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Legitimao pelo
Procedimento
Pensamento
Poltico
Este livro o u p a r t e d e l e
n o p o d e ser r e p r o d u z i d o sob n e n h u m a f o r m a ,
p o r m i m e g r a f o ou o u t r o m e i o q u a l q u e r
s e m a u t o r i z a o p o r escrito d o E d i t o r
I m p r e s s o n o Brasil
E d i t o r a U n i v e r s i d a d e d e Braslia
C a m p u s U n i v e r s i t r i o Asa N o r t e
7 0 9 1 0 Braslia D i s t r i t o F e d e r a l
Legitimation
durch Verfahren,
de Niklas L u h m a n n
C o p y r i g h t 1969 b y H e r m a n n L u c h t e r h a n d V e r l a g , D a r m s t a d t e N e u w i e d .
T raduo:
Maria da Conceio Crte-Real
Reviso:
Trcio Sampaio Ferraz Jr.
Capa:
A r n a l d o M a c h a d o de C a m a r g o Filho
L951L
L u h m a n n , Niklas.
Legitimao pelo procedimento, T r a d . de Marta da
Conceio Crte-Real.
Braslia, Editora Universidade de
Braslia, 1980.
210 p. (Coleo Pensamento Poltico, 15)
Ttulo original: Legitimation d u r c h Verfahren.
1. Governo Formas distintas Direito constitucional 2. Legitimidade Formas de governo.
I. Ttulo II. Srie.
CDU -
342.3
SUMRIO
PARTE I -
Apresentao
Prefcio
FUNDAMENTOS
P A R T E II -
P A R T E III -
P A R T E IV -
Captulo
Captulo
II
Captulo
III
15
A C o n c e p o clssica d o p r o c e d i m e n t o l e g a l
17
Legitimidade
29
O P r o c e d i m e n t o c o m o s i s t e m a social
37
PROCESSOS JUDICIAIS
Captulo
Captulo
II
Captulo
Captulo
Diferenciao
53
Autonomia
61
III
Sistema de c o n t a t o
65
IV
Adoo de papis
71
Captulo
Captulo
VI
Representaes e desencargos
79
Conflito permitido
Captulo
VII
85
Limites d a c a p a c i d a d e de aprendizagem
91
Captulo
VIII
R e p r e s e n t a o p a r a os q u e n o p a r t i c i p a m
103
Captulo
IX
Estrutura do p r o g r a m a e responsabilidade
109
Captulo
II
Captulo
Captulo
115
Positivao d o d i r e i t o
119
Democratizao d a poltica
127
III
Eleio P o l t i c a
131
IV
Legislao
145
P R O C E D I M E N T O S DECISJRIOS D A A D M I N I S TRAO
PARTE V -
49
163
CONSEQNCIAS E PROJEES
177
Captulo
Captulo
II
Variveis i n s t r u m e n t o s e expressivas
181
Estruturas e frustraes
189
Captulo
III
Diferenciao funcional
195
Captulo
IV
S e p a r a o d o s s i s t e m a s sociais e pessoais
199
APRESENTAO
N I K L A S L U H M A N N , i n d u b i t a v e l m e n t e , u m dos m a i s i n t e r e s s a n t e s a u t o r e s
q u e vm se o c u p a n d o d a sociologia d o d i r e i t o nos l t i m o s q u i n z e a n o s . E m c o n f r o n t o c o m a p r o d u o m a i s d i f u n d i d a , t a n t o n a E u r o p a q u a n t o nos E s t a d o s
U n i d o s , seu e n f o q u e e m p r i c o d o f e n m e n o j u r d i c o se d i s t i n g u e dos d e m a i s a o
m e n o s p o r trs r a z e s b s i c a s . E m p r i m e i r o l u g a r , p o r q u e a f r o n t a de m o d o explcito a q u e s t o t e r i c a d a d e f i n i o d o d i r e i t o , e l a b o r a d a j n o p r e s e n t e v o l u m e e
a p e r f e i o a d a e m t r a b a l h o s posteriores. E m s e g u n d o l u g a r , p o r q u e p r o p e u m a
anlise dos p r o b l e m a s p r e c p u o s d a sociologia d o d i r e i t o a p a r t i r d e u m a p e r s p e c tiva u n i t r i a e b a s t a n t e o r i g i n a l . Em t e r c e i r o , p o r q u e a m p l i a esta p e r s p e c t i v a n o
s d e n t r o d e u m a c o n c e p o g l o b a l d a t e o r i a sociolgica m a s t a m b m d e u m n g u l o e p i s t e m o l g i c o e at d e u m a filosofia g e r a l .
L u h m a n n c o n c e b e a s o c i e d a d e c o m o u m s i s t e m a e s t r u t u r a d o d e a e s sign i f i c a t i v a m e n t e r e l a c i o n a d a s q u e n o i n c l u i , m a s exclui d o s i s t e m a social o h o m e m
c o n c r e t o q u e p a s s a , a n a l i t i c a m e n t e , a fazer p a r t e d o seu m u n d o c i r c u n d a n t e . O u
seja, a c o n e x o d e s e n t i d o q u e liga as aes d o s i s t e m a social n o c o i n c i d e c o m a
c o n e x o d e s e n t i d o d a s aes d o ser h u m a n o c o n c r e t o . H o m e m c o n c r e t o e socied a d e so u m p a r a o o u t r o , m u n d o c i r c u n d a n t e , s e n d o , u m p a r a o o u t r o , c o m p l e x o
e c o n t i n g e n t e . O h o m e m p a r a a s o c i e d a d e e esta p a r a a q u e l e u m p r o b l e m a a
resolver. A p e s a r disso, a m b o s so d e tal m o d o e s t r u t u r a d o s q u e p o s s a m coexistir.
N a v e r d a d e , o h o m e m c o n c r e t o precisa d a s o c i e d a d e p a r a viver, e m b o r a isto n o
q u e i r a dizer q u e ele f a a parte d e l a . Segue-se d a q u e a j u r i d i c i d a d e d a s r e l a e s
i n t e r - h u m a n a s n o d e d u t v e l d a n a t u r e z a h u m a n a . O d i r e i t o visto, e n t o , c o m o
u m a e s t r u t u r a q u e d e f i n e os limites e as i n t e r a e s d a s o c i e d a d e . C o m o e s t r u t u r a ,
ele i n d i s p e n s v e l , p o r possibilitar u m a e s t a b i l i z a o de e x p e c t a t i v a s n a s i n t e r a e s Ele f u n c i o n a c o m o u m m e c a n i s m o q u e n e u t r a l i z a a c o n t i n g n c i a d a s aes ind i v i d u a i s , p e r m i t i n d o q u e c a d a ser h u m a n o possa e s p e r a r , c o m u m m n i m o d e
g a r a n t i a , o c o m p o r t a m e n t o d o o u t r o e vice-versa.
P a r a se ter u m a idia d e c o m o f u n c i o n a esta c o n c e p o d e L u h m a n n , pod e m o s i m a g i n a r u m a s i t u a o e n t r e dois i n d i v d u o s q u e t r o c a m e n t r e si, p o r e x e m plo, tijolos p o r m a d e i r a . N o impossvel p r e v e r - s e q u e esta t r o c a p u d e s s e ser
r e a l i z a d a sem q u e o d i r e i t o nela interviesse c o m o e s t r u t u r a . Q u a n d o , p o r m , com e a m o s a p e n s a r n a s c o n t i n g n c i a s q u e p o d e r i a m a f e t a r as e x p e c t a t i v a s r e c p r o c a s
d o s t r o c a d o r e s , v e r e m o s q u e h u m a srie d e f a t o r e s q u e c o m p l i c a m a s i t u a o ad
LEGITIMAO PELO P R O C E D I M E N T O
infinitum.
P a r a q u e h a j a u m m n i m o d e g a r a n t i a , preciso q u e as p a r t e s p o s s a m
ter u m a r e l a t i v a c e r t e z a d e q u e o c o m b i n a d o a g o r a p r e v a l e c e r n o f u t u r o . N o s
p e l a m u t a b i l i d a d e d a s opinies e desejos, m a s t a m b m d a s c o n t i n g n c i a s biofsicas
( a l g u m p o d e m o r r e r a n t e s de c o m p l e t a d a a t r a n s a o ) , o n e g c i o est s u j e i t o a
v a r i a e s imprevisveis no tempo. C o n t r a esta c o n t i n g n c i a t e m p o r a l q u e a f e t a as
e x p e c t a t i v a s r e c p r o c a s , o e s t a b e l e c i m e n t o d e normas q u e ir d a r a elas a g a r a n t i a
r e q u e r i d a . N o r m a s , s e g u n d o L u h m a n n , g a r a n t e m as e x p e c t a t i v a s ( m a s n o o c o m
I o r t a m e n t o c o r r e s p o n d e n t e ) c o n t r a desiluses. Assim, e s t a b e l e c i d o p o r via c o n t r a t u a l q u e o n e g c i o ser r e a l i z a d o d e n t r o d e 30 d i a s , r e s p o n d e n d o a p a r t e i n a d i m p l e n t e pelos p r e j u z o s e t c . , fica g a r a n t i d a a expectativa
de cada u m contra o
c o m p o r t a m e n t o d e s i l u d i d o r d o o u t r o . As n o r m a s n o p o d e m evitar as desiluses
( p o r e x e m p l o , q u e os tijolos n o s e j a m e n t r e g u e s ) , m a s g a r a n t e m a e x p e c t a t i v a ,
p e r m i t i n d o q u e , a p e s a r dos fatos c o n t r r i o s a o q u e se e s p e r a v a , a p a r t e p r e j u d i c a d a
m a n t e n h a , sob p r o t e s t o , o seu p o n t o de vista. N o r m a s , nestes t e r m o s , so e x p e c tativas d e c o m p o r t a m e n t o , g a r a n t i d a s de m o d o c o n t r a f t i c o . N o r m a s d o s exp e c t a t i v a s durao.
M e s m o c o m a c e l e b r a o d e u m c o n t r a t o n o s e n t i d o d e n o r m a e n t r e as p a r t e s ,
novas c o n t i n g n c i a s p o d e r i a m ser previstas. U m a d e l a s seria a i n t e r p o s i o d e o u t r a
n o r m a , d e f o r a , q u e provocasse u m a r e v i r a v o l t a n a e x p e c t a t i v a g a r a n t i d a . Q u a l
d e l a s p r e v a l e c e , e m caso de d v i d a ? A q u i e n t r a u m s e g u n d o m e c a n i s m o de c o n t r o l e
d a s c o n t i n g n c i a s e q u e se refere p o s s i b i l i d a d e d e g a r a n t i r u m a e x p e c t a t i v a n o r m a t i v a c o n t r a a o u t r a . P a r a o b t - l a , t e m o s q u e supor q u e os o u t r o s , a q u e l e s q u e
n o p a r t i c i p a m d o n e g c i o , a p o i a m isto ou a q u i l o . S e g u n d o L u h m a n n , os m e c a n i s m o s sociais q u e p e r m i t e m esta s u p o s i o , isto , q u e p e r m i t e m i m p u t a r a terceiros
u m c o n s e n s o s u p o s t o q u e g a r a n t e o sucesso p r o v v e l d e u m a e x p e c t a t i v a n o r m a t i v a
c o n t r a as d e m a i s c h a m a m - s e instituies.
E o processo r e f e r i d o d e s u p o s i o se
c h a m a institucionalizao.
Assim, p o r e x e m p l o , o contrato
u m a dessas instituies q u e , n o caso, g a r a n t i r i a o e s t a b e l e c i d o e n t r e as p a r t e s p o r a c o r d o m t u o
c o n t r a u m a o u t r a n o r m a q u e u m a d a s p a r t e s quisesse i m p o r u n i l a t e r a l m e n t e . A
idia d e q u e o a c o r d o s u p e r i o r ao i m p o s t o u n i l a t e r a l m e n t e , nos n eg ci o s p r i v a dos, u m a i n s t i t u i o , isto , c o n t a c o m o c o n s e n s o p r e s u m i d o d e terceiros. E m
s u m a , a t r a v s d a i n s t i t u c i o n a l i z a o c o n f e r i m o s s e x p e c t a t i v a s o c o n s e n s o d e terceiros, a i n d a q u e , de f a t o , a l g u n s n o e s t e j a m de a c o r d o .
N o q u e diz r e s p e i t o ao c o n t e d o d a s e x p e c t a t i v a s e m j o g o , p o d e h a v e r , p o r lt i m o , u m t e r c e i r o t i p o d e c o n t i n g n c i a . Q u e nos g a r a n t e q u e os tijolos, o b j e t o d a
t r o c a , s e j a m , n a i n t e n o d e a m b a s as p a r t e s , a m e s m a coisa? De q u a l i d a d e su
p e r i o r ou i n f e r i o r , n a h o r a de se c o n c r e t i z a r a t r o c a , tijolos e m a d e i r a p o d e m
d e s i l u d i r as e x p e c t a t i v a s q u a n t o ao seu c o n t e d o . P a r a e n f r e n t a r esta t e r c e i r a c o n t i n g n c i a L u h m a n n se r e f e r e aos ncleos significativos, isto , c e n t r o s d o a d o r e s d e
s e n t i d o d o t a d o s de g a r a n t i a r e l a t i v a . P o r e x e m p l o , o d o n o dos tijolos c o n f i a pessoalmente
n o d o n o d a m a d e i r a . A pessoa f u n c i o n a c o m o c e n t r o d o a d o r de s e n t i d o
t r o c a a ser r e a l i z a d a e m t e r m o s d o c o n t e d o d a q u i l o q u e se e s p e r a . O u se c o n f i a
n o d o n o d a m a d e i r a q u e u m c o m e r c i a n t e r e s p e i t a d o , caso e m q u e o n c l e o sign i f i c a t i v o o papel social e x e r c i d o . O u , caso n e m pessoa n e m p a p e l s e j a m con h e c i d o s , se c o n f i a n a eqidade
o u na justia q u e d e v e m p r e v a l e c e r , caso e m q u e
o n c l e o s i g n i f i c a t i v o u m valor. Os ncleos so m a i s ou m e n o s a b s t r a t o s , p o r t a n t o
m a i s ou m e n o s c o n f i v e i s . Q u a n t o m a i s a b s t r a t o , m a i s e x t e n s o o m b i t o de sua
a t u a o , m e n o s c o n f i v e l c o n c r e t a m e n t e e vice-versa.
APRESENTAO
L E G I T I M A O PELO P R O C E D I M E N T O
APRESENTAO
Km c o n c l u s o : p a r a L u h m a n n , s e n d o a f u n o d e u m a deciso a b s o r v e r e
r e d u z i r i n s e g u r a n a , basta q u e se c o n t o r n e a i n c e r t e z a d e qual deciso o c o r r e r
pela certeza de q u e uma deciso o c o r r e r , p a r a l e g i t i m - l a . E m c e r t o s e n t i d o ,
L u h m a n n c o n c e b e a l e g i t i m i d a d e c o m o u m a iluso f u n c i o n a l m e n t e necessria, pois
se baseia na fico de q u e existe a p o s s i b i l i d a d e d e d e c e p o r e b e l d e , s q u e esta
n o c, ile f a t o , r e a l i z a d a . O direito se l e g i t i m a na m e d i d a e m q u e os seus p r o c e d i m e n t o s g a r a n t e m esta iluso.
Trcio
Sampaio
Ferraz Jr
PREFCIO
Ao p e n s a m e n t o l i b e r a l sobre d i r e i t o , e s t a d o e s o c i e d a d e , q u e se vai l i b e r a n d o
d o t e s o u r o d a a n t i g a t r a d i o e u r o p i a , p e r t e n c e a h i p t e s e de q u e p r o c e d i m e n t o s
l e g a l m e n t e o r g a n i z a d o s p o d e m c o n t r i b u i r ou m e s m o levar l e g i t i m a o d e opes
o b r i g a t r i a s d o p o n t o d e vista j u r d i c o . C o n s c i e n t e ou i n c o n s c i e n t e m e n t e , esta tese
foi c o n c e b i d a p a r a s u b s t i t u i r o a n t i g o m o d e l o e u r o p e u d u m a o r d e m h i e r r q u i c a d e
f o n t e s e m a t r i a s j u r d i c a s . P a r e c e d e i x a r e n t r e v e r m a i s s i n c e r i d a d e p a r a o estabelecimento de normas, maior elasticidade e a d a p t a b i l i d a d e do direito e u m potencial m a i s e l e v a d o p a r a t r a n s f o r m a e s e s t r u t u r a i s d a s o c i e d a d e . T a l c o m o a cat e g o r i a d o c o n t r a t o p a r a o m b i t o d a " s o c i e d a d e " , assim a c a t e g o r i a d o p r o c e d i m e n t o para o m b i t o do "estado" parece apresentar aquela frmula mgica que
c o m b i n a a m a i s a l t a m e d i d a d e s e g u r a n a e l i b e r d a d e q u e se p o d e p r a t i c a r c o n c r e t a m e n t e n o d i a - a - d i a e q u e t r a n s m i t e , e n q u a n t o i n s t i t u i o , t o d a s as resolues
do f u t u r o . C o n t r a t o e procedimento p a r e c e m , n u m a perspectiva evolucionria,
aquisies improvveis que permitem poca atual estabelecer-se sobre a variab i l i d a d e e e l i m i n a r q u a l q u e r f u t u r o possvel.
P o d e dizer-se q u e isto teria sido u m a i d e o l o g i a d e r e v o l u c i o n r i o s e c a p i talistas. P o d e m t a m b m a p a l p a r - s e as c o n d i e s e g r a u d e p o s s i b i l i d a d e d e realizao d u m a tal a q u i s i o . P a r a isso p o d e r i a ter servido c o m o e x e m p l o a p e r g u n t a
d e D u r k h e i m q u a n t o aos f u n d a m e n t o s n o c o n t r a t u a i s d o c o n t r a t o o q u e nos
levaria ao p r o b l e m a e s p i n h o s o d u m a teoria g e r a l d a s o c i e d a d e . Os e s t u d o s a q u i
apresentados seguiram outra orientao. Aproveitam a circunstncia de o conceito
de l e g i t i m a o j ter sido d e f i n i d o h m u i t o t e m p o , e m p i r i c a m e n t e , a t r a v s d e u m
relacionamento faticidade do opinar e p r o c u r a m conseguir u m segundo fund a m e n t o p a r a o c o n t r o l e d a tese liberal d e n t r o d u m a teoria sociolgica d o p r o c e d i m e n t o . P r o c e d i m e n t o deve ser a q u i e n t e n d i d o c o m o u m sistema social d e f o r m a e s p e c f i c a , p o r t a n t o c o m o u m a s o l i d a r i e d a d e d e s e n t i d o d a a o f t i c a ; e leg i t i m a o deve ser e n t e n d i d a c o m o a t o m a d a d e decises o b r i g a t r i a s d e n t r o d a
p r p r i a e s t r u t u r a d a s decises. Da r e s u l t a m p o s s i b i l i d a d e s de nos a p r o x i m a r m o s d a
tese liberal de u m a v e r i f i c a o e m p r i c a c o m a a j u d a d e f u n d a m e n t o s t e o r t i c o s
das teorias d o s i s t e m a e d a a p r e n d i z a g e m .
A a r t i c u l a o a b s t r a t a d u m a d a s p e r g u n t a s q u a n t o ao f a t o d o p r o c e d i m e n t o
p o d e r ou n o t o r n a r l e g t i m o , com c e r t e z a , d o r i g e m , e m p r i m e i r o l u g a r , a u m a
chuva d o u t r a s perguntas e a poucas perspectivas de t o m a r todo o p r o b l e m a cien
t i f i c a m e n t e a m a d u r e c i d o pelo a g r a v a m e n t o d e p o u c a s e x p e r i n c i a s crticas. D a
q u e a p r i n c i p a l f i n a l i d a d e deste livro seja c o n c i l i a r u m a idia, a i n d a q u e provi
sria, d a i n t e r d e p e n d n c i a d e diversos c o n j u n t o s d e p r o b l e m a s e m q u e se envolve
L E G I T I M A O PELO P R O C E D I M E N T O
Luhmann
Bielefeld, m a i o de 1969
10
5
Conf. e n t r e t a n t o com Niklas L u h m a n n : E i n f h r e n d e Bemerkungen zu einer Theorie symbolisch
generalisierter Kommunications-medien, Zeitschrift fr Soziologie 3 (Notas preliminares a u m a teoria de
meios de comunicao simbolicamente generalizados, Revista de Sociologia 3), 1974, pags 236
255;
alm disso, do m e s m o autor: Macht (Poder), Stuttgart (a imprimir).
6
Para isto Karl R. Popper: Objective Knowledge: An Evolutionary Approach (Conhecimento objetivo: contributo evolutivo), Oxford 1972, pags 317, 321, que v na identificao de verdade e critrio
de seleo, o pensamento central do positivismo.
lo. Assim Josef Esser (7). N o c o n s t i t u i , r e a l m e n t e , o o b j e t i v o deste livro esquem a t i z a r o p r o c e s s o d e o p o d o juiz, d o legislador ou d o eleitor p o l i t i z a d o ; isso
exigiria o u t r a s c o n s i d e r a e s (e q u e se a p r o x i m a r i a m m u i t o m a i s d e Esser). O objetivo e r a a p r e s e n t a r u m a p e r s p e c t i v a a d i c i o n a l . Os processos legais so e n c a r a d o s
c o m o s i s t e m a s sociais q u e esto s i n c r o n i z a d o s c o m os processos d e d e c i s o , m a s q u e
n o se lhes i d e n t i f i c a m . Nestes sistemas d e i n t e r a o f i x a r - s e - o a p e n a s a l g u m a s , d e
f o r m a n e n h u m a t o d a s , p r e m i s s a s d e deciso: p o r e x e m p l o , p a r t i n d o d a , i n d i c a r - s e o t a m b m p r e m i s s a s p a r a o processo legal p o s t e r i o r d o s i n t e r e s s a d o s , q u e t a m b m
d e s e m p e n h a m u m a f u n o . D u m p o n t o de vista sociolgico u m processo j u r d i c o
n o t e r m i n a a p e n a s c o m u m a n i c a d e c i s o legal o b r i g a t r i a . T a m b m n o se
d e i x a r a c i o n a l i z a r (8) s p o r esse m o t i v o c o m r e s p e i t o aos objetivos d e a l c a n a r
m e l h o r e s decises.
As p r p r i a s anlises d e Esser a c e n t u a m a t r a n s m i s s o d e valorizaes sociais e
a l t e r a e s d e v a l o r i z a o n o processo d e d e c i s o j u d i c i a l : t o r n a m e v i d e n t e q u e , e
c o m o , o j u i z , c o m a a j u d a d e f i g u r a s a b s t r a t a s e m t o d o s de a r g u m e n t a o , r e a b sorve as v a l o r i z a e s sociais e nessa m e d i d a elas se v i n c u l a m a u m p o n t o d e vista
sociolgico. C o n t u d o p e r m a n e c e m i n c o m p l e t a s c o m o c o n c e p o d a r e l a o d e sist e m a social e s i s t e m a j u r d i c o . Esta a d e q u a o social d u m r e g u l a m e n t o j u r d i c o e
at m e s m o d u m a o r d e n a o j u r d i c a t o t a l m e n t e e x a t a , d e p e n d e n t e d a d e c i s o e m
c i r c u n s t n c i a s d e v a l i d a d e , n o p o d e ser a p e n a s c r i t i c a d a d e a c o r d o c o m os p o n t o s
d e vista q u e e n c o n t r a m c o n s i d e r a o nos processos d e d e c i s o . Esta a d e q u a o n o
c o n s t i t u i a p e n a s u m p r o b l e m a h e r m e n u t i c o . O c o n t e x t o dos p a p i s e a f o r m a d e
i n t e r a o t a m b m t m d e ser a d a p t a d o s a o a m b i e n t e social d o sistema j u r d i c o .
U m a d i f e r e n c i a o nestes aspectos n o s e x i m e o processo d e d e c i s o de diversas
c o n s i d e r a e s , c o m o p r i n c i p a l m e n t e lhe p e r m i t e u m a r e c e p o d o g m t i c a e c o n t r o l a d a d e v a l o r i z a e s sociais n u m sistema j u r d i c o , q u e t e m d e satisfazer p r e t e n ses m a i o r e s d e c o n s i s t n c i a . Assim, a f o r m a d e i n t e r a o d o processo legal d e s e m p e n h a n o s a f u n o d e filtrar p o n t o s d e vista p r t i c o s d e d e c i s o , c o m o a i n d a
a j u d a d i r e t a m e n t e modificao da represso do conflito, do e n f r a q u e c i m e n t o e
d e s m o r a l i z a o dos p a r t i c i p a n t e s , d a a l t e r a o e n e u t r a l i z a o dos seus m o t i v o s n o
d e c u r s o d a h i s t r i a , e n a e x p o s i o e c o m p r o m e t i m e n t o c o m ela, p o r m e i o d a
e l i m i n a o d e a l t e r n a t i v a s . S q u a n d o esta p o s s i l i d a d e est i n s t i t u c i o n a l m e n t e assegurada que u m a sociedade pode r e n u n c i a r a meios m u i t o mais drsticos de
r e p r e s s o d e c o n f l i t o s (9).
7
Em: pr-compreenso e escolha de mtodos na criao jurdica: garantias de racionalidade da
prtica judicial de deciso, Frankfurt, 1970. Prximo na acentuao da compreenso comunicativa e da
legitimidade anterior est Flubert R. Rottleuthner; Zur Soziologie richterlichen Handels, Kritische Justiz
(Para a sociologia da atuao judiciria, justia crtica), 1970, pags 282
306, 1971, pags 60
38; do
mesmo autor: Rechtswissenschaft ais Sozialwissenschaft (A cincia jurdica como cincia social), Frankfurt, 1973, pags 141
167; Andrs Ollero: Systemtheorie: Filosofia Del Derecho o sociologia jurdica?
(Teoria dos sistemas: filosofia do direito ou sociologia jurdica?) Anales de la ctedra Francisco Suarez
13, 1973, pags 147
177. Insustentvel sobretudo a a r g u m e n t a o de Rottleuthner, que Esser censura que ele desconhea, a qual consta dum conhecimento racional-comunicvel, pois isto no pode ser
realizado no processo pelos juzes; a mim, ao contrrio, que perfilho esta opinio, censura-me a transf o r m a o do problema da legitimidade interna e da sua interveno comunicativa. E este o estilo frankfurtiano: u m a mistura de clculos polticos errados com um ilusionismo moral, que permanece ele
prprio sem q u a l q u e r contato com desenvolvimentos tericos relevantes.
8
Conf. com O t h m a r Jauernig: Materielles Recht u n d Prozessrecht (Direito material e direito proces
suai), Juristishe Schulung (Ensino jurdico) 11, 1971, pags. 329
334.
9
Q u e m aqui apresenta um bom material para c o m p a r a o Volkmar Gessner: Recht u n d Konflikte: Eine Soziologische Untersuchung privatrechtlicher Konflikte in Mxico (Direito e conflitos: u m a pes-
12
LEGITIMAO PELO P R O C E D I M E N T O
III
E m q u e consiste, n o f u n d o , o d e s a f i o p a r a os j u r i s t a s e p a r a os r e p r e s e n t a n t e s
d u m a p r t i c a d e o r i e n t a o m o r a l , c o m o se d e m o n s t r o u ? U m dos o b s t c u l o s c o n siste, p r o v a v e l m e n t e , n o f a t o d a s e s t r u t u r a s , q u e vo ser a n a l i s a d a s , n o se pod e r e m c o n d e n s a r c o m o "motivos" p a r a u m a o p o l e g t i m a ou u m processo legal
(10'). Esta r e n n c i a a " m o t i v o s " t e m , p o r e x e m p l o , n u m c o n c e i t o t e r i c o , u m
m o t i v o q u e se p o d e p r e c i s a r . N o se p o d e r e d u z i r a f u n o dos m e i o s de c o m u n i c a o s i m b o l i c a m e n t e generalizados
d e "intrinsic p e r s u a d e r s " ( p e r s u a s o r e s intrnsecos) ( U ), p o r m a i s i m p o r t a n t e s e c o n v i n c e n t e s q u e tais a r g u m e n t o s s e j a m , se
se f o r m u l a r situativamente
u m d e s e j o e se se e l i m i n a r momentaneamente
a cont r a d i o . N a s u a f u n o social coletiva e d e e f i c c i a os meios d e c o m u n i c a o t m ,
t o d a v i a , d e a b s t r a i r d e coisas c o m o p o d e r e v e r d a d e ( P a r s o n s d e s e n v o l v e u o p e n s a m e n t o n o caso d a " i n f l u n c i a '), t m , p o r t a n t o , d e d i s p o r d e a p o i o s i n s t i t u c i o n a i s ,
q u e c o n c i l i e m os deficits d e c o n v i c o . S e m r e l a o a situaes o n d e n o exista
u m c o n s e n s o n t i d o e o n d e seja provvel a a u s n c i a d e a c o r d o
s e m r e l a o a
situaes c o m u m a c o n t i n g n c i a a g r a v a d a , se d i f e r e n c i a m e m g e r a l , os m e i o s d e
c o m u n i c a o . Isto n o significa, n a t u r a l m e n t e , q u e os a r g u m e n t o s s e j a m r e a l m e n t e
inconseqentes, insignificantes, que sejam s i m u l t a n e a m e n t e apresentados c o m o u m
p r o t o c o l o d e i n t e r a o e m t o r n o d a e x i s t n c i a . Eles t m c o n s e q n c i a s n u m c a s o
isolado e s vezes n u m c o n j u n t o d e casos isolados. A c o m b i n a o d e e s t r u t u r a s
g e n e r a l i z a d a s d e s m b o l o s e de a r g u m e n t a o i n t e r a t i v a c a r e c e d e e s t u d o m a i s p o r m e n o r i z a d o . S e n d o a m b a s s o c i a l m e n t e necessrias, a m i n h a s u g e s t o q u e as inf o r m a e s c a t a s t r f i c a s , m u i t o m a i s d o q u e as b o a s razes, f a c i l i t a m a c o n t i n u i d a d e ; pois as n e g a e s t m efeitos m a i s f o r t e m e n t e s g e n e r a l i z a d o s . P a r a o m b i t o
d a v e r d a d e , P o p p e r , c o m o se s a b e , e l a b o r o u estes p e n s a m e n t o s sob a d e s i g n a o d e
"Falsificao".
I g u a l m e n t e os p r o j e t o s j u r d i c o s so t e s t a d o s m a i s q u a n t o s c o n s e q n c i a s i n s u s t e n t v e i s d o q u e q u a n t o aos b o n s motivos. U m caso de f r a q u e z a
n o t r i a a r r u i n a o p o d e r , u m caso de t r a i o a r r u i n a o a m o r . C o n t u d o , isso p r e s s u p e q u e se a s s e g u r e a i n d e p e n d n c i a d a n o r m a l i d a d e d o t r a b a l h o c o m u n i c a t i v o
de t r a n s m i s s o . O q u e assegura essa n o r m a l i d a d e d u m a f o r m a a l t a m e n t e g e n e r a l i z a d a o m e c a n i s m o d e r e g u l a m e n t o d o d i r e i t o e m vigor e a t i p i c i d a d e d e
p r o b a b i l i d a d e s c o n h e c i d a atravs d a e x p e r i n c i a d e v i d a . E esta e s t r u t u r a d e com u n i c a e s p o d e i n t e g r a r - s e e m sistemas d e p r o c e s s o legal q u e d e v e m e s t a r e m
s i t u a o d e g a r a n t i r a a c e i t a o d e decises, i n d e p e n d e n t e m e n t e d a e x a t i d o o b jetiva dos a r g u m e n t o s .
IV
P o r m o t i v o s q u e f o r a m m u i t o d i s c u t i d o s n o d e b a t e m e t o d o l g i c o , as
anlises f u n c i o n a i s p o d e m n o " j u s t i f i c a r " o seu a s s u n t o . P o r vezes isto p o d e n o ser
c o m p r e e n d i d o p o r crticos n o f a m i l i a r i z a d o s c o m este d e b a t e . J r g e n R o d i g , p o r
e x e m p l o , q u e v c o m e x a t i d o q u e este livro liga o processo d e d e c i s o c o m o seu
c o n t e d o , d e o p i n i o q u e ele se o c u p a , p o r isso m e s m o , d u m a s p e c t o s e c u n d r i o ,
q u e n o p o d e j u s t i f i c a r o processo j u d i c i a l . A e x p o s i o d u m a f u n o a t u a clar a m e n t e s o b r e ele, assim c o m o s o b r e o u t r o s , c o m o u m a r e c o m e n d a o o c u l t a , u m a
n o r m a l i z a o c r t i c a . E u s posso a c e n t u a r q u e n o isso o q u e se p r e t e n d e e q u e
quisa sociolgica de conflitos de direito privado no Mxico), tese de habilitao, Bielifeld, 1974 (ms).
Esta e outras investigaes (principalmente as japonesas) da disposio juridicamente garantida do conflito deixam simultaneamente levantar-se a dvida se a institucionalizao efetiva do processo o r d e n a d o
legalmente constitui u m a correlao necessria do desenvolvimento industrial.
10
Conf. com a pergunta pertinente de Zippelius, op. cit., pag 297, de que constam afinal os motivos
para a t o m a d a de deciso.
11
Para isso, 7 alcott Parsons: On T h e concept of Influence (Sobre o conceito de influncia), Public
Opinion Quarterly 27 (Opinio pblica, Revista trimestral 27) 1963, pags. 37
62 (48).
1
PREFCIO NOVA EDIO
IS
12
Theorie des gerichtlichen Erkenntnisverfahrens: Grundliniendes Zivil
, straf-und-verwaltungsgerichtlichen Prozesses (Teoria do Processo judicial do conhecimento: princpios do processo civil, penal
e administrativo), Berlim
Heidelberg
Nova Iorque, 1973, pags. 41 e segs.
13
"Avec des reserves" (com reservas). Gaston Bachelard f o r m u l a : Le matrialisme rationnei (O
materialismo racional). Paris, 1953, 3." edio 1972, pag. 126, p a r a as opes ideais d u m a cincia do
conhecimento geral, a qumica.
CAPTULO I
A concepo clssica do procedimento legal
Os p r o c e d i m e n t o s j u r i d i c a m e n t e o r g a n i z a d o s f a z e m p a r t e dos a t r i b u t o s m a i s
e x t r a o r d i n r i o s d o sistema poltico cias s o c i e d a d e s m o d e r n a s . O u pelo m e n o s a d o r n a m a f a c h a d a desses sistemas; p o r m , p a r a o c o n t e d o d a s decises, a d q u i r e m u m
s i g n i f i c a d o s e m i - i n d c f i n i d o , difcil de a v a l i a r , a i n d a q u e d e t e r m i n a d o p o r critrios
objetivos. P a r a p e n s a d o r e s liberais d a teoria d o E s t a d o , os r e g u l a m e n t o s d o p r o c e d i m e n t o legal p o d i a m c o n s t i t u i r a existncia d e E s t a d o e d i r e i t o (1), e m b o r a n o
p u d e s s e m d e c i d i r p o r u m a r e n n c i a c o n s e q e n t e aos critrios reais d a c o r r e o d a
d e c i s o ; assim, o peso relativo das premissas reais e p r o c e d i m e n t a i s de c o m p o r tamento permaneceu um problema.
T a l v e z a i n s o l u b i l i d a d e deste p r o b l e m a c o n s t i t u a a c a u s a p r x i m a q u e d i f i c u l tou a f o r m a o d u m a t e o r i a h o m o g n e a d e t o d o s os p r o c e d i m e n t o s , j u r i d i c a m e n t e
r e g u l a d o s , q u e so p r a t i c a d o s d e f o r m a s t o diversas pelas a u t o r i d a d e s , t r i b u n a i s ,
p a r l a m e n t o s , e m eleies, p l a n e j a m e n t o s , a p l i c a e s j u r d i c a s , decises d e a d j u d i c a o . etc. N e m o p e n s a m e n t o liberal, n e m q u a l q u e r o u t r a o r i e n t a o d o p e n s a m e n t o j u r d i c o o u politico, a p r e s e n t o u u m a t e o r i a a d e q u a d a s o b r e o p r o c e d i m e n to p u r a e s i m p l e s m e n t e (2), teoria essa q u e est t a m b m a u s e n t e d a l i t e r a t u r a
j u r d i c a m a i s e s p e c i a l i z a d a . At a q u i . c o n s t i t u i u m e x a g e r o f a l a r d a " c o n c e p o
clssica d o p r o c e d i m e n t o . E c o n t u d o u r g e n t e , q u a n d o se lem e x p l i c a e s s o b r e
o d i r e i t o d e v o t o , leis o r g n i c a s p a r a p a r l a m e n t o s g a b i n e t e s , m i n i s t r i o s , c o m i t s o u
sobre leis d e p r o c e d i m e n t o j u r d i c o p a r a t r i b u n a i s ou a d m i n i s t r a e s , u m a u n i f o r m i d a d e l t i m a d e p o n t o s de vista, u m a c e r t a h o m o g e n e i d a d e d e p r e c o n c e i t o s . Por
e x e m p l o , a c h a - s e q u e tpica a e x p e c t a t i v a d e q u e o p r p r i o p r o c e d i m e n t o n o
constitui u m c r i t r i o de v e r d a d e m a s f a v o r e c e a c o r r e o d a d e c i s o ; q u e possibilita
e c a n a l i z a a c o m u n i c a o ; q u e g a r a n t e a r e a l i z a o das decises, i n d e p e n d e n t e m e n t e d o f a t o d e q u e a lgica f u n c i o n e , e p e r m i t a ou n o os clculos a p e n a s d a s
solues e x a l a s ; e q u e c o n t r i b u i p a r a a b o l i r as p e r t u r b a e s previsveis. C o m b a s e
nestas e x p e c t a t i v a s p o d e c o n j e t u r a r - s e c o m o q u e u m a c o n c e p o clssica d o
p r o c e d i m e n t o , q u e assenta m a i s s o b r e p r e m i s s a s n o f o r m u l a d a s e t r a n s c r i e s d e
objetivos v i n c u l a d a s a d e t e r m i n a d o s valores? d e q u e s o b r e u m a teoria e l a b o r a d a e capa d e c r t i c a . Satisfaz-se c o m hipteses v a g a s e s e m p r o v a s e m p r i c a s s o b r e a i d o n e i 1
Conf. com Ernest Bai kei: Refleuions on Cjovernment (Reflexes sobre o governo), Londres, 1942,
pg. 20b segs, em comparao com processos legais de legislao.
2
A c h a m a d a "teoria pura do direito ' a \ a n a d a de modo mais extenso e conseqentemente possvel, na nsia de reduzir todo o direito processual. Como u m a tentativa de fundao transcendental do
direito em processos de conhecimento organizados de acordo com os procedimentos legais, consultar
Fritz Sander: Die I ranszendemale Methode der Rechtsphilosophie und der Begriff des Rechtsverfahrens
(Os mtodos transcendentais da filosofia do direito e do conceito de processo jurdico), Zeitschrift fr'f
feniliches Recht I (Revista de direito pblico I). 1919 20, pags. 468-507
18
FUNDAMENTOS
19
20
FUNDAMENTOS
t r u e s , c o a o d u m g r u p o poltico, p e r m u t a d e v a n t a g e n s c o n c r e t a s e i n t e r c e p o
de p a p i s . P o r esse m o t i v o o p a r l a m e n t o , d e a c o r d o c o m a sua c o n s t i t u i o j u r d i c a , n o u m a r e p a r t i o b u r o c r t i c a , m a s sim u m ciclo d e sesses r e a l i z a d a s e m
caso d e n e c e s s i d a d e . P o r esse m o t i v o a l i b e r d a d e d e e x p r e s s o , o u s e j a , a l i b e r d a d e
de todo p r o c e d i m e n t o protegida em m e d i d a fora do c o m u m atravs de imunid a d e s . P o r esse m o t i v o o d e p u t a d o s r e s p o n s v e l p e r a n t e a s u a p r p r i a c o n s c i n c i a . E p o r esse m o t i v o o p r o c e d i m e n t o p a r l a m e n t a r o r i e n t a - s e d e a c o r d o c o m o
d e b a t e r e p e t i d o e p o n d e r a d o d e t o d o s os p o n t o s d e vista e e x c l u i p a r o x i s m o s i m p u l sivos e decises s b i t a s e i m p r o v i s a d a s . T o d a s estas disposies p a r e c e m ser c o n cebidas de acordo com a verdade e no, porventura, determinadas por poder,
d i n h e i r o , a m o r , h o n r a o u f.
E n t r e t a n t o d e v e r i a t a m b m p e r g u n t a r - s e a q u i c o m o possvel h a r m o n i z a r este
o b j e t i v o c o m a q u e l e s m e i o s . P o d e r - s e - a t i n g i r a v e r d a d e p e r m i t i n d o a t o d o s os
p a r t i c i p a n t e s d i z e r e m s e m c o a o a q u i l o q u e a c o n s c i n c i a lhes d i t a ? E s o b r e t u d o :
n a s i t u a o a l t a m e n t e c o m p l e x a e n o p r o g r a m a d a d a f u n o legislativa p o d e r ist o a c o n t e c e r de f o r m a a q u e t u d o seja a l t e r a d o ? T a m b m e x i s t e m a q u i p r o j e t o s
ideolgicos s e c u n d r i o s q u e s u a v i z a m a t e n s o e n t r e o b j e t i v o e o r g a n i z a o e t o r n a m esta m a i s d i g n a d e c r d i t o p r i n c i p a l m e n t e o a n t i g o c o n c e i t o d e j u s t i a q u e
acreditava poder assegurar, com a generalidade da f o r m a , a validade universal,
n o s e n t i d o d a v e r d a d e (6), ou o p e n s a m e n t o d e q u e a c o n c o r r n c i a d e o p i n i e s o
s u f i c i e n t e p a r a g a r a n t i r a v e r d a d e . C o n t u d o , t a m b m estas h i p t e s e s a d i c i o n a i s ,
c o n s e q e n t e m e n t e p o n d e r a d a s , v o m i n a n d o o s e n t i d o d o processo o f i c i a l m e n t e i n d i c a d o , pois, s e g u n d o elas, q u a l q u e r coisa p o d e ser v e r d a d e i r a se t o r n a r a f o r m a
d u m a lei g e r a l ou se d e c o r r e r d a c o n c o r r n c i a , m a s , c o m o tal, j n o c o m p e n sa os e s f o r o s d o processo l e g a l . Depois d e t u d o , d e s u p o r q u e u m a a n l i s e sociolgica t a m b m possa j u s t i f i c a r ao p r o c e d i m e n t o p a r l a m e n t a r as f u n e s l a t e n t e s
de legislao; difcil de a d m i t i r q u e u m a i n s t i t u i o t o d i v u l g a d a e e n r g i c a s e j a
c o n s e r v a d a p o r razes m e r a m e n t e m u s e o l g i c a s .
N o s p r o c e d i m e n t o s j u d i c i a i s de a p l i c a o j u r d i c a s u r g e h o j e , c o m m e n o s
f r e q n c i a , essa d i s c r e p n c i a e n t r e o b j e t i v o o f i c i a l , o r g a n i z a o i n s t i t u c i o n a l e
f u n e s l a t e n t e s . A a u t o d e s c r i o d a j u s t i a j foi a n t e r i o r m e n t e a c e i t a n o d e b a t e
d a t e o r i a d o d i r e i t o e o d a t e o r i a p o l t i c a e m e s m o assim n o foi p o s t a e m e v i d n c i a
c o m a m e s m a p r e c i s o e f o r a de p e r s u a s o d o q u e a d a eleio d e m o c r t i c a e a
d a legislao p a r l a m e n t a r s u p o s t a m e n t e p o r q u e as s i t u a e s de o p o d a j u s t i a
e s t o m e l h o r e s t r u t u r a d a s e o seu o b j e t i v o p o d e ser m a i s f a c i l m e n t e o p e r a c i o n a l i z a d o . T a m b m a q u i o e s t a d o de coisas n o e s s e n c i a l m e n t e d i f e r e n t e .
O s e n t i d o d o p r o c e d i m e n t o j u d i c i a l j u r i d i c a m e n t e o r g a n i z a d o ser i g u a l m e n t e
r e l a c i o n a d o a u m c r i t r i o de v e r d a d e p e l a s d o u t r i n a s d o m i n a n t e s d o p r o c e s s o , a u r n
6
I'a/ parte essencialmente deste conceito de lei o recurso natureza, no sentido d u m a existncia
verdadeira e imanente, que no requere uma causalidade especfica para a sua f u n d a o e que vlida
mesmo se Deus no existir ou no se preocupar com o problema h u m a n o " (Hugo Grotius: De iure belli
ac pacis libri tres. Prolegomena II
Sobre o direito da guerra e da paz, livro trs. Proiegmenos t i )
(Citao conforme edio de Amsterdo 1720, pag. X). Da s resultou, aps o fracasso do direi to
natural no sentido d u m direito verdadeiro j existente, o ncleo formal do pensamento natural (conf.
t a m b m com III Parte, captulo I, nota 11). a rejeio de causas externas que agora entendida corno
rejeio da determinao do teor legal por meio de interesses sociais especficos e assim j no apreserata
n e n h u m a relao com a verdade. Para a discusso sobre direito poltico em detalhe conf. com ErnstWolf-Gang Bckenfrder: Gesetz und Gesetzgebende Gewalt. Von der A n f i n g e n der deutschen S t a a t srechtslehre bis zur Hohe des staatsrechtlichen Positivismus (Lei e fora legislativa. Desde os incios da
teoria politica alem at ao positivismo da teoria poltica), Berlim 1958.
A C O N C E P O CLSSICA DO P R O C E D I M E N T O LEGAI.
21
c o n h e c i m e n t o e x a t o d a q u i l o q u e l e g a l m e n t e v l i d o e legal n o caso e s p e c f i c o . A
se p r e v , tal c o m o n o caso d a eleio poltica e d a l e g i s l a o , q u e a t r a v s d a d e c i s o
se r e a l i z a r a q u i l o q u e j u s t o . D e a c o r d o c o m isso, o o b j e t i v o p r i n c i p a l d o p r o c e d i m e n t o j u d i c i a l ser g e r a l m e n t e i n d i c a d o c o m o p r o t e o j u r d i c a e , n e s t a verso, u s a d o c o m o j u s t i f i c a o dos i n s t i t u t o s p a r t i c u l a r e s d o d i r e i t o p r o c e s s u a l (7).
Esta o p i n i o a p r e s e n t a , p o r m , as suas d i f i c u l d a d e s q u a n t o a o p r o b l e m a d a d e c i s o
i n c o r r e t a , m a s q u e se t o r n a v l i d a . T a l c o m o a t e o r i a teleolgica d a a o , d a escolstica, t e m de d e f i n i r a "essncia" d o p r o c e s s o a t r a v s d u m a c a r a c t e r s t i c a q u e
de f o r m a a l g u m a lhe est n e c e s s a r i a m e n t e l i g a d a (8) o u e n t o t e m de r e c o r r e r a
f r m u l a s d u p l a s , c o n t r a d i t r i a s , c o m o p r o t e o j u r d i c a , paz j u r d i c a , q u e o c u l t a
decises j u s t a s e i n j u s t a s (9). C o m isso, p o r m , s o b r e v m a q u e l e m o m e n t o d e a r b i t r a r i e d a d e n a i n s t i t u i o , q u e j se o b s e r v o u nos p r i n c p i o s d a l e g i s l a o p a r l a m e n t a r e q u e a n u l a o s e n t i d o d o processo: n o h s u f i c i e n t e s i n s t r u e s p a r a os
decisores q u a n t o a o p r o c e d i m e n t o e s t a r o r g a n i z a d o p a r a d a r c o m o r e s u l t a d o d e cises j u s t a s ou i n j u s t a s , p o r a m o r d a v e r d a d e ou p o r a m o r d a p a z . T a m p o u c o se
p o d e c o n t e s t a r ser o p o r t u n o e v l i d o n o p r o c e d i m e n t o j u d i c i a l , q u e u m a pessoa se
deva e s f o r a r p o r e s t a b e l e c e r a v e r d a d e , q u a n d o possvel u m o b j e t i v o desejvel
deste t i p o , t i r a r u m a c o n c l u s o q u a n t o essncia d o p r p r i o a s s u n t o , q u a n t o
a p r o v a o o u l e g a l i d a d e dos m e i o s (10) o u a i n d a q u a n t o s f u n e s e f e t i v a s d o
p r o c e d i m e n t o : u m a o b r i g a o p a r a os p a r t i c i p a n t e s n o c o n s t i t u i a i n d a u m a t e o r i a
s u f i c i e n t e d o seu c o m p o r t a m e n t o ( 1 1 ) .
Estas r e f l e x e s prvias a trs p r o c e d i m e n t o s j u r i d i c a m e n t e o r g a n i z a d o s , m a s d e
natureza muito diferente, deixam imediatamente reconhecer tanto de c o m u m , que
p o d e m ser f o r m u l a d a s as bases d a c o n c e p o clssica d o p r o c e d i m e n t o . O n c l e o
d e t o d a s as t e o r i a s clssicas d o p r o c e d i m e n t o a r e l a o c o m a v e r d a d e o u c o m a
v e r d a d e i r a j u s t i a c o m o o b j e t i v o . " T o u t e s les c o m b i n a i s o n s d e la m a c h i n e p o l i t i q u e
7
Ver, por exemplo, Friedrich Stein- Martin J o n a s / A d o l p h Schttnke/Rudolf Pohle: K o m m e n t a r zur
Zivilprozessordnung (Comentrio organizao do processo civil), 18. a edio, T b i n g e n 1953, vol I,
anexo C, que mencionam garantia jurdica e paz legal u m a ao lado da outra. Igualmente Leo Rosenberg: L e h r b u c h des deutschen Zivilprozessrechts (Manual do direito civil alemo) 9. a edio, MuniqueBerlim 1961, pags. 2 e segs. Comparar ainda com Franz Becker: Das allgemeine Verwaltungsverfahren in
Theorie u n d Gesetzgeburg. Eine rechtsvergleichende Untersuchung (O processo administrativo em geral
na teoria e na legislao. Investigao de direito c o m p a r a d o . ) , Stuttgart
Bruxelas 1960, pag. 18; Carl
H e r m a n n Ule: Verwaltungsprozessrecht (Direito processual administrativo), 4. edio, M u n i q u e Berlim
1966, pags. 1 e segs.; Klaus Konig: Der Begriff des Rechtschutzes u n d die offentliche Verwalltung (O
conceito de garantia legal e a administrao pblica), Colnia-Berlim-Bonn-Munique 1967, pags. 5980. Em Studien ber Recht u n d Verwaltung (Estudos sobre direito e administrao).
8
Conf. t a m b m a crtica insistente de James Goldschmidt: Der Prozess ais Rechtslage, Eine Kritik
des Prozessualen Denkes (O processo como situao jurdica. U m a crtica do pensamento processual),
Berlim 1952.
9
Na teoria geral do processo acentua, por exemplo, E d u a r d o J. Couture: El proceso como institucin (O processo como instituio. Em: Studi in onore di Enrico Redenti, Estudos em h o m e n a g e m a
Enrico Redenti), Milo 1951, vol I, pags 349-373, a aplicao ao objetivo do processo, sem se deixar
desconcertar p a r a maioria (e a contraditoriedade) dos objetivos existentes.
10
Existem, por exemplo, meios de encontrar a verdade que so inadmissveis, pois tem de se m a n t e r
em suspenso a possibilidade para os participantes, de dizer falsidades com dignidade. Conf. aproxim a d a m e n t e com pags. 9 7 e segs. Alm disso o fecho desta finalidade leva apenas, por meios apropriados,
a regras de coao muito indefinidas, que no dispensam a deciso no caso particular. Conf. p a r a isto
com Erich Doring Die Erforschung des Sachverhalts im Prozess (A explorao do estado de coisas no
processo). Beweiserhebung und Beweiswrdigung (Recolhimento e crtica das provas). Ein L e h r b u c h
(Um manual), Berlim 1964, pags. 4 e segs.
1l
Surgem hesitaes contra a opinio de que a verdade seja o objetivo do processo, no decurso d u m a
anlise mais exata do processo jurdico comprovatrio. Conf. aqui com Henri Lvy-Bruhl, sob a f o r m a
22
FUNDAMENTOS
A C O N C E P O CLASSICA DO P R O C E D I M E N T O LEGAL
23
d a b u r o c r a c i a n o caso p a r t i c u l a r o u p o d e m c o n c e b e r - s e m e s m o c o m o f o r m a l i d a d e s
b u r o c r t i c a s sob o d o m n i o d o d i r e i t o . O s p r o c e d i m e n t o s p a r l a m e n t a r e s p r o g r a m a m a b u r o c r a c i a e a u t o r i z a m o seu e q u i p a m e n t o f i n a n c e i r o . A e l e i o dos representantes d o povo s u b m e t e a burocracia a u m controle superior de m a i o r ou
m e n o r a l c a n c e . E m t o d o s estes p r o c e d i m e n t o s c o n s o l i d a - s e a idia d u m a v e r d a d e e
d u m a j u s t i a i n d e p e n d e n t e s dos d e t e n t o r e s d o p o d e r e q u e se lhes o p e m (16) . Sob
estas c i r c u n s t n c i a s e n e s t a p e r s p e c t i v a p o l m i c a c o n t r a o p o d e r , n o e r a possvel
ver na l e g i t i m a o d o p o d e r o s e n t i d o d o p r o c e d i m e n t o j u r i d i c a m e n t e o r g a n i z a d o .
A p o s i o c e n t r a l d o valor d a v e r d a d e e d a s f u n e s d e c o n h e c i m e n t o o r i e n t a d a s p a r a ele t e m , sem d v i d a , razes a n t i g a s n o p e n s a m e n t o histrico, n o p o d e n d o , c o n t u d o , ter b o a s condies d e s o b r e v i v n c i a d u r a n t e t a n t o t e m p o p o r q u e
proporcionava polmica contra a burocracia possibilidades de c o b e r t u r a e
apresentao. E n t r e t a n t o o pensamento m o d e r n o especificou o conceito de v e r d a d e
n o c o n t e x t o d o d e s e n v o l v i m e n t o das c i n c i a s e, v i n c u l a d o a fortes p r e s s u p o s t o s
m e t o d o l g i c o s , d e c o m p s , p o r esse m e i o , os p e n s a m e n t o s d e d i r e i t o n a t u r a l , pos i t i v a n d o o d i r e i t o , q u e r dizer, f u n d a m e n t a n d o - o e m t o r n o dos processos d e d e ciso. D e p o i s disto t u d o , torna-se difcil ver q u a l a o u t r a f o r m a , p r e s c i n d i n d o d o
r e c u r s o a u m a i d i a p r - c o n c e b i d a , d e p o d e r e s t a b e l e c e r a o p i n i o d e q u e o con h e c i m e n t o verdadeiro e a verdadeira justia constituem o objetivo e c o n j u n t a m e n te a essncia dos p r o c e d i m e n t o s j u r i d i c a m e n t e o r g a n i z a d o s , e q u a n d o e c o m o se
p o d e r i a a t i n g i r esse o b j e t i v o . S e g u n d o esta o p i n i o , u m p r o c e d i m e n t o c o n s t i t u i r i a ,
e n t r e os o u t r o s p a p i s sociais, u m a e s t r u t u r a s e p a r a d a , c o m r e l a t i v a a u t o n o m i a , e m
q u e seria a c i o n a d a u m a c o m u n i c a o c o m o o b j e t i v o d e d e c i s o c e r t a ( o r i e n t a d a
p a r a a v e r d a d e , l e g t i m a , j u s t a ) . M e s m o q u a n d o se e s t a b e l e c e esta f o r m u l a o d e
m a t i z e s m a i s sociolgicos, n o se t o r n a t o d a v i a , p e r f e i t a m e n t e c o m p r e e n s v e l , a n t e s
c o n t i n u a m u i t o p r o b l e m t i c o , c o m o q u e n u m t a l sistema d e p a p i s se p o d e r
g a r a n t i r a v e r d a d e n o s e n t i d o d a s o l u o c o r r e t a e t o t a l m e n t e c o n v i n c e n t e dos
problemas de deciso.
A d i f e r e n c i a o dos p a p i s especficos d o p r o c e d i m e n t o p a r a a f u n o e s p e c i a l
de e n c o n t r a r a verdade pode constituir u m a i m p o r t a n t e condio prvia, d a m e s m a
f o r m a q u e a p r o c u r a c i e n t f i c a d a v e r d a d e se realiza e m f u n e s especficas o u p e l o
m e n o s s e g u n d o r e g r a s especficas ( m t o d o ) e valores e , p o r t a n t o , s o c i a l m e n t e
d i f e r e n c i a d a . As possibilidades d e c o m u n i c a o so m o b i l i z a d a s p e l a d i f e r e n c i a o
e n o s u b s i s t i r i a m se estivessem i n t i m a m e n t e l i g a d a s a o u t r o s p a p i s , e x t r a p r o c e d i m e n t a i s . O livre e s t a b e l e c i m e n t o d a c o m u n i c a o c o n s t i t u i u m s e g u n d o
momento, e a organizao concorrente ou m e s m o contraditria da c o m u n i c a o
c o n s t i t u i r u m t e r c e i r o m o m e n t o . T u d o isto n o est e m c o n d i e s de g a r a n t i r q u e
do direito e da verdade, mas sim n u m a vinculao interna da atuao poltica atravs de barreiras
jurdicas e regras de processo. Isso exclui tanto a democracia p a r l a m e n t a r q u a n t o o estado de justia. Para a clusula do "due process" conf. ainda com Rolf Deppeler; "Due process of Law". Ein Kapitel
americanischer Verfassungsgeschischte. Beitrag zur Erhellung des Problems der Verfassungsinterpretation, Diss. Berna 1957 (Um captulo da histria da constituio americana. Contribuio para o esclarecimento da interpretao constitucional, dissertao).
16
As razes histricas para isso no podem ser aqui convenientemente descobertas. Por um lado,
residem, na f u n d a o transcendente da idia jurdica na Idade Mdia, alcanada sobre a sociedade
poltica, r, por outro lado. no fato de que a nova autonomia do poder do sistema poltico no "estado
contemporneo se tornou visivelmente perigosa e carecendo de controle no executivo burocrtico. De
passagem: Parsons v nessa separao entre o direito e o sistema poltico um avano duradouro do
progresso, sem por isso considerar suficientemente a positivao do direito atual (ver sobretudo Talcott
Parsons: Societies. Evolutionary and Comparative Perspectives (Sociedades. Perspectivas evolucionrias e
comparativas), Englewood Clifs, N.J. 1966, pags. 25, 27, 88 e segs.
24
FUNDAMENTOS
Schmitt, op. cit, pags. 41 e segs., chamou a ateno para a sua importncia para o parlamentaris-
<0
Assim, por exemplo B. Dietrich Schindler: ber die Bildung des Staatswillens in der Demokratie
(Sobre a criao da deciso poltica na democracia), Zurique 1921, pags. 40 e segs.
25
rt
UHMBIIU LI. Pa M l ^
26
FUNDAMENTOS
A C O N C E P O CLSSICA DO P R O C E D I M E N T O LEGAI.
27
CAPTULO II
Legitimidade
Usado n a I d a d e Mdia c o m o conceito jurdico p a r a a defesa da u s u r p a o
e tirania e c o m este sentido consolidado e p r o p a g a d o p r i n c i p a l m e n t e pela rest a u r a o napolenica, o conceito de legitimidade p e r d e o seu f u n d a m e n t o m o r a l
com a positivao do direito, q u e se imps c o m p l e t a m e n t e no sculo X I X (1).
Primeiro foi e q u i p a r a d o posse do poder efetivo, depois foi usado de novo p a r a
d o m i n a r a p r o b l e m t i c a d u m princpio de legalidade p u r a m e n t e positivo. Form u l a d o com este f i m , e abstraindo das tentativas p a r a a r e s t a u r a o do direito
n a t u r a l , o conceito foi impelido p a r a a realidade p u r a . Hoje ele significa a convico, r e a l m e n t e divulgada, da legitimidade do direito, da o b r i g a t o r i e d a d e de determ i n a d a s n o r m a s ou decises, ou do valor dos princpios q u e as justificam (2). Mas
apesar de t u d o isso s se conseguiu chegar a u m a p e r g u n t a : c o m o possvel divulgar a convico real da legalidade ou da fora compulsiva desta deciso, q u a n d o s
alguns q u e decidem?
N o r m a l m e n t e a i n f o r m a o c o n c e b i d a nos seguintes termos: n e n h u m sist e m a poltico se pode apoiar apenas sobre u m a fora fsica de coao, m a s antes
deve a l c a n a r u m consenso m a i o r p a r a p e r m i t i r u m domnio d u r a d o u r o . C o m o
t a m b m certo q u e u m consenso atual, baseado na coerncia "casual" dos interesses, n o constitui apoio suficiente da soberania; os rebeldes tm de poder ser dom i n a d o s em caso de necessidade. Ambos, coao e consenso, t m , p o r t a n t o , d e
1
O pomo da discusso era o problema do ditador deposto pela fora. A se demonstrou ser impossvel
achar u m m o m e n t o determinado, a partir do qual a legitimidade se transferisse para o novo governante,
ou e n t o indicar critrios racionais segundo os quais esta transmisso pudesse ter sido construda juridicamente. P a r a esta discusso que termina com o f u t u r o do conceito de legitimidade como conceito
jurdico, ver Friedrich Broackahus: Das Legitimitats prinzip. Eine Staatsrechtliche A b h a n d l u n g (O princpio da legitimidade. Dissertao de direito pblico). Leipzig 1868.
2
Ver em Hans Welzel a viso de conjunto sobre o debate jurdico. An den Grenzen des Rechts. Die
Frage nach der Rechtsgeltung (Nos limites do direito. A pergunta q u a n t o validade jurdica), Colnia Opladen 1966. Quanto a declaraes sociolgicas e politolgicas conf. com G a e t e a n o
Mosca: Die herrschende Klasse. Grundlagen der politischen Wissenschaft (A classe dominante. Fun damentos da cincia poltica), Munique 1950; Max W e b e r : Wirtschaft und Gesellachaft (Economia e
sociedade) edio de estudo, Colnia-Berlim 1964, pags. 22 e segs. 157 e segs; e ainda Johannes Winckelm a n : Legitimitat und Legalitat in Max Webers Herrschaft soziologie (Legitimidade e Legalidade na
sociologia da dominao de Max Weber), Tiibingen 1952; Guglielmo Ferrero: Macht (Poder), NeuwiedBerlim 1962,pags. 70 e segs., Carl J. Friedrich: Die Legiiimit*t in politischer Perspektive (A legitimidade
n u m a perspectiva poltica), Politische Vierteljahresschrift (Publicao poltica trimestral) 1, 1960, pgs.
119-132: do inesmo autor; Man and his Government (O h o m e m e o seu governo), Nova Iorque-SoFrancisco-Toronto-Londres 1963, pags. 232 e segs.: Seymour Martin Lipset: Soziologie der Demokratie
(Sociologia da democracia), Neuwied-Berlim 1962 pags. 70 e segs.; David Easton: A Systems Analysis of
politicai Life (Uma anlise de sistemas da vida poltica), Nova Iorque-Londres-Sydneyl965, principalmente pags. 278 e segs.
FUNDAMENTOS
so
p o d e m p e r m a n e c e r s e n s i v e l m e n t e e m s u s p e n s o : e . so-
P o d e d e f i n i r - s e a l e g i t i m i d a d e c o m o uma
disposio
generalizada
para
decises
de contedo
ainda
no definido,
dentro
de certos
limites
de toP o r m , c o m isso f i c a e m a b e r t o s e n a b a s e d e s s a d i s p o s i o se e n c o n t r a
q u a n t o a u m a t r o c a d e o b e d i n c i a c o n t r a u m a " p a r t i c i p a o " d e m o c r t i c a o u se
essa d i s p o s i o o r e s u l t a d o d u m e l e v a d o n m e r o d e m e c a n i s m o s sociais q u e i d e n tificam conjunturas muito heterogneas de motivos.
Para
problema
da
voltar
esta
legitimidade
pergunta
pontos de
apoio suficientes. O
responder
fazem
falta
no
debate
conceito que
do
m a i s se
a p r o x i m a d a nossa p e r g u n t a q u a n t o l e g i t i m a o pelo p r o c e d i m e n t o , por e x e m plo, o conceito d a legitimidade racional, b a s e a d a n a crena n a legalidade das ord e n s e s t a b e l e c i d a s , e x p o s t o p o r M a x W e b e r (4), q u e n o d e i x a i d e n t i f i c a r suficient e m e n t e a f o r m a c o m o u m a tal l e g i t i m a o d a l e g a l i d a d e s o c i o l o g i c a m e n t e possvel ( 5 ) . A s m a i s r e c e n t e s p e s q u i s a s t a m b m n o a v a n a r a m m u i t o n e s t e p o n t o
(6). E m p r i m e i r o l u g a r deve p a r e c e r q u e u m a o r d e m social, q u e a p i a a v a l i d a d e
de
quaisquer
no
p r o c e d i m e n t o e s assim os i n s t i t u -
3 E.V. W a l t e r : Power and Violence (Poder e violncia). T h e American Politicai Science Review 58
(Revista a m e r i c a n a da cincias polticas 58), 1964, pgs 350-360, apresenta u m a viso de conjunto sobre
inmeras variantes, em que se defende esta opinio. Ver, como redao digna de ateno, de Stphane
Bernard: Esquisse d ' u n g thorie structurelle fonctionelle d u systme politique (Esboo d u m a teoria
estrutural-funcional do sistema poltico). Revue de l l n s t i t u t e d e Sociologie 36 (Revista do Instituto d e
Sociologia 36), 1963,pags.594-614.
4 Ver a exposio de Max Weber,op.cit.:Wirtschaft u n d Gesellschaft (Economia e sociedade).
5 E m b o r a este conceito esteja no centro da obra principal de Max Weber, , sociologicamente, o
mais fraco e deixa reconhecer, ainda menos do que os conceitos de legitimidade tradicional e carismtica, como que u m a tal crena se pode realizar. d e a p o n t a r , de forma geral, que W e b e r no
elaborou suficientemente o seu conceito de legitimidade em relao aos processos sociais que levam a
cabo a legitimidade e em relao s condies scio-estruturais que o permitem. Conf. n o m e a d a m e n t e ,
com Talcott Parsons:
Introduction (Introduo). Em: Max Weber: T h e Theory of Social a n d Economic Organization (Max Weber: a teoria da organizao social e econmica), nova edio, Nova Iorque-Londres, 1966,pags. 68 e segs. Ver t a m b m a crtica de Peter M. Blau: Criticai Remarks on Weber's
Theory of Authority (Observaes crticas teoria da autoridade de Weber). T h e American Politicai
Science Review 57 ( Revista americana de cincia poltica 57), 1963, pags. 305-316 (311) e de Easton,
op. cit., pgs. 301 e segs. Com isto, naturalmente, no se censurou ao investigador isolado u m a omisso;
constituem, antes, simultaneidade os problemas em aberto da teoria clssica (de Maquiavel e Hobbes)
do poder poltico que s pode ser convertida em tema por meio d u m a m u d a n a racional do princpio da
teoria d o poder. Ver ainda p a r a este assunto a tentativa de Talcott Parsons: On the Concept of Politicai
Power. Proceedings of the American Philosophical Society, 107 (Sobre o conceito do poder poltico. Atas
da sociedade filosfica americana 107), 1963, pags.232-262.
6 Um novo m a n u a l psicossocial da teoria de organizao: Daniel Katz/Robert L. K a h n : T h e
Social Psychology of Organizations, (A psicologia social das organizaes), Nova Iorque-Londres-Sydney
1966,pgs. 341 e segs. trata a "legal compliance" (concordncia legal) como um problema de psicologia
s o o a l , m a s a exposio carece de investigaes suficientes. So nomeadas quatro condies d e concor-
LEGITIMIDADE
31
cionaliza, t e m d e ser altamente instvel o u e n t o que requer garantias m u i t o c o m plexas e instituies c o m p l e m e n t a r e s e m todos os d o m n i o s da vida pblica, garantias q u e d e v e m ser investigadas (7).
Apesar do carter questionvel da legitimao racional-legal, a i n d u b i t a b i l i d a d e d a v a l i d a d e l e g t i m a de decises o b r i g a t r i a s faz p a r t e d a s c a r a c t e r s t i c a s
tpicas d o s i s t e m a p o l t i c o m o d e r n o ; c o m o q u e u m a espcie d e c o n s e n s o b s i c o ,
q u e se p o d e a l c a n a r s e m a c o r d o q u a n t o a o q u e o b j e t i v a m e n t e j u s t o n o caso p a r t i c u l a r e q u e estabiliza o sistema (8). Sem a c e r t e z a d e q u e decises, o b r i g a t o r i a m e n t e t o m a d a s , t a m b m so a b a n d o n a d a s , as b u r o c r a c i a s r a c i o n a i s e m g r a n d e esc a l a n o p o d e r i a m f u n c i o n a r . N a m e d i d a e m q u e cresce a c o m p l e x i d a d e d a soc i e d a d e n o d e c u r s o d o progresso civilizacional, a u m e n t a m os p r o b l e m a s c a r e c e n d o
d e s o l u o e, p o r t a n t o , t m de se u l t r a p a s s a r as f o r m a s m a i s a n t i g a s d e a c o r d o esp o n t n e o e c o n f i r m a o d o q u e e x a t o . Essas f o r m a s so s u b s t i t u d a s p o r m e c a n i s m o s d e c r i a o e e s t a b i l i z a o d e smbolos, m e c a n i s m o s esses i n d i r e t o s e m a i s
g e n e r a l i z a d o s . Isto p o d e a c o n t e c e r e m p a r t e p e l a a b s t r a o i n t e r i o r c a t e g o r i z a d a d o
sistema d e r e g u l a m e n t o s , pela c r i a o d e conceitos; m a s esse a u x l i o e m b a t e c o n t r a
restries, pois a f i n a l c a d a deciso i s o l a d a t e m d e ser c o n c r e t a m e n t e f u n d a m e n tada. P o r c o n s e g u i n t e p a r t i n d o d u m d e t e r m i n a d o l i m i t e d e d e s e n v o l v i m e n t o , t m
d e se p r o c u r a r q u a l i t a t i v a m e n t e o u t r a s f o r m a s de l e g i t i m a o d e decises. D e v i d o
elevada c o m p l e x i d a d e e v a r i a b i l i d a d e d o s i s t e m a social d a c o m u n i d a d e , a legitim a o d o p o d e r poltico j n o p o d e c e d e r a u m a m o r a l a p r e s e n t a d a d e f o r m a
natural, a n t e s t e m d e ser a p r o f u n d a d a n o p r p r i o sistema poltico. E, p o r t a n t o ,
legtimo, c o m o Bourricaud o p o r t u n a m e n t e f o r m u l a , "un pouvoir qui accepte ou
m m e q u i i n s t i t u e son p r o p r e p r o c s d e l g i t i m a t i o n " (9) ( u m p o d e r q u e a c e i t a o u
que a t i n s t i t u i o seu p r p r i o processo d e l e g i t i m a o ) . A l m disso t e m d e se ass e g u r a r q u e decises o b r i g a t r i a s s e j a m c o n s i d e r a d a s c o m o premissas d o c o m p o r t a m e n t o , s e m q u e se possa especificar c o m a n t e c e d n c i a q u a i s as decises c o n c r e t a s
que s e r o t o m a d a s . A l e g i t i m a o pelo p r o c e d i m e n t o e p e l a i g u a l d a d e d a s p r o b a b i l i d a d e s d e o b t e r decises s a t i s f a t r i a s s u b s t i t u i os a n t i g o s f u n d a m e n t o s jusn a t u r a l i s t a s ou os m t o d o s variveis d e e s t a b e l e c i m e n t o d o c o n s e n s o (10). O s
dncia legal: 1) "the use of recognized sources of authority" (o uso de fontes de autoridade reconhecidas), 2) "the clarity of legal norms" (a clareza das normas jurdicas), 3) "the use of specific sanctions and
penalties" (o uso de sanes e penalidades especficas) e 4) "threat to the individuafs staying in the system" (ameaa permanncia do indivduo no sistema), pag. 384. Tais condies deixam em suspenso
quais os mecanismos psquicos a considerar. Para este assunto, ver ainda nota 33.
7
Consultar aqui t a m b m Niklas L u h m a n n : Gesellschaftliche u n d politche Bedingungen des Rechtstaates. (Condies sociais e polticas do estado constitucional) Em: Studien ber Recht u n d Verwaltung
(Estudos sobre direito e administrao), Colnia-Berlim-Bonn-Munique 1967, pags. 81-102.
8
o p o r t u n o Reinhard Bendix: Nation-Building and Citizenship. Studies of our changing Social Order (Criao d u m a nao e cidadania. Estudos sobre a nossa ordem social em evoluo), Nova IorqueLondres-Sydney, 1964, pags 21 e segs. e pags 137 e segs.
9
Conferir com Franois Bourricaud: Esquisse d ' u n e thorie de 1'autorit (Esboo d u m a teoria da
autoridade). Paris 1961, pag. 7. Para os juristas e filsofos do direito, que no explicam o problema em
conceitos como trabalho e organizao, mas que p r o c u r a r a m compreend-lo como relao de dependncia suspeita e, por essa razo, continua a ser atual o problema do direito natural. Ver, em vez
doutros, Luis Legaz y L a c a m b r a : Legalidad y Legitimidad. (Legalidade e Legitimidade). Revista de Estdios Polticos 101, 1958, pags. 5-21.
10
Tambm Talcott Parsons: Societies. Evolutionary and Comparative Perspective (Sociedades. Perspectivas evolucionrias e comparativas), Englewood Cliffs
Nova Iorque 1966, pag 27; ver deste m o d o
o pensamento de processo jurdico como u m a aquisio evolucionria: "Only on the basis of procedual
primacy can the system cope with a wide variety of changing circumstances and types of cases without
S2
FUNDAMENTOS
LEGITIMIDADE
SS
15 Esta realmente a razo pela qual no se conseguiu desenvolver u m a teoria psicolgica da legitimidade legal. A legitimidade legal, e m relao aos mecanismos psquicos ainda no est especifi-
cada.
16 A teoria sociolgica mais moderna das alteraes de organizao termina, alis, em consideraes
semelhantes. U m a organizao alterada, no atravs da deciso formal, mas sim atravs d u m a reorganizao das expectativas. Para isso no necessria n e n h u m a alterao das personalidades participantes (como pretendiam os partidrios do movimento das relaes humanas) mas sim apenas u m a alterao das esperanas efetivas de papis no grupo. Ver, por exemplo, Cyril Sofer. T h e Organization
from Within: A C o m p a r a v e Study of Social lnsfitutions Based on a Sociotherapeutic Approach (A org a n i z a o vista por dentro: estudo comparativo das instituies sociais baseado n u m a abordagem scio-teraputica), Chicago 1962, pag. 102 e segs; Eliot D. C h a p p l e / L e o n a r d R. Sayles: T h e Measure of
Management (A medida da administrao), Nova Iorque 1961, pag, 191 e segs.; Robert L,. K a h a n /
Donald M. W o l f e / R o b e r t P, Quinn/Dietrich J. Snoek: Organizational Stress. Sudies in Role Conflict
and Ambiguity (Tenso de orgarviiao. Estudos sobre conflito e ambigidade de papis), Nova IorqueLondres-Sydney 1964, pag. 396; Daniel Katz/Robert L. Kahn: T h e Social Psychology of Organizations
(A psicologia social das organizaes), Nova Iorque-Londres-Sydney 1966. pag. 390 e segs.
17 O.J.Harvey/David E. H u n t / H a r o l d M. Schroder: Conceptual Systems and Personality Organization (Sistemas conceptuais e organizao da personalidade), Nova Iorque-1961 apresentam, por exemplo, u m a possibilidade de aperfeioamento psicolgico deste pensamento. Estes autores atribuem u m a
importncia especial dimenso centro-periferia.
54
FUNDAMENTOS
18
Conf. com Milton Rockeach: Altitude Change and Behavioral Change (Mudana de atitude e
mudana de comportamento). Public Opinion Quarterly 28 (Opinio pblica, 28) 1966 67, pags.
529 550.
19
Como tentativa antiquada, que, contudo, assenta sobre as bases fracas da teoria clssica da cincia
de comportamento, conf. com Underhill Moore/Charles C. Callahan: Law and Learning Theory. A
Studv in Legal Contrai (Lei e teoria da cincia. Estudo sobre o contrle legal). The Yale Law Journal 53
(Revista de Direito de Yale 55), 1943, pags. 1*156.
LEGITIMIDADE
S5
CAPTULO III
O procedimento como sistema social
A d o g m t i c a jurdica apresenta, e m s u b s t n c i a , trs conceitos bsicos p a r a
u m a c o m p r e e n s o terica d o p r o c e d i m e n t o . A sua teoria processual constri o
processo, q u e r a partir do conceito bsico d a ao, q u e r a p a r t i r do conceito bsico
d a situao (situao jurdica), quer a i n d a a p a r t i r d o conceito bsico d a r e l a o .
Estas trs concepes a p a r e c e m em p r i m e i r o l u g a r c o m o quase sociolgicas,
p r a t i c a m e n t e libertas de regulamentos e de aplicao e m p r i c a . As teorias correspondentes d o p r o c e d i m e n t o esto, c o n t u d o , e m conflito irreconcilivel e d e m o n s t r a m , por esse meio, a sua insuficincia (1). P a r a u m a teoria jurdico-sociolgica d o
p r o c e d i m e n t o n e n h u m destes conceitos bsicos seria suficiente. N o desenvolvimento
das mais m o d e r n a s teorias sociolgicas, s quais se deve t a m b m ligar a sociologia
do direito, conceitos como os de ao, situao ou relao p a r e c e m antes e s t a r assimilados ao conceito d e sistema social e desta f o r m a integrados n a teoria (2). O
p r o c e d i m e n t o t a m b m pode ser c o m p r e e n d i d o c o m o u m sistema social de a o , d e
tipo especial.
Aqui existe u m erro bvio a ser evitado: u m p r o c e d i m e n t o n o p o d e ser considerado c o m o u m a seqncia fixa de aes d e t e r m i n a d a s . U m a tal o p i n i o conceberia o p r o c e d i m e n t o c o m o um ritual e m q u e u m a nica ao estaria c e r t a e m
c a d a caso e as aes e s t a r i a m de tal f o r m a e n c a d e a d a s q u e , excluindo a possibilidade de escolha, u m a d e p e n d e r i a d a o u t r a . Essas ritualizaes tm u m a f u n o
especfica. Fixam a ao estereotipada e c r i a m assim segurana, i n d e p e n d e n t e m e n te das conseqncias fticas q u e so depois a t r i b u d a s a outras foras, q u e n o a
ao (3).
P a r a esta f o r m a de r e d u o d a c o m p l e x i d a d e existem t a m b m , nas c o m u nidades m u i t o civilizadas e diferenciadas e m e s m o nas organizaes r e l a t i v a m e n t e
racionais de tipo profissional, possibilidades de aplicao, sobretudo nos l u g a r e s
1
Gaetano Foschini: N a t u r a giuridica dei procejso (Natureza jurdica do processo). Rivista d d i n t t o
processuale 3 (Revista de direito processual 3), 1948, pgs. 110-115, ps, com toda a a c u i d a d e , P r o "
U e m a da unificao das teorias do processo jurdico. Entretanto s conseguiu reconduzir a q u e l e conceito bsico p a r a "aspectos" d u m a realidade nica e n o a u m esclarecimento conceptual da u n i d a d e
desta prpria realidade.
2
T r a t a - s e / a q u i , d u m a evoluo no totalmente incontestada, uma tendncia decisivamente afas
tada por muitos. N o obstante, a teoria dos sistemas atualmente a nica concepo que p o d e , com
razo, reinvidicar ser, pura e simplesmente, teoria da sociologia. Conf. com Niklas L u h m a n n :
ais Theorie sozialer Systeme (A sociologia como teoria dos sistemas sociais). Kolner Zeitschrift f r Soziologie u n d Sozialpsychologie 19 (Revista colonense de sociologia e psicologia social 19), 1967, pgs.
615-644.
3
Para a atribuio externa como tcnica d e descongestionamento de sistemas relativamente simples
ver ainda H a r v e y / H u n t Schroder, o p . cit. pags. 38 e segs.
38
FUNDAMENTOS
4
esse, por exemplo, o caso, q u a n d o o sucesso tem de ser alcanado custa de riscos elevados e no
depende s dos que trabalham; para a organizao militar consultar Morris Janowitz: T h e Professional
Soldier (O s o l d a d o profissional), Glencoe III, 1960. pags. 96 e segs, p a r a a profisso de e n f e r m a g e m
Isabel E.P. Menzies: A Case Study in the Kunctioning of Social Systems as a Defense against Anxiety. A
Report on a Study of the Nursing Service of a General Hospital (Estudo dos fatos no f u n c i o n a m e n t o do
sistema social como u m a defesa contra a ansiedade. Relatrio sobre um estudo do servio de enfermagem d u m hospital civil)..Human Relations 13 (Relaes h u m a n a s 13), 1960, pags. 95-121. Conf. aind a com EverettC. Hughers: Men and Their Work (Os homens e sua obra). Glencoe III, 1958, pags. 96esegs.
segs.
5
Conf. com o destaque unilateral e, portanto, distorcido desses ritos e mitos administrativos de
Henri Deroche: Les mythes administratifs. Essai de sociologie phnomenologique. (Os mitos administrativos. Ensaio de sociologia fenomenolgica), Paris, 1966. Conf. ainda com Peter M. Blau: T h e Dynamics of Bureaucracy (A dinmica da burocracia), Chicago 1955, pags. 184esegs.; do mesmo autor: Bureaucracy in M o d e m Society (A burocracia na socieade m o d e r n a ) ; Nova Iorque 1956, pags. 86 e segs.;
Michel Crozier: Le phnomne bureaucratique (O fenmeno burocrtico). Paris 1963, passim. Esta
literatura deixa a impresso de que, na administrao principalmente, u m a sensibilidade aguada ao
erro leva ritualizao.
6
Consultar aqui Yehudi A. Cohen: Some Aspects of Ritualized Behavior in Interpersonal Relationships. H u m a n Relations 11 (Alguns aspectos do c o m p o r t a m e n t o ritualizado nas relaes interpessoais.
Relaes h u m a n a s 11), 1958, pags. 195-215.
7
Assim, por exemplo Louis Gernet: Droit et prdroit em Grce ancienne (Direito e pr-direito na
Grcia antiga). L'anne sociologique, srie 3 (O a n o sociolgico, srie 3), 1948-49, pags. 21-119.
S9
8
A teoria dos sistemas esboada (cont. a q u i . p a r a alm do artigo citado na nota 2, t a m b m com
Nikla' L u h m a n n : Funktionale Methode u n d Systemtheorie, Soziale Welt 15 (o mtodo funcional e a
teoria dos sistemas. M u n d o social 15) 1964, pags. 1-25 e a i n d a do mesmo autor: Soziologische Aufkarung, Soziale Welt 18 (Esclarecimento sociolgico, M u n d o social 18) 1967, pags 97-123) situa-se
atravs d u m a f u n o e aplica as estruturas do sistema a essa funo. Perante isto, a teoria de sistemas
predominante na sociologia no concebida
funcional-estruturalmente, ms sim estruturalfuncionalmente. Ela analisa os sistemas apenas em relao s condies de m a n u t e n o d a sua est r u t u r a , portanto, no pode discutir a m u d a n a estrutural, ou apenas em sistemas parciais em relao a
sistemas amplos. Para esta opinio consultar designadamente Talcott Parsons: T h e Social System (O sistema social), Glencoe III; 1951, e, com u m a distncia crescente, do mesmo autor: Die jngste Entwickiung in der strukturell-funktionallen Theorie (O mais recente desenvolvimento na teoria estruturalfuncional), Kolner Zeitschrift fr Soziologie u n d SozialpsychoLogie 16 (Revista colonense de Sociologia e
psicologia social 16), 1964, pags. 30-49. A teoria estrutural-funcional, que v na existncia dos sisteiflas
40
FUNDAMENTOS
41
12
No mesmo sentido a sociologia de organizao considera, de vez em quando, a histria ou a idade
d u m sistema como fator de institucionalizao. Ver, por exemplo, Philip Selznic: Tva and the Grass
Roots, Berkeley-Los Angeles 1949; do mesmo autor: Leadership in Administration. A Sociological Interpretation (A liderana na administrao. U m a interpretao sociolgica), Evanston 111
White
Plains, Nova Iorque 1957; Samuel Huntington: Politicai Development and Politicai Decay (Evoluo
poltica e decadncia politica). World Politics 17 (Poltica mundial 17) 1965. pags S86-S40.
FUNDAMENTOS
42
13
E n c o n t r a m - s e e m ErviS G o f f m a n : Encounters. T w o Studies in the Sociology of I n t e r a c t i o n (Encontros. Dois estudos sobre a 5 0 c ' ' 8 a da interao), Indianpolis, Ind. 1961, esboos p a r a u m a teoria
geral d e e n c o n t r o s (encounte r s ) de c o n c e n t r a o t e m t i c a . Ver t a m b m Niklas L u h m a n n : F u n k t i o n e n
und Folgen f o r m a l e r O r g a n i s l ' o n (Funes e conseqncias d a organizao formal), Berlim 1964, p i g .
295 e segs, sobre "sistemas d e s ' t u a ^
O P R O C E D I M E N T O C O M O SISTEMA SOCIAL
43
existem expectativas de c o m p o r t a m e n t o normativo-social, regras de jogo d a interao, de cuja observncia depende a relao dos participantes, apoiando-se
ou sancionando-se m u t u a m e n t e e em cuja direo se dirigir, assim, a histria d o
processo legal. T a l como n u m a festa ou n u m a relao amorosa, no logo desde o
incio q u e t u d o permitido. Os participantes tm, primeiro, de aquecer as suas
relaes, g a n h a r a c o n f i a n a recproca atravs d u m a a p r o x i m a o de tom e estilo,
ou t a m b m em coisas em que se possa levar p a r a d i a n t e um a t a q u e mais ntido,
antes do uso d u m tom mais livre. O juiz n a o pode estar impaciente desde o incio;
s o p o d e fazer q u a n d o a evoluo do processo judicial implica u m a m u d a n a p a r a
u m a o u t r a a t i t u d e . Os participantes p o d e m a d q u i r i r crdito ou perd-lo e, de acordo com isso, pr em vigor u m outro jogo de regras de interao. Se algum dos participantes r o m p e r em lgrimas, esse pode, t e m p o r a r i a m e n t e , tornar-se o seu estado
em relao ao assunto e justificar u m a n d a m e n t o mais lento ou u m tom mais
h u m a n o . Em resumo: tal como tpico p a r a todos os sistemas de interao elementar, os conceitos de normas, que f u n c i o n a m c o n c r e t a m e n t e e m c a d a caso, esto
sujeitos a u m a reviso p e r m a n e n t e ; e q u a n t o a isso, pode estabelecer-se em relao
exigidade e clareza d o sistema, u m consenso relativamente rpido, na m e d i d a
em q u e os participantes, e n q u a n t o colegas, no f u j a m ao assunto e p e r m a n e a m
capazes de negociar.
Se se utilizar esta concepo da teoria dos sistemas em relao ao processo
jurdico, pode estudar-se a sua vida prpria nas relaes temporais, objetivas e
sociais e conhecer a sua c a p a c i d a d e que n o se baseia nas n o r m a s jurdicas. Deve
evitar-se a q u i , n o s u m a interpretao ritual defeituosa, como t a m b m um p o n t o
de vista histrico q u e considera o processo jurdico como u m a cadeia de atuaes
objetivas e ao m e s m o t e m p o j passadas, i g n o r a n d o com essa atitude q u e seno a
maior p a r t e , pelo menos as atuaes mais i m p o r t a n t e s , que conferem u m a nota
especial ao processo isolado, so escolhidas n u m horizonte de incertezas e d o u t r a s
possibilidades de contornos mais ou menos rigorosos. , precisamente, esta absoro da incerteza atravs de graus de seleo, q u e constitui o sentido do processo
jurdico, t o r n a necessria u m a restrio e m relao ao a m b i e n t e de informaes, q u e
n o p e r t e n a m ao processo, e condiciona u m a certa a u t o n o m i a no processo de deciso.
A idia d u m sistema de a t u a o relativamente a u t n o m o permite c o m p r e e n der outras caractersticas e assim t a m b m as funes do p r o c e d i m e n t o j u r i d i c a m e n te o r g a n i z a d o . S p o r q u e a estrutura do sistema processual deixa em suspenso possibilidades de c o m p o r t a m e n t o , p o r t a n t o absorve ainda u m a complexidade dec l a r a d a , se pode apresentai o procsso jurdico aos participantes como um papel
que eles tero ainda de d e s e m p e n h a r e que c o m p r o m e t e e vincula as personalidades
com as suas prprias representaes e as suas outras relaes de papis no procedimento.
FUNDAMENTOS
44
interesses d a indstria de conservas atravs d a c o m p r a d e conservas ou d a public i d a d e d a d a s ditas conservas, m a s sim atravs d a p a r t i c i p a o na votao, ou
atravs da influncia nos votos, p o r t a n t o d e a c o r d o c o m as regras d e jogo vlidas
l. At m e s m o nos processos de divrcio, o queixoso n o f u n c i o n a em p r i m e i r o
lugar c o m o m a r i d o , mas antes em p r i m e i r a linha c o m o queixoso e tem q u e se disc i p l i n a r d e a c o r d o com isso. Essa s e p a r a o de papis q u e , c o n f o r m e as circunstncias, se p o d e a c e n t u a r ou diluir atravs d e r e g u l a m e n t o s especiais, age c o m o u m
filtro. Os p a r t i c i p a n t e s s p o d e m ser motivados pelos seus outros papis de acordo
com o sistema de processo e n o , t i p i c a m e n t e , atravs de todos os outros papis, ou
das exigncias dos outros papis, no caso de q u e r e r e m agir de f o r m a racional e ser
b e m sucedidos n o processo jurdico.
Em c o n t r a p a r t i d a , o p r o c e d i m e n t o protege-os da responsabilidade das conseqncias sobre outros papis (14). O p a t r o n o pode exigir q u e os seus empregados c o n t r i b u a m , atravs da eleio, p a r a o sucesso d u m d e t e r m i n a d o p a r t i d o .
A m u l h e r n o pode exigir do m a r i d o q u e ele g a n h e a causa de d e n n c i a de aluguel. O q u e pode aconselh-lo, antes d a sua a p r e s e n t a o p e r a n t e o t r i b u n a l
n o pode orientar esta apresentao de a c o r d o com as exigncias d u m a vida familiar parcimoniosa, mas apenas de a c o r d o com as exigncias do processo judicial.
Os "inspiradores", doutras relaes de papis, esto, p o r t a n t o , obrigados a respeitar a legalidade prpria do processo jurdico e tm, t a m b m , de aceitar o result a d o , sem censurar os colegas q u e p a r t i c i p a m no processo, a menos q u e o comport a m e n t o destes tenha sido desonesto, segundo as regras do processo legal. A a u J
t o n o m i a relativa do processo jurdico q u a n t o aos planos de c o n d u t a e papis contribui, por conseqncia, p a r a a generalizao
social do resultado. As decises
obrigatrias t m , t a m b m , de ser aceitas pelos participantes indiretos, seno
p u b l i c a m e n t e , ento perante os seus mediadores e essa generalizao social . c o m o
vimos no captulo sobre a legitimidade (15), c o n d i o essencial p a r a a legitimao
da deciso, pois o indivduo s a pode aceitar com apoio social.
A a u t o n o m i a do processo jurdico e a visvel seletividade das comunicaes q u e
leva deciso, constituem outras condies prvias p a r a que os papis no processo
possam ser c o n f r o n t a d o s de f o r m a concorrente, seno mesmo c o n t r a d i t r i a . E p a r a
isso, precisamente, que serve a orientao caracterstica p a r a u m a c o m p l e x i d a d e
reduzida, mas todavia conservada, p a r a u m a condio prvia de possibilidades
negadas e c o n t u d o d e t e r m i n a n t e s de sentido e c o n d u t a , orientao essa q u e j discutimos. T e m de ser admitida pela e s t r u t u r a d o sistema. As comunicaes dos p a r ticipantes tm realmente de apresentar u m a realizao de seleo, tm mais ou
menos de p a r t i c i p a r que aconteceu isto (e n o aquilo), ou que deveria acontecer,
mas c o n t i n u a m a ser, na sua seletividade (e n o apenas com o sentido q u e escol h e r a m ) assunto de comunicaes posteriores. So t r a t a d a s como m e r a c o m u n i c a o
e n o c o m o deciso parcial; e s a interposio doutros participantes reduz, t a n t o
q u a n t o o consegue, a complexidade p a r a o sistema. N u m sistema desses p e r m i t e m se, p o r t a n t o , i n f o r m a e s q u e a u m e n t a m a c o m p l e x i d a d e elevam c o m isso as dificuldades
de deciso e a incerteza (16). O caso c o n t r r i o seria u m sistema em
14
Q u e os papis tm sempre este aspecto descongestionante.
viu-se ainda raras vezes na teoria
sociolgica dos papis. Constitui, portanto, u m a correlao necessria de todas as especificaes de responsabilidade.
15
16
este um dos motivos pelos quais seria difcil trabalhar neste c a m p o com a teoria matemtica de
informao. Neste contexto ver tambm a tentativa d u m t r a t a m e n t o possivelmente terico de T h o r n t o n
B. Roby: C o m m i t m e n t , Behavorial Science 5,1960, pags. 253-264. (Compromisso, Cincia da Conduta
5).
45
46
FUNDAMENTOS
20
F.sta incerteza de deciso do assunto tem de ser distinguida de anteriores formas de processo de
risco, que resultaram de regulamentos ritualistas do processo, formalizados sobre atuaes que e r a m as
nicas certas. Serviam como casos institucionalizados, que levaram o processo a uma deciso sem de
monstrao objetiva. T i n h a m , portanto, a funo, perante a capacidade diminuta de deciso do assunto
do juiz, d e atribuir aos partidos mais riscos
geralmente um sintoma de pouca diferenciao, auto
nomia e complexidade do sistema do processo. Q u e m tem muito material para este assunto Heinrich
Siegel: Die G e f a h r vor Gericht und in Rechtsgang, Sitzungsberichte der Philosophisch Historischen Classe der Kaiserlichen Akademie der Wisscnschaften (O perigo perante o tribunal, e na ordem judicial
relatos das sesses da cLasse histrico-filosfica da Rea! Academia das Cincias), 1856, pags. 120 172.
21
Encontram-se, com freqncia, classificaes ^deste tipo na literatura cientfica de organizao,
mas na maioria no atingem para os nossos objetivos o necessrio grau de abstrao. Comparar, como
exemplo citado amide, a oposio entre decises de rotina e decises crticas (decises de orientao)
em Philip Selznic: Leadership in Administration. A Sociological Interpretation (A chefia na administrao. Uma interpretao sociolgica) Evanston 111.
White Plains, Nova Iorque 1957, ou ento a distino entre decises programadas e no programadas, reformulada por Simon e reportando-se a outras
variveis organizatrias
consultar, em especial, Herbert A. Simon: Recent Advances in Organization Theory (Progressos recentes em teoria da organizao) Em: Research Frontiers in Poiitics and
Government, Brookings Lecture 1955 (Fronteiras de investigao em poltica e governo, palestra
Brookinjs 1955), Washington 1955, pags. 23-44 (38 e segs); do mesmo autor: T h e New Science of
Management Decision (A nova cincia da deciso de gesto). Nova Iorque 1960. pags. 5 e segs. (Verso
alem em, do mesmo autor: Perspektiven der Automation fr Entscheider (Perspectivas de automao p a r a o decisor) Quickborn 1966 ; e, elaborado em pormenor, em James G. M a r c h / H e r b e r t A.
Simon: Organizations (Organizaes), Nova Iorque Londres 1958, pags. 26 e segs. 141 e segs. 172 e segs.
e semelhantes. No se incluem aqui ou no se incluem devidamente as decises com um objetivo prog r a m a d o e as decises de alistamento. Como paralelos tirados da teoria geral dos sistemas ver ainda a
distino entre complexidade organizada e no-organizada de Ludwig von Bertalanffy; General Systems
Theory. ( l e o r i a geral dos sistemas). General Systems 7 (sistemas gerais 7); 1962, pags. 1-20(2).
47
plexidade i n d e t e r m i n a d a , ao invs, na eleio poltica e na legislao (22). As ltimas servem p a r a reduzir a complexidade das situaes polticas para que a
primeira possa fazer progressos. Isso acontece graas a decises de alistamento ou
p r o g r a m a o at m e s m o graas eleio e legislao q u e estabelecem em
traos largos q u e m decide e o que deve ser decidido.
Na p a r t e seguinte das nossas investigaes d e b r u a m o - n o s a t e n t a m e n t e sobre a
deciso p r o g r a m a d a e principalmente sobre o processo de aplicao jurdica dos
tribunais. Aqui, o p r o b l e m a da legitimao pelo p r o c e d i m e n t o apresenta-se de form a relativamente concreta e emprica. Da resulta u m a ao-modelo. Dum p o n t o
de vista histrico, estes procedimentos constituem t a m b m as mais antigas e elem e n t a r e s regras de c o m p o r t a m e n t o . Fazem p a r t e dos elementos f u n d a m e n t a i s da
cultura jurdica ocidental; e a sua institucionalizao no exige mais sociedade e
ao seu sistema poltico do que os procedimentos de votao poltica e de legislao.
S depois disto se pode tratar dos procedimentos, bem mais problemticos, de
r e d u o d a c o m p l e x i d a d e indefinida.
22
Como a distino atingida funcionalmente, ela s tem, em primeiro lugar, um valor analtico e
deixa em aberto at que ponto os processos de deciso se diferenciam respectivamente na realidade. Por
isso que a deciso programada tem. na maioria das vezes, t a m b m uma ao prejudicial, portanto
efeitos colaterais programados que tm de ser calculados; e a atuao no programada tem de se apoiar
igualmente em estruturas de sentido existentes, pois no h qualquer sentido n u m a complexidade totalmente indefinida; estas estruturas de sentido sero tratadas como premissas e no como o problema
por exemplo, o nflnero limitado de candidatos nomeados para a eleio ou a q u a n t i d a d e de n o r m a s
jurdicas em questo, a quem tem de se ajustar uma nova lei.
Parte II
PROCESSOS JUDICIAIS
52
PROCESSOS JUDICIAIS
CAPTULO I
Diferenciao
C o m o todos os sistemas, os procedimentos judiciais constituem-se pela diferenciao, pela consolidao dos limites f r e n t e ao meio a m b i e n t e . N o se t r a t a aqui de
r o m p e r a c o n t i n u i d a d e com estruturas e acontecimentos p a r a alm dos procedimentos. Diferenciao n o quer dizer isolamento causal ou comunicativo. Os
tribunais n o so prises. Trata-se antes de construir p a r a si prprio u m a m b i e n t e
intelectual, de f o r m a a que os processos seletivos de elaborao de informaes d o
meio a m b i e n t e possam ser orientados por regras e decises prprias do sistema,
p o r t a n t o , q u e estruturas e acontecimentos d o meio a m b i e n t e no sejam autom a t i c a m e n t e vlidas no sistema, m a s sim q u e s possam ser reconhecidas aps filtragem de informaes. A diferenciao s p o d e , pois, ser realizada pelo estabelecimento a u t n o m o do procedimento judicial e avana tanto, q u a n t o as possibilidades de deciso do sistema.
Em alguns aspectos, este p r o c e d i m e n t o pode comparar-se ao processo d e
procriao e nascimento. Os organismos n o so gerados, como se sabe, por u m a
nova evoluo presidida pelo acaso isso seria d e m a s i a d o lento, t o r n a n d o improvvel q u a l q u e r xito mas antes se c r i a m pelo a c i o n a m e n t o d u m p r o g r a m a d e
seleo pr-constitudo, q u e d origem ao organismo n o mais c u r t o perodo de t e m po, por meio de regras hereditrias. Assim os procedimentos judiciais n o so descobertos e ajustados caso a caso. E q u e isso constituiria u m a espera ociosa n o acaso
e seria to d e m o r a d o q u e , e n t r e t a n t o , se desfaria a organizao d a sociedade ou se
recairia n u m a situao e x t r e m a m e n t e primitiva. Em todas as sociedades com u m a
certa c o m p l e x i d a d e , os procedimentos tm de ser "instrudos" de f o r m a a p o u p a r
t e m p o , por m e i o d a escolha d u m modelo pr-constitudo. Este modelo j existe cult u r a l m e n t e c o m o p r o g r a m a para o p r o c e d i m e n t o judicial relativamente diferenciado. A independentizao, prevista nele, pode ir mais ou menos longe. A d i m e n so d a diferenciao possvel est relacionada com outras estruturas d a sociedade
temos, em p r i m e i r o lugar, de tornar clara essa relao.
54
PROCESSOS JUDICIAIS
DIFERENCIAO
55
A diferena entre os procedimentos d e sociedades mais primitivas e os procedimentos judiciais atuais no deve, c o n t u d o , ser e x a g e r a d a . A apreciao do
c o m p o r t a m e n t o em f u n o dos papis e a d e m o n s t r a o p o d e m ocorrer d u m a form a m a i s o u m e n o s p r o n u n c i a d a , e serem mais ou menos racionalizadas de a c o r d o
com critrios processuais especficos. Esta q u e s t o serviu, por assim dizer, cotno resvaladouro p a r a a diferenciao dos procedimentos judiciais. Ela estende-se e n t r e a
itistituio de j u r a d o s , q u e estavam obrigados c o m o parentes a secundar a sua
famlia p e r a n t e o t r i b u n a l , sem q u e a sua credibilidade se tornasse u m p r o b l e m a , e
o f a t o , q u e a i n d a hoje se pode observar, d e os declarantes desfigurarem os seus test e m u n h o s em relao aos seus prprios papis f o r a d o p r o c e d i m e n t o . (4). T a m b m
de supor q u e at m e s m o os juzes n o se d e i x e m impressionar pelos outros papeis,
sem g r a n d e relevncia, dos participantes n o p r o c e d i m e n t o e q u e os m e m b r o s das
c a m a d a s sociais mais elevadas gozem, por exemplo, d u m a credibilidade m a i o r
p e r a n t e o t r i b u n a l (5), e ainda q u e t a m b m lhes mais fcil c o n f u n d i r outros p a r ticipantes, d e s i g n a d a m e n t e os declarantes (6). Nestes casos, a orientao dos p a r ticipantes no p r o c e d i m e n t o para outros papis, serve p a r a dirigir o curso d a deciso
p a r a u m a o u t r a direo, o que, de acordo com as circunstncias, pode significar
u m acrscimo ou decrscimo de incerteza.
A relevncia doutros papis constitui u m a grandeza varivel (e por isso susceptvel de desenvolvimento). Pode ser aceita c o m m a i o r evidncia e, ento, p o u c o ou
n a d a se diferencia do assunto d a prpria deciso. Pode, p o r m , ser includa n o
controle i n t e r n o d o procedimento atravs de reflexes c a d a vez mais racionalizadas
reflexes mais ou menos do tipo d a q u e l a s q u e os polticos, msticos e professores
mais a l t a m e n t e colocados no se p o d e m p e r m i t i r (por exemplo, m e n t i r p e r a n t e o
tribunal), e q u e por isso merecem crdito. A m e d i d a q u e a d e p e n d n c i a d o processo poltico se liberta doutros papis, o crdito especfico d o papel pode converter-se
e m ceptismo especfico d o papel. Devem p o d e r encontrar-se exemplos disto n a transf o r m a o da apreciao judicial dos testemunhos dos agentes d a poltica nos l t i m o s
cem anos.
4
Hans von Hentig: Entlastungszeuge und Entlastungstechnik (Testemunhas de defesa c tcnicas de
defesa), Stuttgart 1964, reuniu inmeros casos onde isso se pode ver.
5
Ver t a m b m as especulaes que, todavia no esto melhor comprovadas, sobre um q u a d r o social
do juiz alemo dependente de estratos, da autoria de Raif Dahrendorf: Bemerkungen zur sozialen Herkunft und Stellung der Richter an Oberlandesgerichten. Ein Beitrag zur Soziologie der deutschen Oberschicht (Observaes sobre a origem social e posio dos juzes no tribunal superior. C o n t r i b u t o p a r a a
sociologia das classes superiores alems), H a m b u r g e r J a h r b u c h fr Wirtschafts-und (iesellat haftspolitik
5, (Anais de H a m b u r g o de poltica econmica e social 5), 1960, pags. 260-275 (27S e segs). Reimpresso
em: do mesmo autor: Gesellschaft unf Freiheit. Zur soziologischen Analyse der Gegenwart (Sociedade e
liberdade. Para u m a anlise sociolgica da atualidade), Munique 1961, pags. 176-196. C o n f e r i r tam- bm com Klaus Zwingmann: Zur Soziologie des Richters in der Bundesrepublik Deutschland (Para a
sociologia do juiz na repblica da Alemanha Federal), Berlim 1966, principalmente pg. 2b6
Ver aqui Enrico Altavilla: Forensiche Psychologie (Psicologia forense), vol II, verso alem GrazViana-Colnia 1959, pag. 254 e segs. Alm disso digno de nota que, at mesmo este conhecido m a n u a l
de psicologia judicial, afirma categoricamente que os policiais tm tendncia para dizer a verdade, a
prostitutas, pelo contrrio, para mentir; com outras palavras aconselha ao juiz, como r e g r a principal, a
manter-se em papis exteriores ao processo (conferir com as pags 251 e seg. e 234). O m e s m o m a n u a l
mede a condio de f o r m a o pela credibilidade de testemunhas de grande importncia, c cita. ser*; se
distanciar nitidamente, u m a frmula de Burtrigarius: Testes in s u m m a p a u p e r t a t e non c r e d e r e m ; si d u o
sunt pauperes pro una parte et duo divites pro alia, praefero divites (No acredito em t e s t e m u n h o s de
xtrema pobreza; se, por um lado, h dois pobres e por outro dois ricos, prefiro os ricos).
56
PROCESSOS JUDICIAIS
DIFERENCIAO
57
direta (portanto d u m a troca ad hoc no vinculada estrutura da sociedade) tem u m a origem m u i t o anterior
por exemplo a legislao das doze T b u a s a m e a a j o juiz corrupto com a p e n a de m o r t e . Ind e p e n d e n t e m e n t e disso, contudo, fatos que so encarados como corrupo em sentido mais lato em
sociedades complexas, fortemente diferenciadas, correspondem, nas sociedades primitivas, ao contrrio
da expectativa moral, exigindo diretamente tem que se a j u d a r o prximo! Isto foi o que ensinaram as
mais recentes investigaes dos pases em desenvolvimento, que neste problema se encontram n u m a fase
de transio com conflito institucional. Consultar, por exemplo, de entre a literatura a b u n d a n t e , J a k o b
van Kleveren; Die historische Erscheinung der Korruption, in ihrem Zusammenhang mit der Staats
und Gesellschasstruktur betrachtet (O aparecimento histrico d a corrupo encarado na sua relao
com as estruturas de estado e sociedade), Vierteljahresschrift f r Sozial-und Wirtschaftsgeschichte 44
(Revista trimestral de histria socioeconmica), 1957, pags. 289-324; Fred W. Riggs: T h e Ecology of
Public Administration (A ecologia da administrao pblica), Londres 1961," pags. 98 segs, e do mesmo
autor: T h a i l a n d . T h e Modernization of a Bureaucratic Polity (Tailndia. A modernizao d u m a com u n i d a d e poltica burocrtica), Honolulu 1966; Ralph Brabanti: Reflections on Bureaucratic Corruption (Reflexes sobre a corrupo burocrtica). Public Administration 40 (Administrao pblica 40);
1962, pags. 357-372; Myron Weiner: T h e Politics of Scarcity. Public Pressure and Politicai Response in
ndia (A poltica da escassez. Presso e resposta polticas n a ndia), Chicago 1962, pags. 120 e segs, 235 e
segs.; Ronald E. W r a i t h / E d g a r Simpkins: Corruption in Developing Countries (A corrupo nos pases
em desenvolvimento), Londres 1963; H . A . Brasz: Some Notes on the Sociology of Corruption (Algumas
notas sobre a sociologia da corrupo), Sociologia Neerlandica I, 1963, pags. 11-128; W . F. W e r t h e i m :
Sociological Aspects of Corruption in Southeast Asia (Aspectos sociolgicos da corrupo no sudeste
asitico), Sociologia Neerlandica I, 1963, pgs. 129-154. A relao com o problema da diferenciao
social do sistema poltico e dos seus processos jurdicos compreendida por Samuel P. H u n t i n g t o n :
Politicai Development and Politicai Decay (Evoluo poltica e decadncia poltica), World Politics 17
(1965), pgs. 384 430, de acordo com a formulao: "Politicai organizations and procedures which lack
autonomy are, in common parlance, said to be c o r r u p t " (As organizaes polticas e processos que
carecem de autonomia so consideradas corruptas em linguagem corrente) (402).
11
Hans von Hentig: Das Verbrechen (O crime), vol. III, Berlim- Gottingen-Heidelberg 1963. pag.
456 informa para a Alemanha desde 1900 n e n h u m a condenao d u m juiz de acordo com o 334, I
StGB (Cdigo Penal), 30 condenaes de acordo com o 334 do II StGB, um nmero relativamente
elevado de sentenas absolutrias e posies de " f u n d o obscuro' consideravelmente elevado.
12
(Estrutura do p r o g r a m a e responsabilidade).
58
PROCESSOS JUDICIAIS
DIFERENCIAO
59
16
T a m b m no procedimento judicial das sociedades mais simples se podem observar auto
representaes moralstico racionais; atravs da familiarizao tornam-se porventura imprescindveis.
Conf. com A. L. Epstein: Judicial Techniques and the Judicial Process. A Study in African Customary
Law (Tcnicas judiciais e processo judicial. Um estudo sobre o direito consuetudinrio- africano). Manchester 1954.
CAPTULO II
Autonomia
A diferenciao u m a condio prvia indispensvel p a r a se c h e g a r a u m a
e l a b o r a o p r p r i a de informaes, de a u t o n o m i a restrita, d e n t r o do p r o c e d i m e n to, e m b o r a ela n o possa, por si s, g a r a n t i r essa a u t o n o m i a . Da que f i q u e em suspenso a p e r g u n t a d e se, e at que p o n t o , o sistema pode a d q u i r i r a u t o n o m i a d o
p r o c e d i m e n t o jurdico e de q u e hipteses especficas ele d e p e n d e .
P a r a se p o d e r falar de a u t o n o m i a temos, e m p r i m e i r o lugar, de definir este
conceito to utilizado. P a r a isso necessrio distinguir a u t o n o m i a de a u t a r q u i a . O
conceito de autarquia aplica-se d i r e t a m e n t e aos processos de permuta (intercmbio) e n t r e sistema e meio a m b i e n t e . Um sistema a u t r q u i c o (ou i n d e p e n d e n t e ) n a
m e d i d a e m q u e pode reduzir essas relaes de i n t e r c m b i o , n a m e d i d a em q u e se
pode t o r n a r i n d e p e n d e n t e do meio a m b i e n t e e existir por conta p r p r i a . O conceito
de autonomia
aplica-se, e m c o n t r a p a r t i d a , o r i e n t a o destes processos de interc m b i o , atravs de estruturas e mtodos prprios d o sistema, p o r t a n t o p a r t e logo
do princpio de q u e o sistema no i n d e p e n d e n t e . A u t o n o m i a n o exclui, p o r m ,
do seu meio a m b i e n t e , u m a g r a n d e d e p e n d n c i a d u m sistema de realizaes. Q u e
u m p r o c e d i m e n t o judicial seja d e p e n d e n t e disso, q u e se construa u m edifcio, q u e
se c o n t r a t e m ou se m a n t e n h a m juzes, que se fixem ou estabeleam competncias,
q u e se r a t i f i q u e m ou p r o m u l g u e m leis, q u e se c o n h e a m ou p a r t i c i p e m fatos, t u d o
isso n o exclui q u e a ao dentro d o sistema seja, e m p a r t e , o r i e n t a d a segundo
critrios prprios de seleo.
A a u t o n o m i a dos processos judiciais t e m , n a t u r a l m e n t e , limites ntidos; cont u d o m u i t o m a i o r d o q u e geralmente se pensa (1). Ela se verifica q u a n d o , e n a
m e d i d a em q u e os pontos de vista se vo a p r o f u n d a n d o no p r o c e d i m e n t o , pontos de
vista esses q u e d e t e r m i n a m a a t u a o seguinte no processo e q u e d e t e r m i n a m
sobretudo o resultado. Pode estender-se s informaes que se p o d e m inferir q u a n to s n o r m a s ou aos fatos e pode estender-se t a m b m ao c o m p o r t a m e n t o p r p r i o d o
sistema, q u e se p o d e escolher p e r a n t e estas informaes. C a d a seleo u m exerccio de a u t o n o m i a , c o m o o t a m b m a seleo d a lei, q u e se pode utilizar n u m a
c o n j u n t u r a de fatos que a d q u i r i r a m fora n o p r o c e d i m e n t o . E todos os p a r t i c i p a n tes p o d e m , de acordo com as possibilidades q u e o seu papel lhes d , participar nesta a u t o n o m i a t a m b m , por exemplo, o ru q u e resolve no indicar determinadas testemunhas, ou o acusador que decide fazer u m a d e m a n d a de preferncia
sobre u m a relao de dvida basicamente existente, d o que sobre u m a troca. U m a
1
Para isto vale sempre a pena ler Benjamin Cardozo: T h e Nature of the Judicial Process (A natureza
do processo judicial), New Haven 1921.
62
PROCESSOS JUDICIAIS
AUTONOMIA
63
jurdico (3). Assim se alivia o processo d a presso social e da resultam possibilidades internas d u m a m u d a n a de princpios d e o r i e n t a o : u m a pessoa tem de (e
deve) escolher e expor as normas, de a c o r d o com os fatos d o caso e t a m b m , ao invs, os fatos de a c o r d o com as normas (4). N e n h u m a m b i e n t e possui o monoplio
sobre a d e t e r m i n a o de todas as premissas d e o p o . Assim se evita o perigo d e
q u e o processo se possa t o r n a r um brao p r o l o n g a d o d u m d e t e r m i n a d o setor d o
meio a m b i e n t e . Na linguagem de deciso dos prprios processos jurdicos, esta
condio de a u t o n o m i a exprime-se m a n i f e s t a m e n t e sob a f o r m a d u m a s e p a r a o
rgida e n t r e p r o b l e m a s de direito e problemas de f a t o , c u j a correlao fica a c a r g o
de c a d a caso p a r t i c u l a r (5).
A a r t i c u l a o de condies d u m estabelecimento relativamente a u t n o m o d e
decises n o p r o c e d i m e n t o deixa entrever a f o r m a c o m p l i c a d a e cheia de hipteses
c o m o os processos so construdos c o m o sistemas e, s i m u l t a n e a m e n t e , por q u e m e i o
p o d e m ser a m e a a d o s . As sociedades primitivas n o p o d e m e n g e n d r a r , nem a
d i f e r e n c i a o , n e m a a u t o n o m i a ; e m e s m o as sociedades m u i t o complexas p o d e m ,
voluntria ou i n v o l u n t a r i a m e n t e , p e r t u r b a r ou destruir a a u t o n o m i a a atingir nos
processos judiciais. A p r o g r a m a o objetiva e d e t a l h a d a da deciso, p o d e n d o
chegar at a u t o m a o , constitui u m a dessas possibilidades, a presso do t e m p o
constitui u m a o u t r a . As regras mais minuciosas d o direito processual, com todas as
g a r a n t i a s d u m estudo constitucional, n o levam a u t o n o m i a , se n o f o r e m secund a d a s pela d i f e r e n c i a o social do meio; levam antes a u m nico lugar, c o m o q u e a
u m a central poltica, c o n t r o l a n d o t a n t o as i n f o r m a e s jurdicas, q u a n t o as efetivas
que so a p r e s e n t a d a s ao t r i b u n a l (6).
3
Em idntico sentido, a autonomia duma explorao econmica depende de que o confronto dos
diversos mercados - mercado de produtos, mercado de trabalho e mercado financeiro
seja conciliado atravs da empresa e nenhum mercado pode, s por si, determinar os sucessos da empresa.
4
T a m b m neste debate jurdico de mtodos se cai nesta orientao alternada de premissas nor
mativas ou efetivas de deciso, aceitando-a, porm, como caraterstica do mtodo jurdico, sem dar
ateno diferena social que est por trs dela. Ver, por exemplo. Wilhelm A. Scheuerle: Rechtsanwendung (Aplicao jurdica), Nuremberg-Dsseldorf 1952, pg. 23 e seg.; Franois Gorphe: Les
dcisions de justice. tude psychologique et judiciaire (As decises da justia. Estudo psicolgico e judicial), Paris 1952, pag. 82 e segs.; Dietrich Jesch: Unbestimmter Rechtsbegriff und Ermessen in rechststheoretisener und verfassungsrechtlicher Sicht (Conceito jurdico indefinido e parecer no aspecto da
teoria do direito. Conferir aqui com a critica e contrapropostas de Friedrich Mller: Normstruktur und
pblico 82), 1957, pags. 163-249 (188 e segs); Karl Engisch: Logische Studien zur Gesetzanwending (Estudos lgicos sobre a aplicao das leis), 3. edio, Heidelberg 1963, pag. 82. S conheo pesquisas
empricas sobre este problema na administrao. Conferir com Roy G. Francis/Robert C. Stone: Service
and Procedure in Bureaucracy (Servio e procedimento na burocracia), Minneapolis 1956, principalmente pgs. 39 e segs. e Gunter Hartfield/Lutz Sedatis/Dieter Claessens: Beamte und Angesteite in der
Verwaltungspyramide. Organisations soziologische und verwaltungsrechtliche Untersuchungen ber das
F.ntscheidungshandeln in der Kommunalverwaltung (Funcionrios e empregados na pirmide administrativa. Pesquisas de organizao sociolgica e direito constitucional sobre a atuao da deciso na administrao municipal), Berlim 1964 principalmente pag. 88 e segs.
5 Como esta separao entre questes de direito e questes de fato desempenha uma funo significativa, imps-se tambm a teoria do direito. Intensifica-se numa diferena radical entre norma e
realidade, entre dever e ser. Se isto uma conseqncia necessria, ter que ser provado na prpria
teoria do direito. Conferir aqui com a crtica e contrapropostas de Friedrich Mller: Normstruktur und
Normativitlt. Zum Verhltnis von Recht und Wirklichkeit in der juristischen Hermeneutik, entwickelt
an Fragen der Verfassungsinterpretation (Estrutura das normas e normatividade. Para a relao entre
direito e realidade na hermenutica jurdica desenvolvida em questes de interpretao da constituio),
Berlim 1966.
6
No caso disto dever acontecer em casos isolados contra o sentido declarado da instituio, tornamse necessrias complicadas ligaes correspondentes. H muito sobre isso em Otto Kirchheimer: PoJitische Justiz (Justia poltica), verso alem, Neuwied-Berlim 1965.
64
PROCESSOS JUDICIAIS
7
Conferir com Erich Dohring: Die Erforschung des Sachverhalts im Prozess, Beweiserhebung und
Beweiswrdigung. Ein Lehrbuch (A investigao do estado das coisas no processo, levantamento e
apreciao de provas. Um manual), Berlim 1964 Pg-6 e segs.; Henri Lvy-Bruhl: La preuve judiciaire, Etude de Sociologie Juridique (A prova judicial. Estudo de sociologia jurdica). Paris 1964, pgs.
110 e segs.
8
Q u e dessa dislocao dos resultado* d a deciso se possam tirar conseqncias para a p r e p a r a o
do juiz s pode ser aqui apontado.
CAPTULO III
Sistema de contato
Primeiro q u e tudo, deve examinar-se u m a c o n j u n t u r a especial. Ela n o
tpica do processo jurdico, s p o d e n d o de f a t o realizar-se sob certas condies
prvias especiais, m a s depois tem as maiores p r o b a b i l i d a d e s de d e s e m p e n h a r as
funes consideradas essenciais participao no p r o c e d i m e n t o . Q u a n d o compreendemos os mecanismos sociais que i m p r i m e m o seu c u n h o a este caso especial
de sistema de c o n t a t o , podemos, s i m u l t a n e a m e n t e , reconhecer n a concluso inversa, por q u e motivo o procedimento jurdico n o r m a l e sobretudo o processo judicial
tem chances menores de motivar os participantes p a r a a t o m a d a de decises desagradveis.
Os sistemas de c o n t a t o geram-se q u a n d o os prprios participantes se encont r a m mais a m i d e por diversos motivos e a p r o s p e r a m s e p a r a d a m e n t e , em dependncia a l t e r n a d a , na m e d i d a em que u m a vez u m l a d o mais forte, outra vez o
outro, e agora u m e depois o outro se sente s e m p r e o b r i g a d o cooperao com o
adversrio. Essas c o n j u n t u r a s so por demais tpicas e m relao s administraes e
convnios de interesses, e t a m b m a relao de juzes e advogados, d e s i g n a d a m e n t e
nos lugares pequenos, mostra caratersticas desse tipo. Nestas circunstncias de int e r d e p e n d n c i a a l t e r n a d a , seria menos racional p a r a os participantes p l a n e j a r
t a t i c a m e n t e a sua ao apenas com respeito ao p r o c e d i m e n t o isolado, sem considerar q u e em outros procedimentos o poder pode estar r e p a r t i d o d o u t r a form a (1). Eles e s t o sob a lei d a n e c e s s i d a d e de r e v e r e m - s e , a esta lei o b r i g a - o s
generalizao das perspectivas. Aquele q u e , no m o m e n t o , mais fraco, p o d e , de
acordo com as possibilidades, aspirar a vingar-se em outros processos, se foi t r a t a d o
de f o r m a injusta (unfair)-, ou, pelo menos, mostrar-se- rgido, consciente do seu
direito e inabordvel. O vencedor do m o m e n t o tem de considerar, de a n t e m o , esta possibilidade de generalizao do conflito, e isso pode inspirar-lhe o conselho d e
se m o d e r a r no a p r o v e i t a m e n t o das suas chances m o m e n t n e a s (2)
A generalizao das perspectivas que se i m p e em situaes dessas tem u m aspecto t e m p o r a l , objetivo e social. Cronologicamente, o horizonte dos acontecimen1
Conferir, em princpio, com T h o m a s C. Schelling: T h e Strategy of Conflict (A estratgia do conflito), C a m b r i d g e , Mass. 1960. Ainda H a r o l d J . Leavitt: Managerial Psychology (Psicologia de gesto)
Chicago-Londres 1962, pags., 113 e 131 que distingue, neste sentido entre a situao de poder por encontros isolados ou por relaes duradouras.
2
Ver as observaes que se referem convivncia de organizao interna em Robert L,
Kahn Donald M. Wolg Rubert P. Quinn Diedrick Snoek: Organizational Stress. Studies in Role Conflict a n d Ambiguity (Tenso organizacional. Estudos sobre conflito de papis e ambigidade). Nova Iorque I. ondres Sydney 1964. pags. 91 e segs.
66
PROCESSOS JUDICIAIS
SISTEMA DE C O N T A T O
67
6
No centro d u m a teoria de organizao, a c h a m a d a "teoria de coalizo, formulada de forma mais
rigorosa, existem reflexes deste gnero. Conferir designadamente com Chester B arnard: T h e Functions of the Executive (As funes do executivo), Cambridge Mass. 1938 sobretudo pags. 139 e segs.;
James G. M a r c h / H e r b e r t A. Simon: Organizations (Organizaes), Nova Iorque-Londres 1958, so
bretudo pg. 83 e segs. , Richard M. Cyert/James G. March: A Behavorial Theory of Organizational
Objectives (Teoria de conduta dos objetivos organizacionais) Em: Mason Haire (Editor): Modern Organization Theory (Moderna teoria da organizao), Nova Iorque Londres 1959, pags 79 90.
7
C o m p a r a r com as referncias existentes facilmente multiplicveis no cap. II, nota 4,12-17. Desconheo pesquisas empricas sobre este assunto trabalhadas pormenorizadamente e metodicamente controladas.
8
Os sistemas de contato do na vista aos juristas, principalmente no direito econmico adminis
trativo, onde os interesses particulares tm esperanas em benefcios no reclamveis e, por isso, no se
atrevem a esgotar-se em outros casos de administrao perante a sua posio jurdica. Ver. por exemplo,
as indicaes e atitudes em Ernst Rudolf H u b e r : Wirtschaftsverwaltungsrecht (Direito econmicoadipinistrativo), 2." edio: Tiibingen 1954, vol. II, pag. 20 e seg., Herbert Krger: Diskussionsbeitrag,
Veroffentlichung der Veremigung der Deutschen Staarsrechtslehrer II (Contribuio para o debate).
(Publicao da associao dos professores alemes de teoria poltica II), 1956, pag. 96-135 (129); Hans
Peter Ipsen: offentliche Subventionierung Privater (Subvencionamento pblico dos particulares), BerlimColnia 1956, pag. L4, nota 23 e pag. 16; Claus Dieter Ehlermann: Wirtschaftslenkung und Entsch'digung (Direo econmica e indenizao), Heidelberg 1957, pgs. 38 e segs, 50 e seg., 146 e segs;
Ernst Forsthoff: Lehrbuch des Verwaltungsrechts (Manual de direito administrativo), vol. I, 9 a edio,
M u n i q u e - B e r l i m 1966 pags. 71 e segs. Para p r o b l e m a s anlogos d u m a c o p l a m e n t o f o r m a l de vrios
negcios administfativos c o m p a r a r ainda com Harold Dombrowski: Missbrauch der Verwaltungsmatcht.
Zum Problem der Koppelung verschiedener Verwaltungszwecke (Abuso do poder administrativo. Para o
problema da interao de diversos objetivos administrativos), Mogncia 1967.
68
PROCESSOS JUDICIAIS
9
Para a autonomia dos subalternos atravs dos seus prprios contatos exteriores e para Os problemas
das conseqncias d u m a ordem hierrquica, conferir t a m b m com Niklas L u h m a n n : Funktionen u n d
Folgen fornialer Organization (Funes e conseqncias da organizao formal), Berlim 1964, pg. 237
c seg.. com mais referncias.
SISTEMA DE C O N T A T O
69
10
Conferir com Shmuel Eisensladt: T h e Politicai System of Empires (O sistema poltico dos imprios), Nova Iorque-Londres 1963. Para um caso isolado caracterstico consultar t a m b m Lloyd A.
Fallers: Bantu Bureaucracy. A Century of Politicai Evolution a m o n g the Basoga of Uganda (A burocracia b a n t u . Um sculo de evoluo poltica entre os Basoga de Uganda), 2. a edio, Chicago 1965.
CAPTULO IV
Adoo de papis
Podemos agora p e r g u n t a r de f o r m a mais precisa se, em que sentido, atravs de
que mecanismos psquicos e sociais, e d e n t r o de q u e limites, a p a r t i c i p a o n u m
processo jurdico, e x p i r a n d o como sistema, fortalece a disposio dos cidados p a r a
aceitarem decises como obrigatrias no necessrias, p o r m certas independ e n t e m e n t e do seu c o n t e d o e f u n d a m e n t o . difcil a d m i t i r q u e seja suficiente q u e o
povo e os participantes com interesse t o m e m p a r t e c o m o espectadores passivos nos
esforos sinceros em prol do direito dos f u n c i o n r i o s administrativos e juzes.
Opinies deste gnero, se se der o caso de virem a a p a r e c e r , deviam constituir u m a
iluso de classe. P e r a n t e isto, carece de e x a m e mais rigoroso a questo do que se
pode atingir nos processos de deciso atravs d u m a implicao a t u a n t e daqueles a
q u e m se dirige a deciso (1). Para isto conveniente utilizar o conceito sociolgico
de papis e c o m p r e e n d e r o sistema b u r o c r t i c o de a d m i n i s t r a o do poder pblico
(parlamentos, autoridades administrativas incluindo tribunais) como u m sistema d o
c o m p o r t a m e n t o nos papis (2). Torna-se e n t o possvel esclarecer o m e c a n i s m o
social sobre o qual se especula, com a a j u d a do conceito da "adoo dos papis implcitos" (em resumo: adoo de papis), isto no caso de se esperar do processo
jurdico u m efeito legitimador. Como este conceito, nos seus traos essenciais, se
1
T h o m a s Ellwein: Einfiihrung in die Regierungs u n d Verwaltungslehre (Introduo teoria de
governo e administrao), Stuttgart Berlim-Colnia-Mogncia 1966, pag. 126, observa criticamente
perante a tradio alem de estado constitucional, que p a r a ela natural a proteo dos cidados e que,
ao invs, a participao lhe aparece como desnecessria ou at indesejvel. A grande nfase do
pensamento processual deve, entretanto, permitir
livremente
no apenas a proteo mas t a m b m
a participao
e isto significativo: participao apoltica.
2
Esta utilizao do conceito de papel para organizaes burocrticas de toda a espcie no carece
cie mais n e n h u m a recomendao, pois se tornou evidente na pesquisa mais recente sobre sociologia de
organizao (sem o que estaria livremente ligada a um esclarecimento totalmente terico daquilo que o
"papel' realmente ). Conferir, por exemplo, com Shmuel N. Eisenstadt: Bureaucracy and Bureaucratization (Burocracia e burocratizao), Current Sociology 7 (Sociologia atual 7), 1958, pags. 99-164
(121 e segs.); Neal Gross/Ward S. Mason/Alexander W . Mc.Eachern: Explorations in Role Analysis.
Studies of the School Superintendency Role (Investigaes sobre anlise de papis. Estudos sobre o papel
da superintendncia da escola, Nova Iorque 1958; Daniel J. Levinson: Role, Personality and Social
Structure in the Organizational Setting (Papel, personalidade e estrutura social no mbito da organizao), 1 he Journal of Abnormal and Social Psychology 58 (Peridico de psicologia anmala e social
58), 1959 pags. 170-180; Renate Mayntz: Soziologie der Organisation (Sociologia da organizao), Reinbek 1963. pags. 81 e segs.; Daniel K a t z / R o b e r t I., K a h n : T h e Social Psychology of Organizations (A
psicologia social das organizaes), Nova Iorque-Londres-Sidney 1966 pags. 171 e segs.
72
PROCESSOS JUDICIAIS
ADOO DE PAPIS
73
74
PROCESSOS JUDICIAIS
8
C o m p a r a r , por exemplo, com Frederick L. Bates: Position, Role and Status. A Reformulation of
Concepts (Posio, papel e status. Uma reformulao de conceitos). Social Forces 34 (Foras sociais 34)
1956, pags. 313-321 ou Siegfried F. Nadei: T h e Theory of Social Structure (A teoria da estrutura social) Glencoe, III. 1957, pags. 85 e segs.
9
Estes conhecimentos tm u m a importncia primordial p a r a a teoria do sistema de ao de Talcott
Parsons: C o m p a r a r principalmente a "General Statement" (Afirmao geral) estabelecida com Talcott
Parsons/Edward A. Shils (editor): Toward a General Theory of Action (Para u m a teoria geral de ao).
Cambridge, Mass. 1951, pags. 3-27 (14 e segs.). T a m b m , de forma anloga, Ragnar Rommetveit:
Social Norms and Roles. Explorations in Psychology of Enduring Social Pressures (Normas sociais e
papis. Investigaes em psicologia de presses sociais constantes), Oslo-Minneapolis 1955, pags. 44 e
segs.
10
Em casos-limites um tribuna! que no considera este preceito infringe mesmo o princpio da
audincia legtima. Consultar o caso decidido pelo tribunal administrativo federal pela sentena de
22.11.1963 (Neue Juristische Wochenschrift 17
Nova revista jurdica semanal 17 1964, pag 787 e
seg.) em que o juiz causou u m a perturbao to grande no queixoso atravs da pergunta sobre ele ter ou
no bebido que ele n o pde, segundo se diz, continuar o debate. Por este motivo foi anulada a sentena
na primeira instncia. Por outro lado dificilmente se podia aceitar que o tribunal fosse obrigado a manter os participantes em tima disposio psquica. Aqui se encontram claramente os limites da jurisdicionabilidade das normas de processo jurdico inerentes ao sistema. Conferir com Hans Dahs: Das
rechtliche Gehr im Strafprozess (A audio legtima no processo penal), Munique-Berlim 1965, pag. 20
e seg.
ADOO DE PAPIS
75
11
Erich Dring: Die Erforschung des Sachverhalts im Prozess. Beweiserhebung und Beweiswrdigung. Ein L a h r b u c h (O estudo do estado de coisas no processo. Coleta e apreciao de provas. U m
manual). Berlim 1964, pags. 28 e segs., mostra muito bem isso na relao entre juiz e pessoa comprobatria. De fato, Doring v no cultivo dos contatos, em concordncia com a concepo clssica de
processo jurdico, um meio de encontrar a verdade, sem pensar que a segurana dos papis t a m b m serve para dizer falsidades.
12
Conferir com Otto Brunner: Land und Herrschaft. G r u n f r a g e n der territorialen Verfassungsgeschichte Sdostdeuischlands im Mittclalter (Terra e soberania. Questes bsicas da histria da constituio territorial do sudeste alemo na Idade Mdia), 3, a edio, Brnn Munique-Viena 1943, pgs.
308 e segs., com mais observaes.
13
literatura contempornea no parece que o problema resida aqui, mas sim na virtude do bom
conselheiro, de tal forma que os problemas de conduta se ordenem volta deste problema. Principalmente a literatura dos sculos XVI e XVII, que tem j presente o conselheiro palaciano, adverte,
previne, informa t a n t o soberanos como conselheiros q u a n t o aos perigos dessa relao. Consultar como
exeitiplo Martinus Garatus Laudensis: Tractatus de consiliariis principium ( T r a t a d o sobre o princpio
dos conselheiros), em: T r a c t a t u s illustrium jurisconsultorum ( T r a t a d o sobre os jurisconsultos ilustres)
vol. XV, fl. 212, Veneza 1584; John Fortescue: T h e Governance of England (O governo da Inglaterra),
edio P l u m m e r , O x f o r d 1885, XV-XV1I (particularmente interessante para a m u d a n a p a r a o conselheiro da corte); Hppolytus a Collibus: Princepes, consiliarius, palatinus, sive aulicus et nobilis, ed.
novas, Helmstedt 1667, Francesco Guiccardini/Giovanni Francesco Lottini/Francesco Sansovini: Propositioni overo considerationi in matria di cose di tato, sotto titolo di avvertiment, a w e d i m e n t i civili e
concetti politici, Veneza 1598; Joannes Mariana: De reg et regis institutione, libri tres, Mogncia 1605;
Johann-Andeas Ockell: C o m m e n t a t i o de Consillis e o r u m q u e iure, Diss. T b i n g e n 1654 (citado muitas
vezes sob o nome do presidente Wofgang Amadeus Lauterbach); Laelius Zechius: Politicorum sive de
prncipe et principatum administratione, libri tres, Verona 1625; Gabriele Zinano: II Consiglieri,
Veneza 1625.
76
PROCESSOS JUDICIAIS
tegrar no estado" (14) interesses econmicos, atravs da audio prvia e da participao consultiva no processo de deciso dos rgos do estado. E mesmo q u a n d o
se no ponham grandes esperanas numa estrutura estadual correspondente, o que
hoje a opinio corrente, aparece sempre a tese de que uma participao consultiva dos indivduos no processo de deciso serve como vlvula de escape para ressentimentos e crtica, absorve objees e promove assim a hiptese, ou pelo menos a
possibilidade, de estabelecer a deciso definitiva (15). "A cooperao dos participantes, cuja necessidade se deve a motivos constitucionais, serve para isso", diz
Ule "assim como uma estreita ligao entre o indivduo e a administrao, cujas
decises, mesmo desfavorveis para os participantes, so de antemo aceitas por
eles quando se realizaram sob a sua interveno decisiva" (16). "Em numerosos investigaes empricas a pesquisa sociolgica empresarial para esta hiptese, de que
14
Ver, por exemplo, Heinrich Herrfahrdt: Das Problem des berufstandischen Vertrutung von der
Franz&sischen Revolution bis zur Gegenwart (O problema da representao corporativa desde a Revoluo Francesa at a atualidade), Stuttgart 1921; Edgar Tartarin-Tannheyden: Die Berufstnde, ihre
Stellung im Staatsrecht und in der deutschen Wirtschaftsverfassung (As corporaes e a sua posio no
direito pblico e na situao econmica alem), Berlim 1922. Como exemplo de uma nova tomada de
posio mais discreta e que, entretanto, considera as experincias, ver Hans Ryffel: Staat und Wirtschaftsverbnde im nationalen und bernationalen Recht (O estado e os consrcios econmicos no direito
nacional e internacional), Schriftenreih der Hochschule Speyer (Srie de documentos da Escola Superior Speyer), vol. 22, Berlim 1964, pgs. 159-188.
15
Conferir, por exemplo, com E. Pendleton Herring: Public Administration and the Public Interest
(Administrao pblica e interesse pblico), Nova Iorque-Londres 1936, pags. 37, 213 e outras.; R.V.
Vernon/N. Mansergh: Advisory Bodies. A Study of their Uses in Relation to Central Government 19191939 (Corpos consultivos. Um estudo da sua utilizao em relao com o governo central de 1919-1939),
Londres 1940, pag. 25; Reinhard Bendix: Higher Civil Servants in American Society. A Study of Social
Origins, the careers and the Power-position of Higher Federal Administrators (Altos funcionrios civis
na sociedade americana. Um estudo das origens sociais, carreiras e posies de poder dos altos administradores federais), Boulder, Col. 1949, pag. 96; Herbert A. Simon/Donald W. Smithburg/Victor A.
Thompson: Public Administration (Administrao pblica), Nova Iorque 1950, pags. 122 e segs. e 464 e
segs.; Eduard Naegeli: Die Mitwirkung der Verbnde bei der Rechtsetzung unter besonderer Berucksichtigung der qualifizierten Rechtsver-ordnung. Em: Festgabe Hans Nawiasky (A colaborao das corporaes no estabelecimento do direito sob a especial considerao de decretos legais qualificados) (Em:
Homenagem a Hans Nawiasky), Zurique-Colnia 1950, pags. 205-227 (212); Udo Krauthausen: Tatsachen-erhebung und Beratung in der deutschen offentlichen Verwaltung (Coleta de fatos e deliberao na administrao pblica alem) Deutsches Verwaltungsblatt 73 (Revista administrativa alem
73), 1958, pags. 729-733; August Kresbach: Lebendige Demokratie durch Ausschsse und Berck(Democracia viva atravs de comisses e juntas consultivas), Staats und Kommunalveiwaltung 1959 (Administrao pblica e regional 1959), pags. 2-4. A outros observadores parece, contudo, que os convnios
de interesses exercem uma estratgia de prudncia nos grmios consultivos para "avoidance of final
commitment" (evitar um compromisso definitivo), a fim de evitar este efeito de vinculao; da mesma
forma PEP: Advisory Committees on British Government (Comits consultivos no governo britnico).
Londres 1960, pags. 91 e segs.
16
Carl H. Ule: Verwahungsreform ais Verfassungsvollzug (Reforma administrativa como ratificao
constitucional). Em: Recht im Wandei. Beitfge zur Strmungen und Fragen im heutigen Recht Festschrift hundertfnfzig Jahre Carl Heymanns Verlag
K. G. (O direito em evoluo. Contributos para
correntes e questes no direito atual. Homenagem ao sesquicentenrio de Carl Heymann) edio comandita, Colnia-Berlim-Bonn-Munique 1965, pags. 53-89 (55). Por outro lado, h tambm opinies
que no consideram necessariamente democrtico o fato dos crticos, interessados ou peritos numa
deciso, em sesses coletivas, "arrancarem os dentes"
por exemplo Kenneth C. Wheare: Government
by Committee. An Essay on British Constitution (Governo por comisses. Um ensaio sobre a constituio
britnica), Oxford 1955, pags. 65 esegs.
ADOO DE PAPIS
77
17
Conferir com a crtica positiva de Lester Coch/John R. P. French: Overcoming Resistance to
Change (Vencendo a resistncia mudana), Human Relations I (Relaes humanas I) 1948, pags.
512-532; William F. Whyte, entre outros: Lohn und Leistung (Salrio e produo), verso alem Colnia-Opladen 1958, pa*s. 188 e segs., 247, 255 e segs.; John R. P. French/Joachim Israel/Dagfm s:
An Experiment on Participation in a Norwegian Factory (Uma experincia sobre participao numa
fbrica norueguesa), Human Relations 13 (Relaes humanas 13), 1960, pags. 3-19; Floyd C. Mann
/Lawrence K. Williams: Observations on the Dynamics of a Change to Electronic Data-Processing
Equipment (Observaes sobre a dinmica duma mudana para um equipamento de processamento
eletrnico de dados), Administrative Science Quarterly 5 (Revista trimestraf de cincia administrativa
5), 1960, pgs. 207-256 (225 e segs.); Victor H. Vroom: Some Personality Determinants of the Effects of
Participation (Alguns determinantes de personalidade dos efeitos de participao) Englewood Cliffs, N.
J. 1960; Rensis Likert: New Patterns of Management (Novos modelos de gesto) Nova Iorque-TorontoLondres 1961, pags. 26 e segs., principalmente pags. 39 e segs.; Bernard M. Bass/Harold J. Leavitt:
Some Experiments in Panning and perating (Algumas experincias em planejamento e atuao),
Management Science 9 (Cincia da gesto 9), 1963, pags. 574-585. H, porm, um nmero pelo menos
idntico de declaraes crticas, que chamam a ateno para a generalizao precipitada das concluses,
para as premissas duma concordncia de interesses, a insignificncia da diferena no resultado da
produo e o nmero elevado de outras variveis concomitantes. Ver alguns contributos para a coletnea de Conrad M. Arensberg, entre outros: Research in Industriai Human Relations (Pesquisa sobre
relaes humanas industriais), Nova Iorque 1957 (por exemplo pag. 33 e seg., 111); Leonard Sayles:
Behavior of Industrial Work Groups (Comportamento de grupos de trabalho industriais), Nova Iorque
1958, sobretudo pgs. 168 e segs.; Chris Argyris: Understanding Organizational Behavior (Compreendendo o comportamento organizacional), Homewood, 111. 1960, pag. 114 e seg.; Michel Crozier: Le
phnomne bureaucratique (O fenmeno burocrtico), Paris 1963, pags. 269 e segs.; George Strauss:
Some Notes nn Power Equalization (Algumas notas sobre igualizao do poder) m: The Social Sciencc
of Organization (A cincia social da organizao), editado por Harold J. Leavitt, Englewood Cliffs, N.J
1963, pags. 39-84 (60 e segs.). Como um novo ponto de vista sobre o debate geral e como traduo para
a linguagem conceptual da teoria dos sistemas ver Daniel Katz/Robert L. Kahn: The Social Psychology
of Organizations (A psicologia social das organizaes), Nova Iorque-Londres-Sydney 1966, pags. 390 e
segs., e Fieder Naschold: Organisation und Demokratie. Untersuchungen zum Demokratisierungspotential in Komplexen Organisationen (Organizao e democracia. Investigaes sobre o potencial de
democratizao nas organizaes complexas), Stuttgart-Berlim-Colnia-Mogncia 1969. Uma das mais
extraordinrias deficincias em todo este debate consiste na sua psicologia primitiva. Tal como caracterstico da investigao atual sobre organizao, no existe o contato com as novas descobertas no campo da teoria da personalidade.
CAPTULO V
Representaes e desencargos
O conhecimento de que o procedimento de adoo de papis, tal como qualquer interao social com interpretao de sentido, se liga tambm a u m a autodescrio das personagens atuantes, contribui para um avano importante. Logo
que algum notado, exprime atravs do seu comportamento se quer ou no alguma coisa quanto sua compreenso da situao e simultaneamente quanto sua
prpria pessoa (1). Geralmente uma pessoa no pode impunemente permitir-se ignorar se vai ou no ser aproveitada. Tem, sim, de manter sob controle a sua conduta logo que venha a ser exposta.
Torna-se, portanto, necessrio um controle, pois se espera uma certa dose de
consistncia na interpretao como base para a orientao de todos os participantes (2). Quem se apresentou como no-fumante no pode sem mais comear a f u m a r .
Tem, no mnimo, de apresentar uma boa explicao que certifique que, quanto ao
resto, ele continua a ser o mesmo, portanto continua a ser objeto d u m a constituio segura de expectativas e de liberdade autonegada. Geralmente as autointerpretaes dos atuantes fixam-se sobre u m a determinada personalidade. T a m bm os papis, que foram alguma vez desempenhados, obrigam neste sentido
continuidade e a variaes restritas sobre aquilo que se pode tornar plausvel sem
prejuzo para a identidade. Sem uma tal determinao recproca das interpretaes, no seria possvel uma interao duradoura, nem nada que se parecesse com
o "processo jurdico". J atravs do incio da interpretao do processo jurdico se
1
Que existem situaes em que os presentes, em virtude de conveno, ou para evitar conflitos mais
penosos, tm de ser tratados como ausentes confirma a regra sem ser uma exceo. Pois os ausentespresentes no esto de forma alguma livres da realizao de declaraes; tm, ao invs, de representar o
papel do ausente e a si prprios, correspondentemente, sem importncia, com especial cuidado, pois tais
as coisas no so naturais e tambm porque a perfeio da representao como ausente constitui a nica
possibilidade de co-representar uma referncia permitida sua presena e seu significado. Isso apontado simultaneamente como exemplo de como temos depois que lidar com fatos variados e muito compljcos.
2
Inmeras publicaes de Erving Goffman se ocupam do problema da consistncia da declarao.
Consultar principalmente: The Presentation of Self in Everyday Life (A auto-apresentao na vida
quotidiana), 2, a edio, Garden City Nova Iorque 1959; e ainda: On Face Work (Sobre a tarefa nominal), Psychiatry 18 (Psiquiatria 18), 1955, pags. 213-231; Alienation from Interaction (Alienao da
interao), Human Relations 10 (Relaes humanas 10), 1957, pags. 47-59; Encounters. Two Studies in
the Sociology of Interaction (Encontros. Dois estudos sobre a sociologia da interao), Indianpolis, lnd.
1961; Stigma. Notes on the Management of Spoiled Identity (Estigma. Notas sobre a gerncia da identidade inutilizada), Englewood Cliffs, N. J. 1963; Behavior in Public Places. Notes on the Social Orgnization of Gatherings (Comportamento nos lugares pblicos. Notas sobre a organizao social dos
encontros), Nova Iorque-Londres 1963.
80
PROCESSOS JUDICIAIS
tem de excluir que o juiz se comporte repentinamente como dentista ou que o convocado se comporte como vendedor de loteria (3).
T e m ainda de se refletir sobre a peculiaridade da situao em que se estabelecem princpios vlidos do comportamento em questo e se pode exigir responsabilidade. Tarnbm existem situaes destas na vida quotidiana, ainda que apenas
sob condies prvias especiais. J aconteceu sobrevir uma certa desiluso recproca
que exige esclarecimento. Os participantes tm de partir dos princpios do seu
comportamento para esclarecer as expectativas recprocas como condio prvia
d u m a posterior convivncia e isto significa moralizarem-se a si prprios e deixarem
entrever consistncia tambm como personalidades morais, como seres racionais.
Na vida diria este dever de consistncia de interpretao nos processos
judiciais ainda consideravelmente agravado em comparao com as exigncias
normais (4). O processo tem de hegar a uma deciso e tem, portanto, de poder
referir-se com segurana a informaes voluntrias ou involuntrias, fornecidas
pelos participantes. Todos eles so exortados por meio do sentido e protocolo do
processo judicial, a encarar com seriedade o seu comportamento e a considerar
como obrigatrio ter em conta estas expectativas como uma cadeia de promessas
por meio da prova eliminatria da sua conduta. O requisito de consistncia
repetidamente verbalizado, por exemplo atravs de repreenses por motivo de infraes; todavia ele anda no ar de forma to sugestiva que pode levar os espritos
mais simples, que no sabem medir a sua conduta pelas conseqncias, a emudecer
numa ltima tentativa de se subtrair s implicaes simblicas da presena,
apesar da assistncia fsica (5).
As cenas e o protocolo do processo jurdico convertem-se, assim, em normas,
quando no em armadilhas, para os participantes que no querem assumir tal
compromisso. Alm disso, o seu prprio comportamento converte-se histria do
processo jurdico e, com isso, em entrave. Muitas vezes ele registrado numa lngua
que j no a do orador mas sim a da polcia, do tribunal ou a da lei; ou ento
preservado em recordaes, que no so as suas e defronta-o no decurso posterior
do processo jurdico como complemento com o qual ele tem de se identificar ( 6).
3
Para este assunto dificilmente existem investigaes, mas sim um panorama animador sobre
problemas e estratgias. Marvin B. Scott/Stanford M. Lyman: Accounts (Consideraes), American
Sociological Review 33 (Revista americana de sociologia 33), 1968, pags. 46-62.
4
Encontraremos o mesmo fenmeno, pelos mesmos motivos, nos processos legislativos.
5
O autor experimentou diferentemente que em tais casos em que uma declarao ameaa no se
realizar (mais precisamente: quando amea~a tornar-se em declarao de no-declarao) por complicaes ou por confuso, primeiro os juzes procuram suavizar o rigor do protocolo, procuram persuadir com humanidade ou facilitar o relance sobre as conseqncias do comportamento; mas que, a
partir da, js outros participantes se sintam tambm obrigados, no obstante os seus objetivos do momento e interesses, a fazer alguma coisa por isso atravs do tato ou outros auxlios, que o sistema permanea em movimento e que chegue pelo menos a uma declarao. Advogados que aproveitem as complicaes das testemunhas ou dos partidos, ou que as incrementem, operariam nos seus supostos interesses contra o sistema do processo jurdico, que deve realizar o seu interesse, e podendo, em geral, causarlhe mais prejuzos do que proveitos.
6
A ao estabilizadora das declaraes prestadas constitui um lugar comum da psicologia forense.
Conferir, em vez de outros, com Enrico Altavilla: Forensische Psychologie (Psicologia forense), vol. II,
verso alem. Graz-Viena-Colnia, sem data. pags. 205 e segs.
REPRESENTAES E DESENCARGOS
81
82
PROCESSOS JUDICIAIS
Pois o dever de consistncia aumentaria at a um peso insuportvel de declaraes e complicaes de comportamento e no se limitaria, em alguns aspectos,
a ser moderado ou at mesmo suprimido. S em organizaes sociais muito primitivas se pode pensar que as pessoas, em todas as situaes da sua vida, sejam pessoalmente-reconhecidas e apresentem consistncia na sua exposio e sejam continuamente idnticas a si mesmas. Sob esta condio prvia s pode haver relativamente poucos gneros diversos de atuao. Todas as organizaes sociais de complexidade mais elevada devem exigir do indivduo mais atuaes do que as que ele
pode trazer duma frmula pessoal de vida e integrar como expresso do seu carter. As organizaes sociais mais complexas obrigam, pois, por um lado a u m a
abstrao simblica e "a dar um carter mais p r o f u n d o " ao controle de consistncia^ e, por outro lado, carecem de inmeros dispositivos de descarga que impeam
que cada atuao seja atribuda personalidade.
H duas formas de desencargo particularmente difundidas: a obrigao, ou a
atribuio da ao "impessoal", e uma espcie de distanciamento expressivo do
papel. Ambas as formas de desencargo criam objetivos para aquelas estratgias,
por meio das quais os participantes no processo o podem levar perfeio, por
meio das quais se pode conservar intato o protocolo, manter as situaes n u m curso
desimpedido, preservar o curso em direo aos seus prprios objetivos e simultaneamente manterem-se eles prprios livres de compromisso obrigatrio.
E impessoal um procedimento que apresente a prpria pessoa como incompetente e, simultaneamente com isso, procure impedir relaes de causa e efeito do
procedimento quanto prpria pessoa e aos seus outros papis. Um tal distanciamento no fica isolado sem mais; carece dum respaldo institucional, pois normalmente nas situaes "naturais" domina o interesse pela pessoa como garante de
expectativas de comportamento. Em organizaes sociais complexas est, todavia,
muito divulgado um estilo impessoal de comportamento como um mecanismo do
isolamento do sistema parcial de funcionamento poltico e em diversas esferas converte-se mesmo em obrigao. Principalmente a profisso e a famlia, os negcios e
a cultura, a religio e a poltica esto separados uns dos outros de tal forma que as
expectativas dos papis j no possam ser transpostas duns mbitos para os outros e
que a identidade da pessoa que participa de todas as esferas no permita qualquer
concluso segura sobre o seu comportamento: este regulado especificamente de
acordo com o sistema. No interesse da manuteno duma organizao social complexa e d u m sistema de procedimento relativamente autnomo dentro dela, todos
aqueles que tm uma participao profissional no processo como presidentes ou
vogais, advogados ou representantes de interesses, secretrios ou moos de recados,
so obrigados a apresentar uma conduta impessoal.
Isso no lhes permite livremente eximir-se por completo durante o resto das
suas vidas do seu comportamento no processo jurdico. A impessoalidade estabelecida institucionalmente como filtro de ao unilateral e no como separao
completa. Um juiz no deve comprometer qualquer sentimento ou relaes, atitudes
ou informaes no processo jurdico; deve deixar ao processo jurdico o seu carter
como sisteipa social regido apenas pela lei. Por outro lado seria estranho e poderia
9
Como uma interpretao da conscincia e da Uberdade da conscincia, sob este ponto de vista,
comparar com Niklas Luhmann: Die Gewissenfreiheit und das Gewissen (A liberdade de conscincia e a
conscincia), Archiv desoffentlichen Rechts 90 (Arquivo do direito pblico 90), 1965, pigs. 257-286.
REPRESENTAES E DESENCARGOS
8S
at levar a sanes se ele quisesse, na sua vida particular, fazer troa do seu papel
oficial, designar a sentena de morte como uma piada, dar a conhecer a sua
prpria opinio mesmo derrotada, ou afirmar que ele poderia fundamentar tudo o
que quisesse. Segundo esta orientao ele fica obrigado apresentao de consistncia e contnua identificao com a sua atuao e respectivas premissas.
Para o problema da legitimao so, entretanto, mais importantes os intervenientes no processo participando com carter no-profissional, os solicitadores, reclamantes, rus que so afetados pela deciso. Eles no gozam da proteo
da impessoalidade legtima. Pelo contrrio: o processo jurdico est preparado para
captar a sua personalidade e a comprometer (10).
Assim no se indica apenas que, de acordo com a conjuntura de questes
jurdicas, se proporcionem informaes sobre relaes pessoais at esfera mais ntima e que elas sejam debatidas com os interessados. Pelo menos to importantes
quanto a temtica, so a forma e o estilo da exposio e principalmente que os
participantes possam renunciar livremente e sem coao tomada de posio ( H )
com a qual se podiam eles prprios sobrecarregar. At a procura da verdade de
carter puramente cientfico encontra os seus limites no princpio da declarao
livre (12). Esta liberdade s imaginvel partindo d u m fundo de possibilidade de
no falar a verdade. Nessa medida ela sugerida ao interessado como privilgio. A
liberdade das declaraes parece aos juzes ser condio indispensvel de crdito,
portanto da descoberta da verdade, o que, entretanto, no lhes impede de avaliar a
recusa de declaraes como autodeclarao (13). Deve considerar-se, a partir da,
que a liberdade de declaraes tem, por coao externa, a funo latente de comprometer a personalidade. Quem aparece com algemas e presta declaraes sob o
chicote, torna simultaneamente evidente que o motivo das declaraes lhe alheio.
10
Contra isso frisa Vilhelm Aubert: The Hidden Society (A Sociedade oculta), Totowa, N.J. 1965,
pgs. 67 e segs., a tendncia dos modernos processos judiciais de compreender as personalidades duma
forma, ainda e apenas, marginal. Essa tendncia d-se com a abstrao, especificao e variabilidade do
direito e com a possibilidade de movimentao de massas do processo jurdico. Contra isso se est,
porm, a trabalhar com sucesso no processo legal.
11
O antigo "nemo tenetur edere contra se" foi realmente reduzido de forma considervel no processo civil, mas continua a ser vlido, sem restries no processo penal. Assim, por exemplo, no conceito
anglo-saxnico, o privilgio contra a auto-incriminao (privilege against self-incrimination) faz parte
dos requisitos fundamentais dum processo jurdico (due process). No Cdigo alemo do Processo Penal
(St. P. O.) a liberdade de declarao est garantida pela lei ( 136, 136a, 243 III). A partir da, as
aes processuais so, de forma geral, construdas juridicamente como atos de livre vontade, que podem
ser retratados por insuficincia de vontade como coao ou iluso. Sobre isso consultar um trabalho de
dimenses monogrficas de Karl Siegert: Die Prozesshandlungen, ihr Widerruf und ihre Nach-holung
(As a-es processuais, sua retratao e sua recuperao). Berlim 1929.
12
Comparar aqui com uma literatura em rpido crescimento como a de Jean Graven: Les procds
nouveaux d'investigation scientifique et la protection des droits de la defense (Os novos processos de investigao cientfica e a proteo dos direitos da defesa), Conferncias suas do Congresso Internacional
de Direito Comparado. Zurique 1958. pags. 203-231; Altavilla, op. cit. pags. 342 e segs. com outras
referncias bibliogrficas; Jerome S. Skolnick: Scientific Theory and Scientific Evidence. An Analysis of
Lie Detection (Teoria cientfica e evidncia cientfica. Uma anlise da deteco da mentira), Yale Law
Journa 70 (Peridico de direito de Yale 70), 1961, pags. 694-728.
13
Erich Dring: Die Erforschung des Sachverhalts im Prozess. Beweiserhebung und Beweiswrdiffung. Ein Lehrbuch (A investigao dos fatos. Coleta e apreciao de provas. Um manual), Berlim
1964, pags. 178 e segs., transmite uma viso de conjunto sobre as diferentes atitudes perante o silncio
dos acusados em diferentes ordenaes jurdicas e tipos de processo.
84
PROCESSOS JUDICIAIS
Pode separar o seu eu das declaraes e defend-lo (14). Est em posio diferente
aquele que consegue ser levado a prestar livremente declaraes. A sua conduta Ihe atribuda como autodeclarao. O direito da liberdade de declarao confere
ainda o privilgio de cometer um crime em si na prpria sala de audincia.
Essa coao liberdade e declarao pessoal dificulta o comportamento dos
participantes, necessariamente ambivalente. Pois o processo jurdico constitui um
sistema d u m gnero to especfico, que o interveniente no pode aparecer tal como
se sente ou realmente . Pode observar-se, tipicamente, uma angstia caracterstica
e u m a incerteza daqueles para quem o processo jurdico no assunto de rotina. A
isso acresce que tambm lhes est vedada a outra sada: um distanciamento expressivo em relao ao papel. Eles no tm a possibilidade de exprimir, atravs da forma como estilizam o seu comportamento no papel, que no se trata deles mesmos
no procedimento(15). Se bem que se possam sempre observar princpios e esforos
de distanciamento perante o prprio papel pelos visitantes aos departamentos, partidos do processo e antes de tudo, naturalmente, pelos rus no processo criminal, o
protocolo retira-lhes a fora impressionante das cenas e a gravidade dos acontecimentos, retira-lhes os mais importantes meios de expresso como o gracejo, o
exagero, o descuido, etc. (16). Nunca devem atribuir importncia de menos s suas
oportunidades. Os organizadores dos procedimentos reagem tipicamente, d e f o r m a
ntida, a qualquer tentativa de distanciamento expressivo dos papis, porque isso
contradiz o estilo expressivo da situao e dos prprios papis nessa situao e lhes
aparece ento uma "incongruncia".
Esta relao problemtica de declarao e descongestionamento no processo
jurdico indica uma contradio imanente cujo significado fica por esclarecer. At
aqui s tratamos duma forma geral a problemtica da declarao e defesa e
procuramos concretiz-la com o exemplo do processo. Agora temos de considerar
com maior exatido o prprio procedimento como motivo para representaes.
14
Existem, naturalmente, inmeras possibilidades de exercer coao, mas para impedir a co-representao de ser obrigado; por exemplo, por meio duma separao no tempo e no espao, da situao
de coao e da situao de declarao, ou por meio de drogas, controle biofsico das declaraes, etc.
Tm de se distinguir a mtodos que levem os interessados a assumir outra personalidade antes da sua
entrada em cena. Isto significa que a reestruturao das expectativas, portanto a aprendizagem, substituda no processo atravs duma aprendizagem antes do processo.
15
Comparar com este tema o On Role Distance (Sobre o distanciamento do papel), em: Er
ving Goffman: Encounters (Encontros), op. cit., pags. 83 e segs. e alm disso Rose Laub Coser: Role
Distance, Sociological Ambiyalence, and Transitional Status Systems (Distanciamento do papel.
Ambivalncia sociolgica e sistemas de transio de status). The Americam Journal of Sociology 72
(Peridico americano de sociologia 72), 1966, pgs. 173-187. Goffman ilustra a necessidade de se libertar do peso global do seu papel por meio do exemplo do rapaz que est andando no carrossel, mas que
na realidade j tem mais idade do que permitido para andar no carrossel; e mais ainda na gria usada
pelos mdicos e enfermeiras em situaes da maior responsabilidade. Alis, tem de se distinguir entre
uma distncia que expressa durante o desempenho do prprio papel por meio duma conduta incongruente, dum descongestionamento que procurado posteriormente em outras situaes, nas quais uma
pessoa se pode exprimir irnica ou sarcasticamente, de forma amigvel ou especializada, sobre o seu
papel, sem depender da disciplina do papel. Conferir aqui com Peter M. Blau: The Dynamics of Bureaucracy (A dinmica da burocracia), Chicago 1955, pgs. 88 e segs., e do mesmo autor: Orientation
Toward Clients in a Public Welfare Agencv (Orientao para os clientes numa agncia de previdncia
pblica), Administrative Science Quarterly 5 (Revista trimestral de cincia administrativa 5), 1960,
pags. 341-361.
16
Conferir aqui com Deutsche Richterzeitung 44 (Jornal alemo dos juzes 44), 1955, pag. 403
a
confisso dum juiz, trocando uma graa com o ru, de ter sado do papel e de ter por esse meio apren
dido "uma lio para toda a vida".
CAPTULO VI
Conflito permitido
Uma das mais surpreendentes caractersticas dos processos judiciais que a
ao neles contraditria, isto , que neles se permite uma ao dirigida contra os
outros. E do domnio pblico (1) ser possvel u m a "institucionalizao dos conflitos"
com vantagens. menos aparente, contudo, a que se aplica em detalhe este resultado (2). A exemplo do processo judicial, esta discusso pode ser debatida de forma
particularmente convincente, pois os conflitos tm de ser aqui apresentados numa
conduta elementar de cara a cara.
J o desenvolvimento histrico do auxlio pessoal, diretamente motivado para a
imposio do direito interpretada legitimamente, mostra do que se trata. Sabemos
1
Por exemplo, Raif Dahrendorf fala em diferentes ocasies da "institucionalizao de conflitos"; ver,
por exemplo: Soziale Klassen und Klassenkonflikt der Industriegesellschaft (Classes sociais e conflito de
classes na sociedade industrializada), Stuttgart 1957, pags. 70 e segs, ou: Sozialstruktur des Betrieos
Betriebssoziologie (Estrutura social da empresa
sociologia de empresas), Wiesbaden 1959, pags. 64 e
segs. (a seguir a Theodor Geiger: Klassengesellschaft im Schmelztiegel (Sociedade de classes num crisol),
Colnia-Hagel 1949, pags 182 e segs., que pretende observar uma "institucionalizao do antagonismo
de classes" e Bernhard Kulp: Theorie der Drohung (Teoria da ameaa), Colnia 1965, pags. 100 e
segs. O mesmo pensamento em Talcott Parsons: The Social System (O sistema social). Glencoe, 111.
1951. pag. 282.
2
Contributos interessantes para isto so: E. Paul Torrance: Function of Expressed Disagreement in
Small Group Processes (Funo do desacordo expresso em processos de grupos pequenos). Social Forces
35 (Foras Sociais 35) 1957. Reimpressas pelos editores Albert H. Rubenstein, Chadwick J. Haberstroh:
Some Theories of Organization (Algumas teorias de organizao) Homewood, 111. 1960, pags. 250-258
e George. A Theodorson: l he Function of Hostility in Small Groups (A funo da hostilidade em grupos
pequenos). The Journal of Social Psychology 56 (Peridico de psicologia social 56), 1962, pags. 57-66.
Conferir ainda (a seguir a Simmel) Lewis A. Coser: The Functions of Social Conflict (As funes do conflito social). Glencoe, 111, principalmente pags. 121 esegs.; Robert C. Noth/Howard E. Koch, Jr./Dina
A. Zinnes: The Integrative Functions of Conflict (As funes de integrao do conflito). The Journal of
Conflict Resolution 4 (Peridico da resoluo de conflitos 4), 1960, pags. 355-374; Raif Dahrendorf:
Gesellschaft und Freiheit. Zur soziologischen Analyse der Gegenwart (Sociedade e liberdade. Para uma
anlise sociolgica do presente), Munique 1961, principalmente pags. 197 e segs.; J.M.G. Thurlings: The
Dynamic Function of Conflict (A iuno dinmica do conflito), Sociologia Neerlandica 2, 1965, pags.
142-160; Johan Galtung; Institutionalized Conflict Resolution. A lheoretical Paradigm (Resoluo ins
titucionalizada de conflitos. Paradigma terico). Journal of Peace Research 1965. pags. 348-397: e para
material etnolgico a viso de conjunto de Robert LeVine (edts): The Anthropology of Conflict (A antropologia do conflito), The Journal oi Conflict Resolution 5, 1961, pags. 3-108. Alm disso, h, principalmente nas publicaes anglo-saxnicas, defensores engajados da opinio de que os conflitos "no
so maus sem si" e que, em certa medida, apresentam algo de bom e construtivo. Ver, em vez doutros.
Henry C. Metcalf/Lyndall Urwick (editores): Dynamic Administration. The Collected Papers of Mary
Parker Follett (Administrao dinmica. Coletnea de trabalhos de Mary Parker Pollett) LondresSouthampton 1941, pags. 30 e segs.: Carl J. Friedrich: l h e New Image of the Common Man (A nova
imagem do homem comum), 2. d edio, Boston, 1950. pags. 151 e segs.
86
PROCESSOS JUDICIAIS
hoje que as organizaes sociais sem papis de deciso centralizada, que s conhecem o prprio auxlio como meio de imposio do direito, podem ser inteiramente estveis. Nunca terminam numa guerra contra todos, que Hobbes supe
como condio natural, (3), pois muito difcil travar uma luta de todos contra
todos. Em todas as lutas, tm de se erguer frentes e ainda que seja metade da viso
de conjunto tm, porm, de se apresentar realizaes de organizaes sociais, no
apenas durante os tumultos, como sobretudo anteriormente a eles. Cada conflito
pressupe uma sociedade estruturada. Esta correlao entre estrutura de sociedade
e forma de conflito impe-se obrigatoriamente e por si mesma; a pergunta
apenas: a que nvel de complexidade?
Sociedades com direito de defesa prpria nunca podem ultrapassar um limiar
de complexidade diminuta (4). S podem ser atingidos degraus mais elevados de
desenvolvimento atravs duma centralizao crescente das decises sobre a utilizao da coao fsica. Sociedades que o tentam esto, simultaneamente, perante a
necessidade de reestruturar os seus conflitos e a ficarem reduzidas durante os
conflitos a recorrer a decises oportunas. Os conflitos sem soluo tm de ser substitudos por conflitos com soluo.
Isto torna-se necessrio sobretudo porque os conflitos em si tendem para a
generalizao, para se estenderem a todas as qualidades, situaes, relaes e meios
dos adversrios (5). Na medida em que a falta de consenso e os impedimentos
recprocos se assumem, aproveitam-se cada vez mais assuntos e ao mesmo tempo os adversrios arrastam cada vez mais as relaes nos conflitos, relaes que
seriam suportveis em si. Aquilo que o adversrio , tem ou faz, aparece em cada
caso como condenvel; quem seu amigo no pode ser meu amigo. Esta tendncia
para a generalizao origina conflitos desnecessrios. Vai tornando-se progressivamente insuportvel com a diferenciao funcional crescente da sociedade, porque nessa sociedade a gestao de conflitos e a sensibilidade s perturbaes vo
simultaneamente aumentando. Essa tendncia tem, pois, de ser detida e, tanto
quanto possvel, desviada para um processo oposto de especificao dos conflitos
atravs de instituies de efeito contrrio. exatamente isso que acontece quando
os conflitos sobre a deciso so para l canalizados.
Tal como cada ruptura de tendncias naturais, este empreendimento no
fcil e s em certa medida pode ser bem sucedido para os sistemas sociais complexos. E que tm de ser ligados inmeros mecanismos. Por um lado, devem arrancar-se das mos dos partidos em luta determinadas armas e o conflito deve ser
transferido p a r a u m plano verbal mais vasto. Para isso tm de se abstrair simultaneamente as regras pelas quais os partidos se orientam coletivamente. Tornam-se
cada vez mais necessrias para a condenao da conduta, no apenas expectativas
de comportamento criadas complementarmente (do gnero: quando desembainhas
a tua espada desembainho a minha), como tambm regras coletivamente reco3
Consultar Thomas Hobbes: Leviathan, cap. 13, citao de acordo com a edio da Everyman s
Library, Londres-Nova Iorque 1953, pags. 63 e segs.
4
Para o mecanismo de orientao de conflitos nestas sociedades comparar com Max Gluckman:
Custom and Conflict in frica (Costume e conflito na frica), Oxford 1955 ou do mesmo autor . Politics,
Law and Ritual in Tribal Society (Poltica, direito e ritual na sociedade tribal), Oxford 1965, pags. 81 e
segs.
5
Conferir aqui com Theodore M. Newcomb: An Approach to the Study of Communicative Acts
(Enfoque do estudo dos atos de comunicao), Psychological Review 60 (Revista de psicologia 60), 1953,
pags. 393-404; consultar ainda Thurlings, op, cit., pag. 154 e seg.: Caltung, op. ct., pag. 394.
CONFLITO PERMITIDO
87
nhecidas. Contudo isto s no basta. Por outro lado, a gravidade do conflito deve
tambm ser mantida. A forma no deve ser congelada num protocolo que representando como uma competio, enquanto que os conflitos reais so ou no
resolvidos doutra maneira (6). Esta dupla exigncia do alargamento e limitao dos
conflitos realizada atravs da forma de conflito regulamentada por papis.
S possvel uma institucionalizao de conflitos quando se consegue suspender provisoriamente o poder, mantendo-o, no entanto. O poder tem de ser posto em
movimento com uma certa demora (o que parte do princpio de que o sistema dispe de tempo). Em primeiro lugar tm de ser estabelecidas situaes ambivalentes
em nmero suficiente que sero mantidas em suspenso at deciso, e que sero
interrompidas por um confronto demasiado direto dos adversrios nos seus papis
como adversrios, e que impediro sobretudo que os atos isolados dos participantes
reduzam a complexidade para os outros de forma to drstica, que s os passos
desesperados tenham sentido. Isto pode acontecer de diversas formas, por exemplo
(1) atravs de lealdades entrecruzadas, que no deixam reconhecer quem pode ser
considerado como adversrio e quem pode ser considerado como aliado; (2) atravs
das regras do jogo, no sentido das condies de comportamento que, por exemplo,
excluem ou aconselham determinados meios; (3) atravs da institucionalizao
duma regra de deciso, tal como a do princpio da maioria ou (4) dum distanciamento perante a deciso que orienta u m a parte da atividade de adversrio para
outras pessoas e traz assim a jogo consideraes sobre os papis de vrios gneros.
Enquanto as sociedades primitivas se apoiam principalmente no princpio indicado
com o nmero 1, para os procedimentos esto indicadas as estratgias de 2 a 4,
para os procedimentos judiciais tambm as mesmas com a vantagem essencial de
que por esse meio se pode garantir a aprovao d u m a deciso.
Todos os procedimentos judiciais se organizam assim sobre uma diferenciao
dos papis, que garante que os interessados no decidem por si. Dessa forma
poucas vezes se encontram condies favorveis para uma disciplina e controle
mtuos, designadamente um sistema pequeno e de fcil compreenso, uma temtica restrita e igual para todos e uma diferenciao funcional da posio dos
participantes perante essa temtica (7). No captulo seguinte voltaremos aos pormenores desta diferenciao de papis. Primeiro temos de considerar com maior
exatido as formas de comportamento que so assim admitidas. A distribuio de
competncias, s por si, depe muito pouco quanto forma como funciona o
regulamento do conflito. Isto s esclarece, se se lhe der ateno, qual ser o comportamento que ela sugere aos partidos.
Enquanto os militantes, para terem xito, se submetem a determinadas regras
de conduta e inserem o seu comportamento no sistema de processo jurdico em
evoluo, reconhecem-se mutuamente como partes nos seus papis. Isto possvel
porque desta forma no se decidiu ainda sobre a prpria opo. Cada parte d ao
outro como que um salvo-conduto para a oposio, sem que com isso se influencie
a soluo do conflito. Nessa medida o princpio da igualdade das partes um prin-
6 - Conferir com Galtung, op. cit., pags. 356, 363 e segs., sobre isomorfismo e relevncia em relao
com o conflito institucionalizado e servindo de base ao conflito real.
7
S se pode, na prtica, atingir uma outra condio prvia que se aproxime de semelhante qualificao, por meio da participao de advogados.
88
PROCESSOS JUDICIAIS
CONFLITO PERMITIDO
89
11
Pensar nesta interveno como "meio para um fim, tal como o faz a teoria clssica de processo
jurdico, tocar de perto neste problema.
12
Assim por exemplo Torrante, op. cit., a verso jurdica desta hiptese scio-cientfica encontra-se
na afirmao de que a discusso contraditria continua a ser o melhor meio de trazer luz a verdade
Para crtica comparar com Jerome Frank: Courts on Trial. Myth and Reality in American Justice
(Tribunais em julgamento. Mito e realidade na justia americana), Princeton, N.J. 1949, pags. 80 e segs,
ou no direito alemo as consideraes que do motivo, no Cdigo do Processo Civil, insero do
138, alnea 1 (Dever da verdade).
CAPTULO VII
Limites da capacidade de aprendizagem
O sentido dos procedimentos judiciais oficiais, ao qual se devem subordinar a
encenao e comportamento dos participantes, consiste na apresentao dum
mtodo de alcanar a deciso, baseado em normas. A importante em todos os
procedimentos determinados para a utilizao do poder de deciso do governo,
uma separao clara e inconfundvel entre os decisores e os que recebem a deciso:
os primeiros tomam a deciso, os segundos tm de consider-la como premissa do
seu comportamento. Ambos os papis, aos quais se podem subordinar os papis
secundrios como o de chefe do protocolo, de secretrios, de policiais, de mensageiros, advogados e conselheiros respectivamente, tm de produzir, de acordo
com a sua posio diferente no processo jurdico, realizaes distintas de declaraes, donde u m a responsabilidade diferente pelo decurso livre de impedimentos.
Ambas as realizaes tm de se completar complementarmente para o processo ser
bem sucedido, tendo portanto de se ocupar reciprocamente dos "papis implcitos".
Isso presupe e leva a que se consolidem uma perspectiva comum de sentido, causas
comuns, informaes indiscutveis sobre um sistema de suposies e smbolos que
no pode ser posto em questo (1) sem um grave desajuste do procedimento e
da riscos para os participantes. Pois aqueles que recebem a deciso s assim se
comprometem com respeito a um resultado incerto de deciso, na esperana de o
poderem influenciar. No se deve, contudo, supor que, devido a isso, esta esperana possa governar os resultados.
A apresentao e execuo dum tal procedimento tem de ser resgatada com
considerveis dbitos, que no diminuem, antes a u m e n t a m , devido ao fato de no
poderem ser declarados. Estes agravamentos do procedimento no residem apenas
na desigual distribuio da influncia, mas sim em que esta assimetria no pode ser
psicologicamente compensada de forma suficiente no caso do processo jurdico (2).
1
So instrutivas neste aspecto as experincias relatadas por Harold Garfinkel: Studies of the Routine
Grounds of Everyday Activities (Estudos sobre os fundamentos de rotina da vida quotidiana), Social
Problems 11 (Problemas sociais 11), 1964, pags. 225-250. Servem para o esclarecimento dessas premissas de consenso na conduta diria e esclarecem, tambm, quais as condies prvias que devem realizarse primeiro, quando desconhecidos se renem para um processo jurdico.
2
Distribuies de influncias hierarquicamente desiguais so vlidas na sociologia atual como estruturas sociais instveis em princpio, mas capazes de estabilizao. Como discusso particularmente
digna de ateno deste problema ver Chester I. Barnard: Functions and Pathology of Status Systems in
Formal Organizations (Funes e patologia dos sistemas de status em organizaes formais). Editado
por William F. Whyte: Industry and Society (Indstria e sociedade), Nova Iorque-Londres 1946, pgs.
46-85; Peter M. Blau: Exchange and Power in Social Life (Troca e poder na vida social), Nova IorqueLondres-Sydney 1964; Gerhard E. Lenski: Power and Privilege. A Theory of Social Stratification (Poder
e privilgio. Uma teoria de estratificao social), Nova Iorque 1966. Esta forma de encarar o problema
tem a vantagem de tornar consciente o problema da compensao e de permitir uma comparao, sob o
mesmo ponto de vista, de diversos tipos de instituies.
92
PROCESSOS JUDICIAIS
3
Por exemplo Edward E. Jones/W. Thibaut: Interaction Goals as Bases of Interference in Interpersonal Perception (Metas de interao como bases de interferncia na percepo interpessoal). Editado
por Renato Tagiuri/Luigi Petrullo: Person Perception and Interpersonal Behavior (Percepo das pessoas e comportamento interpessoal), Stanford, Cal. 1958, pags. 151-178 (157). Ver ainda Niklas
Luhmann: Lob der Routine (Elogio da rotina), Verwaltungsarchiv 55 (Arquivo administrativo 55),
1964, pgs. 1-33(30).
4
Principalmente em processos penais, um estilo sugestivo de comunicao "humana", amistosa,
demasiado confiante, pode levar a um desengano amargo quando o prprio juiz anuncia depois e fundamenta a sentena du na forma rgida, dura e inacessvel e utiliza as informaes dadas num contexto
emocional de colorao inuito diferente.
93
94
PROCESSOS JUDICIAIS
95
precisa, pois, causar espanto (11). Serve de vlvula de escape ainda relativamente
inofensiva. Os procedimentos geram no s conhecimentos permanentes, como
tambm iluses permanentes. A sua funo no consiste em impedir desiluses,
mas sim em trazer as desiluses inevitveis para u m a forma ltima de ressentimento
particular difuso, que no pode converter-se em instituio.
Que nos procedimentos se possa chegar a uma aprendizagem orientada para o
objetivo e no suscetvel de desiluso no de esperar em casos comuns. Depois de
tudo o que sabemos quanto ao mtodo de aprendizagem e especialmente quanto ao
estudo de opinies e atitudes, deveria ser reestruturado de forma completamente
diferente um sistema social que pudesse realizar esse estudo (12). No deveria ser
programado por meio de disposies invariveis, deveria sim, dentro de certos limites, poder dispor das possibilidades de se desviar de valores reconhecidos, tolerar
infraes ou ento prescindir de sanes. Esse sistema no deveria atacar frontalmente idias preconcebidas, deveria antes permitir um avano indireto, deveria
organizar primeiro posies de reserva com novas expectativas e, partindo delas,
poderia ir abandonando as antigas posies. Deveria ainda poder compensar os
sucessos da aprendizagem e estar preparado para progredir gradualmente. Teria,
finalmente, de dispor da possibilidade de aceitar as carncias e dificuldades da
aprendizagem e regular-se por elas. No se pode esperar tudo isto dum sistema (13.)
11
"O que mais insatisfatrio e at mesmo perigoso na nossa administrao do direito o elementar
distanciamento do direito e alheamento do mesmo do nosso povo, que caminham lado a lado com o seu
alheamento da histria, com a sua falta de um sentimento de nacionalismo simples e por isso no agressivo, e com uma falta assustadora de convices coletivas bsicas e noes de valor" conta um juiz (Hermann Weinkauff), por ocasio do seu discurso de despedida como presidente do tribunal federal: conferir com Deutsche Richterzeitung 38 (Jornal alemo de jurisprudncia 38), pag. 135. As suas recomendaes no se realizam de forma correspondentemente conservadora: reduo da profuso de leis, retorno ao direito natural, elevao do status do juiz.
12
fundamental sobre isso Talcott Parsons: The Social System (O sistema social) Glencoe, 111.
1951. pags. 249 e segs. Desde ento tem aumentado incomensuravelmente a literatura sobre coletividades
"teraputicas", empiricamente relacionada sobretudo com prises, estabelecimentos hospitalares,
creches, etc., dos quais se espera, pelo menos na anlise sociolgica, que ajudem os seus internados na
carreira moral do seu prprio eu. Como exemplo tpico desta concepo consultar Maxwell Jones: The
Therapeutic Community (A comunidade teraputica), Nova Iorque 1963; Robert N. Rapoport/Rhona
Rapoport/l. Rosow: Community as Doctor (A comunidade como mdico), Londres 1960; Oscar Grusky:
Role Conflict in Organization. A Study of Prison Camp Officials (Conflito de papis na organizao.
Um estudo sobre funcionrios dum campo de prisioneiros) Administrative Science Quarterly 3 (Publicao trimestral sobre cincia administrativa 3), 1959, pags. 452-472; Donald R. Cressey, editor: The
Prison. Studies in Institutional Organization and Change (A priso. Estudos sobre organizao institucional e mudana), Nova Iorque 1961; e do mesmo autor: Prison Organizations (Organizao das
prises). Editado por James G. March em: Handbook of Organizations (Manual de organizaes),
Chicago 1965, pgs 1023-1070; William R. Rosengren: Communication, Organization, and Conduct in
the "Therapeutic Milieu" (Comunicao, organizao e comportamento no meio teraputico), Administrative Science Quarterly 9, 1964, pags. 70-90; Earl Rubington: Organizational Strains and Key Roles
(Tenses organizacionais e papis-chave), Administrative Science Quarterly 9, 1965, pags. 350-369.
Comparar ainda com Dieter Claessens: Familie und Wertsystem. Eine Studie zur "zweiten, soziokulturelen Geburt" des Menschen (Famlia e sistema de valores. Um estudo sobre o "segundo nascimento
scio-cultural" do ser humano), Berlim 1962, principalmente pags. 141 e segs. sobre a transmisso
"paradoxal" e elstica de valores da nova gerao e a aptido especial da famlia para esta tarefa.
13
Tambm h esta crtica em Harry C. Bredmeier: Law as an Integrative Mechanism (A lei como
um mecanismo de integrao). Editado por William M. Evan em: Law and Sociology. Exploratory Essays (Lei e sociologia. Ensaios exploratrios), Nova Iorque 1962, pags. 79-90, 85 e segs., Conferir tambm com Aubert, op. cit., pag. 18, nota 11. A opinio contrria de Talcott Parsons: The Law and
Social Control (A lei e o controle sociaJ), em: Evan, op. cit., pags. 56-72, verso alem editada por Ernst
E- Hirsch/Manfred Rehbinder em: Studien und Materialien zur Rechtssoziologie (Estudos e material
para a sociologia do direito), Colnia-Opladen 1967, pags. 121-134, que se apia sobretudo no papel
do advogado, muito pouco realista.
96
PROCESSOS JUDICIAIS
14
Quem prova esta varivel so Julian B. Rotter/Shepard Liverant/Douglas P. Crowne: The
Growth and Extinction of Expectancies in Chance Controlled and Skilled Tasks (O crescimento e extino das expectativas em tarefas prticas controladas pelas possibilidades); The Journal of Psychology b
(Peridico de psicologia 52), pags. 161-177. Comparar tambm com Melvin Seeman: Alienation, Membership and Politicai Knowledge. A Comparative Study (Alienao, filiao e conhecimento poltico. Um
estudo comparado), The Public Opinion Quarterly 30 (1966), pags. 353-367; William A. Watts: Relative Persistance of Opinion Change Induced by Active Compared to Passive Participation (Persistncia
relativa de mudana de opinio induzida pela participao ativa comparada com a participao passiva), Journal of Personality and Social Psychology 5 (Peridico de personalidade e psicologia social 5),
1967, pags. 4-15. Possivelmente haveria aqui tambm possibilidade de comprovar empiricamente o
processo de aprendizagem nos processos jurdicos e, com isso, o seu efeito de legitimao.
15
Que as violaes do direito do ocasio a uma restaurao do direito acentua-o Emile Durkheim:
De la division du travail social (Sobre a diviso do trabalho social), 7. a edio. Paris 1960, pgs. 35 e
segs. (comparar tambm com a obra do mesmo autor: Les rgies de la mthode sociologique
As
regras do mtodo sociolgico
8. a edio, Paris 1927, pgs. 80 e segs.), vendo nisso uma importante
funo positiva de variao. Consultar tambm George H. Mead: The Psychology of Punitive Justice (A
psicologia da justia punitiva), The American Journal of Sociology 23 (Peridico americano de sociologia 23), 1918, pags. 557-602, e com uma valorizao diferente, Floyd H. Allport: Institutional
Behavior. Essays Toward a Re-interpreting of Contemporary Social Organization (Comportamento institucional. Ensaios sobre a reinterpretao da atual organizao social), Chapei Hill 1933, pags. 106 e
segs. Este pensamento pode transpor-se para o processo em geral. A santificao ininterrupta do direito
tambm pode suceder em processos jurdicos que sirvam apenas para a eliminao da incerteza e que
no pressuponham anteriormente nenhuma violao do direito.
97
trs ( l f ) , valor esse que apia a confirmao das normas para sua fixao como
premissas obrigatrias de comportamento e de compromisso pessoal.
Se se tratar d u m a colaborao confirmatria do interessado, a questo da envergadura das conversaes adquire grande importncia no procedimento. Um
tribunal que exija dos participantes apenas algumas informaes que ainda faltem e decida depois, surpreendentemente, de acordo com o seu prprio parecer,
no aproveita as hipteses de deciso que o procedimento oferece. Quanto mais se
convertem em assunto de debate no apenas perguntas efetivas em suspenso, como'
tambm problemas jurdicos, tanto maior a perspectiva de distinguir tematicamente o material de discusso, ou ento de o reduzir a questes isoladas difceis
e, dessa forma, descongestionar a deciso final (17).
No decurso d u m debate desses, as partes so levadas a especificar o seu descontentamento e a destacar os poucos pontos de discusso em suspenso, at mesmo
com a ajuda das ordenaes jurdicas e sua retrica, que entra como tal na declarao. Uma vez cados no funil do procedimento, as partes tm de se mover para
chegar a uma deciso. S atravs da observncia dos limites do possvel, que se vo
progressivamente estreitando, que podem esperar obter uma deciso favorvel.
Para alcanarem pontos suscetveis de consenso, tm de limitar a sua liberdade, escolher determinadas dvidas, apontar argumentos levando com isso a um ponto
que no pode fazer despertar um verdadeiro interesse para a sua demanda especial,
seno queles que disso se ocupam profissionalmente e que tm de decidir sobre isso. J no se trata ento, como parece em primeiro lugar ao queixoso e seus amigos
e talvez tambm imprensa, duma usurpao escandalosa dos direitos e liberdades
dos cidados, dum ato de violncia da burocracia contra o qual a coletividade teria
de se defender; trata-se, sim, e s, duma questo problemtica da lei da expropriao sentena contrria do tribunal, mas no havendo ainda quaisquer decises do Supremo Tribunal.
A funo do procedimento , portanto, a especificao do descontentamento e
16
Nisso se baseia o pensamento antigo, oriundo da Idade Mdia, da representao como uma
apresentao solene da ordem social "in corpore et membris". Conferir com Jrgen Habermas: Strukturwandel der fentlichkeit Untersuchungen zu einer Kategorie der brgerlichen Gesellschaft (Mudana de estrutura na publicidade. Pesquisas sobre uma categoria da sociedade burguesa), Neuwied
1962, pags. 17 e segs.
17 "A atual prtica alem de julgamento prescinde em regra, por motivos prticos compreensveis, da
discusso pormenorizada de questes jurdicas. Certas dificuldades duma tal "conversa jurdica" devem,
tambm, fundamentar-se perante o tribunal no fato de que nessa conversa falta a igualdade a pressupor. Enquanto os partidos tm de fixar as suas posies, o tribunal tem, pelo contrrio de deixar as
suas em suspenso e s apresentar para o debate opinies potencialmente relevantes. Os interessados s
podem ento precisar as suas prprias opinies jurdicas ao acaso e no em relao maneira de pr o
problema do tribunal. A crtica desta prtica encontrou um eco ctico em Adolf Arndt: Das Rechtgehtr
(A audincia jurdica), Neue Juristische Wochenschrift 12 (Nova publicao jurdica semanal 12), 1959,
pags. 6-8 e do mesmo autor: Die Verfassungsbeschwerde wegen Verletzung des rechtlichen GehOrs (Os
transtornos constitucionais devidos violao da audincia jurdica), Neue Juristische Wochenschrift 12,
1959, pags. 1297-1301. Para a situao do problema conferir tambm com Hans Dahs: Das rechtliche
Gehor im Strafprozess (A audincia legbi no processo penal), Munique-Berlim 1965. pags. 24 segs.
98
PROCESSOS JUDICIAIS
18
Em sentido geral, o tema da "absoro de protestos" na organizao social encontra hoje um interesse crescente. Conferir por exemplo, com Clark Kerr/John T . Dunlop/Frederick K. Harbison/Charles E. Myeis: Industrialism and Industrial Man. The Problem of Labor and Management in
Economic Growth (O industrialismo e o homem industrial. O problema do trabalho e da gesto no crs
cimento econmico), Cambridge, Mass. 1960, sobretudo pags. 194 e segs.: Amitai Etzioni: A Comparative Analysis of Complex Organizations. On Power, Involvement and Their Correlates (Uma anlise
comparada de organismos complexos. Sobre poder, envolvimento e afins), Nova Iorque 1961, pgs. 246
e segs.; Myron Weiner: The Politics of Scarcity. Public Pressure and Politicai Response in ndia (A
poltica da escassez. Presso e resposta poltica na ndia), Chicago 1962, pg. 4 e segs.; Neil J.
Smelser: Theory of Collective Behavior (Teoria de comportamento coletivo), Nova Iorque 1963, sobretudo pags. 231 e segs.; Ruth Leeds: The Absorption of Protest. A Working Paper (A absoro do
protesto. Um trabalho). Editado por William W. Cooper/Harold J. Leavitt/Maynard W. Shelly II em:
New Perspectives in Organization Research (Novas perspectivas na pesquisa sobre organizao), Nova
lorque-Londres-Sydney 1964, pgs. 115-135.
19
Jerome Frank: Courts on Trial. Myth and Reality in American Justice (Tribunais m julgamento. Mito e realidade na justia americana), Princeton, N.J. 1949, deu uma nfase especial a este momento de "Chanciness" (risco) do processo judicial e o caricaturizou como excntrico, pois a funo
positiva no tinha sido suficientemente tomada em considerao. Esta funo positiva da imprevisibi
lidade da soluo de conflitos acentuada por Galtung, op. cit., pg. 370. Conferir ainda com Vilhelm
Aubert: The Structure of Legal Thinking (A estrutura do pensamento legal), em: Legal Essays (Ensaios
legais), Festskrift til Frede Castberg, Copenhague 1963, pags. 41-63 (43 e segs.).
20
exatamente esta possibilidade de ganhar os circunstantes para o prprio ponto de vista jurdico
e, por esse meio, impressionar os juzes ou os prprios adversrios que constitui um aspecto essencial dos
processos de conformao legal das sociedades mais primitivas.
21
O isolamento pelo cerimonial no pode, portanto, ser atribudo apenas ao "receio de contato" dos
juzes
assim Paul Reiwald: Die Gesellschaft und ihre Verbrecher (A sociedade e os seus infratores),
Zurique 1948, pags. 80 e segs. Ele constitui o trabalho comum de todes os participantes no processo.
99
sa prpria de comportamento (22). Quem tiver de alterar as suas expectativas e as suas formas de comportamento em conseqncia disto, adapta-as a
uma situao da qual ele prprio se pode distanciar; mas, no s no preciso,
como tambm no se espera que ele aceite novas orientaes de valores ou que se
adapte s circunstncias de interesses profundos ou formas de tratamento das experincias (2$). E decisivo que temas de conflito, antes de levarem utilizao da
coao fsica, m a n t e n h a m uma forma na qual j no possam ser generalizados e
donde tambm no possam j ser politizados. A forma de poltica correspondente a
esta organizao da aplicao jurdica deve, como ainda veremos (24), pressupor
um fracionamento dos conflitos para poder depor a poltica como sistema autnomo da preparao da deciso.
Nesta posio isolada, o perdedor pode realmente manter suas expectativas,
mas por um alto preo. Depois entram em ao os processos sociais que j no aspiram a faz-lo aprender ou a modific-lo, mas que o estabilizam no papel de marginal. As estabilizaes de desvios esto quase inevitavelmente ligadas perda de
status. O perdedor converte-se no diferente, no litigante, naquele cujo assunto
preferido conhecido e evitado sempre que possvel. T e m de escolher cuidadosa e
limitadamente o seu pblico, no pode falar com qualquer um sobre o seu processo. Ele caracterizado de tal modo que a sua expectativa j no conte, sobretudo
que j no conte para a forma como os outros tm de se conceber a si mesmos.
Uma tal fixao na divergncia mereceu alguma ateno como alternativa para a
sano na investigao moderna. Pode ser observada, por exemplo, em prostitutas,
homossexuais, drogados, doentes mentais, polticos extremistas, gagos, presos (25).
Se houver u m a investigao emprica, de supor que tambm os perdedores dos
processos, que recusam a aprendizagem oferecida, se comprometam com essa identidade negativa e se contentem, simbolicamente, com ela.
A legitimao pelo procedimento no leva, pois, necessariamente, ao consenso
efetivo, harmonia coletiva de opinies sobre justia e injustia, ou ainda quilo
que Parsons enigmaticamente denominou "articulation of power with real commit-
22
Nisso pode dizer-se em seqncia a Leon Festinger: A Theory of Cognitive Dissonance (Uma
teoria de dissonncia cognitiva), Evanston, 111.
White Plains, Nova Iorque 1957, principalmente
p<gs. 84 e segs., que, em tais situaes, resulta uma dissonncia cognitiva normalmente diminuta. Eu
no posso seguir Festinger na hiptese de que por isso mesmo que as chances de interiorizao so
menores do que no caso duma dissonncia cognitiva mais elevada, com preses mais fortes de equilbrio
interno de tenses. Pois uma dissonncia altamente cognitiva pode ser normalizada totalmente de forma
diferente da interiorizao da exigncia forada, por exemplo atravs da adoo duma viso do mundo
frustrada.
23
Correspondentemente distingue Howard S. Becker: Personal Change in Adult Life (Mudana pessoal na vida adulta). Sociometry 27, 1964, pgs. 40-53, entre ajuste situao e compromisso e acentua
que a organizao social pode, em geral, atingir uma situao de adaptao, sem reestruturar de forma
profiunda as personalidades. Analogamente Irving Rosow. Forms and Functions of Adult Socalization
(Formas e funes da socializao adulta). Social Forces 44, 1965, pgs. 35-45.
24
Conferir com III Parte, captulo 3.
25
Algumas referncias literrias: John I. Kitsue: Societal Reaction to Deviant Behavior. ProWemsof
Theory and Method (Reao da sociedade ao comportamento desviado. Problemas de teoria e mto/la),
Social Problems 9 (Problemas sociais 9), 1962, pags. 247-256; Thomas J. Scheff: Being Mentally 111. A
Sociological Theory (Sofrer de doena mental. Uma teoria sociolgica), Chicago'1966; Erving Goffmarf:
Stigma. Uber Teschniken der Bewaltigung beschadiger Identitat (Estigma. Sobre as tcnica de 'domnio
da identidade danificada). Frankfurt 1967; Edwin M. Lemert: Human Deviance, Social Pfoblems and
Social Control (Desvios humanos, problemas sociais e controle social), Englewood Cliffs.Nova Iorque
1967, sobretudo pags. 40 e segs.
100
PROCESSOS JUDICIAIS
26
Ver Talcott Parsons: Some Reflections on the Place of Force in Social Process. (Alguma reflexes
sobre o lugar da fora no processo social). Editado por Harry Eckstein em: Internai War. Problems and
Approaches (Guerra interna. Problemas e enfoques), Nova Iorque 1964, pags. 33-70 (57). Para uma
formulao mais antiga e em parte ultrapassada do conceito parsoniano de legitimidade ver Talcott
Parsons: Authority, Legitimation and Politicai Action (Autoridade, legitimao e ao poltica).
Editado por Carl J. Friedrich em Authority (Autoridade), (Nomos I), Cambridge Mass. 1958, pags. 197221 e, finalmente do mesmo: The Politicai Aspects of Social Structure and Process (Os aspectos polticos
da estrutura e processo sociais). Editado por David Easton em: Varieties of Politicai Theory (Diversidade da teoria poltica), Englewood Cliffs. N.J. 1966, pags. 71-112. sobretudo pag. 82 e seg.
27
Parsons, em contrapartida, em seguimento a Durkheim, atribui aos processos psquicos deste tipo
uma importncia fundamental para a estabilidade das instituies sociais e no pergunta por equivalen-,
tes funcionais. Conferir aqui com as notas crticas de Einhard Schrader: Handlung und Wertsystem.
Zum Begriff der Institutionalisierung in Talcott Parsons' soziologischen System (Atuao de sistema de
valores. Para o conceito da institucionalizao no sistema sociolgico de Talcott Parsons), Soziale Welt
17 (Mundo social 17), 1966, pags. 111-135 (122 e segs.)
28
Doutra forma podem alcanar-se indiferenas semelhantes por meio da filiao em oiganizaes.
Sobre isso, em pormenor, Niklas Luhmann: Funktionen und Folgen formaler Organisation (Funes e
Resultados da organizao formal), Berlim 1964, sobretudo pags. 39 e segs.
29
So muito caractersticas disso as exposies de Johan Galtung: Institutionalized Conflict Resolution (Resoluo institucionalizada de conflitos), Journal of Peace Research (Peridico da Pesquisa da
paz), 1965, pags. 348-397, principalmente pag. 354, que acentua que no se deve esperar uma aceitao
total como efeito dum mecanismo de soluo de conflitos, que a prontido em aceitar podia ser aumentada pela institucionalizao do mecanismo
e deixa por esclarecer o conceito de aceitao.
101
CAPTULO VIII
Representao
para os que no participam
Certas hipteses psicolgicas fundamentais fazem parte das premissas da
teoria dos smbolos promovida por Durkheim e Mead e, n u m sentido equivalente,
tambm por Freud; entre elas destacam-se aquelas em que os smbolos unem sentimentos e, com a sua ajuda, conscientizam normas sociais e as convertem em lei
pessoal substituindo a coao social externa pela coao interior. No h que
duvidar que se descobriu assim uma importante possibilidade de integrao social (1). Por outro lado, h ainda dvidas quanto extenso em que as sociedades organizadas de forma muito diferenciada se podem servir de tais mecanismos atravs
de papis especificados e variveis, que comprometem personalidades concretas de
acordo com o sentimento. A nossa anlise levantou pelo menos a suspeita de que,
nos limites entre burocracia de deciso e pblico, no podem agir com xito
mecanismos conscientizados como esses; a burocracia e o pblico esto, p a r a isso, muito afastados uma do outro. O que no quer dizer que os procedimentos que
criam smbolos e os declaram se encontrem aqui no lugar errado e possam ser
abandonados; mas eles desempenham uma outra funo que a de isolar temtica
e socialmente o indivduo quando ele no est de acordo, de tal forma que os
seus protestos no tenham conseqncis. Parece, pois, que uma legitimao pelo
procedimento no consiste em comprometer internamente o interessado, mas sim
em isol-lo como fonte de problemas e em apresentar a organizao social como independente do seu acordo ou da sua rejeio. Esta indiferena perante as estruturas
individuais de motivao e acordo ou rejeio atravs do indivduo est expressa no
conceito de "validade" de valores e normas. Os procedimentos servem para realizar
este requisito de validade, sem perigos para a vida social. Entretanto, isso no
pode ser atingido apenas atravs dum tratamento separado do participante isolado
no procedimento. A sua escolha, atravs da limitao da filiao partidria,
baseada nas restries dos interesses legtimos no procedimento. E, de mais a mais,
uma exigncia mais eficaz atravs dos papis de interao regulamentada; no
qualquer um que se pode apresentar e tomar parte no debate. Alm disso, o princpio da admisso limitada tem a funo latente dum mecanismo para isolamento
do^nicos interessados. Nem todo aquele que se interessa pelos problemas tratados,
ou que se pode sentir afetado pelas decises possveis, tem acesso ao processo jurdico; uma pessoa tem antes de poder demonstrar interesses muito especiais e de
orientao jurdica, a fim de poder desempenhar no procedimento o respectivo
1 . Em seqncia a Durkheim e Freud, Parsons recorre sobretudo a estes pensamentos de interiori"*o psicolgica na sua teoria da interiorizao dos valores sociais e normas. H uma boa introduo
tranamitida por Schrader, op. cit.
104
PROCESSOS JUDICIAIS
2
David Easton tambm aceita esta funo da capacidade partidria restrita no processo judicial
conferir com: A Systems Analysis of Politicai Life (Uma anlise de sistemas da vida poltica), Nova Iorque-Londrcs-Sydney 1965, pags. 264 c segs.
3
Que isto nem sempre bem sucedido, tem de se confessar, como o caso, por exemplo, de grandes
associaes que pleiteiam processos-padres com importncia poltica, tornandose-lhes ento difcil
aceitar a deciso do tribunal e renunciar ao poltica. Significativamente, so estes casos, em que a
justia no pode desempenhar a sua funo latente de neutralizao poltica, que so simultaneamente
aqueles em que se torna problemtica a legitimidade da justia. Ver como exemplo a sentena do tribunal federal dc trabalho, datada de 31 de outubro de 1958 (SAE 1959, pags. 41 e segs.) na greve dos
metalrgicos de Schleswig HoUtein e o debate contnuo, porventura a crtica como "opo poltica", de
Wolfgang Abendroth:
Innergewerkschaftliche Willensbildung, Urabstimmung und "Kampfmassnahme", (Desenvolvimento da vontade no interior dos sindicatos, primeira votao e "medidas de combate"), Arbeii und Recht 7 (Trabalho e direito 7), 1959, pags. 261-268 (263).
4
Ver, como uma investigao que descobre uma elevada dose de consenso fictcio nas expectativas
de comportamento moralmente institucionalizadas, Richard L. Schanck: A Study of a Community and
Its Groups and Institutions Conceived of as Behavior of Individuais (Um estudo duma comunidade e
seus grupos e instituies concebidos como comportamento de indivduos), Psychological Monographs
(Monografias psicolgicas), vol. 43, n. 2 Princeton. N J . -Albany, N.I 1932. Esta problemtica retomada por Hemut Schelsky: Soziologie der Sexualitat. Uber die Beziehungenzwischen Geschlecht,
Moral und Gesellschaft (Sociologia da sexualidade. Sobre as relaes entre sexos, moral e sociedade),
Hamburgo 1955, pags. 51 e segs., na sua anlise da importncia social do relatrio Kinsey.
5
Quem encarar o ponto de vista do indivduo ter tendncia para ver j uma injustia na distribuio das oportunidades. Ver, por exemplo, o protesto contra "that universal institution-worship
through which Sacco and Vanzetti were put to death" (aquele culto universal da instituio atravs do
qual Sacco e Vanzetti foram condenados morte) de Floyd H. Allport: Institutional Behavior. Essays
105
Toward a Re-interpretating of Contemporary Social Organization (Comportamento institucional. EnMios em direo a uma reinterpretao da organizao social contempornea), Chapei Hill 1933, pags.
06 e segs. (129).
106
PROCESSOS JUDICIAIS
107
11
Assim, de Horst Bhrke. Pladoyer fr die Offentlichkeit der Justiz (Discurso em defesa da publicidade da justia), Deutsche Richterzeitung 44 (Revista jurdica alem 44), 1966, pag. 579. Comparar tambm com Rudolf Wassermann: Justiz und Public Relations (Justia e relaes pblicas), Deutsche Richterzeitung 41, 1963, pgs. 294-298.
12
Comparar aqui. do ponto de vista jurdico, com Heinrich Jagusch: Rundfunk-und Fernsehbertragungen von Gerichtsverhandlungen (Emisses radiofnicas e televisionadas de sesses de tribunal),
Deutsche Richterzeitung 38, 1960, pag. 85. sobretudo contra este perigo que se dirige o 169, pg. 2
GVG, que exclui durante as sesses as captaes sonoras, radiofnicas e televisivas, assim como gravaes de som e filmagens para fins de publicidade.
13
Comparar aqui com Harold P. Romberg: Die Richter Ihrer Majestat. Portrit der englischen
Justiz (Os juzes de Sua Majestade. Retrato da justia inglesa), Stuttgart-Berm-Colnia-Mogncia 1965,
pags. 226 e segs., com a anotao inteligente de que nestes casos, embora se fale de desprezo do tribunal,
no se queira proteger o tribunal, mas sim os rus e os partidos. Comparar, alm disso, com Et. Dumont: De 1 organisation judiciaire et de la codification. Extraits de divers ouvrages dejrmie Bentham
. (Sobre a organizao judicial e a codificao. Extratos de vrias obras dejrmie Bentham), Paris 1828,
pag. 194. Sobre atitudes mais recentes consultar, por exemplo, Wolf Middendorf: Der Strafrichter.
Auch ein Beitrag zur Strafrechtsreform (O juiz criminal. Uma contribuio para a reforma do direito
penal), Freiburg 1963, pags. 34 e segs.; Ulrich Fitzner. Unzulassige Presseberichte von der Hauptverhandlung (Relatrios de imprensa inadmissveis sobre a sesso principal), Deutsche Richterzeitung 44,
1966, pags. 301-302; E. Schmidt, op. cit., 1968, pags. 48 e segs.
108
PROCESSOS JUDICIAIS
14
15
CAPTULO IX
Estrutura do programa
e responsabilidade
Atravs da participao no cerimonial do procedimento e na ratificao das
premissas e competncias de deciso, so retiradas aos interessados, como vimos,
cada vez mais possibilidades de crtica e outras possibilidades so orientadas para
determinadas vias. Uma tal represso da crtica atravs dos interessados s pode, no
entanto, ser alcanada se eles forem conciliados com as formas em que, alis, a
deciso pode ser criticada, portanto sobretudo com as formas de responsabilidade
na escala hierrquica da organizao da deciso e na publicidade. E que se a
crtica hierrquica ou pblica fosse dada livremente sem barreiras, os interessados
encontrariam sempre novos motivos para manter desperto o seu descontentamento
em todos os aspectos, para o atiar e o instilar no decurso posterior da deciso. A
instituio da validade exclui, definitivamente, esta possibilidade.
Os socilogos no se podem contentar com esta informao. Artifcios deste
gnero tm os seus limites sociais de agravamento. No funcionariam se, por trs
deles, se juntasse um excesso de presso social. A validade das decises obrigatrias
no pode, s por si, absorver todo o descontentamento; tem de ser preparada
atravs de processos de antecipao, especificao e eliminao da crtica pela
crtica privada, hierrquica e simultaneamente pblica. A intensificao e coordenao das diversas responsabilidades no pode
realizar-se isoladamente e sem atender ao contexto estrutural e programtico da
deciso (1). Antes de mais nada, os limites da capacidade de crtica e estrutura do
programa, portanto as condies de controle e as condies de deciso, tm de ser
harmonizadas. As decises que tm de ser aprofundadas no procedimento, devem
ser programadas de tal forma que se possa especificar a crtica e a responsabilidade; doutra maneira no possvel alcanar um isolamento objetivo, temporal e
social dos problemas atravs do procedimento.
1
Geralmente o exame da interdependncia da estrutura organizatria e programtica, por um lado,
e por outro a racionalidade da deciso, contam-se entre as aquisies fundamentais da mais recente
teoria de organizao e deciso. Ver, por exemplo James G. March/Herbert A. Simon: Organizations
(Organizaes), Nova Iorque Londres 1958; Horst Albach: Zur Theorie der Unternehmens organisation
(Para a teoria da organizao de empresas), Zeitschrift fr handelswissenschafltiche Forschung 11
(Revista para investigao da cincia comercial 11) 1959, pgs. 238-259; Rolf Kramer: Information
und Kommunication. Betriebswirtschaftliche Bedeutung und Einordnung in die Organisation der Unternehmung (Informao e comunicao. Significado da economia das empresas e classificao na organizao da empresa), BerJim 1965.
110
PROCESSOS JUDICIAIS
111
6
A posio, tradicionalmente central, dos juristas na administrao pblica europia continental
constitui, assim, um sintoma do que se esperava destas administraes de programao condicional e, ao
invs, as exigncias polticas pessoais dum alistamento duma intelectualidade especializada constituem
um sintoma para avanar o programa de objetivos.
7
Ver tambm algumas observaes sobre a estandardizao como defesa contra erros em Richard M. Cyert/James G. March: A Behavioral Theory of the Firm (Uma teoria de conduta da. empresa), Englewood Cliffs N. J. 1963, pag. 105. Muito interessante para este problema ainda: Isabel M.
P. Menzies: A Case-Study in the Functioning of Social Systems as a Defense against Anxiety. A Report
on a Study of the Nursing Service of a General Hospital (Estudo do funcionamento de sistemas sociais
com uma defesa contra a ansiedade. Relatrio sobre um estudo do servio de enfermagem dum hospital
civil), Human Relations 13 (Relaes humanas 13), 1960, pags. 95*121.
8
Torna-se aqui necessrio um esclarecimento. Tambm aqui existe, naturalmente, uma crtica ao
processo dum tipo especial, como crtica da falta de normas processuais especiais. Mas esta crtica
no tem qualquer relevncia como tal para a deciso. Com ela se pode forar, sob certas circunstncias,
uma repetio do processo e no uma outra deciso no caso. Uma dessas separaes entre questes de
fato e questes de direito reside, caracteristicamente, no mbito da programao de objetivos, s onde se
possam aplicar clculos de otimizao e se possa comprovar a legalidade absoluta da deciso, independentemente do processo jurdico em que foi conseguida.
9
Para aqui e para os mesmos mecanismos de garantia possveis, consultar Niklas Luhmann: Funktionen und Folgen formaler Organisation (Funes e conseqncias da organizao formal), Berlim
1964, pags. 256 e segs., e do mesmo autor: Recht und Automation in der tffentlichen Verwaltung
(Direito e automao na administrao pblica), op, cit., pags. 75 e segs.
10
Vilhelm Aubert chega ao mesmo resultado nos seus esforos atrs citados (Parte I, cap. 1, nota
11) pela comparao entre as formas de pensar jurdica e cientfica.
112
PROCESSOS JUDICIAIS
Estas reflexes mostram que a absoro da crtica, que da parte dos interessados leva legitimao das decises, atingida da parte dos decisores atravs da
programao condicional da sua atuao e argumentao respectiva. Ambos os aspectos do procedimento de deciso servem de forma complementar para diminuir
as possibilidades de escolha, para reduzir a complexidade. Da ser correta a suposio de que uma legitimao pelo procedimento s pode ser institucionalizada
vinculada programao condicional da deciso. Portanto, no de forma nen h u m a por acaso que a legitimao do direito, conforme ao processo, se tornou
mais aguda na virada para o sculo XIX, no mesmo momento histrico em que foi
abandonada a argumentao teleolgico-naturalista do direito e este foi sendo
progressivamente positivado como sistema de programas condicionais de deciso. O
que ainda hoje subsiste da teoria teleolgica do direito serve para a interpretao
das decises alheias (nomeadamente as de leis) e no para a interpretao da legitimao pessoal direta.
T a m b m se pode conseguir este resultado doutra forma, atravs da anlise do
princpio da imparcialidade do juiz. Este princpio tem um alcance ainda maior,
quando vlido legitimar a soberania ltima da sentena, funcionando, portanto,
como se j existisse na imparcialidade uma garantia de verdade. O princpio no
enuncia mais do que a igualdade negativa de todos os interesses especficos na
oportunidade de exercer influncia sobre o juiz dentro do seu programa e assim
no pode nunca fundamentar uma sentena que, afinal, tem sempre de ser decidida a favor de determinados interesses. Por detrs da ideologia da imparcialidade dos juzes podem imaginar-se mecanismos sociais latentes, que determinam
que, apesar disso, o princpio digno de crdito.
Por um lado serve, naturalmente, para a conservao da verdadeira incerteza
quanto concluso do processo uma funo que deve permanecer latente, porque todas as decises, de acordo com a declarao oficial, j foram decididas no
direito, no podendo portanto persistir j qualquer incerteza. De fato, o princpio
da imparcialidade do juiz proporciona aos partidos a confiana de que o juiz no se
compromete especificamente antes do processo e nesta confiana que se baseia a
sinceridade da situao como anteriormente se demonstrou , o motivo de se
engajar no procedimento judicial. nisso que o princpio de imparcialidade constitui condio bsica para a implicao pessoal dos interessados no acontecimento
simblico que legitima a deciso. Isto uma funo correspondente ao procedimento .
Por outro lado, em relao estrutura do programa e responsabilidade da
deciso judicial, o princpio da imparcialidade desempenha a funo complementar, que tambm deve permanecer latente. A imparcialidade age, aqui, como
separao de papis, que corresponde limitao de crtica e responsabilidade esboada acima, cobrindo e escondendo. Corresponde deciso de determinados
compromissos sociais (familiares, polticos, religiosos, de interesses, de especializao cientfica, etc). Compromisso significa simultaneamente que, neste aspecto, a
deciso no pode ser justificada, nem criticada. Pode ser inoportuna politicamente,
dar inflao um impulso indesejvel, reforar a luta de classes, impedir a divulgao da nica religio verdadeira, ou contradizer os conhecimentos mais recentes sobre uma orientao de vida saudvel nos aglomerados industriais e at
mesmo as leis tero ento de ser alteradas. O juiz s a eles obedece. Por conseguinte, por detrs do princpio da imparcialidade do juiz, est a necessidade de restrin-
113
gir a responsabilidade, de eliminar alternativas, de suprimir a crtica e apoiar assim, no decurso da deciso, aquela reduo de complexidade, na qual colaboram
tambm os outros interventores do processo, para sua sorte ou desgraa.
A declarao da imparcialidade do juiz fica em risco quando este demonstra
demasiada atividade ( H ) . Sob este ponto de vista no apresenta inconvenientes a
exigncia de Arndt, tratada aqui (parte 7, nota 17), exigncia d u m a autntica discusso jurdica no processo; realmente qualquer atividade de averiguao jurdica
constitui um problema. Isto indica, principalmente e uma vez mais, a prudncia da
limitao do direito a programas condicionais. Um juiz a quem se exija alcanar
determinados objetivos na realidade social, dificilmente poder atuar com imparcialidade e, em todo o caso, no pode parecer apartidrio, pois os partidos teriam
no instrumental de realizao dos seus objetivos, quase inevitavelmente, u m valor
de posies diferentes. Um juiz a quem fosse dada plena responsabilidade pelas
conseqncias da sua deciso, no poderia ser um juiz imparcial. A atitude do juiz,
liberta da crtica inspirada nos resultados, constitui tambm, sob este aspecto, u m
momento essencial do processo judicial.
Parte III
ELEIO POLTICA E LEGISLAO
At agora deitamos uma vista de olhos aos procedimentos de aplicao jurdica, aos procedimentos para uma deciso p r o g r a m a d a . Eles constituem os fatos
primrios, tanto histrica quanto sociologicamente, pois regulamentam a ao
elementar face a face. Eles podem existir s por si, mesmo quando no h um
poder legislativo, e nesses casos so autoprogramados. No decurso da aplicao do
direito, logo se decide o que vlido como direito; na fundamentao das decises,
as bases so formuladas convincentemente, sem que a programao seja demonstrada ou justificada como teor de deciso. Os conceitos, segundo os quais as informaes so classificadas por categorias, e as regras, segundo as quais as decises so
tomadas, aparecem no m u n d o ontologicamente, so tratadas como fatos, portanto
como se nunca tivessem sido realizados, mas apenas descobertos e interpretados.
Por meio deles se alivia o procedimento de deciso judicial da sua complexidade,
que ele prprio nunca poderia dominar. O procedimento judicial, como sistema de
complexidade relativamente pequena, no pode prescindir de estruturas relativamente concretas e invariveis de assimilao da informao, de formas de pensamento bem delineadas e imutveis e de instituies jurdicas, tais como propriedade e ptrio poder, representao ou tentativa criminosa, ato administrativo,
"trust" ou conditio, que, apesar-de toda a generalizao e elasticidade, envolvem
contudo associaes realistas e referncias de sentido, para poderem ser utilizadas
com rapidez. Apesar de tudo, o processo de deciso judicial oculta sua prpria
causalidade, o que lhe tanto mais fcil quanto a quantidade de pensamentos
jurdicos que formulada em procedimentos, de tal forma que o contributo de
cada procedimento isolado , na realidade, mnimo (1).
No acontece, portanto, como se se devesse de alguma forma manter uma ordem lgica e tambm cronolgica, de que os programas de deciso devessem, em
primeiro lugar, ser feitos e s depois pudessem ser aplicados. As sociedades mais
primitivas conhecem apenas um plano de deciso e tm, por isso, u m "direito
natural" fixado ontologicamente. A separao entre o estabelecimento de normas
jurdicas e a sua aplicao, a sua diferenciao atravs de diferentes normas, diferentes papis, diversos procedimentos jurdicos, pressupe u m a cultura jurdica
altamente desenvolvida e, a partir da, uma sociedade j muito complexa e difereilciada. E mesmo ento h, como hoje se comea a ver, barreiras imanentes das
1
Especialmente aqui existem paralelos surpreendentes com a teoria psicolgica dos sistemas acima
mencionada, teoria que postula igualmente u m a relao entre complexidade do sistema e complexidade
do meio ambiente, disponibilidade de alternativas, concretitude, respectivamente abstrao das regras
do sistema p a r a os contatos com o meio ambiente, e da possibilidade de reconhecer e organizar a
prpria causalidade a t u a n t e .
118
quais se pode extrair, excluindo do processo de deciso jurdica, aquilo que se pode
tornar independente como legislao (2).
A tarefa dos prximos captulos consiste em compreender a funo duma tai
diferenciao de decises programadas e programantes, esclarecer algumas das suas
condies e problemas e sobretudo reconhecer qual a importncia que os procedimntos ordenados juridicamente possuem para a institucionalizao e legitimao desta diferena. Quando nos voltamos para esta tarefa, temos de abandonar
o ponto de vista, que at agora foi microssociolgico e, excetuando os sistemas
secundrios de interao face face, temos de considerar tambm os sistemas
sociais abrangidos, pois s eles podem suportar o risco do estabelecimento de normas jurdicas ou o risco de positivao de todo o direito. A conservamos como
quadro terico de relaes a teoria sociolgica dos sistemas, mas temos de encarar
simultaneamente diversas referncias de sistemas e portanto aplic-las no s aos
sistemas isolados do processo, mas tambm ao sistema poltico e sociedade como
um todo.
2
Conferir, por exemplo, com Lon Husson: Les transformations de la responsabilit. tude sur la
pense juridique (As transformaes da responsabilidade. Estudo sobre o pensamento jurdico), Paris
1947, sobretudo pags. 12 e segs. ou Josef Esser: Grundsatz u n d N o r m in der richterlichen Fortbildung des
Privatrechts (Principio e n o r m a no aperfeioamento jurdico do direito privado), T b i n g e n 1956.
CAPTULO I
Positivaao do direito (1)
Por direito positivo entende-se as normas jurdicas que entraram em vigor por
deciso e que, de acordo com isso, podem ser revogadas (2). Se e at que ponto o
direito pode ser responsvel pelos processos de deciso, isso constitui para os juristas
um problema sem soluo. Habituados desde h muito e orientados para decidir
conflitos estabelecendo aquilo que justo, leva-os a pensar em trabalhar visivelmente para estabelecer a prpria justia at atravs da deciso. O abismo de arbitrariedade que se pode abrir quando todo o direito s for vlido mediante deciso, deixar-lhes- calafrios. E, contudo, uma vista de olhos imparcial s formas
reais de atuao dos modernos sistemas polticos mostra que, pelo menos desde o
sculo XIX, o estabelecimento do direito se converteu em objeto de trabalho permanente dum empreendimento organizado de deciso e abrangeu todos os campos
do direito, incluindo o direito constitucional. No se pode mais dizer que nas alteraes jurdicas se trata apenas de conceitos isolados ou de regras de exceo
mediante um direito de soberania poltica de fundamento especial, como o jus
eminens, portanto que se trata duma manifestao atpica da vida poltica, como
se pretendeu at ao sculo XVIII; j no se diz tambm que s o degrau mais baixo
duma hierarquia de instituio divina de normas jurdicas fosse assim posto como
lex positiva disposio do homem, que nisso teria de se ater a um direito superior.
1
Para esta p a r t e c o m p a r a r t a m b m com Niklas L u h m a n n : Gesellschaftliche u n d politische Bedingungen des Rechtsstaates. (Condies polticas e sociais do estado constitucional). Em: Studien b e r
Recht u n d Verwaltung (Estudos sobre direito e administrao), Colnia-Berlim-Bonn-Munique 1967.
pags. 81-102 e, do mesmo autor: Positives Recht u n d Ideologie (Direito positivo e ideologia). Archiv f r
Rechts-und Sozialphilosophie 53 (Arquivo de filosofia do direito e filosofia social 53), 1967, pags.
531-571.
2
Esta definio tem de ser lida cuidadosamente a fim d e se evitarem mal-entendidos. Ela n o contm uma limitao a determinados tipos de deciso
mais ou menos no sentido de que apenas os atos
legislativos podem estabelecer o direito positivo. T a m b m as sentenas judiciais, por exemplo, constituejh decises neste sentido, na medida em que exercem u m a ao normativa (igualmente T h e o d o r
Geiger: Vorstudien zu einer Soziologie des Rechts
Estudos prvios para u m a sociologia do direito
Berlim-Neuwied 1964, pgs. 182 e segs. sobre "opo judicatria sobre a regra da habituao"). No se
diz mais n a d a sobre os motivos da deciso. Todavia esses motivos so necessrios e esto sujeitos ao controle social. O direito positivo n o pode de forma alguma ser compreendido como um regulamento arbitrrio. O estabelecimento do direito est muito mais dependente, como toda a deciso, por exemplo,
de premissas de deciso, de acordo com um valor, premissas que se pressupe que j existam socialmente. A particularidade do direito positivo consiste apenas em que t a m b m estas premissas de estabelecimento do direito s podem ser pressupostas como d i r e k o vlido, q u a n d o se tiver tomado u m a deciso
obre elas. A positivao do direito significa, portanto, que todos os valores sociais, normas e expectativas d e c o m p o r t a m e n t o tm de ser filtrados atravs de processos de deciso, antes de poderem conseguir validade legal.
120
3
C o m p a r a r aqui com J . H . Driberg: T h e African Conception of Law (O conceito africano de direito), Journal of Comparative Legislation and International Law, 3 Sries 16 (Peridico de legislao
c o m p a r a d a e direito internacional 3, srie 16), 1934, pgs. 230-245; Joseph Schacht: T h e Origins of
M u h a m m a d a n Jurisprudence (As origens <la jurisprudncia m a o m e t a n a ) , Oxford 1950; Fred W. Riggs:
T h a i l a n d . T h e Modernization of a Bureaucratic Society (Tailndia. A modernizao da sociedade
burocrtica), Honolulu 1966, sobretudo pgs. 85 e segs. e 132 e segs.
4
Na realidade os portadores de tal poder tiveram de recorrer sempre a u m a legitimao religiosa
mais ou menos tradicional, tal como hoje no se pode deixar de ser democrtico. Por esse meio se restringiram, em princpio, todas as tentativas de aspirar a u m a autonomia do domnio poltico t a m b m
para o mbito do direito. U m a viso de conjunto sobre este assunto d a d a por Shmuel N. Eisenstadt:
T h e Politicai Systems of Empires (Os sistemas polticos dos imprios). Nova Iorque-Londres 1963, pags
137 e segs.
5
6
Conferir, por exemplo, com R. Lingat: Evolution of the Conception of Law in Burna a n d
Siam (Evoluo d o conceito de lei em B u r m a e no Sio), T h e Journal of the Siam Society 38 (Jornal da
sociedade siamita 38), 1950. oags. 9-31.
POSITIVAO DO DIREITO
121
122
Uma complexidade to elevada s atingvel atravs de desistncias corretamente localizadas. Algumas partes integrantes de sentido, que estavam anteriormente desligadas do direito (e na experincia jurdica natural permaneceram
durante muito tempo ligadas ao direito), tiveram de ser abandonadas. Isso aconteceu por intermdio da diferenciao do direito. Mais intensamente do que at
aqui se separou o direito doutros mecanismos sociais, sobretudo dos que garantiam
a verdade de sentido e da moral social geral. O direito perde a sua capacidade de
verdade devido ao fato da prpria verdade ir sendo especificada no pensamento
moderno quanto a uma certeza intersubjetiva obrigatria, portanto quanto a um
determinado modo de transmisso de opinies. Agora o direito j no pode ser verdadeiro ou falso, mas apenas vlido (9). Desde o sculo XVIII foi-se tornando cada
vez mais evidente que se deve distinguir entre direito e moral. A distino fundamentava-se e fundamenta-se, predominantemente, por referncia a mecanismos
especiais de sano do direito; contudo ela reflete, simultaneamente, a forma especial da origem do direito e que consiste em que mesmo as expectativas para alcanar a validade do direito tm de ser filtradas e legalizadas atravs dum processo
de deciso.
O f u n d a m e n t o duma tal diferenciao a carncia de especificaes funcionais e desencargo funcional do direito. O direito s pode atingir uma complexidade elevada quando for aliviado de inmeras funes secundrias, por exemplo, d u m a base religiosa ou dum regulamento individual de sentimentos e quando
for talhado para a sua funo especfica do estabelecimento temporal, objetivo e
social de estruturas generalizadas de expectativas. Logo que isto acontece, torna-se
evidente que u m a tal estrutura de comportamento temporal estvel, independente
da situao e certa de consenso, pode ser adquirida tambm como um direito altervel. As funes duma tal estrutura implicam no poderem ser postas em dvida
ou mesmo alteradas durante os processos que estruturam; o que no quer, porm,
dizer que sejam absolutamente constantes e pura e simplesmente intocveis. No h
problema que noutro tempo, noutros lugares e noutros procedimentos judiciais estabelea, ou altere respectivamente aquilo que hoje e agora funciona como premissa. Contudo, tem de se poder comprovar o que vlido e tem de se evitar que os
processos de deciso sejam, em determinados pontos, sobrecarregados de complexidade. Para isso so suficientes diferenciaes de organizaes.
Estas renncias confuso difusa com outras normas, outros mecanismos,
outras funes, permiterrt a posterior renncia decisiva: a renncia invariabilidade. O direito positivo j no pode ser defendido como invarivel e portanto deve
substituir as certezas que residem na invariabilidade e no enterro social do direito
antigo. Este problema est intimamente relacionado com o da complexidade; pois
a certeza , basicamente, confiana numa complexidade j reduzida. Opinies que
significam invariabilidade e com isso prometem a certeza nomeadamente
aquelas opinies de que as normas jurdicas so algo que j existe, so verdadeiras e
vlidas mediante instituio no passado, instruo dos que j morreram, ou mediante vetustez imemorvel colocam o homem perante uma complexidade j
reduzida e compreendem a sua relao com o m u n d o sob este aspecto. O regu9
l i m a vista de olhus sobre a elevada refutabilidade das verdades atuais mostra como este trao de
separao indispensvel. N e n h u m direito pode permitir-se a sua instituio sob a forma d u m a refutao cientfica, tal como o tm de fazer as teorias cientficas a fim de desempenharem as suas funes.
POSITIVAO DO DIREITO
123
11
caracterstico para o conceito de natureza a negao da causalidade a t u a n t e do sistema, que se
v perante a natureza. A natureza u m a verdade imanente, nascida de si mesma. Apreender o m u n d o
sob o aspecto da natureza , portanto, sintomtico de sistemas psquicos e sociais de organizao relativamente simples, que no podem ainda tornar perfeitamente consciente a sua prpria causalidade e
no as podem, portanto, utilizar como princpio corretivo nas suas relaes com o meio ambiente. Por
outro lado, caracterstico do conceito ocidental de natureza, que esta, analogamente tcnica, compreendida como tendo u m a estrutura causal
se bem que de forma alguma em sentido mecnico ou
funcionalista da a t u a l teoria causal. Com isso se estabeleceram os princpios p a r a u m a integrao de
natureza e tcnica, tal como ela poderia ser realizada depois que as atuais cincias naturais aingissem
um grau de abstrao, que possibilitasse uma mais ampla substituio de motivos. Na realizao desta
integrao consolidou-se o domnio do homem sobre a natureza em sistemas complexos, de tal forma
que ele se pde tornar consciente da sua causalidade a t u a n t e e pde a b a n d o n a r o conceito da natureza,
prosseguindo sob a mesma designao (comparar, por exemplo, como Werner Heisenberg: Das Naturbild der heutigem Physik
O q u a d r o da natureza da fsica atual
H a m b u r g o 1956, pag, 12)
Se se refletir sobre isto, reconhecer-se-, ento, que o cerne do pensamento de direito natural reside
mem>s na elevada valia hierrquica do direito natural, do que no fato de as causas do direito serem
projetadas n u m a esfera exterior sociedade. Esta separao entre ordem csmica natural e sociedade
histrica, que alheia s sociedades mais primitivas (consultar, por exemplo, Elias de T e j a d a : Bemer
kungen b e r die Grundlagen des Banturechts
Observaes sobre os princpios do direito b a n t u
Archiv f r Rechts-und Sozialphilosophie 46, 1960, pags. 503-535
532
; ele permite j u m a oposio
entre direito natural e direito legal e s secundariamente que esta diferena compreendida hierarquicamente. O direito natural t a m b m tinha a sua competncia mediante a sua faticidade ntica e sem
alternativas. Com isso se pe tambm doutra forma o problema da soluo e compensao do direito
natural. N o r m a s jurdicas de grande valia (quando no absolutamente imutveis) podem igualmente in
stalar-se no direito positivo, por exemplo atravs da diferenciao entre direito constitucional e o simples
direito legal. A questo contudo, como podem ser compensadas aquelas certezas que foram apresentadas pelo direito natural atravs da adoo da promoo exterior sem alternativas.
124
12
Com isso n o se excluem, naturalmente, transformaes p r o f u n d a s do direito como conseqncia
de revolues polticas. Sobretudo, n e n h u m direito do m u n d o pode garantir a sua prpria p e r m a n n c i a
e excluir outras possibilidades de evoluo. Mas a interveno racional, planejada e de conseqncias
seguras no direito atravs da deciso, portanto o emprego tcnico do positivismo do direito para atingir
determinados fins, tem, no estado atual da tcnica de deciso, estreitos limites. suficientemente determinante que a colorao nacional-socialista do direito alemo no fosse, a princpio, dirigida sobre leis
mas antes se servia de drsticos meios polticos pessoais. S atravs da influncia extra legal da prtica
de opo judicial se poderia conseguir que todo o direito fosse reinterpretado a curto prazo de acordo
com um novo credo. Conferir aqui com Bernd Rthers: Die unbegrenzte Auslegung. Zum W a n d e l der
Privatrechtsordnung im Nationalsozialismus (A interpretao ilimitada. Sobre a alterao das ordenaes de direito privado pelo nacional-socialsmo), T b i n g e n 1968.
POSITIVAO DO DIREITO
125
CAPTULO II
Democratizao da poltica
O efeito que tem a positivao do direito sobre o sistema poltico d u m a sociedade, portanto a variabilidade de todas as premissas de deciso que servem
como programa, nem de longe tem merecido suficiente ateno. A complexidade,
no apenas do direito, mas tambm do prprio sistema poltico, aumenta assim
duma forma tal, que se tornam necessrias modernas formas de estabilizao, caso
contrrio no se m a n t m . N u m a medida que seria impensvel, ou insuportvel em
sociedades mais antigas, as alternativas tornam-se visveis e decisivas. Isto significa
tambm que o apoio poltico j no pode ser pressuposto, mas sim concedido. Instituies invariavelmente legitimadas como a coroa e o altar no so complexas em
si mesmas, e no so suficientemente mveis para poderem aproveitar e ordenar de
forma convincente as novas possibilidades; elas no funcionariam como garantes do
poder legtimo (1). So substitudas pelo fato de o apoio poltico se converter em
problema permanente a ser resolvido pela organizao e pelo trabalho quotidiano.
A mobilizao das premissas de deciso e a mobilizao das condies de apoio
poltico condicionam-se mutuamente e do, conjuntamente, lugar quela indeterminao estrutural do sistema poltico, que tpica e necessria aos sistemas com
complexidade elevada. As possibilidades de variao que o direito proporciona no
esto invarivel e automaticamente ligadas s condies de flutuao do apoio
poltico, por exemplo atravs da "verdade"; ambos os campos tm a sua dinmica
prpria e tm de permanecer suficientemente abertos e indeterminados para serem
coordenveis. As incertezas que da resultam no constituem, pura e simplesmente,
fenmenos concomitantes da vida poltica; so provocados estruturalmente para
garantir a adaptao do sistema ao seu ambiente, que tambm altamente complexo e varia com rapidez.
Devido a uma to elevada complexidade de sistemas, tem de se abandonar
como modelo de sistema a antiga concepo d u m exerccio hierrquico da fora de
soberania, sob o qual o sistema poltico primeiramente se diferenciou da sociedade
e se tornou independente; essa concepo est talhada para uma funo tcnicoorganizadora na administrao. O que caracterstico para uma hierarquia que
ela tlesemboca numa cpula e conserva-se intata por seu intermdio. Se a hierarquia serve como estrutura de sistema, ento isto significa que a cpula simboliza o
todo. Ela constitui a expresso da legitimidade. Com isso o todo representado
atravs d u m papel, num plano perigosamente concreto, portanto, e impugnvel.
Contudo, se aumenta a complexidade e, juntamente, as possibilidades de variao
e os riscos internos do sistema poltico, de acordo com o que se descreveu, ento
1
Constitui u m t r a b a l h o primoroso a obra de Fred Riggs: T h a i l a n d . T h e Modernization of a Bureaucratic Polity (Tailndia. A modernizao de u m a c o m u n i d a d e poltica burocrtica), Honolulu
1966, pags. 91 e segs.
128
DEMOCRATIZAO DA POLTICA
129
complexidade elevada, sem uma nova definio (5). O problema fundamental consiste na forma como se pode manejar uma to grande complexidade e como se
pode lev-la a um sentido decisivo, mantendo-a contudo como momento estrutural
permanente (6). Os processos legais da criao e estabelecimento da "vontade
popular" tm de ser analisados como contribuio para a soluo deste problema.
Se a complexidade poltica for preservada e refundida no sentido descrito, ento tm de se preencher determinadas condies prvias, que podem ser descritas
mediante conceitos gerais da teoria dos sistemas. Os processos polticos tm de ser
diferenciados especificamente num sistema parcial de tipo especial, tal como o
conhecemos sob a forma de poltica partidria. Estes processos tm de ser aplicados
a um problema de relao relativamente abstrato, que estimule e incite a criao
de alternativas e estas tm de ser funcionalmente diferenciadas e especificadas em si
mesmas. Os processos polticos contribuem para todos estes requisitos. A sua funo
de preservar e reduzir a complexidade poltica no programada demonstra-se
quando se considera o seu contexto de sistemas como um feixe de obras diversas,
que so resumidas e integradas na continuidade duma instituio como a eleio
poltica ou a legislao. Instituies que garantem uma tal estrutura multifuncional, avanam, desta forma, para o centro d u m sistema poltico que tende a
prever com ateno uma complexidade elevada. Dificilmente podem ser substitudas sob o ponto de vista duma funo especfica, no podendo, por exemplo, ser
substitudas por outra forma de recrutamento, ou por u m a outra distribuio de
competncias. A sua eliminao tornaria necessria u m a nova estabilizao de todo
o sistema. Neste sentido contam-se como fazendo parte da constituio.
5
Se se tentar u m a tal redefinio, ento a preferncia da inf ormao interna sobre a informao externa aparece como essncia da vontade, o que pressupe u m a diferenciao do sistema, u m a abstrao
dos seus princpios de deciso e u m a diferenciao interna dos seus processos. Conferir aqui com Karl
W . Deutsch: T h e Nervs of Government. Models of Politicai C o m m u n i c a t i o n and Control (Os nervos do
governo. Modelos de comunicao poltica e controle), Nova Iorque-Londres 1963, principalmente
pags. 105 e segs. Esta reinterpretao leva, portanto, a categorias com as quais interpretaremos depois
os processos polticos, mas ela j no se pode aplicar "ao povo" e sim ao sistema poltico, como portador
de vontade.
6
Esbocei um conceito correspondente de democracia em Niklas L u h m a n n : Komplexitat und Demokratie (Complexidade e democracia). Politische Vierteljahresschrift (Publicao poltica trimestral).
CAPTULO III
Eleio poltica (1)
De acordo com a evoluo externa, na eleio poltica trata-se d u m mtodo de
recrutamento para os cargos pblicos, sobretudo para a ocupao do parlamento.
Este mtodo decorre segundo determinadas condies realmente necessrias.
Requere, por exemplo, o registro dos eleitores, esclarecimento e programao das
candidaturas, fixao dum prazo de eleio, entrega e coleta dos votos, contagem
dos resultados e informao dos eleitores. Outras modalidades, como restrio da
admisso de eleitores ou candidatos, estruturao das alternativas (problema das
"listas"), votao pblica ou secreta, ou estabelecimento do sistema de contagem,
no derivam diretamente da prpria tarefa de alistamento, antes parecem servir
para a sua coordenao, como outras necessidades do sistema. Trata-se, evidentemente, dum processo ordenado juridicamente no sentido das nossas reflexes de
carter geral teoria processual (Parte I, captulo 3). Geralmente, criam-se papis
especiais como o do eleitor, do candidato, do presidente eleitoral e das suas foras
auxiliares, que so limitados nas suas possibilidades de comportamento por meio de
regulamentos jurdicos e, depois, postos concretamente em ao caso a caso, por
ocupao. A incerteza do resultado da eleio serve como motivo essencial para a colaborao comunicativa e compromisso(2). E tpico ainda, pois, o impulso para a
deciso e a neutralizao ultra-artificial de inmeros aspectos do processo mediante
a deciso: a competncia, que se relaciona com o cargo a preencher, ser inequivocamente transmitida ou no, independentemente do candidato ter ganho ou
perdido a eleio por uma maior ou menor margem de votos, do quanto ele se esforou e de quo influentes sejam os seus protetores (3). T a m b m o eleitor no
tem qualquer possibilidade de reforar a eficcia do seu voto mediajite uma
atuao especial ou uma repetio possibilidades que ficam inteiramente em
aberto em outros mbitos de atividade poltica. Por que motivo tudo isto assim e
no diferente? E, dentro disto, o que que constitui condio duma "legitimao
pelo procedimento jurdico"?
Pode simplificar-se a resposta a estas perguntas mediante a fixao de valores,
i
1
Consultar para o mesmo assunto, sob o aspecto da garantia do direito fundamental do direito de
sufrgio, Niklas L u h m a n n : Grundrechte ais Institution. Ein Beitrag zur politischen Soziologie (Direitos
fundamentais como instituio. Contributo para a sociologia poltica), Berlim 1965, pags. 136 e segs.
2
Onde no exista esta incerteza no se pode, a rigor, falar de "eleies" e em todo o caso no se
pode falar dum processo no sentido duma teoria, pois essencial para ele que a situao de deciso seja
mantida em suspenso.
3
Consultar para este princpio de univocidade muito importante ainda que pouco acentuado, Talcott Parsons: T h e Politicai Aspect of Social Structure and Process (O aspecto poltico da estrutura social
e
processo). Editado por David Easton em: Variefies of Politicai Theory (Diversidade da teoria poltica),
Englewood Cliffs, N.J. 1966, pags. 71 -112(84).
1S2
4
Siegfried F. Nadei: T h e Theory of Social Structure (A teoria da estrutura social), Londres 1957,
pags. 77 e segs., tornou clara a significao especial desta forma de alistamento p a r a a consistncia dos
sistemas sociais.
5
Os "processos" de determinao da sucesso nas sociedades primitivas, q u e no conhecem u m a
designao fixa, servem mais ao domnio d u m a incerteza m o m e n t n e a surgida "por acaso", pela perda
do anterior governante, do que certeza sistemtica e poltica de consenso. Isto j visvel no fato de
manter amide em segredo seu falecimento. Alm disso estes processos quase sempre constituem solues
inadequadas dos problemas e que funcionam mal. Ver, por exemplo, Aidan W . Southall: Alur Society.
A Study in Processes and Types of Domination (A sociedade alur. Um estudo sobre os processos e tipos
de domnio), Cambridge, Inglaterra, 1953, pgs.85 e segs, 358 e segs.; I. Schapera: Government and
Politics in Tribal Societies (Governo e poltica em sociedades tribais), Londres 1956, pg. 50 e segs, 58,
104 e seg., 209; Fred W . Riggs: Thailand. T h e Modernization of a Bureaucratic Polity, Honolulu 1966,
pags. 42 e segs. Jack Goody, editor, Suceession to High Office (A sucesso nos altos cargos), Cambridge,
Inglaterra, 1966.
ELEIO POLTICA
133
134
ELEIO P O L l T i r A E LEGISLAO
A distribuio de papis e a diferenciao do processo legal de eleio e, conjuntamente, do sistema poltico numa limitao importante do sistema, so garantidas principalmente por meio de trs princpios, segundo os quais se organizam
hoje as eleies polticas livres, designadamente (1) mediante a universalidade do
acesso ao papel de eleitor para toda a populao (excetuando as restries de base
funcional para menores, incapacitados, criminosos), (2) atravs da igualdade de
peso dos votos e (3) mediante o segredo da votao. Na base de todos estes princpios est a abstrao e individualizao d u m papel do eleitor no sistema poltic ,
portanto a sua substituio por outros papis sociais e compromissos (9). O pensamento de igualdade que ela comporta no uma expresso dum estado real das
coisas da "natureza" (todas as pessoas so iguais), nem uma expresso dum valor
dado e a realizar (todas as pessoas devem ser tratadas com igualdade), mas sim
dum princpio de indiferena e de especificao de motivos: todas as diferenas
podem ou devem ser ignoradas respectivamente, exceto aquelas que se podem
basear adequadamente numa relao especfica de funes (10 ). O acesso atuao
poltica no papel de eleitor e os seus efeitos situam-se independentemente doutros
papis sociais e o tipo de deciso como eleitor no precisa de ser justificado em
outros contextos sociais, pois goza da garantia do segredo (11). O contexto poltico de
deciso consegue, desta forma, uma certa autonomia e indiferena perante outros
mbitos da sociedade. Isto significa o no-isolamento da poltica dentro de si
prpria, o no-estabelecimento dum novo poder de deciso arbitrrio, mas sim
uma variabilidade determinada, independente da poltica em relao com outros
mbitos da sociedade. As alteraes num campo tambm no determinam, automaticamente, as outras: acontecimentos na economia, na cincia, na vida familiar, no tm eoipso determinadas conseqncias polticas (12); quando muito,
criam problemas e motivos na poltica sobre os quais se pode decidir de acordo com
9
Encontra-se esta interpretao do sufrgio poltico livre em Stein Rokkan: Mass Suffrage, Secret
Voting and Politicai Participation (Sufrgio em massa, voto secreto e participao poltica), uropisches Archiv fr Soziologie 2 (Arquivo europeu de sociologia 2), 1961, pags. 132-152. Conferir tambm
com a obra do mesmo autor: The Comparative Study of Politicai Participation. Notes Toward a Perspective on Current Research (Um estudo comparado da participao poltica. Notas para uma perspectiva sobre a investigao corrente). Editado por Austin Ranney em: Essays on the Behavorial Study of
Politics (Ensaios sobre o estudo behaviorista da poltica) Urbana, 111., 1962, pgs. 47-90 (66 e segs).
10
Quem mais se aproxima desta interpretao do teorema da igualdade Luhmann: Grundrechte
ais Institution. op, cit., pags. 162 e segs.
11
Que a garantia do segredo eleitoral, primeiramente, e tambm hoje, no funcione neste sentido
em alguns pases em desenvolvimento, ensina que tambm esta instituio pressupe um ponto especial
de desenvolvimento da sociedade e a capacidade de o utilizar. Onde ele no exista, por exemplo na
Prssia agrria do sculo XIX (a as eleies para a dieta foram pblicas at 1919) ou na Amrica do
Sul do sculo XX, o latifundirio pode contar com tanta certeza com os votos dos seus trabalhadores que
pode recomendar uma ampliao do direito de sufrgio. Este exemplo ensina ainda que os trs princpios s podem funcionar em conjuno uns com os outros; a perda dum corromperia os outros.
12
A pesquisa emprica eleitoral, por exemplo, nem sequer pde averiguar as correlaes evidentes
entre os acontecimentos econmicos e a conduta poltica do eleitor, mais ou menos no sentido de que,
como se pode supor, nas crises econmicas aumentam a atividade poltica e os interesses dos eleitores.
Conferir aqui com Robert E. Lane: Politicai Life. Why People Get Involved in Politics (Vida poltica. A
razo por que as pessoas se envolvem em poltica),Glencoe, 111, 1959, pags. 329 e seg. Por outro lado h
provas de que a insegurana econmica pode lavorecer tendncias para uma radicalizao poltica, pelo
menos sob a forma de disposies latentes. Ver, por exemplo, Martin Trow: Small Businessmen. Politicai 1 olerance and Support for McCarthy (Os pequenos empresrios. Tolerncia poltica e apoio a
McCarthy), l he American Journal of Sociology 64, 1958, pags. 270 281; Maurice Zeitlin: Economic Insecurity and the Politicai Attitudes of Cuban Workers (Insegurana econmica e as atitudes polticas dos
trabalhadores cubanas), American Socioiogicai Review 31. 1966. pags. 35 51.
ELEIO POLITICA
135
os critrios prprios. Portanto, a comunicao no se rompe, tem, sim, de se intensificar. Com a independncia da poltica cresce tambm a sua dependncia da
sociedade
um fenmeno poucas vezes compreendido no debate sobre a "separao entre estado e sociedade" pois aumenta o nmero de alternativas sobre as
quais se tem de decidir, mediante a aquisio de influncia.
Da que a segunda funo essencial do processo eleitoral seja formar alternativas e mant-las em aberto. Institucionalizar a eleio como processo legal torna-se conveniente na medida em que se conseguem reproduzir oposies neste
processo e solucionar conflitos. S assim, mediante a criao do sistema, se podem
abrir e generalizar novas fontes de motivos, enquanto que as "eleies" unitrias,
no-conflituosas, para participar num cerimonial de adeso, dependem da motivao j ter sido assegurada anteriormente. Se esta abertura de alternativas contrrias for mantida at ao final da eleio em curso, ento tm de apresentar-se ao
eleitor premissas diferenciadas de .decises futuras nos candidatos quer pelo fato
dos candidatos mostrarem ao eleitor o seu verdadeiro perfil como indivduos, e
prometerem impor-se; quer por se identificarem com promessas heterogneas; quer
ainda por fazerem parte de diversas organizaes, que se distinguem umas das
outras. Finalmente faz parte deste padro que cada vitria eleitoral s tem importncia provisria, pois as eleies repetem-se periodicamente, de forma que os que
foram derrotados no enterram as suas esperanas, antes tm de as adiar. So considerados como adversrios.
A criao e conservao duma complexidade indecisa e contraditria uma
realizao social extremamente difcil, pois os sistemas sociais, tal como os sistemas
psquicos, tendem normalmente para uma reduo imediata de todas as incertezas
e no vem as vantagens, a longo prazo, duma complexidade elevada. Por isso no
se deve nutrir a iluso de que este problema s pode ser resolvido atravs da admisso do pluripartidarismo e de listas concorrentes. Mesmo a concorrncia pela mesma coisa por exemplo o acesso a determinadas competncias de deciso leva
a uma assimilao, e no a uma diferenciao, das estratgias e das obrigaes do
programa. Nos sistemas pluripartidrios encontra-se, por vezes, que o mecanismo
eleitoral de forma alguma absorve os conflitos e o xito eleitoral fica, praticamente,
sem conseqncias, pois nem as pessoas, nem os programas, nem os partidos se
podem diferenciar. O processo legal consegue at gerar incerteza, mas a incerteza
permanece em primeiro plano como a dramaticidade artificialmente organizada
dum acontecimento desportivo. Pelo menos n u m aspecto tambm falha a diferenciao do sistema poltico, devido confuso entre poltica e conversao.
Cada tentativa de garantir a complexidade do sistema poltico s atravs do
mecanismo eleitoral e de levar na prpria eleio a uma deciso, leva a um dilema
inevitvel: por um lado tem de se evitar que as frentes compactas de conflito, que
sempre predominam na sociedade, sejam simplesmente prolongadas para o sistema
poltico. Quando os catlicos e os protestantes, os trabalhadores e os capitalistas, os
prefos e os brancos, se opem j em todos os papis (13), no se pode dar ainda ao
13
Esta situao muitas vezes designada com uma expresso originria da sociologia neerlandesa
empilhamento" da sociedade. Conferir com Georg Geismann: Politische Struktur und Regierungssystem in den Niederlanden (Estrutura poltica e sistema de governo nos Pases Baixos), Frankfurt/Mena n n, 1964, pags. 85 e segs. com base em J. F. Kruijt: Verzuiling, Zaandijk 1959. Para o prprio
problema consultar tambm Seymour M. Lipset: Soziologie der Demokratie (Sociologia da democracia),
verso alem Neuwied-Berlim 1962, pgs. 18 e seg., 77 e segs. O conceito de "isolative politicai culture"
(cultura poltica isolante) parafraseia um fato idntico em Gabriel Almond/Sidney Verba: T h e Civic
Culture. Politicai Attitudes and Democracy in Five Nations (A cultura cvica. Atitudes polticas e democracia em cinco naes), Princeton, N.J. 1963.
136
14
Alis, este u m dos motivos pelos quais no pode haver n e n h u m domnio da maioria mas apenas;
como Dahl to b e m formula, (op. cit. pag. 132) um domnio da minoria.
15
A elaborao mais conhecida deste princpio de deciso a de Anthony Downs: An Economic
Theory of Democracy (Uma teoria econmica de democracia), Nova Iorque 1957.
16
de considerar que se torna a necessrio u m regresso das relaes de valores, n o r m a l m e n t e
vlidas, pois os partidos, contrariamente valorizao social geral, no p r o c u r a m os votos do eleitorado
por causa de programas determinados, mas escolhem sim, os programas por causa de g a n h a r as eleies.
Uma tal perverso da moral coletiva pressupe por seu lado u m a elevada medida de diferenciao do
sistema poltico, n u m plano normativo e concorde com os papis, pois de outra forma a poltica n o
poderia suportar a m f a m a que uma tal variao lhe causaria.
ELEIO POLITICA
137
17
As possibilidades de elaborao deste pensamento resultaram, sobretudo, do emprego do modelo
de impul-output
nos sistemas polticos. Para a separao entre "supports" e "demands" como funes
diversas do input, c o m p a r a r sobretudo com David Easton: A Systems Analysis of Politicai Life (Uma
anlise de sistemas da vida poltica), Nova Iorque-Londres-Sydney 1965, pags. 37 e segs. e agora tambm Gabriel Almond: A Developmental Approach to Politicai Systems (Um enfoque do desenvolvimento
dossistemas polticos), World Politics 17 (Poltica mundial 17), 1965, pags. 183-214.
*
18
Para este "funnel of causality" (funil de causalidade) conferir com Angus C ampbell/Philip E.
Converse/Warren E. Miller/Donald E. Stokes: T h e American Voter (O eleitor americano), Nova Iorque
1960, pags. 24 e segs. e a interpretao como generalizao do apoio poltico em Talcott Parsons:
Voting" and the Equilibrium of the American Politicai System (Votar e o equilbrio do sistema poltico
americano). Editado por Eugene Burdick/Arthur J. Brodbeck em: American Voting Behavior (Comportamento eleitoral americano), Glencoe, III. 1959, pags. 80 120.
19
Q u e mesmo ento seja problemtico um m a n d a t o imperativo, porque n o compatvel com a
generalizao necessria do apoio poltico, mostra-o de forma bem clara Christoph Mller: Das imperativa u n d freie M a n d a t . Uberlegungen zur Lehre von der Reprsentation des Volkes (O m a n d a t o imperativo e o m a n d a t o livre. Reflexes sobre a teoria da representao do povo), Leiden 1966.
138
20
Isto mostra-se, por exemplo, no fato de que os consrcios de interesses dificilmente se encontram
em situao de sancionar efetivamente as suas exigncias atravs da conduta eleitoral. " W h e n pressure
group spokesmen threaten reprisal at the polis, thireaten as one unwisely does now and then, they are
usually pointing an unloaded gun at the legislator" ( Q u a n d o os porta-vozes de grupos de presso
ameaam represlias nos sufrgios, como se faz e r r a d a m e n t e de vez em quando, esto geralmente apontando u m a a r m a descarregada ao legislador), observa V. O. Key Jr: Public Opinion and American
Democracy (Opinio pblica e democracia americana), Nova Iorque 1961, pg. 522. Para o mesmo assunto consultar t a m b m Lester W . Milbrath: Lobbying as a Communication Process ("Lobismo" como
um meio de comunicao), Public Opinion Quarterly 24 (Revista trimestral de opinio pblica 24),
1960 pgs. 52-55. C o m p a r a r tambm com a obra do mesmo autor: T h e Washington Lobbyist (O "lobista" de Washington), Chicago 1963 e ainda Raymond A. Bauer/Ithiel de Sola Pool/Lewis Anthony Dexter: American Business and Public Policy. T h e Politics of Foreign T r a d e (Empresariado americano e
poltica estatal. A poltica do comrcio exterior), Nova Iorque 1963, pags. 433 e segs.
21
E completamente diferente que n u m contexto de deciso assim constitudo politicamente se encontrem pactos firmes para a reduo da complexidade que permanece, sobretudo, nos casos em que s
a eleio no consegue apoio poltico suficiente. Tais ocupaes tm de ser vistas em relao com o
mecanismo eleitoral. A flexibilidade do sistema poltico s pode ser descoberta se o mecanismo eleitoral
oferecer um apoio poltico normalmente suficiente e n o que, a partir da, se t e n h a que alcanar para
cada deciso a adeso dos militares, da Igreja, da indstria etc.
ELEIO POLTICA
1S9
da adeso dos interessados (22) (sendo ento obrigadas a simular a adeso dos noaderentes) (23). Perante isto, a expectativa d u m a troca de reconhecimento contra
influncias de refutar duma forma mais realista, mas tambm, por isso mesmo,
duma forma mais emprica. J quando do tratamento dos processos isolados de
aplicao jurdica tnhamos tido a dvida de qual o ponto em que se justificam tais
esperanas de participao. Isto s vlido aqui. Esta tese desconhece o essencial: a
complexidade da transmisso entre a influncia concedida e a deciso a aceitar.
Esta transmisso to indireta e to incompreensvel que no se pode estabelecer
emocionantemente uma relao, nem calcul-la racionamente. Por que motivo
que u m a pessoa sensata deve levar o seu carro a u m a reviso, por que motivo deve
desistir dum projeto de construo planejado, por que razo deve deixar-se vacinar,
pagar impostos, etc., s porque de vez em quando pode marcar com uma cruz o
seu boletim de voto?
A legitimidade no pode ser considerada como algo mais do que uma relao
jurdica consentida e tambm no como assunto de clculo de vantagens individuais; e mesmo u m a opinio que se desligue do sentimento individual de valor,
ou das condies sociais de "interiorizao" pessoal, no chegaria ao essencial (24).
Os mecanismos psquicos deste tipo tornam-se pouco seguros perante to grande
complexidade e variabilidade da organizao social. Uma teoria sociolgica da
legitimao atravs da eleio poltica considerar que so mais decisivas as estruturas do sistema do que a anterior investigao eleitoral e atribuir legitimidade
ao sistema social (25) e no ao uso de experincias.
A grande diferenciao de papis constitui um indcio extraordinrio desta organizao do comportamento poltico formado atravs do processo eleitoral e o
efeito mais importante desta diferenciao a transmisso psquica da deciso do
eleitor (26). Cria-se, assim, uma situao que neutraliza a influncia das estruturas
sociais sobre o sistema poltico, ou que, pelo menos, as dispersa. No se exclui que
as experincias do indivduo com o sistema poltico, ou em outras esferas de papis,
da sociedade refluam para o sistema poltico, na medida em que motivam as de-
22
Consultar, por exemplo, Emmanuel Kant: Metaphysic der Stten (Metafsica dos costumes).
Parte 1: Elementos metafsicos da teoria do direito, 46 ( c a o de acordo com a edio da biblioteca
filosfica, Leipzig 1870, pags. 152 e segs.)
23
"L'absurdit de la consquence" (O absurdo da conseqncia), comenta Guizot: Histoire des
origines du gouvernament rpresentatif en Europe (Histria das origens do governo representativo na
Europa), vol I, Bruxelas 1851, pg. 80 "n a pas toujours fait a b a n d o n e r le prncipe, mais elle l a toujours
fait violer" (nem sempre levou a abandonar o princpio, mas levou sempre sua violao).
24
C o m p a r a r com a pags. 117 e segs.
25
A pesquisa scip-psicolgica corrente sobre c o m p o r t a m e n t o do eleitorado tem estruturas sociais,
como diferenas de status social, de educao, de profisso, de r a a , d a situao econmica, naturalmente n o consideradas, mas ela no as considera como estruturas de sistema. O seu ponto de vista consiste em poder prever as decises do eleitorado atravs da pergunta sobre os fatores determinantes d u m a
conduta individual de deciso, de estrutura simples (e por isso favorvel investigao), comprometida
com um objetivo prtico. Ver. como continuando a ser a melhor exposio, Robert E. Lane: Politicai
Life: Why People Get Involved in Politics (Vida poltica. A razo por que as pessoas se envolvem em
poltica), Glencoe, 111. 1959, e como o mais recente ponto de vista e t a m b m com outras referncias
bibliogrficas. Nils Diederich: Empirische Wahlforschung. Konzeptionen und Methoden im internationalen Vergleich (Investigao emprica eleuorai. Concepes e mtodos em confronto internacional)
Colnia 1965.
26
Este fenmeno , alis, confirmado atravs da pesquisa eleitoral mencionada na nota anterior,
ainda que o seu interesse principal se dirija em completa oposio descoberta das dependncias sociais.
140
ELEIO POLTICA
141
isso, porque no sabe como a trataro as pessoas a eleger, se da mesma forma que
anteriormente os eleitores a tinham tratado. A eleio converte-se num mecanismo
por meio do qual o sistema poltico se auto-sanciona e a deciso poltico
administrativa do passado confirma ou rejeita.
No obstante, o comportamento do eleitor continua a ser influencivel, pois a
histria no determina o futuro. A casualidade da deciso do eleitor tambm pode
ser reduzida pela atividade dos polticos, que, nas suas tentativas de exercer influncia, vinculam crtica e promessas, orientao histrica e planejamento. Uma
casualidade influencivel, carecendo de reduo neste sentido, devia constituir um
momento estrutural que se revestisse de grande importncia para a conservao da
complexidade elevada e autonomia do sistema poltico. Que com isso se tivessem de
tomar riscos, que no fossem inferiores aos da positivao do direito, mais do que
evidente (29). Estes riscos so, no fundo, os perigos da perda de complexidade, do
retrocesso para formas drasticamente simplificadas do manejo de experincias e do
comportamento, por classificaes categricas exclusivas e finalmente para uma
luta aberta. Pode agir-se contra esses perigos principalmente atravs da distribuio da complexidade no sistema. Isso acontece na medida em que as situaes
de deciso se diferenciam de acordo com os papis mediante objetivos distintos,
premissas distintas e possibilidades em aberto que se estruturam e se ligam, que
permanecem para todos como a continuao das condies de deciso do sistema.
Se se encarar o papel do eleitor no processo de deciso poltica como parte integrante d u m a estrutura to diferenciada, torna-se evidente que ele sozinho no
pode ser fonte de legitimidade. Uma reestruturao de expectativas, e esse o nosso
conceito de legitimidade, no pode realizar-se sozinha mediante o fato do desiludido se converter em participante no sistema como eleitor. E, contudo, o processo
de eleio cria determinadas condies prvias e realizaes parciais para o processo de autolegitimo do sistema poltico, que investigamos. Tais contributos
com todas as incertezas que se baseiam no estado atual da investigao emprica
podem conjeturar-se segundo duas direes:
A eleio poltica oferece uma oportunidade de expresso da insatisfao sem
risco para a estrutura, portanto, uma oportunidade d u m a atuao expressiva, que
funciona como descongestionante. Nessa medida ela pertence aos mecanismos de
absoro dos protestos, tal como os processos judiciais tambm desempenham essa
funo (30). Esta funo expressiva de comportamento do eleitor no depende,
para o indivduo, do fato de que aquele que foi eleito ocupe efetivamente o cargo e
possa influenciar as decises. A contra-reao j satisfatria e, de resto, o nmero
de votos tem j valor expressivo e digno de ateno como "sintoma" de alterao
da vontade eleitoral no sistema poltico (31).
29
Conferir com Neil J. Smelser: Theory of Collective Behavior (Teoria do comportamento coletivo),
N o v Iorque 1963, pgs. 180 e segs, sobre as condies prvias estruturais dos "entusiasmos" polticos e,
especialmente p a r a os pases em vias de desenvolvimento, Samuel P. Huntington: Politicai Development
and Politicai Decay (Evoluo e decadncia poltica), World Politics 17, 1965, pags. 386-430.
30
31
Um bom exemplo disso ceao sensvel ao resultado eleitoral dos novos partidos nacionalistas
na Repblica Federal. Votar pelos partidos desesperados, radicais, por exemplo, pode constituir, alis,
u m a participao completamente racional no sistema poltico, por exemplo no sentido d u m a advertncia de que no se produzem alternativas suficientes Votar assim n o custa, q u a n d o se pode estar certo
de que o partido eleito no chegar ao poder. Para este assuntu consultar t a m b m Lane, op. cit. 1959,
.Pag. 309.
142
ELEIO POLITICA
143
CAPTULO IV
Legislao
Que o processo parlamentar no se presta para a elaborao de leis j o sabia
Mill ( l ) , . o jovem experiente. Carl Schmitt procura tornar plausvel que, com a discusso publicai'em busca da verdade, o "esprito" e a "substncia" sejam apagados
desta instituio (2). Nenhum dos processos aqui tratados pode deixar publicar
uma crtica to forte sobre si quanto o processo da legislao parlamentar. Os observadores deste processo esto, geralmente, de acordo em que as decises prprias
no podem ser abandonadas no processo parlamentar, mas sim realizadas atravs
d u m pacto entre as foras polticas relevantes, fora do processo formal. O processo
jurdico no constitui, portanto, o prprio processo de deciso. Mas ser isso uma
objeo contra o processo jurdico?
Parece que a critica ao parlamentarismo resultou d u m a expectativa falsa d u m
equilbrio do processo de deciso com o processo jurdico. Como ainda estabeleceremos pormenorizadamente na parte seguinte sobre o tratamento do processo administrativo, este equilbrio mesmo assim fracassa. J tnhamos visto que um
processo no pode ser compreendido como um ritual, como uma conseqncia fixa
de determinados passos. A moderna teoria da deciso torna completamente impossvel identificar processo jurdico e processo de deciso. O poder legal teria, alis,
de se comparar a um programa de computador, teria de regular o resultado
cronolgico dos passos da deciso numa relao firme de condies; isso significaria, porm, suprimir a separao do direito material e do direito processual. At
mesmo a organizao dos processos judiciais no regulamenta o processo seletivo da
criao e eliminao doutras possibilidades nem o prprio estabelecimento da
deciso mas sim, quando muito, a apresentao do estabelecimento da deciso (3).
1
Conferir com J o h n St. Mill: Representative Government (Governo representativo), Cap. V (citado
de acordo com a edio da Everymans' Library, Londres
Nova Iorque 1953, pags. 235 e segs.). Mas
o assunto n o p r a de agitar os nimos. Assim, como exemplo d u m a gerao mais j o v e m , Walter Euchnerr Zur Lage des Parlamentarismus (Sobre a situao do parlamentarismo) e H a n s j o a c h i m Blanc
/Joachim Hirsch: Zum Verhltnis von Verwaltung und Gesetzgebungsprozess (Sobre as relaes entre a
administrao e o processo legislativo), ambos em Gert S c h f e r / C a r l Nedelmann: Der CDU
Staat.
Studien zur Verfassungswirklichkeit der Bundesrepublik ( O estado d a Unio Democrtica Crist. Estudos sobre a realidade constitucional da Repblica Federal), M u n i q u e 1967, pgs. 63-79 e 80-99.
2
Conferir com Carl Schmilt: Dle geistesgeschichtliche Lage des heutigen Parlamentarismus (A situao histrico-filosfica do parlamentarismo atual), 3. a edio, Berlim 1961.
3
A tem de d o m i n a r , sobretudo nessa ocasio, a clareza, se se pensa n u m a automatizao do processo de aprovao jurdica. C o m p a r a r com Niklas L u h m a n n : Recht und Automation in der ttffentliche
Verwaltung. Eine verwaltungswissenschaftliche Untersuchung (Direito e a u t o m a o na administrao
pblica. Investigao cientfico-adminstrativa), Berlim 1965, pags. 49 e segs.
146
S q u a n d o se soluciona esta confuso e se separa ideologicamente o uso da informao do sistema social, do processo legal, se pode perguntar qual a funo do
processo e investigar at onde os sistemas de processo jurdico influenciam o processo de deciso.
Para adquirir uma imagem clara tm, alm disso, de se separar diversas referncias de sistema: o processo de legislao no se identifica com o rgo de
deciso, o parlamento eleito na altura. T a m b m no u m a sesso isolada e, ainda
menos o conjunto de normas (constituies, leis, regulamento das sesses), que
rege o processo. O processo legal antes, respectivamente ao nosso padro-geral, o
sistema especial de comportamento que trata d u m determinado mtodo especial
da legislao e que prossegue o objetivo de elaborar u m a lei e a pr em vigor. O
direito processual rege diversos processos, o rgo de deciso trata de diversos
processos e mesmo n u m a nica sesso so tratados, na maioria das vezes, diversos
processos, uns aps os outros. Num tal sistema bsico pode observar-se ento,
muito claramente, uma multiplicidade de processos que reclamam a ateno uns.
atrs dos outros. Cada vez que se altera o sistema relacional estrito do processo,
muda-se o tema, apresentam-se novos documentos, outros se convertem em oradores proeminentes ou adquirem uma relevncia de fundo, reagrupam-se adversrios ou partidrios, torna-se relevante uma outra histria prvia e a retrica tem
de ser a d a p t a d a a um outro pblico. Cada processo legislativo constitui um sistema
em si.
A diferena do sistema global em exerccio constante e dos sistemas isolados de
processo condio prvia importante para a possibilidade de normalizao do
conflito. Assim se pode garantir que uma orientao extensa acompanhe constantemente a conscincia e que a conservao deste sistema global permanea sempre
mais importante do que a soluo de cada conflito. Esta orientao no sistema
geral adquire realidade prtica sobretudo nas regras de deciso formal de processo
legislativo: no princpio da maioria. A sua funo necessita, em primeiro lugar, de
esclarecimento.
A politologia clssica gosta de apresentar o princpio da maioria como u m a
soluo provisria e fundamenta-o pelo fato de que, infelizmente, no se pode alcanar um consenso suficiente para uma deciso unnime (4). Uma tal caracterizao de ideais inatingveis no proporciona, contudo, muitos esclarecimentos
sobre o sentido prprio deste princpio e as condies estruturais de funcionamento,
sob as quais ele pode operar. A funo positiva do princpio da maioria reside
numa transformao do poder poltico. Se o princpio da maioria for institucionalizado como regra decisiva, todo o poder poltico, antes de se tornar legitimamente eficiente quanto deciso, tem de se submeter ao princpio da constncia de
repetio do poder (5). Com isso se afirma que no a quantidade de poder, mas
4
Consultar, por exemplo, Robert A. Dahl: A Preface to Democratic Theory, Chicago 1956; Elias
Berg: Democracy and the Majority Principie. A Study in Twelve Contemporary Politicai Theories
(Democracia e o princpio d a maioria. Um estudo sobre doze teorias polticas contemporneas), Copenhague 1965.
5
A politologia clssica considerava, implicitamente, este princpio como u m a caraterstica essencial
de poder e n o como um modelo especial muito rico em hipteses. Consultar Niklas L u h m a n n : Klassische Theorie der Macht. Kritik ihrer Primissen (Teoria clssica do poder. Crtica das suas premissas),
Revista poltica (no prelo). J por este motivo ele n o podia criar uma compreenso a d e q u a d a do prin
cpio da maioria.
LEGISLAO
147
sim a sua distribuio no sistema, que pode ser alterada (que aqui no o nmero
de votos mas sim a su distribuio de eleio para eleio, respectivamente d e
processo legislativo para processo legislativo, que se pode alterar)(6). Esta regra
efetua u m a simplificao artificial da avaliao do poder, que, sob circunstncias
m u i t o complexas (especialmente as que tm u m a multiplicidade de fontes de
poder) se converte na base fundamental d u m a atuao racional. Devido a uma tal
estrutura do sistema, o conflito apresentado a longo prazo. Cada perda de poder
(perda de votos) leva, eo tpso, a um acrscimo correspondente de poder do adversrio e vice-versa. Alm disso, as relaes de poder so claramente quantificadas e,
p o r isso mesmo, podem ser apreciadas. Pode, portanto, conhecer-se com antecedncia e avaliar o resultado duma discusso controversa. Dificilmente h incerteza quanto ao resultado da disputa e isso permite u m a cedncia racional atravs
de representantes, cedncia essa que pode ser f u n d a m e n t a d a perante o representante. Certamente o clculo assim conseguido se aplica situao do poder como
tal, no temtica objetiva da deciso atual e, por isso, pouco contribui para a
racionalizao do processo de deciso, donde tambm para o processo legislativo
isolado.
T a n t o teoricamente quanto na prtica, no sabemos quase nada sobre as
premissas estruturais do sistema dum tal compromisso entre poder e constncia de
repetio. O q u e certo que esta no se compreende fora da essncia do poder,
s podendo ser criada artificialmente. 0 que lhe fornece as bases o processo de
eleio poltica. S porque a eleio se relaciona com o alistamento para u m
nmero fixo de lugares (e no um nmero de lugares dependente do zelo poltico,
da intensidade dos esforos ou de meios no-polticos), o poder poltico, desta forma, pode curvar-se ao princpio da maioria. S porque a votao na eleio se
Coloca, pelo seu efeito, sob uma condio ntida de " o u / o u " ou o candidato assume o cargo, ou no pode formalizar-se a luta poltica pelo poder atravs do
ato eleitoral. Permanece, entretanto, a pergunta quanto s circunstncias em que
esta transformao abrange e reconstri o poder poltico real e quo representativos
podem ser, conseqentemente, os processos parlamentares racionalizados sobre a
votao. A anlise do mecanismo de diferenciao da eleio poltica ope-se,
cticamente, s ideias clssicas de representao. A realidade pareee antes terminar
na criao d u m modelo para os sistemas processuais, que no pode ser construdo
isomorficamente com preciso perante os conflitos sociais que deve solucionar, que
cria, perante as foras sociais reais e dspares, o poder poltico puro e com ele
bloqueia o acesso direto s competncias d e deciso. Em comparao com o
processo judicial pode estabelecer-se aqui u m isomorfismo diminuto e uma grande
complexidade e, supostamente, uma por causa d o outro.
O artificialismo e disparidade dos princpios da constncia de repetio e da
maioria s se torna tolervel porque nos processos legislativos se tem que dominar a
6
Para a possibilidade de anlise terico interpretativa dos sistemas decisivos com a a j u d a destas
premissas consultar L. S. Shapley/Martin Shubick: A Method for Evaluating the Distribution of Power
in a Committee System (Um mtodo de avaliar a distribuio de poder n u m sistema de comisses) T h e
Amrican Politicai Science Review 48 (Revista americana de cincia poltica 48), 1954, pags. 782-792;;
William H. Riker: A Test of t h e Adequacy of the Power Index (Teste sobre a a d e q u a o do ndice d e
poder), Behavorial Science 4 (Cincia do c o m p o r t a m e n t o 4), 1959, pags. 120-131; e do mesmo autor:
T h e T h e o r y of Politicai Coalitions (A teoria das coligaes polticas), New Haven-Londres 1962. James
D. Barber apresenta u m q u a d r o muito mais complexo e m : Power in Committees. An Experiment in t h e
Governmental Process (O poder em comisses. Uma experincia no processo governamental) Chicago
1966.
148
7
Uma descrio pormenorizada sobre tal processo encontra-se em O t t o Stammer, entre outros: Verbande u n d Gesetzgebung. Die Einflussnahme der V e r b a n d e auf die Gestaltung des Personalvertretungsgesttzes (Associaes e legislao. A aquisio de influncia sobre a formao da lei de representao
pessoal), Colnia-Opladen 1965. C o m p a r a r ainda com R o m a n Schnur: Strategie u n d Taktik bei Verwaltungsreformen (Estratgia e ttica nas reformas administrativas), Baden-Baden 1966; e, como o
melhor estudo especializado americano, K. Bailey: Congress Makes a Law (O congresso faz a lei), Nova
Iorque 1950.
LEGISLAO
149
aspectos temporais, objetivos e sociais, pois as possibilidades de variao nesta ltima dimenso dependem umas das outras; pois, por exemplo, o consenso a alcanar depende da verso objetiva do assunto e do momento da comunicao e, assim,
tema e momento no podem ser escolhidos independentemente um do outro e independentemente da pergunta quanto ao potencial de apoio poltico que oferecem.
Informaes deste e doutro tipo s se tornam produtivas e valorizveis em
relao com o processo individual e com a sua histria. Primeiro, tem de se poder
constituir sistemas de processo com a ajuda de disposies jurdicas confirmadas,
em geral compreensveis e pressupostas. Isto constitui uma importante condio
prvia, embora no a nica suficiente, para o incio e desenvolvimento d u m a estrutura ttica de complexidade elevada. Doutra forma no se poderiam avaliar as
restries daquilo que possvel (ou apenas para conjunturas muito mais simples).
T e m de se saber, mais ou menos, como se d incio a esse processo, a quem uma
pessoa se deve dirigir com o qu, quem pode estabelecer quais divergncias e com
que possibilidades de decurso se pode contar para que o comportamento de todos
os participantes possa ser previsto de to longe, que se possa dar incio no prprio
assunto a um complicado jogo de consideraes e contra-consideraes, segundas
intenes e desistncias preventivas, planejamentos cronolgicos e inerentes possibilidades de retirada. S dentro de limites reconhecveis do sistema se pode cultivar um sentido to frtil em relaes.
Estas consideraes referem-se teoria geral do processo esquematizada no S.
captulo da l . a parte e demonstram, pelo menos, u m a coisa; que pode haver tambm, neste sentido, processos para uma deciso no programada. A disposio de
possibilidades de procedimento atravs de preceitos jurdicos e organizaes, a individualizao dos processos como sistemas especiais de durao limitada, que aspiram a u m a deciso de compromisso, a complexidade prpria destes sistemas e a
criao d u m a histria prpria do sistema para reduo dessa complexidade
todas estas caractersticas estruturais gerais podem ser tembm demonstradas
mediante processos legislativos. Com isso no se compreendem suficientemente as
particularidades do processo legislativo, confrontadas com outros tipos de processo.
Elas resultam, em primeiro lugar, dos problemas especficos que tm de ser resolvidos no sistema poltico por deciso no-programada mas programvel.
Estes problemas no esto suficientemente indicados com as antigas frmulas
de objetivos para uma boa legislao por exemplo, o estabelecimento de leis justas, certas, convincentes, a promoo do bem comum ou da maior felicidade possvel da maioria. Trata-se, antes, de problemas, cuja soluo tem de ser atribuda
ao processo legislativo, porque ela pressupe a disposio duma complexidade
muito elevada e por isso s se pode realizar em decises no programadas. este o
caso nos problemas de integrao que resultam da estrutura diferenciada do sistema poltico e, precisamente, (1) pelo novo compromisso entre necessidades conformes com os interesses e apoio poltico (2) pela integrao da "imagem" pessoal
ou de grupo, que est na base do alistamento, com a prtica objetiva da deciso e
(3) pela coordenao da poltica e administrao. No primeiro caso trata-se da
supresso d u m a diferenciao conforme aos papis, no segundo da abolio d u m a
diferenciao de premissas de deciso, no terceiro da supresso duma diferenciao
de sistemas parciais do sistema poltico.
No captulo sobre a eleio poltica, tnhamos visto que a separao de papis
para o apoio poltico e para apresentao de interesses e exigncias, uma con-
150
8
Em c o n t r a p a r t i d a , nos lugares onde domina u m partido com u m a clara maioria, ele tem crdito
poltico suficiente p a r a poder evitar compromissos que n o lhe t r a g a m mais apoio poltico.
9
Q u e agora se fale de "imagem" e j n o do carter d u m poltico ou d u m partido baseia-se no fato
da manipulao de opinies e mais fcil do que u m a m a n i p u l a o do prprio assunto. U m a imagem
pode, c o m u m a certa independncia d o assunto reproduzido, ser m a n t i d a como varivel ou constante,
de acordo com leis prprias. Assim ela a p r o p r i a d a a ser como que peregrina entre dois mundos, que
variam i n d e p e n d e n t e m e n t e u m do outro
aqui s condies do alistamento poltico e apoio e prtica
de deciso inteligente d e acordo com leis prprias. N o , com certeza, por acaso que os sistemas sociais
muito diferenciados que tm d e institucionalizar u m a g r a n d e p a r t e de independncia e interdependncia dos seus componentes,- recorram a esses mecanismos de interveno. Para' a teoria da imagem em
geial consultar H a n s Peter Dreitzel: Selbasbild und Gesellschaftsbild: WissensoCiologische Uberlegungen
zul Image-Begriff (Auto-retrato da sociedade: reflexes sociolgicas sobre o conceito de imagem),
Europaisches Archiv fr Soziologie 3 (Arquivo europeu de sociologia 3), 1962, pags. 181-228. Para a
imagem dos partidos polticos consultar, por exemplo V. O. K.ey Jr: Public Opinion and American
Democracy (Opinio pblica e democracia americana), Nova Iorque 1961, pags. 433 e segs.; ou Marek
Sobolewski: T h e Voters Politicai Opinions and Elections: Some Problems of Politicai Representation (As
opinies politicas dos eleitores e as eleies: alguns problemas da representao poltica). Em: Homenagem a G e r h a r d Leibholz, T b i n g e n 1966, pags. 345-366 (359 e segs.). Para a imagem pessoal do
poltico isolado h contributos editados por Lo H a m o n / A l b e r t Mabileau em: La personnalisation du
pouvoir (A personalizao do poder) Entretien de Dijon (Palestra d e Dijon), Paris 1964. C o m p a r a r tambm como Philipp E. Converse/Georges Dupeux: De Gaulle and Eisenhower: T h e public Image of the
Victorious General (De Gaulle e Eisenhower: a imagem pblica do general vitorioso) Em: Angus C a m p bell, entre outros: Elections and the Politicai O r d e r (As eleies e a ordem poltica). Nova IorqueLondres-Sydney 1966, pasrs. 292-345.
LEGISLAO
151
152
Todas estas funes de integrao exigem uma execuo sob uma complexidade muito elevada e indefinida. Se se conseguirem apresentar decises dentro
dum espao de tempo limitado, o processo legislativo ter de preparar, ou pelo
menos tolerar, estruturas simplificativas que sirvam especificamente para reduzir a
indefinio e a falta de clareza duma situao de deciso extremamente rica em
relaes, de tal forma que se tornem possveis expectativas complementares e uma
orientao adequada dos participantes. Os modelos de debate interminvel, ou da
concorrncia independente do representante nico do povo, refletem a complexidade da sua situao, mas no mostram qual a forma de a dominar (14). Isto
realizado por inmeros mecanismos auxiliares, necessrios ao funcionamento, mas
de carter acessrio, ou at mesmo divergente, comparado com os objetivos oficiais
da instituio. Apresentam-se como exemplo: a separao entre concorrncia e
cooperao; a personalizao informal das relaes de trabalho; a confiana nas
apresentaes; a recepo de informaes reduzidas do meio exterior; estratgias
minimizantes de burocracia; a troca entre situaes pblicas e no-pblicas; e a
importncia do poder executivo e das comisses.
Se comearmos pelo ideal do debate de opinies concorrentes, ento notar-se-
que este princpio estrutural deixa em aberto a oposio e concorrncia de opinies. A concorrncia e a cooperao permanecem juntas e indeferenciveis. Argumenta-se contra aqueles que so considerados partidrios. Este modelo de conduta presta-se no s para sistemas muito simples, como pressupe, alm disso, que
a verdade evidente e rege as opinies como critrio de opo. Logo, que os sistemas e temas de deciso se tornam ricos de sentido e relacionamento, essa organizao torna-se demasiado difusa. Exigiria demais dos participantes u m a variao constante dos temas objetivos e das relaes sociais em relao umas com as
outras. As situaes para oposio tm, ento, de ser pr-estruturadas, atravs da
diferenciao das relaes sociais, atravs da separao das probabilidades de con-
1S
Nessa medida constituem modelos tpicos de esclarecimento pr-sociolgico, q u a n d o incluem, n o
apenas a complexidade, mas a necessidade da sua reduo em sentido determinado. Isso procura
realizar um esclarecimento sociolgico, que tem de considerar, exatamente por esse motivo, funes
latentes e mecanismos, contradies e comportamentos divergentes. Conferir t a m b m com Niklas
L u h m a n n : Soziologische Aufklrung (Esclarecimento sociolgico), Soziale Welt 18 ( M u n d o social 18),
1967, pags. 97-123.
14
Isto , como acima foi exposto, u m a caracterstica geral dos sistemas de processo.
LEGISLAO
153
senso e de falta de consenso (15). Na estabilizao desta diferena encontram-se, ento, motivos secundrios, enquanto que a "verdade", pois alis ela no fala claramente, perde o seu status como objetivo e problema: os "amigos polticos" sc
sempre considerados como simpatizantes e nos diferendos cede-se-lhes sempre;
quanto aos adversrios, so sempre contraditos e considerados como opositores,
mesmo quando os diferendos objetivos so secundrios, ou tm primeiro de ser organizados. As assemblias deliberativas, partindo delas prprias, constituem assim
os partidos.
Ao lado destas estruturas toscas, que esto determinadas em frentes mais ou
menos formalizadas e obrigatrias, criam-se, tanto dentro dos parlamentos, como
tambm na sua periferia, sistemas informais de contato, boas relaes pessoais,
relaes de confiana ou desconfiana, diferenas de ponto de vista e fora de
irradiao de personalidades isoladas, dum tipo mais especfico ou mais generalizado, s reconhecveis pelo adepto (16). Essas estruturas reduzidas facilitam a possibilidade de orientao, facilitam tambm o afastamento do caminho do ideal;
elas proporcionam ao novato o clima e limitaes da conduta oportuna, servem de
auxlio na criao de consenso, em resumo, diminuem o congestionamento altamente complexo da deciso, atravs de estruturas sociais num formato em cujas
limitaes o indivduo pode reconhecer o que pode e no pode dizer e de que forma
os outros reagiro (17). Estas estruturas tambm se mantm firmes ainda que sejam
15
Encontram-se reflexes idnticas sobre a diferenciao entre concorrncia e troca em casos de
complexidade crescente em Peter M. B l a u / W . Richard Scott: Formal Organizations: A comparative
Approach (Organizao formal: um enfoque comparativo), S. Francisco 1962, pags. 217 e segs.
16
T a m b m aqui so as pesquisas americanas que melhor esclarecem, cujas observaes podem,
nesta questo ser generalizadas sem mais n a d a , p o r q u e e n t r a m aqui em jogo qualidades especficas da c u l t u r a . C o m p a r a r , por exemplo, com Garland. C. Routt: Interpersonal Relationships and
the Legislative Process (Relacionamentos interpessoais e o processo legislativo) T h e Annals of
the American Academy of Politicai and Social Science 195 (Anais da Academia Americana de Cincias Polticas e Sociais, 195), 1938, pags. 129-136; James A. Robinson: Decision
Making in the House Rules Committee ( T o m a d a de decises nos comits de regras do Parlamento) Administrative Science Quarterly 3 (Publicao trimestral de cincia administrativa 3), 1958, pags. 75-86
(81 e seg.). Samuel C. Patterson: Patterns of Interpersonal Relations in a State Legislative Group
(Padres de relaes interpessoais num grupo legislativo estadual), T h e Wisconsin Assembly, Public
Opinion Quarterly 23, 1959, pags. 101-118, Heinz Eulau: Bases of Authority in Legislative Bodies. A
Comparative Analysis (Bases de autoridade nos corpos legislativos. Uma anlise comparativa), Administrative Science Quarterly 7,1962, pags. 309 321; John C. W a h l k e / H e i n z Eulau/William Buchanan.
LeRoy C. Ferguson: T h e Legislative System. Explorations in Legislative Behavior (O sistema legislativo. Exploraes sobre comportamento legislativo) Nova Iorque-Londres 1962, principalmente pgs.
135 e segs.; Alan Fiellin: l h e Functions of Informal Groups in Legislative Institutions (A f u n o dos
grupos informais nas instituies legislativas), Journal of Politics 24, 1962, pags. 72-91. Reeditado por
Robert L. Peabody/Nelson W . Polsby em: New Perspectives on the House of Representatives (Novas
perspectivas na c m a r a representativa), Chicago 1963, pags. 59-78; James S. Barber: T h e Lawmakers.
Recruitmente and Adaptation to Legislative Life (Os legisladores. Alistamento e adaptao vida legislativa), New Haven-Londres 1965; para a relao entre parlamento e burocracia consultar AAron
Wildavsky: T h e Politics of the Budgetary Process (A poltica do processo oramentai), Boston-Toronto
196-f; para o sistema bi-partidrio d u m sindicato ver Seymour M. Lipset/Martin A. T r o w / J a m e s S.
Coleman: Union Democracy (Democracia da unio), Garden City; N. Y. o. J., 1956, pags. 282 e segs.
17
Possivelmente, esta tendncia p a r a uma preparao contraestrutural de relaes pessoais sociais
como a j u d a para orientao, constitui uma caracterstica geral tpica dos sistemas complexos com livre
concorrncia. T a m b m nos sistemas de mercado, que se aproximam do modelo da livre concorrncia, se
observou este fenmeno. Consultar Cyril S. Belshav;: Tradicional Exchange and Modern Markets (Cmbio tradicional e mercados modernos), Englewood Cliffs, N.J. 1965, pags. 56 e segs., 67 e seg., 78 e segs.
Para os dispositivos governamentais na poltica e, t a m b m , em aes industriais progressistas ver Gnther Roth: Personal Rulership, Patrimonialism, a n d Empire-Building in the New States (Governo pessoal, patrimonialismo e construo de imprios nos novos estados), World Politics 20, 1968, pags. 194
206 (197 e segs ).
154
LEGISLAO
155
156
trutura; no se obrigado a expor publicamente os seus motivos ou os seus inspiradores sob os olhos dos adversrios, mas sim as suas razes para as sujeitar
crtica, julgando restrita, por esse fato, a escolha de posies sustentveis. (26). Em
qualquer caso, dificilmente se pode esperar que o parlamento anime a poltica, se
no se der o caso da poltica animar o parlamento.
Resta estabelecer como resultado destas exposies concisas, que carecem de
ser completadas e corrigidas em pormenor, que a elevada complexidade do processo legislativo s pode ser desbastada com a ajuda de estruturas e mecanismos mais
ou menos divergentes. Dever-se- da concluir que o processo legislativo est sociologicamente mal organizado?
Isso seria precipitado, pois at a apresentao oficial do processo tem o seu significado. A discrepncia que a se cria, leva-nos de volta ao problema da legitimao pelo procedimento. Perguntando d u m a forma mais exata: como pode um
processo reestruturar as expectativas dos interessados, quando procura determinadas solues em situaes de deciso at ento em aberto? T a m b m esta pergunta nos remete para suposies no estado atual da investigao emprica.
Todavia, h uma coisa que se pode, seguramente, esperar: que o estado de informao do pblico e, conjuntamente o exerccio das expectativas nas circunstncias de legislao, so extremamente reduzidos. Mesmo em perguntas que afetam
fortemente os interesses prprios, por exemplo, no direito fiscal, no direito de
seguros e previdncia, no direito habitao, s se pode adotar um conhecimento
at certo ponto adequado, nos pontos onde os papis profissionais se ocupam do assunto. A oferta de informao to colorida e diversa, que se torna diminuta a
probabilidade de que o indivduo preste alguma ateno a leis. Ningum l o
boletim legislativo. Aquele que se desviar das concepes clssicas sobre a opinio
pblica e a legislao, lament-lo-. Ignorncia e apatia so, todavia, as condies prvias mais importantes para um intercmbio despercebido dos pargrafos,
para a variabilidade do direito e, nessa medida, funcional para o sistema. Quem
quiser criar u m a frente poltica a favor, ou contra uma determinada alterao
jurdica, pode apoiar-se, nos casos mais raros, num interesse existente ou n u m a
sensibilidade geral comunicao, mas ter de sacrificar trabalho e organizao
para vencer um alto limiar de indiferena. T e m de dominar as regras e tcnicas de
criao de temas polticos e isto s possvel para participantes do sistema poltico
que sejam muito ativos e j se socializaram no sistema (27).
Este desinteresse no , naturalmente, uma conseqncia premeditada do
processo legislativo como que uma conseqncia do fato de os mais importantes
nova sociedade 14), 1967, pags. 101-111. Ver ainda T h o m a s Ellwein/Axel Gbrlitz: Parlament und Ver'waltung. I Teil Gesetzgebung u n d politisehe Kontrolle ( P a r l a m e n t o e administrao I Parte: legislao
e controle poltico), Stuttgart-Berlim-Colnia-Mogncia 1967, principalmente pags. 237 e segs.
26
Esta coao representao atua, alis, d u m a f o r m a necessariamente pouco racionalizante, ou
apenas no sentido de deixar em aberto a complexidade do sistema. Uma das tcnicas de preveno p a r a
esta situao consiste em se assemelhar ao adversrio, de tal forma que este n o possa atacar sem se
atingir a si prprio.
27
Em outros a probabilidade grande de que n o possam gerar, produzir n e n h u m efeito, ou to
somente um efeito involuntrio. Aos que esto de fora, os estudantes, por exemplo, -lhes difcil dar u m
a n d a m e n t o poltico a um assunto determinado, como o da reforma universitria. Se a u m e n t a r e m os seus
esforos, isso leva criao d u m assunto poltico, mas este denomina-se ento "distrbios estudantis".
LEGISLAO
157
mtodos orientadores da deciso serem tratados porta fechada. Ambos, o processo e o desinteresse, so antes a expresso d u m a condio fundamental geral, que
rege as situaes de deciso, designadamente a da reunio duma complexidade
elevada com u m a grande necessidade de especificao. Sob estas condies, a forma processual da legislao e o desinteresse geral correspondem-se e estabilizam-se
mutuamente.
Este desinteresse n admite igualmente utna realizao casual, por exemplo
uma realizao de pura burocracia interna, ou de planejamento cientfico do
processo legislativo e, por isso, se chega quelas discrepncias entre a descrio
oficial e as formas efetivas de trabalho. Na grande variabilidade e incompreensvel
complexidade do sistema poltico existem riscos singulares que afloram na sociedade e so formulados (28) como problema de "certeza". A no se torna perigosa a
reao conhecedora, mas sim a reao ignorante. O sistema poltico pode absorver
uma dose grande de influncias bem informadas e com uma finalidade especfica
pois ele reserva-se para reivindicaes planejadas e realistas de interesses, quer seja
.para as satisfizer quer para as isolar politicamente. As reaes de ignorncia constituem, em contrapartida, um problema, pois quase se deixam fundir e generalizar de qualquer forma por causa duma situao incompreensvel e buscam objetivos incertos. Assim pode-se chegar a situaes repentinas e inclusive de rutura
perigo que aumenta na-medida em que cresce a mobilidade social das comunicaes e contatos e o poder de imaginar alternativas.
Perante a forte diferenciao da sociedade e da respectiva individualizao das
personalidades, no se deve contar que se possa reagir contra este perigo pela organizao d u m a estrutura fsica e homognea de motivos, de tipo emocional
primrio, ou atravs dum clculo dos benefcios feito de forma prtica e racional.
Por outro lado, entre outras condies civilizatrias, h certas atitudes bsicas que
fazem parte da vida e que tm de ser preservadas d u m a ou doutra forma. Assim
torna-se necessria uma aceitao global e, sem medo, de grande complexidade e
variabilidade das relaes e esta aceitao, que denominamos legitimidade no mbito poltico, pode ser facilitada por uma confiana generalizada no sistema (29).
Sabemos pouco sobre as condies empricas e os elementos concretos da idia
duma tal confiana. Contudo, pode pressupor-se que tanto causas como contedos
de confiana no sistema, podem variar sob as condies existentes, o contrrio
dificilmente se poderia estabilizar e que, por esse motivo, so necessrios para
criar essa confiana processos de criao de smbolos, que possam operar de forma
suficientemente abstrata, para poderem utilizar diversos mecanismos psquicos e
sociais. A criao da confiana carece, por outras palavras, dum servio adequado
que, em primeiro lugar, sujeite formalmente a atuao e deixe em suspenso tudo o
que se quiser. A angariao da confiana poltica para pessoas concretas, grupos
dirigentes, partidos ou programas especficos, por mais necessria que seja, no
28
de observar que a incerteza politicamente condicionada n o pode ser expressa incondicionalmente no sistema poltico, mas pode ser surpreendida sim, nas aspiraes segurana econmica ou na
famlia; mas o oposto t a m b m possvel. A origem e tematizao dos problemas podem adiar-se reciprocamente, pois se trata d u m a situao d e complexidade indeterminada.
29
Q u e m d a q u i mais se aproxima Niklas L u h m a n n : V e r t r a u e n . Ein Mechanismus der Reduktion
Sozialer Komplexitt (A confiana. Um mecanismo de r e d u o da complexidade social), Stuttgart 1968,
pags. 44 e segs.
158
basta a estas exigncias. T e m que ser posta d u m a tal forma que leve a criar, simultaneamente, a confiana no sistema. Para isso servem os processos, nomeadamente
os processos legislativos, onde a deciso simultaneamente atribuda, queles que
esto de acordo com ela e ao sistema, podendo assim agir sobre dois planos, criando a confiana. (30).
Contrariamente aos processos de aplicao jurdica, em que se decidem os
casos isolados, no processo legislativo dificilmente se realiza u m a participao
direta e de acordo com os papis de todos os interessados. Assim o seu vinculamento recai, mediante a auto-representao, n u m a atuao conforme com o o papel.
Mas continua a ser possvel uma participao, conciliadora de sentido, de cada indivduo, em determinados aspectos dos acontecimentos, participao que leva
deciso quer seja pura e simplesmente sob a forma d u m interesse no d r a m a
poltico, quer seja atravs da identificao com atores isolados ou partidos, quer
seja sob o ponto de vista de determinadas perspectivas de seleo, por exemplo dos
altos e baixos da bolsa de valores ou do prestgio nacional (51). O mecanismo de
identificao simblica age, contrariamente aceitao de papis, distncia e
sem obrigao direta de atuao. Por isso ele no comporta nenhum controle social
efetivo de consistncia do.comportamento. (Se necessrio, esse controle ter de ser
organizado de propsito, poltica ou policialmente.) Mas a distncia no apenas,
como considerava a teoria da representao, um mal inevitvel; ela , simultaneamente, u m a condio de funcionamento da identificao simblica e da criao
da confiana, pelo fato de confundir os detalhes e a multiplicidade das conseqncias prticas dos acontecimentos isolados e assim facilitar a reduo da complexidade por parte do pblico (32). Desta forma se podem vincular diferenciaes
heterogneas numa relativa ambigidade, sobretudo da parte da poltica, a di-
30
Duyerger parece ter em vista algo semelhante q u a n d o distingue, por ocasio d u m a observao em
discusso, "deux circuits de confiance" (dois circuitos de confiana) no sistema poltico. Consultar em
edio de Lo H a m o n / A l b e r t Mabileau: La personnalization du pouvoir (A personalizao do poder),
Palestra d e Dijon 1964, Paris 1964, pag. 442 e seg.
SI
C o m p a r a r como teorias de colorao muito diferente e que se baseiam na possibilidade de iden-,
tificao simblica,, por um lado a teoria de integrao de Smend (Rudolf Smend: Verfassung u n d Verfassungsrecht
Constituio e direito constitucional
1928). Nova edio do mesmo a u t o r e m : Staatsrechtliche A b h a n d l u n g e n u n d andere Aufsatze
Dissertaes sobre direito poltico e outros temas
Berlim 1955, pags. 119-267, especialmente pags. 148 e segs. sobre a integrao funcional, que se realiza
i n d e p e n d e n t e m e n t e da satisfao quanto a determinados resultados objetivamente corretos; d o mesmo
autor: (Teoria d a integrao. Dicionrio porttil de cincias sociais) Integrationslehre. HandwBrterbuch
der Sozialwissenschaften, volume 5, Stuttgart-Tiibingen-Gottingen 1956, pgs. 299-302-2/e, por o u t r o
lado, os princpios da teoria americana de smbolos, de f u n d a m e n t a o psicolgica mais rigorosa, especulando mais sobre o sentimento do que sobre o esprito
por exemplo Harold D. Lasswell: Psychopathology and Politics (Psicopatologia e poltica), Nova Iorque 1933, ou ento Murray Edelman:
T h e Symbolic Uses of Politics (O emprego simblico da poltica), U r b a n a , III: 1964. Em ambas as
teorias n o se aprecia suficientemente a possibilidade de convivncia horizontal-indireta e no temtica,
da qual d e p e n d e m o s nas anlises que se seguem.
32
Reflexes semelhantes levaram tese de que u m a certa distncia'social constitua condio prvia
para o nascimento do prestgio social e, conjuntamente, p a r a o nascimento dos mais altos papis de
direo. Ver, n o m e a d a m e n t e , Heinz Kluth: Sozialprestige u n d Sozialerstatus (Prestgio social e status
social). Stuttgart 1957, em seguimento a Lewis Leopold: Prestige (Prestgio), Londres 1913. Ainda Gotz
Briefs: Betriebsfhrung u n d Betriebsleben in der Industrie (Orientao e vida d u m a empresa na indstria), Stuttgart 1934, pags. 61 e segs, ou Fred E. Fiedler: T h e L e a d e r s Psychological Distance and
Group Effectiveness (A distncia psicolgica do lder e a eficcia de grupo). Editado por Dorwin Cartwright/Alvin Zander em: G r o u p Dynamics (Dinmica de grupo), 2.* edio Evanston, 111.
Londres
1960, pags. 586-606.
LEGISLAO
159
ferenciao entre estabelecimento e descrio e, da parte do pblico, a diferenciao dos diversos interesses e mecanismos de desenvolvimento da opinio.
T a m b m essencial para a autodeterminao opcional como espectador n u m
campo complexo e ilimitado de possibilidades, que se aproveite a dimenso temporal. As informaes com interesse poltico, q u a n d o resultantes de processos em
curso, tm u m carter no esttico mas sim dinmico, at mesmo dramtico. No
se apresentam, citam, celebram ou inculcam apenas alguns smbolos, sempre os
mesmos como no caso d u m a hierarquia que se confirma a si mesma. O espectador introduzido a vrias histrias. E feito o convite para assistir a um acontecimento dramtico com teores variveis, entre os quais o indivduo pode procurar, por si, os pontos de cristalizao do seu interesse, das suas simpatias, ou antipatias. Enquanto o faz, perde, tal como n u m papel, a sua liberdade original,
atravs da histria da sua participao, a complexidade de atitudes possveis reduzse a um tipo de processo de estudo e socializao e as suas alternativas reduzem-se a
algumas variantes susceptveis de orientao poltica.
160
LEGISLAO
161
no um valor que possa ser realizado, mas sim um princpio estrutural que
procura realizar algo de duas formas: a separao dos papis perante o meio e uma
grande sinceridade e variabilidade das probabilidades de consenso no sistema.
Se um procedimento, to organizado como o processo legislativo, m a n t m o
que promete e est realmente em situao de generalizar o consenso e ganhar a
confiana do pblico que assiste, isso um fato que depende de muitas outras circunstncias, que tm de ser pressupostas. Por exemplo, a sociedade tem de poder
aceitar a separao de papis e a autonomia do sistema poltico e tem de estar, ela
prpria, estruturalmente equipada para isso. Em qualquer dos casos, a necessidade
vital tem de estar encoberta, para cada um poder ter esperana, e os valores e interesses tem de ser to diferenciados, que se possa organizar na poltica uma satisfao oportunista dos desejos, satisfao essa que pode alterar rapidamente os seus
objetivos. S ento se pode descobrir o princpio da igualdade de oportunidades
atravs das realidades. Por outras palavras: tem de ser socialmente possvel fundamentar a estabilidade poltica sobre a variabilidade do direito e da satisfao dos
interesses (35). Alm disso, tem de se atingir j na sociedade uma diferenciao
funcional do sistema e especificao de realizaes, pois s ento ser possvel
precisar alteraes atravs de deciso como processos de substituio exatamente
delimitados, equilibrar as suas conseqncias secundrias e, assim, levar a cabo
sem perdas, as inovaes: os sistemas de estruturao difusa tm, em contrapartida, de seguir necessariamente uma orientao tradicional, porque no podem
isolar alteraes e toda a inovao tem conseqncias imprevisveis (36).
Estas e outras condies prvias carecem, s por si, de investigao. Os procedimentos, at mesmo os processos legislativos, nunca bastam, s por si, para efetuar a legitimidade da deciso, no sentido d u m a reestruturao contnua das expectativas. Mas constituem a forma pela qual o sistema poltico contribui para a
sua prpria legitimao. Pela sua consolidao institucional e jurdica eles simbolizam a identidade de forma da deciso e a continuidade de experincias idnticas
e isso uma condio prvia indispensvel para qualquer estudo. O pblico pode, portanto, aprender pela experincia, sentir-se geralmente seguro apesar
da variabilidade de princpio de todo o direito e exprimir confiana no sistema. Os
procedimentos constituem um dispositivo necessrio, ainda que s por si no seja
suficiente, para a legitimao de decises. Por isso, tem de se saber primeiro como
funcionam e o que podem realizar, antes de se investigarem as condies de que se
trata.
A linha de raciocnio deste capitulo, que j se tornou um pouco confusa,
pode resumir-se ento da seguinte forma: o processo legislativo tem de dominar
The Politicai Aspect of Social Structure and Process (O aspecto poltico da estrutura social e o processo).
Publicado por David Easton em: Varieties of Politicai Theory (Diversidade da teoria poltica), Englewootf Cliffs, N.J. 1966 pags. 71-112 (84 e segs.) que sublinha que a capacidade de deciso do sistema
poltico j no pode ser hoje decidida por u m a hierarquia, antes deve ser alcanada por estruturas
igualmente segmentadas, que, por seu lado, s tm que f u n d a m e n t a r a hierarquia dos cargos e competncias.
35
Q u e m formula u m a teoria correspondente do processo de deciso democrtica Charles E. Lind
blom: T h e Intelligence of Democracy. Decision Making T h r o u g h Mutual Adjustment (A inteligncia da
democracia. T o m a d a de decises atravs dum m t u o ajustamento), Nova Iorque-Londres 1965.
3b
H algumas observaes nesta direo em Bert F. Hoselitz: Main Concepts in the Analysis of the
Social Implications of Technical Change (Conceitos principais na anlise das implicaes sociais da alterao tcnica). Em: Bert F. Hoselitz/Wilbert E. Moore: Industrialization and Society (Industrializao
e sociedade), sem indicao de lugar (UNESCO-Mouton), 1963, pags. 11-31 (12).
162
uma complexidade extremamente elevada, pois trata o direito como varivel. Esta
complexidade, no caso de se quererem evitar desenvolvimentos regressivos do sistema poltico, tem de ser institucionalmente assegurada, continuamente mantida e
ainda avaliada, em cada caso, em determinadas decises legislativas. Para isso serve
a dupla estrutura protegida, o reforo da verso oficial do processo duma assemblia deliberativa decidindo por maioria, por y m lado, e d u m a forma de trabalho
realmente imposta com a criao de grupos, relaes informais e alteraes de
competncias, por outro. Em relao ao pblico desempenha-se, dessa forma, u m a
funo dupla. Por um lado, simboliza-se a grande variabilidade e capacidade de
deciso e assim se motiva uma orientao para u m a complexidade elevada, se no
positiva, ento indiferente. Por outro lado procura-se, de procedimento para
procedimento, na medida do possvel, alcanar um consenso real suficiente, como
base de atuao poltica. Quando estes procedimentos encontram apoio suficiente
nas restantes estruturas da sociedade e nos seus outros sistemas parciais, um problema que s poderamos tratar de.forma alusiva, ento pode conseguir-se assim
que os interessados recebam bem as variaes do direito nos casos isolados, em parte; todavia, na generalidade, pode conseguir-se que eles as aceitem como um acontecimento real e modifiquem as suas expectativas correspondente, sem que, por esse
motivo, surjam complicaes considerveis, ou discrepncias nos seus outros papis.
Parte IV
PROCEDIMENTOS DECISRIOS
DA ADMINISTRAO
166
PROCEDIMENTOS DECISRIOS DA A D M I N I S T R A O
167
6
Quem mais se aproxima Niklas Luhmann: Recht und Automation in der Qffentlichen Venvaltung. Eine verwaltungswissenschafltiche Untersuchung (Direito e automao na administrao pblica.
Uma pesquisa de cincia administrativa), Berlim 1966, pags. 116 e segs. Ainda assim, reclama-se uma
reviso de regulamentos sob este ponto de vista. Para este assunto Malte von Berg: Automationsgerechte Rechts-und Verwaltungsvorschriften (Regulamentos jurdicos e administrativos justificando a
automao), Colnia-Berlim 1968.
7
Ver para este assunto Franz Mayer: Geschaftsgang (O andamento dos negcios). Publicado por
Fritz Morstein Marx em: Verwaltung. Eine einfrhrende Darstellung (Administrao. Uma exposio
introdutria), Berlim 1965, pgs. 298-314 (305 e segs).
8
Conferir com Carl H. Ule: Rechtmassigkeit (Legitimidade). Publicado por Morstein Marx, op. cit.,
pgs. 245-263 (251 e segs) ou, com base numa comparao de diversas ordenaes jurdicas, Franz Becker: \Das allgemeine Verwaltungsverfahren im Theorie und Gesetzgebung (O processo administrativo
geral na teoria e na legislao), Stuttgart-Bruxelas 1960, pgs. 40 e segs.
168
permitindo u m a freqente reviso do mesmo. Ela abre, simultneamente, a possibilidade de automatizao dos processos de deciso.
O pensamento duma organizao tima de deciso, completamente racionalizada no mbito do sistema poltico, , e permanecer, to utpico quo
claramente se indique a orientao dos requisitos a satisfazer pelos processos de
deciso administrativa. Quanto maior for a complexidade dum sistema, complexidade que deve ser reduzida por meio de processos internos, tanto r..a:s
obrigatria se torna uma legalidade essencial prpria do sistema, que requere considerao das formas de organizao e de processo. Com isso se torna cada vez
mais difcil e constitui uma sobrecarga para a racionalidade exeqvel exigir ainda
dos processos administrativos funes legitimadoras. Dificilmente a disposio dos
passos de deciso, do ponto de vista dum a p r o f u n d a m e n t o racional do problema e
de oportunidades maiores para resultados teis, tal como aqueles a que ambiciona
a moderna investigao da organizao da teoria de deciso, poder adotar uma
forma que apresente simultaneamente u m a situao tima quanto a um efeito de
propaganda e proporcione ao cidado o sentimento de ser interveniente n u m assunto prprio. E precisamente perante os olhos do pblico que se separam, d u m
lado a eficincia, e do outro o valor de satisfao ou legitimao da deciso (9)Se se olhar com mais ateno, ento as condies de deciso da administrao
parecem to diversificadas que se exclui automaticamente um juzo unnime ou
mesmo a institucionalizao dum tipo uniforme de procedimento. De acordo com
isso, podem distinguir-se, muito por alto, diversos tipos de situao de decisof e
como so programados, dependendo da se, e at que ponto, se podem encontrar
pontos de insero na administrao para processos de legitimao.
As decises administrativas so programadas numa escala muito maior,
mediante a vantagem de objetivos e restries da eleio intercalados. Nestes casos,
espera-se dos processos de deciso um grande volume de atividade orientada para o
objetivo, por parte dos que organizam os procedimentos. Eles tm de se identificar
com o seu objetivo, ou pelo menos apresentar essa identificao. No podem cobrar
dum juiz a posio de neutralidade quanto ao objetivo e, simultaneamente, valorizar de forma diferente os que so atingidos pelas decises, caso eles se apresentem como o meio ou o impedimento para atingir o objetivo.
Nos processos de deciso orientados para um objetivo, pode procurar-se,
quando muito, mediante a criao de "sistemas de contato" (10), ou mediante u m a
disposio mais aceitvel de meios e compensaes, alcanar o consenso e a cooperao mais concretos possveis entre os interessados (11). Este esforo no
inofensivo, pois leva a uma considervel restrio das possibilidades de deciso administrativa, obriga admisso de vrias informaes e objetivos secundrios no
9
10
11
Esta f u n o de criao de consenso m u i t o , a c e n t u a d a sobretudo na literatura americana. Con
ferir, por exemplo, com Reinhard Bendix: Higher Civil Servants in American Society. A Study of the
Social Origins, the Careers and the Power-position of Higher Federal Administrators (Os altos funcionrios civis na sociedade americana. Um estudo sobre as origens sociais, carreiras e posio de poder
dos altos administradores federais), Boulder, Col.1949, pags. 95 e segs.; Philip Selznick: TVA and the
Grass Roots, Berkeley-Los Angeles 1949; Herbert A. S i m o n / D o n a l d W. Smithburg/Victor A, T h o m p
son: Public Administration (Administrao pblica), Nova I o r q u e l 9 5 0 , sobretudo caps. 19, 21 e 22.
169
12
Ver, principalmente, Elihu Katz/Shmuel N. Eisensatdt: Some Sociological Observations on the
Response of Israeli Organizations to New Immigrants (Algumasobservaes, sociolgicas sobre a resposta
das organizaes israelitas aos novos imigrantes), Administrative Science Quarterly 5, 1960, pags. 113133. C o m p a r a r t a m b m com Elihu Katz/Brenda Danet: Petitions and Appeals: A Study of OfficialClient Relations (Peties e apelos: um estudo das relaes oficial-cliente), American Sociological Review 31. 1966, pags. 811-822. E ainda Reinhard Bendix: Nation-Building and Citizenship. Studies of
our hanging Social O r d e r (A criao de naes e a cidadania. Estudos sobre a nossa ordem social em
evoluo), Nova Iorque-Londres-Sydney 1964, pgs. 263 e segs.
13
Da literatura de organizao sociolgica sobre empresas de servios, que comea agora a surgir,
ver como exemplos tpicos Oscar Grusky: Role Conflict in Organization. A Study of Prison C a m p Officials (Conflito de papis na organizao. Um estudo sobre oficiais de campos de prisioneiros), Administrative Science Quarterly 3,1959, pgs. 452-472; William R. Rosengren: Communication, Organization and Conduct in the "Therapeutic Milieu" (Comunicao, organizao e comportamento no
meio teraputico), Administrative Science Q u a r / e t e r l y 9, 1964, pags. 70-90: Earl Rubington: Organizacional Strains and Key Roles (Tenso organizacional e papis-chave), Administrative Science Quarterly 9, 1965, pgs. 350-369, e a formulao bsica de Talcolt Parsons: Stucture and Process in M o d e m
Society (Estrutura e processo na sociedade moderna), Glencoe, 111. 1960, pags. 71 e segs.
170
171
172
compreensvel, em conceder incondicionalmente um tal direito (20). A administrao nunca pode, alis, obter informaes "completas"; ela tem sempre que
decidir sob a condio duma incerteza parcial, no pela no-existncia de informaes suficientes, ms sim porque os esforos para o seu emprego, ou quanto ao esclarecimento da questo da sua existncia, seriam demasiado dispensiosos (21). A
medida em que racional obter informaes ser logo objeto de clculo prprio,
em que entrariam no s os critrios de relevncia dos programas, como tambm as
questes de gastos de tempo, mo-de-obra, dinheiro, etc. Os limites do uso razovel
de informaes s poderiam ser averiguados atravs do clculo administrativos interno.
Atualmente isto pura teoria, pois no existem ainda modelos de deciso para
situaes administrativas prticas, modelos segundo os quais se pudesse calcular o
uso de informaes de acordo com custo e rendimento. Enquanto a administrao
no puder justificar claramente a racionalidade d u m a renncia a informaes subseqentes, pode ser conveniente contrapor-lhe um direito de audincia, exceo
feita para casos que esto claramente fora das restries econmicas.
A obrigao de fundamentar os atos administrativos promulgados por escrito
oferece uma ltima prova para as funes pretensamente legitimadoras do procedimento administrativo, atos administrativos que so hoje, em princpio, sempre
afirmativos (22). Pode-se supor que tais fundamentos sirvam o objetivo de fazer
propaganda para o ponto de vista da administrao e de convencer os interessados
da justia da deciso, portanto de legitim-la mediante o consenso. A fundamentao pode, sem dvida, ter este efeito no caso particular; mas, entretanto, no
considerada seriamente como um meio para atingir este fim, nem como sendo
talhada para ele. Deveria usar uma linguagem completamente diferente se quisesse
tentar convencer pessoalmente os interessados; deveria, por exemplo, oferecer-lhes
u m a compensao, mostrar-lhes como que se pode integrar a deciso na sua vida
Verwaltungsblatt 74 (Jornal administrativo alemo 74), 1959, pgs. 189-196; Franz Becker: Das Recht
auf Gehr im deutschen u n d franzsischen Verwaltungsrecht (O direito em audincia no direito administrativo alemo e francs), Colnia-Berlim-Bonn-Munique 1967, pags. 24-44 com mais indicaei
em: Studien iiber Recht und Verwaltung (Estudos sobre direito e administrao).
20
C o m p a r a r o regulamento como preceito atenuado, e n t r e m e a d o de excees, que o 21 d o
projeto-padro d u m a lei de processo administrativo (op. cit., pags. 21, 123 e segs.) prope. Assume u m a
posio crtica Carl H. Ule/Franz Becker: Verwaltungsverfahren im Rechtsstaat (Processos administrativos no estado constitucional). Colnia-Berlim 1964, pags. 40 e segs. e seg. e Carl H. Ule em Recht im Wandei, op. cit., pags. 65 e seg.
21
Desde h algum tempo que se comea nas cincias econmicas trabalhando-se sobre
modelos de deciso, que j no decorrem da informao completa, mas antes verificam os custos da obteno de informaes. Ver, por exemplo, John T . L a n z e t t a / V e r a T . Kanareff: Information Cost,
A m o u n t of Payoff, and Levei of Aspiration as Determinants in Decision Making (Custo d a informao,
quantia de p a g a m e n t o e nvel de aspirao como determinantes da tomada de decises), Behavorial
Science 7,1962, pags. 459-473, ou G. G a f n e i , op. cit., principalmente pgs. 207 e segs. p a r a a necessidade de "regras de trmino", que terminam a nova busca de informaes n u m ponto timo. A jurisprudncia t a m b m se dever familiarizar com este pensamento. O tribunal administrativo de BadenWr t e m b e rg concedeu na sua sentena de 9-10-1963
A administrao pblica 17, 1964, pags. 103 e
segs.
que a administrao, se tem um grau de recusa, poderia, por motivos de economia, independentes disso, comprovar todas as outras condies prvias reivindicadas. Esto, portanto, confiadas
filosofia poltica essas necessidades de saltar por cima das informaes inexistentes. Comparar com Herm a n n l b b e : Zur Theorie der Entscheidung (Para a teoria da deciso). Em: Collegium Philosophicum.
Studien Joachim Ritter zum 60. Geburtstag (Colgio filosfico. Estudos para o sexagsimo aniversrio de
Joachim Ritter), Basilea-Stuttgart, 1965, pgs. 118-140.
22
C o m p a r a r com o regulamento previsto no 33 do projeto-padro, op. cit., e ainda como
Ule/Becker, op. cit., pag. 44 e segs., e Ule, op. cit., 1965, pags69esegs.
17S
e, para tudo isso, forneceria e elaboraria uma abundncia de informaes auxiliares no decurso do procedimento preparatrio. Isto no pode acontecer e, realmente no acontece, no processo judicial. J o fato de que a fundamentao duma
deciso discutvel ser redigida de forma igual para os ganhadores e perdedores
mostra que ela no se pode especializar em obter o consenso (25). A fora de persuaso da f u n d a m e n t a o constitui, nestas circunstncias, quando muito, um objetivo complementar que, em conflito com outros objetivos por exemplo, economia de tempo e acelerao da deciso, ou exatido jurdica e intangibilidade da
exposio deixado para trs.
A funo de fundamentao outra, nomeadamente a dum membro de ligao para controle jurdico-administrativo contnuo. A fundamentao fixa as
linhas da argumentao, linhas que a administrao defender num procedimento
semelhante ao processo judicial, dando assim ao interessado uma base para a sua
deciso quanto questo de querer ou no recorrer (24). Assim, tambm a fundamentao escrita na prtica por juristas para juristas, para as reparties
superiores e para o tribunal; e ela de tal forma condensada no esforo pela justia
e ausncia de erro que, muitas vezes, os destinatrios no a podem compreender
sozinhos e s podem decifr-la com a ajuda de peritos.
A obrigao de fundamentao e a sua prtica na administrao depois de
tudo isso, dificilmente pode servir como prova para o fato de se realizarem no
processo administrativo funes legitimadoras em propores dignas de meno.
Estas consideraes aproximam-se da proposta de aliviar continuamente das
funes legitimadoras a administrao e conjuntamente os procedimentos administrativos e concentrar o trabalho administrativo especfica e funcionalmente na
elaborao de decises consistentes sob reduo da maior complexidade possvel
(25). Isto corresponde a uma separao ntida entre poltica e administrao como
23
Pode-se observar, ocasionalmente, na prtica administrativa que as decises de recusa e sobrecarga so esclarecidas c o m p l e m e n t a r m e n t e perto da f u n d a m e n t a o , quer oralmente, quer por carta d u m
chefe de repartio, para assim alcanarem u m a alta dose de compreenso. A problemtica desta
prtica evidente. Obriga quase automaticamente aquele que explica a distanciar-se da sua deciso e
do seu estilo pessoal, a inserir a sua futura benevolncia, ou algo de semelhante, como meio de prop a g a n d a e a e m p u r r a r a "culpa" para a deciso dos outros, por exemplo a lei, os servios centrais, o
Ministrio das Finanas, etc. A procura de consenso deste gnero depende tipicamente de relaes estreitas, particulares e no burocrticas nos limites da administrao e da ser pouco conveniente p a r a a
legitimao de direito.
24
Alis, este a r g u m e n t o desempenhou um papel i m p o r t a n t e na f u n d a m e n t a o do dever de fund a m e n t a o . Vindo da f u n d a m e n t a o da deciso do T r i b u n a l Constitucional'Federal de 16-1-1957,
BVerfGE 6, pags. 32 e segs. (44)
para a f u n d a m e n t a o dos pareceres da comisso de peritos do
Ministrio Federal do Interior, op. cit., pgs. 207 e segs.
e da para a f u n d a m e n t a o do projetopadr*o d u m a lei do processo administrativo
, op. cit., pg. 145
parece convencer sobretudo os
prticos. Pelo menos este pensamento estabelece o "abastecimento", admissvel em si, de novas fundamentaes no processo, n u m a luz problemtica.
25
T e m de chegar a uma outra opinio aquele que v o processo administrativo primariamente sob o
aspeto d u m a f u n o de garantia legal. Ento a igualdade de f u n o sugere u m a relao de descongestionamento recproco entre processos administrativos e processos jurdico-administrativos, e este descongestionamento s pode ser concedido por u m a determinada semelhana dos processos. Ver, por exemplo, Carl H. Ule: Verwaltungsverfahren u n d Verwaltungsgerichtbarkeit (Processos administrativos e
jurisdio administrativa), Deutsches Verwaltungsblatt 72, 1957, pags. 597-603, ou Becker, op. cit.,
sobretudo pgs. 37 e segs. Em posio contrria, designadamente Karl A. Bettermann: Das Verwaltungsverfahren (O processo administrativo), Veroffentlichung der Vereinigung der Deutschen Staatsrecht-
174
Encaradas dum ponto de vista histrico, as administraes burocrticas, mesm o num processo de diferenciao, nasceram da jurisprudncia. Sobretudo no mbito americano, esta tradio permanece bem viva e confere uma colaborao mais
vigorosa s reservas para com a burocracia pura na administrao e na justia do
que as dvidas sobre as influncias polticas no-objetivas. T a m b m a, tal como
na Alemanha, o processo judicial serviu de modelo ao processo administrativo e,
enquanto que nos Estados Unidos depende da proteo contra a burocracia, na
Alemanha depende da proteo contra a poltica. Todavia, a situao alterou-se
fundamentalmente perante aquela situao inicial, devido complexidade crescenslehrer 17 (Publicao da Associao dos professores alemes de direito poltico 17), 1959, pags. 118-182
(168 e segs.) Este exemplo mostra, simultaneamente, as conseqncias prticas possveis da escolha do
problema de relao funcional d u m a teoria de processo.
26
Um "processo administrativo formal" previsto como um tipo especial de processo no projetop a d r o d u m a lei de processo administrativo, 1963, 49 e segs., sem que se possa reconhecer da fundamentao associada (op. cit. pags. 207 e segs), onde possa estar o sentido especial deste tipo de processo diferente dos
outro6 e de acordo com que critrios funcionais foram escolhidas as determinaes vlidas para eles. aparente comis
so que elaborou o projeto, saindo do fato de que j existiam processos formais semelhantes a esse, que, portanto, tambm ele deveria existir.
175
Parte V
CONSEQNCIAS E PROJEES
Pode tratar-se do tema da legitimao pelo procedimento com os meios auxiliares de concepo e mtodo da atual psicologia social e da sociologia. Isso deveria ter ficado claro nas reflexes anteriores, ainda que provisrias. As nossas investigaes teriam, portanto, de se classificar dentro do mbito especializado da
sociologia do direito. Ao mesmo tempo elas tiveram pouco contato com a ideologia
que se publicou sob esta designao tcnica. Isto no constitui um acaso. Na sua
forma atual, a sociologia do direito, enquanto no se destina a questes de atitudes
profissionais, carreiras e formas de deciso dos juristas (1), considerando a grande
amplitude dos mtodos empricos, continua presa (2) forma de posio dos
problemas da jurisprudncia, de certo modo como u m a tentativa de os resolver por
meio de mtodos no jurdicos. Entretanto o desenvolvimento tcnico progrediu
tanto nas cincias sociais, que tm de se construir pontes. O direito pode ser concebido como estrutura dos sistemas sociais e o instrumental da teoria dos sistemas
da sociologia geral pode ser utilizado para fazer frutificar as investigaes de sociologia do direito. Isso mostra-se com o exemplo do procedimento jurdico, que
um caso de utilizao, por agora "inverossmil", da teoria dos sistemas. Para alm
do conceito de sistema, a atual discusso sociolgica apresenta inmeros pontos de
contato para o nosso tema. Desta forma se pode justificar conjuntamente a importncia central d u m a legitimao pelo procedimento para a moderna sociedade industrial.. A distino entre variveis expressivas e instrumentais, o conhecimento de
que as estruturas tm de ser garantidas contra as frustraes, a teoria da diferenciao funcional e dos seus problemas conseqentes, assim como determinados
pontos de apoio para uma crescente separao de sistemas sociais e pessoas, podem
servir-nos de guia.
1
Esta teoria predominante nos Estados Unidos comea a ser l mesmo deplorada. Ver Jerome H .
Ckolnich: T h e Sociology of Law in America. Overview and Trends, Law and Society (A sociologia do
direito na Amrica. P a n o r a m a geral e orientaes, lei e sociedade
Suplemento dos problemas sociais
1965), pags. 4-39; Jack P. Gibbs: T h e Sociology of Law and Normative Phenomena (A sociologia do
direito e dos fenmenos normativos), American Sociological Review 31, 1966, pags. 315-325. Ver ainda
do mesmo autor: Norms. T h e Problem of Definition and Classification (Normas. O problema da definio e classificao), T h e American Journal of Sociology 70, 1965, pags. 586-594.
2
Pode convencer disso u m a olhada bibliografia da sociologia do direito reunida por Paul T r a p p e
em: T h e o d o r Geige: Vorstudien zu einer Soziologie des Rechts. Mit einer Einleitung und internationalen
Bibliographie zur Rechtssoziologie (Theodor Geige: Estudos prvios para u m a sociologia do direito. Com
u m a introduo e bibliografia internacional para a sociologia do direito), Neuwied-Berlim 1964, pags.
421 e segs. T r a p p e queria dizer que, pelo menos em Geiger, ele reconhecia princpios p a r a u m a sociologia do direito realmente sociolgica (op. cit., pag. 13). Isso pode estar certo para o seu empirismo
consciente do mtodo. Mas t a m b m refere as perguntas, a que procura responder, do debate da filosofia
do direito e da teoria do direito e no da teoria sociolgica do seu tempo. Considera at como sendo
"completamente insignificante se quiserem considerar o m e u trabalho como um contributo p a r a a teoria
geral do direito ou p a r a a sociologia do direito" (op. cit., pag. 39).
CAPTULO I
Variveis instrumentais e expressivas
Reservas ntidas perante o conceito de objetivo fazem parte das caractersticas
mais surpreendentes da recente teoria sociolgica. Naturalmente que se no contesta a existncia de objetivos, mas a categoria do objetivo despida do seu status
ideolgico' bsico, status que possuiria no mbito das anteriores cincias de
atuao. A orientao para um objetivo tem de ser hoje encarada como u m a varivel. Os sistemas sociais podem concentrar o seu significado e a sua relao com o
meio ambiente mais ou menos continuamente sobre finalidades especficas, mas
tm sempre de desempenhar tambm funes que no podem ser garantidas s
pelo atingir do objetivo (1). Uma das verses, que mantm este parecer, a distino entre as variveis instrumentais e expressivas. Com a ajuda desta distino
pode-se explicar que, e por que razo, tambm nos processos o significado da
atuao no se deixa capturar integralmente n u m a frmula de objetivos.
Em geral, a legitimao no declarada como objetivo d u m procedimento,
mas sim a garantia legal ou ainda a elaborao de decises obrigatrias e justas (2).
Este objetivo tem de ser alcanado e controlado nos seus resultados. Ser definido
operacionalmente conforme as possibilidades. A legitimao da deciso, nesse sentido, no poderia converter-se na finalidade do procedimento. Nem sequer claro
se, e at que ponto, a legitimao pode mesmo ser atingida atravs de procedimentos isolados, independentemente do contexto social que comporta a disposio para
a tomada de decises, nem possvel indicar em que efeitos especficos se poderia
controlar este resultado. No se trata duma finalidade operacional, mas sim d u m a
funo a ser realizada no decurso do procedimento, se se quiserem evitar durante
um largo espao de tempo distrbios sociais de grande peso poltico, mas que no
pode ser formulada como u m programa que reja a escolha de meios especficos.
A nossa regra diz respeito ao seguinte: a funo de legitimao no realizada
mediante a escolha de meios apropriados para atingir um objetivo preestabelecido,
existindo na distncia, mas sim mediante aspectos que se verificam no comportamento social, muitas vezes de forma latente,; mediante a atuao simblicaexpressiva que inclui os participantes em papis implcitos e ios no-participantes,
mediante exposio dramtica do procedimento no seu significado e os concilia,
deixando-os participar de forma ativa ou simblica no processo de reduo. Esta
reflexo leva proximidade da distino ideolgica entre variveis instrumentais e
expressivas, distino que foi encontrada pela primeira vez na teoria dos conjuntos,
1
Consultar sobre isso Niklas L u h m a n n : Zweckbegriff u n d Systemrationalitat (Conceito de objetivo e
racionalidade do sistema), T b i n g e n 1968.
2
Q u a n d o se fala aqui em objetivo do procedimento e a seguir das variveis instrumentais ou das
necessidades com respeito a este objetivo, encontramo-nos sobre um plano de sentido diferente do
da questo de qual o tipo de programa a usar no processo. Esta tese d u m a orientao instrumental do
processo n o contradiz, portanto, as debatidas acima, de que so usados no processo no programas de
objetivos, mas programas condicionais como premissas de deciso.
182
CONSEQNCIAS E PROJEES
mas que vai adquirindo hoje uma importncia crescente para a teoria geral do sistema social (5). As variveis instrumentais constituem necessidades derivadas, que
adquirem o seu sentido a partir da realizao de objetivos distantes e que so
variveis em relao a leis; variveis expressivas (ou de consumo) so necessidades
satisfeitas diretamente atravs da ao, de tal forma que uma alterao da atuao
pressuponha u m a alterao da necessidade.
Impe-se utilizar esta distino para interpretar a relao da descoberta da
deciso e, simultaneamente, para inserir este problema especial no contexto d u m a
teoria geral do sistema social. Pois evidente que a descoberta pressupe um clculo instrumental da deciso certa (4), enquanto que os efeitos de envolvimento
simblico do processo s se podem realizar atravs d u m a ao expressiva.
Antes, porm, a distino entre variveis instrumentais e expressivas tem de ser
refundida e garantida contra u m a significao incorreta e divulgada. A investigao sobre pequenos grupos conferiu a esta distino uma interpretao muito
determinada, na medida em que paralelamente a ela utiliza uma outra distino
entre realizao de objetivos e conservao da estabilidade, tendendo para estabelecer coerentemente ambas as distines. Da nasce a impresso de que a funo
expressiva, em contrapartida, serve para a realizao do objetivos de conservao
da estabilidade, que os problemas da estabilidade so primariamente os da motivao scio-emocional dos membros, enquanto que a realizao do objetivo
3
C o m o ponto de partida, conferir com Roberto F. Bales: Interaction Process Analysis. A Method for
the Study of Small Grous (Anlise do processo de interao. U m mtodo para o estudo dos grupos
pequenos), C a m b r i d g e 1 Mass. 1951; para a posterior evoluo da teoria dos conjuntos, por exemplo,
Robert F. Bales: Task Status a n d Likeability as a Function of T a l k i n g and Listening in Decision Making
Groups. (Status do cargo e similitude como u m a f u n o de falar e ouvir em grupos de t o m a d a de decises), editado por Leonard D. White em: T h e State of Social Sciences (O estado das cincias sociais),
Chicago 1956, pags. 148-161; Philip E. Slater: Role Differentiation in Small Groups (Diferenciao de
papis em grupos pequenos), T h e American Sociological Review 20, 1955, pags. 300-310; Philip M.
Marcus: Expressive a n d Instrumental Groups. Toward a Theory of Group Structure (Grupos expressivos
e instrumentais. Para u m a teoria de estrutura de grupos), T h e American Journal of Sociology 66, 1960,
pags. 54-59; John W . T h i b a u t / H a r o l d H . Kelley: T h e Social Psychology of Groups (A psicologia social
dos grupos), Nova Iorque 1959, pags. 278 e segs.; Barry E. Collins/Harold Guetzkow: A Social Psychology of Group Processes for Decision-Marking (Uma psicologia social dos processos de grupo p a r a
a t o m a d a de decises), Nova Iorque-Londres-Sydney 1964, pgs. 214 e segs.; Peter J. Burke: T h e Development of Task a n d Socio-Emotional Role Differentiation (O desenvolvimento da tarefa e d a diferenciao scio-emocional dos papis), Sociometry 30, 1967, pags. 379-392. Como valorizao extrada do
campo da sociologia da organizao consultar, por exemplo, Amitai Etzioni: A Comparative Analysis ol
Complex Organizations. O n Power, involvement and their Correlates (Uma anlise comparativa de organizaes complexas. Sobre o poder, compromisso e seus semelhantes), Nova Iorque 1961, sobretudo
pags. 91 e seg. e passim; do mesmo autor: Dual Leadership in a Complex Organization (Liderana
dupla na organizao complexa), American Sociological Review 30, 1965, pgs. 688-698; p a r a a sociologia poltica ver Ulf Himmelstrand: Social Pressures, Attitudes, and Democratic Processes (Presses
sociais, atitudes e processos democrticos), Estocolmo 1960; p a r a a incluso na teoria geral do sistema de
atuao, respectivamente do sistema social, Talcott Parsons/Robert F. Bales/Edward A. Shils: Working
Papers in the Theory of Actions (Ensaios sobre a teoria das aes), Glencoe, .Hl. 1953; Talcott Parsons/
Robert F. Bales: Family, Socialization, and Interaction Process (Famlia, socializao e processo de interao) Glencoe Dl. 1955, e ainda a distino usada p a r a a definio dos problemas do sistema de
necessidades instrumentais e de consumo em Talcott Parsons: General Theory in Sociology (Teoria geral
em sociologia), editado por Robert K. M e r t o n / L e o n a r d B r o o m / L e o n a r d S. Cotrell em: Sociology T o d a y
(A sociologia hoje), Nova Iorque 1969, pags. 3-38 (5 e segs.).
4
Isto a c e n t u a d o como pensamento f u n d a m e n t a l da racionalidade jurdica por J o h n L a d d : T h e
Place of Practical Reason in Judicial Decision (O lugar d a razo prtica na deciso judicial), editado por
Carl J. Friedrich e m : Rational Decision (Deciso racional) (Nomos VII), Nova Iorque 1964, pags. "126144.
183
184
CONSEQNCIAS E PROJEES
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186
CONSEQNCIAS E PROJEES
16
Igualmente Seymour M. Lipset: Soziologie der Demokratie (Sociologia da democracia), verso
alem Neuwied-Berlim 1962, pgs. 70 e segs. C o m p a r a r t a m b m com a distino correspondente de
eficincia e legitimidade em T h o m a s Ellnein: E i n f r h n u n g in die Regierungs-und Verwaltungslehre (Introduo teoria de governo e administrao), Stuttgart-Berlim-Colnia-Mogncia 1966, pgs. 171.
17
18
Estranho e injusto Rudolf Smend: Staatsrechtliche A b h a n d l u n g e n u n d andere Aufstze (Dissertaes sobre teoria poltica e outros ensaios), Berlim 1955, pg. 208, que priva expressamente a justia
d u m a f u n o integrante.
19
Q u e este controle sobre a situao e o estilo de c o m p o r t a m e n t o se perca t a m b m ou possa ser
retirado ao juiz por destino superior constitui a tenso especial deste processo. O status constitui apenas
u m a a j u d a e n o u m a garantia de soluo do problema. O juiz pode, realmente, entender-se em regra
com u m destino m o d e r a d o e assim impedir u m a colorao demasiado expressiva da cena, mas tem ento
de se recolher ao seu papel formal perante advogados hbeis ou testemunhas ou partidos, que descobrem nele u m sentimento h u m a n o e gostariam de o a u m e n t a r .
187
20
Partindo d u m a concepo de tempo semelhante, George Mead interpreta o p r o b l e m a d a certeza
como solucionvel apenas no f u t u r o atual p e r m a n e n t e . Consultar: T h e Philosophy of the Act (A filosofia
do ato), Chicago 1938, pag. 175.
CAPITULO II
Estruturas e frustraes
O problema do trabalho minucioso das frustraes de expectativas pode ser
tratado na sociologia a partir duma teoria de estruturas. S quando se faz isto
que se torna visvel a envergadura total deste problema (1).
No se pode elaborar neste contexto uma teoria de sistema social suficiente
para tal, nem sequer se pode traar um esboo dela. Apenas podemos concluir u m a
seqncia de pensamentos, que so para ns essenciais. Partimos da idia de que
todos os sistemas sociais adquirem a sua identidade e a sua relativa autonomia
perante o meio ambiente mediante uma separao entre estruturas e processos (2).
A funo desta separao consiste na instituio duma "seletividade dupla".
Atravs de estruturas, no caso dos processos de aplicao jurdica atravs de normas
jurdicas, escolhido, com antecedncia, um mbito mais estrito de possibilidades,
dentro das quais se podem ento orientar de forma racional e adequada os processos de deciso. As estruturas reduzem a extrema complexidade do mundo a uma
esfera de expectativas muito estrita e simplificada, expectativas essas que so pressupostas como premissas de comportamento e, normalmente, no so postas em
dvida (3). Portanto baseiam-se sempre sobre iluses, designadamente sobre iluses
quanto complexidade real do mundo (4), principalmente quanto ao verdadeiro
1
Os processos jurdicos n o iriam apresentar um tal problema de assimilao das desiluses e a sua
introduo, se possvel intata, na corrente de continuidade da vivncia presente, pelo menos no como
um problema em princpio social. Partem do fato do direito j estar estabelecido e de que u m a desiluso
agrava aquele cuja expectativa era falsa e tem de ser vencida por ele. Nisso se pressupe que possvel
isolar socialmente o indivduo que, por sua culpa, m a n t i n h a u m a expectativa falsa. Que isto necessrio
e de que forma o
constitui um conjunto de problemas sociolgicos que s se podem pr, q u a n d o se
encarar as estruturas em geral, e as normas jurdicas em particular, como u m a seleo problemtica.
2
Para a relao deste pensamento com u m a teoria geral do sistema social comparar com Niklas
L u h m a n n : Soziologie ais l heorie sozialer Systeme (Sociologia como teoria dos sistemas sociais), Kolner
Zeitschrift fr Soziologie und Sozialpsychologie 19 (Revista colonense de sociologia e psicologia social
19), 1967, pgs. 615-644 (623 e segs).
3
Em oposio ao conceito geral de estrutura, que definido nticamente atravs d u m a qualidade,
ou seja, da constncia, este conceito de estrutura definido funcionalmente
atravs duma realizao, a
seletividade. Foi elaborado um conceito de estrutura idntico por Wendell R. Garner: Uncertainty and
Structure as Psychological Concepts (Incerteza e estrutura como conceitos psicolgicos), Nova IorqueLondres 1962.
4
Ver aqui a passagem com que Kenneth Burke, a G r a m m a r of Motives (Uma gramtica de moti
vos), reeditada em Cleveland
Nova Iorque 1962, pag. 59. introduz o captulo sobre "Scope and
Reduction" (mbito e reduo): "Men seek for vocabularies that will be faithfull reflections of reality.
T o this end, they must develop vocabularies that are selections of reality. And any selection of reality
must, in certain circumstances, function as a deflection of reality". (Os homens procuram vocabulrios
que constituam reflexes fiis da realidade. Para este fim tm de desenvolver vocabulrios que sejam
selees da realidade. E qualquer seleo da realidade, sob certas circunstncias tem de funcionar como
deflexo da realidade.)
190
CONSEQNCIAS E PROJEES
dvida (S). Portanto baseiam-se sempre sobre iluses, designadamente sobre iluses
quanto complexidade real do mundo (4), principalmente quanto ao verdadeiro
potencial de atuao do homem, e, portanto, tm de estar preparadas para frustraes. As frustraes, ou desiluses, no se deixam expulsar com eficcia mas,
no obstante, as expectativas podem ser estabilizadas contra a frustrao (5), se
certo que elas "continuam a ser vlidas apesar de tudo" e se ao que espera so
dadas regras de conduta para o caso de desiluso. As estruturas e, portanto,
tambm o direito positivo no constituem de forma alguma projetos de sentido
qulquer e incerto; elas s podem ser estabilizadas e institucionalizadas quando estiro aliceradas em regras eficazes e so asseguradas socialmente para vencer as
desiluses.
Um regulamento das desiluses torna-se tanto mais importante, quanto aumenta a complexidade dos sistemas e da sua compreenso do meio, quando cresce,
portanto, o nmero de alternativas, que se podem ver no meio ambiente, ou que
podem ser ativadas no sistema. Ento aumenta tambm o efeito de desiluso ligado
a cada determinao de sentido, aumenta o nmero de negativas que cada afirmativa implica. Os mecanismos que regulam e enfraquecem as desiluses, e assim
estabilizam indiretamente as estruturas, tm de se tornar ento capazes de realizao correspondente, o que significa, acima de tudo, diferenciar-se de acordo com
funes especficas.
Para as relaes com os desenganos existem, d u m a forma geral, duas estratgias funcionais equivalentes: enfraquecer as desiluses por vias que no prejudiquem as estruturas, e a reorganizao das expectativas, a modificao da estrutura. Ambas as estratgias, ainda que funcionalmente 1 equivalentes, baseiam-se
em posies contrrias, que no se podem combinar sem mais nem menos (6). Para
3
Em oposio ao conceito geral de estrutura, que definido nticamente atravs d u m a qualidade,
ou seja, d a constncia, este conceito de estrutura definido funcionalmente
atravs d u m a realizao, a
seletividade. Foi elaborado um conceito de estrutura idntico p o r Wendell R. Garner: Uncertainty and
Structure as Psychological Concepts (Incerteza e estrutura como conceitos psicolgicos), Nova IorqueLondres 1962.
4
Ver aqui a passagem com que Kenneth Burke, a G r a m m a r of Motives (Uma gramtica de motivos), reeditada em Cleveland
Nova Iorque 1962, pg. 59, introduz o captulo sobre "Scope a n d
Reduction" (mbito e reduo): "Men seek for vocabularies t h a t will be faithfull reflections of reaKty.
T o this end, they must develop vocabularies that are selections of reality. And any selection of reality
must, in certain circumstances, function as a deflection of reality". (Os homens p r o c u r a m vocabulrios
que constituam reflexes fiis da realidade. Para este fim tm de desenvolver vocabulrios que sejam
selees da realidade. E qualquer seleo da realidade, sob certas circunstncias tem de f u n c i o n a r como
deflexo da realidade.)
5
C o m p a r a r aqui com a experincia no discutida de Lloyd G. Humphreys: T h e Acquisition and Extinction of Verbal Expectations in a Situation Analogous to Conditioning (A aquisio e perda das expectativas verbais n u m a situao anloga ao condicionamento), Journal of Experimental Psychology 25
(Psicologia experimental 25), 1939, pags. 294-391, com o resultado de que as expectativas incertas e q u e
contam com desiluses so mais estveis do que as expectativas seguras, que fracassam com a primeira
desiluso. H u m a viso de conjunto sobre a investigao ligada a isto em Ralph M. Stegdill: Individual
Behavior and G r o u p Achievement (Comportamento individual e realizao de grupo), Nova Iorque,
1959, pags. 59 e segs.
6
C o m p a r a r com Niklas L u h m a n n : N o r m a n in soziologischer Perspektive (Normas n u m a perspectiva
sociologica), Sozialer Welt 20 (Mundo social 20), 1969, no prelo. No plano psicolgico, Cyril Sofer: T h e
Organization f r o m Within: A Comparative Study of Social Institution Based on a sociotherapeutic approach (A Organization por dentro; um estudo c o m p a r a d o das Instituies sociais baseado n u m e n f o q u e
scio-teraputico), Chicago 1962 ( l . a edio Londres 1961), principalmente pags. 145 e segs. p e r g u n t a
pela possibilidade de combinar os esclarecimentos da desiluso e disposies p a r a m u d a n a . T a m b m isso exigia u m a complexidade elevada e u m a auto-orientao, relativamente consciente, do sistema
psquico e do seu domnio do medo.
ESTRUTURAS E FRUSTRAES
191
192
CONSEQNCIAS E PROJEES
anteriores. Ambas as condies duma aprendizagem normalizada e descongestionada s se podem realizar fora do mbito daqueles processos, onde as desiluses
so assimiladas (V). Na medida em que as expectativas podem ser efetivamente
reestruturadas para uma aprendizagem isenta de desiluses, nessa medida diminui
a presso social que sobrecarrega as situaes com frustraes.
S atravs da positivao total do direito e da reorganizao do processo legislativo n u m a tarefa poltica normal e contnua, regulada de acordo com o
processo jurdico no sculo XIX, se levaram a cabo, dentro do mbito do sistema
poltico da sociedade, condies prvias para a variao estrutural (8). O sistema
poltico pode, graas a elas, adaptar-se sociedade como o seu ambiente prximo,
numa posio de aprendizagem. De acordo com isto se organizaram formalmente
os sistemas parciais mais importantes da sociedade e assim se instituram, igualmente de forma no programvel, e, portanto, capaz de aprender. Parece que esta
disposio essencial que elevou os efeitos da estruturao do direito em medida at
ento desconhecida, se baseia muito mais numa diferenciao entre processos para
estabelecimento do direito e processos de aplicao jurdica.
Os resultados das nossas reflexes para o problema da legitimao pelo
procedimento apoiam esta hiptese, pelo menos nos aspectos essenciais. Os processos de aplicao jurdica no se encontram aperfeioados sob o ponto de vista das
suas possibilidades de aprendizagem. Servem mais para o desvio e a reduo das
frustraes na medida em que equipam os partidos em conflito com possibilidades
de agressividade legtima mas canalizada, isolando ento o perdedor de tal forma
que a sua frustrao fica sem conseqncias. O efeito de aprendizagem pequeno
para ser apreciado. Isto vlido para as expectativas dos interessados e, tambm,
para o "aperfeioamento judicirio" a que atualmente os juristas do tanto apreo.
Com certeza existem casps em que o direito processual levou a transformaes estruturais sociologicamente exatas, que se impem na prtica de cada caso (9). Em
geral, porm, no h disposio nos processos de aplicao jurdica, nem os meios
para a comprovao de alternativas, probabilidades e concatenao de conseqncias (10), nem as liberdades para a construo de alternativas de princpio ou prin-
7
So completamente novas e, portanto, inseguras as tentativas tericas de aplicar o conceito de
aprendizado aos sistemas sociais e de perguntar quais as condies da capacidade de aprendizagem dos
sistemas sociais (em oposio aos sistemas psquicos). Conferir, por exemplo, com Karl W . Deutsch: T h e
Nerves of Government, Models of Politicai Communication and Control (Os nervos do governo. Modelos
de comunicao poltica e controle) Nova Iorque
Londres 1963, pags. 94 e segs.; Vincent Cange
losi/William R. Dill: Organizational Learning. Observations T o w a r d a Theory (Aprendizado organizacional. Observaes p a r a uma,teoria), Administrative Science Quarterly 10, 1965, pags. 175-203.
8
C o m p a r a r com Niklas L u h m a n n : Gesellschaftliche u n d politische Bedingungen des Rechtstaates.
(Condies sociais e polticas do estado constitucional), em: Studien ber Recht und Verwaltung (Estudos sobre direito e administrao), Colnia-Berlim-Bonn-Munique 1967, pags. 8 1 1 0 2 .
9
Isto vlido, por exemplo para a a d a p t a o de alguns mbitos da responsabilidade civil de culpados pessoais segurana como critrio, u m a evoluo que devia ser levada sociologicamente em substncia a u m a crescente insegurana da definio social de perigos. Para o desenvolvimento jurdico ver
Josef Esser: Grundlage und Entwicklung der Gefahrdungshaften (Base e desenvolvimento da responsabilidade civil a m e a a d a ) , Munique-Berlim 1941. Sobre isso devo esclarecimentos essenciais ao manuscrito, por publicar, do senhor Dr. Horst Reinicke.
10
Isto, n a t u r a l m e n t e , visto com maior nitidez pelos autores que no so juristas, ou que se libert a r a m da forma jurdica de considerar. Ver, por exemplo, Torstein E c k h o f f / K n u t Dahl Jacobsen:
Rationality and Responsability in Administrativa and Judicial Decision-Making (Racionalidade e responsabilidade na t o m a d a de decises administrativas e judiciais), Copenhague 1960; ou Geoffrey Vickers: T h e Art of J u d g e m e n t . A Study of Policy Making (A arte do julgamento. Um estudo sobre elaboro de polticas), Londres 1965, pag. 91.
ESTRUTURAS E FRUSTRAES
193
11 Como projetos de direito poltico contrrios ao direito judicial em evoluo, projetos que deviam
tornar isto evidente, consultar Franz Becker/Niklas L u h m a n n : Verwaltungsfehler u n d Vertrauensschutz. Moglishkeiten gesetzlicher Regelung der Rcknehmbarkeit von Verwaltungsakten (Erros administrativos e garantia de confiana. Possibilidades de regulamento lej?al da retirada de documentos
administrativos), Berlim 1963; e Niklas L u h m a n n : "Offentliche-rechtliche Entschadigung rechtspolitisch
betrachtet (Indenizao do direito pblico considerada poltico-juridicamente), Berlim 1965.
12 - Para a situao da discusso ver Hans Welsel: An den Grenzen des Rechts. Die Frage nach der
Rechtsgeltung (Nos limites do direito. A pergunta sobre a validade legal). Colnia-Opladen 1966.
194
CONSEQNCIAS E PROJEES
tativas de comportamento nos casos de frustrao. Quando a expectativa afirmada contra-vontade -lhe conferida a qualidade de dever, em caso contrrio
tratada como uma indicao de acontecimentos futuros, puramente cognitiva e
disposta a aprender (13). A dicotomia entre ser e dever tem a sua base nesta situao de deciso do caso de frustrao e no em princpios insondveis e absolutos
da reconstruo do mundo.
Esta reflexo esclarece um sentido, inevitavelmente duplo, do problema da
validade normativa, que no pode ser resolvido, mas apenas descoberto na sua funo: os processos sociais do tratamento das desiluses e do aprendizado so pressupostos em toda a padronizao, no podendo, portanto ser refletidos no sentido
padronizado. So pressupostos, porque a esperana certa e contrafeita do dever s
se pode manter firme, quando o futuro se estrutura de tal forma, que se pode esclarecer quem pode perseverar nas suas expectativas e quem tem de se modificar e
quando se pode com segurana obter o consenso. A validade do direito depende do
funcionamento destes procedimentos de deciso. No sentido vlido das normas
jurdicas no se pode, todavia, considerar esta dependncia como condio de
validade, pois isto constituiria uma soluo para a estrutura indispensvel de o u / o u
como f u n d a m e n t o da deciso. Uma expectativa no pode ser vlida na medida em
que consegue realizar a assimilao das desiluses e processos de aprendizado no
seu sentido, porque estes processos pressupem, por seu lado, a firmeza da validade
do dever. A reivindicao da expectativa padronizada , e permanece, dependente
dos processos de legitimao, mas tem de se compreender como sendo independente deles. No horizonte das vivncias daquele que espera no afloram, por isso, os
processos efetivamente legitimados. Aquele que espera refere-se em vez disto, a
"normas mais elevadas" ou "valores absolutos" com os quais, realmente, cada um
tem de concordar e acredita receber apenas da a validade legtima da sua expectativa. Nesta fundamentao, contudo, vem expressa, como se pode dizer baseando-se n u m a formulao de Durkheim (14), no a realidade da moral mas apenas a
forma como o moralista a imagina.
13
Consultar, p a r a esta distino, J o h a n Galtung: Expectations and lnteractions Processes (Expet
tativas e processos de interao), Inquiry 2 (Inqurito 2), 1959, pags. 213-234.
14
C o m p a r a r com Emile Durkheim: De ta division du travail social (Sobre a diviso do t r a b a l h o
social), 2.* edio. Paris 192, pag. 7.
CAPTULO III
Diferenciao funcional
Que o problema bsico da estrutura e frustrao dos sistemas polticos muito
complexos em processos de diversos tipos tem de ser refundido, constitui um caso
de diferenciao funcional. S selecionadas, se pode chegar a que o comportamento seja aliviado da pretenso multi facetada e contraditria (por exemplo, de reparar as frustraes e de aprendizado) e seja assim aumentado o rendimento especfico.
Estas reflexes podem-se ligar teoria muito divulgada na sociologia desde
Spencer, Simmel e Durkheim, da diferenciao funcional dos sistemas sociais 0 ).
Cada aumento de complexidade dum sistema pode ser designado como diferenciao em geral, mediante a criao dum subsistema. Existe uma diferenciao
funcional quando os sistemas no so comparados como unidades semelhantes, mas
se referem a funes especficas e esto ento ligados uns aos outros. As vantagens
do aumento de rendimento da diferenciao funcional so evidentes. Que elas
tenham de ser resgatadas mediante determinadas dificuldades e problemas de conseqncias, sempre se viu, mas era compreendido de forma muito diferente, por
exemplo, como necessidade de coordenao em cada distribuio de tarefas, como
contexto de elevao da diferenciao e integrao, diferenciao e autarquia dos
sistemas parciais, especificao ou generalizao, ou ento como discrepncia
inevitvel entre estrutura e funo, que aumenta no caso duma diferenciao mais
marcada. Recentemente multiplicam-se os indcios de que as tarefas compensadoras so procuradas na diferenciao, menos nos princpios contrastantes do que
nos mecanismos igualmente especficos das funes, aumentando o rendimento, e
de tipo muito distinto (2).
1
Como descrio clssica ver Herbert Spencer: T h e Principies of Sociology (Princpios da sociologia), 2. volume, (cit. de acordo com a edio, vol. I, Londres 1885, vol. II Londres 1983) e: T h e Study
of Sociology (O estudo da sociologia), Londres, 1874; Georg Simmel; ber sociale Differchierung (Sobre
diferenciao social), Leipzig 189U; Emile Durkheim; De la division du travail social (Sobre a diviso do
trabalho social). Paris 1893. Ver, como exposio mais recente Talcott Parsons: Introduction to Part
Two. (Introduo segunda parte). Editado por Talcott Parsons/Edward Shils/Kaspar D. Naegele/Jesse R. Pitts em: T b e c i'*s of Society (Teorias da sociedade), Glencoe, 111., vol. I, pags. 239-264.
2
Ver, a ttulo de exemplo, a teoria das linguagens dirigidas em Talcott Parsons: Die jngsten Entwicklungen in der strukturel-funktionalen Theorie (As mais recentes evolues na teoria estruturalfuncional) Kolner Zeitschrift fr Soziologie und Sozialpsychologie 16 (revista colonense de
196
CONSEQUNCIAS E PROJEOES
Se classificarem as nossas anbses dos diversos tipos de processo dentro do mbito desta teoria, a diferenciao como tal converte-se em t e m a . Atravs desse meio
recai u m a nova luz, t a n t o sobre o carter do sistema : a estrutura geral do processo, como t a m b m sobre o sentido e contexto dos tipos isolados de processo. O
carter do sistema de processo, a sua relativa a u t o n o m i a de elaborao de informaes, a sua complexidade prpria c a tipicidade distinta das diferentes formas de
processo, tm o sentido de obter as vantagens d u m a diferenciao funcional para o
sistema poltico.
sociologia e psicologia social 16), 1964, pags. 30-49, ou o conceito de " p e r f o r m a n c e " em Fred W . Riggs:
Administrative D e v e l o p m e n t . An Elusive C o n c e p t . (Desenvolvimento administrativo. Um conceito
ilusrio). P u b l i c a d o por J o h n D. M o n t g o m e r y / W i l l i a m J. Siffin em: .Approaches to D e v e l o p m e n t .
Politics, A d m i n i s t r a t i o n a n d C h a n g e (Enfoques ao desenvolvimento. Poltica, a d m i n i s t r a o e m u d a n
a), Nova Iorque-Londres-Sydney T o r o n t o 1966, pags. 225-255, C o m p a r a r ainda com Niklas L u h m a n n :
Reflexive M e c h a n i s m e n (Mecanismos reflexivos), Soziale Welt 17, 1966, pgs. 1 23.
DIFERENCIAO FUNCIONAI.
197
distribui a sobrecarga ligada seleo. Uma instncia, e at mesmo u m a hierarquia, s poderia registrai relativamente poucas informaes, absorver poucas contradies e conflitos, e teria de decidir de f o r m a absolutamente primitiva .Um
processo n o seria um processo, pois a sua diferenciao como sistema n o teria
q u a l q u e r sentido. Os sistemas complexos tm de institucionalizar u m a c o m b i n a o
de diversos tipos de mecanismos, que o p e r a m sob condies diversas, q u e esto
sujeitos a diversos critrios de racionalidade e colocam a seu servio motivos diferentes, que so c o n t u d o pressupostos nas suas condies e so assim integrados.
m e d i d a que so a b a n d o n a d a s as orientaes com h o m o g e n e i d a d e interior, desenvolvem-se divergncias e s premissas m u i t o abstratas de funes, por exemplo o
reconhecimento m t u o dos resultados dos processos isolados, c o o r d e n a m o sistema,
podem a u m e n t a r o potencial da c o m p l e x i d a d e . N u m a tal organizao torna-se
oportuno e, f i n a l m e n t e , necessrio q u e os processos parciais se constituam sob a
forma d u m processo legal. Pois assim se realiza o exigido: u m a diferenciao de
contextos de deciso relativamente a u t n o m o s , que constrem e reduzem, sob os
mais diversos pontos de vista, a sua prpria c o m p l e x i d a d e .
Se se olhar com mais ateno pode-se reconhecer na distribuio d a complexidade por diversos processos f u n c i o n a l m e n t e especificados, u m a organizao
cronolgica e objetiva, servindo a m b a s integrao do sistema global.
Cronologicamente
a eleio poltica precede o legislativo, este precede a deciso administrativa e o legislativo ou a deciso administrativa p r e c e d e m o processo
judicial. Por o u t r a s palavras: primeiro, a elevada complexidade poltica ind e t e r m i n a d a do sistema tem de ser m o l d a d a na f o r m a de pessoas-nos-cargos ou
programas-com-validade; pode, ento, dar-se incio ao t r a b a l h o sobre as decises
circunstanciais justas. Estas podem, por seu lado, m a s no so obrigadas, a ser
a n u n c i a d a s na poltica corrente, criando u m novo impulso p a r a os processos polticos. Nesta organizao cronolgica, os diversos processos so coordenados, n o
com respeito a u m objetivo c o m u m como meio c o m p l e m e n t a r , mas apenas na
m e d i d a em que se considera o output d u m c o m o o input do outro. A diferenciao
do sistema global exprime-se nesta seqncia cronolgica atravs do f a t o de que a
deciso d u m processo p a r a o prximo t r a t a d a apenas como mais um fato, pois
aceita em bloco e no a p r o f u n d a d a ou c o n t r o l a d a mais u m a vez (3); e a integrao realiza-se pelo f a t o de que esta aceitao do resultado se efetua e p o r q u e os
processos n o d e c o r r a m , lado a lado, como q u e desligados. Objetivamente, a distribuio da complexidade organizada atravs da sua realizao sobre dois planos
de generalizao: geralmente atravs da distino entre tipos de processos e, neste
m b i t o , atravs da i n t r o d u o de processos isolados d u m d e t e r m i n a d o gnero. A
d e t e r m i n a o do gnero efetua-se m e d i a n t e institucionalizao da possibilidade de
introduzir processos e atravs da d e t e r m i n a o de caractersticas g e r a l m e n t e
vlidas. N o c o n t m ainda n e n h u m a deciso prvia q u a n t o f o r m a e n m e r o d e
processos deste tipo que se realizaro a p a r , ou em oposio, e com que temtica
concreta, d e i x a n d o p o r t a n t o em aberto a a m p l i t u d e do emprego cronolgico e objetivo. Ela s ser concretizada n u m segundo processo de deciso, caso por caso.
C o r r e s p o n d e n t e m e n t e a esta diferenciao e integrao, tm de ser olhados de
dois planos diferentes: a distino e o reconhecimento m t u o dos tipos de processo
3
Q u a n d o , a ttulo d e e x c e o se realizam esses c o n t r o l e s
p o r e x e m p l o , sob a f o r m a d u m c o n t r o l e
j u d i c i a l d a legislao, ou d u m a crtica poltica justia
t o r n a - s e evidente a p r o b l e m t i c a : os critrios
de c o n t r o l e t m , e n t o , d e ser restringidos a r t i f i c i a l m e n t e p o r seu l a d o , p a r a q u e a r e s p o n s a b i l i d a d e n o
seia o m i t i d a . D o u t r a t o r m a a d i f e r e n c i a o f u n c i o n a l dos processos fracassa e o sistema simplifica-se.
198
CONSEQNCIAS E PROJEES
CAPTULO IV
Separao dos sistemas sociais e pessoais
H s e p a r a o de sistemas a distinguir d a diferenciao funcional dos sistemas
sociais (ou t a m b m de outros) que se t o r n a m necessrias m e d i a n t e a constituio de
sistemas relativamente autnomos e d e t e r m i n a n d o limites, m a s que n o p o d e m j
ser a n u l a d a s e i n t e g r a d a s n u m sistema; p o d e m , apenas, ser resumidas por meio
d u m horizonte c o m u m . A m o d e r n a teoria dos sistemas oferece a possibilidade d e
s e p a r a r , em p r i m e i r o lugar analiticamente, os sistemas de a t u a o social e pessoal
(quer dizer, i n t e g r a d o s por u m a personalidade individual) e de p e r g u n t a r depois se,
at q u e p o n t o , e por meio de que estruturas e processos, se pode levar a c a b o esta
s e p a r a o em sociedades d e t e r m i n a d a s (1).
A s e p a r a o dos sistemas sociais e pessoais n o pode, n a t u r a l m e n t e , ser
e x e c u t a d a c o n c r e t a e objetivamente no sentido de q u e ora a t u a o sistema social,
ora o sistema pessoal. Ela t a m b m n o implica isolamento no sentido d u m a neg a o d e influncias recprocas. S se quer dizer q u e , no sentido da atuao, existem aspectos q u e p o d e m ser atribudos, ou ao sistema social, ou ao sistema pessoal,
m a s n o a a m b o s s i m u l t a n e a m e n t e , e q u e , sendo assim, as reaes tm de ser
repectivamente diferenciadas. Por exemplo, se u m a m u l h e r vai c o m p r a r salsichas
n u m a o u g u e , os elementos de sentido da sua a t u a o fazem p a r t e do sistema social
da sua f a m l i a , de q u e m ela cuida, e fazem p a r t e do sistema social da loja, em m bito mais lato, fazem p a r t e do sistema econmico d a sociedade q u e institucionalizou, por e x e m p l o , q u e n o se devem r e g a t e a r os preos. O seu estilo d e proce-
200
CONSEQNCIAS E PROJEES
3
A p a r t i r deste p e n s a m e n t o f u n d a m e n t a l pode c o m p r e e n d e r - s e . acima de tudo, o f e n m e n o da organizao crescente d e todos os sistemas sociais. C o n s u l t a r Niklas L u h m a n n : F u n k t i o n e n u n d Folgen
f o r m a l e r O r g a n i s a t i o n (Funes e conseqncias da o r g a n i z a o f o r m a l ) , Berlim 1964.
4
U m dos i m p e d i m e n t o s reside na f o r m a c o m o p r o b l e m a t i z a d a a s e p a r a o dos sistemas sociais e
pessoais c o m o " a l h e a m e n t o " , c o m o se u m a nova fuso fosse desejvel
u m a opinio que, por seu lado,
se radicou n a i n c a p a c i d a d e de reconhecer c o m o o p o r t u n a s e estabilizadoras as contradies. , igualm e n t e , f a l h a u m a s e g u n d a t e n d n c i a , o r i g i n a d a nos sculos X V I I I e X I X , de d e t e r m i n a r a relao e n t r e
os sistemas sociais e pessoais atravs da proposio oposta de c o a o e l i b e r d a d e .
5
A pesquisa eleitoral mais avanada talvez a q u e l a q u e d e f e n d e q u e a a p a t i a pode ter f u n e s
positivas
assim, p o r e x e m p l o Bernard R. B e r e l s o n / P a u l F. L a z a r s f e l d / W i l l i a m N. M c P h e e . Voting.
A Study of O p i n i o n F o r m a t i o n in a Presidential C a m p a i g n ( V o t a r . U m estudo sobre f o r m a o de
o p i n i o n u m a c a m p a n h a presidencial), C h i c a g o 1954, pags. 314 e segs., especialmente sob o p o n t o d e
vista da a c e i t a o d a deciso. T a m b m na sociologia d a o r g a n i z a o a u m e n t a o interesse pelo desinteresse at idia de funes positivas na indiferena. Ver, por exemplo, Elliot Jaques: T h e Changin^,
C u l t u r e of a Factory (A c u l t u r a em m u d a n a n u m a f b r i c a ) , Londres 1951, pags. 302 e segs. sobre
"segregao a d a p t v e l " ; R o b e r t D u b i n : Industrial W o r k e r s ' W o r l d . A Study of t h e " C e n t r a l Life I n t e r e s t "
of t h e Industrial W o r k e r s (O m u n d o dos t r a b a l h a d o r e s industriais. Um estudo sobre "o interesse cenitral" de vida dos t r a b a l h a d o r e s industriais). Social P r o b l e m s 3, 1956, pags. 131-142; Chris Argyris: Personality a n d O r g a n i z a t i o n . T h e Conflict between System a n d the Individual (Personalidade e organizao. O conflito e n t r e sistema e indivduo), Nova I o r q u e 1957, s o b r e t u d o pags. 89 e segs.; David L .
Sills: T h e Volunteers. Means a n d Fnds in a R a t i o n a l O r g a n i z a t i o n (Os voluntrios. Meios e fins n u m a
organizao racional). Glencoe. III. 1957 pags., 18 e segs.: R o b e r t Presthus: T h e Organizational Society.
An Analysis a n d a T h e o r y (A sociedade organizacional. U m a anlise e u m a teoria), Nova I o r q u e 1962,
pgs. 205 e segs.
201
Se se d e f i n i r l e g i t i m i d a d e n o r m a l m e n t e a t r a v s d a d i v u l g a o d a c o n v i c o d a
v a l i d a d e ou d a l e g a l i d a d e das decises g o v e r n a t i v a s , corre-se o risco d e c i m e n t a r este juzo p r v i o e m c o n f o r m i d a d e : o u , pelo m e n o s , t o r n a se difcil p - l o e m
d v i d a . Mas a q u e s t o reside em s a b e r se u m a e l e v a d a c o n f o r m i d a d e d e o p i n i e s
n o t e m o m e s m o s i g n i f i c a d o q u e a c o m p l e x i d a d e r e d u z i d a dos sistemas c o m
p o u c a s a l t e r n a t i v a s e riscos de e s t a b i l i d a d e c o r r e s p o n d e n t e m e n t e elevados. T e m d e
se pr e m d v i d a se u m sistema poltico, a l t a m e n t e c o m p l e x o , corno o q u e se p o d e
o b s e r v a r t i p i c a m e n t e nas m o d e r n a s s o c i e d a d e s i n d u s t r i a i s , p o d e a l c a n a r a sua est a b i l i d a d e a p a r t i r d u m a d u r a o bsica d e convices j u r d i c a s f i r m a s e d i v u l g a d a s , q u e p r e s s u p e m u m a s i t u a o s e m e l h a n t e de motivos; ou se n o deve a sua
e s t a b i l i d a d e p r e c i s a m e n t e h e t e r o g e n e i d a d e e f l u t u a o d a s opinies i n d i v i d u a i s .
R e a l m e n t e h algo q u e d e n o t a q u e a a d a p t a o d u m a b a s e o u t r a j e v o l u i u bast a n t e . S e n d o a s s i m , t r a t a - s e de r e c o n h e c e r a q u e l a s e s t r u t u r a s e processos q u e t r a n s f o r m a m a variabilidade em estabilidade.
Se se c o n s i d e r a r e x c l u d a essa t r a n s f o r m a o , p o r q u e n o se p o d e e d i f i c a r c o m
s e g u r a n a s o b r e a r e i a , finge-se a p o s s i b i l i d a d e d e t r a t a r a d e q u a d a m e n t e o t e m a d a
l e g i t i m a o p o r processo j u r d i c o . Q u e ser c n o sei se e x c l u e m , q u e d o n o ser n o
p o d e r e s u l t a r algo q u e seja, q u e a v e r d a d e c a idia c e r t a d a q u i l o q u e e p o r t a n t o ,
obrigatria
t o d a s estas condies prvias d o p e n s a m e n t o se e n c o n t r a m por t r s
d a t e o r i a clssica d o p e n s a m e n t o j u r d i c o , p o r trs d o c o n c e i t o c o m u m d e legitim i d a d e e p o r trs d o ideal cie c o n f o r m i d a d e . Se se sair d a q u i se os processos se
d e i x a r e m j u s t i f i c a i t o m o meios de e n c o n t r a r a v e r d a d e , m e s m o assim s a v e r d a d e
p o d e l e g i t i m a r . pois s ela fixa e c a p a z de c o n v e n c e r todos.
N a r e a l i d a d e , est i m p l i c a d o u m p e n s a m e n t o c o m p l e t a m e n t e d i f e r e n t e n a s
instituies j a t i v a d a s . A s o c i e d a d e m o d e r n a a t i n g i u u m g r a u de c o m p l e x i d a d e
atravs d o q u a l o impossvel se t o r n a possvel e t e m . e n t o , de ser levado e m c o n t a .
U m sistema poltico, q u a n d o se o r g a n i z a a p e n a s a si p r p r i o de f o r m a s u f i c i e n t e m e n t e c o m p l e x a nos seus processos, p o d e p r o d u z i r e r e d u z i r a l t e r n a t i v a s b a s t a n tes, t o m a r p r o v i d n c i a s p a r a q u e as suas decises s e j a m aceitas sem e x c e p o c o m o
o b r i g a t r i a s ; c o m isso p o d e r e e s t r u t u r a r e f e t i v a m e n t e as e x p e c t a t i v a s sociais e, neste
s e n t i d o , a u t o - l e g i t i m a r - s e (). P a r a tal, n o so d e f o r m a a l g u m a necessrios o c o n senso u n i v e r s a l . Cai se nesta sada q u a n d o se m a n t m as premissas clssicas e se
utiliza u m a r e a l i d a d e q u e saiu delas h m u i t o . A a l t e r a o , m u i t a s vezes n o t a d a ,
dos i d e a i s d e m o c r t i c o s e m totalitrios, t e m e n t o urna c o n s e q n c i a d e c o r r u p o, se q u e a v e r d a d e p e r m a n e c e o o b j e t i v o poltico, e a c o n f o r m i d a d e c o m p r o v a
a v e r d a d e . E n t r e o u t r a s premissas, t a m b m se p o d e p e n s a r nos sistemas polticos,
q u e n o n e c e s s i t a m d u m d o m n i o a b s o l u t o s o b r e o seu m e i o a m b i e n t e p a r a se
6
Para n o se poder conceber u m a tal autojustificao no mbito do pensamento clssico e para a segurana inevitvel no direito natural faz-se de novo referncia a Luis Legaz L e g a l i d a d y L e g i t i m i d a d .
202
CONSEQNCIAS E PROJEES
7
C o n s u l t a r t a m b m Niklas L u h m a n n : Soziologie des poiitischen Systems (Sociologia d o sistema
poltico), Kblner Zeitschrift f r Soziologie u n d Sozialpsychologie 20, 1968, pgs. 705 733.