MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS

PLANEAMIENTO ESTRATGICO EN EL SECTOR PBLICO

Directiva para la Formulacin de los Planes Estratgicos Institucionales 2002-2006

Lima, diciembre del 2001

INDICE
CAPITULO I. Artculo 1. Artculo 2. Artculo 3. Artculo 4. CAPITULO II. Artculo 5. Artculo 6. Artculo 7. CAPITULO III. Artculo 8. Artculo 9. Artculo 10. Artculo 11. Artculo 12. Artculo 13. Artculo 14. CAPITULO IV. Artculo 15. Artculo 16. CAPITULO V. Primera Segunda ANEXOS DISPOSICIONES GENERALES Objetivos Finalidad Base Legal Alcance DISPOSICIONES ESPECIFICAS Los Planes Estratgicos Institucionales - PEI La Programacin Multianual de Inversin Pblica Estructura de los Planes Estratgicos Multianuales FORMULACION DE PLANES ESTRATEGICOS MULTIANUALES El Diagnstico - La Caracterizacin general. Las Perspectivas a Mediano y Largo Plazo - La Visin y la Misin Objetivos Estratgicos Generales Objetivos Estratgicos Especficos Acciones Permanentes o Temporales Indicadores para la medicin del desempeo Recursos necesarios para su implementacin. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Responsabilidades en la elaboracin de los Planes Estratgicos Institucionales 2002-2006. Plazos para la elaboracin de los PEI DISPOSICIONES FINALES

Formatos para la elaboracin de los Planes Estratgicos de carcter Multianual.

CAPITULO I. DISPOSICIONES GENERALES La presente directiva establece las orientaciones generales de trabajo para que cada uno de los pliegos presupuestarios que constituyen los 26 sectores institucionales de la administracin pblica, desarrolle su Plan Estratgico Institucional para el periodo 2002-2006, en coordinacin con sus respectivas unidades ejecutoras, tomando como base los Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales para dicho periodo. Artculo 1. Objetivos Los objetivos de la presente directiva son las siguientes: i) Ser una gua metodolgica para la elaboracin de los Planes Estratgicos Institucionales (PEI) asegurando su apropiada articulacin entre s y con los Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales (PESEM). Armonizar los Objetivos Estratgicos Sectoriales identificados en los PESEM con los Objetivos Estratgicos Institucionales identificados en los PEI. Garantizar que la correcta identificacin en los PEI de los Objetivos Estratgicos Institucionales, permita su adecuado cumplimiento a travs de la priorizacin de sus Acciones Permanentes y Temporales y los recursos que stas requieren para su implementacin. Finalidad

ii) iii)

Artculo 2.

La finalidad de la presente directiva es establecer las pautas metodolgicas, los lineamientos de carcter operativo y las responsabilidades funcionales que demanda la elaboracin de los PEI 2002-2006 que se desprenden de los PESEM, y que cada pliego presupuestario debe remitir a la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico (DGPMSP) del Ministerio de Economa y Finanzas para su revisin y evaluacin consistente con el Marco Macroeconmico Multianual y la Ley de Prudencia y Transparencia Fiscal. Artculo 3. Base Legal El presente instructivo tiene como referencia las siguientes normas: 1. 2. Decreto Legislativo N 183, Ley Orgnica del Ministerio de Economa y Finanzas modificada por el Decreto Legislativo N 325. Ley N 27209 Ley de Gestin Presupuestaria del Estado, que en su artculo 55 dispone la elaboracin de los Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales y cmo el plan estratgico institucional, el plan operativo anual y el presupuesto institucional del pliego se enlazan con l. Ley N 27245 Ley de Prudencia y Transparencia Fiscal, que establece los lineamientos para una mejor gestin de las finanzas pblicas y crea el Fondo de Estabilizacin Fiscal. Decreto Supremo N 039-2000-EF que aprueba el Reglamento de la Ley de Prudencia y Transparencia Fiscal. Ley N 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica creado con la finalidad de optimizar el uso de los recursos pblicos destinados a la inversin. Decreto Supremo N 086-2000-EF mediante el cual se aprueba el Reglamento de la Ley que crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica. Decreto Supremo N 071-2001-EF, que establece la nueva estructura orgnica del Viceministerio de Economa y su modificatoria mediante Decreto Supremo N 093-2001-EF.

3. 4. 5. 6. 7.

8. 9. 10. 11. Artculo 4.

Resolucin Ministerial N 158-2001-EF/15 mediante el cual se modifica el Reglamento de Organizacin y Funciones del Ministerio de Economa y Finanzas. Ley N 27573 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el ao fiscal 2002. Ley N 27574 Ley de Equilibrio Financiero del Presupuesto del Sector Pblico para el ao fiscal 2002. Ley N 27575 Ley de Endeudamiento del Sector Pblico para el ao fiscal 2002. Alcance

De acuerdo al artculo 55 de la Ley N 27209, Ley de Gestin Presupuestaria del Estado, los Presupuestos Institucionales de los Pliegos Presupuestarios se articulan con la Programacin Estratgica Sectorial que les corresponde desde una perspectiva de mediano y largo plazo. Asimismo, segn lo establecido en el artculo 10 de la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, los Programas Multianuales de Inversin Pblica (PMIP) se desarrollan en concordancia con los PESEM. En tal sentido el proceso de programacin estratgica abarca a todas las entidades y Pliegos Presupuestarios que dependen de los 26 Sectores Institucionales: SECTORES INSTITUCIONALES
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. Agricultura Congreso de la Repblica Consejo Nacional de la Magistratura Contralora General de la Repblica Defensa Defensora del Pueblo Economa y Finanzas Educacin Energa y Minas Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales. Interior Jurado Nacional de Elecciones Justicia Ministerio Pblico 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25. 26. Oficina Nacional de Procesos Electorales Pesquera Poder Judicial Presidencia Presidencia del Consejo de Ministros Promocin de la Mujer y Desarrollo Humano Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil Relaciones Exteriores Salud Trabajo y Promocin Social Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construccin Tribunal Constitucional

CAPITULO II. DISPOSICIONES ESPECIFICAS La Programacin Estratgica Multianual es una herramienta para orientar la ejecucin de los recursos al cumplimiento de las funciones primordiales del Estado. Se basa en la capacidad de observacin, anticipacin y adaptacin de una entidad, frente a los desafos y oportunidades que generan, tanto el entorno externo, como su realidad interna, asegurando el mejor cumplimiento de sus funciones. Es un proceso que involucra la capacidad de determinar objetivos, asociar recursos, definir cursos de accin que permitan cumplir dichos objetivos, seguir el progreso y examinar los resultados y las consecuencias de esas decisiones teniendo como referencia las metas preestablecidas. La Programacin Estratgica Multianual, es una manera de enfrentar y resolver los problemas crticos de las entidades del sector pblico, y se refleja en la formulacin y ejecucin de los PESEM, PMIP y los PEI, se formulan en trminos de objetivos, medibles, verificables, cuantificados en trminos de costos y resultados esperados, y que se integran en un Plan Estratgico Nacional, acorde con la disponibilidad global de recursos establecida en el escenario macroeconmico previsto. Cada entidad del Sector Pblico, dentro de su mbito de competencia, implementa su Programacin Estratgica Multianual a travs de los planes operativos y sus correspondientes presupuestos institucionales anuales.
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Artculo 5.

Los Planes Estratgicos Institucionales - PEI

Los PEI son Planes Estratgicos similares a los PESEM, difieren de stos por tener un alcance institucional a nivel de cada Pliego Presupuestario. La suma de los PEI reflejar con mayor detalle los objetivos estratgicos contemplados en los PESEM y responden a la manera como el pliego presupuestario aporta en alcanzar las metas que se ha fijado el sector al cual pertenece. La elaboracin del PEI es liderada por el responsable de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto, o Programacin, o la que haga sus veces e involucra a las Unidades Ejecutoras que conforman el pliego presupuestario. Para la elaboracin del PEI, se debe convocar a reuniones de trabajo del Pliego con sus Unidades Ejecutoras que, por la labor que realizan, son actores fundamentales en el desempeo de la Institucin, estando todos los convocados obligados a participar en dichas reuniones. La elaboracin de los PEI y sus PMIP incluye la definicin de objetivos y lineamientos, en concordancia con las atribuciones y responsabilidades del Pliego Presupuestario y Unidades Ejecutoras que lo integran para, segn su Misin institucional, alcanzar la Visin que se propone lograr como Institucin integrante de un determinado Sector. En esta etapa, los Pliegos Presupuestarios y sus Unidades Ejecutoras cuantifican sus objetivos y acciones en trminos fsicos y monetarios y la estrategia y cursos de accin que adoptarn para alcanzarlos. Es necesario establecer un orden de prelacin entre cada uno de los objetivos y acciones que cada Pliego se fije. El PEI ser por definicin, una relacin priorizada (de mayor a menor importancia) de objetivos y acciones cuantificados. La fase de formulacin del PEI se efectuar en estrecha coordinacin con la DGPMSP, utilizndose los formatos que se han preparado con la finalidad de facilitar el proceso de registro de los PEI. Cada Representante Institucional y el titular del Pliego, son responsables por la formulacin del PEI en los plazos previstos en la presente directiva. Artculo 6. La Programacin Multianual de Inversin Pblica

Es un proceso mediante el cual cada Pliego Presupuestario determina el conjunto de Proyectos de Inversin Pblica que se encuentran en la etapa de preinversin e inversin, a ser evaluados o ejecutados, dentro del marco de las polticas y prioridades establecidas por el Sector al cual pertenece y que se encuentran expresadas en el PESEM. Las Oficinas de Programacin e Inversiones (OPI) o quienes hagan sus veces, elaboran los PMIP como parte integrante de los PEI. Cabe recordar que Proyecto de Inversin Pblica es toda intervencin limitada en el tiempo que implique la aplicacin de recursos pblicos con el fin de ampliar, mejorar y modernizar la capacidad productora de bienes o prestadora de servicios, cuyos beneficios son independientes de los de otros proyectos; y que la Oficina de Programacin e Inversiones, o quien haga sus veces, tiene la responsabilidad de elaborar el Programa Multianual de Inversiones y velar por el cumplimiento del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Los PMIP que se consideren en la formulacin de los PEI, debe comprender adicionalmente lo siguiente: i) ii) Debe abarcar el periodo para el cual se hace el PEI, independientemente del plazo de ejecucin de los proyectos de inversin. Debe considerar no slo los proyectos de inversin que se encuentren en etapa de ejecucin o preinversin, si no tambin aquellos proyectos de inversin a nivel de perfil con una estimacin de los recursos necesarios.

Artculo 7.

Estructura de los Planes Estratgicos Multianuales

Los PEI son el resultado del proceso de reflexin estratgica y aportan a las Instituciones una serie de objetivos y ventajas como, identificar problemas y riesgos que, a corto, mediano y largo plazo, pueden tener gran repercusin en ella. Asimismo, ayudan a la bsqueda y deteccin sistemtica de nuevas estrategias de desarrollo, impulsando la participacin del conjunto de Unidades Ejecutoras que conforman los Pliegos Presupuestarios. Los Planes Estratgicos Institucionales tendrn la siguiente estructura: 1. Diagnstico 1.1. Caracterizacin general. 1.2. Identificacin de la situacin sectorial e institucional. Anlisis de hechos y tendencias Al interior de la entidad Del ambiente externo en el cual se desenvuelve la entidad 2. Perspectivas a Mediano y Largo Plazo 2.1. Visin y Misin Institucional 2.2. Prioridades institucionales 2.3. Lineamientos de Poltica Institucional Indicadores para la medicin del desempeo a nivel de Impacto al final del periodo del Plan. Caractersticas: nombre, naturaleza, descripcin y unidad de medida. Valor a alcanzar. 3. Programacin Multianual 3.1. Objetivos Estratgicos Generales Indicadores para la medicin del desempeo a nivel de Resultado. Caractersticas: nombre, naturaleza, descripcin y unidad de medida. Valor a alcanzar. Recursos necesarios (en miles de nuevos soles) 3.2 Objetivos Estratgicos Especficos Indicadores para la medicin del desempeo a nivel de Resultado. Caractersticas: nombre, naturaleza, descripcin y unidad de medida Valor a alcanzar. Recursos necesarios (en miles de nuevos soles) 3.3 Acciones Permanentes o Temporales Indicadores para la medicin del desempeo a nivel de Producto. Caractersticas: nombre, naturaleza, descripcin y unidad de medida Valor a alcanzar Recursos necesarios (en miles de nuevos soles) 3.4 Programacin Multianual de Inversin Pblica Proyectos/Programas Situacin, fecha de inicio y trmino Inversin total e inversin anualizada en el periodo 2002-2006 CAPITULO III.FORMULACION DE PLANES ESTRATEGICOS MULTIANUALES El Plan Estratgico Multianual determina la direccin que debe seguir un Pliego Presupuestario para conseguir sus objetivos de mediano y largo plazo, dentro de un marco de racionalidad, transparencia y eficiencia del gasto, debiendo comprender a todas las Instituciones y actores involucrados. El PEI es liderado por el Titular del Pliego o por quien ste delegue, siendo responsable solidario del diseo, ejecucin e implementacin del PEI.

El Anlisis Estratgico: Est conformado por la formulacin de la Visin, la Misin, el Diagnstico, los lineamientos de poltica y la determinacin de los Objetivos Estratgicos. La Implementacin Estratgica: Toma como punto de partida los Objetivos Estratgicos y avanza hasta comprender polticas, diseo organizacional y sistema de seguimiento y evaluacin. Son las lneas directrices que permiten orientar el desarrollo de las acciones temporales o permanentes a ser desarrollados en el corto, mediano y largo plazo. Son las medidas concretas que se proponen ejecutar para el cumplimiento de los objetivos, siguiendo los lineamientos de poltica general preestablecidos. Prioridades: Son los objetivos a atenderse en primer lugar, los cules deben ser consistentes con los criterios y prioridades institucionales. Artculo 8. El Diagnstico - La Caracterizacin general.

Es el anlisis de la situacin respecto al entorno en el que se sita y al anlisis de sus caractersticas internas. El diagnstico debe comprender una mirada a la situacin actual y a la evolucin que ha tenido en los ltimos cinco aos, sobre la base de una Matriz de Diagnstico que refleje: i) ii) iii) iv) Situacin encontrada, Acciones emprendidas, Resultados esperados y Resultados obtenidos.

Para la elaboracin de la Matriz de Diagnstico debe considerarse el anlisis del entorno general y especfico. El Entorno General incluir el anlisis de los factores que le correspondan en: i) ii) iii) iv) v) vi) vii) viii) ix) lo econmico, lo geogrfico, lo demogrfico, lo poltico, lo legal, lo social, lo cultural lo tecnolgico y cualquier otro factor que se considere pertinente.

El Entorno Especfico incluir la definicin de: i) ii) iii) Quines son sus usuarios/beneficiarios, Cules son los principales colaboradores, Otras entidades pblicas o privadas que prestan servicios similares.

Una forma prctica de identificar la problemtica as como de evaluar las condiciones favorables y adversas por las que se est pasando, es el anlisis FODA, el cual permite identificar y evaluar los factores favorables o adversos del entorno y del ambiente interno. El anlisis FODA permite analizar los cambios del medio externo en trminos de Amenazas y Oportunidades as como del medio interno en trminos de Fortalezas y Debilidades. Una vez lograda la identificacin de las debilidades y fortalezas, junto con las oportunidades y amenazas que presenta el entorno, el anlisis combinado de ambas, expresado en una Matriz, puede proporcionar un adecuado panorama dentro del cual determinar los objetivos estratgicos. Esa matriz debe contener:
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FORTALEZAS DEBILIDADES

MATRIZ FODA OPORTUNIDADES Potencialidades Desafos

AMENAZAS Riesgos Limitaciones

Oportunidades: Son situaciones o factores socioeconmicos, polticos o culturales que estn fuera de nuestro control, cuya particularidad es que son factibles de ser aprovechados si se cumplen determinadas condiciones. Amenazas: Son aquellos factores externos que estn fuera de nuestro control y que podran perjudicar y/o limitar el desarrollo de la organizacin. Las amenazas son hechos ocurridos en el entorno que representan riesgos. Fortalezas: Son las capacidades humanas y materiales con las que se cuenta para adaptarse y aprovechar al mximo las ventajas que ofrece el entorno social y enfrentar con mayores posibilidades de xito las posibles amenazas. Debilidades: Son las limitaciones o carencias de habilidades, conocimientos, informacin y tecnologa que se padece e impiden el aprovechamiento de las oportunidades que ofrece el entorno social y que no le permiten defenderse de las amenazas. Artculo 9. Las Perspectivas a Mediano y Largo Plazo - La Visin y la Misin

La Visin es una representacin de lo que se debe ser en el futuro en el marco de la temtica que le compete al Pliego Presupuestario. Por lo general la visin incluye tanto los cambios que deseamos lograr en el seno de la poblacin objetivo y en la imagen objetivo de la propia institucin. Para su definicin se recomienda responder a las siguientes interrogantes: i) ii) iii) iv) Cmo se contribuye al bienestar nacional Cul es la situacin futura deseada para nuestros usuarios o beneficiarios, Qu queremos ser en el futuro y Cmo se puede lograr ese futuro.

La Misin equivale a enunciar explcitamente la razn de la existencia del Pliego Presupuestario, debe reflejar lo que es, haciendo alusin directa a la funcin general y especfica que cumple como instancia de gestin. La declaracin de misin debe responder a las siguientes interrogantes: i) ii) iii) iv) Quines somos, Qu buscamos, Porqu lo hacemos y Para quines trabajamos

Artculo 10. Objetivos Estratgicos Generales Los objetivos son los propsitos o fines esenciales que una entidad pretende alcanzar para lograr la misin que se ha propuesto en el marco de su estrategia. Un Objetivo Estratgico General constituye un propsito en trminos generales que se asocia principalmente a un Programa dentro de la clasificacin funcional vigente.

Los Objetivos Estratgicos Generales son, por definicin objetivos de largo plazo que contribuirn al logro de la Visin del Sector. Por lo tanto estos objetivos deben responder a qu deseamos cambiar de la realidad interna y externa en la cual actuamos, y deben ser expresados en trminos cualitativos y ser susceptibles de medicin a travs de Indicadores de Resultado objetivamente verificables. Artculo 11. Objetivos Estratgicos Especficos Son propsitos en trminos especficos en que se divide un objetivo general, se asocian principalmente a un Subprograma dentro de la clasificacin funcional vigente y comprende un conjunto de acciones permanentes y temporales. Los Objetivos Estratgicos Especficos son, por definicin objetivos de mediano plazo que contribuirn al logro del Objetivo Estratgico General y deben ser expresados en trminos cualitativos y ser susceptibles de medicin a travs de Indicadores de Resultado objetivamente verificables. Artculo 12. Acciones Permanentes o Temporales Son categoras bsicas sobre las que se centra la implementacin estratgica del plan, constituyendo las unidades fundamentales de asignacin de recursos a fin de lograr Objetivos Estratgicos Especficos. Acciones Permanentes: Son aquellas que concurren en la operatividad y mantenimiento de los servicios existentes. Representan la produccin de los bienes y servicios que la entidad lleva a cabo de acuerdo a sus funciones. Son permanentes y continuas en el tiempo. Responden a objetivos que pueden ser medidos cualitativa o cuantitativamente, a travs de Indicadores de Producto y recursos necesarios. Acciones Temporales: Representan la creacin, ampliacin y/o modernizacin de la produccin de los bienes y servicios. Responden a objetivos que pueden ser medidos cualitativa o cuantitativamente, a travs de Indicadores de Producto y recursos necesarios. Son limitados en el tiempo y luego de su culminacin se integran o dan origen a una accin permanente. Es preciso recordar que dada la naturaleza de los planes a formular, slo debe consignarse las principales acciones permanentes y temporales, las cuales se asocian a la categora funcional programtica de actividad o proyecto respectivamente, y que en el caso de esta ltima, constituye un proyecto de inversin pblica (PIP) o en su defecto un conglomerado que consolida un conjunto de PIP menores, los cuales deben necesariamente seguir el ciclo de proyectos establecido en la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica. El resto de acciones temporales y permanentes se considerarn en un rubro genrico denominado Otros, en el cual se consignar el monto estimado de recursos necesarios solamente, no siendo necesario determinar indicadores. Artculo 13. Indicadores para la Medicin del Desempeo Son parmetros cualitativos y cuantitativos que detallan la medida en la cual un determinado objetivo ha sido logrado. Al ser instrumentos de medicin de las principales variables asociadas al cumplimiento de los objetivos, constituyen una expresin cuantitativa de lo que se pretende alcanzar y mediante la cual establece y mide sus propios criterios de xito, y proveen la base para el seguimiento de su desempeo. Por lo general para medir una cadena estratgica representada por Lineamientos de Poltica - Objetivos Generales - Objetivos Especficos - Acciones Permanentes y

Temporales, se utilizan indicadores de Impacto, Resultado y Producto, los cuales en conjunto permiten medir la evolucin del desempeo de la entidad. Indicadores de Impacto: Se asocian a los Lineamientos de Poltica y miden los cambios que se espera lograr a mediano y largo plazo. Muestra los efectos (directos o indirectos) producidos como consecuencia de los resultados y logros de las acciones sobre un determinado grupo de clientes o poblacin. Usualmente medidos de manera ms rigurosa y profunda y requiere de una definicin precisa del tiempo de la evaluacin ya que existen intervenciones cuyo impacto slo es medible en el largo plazo. Indicadores de Resultado: Se asocian a Objetivos Generales y Especficos y se relacionan con las distintas dimensiones que abarca el propsito del objetivo. Indica el progreso en el logro de los propsitos de las acciones, reflejando el nivel de cumplimiento de los objetivos. Por lo general, el resultado de las acciones no puede ser medido sino hasta el final de las tareas que la componen (en el caso de tratarse de proyectos, que por definicin tienen un tiempo definido) o hasta que las tareas hayan alcanzado un nivel de maduracin necesario en actividades de carcter permanente. Indicadores de Producto: Se asocian a Acciones Permanentes o Temporales, y miden los cambios que se van a producir durante su ejecucin. Refleja los bienes y servicios cuantificables provistos por una determinada intervencin y en consecuencia, por una determinada institucin. Lnea de Base: Es la primera medicin de los indicadores seleccionados para medir los objetivos de una accin permanente o temporal, debe realizarse al inicio del Plan con la finalidad de contar con una "base" que permita cuantificar los cambios netos ocurridos en razn de su intervencin. Artculo 14. Recursos necesarios para su implementacin. Es el presupuesto estimado que expresa monetariamente el plan. Es un costeo con un nivel de detalle razonable que da cuenta de la cantidad y costo de las acciones permanentes y temporales que ser necesario ejecutar para lograr los objetivos programados dentro del plan multianual establecido. Estos recursos deben ser programados anualmente al interior de cada uno de los cinco (5) aos del plan. CAPITULO IV. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Artculo 15. Responsabilidades en la Institucionales 2002-2006. elaboracin de los Planes Estratgicos

Las Oficinas de Planeamiento, Presupuesto, Programacin, o la que haga sus veces al interior de la institucin, son responsables de consolidar la informacin as como de efectuar todas las coordinaciones necesarias con sus unidades ejecutoras a efectos de elaborar el PEI, de introducir la informacin pertinente en los formatos que para tal fin se adjuntan y presentar el PEI en el plazo pertinente a la DGPMSP, la cual ser la encargada de la coordinacin de las fases de formulacin, ejecucin, seguimiento, evaluacin y reformulacin del PEI. Artculo 16. Plazos para la elaboracin de los PEI El plazo para la presentacin preliminar del PEI 2002-2006 a la DGPMSP vence el 15 de febrero del 2002. El plazo para la presentacin a la DGPMSP de la versin definitiva del PEI que recoja los comentarios y observaciones de esta Direccin General, vence el 30 de marzo del 2002. Adicionalmente los PEI de los CTAR, deben considerar que sus Objetivos Estratgicos abarquen los Objetivos Estratgicos de sus Direcciones Regionales, los cuales a
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su vez, deben armonizar con los Objetivos Estratgicos de los Sectores de los cuales dependen funcionalmente. Copia de estos PEI en su versin preliminar y definitiva debern ser enviados a la Direccin Nacional de Presupuesto Pblico (DNPP) dentro de los cinco das posteriores a su elaboracin. CAPITULO V. DISPOSICIONES FINALES Primera. Sobre la base del Plan Estratgico Nacional 2002-2006 que integra los PESEM y de los PEI, que de l se derivan, y de acuerdo a la directiva que para tal efecto emita la DNPP, los Pliegos Presupuestarios formularn los Presupuestos Institucionales de Apertura (PIA) para el Ao Fiscal 2003. Segunda. Para mayor informacin respecto al proceso de Planeamiento Estratgico Institucional, dirigirse a las siguientes direcciones electrnicas: jalfaron@mef.gob.pe, aferrua@mef.gob.pe .

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ANEXO I FORMATOS DE AYUDA PARA LA ELABORACIN DE LOS PLANES ESTRATGICOS INSTITUCIONALES 2002-2006 Formato 1. Diagnstico de la Institucin (Pliego Presupuestario) - Caracterizacin General
Situacin Encontrada a julio 2001 Acciones a emprender en el periodo 2002-2006 Resultados Esperados a julio del 2006

Formato 2. Desarrolle su entorno general (utilice los factores que considere pertinentes)
Factores Econmicos 1. 2. 3. 4. Factores Geogrficos 1. 2. 3. 4. Factores demogrficos 1. 2. 3. 4. Factores Poltico-Legales 1. 2. 3. 4. Factores Socioculturales 1. 2. 3. 4. Factores Tecnolgicos 1. 2. 3. 4.

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Formato 3. Defina su entorno especfico

Quines son sus usuarios / beneficiarios 1. 2. 3. 4. 5. Qu otras entidades pblicas o privadas prestan servicios similares 1. 2. 3. 4. 5. Principales entidades gubernamentales con las que se relaciona 1. 2. 3. 4. 5.

Formato 4. Anlisis FODA de la Institucin

Principales Fortalezas a utilizar 1. 2. 3. 4. 5. Principales Oportunidades para aprovechar 1. 2. 3. 4. 5. Principales Debilidades a superar 1. 2. 3. 4. 5. Principales Amenazas que neutralizar 1. 2. 3. 4. 5.

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Formato 5.
Matriz FODA de Estrategias Oportunidades Amenazas Riesgos: Potencialidades: 1. 1. 2. 2. 3. 3. 4. 4. Desafos: Limitaciones: 1. 1. 2. 2. 3. 3. 4. 4.

Fortalezas

Debilidades

Formato 6. Establezcamos Nuestra Visin

Respondamos a las siguientes preguntas Cmo contribuye la Institucin al bienestar nacional?

Cul es la situacin futura deseada para nuestros usuarios o beneficiarios?

Qu queremos que la Institucin sea en el futuro?

Cmo puede la Institucin lograr ese futuro?

Formato 7. Redactemos nuestra Visin

Visin:

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Formato 8. Construyamos Nuestra Misin Institucional

Respondamos a las siguientes preguntas Quines somos?

Qu buscamos?

Porqu lo hacemos?

Para quines trabajamos?

Redactemos nuestra Misin Institucional

Nuestro lema como Institucin es

Formato 9. Lineamientos de Poltica Institucional

I. Definamos y Jerarquicemos los grandes ejes de poltica institucional 1.

2.

3.

15

Formato 10. Determinemos y Jerarquicemos las principales condiciones externas, es decir los factores de riesgo que pueden impiden el logro de nuestros grandes ejes de poltica institucional y las principales acciones a seguir para alcanzar los impactos esperados.
Lineamientos de Poltica Institucional Cuales son los Principales Factores de Riesgo Qu Acciones podrn tomarse para neutralizarlos

1.

2.

3.

1) 2) 3) 4) 1) 2) 3) 4) 1) 2) 3) 4)

1) 2) 3) 4) 1) 2) 3) 4) 1) 2) 3) 4)

Formato 11. Identifiquemos Indicadores de Impacto para los Lineamientos de Poltica Institucional.
Lineamiento de Poltica Institucional 1:

Indicador Impacto:

Unidad

Fuente de verificacin

Formato 12. Objetivos Estratgicos Generales

I. Definamos y Jerarquicemos los Objetivos Estratgicos Generales 1.

2.

3.

4.

5.

16

Formato 13. Determinemos y Jerarquicemos las principales condiciones externas, es decir los factores de riesgo que impiden el logro de nuestros Objetivos Estratgicos Generales y las principales acciones a seguir para alcanzar los resultados esperados.
Objetivo Estratgico General Cuales son los Principales Factores de Riesgo Qu Acciones podrn tomarse para neutralizarlos

1.

2.

3.

4.

1) 2) 3) 4) 1) 2) 3) 4) 1) 2) 3) 4) 1) 2) 3) 4)

1) 2) 3) 4) 1) 2) 3) 4) 1) 2) 3) 4) 1) 2) 3) 4)

Formato 14. Identifiquemos los Indicadores de Resultado para cada Objetivo Estratgico General.
Objetivo Estratgico General 1:

Indicador Resultado:

Unidad

Fuente de verificacin

Formato 15. Objetivos Estratgicos Especficos

I. Definamos y Jerarquicemos los Objetivos Estratgicos Especficos Objetivo Estratgico General con el que se relacionan: 1.1 1.2 1.3 1.4

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Formato 16. Identifiquemos los Indicadores de Resultado para cada Objetivo Estratgico Especfico.
Objetivo Estratgico Especfico 1.1:

Indicador Resultado:

Unidad

Fuente de verificacin

Formato 17. Acciones Permanentes

I. Definamos las Acciones Permanentes Objetivo Estratgico Especfico con el que se relacionan: 1.1.1AP

1.1.2AP

1.1.3AP

1.1.4AP

Formato 18. Identifiquemos los Indicadores de Producto para cada Accin Permanente.
Accin Permanente 1.1.1AP:

Indicador Producto:

Unidad

Fuente de verificacin

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Formato 19. Acciones Temporales

I. Definamos las Acciones Temporales Objetivo Estratgico Especfico con el que se relacionan:

1.1.1AT 1.1.2AT

1.1.3AT

1.1.4AT

Formato 20. III. Identifiquemos los Indicadores de Producto para cada Accin Temporal.
Accin Temporal AT1.1:

Indicador Producto:

Unidad

Fuente de verificacin

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ANEXO II

FORMATOS PARA EL REGISTRO DE LOS PLANES ESTRATGICOS INSTITUCIONALES DE CARCTER MULTIANUAL Formato I. Diagnstico Institucional

Formato II.

Anlisis FODA

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Formato III.

Lineamientos de Poltica Institucional

22

Formato IV. Objetivos Estratgicos Generales

23

Formato V.

Objetivos Estratgicos Especficos

24

Formato VI. Acciones Permanentes y/o Temporales

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Formato VII. Programa Multianual de Inversiones 2002-2006

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