NDICE

NTRODUCCIN

P.

PRIMERA PARTE

CAPTULO I ASPECTOS GENERALES DE LA CADENA DE CUSTODIA Consideraciones previas.. Aspectos constitucionales de la cadena de custodia a la luz de la Teora del proceso. Concepto de cadena de custodia Principios generales de la cadena de la custodia.. El control La preservacin......................... La seguridad.. La mnima intervencin......................... La descripcin detallada.. Principio de inmediacin y publicidad Principio de inmediatez Bibliografa. CAPTULO II FASES DE LA CADENA DE CUSTODIA Extraccin.. Preservacin. Individualizacin Transporte apropiado. Entrega controlada. Bibliografa CAPTULO III PRINCIPIOS PROBATORIOS DE LA CADENA DE CUSTODIA Principio de aseguramiento de la prueba.. Principio de la licitud de la prueba.. Principio de la veracidad de la prueba..................... Principio de la necesidad de la prueba Principio de la obtencin coactiva de la prueba. Principio de la inmediacin, publicidad y contradiccin de la prueba Bibliografa..

CAPTULO IV IMPORTANCIA DE LA CADENA DE CUSTODIA Introduccin Obtencin de certeza jurdica..

Identificacin de sujetos que hayan tenido o desplegado sobre una evidencia algn tipo de acto o contacto Determinacin de la relacin tripartita: Vctima-lugar de los hechos-victimario. Bibliografa.. CAPTULO V LA CADENA DE CUSTODIA EN EL DERECHO ESPAOL: TRATAMIENTO JURISPRUDENCIAL Introduccin.. La cadena de custodia en la normativa espaola Relevancia de la cadena de custodia. Consecuencias jurdicas de su quiebra. Bibliografa. CAPTULO VI LA CADENA DE CUSTODIA EN EL DERECHO COMPARADO: CON ESPECIAL REFERENCIA A LA UNIN EUROPEA La cooperacin judicial en materia penal en el contexto de la Unin Europea La necesidad del reconocimiento mutuo inmediato de resoluciones para prevenir la destruccin, transformacin, desplazamiento, transferencia o enajenacin de pruebas Los principios Principio de reconocimiento.. Principio de equivalencia Principio de confianza mutua Bibliografa. SEGUNDA PARTE CAPTULO I LA HOMOLOGACIN DE LA CADENA DE CUSTODIA EN MXICO La homologacin como componente del sistema nacional de Seguridad Pblica.. La homologacin de procesos, procedimientos, mtodos y protocolos de operacin en el nuevo modelo policial La homologacin de la cadena de custodia en el Sistema Penal Acusatorio Bibliografa. CAPTULO II LA RELACIN ENTRE LA CADENA DE CUSTODIA Y LUGAR DE LOS HECHOS Comprobacin del hecho. Delimitacin de la escena y seguridad...................................... Notificacin a la polica Notificacin al ministerio pblico y peritos.. Recoleccin, rotulacin y Cadena de Custodia Recoleccin de indicios y evidencias. Bibliografa

CAPTULO III SUPERVISIN DE LA CADENA DE CUSTODIA La actuacin Ministerial como garante de la cadena de custodia El principio de objetividad del Ministerio Pblico en su actuacin. La relacin Ministerio pblico y polica en la cadena de custodia. Comunicacin al Ministerio pblico y peritos La acusacin privada y la cadena de custodia Destino de la cadena de custodia............................................................. Bibliografa CAPTULO IV RIESGOS DE LA CADENA DE CUSTODIA La sustitucin, destruccin, adulteracin, contaminacin en la estructura fsica del indicio material Consecuencias jurdicas Bibliografa.. CONCLUSIN.. BIBLIOGRAFA FINAL

INTRODUCCIN

En Mxico, a partir de la reforma constitucional del ao 2008, denominada De Seguridad y Justicia, se llev a cabo una transformacin paradigmtica de las instituciones jurdicas del pas, como consecuencia de las exigencias que supone el proceso de democratizacin institucional del Estado mexicano, y de la adecuacin de las normas a la realidad social. Seguridad y justicia son temas que deben estar concatenados en el moderno Estado Democrtico de Derecho mexicano. Destaca aqu, una visin garantista en la nueva resolucin de los conflictos sociales, soportada, en primer trmino, en el principio de legalidad, que fusiona la seguridad jurdica y la libertad individual. Dicho principio se constituye como un mecanismo de control estatal, para evitar la violacin a los derechos humanos de los individuos. Todo ello, con clara reminiscencia del pensamiento humanista de Beccaria, por encima del pensamiento de Maquiavelo. Ahora bien, dentro de las variadas exigencias garantistas que se incluyen en el nuevo modelo de justicia mexicano, destaca el relativo a la actuacin policial, toda vez que ahora se prev, que sta formar parte de la investigacin del delito, al tener el deber constitucional de iniciar la investigacin criminal junto con el Ministerio Pblico (artculo 21 constitucional) titular de la investigacin criminal, para lo cual deber sujetarse a los procedimientos y tcnicas establecidos y que estn orientados a delimitar, preservar, fijar, recolectar, levantar, embalar, trasladar y entregar los indicios encontrados en el lugar de los hechos. Asimismo, se modifica el modus de acceso a la veracidad de los hechos motivos del conflicto, pues ahora, la valoracin de la prueba ser, acorde con el mandato constitucional (artculo 20, apartado A) fracciones II y III), que establecen: I. Toda audiencia se desarrollar en presencia del juez, sin que pueda delegar en ninguna persona el desahogo y la valoracin de las pruebas, la cual deber realizarse de manera libre y lgica. II. Para los efectos de la sentencia slo se considerarn como prueba aquellas que hayan sido desahogadas en la audiencia de juicio. La ley establecer las excepciones y los

requisitos para admitir en juicio la prueba anticipada, que por su naturaleza requiera desahogo previo. Con vemos la tasa de las pruebas ha evolucionado, pues confluyen en este proceso principios garantistas (inmediacin, publicidad, concentracin, contradiccin, etc.), que potencian el respeto a los derechos de las partes; aqu, se hace imprescindible la inclusin una nueva institucin jurdica, presente en otros modelos de derecho extranjero pero ausente en la normatividad mexicana, aquella denominada: Cadena de Custodia. La cual entendemos como el sistema establecido por la normativa jurdica, cuyo propsito radica en garantizar la integridad, conservacin, inalterabilidad, naturalidad, originalidad, autenticidad y mismidad, de todos los elementos materiales que puedan ser aportados como pruebas, mismos debern ser entregados a los laboratorios criminalsticos o forenses por parte de la autoridad correspondiente con el propsito de analizar y obtener, por los expertos, tcnicos o cientficos, un concepto pericial. Dicho sistema, cobra particular protagonismo al demandarse en la Carta Magna Mexicana, (artculo 20, apartado A, su fraccin IX) que: Cualquier prueba obtenida con violacin de derechos fundamentales ser nula. Por tanto, la cadena de custodia, como instrumento garante de la legalidad en la actuacin estatal permitir que la demanda ciudadana encuentre eco pues transparentar el sistema de justicia mexicano es el gran logro de la mencionada reforma constitucional. Ante la escasa bibliografa mexicana que aborde, cientficamente esta temtica, la Secretaria Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del sistema de Justicia Penal y Direccin de la Facultad de Derecho y Criminologa de la Universidad Autnoma de Nuevo Len, a travs de su Centro de Investigacin de Tecnologa Jurdica y Criminolgica, convocaron a una serie de especialistas en la materia para realizar el presente estudio. Trabajo en el cual particip un equipo multidisciplinar que aport sus conocimientos tericos y prcticos. Precisamente, el presente trabajo ofrece un estudio pormenorizado de la institucin que se comenta, soportado en el anlisis rigoroso de doctrina y normativa que al respecto se ha realizado en el derecho extranjero, as como de algunas entidades locales de Mxico. Para ello, diremos que la metodologa

empleada se basa en al mtodo analtico, inductivo, deductivo, as como en el mtodo comparado. As pues, el presente trabajo, se encuentra dividido en dos partes. La Primera, se estructura con seis captulos. El primero contempla los aspectos generales de la cadena de custodia partiendo de la reformas constitucional del ao 2008 que gener la implementacin de la presente institucin; en el segundo captulo, se alude a las fases de la cadena de custodia; en el tercer captulo, se abordan los principios probatorios de la misma; en el captulo cuarto se estudia la importancia que tiene la cadena de custodia por cuanto un instrumento de legalidad; los captulos quinto y sexto, estn desarrollados a partir de anlisis de la doctrina y normativa extranjera, comentndose las experiencias que sobre la cadena de custodia se han venido realizando en la Unin Europea, as como en Espaa. La Segunda Parte, se integra con cuatro captulos. En el primero, se realiza un anlisis de los procesos de homologacin de la cadena de custodia para Mxico; en el captulo segundo, se alude a la relacin que existe entre la cadena de custodia y el lugar de los hechos; el captulo tercero, refiere a la supervisin de la cadena de custodia. Y, finalmente, en el captulo cuarto, se analizan los riegos de la cadena de custodia. Cabe poner de relieve el hecho que este trabajo est acompaado de dos protocolos que pretenden generar una actuacin homologada de la cadena de custodia en Mxico.

PRIMERA PARTE

CAPTULO I ASPECTOS GENERALES DE LA CADENA DE CUSTODIA. Por el Prof. Dr. Jos Zaragoza Huerta. Docente e investigador. Universidad Autnoma de Nuevo Len. Por el Prof. Dr. Michael Nez Torres. Subdirector de Investigacin CITEJYC Docente e investigador. Universidad Autnoma de Nuevo Len. Por el Prof. Dr. Horacio Valero Cervantes. Especialista en criminalstica y medicina Legal e investigacin criminal

1.- Consideraciones previas. El Estado de Derecho y Democrtico1 debe configurarse como el Garante protector de la sociedad, y el interlocutor con otras entidades polticas; para ello, resulta necesario que el mismo se provea de instrumentos que permitan llevar a cabo tal encomienda2. Su herramienta es el derecho. Tratndose de las normas penales, la interaccin: Estado-ciudadano, debe realizarse atendiendo al principio de ultima ratio3, agotndose previamente otras alternativas4, toda vez que el ius poenale se constituye el medio coactivo ms contundente con que cuenta el Estado5, invadiendo la esfera de las personas de manera violenta6.
El estado mexicano con esta reforma se integra al proceso de transformacin donde se reafirma el ingreso a la vida cultural democrtica tolerante ideolgicamente y plural polticamente, vase, Garca Domnguez, Miguelngel, Diagnstico del proceso penal mexicano, en Garca Ramrez, Sergio et al. (coords.), La reforma a la justicia penal, Mxico, UNAM, 2006, p. 89. 2 Para la consecucin de este fin, el Estado debe tener sus propias normas internas o bien, observar la normativa internacional que para tal fin exista. En este sentido aludiendo a los medios de defensa nacionales, en otros, vase, Carpizo, Jorge, Temas constitucionales, 2 ed., Mxico, Porra, 2003, p. 447. 3 Sin embargo, claramente se ha venido observando una expansin punitiva estatal. Al respecto, vase, Silva Snchez, Jess Mara, La expansin del derecho penal. Aspectos de la poltica criminal en las sociedades posindustriales, 2 ed., Madrid, Civitas, 2001, passim. 4 Crticamente a la orientacin esquizofrnica del derecho penal y procesal penal, vase, Maier, Julio, Estado democrtico de derecho, Derecho penal y procedimiento penal, en Garca Valds, Carlos et al. (coords.), Estudios penales en homenaje a Enrique Gimbernat, Madrid, Edisofer, 2008, t. II, p. 2389. 5 Al respecto, vase, Mir Puig, Santiago, Estado, pena y delito, Uruguay, B de F, 2006, pp. 37 y ss; el mismo, El Derecho penal en el Estado social democrtico de derecho, Barcelona, Ariel, 1994, passim. 6 El derecho punitivo se completa con el proceso penal a travs del cual se delimita y concreta la responsabilidad criminal del individuo actuante y la pena a aplicar. Todo ello demanda la presencia del actor del hecho delictivo, cosa que no es pacfica y que, salvo en casos de excepcin como el de la presentacin voluntaria del inculpado, obliga a la aplicacin de
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Actualmente, factores como la globalizacin, el desarrollo de las nuevas tecnologas, etc., han generado que las sociedades evolucionen

ocasionndose un desfase entre realidad social y norma jurdica; por tanto, el derecho debe asimismo transformarse, procurando adecuarse a las nuevas necesidades sociales. Lo anterior, no ha sido ajeno a la realidad mexicana, lo que gener que en el ao 2008, se llevara a cabo una profunda transformacin a las instituciones de procuracin y administracin de justicia. La reforma constitucional denominada: De seguridad y justicia7, estuvo impregnada de legalidad8, humanismo9 y racionalidad10. Con dicha transformacin, el Estado mexicano, consideramos, se aleja parcialmente, de aquella justicia retributiva11, impulsando la justicia distinta12, misma que puede visualizarse con una diversa terminologa13 (alternativa14 y/o

medidas restrictivas que en la mayora de los casos resulta ser violenta, pues acudir al Derecho penal es aludir de una u otra forma a la violencia. Esto es entendido as por Muoz Conde cuando expresa: Hablar del Derecho penal es hablar, de un modo u otro, de violencia. Violentos son generalmente los casos de los que se ocupa el derecho penal (robo, asesinato, terrorismo, rebelin). Violenta es tambin la forma en que el Derecho penal soluciona estos casos (crcel, internamientos psiquitricos, suspensiones e inhabilitaciones de derechos. Cfr. Muoz Conde, Francisco, Derecho penal. Parte general, 2 ed., Valencia, Tirant lo Blach, 1996, p. 25. 7 Al respecto, Vase, Cmara de Diputados. IX Legislatura, Reforma constitucional de Seguridad y Justicia, Mxico, 2008, passim. Debemos poner de relieve que se tiene un plazo de tres aos para que los Estados introduzcan en sus ordenamientos la reforma penitenciaria. 8 En similares conceptos, en la Constitucin Federal de los Estados Unidos de Norteamrica se establece una base de derechos que regula particularmente el nuevo modelo de justicia (procesal penal), quedando a las constituciones de los Estados potenciar la proteccin de tales derechos. En ste sentido, vase, Taslitz, Andrew E., Overview of U.S. Law: criminal justice, en Overview of U.S. Law, U.S.A, Lexis Nexis, 2009, p. 105. Derechos que han de ser ejecutados por el servidor pblico en aras de concretar el sueo de vivir en un Estado social de derecho. Vase, Restrepo Fontalvo, Jorge, Reflexiones elementales sobre el estado social de derecho y la investigacin criminal, Investigacin Criminal, Colombia, Universidad Libre, 2003, p. 5. 9 Vase, Garca Valds, Carlos, Una nota acerca del origen de la prisin, en Garca Valds, Carlos (ed.), Historia de la prisin. Teoras economicistas. Crtica, Madrid, Edisofer, 1997, p. 399. 10 En este sentido, vase, Vzquez Esquivel, Efrn, El poder del imaginario y lo simblico en la determinacin de las ideas de justicia, autoridad y soberana, Conocimiento y Cultura Jurdica, 2 poca, Ao I, nm. 2, 2007, p. 46. 11 Vase, Neuman, Elas, La mediacin penal y la justicia restaurativa, Mxico, Porra, 2005, p. 8. 12 Vase, Psara, Luis, Lecciones aprendidas o por aprender?, en Psara, Luis (comp.), En busca de una justicia distinta. Experiencias de reforma en Amrica Latina, 2 ed., Mxico, UNAM, Instituto de Investigaciones Jurdicas, 2004, passim. 13 Vase, Wilde, Zulema. D. et al., Qu es la mediacin, Argentina, Abeledo-Perrot, 1994, p. 1. 14 Vase, Instituto Nacional de Ciencias Penales, ABC del nuevo sistema de justicia penal en Mxico, 2 ed., Mxico, Direccin de Publicaciones del Instituto Nacional de Ciencias Penales, 2008, p. 19.

restaurativa15), pero que su esencia la encontramos en el derecho anglosajn con la denominada alternative dispute resolution; dicha justicia, como hemos mencionado, demanda eliminar los abusos para las partes intervinientes del conflicto16, y estar acorde a los principios garantistas del Estado de derecho17. En sntesis, lo que se pretende es: Dar vigencia plena a los derechos humanos que consagra la Constitucin y brindar la seguridad debida a personas y propiedades18; para ello, resulta indispensable realizar dos acciones concretas: Proporcionar a cada individuo, adems de lo suyo, condiciones de vida que le permitan un desarrollo de vida digno19; Establecer controles intra e inter orgnicos al nuevo modelo de justicia penal mexicano20. Con el cumplimiento de estas dos tareas estatales, estamos seguros que el xito de la reforma estar asegurado.

Vase, Kemelmajer de Carlucci, Aida, Justicia restaurativa, Argentina, Rubinzal-Culzoni Editores, 2004, passim. 16 La evolucin de la penalidad ha tenido como rasgo de identidad los abusos que, desde la antigedad, han existido para quienes cometan un pecado o trasgredan la Ley. Abusos no cuestionados sino hasta la llagada del pensamiento ilustrado que pugna por la humanizacin de las penas, surgiendo con ello, un nuevo humanismo ilustrado, ofreciendo crticas y principios innovadores al rgimen represivo de la poca. Actualmente, la funcin del Derecho penal est vinculada de manera muy estrecha a las concepciones sobre su legitimidad. Vase, Bacigalupo Zapater, Enrique, La funcin del Derecho penal y las teoras de la pena, en Zamora Jimnez, Arturo (coord.), Estudios Penales y Poltica Criminal, Mxico, ngel Editor, 2006, p. 21. Se trataba de la misma lucha. Terminar con la penalidad antigua y comenzar con la abolicin de las nuevas ideas. El pensamiento del Marqus de Beccaria ser determinante en el movimiento reformista de su tiempo. Movimiento humanitario que a la fecha, ha dejado su impronta en la Carta Magna Mexicana; prueba de ello, es la mencionada reforma constitucional de seguridad y justicia del ao 2008, donde se introducen institutos que garantizan la continuidad del pensamiento humanista e ilustrado, al respecto, vase, Garca Valds, Carlos, op. cit., nota 9, p. 399. 17 Al respecto, vase, De Vega Garca, Pedro, Mundializacin y Derecho Constitucional. La crisis del principio democrtico en el constitucionalismo actual, en Carbonell, Miguel y Vzquez, Rodolfo (comps.), Estado constitucional y globalizacin, Mxico, UNAM, Instituto de Investigaciones Jurdicas, 2006, pp. 135-169. 18 Cfr. Cmara de Diputados. IX Legislatura, op. cit., nota 7, p. 1. 19 En este orden de ideas Nez Torres alude a un nuevo modelo de justicia, sealando que: Se trata de de dos acepciones de justicia. La conmutativa que aparece como una exigencia de la individualidad de cada ser humano, y la justicia social, como impuesta por la llamada cuestin social. Aadiendo el autor citado que: Este concepto de justicia, implica un rechazo al individualismo exacerbado que las tesis neoliberales propugnan. Cfr. Nez Torres, Michael, La capacidad legislativa del gobierno desde el concepto de institucin. El paradigma de Espaa y Venezuela, Mxico, Porra, 2006, p. 95. 20 As, por ejemplo, vase, Torres Estrada, Pedro, Los lmites y controles institucionales en el nuevo sistema de justicia constitucional mexicano, en El nuevo sistema de justicia penal acusatorio desde la perspectiva constitucional, Mxico, Poder Judicial de la Federacin, Consejo de la Judicatura Federal, 2011, p. 99.

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Ahora bien, por razones del Federalismo21, los congresos de las entidades federativas debern legislar a su interior para adecuar sus correspondientes normativas22, destinndose para la implementacin del nuevo sistema una vacatio legis de ocho aos. Cabe poner de relieve el hecho que en la reforma incluyen institutos jurdicos novedosos23, ausentes en la experiencia nacional, pero existentes en otros modelos de derecho extranjero24. Asimismo, se potencian derechos, principios y fines que, si bien se contemplaban con anterioridad (pero no se cumplan), ahora al ser elevados a rango constitucional, deben ser

garantizados para las partes intervinientes del conflicto. Por cuanto acontece al nuevo proceso penal mexicano (acusatorio adversarial25), consideramos que existe un tema angular que impacta a nuestro objeto de estudio. El relativo a la intervencin de la autoridad estatal, frente a la noticia de un delito (siempre que de la descripcin de los hechos se advierta que puede configurarse una conducta ilcita). Una vez que el rgano encargado de la investigacin y persecucin de un delito, el Ministerio Pblico26 haya determinado el ejercicio de la accin penal27, deber iniciar la averiguacin correspondiente28.
En este sentido Vase, Eraa Snchez, Miguel, El principio federal y la defensa de la constitucionalidad en Mxico, en Torres Estrada, Pedro (comp.), Neoconstitucionalismo y estado de derecho, Mxico, Limusa, 2006, pp. 68-72. 22 Paradjicamente, en el Estado de Nuevo Len, se inicia la reforma parcial a algunas instituciones jurdicas como la realizada a nivel federal, cuatro aos antes, al respecto, Vase, Garca Herrera, Catarino (comp.), Exposicin de motivos de la reforma de justicia penal en el estado de Nuevo Len, Mxico, Poder Judicial del estado de Nuevo Len, Consejo de la Judicatura, 2006, passim; el mismo: Exposicin de motivos de la reforma constitucional y orgnica del sistema de justicia penal del estado de Nuevo Len, Mxico, Poder Judicial del Estado de Nuevo Len, Consejo de la Judicatura, 2006, passim. 23 As, por ejemplo, Vase, Gmez Piedra, Rosendo, La judicializacin penitenciaria en Mxico, Mxico, Porra, 2006, passim; Montes de Oca Rivera, Luis, Juez de Ejecucin de Penas, Mxico, Porra, 2003, passim. 24 Ente este sentido Vase, Alonso de Escamilla, Avelina, El juez de vigilancia penitenciaria, Madrid, Civitas, 1985, passim. 25 Sobre esta materia, vase, Carri, Alejandro, El enjuiciamiento penal en la Argentina y los Estados Unidos: Anlisis comparativo en funcin de una reforma procesal, Buenos Aires, Editorial Universitaria de Buenos Aires, 1990, p. 43. 26 La institucin del Ministerio Pblico en el caso mexicano se encuentra dependiendo del poder Ejecutivo, es decir, que no tiene una independencia en su actuacin pues est supeditada a lo que pueda indicar en un determinado momento el titular (Procurador). Dependencia que tambin se presenta en el modelo alemn. Al respecto, crticamente, vase, Trillo Navarro, Jess Perfilo, El fiscal en el nuevo proceso penal, Granada, Comares, 2008, p. 73. 27 En el nuevo sistema de justicia mexicano se introduce el principio de oportunidad. Este principio desde la visin de la doctrina europea se conoce porque se aplica a los delitos de bagatela. Certeramente apunta Rivera Morales que errneamente se ha identificado a este
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Con la reforma constitucional del ao 2008, se pretende que la investigacin de los delitos se fortalezca, pues en la misma se establece, en primer trmino, que la persecucin de los delitos compete al Ministerio Pblico y a las Policas29, las cuales estarn bajo la conduccin y mando de aqul en el ejercicio de esta funcin30; en segundo lugar, se incluyen directrices de actuacin para las autoridades correspondientes31, las cuales debern ser coordinadas32 y regidas por los principios de legalidad, objetividad, eficiencia profesionalismo, honradez y respeto a los derechos humanospara ello, su actuacin deber estar fundada y motivada, mxime tratndose de actos que implique invasin a la esfera de los gobernados, garantizando los derechos contenidos en la Carta Magna mexicana33. Posterior a la notitia delictae, y ubicado el lugar de los hechos, la actuacin prioritaria ser la custodia inmediata del escenario, lo que permitir una posterior actuacin especializada, la que estar orientada a la bsqueda

principio como una excepcin al principio de legalidad y a su correlativa obligacin del ejercicio de la accin penal, toda vez que es la propia ley la que autoriza esta excepcin y los casos en que sta determina, afirmando que este principio de oportunidad e s una variante de la legalidad. Vase, Rivera Morales, Rodrigo, Cdigo orgnico procesal penal, Venezuela, Editorial Horizonte, 2008, p. 58. 28 La actuacin del fiscal deber ser acorde con los principios que le impregna, en este sentido, vase, Gimeno Sendra, Jos Vicente et al., Los procesos penales. Comentarios a la Ley de Enjuiciamiento Criminal con formularios y jurisprudencia, Espaa, Bosch, 2000, t. V, pp. 102 y ss. 29 Sobre esta materia, vase, Haro Reyes, Dante Jaime, Comentarios sobre el nuevo modelo policial en Mxico, Letras Jurdicas, nm. 12, marzo-septiembre de 2011, disponible en <http://letrasjuridicas.cuci.udg.mx/sitio/index.php/revista-numero-12-primavera-marzoseptiembre-de-2010>, pgina visitada el 27 de octubre de 2012. 30 Vase, Psara, Luis, El papel del Ministerio pblico en la reforma procesal chilena, Mxico, UNAM, Instituto de Investigaciones Jurdicas, pp. 193 y ss., disponible en <http://www.juridicas.unam.mx/publica/librev/rev/refjud/cont/13/jec/jec11.pdf>, pgina visitada el 27 de octubre de 2012. 31 As pues, lo que se pretende en el nuevo proceso penal es que se produzca la bsqueda de un equilibrio entre la eficacia de la persecucin de los delitos y el necesario respeto de una serie de derechos constitucionales que permiten que la expresin de un juicio justo alcance su mxima consideracin, vase, Riano Brun, Iaki, La instruccin criminal en el proceso penal, Navarra, Thomson Aranzadi, 2008, p.13. Estas circunstancias son tambin consideradas en la eficacia de la investigacin y posterior xito en el enjuiciamiento del delito por parte de la polica en modelo de justicia ingls. Sobre el tema, vase, Trillo Navarro, Jess Perfilo, op. cit., nota 26, p. 54. 32 El xito de la investigacin criminal se encuentra supeditada a una actuacin coordinada, por ello, en el modelo norteamericano, la polica despliega acciones de colaboracin con la fiscala, vase, Ibidem, p. 64. 33 Si con anterioridad a la reforma del ao 2008, exista una descoordinacin en las actividades realizadas por las autoridades, generndose que, en muchas ocasiones, comportamientos delictivos quedaran impunes, ahora, se clarifican las funciones de ambas instituciones, otorgndose autonoma tcnica y funcional a la polica durante la investigacin de las conductas antijurdicas, pero continuando bajo la direccin del Ministerio Pblico.

de elementos que puedan constituirse como probatorios. Aqu, cobra protagonismo la institucin denominada Cadena de Custodia. Precisamente, durante el proceso penal resulta imperioso que se despliegue una investigacin garantista, donde la funcin desplegada por los rganos competentes de la investigacin sea eficiente y eficaz, aportndose los elementos necesarios de conviccin al rgano jurisdiccional que permitan soportar la imputacin delictiva, teniendo un lugar preponderante acudir al auxilio de la ciencia de la criminalstica34.

2.- Aspectos constitucionales de la cadena de custodia a la luz de la teora del proceso. La revisin del contexto pluridisciplinario en el cual se desarrolla el estudio monogrfico de la Cadena de Custodia acepta, como no poda ser de otra manera, pticas diferentes, las cuales, una vez armonizadas, sirven para entender de una manera ms completa las consecuencias jurdicas que se desprenden de la misma. En efecto, un estudio reducido a una sola disciplina jurdica no bastara para comprender la verdadera dimensin de la institucin procesal de la cadena de custodia y su relacin con las dems partes del proceso, y sobre todo, con el fin constitucional que ste persigue y que por consiguiente racionaliza la estructura y la funcionalidad de dicha institucin. De tal suerte que, a pesar de que son varias las disciplinas que inciden directamente en el estudio de la cadena de custodia, la primera palabra la ha de tener el Derecho Constitucional en tanto que seala el telos de la institucin. Por consiguiente, desde un punto de vista procesal, no se puede escindir de la cadena de custodia su carcter sustantivo y adjetivo, en tanto que el proceso como principal objeto de estudio del Derecho procesal ya ha superado su carcter meramente instrumental y presenta toda una serie de elementos sustantivos que nos remiten al propio Derecho Constitucional. Ciertamente, estamos ante un fenmeno de constitucionalizacin del ordenamiento que
La ciencia criminalstica tiene como objetivo comn: investigar tcnica y cientficamente hechos presuntamente delictuosos; identificar sus autores, vctimas y dems involucrados; sealar los instrumentos utilizados y sus manifestaciones indiciarias; reconstruir las maniobras que se pusieron en juego, y aportar los elementos de prueba a los rganos que procuran y administran justicia. Cfr. Montiel Sosa, Juventino, Criminalstica 3, 2 ed., Mxico, Limusa, 2008, p. 34. En este orden de ideas, vase, Cubas Villanueva, Vctor, El Proceso Penal, teora y Jurisprudencia Constitucional, 6 ed., Per, Palestra Editores, 2006. p. 355.
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supone que las normas del mismo se encuentran mediadas por la Constitucin35; y las consecuencias de esta situacin se verifican en el proceso penal, en el cual, ms all de la naturaleza instrumental tcnica que presentan sus institutos procesales, existe una racionalizacin de la funcin jurisdiccional que desarrolla y que consiste, desde el punto de vista constitucional, en una serie de garantas que aseguren la tutela judicial efectiva a travs del debido proceso, tal y como lo ha entendido Lorca Navarrete36. Justamente, el debido proceso legal, tiene que establecer los contenidos sustantivos de las formas que se desarrollan en el proceso penal y que deben superar la tensin entre derechos humanos y seguridad pblica37, de modo que en el desarrollo de la funcin jurisdiccional el Estado tenga que garantizar unos derechos de naturaleza procesal como fin constitucional del proceso. Hay una visin adjetiva, de carcter tcnico, que se tiene que tomar en cuenta para que el proceso penal sea viable y no se limite a ser un catlogo de garantas ilusorias, pero, el debido proceso impondr el criterio racionalizador de dicha visin instrumental con base en la tutela judicial efectiva y no el mero cumplimiento estricto de las formas procesales. Es as que la etapa probatoria conlleva unos actos procesales que la justicia penal establece para que se desahoguen las pruebas, sin embargo, la consideracin de la prueba como un derecho humano de carcter procesal obliga a que se consideren garantas en torno a la misma para que pueda cumplir con las exigencias de la tutela judicial efectiva. En este contexto, la cadena de custodia va a suponer un instrumento fundamental con base al cual se asegura la cientificidad de la prueba, es decir, la superacin de cualquier contaminacin que impida que la evidencia que se

Vase, Guastini, Ricardo, Estudios de teora constitucional, Mxico, Fontamara, 2005, p.153. Vase, Lorca Navarrete, Antonio Mara, El Derecho procesal como sistema de garantas, Boletn Mexicano de Derecho Comparado, nueva serie, ao XXXVI, nm. 107, mayo-agosto de 2003, p. 535. 37 Dicha tensin no es tal, segn lo aprecia Garca Ramrez, con base en la construccin jurisprudencial de la Corte Interamericana de Derechos Humanos sobre debido proceso, porque si bien es cierto que el Estado debe perseguir y castigar a aquellos que trasgreden el orden jurdico, esto debe hacerse con respeto absoluto a los derechos humanos por ms graves que sean los crmenes perseguidos. Vase Garca Ramrez, Sergio, El Debido Proceso. Concepto general y regulacin en la Convencin Americana sobre Derechos Humanos en Boletn Mexicano de Derecho Comparado, nueva serie, ao XXXIX, nm. 117, 2006, pp. 646-647.
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encuentra en la escena del crimen sea, en esencia, la misma que llega hasta el juicio oral, y por tanto surta los efectos probatorios que le son propios en atencin a las exigencias del debido proceso; la prueba lograr dicho fin, siempre y cuando supere la dialctica inconstitucional de verdad procesalverdad real, para lo cual, la cadena de custodia constituye un sistema instrumental de carcter tcnico, pero que, en la medida que sirve para la confirmacin de la prueba como garanta del debido proceso pasa a ser una institucin procesal que la conecta con los fines constitucionales de la funcin jurisdiccional a travs de relaciones ms o menos estrechas con el proceso en s. Es verdad que la cadena de custodia es un formato, ya que es as como se registra la actividad investigadora y de resguardo que realiza el rgano policial o del Ministerio Pblico competente que se encuentran en contacto con las evidencias que se deben proteger para que surtan los efectos probatorios en el Juicio Oral38. Tambin es cierto, que el funcionamiento de la cadena de custodia constituye un sistema desde el punto de vista de la criminalstica, que debe resguardar cientficamente las evidencias encontradas en la escena del crimen. Definitivamente, la cadena de custodia se puede entender como la documentacin cronolgica y minuciosa de las pruebas para establecer su vinculacin con el presunto delito39. Sin embargo, slo desde una perspectiva constitucional, se puede comprender la trascendencia procesal de la cadena de custodia, sin la cual, es posible que la no valoracin de la prueba en razn de su contaminacin consiga que un delito se quede sin castigo o un inocente no obtenga una sentencia absolutoria. Por tal motivo, desde una perspectiva procesal, la cadena de custodia ha de verse con una institucin de garanta de la prueba como derecho fundamental de contenido procesal en razn del debido proceso y de la tutela judicial efectiva.
Aqu, tiene un papel preponderante el Proyecto Integral de Bodega de Evidencias para el Nuevo Sistema de Justicia Penal, cuya misin es: Garantizar que las evidencias que se encuentran vinculadas en algn proceso penal sean conservadas y resguardadas en ptimas condiciones de inalterabilidad, para que stas sirva como un importante referente de probidad en un eficiente sistema de imparticin de justicia. Cfr. Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, Proyecto Integral de Bodega de Evidencias para el Nuevo Sistema de justicia Penal, Mxico, SEGOB, 2012, p. 5. 39 Cfr. Oficina de las Naciones Unidas contra las drogas y el delito, La escena del delito y las pruebas materiales. Sensibilizacin del personal no forense de su importancia, Nueva York, Naciones Unidas, 2009, p. 4.
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3. Concepto de cadena de custodia. La presente institucin jurdica, tiene un papel preponderante, en el nuevo proceso penal mexicano, pues hasta antes de la reforma constitucional federal del ao 2008, incluso despus de la misma, dicha institucin no se encontraba descrita de nomen iuris, sin embargo, las actuaciones que se despliegan durante la misma, se prevean en los ordenamientos adjetivos penales de manera dispersa y confusa. Cabe mencionar que este vaco ha sido suplido parcialmente en el mbito federal, en el Cdigo de Procedimientos Penales, artculo 123 Bis, mismo que por su importancia trascribimos: La preservacin de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como los instrumentos, objetos o productos del delito es responsabilidad directa de los servidores pblicos que entren en contacto con ellos. En la averiguacin previa deber constar un registro que contenga la identificacin de las personas que intervengan en la cadena de custodia y de quienes estn autorizadas para reconocer y manejar los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como los instrumentos, objetos o productos del delito. Los lineamientos para la preservacin de indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos del delito, que por acuerdo general emita la Procuradura General de la Repblica, detallarn los datos e informacin necesaria para asegurar la integridad de los mismos. La cadena de custodia iniciar donde se descubra, encuentre o levante la evidencia fsica y finalizar por orden de autoridad competente40. Con posterioridad, este precepto ha sido desarrollado en otros instrumentos, destacando: el Acuerdo A/002/10, por el que se establecen los lineamientos que debern observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos del delito; y que establece que la cadena de custodia es:
Acorde con el Manual de Procedimientos Bodega de Evidencias, la salida final de las evidencias que ya no sean requeridas durante el proceso penal, o bien de aquellas que no se no se vincularon con la investigacin ministerial ser gestionada por: la Fiscala responsable de la investigacin, Jueces, Coordinador de Resguardo, Jefe de Mesa de Control, Almacenista y Custodio de Traslado de evidencias. Vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, Manual de Procedimientos Bodega de Evidencias, Mxico, SEGOB, 2012, punto 6.4 passim.
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El procedimiento de control que se aplica al indicio material, ya sea vestigio, huella, medio de comisin, objeto material o producto relacionado con el delito, desde la localizacin por parte de una autoridad, polica o Agente de Ministerio Pblico, hasta que la autoridad competente ordene su conclusin, segn se trate de la averiguacin previa o el proceso penal41. Asimismo, recientemente, en el Acuerdo 06/2012 del Secretario de Seguridad Pblica, que alude a la cadena de custodia como: El procedimiento de control que se aplica al indicio (sic) desde la localizacin por parte de la autoridad, polica o agente de Ministerio pblico, hasta que la autoridad competente ordene su conclusin, segn se trate de la averiguacin previa o proceso penal42. Una vez que hemos hecho lectura del tema que nos ocupa, advertimos que tanto en la doctrina especializada as como en la normativa, se alude a la cadena de custodia con diversa terminologa; as, por ejemplo, se alude a sta como sistema43, documento, procedimiento44, manejo45, escrito46, historia47, etc.48.
Acuerdo A/002/10, por el que se establecen los lineamientos que debern observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos del delito, Diario Oficial de la Federacin, 23 de abril de 2012. 42 Cfr. Acuerdo 06/2012 del Secretario de Seguridad Pblica, por el que se emiten los lineamientos generales para la regulacin del procesamiento de indicios y cadena de custodia en la Secretara de Seguridad Pblica, Diario Oficial de la Federacin, 23 de abril de 2012. En el Considerando del presente Acuerdo, se prev que en el Cdigo Federal de Procedimientos Penales, artculo 123 BIS, se impone al Procurador General de la Repblica, emitir los lineamientos para la preservacin de indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos y productos del delito, en los que se detallarn los datos e informacin necesaria para asegurar la integridad de los mismos. Asimismo, podemos acudir a ordenamientos adjetivos que estn vigentes en algunas entidades federativas: Aguascalientes, Baja California, Chihuahua, Coahuila, Durango, Quintana Roo, Yucatn, entre otros. 43 En este sentido vase, Resolucin Nmero 0-6394, por medio de la cual se adopta el manual de procedimientos del sistema de cadena de custodia para el sistema penal acusatorio, Fiscala General de la Nacin, Colombia, 22 de diciembre de 2004. 44 As previsto en la experiencia colombiana como: un sistema de seguridad que garantiza que el elemento material probatorio o evidencia fsica identificado, fijado, recolectado, embalado y rotulado, es el mismo que estaba en el lugar explorado y que se encuentra en igualdad de condiciones fenomenolgicas a las que all tena. Esa la razn por la que debe aplicarse la tcnica adecuada desde el momento en que la polica judicial, o en su defecto un miembro de la Polica Nacional, entra en contacto con el hallazgo del que pueda inferirse la existencia de una conducta punible, sus autores o partcipes, para preservar su autenticidad durante todo el proceso. Cfr. Vase, Fiscala General de la Nacin, Manual de procedimientos de fiscala en el sistema penal acusatorio Colombiano, Colombia, Fiscala General de la Nacin, 2006, p. 23. Por su parte en el Manual de Criminalstica de la Polica Nacional Peruana se indica que la cadena de custodia es el procedimiento mediante el cual se asegura la integridad de la muestra desde su toma hasta la emisin del informe. Cfr. Polica Nacional del Per, Manual de criminalstica, Per, Servicios Grficos SMD, s.f., p. 277.
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Con independencia de los aspectos semnticos, consideramos que la trascendencia de dicha institucin radica en garantizar la autenticidad o mismidad49 del elemento50 relacionado con un hecho de inters criminalstico51, que en la oportunidad procesal, y acorde a los elementos del delito, permita acreditar o descartar un comportamiento reprochable en el mbito jurdico penal52. Asimismo, sta permite conocer en cualquier estado del proceso dnde se encuentra el elemento de prueba, quin lo tiene, el nombre del perito, gabinete cientfico o tcnico, donde se est efectuando el anlisis, etc.53. Aproximndonos a establecer un concepto de cadena de custodia, entendemos que sta, es el sistema establecido por la normativa jurdica54, cuyo propsito radica en garantizar la integridad, conservacin, inalterabilidad,

En criterio de Montiel Sosa, La cadena de custodia se refiere a el manejo cuidadoso de los indicios o evidencias fsicas asociadas a un hecho o conducta presuntamente delictuosas, con objeto de protegerlas, guardarlas y vigilarlas para conservar su originalidad y autenticidad. Cfr. Montiel Sosa, Juventino, Criminalstica 1, 2 ed., Mxico, Limusa, 2008, p. 69. 46 Al respecto, vase, Angulo Gonzlez, Rubn Daro, Cadena de custodia en criminalstica, Colombia, Ediciones Doctrina y ley, 2005, p. 1. 47 En este sentido, Guzmn, aludiendo a la cadena de custodia, establece que sta es: La historia de la vida del elemento desde el momento en que fue descubierto hasta que no es ms necesitado. Cfr. Guzmn, Carlos Alberto, El examen en el escenario del crimen, Buenos Aires, Editorial B de F, 2010, p. 59. 48 As, por ejemplo, autores como Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, han sealado que: La cadena de custodia es un procedimiento establecido por la normatividad jurdica, que tiene el propsito de garantizar la integridad, conservacin e inalterabilidad de los elementos materiales de prueba como documentos, muestras (orgnicas e inorgnicas), armas de fuego, proyectiles, vainillas, armas blancas, estupefacientes y sus derivados, etc., entregados a los laboratorios criminalsticos o forenses por la autoridad competente a fin de analizar y obtener, por los expertos, tcnicos o cientficos, un concepto pericial. Cfr. Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, Investigacin criminal y criminalstica, 2 ed., Bogot, Temis, 2006, p. 141. 49 En el Manual de procedimientos de fiscala de Colombia, se establece que: Es preciso demostrar que se trata de la misma evidencia que fue recolectada originariamente y, por tanto, debe estar sometida a cadena de custodia para establecer su mismidad. Cfr. Fiscala General de la Nacin, op. cit., nota 44, p.156. 50 Existe una diversa opinin por parte de la doctrina especializada cuando se alude a los elementos que ocupan a la cadena de custodia: muestra, indicio, material, evidencia. Sobre esta discusin, vase, Plata Luna, Amrica, Criminologa, criminalstica y victimologa, Mxico, Oxford, 2010, p. 148. 51 Sobre esta materia, vase, ampliamente, Montiel Sosa, Juventino, op. cit., nota 45, p. 41. 52 Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, sealan que la cadena de custodia garantiza el manejo idneo de los elementos de prueba desde el momento de su identificacin en el lugar de los hechos, pasando por diferentes laboratorios, hasta el envi del peritaje a la autoridad correspondiente. Cfr. Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op.cit., nota 48, p. 141. 53 Cfr. Idem. 54 Tomamos parcialmente el concepto previsto en el artculo 180, del Proyecto del Cdigo Federal de Procedimientos penales, que al respecto seala: La cadena de custodia es el sistema de control y registro que se aplica al indicio u objeto, instrumento o producto del hecho delictuoso, desde su localizacin, descubrimiento o aportacin, hasta que la autoridad competente ordene su conclusin. Vase, Gaceta Parlamentaria, Proyecto de decreto que expide el Cdigo Federal de Procedimientos Penales, SEGOB, Secretara Tcnica, 22 de septiembre de 2011.

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naturalidad, originalidad, autenticidad y mismidad, de todos los elementos materiales55 que puedan ser aportados como pruebas, mismos debern ser entregados a los laboratorios criminalsticos o forenses por parte de la autoridad correspondiente con el propsito de analizar y obtener, por los expertos, tcnicos o cientficos, un concepto pericial56. Precisamente, a travs del principio de mismidad se garantiza que dichos elementos que se presentan como prueba, son exactamente los mismos que se recolectaron en el lugar de los hechos. Finalmente, es importante determinar el momento inicial de la cadena de custodia. Nuevamente advertimos una diversidad de criterios vertidos al respecto57. En este sentido, consideramos que la cadena de custodia inicia en el lugar donde se localiza y, posteriormente, se recoge el elemento de prueba, y finaliza con el mandato de la autoridad competente.

4. Principios generales de la cadena de custodia. La cadena de custodia detenta una serie de principios contenidos en la Constitucin General de la Repblica y acordes con los ordenamientos internacionales58. Dichos principios permiten que durante la secuela investigativa, todos los intervinientes cumplan con las formalidades jurdicas exigidas, de lo contrario,
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De acuerdo al diccionario de la Real Academia Espaola, la palabra material es lo perteneciente o relativo a la materia; la materia es la realidad primaria de la que estn hechas las cosas, la realidad espacial y perceptible por los sentidos, que, con la energa, constituye el mundo fsico. Los slidos, lquidos y gases, son las representaciones ms comunes de la materia, contemplando tambin el plasma. Cabe mencionar que lo que los hace diferentes es el grado de separacin de las molculas que los componen, siendo que el espacio molecular en los slidos es muy reducido y conforme se separan, es que los materiales van cambiando su consistencia, hasta llegar al estado gaseoso, el cual sigue siendo materia, pues est formado de molculas, pero stas se encuentran completamente separadas. 56 El concepto de cadena de custodia que entendemos parte de lo establecido por Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, quienes retoman, los trminos de la normativa colombiana correspondiente, en este orden de ideas, vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op.cit., nota 48, p. 141. 57 La doctrina especializada alude a que la cadena de custodia inicia en el lugar donde se obtiene, encuentre o recaude el elemento fsico; entre otros vase, Gonzlez Mongui, Pablo Elas, Aspectos jurdicos sobre la polica judicial, Investigacin Criminal, Colombia, Universidad Libre, 2003, p. 32; Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op.cit., nota 48, p. 143. 58 Certeramente, Rosell Senhenn apunta que no es tarea fcil diferenciar principios de garantas toda vez que algunos principios en su aplicacin se transforman en normas de proteccin y as mismo, se consiguen derechos fundamentales que se estudian como garantas. Cfr. Rosell Senhenn, Jorge, Los principios y las garantas en el proceso penal, Nuevo Proceso penal venezolano, Venezuela, Horizonte, 1998, p. 89.

tales las actuaciones, en trminos del principio de legalidad, podrn ser objetadas por la parte interesada, con independencia de las sanciones correspondientes a que se hagan acreedores, los participantes de la cadena de custodia59. 1.- El control. Este principio se basa en el control que debe existir en cada etapa de la cadena de custodia60, desde su inicio hasta el final; asimismo, dicho control debe extenderse a cada elemento que se ha encontrado, as como a todos los intervinientes en la misma, hacindose constar los datos de entrega-recepcin, fechas y horas61. 2.- La preservacin. Los indicios, evidencias o elementos materiales (vestigio, huella, medio de comisin, objeto material o producto relacionado con el delito) por su propia naturaleza, deben ser preservados, lo que significa que debe garantizarse su inalterabilidad. Deben tenerse presente en todo momento las condiciones imperantes tanto del entorno (ambiente, temperatura, etc.) como del traslado de los mismos (tiempo, distancia, transporte, etc.) 62. Con este principio se pretende evitar confusiones, tratamientos indebidos as como un inadecuado almacenamiento63, que afectarn el xito de la cadena de custodia.
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En este sentido, puede consultarse el Acuerdo A/078/12 de la Procuradora General de la Repblica, por el que se establecen las directrices que debern observar los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos del delito, Acuerdo A/078/12 de la Procuradora General de la Repblica, Diario Oficial de la Federacin, 23 de abril de 2012, Ttulo I, Captulo nico. 60 Vase, Gonzlez de la Vega,, Ren et al., La investigacin criminal, Mxico, Porra, 2004, p. 12. 61 Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, sealan que: El funcionario, al momento de recolectar los elementos de prueba debe dejar constancia en el acta de la diligencia correspondiente sobre la aplicacin de cadena de custodia, haciendo una descripcin completa de dichos elementos, registrando su naturaleza, sitio exacto de donde fue removido y la persona o elemento probatorio tendr el registro de cadena de custodia, que debe acompaar a cada uno de los elementos de prueba durante su curso judicial. Por consiguiente, toda transferencia de custodia debe quedar consignada en el registro, indicando: fecha, hora, nombre (se debe plasmar firma con letra legible, clara nombre y apellidos completos y post firma), firma de quien recibe y de quien entrega, as como las caractersticas especiales de la muestra; si la muestra est contaminada debe dejarse la constancia correspondiente. Cfr. Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 48, p. 143. 62 En este sentido, vase, Guzmn, Carlos Alberto, op. cit., nota 47, p. 60. 63 Vase, al respecto, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 48, p.145. La contaminacin supondra la duda razonable de la autoridad judicial y la motivacin suficiente de impugnacin para la defensa. Vase, Fernndez Snchez, Jess I., Investigacin criminal,

3.- La seguridad. La custodia de los indicios, evidencias, etc., y de los bienes incautados, mediante la aplicacin64 de mtodos y tcnicas apropiadas, de su almacenamiento en espacios adecuados a la propia naturaleza65 evitar su prdida y proteger su valor procesal66. Por tanto, la seguridad como principio de la cadena de custodia viene a garantizar una doble actuacin. La primera, radica en mantener acorde con la naturaleza de los elementos que se tienen en forma inalterada; la segunda, aportar los elementos que permitirn al fiscal hacer la posterior imputacin del delito. 4.- La mnima intervencin. Durante el desarrollo de la cadena de custodia, previo registro de su identificacin, la participacin de los funcionarios responsables de cada uno de los procedimientos, deber ser estrictamente la necesaria67, evitndose con ella su contaminacin, alteracin o destruccin, que facilitar la impugnacin por parte de imputado. 5.- La descripcin detallada. La cadena de custodia demanda una descripcin detallada de todos los elementos que encontrados, los bienes incautados o incorporados en la

investigacin, debindose registrar su naturaleza, sealndose el sitio exacto en el que fue removido o tomado, as como establecer la persona o funcionario que la recolect68. 6.- Principios de inmediacin y publicidad69.

Espaa, Editorial Bosch, 2009, p. 80. En la experiencia mexicana, existen pocos trabajos sobre esta materia, vase en particular, Osorio y Nieto, Csar Augusto, Teora del caso y cadena de custodia, Mxico, Porra, 2011, passim. 64 Tema clave en el nuevo Sistema de Justicia Penal es el manejo de las evidencias, al respecto, vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, op. cit., nota 38, presentacin. 65 Vase, Plata Luna, Amrica, op. cit., nota 50, p. 148. 66 Vase, Fernndez Snchez, Jess I., op. cit., nota 64, p. 83. 67 Debe llevarse un reporte cronolgico de las personas que intervengan, anotando nombres, rangos, oficinas de personal policial, mdico, particulares u otros que penetren a la escena. Vase, Gonzlez de la Vega, Ren et al, op. cit., nota 61, p.11. 68 Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, ponen de relieve el hecho que debe registrarse la naturaleza de los elementos, el lugar exacto donde fue removido o tomado as como el funcionario que realiz la recoleccin. Vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 48, p. 146. 69 Aludiendo a las bondades de la publicidad interna y externa para el imputado, vase, Anitua, Gabriel Ignacio, Justicia penal pblica. Un estudio a partir del principio de publicidad de los juicios penales, Argentina, Editores del puerto, 2003, pp. 334 y ss.

Ambos principios se encuentran circunscritos en un sistema garantista penal70. Tengamos presente la trascendencia de la cadena de custodia, en el sentido de que sta se configura como una institucin orientada a la obtencin de los elementos que permitirn el acceso a la veracidad de los hechos que se presumen delictuosos. Esto significa, que durante la actuacin de los agentes intervinientes, dichos principios representan controles en su actuacin, al demandar su cumplimiento a la observancia de las exigencias normativas71 de sus defensores73, as como asegurar la pretensin punitiva del Estado. 7.- Principio de inmediatez. Todo proceso de investigacin sobre la escena del crimen exige el principio de inmediatez, toda vez que, como se ha dicho, el tiempo que pasa es la verdad que se escapa74. Por ello, es importante que los servidores pblicos que lleguen primero al lugar de los hechos, estn capacitados para actuar con rapidez, pero cuidadosamente, para no alterarlo as como poder fijar las circunstancias transitorias o evitar que puedan perderse por diversas causas mecnicas, qumicas o de otra naturaleza.75
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que repercutirn en garantizar los derechos de los posibles imputados por parte

Bibliografa.Acuerdo A/002/10, por el que se establecen los lineamientos que debern observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y
Vase, Ferrajoli, Luigi, Derecho y razn. Teora del garantismo penal, Madrid, Trotta, 1995, pp. 851 y ss. Sobre este tema, vase, Barba lvarez, Rogelio y Gorjn Gmez, Francisco Javier: Apuntes sobre el Derecho Penal Mnimo vs Derecho Penal Simblico en el Cdigo Penal, en Zamora Jimnez, Arturo (coord.), Estudios Penales y Poltica Criminal, Mxico, ngel Editor, 2006, pp. 501 y ss. 71 En este sentido, vase, Gonzlez Mongui, Pablo Elas, op. cit., nota 57, p. 35. 72 Sobre este tema: garantizar laconfiabilidad del elemento material probatorio, no slo es responsabilidad de la Fiscala, sino tambin de la defensa, cuando pretendan hacerlo valer como medio de conocimiento en juicio oral. Esto implica realizar en forma tcnica o emprica todos los procedimientos relacionados con la cadena de custodia: ubicacin, fijacin, identificacin, recoleccin, embalaje, preparacin, custodia y traslado; y que durante los tiempos transcurridos entre la ubicacin, el ofrecimiento y posterior presentacin, los elementos materiales probatorios estn bajo control de una persona autorizada y no se produzca su alteracin o suplantacin. Cfr. USAID, Tcnicas de litigacin oral en el sistema penal acusatorio colombiano. Manual general para operadores jurdicos, 2 ed., Colombia, USAID, 2009, p. 85. Por tanto, la alteracin o dao que pueda realizarse a la custodia genera frustracin a las autoridades policiales, por tanto, la misma debe llevarse a cabo de manera diligente. Al respecto, vase Girard, James E., Criminalistics, U.S.A., Jones and Bartlett Plublishers, 2008, p. 20. 73 Al respecto, vase, Rosell Senhenn, Jorge, op. cit., nota 59, p. 99. 74 Vase, Fernndez Snchez, Jess I., op. cit., nota 64, p. 84. 75 Vase, Gonzlez de la Vega, Ren et al., op. cit., nota 61., p.10.
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PRIMERA PARTE CAPTULO II FASES DE LA CADENA DE CUSTODIA. Dr. (c) Francisco Manuel Senz Moreno. Juez de juicio oral penal en Nuevo Len.

1.- Extraccin. Son importantes las normas, el proceso y los procedimientos de un sistema de cadena de custodia que permita alcanzar niveles de efectividad para asegurar las caractersticas originales de los elementos materia de prueba o evidencias fsicas (evidencia fsica es todo elemento tangible que permite objetivar una observacin y es til para apoyar o confrontar una hiptesis) desde su recoleccin hasta su disposicin final, dentro de una dinmica constante de mejoramiento y modernizacin, con el fin nico de satisfacer las necesidades y expectativas de la administracin de justicia de lograr una pronta y expedita justicia. El servidor pblico que reciba la noticia criminal, as como aqul que recepcione elementos materia de prueba, dar aplicacin de los principios de cadena de custodia e iniciar los registros respectivos. La informacin que se reciba debe ser completa y precisa; de ello depende la toma de decisiones sobre la naturaleza y cantidad de recursos que deben utilizarse en el lugar de los hechos, lugares relacionados o en la continuacin de la cadena de custodia y sobre la necesidad de informar a otras entidades de socorro, paramdicos, fuerza pblica, laboratorios, agencias, juzgados, entre otras. Introducindonos al tema que nos ocupa, diremos que la extraccin consiste en las condiciones de recoleccin con los mejores y ms eficientes mtodos para asegurar las condiciones de proteccin, cuidado y la conservacin de los elementos1. Un aspecto determinante a tener en consideracin, es el relativo a la seleccin del tipo adecuado de contenedor o embalaje a utilizar al realizar la

Es la accin y efecto de extraer; el acto de sacar algo fuera de donde estaba, hundido, inmerso, o sepultado en algo; es la obtencin de una sustancia o componente contenida en un cuerpo por la accin de disolventes u otros medios; es el arrancamiento, la extirpacin, la erradicacin, el desarraigo, la desecacin; el origen, la procedencia, el tronco; la obtencin, la succin, la erradicacin; o bien, la excavacin, la extirpacin, la perforacin, la procedencia. (Definicin de diccionario comn).

extraccin, la recoleccin y embalaje de los indicios. La seguridad en la extraccin se traduce en las acciones de proteccin para mantener fuera de riesgo por sustraccin o extravo de los elementos fsicos de prueba, mediante un estricto control de acceso de personal a las areas implicadas, o bien en los laboratorios, oficinas oficiales y reas de almacenaje. El registro es el historial detallado de la extraccin, la recoleccin, el manejo, traslado y entrega del personal pericial de campo, laboratorio, ministerial, judicial, para garantizar la autenticidad de los elementos fsicos del material recogido2. La documentacin del sistema de cadena de custodia es la actividad por la cual se hace constar las particularidades de los elementos materia de prueba, de los custodios, el lugar, sitio exacto, fecha y hora de los traspasos y traslados del elemento materia de prueba o evidencia fsica, entre otros; mediante el desarrollo de los formatos de entrega del lugar de los hechos con rtulos y de registro de cadena de custodia, para efectos de demostrar la identificacin del elemento y la continuidad de la cadena de custodia. Las unidades de polica y/o los peritos una vez que ubicaron el hallazgo, fijarn e identificarn los indicios o evidencias3, debiendo consecuentemente desplegar las siguientes acciones: A) Realizar un inventario de los mismos, con su descripcin y estado en que fueron encontrados. B) Realizar el levantamiento utilizando los protocolos establecidos y las tcnicas adecuadas en la investigacin criminalstica. C) Embalar las evidencias inventariadas en el empaque o contenedor adecuado, debidamente cerrado y etiquetado, y en su caso sellado. La etiqueta deber contener los datos siguientes: Fecha y hora; nmero de indicio o evidencia; nmero de registro (folio o llamado); domicilio exacto del lugar del hecho y/o hallazgo, ubicacin exacta del lugar en donde el indicio fue recolectado, descripcin del material; observaciones; Nombre
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Al respecto, vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, Investigacin criminal y criminalstica, 2 ed., Bogot, Temis, 2006, p. 14. 3 Con respecto a esta temtica, vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la implementacin del sistema de justicia penal, Manual de Procedimientos Bodega de Evidencias, Mxico, SEGOB, 2012, punto 6.1.

completo sin abreviaturas del agente policial, perito o auxiliar responsable de la recoleccin y el embalaje. D) Detallar en el informe la forma en que se realiz la recoleccin, embalaje y etiquetado de las evidencias, as como, las medidas implementadas para garantizar la integridad de las mismas, y las personas que intervinieron en dichas acciones, recabando la firma de cada una de ellas. E) El trasporte y traslado de los elementos extrados, por parte del servidor pblico responsable (Custodio de traslado)4 debe ser el adecuado, tomando en cuenta las condiciones climatolgicas, la temperatura del transporte, el movimiento, las condiciones especiales segn sea el caso, as como la duracin del trayecto, ya que puede producirse la alteracin o destruccin de los elementos transportados5. Previa la fijacin y documentacin de los indicios y con las precauciones de seguridad tanto personal como de preservacin de los elementos, se clasificarn de acuerdo a su clase, naturaleza y estado por el personal designado para las actividades de recoleccin, embalaje y rotulado. Importante resulta realizar una observacin preliminar del lugar de los hechos y de los procedimientos a seguir, especialmente en aquellos elementos que se encuentren. Tambin se determinar el rea a ser aislada y acordonada utilizando doble o triple barrera fsica con cuerdas, cintas, barricadas, policas adicionales, vehculos, o bien voluntarios, lo cual permitir a las autoridades y peritos adelantar la investigacin ubicndose dentro del permetro del primer y segundo acordonamiento, dejando el primer acordonamiento para aislar el lugar de los hechos. Se realizar el acordonamiento (cordn de proteccin: elemento requerido para el adecuado aislamiento y proteccin del lugar de los hechos

En el Manual de Procedimientos Bodega de Evidencias se prev la figura del Custodio de Traslado (Organigrama Especfico de la Bodega de Evidencias Metropolitana, Organigrama Especfico de la Bodega de Evidencias Regional) quien ser responsable del traslado de las evidencias. Ibidem, punto 6.2.3. 5 Vase, Lpez Abrego, Jos Antonio, Criminalstica Actual, Ley, Ciencia y Arte, Espaa, Ediciones Euromxico, 2012, t. IV, pp. 662-667.

donde se presume la comisin de un acto delictivo) teniendo en cuenta las caractersticas del lugar de los hechos. Aqu, es importante tener claro que si se est en un lugar abierto, se tomar como referencia el rea focal ms afectada; por el contrario, si el lugar es cerrado, se realizar el acordonamiento desde el punto de acceso al inmueble o inmuebles involucrados en el hecho (puede llegar hasta varias cuadras alrededor del mismo). Es indispensable tener en cuenta las puertas, ventanas y vas probables de escape. Se deben reportar a una central de comunicaciones las actividades realizadas. Asimismo, habr de tenerse en consideracin el hecho de que se encuentren personas en el lugar con el propsito de establecer comunicacin con ellas a fin de identificarlas y obtener informacin acerca de lo ocurrido y que sea de inters para la investigacin6. 2.- Preservacin7. Es la accin o efecto de preservar o preservarse, el cuidado o proteccin que se tiene sobre una persona, animal o cosa para evitar que sufra un dao o un peligro. Este paso puede incluir la revisin y generacin de las imgenes forenses de la evidencia para poder realizar el anlisis. Dicha duplicacin se realiza utilizando tecnologa de punta para poder mantener la integridad de la evidencia y la cadena de custodia que se requiere. Se debe mantener el indicio en las condiciones adecuadas que aseguren su conservacin e inalterabilidad, mediante mtodos especficos y detallados, una fijacin por descripcin, comparacin, fotogrfica, video grabacin o cualquier otro idneo. Si ha de ser trasladado a un laboratorio o lugar especfico, se deber utilizar el recipiente adecuado para su embalaje, temperatura adecuada y un gil proceso metodolgico de laboratorio. 2.1. Embalaje8
Tomamos como referencia el Manual de Procedimientos del Sistema de Cadena de Custodia. Vase, Fiscala General de la Nacin, Manual de procedimientos de fiscala en el sistema penal acusatorio Colombiano, Colombia, Fiscala General de la Nacin, 2004, passim. 7 Para llevar a cabo las acciones que se describen sugerimos se acuda al Manual de Procedimientos Bodega de Evidencias, vase ampliamente, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la implementacin del sistema de justicia penal, op. cit., nota 3, punto 6.5.7. 8 Comentando este tema, vase, Campos, Federico, La relevancia de la cadena de custodia de la evidencia en la investigacin judicial, Medicina legal de Costa Rica, Costa Rica, vol. 19, nm. 1, 2002, p. 5.
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Quiz, uno de los temas neurlgicos de la cadena de custodia, pues de las tcnicas de manejo y de conservacin adecuadas que se realicen para guardar, inmovilizar y proteger, los materiales o elementos considerados como indicios, evidencias, datos de prueba o pruebas, dentro de recipientes adecuados, protegidos, de acuerdo a la naturaleza del elemento, permitirn que se pueda mantener la integridad de los mismos para ser estudiados, analizados, mostrado so guardados9. Este es el procedimiento tcnico, utilizado para preservar y proteger en forma adecuada los elementos materia de prueba y evidencia fsica hallados y recolectados en el lugar de los hechos, lugares relacionados y en las diferentes actuaciones de polica, el Ministerio Pblico y los Tribunales con el fin de ser enviados a los respectivos laboratorios, bodegas de evidencia10, o bien a donde sean requeridos. Dicho proceder de debe estar documentado. Por ello, siempre que sea posible, debern registrarse fotogrficamente los indicios antes de su embalaje, durante el embalaje y al finalizar su embalaje y rotulado. En el caso de prendas, deber registrarse (si se tiene conocimiento) a quien pertenecen: Vctima, vinculados, testigos, entre otros. Tratndose de prendas hmedas o fragmentos de tela que contengan manchas hmedas, deben secarse a temperatura ambiente, antes de embalarlas. Si ello no es posible, se recubren con papel no impreso, nuevo y limpio, por separado; introducindose en bolsa plstica con un rtulo que diga que se trata de un indicio mojado, para que lo pongan a secar inmediatamente. Nunca se hace directamente en bolsa plstica11. Ahora bien, si se trata de un lugar apartado del laboratorio a donde van las prendas o el lapso para su entrega es largo, las prendas se secan, se envuelven en papel y luego en bolsa plstica. Nunca se debe utilizar papel pre impreso como revistas, peridicos, etctera. Las fotografas, videos, imgenes, negativos o soportes de las tomas obtenidas de los macro elementos, que se

En este orden de ideas, vase, Guzmn, Carlos Alberto, El examen en el escenario del crimen, Buenos Aires, Editorial B de F, 2010, p. 59. En esta lnea de argumentos, Fernndez Snchez, Jess I., Investigacin criminal, Espaa, Editorial Bosch, 2009, p. 79. 10 Al respecto, vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justica Penal, op. cit., nota 3, passim. 11 Al respecto, vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 2, p. 146.

constituyan como indicios o evidencias, se les aplicarn los procedimientos de recoleccin, embalaje, rotulado y registro de cadena de custodia establecidos12. Quien realice la captura en flagrancia pondr a disposicin del Ministerio Pblico al capturado, y los elementos materia de prueba o evidencias fsicas los entrega a la polica o al perito para que disponga el envo a la bodega de evidencias o al laboratorio segn sea el caso para su preservacin. Al extraer o recolectar cierta clase de indicios, quien recolecte, embale y rotule los elementos materia de prueba o evidencia, deber observar las condiciones de bioseguridad (Medidas de bioseguridad es el conjunto de medidas preventivas encaminadas a minimizar y controlar los factores de riesgo y proteccin), como el uso de guantes desechables, tapabocas, gorros, gafas, caretas y equipos, entre otros, segn la naturaleza del elemento o evidencia13.

3.- Individualizacin. En esta fase de la cadena de custodia, la individualizacin14 detenta un rol no menos preponderante. En nuestro criterio, la individualizacin es a la cadena de custodia como el documento de identidad a la persona. Consideramos que la individualizacin debe ser contemplada desde dos aristas: la primera (latu sensu) relativa a circunscribir todo lo relativo a la identificacin del lugar ratio de la investigacin y la segunda, (stricto sensu) referente al registro individualizado del indicio o evidencia evitndose con ello su confusin, mixtura o con otros, debindose marcar para su identificacin hacindose constar el elemento de identificativo que se le puso. En cuanto a la identificacin del lugar de los hechos, de los hallazgos o relacionados: Se debe identificar con precisin el lugar de los hechos, otros lugares relacionados con los mismos, y los hallazgos encontrados o entregados, as
Al respecto, vase, Nemeth, Charles P., Law and evidence, Jones and Bartlett publishers, U.S.A. LLC., 2011, p. 68. 13 Sobre el procedimiento respectivo, consltese el Manual de Procedimientos Bodega de Evidencias; vase ampliamente, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justica Penal, op. cit., nota 3, punto 6.5.7. 14 Individualizacin es especificar, distinguir. Es la diferenciacin que se hace atribuyendo caractersticas distintivas. Es especificar algo, tratar de ello con particularidad, es determinar individuos comprendidos en una especie, o bien sealar las caractersticas particulares que hace que un individuo o un grupo sea diferente de los dems de su especie o clase. (Definicin de diccionario comn).
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como tambin el domicilio, y un croquis del mismo. Adems, se deben tomar impresiones fotogrficas, y/o de videograbacin describiendo lo que en ellos se muestra. Tambin se debe describir de lo general a lo particular y detalladamente, por escrito mediante el uso de diagramas o planos el lugar de los hechos (o de lugares o sitios relacionados) o bien los hallazgos o el

material encontrado en l. Y por ltimo se debe realizar una observacin general del lugar, entendiendo a esta como un proceso dentro de la investigacin En lo ateniente a la descripcin completa y detallada de las condiciones fsicas del indicio o evidencia (apariencia, peso, medidas, presentacin, color, consistencia, utilizando si es necesario un estudio comparativo, etc.) debemos referirnos a su estado original, es decir, que lo obtenido en el lugar, se encuentre exactamente igual al presentarlo en el juicio; no obstante, si ha sufrido alteraciones, transformaciones o modificaciones inevitables por ser perecederos, por haber sido utilizados en la realizacin de un peritaje, o bien por alguna otra causa, esas circunstancias debern registrarse para efectos legales15. Ningn servidor pblico deber recibir elemento materia de prueba (indicio o evidencia fsica) que no est embalado, sellado, rotulado y con registro de cadena de custodia de conformidad con los manuales, procedimientos o protocolos establecidos oficialmente16 (pues es una obligacin el conocimiento de stos17), salvo que exista imposibilidad para ello, en cuyo caso se har uso de los medios ms adecuados para tal fin, garantizando siempre el principio de autenticidad del elemento18.

4.- Transporte apropiado.

Al respecto, vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 2, p. 146. En este orden de ideas, vase Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justica Penal, op. cit., nota 3, puntos 6.1.3 y 6.2.3. 17 Ibidem, p. 142. 18 Al respecto, vase Girard, James E., Criminalistics, U.S.A. Jones and Bartlett Plublishers, 2008, p. 20.
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El traslado de los indicios19 deber ser lleva a cabo por el personal correspondiente a las reas especficas, medicina, qumica, balstica, para su estudio y anlisis en los laboratorios20. El transporte y traslado tiene como primera premisa evitar la destruccin de los indicios, la evidencia, el medio de prueba, o la prueba, como segunda exigencia evitar su contaminacin, y como tercer requisito que se cumpla con mayor eficiencia y seguridad con los tiempos y plazos establecidos en la ley. El personal autorizado que transporte en vehculos comunes o especiales (de acuerdo sea el caso) indicios, evidencias o bien datos o medios de prueba, deber estar capacitado en el manejo de estos elementos o materiales, en la recuperacin y conservacin de los mismos, y seguir un protocolo de acuerdo a un manual preestablecido. Los vehculos habilitados para trasportar indicios, evidencias o bien datos o medios de prueba deben estar en perfectas condiciones de funcionamiento, al igual que los accesorios y aditamentos especiales que sirvan para la conservacin y preservacin de los elementos transportados, as algunos debern contar con refrigeracin, otros con blindaje especial, o bien el acondicionamiento que sea necesario para cumplir con la cadena de custodia. Ya sea que el traslado se realice a los laboratorios, a las oficinas de la polica, a lugares destinados expresamente por la Procuradura, o a los Tribunales, el traslado del indicio del lugar del hallazgo, de un sitio relacionado, o de cualquier lugar a otro, deber primero estar autorizado por la persona encargada de la custodia, y despus deber realizarse en un transporte acondicionado que rena todas las caractersticas que sean necesarias de acuerdo a las esencia y condiciones del indicio, como son: la temperatura, la presin, el movimiento, el ambiente, o bien la peligrosidad, porque el uso de vehculos inadecuados pone en riesgo la naturaleza del indicio, causando alteraciones, modificaciones, incluso la prdida del indicio.

Al respecto, vase, INACIPE, 50 preguntas sobre la cadena de custodia federal, Mxico, 2010, pp. 20- 21. 20 Vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 2, p. 143.

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 Todos los elementos debern estar identificados, embalados o empacados adecuadamente, con indicaciones especiales de su manejo y condiciones, asegurndose que no cambie su naturaleza o bien que no sea alterada. Debern estar sellados y etiquetados de acuerdo al protocolo previamente establecido. Los indicios debern estar previamente fijados y documentados acorde con los procedimientos establecidos. El material fotogrfico o video grfico debe enviarse al almacn de evidencias una vez sea procesado, si no se ha hecho, se guardar en el laboratorio21. El Registro de Cadena de Custodia, acompaar a los indicios, desde la recoleccin hasta la disposicin final. El Perito, la Polica o el servidor pblico que haya recogido, embalado y rotulado el indicio lo trasladar al laboratorio correspondiente o al almacn de evidencias22; salvo en los lugares del pas dnde no sea posible la entrega personal del indicio, en cuyo caso, la persona que lo recolecta y embala, deber hacer el traspaso del mismo con el registro de Cadena de Custodia al transportador respectivo para su envo, adjuntndole el formato de registro de cadena de custodia23. Las sanciones a los encargados de garantizar una adecuada transportacin de los elementos a su cargo por incumplir las disposiciones o violar reglas especficas y que como consecuencia alteren o perjudiquen los elementos bajo su custodia, se establecern en los ordenamientos legales que correspondan, pues recurdese que el desconocimiento de la cadena de custodia no exime de responsabilidad al miembro de cualquier institucin que los omita en un determinado momento, por ello, todos los funcionarios participantes, son responsables del control y registro, ya que su actuar impacta

Sobre estas actuaciones consltese en el Manual de Procedimientos Bodega de Evidencias, el procedimientos de recepcin de las mismas; en este orden de ideas, vase Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justica Penal, op. cit., nota 3, puntos 6.2.5, passim. 22 Consideramos necesario establecer, a efectos de una actuacin diligente, que un traslado es el movimiento que se hace de los elementos materia de prueba y evidencia fsica, de un sitio a otro; y un traspaso es el acto por el cual un custodio entrega la guarda y responsabilidad de la escena del crimen y los elementos materia de prueba y evidencia fsica a otro custodio. 23 Al respecto, vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 2, pp. 146-147.

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directamente en las decisiones tomadas por el fiscal o juez, dependiendo de la etapa procesal24.

5.- Entrega controlada. La entrega controlada, involucra a la custodia y a la preservacin. Adems una continuidad, pues es habr un proceso continuo o perodo de tiempo de la transferencia de los elementos recogidos, entre el personal pericial, y el lugar de la entrega. Los indicios se podrn guardar o mantener de manera transitoria en los almacenes de los organismos de la Polica, o de Servicios Periciales, inclusive en las oficinas del Ministerio Pblico o en laboratorios oficiales destinados para tal fin. Cuando el indicio sea de origen biolgico y requiera de condiciones especiales de preservacin y no las posea el almacn transitorio, se podr acudir a entidades pblicas de salud que garanticen dichas condiciones para su almacenamiento transitorio. El almacenamiento transitorio proceder en los siguientes eventos25: Cuando el Laboratorio autorizado o el Almacn General de Evidencias no se encuentre en servicio. Cuando la complejidad de la diligencia no permita el traslado inmediato del indicio al laboratorio autorizado o Almacn General de Evidencias. Cuando no se tenga definido por la Polica el anlisis o estudio a solicitar al laboratorio autorizado y se espera para que dentro de las 36 horas siguientes a la diligencia de recoleccin del indicio, de manera conjunta con el fiscal de conocimiento se elabore el programa metodolgico de la investigacin y se decida el destino de los mismos. Traslado de manera inmediata al laboratorio autorizado o almacn general de evidencias.

Toda persona que deba recibir un elemento material probatorio o evidencia fsica, antes de hacerlo, revisar el recipiente que lo contiene y

Ibidem, p. 142. As realizado en la experiencia colombiana. Vase, Fiscala General de la Nacin, op.cit., nota 6, punto 7.4.1.
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dejar constancia del estado en que se encuentre, en el formato de registro de cadena de custodia. En el caso mexicano, la Bodega de evidencias es el lugar donde se almacenan los elementos fsicos de prueba, en condiciones ambientales y de seguridad que permitan garantizar la preservacin de las mismas26. El embalaje slo se podr abrir por el perito designado para su estudio o anlisis27, salvo que en los sitios de recepcin del elemento por motivos de seguridad personal, se tenga duda del contenido del embalaje, en cuyo caso se proceder a abrir el contenedor con la ayuda de personal conocedor en el manejo de explosivos, dejando adjunto al registro de continuidad un informe suscrito por quienes intervinieron, indicando las razones que motivaron este proceder y a detallar las condiciones en que encontraron y dejaron el elemento. La apertura del contenedor se har por lado diferente a donde se encuentre el sello inicial28. Despejada la duda, el elemento se introducir
Al respecto, el Proyecto Integral de Evidencias para el Nuevo Sistema de Justicia Penal, contiene un diagnstico de la situacin imperante en Mxico sobre esta temtica: Dentro de la normatividad aplicable en las entidades y en la Federal aun no se ha destacado la importancia que tiene las instancias de resguardo y conservacin de evidencias. Asimismo tampoco se ha normado el destino final de las evidencias una vez que han cumplido su etapa penal o bien cuando se determina que no constituyen elementos materiales de prueba para la investigacin. Por lo anterior, es recomendable normar que el periodo de almacenamiento sea de 3 a 5 aos como mximo una vez concluido el proceso penal, para el caso de evidencias que no sean de carcter infeccioso o biolgico. Por otro lado no se han delimitado polticas de operacin para el almacenamiento y resguardo, muchas veces reciben evidencias de carcter infeccioso o bien objetos que no se encuentran regulados normativamente dentro de los Manuales de Operacin. En cuanto este tipo de evidencias tambin es recomendable normar que el periodo de almacenamiento sea por 2 aos como mximo una vez emitido el informe pericial derivado de los anlisis. Las tres entidades visitadas solo cuentan con una Bodega para todo el Estado y no cuentan con Bodegas Regionales por Distrito, lo que si bien en este momento no ha representado un problema es porque o bien no se ha implementado en toda la entidad el Nuevo Sistema de Justicia o bien porque solo han entrado en la modalidad por delito, pero en cuanto el Sistema se encuentre operando completamente, los espacios no sern suficientes. Encontramos como una parte importante dentro del proceso general de gestin de evidencias, que uno de los elementos identificados que son de vital importancia resolver, es el destino final de las mismas, toda vez que existen evidencias que aun cuando ya han agotado su intervencin en todas las etapas del proceso penal, es decir que han sido judicializadas, no existe la regulacin jurdica para determinar el tiempo que debern ser conservadas, ni el destino que deber drsele a stas Cfr. Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justica Penal, op. cit., nota 3, punto 7 (conclusiones organizacional-). 27 As contemplado en el modelo Colombiano. Vase, Fiscala General de la Nacin, op.cit., nota 6, punto 7.1.1. En el caso mexicano, en el Manual de Procedimientos Bodega de Evidencias, se expone dicha actuacin, donde se contempla el hecho de que las evidencias sern recibidas en la Mesa de Control, verificndose que estn acompaadas con la CC y el formato de inventario de indicios. Vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justica Penal, op. cit., nota 3, puntos 6.2.5, passim. 28 As en la experiencia colombiana. Vase, Fiscala General de la Nacin, op.cit., nota 6, punto 7.4.3. Sobre estas actuaciones consltese en el Manual de Procedimientos Bodega de
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preferiblemente en el embalaje inicial si las condiciones del mismo lo permiten, en caso de utilizarse un nuevo embalaje se conservar el rtulo y cinta de sello inicial. Para sellar el embalaje se proceder a imprimir la firma y nmero de documento de identificacin del encargado de la recepcin del elemento en la parte de su cierre y sobre esta colocar la cinta de sello. Ningn servidor pblico recibir el elemento materia de prueba o evidencia fsica que no est embalado, sellado, rotulado y con registro de cadena de custodia de conformidad con los establecidos oficialmente, salvo que exista imposibilidad para ello, en cuyo caso se har uso de los medios ms adecuados para tal fin garantizando siempre el principio de autenticidad del elemento. En todo caso, el que reemplace el rtulo y el registro, deber contener la informacin mnima requerida, segn el presente manual. El objetivo general de la cadena de custodia tambin es unificar los criterios de los operadores y autoridades de este sistema mediante la estandarizacin de los procedimientos de trabajo y el mejoramiento del servicio en la administracin de justicia en el mbito penal, con miras a encontrar la verdad procesal y erradicar la corrupcin y la impunidad. A manera de corolario podemos decir que en el artculo 123 BIS del Cdigo Federal de Procedimientos Penales mexicano, y el acuerdo A/002/10 emitido por la Procuradura General de la Repblica, se establecen inicialmente los lineamientos y procedimientos que debern observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos, del hallazgo, de todos los indicios y evidencias relacionadas con hechos delictuosos; no obstante, para una actualizacin de todos los procesos aconsejamos se acuda al repetidamente citado Proyecto Integral de Bodega de Evidencias para el Nuevo sistema de justicia Penal29.

Evidencias, el procedimientos de recepcin de las mismas; en este orden de ideas, vase Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justica Penal, op. cit., nota 3, puntos 6.2.5 passim. 29 Ibidem, passim.

Bibliografa.-

CAMPOS, Federico, La relevancia de la cadena de custodia de la evidencia en la investigacin judicial, Medicina legal de Costa Rica, Costa Rica, vol. 19, nm. 1, 2002. FERNNDEZ SNCHEZ, Jess I., Investigacin criminal, Espaa, Editorial Bosch, 2009. Fiscala General de la Nacin, Manual de procedimientos de fiscala en el sistema penal acusatorio Colombiano, Colombia, Fiscala General de la Nacin, 2004. GIRARD, James E., Criminalistics, U.S.A. Jones and Bartlett Plublishers, 2008. GUZMN, Carlos Alberto, El examen en el escenario del crimen, Buenos Aires, Editorial B de F, 2010. INACIPE, 50 preguntas sobre la cadena de custodia federal, Mxico, 2010. LPEZ ABREGO, Jos Antonio, Criminalstica Actual, Ley, Ciencia y Arte, Espaa, Ediciones Euromxico, 2012. LPEZ CALVO, Pedro y GMEZ SILVA, Pedro, Investigacin criminal y criminalstica, 2 ed., Bogot, Temis, 2006. NEMETH, Charles P., Law and evidence, Jones and Bartlett publishers, U.S.A. LLC., 2011. Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la implementacin del sistema de justicia penal, Manual de Procedimientos Bodega de Evidencias, Mxico, SEGOB, 2012.

PRIMERA PARTE CAPTULO III PRINCIPIOS PROBATORIOS DE LA CADENA DE CUSTODIA. Por el M.D. Levy Magdiel Salinas Mjica. Instructor certificado SETEC.

1.- Principio de aseguramiento de la prueba. La cadena de custodia tiene estrecha vinculacin con el lugar de los hechos, por ello, resulta trascendental que los funcionarios del pas, cuenten con facultades y procedimientos estandarizados, que permitan un trabajo coordinado y eficiente, garantizando la legalidad en su actuacin. Por tanto, la actuacin diligente de stos, en los trabajos de obtencin de indicios o evidencias en aras de cristalizar la procuracin de justicia, demanda nuevos roles en las instituciones policiales. En este sentido, los Policas deben de tener facultades jurdicas para asegurar inmediatamente todas las cosas u objetos que, con posterioridad, podrn, acorde con los mecanismos jurdicos previstos, constituirse como datos o medios de prueba para su posterior desahogo ante el Juez de Control o el de Juicio Oral. El Acuerdo A/002/101, atendiendo a las necesidades antes

mencionadas, establece la facultad, pero a la vez, la obligacin de las policas o de cualquier integrante de las instituciones de seguridad pblica, de preservar el lugar de los hechos y/o el hallazgo, as como la obligacin de hacerlo saber inmediatamente al Agente del Ministerio Pblico Federal, a efecto de que determine bajo su responsabilidad, sobre el aseguramiento de los bienes puestos a su disposicin. Debemos poner de relieve el hecho que lo anterior se realiza actualmente, en el mbito federal, cumplindose con lo dispuesto por el citado Acuerdo; as como por los preceptos 69, 123, 123 Bis, 123 Ter, 123 Quater, 123 Quintus, 181, 182 A-R, 237, 289 Bis. del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, que prevn todo lo relativo a los indicios o evidencias desde su hallazgo, aseguramiento, puesta a disposicin y valor probatorio en juicio, situacin que no ofrece mayor dificultad en el sistema mixto de corte
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Acuerdo A/002/10, por el que se establecen los lineamientos que debern observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos del delito, Diario Oficial de la Federacin, 23 de abril de 2012.

inquisitorio que opera actualmente en el pas a nivel federal; sin embargo, este principio adquiere mucha mayor relevancia en el sistema de justicia oral adversarial, mismo que actualmente est en proceso de implementacin a nivel nacional, por ser un procedimiento con caractersticas garantistas, que ponen a la defensa en un plano de igualdad con el acusador y es tarea del ambas partes convencer al juzgador que la prueba desahogada ante su presencia, es la asegurada en el lugar del hallazgo y que no ha mutado, ni alterado su naturaleza. Ahora bien, en el nuevo sistema de justicia penal adversarial, la cadena de custodia detenta una gran importancia toda vez que como se seala en prrafos anteriores, sta es: El sistema de control y registro que se aplica al indicio u objeto, instrumento o producto del hecho delictuoso, desde su localizacin, descubrimiento o aportacin, hasta que la autoridad competente ordene su conclusin2. Comprendiendo la trascendencia de la presente institucin, Hidalgo Murillo seala que: la evidencia es el testigo que no miente y el tiempo es la evidencia que se aleja, el momento ms importante no es el juicio, si no la escena que facilita y define el mejor momento del medio probatorio: su hallazgo y acopio3. Aqu, la importancia que tiene el aseguramiento y preservacin de todo tipo de indicios o evidencias que sean encontrados en el lugar de los hechos para facilitar la investigacin. Para logar el principio de aseguramiento, es decir, que no sea alterado lo encontrado, y que no quede duda de ello, durante la secuela de la cadena de custodia, las autoridades deben hacer uso de las ms avanzadas tecnologas, que coadyuven con este fin (video, fotografa, etc.), tenindose presente incluso las circunstancias de tiempo, modo, lugar; as como las caractersticas de los bienes asegurables (volumen o naturaleza). Aspecto neurlgico a tener en consideracin es la naturaleza del elemento que se pretende asegurar. En este orden de ideas, podemos considerar, que pudiera ser desde una escuadra automtica, que por su tamao no representara ningn reto para su aseguramiento, o bien que se tratara de la
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Cfr. Gaceta Parlamentaria, Proyecto de Decreto que Expide el Cdigo Federal de Procedimientos Penales, SEGOB, Secretara Tcnica, 22 de septiembre de 2011. 3 Vase, Hidalgo Murillo, Jos Daniel, La etapa de la investigacin en el sistema procesal penal acusatorio mexicano, Mxico, Editorial Porra, 2009, p. 21.

contabilidad de una empresa; tambin pudieran ser las conversaciones telefnicas de las personas investigadas, previa autorizacin judicial4. De la misma forma, se pudieran asegurar bienes de gran tamao como aviones o barcos, los cuales seran video-grabados, pudiendo sustituir al indicio en su lugar, como lo dispone el artculo 194 de la Propuesta de Cdigo Federal de procedimientos penales5. En resumen, el aseguramiento en el lugar del hallazgo6, es un momento importante durante la cadena de custodia, por lo cual los ordenamientos jurdicos (que a la fecha no contemplan estas disposiciones en el pas), deben de dotar de las suficientes facultades jurdicas a los funcionarios investigadores para lograr su efectivo aseguramiento, aunado a la utilizacin de los medios tecnolgicos ms modernos, para logar su obtencin, fijacin en el lugar del hallazgo y posterior preservacin durante la cadena de custodia.

2.- Principio de la licitud de la prueba. Hemos indicado supra, en el nuevo sistema de justicia mexicano, tanto la defensa, como el ministerio pblico y, en ocasiones, el acusador particular, deben de tener igualdad de mecanismos jurdicos al momento de contender durante el proceso y, principalmente, en juicio, cada uno con su verdad. Cabe mencionar que aludimos a un modelo de justicia garantista, que pretende evitar la impunidad, en el marco del respeto a los derechos humanos de las partes. En este contexto, en el artculo 20, apartado A, Fraccin I, de la Constitucin Federal, se establece lo siguiente: El proceso penal tendr por objeto el esclarecimiento de los hechos, proteger al inocente, procurar que el culpable no quede impune y que los daos causados por el delito se reparen.
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Zaragoza Huerta, Jos, El nuevo sistema de justicia mexicano: Algunos comentarios, en Estrada Michel, Rafael (coord.), Cultura constitucional, cultura de libertades, Mxico, Secretara Tcnica, Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, 2010, p. 356. 5 Se han presentado casos donde la naturaleza de los elementos de prueba dificultan la actuacin de las autoridades. As, en trminos de Pecina Alcal: Un caso real, con respecto del sealamiento anterior, ocurri cuando, por una probanza mediante inspeccin se haca necesario ver ms de 16,000 cartuchos, para lo cual se orden el traslado del juzgador hacia las instalaciones de la zona militar, lo que oblig a decretar un receso en la audiencia para transportar todo el equipo de videograbacin y el equipo tcnico al referido lugar para, ya ah, contar cada uno de los proyectiles. Todas estas acciones eran innecesarias, puesto que se pudieron haber evitado de haberse utilizado tcnicas correspondientes de auxilio como testigos e impresiones fotogrficas. Cfr. Pecina Alcal, Jos Luis, Juicios Orales, Revista Alter, ao 1, nm. 2, 2010, p. 23. 6 Hidalgo Murillo, Jos Daniel, op. cit., nota 3, p. 21.

Asimismo, en el mismo apartado, pero en la Fraccin IX, se indica: Cualquier prueba obtenida con violacin de derechos fundamentales ser nula. De lo anterior, advertimos la importancia del principio de licitud de la prueba, ya que la sociedad representada por el Estado, busca que se esclarezcan los hechos, que se demuestre cmo sucedieron las cosas, de manera que el culpable no quede impune. La transicin del sistema de justicia mixto de corte inquisitivo anterior, que paulatinamente va cediendo lugar al nuevo sistema penal adversarial, encuentra como sustento el hecho que se evite la impunidad; por otro lado, se hace indispensable que se garanticen los derechos de las partes del conflicto, lo que implica no haya vulneracin, con el consecuente detrimento de los elementos de prueba. En caso de presentarse, sta, ser considerada nula. En esta lnea de argumentos, en el sistema penal de justicia anterior7, el Poder Judicial Federal ya se haba pronunciado estableciendo que no puede ser considerada por el juzgador la prueba ilcita obtenida al margen de las exigencias constitucionales y legales; por lo que, menos an, podr ser considerada la prueba ilcita en un sistema de corte garantista como el que se pretende establecer en Mxico8. As, pues, debemos entender el principio de licitud de cadena de custodia, como un proceso legitimador, que proporciona certeza jurdica a las partes, esto es, que los indicios del hallazgo, despus de un riguroso proceso de cadena de custodia, sometidos a la consideracin del juez, se obtuvieron con estricto respeto al marco jurdico. Con ello, pretende evitarse lo que Hidalgo Murillo, establece: se entiende que, al hablar de prueba lcita, debamos comprender un proceso le legitimador del hallazgo, acopio, embalaje, traslado, procesamiento incorporacin, desahogo y valoracin. No es posible que en una etapa posterior legitime el acto procesal probatorio ilcito, es decir, que la valoracin haga lcita la prueba ilcitamente hallada, acopiada,
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Sobre esta temtica, vase, Arandia Guzmn, Omar et al., Procedimiento cautelar y juicio oral en el nuevo proceso penal, Bolivia, Kipus, 2009, pp. 118 y 119.

As previsto en el artculo 206 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales. Se admitir como prueba en los trminos del artculo 20, fraccin V, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, todo aquello que se ofrezca como tal, siempre que pueda ser conducente, y no vaya contra el derecho, a juicio del juez o tribunal. Cuando la autoridad judicial lo estime necesario, podr por algn otro medio de prueba, establecer su autenticidad. Cfr. Cdigo Federal de Procedimientos Penales, Diario Oficial de la Federacin, 14 de junio de 2012.

trasladada, procesada, desahogada o incorporada al proceso9. Entonces, tenemos que la prueba ilcita, es la que violenta, en su produccin, los derechos y garantas protegidos como norma fundamental en la misma normativa procesal, la constitucin poltica o los tratados de derechos humanos10. Por lo cual, se debe tener cuidado por parte de los funcionarios que participan en la cadena de custodia, observando su cumplimiento. En resumen, la prueba debe de ser lcita en dos momentos, desde su localizacin y obtencin, y durante el proceso de cadena de custodia, tambin debe de respetarse estrictamente lo establecido en la ley de la materia, la constitucin y los tratados internacionales suscritos por el estado mexicano, ya que de lo contrario, la prueba resultara ilcita y nula en cuanto a su valor probatorio.

3.- Principio de la veracidad de la prueba. La verdad encontrada durante el hallazgo y acopio del indicio o evidencia, a lo largo de la cadena de custodia y hasta su valoracin en juicio, tiene que ser la misma; no es posible (como suceda en el sistema de justicia anterior11) que exista una discrepancia entre la verdad representada por la prueba y la realidad de los hechos. En el nuevo sistema de justicia mexicano, la valoracin de la prueba se basa en la lgica, conocimientos cientficos, la sana crtica y las mximas de la experiencia12. Lo que obliga a que la cadena de custodia sea un garante, de que todo lo encontrado en el lugar de los hechos y lo valorado en juicio, sea exactamente lo mismo, adems de garantizar que no habido contaminacin,
Cfr. Hidalgo Murillo, Jos Daniel, op. cit., nota 3, p. 22. Cfr. Hidalgo Murillo, Jos Daniel, Sistema acusatorio mexicano y garantas del proceso penal, 2 ed., Mxico, Editorial Porra, 2010, p. 226. 11 Bajo el sistema de la prueba tasada, previsto en el sistema de justicia penal inquisitivo, la prueba jurdicamente vlida poda no representar lo que en el mundo fctico aconteca. 12 Como ejemplo, en el Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua, artculo 20, se establece: Las pruebas sern valoradas por los jueces segn la sana crtica, observando las reglas de la lgica, los conocimientos cientficos y las mximas de la experiencia. Asimismo, la Ley Procesal de Guanajuato en el precepto 330, prev: El valor de la prueba ser asignado mediante la aplicacin de las reglas de la lgica, los conocimientos cientficos y las mximas de la experiencia, a la luz de la sana crtica. Toda valoracin de la prueba debe ser fundada y motivada expresando claramente las razones o motivos que se tuvieron para concederle o negarle valor probatorio. Las pruebas deben valorarse de manera conjunta, integral y armnica. Finalmente, en el Cdigo procesal penal de Nuevo Len, se establece de similar manera el sistema de valoracin en el que se indica: Las pruebas sern valoradas por los Juzgadores segn la sana crtica, observando las reglas de la lgica, los conocimientos cientficos afianzados y las mximas de la experiencia.
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alteracin o destruccin por un manejo negligente o doloso, durante el proceso de la cadena de custodia. En el derecho extranjero, especficamente, en Colombia, dicho principio es conocido como principio de mismidad, que cobra protagonismo cuando se indica que La cadena de custodia pretende asegurar la evidencia fsica, a fin de evitar su alteracin, modificacin o falseamiento, todo lo cual queda comprendido dentro del principio de mismidad, segn el cual, el medio probatorio exhibido en los estrados judiciales debe ser el mismo y debe contar con las mismas caractersticas, componentes y elementos esenciales del recogido en la escena del delito o en otros lugares en el curso de las pesquisas adelantadas por los investigadores13. Como podemos constatar en captulos precedentes, dicho principio ha sido comentado desde la ptica doctrinal al sealar que este alude al sistema de aseguramiento de la evidencia fsica, compuesto por personas, normas, procedimientos, informacin, contenedores y lugares, que al avalar el cumplimiento del principio de mismidad, garantiza la autenticidad de la evidencia que se recolecta y analiza y que se exhibe en la audiencia pblica del juicio oral14. Con el presente principio, el indicio encontrado en la escena del crimen, deber ser el mismo que se exhibe en la audiencia de juicio oral. No obstante, debemos precisar que, cuando sea indispensable realizar exmenes periciales sobre los indicios o muestras y stos se consuman durante el proceso cientfico de anlisis; es indispensable que los peritos que realcen los estudios correspondientes den cuenta al ministerio pblico de tal situacin, en caso de resultar remanentes, sean almacenados para posteriores dictmenes, o destruidos por orden de la autoridad competente o en su caso, cuando detecten irregularidades en el manejo de las evidencias u objetos, tambin deben hacerlo saber a la autoridad investigadora.

Cfr. Corte Suprema de Justicia, Sala de Casacin Penal, Magistrada Ponente: Mara del Rosario Gonzlez de Lemos, Aprobado Acta No. 041. Bogot D.C., 19 de febrero de 2009. 14 Mora Izquierdo, Ricardo, Evolucin de la medicina legal y de las disciplinas forenses en Colombia. Nuevo enfoque de la prueba pericial, Cambios y perspectivas en el derecho colombiano en la segunda mitad del siglo XX, Bogot, Ediciones Jurdicas Gustavo Ibez, 2002, t. III, pp. 131 y 168.

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El repetidamente citado Proyecto de Cdigo Federal de Procedimientos Penales, en el artculo 184, establece. Los peritos se cerciorarn del correcto manejo de los indicios y realizarn los peritajes pertinentes sobre lo que se les instruyan. Los dictmenes respectivos sern enviados al ministerio pblico para efectos de la investigacin. Los indicios restantes sern resguardados para posteriores diligencias o su destruccin, si resulta procedente, por

determinacin del ministerio pblico o de la autoridad judicial competente. Los peritos darn cuenta por escrito al ministerio pblico cuando los indicios no hayan sido debidamente resguardados, de conformidad con lo dispuesto en este Captulo y dems disposiciones aplicables, sin perjuicio de la prctica de los peritajes que se les hubiere instruido. No hay que perder de vista el objetivo fundamental de la prueba y, por lo mismo, la importancia de la cadena de custodia, que es identificar la evidencia con el autor del hecho delictuoso y la vctima, relacionar la evidencia con el hecho ilcito. En palabras de Hidalgo Murillo, al juzgador no le basta conocer en juicio que haba, por ejemplo, alcohol en la sangre en la muestra incorporada y sujeta a valoracin. Debe tener certeza que ese informe, al igual que se refiere al perito que declara, que se refiere precisa y claramente al imputado sin duda alguna15. En cuanto al principio de veracidad de la prueba, con relacin a la cadena de custodia, las autoridades adems de estar obligadas a presentar el indicio obtenido en el hallazgo, tienen el deber de preservarlo hasta que cumpla su propsito y sea valorado por la autoridad jurisdiccional. En este sentido, en la propuesta del Ejecutivo, en el Cdigo Federal de Procedimientos Penales, artculo 185 se plasma lo siguiente: La preservacin de los indicios es responsabilidad directa de los servidores pblicos que entren en contacto con ellos. En los casos de flagrancia que importen peligro de prdida de la vida o pongan en riesgo la integridad fsica de las autoridades que tengan conocimiento de los hechos, debern tomar fotografa, video o cualquier otro medio que permita la certeza del estado en que fueron encontrados los indicios y procedern a fijar y sellar el lugar para practicar el inventario cuando esto sea seguro, en trminos del Acuerdo General que para el efecto emita la Procuradura General de la Repblica. En caso de enfrentamiento armado
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Cfr. Hidalgo Murillo, Jos Daniel, op. cit., nota 3, p. 29.

actual o inminente se podr realizar el procesamiento de cadena de custodia en un lugar distinto al lugar de los hechos o del hallazgo en trminos del Acuerdo General que para el efecto emita la Procuradura General de la Repblica. En la investigacin deber constar un registro que contenga la identificacin de las personas que intervengan en la cadena de custodia y de quienes estn autorizadas para reconocer y manejar los indicios relacionados con la investigacin. Los lineamientos para la preservacin de indicios que por Acuerdo General emita el Procurador General de la Repblica, detallarn las diligencias, procedimientos, datos e informacin necesarios para asegurar la integridad de los mismos. La cadena de custodia iniciar donde se descubra, encuentre o levanten los indicios y finalizar por orden de autoridad competente. En sntesis, la cadena de custodia debe garantizar perfectamente, que lo encontrado, examinado pericialmente y puesto a valoracin del juez correspondiente, es lo mismo que se encuentra en el lugar de los hechos y que adems, debe de dar certeza a las partes que no ha sido contaminado, ni ha mutado por dolo o culpa, de los funcionarios que intervinieron en su manejo y en el supuesto que se detecte una contradiccin a este principio, se debe poder determinar con certeza, quin es el responsable y cundo se dio tal contaminacin o mutacin, para fincarle las responsabilidades penales y administrativas que correspondan.

4.- Principio de la necesidad de la prueba. En el sistema de justicia, se establece con toda puridad, en la Carta Magna mexicana, en su artculo 20, Apartado B, Fraccin I, lo siguiente: De los derechos de toda persona imputada: A que se presuma su inocencia mientras no se declare su responsabilidad mediante sentencia emitida por el juez de la causa. Con la presente disposicin, se obliga al ministerio pblico a acreditar los hechos en los que basa su acusacin y por otro lado, desde el principio del proceso se presume la inocencia del imputado16.

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Al respecto, vase, Vizcano Zamora, lvaro, El ministerio pblico en el sistema penal acusatorio mexicano, en Estrada Michel, Rafael (coord.), Cultura constitucional, cultura de libertades, Mxico, Secretara Tcnica, Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, 2010, pp. 313-349.

Al tener el rgano acusador la carga de la prueba, aunado a la gran diferencia con el sistema de justicia mixto de corte inquisitivo, en el cual, el agente del ministerio pblico estaba investido de fe pblica, desahogaba y valoraba las pruebas que la misma representacin social realizaba, para su posterior puesta en consideracin del juez, quien solamente poda validar las pruebas desahogadas previamente por el ministerio pblico, dndoles valor probatorio pleno; ahora, todo ello viene a replantearse, pues solamente sern valoradas las pruebas que se desahogan ante la presencia del juez, obligando a ste ltimo, a obtener informacin de calidad, para que mediante dato de prueba, lo pueda hacer valer en su momento oportuno ante la autoridad judicial. En esta tesitura, es necesario que la cadena de custodia, sirva de proceso legitimador de la prueba, de manera que no deje duda alguna al juzgador de la existencia del hecho que se pretende probar y de la responsabilidad en la realizacin del hecho por parte del imputado y que la prueba presentada en juicio, representa la realidad a lo acontecido en el lugar del hallazgo y posterior acopio del indicio desahogado hasta el juicio como prueba, ante la presencia del juzgador. En el artculo 15 del Proyecto de Cdigo Federal de Procedimientos Penales se establece lo siguiente: Corresponde a la parte acusadora la carga de la prueba para demostrar la culpabilidad del acusado, en trminos del Cdigo Penal Federal y las leyes aplicables. Ahora bien, toda prueba ofrecida deber ser necesaria para acreditar la teora del caso de la parte acusadora y de la defensa, por lo que tambin, las pruebas que en un momento dado sean consideradas inconducentes, irrelevantes, innecesarias o ilcitas17 18.
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Como ejemplo de ello sera una prueba sper abundante, el juez de control al realizar el anlisis que le solicite la contra parte en audiencia puede en un momento dado desecharla, razn por lo que la prueba material ofrecida debe de ser suficiente y necesaria para que tal supuesto no se d, situacin que recoge la legislacin de Nuevo Len. Al respecto, el artculo 337 del Cdigo Procesal Penal para el Estado de Nuevo Len establece: Durante la audiencia intermedia, las partes podrn solicitar la exclusin de pruebas ofertadas por su contraparte por considerarlas inconducentes, irrelevantes, innecesarias o ilcitas. A instancia de cualquiera de las partes en la audiencia podrn desahogarse medios de prueba encaminados a demostrar la ilicitud de alguno de los ofertados por la contraparte. Asimismo, en el artculo 340 se contiene: El Juez, luego de examinar las pruebas ofrecidas y escuchar a las partes que comparezcan a la audiencia, ordenar fundadamente que se excluyan de ser rendidas aquellas pruebas manifiestamente improcedentes, las que tengan por objeto acreditar hechos pblicos y notorios y las que este Cdigo determina como inadmisibles. Si estima que la admisin de la prueba testimonial y documental en los trminos en que fueron ofrecidas, producira efectos

5.- Principio de la obtencin coactiva de la prueba. Ya dijimos que la cadena de custodia inicia en el lugar donde se localiza el indicio o evidencia, que en su oportunidad fungir como elemento de prueba; por lo que tenemos que puede ser encontrado, en el propio imputado, en la victima del delito, y/o en la escena del crimen. Es necesario comprender que la obtencin de la verdad es un tema de inters pblico, por lo que todos los individuos de la sociedad deben cooperar para la obtencin de la misma y que, en caso de obstaculizacin de la investigacin, las policas y las autoridades investigadoras, deben contar con un marco jurdico que facilite una actuacin eficiente, pero a la vez respetuosa de los derechos humanos de los intervinientes o cualquier otra persona. Por ello, tanto en el Proyecto del Ejecutivo Federal de Cdigo Federal de Procedimientos Penales, como en algunas legislaciones procesales del nuevo sistema de justicia adversarial (Chihuahua, Guanajuato y Nuevo Len, a manera de ejemplo) les otorgan facultades para obtener los indicios e evidencias, an en contra de la negativa de los particulares para llegar al total esclarecimiento de los hechos delictuosos19. Aspecto importante a tener en consideracin, es el relativo a la inclusin de nuevas instituciones jurdicas, que identifican al naciente sistema de justicia mexicano como un modelo garantista. Garantismo punitivo que puede corroborarse, tratndose de la actuacin del rgano responsable de la investigacin frente a las personas, pues dicha actividad pudiera representar una afectacin a sus derechos, motivando su negativa para cooperar con la autoridad. De tal suerte que para la consecucin de sus fines, el investigador
puramente dilatorios en la audiencia de juicio oral, dispondr tambin que la parte que las ofrezca reduzca el nmero de testigos o de documentos, cuando mediante ellos desee acreditar los mismos hechos o circunstancias. El juzgador podr limitar el nmero de peritos que deban intervenir segn la importancia del caso y la complejidad de las cuestiones por resolver, despus de escuchar a las partes. Del mismo modo, el Juez excluir las pruebas que provengan directamente de actuaciones o diligencias que hayan sido declaradas nulas. Las dems pruebas que se hayan ofrecido sern admitidas por el Juez al dictar la resolucin de apertura del juicio. En ningn caso, el Juez podr decretar la prctica de pruebas que no hayan sido ofrecidas. Cfr. Cdigo Procesal Penal para el Estado de Nuevo Len, Diario Oficial del Estado, 05 de julio de 2011. 18 Se seala en el artculo 438 del Proyecto de Decreto que expide el Cdigo Federal de Procedimientos Penales: Durante la audiencia de preparacin del juicio cada parte podr formular las solicitudes, observaciones y planteamientos que estime relevantes con relacin a los medios de prueba ofrecidos por las dems, respecto de los cuales el juez se pronunciar. Vase, Gaceta Parlamentaria, op. cit., nota 2. 19 Sobre esta materia, vase, Rivera Morales, Rodrigo, Cdigo orgnico procesal penal, Venezuela, Editorial Horizonte, 2008, p. 119.

requerir necesariamente la autorizacin judicial, en este caso, del juez de control. Entre otras acciones que pueden desplegarse con dicha venia judicial ser la exhumacin de cadveres, la expedicin de rdenes de cateo, la intervencin de comunicaciones privadas y de correspondencia, la toma de muestras de fluidos corporales, vellos o pelos y fibras, extraccin de sangre u otros fluidos, as como la inspeccin de vehculos.

6.- Principio de inmediacin, publicidad y contradiccin de la prueba. Como se establece en el artculo 20 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, el proceso penal ser acusatorio20 y oral21. Se regir por los principios de publicidad22, contradiccin23, concentracin, continuidad e inmediacin24, principios aplicables por ende a la prueba y en especial a la cadena de custodia, de manera tal que todos los funcionarios que intervengan en la cadena de custodia, estn obligados a tener en cuenta tales principios rectores y que en caso de no cumplirlos, se podra llegar a anular el valor probatorio del indicio o evidencia manejado, con la correspondiente responsabilidad administrativa o penal segn el caso, misma que podr ser determinada con toda precisin con la correcta realizacin de la cadena de custodia. El principio de inmediacin de la prueba, con relacin a la cadena de custodia, tiene que hacer entender a los funcionarios participantes en la misma, que a travs de las mejores prcticas y de los sistemas tecnolgicos ms avanzados, se debe realizar el aseguramiento del indicio o evidencia durante su localizacin, para la posterior fijacin, recoleccin, embalaje,

almacenamiento, estudios periciales realizados a los mismos, de manera tal,

Sobre esta materia, vase, Alliaud, Alejandra Mercedes, La garanta del principio acusatorio, en Hendler, Edmundo S. (comp.), Las garantas penales y procesales, Argentina, Editores del puerto, 2004, p. 211 y ss. 21 Abordando esta temtica, vase, Carbonell Snchez, Miguel y Ochoa Reza, Enrique, Qu son y para qu sirven los juicios orales?, 3 ed., Mxico, Porra, 2008, p. 1. 22 Con una visin garantista del presente principio, vase, Ferrajoli, Luigi, Derecho y razn. Teora del garatismo penal, Madrid, Trotta, 1995, p. 616. 23 Al respecto, vase, Rosell Senhenn, Jorge, Los principios y las garantas en el proceso penal, Nuevo Proceso penal venezolano, Venezuela, Horizonte, 1998, p. 89. 24 Al respecto, vase, Roxn, Claus, Derecho procesal penal, Argentina, Editores del puerto, 2000, p. 102.
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que al juez le llegue verdadera informacin de calidad, para que pueda determinarse en cuanto a la existencia del delito y la probable responsabilidad o no del imputado. Ahora bien, si bien es cierto que la inmediacin no debe entenderse como un mtodo de convencimiento del juez, toda probanza obtenida por medio de la cadena de custodia, ser integrada a la audiencia de juicio ante la presencia del mismo, para que ste, a travs de sus sentidos, pueda estar en condiciones de resolver el conflicto sometido25. Tanto el Proyecto del Ejecutivo Federal del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, como algunas legislaciones locales, contienen este principio. As, el mencionado Proyecto de Cdigo Federal de Procedimientos Penales, artculo 21, se prev que: Toda audiencia se desarrollar ntegramente en presencia del juez, as como de las partes que deban de intervenir en la misma, con las excepciones previstas en este Cdigo, sin que el juez pueda delegar en alguna otra persona el desahogo de la misma. La inmediacin debe entenderse como una tcnica de desahogo de pruebas, no como mtodo para el convencimiento del juez. Por su parte, encontramos que en el Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua, en el artculo 319, se seala: El debate se realizar con la presencia ininterrumpida del Juez o jueces de Juicio Oral en su caso y de las dems partes legtimamente constituidas en el proceso, de sus defensores y de sus representantes. El acusado no podr retirarse de la audiencia sin permiso del Tribunal. Podemos decir que la importancia del principio de inmediacin, radica como certeramente ha expresado Pecina Alcal, en que el El juez slo tendr en cuenta como pruebas, las que sean practicadas o introducidas y controvertidas en su presencia en la audiencia de juicio oral26.
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No obstante, a travs de medios electrnicos, como videos o fotografas, el Juzgador se puede percatar de lo que aconteci en la escena del crimen, sin necesidad de que se detenga la audiencia, se retiren las partes de la sala de audiencias y se constituyan en el lugar de los hechos, por lo que se subraya, que la cadena de custodia, debe de legitimar y garantizar que lo que se encuentra en el lugar de los hechos, ser trasmitido sin distorsin o contaminacin alguna en audiencia, con la responsabilidad administrativa o penal para los participantes que en un momento faltaren a su debido cumplimiento, sea por dolo sea por culpa. Al respecto, vase, Pecina Alcal, Jos Luis, op. cit., nota 5, p. 23. 26 Pecina Alcal, Jos Luis, Retos del juicio oral, Mxico, Lazcano Garza Editores, 2008, p. 36.

Otro de los principios que se tiene que tener en cuenta en la cadena de custodia, como en el desahogo de toda prueba, es el principio de publicidad. Principio que viene desvirtuar el oscurantismo y discrecionalidad de algunos operadores jurdicos en detrimento a las partes del conflicto y repercusin en el sentimiento de desconfianza de la sociedad. Con ste principio, se pretende que todo cuanto se ventile en el nuevo sistema de justicia adversarial sea trasparente, lo que implica que la actuacin de cada funcionario interviniente en la cadena de custodia, sea valorada de manera pblica durante el debate de juicio, con las restricciones que las propias legislaciones procesales establecen27. De lo anterior, podemos observar que el principio de publicidad, no est referido exclusivamente a las partes intervinientes, como el ministerio pblico, la defensa, sino tambin vincula a la comunidad, con excepcin por lo dispuesto por las normas correspondientes28. Situacin que se tiene que tomar en cuenta por los funcionarios que intervienen en la cadena de custodia, ya que sus actuaciones sern evaluadas por las partes, el juzgador y en su momento la comunidad, por lo que estn ms que obligados a actuar de la manera ms eficiente y eficaz, ya que se podr determinar con toda puridad quin y en qu momento actu o no con forme a los protocolos de cadena de custodia, afectando segn el caso, positiva o negativamente el valor de la prueba desahogada ante el juez de la causa. Es necesario considerar que el procedimiento legitimador de la cadena de custodia, ser sujeto al debate de las partes, por el principio de contradiccin, no solo por cuanto acontece a la legalidad o validez del indicio o evidencia localizado, sino tambin, durante los posteriores actos como la
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El proyecto de cdigo federal de procedimientos penales, en el artculo 8, establece: Las audiencias sern pblicas, con el fin de que a ellas accedan, no slo las partes que intervienen en el procedimiento, sino tambin el pblico en general, con las excepciones previstas en este Cdigo. Los medios de comunicacin podrn acceder en los casos y condiciones que determine el juez conforme a lo dispuesto por la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos y este Cdigo. Por su parte, en el artculo 321, de la normativa adjetiva del Estado de Chihuahua se alude a este principio de la siguiente manera: El debate ser pblico, pero el Tribunal podr resolver excepcionalmente, an de oficio, que se desarrolle a puertas cerradas, total o parcialmente, cuando: I. Pueda afectar la integridad fsica o la privacidad del Tribunal, de alguna de las partes, o de alguna persona citada para participar en l; II. El orden pblico o la seguridad del Estado puedan verse gravemente afectados; III. Peligre un secreto oficial, particular, comercial o industrial, cuya revelacin indebida sea punible; o IV. Est previsto especficamente en este Cdigo o en otra ley. 28 Pecina Alcal, Jos Luis, op. cit., nota 26, p. 37.

fijacin, recoleccin, embalaje, peritajes y puesta a disposicin de la autoridad jurisdiccional que lo ordene durante el juicio. De manera que cada uno de los eslabones que componen la cadena de custodia, compuesta por todo aquel funcionario que intervenga en su realizacin, podr ser citado por las partes, para asegurarse de la identidad de lo encontrado con lo examinado y puesto a consideracin del juez. En este orden de ideas, en el artculo 9 del Proyecto de Cdigo Federal de Procedimientos Penales, se contempla lo siguiente: Las partes podrn conocer, controvertir o confrontar los medios de prueba, as como a oponerse a las peticiones y alegatos de la otra parte, con las excepciones previstas en la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos y este Cdigo. Resulta obligatorio cumplir en todo momento con el principio de contradiccin, ya que de lo contrario, se puede llegar a invalidar una prueba que demuestre la verdad de la realidad, pero que la violacin al principio de contradiccin y por ende al debido proceso, anulen su valor probatorio29. Asimismo, debemos tener en cuenta la imparcialidad con la que los juzgadores debern de evaluar la prueba, de manera que como garantes de los derechos fundamentales de las partes, deben de velar por estricto respeto a sus derechos y a un debido proceso, con todo lo que esto implica. Por tanto, si el juzgador advierte cualquier lenidad o falta de cuidado, en las actuaciones de la cadena de custodia, por parte de los funcionarios involucrados que conculque los derechos humanos de las personas, repercutir, como hemos venidos sealando, en la posible declaracin de nulidad de la prueba, tal y

Pecina Alcal advirtiendo este tipo de escenarios seala: En la praxis hemos visto que agentes del Ministerio Pblico, inobservando los derechos fundamentales, realizan sus investigaciones y las pretenden llevar ante el juez, pero la defensa lo evidencia as. Por ejemplo, el caso de una mujer con retraso mental grave que qued embarazada, pero sus padres se enteraron cuando ya no era posible practicarle el aborto. Al realizarse las investigaciones se sospech de dos vecinos que generalmente eran vistos de ociosos por las inmediaciones del domicilio de la vctima. Al interrogarlos, se negaron a declarar, por lo que, sin su consentimiento, se les extrajo una prueba para el dictamen de ADN, cuyo comparativo con el producto del embarazo result superior a 99%11 para uno de ellos. En consecuencia, se procedi a formular la imputacin, pero en el primer momento la defensa le pidi al juez de garantas que se excluyera esa prueba porque se obtuvo en contravencin a los derechos fundamentales, lo cual orill al juez a acordar favorable a tal peticin, por lo que se qued sin prueba para sustentar la teora del Ministerio Pblico. Cfr. Pecina Alcal, Jos Luis, op. cit., nota 5, p. 27.

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como ha sido ratificado por parte del Poder Judicial Federal en la actual Dcima poca30. A manera de corolario, entendemos la importancia de los principios que hemos comentado con respecto a la cadena de custodia y la posibilidad que, en el momento procesal apropiado, se puedan ofertar los datos de prueba con cumplimiento del principio de legalidad y el debido proceso; por ello, las normativas secundarias de aquellas entidades estatales que todava no contemplan la institucin de la cadena de custodia, debern tener como piedra angular el respeto a los derechos humanos de las partes, ya que en caso de incumplimiento, el juzgador deber determinar si la restriccin legislativa a un derecho fundamental (pinsese en el caso de acreditar el estado de intoxicacin del imputado contra su voluntad).31
El principio de imparcialidad que consagra el artculo 17 constitucional, es una condicin esencial que debe revestir a los juzgadores que tienen a su cargo el ejercicio de la funcin jurisdiccional, la cual consiste en el deber que tienen de ser ajenos o extraos a los intereses de las partes en controversia y de dirigir y resolver el juicio sin favorecer indebidamente a ninguna de ellas. As, el referido principio debe entenderse en dos dimensiones: a) la subjetiva, que es la relativa a las condiciones personales del juzgador, misma que en buena medida se traduce en los impedimentos que pudieran existir en los negocios de que conozca, y b) la objetiva, que se refiere a las condiciones normativas respecto de las cuales debe resolver el juzgador, es decir, los presupuestos de ley que deben ser aplicados por el juez al analizar un caso y resolverlo en un determinado sentido. Por lo tanto, si por un lado, la norma reclamada no prev ningn supuesto que imponga al juzgador una condicin personal que le obligue a fallar en un determinado sentido, y por el otro, tampoco se le impone ninguna obligacin para que el juzgador acte en un determinado sentido a partir de lo resuelto en una diversa resolucin, es claro que no se atenta contra el contenido de las dos dimensiones que integran el principio de imparcialidad garantizado en la Constitucin Federal. [J]; Tesis 1/2012 (9a.), Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Dcima poca, t. I, 08 de Febrero de 2012, p. 460. 31 En este sentido se ha establecido: Ningn derecho fundamental es absoluto y en esa medida todos admiten restricciones. Sin embargo, la regulacin de dichas restricciones no puede ser arbitraria. Para que las medidas emitidas por el legislador ordinario con el propsito de restringir los derechos fundamentales sean vlidas, deben satisfacer al menos los siguientes requisitos: a) ser admisibles dentro del mbito constitucional, esto es, el legislador ordinario slo puede restringir o suspender el ejercicio de las garantas individuales con objetivos que puedan enmarcarse dentro de las previsiones de la Carta Magna; b) ser necesarias para asegurar la obtencin de los fines que fundamentan la restriccin constitucional, es decir, no basta que la restriccin sea en trminos amplios til para la obtencin de esos objetivos, sino que debe ser la idnea para su realizacin, lo que significa que el fin buscado por el legislador no se pueda alcanzar razonablemente por otros medios menos restrictivos de derechos fundamentales; y, c) ser proporcional, esto es, la medida legislativa debe respetar una correspondencia entre la importancia del fin buscado por la ley, y los efectos perjudiciales que produce en otros derechos e intereses constitucionales, en el entendido de que la persecucin de un objetivo constitucional no puede hacerse a costa de una afectacin innecesaria o desmedida a otros bienes y derechos constitucionalmente protegidos. As, el juzgador debe determinar en cada caso si la restriccin legislativa a un derecho fundamental es, en primer lugar, admisible dadas las previsiones constitucionales, en segundo lugar, si es el medio necesario para proteger esos fines o intereses constitucionalmente amparados, al no existir opciones menos restrictivas que permitan alcanzarlos; y en tercer lugar, si la distincin legislativa se encuentra dentro de las opciones de tratamiento que pueden considerarse
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Bibliografa. Acuerdo A/002/10, por el que se establecen los lineamientos que debern observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos del delito, Diario Oficial de la Federacin, 23 de abril de 2012. ALLIAUD, Alejandra Mercedes, La garanta del principio acusatorio, en Hendler, Edmundo S. (comp.), Las garantas penales y procesales, Argentina, Editores del puerto, 2004. ARANDIA GUZMN, Omar et al., Procedimiento cautelar y juicio oral en el nuevo proceso penal, Bolivia, Kipus, 2009. CARBONELL SNCHEZ, Miguel y Ochoa Reza, Enrique, Qu son y para qu sirven los juicios orales?, 3 ed., Mxico, Porra, 2008. Cdigo Federal de Procedimientos Penales, Diario Oficial de la Federacin, 14 de junio de 2012. Cdigo Procesal Penal para el Estado de Nuevo Len, Diario Oficial del Estado, 05 de julio de 2011. Corte Suprema de Justicia, Sala de Casacin Penal, Magistrada Ponente: Mara del Rosario Gonzlez de Lemos, Aprobado Acta No. 041. Bogot D.C., 19 de febrero de 2009. FERRAJOLI, Luigi, Derecho y razn. Teora del garatismo penal, Madrid, Trotta, 1995. Gaceta Parlamentaria, Proyecto de Decreto que Expide el Cdigo Federal de Procedimientos Penales, SEGOB, Secretara Tcnica, 22 de septiembre de 2011. HIDALGO MURILLO, Jos Daniel, La etapa de la investigacin en el sistema procesal penal acusatorio mexicano, Mxico, Editorial Porra, 2009.

proporcionales. De igual manera, las restricciones debern estar en consonancia con la ley, incluidas las normas internacionales de derechos humanos, y ser compatibles con la naturaleza de los derechos amparados por la Constitucin, en aras de la consecucin de los objetivos legtimos perseguidos, y ser estrictamente necesarias para promover el bienestar general en una sociedad democrtica. [J]; Tesis 2/2012 (9a.), Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Dcima poca, t. I, 08 Febrero de 2012, p. 533.

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PRIMERA PARTE CAPTULO IV IMPORTANCIA DE LA CADENA DE CUSTODIA. Por el Prof. Lic. Agustn Sauceda Rangel. Instructor Certificado SETEC.

1.- Introduccin. Como hemos sealado en captulos que preceden, la reforma constitucional del ao 2008, introduce un nuevo paradigma de justicia1, que contiene una serie de principios que lo impregnan y lo identifican2, obligando as, a reorientar las formas tradicionales de ejercer el derecho penal, tanto en la defensa como en la acusacin. As pues, a partir de la constitucionalizacin de este sistema garantista, que encontr abono con la posterior reforma del ao 2011, denominada de los derechos humanos y sus garantas, el respeto irrestricto a los derechos fundamentales de las personas sometidas a la investigacin y juzgamiento de los delitos, se erige como la piedra angular del nuevo proceso penal. Si bien se potencia el principio de presuncin de inocencia frente al principio de culpabilidad, en el mbito de la investigacin criminal y, posterior juicio, cobra especial relevancia la prueba, medio que proporcionar los elementos de conviccin al juzgador, quien deber llegar a la veracidad de los hechos ratio del conflicto que le someten a su jurisdiccin3. En efecto, es en el nuevo sistema acusatorio adversarial4, donde las partes (acusador y defensa), deben trabajar de manera cientfica precisamente

Al respecto, vase, Arandia Guzmn, Omar, Juicio oral en el proceso penal, 3 ed, Bolivia, 2003, passim. 2 Vase, Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, Diario Oficial de la Federacin, 15 de octubre de 2012, artculo 20, prrafo primero. 3 El Estado a travs de tres institutos jurdicos indispensables: jurisdiccin (Poder Judicial), accin (Derecho a la tutela judicial) y proceso (instrumento nico para el ejercicio de la potestad jurisdiccional) debe proporcionar al ciudadanos instrumentos que permitan garantizar el imperio de la ley y la razn, de lo contrario, la subsistencia de la irracional ley del ms fuerte, as como la actuacin ciudadana por hacerse justicia por su propia mano, se configuraran como la forma de solventar las controversias que surgieran en el seno social, impidiendo el acceso a la justicia. Vase, Garber Llobregat, Jos, Constitucin y Derecho Procesal. Los fundamentos constitucionales del Derecho Procesal, Navarra, Cuadernos Civitas, 2009, pp. 2930. 4 Con respecto a esta temtica, vase, Alliaud, Alejandra Mercedes, La garanta del principio acusatorio, en Hendler, Edmundo S. (comp.), Las garanta penales y procesales, Argentina, Editores del puerto, 2004, pp. 211 y ss.

para demostrar la hiptesis que someten al juzgador5, pues no es suficiente presentar una simple controversia, como anteriormente se vena realizando, sino que sta, a partir del nuevo sistema, se debe demostrar con argumentos slidos6. Lo anterior significa que el rgano acusador debe desempear su funcin aportando pruebas contundentes apoyadas con las diversas disciplinas auxiliares de las ciencias penales7; por su parte, la instancia de la defensa, debe estar en capacidad de controvertirlas, con las mismas herramientas y condiciones, para tratar de hacer prevalecer su propia hiptesis y contradecir la posicin contraria8. Precisamente, es en este tpico donde se hace imprescindible: reconstruir los hechos, con base en las evidencias (aqu el punto de inflexin garantista del nuevo sistema9), y no solamente en testimonios, pues se genera mayor seguridad, certeza y credibilidad cuando se fundamentan las hiptesis con elementos tangibles, analizados por la ciencia, denominados por varios autores evidencia real10. Para la consecucin este objetivo, el investigador deber aprender a realizar su tarea acorde con los mtodos de la investigacin criminal

En este orden de conceptos, vase, Velandia Cantor, Gonzalo, Metodologa de la investigacin criminal, Investigacin Criminal, Colombia, Universidad Libre, 2003, p. 50. 6 Vase Martnez Garnelo, Jess, La prueba indiciaria presuncional o circunstancial en el nuvo sistema penal acusatorio, Mxico, Editorial Porra, 2010, passim. 7 Vase, en este orden de ideas, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, Investigacin criminal y criminalstica, 2 ed., Bogot, Temis, 2006, p. 152. 8 Vase, Esquinca Muoa, Csar, La defensa pblica en el proceso penal, Criminalia, Mxico, Ao LXX, nm. 1, 2004, pp. 295-310. La actuacin del funcionariado en el lugar de la comisin del delito es determinante para el esclarecimiento del mismo. Esto es as planteado por la norma adjetiva que contempla que frente a la produccin de un hecho delictivo y el personal policial se presenta, una de las acciones ms importantes que debe realizarse es precisamente, el levantamiento de los elementos materiales o evidencias fsicas como huellas, rastros, proyectiles, armas de fuego, armas punzo cortantes o contundentes, semen, vello pbico, cabello entre otros, a efectos de preservar la escena, conservarla, perennizarla, etc., pero dicho levantamiento debe realizarse siguindose estrictamente el procedimiento de la cadena de custodia, de tal forma que no se pierdan, ni el soporte, ni el contenido que pudieran encontrarse, porque siempre en toda escena del delito, el autor o cmplice de manera consciente o inconsciente dejarn algn elemento, material o evidencia fsica que pueden ser muy significativos para establecer la forma de realizacin del hecho punible, as como tambin pueden ser determinantes para establecer la identidad de los autores o cmplices. 9 Barba lvarez, Rogelio et al., Apuntes sobre el Derecho Penal Mnimo vs Derecho Penal Simblico en el Cdigo Penal, en Zamora Jimnez, Arturo (coord.), Estudios Penales y Poltica Criminal, Mxico, ngel editor, 2006, pp. 501 y ss. 10 Al respecto, vase, USAID, Tcnicas de litigacin oral en el sistema penal acusatorio colombiano, 2 ed., Colombia, USAID, 2009, p. 66.

moderna11, que sigue los pasos metodolgicos de la investigacin cientfica y volvindose experto en la guarda de la cadena de custodia12, en el manejo de la evidencia y en la presentacin de ella ante los jueces en los juicios orales13. Del mismo modo, tendr la gran responsabilidad de colaborar con la acusacin en la presentacin del caso14, por ello, habremos de precisar que no ser suficiente que el investigador despliegue su inteligencia, perspicacia, sentido comn, lgica, o intuicin, sino que adems de poseer en alto grado estas cualidades, deber saber investigar; es decir, ser capaz de producir un conocimiento cierto sobre los hechos sucedidos y materia del conflicto. Si esto no fuese as, la interpretacin que ste haga de sus hallazgos carecer de credibilidad. Aqu, otro de los retos que conlleva el nuevo sistema de justicia mexicano. No hay duda que apoyarse en la metodologa de la investigacin moderna, representar para el investigador, un fortalecimiento en su actuacin (debiendo observar el principio de la objetividad como regla de oro del investigador15), que repercutir en el reconocimiento exitoso de sus resultados, por parte de rgano jurisdiccional, al momento del litigio. As pues, el acusador deber, en primer lugar, aprender nuevos mtodos, tcnicas y procedimientos; para que, en segundo trmino, pueda perfeccionarlos paulatinamente, lo que facilitar su demostracin ante juez y defensor confrontador, fundamentando que en su reconstruccin de los hechos no existe algn elemento que vicie toda diligencia por el realizada, es decir,
Ampliamente, vase, Velandia Cantor, Gonzalo, op. cit., nota 5, pp. 50-75. Tngase presente que es obligatorio para los intervinientes de la cadena de custodia tener conocimiento de los protocolos de actuacin que existan para tales efectos, vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 7, p. 142. 13 Habremos de sealar que, Independientemente de las necesidades que deben colmarse en el nuevo sistema por parte de los operadores, desde la perspectiva probatoria, no debemos olvidar que ahora, es necesario desarrollar habilidades y las destrezas, toda vez que existen diferencias estructurarles que demandan la actualizacin de los conocimientos jurdicos, interpretativos y argumentativos, ya que el modus operandi de las partes acusadora y defensora ha evolucionado en nuevo sistema acusatorio, distancindose paulatinamente del anterior sistema mixto, donde la discrecionalidad, inoperancia, conculcacin de derechos y, en definitiva, el oscurantismo jurdico elementos de identidad del mismo, ahora son relegados, en aras de transparentar la resolucin de los conflictos sociales. 14 Al respecto, vase, Moreno Holman, Leonardo, Teora del caso, 2 ed., Argentina, Ediciones Didot, 2012, passim. 15 Vase, Restrepo Fontalvo, Jorge, Reflexiones elementales sobre el estado social de derecho y la investigacin criminal, Investigacin Criminal, Colombia, Universidad Libre, 2003, p. 5. Aqu, reside un tema trascendente del aprendizaje: Solamente aquello que se puede verificar desde la razn (no desde la emocin) es aceptado como objetivo. Cfr. Sabino, Carlos, El proceso de investigacin, Colombia, El cid. Grficas modernas, 1989, p. 45.
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que durante la cadena de custodia, cada eslabn cumple con estndares exigidos16 que permitir la confirmacin de la hiptesis que l ha elaborado sobre el caso17. De lo contrario, su tesis generar inquietudes al juez con el efecto que la prueba sea rechazada y no valorada, lo que conllevara, si es la nica prueba incriminatoria a una absolucin injusta18.

2.- Obtencin de certeza jurdica. La funcin esencial de la prueba en el proceso penal acusatorio, es la de conformar la certeza total o aproximada, respecto a la existencia de una cosa o suceso, ocurrido en el mundo externo y que tiene efectos jurdicos en el proceso. Por tanto, si se pretende demostrar la verdad de lo acontecido, con fundamento en una prueba objetiva y legalmente incorporada, formar el estado intelectual de certeza del tribunal para el quiebre del estado constitucional de inocencia19 del acusado, que derivar en sentencia condenatoria. Contrariamente, si los elementos incorporados prueban la inverosimilitud de una cosa o suceso, determinarn tambin su

correspondencia a una duda razonable o certeza negativa, que derivar en la inculpabilidad del perseguido penalmente.

Definitivamente, como podemos advertir, la cadena de custodia es necesaria porque los indicios deben pasar por varias etapas, eslabones, manos o personal autorizado. En este sentido, la persona que los recolecta es diferente de aquella que las transporta as como quien realiza el peritaje. La misma ha de ser rigurosa e incumbe tanto al personal forense, como a todas las personas que tengan contacto fsico con las evidencias, sean policas, abogados, tcnicos, fiscales, secretarias, conductores, entre otros. Esto significa que toda persona que tiene contacto con la evidencia es un eslabn dentro de la cadena de custodia, si se rompe uno de ellos pierde valor probatorio y se habla de contaminacin. Sobre este tema, vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 7, p.146. 17 Vase, Snchez Prada, Mara Dolores et al., La importancia de la conceptualizacin de la evidencia fsica en el sistema penal acusatorio, Colombia, Universidad externado de Colombia, 2001, disponible en <http://foros.uexternado.edu.co/ecoinstitucional/index.php/derpen/article/view/1073/1016>, pgina visitada el 28 de octubre de 2012. Sobre esta materia, Moreno Holman, Leonardo, op. cit., nota 14, pp. 31-32. 18 Como lo ocurrido en el proceso penal seguido en los Estados Unidos contra el famoso jugador de ftbol americano O.J Simpson, acusado por la Fiscala de asesinar a su esposa y un amigo de esta: todo el alegato de su defensa se bas en negar valor a las pruebas incriminatoria, alegando que no eran precisas y la evidencia fue pobremente recolectada, cuando no alterada por los investigadores del caso. 19 En el nuevo sistema de justicia mexicano, el principio de presuncin de inocencia tiene un papel preponderante como regla de juicio, referida al juicio de hecho de la sentencia penal, con incidencia en el juicio probatorio, que exige que la prueba completa de culpabilidad debe ser suministrada por la acusacin, imponindose la absolucin si la culpabilidad no queda total mente demostrada. Vase, Armenta Deu, Teresa, Nuevo proceso penal: sistemas de valoracin de pesos y contrapesos, Criminalia, Mxico, Ao LXX, nm. 1, 2004, p. 260.

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En consecuencia, la cadena de custodia es importante porque todos los pasos de la misma van dirigidos a obtener certeza jurdica, minimizando el margen de error y la afectacin del principio de veracidad al dictar sentencia judicial,; reconstruyendo los hechos a travs de los distintos elementos de prueba, de manera que se pueda garantizar la veracidad e integridad de la prueba, desde el momento mismo en que es localizada20. Consideramos entonces que sta es un mecanismo de control de legalidad en la actuacin de todo aqul que interviene en la investigacin criminal. En efecto, atendiendo a la trascendencia de la presente institucin21, el cumplimiento de las exigencias normativas, potenciar la confianza de las partes, estableciendo adems que haya certeza en cada uno de los elementos materiales del delito y la evidencia fsica que coadyuvarn a probar la comisin de un delito, relacionar al sospechoso con la vctima o con la escena del crimen, establecer las personas asociadas con el delito, corroborar el testimonio de una vctima, definir el modo de operacin del agresor y relacionar casos entre s o bien, exonerar a un inocente22. En resumen, todos los pasos de la cadena de custodia van dirigidos a obtener certeza jurdica, minimizando el margen de error y la afectacin del principio de verdad real al dictar sentencia judicial; reconstruyendo los hechos a travs de los distintos elementos de prueba, de manera que se pueda garantizar la veracidad e integridad de la prueba, desde el momento mismo en que es recaudada23.

3.- Identificacin de sujetos que hayan tenido o desplegado sobre la evidencia algn tipo de acto o contacto.

Vase, Badilla A., Jorge, Curso de administracin y procesamiento de la escena del crimen, Costa Rica, Escuela Judicial, 1999, p.25. 21 Recurdese que la cadena de custodia es el procedimiento de control que se emplea para los indicios materiales afines al delito, desde su ubicacin, hasta que son valorados por los diferentes funcionarios encargados de administrar justicia, y que tiene como finalidad no viciar el manejo que de ellos se haga, y as evitar la contaminacin, alteracin, daos, reemplazos, contaminacin o destruccin. Vase, la primera parte del captulo primero de este trabajo, relativo a los aspectos generales de la cadena de custodia. 22 Vase, Fernndez Snchez, Jess I., Investigacin criminal, Espaa, Editorial Bosch, 2009, pp. 79-80. 23 En este sentido, vase, Horvitz Lennon, Mara Ins et al., Derecho Procesal penal, Chile, Editorial jurdica de Chile, 2002, t. I, p. 536.

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La cadena de custodia, asimismo se configura como el medio idneo para identificar a todos aquellos sujetos (policas, mensajeros, conserjes, choferes, peritos, secretarios, escribientes, jueces, etc) que hayan tenido o desplegado sobre una evidencia algn tipo de acto o contacto de forma que la integridad y pureza de la prueba, se mantenga garantizada desde su hallazgo y compilacin hasta su valoracin en juicio24. Es importante mencionar quines componen la cadena de custodia: inicialmente el personal policial uniformado que llega primero a conocer el caso, pero en forma general por los funcionarios y personas bajo cuya responsabilidad se encuentran los elementos de prueba respectivos durante las diferentes etapas del proceso penal. Por consiguiente, todo funcionario que reciba, genere o analice muestras o elementos de prueba y/o documentos, forma parte automticamente de este procedimiento, sencillo, pero de obligado conocimiento y cumplimiento durante el desarrollo de la investigacin25. Hemos sealado la importancia de la reforma constitucional por cuanto a la introduccin del sistema acusatorio adversarial con rasgos garantistas; no obstante, la inclusin de ste impacta y conlleva otros aspectos que no han sido sealados por la doctrina nacional, con respecto a la presente institucin. Si bien, en las actuaciones los funcionarios responsables de la investigacin criminal deban cumplir con las disposiciones adjetivas, ahora la exigencia es mayor, toda vez que el propio sistema prioriza acudir a las diversas ciencias para aproximarse a la verdad de los hechos delictuosos y propicia la creacin de nuevo ordenamientos jurdicos, a la fecha ausentes. El gran problema es que este modelo de justicia conlleva exigencias en actuacin del funcionariado; aqu la importancia de conocer el marco de su actuacin, pesemos que en desempeo de una buena cadena de custodia se circunscribe en el procedimiento. Decimos que hay un conflicto, pues a la fecha, en Mxico, no existen mecanismos que faciliten el quehacer de los responsables de la cadena

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Badilla A., Jorge, op. cit., nota 20, p. 25. Vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 7, p. 145.

custodia, aqu, la necesidad de crear, en primer momento, y homologar, en segunda instancia, protocolos de actuacin de ella26. En relacin al tema, se establece que para que la cadena de custodia cumpla con su finalidad de manera efectiva en el resguardo de los elementos o medios materiales de prueba, es preciso tener en consideracin las siguientes formulaciones: En el mbito funcional, los jefes de cada rea o encargado de practicar diligencias investigativas de manera integral, debe conocer y actualizar los procedimientos de cadena de custodia de acuerdo con la funcin que cumple. El perito de laboratorio y mdicos forenses al analizar muestras o elementos de prueba, dejarn constancia escrita de

la descripcin detallada de ellas, de las tcnicas y procedimientos de anlisis utilizados, as como de las modificaciones realizadas sobre los elementos periciados, indicando si stos se agotaron en los anlisis o si quedaron remanentes. Los jefes de laboratorios y de unidades asociadas a la investigacin criminal que cuenten con respaldo para el trabajo de tratamiento de evidencias, debern establecer indicadores de control para

garantizar la efectividad de la cadena de custodia. Se debern crear mecanismos de coordinacin y de comunicacin, a fin de realizar el seguimiento de los elementos de prueba que requieren en su tratamiento de la participacin de dos o ms laboratorios, a fin de propender a la respuesta integral y oportuna del caso. As como evaluar permanentemente el servicio, creando para tal efecto indicadores de efectividad de todo el personal que interviene en la cadena de custodia por rea o seccin, lo cual permitir desarrollar e introducir mejoras en los procesos de la misma en bsqueda de la calidad total27.
El desconocimiento de la cadena de custodia no exime de responsabilidad al miembro de cualquier institucin que lo omita u olvide en determinado momento. Vase, Idem. 27 Barrientos Sandoval, Anbal Danilo, Mtodos, tcnicas y procedimientos de la investigacin criminal, 21 de septiembre de 2011, disponible en http://www.monografias.com/trabajos90/metodos-tecnicas-y-procedimientos-investigacion26

4.- Determinacin de la relacin tripartita: Vctima-Lugar de los hechos-Victimario. De la misma forma, la cadena de custodia reviste importancia porque sirve para determinar, sin error, la relacin tripartita: vctima-lugar de los hechos-victimario, para que el juzgador, al valorar las pruebas, pueda tener la certeza de que las mismas fueron extradas del sitio, de la vctima o del victimario, as como del nexo de que ellas se desprende. Dicha relacin inicia con la noticia criminal, al tener conocimiento que se ha cometido un hecho punible, el ministerio pblico iniciar la investigacin criminal y ordenando la prctica de las diligencias necesarias y urgentes. En la prctica y en la mayora de los casos cuando la polica es quien conoce del hecho punible, las diligencias que son urgentes y necesarias seguramente ya se habran iniciado, lo cual se hace a la par con la notificacin al Ministerio Pblico de dicho inicio, siendo aqu donde los conocimientos y la experiencia del investigador criminal, junto a las tcnicas y los mtodos de la criminalstica, juegan una vital importancia. Entonces, una vez iniciada la investigacin los rganos encargados de la misma se debern de trasladar al sitio del suceso con la finalidad de determinar la naturaleza del hecho para verificar si se trata realmente de la comisin de un delito o no. En caso de ser afirmativo, se deber preservar el lugar de los hechos, a fin de evitar modificaciones que puedan perjudicar la investigacin y la apreciacin de las circunstancias que rodearon al mismo, lo cual traera como consecuencia empezar a generar las interpretaciones de relacin de causa y efecto, entre los elementos que forman el tetraedro de la Criminalstica, es decir, la vctima, el victimario, el medio de comisin y el sitio del suceso28. Tomados en consideracin los factores anteriores, la cadena de custodia, permitir que el juzgador tenga absoluta certeza de que los elementos probatorios encontrados en el lugar de los hechos son los mismos, y

criminal/metodos-tecnicas-y-procedimientos-investigacion-criminal5.shtml>, pgina visitada el 28 de octubre de 2012. 28 Estos cuatro aspectos son fundamentales en el estudio de esta disciplina; hacia ellos debe dirigirse la atencin: hacia el sitio del hecho, con todos los lugares relacionados; hacia la verificacin de la vctima; la individualizacin del autor; y, la determinacin de los instrumentos utilizados, que son los que denominamos agentes fsicos, qumicos, mecnicos, biolgicos, etc.

que en el momento procesal correspondiente, le permitirn soportar su resolucin bien condenatoria o absolutoria29.

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Al respecto, vase, Zamudio rias, Rafael, Principios rectores del nuevo proceso penal, aplicaciones e implicaciones: oralidad, inmediacin, contradiccin, concentracin, El nuevo sistema de justicia penal acusatorio desde la perspectiva constitucional, Mxico, Poder Judicial de la Federacin, Consejo de la Judicatura, 2011, passim.

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PRIMERA PARTE CAPTULO V LA CADENA DE CUSTODIA EN EL DERECHO ESPAOL: TRATAMIENTO JURISPRUDENCIAL. Por la Prof Dr Marta del Pozo Prez. Profesora Contratada Doctora de Derecho Procesal. Universidad de Salamanca

1.- Introduccin. En los ltimos aos, los constantes avances cientficos y tcnicos han generado una influencia importante en el mbito de la prueba penal. As, tanto el anlisis del ADN, como la documentoscopia, la balstica forense, la dactiloscopia, y la acstica forense, entre otras, son claros ejemplos de la proyeccin que tiene la ciencia en el campo no slo judicial sino policial. Deseamos indicar que la fiabilidad del anlisis pericial de, entre otras, la muestra biolgica, las huellas o las balas es, en multitud de ocasiones, incontestable, por lo que en el seno del proceso es prcticamente imposible la discusin del resultado obtenido por los peritos siempre y cuando provenga de un laboratorio forense acreditado1 como sucede, por ejemplo, con los del Cuerpo Nacional de Polica o los de la Guardia Civil espaolas; a lo que hay que aadir que, a pesar de que en el proceso penal podran aportarse peritos de parte, no hemos de olvidar que aquellos pertenecientes a la polica espaola son funcionarios pblicos sometidos, por tanto, al principio de imparcialidad2
En este mismo sentido en lo relativo al ADN se ha pronunciado la Unin Europea aprobando dos normas: la primera (Decisin marco 2009/905/JAI, de 30 de noviembre, sobre acreditacin de prestadores de servicios forenses que llevan a cabo actividades de laboratorio) impone que las actividades de laboratorio se avalen por un organismo de acreditacin nacional que certifique que cumplen la norma EN ISO/IEC 17025; la segunda (Resolucin del Consejo de 30 de noviembre de 2009, relativa al intercambio de resultados de anlisis de ADN.) aconseja a los Estados miembros que utilicen 12 marcadores o loci de ADN en el momento de realizar al comparacin de las muestras. 2 Como ejemplo puede consultarse la Sentencia del tribunal Supremo 29/2008, de 31 enero al indicar: Como se expresa en sentencia de esta Sala 1642/2000 de 23.10, son numerosos, reiterados y concordes los precedentes jurisprudenciales de este Tribunal de casacin que declaran la validez y eficacia de los informes cientficos realizados por los especialistas de los Laboratorios Oficiales del Estado, que, caracterizados por las condiciones de funcionarios pblicos, sin inters en el caso concreto, con altos niveles de especializacin tcnica y adscritos a organismos dotados de los costosos y sofisticados medios propios en las modernas tcnicas de anlisis, viene concedindoseles unas notas de objetividad, imparcialidad e independencia que les otorga "prima facie" eficacia probatoria sin contradiccin procesal, a no ser que las partes hubiesen manifestado su disconformidad con el resultado de la pericia o la competencia o imparcialidad de los peritos, es decir, que el Informe Pericial haya sido impugnado de uno u otro modo, en cuyo caso ser preciso la comparecencia de los peritos al juicio oral para ratificar, aclarar o complementar su dictamen sometindose as la prueba a la contradiccin de las partes, para que slo entonces, el Tribunal pueda otorgar validez y eficacia a la misma y servirse de ella para formar su conviccin. Pero cuando la parte acusada no expresa en su escrito de calificacin provisional su oposicin o discrepancia con el dictamen pericial practicado, ni solicita ampliacin o aclaracin alguna de sta, debe entenderse que
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con lo cual la emisin de su informe no tendr en cuenta intereses particulares como si podr suceder en el caso de un perito de parte; no hemos de olvidar que dentro de la libre valoracin de la prueba que rige como principio en el sistema procesal espaol el juez decisor forma su ntima conviccin, acerca de la culpabilidad del acusado, tomando como fundamento las reglas de la experiencia, la sana crtica y su leal saber y entender, lo que en multitud de ocasiones generar, ante la discrepancia de los informes periciales, cuyos autores podrn ser examinados de manera contradictoria en el juicio oral, que se otorgue mayor credibilidad al del funcionario pblico3. Por lo tanto, en la actualidad, los abogados defensores espaoles no se centran tanto en discutir la validez de los informes periciales sino en la posibilidad de que pueda objetarse la manera de actuar en la recogida del objeto, sustancia, huella o vestigio as como en el mantenimiento de la debida cadena de custodia. Como muestra podemos aludir a determinados ejemplos, en materia de trfico de drogas, son mltiples y abundantes los recursos que mantienen que la sustancia analizada en el informe pericial valorado como prueba de cargo no es la que la polica incaut al acusado en el momento de su detencin. Bien por no coincidir fielmente los trminos empleados en la incautacin y en el anlisis de las sustancias intervenidas4 (en el primer supuesto porciones y posteriormente muestras) o incluso por figurar en el acta de remisin de
dicho informe oficial adquiere el carcter de prueba preconstituida, aceptada y consentida como tal de forma implcita SSTS 1.12.95, 15.1 y 6.6.96 entre otras muchas. Este criterio ha sido avalado por el Tribunal Constitucional (SS. 127/90, 24/91) al declarar la validez como elemento probatorio de los informes practicados en la fase previa al juicio, basados en conocimientos especializados y que aparezcan documentados en las actuaciones que permitan su valoracin y contradiccin, sin que sea necesaria la presencia de sus emisores, y ha sido seguido en multitud de sentencias de esta Sala que, al abordar el mismo problema suscitado ahora, ha dejado dicho que si bien la prueba pericial y cuasipericial en principio, como es norma general en toda clase de prueba, ha de ser practicada en el juicio oral, quedando as sometida a las garantas propias de la oralidad, publicidad, contradiccin e inmediacin que rigen tal acto, puede ocurrir que, practicada en trmite de instruccin, nadie propusiera al respecto prueba alguna para el acto del juicio, en cuyo caso, por estimarse que hubo una aceptacin tcita, ha de reconocerse aptitud a esas diligencias periciales o "cuasi periciales" para ser valoradas como verdaderas pruebas, mxime si han sido realizadas por un rgano de carcter pblico u oficial SSTS 5.5, 30.12.95, 23.11 y 11.11.96." 3 As ha sucedido, por ejemplo, en la SAN de 7 de diciembre de 2011-confirmada por la STS 607/2012, de 9 de julio- cuando ante la discrepancia de peritos funcionarios pblicos (concretamente de la Polica Autnoma Vasca) y una perito de parte acerca de una prueba de ADN el rgano jurisdiccional se decant por la fiabilidad de los primeros generando la condena del acusado como autor de un delito de asesinato terrorista y otro de tenencia ilcita de armas con finalidad terrorista. 4 STS 93/2010, de 8 de febrero.

muestras para su posterior anlisis que el objeto que contiene la sustancia estupefaciente es una bolsa de papel y, por el contrario, en el informe pericial de anlisis de la droga consta que lo que se ha examinado es la sustancia contenida en una bolsa de plstico. 5 En otras ocasiones, se interesa la nulidad de la prueba de ADN, concretamente en la fase de recogida de los objetos de los que se extrae la muestra, alegando posible contaminacin, ponindose en entredicho la cadena de custodia.6

2.- La cadena de custodia en la normativa espaola. Es evidente que, en multitud de ocasiones, para poder aportar un medio de prueba al juicio oral, que sea apto para desvirtuar la presuncin de inocencia, hemos de comenzar por la recogida u obtencin de la fuente de prueba7, es decir, de restos, trazas, objetos, indicios o vestigios, bien en la escena del crimen o bien, cuando el delito as lo exija, de la exploracin del cuerpo de la vctima, por ejemplo en un supuesto de agresin sexual8 a pesar de las referencias que realiza nuestra vetusta LECrim, tras las sucesivas reformas acaecidas en la misma y en el actual momento en el que nos encontramos, no ser el Juez o Magistrado el que se encargue de estas tareas sino las Unidades de Polica Cientfica teniendo en cuenta que la Jurisprudencia del Tribunal Supremo tiene una consolidada y asentada doctrina que pone de manifiesto que disponemos de una polica cientfica cada vez ms

STS 1051/2010, de 27 de mayo. STS 240/2010, de 24 de marzo o STS 607/2012 de 9 de julio. 7 Sobre la recogida de vestigios biolgicos puede verse: Ramos Alonso, Jos Vicente, La recogida de muestras biolgicas en el marco de una investigacin criminal, Diario La Ley, N 7364, Seccin Doctrina, 17 de Marzo de 2010. 8 Las normas que se aplican en Espaa para la recogida y traslado de muestras, objetos, vestigios, trazas etc... son diversas, tenemos la Orden JUS/1291/2010, Por la que se aprueban las normas para la preparacin y remisin de muestras objeto de anlisis por el Instituto Nacional de Toxicologa y Ciencias Forenses, Boletn Oficial del Estado, 13 de mayo de 2010, que puede servir de aplicacin analgica o supletoria para los dems Laboratorios de Criminalstica en lo relativo a dichas muestras y el Real Decreto 32/2009. Por el que se aprueba el Protocolo nacional de actuacin Mdico-forense y de Polica Cientfica en sucesos con vctimas mltiples, Boletn Oficial del Estado, 16 de enero de 2009. Adems las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad poseen sus propios protocolos y normas de actuacin internas en todo lo relativo a las actuaciones de las unidades cientficas, de obligado cumplimiento, con el fin de documentar todos y cada uno de los pasos por los que discurre toda fuente de prueba, a travs de ellos se dejar constancia documental y grfica de todo su recorrido, esto, evidentemente, con el objetivo ltimo de fortalecer, garantizar y proteger la cadena de custodia.
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especializada y mejor preparada, con amplios conocimientos tcnicos y cientficos 9. El modo de recogida, que debe realizarse una vez tomadas las debidas precauciones para garantizar la proteccin personal y evitar la contaminacin, depender tanto de la naturaleza de la muestra, objeto, huella, vestigio, rastro... as como de su estado. Es evidente, a modo de ejemplo, que no es igual recoger una muestra de sangre lquida, que seca, lo mismo sucede si sta ltima se encuentra en una superficie absorbente o en una que no lo es. En todo caso, cada rastro, objeto o vestigio recogido deber quedar debidamente individualizado, ha de empaquetarse de manera independiente en el recipiente ms apto en funcin de su naturaleza, ser etiquetado con su procedencia, fecha, nmero de diligencias penales, persona que lo recoge, contenido, etc. Esta informacin tiene una importancia capital a la hora de validar la cadena de custodia10. A continuacin, ser la propia polica la que debe remitir, aquello que haya recogido, al laboratorio correspondiente para su posterior anlisis que se plasmar en el correspondiente informe pericial. A la muestra, indicio, objeto, vestigio, debe acompaarse lo que se conoce como oficio de remisin de muestras que es un documento policial en el que adems de los datos del asunto, debe constar la relacin y descripcin de todas las muestras que se remiten y el lugar de recogida. Tambin hay que incluir el tipo de delito, la analtica que se solicita y cualquier otra informacin sobre los hechos que ayude a agilizar las pruebas en el laboratorio. Todo lo anterior se regula en normas de procedimiento y Protocolos policiales que se refieren a diferentes mbitos de actuacin desde las inspecciones tcnico policiales hasta todo lo relativo a la biologa o el ADN, haciendo referencias especficas a cuestiones como las actuaciones con cadveres, en agresiones sexuales, en incendios o en vehculos. Hasta tal

En este sentido, entre otras, las SSTS 179/2006, de 14 de febrero; 355/2006, de 20 de marzo; 949/2006, de 4 de octubre; 968/2006, de 11 de octubre; y 1062/2007, de 27 de noviembre. 10 En el derecho extranjero puede consultarse, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, Manual de Procedimientos Bodega de Evidencias, Mxico, SEGOB, 2012, passim.

punto que ha recibido alabanzas de los rganos jurisdiccionales que ensalzan las cautelas protocolariamente establecidas por la polica.11 Esto, sin duda, ha generado un notable incremento de la confianza que tienen los rganos jurisdiccionales en la actividad policial en el campo cientfico tanto en el momento de la inspeccin ocular del lugar de los hechos y la recogida de las fuentes de prueba, como en los posteriores anlisis en sus laboratorios especializados y acreditados. Es evidente que el estado en el que llegan los rastros, trazas o vestigios al laboratorio es crucial: si no han sido bien recogidos, custodiados o conservados la posibilidad y el rendimiento del anlisis pericial se reduce. Por eso la recogida y salvaguarda ha de hacerse con sumo cuidado, y el mantenimiento de la cadena de custodia es fundamental para que no pierdan su posible valor probatorio. Para ello, es imprescindible garantizar la correccin de la denominada cadena de custodia12, sin que pueda apreciarse prdida de eslabn alguno, con el fin de asegurar que aquello que se presenta ante los tribunales como evidencia o prueba es lo mismo que se encontr en el escenario delictivo. Por lo que acabamos de exponer resulta patente que la polica cientfica ser la encargada de proteger y custodiar todo rastro que haya dejado el presunto autor del delito, sern por tanto los encargados de salvaguardar y preservar los objetos, vestigios, huellas, trazas, indicios... que, tal y como hemos expuesto en prrafos anteriores, previamente han recogido y posteriormente han remitido y en multitud de ocasiones analizado, todo ello hasta el momento de su inclusin como medio de prueba en el juicio oral. En este sentido, nos preocupa la falta de regulacin directa13 de la cadena de custodia en nuestra actual Ley de Enjuiciamiento Criminal; es, en mi opinin, una cuestin crucial y absolutamente fundamental que debera
Sentencia de la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional de 12 de noviembre de 2009. La Orden JUS/1291/2010, Por la que se aprueban las normas para la preparacin y remisin de muestras objeto de anlisis por el Instituto Nacional de Toxicologa y Ciencias Forenses, Boletn Oficial del Estado, 13 de mayo de 2010, indica en su Artculo 3 que El formulario de remisin (anexo I) de muestras incluye, en un nico documento, la informacin necesaria para que puedan hacerse los anlisis que se solicitan, estructurado en seis ejes: f.- Cadena de custodia: Registra todos los intervinientes en la toma y cadena de custodia de las muestras. 4. En todos los casos se enviarn cumplimentados los datos de cadena de custodia incluidos en los formularios. 13 Indirectamente y de forma general contiene numerosos artculos que se refieren a ella ( a modo de ejemplo: Arts. 282, 326, 334, 478, 770.3, 777, 796.6 LECrim)
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incorporarse, como tantas otras, a un nuevo texto que deseara que viera la luz en un breve periodo de tiempo entre otras razones por la necesidad de adaptar y modernizar la normativa actual en ste y otros aspectos. No cabe olvidar, que, en nuestra opinin, tal y como acabamos de indicar, en relacin con la recogida y proteccin lo esencial es que se realice por personal especializado y de forma que se garantice absolutamente la denominada cadena de custodia de la muestra, es decir, la garanta de identidad entre la muestra, vestigio, traza, objeto, recogido.. y lo analizado. Sin embargo, para saber qu se entiende por cadena de custodia, no podemos acudir a la regulacin de la LECrim. Espaola, pues, tal y como hemos indicado con anterioridad, no hay una norma con una referencia expresa a la misma. Por tanto, acudiremos a la Jurisprudencia, para construir nuestro propio concepto teniendo en cuenta que la cadena de custodia se refiere a: Un concepto surgido de la propia realidad, a la que se ha teido de valor jurdico con el fin de, en su caso, identificar en todo momento la unidad de la sustancia estupefaciente, pues al tener que pasar por diversos lugares para que se verifiquen los correspondientes exmenes, es necesario tener la completa seguridad de que lo que se traslada, lo que se mide, lo que se pesa y lo que se analiza es lo mismo en todo momento, desde el instante mismo en que se recoge del lugar del delito hasta el momento final en que se estudia y destruye14. El Tribunal Supremo indica que Es a travs de la cadena de custodia como se satisface la garanta de lo que se ha denominado la mismidad de la prueba (STS 1190/2009, de 3 diciembre). A tal respecto, se ha dicho tambin por la doctrina que la cadena de custodia es una figura tomada de la realidad a la que se tie de valor jurdico, con el fin de identificar plenamente el objeto intervenido, pues al tener que pasar por distintos lugares para que se verifiquen los correspondientes exmenes, es necesario tener la seguridad de que lo que se traslada y analiza es lo mismo en todo momento, desde que se recoge en el lugar del delito hasta el momento final en que se estudia, y en su caso, se destruye.15
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Sentencia de la Audiencia Provincial de Gerona 320/2005, de 17 de marzo. STS 607/2012 de 9 de julio.

En definitiva, en nuestra opinin la cadena de custodia de la prueba es el procedimiento, convenientemente documentado, controlado que se aplica a los indicios, trazas, objetos y vestigios materiales relacionados con el delito, desde su localizacin hasta su valoracin por los encargados de administrar justicia y que tiene como fin no viciar el manejo que de ellos se haga, de tal forma que permite constatar la identidad, integridad y autenticidad de los mismos garantizando y acreditando que lo recogido y analizado es lo mismo que lo que se somete al juicio. De manera esquemtica y general, pues pueden existir determinadas especificidades, el proceso de la cadena de custodia sera el siguiente16: Abarca dos etapas, la primera, va desde la recogida de la muestra, vestigio, rastro o fuente de prueba material en el lugar del hecho hasta su traslado al Laboratorio de Criminalstica para su anlisis y emisin del preceptivo informe pericial y la segunda, desde ste hasta su traslado a la sede de la Autoridad judicial o el lugar en que quede depositada a su disposicin. 1.- Primera etapa: Abarca desde la recogida en el lugar del hecho o en personas o cosas relacionadas con l hasta el Laboratorio de Criminalstica. Se divide en las fases de recogida, embalaje y transporte. A.- Fase de recogida: Fotografiar y recoger en vdeo el escenario tal y como se encuentra antes de comenzar la Inspeccin ocular tcnico-policial: Es necesario fotografiar y grabar cualquier rastro, indicio u objeto, estableciendo su relacin con los hechos (siempre se har con testigos mtricos de referencia). Debe constar el lugar donde ha sido hallado para su descripcin grfica, su ubicacin y el estado en que se encuentre, elaborando un croquis si fuese necesario. Adems es conveniente documentar su ubicacin (planimetra). Hay que etiquetar cada fuente de prueba. Cada muestra o vestigio debe estar referenciado adecuadamente. Para ello, previamente a la toma de

Elaboracin propia a travs de la consulta de las normas de procedimiento y los Protocolos del Cuerpo Nacional de Polica relativos a la recogida de vestigios y a la cadena de custodia a los que he podido acceder gracias a mi privilegiada posicin como Profesora del Centro de formacin de la Polica de vila.

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fotografa, se coloca junto a ella un testigo mtrico y una etiqueta que deben ser visibles, al menos, en la fotografa de detalle17. Se anotar en el acta de inspeccin tcnico-policial o de intervencin o incautacin su descripcin, estado, ubicacin y referencia asignada. Por ltimo, se recoge el rastro, vestigio, objeto o la muestra o el objeto sobre el que asienta de forma aislada, separando unas de otras, conforme a las normas de procedimiento especficas para cada tipo de muestra. Es fundamental impedir la mezcla o confusin de los objetos, rastros, vestigios recogidos. Por supuesto, es necesario utilizar guantes y un instrumento de recogida distinto para cada vestigio, rastro o muestra. Habr que recoger muestras-testigo: sangre, pelo de la vctima... Sern las muestras indubitadas. B.- Fase de embalaje: Cada muestra debe ser embalada de forma aislada e individualizada, separando unas de otras en un recipiente apropiado para su conservacin, siendo conveniente el especficamente diseado al efecto por las normas de procedimiento, con etiqueta de referencia y precinto de deteccin de apertura. As se impedir la mezcla o confusin de lo recogido. Es fundamental identificar y separar claramente las muestras dubitadas de las indubitadas. El embalaje debe ser resistente a la rotura y ha de garantizar la conservacin del rastro, vestigio, traza, objeto o muestra durante el transporte por ello debe seguirse las normas de procedimiento que arbitran los recipientes o contenedores ms aptos para cada tipo de resto o vestigio. C.- Fase de transporte: Hacerlo de modo seguro, evitando que se alteren las muestras. Preferiblemente se utilizarn los medios de transporte de la dependencia policial. Es evidente que si la muestra se degrada con el paso del tiempo, el transporte deber ser urgente y en condiciones que aseguren su conservacin, por ejemplo las muestras anatmicas y biolgicas deben refrigerarse si el transporte va a durar un considerable periodo de tiempo. Registrarlo, hacindolo constar en el atestado policial. Almacenar todo lo recogido de modo adecuado.
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En circunstancias anlogas a la espaola, vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, op.cit., nota 10, passim.

El envo de las muestras, trazas, vestigios y objetos a los laboratorios debe hacerse bien empaquetado y convenientemente separado e identificado, tal y como hemos indicado con anterioridad. Es necesario identificar a toda persona que recoja los objetos y muestras para trabajar sobre ellas. En todos los casos debe quedar constancia documental de estos extremos en poder del encargado del mantenimiento de la cadena de custodia. A cada objeto, muestra, traza, rastro o vestigio debe acompaarse una copia del Acta de inspeccin ocular tcnico-policial o de intervencin o incautacin as como el oficio de remisin al Laboratorio de Criminalstica18. 2.- Segunda etapa Abarca desde el Laboratorio hasta la sede de la Autoridad judicial o lugar en que quede depositada la muestra. A.- Fase de recepcin en el laboratorio Lo primero es comprobar que los precintos no estn alterados y que la muestra ha llegado en buen estado de conservacin. A continuacin, se firma el recib. Por ltimo, se registra la recepcin en el correspondiente libro, asignndole una referencia, y se deposita la muestra en condiciones de conservacin para su tratamiento. B.- Fase de tratamiento para la investigacin Se efectan los estudios y anlisis requeridos que, junto con los resultados obtenidos, sern recogidos en el informe pericial. La muestra sobrante ser remitida a la Autoridad judicial, ser destruida o quedar en depsito judicial, segn disponga dicha Autoridad en funcin de la naturaleza de la misma. C.- Fase de embalaje De iguales caractersticas que en la primera etapa, si se remite la muestra sobrante. D.- Fase de transporte De iguales caractersticas que en la primera etapa, si se remite muestra sobrante. E.- Documentos vinculados:
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Con similitud procedimental, Idem.

Informe pericial y oficio de remisin a la Autoridad judicial19. 3.- Relevancia de la cadena de custodia. Consecuencias jurdicas de su quiebra. Respetando todas las cautelas y normas de procedimiento y protocolos policiales se garantiza la cadena de custodia consiguindose que las diferentes fuentes de prueba recogidas accedan al proceso como verdaderos y autnticos medios de prueba que sometidos a la oralidad, contradiccin, inmediacin, publicidad y concentracin puedan ser aptos para desvirtuar la presuncin de inocencia. En caso contrario, es decir, si se quebranta esta cadena de custodia puede suceder que se invalide la prueba, a modo de ejemplo veamos la Sentencia de la AP de Badajoz 83/2006, de 2 de junio, que considera que la prueba pericial de ADN fue obtenida ilegalmente por ruptura de la cadena de custodia, ya que se analizaron los restos hallados en unos guantes que fueron remitidos directamente por la polica al laboratorio, sin su previa entrega al Juez Instructor, adems los citados guantes no haban sido hallados en la inspeccin ocular, apareciendo once das despus, sin que constara dnde se encontraron, cmo y por quin. Es evidente que aqu no se cumplen los pasos protocolizados en las normas policiales, entre otras cosas esos guantes deberan haber sido fotografiados en el escenario, etiquetados, embolsados, precintados, haciendo constar documentalmente (acta de inspeccin ocular tcnico policial, atestado) los correspondientes extremos aludido en los prrafos anteriores. La Sentencia indica que sin la intervencin judicial y la fe del Secretario Judicial20 se desvanecen las necesarias garantas de conservacin y custodia respecto a tan singular y decisiva pieza de conviccin, una vez que los guantes "aparecen" varios das despus de aquella diligencia policial y, en definitiva, desaparecen las garantas respecto de su origen y hallazgo, una vez que tal
Con respecto a la salida temporal reingreso de evidencias para juicio, vase, Ibidem, punto 6.3.5. (Diagrama de flujo). 20 Es el fedatario pblico en el proceso espaol, El secretario judicial debe velar por la integridad de la "cadena de custodia" de los efectos que custodie en la medida en que se encuentren bajo su responsabilidad. Esto es especialmente trascendente respecto a objetos que sean materia de pericial qumica u otras, as como en el caso de elementos de prueba electrnica. La asistencia del Secretario judicial, por ejemplo, a la prctica de la diligencia de entrada y registro en un domicilio es obligatoria en nuestro ordenamiento jurdico levantando acta de la misma.
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a los que hemos

pieza fundamental y nica desde el punto de vista incriminatorio, no es mencionada en la primera acta remitida al Juzgado. Conviene insistir en que los guantes no se mencionan en el acta de inspeccin ocular que realiza la polica cientfica. Tampoco lo hacen en las fotografas tomadas en la diligencia de inspeccin ocular. Y es, reitero, once das despus, cuando se remite al Juzgado Instructor el oficio policial dando cuenta del error y hallazgo posterior, aunque no se da explicacin alguna relativa a "dnde se han encontrado, cmo y por quin". Si se cumple y garantiza escrupulosamente la cadena de custodia se evitan posibles alteraciones, sustituciones, contaminaciones o destrucciones de las fuentes de prueba, debiendo salvaguardarse las muestras, vestigios, rastros, objetos etc., en todas y cada una de las etapas del proceso; es decir, se documenta en todo momento y en las diversas fases que estn protegidos y resguardados, adems se refrenda que se encuentran nicamente en posesin de personas autorizadas. Tal y como hemos expuesto todo esto se hace desde el inicio, es decir, desde el mismo momento en el que se procede a su recogida en la inspeccin ocular tcnico-policial, la muestra, objeto, vestigio, traza debe ser trasladada posteriormente al laboratorio forense correspondiente, en el cual tambin deben adoptarse todas las condiciones de seguridad que reglamentariamente se establezcan con el fin de controlar su manipulacin, asegurar su conservacin, y mantener garantizada la integridad y pureza de la fuente de prueba desde su recogida hasta su valoracin en juicio. Evidentemente, la validez del informe pericial depender de su correcta realizacin por personal cualificado, haciendo uso de la tecnologa apropiada, siguiendo los protocolos correctos y prestando atencin escrupulosa a las tcnicas de asepsia para evitar las contaminaciones durante el trabajo, por lo que es muy importante la estandarizacin, tanto de los laboratorios (superacin de controles de calidad internos y externos) como de la realizacin misma de la prueba. Tal y como hemos apuntado con anterioridad la documentacin se realiza en el cuerpo del atestado, elaborando las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad documentos tales como actas u oficios. Deben reflejarse todos y cada uno de los funcionarios que han estado en contacto con la muestra, resto,

vestigio, objeto Adems todo lo recogido se introduce en sobres de papel, recipientes, bolsas de plstico o cajas adecuadas para ello en funcin de cada tipo concreto de fuente de prueba obtenida; estos embalajes se etiquetan, identifican, precintan, sellan y firman para garantizar que no podrn ser manipulados o que si lo fueran se detectara el intento de alterarlos debido a la vulneracin de las citadas cautelas. Es evidente que la importancia de la cadena de custodia es crucial y viene dada porque se encamina a obtener la certeza jurdica, asegura la identidad entre lo recogido y lo analizado, es decir, que el informe pericial remitido al rgano jurisdiccional versa sobre lo aparecido en el escenario, la vctima, o el imputado, y no corresponde a ninguna otra cosa, teniendo en cuenta adems que no habr sido cambiado, manipulado, sustituido por otro, alterado o contaminado; con una correcta cadena de custodia, sin duda, se minimiza el margen de error y por tanto, la afectacin del principio de veracidad al dictar la sentencia judicial. El respeto a la cadena de custodia tiene tanta importancia en nuestro sistema procesal penal que nuestro Tribunal Constitucional ha delimitado que si se lesiona se produce un menoscabo del derecho fundamental a un proceso con todas las garantas21, a lo que hay que aadir que unido a esto podra considerarse el menoscabo de derecho a la igualdad de armas procesales entre acusacin y defensa que implica una lesin del derecho fundamental a la defensa, si se pretende la valoracin como prueba de cargo de una diligencia probatoria sin respeto a la cadena de custodia nos encontramos, sin duda alguna, ante estas contravenciones del proceso penal espaol. El problema concreto que debemos plantearnos respecto a esta cuestin es doble, por un lado, debe probarse la ruptura de la cadena de custodia?, cmo se acredita la citada lesin?; y por otro, cul es la consecuencia para el proceso penal de la quiebra de la cadena de custodia22?
STC 170/2003, de 29 de septiembre y STC 281/2006, de 9 de octubre. Resulta interesantsima la reflexin de Eiranova Encinas, Emilio cuando argumenta que en Espaa: La falta de regulacin legal clara hace que los Tribunales en esta materia se estn pronunciando de forma distinta, siendo curioso como veremos el que asistamos a un Derecho Penal del Enemigo en los delitos de narcotrfico (salud pblica), terrorismo y de carcter sexual. En estos delitos los Tribunales estn dispuestos a disculpar deficiencias en la cadena de custodia que en otros delitos (ej. Propiedad intelectual), tienen como consecuencia el apartar la prueba del proceso. En principio, la rotura de la cadena de custodia invalida los datos que de la prueba se puedan ver afectados por esta circunstancia. Pero dicho esto, es
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En relacin a la primera cuestin, es necesario indicar que, en principio, s debe acreditarse la ruptura de la cadena de custodia, y esto, evidentemente debe hacerlo quien desea invocarlo a su favor para evitar la eficacia plena de la prueba de cargo apta para desvirtuar la presuncin de inocencia, con la citada alegacin el abogado defensor pretende que los acusadores no puedan probar consiguiendo desvirtuar as el derecho fundamental de su cliente. Esta afirmacin parece chocar con el hecho de que la defensa, debido a la existencia de la citada presuncin, no ha de probar nada, pero en el supuesto que nos ocupa debe hacerlo para impedir la prueba condenatoria que llevara a la condena de su cliente. Esto porque la garanta de la cadena de custodia se presume adecuada debido a que depende de autoridades y funcionarios pblicos, el propio Juez, el Secretario Judicial o los funcionarios de Polica, se entiende que su actuacin es legal y legtima. En este sentido el Tribunal Supremo considera que lo que no puede admitirse, como premisa de la que parten los recurrentes, es que, en principio, hay que presumir que las actuaciones judiciales y policiales son ilegtimas e irregulares, vulneradoras de derechos fundamentales, mientras no conste lo contrario. Ello supondra la paradoja de que mientras que tratndose de los acusados ha de presumirse siempre su inocencia, en tanto no se prueba su culpabilidad a los Jueces y Tribunales, en el mismo marco procesal, ha de presumrseles una actuacin contraria a la Constitucin y a las Leyes, en tanto no se prueba que han actuado conforme a Derecho. Frente a tal premisa, hemos de afirmar que ni el derecho a la presuncin de inocencia, ni el principio "in dubio pro reo", que siempre deben proteger a los acusados, pueden llegar a significar que salvo que se acredita lo contrario, las actuaciones de las autoridades son, en principio, ilcitas e ilegitimas. El principio de presuncin de inocencia no puede extender su eficacia hasta esos absurdos extremos23

curioso comprobar cmo dependiendo del delito los Tribunales son ms o menos proclives a disculpar los defectos en la cadena de custodia. Es en los delitos contra la salud pblica, terrorismo y contra la libertad sexual en los que los Tribunales estn siendo ms reacios a evitar las consecuencias de la rotura de la cadena de custodia. Quizs en ello estn influyendo todas las razones con las que describe y explica el llamado Derecho Penal del Enemigo. Vase, Eiranova Encinas, Emilio, Cadena de Custodia y Prueba de Cargo, Diario La Ley, N 6863, Seccin Doctrina, 17 de Enero de 2008. 23 SSTS 187/2009 de 3 de marzo y 326/2009 de 24 de marzo y Auto TS 304/2011, de 31 de marzo.

Adems de lo expuesto nuestro Tribunal Supremo24 indica que la alegacin de ruptura de la cadena de custodia no se considera con contenido casacional y por ello desestima el recurso, ya que aqul se efecta sin hacer razonamiento o argumentacin alguna que precise la causa de la alegada ruptura de la cadena de custodia; s afirma que no se ha preservado, pero omite explicar las razones por las que estima que eso ha ocurrido, sin concretar la causa de una infraccin que directamente se alega sin mayores determinaciones, e imposibilitando el control de la alegacin, pues no compete a este Tribunal completar o reconstruir su impugnacin buscando en las actuaciones policiales algo que pudiera constituir la infraccin denunciada. En definitiva, y por lo expuesto, es la defensa la que debe alegar, fundamentar y acreditar la quiebra de la cadena de custodia, sin embargo en este punto hay que ser especialmente cuidadoso puesto que, en ocasiones, la Jurisprudencia25 ha llegado a exigir a la defensa la prueba de un hecho constitutivo, que no impeditivo, colocndola por tanto en una posicin delicada, vemos que aqu la denominada carga de la prueba que no es un trmino correcto en materia procesal penal pero, que me sirve para ilustrar la afirmacin que estoy analizando, quiebra de manera esencial las normas relativas a la prueba en el proceso penal que quedan, sin duda alguna, condicionadas de manera notable por la existencia de la presuncin de inocencia. Nos mostramos en total desacuerdo con la citada exigencia de nuestra Jurisprudencia no es legtimo ni admisible que la defensa deba probar un hecho constitutivo como puede ser, por ejemplo, la manipulacin por parte del funcionario que genera la ilicitud de la cadena de custodia. Esta pretensin de los Tribunales quiebra absolutamente el sistema probatorio del proceso penal espaola algo que resulta, en mi opinin, inadmisible. Lo que sucede en la prctica es que como la defensa no puede hacerlo, se desestima su solicitud admitindose, como consecuencia, la validez de la cadena de custodia y, por ende, de la prueba de cargo que llev a la condena. Respecto al segundo aspecto que estamos analizando, es decir, cul es la consecuencia para el proceso penal si existe una quiebra de la cadena de
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SSTS 221/2009, de 6 de marzo, 679/2009, de 28 mayo y 266/2010, de 31 de marzo STS 515/2006, 4 de abril.

custodia hemos de indicar, evidentemente, en primer lugar, que puede controlarse su regularidad por el conjunto de las partes; hemos referido con anterioridad que en determinados casos puede suponer una infraccin del derecho fundamental a un proceso con todas las garantas, e incluso de la quiebra de la defensa y, en mi opinin podra lesionar la presuncin de inocencia pues la prueba obtenida no ser apta para desvirtuarla teniendo en cuenta que no es una prueba legal y obtenida de manera limpia. La prueba tiene que haberse producido con las exigibles garantas procesales. Debe haberse obtenido, por tanto, con observancia de la normativa relativa a la obtencin de fuentes de prueba, tanto en lo relativo a las normas de enjuiciamiento como a los principios y derechos y garantas

constitucionales. En la prctica, la consecuencia de vulnerar la cadena de custodia ha sido examinada por la Jurisprudencia de manera casustica llegando a adoptar soluciones diversas que van desde considerarla nula, por ser ilcita, al ser obtenida con infraccin de derechos fundamentales, hasta decidir que es irregular por estimar que nicamente vulnera normas de rango legal. Al mismo tiempo habr que delimitar si existe o no conexin de antijuricidad entre la prueba declarada ilcita por quiebra de la cadena de custodia y las que derivan de ella pues de existir este vnculo habra que aplicar la teora del fruto del rbol envenenado declarando prohibidas esas diligencias de prueba que derivan de la primera. En nuestra opinin, a pesar de que sta no es la opcin ms utilizada por la Jurisprudencia, que tiende a aplicar mayoritariamente la prueba irregular, parece patente que la lesin de la cadena de custodia genera una prueba que puede no slo quebrantar el derecho al proceso justo o con todas las garantas sino que si es prueba de cargo esencial para delimitar la condena quebrar la presuncin de inocencia y en ningn caso puede reputarse irregular sino como prueba prohibida que no podr contribuir a la condena del acusado.

Bibliografa.

EIRANOVA ENCINAS, Emilio, Cadena de Custodia y Prueba de Cargo, Diario La Ley, Seccin Doctrina, nm. 6863, 2008. Orden JUS/1291/2010. Por la que se aprueban las normas para la preparacin y remisin de muestras objeto de anlisis por el Instituto Nacional de Toxicologa y Ciencias Forenses, Boletn Oficial del Estado, 13 de mayo de 2010. RAMOS ALONSO, Jos Vicente, La recogida de muestras biolgicas en el marco de una investigacin criminal, Diario La Ley, nm. 7364, 2010. Real Decreto 32/2009. Por el que se aprueba el Protocolo nacional de actuacin Mdico-forense y de Polica Cientfica en sucesos con vctimas mltiples, Boletn Oficial del Estado, 16 de enero de 2009. SAN de 7 de diciembre de 2011. Secretara Tcnica Del Consejo De Coordinacin Para La Implementacin Del Sistema De Justicia Penal, Manual de Procedimientos Bodega de Evidencias, SEGOB, Mxico, 2012. Sentencia de la Audiencia Provincial de Gerona 320/2005, de 17 de marzo. Sentencia de la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional de 12 de noviembre de 2009. Sentencia Tribunal Supremo 187/2009 de 3 de marzo. Sentencia Tribunal Supremo 1051/2010, de 27 de mayo. Sentencia Tribunal Supremo 221/2009, de 6 de marzo. Sentencia Tribunal Supremo 240/2010, de 24 de marzo. Sentencia Tribunal Supremo 266/2010, de 31 de marzo. Sentencia Tribunal Supremo 515/2006, 4 de abril. Sentencia Tribunal Supremo 607/2012 de 9 de julio. Sentencia Tribunal Supremo 607/2012 de 9 de julio. Sentencia Tribunal Supremo 679/2009, de 28 mayo. Sentencia Tribunal Supremo 93/2010, de 8 de febrero. Sentencia Tribunal Supremo 29/2008, de 31 enero.

PRIMERA PARTE CAPTULO VI LA CADENA DE CUSTODIA EN EL DERECHO COMPARADO: CON ESPECIAL REFERENCIA A LA UNIN EUROPEA. Por la Prof Dr Marta del Pozo Prez. Profesora Contratada Doctora de Derecho Procesal. Universidad de Salamanca.

1.- Introduccin. La cooperacin judicial y policial en materia procesal penal en el contexto de la Unin Europea. Este captulo pretende exponer la experiencia de la Unin Europea en materia de cooperacin judicial y policial con la finalidad de que, en un futuro, pueda servir de gua para la implementacin de un sistema similar en el Estado Federal de Mjico donde coexisten 32 Estados Federados. El fenmeno delincuencial transnacional, organizado y que potencia la corrupcin es propio, desgraciadamente, del contexto mundial actual. Resulta indudable que al desarrollo de los medios de transporte y comunicacin que facilitan la rpida huida de los presuntos autores, se ha unido el nacimiento de grandes redes criminales de carcter transnacional e internacional que llevan a cabo sus actividades en distintas partes del planeta, esto junto al aumento de nuevas y cada vez ms tecnolgicas, sutiles y complejas formas de delincuencia, exige para evitar su actuacin de forma incontrolable contra el orden pblico internacional, el desarrollo de la posibilidad de obtener fuentes de prueba a lo largo y ancho de la UE para poderse utilizar en el momento del enjuiciamiento penal en un concreto Estado miembro1. Esta necesidad se ha convertido, en mi opinin, en una cuestin vital. Justamente, la incorporacin de Espaa al seno de la UE y, por tanto, al espacio de libertad , seguridad y justicia que representa esta integracin; implica una necesaria y paulatina cooperacin judicial y policial con fundamento, principalmente, en la ineludible lucha contra el fenmeno creciente y preocupante que acabamos de analizar. Estas redes delincuenciales fijan su residencia en aquellos Estados en los cuales el Derecho Penal es menos represivo. sta es otra de las razones que deben hacer que la cooperacin en el mbito de la UE sea ms gil y
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En este sentido vase, Grande-Marlaska Gmez, Fernando y Pozo Prez, Marta Del La obtencin de fuentes de prueba en la Unin Europea y su validez en el proceso penal espaol, Revista General de Derecho Europeo, nm. 24, junio de 2011.

eficaz, a ello desea contribuir los principio de reconocimiento mutuo y el de confianza recproca. Por lo expuesto, se producir con relativa frecuencia el supuesto en el cual en un Estado miembro deba ser enjuiciada una de estas redes con la particularidad de que buena parte de las fuentes de prueba se han obtenido en otro Estado miembro de la UE, esto exigir articular mecanismos de cooperacin judicial y policial internacional que permitan no slo el traslado al Estado de enjuiciamiento de aquellos vestigios que se han recogido fuera de l sino la configuracin de una serie de principios que permitan que las citadas fuentes de prueba puedan incorporase al juicio oral respetando tanto la presuncin de inocencia como el derecho a un proceso con todas las garantas que debe regir todo enjuiciamiento. A todo ello vamos a dedicar este captulo. Debemos arbitrar mecanismo para que las fuentes de prueba obtenidas en cualquier Estado miembro de la UE puedan incorporarse al enjuiciamiento en otro Estado, todo ello con la mayor agilidad posible, de otro modo no podremos conseguir el objetivo de luchar contra la criminalidad organizada generndose autnticos nichos de impunidad. Por lo que acabamos de exponer, en la actualidad, estamos asistiendo a un profundo cambio en la manera de entender y desarrollar la cooperacin judicial y policial en materia penal en el contexto de la UE; es necesario abandonar la idea del Estado como compartimento estanco soberano, concepto que se proyectaba de modo directo en la colaboracin entre los diversos Estados; el concepto de soberana nacional se ha ido flexibilizando debido a la modificacin de las circunstancias del entorno europeo; si partimos de la potenciacin de la integracin europea y del deseo de consolidacin de un espacio nico sin fronteras, debemos desembocar en el necesario crecimiento de la cooperacin internacional en el territorio de la Unin tanto en la vertiente policial como judicial. Constituye en este mbito un avance significativo, por la superacin de las tradicionales relaciones de colaboracin, el reconocimiento mutuo de decisiones judiciales en el mbito de la Unin Europea2, lo que desemboca en
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Para conocer el alcance de este principio en el mbito de la UE en lo referente al proceso penal, vase, Bujosa Vadell, Lorenzo, Reconocimiento y ejecucin de resoluciones judiciales

la potenciacin del principio de confianza recproca entre los diversos Estados que desean llevar a la prctica el objetivo de que cualquier Estado miembro debe proteger la paz social de otro contribuyendo a la depuracin de las posibles responsabilidades penales, con independencia del efectivo lugar de comisin de los delitos. Ambos principios tienen en materia de cadena de custodia como objetivo ltimo prevenir la destruccin, desaparicin y transformacin de fuentes de prueba. Estos principios de reconocimiento mutuo y confianza recproca tienen su fundamento ltimo en que los ordenamientos jurdicos de los diversos Estados miembros poseen unos principios generales comunes comprometidos con la proteccin y la garanta de los derechos y libertades fundamentales; cuestin que, sin duda, no debe resultar reida con la potenciacin de la lucha contra la criminalidad organizada creciente en el entorno europeo y la proteccin de la seguridad de los ciudadanos de la UE. Con independencia de las concretas regulaciones de Derecho positivo de cada Estado miembro en la materia de obtencin de fuentes de prueba en general, y de la cadena de custodia en particular, veremos que en el contexto de la UE se confa en el modo de actuar de otro Estado miembro tanto en la recogida de fuentes de prueba como en su conservacin, aseguramiento, proteccin, preservacin, observacin, registro, embalaje, traslado y entrega. Hasta tal punto que en numerosas ocasiones va a entenderse, tal y como analizaremos despus con detalle, que la actuacin judicial y policial en el Estado miembro donde se recoge la fuente de prueba y se preserva de acuerdo a sus propias normas y protocolos de cadena de custodia no debe cuestionarse en el Estado de enjuiciamiento. Si respeta su normativa interna, aunque sta sea diferente a la del Estado donde va a desplegar sus efectos la fuente de prueba, se entender que es cmo si hubiese intervenido el propio juez o polica del lugar donde deba desarrollar sus efectos la fuente de prueba, para desvirtuar la presuncin de inocencia, convertida en medio de prueba en el juicio oral. De esta manera se asegura la proteccin y tutela efectiva de los derechos de los ciudadanos de la Unin, de tal modo que, al crearse una
penales: estado de la cuestin en la Unin Europea, Cuadernos de Derecho Judicial, nm. XIII, 2003, pp. 449-504.

verdadera Comunidad de Derecho, la posible lesin o menoscabo de los mismos contar con una respuesta conjunta del sistema judicial de la Unin con independencia del Estado concreto en el cual se produzca la lesin efectiva. Adems, se evitan las dilaciones indebidas. Como hemos referido con anterioridad es evidente que en este contexto se har necesario arbitrar nuevas posibilidades de obtencin de prueba en los diversos Estados miembros, as como conseguir su posible valoracin en el seno del proceso penal, en el cual deban proyectarse, con independencia del lugar en el que ambos se produzcan. Adems del principio de confianza y reconocimiento mutuo se deriva la potenciacin y preeminencia, siempre que resulte posible, del contacto directo entre autoridades judiciales y policiales, en ocasiones, incluso, se arbitrar la posibilidad, tal y como indicar ms adelante, de que funcionarios policiales de un Estado miembro se trasladen a otro con la finalidad de estar presentes en la recogida de fuentes de prueba. Todo tradicionales esto que implica dejar sin vigencia determinados de principios y

coartan el funcionamiento de los

confianza

reconocimiento. Es necesario evitar la impunidad de aquellos presuntos autores que buscasen refugio en un determinado territorio, todo ello a travs de unos nuevos instrumentos de cooperacin mucho ms sencillos, giles y eficaces. La ltima razn que contribuye a la evolucin de la colaboracin entre Estados reside en la preocupacin comn a todo el mbito de la UE por el aumento de la proteccin de los derechos humanos fundamentales que pueden verse lesionados en el territorio de la Unin por este nuevo tipo de delincuencia, que en ocasiones resulta tremendamente violenta, y que no duda en utilizar la extorsin, la amenaza, el asesinato o el secuestro para producir la desaparicin de posibles testigos, y que contribuye a la corrupcin de los funcionarios pblicos con la finalidad de facilitar su impunidad. Resulta patente que con el panorama que hemos descrito debe producirse un desarrollo creciente en la colaboracin entre Estados y en la asistencia mutua, realizndose una sustitucin de los tradicionales

instrumentos de cooperacin internacional por medios de investigacin y prueba diferentes a los habituales, que devienen ineficaces para luchar contra

este peligroso y complejo fenmeno delictivo, este es el marco donde se integra nuestro estudio. Las conocidas normas de obtencin de pruebas no resultan

satisfactorias en la nueva realidad al responder a parmetros de Derecho Internacional clsico, deben ser complementadas por unas nuevas formas de obtencin de fuentes de prueba con fundamento en la cooperacin internacional basadas, en el contexto europeo, en los que se consideran como la piedra angular de la cooperacin internacional en el seno de la Unin nos referimos, una vez ms, a los ya aludidos principios de confianza y reconocimiento mutuo de resoluciones judiciales y policiales en el mbito de la Unin Europea.

2.- Los principios inspiradores de la prueba en la Unin Europea. Tras la anterior introduccin abordemos ahora los principios inspiradores de la obtencin de prueba en la UE, as como su reflejo en las diversas posibilidades existentes, a nuestro juicio, para ello en la legislacin de la Unin; haciendo una especial referencia, como no poda ser de otro modo, a concretos aspectos relativos a la cadena de custodia. 2.1.- Principio de reconocimiento y ejecucin resoluciones judiciales casi automtico: El principio de reconocimiento mutuo posee su origen en la creacin del mercado nico comunitario. Debido a la variedad de legislaciones existentes en las materias relacionadas con la circulacin de mercancas, la Comisin Europea decide instaurarlo para salvar las diferencias aludidas; en vez de llegar a un acuerdo en la armonizacin de cada una de las legislaciones estatales - proceso lento y complejo - se decidi que cada Estado miembro considerase o reconociese que la legislacin de otro Estado miembro era equivalente a la existente dentro de sus fronteras. Lo que va a suceder es que se pretende que dicho reconocimiento se extienda no slo al trfico de mercancas, bienes y servicios, sino al de resoluciones judiciales; la libre circulacin de decisiones judiciales en materia penal sera el medio de sustituir la relacin clsica de cooperacin. El primer Consejo en el cual toma protagonismo el principio de reconocimiento mutuo de manera relevante en el mbito penal es el Consejo

Europeo de Cardiff del ao 1998 (15 y 16 de junio); de sus conclusiones emana el Plan de Accin del Consejo y de la Comisin, de fecha 3 de diciembre de 1998, sobre la mejor manera de aplicar las disposiciones del Tratado de Amsterdam relativas a la creacin de un espacio de libertad, seguridad y justicia. Sin embargo, es en la Cumbre de Tampere del ao 1999 donde se consolida de manera definitiva: en sus conclusiones3 se sientan los fundamentos y bases del principio de reconocimiento mutuo en el mbito penal. Para cumplir las previsiones de este Consejo el 15 de enero de 2001 ve la luz el Programa de medidas destinado a poner en prctica el principio de reconocimiento mutuo de resoluciones en materia penal. De acuerdo al mismo, el citado principio se aplicar tanto a aquellas resoluciones judiciales firmes que deciden sobre el fondo como a todas aquellas resoluciones que puedan producirse a lo largo del proceso que ordenen la aprehensin de pruebas y productos del delito - supuesto ste que es el que nos ocupa - , as como la detencin y puesta a disposicin del presunto autor. Desde Tampere el crecimiento de la implantacin del principio de reconocimiento mutuo en el mbito penal ha sido realmente espectacular. Se aboga para que esta potenciacin se una al aumento de los esfuerzos para armonizar las diversas legislaciones europeas en materia penal y procesal penal, con la finalidad de que el reconocimiento mutuo no vulnere los derechos fundamentales de los ciudadanos europeos. A esta tarea, que parece ser el futuro de esta materia en la Unin, se dirigen el Libro Verde sobre la
Conclusin 33: Un mejor reconocimiento mutuo de las resoluciones y sentencias judiciales y la necesaria aproximacin de las legislaciones facilitara la cooperacin entre autoridades y la proteccin judicial de los derechos individuales: por consiguiente, el Consejo Europeo hace suyo el principio del reconocimiento mutuo, que, a su juicio, debe ser la piedra angular de la cooperacin judicial en materia civil y penal en la Unin. El principio debe aplicarse tanto a las Sentencias como a otras resoluciones de las autoridades judiciales. Conclusin 35: En materia penal, el Consejo Europeo insta a los Estados miembros a que ratifiquen con celeridad los convenios de extradicin de la UE de 1995 y 1996. Considera que el procedimiento formal de extradicin debe suprimirse entre los Estados miembros en el caso de las personas condenadas por Sentencia firme que eluden a la justicia, y sustituirse por el mero traslado de dichas personas, de conformidad con el art. 6 del TUE. Tambin deben considerarse procedimientos acelerados de extradicin, respetando el principio de juicio justo. El Consejo Europeo invita a la Comisin a que formule propuestas en ese sentido, a la luz del Convenio de Aplicacin del Acuerdo Schengen. Conclusin 36: El principio de reconocimiento mutuo debe aplicarse tambin a los autos anteriores al juicio, en particular a los que permiten a las autoridades competentes actuar con rapidez para obtener pruebas y embargar bienes que puedan ser trasladados con facilidad; las pruebas obtenidas legalmente por las autoridades de un Estado miembro debern ser admisibles ante los Tribunales de otros Estados miembros, teniendo en cuenta la normativa que se aplique en ellos. Fuente: www.europa.eu.int.
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aproximacin, el reconocimiento mutuo y la ejecucin de penas en la Unin Europea4 y el Libro Verde sobre las garantas procesales para sospechosos e inculpados en procesos penales en la Unin Europea5. En este mismo sentido se expresa la Decisin Marco 2008/978/JAI del Consejo, de 18 de diciembre de 2008, relativa al exhorto europeo de obtencin de pruebas para recabar objetos, documentos y datos destinados a procedimientos en materia penal cuando indica: La Decisin Marco 2002/584/JAI del Consejo, de 13 de junio de 2002, relativa a la orden de detencin europea y los procedimientos de entrega entre Estados miembros, fue la primera medida concreta en materia de Derecho penal que implementa el principio de reconocimiento mutuo. La Decisin Marco 2003/577/JAI del Consejo, de 22 de julio de 2003, relativa a la ejecucin en la Unin Europea de las resoluciones de embargo preventivo de bienes y de aseguramiento de pruebas, aborda la necesidad del reconocimiento mutuo inmediato de resoluciones para prevenir la destruccin, transformacin, desplazamiento, transferencia o enajenacin de pruebas. Sin embargo, cubre solo la parte de la cooperacin judicial en materia penal en cuanto a pruebas, y el traslado subsiguiente de las mismas se deja a los procedimientos de asistencia judicial. Es por tanto necesario mejorar ms la cooperacin judicial aplicando el principio de reconocimiento mutuo a una resolucin judicial, bajo la forma de un exhorto europeo, con el fin de obtener objetos, documentos y datos para su uso en procesos penales; esta nueva institucin ser objeto de estudio en este mismo trabajo. El principio de reconocimiento mutuo posee el siguiente significado6: una vez que un rgano jurisdiccional de un Estado miembro haya dictado una resolucin -que contiene una determinada decisin- en el ejercicio de sus competencias, de acuerdo a su propia legislacin, si la misma tiene implicaciones internacionales en el seno de la UE deber ser aceptada de manera automtica por todos los Estados miembros, debiendo producir,
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COM (2004) 334 final, 30 de abril de 2004. www.europa.eu.int/eur-lex. COM (2003) 75 final, 19 de febrero de 2003. www.europa.eu.int/eur-lex. 6 Vase, Fonseca Morillo, Francisco Javier, La orden de detencin y entrega europea, Revista Espaola de Derecho Comunitario Europeo, nm. 14, 2003, p. 72, indica que el significado de este principio reside en que la resolucin de la autoridad judicial de un Estado miembro debe reconocerse automticamente y aplicarse en todos los dems Estados miembros con el menor nmero de trmites posibles.

adems, en los Estados de la UE los mismos efectos o muy similares a los que producira en su Estado de origen. Este principio general puede aplicarse de manera directa a las cuestiones relativas a la obtencin de fuentes de prueba en el seno de la UE, y por consiguiente a la cadena de custodia. Es decir, si en un determinado Estado miembro se dicta una resolucin judicial en ejercicio de las competencias que le son propias, con respeto a su legislacin interna en materia de obtencin de fuentes de prueba y para llevarla a efecto existe una intervencin policial cumpliendo las normas y protocolos al respecto, es decir, actuando conforme a los procedimientos y tcnicas adecuados y que estn orientados al aseguramiento, proteccin, preservacin, observacin, fijacin, registro, recoleccin, levantamiento, embalaje, traslado y entrega de los indicios encontrados en el lugar de los hechos, la citada fuente de prueba debe poderse incorporar desplegando todos sus efectos a un proceso penal en otro estado miembro exactamente igual que si lo hiciera a uno que se sustanciara en el Estado de origen. Todo ello porque el Juez del Estado receptor de la fuente de prueba entiende como propia la resolucin dictada para su obtencin en el Estado de origen as como las normas y protocolos que rigen la cadena de custodia. Dicho principio tiene su fundamento en dos elementos, que en nuestra opinin, son al mismo tiempo otros dos principios que deben marcar el devenir de la obtencin de fuentes de prueba en el territorio de la UE, nos referimos a la equivalencia de resoluciones judiciales y al principio de confianza mutua: 2.- Principio de equivalencia: Delimita que a pesar de que la resolucin no sea exactamente igual que la que podra producirse en el Estado de ejecucin, o que en ella no se trate la materia que recoge de manera idntica o similar, el Estado que recibe la resolucin judicial entender que los resultados de la decisin del Estado emisor son equivalentes a los de la suya, es decir, a la que podran haber adoptado sus propios rganos jurisdiccionales. Es definitiva, con independencia de la especfica normativa existente en cada Estado miembro relativa a la obtencin de fuentes de prueba y de cadena de custodia se entiende que las citadas decisiones y la ejecucin efectiva de las mismas son equivalentes a las propias, a pesar de que puedan existir

concretas diferencias, como de hecho sucede, en las regulaciones entre unos y otros Estados. 3.- El principio de confianza mutua: Cada Estado miembro debe confiar en el sistema judicial de los dems Estados. Esto se basa en que los diversos Estados miembros de la UE tienen un mismo fundamento comn en sus legislaciones nacionales basado en los principios del Estado de Derecho y de la democracia; todos ellos han ratificado el CEDH del ao 1950 y se ven vinculados en toda la materia relacionada con los derechos, libertades y garantas fundamentales procesales por la Jurisprudencia del TEDH. Lo ideal sera que el reconocimiento fuese puro y automtico en todos los supuestos, es decir, en el caso de obtencin de fuentes de prueba, el rgano jurisdiccional del Estado de ejecucin nicamente debera comprobar la existencia de una resolucin judicial sobre el particular, que an est vigente en la fecha de ejecucin, y que la autoridad emisora es la competente para dictarla. Por lo tanto, como consecuencia de lo expuesto, y con fundamento en los principios que estamos analizando, el Estado que recoge la fuente de prueba no podra entrar a valorar el fondo de la cuestin, ni controlar su utilizacin en el Estado de recogida y el Estado que la recibe no puede pretender aplicar el tamiz de su normativa a la obtencin de la fuente de prueba o a las normas y protocolos de la cadena de custodia. Con lo cual, y en la prctica, la actuacin que llevara a cabo el rgano del Estado de ejecucin sera muy similar a la que realizara el rgano del Estado de emisin. Esto, sin embargo, en algunas ocasiones an resulta un deseo, y la mayora de las veces es imposible en la prctica; no tanto en el caso espaol con pases como Francia y Portugal, donde la confianza y la relacin directa entre autoridades es un parmetro aplicable en la cooperacin internacional diaria, y no se discute, pero s con otros Estados miembros, como el Reino Unido, que an ponen algn reparo en la cotidiana vigencia prctica de los citados principios.

La propia Comisin Europea7 alude a dificultades de la lengua y del control del cumplimiento de los requisitos para que la resolucin concreta pueda considerarse como judicial8. En definitiva y resumiendo, cuanto menor sea el nmero de extremos que deba controlar y verificar la autoridad judicial encargada de obtener la fuente de prueba, ms intensa resultar la aplicacin del principio de reconocimiento mutuo9 lo que generar una agilidad tremenda en la cooperacin judicial y policial en materia penal y en la asistencia directa entre autoridades judiciales y policiales. Todo ello desembocar en la disminucin de los plazos y en la evitacin de las dilaciones y retrasos; garantizando la posibilidad de obtener las fuentes de prueba necesarias para poderse incorporar al juicio oral con independencia del Estado en el que se celebre; esta agilidad, redundar, al mismo tiempo en la proteccin de la cadena de custodia, impidiendo, entre otras cosas, que el indicio o el vestigio se degrade, desaparezca, se contamine o se pierda. 4.- Espacio de libertad, seguridad y justicia. Al margen de los tres principios inspiradores reseados con anterioridad es evidente que la creacin de este espacio se proyecta en la obtencin de fuentes de prueba en la UE. Este punto de partida es el origen de todo lo que estamos analizando, es el marco general que delimita que ha de potenciarse de modo necesario la citada colaboracin y cooperacin regida por el reconocimiento mutuo, la confianza y la equivalencia. Es evidente que todo lo que acabamos de citar refuerza nuestra posicin en lo relativo a la necesidad de potenciar en la prctica diaria de los rganos jurisdiccionales y policiales de un nuevo horizonte de cooperacin judicial y policial en este caso para la obtencin de fuentes de prueba que debe, sin duda alguna, regirse por los principios propios del ya citado espacio de libertad,

Comunicacin de la Comisin al Consejo y al Parlamento Europeo, COM (2000)495, sobre Reconocimiento mutuo de resoluciones firmes en materia penal, de 26 de julio de 2000, p. 18. 8 En este sentido, debemos indicar que cuando la investigacin en un Estado miembro venga atribuida al Ministerio Fiscal en la prctica y en mltiples ocasiones, se equipara la citada resolucin a la judicial a efectos de cooperacin internacional. 9 Y viceversa (se supone).

seguridad y justicia, que no son otros que los de reconocimiento mutuo, confianza y equivalencia a los que hemos dedicado las lneas precedentes10.

3.- Aplicacin prctica para la obtencin de fuentes de prueba. Estamos planteando la posibilidad de que una fuente de prueba obtenida en un Estado miembro, de acuerdo a sus propias normas de recogida y de cadena de custodia, pueda desplegar todos sus efectos en otro Estado, durante su juicio oral. Todo ello sin que el primer Estado pueda controlar

aspectos de fondo de la solicitud del segundo y teniendo en cuenta, adems, que el Estado receptor tampoco puede cuestionarse la normativa concreta, vigente en el Estado de recogida del indicio, objeto o vestigio, sobre cadena de custodia. Ambos Estados aplicaran la confianza, la equivalencia y el reconocimiento mutuo, de tal forma que las actuaciones en uno y otro seran consideradas como propias para los dos. Ahora bien, visto esto, cmo se lleva a cabo en la prctica y qu valor procesal real tiene una fuente de prueba obtenida en un Estado en un proceso penal celebrado en otro distinto? Veamos: La primera posibilidad la regula el Convenio de asistencia judicial en materia penal de 2000. (Convenio 1959-Convenio de Schengen): Como parte de su regulacin se refiere a la entrega vigilada, el agente encubierto, los equipos conjuntos de investigacin y la intervencin de las comunicaciones, todo ello, evidentemente, con componentes internacionales. Es decir, se prev que estas figuras propias de la investigacin utilizadas por un Estado miembro puedan desplegar sus efectos en un proceso penal efectuado en otro. El rgano jurisdiccional que reciba la fuente de prueba obtenida gracias a una de las citadas tcnicas nicamente comprobar si se cumpli la legislacin del Estado donde tiene lugar la entrega vigilada, la actuacin del agente

Puede consultarse el Programa de Estocolmo. Una Europa abierta y segura que sirva y proteja al ciudadano, Diario Oficial nm. C 115, 04 de mayo de 2010. Establece las prioridades de la Unin Europea respecto al espacio de libertad, seguridad y justicia durante el periodo 2010 - 2014. Partiendo de los logros de sus predecesores, los programas de Tampere y La Haya, pretende hacer frente a los desafos del futuro y reforzar an ms el espacio de libertad, seguridad y justicia, con medidas centradas en los intereses y las necesidades de los ciudadanos.

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encubierto o del equipo de investigacin o la intervencin de las comunicaciones. La competencia de actuacin, as como la direccin y el control de las investigaciones recaern en las autoridades competentes de dicho Estado miembro que para ello aplicarn su normativa interna en lo relativo a las posibles fuentes de prueba que puedan obtenerse as como en lo referente a la cadena de custodia. Efectuadas con todas las garantas en el citado Estado miembro y con respeto a su legislacin se producir que todo lo obtenido de su utilizacin tenga naturaleza de prueba preconstituida para cualquier proceso que pueda desarrollarse en otro Estado miembro: es de imposible repeticin en el juicio oral. Por tanto, puede utilizarse vlidamente lo obtenido en cualquier Estado miembro para fundamentar una condena siendo, en consecuencia, apto para desvirtuar la presuncin de inocencia. Para poder valorar lo obtenido con estas tcnicas en un Estado de la UE el rgano jurisdiccional receptor de la fuente de prueba (drogas, armas, dinero, conversaciones, huellas, productos informticos etc) comprobar si se cumpli la legislacin del Estado donde tiene lugar la diligencia11 tanto en lo relativo a las normas que regulan su ejecucin, como en todo lo referente a las fuentes de prueba obtenidas de su realizacin, as como en lo referente a las normas y protocolos relativos a la cadena de custodia que asegure y proteja su autenticidad e integridad.

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Vase, a modo de ejemplo la STS de 5 de mayo de 2003: En tal sentido se pueden citar las sentencias de esta Sala 13/95 de 19 de Enero en relacin a Comisin Rogatoria cumplimentada por Alemania; sentencia nm. 974/96 de 9 de Diciembre donde expresamente se proclama que ....en el mbito del espacio judicial europeo no cabe hacer distinciones sobre garantas de imparcialidad de unos u otros jueces ni del respectivo valor de los actos ante ellos practicados en forma...., en relacin a Comisin Rogatoria ante las autoridades suecas; la TS S nm. 340/2000 de 3 de Marzo que en sintona con las anteriores confirma la doctrina de que la incorporacin a causa penal tramitada en Espaa de pruebas practicadas en el extranjero en el marco del Convenio Europeo de Asistencia Judicial citado no implica que dichas pruebas deban ser sometidas al tamiz de su conformidad con las normas espaolas; la TS S nm. 1450/99 de 18 de Noviembre en relacin a Comisin Rogatoria cumplimentado por las autoridades francesas, y en fin, la sentencia nm. 947/2001 de 18 de Mayo para la que ....no le corresponde a la autoridad judicial espaola verificar la cadena de legalidad por los funcionarios de los pases indicados, y en concreto el cumplimiento por las autoridades policiales holandesas de la legalidad de aquel pas ni menos sometidos al contraste de la legislacin espaola..... Desde esta doctrina, verificamos en este control casacional que a los folios 220 y ss. se encuentra la documentacin correspondiente alas actuaciones efectuadas por los agentes de Aduana del Aeropuerto, su resultado y las declaraciones de los mismos efectuadas ante la autoridad judicial inglesa.

Esto es as porque, y esta es una cuestin esencial en la materia que nos ocupa, en el espacio judicial europeo los tribunales de un Estado miembro no pueden ser contrarios a la legalidad de las actuaciones en otro pas ni someter stas al tamiz de su propia normativa procesal12. El propio TS13 as lo indica: El primer motivo, por el cauce de vulneracin de derechos constitucionales denuncia la violacin del secreto a las comunicaciones ya que las dos cartas fueron abiertas unilateralmente en el Aeropuerto de Heathrow sin la debida autorizacin judicial, nulidad que acarreara la del resto de la prueba. Una vez ms se plantea la tesis segn la cual los actos procesales efectuados en el extranjero por funcionarios del pas correspondiente, deben practicarse segn las formalidades y garantas previstas en la legislacin espaola, y una vez ms debemos declarar el rechazo de tal pretensin porque los Tribunales espaoles no pueden ser custodios de la legalidad de las actuaciones efectuadas en otro pas de la Unin ni someter aquellas actuaciones al tamiz de la Ley procesal espaola. En el marco de la Unin Europea, definido como un espacio de libertad, seguridad y justicia, en el que la accin comn entre los Estados miembros en el mbito de la cooperacin policial y judicial en materia penal es pieza esencial, segn el art. 29 del Tratado de la Unin en la versin consolidada de Maastricht, no cabe efectuar controles sobre el valor de los realizados ante las autoridades judiciales de los diversos pases de la Unin, ni menos de su adecuacin a la legislacin espaola cuando aquellos se hayan efectuado en el marco de una Comisin Rogatoria y por tanto de acuerdo con el art. 3 del Convenio Europeo

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En tal sentido y para Espaa se pueden citar a modo de ejemplo las siguientes sentencias de la Sala II del TS: STS de 19 de Enero de 1995 en relacin a Comisin Rogatoria cumplimentada por Alemania; STS. de 9 de Diciembre de 1996 donde expresamente se proclama que ....en el mbito del espacio judicial europeo no cabe hacer distinciones sobre garantas de imparcialidad de unos u otros jueces ni del respectivo valor de los actos ante ellos practicados en forma...., en relacin a Comisin Rogatoria ante las autoridades suecas; STS de 3 de Marzo de 2000 que en sintona con las anteriores confirma la doctrina de que la incorporacin a causa penal tramitada en Espaa de pruebas practicadas en el extranjero en el marco del Convenio Europeo de Asistencia Judicial citado no implica que dichas pruebas deban ser sometidas al tamiz de su conformidad con las normas espaolas; STS de 18 de Noviembre de 1999 en relacin a Comisin Rogatoria cumplimentado por las autoridades francesas, y en fin, la sentencia de 18 de Mayo de 2001 para la que ....no le corresponde a la autoridad judicial espaola verificar la cadena de legalidad por los funcionarios de los pases indicados, y en concreto el cumplimiento por las autoridades policiales holandesas de la legalidad de aquel pas ni menos sometidos al contraste de la legislacin espaola..... 13 STS de 5 de mayo de 2003. En este mismo sentido vase, SSTS 27 de mayo de 2003, 8 de noviembre de 2003, 1 de octubre de 2002, 8 de marzo de 2000 y 16 de junio de 1997.

de Asistencia Judicial en materia Penal de 20 de Abril de 1959 -BOE 17 de Septiembre de 1982-. En definitiva, podemos afirmar que existe al respecto un consolidado cuerpo jurisprudencial en relacin a las consecuencias derivadas de la existencia de un espacio judicial europeo, en el marco de la Unin, fruto de la comunin en unos mismos valores y garantas compartidos entre los pases, aunque su concreta positivacin dependa de las tradiciones jurdicas de cada Estado, pero que en todo caso salvaguardan el contenido esencial de aquellos valores y garantas14. Lo que acabamos de indicar no ha sucedido; sin embargo, cuando la obtencin de la fuente de prueba se ha efectuado bajo la vigencia y respeto de la normativa de un Estado no miembro de la Unin Europea, concretamente podemos ver un caso de una intervencin de correos electrnicos generada en EEUU de acuerdo a su normativa, y sin autorizacin judicial, por aplicacin de la Ley Patritica, dado que es un presunto delito de terrorismo, as lo indica una Sentencia de la Audiencia Nacional, que delimita la nulidad de determinadas intervenciones de las telecomunicaciones cuando indica lo siguiente: El hecho de que, dada la globalizacin de las comunicaciones, haga posible tcnicamente que la observacin de las comunicaciones electrnicas pueda ser llevada a cabo en cualquier otro pas no deroga el rgimen general a que han de ajustarse stas para su validez constitucional en Espaa, sin que por ello consideremos sea factible sustituir el control jurisdiccional del juez espaol sobre una medida que afecta a ciudadanos bajo su jurisdiccin, por su ejercicio por otro juez extranjero, de acuerdo con su derecho, que en todo caso, debe estimarse, podr actuar a lo sumo complementariamente con el espaol. Esta situacin es, si cabe, ms clara en relacin con observaciones puramente policiales o realizadas por los servicios de inteligencia sin ninguna clase de control judicial, tal como es el sistema imperante en los EEUU para la investigaciones sobre terrorismo internacional, a los fines de preservacin de la seguridad nacional y los intereses del Estado, despus de las modificaciones legislativas introducidas en el ao 2001 por la llamada "Usa Patriot Act", especialmente bajo las potestades que confiere al "Federal Bureau of
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Vid. STS de 5 de mayo de 2003. En el mismo sentido SSTS de 25 de Septiembre de 2002, de 17 de Febrero de 2003 y de 10 de Enero de 2003.

Investigation" (FBI), el 18 USC. & 2709, de librar National Security letters ("NSLs"), nicamente certificando que la informacin solicitada de la Ca. proveedora de Internet (ISP) o Ca. telefnica es relevante para una investigacin autorizada para proteger contra terrorismo internacional o actividades de inteligencia clandestinas. En lnea con lo que se viene diciendo, estimamos que solo puede caber la utilizacin de esta informacin en las investigaciones despus de obtener la correspondiente autorizacin judicial, ya que de otra manera, simplemente acudiendo a la mera desubicacin internacional de la observacin, se estara burlando el rgimen de garantas establecidas en el art. 18.3 de la CE. La inobservancia de esta prevencin hace tambin nula la obtencin de informaciones de cuentas de correo a travs de servicios policiales o de informacin extranjeros, en cuanto que tampoco ha sido objeto de autorizacin ni supervisin judicial expresa ni ninguna otra forma de judicializacin15. Entendemos que la situacin que se describe en esta Sentencia de la Sala de lo Penal de la AN sera de difcil produccin en el seno de la UE con fundamento en las cuestiones aludidas con anterioridad relativas a que la mayora de los sistemas judiciales europeos se rigen por los mismos parmetros, sobre todo en lo relativo a la proteccin y garanta de los derechos fundamentales de los ciudadanos de la UE, al margen de venir obligados por el texto del CEDH. Adems de lo que acabamos de indicar el Convenio de asistencia judicial en materia penal de 2000 permite y potencia la relacin directa de autoridad judicial a autoridad judicial (o inclusive, en su caso, de judicial a policial) cuando se necesita obtener una fuente de prueba en otro estado de la UE. Es lo que se denomina la solicitud de asistencia judicial directa. De producirse este hecho es ms que evidente que se genera una agilidad del procedimiento como consecuencia de la disminucin de la duracin del mismo; a lo que hay que unir que incluso en caso de urgencia las solicitudes de asistencia judicial podrn transmitirse por conducto de la organizacin internacional de polica criminal (INTERPOL) o de cualquier otro

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Vase, Sentencia de la Audiencia Nacional de 30 de abril de 2009. Confirmada en casacin en la STS de 21 diciembre de 2009.

rgano competente segn las disposiciones adoptadas en virtud del Tratado de la Unin Europea. Esta situacin, en nuestra opinin, sera la ideal, el verdadero reflejo de los principios que estamos analizando, debera ser la opcin que la UE tendra que darse en la materia que nos ocupa. Ha de ser ste el futuro de la cooperacin internacional en materia de obtencin de fuentes de prueba en el seno de la UE. Como ejemplo ilustrativo de esta situacin podemos indicar un caso real de una peticin para que se efecte una entrada y registro en Francia formalizada por un Juez Central de Instruccin espaol a travs de la citada solicitud de asistencia judicial directa. Analizaremos, por su inters, las peculiaridades que se producen, y como se proyectan en la cadena de custodia Del contenido de la misma llama la atencin, por ser el reflejo de nuestra postura los siguientes prrafo relativos a: Diligencias que se interesan: Que se acuerde y practique diligencia de entrada y registro en la vivienda sita en: Inmueble I. apt. i 3, R. L. A. 7, A. DE L. A H. (FRANCE), propiedad de A. J. A.A, ta de A. A., interesando igualmente que se permita la asistencia a la misma de miembros de la Comisara General de Informacin, CNP, y ello a los fines de poder incautar armas, explosivos, documental, material informtico determinantes de su utilizacin por la organizacin terrorista ETA. Asimismo se interesa se realice en la citada vivienda rastreo de restos lofoscpicos y cualquier otro resto biolgico que permita concretar la identidad de personas de dicha banda armada que hayan podido permanecer en la misma. Para estos ltimos fines se solicita se autorice la presencia de funcionarios de polica cientfica del CNP, y recojan dichos restos para su posterior anlisis pericial en Espaa16. Propsito: Que una vez practicada la anterior diligencia de entrada y registro se haga entrega a los Policas portadores de la Comisin Rogatoria Internacional de copia certificada de su resultado y otras diligencias policiales y judiciales que puedan practicarse a su instancia. Que se permita a funcionarios de la Comisara General de Informacin estar presentes en el desarrollo de la anterior diligencia de entrada y registro, as como la presencia de funcionarios

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Las cursivas son nuestras.

de polica cientfica del CNP, y recojan dichos restos para su posterior anlisis pericial en Espaa. Que se entregue a los policas portadores de la Comisin Rogatoria Internacional los volcados de los disquetes, del CD ROM y de los discos duros de los ordenadores que se puedan incautar, as como datos y fotografas referidas a personas que puedan constituir objetivos de la banda terrorista ETA o informacin sobre la estructura, la composicin de la banda y los emplazamientos o viviendas donde la banda terrorista guarda sus armas, sus explosivos y otros documentos. Que se entreguen a los policas portadores de la Comisin Rogatoria Internacional copias tiles de los clichs de las huellas en su caso reveladas en el piso, ello para su cotejo en Espaa con indubitadas de terroristas ya fichados. La resolucin de Comisin rogatoria que estamos analizando pretende que la Polica Nacional Espaola sea autorizada para: Asistir a la diligencia de entrada y registro; incautarse de armas, explosivos, documental, material informtico determinantes de su utilizacin por la organizacin terrorista ETA, recoger rastros de restos lofoscpicos y cualquier otro resto biolgico para ser analizado en Espaa, que se les entregue copia certificada del resultado de la entrada y registro y de otras diligencias policiales y judiciales que puedan practicarse a su instancia, as como de los volcados de los disquetes, del CD ROM y de los discos duros de los ordenadores que se puedan incautar, y de datos y fotografas referidas a personas que puedan constituir objetivos de la banda terrorista ETA o informacin sobre la estructura, la composicin de la banda y los emplazamientos o viviendas donde la banda terrorista guarda sus armas, sus explosivos y otros documentos. Adems deben darles copias tiles de los clichs de las huellas en su caso reveladas en el piso, ello para su cotejo en Espaa con indubitadas de terroristas ya fichados En relacin a la cadena de custodia, si lo observamos con detenimiento nos damos cuenta de que por un lado, confluirn dos cadenas de custodia en relacin a la misma fuente de prueba, me explico: la francesa, practicada de acuerdo a su normativa cuando se produce la recogida de la fuente de prueba, y la espaola, una vez que se le ha entregado lo recogido, el transporte hasta

Espaa se realizar con nuestras propias normas, igual que el traslado posterior para su anlisis a nuestros laboratorios17; esto se producir, por ejemplo cuando se les entreguen los volcados de los disquetes, del CD ROM y de los discos duros de los ordenadores que se puedan incautar, y de datos y fotografas referidas a personas que puedan constituir objetivos de la banda terrorista ETA o informacin sobre la estructura, la composicin de la banda y los emplazamientos o viviendas donde la banda terrorista guarda sus armas, sus explosivos y otros documentos Sin embargo, es posible que la Polica Espaol utilice en un Estado miembro sus propias normas y protocolos de cadena de custodia, por ejemplo, cuando se pide la autorizacin para que los funcionarios de polica cientfica puedan recoger rastros de restos lofoscpicos y cualquier otro resto biolgico. La confianza llega hasta tal punto que se permite que la Polica Espaola acte para la recogida de fuentes de prueba con sus propios protocolos en otro Estado miembro, es una situacin realmente interesante que demuestra el futuro de la cooperacin judicial y policial en la UE en la materia que nos ocupa. Otro ejemplo real que ilustra esta situacin es la solicitud por parte del Juzgado de Instruccin nmero 22 de Madrid al correspondiente de Figueira Da Foz (Portugal) de la entrega18 a agentes de la polica espaola, por parte de la portuguesa, de las dos armas incautadas en la detencin, en dicha localidad, del conocido delincuente Jaime Jimnez Arbe, alas El Solitario. Una vez efectuada la misma, tras la oportuna autorizacin por el Tribunal luso, las citadas fuentes de prueba, obtenidas en Portugal, fueron objeto de anlisis por la polica cientfica espaola, fundamentalmente de balstica, con la finalidad de comprobar si fueron las utilizadas por el citado individuo para cometer, presuntamente, el asesinato de dos guardias civiles en la localidad navarra de Castejn. Una vez realizadas las citadas diligencias periciales en nuestro pas fueron las armas devueltas al Tribunal Portugus. Esos informes periciales
De manera anloga esto se propone llevar a cabo en la experiencia mexicana, vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, Manual de Procedimientos Bodega de Evidencias, Mxico, SEGOB, 2012, passim. 18 Adelantndose en la prctica a la figura del exhorto europeo de prueba creado precisamente para esto.
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sobre dos armas, fuente de prueba, obtenida en otro Estado miembro sirvieron como prueba de cargo apta para desvirtuar la presuncin de inocencia de El Solitario generando su condena como autor de los citados asesinatos. Una vez ms se produce una absoluta confianza entre las diversas autoridades judiciales y policiales; adems, de nuevo, confluyen dos cadenas de custodia sobre la misma fuente de prueba, teniendo en cuenta que en ningn momento se duda por las autoridades espaolas de la forma de incautacin de las armas ni del mantenimiento de su propia cadena de custodia por parte de las portuguesas hasta que entran en posesin de las espaolas; ntese que en este caso la Polica Portuguesa no remite a Espaa su propio informe pericial balstico, sino que entrega la fuente de prueba, las armas, para que se analicen de acuerdo a la propia normativa espaola y a los protocolos espaoles de las periciales balsticas y de la cadena de custodia sobre las mismas. Si se produce, por tanto, esta asistencia directa la fuente de prueba obtenida en un Estado miembro se valora en aqul en el cul se introduce en el juicio oral o bien, como prueba preconstituida o anticipada que se hubiera efectuado en ste, o bien, como si se hubiera realizado sobre objetos o instrumentos encontrados en su propio territorio. Para finalizar, vamos a abordar otras dos posibilidades que marcan el futuro de la materia que estamos analizando, en primer lugar deseo referirme a la Decisin marco 2008/978/JAI del Consejo de 18 de diciembre de 2008 relativa al exhorto europeo de obtencin de pruebas para recabar objetos, documentos y datos destinados a procedimientos en materia penal19. El exhorto europeo de obtencin de pruebas es una resolucin judicial emitida por una autoridad competente de un Estado miembro20 con objeto de recabar objetos, documentos y datos de otro Estado miembro para incorporarlos a los procesos penales entablados por una autoridad judicial o que van a entablarse ante una autoridad judicial por hechos constitutivos de delito con arreglo a la legislacin nacional del Estado de emisin.
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An no ha existido transposicin normativa en Espaa y el plazo finaliz el da 19 de enero de 2011. 20 Definida como el juez, tribunal, juez de instruccin o fiscal, o cualquier otra autoridad judicial que se defina por el estado de emisin y que, en el caso concreto, acte en calidad de autoridad de investigacin en procesos penales y tenga competencia para ordenar la obtencin de pruebas en casos transfronterizos con arreglo a la legislacin nacional.

En este caso se entregan los objetos, documentos y datos obtenidos en un Estado miembro de la UE a las autoridades de otro Estado miembro para su valoracin como prueba en el juicio oral21. Podr utilizarse para obtener cualquier objeto, documento o dato para su uso en los procedimientos en materia penal para los que puede emitirse. De esta manera, y una vez ms, un objeto, resto, vestigio, etc recogido en un Estado miembro de acuerdo a sus propias normativas y protocolos de cadena de custodia se entrega a otro, sin que se cuestione, por ste, la manera en la que se haya efectuado. Pueden entregarse, por ejemplo: objetos, documentos o datos de un tercero; los procedentes de un registro de los locales del sospechoso, incluido su domicilio; datos histricos sobre el uso de cualquier servicio incluidas transacciones financieras; documentos histricos de declaraciones, entrevistas e interrogatorios; y otros documentos, incluidos los resultados de tcnicas de investigacin especiales. Con lo cual y por lo que acabamos de exponer, el exhorto slo podr emitirse para obtener los objetos, documentos o datos indicados cuando ya obren en poder de la autoridad de ejecucin antes de la emisin del exhorto; por tanto, no se podr solicitar a travs de este medio la realizacin por parte del Estado requerido de determinadas diligencias, investigaciones o pericias. Aqu radica nuestra mayor crtica, lo interesante sera haber generado una normativa que sirviese para que un Estado miembro pudiese solicitar a otro que obtuviese determinadas fuentes de prueba o que efectuase determinas diligencias, pericias o investigaciones; esto habra sido lo realmente relevante para la consecucin de la verdadera cooperacin judicial y policial internacional en la lucha contra la delincuencia organizada. Veremos, enseguida, que la UE, tambin se plantea esta cuestin creando un nuevo instrumento la orden europea de investigacin. Opinamos que, por lo expuesto, su alcance, relevancia y eficacia va a ser muy limitada, dado que su mbito de aplicacin es restringido, puesto que,
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Quiz, esta experiencia pudiera ser aprovechada para que se aplicara en el Estado mexicano, para aquellas Entidades Federativas que no contaran con una Bodega de evidencias, como la que se propone en: Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, Proyecto Integral de Bodega de Evidencias para el nuevo sistema de justicia penal, Mxico, SEGOB, 2012, passim.

como hemos visto, la entrega de, en nuestro ejemplo, instrumentos relacionados con el delito vena hacindose por aplicacin de la asistencia judicial directa entre autoridades judiciales y policiales. Tal vez pueda servir, eso s, para que esta colaboracin no dependa de la buena voluntad de las autoridades requeridas sino que deba efectuarse por aplicacin de la normativa que acabamos de analizar. Es evidente que en el Estado miembro que se recibe lo solicitado se valora exactamente igual que si la fuente de prueba se hubiera obtenido en su territorio, una vez entregada por el estado de ejecucin incluyendo la posibilidad de ser valoradas durante las sesiones del juicio oral como prueba preconstituida apta para desvirtuar la presuncin de inocencia. Para finalizar vamos a referirnos, brevemente, al ya citado exhorto u orden de investigacin europea22; sta nueva figura pretende ser un nuevo sistema global y general de obtencin de diligencias de investigacin transeuropea, que pueden valorarse como prueba anticipada o preconstituida dando continuidad al Libro Verde com (2009) 624 final, de 11.11.09, sobre la obtencin de pruebas en materia penal en otro Estado miembro y sobre la garanta de su admisibilidad. Es evidente que la citada figura mantiene los avances y buenas prcticas de la cooperacin judicial y policial europea que venimos analizando y los hace vinculantes. Contribuye de manera decisiva a la asistencia judicial directa, refuerza el principio de reconocimiento mutuo, basado en la confianza y la equivalencia; fortaleciendo la tutela judicial efectiva y evitando las dilaciones indebidas. Sin embargo, posee algunas inconvenientes, entre otras cosas porque puede colisionar con normativa, alguna de la cual hemos mencionado, existente en la UE, por lo que debera reflejar de manera muy clara qu instrumentos deroga, y, en su caso, cul es su concreto mbito de aplicacin, de lo contrario podra producirse lo que, fundamentalmente, en Derecho
Existe una Propuesta de Directiva en este sentido que lo define como: El exhorto europeo de investigacin (EEI) ser una resolucin judicial emitida o validada por una autoridad judicial competente de un Estado miembro ("el Estado de emisin") para llevar a cabo una o varias medidas de investigacin en otro Estado miembro ("el Estado de ejecucin") con vistas a obtener pruebas con arreglo a las disposiciones de la presente Directiva. Tambin se podr emitir un EEI para obtener pruebas que ya obren en poder de las autoridades competentes del Estado de ejecucin.
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Internacional Privado, se conoce como ius shopping, o la eleccin por el Estado de ejecucin de los instrumentos menos vinculantes o ms conocidos, lo que en la prctica llevara a su inaplicacin. Adems puede generar un importante colapso judicial en aquellos Estados miembros de la UE con ms incidencia de la delincuencia organizada, y, por tanto, con mayor nmero de solicitudes de cooperacin que es necesario atender, vase como ejemplo Espaa que es punto de entrada de buena parte de la droga que se distribuye en la UE. Por ltimo, casi antes de su nacimiento ya ha recibido amplias crticas, por ejemplo, en el Reino Unido, que lo califica de big brother judicial, teniendo en cuenta adems, que la Propuesta nace limitada puesto que no permite su utilizacin para que lleve a cabo registros corporales u obtenga materiales orgnicos o datos biomtricos directamente del cuerpo de cualquier persona, como muestras de ADN o impresiones dactilares; adems se genera un problema con medidas de investigacin que impliquen la reunin de datos en tiempo real, por ejemplo no puede utilizarse para que se obtenga informacin en tiempo real mediante intervencin de comunicaciones, vigilancia discreta o control de cuentas bancarias; y parece ser que tampoco para hacer diligencias de investigacin de manera continua o durante un determinado periodo de tiempo; considero que, justamente, lo que se excluye de su mbito de aplicacin sera lo ms interesante.

Bibliografa. BUJOSA VADELL, Lorenzo, Reconocimiento y ejecucin de resoluciones judiciales penales: estado de la cuestin en la Unin Europea, Cuadernos de Derecho Judicial, nm. XIII, 2003. COM (2003)75 final, 19 de febrero de 2003. COM (2004) 334 final, 30 de abril de 2004. FONSECA MORILLO, Francisco Javier, La orden de detencin y entrega europea, Revista Espaola de Derecho Comunitario Europeo, nm. 14, enero/abril 2003. GRANDE-MARLASKA GMEZ, Fernando y POZO PREZ, Marta Del, La obtencin de fuentes de prueba en la Unin Europea y su validez en el

proceso penal espaol, Revista General de Derecho Europeo, nm. 24, 2011. Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, Manual de Procedimientos Bodega de Evidencias, Mxico, SEGOB, 2012. ------, Proyecto Integral de Bodega de Evidencias para el nuevo sistema de justicia penal, Mxico, SEGOB, 2012.

SEGUNDA PARTE

PARTE SEGUNDA CAPTULO I LA HOMOLOGACIN DE LA CADENA DE CUSTODIA EN MXICO. Por el Prof. Dr. Humberto Bobadilla Reyes. Profesor Invitado. Universidad Autnoma de Nuevo Len.

1.- La homologacin como componente del Sistema Nacional de Seguridad Pblica. Acorde al artculo 21 Constitucional, la seguridad pblica es una funcin a cargo de la Federacin, el Distrito Federal, los Estados y los Municipios, que comprende la prevencin de los delitos; la investigacin y persecucin para hacerla efectiva, as como la sancin de las infracciones administrativas, en los trminos de la ley, en las respectivas competencias que sta seala, Asimismo, establece que la actuacin de las instituciones de seguridad pblica se regir por los principios de legalidad, objetividad, eficiencia, profesionalismo, honradez y respeto a los derechos humanos reconocidos en esta Constitucin. En su prrafo dcimo, agrega que el Ministerio Pblico y las instituciones policiales de los tres rdenes de gobierno, a quienes le corresponde la investigacin de los delitos y las cuales actuarn bajo la conduccin y mando de aqul en el ejercicio de esta funcin, debern coordinarse entre s para cumplir los objetivos de la seguridad pblica, coordinacin que ser el eje de este Sistema Nacional y que se deber cumplir en un marco de respeto a las atribuciones entre las instancias de la Federacin, los Estados, el Distrito Federal y los Municipios. El Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012,1 presentado por el actual Gobierno, en cumplimiento al Artculo 26 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos y elaborado de acuerdo a lo establecido en la Ley de Planeacin; se estructura en cinco ejes rectores: Estado de Derecho y seguridad; Economa competitiva y generadora de empleos; Igualdad de oportunidades; Sustentabilidad ambiental y Democracia efectiva y poltica exterior responsable, sustentado en gran medida en la perspectiva del futuro que quieren los mexicanos, de acuerdo con lo establecido en el proyecto Visin

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Mxico 2030; considerndose el inters superior de la nacin por encima de cualquier inters partidista, econmico o de grupo, establecindose para ello, los objetivos y estrategias nacionales que sern la base para los programas sectoriales, especiales, institucionales y regionales que emanan de ste. Con relacin al eje rector Estado de Derecho y seguridad, se establecen objetivos y estrategias para garantizar la plena vigencia del Estado de Derecho, necesario para proteger cabalmente la integridad y los derechos de las personas; para ello, se precisa y se tiene presente el respeto irrestricto de la ley, considerndose para el cumplimiento de sus objetivos la plena vigencia de la legalidad y la seguridad de una actuacin ntegra y transparente de la autoridad, que brinde a los ciudadanos la certidumbre de que cuentan, en todo momento, con instituciones que garantizarn el respeto a sus derechos mediante la aplicacin de la ley, siendo por ende, obligacin del Estado promover la adecuacin del marco legal para que ste sea justo y responda a la realidad nacional, de manera tal que la ciudadana est convencida de que su inters est mejor protegido dentro de la legalidad que al margen de ella y garantizar el acceso efectivo a la justicia y que sta se aplique a todos por igual, con una slida cultura de la legalidad, con certeza jurdica y seguridad para todos, fomentando la cultura de la legalidad entre los mexicanos, garantizando el apego de los servidores pblicos a la ley y sancionando a quienes no lo hagan. Dentro de los trece subtemas, del eje rector Estado de Derecho y seguridad, se mencionan2: Certeza Jurdica; Procuracin e imparticin de justicia; Informacin e inteligencia; Crimen organizado; Confianza en las Instituciones pblicas; Cultura de la legalidad; Derechos humanos; Defensa de la soberana; Seguridad fronteriza; Cooperacin internacional; Prevencin del delito; Cuerpos policiacos y Participacin de la ciudadana. Generan vital importancia, entre los subtemas ya nombrados, la Certeza Jurdica; la Procuracin e imparticin de justicia; la Confianza en las Instituciones pblicas y Cuerpos policiacos, frente a la percepcin de impunidad, corrupcin y desconfianza de la sociedad, respecto a las instituciones de gobierno y a la

Gobierno Federal, Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012, Mxico, Presidencia de la Repblica, Sistema Internet de la Presidencia, 2007, disponible en <http://pnd.calderon.presidencia.gob.mx/eje1.html>, pgina visitada el 29 de octubre de 2012.

actuacin de las autoridades; requirindose por lo tanto, cohesin en los esfuerzos y persistencia en las acciones para revertir estas tendencias nocivas, as como la articulacin de las medidas y reformas necesarias para garantizar la plena probidad en el ejercicio del poder y el apego a la legalidad en los ciudadanos, respondiendo el sistema jurdico a las realidades sociales, econmicas y polticas del pas. En particular, se requiere fortalecer la persecucin del delito y la imparticin de justicia, mejorando, entre otros aspectos, la interconexin y metodologas para el uso y explotacin de la informacin necesaria para hacer frente al problema de la inseguridad. Eliminar duplicidades e ineficacias en el tema, es una prioridad para el objetivo de garantizar la seguridad, establecindose estndares que permitan no slo fomentar la certeza jurdica, sino hacer predecible la aplicacin de la ley mediante estrategias que incidan en la reduccin de la discrecionalidad de la autoridad administrativa judicial, garantizando el acceso de todos los ciudadanos a un sistema de justicia moderno y eficaz, profesionalizando a los funcionarios pblicos, modernizando y homologando los registros pblicos de la propiedad y los catastros municipales y rurales, entre otras estrategias y, en general, se eleve la confianza ciudadana en las instituciones y se fomente una cultura de la legalidad. Por ello, en materia de Procuracin de Justicia, el proceso de transformacin que requiere encamina el sistema penal a uno acusatorio mediante el establecimiento de la oralidad en juicios penales y el mejoramiento de las competencias tcnico-operativas de las agencias del ministerio pblico, principalmente en los procesos de averiguacin previa elevando su nivel de de eficacia y una redefinicin de la polica como un rgano corresponsable de la investigacin penal para que est facultada para recibir denuncias, recabar evidencias fsicas y datos relacionados con los hechos posiblemente delictivos, con la finalidad de propiciar una investigacin ms cientfica, objetiva y profesional, que jurdicamente seguir a cargo del Ministerio Pblico, pero que contar con la participacin autnoma, en trminos tcnicos y funcionales, de la polica. Sistema Penal Acusatorio cuyo principio de oralidad ofrece a las partes la oportunidad de tener audiencias directas con los jueces para conocer, presentar o contradecir las pruebas y argumentos del caso, reduciendo significativamente la duracin de un litigio, su costo y se reducen los espacios de opacidad en los que pueden ocurrir actos de

corrupcin o discrecionalidad, lo que fortalece la confianza de los ciudadanos en las instituciones y en actores encargados de la aplicacin de la ley. El subtema Cuerpos policacos, junto con analizar las debilidades, relacionadas con la falta de resultados contundentes y el fenmeno de la corrupcin que genera la desconfianza y el descrdito ciudadano en los policas, ministerios pblicos, peritos y autoridades del sistema de justicia penal, sumado a la existencia de ms de mil corporaciones de polica en todo el pas, incluidas las federales, estatales y municipales, la falta de coordinacin y unidad de mando y las fortalezas por la existencia de numerosos funcionarios comprometidos y entregados al deber de servir y proteger a la ciudadana, plantea como estrategia, establecer un canal de informacin eficiente, y que facilite la coordinacin y colaboracin entre todas las corporaciones de polica del pas, conformando un frente nico contra la delincuencia; modernizar y homologar los sistemas de administracin y supervisin del personal de los cuerpos policacos, especialmente para fomentar valores ticos y desarrollar sistemas efectivos de formacin y entrenamiento del personal de la polica, uniformando las distintas capacitaciones que hoy reciben los policas mexicanos en labores de resguardo, vigilancia, periciales y de inteligencia para todas las corporaciones, revalorizando la funcin social y dotndoles de mejores equipos y con una plataforma tecnolgica actualizada. Un instrumento legal para lograr los objetivos del Plan Nacional de Desarrollo, relativo al eje Estado de Derecho y Seguridad, programa sectorial, sub tema Cuerpo Policiales, es la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pblica, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el da 02 de enero del ao 2009; cuyo objeto es regular la integracin, organizacin y funcionamiento de este sistema, estableciendo, asimismo, la distribucin de competencias y bases de coordinacin entre la Federacin, los Estados, el Distrito Federal y los Municipios, dejando a su cargo, a estas entidades, la seguridad pblica; ordenando entre su fines, la investigacin y persecucin de los delitos para hacer efectiva tanto la prevencin especial como la general de los mismos. Respecto a la homologacin, esta normativa legal, la reconoce como un componente esencial en el objeto de esta ley, entre otras disposiciones, otorga a un Consejo Nacional, atribuciones para promover la homologacin y desarrollo de los modelos ministerial, policial y pericial en las

instituciones de seguridad pblica.3 A un Secretario Ejecutivo del Sistema, le entrega la responsabilidad de coordinar la homologacin de la Carrera Policial, la Profesionalizacin y el Rgimen Disciplinario en las instituciones de seguridad pblica.4 A un Centro Nacional de Informacin le entrega la responsabilidad, entre otras, de determinar los criterios y de homologacin de las bases de datos de los integrantes del sistema.5 Asimismo, a un Centro Nacional de Certificacin y Acreditacin, junto con facultarlo para verificar que los centros de evaluacin y control de confianza de la federacin, Estados y Distrito Federal, realicen sus funciones con las normas tcnicas y estndares mnimos en esta materias, lo faculta para promover la homologacin,

validacin y actualizacin de los procedimientos y criterios de Evaluacin y Control de Confianza.6 A una Conferencia Nacional de Procuracin de Justicia, integrada por los titulares de las Instituciones de Procuracin de Justicia de la Federacin, el Distrito Federal y los Estados, le entrega como funcin, junto a otras, promover la homologacin de los procedimientos de control de confianza de los integrantes de estas organizaciones y promover la homologacin de criterios para la regulacin e instrumentacin de la cadena de custodia de los indicios, huellas y vestigios del hecho delictuosos y de los instrumentos, objetos y productos del delito.7 Como funciones para la Conferencia Nacional del

Sistema Penitenciario, en su numeral segundo, le ordena promover la homologacin de los mecanismos, sistemas y procedimientos de seguridad en los centros penitenciarios de reinsercin social.8 Asimismo, para la Conferencia Nacional de Seguridad Pblica Municipal, establece como funcin mnima, entre otras, promover en el mbito Municipal, la homologacin del Desarrollo Policial.9 Para los integrantes de las Instituciones Policiales, junto con otras obligaciones especficas, en su numeral primero, le ordena registrar en un Informe Policial Homologado los datos de las actividades e investigaciones que realice10; adems, los agentes policiales que realicen detenciones, debern
Ley General Sistema Nacional de Seguridad Pblica, Diario Oficial de la Federacin, 02 de enero de 2009, Artculo 14, fraccin VI. 4 Ibidem, Artculo 18, fraccin XXIV. 5 Ibidem, Artculo 19, fraccin II. 6 Ibidem, Artculo 22, fraccin VIII. 7 Ibidem, Artculo 25, fraccin X y XX. 8 Ibidem, Artculo 31, fraccin II. 9 Ibidem,, Artculo 33, fraccin VIII. 10 Ibidem,, Artculo 41.
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dar aviso administrativo de inmediato al Centro Nacional de Informacin, de la detencin, a travs del mismo informe11 y a la Federacin, el Distrito Federal y los Estados, asimismo, les obliga a establezcan, en las disposiciones legales correspondientes, los datos mnimos que este informe deber contener.12 Para la Federacin y las entidades federativas seala el establecimiento y operacin de Academias e Institutos que sern responsables de aplicar los Programas Rectores de Profesionalizacin, los cuales, entre otras funciones aplicaran los procedimientos homologados del Sistema.13A las Instituciones Policiales, para el mejor cumplimiento de sus objetivos, esta ley, le determina desarrollar, cuando menos, la funcin de investigacin, que ser la encargada de cumplirla a travs de procesos homologados de recoleccin, clasificacin, registro, anlisis, evaluacin y explotacin de informacin.14 En su artculo 111, para lograr la compatibilidad de los servicios de telecomunicaciones de su red local correspondiente, le exige a la Federacin, los Estados, el Distrito Federal y los Municipios, que realicen sus trabajos, con las bases de datos criminalsticos y de personal del Sistema, previstas en la presente Ley y acorde a las medidas de homologacin de los servicios adoptadas por el Secretario Ejecutivo del Sistema.15 Por todo lo anterior, es indudable la importancia que la ley otorga al componente de homologacin, que permitir resolver la problemtica de coordinarse entre s para cumplir los objetivos de la seguridad pblica y

satisfacerlos en un marco de respeto a las atribuciones entre las instancias de la Federacin, los Estados, el Distrito Federal y los Municipios.

2.- La Homologacin de procesos, procedimientos, mtodos y protocolos de operacin en el nuevo modelo policial. La organizacin poltica de los Estados Unidos Mexicanos y las facultades constitucionales de la Federacin, los Estados, el Distrito Federal y los Municipios, relativas a la seguridad pblica, junto con la obligacin que impone la propia Constitucin para cumplir, con carcter nacional la proporcionada ley del ramo, bajo un marco de respeto a las atribuciones entre
11 12

Ibidem, Artculo 112 Ibidem, Artculo 43. 13 Ibidem, Artculo 47. Fraccin I. 14 Ibidem, Artculo 75. Fraccin I. 15 Ibidem, Artculo 111.

las instancias y las numerosas organizaciones policiales existentes, sumada a la profusa legislacin penal y procesal con la que deben actuar las mismas; representa el desafo ms importante para lograr los objetivos de la paz social. Considerando que los objetivos de la seguridad pblica son: defender la integridad y los derechos de las personas y preservar las libertades, en orden y la paz pblicos, bajo los principios constitucionales de legalidad, objetividad, eficiencia, profesionalismo, honradez y respeto a los derechos humanos y con el fin de ampliar los programas estratgicos del Plan Nacional de Desarrollo, eje uno, Estado de Derecho y Seguridad, programa sectorial de seguridad pblica, se pretende conformar un nuevo modelo policial,16 establecido en un esquema propuesto por la Secretara de Seguridad Pblica de la Federacin en el marco de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pblica y ordenamientos jurdicos aplicables para el funcionamiento y desarrollo de las instituciones policiales, estructurado por un Sistema de Desarrollo Policial, que comprende en un marco jurdico modernizado: los esquemas de profesionalizacin, la carrera policial, el rgimen disciplinario y la certificacin de integrantes a travs de evaluaciones de control de confianza; homologacin de jerarquas en los grados, salarios, normas y protocolos de actuacin; uso de la fuerza de manera racional, congruente, oportuno y con respeto a los derechos humanos, en un marco de actuacin que utilice nuevas tecnologas aptas para la recopilacin, anlisis, generacin y uso de informacin de inteligencia, en las funciones de prevencin, investigacin y reaccin para combatir el delito, a travs de la efectiva coordinacin de los tres rdenes de Gobierno de acuerdo a la concurrencia de facultades y con la participacin ciudadana comprometida en el seguimiento, evaluacin, supervisin del Sistema y dems conceptos en los trminos previstos por la legislacin; que busque, dentro de un proceso de mejoramiento para un servicio profesional de la polica, la capacitacin necesaria, el uso de instrumentos legales, tecnolgicos y de coordinacin, con el fin, de mejorar la percepcin de seguridad que la sociedad requiere y recuperar de sta, la confianza para con los organismos de seguridad pblica;

Secretara de Seguridad Pblica, Nuevo Modelo Policial Federal, disponible en <www3.diputados.gob.mx/camara/content/download/223013/576689/file/NUEVO_MODELO_P OLICIAL_FEDERAL_080709VP.pdf>, pgina visitada el 29 de octubre de 2012.

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establecindose para ello, como objetivo: un modelo policial sustentado en policas con perfil de investigacin y operar con mtodos, procesos y procedimientos homologados. Los componentes enfocados en alinear los esfuerzos para contar con una polica eficiente, integrada por elementos cuidadosamente seleccionados, altamente preparados y que garantice la calidad, diligencia y profesionalismo de los rganos policiales con el propsito de combatir la impunidad, disminuir los niveles de incidencia delictiva y fomentar la cultura de la legalidad garantizando a la ciudadana el goce de sus derechos y libertades, logrando con ello su participacin como un elemento esencial en las acciones de prevencin y combate al delito, se identifican como la coordinacin: que comprende la base jurdica para lograr el acuerdo de las facultades concurrentes entre la Federacin, el Distrito Federal, los Estados y los

Municipios en materia de seguridad pblica; la modernizacin, que conlleva, proceso de actualizacin, redefinicin de los modelos y esquemas normativos, operativos, organizacionales y tecnolgicos que fundamentan la actuacin de los cuerpos policiales; la participacin ciudadana y proximidad social que enfatiza el combate integral contra la delincuencia organizada y los individuos que perpetran delitos menores e infracciones, con la finalidad de evitar la posibilidad que el delito evolucione y prevenir los delitos graves antes de que ocurran, logrando la participacin de la sociedad para identificar y reportar las problemticas existentes de seguridad y los factores que las causan; Prevencin del Delito, estrategia que se basa en atender de manera fundamental, con la identificacin, registro, y anlisis de los hechos delictivos ocurridos y de situaciones favorables a su comisin para desarrollar un conjunto de acciones tendientes a disminuir las condiciones que generan la delincuencia, implementndose un documento que concentra los datos puntuales de los delitos que se generan en un tiempo y espacio geogrfico especifico, como lo es el informe policial homologado y de esta manera tener una visin conjunta del fenmeno delictivo que permita una mayor proteccin focalizada en determinados grupos y lugares fsicos, privilegiando el uso de la informacin para generan producto de inteligencia que concentren los esfuerzos institucionales acorde a la criminalidad detectada; el Sistema de Desarrollo Policial, constituido por los aspecto de organizacin de la funcin

policial y funcin penitenciaria, un rgimen de prestaciones sociales, un servicio de carrera policial y un rgimen disciplinario destinado a garantizar la estabilidad, movilidad interinstitucional e interdisciplinaria y el desarrollo personal e institucional del polica abarcando desde el tiempo de ingreso a la corporacin, hasta su conclusin en el servicio; la evaluacin y control de confianza de todos los integrantes de las instituciones policiales del pas con el objetivo de evaluar bajo un solo mecanismo y criterios uniforme, a elementos en servicio activo y seleccionar a personal de nuevo ingreso; organizacin y estandarizacin salarial que establece los criterios para el desarrollo de los perfiles de puesto de la nueva polica, la estructura orgnica, la jerarquizacin de grado y mandos y la estandarizacin salarial en las instituciones policiales, como condicin para garantizar la permanencia y la calidad del personal reduciendo de esta manera las desigualdades y vulnerabilidades dignificando las funciones policiales; la tecnologa de la informacin y telecomunicacin, componente que incorpora la utilizacin de estos sistemas para asegurar la eficiencia y eficacia de la operacin policial, integrado por el instrumento informtico denominado Plataforma Mxico, el cual permite que las instituciones gubernamentales y de seguridad pblica de los tres rdenes de gobierno interrelacionen sus sistemas de informacin y bases de datos para asegurar el intercambio de informacin de seguridad pblica; la operacin policial bajo estndares nacionales de actuacin, basado en la investigacin como mtodo para prevenir la comisin de delitos y combatir a la delincuencia a partir de la recopilacin y uso intensivo de la informacin, de su anlisis y de la generacin de inteligencia policial y criminal susceptible de ser operada con oportunidad y eficacia; y finalmente la homologacin que implica la unificacin y sistematizacin de protocolos de actuacin, metodologas y procedimientos de operacin que sustenten la planeacin, ejecucin y evaluacin de las acciones de vigilancia y proteccin ciudadana, as como de recopilacin, anlisis y explotacin de la informacin criminal. Cuyo propsito es garantizar la efectividad operativa de las tareas de prevencin e investigacin y desarrollar operaciones policiales conjuntas. El magistrado Jess Martnez Garnelo, su obra sobre la investigacin Ministerial Previa, mencionada la necesidad de homologar los procedimientos para obtener una procuracin de justicia eficaz y

eficiente. Al respecto, mencionada17: El resultado probatorio, capturado mediante el mtodo cientfico, terico-prctico y con gran aplicacin tcnica, debe ya ajustarse a un procedimiento lo ms sistemtico, tanto en su actuar como en los resultados obtenidos con el eminente propsito de establecer de la observacin, investigacin, anlisis, sntesis, etc.; la cientificidad

fenomenolgica respecto de la mecnica de los hechos ilcitos de donde se sustraen la gran generalidad de tipos penales, que sin la utilizacin de este modus operandi, no se podra llegar a la efectividad y contundente afirmacin al sostener con veracidad y objetividad legal, todo lo relacionado a las tareas inherentes de la investigaciones policiacas, de los delitos, la pericial en forma metdica y el de la recabacin de todos los datos que denoten calidad investigatoria, calidad en el resultado para el esclarecimiento de todos los hechos delictuosos. Una visin del magistrado que encierra plenamente la necesidad de uniformar los procedimientos.

3.- La homologacin de la cadena de custodia en el Sistema Penal Acusatorio. La Constitucin de los Estados Unidos Mexicanos en su artculo 21, establece que la investigacin de los delitos corresponde al Ministerio Pblico y a las policas, las cuales actuarn bajo la conduccin y mando de aqul en el ejercicio de esta funcin. Por ende, entrega la responsabilidad a los organismos policiales, sin distinguir acorde a sus atribuciones federales, estatales o municipales, para intervenir en el esclarecimiento de los hechos en un proceso penal, garantizar la justicia en un marco de respeto a los derechos fundamentales; determinar si se ha cometido un delito; proteger al inocente, procurar que el culpable no quede impune y que los daos causados por el delito se reparen, siendo fundamental establecer las directrices que debern observar los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos del delito.

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Vase, Martnez Garnelo, Jess, La Investigacin Ministerial Previa, Mxico, Porra, 2008, p. 197.

A su vez, el artculo 123 Ter del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, con relacin a estos deberes, determina que: Cuando las unidades de la polica facultadas para la preservacin del lugar de los hechos descubran indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como los instrumentos, objetos o productos del delito, en el lugar de los hechos, debern: I. Informar de inmediato por cualquier medio eficaz y sin demora alguna al Ministerio Pblico e indicarle que se han iniciado las diligencias correspondientes para el esclarecimiento de los hechos, para efectos de la conduccin y mando de ste respecto de la investigacin; II. Identificar los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como los instrumentos, objetos o productos del delito. En todo caso, los describirn y fijarn minuciosamente; III. Recolectar, levantar, embalar tcnicamente y etiquetar los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como los instrumentos, objetos o productos del delito. Esta disposicin, seala en forma especfica tareas, para la preservacin del lugar de los hechos o del hallazgo, para identificar y recoger, los indicios, huellas o vestigios de los mismos, como los instrumentos, objetos o productos relacionados con el delito, dejndolos a disposicin de las autoridades pertinentes; quedando, de esta manera, en evidencia, la necesidad de poner en relacin de igualdad los procedimientos que debern adoptar los funcionarios pblicos que deban intervenir en cada uno de ellos. Esta obligatoriedad, tambin, est establecida en la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pblica, para los integrantes de las Instituciones de Seguridad Pblica, de utilizar los protocolos de investigacin y de la cadena de custodia adoptados, con el objeto de garantizar el cumplimiento de los principios constitucionales de legalidad, objetividad, eficiencia, profesionalismo, honradez y respeto a los derechos humanos. Lo anterior, en directa relacin con el Plan Nacional de Desarrollo 20072012, que en su "Eje 1 Estado de Derecho y Seguridad", Objetivo 4, fija como prioridad "Modernizar el sistema de justicia penal encaminado a lograr un marco normativo que garantice justicia pronta y eficaz", en su Estrategia 4.1, se establece la necesidad de hacer ms eficientes los sistemas y procedimientos utilizados por los ministerios pblicos, as como fortalecer la investigacin ministerial y policial para elevar el nivel de eficacia en la integracin de la averiguacin previa; por otra parte en el Programa Sectorial de Procuracin de

Justicia, en su Estrategia 2.3 busca "Incrementar el valor tcnico de los servicios periciales, en la operacin ministerial", determina la generacin de sinergias para la adecuada utilizacin de los servicios periciales existentes, para integrar lineamientos, disposiciones y procedimientos que rijan y orienten el apoyo tcnico-cientfico a nivel central y regional, requerido por el Ministerio Pblico de la Federacin y otras autoridades. Ahora bien, considerando que el sistema penal acusatorio tendr plena vigencia en todos los Estados de la Repblica a contar del ao 2016; y teniendo presente los aspectos legales, especialmente lo relativo a lo dispuesto en el artculo 123 Bis del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y dems operativos relacionados con la Cadena de Custodia, se establece que la Procuradura General de la Repblica, mediante Acuerdo, emitir lineamientos para la preservacin de indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos y productos del delito, en los que se detallarn los datos e informacin necesaria para asegurar la integridad de los mismos. Dando respuesta a lo anterior, sta, celebr un Convenio de Colaboracin para la homologacin de criterios para la regulacin e instrumentacin de la cadena de custodia de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso y de los instrumentos, objetos o productos del delito, con las diferentes entidades de Procuradura General de Justicia de los Estados y/o con las Fiscales Generales de Justicia18. A modo de ejemplo, sealamos los celebrado con los Estados de Guerrero y Guanajuato, el 15 de abril del 2011; Nayarit, Morelos y Tlaxcala, el 18 de abril del 2011; Zacatecas, el 09 de mayo del 2011; con las Fiscalas Generales de los Estado de Durango y Coahuila, el 09 de mayo del 2011; con los Estados de Chiapas y Campeche, el 10 de mayo del 2011; Nuevo Len, el 16 de mayo del2011; Michoacn, el 26 de julio del 2011; San Luis Potos, el 18 de agosto del 2011; Estado de Mxico, el 23 de abril del 2012; Estado de Oaxaca, el 14 de agosto de 2012 y con el Estado de Baja California Sur, el 04 de septiembre del 2012.
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Vase, Convenio de Colaboracin para la Homologacin de Criterios para la Regulacin e Instrumentacin de la Cadena de Custodia de los Indicios, Huellas o Vestigios del Hecho Delictuoso y de los Instrumentos, Objetos o Productos del Delito, que celebran la Procuradura General de la Repblica y los Respectivos Estados, Diario Oficial de la Federacin, 15 de abril de 2011.

Estos acuerdos tienen su justificacin legal en el Acuerdo A/002/1019, y en sus aspectos generales, los convenios celebrados, se sealan como antecedentes del mismo, la necesidad de establecer convenios de colaboracin a nivel intranacional e internacional, con la finalidad de mejorar el combate a la delincuencia y la procuracin de justicia; volver ms eficientes los sistemas y procedimientos utilizados por el Ministerio Pblico, de tal forma que se fortalezca la investigacin ministerial y policial para lograr una mejor calidad en la integracin de la averiguacin previa; consolidar la profesionalizacin del personal sustantivo y en especial de los Ministerios Pblicos, as como para fortalecer la investigacin ministerial, con la introduccin de nuevos mtodos y tcnicas de investigacin cientfica adecuada, as como la implementacin de programas de actualizacin y especializacin de los agentes del Ministerio Pblico, peritos y polica; de utilizar de nuevas herramientas jurdicas para que las instituciones encargadas de procurar y administrar justicia combatan la delincuencia con mayor eficacia; la emisin de lineamientos para la preservacin de indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos y productos del delito, en los que se detallarn los datos e informacin necesaria para asegurar la integridad de los mismos; establecer los lineamientos que debern observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos del delito; de promover la homologacin de criterios para la regulacin e instrumentacin de la cadena de custodia y la uniformidad de criterios jurdicos, lo que significar estandarizar los criterios de la aplicacin de cadena de custodia, tanto para la investigacin de delitos del fuero comn como del mbito federal; promover por el Comit Tcnico de Investigacin Cientfica Ministerial de la Conferencia Nacional de Procuracin de Justicia, la homologacin de criterios para la regulacin e instrumentacin de la cadena de custodia; unificar criterios de investigacin cientfica en cadena de custodia y, en general, homologar la forma de investigacin criminal y
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Acuerdo nmero A/002/2010, mediante el cual se establecen los lineamientos que debern observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos del delito, Diario Oficial de la Federacin, 03 de febrero de 2010.

establecer

las

funciones

que

realizarn

las

unidades

operativas

de

investigacin, legislando al respecto en cada una de las entidades, que podrn ser, entre otras, el preservar el lugar de los hechos y la integridad de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como los instrumentos, objetos o productos del delito. En cuanto a las clusulas de estos convenios, se mencionan que tienen por objeto homologar los criterios para la regulacin e instrumentacin de la cadena de custodia, mediante la adopcin de los lineamientos que debern observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos del delito; y para el cumplimiento del objeto del mismo conviene en efectuar las siguientes acciones: Elaborar y dar seguimiento a los proyectos de iniciativas de reforma a la legislacin correspondiente, as como los proyectos de modificacin de las disposiciones administrativas para homologar la regulacin de la cadena de custodia; tomar como instrumento de referencia "El Acuerdo", salvo aquellos puntos en los que sea necesaria una reforma legal previa; Elaborar y ejecutar programas de capacitacin en materia de cadena de custodia, y Desarrollar talleres de homologacin de criterios en aplicacin de la cadena de custodia. Asimismo, cada entidad se compromete, dentro del respectivo mbito de competencia y considerando las disposiciones vigentes en materia de cadena de custodia, a presentar ante el Poder Ejecutivo de su Estado, los proyectos de iniciativas de reforma a la legislacin local, que podrn contemplar los siguientes temas: Regulacin de la cadena de custodia como un registro; Definicin de etapas de la cadena de custodia: (preservacin del lugar de los hechos o del hallazgo, procesamiento de los indicios o evidencias y las formas de su terminacin); Determinacin de los sujetos obligados al cumplimiento de la cadena de custodia; Clasificacin de responsabilidades administrativas y penales; Fijacin del valor probatorio de los indicios o evidencias en los casos de inaplicacin o aplicacin inadecuada de la cadena de custodia;

 Aportacin voluntaria de muestras biolgicas (fluido corporal, vello o cabello, y cadveres) al Ministerio Pblico o previa autorizacin judicial; Validacin de actuaciones o diligencias en materia de cadena de custodia de otras autoridades locales o federales, y Emisin de lineamientos en materia de cadena de custodia; Cada entidad, adoptar e instrumentar los lineamientos para la preservacin de indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos y productos del delito, tomando como referencia "el acuerdo, su gua, formatos y el protocolo de cadena de custodia, que se anexan al mismo; asimismo, de manera coordinada organizarn en el mbito de sus respectivas competencias, seminarios, cursos y mesas de debate para capacitar y en su caso actualizar, en materia de cadena de custodia, a los sujetos obligados a su cumplimiento, para lo cual podrn suscribir acuerdos especficos, convenios y bases de colaboracin complementarias al presente Instrumento, teniendo como temas mnimos: La preservacin del lugar de los hechos o del hallazgo, dirigida a los sujetos obligados que por sus funciones, son los primeros en tener contacto con el lugar de los hechos o del hallazgo, y El procesamiento de los indicios o evidencia, dirigida los sujetos obligados en realizar las acciones necesarias para preservar los indicios que pueden estar relacionados con los hechos que se investigan. En otra de las clusulas, la Procuradura General de la Repblica, se obliga a proporcionar la asesora tcnico-jurdica necesaria para la ejecucin de los compromisos relacionados con las iniciativas de reformas a la legislacin o proyectos de modificacin de las disposiciones administrativas para homologar la regulacin de la cadena de custodia, sealados en la clusula segunda del Convenio, cuando as, se lo solicite la entidad interesada y convienen,

asimismo que la instancia encargada de coordinar los trabajos tendentes a homologar los criterios de cadena de custodia entre la Federacin y las entidades federativas, ser el Comit Tcnico de Investigacin Cientfica Ministerial. Se indican, en las clusulas finales los encargados de verificar el cumplimiento de los compromisos adquiridos; las vinculaciones del personal comisionado, asignado o contratado para el desarrollo de las estrategias y acciones; la publicidad del acuerdo; fecha de vigencia y la validez con obligaciones contradas mediante otros instrumentos de colaboracin y

coordinacin; la obligacin de informar de las modificaciones a sus ordenamientos legales y administrativos realizados para el adecuado cumplimiento del Convenio, asimismo, de notificar de los cambios o actualizaciones que sufran los ordenamientos legales y administrativos federales relacionados con la cadena de custodia y a resolver amigablemente y de comn acuerdo cualquier duda o controversia que surja con motivo de la interpretacin y cumplimiento del Convenio, as como a realizar las acciones necesarias para ejecutar los compromisos adquiridos. En el derecho comparado, podemos citar dos instituciones policiales sudamericanas que han procurado homologar sus procedimientos en las actuaciones referidas al sistema penal acusatorio. As por ejemplo, la Polica Nacional del Per, reglamenta los procedimientos en la Investigacin Criminalstica de la escena del crimen, a fin de mantener la uniformidad de la actuacin policial, con miras a obtener un resultado correcto en los juicios, para ello, lo explican de la siguiente forma20: Es el conjunto de diligencias de carcter tcnico-cientfico, inmediatas al conocimiento de un hecho delictivo o presumiblemente delictivo que realiza el perito de criminalstica en la escena del crimen, para probar o descartar su veracidad y al mismo tiempo para recoger los indicios y /o evidencias que permitan identificar al presunto autor. Luego, en este Manual, se hace una distincin en la participacin del personal especializado en Criminalstica de Campo y de otras funciones operativas, sealando al respecto: Cuando esta diligencia es practicada por personal que trabaja en el sistema criminalstico se denomina Inspeccin Criminalstica21. En cambio, cuando por razones insalvables deba ser practicada por personal que no trabaja en unidades de criminalsticas se denomina inspeccin tcnico policial. En ambos casos, la inspeccin criminalstica se inicia con el aislamiento y proteccin de la escena, continuando con la bsqueda, ubicacin, recojo y traslado de toda muestra de inters criminalstico al laboratorio para su examen y anlisis mediante la cadena de custodia, todo segn la naturaleza del hecho,

Cfr. Polica Nacional del Per, Manual de Criminalstica, Per, Servicios Grficos SMD, s.f., ttulo I, Cap. IV, letra A. 21 Idem.

20

implica cumplir los objetivos de evaluar lo sucedido y recolectar indicios y/o evidencias para la obtencin de la prueba ante el poder judicial. En cuanto a la actuacin en el nuevo sistema penal del personal policial peruano, al tratar sobre el Mtodo General de Investigacin Criminal, define sus funciones indicando: La Ciencia Policial, tiene un mtodo general de investigacin criminal, la misma que tiene las etapas y fases siguientes: Etapa preliminar: conocimiento de hecho, comprobacin del hecho, diligencias investigatorias preliminares en la escena del delito; Etapa de planeamiento. Planeamiento de la Investigacin; Etapa Ejecutiva: manejo de informantes y confidentes, vigilancia, detenciones y capturas, incursiones, registros,

interrogatorios y entrevistas, sustentacin de la prueba; Etapa de conclusiones: conclusiones Etapa de informe: informe de Investigacin: determinacin del ilcito penal22. A su vez la Polica de Investigaciones de Chile, en su manual de Investigacin Criminalstica homologa procedimientos en la investigacin criminalstica del delito de homicidio, con relacin al procedimiento inicial en la investigacin, del sitio del suceso de la recoleccin y preservacin de evidencia, descripcin del cadver, vestimenta; en los delitos contra la propiedad, sealando las normas de trabajo de criminalstica en el sitio del suceso, proteccin del lugar, inspeccin ocular externa y externa,

procedimiento de recoleccin de evidencia, peritaje; en delitos econmicos, delitos del narcotrfico y delitos sexuales23. En consecuencia, homologar los procesos, procedimientos, mtodos y protocolos relacionados con la cadena de custodia, que tiene y tendr plena vigencia en el sistema penal acusatorio, es de vital importancia para satisfacer los principios de publicidad, contradiccin, concentracin, continuidad e inmediacin que la Constitucin Mexicana establece en su artculo 20 y permita el cumplimiento de los objetivos del mismo, con el esclarecimiento de los hechos y procurar que el culpable no quede impune.

Enrquez Chipana, Jorge et al., El Polica de Investigacin Criminal en el Novsimo Proceso Penal, Lima, Ediciones Rivadeneyra, 2009, p. 35. 23 Polica de Investigaciones de Chile, Manual de Investigacin Criminalstica, Chile, 2004, passim.

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Bibliografa.

Acuerdo nmero A/002/2010, mediante el cual se establecen los lineamientos que debern observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos del delito, Diario Oficial de la Federacin, 03 de febrero de 2010. Convenio de Colaboracin para la Homologacin de Criterios para la Regulacin e Instrumentacin de la Cadena de Custodia de los Indicios, Huellas o Vestigios del Hecho Delictuoso y de los Instrumentos, Objetos o Productos del Delito, que celebran la Procuradura General de la Repblica y los Respectivos Estados, Diario Oficial de la Federacin, 15 de abril de 2011. ENRQUEZ CHIPANA, Jorge et al., El Polica de Investigacin Criminal en el Novsimo Proceso Penal, Lima, Ediciones Rivadeneyra, 2009. Gobierno Federal, Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012, Mxico, Presidencia de la Repblica, Sistema Internet de la Presidencia, 2007, disponible en <http://pnd.presidencia.gob.mx/>, pgina visitada el 29 de octubre de 2012. ------, Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012, Mxico, Presidencia de la Repblica, Sistema Internet de la Presidencia, 2007, disponible en <http://pnd.calderon.presidencia.gob.mx/eje1.html>, pgina visitada el 29 de octubre de 2012. Ley General Sistema Nacional de Seguridad Pblica, Federacin, 02 de enero de 2009. MARTNEZ GARNELO, Jess, La Investigacin Ministerial Previa, Mxico, Porra, 2008, p. 197. Polica de Investigaciones de Chile, Manual de Investigacin Criminalstica, Chile, 2004. Polica Nacional del Per, Manual de Criminalstica, Per, Servicios Grficos SMD, s.f. Diario Oficial de la

Secretara de Seguridad Pblica, Nuevo Modelo Policial Federal, disponible en <www3.diputados.gob.mx/camara/content/download/223013/576689/file/ NUEVO_MODELO_POLICIAL_FEDERAL_080709VP.pdf>, visitada el 29 de octubre de 2012. pgina

PARTE SEGUNDA CAPTULO II LA RELACIN ENTRE LA CADENA DE CUSTODIA Y LUGAR DE LOS HECHOS. Por el Profr. Dr. Rogelio Barba lvarez. Universidad de Guadalajara

Por el Profr. M. D. P. Jos Elas Moreno. Universidad de Guadalajara

Por la Profra. M. D. Camerina Orozco Sosa. Universidad de Guadalajara

1.- Comprobacin del hecho. La Comprobacin de la existencia real del hecho delictivo, permitir delimitar aquellas conductas que tratan de ocultarse bajo la simulacin criminal, pues en ocasiones se denuncian hechos que no coinciden con los fines objetivos y subjetivos del delito real, es decir, en el supuesto de un suicidio cuando en realidad estamos frente a un homicidio o determinar la ausencia de un hecho cuando no se configuran los elementos del tipo penal y por ser irrelevantes por ejemplo; cuando hay restos de naturaleza orgnica que no corresponden a los de un ser humano, presumido por la noticia criminal1. Por lo que un minucioso examen del lugar de los hechos, con la identificacin y recogida de los indicios nos alertar del hecho real denunciado o si existen elementos que nos lleven a otros tipos delictivos o estos no correspondan a ningn delito y las circunstancias de su perpetracin as como descubrir a la, o las personas que hayan participado en su comisin. La serie de evidencias en el entorno criminal, con los testigos o evidencias mudas (dumb evidence) constituye la realidad indubitable de lo que verdaderamente
1

La noticia criminal se puede presentar de manera formal e informal, la primera parte de una denuncia ante la autoridad correspondiente, y la segunda por los supuestos de denuncia annima, medios de comunicacin masiva o redes sociales, etc. Vase, Fiscala General de la Nacin, Manual de procedimientos de fiscala en el sistema penal acusatorio colombiano, Colombia, Fiscala General de la Nacin, 2005, p. 17.

ocurri en el lugar de los hechos, y se debe de resguardar con el mayor celo, no podemos permitir que se contaminen los indicios, pues en una primera aproximacin desde el punto de vista de la investigacin oficial, supone un conjunto de acciones encaminadas a adquirir informacin sobre un hecho presuntamente cometido, es decir, del que o ya se tiene noticia cierta de haberse cometido o al menos de que se ha podido cometer2.

2.- Delimitacin de la escena y seguridad. El examen de la escena del crimen debe tener en cuenta las exigencias entre sus contrastes: las estrategias de investigacin, de la acusacin, de las necesidades de la defensa, la tensin hacia un resultado confiable en consideraciones de actitud de las investigaciones cientficas para identificar las verdaderas pruebas. La falta de contenido normativo, generaba incertidumbre, y frecuentes disparidades en el tratamiento de los indicios; a partir de la publicacin de los Acuerdos A/02/20103 y 06/20124, se pretende establecer soluciones claras, certeza jurdica y confiabilidad en el momento de ofrecer las pruebas, se impone por lo tanto mayor atencin por parte de los que intervienen en la cadena de custodia con la finalidad de garantizar la autenticidad de los indicios y/o evidencias y a demostrar que en su manejo se han aplicado los procedimientos adecuados y homologados para asegurar las condiciones de identidad, integridad, preservacin seguridad continuidad y registro. De conformidad a los principios inspiradores de la reforma penal al sistema acusatorio, la cadena de custodia debe observar objetividad en todo el proceso, de cadena de custodia, para evitar la prueba cierta o prueba perfecta, que se manifiesta en la vieja y caduca reina de las pruebas que se obtena con la subjetividad de las confesiones, ahora se trata de implementar los conocimientos tcnico-cientficos.
2

Suarez-Brcena, Emilio de Llera, Derecho procesal penal (manual para criminlogos), 2 ed., Valencia, Tirant Lo Blanch, 1997, p 149. 3 Vase, Acuerdo nmero A/002/2010, mediante el cual se establecen los lineamientos que debern observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos del delito, Diario Oficial de la Federacin, 03 de febrero de 2010. 4 Vase el captulo primero, primera parte de esta obra (Aspectos generales de la cadena de custodia).

La experiencia de otros ordenamientos y de iniciativas a nivel europeo por expertos en el sector criminalstico, nos ha llevado a adoptar valiosas ideas con el fin de resolver los problemas interpretativos y las dificultades que se presentan a los investigadores sobre la escena del crimen. Aqu, la importancia del presente trabajo, pues pretendemos argumentar los perfiles y protocolos para aplicar y realizar especficamente los instrumentos tcnico-jurdicos, profesionalizar los criterios para certificar las competencias de la cadena de custodia, de los hallazgos, del reconocimiento de garantas defensivas compatibles con la eficiencia de la fase de investigacin. Para mantener libre de contaminacin el lugar de los hechos se debe imponer como un acto urgente e improrrogable la congelacin del estado del lugar, preservndolo y disuadindolo de agresiones externas de naturaleza variable, necesaria y fundamental para la eficacia de las investigaciones, con la finalidad de impedir que personas ajenas al personal ministerial, pericial, y/o unidades de polica facultadas accedan al lugar (Acuerdo A/002/2010, proceso 2 Preservacin del lugar de los hechos y/o del hallazgo), para una perspectiva de confiabilidad del resultado probatorio, de esta manera se sugiere: Acordonar la zona. De tal manera que se impida el paso a extraos y se mantenga inalterable el lugar
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de los hechos, mediante uso de cinta, cuerda o

barreras naturales , en zonas extensas (campo, bosques, predios, terrenos baldos, carreteras etc.) se debe proteger por medio de anillos, con la finalidad de controlar la zona de la escena del crimen, y sta no se contamine bien por las propias autoridades, personas ajenas o periodistas. Para esto se debe sealizar la entrada y la salida, as como las reas por donde se va a caminar, para no contaminar los indicios, con instrumentos visibles (sealizacin con cal, cartn cinta, etc.). Proteccin del acordonamiento. Deber participar personal que conozcan la zona, e impedir que puedan pasar personas ajenas a la inspeccin cientfica en el lugar de los hechos. Identificar el lugar de los hechos.
5

INACIPE, 50 preguntas sobre la cadena de custodia federal, Mxico, 2010, pp. 20-21.

Por medio de una localizacin exacta: del domicilio, nombre de la calle, numero exterior e interior, entre que calles se encuentra, si es principal o secundaria, si ocurri en una carretera; el nombre de la misma, punto kilomtrico, termino municipal, algn elemento fijo de identificacin, puntos importantes, puentes o tneles. Si fue en autopista el nombre de la misma, la red de carretera si es nacional o de cuota. Fijacin6. Se har mediante una tripe dimensin: a) descripcin escrita, b) un reportaje fotogrfico y c) un plano o croquis. a) Se har un escrito, claro, concreto y sinttico del lugar de los hechos, de sus alrededores, de la vctima, del objeto material del delito de todos los indicios hallados y recogidos se har una descripcin general y otra detallada, la hora en que se lleg, aspectos climticos y cuidar los indicios o evidencias que se encuentren a la intemperie, b) se realizarn las fotografas y videograbaciones, de tres maneras, 1.-Generales. Desde los cuatro ngulos, 2. Parciales. Relacionando diferentes elementos entre s y 3. A detalle. Se harn desde diferentes posiciones y con los correspondientes testigos mtricos, la fijacin fotogrfica antes de que nada sea tocado o movido. El grabado en video deber hacerse de acuerdo con los pasos sealados. c) Se levantar un plano o croquis, en el que se detallar la posicin de los diferentes elementos del lugar de los hechos, vctima, muebles, indicios, paredes, puertas, ventanas indicando la distancia entre ellos. Identificacin de testigos. La polica deber identificar a las personas que puedan aportar datos para el esclarecimiento de los hechos, en caso de sealar a una persona que presenci los hechos, y sta no quiere colaborar, se deber solicitar al Agente del Ministerio Pblico Federal, que cite a rendir su declaracin. Auxilio y seguridad a vctimas y testigos. La polica tiene como prioridad las vctimas y testigos del hecho criminal, stas debern conocer, en su caso, el programa que ofrece la Ley
Acuerdo A/002/2010, Proceso 3. Procesamiento de los indicios o evidencias del delito 3.1 ubicacin, identificacin y fijacin de los indicios o evidencias en el lugar de los hechos y/o del hallazgo. Cfr. Acuerdo A/002/2010, op. cit., nota 3.
6

federal para la proteccin a personas que intervienen en el procedimiento penal, de acuerdo a su artculo 2, fracciones IX y X.

3.- Notificacin a la polica. La adquisicin de informacin que constituye el contenido de la investigacin criminal no es suficiente por s misma, sino que sta legalmente dirigida a posibilitar el ejercicio del ius puniendi a travs del proceso penal y todos los principios constitucionales que lo amparan (artculos 20 y 21), mediante el resguardo del lugar de los hechos7, donde los agentes de Polica o cualquier integrante de las instituciones de seguridad pblica que tengan conocimiento de los mismos o de hallazgo de delitos del orden federal, lo harn saber inmediatamente al Agente del Ministerio Pblico Federal (a partir de ahora AMPF), para fines de la conduccin y mando de la investigacin del delito y de las instrucciones que, en su caso, les dicte para la preservacin del lugar. Una de las actuaciones encaminadas a preparar el juicio oral, con la finalidad de hacer constar la perpetracin de los delitos con todas las circunstancias que puedan influir en su clasificacin, incluida la culpabilidad de las personas imputadas, se debe a partir de la averiguacin policial en el lugar de los hechos, que establece las observaciones, comprobaciones y operaciones tcnico policiales que se realizan en el lugar de los hechos a efectos de su investigacin para: Comprobar la realidad del delito. Averiguacin del mvil. Identificar al autor o autores. Aportar pruebas. Demostrar su culpabilidad y circunstancias del hecho. En ocasiones el trabajo policial exige identificar a quienes llevaron a cabo alguna accin en un lugar determinado para despus ausentarse del mismo y tratar de evadir a la justicia, el proceso de identificacin de estos supuestos, a travs del principio de intercambio, que viene a determinar que cualquier persona involucrada en un hecho criminal deja en el mismo algo suyo, pero a la
7

Ibidem, Captulo III.

vez se lleva algo, al relacionar estos supuestos nos puede permitir saber qu persona o personas participaron8. Para definir la participacin policial en la inspeccin policial del lugar de los hechos abrazamos el ya citado Captulo III del acuerdo del acuerdo A/002/2010: En el lugar de los hechos y/o del hallazgo, los agentes de Polica debern: 1. Delimitar la zona e impedir que personal ajeno al ministerial y pericial, o en su caso, a las unidades de polica facultadas, puedan acceder a ella; 2. En caso de atentados con bombas u otros hechos delictivos cometidos con artefactos o sustancias peligrosas, se cerciorarn de que no existan estos elementos o cualquier otro objeto que pongan en riesgo a las vctimas o el lugar de los hechos y/o del hallazgo, procurando preservar las cosas en el estado en que se encontraban al momento de su arribo; 3. Fijar mediante cualquier medio que tengan a su alcance, ya sea a travs de fotografas, videograbacin, planos, y por escrito el lugar de los hechos y/o del hallazgo, detallando la ubicacin exacta del lugar; 4. Asignar tareas de custodia de las distintas zonas delimitadas alejadas del lugar de los hechos y/o del hallazgo, a los agentes de Polica que vayan llegando; 5. Localizar y entrevistar a posibles testigos de los hechos, bajo las instrucciones del AMPF; 6. Detallar las condiciones en las que se encontraba el lugar de los hechos y/ o del hallazgo al momento de su arribo y revisin, al informar al AMPF y al redactar su informe; lo que har el agente de Polica encargado de dirigir la preservacin; sin perjuicio de la elaboracin del informe policial homologado, y 7. Las dems necesarias para la preservacin del lugar de los hechos y/o del hallazgo. 4.- Notificacin al Ministerio Pblico y peritos9.

Vase, Antn Barber, Francisco et al., Polica cientfica, 3 ed., Valencia, Tirant Lo Blanch, 1998, vol. II, pp. 736 y ss. 9 Al respecto, vase, Vizcano Zamora, lvaro, El ministerio pblico en el sistema penal acusatorio mexicano, en Estrada Michel, Rafael (coord.), Cultura constitucional, cultura de

Cuando el AMPF, con motivo de sus atribuciones en la investigacin de delito tenga conocimiento directo de un hecho criminal, ya sea por la noticia criminal, bien sea por puesta a disposicin por oficio, por flagrancia o por notificacin de la polica, de conformidad con lo previsto en los artculos 3, fracciones I, V y VI y 123 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales (a partir de ahora CFPP) y 77 fraccin VI de la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pblica, el AMPF que prevenga, en caso de que est en posibilidad de presentarse sin demora en el lugar de los hechos y/o del hallazgo, proceder de la siguiente forma: Arribar al lugar de los hechos y/o del hallazgo asistido del personal pericial correspondiente, as como con la polica ministerial, preventiva y dems personal que de acuerdo a las circunstancias deban intervenir, ya que como lo establece la constitucin en su artculo 21 Constitucional, a este funcionario corresponde la conduccin en la investigacin de los delitos; En el lugar de los hechos se cerciorar que la polica o personal de seguridad pblica que haya llegado primero haya preservado el lugar de los hechos y/o del hallazgo. Asimismo, le solicitar a este personal de polica o de seguridad publica un informe detallado de lo ocurrido, independientemente del informe policial homologado que rinda, en su caso, de la puesta a disposicin de los detenidos, de igual manera los cuerpos de seguridad informaran al AMPF acerca de la fijacin, levantamiento embalaje y traslado de la evidencia para ponrsela a su disposicin, para que en caso de que no hayan acudido los peritos el AMPF, ordene los dictmenes correspondientes a los indicios, huellas y/o vestigio, siguiendo evidentemente la cadena de custodia, que nos garantizara la autenticidad, preservacin y e integridad de los mismos. En el caso de que se encuentren en el lugar de los hechos y/o del hallazgo los peritos el AMPF ordenara que estos lleven a cabo la fijacin procesamiento de los indicios o evidencias en trminos de lo previsto en el artculo 123 TER del CFPP y proceder en lo conducente en los trminos previstos en el CFPP y el artculo dcimo primero del Acuerdo A/002/2010, y

libertades, Mxico, Secretara Tcnica, Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, 2010, p. 343.

seguir la cadena de custodia que Iniciar donde se descubra, encuentre o levante la evidencia fsica y finalizar por orden de autoridad competente. Es verdad que no en todos los asuntos delictivos podr acudir el Ministerio Publico y los peritos, ya que por el nmero de delitos que se cometen en nuestro pas y a veces el poco personal en las instituciones de procuracin de justicia, hacen humanamente que un AMPF, este en todos los lugares al mismo tiempo sin embargo para tal efecto cualquier unidad de polica preventiva o de seguridad pblica que estn capacitadas para el efecto podrn seguir el procedimiento cuando stas descubran indicios o evidencias, en el lugar de los hechos y/o del hallazgo delictivo, por lo que de inmediato debern informar de esta circunstancia al AMPF y procedern, en su caso, a la realizacin de las distintas etapas del procesamiento: bsqueda o

identificacin, fijacin, recoleccin o levantamiento, embalaje, traslado de los indicios o evidencias, entrega o puesta a disposicin al AMPF, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 123 TER del CFPP, los protocolos que al efecto se emitan y dems disposiciones aplicables y que resultan de alguna manera obligatorias para los elementos de seguridad pblica, ya que al momento de entregar o informar sobre el servicio el AMPF, tendr la obligacin de verificar que se han seguido los procedimientos para preservar los indicioso o evidencias. Lo mismo harn, en los casos en que teniendo el AMPF conocimiento de forma directo de la comisin del delito, y se haga acompaar de peritos al lugar de los hechos verificar que se han seguido los procedimientos para preservar los indicios o evidencias, por parte del personal de elementos de seguridad o de polica preventiva, para cerciorarse que no se haya alterado o modificado el lugar de los hechos, para lo cual se apoyar de los peritos que lo acompaen, principalmente en criminalstica de campo; adems de que les pedir cuenta de lo encontrado al personal de la seguridad pblica que arribo primero al lugar en cuestin. La entrega o puesta a disposicin al AMPF de los indicios o evidencias, se har en su totalidad, en sus respectivos contenedores, cuando su volumen as lo permita o bien las muestras representativas, cuando se trate de indicios o evidencias cuyo volumen o caractersticas fsicas no permita un manejo adecuado de los mismos;

Tales circunstancias se harn constar en el Registro de Cadena de Custodia (a partir de ahora RCC), en los partes policiales y actas circunstanciadas o complementarias correspondientes. El AMPF podr presentarse en el lugar de los hechos y/o del hallazgo cuando lo considere conveniente para el xito de la investigacin, caso en el cual recabar de las unidades de polica facultadas, todos los indicios o evidencias, sus respectivos contenedores y dicha entrega se har constar en el RCC, las actas, partes policiales o en su defecto los documentos donde se haya dejado constancia del estado en que fueron hallados por los agentes de Polica, para efectos de la averiguacin previa y la prctica de las diligencias periciales que deba ordenar. Para los efectos previstos en el artculo 208, prrafo segundo, en relacin con el 123 TER del CFPP, el AMPF del conocimiento podr autorizar a las unidades de policas facultadas, la realizacin de la inspeccin policial a que se refiere el invocado precepto, cuando por las circunstancias de la hora, la lejana del lugar, el tiempo que tarde en llegar al lugar de los hechos y/o del hallazgo, pueda repercutir en la prdida de los indicios o evidencias. En estos casos, las unidades de polica facultadas procedern en estricto apego a lo previsto en el artculo 208 invocado y en el Acuerdo A/002/10, asentando los datos correspondientes en el formato de RCC. De no contar las unidades de polica facultadas con dicho formato, el acta circunstanciada de la inspeccin se anexar a la indagatoria de manera provisional y la har constar en el RCC posteriormente. El acuerdo A/002/2010, recoge la interaccin entre las unidades de polica facultada una vez que estas han recogido los indicios y/o evidencias con la actuacin del AMPF, quien tiene la obligacin constitucin de dirigir la investigacin y por tanto ver que sus subordinados cumplan con las disposiciones legales para preservar el lugar de los hechos, indicios y seguir la cadena de custodia, mismo servidor pblico que en estos casos que proceder de la siguiente manera: 1. Cerciorarse inmediatamente de que se han seguido los procedimientos para preservar los indicios o evidencias, para lo que podr auxiliarse de peritos en la materia de que se trate;

2. Hacer constar en la averiguacin previa, los casos en que cualquiera de las etapas del procesamiento de los indicios o evidencias, no se haya hecho como lo seala la legislacin penal. En este supuesto, dar vista a las autoridades u rganos de control para el efecto de que se lleve el procedimiento administrativo de responsabilidad. 3. Resolver cuando resulte procedente, el aseguramiento del indicio o evidencia, su devolucin o su destruccin, previos dictmenes periciales que correspondan cualesquiera de estas circunstancias se asentarn en el RCC; 4. Determinar el aseguramiento de los medios de prueba recabados indicios o evidencias, entre los que podrn encontrarse los instrumentos, el objeto material o producto del delito; 5. Hacer constar en la averiguacin previa el RCC, anexando una copia certificada de ste. En dicho documento se har constar la identificacin de las personas que intervengan en la cadena de custodia y de quienes estn autorizadas para reconocer y manejar los indicios o evidencias; 6. Ordenar la prctica de las pruebas periciales que resulten procedentes, as como el traslado de los indicios o evidencias para su entrega a los servicios periciales; 7. Transferir los bienes asegurados al SAE (Servicio de Administracin y Enajenacin de Bienes, organismo descentralizado de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico), cuando en los trminos previstos en el CFPP y en la Ley General para Administracin y Enajenacin de Bienes del Sector Pblico deba administrarlos, previa emisin de los dictmenes periciales correspondientes, instruyndolo en su caso, al cumplimiento de la cadena de custodia. Dichos actos de entrega y recepcin se asentarn en el RCC10. Una vez que los servicios periciales reciban los elementos materiales, objeto de la cadena de custodia, el servidor pblico a cargo, proceder de inmediato, con diligencia, para evitar cualquier alteracin de los citados elementos, a turnarlos al laboratorio o perito correspondiente para efectos de la realizacin de

Al existir una Bodega de evidencias, sta es el lugar donde debern enviarse los indicios o evidencias, sobre este punto, vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, Proyecto Integral de Bodega de Evidencias, Mxico, SEGOB, 2012, passim.

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las pruebas periciales que correspondan, dejando constancia del acto de entrega y recepcin en el RCC. El o los peritos asignados, se cerciorarn sin demora del correcto manejo de los indicios o evidencias y realizar los peritajes que se le instruyan, asentando los datos necesarios en trminos del RCC. Los peritos darn cuenta por escrito al AMPF, cuando el indicio o evidencia, no haya sido debidamente resguardado o embalado de conformidad con lo dispuesto en el CFPP, del acuerdo A/002/2010 y dems disposiciones aplicables, sin perjuicio de practicar los peritajes que se les hubiesen instruido. Cuando el peritaje recaiga sobre objetos cuyas cantidades sean muy escasas y que no pueda realizarse el primer dictamen sin agotarlas completamente, el perito responsable dar aviso previo al AMPF y har constar el consumo del bien objeto del peritaje tanto en el dictamen y acta respectiva como en el RCC. Los dictmenes respectivos sern enviados al AMPF para integrarlos a la averiguacin previa, as como los indicios o evidencias restantes, quien deber almacenarlos en lugares adecuados para su conservacin y para ser utilizados en posteriores diligencias o en su caso destruirlos. En los casos en que el indicio o evidencia requiera por su propia naturaleza un tratamiento especial, el AMPF deber ordenar a los servicios periciales que tomen las medidas y providencias necesarias para su custodia y conservacin, de igual forma cuando los elementos despus de ser analizados y se haya rendido el dictamen de los mismos, y cuando se advierta por parte de los peritos que para su conservacin requieran estar en algn medio para su mayor duracin o conservacin le informarn al AMPF, para que este tome las medidas necesarias y los guarde en el lugar que se sugiere11. Cuando por disposicin de la ley deba conservar los indicios o evidencias para su identificacin por testigos o para la prctica de otras diligencias en la averiguacin previa o en el proceso, deber ordenar su

Se sugiere que La Bodega de Evidencia tenga el conocimiento y realice el respectivo procesamiento para mantener en su estado los mismos (almacenamiento de evidencias). Al respecto, vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, Manual de Procedimientos Bodega de Evidencias, Mxico, SEGOB, 2012, punto 6.5.7 passim.

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almacenamiento en lugares adecuados y si resulta necesario bajo vigilancia y seguridad, para evitar que sean sustrados. En la prctica de cateos, el AMPF y quienes lo auxilien en la diligencia, cuando entren en contacto con los indicios o evidencias, debern sujetarse a lo previsto en los artculos 123 BIS a 123 QUINTUS del CFPP, del acuerdo A/002/2012 y el RCC. Tanto en el desahogo de las pruebas de inspeccin ministerial e inspeccin policial y reconstruccin de hechos, como en la prctica de cateos, para la descripcin de lo inspeccionado se emplearn, segn sea el caso, dibujos, planos topogrficos, fotografas generales, fotografas relacionadas, medianos acercamientos, grandes acercamientos y acercamientos con testigos mtricos, moldeados, o cualquier otro medio para reproducir los indicios o evidencias, hacindose constar en el acta cul o cules de aqullos, en qu forma y con qu objeto se emplearon. Asimismo, se har la descripcin por escrito de todo lo que no hubiere sido posible efectuar, procurando fijar con claridad las caractersticas, seales o vestigios que hubiese dejado la comisin del delito, el instrumento o medio que considere que probablemente se haya empleado y la forma en que se hubiere usado. Dicha descripcin ser responsabilidad del servidor pblico que intervenga y se har constar en el RCC, al cual se le podrn anexar tantas fojas como sean necesarias. Las personas que intervienen en la investigacin como lo son el AMPF, los peritos y sus dems auxiliares deben en su actuar seguir los procedimientos tcnicos cientficos necesarios para garantizar, la preservacin del lugar de hechos y/o del hallazgo, as como de los indicios y evidencia y mantengan sus caractersticas de originalidad y autenticidad, mejorando el desempeo y confiabilidad de quienes tengan contacto con los indicios o evidencias, garantizando as su calidad probatoria, con miras a la excelencia en la procuracin y administracin de justicia. La adecuada intervencin por parte de los operadores del sistema de justicia penal permitir agilizar y eficientar las actividades periciales; delimitar las competencias y responsabilidades; evitar duplicidad de funciones y definir el procedimiento a seguir en la Cadena de Custodia.

La capacitacin y certificacin en su funcin, al Ministerio Pblico, Peritos y Policas o cualquier autoridad competente, involucradas en la investigacin y persecucin de un hecho presuntamente delictivo permitir realizar el registro de los indicios o evidencias en una forma ordenada y segura, que repercutir en esclarecimientos de hechos, identificar responsables, y sentencias condenatorias a los culpables.

5.- Recoleccin, rotulacin y cadena de custodia. Se realizar un examen minucioso en el lugar del hecho y de la vctima, en sta ltima procediendo a lo que hoy conocemos como victimalstica12, y de todos los dems elementos encontrados. El levantamiento o recogida de los indicios se harn empleando las tcnicas adecuadas en cada caso, se embalarn por separado y se etiquetarn con sus datos de procedencia13. Se realizar un inventario de los mismos, con su descripcin y estado en los que fueron encontrados, para su recogida se utilizarn guantes de ltex desechables, pinzas, algodn, el embalaje se har cada elemento por separado, en cajas, bolsas de plstico o de papel, sobres, tubos de ensayo inmovilizndolo dentro de un recipiente protector, para que no sufran deterioro durante el traslado, en las etiquetas, se especificar el lugar y punto exacto de procedencia de cada indicio. El traslado o transporte de los indicios o evidencias debe ser el adecuado, tomando en cuenta las condiciones climatolgicas, la temperatura del transporte, la presin, el movimiento, as como la duracin del mismo, ya que pueden producir la destruccin del indicio o evidencia14.
Es la nueva ciencia que surge como brazo de la criminalstica, con la finalidad de estudiar a la vctima desde el punto de vista interdisciplinario, observando los indicios que presenta y colocarla en el parmetro de otras ciencias criminolgicas y por consecuencia para la individualizacin de la metodologa cientfica aplicada, esta nueva ciencia tiene como funcin dar mayor impulso a la vctima del delito con fines de investigacin y de indagaciones con una ampliacin al objeto de estudio, de la vctima sobreviviente al delito, a travs de recoger su testimonio de los hechos y la relacin con el o autores. 13 La etiqueta deber contener los datos siguientes de acuerdo a: Fecha y hora. Nmero de indicio o evidencia. Nmero de registro (folio o llamado). Domicilio exacto del lugar del hecho y/o hallazgo, ubicacin exacta del lugar en donde el indicio fue recolectado, descripcin del material. Observaciones- Nombre completo sin abreviaturas del agente policial, perito o auxiliar responsable de la recoleccin y el embalaje. 14 Vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, op. cit., punto 6.5.7 passim.
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5. 1. Recoleccin de Indicios y Evidencias15 Armas de fuego. Se pondr en su caso, el seguro del arma. Podr levantarse asindolas por el guardamontes o por las cachas, si son armas largas por la base de la culata. Una vez examinadas se embalarn en cajas de cartn, inmovilizadas (con hielo seco). Balas y ojivas. Se pueden recoger utilizando pinzas, palillos, papel, o a mano con guantes, las balas y las ojivas se recogen por los extremos, toda vez que pueden contener, fibras, restos orgnicos, etc. se introducen en cajas pequeas de cartn, evitando el contacto entre s, para inmovilizarlos se puede utilizar algodn. Armas blancas u objetos punzocortantes (destornilladores, agujas o instrumentos parecidos). Se recogen por la mano, si es estriado o con dos filos, por los cantos, se embalan en cajas de cartn, sujetados con hilaza. Cristales. Se recogen con las manos con guantes por el lado de los bordes, se coloca en cajas de cartn con la huella hacia arriba, si ambas presentan huellas, se deber levantar con hielo seco una de las partes que contenga menos huellas. Botella, jarra, vasos16. Se recogen por la boca y la base, pueden contener huellas en el exterior y sedimentos en el interior. Focos. Se recogen por las cuerdas, y se inmovilizan en cajas de cartn y hielo seco, si presentan huellas, colocarlas de manera similar a los cristales. Papeles. Se recogen por los extremos, con pinzas, si estn rasgados se recogen todos y se colocan en un solo contenedor para su futura recomposicin. Los arrugados se alisan con precaucin, si sin antiguos o estn deteriorados se
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Idem. Con referencia la conservacin de distintos bienes. Vase, Nieto Alonso, Julio, Apuntes de criminalstica, Madrid, Tecnos, 1998, pp. 25-26.

recogen con mayor precaucin y no se doblan, buscar un contendor especifico. Los quemados, se recogen con una hoja de papel en blanco. Si estn ardiendo no apagarlos con tierra o agua o a pisadas, con un pao hmedo tratar de sofocarlo, para resguardando lo ms posible. Cabello. Se recoge con pinzas, o guantes, se guarda en bolsas de papel y no de plstico porque puede sufrir transformaciones, por el clima. Manchas de sangre. Se recogen segn la cantidad, si es lquida se recoge con jeringas, se depositan en tubos de ensayo con anticoagulante, si est seca, recogerla con una esptula, si es poca se recoge con hisopos de algodn. Manchas orgnicas e inorgnicas. Semen, vmitos, fecales, orinales, pintura, etc.se recogern con hisopos, la pintura seca se recoger con esptulas, la tierra, o aserrn se recoger con cucharillas e introducindolas en los tubos de ensayo. Ropa con sangre u manchas organizas, orificios de bala o rasgaduras de arma blanca. Se utilizarn guantes para su manipulacin, en el caso de que estn hmedas, se dejarn secar a temperatura ambiente, se protege el rea afectada, con una hoja de papel blanca, doblando sobre ella los extremos de la ropa para evitar contaminaciones, se embalarn en bolsas de papel, nunca en bolsas de plstico.

Bibliografa.-

Acuerdo nmero A/002/2010, mediante el cual se establecen los lineamientos que debern observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos del delito, Diario Oficial de la Federacin, 03 de febrero de 2010. ANTN BARBER, Francisco et al., Polica cientfica, 3 ed., Valencia, Tirant Lo Blanch, 1998. Fiscala General de la Nacin, Manual de procedimientos de fiscala en el sistema penal acusatorio colombiano, Colombia, Fiscala General de la Nacin, 2005. INACIPE, 50 preguntas sobre la cadena de custodia federal, Mxico, 2010. NIETO ALONSO, Julio, Apuntes de criminalstica, Madrid, Tecnos, 1998. Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, Manual de Procedimientos Bodega de Evidencias, Mxico, SEGOB, 2012. ------, Proyecto Integral de Bodega de Evidencias, Mxico, SEGOB, 2012. SUAREZ-BRCENA, Emilio de Llera, Derecho procesal penal (manual para criminlogos), 2 ed., Valencia, Tirant Lo Blanch, 1997. VIZCANO ZAMORA, lvaro, El ministerio pblico en el sistema penal acusatorio mexicano, en Estrada Michel, Rafael (coord.), Cultura constitucional, cultura de libertades, Mxico, Secretara Tcnica, Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, 2010.

PARTE SEGUNDA CAPTULO III SUPERVISIN DE LA CADENA DE CUSTODIA. Por el M.D.P. Carlos Rodrguez Rodrguez. Fiscal de Juicio Oral, Nuevo Len.

1.- La actuacin Ministerial como garante de la cadena de custodia. Debido a las reformas Constitucionales, que en materia Penal, se llevaron a cabo el da 18 de junio del ao 20081, y donde se introdujo un nuevo modelo de justicia, tal y como se prev en el artculo 20, que a estos efectos dispone: El proceso penal ser acusatorio y oral. Se regir por los principios de publicidad, contradiccin, concentracin, continuidad e inmediacin. Asimismo, en su fraccin III, se establece: Para los efectos de la sentencia slo se considerarn como prueba aquellas que hayan sido desahogadas en la audiencia de juicio. La ley establecer las excepciones y los requisitos para admitir en juicio la prueba anticipada, que por su naturaleza requiera desahogo previo. Destacamos que en el nuevo proceso penal, por cuanto se refiere a las pruebas, todo lo realizado en las etapas anteriores a juicio oral, slo sern datos, o en el mejor de los casos, servirn como medios de prueba. Podemos decir que en este nuevo modelo de resolucin de los conflictos sociales, el fin no justifica los medios, por el contrario, ahora, el medio (la prueba) tiene particular inters, toda vez habr de garantizarse la legalidad del elemento probatorio. Por ello, toda persona que haya participado de una u otra forma en la secuela de lo que hoy se denomina cadena de la custodia, se convertir en testigo para demostrar la legalidad y certeza de dicho procedimiento. Como podemos advertir, se seala en la reforma constitucional, que nicamente el encargado de acreditar la responsabilidad penal, por medio de pruebas es el Ministerio Pblico, instituto en quien recae la carga de la prueba, tal y como corrobora en citado precepto, fraccin V, que establece: La carga de la prueba para demostrar la culpabilidad corresponde a la parte acusadora, conforme lo establezca el tipo penal. Las partes tendrn igualdad procesal para sostener la acusacin o la defensa, respectivamente.
Vase, Cmara de Diputados. LX Legislatura, Reforma constitucional de Seguridad y Justicia, Mxico, Secretara de Servicios Parlamentarios, 2008, passim.
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Por tanto, se debe cuidar minuciosamente, el procedimiento que se inicia desde la noticia criminal hasta que cause ejecutoria sentencia que recaiga, todo esto con el propsito de no afectar los derechos humanos de las partes involucradas; situacin que se prev asimismo en la fraccin IX, del citado artculo 20 cuando seala: Cualquier prueba obtenida con violacin de derechos fundamentales ser nula. Tengamos presente que estos derechos estn latentes desde el inicio de un hecho que la ley seale como delito. Si tenemos presente que la piedra angular del nuevo modelo de justicia mexicano es el cumplimiento del respeto a los derechos humanos por parte de las autoridades estatales, tratndose de la investigacin de la notitia criminis, la exigencia garantista se traduce en que el indicio recolectado en el lugar de los hechos debe corresponder al mismo que se presenta en audiencia pblica como prueba, exigindose adems, que ste no haya sido contaminado,

perdido, sustrado, alterado, destruido o canjeado, en definitiva, que se tenga certeza de su identidad, mismidad, autenticidad, etc., mediante su debido registro documental, lo que representa seguridad de los elementos probatorios materiales, para las partes que intervienen en el proceso penal2. En consecuencia, es el Agente del Ministerio Pblico el directamente responsable3 de velar pero sobre todo, de ejercer una autntica coordinacin

Vase, Horvitz Lennon, Mara Ins et al., Derecho Procesal penal, Chile, Editorial jurdica de Chile, 2002, t. I., p. 536. 3 En este sentido, en el artculo 182 del Cdigo Federal de Procedimientos penales se establece: Al realizar el aseguramiento, los agentes del ministerio publico con el auxilio de la agencia federal de investigaciones, o bien, los actuarios y dems funcionarios que designe la autoridad judicial para practicar la diligencia, segn corresponda, debern: I. Levantar acta que incluya inventario con la descripcin y el estado en que se encuentren los bienes que se aseguren; II. Identificar los bienes asegurados con sellos, marcas, cuos, fierros, seales u otros medios adecuados; III. Proveer las medidas conducentes e inmediatas para evitar que los bienes asegurados se destruyan, alteren o desaparezcan; IV. Solicitar que se haga constar el aseguramiento en los registros pblicos que correspondan de acuerdo con lo dispuesto por el artculo 182-d de este cdigo, y V. Una vez que hayan sido satisfechos los requisitos anteriores, poner los bienes a disposicin de la autoridad competente para su administracin, dentro de las setenta y dos horas siguientes, en la fecha y los lugares que previamente se acuerden con dicha autoridad, de conformidad con las disposiciones aplicables. La autoridad que inicie el acto de aseguramiento est obligada a concluirlo en los trminos previstos por este captulo. Los bienes asegurados durante la averiguacin previa o el proceso penal, que puedan ser objeto de prueba, sern administrados por el servicio de administracin y enajenacin de bienes, de conformidad con la legislacin aplicable y de acuerdo con las reglas establecidas en los artculos 123 BIS a 123 QUINTUS de este cdigo y las dems disposiciones que resulten aplicables, en su caso. Cfr. Cdigo Federal de Procedimientos Penales, Diario Oficial de la Federacin, 14 de junio de 2012.

en la investigacin tanto con las instituciones policacas, testigos y peritos4, tal y como se desprende del artculo 21 constitucional que dispone: La investigacin de los delitos corresponde al Ministerio Pblico y a las policas, las cuales actuarn bajo la conduccin y mando de aqul en el ejercicio de esta funcin. Como el objetivo de la cadena de custodia es establecer los parmetros que permitan a la institucin manejar, recolectar y proteger adecuadamente cualquier indicio, que contina con la secuela necesaria pueda llegar a presentarse como elemento probatorio al rgano jurisdiccional. En efecto, en el cumplimento de sus funciones, el Ministerio Pblico deber garantizar la conservacin que bajo su custodia estn las especies recogidas durante la investigacin criminal: para ello, deber asegurarse de su intangibilidad adoptando las medidas necesarias que eviten su alteracin, toda vez que la conservacin de los objetos, documentos y/o evidencias de la investigacin es determinante como medio probatorio, mxime si tenemos en consideracin que en el modelo acusatorio mexicano, el juicio es la estacin procesal donde nacen las pruebas en toda su dimensin.
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2.- El principio de objetividad actuacin.

del Ministerio Pblico en su

Al momento de la perpetracin de un delito, el Agente del Ministerio Pblico buscar como objetivo el esclarecimiento de los hechos por medio de las
Al respecto, vase, Vizcano Zamora, lvaro, El ministerio pblico en el sistema penal acusatorio mexicano, en Estrada Michel, Rafael (coord.), Cultura constitucional, cultura de libertades, Mxico, Secretara Tcnica, Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, 2010, p. 343. 5 En el Cdigo Federal de Procedimientos penales en su precepto 123, se dispone: Inmediatamente que el ministerio pblico, las policas o los funcionarios encargados de practicar en su auxilio diligencias de averiguacin previa tengan conocimiento de la probable existencia de un delito que deba perseguirse de oficio, dictarn todas las medidas y providencias necesarias para: proporcionar seguridad y auxilio a las vctimas y testigos; impedir que se pierdan, destruyan o alteren los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como los instrumentos, objetos o productos del delito; saber que personas fueron testigos; evitar que el delito se siga cometiendo y, en general, impedir que se dificulte la averiguacin, procediendo a la detencin de los que intervinieron en su comisin en los casos de delito flagrante y su registro inmediato. Lo mismo se har tratndose de delitos que solamente puedan perseguirse por querella, si esta ha sido formulada. El ministerio publico solo podr ordenar la detencin de una persona, cuando se trate de delito flagrante o de caso urgente, conforme a lo dispuesto por el artculo 16 de la constitucin y en los trminos de los artculos 193 y 194 respectivamente. Cdigo Federal de Procedimientos Penales, op. cit., nota 3.
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investigaciones necesarias, por lo que se torna relevante, en primer lugar, el anlisis de la escena del crimen6, es decir, del lugar o espacio donde se cometi el delito; asimismo, se deben determinar y establecer los indicios o evidencias que hayan sido dejados consciente o inconscientemente por el autor o autores, y que pudieran permanecer en el lugar. Tambin, se tienen que seguir los procedimientos adecuados y establecidos legalmente, con el fin de dotar de seguridad a la escena del crimen; posteriormente, habr de desplegarse una serie de acciones concatenadas como: encontrar, recoger, asegurar, custodiar, proteger, identificar, rotular y analizar las evidencias fsicas y cualquier otra, mediante una eficaz y eficiente cadena de custodia. Los eslabones mencionados con antelacin, encontrarn su punto de inicio con el conocimiento, de un hecho delictivo, que propiciar que el personal policial se constituya en el escenario del crimen, y cuya actuacin estar bajo la direccin del Ministerio Pblico. Posesionados in situ, la autoridad deber aislar la escena del crimen, para recoger posteriormente, las evidencias fsicas y cualquier otra que se aprovechable para la investigacin, as por ejemplo, podemos listar las siguientes: Huellas Rastros Armas Proyectiles Vello pbico Cabello Piel Semen Cualquier otro Cabe sealar, que frente a este panorama, el investigador debe agudizar sus sentidos, identificando otros elementos que de manera aislada o descontextualiza pudieran, en primera instancia, tornarse insignificantes, pero que a la postre, pudiesen contribuir en forma integral, al xito de la
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Vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, Investigacin criminal y criminalstica, 2 ed., Bogot, Temis, 2006, pp. 25 y ss.

investigacin. Tarea complicada para la autoridad. Por ello, ste debe capitalizar todas las opciones que puedan presentarse, ya que esto le permitir que las herramientas con que cuenta, sean utilizadas evitando que se arriesgue la importancia probatoria de las evidencias que a posteriori pudieran utilizarse, ya sea para la identificacin de los instrumentos o para establecer la forma de cmo se materializ el delito y dems situaciones orientadas al esclarecimiento del hecho delictivo. La objetividad en la actuacin de la institucin ministerial, demanda un comportamiento diligente, no obstante, vemos preocupantemente, que en ocasiones, en algunos medios de comunicacin, se exhiben en conferencia de prensa las evidencias y/o elementos de prueba del delito: armas, municiones, billetes, monedas, drogas, etctera; mismos que son considerados como elementos probatorios, y que ante tales circunstancias ponen en riesgo su vala probatoria, al verse alterados o contaminados. Con la implementacin del nuevo modelo de justicia (con caractersticas acusatorio-adversarial7) y la llegada de la cadena de custodia, la transmisin de hechos como los mencionados con anterioridad, podrn ser cuestionados en la etapa judicial, al no verificarse una adecuada cadena de custodia, restando su valor probatorio, ya que con esto se empaa el objetivo del Ministerio Pblico, el cual (que) implica el cumplimiento de la ley durante su actuacin; asimismo, reiteramos que se rompe con el procedimiento de cadena de custodia, ya que este, precisamente tiene como objetivo garantizar la legalidad y seguridad de los materiales objetos de prueba o evidencia fsica; en definitiva, con su vulneracin, se lesiona la certeza y legalidad del correcto procedimiento de cadena de custodia.

3.- La relacin Ministerio Pblico y polica en la cadena de custodia8. Por lo general, es la polica quien toma conocimiento de la existencia de un hecho delictivo, ya que su labor deber ser orientada en primer lugar, a
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Vase, Carri, Alejandro, El enjuiciamiento penal en la Argentina y los Estados Unidos: Anlisis comparativo en funcin de una reforma procesal, Buenos Aires, Editorial Universitaria de Buenos Aires, 1990, p. 43. 8 Para una mejor comprensin de las nuevas funciones de la presente institucin, vase, Vizcano Zamora, lvaro, op. cit., nota 4, p. 343.

verificar el contenido de la informacin; por ello, su actuacin deber ser inmediata, poniendo en conocimiento del hecho al Agente del Ministerio

Pblico o su representante, teniendo en cuenta que la demora en su actuacin puede propiciar que el delito quede impune, pues recordemos que el tiempo que pasa es la verdad que se escapa9, es decir, debe realizarse el aseguramiento de la escena del crimen: delimitar, aislar y asegurar el lugar de los hechos, hasta que se hagan cargo los especialistas en la investigacin del delito. 4.- Comunicacin al Ministerio Pblico y peritos10. La polica especializada a cargo de la investigacin del hecho delictivo, comunicar al Ministerio Pblico su intervencin, constituyndose en el lugar para hacerse cargo de las investigaciones, contactndose de inmediato con la dependencia de criminalstica, as como solicitando la presencia de los especialistas (peritos para el examen de la escena a cargo de un responsable y con la direccin de Ministerio Pblico). El investigador criminal a cargo de la investigacin, deber entrevistarse con el personal policial interviniente de la seguridad de la escena del delito, tomando conocimiento de lo actuado, pero a la vez procurando obtener informacin complementaria, que le permitir visualizar un panorama ms amplio del hecho materia de la investigacin, ya sea mediante entrevistas a testigos, identificndolos para una posterior declaracin, indagar sobre la presencia de personas u otros aspectos que contribuyan a la investigacin. La importancia de llevar a cabo el procedimiento anterior, radica en que la evidencias e indicios recolectados en el lugar de los hechos sean remitidos por parte del fiscal a los laboratorios criminalsticos correspondientes, a fin de que sean examinados, y una vez que se haya efectuado su anlisis y estudio se emita el correspondiente informe pericial y, en caso de que no se requiera

Vase, Fernndez Snchez, Jess I., Investigacin criminal, Espaa, Editorial Bosch, 2009, p. 84. 10 Al respecto, vase, Vizcano Zamora, lvaro, op. cit., nota 4, pp. 338 y ss.

de su anlisis, de inmediato se proceder a enviarlo al almacn de evidencias11. Ya sea en uno u otro caso, debern extremarse las precauciones para que exista un remanente o sobrante a efecto de que en el futuro se pueda constatar el anlisis o estudios sobre los referidos elementos materiales o evidencias fsicas, siendo importante, que todo el personal que tuviera

contacto con stos precise en el formato de cadena de custodia, el lugar, la fecha y la hora, para poder establecer en algn momento dado su identificacin12, esto, teniendo inconsideracin que el sistema de cadena de custodia es parte del proceso penal en sus diferentes fases, estando establecidas las etapas o pautas que deben seguirse durante la cadena de custodia desde su inicio hasta su finalizacin. Frente a la realidad del Estado mexicano sobre esta temtica, donde nos encontramos ante un vaco normativo, consideramos que debe efectuarse una total reingeniera en los sistemas educativos y de capacitacin de las instituciones de seguridad mexicanas ya sean federales, estatales o municipales, ofertndoles herramientas que permitan la optimizacin del nuevo modelo de justicia, ya que es el personal auxiliar que apoyar al Ministerio Pblico en las investigaciones y acciones criminalsticas, esto permitir que evite la contaminacin, deterioro de los elementos materiales y evidencias fsicas, lo que se garantizar que aquello que sea incorporado en el proceso, es el mismo elemento que se encontr en la escena de los hechos. Logrndose con esto, una investigacin exitosa pero sobre todo contundente e impune. A guisa de ejemplo, mostramos un cuadro que ejemplifica la interaccin del polica en el nuevo sistema de cadena de custodia.

Sobre el tema, vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justica Penal, Proyecto Integral de Bodega de Evidencias para el Nuevo Sistema de Justicia Penal, Mxico, SEGOB, 2012, passim. 12 En este orden de ideas, vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 6, p. 144.

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CADENA DE CUSTODIA HECHOS ASEGURAMIENTO DE LA ESCENA CRIMINAL

RECURSO

JUICIO ORAL

SISTEMA

EMBALAJE (REGISTRO)

MEDIO DE PRUEBA

CUSTODIA, PRESERVACIN O ALMACIENAMIENTO

REQUIERE ANALISIS DE LABORATORIO

5.- La acusacin privada y la cadena de custodia. Tema innovador en el sistema punitivo mexicano. A partir de la repetidamente citada reforma constitucional del ao 2008, la Federacin as como las diversas legislaciones procesales de las entidades federativas contemplan el novedoso procedimiento por delitos de accin privada13. Si bien es cierto que estamos ante una nueva figura en el sistema penal mexicano, la regulacin de la misma no presenta mayores complicaciones, pues sta se debe de regir por las reglas previstas para la acusacin por parte de la institucin del Ministerio Pblico. Por ende, todo lo referente al indicio o la evidencia, deber seguir la secuencia de la cadena de custodia. Quiz, a simple vista esto se puede percibir algo complejo, sin embargo, siguiendo dichos lineamientos, incluso, consideramos que se podra llegar a algn acuerdo probatorio entre las partes;
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En este sentido, el Cdigo Procesal Penal para el Estado de Nuevo Len, en su artculo 415, se establece: El estado de Nuevo Len refiere; la acusacin de la vctima u ofendido por los delitos de accin privada ser presentada ante el Juez de Control y le sern aplicables las reglas previstas para la acusacin del Ministerio Pblico. En el supuesto de que se ofrezcan testimoniales se acompaara una carpeta con los registros en los que conste lo manifestado por los testigos. Presentada la acusacin el Juez correr traslado, adjuntando la carpeta a que se refiere el prrafo anterior y lo citara a la audiencia de circulacin a proceso que deber de celebrarse dentro de los cinco a diez das siguientes, para que manifiesto lo que considera conveniente en su defensa, ofrezca los medios de prueba conforme a las reglas comunes y oponga las excepciones y recusaciones que estime conveniente, previndole el nombramiento del defensor apercibindolo que de no hacerlo le nombrara un defensor pblico. Cfr. Cdigo Procesal Penal para el Estado de Nuevo Len, Diario Oficial del Estado, 05 de julio de 2011.

es decir, que del indicio o evidencia se desprendiera la irrelevancia de la celebracin del juicio respectivo. Estaramos ante una variante del principio de legalidad, es decir, se estara a lo dispuesto por el principio de oportunidad, introducido en el nuevo sistema de justicia del pas. Consideramos importante resaltar la atencin que otorga el Proyecto del Cdigo Federal de Procedimientos Penales respecto a la accin penal por particulares, y en el que se contempla: El sistema penal acusatorio asegura una triloga procesal en la que al Ministerio Pblico le corresponde la investigacin y persecucin del delito, as como, en su caso, ejercer la accin penal al imputado a quien se atribuya la autora o participacin en un hecho punible, se le garantiza la defensa en igualdad de condiciones y con las facultades, derechos y garantas que la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, este Cdigo y otras leyes le reconozcan, y al juez le corresponde emitir la sentencia en juicio pblico y contradictorio para satisfacer las exigencias del debido proceso. Asimismo, la vctima u ofendido tiene mayor relevancia en este procedimiento, puesto que se amplan sus derechos, incluso se regula con una amplitud sin precedentes la figura la accin penal por particulares.

6.- Destino de la cadena de custodia. El presente tema debe ser atendido por parte de las autoridades estatales pues en muchas ocasiones existe un desconocimiento de lo que sucede con aquellas evidencias que ya no sean requeridas durante el proceso penal, o en de las que nos e vincularon con la investigacin ministerial14. En este orden de ideas, aludimos a las actividades que se desarrollan para precisar su destino,15 que consistir en la conservacin o custodia definitiva,

Ampliamente sobre esta materia, vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, Manual de procedimientos bodega de evidencias, Mxico, SEGOB, 2012, Procedimiento de destino, punto 6.4. 15 Al respecto, la Ley Federal para la Administracin y Enajenacin de Bienes del Sector Pblico, especifica los destinos finales para los bienes asegurados, como son: devolucin, donacin, venta, licitacin pblica, subasta, remate, adjudicacin directa o destruccin de los mismos. Vase, Ley Federal para la Administracin y Enajenacin de Bienes del Sector Pblico, Diario Oficial de la Federacin, 09 de abril de 2012.

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devolucin, destruccin o incineracin, libre disposicin o remate del elemento material o evidencia fsica encontrada en la escena del delito16. Como hemos visto en captulos anteriores, la cadena de custodia se inicia con el aseguramiento, inmovilizacin o levantamiento de los elementos materiales y evidencias fsicas en el lugar donde se descubren, recauden o encuentren durante las primeras diligencias o incorporados en el curso de la investigacin preparatoria; de la investigacin inicial o investigacin judicializada; y, concluye con la disposicin o resolucin que establezca su destino, entre ambos extremos ser entera responsabilidad del personal quienes entren en contacto con los mismos17. No obstante, la cadena de custodia18 tambin implica que se mantendr el elemento material o evidencia fsica en un lugar seguro, protegida de los elementos que puedan alterarla y que no se permitir el acceso a la evidencia a personas que no estn autorizadas. En el manejo del elemento material o evidencias fsicas puede haber depsitos transitorios y permanentes en donde deben ser destinados y almacenados los objetos, instrumentos o evidencias recogidas o incautadas durante el desarrollo del proceso19.

Bibliografa. Cmara de Diputados. LX Legislatura, Reforma constitucional de Seguridad y Justicia, Mxico, Secretara de servicios parlamentarios, 2008. CARRI, Alejandro, El enjuiciamiento penal en la Argentina y los Estados Unidos: Anlisis comparativo en funcin de una reforma procesal, Buenos Aires, Editorial Universitaria de Buenos Aires, 1990. Cdigo Federal de Procedimientos Penales, Diario Oficial de la Federacin, 14 de junio de 2012. Cdigo Procesal Penal para el estado de Nuevo Len, Peridico Oficial del estado, 05 de julio de 2011.

Vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justica Penal, op. cit., nota 14, punto 6.4. 17 Vase, al respecto, Lpez Calvo, Pedro et al., op. cit., nota 4, p. 141. 18 Contemplando este tema, vase, Cdigo Federal de Procedimientos Penales, artculos: 3; 123 Bis; 123 Ter, Quater, Quintus; 181, 182, 182 A, C, D, E, G, I,J, , O. 19 Sobre este punto se sugiere acudir al proyecto de bodegas (Metropolitana, regional y temporal) previsto en: Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justica Penal, op. cit., nota 11, presentacin.

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FERNNDEZ SNCHEZ, Jess I., Investigacin criminal, Espaa, Editorial Bosch, 2009. HORVITZ LENNON, Mara Ins et al., Derecho Procesal penal, Chile, Editorial jurdica de Chile, 2002, t. I. Ley Federal para la Administracin y Enajenacin de Bienes del Sector Pblico, Diario Oficial de la Federacin, 09 de abril de 2012. LPEZ CALVO, Pedro y GMEZ SILVA, Pedro, Investigacin criminal y criminalstica, 2 ed., Bogot, Temis, 2006. Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justica Penal, Proyecto Integral de Bodega de Evidencias para el Nuevo Sistema de Justicia Penal, Mxico, SEGOB, 2012. Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, manual de procedimientos bodega de evidencias, SEGOB, Mxico, 2012 VIZCANO ZAMORA, lvaro, El ministerio pblico en el sistema penal acusatorio mexicano, en Estrada Michel, Rafael (coord.), Cultura constitucional, cultura de libertades, Mxico, Secretara Tcnica, Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, 2010.

PARTE SEGUNDA CAPTULO IV RIESGOS DE LA CADENA DE CUSTODIA. Dr. (c) Francisco Manuel Senz Moreno. Juez de juicio oral, Nuevo len

1.- La sustitucin, destruccin, adulteracin, contaminacin, en la estructura fsica del indicio material. Aludir a la cadena de custodia es referirnos al procedimiento establecido por la normatividad jurdica, el cual detenta como propsito principal, garantizar la integridad, conservacin e inalterabilidad de los elementos que en su momento procesal se constituir en materia de prueba1. Con dicho sistema, lo que se pretende es evitar que los materiales objeto del delito sean

alterados, manipulados, modificados, transformados, cambiados, destruidos o extraviados, etc., pues de los contrario, la actividad de las autoridades sera vana2. Efectivamente, la importancia de la cadena de custodia radica en constituirse como una institucin jurdica (procesal) que oscila hacia la disciplina criminalstica, la cual proporcionar los elementos indispensables para que, en la comisin de un probable comportamiento delictuoso, ste no quede insertado en el mbito de la ilegalidad. Precisamente para evitar que muchos actos queden impunes, resulta importante precisar en qu casos debe garantizarse la cadena de custodia, puesto que hay que atender a la naturaleza de los materiales que deben asegurarse. En este sentido entendemos que ser, cuando: El material probatorio carece de marcas distintivas, y por lo tanto es imposible distinguir entre bienes fungibles. (Si el lquido es sangre y que tipo de sangre, si la sustancia es droga y qu clase de droga, que calibre es un cartucho encontrado y que arma lo disparo, etc.) No existen testigos. Por el riesgo que existe de algn error o engao (expediente mdico).

Cfr. Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, Investigacin criminal y criminalstica, 2 ed., Bogot, Temis, 2006, p. 141. 2 Vase, Girard, James E., Criminalistics, U.S.A. Jones and Bartlett Plublishers, 2008, p. 20.

As pues, frente a las posibles adversidades que pudieran desvirtuar la naturaleza jurdica de la cadena de custodia, se han establecido reglas que describen la actuacin obligada de los intervinientes; esto significa, que durante la actividad concatenada desempeada por las autoridades (policas, peritos, partes etc.), debern utilizarse adecuadamente algunos instrumentos como envases, sobres y bolsas, etc., que se permitan sellar, marcar e identificar todo indicio, atendiendo a la naturaleza fungible de algunos de stos (semen, cabello, tejidos humanos etc.), as como por la susceptibilidad de ser manipulados, perdidos o cambiados por otros semejantes. Como vemos muchos son los riesgos que surgen durante cada momento (eslabn) en el que transita la cadena de custodia; por ende, entendemos que, en el caso de nuestro pas, el Ministerio Pblico debe desempear las funciones: a) Cerciorarse de que se hayan seguido los procedimientos tcnicos adecuados para preservar los indicios o evidencias; b) Verificar el rompimiento del etiquetado o de los sellos para la verificacin de la cadena de custodia, el cual deber quedar documentado; c) Asentar en la averiguacin previa, cuando no se haya efectuado la fijacin, recoleccin o levantamiento, embalaje y traslado adecuadamente; d) Dar vista a las autoridades competentes en su caso para efectos de las responsabilidades a que haya lugar3. Estas actuaciones deben ser de obligado cumplimiento para las autoridades en todo el pas4. Lo que actualmente genera desconocimiento, confusin y, en el mejor de los casos, animadversin por parte de los funcionarios. Esto se debe a que en la realidad mexicana, el proceso de implementacin del nuevo modelo de justicia tanto en las Entidades Federativas como en el Distrito Federal, no ha sido uniforme, pues algunos ya han realizado la correspondiente reforma a su interior, mientras que otros lo hacen de manera paulatina. Hemos sealado en la primera parte del presente trabajo, que el fenmeno de la globalizacin y los compromisos internacionales que ha asumido el Estado mexicano, han hecho que las instituciones jurdicas nacionales se vean transformadas, muestra de ello, es la propia institucin

Al respecto, vase los captulos V y VI, de la primera parte del presente trabajo. Con similares conceptos, vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 1, p.145.
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objeto de nuestro estudio, la cadena de custodia. Ello nos lleva a reflexionar si es posible que las actuaciones realizadas por las autoridades responsables de la investigacin criminal y de la cadena de custodia pueden ser validadas en otros pases. Definitivamente que s. Recordemos que los garantes de la cadena de custodia mexicana son las Procuraduras del pas y la Procuradura General de la Repblica, por tanto, tambin lo sern los Ministerios pblicos. Ahora bien, de acuerdo con la comunidad internacional, debern observarse los convenios bilaterales o multilaterales de cooperacin en Justicia penal recproca y normas legales vigentes. Entonces, queda claro que lo contenido en dicho marco jurdico, aplica a los indicios que sean requeridos por autoridades extranjeras. El sistema de cadena de custodia aplicado en cada Estado, se presume vlido. El procedimiento se desarrollar de la siguiente manera: La autoridad judicial competente extranjera o mexicana tramitar la solicitud de los indicios a travs de la Secretara de Relacin Exteriores y la Procuradura respectiva. En el caso mexicano, la Secretara de Relaciones Exteriores a travs de la Procuradura General de la Repblica o las Procuraduras locales, certificarn si los indicios han sido aportados con los requisitos legales del Estado de origen. Para ello, toda persona que deba recibir un elemento material probatorio o evidencia fsica, antes de hacerlo, revisar el recipiente que lo contiene y dejar constancia del estado en que se encuentre, en el formato de registro de cadena de custodia adoptado en este manual5. El embalaje6 slo se podr abrir por el perito designado para su estudio o anlisis, salvo que en los sitios de recepcin del elemento por motivos de seguridad personal, se tenga duda del contenido del embalaje, en cuyo caso se proceder a abrir el contenedor con la ayuda de personal conocedor en el manejo de explosivos, dejando adjunto al registro de continuidad un informe suscrito por quienes intervinieron, indicando las razones que motivaron este proceder y a detallar las condiciones en que encontraron y dejaron el elemento.

Vase, Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 1, p.149. Sobre esta funcin vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, Manual de procedimientos bodega de evidencias, Mxico, SEGOB, 2012, punto 6.2.1.
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La apertura del contenedor se har por lado diferente a donde se encuentre el sello inicial. Despejada la duda, el elemento se introducir preferiblemente en el embalaje inicial si las condiciones del mismo lo permiten, en caso de utilizarse un nuevo embalaje se conservar el rtulo y cinta de sello inicial. Para sellar el embalaje se proceder a imprimir la firma y nmero de documento de identificacin del encargado de la recepcin del elemento en la parte de su cierre y sobre esta colocar la cinta de sello. Ningn servidor pblico recibir elemento materia de prueba o evidencia fsica que no est embalado, sellado, rotulado y con registro de cadena de custodia de conformidad con los reglamentos establecidos oficialmente, salvo que exista imposibilidad para ello, en cuyo caso se har uso de los medios ms adecuados para tal fin garantizando siempre el principio de autenticidad del elemento. En todo caso, el que reemplace el rtulo y el registro, deber contener la informacin mnima requerida, segn las reglas establecidas7. Todas las medidas sealadas, y las que sean necesarias en casos especficos, para evitar cualquier manejo o manipulacin, o bien el hacer o dejar de hacer algo que perjudique la cadena de custodia debern de realizarse por los encargados de la misma.

2.- La necesidad de seguridad y proteccin de las evidencias e indicios. Para la seguridad de la cadena de custodia deben tomarse acciones de proteccin para mantener fuera de riesgo por cualquier motivo los elementos mediante un estricto control del personal autorizado8, personal de laboratorios y reas de almacenaje, y de cualquier persona que intervenga en el proceso cadena de custodia, porque esta es el sistema de seguridad que garantiza que la evidencia que llega al laboratorio para anlisis, es la misma que estaba en la escena explorada y que se encuentra en el mismo status quo que tena en ese sitio; igualmente, que es la misma evidencia que una vez analizada, se

En este sentido recomendamos que se consulte el procedimiento de recepcin de evidencias, al respecto. Idem. 8 Aqu cobra protagonismo la figura del Custodio del traslado de evidencias. Idem.

devuelve al solicitante y que se lleva a la audiencia pblica del juicio, acompaada del dictamen pericial respectivo9.

3.- Consecuencias jurdicas. En un proceso penal, es importante que se demuestre que el material probatorio presentado en el Juicio, es el mismo que mediante la cadena de custodia fue obtenido en el lugar de los hechos (o en uno relacionado), y adems, que no se cambiaron las condiciones del material encontrado y el presentado en juicio, asimismo, que el peritaje realizado en el material obtenido en trminos anteriores, arroja un resultado positivo satisfactorio para los fines que representan las partes en el proceso, para posteriormente llevar a Juicio a cada una de las personas que tuvieron a su cargo la cadena de custodia, y preguntar a ellas sobre todo lo relacionado con su participacin en la cadena de custodia. (El tipo de precauciones que tom, cmo localiz el material, cmo lo manej, a quin se lo entreg, etc.) La prueba indiciaria, salvo que se trate del indicio necesario, tiene fuerza en su conjunto, porque con ella, tratamos de reconstruir un hecho principal en el presente que fue cometido o realizado en el pasado, con hechos que estn a su alrededor -circum stare-, y que no son pticamente los buscados, pero que, con el uso de la racionalidad y las reglas de la experiencia, nos sealan el hecho que buscamos. Para darnos una idea de los elementos que componen la cadena de custodia y las personas que participan en ella, tenemos en cuenta las dos siguientes opiniones: La cadena de custodia es el sistema de aseguramiento de la evidencia fsica, compuesto por personas, normas, procedimientos, informacin, contenedores y lugares, que al avalar el principio de mismidad, garantiza la autenticidad de la evidencia que se recolecta y analiza, y que se exhibe en la audiencia pblica del juicio oral10. Destacamos que la cadena de custodia es un sistema que asegura el elemento que en la etapa procesal correspondiente se presenta con la certeza
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Vase, Bernal Arvalo, Benjamn, Tcnicas de investigacin criminal en el sistema acusatorio, Colombia, Ediciones Jurdicas Andrs Morales, 2011, p. 56. 10 Ibidem, p. 57.

de que es el que en su momento fue recogido en el lugar de los hechos presuntamente delictuoso. Todo aquel que participe en una investigacin judicial, que recolecte, embale, enve, transporte, reciba o analice elementos que se puedan considerar como futuras evidencias en un juicio, para que tenga presente que en ese momento l mismo se constituye en un eslabn ms de esta cadena, cuyo fin no es otro que el de custodiar el material probatorio y por lo tanto se convierte en el responsable de velar por su integridad, seguridad y preservacin11. Advertimos la obligacin de salvaguardar la cadena de custodia para quienes intervienen, por tanto, al violentarse sta por causas como: la alteracin, sustitucin, modificacin o por cualquier otro evento que cambie el estado de los elementos o indicios encontrados en el lugar de los hechos presumiblemente delictuosos, o bien en lugares o procedimientos relacionados, encierra una consecuencia jurdica que debemos analizar, dependiendo del caso especfico que se trate. Toda vez que si se violan derechos fundamentales, sea que esa violacin se haya conseguido para conseguir la fuente, o el medio probatorio, entonces estaremos ante una prueba ilcita12. Derecho que encuentra su proteccin en la Carta Magna mexicana que prohbe toda prueba que sea arrancada en la ilegalidad. Aqu, encontramos un rasgo de identidad garantista del nuevo modelo de justicia mexicano13. Ahora bien si en lugar de violar derechos fundamentales, viola una norma legal, normas o reglas de naturaleza procesal para apreciar la prueba donde se siguen procedimientos lgicos (citar a todas las partes para el desahogo de una prueba), que si no se utilizan, la prueba as recabada ser nula de todo derecho, porque se viola el principio de contradiccin. Ante la violacin de derechos fundamentales o normas legales, la prueba no puede apreciarse bajo ningn aspecto, y no es subsanable, porque lo que es producto de la violacin de los derechos fundamentales, o de un
Al respecto, vase, Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, op. cit., nota 6, punto 6.2.1. 12 Por prueba ilcita en sentido estricto, debemos entender como la prueba recogida infringiendo normas o principios colocados por la Constitucin, frecuentemente para proteccin de las libertades pblicas y los derechos de la personalidad y de su manifestacin como el derecho a la intimidad. Vase, Pellegrini, Ada, Pruebas ilcitas en Revista de la asociacin de Ciencias Penales de Costa Rica, Ao VII, nm. 10, 1995, subtema 4. 13 Ferrajoli, Luigi, Derecho y razn. Teora del garantismo penal, Madrid, Trotta, 1995, passim.
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delito, no puede ser aprovechado en un proceso judicial (as en Francia las pruebas irregulares sern sometidas a un rgimen de nulidades; en Italia sern inutilizables; en Los Estados Unidos de Norteamrica sern excluidas con cierto grado de discrecionalidad del Juez, potestad tambin utilizada en Alemania y Suiza). Ahora bien en el sistema de justicia anglosajn, la Teora de los frutos del rbol envenenado (Fruit of the poisonous tree doctrine) conforme la cual, al restarle mrito a la prueba ilegalmente obtenida afecta a aquellas otras pruebas que si bien son en s mismas legales, no obstante estn basadas en datos conseguidos por aquella prueba ilegal, llegndose a concluir que tampoco esas pruebas legales pueden ser admitidas. De igual forma, en la Teora del entorno jurdico sobre la posibilidad de revisar violaciones de las leyes que contienen supuestos de prohibiciones de prueba, concretamente acerca de la prctica de las mismas, depende de si: La violacin afecta esencialmente el entorno jurdico del recurrente, o si esa violacin slo ha sido para l algo secundario o sin importancia, son teoras que deben considerarse en nuestro tema de las consecuencias jurdicas al violentarse la cadena de custodia. Por tanto, la primera consecuencia jurdica de la alteracin de la cadena de custodia incide en la apreciacin y valoracin de la prueba penal en el Juicio Oral Penal Acusatorio.

4.- La responsabilidad jurdica. Un Estado de Derecho14 debe establecer un sistema de

responsabilidades para las personas en quienes la ley deposita el ejercicio del poder pblico, no solamente brindar mecanismos jurdicos a los gobernados, por medio de los cuales puedan impugnar la actuacin arbitraria e ilegal de las autoridades. En un rgimen democrtico encontramos al principio de legalidad que somete al rgano estatal como ente despersonalizado (o sea en atencin al

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En este sentido, vase, Garca Domnguez, Miguelngel, Diagnstico del proceso penal mexicano, en Garca Ramrez, Sergio et al. (coords.), La reforma a la justicia penal, Mxico, UNAM, 2006, p. 89.

acto intuitu actu) y el principio de responsabilidad que toma en consideracin al individuo que encarna (o sea en atencin a la persona intuitu personae15). De acuerdo con lo dispuesto por los artculos 108 al 114 de la Constitucin Federal, el sistema de responsabilidades de los servidores pblicos se conforma por cuatro vertientes: La responsabilidad poltica para ciertas categoras de servidores pblicos de alto rango, por la comisin de actos u omisiones que redunden en perjuicio de los intereses pblicos fundamentales o de su buen despacho; La responsabilidad penal para los servidores pblicos que incurran en delito; C) La responsabilidad administrativa para los que falten a la legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia en la funcin pblica; La responsabilidad civil para los servidores pblicos que con su actuacin ilcita causen daos patrimoniales. Por lo dems, el sistema descansa en un principio de autonoma, conforme el cual para cada tipo de responsabilidad se instruyen rganos, procedimientos, supuestos y sanciones propias, aunque algunas de estas coincidan desde el punto de vista material, como ocurre tratndose de las sanciones econmicas aplicables tanto a la responsabilidad poltica, a la administrativa o penal, as como la inhabilitacin prevista para las dos primeras, de modo que un servidor pblico puede ser sujeto a varias responsabilidades, y por lo mismo, susceptible de ser sancionado en diferentes vas y con distintas acciones16. El fundamento Constitucional de la responsabilidad administrativa de los servidores pblicos se encuentra en la fraccin III del artculo 109, que al respecto establece: Se aplicarn sanciones administrativas a los servidores
La responsabilidad jurdica de los servidores pblicos se divide en distintos mbitos, como la responsabilidad administrativa, la civil y la penal, cfr. Orihuela, Ignacio, Derecho Constitucional Mexicano, 14 ed., Mxico, Editorial Porra, 2001. 16 Al respecto, vase Responsabilidades de Servidores Pblicos. Sus modalidades de acuerdo con el Titulo Cuarto Constitucional. Amparo en revisin 237/94. Federico Vera Copca y otro. 23 de octubre de 1995. Unanimidad de once votos. Ponente Juan Daz Romero. Secretaria: Adriana Campuzano de Ortiz. El Tribunal Pleno, en sesin privada celebrada el quince de abril en curso, aprob, con el nmero LX/1996, la tesis que antecede; y determino que la votacin es idnea para integrar tesis de jurisprudencia. Mxico, Distrito Federal, a quince de abril de mil novecientos noventa y seis.[J], Tesis aislada, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Novena poca, t. III, abril de 1996, p. 128.
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pblicos que por sus actos u omisiones afectan la legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia que deban observar en el desempeo de sus empleos, cargos o comisiones. Podemos advertir, cmo en buena medida el precepto alude a aspectos ticos del servidor durante el desempeo de sus funciones. De la misma forma, en el artculo 113 del mismo ordenamiento se establece que: Las leyes sobre responsabilidades administrativas de los servidores pblicos determinarn sus obligaciones a fin de salvaguardar la legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia en el desempeo de sus funciones; las sanciones aplicables por los actos u omisiones en que incurran, as como los procedimientos y las autoridades para aplicarlas. Dichas sanciones, adems de las que sancionen las leyes, consistirn en suspensin, destitucin e inhabilitacin, as como en sanciones econmicas, y debern establecerse de acuerdo con los beneficios econmicos obtenidos por el responsable y con los daos y perjuicios patrimoniales causados por sus actos u omisiones a que se refiere la fraccin III del artculo 109, pero que no podrn exceder de tres tantos de los beneficios obtenidos o de los daos y perjuicios causados. Con clara observancia del principio de ultima ratio penal, el precepto privilegia la aplicacin de sanciones alternas, menos caracterizan al ius puniendi estatal18. Sin embargo, consideramos que antes sancionar una conducta ilcita el Estado debe desplegar polticas pblicas que impacten ms all de la prevencin del delito, consideramos que hay que privilegiar la cultura de la legalidad, es decir, que tanto el Estado y el ciudadano deben cumplir su violentas17 que

As, manifestado por Muoz Conde cuando expresa: Hablar del Derecho penal es hablar, de un modo u otro, de violencia. Violentos son generalmente los casos de los que se ocupa el derecho penal (robo, asesinato, terrorismo, rebelin). Violenta es tambin la forma en que el Derecho penal soluciona estos casos (crcel, internamientos psiquitricos, suspensiones e inhabilitaciones de derechos. Cfr. Muoz Conde, Francisco, Derecho penal. Parte general, 2 ed., Valencia, Tirant lo Blach, 1996, p. 25. 18 Mir Puig indica que el derecho penal subjetivo, tambin llamado derecho a castigar o ius puniendi- es el Derecho que corresponde al Estado a crear y a aplicar el Derecho penal objetivo. Cfr. Mir Puig, Santiago, Derecho penal. Parte general, 7 ed., Argentina, Julio Cesar Faira-Editor, 2005, p. 55.

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relacin existente y que implica el cumplimiento de derechos y obligaciones recprocos19. No obstante lo anterior, la actuacin de un funcionario estatal solamente puede tener consecuencia en el mbito jurdico cuando sta se realiza en forma dolosa, culposa o preterintencional (segn lo prevea la norma sustantiva estatal). Ahora bien, si de la mencionada accin funcionarial, ya en el mbito de la institucin en estudio, resultase que hay una alteracin a la cadena de custodia, lo que implicara que se pudiera objetar la prueba por considerarla ilegal, de dicha nulidad, sobrevendra una corresponsabilidad o participacin de las personas que intervinieron en la misma20. Responsabilidad21 que podr determinarse acorde con lo establecido por la propia normativa22. Es importante destacar que la Federacin y los Estados fijan las responsabilidades de los funcionarios pblicos. As, en el caso del Ministerio Pblico la carga de la prueba recae en l por ser la parte acusadora, y l, el personal autorizado y cualquier persona que intervenga en la cadena de custodia deben responder proporcionalmente por: La recoleccin sin contaminacin de los materiales hallados en el lugar del crimen (o en lugares relacionados)
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La permanente custodia de los materiales.

Frente a este escenario coincidimos cuando se indica que: Como ciudadanos respetuosos del Estado de derecho, es imprescindible profundizar y difundir este tema de la responsabilidad profesional en la funcin pblica, trascendente para el funcionamiento de las instituciones y control eficaz de los abusos del poderEl desempeo de la funcin pblica por el profesional implica considerar su responsabilidad desde distintos ngulos de la disciplina jurdica constitucional, poltica, administrativa, penal y civil. Cfr. Ghersi, Carlos Alberto, Responsabilidad profesional I, Argentina, Editorial Astra, 1995. 20 Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro, op. cit., nota 1, p.145. 21 En criterio de Esteville, Ser responsable significa afrontar las consecuencias del incumplimiento de una obligacin prestablecida; se debe responder por la violacin al principio Alterum non laedere no daar a otro- mismo que constituye la piedra medular del instituto de la responsabilidad. Vase, Esteville, Pascual, Hacia un concepto actual de responsabilidad civil, Espaa, Editorial Bosch, 1989. 22 Cabe mencionar que para algunos autores, las responsabilidades por la ruptura de una cadena de custodia pueden ser: administrativas o penales (o ambas). Nosotros nos decantamos por que se privilegien la primeras. De acuerdo al autor Gamas Torruco existen tres tipos de responsabilidades de los servidores pblicos, y cada una de ellas se define en su mbito material, personal, y con los procedimientos que se deben seguir y las sanciones que a cada uno corresponde: 1. Penal: Derivada de presuntas conductas delictivas. 2. Poltica: Derivada del incumplimiento de los preceptos de la Constitucin Federal. 3. Administrativa: Cuando se contravienen los principios bsicos de la administracin y el buen gobierno. Cfr. Gamas Torruco, Jos, Derecho Constitucional Mexicano, Mxico, Porra, 2001.

Todos los eslabones (humanos) (Por su capacitacin y su actuacin) que conformaron la cadena.

Garantizar la autenticidad de los materiales encontrados y presentados. Los registros, formatos, documentos, o protocolos llevados en el proceso de la cadena (Con nombres y firmas).

Detallar las acciones que adoptaron e implementaron los elementos a su cargo para el procesamiento, y para garantizar la integridad de los materiales encontrados.

Conservar, preservar, asegurar, transferir y almacenar los elementos encontrados, y evitar su destruccin, descomposicin o alteracin.

La falta de eslabones y el interrumpir la cadena. Establecer claramente el origen, el manejo, de las muestras, indicios, objetos, evidencias, y las tcnicas y mtodos utilizados para la obtencin de resultados.

Controlar la legalidad formal y material de los actos de investigacin de la polica, antes de ser ejecutados.

Atender requerimientos de la defensa y el Fiscal para garantizar derechos fundamentales.

Resolver en Audiencia Preliminar el grado legtimo de afectacin de derechos Fundamentales.

Por los factores considerados en la cadena de custodia: Embalaje: Accin de depositar y rotular los indicios en recipientes (papel, catn, plstico, vidrio) adecuado para su estado fsico, con objeto de identificarlo, conservarlo y trasladarlo. Registro: Es el historial detallado de la recoleccin, el manejo, traslado y entrega del personal pericial de campo, laboratorio, ministerial, judicial, para garantizar la autenticidad de los elementos fsicos del material recogido. Continuidad: Es el proceso continuo o perodo de tiempo de la transferencia de los elementos recogidos, entre el personal pericial, ministerial y judicial. Como podemos constatar, la consecuencia jurdica que recaera para el

funcionario que altera la cadena de custodia, es la aplicacin de sanciones que pueden ir desde la administrativa, civil, penal, inclusive hasta la poltica, de acuerdo al grado del infractor y a la magnitud de las consecuencias sufridas.

Bibliografa.-

BERNAL ARVALO, Benjamn, Tcnicas de investigacin criminal en el sistema acusatorio, Colombia, Ediciones Jurdicas Andrs Morales, 2011. Cdigo Procesal Penal para el estado de Nuevo Len, Peridico Oficial del estado, 05 de julio de 2011. ESTEVILLE, Pascual, Hacia un concepto actual de responsabilidad civil, Espaa, Editorial Bosch, 1989. GAMAS TORRUCO, Jos, Derecho Constitucional Mexicano, Mxico, Porra, 2001. GHERSI, Carlos Alberto, Responsabilidad profesional I, Argentina, Editorial Astra, 1995. GIRARD, James E., Criminalistics, U.S.A. Jones and Bartlett Plublishers, 2008. LPEZ CALVO, Pedro y GMEZ SILVA, Pedro, Investigacin criminal y criminalstica, 2 ed., Bogot, Temis, 2006. MIR PUIG, Santiago, Derecho penal. Parte general, 7 ed., Argentina, Julio Cesar Faira-Editor, 2005. MUOZ CONDE, Francisco, Derecho penal. Parte general, 2 ed., Valencia, Tirant lo Blach, 1996. ORIHUELA, Ignacio, Derecho Constitucional Mexicano, 14 Editorial Porra, 2001. PELLEGRINI, Ada, Pruebas ilcitas en Revista de la asociacin de Ciencias Penales de Costa Rica, Ao VII, nm. 10, 1995. Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, Manual de procedimientos bodega de evidencias, SEGOB, Mxico, 2012. Tsis aislada, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Novena poca, t. III, abril de 1996. ed., Mxico,

CONCLUSIN La reforma constitucional de ao 2008 denominada de seguridad y justicia, introdujo un modelo de justicia (acusatorio-adversarial) impregnado de una serie de principios que en definitiva, permiten garantizar los derechos humanos de quienes se ven inmiscuidos en un conflicto que de ser resuelto por el Estado. En el mbito de la investigacin criminal y de la prueba, en trminos de un garantismo punitivo se demanda que toda actuacin orientada a demostrar hechos materiales presumiblemente delictuosos sea

transparentada y apegada a los procedimientos establecidos. Aqu, la necesidad de incluir un nuevo paradigma jurdico, aqul que la doctrina y normativa extranjera han denominado: Cadena de Custodia. Dicha institucin transita en el mbito de las disciplinas de las ciencias penales, y que cobra protagonismo en este nuevo sistema, ya que sta legitima que todo lo presentado como elemento material de prueba haya sido realizado en los trminos de la legalidad que demanda la sociedad. As pues, son tres los derroteros por los cuales podemos encaminar a la presente institucin. En este sentido, la cadena de custodia nos permite: Establecer qu funcionarios han intervenido en la mecnica de recoleccin, embalaje, pruebas periciales realizadas, almacenaje y presentacin en audiencia de juicio oral; Determinar los periodos de tiempo en que el indicio recolectado ha estado bajo la custodia de cada uno de los funcionarios que han participado en la cadena de custodia, a efecto de dar certeza jurdica a las partes de la identidad, e inmutabilidad del indicio encontrado en la escena del crimen con el presentado en audiencia judicial; Determinar las caractersticas del objeto recolectado, si ha sufrido alguna modificacin a lo largo de procedimiento de la cadena de custodia, ya sea por el trascurso del tiempo, por las pruebas realizadas en el mismo, o si ha sido contaminado, determinar por quin?; y en su caso, establecer la responsabilidad que tendr l o los funcionarios responsables, situaciones que sern valoradas por el juzgador al momento de evaluar la prueba que se produzca en audiencia.

BIBLIOGRAFA FINAL

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