REA TEMTICA: Empreendedorismo e Inovao

Hlice Trplice no Brasil: a Entrada da Universidade nas Parcerias Pblico-Privadas AUTORES LUCIENE GOUVEIA Associao Brasileira de Ensino Universitrio - Abeu lucienegouveia@hotmail.com MRCIO MOUTINHO ABDALLA UNIABEU - Centro Universitrio marciomabdalla@yahoo.com.br MARCELLO VINICIUS DORIA CALVOSA UFRRJ mcalvosa@gmail.com RESUMO Este trabalho tem como objetivo principal analisar a entrada da iniciativa privada e da universidade nos processos de fomento de desenvolvimento scio-econmicos do Brasil e da Amrica Latina, anteriormente apenas promovidos pelo Estado. Alguns modelos alternativos de desenvolvimento scio-econmico devem ser buscados, j que o governo no capaz de arcar com todas as iniciativas e carncias demandadas pela sociedade com velocidade e excelncia em todos os lugares aonde h necessidade, seja na esfera federal, estadual ou municipal. A partir disso, nascem as PPPs e o modelo de Hlice Trplice. A entrada do ator iniciativa privada, formando a PPP, tem como finalidade primria a diviso dos riscos operacionais, o financiamento de projetos que no sairiam do papel apenas com a iniciativa do Estado, a troca de conhecimento e a capacitao de um dos atores para a replicao do modelo. A entrada do ator universidade enriquece o modelo anterior, composto apenas pelos esforos do governo e da iniciativa privada. Para a efetivao desse trabalho foram consultados os principais tericos sobre o tema, em livros, trabalhos cientficos, sites na Internet atravs de uma pesquisa bibliogrfica, e dados secundrios qualitativos de recentes pesquisas sobre o assunto. Palavras-chave: Desenvolvimento; Hlice Trplice; Parceria Pblico-Privada ABSTRACT This work has as main objective to analyze the entry of private enterprise and university in the process of promoting socio-economic development of Brazil and Latin America, previously only promoted by the state. Some alternative models of socio-economic development should be pursued, as the government is unable to cope with all the initiatives and needs demanded by the company with speed and excellence in all places where there is a need, whether in the

sphere federal, state or municipal. From this, born of the PPP model and Triple Helix. The entry of private actors, forming the PPP, has a primary purpose the division of operational risks, the financing of projects that not only leave the paper with the initiative of the State, the exchange of knowledge and skills of one of the actors for the replication the model. The entry of actor university enriches the previous model, composed only by the efforts of government and private initiative. To accomplish this work were the main theorists on the subject in books, scientific papers, Web sites through a literature search, qualitative and secondary data from recent research on the subject. Keywords: Development; Triple Helix, Public-Private Partnership

1. INTRODUO A transio do paradigma da sociedade industrial para o da sociedade do conhecimento inseriu o conhecimento e sua gesto no centro de uma discusso ampla, que envolve o Estado, a iniciativa privada e a universidade. A necessidade crescente de conhecimentos cientficos para alcance do progresso tcnico e o encurtamento do ciclo das inovaes exige prticas de cooperao tecnolgica entre os atores envolvidos no processo de gerao, manuteno e difuso de inovaes e competncias, a chamada hlice trplice. Anteriormente, aps um primeiro entendimento das limitaes do Estado, centrava-se a discusso em torno de dois atores apenas, que juntos poderiam fomentar mudanas e benefcios, principalmente infraestruturais sociedade: o Estado e a iniciativa privada. Porm, questionamentos recentes referem-se ao potencial de contribuio das universidades para o desenvolvimento econmico e social de pases, regies, estados e municpios. O estmulo realizao de projetos tecnolgicos do Estado, incluindo universidade ao segmento empresarial, est centrado no argumento de que essas interaes favorecem o acesso aos conhecimentos e habilidades tecnolgicas dos parceiros, alm de minimizarem os riscos financeiros inerentes s atividades de pesquisa e desenvolvimento, ao mesmo tempo em que possibilitam novo aporte de recursos s atividades de pesquisa (FUJINO; STAL; PLONSKI, 1999). O argumento da Hlice Trplice, onde governo, universidade e empresa se unem em prol do desenvolvimento tecnolgico nacional (ou de outra esfera pblica), tem sido amplamente utilizado para convencer a universidade a cooperar com o setor privado (DAGNINO, 2003), trazendo benefcios duradouros. No entanto, no Brasil, o aumento da conscincia sobre a necessidade de transferir sociedade os resultados da pesquisa financiada com recursos pblicos, ainda no tem sido acompanhado de aes concretas que viabilizem a transferncia de tecnologia, a qual pressupe a absoro do conhecimento gerado na universidade pelos demais atores. Tal cenrio agrava-se pela carncia de canais institucionais de comunicao entre a universidade e a empresa (U-E), o que acaba acentuando a desvinculao entre a oferta e a demanda de tecnologia, propiciando o desperdcio de conhecimentos e tecnologias que poderiam ser de interesse social. Este trabalho poder ser til aos estudantes, aos professores, aos consultores e aos demais interessados em discutir e ampliar o entendimento sobre o papel da universidade na difuso e manuteno de tecnologia e de conhecimento, tornando-se parceira dos outros dois atores, o Estado e a iniciativa privada, em gerar mudanas sustentveis e estratgicas com reflexo salutar sociedade. 2. PROBLEMA DE PESQUISA E OBJETIVO Atravs de uma incapacidade do Estado de gerar desenvolvimento sustentvel, rpido, efetivo e de excelncia, h a necessidade da entrada de outros atores no processo de desenvolvimento scio-econmico, seja na esfera federal, estadual ou municipal. Historicamente, foi observada a entrada de um segundo ator, a iniciativa privada gerando as Parcerias Pblico-Privadas e, mais recentemente, a entrada de um terceiro ator, a universidade, fomentadora de pesquisas e de modelos de desenvolvimento sustentvel. A partir da surge a pergunta-problema do trabalho: - Como a entrada da iniciativa privada e, sobretudo, da universidade podem contribuir para o desenvolvimento scio-econmico e para a viabilidade de projetos que o Estado incapaz de promover sozinho, como so implementadas e j existem projetos como esse no cenrio nacional e na Amrica Latina? O interesse dessa pesquisa conceituar as duas metodologias, observar tais contribuies, citar e analisar os projetos j existentes e, finalmente, mostrar como cada ator est capacitado para atuar em um modelo conjunto de desenvolvimento trazendo benefcios duradouros sociedade.

3. METODOLOGIA O presente trabalho se apresenta inicialmente como uma pesquisa bibliogrfica a respeito do assunto Parceria Pblico-Privada e modelo Hlice Trplice. Para a efetivao desse trabalho foram consultados os principais tericos sobre o tema em mbito internacional e nacional, em livros, trabalhos cientficos e sites na Internet. Aps o levantamento bibliogrfico foi realizado anlises sobre dados secundrios qualitativos de recentes pesquisas sobre o assunto. Na tentativa de alocar o levantamento bibliogrfico nos exemplos estudados a partir da pesquisa secundria e das iniciativas de implementao de Hlice Trplice, os autores optaram por fazer uma meta-anlise, conceituando a responsabilidade de cada p da hlice, suas responsabilidades e sua espiral de atuao social. Desta forma, utilizou-se de meta-anlise a respeito dos estudos sobre o modelo de Hlice Trplice nas iniciativas de implementao. A escolha desta metodologia que Glass (1976) chama de anlise da anlise se justifica por ser o mtodo mais adequado para se levantar, identificar e avaliar o panorama geral dos estudos realizados sobre determinado assunto. 4. REVISO BIBLIOGRFICA 4.1. O Estado como prestador de servios: a primeira p da hlice Para Santos (1997), a crise do capitalismo concorrencial levou a uma necessidade de regulao, ou interveno estatal efetuada por meio do financiamento da reproduo do capital e da fora de trabalho, concretizado por diferentes mecanismos, tais como: incentivos fiscais, alfandegrios, subsdios para a cincia e tecnologia, recursos destinados a necessidades bsicas da populao, como: educao, sade, habitao, transporte, seguro desemprego, dentre outros. Mecanismos esses estabelecidos atravs de um processo de planejamento centralizado, que se materializam em polticas econmicas e sociais. No caso particular do Brasil, esse padro de financiamento pblico, j vem de muito tempo atravessando os governos, principalmente a partir de 1964, como instrumento de desenvolvimento econmico e social, os sobrecarregando. O Estado assume o papel de interventor, onde os planejadores passam a ter lugar central no espao de elaborao e operacionalizao de seus Planos, Programas, Projetos e Diretrizes norteadoras da ao pblica e por que no dizer? privada, no sentido de que no havia um hiato entre essas duas esferas (SANTOS, 1997). Conforme Miranda (2004), a sociedade brasileira, aps dcadas de uma forte presena do Estado no domnio econmico, atravs do chamado nacional desenvolvimentismo, que teve um papel decisivo no processo de industrializao do Brasil, se deparou com o esgotamento da capacidade de financiamento deste modelo. Paralelamente, a retomada da democracia, a partir do meio da dcada de 1980, promoveu um aumento da presso dos setores sociais excludos do modelo de desenvolvimento adotado. A primeira p da hlice mostrava-se ineficiente para suprir, com excelncia, a todos os servios demandados pela a sociedade, em um primeiro momento. Aps essa constatao, houve a ampliao do entendimento que a entrada da iniciativa privada no financiamento de infraestrutura, sobretudo, e tambm de pesquisa e prestao de servios em geral, poderia assegurar desenvolvimento e mudanas positivas a uma maior velocidade ou a um alto nvel de excelncia, superiores a que os esforos individuais do governo poderiam alcanar sozinho, viabilizando projetos que no seriam possveis sem a entrada das empresas. Um ponto facilitador para a entrada do ator iniciativa privada a reforma estatal a qual o governo est passando. Uma reforma gerencial vem ocorrendo na administrao pblica, no apenas no Brasil, mas tambm em vrios pases. O novo modelo gerencial que vem sendo

adotado tem como inspirao as transformaes organizacionais ocorridas no setor privado, as quais tm alterado a forma burocrtico-piramidal de administrao, flexibilizando a gesto, diminuindo os nveis hierrquicos e, por conseguinte, aumentando a autonomia de deciso dos gestores pblicos, da o nome gerencial. Para Miranda (2004), a partir dessas mudanas de gerenciamento pblico, alguns governos abandonaram a estrutura baseada em normas centralizadas para a adoo de outra baseada na responsabilizao dos administradores, que passam a ser avaliados pelos resultados efetivamente produzidos. Esse novo modelo busca responder mais rapidamente s grandes mudanas ambientais que acontecem na economia e na sociedade contemporneas. Com isso, passou a existir uma abertura para se configurar o desenho de um novo modelo mental que comportaria a participao de outros atores no desenvolvimento e implementao de novos servios sociedade ou apoio a projetos j existentes de maior complexidade, uma vez que o Estado no consegue ofertar tais servios de forma satisfatria, veloz e completa. A necessidade de maior participao social na promoo do desenvolvimento pblico caracteriza a teoria centrada no desenvolvimento regional endgeno, que busca entender o porqu regies com condies similares de acesso a fatores produtivos, alcanam situaes diferenciadas de desenvolvimento. Neste sentido, o desenvolvimento endgeno decorre da capacidade da sociedade liderar e conduzir o seu prprio desenvolvimento regional. Na viso de Boisier (1997), a sociedade civil pode ser considerada o principal agente da modernizao e da transformao scio-econmica em uma regio, o que apia a participao de outros atores de desenvolvimento de polticas scio-econmicas juntamente ao Estado. Trosa (2001) discorre que a priori as transformaes que se apresentam como desafios para a gesto pblica, so mais pela necessidade do enfrentamento das questes sociais, econmicas e tecnolgicas do que propriamente por ideologias. Discorre ainda que para se evitar um cenrio catastrfico, o servio pblico ter que dispor de todas as possibilidades que os recursos tecnolgicos oferecem. Conforme Marini (2008), para que sejam maximizados os resultados das aes governamentais h uma necessidade implcita de alinhamento das aes governamentais com entidades externas, de forma a se constituir alianas estratgicas. O novo contexto mundial globalizado demanda uma maior integrao e interdependncia para o desenvolvimento. O xito de um determinado projeto de desenvolvimento nacional (ou regional, ou local), no depende apenas da capacidade do Estado em cumprir com o seu papel, pois apesar de existirem iniciativas restritas aos limites de atuao do Estado, existem diversas aes que dependem de outros atores, como empresas, organizaes no governamentais e demais entidades. Assim, o desafio, alm de realizar os esforos internos, articular, negociar e pactuar compromissos com estes atores externos de forma a assegurar os resultados pretendidos. So exemplos de iniciativas desta natureza: as Parcerias Pblico-Privadas e o Modelo Hlice Trplice. 4.2. Parceria pblico-privada: a entrada da segunda p da hlice A sigla PPP Parceria Pblico-Privada se configura como uma rubrica para descrever empreendimentos cooperativos entre o Estado e as empresas privadas e atualmente desfruta de aclamao em ambas as esferas (LINDER, 1999). De acordo com Pasin e Borges (2003), a PPP teve origem na Europa, mais precisamente na Inglaterra, em virtude dos desafios encontrados pelo pas na busca de caminhos para fomentar investimentos sem, entretanto, comprometer os escassos recursos pblicos, e rapidamente foi adotada por outros pases. Pastori (2007) relata que at o ano de 2007, na Inglaterra, puderam ser contabilizados mais de 600 projetos executados nessa modalidade, totalizando quase 15 bilhes em investimentos. Alvarenga (2005) aprofunda o entendimento relatando que a base do projeto fora a frmula denominada PFI - Private Finance Iniciative, ou iniciativa para o investimento

privado, que tinha como cerne, a manuteno da responsabilidade do poder pblico sobre a proviso de parte dos servios. As PPPs, na tica de Osrio e Bom (2008), se caracterizam por um instrumento interessante para o desenvolvimento de uma nao, alm de serem potencialmente aplicveis em pases com diferentes nveis de desenvolvimento scio-econmico. Para os autores as PPPs assumem diversas formas e so aplicveis a um nmero cada vez maior de projetos e servios, correlatos ao setor pblico. As PPPs, para Linder (1999), tambm podem ser identificadas como uma aliana entre as esferas pblica e privada em diferentes segmentos de atuao correlatas ao setor pblico sem, entretanto, caracterizar um processo completo de privatizao. Pastori (2007) relata que mais de sessenta pases fazem uso da modelagem PPP, [...] motivados pela crescente necessidade da realizao de investimentos em infraestrutura. Em alguns casos, para o autor, a motivao dos pases se d por origem nas restries oramentrias, ao passo que em outros, o principal motivo para o emprego das PPPs o de aumentar a eficincia e a eficcia da proviso dos servios pblicos. 4.2.1. Parceria pblico-privada no Brasil No Brasil a proposta do arranjo PPP foi implementada pelo governo do Presidente Lula em 2004, por meio da Lei Federal Nr.11.079/04, denominada Lei de Parceria PblicoPrivada. O modelo reside em uma forma de proviso de infraestruturas e servios pblicos em que o parceiro privado responsvel pela elaborao do projeto, financiamento, construo e operao de ativos que posteriormente so transferidos ao Estado. A medida busca propiciar maior atratividade para o setor privado em setores carentes de investimentos pblicos. A legislao estabelece normas gerais para essa forma de contrato administrativo de concesso a ser celebrado entre o poder pblico e a iniciativa privada (PECI e SOBRAL, 2006). Alvarenga (2005) aponta que, por definio, nas PPPs compete iniciativa privada levantar os recursos financeiros necessrios aos investimentos iniciais do projeto como infraestrutura e despesas pr-operacionais. Ao Estado, cabe pagar pelos servios em funo do desempenho do parceiro privado ao longo da vigncia da PPP, que no Brasil varia entre cinco a 35 anos. Para Peci e Sobral (2006), as PPPs se configuram como uma nova estratgia de recuperao de capacidade de investimento pblico, numa retrica que destaca a sua bem-sucedida adoo na arena internacional. Alvarenga (2005) refora que desde a poca do imprio se adotava o modelo que se retratava pelas ferrovias pblicas financiadas por acionistas da iniciativa privada. Entretanto, legitimado pela legislao e como forma de arranjo estruturado, nas palavras de Pastori (2007), a PPP assunto recente, com anos de existncia. Para Osrio e Bom (2008), as PPPs contam com defensores incondicionais, alm de reservas em relao sua aplicao. Na viso dos autores, diversas propostas, em estudos recentes, tm sido realizadas com fins de colocar as PPPs como condio para acelerar o desenvolvimento econmico dos pases emergentes. De acordo com Pasin e Borges (2003), a possibilidade de atrao de recursos privados em um cenrio de relativa escassez de recursos pblicos possibilita a reduo de gargalos da infraestrutura econmica. Alm disso, os autores acreditam que as PPPs podem propiciar alteraes em relao s garantias e eventual responsabilidade solidria dos parceiros privados das colaboraes financeiras que venham a ser requeridas, alm de intervir na prpria estruturao do financiamento que ser demandado ao mercado de capitais e a investidores institucionais. Para que situaes as PPPs so indicadas? Pastori (2007) nos responde dizendo que no cenrio nacional, a PPP indicada em casos de projetos de infraestrutura com pouca ou nenhuma autosustentabilidade. Em outras palavras, as PPPs so indicadas em projetos que, se implementados e operados nica e exclusivamente pela iniciativa privada, certamente no obtero o retorno desejado e se dependessem apenas do Estado, poderiam nunca sair do papel.

Para o autor, essa possibilidade ocorre quando o equilbrio econmico-financeiro (EEF) do empreendimento afetado em virtude da insuficincia da gerao de receita operacional do projeto. Caso tal cenrio se torne uma realidade e o retorno esperado pelos acionistas seja comprometido, a PPP se mostra como um motivador ao investidor privado na medida em que poder contribuir para atingir o EEF, atravs do compartilhamento de certos riscos entre os parceiros. Mas existem, em contrapartida, crticas a essa viso. Leher (2004) alerta que no se deve acreditar que as PPPs se do em virtude da falcia referente ao Estado ser menos eficiente que a iniciativa privada, fortalecendo suas afirmativas por meio dos exemplos relativos s fraudes ocorridas h alguns anos nas empresas Enron e Parmalat. Peci e Sobral (2006) advertem que os pilares das PPPs, composto pela lei das concesses (8.987 de 1995), pela reforma da lei das licitaes, pelos contratos administrativos (8.666 de 1993) e por outras leis de cunho setorial e regulatrio, no se mostraram, em geral, suficientes para atrao de investimentos privados em segmentos onde a potencialidade de lucratividade ficou abaixo dos nveis esperados pela iniciativa privada. Os autores afirmam que dentre os elementos motivadores da implementao das PPPs no Brasil, destacam-se o imperativo de se promover a elevao de investimentos em infraestrutura e a escassez de recursos fiscais. Ainda que de maneira incipiente, o Brasil demonstra exemplos de aplicao de PPPs. O quadro 1 demonstra algumas dessas iniciativas desenvolvidas nas regies centrooeste, sul e sudeste dando destaque para a criao de programas instituidores de PPP, sobretudo a partir da Lei Federal de 2004, Lei de Parceria Pblico-Privada, sobre o arranjo das PPPs. Quadro 1: Experincias de PPPs nas Regies Centro-Oeste, Sudeste e Sul
REGIO CentroOeste UF Distrito Federal Gois So Paulo Sudeste Minas Gerais Rio Grande do Sul AMPARO LEGAL Lei n 3.792, 2006 Decreto n 25.835, 2005 Lei n 14.910, 2004 Lei n 11.688, 2004 Decreto n 48.867, 2004 Lei n 14.868, 2003 Lei n 14.869, 2003 Lei n 14.892, 2003 Decreto n 43.702, 2003. Lei n 12.234, 2005 EXPERINCIAS ESTADUAIS Instituio do Programa de PPP. Criao do Conselho Gestor de PPP. Instituio do Programa de PPP e constituio da Companhia de Investimentos. Institui o Programa de PPP. Regulamenta a Lei que institui o PPP. Dispe sobre o Programa de PPP. Criao do Fundo de PPP. Alterao da denominao e o objeto da Companhia Mineradora de Minas Gerais - COMIG Instalao do Conselho Gestor de PPP (CGPPP).

Normas para licitao e contratao de PPPs, institui o Programa de PPP/RS - e d outras providncias. Lei n 12.930, 2004 Marco regulatrio dos programas de PPP/SC. Autoriza o Poder Executivo a constituir empresa para os Lei n 13.335, 2005 projetos de PPPs e de concesses. Sul Santa Dispe sobre o Programa de Desenvolvimento da Empresa Catarina Lei n 13.342, 2005 Catarinense - PRODEC - e do Fundo de Apoio ao Desenvolvimento Catarinense - FADESC Decreto n 1.932, Regulamenta a Lei n. 12.930, 2004, que institui o marco 2004 regulatrio dos programas PPP/SC. Fonte: Elaborado pelos autores com base em dados do Ministrio do Planejamento, oramento e gesto, 2009.

4.3. Hlice Trplice: a atuao conjunta dos trs atores Diversas abordagens tm sido propostas ao longo das ltimas duas dcadas buscando formulaes de conceitos para uma melhor compreenso dos processos de inovao. Todas as

correntes de pensamento enfatizam a alta relevncia da cooperao estratgica entre os diferentes stakeholders nos processos de inovao. O papel especfico da gerao do conhecimento nesses processos de inovao tem se tornado ainda mais emergencial, nas chamadas economias baseadas no conhecimento (MELLO, 2004). As inovaes so indispensveis para a manuteno ou elevao da competitividade das empresas dentro da economia baseada em conhecimento. Tais inovaes decorrem crescentemente do bom funcionamento de redes e, no conjunto destas, do sistema de inovao nacional. No Brasil, o sistema nacional de inovao ainda incompleto, mas o mundo das relaes de trabalho se entrelaou a ele (AMORIM, 2008). Apesar disso, Izique (2007) informa que a Comisso Econmica para a Amrica Latina e o Caribe (Cepal) relata que o Brasil tem posio de destaque na Amrica Latina, sobretudo quando se trata de avaliar o avano do desenvolvimento tecnolgico. No Brasl, o Estado se manteve presente por meio do Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES) e do Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (CNPq), contribuindo, por exemplo, para a consolidao de uma indstria forte e diversificada, sobretudo no setor estratgico de bens de capital. Uma abordagem que leva em conta essa viso de economia baseada em conhecimento e em inovao a Hlice Trplice, desenvolvida a partir dos trabalhos de Etzkowitz e Leydesdorff (1997). A abordagem da Hlice Trplice caracteriza a dinmica da inovao dentro de um contexto de evoluo, onde as relaes se estabelecem entre trs esferas institucionais, envolvendo trs atores distintos: a universidade, a iniciativa privada e o governo, configurando trs ps distintas de uma mesma hlice. As relaes decorrentes entre as transformaes internas em cada hlice exercem influncia sobre as demais, criando novas redes decorrentes da interao entre as trs hlices, gerando um efeito recursivo dessas redes tanto nas espirais de onde elas emergem, como na sociedade como um todo. A abordagem da Hlice Trplice caracterizada como um modelo evolutivo do conceito das Parcerias Pblico-Privadas. Enquanto o modelo das PPPs prope a realizao de atividades conjuntas entre o poder pblico e a iniciativa privada em prol da sociedade, a Hlice Trplice amplia esse horizonte de atuao propondo a introduo de um terceiro ator nesse processo, a universidade, que acrescenta aos projetos o incremento do conhecimento e da inovao, para projetos onde esses fundamentos sejam requisitos de interesse estrutural e social. Este paradigma acompanha a mudana que ocorreu da sociedade industrial para uma sociedade do conhecimento. Drucker (1993) foi dos autores que mais analisou e qualificou a mudana que a sociedade e a economia mundiais vm sofrendo. Conforme Pereira Neto, Galindo e Cruz (2004), cada um dos componentes da Hlice detm competncias e responsabilidades especficas. universidade cabe a tarefa de promover o desenvolvimento econmico e social atravs de novas estruturas organizacionais, como centros interdisciplinares. Estas estruturas permitem a gerao de novas disciplinas, laboratrios, que por sua vez, originam teses, publicaes e patentes, provenientes de sua interao com o setor produtivo. No Quadro 2 pode ser analisado as responsabilidades e as limitaes individuais de cada ator, contribuindo para o bom funcionamento da hlice. Quadro 2: Responsabilidades de cada ator da Hlice Trplice
Ator Responsabilidades Promover o desenvolvimento econmico e social atravs de novas estruturas organizacionais; Possuir planos polticos com metas governamentais claras voltadas para inovao e conhecimento; Interagir entre as diversas esferas polticas; Limitaes Burocratizao excessiva e falta de flexibilizao para implementao de projetos em parceria; Necessidade de gerenciamento pblico profissional e participativo.

Governo

 Promover benefcios populao. Desenvolver de produtos e servios inovadores; Promover a interao com os centros de Iniciativa transferncia de tecnologia da comunidade Privada cientfica. Liderar os processos de mudana Criar fontes de novos conhecimentos e tecnologias; Estabelecer relaes com as empresas e os Universidade governos; Criar novas reas de atuao; Liderar os processos de mudana. Fonte: Autores.

Pouca capacidade de investimentos em Inovao e desenvolvimento de tecnologias; Despreparo acadmico e tecnolgico para a conduo de pesquisas. Dependncia de rgos de fomento para realizao de pesquisas; Viso mope de capacitao profissional e formao de mo de obra; Vnculos fracos com a sociedade e com a iniciativa privada.

Na filosofia da hlice trplice, dentre as trs hlices presas a um mesmo eixo, postulase que cabe normalmente s instncias universidade e empresa liderarem os processos de mudana (ETZKOWITZ, 1999). Porm, alm da idia de liderana de uma ou duas hlices no processo, predomina a idia de espiral, em que o objeto atrelado s trs hlices move-se para frente, impulsionado pelo giro da hlice. J pensando em termos modulares, as instncias educacionais, produtivas e governamentais trabalham de forma autnoma, mas interdependentes, podendo assumir papis diferenciados, a cada momento. As universidades, que numa viso mope poderiam estar limitadas a capacitar profissionalmente e preencher os lugares vazios do mercado, tm ampliado o seu papel na produo de conhecimento, no estabelecimento de novas relaes com as empresas e os governos, com a criao de novas reas de atuao. A hlice trplice propicia a compreenso analtica dos processos de inovao no seu sentido mais amplo nos pases em desenvolvimento (ETZKOWITZ e MELLO, 2004). Neste cenrio, torna-se imprescindvel a participao das instituies de pesquisa, incluindo as universidades, no desenvolvimento de competncias para os setores produtivos ou de servios, assim como a atuao do governo na coordenao e estmulo aos processos de gerao e disseminao do conhecimento, no aporte de recursos e na mobilizao da sociedade e dos agentes econmicos, por meio da criao e suporte de programas, projetos e instituies, promotoras do desenvolvimento de ambientes favorveis inovao os quais podero no futuro transformar-se em sistemas regionais ou nacionais de inovao. Uma srie de relaes entre indstrias, governos e universidades est emergindo em pases em diferentes estgios de desenvolvimento e com diferentes sistemas socioeconmicos e valores culturais. medida que as regies buscam criar uma dinmica de desenvolvimento econmico baseado no conhecimento, as trs esferas institucionais passam a assumir cada uma delas, transformaes internas, e novas relaes so estabelecidas cruzando fronteiras institucionais, criando organizaes hbridas tais como centros de tecnologia e incubadoras virtuais. Velloso (2005) afirma que o Governo tem muito a ganhar, tanto economicamente, quanto socialmente, quando recorre a parcerias com as Universidades, para a realizao de seus projetos. O Ganho econmico se concretiza a medida que as pesquisas realizadas em laboratrios acadmicos, em geral, possuem custos menores do que os estudos efetuados por empresas privadas, j que no esto implcitos em seus objetivos, o lucro financeiro e sim o ganho social, obtido atravs da gerao de campo de estgio universitrio e do aprimoramento de tcnicas que garantam melhor qualidade de vida populao. Por isso, a interao, inerente estratgia hlice trplice, implica o fato de cada instituio passar a ter um p nas outras duas. Essa dinmica similar quilo que ocorre nas grandes universidades americanas, sempre relacionadas s empresas e ao governo.

O modelo hlice trplice vem sendo apresentado como uma proposta intermediria entre o livre mercado e o planejamento centralizado, pois enfatiza a soma das aes conjuntas dentro e entre as esferas institucionais (ETZKOWITZ e BRISOLLA, 1997). A proposta que "o crescimento econmico futuro dependente no apenas de um novo ciclo de inovaes, mas de uma nova estrutura para a inovao que ligue a pesquisa bsica e a aplicada de forma cada vez mais prxima" (ETZKOWITZ 1994:141). Nas ltimas dcadas, as universidades foram pressionadas pelos governos para estabelecerem vnculos mais fortes com o meio empresarial e buscar fontes alternativas de financiamento, porm esses projetos dificilmente envolviam as trs hlices: governo, universidade e iniciativa privada. Em muitos pases, esse modelo tomou a forma de programas de educao cooperativada, na qual os alunos dividem seu tempo entre sala de aula e os laboratrios fabris, com um currculo moldado para responder do meio empresarial. No modelo da hlice trplice, a principal caracterstica a intensificao da transferncia de tecnologia das universidades para as empresas atravs do apoio e projeto em parceria com o Governo. 4.4. Aplicaes da Hlice Trplice no Brasil No caso brasileiro, o aproveitamento do potencial cientfico e tecnolgico das universidades por parte das empresas, ainda se encontra num estgio muito incipiente, segundo a avaliao de Velho (1995). O modelo da hlice trplice, que vem sendo utilizado inicialmente na Comunidade Europia e nos Estados Unidos da Amrica, insere-se numa linha em que se ancoram as redes de desenvolvimento, envolvendo atores dos contextos produtivos, tecnolgicos, cientficos, legais, logsticos, financeiros, sociais e ambientais (TERRA, 2006). No Brasil, o modelo ainda precisa ser repensado e, mesmo, reinventado. Pois no consegue concentrar a sinergia dos atores universidade, iniciativa privada e governo, em um sistema regional de inovao (EDQUIST, 1997). Apesar de algumas universidades estarem relativamente avanadas em termos tericos e tecnolgicos, e o governo vir aprimorando os mecanismos de financiamento e suporte ao desenvolvimento, cincia, tecnologia e inovao, infelizmente, o mesmo no ocorre com grande parte das empresas, que no acompanharam esse movimento geral de desenvolvimento. Assim, o modelo esbarra na necessidade das empresas, antes de iniciarem o processo de inovao, modernizarem-se tecnologicamente e fazerem com que as pessoas participantes dos processos adquiram competncias para o trabalho, em geral se d por meio da educao continuada, que atribuio da universidade. Falta ao Brasil uma interao bem articulada entre a universidade, a indstria e o governo, que possa ser verdadeiramente qualificada como uma hlice trplice (ETZKOWITZ e MELLO, 2004). O fluxo de troca de conhecimentos entre as universidades e as empresas pequeno. Neste sentido, diversas medidas tm sido tomadas por parte do governo e das universidades para promoverem um aumento neste fluxo. Dentre estas iniciativas destacamse a criao de fundaes nas universidades para gesto de contratos com empresas, a criao de Incubadoras de Empresas, Parques Tecnolgicos, Tecnoplis e Escritrios de Transferncia de Tecnologia (PAULA et al, 2008). No quadro 3, podem ser observadas algumas iniciativas contemporneas para a implementao da Hlice Trplice no Brasil. Quadro 3: Algumas iniciativas contemporneas para a implementao da Hlice Trplice no Brasil
Tipo Fundaes nas Universidades para gesto de contratos com empresas Definio Entidades ligadas s universidades que foram criadas para suprir s amarras da burocracia que dificultavam o trabalho dos pesquisadores, no tocante a necessidade de autonomia para contratao de empresas para realizao de servios terceirizados.

Incubadoras de Empresas

Parques Tecnolgicos Tecnoplis Escritrios de Transferncia de Tecnologia Fonte: Autores.

Ambiente planejado e protegido, propcio para o desenvolvimento de micro e pequenas empresas interessadas em investir em novos projetos. tambm uma forma de se diminuir o ndice de mortalidade das micro e pequenas empresas. reas geralmente ligadas a um centro de ensino ou pesquisa, com infraestrutura necessria para instalao de empresas produtivas baseadas em pesquisa e desenvolvimento tecnolgico. Um conjunto de aes estratgicas que visa transformao de uma determinada regio ou cidade em um plo de inovao tecnolgica de um determinado segmento. Objetiva estudar a viabilidade de mercado para tecnologia desenvolvida dentro das universidades e dar suporte ao seu lanamento no mercado.

Segundo Marcovitch (1999), a parceria entre as instituies brasileiras de ensino superior e o setor empresarial se d, primeiramente, no plano do ensino de graduao, com o aproveitamento de quadros profissionais formados pela academia em escales superiores das empresas. Na universidade brasileira, os cursos de graduao e na ps-graduao, poderiam caracterizar-se como espaos privilegiados para discusso das contradies e os paradoxos da realidade e aprofundar uma anlise de questes desenvolvimentistas. O espao propcio para propor aes relacionadas educao com retorno econmico e social e formao profissional empreendedora, comprometida com o desenvolvimento (TERRA, 2007). 4.5. Alguns Exemplos de Hlice Trplice no Brasil Segundo Dagnino (2004), alguns programas brasileiros envolvendo rgos governamentais, iniciativa privada e universidades, como o SOFTEX (Sociedade para a Promoo da Excelncia de Software Brasileiro), o PBQP (Programa Brasileiro de Qualidade e Produtividade), o PADCT (Programa de Apoio ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico), podem ser citados como exemplos de iniciativas que tiveram por base a proposio hlice trplice. Conforme Rapine (2007), uma das primeiras iniciativas de hlice trplice registrada no Brasil, partiu da Marinha e estava relacionada ao design de hardware do primeiro microcomputador nacional envolvendo a Universidade de So Paulo (USP) e a Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro, em 1971. Posteriormente, em 1973, foi criada a Digibrs, uma holding estatal, que visava promoo da indstria brasileira de computadores. Pela primeira vez, os esforos de desenvolvimento de tecnologia local eram articulados com empresas de capital nacional e associao com universidades. Similarmente, em 1976, o Centro de Pesquisas e Desenvolvimento da Telebrs (CPqD) foi estabelecido prximo UNICAMP, tendo a escolha sido motivada pela infraestrutura educacional e de pesquisa existente na universidade. Os objetivos do CPqD era o desenvolvimento de estratgias para o setor de telecomunicaes no pas, sendo uma juno de esforos das universidades locais, dos produtores de equipamentos de telecomunicaes, outras instituies da regio, gerando o desenvolvimento de mo-de-obra qualificada (SZAPIRO, 2003). O Centro de Tecnologia da Aeronutica (CTA) e o Instituto Nacional de Pesquisas Espaciais (INPE), em So Jos dos Campos, propiciaram as condies necessrias para a criao da empresa estatal destinada fabricao de avies EMBRAER (Empresa Brasileira de Aeronutica S.A.), em 1969. No mbito empresarial, observa-se a iniciativa da Confederao Nacional da Indstria (CNI), que criou o Instituto Euvaldo Lodi (IEL) em 1969, que tinha a finalidade de promover a interao universidade-indstria (RAPPEL, 1999). Outra iniciativa est relacionada a uma maior assistncia tcnica fornecida ao setor de ranicultura no estado do Rio de Janeiro aps a constatao do SEBRAE (2002) que registrou que 48% dos produtores reivindicavam convnios com universidades e instituies de

pesquisa para melhoria das tcnicas de criao por meio de apoio tecnolgico. Em 2005, a Fundao Instituto de Pesca do Estado do Rio de Janeiro (FIPERJ), o Instituto Biolgico de So Paulo (IB-SP) e o Centro Universitrio Augusto Motta (UNISUAM), em parceria com os produtores locais se tornaram atores baseados no modelo de hlice trplice, com o intuito de gerar novos conhecimentos e tecnologias para propiciar um aumento na gerao de riqueza e desenvolvimento destes produtores associada com reduo de custos operacionais (PAULA et al, 2008). Universidades de renome tambm devem grande parte de seu reconhecimento sua capacidade de pesquisa em regime de cooperao com empresas. A Universidade Federal de Viosa (UFV) desenvolve pesquisas em parceria com grupos como a Nestl e a Monsanto. A Escola Superior de Agricultura Luiz de Queiroz (ESALQ), vem tambm mantendo estudos relacionados celulose e ao papel com o setor privado. A Universidade Federal de Santa Catarina (UFSC), por sua vez, auxilia as indstrias metal mecnicas e eltricas do estado (como a WEG, Embraco e a Tupy), por meio de trabalhos conjuntos, os quais vm promovendo o desenvolvimento da regio. J as siderrgicas Cosipa e a Copersucar realizam pesquisas conjuntas com o Instituto de Pesquisas Tecnolgicas do Estado de So Paulo (IPT). Na rea mdica, o Instituto do Corao (INCOR), da Universidade de So Paulo (USP), tem desenvolvido diversos produtos para uso clnico e cirrgico, repassando-os para a indstria (MENDONA, LIMA e SOUZA, 2008). Numa tentativa de destacar a aplicabilidade do conceito de Hlice Trplice, os autores desse trabalho criaram um quadro meta-analtico identificando a atuao de cada p da hlice, cada um dos atores fomentadores de mudana, nos exemplos brasileiros citados anteriormente, mostrando quais os resultados e implicaes decorrentes das parcerias efetuadas. Segue o Quadro 4. Quadro 4: Quadro meta-analtico dos exemplos de Hlice Trplice no Brasil
Caso / Segmento de Atuao SOFTEX PADCT PBQP / Informtica e tecnologia Design do primeiro microcomputador nacional CPqD / Telecomunicaes EMBRAER / Aviao RANICULTURA / Ranicultura Hlice Universidade UNB / COPPE / UFRRJ TECSOFT PUC-RJ / USP UNICAMP Instituto Euvaldo Lodi (IEL) UNISUAM Marinha / Digibrs CPqD CTA / INPE FIPERJ / IB-SP / SEBRAE EMBRA PA FAPESP / Depto de Agricultura dos EUA Hlice Governo Hlice Iniciativa Privada Grupos de informtica, automao bancria, gesto pblica, transportes e telecomunicaes. Diversas empresas de capital nacional Empresas de equipamentos de telecomunicaes Confederao Nacional da Indstria (CNI) Produtores de Ranicultura Espiral dos efeitos da hlice Qualificao voltada capacitao para a competitividade global. Promoo da indstria brasileira de computadores; Ganho tecnolgico. Desenvolvimento de estratgias para o setor de telecomunicaes no pas. Subsdio para a criao da empresa estatal destinada fabricao de avies. Adventos de novos conhecimentos e tecnologias no desenvolvimento de novos negcios, gerao de riqueza e reduo de custos operacionais no setor. Desenvolvimento de pesquisas de sementes de defensivos agrcolas. Ganhos tecnolgicos relacionados ao setor de celulose e papel.

MDIC

UFV / Agricultura ESALQ / Celulose e papel

UFV

Nestl e a Monsanto VCP - Celulose e Papel

ESALQ

UFSC / Siderurgia

UFSC

BRDE / BADESC FINEP / Min. da Cincia e Tecnologia FAPESP

WEG / Embraco / Tupy.

Auxlio s indstrias metal mecnicas e eltricas do estado por meio de trabalhos conjuntos, que promovem o desenvolvimento da regio. Reduo do tempo de decomposio dos plsticos utilizados no dia-a-dia. Desenvolvimento de diversos produtos para uso clnico e cirrgico, repassando-os para a indstria.

IPT / Plstico biodegradvel de cana de acar INCOR / Equipamentos hospitalares

IPT

Cosipa / Copersucar

INCOR /USP

Scitech Produtos Mdicos

Fonte: Autores.

4.6. A capacitao do ator Universidade para melhor operar na hlice De acordo com Senhoras (2005) possvel apreender que tanto a universidade, os governos, a sociedade (movimentos sociais) e empresas tentam atravs dos processos de interao estabelecer cdigos comuns que diminuam suas diferenas, para buscar o maior benefcio do contato. A iniciativa privada passa por transformaes e estratgias de modernizao constantes, e algumas empresas so to fortemente desenvolvidas com base em pesquisa, em circulao e disseminao de conhecimento, alm de altos recursos disponveis para o fomento desses, que poderia tornar obsoleta a participao da universidade nesse cenrio. Para que a posio do ator universidade no seja colocada em xeque na hlice, as universidades podem reagir buscando modelos para acelerar as mudanas internas. Para que no haja um hiato entre esses dois atores, a universidade pode promover o surgimento de: incubadoras tecnolgicas, empresas juniores e agncias de inovao. So trs facetas que tm surgido no mago da universidade brasileira e que tendem a se tornar um importante referencial estratgico de relacionamento no formato hlice trplice, ao inserirem em ncleo do desenvolvimento o empreendedorismo e a difuso tecnolgica e cognitiva (SENHORAS, 2005). 5. CONCLUSO Primeiro, consideramos que o tema bastante carente de fundamentao terica e, principalmente, o assunto Hlice Trplice, um assunto de fronteira do conhecimento, no havendo numeroso material impresso e disponvel para a consulta, assim como tambm raro a sua aplicao estruturada em exemplos concretos no cenrio latino americano. Dessa forma, os autores no tm a pretenso de esgotar o assunto nesse trabalho, como tambm de no generalizar os resultados analisados aqui para outros casos, coerente com a metodologia aplicada de dar apenas um panorama geral dos estudos realizados sobre determinado assunto. Alguns modelos alternativos de desenvolvimento scio-econmico devem ser buscados, j que o governo, antigo e principal provedor de desenvolvimento, no capaz de arcar com todas as iniciativas e carncias demandadas pela sociedade com velocidade e excelncia em todos os lugares aonde h necessidade, seja na esfera federal, estadual ou municipal. Dessa necessidade, surge a possibilidade da entrada estratgica de outros atores que podem se constituir parceiros para suprir as demandas sociais. A entrada de um segundo ator, a iniciativa privada, tem como objetivo, atravs da parceria pblico-privada, propiciar o desenvolvimento social e econmico, buscando no setor a sustentabilidade desse desenvolvimento. Para que isso se torne possvel, o poder pblico estimula o interesse das empresas privadas para efetuarem investimentos de infraestrutura do

Estado, oferecendo atrativos e garantias para que a parceria acontea na forma de uma mo dupla, em que todos os envolvidos sejam beneficiados: a sociedade, o governo e a iniciativa privada. Os mecanismos das parcerias pblico-privada no Brasil foram estruturados para obras necessrias sob a tica social ou estratgica do pas. Sua aprovao representa um mecanismo para minimizar as precrias condies de infraestrutura fsica visando contribuir com o crescimento econmico, razo pela qual esta iniciativa no prioriza parcerias no campo da educao. Muitos pases se utilizam de PPPs para gerar desenvolvimento, mas no h relatrios precisos sobre o avano do uso dessa prtica nos pases da Amrica Latina. O que se tem registrado que a motivao dos pases se d por origem nas restries oramentrias do Estado em financiar, sobretudo, a infraestrutura fsica. Tambm nota-se que em alguns pases, o principal motivo para o emprego das PPPs o de aumentar a eficincia e a eficcia da proviso dos servios pblicos, ainda outras possibilidades seriam a diviso de conhecimento entre os atores, a diviso dos riscos operacionais e a capacitao de um dos atores para a replicao do modelo. De um modo geral, as PPPs so indicadas em projetos que, se implementados e operados nica e exclusivamente pela iniciativa privada, certamente no obtero o retorno desejado e se dependessem apenas do Estado, poderiam nunca sair do papel. A entrada do ator universidade enriquece o modelo anterior composto apenas pelos esforos do governo e da iniciativa privada. Algumas das contribuies mais importantes das universidades se mostram nas pesquisas realizadas em laboratrios acadmicos, que em geral possuem custos menores do que os estudos efetuados por empresas privadas, j que no esto implcitos em seus objetivos, o lucro financeiro e sim o ganho social; na grande nfase cultural da extenso universitria de trazer benefcios sociedade; na grande concentrao de recursos humanos especializados e capacitados para a leitura imprecisa do ambiente externo; nos modelos gerenciais flexveis e adaptados realidade da regio circunvizinha da universidade; e nos instrumentos internos de adaptabilidade criados recentemente pelas universidades com o objetivo de ajustar as carncias tecnolgicas realidade social e econmica de empresas nascentes, pequenas e mdias, como: incubadoras tecnolgicas, empresas juniores e agncias de inovao. Atravs da anlise de pesquisas anteriores, observou-se que falta ao Brasil uma interao bem articulada entre a universidade, a indstria e o governo, que possa ser verdadeiramente qualificada como uma hlice trplice. As poucas iniciativas de HT mostraram-se pontuais e especficas, e no frequentes e estimuladas como projeto poltico, como as PPPs parecem estar sendo posicionadas nesse momento, e aparecem principalmente sobre a forma de fundaes nas universidades para gesto de contratos com empresas, incubadoras de empresas, parques tecnolgicos, tecnoplis e escritrios de transferncia de tecnologia. Para o modelo de HT no Brasil acontecer, o interesse e a iniciativa partiu das universidades e no no governo, que deveria fomentar esse tipo de poltica, informao extrada dos casos apresentados estudados. Sem a entrada da universidade, a maioria deles no seria possvel, pois dependiam de pesquisas e do conhecimento propiciada por esta. Nesse processo, as empresas atuaram como beneficiadas das pesquisas, para seu desenvolvimento econmico, algumas delas participaram com algum fomento financeiro, montagem de laboratrios, mas outras apenas se comprometeram a absorver parte da mo de obra capacitada pela universidade e comercializar os produtos e servios oriundos dessas parcerias. 6. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS ALVARENGA, J. E. de. Parcerias Pblico-Privadas: breves comentrios. REDAE Revista de Direito Administrativo Econmico. Salvador-BA. N. 2, mai-jul. 2005.

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