POLITICA GENERAL DE ADMINISTRACIN DE RIESGOS:COROZO HEALTH AND PRESCRIPTION CENTER La facilidad en cuestion declara que en el desarrollo de sus actividades

ocurren riesgos, por lo cual se compromete a adoptar mecanismos y acciones necesarias para la gestin integral de los mismos, prevengan o minimicen su impacto. Para ello adoptar la Gua de Administracin de Riesgos emitida por el Departamento Administrativo de la uncin P!"lica que permitan identificar, valorar, revelar y administrar los riesgos propios de su actividad, acogiendo una autorregulacin prudencial. #l #quipo Directivo a$ustar anualmente el %apa de Riesgos #strat&gico y los lderes de procesos, con la participacin de su equipo de tra"a$o, sern los responsa"les de a$ustar su respectivo %apa de Riesgos determinando los que tienen control directo y alertando a las instancias involucradas a fin de que planeen y e$ecuten las de"idas acciones, informando a los entes de control institucionales.

ANLISIS # RIESGOS
IMPACTO PROBABILIDAD EVALUA CIN

CONTROLES EXISTENTES

VALORACION
TIPO CONTROL EXIS-TEN EFECTIVO DOCUMEN TADO RESULTADO

OPCION DE MANEJO

ADMINISTRACION DEL RIESGO

ACCIONES
RESPON SABLES
CRONOGRAMA INDICA DORES

POLTICAS

'iolacin de ( derec)os constitucionales

*atastrofico +,

-a$a (

%oderado +,

./A0 y Asociacion de 0suarios

./

./

./

Tol !"#l $%

#vitar Gerente y .u"gerente Diciem"re Administrativ o

'er indicadores del Proceso de Gestin 1tica

/mplementacin del Proceso de Gestin 1tica Adopcin del *digo Disciplinario 2nico. Apro"acin, pu"licacin y sociali3acin del Reglamento /nterno de 4ra"a$o.

'iolacin a la + confidencialidad

*atastrofico +,

Alta 5

/nacepta"le 6,

7o e8isten controles

7o

7o

7o

I&"' ()"#l *%

#vitar

P9L:4/*A (; Para garanti3ar la confidencialidad de la informacin de reserva de la entidad y los usuarios, se cuenta con los recursos de; Proceso de Gestin 1tica, el cual se encuentra de"damente documentado con sus respectivos procedimientos, *digo de 1tica institucional, *mit& de 1tica. .e reali3ar convenio interintitucional para el recurso de talento )umano, apoyados en los lderes de los procesos. .e )ar revisin peridica de los indicadores del proceso. As mismo se recurrir a medidas sancionatorias cuando se comprue"e la violacin a la confidencialidad.

/mplementar Plan de Auditoria.

.u"gerente Diciem"re Administrativ o

7!mero de Auditora reali3adas

5 Peculado

*atastrofico +,

%edio +

/mportante <,

7o )ay controles

I+(o!)"&) ,%

Reducir #vitar

P9L:4/*A +; Para velar por la proteccin de los recursos de la entidad, se dise=arn y documentarn controles para su administracin dentro del Procedimientos de los Procesos de Recursos sicos, Gestin inanciera y Apoyo Logsticos >.eguridad?. .e implemetar Plan de Auditora.

avorecimiento < personal en el e$ercicio la"oral

/mplementar Proceso de Gestin 1tica

%oderado (,

Diciem"reGerente

%edia +

%oderado +,

7o e8isten controles

7o

7o

7o

Mo- !"-o .%

Reducir

.u"gerente Administrativ o .u"gerente 7oviem"re Administrativ o

'er indicadores del Proceso de Gestin 1tica

/mplementar Plan de pagos para terceros y )acerle seguimiento periodico

*umplimiento plan de pagos a terceros

4rfico de @ influencias

%oderado (,

%edio +

%oderado +,

7o )ay controles

Mo- !"-o .%

Reducir #vitar

/mplementar controles en la facturacin de servicios y aplicacin de descuentos.

.u"gerente 7oviem"re Administrativ o

7!mero de controles implementados

*onta"ili3ar todos los descuentos en ventas de servicios Desprestigio de los 6 servidores y la entidad A /mplementar Proceso de Gestin 1tica
%oderado (,

.u"gerente 7oviem"re Administrativ o Gerente

Diciem"re

'alor descontado en el perodo

Alto 5

/mportante 5,

7o e8isten controles

7o

7o

7o

I+(o!)"&) /%

Reducir

'er indicadores del Proceso de Gestin 1tica

'#R P9L:4/*A (

*onflicto

%oderado (,

%edia +

%oderado +,

7o e8isten controles

7o

7o

7o

Mo- !"-o .%

Reducir

Reali3ar Diagnstico, dise=ar y e$ecutar Plan de Gestin #tica. Documentar los procedimientos del Proceso de Gestin #strat&gica. Bacer seguimiento a los indicadores del Plan #strat&gico y los planes operativos.

Gerente

Diciem"re

'er indicadores del Proceso de Gestin 1tica Procedimientos documentados Resultado de indicadores del Plan #strat&gico

'#R P9L:4/*A ( P9L:4/*A 5; Para garanti3ar que las decisiones contri"uyan al cumplimiento de la misin y o"$etivos institucionales, se adoptarn )erramientas de planeacin estrat&gica y operativa, contando con el recuso )umano competente de la entidad. .e )ar seguimiento peridico a los indicadores del Plan #strat&gico y los planes operativos.

Gerente

Diciem"re

Desiciones C inadecuadas

(, %oderado

Alta 5

/mportante 5,

7o )ay controles

7o

79

79

I+(o!)"&) /%

Reducir

ANLISIS # RIESGOS
IMPACTO PROBABILIDAD EVALUA CIN

CONTROLES EXISTENTES

VALORACION
TIPO CONTROL EXIS-TEN EFECTIVO DOCUMEN TADO RESULTADO

OPCION DE MANEJO

ADMINISTRACION DEL RIESGO

ACCIONES
RESPON SABLES .u"gerente Administrativ o
CRONOGRAMA INDICA DORES *umplimiento de directrices del DA P so"re entrega de cargos de li"re nom"ramiento y remocin

POLTICAS

/nterrupcion de D planes programas y proyectos

%oderado +,

%edia +

%oderado +,

Revisin de programas, proyectos y planes de la vigencia anterior y en curso por parte de los nuevos servidores p!"licos

Dar cumplimiento a las directrices para la entrega de cargos de li"re nom"ramiento y remocin de acuerdo al Departamento Administrativo de la uncin P!"lica. P ./ 79 79
Mo- !"-o .% #vitar

7oviem"reGerente

Disminucion de los (, recursos de oferta

%oderado (,

Alto 5

7ormatividad del .ector y presupuesto ./P5,

/mportante

7o

./

I+(o!)"&) /%

#vitar

/ncremento en los (( gastos de operacin

*atastrofico +,

%edio +

/mportante <,

Presupuesto

./

./

./

I+(o!)"&) /%

Bacer un seguimiento constante al presupuesto y tomar oportunamente medidas pertinentes Gestionar recursos para la entidad

.u"gerente

#vitar

#$ecucin Presupuestal Proyectos e"rero Administrativo gestionados para la o"tencin de recursos

P9L:4/*A <; Para contri"uir al equili"rio financiero, se )ar seguimiento mensual al presupuesto de ingresos y gastos. Adems se gestionarn proyectos encaminados a la adquisicin de recursos para la entidad.

Poli3as de seguro Desastres 7aturales (+ y Atentados 4erroristas

*atastrfico +,

.i

./

./

I+(o!)"&) ,%

Reducir

Renovar poli3a anualmente. Reactivar la -rigada de emergencia. #la"orar, apro"ar y e$ecutar el plan de contingencia de desastres naturales.

.u"gerente #nero Administrativ o

7oviem"re

Poli3as Renovada

Alta 5

/nacepta"le 6,

Plan *ontingencias

.i

79

79

I+(o!)"&) ,%

#vitar

Actividadees reali3adas para cumplir el plan de -rigada de #mergencia

P9L:4/*A @; *on el o"$eto que la entidad responda adecuadamente ante este riesgo, se fortalecer la -rigada de #mergencia, aprovec)ando el recurso de la Administradora de Riesgos e implementando Plan de #mergencias de acuerdo a la realidad institucional y que o"ede3ca a normas vigentes.

Liquidacin de la (5 entidad.

*atastrofico +,

-a$a (

%oderado +,

7o )ay controles

7o

79

79

Mo- !"-o .%

*rear comit& interdisciplinario para evaluar estructura de costos y proponer acciones.

Reducir

.u"gerente Eunio Administrativ o

4rimestral

Acciones e$ecutadas

.eguimiento periodico a plan de me$oramiento y su impacto. Definir y formali3ar politicas tarifarias acordes al cumplimiento de la Ley. Adoptar manual tarifario. /mplementar la emisin de informes mensuales, para )acer segimiento a contratos capitados por contratante. Anali3arlos en equipo y tomar medidas pertinentes. Actuali3ar los costos por producto. *rear comit& interdisciplinario para evaluar estructura de costos y proponer acciones.

Acciones e$ecutadas

Gerente

Diciem"re

%anual tarifario

'entas por de"a$o (< del costo de produccion

*atastrfico +,

Alta 5

/nacepta"le 6,

7o )ay controles

7o

79

79

I&"' ()"#l *%

.u"gerente %ensual Administrativ o

/nformes

P9L:4/*A 6; *on el propsito de alcan3ar y sostener el equili"rio financiero, toda negociacin para la prestacin de cualquier tipo de servicio, se efectuar previo anlisis de costos y dems varia"les que afecten la renta"ilidad de la entidad, con la participacin de un equipo interdisciplinario.

#vitar

Au8iliar de *ostos

7oviem"re

/nformes, Actas de reuniones

Desconocimiento de las necesidades y (@ e8pectativas de la comunidad

%oderado (,

Alto 5

/mportante 5,

./A0

./

./

7o

I+(o!)"&) /%

#vitar

#$ecucin del Plan de *omunicacin y el Plan de %edios

e"rero

#videncias del Plan de %edios

P9L/4/*A A; *on el propsito de responder a las necesidades de la comunidad, la entidad a$ustar e implementar el Plan de *omunicacin y el Plan de %edios.

.eguimiento al procedimiento de respuestas a que$as y reclamos (6 Perdida de clientes

*atastrfico +,

.i

79

./

Mo- !"-o .%

#vitar

Bacer seguimiento a indicador que mide efectividad del proceso de que$as y reclamos. Reali3ar anlisis por equipo de lderes de procesos.

Lider ./A0

%ar3o Porcenta$e de que$as y reclamos resueltos adecuadamente

Leve (

%oderado +,

Difusin y conocimiento del sistema de informacion y atencin al usuario,

./

79

79

Mo- !"-o .%

Reducir

Dise=ar y adoptar los componentes de /nformacin y *omunicacin de acuerdo al %#*/. Bacer seguimiento al cumplimiento de los procedimientos definidos. Adoptar #statuto de *ontratacin institucional. Documentar, apro"ar y cumplir procedimientos de contratacin.

Agosto

Gerente

Procedimientos documentados Resultado de indicadores del proceso de /nformaciFon y *omunicacin

*ele"racion, seguimiento y (A liquidacin inde"ida de contratos

.u"gerente Diciem"re Administrativ o

*ontratos que cumplen con #stuto de *ontratacin

%oderado (,

Alta 5

/mportante 5,

7o )ay controles

7o

79

79

I+(o!)"&) /%

Reducir

P9L:4/*A C; Para garanti3ar la transparencia en el proceso de contratacin, todo contrato se reali3ar de acuerdo al #statuto de *ontratacin institucional y los procedimientos respectivos.

ANLISIS # RIESGOS
IMPACTO PROBABILIDAD EVALUA CIN

CONTROLES EXISTENTES

VALORACION
TIPO CONTROL EXIS-TEN EFECTIVO DOCUMEN TADO RESULTADO

OPCION DE MANEJO

ADMINISTRACION DEL RIESGO

ACCIONES
RESPON SABLES Gerente
CRONOGRAMA Diciem"re INDICA DORES *omit&s activos

POLTICAS

*rear espacio para rendicin de gestin por respresentantes de todos los comit&s. /ncumplimiento de los o"$etivos (C propuestos para los comit&s
Leve @

Alta 5

%oderado (@

Actas de reuniones

./

79

79

Mo- !"-o $0

#vitar

*rear mecanismos para estimular la participacin en los comit&s mediante implementacion de informes de gestin de los comit&s. Reali3ar autoevaluacin del cumplimiento de los criterios del sistema o"ligatorio de garanta de la calidad en salud. Proponer y e$ecutar planes de me$oramiento. /mplementar estrategias para agili3ar el recaudo de cartera y me$orar la liquide3

Gerente

Diciem"re

*omit&s activos

Perder el nivel // de (D comple$idad

*atastrofico +,

-a$a (

%oderado +,

'erificar los estandares de calidad periodicamente

.u"director *ientfico

Diciem"re

Resultados de autoevaluaciones

.i

79

79

Mo- !"-o .%

#vitar

+, Paro la"oral

*atastrofico +,

-a$a (

%oderado +,

7o )ay controles

7o

7o

7o

Mo- !"-o .%

#vitar

.u"gerente Diciem"re Administrativ o

#strategias implementadas en el perodo