Chiriboga RW

UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA
FACULTAD DE INGENIERA GEOLGICA, MINERA Y METALURGICA
SECCION DE POS GRADO
SISTEMA DE GESTION EN LA SUPERVISION Y FISCALIZACION MINERA

TESIS
PARA OPTAR EL GRADO DE MAESTRO EN CIENCIAS CON MENCION EN:
GESTION MINERA
PRESENTADO POR:
WINSTON EDMUNDO CHIRIBOGA RODRIGUEZ

LIMA - PERU
2009
NDICE
Pg. RESUMEN EJECUTIVO08 EXECUTIVE ABSTRACT ...08 INTRODUCCION....10
CAPITULO I ANTECEDENTES
1.1 ESTRUCTURA ORGANICA DE LA GERENCIA DE FISCALIZACION MINERA..12 1.2 DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO ACTUAL DE SUPERVISION....12 1.2.1 Supervisin.12 1.2.2 Evaluacin13 1.2.3 Sancin..13 1.3 FLUJOGRAMA DEL PROCESO DE SUPERVISION.16
CAPITULO II SISTEMA DE SUPERVISION PROPUESTO
2.1 HERRAMIENTAS DE GESTION UTILIZADAS..17 2.1.1 Cadena de Valor.....17 2.1.2 Sistema de gestin de la calidad.....18 2.2 ESTRUCTURA DEL MODELO PROPUESTO.......19 2.2.1 Definicin de la misin del servicio.....19 2.2.2 Clientes y sus necesidades....20 2.2.3 Clasificacin de los procesos.20
2 2.3. IDENTIFICACION DE LOS PROCESOS CLAVES.21 2.3.1 Mapa de procesos...21 2.3.2 Proceso de investigacin de accidentes fatales y situaciones de emergencia..21 2.3.2 Proceso de supervisin y fiscalizacin en seguridad e higiene minera.....22 2.3.4 Proceso de supervisin y fiscalizacin ambiental..23
CAPITULO III PLAN DE ANALISIS DE DATOS
3.1 DESARROLLO DE CRITERIOS E INDICADORES.28 3.1.1 Indicador de casos concluidos.29 3.1.2 Indicador de casos concluidos con inicio del procedimiento sancionador..29 3.1.3 Indicador de casos pendientes29 3.2 DISEO DE UN CALENDARIO DE RECOGIDA DE DATOS..30 3.3 RECOLECCION Y CODIFICACION DE DATOS.30
CAPITULO IV ANALISIS Y MEJORA DEL PROCESO
4.1 SUPERVISIONES REALIZADAS .......33 4.2 ACTOS ADMINISTRATIVOS EMITIDOS.34 4.3 INDICADORES EN ACCIDENTES FATALES.....35 4.4 INDICADORES EN SEGURIDAD E HIGIENE MINERA...37 4.5 INDICADORES EN MEDIO AMBIENTE....39 4.6 RECURSOS REQUERIDOS....41
3 CAPITULO V APLICACIN DEL SISTEMA PROPUESTO
5.1 PROCESO DE SUPERVISION EN SEGURIDAD E HIGIENE MINERA.46 5.1.1 Criterio para calificacin de la matriz en SHM..46 5.1.2 Caso real de supervisin en SHM en mina subterrnea polimetlica..49 5.2 PROCESO DE SUPERVISION EN MEDIO AMBIENTE...69 5.2.1 Criterio para calificacin de la matriz en MA....69 5.2.2 Caso real de supervisin en MA en mina subterrnea cuprfera....72
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES....87 BIBLIOGRAFIA.................................................................................................................................212 CV...................................................................................................................................................213
INDICE DE ANEXOS
Anexo 1 PROGRAMA ANUAL DE SUPERVISION REGULAR....92 Anexo 2 GUIA GENERAL DE SUPERVISION DE LAS ACTIVIDADES MINERAS....97 Anexo 2a Relacin de normas aplicables a la supervisin y fiscalizacin minera...110 Anexo 2b Tipificacin de infracciones en Seguridad e Higiene Minera....117 Anexo 2c Formato del informe de investigacin de accidentes fatales.138 Anexo 2d Modelos de actas de supervisin..141 Anexo 2e Matrices de supervisin regular en SHM y MA...148 Anexo 3 BASES DEL PROCESO DE SELECCION DE EMPRESAS SUPERVISORAS..181 Anexo 4 INFORMACION VIRTUAL DE LOS PROCESOS DE SUPERVISION...203
INDICE DE GRAFICOS
Grafico N 1. Organigrama de la Gerencia de Fiscalizacion Minera.................................................12 Grafico N 2. Flujograma del proceso de Supervisin del MEM...16 Grafico N 3. Cadena de Valor..........................................................................................................18 Grafico N 4. Sistema de gestin de la calidad basado en procesos..19 Grafico N 5. Supervisiones realizadas anualmente desde el 2006 al 2008.30 Grafico N 6. Actos administrativos emitidos del 2007 al 200934 Grafico N 7. Promedio mensual de actos administrativos..............................................................34 Grfico N 8. Indicadores en accidentes fatales...............................................................................36 Grfico N 9. Indicadores en seguridad e higiene minera.38 Grfico N 10. Indicadores en mdio ambiente..............................................................................40 Grfico N 11. Personal requerido por los procesos claves.............................................................41 Grfico N 12. Proceso integrado actual de supervisin y fiscalizacin..88
INDICE DE TABLAS
Tabla N 1. Clasificacin de la pequea, mediana y gran minera11 Tabla N 2. Honorarios de supervisin...11 Tabla N 3. Escala de multas por obligaciones formales...14 Tabla N 4. Escala de multas por incumplimiento de normativa en Seguridad.14 Tabla N 5. Escala de multas por incumplimiento de normativas en Medio Ambiente..15 Tabla N 6. Escala de multas de la supervisin por terceros..15 Tabla N 7. Identificacin de los Clientes y sus necesidades..20 Tabla N 8. Desarrollo de Criterios e indicadores28 Tabla N 9. Indicadores de casos concluidos..29 Tabla N 10. Indicadores de casos con inicio del procedimiento administrativo sancionador29 Tabla N 11. Indicadores de casos pendientes..29 Tabla N 12. Diseo de calendario de recogida de datos.30
INDICE DE CUADROS
Cuadro N 1. Mapa de procesos.24 Cuadro N 2. Proceso de supervisin y fiscalizacin en seguridad e higiene minera.25 Cuadro N 3. Proceso de supervisin y fiscalizacin ambiental26 Cuadro N 4. Proceso de investigacin de accidentes fatales....................................27 Cuadro N 5. Recoleccin y codificacin de datos..30 Cuadro N 6. Estado de los procedimientos administrativos sancionadores..31 Cuadro N 7 Total de supervisiones anuales realizadas por los procesos claves..33 Cuadro N 8. Actos administrativos emitidos.34 Cuadro N 9. Indicadores de accidentes fatales..35 Cuadro N 10. Indicadores de seguridad e higiene minera..37 Cuadro N 11. Indicadores en medio ambiente39 Cuadro N 12. Calculo de personal adicional requerido por proceso41 Cuadro N 13. Necesidad de personal en el proceso de accidentes fatales.42 Cuadro N 14. Necesidad de personal en el proceso de seguridad e higiene minera43 Cuadro N 15.Necesidad de personal en el proceso de medio ambiente.44
NOMENCLATURAS
MEM........Ministerio de Energa y Minas OSINERGMIN....Organismo Supervisor de la inversin en energa y minera IPAS....Inicio del procedimiento administrativo sancionador GFM....Gerencia de Fiscalizacin Minera EFE...Empresa fiscalizadora externa SHM....Seguridad e Higiene Minera DGM....Direccin General de Minera GG....Gerencia General CD..Consejo Directivo PAMA.Programa de adecuacin y manejo ambiental PAS...Programa anual de supervisin EIA...Estudio de impacto ambiental ITL....Informe tcnico legal DJ...Declaracin Jurada (Proyectos de exploracin) EA....Evaluacin Ambiental EIA sd..Estudio de impacto ambiental semidetallado DIA...Declaracin de Impacto Ambiental TASTEM..Tribunal de apelaciones de sanciones en temas de energa y minera
RESUMEN EJECUTIVO
El presente estudio esta orientado, en aplicar herramientas tiles para mejorar la gestin en la supervisin y fiscalizacin de las actividades mineras en seguridad e higiene minera y medio ambiente de la gran y mediana minera. Actualmente la supervisin de las actividades mineras, encargada a la Gerencia de Fiscalizacin Minera del Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera, se desarrolla segn las bases del procedimiento aplicado por el Ministerio de Energa y Minas. El sistema propuesto permitir contar con informacin para tomar decisiones en tiempo real, optimizar la programacin de supervisiones, reducir el tiempo de ejecucin a los procedimientos administrativos iniciados, resolver pasivos administrativos de la gestin anterior, contar con un monitoreo permanente, optimizar el uso de recursos y aumentar la satisfaccin del cliente. Una vez identificados y sistematizados los procesos de supervisin, se aplica el ciclo de mejora continua y se disean las herramientas pertinentes para realizar la medicin y seguimiento del proceso por medio de indicadores.
EXECUTIVE ABSTRACT This study focuses in applying useful tools to improve the management in the supervision and inspection of mining activities in safety, and mining hygiene and environmental management, related to the great and medium scale mining industry.
Nowadays the supervision of the mining activity, in chargue of the Gerencia de Fiscalizacin Minera (Department of Mining Supervision) of the Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera (Supervisor entity of Energy and Mining investment), develops according to the procedure applied by the Ministry of Energy and Mines.
The proposed system will allow to get information and take decisions in real time, to optimize the program supervision, to reduce the time of the administrative procedures, to solve liabilities of the previous management, to have a permanent monitoring, to optimize the use of resources and to increase the satisfaction of the client. Once the processes of supervision is identified and systematized, they are managed applying the cycle of continue improvement and the pertinent tools are designed to measure and follow-the process by indicators.
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INTRODUCCION
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA Actualmente la supervisin de las actividades mineras encargada a la Gerencia de Fiscalizacin Minera (GFM) del Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera (OSINERGMIN) se desarrolla segn las bases del procedimiento aplicado por el Ministerio de Energa y Minas (MEM). El presente trabajo est orientado a implementar un sistema de supervisin que permita fiscalizar el cumplimiento de las normas en todas las actividades mineras y atender sus procedimientos administrativos iniciados. DELIMITACIN DEL PROBLEMA Se enmarca dentro de los principios, criterios, modalidades, sistemas y procedimientos de la funcin supervisora del OSINERGMIN para el cumplimiento de las normas en seguridad e higiene minera y de proteccin y conservacin del medio ambiente en las actividades mineras de la mediana y gran minera. OBJETIVOS Resolver los procedimientos administrativos iniciados; optimizar la programacin de las supervisiones implementando indicadores para su monitoreo permanente que permitan proteger la salud y la seguridad de los trabajadores mediante la reduccin de riesgos ocupacionales; supervisar el desarrollo de las actividades mineras y administrativas de manera sostenida y responsable con el medio ambiente, mediante el control y la reduccin de impactos ambientales significativos.
MARCO TERICO CONCEPTUAL Aplicacin de herramientas de gestin en el diseo de procesos y cadena de valor de forma integrada con la competencia de gestionar el mantenimiento y mejora contina del sistema de supervisin implementado. JUSTIFICACIN DEL ESTUDIO Actualmente no existen indicadores de gestin y una metodologa prctica y dinmica que permita optimizar las supervisiones en todas las actividades mineras y el estado que se encuentran sus procesos administrativos. HIPTESIS Contar con un sistema de medicin organizacional que permita tomar decisiones en tiempo real, en la programacin de las supervisiones y dar solucin a los procedimientos administrativos iniciados.
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CAPITULO I
ANTECEDENTES De acuerdo con los artculos 1 y 2 de la Ley N 28964 (Ley de Transferencia), el 24 de enero del 2007 se transfiri del Ministerio de Energa y Minas (MEM) al OSINERG las competencias de supervisin y fiscalizacin de las actividades mineras previstas en la Ley N 27474 (Ley de Fiscalizacin de las Actividades Minera), crendose el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera (OSINERGMIN), siendo el alcance de esta norma solo para la gran y mediana minera. De conformidad con lo dispuesto, el OSINERGMIN tiene la responsabilidad de fiscalizar en la actividad minera las normas de seguridad e higiene minera y de proteccin y conservacin del ambiente. (Ver anexo 2a). (Tabla N 1)
ESTRATO Gran minera Mediana minera Pequea minera TAMAO DE CONCESIN No aplica No aplica Hasta 2000 Ha. CAPACIDAD PRODUCTIVA Ms de 5000 TMD Hasta 5000 TMD Hasta 350 TMD
Los principios, criterios, modalidades, sistemas y procedimientos de la funcin supervisora de OSINERGMIN se encuentran en el Reglamento de Supervisin de las Actividades Energticas y Mineras aprobado por Resolucin del Consejo Directivo del OSINERGMIN N 324-2007-OS/CD el 7 de junio de 2007 las cuales son de obligatorio cumplimiento de las empresas supervisoras y empresas supervisadas. El 28 de febrero del 2007 con Resolucin del Consejo Directivo del OSINERGMIN N 185-2008OS/CD se aprob la Tipificacin de Infracciones Generales y Escala de Multas y Sanciones aplicable para la supervisin y fiscalizacin de la actividad minera. El reglamento que establece el Procedimiento Administrativo Sancionador que implique el incumplimiento de las normas legales y tcnicas en el desarrollo de la actividad minera se aprob con Resolucin del Consejo directivo del OSINERGMIN N 640-2007-OS/CD el 25 de octubre del 2007. De acuerdo con la Resolucin del Arancel de Fiscalizacin Minera RM N 180-2003-EM-DM y la Ley de transferencia (Ley N 28964), el financiamiento de la supervisin minera del OSINERGMIN es mediante el pago de un arancel. Los montos correspondientes a honorarios y costos administrativos que deben abonar los titulares de las actividades mineras una vez notificadas las planillas correspondientes a las acciones de supervisin se sujetarn a lo siguiente: (Tabla N 2) HONORARIOS DE SUPERVISION
a) Da de trabajo en campo b) Da de trabajo en gabinete c) Da de viaje Costos Administrativos
Persona natural o jurdica

Por profesional Por profesional Da ida y da vuelta Aplicados al monto total
UIT
20% 15% 10% 15%( a+b+c)
12 1.1 ESTRUCTURA ORGNICA DE LA GERENCIA DE FISCALIZACIN MINERA La Gerencia de Fiscalizacin Minera (GFM) es un rgano de lnea que depende administrativamente y funcionalmente de la Gerencia General (GG) del OSINERGMIN, y est compuesta por especialistas tcnicos y legales en Seguridad e Higiene Minera y en Medio Ambiente los cuales dependen directamente de la GFM el cual coordina a su vez con las reas de apoyo administrativo y de asesora. (Grafico N 1)
1.2 DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO ACTUAL DE SUPERVISION La Gerencia de Fiscalizacin Minera (GFM) desarrolla un procedimiento similar al utilizado por el Ministerio de Energa y Minas (MEM) para cumplir en supervisar y fiscalizar en Seguridad e Higiene Minera y Medio Ambiente las 81 empresas del sector minero (161 unidades de supervisin en trminos de unidades mineras), 118 proyectos de exploracin, y 850 pasivos ambientales mineros. 1.2.1 Supervisin La GFM designa las Empresas Fiscalizadoras Externas (EFE), con la funcin de realizar supervisiones regulares y especiales a las actividades de la mediana y gran minera para fiscalizar el cumplimiento de las Normas de Seguridad e Higiene Minera y Medio Ambiente, utilizando los registros del MEM de empresas supervisoras del Directorio de Fiscalizadores Externos Habilitados del 2007, y de Empresas Mineras (EM) pertenecientes a la mediana y gran minera. La Supervisin Regular, se realiza de acuerdo al programa anual de supervisin (PAS) el cual comprende los mbitos de Seguridad e Higiene Minera (SHM) y Medio Ambiente (MA), establecidos en el Plan Operativo de la GFM, donde se asignan las empresas mineras con sus correspondientes unidades de produccin a las Empresas Supervisoras teniendo en cuenta una remuneracin equitativa de los pagos de arancel minero entre todas y su performance en trabajos anteriores. (Ver anexo 1).
13 La Supervisin Especial, se realiza con fines especficos o circunstanciales, tales como los accidentes fatales y situaciones de emergencia en seguridad e higiene minera y de naturaleza ambiental; tambin estn comprendidas las acciones de supervisin adicionales al programa anual de supervisin (PAS) y aquellas por atencin a denuncias de usuarios. En esta modalidad de supervisin se eligen las empresas supervisoras teniendo en cuenta las unidades de produccin designadas en el programa anual de supervisin, as como su disponibilidad y experiencia sobre el tema a supervisar. 1.2.2 Evaluacin El informe de supervisin se presenta a la Gerencia de Fiscalizacin Minera de acuerdo a los formatos de fiscalizacin establecidos por la Direccin General de Minera (DGM), dentro del plazo establecido en los trminos de referencia segn el contrato de servicios. De encontrarse observaciones en la revisin del contenido del informe estas son comunicadas a la EFE otorgndose un plazo para que las absuelva. Absueltas las observaciones, se evala la consistencia de los incumplimientos observados al administrado con respecto a la normativa vigente para el sector minero referente al tema de Seguridad e Higiene Minera y/o Medio Ambiente, y se notifica al administrado (Empresa minera y/o Empresa contratista minera) el Inicio del Procedimiento Administrativo Sancionador (IPAS) al cual puede presentar sus descargos dentro de cinco (5) das hbiles de notificado. Posteriormente, se evalan los descargos y de verificarse alguna infraccin cometida por el administrado la GFM elabora un informe tcnico legal dirigido a la Gerencia General (GG) el cual emite una Resolucin de Primera Instancia. Finalmente, el administrado puede presentar al Consejo Directivo (CD) del OSINERGMIN un recurso de impugnacin a dicha resolucin, en un plazo de quince (15) das hbiles, para ser evaluado por el Consejo Directivo y emitir una Resolucin de Segunda Instancia. En cualquiera de los casos evaluados de no existir incumplimientos a las normas, o no presentar descargos al IPAS o recurso de impugnacin a la resolucin de (G.G) se da por culminado el proceso y se archiva el expediente. 1.2.3 Sancin Para efectos de sancin, el OSINERGMIN utiliza la Escala de Multas y Penalidades del Ministerio de Energa y Minas (MEM), de conformidad con lo dispuesto en la Escala de multas y penalidades a aplicarse por incumplimiento de disposiciones del Texto nico Ordenado (TUO) de la Ley General de Minera y sus Normas Reglamentarias aprobada por Resolucin Ministerial N 353-2000-EM/VMM. En esta escala de Multas y Penalidades, se sealan los criterios para el clculo de multas impuestas al sector minero por tipo de infraccin y se han especificado cuatro aspectos de fiscalizacin y sancin: a) Incumplimiento de Obligaciones Formales (OF) Cuando la empresa minera incumple la obligacin de presentar reportes informativos, estadsticos y similares, establecidos en la normativa del sector. Cuando la empresa minera no facilita a la autoridad minera el libre acceso a sus unidades de produccin con motivo de la fiscalizacin.
14 (Tabla N 3) INFRACCIONES
Incumplimiento de obligaciones formales No facilitar acceso a instalaciones
ESCALA DE MULTAS
6 UIT c/i 10 UIT
b) Incumplimiento de la normativa de Seguridad e Higiene Minera Cuando la empresa minera incumple las disposiciones referidas a seguridad e higiene minera. Cuando la empresa minera incumple las recomendaciones formuladas en materia de SHM como consecuencia de la fiscalizacin. Cuando el incumplimiento de la normativa de SHM o incumplimiento de las recomendaciones formuladas sean motivo o causa comprobada de accidente (Tabla N 4) INFRACCIONES
Incumplimiento de norma de SHM Incumplimiento de recomendaciones de SHM Incumplimiento de norma o de recomendacin. Causa: Accidente Fatal Incumplimiento de norma o de recomendacin. Causa: Catstrofe
ESCALA DE MULTAS
10 UIT c/i (Maxima. 100 UIT) 2 UIT c/i 30 UIT c/i (Maxima 100 UIT) 300 UIT c/i (Maxima. 1000 UIT)
c) Incumplimiento de la normativa de Medio Ambiente Cuando la empresa minera incumple las disposiciones referidas a Medio Ambiente. Cuando la empresa minera incumple las recomendaciones formuladas en materia de Medio Ambiente como consecuencia de la fiscalizacin. Cuando el incumplimiento de la normativa referida a SHM o de las recomendaciones formuladas se motivo o causa comprobada de dao al medio ambiente (infraccin grave). Cuando la empresa minera incumpla su Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental (PAMA). Cuando el incumplimiento de la normativa de SHM o incumplimiento de las recomendaciones formuladas sean motivo o causa comprobada de catstrofe. Cuando la descarga de relaves y desechos, as como la emisin de gases o polvos al medio ambiente en general se realice sin contar con la autorizacin correspondiente.
15 (Tabla N 5)
INCUMPLIMIENTOS Incumplimiento de las recomendaciones de Medio Ambiente Incumplimiento de norma o recomendacin Causa: Dao de Medio Ambiente (grave) Incumplimiento de PAMA. (Se sigue el procedimiento del DS N 022-2002-EM) Incumplimiento de norma o recomendacin. Causa: Catstrofe Descarga de relaves y desechos, as como la emisin de gases y polvos al medio ambiente en general, sin contar la autorizacin correspondiente. ESCALA DE MULTAS
2 UIT c/i
50 UIT c/i (Max. 600 UIT) mas Paralizacin Temporal
50 UIT Hasta 600 UIT mas Paralizacin

Primera vez: 50UIT Segunda vez: 600 UIT Tercera vez: Paralizacin de actividades.
d) De la Supervisin por Terceros Se impone multa a la empresa supervisora externa cuando las diligencias de supervisin no hayan sido realizadas de acuerdo a la normativa vigente o segn disposiciones de la autoridad minera y cuando el contenido del informe de fiscalizacin proporciona solo informacin parcial o incompleta. Cuando la empresa supervisora realiza entrega extempornea de informes de fiscalizacin. Cuando la empresa supervisora incumple con conservar los documentos que sirvieron de sustento a las conclusiones de la fiscalizacin. Cuando la empresa supervisora incumple con guardar la respectiva confidencialidad de los aspectos de la fiscalizacin. (Tabla N 6) INFRACCIONES
Cuando las diligencias de supervisin no hayan sido realizadas de acuerdo a la normativa vigente o segn disposiciones de la autoridad minera; o si el contenido del informe de fiscalizacin proporciona solo informacin parcial o incompleta Entrega extempornea de informes de fiscalizacin No cumple con conservar los documentos que sirvieron de sustento a las conclusiones de la fiscalizacin. No cumple con guardar la respectiva confidencialidad a los aspectos de fiscalizacin
ESCALA DE MULTAS
2 UIT
1 UIT c/u 2 UIT
5 UIT
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CAPITULO II
SISTEMA DE SUPERVISION PROPUESTO El sistema de supervisin propuesto considera la organizacin como un sistema compuesto de una serie de procesos que conforman la cadena de valor, aplicando el ciclo de mejora continua a cada proceso. Su implementacin permitir alcanzar de manera eficaz y eficiente optimizar los procesos de supervisin el cual se encuentra dentro de los objetivos del plan estratgico institucional del OSINERGMIN. Al optimizar los procesos de supervisin se obtendr el incremento y la mejora de la calidad de las supervisiones a travs del control de sus procesos con medicin de indicadores para fines de mejora continua; se conocer el tiempo aproximado de solucin de los procedimientos administrativos; se resolvern pasivos de expedientes provenientes del MEM; se contribuir a proteger la salud y la seguridad de los trabajadores mediante la reduccin de riesgos ocupacionales con monitoreos permanentes; se desarrollar actividades operativas y administrativas de manera sostenida y responsable con el medio ambiente mediante monitoreos de control y la reduccin de impactos ambientales significativos. 2.1 2.1.1 HERRAMIENTAS DE GESTIN UTILIZADAS. Cadena de Valor: Mediante este modelo se identifican las actividades primarias y secundarias que generan valor al proceso de supervisin. Las actividades primarias son las que conforman la creacin de un esquema que permita verificar el cumplimiento de la normativa del sector minero en medio ambiente y seguridad las cuales estn relacionadas entre si. Empieza desde la recepcin de comunicaciones de accidentes fatales, situaciones de emergencia, programa anual de supervisiones, quejas y denuncias en seguridad minera o de naturaleza ambiental; continua por los procesos de supervisiones especiales y regulares para su transformacin en procedimientos administrativos que pueden ser: Resoluciones, Medidas cautelares, Medidas de seguridad, Inicios del procedimiento administrativo sancionador y de archivamiento, finalmente las actividades primarias de servicio como: Publicacin del estado que se encuentran los procedimientos administrativos iniciados, Informacin publica de los monitoreos participativos y regionales, Registro de accidentes fatales, Publicacin de normas actualizadas del sector minero, Relacin de empresas supervisoras habilitadas y relacin de empresas mineras de la mediana y gran minera con sus respectivas unidades de produccin. Las actividades secundarias que prestan un respaldo general y especializado a las actividades primarias son: Los recursos humanos, conformados por especialistas en seguridad minera y medio ambiente, especialistas legales, y empresas supervisoras externas; la infraestructura de la organizacin como: La administracin, planificacin, contabilidad, estudios financieros, asesores tcnicos y legales; otra actividad es el desarrollo tecnolgico usado como: Las telecomunicaciones, Desarrollo de mediciones y monitoreos en seguridad e higiene minera y ambientales participativos y regionales, automatizacin para ubicar expedientes y conocer el estado de los procesos administrativos, manipulacin y anlisis de la base de datos en accidentes fatales; por
18 ltimo el abastecimiento de materiales y servicios de laboratorios, transporte, mensajera, equipos de monitoreos, equipos de seguridad, insumos y accesorios de oficina. (Grafico N 3)
2.1.2
Sistema de gestin de la calidad: En el sistema de gestin de la calidad basado en procesos las partes interesadas juegan un papel significativo al proporcionar elementos de entrada y el seguimiento de su satisfaccin requiere la evaluacin de la informacin relativa a su percepcin de hasta que punto se han cumplido sus necesidades y expectativas. La gestin de procesos, corresponde a una poltica de mejoramiento continuo de la Gerencia de Fiscalizacin Minera para avanzar en su desarrollo organizacional. En el esquema se considera la organizacin como un sistema compuesto de una serie de procesos, se encuentra cmo el ciclo (PHVA) de mejora contina, funciona sobre los procesos que constituyen la gerencia.
19 (Grafico N 4)
2.2
ESTRUCTURA DEL MODELO PROPUESTO Con el modelo de supervisin propuesto se reordenaran los flujos de trabajo de forma que aporten valor aadido para aumentar la satisfaccin del cliente y facilitar la tarea de los especialistas de la GFM del OSINERGMIN. Una vez identificados y sistematizados los procesos de supervisin se gestionan aplicando el ciclo de Mejoramiento Continuo y se disean las herramientas pertinentes para hacer la medicin y el seguimiento del proceso por medio de indicadores. Los procesos propuestos tienen una misin claramente definible, parmetros delimitados con entradas y salidas concretas, secuencia de etapas integrables y estn sujetos a medicin.
2.2.1 Definicin de la misin del servicio La Gerencia de Fiscalizacin Minera tiene como misin supervisar y fiscalizar el cumplimiento de las normas de seguridad e higiene y medio ambiente del sector minero con el objetivo de proteger la salud y seguridad de los trabajadores mediante la reduccin de riesgos ocupacionales con monitoreos permanentes y desarrollo de actividades operativas de manera sostenida y responsable con el medio ambiente mediante el control y la reduccin de impactos ambientales.
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2.2.2 Clientes y sus necesidades El servicio de supervisin lo reciben, autoridades, usuarios (personas naturales o jurdicas), y la entidad supervisada. (Tabla N 7) CLIENTES
Gerencia
NECESIDADES
Informacin Procesos y Resoluciones Apoyo tcnico Informacin Apoyo tcnico Informacin Asesoramiento Informacin
Autoridades
Usuarios (personas naturales o jurdicas)
Entidad supervisada
2.2.3 Clasificacin de los procesos. Los procesos se clasifican en estratgicos, claves y de soporte. a) Procesos estratgicos Verificacin del cumplimiento por parte de las empresas administradas de la ley normativa del sector; reduccin impactos ambientales y accidentes, cumplimiento del plan operativo y de las metas trazadas por la gerencia. b) Procesos claves Se identifican los siguientes procesos claves: Supervisin y fiscalizacin ambiental; Inspeccin de accidentes fatales y situaciones de emergencia; Supervisin y fiscalizacin de seguridad e higiene minera. c) Procesos de soporte Los procesos que proveen los recursos que precisan los dems procesos son: compras y abastecimiento; soporte informtico y tecnolgico; servicio de transporte; mantenimiento de archivo; contratacin de empresas supervisoras; asesora legal; requerimiento viticos.
21 2.3 IDENTIFICACION DE LOS PROCESOS CLAVES
2.3.1 Mapa de Procesos: De acuerdo al mapa de procesos el estado peruano define un marco legal sobre el cual los usuarios conformados por personas naturales o jurdicas demandan a la Gerencia de Fiscalizacin Minera, el servicio de supervisar y fiscalizar a las empresas mineras de la mediana y gran minera. Para lo cual se identifican los siguientes procesos claves: Investigacin de Accidentes Fatales y Comunicacin de Situaciones de Emergencia. Supervisin y fiscalizacin en Seguridad e Higiene Minera. Supervisin y fiscalizacin Ambiental.
2.3.2 Proceso de Investigacin de Accidentes Fatales y Situaciones de Emergencia. Este proceso se aplica solo en las supervisiones especiales y tiene como objetivo comprobar que la empresa minera este en condiciones de seguir operando cumpliendo la normatividad tcnica y de seguridad luego de haber sufrido un accidente fatal o haber comunicado una situacin de emergencia. El proceso se inicia cuando el titular minero comunica a OSINERGMIN, (mediante el formato del Anexo N 7 contenido en el RSHM dentro de las 24 horas de ocurrido), un accidente fatal o una situacin de emergencia minera. Contina con la designacin de la empresa supervisora segn la relacin de asignacin del titular minero establecida en el Programa Anual de Supervisin (PAS). La GFM notifica los trminos de referencia para la supervisin a la empresa supervisora y al titular minero y emite las credenciales a los supervisores (segn nomina de profesionales inscritos en el Registro de Fiscalizadores de Seguridad e Higiene Minera y Medio Ambiente de la Gerencia de Fiscalizacin Minera), que se encuentren habilitados en el colegio de Ingenieros del Per (CIP). En la etapa de supervisin de campo, la empresa supervisora (EFE) designada har uso obligatorio de la Gua General de Supervisin de las Actividades Mineras y se sujetar al Contrato de Locacin de Servicios celebrado con el OSINERGMIN. Contina con la presentacin del informe de supervisin el cual es entregado al especialista tcnico de la GFM, dentro de los diez (10) das calendarios siguientes contados desde la fecha de cierre del Acta de Inspeccin, para su revisin y conformidad, de existir observaciones por parte de la GFM, la empresa supervisora deber subsanar las mismas en un plazo que no exceda cinco (5) das calendario contados desde la fecha que se notifiquen dichas observaciones. Posteriormente, el especialista evala conjuntamente el informe presentado por la empresa supervisora y el informe detallado de investigacin de accidente fatal entregado por el titular minero para determinar la existencia de infracciones al RSHM y notificar al administrado el Inicio del Procedimiento Administrativo Sancionador (IPAS), caso contrario emite un oficio de archivamiento del expediente.
22 El titular minero tiene un plazo de diez (10) das de notificado el IPAS para presentar sus descargos a la GFM los cuales son evaluados por los especialistas y se emite un Informe Tcnico Legal para que la Gerencia General (GG) del OSINERGMIN notifique al administrado una Resolucin de Primera Instancia, en la cual se pueden ratificar o absolver las infracciones. El proceso contina cuando el titular minero impugna por reconsideracin (presentacin de nuevas pruebas), o por apelacin (fundamentos de derecho), a la resolucin de primera instancia ante el Consejo Directivo (CD) del OSINERGMIN en un plazo de diez (10) das de notificada. Finalmente el Consejo Directivo emite una resolucin de segunda instancia en la cual absuelve o ratifica la resolucin de primera instancia. 2.3.3 Proceso de Supervisin y fiscalizacin en Seguridad e Higiene Minera. Su objetivo es verificar el cumplimiento de la implementacin y mantenimiento de Normas de Seguridad e Higiene Minera, este proceso se aplica tanto en las supervisiones especiales como en las regulares. De acuerdo al mapa funcional este proceso puede iniciarse por medio del programa anual de seguridad como una supervisin regular o por pedidos de los usuarios por quejas denuncias en seguridad e higiene minera o de la GFM por fines especficos o circunstanciales como supervisin especial. Si el proceso se inicia por medio del programa anual de seguridad e higiene minera, se notifican mediante oficio de la GFM los trminos de referencia, tanto al titular minero como a la empresa supervisora y la Matriz de Supervisin (Ver anexo 2e), solo a la empresa supervisora. Asimismo, emite las credenciales a los supervisores (segn nomina de profesionales inscritos en el Registro de Fiscalizadores de Seguridad e Higiene Minera y Medio Ambiente de la Gerencia de Fiscalizacin Minera). En caso que el proceso se inicie mediante pedido de los usuarios o de la GFM (supervisin especial), se emiten los parmetros de referencia para notificar a la empresa supervisora que tenga mayor experiencia en el tema a supervisar. En la etapa de supervisin de campo la empresa supervisora designada har uso obligatorio de la Gua General de Supervisin de las Actividades Mineras y se sujetar al Contrato de Locacin de Servicios celebrado con el OSINERGMIN. El informe de supervisin es entregado al especialista de la GFM para su evaluacin, dentro de los quince (15) das calendarios siguientes contados desde la fecha de cierre del Acta de Inspeccin, para su revisin y conformidad, de existir observaciones por parte de la GFM, la empresa supervisora deber subsanar las mismas en un plazo que no exceda cinco (5) das calendario contados desde la fecha que se notifiquen dichas observaciones. Posteriormente, el especialista evala el informe presentado por la empresa supervisora para determinar la existencia de infracciones al RSHM y notificar al administrado el Inicio del Procedimiento Administrativo Sancionador (IPAS), caso contrario emite un oficio de archivamiento del expediente.
23 El titular minero tiene un plazo de diez (10) das de notificado el IPAS para presentar sus descargos a la GFM los cuales son evaluados por los especialistas y se emite un Informe Tcnico Legal para que la Gerencia General (GG) del OSINERGMIN notifique al administrado una Resolucin de Primera Instancia en la cual puede ratificar o absolver las infracciones. El proceso contina cuando el titular minero impugna por reconsideracin (presentacin de nuevas pruebas) o por apelacin (fundamentos de derecho) a la resolucin de primera instancia ante el Consejo Directivo (CD) del OSINERGMIN en un plazo de diez (10) das de notificada. Finalmente el Consejo Directivo emite una resolucin de segunda instancia en la cual absuelve o ratifica la resolucin de primera instancia. 2.3.4 Proceso de Supervisin y fiscalizacin Ambiental. El objetivo del proceso es verificar el cumplimiento de la implementacin y mantenimiento de Normas de proteccin y conservacin del medio ambiente y se aplica tanto en las supervisiones especiales como en las regulares. El proceso puede iniciarse por medio del programa anual como supervisin regular, en el cual se verifica el cumplimiento de compromisos adquiridos en sus estudios ambientales aprobados por el MEM o el caso de las supervisiones especiales debido a la recepcin de quejas y denuncias por accidentes ambientales Si el proceso se inicia por medio del programa anual de supervisin ambiental, se emite la matriz de supervisin y se notifican los parmetros de referencia al titular minero y a la empresa supervisora. El proceso de supervisin contina siguiendo los pasos del proceso anterior (SHM), variando en el plazo de presentacin del informe de supervisin en caso de requerir resultados de laboratorio, presentar un informe preliminar dentro de los quince das calendarios y el informe final dentro de los treinta (30) das calendarios contados desde la fecha de cierre del acta de inspeccin.
( Cuadro N 1)
MAPA DE PROCESOS
GERENCIA DE FISCALIZACION MINERA
Elaborado por: Coordinador de procesos
SUPERVISIN Y FISCALIZACIN MINERA
Cdigo : GFM-MP-01 Revisin : 00 Fecha Pgina : SET 08 : 1 de 1
Revisado por: Coordinador General del Sistema Integrado de Gestin
Aprobado por: Gerente de Fiscalizacin Minera
SUPERVISION ESPECIAL DE HL Y GLP
Supervisin y Fiscalizacin Ambiental Regular y Especial

. Efluentes lquidos y Emisiones gaseosas. . Programas de Adecuacion y Manejo Ambiental (PAMA) en Unidades operan antes de 1993. . Estudios de Impacto Ambiental (EIA) en Unidades que inician, reinician y amplian su operacin. . Estudios Ambientales en la actividad de exploracin (DJ, DIA y EIAsd). . Remediacion de Pasivos Ambientales y Plan de Cierre de Minas. . Denuncias sobre impactos ambientales. . Cumplimientos de observaciones.
MARCO
ESTADO
Usuario
Supervisin y Fiscalizacin en Seguridad e Higiene Minera Regular y Especial

. Concesiones de Exploracin y Explotacin.
. Concesiones de Beneficio. . Sistemas de Ventilacion. . Geomecanica y sostenimiento. . Atencin de denuncias en Seguridad e Higiene. . Cumplimientos de observaciones.
Investigacin de Accidentes Fatales y Comunicacin de situaciones de emergencia.
DJ: Declaracin Jurada ( proyectos de exploracin) EA: Evaluacion Ambiental Categoria I y II : Clasificacin de las actividades de exploracin minera.
DIA: Declaracin de Impacto Ambiental ( categoria I ) EIAsd: Estudio de impacto ambiental Semidetallado ( categoria II)
17
Usuario
LEGAL
Entidad Supervisada
Entidad Supervisada
Entidad Supervisada
ESTADO
25 ( Cuadro N 2)
PROCESO CLAVE:
GERENCIA DE FISCALIZACIN MINERA
Elaborado por:
Supervisin y Fiscalizacin en Seguridad e Higiene Minera PROCESO INTEGRADO: Supervisin

Revisado por:
Cdigo : GFM-PS-001 Revisin : 00 Fecha Pgina Aprobado por: : SET 08 : 1 de 2
SECUENCIA DE ACTIVIDADES DEL PROCESO

Flujograma
Documentos (D) / Registros (R)
FICHA DE PROCESOS
Tipo de Proceso: Objetivo del Proceso: Verificar el cumplimiento de la implementacin y mantenimiento de Normas de Seguridad e Higiene Minera. Alcance del Proceso: Gran y Mediana Minera en unidades de exploracin, explotacin, beneficio y unidades abandonadas. Se aplica a supervisiones REGULARES Y ESPECIALES. Dueo del Proceso: Gerencia de Fiscalizacin Minera Actividad de inicio del Proceso: Programacin del Plan Anual de Supervision (PAS) o recepcion del pedido de usuarios por quejas/denuncias o por fines especificos/circunstanciales. Proveedores (P) Entradas (E) P1 Plan operativo E1 Programa Anual de Supervisin P2 Usuarios (Personas Naturales, E2 Recepcion de quejas /denuncias de Jurdicas o Autoridades los usuarios y por pedido de la GFM Competentes). con fines especificos/circunstanciales. Gestin Clave Soporte
INICIO
Programacin Parmetros y Matriz de Supervisin
R: Recepcin D: Relacin de Empresas Mineras (EM) y Empresas Supervisoras (ES) R:Trminos de Referencia R: Oficio de comunicacin al administrado y (ES)
Supervisin D: Gua de supervisin. Informe de Supervisin D: Informacion requerida al administrado por la (ES). D: Reporte de incidentes Evaluacin del Informe devolucin R: Se notifica correciones del informe a la ES Es Conforme?
NO
MAPA FUNCIONAL DEL PROCESO
SI
Existe infraccin?
NO
R: Medida Cautelar
E1
P1
S3 Supervisin y Fiscalizacin de Seguridad e Higiene Minera S1 C1 S2
SI
Inicio de Procedimiento Administrativo Sancionador (IPAS)
R: Medida de seguridad
R: Se notifica al administrado el IPAS
P2
R:Notifica al administrado E2
FIN
Evaluacin de descargos Informe Tcnico Legal
archivamiento expediente. R: Recepcin de descargo al IPAS D: Documentacin requerida por Especialista
Salidas (S) Clientes (C) S1 Oficio de Archivamiento C1 Empresa Supervisada (administrado) S2 Resolucin sancionadora o Usuario. S3 Medida Cautelar y/o Seguridad Actividad de Fin del Proceso:
Notificacin de la Resolucin de GG. Notificacion de archivamiento del expediente.
Resolucin de Primera instancia
al Administrado Absuelve R: Notificacin de la R: Notificacin de la Resolucin de Gerencia General. (G.G) Sancin R: Pago de Multa Ejecucion Coactiva.
ASPECTOS CLAVES
Tiempo del proceso: Recursos:
45 das hbiles
Existe infraccin?
NO
SI
Impugna?
NO S
Informe Tcnico Legal
R: Reconsideracin o Apelacion.
Personas:
Insumos y accesorios de oficina Soporte informtico. Servicios de comunicacin, mensajera y transporte. Servicios de archivos, laboratorios y equipos de monitoreos. 6 personas Gerente, Especialistas, Supervisores, Asesores Consultores externos.
R: Notifica Resolucin Elaboracin de Resolucin en Segunda Instancia en Segunda Instancia del Consejo Directivo (Absuelve o Ratifica)
Normativa Reglamento de Seguridad e Higiene Minera aprobado segn Asociada al D.S. N046-2001-EM Proceso ( Anexo 2a )
26 ( Cuadro N 3)
PROCESO CLAVE:
Elaborado por:
Supervisin y Fiscalizacin Ambiental PROCESO INTEGRADO: Supervisin

Revisado por:

Flujograma
FICHA DE PROCESOS
Tipo de Proceso: Objetivo del Proceso:
Verificar el cumplimiento de la implementacin y mantenimiento de Normas de proteccin y conservacin del Medio Ambiente.
Gestin
Clave
Soporte
INICIO
Programacin Parmetros y Matriz de Supervisin
R: Recepcin D: Relacion de Empresas Mineras (EM) y Empresas Supervisoras (ES) R:Trminos de Referencia R: Oficio de comunicacin al al Administrado Administrado y y ES ES
Alcance del Proceso:

Gran y Mediana Minera en unidades de exploracin, explotacin y unidades abandonadas, se aplica a Supervisiones regulares y especiales.
Dueo del Proceso:

Gerencia de Fiscalizacin Minera
Supervisin Informe de Supervisin
Actividad de inicio del Proceso:

D: Guia de Supervision. D: Informacion requerida al administrado por la (ES). D: PAMA Evaluacin del Informe Devolucin D: Estudio Ambiental (EIA) D: Remediacin pasivos ambientales. Es conforme? R: Se notifica correciones Por programacion del plan anual de supervision o por recepcion de quejas y denuncias por accidentes ambientales.
Proveedores (P) P1 Plan operativo P2 Usuarios (Personas Naturales, Jurdicas o Autoridades Competentes).
Entradas (E) E1 E2
Programa Anual de Supervisin Recepcion de quejas /denuncias de los usuarios y por pedido de la GFM con fines especificos/circunstanciales.
NO
del informe a la ES
Si
Existe infraccin?
MAPA FUNCIONAL DEL PROCESO NO P1

R: Medida Cautelar R: Notificacion al administrado del IPAS R:Notifica al administrado Supervisin y Fiscalizacin Ambiental Minera S1 S2 S3 E1
SI
P2
E2
FIN
Evaluacion de descargos Informe Tcnico Legal Absuelve
archivamiento expediente R:Recepcion de descargo al IPAS del administrado D: Documentacin requerida por Especialista al Administrado
Salidas (S) S1 Oficio de Archivamiento S2 Resolucin sancionadora S3 Medida Cautelar Actividad de Fin del Proceso:
Notificacin de la Resolucin Notificacion de archivamiento del expediente
Clientes (C) C1 Empresa Supervisada

(Administrado)
Resolucion de Primera Instancia
R: Notificacin de la Existe infraccin?
ASPECTOS CLAVES
Tiempo del proceso: Recursos:
45 das hbiles
NO
Resolucion de Gerencia
General.(GG)
R: Pago de Multa Ejecucin Coactiva.
SI
Impugnacin
Insumos y accesorios de oficina Soporte Informtico Servicio de comunicacin, mensajera y transporte. Servicio de archivos, laboratorios y equipos de monitoreos.
Sancin
R: Notifica impugnacion
NO SI
(Reconsideracion o Apelacion)
Personas:
6 personas Gerente de Fiscalizacion Minera, Especialistas, Supervisores,
R: Notifica Resolucin Elaboracin de Resolucin en Segunda Instancia del Consejo Directivo (Absuelve o Ratifica)
Asesores, consultores. Normativa Reglamento de Proteccin del Medio Ambiente Asociada al R.M.N 011-96-EM Efluentes Lquidos Proceso: R.M.N 315-96-EM Emisiones Gaseosas
Reglamento Ambiental para las Actividades de Exploracion Minera.
(ANEXO 2a)
27 ( Cuadro N 4)
PROCESO CLAVE:
Elaborado por:
Investigacin de accidentes fatales y Comunicacin de situaciones de emergencia Supervisin PROCESO INTEGRADO:

Revisado por:

Flujograma
FICHA DE PROCESOS
Tipo de Proceso: Objetivo del Proceso:
Comprobar que una Empresa y/o Unidad Operativa est en condiciones de seguir operando cumpliendo la normatividad tcnica y de seguridad luego de haber sufrido accidente fatal o situacion de emergencia.
Gestin
Clave
Soporte
INICIO
Designacin (ES)
Trminos de Referencia Supervisin Informe de Supervisin
R: Recepcin Informacin ( Aviso segun Anexo N 7) D: Relacin de Empresas Mineras (EM) y Empresas Supervisoras (ES). R: Notificacin a EM y ES. D: Informacion requerida al administrado por la (ES). R: Informe investigacion AF al administrado por la (ES). del administrado.(Anexo 7A) D: Reportes de accidentes con incapacidad parcial o permanente.
Alcance del Proceso:

Se aplica a la inspeccin de Accidentes Fatales en Seguridad e Higiene Minera y por comunicacin del titular minero por Situacion de Emergencia..
Dueo del Proceso:

Gerencia de Fiscalizacin Minera
Actividad de inicio del Proceso:

Recepcion de la comunicacin del accidente fatal o situacion de la emergencia para designar la Empresa Supervisora segn PAS.
Evaluacin del Informe Devolucin
Proveedores (P) P1 Entidad supervisada

( Administrado)
Entradas (E) E1
Aviso de Accidente Fatal segn Anexo N 7 del RSHM o por Comunicacin a la GFM por Situacion de emergencia
R: Se notifica correciones del informe a la ES
Es conforme?
NO MAPA FUNCIONAL DEL PROCESO
SI
Existe infraccin?
NO
R: Notificacion al administrado del IPAS P1 R: Notifica al administrado archivamiento expediente E1 Inspeccin de Acidentes Fatales o Situaciones de Emergencia
S1
SI
FIN
Evaluacin de descargos R: Recepcin de descargo al IPAS del administrado D: Documentacin Informe Tcnico Legal Absuelve requerida por Especialista al Administrado
S2
Salidas (S) S1 Informe de Archivo S2 Resolucin de Sancin
Clientes (C) C1 Usuario C2 Entidad Supervisada
Elaboracion de Resolucin
Actividad de Fin del Proceso:

Notificacin al administrado de Archivamiento del expediente R: Notificacin de la Notificacin de Resolucin de Sancin
Existe infraccin?
Gerencia General. (GG) ( Absuelve o ratifica)
ASPECTOS CLAVES
Tiempo del proceso.
25 das hbiles
NO
R: Notifica Impugnacion (reconsideracion o apelacion) R: Pago de Multa Ejecucion Coactiva. R: Notificacion Resolucin
SI
Impugna?
Asesora Legal
NO
Sancion
Recursos:
Soporte Informtico Servicio de mensajera, transporte y comunicacin. Servicio de Archivo, Laboratorios, equipos de monitoreos. 6-8 personas Gerente, Especialista, Supervisores, Asesores, . consultores externos.
SI
Personas:
Elaboracin de Resolucion
FIN
en Segunda Instancia del Consejo Directivo (CD). (Absuelve o Ratifica)
Normativa DS N 046-2001-EM Asociada al (Anexo 2a) proceso
28
CAPITULO III
PLAN DE ANALISIS DE DATOS
Se establece un plan de anlisis de datos definiendo una serie de elementos relacionados con el proceso que se desea medir como una cuestin fundamental previa a la mejora del proceso integrado de supervisin. a) Desarrollo de criterios e indicadores. b) Diseo de un calendario de recogida de datos. c) Recoleccin y codificacin de datos. 3.1 Desarrollo de criterios e indicadores. En la toma de decisiones la disponibilidad de la informacin es un elemento bsico y sta debe estar organizada. Los procesos no se pueden medir de forma general, sino que hay que medir diferentes aspectos de los mismos, para ello se definen criterios e indicadores para cada proceso. Para medir los criterios se hizo uso de los indicadores ya que los criterios son aspectos no medibles del proceso a evaluar que nos permiten organizar la informacin y que a su vez son descritos por el indicador el cual es una variable medible relacionada directamente con el criterio. Se definen los criterios e indicadores a los procesos identificados como claves dentro del proceso integrado de supervisin de la siguiente manera: (Tabla N 8)
Proceso Clave Investigacin de accidentes fatales y comunicacin de situaciones de emergencia. Criterio Ofrecer atencin inmediata a comunicaciones de Accidentes fatales y de Situaciones de emergencias. Ofrecer atencin inmediata a los pedidos de los usuarios por quejas/denuncias en SHM y de la GFM para fines especficos o circunstanciales. Ofrecer atencin inmediata al pedido de los Usuarios por quejas o denuncias por accidentes ambientales y de la GFM por fines especficos o circunstanciales. Indicador Nmero de casos concluidos Nmero de casos con IPAS. Nmero de casos pendientes Nmero de casos concluidos Nmero de casos con IPAS. Nmero de casos pendientes Nmero de casos concluidos Nmero de casos con IPAS. Nmero de casos pendientes
Supervisin y fiscalizacin en Seguridad e Higiene Minera.
Supervisin y fiscalizacin Ambiental.
29
En nuestro caso en los procesos claves de supervisin de acuerdo a los criterios determinados manejamos tres indicadores comunes que son:
a) Indicador de casos concluidos. (Tabla N 9)

Tipo de indicador Objetivo del indicador Frmula de calculo Gestin Medir los casos concluidos (N de casos concluidos / N de casos ingresados) x 100. 100%
Valor referencial
b) Indicador de casos con inicio del procedimiento administrativo sancionador (IPAS). (Tabla N 10)
Tipo de indicador Objetivo del indicador Frmula de calculo Gestin Medir los casos con IPAS (N de casos con IPAS / N de casos ingresados) x 100. 100%
Valor referencial
c) Indicador de casos pendientes. (Tabla N 11)

Tipo de indicador Objetivo del indicador Frmula de calculo Gestin Medir los casos pendientes (N de casos pendientes / N de casos ingresados) x 100. 0%
Valor referencial
30 3.2 Diseo de un calendario de recogida de datos. Una vez definidos todos los indicadores para cada proceso clave, se seala la fecha en que deben ser recogidos los datos de cada indicador as como la persona encargada, en nuestro caso toda la informacin se recoge con una periodicidad semanal por un personal administrativo.
(Tabla N 12) Indicador Nmero de casos concluidos. Nmero de casos con IPAS. Nmero de casos pendientes. Semanal Administrador de base de datos Fecha recogida Responsable recogida
3.3 Recoleccin y codificacin de datos. Se lleva a cabo el recojo de datos semanalmente y se codifica para el anlisis mensual del indicador mediante el comit de gerencia.
(Cuadro N 5)
I1 Ene. Feb. Mar. Abr. May. Jun. Jul. Ago. Sep. Oct. Nov. Dic. Proceso Obtenido (P.O): META 2009 Proceso Esperado (P.E). 2006 I II SEGUIMIENTO 2007 2008 CONCLUIDOS 2007 2008 INGRESADOS 2007 2008 INDICADOR 2007 2008 I II III IV SEMESTRE 2007 2008 TRIMESTRE 2007 2008
( Cuadro N 6)
PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS SANCIONADORES EN MEDIO AMBIENTE Y SEGURIDAD E HIGIENE MINERA - AO 2009
N Expediente
TITULAR / CONTRATISTA
UNIDAD MINERA / Actividad Minera
TEMA
TRABAJADOR
CLASIFICACIN
N DE OFICIO IPS
FECHA DE OFICIO
FECHA NOTIFICACION
FECHA LIMITE DESCARGO
FECHA PRESENTA DESCARGOS
N INFORME TECNICO LEGAL
RESOLUCION PRIMERA INSTANCIA: Resolucion GG
RESOLUCION SEGUNDA INSTANCIA: Resolucin CD
REGION
Evaluador SHM / MA
Evaluador Legal
31
32
CAPITULO IV
ANALISIS Y MEJORA DEL PROCESO
Recogida la informacin de los indicadores de las supervisiones realizadas, se puede analizar en los cuadros de mando que en algunos casos los indicadores de los procesos obtenidos (P.O) no cumplen con lo esperado por el proceso (P.E), ya que los indicadores de casos concluidos y los de inicio del procedimiento administrativo sancionador (IPAS) deben tender a 100% y el indicador de casos pendientes a 0% como valores referenciales. Por otro lado, se observa en el cuadro del Promedio Mensual de los Actos Administrativos emitidos por la Gerencia de Fiscalizacin Minera, (segn el ao de notificacin), que hasta abril del ao 2009 el promedio mensual del nmero de IPAS es ms del doble que los emitidos el ao 2008 y ms del triple que los emitidos desde abril en el ao 2007, fecha en que se transfiri la competencia de supervisin a OSINERGMIN. Asimismo, en el cuadro del comparativo de las supervisiones realizadas anualmente las del ao 2008 son mayores que las realizadas en aos anteriores. Sin embargo, debemos tener en cuenta que los procesos de mejora propuestos materia del presente trabajo se vienen implementando desde el ltimo trimestre del ao 2008. Actualmente, la Gerencia de Fiscalizacin Minera en base a los resultados obtenidos por los indicadores y su poltica de mejoramiento continuo sobre los procesos de supervisin, viene ejecutando lo siguiente: a) Implementacin de una gua de supervisin de las actividades mineras, para uso obligatorio de las empresas supervisoras externas. (Ver anexo 2). b) Un proceso de seleccin de empresas supervisoras (EFE), para desarrollar las actividades de supervisin y para la revisin de expedientes de supervisin. (Ver anexo 3). c) Revisar la tipificacin de infracciones generales y escalas de multas y sanciones en seguridad e higiene minera. (Ver anexo 2b). d) Publicacin de los estados actualizados, concluidos o en trmite de los procedimientos administrativos sancionadores, notificados por la GFM. (Ver anexo 4). Estas mejoras permitirn que los indicadores de los procesos de supervisin se aproximen a los valores referenciales planteados.
33 4.1 SUPERVISIONES REALIZADAS
Se puede observar que, las supervisiones regulares y especiales realizadas desde el ao 2006 al 2009 han aumentado, sin embargo han disminuido los casos concluidos y aumentado los casos pendientes, en algunos casos.
( Cuadro N 7)
PROCESOS CLAVES
Estado
2006
2007
2008
2009
Seguridad e Higiene Minera
Concluidos IPAS Pendientes
27 30 15
111 13 8
72 28 39
0 1 11
Total SHM Medio Ambiente

72
47 63 49
132
11 11 124
139
65 171 171
12
3 11 14
Total MA Accidente Fatal

159
20 14 4
146
21 32 0
407
5 46 9
28
0 5 17
Total AF TOTAL SUPERVISIONES
38 269
53 331
60 606
22 62
(Grafico
N 5)
700 600
NUMERO DE SUPERVISIONES
2006 269 SUPERVISIONES REALIZADAS ANUALMENTE 2007 331 2008 606 2009 62
606
500 400 300 200 100 0 2006 2007 AOS 2008 2009 62 269
331
34 4.2 ACTOS ADMINISTRATIVOS EMITIDOS
Los promedios mensuales del ao 2009, de los actos administrativos emitidos por fecha de notificacin son mayores que los aos anteriores, sin embargo con los indicadores propuestos, podremos contar con sistemas de medicin que permitirn tomar desiciones en tiempo real, en la gestin de supervisin. (Cuadro N 8) Actos Administrativos Emitidos por la Gerencia de Fiscalizacin Minera.
IPAS
abr-07
107 13 13 2
2008
245 77 20 6
abr-09
181 41 45 10
Anualmente
Resoluciones Gerencia General IPAS
Promedio Mensual
Resoluciones Gerencia General (Grafico N 6)
ACTOS ADMINISTRATIVOS EMITIDOS DE ABRIL 2007 - ABRIL 2009

300 250 200 150
245 181 107
100 50 0 2007
IPAS
77 41 13
2008
RESOLUCIONES
2009
( Grafico N 7)
PROMEDIO MENSUAL DE ACTOS ADMINISTRATIVOS POR AOS
50 45 40 35
PROMEDIO
45
30 25 20 15 10 5 0 2007 2008 2009
20 13 10 6 2
35
4.3 INDICADORES DE ACCIDENTES FATALES Y COMUNICACIN DE SITUACIONES DE EMERGENCIA Se aprecia que el indicador de casos concluidos en el ao 2008 no se encuentra dentro de lo esperado, ya que este es menor que los obtenidos en los aos 2006 y 2007 y deberia tender al 100%; Asimismo, se ha obtenido un 74% con el el indicador de casos con IPAS mejorando con respecto a los aos anteriores. Sin embargo, el indicador de casos pendientes ha aumentado respecto a los aos anteriores y se aleja de lo esperado que es el 0%.
PROCESO CLAVE: GERENCIA DE FISCALIZACION MINERA

Elaborado por:
Inspeccin de Accidentes Fatales y Situaciones de Emergencia
Cdigo : GFM-PS-003 Revisin : 00 Fecha Pgina Aprobado por: : : 2 de 2
INDICADORES DE GESTION
Especialista:
PROCESO INTEGRADO:
Revisado por:
Supervisin
Tipo de Indicador: Nivel del Indicador: Denominacin: Objetivo del Indicador: Frmula de clculo: Valores Referenciales: Responsable del Indicador: Frecuencia medicin del indicador: Canales de
Gestin Cliente Proceso Proceso
Impacto Producto
I1 Ene. Feb. Mar.
CONCLUIDOS 2007 2008
INGRESADOS 2007 2008
INDICADOR 2007 2008
TRIMESTRE 2007 2008 I II III IV 19 27 50 35 SEMESTRE 18 18 22 11
Indicador de casos concluidos Concluir los casos ingresados N de casos concluidos
x 100
N de casos ingresados 100%

Gerente de Area Semestral
Abr. May. Jun. Jul. Ago. Sep. Oct. Nov. Dic.
Presentacin mensual a comit de Gerencia
Comunicacin:
P.O.:
0 0 4 1 2 1 2 2 2 3 1 3 21
0 1 2 0 1 0 1 0 0 0 0 0 5
2 3 7 4 3 7 3 5 4 6 3 6 53
7 5 6 6 3 4 6 7 4 5 4 3 60
0 0 57 25 67 14 67 40 50 50 33 50 38
0 20 33 0 33 0 17 0 0 0 0 0 9
I II
2007 2008 23 18 20 42 SEGUIMIENTO 2008 9
2006 2007 53 38 Meta 2009
P.E.:
100
Tipo de Indicador: Nivel del Indicador: Denominacin: Objetivo del Indicador: Frmula de clculo: Valores Referenciales: Responsable del Indicador: Frecuencia medicin del indicador: Canales de Comunicacin:
Cliente
Gestin Proceso Proceso
Impacto Producto
I2 2007 Ene. Feb. Mar. Abr. May. Jun. Jul. Ago. Sep. Oct. Nov. Dic.
IPS 2008
INDICADOR 2007 2008
TRIMESTRE 2007 I II III IV 81 73 50 65 SEMESTRE 2007 I II 2008 77 73 71 58 SEGUIMIENTO 2007 62 2008 74 2008 76 70 72 83
Indicador de casos con inicio de procedimiento administrativo sancionador (IPAS) Medir los casos atendidos con IPAS
N de casos con IPAS
x 100
N de ingresados 100%
Gerente de Area Mensual
P.O.:
2 3 3 3 1 6 1 3 2 3 2 3 32
7 3 4 5 2 4 5 5 4 5 1 1 46
2 3 7 4 3 7 3 5 4 6 3 6 53
7 5 6 6 3 4 6 7 4 5 4 3 60
100 100 43 75 33 86 33 60 50 50 67 50 62
100 60 67 83 67 100 83 71 100 100 25 33 74
2006 37
Meta 2009
P.E.:
100
Tipo de Indicador: Nivel del Indicador: Denominacin: Objetivo del Indicador: Frmula de clculo: Valores Referenciales: Responsable del Indicador: Frecuencia medicin del indicador: Canales de Semestral Gerente de Area
Cliente
Gestin Proceso Proceso
Impacto Producto
I3 Ene. Feb. Mar. Abr. May. Jun. Jul. Ago. Sep. Oct. Nov.
PENDIENTES 2007 2008
INDICADOR 2007 2008
TRIMESTRE 2007 I II III IV 0 0 0 0 SEMESTRE 2007 I II 2006 11 0 0 SEGUIMIENTO 2007 0 2008 2008 9 9 2008 7 12 6 6
Indicador de casos pendientes Medir los casos pendientes
N de casos pendientes x 100 N de ingresados 100%
Dic.
Comunicacin:
P.O.:
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 1 0 1 0 0 0 2 0 0 3 2 9
2 3 7 4 3 7 3 5 4 6 3 6 53
7 5 6 6 3 4 6 7 4 5 4 3 60
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 20 0 17 0 0 0 29 0 0 75 67 17
17
Meta 2009
P.E.:
36
INDICADORES EN ACCIDENTES FATALES

INDICADOR DE CASOS CONCLUIDOS (concluidos/ingresados)x100
60
Indicador (%)
50 40 30 20 10 0
53 38
9
2006 2007 2008
Ao
INDICADOR DE CASOS CON IPAS ( IPAS/ingresados)x100

80
Indicador (%)
74
60 40
62 37
20 0 2006 2007 2008
Ao
INDICADOR DE CASOS PENDIENTES ( pendientes/ingresados)x100

20
Indicador (%)
15 10 5
17 11 0
0 2006 2007 2008
Ao
37
4.4 INDICADORES DE SEGURIDAD E HIGIENE MINERA. Al analizar los indicadores medidos en el ao 2008, en todos los casos se encuentran por debajo de lo esperado por el proceso. Los indicadores de casos concluidos (53%) y casos con IPAS (20%) siendo lo esperado (100%), en el caso del indicador de casos pendientes se midi (27%) y se aleja del ( 0%) esperado por el proceso de supervision en seguridad e higiene minera.
Elaborado por: Supervisin y Fiscalizacin en Seguridad e Higiene Minera
Cdigo : GFM-PS-001 Revisin : 00 Fecha Pgina : : 2 de 2
PROCESO INTEGRADO:
Revisado por:
Supervisin
Aprobado por:
Especialista:
Gestin Cliente Proceso
Impacto Producto
I1 Ene.
INDICADOR 2007 2008
Indicador de casos concluidos. Concluir los casos ingresados.
N de casos concluidos x 100 N de casos ingresados 100%

5 8 10 9 8 Jun. 11 Jul. 11 Ago. 10 Sep. 11 Oct. 9 Nov. 10 Dic. 9 P.O.: 111

Feb. Mar. Abr. May.
4 6 6 7 5 7 6 7 6 6 5 7 72
6 9 11 10 11 13 12 13 12 11 11 13 132
9 10 9 10 12 13 12 13 14 12 13 12 139
83 89 91 90 73 85 92 77 92 82 91 69 84
44 60 67 70 42 54 50 54 43 50 38 58 53
i II III IV
TRIMESTRE 2007 2008 88 57 82 55 87 49 81 49 SEMESTRE 2007 85 84 SEGUIMIENTO 2007 2008 56 52 2008
I II
2006
38
P.E.:
84
META 2009
53
100
Tipo de Indicador: Nivel del Indicador: Denominacin: Objetivo del Indicador: Frmula de clculo: Valores Referenciales: Responsable del Indicador: Frecuencia medicin del indicador: Canales de Comunicacin: Gerente de Area Mensual
Cliente
Gestin Proceso
Impacto Producto
I2 2007 Ene. Feb. Mar. Abr. May. Jun. Jul. Ago. Sep. Oct. Nov. Dic. P.O.:
IPS 2008
INDICADOR 2007 2008
TRIMESTRE 2007 I II III IV 12 15 5 8 SEMESTRE 2007 I II 13 2008 22 2008 21 23 20 16
Indicador casos con IPAS Medir los casos atendidos con IPAS N de casos con IPAS x 100
1 1 1 1 2 2 0 2 0 1 0 2 13
2 2 2 2 3 3 2 3 3 2 3 1 28
6 9 11 10 11 13 12 13 12 11 11 13 132
9 10 9 10 12 13 12 13 14 12 13 12 139
17 11 9 10 18 15 0 15 0 9 0 15 10
22 20 22 20 25 23 17 23 21 17 23 8 20
7 18 SEGUIMIENTO 2007 2008
2006
42
P.E.:
10
META 2009
20
100
Tipo de Indicador: Nivel del Indicador: Denominacin: Objetivo del Indicador: Frmula de clculo: Valores Referenciales: Responsable del Indicador: Frecuencia medicin del indicador: Canales de Semestral Gerente de Area
Cliente
Gestin Proceso
Impacto Producto
I3 Ene. Feb. Mar. Abr. May. Jun. Jul. Ago. Sep. Oct. Nov. Dic.
PENDIENTES 2007 2008
INDICADOR 2007 2008
TRIMESTRE 2007 I II III IV 0 3 8 11 SEMESTRE 2007 I II 2006 2 10 SEGUIMIENTO 2007 2008 2008 22 26 2008 21 22 31 35
N de casos pendientes x 100 N de ingresados 100%
0 0 0 0 1 0 1 1 1 1 1 2
3 2 1 1 4 3 4 3 5 4 5 4
6 9 11 10 11 13 12 13 12 11 11 13
9 10 9 10 12 13 12 13 14 12 13 12
0 0 0 0 9 0 8 8 8 9 9 15
33 20 11 10 33 23 33 23 36 33 38 33
21
6
META 2009
27
38
INDICADORES EN SEGURIDAD E HIGIENE MINERA
INDICADOR DE CASOS CONCLUIDOS (concluidos / ingresados)x100

100
Indicador (%)
80 60 40 20 0 2006 2007 2008
84 53 38
Ao
50 40
INDICADORES DE CASOS CON IPAS (IPAS/ingresados)x100
Indicador (%)
42
30 20
20
10
10
0 2006 2007 2008
Ao
INDICADOR DE CASOS PENDIENTES (pendientes/ingresados)x100

30
Indicador (%)
27
20
21
10
6
0 2006 2007 2008
Ao
39
4.5 INDICADORES EN MEDIO AMBIENTE Del anlisis de la medicin de los indicadores en Medio Ambiente (MA), se puede apreciar que los resultados del ao 2008 de casos concluidos y con IPAS han mejorado, as como el indicador de casos pendientes respecto a los aos anteriores 2006 y 2007. Sin embargo, se debe tener en cuenta en los tres procesos claves de supervisin identificados en el mapa de procesos, que a la fecha se vienen resolviendo expedientes dejados por el MEM antes de la transferencia de funciones de supervisin a OSINERGMIN.
Elaborado por: Cdigo : GFM-PS-002 Revisin : 00 Fecha Pgina Aprobado por: : : 2 de 2
Supervisin y Fiscalizacin Ambiental
Especialista:
PROCESO INTEGRADO:
Revisado por:
Supervisin
Gestin Cliente Proceso
Impacto Producto
I1 Ene. Feb. Mar. Abr. May. Jun. Jul. Ago. Sep. Oct. Nov. Dic. P.O.:
INDICADOR 2007 2008
Indicador de casos concluidos Concluir los casos ingresados N de casos concluidos
x 100
N de casos ingresados 100%

Gerente de Area Semestral
2 1 0 2 0 3 0 3 0 0 0 0 11
5 6 4 3 5 4 6 8 7 6 5 6 65
9 10 10 13 12 11 14 11 15 13 15 13 146
25 28 29 31 32 29 39 37 41 39 39 38 407
22 10 0 15 0 27 0 27 0 0 0 0 9
20 21 14 10 16 14 15 22 17 15 13 16 16
I II III IV
TRIMESTRE 2007 2008 11 18 8 15 5 13 14 13 SEMESTRE 2007 10 10 SEGUIMIENTO 2008 17 14
I II
2006 2007 30 9 Meta 2009 P.E.:
2008 16
100
Cliente
Gestin Proceso
Impacto Producto
I2 2007 Ene. Feb. Mar. Abr. May. Jun. Jul. Ago. Sep. Oct. Nov. Dic. P.O
IPS 2008
INDICADOR 2007 2008
TRIMESTRE 2007 I II III IV 14 13 21 11 SEMESTRE I II 2008 45 44 16 SEGUIMIENTO 2007 8 P.E.: 2008 43 2007 13 2008 45 44 43 49
Indicador de casos con inicio de procedimiento administrativo sancionador (IPAS) Medir los casos atendidos con IPAS N de casos con IPAS x 100
1 0 3 1 3 0 2 0 0 1 0 0 11
12 14 11 14 15 16 14 15 16 14 16 15 172
9 10 10 13 12 11 14 11 15 13 15 13 146
25 28 29 31 32 29 39 37 41 39 39 38 407
11 0 30 8 25 0 14 0 0 8 0 0 8
48 50 38 45 47 55 36 41 39 36 41 39 43
2006 40
Meta 2009
100
Tipo de Indicador: Nivel del Indicador: Denominacin: Objetivo del Indicador: Frmula de clculo: Valores Referenciales: Responsable del Indicador: Frecuencia medicin del indicador: Canales de Comunicacin: Semestral Gerente de Area
Cliente
Gestin Proceso
Impacto Producto
I3 Ene. Feb. Mar.
INDICADOR 2007 2008
TRIMESTRE 2007 I II III IV 76 79 74 75 SEMESTRE 2007 I II 2006 31 77 74 SEGUIMIENTO 2007 84 2008 41 2008 38 42 2008 36 41 44 38
N de casos pendientes N de ingresados 100%
x 100
Abr. May. Jun. Jul. Ago. Sep. Oct. Nov. Dic. P.O
6 9 7 10 9 8 12 8 15 12 15 13 124
8 8 14 14 12 9 19 14 18 19 18 17 170
9 10 10 13 12 11 14 11 15 13 15 13 146
25 28 29 31 32 29 39 37 41 39 39 38 407
67 90 70 77 75 73 86 73 100 92 100 100 84
32 29 48 45 38 31 49 38 44 49 46 45 41
Meta 2009
P.E.:
40
INDICADORES EN MEDIO AMBIENTE
INDICADOR DE CASOS CONCLUIDOS (concluidos/ingresados)x100

40
Indicador (%)
30 20 10 0
30 16 9
2006 2007 2008
Ao
INDICADOR DE CASOS CON IPAS ( IPAS/ingresados)x100

50
Indicador (%)
40 30 20 10
40
43
8
0 2006 2007 2008
Ao
INDICADOR DE CASOS PENDIENTES ( pendientes/ingresados)x100

100
Indicador (%)
80 60 40 20
84
41 31
41 4.6 RECURSOS REQUERIDOS
Teniendo en cuenta que el tiempo efectivo de trabajo de cada especialista es de 8.5 horas/da, en la cual deben realizar las actividades para la evaluacin tcnica de expedientes de los informes de supervisin. Se puede apreciar, de acuerdo a los cuadros elaborados, que existe un dficit de personal especialista para realizar cada proceso clave. Para este analisis, se tom en cuenta en el proceso de investigacion de accidentes fatales y comunicacion de situaciones de emergencia el promedio de los accidentes de los ltimos aos, asimismo en el proceso de seguridad e higiene minera y de medio ambiente las 163 empresas de la mediana y gran mineria debidamente registradas.
( Cuadro N 12)
CALCULO DE PERSONAL ADICIONAL REQUERIDO POR PROCESO CLAVE personal adicional (*) 5 2 3
PROCESOS S.H.M M.A LEGAL
SHM (hrs/dia) 15,49 6,82
MA (hrs/dia) 10,22 6,49
AF (hrs/dia) 4,02 1,61
Total (hrs/dia) 19,51 10,22 14,92
personal actual 4 9 4
Especialistas
( Grafico N 11)
NOTA: Se considera jornada de trabajo diario 8.5 horas
PERSONAL REQUERIDO POR LOS PROCESOS CLAVES

12
SHM 4 9 MA 9 11 LEGAL
11
4 7
10
N DE PERSONAS
6 4 4 4
0 SHM
actual
MA
requerido
LEGAL
(*) Tiempo promedio efectivo por especialista 8.5 hrs/dia
42 ( Cuadro N 13)
PROCESO CLAVE: Investigacion de accidentes fatales y Comunicacin de situaciones de emergencia

Actividad 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Programacion Terminos de referencia Supervision de campo Evaluacion del informe Inicio procedimiento administrativo sancionador Evaluacion de descargos Informe Tecnico Legal (Gerencia General) Resolucion (Primera Instancia) Evaluacion de Apelacion Informe Tecnico Legal (Consejo Directivo) Resolucion (Segunda Instancia) Cargo Especialista SHM Especialista SHM Empresa Supervisora Especialista SHM Especialista SHM Especialista SHM Especialista SHM Especialista Legal Especialista Legal Especialista Legal Especialista Legal TIEMPO EFECTIVO Descripcion Programar de acuerdo a la designacion de supervisin regular Preparacion de trminos de referencia. Viaje / Toma de datos / trabajo de gabinete Correcciones del informe de supervision y documentacion adicional requerida. Notificar oficio del IPAS Evaluar descargos de la empresa supervisada al IPAS Elaboracion del ITL Resolucion de Gerencia General Evaluar apelacion de la empresa supervisada Elaboracion del ITL Resolucion del Consejo Directivo Tiempo de ejecucion (dias) 1 1 15 3 1 3 1 1 1 1 1
29 dias
EVALUACIN TECNICA DE INFORMES DE SUPERVISIN en AF (Necesidad de tiempo promedio diario por supervisor) N Promedio de (expedientes / mes) por supervisor (1) 1 1 1 1 1 1
Unidad de Medida: Tiempo ( horas) Duracin Promedio por Actividad (horas/expediente) (2)
2 3 40 3 35 2
Frecuencia (mensual) Tiempo Promedio Diario (1)x(2) / 22 0,09 0,14 1,89 0,14 1,66 0,09 4,02
Cargo
Descripcion de actividades
Programacin Trminos de referencia Evaluacin del informe Notificacin IPAS Evaluacin de descargos ITL
(dias / mes)
22 22 22 22 22 22
Especialista SHM
EVALUACIN TECNICA DE INFORMES DE SUPERVISIN en AF (Necesidad de tiempo promedio diario por supervisor) N Promedio de (expedientes / mes) por supervisor (1) 1 1 1 1
Unidad de Medida: Tiempo ( horas) Duracin Promedio por Actividad (horas/expediente) (2)
15 2 15 2
Frecuencia (mensual) Tiempo Promedio Diario (1)x(2) / 22 0,71 0,09 0,71 0,09
Cargo
Evaluacin de ITL Resolucin GG Evaluacin de apelacion Resolucin GD
(dias / mes)
Especialista Legal
0,71 0,09 0,71 0,09
1,61 RECURSOS Especialista SHM Especialista SHM Especialista SHM Especialista SHM Especialista Legal Especialista Legal Especialista Legal Especialista Legal SUPERVISIONES Especiales TOTAL TIPO DE CONTRATO Planilla Planilla Contratado Contratado Planilla Planilla Planilla Contratado NECESIDAD ANUAL
50
ACTIVIDADES 1,2, 4, 5, 6 y 7
8, 9, 10 y 11
50
Se tom en cuenta el promedio de accidentes fatales en los ultimos aos.
43 ( Cuadro N 14 )
PROCESO CLAVE: Supervisin y Fiscalizacin en Seguridad e Higiene Minera

Actividad 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Programacion Terminos de referencia Supervision de campo Evaluacion del informe Inicio procedimiento administrativo sancionador Evaluacion de descargos Informe Tecnico Legal (Gerencia General) Resolucion (Primera Instancia) Evaluacion de Apelacion Informe Tecnico Legal (Consejo Directivo) Resolucion (Segunda Instancia) Cargo Especialista SHM Especialista SHM Empresa Supervisora Especialista SHM Especialista SHM Especialista SHM Especialista SHM Especialista Legal Especialista Legal Especialista Legal Especialista Legal TIEMPO EFECTIVO Descripcion Programar de acuerdo con Plan Operativo de GFM / Relacion de ES y EM Preparacion de matriz de supervisin / trminos de referencia. Viaje / supervision de campo / trabajo de gabinete/ anlisis de laboratorio Correcciones del informe de supervision y documentacion adicional requerida. Notificar oficio del IPAS Evaluar descargos de la empresa supervisada al IPAS Elaboracion del ITL Resolucion de Gerencia General Evaluar apelacion de la empresa supervisada Elaboracion del ITL Resolucion del Consejo Directivo Tiempo de ejecucion (dias) 1 1 (20 -35) 3 1 3 1 1 1 1 1
(34 - 49) dias
EVALUACIN TECNICA DE INFORMES DE SUPERVISIN en SHM (Necesidad de tiempo promedio diario por supervisor) N Promedio de (expedientes / mes) por supervisor (1) 4 4 4 4 4 4
Unidad de Medida: Tiempo ( horas) Duracin promedio (horas / expediente) (2)

2 3 40 3 25 2
Frecuencia (mensual) Tiempo Promedio Diario (1)x(2) / 22 0,40 0,65 8,15 0,69 5,12 0,48 15,49
Cargo
Programacion Terminos de referencia Evaluacion del informe Notificacion IPAS Evaluacion de descargos ITL
(dias / mes)
22 22 22 22 22 22
Especialista SHM
EVALUACIN TECNICA DE INFORMES DE SUPERVISIN en SHM (Necesidad de tiempo promedio diario por supervisor) N Promedio de (expedientes / mes) por supervisor (1) 4 4 4 4
Unidad de Medida: Tiempo ( horas) Duracin Promedio (horas / expediente) (2)

15 2 15 2
Frecuencia (mensual) Tiempo Promedio Diario (1)x(2) / 22 3,03 0,40 3,03 0,36
Cargo
Evaluacion de ITL Resolucin GG Evaluacin de apelacion Resolucin GD
(dias / mes)
Especialista Legal
3,03 0,40 3,03 0,36
6,82
RECURSOS Especialista SHM Especialista SHM Especialista SHM Especialista SHM Especialista Legal Especialista Legal Especialista Legal Especialista Legal SUPERVISIONES Regulares Especiales TOTAL
TIPO DE CONTRATO Planilla Planilla Contratado Contratado Planilla Planilla Planilla Contratado NECESIDAD ANUAL 163 50 213
ACTIVIDADES 1,2, 4, 5, 6 y 7
8, 9, 10 y 11
Se tomaron en cuenta las 163 unidades mineras registradas en el MEM
( Cuadro N 15 )
PROCESO CLAVE:
Supervisin y Fiscalizacin Ambiental

Actividad 1 2 3 4 Programacin Trminos de referencia Supervisin de campo Evaluacin del informe Cargo Especialista MA Especialista MA Empresa Supervisora Especialista MA Especialista MA Especialista MA Especialista MA Especialista Legal Especialista Legal Especialista Legal Especialista Legal TIEMPO EFECTIVO Descripcion Programar de acuerdo con Plan Operativo de GFM / Relacin de ES y EM Preparacion de matriz de supervisin / trminos de referencia. Viaje / supervision de campo / trabajo de gabinete / anlisis de laboratorio Correcciones del informe de supervisin y documentacion adicional requerida. Notificar oficio del IPAS Evaluar descargos de la empresa supervisada al IPAS Elaboracin del ITL Resolucion de Gerencia General Evaluar apelacin de la empresa supervisada Elaboracin del ITL Resolucion del Consejo Directivo Tiempo de ejecucion (dias) 1 1 (15-30) 5 1 5 5 1 5 5 1
Inicio procedimiento 5 administrativo sancionador 6 7 8 9 10 11 Evaluacin de descargos Informe Tcnico Legal (Gerencia General) Resolucin (Primera Instancia) Evaluacin de Apelacin Informe Tcnico Legal (Consejo Directivo) Resolucin (Segunda Instancia)
(30 - 45) dias
EVALUACIN TECNICA DE INFORMES DE SUPERVISIN en MA (Necesidad de tiempo promedio diario por supervisor) N Promedio de (expedientes / mes) por supervisor (1) 3 3 3 3 3 3
Unidad de Medida: Tiempo ( hora ) Duracin promedio (horas / expediente) (2)

2 2 40 2 35 2
Frecuencia (mensual) Tiempo promedio diario (horas / dia) (1) *(2) / 22 0,24 0,24 4,90 0,24 4,34 0,24 10,22
Cargo
Especialista Medio Ambiente
Programacin Trminos de referencia Evaluacin del informe IPAS Evaluacin de descargos ITL
EVALUACIN TECNICA DE INFORMES DE SUPERVISIN en MA (Necesidad de tiempo promedio diario por supervisor) N Promedio de (expedientes / mes) por supervisor (1) 6 6 6 6
Unidad de Medida: Tiempo ( hora ) Duracin promedio (horas / expediente) (2) 10 2 10 2
Frecuencia (mensual) Tiempo promedio diario (horas / dia) (1) *(2) / 22 2,76 0,43 2,76 0,55
Cargo
Evaluacin de ITL Resolucin GG Evaluacin de apelacin Resolucin CD
Especialista Legal
6,49
RECURSOS Especialista MA Especialista MA Especialista MA Especialista MA Especialista MA Especialista MA Especialista MA Especialista MA Especialista MA Especialista Legal Especialista Legal Especialista Legal Especialista Legal
TIPO DE CONTRATO Planilla Planilla Planilla Planilla Planilla Planilla Planilla Contratado Contratado Planilla Planilla Planilla Contratado
ACTIVIDADES
1,2, 4, 5, 6 y 7
8, 9, 10 y 11
SUPERVISIONES Regular Especial Monitoreo de Efluentes Monitoreo de Aire TOTAL
NECESIDAD ANUAL 163 80 30 18 291
Se tomaron en cuenta 118 proyectos de exploracion.
45
CAPITULO V
APLICACIN DEL SISTEMA PROPUESTO Luego del proceso de seleccin y calificacin de empresas supervisoras para realizar la fiscalizacin del sector minero 2009, se contrataron: Cuatro (4) empresas supervisoras para cumplir el programa de supervisin regular y especial del cumplimiento de la normativa de seguridad e higiene minera, cada una de ellas con ocho (8) profesionales por empresa con categoras S1 y S2 (Ver anexo 3a). Cuatro (4) empresas supervisoras para cumplir la supervisin regular y especial del cumplimiento de la normativa de medio ambiente, cada una de ellas con ocho (8) profesionales por empresa con categoras S1 y S2 (Ver anexo 3a). Una (1) empresa supervisora para la revisin de expedientes de supervisin en seguridad e higiene minera, compuesta por seis (6) profesionales con categoras S1, S2 y S3. (Ver anexo 3b) Una (1) empresa supervisora para la revisin de expedientes de supervisin en medio ambiente, compuesta por seis (6) profesionales con categoras S1, S2 y S3. (Ver anexo 3b)
Para cumplir con las supervisones regulares de acuerdo al programa anual de supervisin en seguridad e higiene minera y en medio ambiente, la GFM asign a las ocho (8) empresas supervisoras seleccionadas, las unidades de produccin mineras teniendo en cuenta su ubicacin geogrfica, remuneracin equitativa de los pagos del arancel minero y la calificacin obtenida por los supervisores de las empresas supervisoras. Para la revisin de expedientes de supervisin en seguridad e higiene minera y en medio ambiente se asign a las dos (2) empresas supervisoras seleccionadas, la revisin de expedientes pendientes de inicio proceso sancionador (IPAS), informes tcnicos legales pendientes para las resoluciones de primera instancia y el producto de las supervisiones regulares y especiales. En el caso de las supervisones especiales, que se realizan con fines especficos o circunstanciales tales como los accidentes fatales o situaciones de emergencia en seguridad e higiene minera y de naturaleza ambiental, se asignarn a las ocho (8) empresas supervisoras las unidades mineras segn el programa anual de seguridad. Cabe resaltar que los especialistas de la Gerencia de Fiscalizacin Minera cumplirn la funcin de gestionar el presente sistema de supervisin en base a los resultados obtenidos por los indicadores y su poltica de mejoramiento continuo sobre los procesos de supervisin, as como identificar unidades mineras con problemas de gestin en seguridad y/o medio ambiente para programar supervisiones especiales de ser el caso. A continuacin se colocan dos ejemplos reales de aplicacin minera, uno de supervisin regular en seguridad e higiene minera y otro en medio ambiente, realizados por las empresas supervisoras, observando que los incumplimientos a las normatividades tipificados y sustentados sern objeto de un proceso administrativo sancionador y las recomendaciones dejadas sern fiscalizadas en la prxima supervisin.
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5.1 PROCESO DE SUPERVISION EN SEGURIDAD E HIGIENE MINERA 5.1.1 Criterios para calificar la matriz de supervisin en Seguridad e Higiene Minera. Cuando la unidad minera no cuenta con alguno de los componentes sealados en la matriz o no corresponde por alguna razn su calificacin, lo cual deber justificarse debidamente, colocar NO APLICA y omitir la calificacin. 1. Autorizaciones
No cuenta con al menos una autorizacin Cuentan con todas la autorizacin correspondientes Malo Malo Deficiente Deficiente Regular Regular Bueno Bueno
2. Capacitacin
Se realiz entre 0-24% de las capacitaciones programadas Se realiz entre 25-49% de las capacitaciones programadas Se realiz entre 50-74% de las capacitaciones programadas Se realiz entre 75-100% de las capacitaciones programadas Malo Malo Malo Malo Deficiente Deficiente Deficiente Deficiente Regular Regular Regular Regular Bueno Bueno Bueno Bueno
3. Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro (PETS)

No cuenta con al menos uno de los PETS Cuenta con los PETS pero requieren de mejoras significativas Cuenta con los PETS pero requieren de ligeras mejoras Cuenta con todos los PETS Malo Malo Malo Malo Deficiente Deficiente Deficiente Deficiente Regular Regular Regular Regular Bueno Bueno Bueno Bueno
4. Polvorines, Piques/Castillos, Refugios, Instalaciones y Actividades Conexas

No cumple con ninguno de los requerimientos de la norma Cumple con slo algunos requerimientos de la norma Cumple con casi todos los requerimientos de la norma Cumple con todos los requerimientos de la norma Malo Malo Malo Malo Deficiente Deficiente Deficiente Deficiente Regular Regular Regular Regular Bueno Bueno Bueno Bueno
5. Ventilacin
Cobertura de necesidades de aire 24% Cobertura de necesidades de aire 24 49 % Cobertura de necesidades de aire 50 74% Cobertura de necesidades de aire 75 100% Malo Malo Malo Malo Deficiente Deficiente Deficiente Deficiente Regular Regular Regular Regular Bueno Bueno Bueno Bueno
6. Salud Ocupacional
No realizan exmenes Se ha realizado el examen del 1 50% del personal Se ha realizado el examen del 51 99% del personal Se realiz la totalidad de exmenes Malo Malo Malo Malo Deficiente Deficiente Deficiente Deficiente Regular Regular Regular Regular Bueno Bueno Bueno Bueno
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7. Libros y Actas de Seguridad

No cuenta con registros ni documentos Cuenta con el 1 al 50% de registros y documentos, Cuenta con el 51 al 99% de registros y documentos, Cuenta con todos los registros y documentos Malo Malo Malo Malo Deficiente Deficiente Deficiente Deficiente Regular Regular Regular Regular Bueno Bueno Bueno Bueno
8. Implementacin de Recomendaciones
No ha implementado al menos una recomendacin No ha implementado del 2- 49 % de las recomendaciones No ha implementado del 50- 99% de las recomendaciones Ha implementado el 100% las recomendaciones Malo Malo Malo Malo Deficiente Deficiente Deficiente Deficiente Regular Regular Regular Regular Bueno Bueno Bueno Bueno
9. Inversin en Seguridad
No ha realizado inversin alguna Se ha realizado una inversin del 1- 50% respecto a lo programado. Se ha realizado una inversin del 51- 80% respecto a lo programado. Ha implementado del 81-100% respecto a los programado Malo Malo Malo Malo Deficiente Deficiente Deficiente Deficiente Regular Regular Regular Regular Bueno Bueno Bueno Bueno
10. Distribucin del Equipo de Proteccin Personal (EPP)

El 0 - 24% del personal cuenta con el correspondiente EPP El 25 49 % del personal cuenta con el correspondiente EPP El 50 - 74% del personal cuenta con el correspondiente EPP El 75 - 100% del personal cuenta con el correspondiente EPP Malo Malo Malo Malo Deficiente Deficiente Deficiente Deficiente Regular Regular Regular Regular Bueno Bueno Bueno Bueno
11. Estadsticas de Accidentes

No cuenta con los registros Cuenta con todos los registros (si corresponde) Malo Malo Deficiente Deficiente Regular Regular Bueno Bueno
12. Monitoreos de Agentes Qumicos y Fsicos

No ha realizado monitoreo alguno Se ha realizado el monitoreo para algunos de los parmetros o slo en algunas de las labores Se ha realizado el monitoreo para todos los parmetros en slo algunas labores programadas Se ha realizado el monitoreo para todas labores programadas y en todos los parmetros Malo Malo Deficiente Deficiente Regular Regular Bueno Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
13. Explosivos
No cumple con ninguno de los requerimientos de la norma Cumple con slo algunos requerimientos de la norma Cumple con casi todos los requerimientos de la norma Cumple con todos los requerimientos de la norma Malo Malo Malo Malo Deficiente Deficiente Deficiente Deficiente Regular Regular Regular Regular Bueno Bueno Bueno Bueno
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14. Bienestar y Seguridad

No existe proporcin alguna entre nmero de trabajadores y servicios Se requieren cambios importantes para lograr una adecuada proporcin entre nmero de trabajadores y servicios Se requieren ligeras mejoras para lograr una adecuada proporcin entre nmero de trabajadores y servicios Se tiene una adecuada proporcin entre nmero de trabajadores y servicios Malo Malo Deficiente Deficiente Regular Regular Bueno Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
15. Planos
No se cuenta con plano alguno Se cuenta con planos pero desactualizados o se cuenta con slo algunos planos Se cuenta todos planos pero slo algunos se encuentran actualizados Se cuenta con la totalidad de planos actualizados Malo Malo Malo Malo Deficiente Deficiente Deficiente Deficiente Regular Regular Regular Regular Bueno Bueno Bueno Bueno
16. Sistema de Candados y Tarjetas de Seguridad

No se cuenta con sistema alguno de candados y tarjeta de seguridad Se cuenta con el sistema de candados y tarjetas de seguridad slo para algunos equipos, maquinarias, vlvulas u otros que lo requieran Se cuenta con el sistema de candados y tarjetas de seguridad para casi todos los equipos, maquinarias, vlvulas u otros que lo requieran Se cuentan con sistemas de candados y tarjetas de seguridad para todos los equipos, maquinarias, vlvulas u otros que lo requieran Malo Deficiente Regular Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
17. Edificios e Instalaciones en Subterrneo

Las estaciones de abastecimiento de petrleo, talleres de mantenimiento u otros incumplen las normas tcnicas respectivas Las estaciones de abastecimiento de petrleo, talleres de mantenimiento u otros cumplen slo algunas de las normas tcnicas Las estaciones de abastecimiento de petrleo, talleres de mantenimiento u otros cumplen casi todas las normas tcnicas Las estaciones de abastecimiento de petrleo, talleres mantenimiento u otros trabajan cumpliendo con todas las normas de Malo Deficiente Regular Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
18. Identificacin de reas Crticas y Labores de Alto Riesgo (segn anexos)

No ha cuenta con registro alguno de identificacin Se cuenta con slo algunos registros de las labores programadas Se cuenta con casi todos los registros de las labores programadas Se cuenta con todos los registros de identificacin Malo Malo Malo Malo Deficiente Deficiente Deficiente Deficiente Regular Regular Regular Regular Bueno Bueno Bueno Bueno
19. Monitoreo de Calidad de Agua Potable

No se tiene abastecimiento de agua potable o alguno de los parmetros incumple la norma aplicable Se abastece adecuadamente de agua potable y esta cumple con la Malo Malo Deficiente Deficiente Regular Regular Bueno Bueno
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norma aplicable en todos los parmetros
20. Depsito de Desmonte, Plantas de Beneficio y Depsito de Relaves

No cumple con ningn requerimiento de la norma Cumple con slo algunos de los requerimientos de la norma Cumple con casi todos los requerimientos de la norma Cumple con todos los requerimientos de la norma Malo Malo Malo Malo Deficiente Deficiente Deficiente Deficiente Regular Regular Regular Regular Bueno Bueno Bueno Bueno
5.1.2 SUPERVISIN EN SEGURIDAD E HIGIENE MINERA 2009 MINERA SUBTERRANEA POLIMETALICA TITULAR MINERO: COMPAA MINERA SAN IGNACIO DE MOROCOCHA S.A. UNIDAD DE PRODUCCIN: SAN VICENTE NOMBRE DE CONCESIN DE BENEFICIO: SAN VICENTE UBICACIN Distrito VITOC Provincia CHANCHAMAYO LEYES Cu (%/Tn) Departamento JUNIN TONELAJE Ag (Onz/Tn) 1 551,183 651,195 LEYES CONCENTRADOS Zn Cu Pb (%/Tn) Ag (Onz/Tn) (%/Tn) (%/Tn) 60.7 60.76
RESERVAS A LA FECHA PROBADAS PROBABLES
Pb (%/Tn) 0.8 0.6
Zn (%/TM) 8.3 8.1
LEYES DE CABEZA PRODUCCIN (TM/Da) 1 642 PERSONAL COMPAA EMPRESA CONTRATISTA MINERA OTROS SERVICIOS TOTAL Pb (%/Tn) 0.44 Zn (%/TM) 5.84 Cu (%/Tn) -N DE TRABAJADORES OBREROS 383 -87 470 Ag (Onz/Tn) --
EMPLEADOS 269 -5 274
TOTAL 652 -92 744
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MATRIZ DE SUPERVISION N Descripcin Vigencia de Autorizaciones Empresas contratistas mineras (ECM). Certificado de operacin minera (COM) Uso de ANFO Polvorn principal 1 Personal que manipula explosivos. X Malo NO APLICA X NO APLICA X Bueno Sustento Documentario Porque no trabajan con ninguna ECM en superficie y Mina. COM N 011-2009-C, se adjunta certificado. Ver anexo III. Porque no utilizan R.D. N 657/2009-IN-1703-2, se adjunta resolucin. Ver anexo III. El personal que labora cuenta con autorizacin para manipular explosivos, se adjuntan autorizaciones. Ver anexo III. El personal que opera los equipos pesados y livianos cuenta con la autorizacin respectiva, se adjunta relacin de operadores autorizados. Ver anexo III. Cuenta con R.D. N 223/79.EM-DCFM, se adjunta copia de resolucin. Ver anexo III.
Personal que opera equipos pesados y livianos. Planta de Beneficio.
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Descripcin Capacitacin en horas-hombre del personal de CIA y ECM IPER, PETS, reglamentos internos y otros. Uso de equipos de proteccin personal. Perforacin y voladura
Malo (0-24)%
Deficiente (25-49)%
Regular (50-74)%
Bueno (75-100)%
Sustento Documentario
X X X X X X X X X Realizan capacitaciones al personal en todos los tems considerados, se adjunta cuadro de horas-hombre de capacitacin programadas versus horas-hombre de capacitacin efectivas. Ver anexo IV.
Ventilacin de mina Geomecnica y sostenimiento Transporte, carga, acarreo y descarga Operacin de maquinarias, equipos y herramientas. Identificacin de labores con peligros de alto riesgo mediante el IPER Respuesta a emergencias Procedimiento escrito de trabajo seguro (PETS) Perforacin, voladura, ventilacin, desate de rocas y sostenimiento. Carga, descarga y transporte.
X X
Cuentan con los PETS en cada uno de los tems considerados y en todas las reas, se adjunta relacin de PETS. Ver anexo V.
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Descripcin Operacin de equipos y maquinarias.
Malo (0-24)%
Deficiente (25-49)%
Regular (50-74)%
Bueno (75-100)% X X X
Sustento Documentario Cuentan con los PETS en cada uno de los tems considerados y en todas las reas, se adjunta relacin de PETS. Ver anexo V. Cuenta con un polvorn principal. Sin embargo no cuenta con un grifo de agua contra incendios. Ver foto N 1, anexo II. Porque el polvorn principal est ubicado en interior de la mina y de este punto trasladan los explosivos a las diversas labores mediante un camin acondicionado para tal efecto. Cuentan con Balance de aire de la Mina Central y Mina Uncush. Ver anexo VI. No ejecutan balance de aire por labores programadas, sino, realizan el balance por circuitos de ventilacin. Ver anexo VI. No cuentan con piques ni castillos Se anexa el plano isomtrico de refugios de la Mina Central y Mina Uncush Sur alto. Ver anexo VI.
Trabajos de alto riesgo. Manejo de sustancias peligrosas. Polvorines Polvorn principal X
4 Polvorn secundario Ventilacin 5 Balance general de mina Balances auxiliares de labores programadas. 6 Pique y castillo Condiciones generales de la polea, cable, guas y otros. Refugios Labores, galeras y rampas. Ubicacin, espaciamiento y limpieza. X NO APLICA NO APLICA
NO APLICA
X X
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Descripcin Instalaciones conexas. Elctricas. y actividades
Malo (0-24)%
Deficiente (25-49)%
Regular (50-74)%
Bueno (75-100)%
X NO APLICA NO APLICA
8 Aire comprimido y agua. Tanques de depsito y almacenamiento Salud ocupacional del personal de CIA y ECM. Examen de ingreso. 9 Examen de vacaciones - anual Examen de retiro. Libros de Seguridad e Higiene Minera y de Actas Documentos actualizados. 10 Registro de las inspecciones del Comit de Seguridad. Registro de las inspecciones de la administracin superior. X
Incumple a la norma vigente. Ver recomendaciones N 3, 4 y 5 y fotos N 2 y 3, anexo II. Porque no utilizan aire comprimido solo tienen compresora porttil. Porque no cuentan con tanques de depsito y almacenamiento
X X X
Cumplen con tomar los exmenes de ingreso, anual y de retiro a todos los trabajadores. Ver anexo VII. Cumplen con realizar los exmenes de ingreso, anual y de retiro a todos los trabajadores. Ver anexo VII.
Cuenta con libro de seguridad y actas al da, se adjunta acta de reunin del mes de setiembre. Ver anexo VIII. El comit de seguridad, realiza inspecciones peridicas se adjuntan hojas de inspeccin. Ver anexo VIII. Registran las inspecciones y sus recomendaciones en el acta de reunin del comit central de seguridad. Se adjunta acta del comit. Ver anexo VIII.
53
Descripcin
Malo (0-24)%
Deficiente (25-49)%
Regular (50-74)%
Bueno (75-100)%
Sustento Documentario El titular, de las 62 recomendaciones dejadas durante la supervisin 2008 no ha subsanado en forma completa 5 de ellas. Ver hoja de incumplimientos de recomendaciones 2008.
10
Implementacin de recomendaciones. Inversin en seguridad Presupuesto invertido a la fecha. Inversin en capacitacin relacionada a seguridad. Inversin en equipos de proteccin personal (EPP). Inversin en equipos de monitoreo (agentes fsicos y qumicos). Inversin en equipos de seguridad, accesorios, sealizaciones y otros. Distribucin de equipo de proteccin personal Calidad y cantidad distribuido al personal de la CIA. Calidad y cantidad distribuido al personal de ECM.
X X X X X Al mes de septiembre han invertido 67% del presupuesto ao 2009, se adjunta cuadro de inversin en SHM. Ver anexo IX.
11
12
X No aplica
Cumplen con entregar los EPP en cantidad y calidad suficientes, se adjunta registro de consumo de EPP, enero septiembre 2009. Ver anexo X y foto N 4, anexo II. Porque no trabajan con ECM.
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Descripcin Estadsticas de Accidentes Incidentes y accidentes incapacitantes en mina. Incidentes y accidentes incapacitantes en planta de beneficio. Incidentes y accidentes incapacitantes en instalaciones de superficie. Monitoreos de Agentes Qumicos y Fsicos Polvo inhalable y respirable
Malo (0-24)%
Deficiente (25-49)%
Regular (50-74)%
Bueno (75-100)%
X X Cuentan con registros estadsticos a septiembre 2009, se observa que los incidentes y accidentes triviales e incapacitantes han disminuido, se adjunta hoja de estadsticas SIMSA. Ver anexo XI.
13
Realizan monitoreos de polvo respirable, se adjunta hoja de monitoreo, Ver anexo XII. Sin embargo no realizan monitoreo de polvo inhalable. X Realizan mediciones de gases en mina, se adjunta hojas de mediciones. Ver anexo XII. Realizan monitoreos de ruidos, se adjunta hoja de monitoreos. Ver anexo XII. X Realizan monitoreo de los equipos de mina, se adjunta hoja de monitoreo. Ver anexo XII.
14
Gases de O2, CO2, CO, H2S, SO2, NOx. Ruido, temperatura y vibraciones. Emisin de gases de escape de equipos con motor petrolero. X
55
N Explosivos
Descripcin
Malo (0-24)%
Deficiente (25-49)%
Regular (50-74)%
Bueno (75-100)%
15
Transporte, manipuleo y uso de accesorios de voladura Transporte, preparacin y uso de agentes de voladura. Bienestar y seguridad. Asistencia mdica y hospitalaria. NO APLICA
Cuenta con procedimientos de transporte y uso en mina subterrnea. Ver anexo XIII Tambin cuenta con vehiculo apropiado. Ver foto N 5, anexo II. Porque no usan ANFO Brindan asistencia mdica y hospitalaria a todos los trabajadores, asimismo cuentan con una ambulancia Ver fotos N 6 y 7, anexo II. Cuentan con viviendas apropiadas para el uso de ingenieros, empleados y trabajadores. Ver foto N 8, anexo II El estado de los vestuarios mantiene una higiene y limpieza aceptables. Los comedores mantienen su poltica de orden, limpieza e higiene. Ver fotos N 9 y 10, anexo II. Sin embargo, en el comedor de Aynamayo faltan avisos alusivos a la seguridad. Ver foto N 48, anexo II. Cuentan con una flota de omnibuses para el transporte de personal hacia el campamento y Chanchamayo. Ver foto N 11, anexo II
16 Viviendas. Facilidades sanitarias, higiene, limpieza y vestuarios X X
Comedores. 16
Transporte de personal.
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Descripcin Planos. Generales y de distribucin de zonas programadas.
Malo (0-24)%
Deficiente (25-49)%
Regular (50-74)%
Bueno (75-100)%
17
Plano de Labores Crticas (Mapa de Labores Crticas). Plano Isomtrico de Ventilacin. Relaveras, desmonteras y planta concentradora. Sistema de Candados y Tarjetas de Seguridad.
X X
Cuentan con los planos respectivos. Ver anexo XIV. El titular no cuenta con plano de reas crticas, pero disponen de un perfil de riesgos en base a la criticidad, se adjunta inventario de reas crticas. Ver anexo XVII. Cuenta con plano isomtrico de ventilacin. Ver anexo XIV. Cuenta con planos de los tems indicados. Ver anexo XIV.
18
Procedimientos de operacin y uso adecuado. Edificios e instalaciones subterrneas y superficiales. Estaciones de abastecimiento de petrleo.
Trabajan con procedimientos para el uso de tarjetas y candados. Sistema de Lock Out y Tag Out. Ver anexo XV.
19
Talleres de mantenimiento y otros.
Cuentan con una subestacin de abastecimiento de petrleo y tambin poseen los PETS para recepcin de Camiones Cisterna de Petrleo, Mantenimiento de Subestaciones en Superficie. Ver anexo XVI. Cuentan con talleres adecuados para el mantenimiento de equipos. Ver fotos N 12 y 13, anexo II.
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Descripcin Identificacin de reas Crticas y Labores de alto riesgo ( Segn anexos) En Concesin de beneficio (Planta concentradora, relavera, talleres, almacenes). En Concesin Minera (mina, talleres y desmonteras). Monitoreo de calidad del agua potable En comedores, lugares de trabajo y viviendas. Depsito de desmonte Estabilidad fsica (factores de seguridad). Parmetros de operacin del diseo aprobado. Monitoreo geotcnico (piezmetros, inclinmetros, hitos topogrficos). Diseo de drenaje y canales de escorrenta. Acceso, iluminacin, sealizacin.
Malo (0-24)%
Deficiente (25-49)%
Regular (50-74)%
Bueno (75-100)%
20
X X
Tienen identificadas las reas crticas y labores de alto riesgo en la planta concentradora, talleres y mina. Se adjunta hoja IPER e inventario crtico e identificacin. Ver anexo XVII.
21
Realizan monitoreos de calidad de agua, se acompaa los informes N 127071 y 127302 del Laboratorio Inspectorate. Ver anexo XVIII.
NO APLICA
No cuentan con depsito de desmonte.
22
NO APLICA
Porque no cuentan con depsito de desmonte.
58
Descripcin Plantas de Beneficio Sistemas de Proteccin fsica de circuitos de chancado y molienda
Malo (0-24)%
Deficiente (25-49)%
Regular (50-74)%
Bueno (75-100)%
Sistemas de seguridad de las fajas.
Carga y descarga de tolvas, alimentadores y chutes.
23
Mitigacin de polvos de los circuitos de chancado, molienda y patio de concentrados. Sistemas de proteccin en el circuito de flotacin, espesamiento, filtracin, secado.
Instalaciones elctricas.
El circuito de chancado y molienda cuenta con sistemas de proteccin fsica. Ver fotos N 14 y 15, anexo II Al momento de la inspeccin no funcionaba el cable de emergencia de la faja 003 y careca de protector la polea de cola la faja B del molino 204 Ver fotos N 16 y 17, anexo II La carga inicial a la tolva principal se realiza en la superficie de la cancha con un payloader y la descarga a las fajas se realiza a travs de tolvas de manera apropiada. Ver fotos N 18 y 19, anexo II Generalmente el mineral que sale de las minas es hmedo, sin embargo cuentan con sistema de mitigacin. Se adjunta PETS de mitigacin de polvos en el circuito de chancado. Ver anexo XIX. Cuentan con sistema de proteccin en los circuitos de flotacin, se adjunta PETS de arranque y parada del circuito de molienda y flotacin. Ver anexo XIX. En la planta concentradora se encuentran debidamente protegidas. Se adjunta programa de inspeccin anual de lneas de transmisin elctrica y PETS: Mantenimiento de Tableros de Distribucin-TES, Cambio de Motores en Planta Concentradora, Instalacin de Tableros Elctricos. Ver anexo XIX.
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Descripcin Sistemas de proteccin en el circuito de flotacin, espesamiento, filtracin, secado.
Malo (0-24)%
Deficiente (25-49)%
Regular (50-74)%
Bueno (75-100)% X
Sustento Documentario Cuentan con sistema de proteccin en los circuitos de flotacin, se adjunta PETS de arranque y parada del circuito de molienda y flotacin. Ver anexo XIX. Las instalaciones elctricas en la planta concentradora se encuentran debidamente protegidas. Se adjunta programa de inspeccin anual de lneas de transmisin elctrica y PETS: Mantenimiento de Tableros de Distribucin-TES, Cambio de Motores en Planta Concentradora, Instalacin de Tableros Elctricos. Ver anexo XIX. Trabajan con sistema de candados y tarjetas de seguridad. Se adjuntan PETS de uso de candado de seguridad y plan de gestin de mejora en sistema de lock out. Ver anexo XV. Falta completar las barandas de seguridad en la escalera que da acceso a la seccin de chancado, mientras que los pisos y pasillos estn debidamente sealizados. Ver foto N 16, anexo II Cuenta con servicios higinicos. Ver foto N 20, anexo II. Tambin cuenta con lavaojos en el rea de mezclado de reactivos de la planta concentradora sin embargo estuvo no operativo durante la supervisin. Ver foto N 21, anexo II
Instalaciones elctricas.
23
Sistema de candados y tarjetas de seguridad.
Accesos, pasillos, pisos y escaleras.
Servicios higinicos, vestidores, duchas, lava ojos.
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Descripcin Almacenamiento, manipulacin de reactivos y uso de hojas MSDS.
Malo (0-24)%
Deficiente (25-49)%
Regular (50-74)%
Bueno (75-100)% X
Sustento Documentario El titular cuenta con las hojas MSDS. Se adjuntan hojas de datos de Seguridad de productos Qumicos utilizados en Planta. Ver anexo XX. Realizan monitoreos de polvos y ruidos. Se adjuntan registros de monitoreos. Ver anexo XII. Cuentan con extintores ubicados en las distintas secciones Ver fotos N 22 y 23, anexo II. Sin embargo no existen sistemas de grifos contra incendios por lo que se emite la recomendacin N. 6. Tienen publicado el cdigo de seales y colores para el conocimiento de todo el personal. Ver foto N 24 anexo II Se encuentran en buen estado los edificios, almacenes, talleres y gras puentes. Ver foto N 22, anexo II. Cumplen con los estndares de seguridad. Se adjuntan PETS. Ver anexo XXI. Las tuberas y bombas de transporte de relaves se encuentran en buen estado. Ver foto N 25, anexo II. Los taludes de operacin es de 2.5H:1.0V con factores de seguridad esttico de 1.43 y factor de seguridad pseudo esttico es 1.05.
Monitoreo del ruido, gases y polvos.
23
Prevencin y control de incendios.
Cdigo de seales y colores. Infraestructura de edificios, almacenes, talleres y gras puentes. Trabajos en laboratorio qumico y metalrgico . Depsito de relaves Bombas y tuberas de transporte de relaves. Manejo de parmetros de operacin.
X X
24
61
Descripcin Depsito de relaves Monitoreo geotcnico (piezmetros, inclinmetros, hitos topogrficos). Manejo de parmetros de recrecimiento.
Malo (0-24)%
Deficiente (25-49)%
Regular (50-74)%
Bueno (75-100)%
Estabilidad fsica y qumica. 24 Sistema de drenajes y subdrenajes. Sistema de recoleccin, pozas de decantacin, derivaciones (recirculamiento y vertimientos) del agua. Canales de escorrenta (ubicacin y mantenimiento). Accesos, iluminacin, sealizacin y cerco perimtrico.
Cuenta con piezmetros instalados y realizan monitoreos. Se adjunta registro de monitoreos. Ver anexo XXII. La disposicin se realiza aguas arriba. Se adjunta el resumen ejecutivo del recrecimiento del depsito de relaves. Ver anexo XXII y foto N 26, anexo II. Cuenta con un estudio de recrecimiento Se adjunta hoja de Estudio y plano de estabilidad fsica del depsito de relaves La Esperanza. Ver anexo XXII Se realiza mediante quenas de drenaje. Ver foto N 27, anexo II. El agua decantada es bombeada a unas pozas de sedimentacin y vertidos al ro Tulumayo. Ver foto N 28 y 29, anexo II. No cuentan con canales de escorrenta. Ver foto N 30, anexo II Los accesos se encuentran sealizados e iluminados pero no tiene cerco perimtrico. Ver foto N 27, anexo II.
X X
62
INCUMPLIMIENTOS A LA NORMATIVIDAD EN SHM - 2009
Incumplimiento*
Tipificacin
(norma transgredida)
Sustento
(foto, documento, otros)
Se solicit al Jefe de Energa presentar el registro de las mediciones de resistencia de las conexiones a tierra de las Subestaciones Elctricas y dispositivos de distribucin elctrica, quien manifest que no se realizaban. Art. 297 Inc. i), y R.M. N 308-2001 Se revis juntamente con el Jefe del EM/VME del D.S. Departamento elctrico, Jefe del N 046-2001-EM. Programa de Seguridad e Higiene Minera y Supervisores de Mina los cercos de metal perimtricos de las Subestaciones de mina y Superficie, constatando que ninguna de estos cercos estn conectados a tierra. Se ha observado durante la inspeccin de la Mina, Planta Concentradora y dems talleres que en los interruptores Art. 297 Inc. h) del y paneles de control de energa faltan D.S. N 046-2001colocar avisos con instrucciones y EM, advertencias que cumplan los estndares del cdigo de colores y seales. Los sistemas contra Incendios no se encuentran adecuadamente Art. 269 del D.S. distribuidos en reas crticas o de N 046-2001-EM. peligro potencial. PLANTA CONCENTRADORA: Art. 324 Inc. a) del Se observ que en el poln de cola de D.S. N 046-2001la faja B del molino 204 no cuenta con EM. la guarda respectiva. En la documentacin presentada sobre monitoreo de polvo en las operaciones se ha verificado que no realizan monitoreo de polvo inhalable. Art. 85 del D.S. N 046-2001-EM. De acuerdo a los anlisis de monitoreo en el punto USA 1 Echadero Nv. Art. 86 del D.S. 1870, los resultados de polvo inhalable N 046-2001-EM. y respirable sobrepasa los LMP y en el punto PSV 2, rea de chancado, el polvo inhalable sobrepasa el LMP del RSHM. * Adicionalmente considerar las recomendaciones incumplidas.
Entrevista durante la supervisin. Ver fotos N 31 y 32, anexo II.
Ver fotos N 33 y 34 anexo II
Ver fotos N 22 y 23, anexo II
Ver foto N 17, anexo II
Ver anexo XII Resultados de laboratorio, ver anexo XXV.
63
INCUMPLIMIENTOS DE LAS RECOMENDACIONES DEL PAS DEL 2008 A LA NORMATIVIDAD DE SHM N Incumplimiento* Recomendacin N 27.- Se ha verificado que todas las edificaciones e instalaciones superficiales del nivel 1870 de Uncush, son muy provisionales y precarias. Avance: 60% de cumplimiento Tipificacin
Sustento
Art. 330 del D.S. N 0462001-EM,
Se ha verificado juntamente con el Jefe del Programa de Seguridad, Superintendente de Mina y representantes de los trabajadores que las instalaciones estn siendo modificadas de acuerdo a la recomendacin 2008. Ver fotos N 38 y 39, anexo II. No se completo la adecuacin de los baos en Mina
10
Recomendacin N 29.- Se ha verificado que la mayora de los baos qumicos porttiles de Art. 170 del D.S. mina, se encuentran N 046-2001-EM, deteriorados trabajando en condicin subestndard. Avance: 50% de cumplimiento Recomendacin N 31.- Se ha constatado que el depsito de Art. 313 del D.S. N 046almacenamiento de relaves La Esperanza, no cuenta con cerco 2001-EM, perimtrico. Avance: 0% de cumplimiento Recomendacin N 41.- Se ha verificado que en general todas las instalaciones mineras subterrneas y en particular en Art. 298 Inc. c-3) la Rampa 160 de la zona Alta del D.S. N 046de la Mina Central, se 2001-EM. encuentran cables elctricos empalmados sin la cinta vulcanizante. Avance: 50% de cumplimiento. Recomendacin N 62.- Se ha constatado que el depsito de desmontes denominado Cancha Norte, no tiene referencias de estudios de diseo y estabilidad fsica de su Art. 197 del D.S. emplazamiento, ofreciendo N 046-2001-EM. probable riesgo de deslizamiento por accin erosiva hdrica, al encontrarse sobre la margen derecha de la quebrada Uncush. Avance: 0% de cumplimiento.
Ver foto N 27, anexo II, a la fecha no implemento el cerco Perimtrico al terminar el Recrecimiento de la relavera
Los empalmes de cables eltricos requieren proteger com cintas vulcanizantes Ver fotos N 40 y 41, anexo II.
Se acompaa - El Estudio de Impacto Ambiental para la Construccin de dos depsitos para almacenamiento de desmonte y la R.D. N 0802008-MEM/AAM, donde se aprueba la construccin de 02 depsitos para el almacenamiento de desmonte. Ver anexo XXIV y foto N 42, anexo II.
Se ha verificado que las dems observaciones formuladas en la supervisin del ao 2008, han sido subsanadas.
64
RECOMENDACIONES SUPERVISION 2009 El titular minero deber iniciar inmediatamente las acciones necesarias para superar los incumplimientos detectados en la presente supervisin. N Observacin Se verific que el titular minero no cuenta con Ingeniero de Ventilacin, actualmente esta responsabilidad importante est siendo desempeado parcialmente por el Ingeniero de servicios de Mina a pesar de tener una cobertura de aire limpio de solo el 65%. El organigrama del departamento de seguridad est compuesto por un Jefe de programa de seguridad e inspectores de seguridad, pero no cuenta con reemplazo del Jefe de Programa de seguridad cuando hace uso de sus das libres y otros. Se solicit al Jefe de Energa presentar el registro de las mediciones de resistencia de las conexiones a tierra de las Subestaciones Elctricas y dispositivos de distribucin elctrica. Se revis juntamente con el jefe del Departamento elctrico, Jefe del Programa de Seguridad e Higiene Minera y Supervisores de Mina que los cercos de metal perimtricos de las Subestaciones de mina y Superficie, constatando que ninguna de estos cercos estn conectados a tierra. En la Mina, Planta Concentradora y los talleres que los interruptores y paneles de control de energa falta colocar en muchos de ellos avisos con instrucciones y advertencias que cumplan los estndares del cdigo de colores y seales. Sustento
Recomendacin Contratar los servicios de un Ingeniero de Ventilacin colegiado con experiencia suficiente en este trabajo ya que conserva las condiciones ambientales adecuadas en la mina subterrnea es una prioridad exigida por nuestra legislacin.
Se adjunta organigrama. Ver anexo XXIII.
Se adjunta organigrama. Ver anexo XXIII.
Contratar a la brevedad los servicios de un Ingeniero de Seguridad.
Entrevista durante la supervisin.
El departamento elctrico debe revisar el estado de la puesta a tierra de las Subestaciones y dems dispositivos de distribucin elctrica y medir dicha resistencia para ser presentado al Osinergmin.
Todas las mallas o cercos de metal que rodean a los Ver fotos N 31 y transformadores y 32, anexo II. distribucin elctrica deben ser conectados a tierra. Realizar una campaa integral de colocacin de estos avisos en los paneles e Ver fotos N 33 y interruptores de energa 34 anexo II elctrica de acuerdo al cdigo de colores y seales y con material de alta reflectividad.
65
RECOMENDACIONES SUPERVISION 2009
Observacin
Sustento
Recomendacin Instalar en el sector de la planta concentradora, oficinas generales, talleres de mantenimiento mecnico y elctrico, polvorn principal de mina, grifos de agua distribuidos a fin de poder emplearlos oportunamente y evitar cualquier posible siniestro. Faltan colocar mas de diez seales, con material de alta reflectividad especialmente en las curvas. Construir una barrera protectora antes del ingreso al puente a la derecha bajando, para evitar que cualquier vehculo con problema mecnico o de manejo caiga a la quebrada. Colocar los respectivos letreros de identificacin, avisos preventivos y de motivacion en la portada de ingreso de los niveles: 1455, 1555, 1570, 1870 y 2230. 1. Realizar en coordinacin con la seccin de medio ambiente y seguridad la disposicin final y correcta de estos reactivos en desuso. 2. Realizar una campaa integral de orden y limpieza en el almacn de materiales directos y demarcar los pasillos donde transita el personal.
El sistema contra Incendios cuenta nicamente con extintores distribuidos en la planta concentradora, talleres y oficinas administrativas, pero no cuentan con un programa integral contra incendios.
Ver fotos N 22 y 23, anexo II.
En el tramo de la carretera de oficinas generales a la Mina Uncush se ha observado que falta incrementar la sealizacin en las curvas. En la carretera hacia la Mina central que el puente es angosto y falta elementos de proteccin a los costados para evitar posible cada de vehculos por fallas de manejo o fallas mecnicas del vehculo. En la portada de los tneles 1455, 1555, 1570, 1870 y 2230, que falta colocar letreros de identificacin y avisos preventivos y motivacionales de acuerdo al Cdigo de seales y colores.
Ver fotos N 36 y 37 anexo II
Ver fotos N 43 y 44, anexo II.
10
1. En el sector de reactivos en desuso se ha observado diferentes reactivos que no se utilizan segn manifiestan algunos materiales de mas de 10 aos de antigedad. 2. En el almacn de materiales de proyectos, se observa falta orden y limpieza y no existe demarcacin y/o sealizacin.
Ver fotos N 45 y 46, anexo II
66
Observacin El poln de cola de la faja B del molino 204 no cuenta con la guarda respectiva. En el rea de mezclado de reactivos de la planta concentradora, el lavaojos instalado se encuentra no operativo En los comedores de la planta concentradora, taller elctrico y mantenimiento mecnico de Aynamayo no hay avisos ni afiches alusivos a la seguridad, as como en algunos faltan vitrinas para informacin actualizada de las estadsticas de accidentes. En la bodega del taller de mantenimiento mecnico se encuentran muchas latas de pinturas en el piso juntos con repuestos de jebe tales como fajas, vestimenta de asbestos, repuestos propios para el mantenimiento elctrico. En inmediaciones del almacenamiento de relaves La Esperanza, la caseta de los paneles de distribucin de corriente elctrica para las bombas del depsito de relaves se encuentra en aire libre. El almacn central, que el rea asignada para ubicar las botellas vacas de oxgeno, acetileno, as como balones de gas vacos hay un cilindro con desperdicios (basura). En la documentacin presentada sobre monitoreo de polvos en las operaciones se ha verificado que no realizan el monitoreo de polvo inhalable.
Sustento
Recomendacin Colocar guarda del poln de cola de faja B del molino 204. Instalar en el mezclado de qumicos un operativo. rea de reactivos lavaojos
11
12
13
Ver foto N 48, anexo II.
Implementar en los ambientes de todos los comedores mensajes sobre seguridad. Tambin dotar a estos ambientes de vitrinas de informacin y estadsticas de accidentes actualizados. Retirar las latas de pinturas a un lugar adecuado para este material inflamable, colocar los repuestos ordenadamente en estantes o repisas designados para estos materiales. Colocar un cerco perimtrico protector a la caseta con candado y sus respectivos avisos de seguridad, para evitar el ingreso de personas no autorizadas e impedir el ingreso de animales en el rea.
14
15
16
Retirar el cilindro de basura.
17
Ver anexo XII
Monitorear polvo inhalable en las operaciones subterrneas como en la Planta Concentradora.
67
RECOMENDACIONES SUPERVISION 2009 N Observacin Se ha verificado que no cuentan con planos de reas crticas tanto de las operaciones superficiales como subterrneas. De acuerdo a los anlisis de monitoreo en el punto USA 1 Echadero Nv. 1870, los resultados de polvo inhalable y respirable sobrepasa los LMP y en el punto PSV 2, rea de chancado, el polvo inhalable sobrepasa el LMP de SHM. De acuerdo a los anlisis de monitoreo en el punto CJA 1 (comedor Jess Alfonso), el parmetro de bacterias heterotrficas sobrepasa los LMP. Sustento
Recomendacin Elaborar los planos donde se ubiquen las reas crticas tanto en las operaciones de minera subterrnea como en la superficie Mitigar el exceso de polvo inhalable y respirables en el punto USA - 1 y polvo inhalable en el punto PSV 2; para evitar daos a la salud de los trabajadores. Realizar el mantenimiento del tanque y realizar una limpieza de las tuberas del sistema de agua potable.
18
Ver anexo XIV
19
Resultados de laboratorio, ver anexo XXV.
20
Resultados de laboratorio, ver anexo XXV.
68
69
5.2 PROCESO DE SUPERVISION EN MEDIO AMBIENTE 5.2.1 Criterios para calificar la matriz en Medio Ambiente Cuando la unidad minera no cuenta con alguno de los componentes sealados en la matriz, el estudio ambiental no considera alguno de los aspectos o no corresponde por alguna razn su calificacin (lo cual deber justificarse debidamente), colocar NO APLICA y omitir la calificacin. 1. Autorizaciones
Se cuenta con al menos un componente que no se encuentra en un estudio ambiental o sin autorizacin de construccin y funcionamiento. Se aplica para Tajos, labores subterrneas, depsito de Relaves, Pilas de Lixiviacin, efluentes o emisiones. Todos los componentes se encuentran en un estudio ambiental o cuentan con la autorizacin correspondiente de construccin y funcionamiento.
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
2. Documentacin
2.1. Documentacin, informacin y reportes Documento especfico
Cuando no se encuentra con un documento especfico (Plan de manejo de sustancias txicas o peligrosas, plan de contingencia de manejo de residuos slidos, industriales y peligrosos, inventario de pasivos ambientales, plan de relaciones comunitarias). Se cuenta con el documento especfico.
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Informacin
No se cuenta con ninguna informacin (caracterizacin mineralgica, caracterizacin geoqumica, pruebas DAR, pruebas geodinmicas). Se cuenta con toda la informacin. Malo Deficiente Regular Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
2.2. Presentacin de documentos o reportes Documento especfico

No se ha presentado el documento (declaracin anual de desarrollo sostenible, Plan de Cierre de Minas, Plan de Cierre de Pasivos Ambientales). Se ha presentado el documento. Malo Deficiente Regular Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Reportes
No se ha presentado al menos uno de los reportes (manifiestos del manejo de residuos peligrosos, reportes de monitoreo). Se han presentado todos los reportes. Malo Malo Deficiente Deficiente Regular Regular Bueno Bueno
70
3. Infraestructura
3.1. Estructuras hidrulicas, sistemas de drenaje y subdrenaje
No se cuenta con las estructuras o sistemas establecidos en los estudios ambientales (canales de coronacin, sistemas de subdrenaje, otros). Se cuenta con las estructuras o sistemas pero no han sido construidos conforme a los diseos aprobados o no se encuentran cumpliendo con su objetivo. Se cuenta con las estructuras o sistemas y requieren de ligeras mejoras. Las estructuras o sistemas trabajan de manera ptima.
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
3.2. infraestructura de disposicin final de residuos slidos

No se cumple con ningn criterio tcnico (relleno sanitario o relleno de seguridad). Cumple con algunos criterios tcnicos y requiere de mejoras significativas. Cumple con casi todos los criterios tcnicos y slo requiere de ligeras mejoras. Cumple con todos los criterios tcnicos y opera ptimamente. Malo Deficiente Regular Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
4. Gestin Ambiental y Social

4.1. Implementacin de planes
No se tiene ninguna evidencia de la implementacin del plan (plan de manejo de sustancias txicas o peligrosas, plan de contingencias, plan de relaciones comunitarias, declaracin anual de desarrollo sostenible). Se cuenta con muy pocos indicios de su implementacin.
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Se cuenta con indicios de su implementacin.
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Se ha implementado en su totalidad.
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
4.2. Manejo de efluentes y emisiones

Se vierten o emiten directamente sin ningn tratamiento. Se cuenta con un sistema de tratamiento pero este no cumple con su objetivo. La coleccin, transporte y tratamiento requiere de ligeras mejoras. Malo Deficiente Regular Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
La coleccin, transporte y tratamiento trabaja de manera ptima.
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
71
4.3. Medidas de Control

No se ha implementado ninguna medida de control (erosin y polvos). Se ha implementado medidas de control pero no cumplen con su objetivo. Se ha implementado medidas de control y se requieren ligeras mejoras. Se han implementado medidas de control y cumplen con su objetivo ptimamente. Malo Deficiente Regular Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
4.4. Monitoreo
No se ha realizado el monitoreo conforme a lo establecido (frecuencia o parmetros). Se ha realizado el monitoreo conforme a lo establecido (frecuencia o parmetros). Malo Deficiente Regular Bueno
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
5.2.2 SUPERVISIN EN MEDIO AMBIENTE 2009 - MINERIA SUBTERRANEA CUPRIFERA N Mina Se adjunta la Resolucin Directoral N 134-97-EM/DGM de fecha 07 de marzo de 1997 y Certificado de Operacin Minera (COM) N 03-2009-C de fecha 09.12.2008 Componentes
Malo Deficiente Regular Bueno
Actividades Desarrolladas
Sustento
La unidad minera cuenta con un PAMA en el que se detalla el Plan de Minado y un COM vigente
Aprobacin del MEM en un estudio ambiental.
No Aplica Se verific el sistema de recoleccin de las aguas de labores mineras; stas son colectadas hacia los niveles inferiores para su evacuacin por el nivel ms inferior denominado Nivel CERO Desde las bocaminas de los niveles 10 y CERO, las aguas son conducidas mediante tubera hacia la descarga final en el ro Mantaro Se ha verificado la existencia de sedimentadores a la salida de cada bocamina con efluentes; los resultados de ensayes no dieron contaminantes. La falta de sistemas instalados para captacin de grasas y aceites generados por las operaciones mineras, ha dado origen a la Recomendacin N 15 dejada en el libro de medio ambiente De todas las labores se conducen las aguas mediante cunetas hacia las bocaminas de los niveles 10 y CERO. Ver fotografas N| 51 y 52
Coleccin.
Transporte.
Ver fotografa N 51
1 Tratamiento.
Agua de Mina
Ver fotografa N 37 y 50
Descarga.
La descarga de las aguas de interior mina que Mediante Resolucin Directoral N salen por el nivel 10, son conducidas mediante 2325/2007/DIGESA/SA, se tubera hacia la bocamina del nivel Cero y luego autoriza a la empresa Doe Run de unirse con las que salen de este nivel Cero, Per el vertimiento del agua de son conducidas mediante tubera hacia el ro mina con 136.5 l/s descargados al Mantaro. Ver Punto de Muestreo N 807 ro Mantaro. Ver fotografias N 32 y 53 Resolucin Directoral N 2325/2007/DIGESA/SA. Verificacin de archivos. Ver anexo N 8
Registro de control de calidad aguas de mina y autorizacin correspondiente.
X
Cuenta con sistemas de informacin y archivos de mina sobre control de calidad de las aguas
Registro y reporte de monitoreo de vertimientos al MEM.
Cuenta con sistemas de informacin y archivos de mina sobre control de calidad de las aguas con reportes al MEM
Verificacin de archivos. Ver anexo N 18
N Depsitos de Relaves
Componentes
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Sustento
Contemplado en estudio ambiental aprobado por el MEM.
En cumplimiento de los compromisos asumidos en su PAMA, la empresa optimis el manejo de relaves, para incrementar la capacidad disponible para su almacenamiento
El depsito de relaves "El Platanal", se construy en cumplimiento del PAMA
Autorizacin de construccin y funcionamiento del MEM.
Mediante Resolucin N 014-2007MEM-DGM del 22 de enero del 2007 autoriz la disposicin de Las Relaveras "Area Norte" y "Platanal", se relaves e en el depsito "Area encuentran en etapa de recrecimiento; cuentan Chancadora" - Mediante con los estudios respectivos y las obras se Resolucin N 836-2007-MEMejecutan a travs de una empresa especializada DGM-V del 04 de julio del 2007, se aprueba la modificacin de la relavera "Area Norte" Cuentan con sistema de coltrol de las El material depositado en las filtraciones en el dique consistente en sistemas relaveras, es una pasta con menor de deteccin de fugas instalados en las bases contenido de agua, esto permite del talud del dique; la cara interna del dique se un mejor funcionamiento del encuentra impermeabilizada lo que imposibilita diquee la existencia de filtraciones Los diseos de las relaveras contienen informacin del proceso constructivo Mediante Empresa especializada Resoluin 1105-2007-MEMDGM/V La construccin se realiza bajo la direccin de supervisores de empresas especializadas Los canales se mantienen limpios Ver fotografa N 2
Control de filtraciones en el dique. 2 Diseo aprobado.
X X X X
Construccin.
Operatividad. Estructuras hidrulicas (canales de coronacin, escorrenta y otros): Mantenimiento.
Funciona adecuadamentw Es constante, lo que queda demostrado por la existencia de canales limpios sin sedimentos ni elementos contaminantes
Derivacin y/o tratamiento de aguas superficiales colectadas.
Se descargan a la poza de sedimentacin, para reuso industrial en la planta concentradora
Ver fotografias N 5 y 9 (tubera ubicada al lado izquierdo de la tubera del sistema de conduccin de relaves desde la planta) Ver fotografias N 16 y 25 Ver fotografa N 54 Ver fotografia N 47
Lugar de descarga contemplada en estudio ambiental. Diseo. Sistema de drenaje Construccin.
X X X
Son conducidad a las pozas de sedimentacin de la seccin planta para su recirculacin Los diseos de las relaveras contienen informacin del proceso constructivo se han realizado de construccion de captacion y drenaje de las aguas superficiales de la relavera
Componentes Operatividad. Mantenimiento.
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Actividades Desarrolladas se mantiene operativa los sistemas de drenaje el mantenimiento esta previsto en el estudio respectivo del diseo del relave. Se debe supervisar una ves concluido el proyecto. las aguas colectadas son mescladas con las aguas de planta concentradora y se realiza un tratamiento con floculantes y sedimentacin en dos pozas. se inspeccion el lugar de descarga en las pozas de sedimentacin de la planta concentradora se realizo las respectivas mediciones conjuntamente con la empresa se realizo la verificacion de la informacion respectiva se realiz la verificacion de la informacion respectiva; los parmetros son los considerados en la norma Se realizo la verificacion de la informacion respectiva en los archivos de la unidad minera se realizo la verificacion de la informacion respectiva de informacin reportada al MEM No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica
Sustento Ver fotografias N 47 y 54 Ver fotografias N 47 y 54
X X
Tratamiento.
Ver fotografias N 16, 23, 24 y 25
Lugar de descarga (contemplado en estudio ambienta). Sistema de drenaje Caudal de descarga autorizado. Frecuencia de monitoreo. Parmetros analizados de acuerdo a los estudios Control de calidad ambientales. de la descarga. Registro de los resultados de monitoreo. Reporte al MEM los resultados del monitoreo. Diseo. Construccin. Operatividad. Mantenimiento. Tratamiento. Sistema de Sub drenaje Lugar de descarga (contemplado en estudio ambienta). Caudal de descarga autorizado. Frecuencia de monitoreo. Parmetros analizados de Control de calidad acuerdo a los estudios de la descarga. Registro de los resultados de monitoreo. Reporte al MEM los resultados del monitoreo. Drenaje Acido Rocas (DAR) Caracterizacin geoqumica y mineralgica.
X X X X X X
Ver fotografia N 16
Ver anexo N 08 y 18 Ver anexo N 08 y 18
Ver anexo N 08 y 18
Ver anexo N 08 y 18 Ver anexo N 08 y 18
No se han realizado pruebas geoquimicas en las relaveras
Ver anexo N 05, la empresa no proporcion documentacin referida a este item
Componentes Existencia de pruebas estticas y cinticas. Drenaje Acido Rocas (DAR) Tratamiento de drenaje cido.
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Actividades Desarrolladas No se han realizado pruebas estaticas y cineticas Se encuentra contemplado en el Plan de Cierre; el tratamiento se realiza con fines de reuso de las aguas con fines industriales. Se conduce mediante tuberas on impulso de bombas Mars; se debe mejorar el sistema de conduccin en lo que respecta al sistema de coningencias ante roturas de la tubera Se tiene que mejorar el sistema de contencion de contingencias. No se alcanz los estudios sobre evaluacin de riesgos ambientales e identificacin de riesgos, el titular present un Plan de Contingencias de la planta concentradora Cobriza Falta estudio sobre evaluacion de riesgos ambientales Falta estudio de identificacion de peligros El titular present un Plan de Contingencias de la planta concentradora Cobriza Las aguas que se decantan de la relavera son conducidas hacia las pozas de sedimentacin, para ser recirculadas en el proceso de la planta Las descargas son recepcionadas en las pozas de sedimentacin, para ser recirculadas hacia la planta de tratamiento; una parte de esta agua son vertidas al ro Mantaro
Sustento Ver anexo N 05, la empresa no proporcion documentacin referida a este item
Ver fotografias N 23 y 25
Conduccin (canales, tuberas o por suelo natural). Sistemas de contencin de contingencia (bandejas, cunetas, etc.). Existencia de estudios sobre evaluacin de riesgos Sistema de conduccin de ambientales e identificacin de riesgos ambientales y relaves desde la planta al Plan de contingencias. depsito Evaluacin de riesgos. Identificacin de peligros.
X X
ver fotografia N 09 Ver fotografia N 9
Ver Anexo N 11
X X X
No present informacin referida a este item No present informacin referida a este item Ver Anexo N 11
Plan de contingencias. 2 Recirculacin de aguas decantadas contemplado por estudio ambiental.
Ver fotografa N 16 y 23
Descarga de aguas decantadas y puntos de control contemplado por estudio ambiental.
Ver fotografa N 16, 23 y 25
Aguas decantadas
Caudal de descarga autorizado. Punto de control de la descarga contemplado en estudio ambiental. Frecuencia de monitoreo. Parmetros analizados de Control de calidad acuerdo a los estudios de la descarga. Registro de los resultados de monitoreo. Reporte al MEM los resultados del monitoreo.
X X X X X X
Cuentan con un caudal autorizado de 1'678,925 Ver R.D. 2325/2007/DIGESA /SA m3/ao del 19 de setiembre del 2007 Anexo N 8 Ubicado despus del sedimentador y estacin Ver fotografa N 20 de bombeo Trimestral Ver reportes de monitoreo del segundo trimestre del 2009 Se lleva un control Ver reportes de monitoreo del segundo trimestre del 2009 Anexo N 18 Anexo N 18 Anexo N 18 Anexo N 18
Componentes Autorizacin sanitaria de vertimientos de aguas decantadas.
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Sustento Ver R.D. 2325/2007/DIGESA /SA del 19 de setiembre del 2007 Anexo N 8
Aguas decantadas
Cuenta con autorizacin sanitaria
Medidas de control de las erosiones. Erosiones Medidas de control de los sedimentos (arrastre o deslizamientos). Existencia de puntos de monitoreos de aguas subterrneas. Frecuencia de monitoreos y conforme al estudio ambiental aprobado. Anlisis de parmetros establecidos en el estudio ambiental aprobado. Registro de control de calidad aguas subterrneas. Existencia y operatividad de sistemas de control aguas subterrneas. Depsitos de Desmontes
No se observan erosiones producidas por agentes atmosfricos, las relaveras tienen sistema de proteccin con geomembranas que impiden erosiones No se observan sedimentos de arrastre o deslizamientos producidos por agentes atmosfricos No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica
Ver Fotografas N 2 y 17
Ver Fotografas N 2 y 17
Aguas subterrneas
Contemplado en estudio ambiental aprobado por el MEM.
La unidad minera cuenta con un PAMA en el Se adjunta la Resolucin que se detalla el sistema de operacin minera y Directoral N 181-97-EM/DGM de de disposicin de desmontes; se usa como fecha 07 de mayo de 1997 relleno de labores mineras Los desmontes generados son en su mayor Contemplado en el PAMA parte ingresados como relleno de tajos, slo se aprobado mediante Resolucin tiene depsitos antiguos de desmonte en los Directoral N 181-97-EM/DGM de cuales no existen diseos ni sistemas de fecha 07 de mayo de 1997 estructuras hidrulicas No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica
Diseo aprobado.
3 Estructuras hidrulicas (canales de coronacin, escorrenta y otros)
Construccin. Operatividad. Mantenimiento. Derivacin y/o tratamiento de aguas superficiales colectadas. Lugar de descarga contemplado en estudio Ambiental. Frecuencia de monitoreo. Control de calidad de la descarga. Parmetros analizados acuerdo a los estudios Registro delos resultados Control de calidad monitoreo.
de de
No aplica No aplica
Estructuras hidrulicas (canales de coronacin,
N (canales de coronacin, escorrenta y otros)
Componentes de la descarga. Reporte al MEM los resultados del monitoreo.
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Actividades Desarrolladas No aplica
Sustento
Componentes Diseo. Operatividad. Construccin. Mantenimiento. Derivacin y/o tratamiento. Sistema de drenaje Lugar de descarga contemplado en estuco ambiental. Caudal de descarga autorizado. Frecuencia de monitoreo. Parmetros analizados de Control de calidad acuerdo a los estudios de la descarga. Registro delos resultados de monitoreo. Reporte al MEM los resultados del monitoreo. Diseo. Construccin. Operatividad. Mantenimiento. Tratamiento . Sistema de Sub drenaje Lugar de descarga contemplado en estudio ambiental. Frecuencia de monitoreo. Parmetros analizados de Control de calidad acuerdo a los estudios de la descarga. Registro delos resultados de monitoreo. Reporte al MEM los resultados del monitoreo. Drenaje Acido Rocas (DAR) Caracterizacin geoqumica y mineralgica.
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Actividades Desarrolladas No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica Los desmontes son utilizados como relleno de tajos; de las desmonteras antiguas, no se entregaron evidencias de realizacin de pruebas geoquimicas en las desmonteras
Sustento
Ver Fotografa N 03
N Drenaje Acido Rocas (DAR)
Componentes Existencia de pruebas estticas y cinticas.
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Actividades Desarrolladas No se entregaron evidencias de realizacin de pruebas estaticas y cineticas en las desmonteras
Sustento Ver Fotografa N 03
X X X
3 Erosiones elicas
Medidas de control de las erosiones. Medidas de control y sedimentos (arrastre o deslizamientos). Residuos Slidos Domsticos
Las desmonteras antiguas no son extensas y no se realizan medidas de control de erosiones. Se observan sedimentos de arrastre o deslizamientos producidos por agentes atmosfricos
Ver Fotografa N 03
Ver Fotografa N 03
Segregacin (clasificacin).
El titular minero realiza la clasificacin de sus Residuos Slidos mediante depsitos temporales establecidos en diferentes puntos de la unidad minera El titular minero cuenta con un contrato suscrito con la EMPRESA COMUNAL DE SERVICIOS AGROPECUARIOS SAN PEDRO DE CORIS S.R.L., (ECOSAM), para el servicio de recoleccin y transporte de residuos slidos de origen domiciliario e industrial
Ver Anexo N 14
Recoleccin y Transporte interno (para la disposicin final o comercializacin).
Ver Anexo N 14 Aprobacin contemplado estudio ambiental.. Impermeabilizacin (base paredes). Barrera sanitaria. Estructuras hidrulicas (canales de derivacin). Manejo de lixiviados (canal de drenaje, poza de coleccin). en y
X X X X X X X
Dentro del PAMA El relleno sanitario cumple con del reglamento El relleno sanitario cumple con del reglamento El relleno sanitario cumple con del reglamento El relleno sanitario cumple con del reglamento El relleno sanitario cumple con del reglamento El relleno sanitario cumple con del reglamento las exigencias
Ver fotografa N 36 Ver fotografa N 36
4 Disposicin final dentro de las instalaciones mineras
Estructura de dispocisin final.
las exigencias Ver fotografa N 36 las exigencias Ver fotografa N 36 las exigencias Ver fotografa N 36 las exigencias Ver fotografa N 36 las exigencias Ver fotografa N 36
Mtodo de dispocisin final Control de gases (chimeneas). contemplado en el estudio ambiental. Control de vectores (insectos y roedores).
Empresas Prestadoras de Servicios (EPS) o Empresas Comercializadoras (EC) de residuos Registrado en DIGESA. slidos, debidamente registradas y autorizadas por DIGESA. (En caso de contar con una EPS o EC de residuos slidos). Autorizado por DIGESA
La empresa comunal de servicios agropecuarios San Pedro de Coris SRL es la encargada del recojo de residuos domsticos y de trasladarlos hacia el Relleno sanitario de la empresa para su tratamiento; est registrada en DIGESA, registro EPHE-0173-05 No present la autorizacin otorgada por DIGESA
Ver Anexo 14
Ver Anexo 14
Componentes Residuos Slidos Industriales y Peligrosos
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Sustento
5 Segregacin (clasificacin).
X
Recoleccin.
Transporte interno.
X
Almacenamiento temporal.
El titular minero No realiza adecuadamente una segregacin de los residuos slidos industriales y peligrosos. El titular minero realiza una recoleccin deficiente, debido a que se observan residuos industriales dispersos. Es deficiente y se realiza en vehculos de la empresa, el titular minero no ha entregado informacin de Manifiesto de manejo de residuos Slidos peligrosos, que corresponden al manejo interno. El titular minero dispone los residuos de aceites usados sobre una impermeabilizacin deficiente y no identifica el rea. se tiene que mejorar el tratamiento de Residuos solidos industriales y peligrosos se tiene que mejorar el tratamiento de Residuos solidos industriales y peligrosos se tiene que mejorar el tratamiento de Residuos solidos industriales y peligrosos se tiene que mejorar el tratamiento de Residuos solidos industriales y peligrosos se tiene que mejorar el tratamiento de Residuos solidos industriales y peligrosos No realiza el manejo de lixiviados No cuenta con control de gases ha presentado la documentacin adecuada de EPS-RS, se realiza a travs de Green Care, para el manejo externo.
Ver fotografias N 12,13,14 y 15
X
Aprobacin contemplado estudio ambiental. Impermeabilizacin (base paredes). Barrera sanitaria. en
Ver fotografias N 12,13,14 y 15 Ver fotografias N 12,13,14 y 15 Ver fotografias N 12,13,14 y 15 Ver fotografias N 12,13,14 y 15 Ver fotografias N 12,13,14 y 15 Ver fotografias N 12,13,14 y 15 Ver fotografias N 12,13,14 y 15 Ver fotografias N 12,13,14 y 15
X
y
Estructura de disposicin final. Disposicin final dentro de las instalaciones mineras
X X X X X X
Estructuras hidrulicas (canales de derivacin). Mtodo de dispocisin final contemplado en el estudio ambiental. Manejo de lixiviados (canal de drenaje, poza de coleccin). Control de gases (chimeneas).
Registrado en DIGESA. Empresas Prestadoras de Servicios (EPS) o Empresas Comercializadoras (EC) de residuos slidos, debidamente registradas y autorizadas por DIGESA. (En caso de contar con una EPS o EC de residuos slidos). Autorizado por DIGESA.
X
ha presentado la documentacin adecuada de EPS-RS, se realiza a travs de Green Care, para el manejo externo. A travez de Green Care Ha presentado manifiestos de manejo de RR.SS.peligrosos del mes de febrero del 2009 No tiene
Ver Anexo N 14 Registro de DIGESA
X
Transporte externo. Declaracin anual de residuos slidos.
Ver Anexo N 14 Registro de DIGESA Ver Anexo N 14
X X
Ver Anexo N 14
Plan de manejo de residuos slidos. Presentacin de registros de generacin mensual de residuos slidos (manifiestos) en el ao. Manifiesto de residuos slidos peligrosos.
X X X
Adjunto slo documentos de un mes Adjunto slo documentos de un mes
Present Manifiestos Ver Anexo 14 Present Manifiestos Ver Anexo 14
Componentes Plan de Contingencias para el manejo de residuos.
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Actividades Desarrolladas Cuenta con un Plan de Manejo Ambiental Generalizado
Sustento Ver Anexo N 10
Componentes Manejo de Sustancias Txicas o Peligrosas
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Sustento
Carga.
El titular minero no ha presentado informacin sobr el manejo adecuado de las sustancias peligrosas, principalmente las utilizadas en la planta de beneficio.
No hizo entrega de informacin referida a manejo de Sustancias Txicas o peligrosas. Ver Anexo N 05
Implementacin del Plan de Manejo de sustancias txicas o peligrosas
Transporte.
Se observ que el transporte de sustancias No hizo entrega de informacin txicas es realizado segn las normas referida a manejo de Sustancias establecidas para cada sustanciaa travez de una Txicas o peligrosas. Ver Anexo N empresa de trasnportes de carga pesada 05 Se cumple con normas de manipulacin. En almacenes con condiciones de almacenamiento de cada tipo de sustancia Se cumple con normas de manipulacin y uso adecuado de EPPs Alcanz informacin sobre capacitacin en manejo de sustancias txicas Alcanz informacin sobre capacitacin en manejo de sustancias txicas No alcanz informacin sobre simulacros en manejo de sustancias txicas Alcanz informacin sobre personal de manejo de sustancias txicas Mediante Hojas MSDS para cada sustancia txicas No alcanz informacin sobre equipos y herramientas para el manejo de sustancias txicas No alcanz informacin sobre Actualizacin del Plan de Contingencias En almacn Central En almacn Central En almacn Central, slo con personal autorizado Ver Anexo N 16 Ver Anexo N 16 Cuenta con PETS. Ver Anexo 16 Emite credenciales al personal para el manipuleo Ver Anexo 16 Colocadas en cada ambiente o depsito de sustancias txicas o peligrosas
Descarga. Almacenamiento. Manipuleo.
X X X X X X X
Capacitacin y entrenamiento al personal. Capacitaciones en el ao. Simulacros. Recursos humanos. Implementacin del Plan de Sistema de comunicaciones. Contingencias
Equipos y herramientas para dar respuesta a las emergencias. Actualizacin del Plan. Otros Efluentes (domsticos y minero-metalrgicos) Contemplado en estudio ambiental aprobado por el MEM. 7 Existencia de puntos de monitoreos de otros efluentes.
Cuenta con una planta de tratamiento de aguas servidas En la planta de tratamiento de aguas servidas no tienen sealizado adecuadamente el punto de monitoreo Se capta mediante tuberas desde instalaciones domiciliarias de la zona de campamentos y rea industrial
No adjunt documentos de aprobacin de la Planta de Tratamiento de aguas servidas
Ver fotografias N 20, 21 y 22
Manejo de efluentes
Captacin.
Ver fotografia N 01
Componentes Conduccin. Tratamiento. Manejo de efluentes Disposicin final.
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Actividades Desarrolladas Se conduce a travez de tuberas hasta la Planta de tratamiento de aguas servidas Se utiliza floculantes, bactericidas y sedimentadores El efluente final es descargado al canal del efluente industrial que viene del sedimentador y de ste al ro Mantaro Se encuentra a cargo de ECOSAM Se encuentra a cargo de ECOSAM Son depositados en la relavera, a cargo de ECOSAM
Sustento Ver fotografias N 20, 21 y 22 Observacin visual; no proporcion documentacin del sistema de tratamiento
X X
X X X X
Ver fotografias N 20 y 21 Los lodos se almacenan en sacos En vehculos livianos Ver fotografia N 02
Coleccin. Manejo de los lodos generados en los sistemas Transporte. de tratamiento Disposicin final. Control de Emisiones Atmosfricas
Puntos de control aprobados por estudio ambiental.
Cuenta con dos puntos de control de calidad de Puntos CA-805 y CA-806 incluido aire, se ubican cerca al poblado de Machaguay y en formatos de muestreo a 200 metros de la planta concentradora No Aplica No Aplica El Control de polvos en las vas de escape dentro de las instalaciones del campamento y rea de trabajo, es deficiente No Aplica
Control de la emisin de polvos en el tajo. Control de la emisin de polvos en los depsitos de desmontes.
Control de la emisin de polvos en las vas de acceso.
Ver Recomendacin N 02, Ver fotografa N 04
8 Control de la emisin de polvos y gases en laboratorio qumico. Control de la emisin de polvos en el circuito de chancado. Control de la emisin de gases en casa fuerza. Control de polvos en otras instalaciones. Parmetros controlados de acuerdo a las normas y estudio ambiental aprobado. Monitoreo de emisiones atmosfricas Frecuencia de monitoreos. Presentacin de los reportes de monitoreo correspondiente al ao 2008 y primer trimestre del Registro de monitoreos del titular minero en sus instalaciones.
Deficiente, se gener una observacin No Aplica No Aplica No Aplica No Aplica No Aplica No Aplica
Ver Recomendacin N 03, Ver fotografa N 07 y 08
Componentes Pasivos Ambientales de la Actividad Minera
Malo
Deficiente
Regular
Bueno
Sustento
Inventario de pasivos ambientales: tipo, nombre, ubicacin en coordenadas UTM, presentacin al MEM (dentro del plazo), condiciones actuales y otros. Presentacin del Plan de Cierre de Pasivos Ambientales al MEM (dentro del plazo). Medidas de mitigacin o rehabilitacin adoptadas, incluidas o no en estudios ambientales aprobados. Plan de Cierre
X X
Present al MEM con fecha 15.09.2006 una Declaracin de Pasivos Ambientales Ver Anexo 21 No present el Plan de Cierre de Pasivos Ambientales No Aplica
10 Presentacin del Plan de Cierre de Mina.
Por informacin de la Oficina de Medio No present dicho Plan Ver Anexo Ambiente de la unidad minera el Plan de Cierre 05 se encuentra en proceso de consulta pblica No aplica
Implementacin del Plan de Cierre de Mina, en caso de ser aprobado por el MEM. Cumplimiento de los Limites Mximos Permisibles 11 Efluentes Emisiones Atmosfricas Cumplimiento de Recomendaciones Supervisin regular 2008 12 Supervisiones especiales Otras supervisiones. Otros compromisos de los estudios ambientales 13 Anlisis de Coliformes Relaciones Comunitarias Existencia del Plan de Relaciones Comunitarias. 14 Implementacin del Plan de Relaciones Comunitarias. Presentacin de la Declaracin Anual de Actividades de Desarrollo Sostenible del ao anterior. Implementacin de Actividades de Desarrollo Sostenible del ao anterior. X X X
De acuerdo con el reporte alcanzado del ao 2009, cumplen con los LMP No aplica
La implementacin de las recomendaciones, fueron informadas oportunamente al Osinergmin No aplica No aplica
Ver Anexo 20
Se presentan en el Texto de la presente Supervisin
Item 1.4 Resultados de Monitoreo Efluentes
X X X X
cuenta con plan de relaciones comunitarias han implementado su plan de relaciones comunitarias se verifico la documentacion respectiva de presentacion a la autoridad correspondiente se verifico la implemetacion de actividades de desarrollo sostenible del ao anterior
Ver Anexo N 15 y fotografia N 45 y 46 fotografia N 45 y 46 Ver Anexo N 15 Ver Anexo N 15 y fotografia N 45 y 46
83
INCUMPLIMIENTOS A LA NORMATIVIDAD AMBIENTAL

Tipificacin N Incumplimiento*
Sustento (foto, documento, otros)
El deposito de Residuos Slidos instalado en el sector de planta concentradora: a) No muestra una clasificacin de los elementos depositados. b) Contiene envases de hidrocarburos y reactivos sin una disposicin adecuada, emplazados sobre suelo natural sin contar con plataforma impermeable que impida la contaminacin del 1 medio ambiente. c) No cuenta con canal de captacin y conduccin de agua. d) Cuenta con un cerco perimtrico incompleto y no cumple con medidas de proteccin. e) Se ha encontrado cilindros llenos de residuos de aceites usados que deben instalarse en un rea adecuada independiente e impermeabilizada y que cumpla con medidas de proteccin. En las inmediaciones de la estacin de bombeo (bombas Mars) dentro de las instalaciones de la planta concentradora se ha encontrado cilindros llenos de hidrocarburos usados y derrames de los mismos en los 2 suelos, los que causan impactos negativos en los suelos, que deben instalarse en un rea adecuada independiente e impermeabilizada y que cumpla con medidas de proteccin. En el sector de mina Cobriza: en la reas Taller 5 , Skimmer del Taller Central, Taller de Mantenimiento del Nivel 28; se observa la presencia de suelos 3 impactados con hidrocarburos por derrames durante las operaciones de despacho, traslado y mantenimiento de equipos y maquinarias. Los residuos slidos industriales, ubicados en el ex laboratorio de la mina Cobriza, no se almacenan en un rea adecuada que cumpla con las especificaciones tcnicas de las normas correspondientes. No cuenta con sistemas de drenaje y tratamiento de lixiviados, no cuenta con cerco perimtrico ni con impermeabilizacin, 4 existen elementos como filtros de aire derramados pendiente abajo, no existe clasificacin de los elementos depositados, se observ la presencia de animales domsticos dentro de las instalaciones, se observa derrames de hidrocarburos y presencia de depsitos de hidrocarburos sin ningn orden. La planta de tratamiento de aguas residuales de unidad Cobriza, no esta cumpliendo con su objetivo ambiental 5 ya que los resultados de anlisis por coliformes totales de la muestra CR-802, no cumplen con el valor limite de la Ley General de Aguas. * Adicionalmente considerar las recomendaciones incumplidas.
Art 13, 24 Ley 27314 Art9 y 25.5 del D.S. 057-2004PCM
a) Foto N 13 b) Foto N 12 c) Foto N 12 y 15 d) Foto N 14
Art 5 de D.S. 016-93-EM Art 38.1 del D.S. 057-2004PCM
Fotografas N 27
Art 5 de D.S. 016-93-EM
Fotografas N 34, 35 y 38
Art 13, 24 Ley 27314 Art9 y 25.5 del D.S. 057-2004PCM
Fotografas N 39, 40, 41 y 42
Art 6 del D.S. 016-93-EM
Anexo N 19
84

El titular minero deber iniciar inmediatamente, las acciones necesarias para superar los incumplimientos detectados en la presente supervisin.
Observacin
Sustento foto, documento, otros Fotografa N 30.
Recomendacin
Las Cunetas de la va carrosable de la unidad minera, entre la garita de control y los sectores Parco y Cobriza, se encuentran con escombros y materiales de derrumbe. Las Vas internas de la Unidad Minera, tanto de la planta concentradora como de los sectores Parco y Cobriza, generan polucin por la falta de riego, generando contaminacin del aire.
Realizar la limpieza y mantenimiento de la cuneta adyacente a lo largo de la va, que se encuentra con escombros y materiales de derrumbes; en previsin de afectacin a la plataforma de la va. Realizar la mitigacin de la polucin en las vas internas de las tres reas de operacin de la empresa como medida de prevencin a la contaminacin de la calidad del aire. Adoptar medidas complementarias, para minimizar al mximo la polucin constante observada
Fotografa N 04.
En el Sector de la Planta Concentradora, rea de Chancadora Fotografas Primaria, Los spray instalados para el N 07 y 08 control de los polvos generados por las . operaciones de chancado resultan insuficientes. En las instalaciones de la planta concentradora - sector adyacente al Fotografa Espesador de Cobre de la planta N 11. concentradora; el canal lateral adyacente no cumple ninguna funcin especfica, observndose que se encuentra colmatado de desechos orgnicos, residuos plsticos y agua estancada. El depsito de Residuos Slidos instalado en el sector de planta Fotografa concentradora, no muestra una N 13. clasificacin de los elementos depositados. El depsito de Residuos Slidos del Sector de planta concentradora, Fotografa contiene envases de hidrocarburos y N 12. reactivos sin una disposicin adecuada, emplazados sobre suelo natural sin contar con plataforma impermeable que impida la contaminacin del medio ambiente .
Adoptar medidas necesarias para la limpieza y posterior eliminacin de dicho canal.
Mejorar el sistema de disposicin del depsito de Residuos Slidos.
Mejorar el sistema de disposicin del depsito de Residuos Slidos y realizar la impermeabilizacin del rea correspondiente.
85
10
11
12
El depsito de Residuos Slidos instalado dentro de las instalaciones Fotografas de la planta de tratamiento, no cuenta N 12 y 15. con canal de captacin y conduccin de agua; asimismo, cuenta con un cerco perimtrico incompleto y no cumple con medidas de proteccin. En el depsito de Residuos Slidos instalado dentro de las instalaciones Fotografa de la planta de tratamiento, se ha N 14. encontrado cilindros llenos de residuos de aceites usados que deben instalarse en una rea adecuada independiente e impermeabilizada y que cumpla con medidas de proteccin En las inmediaciones de la estacin de bombeo (bombas Mars) dentro de las Fotografa instalaciones de la planta N 27. concentradora se ha encontrado cilindros llenos con hidrocarburos usados con derrames y contaminacin de los suelos adyacentes, que deben instalarse en una rea adecuada independiente e impermeabilizada y que cumpla con medidas de proteccin El canal de conduccin de agua ubicado en el grifo de suministro de Fotografa petrleo, se encuentra colmatado con N 28. sedimentos, generando que las aguas invadan la plataforma de suministro de combustibles En la bocamina Machahuay, coordenadas 8608,718 N y 567,482 E, Fotografa emplazada al borde de la va y en las N 29. cercanas del poblado de Machahuay, se observan emisiones de aire viciado, generado por las operaciones mineras del sector Pumagayoc de la unidad Cobriza. El depsito de Residuos Slidos instalado en el sector de Cobriza, no Fotografa cuenta con canal de captacin N 31. perimetral, ni letrero de identificacin; as mismo, se observa una distribucin inadecuada de los elementos peligrosos depositados en su interior, debiendo aislarse los ambientes de materiales inflamables y los txicos.
Mejorar el sistema de captacin del depsito de Residuos Slidos y completar la construccin del cerco perimtrico
Disponer la ubicacin de un rea adecuada para la disposicin temporal de stos materiales contaminantes.
Disponer el traslado de estos envases con hidrocarburos usados a una rea adecuada para la disposicin temporal de stos materiales contaminantes.
Disponer un sistema adecuado conduccin de las aguas del proceso.
de
Adoptar medidas de control de la calidad del aire.
Concluir con la adecuacin del depsito en los ambientes interiores.
86
13
14
15
16
17
En el sector de mina Cobriza: en las reas Taller 5, Skimmer del Taller Central, Taller de Mantenimiento del Nivel 28; se observa la presencia de suelos contaminados con hidrocarburos, por derrames durante las operaciones de despacho, traslado y mantenimiento de equipos y maquinarias. En el sector de mina Cobriza, en la Plataforma del Nivel 10, se ha acumulado durmientes de madera en desuso, en forma irregular e inapropiada. En el canal de desague de mina y sedimentador de la Bocamina del Nivel 10 de la mina Cobriza, se observa en el agua que discurre por la bocamina hacia el sedimentador, la presencia de aceites y grasas que ingresan a la poza de sedimentacin y posteriormente hacia la tubera del efluente de mina del Nivel Cero, sin que exista en estos recorridos, sistemas de captacin de aceites y grasas. El depsito Provisional de Residuos Slidos Industriales, emplazado en el rea del ex laboratorio de la mina Cobriza, no cuenta con sistemas de drenaje y tratamiento de lixiviados, no cuenta con cerco perimtrico, existen elementos como filtros de aire derramados pendiente abajo, no existe clasificacin de los elementos depositados, se observ la presencia de animales domsticos dentro de las instalaciones, se observa derrames de hidrocarburos y presencia de depsitos de hidrocarburos sin ningn orden. En las reas del Taller de Contrata Unicon y patio de Chatarra Sector Cobriza se ha observado que: el patio de mantenimiento del taller de la Contrata Unicon, no cuenta con canaletas de captacin de hidrocarburos que se generen por el mantenimiento de equipos y maquinaria; el depsito de chatarra emplazado dentro de la misma rea a cargo de la Unidad Minera, se observa suelos contaminados producto de la presencia de equipo pesado en desuso. depositados
Fotografas Nos. 34, 35 y 38
Implementar y/o mejorar los sistemas de control de derrames de hidrocarburos,, capacitar al personal en general de stas reas; as mismo el acarreo y limpieza de los suelos contaminados en forma inmediata, en resguardo de la calidad ambiental de las zonas de operacin.
Fotografa N 48.
Efectuar la evacuacin de stos elementos en desuso y su traslado a los depsitos correspondientes.
Fotografas Nos. 32, 37, 50, 51, 52 y 53
Implementar un sistema de captacin de stos elementos contaminantes, antes de las descargas del efluente.
Fotografas Nos. 39, 40, 41 y 42 Mejorar la infraestructura de ste depsito de Residuos Slidos y adecuar los materiales existentes mediante una clasificacin selectiva.
Fotografas Nos. 43 y 44
Impartir una capacitacin adecuada a las contratas sobre la adecuacin de sus talleres para evitar la contaminacin de los suelos existentes; as mismo, se recomienda evacuar los suelos contaminados originados por los equipos pesados
87
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES El sistema de indicadores de gestin empleado en el presente trabajo, identific los procesos de supervisin y defini sus interacciones en un Mapa de Procesos, para poder contar con sistemas de medicin organizacional que permitieron tomar decisiones en tiempo real acorde con la dinmica de las actividades mineras y exigencias sociales. Una vez identificados y sistematizados los procesos, se gestionaron aplicando el ciclo de mejora continua, y se disearon herramientas pertinentes para realizar la medicin y el seguimiento del proceso por medio de indicadores. El sistema propuesto permitir a la Gerencia de Fiscalizacin Minera conocer a profundidad que debe medir; donde es conveniente hacerlo; en que momento, con que frecuencia y quien debe medir; como se debe medir y como se van a difundir los resultados; quien y con que frecuencia va a revisar y/o auditar el sistema de obtencin de datos. Los resultados de los indicadores de gestin obtenidos a la fecha pueden mejorar, mediante una adecuada documentacin y anlisis de los indicadores por parte de los especialistas en seguridad e higiene minera y de medio ambiente pertenecientes a la Gerencia de Fiscalizacin Minera aplicando el ciclo de mejora continua. Se recomienda reducir el nmero de empresas supervisoras, estableciendo un proceso de seleccin de empresas supervisoras que sern designadas y contratadas con exclusividad de servicio para desarrollar actividades de supervisin (EFE1) y para la revisin de expedientes de supervisin (EFE2). Las EFE1 se encargaran de: Las labores de supervisin de campo, realizar los informes de supervisin, emitir proyectos de los Inicios del proceso administrativo sancionador (IPAS), evaluar los descargos de la empresa supervisada, realizar el informe tcnico legal (ITL) y elaborar proyectos de resolucin de gerencia general (GG). Las EFE2 se encargaran de: Revisar y notificar al titular minero los productos generados por las EFE1 (informes de supervisin, IPAS, ITL y proyectos de resolucin de Gerencia General. Los especialistas de la Gerencia de Fiscalizacin Minera se encargaran de: Realizar un seguimiento de los productos generados por las empresas supervisoras; gestionar el mantenimiento y la mejora continua de los resultados de los indicadores de los procesos de supervisin; actualizar las matrices de supervisin; predecir el tiempo que requiere cualquier proceso clave de supervisin desde su inicio hasta el final y su publicacin; identificar empresas mineras con problemas claves en seguridad o medio ambiente; programar supervisiones especiales y regulares; revisar la tipificacin de infracciones y la escala de multas y sanciones; modificar los reglamentos y normas legales aplicables a la supervisin y fiscalizacin minera; capacitar y evaluar a los supervisores externos; elaborar manuales tcnicos; realizar seguimiento de los sistemas de gestin de las empresas mineras; programar y controlar monitoreos participativos de controles ambientales
( Cuadro N 12)
PROCESO INTEGRADO DE SUPERVISION

SUPERVISIN (EFE 1) Supervisin de Campo REVISIN EXPEDIENTE (EFE 2) OSINERGMIN ( ESPECIALISTAS)
Informe Supervisin IPAS Revisin
NO Correccin Conforme
SI
Notificacin IPAS
Descargos
Evaluacin Descargos
ITL
Resolucion
Revisin
Correccin
NO Conforme
SI
Notificacin IPAS
88
89
DIAGRAMA DE PROCESOS EN SUPERVISION Y REVISION DE EXPEDIENTES

INICIO
Convocatoria a Concurso pblico de Empresas supervisoras externas para la GFM del OSINERGMIN
Seleccin de empresas supervisoras externas aptas para fiscalizacion de campo (EF1) y revision de expedientes (EF2)
La GFM asigna a las Empresas Supervisoras (EF1) las unidades mineras para fiscalizar.
Entrega de Trminos de Referencia a la Empresa Supervisora Externa
Empresa Fiscalizadora (EF1) asigna supervisores de campo
No
Supervisor de campo habilitado para fiscalizar?
S
Pre-supervisin (Revisin de informes correspondientes a fiscalizaciones anteriores)
Entrega de credenciales a los supervisores responsables
Supervisin en campo
Presentacin del informe y el IPAS de la Empresa supervisora externa (EF1).
Entrega de informes dentro del plazo establecido?
No
Descuento del monto a pagar
90
GFM asigna nmero al expediente adjuntando los informes.
Especialistas en SHM de la GFM revisan el producto de la EF1
S
Correccin del informe? Empresa Supervisora realiza correcciones en el informe
No
Se deriva expediente a Empresa Supervisora (EF2) para la elaboracion del procedimiento administrativo.
EF2 entrega sus productos a los especialistas de la GFM para su evaluacion
Se archiva expediente?
Enva expediente a la GFM del OSINERGMIN para firma del Informe de archivamiento
No
Enva expediente a la GFM del OSINERGMIN para firma del IPAS
Se notifica al Titular minero
Se archiva expediente
Se notifica al Titular Minero y a la contratista de ser el caso
Se enva expediente con IPAS y el descargo a Empresa Revisora (EF2)
Elabora Proyecto de Informe Tcnico y Proyecto de Resolucin
Enva expediente con Informe Tcnico y Resolucin a la GFM
Especialistas de la GFM revisan Informe Tcnico el proyecto de Resolucin (1ra instancia)
Correccin en el Informe Tcnico y/o Resolucin?
Realiza correcciones
No
91
Se deriva Resolucin a Asesoria Legal de la GFM
Revisin del proyecto de Resolucin
Correccin de Resolucin?
Realiza correcciones
No
Se enva Resolucin a Gerencia Legal
Revisin de Resolucin en Gerencia Legal
Correccin de Resolucin?
Cambios en la Resolucin
No
Se aprueba y firma Resolucin
Se notifica a Titular Minero
Se apela?
No
Se concluye expediente con Resolucin de primera instancia (GG)
Se deriva expediente a TASTEM para elaboracion de resolucion en segunda instancia (CD)
FIN
Bibliografa
1.- Alfredo Dammert Lira- Fiorella Molinelli Aristondo (2007) Panorama de Minera en el Per. Lima OSINERMING.
2.- Michael Porter (1986) From competitive Advantage to corporate strategy. Harvard Business Review . EE.UU.
3.-Servicio de gestin y control de la calidad (2000). Manual de diseo de procesos Universidad Miguel Hernndez de Elche-Espaa.
4.-Kaoru Ishikawa (1960) Control de calidad-siete herramientas bsicas de la administracin de la calidad. Japn.
5.-Documento del comit mecnico tcnico (2001) Procesos para los sistemas de gestin de la calidad. Internacinal.

Chiriboga RW

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UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA

FACULTAD DE INGENIERA GEOLGICA, MINERA Y METALURGICA

SECCION DE POS GRADO

SISTEMA DE GESTION EN LA SUPERVISION Y FISCALIZACION MINERA

WINSTON EDMUNDO CHIRIBOGA RODRIGUEZ

Pg. RESUMEN EJECUTIVO08 EXECUTIVE ABSTRACT ...08 INTRODUCCION....10

CAPITULO II SISTEMA DE SUPERVISION PROPUESTO

CAPITULO III PLAN DE ANALISIS DE DATOS

CAPITULO IV ANALISIS Y MEJORA DEL PROCESO

3 CAPITULO V APLICACIN DEL SISTEMA PROPUESTO

Persona natural o jurdica

50 UIT Hasta 600 UIT mas Paralizacin

1 UIT c/u 2 UIT

Usuarios (personas naturales o jurdicas)

21 2.3 IDENTIFICACION DE LOS PROCESOS CLAVES

SUPERVISIN Y FISCALIZACIN MINERA

Cdigo : GFM-MP-01 Revisin : 00 Fecha Pgina : SET 08 : 1 de 1

Revisado por: Coordinador General del Sistema Integrado de Gestin

Aprobado por: Gerente de Fiscalizacin Minera

SUPERVISION ESPECIAL DE HL Y GLP

Supervisin y Fiscalizacin Ambiental Regular y Especial

Supervisin y Fiscalizacin en Seguridad e Higiene Minera Regular y Especial

Investigacin de Accidentes Fatales y Comunicacin de situaciones de emergencia.

Supervisin y Fiscalizacin en Seguridad e Higiene Minera PROCESO INTEGRADO: Supervisin

Cdigo : GFM-PS-001 Revisin : 00 Fecha Pgina Aprobado por: : SET 08 : 1 de 2

SECUENCIA DE ACTIVIDADES DEL PROCESO

MAPA FUNCIONAL DEL PROCESO

archivamiento expediente. R: Recepcin de descargo al IPAS D: Documentacin requerida por Especialista

Resolucin de Primera instancia

Supervisin y Fiscalizacin Ambiental PROCESO INTEGRADO: Supervisin

Cdigo : GFM-PS-002 Revisin : 00 Fecha Pgina Aprobado por: : SET 08 : 1 de 2

SECUENCIA DE ACTIVIDADES DEL PROCESO

Alcance del Proceso:

Dueo del Proceso:

Supervisin Informe de Supervisin

Actividad de inicio del Proceso:

MAPA FUNCIONAL DEL PROCESO NO P1

Clientes (C) C1 Empresa Supervisada

Resolucion de Primera Instancia

R: Notificacin de la Existe infraccin?

6 personas Gerente de Fiscalizacion Minera, Especialistas, Supervisores,

Investigacin de accidentes fatales y Comunicacin de situaciones de emergencia Supervisin PROCESO INTEGRADO:

Cdigo : GFM-PS-003 Revisin : 00 Fecha Pgina Aprobado por: : SET 08 : 1 de 2

SECUENCIA DE ACTIVIDADES DEL PROCESO

Alcance del Proceso:

Dueo del Proceso:

Actividad de inicio del Proceso:

Evaluacin del Informe Devolucin

Proveedores (P) P1 Entidad supervisada

R: Se notifica correciones del informe a la ES

NO MAPA FUNCIONAL DEL PROCESO

Salidas (S) S1 Informe de Archivo S2 Resolucin de Sancin

Clientes (C) C1 Usuario C2 Entidad Supervisada

Actividad de Fin del Proceso:

Gerencia General. (GG) ( Absuelve o ratifica)

en Segunda Instancia del Consejo Directivo (CD). (Absuelve o Ratifica)

Normativa DS N 046-2001-EM Asociada al (Anexo 2a) proceso

Supervisin y fiscalizacin en Seguridad e Higiene Minera.

Supervisin y fiscalizacin Ambiental.

a) Indicador de casos concluidos. (Tabla N 9)

c) Indicador de casos pendientes. (Tabla N 11)

PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS SANCIONADORES EN MEDIO AMBIENTE Y SEGURIDAD E HIGIENE MINERA - AO 2009

UNIDAD MINERA / Actividad Minera