LISTA DE VERIFICACION Fecha

21/05/201
4
Auditado por :Klever Chimbolema
Empresa: Caremec Ca. Ltda.

AUDITORIA 1



1. DESCRIPCION DE LA AUDITORIA.
PROCESO A AUDITAR
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001-2008 Y PRPOCEDIMIENTO DE
CONTROL DE DOCUMENTOS
RESPONSABLE PROCESO AUDITADO
Responsable de la
Administracin FECHA DE AUDITORIA
AUDITOR LIDER

REQUISITOS
CLASIFICACION
Conformi
dad
No
conformida
d Por qu?
SECCION 1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN
1.1 Generalidades SI
1.2 Aplicacin SI
SECCION 2 REFERENCIAS NORMATIVAS
2 Referencias normativas

No Registra una norma inexistente
SECCION 3 TERMINOS Y DEFINICIONES
3 Trminos y definiciones SI
SECCION 4 SISTEMAS DE SECCION DE CALIDAD
4.1 Requisitos generales No No se evidencia los literales e y f
4.2 Requisitos de la documentacin SI
4.2.1 Datos generales SI
4.2.2 Manual de calidad No No est bien definido el alcance
4.2.3 Control de documentos No No tiene codificado todos los archivos
4.2.4 Control de registros SI
SECCION 5 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION
5.1 Compromiso de la direccin SI
5.2 Enfoque en el cliente SI
5.3 Poltica de calidad SI
5.4 Planificacin SI
5.4.1 Objetivos de la calidad SI
5.4.2 Planificacin del sistema de gestin de
la calidad SI
5.5 Responsabilidad , autoridad y
comunicacin SI
5.5.1 responsabilidad de la direccin SI
5.5.2 Representante de la direccin

No
Habla del representante de la direccin y no
cumple en el manual

5.5.3 Comunicacin interna
No
Habla de la comunicacin interna y no
cumple
5.6 Revisin por la direccin SI
5.6.1 Generalidades SI
5.6.2 Informacin de entrada para la revisin SI
5.6.3 Resultados de la revisin SI
SECCION 6 GESTION DE RECURSOS
6.1 Provisin de recursos SI
6.2 Recursos Humanos SI
6.2.1 Generalidades SI
6.2.2 Competencia ,formacin y toma de
conciencia SI
6.3 Infraestructura SI
6.4 Ambiente de trabajo SI
SECCION 7 REALIZACION DEL PRODUCTO
7.1 Planificacin de la realizacin del
producto No No incluye los requisitos 7.1 a, c y d
7.2 procesos relacionados con el cliente SI
7.2.1 Determinacin de los requisitos
relacionados con el producto SI
7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados
con el producto

No No incluye los requisitos
7.2.3 comunicacin con el cliente SI
7.3 Diseo y desarrollo No
Excluye por ser una empresa de servicios sin
cambios
7.4 .1 Proceso de compras SI
7.4.2 Informacin de las compras

No No incluye punto 7.4.2 b y c
7.4.3 Verificacin de los productos
comprados SI
7.5 Produccin y prestacin de servicio SI
7.5.1 Control de la prestacin de servicios SI
7.5.2 Validacin de los procesos de
produccin y SI
de la prestacin de servicios SI
7.5.3 Identificacin y trazabilidad SI
7.5.4 Propiedad del cliente SI
7.5.5 Preservacin del producto SI
7.6 Control de los equipos de seguimiento y
medicin

No
Es una empresa de servicio, no tiene
instrumentos de medicin.
SECCION 8 MEDICION, ANALISIS Y MEJORA
8.1 Generalidades SI
8.2 Seguimiento y medicin SI
8.2.1 Satisfaccin del cliente SI
9.2.2 Auditoria interna SI
8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos SI
8.2.4 Seguimiento y medicin del producto SI
8.3 Control del producto no conforme SI
8.4 Anlisis de datos SI
8.5.1 Mejora continua SI


8.5.2 Accin correctiva SI


8.5.3 Accin correctiva SI



APROBACION DE LA LISTA DE VERIFICACION

ELABORADO POR : Klever Chimbolema Firma

PERFIL : Fecha


APROBADO POR : Firma

PERFIL : Fecha