Guía de proyectos públicos

GUA METODOLGICA:
IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN

DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
Direccin de Planificacin y
Desarrollo Institucional
FACEN - UNA
FACEN - UNA
GUA-METODOLGICA: IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA - 1

GUA-METODOLGICA:
IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y
EVALUACIN DE PROYECTOS DE
INVERSIN PBLICA
Enero, 2014
FACEN - UNA

GUA-METODOLGICA:
IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN
DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA

Este documento de gestin fue elaborado por un equipo de la Direccin de Planificacin y
Desarrollo Institucional de la Facultad de Ciencias Exactas y Naturales de la Universidad Nacional
de Asuncin, sobre la base del SNIP de la Repblica del Paraguay.

RESPONSABLES DE LA EDICIN

Direccin de Planificacin y Desarrollo institucional
Director
PROF. LIC. BENIGNO RICARDO OLMEDO GARAY, MSc.

EQUIPO TCNICO
LIC. VIVIANA DEJESUS GONZLEZ RODRIGUEZ
LIC. LETICIA NOEMI GONZALEZ VALLEJOS
ARQ. VICTOR SEBASTIAN PORTILLO
LIC. ANDREA ROSE MARIE SPINZI DE CHENU
LIC. NORMA BEATRIZ SILGUERO BENITEZ, MSc.
LIC. SILVINA VILLAGRA
EST. MARA YSABEL LEIVA CABRAL

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PRESENTACIN

El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), es un instrumento de gestin
estatal que propicia la ptima aplicacin de recursos (interno y externo) a las mejores
alternativas de inversin, mediante la aplicacin de un conjunto de normas, procedimientos,
metodologa e instrumentos, que articulados entre s permiten optimizar el proceso de
identificacin, formulacin, evaluacin, priorizacin, ejecucin y monitoreo de los planes,
programas y proyectos de inversin pblica, en el marco de las polticas y planes de
desarrollo del Gobierno Nacional, El Rectorado de la Universidad Nacional de Asuncin y
la Facultad de Ciencias Exactas y Naturales.
Es nuestro propsito concursar por el financiamiento de Proyectos de Inversin
Pblica y de Desarrollo del Fondo Nacional de Inversin Pblica y Desarrollo
(FONACIDE), creado por LEY No 4758/12, el cual est destinado exclusivamente para
financiar proyectos que permitan lograr que los escasos recursos pblicos tengan mayor
impacto sobre el desarrollo econmico y social del pas.
Un Proyecto de Inversin Pblica se inicia con la elaboracin de un perfil de
proyectos, para lo cual este documento pretende facilitar la aplicacin de los conceptos
tericos en la formulacin del perfil de un proyecto de inversin pblica que cumpla con los
contenidos mnimos exigidos por la normatividad vigente del SNIP. En esta primera edicin
ponemos a disposicin una gua para la correcta identificacin de proyectos de inversin
pblica.
Esta Gua General es parte de un conjunto de Guas especializadas que se encuentran
en preparacin y que sern puestas a disposicin prximamente.
Finalmente, la Direccin de Planificacin y Desarrollo Institucional de la FACEN,
espera que en el uso cotidiano de esta herramienta se genere un debate necesario que
conduzca a la presentacin de aportes, sugerencia y ajustes a la presente gua, contribuyendo
a su mejora permanente.

Prof. MSc. Benigno Ricardo Olmedo Garay, Director
Direccin de Planificacin y Desarrollo Institucional
Facultad de Ciencias Exactas y Naturales UNA

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CONTENIDO
Tipologas de los proyectos de inversin ............................................................................................................................ 5
Diccionario de procesos vlidos para el SNIP por tipo de proyecto de inversin. ................................................ 6
Estudios de pre- inversin a nivel de perfil-Formato - esquema ................................................................................ 9
Modulo I: Aspectos Generales .............................................................................................................................................. 10
ASPECTOS GENERALES.......................................................................................................................................................... 11
1.1. NOMBRE DEL PROYECTO .............................................................................................................. 11
1.2. UNIDAD FORMULADORA ............................................................................................................... 13
1.3. UNIDAD EJECUTORA ....................................................................................................................... 13
1.4. MATRIZ DE INVOLUCRADOS ........................................................................................................ 14
1.5. MARCO DE REFERENCIA................................................................................................................ 14
Mdulo II: Identificacin ........................................................................................................................................................ 16
IDENTIFICACION DE PROYECTO ........................................................................................................................................ 17
2.1. DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL .............................................................................. 17
2.1.1. Diagnstico del rea de influencia o rea de estudio del Proyecto de Inversin
Pblica. Descripcin de las reas afectadas. ........................................................................... 18
2.1.2. Diagnstico de los Involucrados. Poblacin afectada y sus caractersticas .................. 20
2.1.3. Diagnstico del Servicio. Descripcin de la situacin actual, causas de la situacin
existente y evaluacin de la situacin en el pasado reciente. ............................................ 22
2.2. DEFINICIN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS.......................................................................... 25
2.2.1. Qu es un problema?. ..................................................................................................................... 25
2.2.2. Identificacin del problema. Procedimiento ........................................................................... 26
2.2.3. Seleccin del problema central .................................................................................................... 26
2.2.4. Problema Central .............................................................................................................................. 27
2.2.5. Anlisis de problema- procedimiento ........................................................................................ 28
2.2.6. Anlisis de problema- recomendaciones .................................................................................. 28
2.2.7. Determinacin de las causas ......................................................................................................... 29
2.2.8. Qu es el rbol de Causas? ........................................................................................................... 31
2.2.9. Determinacin de los efectos ........................................................................................................ 32
2.2.10. RBOL DE CAUSAS Y EFECTOS .................................................................................................... 34
2.2.11. Intentos anteriores de solucin. .................................................................................................. 35
2.3. DEFINICIN DE OBJETIVOS ....................................................................................... 35
2.3.1. Para elaborar el rbol de objetivos ............................................................................................. 35
2.3.2. Objetivo general ................................................................................................................................ 36
2.4. RBOL DE OBJETIVOS (MEDIOS Y FINES) ................................................................. 36
2.5. IDENTIFICACIN DE ALTERNATIVAS ........................................................................ 37
2.5.1. Anlisis de alternativas para selecciona la ptima ..................................................... 37
2.5.2. Estructura analtica del proyecto ............................................................................... 38
2.6. MARCO LGICO ................................................................................................................................. 39
2.6.1. Qu es el marco lgico? ................................................................................................................. 39
2.6.2. Por qu surge el marco lgico? ................................................................................................... 39
2.6.3. Estructura analtica del proyecto, base para la matriz del marco lgico (MML) ......... 40
2.6.5. Qu ventajas presenta el marco lgico? .................................................................................. 41
2.6.6. Cmo se trabaja con el marco lgico? ...................................................................................... 41
2.6.7. La matriz. En qu consiste la matriz? ....................................................................................... 41

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Tipologas de los proyectos de inversin
Proyecto de capital fijo
Decisin de utilizar los recursos con el
propsito de incrementar, mantener o
mejorar la produccin de bienes o la
prestacin de servicios. Se materializa en una
obra fsica, como por ejemplo: escuelas,
hospitales, carreteras, puentes, etc.
Proyecto de capital humano
Decisin sobre el uso de recursos con el fin
de implementar, mantener o recuperar la
capacidad de generacin de beneficios del
recurso humano. Se materializa en una
accin y debe tener una duracin definida y
finita en el tiempo, como por ejemplo:
capacitacin, alimentacin, vacunacin, etc.
Proyecto de creacin de
conocimiento
Decisin sobre el uso de recursos con el fin
de identificar la existencia o caractersticas
de recursos humanos y/o fsicos. No genera
beneficios en forma directa y se materializa
en un documento que contiene la
informacin, como por ejemplo: censo,
catastro, diagnstico, inventario, etc.
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Diccionario de procesos vlidos para el SNIP por tipo de proyecto
de inversin.
1) Proyectos de Capital Fijo
Ampliacin: Accin que tiene por objeto aumentar la capacidad de un
servicio, sin modificacin de lo existente.
Conservacin: Accin tendiente a mantener los estndares que
corresponden a un funcionamiento predeterminado.
Construccin: Accin que corresponde a la materializacin de un servicio
que no existe hasta la fecha.
Equipamiento: Accin que consiste en la adquisicin y/o instalacin de
nuevos elementos en un servicio o infraestructura existente.
No se debe incluir bajo este concepto, el equipamiento
normal e indispensable de todo proyecto, pues la
construccin, ampliacin o reposicin de una infraestructura
lo debe tener considerado dentro de su formulacin como
proyecto de inversin.
Habilitacin: Accin tendiente a lograr que un determinado bien o servicio
sea apto o capaz para aquello que antes no lo era.
Mejoramiento: Accin que tiene como objetivo aumentar la calidad de un
servicio existente.
Normalizacin Accin que tiene por objetivo lograr la modificacin de un
bien o servicio existente con la finalidad de adecuarlo a ciertas
normas predeterminadas.
Reparacin: Accin que tiene como finalidad recuperar el deterioro
ocasional sufrido por una infraestructura ya construida.
Reposicin: Accin que implica la renovacin parcial o total de un servicio
existente, con o sin cambio de la capacidad y/o calidad del
mismo.
Restauracin: Accin que tiene por objetivo reparar un patrimonio nacional
para volverlo al estado o condicin original.

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2) Proyectos de Capital Humano
Alfabetizacin: Accin que tiene por objeto ensear a leer y escribir.
Alimentacin: Accin que tiene por objeto el suministro de alimentos
bsicos a las personas para su subsistencia
Capacitacin: Accin destinada a preparar a las personas con el fin de
habilitarlas para realizar una actividad
Difusin: Accin orientada a divulgar o propagar ciertas ideas, normas,
informacin o costumbres.
Erradicacin: Accin que tiene por objeto extirpar o eliminar totalmente un
determinado mal o situacin.
Manejo: Accin que tiene por objetivo lograr la correcta
administracin de un bien o servicio
Nutricin: Accin mediante la cual se entrega alimentacin a los
desnutridos, para recuperar estndares pertinentes
predeterminados.
Prevencin: Accin que tiene por objetivo prepararse anticipadamente
ante una situacin determinada, con el fin de evitar un riesgo
especfico.
Transferencia: Accin que tiene por objeto traspasar tcnicas o
conocimientos a otros.
Vacunacin: Accin que tiene por objeto afectar a las personas o animales,
con la finalidad de preservarles la salud de una enfermedad.
3) Proyectos de Creacin de Conocimiento
Anlisis: Accin tendiente a conocer los componentes, o bien a
determinar las variables que influyen en un comportamiento.
Catastro: Accin que tiene por objetivo llevar un registro ordenado y
clasificado de bienes o servicios referidos a algunas
caractersticas de los mismos.
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Censo: Accin que tiene por objetivo efectuar un registro ordenado y
clasificado de elementos, referido a algunas caractersticas de
los mismos.
Diagnstico: Accin mediante la cual se efecta el examen de ciertas
caractersticas de un bien, servicio o situacin, y que busca la
determinacin del estado o las condiciones generales en que
ste se encuentra y las lneas de accin que se debern seguir.
Inventario: Accin mediante la cual se efecta un registro ordenado y
clasificado de bienes y servicios.
Investigacin: Accin mediante la cual se pretende conocer o descubrir
nuevas tcnicas o un determinado comportamiento.
Levantamiento: Accin de recopilar informacin en terreno y procesarla,
complementndola con anlisis tcnicos y representaciones
grficas.

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Estudios de pre- inversin a nivel de perfil-Formato - esquema

Mdulo 1: Aspectos
Generales
Mdulo 2: Identificacin Mdulo 3: Formulacin Mdulo 4: Evaluacin
Nombre del Proyecto
Unidad Formuladora y
Unidad Ejecutora
Participacin de los
Beneficiarios
Marco de Referencias
Diagnstico de la situacin
actual
Definicin del problema
rbol de causas y efectos
Objetivos del proyecto
rbol de medios y fines
Alternativas de solucin
Horizonte de Evaluacin
Anlisis de la Demanda
Anlisis de la Oferta

Balance Demanda Oferta
Optimizada
Cronograma de Acciones
Costos del Proyecto a
Precios de Mercado
Costos Incrementales a
Precios de Mercado

Flujo de Ingresos del
proyecto
Evaluacin Econmica a
Precios de Mercado
Costos a Precios Sociales
Evaluacin Social
Anlisis de Sensibilidad
Seleccin de la Mejor
Alternativa

Anlisis de Sostenibilidad
Anlisis de Impacto
Ambiental

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Mdulo I: Aspectos
Generales

NOMBRE DEL PROYECTO
ASPECTOS INSTITUCIONALES
MATRIZ DE INVOLUCRADOS
MARCO DE REFERENCIA
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1 ASPECTOS GENERALES
1.1. NOMBRE DEL PROYECTO
Todo proyecto, segn su tipologa, proyecto de capital fijo, de capital humano o de
creacin de conocimiento, deber ser incorporado al SNIP con un nombre que se
deber mantener invariable durante todo el ciclo de vida.
El nombre de un proyecto de inversin es la identificacin de una accin ante el SNIP y
se caracteriza por una estructura especfica estandarizada. Para ello, deber
estructurarse de forma tal, que cada uno los componentes sea claramente identificable
por s solo. Al respecto, en materia de estandarizacin, se entender por cada uno de
los componentes del nombre de un proyecto de inversin, lo siguiente:
Qu se va a hacer? En qu bien / servicio se va a
intervenir?
Dnde se va a localizar?
Proceso Objeto Ubicacin especifica
Es la accin que caracteriza
la naturaleza de la inversin
en cualquier tipo de
proyecto, por ejemplo:
Construccin, Conservacin,
Ampliacin, Capacitacin,
Vacunacin, Diagnstico,
Censo, Investigacin.

Es la materia o motivo de la
inversin en cualquier tipo
de proyecto, por ejemplo:
Escuela, Centro de Salud,
Carretera, Camino vecinal,
Acueducto.

Es la ubicacin geogrfica
especfica o exacta en
cualquier tipo de proyecto y
est representado por el
nombre del centro poblado,
paraje, aldea o casero.
Corresponde en la prctica
al nivel inferior de un
municipio donde est
localizado geogrficamente
el proyecto de inversin.
El nombre debe ser claro, de tal manera que permita, slo al leerlo, formarse una
idea de lo que se persigue con su ejecucin. El nombre debe identificar al proyecto
durante toda su vida. Hay 3 preguntas clave que ayudan a definir correctamente el
nombre del Proyecto de Inversin Pblica:
1. Qu se va a hacer?.- El tipo de Intervencin
2. Cul es el bien o servicio a intervenir?.- El Objeto de la Intervencin
3. Dnde se va a realizar?.- La Ubicacin de la intervencin

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Ejemplos
QUE SE VA A
HACER?
CUAL ESEL BIEN O SERVICIO
A INTERVENIR?
DONDE SE VA A
LOCALIZAR?
NOMBRE DEL PROYECTO DEFINIDO
CONSTRUIR LA PISTA Y
VEREDAS
ASOCIACIN DE VIVIENDA
SAN PEDRO
CONSTRUCCIN DE PISTA Y VEREDAS EN LA ASOC. DE
VIV. SAN PEDRO DE COPA DSMP
IMPLEMENTAR EL SISTEMA DE SEGURIDAD
CIUDADANA
DISTRITO DE SAN MARTN
DE PORRES
IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE SEGURIDAD
CIUDADANA EN EL DSMP
REHABILITAR EL SISTEMA DE RIEGO URB. LOS ANDES REHABILITACIN DEL SISTEMA DE RIEGO EN LA URB.
LOS ANDES
CONSTRUIR UNA LOSA DEPORTIVA ASOC. DE VIVIENDA LOS
ROBLES
CONSTRUCCIN DE UNA LOSA DEPORTIVA EN LA
ASOC. DE VIVIENDA LOS ROBLES
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1.2. UNIDAD FORMULADORA
Encargada de la formulacin de los estudios de Pre-inversin del PIP, Es importante que
los estudios formulados por una determinada UF estn relacionados con las funciones
de su competencia.

Persona Responsable de la Unidad
Formuladora:

Telfono:

E-mail:

Direccin:

Persona Responsable de Formular:

1.3. UNIDAD EJECUTORA
Encargada de la ejecucin del Proyecto. Asimismo, no necesariamente la institucin o
entidad que tiene el dinero para desarrollar un proyecto es quin lo ejecuta, lo
importante es que tenga las capacidades tcnicas y competencias.

Sector:

Persona Responsable de
la Unidad Ejecutora:
Telfono:

E-mail:

Direccin:

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1.4. MATRIZ DE INVOLUCRADOS
La matriz de involucrados es una herramienta que sintetiza el diagnstico de todos los
grupos e instituciones o entidades, que se vinculan al proyecto. Permite organizar:
La identificacin de los grupos involucrados.
El reconocimiento de los problemas que perciben.
La visualizacin de sus intereses.
La identificacin de las estrategias que responden a cada uno de ellos.
Los acuerdos y compromisos
Involucrados Intereses Problemas
percibidos
Recursos,
mandatos y
limitaciones
Identificar las
entidades, los
beneficiarios,
perjudicados con
la ejecucin y
operacin del
proyecto, as
como con las
medidas de
mitigacin de
impactos
ambientales y
reduccin de
riesgos de
desastres
Especificar los
intereses de cada
grupo sobre cmo
resolver los
problemas, los
conflictos
potenciales, en
relacin a los
servicios o productos
en los que
intervendr el
proyecto, as como
los impactos
ambientales y riesgo
de desastres
naturales.
Especificar los
problemas que
perciben cada uno
de los grupos
identificados en
relacin a los
servicios o
productos en los
que intervendr el
proyecto, as como
los impactos
ambientales y
riesgo de desastres
naturales.
Acuerdos y
compromisos con la
ejecucin del PIP as
como con las
medidas de
mitigacin de
impactos
ambientales y
reduccin de riesgos
de desastres
1.5. MARCO DE REFERENCIA
Debe incluir los siguientes puntos:
Un resumen de los principales antecedentes del proyecto
Prioridad del proyecto y la manera en que se enmarca en los Lineamientos de
Poltica Sectorial-funcional, los Planes de Desarrollo Concertados y el
Programa Multianual de Inversin Pblica, en el contexto nacional, regional y
local.
En este punto se debern realizar las siguientes acciones:
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Constatar que el PIP sea consistente y se enmarque dentro de los
lineamientos de poltica sectorial-funcional, los planes de desarrollo
concertados, el programa multianual de inversin pblica, los programas
presupuestales estratgicos, el presupuesto participativo y los planes de
ordenamiento territorial. De igual forma, debe comprobarse que est dentro
de las competencias del Estado y de la institucin; as como considerar el
contexto internacional, nacional, regional y local.
Elaborar un breve comentario sobre cmo se ha concebido la idea del
proyecto de inversin

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Mdulo II: Identificacin
DIAGNOSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL
DEFINICIN DEL PROBLEMA
RBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
OBJETIVOS DEL PROYECTO
RBOL DE MEDIOS Y FINES
ALTERNATIVAS DE SOLUCIN
MATRIZ DE MARCO LGICO
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2 IDENTIFICACION DE PROYECTO
0.1. DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL
El conocimiento de la situacin actual es muy importante, sobre esta base se podr
definir el problema que afecta a la poblacin con un buen sustento y plantear las
alternativas ms adecuadas para su solucin.
Hay que tener en cuenta que el diagnstico no es una fotografa de la situacin
existente; hay que analizar tambin los procesos que han generado dicha situacin,
as como saber las tendencias a futuro.
Tambin se debe considerar que el diagnstico tiene un carcter integral, hay que
conocer a los grupos involucrados en el proyecto, el rea donde se desarrollar el
proyecto, las condiciones en las que se provee el servicio (si ste ya existe).
Es el estudio que recoge la informacin necesaria para realizar una correcta
identificacin del problema central del proyecto.

Qu buscamos con un diagnstico?

Entender las condiciones actuales en las que se encuentra una determinada
comunidad o localidad, respecto al tema escogido para desarrollar el
proyecto.
Identificar el rea de Influencia: rea Objeto del diagnstico, rea afectada
por el problema y rea a ser Atendida por el proyecto.
Explicar los motivos que generan y sustentan la elaboracin del proyecto.
Realizar un
diagnstico no
es slo recopilar
informacin,
sino que es
necesario
analizar e
interpretar dicha
informacin.
TENGAMOS EN CUENTA QUE:
A nivel de perfil, el diagnstico se har
utilizando toda la informacin disponible, que
puede ser:
Informacin primaria, obtenida a travs de
trabajo de campo para contactarse con la
realidad.
Informacin secundaria, que se obtiene de
publicaciones, Proyectos anteriores,
documentos de trabajo, entre otros.

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Explicar los problemas encontrados y la gravedad de los mismos (Desde
cuando, relevancia y grado de avance)
A nivel de perfil se utiliza informacin secundaria (Doc. Estadsticas).
Qu elementos de anlisis debemos tener en cuenta?
Los contenidos de anlisis para el diagnstico pueden ser organizados en tres
grupos, tal como vemos en el siguiente cuadro:

A continuacin, desarrollamos con ms detalle cada uno de los ejes del diagnstico:
0.1.1. Diagnstico del rea de influencia o rea de estudio del Proyecto de
Inversin Pblica. Descripcin de las reas afectadas.
Es necesario precisar el rea de influencia del proyecto, es decir la zona afectada
por el problema y donde el proyecto desarrollara sus acciones, a fin de atacar sus
causas que lo generan. Para lo cual deben considerarse los aspectos geogrficos en
base a las denominaciones de los espacios geopolticos en los que se divide nuestro
pas (barrio, municipio, distrito, departamento o regin), fsicos, climticos,
econmicos, sociales, etc.
Ejemplo: La identificacin de un recurso estratgico, puede generar procesos de
ocupacin acelerados, lo que puede influir en la demanda creciente de servicios.
Tambin se puede encontrar que una localidad tiene una tendencia de disminucin
de la poblacin y que el diagnstico evidencia que esta situacin continuar porque
lo que ya no hay potencialidades para actividades productivas, por tanto la
demanda de los servicios ser cada vez menor.

Elementos del diagnostico Ejes del diagnstico
1) Descripcin de las reas afectadas.
rea de influencia y rea de
estudio
2) Poblacin afectada y sus
caractersticas.
Diagnstico de involucrados.
3) Descripcin de la situacin actual,
causas de la situacin existente y
evaluacin de la situacin en el
pasado reciente.
Diagnstico de los servicios.
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TENGAMOS EN CUENTA QUE: El diagnstico del rea de estudio o de influencia, nos
debe permitir el conocimiento de las amenazas existentes; en particular aquellos
que pudiesen impactar en la unidad productiva existente o en el proyecto.
Igualmente, nos debe posibilitar conocer los recursos naturales o construidos, que
pueden afectarse con la unidad productiva o el proyecto.

Qu son las amenazas?
Son eventos que tienen la probabilidad de ocurrir y el potencial de hacer
dao a. Se clasifican en:
Peligros naturales, son aquellos asociados a fenmenos meteorolgicos,
oceanogrficos, geotectnicos, biolgicos, de carcter extremo o fuera de lo
normal. Ej. Sismos, inundaciones, huaycos, etc.
Peligros socio-naturales, aquellos generados por una inadecuada relacin
hombre-naturaleza. Ej. Deslizamientos, desbordes de ros, etc.
Peligros Antrpicos, son aquellos generados por los procesos de
modernizacin, industrializacin. Ej. Derrames de sustancias peligrosas, incendios
urbanos, contaminacin de aguas, de aire, etc.
Para poder definir si el proyecto estar ubicado en un rea de probable amenaza,
conocer si existen peligros en el rea de influencia o rea de estudio y cules son
sus caractersticas.
El anlisis de amenazas es un proceso mediante el
cual se determina:
si es que una amenaza podra impactar,
sobre la unidad productiva existente o sobre el
proyecto, durante su vida til.
Cules son las caractersticas de las
amenazas, tales como la intensidad, cada cuanto tiempo
se repite, el rea de impacto, entre otros.

Por qu se
analizan las
amenazas?
Qu es el
anlisis de las
amenazas?
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2.1.2. Diagnstico de los Involucrados. Poblacin afectada y sus caractersticas
Identifica a los grupos de poblacin y entidades que se vinculan con el problema o
con su solucin. Analiza su percepcin sobre el problema, la forma cmo debe
solucionarse y los posibles compromisos que se pueden asumir. Es importante
saber si existen grupos que pudieran oponerse al PIP.
Entre los grupos de involucrados est el afectado por el problema. Respecto a dicho
grupo, el diagnstico debe considerar:
a) Poblacin de referencia: es la poblacin localizada en el rea de influencia. Se
determina sobre la base de informacin de los censos de poblacin u otros
estudios especficos de fuente confiable. Considerando que los censos no se
realizan frecuentemente, si la informacin disponible no es actual, es necesario
definir una tasa de crecimiento anual de la poblacin de referencia.
Generalmente se usa la tasa intercensal.

ltimo dato disponible: ao "m" :
Dato previo al ltimo dato disponible: ao "b"
Ioso Intcrccnsol =_
Poblocin Jc Rccrcncio
m
Poblocin Jc Rccrcncio
b
]
(
1
m-b
, )
-1

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Los resultados del diagnstico de involucrados servirn de base para
comparar la demanda con las capacidades actuales y as establecer si
existe o no insuficiente oferta y si sta se adeca a las caractersticas
de la poblacin afectada.
De no existir una tasa especfica para el rea de influencia, se podr considerar la
tasa de una zona mayor que incluya el rea de influencia y que sea representativa
para ella.

Ao en que se realiza el estudio: ao "j"
ltimo dato disponible: ao "m"

b) Poblacin demandante potencial: para estimar la poblacin demandante
potencial se identifica aquella poblacin que tiene las caractersticas para
acceder a los servicios.

c) Poblacin demandante efectiva: es la poblacin que busca el servicio.

d) Poblacin afectada: la poblacin puede estar afectada cuando no es atendida o
cuando estando atendida, el servicio no cumple los estndares sectoriales
Poblacin no atendida: Se tiene esta situacin cuando:
En la zona donde vive no existe ningn servicio.
Los servicios existentes no tienen suficiente capacidad de atencin.
Poblacin atendida en servicio que no cumplen los estndares
sectoriales: Se tiene esta situacin cuando:
Accede a servicio en condiciones difciles.
Accede a servicios deficitarios en relacin a los estndares sectoriales.

Poblocin Jc Rccncio
]
=Poblocin Jc Rccrcncio
m
(Ioso Intcrccnsol +1)
]-m

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0.1.3. Diagnstico del Servicio. Descripcin de la situacin actual, causas de la
situacin existente y evaluacin de la situacin en el pasado reciente.
El diagnstico, deber enfocarse en entender las condiciones actuales bajo las que
se viene prestando el servicio, las causas que han determinado la situacin actual,
as como la forma cmo stas afectan a la poblacin usuaria en la satisfaccin de
una necesidad especfica. Debe apoyar la identificacin de las causas que generan el
problema, la estimacin de la oferta actual, la optimizacin de la oferta, el anlisis
del riesgo de desastres, el anlisis del impacto ambiental, etc.
Para realizar el diagnstico, se considera:

Ejes del diagnstico Utilidad
Capacidad Actual
Identificacin del problema y causas
Determinacin de la oferta sin proyecto.
Posibilidades de
Optimizacin
Determinacin de la oferta optimizada.
Planteamiento de alternativas de solucin
Gestin de Servicio Identificacin del problema y sus causas
a) Capacidad actual: constituye la oferta sin proyecto. Se determina a partir de
la capacidad de producir el servicio, segn estndares sectoriales, ubicados en
el rea de influencia a las que la poblacin afectada podra acceder sin mayores
dificultades.
Este anlisis ser til para la identificacin del problema y sus causas, ya que
permitir determinar el nivel de adecuacin de la oferta actual a:
Los parmetros normativos (RR.HH., infraestructura, equipamiento) con
indicadores cuantitativos y cualitativos.
Las caractersticas culturales de la demanda.
Las caractersticas climticas de la zona.
b) Oferta optimizada: es la mxima capacidad que se puede lograr con los
recursos disponibles en la situacin sin proyecto, luego de realizar mejoras
que pueden involucrar gastos no significativos. Consiste en estudiar las
medidas que permitan, con recursos mnimos, que el servicio existente
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funcione de la mejor forma posible. Si se identific dficit en algunos de los
recursos productivos, efecta un anlisis de las modificaciones administrativas
o de gestin que pueden mejorar la situacin actual. Estas modificaciones
requieren de inversiones de tipo marginal, pero si no se dispone de los recursos
financieros para ejecutarlas, no ser posible la optimizacin.
El anlisis de la capacidad para mejorar la situacin actual se basa en algunas
medidas:

Optimizacin de Infraestructura: cambio de uso de ambientes, habilitacin de
ambientes en desuso, bsqueda de infraestructura alternativa, ampliacin de
turnos, entre otros.
Optimizacin de RR.HH.: redistribucin de personal, el cambio de uso de
ambientes de menor rea por un rea suficiente para un nmero mximo de
usuarios por personal, optimiza el rendimiento del personal.
Optimizacin de equipamiento: reparaciones menores y la ampliacin de
turnos permiten un uso ms intensivo de equipos y mobiliario.
Si fuera posible implementar modificaciones en la capacidad de produccin de los
tres factores productivos (infraestructura, recursos humanos y equipamiento) se
calcula la oferta optimizada y, se verifica si aun realizando medidas de optimizacin
persiste el problema.
Si se determina que la capacidad que se alcanzara con la optimizacin es menor a
la demanda sin el proyecto, es decir, existe brecha, entonces contina con la
formulacin del proyecto. Asimismo, las intervenciones necesarias para dicha
optimizacin se consideran en las alternativas de solucin del proyecto, si la entidad
no dispone de recursos para realizarlas en la situacin sin el proyecto.
c) Gestin del servicio:
Los resultados del diagnstico del servicio permitirn identificar y sustentar las
causas del problema relacionadas con la oferta.
En caso exista la unidad productiva sobre la cual se pretende intervenir con el PIP,
el diagnstico deber enfocarse en entender las condiciones actuales bajo las que
se viene prestando el bien o servicio pblico, las causas que han determinado la
situacin actual, as como la forma cmo stas afectan a la poblacin usuaria en la
satisfaccin de una necesidad especfica.
FACEN - UNA

El diagnstico del servicio, debe apoyar la identificacin de las causas que generan
el problema, la estimacin de la oferta actual, la optimizacin de la oferta, el
anlisis del riesgo de desastres, el anlisis del impacto ambiental, etc.
Para analizar el estado actual del servicio, se debe considerar, entre otros:
La evolucin en la cantidad de servicio producido. Si hubiese perodos en los
que ha disminuido o que se ha incrementado fuertemente, averiguar las
causas.
La calidad de servicio producido. Si no cumpliese con los estndares
establecidos, averiguar por qu.
La existencia de otros proveedores del servicio. Averiguar si tienen planes de
expansin a futuro.
Los procesos de produccin. Es importante identificar los problemas que
pudiesen haber y las causas de stos.
Los recursos empleados. Se incluye la infraestructura, equipamiento,
instalaciones, etc., as como los materiales, insumos, personal, etc. Es
importante conocer si hay restricciones en la provisin de los insumos,
materiales, as como el estado de situacin de la infraestructura,
equipamiento, etc.
Las polticas y prcticas de mantenimiento de la infraestructura, los equipos,
ambientes, etc.
La organizacin y la gestin. Es importante conocer si la organizacin
responde a los procesos de produccin del servicio, si disponen y aplican
instrumentos de gestin, procedimientos, protocolos, etc.
Los riesgos de desastres para la unidad productiva.
Los impactos que se puede estar generando en el ambiente.
Tener en cuenta que la relevancia de cada punto depender del tipo de
proyecto que se est abordando.

FACEN - UNA

0.2. Definicin del problema y sus causas
La elaboracin del diagnstico nos permitir visualizar objetivamente el problema
que afecta a los pobladores de la zona estudiada. Es momento entonces de definirlo
claramente, sealando adems sus causas y efectos.
0.2.1. Qu es un problema?.
Es una situacin insatisfactoria. Se refiere a:
Una necesidad insatisfecha.
Una oportunidad no aprovechada.
Refleja la situacin actual.
Requisitos de un problema: Para que un problema pueda ser abordado mediante
un Proyecto de Inversin Pblica, debe reunir tres requisitos:
1) Ser competencia del Estado y no del sector privado.
2) Ser lo suficientemente especfico, para poder ser atendido por un solo
proyecto.
3) Ser lo suficientemente general, para admitir diversas alternativas de
solucin.
Un problema no es la falta o ausencia de algo (bueno), es ms bien la
existencia de algo (malo).
Por lo tanto, nuestra metodologa recomienda que nunca utilice falta
de o carencia de al momento de identificar o definir un problema.
Si conocemos bien el problema, entonces estamos en condiciones de
encontrar y plantear alternativas de solucin exitosas.
Utilizaremos tcnicas grficas como la tcnica de los rboles para
analizar el problema

Ejemplo: definir como
problema central: No existe
un generador local de energa.
Formulado as, pareciera que la
nica solucin a este problema
sera: Instalar un generador
local de energa.
El problema no debe ser
expresado como la ausencia de
una solucin, pues as slo se
encontrar una solucin
aparentemente nica.
FACEN - UNA

0.2.2. Identificacin del problema. Procedimiento
1. Plantear los problemas considerados fundamentales, en el contexto de
la situacin analizada.
2. A partir de esta primera lluvia de ideas, establecer el problema central.
3. Determinar si el problema encontrado guarda relacin con los
lineamientos de la Institucin ejecutora. Porque debe intervenir el
Estado
4. Determinar el rea o zona afectada por el problema y determinar la
poblacin afectada o beneficiaria, indicando sus indicadores
socioeconmicos.
5. Requisito fundamental: los proyectos deben reflejar las necesidades de
los interesados claves o de los involucrados con el proyecto
(stakeholders), y no solo de las necesidades internas de las instituciones
ejecutoras.
6. Asimismo, cada problema debe incorporar la magnitud en la poblacin
afectada, el riesgo de los mismos y la importancia por los beneficiarios.
0.2.3. Seleccin del problema central
1. El problema central es una proposicin sentido negativo: describe
situacin insatisfactoria.
2. El problema central es un hecho o situacin; no es un documento. Debe
ser especfico para ser atendido por solo proyecto de inversin pblica y
no multisectorial.
3. El problema central es importante: afecta a gran parte de la poblacin
objetivo. Antes se determina la zona afectada o de influencia (incluir
mapa)
4. El problema central no es la ausencia de una solucin (falta de o la
carencia de). Debe identificarse los efectos visibles de la carencia
FACEN - UNA

5. El problema central es verdadero: existe evidencia emprica y puede ser
sustentado estadsticamente.
0.2.4. Problema Central
Pregunta clave: Cul es la situacin negativa, inconveniencia, insatisfaccin
que afecta a la poblacin ubicada en una zona determinada?
El problema central es aquella situacin negativa que afecta a un sector de la
poblacin.
Qu caractersticas debe cumplir un problema central adecuadamente
identificado?
Requiere intervencin
publica
Debe justificarse que el problema deba ser
afrontado por el Estado y no por el sector
privado
Suficientemente especifico
Debe ser especfico para poder ser atendido por
UN SLO proyecto de inversin pblica (no
requerir de un programa multisectorial)
Suficientemente general
Debe ser suficientemente general, de modo que
admita varias alternativas de solucin, delineadas
a partir del anlisis de causas
El problema no debe ser expresado como la negacin de una solucin, sino
que debe dejar abierta la posibilidad de encontrar mltiples alternativas para
resolverlo. Si se diera el caso de que hay una solucin predominante, o que parece
ser nica, un procedimiento que facilitara la correcta identificacin del problema
central es preguntarse por qu es necesaria esta solucin?.
Ejemplos:
Incorrectamente formulado Correctamente formulado
No existe un generador local
de energa elctrica
Limitada provisin de energa elctrica durante
el da
Necesidad de un programa
de empleo femenino
Baja participacin de la mujer en la generacin
de ingresos de los hogares en situacin de
pobreza
Ausencia de programas de
educacin inicial
Bajo rendimiento de nios y nias en los
primeros aos de educacin primaria.
FACEN - UNA

Si se define de manera incorrecta el problema, se impide el anlisis de ms de
una alternativa de solucin al problema y a sus causas y efectos. Para el caso
del ejemplo, al definir nuestro problema como: Limitada provisin de energa
durante el da se podran encontrar un sinfn de soluciones posibles, no
nicamente la instalacin del generador.
Identificado el problema, ste debe revisarse para ver si cumple con las
siguientes caractersticas:
Se requiere intervencin pblica. Debe justificarse si corresponde al
Estado intervenir en la solucin de este tipo de problemas de manera
conjunta con los beneficiarios, principalmente porque se trata de bienes
o servicios pblicos. Asimismo, deber quedar claro qu entidad del
sector pblico debe enfrentar el problema, de acuerdo con sus
capacidades y competencias.
Problema especfico. Debe ser especfico para poder ser atendido por
un solo PIP.
Debe permitir diversas alternativas de solucin (no necesariamente).
Debe admitir diversas alternativas de solucin, delineadas a partir de la
identificacin de sus causas de ltimo nivel.
0.2.5. Anlisis de problema- procedimiento
1. Colocar el problema principal en el centro del rbol.
2. Identificar las causas inmediatas (directas).
3. Analizar las causas mediatas (indirectas).
4. Anlisis de efectos inmediatos (directos).
5. Anlisis de efectos mediatos (indirectos).
6. Identificar aquellas que no son causas
0.2.6. Anlisis de problema- recomendaciones
1. Focalizar el anlisis de causas y efectos slo en el problema central.
2. Las causas esenciales y directas del Problema Central son colocadas en
forma paralela, debajo del Problema Central.
3. Los efectos esenciales y directos son colocados en forma paralela,
encima del Problema Central.
4. Las causas y los efectos son presentados siguiendo el mismo principio,
de modo que se forman varios niveles causales y ramificaciones.
FACEN - UNA

PROBLEMA
PRINCIPAL
Causa directa
Causa directa
5. El rbol queda concluido cuando existe la conviccin de que se ha
utilizado la informacin esencial.
0.2.7. Determinacin de las causas
Pregunta clave: A qu se debe la existencia de este problema? o qu cosa
explica la existencia de este problema?

Se debe a:

Se debe a:

Para encontrar las causas del problema lo ms recomendable es realizar un
listado sobre la base del diagnstico elaborado, lo ms extenso posible, de todo
aquello que consideremos que puede estar causando el problema que hemos
identificado. La tcnica utilizada en este proceso es conocida como lluvia de ideas.

Los resultados del anlisis del riesgo (peligros, vulnerabilidad, daos y
prdidas probables), nos ayudan tambin a identificar algunas causas del problema
central. As, por ejemplo, cuando existe una situacin de riesgo para la unidad
productiva existente, los problemas en la continuidad y calidad de provisin del
servicio tienen como una de las causas sus condiciones de vulnerabilidad frente a
un determinado peligro.

ALTOS NDICES DE ENFERMEDADES
GSTROINTESTINALES Y DRMICAS EN LA POBLACIN
Inexistencia de agua potable apta
para el Consumo de la poblacin
Incide directamente en
el problema principal
Carencia de redes de distribucin
Conexiones de agua potable
Incide indirectamente en
el problema principal
Es importante, para ordenar la discusin, que la lluvia de ideas se
realice en dos momentos: uno para las causas generadas desde la
oferta y otro para las causas generadas desde la demanda del bien o
servicio.
FACEN - UNA

Ejemplo:

PROBLEMAS CAUSAS
La poblacin de San Miguel
tiene limitado acceso a agua
potable y saneamiento
decalidad.
Interrupciones peridicas del servicio de
agua potable.
Lneas de conduccin vulnerable frente a
deslizamientos.
Estructura de captacin vulnerable frente al
incremento de caudal del ro.
Demoras de la recuperacin del servicio
despus de los desastres
Inundaciones en las
poblaciones asentadas en la
subcuenca baja del Arroyo San
Lorenzo.
Desbordamiento del Arroyo San Lorenzo.
Colmatacin del cauce del Arroyo San
Lorenzo.
Suelos del Arroyo sin cobertura vegetal.
Inadecuada ubicacin de la poblacin y sus
medios de vida.
Viviendas precarias.

L
Luego de este proceso, tendremos una corta lista de causas del problema, la
cual deberemos clasificar en dos:

CAUSAS DIRECTAS

CAUSAS INDIRECTAS
Son aquellas que se
relacionan directamente con
el Problema Central.
Son aquellas que actan sobre el Problema
Central, a travs de otra causa
Las causas identificadas deben tener sustento con evidencias que estn en el
diagnstico.
Una vez que tengamos nuestra lista de causas, ser necesario que slo
nos quedemos con aquellas que realmente tienen relacin o explican
nuestro problema. Para poder limpiar nuestra lista ser importante
preguntar a especialistas, revisar libros especializados o consultar los
estudios de algn proyecto similar que haya sido realizado.
FACEN - UNA

Una vez clasificadas las causas en directas e indirectas, debemos construir el ARBOL
DE CAUSAS.
0.2.8. Qu es el rbol de Causas?
El rbol de causas es una herramienta que nos permite ordenar de manera
esquematizada y jerarquizada las causas de un problema. As podemos apreciar el
problema dentro del contexto de las causas que lo ocasionan.
A partir de este rbol ser ms sencillo poder plantear las actividades que permitan
solucionar el problema central, mediante la solucin de sus causas.

En nuestro ejemplo, el posible rbol de causas sera:

TENER PRESENTE:
Que puede haber ms de un nivel de causas indirectas.
Que la relacin entre las causas no es lineal siempre; una causa
indirecta puede influir en ms de una causa directa.
Alta desercin escolar en educacin media
superior
Causa Directa. Alto costo
del traslado a centros
escolares
Causa Direct a. Alta
desercin por factores
sociales
Causa Direct a. Desercin por
necesidades de ingreso
econmico necesidades de
ingreso econmico
Causa Indi recta.
Condiciones econmicas
precarias
Causa Indi recta.
Embarazos de
estudiantes
Causa Indirecta.
Transporte caro
FACEN - UNA

Sobre la base del diagnstico, se debe sustentar brevemente porqu se ha
definido ese problema y sus causas. Siguiendo el caso, se muestra un ejemplo de
sustento, utilizando una matriz de sntesis.

Problema, Causa-efecto Sustento (evidencias)
Problema: Alta desercin escolar en
educacin media superior

Causa Directa. Alta desercin por
factores sociales

Causa Indirecta. Embarazos de
estudiantes

Causa Directa. Alto costo del traslado a
centros escolares

Causa Indirecta. Transporte caro
Causa Directa. Desercin por
necesidades de ingreso econmico
necesidades de ingreso econmico

Causa Indirecta. Condiciones
econmicas precarias

Para verificar la lgica causal, demos una lectura a las causas de abajo hacia
arriba y comprobemos si esta se da. Ejemplo: Embarazos de estudiantes
contribuye al aumento de desercin por factores sociales;
0.2.9. Determinacin de los efectos
Para encontrar los efectos del problema se recomienda seguir el mismo
procedimiento utilizado para las causas, es decir: realizar una lluvia de ideas y
construir un rbol de efectos. Asimismo, al igual que las causas, luego de la
depuracin y de la agrupacin, ser necesario separar los efectos directos de los
efectos indirectos. No olvidemos que todas estas acciones deben realizarse sobre la
base del diagnstico.
La identificacin de los efectos permite tener claro cules van a ser los
resultados y los beneficios del problema a resolver.
Para el problema presentado como ejemplo La poblacin de la localidad A
tiene limitado acceso a agua potable y saneamiento de calidad, se podra elaborar
la siguiente lista de efectos:
FACEN - UNA

Efecto Indirecto
Efecto directo
Problema principal

Efectos Sustento (evidencia)
Efecto Directo: Bajos ndices de
eficiencia terminal

Efecto Indirecto: Baja eficiencia en el
uso de recursos

Efecto Directo: Recursos humanos no
calificados

Efecto Indirecto: Bajo nivel de ingreso
Los efectos tambin se sustentan en el diagnstico; una sntesis se
presentar en matriz, al igual que el ejemplo desarrollado para las causas.
Para el caso especfico del rbol de efectos, ser necesario cerrar el rbol
con un efecto final, es decir el efecto que se espera a mediano o largo plazo,
producto de la no solucin del problema. Una vez clasificados los efectos en
directos e indirectos, debemos elaborar el rbol de efectos.
Pregunta clave: qu ocurre si el problema no se soluciona? o qu
consecuencias trae?

Ocasiona

Ocasiona

Carencia de redes de distribucin Conexiones
de agua potable
Aparicin y propagacin de enfermedades
endmicas
Altos ndices de enfermedades
Gastrointestinales y drmicas en la poblacin
FACEN - UNA

0.2.10. RBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
Pasos para la elaboracin del rbol de problemas
Primer paso: Identificar el problema central y colocarlo como tronco del rbol. El
problema se escribe en estado negativo, en forma concreta y especificando el lugar.
Segundo paso: Se detallan las causas del problema central. stas conformarn las
races del rbol. En ese momento se toman las variables analizadas en el diagnstico
y se agrupan para ordenar las races del rbol.
Tercer paso: Se lee el rbol de abajo hacia arriba hasta llegar a la causa principal.
Este procedimiento permite verificar el esquema de relaciones establecidas y la
relacin lgica que guardan las sub-causas con la causa principal.
Cuarto paso: Se detallan los efectos o consecuencias que provoca el problema
central. Los efectos se consideran las ramas del rbol. El establecimiento de los
efectos se realiza de la misma forma que las causas.

Baja eficiencia en el uso de
recursos
Bajo nivel de ingreso
Bajos ndices de eficiencia
terminal
Recursos humanos no calificados
Alta desercin escolar en educacin media superior
Alta desercin por
factores sociales
Alto costo del traslado a
centros escolares
Desercin por necesidades de
ingreso econmico
Condiciones econmicas
precarias
Embarazos de
estudiantes
Transporte caro
FACEN - UNA

Propsito
0.2.11. Intentos anteriores de solucin.
En caso que hubiera habido algn intento anterior de solucin, es necesario indicar
de qu tipo fue, el grado de xito o fracaso alcanzado as como las causas a las que
se atribuyen los mismos. Por otro lado, si no lo hubiera habido es necesario indicar
el porqu.

0.3. DEFINICIN DE OBJETIVOS
El objetivo del proyecto (o tambin propsito; es decir, para qu se va a hacer el
proyecto) se obtiene de la redaccin Contraria dada a la redaccin del problema
central.

0.3.1. Para elaborar el rbol de objetivos
Primer paso: escribir el problema central en estado positivo.
Segundo paso: revisar las causas o races del rbol de problemas que estn escritas
en forma negativa.
Transformarlas en acciones necesarias y posibles de alcanzar en un perodo
razonable. En este momento las causas se convierten en medios.
Situacin
esperada
Objetivo
Desercin escolar
disminuida en
educacin media
superior
Solucin del
problema
FACEN - UNA

Tercer paso: Se identifican las causas que no son factibles de ser modificadas por las
acciones del proyecto.
Cuarto paso: Una vez establecidos los medios, se analizan los efectos o las ramas
del rbol de problemas. Estas se escriben tambin en forma positiva y se
transforman en fines.
0.3.2. Objetivo general
El objetivo central o propsito del proyecto es la solucin del problema central.

0.4. RBOL DE OBJETIVOS (MEDIOS Y FINES)

Problema Central
Alta desercin escolar
en educacin media
superior
Objetivo general
Desercin escolar
disminuida en educacin
media superior
Uso eficiente de recursos Nivel de ingreso mejorado
Altos ndices de eficiencia terminal Recursos humanos calificados
Desercin escolar disminuida en educacin media
superior
Desercin disminuida por
factores sociales
Costo del traslado a centros
escolares disminuido
Desercin por necesidades de ingreso
econmico disminuida
Condiciones econmicas mejoradas Prevencin de embarazos Transporte econmico
FACEN - UNA

0.5. IDENTIFICACIN DE ALTERNATIVAS
Considerando los objetivos derivados de las causas del problema principal, se
asocian las acciones y alternativas de solucin que estn en el mbito de
competencia del rea que formula el proyecto.
Prevencin de embarazos: puede resolverse con A. Campaa de orientacin
para prevenir embarazos
Transporte econmico: puede resolverse con A. Ayuda econmica para
transporte
Condiciones econmicas mejoradas pueden resolverse con A. Proporcionar
apoyo econmico a estudiantes de escasos recursos
0.5.1. Anlisis d6e alternativas para selecciona la ptima
De las alternativas identificadas se seleccionar aqulla o aqullas con mayor
pertinencia eficiencia y eficacia.
De las tres alternativas se seleccionaron, la segunda y la tercera: Ayuda econmica
para transporte y Proporcionar apoyo econmico a estudiantes de escasos recursos,
en virtud de que son las de mayor impacto para alcanzar los objetivos deseados.

FACEN - UNA

0.5.2. Estructura analtica del proyecto

Altos ndices de eficiencia
terminal

(Propsito) Desercin escolar disminuida en educacin media superior
(Componente)
Sistema de apoyo a gasto de
transporte
(Becas transporte)
(Componente)
Sistema de apoyo econmico (Becas a
educacin Media Superior)
(Actividad)
Elaborar Reglas
de Operacin
(Actividad)
Elaborar Padrn de
Becarios
(Actividad)
Disear Sistema
de pago
Recursos humanos
calificados

(Actividad)
Gestionar
Recursos
GUA-METODOLGICA: FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA - 39
FACEN - UNA

0.6. MARCO LGICO
0.6.1. Qu es el marco lgico?
El Marco Lgico es una herramienta de anlisis estructurado, que facilita el proceso
de identificacin, diseo, ejecucin y evaluacin de polticas, programas, proyectos
y diseos organizacionales, pudiendo aplicarse en cualquier fase de los respectivos
procesos de planificacin.
Se puede modificar y mejorar repetidas veces, tanto durante la preparacin como
durante la ejecucin del proyecto o programa, incluso durante el funcionamiento
del mismo.
0.6.2. Por qu surge el marco lgico?
El mtodo fue elaborado originalmente como respuesta a problemas comunes en
proyectos o programas:
La planificacin de proyectos se estaba efectuando con poca precisin, con
objetivos mltiples y sin mucha relacin entre estos objetivos y las actividades
realizadas.
Muchos proyectos no estaban siendo exitosos y las responsabilidades
ejecutivas eran difusas.
Haba poca claridad en el resultado final del proyecto pero mucho nfasis en
el cumplimiento de las actividades, en especial las de carcter administrativo-
financiero.
Exista poca base comparativa entre lo planeado y la realidad.
Haba dificultad para comparar proyectos de diferentes temas o reas.

FACEN - UNA

0.6.3. Estructura analtica del proyecto, base para la matriz del marco lgico (MML)

0.6.4.
Altos ndices de eficiencia terminal Recursos humanos calificados
Desercin escolar
disminuida en
educacin media
superior
Sistema de apoyo a gasto de
transporte
(Becas transporte)
Sistema de apoyo econmico
(Becas a educacin Media
Superior) Superior)
Fin
Propsito
Componente

Gestionar
Recursos
Elaborar Reglas de
Operacin
Elaborar Padrn de
Becarios
Disear Sistema de
pago
Actividades

FACEN - UNA

0.6.5. Qu ventajas presenta el marco lgico?
El mtodo del Marco Lgico encara los problemas antes mencionados y provee
adems una serie de ventajas como:
Aporta una terminologa uniforme que facilita la comunicacin y evita
ambigedades.
Aporta un formato nico y estructurado, lo que permite llegar a acuerdos
entre los diversos agentes involucrados.
Permite aplicarlo a diferentes rubros o tipos de proyectos.
A travs de una matriz se presenta la informacin ms relevante y en forma
sinttica.
Suministra informacin para organizar y preparar en forma lgica la
programacin operativa del proyecto.
Suministra informacin necesaria para la ejecucin, monitoreo y evaluacin
del proyecto
Se puede aplicar a diferentes metodologas de evaluaciones (cualitativa y
cuantitativa)
0.6.6. Cmo se trabaja con el marco lgico?
El trabajo con el Marco Lgico se plantea en tres grandes reas: la primera se
refiere a los fundamentos y diagnsticos que sustentan el proyecto o programa
donde se utilizan herramientas tales como el "rbol de problemas" y el "rbol de
objetivos"; la segunda se refiere a la conceptualizacin del proyecto y se basa en
una matriz con la informacin bsica del programa - denominada "Matriz de Marco
Lgico"- y la tercera se refiere al proceso de planificacin de las actividades,
basndose en herramientas como la "Carta Gantt". El contenido y la forma de
presentar la informacin facilita la comprensin del diseo, proceso y finalidad del
programa y su posterior evaluacin y comparacin con otros programas. Para
efectos de este documento se desarrollar slo la segunda rea.
0.6.7. La matriz. En qu consiste la matriz?
Es una plantilla que contiene el resumen del proyecto o programa. Se compone, en
general, de cuatro filas (horizontales) y cuatro columnas (verticales). Cada cuadro
puede contener varias celdas por lo que tambin pueden existir varias hojas.
FACEN - UNA

La matriz est basada en dos principios bsicos. Primero las relaciones lgicas
verticales de causa-efecto entre las diferentes partes de un problema que
corresponden a los cuatro niveles o filas de la matriz que relacionan a: las
actividades (o insumos), los componentes (o productos), el propsito y el fin, como
el conjunto de objetivos jerarquizados del proyecto. Segundo, el principio de la
correspondencia (lgica horizontal), que vincula cada nivel de objetivos a la
medicin del logro (indicadores y medios de verificacin) y a las condiciones que
pueden afectar su ejecucin y posterior desempeo (o supuestos principales).
La lgica vertical
i. Qu son y cmo se definen los objetivos en el marco lgico?
Los objetivos son logros o xitos esperados que estn orientados a resolver
problemas que se han detectado. Los objetivos se plantean en diferentes
niveles4 , desde lo ms general o macro (fin) hasta lo ms detallado o micro
(actividades). Los niveles (filas) pueden ser variables pero se recomienda entre
4 o 5. De esta forma, la matriz puede transformarse en una de 5x4 o 6x4, lo
que depender de la complejidad o tamao del proyecto.
El lenguaje que utiliza el marco lgico para definir los niveles de objetivos es:
fines, propsitos, componentes y actividades. Otro nivel pudiera ser sub-
componentes, por ejemplo. Los objetivos se definen en frases precisas y
breves usando el participio pasado. Las denominaciones de "objetivos
generales", "de desarrollo", "especficos", "misiones", no son parte del
lenguaje del marco lgico.
ii. Cul es la lgica?
La lgica vertical postula que si contribuimos con ciertas actividades (o
insumos), produciremos ciertos componentes (o resultados); por lo tanto,
existe una relacin necesaria y suficiente entre las actividades y sus
componentes correspondientes, siempre y cuando los supuestos identificados
sean confirmados en la realidad de la ejecucin y posterior uso de los
productos. En el nivel siguiente de la lgica vertical de la matriz volvemos a
hacer una inferencia causal. Si el proyecto produce estos componentes (o
resultados), y los supuestos de este nivel se ratifican, se lograr el propsito (la
hiptesis) (los componentes son condiciones necesarias y suficientes siempre y
cuando los supuestos tambin se confirmen en la realidad de la ejecucin).
Siguiendo hasta el nivel de objetivo superior (fin), si se logra el propsito, y se
confirman los supuestos de este nivel, se habr contribuido de manera
FACEN - UNA

significativa a alcanzar el fin (es decir, el propsito es necesario, pero no
suficiente).
iii. Qu se entiende por el fin de un proyecto?
Cada proyecto debe ser la respuesta a un problema que se ha detectado. El
Fin de un proyecto o programa es una descripcin de la solucin al problema
que se ha diagnosticado. La solucin definitiva y total de un problema requiere
probablemente de varios proyectos, adems de ser generalmente
multitemticos. Al Fin se contribuye en el largo plazo.
Un proyecto puede contribuir a solucionar uno o ms problemas, por lo tanto
se puede contribuir a uno o ms fines.
iv. Qu se entiende por el propsito de un proyecto?
El Propsito es el efecto directo a ser logrado como resultado de la utilizacin
de los Componentes producidos por el proyecto en el corto/mediano plazo. Es
una hiptesis sobre el efecto o beneficio que se desea lograr. El Propsito
contribuye sustantivamente a la consecucin del Fin por lo que generalmente
da el nombre al proyecto. Un proyecto tiene un slo Propsito; dos Propsitos
son dos proyectos.
Pueden existir efectos parciales durante la ejecucin del proyecto,
coincidentes con trminos parciales de los Componentes. El Propsito debe
ser permanentemente monitoreado por el gerente responsable del proyecto.
v. Qu se entiende por los componentes de un proyecto?
Los Componentes son las obras, estudios, servicios y capacitacin especfica
que se requiere que produzca la gerencia del proyecto dentro del presupuesto
que se le asigna.
Los Componentes representan reas temticas diferentes entre s (tcnicas,
logsticas, administrativas, de supervisin, etc.) que se requieren para
conseguir el Propsito; se conforman por un grupo de Actividades de
orientaciones similares y cada uno debe tener un responsable con capacidad
de coordinarse con los otros.
En el Marco Lgico, los Componentes se definen como resultados, vale decir,
como obras terminadas, estudios terminados, capacitacin terminada, etc.
Para mayor claridad se puede establecer un componente de gestin para
abarcar all las acciones de la unidad ejecutora.
FACEN - UNA

Cada Componente tiene un ciclo de ejecucin propio. Por ello es necesario
determinar un ciclo mnimo comn entre los Componentes, al trmino del cual
debe comprobarse el logro del Propsito.
Por ejemplo, en un programa de vacunacin se pueden reconocer los
siguientes Componentes en trminos generales: diseo y elaboracin de
material didctico, capacitacin, difusin, logstica, vacunacin, evaluacin y
gestin.
vi. Qu se entiende por las actividades de un proyecto?
Son las acciones o tareas que el ejecutor tiene que llevar a cabo durante la
ejecucin de un proyecto para producir cada Componente. Una Actividad es
programada en el tiempo y en el espacio y tiene responsables por su ejecucin
y para su coordinacin con otras. Las Actividades tienen asignadas en forma
directa los recursos humanos, materiales, financieros y de infraestructura.
stas deben monitorearse y evaluarse permanentemente y es funcin del
gerente definir el respectivo nivel tecnolgico para cada actividad.
La lgica horizontal
i. Cul es la lgica?
En trminos prcticos, la dimensin horizontal es una descripcin de cmo los
gerentes de proyectos, el responsable del monitoreo y los evaluadores,
pueden medir el nivel de logro de los resultados esperados para cada nivel de
objetivos. Con este fin se definen los "indicadores", los "medios de
verificacin" de los indicadores y los "supuestos" o factores externos que
pudieran afectar el desarrollo del proyecto.
ii. Qu son y cmo se definen los indicadores en el marco lgico?
Un indicador es la unidad que permite medir el logro de un objetivo (en
cualquier nivel). Desde otro punto de vista se puede decir que es la frmula
que relaciona dos o ms variables en funcin del objetivo correspondiente.
Cada nivel de objetivo (fin, propsito, componentes y actividades) tiene uno o
ms indicadores, que se construyen a partir de los distintos objetivos. Los
indicadores proporcionan las bases para el monitoreo y la evaluacin.
Los indicadores hacen especficos los resultados esperados en tres
dimensiones: cantidad, calidad y tiempo. Es decir, los indicadores deben ser
medibles, acotados y limitados en el tiempo.
FACEN - UNA

Si un objetivo no tiene indicadores no puede administrarse ni demostrarse su
validez. Ejemplos de indicadores:
N de alumnos matriculados/total de alumnos en edad escolar
Crditos aprobados/total de solicitudes de crditos presentadas
Crditos agrcolas aprobados/total de campesinos
Nacidos muertos/total nacidos
Clientes/habitantes
Ventas con tarjetas/total tarjetas emitidas
Reclamos ao 2/reclamos ao 1

iii. Cmo se operacionaliza un indicador?
Para operacionalizar un indicador se debe construir metas, que son la
cuantificacin de los indicadores. Una meta debe sealar:
Cantidad: cunto?
Calidad: de qu tipo?
Tiempo: cundo?
La comparacin de metas en distintos tiempos permite medir cumplimientos y
verificar la evolucin del proyecto. Lo normal es que exista una meta por
indicador, pero se puede definir ms de una meta por indicador.
Ejemplo: aumento de un 10% de los alumnos matriculados en rea rural de la
Provincia de uble entre los aos 2000 y 2001.
iv. Qu son y cmo se definen los medios de verificacin?
Son las fuentes de informacin que permiten medir los indicadores (permite
generar un valor numrico para un momento determinado). El Marco Lgico
indica dnde el ejecutor o el evaluador puede obtener informacin para la
construccin de los indicadores. Esto obliga a los planificadores del proyecto a
identificar fuentes existentes de informacin o a hacer previsiones para
recoger la informacin. La informacin de respaldo debe ser la necesaria y
razonable y debe provenir de fuentes validas, por ejemplo:
Estadsticas Estudios
Encuestas Observacin directa
Documentacin contable Supervisiones regulares

v. Qu son y cmo se definen los supuestos o factores externos?
FACEN - UNA

Son situaciones identificadas de carcter externo al proyecto que lo pudiera
afectar, es decir, estn ms all de la gerencia del proyecto. Pueden ser de tipo
ambientales, normativos, financieros, institucionales, sociales, polticos o
naturales, entre otros. Como el proyecto no puede modificar dicha situacin,
pero de ocurrir debe enfrentarlo, se les debe reconocer y hacer seguimiento.
Si la ocurrencia de los supuestos es muy probable debe administrarse e
incluirse como componente o actividad. Si no se cumplen los supuestos, estos
se transforman en riesgos; de ah la importancia de identificar los supuestos.
El supuesto tiene que ser cumplido para avanzar al nivel siguiente en la
jerarqua de objetivos, lo que se traduce en el siguiente razonamiento:
Si se ejecutan las Actividades y se cumplen sus supuestos entonces se
producir el Componente respectivo.
Si se producen los Componentes y se cumplen sus supuestos entonces
se lograr el Propsito.
Si se logra el Propsito y se cumplen sus supuestos, entonces se
contribuir al Fin.
Este razonamiento se grafica en el diagrama 2 del Anexo.
Finalmente, en el Anexo 3 se presenta un resumen de la Matriz de Marco
Lgico extrado del documento "Evaluacin: una herramienta de gestin para
mejorar el desempeo de los proyectos" (B.I.D. 1997). En el Anexo 4 se
presenta un ejemplo de Matriz de Marco Lgico para el Programa de
Residencia Familiar Estudiantil de la JUNAEB, elaborado para la evaluacin que
realiz la Direccin de Presupuesto el ao 2000.
ANEXO 2

FIN
SUPUESTOS DE SUSTENTABILIDAD
PROPOSITO
SUPUESTOS DE LARGO PLAZO
COMPONENTES
SUPUESTOS PARA PROPSITO
ACTIVIDADES
SUPUESTOSPARA PRODUCCIN DE COMPONENTES
FACEN - UNA

ANEXO 3 Matriz de marco lgico
Resumen Narrativo
de objetivos
Indicadores Medios de
Verificacin
Supuestos
FIN. El Fin es una
definicin de cmo el
proyecto o programa
contribuir a la solucin
del problema (o
problemas) del sector.
Los indicadores a nivel
de Fin miden el
impacto general que
tendr el proyecto. Son
especficas en trminos
de cantidad, calidad y
tiempo (grupo social y
lugar, si es relevante).
Los medios de
verificacin son las
fuentes de informacin
que se pueden utilizar
para verificar que los
objetivos se lograron.
Pueden incluir material
publicado, inspeccin
visual, encuestas por
muestreo, etc.
Los supuestos indican los
acontecimientos, las
condiciones o las
decisiones importantes
necesarias para la
"sustentabilidad "
(continuidad en el
tiempo) de los beneficios
generados por el
proyecto.
PROPSITO. El Propsito
es el impacto directo a
ser logrado como
resultado de la
utilizacin de los
Componentes
producidos por el
proyecto. Es una
hiptesis sobre el
impacto o beneficio que
se desea lograr.
Los indicadores a nivel
de Propsito describen
el efecto logrado al
final del proyecto.
Deben incluir
indicadores que
reflejen la situacin al
finalizar el proyecto.
Cada meta especifica
cantidad, calidad y
tiempo de los
resultados por
alcanzar.
Los medios de
verificacin son las
fuentes que el ejecutor y
el evaluador pueden
consultar para ver si los
objetivos se estn
logrando. Pueden indicar
que existe un problema y
sugieren la necesidad de
cambios en los
componentes del
proyecto. Pueden incluir
material publicado,
inspecciones, encuestas
por muestreo, etc.
Los supuestos indican los
condiciones o las
decisiones que tienen
que ocurrir para que el
proyecto contribuya
significativamente al
logro del Fin.
COMPONENTES. Los
Componentes son las
obras, servicios, y
capacitacin que se
requiere que complete
el ejecutor del proyecto
de acuerdo con el
contrato. Estos deben
expresarse en trabajo
terminado (sistema
instalado, gente
capacitada, etc.)
Los indicadores de los
Componentes son
descripciones breves,
pero claras de cada
uno de los
Componentes que
tiene que terminarse
durante la ejecucin.
Cada uno debe
especificar cantidad,
calidad y oportunidad
de las obras, servicios,
etc., que debern
entregarse.
Este casillero indica
dnde el evaluador
puede encontrar las
fuentes de informacin
para verificar que los
resultados que han sido
contratados han sido
producidos. Las fuentes
pueden incluir inspeccin
del sitio, informes del
auditor, etc.
Los supuestos son los
condiciones o las
decisiones que tienen
que
ocurrir para que los
componentes del
proyecto alcancen el
Propsito para el cual se
llevaron a cabo.
ACTIVIDADES. Son las
tareas que el ejecutor
debe cumplir para
completar cada uno de
los Componentes del
proyecto y que implican
costos. Se hace una lista
de actividades en orden
cronolgico para cada
Componente.
Este casillero contiene
el presupuesto para
cada Componente a ser
producido por el
proyecto.
Este casillero indica
donde un evaluador
puede obtener
informacin para
verificar si el presupuesto
se gast como estaba
planeado. Normalmente
constituye el registro
contable de la unidad
ejecutora.
Los supuestos son los
acontecimientos,
condiciones o decisiones
(fuera del control del
gerente de proyecto)
que tienen que suceder
para completar los
Componentes del
proyecto.
FACEN - UNA


Ejemplo de MML

Resumen Narrativo de objetivos
Indicadores Medios de
Verificacin
Supuestos
Fin. Aampliar con equidad las oportunidades
de acceso y permanencia a la educacin
superior de los grupos en desventaja
econmica.
Tasa de cobertura de la
educacin media superior.
Sistema de
estadsticas 911

Propsito
Desercin escolar disminuida en educacin
media superior

ndice de desercin

Sistema de
Estadstica 911
Que se den las condiciones necesarias para mejorar la
cobertura:
Ampliar la infraestructura.
Contratar maestros.
Otorgar apoyos que fomenten acceso y retencin en
IES pblicas
Creacin de mecanismos que den certidumbre
financiera al Proyecto en caso de dificultades
financieras extraordinarias,
Las probabilidades de xito acadmico se vern aun
ms favorecidas en cuanto las IES sean capaces de
construir mejores sistemas de tutoras y apoyos
pedaggicos.
FACEN - UNA

Componentes
1. Sistema de apoyo a gasto de transporte
(Becas transporte)
Porcentaje de estudiantes
de escuelas de educacin
media superior que son
beneficiados con Beca
Transporte
Padrn de Becarios
y Sistema de
Estadsticas 911
Aplicacin correcta de las Reglas de Operacin del
Proyecto por parte de todas las entidades federativas
2. Sistema de apoyo econmico (Becas a
educacin Media Superior)
Porcentaje de estudiantes
de escuelas de educacin
media superior que son
beneficiados con apoyo
econmico.
Actividades
1.1. Elaborar reglas de operacin
Presupuesto asignado
Sistemas
estadsticos
Registros contables
Sistema de control
presupuestal
Radicacin puntual del presupuesto a nivel estatal
para el pago oportuno de apoyos.
Poblacin Objetivo adecuadamente focalizada en
trminos del ingreso familiar
1.2. Elaborar padrn de becarios
2.1. Gestionar recursos
2.2. Disear sistema de pagos
FACEN - UNA

Referencia bibliogrfica

1. http://www.stp.gov.py
2. http://www.hacienda.gov.py/
3. nipperu.files.wordpress.com/2012/07/sesic3b3n-nc2ba-02-a-modulo-i-aspectos-
generales.pdf
4. http://www.slideshare.net/AnThoooony/pautas-para-la-formulacion-de-un-pip#
5. nipperu.files.wordpress.com/2012/07/sesic3b3n-nc2ba-02-a-modulo-i-aspectos-
generales.pdf
6. http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/instrumentos_metod/Pautas_para_l
a_I,FyES_de_PIP,_perfil.pdf
7. http://snipperu.files.wordpress.com/2012/07/sesic3b3n-nc2ba-02-b-modulo-ii-
identificacion.pdf
8. http://www.ocpla.uni.edu.pe/transparencia/file/manual/guiaPerfil_I.pdf
9. http://www.ocpla.uni.edu.pe/transparencia/file/manual/guiaPerfil_I.pdf
10. http://docencia.unet.edu.ve/Coordinaciones/SComunitario/archivos/Matriz_de_Marco_Lo
gico.pdf

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