CAPTULO III

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METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN

3.1 PROBLEMA DE LA INVESTIGACIN

La metodologa empleada para el presente estudio ser la que se propone en la obra

Metodologa para la investigacin en Marketing y direccin de empresas del compilador
Francisco Sarabia, dnde el autor Waldo Prez subraya la importancia del estudio de casos
y su utilidad; estrategia de investigacin fcil de entender y a su vez, difcil de utilizar.

Se consider adecuado aplicar la Metodologa de Casos ya que brinda la facilidad

de disear un estudio a la medida de las circunstancias y se recaban los elementos y
evidencias ms idneos para la situacin concreta que esta viviendo la empresa (Sarabia,
2000).

La empresa en estudio Artesanas Navideas Selectas (ANS), dedicada a la

manufactura de esferas de navidad de vidrio soplado, enfrenta una problemtica, por la falta
de calidad en liderazgo, clientes, planeacin, procesos, recursos humanos, sistema
informativo, impacto a la comunidad y al medio ambiente.

El problema de investigacin que se detecta en la empresa en estudio Artesanas

Navideas Selectas (ANS), es la carencia de un sistema de calidad en la administracin, lo
cual provoca la falta de control en sus inventarios tanto de materia prima como de
productos terminados; afectaciones en el proceso de produccin, provocado por la falta de
cumplimiento de sus proveedores y por retrasos en los envos de nuevos pedidos de las
mercancas requeridas; variaciones en los estndares de calidad del producto;
incumplimiento de las fechas de entrega de los pedidos de los clientes, que en ocasiones
llegan a estar incompletos por falta de inventario. Por inadecuado control de productos,

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tienen excedentes de ciertos modelos y otras ocasiones carecen de otros. Esto a su vez
provoca aumento de costos, por estancamiento de productos que no estn demandados por
el cliente y que permanecen ah, ocupando espacio y financiamiento de mercanca
prioritaria. A consecuencia de lo anterior el proceso logstico de la empresa se ve alterado
lo cual genera insatisfaccin de algunos de sus clientes.

El rumbo que se busca en esta Investigacin para la resolucin de la problemtica

expuesta anteriormente tiene como Objetivo General Elaborar una propuesta para la
implementacin de un Plan de Calidad Total a la empresa Artesanas Navideas Selectas
(ANS), que permita incrementar la ventaja competitiva y la mejora continua de la misma,
adems enfocarse en el cumplimiento de los siguientes Objetivos Especficos: a) realizar un
diagnstico de la empresa basado en el Premio Nacional de Calidad, b) desarrollar una
propuesta para poner en marcha un sistema de calidad total para la empresa y c) desarrollar
alternativas para mejorar la calidad total de la empresa, en los criterios de liderazgo,
planeacin estratgica, cliente, recursos humanos, en los procesos, en la informacin y
anlisis e impacto social.

3.2 TIPO DE INVESTIGACIN

Segn Waldo Prez, la dificultad de la aplicacin de la Metodologa de Casos radica en que

no existen reglas fijas ni recetas universales, por lo que la mejor forma que se puede
encontrar para tener una gua adecuada en este tipo de estudios es utilizando el sentido
comn, sin olvidar la importancia que tienen elementos como la experiencia, la creatividad
y la intuicin (Sarabia, 2000, p. 228).

A pesar de la existencia de diversos mtodos y tcnicas de investigacin estadstica

altamente sofisticados, en los ltimos aos ha resurgido un inters por esta metodologa por
las posibilidades que representa en cuanto a la explicacin de nuevos fenmenos y
elaboracin de teoras que poseen elementos intangibles y subjetivos (ibidem).

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Otra ventaja que ofrece la metodologa de casos es el uso de diversas fuentes de

evidencia cuantitativas y cualitativas, adems de mltiples tcnicas de anlisis y anlisis
de amplios periodos (Sarabia, 2000).

3.2.1 Fundamentos del Estudio de Casos

La Metodologa de casos o Estudio de casos es un anlisis intensivo de ejemplos

seleccionados de forma que se obtenga una comprensin del fenmeno a estudiar, a la vez
que sea til para plantear teoras y modelos que sirvan de gua para investigaciones
posteriores. Destacan tres aspectos: a) el contraste de hiptesis queda en segundo plano; b)
la intensidad del estudio debe permitir informacin suficiente para poder caracterizar el
caso y c) debe ser un estudio que permita interpretaciones integrales (Ghauri et al. 1995 cfr.
Sarabia, 2000).

Es una investigacin emprica que conlleva los siguientes distintivos: a) se indaga

sobre un fenmeno contemporneo en su entorno real, b) las fronteras entre el fenmeno y
su contexto no son evidentes con claridad y c) se usan mltiples fuentes de datos (Yin 1989
cfr. Sarabia, 2000). De acuerdo con Prez W., la investigacin que se realiza es
caracterizada por su propsito, su aportacin terica y el tipo de diseo (Sarabia, 2000).

El tipo de investigacin que se utilizar para la obtencin de la informacin

necesaria para el presente estudio ser el descriptivo, el cual se considera adecuado ya que
este nota el comportamiento de la empresa que se analiza y describe los aspectos que
ayudan para la solucin del problema e identificar los elementos y variables clave que
inciden con ms fuerza en ANS (ibidem).

3.3 HIPTESIS

Segn Prez W., en la Metodologa de Casos no se permite contrastar hiptesis, pero no se

descarta la aplicacin posterior de otros mtodos y tcnicas ya que complementa la

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consecuente verificacin estadstica del modelo emergente. As, los resultados de la

investigacin sern el punto de partida de otro anlisis orientado hacia el contraste de
hiptesis. El estudio de casos no es adecuado para el contraste de hiptesis, ofrece sus
mejores resultados en la generacin de teoras (Sarabia, 2000).

Existen diversos tipos de hiptesis que se pueden establecer en la metodologa, las

cuales son: las hiptesis de investigacin que son proposiciones tentativas que tienen que
ver con las posibles relaciones entre 2 variables o ms; hiptesis correlacionales las cuales
especifican las relaciones existentes entre dos variables o ms; hiptesis nulas que solo
sirven para refutar o negar lo que afirma la hiptesis de investigacin; hiptesis alternativas
que muestran posibilidades alternas ante las hiptesis de investigacin y nula, es decir una
explicacin distinta e hiptesis estadsticas las cuales responden exclusivamente a un
enfoque cuantitativo (Hernndez et.al 2003).

Para los objetivos de nuestro proyecto de tesis no se trabajarn con hiptesis nulas,
solo de investigacin. De acuerdo con la revisin de la literatura usada para la realizacin
del Marco Terico, se establece la siguiente hiptesis de investigacin:

A mayor calidad en el sistema, mayor ventaja competitiva.

3.4 DISEO DE INVESTIGACIN

Waldo Prez indica que existen cuatro Diseos de Estudios de Casos, de acuerdo con el
nmero de casos analizados y segn cada caso pueda descomponerse o no en subunidades
de anlisis (Sarabia, 2000).

Menciona un diseo Tipo I: cuando se analiza un nico caso no susceptible de

descomposicin en subunidades, Tipo II: para referirse a un nico caso pero que consta de
distintas subunidades de anlisis. El diseo Tipo III contempla mltiples casos si no se

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identifican subunidades y Tipo IV considera mltiples casos y si se reconocen distintas

subunidades de anlisis (Yin 1998 cfr. Sarabia, 2000).

Para los objetivos de la presente tesis, se consider adecuado ubicar el estudio en el

Tipo II, ya que la investigacin es nicamente para el caso de la empresa Artesanas
Navideas Selectas adems de se detectarn las diferentes subunidades.

3.5 DISEO E IMPLANTACIN DEL ESTUDIO DE CASOS

El autor Prez W. explica que el Estudio de Casos permite una amplia discrecionalidad en
todos los aspectos que conlleva la investigacin, tanto en la parte de seleccin de los casos
como el uso de las fuentes de evidencia y tcnicas de anlisis, de manera que se requiere
establecer un diseo coherente que seale de forma clara las directrices del estudio y evite
que un elevado nmero de opciones lleven a la arbitrariedad en la toma de decisiones y a la
baja calidad en la investigacin.

Cada estudio es nico y se debe adaptar a las caractersticas del fenmeno que se
pretende analizar. A continuacin se muestra un plan que incluye las etapas en la
Metodologa de Casos:

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Figura 2: Etapas en el Estudio de los Casos.

Objetivos

Marco Terico

Unidad de anlisis

Nivel de anlisis

Caso Piloto

Seleccin de casos

Protocolo de cada caso

Resultados y conclusiones

Fuente: Sarabia, 2000, Cap.9, p. 231.

3.6 SELECCIN DE LA MUESTRA

3.6.1 Unidad de anlisis

La correcta especificacin de la unidad de anlisis debe ser sensible a las particularidades

del objetivo de la investigacin. La condicin que la unidad debe cumplir es la ntida
demarcacin del fenmeno a investigar, buscando que queden establecidos los lmites
(Sarabia, 2000).

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De acuerdo a la literatura revisada, se resolvi que la Unidad de Anlisis en esta

metodologa es la empresa Artesanas Navideas Selectas (ANS).

3.6.2 Niveles de anlisis

Los Niveles de Anlisis que se decidieron estudiar en este proyecto de tesis con respecto a
ANS son los que especifica el Premio Nacional de Calidad, el cual se basa en la Filosofa
de Deming:

Liderazgo

Procesos

Clientes

Sistema Informativo

Planeacin Estratgica

Resultados

Recursos Humanos

Impacto Social y Medio Ambiente

3.6.3 La Seleccin de Casos

Siguiendo con el orden que expone el autor Waldo Prez en su obra, una vez que ya se
defini la Unidad de Anlisis, se precisa seleccionar el caso o casos a estudiar; esta labor
exige determinar 1) cuntos casos se necesitan para el anlisis y 2) los criterios de eleccin
o requisitos a cumplir (Sarabia, 2000).

Respecto al nmero de casos, la primera cuestin es si interesa estudiar un nico

(Tipos I y II) o varios casos (Tipos III y IV) (idem). De acuerdo al marco de circunstancias
en que se ha planteado el presente proyecto de tesis, se consider el Tipo II (anteriormente
explicado), ya que se opta por un estudio simple, el que aplica exclusivamente a
Artesanas Navideas Selectas, con la imposibilidad de analizar ms casos, accin
condicionada por la escasez de tiempo y recursos disponibles.

Se decidi hacer un diagnstico nico para la empresa Artesanas Navideas

Selectas por la disponibilidad de ella en cuanto a proporcionar la informacin pertinente

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para su estudio, adems de considerarlo un caso peculiar por sus diversas caractersticas
tales como nmero de aos en el mercado, tipo de producto que ofrecen considerado 100%
artesanal, impacto en la zona, etc., sin olvidar las condicionantes de tiempo.

3.6.4 El Caso Piloto

Hay veces, segn Prez W., en que se requiere de informacin de campo que no se
encuentra disponible en las etapas anteriores, por lo que conviene realizar un estudio piloto
que proporcione elementos de juicio sobre aspectos importantes y ayude a refinar los
procedimientos a seguir (Sarabia, 2000).

Para los fines del presente estudio no se

seleccionar un caso piloto ya que se considera que toda la informacin y detalles que
brinda ANS son adecuados y disponen de profundidad y detalles justos, adems de que se
tiene la disponibilidad de obtenerlos por parte de las personas implicadas (dueos).

3.7 RECOLECCIN DE DATOS

3.7.1 El Protocolo de cada Caso.

Waldo Prez indica que en el momento de realizar el estudio para el caso se necesita
protocolizar los instrumentos, procedimientos a ejecutar y tareas especificadas. Es un
documento en que se materializa el diseo de investigacin y contiene reglas y
especificaciones particulares que se deben seguir (ibidem).

Como se ha manejado anteriormente que es un estudio nico y exclusivo de y para

la empresa ANS, no es necesario establecer un protocolo, pero si se respetan las partes
relevantes que contiene este mismo y que son de vital importancia, las cuales son:
Fuentes de evidencia y procedimientos de recoleccin de datos:

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Los cuales han sido determinados anteriormente: se utilizar la entrevista de respuestas

abiertas que sern realizadas a las personas implicadas como son los gerentes y el
supervisor del proceso productivo.
Anlisis de la evidencia del caso:
Se consider que el anlisis de los datos que se obtengan sern examinados de tal forma
que ubiquen hacia el cumplimiento de los objetivos enunciados en la presente
investigacin. Segn Prez W., esta parte es la menos codificada y ms difcil del
proceso (Sarabia, 2000, p. 236).

3.7.2 Entrevistas cualitativas.

Para poder recolectar la informacin necesaria que ser de utilidad para el proceso del
presente estudio, se usar la entrevista cualitativa ya que es flexible y abierta, una
conversacin que se tendr con los gerentes de la empresa y supervisores de produccin, se
har un dilogo en el que se buscar la fluidez ; las preguntas que contendrn estas
entrevistas sern estructurales, donde se solicitar respuesta a los diferentes aspectos de
inters para este estudio en categoras para as obtener la perspectiva indicada. Para estos
objetivos se recurrir a las herramientas de video y fotografas para registrar la
informacin que se espera obtener (Hernndez et.al 2003).

3.7.3 Observacin Cualitativa.

Este estudio tambin se apoyar de la tcnica observacin directa parte que se considera de
medular importancia para la realizacin del Captulo IV y V. Empleando esta tcnica se
buscar explorar, describir actividades y patrones desarrollados, procesos, interrelaciones
entre los empleados, eventos de significativa incidencia, ambiente y la subcultura en la que
est interactuando Artesanas Navideas Selectas (ibidem).

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3.8 RESULTADOS Y CONCLUSIONES

Parte en la que se alojarn la informacin obtenida, la cual servir para darle forma a la
propuesta; datos que se vern reflejados a partir del Captulo V y VI.