Ivan Barreau

BARI08078309

Lcrit comme meilleure preuve : toujours une vrit lre numrique?

2011 par Ivan Barreau. Ce travail a t ralis lEBSI, Universit de Montral, dans le cadre du cours SCI 6112 valuation des archives donn au trimestre dHiver 2011 par Yvon Lemay (remis le 14 avril 2011).

Table des matires

Introduction .......................................................................................................... 1 Dfinitions : le bagage essentiel ........................................................................... 2 La valeur primaire ............................................................................................ 2 Le document et le document numrique : ces inconnus ................................... 3 Comment et avec quoi assure-t-on la valeur primaire des documents lectroniques ? ..................................................................................................... 4 Lobsolescence technologique : un pige rel? ................................................ 4 Lauthenticit et les documents virtuels : un paradoxe ?............................ 5 Les lois, normes et procdures : quelle importance ? ....................................... 7 Comparaison des lments de valeur primaire dans les deux environnements .... 9 Les critres dvaluation : outil pertinent pour les documents numriques ? ... 9 Authenticit papier ou numrique : vous avez dit diffrence ? ...................... 10 Des problmes techniques aux solutions procdurales : un passage oblig en raison du numrique ? .................................................................................... 11 Changement de paradigme ou pas : o se situer ? .......................................... 11 Conclusion ......................................................................................................... 12 Bibliographie...................................................................................................... 14

Introduction
Le prsent travail porte sur ce qui dtermine et garantit la valeur primaire des documents dans lenvironnement numrique. La principale interrogation que nous avons eue ce sujet nous est apparue dans la littrature sur lvaluation des archives. En dtaillant les diffrents aspects lis la valeur primaire des documents, C. Couture a utilis en 1995 une citation de la professeure de droit Kathleen Delaney-Beausoleil pour dmontrer lactualit de ce point :
Aprs discussions, comparaisons, comits de travail, comits de lgislation, prsids par des avocats, notaires, juges et fonctionnaires, la rgle fondamentale, vieille de quatre sicles, a survcu intacte : non seulement lcrit a-t-il valeur de preuve, mais sa place lintrieur du systme de preuve est assure : lcrit est la meilleure preuve. La valeur de preuve des documents est attribue et confirme par les rgles gnrales de preuve que lon trouve nonces dune faon particulire au Code civil et dans la plupart de nos lois (Delaney-Beausoleil cit dans Couture 1995, 60).

la lecture de cette affirmation, nous nous sommes interrogs sur sa validit suite la formidable expansion du numrique dans le travail des organisations. Lcrit est-il demeur la meilleure preuve lre numrique? En quoi les conditions lectroniques dcriture, de relations entre supports et informations ont-elles chang la donne? Cest ce que ce travail va tenter dclaircir. La formule de Delaney-Beausoleil, lcrit est la meilleure preuve , semblait en effet simple dans le contexte du dbut des annes 1990. Or, depuis, les choses ont bien chang, notamment dans le secteur des organisations, o va se situer notre recherche. Pour ces organismes, la gestion des documents a
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normment volu avec larrive des micro-ordinateurs, des rseaux intranet, du courriel et autres. Du tout papier qui fut la norme jusquaux annes 80, les entreprises ont bascul dans une conomie mixte o le papier et le numrique cohabitent, voire, o le numrique a entirement supplant le papier. Cet tat de fait est soulign par plusieurs auteurs, notamment K. Thibodeau, lorsquil affirme que linformatique nest plus seulement un outil , mais une infrastructure de plus en plus essentielle (Thibodeau 1999, 67). Cet auteur illustre avec brio que cette question du numrique dans les organisations a pris une importance capitale au niveau de la gestion, de lexploitation, ainsi quau niveau politique. Or, ces changements ne vont pas sans problmes : amenuisement de la distance temporelle en raison de la facilit de faire des copies, rupture des anciennes chanes documentaires au profit de nouvelles, problmes de normes pour la dnomination des objets virtuels, etc. (Lallich-Boidin et al. 2004, 13). Tous ces lments dmontrent que larrive du numrique reprsente un vnement fondamental pour la profession archivistique. Toutefois, le caractre exact de cet vnement au niveau des aspects de preuve, dauthenticit, voire lgaux des documents numriques semble demeurer dans le vague. Ces questions ont donn lieu une imposante littrature o il nest pas vident de se retrouver pour un nophyte. Il nous parat donc ncessaire de remettre de lordre dans ces lments afin dtre en mesure de nous faire notre propre opinion. En nous appuyant sur une revue de la littrature, nous allons tenter de clarifier les concepts ncessaires la garantie de la valeur primaire des documents numriques, et de les mettre en lien avec lenvironnement papier, de manire comparer les deux et conclure sur notre question de dpart. Pour ce faire, nous allons dabord revenir sur quelques dfinitions de concepts importants. Une fois ces lments prciss, nous tcherons, deuximement, de voir ce qui assure la valeur primaire des documents lectroniques et de quelle manire cela se fait. Cela nous conduira considrer limportance relative de lobsolescence technologique, de la prservation de lauthenticit, ainsi que la question des lois, normes et procdures. Enfin, nous procderons notre comparaison avec lenvironnement papier, de manire esquisser une conclusion quant notre problmatique de dpart. Suite cette dmarche, nous pourrons apporter des lments de rponse la question de base, savoir si lcrit est la meilleure preuve : cette vrit est-elle toujours dactualit lre numrique? La rvolution numrique est-elle si rvolutionnaire que a? Remet-elle en question les grands principes existants? Daprs ce que nous avons pu observer jusqu maintenant, il nous semble que si les principes de base de lvaluation en matire de valeur primaire sappliquent toujours, les conceptions juridiques ont en revanche volu pour reconnatre dans le numrique non pas un remplaant de lcrit papier, mais un quivalent fonctionnel.

Dfinitions : le bagage essentiel

Se lancer dans une telle tude sans prciser au pralable les notions indispensables la comprhension du sujet serait hasardeux. Dans notre situation, il est important de revenir sur les notions de valeur primaire ainsi que sur la notion de document numrique, prambule ncessaire une comprhension adquate du sujet.

La valeur primaire
Rappelons brivement le concept de valeur, qui est une composante cruciale de tout ldifice de lvaluation archivistique. Comme laffirmait Couture en 1995, les diffrents sens donns du mot valeur peuvent prter confusion. Rappelant Schellenberg, Couture rserve ce terme aux seules valeurs primaires
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et secondaires des documents et propose le terme fonction pour tout ce qui touche aux aspects de preuve, dinformation, administratifs, lgaux, etc. (Couture 1995, 57). Ainsi, Couture, sappuyant sur les travaux de Schellenberg, de Grimard et de Cardin, propose la dfinition suivante de la valeur primaire : limportance que prsente un document darchives eu gard la fonction de preuve administrative, lgale ou financire pour laquelle il a t cr ou reu et [la raison pour laquelle] il existe (Couture 1995, 58-59). Par cette dfinition, on peut voir que dans un contexte administratif, la valeur primaire est lie aux raisons qui font que le document existe, la finalit immdiate laquelle il rpond. Ces raisons peuvent se traduire de diffrentes faons, notamment par le concept de fonction. Couture associe ainsi valeur primaire avec la fonction de preuve, qui sert tablir ou rtablir la vrit sur les processus administratifs, lgaux ou financiers de lorganisation o les documents sont crs (Couture 1995, 60-61). Ainsi, Couture relie le rle des documents dans les organisations avec tout le systme de lvaluation archivistique, donnant ainsi larchiviste une prise tangible pour valuer la masse documentaire des organisations. tablir la valeur primaire et, ce faisant, les fonctions de preuve dun document devient donc possible avec cette dfinition. Toutefois, si la diplomatique classique savait fort bien attribuer, dtecter et assurer la garantie de ces fonctions avec les documents papier, cela est devenu plus compliqu avec larrive du numrique.

Le document et le document numrique : ces inconnus

On ne peut galement se lancer dans une telle rflexion sans rappeler les bases des documents lectroniques1. Beaucoup de choses changent totalement avec cette notion. Mais comment dfinir un document numrique? Selon la Loi concernant le cadre juridique des technologies de linformation :
Un document technologique, dont l'information est fragmente et rpartie sur un ou plusieurs supports situs en un ou plusieurs emplacements, doit tre considr comme formant un tout, lorsque des lments logiques structurants permettent d'en relier les fragments, directement ou par rfrence, et que ces lments assurent la fois l'intgrit de chacun des fragments d'information et l'intgrit de la reconstitution du document antrieur la fragmentation et la rpartition (Qubec 2011, art. 4).

Cette dfinition, bien que complexe, dtaille plusieurs lments propres aux documents lectroniques, notamment la fragmentation (voire relativisation) du lien support-information et limpossibilit de la rfrence au seul support pour assurer les conditions dauthenticit ou dintgrit. Il semble y avoir cet gard un pas de franchi par rapport aux documents analogiques. Pour le confirmer, il faut voir les composantes diplomatiques du document lectronique, telles que prsentes par le projet InterPARES I, montrant ce document comme () a complex of elements and their relationships (InterPARES 1999, 5). Ces lments comptent notamment une forme documentaire fixe, un contenu stable, un lien archivistique avec dautres documents, un contexte identifiable, la participation une action prcise et au moins trois acteurs dans sa cration (InterPARES 1999, 5). Tout comme R. Nahuet, pour qui le document lectronique doit galement tre considr en lien avec () la structure, le contenu et le contexte dans lequel sinscrit linformation (GIRA 1998, 102), InterPARES I a clairement
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Nous considrons ici le document comme lensemble constitu par un support et par linformation quil porte, utilisable des fins de consultation ou comme preuve (CIA 1984, 63).
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minimis limportance du couple support-information, pour que lobsolescence technologique ne vienne pas ds le dpart fausser la donne. Ses critres ont le mrite de concentrer lattention des archivistes sur des lments plaant les documents numriques au mme niveau que les documents analogiques, cela dans un but pratique. Cette obsolescence inquite depuis longtemps les archivistes. Dj la fin des annes 90, citant des recommandations du Conseil International des Archives, Thibodeau parlait de limportance dajouter un stade de maintien la fin du cycle de vie des documents numriques, en raison de laspect de continuit prserver linformation, prcisment cause de ce mme risque dobsolescence (GIRA 1998, 92). Enfin, pour mieux mesurer lampleur de la nouveaut des documents numriques, il faut voir leur impact au niveau des organisations. Ces changements se rsument par la dcentralisation du contrle sur la cration, la diffusion, le format des documents, le changement du contexte de cration et lapparition de nouveaux types de documents, etc. (GIRA 1998, 66-67, 100). En bref, ce petit arrt dfinition nous a donn les bases pour comprendre les documents lectroniques : novateurs dans leur faon de reconfigurer le lien support-information ainsi que pour leur apport au travail des organisations, mais porteurs des mmes lments diplomatiques danalyse des documents. Comme ils participent aux mmes activits que leurs homologues analogiques, les documents numriques nen ont donc pas moins une valeur primaire, qui servira tablir des fonctions de preuve administrative, lgale ou financire. Toutefois, avec toutes ces nouveauts, comment saffirmera cette valeur primaire ?

Comment et avec quoi assure-t-on la valeur primaire des documents lectroniques ?

Les moyens dassurer la valeur primaire des documents lectroniques occupent les chercheurs depuis plusieurs annes. En considrant ce qui peut assurer cette valeur, nous avons, daprs nos lectures et ce que nous avons vu en cours, identifi trois lments principaux : le concept dobsolescence technologique, le concept dauthenticit, et laspect normatif et lgislatif.

Lobsolescence technologique : un pige rel?

La valeur primaire du document numrique est-elle indissociable de son aspect matriel ? Comme la valeur primaire des documents analogiques tait lie avec les questions de support, il faut dabord nous pencher sur un aspect qui fait trs peur au dpart avec les documents lectroniques, savoir lobsolescence technologique. Si les formats changent si vite et sont condamns une disparition rapide, peut-on rellement compter sur eux pour attester de la valeur primaire ? Comment concilier cela avec les pr-requis archivistiques ? Il faut donc nous interroger sur ce concept dobsolescence technologique et voir sil sagit dun rel problme, ou bien si le principal ne serait pas ailleurs. Mais de quoi sagit-il ? Comme il est dit trs potiquement dans le texte de G. Lallich-Boidin, Ainsi merge le paradoxe du document numrique. Lui dont la diffusion est amplifie, reproduit peu de frais, saffranchissant de la distance, des alphabets et des langues, voit sa prennit fragilise, par la double contrainte du support et du logiciel, et devient volatile voire phmre (Lallich-Boidin et al. 2004, 15). Autrement dit, il sagit du problme de dsutude caus par le progrs technique et par les impratifs commerciaux qui font rapidement voluer le march. Les programmes et les supports apparaissent et disparaissent, et avec eux la possibilit de lire les documents numriques. Selon L. Duranti, le principal problme li cela est dobliger les institutions (archivistiques et autres) un processus constant de migration dun format et

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dune technologie lautre, avec chaque fois le risque de perte de valeur de preuve (Duranti 1997, 63). Ce problme peut donc influencer directement la valeur primaire des documents numriques. De plus, des dispositions juridiques imposent souvent des dlais de conservation. Dans cette optique, selon Thibodeau, cela peut causer problme si la garantie de la valeur primaire exige quun document soit conserv plus longtemps que la dure de vie de son support ou de son format (Thibodeau 1999-2000, 65). Au moment o il crivait ces lignes, le problme navait encore aucune solution visible. Il convient cependant de voir si, depuis la fin du XXe sicle, les choses ont volu ou pas. Il faut prciser notamment, comme le disait Thibodeau, que le changement est indissociable du succs dun systme dinformation lectronique. Ainsi, la solution de stabiliser les systmes au maximum est, du moins pour les organisations, exclue (Thibodeau, 1998, p.94-95). Toutefois, en 2009, la situation semblait avoir chang en raison dune meilleure connaissance des technologies numriques, une meilleure prparation aux enjeux poss par lobsolescence, et par le biais de stratgies diversifies pour amliorer la prservation des documents numriques, et paralllement leur valeur primaire. Avec la prolifration de projets dlaboration de normes et procdures (dont InterPARES), on peut sentir que ce problme ninquite plus autant quauparavant (Frey 2009, 131). Si lobsolescence technologique nest plus tant dcrie, il existe cependant dautres problmatiques qui ont une influence importante sur la valeur primaire des documents numriques.

Lauthenticit et les documents virtuels : un paradoxe ?

Dans son tude de 2009, V. Frey a dfini rapidement le concept dauthenticit et son application au contexte numrique. Selon elle, lauthenticit rfre la valeur de vrit dun document comme manifestation physique des faits quil enregistre () (Frey 2009, 126). InterPARES dfinit ce mme terme dune manire sensiblement identique : () the quality of being authentic, or entitled to acceptance (MacNeil et al. 1999-2000, 2). Il serait incomplet de traiter dauthenticit sans dire quelques mots sur des concepts connexes qui sont tout aussi importants, savoir la fiabilit et lintgrit. La fiabilit est dfinie comme la capacit dune archive reprsenter les faits qui la constituent () , elle fait rfrence la valeur de vrit dun document comme affirmation des faits, value en relation la proximit de lobservateur et de lenregistreur aux faits enregistrs 2 (Frey 2009, 124). Limportance de cet attribut nest donc plus faire : la fiabilit est directement lie lauthenticit. Lintgrit, quant elle, rfre la stabilit dun document et de son contenu travers le temps. Frey lexplique comme suit : un document darchive intgre () conserve toutes ses parties et tous les attributs physiques et matriels permettant de le constituer et de le dclarer complet et conforme sa dfinition et son identit (Frey 2009, 125). Ces deux lments, fiabilit et intgrit sont donc cruciaux pour tablir lauthenticit : sans les lments rattachant le document fiable son contexte de cration et aux normes acceptables de forme, et sans lassurance que le document na pas t altr, lauthenticit ne peut tre garantie. Citant les thories postmodernistes, des auteurs prcisent que les concepts dauthenticit et de fiabilit ne peuvent plus se targuer du statut de vrits essentielles ou transcendantales , mais au contraire relvent de constructions
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Deux lments, selon Frey, caractrisent la fiabilit : le contrle de la forme, et le processus de cration de larchive; le premier aspect permet de fixer le document dans le contexte socio-juridique, et le second permet de retracer le cycle de vie du document.
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humaines formes dans des contextes historiques et culturels particuliers (McNeil cit dans Frey 2009, 126). Sinterrogeant sur lutilit du concept dauthenticit aprs le passage du rouleau compresseur postmoderne, Frey la confirme en citant son pouvoir toujours prsent de crer la confiance, autant par le biais du contexte de cration, du principe de provenance, voire mme du pouvoir de construction identitaire (Frey 2009, 126). Ainsi, le concept dauthenticit ne perd pas sa valeur, il est simplement rattach son utilit primaire , savoir sauvegarder la confiance dans un objet documentaire et cette ncessit demeure, mme dans lenvironnement numrique. Limportance de lauthenticit est, pour les institutions darchives, de rpondre une exigence de la communaut scientifique et citoyenne, notamment cause de laspect de preuve des archives en elles-mmes et pour ce dont elles tmoignent. De fait, cette exigence signifie quune part importante de travail et deffort doit tre investie pour la garantir, quil sagisse de documents analogiques ou numriques (Verachten 2004, 100). Cette exigence du public est inhrente en archivistique. Ainsi, parler de fin de lauthenticit na pas de sens, mme si lenvironnement numrique change quelque peu ce concept. Comment cela se passe-t-il? Frey donne une trs intressante description de ce quimplique le nouvel environnement numrique :
Dans un tout premier temps, cest lobjet qui est touch. Celui-ci change : il glisse du rel au virtuel, il est beaucoup plus dynamique et il est dmatrialis. De plus, ces nouveaux objets napparaissent plus ltre humain que par le biais dun apparatus technologique, au premier abord compliqu, sinon complexe (Frey 2009, 127).

Plusieurs problmes apparaissent en raison de ces nouveaux attributs du document numrique. Son caractre dynamique rend trs difficile lapplication lancienne de lauthenticit, notamment en raison du problme des originaux. Toujours selon Frey, un original numrique dsigne donc toute reprsentation dentit informationnelle numrique qui a le maximum de possibilit de conserver tous les aspects significatifs et pertinents de lentit. On ne parle plus de loriginal, mais dun original (Frey 2009, 129). Dans ce contexte, lauthenticit ne sapplique plus car localiser un seul exemplaire de rfrence par rapport dautres nest plus possible. galement, la versatilit des documents numriques recle des potentialits datteintes lauthenticit (MacNeil 1999-2000, 2). Cela oblige changer les critres attestant de lauthenticit et trouver des moyens prcis pour continuer la garantir. Quels seraient ces moyens ? Sachant que le recours loriginal nest plus possible, il faut trouver dautres mthodes. Rappelant la prolifration rapide des documents numriques ds leur stade actif et la ncessit dintervenir rapidement sur eux, McInnes propose lutilisation de mtadonnes pour documenter le contexte de cration (McInnes 1998, 215-216). galement, Frey cite dans un article plusieurs stratgies plus rcentes dans la littrature: lapproche musologique (garder les supports et machines originales), la migration (maintenir niveau le format technique pour le garder compatible avec les nouveaux outils et formats de lecture), lmulation (recrer virtuellement les anciens environnements) et la description (garder une description des contenus permettant leur reproduction ultrieure) (Frey 2009, 130-131). Selon elle, chaque approche a sa manire dinfluencer lauthenticit des documents numriques. En dehors de la premire, difficile mettre en uvre systmatiquement, les autres semblent prometteuses pour conserver lauthenticit des documents numriques dans la mesure o elles peuvent sadapter diffrents contextes documentaires. Toutefois, la lumire des rsultats dInterPARES I, on ralise que la sauvegarde de la fiabilit et de lauthenticit des documents numriques nest pas seulement une qute pour viter lobsolescence technologique, mais un

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problme plus large, touchant des aspects plus intellectuels. Ses conclusions regroupent quatre mthodes susceptibles de conserver lauthenticit dans lenvironnement numrique : Llaboration de procdures intgres un service darchives ; La cration de procdures au sein des institutions pour renforcer le lien archivistique ; La gestion de tous les documents dans un mme systme ; La division des responsabilits de sauvegarde de lauthenticit et de la fiabilit entre lorganisation cratrice (pour le stade actif) et les corps responsables3 (pour le long terme) (Frey 2009, 131) La signature numrique a galement t propose comme mthode. En 2004, J-M. Yante sest interrog sur le moyen de prserver la signature cryptographique dans le temps. Il a propos dautres moyens, techniques ou non, pour garder la prennit de la lisibilit des signatures numriques (Yante 2004, 30-31). Cependant, cela ne semble selon nous que dplacer le problme du maintien de lauthenticit du document celui de lauthenticit de la signature qui authentifie le document. De mme, les conclusions dInterPARES I sur lutilit des signatures numriques dans un tel processus semblaient soulever beaucoup de questions assez complexes, sans pouvoir conclure dfinitivement sur lutilit de cette mesure (MacNeil 1999-2000, 33). Toutes ces mthodes frappent par leur diversit. Malgr cela, il nous semble raliste daller chercher au-del de la technologie les moyens de sauvegarder lauthenticit. Cela est logique dans la mesure o les organisations disposent de moyens limits et cest aussi en lien avec la vision de lauthenticit comme gnratrice de confiance. De fait, en revenant Frey, il faut rappeler que la confiance est le maillon central de tout le concept dauthenticit, car cest terme lhumain que lon souhaite convaincre daccorder sa confiance un document, pour quelque raison que ce soit. cet gard, lauthenticit a un rle beaucoup plus large que lon pourrait croire :
() cette notion [lauthenticit] ne perd rien de son rle et de sa valeur avec le changement de paradigme. Il est particulirement intressant de constater quel point le besoin de fournir de linformation authentique et intgre lutilisateur est dfendu par le thoricien. Lauthenticit est utilise comme garantie du contrat social : elle se fonde notamment sur lapport de vrit des faits vhiculs par lobjet informationnel. Cette vrit rend possible la mise en place de la confiance entre le crateur, les intermdiaires et lutilisateur. Ensuite, ces besoins de vrit et de confiance dterminent la construction identitaire de groupes donns. La notion dauthenticit participe clairement la cohsion et au bon fonctionnement de nos socits (Frey 2009, 131-132).

Les lois, normes et procdures : quelle importance ?

Un troisime lment doit tre considr pour la garantie de la valeur primaire: laspect normatif et juridique. Comme les documents peuvent avoir une valeur primaire soit administrative, lgale ou financire, il faut se souvenir que cette valeur est dtermine par des lois ou des normes spcifiques aux actions ou aux documents concerns. Ainsi, la valeur primaire est lie aux aspects normatifs et lgislatifs. Comment cette relation a-t-elle cours dans lenvironnement numrique ? Dabord, nous pouvons citer le cas du Code civil. Dj, en 1985, plusieurs dispositions permettaient de juger des valeurs lgales des documents
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Lauteur, pour expliquer qui sont les corps responsables , ne mentionne que les intermdiaires , ce qui nous a laiss un peu dans le flou. Nous avons trouv que cette mention laissait un peu trop place linterprtation.
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informatiques4, et de considrer comme preuve un document numrique. Toutefois, le texte tait complexe interprter et laissait une grande marge dapplication. Selon Lvesque, ces dispositions ne sappliquaient en 1998 quaux actes juridiques. Un problme dinterprtation subsistait quant la nature des documents et des environnements numriques auxquels sappliquait la loi. Enfin, toutes ces dispositions excluaient les faits juridiques , ce qui rendait certains documents numriques plus gaux que dautres en situation de dmonstration de preuve (Lvesque 1998, 49). Do venaient ces problmes ? Comme lindiquait Yante,
() la dmatrialisation de linformation, autrement dit le fait que linformation existe indpendamment de tout support matriel, dbouche sur de dlicats problmes juridiques. Comme cest lindissociabilit entre un support matriel durable et linformation quil porte (contenu du message et origine de celui-ci) qui fait la qualit dune preuve et notamment la preuve prconstitue dun acte juridique , il est impratif de trouver un substitut technique la valeur probante de loriginal papier (Yante 2004, 29-30).

Voici donc quels taient les problmes la fin du XXe sicle quant laspect juridique des documents numriques : des textes de lois imprcis, des gens peu confiants. La conclusion de Lvesque rend bien cet tat desprit : Beaucoup demeurent prudents et attendent la jurisprudence (Lvesque 1998, 49). Tout a chang, du moins au Qubec, en 2001, avec ladoption de la Loi concernant le cadre juridique des technologies de linformation. Ce texte novateur a fourni des rgles de conduites et des informations permettant de mieux apprhender la valeur juridique des documents lectroniques. Ce faisant, il a affirm les principes suivants : neutralit technologique, intgrit des documents, quivalence fonctionnelle, libert de choix de support, interchangeabilit des supports (Mas 2011). Ainsi, cela a permis daccorder une valeur primaire gale tous les documents numriques, peu importe leur format, support ou mode dinscription. Dans le contexte des organisations, cela prcise de nombreuses incertitudes, ouvre la voie des rflexions plus concrtes sur la gestion des documents numriques, mais cre galement des problmes divers5. Nous avons donc vu que les aspects juridiques concernant les documents numriques ont beaucoup volu. Mais do cela vient-il? Cela est certes d lutilisation croissante des documents numriques dans les organisations, mais ny a-t-il rien dautre? Dans InterPARES I, les chercheurs, citant le Guide for Managing Electronic Records From an Archival Perspective du CIA, traitaient dun certain nombre de questions lgales touchant directement les documents numriques, notamment leur dfinition lgale, les lois qui acceptent (ou non) ces documents comme preuves, les lois qui laissent aux institutions darchives un rle limit de gardien , les rgimes qui imposent un long dlai avant que les

Larticle 2837 spcifiait : lorsque les donnes dun acte juridique sont inscrites sur support informatique, le document reproduisant ces donnes fait preuve du contenu de lacte, sil est intelligible et sil prsente des garanties suffisamment srieuses pour quon puisse sy fier . Larticle 2838, quant lui, affirmait : linscription des donnes dun acte juridique sur support informatique est prsume prsenter des garanties suffisamment srieuses pour quon puisse sy fier lorsquelle est effectue de faon systmatique et sans lacunes, et que les donnes inscrites sont protges contre les altrations. Une telle prsomption existe en faveur des tiers du seul fait que linscription a t effectue par une entreprise . (Code civil cit dans Couture, Rousseau et al. 1994, 168). 5 Dans son texte Pourquoi les technologies numriques ne sont pas la solution la gestion des documents dentreprise (2004), Carol Choksy mentionne des cas dutilisation de courriels dans des poursuites judiciaires contre certaines compagnies, en raison du manque de coordination et de directives claires de gestion de ces documents, qui finissent par filtrer lextrieur de la compagnie, avec parfois des informations sensibles.
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documents ne puissent tre valus, voire mme lalination des documents (publics) de la sphre publique (Eastwood 2000, 5, notre trad.). Une nuance intressante peut tre apporte ici pour illustrer la complexit de la relation entre la lgislation et les documents numriques. En 1997, Duranti a affirm que le vrai problme juridique des documents numriques nest pas ladmissibilit, mais le poids. La loi dtermine ladmissibilit, mais en cas de jugement, ce sont les juges et les jurs qui tranchent, sur la base des garanties fournies quant lintgrit des documents prsents comme preuves (Duranti 1997, 49). Elle associe cela la prolifration de recherches sur la scurit informatique, le chiffrement, etc. On voit donc que la loi ne fait pas tout, et ne peut ultimement dcider en totalit de la valeur primaire des documents. Elle peut certes dcider de dlais de conservation, mais dans dautres cas, le jugement humain sur le document est ncessaire. Et pour convaincre le jugement humain de lauthenticit du document, il faut faire appel la notion de confiance, au-del des craintes suscites par la technologie. A ce niveau, les normes juridiques et procdurales sont probablement les moyens les plus utiles mettre en uvre, ct des techniques vues au point prcdent6.

Comparaison des lments de valeur primaire dans les deux environnements

Aprs avoir analys les lments susceptibles de garantir la valeur primaire des documents numriques, une comparaison avec lenvironnement analogique (dans notre cas : papier) simpose. Cette comparaison va se situer du point de vue des critres dvaluation, de lauthenticit, des problmes dobsolescence et de normes procdurales ou juridiques, pour enfin conclure sur ce changement de paradigme.

Les critres dvaluation : outil pertinent pour les documents numriques ?

Les critres dvaluation sont depuis longtemps des lments utiliss dans la fonction dvaluation des archives pour aider juger de la valeur primaire et secondaire des documents. Pourquoi en serait-il autrement dans lenvironnement numrique, surtout lorsque les documents ont souvent les mmes fonctions et crateurs ? En 1995, Couture a numr un certain nombre de critres lis la valeur primaire des documents, autant au niveau administratif, lgal que financier (Couture 1995, 66-67). Force est de constater, la lecture de ces critres, quils peuvent aussi bien sappliquer dans lenvironnement papier que dans lenvironnement numrique ( moins de lois contraires). Ainsi, dans un rgime lgal comme celui du Qubec, avec son Cadre juridique, les diffrences pour les organisations sont minimises entre les deux types denvironnement, du moins pour les critres dvaluation. Ayant lesprit la problmatique des documents numriques, InterPARES a propos en 2000, daprs les travaux de Naugler, des critres susceptibles dinfluencer leur valeur primaire : les effets de la lgislation sur ces documents ; les problmes de proprit sur les documents, les ententes contractuelles encombrant les donnes, le manque dexprience des archivistes, etc. (Eastwood 2000, 5). Ces lments certes ne se retrouvent pas forcment dans

In terms of what the Authenticity Task Force learned relating to issues of authenticity, we found that most contemporary records systems are a hybrid of electronic and paper records; that few explicit measures are employed to ensure the authenticity of electronic records; and that authenticity is generally assured through procedural means (lemphase est de nous) (MacNeil 1999, 32).
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lenvironnement papier (quoique), mais aucun nentrane de complications forcment insurmontables. InterPARES 3 a rcemment propos une grille danalyse pour les documents numriques partir de grilles diplomatiques traditionnelles. Autant lanalyse des documents numriques exige-t-elle quelques mises au point par rapport aux documents papier, autant cela nous semble dmontrer que les instruments conus pour lenvironnement papier peuvent, sous rserves de modifications lies la nature spciale des documents numriques, sadapter ceux-ci (InterPARES 3 2007-2012, 1-5).

Authenticit papier ou numrique : vous avez dit diffrence ?

ce niveau, il faut dabord rappeler les lments qui assurent lauthenticit des documents papier. On peut les rsumer lautorit donne et le contexte de cration. Comme la rappel McInnes en 1990, Paper records receive legitimacy from authorisation and provenance. A signed and dated document which had been kept in a file which includes related material, and has the name of the originating department, can demonstrate authenticity (McInnes 1990, 215-216). Ainsi, ce sont lautorit ayant cr le document, le contexte de cration et laction laquelle participe le document qui relvent de lauthenticit dans lenvironnement papier. Cela est-il diffrent dans lenvironnement numrique? Nous avons vu que le numrique changeait les critres pour attester de lauthenticit des documents numriques en raison de leur aspect spcifiquement technique, qui ne permet plus aux critres classiques dtre appliqus de la mme faon. Cela ne semble toutefois pas remettre en cause les fondements de lauthenticit, surtout au niveau du maintien des mesures de confiance. Ainsi, pour Duranti, la diplomatique () est tout fait adaptable larchive lectronique, permettant ainsi la thorie archivistique de comprendre et dinclure larchive lectronique dans son discours (Frey 2009, 128). De mme, Eastwood a affirm que malgr les nombreux problmes soulevs par les documents lectroniques, nombre dentres eux sont les mmes que pour les autres mdia et formes documentaires (Eastwood 2000, 18). Cette approche est galement confirme par les conclusions dInterPARES I, qui a montr quil y avait des bases conceptuelles communes entre lobjet informationnel numrique et lobjet informationnel traditionnel (Frey 2009, 128). Ainsi, les critres dauthenticit papier peuvent sadapter, sous rserves dadaptations au contexte technologique, aux documents numriques. Certes, on peut opposer cela que les spcificits techniques de lobjet numrique (impossibilit de dterminer loriginal, flou concernant le lien support-information, rapidit des changements et difficults de prservation long terme) remettent totalement en question les fondements de lapproche diplomatique et de lauthenticit. Selon nous, mme si ces craintes peuvent tre fondes, elles reposent davantage sur une mconnaissance des aspects techniques que sur une impossibilit relle des concepts tre adapts pour accommoder les diffrents supports. Comme le concluait Frey, () la notion dauthenticit est intrinsque lobjet devenu archive car porteuse dun intrt lgal, historique, conomique ou culturel (Frey 2009, 131). Rappelons que lauthenticit reprsente davantage un concept important pour la prservation et la communication des documents quun concept compltement objectif. Cette approche, tire des postulats postmodernes, a le mrite de replacer certaines ncessits au premier rang, notamment celle dassurer la confiance des utilisateurs, et pour cela lauthenticit doit se conformer des critres accepts de tous, peu importe le support et peu importe les contraintes techniques. Cest l que laspect procdural et lgislatif entre en ligne de compte.

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Des problmes techniques aux solutions procdurales : un passage oblig en raison du numrique ?
La question de lobsolescence ne se posait pas avant lenvironnement lectronique, sagit-il pour autant dun problme inusit par rapport au papier ? De l dcoulent, semble-t-il, nombre de craintes lies la prservation des documents numriques : sera-t-elle possible ? Jusqu maintenant, tout ce que nous avons vu dans ce travail nous fait pencher pour une rponse du type certaines conditions sappliquent . Compte-tenu des diffrences apparemment flagrantes entre les deux environnements7, il faut cependant se rendre lvidence que les deux environnements sont prissables, avec des cycles temporels totalement diffrents. Ainsi, des procdures doivent rgir la prservation optimale des documents, peu importe leurs spcificits physiques et techniques. Cela nous ramne la question des normes et procdures, savoir : que doivent faire les organisations et les archivistes leurs documents, et quel moment ? En comparaison avec lenvironnement papier, les documents lectroniques exigent une intervention plus rapide des archivistes, en raison de leur maniabilit, de leur volatilit et de leur dpendance la technologie (Verachten 2004, 100-108). Un rapport des Nations Unies sur la gestion des documents lectroniques, cit par Duranti, spcifie que leur valuation doit se faire sur lensemble de leur cycle de vie. En fait, pour elle, la mme approche devrait gouverner les deux environnements, mais pour des raisons de passivit ou de manque de volont, cela nest pas le cas. Elle avertit dailleurs que garder la mme attitude lre numrique accentuera les problmes lis la gestion et lvaluation des documents numriques, et cest la transparence (donc indirectement la valeur primaire) qui en ptira (Duranti 1997, 52-53). Cela ressort galement des lments de la norme ISO 15489, qui promeut la gestion intgre de documents dans les organisations, sans distinction de support ou de forme. Son but, donner une attention et une protection appropries tous les types de documents, permet de rcuprer plus efficacement leur valeur de preuve et dinformation, et ce par le biais de normes et de procdures (ISO 2001, vi). Il sagit donc dun systme de gestion rassemblant tous les types de documents et de supports dans un seul ensemble. Dans ce cadre, on peut sinterroger sur les diffrences entre cela et les systmes de gestion exclusivement papier qui existent. Les systmes papier devraient contenir les mmes lments procduraux permettant la bonne gestion et la sauvegarde des valeurs primaire et secondaire des documents, de leur authenticit, intgrit, etc. La seule diffrence est que les supports sont limits un seul type, ce qui donne invitablement aux procdures et politiques un caractre unidimensionnel. Dans le cas de la norme ISO 15489, la ncessit dassurer, peu importe les supports, la protection des documents et la sauvegarde de leurs valeurs implique une capacit transversale des procdures, appeles sadapter. Mme si la question de savoir si une seule dfinition de lauthenticit ou de lintgrit peut sappliquer tous les documents reste encore controverse, le fait quune norme internationale propose des procdures communes lenvironnement papier et numrique semble militer pour une valeur primaire identique, tout du moins dans les organisations.

Changement de paradigme ou pas : o se situer ?

Compte tenu des lments dvelopps dans le prsent travail, il nous faut maintenant rpondre notre question initiale, savoir quels lments peuvent
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Compar aux changements et aux risques du numrique, le papier donne limpression davoir une dure de vie ternelle et une stabilit toute preuve.
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nous permettre daffirmer que lcrit classique est encore la meilleure preuve . Dabord, y a-t-il changement de paradigme dans lvaluation ? Certes les technologies et les manires de faire changent, mais les besoins derrire tous ces changements demeurent les mmes : les documents des organisations acquirent encore une valeur primaire qui transparait de manire diffrente et qui est assure par des critres ou des moyens diffrents, mais cette valeur perdure car elle est indubitablement lie aux fonctions du document et son but. Lenvironnement technologique ne modifie pas selon nous ce fondement. Ainsi, cette valeur de preuve demeure indemne dans lenvironnement numrique, surtout si elle est assure par des textes lgislatifs. Certes, on peut rpliquer que ce nest pas le cas partout, mais au Qubec, en tout cas, la lgislation semble oriente dans ce sens. Plus quune opposition entre lcrit et le numrique, il sagit dune relation dterminer entre les valeurs primaires de lcrit papier et de lcrit numrique. Si lon en revient Frey, on comprend que lcrit, dans nos socits, est essentiel la fixation des droits et des attributs, fixation entendue ici comme stabilit plus ou moins long terme. En raison de cela, notre culture est aux prises avec une conception du texte (dans le sens de la manifestation de lcrit) qui est passe en quelques annes de fixe (textes sur documents papier) clat (textes numriques non lies leur support, voire hypertexte). Ainsi, un changement culturel est en cours. Limportant est den mesurer limpact lheure actuelle, avec pour seul recul une dizaine (dans le meilleur des cas vingtaine) dannes dutilisation des documents numriques. Toutefois, si lon se fie aux imprcisions de dfinition des documents numriques et de leurs modalits juridiques de gestion ou dexploitation (lexemple des courriels est trs parlant), on comprend que dimportantes rflexions soient encore faire. Nahuet a parl en 1998 de changement de paradigme dans la gestion des documents lectroniques, mais a prcis que ce changement ne concerne pas les fondements, les principes, les mthodes et les pratiques de larchivistique contemporaine qui demeurent tout fait pertinents, valables, ncessaires et incontournables. Le changement de paradigme concerne bien davantage le paysage mental , les reprsentations des acteurs/dcideurs institutionnels et sociaux face notre discipline et notre profession (Nahuet 1998, 105). En 2004, Yante a ajout () quil serait erron de croire que larchivage lectronique est en totale rupture avec larchivage papier ou analogique (Yante 2004, 32). La rponse apporter quant au changement ou pas de paradigme doit donc tre nuance : il ne sagit peut-tre pas tant de changer les fondements en fonction des nouveauts numriques, mais peut-tre au contraire de repenser et renforcer ces fondements. Au-del du changement, le numrique pourrait mme nous obliger appliquer des rgles, des procdures ou des techniques de travail beaucoup plus svrement quelles ne ltaient dans lenvironnement papier, parce que la mauvaise gestion des documents numriques, comme le prophtisait Duranti, promet peut-tre beaucoup plus de problmes potentiels que la mauvaise gestion papier.

Conclusion
Aprs avoir prcis les concepts de valeur primaire et de documents lre lectronique, notre travail a tent de dgager ce qui assurait la valeur primaire des documents numriques et de quelle manire cela se faisait. Les questions dobsolescence technologique, dauthenticit et de normes et procdures juridiques, ainsi que leur importance relative, ont donc t au cur de notre expos. Nous avons galement esquiss une comparaison avec limportance de ces mmes concepts dans lenvironnement papier, dans le but de mesurer leurs

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changements relatifs entre les deux environnements et pouvoir nous prononcer sur la question du changement de paradigme. Notre hypothse de dpart sarticulait autour de deux grands axes : lun explicite (lcrit est-il toujours la meilleure preuve lre numrique ?) et lautre plus implicite, savoir si les grands principes de lvaluation taient remis en cause lre numrique, spcifiquement au niveau de la valeur primaire. Limbrication de ces deux questions tant parfois difficile distinguer, nous allons les traiter sparment. Tout dabord, nous pensons pouvoir conclure que les grands principes de lvaluation des documents dorganisations ne sont pas vraiment remis en cause lre numrique. Certes, des adaptations dues aux spcificits techniques sont ncessaires, mais ne remettent pas en question le concept de valeur primaire. Les problmes lis aux documents numriques semblent plus se poser au niveau du long terme, pour les valeurs dinformation et de tmoignage. Il y a l des problmatiques plus dlicates, notamment si lon pense aux problmes de prservation des cls de chiffrement qui servent lauthentification des documents. Le caractre plus immdiat de la valeur primaire au niveau des documents dorganisations permet de garder ces problmes un peu plus en retrait, mme sils se posent dune manire ou dune autre. Lobsolescence technologique tant moins problmatique ce stade, les questions dauthenticit et de normes prennent un sens la fois grandi et complmentaire : grandi parce que la nature changeante du concept dauthenticit dans le numrique oblige accorder plus dimportance lvaluation des documents, et ce ds leur cration ; complmentaire parce que les normes viennent incontestablement appuyer lauthenticit de par son nouveau statut. Il en rsulte une relation de renforcement et de dpendance mutuelles. Quant notre question de lcrit comme meilleure preuve, il est un peu plus complexe de se prononcer. Sil sagit de conclure au niveau de lcrit analogique comme meilleure preuve par rapport lcrit numrique, la rponse est un trs clair a dpend , qui est li aux statuts juridiques du numrique et la confiance gnre par les normes de garantie de sa valeur primaire. Cela dpend galement des usages dans les entreprises. Des zones floues demeurent, mais il nous semble vident que les deux types dcrit peuvent, et doivent, acqurir un statut identique, dans lesprit de la Loi concernant le cadre juridique, en raison de lutilisation croissante des documents numriques dans les processus dentreprises. En revanche, sil sagit de dpartager lcrit par rapport loralit, il est clair que le numrique ne change en rien la situation. Le numrique nous semble tre, malgr son apparence un peu immatrielle, un procd dcriture lectronique sur des supports magntiques ou optiques. Tout le rapport entre lcriture et le texte en est chang, mais il sagit encore de processus dcriture. Nous navons l aucune transmission de penses ou changes de fluides crbraux, linformation trouve sur les supports numriques provient toujours de quelque part, et mme si les rseaux dinformation donnent limpression que tout est partout, et que rien nest quelque part, mme si le lien entre linformation et les supports a chang, le numrique demeure encore fond sur des procds dcriture. Dans cette optique, nous pensons pouvoir conclure que lcrit est encore la meilleure preuve, dans le cadre o nos socits ne conoivent pas dautres formes de preuves qui puissent tre suprieures. Les doutes concernant la valeur primaire des documents numriques taient tout fait fondes dans le cadre o lon comprenait encore mal la dynamique de ces documents et o on leur appliquait des techniques conues spcifiquement pour le papier, mais une synthse des principes fondamentaux dvaluation avec les spcificits technologiques des documents numriques pourra trs certainement, lavenir,

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permettre une intgration adquate de ces ralits dans les environnements de travail. En dfinitive, notre tude sest limite aux changements relatifs la valeur primaire des documents numriques dans les organisations, mais comme nous lavons aussi prcis, la prservation des valeurs dinformation et de tmoignage des documents numriques sur le long terme demeure une problmatique majeure. Dans ce contexte, la question de lobsolescence technologique devient beaucoup plus importante, et se prononcer pour lgalit du numrique avec le papier devient plus risqu, en raison de la dure de vie plus longue et plus stable du papier, de sa simplicit (relative) de conservation, de la prservation de son authenticit par rapport aux documents numriques, et surtout par le moindre cot de sa conservation. La question mriterait dtre davantage fouille, car terme, pour larchiviste et lhistorien, elle revt autant dimportance, sinon plus, que celle de la garantie de la valeur primaire. Dans un contexte gnral daccroissement des transactions numriques pour toutes sortes de besoins et services, il aurait t galement intressant de sinterroger sur les rpercussions de larrive du numrique pour les documents des individus. Notre tude a montr que les besoins dauthenticit avaient encore leur place dans lre numrique, de par son importance sociale. galement, les problmes dobsolescence technologique pourraient bien tre plus aigus dans le domaine de linformatique individuelle, o le changement est gnralement plus rapide, et o la nature prive des besoins peut parfois saccompagner dune absence de rflexion au niveau des normes et procdures. Clairement, une tude de ce quimpliquent les changements numriques pour les besoins documentaires des individus pourrait dvelopper et dtailler toutes ces problmatiques. En conclusion, le numrique pose beaucoup de dfis larchiviste, il impose autant de repenser son rle que de renforcer son bagage thorique et pratique. En un sens, il offre un dfi la profession, en lui permettant terme de se dvelopper et de se perfectionner davantage.

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