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ROTEIROPARACLASSIFICAODELIVROS
AvaliaodosProgramasdePsgraduao

Aprovadana111ReuniodoCTCde24deagostode2009

Consideraespreliminares
O propsito deste roteiro estabelecer critrios comuns para qualificar a
produo intelectual veiculada atravs de livros e, a partir dele, estabelecer
orientaesparaaavaliaotrienal.
Em vrias reas deconhecimento, livros constituem modalidade de veiculao
daproduoartstica,tecnolgicaecientficaassimcomoemoutras,expressasoba
forma de artigos em peridicos. Livros constituem referncias para a construo de
camposdeconhecimento,definindoestiloseescolasdepensamentoenosetratade
situaoparticulardacomunidadeacadmicabrasileira.
No entanto, avaliar produo na forma de livros tratase de exerccio peculiar,
umavezquenoexistemexemplosnomundodepasesqueclassifiquemlivros.
A avaliao de livros comporta singularidades face aos peridicos. Nestes, a
qualidadedaproduopodeserinferida,apriori,apartirdeindicadoresdecirculao
e impacto consolidados em bases e indexadores reconhecidos. Estes indicadores
expressamaqualidadedoveculo(peridicoourevistacientfica)depoisdeterhavido
avaliao qualitativa de obra ou autor, cujos textos, dados, metodologias e
contextualizao so previamente examinados quando do julgamento do artigo pelos
pares. Essas caractersticas permitem alcanar critrios considerados universais,
aplicveis s reas para as quais esses indicadores sejam habitualmente calculados e
empregados.
No caso dos livros, essas caractersticas esto ausentes. Como os artigos, os
livros so eventos nicos. Porm, no h, at o presente, bases bibliomtricas e
indexadoresconsensuaisequivalentesaosadotadosparaosperidicos.Porexemplo,o
ISI Institute for Scientific Information registra citaes de livros nos artigos
publicados em sua base. Embora importante essa informao insuficiente, pois tais
registrosnoreceberam,atagora,umtratamentocientomtricoprprioeadequado.
Como essa base no indexa livros, ela deixa margem as citaes entre livros tanto
quanto as citaes de artigos em livros. Assim, avaliar a produo intelectual dos
programasveiculadapormeiodelivrosrequerodesenvolvimentodecritriosprprios
edenovosinstrumentos.
No mbito das avaliaes trienais certo que no poucas reas, para as quais
livros constituem produo significativa e relevante, j vinham aplicando diferentes
estratgias de avaliao. Inspiradas ou no nos procedimentos de classificao de
peridicos tem se buscado qualificlos por critrios de circulao, gesto editorial,
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impacto na rea entre outros. O desafio presente tornar estes procedimentos mais
uniformes entre as reas, mais objetivos para as instncias de avaliao da CAPES e
transparentes para a comunidade cientfica e acadmica da psgraduao, sempre
reconhecendoaslimitaesdesteroteironoseuatualestgiodeelaborao.
Emsntese,tratasedeumprocessoemconstruotalcomoaconteceucomo
Qualis Peridicos, o qual despendeu mais de uma dcada para que se alcanasse o
estgioatualdereconhecimentoeaindanecessitacontnuasenecessriasalteraes.
Este roteiro consolida discusses nas reas e em nvel de CTCES, em especial
ocorridas desde o incio do ano de 2008, estabelecendo critrios e procedimentos
comunsparaaqualificaodelivros.ComonocasodoQualisPeridicoscabeenfatizar
que as orientaes e critrios deste roteiro foram estabelecidos visando
exclusivamente avaliao da produo intelectual dos programas de psgraduao
e, portanto, so inadequadas para avaliaes individuais de professores,
pesquisadoresealunos.

Critrioseprocedimentos

1.DefiniodeLivro:
Compreendese por livro um produto impresso ou eletrnico que possua ISBN
ou ISSN (para obras seriadas) contendo no mnimo 50 pginas, publicado por editora
pblicaouprivada,associaocientficae/oucultural,instituiodepesquisaourgo
oficial.

2. Critrios de seleo para qualificao, propostos pelas diferentes

reas:
Independentemente das reas, a avaliao de livros ser aplicada
exclusivamente para classificao da produo intelectual que resulte de investigao
nas suas diferentes modalidades. Para efeito desse roteiro devero ser consideradas:
obrasintegrais,coletneas,dicionriosouenciclopdias,anais(textocompleto)desde
queseucontedotraduzaanaturezacientificadaproduo.
Convm observar que o quesito IV Produo Intelectual da Ficha de
avaliao, inclui, alm da produo cientfica, a produo tcnica e a artstica. Os
critrios definidos para a avaliao dos livros com contedo cientfico, podero ser
aplicados a estas outras modalidades de produo conforme deciso das reas. No
entanto,osresultadosdessasavaliaesserocomputadosnositenscorrespondentes
(4.3e4.4.)emseparadodaproduocientfica.

3.InstrumentodeAvaliao
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ParteI:DadosdeIdentificaodaObra
Os dados de identificao da obra devero ser preenchidos para todos os
produtos classificados como livro e elegveis para qualificao, segundo o critrio
adotadoemcadareadaavaliao.
A identificao da obra dever conter, ao menos, os dados que constam da
ficha catalogrfica, incluindo os cdigos decimais digitais universais para permitir a
classificao por rea temtica. A critrio das reas, outras informaes podem ser
acrescentadas, conforme exemplo apresentado abaixo. De qualquer modo, as
informaescatalogrficasteroporfinalidadeacomposiodelistagemdetodosos
eventosaseremavaliados.

ParteII:AvaliaopelaComissodeclassificaodeLivros

A avaliao dos livros deve ser preenchida tendo em mos o exemplar do

produto a ser qualificado para que o exame, pela Comisso, de suas caractersticas
formaisedecontedopossampermitirocorretopreenchimentodoinstrumento.
A avaliao poder contemplar as caractersticas particulares de cada rea de
modo a observar os dados mnimos para classificao do produto como livro, os
aspectosformaisdaobraeotipoenaturezadotexto
Dadosmnimos:
Compreendem esses requisitos obrigatoriamente o ISBN ou ISSN, dados
equivalentes ao da ficha catalogrfica, nmero mnimo de 50 pginas e autoria por
docentee/oudiscentedeprogramadepsgraduao.
Aspectosformais:
Compreende caractersticas de autoria, editoria bem como informaes
adicionais sobre fontes de financiamento, reedio, prmios etc. As informaes
adicionaiscorrespondemaaspectosquepodemvalorizaraobra.Nosopormitens
obrigatriosdaavaliao.
Tipoenaturezadotexto:
Considerada a natureza cientfica, esse requisito prev seu detalhamento bem
como o tipo de obra avaliada (obra integral, coletnea, tratado, dicionrio,
enciclopdiaetc.).

ParteIII:Avaliaodocontedodaobra

A avaliao de contedo ser baseada em trs quesitos: relevncia temtica,

carterinovadordacontribuioepotencialdeimpacto.
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So sugeridos para avaliar os requisitos relevncia, inovao e potencialidade
deimpacto,osseguintespontos:
Relevncia: contribuio para o desenvolvimento cientfico e tecnolgico da
rea de conhecimento; contribuio para a resoluo de problemas nacionais
relevantes; atualidade da temtica; clareza e objetividade do contedo no que se
refereproposio,exposioedesenvolvimentodostemastratados;rigorcientfico
(estruturaterica);precisodeconceitos,terminologiaeinformaes;sensocrticono
exame do material estudado; bibliografia que denote amplo domnio de
conhecimento;qualidadedasilustraes,linguagemeestilo.
Inovao: originalidade na formulao do problema de investigao; carter
inovador da abordagem ou dos mtodos adotados; contribuio inovadora para o
campodoconhecimentoouparaaplicaestcnicas.
Potencialidade do Impacto: circulao e distribuio prevista; lngua da
publicao; reimpresso ou reedio; possveis usos no mbito acadmico e fora
dele.

INSTRUMENTOPARACLASSIFICAODOSLIVROS

ParteI:DADOSDEIDENTIFICAODAOBRA
TtulodaObra:
Autores(livro)ouOrganizadores(coletnea)(especificarsefordocenteoudiscentedo
Programa):
ISBN:
Editora:
Localdaedio(cidade/pais):
NmerodePginas:
Anodaprimeiraedio:
Nmeroeanodaedioenviada:
Tiragem:
Formato(impressooueletrnico):
RefernciacompletadoLivro/Coletnea(adotarABNT):
Numerodecaptulosdacoletnea:
Autores(docentesediscentes)doProgramadePsgraduao,ttuloepginasdecada
captulo:

Vinculaodolivro/coletneaalinhadepesquisa,readeconcentraooureade
conhecimento:
Resumodolivro/Coletnea:(ementa)
Informaescomplementares(informaessobreaparticipaodedocentes/discentes
deoutrosprogramas,tipodefinanciamento,premiao,participaodeautores
estrangeiros,etc.):

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ParteII:ASPECTOSFORMAISDAOBRA
1.AUTORIA Pontos
noitem
Pontuaoda
obraanalisada
nica
Docentesdoprogramaedeoutrasinstituiesnopassem
participaodiscente

Docentesdoprogramaedeoutrasinstituiesnopascom
participaodiscente

Docentesdoprogramaedeoutrasinstituiesnoexterior
semparticipaodiscente

Docentesdoprogramaedeoutrasinstituiesnoexterior
comparticipaodiscente

Docentesdoprogramaapenas
Docentesediscentesdoprograma
Discentedoprogramaapenas
Discente com participao de discentes de outros
programas

2.EDITORIA
Editoracomcatlogodepublicaesnarea
Editorabrasileira,universitria,filiadaABEU
Editorabrasileira,universitria,nofiliadaABEU
Editoracomercialcomdistribuionacional
Editora comercial com distribuio nacional e tradio de
publicaonarea

Editorauniversitriaestrangeira
Editoracomercialestrangeira
Editora comercial estrangeira com tradio de publicao
narea

Conselhoeditorialourevisoporpares
Financiamento da edio por agncia de fomento ou
parcerias

Coleo
2Reedio
3Reedio
6
4reediooumais
Contminformaessobreosautores
3.CARACTERSTICASADICIONAIS
Publicaoemidiomaestrangeiro
Prmiosnacionais,estrangeirosouinternacionais
Reimpresso
Tipodaobra,naturezadotextoevnculocomoprograma
1.VNCULO
linhadepesquisa(projetodepesquisaespecfico)
linhadepesquisaapenas
readeconcentrao,masnoaumalinhadepesquisa
emparticular

rea do conhecimento, mas no a uma rea de
concentraodoprograma

2.TIPODAOBRAENATUREZADOTEXTO
Obracompleta
Coletnea
Dicionrio/verbete
Anaisdecongresso
PONTUAOTOTAL

ParteIII:AVALIAOQUALITATIVADOCONTEDO
Relevncia: Contribuio para o desenvolvimento cientfico e tecnolgico da rea de
conhecimento; Contribuio para a resoluo de problemas nacionais relevantes;
Atualidadedatemtica;Clarezaeobjetividadedocontedonoqueserefereproposio,
exposio e desenvolvimento dos temas tratados; Rigor cientfico (estrutura terica);
Preciso de conceitos, terminologia e informaes; Senso crtico no exame do material
estudado; Bibliografia que denote amplo domnio de conhecimento; Qualidade das
ilustraes,linguagemeestilo.
Inovao: Originalidade na formulao do problema de investigao; Carter inovador da
abordagem ou dos mtodos adotados; Contribuio inovadora para o campo do
conhecimentoouparaaplicaestcnicas.
PotencialidadedoImpacto:Circulaoedistribuioprevista;Lngua;Reimpressooure
edio;Possveisusosnombitoacadmicoeforadele.
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Obs: Cada rea elaborar seu prprio instrumento contendo essas trs partes e tendo este
modelo como base podendo acrescentar ou suprimir itens de avaliao. Este instrumento
deverfazerpartedodocumentoderea.

4.Classificaonosestratos
A classificao dos livros nos nveis L1 a L4 ser estabelecida pela pontuao
atribuda pelas reas aos aspectos formais, tipo e natureza da obra e avaliao de
contedo.
Alm dos quatro estratos que sero utilizados para estabelecer pontos na
avaliaodaproduointelectualdosprogramas,deveestarprevistoumestratoLNC
sempontuaoparaaquelasobrasconsideradasnoclassificveispelascomissesde
avaliao.
OsestratossuperioresdaclassificaoL3eL4devemserreservadosparaas
obras de maior relevncia no desenvolvimento cientfico da rea e na formao de
mestresedoutores.
Convm observar, uma vez mais, que os captulos sero considerados tendo
por unidade de referncia o livro no qual foram publicados. A soma de captulos na
mesmacoletneanopodeultrapassarapontuaodeumaobraintegralparafinsde
avaliao da produo do programa. Assim, um mesmo autor poder pontuar no
mximo2captulosincludosnamesmaobra.