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S.]. aylor y R. Bogdan
ntroducci6n alos
metodos cualitativos
de investigaci6n ;
La busqueda
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Capftulo I
INTRODUCCION
IR HAClA LA GENTE
EI tennino metodologia designa el modo en queenfocamoslos
PJoblemas y buscamos las respuestas. En las ciencias sociales se
aplica a la manera de realizar la investigaci6n. Nuestros supuestos,
intereses y prop6sitos nos Ilevan a elegit una u otra metodologia.
Reducidos a sus rasgos esenciales, los debates sobre metodolog{a
tratan sabre supuestos y prop6sitos, sobre teorfa y perspectiva.
En las ciencias sociales han prevalecido dos perspectivas te6-
ricas principales (Bruyn, 1966; Deutscher, 1973). La primera , el
positivismo, reconoce su origen en el campo de las ciencias socia-
les en los grandes 1e6ricos del siglo XIX y prir:neras decadas del
XX, especialmente August Comte (1896) y Emile Durkheirn (1938,
1951). Lospositivistasbuscan los hechoso causas de los fen6menos
sociales con independencia de los estados subjetivos de los'indi-
viduos. Durkheim (1938, pig. 14) afirma que el cientffico social
debe considerar los hechos a fen6menos sodales como "casas"
queejercen una influenciaexternasollIe las personas.
L<l segunda pcrspec1iva teorica prmcipal que, siguiendo a
DeuIscher (l973), describimos como fen omenol6gica. posee una
larga histori<l en b filosofia y ]a sociologia (Berger y Luckmann,
J967; Bmyn, 19]3; Psathas, 1973; Schutz, 1962,
16 METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
1967).1 El fenomen610go quiere entender los fenomenos socia-
les desde la propia perspectiva del actor. Examina el modo .en que
se experimenta el mundo. La realidad que importa es 10 que las
personas perciben como importante. Jack Douglas (1970b, pag.
ix) escribe:
Las "fuerzas'.' que mueven a los seres humanos como seres humanos y
no simplemente como cuerpos hurnanos... son "materia significativa". Son
ideas, sentimientos y motivos internos.
Puesto que los positivistas y los fenomenologos abordan dife-
ren tes tipos de problemas y buscan diferen tes c1ases de respues-
tas, sus investigaciones exigen distin tas metodologias. Adoptando
el modelo de investigaci6n de las ciencias naturales, el positivista
busca las causas mediante metodos tales como cuestionarios, in-
ventarios y estudios demograficos, que producen datos suscepti-
bles de arialisis es13distico. El fenomen610go busca comprensi6n
por medio de metodos cuali13tivos tales como la observaci6n par-
ticipante, la entrevista enprofundidad y otros, que generan datos
descriptivos. En contraste con 10 que ocurre en el caso de las cien-
cias de la naturaleza, el fenomenologo lucha por 10 que Max We-
ber (1968) denomina verstehen, esto es, comprension en un nivel
personal de los motivos y creencias que estan detras de las acciones
de la gente.
Este libro tra13 sobre la metodologia cualitativa: sobre c6mo
recoger datos descriptivos, es decir, las palabras y conductas de
tas personas sometidas a la' investigaci6n. Su tema es el estudio
fenomenol6gico de la vida social.
No estamos afrrmando que los positivistas no puedan emplear
metodos cualitativos para abordar sus propios in tereses invest i-
gativos. As!, Durkheim (1915) utiliz6 abundantes datos de scrip-
tivos recogidos por antrop610gos como base para su tratado The
Elementary Forms of Religious Life. Lo que decimos es que este
lLo mismo que Deutscher (1973), empleamos el tennino fenomenologfa
en sentido amplio paradesignar una tradici6n de las ciencias sociales preocu
pada por la comprensi6n del marco de referencia del actor social. Psathas (1973)
y Bruyn (1966) proporcionan una buena vision general de los origenes de
esta tradicion. Algunos soci61ogos utilizan la palabra con un sentido mas estre
cho, con relaci6n a ]a eseuela europea de pensamiento filos6fico representada
por los escritos de Alfred Schutz (1967). Heap y Roth (1973) sostienen que
se ha perdido el significado original de la palabra.
INTRODUCCION. IR HACIA LA GENTE 17
libro no se propone la busqueda de las causas sociales y que en
ese tema no reside nuestro interes investigativo.
Volveremos a considerar la perspectiva fenomeno16gica en
este capitulo, pues ella esta en el nucleo de esta obra. Es la pers-
pectiva que guia nuestra investigaci6n.
UNA NOTA SOBRE LA H1STORIA DE LOS METODOS CUALITATIVOS
La observacion descriptiva, las entrevistas y otros metodos cua-
litativos son tan antiguos como la historia escrita (Wax, 1971).
Wax sefiala que los origenes del trabajo de campo pueden rastrear-
se hasta historiadores, viajeros y escritores que van desde el griego
Herodoto hasta Marco Polo. Pero solo a partir del siglo XIX y prin-
cipios del XX 10 que ahora denominamos metodos cualitativos
fueron empleados conscientemente en la iiwestigaci6n social.
EI estudio de Frederick LePlay de 1855 sobre familias y co-
munidades europeas representa una de las primeras piezas autenti-
cas de observaci6n participante (Bruyn, 1966). Robert Nisbet (1966)
escribe. que el trabajo de LePlay constituye la primera investiga-
cion sociol6gica "cientifica":
Pero The EuropeLln Working Class es una obra que pertenece sin dudas
al campo de ]a sociologfa, ]a primera obra sociol6gica autenticamente cienti
fica del siglo ... Por 10 general se considera que Suicide de Durkheim es ]a pri-
mera, obm cientifica de sociologia, pero en nada empafta el logro de Durk-
heim la observaci6n de que en los estudios de LePlay sobre parentesco y ti-
pos de comunidad europeos se encuentm un esfuerzo muy anterior de ]a so
ciologia europea por combinar ]a observacion empirica con ]a extraccion de
inferencias esenciales, y por hacerlo reconocidamente dentro de los criterios
de la cie nci2 .
En an1ropo]ogia, Ja investigaci6n de campo hizo valer sus me-
ritos hacia principios del siglo. Boas (1911) y Malinowski (1932)
estab]ecieron el trabajo de campo como un esfuerw antropol6-
gico legi1imo. Como]o sefiala Wax (1971, pags. 35-36), Malinowski
fue el primeJ antJopo!ogo profesionaL que proporcion6 una des-
cripci6n de su enfoqut investigativo y un cuadro del trabajo de
campo. Quizas debido a la influencia de Boas y en
los cCrculos a cadem icos ta inves1igaci6n. de campo Iil observaci6n
participiln1e ha continuado siendo asocjada con la antropologia.
S610 podernos especulClJ ilcerca de las razones por las cuales
los metodo s cu a.]jtativos fueron tiln prontamente a ceptados por
18
19 METODOS CUALITATrvOS DE INVESTIGACION
los antrop610gos Y tan facilmen te ignorados por los soci6logos.
EI Suicide de Durkheim, que equipar6 amHisis estadistico con so-
ciologia cientifica, ha tenido gran influencia y proporcion6 un
modelo de investigaci6n a varias generaciones de soci610gos. Ha-
bria sido diffcil para los antrop6logosemplear tecnicas de inves-
tigaci6n tales como los cuestionarios de relevamiento y las esta-
dfsticas demognificas que desarrollaron Durkheim y sus prede-
cesores. Es obvio que no se puede entrar en una cultura tribal y
pedir el registro de entradas de una seccional de policfa 0 admi-
nistrar un cuestionario. Ad'emas, mientras que los antrop610gos
no han estado familiarizados con la vida cotidiana de las culturas
que estudiaban, Y por 10 tanto ella les interesaba profundamente,
con. toda probabilidad los soci610gos daban por sobreentendido
que ya sabfan 10 bastante sobre la vida diaria de las personas de
su propia sociedad como para decidir que mirar y que preguntas
hacer.
Pero ios metodos cualitativos tienen una rica historia en la
sociologia norteamericana, incluso aunque hasta el momento no
hayan sido objeto de una amplia aceptaci6n. El empleo de meto-
dos cualitativos se divulgo primero en los estudios de la "Escue-
la de Chicago" en el periodo que va aproximadamente de 1910,
a 1940. Durante ese lapso, investigadores asociados con la Uni-
versidad de Chicago produjeron detallados estudios de observa-
cion participante sobre la vida urbana (Anderson, The Hobo, 1923;
Cressey, The Taxi-Dance Hall, 1932; Thrasher, The Gang, 1927;
Wirth, The Ghetto. 1928; Zorbaugh, The Gold Coast and the Slum,
1929); ricas historias de vida de criminales y delincuen tes juveni-,
les (Shaw, The Jack-Roller, 1966; Shaw, The Natural History of
a Delinquent Career, 1931; Shaw y otros, Brothers in Crime, 1938;
Sutherland, The frofessional Thief, 1937) y un estudio clasico
sobre la vida de los inmigrantes y sus familias en Polonia y los Es-
tados Unidos, basado en documentos personales (Thomas y Zna-
niecki, The Polish Peasant in Europe and America, 1918-1920).
Antes de la decada de 1940, quienes se consideraban estudiosos
de la sociedad ya estaban farniliarizados con la observaci6n par-
ticipante, la entrevista en profundidad y los documentos perso-
nales.
Por importantes que fueran estos primeros estudios, el in te-
res en la inetodologfa cualitativa declin6 hacia el final de la Mca-
da de 1940 y principios de la de 1950, con la preeminencia cre-
ciente. de grandes teorias (por ejemplo, Parsons, 1951) y de los
metodos cuantitativos. Todavia hoy es posible graduarse en socio-
IN"TRODUCCION. IR HACIA LA GEN"TE
logia sin haber escuchado nunea la expresi6n "documentos per-
sonales".
Desde ]a decada de 1960 resurgi6 el empleo de los metodos
cua]itativos. Se han publicado tantos estudios vigorosos y profun-
dos basados en estos metbdos (por ejemplo Becker, 1963; Goff-
man, 1961) que ha side imposible restarles importancia. Lo que
alguna vez fue una tradici6n oral de inyestigaci6n cualitativa, ha
quedado registrado en monograffas (Lofland, 1971, 1976; Schatz-
man y Strauss, 1973; Van Maanen y,otros, 1982) y compilacio-
nes (Emerson, 1983; Filstead, 1970; Glazer, 1972; McCaIly Sim-
mons, 1969; Shaffir y otros. 1982). Tambien se publicaron libros
que examinan los fundamen tos filos6ficos. de la investigaci6n cua-
Iitativa (Bruyn, 1966), relacionan los metodos cualitativos ,con
el desarrollo de la teorfa (Glaser y Strauss, 1967) y contienen- re-
latos personales de las experiencias de los investigadores en el campo
(Douglas, 1976; Johnson, 1975; Wax, 1971). Hay incluso peTi6-
dicos dedicados a lapublicaci6n de estudios cualitativos (Urban
Life, Qualitative Sociology).
.Los enfoques de soci610gos, antrop610gos, psic610gos y otros
estudiosos dedicados a la investigaci6n cualitativa actualmente
son sorprendentemente similares (Emerson, 1983). Por cierto,
a veces es diffcil, si no imposible, distinguir entre la antropolo-
gfa cultural y la sociologfa cualitativa. Asf, la sociologfa emplea
terminos como etnograf(a y cultura, que poseen una clara reso-
nan cia antropol6gica; antrop610gos como Spradley (1979, 1980)
adoptan el in teraccionismo simb61ico (una perspectiva sociol6gi-
ca) comO marco teorico. El estudio "antropoI6gico" de Liebow
(1967) titulado Tally's CorneT, no difiere de los estudios "socio-
16gicos" de Whyte (1955), Street Corner Society, y Suttles (1968),
The Social Order of the Slum. Analogamen te, Coles (1964, 1971)
y Cottle (1972, 1973), ambos psic610gos, podrian ser considera-
dos soci61ogos 0 antrop610gos. Nuestra descripci6n de la inves-
tigaci6n cuali ta tiva refleja la tradici6n sociologica; ]a mayor par-
te de Ia.s obras que citamos y de los ejemplos que utilizamos pro-
vienen de 1a sociologla. No obstante, 10 que decimos en los capf-
tulos siguientes se aplica en general a la inves1igaci6n cualitativa,
Con independencia de la disciplina. del investigadOJ.
MEfODOWGIA CUAlITAHVA
La frase l1Ietodo[ogia cr..utlitativa se refieJe eJl5l1 masampljo sen-
21 INTRODUCCJON. IR HACIA LA GENTE
METODOS CUAUT ATiVOS DE INVESTIGACION

tido a la investigacion que produce datos descriptivos: las propias'
palabras de las personas, Jwbladas 0 escritas, y la conducta obser-
vable. Como 10 senala Ray Rist (1977), la metodologia cualitati-
va, a semejanza de la metodologfa cuantitativa, consiste en mas
que un conjunto de tecnicas para recoger datos. Es un modo de
encarar el mundo empirico:
I. La investigaei6n cualitativa es indue/iva. Los investigadores
desarrollan conceptos, intelecciones Y comprensiones partie ndo
de pautas de los datos, y no recogiendo datos para evaluar mo-
delos, hip6tesis 0 teorias preconcebidos. En los estudios cualita-
tivos los investigadores siguen un diseno de la investigaci6n fle-
xible. Cornienzan sus estudios con interrogantes s610 vagamen te
formulados.
2. En iIJ metodologfa cualitativa el investigador ve al escena-
rio y a las personas en una perspeetiva holistica; las personas, los
eseenarios o los grupos no son redueidos a variables, sino consi-
derados como un todo. EI investigador cualitativo estudia a las
personas en el contexto de su pasado y de las situaciones en las
que se hallan.
3. Los investigadores cualitativos son sensibles a los efectos
que ellos mismos causan sobre las persona,s que son objeto de su
estudio. Se ha dicho de ellos que son naturalistas. Es decir que
interactuan con los inforrnantes de un modo natural y no intrusi-
yo. En la observaci6n participante tratan de no desentonar en la
estructura, por 10 menos hasta que han lIegado a una comprensi6n
del escenario. En las entrevistas en profundidad siguen el mode-
10 de una conversaci6n normal, y no de un intercambio formal
de preguntas y respuestas. Aunque los investigadores cualitativos
no pueden eliminar sus efectos sobre las personas que estudian,
intentan controlarlos c reducirlos a un minimo, 0 pOI 10 menos
entenderlos cuando interpretan sus datos (Emerson, 1983).
4. Los investigadores cualitativos tratan de comprender a las
personas dentro del marco de referencia de elias mismas. Para la
perspectiva fenomenol6gica y por 10 tanto para La investigaci6n
cualitativa es esenCial experimentar la realidad tal como otros
experimentan. Los investigadores cuilitativos se identifican con
las personas que estudian para poder comprender c6mo yen las
cosas. Herbert Blumer (1969, pag. 86) 10 explica como sigue:
Tratar de aprehender el proceso interpretativo permilnecie Il.do distancia-
rio como un denominado observador "objetivo" y rechaz..1Il.llo el rol de uni-
dad actwnte, equiville a arriesgarse al peor tipo de subjetivismo: en el proceso
de interpretacion, es probable que el observador objetivo ,Ilene con sus pro-
pias conjeturas 10 que Ie falte en la aprehensi6n del proceso tal como el se da
en la experiencia de la unidad actuante que 10 emplea.
5. El investigador cualitativo suspende 0 aparta sus propias
creencias, perspectivas y predisposiciones. Tal como 10 dice Bruyn
(1966), el investigador cualitativo ve las cosas como si ellas estuvie-
ran ocurriendo, por primera vez. Nada se da por sobrentendido.
Todo es un tema de investigaci6n.
6. Para el investigador cualitativo, todas las perspectivas son
valiosas. Este investigador no busca "Ia verdad" 0 "Ia moralidad"
sino una comprensi6n detallada de las perspectivas de otras perso-
lliI.s. A todas se las ve como a igua)es: As!, la perspectiva del delin-
cuente juvenil es tan importante como la del juez 0 consejero;
la del "paranoide", tanto como la del psiquiatra.
En los estudios cualitativos, aquellas personas a las que la
sociedad ignora (los pobres y los "desviados") a menudo obtienen
un foro para exponer sus puntos de vista (Becker, 1967). Oscar
Lewis (1965, pag. xii), celebre por sus estudios sobre los pobres
en America latina, escribe: "He tratado de dar una voz a perso-
nas que raramente son escuchadas".
7. Los me/odos cualitativos son humanistas. Los metodos me-
dian te los cuales estudiamos a las personas necesariamente influ-
yen sobre el modo en que las vemos. Cuando reducimos las pala-
bras y actos de la gente a ecuaciones estadfsticas, perdemos de vis-
ta el aspecto humane de la vida social. Si estudiamos a las perso-
nas cualitativamente, llegamos a conocerlas en 10 personal y a expe-
rimentar 10 que ellas sienten en sus luchas cotidianas en la socie-
dad. Aprendemos sobre conceptos tales como 1)elleza, dolor, fe,
sufrimiento, frustracion y amor, cuya esencia se pierde en otros
enfoques investigativos. Aprendemos sobre "... Ia vida interior de
13 persona, sus luchas morales, sus elCitos y fracasos en el esfuerzo
pOI <lsegurar su destino en un mundo demasiado frecuentemente
en discordia con sus esperamas e ideales" (Burgess, citado por
Shaw, 1966, pag. 4).
8. los in vestigtJdo1(!s cutJlitati-vos dan enjasis a III validez en
su imestigtJciim. Los metodos cua.titativos nos permiten permane-
cer plo:<:imos 01] mUlldo empirjco CBlumel, ]969). {sIan destinados
a' asegu rar un e"tre cho .ilj uste entre los da.tos y ]0 if'ue la gen te real-
mente dice y 1l.<lce_ ObseI\'alldo a. lOIS personas en su vida. cotidiana,
e ha bla.r sobre ]0 gue ti enen en men Ie, y viendo los
documentos que producen, el investigador cuatitativo obtiene un
conocimiento directo de la vida social, no filtrado pm 'Onceptos,
definiciones operacionales y escalas c1asificatorias.
Mientras que los investigadores cualitativos subrayan la validez,
los cuantitativos hacen hincapie en la confiabilidad y la reproduci-
bilidad de la investigacion (Rist, 1977). Tal como 10 dice Deuts-
cher (1973, pag. 41), a la confiabilidad se Ie ha atribuido una im-
portancia excesiva en la investigacion social:
Nos eoncentramos en la eohereneia sin preoeuparnos mueho por si esta
mas en 10 eorreeto 0 no. Como eonseeueneia, tal vez hayamos aprendido una
enorrnidad sobre Ia manera de seguir un eurso ineorreeto con un maximo de
precision.
Esto no significa decir que a los investigadores cualitativos no
les preocupa la precision de sus datos. Un estudio cualitativo no
. es un analisis impresionista, informal, basado en una mirada super.-
ficial a un escenario 0 a personas. Es una pieza de investigacion
sistematica conducida con procedimientos rigurosos, aunque no
necesariamente estandarizados. En los capftulos que siguen exami
naremos algunos de los con troles a los que los investigadores pue-
den someter la precision de los datos que registran. No obstante,
si deseamos producir estudios v<ilidos del mundo real no es posi-
ble lograr una confiabilidad perfecta. LaPierc (citado en Deu ts-
cher, 1973, 21) escribe:
EI estudio de ]a conducta humana dernanda mueho tiempo, es intelec
tualmente fatigante y su exito depende de ]a capacidad del investigador... Las
mediciones cuantitativas son cuantitativamente precisas; las evaJuaciones eua-
litativas estan siempre sujetas a los errores del jUiCIO hurna.no. No obstante,
pareceria que vale mucho mas la pena una conjetura perspieaz acerea de 10
esencial, que una medicion precisa de 10 que probablemente revele careeer de
importancia.
9. Para el investigador cualitativo, todos los escenarios y perso-
nas son dignos de estudio. Ningun aspecto de la vida social es de-
masiado frivolo 0 trivial como para ser estudiado. Todos los esce-
nanos y personas son a la vez similares y unicos. Son simiJares en
el sentido de que en cualquier escenario 0 entre cualquier grupo
de personas se pueden hallar algunos procesos sociales de tipo ge-
neral. Son unicos por cuanta en cada escenario a a traves de cada
informante se puede estudiar del mejor modo algUll a.specto de la
INTRODUCCIOi'L IR HACIA LA GENTE
23
vida social, porque alii es donde aparece mas jluminado (Hughes,
19.58, pag. 49). Algunos procesos sociales que aparecen con relie-
ve nitido en ciertas circunstancias, en otras solo se destacan tenue-
mente.
10. La investigacion Clialitativa es un arte. Los metodos cuali-
tativos no han sido tan refinados y estandarizados como otros en-
foques investigativos. Esto es en parte un. hecho hist6rico que esta
cam biando con la pu blicacion de libros como el presente y de na-
rraciones directas de investigadores de campo; por otro lado, tam-
bien es un reflejo de la naturaleza de los metodos en sf mismos.
Los investigadores cualitativos son f1exibles en cuanta al modo en
que intentan conducir sus estudios. EI investigador es un artifice.
EI cientffico social cualitativo es alentado a crear su propiometo-
do (Mills, 1959). Se siguen lineamientos orientadores, pero no
reglas. Los metodos sirven al investigador; nunca es el investigador
el esclavo de un procedimiento 0 tecnica:
Si fuera posible elegir, yo naturalmente preferiria metodos simples, rapi-
dos e infalibles. Si pudiera eneontrar tales evitaria las variantes eon-
sUmidoras de tiempo, difieiJes y sospeehables de ]a "observaei6n partieipan-
te" con la eual he venido it asoeiarme (Dalton, 1964, pag. 60).
TEORIA Y METODOLOGIA
La perspectiva fenomenol6gica es esencial para nuestra concep-
cion de 1a rnetodologfa cualitativa. De la perspectiva teorica depen-
de 10 que estudia la metodologia cualitativa, el modo en que 10
estudia, y en que se in terpreta 10 estudiado.
Para el fenomenologo, fa conducta humana, 10 que la gente di-
ce y hace, es producto del modo en que define su mundo. La ta-
rea del fenornenologo y de nosotros, estudiosos de la metodologfa
cualitativa, es aprehender este proceso de interpretaci6n. Como
]0 hemos subrayado, el intenta ver las casas aesde
e] punto de "Vista de otras personas.
La perspectiva fenomenologica esta ligada a una amplia gama
de marcos te6ricos y escuelas de pellsamiento ell las ciencias socia-
les. Z En este ]uga.r no podernos e;,:amillarlas a 1odas. En alrnbio,
2DUIaIl1e los Glliffi()S vejn1e an()s apro,,:ima.(bmelll e 1ta 1ta l>id () llfU prali-
fe cjoll de perspecti"as te6ri C3S 'f es de Je as amieIJto a9:lcia.das la
fen.omello(ogfa.. Enlre elJas >e cuell1all .:] mode]o de G()ffman
'/ II ',)
'; .J. I..) I J .J -.J
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTlGAClON
24
nos centraremos en dos enfoques te6riccs principales, el interac
cionismo simb6lico y la etnometodologfa, que se han convertido
en fuerzas dominantes en las ciencias sociales y pertenecen a la
tradici6n fenomenol6gica.
El interaccionismO simbOlico parte de las obras de Charles
Horton Cooley (1902), John Dewey (1930), George Herbert Mead
(1934, 1938), Robert Park (1915), W. 1. Thomas (1931) y otros.
La formulaci6n de Mead (1934) en Mind, Self and Society fue la
mas clara e influyente presentaci6n de esta perspectiva. Los segui-
dores de Mead, entre ellos Howard Becker (Becker y otros, 1961;
Becker y otros, 1968). Herbert Blumer (1962, 1969) y Everett
Hughes (1958) han aplicado sus perspicaces analisis de los proce-
sos de interacci6n a la vida cotidiana.
3
EI interaccionismo simb6lico atribuye una importancia primor-
dial a los signijicados sociales que las persoRas asignan al mundo
que las rodea. Blumer (1969) afrrma que el interaccionismo simb6-
lico reposa sdbre tres premisas basicas. La primera es que las perso-
nas actuan respecto de las cosas, e incluso respecto de las otras
personas, sobre Ia base de los significados que estas cosas tienen
para ellas. De modo que las personas no responden simplemente
a estimulos 0 exteriorizan guiones culturales. Es el significado
10 que determina la acci6n.
La segunda premisa de Blumer dice que los significados son
productos sociales que surgen durante La intera cci6n: HEI signifi-
cado que tiene una cosa para una persona se desarrolla a partir
de los modos en que otras personas actuan con respecto a ella en
10 que concieme a la cosa de que se trata" (Blumer, 1969, pag.
4). Una persona aprende de las otras personas aver el mundo.
La tercera premisa fundamental del interaccionismo simb6Jj-
co, segun Blumer, es que los actores sociales asignan significados
a situaciones, a atras personas, a las cosas y a sf mismos a traves
de un proceso de interpretacion. Blumer (1969, pig. 5) escribe:
(1959), la sociologfa del conocimiento tal como la defmieroll Berger yLuck
mann (I 967), la teoriJ de la rotulaci6n (Schur, 1971), La so ciologfa existen
cial (Douglas y Johnson, 1977), la sociologfa formal (Schwartqr Jacobs, 1979)
y una sociologia del absurdo (Lyman y Scott, 1970), ademas del iIlteraccionis
mo simb6lico Y la etnometodologia. Con frecuencia resulta diffcil percibiJ
en que difieren estas perspectivas, si es que difieren en algo.
3
yease
Kuhn (1964) para un examen de las tendenciu de] interaccionis
rno sirnb6lico.
JNTRODUCClON. JR HACIA LA GENTE 25
Este pn>ceso tiene dos pasos distiIltos. Prirnero, el actor se indica a Sl
mismo las cosas respecto de las cuales esta actuando; tiene que sefialarse a
sf mismo las casas qLJe tienen significado. En segundo lugar, en virtud de este
proceso de comunicacicin consigo mismo, la in terpretaci6n se canvierte en
una cuesti6n de manipular significados. EI actor selecciona, cantrola, suspende,
reagrupa y transforma los significados a la luz de Ia situaci6n en Ia que esta
ubicado y de Ia direccion de su acci6n .
Este proceso de interpretaci6n actua como intermediario en-
tre los significados 0 predisposiciones a actuar de cierto modo y
la acci6n misma. Las personas estan constantemente interpretando
y definiendo a medida que pasan a traves de situaciones diferentes.
Podemos ver por que diferentes personas dicen y hacen cosas
distintas. Una raz6n es que cada persona ha tenido diferentes expe-
riencias y ha aprendido diferentes significados sociales. Por ejemplo,
cada persona ocupa una posici6n dentro de una organizaci6n, y ha
aprendido a ver las cosas de cierta manera. Tomemos el ejemplo
del estudiante que rompe una ventana en la cafeterfa de la escuela.
EI director podrfa definir la situaci6n como un problema de conduc-
ta; el consejero 10 ve como un problema familiar; para el bedel es
un problema de trabajo; para la enfermera, un problema de salud;
el alumno que rompi6 la ventana no percibe ningun problema en
absoluto.
Una segunda raz6n que hace que las personas actuen de modo
diferente reside en que elias se hallan en situaciones diferentes.
Si queremos entender por que algunos adolescentes se convierten
en "deJjncuen tes" y otros no, te nemos que con siderar las situacio-
nes que enfrentan.
Finalmente, el proceso de interpretacion es un proceso dina-
mico. La manera en que una peJsona interprete algo dependera
de los significados de que se disponga y de como se aprecie una
situaci6n.
Desde una perspectiva illteraccionisi:a simbolica, todas las or-
ganizaciones, cultllras y grupos es1an constituidos por actores en-
yueltos en un pro(eso constante de interpre1acion del mundo que
los rodea. AlInque estils personas pueden actuar dentro del marco
de una organjza<:i6n, cu]tura 0 gru po, SOIl sus interpre ta ciones y
defi ni ciones de la si tuacion 10 que determina 13 acci6n, y no nor-
mas, valores,Joles 0 metas.
Abundantes c()J\troveJsias h.an rodeado los inDuye:ntes escri-
1o!> de HdJold Garfi.flkel (l967) '{ sus colegas elllomelod61ogos
(Me tlan y Wood, I~ , Turner, 19?c1; limmerlllan y WiedeJ, 1970).
27 26 METODOS CUALITATIVOS DE INVESTlGACION
Para algunos, la etnometodologia se adecua perfectamente a la
perspectiva del interaccionismo simb61ico (Denzin, 1970). Para
otras, representa un desprendimiento radical respecto de las otras
tradiciones sociol6gicas (Zimmerman y Wieder, 1970). Mehan
y Wood (1975) caracterizan a la etnometodologia como una em-
presa separada de la sociologia.
4
En este examen, nosotros bos-
quejatemos ciertos antecedentes intelectuales comunes que se en-
cuentran en las obras de los etnometodologos.
5
La etnometodologfa no se refiere a los metodos de investiga-
cion sino al tema u objeto de estudio: como (mediante que meto-
dologia) las personas mantienen un sentido de la realidad externa
(Mehan y Wood, 1975, pag. 5). Para los etnometodologos, los sig-
nificados de las acciones son siempre am biguos y problemcHicos.
Su tarea consiste en examinar los modos en que las personas apli-
can reglas culturales abstractas y percepciones de sentido comun
a situaciones concretas, para que las acciones aparezcan como ruti-
narias, explicables y caren tes de am bigiiedad. En consecuencia,
los significados son un logro practico por parte de los miembros
de la sociedad.
Un estudio de D. Lawrence Wieder (1974) ilustra la perspecti-
va etnometodol6gica. Wieder explora el modo en que los "adictos"
en un hogar de transici6n utilizan un "c6digo deconvictos" (axio--
mas tales como "no robar" 0 "ayudar a los otras residen tes") para
4Esto es tipico de los etnometodologos, que recorren grandes eaminos pa-
ra distanciarse de otras perspectivas sociologieas, en especial del interaccionis-
mo simbolico. Por esta razon, han sido acusados de actuar como la eamarilla
de un club privado, con sus propios heroes (Garfmkel, pero nunea Mead 0
Blumer), su propio lenguaje ("indexiealidad", "reflexividad", "principio et-
cetera") y su propia sede (California). Es difici! evaluar los puntos de contac- (
to entre Ia etnometodologia y las otras perspectivas de la tradici6n fenomeno- ('
l6giea. Como sociologos que se identifican con el interaccionismo simb6lico,
encontramos muchas ideas utiles en los escrilos de los etnometod610gos. No \
obstante, sospechamos que la mayor parte de ellos se desvincularian nipida-
mente del modelo de investigacion descripto en este libro.
5 Esto no es tan faci! como parece. En primer lugar, muchos etnometod6-
logos sostienen que la etnometodologia solo puede ser vivida, y no descripta
(vease Mehan y Wood, 1975). En segundo termino, no siempre esta claro quien
es y quien no es un etnometod6logo. Douglas parece ser uno de ellos en libros
publicados en 1970 y 1971. Sin embargo, se desvinculo de esta perspectiva
en su obra posterior (vease Douglas, 1976, pags. 117-118).
INTRODUCCION. IR HACIA LA GENTE
explicar, justificar y dar cuenta de su oonducta. Muestra c6mo
los residentes "hacen conocer e1 c6digo", aplican maximas a situa-
ciones especificas, cuando se les pide que aclaren las causas de
sus acciones:
El c6digo, entonces, es mucho mas un metodo de justificaci6n y persua
sion moral que Ia descripci6n sustancial de un modo de vida organizado. Es
un modo 0 conjunto de modos de deterrninar que las actividades sean vistas
como moral, repetitiva y obligatoriamente organizadas (Wieder, 1974, pag.
158).
Asi, los etnometod610gos ponen en tre parentesis 0 suspenden
su propia creencia en la realidad para estudiar la realidad de la
vida cotidiana. Garfinkel (1967) ha estudiado las reglas del senti-
do comun 0 sobrentendidas que rigen la interacci6n en la vida co-
tidiana a traves de una variedad de experimentos maliciosos que
el denomina "procedimientos de fractura" (vease el capHulo 5).
Mediante el examen del sentido comun, el etnometod610go trata
de entender como las personas "emprenden la tarea de ver, des-
cribir y explicar el orden en el mundo en el que viven" (Zimmer-
man y Wieder, 1970, pag. 289).
En este capitulo hemos intentado proporcionar una cierta idea
de algunas de las dimensiones metodol6gicas y te6ricas de la inves-
tigaci6n cualitativa. El resto del Ii bro esta dedicado a la reuni6n
y analisis de datos, y a la presentaci6n de los descubrimientos de
dicha investigacion.
La Parte I rata sobre el modo de realizarla. Examinamos la
observaci6n participante, las entrevistas en profundidad y una mul-
ti tud de enfoques cualitativos ereativos. En la Parte 2 consideramos
la presentaci6n de los resultados de 1a investigaci6n cualitativa y
ofrecemos una serie de articulos basados en datos cualitativos.
Despues de una nota de cierre en el capftulo 13, en e1 Apendice
inclllimos una muestra de notas de campo.
Capitulo2
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
PREPARACION DEL TRABAJO DE CAMPO
En este y el pr6ximo capitulo examinaremos'lla observaci6n
participante, ingrediente principal de la metodolog[a cualitativa.
La expresi6n observacion participante es empleada aqu[ para desig-
nar Ja investigaci6n que involucra Ja irlteracci6n sociLl 1 entre el
investigador y los informantes en el milieu de los iiltimos, y duran-
te Ja cuaJ se recogen datos de modo sistematico y no intrusiv!k
Comenzamos nuestro examen del tema con la etapa del trabajo
de campo previo: ubicar e] escenario que se desea estudiar e ingre-
sar en eI. EI siguiente capitulo trata sabre la observaci6n participan-
te en elcampo.
DJSENO DE LA lNVI.STIGAC10N
En contraste C()Jl la ma.yor parte de los metodos, ell los cuales
I<ls hipotesis y procedimientos de los inll'estigadores e s t ~ n determi-
nados a priQri, el dlseiio de ~ jmestigaciollen ]a observaci6n parti-
cipan1e permallece ile,.;ibJe, 1;mto ~ l t e s como duraJ1te el proceso
rea.\. Azmque los oose'JIOdores pl1rtil irumtes lien m lHlll meJodolo-
LA OBSERVACION PARTICll'ANTI 33
32
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
gia y tal vez algunos intereses investigativos generales, ios rasgos
especlficos de su enfoque evolucionan a medida que operQIl.
1
Rasta que nO entramos en el campo, no sabemos que pregun-
tas hacer ni como hacerlas. En otras palabras, la imagen preconce-
bida que tenemos de la gente que intentamos estudiar puede ser
ingenua, engafiosa 0 completamente falsa. La mayor parte de los
observadores participantes trata de entrar en el campo sin hip6te-
sis 0 preconceptos especificos. Melville Dalton (1964) escribe:
1) Nunca estoy segura de 10 que es significativo como para fonnular hi
p6tesis basta que he llegado a alguna intimidad con la situaci6n; pienso que
una hip6tesis es una conjetura bien fundada; 2) una vez fonnulada, toda hip6
tesis se convierte en obligatoria hasta cierto punto; 3) existe el peligro de que
la hip6tesis sea estimada por sl misma y actue como un slmbolo abusivo de
la ciencia.
Uno de los autores de este Iibro particip6 en un proyecto de
investigaci6n en gran escala que destacaba los peligros de comenzar
un estudio con un disefio investiga tivo rfgido. El disefio de la inves-
tigaci6n de este estudio giraba en tomo de la distinci6n entre fami-
lias de uno 0 dos progenitores, una diferenciaci6n comun en la
investigaci6n en ciencia social. Tanto el muestreo como los proce-
dimien tos analfticos fueron disefiados en torno de esta distinci6n.
No obstante, cuando los investigadores de campo entraron en los
hogares descu brieron que la diferenciaci6n en tre familias de uno
o dos progenitores represen ta una simplificaci6n grosera de la si-
tuaci6n de vida de las familias actuales. Por ejemplo, en "familias
de dos progenitores" hallaron parejas en las que uno de los c6nyu-
ges no asumia ninguna responsabilidad respecto de los hijos, y
otras en las que el esposo que trataba de cumplir con eI rol paren-
tal se ausentaba del hogar durante semanas. En familias de "un
progenitor" encontraron parejas convivientes en las que el no pro-
genitor comparHa en terminos de igualdad las responsabilidades
por los hijos; parejas divorciadas que habfan vuelto a unirse, a ve-
ces de modo permanen te y otras poruna sola noche; pareja s con-
vivientes en las que el no progenitor ignoraba a los nmos, y una
multitud de otras relaciones. Ademas, los investigadores de campo
I Por supuesto, las propuestas por escrito destinadas il o!>teller fOl1dos del
exterior requieren que el investigador especifique el diseii() de ]a in vestiga cion .
Cuando redactamos propuestas para estudios cualitativos proporcionamos um
revision de la bibliograffa cualitativa sobre la materia y Urul (j escripcioJ} deta
llada de los metodos cualitativos, similar a la de este libra.
aprendicron que vjvir juntos (tanto para pareJas casadas como no
casada s) puede ser una si tuaci6n fluida; las circu nstancias de la
vida cam bian regularm ente. Complicando aun mas el estudio, algu-
nas farnilias, especialmen te las que recibian subsidio pu blico, tra-
taTon de ocultar su situaci6n de vida a los investigadores. A pesar
de estos descubrimientos, el estudio qued6 ligado a la distinci6n
arbitraria entre familias de uno 0 dos progenitores, y se procedi6
segun el supuesto de que esto correspondia a la naturaleza actual
de las relaciones familiares.
Desde luego, la mayor parte de los investigadores tienen en
mente algunos interrogantes generales cuando entranen el campo.
Es tipico que esos in terrogantes pertenezcan a una de dos amplias
ca tegorfas: son sustanciales 0 te6ricos.
2
Entre los primeros se cuentan interrogantes relacionados con
problemas especfficos en un particular tipo de escenario. Por ejem-
plo, podriamos estar interesados en estudiar un hospital para enfer-
mos mentales, una escuela, un bar, una pandilla juvenil. La segunda
categorfa, la te6rica, esta mas estrechamente ligada con problemas
sociol6gicos basicos tales como la socializaci6n, la desviaci6n y
el control social. Asi, el prop6sito enunciado por Goffman al estu-
diar un hospital para enfermos mentales era desarrollar una versi6n
sociol6gica del "sf-mismo" (self) mediante el amilisis de situacio-
nes en las cuales el sf-mismo es atacado.
Ambas categorfas estan interrelacionadas. Un buen estudio
cualitativo combina una comprensi6n en profundidad del escena-
rio particular estudiado con intelecciones 1e6ricas generales que
trascienden ese tipo particular de escenario.
Despues de entrar en el campo, los investigadores cualitati-
vos con frecuencia descubren que sus areas de interes no se ajustan
a sus escenarios. Sus preguntas pueden no ser significativas para
las perspectivas y conductas de los informantes. En un estudio
so bre 5alas institu cionales para "re tardados severos y profundos",
uno de los autores de este libra comenz6 con la in tenci6n de inda-
gar las perspectiva5 de los residentes r ~ p t o de la insti1uci6n,
pero se encontro con que muchos internados eran "no velbales"
y atlaS muy renuentes 2 hablar sin trabas (Taylor, (977). Volvi6
en tonces su aten cion hacja las perspectins de I person al) 10 que
demostr6 constitujr una Ifne2 de indagaci6n fructffera. Lo mismo
ocurrio en un esiudio 50bre un programa de entrenamiento para
t claser yS Imuss (1') (7) di5trn glJell eill re teari.. 'suslancia.I" 'j "fannal".
Es1a ~ UI1<l difeJel1<:llci&ll .. naloga illa <tlJeJeaLi2amOS<l(jlli.
I
LA OBSERVACION PARTlClPANTE 35
METODOS CUALIT ATfVOS DE lNVESTIGAC10N
34
el trabajo de desempleados "resistentes" (Bogdan, 1971). Los in-
vestigadores esperaban estudiar la "resocializaci6n", pero pronto
advirtieronque otros factores eran mucho importantes para
comprender el fen6meno.
Una vez iniciado el estudio, no debemos sorprendernos si el
escenario no es como pensabamos que era (Geer, 1964). En parti-
cular, probablemente el investigador interesado en cuestiones te6-
ricas encuentre que un escenario deterrninado no es el convenien-
te para satisfacer sus interrogantes. Quien esta ligado a cierta cues-
ti6n te6rica en especial debe estar preparado para cambiar un es-
cenario par otro. Nuestro consejo es no aferrarse demasiado a nin-
gun in teres te6rico, sino explorar los fen6menos tal como ellos
emergen durante la observaci6n. Todos los escenarios son intrfn-
secamente interesantes y suscitan importantes euestiones te6rieas.
En el momenta en que los observadores participantes inici4n
un estudio can interrogantes e intereses investigativos generales,
por 10 comun no predefinen la naturaleza y numero de los "casas
-escenarios 0 infonnantes- que habrdn de estudiar. En los estudios
cuantitativos tradieionales, los investigadores seleccionan los casos
sobre la base de las probabilidades estadistiqls. EI muestreo al azar
o estratificado y otras tecnicas probabilfsticas tienen la finalidad
de asegurar la representatividad de los casos estudiados respecto
de una poblaci6ri mayor en la cual esta interesado el investigador.
Los investigadores cualitativos defmen tfpicamente su mues-
tra sabre una base que evoluciona a medida que el estudio progre-
sa. Glaser y Strauss (1967) utilizan la expresi6n "muestreo te6ri-
co" para designar un proeedimiento mediante el cual los investi-
gadores seleecionan conseientemente casos adicionales a estudiar
de acuerdo con el potencial para el desarrollo de nuevas inteIec-
ciones 0 para eI refinamiento y la expansi6n de las ya adquiridas.
Con este procedimiento, los investigadores examinan si los des-
eu brimien tos de un escenario son aplicables a otros, y en que medi-
da. De acuerdo can Glaser y Strauss, el investigador deberfa Ilevar
a un rendimiento la variaci6n de cas")s adicjonilles seleceio-
nados para ampliar la aplicabilidad de las intelecciones 1e6rieas.
En la observaci6n participante, el mejor comejo e. arreman-
garse los pantalones: entrar en el campo, comprellder I.m escenalia
unico y solo entonces tornar una decision sobre el est14dia de alros
escenarias. Cualquier estudio sugiere una can tidad casi i limit ada
de Ifneas adicionales de indagaci6n. Hasta que uno no se
mete realmente en el estudio, no puede saber cua] esas Itneas
sera la mas fructffera.
En el esturuo de la instituci6n es1adual para retardados, el
investigador paso el primer ano en observaci6n participante en
una linica sala. Hacia el fin de ese ano habia adquirido una eom-
prensi6n en profundidad de las perspectivas y ru tinas del personal
de esa sala. En los terminos de Glaser y Strauss (1967) habia al-
eanzado el punto de "saturaci6n te6rica". Las observaciones adi-
cionales no condudan a comprensiones adicionales. Una vez de-
cidida la con tinuaei6n del estudio, el investigador enfren t6 la nece-
sidad de seleccionar otros escenarios para observar. Podia satisfa-
cer in tereses sustanciales 0 te6ricos (forrnales). En tre las princi-
pales posibilidades se conta ban las siguientes:
Foeo sustaneial
Otros aspectos de la vida del personal de atenci6n.
Otros aspectos del trabajo del personal (por ejemplo, progra-
mas de entrenamiento).
Otras salas de la misma instituci6n.
Otras salas en otras instituciones.
Otro tipo de personal en la instituci6n (por ejemplo, adminis-
tradores, profesionales).
Foeo leaneo
Otro tipo de instituciones totales (par ejemplo, hospitales
psiquiatricos, prisiones).
Otro tipo de organizaciones relaeionadas con los sujetos men-
ta 1mente re tardados.
Otro tipo de organizaciones que "procesan personas" (par
ejemplo, eseuelas, organismos de asistencia social).
Otro tipo de org.mizaeiones (par ejemplo, fabricas).
EI investigador prosigui6 con su interes sustancial en jnstitu-
ciones paJa retardados mentales, estudiando a1 personal de aten-
cion y a los ad mill istradore-s de otras insti tucione s. Otros iovesti-
gadare s podrfan haber ado ptado un diferen te foco sustancial, de-
sarrolJado un foco tcarico 0 conclllido el estudjo como unJ des-
crip cion a <J e una em ica- sala
1 I
I
.'
37
SELECCION DE ESCENARIOS
EI escenario ideal para la investigaci6n es aquel en el cual e1ob-
servador' obtiene facil acceso, establece una buena relacion inme-
diata con los informantes y recoge datos directamente relaciona-
dos con los intereses investigativos. Tales escenarios 5610 aparecen
raramente. Entrar en un escenario por 10 general es muy dificil.
Se necesitan diligencia y paciencia. EI investigador debe negociar
el acceso, gradualrnente obtiene confianza y lentamente recoge
datos que s610 a veces se adecuan a sus intereses. No es poco fre-
cuen te que los investigadores "pedaleen en el aire" duran te sema-
nas, incluso meses, tratando de abrirse paso hacia un escenario.
No siempre se puede determinar de antemano si se podra
ingresar en un escenario y satisfacer los propios intereses. Si se
tropieza con dificultades, hay que insistir. No hay gu[as para sa-
ber cuando se deberfa renunciar a un escenario. Pero si el inves-
tigador no puede realizar sus mejores esfuerzos para 0btener acce-
so a un ambito de estudio que Ie interesa, es improbable que sepa
abordar los problemas que inevitablemente surgen en el curso del
trabajo de campo.
Recomendamos que:: los investigadores se abste ngan de estu-
diar escenarios en los cuales tengan una directa participaci6n per-
sonal 0 profesional.
3
En los observadores novatos existe la tenden-
cia a estudiar el medio de amigos y parientes. Cuando uno esta
directamente involucrado en un escenario, es probable que yea
las cosas desde un solo punto de vista. En la vida cotidiana, las
personas asumen modos sobrentendidos de ver las cosas, y equi-
paran 10 que yen con la realidad objetiva. EI investigador debe
aprender a considerar que su vision de la realidad es solo una entre
muchas posibles perspectivas del mundo. Por otra parte, el temor
3Este problema es mucho mas complicado de 10 que 10 present:lmos aqui.
Ha habido algunos estudios destacados escritos por personas que fueron par-
ticipantes de los escenarios que observaron. EI estudio de Becker (1963) sa-
bre los musicos de jazz y el estudio de Roth (1963) sobre UJl hospital pant
tuberculosos son ejemplos excelentes. Riemer (I977) prop<JJciona lInA. bue-
na reseiia de investigaciones realizadas por participantes ell escellaIios. Par
las razones que hemos enunciado, sostenemos que es prefen1>1e no ertar lllti-
mamente Iigado al objeto de estudio, en particular si no se tiene e::iperjenci:l
en la observaci6n participante. Cuanto mas proximo se esta a mas diJi-
cil resulta desarrollar la perspectiva cTitica necesaria para COil dllciJ UJJa illVes-
tigacion consistente.
\
LA OBSERVACION PARTICIPANTE
a ofender a amigos podrfa tender a limitar 10 que se escriba en
los in formes sobre la investigaci6n.
Quienes observan en los dominios de su propia profesi6n en-
frentan problemas similares. Es dif(ei! para personas entrenadas
en un area profesional mantener en suspenso sus propias perspec-
tivas y sen timientos. Tenderan a compartir con los informantes
supuestos de sentido comun. Par ejemplo, conoeemos a un obser-
vador de un programa de "modificaci6n conducta1" que caracte-
rizaba la conducta de los clientes como "apropiada" 0 "inapro-
piada".
Jack Douglas (1976) sostiene que los investigadores deberfan
mantenerse alejados de areas en las cuales se sienten prafundamente
comprometidos. Aunque este es un sana consejo general, la inves-
tigaci6n nunca esta "libre de va]ores" (Becker, 1966-1967; Gould-
ner, 1970; Mills, 1959). Los investigadores casi siempre de sarro-
llan algunas simpatfas hacia las personas que estudian. Ademas,
como 10 aprendio el investigador en la institucion para retardados,
algunos escenarios ofenden a tal punta la sensibilidad humana del
investigador que result a imposible permanecer desapegado y de-
sa pasion ado.
ACCESO A LAS ORGANIZACIONES
Los observadores parricipantes par to general obtienen el acceso
a las organizaciones solicitando el permiso de los responsables.
A estas personas las denominamos par/eros (Becker, 1970). lngre-
sar en un escenario supone un proeeso de manejo de la propia iden-
tidad, de proyectar una imagen que asegure las maximas probabi-
lidades de obtener el acceso (Kotarba, 1980). Se trata de conven-
cer al portera de que uno no es una persona amenazante y que
no danara su orgdnizacion de ningUn modo.
Es especialmente probable que los porteras se sientan comodos
con los esludiantes. La mayor parte de las personas suponell que
los estudiantes deben cumpliJ con tareas asigI1adas en sus clases
o con de los programas. Los estudiantes ingenuos y
allsiosos con frecuellcia atraell simparl:l y ayuda_ Es muy proba-
ble lJue los lJorteros dell pOI sefltado gue quieren aprender hechos
y tare as c los ell (; ontClcl0 con "e:x perras".
ell mucl10s C;lS()S dar<i HSllllddo el t:J1foqlle: directo. La
su ele sorpren(]em de 10 acctesibJe que suelen seI [a mayor id de
lcJs UI10 lie los de es.le litHO realilo un es-
38
tudio sobre vendedores a domicilio en dos compafiias (Bogdan,
1972). Aunque estas compaftfas entrenaban a los aspirantes a vende-
dores en la tecnica de la tergiversaci6n calculada, los jefes de ofi-
cina de la sucursal abrieron sus puertas al investigador al cabo de
minutos de haber formulado su solicitud de autorizaei6n para ob-
servar. De hecho, uno de los jefes de la sucursal dio el permiso
por telefono cuando el investigador respondi6 a un "Hamado"
en el peri6dico para atraer postulantes dispuestos a recibir el en-
trenamiento del programa.
No todas las organizaeiones son tan facilmen te estudia bles.
Los escalones superiores de las corporaciones (Dalton, 1964), hos-
pitales (Haas y Shaffir, 1980) y grandes organismos gubernamen-
tales son de penetraci6n notariamente diffcil. EI investigador pue-
de esperar que se Ie consienta s610 una rapida recorrida 0 que se
10 rechace abiertamente. EI mismo investigador que estudi6 a los
vendedores a domicilio intent6 primero observar un programa de'
en trenamien to para born beros de la Fuerza Aerea de los Estados
Unidos. Oficiales de distintos niveles quisieron entrevistarlo perso-
nalmente. Oespues de cada entrevista Ie decfan que para permi-
tirIe el acceso debfan obtener el permiso escrito de alguna otra
persona. Cuando finalmente recibi6 una autorizaci6n a prueba
para conducir el estudio, ya habfa perdido las esperanzas y es1aba
dedicado a los vendedores.
Cuando el enfoque directo no da resultado, es posible emplear
otras tacticas para 0btener acceso a un escenario. Muchos inves-
tigadores han logrado el ingreso en organizaciones gracias a que
alguien respondfa por ellos. Tal como 10 sefiala Hoffmann (1980),
la mayor parte de los investigadores cuentan con amigos, parien-
tes y conocidos que tienen con tactos den tro de organiza ciones.
Esas personas pueden ser reclutadas para que ayuden a persuadir
a porteros renuentes. Del mismo modo, un mentor 0 colega puede
escribir una carta de apoyo con membrete oficial a porteros en
perspectiva (Johnson, 1975).
Si todo 10 demas falla, se puede tratar de in g,resar a Un<! organ i-
zaci6n "par la puerta trasera". Por ejemplo, hemos observado ins-
tituciones siguiendo a miembros de la familia y personal desde
otros organismos. En un caso uno de nosotJOS ob1u vo penniso
oficia I para visi tar, y despues negoci6 eI acceso Jegul.n con perso-
nal de nivel inferior. Aunque el caracter de voluntario puede obs-
taculizar la investigaci6n, algunos observadores ]ogJ2JOn su ingre-
so inicial en un escenario asumiendo aquel rol y deillostrando que
eran individuos dignos de confianza. -
LA OBSIRVAcrON PARncrpA.N1E 39
Una de las ironias de la observacion de organizaciones reside en
que, una vez que los investigadores han logrado que los porteros
autoricen su acceso, es tfpico que deban tomar distancia respecto
de estos (Van Maanen, 1982, pags. 108-109). Muchasorganizaciones
se caracterizan por la tension, si no por el conflicto, entre los nive-
les superior e inferior de la jerarqufa. Si a los investigadores les
in teresa estudiar a personas de los niveles inferiores, no deben apa-
recer como colaborando con por1eros y funciQnarios, 0 flanquean-
dolos. Deben tener tambien en cuenta la posibilidad de que los
porteros les requieran informes sobre 10 que han observado. Cuan-
do negocian su acceso, la mayor parte de los observadores s610 se
comprometen a proporcionar a los porteros un informe muy gene-
ral, tan general que nadie pueda ser identificado.
Debe quedar en claro que entre el intento inicial par lograr
el acceso y el comienzo de las observaciones puede mediar un lapso
significativo. En algunos casos no se podra obtener la autorizaci6n
para observar, y habra que empezar todo de nuevo en alguna otra
organizaci6n. Esto hay que tenerlo presente cuando uno disefia
su estudio. No es poco corrien te entre investigadores no experimen-
tados (especialmen te estudiantes que preparan disertaciones 0
tesis) que no prevean el tiempo necesario para lograr el acceso y
completar el estudio.
ACCESO A LOS ESCENARIOS PUBLlCOS Y CUASI PUBLlCOS
Muchos estudios son realizados en escenarios publicos (parques,
edificios gubemamentales, aeropuertos, estaciones ferroviarias y
de omnibus, playas, esquinas de la ciudad, salas pO blicas de reposo,
etce1era) y semipublicos (bares, restaurantes, salones de pool, tea-
tros, negoeios, etcetera) En estos escenarios por 10 general los
investigadores no debe n negoeiar su acceso con los porteros. A
esos lugares todos pueden cntrar. Desde luego, en los esee narios
cuasi pO bucos (estab]ecimientos privados) -para continuar las ob-
servaciones el investigador debe ob1ener el permiso del propietario.
Aunque obtener Clcceso a estos esceJlilfios no representa un
problema, el obsenradOJ participante (en tanto participa.nte como
op uesto a pa siv()) debe desarro]lar estrategi as para in Ie rae tuilr con
[os informantes Si WlO se ubit:i1 dzwmte el liernpo svfic{el2fe en
ill posicion canec1o. WI poco antes 0 Vir poco despue?s oCllrrird al-
ga PTlI> (i9Z0) rec()lm:nda lIe ell los hlgares pubUcos el observa-
dOT se ubiCJue "PUJ!tos de ;nucha a.c:cibn" Ell 01[3S palabras,

40 METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGAClON
ir hacia donde estan las personas y tratar de iniciar con alguna de
elias una conversaci6n casual.
Liebow (J 967) describe como encontro a Tally, el informante
clave en su estudio sobre hombres negros de un grupo de esquina,
mientras conversaban sobre una trivialidad en la calle frente a un
restaurante de comidas para lIevar. Ese dia Liebow paso cuatro
. horas con Tally, bebiendo cafe y holgazaneando en el restaurante.
Despues de su encuentro con Tally, el estudio de Liebow prospera.
Antes de mucho, Tally 10 presento a los otros y respolldio por el
como por un amigo.
Pero cuando se va a pennanecer en un punta durante largo
tiempo, es preferible asumir un rol aceptable. Aunque no es mal
visto que personas que no se conocen inicien una conversaci6n
casual, la gente sospecha de las motivaciones de alguien que de-
muestra demasiado interes en los otros 0 formula demasiadas pre-
guntas. EI observador participante es facilmente confundido con
el cuentero, el voyeur, el tenorio 0, en ciertos cfrculos, el agente
encubierto (Karp, 1980). William Foote Whyte (1955) narra sus
esfuerzos por ubicar un informante en su estudio "Cornerville".
Siguiendo el consejo de un colega que Ie recomendo concurrir
a un bar, pagarle un trago a una mujer y alentarla a que Ie con ta-
ra 10. historia de su vida, se encontr6 en una situaci6n embarazosa.
Whyte (1955, pag. 289) escribe:
Mire a mi alrededor nuevamente y advert! a un terceto: un hombre y dos
mujeres. Se me ocurrio que las mujeres estaban mal distribuidas y que yo po
dia rectificar la situaci6n. Me acerque al grupo y dije algo as! como "Perdon ...
i,Me perrnitirfan unirrne a ustedes?" Hubo un momento de silencio mientras
el hombre me miraba fijamente. A continuacion se ofreci6 il tirarme escale
ras abajo. Le asegure que no era necesario y 10 demostre saliendo del Jugar
sin ninguna ayuda.
Algunos investigadores que han conducido con exito estuclios
sobre escenarios publicos y cuasi publicos adoptaron un rol pm-
ticipan te aceptable. En un estudio sobre ra teras y de lincuen tes,
Polsky paso horas jugando al pool Segun el, si se quiere estlldiar
criminales, se debe ir a los lugares donde pasan sa tiempo de ocio
y ganarse 10. confianza de algunos de ellos. Laud Humphreys (1975).
cuyo estudio ha sido criticado desde el punto de vjsta etico, pero
que ha demostrado una cnorme sensi bilidad ante las pcrSOll3S es-
tudiadas, desempen6 el rol de "voyeur" y "mo:w" ell 1m e IIdiu
sobre el sexo impersonal en las salas publicas cie reroso.
LA 0 BSERY ACION PARTlCIPANTE 41
Allnque no es necesario que los observadores en estos escena-
rios se pre senten como investigadores y ex pliquen sus prop6sitos
a las personas con las que solo tendran contactos effmeros, debe-
rian en cambio explayarse con aquellas con las que mantendran
una relation prolongada. fdenti/l'quese antes de que Ja gente co-
mience a dudar de sus intenciones, en especial si estri envuelta en
actividades ilegales 0 marginales. As!, Liebow explica sus prop6-
sitos a los informantes despues de su primer 0 segundo contacto
con ellos, mientras que Polsky aconseja identificarse ante los delin-
cuentes poco despues de haberlos conocido.
ACCESO A ESCENARIOS PRfVADOS
La tarea que debe realizar el observador participante para 10-
grar acceso a escenarios (casas) y si tuaciones privados (algunas ac-
tividades tienen lugar en toda una gama de escenarios) es analoga
a la del entrevistador para ubicar informantes. Tanto a los escena-
rios como a los individuos hay que encontrarlos; el consentimiento
para elestudio debe ser negociado con cada individuo.
El enfoque bdsico para obtener acceso a escenarios privados es
la tecnica de fa bola de nieve: comenzar con un pequeno numero
de personas, ganar su con[ianza y a continuaci6n pedirles que nos
presenten a otros. Polsky (1969, pag. 124) escribe:
En mi experiencia, la 1ecnica mas apta para constituir ]a propia muestra
es ]a de "]a bola de nieve"; ]ograr ser presen1ado a un delincuente que respon-
dera por nosotros ante terceros, que a su vez nos recomendaran a otros. (Des-
de luego, es preferible empezar tan alto como se pueda, es decir, siendo pre-
sen1ado a La personil de mayor prestigio del grupo que se quiere estudiar.)
Hay varios lugares por los que se puede comenzar. En primer
termin 0, averigile con amigos, parientes y contactos personales.
Par 10 general la gellte se sorprende del mlmero de personas dife-
Tentes que conocen los individuos con los que tienen contacto.
En un experimento Ilevaoo a cabo con una clase de estudiantes,
Polsky inform6 que un teIcio de los estudiantes haJlaron que ami-
gos y parientes Ilodrian presentarlos personalmellte a un delincuen-
1e de calIeTa.
En segulldo comprometase con la comul!jdad de perso-
nas que desea estuoJar. far:t su estudjo de lin "ecmdario etnico
inteIlor- de la c:i1ldad de Herbert Gans (1%2) se mud6 a
42
ese vecindario y se convirtio en miembro de esa comunidad. Se
hizo amigo de los vecinos, utiliz6 los negocios y servicios locales,
concurri6 a las reuniones publicas. A traves de esas actividades,
logro finalmente recibir invitaciones a hogares, tertulias y reunio-
nes informales en el vecindario.
En tercer termino, concurra a los organismos y organizaciones
sociales que sirven a las personas en las que esta interesado. Por
ejemplo, segiln sean sus intereses, podria dirigirse a las iglesjas loca-
les, a los centros vecinales, a los gropos de autoayuda, a las escue-
las 0 a las asociaciones fraternales. Bercovici (1981) realiz6 un es-
tudio con observaci6n participante sobre residencias y otros esce-
narios para retardados mentales acompafiando a un equipo de te-
rapistas ocupacionales que visitaba los establecimientos. El estu-
dio de Whyte (1955) vio despejado el terreno cuando el autor fue
presentado a Doc, quien iba a ser su informante clave yapadrina-
dor, por un asistente social en una instituci6n del vecindario. A
diferencia de 10 que ocurrfa en la epoca en que Whyte comenz6
su estudio (rmes de la decada de 1930), los investigadores de hoy
pueden esperar que las organizaciones pongan vallas en su camino
bajo la forma de exigencias de confidencialidad y privacidad.
Una tactica final que los investigadores han utilizado para ubi-
car escenarios e informantes privados es la publicidad (Kotarba,
1980). Los investigadores han publicado avisos en los peri6dicos
locales, han participado en mesas redondas en la zona y prepara-
do volantes para entregar en mano, distribuyendolos entre los gro-
pos locales, en los que describen sus estudios.
iQUE SE LES DICE A PORTEROS E INFORMANTES?
La explicaci6n de los procedimientos e intereses de la investi-
gaci6n a los porteros e informantes es uno de los problemas mas
delicados que se enfrentan en Ia investigaci6n de campo. Nuestro
propio enfoque debe ser veraz, pero vago e impreciso.
4
Esta actio
tud no s610 tiene bases eticas, sino tam bien pra<:ticas. Si se falsean
deliberadamente las propias intenciones, habra que "jvir con el
temor y la angustia de ser descubierto. Existe 13 posibi-
lidad real de que nuestra coartada se descubra y seamos ex]>ulsa-
dos del escenario 0 se hagan afiicos nuestras relaciones COil. los in-
4No obstante, vease en este capitulo el examen d.e]a ()b:;e n'aci6n encu-
bierta.
LA OIl SERVACION l' ARTICIPANTE
formantes. Qui2as la mayor desven taja de la investigaci6n encu-
bierta resida en las limitaciones que impone al investigador. EI
investigador declarado pu ede trascender los estrechos roles que
desempefian las personas en un escenario, y comprometerse en
reales activjdades investiga hvas. Ademas, muchas personas seniri
mas abiertas y estaran mas dispuestas a compartir sus perspectivas
con un investigador que con un companero de trabajo 0 colabora-
dor participante.
No es prudente proporcionar detalles concernientes a fa inves-
tigaci6n y a fa precision con la que se tomardn las notas. Si tienen
noticia de que seran observadas estrechamente, la mayorfa de las
personas se sentiran inhi bidas en presencia del investigador. En
el caso improbable de ser presionado para aclarar el punto, se Ie
puede decir a la gente que se tomaran algunas notas mas adelante
o que se llevara un diario.
Un modo que hemos dcscubierto util para explicar los inte-
reses de la investigaci6n consiste en hacer saber a los sujetos que
no necesariamente estamos interesados en esa organizaci6n parti-
cular ni en las personas especfficas que encontramos en ella. En
todos los es tudios los in tereses del in.vestigador abarcan mas que
un escenario particular y conciernen al tipo general de organiza-
ci6n. Si procuramos acceso a una escuela, por ejemplo, deberfa-
mos sugerir que estamos interesados en comprender c6mo es una
escuela, y no en la naturaleza de esa escuela en especial. Podrfa-
mos explicar por que esa organizaci6n particular constituyc un
escenario ideal para la investigaci6n, especialmente si la gente se
enorgullece de 10 que esta haciendo:
Es una experiencia coml1n entre los investigadores de campo
en grandes organizaciones que los informantes supongan que aque-
lIas estan alii para aprender casas sabre las personas de otro nivel.
En el estudio illstitucional, el personal naturalmente supuso que
el observador debia tomar nota de las pautas de conducta de los
"severa y profu ndamen te retarda dos", apren der los re tarda-
dos 10 que podia ensefiar el personal de atenci6n. Sea que los inves-
tig2 dares clll tjven 0 no falsas i mpresi ones, como 10 sos tiene Douglas
(! 976), no hay ningu 113 ne cesidad de corregir aquella idea err6nea.
Algunos ]>orteros exigen una elaborada ex:.plicaci6n y defensa
de 12 investjgacic'm AI tratar de entrar en una organizaci6n, los
obseI'la dore S }J arbci[lan te s l'ueden emp;lIltan2Jse en pro I()ngadas
dlscusiones la me lodo logia de Ja investigacj6n Entre las ob-
jeciolles norTl12les a la observa<:i6n Jlartjcipant-e se <:uentan: "Te-
nemos que proteger la privacidad y confidencialidad de nuestros
clientes", "Estamos demasiado ocupados como para responder
a una ristra de preguntas", "Usted obstaculizani 10 que estamos
haciendo", "De todos modos aqui no va a encontrar mucho de
interesante", y "Su estudio no parece cientifico".
Antfcipese a las objeciones y te'nga las respuestas preparadas.
Por 10 general podemos darles ciertas garantfas a los porteros. A
esto a veces se 10 denomina el pacto. Los observadores deben su-
brayar el hecho de que su investigacion no desbarata el escenario.
Los porteros con frecuencia suponen que la investigacion incluye
cuestionarios, entrevistas estructuradas, uso de anotadores y otros
metodos intrusivos. En cambio, la observacion participante envuel-
ve actividades no perturbadoras ni in trusivas. En reaUdad, para la
mayor parte de los investigadores perturbar 10 minimo es tan irn-
portante como para los porteros. .
Tambien corresponde garantizar la confidenciaUdad y la priva-
cidad de las personas que estudiamos. Haremos saber a los informan-
tes que las notas que tomemos no contendnin nombres ni identi-
ficaran informacion sobre los individuos 0 la organizacion, y que
estamos tan obligados a respetar la confidencialidad como la gen-
te de la organizacion.
De la fomla en que evaluemos a la gente de la organizacion de-
pendera la exactitud con que habremos de responder a las pregun-
tas sobre el disefio de la investigaci6n. Las preguntas criticas sobre
el disefio de la investigaci6n por 10 general reflejan preocupacio-
nes acerca de los descubrimientos 0 resultados (Haas y Shaffir,
1980). Por ejemplo, los porteros de instituciones a veces se escuclan
en la confidencialidad del clien te para ocultar condiciones inferio-
res a las normales.
En el estudio institucional, el observador paso horas defendien-
do la integridad de su investigaci6n ante funcionarios que tenian
preparaci6n en psicologia. Hasta que no encontr6 ]a frase "medi-
das no in trusivas" los funcionarios no Ie otorgaron autorizaci6n
para observar. Johnson (1975) informa que su desempeiio chapu-
cero al explicar su investigacion a un grupo de asistentes sociales
fue un factor esencial para obtener el acceso a un organismo de
asistencia social. Los asistentes sociales llegaron il ta con elusion de
que no tenian nada que temer de alguien que ex.perirnentata tales
dificultades para explicar sus propositos_
Douglas (1976) aboga por "hacerse el bobo" 0 el "academico
con cerebro de raton" cuando la gente parece temer la inl'estig.a-
ci6n. Es decir que el investigador tra ta de convene; er aJ !Jorl er() de
LA Ol:3SIoRVAUU.N I'At<T1('IPANrt 45
que el estudio es tan academico y abstracto que no es posible que
amenace a nadie. Douglas (1976, pig. ] 70) proporciona un ejemplo:
Resulta especialmente eficaz decirles algo detalladamente que "estamos
realizando una reduccion etnometodol6gica-fenomenol6gica de sa aetitud
natural para exhibir y documentar los procedimientos interpretativos inva-
riantes que son ronstitutivos del ego trascendental y por 10 tanto de Ia cogni-
cion intersubjetiva".
Suponiendo que este tipode maniobra de resultados, el inves-
tigador debera asumir durante cierto tiempo la identidad conse-
cuen te. Conocemos a un observador que se iden tifico ante los in-
formantes como "etn6grafo". Mas tarde oy6 que una persona Ie
susurraba a otra: "No hagas ningun tipo de broma racial delante
de ese tipo. Es un etn6grafo".
No es poco comun hoy en dia que los porteros soliciten a los
observadores participantes Iii preparaci6n de una propuesta escri-
tao que sometan el disefio de su investigaci6n a un "comite de pro-
teccion de los sujetos humanos". Las mismas orientaciones genera-
les se aplican a los documentos escritos: ser honesto, pero vago.
Por 10 general bastara con una consideraci6n superficial e impreci-
sa de los metodos de investigacion cualitativos, la teoria fundamen-
tada, etcetera.
RECOLECCION DE DATOS
Durante el proceso de obtenn el ingreso ell un escenario se de-
ben llevar notas de campo detalladas. Como en el caso de la inves-
tigaci6ri ulterior, las notas deben regjstrarse despues de encuentros
cara a cara y cOllversaciones telefonicas. Los datos recogidos en
esta elapa pueden ser extremadamente valiosos mas adelante. Du-
rante el perfodo de obtencion del acceso del estudio institucional,
eL in ves1igador paso tiempo can la direclora de la e.1tjdad. Ade-
mas de sentar las reglas basi cas, ella plesent6 su perspectiva de la
institucion: "Nadie es perfecto", "Estamos alestados", "Podria-
mos utiliz:ar m2s dinero del Estado", f)espues de concluir su estu-
dio del persona] de atencioll, el in\lesligador estudj6 las perspecti-
YilS <! e los fun eio !larios. Aque lIas afirmacione s de la directora 10
ayudaron a e.ntender e] modo en que los fUrlcionarios institucio-
nales p r o ~ eta ball hada eI III lind 0 exterior una im:tgen fill'ora ble
de sf mjsmo s.
46 47
METODOS CUALlTATrvOS DE INVEST1CACION
El proceso de obtener acceso a un escenario tambien facilita
la comprensi6n del modo en que las personas se reJacionan entre
sf y tratan a otros. Un buen modo de adquirir conocimientos sobre
la estructura y jerarqufa de una organizaci6n consiste en ser pasado
de uno a otro a traves de ella. Finalmente, las notas recogidas en
esa etapa ayudanin adelante al observador a en tender c6mo
es visto por la gente de la organizaci6n.
INVESfIGACION ENCUBIERTA
A 10 largo de todo este capitulo hemos subrayado el tema de
la investigaci6n rnanifiesta, es decir, de estudios en los que los in-
vestigadores comunican sus intereses investigativos a los porteros
e informantes en perspectiva. Pew muchos fructuosos e
tes estudios de observacion participante fueron realizados con un
enfoque encubierto (Festinger y otros, 1956; Humphreys, .. 975;
Rosenhan, 1973; Roy, 1952a). Con independencia de las conside-
raciones practicas, fa investigaci6n encubierta suscita graves proble-
mas eticos.
Las decisiones eticas necesariamente involucran la pro pia mo-
tal personal. Se debe optar entre cierto numero de responsabili-
dades y alterna tivas morales. Algunos cien tfficos sociales, como
Kai Erikson (1967, pag. 254), sostienen que la investigaci6n encu-
bierta y el engafio comprometen la buena voluntad de los poten-
ciales sujetos de investigacion y del publico en general, de los cua-
les los investigadores dependen: "Innecesario es decir que la inves-
tigaci6n de este tipo pueqe danar Ia reputaci6n de la sociologfa
en la sociedad mas amplia y clausurar areas promisorias de inves-
tigaci6n para los investigadores futuros". Analogamente, Warwick
(1975) previene que una actitud de "al demonio con el publico"
entre los investigadores de campo ya ha creado un retroceso social
en detrimento de la investigaci6n social.
Otros investigadores creen que el conocimiento cjentifico 0 b-
tenido median te la investigaci6n justifica practicas en atras senti-
dos desagradables.
5
Glaser (1972, pag. 133) informa que Arthur
5Aparentemente son pocos los cientificos sociales que lkvar(a.1l esta
creencia hasta su conclusion 16gica. Lofland (1969, pag. 30 J). quie fljustifica
su propia investigaci6n encubierta entre grupos de AlcXJMlioo. AJl&IliJll0S.
escribe: "Las actividades de 'investigaci6n' de la Alemama. JlU i1105 eJ\sen aT()Jl
LA 08SERVACION PART1ClPANTE
Vidich justific6 las seguridades engafiosas proporcionadas sobre
la prolecci6n de la identidad como precio de una contribuci6n al
conocimiento. Denzin (1978) asurne la posicion de que cada inves-
tigador de berea decidir cual es la conducta etica. Denzin (1978,
pag. 331) aboga por " ... Ia absoluta libertad para proseguir con'
las propias actividades tal como uno 10 juzga adecuado". Jack Dou-
glas (1976) caracteriza a la sociedad como un mundo de "cornadas
entre bueyes". Puesto que, segun Douglas, las men tiras, las evasi-
vas y el engafio forman parte de la vida social cotidiana, los inves-
tigadores deben mentir, eJudir y engafiar a sus informantes para
obtener "Ia verdad".
Otros cientfficos sociales suscriben una etica de situaci6n (Hum-
phreys, 1975). En otras palabras, dicen que los beneficios sociales
practicos de la investigaci6n pueden justificar pnicticas engai'iosas.
Para Rainwater y Pittman (1967) la investigaci6n en ciencias socia-
les acrecienta la responsabilidad de los funcionarios publicos.
Finalmente, estan quienes condenan el engafio por sf mismo y
defienden un "derecho a no ser investigado" (Sagarin, 1973). Asf,
algunos cientfficos sociales. aducen que los investigadores nunca
tienen el derecho de dafiar a las personas, y que los unicos que
pueden juzgar si la investigaci6n dana, aunque s610 sea por la expo-
sici6n de secretos grupales, son los informantes mismos (Sprad-
ley, 1980).
De modo que en rna teria de etica los investigadores deben ba-
lancear sus responsabilidades multiples para con su profesi6n, la
busqueda del conocirniento, Ja sociedad, los informantes y, en
ultima instancia, tenerse en cuehta a sf mismos.
Nuestro propio punto de vista es que hay situaciones en las que
la investigaci6n encubierta es al mismo tiempo necesaria y esta eti-
camente justificada. Depende de 10 que se estudie y de Jo que se
pretenda hacer con los resultados Puesto que es menos probable o
que los gropos poderosos de nuestra sociedad autoricen el acceso
de los investigadores, la investigacion en ciencias sociales tiende
a concentrarse entre los que no tienen poder. Contamos con mu-
chos mas estudiossobre trabajadores que sabre gerentes de corpo-
racjones, mas sabre pobrt:s y desviados que sobre poLIticos yjueces.
Los jnvestigadOJes exponen las taltas de los debiles, mien lras que
los permallecen il1tocados. Ell cOllsecuencia, estudiar
OOlJ)' ()ien d.e:berl.:lll lu.1>e:rlo Ile<h() q1Je kly llIIrites morilles deftnidos sobre
]0 que plleile: e:n IJombre: lie: 18 ciell c:ia"_ vea!Oe 1ambi enlnnaJl(J (1961).
I
de modo encubierto los grupos poderosos puede resu]tar recompen-
sa torio. Pero en con tramos dificil justificar el engafi 0 abierto con
el objeto unico de cumplir con exigencias de la graduaci6n 0 de
afiadir a un curriculum ]a publicaci6n de un articulo en un oscuro
peri6dico especializado.
Es tam bien cierto; como 10 sefiala Roth (1962), que ]a distin-
ci6n entre investigaci6n manifiesta 0 abierta e investigaci6n encu-
bierta es una simplificaci6n excesiva. Porque toda investigaci6n
es en alguna medida secreta en el sentido de que los investigado-
res nunca Ie comunican todo a sus informantes. LQue decir de los
investigadores que observan en lugares publicos? i.Deben informar
a la multitud de personas que estan siendo observadas? i.Deberfan
losinvestigadores ser obligados a proporcionar a los inforrnantes
rendiciones de cuentas punta por punto de las hip6tesis y conje-
turas emergentes?
En el reino de la etica no hay reglas estrictas. La invesfigaci6n
en el campo debe involucrar al investigador en una gran medida
de bUsqueda del tono espiritual.
6
Sea cual fuere la decision Mica
que los investigadores tomen, no deberfan ser sencillamente caba-
llerescos ni faltos de metoda en 10 que respecta al engafio de ter-
ceras personas.
Este capitulo trato sobre Ia etapa previa al trabajo de campo
de la investigaci6n mediante la observaci6n participante. Mas espe-
6En alios recientes, los comites de "proteccion de los sujetos de investi
gacion humanos" han surgido en las universidades en todo el p2is, en gran me-
dida como respuesta a las orientaciones federales para la investigacion (Depar-
tament of Health, Education and Welfare, 1974, 1978). Con frecuencia, es-
tos comites parecen destinados a proteger a las universidades y a los provee-
dares de fondos, salvandolos de la controversia, mas qlle a Ia s21vaguarda de
los intereses de potenciales "sujetos". En todo caso, el hecho de qlle una pro-
puesta de investigacion haya pasado por el escrutinio de un com.ite de "plOtec-
cion de sujetos humanos" no libera al investigador de tamar decisiones
en el CllSO. Es tambien cierto, como 10 sefialan Klockars (I CJ77) y Wax (I
que los procedimientos federales del "consentimiento inf()Jmlllo" parecen ina
decuados en los estudios cualitativos, puesto que el IlO siempre
puede (si es que puede alguna vez) especificar de antemallo que pers() Ilas ()
escenarios serlin estudiados, que preguntas se haran y que riesgos COrrer:lll
los informantes. Klockars (1977, pag. 217) cita un maravj]()s() ell11llciado de
Margaret Mead relacionado con las orientaciones federales pan ]3 invest Il
"La investigaci6n antropol6gica no tiene sujetos. Trabajam()s C()J] I()s infor
mantes en una atmosfera de confJanza y respeto mutuos".
LA OBSERVACION PARTICIPANTE 4<)
cificamen te, enfocamos rna terias relacionadas can las decisiones
que los observadores deben tomar antes de entrar en el campo y
can los can tactos iniciales que deben hacer. EI capitulo siguiente
pasa a los problemas y alternativas que e] observador enfrenta en
el campo: "Ahora que ya esta dentro, i.adonde ira a partir de aqul?"
51 LA 0] SERVACION PARTICIPANJE
Capitulo3
LA OBSERVACION PARTICIPANfE
EN EL CAMPO
En este capitulo consideraremos la fase de trabajode campode
la 0 bservaci6nparticipante. El trabajo de campo incluye tres ac-
'tividades principales. La primera se relaciona con una interacci6n
social no ofensiva: lograr que los informantes se sientan c6modos
y.ganar su aceptaci6n. El segundo aspecto trata sabre los modos
de obtener datos: estrategias y tacticas de campo. El aspecto final
involucra el registro de los datos en forma de notas de campo es-
critas. En este capitulo examinaremos estos y otros problemas
quesurgenen el campo.
LA ENTRADA EN EL CAMPO
Los observadores participantes entran en el campo can la es-
peranza de establecer relaciones abiertas con los inform.mtes. Se
comportan de un modo tal que llegan a ser una parte no intrusiva
de la escena, personas cuya posici6n los participalltes dan par 50-
breentendida. Idealmente, los informantes olvioall <}ue el ObseI-
vador se propone investigar. Muchas de las tecnicas emp]ead<ls en
la 0bservaci6n participante corresponden a regl<ls (0tjdial13s sobre
la interacci6n social no ofensiva; las aptitudes en esa area !)on un
necesidad.
Los observadores permanecen relativamente pasivos a 10 largo
del curso del trabajo de campo, pero en especial durante los prime-
ros d(as (Geer, 1964).1 Los observadores participantes "palpan
la situaci6n", "avanzan lentamente", "tocan de oido" (Johnson,
1975) y "aprenden a hacer los nudos" (Geer, 1964). Los primeros
Mas en el campo constituyen un periodo en el cuallos observado-
res tratm de que la gente se sienta c6moda, disipan cualquier idea
en cuanto a que el enfoque de la investigaci6n sera intrusivo, esta-
blecen sus identidades como personas inobjetables y aprenden
a actuar adecuadamente en el escenario. l, Que ropa me pondre?
;,Puedo fumar? l, Quien parece demasiado ocupado como para ha-
blar conmigo? l,D6nde puedo sentarme sin molestar el paso? l,Pue-
do caminar? l,Que puedo hacer para no resaltar como una una
encarnada? l,Puedo hablarles a los clientes? ;, Quien parece accesi-
ble y comunicativo?.
Durante el per/ado inicial, la recolecci6n de datos es secunda-
ria para /legar a conocer el escenario y las personas. Las preguntas
tienen la finalidad de ayudar a romper el hielo. Puesto que algunas
personas pueden preguntarle al investigador que quiere saber, es
una buena idea anotar algunas preguntas generales antes de ingre-
sar en el campo.'Por 10 general, son buenas aperturas preguntas
como "l,Podria darme una perspectiva de este lugar?" y "l, C6mo
entr6 usted en esto?"
Diferentes personas probablemente presentaran diferentes
grados de receptividad ante el investigador. Aunque el portero
haya autorizado el estudio, otros pueden objetar su presencia.
Sue Smith-Cunnien, en elprimer dfa de un estudio con observa-
ci6n participante alcanz6 a air que una persona Ie preguntaba a
otra: "lQue es 10 que ella va a hacer... dar vueltas y observarnos
todo el tiempo'?"Como ]0seriala Johnson (1975),no espoco comun
que los observadores se encuentJen en media de una lucha de pode-
res a prop6sito de su presencia. Es importante explkar quien es
uno a todaslas peIsonasdelescenario. Enunestudiosobreelempleo
de los medias de comunicaci6n par los maestros, par ejemplo,
1Un nllmero creciell1e de in l"es1ir;a.dores de campo submyall Ia importan
cia de comprender el _efedo qu.e el ()!nenadOJ produce eIl el escenario, en
IU1laJ de trat2I de el.iminar]o cmteramellte ("ease Emerson. 1981). Algunos
iIlvestigad()res 1ambiell lIefjenden el coml'romiS() ac1iv() en elC<lmpo como me-
di() parareve:!aJ que de otra manera. qtledaTian ocult()s(Bode-
maIlIl, ]97&). Aunqlle I'm.i,iones tielleIl sentido, seguimos sill1iendo que
es esencia.'4<.:rvaJl!a.l Je:ntamell:e" .h.as1a que Ull()h.a deS3rrollado tlf1iJ compren-
sion tiel escenari() 'J de Sll gente.
52 METODOS CliALITAIIVOS OJ:. lNVJ:.STlGACION
los investigadores entrevistaron a cada docente individualmente
para explicarle el estudio y obtener su penni so a fin de observar
en cada sal6n de clase, por mas que esto ya habia sido autorizado
porlosadministradores.
Asimismo, de modo sutil, se deberia hacer saber a la gente que
10 que nos diga no sera oomunicado aotros. (Desee luego, uno no
se presenta diciendo que es un investigador y esta eticamente obLi-
gado a no violar su confidencialidad.) En la segunda observaci6n
en el estudio institucional, uno de los miembros del personal de
atencion Ie pregunt6 al investigador: "l,Le habl6 usted (a la directo-
ra) sobre los muchachos de esta sala?;' EI investigador responcti6
algo asi como: "No, ni siquiera Ie dije d6nde estoy. Yo no Ie hablo
sobre la instituCi6n alas personas del exterior, de modo que l,por
que habrfa de hablarlesabretodosustedes?" En elestuctiode Smith-
Cunnien, ella aprovecho la oportunidad de asegurar la confidencia-
lidad de su investigaci6nduranteel intercambiosiguiente:
Observador: usted sereditorenjefeel pr6ximo ano?"
Informonte: quien va ustedahabIarle deesto,en todo caso?"
Observador: "La siento, debi haberle dieho desde el principio que todo 10
que me diga es confidencial. Yo no voy arepetir nada de esto
fuera de aqui".
Durante los primeros d{as en el campo, los investigadores se
sienten invarillblemente inc6modos. Muchos de nosotros rehuimos
la interaccion innecesaria con extranos. Nadie se siente camodo
en un nuevo escenario sin ningun ral definible que desernpeiiar.
Smith-Cunnienreflexionasobresu primerdiaobservando:
Me siento totalmente inc6moda en este eseenario. Creo que esto se debe
sobre todo ami propia timidez, aunque algo proviene defmidamente del hecho
de que alIi se destaca un escenario extrano yyo no estoy hacienda nada >3].
vo mirar... no tome notas de campo. Parte de la incomodidad se debe a] he
cho de que en algunos momentos hay Iiteralmente muy poco que ol>swrar:
toda la aeei6n continUa en los despaehos yyo s610 plJedo alcanzar aair algu
nas cosas. La pr6xima vez que observe, tratare de ser lln poco Jru1s
sin serlo demasiado... tendre que tratar de observar escenari()s m.a sespecifj
cos y dedescubrirquienes cada eualentre un mayor nurnero depe1SOnas.
Todos los observadores enfrentan en el (2mpO situaciones
desconcertantes. Aunque es cierto, tal como 10 escribel1 Sh2ffir,
Stebbins y Turowetz (1980), que el trabajo de campo se caracle
LA OI:lSI::RVACJON I'ARTI<:JI'ANlt )3
riza por sentimientos de duda en Sl mismo, incertidumbre y frus-
tracion, confor1ese penS2ndo que se sen lira mas comado en el esce-
naria a medida que el estudio pragrese.
Cuando entran por primera vez en el campo, los observadores
se encuentran con frecuencia abrumados por la cantidad de infor-
maci6n que reciben. Por esta raz6n, se debe tratar de limitar el
tiempo que se pasa en el escenario durante cada observaci6n. Una
hora es por 10 general suficienteo A medida que uno se familiariza
con un escenario y gana en pericia para la observaci6n, se puede
aumentarellapsoquese pasaen elescenario.
La investigaci6n de campo puede ser especialmente excitante
al comienzo delestudio. Algunos observadores se inclinan a perma-
necer tanto tiempo en un escenario que dejan el campo agotados
y !lenos de tanta informacion que nunca llegan aregistrarla. Las
observaciones son utiles s610 en la medida en que pueden ser re-
cordadas y registradas. No permanezca en el campQ siolvidara mu-
chos de los datos 0 no tendratiempo para tamar notas.
LA NEGOCIACION DEL PROPIO ROL
Las condiciones de la investigacion de campo -que, cuando y
a quien observar- deben ser negociadas continuamente. Hay que
establecer un equilibria entre fa realizaci6n de fa investigaci6n tal
como uno la considera adecuadO y acompafiar a los in!armantes
en beneficia del rapport.
EI primer problema que pIObablemente se tenga que enfrentar
es elde verse forzado a un rol incompatible con la realizaci6n de
la investigaci6n. 5s frecuente que las personas no entiendan la
observaci6n participante, incJuso les haya sido explicada
cuidadosamente. En muchos escenarios los porteros e informantes
U oiean a los observadores en roles comunmente desempenados
por extrafios. EI personal de las escuelas, hospitales psiqui,Hricos
y otras instit1lciones con frecuencia tlatan de forzar alos observ.l-
dOTes a asumir el iO I de voluntarios, especialmente en eIcaso de
mujeres y es1udiilntes. De los observ2doles se espera a veces que
fiimen el IJbro de en1Iadile; y salidas de los voluntarios, que traba-
Jell con cierl()s eli.eotes y que infOImel1 21 supervisor de volunta-
rl()s. Conocemos a un observad(}r (jue fue empujado auna relaci6n
de tutor con un mllchacho en una. carceJ de menores eneausados,
a. pesar de que hilbia eX[.Jliclldo sue; intereses al direcl()T de III insti-
tllcion. Analogamellte, E.asleI<l.il',l, fa-pademils, Schorr y Valentine
55
54 METODOS CUALITATIVOS DE INVSTIGAClON
(1977) informan de investigadoras que, en escenarios dominados
por hombres, han sido lIevadas a asumir roles inade cuados,
Aveces el desempefio de un rol familiar en un escenario repre-
senta algunas ventajas: se obtiene el acceso con mayor facilldad;
el observador tiene algo que hacer; las personas no se inhiben en
su presencia; algunos datos se pueden obtener con menos dificul-
tad, Conocemos a un observador que, en un estudio sobre una or-
ganizaci6n de caridad, fue designado como voluntario para regis-
trar informaci6n sobre donantes. Sin embargo, a medida que el
estudio progresa el observador perdeni control sobre el y sufrira
limitaciones en la recolecci6n de datos si se ve confinado a un es-
trecho rol organizativo.
Un segundo problema que enfrentan los investigadores de cam-
po consiste en que se les diga que y cuando observar. Ante los
extrafios, todas las personas tratan de presentarse bajo la mejor
luz posible (Goffman, 1959). Los informantes compartiran aque-
1I0s aspectos de su vida y de su trabajo que se prestan a una visi6n
favorable, y ocultaran los otros, 0 por 10 menos los Hevaran a un
segundo plano. Muchas organizaciones tienen guias que programan
las visitas y recorridas de extrafios. Aunque ta les recorridas son va-
liosas en ciertos aspectos, tienden a proporcionar una perspectiva
selectiva del escenario. En 'las instituciones totales, por ejemplo,
los guias con frecuencia muestran a los visitantes las mejores sa-
las y los programas modelos, y desalientan el recorrido en otras
partes de la institucion (Goffman, 1961; Taylor y Bogdan, 1980),
En muchas organizaciones, las personas tratan de estructurar
los tiempos en que se autoriza la visita de los observadores. Las
instituciones totales son bien conocidas por negar las visitas los
fines de semana, puesto que es entonces cuando sucede 10 menos
prograinado y la mayor parte de los miembros del personal estin
de franco. Es tfpico que los funcionarios y el personal de direcci6n
de las organizaciones traten de imponer a los observadores los Ii-
mites de ciertos acontecirnientos, como reuniones en Mas de fies-
ta 0 en dias de puertas abiertas.
La mujeres a veces enfrentan problemas especiales con los in-
formantes, que limitan su investigacion (Easterday,:! otros, 1977);
Warren y Rasmussen, 1977). Por ejemplo, Easterday y otlOS 8Jlotan
que los v'arones de mayor edad con frecuen cia actllan de modo
paternal con las mujeres jovenes; en un estuclio sollIe llflil morgue, '
un medico intent6 "proteger" a una joven 1ra1alltlo
de que no viera los "casos feos".
Se debe tratar de resistir a los in tentos de IOJ infolmon UJ le'l-
LA OllSERVACION PARTlCl}>ANTE
dientes a controlm !LJ investigaci6n. Idealmente, son los propios
investigadores los que deben elegir los lugares y momentos para
observar. Cuando los observadores esta blecen alg6n grado de rapport,
par 10 general logran acceso a mas lugares y personas.
EL ESfABLEClMIENTO DEL RAPPORT
Establecer rapport con los informahtes es la meta de todo inves-
tigador de campo. Cuando se comienza a lograr el rapport con aque-
lias personas a las que se esta estudiando, se experimentan sensa-
ciones de realizacion y estimulo. EI de rapport no es un concepto
que pueda definirse facilmente. Significa muchas cosas:
Comunicar la simpatfa que se siente par los informantes y lograr
que ellos la acepten como sincera.
Pene trar a traves de las "defensas con tra el ex trafio" de la gen-
te (Argyris, 1952).
Lograr que las personas se "abran" y manifiesten sus senti-
mien tos respecto del escenario y de otras personas.
Ser vista como una persona inobjetable.
Irrumpir a traves de las "fachadas" (Goffman, 1959) que las
personas imponen en lavida cotidiana.
Compartir el mUl1do simb6lico de los informantes, su lenguaje
y sus perspectivas.
EI rapport aparece Ientamente en la mayoria de las investiga-
ciones de campo. Y. cuando aparece, puede ser tentativo y fragil.
Es dudoso que cualquier persona confie por completo en otra,
ell lodos ]05 momelltos y circunstancias. Tal como 110S 10. dice
John Johnson (1975), el rapport y la confianza pueden crecer y
dism.inuir en el curso del trabajo de campo. Con ciertos informan-
1es nunca se lJega a es1ablecer un verdadero rapport. JOMson (1975,
pigs. 14]-142) escribe:
Haciil et fmal d.e las ill ve stigacioll(s sobre et biellestar lIeg116;a la conclu.
sil>Il lie que no e>c:!e La Jlosjbilidild rea lisia de deSilrrcll3.J relacil)IleS de ccnfJan-
, ... \) .)' "1
'_ ,.J,. .
;'''''
56 METODOS CUALITATrvOS DE INVESTIGAC[QN
LA OBSERVi\CJON I'AR'TlCIPANTE 57
za como tales. Esto era especialmente cierto en un escellarjo que incluia a un
izquierdista, una militante del moYinUento de liberacion femenma, personas
de edad, personas j6venes, extravagantes e individuos fonnales, republicanos,
dem6cratas, miembros de terceros partidos, jefes y comandantes navales, sar-
gentos mayores del ejercito de reserva, pacifistas, objetores de conciencia,
etcetera... Durante los meses fmaJes de Ia investigaci6n de campo desarrolle
gradualmente la nocion de "confianza suftciente" para reemplazar a los pre-
supuestos anteriores adquiridos a traves de 1a lectura de ]a bilbiografia tradi-
cional. La confianza suficiente supone un juicio personal, de sentido comun,
sabre 10 que puede lograrse con una persona determinada.
Aunque no hay reglas rigidas sobre el modo de lograr rapport
con los infonnantes, se puede ofrecer un cierto numero de orien-
taciones generales.
Reverenciar sus rutinas
Los observadores solo pueden !ograr el rapport con los infor-
mantes si se acomodan a las rutinas y modos de hacer las cosas de
estos ultimos. A todas las personas les gusta hacer las cosas de cier-
ta manera y en ciertos momentos. Los observadores no deben in-
terferir. Polsky (1969, pag. 129) ofrece un consejo sobre c6mo ob-
serVar delincuentes que se aplica a la observacion de cualquier lipo
de personas: "Si el quiere sentarse frente a su aparato de televi-
sion y beber cerveza mientras ve un partido durante un par de
horas, usted haga 10 mismo; si quiere caminar por la calle 0 iT de bar
en bar, acompanelo; si quiere iT al hip6dromo, vaya con el; si Ie
dice (por cualquier raz6n) que ya es hora de que usted se pierda
de vista, desaparezca". Conocemos a un observador que, en un
estudio sobre un hospital, lIeg6 tarde ados reuniones y despues
les pidi6 a los medicos, que tenian sus propios problemas de tiem-
po, que reprogramaran sus encuen tros adecuandolos a la agef1da
del investigador. Este tipo de personas Ie crean una rna la reputa-
ci6n a los observadores participantes.
Establecer 1D que se tiene en comun con fa gente
Es probable que el camino m<1s facil para conso lidar la s reLacio-
nes con la gertte consista en establecer 10 que se tie lle en C()ffiLlrl
con ella. EI intercambio casual de informaci(lJl es C()ll frecuencia
el vehfculo mediante el cua] los observadores consiguen romper
el melo. En el estudio sobre ei programa de entrenamiento para
desempJeados, el observador lIeg6 a conocer a muchos de sus in
formantes a traves de conversaciones sobre pesca, sobre los h.ijos,
sabre enferrnedades, ocupaciones anteriores y comidas. Es natural
que la gen te quiera conocer los in tereses y pasatiempos del obser-
vador.
Ayudar a fa gente
Uno de los mejores modos de comenzar a ganarse la confianza
de la gen te consiste en hacerle favores. Johnson (1975) informa
que durante su trabajo de campo sirvi6 como chofer, lector, aca-
rreador de equipajes, baby-sitter, prestamista, acomodador en una
conferencia local, tomador de apuntes, te lefonista en momen tos
de mucha actividad, asesor en la compra de autom6viles usados,
guardaespaldas de una trabajadora, mensajero, ademas de haber
prestado libras, escrito cartas y otras cosas. Conocemos a un inves-
tigador que estudi6 una sala con personal insuficiente para 40 ni-
nos, en una instituci6n para retardados mentales, que pas6 una
epoca terrible en sus relaciones con aquel personal. Esas mujeres
eran bruscas con el y trataban de ignorarlo por completo. La si-
tuacion se hacia cada vez mas inc6moda hasta que el observador
se ofreci6 un dia a ayudar a los dos miembros del personal de aten-
cion que Ie da ban de comer a los ninos. En cuanto comenz6 a dar-
Ie de comer al primer nino, esas personas se abrieron y comenzaron
a compartir sus preocupaciones y quejas. Por primera vez 10 invi-
taron a unirse a ellasen una pausa en el salon de descanso.
Ser l1Umirde
Es imporlante' que la genle sepa que el investigadQr es el lipo
de persona COf1 ]a que pueden expresarse sin teroor a revelar algo
oa una eValttlci6n l1egaliv8. Muchos observadores, erttre los cua-
Jes 1l0S COil tamos noso1ros, tra1am()s de "parecer personas hurnil-
des que son tipos normales y no ]e harial} a nadie ningull3 vi]eza"
(Johnson, 1915, pag_
Con fIecllencia, los ob5erv3dores se convierten ert las personas
que mejo r COli ocell y erl! iell dell 10 gu e piensa ca da uno en eJ esce-
na.riQ cle qlle se tr:Jte. ese )[)o<:imiento para llsle(! mismo.
59
58 METODOS CUALITATIVOS DE fNVESfrGAClON
Los investigadores deben ser cuidadosos en cuanto a no revelar
ciertas cosas que los informantes han dicho, aunque no 10 hayan
hecho en privado. Desplegar un conocimiento excesivo hace al
observador amenazante y potencialmentepeligroso.
Los informantes pueden tambien ser renuentes a expresar 10
que sienten si el observador actila como demasiado enterado. Per-
mita que la gente hable con, libertad.Descubrira que muchas per-
sonas tienen creencias que son impreci.sas cuando no patentemente
absurdas. No es necesario corregir esas. creencias, con 10 eual s610
se consigue que la gente Se inhiba en nuestrapresencia. .
lnteresane
Innecesario es aclarar que hay que interesarse en 10 que la gen-
te tiene que decir. Si, a veces es facil aburrirse en el campo, en
especial si uno se encuentra en la situaci6n de que alguien monopo-
lice Ia conversaci6n con temas aparentemente triviales 0 irrelevan-
res. Hay modos para canalizar una conversaci6n y sutilmente
a ciertas personas. A algunos de estos uitimos nos referimos en
.este capitulo y en nuestro examen de las entrevistas.
PARTICIPACION
Cuando el compromiso activo en las actividades de las perso-
nas es esencial para lograr la aceptaciOn. hay que fXlrticipar por
todos los medios. pero sabiendo donde trazar /a linea di viso ria.
En algunos escenarios se debe participar en actividades margina-
les.Van Maanen (1982, pag. 114) que presenci6 m1lchos cases de
brutalidad poIiciaI, escribe: "Solo las pruebas practicas demostra-
ran que uno es digno de confianza".
EI personal de atenci6n del estudio institucional con frecuen-
cia molest6 a los individuos que estaban a su cargo y abu95 Clue 1-
men te de eUos: recibieron baldazos de agua, fueron go Ipea<los,
obligados a practicar fellatio, a tragar cigarrillos encen<lidos, in<lu-
cidos a golpear a otros intemados y atados a Jas camas eel perso-
nal sabia c6mo hacer estas cosas sin dejar m'l1cas). Aunque el ob-
servador fue sutilmente alentado a sumarse a. esos abasos, IlUnClI
se ejerci6 sobre el una fuerte presi6n en ta I senljd() No obstante,
se 10 observaba a su vez muy estrechamente, Il()T si <1 a.ba C1]gUJllI
LA OBSIRVACION PAJl.T1CIFANTE
muestra de desaprobaci6n. Por su parte, trato de ignorar estos
aetos del mejor modo que pudo
2
Fine (l980) infonna que fue puesto a prueba por los nifios en
su estuclio sobre la pequefia liga de beisbol. Por ejempJo, iniciaron
des6rdenes ruidosos y se insta1aban desapaciblemente en sus alo-
jamientos, en presencia del observador, para evaluarlo. En vista
de las dificultades presen tadas por la diferencia generacional, era
importante para e1 tomar distancia respecto de un rol adulto de
supervision, para ganar la confianza de los pequefios.
EI observad6r participante camina sobre una de1gada Ifnea que
separa al participante activo ("participante como observador")
y el observador pasivo ("observadorcomo participante") (Gold,
1958; Junker, 1960). Hay claras oportunidades en las que es pre-
ferible no ser aceptado como autentico miembro del escenario 0
grupo.
Cuando el compromiso coloca al observador en una situaciOn
competitiva con los informantes. 10 mejores retirarse. A veces
es diffcil dejar a un lade al propio ego. Lo mismo que las otras per-
sonas, los obseIVadores tienen un concepto de sf mismos que de-
fender y quieren que se piense de ellos que son ingeniosos, brilIan-
tes y sexuaIrnen te atractivos. En un estudio sobre una sala de re-
dacci6n, Rasmussen ha1l6 que aunque presentarse como el "tipo
joven y lindo con el que se pueden hacer citas" pcrmitfa conquis-
tar a periodistas de sexo femenino, enajenaba a los de sexo mascu-
lino (Warren y Rasmussen, J977).
Tambien se debe evitar actu.ar y hablar de modos que no se ade-
cuan a fa propitl personalidad. Por ejemplo, aunque es precise ves-
tirse como para no desentonar en el escenario (usar ropa informal
o formal si las personas hacen una 11 otra cosa; si eJlas visten de
maneras diferentes, tratar de hallar un estilo neutro), uno no de-
berfa ponerse nada que 10 haga sentirse inc6modo 0 no natural.
AmUogamen te, es sensato no emplear el vocabulario y la forma
de hablaJ de la gente ha.sta que uno los domine y surjan en su con-
'"
/,
versacj6n naturalmente. Whyte (1955, pag. 304) aprendi6 esta lec-
cion cuando, caminando por Ja calle con un grupo de esquina,
tratando de entrar en el espiri ta de la conversaci6n trivia I, se de-
sat6 en 11 na salta de 0bscenidades. Whyte inforrna 10 q ae ocurri6:
"'Do c memo la ca bez:a y dij 0: '.Bi 11, no se supone que seas asf. Eso
no sliena como algo tuyo'''.
2Vease Ia secci()[] en el > ell este cay itul(), para. un exa-
me 11 <! e los :rr() ])!emas etic()s susciiadCl S pJr irrvestigaci6 fl.
LA OBSERVACION PARTICIPANTE 61
60 METODOS CUALITATfVOS DE INVESTIGACION
EI "peloteo" era un pasa tiempo comun en tre los en trenados
en el programa para desempleados. Por "peloteo" se en tendia un
intercambio verbal competitive cuyo objeto era hacer callar y de-
rrotar a otra persona mediante el habil empleo de frases can doble
sentido (Hannerz, 1969; Horton, 1967). EI observador fue objeto
de las bromas de los entrenados y, despues de unos dias de obser-
vad6n, fue alentando por ellos a comprometerse en intercambios
verbales sobre su potencia como amante y su capacidad camo bebe-
dor. Aunque el gradualmente comenz6 a participar en tales in ter-
cam bios, pronto comprendi6 que Ie faHaba habilidad para desem-
pefiarse bien. Primero consider6 su ineptitud para co-
mo una barrera. Pew a medida que el estudio progresaba descubri6
que en realidad se trataba de una ventaja. Como no sabia j ugar bien,
no se 10 forzaba a intervenir en esos intercambios, que eran cada
vez mas repetitivos, y podia concentrarse en la de da-
tos.
Tambien existen situaclOnes en las cuales uno desea apartarse
de su estilo para sefialar las diferencias que 10 de los
informantes. Polsky (1969) examina las cuerdas flojas pOr las que
se desplazan los investigadores al tratar de no desenton..ar con el
escenario social sin fingir ser algo que no son. En un estlidio sobre
consumidores de herofna, Polsky insiste en usar camisas de mangas
cortas y un reloj costoso; ambas cosas permit fan saber a cualquier
recien lIegado que el no era adicto.
Debe evitarse cualquier participaci6n que obstaculice fa capa-
cidad del investigador para recoger datos. En su prisa por S'er acepta-
dos por los informantes, algunos observadores quedan a bsorbidos
en la participaci6n activa. Conocemos a un observador q'ue, en su
primer dia en una escuela, alcanz6 a olr que los maestros ex.presa-
ban el deseo de tener un taller de entrenamiento sensorial. Puesto
que el habia conducido cierto numero de tales talleres prreviamen-
te, de inmediato se ofrecio para ayudarlos. Termin6 aban.donando
la investigaci6n.
Los investigadores de campo tienen tambien que clUidar5e de
no ser explotadoS--por los infonnantes. Exis'te una diferoencia en-
tre establecer rapport y ser tratado como un tltere. Po]sky sostie-
ne que los investigadores deben sarer poner limites a los infonn:m-
tes. Polsky (1969, pag. 128) ofrece el ejemplo siguief1te '''He teni
do noticias de un asistente social que trabajaba con pandilliis vio-
lentas, tan inseguro, tan incapaz de 'trazar el I fmjte' por Illiedo a
ser dominado por la fuerza, que llego a retener 'Y ocultt.ar arln2S
que habian side utilizadas en asesinatos".
Ningun examen sabre el rapport seria completo sin la menci6n
del rapport excesivo (Miller, 1952). Aunque existen ejemplos de
investigadores de campo que se convirtieron en "nativos", abando-
nando su rol y uniendose a los grupos que estaban estudiando, el
problema mas comun es la identificacion excesiva con los infor-
mantes. Como 10 sefiala Miller, es faci! ser afectado por amistades
del campo al punta de renunciar a lineas embarazosas de indaga-
cion 0, 10 que es peor, de abandonar la perspectiva critica que el
trabajo de campo requiere. EI problema del rapport excesivo subra-
ya la importancia de establecer relaciones cooperativas tales como
las de la investigaci6n de campo en equipo.
INFORM ANTES CLAVES
Idealmente, los observadores participantes desarrollan relacio-
nes estrechas y abiertas con todos los informantes. Pero, como ya
10 hemos dicho anteriormente, el rapport y la confianza aparecen
lentamen te en la investigacion de campo. Con algunos informan-
tes, el investigador nunca Ilegara al rapTJort.
Par 10 general, los investigadores de campo tratan de cultivar
relaciones estrechas con una 0 dos personas respetadas y conoce-
doras en las primeras etapas de la investigacion. A estas personas
se las denomina informantes daves. En el folklore de la observa-
cion participante, los informantes claves son casi figuras heroicas.
Son los mejores amigos de los investigadores en el campo. EI Doc
de Whyte (1955) y el Tally de Lie bow (1967) constituyen ejemplos
notables.
LOs informantes claves apadrinan al investigador en el escenario
y son sus fuentes primarias de informacion (Fine, 1980). En espe-
cial durante eJ primer dia en e] campo, los observadores tratan de
encontrar personas que "los cobjjen bajo el ala": los muestran,
los presentan a .0tJOS, responden pOI ellos, les dicen como deben
actuar y le hacen sarer como son vistos par otros. Whyte (1955,
pag. 292) refiere las palabras que Doc Ie dirigi6 en su primer en-
cuef1 ITO:
"...Digame que es 10 fue guiere ver, Y yo me ocupare de arreglarlo. Cuan
d() yo y usted escuche. Cuando quiera
C()TI()cer la fllosof(a. tie de ell()" )'() iniciare una discusi6n para que surja
Y lIs1ed Ie eIlte [-e. Si ha)' i:ltgllna otn cosa que quiere conseguir, hare teatro
p'lJ3 N() te Ilora lliJI gti[] IlloIJJerna.; viene como amigo mfo ... Hay una
63
METODOS CUALITATfVOS DE INVESTIGACION
sola cosa de la que tiene que cuidarse. No invite ala gellte. No sea manilToto
con su dinero".
Los observadores participantes tambien esperan de los infor-
mantes c1aves que ellos les prcporcionen una comprensi6n profun-
da del escenario. Puesto que la investigacion de campo esta limi- .
tada en tiempo y alcances, los informantes claves pueden narrar
la historia del escenario y completar los conoCimientos del inves-
tigador sobre 10 que ocurre cuando el no se encuentra presente.
Zelditch (1962) llama al informante el "observadordel observador".
En algunos estudios los observadores participantes utilizaron a los
informantes c1aves para controlar los temas, intuiciones e hip6te-
sis de trabajo emergentes. Whyte informa que Doc se convirti6
realmente en un colaborador en la investigaci6n, reaccionando
a las interpretaciones de Whyte y ofreciendo las suyas propias.
Aunque los investigadores siempre estan en busca de buenos
in/ormantes y apadrinadores, en general es sensato abstenerse de
desarrollar relaciones estrechas hasta haber adquirido una buena
sensibilidfld al escenario. En la fase inicial de la investigaci6n exis-
te la tendencia a precipitarse sobre cualquieni que parezca abierto
'.y amistoso en una situaci6n extraiia. Pero las personas mas dadas
y amistosas de un escenario pueden ser miembros marginales en
Sl mismos. Al principio resulta con frecuencia dificil saber quien
es y quien no es respetado. Si el investigador se liga a un individuo
impopular, es probable que los otros 10 yean como una prolonga-
ci6n 0 aliadodeesa persona.
Es tambien importante no concentrarse exclus.ivamente en un
individuo 0 en un pequeno numero de individuos. Node por sen-
tado que todos los informantes comparten la misma perspectiva.
Es pocofrecuente que 10 hagan.
.En el estudio institucional, Bill, "encargado de la sala", telldia
a monopolizar el tiempo del observador. Se Ilevaba al observador
a prolongadas pausas paratomar cafe en ]a cocilla del personal,
durante las cuales exponia libremente sus perspectivas sobre la ins-
sus supervisores y la vida en gelleraL A
medida que el estudio progresaba, Bill comenzo arepetirse, flarran-
do las mismas historias y expresando las mismas opiniones en ca-
da sesi6n de observacion. Hasta que el ooserva.dor 110 se abs1uYo
de sus charlas con Bill no pudo comenzaJ a lublar ex1ensamente
con otros miembros del personal y conocer sus perspec1il"ils E)
observador en el programa de erttrenamiento paril el emplto enfret1-
t6 un problema similar con un miembro de la (ijrecciOIl pilrticlJl.a:r-
LA OaSERVAC10N i>ARTIClPANTE
mente amistoso. Aunque resulta una ayuda contar con un apadri-
nador e informan1e en el escenario, ese miembro de la direcci6n
Ie impedfa interactuar con otras directivos y can los entrenados.
EI observador se retrajo de la re1aci6n y solo ]a restableci6 despues
de haber logrado conoceJaotras.
Las relaciones estrechas son esenciaJes en la investigaci6n de
campo. E] informante clave correcto puede hacer 0 deshacer un
estudio. Perc hay que estar preparado para retroceder en relacio-
nes constituidas al principio de un estudio si y cuando las circuns-
tancias10 exigen.
RELACIONES DE CAMPO D1FICILES
EI trabajo de campo esta caracterizado por todos los elemen-
tos del drama humano que se encuentran en la vida social: contlic-
to, hostilidad, rivalidad, seduccion, tensiones raciales, celos. En
eI campo, los observadores suelen encontrarse en medio de diff-
ciles ydelicadassituaciones.
La edad, el sexo, la raza y otros factores de la identidad perso-
nal pueden ejercer una influencia poderosa sobre el modo en que
los informantes reaccionen ante el observador (Warren y Rasmus-
sen, 1977). Liebow (1967) condujo como investigador blanco su
estudio sobre los hombres negros de un grupo de esquina. Ann-
que desarro1l6 una relaci6n fuerte y amistosa con sus informantes,
Liebow (1967, pag. 248) no pretende haber superado las barre-
ras del status de extrafio impuestas por la raza: "En mi opinion,
el hecho bruto del color, tal como ellos 10 entendian en su expe-
riencia y yo en la mia, irrevocable y absoJutamente me relegaba
ill statusde extrafio".
En algunas situaciOJles, las mujeres disfrutan de ciertas venta-
jas en la investigaci6n de campo (Easterday y otras, 1977;Warren
y Rasmussen, 1971). Es obvio que en escenarios de dominaci6n
femenina, las mujeJes tienen mejores probabilidades de seJ acepta-
das como miembros deIgrupo de los hombJes. Wmen yRasmussen
(1977) . tambien seiialan que los investigadores de ambos exos par
igual pueden servirse del a1rac1ivo sexual para obtener informaci6n.
Sin embargo, ICis iflves1igadoras con frecuellcia enfren1aJl proble-
mas en el campo, que no aieclan por 10 generill a los hombres.
En el es1udio sobre lil famiba en eL clIal participo uno de los auto-
res de este Libra, en oCilsiones las jnvestigadoras fueron objeto de
a'VaJlces se;{uales de los esposos en consecuellcia de los celos de
64 METODOS CVALII ATIVOS DE INVESTlGAClON
LA OBSERYACION l' ARJICLP ANTE
65
las mujeres. Easterday y otros (1977) dicen que el ser cortejadas
es un problema comun entre las investigadoras jovenes en los esce-
narios dominados por varones. ReJatan eJ siguiente intercam bio
durante una entrevista:
Yo estaba en medio de un interrogatorio laborioso a un empleado sobre
su trabajo en la morgue, y me eontest6 dieiendo: es casada?"
Observadora: No. i,Cuanto haee que trabaja aquf?
Empleodo: Tres afios. i,Tiene un amigo estable?
Observadora: No. i,Encuentra diffeil su trabajo?
Empleado: No. i,Tiene citas?
Observadora: Sf. i,Por que este trabajo no es d"iffcil para usted?
Empleodo: Uno se acostumbra. i,Que hace en su tiempo libre?
Y asf continu6 nuestra entrevista durante una hora, con cada uno de no-
sotros persiguiendo distintos prop6sitos. Dudo de que ninguno de los dos con-
siguiera "datos utilizables" (Easterday y otros, 1977, pag. 339).
Como dicen Easterday y otros, en estas situaciones todo en-
cuen tro puede convertirse en un equilibria en tre cordialidad y
distancia.
Los informantes hostiles pueden ser tan perturbadores como
los excesivamente atentos. En muchos escenarios -casi con seguri-
dad en las organizaciones grandes-, los observadores tropiezan
can personas a las que parece molestar su misma presencia. Van
M'aanen (1982, pags. 111-112) ofrece la cita siguiente como ejem-
pIa de rechazo inequivoco en su estudio sobre la policia:
"i,Soei610go? Basura. Se supone que ustedes tienen que saber 10 que esta
pasando afuera. Cristo, vienen aqui a haeer preguntas como si nosotros rue-
ramos el jodido problema. i,Por que no van a estudiar a los malditos negros
y descubren 10 que anda mal en eUas? Ellos son eI jodido problema, n() noso-
tros. Todavfa no he encontrado un sociologo que valga 10 que un grallo en eI
trasero de un policfa de calle".
(1975) llama "boicoteaQ..Qr" a un informante no dis-
puesta a cooperar en la investigacion. estudio sobre un or-
ganismo de servicio social, se encontro con 2 boicoteadores entre
13 asistentes sociales. Lo que finalmente descubrio rue que 2mbos
boicoteadores aumentaban artificialmente el numero de casos que
atendian, es decir que lIevaban fichas sobre personas que no reci-
bian ningun servicio.
Aunque algunas personas puede que nunC2 a.cepten .11 in\les-
tigador, no hay que suponer que todos 10, iflform:lntes hostiles
seguinin siendo hosti les para siempre Frecuentemente las perso-
nas se suavizan can el tiempo. En el estu dio institucional, un emplea-
do, Sam, evit6 a] observador durante seis meses. Aunque
empleados parecfan aceptarlo, Sam permanecia muy a la
en su presencia. EI obseIVador visito la sala una tarde en 13 .que so-
]0 trabajaban Sam y un companero. Sam, a cargo del serY,lcIO, es-
ta ba sen tado en la oficina del personal. EI observador paso la
oficina y Ie pregunto si tenia algun inconveniente en que. /era
o
una vuelta la sala. De. pronto, Sam inici6 .Iarg
o
n:
on

sobre par que era necesarlo niantener una dlsclplina estnct.
a
,
plico las razones por las que pensaba que los empleados tel1lan
que gritar y pegar a los residentes. Parecia que hasta ese
Sam no habia confiado en el observador. Temfa que el observa or
fuera algun tipo de espia. Despues de esa visita, Sam,
demasiado amistoso, fue cordial con el observador y parec1a sentIr-
se comodo can eJ.. d d d
A los informantes hostiles hay que darles Ia oporton! a . e
cam biar de idea. Con tinue siendo amistoso con eliaS sin empltr-
los ala interaccion. Incluso aunque no pueda ]ograr que 10 acePlen,
.. . 'gos Yvue van
ta1 vez conslga eVltar que se convlertan en sus eneml
encontrar-
a otros en con tra de usted. Los observadores pueden .
. la orgaruza-
se desgarrados por confhctos y luchas por el poder en
cion (Roy, 1965). Los bandos en lucha pueden disputarselo
aliado. Quizas se su a .uno de e,llos comO qUor:;:'
quo 0 compensaclOn a cam blO de la mformaclOn que se Ie t b
Johnson (1975) encontr6 que, 'a cambio de informacion, .tra a a
de manipularl0 un supervisor que querfa iniciarle un sum
ano
a un
asistente social. fli t
Probablemente el mejor modo de conducirse en UI1. can taCO
consista en escuchar con simpat[a a ambas partes. El ardid es et
hacer que los dos lados crean que el investigador e
., J1 nl suml-
cOllcuerda COil ellos, sin to mar re21mente ningllna POSIClO .
nistr2J armas a nadie. COil frecuencia ]05 0 bservadores
por una cuerda fJoja y deben ser sensibles al peligro de la per 1 a
del equilibrio.
TAcnCAS DE CAMPO
Establecer ffi<tnteller el rrzPfi<>ri can los informaI11eS es una
acti\lidad en desa.rTollo .a 10 largo de toda ]a investigaci6n campo
j
No obs1ante, a eli <13 q lie se dej21l atnis los primeros dl aS en e
67
66 METODOS CUALITATIVOS DE INVESIiGACION
campo, los observadores dedican una aten cion creciente a !laHar
modos de ampliar sus conocimientos sobre el escenario y los i.nfor-
mantes. A continuaci6n presentamos algunas tacticas para lograrlo.
Actuarcomo ingenuo
Para muchos observadores, presentarse como extrafios ingenuos
pero interesados constituye un modo eficaz de obtener datos (Lof-
land, 1971; Sanders, 1980). Sanders (1980, pag. 164) anota que
al presentarse como "incompetente aceptable" uno puede formular
preguntas sobre "10 que todo el mundo sa be". De los extrafios se
espera cierto grado de ingenuidad respecto de un escenario. Por
ejempl0, no se supone que un observador en una escuela conozca
los planes de estudio y los tests estandarizados. En el estudio insti-
tucional, el observador aplic6 una estrategia para lograr acceso a
los registros de la sala formulando preguntas ingenuas, sobre los
cocien tes de inteligencia de [os residen tes y sobre aeon tecimien tos
determinados, que el sabia que el personal no podia responder sin
consultar los archivos.
Estar en ellugar adecuado en el momento oportuno
Quiza la tactica maseficaz consista en ubicarse en situaciones
de las que probablemente surjan los datos en los que estamos inte-
resados. EI investigador puede pegarse a los talofles de 12 gente,
disputando invitaciones para ir a lugares 0 ver cosas, apareciendo
inesperadamente 0 "jugando a dos puntas contra el media" (Joh-
nson, 1975). Esta ultima es una variante de la tactica que utilizan
los nifios para conseguir permisos de sus padres: a cada progenitor
se Ie deja creer que el otro ya esta de acuerdo, pero sin decirlo
explicitamente, con 10 cual queda una salida si uno es descubierto.
En 13 institucion, el investigador obtuvo informaciofl de modo no
intrusivo mediante ciertas tecnicas que desanollo ya 1raves de otras
que se Ie cruzaron en el camino:
1. Frecuen temen te visi ta ba la sala por la node, despli es de que
los residen tes se hubieran acostado, y cuando los ernpleado stell 1<1/1
tiempo para conversaciones prolongadas, '.I durallle los
cam bios de turno, cuando los grupos en tran te y saJi.ente i>e comul1j-
LA OBSIRVACION PARnCIJ'ANTE
caban los acofltecimientos del dia y los mas recientes rumores ins-
ti tucionales
2. En el primer dia de su estudio, el observador se qued6 ron-
dando can el personal a la terminaci6n del tumo cuando aquel
hablaba sobre ir a tomar un trago a la salida. Gracias a esa actitud
poco elegan te consigui6 que 10 invitaran a un bar de la zona fre-
cuentado por los empleados.
3. EI observador quebr6 la resistencia de Sam cuando ocurri6
que fue a visitar la sala una tarde en que s610 el hombre y un com-
pafiero estaban trabajando, y 10 encontro a solas en la aficina del
personal.
La mayor parte de los observadores escuchan conversaciones
a traves de las puertas y tratan de conseguir copias de comunica-
ciones internas y otros documentos. Escuchando subrepticiamente
con sutileza a veces se obtienen datos importantes que no podrian
lograrse de otra manera. Desde luego, el que es descubierto afronta
una situacion embarazosa (Johnson, 1975).
Los informantes no deben saber exactamente que es 10 que estudiamos
Por 10 general no es prudente que los informantes sepan que es
10 que queremos aprender 0 ver (si es que uno mismo 10 sabe).
En primer lugar, como dice Hoffmann (1980), a veces es util encu-
brir los interrogantes reales de la investigaci6n para reducir la inru-
bicion de las personas y la amenaza percibida. Hoffmann (1980,
pag. 5 I) informa:
Muchos de mis interrogados se volvieron reticentes cuando percibieron
que eUos mismos erelJ1 el ot/jeto de estudio, es decu, cuando les dije que me
illieresaba el modo ell qu e trabaj2b a Ia antigua elite. Pero descubrt que estaban
dispueslos a ofre:ce:r mas Iibremellte sus opiniolles sobre: ternas "externos"
tales como la poli1ica de reorgallizacion 0 problemas re:lacionados con los
nuevas mie:m bros. Ant e illterroga.das que pa.recian estar a ]a defemiva en 10
t oca.Ilte al siste lIla 2TI tiguo... 0 que: :>e Opoll Jail frontalmente a preguntas di-
recias, me presen1e como persolla inleresada en las consecuencias de los pro-
blemas de ]a y reorganiz:acion, y no en la junta c()mo grupo so
cialo ell el trabajode la jllntlComo ins1itllcion social de elite.
En ceguJldo lug2r, CUSl1do 10> iJlformantes sabeJl demasiado
i>Dbre la i:nvesti g:aci on, es pr oba le qu e ocultcn cosas at observador
68
69
METODOS CUALITATIVOS DE INVEST1GACION
o pongan en escena determinados acontecimientos para que el los
yea. EI disefio del ya descripto estuclio sobre la familia exigi6 una
serie de entrevistas con los progenitores y observaciones en el ho-
gar, entre elias la observaci6n de las rutinas de la hora de acostarse
de los nifios. Los trabajadores de campo obseIVaron diferencias
drarmiticas en el modo en que actuaron algunos padres durante
las entrevistas (por una parte) y las observaciones prepragramadas
(por la otra). En h mayor parte de las familias los ninos estaban
mejor vestidos y tenian mas juguetes a su alrededor los dias de las
observaciones. Durante entrevistas nocturmrs, los trabajadores de
campo encontraron que en muchas familias no habia ninguna rutina
per se para la hora de acostar a los ninos. Estos se quedaban dormi-
dos frente al televisor en algun momento despues de que cayera la
noche. Cuando los trabajadores de campo volvieron para lJevar a
cabo las observaciones preanunciadas, sobre la hora de acostarse
algunos padres en realidad pusieron en escena detenninadas ruti-
nas para que elIos las observaran (diciendole al nino que estuviera
listo para acostarse temprano, arropandolo en la cama, etcetera).
Al informar a los padres sobre que era 10 que se querfa ver, los
trabajadores de campo, no deliberadamente, alentaron a algunos
padres a fabricar acontecimientos, sea porque quisieran parecer
"buenos padres" 0 ser cooperativos y proporcionar a los investi-
gadores 10 que ellos deseaban.
Se pueden emplear tdcticas de campo
despues de haberse llegado a comprender el escenario
AI principio de un estudio, nos conducimos como para red ucir
al minimo los efectos reactivos (Webb y otras, 1966); nuestra meta
es que la gente actue en nuestra presencia tan naturalmente como
sea posible (sabiendo que producimos algun efecto par el hecho
de estar aUf). Por ejemplo, los 0bservadores participan tes no ron-
dan con anotaLlores 0 cuestionarios, no toman Ilotas nt form ulan
una gran cantidad de preguntas estructuradas. Tal comclo sostie-
ne Jack Douglas (1976), cuanto mas contralada esta una invest i-
gaci6n, tanto mas se aleja de la interacci6n natura I y rna yor es la
probabilidad de que uno termine estudiando los efectos de los
procedimientos de investigaci6n.
En una etapa ulterior de la investigaci6n, se plleden emplear
LA OBSERVACION rARTICIPANTE
ran 10 que la gen te diga y haga. A19u nos observadores real.izan en tre-
vistas estruc tu radas hacia eI fina 1 de su Ira bajo de campo. AI theide
(J980) informa que cuando esla proximo a dejar el escenario se
vuelve mucho mas agresivo en sus preguntas, explorando proble-
mas politicos delicados.
FORMULANDO PREGUNTAS
Aunque los observadores pai'ticipantes entran en el campo con
interrogantes amplios en mente, antes de seguir Iineas especificas
de indagaci6n permiten que los temas emerjan en el escenario.
IniciaJmente, los investigadores de campo formulan preguntas co-
mo para permitir que la gente hable sobre 10 que tiene en mente
y 10 que la preocupa sin forzarla a responder a los intereses, preo-
cupaciones 0 preconceptos de los observadores.
. AI comienzo de un estudio, los observadores formulan pre-
guntas no directivas y que no involucran juicios de valor. Uti lice
las expresiones con las que comunmente inicia una conversaci6n:
"i,C6mo anda todo?", "i,Le gusta est01", "i,Puede hablarme un
poco sobre este lugar?" Este tipo de preguntas permiten que la
gente responda a su manera y con su prapia perspectiva. Otro modo
adecuado de 10gTar que las personas hablen inicialmente consiste
en aguardar que suceda algo, y despues preguntar acerca de ello.
Ya hemos dicho que se espera que los recien lIegados sean ingenuos
y hagan preguntas sobre cosas que no han vista antes.
Saber que es 10 que no debe preguntarse puede sel' tan impor-
tante como saber que pleguntaT. Sanders (1980) sefiala que cuando
uno est a estudiando .a personas comprometidas en actividades cues-
lion abies desde el punto de vista legal, Jas preguntas inadecuadas
pueden ser ra20nabJemente in lerpreladas como signo de que el
investigador es un deJa tor. Van Maanen (l982) afirma que cual-
quier forma de interrogatorio soslenido implica evaluacion. En el
estudio institucional, eJ obseIVador solo formula preguntas direc-
las sobre e] maltralo a un empleado (y esto despues de unas cuan-
tas cervezas), aunque ese era u no de los focos prin cipa les de la
Lnvestigacioll. 21 lema era demasiado delicado y e:>:plosivo como
para ex plorarlo de manera directa.
Sabem()s de un grupo de obsenadores que, en una visila a un
hospjlaJ pSiqlliii.trjc(), ]ljl() preglln1as CI un supervisor soble las habi-
tacticas intrusivas 0 agresivas, sabiendo ya 10 lJas1arlle sabre el r
laciofles de ais]amiento: "i.Se ]es pelmite ir al bano'', "(.l.es alcan-
escenario como el modo en que tales 1ck1icas afecta-
LiU) comida. cllando estin Al supervisor 10 encolerizaron
70
las preguntas y espeto: "i,Que creen que somos aquf? 2,Sadicos?"
Tambien es importante saber como formular las preguntas.
De los enunciados debe trascender una simpatia que de apoyo a
las definiciones de sf mismos de los informantes. Durante su prime-
ra visita a una empresade servicios fUnebres, un investigador se
refirio al "negocio de los funerales". EI director se sintio sorpren-
dido. Esa expresion aparentemente inqcua entraba en contradic-
cion con su idea de que el tr<ibajo que realizaba era una profesion
yno meramente un negocio.
En el estudio institucional, se vio que no era poco comLIn que
el personal de atencion pusiera camisas de fuerza 0 atara a los in-
temados. EI observador fue siempre cuidadoso en cuanto a no
formular preguntas que intimidaran al personal 0 pusieran en cues-
tion su modo de ver: "l,Siempre Ie causa problemas?", "i,Cuanto
tiempo 10 dejara asf?" No hay duda de que las preguntas que re-
quirieran la justificacion de los actos ("i, Con que frecuencia los
dejan salir?", "i,Cual es la polftica de la institucion sobre las res-
tricciones?") hubieran tenidoun efectoinhibidor.
En cuanto los informantes comienzan a hablar. podemos alen-
tarlos a que digan mas casas sabre los temas en los que estamos
interesados. Palabras, indicios y gestos que indiquen nuestro inte-
res son por 10 general suficientes para mantener a un interlocutor
en la senda: "Eso es interesante", "i,Eso esta bien?", "Yo siempre
pregunte sobre ese tema". Pequenos signos de simpatia demues-
tran apoyo Y alientan a las personas a continuar: "Comprendo 10
quequiere decir","Esoes fastidioso".
Es necesario pedir aclaraciones sobre los comentarics de los
informantes. No de por supuesto que esta entendiendo 10 que 111
gente quiere decir. Emplee frases como"i,Que entiende usted par
i
eso?", "No 10 estoy siguiendo exactamente" y "Expliquemelo de
nuevo". Puede tambien repetir 10 que los informantes han dicho,
y pedirlesque confirmen que los ha comprendido.

A medida que los observadores adquieren cOflocimicflJOs Y
comprension de un escenario, las preguntas pason a ur mils direc-
tivas y centradas en un foco (Denzin, 1978;Spradley, 1980). UJla
vez que han emergjdo los temas y los investigadores
comienzan aredondear sus conocimientos del (;scenaric y aI can tro-
lar la informacion recogida pTeviamente.
En la observacion participante,elanalisisde losdatosesun.aac
proceso continuo. Los observadores van y viemn ell-
tre los dat9S ya recogidos yel campo. De 10 que p. han a(lJelldido
depende 10 que traten de observar y eIconterJi do de ta!> r>regunlas
LA OBSERV;\CION PARTJCIPANTE 71
en el campo. Es una buena idea llevar un registro de temas por ex-
plorar y preguntas por hacer (como 10 describiremos mas adelan-
te, nosotros utiJjzamos para esto los "Comentarios del observador").
Despues de habeT desarrollado algunas hip6tesis de trabajo,
los observadores redondean sus conocimientos pidiendo a los in-
formantes alguna elaboracion de temas que tocaron previamente
y siguiendo con otros informantes ciertos puntos mencionados
por algunos de ellos. En el estudio institucional, el observador
conjetur6 que las carreras del personal de atencion (los empleos
anteriores) y sus redes personales (miembros de la familia yamigos
que trabajaban en la institucion) desempenaban una funcion en
formacion de sus perspectivas sobre la tarea que realizaban, des-
pues de haber hablado con varios empleados acerca de sus empleos
anteriores y sus parientes. Durante los dos meses siguientes, se
preocup6 de preguntar a otras empleados que hacfan antes de
trabajar en la institucion y si tenian amigos y parientes en ella.
Jack Douglas (1976, pag. 147) subraya la importancia de
someter a control las narraciones e historias de los informantes:
"El control consiste esencialmente en comparar Jo que nos dicen
otros con 10 que es susceptible de ser experimentado u observado
mas directamente, y por 10 tanto mas confiablemente, 0 con rela-
tos mas dignos de confianza". Los relatos que Ie resultan sospecha-
bles al investigador al principio de su estudio pueden ser controla-
dos despues de que ya tiene cierta idea sobre a quien conviene
ono conviene creer y en que medida.
La mayoria de los 0 bservadores tambien emplean tacticas de
interrogatorio mas agresivas en cuanto han desarrolJado una percep-
cion del escenario y los informantes. En especial hacia la termina-
cion <;Ie un estudio, plantean preguntas de "abogado del diablo"
(Strauss y otros, 1964), enfrenlando a los informantes con la fal-
sedad, poniendo a prueba temas "tabues" (Altheide, 1980) y pi-
diendo a los infoTmantes que reaccionen a sus in terpretaciones y
(Strauss yofros, 1964).
EI obsen'adOT que ha paS<ldo cierto tiempo ell un escenario
pu(;de utilizar el cOllocimiento que ya ha obtenido para lograr
ma.s informacioll. La jdea es actuar como si uno ya supiera acerca
de algo para que las personas hablell. sabre ella en profundidad.
Douglas (1976) llama a ]a tac1ica de la "aserci6n en etapas".
Hoffmann (1980, pag 53) deSCTjbe cOmo utiliza la informacion
confidencjal CUlllldo 1<1 2lellte paTece relluente a hablar con demasia-
da lib-ertild:
Prirnero, los interlocutores aprendieron que yo estaba "en ]a cGsa", que ha-
bia atravesado la apariencia exterior piiblica de la realidad social subyacente.
Se desalentaba la pretension de aparentar, porque elios sabian que yo podn'a
diferenciarla de la informacion de bambalinas y porque podia hacerlos apare-
cer como ocultando algo. En segundo lugar, el empleo de detaUes que s610 po-
dia conocer una persona "de dentro" posiblemente tranquilizaba a informan-
tes renuentes. Con frecuencia yo tenia Ia impresi6n de que los interlocutores
se sentian liberados por el conocirniento de que eUos no eran las unicas per-
sonas que habian heche tales descubrimientos, de que la responsabilidad ini-
cial caia sobre otro, y de que habian tenido buenas razones para confiar en
mi,antes de todo.
Hoffmann tam bien toma nota de que dejando caer informaci6n
confidencial el investigador desalienta que los informantes repa-
sen puntos ya familiares y los conduce a que den respuestas signi-
ficativas para los intereses de la observaci6n.
EL APRENDIZAJE DEL LENGUAJE
Un aspecto importante de la observaci6n participante consiste
en aprender el modo en que la gente utiliza el lenguaje (Becker
y Geer, j 957; Spradley, 1980). Los investigadores de campo deben
partir de fa premisa de que las palabras y sz'mbolos utilizados en
sus propios mundos pueden tener significados diferentes en los
mundos de sus informantes. Deben tambien sinlonizar yexplorar
los significados de palabras con las cuales no eslan familiarizados.
Casi siempre los observadores se encuentran con nuevas pala-
bras y simbolos. Cualquier grupo, en especial uno separado de la
sociedad global, desarrolla su propio vocabulario. Por ejemplo,
Wallace (1968) proporciona un glosario de terminos empleados en
el bajo fondo: frijoleria, reslaurante barato; muerto, vagabundo
retirado; badajo, el tipo inferior de vagabundo; SOfa, dinero; mer-
cado de escfavos, agencia de emplelJs de laesquina Amilogamente,
Giallombardo (1966) presenta el argot, ellenguaje especial, de una
carcel de mujeres: casa de sabandi;as, manicomio, insti tuciOfl para
insanos 0 defectuosos mentales; carnicero, medico de la carcel;
seiialera, presa que intenta iniciar una relacion sexual con otla
masjoven.
EI vocabulario empleado en LlI1 escenario por [0 geneJal pro
porciona indicios imporlanles sobre el modo en que la.s persona s
definen situaciones y cJasifican su mundo, de modo q lie SU!iele
lineas de indagacion e inlerrogacion. En el de en1lell<l-
LA OBSERVAClON PART1ClPANTE 73
miento para el empleo, los directores y los en lrenados ulilizaban
tenninos especiales para refemse unos a olras, terminos que indi-
caban la desconfianza que existfa en el escenario. Algunos directo-
res llamaban "entrenados profesionales" a personas que habian
participado en olros pragramas de entrenamiento. Algunos entre-
nados, por su parte, denominaban a los directores del programa
"rufianes de la pobreza", Frase que sugeria que vivian a costa de
las necesidades de otras personas.
Un vocabulario puede poseer incorporados ciertos supuestos.
En las inslituciones para los denominados "retardados mentales",
por a las actividades sociales se las llama "terapia" y "pro-
gramaci6n"; "en trenamien to motivacional" y "terapia recreacio-
nal" .son nombres para las caminatas, la pintura y actividades simi-
lares (Taylor y Bogdan, 1980).
Algunos observadores son incapaces de deslizarse por entre
la jerga y los vocabularios prafesionales. Aceptan sin crftica los
supuestos que estan detnis de las categorfas de la profesi6n. Termi-
nos como "esquizoide", "paranoide" y "psic6tico" poseen pocos
significados concretos, y se basan mas en ideologias psiquiatricas
que el "conocimiento cientifico" (Szasz, 1970). De modo analogo,
el vocabulario que se usa en muchos escenarios educacionales refle-
ja tendencias de c1ase y raciales (Cicourel y Kitsuse, 1963). A los
ninos de clase baja que no aprenden a leer 0 son destructivos se
los rolula como "retardados educabJes", "carenci(jdos culturales"
y "emocionalmenle perturbados", mien tras que si ninos de c1ase
media presentan las mismas conductas probablemente se conside-
re que padecen "incapacidad para el aprendizaje" 0 "disfunci6n
cerebral mfnima".
En algunos escenarios, las personas utilizan vocabularios espe-
ciaJes para trazar Ifneas de acci6n. Denominar a un individuo "re-
tardado proful1do" 0 "discapacitado severo" puede servir para
mantener a esa persona internada en una institucion. A un nino
al que se llama "perturbado emocional" se 10 puede expulsar del
colegio.
Es prl?ciso aprel1der a eX(J}11intll los vocabularios en funci6n de
{os supl.lesfos y prapbsiJos de los wuarios, Y flO como una co.rac-
ferizacicm abjetiva las personas u objetos de referenda. Esto se
aplica tambien a las paJabra s bien de fin idas. De una .persona des-
cripta como "no amlJUla tori.3" podria J)ensarse que es absolutamen-
te incapaz de camillar Pero en clJl1icas e instiluciones con poco
pelSOl1a] el termino podrfa desjgl1ar a personas qlle caminan si
tienen lLn mifli Il1 0 de ayu da
74 METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION LA OBSERVACION PARTICIPANTE 75
E/ sen(ido y el significado de los sbnbolos lJerba/es y no verba
les de ll gente solo puede determinarse en e/ contexto de 10 qt-,e
realmente hacen y despues de un extenso periodo. Existe el peli
gro de asignar significados que no estan en la mente de las perso-
nas. Polsky (1969, pags. 123-124) previene con tra la actitud de
dar par sentado que el vocabulario de una persona refleja senti-
mien tos profundos:
Por ejemplo, he visto aducir seriamente que los adietos a La heroina deben
de sentirse inconscientemente culpables a prop6sito de su habito porque deno
minan a la droga con terminos tales como "basura" y sin6nimos. En realidad,
el empleo de tales terminos por un adicto a la heroina no indica nada acerca
de su sentimiento de culpa 0 de la ausencia de tal sentimiento, sino simplemen:
te flue se esta sirviendo de nombres de La droga tradicionales en su grupo.
Aunque las palabras 'que emplean las personas ayudan a com-
prender los significados que asignan a las cosas, es ingenue supo-
ner que los laberin tos de un escenario social p u ~ n ser revelados
por el simple vocabulario.
NOTAS DE CAMPO
Como metodo de investigaci6n analftico, ll observacion partici-
pante depende del registro de notas de campo completas, precisas
y detallldas. Se deben tomar notas despues de cada observaci6n
y tambien despues de contactos mas ocasionales can los inform:3n-
tes, como por ejemplo encuen tros casuales y conversaciones tele
f6nicas. Tal como ya se ha sefialado, tam bien de ben 10m:3rse not:3S
durante la etapa previa al trabajo de campo.
Puesto que las notas proporcionan los d:3tos que son Ia ma.te-
ria prima de la observaci6n participante, hay que esforzarse par
redactar las mas completas y amplias notas de campo <t ue sea po
sible. Esto exige una enorme disciplina, si no compulsividad. No
es poco comun que los observadores pasen de: cuatro :3 seis hOJas
de redacci6n de notas por cada hora de observacioJl. Ague][os que
se deciden por loymetodos cualitativos porque parecen m ~ s fcicdes
de aplicar que Ii estadfstica tendran un despertar abrupt() Quien-
quiera que haya realizado un estudio con observacion par [icipan-
te sabe que la redacci6n de notas de campo puede seI U 11 tra baj 0
muy penoso.
Muchos observadores participantes tratan de (Ort.:lI par a13-
jos, escrjbiendo resumenes bosquejados, omitiendo detalles 0 POS-
poniendo el registro. "No ocurri6 mucho" es una racionalizaci6n
comun. Pero la estructura mental del observador debe ser tal que
todo 10 que OCUITa en el campo constituya una fuente de datos
importante. Uno no sabe 10 que es importante hasta no haber esta-
do en el escenario durante cierto tiempo. Incluso la conversaci6n
trivial puede lIevar a comprender las perspectivas de las personas.
cuando se la ubica en su contexto al cabo de cierto tiempo. Es una
ex periencia comun en la 0 bservaci6n participante el volver atras
en busca de las notas iniciales cuando se empiezan a analizar los
datos, para hallar algo que se recuerda vagamente que fue dicho
o hecho, y se encuen tra que nunca se escri bi6 nada al respecto.
Desde luego, a medida que uno conoce el escenario y a las perso-
nas y enfoca los intereses de su investigaci6n, puede ser mas selec-
tivo en 10 que registra. Nosotros hemos hallado que en las ultimas
etapas del trabajo de campo podemos dedicar a la redacci6n de
notas la mitad del tiempo que el mismo trabajc nos tomaba al
principio.
Hay que tratar de encontrar un mentor 0 colega que lea nues-
tras notas de campo. Este es probablemente el mejor modo de mo-
tivarse para tomar notas sesi6n tras sesi6n durante cierto lapso.
En virtud de su distancia respecto de la dinamica del escenario,
los lectores pueden tam bien senalar temas emergen tes que escapan
alobservador.
Las notas de campo deben incluir descripciones de personas,
aeon tecimientos y conversaciones, tantb como las acciones, senti-
mjentos, intuiciones 0 hip6tesis de trabajo del observador. La se-
cuencia y duraci6n de los acontecimientos y conversaciones se re-
gistra con la mayor precision posible. La estruc1ura del escenario
se describe detall:3damente. En resumen, las notas de campo procu-
r:3n registrar en el p:3pel todo 10 que se puede recordar sobre la ob-
servaci6n. Una buena regIa establece que si no estti esaito, no suce-
dio nunca.
SUGERNClAS PARA RECORDAR. PALABRAS Y ACCIONES
Los ob!>ervadores partieip:3Jltes deben esjorzQTse par lograr un
nivel de comentracibn suficiellte para recordar la mayor parte
de: Jo qu e: veil, ayeJ] , sien ten, Jluele:n ':J piensan III ieJ] lras estan en
el c3mpo (tambicl\ puedell "trampear" empleando dispositivos
mecanic()s para e] regisrro, j)agan<!o u]\ precio el\ terminos de ralJ-
76 METODOS CUALITATIVQS DE INVESTICACrON LA OIlSfRVAC10N ?ARTICIPANTE 77
port, como veremos mas adelante). Aunque el recuerdo precise pa-
rezca una tarea diffcil si no imposible, la mayor parte de los obser-
vadores queda sorprendida por la exactitud con que logran rete-
ner los detalles mediante el entrenamiento, la experiencia y la con-
centraci6n. Algunos observadores emplean la analog(a de la Have
de luz para describir la capacidad que han desarrollado para recor-
dar cosas; pueden "encender" la concen traci6n necesaria para obser-
var y recordar. E:.13 analogia es buena, aunque mas no fuera porque
da el tono parala meta de las habilidades para la observaci6n.
La cantidad de cosas que se pueden recordar y las tecnicas
que permiten hacerlo varian de acuerdo con las personas de que
se tra13. Nosotros hemos hallado que las tecnicas siguicntes son
utiles para recordar detalles en una amplia gama de escenarios.
i. Prestar atencion. La raz6n por la cual ia mayor parte de las
personas no recuerda casas en la vida cotidiana reside en que, para
empezar, nunca las advierten. Tal como 10 sefiala Spradley (1980),
los observadores participantes deben superar afios de desatenei6n
selectiva. Observar, escuchar, concentrarse. Es caracteristico que
se Ie atribuya al yogui Berra el haber dicho "se puede ver mucho
con s610 mirar".
2. Cambiar fa lente del objetivo: pasar de una de "visi6n am-
plia
n
a oua de ''cingulo pequeno". En los lugares ajetreados los
observadores quedan en general abrumados por la eantidad de
conversaciones y actividades que tienen lugar al mismo tiempo.
No digamos ya recordar : es imposi ble coneen trarse en todo 10
que OCurre. Una tecnica para recordar especialmente eficaz, que
puede perfeccionarse con la practica, consiste en enfocar a una
persona, interacci6n 0 actividad especificas, mientras mentalmente
se bloquean todas las otras.
En el estudio institucional, en una gran saJa de estar podia
haber al mismo tiempo unos 70 residentes y de I a 10 empleados.
La cantidad de actividades que tenian lugar simultaneamente pare-
cia infinita: varios internados balanceandose en bancos, uno saciin-
dose la ropa, otro orinando en el suelo, dos limpiando heees 'j (Hi-
na can balde y trapo de piso, unos cuantos viendo television, tres
acos13dos en el suelo, varios paseandose de aqui paJa aUi, dos abra-
zandose, dos en camisas (j.e/flierza, un empleado reprell die ndo
a un intemado, otros dos empleados leyendo el diario, otro emple:l-
do prepara ndose para distri bu ir tranquilizantes y c1rogas e co Il-
trol, etcetera, etcetera. Cuando en 116 por primera 'Ie z en la sala,
el observador trat6 de abarcar un cuadra en amplio dUJ.a Il-
te unos minutos, adviertiendo las diversas actividades que tenlan
lugar. Pero a continuacion cambi6 el foco, concentrandose en una
actividad Lmica, en una esquina de la sa la, ignorando todo 10 de-
mas. Eligien do una actividad especifica por vez, posteriormen te
pudo reconstruir mucho de 10 que habfa ocurrido en ese momento.
3. Busque ''palabras claves" en las observaciones de la gente.
Aunque sus notas deben ser tan precisas como resulte posible, no
es necesario recordar cada una de las palabras que se pronuncian.
No obstante, uno puede concentrarse y retener de memoria pala-
bras 0 frases claves de cada conversaci6n que Ie permitiran recor-
dar el significado de las observaciones. Y son significados 10 que
nos interesa.
. Cier13s palabras y frases se destacan en nuestra mente. En un
estudio sobre la unidad neonatal de un hospital (Bogdan y otros,
1982) los medicos y enfermeras utilizaban terminos especiales
faciles de recordar para referirse a los nmos: por ejemplo, "comedo-
res" y "crecedores", "no viables" y "cr6nicos". Otras palabras
o frases, mas familiares (como "bebe muy enfermo" y "buen be-
be"), aunquemenos sorprendentes, eran facilmente recordables
despues de que los investigadores sintonizaban el modo en que el
personal medico defi nia a los ninos.
4. Concentrarse en las observaciones primera y ultima de
cada conversaci6n. Las conversaciones siguen par 10 general una se-
cuencia ordenada. Una cierta pregunta suscita una cierta respuesta;
una observaci6n provoca otra; un tema conduce a ofro relacionado.
Si podemos recordar c6mo comenz6 una conversaci6n, con fre-
euencia podrernos retenerla completa hasta el final. Incluso cuando
las convelsaciones no siguen una secuencia 16gica u ordenada, las
observaciones que surgen de la nada no deben ser dificiles de re-
cordaro La sustancia de largos rilon610gos, que por 10 general con-
funden al obselVador novato, es recuperable.
5. RepfOdu21a mentalmente las observaciones y escenas. Des-
pues de habel visto U ofdo algo, repftalo en su mente. Irate de vi-
la escena u obselVaci6n. Tambien es una buena idea haeer
una pausa, dejar de hablar y obseI'lar durante unos instantesen
el curso de una sesion, para reproducir mentalmente 10 que ya ha
Sllcedjdo.
6, Abo I1do ne el esce7lluio efl Cl.W 'lto lzaya observado todo 10 que
en co'Jdtc:iones de /euJrdar. Aunque ya 10 hemos dicho, no es
sL:lpeJf]uo rept-tirlo. En un llue'lO escenario es probable que no se
pase obsewando mas de UIl.<l hOiit, a menos que suceda algo impor-
79
78 METODOS CUALIT ATIVOS DE INVESTIGAC10N
tante. A medida que seconoce un escenario y se aprende a recor-
dar cosas, se puede pasar mas tiempo en el campo.
7. Tome sus notastan pronto como Ie resulte posible, despues
de la observacion. Cuanto mas tiempo transcurra entre la obser-
vaci6n y el registro de los datos, mas sera 10 que se olvide. Trate de
programar sus observaciones de modo que Ie dejen tiempo y ener-
gia para redactar sus notas.
8. Dibuje un diagrama del escenario y trace sus movimientos
en eJ. En cierto sentido, carnine a traves de su experiencia. Hacer
esto constituye una ayuda valiosa para recordar acontecimientos
y personas. Del mismo modo, tam bien puede ser util un diagrama
de los lugares en que cada cual estaba sentado. Este diagrama ayu-
dara a recordar quien hizo cada cosa y a las personas menos conspi-
cuas.
9. Despues de haber dibujado un diagrama y trazado nuestros
movimientos, bosquejemos los acontecimientos y conversaciones
especfficos que tuvieron lugar en cada punto antes de que toma-
ramos nuestras notas d? campo. EI bosquejo nos ayudara a recor-
dar detalJes adicionales y a aproximar la secuencia en la que ocu-
rrieron los acontecimientos. Ese boceto no tiene que ser demasia-
do elaborado; s610 necesita incluir palabras, escenas y aconteci-
mientos c1aves que se destaquen en nuestra mente, las observacio-
nes primera y ultima de las conversaciones, y otros ayudamemo-
rias. La precisi6n y claridad que de esta manera se afiade a las no-
tas justifica el tiempo que se pierda en trazar el bosquejo.
10. Si hay un retraso entre el momento de la observaci6n y
el registro de las notas de campo, grabe un resumen 0 bosquejo de
la observacion. Uno de los sitios que hemos estlldiado estaba si-
tuado a una hora de viaje en autom6vil. El observador grababa un
resumen detallado de la observaci6n de regreso al hogar, dejando
que las conversaciones y acontecimientos fluyeran libremente en
su mente. Despues de haber llegado a su casa, tr.anscribfa eJresumen,
organizando los acontecimientos segun la secuen cia en qu e hab i.a n
ocurrido. A partir de ese resumen redacta ba un relata de tallado
de los acontecimientos del dfa. En los lapsos entre obsef\la(iones
en su estudio sobre el sexo impersonal en las salas p6blica.s de repo-
so, Humphreys (1975) ocasionalmente se dirig ia a su autom6v il
para dejar grabado 10 que acababa de observar.
II. haber tomado sus notas de campo. reco;a
fragmentos de datqs perdidos. Los 0 bservad ores C() II frecu ellCt:l
recuerdan cosas, dfas 0 incluso semanas despu es de h<1bedas obser-
vildo. A veces los acontecimientbs y conversaclones
LA. OBSIRVACION PARTJCIPANTE
despues de la observacion siguien teo Estos fragmentos de datos de-
ben ser lllcorporados a las notas de C<3mpo.
GRABACION Y TOMA DE NOTAS EN EL CAMPO
Aunque la mayoria de los observadores participantes conHan
en su memoria para registrar los datos, algunos investigadores toman
notas en el campo 0 emplean dispositivos mecanicos para la reco-
lecci6n de datos. Por cierto, hay un numero creciente de estudios
cuali ta tivos en los cuales los investigadores emplearon gra badores,
camaras de video y maquinas fotograficas para tomas a intervalos
regulares (Dabbs, 1982; Whyte, 1980).
Los observadores participantes parecen divididos en cuanto a
la conveniencia e inconveniencia de tomar notas y emplear dispo-
sitivos mecanicos en el campo. Algunos observadores entienden que
los dispositivos de registro intrusivo atraen innecesariamente la
atencion del observador e interrumpen el flujo natural de los acon-
tecimientos y conversaciones en el escenario. Douglas (1976, pag.
53) escribe: "... todas lasrazones Ilevan a creer que los dispositi-
vos de registtos in tIll sivos tienen efectos fundamentales en la de-
terminacion de 10 que los actores piensan y sienten sobre el inves-
tigador (principalmente, los vuelven terriblemente suspicaces y
los ponen en guardia) y sobre 10 que hacen en su presencia". Otros
investigadores, especialmente los identificados con la etnometo-
dologfa lingiifstica y Ja sociologia formal, ponen en cuesti6n que
el observador pueda recordar con precisi6n y registrar subsecuen-
temente los detalles importantes de 10 que ha ocurrido en el esce-
nario (Schwartz y Jacobs, 1979).
Nuestra opinion es que los investigadores deben abstenerse
de grabar y tomar !lotas en el campo por 10 menos hasta que hayan
desarrollado una idea del escenario y puedanentender los efectos
del registro soble los inJormalltes. En ilUestra experiencia, los dis-
posijjvos mec<lnicos para el registro tienen un efecto ellojoso para
las personas. Uno de los autores de este libra empleo Ull grabador
durante la pJimera entrevista COIl la madre de un nifio. pequeno
err sllhogar. ElI el "ca len tamiell to" previo a la entrev ista, el inves-
1igador mellciono casualmellte que antes habfa vivido en ese ve-
cilldario 'J Ie pregul1 to a La mujer si Je gustaba el lugar. Ella empe-
20 a qllejarse sabre los 111uchos negros que se habian mudado a la
2ona, y sobre el hecho tie que hllbieran "tornado posesi6n" de
]05 parq lies 'J hlgares de jue go. A con1inuaci6n vino la entrevista,
80 METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGAClmS
que incluia preguntas sobre 10 que Ie gus1aba y disgustaba en el
vecindario. Cuando el investigador hizo las pleguntas can el gra-
bador en funcionamiento, la madre dio respuestas suaves a inte-
rrogantes sobre aquel tema y sobre los cam bios que habfan OCll-
rrido desde que eUa vivia alii. Nunca mencion6 la raza. Despues
de que la entrevista se complet6 y de que el grabador se detuvie-
ra, el entrevistador suscit6 de nuevo una conversaci6n acerca de la
misma cuesti6n y la madre volvi6 a quejarse por la cantidad de ne-
gros que se habian mudado. Conclusion: .nadie, 0 por 10 menos
muy pocas personas, quieren ser racistas registrados. En otras pa-
labras, es ingenuo suponer que un individuo nos revelani inmedia-
tamente sus conductas y pensamientos privados mientras esta siendo
fiimado 0 grabado.
Hay situaciones y escenarios en los que los observadores pueden
obtener buenos resultado'i empleando dispositivos mecanicos para
el registro sin alterar dramaticamente la investigacion. EI excelente
estudio fotogrifico de Whyte (1980) sobre pequenos lugares urba-
nos demuestra que una camara puede ser una herramien ta eficaz
de investigacion en lugares publicos. Del mismCl modo, ha habido
peliculas documentales perspicaces de Frederick Wiseman y otros,
fiimadas por un camar6grafo que parecia moverse con un gropo
de pp'rsonas y capt6 una dimension considerable de sus vidas pri-
vadas, aunque uno queda pregunt:indose hasta que pun to la gente
represent6 papeles ante las camaras. En nuestras entrevistas hemos
hallado que despues de cierto lapso, la gente parece olvidar al gra-
bador y habla con rela tiva libertad mien tras se esta grabando.
Es tarnbien cierto que hay algunas pautas sociales que no pue-
den ser estudiadas ni analizadas sin dispositivos de regis 1ro audi-
tivos 0 visuales. Asi, es improbable que los observadores recuerden,
e incluso que adviertan, todos los menudos detalJes de las pautas
interaccionales y de las conversaciones, necesarios para el an,Hisis
etnometodol6gico y otras' Iineas de indagacion. En un estu dio
sobre las pautas de interacci6n de los nrnos y la socializacion de
pares, Lothar Krappmann y Hans Oswald, del Instituto Max PJanck
de la Univetsidad Libre de Berlin, utilizaron dos obseIVadores ioman-
do notas detalladas y una camara de video al mismo iiempo, en
salones de clase.
En la mayor parte de los estudios interaccionistas simb i>licos
los investigadores no necesi tan confiar en dispositi'vos mecanicos
de registro para recoger datos importan tes. Me diallte el en1Jena
miento y la experiencia, el investigador asimDa ,lI.fide'l-
tes de acontecimientos y pan comprell-
LA OBSERVACION PARTICrPANTE 8\
der los significado s, perspectivas y defi niciones de la gente. De
hecho, la precision que el observador experimentado interesado
en este nivel de aTIalisis pueda ganar mediante el uso de un graba-
dor es probablemen1e ilusoria.
Hay unos pocos casas en los que es aconsejable tomar notas
en el campo. Mas que la grabaci6n, 1a toma de notas recuerda a
la gente que esta bajo una vigilancia constante y la aleja de areas
en las cuales el observador esta interesado. Como ya.lo hemos se-
fialado, en muchas situaciones el observador desea distraer la aten-
cion de los informantes respecto de los objetivos de La investiga-
cion. Uno de los pocos casos en que se pueden tomar notas de modo
no intrusivo se da cuando otras personas tambien estan tomando
notas, en un aula 0 un encuentro formal. Incluso en tales ocasiones,
el investigador de be ser discre to.
Algunos observadores se dirigen a algUn lugar con privacidad,
como por ejemplo un bano, para anotar palabras y frases claves
que mas tarde los ayudarcin a recordar acontecimientos produci-
dos durante una sesion de observacion prolongada. Se puede uti-
lizar una libreta 0 anotador pequenos, que caben en un bolsillo
sin hacerse notar. Tanto mejor si esto nos ayuda a recordar cosas
y se puede hacer secretamente.
LA FORMA DE LAS NOTAS
Cada cual desarrolla su propio modo de redactar las notas de
campo. Aunque la forma varia de observador a observador, las
notas siemple deben permitir la recuperacion faeil de los datos y
codificar (y fragmentar) los temas. Las siguientes son algunas gufas
que nosotros tlatamos de seguir.
1. Camenzar cada conjunta de notas con una caratula titu/ada.
Esa canitula debe incluir la fecha, el momenta y ellugar de la obser-
vaci6n, y el dfa y eL momenio en que se realiz6 eL registro por es-
criio. Algunos observadores ti1ulan cada conjunto de nolas con
una Frase que les recuerda el contenido cuando Iecurren al ma-
te rial para controlar alga.
2. {ncluYIl el diagrama del escemlJia oj principia de las notas.
[race sus propias despla.zamientos e jndiq ue ell que pagina de las no-.
I.<iS se describe cada movLmiellto. Esto servLra como referencia eomo-
d" cuando se deseen. con1ro]ar <lconte<jmientos especificos. A aque-
110s que iietlen la fo[tul1a de cantar con alguLen que lee sus notas,
83 82 METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGAClON
el diagrama les permite proporcionar al lector un punta de refe-
rencia uti!.
3. Deje rruirgenes suficientementearnplios para comentarios
suyas y de atras personas. Los margenes amplios tambien permiten
afiadir puntos olvidados en un momento posterior al de la redac-
cion, y codificar las notas en la etapa de analisis de la investigacion.
4. Uti lice con frecuenda eJ punto y aparte. Tal como se sen ala
en el capitulo sobre analisis de los datos, el mejor modo de reali-
zar este analisis consiste en cortar literalmente las notas y agrupar
los fragmentos por temas. La tarea de codificar y recortar las notas
sera mas [acil si se han iniciado parrafos nuevos para cada aconte-
cimiento, pensamiento 0 tema.
5. Emplee comilJas para registrar observaciones tanto como Ie
resulte posible. No es necesario incluir reproducciones literalese
intactas de 10 que se ha dicho. Lo importante es aprehender el sig-
nificado y la expresion aproximada del comentario. Si no recuer-
da la expresion exacta, parafrasee: "John dijo algo as) como 'Me
voy a casa'. Bill estuvo de acuerdo y John salio". Strauss y otros
(1964) sugieren que el investigador emplee comillas dobles para
diferenciar el recuerdo exacto, comillas simples para indicar una
menor precision en la expresi6n, y omitir las comillas para indicar
'un recuerdo razonablemente aproximado.
6. Use seud6nimos para los nombres de personas y Jugares. No
son pocos los observadores participantes a quienes ha inquietado
10 que podrfa ocurrir si sus datos cayeran en man os inadecuadas
(Humphreys, 1975; Johnson, 1975; Van Maanen, 1982, 1983).
Entre todo 10 que podemos ver u oir, uno nunca sabe que es 10
que puede resultar comprometido para las personas que esta estu-
dian do si alguna otra persona 10 conoce. Tampoco sabemos si entre
los lectores de nuestras notas no habra algunos que tengan relacio-
nes con las personas descriptas en elias. Nada se pierde utilizando
seud6nimos para lugares y personas.
7. Las notas deben conservarse por 10 menos triplicildas. Ma n-
tengase un juego al alcance de la mano, guardese otro a buen re-
caudo y utilicese el tercero para even tuales lectores. AI comenza r
a analizar los datos, se necesitanin una 0 mas capias adicion:tles
para codificar y cortar los fragmentos.
'\.,

CUMENT AR lOS DEL OBSERYI\[)()R
Las notas de campo no deben incluir solo (Jesojpcjones (Je ]0
LA Q]SERVACroN PARTlClPANTE
que ocune en un escenarJO, sino tambien un registro de los senti-
mientos, interpretaciones, intuiciones, preconceptos del investiga-
dor y areas futuras de indagacion. Estos comentarios subjetivos
debe n dist inguirse cJaramen te de los datos descriptivos mediante
eJ empleo de parentesis y las iniciales "C.O." ("comentarios del
obseJVador").
A los entrenados en la observacion "objetiva" puede resultar-
les dificil acept(J.r los sentimientos e interpretaciones del observa-
dor como una fuente importante de comprensi6n. Pero como par-
ticipan te en el escenario y como miem bro de la sociedad y la cul-
tura globales, es probable que el investigador comparta muchos
sentimientos y perspectivas con las personas de un escenario. Por
cierto, los observadares participantes deben aprender a identificar-
se con los informan tes, a tener vicariamente sus experiencias y a
com partir sus sufrimien tos y goces. Distanciarse de los sentimien-
tos subjetivos equivale a negarse a asumir el rol de la otra persona
y a ver las casas desde su punto de vista (Blumer, 1969).
La que nosotros sentimos puede ser 10 que los informantes
sienten a tal vez sintieron en el pasado. Debemos usar nuestros
propias sentimientos, creencias, preconceptos y supuestos .para
desarrallar comprensiones potenciales de las perspectivas de los
otros, AI registrar estas definiciones subjetivas como "comentarios
del observador", identificamos areas para investigaciones Y ami Ii-
sis futuros. Los comentarios siguientes estan extraidos de las no-
tas de campo del estudio sabre la institucion estadual:
(e.O. Me sent i totalmente aburrido y deprimido en la sala esla noche. Me
pJegunto si esto tiene algo que ver con el hecho de que ahora hay dos emplea.
dos trabajando solamente. Con s6lo dos empleados hay menos diversiones y
menos bromas. Tal vez esta sea la razon por la cual los empleados siempre se
quejan de ser pocos e insuficienles. DespuCs de todo, nunca hay aqui mas
trabajo que el que puede ocupar el liempo de dos empleados, de modo que
10 que los molesta noes el tlectlo de no a1canzar a reilliza:r su trabajo.)
(e.O. AUllque no 10 demueslro, me pOIlgO lenso cuando los internados
se meaproximaJI sudos de comida 0 ex:ciementos. Tal vez los empleados sien
tan 10 mismo y par eso COil frecuenci:t los trillen como a leprosos.)
En el fJ<l,g JJl erIto tornado del estudio sabre eI en tre na-
Iilienlo p,JnI e] 1rabaj(), el observador refleja uno de sus primeros
contacto,; con un aprell<li2 despues de l1a ber pasado las eta pas ini-
l iC:l]cs de L:t ilrv csl ig<l ci6 11 con Jos miem br ()s de la ciireccion.
84
85
METODOS CUALITATIYOS DE INVESJ1GACION
Me acerque ados aprendices que estaban trabajando en el montaje de III
radio. El varon me miro. "Hola", dije. EI contesto "Hola" y continu6 con
10 que estaba haciendo. Pregunte: "GHicieron eso (la radio) desde el principia?"
(e.0. DespuCs de haber dicho esto pense que era alga estupido 0 quiza muy
revemdor. Repensando mpregunta mencontre tal vez subestimadora. Pregun.
tar si 10 habian hecho todo desde el principio podia suponer que yo pensaba
que les faltaba mcapacidad necesaria. El no reaccion6 como si asi fuera, pew
es posibJe que eso se pensara realmente en el centro sobre e) desocupado "re-
sistente". Haeer ms cosas bien no es 10 normal sino que sorprende. Tal vez en
lugar de esperar que produzcan yde tratarlos como si fueran a producir, se
lostrata como si el trabajar bien fuera uneven to especial.)
EI observador obtuvo asi una comprensi6n del modo posible
en que miembros de la direcci6n definian a los aprendices, reflejan-
dosu propio comentario.
En'los "comentarios del observador", el observador partici-
pante tambien registra ideas e interpretaciones emergentes. Estos
comentarios proporcionan un registro corrlente de los intentos
del observador por entender el escenario y se convierten en extre-
madamente valiosos durante la fase de analisis de la investigacion.
El comentario siguiente esta tornado de las notas de campo de la
investigaci6ninstitucional.
(e.0. Muchos intemados de esta sam recogen yatesC'ran casas aparente-
mente insignificantes. Esto es amilogo a 10 que Goffman escribe sobre institu-
cionesdeeste tipo.Tengo que comenzarestudiando esto.)
DESCRIPCIONES DE ESCENARIOS Y ACJIVIDADES
En las notasde campo debe describirse el escenario,de la investi-
gacion y las actividades de las personas. Al redactar lasnotas, hay
que esforzarse por deseribir el escenario y las ac1ividades COil de-
talles suficientes como para dar .forma a una imagell- mental del
lugar y de 10 que en el ocurre. Algunos investigadores escriben
sus notas de campo bajo la fonna de narraciones eventuales de 10 )
que una camara captarfaen una peJicula.
Ai tamar notas de campo, se debe tener ef cuidaao de emplear/
terminos descriptivos y no evaluativos. Par ejernplo, 110 se (jescri-
bira una habitacion simplemente como bien,
se escribira algo parecido a 10 siguiente: "La 11<1 bit2cioJl erel relatj-
varnente oscura, can poJvo y telaraiias en la,S esquillas 'jerl los illJJ cos
de'las ventanas, y pintura descascarada en De mario
LA OESERVACION I';\RTJCIPANTI
analogo, no diriamos que las personas estaban en una sesion de
"terapia ocupacional"; registrariamos las actividades en terminos
descriptivos: "Las tres mujeres estaban sentadas a la mesa. Una
estaba esterillando una silla, mientras las otras dos pintaban con
lapices en libros para colorear. EI miembro del personal a cargo
de la sesi6n se refirioaestasactividades como 'terapiaocupacional'''.
Las sensaciones, evaluaciones e interpretaciones del investiga-
dar deben ser incluidas en los "comentarios del observador". Al
hacerlo asi, podra identificar areas posibles de investigaci6n a ana-
lisis sin presuponer que todos venin las cosas exactamente como
el. El extracto siguiente proviene de las notas del estudio institu-
cional.
Cuando entre en el dormitorio mas pequeno, un tuerteolorde excremen-
tos yorina mezcmdo con el de antiseptico irnpregnaba el aire. (C.O.EI olorme
pareci6 repulsivo, al punto de que queria irme de inmediato. Pew los emplea-
dos no parecen notar ese olor. Algunos pretenden haberse acostumbrado aiiI.
Otros nunca 10 meneionan. Me pregunto si esto refleja una diferenda entre
yo y eIlos, 0 si refleja el hecho de que, comparado con elios, yo soy un recien
llegadoamsala.)
Una descripci6n detallada del escenario y de la posicion de las
personas en su seno proporcicna importantes aprehensiones sabre
la naturaleza de las actividades de los participantes, sus pautas de
interacci6n, sus perspectivas y modos de presentarse ante los otros.
En muchas instituciones totales, las regiones frontales 0 de fachada
(las areas visibles a los ajenos) estan preparadas para presentar una
apariencia de refugios benignas, idilicos, en los que los internados
reciben un cuidado y tratamiento adecuados (Goffman, 1961;
Taylor,1977; Taylor y Bogdan, 1980). Asi los terrenos de la ma-
yoria de las,instituciones estal1 Henos de grandes arboles, son mi-
nuciosamellte c::uidados por jardineIOs y poseen edificios impo-
nentes, Las ofiemas de la administraeion estanlll con toda proba-
biLidad en una estruclura colonial 0 victoriana, con revestimien-
tos (Ie madera y pisos cuidadosamente lustrados. Las institucio-
nes cuentan a "eees con salas especiates destinadas a recibir las
visjtas familiares, Tal como 10 5eiiala Goffman (1961), el mobi-
Ijario y la decoraci6n de estas salas se aproxima much<;> mas a las
normas exteriOJes que a ]os ]u,gares donde residen Iealmente los
intemados,
En dramatico conIIaste can eSilS iegiones frolltales, las re-
,gi()lles traSeJ2S en IJS que vjven los residentes estan
86
87
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTICACION
destinadas a facititar el control par parte del personal y a] man-
tenimiento eficiente del orden y la limpiez:a de las salas (Taylor,
1977). Los siguientes son rasgos comunes en las salas institucionales:
Puertas y areas cerradas dentro de la sala.
Aparatos de television y reproductores estereofonicos ubicados altos
en las paredes y fuera del alcance de los residentes.
Muebles fuertes,
A1ambre tejido en las ventanas.
Llaves de luz y controles de temperatura inaccesibles para los residentes.
Banos sin papel higienico, jabon, toallas ni espejos.
Ropas y objetos personales guardados en habitaciones cerradas.
Oficinas para el personal y "estaciones de atencion" ubicadas de modo
tal que penniten un maximo de vigilancia del personal sobre los residentes.
Escasos muebles y elementos de decoraci6n (cuadros, cortinas).
No todos los aspectos de un escenario seran significativos. Pero
se debe advertir y preguntar el significado de todo 10 que se ob-
serve.
Aunque en las notas de campo solo se necesita describir una
vez cada escenario, es preciso estar sintonizado con los cambia:>
que se produzcan. Estos cam bios pueden reflejar modificaciones
en el modo en que las personas se ven a sf mismas a otras. Por
ejemplo, un cambio en la distribuci6n de los comensaIes en un
comedor para maestros puede refJejar un cambia en las relaciones
sociales de la escuela.
DESCRIPCIONES DE PERSONAS
Del mismo modo que los escenarios y las actividades, las
sonas deben ser cuidadosamente descriptas en las notas. Cada per-
sona transmite cosas importantes sobre sf misma y asume sllpues-
tos respecto de otros sobre la base del modo de vestir, de !levar
el cabello, de las joyas que se usen, de los accesorios, del comporta-
miento y del aspecto general. Goffman (1959, 1963, 1971) llti-
liza la expresion "manejo de la impresion" paJa desigllaJ el modo
en que las personas tratan de influir activamente sobre 10 que los
otros piensan acerca de elias, a traves de sus 2Spet;t os '! accione s.
Debemos percibir esos rasgos de la gen te gue prop(m::jonan
comprensi6n sobre como ella se ve a si misma ":f qlJiere ser vista
par los otros. tipo de ropa usa? 0 irlfmmaJ? i Los
hombres !levan el pelo largo y ,tienen barb2 () estiin GEn
LA OBSERVACJON J>ARTICIFANTE
que estado benen los dientes, y que podria deducirse de el sobre
los jndividuos') caminan?3 clase de anteojos usan?
i,Llevan joyas? ca.rtera las mujeres? i, Y los hombres? Es-
tas y otras caracterfsticas deben ser registradas en las notas de campo.
Las personas, 10 mismo que los escenarios, deben ser descriptas
en terminos concretos y no evaluativos. Palabras tales como "ti-
mido", "ostentoso", "agresivo" son interpretativas y no descrip-
tivas. Nuestras propias impresiones y supuestos sobre las personas
basados en su aspecto encuentran su lugar propio en los "comen-
tarios del observador". El fragmento siguien te proviene de las notas
de campo del estudio sobre los vendedores puerta a puerta.
La puerta que daba al corredor se abri6 y un hombre, despues de dete-
nerse un instante, entr6 en puntas de pie. (C.O. Pareci6 sorprendido cuando
abri6 la puerta, como si no esperara ver a toda la gente. Su manera de entrar
en puntas de pie parecia un intento de no hacer demasiado ruido. Su actitud
era del tipo "Soy imponente".) Media aproxirnadamente un metro con seten-
ta centimetros y estaba muy tostado por el sol. (C.O. Parecia un tostado debi-
do al trabajo al aire libre.) Su piel era coriacea. EI pelo negro peinado hacia
atras presentaba algunas estrias grises y entradas en la frente. Podria tener
unos cuarenta y cinco afios. Era delgado. Su ropa estaba limpia y bien plan
chada y Ie caia bien. De su cinturon, a fa espalda, colgaba un llavero con un
manojo de Haves. Vestia pantalones rectos de franela marron oscuro, con un
cintur6n ebistico color canela claro cuya hebiHa estaba sabre la cadera. Lle-
vaba una camisa deportiva de color marron oscuro, a cuadros, con un bot6n
abajo. Sus zapatos estaban bien lustrados y usaba anteojos con montura negra.
En muchos escenarios. especialmente en las organizaciones, la
ropa y eJ 2specto ex terior difere ncia a las personas segun su posi-
cion y status. A veces los signos de status son obvios; por ejemplo,
algunas personas Ilevan ropa de trabajo 0 uniformes, mientras que
otras visten trajes 0 sacos y corbatas; las gorras y las tarjetas con
el nombre tam bien pueden indicar el status de una persona. En
otros escenarios los signos que revelan status SOIl sutiles y seran
descubiertos por el obse:Nador s610 despues de cierto lapso pasado
en el campo. Un observador not6 que las mujeres empleadas en
una organil.aci6n Ilevaban sus ca.rteras con ellas a cualquier lugar
3Rya"e 'Y Sc:heJ1l::eiIl (]974-) 1t,1I1 realiwlo un estudio etl1O!l1etodol6gico
sobre el modo en que 1:1 gente '"canUna'. Como el los I() dem ue s1ran, el C2minar
e, 110 lagro IIJ3cti() en el cui las perS() IUS pro<lucell y reOOR.ocen aspectos
e:-::terjores pal:l !l1(werse eJl Jugares Jill blicos.
88
CUALITAT'VOS DE INVESTlGA(10N
al que fueran. Le toma cieJto tiempo comprender que esas mu]e-
res ocupaban posiciones subOJdinadas y no contaban con armarios
personales para guaJdar sus cosas. En muchas instituciones totales,
miembros del personal lIevan pesados lIaveros co]gando de sus cin-
tUJOnes. No es poco fJecuente .observar que los residentes imiten
al personal, Jlevando lIaves ensartadas en una cuerda que cuelga
del cinturon.
REGISfRO DE DETALLES ACCESORlOS DEL DIALOGO
Los gestos, las comunicaciones no verbales, el tone de la voz y
la velocidad del discurso de las personasayudan a interpretar el
significado de sus palabras. Todos podemos recordar casos en que
a]guien dijo "no" de modo tal que querfa decir "sC'. Estos detalles
accesorios del dialogo son importantes para comprender la interac-
cion y deben ser incluidos en las notas de campo. Los siguientes
fragmentos presentan ejemplos del tipo de gestos que deben que-
dar registradosen las notas.
Joe se afloj6 la corbata ydijo "..."
A medida que Peter hablaba fue levantando cada vez mas el
tone de voz y comenz6 a apuntar]e a Pa'..] con el dedo. Paul
dio un pasoatras yenrojecio.
BiIJ puso los ojos en blanco cuando Mike pasaba. CC.O. Lo
interpretocomoun gesto ridicuJizante.)
/
Se deben tratar tambien de aprehender ritmos y pautas de elo- -
cucion cuando pueden ser significativos, es decir,cuafldo e:xpresan
algo importante sobre la persona 0 sobre el modo en que es prob2.-
ble que los otrosla perciban.
REGISTRD DE LAS PROPIAS OBSERVAC10NES Y ACCIONES
Los observadores participantes deben registrar su PJOpiCl con-
ducta en el campo. Las palabras y acciones de las persona.s s61()
pueden ser comprendidas si se las examjnCl ell el con1e::x to en que
fueron pronunciadas 0 realizadas. Nosotros. comel olJselVa<lores
participantes, fonnamos parte del contexto. For ejemp!(), se podra.
descubrir que comentarios realizados en respuesta a 111lil pregunta.
deben interpretarse de modo diferente que las bbseJ\laciol1<:seS{loll-
Xl)
LA OBSERVACION PARTICIJ'ANTE
taneas, y que cjertas observaciones tarecen de sentido cuando sc
las considera independientemente de las preguntas que las susci-
taron. Ademas, registrar y analizaJ las propias acciones ayuda a
pasar revista a las tacticas de campo 0 a desarrollar otras nuevas.
REGISTRO DE La QUE NO SE COMPRENDE
Los observadores participantes con frecuencia oyen frases y
conversaciones que no comprenden por completo. Puesto que ta-
les comentarios son diffciles de recordar con precision, aparece
la tendencia aomitirlosen las notas. Sin embargo, incluso los comen-
tarios mas incomprensibles pueden adquirir su senUdo cuando se
los considera a la luz de conversaciones 0 acontecimientos ulterio-
res. En el estudio institucional, el personal hacia frecuente refe-
rencia al "agujero del tarugo" (en ingles bung hole, que a veces
sonaba parecido a bungle). Aunque no entendio la expresion, el
observador incluy6 esas referencias en sus notas de campo. Solo
mas tarde se entero de que "agujerear con el tarugo" significaba
en ellenguaje de la instituci6n un coito anal.
Hay tambien comentarios que el observador oye casualmente
y que parecen inadecuados 0 fuera de contexto. Tales datos deben
ser registrados como son. No hay que tratar de reconstruir 10 que
se ha ofdo para que se lea mejor.
LOS LlMITES DE UN ESTUDIO
Tal como se ha sei'ialado en el capitulo anterior, en la observa-
cion participante y en otras investigaciones cualitativas el diseno
de la investigaci6n es ne:xihle. Es decir que los investigadores cuali-
lativ.os por 10 general comiel11an con modestia; entran en el campo,
entienden un escenario unjco y despues deciden sobre los otros
escenariosque habnin de estudiar.
Antes a despu es. es necesario tr<lzar ciertos If mites a la inves-
tigacj6n en terrninos de numero y 1ipos de escenarios estudiados.
La selcccion de escenlirios a infarmlintes adicianales depended
de 10 qlle se haya aprendido y de los intereses de la investigacion.
AsJ. en el ills1ituciOlui el innstigador podrfa Ilaber seguido
lin g;ran nllll1erO eJe Hneas direrentes de investigaci()ll, desde los
j)rogramas de <:ntreI]smiento para el personal hasta otras tipas de
org;llliz:aciolles Fltesto que h.ai)ia. des.mollado un fuerte interes
91
LA. OBSERVACJON PARTICIPANTE
90 METODOS CUAUTATlVOS DE INYESnGACllJN
sustancial en las instituciones totales y en el significado social del
retardo mental, continu6 con el estudio' del personal de atenci6n
y los funcionarios de otras instituciones, ademas de entrevistar a
personas rotuladas como retardados men tales.
Es dificil trazar los limites de un estudio. Siempre que dan
mas personas y lugares por estudiar. Sin embargo, se han lIevado a
cabo estudios excelentes basados en un escenario unico, sea un
sal6n de clase, una sala de hospital 0 una esquina. Lo importante
es que, con independencia de la cantidad de escenarios que se estu-
dien, se lIegue a la comprensi6n de algo que antes no se comprendfa.
Muchos observadores prefieren hacer una pausa despues del tra-
bajo de campo y de haber pasado cierto tiempo en un escenario.
Esto permite aclarar las ideas, y revisar y analizar los datos, estable-
cer prioridades, desarrollar ticticas y estra tegias de campo, y de-
cidir si se pasa a otras areas 0 escenarios. Una tregua en la observa-
ci6n intensiva que la investigaci6n requiere tam bien proporciona
descanso y la resistencia necesaria para continuar el estudio.
RETIRADA DEL CAMPO
Los observadores participantes casi nunca lIegan a un punto en
que sienten que han completado sus estudios. Siempre queda una
persona mas por entrevistar, una hebra suelta por atar" un area
mas por abordar. Pero la mayor parte de los investigadores lIegan
a una etapa en que las muchas horas pasadas en el campo les procu-
ran resultados decrecientes. Glaser y Strauss (1967) emplean la ;'
expresi6n saturacion teorica para referirse a ese punto de la jnves-/
tigaci6n de campo en el que los datos comienzan a ser repetitivos
y no se logran aprehensiones nuevas importantes. Ese es el momen-
to de dejar el campo.
Los estudios de campo en cualquier parte duran de unos pocos
meses a un ano bien cumplido. EI estudio sobre los vended ores
puerta a puerta se extendi6 solamente por tres semanas. No obstan-
te, el observador trabaj6 diariamente y se centr6 en un aspecto
estrecho del programa de entrenamien to en ventas. En eL estud io
institucional, el observador realiz6 visitas semanales () quitlcena-
les a una unica sala durante un ano. En los ti]tilllos dos meses
apre ndi6 rela tivamen te pocas cosas nuens soh re el Jl erso nal de
atenci6n y la vida institucional, aunque pu<Jo redoTlcJem su com-
prensi6n del escenario y confirmar muchas jn1uiciones, cOJljetlJras
e hip6tesis de trabajo Despues de camp letar Sll ill vest en
esa instituci6n, el ohserv2dor paso los dos afios siguientes centrada
en otras instituciones, Y par cierto continua estudiando institucio-
nes hasta el dla de hoy.
En la mayor parte de los casos los investigadores pasan por
10 menos varios meses en un escenario, con independencia de la
frecuencia de sus visitas. Es comun que desarrollen una compren-
si6n mas profunda del escenario y que rechacen 0 revisen hip6-
tesis de trabajo despues de unos cuantos meses iniciales. Con fre-
cuencia no se tropieza con alguna intelecci6n que 10 enlaza todo
hasta despues de pasar un periodo prolongado en el campo. A
veces s610 se necesitan unos instantes para que los informantes
bajen la guardia ante el observador.
Dejar el campo puede ser un momen to personalmente difl-
cil para los observadores participantes (Shaffir y otros, 1980; Snow,
! 980). Significa romper apegos Y a veces incluso ofender a quie-
nes se ha estudiado, que quedan con la sensaci6n de haber sido usa-
dos y traicionados. Quiza por esta raz6n muchos observadores ter-
minan quedandose en el campo mas de 10 que les necesa-
rio a los fines de la investigaci6n (Wax, 1971).
Un modo comun de abandonar el campo consiste en "desemba-
razarse COli buenas maneras" (J unker, 1960) 0 "ir apartando
se
"
(Glaser y Strauss, 1968), es decir, en ir reduciendo gradualm
ente
la frecuencia de las visitas y haciendo saber a la gente que la inves-
tigaci6n esta Ilegando a su fin. Es una buena idea no cortar los
contactos con los informantes demasiado abruptamente, aunque
esto resulte faci! 0 comodo. Miller y Humphreys (1980) senal
an
que hay sanas razones para conduir la investigaci6n quedando en
buenos terminos con los informantes y dejando la puerta abierta
para futuros con tactos. As! eLias pudieron estu diar a personas duran-
te un prolongado perfodo, desde mediados de la decada de 1960 en
el caso de Humphreys, obteniendo conocimientos sobre los cam-
bios en las vidas de aquellas en sus definiciones de si mismas. En
un nivel humano, Miller y Humphreys pudieron evaluar el
efecto de la inveshgacion sobre los informantes, enviandoles co
pias de pu blic2<:iones y manteniendose en contacto con ellos, por
te leta no 0 correspondencia.
TR[!IJ\jG 1fLAClON
En Ia bi bLiogr<lf ja de 18 obsel"3<:jon j)articipante se IIam2 trian-
[t4lacion a La comlJitl<l<: ic)]) ell U Il est llcJio u Ilica cie di.s tintos meto-
93
92
METODOS CUALITATrVOS DE INVESJ1GACION
dos 0 fuentes de datos (Denzin, 1978; Patton, 1980). Aunque
las notas de campo basadas en la experiencia directa en un esce-
nario proporcionan los datos claves en la observad6n participante,
otros metodos y enfoques pueden y deben emplearse en conjurl-
ci6n con el trabajo de campo. La triangulaci6n suele ser concebida
como un modo de protegerse de las tendencias del investigador
y de confrontar y someter a control reciproco relatos de diferen-
tes informantes. Abrevandose en otros tipos y fuentes de datos,
los observadores pueden tambien obtener una comprension mas
profunda y clara del escenario y de las personas estudiados.
Practicamen te todos los observadores participan tes man tienen
entrevistas .Y analizan documentos escritos durante 0 a la finaliza-
ci6n de su investigacion de campo. En especial hacia el fin de la
investigacion, despues de que el observador ha establecido relacio-
nes con las personas y cbtenido el "conocimiento de alguien
dentro", las entrevistas de final abierto con infotrnantes pueden
ser relativamente centradas y especfficas. Attheide (1980) informa
que cuando estaba por dejar el campo condujo entrevistas agresi-
vas, calando en areas demasiado sensibles como para haberlas explo-
rado antes en la investigaci6n. Desde luego, hacia el final del estu-
dio tam bien se puede entrevistar a nuevas personas para obtener
informaci6n de antecedentes y ambiente que sea pertinente segun
las metas de la investigaci6n, 0 para confrontar y controlar reef-
procamente las perspectivas de diferentes personas.
Los documentos escritos tales como informes oficiales, cornu-
nicaciones internas, correspondencia, contratos, n6minas de sala-
rios, archivos, formularios de evaluaci6n y diarios proporcionan
una importante fuente de datos. Ya hemos sUbrayado en ul-
timos capitulos que estos documentos deben ser examinados no
como datos "objetivos", sino para que ayuden a comprender los
procesos organizacionales y las perspectivas de las personas que
los han escrito y que los ernplean,,Y tambien para alertar al inves-
tigador respecto de Iineas fructiferas de iII dagaci6n. Puesto qu e
los documentos escritos a veces son cOllsiderados confidenciaJes,
es par 10 general sensato aguardar hasta haber estado en. el campo
duran te cierto tiempo an tes de pedir que nos sean e:<hibidos.
Los investigadores pueden tarn bien analizar Jos documeIl tos
hist6ricos y pu blicos a fin de olllener una perspec tiva mas ampJi a
respecto de un escenario. Los peri6dicos, los archivos de (a organ i-
zaci6n y las sociedades hist6ricas locales pueden ser 'Ial iosos Jep 0-
sitorios de informacion. EI observador del programa Jl4Ja desem-
pleados "resistentes" analiz6 con Elan proflll1dida<! est ()$ datos en
LA OBSEF<VACION PARTIClJ' ANTE
su investigaci6n, No soJamente revlso materiales significativos para
1a constituci6n de ese programa en particular, sino tambien mate-
riales investigados sabre la historia nacional y local de los progra-
mas destinados a los pobres. A traves de una perspectiva historica,
los investigadores pueden ver un escenario en el contexto de su
pasado y en sus relaciones con otros escenarios.
Otra forma de triangulacion es la irivestigaci6n en equipo: dos
o mas trabajadores de campo estudian el mismo escenalio 0 esce-
narios simi lares (vease Becker y otros, 1961, 1968; Bogdan y otros,
1974; Geer y otros, 1966; Strauss y olIos, 1964). En la mayorla
de las investigaciones en equipo las tecnicas basicas de la observa-
cion participantes siguen siendo las mismas, con la excepcion de
que las tacticas de campo y las areas de indagaci6n se desarroll
an
en colaboraci6n con otros.
Jack Douglas (1976) defiende convincentemente la investi-
gaci6n en equipo como una alternativa posibledel enfoque tradi-
cional de "L1anero Solitario" en la investigaci6n de campo. Tal
como 10 observa Douglas, el equipo de investigaci6n puede desa-
rrollar una comprensi6n en profundidad tfpica de la observaci6n
participante, rnientras aprehende el cuadro mas amplio estudiando
diferen tes escenarios 0 a diferentes personas de un mismo escena-
rio. La investigacion en equipo tam bien permite un alto grado de
flexibilidad en las estrategias y tcicticas investigativas. Puesto que
los investigadores difielen en sus habilidades sociales y en su capa-
cidad para re]acionarse con distintas personas, pueden desempeftar
roles diversos en el campo y estudiar diferentes perspectivas. Por
ejemplo, en ]a investigacion en equipo un observador puede ser
agresivo mientras que el otro es pasivo en el seno de un escenario;
f los investigadores de distinto sexo se los ve de modo diferente
/y se reacciona a elias de modo analogamente dispar; pueden, por
/ ]0 tanto, abordar diferentes areas de estudio.
Lo mismo que en muchos esfueJzos cooperativos, es una buena
idea establecel reglas biisicas claras en 10 que concieme a ]as res-
ponsabilidades de cada persona, para asegurarse que esa gente podra
trallajar junta, all les de iniciar la investigacion en equipo. Haas y
Sllaffir (19 &0, pag. 250) informan sabre el modo en que las presio-
nes personales ":J Ja competencia profesional lIev6 a la destrucci6n
de un eqLlipo de in\'estigaciQn. de tres miembros: "Diferencias de
o pillion sollIe los 10 les de los metodos para recoger
ana lizar los datos y la putlicaciof) y patemidad au tora I de los
hallazgos creaJoJ\. tensiones ell tJe los investigadores y amenaz
aron
let aparien cia de coJegiauda<!"
94 METODOS CUAUTAT1VOS DE INVESriGACWN
La investigaci6n en equipo tambien suscita el peligro de que se
esta blezca una relaci6n de "mana de 0 bra asaLari2da" en tre un
director de investigaci6n (par 10 general un profesor titular) yayu-
dantes de investigaci6n (par 10 general alumnos graduados) en la
cual los trabajadores de campo se yean reducidos al status de "re
colectores de da tos", sin voz en el disefio de 1a investigaci6n y en
el analisis y por 10 tanto libres de riesgo en 10 que a dicha inves-
tigacion respecta (Roth, 1966). La mana de obra asaiariada inva-
riablemente trampea, falsea datos y de otras maneras subvierte la
investigaci6n. La unica manera de evitar una mentalidad de mana
de obra asalariada, tal como Roth 10 sostiene tan persuasivamente,
consiste en que cada investigador se yea activamente envuelto en
el proceso de formular los interrogantes, tamar decisiones sobre las
estra tegias de campo y extraer el sentido de los datos.
LA EIICA EN EL CAMPO
En el capitulo anterior examinamos los problemas Wcos susci
tados por la investigaci6n encubierta. La opci6n entre investiga-
cion abierta e investigaci6n encubierta es solamente uno entre los
muchos y diffciles problemas eticos que plantea la investjgaci6n
de campo. Como metoda de investigaci6n que nos involucra en
la vida cotidiana de la gente, la observacion participante revela 10
mejor y 10 peor de los otros y con mucha frecuencia nos enfrenta
con situaciones problematicas etica y moralmente irresolubles.
EI ingreso en un escenario generalmente implica una especie
de pacta: la seguridad implfcita 0 explfcita de que no se desea vio-
lar la privacidad 0 confidencialidad de los inforrn2ntes, ni exponer-
los a perjuicios, ni in terferir en sus actividades. Un2 vez en eL campo,
tratamos de establecer rapport can ellos, un cierto nivel de confian-
za y disposici6n abierta, y de ser aceptados como personas que no
abren juicio ni son amenazantes. haeer entonces euando los
informantes cometen actos que nosotros consideramos deSdgJ2da-
bles, ilegales 0 inmorales?
Los estudios de campo publicados estan Ilenos de illformes de
investigadores que tuvieron que ser testigos de una am])ba g2rn2
de actos ilegales y, 10 que es mas importante, illmorales_ Asi Vall
Maanen (1982, 1983) observo directamente la IHutalidad poLi(jal
Johnson (1975) presenci6 numerosos act()s jlega[es cometidos par
asisten tes sociales en su estudio sobre los de asi stell Ci2
social. Laud Humphreys (1975), cuya e:<celenie jrrv e e s
95
LA OBSERV AClON PART1C[P ANTE
slnonlmo de controversia etica para muchos comentadores, fue
4
acusado de ser "c6mplice" de rn<1s de 200 aetos de feJlali0
En el estudio institueional, Taylor observ6 regu]armente golpes,
brutaLidad y abuso del personal de atencjon en perjuicio de los
residen tes. Complicando la situacion uno de los focos principales
de la investigaci6n era el modo en el personal definfa yexpli-
caba el abuso.
La bibLiograffa sobre la etica de la investigaci6n generalmente
sostiene una posicion no intervencionista en el trabajo de campo.
La mayor parte de los investigadores deben ser leales
a
sus infonnan-
tes 0 a la consecuci6n de las metas de la investigaci6n. Hay que
evitar cualquier compromiso que interfiera la investigacion 0 viole
el pacta con los informantes. Conocemos a un observador que,
mientras estudiaba una pandilla juvenil, presenci6 la golpiza brutal
de una jovencita por parte de un miembro de dicha pandilla. Ese
observador admiti6 que Ie habfa side diffcil conciliar el suefio esa
noche, perc adujo: podia hacer? Yo era s610 un observa-
dor. No me correspondfa intervenir".
Despues de haber observado conducta ilegal, Humphreys,
Jolmson y Van Maanen sostienen que preferirfan ir presos antes
que violar la confidencialidad de los informantes (aunque tal vez
la lectura de estudios cualitativos sobre la vida en la carcel hada
que 10 pen saran dos veces). Van Maanen Ilega al punto de negarse
a en tregar materiales requeridos en un caso judicial sobre un inci-
den te de bTU talidad pollcial que el ha bfa presenciado, basandose
\ en una confidencialidad de la investigaci6n que carece de funda-
menta legal.
s
Pero el hecho de que uno este Ilevando a cabo una investiga-
cion no basta para absolverJo de toda responsabilidad moral y eti-
4l,a illVtstigaci6n de Humphreys ha sido criticada en general por vioJar
]8 Ilrivacidad y confidencjalidad de 10 observado. Aunque la imputacion de
llaber sido "a5mpLice" de acios de fellatio parece fIivola en el dia de hoy, ella
delJllJestrn el modo en que los >e arriesgan al observar aetas que
l>tros consider<lIl ilegilles 0 illffioraJes,
COffi()]O senaJa Van M22J1JI (1983,pags 276277),fJO existeninguna
j>ro lecelOn IegaJ asegulada para los cientlfic()s sociaJes sabre 13 base de Ja confi-
dencialidad de la lnves1igaci6n iarnbiefJ Nejelsky YLerman, 1971). Los
lnvesllgadores no estan Jeg<llmente obugados a (JeJiunciar actos delictivos, per?
SJ conslltuye 11 fl t!ele r eL testifica r Y IllOllolcionar dato S en los proced)
Itliellt l>S j udi.ciales ,
96 METODOS CUALITAJIVOS DE INVSTlGACION
ca por las propias acciones 0 inacciones. Actuar 0 no actuar es
optar etica y politicamente. Es decir que las metas de ]a investiga-
cion y el apego a los informantes preponderan sobre otras consi.
deraciones.
EI investigador de campo enfrenta tam bien la posibilidad de
que en su presencia se aliente a personas a comprometerse en acti-
vidades inmorales 0 ilegales. Van Maanen tenia fuertes sospechas
de que los oficiales de la policfa alardeaban delante de el cuando
golpeaban a un -detenido. En el estudio institucional, el personal
de atencion con frecuencia molestaba a los residentes 0 los forza-
ba a realizar ciertas cosas, como tragar cigarrillos encendidos, para
divertirse a si mismos y divertir al observador. Incluso aunque los
observadores no provoquen ciertas conductas, se puede sostener
con muy buenos fundamentos que no hacer nada, permanecer pa-
sivo, significa condonar la conducta de que se trata y por 10 tanto
perpetuarla.
Los observadores participantes no difieren de los periodistas,
cuya presencia, deliberada 0 involuntariamente, crea nuevos aconte-
cirnientos. Un incidente reciente que involucr6 ados camar6grafos
provoc6 un alboroto en los circulos televisivos. Los operadores
filmaron pasivamente a un hombre que se cubria con un liquido
inflamable y luego se prendia fuego, aunque ellos podian haberlo
detenido facilmente. De hecho, era manifiesto que el individuo
puSo en escena el episodio para que 10 filmaran. En una entrevista
televisiva que se transmiti6 poco despues, uno de los camar6grafos
intent6 la dificil explicaci6n del papel que eI y su colega habian
desempenado en eI incidente: "Informar sobre 10 que ocurre es
mi trabajo". Desde luego, esta es la misma explicaci6n razonada
que utilizan los trabajadores de campo para justificar la. no inter-
venci6n. La consecuci6n de una "buena historia", como la conse-
cuci6n de un "buen estudio", excusa acciones que de otro modo
serian amorales 0 inmorales..
Asi que volvemos a la pregunta: i,que hacemos cuando obser-
vamos a personas que se comprometen en ac:os lnmorales? j,Que
hacemos cuando nuestros informantes, las peIsonas de las cuales
dependemos para obtener conocimientos 'i can las cuales se ha
trabajado duro para obtener. rapport, hacel1 dana a otra. gen1e1
Para estas pregu ntas no hay nin guna respuesta si mpie Jli cornct a..
EI estudio institucional ilustra el caso perfectamen1e bien_
En este estudio, el observador podria haber .in1ef\iel1id() clirec-
tamen te cuando el personal de a1enci6n maltra t.a bll it I()s residen1es
o informado a los supervisores. E] que hubiera op1a(] Cl I;J0I no ha-
LA OBSERVACION FARTlCl'PANTE 97
cerlo no refleja nmgCm compromis9 de mantener eI pacta de la
investigaci6n 0 proteger a los inform antes. Como en la mayorfa
de los trabajos de campo, el pacto se acord6 can los porteros insti-
tucionales, los administradores. Aunq ue el observador sugiri6 al
personal de atenci6n que se Ie podia tener confianza para propor-
cionaIle informaci6n, no dio ninguna garantia formal en ese senti-
do. Ademas, aunque el material escrito sobre investigaci6n presen-
ta los intereses de los informantes como si fueran unitarios, las
personas del escenario, quizas en la mayoria de los escenarios, tie-
nen in tereses con trapuestos. As!, los adminis tradores, el personal
de atenci6n y los internados tenian intereses diferentes. Si bien
se podria asumir la posici6n de que un observador no tiene dere-
cho a perjudicar al personal violando la confidencialidad, tam bien
podria aducirse que ese manto de secreto se oponla a los intere-
ses de los in ternados. La decisi6n de no hacer nada en el escenario
en su momento reflejaba mas bien la propia incertidumbre del
investigadcr respecto de c6mo manejar la situaci6n y su estimaci6n
del efecto de la intervenci6n. No habrfa hecho mucho bien.
A medida que el observador pasaba tiempo en el escenario,
aprendi6 que el personal empleaba cierto numero de estrategias de
evasi6n para ocultar sus actividades a supervisores y ex tranos. Por
ejemplo, colocaban cerca de la puerta a un residente (denominado
"perro guardian") para que avisara si lIegaban visitantes, y por otra
parte se cuidaban de no dejar marcas cuando golpeaban 0 ataban
a los in temados. Si el observador hubiera in ten tado in tervenir en
)
sus aetos 0 incluso expresado desaprobaci6n, simplemente 10 ha-
brian tratado como a un extrano, suprimiendo oportunidades para
la verdadera comprension del escenario.
Un hecho que se produjo hacia el final de la investigaci6n tam-
bien ilustra la futilidad de informar sobre los abusos del personal
a los administradores 0 a otras personas. Como consecuencia de
la queja de un progenitor, la policia ubie6 un agente encubierto
en ]a instituci6n, como empleado de atenci6n, para descubrir el
a buso. EI resultado fue el arresto de 24 empleaclos, acusados de
maltrato. Los 24 empleados fueren suspelldidos, en medio de pro-
cJamas del clue ctor de la institu cion en Cllanto a que "en todo ca-
jon de man2anas apaIecen unas cuantas podridas". Pero ninguno
de esos miembros del personal nabla side incluido en el esludio,
mien tlas que todo eI personal qu e si habia side inclLiido abusaba
ru1inaIlamelll e de !() s Iesiderlles "J 110 fue molestado. Finalmente, los
14 empleados fuerOll declarados inocentes 'J reinstalados en sus
(lrtos, sobre la ~ <l e que "la s ]JJUebas eran insllfic ien tes". Cual-
98
99
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGAClON
quier intento del observador tendiente a denunci(lJ al personal hu-
biera tenido el mismo destino.
Nada de esto debe tomarse como una justificaci6n de que se
vuelva la espalda ante el sufrimiento de seres humanos. Por el con-
trario, creemos que los investigadores tienen la firme obligacion
moral de actuar basandose en 10 que observan, incluso cuando
las opciones en una situacion especifica esten severamente limita-
das. Durante el curso del estl,ldio institucional, el investigador lleg6
aver el abuso y la deshumanizaci6n como hechos enraizados en
la naturaleza de las instituciones totales (Goffman, 1961; Taylor,
1977). EI maitrato por parte del personal de atenci6n era desenfre-
nado en la institucion. Sin embargo, los empleados no eran en
otros sentidos individuos brutales 0 sadicos. No eran tanto "malas
personas" como "buenas personas" en un "mal lugar" (por 10 menos,
tan buenas como la mayor parte de nosotros). En un sen tido real,
tam bien habfan sido deshumanizados por la instituci6n. Ademas,
aunque podrfamos condenar a ese personal por abuso ffsico osten-
sible, los profesionales de la institucion sancionaban y prescIibian
medidas de control tales como drogar a los internados para que
olvidaran 0 hacerles colocar camisas de fuerza, que eran igualmen te
abusivas y deshumanizadoras. Los empleados eran con frecuencia
las vfctimas propiciatorias de un sistema abusivo. De poco hubie-
ra servido victimatizarlos mas todavfa.
La que aprendemos a traves de la investigacion y 10 que hace
mos con nuestros descubrimientos puede por 10 menos absolver-
nos en parte de la responsabilidad moral de haber presenciado ac
tos perjudiciales para personas. Es dudoso que la sola publicacion
de los descubrimientos en peri6dicos profesionales pueda justifi-
car la participaci6n en acciones inmorales. Pero podemos usar 10
que hemos hallado para tratar de cambiar las circullstancias que
conducen al abuso.
Existe una larga tradicion de investigadores cualitativos compro-
metidos en la accion social como resultado de sus estll dios. Becker
fue un Ifder temprano en la Orgallizaci6n Nacional para 1a Refomla
"I
de las Leyes sobre la Marihuana (en los Estados Ullidos); Coffman
fue uno de los fundadores del Comite para POller Fjn a fa. Institu-
cionalizaci6n Involuntaria; Humphreys ha side actiyo en e I moyi-
miento por los derechos de los homosexuales. AllIes <Ie dos afios
de haber comple tado su estudio inicial, Taylor COil duj 0 it una media
docena de periodistas de med ios graficos y ie]evis jvoS a tra'les de
la instituci6n en una den uncia ampliamen1e pub licitacJ a Desp tieS
ha participado en exposiciones etl muchos OlIOS e ~ t d o s de la Ul116n
LA 0BSL::RVAClON FARTICIP ANTE
y ha testificad 0 como experto en ju icios de desinsti tu ciona lizaci6n,
basandose en su conocimiento de las condiciones y el abuso insti-
tucional.
No todos los investigadores se encontraran en las dificiles situa-
ciones morales y eticas que describimos en esta seccion. Pero sospe-
chamos que estas situaciones son mas comunes de 10 que surgiria
de los in formes. Antes de quedar demasiado comprornetido en un
estudio, demasiado estrechamente ligado a los informantes, antes
de simpatizar demasiado con las perspectivas de estos ultimos, es
sensato saber d6nde habnin de trazarse los Iimites.
Tal como 10 sefiala Van Maanen (1983), no hay poslClones
c6modas que el observador pueda adoptar en las situaciones de
campo. Es claro que hay casos en que los observadores pueden y
deben mtervenir en defensa de otIas personas. No obstante, quie-
nes no pueden soportar una cierta ambigi.iedad moral probablemen-
te no deban realizar trabajo de campo, 0 por 10 menos deberfan
tener el buen sentido de reconocer cuando tienen que salir de cier-
tas si tuaciones.
Como investigadores, advertimos el hecho de que retirarnos
de todas las situaciones moralmente pIoblematicas noS impedirfa
comprender y por cierto cambiar muchas casas del mundo en que
vivimos. En las palabras de Van Maapen (19R3, pag. 279), "La
esperanza, desde luego, es que fmalm en te la verdad, descripta de
modo acabado, nos ayude a fondo".
, Los dos ultimos capituJos trataron sobre el aprendizaje direc-
tp d ~ mundo. EI capitulo pr6ximo se vuelve !lacia un examen del
/aprendizaje sobre el mundo obtenido indirectamente a traves de
relatos: las en trey istas en profu ndidad.
~ I
Capitulo4
LA ENTREVISTA EN PROFUNDIDAD
Los capitulos precedentes describieron la metodologia de la
observaci6n participante: la investigaci6n de campo en un escenario
natural. Este capitulo trata sobre la entrevista cualitativa en pro-
fundidad, una investigaci6n relacionada con la anterior, pero en
muchos sentidos diferente. Despues de un examen de los tipos de
entrevistas y de las potencialidades y limitaciones de este metodo,
consideraremos estrategias y tacticas cspecificas de la entrevista
cualitativa.
1
TIPOS DE ENTREVISTAS
Tal como 10 sefialan Benney y Hughes (1970), la entrevista es
"Ia herramienta de excavar" favorita de los socio]ogos FaIa adqui
rir conocimientos sobre la vida social, los cientificos socialesrepo
san en gran medida sabreTelatosverbales.
Cuando oyen la palabra "entrevista", la mayor parte de las
personas piensan en un instrumento de investigaci6n estructurado
lTambien remitimos aJ lector a. los capftulos sabre la obsenaci.6rl yaIti
cipante, puesto que muchos de los puntas considend()s eft. tales cayituL()s,
como los que tienen que ver con el estableci.mient() de rllpporl. se apUcan a
las entrevistas en profundidad.
LA ENTREV1STA EN PROFVNOIDAD 101
como las encuestas de actitud a de opinion y los cuestionarios.
FSlas entrevistas son tipicamellte "administradas"aun grupogrande
de "sujetos" (Benney y Hughes, 1956). Puede que se Ie pida a
los encuestados que ubiquen sus sentimientos a 10 largo de una es-
cala, que seleccienen las respuestas mas apropiadas a un conjunto
preseleccionado de preguntas, 0 incluso que respondan a pregun-
tas abiertas con sus propias palabras. Aunque estos enfoques inves-
tigativos difieren en muchos aspectos, todosadoptan una forma
estandarizada: el investigador tiene las preguntas y el sujeto de la
investigaci6n tiene las respuestas. De hecho, en las entrevistas mas
estructuradas a todas las personas se les formulan las preguntas
en terminos identicos para asegurar que los resultadossean compara-
bles. El entrevistadQrsirvecomo un cuidadoso recolector de datos;
su rol incluye el tTabajo lograr que los sujetos se relajen 10 bas-
tante como para responder por completo a la serie predefinida de
preguntas. .
En completo cantraste con la entrevista en-
trevistas cualitativa son flexibles y dinamicas. Las entrevistas cuali-
/ tativas han sido descriptas como no ,directivas, no estructuradas,
no estandarizadas y abiertas. Utilizamos la expresi6n "entrevistas
en profundidad" para referirnos a este metoda de investigaci6n
cualitalivo. Por entrevistas cualitativas en profundidad entende-
mos reiterados encuentros cara a cara entre el investigador y los
informantes, encuentros estos dirigidos hacia la comprension de
las perspectivas que tienen los infonnantes respecto de sus vidas,
experiencias 0 situaciones, tal como las expresan con sus propias
palabras. Las entrevistas en profundidad siguen el modele de una
conversaci6n entre iguales, y no de un intercambio formal de pre-
gun1as y respuestas. Lejos de asemejarse a un robot recolector de
datos, ef propio inl'estigador es el instrumento de fa investigacion,
y no 10 es un protocolo 0 formulario de entrevista. EI ral implica
no s610 obtener respues1as, sino tambien aprender que preguntas
hacer y como hacer]as.
Ell tanto III de investigaci6n cualitativo, las entrevistas
en profundidad tienen mucho en cornelll con la observaci6n parti-
cipante. Del mismo m()do que los observadores, el entrevistador
"avanza. lentamente" al principj(). Trat<J. de establecer rapport con
los infoImantes, formula inicialmente pregunlas no directivas y
aprende 10 que es illl])ortante para los informalltes antes de enfo-
ca.r los illtereses de la jnves1igaciol1.
L<J <i iferencia primordial eIltre la 0 l>servacion ])articipante y las
tJl!relfisla:> en profun<ii<iad jesjde en los escenados y situaciones

102 MITODOS CUALITATlVOS DE INVESTIGAClON
en los cuales tiene lugar la investigacron. Mientras que los observa-
dores participantes llevan acabo sus estudios en situaciones de cam-
po "naturales", los entrevistadores realizan los suyos en situacio-
nes especificamente preparadas. EI observador participante obtie-
ne una experiencia directa del mundo social. El entrevistador re-
posa exclusiva e indirectament& sabre los relatos de otros.
2
Los
problemas que esto Ie crea son examinados en la secci6n siguiente.
Pueden diferenciarse tres tipos de entrevistas en profundidad,
estrechamente relacionados entre S1. EI primero es la historia de
vida 0 autobiograffa sociol6gica.
3
En la historia de vida, el inves-
tigador trata de aprehender las experiencias destacadas de la vida
de una persona y las definiciones que esa persona aplica a tales ex-
periencias. La historia de vida presenta la vision de su vida que tie-
ne Ia persona, en sus propias palabras, en gran medida como una
autobiograffa comun. E. W. Burgess (en Shaw, 1966, pag. 4) expli-
ca la importancia de las historiasde vida:
En 1a historia de vida se revela como de ninguna otra manera la vida in-
terior de una persona, sus luchas morales, sus exitos y fracasos en el esfuer.
J
20 por realizar su destino en un mundo que con demasiada frecuencia no coin-
cide con ellaensusesperanzaseideales.
Lo que diferencia la historia de vida de las autobiograffas po-
pulares es el hecho de que el investigador solicita activamente el
relata de las experiencias y los modos de ver de la persona, y cons-
truye la historia de vida como producto final. Howard Becker (1966,
pag. vi) describe el rol del investigador en las historias de vida so-
ciol6gicas:
El soci61ogoquerecoge una historia de vida da pasos paraaseg\lr<II queella
cUbra todo 10 que queremos saber; que ningUn factor 0 aeontecimiento im-
portallte sea descuidado, que 10 que pretende ser f,ktieo conellelde con La s
2Se puede estudiar el modo en que las personas ac1UarI en 128 sitl1iciones
de entrevista. Estrictamente hablando, mas que investigaci6n mediante entre-
vistas,esta seria observaci6n partieipaflte_
3Muchas de lashistorias de vida clasicas preparildaspor la Escuela de em-
cago de sociologia, se basaban en reaMad en documental> escritos S()licitados
POT los investigadores, mas que en entrevistas en profllndicla.<l. Ex.aminaremos
el punto en este mismo capitulo. Asimismo, en la Escueh(J e la frase
"documentos personales" se utilizaba (XlI igual paJa desigll2r maleri3]es esa-i-
tosyrelatosbasadosen entrevistasen profundidad.

LA ENTRYISTA EN PROFUNDlDAD 103
pruebas de que se dispone y que Las interpIetaciones del sujeto sean aporta-
das honesl<lJllente. EI soci6logo rnantiene al su.jeto orientado hacia las cues-
tiones en ias que esta interesada la soeiologia, haciendole pIeguntassobre acon-
tecimientos que necesitan desarrollo; trata de hacer que 1a historia narrada
tenga que ver con materias que son objeto de registro oficial y can material
proporeionado pOI olras personas que conocen al individuo, el aeontecimien-
to 0 el lugar que nos es descripto. Hace que el juego sea nonesto con nosotros.
La historia de vida tiene una larga tradicion enlas cienciassocia-
Ies y figur6 de modo prominente en el trabajo de la Escuela de Chi-
cago durante las decadasde 1920, 1930 y 1940(Shaw, 1931, 1966;
Shaw y otros, 1938; Sutherland, 1937; vease tambien Angell, 1945,
y Frazier, 1978). Gran parte de las consideraciones de este capf-
tulo se basan en las historias de vida de un "transexual" (Bogdan,
1974) y de dos "retardados mentales" (Bogdan y Taylor, 1982).
EI segundo tipo de entrevistas en profundidad se dirigen al
aprendizaje sobre acontecimientos y actividades que no se pueden
observar directamenteo En este tipo de entrevistas nuestros interlo-
--' cutores son informantes en el mAs verdadero sentido de la palabra.
Actuan como observadores del investigador, son sus ojos y ofdos
en el campo. En tanto informantes, su rol no consiste simplemente
en revelar sus propios modos de ver, sino que deben describir 10
que sucede y el modo en que otras personas 10 perciben. Entre los
ejemplos de este tipo de entrevista se cuentan el estudio de Erik-
son (1976) sabre la reacci6n de una ciudad de Virginia Occidental
ante un desastTe natural, Y el estudio de Domhoff (1975) sobre
las elites de poder. La investigacion de Erikson no podria haber-
se realizado de otTo modo a menos que el autor se encontrara acci-
dentalmente en el lugar de un desastre natural, algo improbable
por cierto, mientras que podemos suponer que Domhoff no ha-
brla podido lograr el acceso a los lugares fntimos frecuentados
porlos poderosos.
El tipo final de entrevistas cualitativas tiene la finalidad de pro-
porcionar un cUildro amplio de una gama de escenarios, situacio-
nes 0 personas. Las entrevistas se utilizan para estudiar un numero
relativamente grande de personas en un lapso relativamente breve
si se ]0 compara can el tiempo que requeriria una investigaci6n me-
diilnte () bservacibn Jlarljcipallte. Por ejemplo, probablemente se
podrfan re<lliz:ar varias en profundidad con 20 maestros
emp]ealldo la misma cantidad de tiempo que tomaria un estudio
de obsenacic.n particillante en lin ilub. unic3. EI estudiode Ru-
bill ([916) so/)re: familias ()brenls, bas8do en 100 entrevistas de-
104 METODOS CLiALITATlVQS DE INVfSTIGACION
talladas con esposas y esposos, es un buen ejemp.lo de este tiPO de
investigaci6n.
Aunque los investigadores optan por uno u otro de los tipos
de entrevistas en profundidad can diferentes propositos, las tec-
nicas basicas son analogas en los tipos. En todo!> los casos los
investigadares establecen rapport con los informantes a traves de
repetidos contactos a 10 largo de cierto tiempo, y desarrollan una
comprensi6n detallada de sus experiencias y perspectivas. Este ca-
pitulo describe enhques y estrategias para las entrevistas en pro-
fundidad, tal como las definimos aqui. No de 10
que se dice en las paginas siguientes se puede aplicar a todas las
entrevistas con independencia del enfoque.
orrANDO paR ENTREVISTAR
Todo enfoque investigativo tiene sus puntos fuertes y SlIS des-
ventajas. Nosotros tendemos a concordar con Becker y Geer (1957)
en cuanto a que de la observaci6n participante surge un pa tr6n
para medir los datos recogidos mediante cualquier otro metodo.
Es decir que ningUn otro metodo puede proporcion3r la compren-
sian detallada que se obtiene en la observacian directa de las perso-
nas y escuchando 10 que tienen que decir en la escena de los hechos.
Pero la observaci6n participante no es practica ni siquiera po-
sible en todos los casos. EI observador no puede retroceder en
el tiempo para estudiar hechos del pasado, 0 forzar su entrada
en todos los escenarios y situaciones privadas. Los estudios de
Erikson (1976) y Domhoff (1975) ilustran este punto. Ademas,
la observaci6n participante exige una caniidad de tiempo y esfuer-
zo que no siempre se ve recompensada por la comprensi6n adicio-
nal que se obtendrfa en comparaci6n con olIos metodos. Nuestras
histarias de vida de personas rotuladas como retar<lados men tales
constituyen un ejemplo uti!. Aunque se podria asumjr la posicion
de que el mejor modo de realizar his tori as de vida consiste en segu ir
a los sujetos durante toda su vida, seria una necedad proponer
este metodo como alterna tiva il las en trevjstil!> en profu Ildidad
Asf, ningun metodo es igualmenle adecuado para todos los
propositos. La eleceion del metodo de investill3cjoll de be es1ar
deterrninada por los intereses de la jnvestlgaci6n, liS cirCllnstancias
del escenario 0 de las personas 3 estudiar, Y [;lor las limitaclones
practicas que enfren ta eI invest ig<l dor. La s entrevis las eJl profuJ' di
clad parecen especia Imen te ade cUildas en Ia!> si1u aci() fle!> !>ignieJI tes
,05
LA ENTREVIST,I; EN PROFUNDIDAD
Los intereses de la investigacion SO/1 rewtivamente daTOS y es-
tan relativoJnente bien de]ll1idos Aunque en la investigaeion euati-
tativa los intereses de la investigaci6n son necesariamen te amplio
s
y abiertos, 13 c1aridad y especificidad de 10 que se esta interesado
en estudiar varia segun los investigadores. Por ejemplo, un inves-
tigador puede estar interesado en terminos generales en escuelas
y maestros, mientras que otro puede interesarse en el modo en que
los maestros ingresan en la profesi6n. Las experiencias directas ante-
riares y la Iectura de otros estudios cualitativos puede ayudar a ce-
fiir .Ios intereses de la investigaci6n. A esto se debe que las entre-
vistas en profundidad vayan de la mano con la observaci6n par-
ticipan teo
Los escenarios 0 las personas no son accesibles de otro modo.
Tal como 10 observamos previamente, se recurre a las entrevistas
en profundidad cuando se desean estudiar .acontecimientos del
pasado 0 no se puede tener acceso a un particular tipo de escenario
o de personas.
El investigador tiene limitaciones de tiempo. Los observado
res
participan tes a veees "pedalean en el aire" durante semanas, inclus
o
meses, al comienzo cie la investigaci6n. Lleva tiempo ubicar los
escenarios, negociar eJ acceso, concertar visitas y Ilegar a cono
cer
--...
informan tes. Aunque los entrevistadores pucden enfrentar proble-
mas analogos, los estudios basados en elltrevistas por 10 general
pueden completarse en un lapso mas breve que la observaci6n par-
ticipante. Mientras que el observador participilnte puede perder
tiempo esperando que alguien djga 0 haga alga, por 10 general el
entrevistador recoge invariablemente datos durilnte los perfodos
que pasa can los informan les. La presion por obtener resultado.
s
en los estudjos su bsidiados 0 por escri bir disertilciolles puede liml-
tar severamellte ]a cantidad de tiempo que el jnvestigador pued,e
dedicar a un estudio. COIl las entIevistas se logra el empleo
eficiente del tiempo Jjmilado del imesbgadoJ. Innecesario es deCIf
que esto flO justifica la investigacion superficial 0 falsa.
La imesJigaci6n depende de uno amp/ill gama de escenarios 0
pllSOnQS En la illve!>ligacion CU<l ktativa, UIl "grupo de uno" puede
ser tan esclarecedor como Ulla 1]1 uestra grande (":1 con mucha fre-
cuellcia 10 es mas). Sin embargo, hay casos ell que el investigad
or
quiere sacrif,ic<lJ la profundid<td de 1<1 comprensi6n que se obtien
e
ell f0C311 do inten sivamel1 Ie un escenarjo 0 una persona unicos,
lA ENJREVISTA IN PROFUNDIDAD 107
106 METODOS CUALlTATrvOS DE INVESTIGACION
en beneficio de la amplitud y de 13 posibilidad de generaliz.ar que
se logra estudiando toda una gama de lugares y personas. Por ejem-
plo, la inducci6n anaJitica es un metoda para construir teorl as a
partir de datos cualitativos que requiere un considerable nomero
de casos (Robinson, 1951; Turner, ]953). Mediante la inducci6n
analitica Lindesmith (1968) desarrollo una teoria sobre la adic-
ci6n al opio basada en entrevistas can un gran numero de consumi-
dores de opio.
1 investigador quiere esclarecq/experiencia humana subje-
tiva. Nos estarTlos refiriendo aqui ahistorias de vida basadas en en-
trevistas en profundidad. Mas que cualquier otro enfoque de la cien-
cia social, la historia de vida nos permite conocer intimamente a
las personas, ver el mundo a traves de sus ojos, e introducirnos vi-
cariamente en sus experiencias (Shaw, 1931). Las historias de vida
representan una Iica fuente de comprension en y por si mismas.
Tal como 10 sef'ida Becker (1966), proporcionan una piedra de
toque con la cual podemos evaluar las teorias sobre la vida social.
En nuestra propia investigacion con retardados mentales, las his-
torias de vida pusieron a prueba mitos y concepciones erroneas-
sobre el retardo mental.
Es tam bien importan te sef'ialar las desven tajas de las en trevis-
tas, que provienen de! hecho de que los datos qUe se recqgen en
elias consisten solamen te en enunciados verbales 0 discurso. En
primer lugar, en tanto forma de conversaci6n, las entrevistas son
susceptibles de producir las mismas falsificaciones, engafios, exa-
geraciones y distorsiones que caracterizan el inlercambio verbal
entre cualquier tipo de personas. Aunque los relatos verbales de
la gerlte pueden aportar comprensi6n sobre el modo en que piensan
ac;erca del mi.lndo y sobre el modo en que actClan, es posible que
exista una gran discrepancia entre 10 que dicen y 10 que realmente
hacen (Deutscher, 1973). Benney y Hughes (1970, pag. 137) des-
criben este problema perfectamente bien:
Toda conversaci6n pasee su propio equilibrio de revel<l(i6n Y' ()(u)t amien
to de pensamientos eintenciones: s610 en circuJlst:lnci<ls muy in lISll eI
discurso es tan completamente expositi"o que cada pal<lllla puede leI lomada
como autentica.
Analogamente, Becker y 11957) observa.n que ]a ve
el mundo a traves de lentes distorsiol1<ldores y que elltre\li:;taeJor
no debe aceptar sin sentido crftico la validez factica de las descrip-
ciones de acontecimientos par parte de los informantes.
En segundo termino, las personas dfeen y hacen c9sas diferen-
tes en distintas situaciones. Puesto que la entrevista es un tipo de
situacion, no debe darsepor sentado que 10 que una persona dice
en la entrevista es 10 que esa persona cree 0 dice en otras situacio-
nes. Irwin Deutscher (1973) ha escrito y compilado un libro es-
tupendo que trata directamen.te sobre la diferenCia entre las' pala-
bras y los hechos de la gente. Deutscher critica en especial las in-
vestigaciones sobre actitudes y sobrela opini6n publica en las cua-
les se supone que las personas llevan en su cabeza actitudes que
determinanin 10 que haga en cualquier situacion determinada.
Deutscher reimprime y dedica bastante espacio a examinar un
estudio de Richard LaPiere (1934-1935). A principios de la deca-
da de 1930, LaPiere acompaf'i6 a una pareja china a hoteles,
pamen tos de casas rodantes, pensiones para turistas y restauran-
tes a traves de los Estados Unidos. Entre 251 establecimientos,
solo uno se rehuso a albergarlos. Seis meses mas tarde, LaPiere
envio un cuestionario a cada uno de esos establecimientos pregun-
tando si aceptadan como huespedesa personas de raza china. De
los 128 esta blecimien tos que con testaron, s610 uno respondi6 que
aceptarfa a chinos. Como Deutscher concienzudamente explica,
la artificialidad del cuestionario y la entrevista cefiidamente contro-
lada produce respuestas "irreales".
En tercer lugar, puesto que los entrevistadores, en tanto tales,
no observan directamente a. las personas en su vida cotidiana, no
conocen el contexto necesario para comprender muchas de las pers-
pectivas en las que estan interesados. En su comparaci6n de la
observaci6n participante con las entrevistas, Becker y Geer (1957)
enumeran una lista de defectos de las entrevistas que se relacionan
can aquelJa idea general: es probable que los entrevistadores com-
prendan mal el lenguaje de los informantes, puesto que no tienen
la de estudiarJo en su uso comon; los informantes no
quieren 0 no puedel1 muchas cosas importantes y solo
observalldolos en sus Yldas diarias es posible adquirir conocimien-
tos sobre tales casas; los entrevistadores deben plantearse supues-
tos sobre cosas que podri<ln haber sido obseIVadas, y algunos de
es()s supueslos seran incorrectos.
A pesar de estas Limit:lciones, pocos investlgadores (si es que hay
a Igu no) propu g;naran eI abandono de las en1revis;tas; como enfoque
para. estudiar b vida SO( ial Bedcer y Geer (]95 7, pag. 32)
:)()sbenen <(ue 10:) entrevist<ld.oles puedell bellefici.use can la con-
108 METODOS CUALITATIVOS DE IN\'FSTIGACION
ciencia de esas Iimitaciones y "q uizas mejoren sus marcas toman-
dolas en cuenta".
Precisamente a causa de esas dcsventajas subrayamos la im-
portancia de las entrevistas en profundidad, que pem1iten conocer
a la gente 10 bien como para comprender 10 que quiere
decir, y crean una atmosfera en 1a cual es probable que se exprese
libremente. Segun nuestro propio. punto. de vista, mediante las
entrevistas el investigador habil logra por 10 general aprender de
que modo los informantes se yen a JI mismos y a su mundo, obte-
niendo a veces una narraci6n preJsa de acon tecimien tos pasados
y de actividades presentes, y caS1 nunca predicen con exactitud
la manera en que un informante actuani en una situacion nueva.
LA SELECCION DE INFORMANTES
Como la observacion participante, las entrevistas cualitativas
requieren un disefio flexible de la investigacion. Ni el numero ni
el tipo de informantes se especifica de antemano. El investigador
comienza con una idea general sobre las personas a las que entre-
vistara y el modo de encontrarlas, pero esta dispuesto a cambiar
de curso despues de las entrevistas iniciales.
Es diffcil determinar a cwintas personas se debe entrevistar en
un estudio cualitativo. Algunos investigadores Ira tan de entrevis-
tar al mayor numero posibJe de per'sonas famitiarizadas con un
tema 0 acontecimiento. En un estudio sobre un sindicato de maes-
tros de la ciudad de Nueva York, Co Ie (1976) realiz6 en trevistas
en profundidad con 25 Ifderes sindicales, es decir con casi todos
los Ifderes de la ciudad.
La estrategia del muestreo teorico puede utiliz3rse como gUla
para seleccionar las personas a entrevistar (Glaser y Strauss, 1967).
En el muestreo te6rico el numero de "casas" es tu dia dos carece
relativamente de importancia. Lo importante es el potencial de
cada "caso" para ayudar al investigador en el des;mo!lo de com-
prensiones te6ricas sobre el area estudiad.a de ill vida social. Des-
pues de completar lasentrevistas con varios informantes, se diver
sifica deliberadamente el tipo de personas entre\ristadas hasta
cu brir toda la gama de perspectivas de las personas en las cu aJe s
estamos interesados. Uno percite que ha IJegado .a ese pl1l1tO cuan
do las entrevistas con personas adicion3le!> n() prodllcel1 Ilil1gtma
comprensi6n au ten ticamen te nLl eva
Existe un cierto numero de mantras de eJ1contnr ill
LA ENTR.E\ISTA EN PROFUNDIDAD 109
T3l como se vio en el capitulo sobre el trabajo de campo prevlo
en la observaci6n participante, el modo mas LkiJ de. constituir un
grupo de informan tes es la tecnic<J de la "bola de nieve": conocer
a algunos informantes y lograr que ellos nos presenten a otros.
En el inicio se pueden ubicar informantes potenciales a traves de
las mismas fuentes de las que se sirven los observadores participan-
tes para lograr acceso a escenarios privados: la averiguaci6n con
amigos, parientes y contactos personaJes; el compromiso 2ctivo
con. la comunidad de personas. que se quieren estudiar; la aproxi-
maci6n a organizaciones y organismos; la publicidad. En la inves-
tigaci6n sobre familias con ninos pequenos en la que trabajo uno
de los autores de este libro, se emplearon una variedad de tecnicas
para ubicar a las familias, entre elias la revision de registros de na-
cimien tos, la toma de can tdCtO con centros de cuidado diurno de
nifios, cen tros vecinales y preescolares, iglesias y clu bes sociales,
la entrega de volantes en los comercios locales- y (en algunos vecin-
darios) la realizaci6n de una encuesta puerta a puerta (los invest i-
gadores tenian tarjetas identificatorias que estipulaban su partici-
paci6n en un proyecto de investigacion universitario).
Las historias de vida se redactan sobre la base de entrevistas
en profundidad con una persona 0 con una pequefia cantidad de
personas. Aunque todos tienen una buena historia para con tar
(la propia), las historias de algunos son mejores que las de otros,
y algunos individuos son mejores companeros de investigacion
a los fines de la construcci6n de la historia de vida. Obviamente,
es esencial que la persona de que se trata tenga tiempo para dedi-
car a las en trevistas. Otra consideracion importante se refiere a la
buena voluntad y capacidad del individuo para hablar sobre sus
experiencias y expresar sus entimientos. Sencillamente, las perso-
nas no tienen la misma capacidad para proporcionar relatos deta-
llados de aquello por 10 que han pasado y de sus sentimientos al
respecto. Pm 10 general pareceria asimismo que los extranos son
mejores informan1es que los amigos, parientes, chentes y otras
personas con las CUllles el investigador tiene una relaci6n anterior
(Spradley, 1979).
Al constrlllr historias de vidll el lnvestigador busca a un tipo
particular de ptrsona que ha pasado por ciertas experiencias. Por
ejemp10, se hem escrito historias de "ida sobre las experiencias de
rlelincuentesju"IeniJes (Shaw, 193],1966; Shaw y otros, 1938),
de UI] llego<;jad(H Jlrofesional de efectos robados (Klockars, 1974),
de tin tn.nse;.nlal (BogdaJt, 19'14) y de un Jadr6n profesional (Suther-
laI1d, 1937). Al.Jn()ue estemos interesadv!> en estudiar a cierto tipo
110
III
METODOS CUALITAnvOs DE INVES'JlGAClON'
de persona, tengamos presente que las experiencias pasadas de la
gente puederr no haber generado un decto importante sabre sus
vidas y perspectivas presentes. Lo que a llosotros nos pareee signi-
ficativo puede no serlo para un informante potencial. Practicamen-
te todos los j6venes participan en actividades que alguien podrla
calificar como delitos juveniles. Pero para la mayoria de los jove-
nes la participaci6n en tales actividades tiene poco que ver con el
modo en que se yen a Sl mismos. Spradley (1979) sostiene que
uno de los requerimientos de los buenos informantes es la "encul-
turaci6n completa", es decir, que conozcan tan bien una cultura
(0 subcultura, grupo u organizaci6n) que ya no piensen acerca de
ella.
No existen pasos faciles para encontrar a un buen informante
proveedor de una historia de vida. En este tipo de investigaci6n
es poco frecuente que los informantes surjan'comoconsecuencia
de una busqueda; antes bien, aparecen en las propias actividades
cotidianas. EI investigador se encuentra con alguien que tiene una
historia importante para contar y'quiere contarla. Desde luego,
cuanto mas se participa en circulos que estan fuera del escenario
universitario, mas probable es que se establezcan los contactos y
se adquiera la reputaci6n necesaria para descubrir a un buen infor-
manteo
Nosotros encontramos a Ed Murphy y a Pattie Burt (los suje-
tos de Inside Out) a traves de nuestra participaci6nen gropos locales
preocupados por las personas rotuladas como retardados mentaJes.
Ed nos fue recomendado como orador invitado para un curso que
uno de nosotros estaba dictando. Ed fue claro en la presentaclon
de su experiencia como persona rotulada "retardado mental" que
habia vivido internado en una instituci6n. De hecho, la palabra
"retardado" fue perdiendo. sentido a medida que hablaba. Nos
mantuvirnos en contacto con el despues de esa charla ell el curso,
encontnindolo en una asociaci6n local. Unos dos afios despues de
haberlo conocido, fuimos abordandolo can b ldea de trabajar en
su historia de vida. Uno de nosotros encontro aPattie cuando ella
estaba viviendo en una instituci6n local. Cuando la mlljer dijo que
queria desesperadamente salir de la instituciaIl, eIaut()J la aylido
a hacerlo. Durante un lapse breve, ella vjvj6 con el otro aul0T 'J su
familia. Vimos con frecuencia a Pattie en los quince meses
tes, mientras residia en una serie de hogales diferentes. Comema-
mos a entrevistarla poco deSplltS de que e]la. se mlldara a su 'pro-
pia departamentoen una ciudad cercana.
La historia de vida de Jane Fry, Being Diffoo! " rue prep,min-
LA ENTREVIS1A EN PROFUNDIDAD
dose de modo simildT. Uno de nosotros la conoci6 cuando ella ha-
bl6 en una c1ase en la que ensenaba un colega. La presentaci6n de
su vida como transexual era sorprendente par la comprensi6n q
permitfa alcanzar y por la descripcion de sus experiencias. Algun
tiempo despues el autor Ja volvi6 a encontrar en un centro
de intervenci6n en crisis, donde ella estaba haciendo un voluntana-
do. Gracias a ese encuentro y a varios olros, el autor liego acono-
ceria 10 bastante bien como para poder pedirle que cooperara en
la redacci6n de su historia de vida,
APROXlMAClON A LOS rNFORMANrES
En la rnayoria de los casas no se sabe cuantasentrevistasen pro-
fundidad habra que realizar hasta que se comienza a hablar real-'
mente con los informantes. Algunas personas van entrando en ca-
lor de modo gradual; otras tienen mucho que decir ycon elias bas-
"-
\
tan muy pocas sesiones. Los proyectos de entrevistas por 10 gene-
\ ral taman en cualquier parte de varias a mas de 25 sesiones, Yde
50 a J00 horaspara las historias de vida. .
Puesto que no se puede decir de antemanocU<lntas entrevlS
tas
exactamente queremos realizar, es recomendable avanzar lentamen-
te al principio con los informantes..Dfgales que 1e gustar(a mante-
ner una entrevista a dos can ellos, pero no los comprometa aper-
der mucho tiempo en el procesd.\Despues de un
par de entrevistas, se pueden discu'tir los planes de modo mas
.. Nosotros nos encontramos con Ed Murphy y Jane Fry varlas
veces antes de plantear Ja posibilidad de escribir sus historias de
vida, Es interesante que ambos hubieran pensado previam
ente
en escribir autobiograffas (Ia mayor de las personas.
bablemenIe plensen en 10 mlsmo en algun punto de sus vtdas .
Jane habia intentado redactar su historia de vida varios afiOs an-
tec:;, pero abandon6 eI pro'Jecto al cabo de unas pocas paginas-
Ed y Jane queda.ron entusiasmados con el plan de que por
pJimera vez 10 discutjeramos seriamente COIl eada uno de ellos.
Por 10 general no es dificil conseguir las entrevlstas iniciales,
en !.'l medida en que los iIldividuos de qllese tr<lte puedan introdu-
cimos en sus agendas. La. mayol pute de las personasestaIldispue.s-
tas a hablar saine si mismas. Ell reaLidad se Slenten con frecuencla
},
h<l]agadas por la perspe<:1iva de ser das para un proye.cto
illvestigatiYo. En e] eslt1dio sobrelas familia-s, lIluchos
res se sin tierol1 lloflrad()s POI llateJ side seleceionados para part
t
-
J 12 METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION
cipar en un estudio universitario concerniente a 13 crianza e1e los
ninos. Desde luego, es muy halagador pedirle <l alguien que narre
su vida. Cuando encaramos a informantes potenciales, les decimos
que nos parece probable que hayan tenido algunas experieneias
interesantes 0 que tengan algo importante que deeir, y que nos
gustaria sentarnos juntos y hablar sobre ellos alguna vez. Si pa-
reeen aceptar la idea, concertamos el primer encuentro.
Cuando, despues de un par de sesiones, deeidimos que quere-
mos entrevistar a un individuo un cierto numero de sesiones adi-
cionales, de bemos tra tar de esclarecerlo acerca de cualquier pro ble-
rna que pueda tener en mente, y de cualquier posible idea erronea.
Las historias de vida, en particular, son el resultado de un esfuer-
zo cooperativo. EI tono que deseamos establecer es de companeris-
mo antes que el de una relacion investigador-sujeto (Klockars, 1977).
Los puntos siguientes son los que con mayor facilidad suscitan
desinteligencias y por 10 tanto 10 que es mas importante. plantear.
1. Los motivos eintenciones del investigador. Muchas personas
se preguntaran que es 10 que usted espera obtener del proyecto.
Pueden incluso temer que el producto final se use en perju ieio de
elias. Si usted es un cientifieo social, es probable que su motiva-
cion tenga que ver con el aporte de conocimientos a su campo y
con el progreso profesional. Esto se puede examinar con los infor-
mantes. Aunque algunas personas no captan los intereses precisos
de la investigacion, la mayor parte comprende las metas educaeio-
nales y academicas.
Probablemente usted no sepa si los resultados de su estudio
seran publicados ni (en caso afirmativo) d6nde 10 seran. Pero debe
explicar que tratara de hacer publicar dicho estudio ell un Libro
o en un periodico, 0 (en el caso de estudiantes) como disertaci6n
o tesis. En muy pocos casos los estudios de este tipo se publican
comercialmente. Tar:nbien esto hay que explicarlo. Finalrnente,
aunque uno no querria perder su tiempo en el proyeeto si no ]>ensa-
ra que se obtendni de el algun resultado concreto, tambien se debe
advertir a los informantes sobre difieultades potenciales para )a
publieacion del estudio.
2. Anoninwto. Es casi siempre sensato emplear seud<>nimos pa-
ra designar a personas y lugares en los estlJdios escri tos. Son mu y
pocos los intereses legitimos (Je la inves1igaci6n que se satisfacen
publicando los nombres alJtenticos. Los riesgos SOil sustallCi2les:
dificultades para los informanles u otras perS()llas; j)rDblemas lega-
les; au toexaltaci6n; ocu ItamjeJlJ 0 de detalles e jnfOJmac:i611 impor-
LA i::N"TREVISTA EN rROFUNDIDAD 1J 3
tantes. Aunque algunas personas podrian desear ver sus nombres
en letras de malde par una variedad de razones, hay que resistirse
a conformarlos, explicando las razones a los informantes. En Ja
historia de vida de Jane Fry, ella queria fervientemente ver su nom-
bre impreso, y el investigador al principio se manifestp de acuerdo.
No obstante, a medida que se sucedian las entrevistas, result6 claro
que ese proceder ocasionaria numerosos problemas y ambos con-
cordaron en utilizar seudonimos.
3. La palabra fifUll. Un modo de ganar la confianza de los
informantes consiste en decirles que tendnin la oportunidad de
leer y comentar los borradores de cualquier libro 0 articulos an-
tes de la publicacion. Algunos investigadores incluso garantizan
a los informantes un poder de veto sobre 10 publicable. Aunque
nosotros somos renuentes a conceder a los inforrnantes la palabra
final sobre el contenido del material escrito] perrnitirles que revi-
sen los originales fortalece la relaci6n entre ellos y el investigador
"-
y la calidad del estudio.
\,
4. Dinero. EI dinero puede corromper el vinculo entre el entre-
vistador y el informante, convirtiendo el deseable companerismo
en una relacion de empleador y empleado. Tambien hace surgir
el fantasma de que el inforrnante se sienta alentado a fabricar "una
buena historia" para ganar algun dinero. Sin embargo, muchos pro-
yectos investigativos en gran escala retribuyen economicamente
a los entrevistados.
4
En e] estudio sobre la familia se abonaron
retribuciones a los progenitares par participar en las entrevistas.
Sin duda esto indujo a algunos padres a seguir participando en
el estudio wando querian desertar. No obstante, si hay que pagar-
Ie a la gente para que se preste a las entrevistas, es discutible que
hable con sinceridad sobre cualquier cosa que posea una importan-
cia real en su vida.
Compar1ir los derechos de autor de un.libro con los informan-
tes no es 10 mismo que pagarle s por las entrevis tas. Esto crea un
espiri tlJ de compafierismo en e I esfuerzo investiga tivo. Puesto que
los informan te spar 10 gen eral no ven sus nom bres irnpresos ni se
acreditall ninglin merjto profesionaJ, tal vez merezcan una parte
de los reditos de un libra, aunque Ja mayoria de las obras acade-
micas no devengan derechos consideralJles.
El autor de la hjstoria de vida de Jalle Fry resolvio el tema de
4Ademi., flllLcl\m <Ie l()s auiOles () sujel ()s de las rust()rias de vida prepara-
das :pM 1<1 15(:\1 e)iI de Chimgo recib ieron JldgOS p<JI escribirla.s (vease Shaw
)' otr ()!, I nd., 1937).
114 METODOS CUi\L1TATIVOS DE INVESTlGAClON
los derechos de autor con la ayu-da de un abogado Como muchos
sujetos de historias de vida, Jane era pabre en esCl epoca y recib(a
un su bsidio publico. Para asegurar que los pagas par derecho de
au tor no afeetaran sus beneficios, se reeDrrio al abogado para abrir
una reserva de dep6sitos a nombre de ella.
5. Loglstica. Finalmente, hay que estableeer un horaTio gene-
ral y un lugar para los eneuentros. La frecuencia y ex tension de
las entrevistas dependenj de las respeetivas agendas. Una entrevis-
ta requiere por 10 general unas dos horas. Un tiempo menor es in-
suficiente para explorar muchos temas; un lapso mayor dejara pra-
bablemente exhaustos a los dos participantes. Para preservar la
continuidad de las entrevistas, los eneuentras deben ser aproxima-
damen te semanales. Es demasiado dificil retomar las casas en el
punto en que se dejaron cuando las entrevistas no se realizan a
in tervalos regulares. La extensi6n del proyecto general dependera
de la libertad con que hable la persona y de 10 que el investigador
espere cubrir. Completar una historia de vida Ileva por 10 menos
unos euantos meses. La historia de vida de un negoeiador profesio-
nal de efeetos robados, realizada por Kloekars (1974) Ie Jlev6 quince
meses de entrevistas semanales 0 quineenales (Kloekars, 1977).
Se debe tratar de hallar un sitio con privaeidad donde se puede
hablar sin interrupciones y el inforrnante se sienta relajado. Muchas
personas se sienten mas e6modas en sus propias casas y ofieinas.
Sin embargo, en los hogares de muehos resulta dificil eonversar en
privado. En el estudio sobre la familia, algunos progenitores inten-
taron escuehar subreptieiamente las entrevistas can los e6nyuges,
10 cual constituye un factor inhibidor obvio. En nuestras inves-
tigaciones sobre Ed Murphy y Jane Fry realizamos las entrevistas
en nuestras ofieinas, ubicadas en una casa refaccionada, despues
de las horas de trabajo. A Pattie Burt la entrevist<1mos en su pro-
pio departamento. Nada impide que el investigador concier1e en-
trevistas en un restaurante 0 un bar, en fa medida en que la pri-
vacidad quede asegurada.
EL COMIENZO DE LAS ENTItEVISfAS
EI sello au ten ticador de las en trevistas cUClJi 1<1 tivas en :pI ofun-
didad es el aprendizaje sobre /0 que es importante en Ja mellte de
los informarites: sus significados, perspec tivas y definlCi() lIes; el
modo en que elias Yen, clasifical1 y ex perirn entan et Jnlilldo. Es
presumible que los investigadores quieran f ()r IIIlLlar algLJn.:l s
LA ENTREVISTA EN PRorUNDIDAD 115
tas generaJes antes de iniciar el trabaja Pero deben ser cuidado-
50S para no forzar su programa demasiado tempranamente. Al
p]antear de entrada preguntas directivas, eJ investigador crea una
tendencia mental en los informantes ace rca de aquello sobre 10
que es importante hablar; esa predisposici6n inducida puede ha-
cer dificiJ, si no imposible, lIegar a eonocer el modo en que real-
mente ellos yen las cosas.
Durante las primeras entrevistas el investigador establece ef
tono de la relaci6n con los informantes. En esas entrevistas ini-
ciales, el entrevistadOl debe aparecer como alguien que no est a
totalmente segura de las preguntas que quiere hacer y que esta
dispuesto a aprender de los infonnantes. Robert Coles (1971, pag.
39) describe con eloeueneia este marco de referencia:
Mi trabajo ... consiste en presentar vivas hasta dCinde me resulte posible
un cierto nl1mero de vidas... que confian en una persona como yo, alguien
de afuera, un extraiio, un oyente, un observador, un curioso ... un sujeto al
que un montaiies describio como uno "que siempre vuelve y aparentemente
no sabe quiere oir 0 saber".
EI en1revistador eualitativo debe hallar modos de conseguir
que la gente cornie nee a hablar sabre sus perspectivas y experien-
cias sin estructurat la conversaci6n ni definir 10 que aquella debe
decir. A diferencia del 0 bservador participan te, no puede quedar-
se atras y esperar que las personas hagan algo antes de formular
preguntas. Hay diversos modos de guiar las entrevistas iniciales
en este tipo de investigaci6n: las preguntas descriptivas, los rela-
tos so licitados, la entrevis1a can cuaderno de bitacora y los docu-
mentos personales.
Lils pregull!QS descriptiJ!QS
ProbabJemente eJ mejor modo de inieiar las entrevistas con
jnforman1es consista en pedirles que describan, enumeren 0 bos-
<J.LJejen <1 can teeimien1os, experiencias, lllgares 0 personas de sus
'lid as. Prck tjcamellte en 10das las ell tJe'ilstas uno puede presen-
1ar und lista de preguIl tas descrip livas qlie Ie s permi tiran a las per-
5() l1as llabJar sobre Jo que e Jlos COIl sjdeJall importan te, sin estruc-
111rules I<lS respueslds. Ell nuestras tUstorias de vida de retardados
meatares inieiamos Jas eJllJe"jstas pidiendo a los informantes que
11 os prop ()rCiOnarClJl Croll ()I a.s de los pli nei_pales aeon tecimientos
116 METODOS CUALIH TIVOS DE INVESTlGf\crON
de sus vidas. Pattie Burt enumer6 hechos tales com<> su nacimien-
to, su ubicaci6n en diversos hogares susljtutos, la institucionali-
zaci6n y el arriendo de su departamento. Ed Murphy listo 1a muer-
te de su padre, la muerte de su madre, la muerte de su hermana,
ademasde los lugaresen los que habfa vivido.
En nuestro trabajo con Ed Murphy frecuentemente iniciaba-
mos las sesiones haciendole puntualizar acontecimientos y expe-
riencias (a veces esto absorbfa toda la sesion). Puesto que su ins-
titucionalizacion fue muy gravitante en su vida, seguimos esa .ex-
periencia con gran profundidad. Por ejemplo, Ie pedimos que bos-
quejara casas tales como las salas en las que habfa vivido, un'dfa
tfpico en las difcrentes salas, sus amigos en la instituci6n ylas tareas
quese Ie asignaban.
Cuando los informantes mencionan experiencias cspecfficas,
se pueden indagar mayores detalles. Tambien es una buena idea
tomarnotasde temas para volveraellos ulteriormente.
Relatos solidtados
Muchas de las historias de vida cl<isicas de las ciencias sociales
se han basado en una combinaci6n de entrevistas en profundidad
y relatosescritos por los propios informantes. Shaw (1931,1966),
Shaw, McKay y McDonald (1938) y (1937) hacen un
amplio usa de este enfoque en sus historias de vida de delincuentes
ycriminales.
Shaw y sus colegas se sirvieron de diversas tecnicas para es-
tructurar historias de vida de deLincuentes en la decada de 1930.
Shaw (1966) informa que, aunque se apoyaba en gran medida
en entrevistas personales, preferfa basarse en documentos escri-
tos. En The Jack-Roller, Shaw (1966) primero elltrevisto a Stan-
ley, el protagonista de la historia de vida, para preparar ur1a cro-
nologfa detallada de sus actos y experiencias delictjvos. A con
tinuaci6n Ie entreg6 esa cronologia a Stanley para que 61 Ja usara
como gufa en la redacci6n de su propia historja. Shaw (1966, pag.
23) escribe que instruy6 a S1allley en el sell1ido de que "proJ>or-
cionara una descripci6n detal1ada de cada acolliecimiento, 1a si
tuaci6n. en la que se produjo 'j sus reacciones peJsollales a la e:c.
periencia". En otras historias de vida, COIllO lJJ()1 hers ill Crime
LA ENTREvlSTA EN PRDFUNDIDAD 117
Sutherland fue algo mas directivo al solicitar la historia de
yicl(l titulada The Professional TJliej (1937). AunquQ: no describe
detalJadamente su enfoque, dice que 1a mayor parte del texto fue
escrito por el ladr6n protagonista, sobre la base de preguntas y
temas sugeridos por el investigador. A continuaci6n Sutherland
se entrevist6 con el ladr6n aproximadamente siete horas por se-
mana durante doce semanas, para examinar 10 que el sujeto ha
bfa escrito. La historia de vida final incluye el relato original del
ladr6n, el material de (as entrevistas, paSajes menores escritos por
Sutherland a los fines de la campaginaci6n, y notas al pie basadas
en una amplia gama de fuentes, entre elias entrevistas con otros
ladrones ycon detectives.
En el caso de Being Different, el investigador Ie pidi6 aJane
Fry que escribiera una cronologfa detallada de su vida. Despues
utiliz6 esa cronolagfa como base para entrevistarse con ella. En
las ultimas entrevistas el y Jane recorrieron fa cronologfa punto
por puntaa fin de retomar cualquier item pasado poralto.
No todas las personas pueden 0 estan dispuestas a escribir
experiencias. No obstante, los bosquejos y cronologfas
pueden tambien emplearse camo guias en en trevistas abiertas en
profundidad.
La entrevista con cUildemo de bitacora
En este enfoque, los informantes llevan un registro corriente
de sus actividades durante un periodo especffico; ese registro pro-
porciona una base para las entrevistas en profundidad: Zimmer-
man y Wieder (1977), que se refieren a esta tecnica como "me-
todo de la entrevista con diario", han descripto procedimientos
especificos asociadas COil ella.
En un estudio sobre los "estilos de vida de la contracultu-
ra", Zimmermafl y Wieder pidieron a los informantes que lIeva
Ian \In "cuademo de bitacora" en el que debfan anotar cronolo
gicamente sus a.cti"jd2des. Los instruyeron para que registraran
esas actividades tan detaLiadamente como pudieran hacerlo, rea-
liz8ral1 anotaciones por 10 meno!> djarias, y se remitieran a un
conjunto noymaIizado de pregunt<l s al considerar cada actividad:
L,Que'l 2,D6nde? iComo? Puesto que Zimmer
TIl an y Wieder estaball interesad()s en las actividades sexuales y
(1938), Shaw y sus colaboradores s610 dal1 a sus informanIe S la
I
el consumo de dJogas, indicaron <l l<ls informantes que describie-
indicaci6n de que proporcionen una descripcion (JelalJaLJ8 de SllS
experiencias durante la infancia y adolescellci<l.
r<l11 esasactjvidadesespe<:ificamen1e.
118
METODOS CUALlTATIVOS DE IN"STIGACION
Zimmerman y Wieder contaban can dos jnvestigadores que
revisaban cada diario y pregaraban un conjunto de preguntas y
exploraciones que se formularfan a los informantes sobre la base
de sus relatos. Informan que por cada 5 .a to paginas de diario,
los investigadores genera ban 100 preguntas que suponian 5 horas
de entrevista.
Como los relatos solicitados, la entrevista con cuaderno de
biticora no se - adecua a informantes que no son adeptos a regis-
trar sus actividades por escrito. Tal como 10 sefialan Zimmerman
yWieder, las conversaciones telef6nicas diarias y el grabador pueden
emplearse como metodos sustitutivos.
Doeumentos personales
Los documentos personales (los diarios, cartas, dibujos, regis-
tros, agendas y listas de cosas importantes de las propias perso-
nas) pueden utilizarse para guiar las entrevistas sin imponer una
estructura a los informantes. La mayor parte de las personasguar-
dan antiguos documentos y registros, y estan dispuestas a mostrar
a terceros por 10 menos algunos de aquellos elementos. Si al in-.
vestigador no Ie falta una idea general de las experiencias que quie-
re cubrir en las entrevistas, puede pedir a los informantes que Ie
muestren documen tos relacionados con esas experiencias antes
de empezar a entrevistar.. Mas adelante, en el curso de la en trevis-
ta, esos materiales pueden encender recuerdos y ayudar a las per-
sonas a revivir antiguos sentimientos.
Jane Fry guardaba antiguas cartas y otros documentos y ha-
bia escrito relatos autobiograficos ell momentos criticos de su
vida.. Los compartio libremente con el investigador. Esos docu-
mentos no s610 proporcionaron un marco para las entrevistas, si-
no que finalmente fueron in corporadosa su historia de vida.
Enalgunas investigaciones mediante entrevistas. eJentrevis-
tador tiene una buena idea de 10 que pasa por la mente de los in-
forman tes an tes de que el empiel.e a el1trevistar. Por ejemplo, al-
gunos entrevistadores han realizado previamente () bsenraciol1 par-
ticipante; otros utilizal1 sus propias ex:peliencias para guiar su ill
vestigaci6n. El estudio de Becker so bre rnusicos cle .j.1ZZ parti6 de
su propia experiencia en una banda. En IluesllCl investig;acion, n()-
sotros pasamos una cOllsidemble cantidild de liem[lo C()fI I()s jn f<)r-
mantes antes de empezar a entrevistarl()s f()IIlIJlmen1e_ Habiamos
oldo a Ed Murphy hablar sobre su vida ell ~ insti {liCiOlleS an1es
LA ENTREVISTA EN PROFUNDIDAD 119
de que se nos ocurriera 11 idea de escribir su h.istoria de vida. Cuan-
do los investigadores tienen como base un cuerpo de experiencia
directa, pueden ser aIgo mas directivos y agresivos en su indagaci6n
iniciaL
LA GUlA DE LA ENTREVISTA
En los proyectos de en trevistas en gran escala algunos investi-
gadores utilizan una guia de la entrevista para asegurarse de que
los temas c1aves sean explorados con un cierto numero de infor-
mantes. La guia de la entrevista no es un protocolo estructurado.
Se trata de una lista de areas generales que deben cubrirse con
cada informante. En la situaci6n de entrevista el investigador de-
cide como enunciar las preguntas y cuando formularlas. La guia
de la entrevista sirve solamente para recordar que se deben hacer
preguntas sobre ciertos temas.
El empleo de guias presupone un cierto grade de conocimien-
to sobre las personas que uno intenta estudiar (por 10 menos en
/ .----1as entrevistas en profundidad). Este tipo de gufa es util cuando
/ el investigador ya ha aprendido algo sobre los informantes a tra-
ves del trabajo de campo, en trevistas preliminares u otra experien-
cia directa_ Esagufa puede asimismo ser ampliada 0 revisada a
medida que se realizan entrevistas adicionales.
La guia de la entrevista es especialmente util en la investi-
gaci6n y evaluaci6n en equipo, 0 en otras investigaciones subsi-
diadas (Patton, 1980). En la investigaci6n en equipo, la gufa pro-
porciona un modo de asegurar que todos los investigadores ex-
ploren can los informantes las mismas areas generales. Uno de
los autores de este libro utiliz6 una gufa de la entrevista en un
proyecto de investigacioll que implicaba visitas al campo, intensi-
vas y a cor10 plaza; ulla media docena de investigadores debian
cOllcurrir a cierto llumero de siti()s (vease Taylor, 1982). En la
inves1igacion su bsidiada y ell la evaluacion cualitativa la guia de
la el1trevista puede emplearse paJa proporcionar a los patrocina-
dores una idea de 10 que el irrvesiigador abarca realmente con los
inform antes.
LA. SITUAClON DE ENTREVISTA
El ell (J('" istad()J debe creal U fI cljma en el cuallas personas se
LA ENiREVJSTA EN f'ROFUNDIDAD 121
METODOS CUALITATIVOS DE INV1STICACION
sientan c6modas para hablar .Iihremente sabre sf mismas (,En que
tipos de situaci6n es mas probable que las personas expresen sus
modos de ver? En la entrevista estructurada se instruye al entre-
vistador para que actue como una figura desinteresada; el diseno
de la situaci6n de entrevista intenta remedar las condiciones de
laboratorio. Pero, como 10 observa Deutscher (1973, pag. 150);
pocas veces las personas expresan sus verdaderos sentimientos y
opiniones en esas circunstancias: "Las expresiones reales de la
actitud 0 la conducta abierta pocas veces se producen en las con-
diciones de esterilidad que se estructUlan deli beradamen te para
la situaci6n de entrevista".
En la entrevista cualitativa, eI investigador intenta constmir
una situaci6n que se asemeje a aquellas en las que las personas
hablan naturalmente entre si sabre casas importantes. La entre-
vista es relajada y su tone es el de una conversaci6n, pues asi es
como las personas interactuan normalmente. Ei entrevistador se
relaciona con los informantes en un nivel personal. Por cierto,
las relaciones que se desarrollan a medida que transcurre el tiempo
entre el entrevistador y los informantes son la clave de la recolec-
ci6n de da tos.
Hay sin duda diferencias entre la situaci6n de entrevista y
aquellas en que las personas in teractuan normalmen te: los en tre-
vistador.es a veces deben con tenerse y no expresar sus 0 piniones;
se entiende que la conversaci6n es privada y confidencial; el flujo
de la informaci6n es en gran medida (aunque no exclusivamen te)
unilateral; los entrevistadores comunican un in1eres genuino en
las opiniones y experiencias de la gente y est2n dispuestos a .es-
cucharla durante horas hasta el final. Sin embargo, s610 disefia n-
do la entrevista segun los lineamientos de la interaccion natural
puede el entrevistador calar en 10 que es mas importante para las
personas. En realidad, el entrevistador bene muchas figuras pa-
ralelas en la vida cotidiana: el que sabe escuchar, e I hom bra sabre
el que se puede lIorar, el confidente.
Lo mismo que la observaci6n par1icipante, las efltrevistas
en profundidad requieren capacidad para re Jaciorl,rrse COrl OtlOS
en sus propios terminos. No hay ninguna formula simple para en
trevistar con exito, pero los puntos siguientes dan el tono de la
atmosfera que el investigador debe tratar de crear.
No abrir juicio
Cuando los informantes comienzan a compartir un numero
creciente de experiencias y sentimientos con el entrevistador, de-
jan caer sus fachadas publicas y revelan partes de sf mismos que
por 10 comun mantienen ocuItas. Es frecuente que las personas
introduzcan a cierren sus revelaciones can repudios 0 comentarios
tales como "Usted debe pensar que estoy loco para hacer eso"
y "No puedo justificar 10 que hice, pero ... "
Una parte importante de la tecnica de entrevistar consiste
en no abrir juicio. Benney y Hugues (1970, pag. 140) escriben:
"... Ia entrevista es una comprensi6n entre dos partes en la cual,
a cambia de permitir al entrevistador dirigir la comunicaci6n, se
asegura aI informante que no se encontrara con negaciones, con-
tradicciones, competencia u otro tipo de hostigamiento". En otras
palabras, si queremos que fa gente se abra y manifieste sus sen-
timientos y opiniones, debemos abstenemos de emitir juicios ne-
gativos sobre ella y de "humillarla" 0 "acallarla".
Par supuesto, el mejor modo de evitar la apariencia de que
se esta juzgando a las personas consiste en tratar de aceptarlas por
quienes son y por 10 que son, sin abrir juicio tam poco mentalmen-
teo Cuando no podemos adoptar esa actitud, es posible enunciar
nuestra posicion, pero amablemente y sin condenar a la persona
como un todo.
Durante la en trevista hay que tomar la iniciativa de tranqui-
lizar al interlocutor en cuanto a que en el todo esta bien a nues-
lIos ojos, despues de que nos haya revelado algo perturbador, per-
sonal 0 desacreditante. Debemos comunicar nuestra comprensi6n
y simpatia: "Se 10 que quiere decir", "Lo mismo me pasa a mi
una vez", "Yo he pensado en hacerlo", "Tengo un amigo que tam-
bi ell hizo eso".
?
Pelmitir que fa genie hable
La en1revista. en profundidad d veces requiere una gran cantidad
de paciellcia. Los informantes pueden extenderse sobre cosas en
las ([']e no es lamos ill teresaclos. En especial durante las en trevistas
j[]jcja!es, es flO interrumpjr 31 informante aunque no
esIe III os in en el temJ que toca.
Po r Jo gen(Ja I se Jl uede COIl se g;uiJ que una persona vuelva
.a \].;j s med ian Ie gestos su (jles. como dejando de asen tir COil la ca-
122 METODOS C:UALJTATIVOS DE INVESTlGA.([ON
beza y de tomar notas (Patton, J980), y ca.mbiando amablemen-
te de tema durante las pausas en la conversacion "Me gustarfa
volver a alga que usted dijo el otro dia". Con el tiempo, los in-
formantes por 10 general aprenden a Jeer nuestros gestos y COllocen
10 bastante nuestros )nteresas como para hablar sobre algunas cosas
y no sobre otras. . .
Cuando el entrevistado comienza a hablar sobre algo impor-
tante, deje que la conversaci6n nuya. Los gestos de simpatia y
las preguntas pertinentes sirven para mantenerlo en el tema.
Itestar atencion
Durante las entrevistas prolongadas es fkil que la men te vague.
Esto ocurre especialmente cuando se esta grabando y uno no tie-
ne la obligaci6n de concentrarse para recordar cada palabra que
se diga.
Prestar atenci6n significa comunicar un in teres sincero en
10 que los in forman tes estan diciendo, y saber cuando y c6mo
indagar formulando la pregunta correcta. Tal como Thomas Cot-
tle (1973b, pag. 351) 10 expresa claramente, prestar atenci6n tam-
bien significa abrirse para ver las cosas de un modo nuevo y dife-
rente:
Si es que existe una regIa para esta forma de investigacion, el13 podria
reducirse a un enunciado tan simple como "prestar atenei6n". Prestar aten
ci6n a 10 que la persona hace, dice y siente; prest:u atenci6n a 10 que es evo
cado por estas conversaciones y percepciones, en particular cuando oue.tra
mente vaga muy lejos; fmalmen1e, prestar atenci6n a'las respuestas de aque
lIos que, a traves de nuestro trabajo, podrian olr a estas personas. Pres1ar aten-
ci6n implica abrirse; no una manera de abrirse especial 0 metaffsica, sillo sim-
plemente la observaci6n de uno mismo, la autoconciencia, Ia creencia de que
todo 10 que uno toma del exterior y experimenta en su ioleri!)! es digoo de
consideraci6n y esencial para comprender y respetar Cl aque1J()s con quienes
nos encontramos. .
Ser sensible
Los entre'iistadores siem pre deben peJCjbir eI mod () en gu e sm
palabras y gestos afectan a los informantes A veces II ".h.a.-
cerse los tontos", perc no .ser Deoell ser silIlpaticDs,
pero no tra tar concondesce./ldencia. Delle Tl slber clo in(J ag;flr,
LA ENTREV1STA IN PROFUNDIDAD 123
pero mantenerse alejados de las heridas abiertas. Deben ser amis-
tos05, pero no como quien s610 trata de congraciarse. La sensi-
bilidad es una actitud que uno debe Ilevar a las entrevistas y a la
observaci6n participante. Robert Coles (1971 b, pag. 29) alcanza
el centro de la cuesti6n cuando escribe:
De alguna manera todos debemos aprender a conocer a los otros ... Por
eierto debo deeir que a mi mismo, amablemente yen ocasiones firrne 0 seve-
ramente, se me record6 10 absurdas que habian sido algunas de mis preguntas,
10 engaiiosos 0 presumidos que eran los supuestos que elias transmitian. EI
hecho es que reiteradamente he visto a un trabajador emigrante iletrado, po-
bre y humilde, retroceder un poco ante algo que yo hice 0 dije, sonreir un
tanto nerviosamente, echar chispas por los ojos Y' enfurrufiarse, hacerse algu-
nas preguntas sobre mi y mis prop6sitos, y a traves de sus gestos hacerme cono-
cer la desaprobaci6n que seguramente habia sentido; y, en efecto, la critica
que tambien surgia en el, la critica serena, reflexionada, quiza dificil de ex-
presar en palabras...
\
\
"--- EL SONDEO
Una de las claves de la entrevista fructuosa es el conocimiento
de cuando y c6mo sondear, explorar, escudriftar. A 10 largo de
las entrevistas, el investigador realiza el seguimiento de temas que
emergieron como consecuencia de preguntas especfficas, alienta
a1 informante a describir las experiencias en detalle, y presiona
can stan temen te para c1arificar sus pala bras.
En la entrevista cualitativa tenemos que sondear los detalles
de las experiencias de las personas y los significados que estas les
atribuyen. Ese es el punto en que las entrevistas en profundidad
se apartan de las conversaciones cQtidianas. A diferencia de la mayor
parte de las personas, el en trevistador esta interesado en aconte-
cimientos triviales, las luchas y experiencias diarias, tanto como
en ]os puntas de la vida. Ademas, en contraste con la
conversaci6n natural, los elltrevistadores no pueden dar por su-
puesto que entienden exa.ctamente ]0 que la gente quiere decir.
E{ e'ltrevisJador ria ddr par sen/ados supuestos y compren-
sione. del sell lido co/min qUi alras personas comparten. Deuts-
cher 191) e>:]>lica como pa.labras aparentemente ob-
jetiv8s pu eden tener diferentes sign ificados culturales:
un ca.m ionero 110rt eameric:aJlo se queja a la camarera en el coche
c:omedor la cerl'ez..a esti "c.llJeJlle" y la sopa "fria", elliquido "calien-
LA INTREVIS1A Ei'l PROI'l!NDIDAD 125
]:24 METODOS CUALITATIVOS Of. ll\'VSTIGi\CION
te" puede tener una temperatura de lODe, y eJ "frio" estar a25C... La nor
rna para los mismos objetos puede variar de cultura a cultura, de pais a pals,
de region a region y, para el caso, dentro de cuaJquier unidad social -entre
clases, grupos de'edad, sexos, 0 10 que se tenga-; una s0!Xl "fria" para un
adulto puedeestardemasiado "caliente"para unnifio.
Los entrevistadores cualitativos deben pedir constantemente
a los informantes que c1arifiquen y elaboren 10 que han dicho,
incluso a riesgo /de parecer ingenuos. Spradley (1979) comenta
que el entrevistador tiene que ensenar al informante aser un buen
informante, alentandolo continuamente a praporcionar descrip-
ciones detalladasde susexperiencias.
Durante la entrevista se debe continuar indagando para ob-
tener c1arificacion hasta que se este segura de 10 que el informan-
te quiere decir exactamente: reformular 10 que dijo y pedir confir-
macion; pedir al entrevistado que proporcione ejemplos; senalar
10 que no esta claro para nosotros. Tambien se deben seguir sus
comentarios, hasta lograr un cuadra mental claro de las personas,
lugares, experiencias y sentimientos de su vida. Formule una can-
tidad de preguntasespedficas:
l.Me puede decir aque se parecfa ese Jugar?
l.Como se sintioentonces?
l.Se acuerda de 10 que dijo en ese momenta?
l.Que estaba hacienda usted?
l. Quien masestaba anI?
l.Que ocurriodespues de eso?
EI entrevistador' habil presenta preguntas que estimulan la
memoria. Muchos acontecimientos pasados yacen profundamente
ocuItos en el recuerdo y muy alejados de la vida diaria. Trate de
imaginar preguntas que recuperen algunos de esos acontecimientos;
parejemplo:
i,En esa epoca, como 10 describfa austedsu familia?
i,Sus padres siempre contaban cuelltos s()bre c6mo era usted
cuandoestaba creciendo? .
clase de cuentos contaba usted CLlalldo se Ieunla con
sus hermanos yherman,lS?
As! como los observadores partidp'lIIles puedell pasar a ser
mas agresivos en las ultimas etapas de 1<1 in"esligo,lCi()[), la ind8ga-
cion del entrevistador puede haceIse mas directiva a medida que
:lplende COSelS sabre los informantes y sus perspectivJs. No es poco
comlin que los informantes no esten dispuestos 0 no puedan hablar
sabre temas que son obviamente importantes para elias. En nues-
tras entrevistas can Ed Murphy, par ejemplo, el se mostro renuente
a comentar en terminos personaJes el hecho de que habfa sido
rotulado como retardado mental. En lugar de ella, hablaba sabre
el modo en que el rotulo estigmatizaba injustamente a otros "re-
tardados mentales". Para conseguir que se explayara sobre la expe-
riencia de sobrellevar ese rotulo. planteamos preguntas que Ie per-
mitfan conservar una identidad de persona "normal": "Usted es
obviamente una persona brillante; i,como se enredo en una insti-
tuci6n para retardados?", y "Muchos ninos tienen problemas de
aprendizaje; i,como Ie fue a usted en la escuela?" Durante las en-
trevistas con Ed Murphy hubo tambien oportunidades en que en-
frentamos su tendencia a evitar ciertos asuntos. Tratamos de incul-
carle la idea de la importancia de que hablara sabre esas experien-
cias. Cuando mostro reluctancia a hablar sobre su familia, Ie diji-
mos parecido a10 siguiente:
Creo que es importante conocer su vida familiar. Muchisirnas familias
no saben como tratar a runos discapacitados. Pienso que tiene que tratar de
hablarsobresussentimientos yexperiencias.
Aunque Ed continuo sintiendose inc6modo can algunos temas,
finalmente habIb sabre muchos de los que habiaevitado.
Como el observador participante, el entrevistador puede tam-
bien utiLizar 10 que Douglas (l976) denomina "tactica de la aser-
cion en etapas" y otras tecnicas de indagaci6n agresivas. Como ya
10 hemos visto, aquella tactica supone actuar como si uno ya "es-
tuviera enterado",can el fin de abteneT masinformacion.
CONfROLES CRUlADOS
Mientras los entrevistadores cllalitativos tratan de desarrollar
\Ina relaci6n abjerta y honesta can los informantes, deben estar
aleJtas ante e'ientllaJes distorsiones en las historias.
Tal como 10 seiial<J D()llglas (l976), en ta vida diaria la gente ocul-
la l\echo<; impor1aliles acerca de si misma. CJda uno puede "men-
1ir un poco, eflgaiiar Ull PQco", IJara decjrlo can las palabras de
126 METODOS CUALITAJJVOS DE lNYE.SLlC,,\ClON
Deutscher (1973). Ademas, tod as las per sonas son pIO penSds a ex;]-
gerar sus exitos y negar 0 esca'motear sus fIacasos. .
A 10 largo de estas paginas hemos su brayado que en 1a inves-
tigacion cualitativa el problema de la "verdad" es clificil. 1 .inves-
tigador cualita tivo no esta in teresado ell la verdad per se, sino en
perspectivas. Asf, el en trevistador ti'ata de ex traer una tradu ccion
mas 0 menos honesta del modo en ,que los informantes se yen real-
mente a sf mismos y a sus experiencias. Shaw (1955, pags. 2-3)
explica muy bien este punto en su introducci6n a The Jack-Roller:
Tambien debe sefialarse que Ia validez y el valor del documento personal
no depende de su objetividad 0 veracidad. No se espera que el delincuente
necesariamente describini sus situaciones de vida con objetividad. Por el con-
trario, 10 que se desea es que su historia ref1eje sus propias actitudes e inter-
pretaciones personales. Las racionalizaciones, las fabulas, los prejuicios, las
exageraciones, son tan valiosos como las'descripciones objetivas, siempre que,
desde luego, esas reacciones sean adecuadamente identificadas y clasificadas.
Despues de escribir esas palabras, Shaw cita un celebre aforis-
mo de W. 1. Thomas (1928, pag. 572): "Si los hombres definen
las situaciones como reales, ell<3S son reales en sus consecuencias",
En contraste con los observadores' participantes, al entrevista-
dar le falta el conocimiento directo del modo en que actuan las
personas que estudia en sus vidas cotidianas. Esto puede hacer que
resulte dificil diferenciar las distorsiones deliberadas y las exagera-
ciones groseras, por una parte, y las perspectivas autenticas (que
son necesariamente "subjetivas" y "tendenciosas"), por la otra,
Si usted canace su/icientemente bien a una persona, por 10
general puede decir cuanda ella elude un tema 0 simula, Ell las
entrevistas en profundidad pasamos con la gente el tiempo nece-
sario como para poder "leer entre Ifneas" sus observaciones y son-
dear detalles suficientes para saber si estan fabricando una historia,
En su examen de The Nalwal History 'of t1 De linquent Career,
de Shaw, Ernest Burgess (en Shaw, 1931, pag, 240) aduce que'la
validez de una historia de "ida depende de la manera. en <pIe ha
side obtenida:
A mi jUicio, la validez del ellunciado de acti1udes ell La his tenia de I"ida pa-
rece depender estrechamente de los elementos a) "lJJ1 d()CUnlenlo
sobre el que se informa con las pa.labras de la j)eJsona. es deci.c UJ13 autobio-
grafia escrita 0 un registro paJabra JJ<>r palabra de un reJato OIal; 1 Ull documen-
to que represente una expresioTl libJe, espollla.aea y detallada de e:cperien<i:u
LA HITREYISJA E.N PROFUNDIDAD
J27
pasadas, aspiraciones presentes y planes para eJ futuro; c) un documento obte.
nido en una situaci6n favorable en el que las tendencias al engano 0 el prejui.
cio esten presentes en grado minimo 0 falten por.compJeto.
EJ investigador tiene ta mbien la responsa bilidad de establecer
contrales cruzados sobre las historias de los informantes. Debe exa-
minar la coherencia de los dichos en diferentes relatos del mismo
acontecimien to 0 experiencia (Klockars, 1977). En la investiga-
cion con Jane Fry, por ejemplo, ei investigador controlo la cohe-
rencia de su historia. Con frecuencia Jane saltaba de un tema a otro.
Puesto que en el curso de las entrevistas se refiri6 varias veces a
los mismos aeon tecimientos, se pudieron comparar versiones di-
'ferentes proporcionadas en distintos momentos.
Asimismo, para controlar las afirmaciones de los informantes
se deben apelar a tantas fuentes de datos diferentes como
posible, En las primeras obras de la Escuela de Chicago, los inves-
tigadores comparaban regularmen te las na.rraciones de los infor-
mantes con los registros oficiales conservados par la policia y por
organismps de asistencia social. Sutherland (1937) hizo leer la
historia d( vida de un ladr6n profesional par ,otros ladrones profe-
sionales y por detectives, para obtener sus opiniones sobre la ve-
racidad del relato. En nuestra investigacion, confrontamos las na-
rracjones de nuestros inform antes con otras de personas conoce-
doras yean nuestras propias observaciones y experiencias. Par
ejemp 10, ha biamos realizado una ex tensa observaci6n participante
en las instituciones en las que estuvieron ubicados Ed Murphy y
Pattie Burt. Al redactar la historia de vida de Jane Fry, el investi-
gador entrevist6 a otras personas que ha bfan pasado por experien-
cjas similares, Asi, interrogo a un oficial naval sobre la exacti-
tud del relato de Jane sobre la vida en la armada. Al final de la his-
loria de yllx:tapllSo los relatos de experiencias de Jane can
registros psi quialri cos, au nque su propOsito era men os can trolar
lil historia que campara; ideologfas competitivas sobre la transexua-
lidad.
Probablemen te el mejor modo de tratar las contradicciones e
illco h.eren ci2s ill ternas ccmsisla en r1antear el problema directamen-
te. Enfrerl te <3 12 persOJ1il COil las pruebas, en terminos amables.
QLllZa.S usted pueda e:xpL<:arme alg;(). Erl U!1a oportLlnidad usted me clijo es
l(}, peIO Jo qlle 111e c1ij<J ell (}t fa momento no concuerda con eso, No 10 com
orefldo.
128
METODOS CUAUTATIVOS or JNYSTIG A.C10N
Lo que se sospecha que son mentiras 0 eJ1gai'ios can frecuencia
se convierten en desinteligencias 0 cambios sinceros en las perspec-
tivas del informante. Es tam bien importante sefialar, como 10 ob-
serva Merton (1946) que a veces una persona sostiene modos de
ver que son contradictorios desde un enfoque l6gico.
LAS RELACIONES CON LOS INFORMANTES
La relaci6n entre entrevistador e informante es en gran medida
unilateral. A traves de ella, el entrevjstador tiene la oportunidad
de realizar un estudio y con el ganar eI status y las recompensas
que acompafian a la obtenci6n de un tftulo 0 a la publicaci6n de
libros 0 artfculos. No esta claro que es 10 que obtienen los informan-
tes, si es que obtienen algo, salvo la satisfacci6n de que alguien
piense que sus vidas y modos de ver tienen importancia. Aunque
las recompensas tangibles para los inforrnantes son muy pocas,
se les pide que dediquen considerable tiempo y energfa al esfuerzo.
A causa de la naturaleza unilateral de la relaci6n, con frecuen-
cia los entrevistadores deben trabajar intensamente para. mantener
la motivaci6n de los informantes. El mejor modo de lograr exito
en esa tarea consiste en relacionarse can estos ultimos como per-
sonas y no como si fueran meras fuentes. de datos.
Puesto que se espera que los informantes se abran por comple-
to (como si desnudaran sus aLmas) tiene-n que encontrar alguna
compensaci6n en 10 que los entrevistadores dicen sobre si mismos.
Probablemente no sea prodente que los entrevistadores no exterio-
ricen en absoluto sus sentimientos. Es obvio que el entrevistador
no debera manifestar su opini6n sobre caria tema que smja, en es-
pecial durante las entrevistas iniciales. En algun lugar entre la reo
velaci6n total y el total mutismo esta el "feliz punta media" que
el entrevistador debe tratar de hallar. El mejot consejo es ser dis
creto en entrevistas, perc hablar sabre uno mismo en otras sj
tuaciones.
Hay que estar dispuesto a vincularse eOIllosinfOJmantesen ter-
minos que no sean los de la relacion en
Los en trevistadores pueden ser em pleados co mom ensajeros err.a a-
tes, c.hbferes, baby-sitters. <l bogados J', ]0 deseen 0 no, terapeu tu
rogerianos (si usted es un entrevistador eficaz, es(a ObIJg3do a sus
citar recuerdos y sentimientos penosos 'f de be estar ])re parlldo
para tra tar con e1I0s). En Jluestras eatr ev-istas destiudas a reeo ge r
historias de vida, ocasionalmente alm()r:zam(}s () cermffiOS cart TIlleS-
LA ENTRIVISTA EN PR.OFUNDIDAD 129
tros informan tes. Este contacto for t.a leci6 la relaci6n, ademas de
permi tim os comersar informalmente con ellos y aprender algo
mas sobre sus vidas cotidianas. Tanto con Jane Fry, una transexual,
como can Ed Murphy, un hombre rotulado como retardado con
discapacidades ffsicas menores, aprendimos muchfsimo con la sim-
ple observaci6n del modo en que la gente reaccionaba a ellos y en
que ellos reaccionaban a su vez.
En muchos proyectos de entrevistas,los inforrnantes son "pe-
rros sometidos" (Becker, 1966) .de la sociedad, carentes de poder
por su status social 0 econ6mico. Los investigadores, en contraste,
es probable que ocupen con seguridad su status en las universida-
des. Par esta razon, los investigadores estin bien ubicados como
para ayudar a los inforrnantes en la defensa de sus derechos. Cuan-
do el college de una comunidad discrimin6 contra Jane Fry, el
lnvestigadoT. Ie consigui6 un abogado y la pUS0 en contacto con
un grupo de derechos de la salud mental.
Como ocurre con cualquier relaci6n, en el curso de las entre-
vistas pueden emerger tensiones entre el entrevistador y su infor-
manteo No es poco comun que el rapport decline durante proyec-
tos (Johnson, 1975). EI inforrnante puede cansarse
de con testar preguntas. 0 comenzar a ver las entrevistas como una
imposici6n en su vida. EI en trevistador puede empezar a impacien-
tarse cuando el informante se muestra renuente a contestar 0 elude
ciertos temas. Inclusq uno de los dos puede haberse aburrido.
Se debe tratar de ser sensible a los sentimientos y puntos de-
biles del informante. Cuando usted piensa que algo esta mal, tra-
te de ventilar la atm6sfera expresando sus preocupaciones. A ve-.
ces es una buena ide a hacer una pausa en las entrevistas.
Un pro blema comun en los proyectos en gran escala son las ci-
t2s .canceladas a malogradas. En el estudio sabre la familia, un con-
siderable numero de progenitores cancelaban las entrevistas en el
ul1imo minuto 0 no se encontraban en el hogar en el momento
concertado. EI equipo de investigaci6n introdujo una serie de tac-
ticas para impediJ las cancelaciones, en tre elias llamadas te lef6ni-
cas el dia anterior a cada entrevista, tarjetas recordqndo jas citas,
compra de agendas para alEunas familias, lIegada can una llOra de
an ticipacion y aotas ex::presan do perplejidad cuando las familias
nose encofltrllban en \a cas.1. Cuando los progenitores incumplie-
ron citas reyetidamente, Be ]es yregun16 de modo directo si que-
dan () no contil1lJar en e] esiudi(). Aunque estas tactic3s redujeron
e] nu.mero de cancelaciones, r(S1llto ob"io que algunos padres sim-
plemen te no q lIerllln l'artic ip'lI. en (I eslu dio, perc se yetis t{a n a
J30 METODOS CUAUT<\T1VOS DE ll\ryESTIGACION
LA EN PROfUNDfDAD
J31
decirlo, por una u otra raz611. En eLequipo de investigaciol1 se pro-
dujeron desacuerdos en cuanto a ]0 que se debfa hacer con esas
familias; algunos miembros sostuvieron que si no querian partici-
par habia que dejarlas en paz, y otras abogaron par contiilUar
con los intentos para obtener los datos. A medida que avanzaba,
el estudio abandon6 a muchas de estas familias cuando\ in ten tos
reiterados de soncertar citas sefueron frustrando en el transcurso
del tiempo.
ENTREVISTAS GRABADAS
En el capitulo sobre la observacion participante aconse-jamos
a los investigadores que confiaran en su memoria para el registro
de los datos, por 10 menos hasta que hubieran desarrollado una
idea del escenario. Adujimos que los dispositivos automaticos .para
el registro pod ian in hi bir a las personas. .J
Aunque los grabadores, por simple presencia, pueden modi-
ficar 10 que la gen te dice en las primeras eta pas de la investigaci6n,
los entrevistadores pueden por 10 general salir del paso con en tre-
vistas grabadas. En las entrevistas los informantes son agudamente
conscientes de que el prop6sito del entrevistador es realizar una
investigaci6n. Puesto que ya saben que sus palabras son sopesadas,
es menos probable que los alarme la presencia de un gl'abador.
Asimismo, el entrevistador cuenta con un lapso considerable para
lograr que los informantes se relajen y acostumbren al aparato.
En la observaci6n participan te los investigadores in teractuan con
un cierto numero de personas, algunas de las cuales nunca lIegan
a conocerlos, no digamos ya a confiar en ellos.
Un grabador permite al entrevistador captar mucho mas que
si reposara unicamen te sobre su memoria. los datos del entrevista-
I
dor son casi exclusivamente palabras. A diferencia de los observa-
dores participantes, los entrevistadores no pueden quedarse senta-
f
dos un rato, observando solamente, durante Jas lagunas en l<l con-
versaci6n. Es posible que muchas de la!> mas importantes historias
de vida de las ciencias sociales nunca se tlUbjeran escrito de no me-
diar el empleo de dispositivos de registro electroniw. Oscar Lewis
(1963, pag. xii) escribe en su jntroduccioll a The Child,en of San-
chez: "El grabador, utilizado para tom<lr nola de las historias de Vi-
da de este Iibro, ha he cho posi ble el cOmiell2() de un Iwe'lO [ip 0
de Iiteratura de realismo social"
de que las personas tiel1en en general una memoria mejor de 10
que sospechan. Aunque en la mayoria de nuestras entrevistas hemos
uti lizado gra badores, con fiamos en nuestras memorias para regis-
trar la sustancia de entrevistas breves, de' una hora de duracion.
Algunos investigadores, como por ejemplo Thomas Cottle (1972),
realizan regularmente entrevistas sin usar grabador.
Es obvio que no se deben grabar las entrevistas si ella hace que
los infonnantes se sientan inc6rnodos (Klockars, 1977). Antes de
proponer la idea de grabar, hay que relacionarse suficientemente
can la persona. Incluso aunque los informantes no presten mucha
atencion a la grabaci6n, trate de reducir a un minimo la presencia
del grabador. Use un aparato pequeno y col6quelo fuera de ]a vi-
si6n. EI micr6fono no debe ser intrusivo; tendni una sensibilidad
suficien te como para recoger las voces sin que sea necesario hablar
frente a eI. Utilice cassettes de larga duraci6n para que no sea nece-
sario in terrumpir la conversaci6n con frecuencia. .
Unas pocas palabras finales de advertencia: rotule cada cassette
claramente y antes de comenzar cada entrevista asegfuese de que
su equipo esta funcionando de modo adecuado. En uno de nues-
tros estudios nos olvidamos de realizar este control antes de algunas
de las entrevistas. Cuando posteriormen te quisimos escuchar esas
grabaciones, resultaron apenas audibles. Nuestro mecan6grafo ni
siquiera intent6 transcribirlas, y terminamos perdiendo muchas ho-
las reproduciendolas reiteradamente para recoger los datos.
EL DIARIO DEL ENTREVISTADOR
Es una buena idea !levar un diario detallado durante el perfodo
de entrevistas. EI diario del entrevistador puede servir a varios pro-
p6sitos. En primer lugar, debe cOl1tener un bosquejo de los temas
examinados en cada entrevista. Esto 10 ayudara a seguir la pista
de Lo-que ya ha. sido cubierto y a volver atnis, a conversaciones
especfficas, cuall do quiera seguir desaJJol1ando algo que dijo el
inforrnante. En nuestras elltrevistas con Ed Murphy no h..icimos
esto y perdi mos mucho tie mpo escuchall do grabaciones y ]eyendo
transcrjpc io nes eTl busca de pu ntos especificos.
,-En segllndo luga.r, e] diario cumple Ia fllnci6n de los "comenta-
rios del observador" regi!>trados ell las Ilota!> de campo de la obser-
vaej6n pa.rticipan Ie. Lo mismQ que eI obselYador, el en tre'listador
d( be tomar nota de los temas, in lerpretacioflts, intuiciones y con-
Estas observaciones no debtJ1 hacernos [Jerder de \'i!>ta eJ hec1lo
jetlJUls cmergeJltes. IJotClbles y expresiones no verbales esen-
132 METODOS CUALlTATlVOS DE INVESTIGACJON
ciales para comprender el significado de Jo que se dice. Los siguien-
tes son ejemplos del tipo de comentarios que deoen incluirse en
eldiario:
Por las caras que ponia, creo que ella ironizaba al hablar sabre su madre".
Pero no pareciaquererdecir nadarealrnente negativo sobre ella.
I '
Es la tercera vez que planteael tema. Debe ser import ante para ella.Ten-
go queestudiaresto en elfuturo.
De algUn modo los dos estabamos aburridos esta noche. Solo queriamos
que la entrevista terrninara. Quizas esto se debio al tema 0 tal vez ambos esti
bamoscansados hoy.
Creo que fui dernasiado agresivo esta noche. Me pregunto si dijo esas
casas sOlo para que yo DO 10 apremiara. Debo tenerlo presente cuando repase
la conversacion.
Notas de este tipo ayudaran a orientar futuras entrevistas y a
interpretar los datosulterionnente.
Finalmente, el diario es un buen lugar para llevar un registro
de conversaciones con los informantes fuera de la situaci6n de
entrevista. Ed Murphy con frecuencia hablaba extensamente sobre
casas importantes de su vida entre entrevista yentrevista,en cantac-
tos informales con los investigadores. Tales datos son sin duda sig-
nificativos y deben'ser analizados junto con los recogidos durante
lasentrevistas.
Es necesario esforzarse par escribir en el diario despues de cada
contacto con los informantes, y ademas siempre que se crea tener
algo importante para registrar. De tanto en tanto repase su diario
para iedondear una idea de 10 que ha cubierto yde 10 que haapren-
dido.
En varios de los cap{tu!os anteriores presentamos las estrate
gias y tacticas de los metodos de investigaci6n cualitati"os predo
minantes: la observaci6n participante y la entrevisia en profundi
dad. En el capitulo proximo ofreceremos ejemplos de otTOS modas
de lIevar a cabo la investigacion cualitati"a. En eSt capitulo cambia
mos el enfoque, pasando del '"c6mo haceJ" a la descripciQn. Nues
tra meta en ese capitulo es alentar la crea1iV'idao y la innovaci6n
en la investigaci6n.
Capitulo5
DESCUBRIENDO METODOS
En 1916 un equipo de cientificossociales publico un libro titu-
lado UnobllUsive Measures. Nonreaclive Research in lhe Social
Sciences, con el cual esperaba "ampliar la presente gama estrecha
de metodologias utilizadas y alentar la explotaci6n creativa que
aproveche las oportunidades unicas de medici6n" (Webb y otros,
1966, pag. 1)1 Continuan:
Hoy, la masa dominante de la investigaci6n en ciencias sociaJes se basa
en entrevistas y cuestionarios. Lamentamos esta dependencia excesiva de un
metodo unico y falible (Webb y otr05, ]966,pag. ]).
Aunque los autores de Vnovtruliive Measures se alinean can los
metodos de investigacion cualitativos, su defensa de la creatividad
y fa innovacion debe ser atendida tambien par los investigadores
clJali1ativos. Del>emos guardanlOs de 1<1 dependencia excesiva a la
que se refierell esos alJtores, es decir, debemos cuidarnos de no
quedaT ellcerrados en 11 n repertorio limitado de enfoques investi-
.
Hasta. ahQra /lOS hemos collcentrado en dos de tales enfoques:
LLibra revisado y publi(ad() COil el Iitut() de Nonreactive Measures in
lf1e 5()liar por ,ScJ\lvsrtz, Sechrest y Grove (1981).
Capitulo 6
EL TRABAJO CON LOS DATOS
ANAUSIS DE LOS DATOS EN LA INVESTIGACION CUALITATIVA
En los capitulos precedentes hemos-examinado una variedad
de maneras de recoger datos cualitativos, entre elias la observa-
cion participante, las entrevistas en profundidad, los documentos
escritos y cierto numero de enfoques creativos. En este capitulo
pasamos a un examen del modo en que los investigadores cuali-
tativos pueden analizar los datos y hallar su sentido. Presentamos
estrategias y tecnicas que nosotros hemos utilizado y que el lec-
tor tal vez encuentre utiles para sacar el mayor partido posible
de los datos que ha recogido. Comenzamos cOllsiderando los tipos
diferentesde estudioscualitativos.
ESTUDIOS DI.SCRIPTIVOS Y TEDRIOOS
Todos los estudios cualitativos colltienen datos descripbvos
ricos: las propias palabras pJOnunciadas 0 escritas de ]a gente 'Y
las actividades observables. En los estudios mediilnte observaciol1
participante, los investigadores tratan de tra115mi1ir Unit sensaci6n
de que se "esta allf" y se experimel1t.a Il direct<t.men1e los escella,.
rios. Analogamente, en los e!>tudios basadose11 en1revistuen pro
fundidad tlatan de que los lectores tengaJl la. sensaejOI1 de ()ue
"estan en la piel" de los inf()rmantes y I"en Ia.s {()SIlS Llesoe el pun
EL TRABAJO CON LOS DATOS 151
to de vista de ellos. De modo que lainvestigacion cualitativa pro-
porcionaria una "descripcion Intima" de la vida social (Geertz,
1983). Como escribe Emerson (1983, pag. 24), "Lasdescripciones
intimas presentan detalladamente eJ contexto y los significados
de los acontecimientos yescenasimportantespara los involucrados".
No obstante, podemos distinguir los estudios puramente des-
criptivos, a veces denominados etnograf{as, de los estudios te6ri-
cos 0 conceptuales. En la descripcion etnognifica el investigador
trata de proporcionar una imagen "fiel a la vida" de 10 q u ~ la gen-
te dice y del modo en que actua; se deja que las palabras y accio-
nes de las personas hablen par sf mismas. Los estudios descrip-
tivos se caracterizan por un minimo de interpretacion y concep-
tualizaci6n. Estan redactados de modo tal que permiten a los lec-
tores extraer sus propias conclusiones y generalizaciones a par-
tir1elos datos.
En sociologfa, los estudjos clasicos de la Escuela de Chicago
pm ablemente proporcionan los ejemplos mas claros de etnogra-
ffa descriptiva. Motivados por un agudo interes en los problemas
sociales, los investigadores de la Escuela de Chicago procuraron
describir en terminos graficos la textura de la vida urbana. The
Hobo (1923) de Nels Anderson, es un ejemplo notable. Basandose
en su propia experiencia como vagabundo, en la observaci6n par-
ticipante (antes incluso de que este enfoque se denominara asf)
y en documentos, Anderson describe el modo de vida del vaga-
bundo tal como 10 experimentan los propios vagabundos: con
su lenguaje, sus lugares favoritos, sus costumbres, sus ocupaciones,
sus personalidades,sus baladasy canciones.
Las historias de Vida, tal como las produjeron los miembros
de la Escuela de Chicago y otros investigadores, representan la
forma mas pura de los estudios descriptivos. En elias, el protagonis-
ta narra su hjstoria COil sus propias palabras: "EI rasgo singular de
esos documel1tos reside en que se registran en primera persona,
con las propias palaln3s del mucllacho, sin traduciJlas al lenguaje
de la personaqueillYestiga el caso" (Shaw, 1966,pag. I).
Seria engaiioso sostener que los estudios descriptivos se escri-
ben solos. Ell todos los estudios los illvestigadores presentan y or-
denall los (}atos de acuerdo COrl !() que ellos piensan que es impor-
tante. Por ejemplo, ell las historias de vida deciden que incluiJ y
q e ~ exclui:r, c::ompil3Jl los (}<t.tos ell bruto, afiaden fragmentos de
<:onexibn entre ObSefYilCiones, 'J disponen el relata segun algun ti-
])0 de seClJenCJ3_ Adem.:!s, .al reabz81 sus estudios los investigado-
Jes loman deClSi()IleS solne I() que deben observar, preguntar y re-
I
155
154 METODOS CUALITATIVOS ])E INVEST1CACION
EL TRAllA.JO CON LOS DATOS
gistrar, decisiones que determinan 10 que pueden desojbir y el
modo en que 10 describen.
La mayor parte de los estudios cuaJitativos se onentan hacia
el desarrollo 0 verificaci6n de la teorfa sociol6gjca. EJ proposi to
de los estudios te6ricos consiste en comprender 0 explicar rasgos
de la vida social que van mas alia de las personas y escenarios es-
tudiados en particular. En estos estudios los investigadoles sefialan
te 10 que es importan te. Utilizan los da tos descriptiYos
para ilustrar sus teorfas y conceptos y para convencer a los lecto-
res de que 10 que ellos dicen es la verdad.
Glaser y Strauss (1967) distinguen dos tipos de teorfas: las sus-
tanciales y las formales (vease el capitulo 2). Las primeras se rela-
cionan con un area sustancial 0 concreta de indagaci6n; por ejem-
plo, con escuelas, prisiones, con la delincuencia juvenil y el cuid-a-
do de pacientes. Las teorfas formales se refieren a areas conceptua-
les de indagaci6n, tales como los estigmas, las organizaciones for-
males, la socializaci6n y la desviaci6n. En la investigaci6n cuali ta ti-
va la mayor parte de los estudios se han cen trado en areas sustan-
ciales simples.
DESARROLLO Y VERIFICACION DE lA TEOR}A
Desde la pu blicaci6n de I influyen te Ii bro de Glaser y Stra uss
(1967) titulado The Discovery of Grounded Theory. los investiga-
dores cualitativos han debatido sj el prop6sito de los esturnos teo-
ricos debe ser desarrollar 0 verificar ]a teoria social, 0 ambas co-
sas (vease por ejemplo Channaz, 1983; Emerson, ]983; Ka1z, 1983).
.. Glaser y Strauss son probablemente los mas firmes sostenedores
de la opini6n de que los soci61ogos cuaJj tativos (y otIOs) debe n
dirigir su atenci6n al desarrollo 0 geneJ3ci6n de teorias y coocep-
tos sociales (vease tambien Glaser, 1978). Su el1foque de !a leona
fundamentada tiene la finalidad de permitir que los investigadores
10 hagan. Para 0 tros au tores, la investigacion cu"Litati va. 10 mismo
que los estudios cuantitativos, puede y debe ser utilizadJ con el
fin de desarrollar y verificar 0 poner a prueba proposic:iofJes sobre
la naturaleza de la vida social. EI procedi mien to de J3 indllccion
analftica ha sido el medio principal empleado con lal objeto (Cres
sey, 1953; Katz, 1983; Lindesmith, 194-7; 1951; Turller,
1953; Znaniecki, 1934). Aunque 13 }larte <Ie los in",estigado
res adoptan en sus estudios elementos de .. mbos eflJ"0CJues, III consi
derar el analisis de los datos cualitativos resulta. litil difeJenciar
generdci6n de la teoria, por una parte, de la verificaci6n de la teo-
ria, por 13 otrd, con los Iespectivos recursos de la teoria fundamen-
tada y la inducci6n analftica.
EI enfoque de la teorfa fundamentada es un metodo para des-
cubrir teorias, conceptos, hip6tesis y proposiciones partiendo direc-
tamente de los datos, y no de supuestos a priori, de otras investi-
gaciones 0 de marcos te6ricos existentes. Segun Glaser y Strauss
(1967, pags. 6-7), los cientfficos sociales han subrayado en exceso
la pues ta a prue ba y verificaci6n de las teor las, y han descuidado
la mas importante actividad de generar teorfa sociol6gica:
La descripci6n, la etnografia, el hallazgo de hechos, la verificaci6n (lla-
meselos como se qUiera) son bien realizados por profesionales de otros campos
y por legos de diversos organismos de investigaci6n. Pero esas personas no'
pueden generar teoria sociol6gica a partir de su trabajo. Solamente los soci6-
: / . logos estan entrenados para desearla, buscarla y generarJa.
./'"
G!aseI.-Y-Strauss.pro.p.onen dos estragegias principales para de-
sarro liar teoria fundamen tada. La primera es el metodo compara-
tivo constante, por el cual el investigador simultaneamen te codifica
y analiza datos para desarrollar conceptos. Mediante la com para-
cibn continua de incidentes especificos de los datos, el investigador
rerina esos conceptos, identifica sus propiedades, txptora sus in-
terrelaciones y los integra en L1na teoria coherente.
La segunda es1rategia propuesta por Glaser y Strauss es el mues-
treo teOrico. que ya hemos descripto en este libro. En el muestreo
teorico el investigador selecciona nuevos casos a estudiar segun su
potencial para ayudar a refinar 0 expandir los conceptos y teorfas
ya desarrollados. La recolecci6n de datos y el analisis se realizan
al mismo tiempo
Mediante el estudio de diferentes areas sustanciales, el inves-
tigador puede am[Jliar una teor ia sllstancial y convertirla en formal.
Glaser y Strauss ex.plican elmodo en que su teorfa fundamenta-
da so bre la rei aci bn en tre la esti m3.cion por las enfermeras del valor
social de los pacien tes moriburldos y e I cui dado que se les brinda,
puede dar lugar a la 1eori3. de nive] superior sobre el modo en que
los proFesionales prestarl servicios 3 sus clientes basandose en el
Ifalor Soeial de est os.
)
- AI gellerar 1eoriJ rlJlldamen1ada, los investigadores no tratan
de probQr sus ideas, SillO soil) de que son plausibles.
Glascr y Strauss (11)07 I pag_ J). :\du cen que eI cri terio clave para
J56 METODOS CUALITATlVOS DE INVrSfiGAClON
evaluar las teorfas consiste en examinar sj se "ajustan" y "fun-
cionan"_
Por "ajuste" entendemos que J!ls Gltegorias deben seT facilmenle aplica-
bles (sin fonarIas) a los datos que se estudian y surgir de eUos; el "funciona-
miento" suponeque deben ser significativamente apropiadas y capaces de ex
plicarla conductaen estudio.
En ultima instancia, para Glaser y Strauss, los lectores deben
juzgar la credibilidadde los estudios cualitativos.
La induccian analftica es un procedimiento para verificar teo-
rias y proposiciones basado en datos cualitativos.Tal cemo 10
formula Znaniecki en 1934, su finalidad consiste en identificar
proposiciones universales y leyes causales. Znaniecki opuso la induc-
cian analitica a Ja "inducccian enumerativa" que proporciona
meras correlaciones y no puede explicar las excepciones a las rela-
ciones estadisticas. EI procedimiento fue refinado por Lindesmith
(1947) y Cressey (1950, 1953) en sus respectivos estudios sobre
la adicci6n al opio y sobre desfalcadores y utilizado por Howard
Becker (1963) en su esturuo clasico sobre los consumidores de
marihuana. Mas recientemente, Katz (1983) ha caracterizado la
induccian analftica, a la que el llama investigaci6n analftica, como
un metodo cualitativo riguroso para arribar a un ajuste perfecto
entre los datos ylasexplicacionesde los fenomenos sociales.
Los pasos que incluye la inducci6n analftica son relativamente
simples y directos (vease Cressey, 1950; Dellzin, 1978;Katz, j983).
I. Desarrollar una definicion aproximada del fen6meno a
explicar.
2. Formular una hipatesis para explicar dicho fenomeno (esta
puede basarse en los datos, en o1ra investigaci6n 0 en la
comprensianeintuici6n del investigador)_
3. Estudiarun caso para,Ier si ]a hip61esisse ajusta.
4. Si la hip6tesis no explica el C3S0, reformularla 0 redefinir
el fen6meno.
5. Buscar activamenle casos negativos que Jefulen 12 lLi])otesis.
6. Cuando se encuentren casos Ilegativos, refOmll.lLu 14 hipO-
tesis 0 redefinirel fenomeno.
7. Continuar hasta que se ha pues!o a plueba ad(Clladalllente
la hip6tesis (hasta qlJe se ha eslablecjd() ulla rel<l(iOll UJli-
versal, segun algunos in\cestigadOJcs] ~ IIIimIldo 11113 aIIII) lia
gama de casos.
EL 1HABAJO CON LOS D\10S 157
Empleando este enfoque, Cressey (1953, pag 30) liego a la
siguiente fxplicci6n de los abusadores de confianza (formulaci6n
revisada de los desfalcadores).
Los individuos en los que se ha confiado se convierten en abusadores de
confianza cuando se yen a si mismos como personas que tienen un problema
econ6rnico no cornpartible, saben que ese problema puede ser resuelto secreta-
mente vioJando la confianza que se ha depositado en ellos, y pueden aplicar
a su propia conducta en esa situaci6n verbalizaciones que les permiten ajustar
sus concepciones de sl mismos como personas en las que se ha confiado, con
sus concepciones de Sl mismas como usuarios de los fondos 0 propiedad con-
fiados.
La induccion analitica ha sido criticada por no estar a la altura
de las pretensiones de sus primeros proponentes, quienes la vefan
como un metodo para establecer Ieyes causales yuniversales(Robin-
son', 1951; Turner, 1953). Turner (1953) so'stiene que la induc-
cian analftica es fundamentalmente un metodo para producir defi-
I)
niciones de los fen6menos sociales; por Jo tanto, las explicaciones
basadasen ella pueden serde caractercircular.
No obstante, la 16gica basica subyacente en este metodoes util
en el analisis de los datos cuaJitativos. Al dirigir la atenci6n hacia
los casos negativos, la induccion analitica obliga al investigador
a refinar y matizar las teorias y proposiciones. Katz (J983, pag.
133) sostiene que:
La prueba no consiste en examinar si se ha logrado un eslado fmal de ex-
plicaci6n perfecta, sino en la dist(Jncio que se ha recorrido por sobre los casos
negativos y a traves de los matices consecuentes, a partir de un estado inicial
del conocimiento. La busqueda por inducci6n analflica de una explicaci6n
perfecta, 0 de "universales", debe entenderse como una estrategia de inves-
tigacicSn antes queC<lrno la medida ultimadelmetodo.
En contraste con el enfoque de ]a teorla fundamentada, la in-
dllcci6n anaHtica tambien ayuda a los i nvestigadores a plantear
la cl.lesti6n del po1encial de generalizaci6n de sus resultados. Si
los investigadores pueden demostrar que han examinado una su-
flcielltemente amplia gama de casos de till fen6meno, y buscado
especfficamente cas()s nega.ti'los, estall en condiciones de defender
mejoI la natura]eza geneJ21 de lo que hayan hallado.
H TRABAJO CON lOS DATOS 159
158 METODOS CUAUTATJVOS DE INVESTICACION
El TRABAJO CON LOS pATOS
ANAUSIS EN PROGRESO
Quizas sea engaiioso dedicar un capitulo separado al trabajo con
los datos, puesto que el anti/isis de los datos es un proceso en conti-
nuo progreso en la investigacion cua/itativa. La recolecci6n y el
analisis de los datos van de la mano. A 10 largo de la observaci6n par-
ticipante, las entrevistas en profundidad y otras investigaciones cuali-
tativas, los investigadores siguen la pista de los temas emergen tes,
leen sus notas de campo 0 transcripciones y desarrollan conceptos
y proposiciones para comenzar a dar sentido a sus datos. A medida
que su estudio avanza, comienzan a enfocar los intereses de su
investigacion, formular preguntas directivas, controlar lashistorias
de los informantes y a seguir los filones e intuiciones. En muchos
estudios los investigadores se abstienen de seleccionar escenarios,
personas 0 documentos adicionales para su estudio hasta que han
realizado algun analisis inicial de los datos. Esto es necesario tanto
en la estrategia del muestreo teorico de la teorla fundamentada,
como en la busqueda de casos negativos de la induccion analitica.
Desde luego, hacia el final de la investigacion, todo demues-
tra que el investigador se concentra de modo extremo en el ana]j-
sis e interpretacion de los datos. Muchos -de los pasos que bosqueja-
mos en las secciones siguientes, como por ejemplo el recorte de
los datos, se dan despues de que los datos han sido recogidos.
Algunos investigadores prefieren tomar distancia respecto de la
investigaci6n antes de iniciar un analisis intensivo. Algunas consi-
deraciones practicas pueden tambien forzar al investigador a pos-
poner el analisis. Par ejemplo, a veces se subestima la can tidad de
tiempo que se necesita para transcribir las cintas grabadas de las
en trevistas.
Es una buena idea comenzar el analisis intnsivo 10 antes po-
sible, despues de haber completado el trabajo de campo 0 recogido
los datos. Cuanto mas se espere, mas diffciJ Fesultara volver a to-
mar contacto con los infonnantes para aelarar algunos puntos 0
atar algunas he bras sueltas. Algunos jnv estigadores tie llen can ta c
tos ocasionales con los informan te s a 10 largo de I allausis de los
datos e incluso despues de que los datos lla.n si.do anauzados y el
estudio redactado (vease Miller y l.os imes-
tigadores tambien pueden haeer que los informaIlles lean [as bo-
rradores para controlar su validez (Douglas, ]976)_
)
. I
'f
l
-r
I,
I
Todos los investigadores desarrollan sus propios modos de ana-
lizar los datos cuali1ativos. En esta secci6n el enfoque
basico que utilizamos para dar sentido a los datos descriptivos
recogidos mediante metodos de investigaci6n cualitativos.
Nuestro enfoque se orienta hacia el desarrollo de UlUJ compren-
si6n en pro[undidad de los escenarios 0 personas que se estudian.
Este enfoque tiene muchos paralelos con el metodo de la teoria
fundamentada de Glaser y Strauss (1967). Como surge del anali-
sis que sigue, las comprensiones estan fundamentadas en los datos
y se desarrollan a partir de ellos. Pero, en contraste con Glaser y
Strauss, a nosotros nos in teresa menos el desarrollo de conceptos
y teorlas que la comprension de los escenarios 0 las personas en
sus propios terminos. Logramos esto ultimo mediante la descrip-
cion y la teoria. As!, los conceptos sociologjcos se emplean para '.
iluminar rasgos de los escenarios 0 personas estudiados y para que
faciliten la comprensiol}. Ademas, nuestro enfoque subraya el ana-
lisis de los "casos negativos" y del contexto en el que fueron reco-
gidos los da tos con mas enfasis que el que pone el metodo de Gla-
ser y Strauss, aunque no lIegue a imponer la busqueda sistematica
de generalizaciones y universales implicada en 13 induccion analitica.
En la investigaeion cuali ta tiva, los inves tigadores analizan y co-
difican sus propios datos. A diferencia de 10 que ocurre en la inves-
tigacion cualitativa, en este caso no existe una division del trabajo
entre recolectores de datos y codificadores. EI analisis de los datos
es un proceso dinamico y creativo. A 10 largo del analisis, se trata
de. obtener una comprension mas profunda de 10 que se ha estudia-
do, y se con tinuan refinando las interpretaciones. Los investiga-
dores tambien se abreva n en su experiencia directa con escenarios,
, informantes y doCtlmentos, para Ilegar al sentido de los fenomenos
parti.endo de los datos.
EI anilisis de los d<lIOS, como vemos, implica ciertas etapas
diferencia das. La pri mera es una fase de descu brimie nto en progre-
so: identificar temas y deS3T1Qllar conceptos y proposiciones.
L<l segunda fase, que tipicamente se produce cuando los datos ya
haJJ sido re eogidos, incluye la. cod ificaci6n de los datos y eI refina-
miellto de la compr-eflsi6n del tema de estudio. En la fase final,
el JIlvestigador trata de rela.t iv jzar sus descubrimien los (De utscher,
19B), es deeir, de comprender los da10s en eI COJ1texto en que
fuerOJl re cogidos
160 METODOS CUA LrT ATIVOS DE [NVISTICACION
Descubrimiento
En los estudios cualitativos, los investigadores Ie van dando gra-
dl'almente sentido a 10 que estudian combinando perspicacia e
intuicion y una familiaridad 'intima can los datos. Con frecuencia,
ese es un proceso dificil. La mayO! parte de las personas sin expe-
riencia en investigacion cualitativa tienen dificultades para recono-
cer las pau tas que emergen de sus datos. Hay que aprender a bus-
car temas examinando los datos de todos los modos posibles. No
hay ninguna formula simple para identificar temas y desarrolJar
conceptos, pero las sugerencias siguientes pueden poner al lector
en la buena senda.
I. Lea repetidamente sus datos. Reuna todas las notas de cam-
po, las transcripciones, decumentos y otros materiales y lealos
cuidadosamente. A continuaci6n vuelva a leedos. En el momento
en que este listo para iniciar el amllisis in tensivo, debe conocer sus
datos al dedilJo. Algunos investigadores pasan semanas 0 incluso
meses estudiando atentamente sus. datos antes de iniciar el anali-
sis in tensivo.
Como se sugiri6 en el capitulo sebre eI trabajo de campo, siem-
pre es una buena idea que alguien mas lea nuestros datos. Una mi-
rada ajena puede a veces percibir aspectos sutiles que al propio in-
vestigador se Ie escapan.
2. Siga fa pista de temas, intuieiones, interpretQeiones e ideas.
Se debe registrar teda idea importante que se tenga durante la lectu-
ra y reflexi6n sobre los datos. En la observacion participante, los
investigadores a veces emplean los "comentarios de 0 bservador"
para anotar temas y registrar interpretaciones, mientras que en las
entrevistas en profundidad se puede con el mismo pIoposito
el diario del entrevistador. A medida que se leen los datos, tam bien
se pueden efectuar anotaciones en los margenes_
Algunos investigadores redactan memorandos para 51 mismos
cuando se encuentran con temas en sus datos 0 aprehenden concep
tos que podrian aplicar a 10 que est<lll estudj3Julo. For ejemplo,
Charmaz (1983) describe un proceso de redo3ccioJ), c1asificacion
e integr-aci6n de memoralldos para el desarrollo <ie teorias fUllda-
mentadas. Desde luego, en la investigacioll ell eq\liJ)o ]05 memo-
randos ayudan a los investigaaores il nlwterltnseo3l (\i2 (on loq\le
todos los mie mbros estan a.pren y pefl S<l Bdo. Iell ( 1920)

\
,
f,L TRABAJO CON LOS DATOS 161
emplea formu larios, listas, ma pas y diagramas l1luy elabora dos para
descubrir pautas subyaccntes.
3 Busq ue los temas emergentes. Es precise buscar en los datos
los temas 0 pautas emergentes: temas de conversaci6n. vocabula-
rio, actividades recurren tes, sign ificados, sen timien tos, dichos y
prover bios populares (Sprad ley, 1980). No vaeUe en eon/eceionar
listas tentativas de temas en esta etapa del proceso. Pero no apueste
a ninguna idea en particular hasta haber tenido la oportunidad de
experimentarla y controlarla.
Algunas pautas se destacaran en sus datos. En el estudio insti-
tucional, las "restricciones ffsicas", el "ser castigado", "limpiar
--.
la sala", las "medicaciones" y los "programas" eran temas frecuen-
tes de conversaci6n. EI vocabulario del personal inclufa expresio-
nes tales como "bajo grade", "muchacho trabajador", "momenta
de dar uria vuelta".
Otras pautas no son tan evidentes. Hay que buscar significados
mas profundos. En su estudio titulado Stigma, Coffman (1963)
cita una carta ficticia rica en comprensi6n sociol6gica y compasiva
en terminos humanos. Esa carta permite demostrar el modo en que
los temas se pueden identificar en los datos.
Querida Senorita Corawn Solitario:
Ahora tengo dieciseis mos y no se que hacer; apreciarfa mucho que usted
me 10 dijera. Cuando era una nifiita no me parecfa tan malo porque me acos-
tumbre a que los chicos de la manzana se rieran de mi, pero ahara me gusta-
ria tener amigos como las otms chicas y salir los sabados por la r.oche, pero
ningun chico me 1Ieva porque nac! sin nariz, aunque soy buena bailarina yes-
toy bien formada y rni padre me compra linda ropa.
Me siento y me miro a mf misma todo el dia y 1100. Tengo un gran
agujero en el medio de la C<lra que asusta a la gente y tambien a mi misma
aS1 que no puedo culpar a los muchachos porque no me inviten. Mi madre me
qUiere, !lora terriblemente cuando me mira. hice para merecer ese
destino terrible? Aunque hubiera echo algunas cosas malas, no hice nada antes
de tener Ull ailo y yo ya nacf romo soy. Le \>regunte a papa y el me dijo que
n() sabe, pero <tIle quiz<is yo hice algo ell eJ otro mundo antes de nacer, a que
estoy .sielldo ca>tigada por los pecadosde el. Yo no creo esto porque es un hom-
br<: ex:celente z.Tellg() qu<: sui (;idarme ?
Ie >Ilya,
Desesperada
Ell esta pjez2 pu eoefl "eJse cllantos temas EI primero es
]a desespera<:jOJl "Deses])erada" d.ice que se mira y !lora y pregunta
I
,
J62 METODOS CUALI'fATIVOS DE INVESTlCACION
si debe suicidarse; la firma misma refJeja ese estado mental. EJ
tema siguiente sc rclaciona con el intenlo de hallilJ una expljcaci6n
para su sjtuaci6n. "l,Que hice, pregunta, para merecer ese destino
terrible?" Continua especulando sobre 10 que pudo haber hecho
en "el otro mundo" y sobre los pecados de su padre. Un tercer
tema, que es algo mas sutil, tiene que ver con los significados del
estigma fisico en diferentes momentos de la vida de una persona.
"No Ie parecfa tan malo" cuando era pequena, pero en la adoles-
cencia, cuando otras jovencitas tienen novios y salen los sabados
por la noche, es insoportable. Un tema final se relaciona con el
hecho de que las cualidades de- "Desesperada" no prevalecen so bre
su estigma. Puede ser una buena bailarina, estar bien farmada y
lucir linda ropa, pero de todos modos no consigue que la inviten.
4. Elabore tipologlas. Las tipologfas, 0 esquemas de c1asifica-
ci6n, pueden ser ayudasutiles para identificar temas y desarro-
liar .conceptos y teorias. Una clase de tipologfa se relaciona con el
modo en que las personas c1asifican a los otros y con los objetos
de sus vidas.
1
En el estudio institucional, el investigador elabor6 una
tipologfa del modo en que el personal clasificaba a los residentes,
confeccionando una Iista de los terminos que empleaban para
rirse a ellos. Empleaban palabras tales como "h.iperactivos", "pelea-
dores", "espasticos", "vomitadores", "fugitivos", "pestes", "mu-
chachos . de comedor", "muchachos trabajadores" y "favoritos".
La otra c1ase de tipologfa se basa en eJ esquema de clasificaci6n
del propio investigador. As, en eI estudio insti tucional, e I investi-
gador quiso saber si personal de atencion decfa y hacfa cosas di-
ferentes segun fuera el tiempo que lIevaba trabajando en la insti-
lLos cientfficos sociales a veces diferenciall el enfoque emico del enfo-
que ineo, y los eoneeptos de primer orden de los conceptos de segundo orden
(Emerson, 1983; Patton, 1980). De acuerdo COil el ellfoque emico, h conducta
social debe examinarse en los terminos de Las categorfas de significados (con- .
ceplos, tipologfas, etcelera) de las qIle se estlldian. Estas ca1.ego rias
de significados son conceptos de primer ordell. En el eIlfoque e1ico, los irl'vcs-
tigadores aplican sus propios cOllceptos [Xlr:l elltellder Ia condllcta so cial de'
las personas en esludio. Estos se denomillan col1c<:p1os de-segundo orden,
pueslo que se trala de "constructos de los C()JlStruetos elaborildos p::lr I()s ac-
lores de la escena social" (Schutz, J962. pa g. 6). L! primeril Clase de 1i p::llogia
que describimos se relaciona COlt eI enfoq Ile eInieo y I()s conceptos cLe pr irner
orden; fa segunda esla relacionada COil el enflX1ue e1ico y los 0011 ce()tos de
j
t
, j
/r--
..
{

163
tuci6n. EI sentido eomun convencional sugerfa que los empleados
antiguos estarian mas atrincherados en sus perspectivas. Clasifican-
do al personal segun fuera nuevo 0 antiguo, podia examinar si este
factor parecia determinar alguna diferencia. LIeg6 a la conclusion
de que esta distinci6n de sentido comun entre empleados nuevos
y antiguos tenia poco que ver con sus perspectivas y practicas.
5. Desarrolle conceptos y ,propOS/ClOnes teoricas. EI investiga-
dor pasa de Ia descripci6n a Ia in terpretaci6n y Ia teorfa a traves
de conceptos y proposiciones. Los conceptos son ideas abstractas
generalizadas a partir de hechos empfricos. En la investigaci6n cua-
litativa los conceptos son instrumentos sensibilizantes (Blumer,
1969; Bruyn, 1966). Los conceptos sensibilizadores, segun Blumer
(1969, pag. 148) proporcionan un "sentido de referencia general"
S sugieren "direcciones para la observaci6n". Blumer continua
explicando que los conceptos sensibilizadores son comunicados
por "Ia exposici6n que produce una imagen significativa, induci-
da por las ilustraciones aptas que permitan aprehender la referen-
cia en los terminos de la experiencia propia". Los conceptos se uti-
lizan para iluminar los procesos y fen6menos sociales que no son
facilmen te percepti bles en las descripciones de casos especfficos.
EI de estigma es un ejemplo excelente de concepto sensibilizador.
Cuando pensamos en el estigma como una macula en el caracter
moral, y no solamente como una anormalidad ffsica, estamos en
mejores condiciones para en tender 10 que experimenta la "Deses-
perada" citada por Goffman (1963), y para relacionar esa expe-
riencia con la de otros.
EI desarrollo de conceptos es un proceso intuitivo. Puede ser
aprendido, pero no objeto de una ensenanza formal. No obstante,
hay algunos lugares en los que se puede empezar. Primero, buscar
palabras y Crases del propio vocabulario de los informantes que
eapten el sentido de 10 que ellos dicen 0 hacen. A los conceptos
de los informantes los denominamos conceptos concretos: "...el
con cepto concreto se deriva nativamenre de la cultura estudiada;
toma su sentido soLamente de esa cultura y no de la definici6n del
cientrfico" (Bruyn, 1966, pag. 39). En el estudio institucional,
eI personal Ilablaba can frecuencia del control de los residentes.
Examinando sus datos a Ja luz de este concepto, el investigador
eIlca atro CjU e una amplia gama de actividades cotidianas de los
eillpleados pod ian interpretarse como medidas de control: super-
segundo orden. Como nueslro e:<amell I() irI<!jca, all1bos enfoqlJes puecJ((] em
\! isioJ) cons.aIl te I umjtaci6n de la libertad de rnovimien tos y del
plearse en un esludio unico. <l c:ceso de los re:<>idente& a objetos y posesiones, recursos para 1a
"
METODOS CUAUTATJVOS DE INVESlIGACION
1M
restricci6n fisica, la medicaci6n con drogas, el ofrecimien to il los
residen tes de recompensas y privilegios, la fuerza [(sica, la 0 bl iga-
cion de trabajar y otras.
Segundo, cuando descubra un lema en sus datos, compare los
enunciados y acciones entre sf para ver si existe un concepto que
los unifique. Glaser y Strauss (1967, pag. 106) senalan que dicha'
comparaci6n puede por 10 general reauzarse de memoria. EI personal
tomaba precauciones para evitar que 10 descubrieran violando re-
glas inslitucionaJes. Por ejemplo, ubicaban a un "perro guardian"
en la puerta para que les avisara de la lIegada de supervisores 0 vi-
sitantes y golpeaban a los residentes de modo tal que no quedaban
marcas. EI investigador se plante6 el concepto de estra tegias de
evasi6n para referirse a esas actividades. Despues de haber desa-
rrollado dicho concepto, advirti6 que otras actividades, como los
registros fraudulentos, estaban relacionadas con aquellas estrate-
gias.
Tercero, a medida que identificq temas diferentes, busque las
semejanzas su byacentes que puedan existir entre ellos. Cua ndo se
pueden relacionar los temas de esa manera, hay que buscar una
pala bra 0 frase que transmita 10 que tienen de similar. Asl, eI con-
cepto de fachadas de Goffman (1959, 1961) se aplica igualmente
a temas relacionados con el modo en que los funcionarios institu-
cionales l)1antienen los espacios abiertos y en que manejan las rela-
ciones con los medios.
Una proposicion es un enunciado general de hechos, basado
en los datos. La afirmaci6n de que "EI personal tomaba precaucio-
nes para evitar que 10 descubrieran violando reglas institucionales"
es una proposici6n. Mientras que los conceptos pueden 0 no "ajus-
tarse", las proposiciones son verdaderas 0 err6neas, ilunque el inves-
tigador podria no estar en condiciones de demostrarlas.
Lo mismo que los conceptos, las proposiciones se desarrotlan
mediante el estudio cuidadoso de los datos. Estudianoo los temas,
elaborando tipologb.s, relacionando entre Sl diferentes piez:as de
los datos, gradualmente encuentra generalizacioTles. En el estudio
institucional, el investigador plan teo )a de que el per-
sonal definia a los intemados' segun ellos <lylld.lIan 0 estorbaran
en el trabajo de custodia. Mien tlas que los maes'lros tall'el. cLilSifi-
caran a los retardados mentales de aCllerdo can s\ capacidad para
el aprendizaje, y los medicos segun SllS cond.iciones cJlnLcas,
definiciones del personal de aIe ncioJl refieja ban 13 preocu pacioJl
de este ultimo con el orden y ]a lirnpie Zil de la stlla.
Esa proposici6n se derivo de )8 tipo Jo,gf<] <!ue el propio per>D-
n T"RABA.10 CON lOS DATOS j 65
nal Clplicaba a los residenles. Preslanclo atenci6n a las expresiones
y comenta.rios sobre los ultimos, el investigador dcscubri6 que los
empleados los clasificaban en varias categorias amplias, segun el
tipo de problemas que presentaran: problemas de control ("pertur-
badores", "peleadores"); problemas de custodia ("mojadores",
"vomitadores"); problemas de supervisi6n ("fugitivos", "autoabu-
sadores"); problemas de autoridad ("sabihondos", "petulantes");
tratamientos especiales ("escolares"); cooperativos ("chieas traba-
jadoras", "muchacho del balde"); favoritos y sin problemas ("in-
form/adores", "testaferros"). La he bra que enlaza todas estas cate-
gojias se relaciona con los problemas que los internos crean en el
trabajo eotidiano de los empleados; de alii la proposiei6n.
6. Lea el material bibliogrQjico. Los investigadores cualitativos
comienzan sus estudios comprometiendose m{nimamente con teo-
rias y supuestos a priori (Glaser y Strauss, 1967). Cuando el lector
encare el analisis intensivo, sin embargo, ya debera haberse familia-
rizado con la literatura sociol6gica y con los marcos te6ricos perti-
nentes para su investigaci6n.
La lectura de otras estudios con frecuencia proporciona propo-
siciones y conceptos fructfferas que ayudan a interpretar los datos.
No es p')co comun que las mejores aprehensiones provengan de
estudios sobre un area sustancial totalmente diferente. Por ejemplo,
en el estudio sobre instituciones el observador se abrevo en mate-
rial sobre la desviaci6n para comprender muchas de las perspecti-
vas y practicas del personal.
5i se careee de experiencia en investigaci6n cualitativa se deben
Jee r detenidamen te algunos estuclios cuau tativos, para ver el modo
en que los investigadores analizan y presentan sus datos. Los capi-
tulos de la Parte 2 de este libra daran una idea de como redactar
un estudio cualitativo. Libros como Street Corner Society. de Whyte
(1955), Tafly's Corner, de Liebow (1967), Making the Grade, de
Becker, Geer y Hughes (l968), Timetables, de Roth (1963) y Tea-
l room Trade, de Hurnpllfeys (1975) son ejemplos de estudios pers-
pi caces cI Marnen 1e escri tos.
InclusD quieTl canoee estudios cualitativos debe revisar el ma-
terial bibliografico para relacionar su propio trabajo con 10 que
Ilan hecho ofros. La mayor parle de los buenos investigadores cons-
IJuyen sobre 10 que se ha realir.ado antes.
HIl).! t{ 14e tef1e r eJ cLlldado de 120 fonar nuestros datos para que
eflcojen efJ d f1Ulrr:o de Ofro Si los conceptos del colega se
166 METODOS CUAUTATIVOS DE INVISTlG,l,ClON
ajustan a sus datos, no tema emplearlos Si este no es el easa, olvi-
delos.
EI modo en que unointerpretasus datos depende de los supues-
tos teoricos que ha asumido. Es importante conoeer marcos teo-
ricos durante la etapa de an,Uisis intensivo de la investigacion. Nues-
tro propio marco teorico, el interaccionismo simb6lico, nos lIeva
a buscar ciertas perspectivas, significados y definici;:mes sociales.
EI interaccionismo simb6lico esta interesado en pr'eguntas como
lassiguientes: l
Como se definen las personas asf mismas y a otros, a sus es-
cenarios ysusactividades?
se desarrollan y cambian las definiciones y perspecti-
vas de la gente?
es el ajuste entre las diferentes perspectivas de distintas
personas?
es el ajuste entre las perspectivas de la gente y sus acti-
vidades?
tratan las personas con las discrepancias entre sus pers-
pectivas yactividades?
Aunque la mayor parte de los investigadores se encuadran en
un marcO te6rico especffico, es normal que apelen a marcos diver-
sos para extraer un sentido de sus datos.
7. Desa"ollle una guia de fa historia. A veces es utiI desarro-
liar una ]fnea gufa de la historia para orientar el analisis. La gu(a
de la historia es la hebra analftica que une e integra. a los prineipa-
les temas de los datos. Es la respuesta a la pregunta "Gsa bre que
trataesteestudio?"
Quizas el mejor modo de desarrollar una gufa de la historiacon-
sista en idear una sentencia 0 Frase que describa eItrabajo en ter-
minos generales. Esto es algo que a veees hacen los ti'ttllos y sub-
titulos de los estudios cualitativos. Por ejemplo Making the Grade.'
The Academic Side of College Life (Obteniendo el 1itulo: EI aspec-
to academico de la vida en el college. Becker,::! otros, 19.(8) nos
habla sobre la importancia de los ti1ulos para. los es1tldiantes; Cloak
of Compe/ence: Stigma in the Lives of 1M Menially Retarded
(Manto de suficiencia: EI estigma en Jas ,'jcias de Jos reta.rdados
mentales; Edgerton, 1967) nos dice q tle bs persolla.s rotuladas co-
mo retardados mentales trataII de oeu11a1 SLI esl igJll2
167
Codificaci6n
En la investigacion cualitativ3, la codificaci6nes un modo sis-
iematico de desarro]]ar y refinar las interpretaciones de los datos.
EI proceso de codificaci6ri incluye Ja reuni6r. y analisis de todos
los datos que se refieren a temas, ideas, conceptos, interpretacio-
nes y proposiciones. Durante esta etapa del amllisis, 10 que inicial-
mente fueron ideas e intuiciones vagas se refinan, expanden, des-
cartan 0 desarrollan por completo. Eisiguiente es un modo de co-
dificar los datos cualitativos.
I. Desarrolle categorfas de codljicaci6n. Empiece redactando
una lista de todos los temas, conceptos, interpretaciones, tipologias
y proposiciones identificados 0 producidos durante eJ analisis ini-
cial. AI poner por escrito sus ideas, sea 10 mas especifico posible..
Se debe tener alguna perspectiva del tipo de datos que se ajustan
a cada categoria. No obstante, algunas de las ideas seran tentati-
vas Y estanin vagamente formuladas. Por ejemplo, una categorfa
de la codificaci6n podrfa relacionarse con un tema de conversaci6n
recurrente. Tales tetnas tambien deben incluirse en Ja Usta.
Una vez que ha identificado las principales categorias de la co-
d{ficaci6n, repase la lista fmevamente. Hallara que algunas catego-
rias se superponen y puedensersuprimidas.
EI numero de que se adopten dependera de la canti-
dad de datos recogidos y de la complejidad de nuestro esquema
analitico. En el estudio sohre el entrenamiento para el trabajo,
el investigador codifico sus datos en aproximadamente 150 cate-
gorias. En el estudio institucional, se emplearon mas 0 menos 50
categorias de codificacion. El esquema incluy6 proposiciones desa-
rrolJadas ("el personal cuestiona el cociente intelectual como indi-
cador de inteIigencia") y temasde conversaci6n (1os "programas").
Asigne un llumelo 0 Ietra acada ca.tegoria de codificacion. Con
mas de un simbolo se pueden indicar relaciones 16gicas. Por ejem-
plo, "J7" podria illdicar la tipologfa de los internados tal como
los ve eJ personal, mientlas que las letras podrfan referirse a tipos.
especfficos: "17a", pJOblemas de ell slodia; "17b", problemas de
control,e1cetera.
2. l.-odifiqzu Icdo.s los Codiiique todas las notasde cam-
pOJ las transcripciolles, Los cIO<:llmentos y 0 tros materiales, escri-
biencIo en el margell el itsillado 0 la letra correspondiente
a ale:!a. cate1(orill Se ("od ijicar (llHIO los incidentes negativos
1(,8 METODOS CUAUTATIVOS DE ltNESTlGACION
como Ins J?ositivos relacionados con la ciltegorz'a de que ,')e trate. A]
analizar la proposici6n de que el personal cuestiona el cociente
inlelectua:1 como indicador de inteligencia, el i\1Yestigador codifi-
ca tanto los enunciados que la apoyan ("No se puede confiar en e]
cociente intelectual"), como los que la refutan ("No se Ie puede
ensefiar mucho porquesu cociente intelectuales muy bajo").
A medida se codifican los datos, hay que refmarel esquema
de la codificaci6n; afiadir, suprirnir, expandir y redefinir las cate-
gorias. La regia cardinal de la codificaci6n en el analisis cualitativo
consiste en hacer que los c6digos se ajusten a los datos y no a la
inversa. Registre cada cambio en su lista maestra de categorfas.
Se podni advertir que algunos fragmenlos de datos entran en
dos 0 mas categorfas; se les deben asignar los c6digos de todaselias.
3. Separe los datos pertenecientes a Ins diversas categorias de
codificaci6n. La separaci6n de los datos es una operaci6n mecani-
ca, no interpretativa (Drass, 1980). EI investigador reline los datos
codificados pertenecientes a cada categorfa. Hacemos esto manual-
mente: se recortan las notas de campo, las lranscripciones y otros
materiales y se colocan los datos de cada categoria en carpetas
de archivo 0 en sobres de papel manila. Cuando se separan los da-
tos de esta manera se debe incluir en cada recorte una parte sufi-
ciente del contexte como para queel fragmenl0 resulte enteramente
comprensible. Por ejemplo, la pregunta del entrevistador debe
acompafiar a la respuesta del informante. Tambien es una buena
idf'a indicar de que conjunto especifico de materiales se extrajo
cada fragmento, aunque esta operaci6n consume tiempo. Esto
permite volver a las notas, lranscripciones 0 documentos para anu-
dar cualquier hebra suelta. Conserve il2tacta una copia de todos
los materialesen susrespectivosconjunlos.
Drass (1980) y Seidel y Clark
2
han desarrollado progJamas de
computadora para manejar ]a etapa automatic3 del amilisis de da-
tos cualitativo. El programa de Drass se denomilla L1PSQUAL,
y el de Seidel y Clark, THE ETHNOGRAPH. Ambos programCls
lienen la finatidad de almacellar, separar yrecuJ>erar los datos cua-
litativos. Drass sei'iala que LIPSQUAL puede tambien utilizarse
para preparar "cuasi estadfsticas"; pOJ ejemplo, puede d<lr 1<1 fJe-
cuencia de los incidentes negativos y posici'lo, que alanefl Cl una
2Se puede obtener infonnacion sobre JHEEJNOGRAPH, el progralll2 de
Seidel y Clark, requiriendola 2John Seidel (llO()W. Gla sgow 1<1-0, Little1GJl,
CO 80123)0 aJack Clark (1020 13t]\St.,
Iti9
proposicj6n. Ambos progJamas son utiJiz<Jbles en microcomputa-
doras 0 en computadoras personales. EJ prop6sitQ de los dos es
serviJ como "am3nuenses mccanicos". Drass, y Seidel y Clark reco-
nocen que las computadoras no pueden utilizaIse para sustituir
11 perspicacia e intuici6n del investigador en la interpretaci6n de
los datos.
3
/'
4. Vea que datos han sobrado. Despues de haber codificado y
/
separadotodos los datos, repase el rernanente de datos que no han
ingresado en el analisis. Algunos de esos datos probablemente se
ajusten a las categorias de codificaci6n existentes. Tambien se
pueden plantear nuevas categorias que se relacionen con las desa-
rrolladas previamente y con la gufa de la historia subyacente. Pero
debe observarse que ningun estudio utiliza todos los datos recogi-
dos. Si no se ajustan, no trate de forzar el ingreso de todos los da-
tos en su esquema analftico.
5. Refine su andlisis. La codificaci6n y separaci6n de los datos
permite comparar diferentes fragmentos relacionados con cada
tema, concepto, proposici6n, etcetera, y en consecuencia refinar
y ajustar las ideas. Se encontrara que algunos temas que parecfan
vagos y oscuros aparecen claramente iluminados. Tambien es proba-
ble que algunos conceptos no se ajusten a los datos y que algunas
proposiciones pierdan validez. Hay que estar preparado para des-
cartarlos ydesarrollar otros nuevos, mejoradecuados.
En el conjunto de datos aparecen casi siempre contradicciones
y casos negativos. Si se esta apljcando un enfoque como el de la
inducci6n analflica, ha bra que modificar las in terpre taciones para
explic3rlos a todos y cada uno. La mayor parte de los investigado-
res no 10 hacen. En la mayorfa de los estudiosel investigador trata
de Ilegar a conclusiones y generaIiz3ciones razonables basadas en
una preponderancia de los datos. Esto se debe a la complejidad de
la vida social. Debe esperarse que la gente a veces haga y diga co-
sasquevan en conlja de]oqueella cree.
( Se deben {walbIT los casos l1ega/ivos para profundizar fa com-
prension de las perSO'laS que se eslaJZ estudiando. Los casos negati-
J
En
OJI11raste, StDne, Dunpl1y, Smjt11 y OgiIvie (J 966)llan desarrollado
un pr()gram:l pa.ra C()1I1plll<l(Jora que analiza estadlsticamente los datos cua-
lita-,jvQs de Hllerd () con Ul1 marco conceptual predeterminado. enfoque
se eClctJ2(Jra Jnas ell !a cuantiI<ltiva tradicional que en los metodos
clla.lita.ljvos.
171
J70 METODOS CUAUTAJIVOS DE lNVESTlGACION
vos son con frecuencia una fuente fructifera de comprensiones.
El personal vefa a los internados como personas con severas Lmita-
ciones en su potencial para el aprendizaje. "Todos estos SOI1 de
grado bajo" y "No se les puede ensenar nada", eran comentarios
tipicos. Al revisar los datos, los investigadores encontraron un
cierto numero de enunciados que se oponfan a aquella perspectiva.
Un empleado, que por 10 general denigraba la in los
residentes, coment6 en una ocasi6n: "Si, son tontos comO" un zo-
rro", dando a entender que eran m1s listos de 10 que parecfan.
1'1
El investigador explor6 el significado de esos enunciados. Descu-
bri6 que el personal describia a los internados como "mas listos
de 10 que parecen" cuando iba a reganarlos 0 castigarlos. Estaban
diciendo que los internados sabfan c6mo no causar problemas y
que debfan responder por su conducta. Estos enunciados pretendian
explicar 0 justificar el tratamiento que se daba a los residentes.
Lo que alprincipio pareci6 una contradicci6n qued6 resuelto me-
diante la distinci6n analitica entre las perspectivas (el modo en
que la gente ve a su mundo) y las explicaciones (el modo en que
la gente justifica sus acciones ante sf misma y ante otros). Aunque
el personal viera autenticamente a los residentes como individuos
con severas limitaciones intelectuales, expresaba una opini6n
13 cuando Ie convenfa hacerlo.
En ]a investigaci6n cualitativa no hay lineas gufas que deter-
minen la cantidad de datos necesarios para refrendar una conclu-
si6n 0 interpretaci6n. Esto siempre queda sujeto a juicio. Las mejo-
res aprehensiones provienen a veces de una cantidad pequefia de
datos. Glaser y Strauss (1967) sostienen que un unico incidente
es suficiente para desarrollar una categoria conceptual para la teo-
rfa fundamentada.
Algunos investigadores' proporcionan pruebas cuasi estadfs-
ticas de sus conclusiones cuando asientan por escrito sus descubri-
mientos. En su estudio sobre e] aspecto academico de la vida en
el college, Becker, Geer y Hughes (1968) aportan una avalancha
estad istica de enunciados y actividades que avalan su Ie sjs prjn ci-
pal sobre la importancia de la graduacion y los tftulos para los
estudiantes. Pero en la investigaci6n cuali1ativa las pruebas SOil
elusivas. Es probable que el imestigador ClLaLitatil'o Ilaeda demos-
trar que sus conclusiones e interpre1adones tienen ulla base pbu-
sible, pero nunca presentar Ulla prueba defillitj"Cl.
El TRABAJO CON LOS DATOS
R elativizaciDn de los datos
La rase final del analisis cualitativo consiste en 10 que Deuts-
cher y Mills (1940) denominan relativizaci6n de los datos: se tra-
ta de in terpretarlos en el contexto en que fueron recogidos. Tal
como Deutscher 10 senala (1973, pag. 5), todos los datos son po-
tencialmente valiosos si sabemos evaluar su credibilidad.
Desde luego, nosotros relativizamos rutinariamente Ia historia 0 Ia biogra-
fia de acuerdo con 10 que sabemos sobre el autor. .. No descartamos los infor-
mes por el mero hecho de que presenten preconceptos 0 defectos de uno u otro
tipo. Si 10 hicieramos, no existiria Ia historia. es siempre presentada por
hombres que han hecho alguna clase de apuesta en las materias sobre las Clla-
les escriben, que ocupan una posici6n determinada en su propia sociedad (y
tienden aver el mundo con esa perspectiva), y cuyo trabajo esta mas 0 menos.
abierto a la critica metodol6gica. La misma observaci6n se aplica a todo dis-
curso, incluso el de los informantes de investigaci6n de las ciencias sockles.
En este sentido, todos los datos debeil relativizarse. Para enten-
derlos, hay que detenerse en el modo en que fueron recogidos.
No se descarta nada. S610 varfa la interpretaci6n, de acuerdo con
e(. contexto. Hay al respecto un cierto numero de consideraciones.
! ,Datos solicitados 0 no solicitados. Aunque los investigado-
res cuaJjtativos por 10 general tratan de permitir que las personas
hablen sobre lo que tienen en mente, nunca son totalmente pasi-
vos. Fonnulan ciertos tipos de preguntas y persiguen ciertos temas.
Al hacerlo, solicitan datos que podrian no haber emergido espon-
taneamente.
Se debe observar si la gente, cuando responde a nuestras pre-
gunlas, dice casas distintas que cuando habla por propia iniciativa.
Como control de sus da10s, Becker, Geer y Hughes (1968) compa-
ran los eml nciados voluntarios y dirigidos de los informantes. Sin
embargo, una revision rapida de los datos es por 10 general sufi-
\' 'iell te,
2. La illj7l1er1Cia der obserl'lldor sabre el escenario. La mayor
Ilarte de los observadores particjpantes tratan de reducir al mini-
ma los efectos de su pre:>encja sabre las personas que estan estudian-
do, has1a qu e han logrado una comprensi6n bcisica del escenario.
Ell eJ capCtlllo sabre el tr:lbaja cle campo aconsejamos a los obser-
vadDres que "'Hiln;ZaJCln lell ta.mente" durante las primeras etapas
172
METODOS CUALlTATJVOS DE lr-,rvESTlGACION
de la investigaci6n. Tal como Jo seflal<lmos en capitulo, los
observadores participantes influyen casi siempre sobre el escenario
que estudian.
En especial durante los primeros dias en el campo, los informan-
tes podrian ser cautelosos en 10 que dicen y hacen. podrian
tratar de "representar" para el observador. EI personal de atenci6n.
admiti6 que hizo muchas cosas de modo diferente cmndo el 0 bser-
vador participante comenz6 a visitar la sala. Un empleado explic6
el modo en que el reaccionaba a las personas de afuera:
Por 10 general sabemos cuando alguien va a venir, mas 0 menos con una
hora de anticipaci6n. Nos hacen saber cuando alguien va a venir, de modo que
podemos ponerles alguna ropa, asegurarnos que no esten con el traste al aire
o tironeando cuando alguno venga. Hoy tuve algunos visitantes... Me hicieron
un monton de preguntas. Yo les conteste, pero no iba a exagerar. i,Sabe?, no
iba a decirles todo.
Es importante entender los efectos de nuestra presencia en un
escenario. Emerson (1981, pag. 365) escribe que el observador par-
ticipante debe tratar de "convertirse en sensible y perceptivo respec-
to del modo en que es percibido y tratado por los otros". Una
manera de lograrlo consiste en observar como reaccionan las per-
sonas a su presencia en los diferentes momentos de la investiga
cion. En el estudio institucional eI observador distingui6 las sigu ien-
tes fases, segun la aceptaci6n que Ie dispensaba el personal: I) de
afuera: tratado con cautela; 2) visitante frecuente: los empleados
hablaban libremente, pero segufan algo a la defensiva respecto de
sus acciones; 3) participante ocasional: el persoflal parecia hablar
y actuar con libertad; 4) particjpante: los em pleados aceptaron al
observador como "uno de los suyos". Desde luego, este esquema
simplifica en exceso la naturaleza f1uida de las relaciones de campo.
Pero, mediante la comparaci6n de los datos recogidos en las d ife-
rentes fases de la investigaci6n, el investigador q ueda mejor equi-
pacto para examinar el modo en que las reacciones de los jnforrnan-
tes a su presencia pueden haber influido sobre 10 que dijeron e hi-
cieron.
3. iQuien estaba alii? Asi como el observador puecJe influir
sobre 10 que un informante diga 0 hag:l, ]0 mismo \/ale para mucJlas
otras personas del escenario. Por ejempJo, los emplea<los de aten-
ci6n actuan de manera distinta can los supenisores qlle entre ellos
mismos; los maestros quizls hablen entre 5] <Ie lJue no le:
EL 1RABAJO CON LOS DATOS 173
dirian a su director. Se debe estar alert3 a las diferencias en 10 que
Ja gente dice y haee cuando esta sola y cuando hay otros en el
lugar. Becker, Geer, Hughes y Strauss (1961) tabularon enuncia-
dos y actividades de acuerdo con ese aspecto del fen6meno, como
un modo de evaluar la credibilidad de las pruebas de la observaci6n
participante.
4. Datos directos e indirectos. Cuando analizamos da-
tos, codificamos tanto los enunciados directos como los datos in-
directos referentes a un tema, interpretacion 0 proposicion. EI
observador lleg6 a la conclusi6n de que el personal estaba orienta-
do hacia el control de los internados, antes que hacia ensei'iarles
habilidades, mediante el examen de 10 que decia sobre ellos ("Hay
que controlarlos") y del modo en que actuaba con respecto a ellos
(muy pocas veces interactuaba con los intemados, salvo para de-
cirles 10 que ten fan que hacer). Cuanto mas se tiene que leer en
los da tos y ex traer inferencias basadas en datos indirectos, men os
seguro se puede estar acerca de la validez de las interpretaciones
. y conclusiones (Becker y Geer, 1957).
5. Fuentes. Existe el peligro de generalizar acerca de un grupo
de personas sobre la base de 10 que una sola () unas pocas han dicho
y hecho. Algunos observadores participantes han sido tan absor-
bidos por "informantcs claves", han dependido tanto de ellos para
recoger informacion, que terminaron por recoger una visi6n selec-
tiva del escenario. Una persona habladora puede producir grandes
cantidades de datos que aparecen a 10 largo de las notas de campo
o de las tr<lnscripciones.
Por esta raz6n, se de be prestar atenci6n a las fuen tes de los da-
tos en los que se basan las interpretaciones. Esta bien recurrir a in-
form antes claves para lograr comprensiones esenciales, pero conviene
sa ber distinguir entre l<ls perspectivas de una sola persona y las de
un gru po mas amplio Esta cs la razon de que por 10 general trate-
mos de dar a Jos ]ectores una idea de quien dijo e hizo cada cosa
(" lin informan te ", ".algu flas personas".). "Ia mayorfa de los in for-
.cuando comvflicafilos por-escrito riuestrosdes-
ie tos.
6. NvesfJos propioJ Sllpl1esfor. En los metodos cualitativos, tal
como los hemos descrjpto, el illYestigador comienza el estudio can
UJl mlnimo de S1JPll es I os No () bst:lnte, nu estros propios compro-
. mlsos Y pre:col1ceptos SOfJ jmposibtes de evitar. Los datos nunca
174 METODOS CUALITATIVOS DE Il'fVESTIGACION
se explican a si mismos. Todos los investigadores se abrevan en sus
propios supuestos te6ricos y en sus conocimientos culturales para
ex traer el sentido de sus datos.
Probablemente el mejor control de las parcialidades del inves-
tigador sea la autorreflexion critica. Para en tender los datos se nece-
sita alguna comprensi6n de las propias perspectivas, la propia 16-
'" gica y los propios supuestos. Tal como 10 indicamos en el capitu-
"-.10 sobre el trabajo de campo, algunos investigadores registran 10
que sienten, y sus propios supuestos, como "comentarios del obser-
vador", a 10 largo de sus estudios, para controlarse a si mismos.
Los colegas e incluso los informantes que esten dispuestos
a leer los borradores pueden evaluar Ja validez y credibilidad de
nuestro amilisis.
lA CONSTRUCCION DE HISTORIAS DE VIDA
Las historias de vida con tienen una descripci6n de los aeon te-
cimientos y experiencias importantes de la vida de una persona, 0
alguna parte principal de ella, en las propias palabras del protago-
nista. Enla construcci6n de historias de vida, el analisis consiste
en un proceso de compaginaci6n y reuni6n del relato, de modo.
tal que el resultado capte los sentimientos, modos de ver y perspec-
tivas de la persona.
Como documento sociol6gico, la historia de vida debe ilumi-
nar los rasgos sociales significativos de los hechos que naITa. El
concepto de carrera probablemente proporciona el modo mas fruc-
tlfero de hacerlo. El termino carrera designa la secuenciiI de posi-
dones sociales que las personas ocupan a traves de sus vidas y las
definiciones cambiantes de sf misnlas y de Sll rnundo que sustentan
en las diversas etapas de esa secuencia. EI cOllcepto dirige nuestra
atenci6n hacia el hecho de que las definiciones de Sl mismas y de
los otros que sustentan las personas no son unicas 0 idiosincrasi-
cas, sino que mas bien siguen una norma y una pau ta orde nada s
de acuerdo con las situacjones en las que se encuentran (GoHman,
1961). AI reunir la historia de vida, se tJata de identificar las eta
pas y periodos criticos que dan forma a las definjciol1es y perspec-
tivas del protagonista. Por ejemplo, podemos ver el modo en que
el significado de ser rotulado como retardado mental se modifjca
a medida que la persona atraviesa lu etilpas de la illfaJlci2, Ia ado
lescencia y la adultez. _
En la historia de vida de Jane Fry, el relata fue org;ilniz:ado en
El JRABAJO CON LOS DATOS 175
tomo de su carrera como transexual, es decir, de la cronologia de
las experiencias relacionadas con el desarrollo de su identidad so-
cial como transexuaJ. La narraci6n recorre su vida familiar, sus
ailos de estudiante secundario, su vida en la marina, el matrimo-
nio con una mujer, la institucionalizaci6n como enfermo mental,
el inicio de una nueva vida como mujer, y reflexiones sobre el fu-
turo.
Los analisis en la investigaci6n cualitativa comienzan con el
conocimiento intima de los datos. Se deben leer todas las trans-
cripciones, notas, documentos y otros datos. Identificar las prin-
cipales etapas, los principales acontecimientos y las principales ex-
periencias de la vida de la persona. La historia de vida se elabora
codificando y separando los datos de acuerdo con aquellas eta pas.
Cada periodo se convierte en un capitulo 0 secci6n.
En la historia de vida es imposible incorporar todos los datos_
Algunos relatos y temas no senin pertinentesen vista de los inte-
reses de la investigaci6n y pueden dejarse a un lado. No obstante,
se debe tratar de incluir todos los datos que puedan modificar
cualquier interpretacion de la vida y experiencias del protagonis-
ta (Frazier, 1978).
EI paso final consiste en compaginar los relatos de las expe-
riencias, para producir un documento coherente. Puesto que no
todas las personas tienen la misma capacidad para expresarse con
claridad, diferentes relatos exiginin distintos esfuerzos de compa-
ginaci6n En nuestras entrevistas con rotulados como retardados
mentales, Ed Murphy era mucho mas proclive a caer en trivialida-
des y salirse par la tangente que Pattie Burt; en consecuencia, la
historia del hombre requiri6 un mayor trabajo de compaginaci6n.
Como regIa, In historia de vida debe resultar legible sin que se
hayan atribuido af protagonista cosas que no dijo 0 cambiado el
significado de sus palabras. Se pueden omitir frases y palabras repe-
tdivas, pero corresponde reflejar las pautas expresivas caracteris-
ticas, las cOJlstJucciones gramatjcales y la mala pronunciaci6n (si
la hjs10ria de vida va a publicarse, hay que ser firme en este aspecto
con los encargados de la ediciol1). Habra que agregar pasajes y fra-
ses de cOJlexioJl para hacer inteligibles las palabras del relato. A
V"eces las pregulllas del illvestigador se jncorporaran a las respuestas
lIel protagonisla Par ejemplo, la pregunta "i,Cuando oy6 hablar
POI primera vez de La esclJela estadual?" y la respuesta "Mas 0 me-
1l0S tina -.emilna alltes de me enviaran a ella", pueden combi-
Ilarse en e] e'lllnejado "Por primera vez oi hablar sobre
176 METODOS CUALITATlVOS DE INVESlIGACJON
la escuela estadual mas 0 menos una sernana antes de que me envia-
ran aella".
k
En la mayor parte de las historias de vida, los comentarios e
interpretaciones del investigador quedan relegados a la introduc-
cion 0 a la conclusion. Algunos investigadores, como Sutherland
(1937), emplean notas al pie para clarificar y explicar las palabras
de los informantes.
Los capftulos precedentes han tratado sobre la 16gica ylos pro-
edimientos de los metodos de la investigaci6n cualitativa: disefio
d estudio, recoleccion y analisis de los datos. Despues de que los
investigadores han recogido y halJado el sentido de sus datos, deben
decidir como presentaran 10 que han descubierto y comprendido.
La Parte 2 se propone ayudar al investigador en ese esfuerzo. EI
capitulo 7 proporciona una orientaci6n general sabre la puesta
por escrito de los descubrimientos, y los capitulos 8 y II contie-
nen articulos basados en investigaciones cualitativas.
Segnnda parte
LA REDACCION DE LOS INFORMES

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