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TARIFARIO DE CAVALI S.A. ICLV

(Las tarifas detalladas en este documento no incluyen IGV) Tarifas aprobadas mediante Resoluciones CONASEV N 045-2002-EF/94.10 y 055-2002-EF/94.10
N TARIFA
1

SERVICIO

OBLIGADO AL PAGO ANTE CAVALI

Participante Comprador y Participante Vendedor

TARIFAS MAXIMAS %
0.0750 0.0325 0.0450 0.0225

US$

NOTAS

CUADRO 1 MANTENIMIENTO DE CUENTA MATRIZ Y CUENTA ESPECIAL BDR DEL PARTICIPANTE INTERVALOS DE VALORIZACION A VALOR NOMINAL EN US $

Liquidacin de operaciones contado con instrumentos de renta variable 1.1 Liquidacin de operaciones rueda contado (*) Tarifa mnima de S/. 5.00 por pliza o su equivalente en Moneda Extranjera (ME) Para valores registrados en el Mercado Alternativo de Valores 1.2 Liquidacin de operaciones rueda contado involucradas en una estrategia de Day Trade (*) Tarifa mnima de S/. 5.00 por pliza o su equivalente en Moneda Extranjera (ME) Para valores registrados en el Mercado Alternativo de Valores 2 Liquidacin de operaciones contado con instrumentos de deuda y colocaciones primarias (**) Para valores registrados en el Mercado Alternativo de Valores 3 Liquidacin de Ofertas Pblicas en general de adquisicin, intercambio, compra, venta Mantenimiento de Cuenta Matriz 4.1 Mantenimiento de Cuenta Matriz y Cuenta Especial BdR 4.2 Mantenimiento de Cuenta Matriz para valores registrados en EUROCLEAR 5 Servicios de Cuenta CAVALI vinculados a Depsitos Extranjeros Envo, Recepcin, Depsito, Retiro, 6 Liquidacin de operaciones de Reporte y Prstamo de Valores con instrumentos de renta variable 7 Liquidacin de operaciones de Reporte con instrumentos de deuda 8 Liquidacin de transferencias extraburstiles 9 Inscripcin del valor en el registro contable a solicitud del emisor Para valores registrados en el Mercado Alternativo de Valores 10 Anotacin en cuenta de valores en el registro contable: Compras, ventas, afectaciones, desafectaciones, ingresos, salidas, extornos, fusiones, escisiones y exclusiones 11 Mantenimiento del valor e Informacin a emisores Renta variable Para valores registrados en el Mercado Alternativo de Valores Instrumentos de Deuda Para valores registrados en el Mercado Alternativo de Valores CDs Warrants Facturas conformadas Bonos de Reconocimiento Registros a) Cambio de titularidad (artculo 11 de la Resolucin N.027-95-EF194.10 modificada por la Resolucin Conasev N.050-2000-EFI94.10) 4

(1)

TARIFA % ANUAL *

Participante Comprador y Participante Vendedor

(2)

Participante Comprador y Participante Vendedor Participante Comprador y Participante Vendedor Adicionalmente: participante ofertante Participante No aplica Participante Solicitante Participante Comprador y Participante Vendedor Participante Comprador y Participante Vendedor Participante Solicitante Emisores Emisores 0.0750

5.00 2.50 5000 Cuadro 1

(3) (4) (5) (6) (7)

15.00 0.0240 23.00 25.00 100.00 85.00

(8) (9) (10) (11) (12)

0.80 Emisores 100.00 85.00 Min. $100 Mx $ 300 Min. $ 85 Mx $ 255 Mx $20 Min $8 Max $25 Min $ 8 Max $ 15 Max $ 100 10 000

(13) (14) (14) (15) (16) (16) (17) (18)

De 1 a 10,000,000 0.0145% ms de 10,000,000 a 25,000,000 0.0072% ms de 25,000,000 a 50,000,000 0.0036% ms de 50,000,000 a 100,000,000 0.0018% ms de 100,000,000 a 500,000,000 0.0009% ms de 500,000,000 0.0005% *NOTAS (1) La aplicacin de la tarifa se realiza en forma escalonada sobre los saldos promedios diarios mensuales de todos los valores existentes en la Cuenta Matriz del Participante (calculado sobre valor nominal). (2) Se consideran todos los valores, incluyendo los subyacentes de los valores representativos de derechos sobre acciones, salvo los registrados en Euroclear (3) Cuota a ser cobrada en 1/12 de tarifa anual sobre los saldos promedios del mes (4) A efectos de la aplicacin de la tarifa a la Cuenta Especial BdR de las Administradoras de Fondos de Pensiones, la base sobre la cual se aplica est constituda por dos componentes:los saldos promedios diarios del mes correspondiente al cobro de los Bonos de Reconocimiento existentes en la Cuenta Especial BdR que administra la AFP; y los saldos promedio diarios del mes correspondiente al cobro de los Bonos de Reconocimiento registrados en la cuenta de Emisor de la ONP que corresponda a los afiliados a la AFP (elemento que es transitorio hasta que se realice el traspaso de estos valores a la Cuenta Especial BdR respectiva). (5) No se cobrar la tarifa nmero 4 en caso el sujeto de cobro sea el Ministerio de Economa y Finanzas en su calidad de Participante de CAVALI.

0.0010 0.0042 0.0350 0.0750 Titular o Participante - Solicitante

12

b) Transferencias de valores no listados en rueda de bolsa c) Facturas conformadas d) Transferencias fiduciarias 13 Estados de Cuenta y requerimientos de informacin 13.1 Entrega Fsica por Estado de Cuenta a) Con antigedad no mayor a seis meses b) Con antigedad no mayor a tres aos c) Con antigedad mayor a tres aos 13.2 A travs de Internet: Anual 14 Emisin y entrega de certificados de acreditacin 15 Afiliacin por participante nuevo 16 Administracin del efectivo ingresado a Mrgenes de Garanta 17 18 19 20 Administracin del Fondo de Liquidacin Liquidacin de operaciones a Plazo con Prima Administracin de los Bonos de Reconocimiento en las cuentas especiales BdR Servicio de matrcula 1. Inscripcin de nuevo emisor 2. Mantenimiento mensual 3. Por proceso corporativo 3.1 Tarifa fija 3.2 Tarifa variable Liquidacin de operaciones por encargo 1. Liquidacin de operaciones por encargo Renta Variable 2. Liquidacin de operaciones por encargo Renta Fija

15.00 15.00 10.00 4.50 Titular o Participante - Solicitante (19) 2.00 10.00 20.00 60.00 10.00 10,000.00 1 3 0.065%
Tasa efectiva anual Tasa efectiva anual

Titular o Participante - Solicitante Participante - Solicitante Participante Fondo Participante Comprador y Participante Vendedor Participante Emisores

(20) (21) (22) (23) (24) (25) (26) (27) (28) (29) (30)

5,250.00 2,500.00 1,900.00 700.00 1.00

21

Titular o SAB Participante Titular o SAB Participante

0.02

5.00

(31) (32)

N TARIFA
22 22.1 22.2 22.3 22.4 22.5 Venta de informacin Solicitud puntual Solicitud trimestral Solicitud semestral Solicitud anual Solicitud anual completa

TARIFAS MAXIMAS

SERVICIO

OBLIGADO AL PAGO ANTE CAVALI

Renta variable

Renta fija

NOTAS

Entidad solicitante Entidad solicitante Entidad solicitante Entidad solicitante Entidad solicitante

US$ 70.00 US$ 130.00 US$ 200.00 US$ 370.00 US$ 360.00 US$ 665.00 US$ 590.00 US$ 1095.00 US$ 1500.00

(*) Tarifas porcentuales aplicadas sonre los importes liquidados tanto en la compra como en la venta (**) Tarifa aplicada por cada comitente en la operacin

NOTAS: (1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

(7) (8) (9) (10)

* Tarifa aplicada sobre el monto efectivo liquidado. L A partir del 03.09.12 se cobra la tarifa de 0.0585%, con una tarifa mnima de S/.5.00 aplicada sobre plizas de montos menores o iguales a S/. 8,547.01. Asimismo, no se cobrar la tarifa a las operaciones que realice el participante cuando desempee la funcin de agente promotor. * Para operaciones/valores en Moneda Nacional (MN) se aplica la remuneracin equivalente al tipo de cambio establecido por la Bolsa de Valores de Lima el da de pago o de la liquidacin, segn corresponda (Tipo de cambio promedio de la C/V de dlar paralelo - Reuter) *No aplica para el caso de operaciones de colocacin primaria realizadas a travs de la Rueda de Bolsa de la BVL. La tarifa aplicable al Participante comprador es de 0.065% sobre el monto efectivo liquidado y la tarifa aplicable al Participante vendedor es de 0.00% sobre el monto efectivo liquidado * Tarifa aplicada sobre el monto efectivo liquidado. La tarifa mnima se aplica sobre plizas de montos menores o iguales a S/.11,111 .11 Asimismo, no se cobrar la tarifa a las operaciones que realice el participante cuando desempee la funcin de agente promotor. * Para operaciones/valores en Moneda Nacional (MN) se aplica la remuneracin equivalente al tipo de cambio establecido por la Bolsa de Valores de Lima el da de pago o de la liquidacin, segn corresponda (Tipo de cambio promedio de la C/V de dlar paralelo - Reuter) * Para operaciones/valores en Moneda Nacional (MN) se aplica la remuneracin equivalente al tipo de cambio establecido por la Bolsa de Valores de Lima el da de pago o de la liquidacin, segn corresponda (Tipo de cambio promedio de la C/V de dlar paralelo - Reuter). No se cobrar la tarifa nmero 2 en caso el sujeto de cobro sea el Ministerio de Economa y Finanzas. * Tarifa aplicada por operacin/comitente liquidada * Tarifa aplicada sobre el monto efectivo liquidado. En el caso de la Tarifa N 1.1, la tarifa mnima se aplica sobre plizas de montos menores o iguales a S/. 6,666.67 y en la Tarifa 1.2 S/.11,111 .11 Asimismo, no se cobrar la Tarifa N1.1 y 1.2 a las operaciones que realice el participante cuando desempee la funcin de agente promotor. * El Participante ofertante pagar la suma de US$5,000.00, excepto en el caso de las Ofertas realizadas al amparo del artculo 11 (literal b), numeral 1 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios. * En los casos de Ofertas Pblicas de Intercambio que involucren acciones de inversin, la tarifa ser de 0.0375% sobre el Monto Efectivo Liquidado en compra y en venta. Dicha tarifa ser aplicable nicamente a las Ofertas Pblicas que se formulen hasta el 31 de diciembre del 2006 * Para operaciones/valores en Moneda Nacional (MN) se aplica la remuneracin equivalente al tipo de cambio establecido por la Bolsa de Valores de Lima el da de pago o de la liquidacin, segn corresponda (Tipo de cambio promedio de la C/V de dlar paralelo - Reuter) * El cobro se efectuar en forma conjunta con el cobro de las retirbuciones por la liquidacin de la operacin de oferta pblica. * Para operaciones/valores en Moneda Nacional (MN) se aplica la remuneracin equivalente al tipo de cambio establecido por la Bolsa de Valores de Lima el da de pago o de la liquidacin, segn corresponda (Tipo de cambio promedio de la C/V de dlar paralelo - Reuter) * La oportunidad de cobro es al cierre del mes. * Nota eliminada * La oportunidad de cobro es al cierre del mes. * Se aplicar sobre cada transaccin/participante/titular/valor. En el caso de valores registrados en Euroclear la tarifa slo aplica a los servicios de envo y recepcin de valores . * Contado : 0.016% tasa aplicada para operaciones iguales o mayores a 30 das. Para operaciones menores a 30 das se aplican las tasas equivalentes a dichos plazos. * Plazo: 0.008% tasa aplicada a 30 das. Para operaciones a plazos mayores o menores a los 30 das se aplican las tasas equivalentes a dichos plazos. * Para operaciones/valores en Moneda Nacional (MN) se aplica la remuneracin equivalente al tipo de cambio establecido por la Bolsa de Valores de Lima el da de pago o de la liquidacin, segn corresponda (Tipo de cambio promedio de la C/V de dlar paralelo - Reuter) * La composicin de la tarifa es: Contado US$ 18.00 y Plazo US$ 5.00. * Tarifa aplicada por operacin/comitente liquidada Aplicada tanto en la compra como en la venta, sobre cada comitente valor. * La oportunidad de cobro es al cierre del mes. * Es un pago nico y se cobra por inscripcin del valor a solicitud del emisor. El cobro se efecta sobre el registro del valor, clase, serie o emisin, sean instrumentos de deuda o renta variable. * Para el caso de la inscripcin de Bonos de Reconocimiento,Certificados de Depsito, Warrants y Facturas Conformadas se exonera al Emisor de realizar este pago. * Tarifa aplicada por cada registro o inscripcin efectuado en la cuenta del titular valor y en el caso de transferencias por cada comprador y vendedor. Excluye certificados de Depsito, Facturas Conformadas y Bonos de Reconocimiento Ingresos incluye lo siguiente: Ingreso por abandono, Ingreso por Actualizacin de Capital, Ingreso Anticipo Legtimo, Ingreso Cambio Razn Social, Ingreso Compra extraburstil, Ingreso colocacin primaria, Ingreso Divisin Herencia, Ingreso Divisin y Particin, Ingreso por Donacin, Ingreso por Emisin, Ingreso por Resolucin de Contrato, Ingreso Retorno por amortizacin, Ingreso Resolucin Conasev, Ingreso Compra extraburstil, Ingreso Particin conyugal, Ingreso reversin resol.contrat, Ingreso saldo venta extempornea, Ingreso saldo venta fsica, Ingreso transferencia herencia, Ingreso al valor con cupn, Ingreso por desmaterializacin, Ingreso voluntario suscripcin, Ingreso voluntario total, Ingreso voluntario sistema participacin ciudadana. Salidas incluye lo siguiente: Salida por abandono, Salida por Actualizacin de Capital, Salida por Donacin, Salida por Resolucin de Contrato, Salida por rescate, Salida por reversin de ACV, Salida venta, Salida cambio razn social, Salida por colocacin primaria, Salida divisin y particin, Salida reversin resol. contrat, Salida al valor con cupn. * La oportunidad de cobro es al cierre del mes. * Es un pago mensual. En el caso de valores de renta variable, la tarifa es US$ 100.00 por emisin, valor, clase o serie, inscrito en el Registro Contable y en instrumentos de deuda, el 0.001% sobre el monto colocado y registrado en CAVALI con un mnimo de US$ 100.00 y un mximo de US$300.00. Para el caso de valores registrados en el Mercado Alternativo de Valores, se cobra el 0.001% sobre el monto colocado y registrado en CAVALI con un mnimo de US$ 85.00 y un mximo de US$ 255.00 * La oportunidad de cobro es al cierre del mes. La oportunidad de cobro es al cierre del mes. * Se aplica el 0.035% sobre el monto colocado y con un limite de hasta US$ 25 como mximo y US$ 8 como mnimo por el primer mes, reducindose la tarifa mxima hasta US$ 15 a partir del segundo mes. * La oportunidad de cobro es al cierre del mes. Para el caso del mantenimiento de los Bonos de Reconocimiento, la tarifa es fija con periodicidad de cobro anual, la que se aplica sobre la totalidad de emisiones registradas al final de cada ejercicio y hasta la redencin de la ltima serie, y es adicional al pago por una sola vez de US$ 12 348 (sin incluir IGV) por concepto de adecuacin del sistema informtico de la empresa y desmaterializacin inicial. La tarifa es aplicada a cada solicitud, pudiendo involucrar uno o varios titulares. Est exonerado de esta tarifa el Poder Judicial. Incluye el servicio de entrega de informacin sobre afectaciones inscritas en el registro contable El cobro de la tarifa ha sido suspendido. Su reactivacin ser oportunamente informada por CAVALI. No se aplica an por estar definindose aspectos reglamentarios con CONASEV Aplicada a cada afiliacin a CAVALI. Se exonera del pago a la afiliacin de instituciones extranjeras encargadas del registro, custodia y compensacin de valores. No se cobrar la tarifa nmero 15 en caso el sujeto de cobro sea el Ministerio de Economa y Finanzas, en su calidad de Participante de CAVALI. La remuneracin equivale a la tasa de 1% efectiva anual sobre los importes ingresados a mrgenes de garanta por el participante. La detraccin de la tarifa se realizar diariamente. Se aplicar la tarifa mensual equivalente sobre el monto promedio mensual del fondo de liquidacin. * La oportunidad de cobro es al cierre del mes. * Se emitir el comprobante en el da de producida la operacin, CAVALI, detraer la tarifa en el da de la liquidacin de la operacin. En el caso de las comisiones contado calculadas sobre la prima, * Se liquidarn en el T+3 de efectuada la operacin (FL1-Fecha en que se liquidan las primas) y en el caso de las comisiones plazo calculadas sobre el monto pactado, stas se liquidarn en el plazo (FL2-Fecha en que se liquida la operacin), siempre y cuando se realice la liquidacin financiera. Tarifa aplicada a cada Cuenta Especial BdR de las Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, por concepto de administracin de todo registro realizado en las Cuentas Especiales BdR asignadas a las Administradoras de Fondos Pensiones. La tarifa ser prorrateada en 12 meses. La emisin del comprobante de pago ser con una periodicidad mensual con la alcuota. Tarifa fija aplicada por nica vez a cada emisor afiliado al servicio. Tarifa aplicada a cada emisor mensualmente, a partir del primer mes de la inscripcin del servicio, proporcional a la permanencia del emisor en el mes. Tarifa aplicada al emisor por cada solicitud de administracin del evento corporativo. Tarifa aplicada al emisor por cada accionista del valor susceptible del evento corporativo. Tarifa porcentual aplicada a cada Titular o Participante solicitante por el importe de la transaccin liquidada. Tarifa fija aplicada a cada Titular o Participante solicitante.

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