao dos programas, bem como oferecer subsdios tcnicos que auxiliem na definio de conceitos e procedimentos especficos. 5o A Secretaria-Geral da Presidncia da Repblica e o Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto definiro, em conjunto, diretrizes para a participao da sociedade civil na avaliao dos programas e do Plano Plurianual. Art. 9o O plano gerencial do programa, que inclui o plano de avaliao, assim como suas atualizaes, ser encaminhado pelo gerente de programa ao Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, por meio do SIGPlan. Art. 10. A Casa Civil da Presidncia da Repblica e o Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto coordenaro, em conjunto, o processo de seleo, monitoramento e avaliao dos programas prioritrios, em articulao com os demais rgos do Poder Executivo, podendo definir instrumentos complementares de gesto. Pargrafo nico. A Casa Civil da Presidncia da Repblica e o Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto podero, em conjunto, fixar em instrumento formal com rgos do Poder Executivo, responsveis pela implementao dos programas prioritrios de que trata o caput, as estratgias indispensveis ao alcance do resultado desses programas.
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Art. 11. Observadas as restries da Lei de Responsabilidade Fiscal, o Poder Executivo poder firmar compromissos, agrupados por sub-regies, com Estados, Municpios e o Distrito Federal, na forma de pacto de concertamento, definindo atribuies e responsabilidades das partes, com vistas execuo do Plano Plurianual e de seus programas. Pargrafo nico. Os pactos de concertamento de que trata o caput abrangero os programas e aes estruturantes para o projeto de desenvolvimento local, que contribuam para os objetivos do Plano Plurianual, e contaro com a participao da sociedade civil. Art. 12. Os titulares das empresas que integram o oramento de investimento das empresas estatais e do Ministrio da Defesa identificaro, em ato prprio, no prazo de at trinta dias, contado da publicao deste Decreto, os gerentes de programas e os coordenadores de ao, dos programas e aes sob sua responsabilidade, no se aplicando o disposto no caput do art. 3 deste Decreto. Art. 13. O Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto dever manter atualizada a relao dos gerentes e coordenadores de ao de todos os programas e, ainda, mediante ato prprio, estabelecer os calendrios e eventos do ciclo de gesto e orientaes complementares necessrias ao cumprimento deste Decreto. Art. 14. Este Decreto entra em vigor na data de sua publicao. Braslia, 06 de outubro de 2004; 183 da Independncia e 116 da Repblica.

LUIZ INCIO LULA DA SILVA GUIDO MANTEGA

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GLOSSRIO

Avaliao de Programas

Processo de coleta e anlise sistemtica de informaes sobre caractersticas, processos e impactos de um programa, com base em critrios de eficincia, eficcia e efetividade, de forma a gerar recomendaes para aperfeioar a gesto e a qualidade do gasto pblico. A avaliao de programas selecionados refere-se queles prioritrios para a atuao governamental devido complexidade e alto impacto na sociedade. Diferentemente da Avaliao Anual do PPA, as avaliaes de programas selecionados so complexas, requerendo, normalmente, equipes de apoio e contratao de especialistas, sendo onerosas, e, portanto, no aplicveis a demasiado nmero de programas. Alm de participar de forma ativa da avaliao de programas selecionados, a CMA acompanhar iniciativas desenvolvidas no mbito dos rgos setoriais que possam contribuir para o aperfeioamento da alocao de recursos pblicos e de seu gerenciamento. Atualmente, diversas instituies da sociedade civil e organizaes de carter no-governamental tm produzido avaliaes relativas a programas federais, de grande interesse para o aperfeioamento da ao de governo. Por isso, a CMA dever ter um papel ativo no sentido de selecionar, dentre as avaliaes produzidas, aquelas de interesse prioritrio, visando coordenar, junto a cada rgo, com o apoio da UMA, discusses voltadas para a disseminao de suas principais concluses e metodologias avaliativas utilizadas. Processo sistemtico de aferio peridica dos resultados e da aplicao dos recursos, segundo os critrios de eficincia, eficcia e efetividade, permitindo sua implementao no mbito das organizaes pblicas, o aperfeioamento do Plano e o alcance dos objetivos de Governo. Todos os Programas Multissetoriais devero contar com um Comit Gestor formado pelo Gerente, pelos Coordenadores das Aes e pelo Gerente Executivo, se existente. O coordenador do Comit Gestor de Programa o Gerente. A principal funo do Comit dar cumprimento ao objetivo do Programa, devendo para tanto, monitorar e avaliar o desempenho do conjunto de suas respectivas aes. O Comit deve constituir-se no locus de articulao interna do Programa onde sero definidas e adotadas solues para a superao de eventuais restries. Para a gesto de programas intra-setoriais, podero ser constitudos comits gestores de programas, a critrio do rgo responsvel pelo Programa. Esse Comit Coordenao dos Programas, criado em cada rgo do Poder Executivo, tem por finalidade coordenar os processos de gesto dos programas para o alcance dos objetivos setoriais. Integraro o Comit o Secretrio Executivo do rgo ou cargo equivalente, que o coordenar, o Subsecretrio de Planejamento, Oramento e Administrao, ou cargo equivalente, os gerentes de programa, e titulares de unidades e entidades vinculadas ao rgo, indicados. O funcionamento efetivo do Comit de Coordenao dos Programas refora a funo de planejamento nos Ministrios e coloca a gesto dos programas na agenda da alta administrao, estabelecendo a relao entre a gesto de cada Programa e a estrutura formal do rgo, permitindo o alinhamento e a consecuo dos objetivos das polticas setoriais. O Comit de Coordenao atuar na eliminao de restries, na gesto dos fluxos oramentrios e financeiros, na definio das prioridades do setor, na avaliao e reviso do planejamento setorial.

Avaliao de programas selecionados

Avaliao de iniciativa setorial

Avaliao de iniciativa no governamental

Avaliao do PPA

Comit Gestor de Programa

Comit de Coordenao dos Programas -

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Efetividade Eficcia Eficincia

a medida do grau de atingimento dos objetivos que orientaram a constituio de um determinado Programa, tendo como referncia os impactos na sociedade. a medida do grau de atingimento das metas fixadas para um determinado projeto, atividade ou programa em relao ao previsto. medida da relao entre os recursos efetivamente utilizados para a realizao de uma meta para um projeto, atividade ou programa frente a padres estabelecidos. Processo composto pelas etapas de implementao, monitoramento, avaliao e reviso dos programas visando o alcance de seu objetivo e contribuindo para o alcance de seu objetivo e contribuindo para o alcance da estratgia de desenvolvimento do Plano Plurianual. Processo estruturado que articula diversos tipos de recursos (materiais, humanos, financeiros, informacionais e institucionais) para a execuo das metas fsicas das aes que compem o Programa e o alcance de seus objetivos. Processo de acompanhamento da execuo das aes do programa visando obteno de informaes para subsidiar decises, bem como a identificao e a correo de problemas. Unidade organizacional instituda para o desempenho de funes estatais por meio de seus agentes. So unidades integrantes da estrutura da administrao direta e da administrao indireta da Unio. o instrumento que orienta a implementao, monitoramento, avaliao e reviso de cada programa, subsidia os processos de tomada de deciso e estabelece os compromissos entre os diversos atores que interagem para o alcance de seu objetivo. Instrumento de organizao da atuao governamental com vistas ao enfrentamento de um problema. Articula um conjunto coerente de aes (oramentrias e no-oramentrias) que concorrem para objetivos setoriais preestabelecidos, constituindo uma unidade bsica de gesto com responsabilidade pelo desempenho e transparncia das aes de Governo. Programa que engloba aes de natureza tipicamente administrativa e que colaboram para a consecuo dos objetivos dos programas finalsticos e demais programas. Programa que abrange aes de gesto de Governo relacionadas formulao, coordenao, superviso, avaliao e divulgao de polticas pblicas. Programa que resulta em bens ou servios ofertados diretamente ao Estado, por instituies criadas para esse fim especfico. Programa que resulta em bens ou servios ofertados diretamente sociedade. Programa que possui aes de responsabilidade de mais de uma unidade administrativa do mesmo rgo. Programa que tem pelo menos uma ao de unidade administrativa de rgo diverso ao que detm a responsabilidade pelo Programa. Programa de elevado impacto na estratgia de desenvolvimento do Governo devendo contar com gesto diferenciada, conforme proposto no anexo das metas e prioridades da Lei de Diretrizes Oramentrias LDO. Programa que possui todas aes de responsabilidade de uma nica unidade administrativa do mesmo rgo, seja administrao direta ou indireta. Processo de adequao do Plano Plurianual s mudanas internas e externas da conjuntura poltica, social e econmica, por meio da alterao, excluso ou incluso de programa, resultante dos processos de monitoramento e avaliao. 53

Gesto de Programas

Implementao de Programas Monitoramento de Programas rgo Pblico

Plano Gerencial

Programa

Programa de Apoio Administrativo Programa de Gesto de Polticas Programa de Servios ao Estado Programa Finalstico Programa Intrasetorial Programa Multissetorial Programa Prioritrio

Programa Unissetorial

Reviso do PPA

Sub-Regio

Grupo de municpios organizados a partir de um projeto de desenvolvimento local. Temas que envolvem valores e conceitos que devem ser considerados na ao de governo, tais como direitos humanos, meio ambiente, gnero, raa e etnias. Operao especial que transfere recursos, por determinao constitucional ou legal aos Estados, Distrito Federal e Municpios. Operao especial que transfere recursos a entidades privadas sem fins lucrativos, organizaes no-governamentais e outras instituies. Operao especial que transfere recursos a ttulo de cooperao, auxlio ou assistncia aos Estados, Distrito Federal e Municpios. Destinam-se execuo de aes em reas de competncia dos Estados, Distrito Federal e Municpios. Unidade organizacional subordinada ou vinculada a rgo da administrao pblica, conforme sua estrutura organizacional.

Temas Transversais Transferncia Obrigatria Transferncias Outras Transferncia Voluntria Unidade Administrativa

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O aprimoramento do processo de avaliao anual do PPA 2004-2007 conta com a colaborao de tcnicos da Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos (SPI) e da Secretaria de Gesto (SEGES) do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto - MP e do Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada IPEA. Conta, ainda, com a participao de integrantes da Cmara Tcnica de Monitoramento e Avaliao e com as contribuies de gerentes e equipes de programas de rgos setoriais.

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R P A E
www.planejamento.gov.br avaliacaoppa@planejamento.gov.br

Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos

Ministrio do Planejamento