ELS S Y BONI LLA- CAS TRO

PENLOPE RODR GUEZ S EHK

Ms all del
dilema de los
mtodos
La investigacin
en ciencias sociales
Ediciones Uniandes
Grupo Editorial Norma
www.norma.com
Bogot Barcelona Buenos Aires Caracas Guatemala
Lima Mxico Panam Quito San Jos San Juan
San Salvador Santiago de Chile Santo Domingo
Bonilla-Castro, Elssy, 1942-
Ms all del dilema de los mtodos: la investigacin en ciencias
sociales / Elssy Bonilla-Castro, Penlope Rodrguez Sehk. Bogot :
Grupo Editorial Norma, 2005.
424 p.; 23 cm. (Vitral)
ISBN 958-04-8542-9
1. Ciencias sociales - Metodologa 2, Ciencias sociales - Investigaciones
3. Investigacin social - Metodologa I. Rodrguez Sehk, Penlope II. Tt.
III. Serie.
300.72 cd 19 ed.
AJB2920
CEP-Banco de la Repblica-Biblioteca Luis ngel Arango
Primera edicin:
Centro de Estudios sobre Desarrollo Econmico-CEDE
Facultad de Economa, Universidad de los Andes, 1995
Santaf de Bogot D.C.
Segunda edicin:
Ediciones Uniandes, 1997
Primera reimpresin Abril de 2000
Tercera edicin:
Grupo Editorial Norma, 1997
Elssy Bonilla Castro y Penlope Sehk, 1997
De esta edicin: Grupo Editorial Norma, 2005
Avenida El Dorado N. 90-10
Apartado Areo 53550
Bogot D.C.
Diseo: Camilo Umaa
Elaboracin de ndices: Gustavo Patino
Diagramacin: Luz Jazmine Gech S.
Impreso en Colombia-Prmt in Colombia
Impreso por Editorial Nomos S.A.
Prohibida la reproduccin total o parcial de esta obra por cualquier
medio sin autorizacin escrita de las editoriales
ISBN 958-04-8542-9
ce 22324
Contenido
Agradecimientos [17]
Prlogo a la segunda edicin [21]
Prlogo a la tercera edicin [25]
Introduccin [31]
PARTE 1
El conocimiento
de la realidad social
CAPTULO 1
El conocimiento cientfico de la realidad social
A manera de apertura: una llamada
de atencin a los investigadores [47]
La capacidad humana para conocer
la realidad social [50]
El desarrollo de la ciencia en la perspectiva
de la mentalidad cuantitativa [54]
Las ciencias sociales y la cuantificacin [56]
Realidad social, orden social y comportamiento
Aspectos objetivos de la realidad social [6o]
Aspectos subjetivos de la realidad social [62]
Diferentes formas de conocimiento
de la realidad social [ 63 ]
Cuantificacin y cualificacin
de la realidad social [66]
Los conceptos y sus referentes empricos [68]
Sntesis [71]
C A P T U L O 2
Mtodos cuantitativos y cualitativos
Mtodo cientfico o mecanicismo
del conocimiento [77]
Descripcin de los mtodos [83]
Concepto y realidad [83]
[60]
C A P T U L O 4
El proceso
de investigacin
cualitativa
A lo largo de los captulos anteriores se han descrito las
caractersticas ms importantes de los mtodos de inves-
tigacin cualitativa y cuantitativa, desde el punto de vista
conceptual y de los niveles de la realidad que cada uno
aborda. A partir de esta seccin la exposicin se centra
en el abordaje cualitativo propiamente dicho. Se comien-
zan a introducir orientaciones prcticas para la puesta
en marcha de un proceso de investigacin cualitativa, sin
perder de vista los elementos tericos sobre los cuales se
sustenta. El papel fundamental que juega el investigador
en cada una de las etapas del proceso investigativo en este
abordaje metodolgico, as como el carcter flexible y
sensible al contexto de los diseos de investigacin cua-
litativa, conforman los temas ms relevantes del presente
captulo.
Como se ha indicado en diferentes secciones del li-
bro, la investigacin cualitativa intenta hacer una aproxi-
macin global de las situaciones sociales para explorarlas,
describirlas y comprenderlas de manera inductiva. Es
decir, a partir de los conocimientos que tienen las dife-
rentes personas involucradas en ellas y no deductivamen-
te, con base en hiptesis formuladas por el investigador
externo. Esto supone que los individuos interactan con
los otros miembros de su contexto social compartiendo
[119]
Ms all del dilema de los mtodos
el significado y el conocimiento que tienen de s mismos
y de su realidad (Bonilla- Castro, 1989).
Dado que este conocimiento cualitativo slo es ac-
cesible al investigador cuando comprende el marco de
referencia particular del grupo estudiado, la definicin
de las etapas del proceso investigativo no se hace al mar-
gen o en forma independiente de una exploracin de la
situacin que se quiere analizar, ni del contacto perso-
nal con las personas involucradas en ella.
Por otra parte, en la investigacin cualitativa las eta-
pas no son excluyentes sino que operan en un verdade-
ro proceso de raciocinio inductivo e interactivo, sin
separar tajantemente la caracterizacin de la situacin,
la formulacin del problema, el diseo metodolgico, la
configuracin de la muestra, la recoleccin, la organiza-
cin, el anlisis y la interpretacin. As por ejemplo, du-
rante el proceso de recoleccin de informacin los datos
se organizan y analizan en forma continua, con el fin de
garantizar su representatividad y validez, as como para
orientar la bsqueda de nuevas evidencias que profun-
dicen la comprensin del problema, lo aclaren o lo carac-
tericen con mayor precisin. En sntesis, la investigacin
cualitativa es un proceso en donde las etapas se retroali-
mentan y se confrontan permanentemente, como se
analiza en este captulo.
El investigador como
herramienta de conocimiento
En cualquier proceso de indagacin, la habilidad y
el entrenamiento del investigador son elementos claves
para garantizar la calidad del trabajo. Sin embargo, en los
estudios que se abordan con mtodos cualitativos, el
entrenamiento acadmico, la experiencia y la capacidad
del investigador son an ms determinantes.
La posibilidad de aproximarse a una situacin so-
[120]
El proceso de
investigacin cualitativa
cial de manera inductiva, y de caracterizarla segn la
interpretacin y el conocimiento de los individuos que
interactan y dan forma a unos determinados tipos de
comportamiento, depende casi en su totalidad de la ca-
pacidad del investigador. Tal es su importancia que se
afirma que l es la principal herramienta en los estudios
cualitativos (Andrade, Shedlin y Bonilla-Castro, 1987).
Contrario a lo que convencionalmente se cree, es nece-
sario que en este tipo de indagacin se proceda con gran
destreza y habilidad, fundadas en una slida formacin
acadmica que permita identificar formas alternativas
para plantear y abordar un problema con las herramien-
tas metodolgicas ms adecuadas a las propiedades de
ste. De ah que, en la formacin de un investigador cua-
litativo, deba hacerse nfasis en las siguientes caracters-
ticas:
1 . Creatividad y crtica. Hace referencia a la capaci-
dad del investigador para usar crticamente los mtodos
convencionales, conforme a las particularidades histri-
cas y espaciales de la situacin que se estudia. Esta capa-
cidad crtica, unida a una buena dosis de creatividad para
subsanar las limitaciones del mtodo, debe permitir que
el investigador logre, entre otros, los siguientes resultados:
Una visin totalizante del problema incluyendo
sus dimensiones cualificables y cuantificables.
Una redefinicin de la relacin del investigador
con los sujetos, fundamentada en el respeto hacia la per-
cepcin y la interpretacin que las personas y los grupos
tengan de su propia realidad.
El desarrollo y afinamiento de sus habilidades per-
sonales y las de su equipo investigador para escuchar,
mirar, captar y revisar lo observado, haciendo explcito
lo implcito, de tal manera que la informacin pertinente
se registre y se procese en forma sistemtica.
2. Capacidad de crtica informada. La actitud crea-
[121]
Ms all del dilema de los mtodos
tiva y crtica no implica que el investigador se comporte
como una tabula rasa, sino como un indagador metdico
y entrenado. Aunque la investigacin cualitativa deman-
da una alta participacin de la comunidad, el investigador
no debe despojarse de sus conocimientos y habilidades
sino que debe evitar imponerlos, asegurndose de no in-
validar el conocimiento que comparten los miembros de
la situacin social que se analiza.
Las partes involucradas en el proceso de investigacin
cualitativa deben poder 'negociar' un verdadero compro-
miso para que se propicie un dilogo entre personas que
tienen diferentes tipos de conocimiento sobre una mis-
ma realidad. 'Los cientficos descalzos', que dejan de lado
las ventajas comparativas que les ha dado su entrena-
miento acadmico, niegan a la comunidad estudiada la
posibilidad de entender otras formas de 'racionalidad'
que ordenan la sociedad como un todo. Comprender las
reglas que organizan el funcionamiento de su sociedad
y determinan histricamente las condiciones en que ellos
se desenvuelven debe ser uno de los principales produc-
tos que obtengan los sujetos de la situacin analizada.
3. Entrenamiento acadmico y experiencia. La for-
macin metodolgica que brindan las ciencias sociales
hace nfasis, casi de manera exclusiva, en el entrenamien-
to de mtodos cuantitativos, privilegiando una sola al-
ternativa para acceder al conocimiento cientfico. Dicha
concepcin orienta la indagacin en torno a los parme-
tros de objetividad, validez y confiabilidad, con el fin de
aproximar y manejar los problemas a nivel emprico, de
forma racional y ordenada, buscando captar los referen-
tes medibles de los conceptos. El entrenamiento conven-
cional se centra, por lo tanto, en el manejo de las tcnicas
para pasar del nivel conceptual a su referencia en el mun-
do concreto.
Aunque suene paradjico, se ha evidenciado que el
[122]
El proceso de
investigacin cualitativa
investigador que maneja con pericia algunas de las herra-
mientas propias de la metodologa cuantitativa, puede
abordar con mayor seguridad una investigacin cualitati-
va. El investigador bien entrenado en mtodos cuantita-
tivos, debe estar en capacidad de comprender a cabalidad
las limitaciones de stos y debe estar dispuesto a buscar
formas alternativas y sistemticas de trabajo. Su forma-
cin metodolgica bsica, usada sin dogmatismo, le sirve
de brjula cuando se aventure a romper la rutina del co-
nocer cientfico convencional con estrategias novedosas
y aborde de manera creativa la situacin que estudia para
comprenderla en su complejidad.
Uno de los grandes riesgos que corre un investiga-
dor no entrenado previamente en el manejo conceptual
y operacional de lo emprico es que obtenga resultados
ambiguos o que se limite a describir lo que observa, sin
lograr controlar ni organizar los datos as adquiridos y
sin tener algn margen de seguridad de que estos sean
cualitativamente vlidos y confiables. Por esta razn, con
frecuencia el alcance de los resultados reportados no
supera la narracin de los casos particulares analizados
y, muchas veces, ni siquiera se tiene la certeza de contar
con toda la informacin pertinente. El desconocimien-
to de la 'representatividad cualitativa' de las observacio-
nes reseadas, restringe el anlisis cualitativo a la simple
descripcin casustica, lo cual impide al investigador ela-
borar inductivamente una conceptualizacin de la situa-
cin y del problema estudiado. Es decir, que se deja a
medio camino el proceso de conocimiento cualitativo.
Se desconfa de los mtodos cualitativos porque en
su uso predomina una produccin poco sistemtica y
rigurosa, derivada de la prctica inadecuada que el in-
vestigador hace de estos recursos metodolgicos y no de
limitaciones inherentes al mtodo mismo. Muchos inves-
tigadores, con una formacin metodolgica inapropiada,
[123]
Ms all del dilema de los mtodos
presumen estar usando estrategias cualitativas, por con-
siderar errneamente que lo cualitativo es la negacin de
un proceso sistemtico con reglas propias, lo que ha des-
prestigiado este recurso de conocimiento. La formacin
acadmica, as sea dentro de los cnones convencionales,
es un requisito indispensable para usar el mtodo cuali-
tativo de manera tal que el investigador pueda inducir
un conocimiento reflexivo del asunto examinado y no
slo presentar compilaciones de casos fortuitos que pue-
den ser interesantes pero que configuran, en el mejor de
los casos, 'datos en bruto' que no se analizan, ni se inter-
pretan para producir conocimiento cientfico de la rea-
lidad social.
4. El investigador cualitativo: una persona y un profe-
sional. Los aspectos centrales de las tcnicas cualitativas
-flexibilidad, creatividad, sistematizacin, agudeza para
entender las relaciones entre fenmenos sociales aparen-
tes, etc.- son factores que enfrentan al investigador cua-
litativo con un desafo que debe encarar creativamente
pero no de manera catica.
El investigador que emplea mtodos cualitativos
debe, al mismo tiempo, mantener el control de sus opi-
niones con respecto a la situacin estudiada y adems,
debe operar de manera flexible y creativa, con el fin de
obtener provecho de todas las oportunidades de obser-
vacin que se presenten durante la recoleccin de datos
en el campo. Esto implica que para ejercer un completo
'control de calidad', deba realizar un esfuerzo continuo
para estar consciente de la forma como sus valores per-
sonales pueden distorsionar lo que ve, lo que oye y lo que
registra, as como las decisiones sobre el anlisis y la
interpretacin de la informacin. El anlisis crtico cons-
tante del proceso personal de toma de decisiones, orien-
tado a modificar o focalizar el plan de investigacin, o a
[124]
El proceso de
investigacin cualitativa
utilizar diferentes procedimientos, es otro requisito de-
terminante para el uso adecuado de mtodos cualita-
tivos.
En resumen, debido al nfasis en la capacidad per-
sonal inherente a las tcnicas cualitativas, el investigador
se convierte en el principal instrumento de la investiga-
cin. l es el responsable directo de todo el proceso, desde
el diseo y planeacin de la investigacin, hasta la reco-
leccin, organizacin, anlisis e interpretacin de los
datos. Dado que la calidad de los resultados depende en
gran medida de las habilidades personales y profesiona-
les, as como de su experiencia, el investigador cualitati-
vo debe desarrollar una gran capacidad para captar la
informacin sobre los rasgos esenciales que dan identi-
dad a la situacin estudiada, segn las percepciones de
los sujetos que interactan en dicho contexto.
Etapas del proceso
Aunque los mtodos cualitativos se aplican con un
esquema abierto de indagacin que se va refinando, pun-
tualizando o ampliando segn lo que el investigador va
comprendiendo de la situacin, el proceso debe iniciar-
se con un plan de trabajo referencial. La fase inicial de la
investigacin cualitativa consiste entonces en el diseo
de este plan referencial, el cual posibilita tener una visin
de conjunto de toda la investigacin y vislumbrar las
diferentes etapas involucradas. La planeacin del proce-
so equivale a la bitcora de exploracin que debe seguirse
para lograr conocer la realidad que se estudia. Sin bit-
cora, la investigacin cualitativa fracasa explcitamente
(cuando se hace evidente para el investigador), o impl-
citamente (como sucede muy frecuentemente), sin que
el investigador lo admita o caiga en cuenta de lo estril
de su empresa en trminos de generar conocimiento. A
[125]
Ms all del dilema de los mtodos
manera de sntesis, en esta parte se har referencia a los
pasos ms relevantes que deben ser satisfechos cuando
se disea una investigacin cualitativa.
Como se observa en el Diagrama 4.1, la investigacin
cualitativa es un proceso de 'entradas mltiples' que se
retroalimentan con la experiencia y el conocimiento que
se va adquiriendo de la situacin. Segn este diagrama
el mtodo cualitativo se fundamenta en tres grandes
momentos que incluyen siete etapas. Los tres perodos
son:
1. La definicin de la situacin a investigar, que abar-
ca la exploracin de la situacin, la formulacin del pro-
blema de investigacin, el diseo propiamente dicho y
la preparacin del trabajo de campo.
2. El trabajo de campo que corresponde al perodo
de recoleccin y organizacin de los datos.
3. La identificacin de patrones culturales que organi-
zan la situacin y que comprende tres fases fundamen-
tales: el anlisis, la interpretacin y la conceptualizacin
inductiva.
Las principales caractersticas de las siete etapas del
proceso de investigacin cualitativa se detallan a conti-
nuacin.
Exploracin de la situacin
Este es un requisito fundamental para retinar la for-
mulacin del problema de investigacin y por lo tanto
decidir sobre los mtodos que se deben usar. Es igual-
mente determinante para tomar decisiones sobre la con-
formacin de la muestra, los instrumentos de recoleccin
pertinentes y para la planeacin preliminar del trabajo
de campo.
Los siguientes son aspectos que deben tenerse en
cuenta en esta etapa: determinar cules son las propie-
dades del problema que deben abordarse cualitativamen-
te]
El proceso de
investigacin cualitativa
DIAGRAMA 4.1
EL PROCESO DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA
EL PROCESO
DL A
INVESTIGACIN
CUALITATIVA
Diseo: Elssy Bonilla-Castro y Penlope Rodrguez.
te; establecer si el problema se agota en sus dimensiones
cualitativas o si es necesario cuantificar algunos de sus
componentes; delimitar las dimensiones de la realidad
que deben ser conocidas con el fin de demarcar los ejes
de la investigacin, los cuales deben ser ajustados durante
todo el proceso; buscar una aproximacin comprehen-
siva, lo cual no significa necesariamente que se preten-
da agotar toda la realidad, sino que se puedan detectar
los principales parmetros que la estructuran. Esas di-
mensiones especficas no se definen como equivalentes
a la totalidad social, sino como puntos de entrada para
comprenderla.
[127]
Ms all del dilema de los mtodos
El problema de investigacin
El primer canon que debe cumplirse en cualquier
proceso de investigacin, pero especficamente cuando
se usan mtodos cualitativos, es la formulacin clara del
problema a partir de sus propiedades esenciales. De otra
manera la investigacin se iniciar sin rumbo estableci-
do, porque el diseo depende de esta caracterizacin. Un
problema formulado de manera adecuada no solamen-
te delimita el campo de indagacin; tambin dinamiza
y pone en marcha todo el proceso investigativo, en tan-
to permite prever desde el diseo hasta la recoleccin y
el anlisis mismo de la informacin.
La formulacin de un problema de investigacin es
el resultado de un intenso proceso reflexivo por parte del
investigador, el cual toma tiempo e implica explorar tan-
to la situacin problemtica como el nivel de conoci-
miento existente a la fecha. El problema de investigacin
toma usualmente la forma de una pregunta que indaga
un aspecto de la realidad sobre el cual se quiere ampliar
el nivel de comprensin alcanzado. Sin embargo, la for-
mulacin de dicha pregunta no es una tarea simple. De
hecho, es comn que investigadores con poca experien-
cia confundan entre preguntas que indagan sobre el as-
pecto de la realidad que se desea comprender y preguntas
que hay que formular con el fin de obtener dicha com-
prensin. Las primeras, de acuerdo con Schram (2003),
son preguntas de investigacin; las segundas, son las que
se realizan en una entrevista, es decir, las que indican al
investigador el tipo de informacin que requiere .
13. El problema de investigacin de uno de los estudios rese-
ados en el captulo octavo de este libro fue el siguiente: Cul
es el impacto socioeconmico de la malaria en los hogares de
una comunidad rural con alta incidencia de la enfermedad?
Dada la complejidad del problema, el cual comprenda dimen-
siones biomdicas, culturales, econmicas y sociales, este de-
[128]
El proceso de
investigacin cualitativa
El problema antecede al mtodo y no al contrario.
En otras palabras, no se decide sobre la eleccin de un
mtodo sin antes haber definido el problema de investi-
gacin. En consecuencia, no hay preguntas cualitativas
o cuantitativas en s mismas. Hay preguntas de investi-
gacin cuya naturaleza exige que se emplee un mtodo
o el otro, o una combinacin de los dos. Se elige una apro-
ximacin cualitativa o cuantitativa porque as lo requiere
el problema, dado el tipo de conocimiento que se espe-
ra generar con el estudio, y no al contrario.
De acuerdo con Schram, es ms conveniente em-
plear una aproximacin cuantitativa si el objetivo del
problema de investigacin es:
Probar o establecer relaciones causa-efecto.
Establecer la frecuencia de ocurrencia de un fe-
nmeno particular.
Realizar una comparacin entre grupos o una re-
lacin entre variables, con el fin de establecer una
asociacin o una relacin de causalidad.
Predecir consecuencias.
Por el contrario, las preguntas de investigacin que
exigen una aproximacin cualitativa son aquellas cuyo
objetivo es:
Documentar casos o eventos reales.
Entender el significado que atribuyen las perso-
nas a sus vidas y experiencias.
Comprender las influencias del contexto sobre
las acciones y los comportamientos de los indi-
viduos.
Identificar los procesos que dan lugar a los even-
tos y las acciones en el contexto estudiado.
bi abordarse tanto en sus dimensiones cuantitativas como
cualitativas, y en cada dimensin se formularon preguntas es-
pecficas orientadas a comprender el impacto de la enferme-
dad de manera integral.
[129]
Ms all del dilema de los mtodos
Entender la relacin entre una escena particular
y su ambiente social ms amplio.
Como afirman Fossey et al, (2002), en el abordaje
cualitativo los problemas de investigacin enfatizan en
tres aspectos: Primero, en el lenguaje como medio para
explorar procesos de comunicacin y patrones de inte-
raccin dentro de un grupo social particular. Segundo,
en la descripcin e interpretacin de significados subje-
tivos atribuidos a situaciones y acciones. Tercero, en la
construccin de teora a travs del descubrimiento de
patrones y conexiones en los datos. En consecuencia, las
preguntas de investigacin que conducen a la decisin
de emplear mtodos cualitativos son bsicamente de tres
tipos:
1) Descriptivas. Preguntas que indagan sobre lo que
sucede en trminos de comportamientos y eventos ob-
servables.
2) Interpretativas. Las que buscan explorar el signi-
ficado de estos asuntos para las personas involucradas.
3) Tericas. Las que se dirigen a examinar cmo
pueden explicarse esos asuntos (Maxwell, 1996, citado
por Schram, 2003).
Las preguntas de investigacin en los estudios cua-
litativos comienzan tpicamente con expresiones del tipo:
Cmo, Cul, o Qu, ms que con trminos del estilo: Por
qu, En qu medida, o Qu tanto. Los siguientes son ejem-
plos planteados por Schram sobre la forma narrativa que
toman los problemas de investigacin en las investiga-
ciones cualitativas:
Qu acciones y eventos sociales especficos es-
tn ocurriendo en este contexto particular?
Cul es el significado de los eventos, las accio-
nes y las ideas para las personas involucradas en
esa situacin y cmo estas comprensiones influ-
yen en sus comportamientos?
[130]
El proceso de
investigacin cualitativa
Cmo los eventos, acciones y significados son
afectados por las circunstancias particulares en
las que ocurren?
Cmo los acontecimientos reflejan patrones de
comportamiento, significado o interaccin?
Cmo se relaciona lo que sucede en este contex-
to como un todo (p. ej. un saln de clase), con
lo que sucede en otros niveles del sistema den-
tro del mismo contexto o por fuera de l (el co-
legio, la familia, la comunidad, etc.)
Aunque desde la perspectiva de la lgica reconstrui-
da los problemas de investigacin aparecen como el pun-
to de partida de los estudios, sean estos cualitativos o
cuantitativos, desde el punto de vista de la lgica en uso
la formulacin del problema es el resultado de un pro-
ceso relativamente complejo, el cual, como se dijo ante-
riormente, exige una exploracin previa de la situacin
a estudiar, y una indagacin del conocimiento alcanzado
hasta el momento. Lo anterior es especialmente cierto en
el caso de los estudios cualitativos, cuya flexibilidad de
diseo y sensibilidad al contexto permiten ir estructuran-
do y modificando la pregunta a lo largo del proceso de
inmersin en la situacin investigada. En otras palabras,
en los estudios cualitativos las preguntas de investigacin
evolucionan en respuesta al contexto, a los datos y al
anlisis. Es usual en este tipo de abordaje que el investi-
gador parte de preguntas amplias que indagan sobre el
contexto global, cuyo propsito es ganar profundidad en
la comprensin. A medida que recoge informacin re-
levante a tales preguntas, el investigador las refina, las
vuelve ms especficas, y por lo tanto ms tiles para
guiar de una manera ms enfocada el muestreo y la re-
coleccin subsiguiente de los datos.
El proceso de focalizacin del problema debe ser
[131]
Ms all del dilema de los mtodos
mostrado claramente cuando se pasa de la lgica en uso
a la lgica reconstruida. Como advierten Fossey et al.
(2002), cuando se presenta el reporte final de un estudio,
el lector debe poder percibir claramente la forma como
se fue refinando el problema de investigacin hasta lle-
gar a la o las preguntas especficas. Asimismo, debe po-
der visualizar la articulacin entre dichas preguntas y los
objetivos del estudio, las decisiones de mue'streo, la re-
coleccin de datos y el anlisis. Explicitar el proceso
otorga claridad al punto de partida del estudio, lo cual
ayuda al lector a evaluar qu tanto los propios supuestos
e interpretaciones del investigador fueron influenciados
por las observaciones realizadas y la informacin reco-
gida. Asimismo, la evidencia presentada en el reporte de
investigacin, indicando el aprendizaje que ha experi-
mentado el investigador tras el encuentro con el proce-
so mismo de investigar, le provee autenticidad a los datos
y le da confianza al lector de que efectivamente las pers-
pectivas de los participantes han sido adecuadamente
captadas y por lo tanto estn representadas en los resul-
tados del estudio.
E l diseo
A diferencia de lo que sucede en las investigaciones
cuantitativas cuyos diseos toman alguna de las formas
preestablecidas por el mismo mtodo (experimentales,
cuasi experimentales, correlaciones, multivariados, etc.),
en la investigacin cualitativa cada diseo puede consi-
derarse como nico. En los diseos experimentales o
correlacinales, afirma Lloyd-Jones (2003), el investiga-
dor se adhiere a reglas y secuencias predeterminadas,
independientemente de los datos que vayan emergien-
do y del anlisis de la informacin. Asimismo, el papel
del investigador es independiente o est separado del
campo de indagacin.
[132]
El proceso de
investigacin cualitativa
En contraste, dada la naturaleza del mtodo cuali-
tativo, el diseo no configura un marco fijo e inmodifi-
cable, sino un punto de referencia que indica qu se va a
explorar (objetivos), cmo debe procederse (la estrate-
gia), qu tcnicas se van a utilizar (la recoleccin) y qu
tipo de anlisis se planea realizar con los datos. Aunque
se espera que el diseo se vaya ajustando durante el pro-
ceso, ninguna etapa debe iniciarse sin tener claramente
delimitados el qu, el cmo y una apreciacin tentativa
de los resultados eventuales.
Los diseos cualitativos son interactivos, dinmicos
y emergentes. En ellos el problema, los objetivos, las es-
trategias de recoleccin, los datos, el anlisis, la interpre-
tacin y la validacin estn inextricablemente tejidos a
lo largo del proceso de investigacin. Como se dijo an-
teriormente, el investigador cualitativo es el principal
instrumento en el proceso investigativo, quien debe es-
tar cercano a la situacin bajo estudio y a las personas
involucradas en ella, y debe ejercer continuamente sus
habilidades reflexivas y evaluativas para el anlisis de los
datos y la toma de decisiones relacionadas con la direc-
cin del siguiente paso a tomar en la investigacin.
C on f ig u r a c i n de a mu estr a
El proceso de muestreo es radicalmente diferente en
los estudios cuantitativos y cualitativos. En los primeros,
la muestra se selecciona con base en ciertas variables de
la poblacin definidas con anticipacin al trabajo de
campo, utilizando mtodos aleatorios. En este abordaje
metodolgico, despus de operacionalizar los conceptos,
es decir, de traducirlos en trminos que puedan ser
medibles u observables empricamente, se determinan
las caractersticas que debe tener la muestra para lograr
una representatividad estadstica de la poblacin a estu-
diar. El objetivo de seleccionar muestras representativas
[133]
Has all del dilema de los mtodos
es garantizar que los resultados de la investigacin pue-
den ser generalizables, es decir, que reflejan la situacin
de una porcin significativa de la poblacin.
Por el contrario, en los estudios cualitativos la mues-
tra no se selecciona, se configura, es decir, se va estructu-
rando a travs de las diferentes etapas del proceso de
recoleccin de datos. Las variables con base en las cua-
les se configura la muestra no se predeterminan; estas
slo pueden identificarse despus de una primera inmer-
sin exploratoria en la situacin, y an despus de esta
primera indagacin dichas variables pueden ir cambian-
do a lo largo del proceso. Por otra parte, los conceptos
no se operacionalizan, pues no se parte de ellos sino que
van emergiendo de manera inductiva a partir de los mis-
mos datos. Ms que representatividad estadstica, lo que
se busca en este tipo de estudios es una representativi-
dad cultural, es decir, se espera comprender los patrones
culturales en torno a los cuales se estructuran los com-
portamientos y se atribuye sentido a la situacin bajo
estudio. Por su parte, en estos estudios no se espera ex-
trapolar o generalizar los resultados hacia la poblacin
en general. El objetivo es desarrollar una teora que pue-
da ser aplicada en otros casos. Esto no significa que los
resultados cualitativos no puedan nunca ser generaliza-
bles. Como se analiza en el captulo seis, la semejanza
entre la dinmica de la situacin estudiada y otras que
compartan rasgos comunes, la posibilidad de corroborar
los resultados del estudio en cuestin con otros realiza-
dos previamente, y cierta presuncin de universalidad del
fenmeno investigado, son algunos hechos que pueden
proveer credibilidad a las generalizaciones provenientes
de estudios cualitativos (Maxwell, 1996). Finalmente, en
lugar de probabilstico el muestreo cualitativo es funda-
mentalmente de dos tipos: intencional y terico, como se
analiza ms adelante.
[134]
El proceso de
investigacin cualitativa
Tamao de la muestra
Dado que una preocupacin bsica en los estudios
cualitativos es obtener informacin detallada y extensa
sobre la situacin objeto de estudio, las dos considera-
ciones claves que guan los mtodos de muestreo cuali-
tativo son: adecuacin y suficiencia (Fossey, etal., 2002).
Una muestra adecuada es aquella conformada por las
personas o grupos ms representativos de la comunidad,
quienes estn en capacidad de proveer la mayor cantidad
de informacin posible sobre el problema de estudio. El
criterio de suficiencia se refiere a un muestreo exhausti-
vo de todas las posibles fuentes de informacin (perso-
nas, lugares, eventos, tipos de datos, tiempos, etc.) para
responder a la pregunta de investigacin y obtener una
descripcin comprehensiva del fenmeno estudiado.
De acuerdo con Fossey y colaboradores, no es ne-
cesario establecer un nmero mnimo fijo de participan-
tes para conducir investigacin cualitativa slida, sin
embargo, se necesita recolectar informacin suficiente-
mente profunda para describir en detalle la situacin
objeto de estudio. En consecuencia, recoger informacin
pormenorizada de una sola persona podra ser adecua-
do y suficiente para describir la historia de vida de esa
persona, mientras que entrevistar a un slo miembro de
un equipo es insuficiente si el objetivo del estudio es
comprender, por ejemplo, las prcticas de diferentes
equipos mdicos en un contexto clnico particular. Dado
que no se predetermina un tamao fijo de muestra, el
muestreo en la investigacin cualitativa contina hasta
que se desarrollen por completo cada una de las catego-
ras que vayan emergiendo, como se ampliar ms ade-
lante. En otras palabras, el muestreo no cesa hasta tanto
no se hayan explorado todas las diferentes fuentes de
informacin pertinentes a cada categora y se haga evi-
dente que continuar entrevistando o realizando obser-
[135]
Ms all del dilema de los mtodos
vaciones es redundante. Cuando los patrones se vuelven
recurrentes o no surge nueva informacin, se considera
que se ha producido una saturacin en los datos, la cual
hace irrelevante seguir incorporando nuevos partici-
pantes.
A pesar de que en los estudios cualitativos no se re-
quiera predeterminar un tamao fijo de muestra, en el
contexto de una propuesta de investigacin ste es siem-
pre un asunto problemtico. Las reglas que rigen la di-
nmica de los comits evaluadores en las entidades que
financian investigacin exigen que los proyectos especi-
fiquen claramente tanto el tipo como el nmero de su-
jetos y las fuentes de informacin que se van a incluir en
el estudio. Tal exigencia se deriva, en parte, de la necesi-
dad por parte de dichas entidades de evaluar los costos
de las propuestas. Sin embargo, lo que en realidad refle-
ja tal demanda es la hegemona de un nico modelo de
evaluacin basado en el paradigma cuantitativo. A pe-
sar de que la perspectiva cualitativa adquiere cada da
ms importancia en el contexto de la investigacin so-
cial a nivel mundial, salvo contados casos dicho paradig-
ma no ha tenido la incidencia necesaria en los niveles
institucionales que financian la investigacin, para mo-
dificar los modelos convencionales de evaluacin y cos-
teo. Dada la exigencia de predeterminar un tamao de
muestra, la fase exploratoria en los diseos cualitativos
debe realizarse antes de escribir un proyecto de investi-
gacin. Solamente conociendo el terreno puede el inves-
tigador proyectar un "marco muestral" tentativo, en
tanto ha explorado la situacin de una manera prelimi-
nar y sabe cuntos segmentos poblacionales deberan ser
abordados, en cuntos lugares es pertinente hacer la in-
dagacin, cuntos tipos de fuentes de informacin hay
disponibles, y cuntos perodos deberan tener en cuen-
ta. Por ejemplo, puede ser que para el estudio en cues-
[136]
El proceso de
investigacin cualitativa
tin sea relevante entrevistar a las personas por gnero,
edad, nivel educativo, etc., pero tambin por el nivel de
familiaridad que tienen con el problema, o quizs por el
tipo de opiniones que se intuye se presentan en el con-
texto (favorables, desfavorables, indiferentes), o por la
forma como sienten que el problema en cuestin les afec-
ta o no, etc. Cada uno de estos aspectos configura un
segmento poblacional. Determinados todos los posibles
segmentos poblacionales es ms sencillo aventurar un
nmero probable de informantes a entrevistar, al tiem-
po que deja ver a los evaluadores que el investigador tie-
ne un conocimiento preliminar del terreno que se
dispone indagar posteriormente en mayor detalle. Cun-
tas entrevistas realizar en cada segmento es un asunto
ms difcil de especificar de antemano. En las entrevis-
tas focales, como se analizar en el siguiente captulo, se
recomiendan dos grupos por segmento, a menos que las
visiones de los dos sean radicalmente diferentes, en cuyo
caso debe seguir conformndose grupos en ese segmen-
to hasta que la informacin sea redundante. En el caso
de las entrevistas cualitativas individuales no se ha defi-
nido ningn nmero definitivo, pero algunos autores
coinciden en que el nmero tpico de sujetos en los es-
tudios cualitativos no es mayor a cuarenta.
Estrategias de muestreo cualitativo
De acuerdo con Patton (1990), todos los tipos de
muestreo en la investigacin cualitativa deberan encua-
drarse bajo el rtulo general de muestreo intencional,
aunque haya numerosas variaciones del mismo . Sin
14. El mismo Patton (1990) describe 15 estrategias para selec-
cionar muestras intencionales a saber: Muestreo de casos ex-
tremos o desviados, muestreo intensivo, muestreo de variacin
mxima, muestras homogneas, muestreo de casos tpicos,
[137]
Ms all del dilema de los mtodos
embargo, en la literatura ms general, adems delmues-
treo intencional se menciona una segunda estrategia
denominada muestreo terico, el cual, segn Sandelowski
et al. (1995, citados por Coyne, i99/)> no es ms que una
fase posterior del muestreo intencional. En realidad, afir-
man estos autores, en todo proyecto cualitativo se em-
plean estrategias de muestreo intencional y terico,
solamente que el uno precede al otro.
El muestreo intencional o selectivo se refiere a una
decisin hecha con anticipacin al comienzo del estudio,
segn la cual el investigador determina configurar una
muestra inicial de informantes que posean un conoci-
miento general amplio sobre el tpico a indagar, o infor-
mantes que hayan vivido la experiencia sobre la cual se
quiere ahondar. En esta primera fase de muestro, se
contactan intencionalmente personas y grupos represen-
tativos de la comunidad que se crean estn en condicio-
nes de procurar la mayor cantidad de informacin, con
quienes se revisar la relevancia de los temas a incluir en
las posteriores entrevistas.
El objetivo en esta etapa es conformar una muestra
que refleje la mayor variabilidad posible en relacin con
caractersticas pertinentes al estudio tales como: raza,
clase, gnero, o cualquier otra caracterstica relevante
para el estudio. Al maximizar la representacin de un
rango de informantes y perspectivas sobre un tema, se
espera garantizar que se tengan en cuenta los puntos de
vista de grupos marginales que usualmente no son re-
presentados.
muestreo intencional estratificado, muestreo de casos crticos,
muestreo encadenado o "bola de nieve" muestreo por criterio,
muestreo basado en la teora, muestreo oportunstico, casos
que confirman o refutan categoras, muestreo intencional al
azar, muestreo de casos polticamente importantes, muestreo
de conveniencia.
[138]
El proceso de
investigacin cualitativa
Dos de las estrategias de muestreo intencional, pre-
sentadas por Fossey etal. (2002), son el muestreo bola de
nieve y el de casos extremos. En el primer tipo de muestreo,
se pide a los participantes identificar otros informantes
a quienes conozcan directamente, cuyas caractersticas
encajen en los objetivos del estudio. Esta estrategia se
utiliza cuando se dificulta el acceso a los informantes, y
aunque es muy til tiene la debilidad de depender de la
calidad de la red de conocidos de los participantes y de
producir muestras bastante homogneas. En el muestreo
de casos extremos, los participantes se eligen porque su
experiencia o conocimiento es atpico o inusual, de una
manera tal que es relevante para el estudio.
El muestreo terico, por su parte, comienza inme-
diatamente despus de haberse recolectado y revisado los
primeros datos, una vez emergen de ellos los primeros
cdigos o categoras . Las categoras iniciales orientan la
decisin de hacia dnde dirigir el siguiente muestreo.
Ms que variables como edad, sexo u otras caractersticas
personales, en esta fase la muestra se configura de acuer-
do al desarrollo de las categoras en la teora emergente.
En otras palabras, la codificacin de los datos en bruto
que debe ir hacindose desde el comienzo de la recolec-
cin, es un paso previo para decidir qu datos recoger
despus y dnde buscar la muestra. Decidir dnde hacer
el muestreo de acuerdo con los cdigos y categoras
emergentes, es lo que se considera muestreo terico, el
cul, como puede deducirse, involucra de todos modos
o componente de muestreo intencional. La nueva mues-
t ra se configura para explorar en detalle las categoras
emergentes, lo que implica buscar a las personas con un
propsito.
15. El procedimiento para codificar y categorizar la informa-
cin cualitativa se explica en detalle en el siguiente captulo.
[139]
Ms all del dilema de los mtodos
El muestreo terico para cada categora cesa cuan-
do sta se satura, se elabora y se integra dentro de la teo-
ra que va emergiendo. El objetivo de recolectar ms
datos para examinar las categoras y sus relaciones es
asegurarse de que cada categora cumple con el criterio
de representatividad. Dada la flexibilidad en este proce-
dimiento para seleccionar las muestras, el investigador
puede hacer cambios de planes y nfasis desde etapas
muy tempranas en el proceso de investigacin, de tal
modo que los datos recolectados reflejen adecuadamente
la situacin bajo estudio (Coyne, 1997). Considerando
que la muestra se configura para elaborar y refinar cate-
goras, el proceso puede obligar incluso a cambiar pre-
guntas de la entrevista mientras el estudio progresa. Las
categoras emergentes pueden tambin conducir al inves-
tigador a buscar a sus informantes en localidades diferen-
tes a las previstas inicialmente. En sntesis, el muestreo
terico consiste en seleccionar muestras con base en con-
ceptos que han probado ser relevantes para la teora que
se est desarrollando.
En el siguiente captulo se presentan ejemplos con-
cretos sobre el proceso de configuracin de las muestras,
cuando se recoge la informacin a travs de grupos fo-
cales.
L a recoleccin de los da tos cua lita tivos
El siguiente captulo se dedica por entero a este te-
ma. En este apartado se quiere solamente enfatizar que
el proceso de recoleccin de informacin debe realizarse
siguiendo un patrn previamente determinado en el di-
seo, que permita pasar de las observaciones ms super-
ficiales de la organizacin formal, a los aspectos subjetivos
pertinentes al modo como los individuos interpretan su
realidad objetiva.
[140]
1 proceso de
investigacin cualitativa
En el proceso de recoleccin, el investigador debe
estar seguro de que avanza progresivamente, pasando de
lo 'obvio', a niveles cada vez ms profundos de la situa-
cin que se examina. Este avance secuencial en el cono-
cimiento de la realidad segn sea visto por sus miembros,
es uno de los rasgos ms sobresalientes de los mtodos
cualitativos. Aunque a primera vista pueda parecer un
proceso un tanto catico, compaf ado con las etapas cla-
ramente definidas del mtodo cuantitativo, el diseo
debe garantizar un proceso sistemtico que permita, por
un lado, captar informacin sobre los aspectos ms de-
terminantes de una realidad y, por otro, ir chequeando
la validez de las observaciones tentativas, a partir de dis-
tintas fuentes de observacin o de diferentes tcnicas
para examinar una misma situacin.
Orga niza cin, a nlisis e interpreta cin de los da tos
Esta etapa se inicia conjuntamente con la recolec-
cin de la informacin. Organizar significa documentar,
archivar, chequear y 'limpiar' el dato desde el mismo
momento en que ste es registrado. En los estudios cua-
litativos la informacin debe organizarse a medida que
se recoge, con los siguientes fines:
Hacer un monitoreo permanente de los datos re-
colectados y evitar sobrevalorar una determina-
da situacin a costa de subvalorar otra. Cuando
la informacin sobre un asunto importante em-
pieza a ser reiterativa o redundante, como se
anot anteriormente, es necesario suspender la
indagacin adicional del mismo para evitar datos
en exceso, los cuales no aportan elementos ana-
lticos reales y en cambio hacen ms dispendioso
el manejo de datos cualitativos que son de por s
voluminosos.
[ Hl]
Ms all del dilema de los mtodos
Determinar la direccin del muestreo de acuer-
do con las categoras iniciales que van emergien-
do de los datos.
Seguir la pista a rasgos nuevos del fenmeno que
pueden ser centrales en su configuracin y pa-
san desapercibidos en una recoleccin desorde-
nada.
Identificar desde la misma recoleccin las cate-
goras analticas potenciales a ser examinadas en
la etapa del anlisis.
La organizacin de la informacin supone un pro-
ceso de focalizacin permanente del proceso de investi-
gacin cualitativa, lo cual significa que deben realizarse
continua y sistemticamente las siguientes tareas:
Delimitar el estudio considerando qu interesa,
qu se puede hacer y sobre qu asuntos se desea
profundizar.
Desarrollar preguntas analticas: Cules de los
interrogantes originales son relevantes, cules se
deben reformular y cules deben excluirse.
Planear sesiones de recoleccin de datos de acuer-
do con las pistas que van surgiendo en el proce-
so, con el fin de controlar la indagacin.
Resear sistemticamente las ideas ejes que sur-
gen durante la recoleccin, las cuales pueden servir
de base para establecer las matrices del anlisis.
Revisar peridicamente el registro de las observa-
ciones para ir identificando patrones de compor-
tamiento que indiquen los puntos referenciales
para la interpretacin.
Confrontar y validar las ideas y temas con dife-
rentes 'informantes claves' que sean representati-
vos de la situacin estudiada y puedan ponderar
la pertinencia de las percepciones registradas.
Formular paulatinamente escenarios tentativos
[142]
El proceso de
investigacin cualitativa
de la situacin, usando la informacin parcial
disponible, lo cual permite ir elaborando un pa-
norama que se va ajustando en el proceso. Esto
tambin puede remitir a la bsqueda de eviden-
cias ms precisas antes de concluir la etapa de re-
coleccin.
El anlisis de los datos est determinado por las ca-
ractersticas del problema y por las preguntas que origi-
naron la investigacin y se adelanta durante todo el
estudio. El anlisis es un producto del proceso de reco-
leccin en el cual es necesario documentar diariamente
las entrevistas, las observaciones y la informacin secun-
daria (archivos y materiales escritos), as como repasar
los datos, confrontarlos y considerar diferentes formas
para clasificarlos. La etapa de recoleccin no puede con-
cluirse hasta que exista la certeza de que se tiene toda la
informacin necesaria para responder las preguntas
planteadas. Otros dos requisitos que deben ser satisfe-
chos son el de la validez cualitativa y el de la fidelidad de
la informacin para aprehender la realidad estudiada. En
el captulo seis se amplan los temas relativos a la orga-
nizacin, anlisis e interpretacin de datos cualitativos,
as como al problema de la validacin y confiabilidad de
los mismos.
La conceptualizacin inductiva o induccin analtica
Parte de reconocer que ningn objeto concreto es
descriptible de manera exhaustiva, por lo cual slo es
posible una descripcin selectiva de sus caractersticas
esenciales. Esta seleccin se fundamenta en la identifi-
cacin de los sistemas sociales y culturales que organi-
zan la interaccin de los miembros en una situacin
dada. Las caractersticas esenciales de los fenmenos in-
volucrados en un sistema social y cultural particular no
pueden ser identificadas mediante un proceso deducti-
[143]
Ms all del dilema de los mtodos
vo (identificando una clase a priori), ni tampoco por
medio de la induccin enumerativa (el estudio superfi-
cial de las caractersticas de los objetos de una clase pre-
definida). Solamente pueden ser detectados mediante la
induccin analtica, esto es, estudiando a profundidad un
nmero reducido de casos, para descubrir las propieda-
des esenciales del fenmeno que est siendo considerado.
Para Thomas y Znaniecki (citados por Hammersley,
1990), la induccin analtica busca separar lo esencial de
lo accidental, con el fin de formular generalizaciones
aplicables a situaciones similares. No se pretende formu-
lar leyes causales universales, que son aquellas que iden-
tifican las condiciones necesarias y suficientes bajo las
cuales ocurre un determinado fenmeno, como se supo-
ne que acontece en las ciencias naturales. Se asume, en
cambio, que en situaciones sociales organizadas en tor-
no a patrones institucionales similares a los observados
en la realidad estudiada, es altamente posible que sus
miembros se comporten de manera anloga. Esto, siem-
pre y cuando la situacin estudiada y aquella sobre la cual
se busca predecir el comportamiento, tengan anteceden-
tes histricos, es decir, temporales y espaciales compa-
rables.
La conceptualizacin inductiva depende de la repre-
sentatividad del caso o los casos seleccionados. De ah
que la escogencia de los casos deba partir de un cono-
cimiento de los parmetros que organizan el compor-
tamiento y debe ser revisada para evitar sesgos en el
proceso de generacin de conocimiento inductivo. Para
este fin existen diferentes estrategias como por ejemplo
la bsqueda de casos negativos segn recomienda Lind-
smith (citado por Hammersly, 1990). Dado que la verifi-
cacin de una teora cientfica equivale fundamentalmente
a la imposibilidad de probar que est equivocada, su
demostracin es ms efectiva mediante el examen pre-
[H4]
1 proceso de
investigacin cualitativa
ciso de aquellos casos en los cuales parece ms dbil, o
de aquellas instancias que parecen contradecirlo.
Sntesis
En este captulo se hace nfasis en tres aspectos cen-
trales que generalmente se consideran ajenos a la investi-
gacin cuando se utilizan mtodos cualitativos. Primero,
la formacin acadmica del investigador es la garanta de
la seriedad del proceso y por lo tanto de la calidad de los
resultados que se obtienen en la investigacin. El proce-
so de investigacin es planeado y a la vez exploratorio,
con etapas que se retroalimentan y ajustan a medida que
se avanza en la comprensin del problema. Finalmente,
la conceptualizacin inductiva del fenmeno analizado
parte de sus propiedades esenciales identificadas en el
proceso del estudio. A pesar de que generalmente no se
cumplen de manera satisfactoria, estos son tres requisi-
tos sine qua non que deben cumplirse cuando se usan
mtodos cualitativos.
[145]