UNIVERSIDAD NACIONAL

PEDRO RUIZ GALLO

FACULTAD DE CIENCIAS ECONMICAS,
ADMINISTRATIVAS Y CONTABLES

ESCUELA PROFESIONAL DE ECONOMIA

Organismo Supervisor de la Inversin
en Infraestructura de Transporte de
Uso Pblico
CURSO

TEORA DE LA REGULACIN

DOCENTE

ESPINOZA POLO LUIS

INTEGRANTES

:
IPANAQU JIMENEZ DARWIN
PUCAR CUEVA LUIS
CASTILLO GUERRERO JOYCEL
DVILA GONZLES MANUEL
VENTURA LPEZ NORVIL
OLIVA MERA YELTZIN

Lambayeque, Mayo de 2014

INTRODUCCIN
Si bien es cierto, la mayora de los pases del mundo han optado por un
sistema de libre mercado, en el cual se deja interactuar a las fuerzas de
mercado en algunas actividades econmicas. Sin embargo debido a las fallas
de mercado que se le atribuyen a este modelo econmico se ha optado por
regular el mercado de alguna manera para evitar inequidades e ineficiencias.
Para regular las supuestas fallas de mercado, en nuestro pas se ha creado
una serie de instituciones encargadas de velar por el bienestar de la sociedad,
haciendo que se respeten sus derechos como consumidores de productos o
servicios.
En nuestro presente trabajo vamos a tratar acerca del Organismo Supervisor
de la Inversin en Infraestructura de Transporte de Uso Pblico, mejor
conocido como OSITRAN.
La funcin reguladora corresponde al acceso y tarifas de las entidades
prestadoras que brindan servicios relacionados con la explotacin de la
infraestructura

de

transporte

de

uso

pblico,

cuyas

caractersticas

corresponden a un mercado monoplico, as mismo tambin cumple con otras

funciones, como normar con la emisin de lineamientos, supervisar y
solucionar controversias, cada una de las cuales estn bien reglamentadas.

1. ANTECEDENTES
En el Per la aparicin de la mayora de los organismos reguladores de los
servicios pblicos se produjo en el marco del proceso de transformacin del rol
del Estado en la economa, que se desarroll durante la dcada de los noventa
del siglo XX.
En ella se determin la liberalizacin de amplios sectores del mercado, la
transferencia al sector privado de la propiedad de numerosas empresas
estatales y el otorgamiento de concesiones de servicios pblicos y de obras
pblicas de infraestructura. Dichas reformas estructurales implicaron un
drstico cambio en cuanto al rol que deba desempear el Estado, pasando de
un ente gestor y empresario, a uno regulador.
Como consecuencia de la reorientacin del papel del Estado en la economa,
se

crearon

organismos

reguladores

de

los

servicios

pblicos

de

telecomunicaciones, electricidad, saneamiento y paras las concesiones de

obras pblicas de infraestructura de transporte (puertos, aeropuertos,
carreteras, vas ferroviarias, etc).
Sin embargo, no todos los organismos reguladores fueron creados con
anterioridad al proceso de transferencia de propiedad de empresas estatales al
sector privado y/u otorgamiento de concesiones a empresas privadas. En
consecuencia, al ser creados en diferentes momentos, los organismos
reguladoras tenan importantes diferencias entre ellos, tanto en funciones como
en estructura.
Por ello, se emiti la Ley de Marco de Organismos Reguladores de la Inversin
Privada en Servicios Pblicos, Ley N 27332(en adelante, Ley Marco), con el
propsito de establecer normas bsicas y comunes de organizacin y
funcionamiento de dichas entidades.
En efecto, la Ley Marco precis cules eran las entidades que formaran parte
de los organismos reguladores OSIPTEL, OSINERG, SUNASS y OSITRAN.
Adems esta ley les da una ubicacin en la estructura del Estado (adscritos a
la Presidencia del Consejo de Ministros), precisando adems que son
organismos con personera de derecho pblico y con una autonoma
administrativa, funcional, tcnica, econmica y financiera.

Cabe sealar que la Ley Marco no reemplaz a las leyes preexistentes que
establecan el rgimen legal de cada organismo regulador, las cuales siguieron
vigentes, aunque su aplicacin debi adecuarse al nuevo marco legal y, as
poder uniformizarlas.
Luego, el Poder Ejecutivo dict progresivamente los nuevos estatutos para
cada uno de los organismos reguladores. Las normas posteriores en trminos
generales realizaron el esfuerzo de homogenizar en la medida de lo posible el
rgimen bsico de los organismos reguladores en orden a reforzar su
autonoma y potenciar sus potestades.
El artculo 2 de la Ley de Supervisin de la Inversin Privada de Infraestructura
de Transporte de Uso Pblico Y Promocin de los Servicios de Transporte
Areo, Ley N 26917 (en adelante, Ley de OSITRAN), crea el Organismo
Supervisor de la Inversin en Infraestructura de Transporte de Uso Pblico OSITRAN.
Mediante Ley N 26917, promulgada el 22 de enero de 1998, se crea OSITRAN
- Organismo Supervisor de la Inversin en Infraestructura de Transporte de
Uso Pblico, como el organismo pblico descentralizado adscrito a la
Presidencia del Consejo de Ministros, con personera jurdica de Derecho
Pblico Interno y autonoma administrativa, funcional, tcnica, econmica y
financiera.
2. ASPECTOS UTILIZADOS POR OSITRAN PARA CUMPLIR SU FUNCIN
El este apartado se trata de

realizar un balance del proceso regulatorio

seguido en el sector de infraestructura de transporte bajo el mbito del

OSITRAN,

para rescatar las principales lecciones e identificar los retos

pendientes de la institucin, y definir una agenda pendiente de mediano y largo

plazo, en aras de velar mejor por los intereses de los inversionistas, usuarios, y
hacerlo de forma transparente y justa.
Despus de 10 aos de experiencia en la regulacin del sector, se pueden
mencionar como lecciones: la importancia de contar con un marco legal y
regulatorio claro y preciso; la necesidad de que el OSITRAN participe en el
diseo de los Contratos de Concesin, en los procesos de licitacin y tenga
una mayor interaccin con la agencia de competencia (INDECOPI); los

beneficios que representan la incorporacin de mecanismos de incentivos en

dichos contratos y la existencia de los Consejos de Usuarios. Identificadas las
lecciones, se propone: una mayor difusin de la cultura regulatoria, y
fortalecimiento de la independencia, autonoma y capacidad del OSITRAN;
apuntar a un marco regulatorio que mitigue las asimetras de informacin entre
empresas reguladas y el regulador, y que concentre esfuerzos hacia una
regulacin por incentivos; incrementar las sinergias con la agencia de
competencia; y prestar atencin a los retos que demanda la multimodalidad en
materia regulatoria.
La regulacin sirve no slo para proteger a los inversionistas frente a una
intervencin arbitraria del gobierno basada en motivaciones polticas, sino
tambin

para proteger a los usuarios de un posible abuso de su posicin

monopolstica por parte de los operadores privados. El instrumento que se ha

venido implementado en el pas para llevar dicha regulacin es el Contrato de
Concesin, en el

cual se estipulan las reglas de juego sobre las que

interactuarn el Estado (como concedente de la infraestructura) y la empresa u

operador privado (como concesionario).
La labor del OSITRAN de supervisar y regular de acuerdo a lo estipulado en los
contratos de concesin no es trivial. Los modelos de Teoras de Contratos o
Economa de la Informacin, que describen la interaccin de un determinado
nmero de agentes, explican la interrelacin entre un agente (en este caso, un
concesionario) y el principal (en este caso, el concedente), y el rol fundamental
que juega la informacin en la estructuracin de las relaciones entre ambos.
Por lo que, en la medida que se tenga un contrato bien elaborado, la
asignacin de los recursos ser ms eficiente; de lo contrario, la productividad
ser decreciente y los costos elevados, generndose prdidas.
Con ello definimos que el propsito de OSITRAN es incentivar la eficiencia
productiva y asignativa, y la provisin confiable de servicios, a la par de
asegurar la viabilidad financiera y la nueva inversin, disea polticas y
esquemas de supervisin y de regulacin, los cuales sern implementados en
mercados que explotan las infraestructuras de transporte y que poseen algn
tipo de posicin de dominio de mercado
El OSITRAN, como parte de su funcin regulatoria, tiene la potestad de fijar las
tarifas de los servicios regulados y los cargos de accesos a las facilidades

esenciales de aquellas empresas que podran tener incentivos para explotar su

poder de mercado. En lo que se refiere a la regulacin de tarifas, el OSITRAN
mediante el Reglamento General de Tarifas (RETA), aprobado por Resolucin
de Consejo Directivo N 043-2004-CD/OSITRAN y modificado por Resolucin
de Consejo Directivo N 082-2006-CD/OSITRAN, establece los principios, el
alcance, los procesos y las metodologas aplicables a los procesos de fijacin
tarifaria. Por su parte, la metodologa y fijacin de cargos de acceso a las
facilidades esenciales, as como sus alcances, se enmarcan en el Reglamento
de Marco de Acceso a la Infraestructura de Transporte de Uso Pblico (REMA),
aprobado por Resolucin de Consejo Directivo N 014-2003-CD-OSITRAN y
modificado por Resolucin de Consejo Directivo N 054-2005-CD-OSITRAN.
En lo que respecta a la funcin supervisora, el OSITRAN mediante el
Reglamento General de Supervisin, aprobado mediante Resolucin de
Consejo Directivo N 036 2004-CD/OSITRAN, verifica el cumplimiento de los
contratos de concesin por parte de la empresa concesionaria. Esto consta de
la supervisin de aspectos econmicos y comerciales, operativos, de
inversiones, y administrativos y financieros. Asimismo, se verifica el
cumplimiento de las Resoluciones que emite el OSITRAN. De encontrar algn
tipo de incumplimiento, el OSITRAN tiene la potestad a aplicar las sanciones
que correspondan de acuerdo a lo establecido en el Reglamento de
Infracciones y Sanciones, aprobado por Resolucin de Consejo Directivo N
023-2003-CD-OSITRAN y modificado por Resolucin de Consejo Directivo N
077-2005-CD-OSITRAN.
Adicionalmente, el OSITRAN puede resolver las controversias y reclamos que
surjan entre las

empresas prestadoras y los usuarios (sean intermedios o

finales) a travs de la va administrativa,

siguiendo lo establecido en el

Reglamento de Atencin de Reclamos y Solucin de Controversias, aprobado

por Resolucin de Consejo Directivo N 002-2004-CD-OSITRAN y modificado
por Resolucin de Consejo Directivo N 076-2006-CD-OSITRAN.
El OSITRAN tambin emite opinin previa no vinculante a la suscripcin de los
contratos de concesin, acerca de tpicos relacionados con el rgimen tarifario,
las condiciones de competencia, el acceso a la infraestructura, la calidad de los
servicios y el mecanismo de solucin de controversias. Por ltimo, el OSITRAN

emite opinin previa respecto de la renegociacin y/o renovacin del periodo de

vigencia de los contratos de concesin.
Como se puede apreciar, el instrumental normativo aplicado por el OSITRAN,
tiene como propsito restringir el grado de discrecionalidad del regulador sobre
aspectos fundamentales tales como la fijacin tarifaria y la supervisin, lo que
finalmente permite que en el mercado exista una mayor predictibilidad.
Segn el decreto supremo N 114-2013-pcn, modificacin del reglamento
general del organismo supervisor de la inversin en infraestructura de
transporte de uso pblico (OSITRAN). Nos presenta en el:
TITULO IV: funciones del OSITRAN
Artculo 10.- Funciones del OSITRAN.
Para el cumplimiento de sus objetivos, el OSITRAN ejerce las siguientes
funciones:
Normativa.
Reguladora.
Supervisora.
Fiscalizadora y sancionadora.
De solucin de controversias y atencin de reclamos de usuarios.
3. FUNCIONES DE OSITRAN
A. FUNCION NORMATIVA
ARTCULO 11.- FUNCIN NORMATIVA.
El OSITRAN dicta dentro de su mbito de competencia, reglamentos
autnomos, normas que regulen los procedimientos, reglamentos autnomos,
normas que regulen los procedimientos a su cargo y otras normas de carcter
general aplicables a todos los administrados que se encuentren en las mismas
condiciones. Estos reglamentos pueden definir los derechos y obligaciones de
las Entidades Prestadoras, las actividades supervisadas o los Usuarios.
La funcin normativa comprende, a su vez, lo siguiente:
1. Tipificar las infracciones y establecer las sanciones por incumplimiento de
obligaciones dispuestas por normas legales, normas tcnicas y aquellas
derivadas de los Contratos de Concesin, bajo su mbito, as como por el

incumplimiento de las disposiciones reguladoras y normativas dictadas por el

OSITRAN.
2. Aprobar su propia Escala de Sanciones.
3. Dictar mandatos, u otras disposiciones de carcter particular referidas a
intereses, obligaciones o derechos de las Entidades Prestadoras o actividades
supervisadas o de sus Usuarios.
4. Determinar, mediante la aprobacin de un Mandato de Acceso, a falta de
acuerdo entre las partes, el contenido ntegro o parcial de un Contrato de
Acceso o la manifestacin de voluntad para celebrarlo por parte de la Entidad
Prestadora, siendo que los trminos del mismo constituyen o se integran al
Contrato de Acceso en lo que sean pertinentes.
5. Establecer, aplicar y fiscalizar el cumplimiento de las normas y
procedimientos que regulan el derecho de Acceso a las Facilidades Esenciales
de los usuarios intermedios, estableciendo los criterios tcnicos, econmicos y
legales correspondientes, as como los procedimientos a los cuales debern
sujetarse los Contratos de Acceso, incluida su forma y mecanismo de
celebracin. Del mismo modo, aprobar los Mandatos de Acceso y dems
pronunciamientos sobre el Acceso a las Facilidades Esenciales relativos al
debido cumplimiento de las normas y procedimientos establecidos.
Artculo 12.- rgano competente para el ejercicio de la Funcin Normativa
La funcin normativa es ejercida de manera exclusiva por el Consejo Directivo
del OSITRAN y se ejerce a travs de resoluciones. El Consejo Directivo puede
encargar a las Gerencias la preparacin de informes o proyectos que estime
necesarios para ejercer dicha funcin, sin perjuicio de lo establecido en el
artculo 19 del presente Reglamento.
Artculo 13.- Alcance de la Funcin Normativa
En ejercicio de la funcin normativa, el OSITRAN podr emitir reglamentos y
otras normas de carcter general, referidos a las siguientes materias:
13.1 Sistemas tarifarios o regulatorios, incluyendo las normas generales para
su aplicacin.
13.2 Procedimientos que se siguen ante cualquiera de los rganos del
OSITRAN, incluyendo reglamentos de supervisin, de infracciones y sanciones,
de solucin de controversias y de atencin de reclamos de Usuarios y, en
general, los que sean necesarios segn las normas pertinentes.

13.3 Participacin de los interesados en el proceso de aprobacin de normas o

regulaciones.
13.4 Sistemas de clculo de costos que conduzcan al anlisis de la gestin de
las Entidades Prestadoras y, asimismo, faciliten la separacin de costos entre
las operaciones de explotacin de Infraestructura y prestacin de servicios en
los casos de integracin vertical.
13.6 Acceso a la utilizacin de las Facilidades Esenciales a la Infraestructura.
13.7 Estndares de calidad de la Infraestructura y de los servicios que se
encuentren bajo competencia del OSITRAN. Esto incluye la fijacin de
indicadores tcnicos de medicin o el uso de indicadores referidos al grado de
satisfaccin de los Usuarios.
13.8 Condiciones de acceso a la Infraestructura y a la provisin equitativa de
los servicios vinculados, incluyendo la oportunidad, la continuidad y en general
los trminos y condiciones de contratacin, pudiendo excepcionalmente
aprobar los formatos de contratos, de ser ello necesario.
13.9 Requisitos de obligatoriedad de provisin y suministro de informacin a los
Usuarios.
13.10 Mecanismos de contabilidad separada por servicios, cuando ello sea
necesario.
13.11 Clusulas generales de contratacin aplicables a los contratos de
concesin de Infraestructura.
13.12 Supervisin de los servicios pblicos de transporte ferroviario de
pasajeros en las vas concesionadas que forman parte del sistema elctrico de
transporte masivo de Lima y Callao.
13.13 Rgimen de infracciones y sanciones aplicable a los contratos de
concesin, cuando corresponda.
13.14 Otras materias necesarias para el cumplimiento de las funciones
asignadas al OSITRAN de acuerdo a la normativa pertinente.
Artculo 14.- Carcter Indelegable de la Funcin Normativa
La funcin normativa es indelegable.
Artculo 15.- Participacin de los interesados
Constituye requisito para la aprobacin y modificacin de los reglamentos,
normas y regulaciones de alcance general que dicte el OSITRAN, el que sus
respectivos proyectos hayan sido previamente publicados en el Diario Oficial El

Peruano, en el Portal Institucional del OSITRAN (www.ositran.gob.pe) o algn

otro medio que garantice su difusin, con el fin de recibir los comentarios y
sugerencias de los interesados.
La mencionada publicacin previa contiene la siguiente informacin:
1. El texto del proyecto normativo.
2. La Exposicin de Motivos.
3. El plazo para la recepcin de los comentarios escritos y, de considerarlo
necesario, la fecha en la que se realizarn los comentarios verbales de los
participantes. El plazo para la recepcin de comentarios escritos y verbales no
puede ser menor de quince (15) das calendario contados desde la fecha de
publicacin del proyecto.
Puede exceptuarse del procedimiento de publicacin en caso se requiera,
debiendo indicarse expresamente en cada caso las razones que justifican la
excepcin".
B. FUNCIN REGULADORA
Artculo 16.- Funcin Reguladora
El OSITRAN regula, fija, revisa o desregula las tarifas de los servicios y
actividades derivadas de la explotacin de la Infraestructura, en virtud de un
ttulo legal o contractual, as como los Cargos de Acceso por la utilizacin de
las Facilidades Esenciales. Asimismo, establece las reglas para la aplicacin de
los reajustes de tarifas y el establecimiento de los sistemas tarifarios que
incluyan los principios y reglas para la aplicacin de tarifas, as como las
condiciones para su aplicacin y dictar las disposiciones que sean necesarias
para tal efecto.
Artculo 17.- rgano competente para el ejercicio de la Funcin Reguladora
La funcin reguladora corresponde de manera exclusiva al Consejo Directivo
del OSITRAN y se ejerce a travs de Resoluciones. Para tal efecto, dicho
rgano sustenta sus decisiones en los informes tcnicos que emite la Gerencia
de Regulacin y Estudios Econmicos, que est encargada de conducir e
instruir los procedimientos tarifarios, y de la Gerencia de Asesora Jurdica que
tiene a su cargo la evaluacin de los aspectos jurdicos relacionados al
procedimiento tarifario. El ejercicio de esta funcin se sujeta a lo establecido
por la Ley N 27838, Ley de Transparencia y Simplificacin de los

Procedimientos Regulatorios de Tarifas, as como por el Reglamento General

de Tarifas que apruebe el Consejo Directivo del OSITRAN.
Artculo 18.- Opinin tcnica del OSITRAN en materia tarifaria
El OSITRAN emite opinin tcnica no vinculante respecto de la fijacin y
revisin de las tarifas del servicio pblico de transporte ferroviario de pasajeros
en las vas concesionadas que forman parte del Sistema Elctrico de
Transporte Masivo de Lima y Callao, cuya competencia exclusiva corresponde
al Ministerio de Transportes y Comunicaciones.
Artculo 19.- Elaboracin de Estudios Tcnicos
Para el cumplimiento de sus funciones, el OSITRAN realiza estudios o
informes, tcnicos o econmicos, y/o proyectos de regulaciones a travs de los
rganos que, para tales efectos, determine competentes. Sin perjuicio de ello,
puede encargar a entidades pblicas o privadas, nacionales, extranjeras o
internacionales, la elaboracin de dichos estudios, informes y/o proyectos.
Artculo 20.- Discrepancias sobre la interpretacin o aplicacin normativa y/o
regulatoria
En caso de surgir una discrepancia sobre la interpretacin o aplicacin que
realicen los rganos del OSITRAN respecto de una disposicin normativa y/o
reguladora en un caso particular por parte de la Entidad Prestadora
correspondiente, el Consejo Directivo conoce y resuelve, en ltima instancia
administrativa, los recursos de apelacin que se presenten contra aquellas. Por
esta va no es posible cuestionar el contenido mismo de la regulacin y/o
disposicin normativa, sino slo su aplicacin o interpretacin.
C. FUNCIN SUPERVISORA
Artculo 21.- Funcin Supervisora
El OSITRAN supervisa el cumplimiento de las obligaciones legales,
contractuales o tcnicas por parte de las Entidades Prestadoras y dems
empresas o personas que realizan actividades sujetas a su competencia,
procurando que stas brinden servicios adecuados a los Usuarios. Asimismo, el
OSITRAN verifica el cumplimiento de cualquier mandato o Resolucin que
emita o de cualquier otra obligacin que se encuentre a cargo de dichas
entidades o que son propias de las actividades supervisadas.

Adicionalmente, en ejercicio de la funcin supervisora, el OSITRAN declara

ante el Concedente la ocurrencia de una de las causales de suspensin
temporal de obligaciones, suspensin temporal de la concesin o la caducidad
de la concesin, cuando la empresa concesionaria incurra en alguna de stas,
que haya sido establecida en normas con rango de Ley, que regulan la entrega
en concesin al sector privado de las obras pblicas de infraestructura y de
servicios pblicos, normas reglamentarias y complementarias o en el Contrato
de Concesin, en el mbito de su competencia.
Artculo 22.- rganos Competentes para el ejercicio de la Funcin Supervisora
La funcin supervisora, respecto a la fase resolutoria en primera instancia
administrativa, es ejercida por la Gerencia de Supervisin y Fiscalizacin, que
se pronuncia, sobre las cuestiones que se deriven de la ejecucin de las
actividades de supervisin; siendo la fase de instruccin ejercida por la unidad
orgnica correspondiente.
Corresponde al Tribunal en Asuntos Administrativos del OSITRAN conocer y
resolver, en segunda y ltima instancia administrativa, los recursos de
apelacin que se planteen contra lo resuelto por la Gerencia de Supervisin y
Fiscalizacin.
Artculo 23.- Delegacin de la Funcin Supervisora
El OSITRAN, a travs de la Gerencia de Supervisin y Fiscalizacin, previa
autorizacin de la Gerencia General, puede delegar las funciones de
supervisin a entidades pblicas o privadas, de reconocido prestigio,
incluyendo empresas especializadas, siempre que se garantice la autonoma e
idoneidad tcnica. La fase resolutoria de la funcin supervisora es indelegable.
Artculo 24.- Funcin Supervisora del Sistema Elctrico de Transporte Masivo
de Lima y Callao
El OSITRAN ejerce la funcin supervisora respecto de la prestacin del servicio
pblico de transporte ferroviario de pasajeros en las vas que forman parte del
Sistema Elctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao, procurando que se
brinde servicios adecuados a los usuarios, conforme con lo establecido por la
Ley N 29754. En ejercicio de esta funcin le corresponde:
1. Realizar el control y la supervisin respecto de la correcta administracin y
uso de los bienes que forman parte de las concesiones, segn se identifiquen
estos en los respectivos contratos de concesin.

2. Declarar ante el concedente la ocurrencia de una de las causales de

suspensin temporal de la concesin o su caducidad, cuando la empresa
concesionaria incurra en alguna de stas, segn se determine en los
respectivos contratos de concesin.
3. Supervisar el proceso de elaboracin de la ingeniera de detalle que
desarrolle la empresa concesionaria de manera previa a la ejecucin de las
obras correspondientes, pudiendo para tales efectos solicitar informacin,
acceder a las actividades y estudios, as como realizar las inspecciones que
considere pertinente.
4. Supervisar la ejecucin de las obras a cargo de la empresa concesionaria.
5. Verificar directamente o a travs de terceros el cumplimiento de la obligacin
de la empresa concesionaria de proveer el servicio pblico de transporte
ferroviario de pasajeros de conformidad con lo establecido en los respectivos
contratos de concesin, as como de observar su calidad.
6. Verificar que la prestacin del servicio pblico de transporte ferroviario de
pasajeros a los usuarios se lleve de manera adecuada conforme a las normas
aplicables y a las especificaciones sealadas en los contratos de concesin del
servicio o emitidas por la autoridad competente.
7. Realizar acciones de supervisin respecto del sistema de atencin de
reclamos, pedidos y sugerencias, administrados por el concesionario.
8. Emitir opiniones respecto a los distintos aspectos regulados en los contratos
de concesin del servicio.
9. Otras establecidas por el Consejo Directivo.
Las funciones antes sealadas son ejercidas por el OSITRAN, sin perjuicio de
las dems que se encuentren a su cargo conforme la normativa que resulte
aplicable.
Artculo 25.- Ejecucin de las actividades de supervisin por parte de terceros
Para efectos de la ejecucin de las actividades de supervisin que se
encuentren a cargo de terceros, sean personas naturales o jurdicas, se debe
cumplir con lo siguiente:
1. Suscribir el contrato de locacin de servicios.
2. Cumplir con el Reglamento General de Supervisin y dems normas y
procedimientos establecidos para la ejecucin de las actividades de supervisin
en nombre del OSITRAN.

3. Remitir al OSITRAN los informes de supervisin de acuerdo al cronograma

establecido en cada contrato de locacin de servicios. El informe tiene carcter
de Declaracin Jurada, sujeto a las responsabilidades de la Ley del OSITRAN y
es suscrito por los profesionales que intervienen en los exmenes y actos
practicados para la supervisin.
4. Conservar en sus archivos los documentos que sustenten los informes de
supervisin, por un perodo no menor de tres (3) aos, contados a partir del
ao siguiente a aquel en que finaliz el respectivo contrato de locacin de
servicios.
Artculo 26.- Trmite de las denuncias presentadas contra terceros por las
actividades de supervisin
Las denuncias que se presenten contra las personas naturales o jurdicas por
la realizacin de sus actividades de supervisin, conforme lo seala el artculo
25 del presente Reglamento, as como los incumplimientos detectados por el
OSITRAN, se tramitarn conforme al procedimiento y plazos que establezca la
Directiva de Procedimientos Administrativos y otras directivas que apruebe el
Consejo Directivo.
Artculo 27.- Facilidades para el ejercicio de la Funcin de Supervisin del
Servicio
Las Entidades Prestadoras a ser supervisadas deben brindar todas las
facilidades necesarias para que se ejecuten las actividades de supervisin a
cargo de OSITRAN y/o de las Empresas Supervisoras. En caso contrario sern
pasibles de sancin administrativa, en tanto que las acciones u omisiones de
los representantes y personas que impidan el ejercicio de la funcin
supervisora sern puestas en conocimiento del Ministerio Pblico para los fines
correspondientes.
Artculo 28.- Opinin tcnica previa y supervisin de los contratos
A fin de guardar concordancia entre las funciones sujetas a su competencia y la
de supervisar los contratos de concesin correspondientes, el OSITRAN, a
travs del Consejo Directivo, debe emitir opinin tcnica previa, sobre materias
referidas a:
1. La celebracin de cualquier Contrato de Concesin referido a la
Infraestructura, as como la prestacin de servicios pblicos de transporte
ferroviario de pasajeros en las vas que forman parte del Sistema Elctrico de

Transporte Masivo de Lima y Callao, de conformidad con la Ley N 29754. La

referida opinin tcnica incluir materias relativas al rgimen tarifario del
contrato, condiciones de competencia y de acceso a la Infraestructura,
aspectos tcnicos, econmicos y jurdicos relativos a la calidad y oportuna
prestacin de los servicios, y a los mecanismos de solucin de controversias
derivadas de la interpretacin y ejecucin de los contratos de concesin, as
como a las dems materias de competencia del OSITRAN.
2. La renovacin o modificacin del plazo de vigencia de los Contratos de
Concesin, la que debe pronunciarse sobre su procedencia, para lo cual se
analizar de manera conjunta los efectos de tal medida, sugiriendo sus
trminos, as como la verificacin y anlisis del cumplimiento de las
obligaciones de la Entidad Prestadora.
3. La propuesta de modificacin de los Contratos de Concesin. En este caso
la opinin tcnica previa es emitida por el OSITRAN respecto del acuerdo al
que hayan arribado las partes, salvo que el respectivo contrato de concesin
disponga procedimiento distinto.
4. El diseo final de los Contratos de Concesin en la modalidad de
asociaciones pblico privadas, las modificaciones a la versin final de los
contratos, solicitudes de modificaciones contractuales, y sobre iniciativas
privadas que se presenten vinculadas a la Infraestructura.
El OSITRAN tambin debe emitir las siguientes opiniones tcnicas, las que
debern pronunciarse sobre los contenidos descritos en el prrafo precedente,
cuando sea pertinente:
1. Ante el Concedente, respecto de la autorizacin para la implementacin de
un nuevo servicio relativo a la explotacin de la Infraestructura, as como en los
casos de calificacin del rgimen de explotacin de la Infraestructura, como
pblico o privado.
2. Ante el Concedente, en aquellos casos previstos en los respectivos contratos
de concesin.
3. Ante el Ministerio de Transportes y Comunicaciones o en su caso ante la
Autoridad Portuaria Nacional, para efectos de la aprobacin de los reglamentos
tcnicos en materia de i) Elaboracin de los reglamentos operativos a cargo de
Entidades Prestadoras que explotan infraestructura de uso pblico, sean
concesionarios privados u operadores estatales; ii) Prevencin de Accidentes y

Prcticas de Seguridad para la operacin de Terminales Martimos, Fluviales y

Lacustres y de Terminales Aeroportuarios, as como de Estaciones y Vas
Frreas; iii) Seguridad, Control y Vigilancia de los Terminales Martimos,
Fluviales y Lacustres y de Terminales Aeroportuarios, as como de Estaciones y
Vas Frreas; y dems reglamentos que correspondan conforme a la Ley N
27943 u otra normativa que resulte aplicable.
Las opiniones que emita el OSITRAN, a travs de su Consejo Directivo, son
inimpugnables.
Artculo 29.- Interpretacin de los Contratos de Concesin
Corresponde al Consejo Directivo, en nica instancia administrativa, interpretar
los Contratos de Concesin en virtud de los cuales las Entidades Prestadoras
realizan sus actividades de explotacin de la Infraestructura, as como la
prestacin de servicios pblicos de transporte ferroviario de pasajeros en las
vas que forman parte del Sistema Elctrico de Transporte Masivo de Lima y
Callao, de conformidad con la Ley N 29754.
La interpretacin determina el sentido de una o ms clusulas del Contrato de
Concesin, haciendo posible su aplicacin. La interpretacin se hace extensiva
a sus, anexos, bases de licitacin y circulares.
Artculo 30.- Supervisin del cumplimiento de obligaciones ambientales
El OSITRAN vela por el cumplimiento de las normas de proteccin al medio
ambiente contenidas en los Contratos de Concesin, en el marco de las
funciones de supervisin que son objeto de su competencia, con excepcin de
aquellos aspectos que por Ley correspondan al mbito de responsabilidad de
otras autoridades.
Artculo 31.- Suspensin o caducidad de la concesin
El OSITRAN puede declarar la suspensin temporal de la concesin o su
caducidad, cuando el Concesionario incurra en algunas de las causales
previstas en la normativa y/o Contrato de Concesin respectivo.
En casos excepcionales derivados de la suspensin de la concesin,
terminacin del contrato o su caducidad, a fin de evitar la paralizacin del
servicio o uso de la Infraestructura correspondiente, el OSITRAN queda
facultado para contratar de manera temporal los servicios necesarios para
evitar su suspensin, hasta que se suscriba el nuevo contrato. Estos contratos

son temporales y, en ningn caso, pueden tener una duracin superior a un

ao".
D. FUNCIONES FISCALIZADORA Y SANCIONADORA
Artculo 32.- Funciones Fiscalizadora y Sancionadora
El OSITRAN fiscaliza e impone sanciones y medidas correctivas a las
Entidades Prestadoras por el incumplimiento de las normas, disposiciones y/o
regulaciones establecidas por el OSITRAN y de las obligaciones contenidas en
los contratos de concesin respectivos.
Los rganos del OSITRAN ejercen las facultades contenidas en las normas
emitidas por el Consejo Directivo, dictadas en el marco de las funciones
fiscalizadora y sancionadora; las que podrn comprender la ejecucin de las
garantas otorgadas en el marco de las bases de la licitacin o el contrato de
concesin.
Artculo 33.- rganos competentes para el ejercicio de las Funciones
Fiscalizadora y Sancionadora
Las funciones fiscalizadora y sancionadora se ejercen en el marco del
procedimiento que se inicia siempre de oficio, sea por propia iniciativa o como
consecuencia de orden superior o por considerar que una denuncia amerita
una accin de fiscalizacin.
Para el ejercicio de las funciones fiscalizadora y sancionadora, la unidad de la
Gerencia de Supervisin y Fiscalizacin que conduce la fase de instruccin
realiza indagaciones preliminares, investigaciones, inspecciones, recaba o
verifica informacin de otros rganos, acta las pruebas que considere
pertinentes e imputa cargos, en el marco de un procedimiento sancionador
iniciado conforme a ley; debiendo emitir su informe recomendando la
imposicin o no de sanciones administrativas y/o de medidas correctivas.
La Gerencia de Supervisin y Fiscalizacin resuelve en primera instancia
administrativa e impone las sanciones y/ o medidas correctivas que
correspondan, de ser el caso.
Corresponde al Tribunal en Asuntos Administrativos del OSITRAN conocer y
resolver, en segunda y ltima instancia administrativa, los recursos de
apelacin que se planteen contra lo que resuelva la Gerencia de Supervisin y
Fiscalizacin.

Las normas sustantivas y procesales que rigen el ejercicio de la funcin

fiscalizadora y sancionadora del OSITRAN, se definen en el Reglamento de
Infracciones y Sanciones y otra normativa que apruebe el Consejo Directivo.
Artculo 34.- Denuncia ante Autoridades Competentes
Si en el ejercicio de sus funciones de supervisin y fiscalizacin en los
mercados de explotacin de Infraestructura o en otros mercados conexos, el
OSITRAN tuviera indicios de la comisin de una infraccin a las normas cuya
supervisin es competencia del INDECOPI, puede actuar remitiendo la
informacin respectiva o presentar una denuncia, teniendo en consideracin la
gravedad de los hechos y su habitualidad. La misma facultad le corresponde en
el caso de infracciones cuya determinacin est a cargo de otras entidades, en
cuyo caso podr remitir la informacin que corresponda a estas ltimas.
Artculo 35.- Alcance de las funciones fiscalizadora y sancionadora
En caso de incumplimiento de las obligaciones legales, de las establecidas en
el Contrato de Concesin y/o de las disposiciones y normas dictadas por el
OSITRAN, ste impone a los infractores sanciones y multas de conformidad
con lo establecido en el Reglamento de Infracciones y Sanciones aprobado por
el Consejo Directivo.
Adems de la sancin que aplique el OSITRAN al infractor, pueden imponerse
sanciones a cada uno de sus representantes legales o a las personas que
integran los rganos directivos, segn se determine su participacin y
responsabilidad en las infracciones cometidas.
Artculo 36.- Registro de Sanciones
El OSITRAN tiene a cargo el sistema de informacin de sanciones aplicadas a
nivel nacional, como herramienta para llevar un control, elaborar estadsticas,
informar al pblico, as como para detectar los casos de reincidencia".
E. FUNCIONES DE SOLUCIN DE CONTROVERSIAS Y DE ATENCIN
DE RECLAMOS
Artculo 37.- Funciones de Solucin de Controversias y de Atencin de
Reclamos
El OSITRAN est facultado para resolver en la va administrativa las
controversias y reclamos que, dentro del mbito de su competencia, surjan
entre Entidades Prestadoras y entre stas y Usuarios. Quedan excluidas de las

funciones de solucin de controversias y reclamos, aquellas que son de

competencia del INDECOPI.
Las funciones de solucin de controversias y de atencin de reclamos
comprenden la conciliacin de intereses. De llegarse a una conciliacin y de
ser sta aprobada por el OSITRAN, se da por terminada la controversia
correspondiente.
El OSITRAN puede actuar como institucin organizadora de arbitrajes para
resolver las controversias entre Entidades Prestadoras y Usuarios; y las
controversias sobre materias de libre disposicin de las partes de los Contratos
de Concesin.
Artculo 38.- rganos Competentes para el ejercicio de las funciones de
Solucin de Controversias y Atencin de Reclamos
Los Cuerpos Colegiados son competentes para resolver, en primera instancia,
las controversias que se presenten entre dos Entidades Prestadoras. Del
mismo modo, son competentes para resolver, en primera instancia, las
controversias que se presenten entre una Entidad Prestadora y un Usuario
intermedio, con relacin al cumplimiento e interpretacin de lo Contratos de
Acceso y Mandatos de Acceso.
La Entidad Prestadora es competente en primera instancia para la solucin de
reclamos que presente un Usuario por los servicios prestados por sta, as
como por los reclamos que presente un Usuario intermedio, con relacin al
acceso a las Facilidades Esenciales, antes de la existencia de un Contrato de
Acceso, de conformidad con el Reglamento Marco de Acceso a la
Infraestructura de Transporte de Uso Pblico.
Los recursos contra lo resuelto por los Cuerpos Colegiados del OSITRAN y las
Entidades Prestadoras, son resueltos en segunda y ltima instancia
administrativa, por el Tribunal de Solucin de Controversias y Atencin de
Reclamos del OSITRAN.
Las normas sustantivas y procesales que rigen la solucin de controversias y
atencin de reclamos, as como las materias que se sometan a consideracin
de los rganos competentes, se definen en el Reglamento de Atencin de
Reclamos y Solucin de Controversias que apruebe el Consejo Directivo.
Artculo 39.- Delegacin de la Funcin de Solucin de Controversias

La funcin de solucin de controversias de los Cuerpos Colegiados puede ser

delegada, por medio de un convenio de delegacin, a entidades pblicas o
privadas de reconocido prestigio, incluidas empresas especializadas y siempre
que el convenio garantice la autonoma y carcter tcnico del rgano
encargado de resolver el caso correspondiente. El Tribunal de Solucin de
Controversias y Atencin de Reclamos del OSITRAN conoce y resuelve los
recursos de apelacin que se presenten a las decisiones de la entidad
delegada.
Artculo 40.- Controversias entre dos Entidades Prestadoras que quedan
sujetas a la Funcin de Solucin de Controversias del OSITRAN
Sin perjuicio de lo establecido en el artculo 38 del Reglamento, quedan
sujetas a la Funcin de Solucin de Controversias del OSITRAN las siguientes
materias controvertidas entre dos Entidades Prestadoras:
1. Las relacionadas con el libre acceso a los servicios que conforman las
actividades de explotacin de Infraestructura en los casos que exista ms de
una Entidad Prestadora operando en un solo tipo de Infraestructura.
2. Las relacionadas con tarifas, tasas, cargos, honorarios y cualquier pago o
compensacin derivado de los acuerdos entre Entidades Prestadoras, en tanto
se afecte el mercado regulado.
3. Las relacionadas con los aspectos tcnicos de los servicios pblicos materia
de su competencia.
4. Los conflictos en materia ambiental en aquellas actividades a que se refiere
el artculo 30 del presente Reglamento.
5. Otras que se contemplen en la normativa correspondiente que dicte el
Consejo Directivo.
Artculo 41.- Controversias entre Entidades Prestadoras y Usuarios sujetas a la
Funcin de Solucin de Reclamos del OSITRAN
Sin perjuicio de lo establecido en el artculo 38del Reglamento, quedan sujetas
a la Funcin de Solucin de Reclamos del OSITRAN las siguientes materias
controvertidas entre Entidades Prestadoras y Usuarios:
1. Las relacionadas con la facturacin y el cobro de los servicios por uso de
Infraestructura, lo que incluye expresamente las controversias vinculadas con

la aplicacin del artculo 66.2 de la Ley N 29571, Cdigo de Proteccin y

Defensa del Consumidor, o de la normativa que corresponda.
2. Las relacionada con la calidad y oportuna prestacin de dichos servicios.
3. Las relacionadas con daos y prdidas en perjuicio del Usuario, de acuerdo
a los montos mnimos que establezcan las normas que emita el Consejo
Directivo del OSITRAN, provocadas por negligencia, incompetencia o dolo por
parte de la Entidad Prestadora.
4. Las relacionadas con el acceso a la Infraestructura.
5. Otras que se contemplen en el Reglamento de Atencin de Reclamos y
Solucin de Controversias que apruebe el Consejo Directivo del OSITRAN.
Sin perjuicio de lo anterior, la proteccin al usuario final de los servicios
pblicos que regula el OSITRAN se rige por las Disposiciones del Captulo I del
Ttulo IV de la Ley N 29571, Cdigo de Proteccin y Defensa del Consumidor
y por la normatividad especfica que para tal efecto apruebe el Consejo
Directivo.
Es requisito de admisibilidad de los reclamos que origina la controversia entre
un Usuario y una Entidad Prestadora, el haber agotado la va previa ante la
propia Entidad Prestadora.
Artculo 3.- Modificacin del artculo 63 del Captulo I del Ttulo VI del
Reglamento

General

del

Organismo

Supervisor

de

la

Inversin

en

Infraestructura de Transporte de Uso Pblico

Modifcase el artculo 63 del Captulo I del Ttulo VI del Reglamento General
del Organismo Supervisor de la Inversin en Infraestructura, aprobado
mediante Decreto Supremo N 044-2006-PCM, cuyo texto queda redactado de
la siguiente forma:
Artculo 63.- Cobranza coactiva
El OSITRAN puede efectuar la cobranza coactiva de sus acreencias, de
conformidad con las normas legales pertinentes. Para tal efecto, podr
designar a un ejecutor coactivo para que ejerza las funciones a que se refiere
el Texto nico Ordenado de la Ley N 26979, Ley de Procedimiento de
Ejecucin Coactiva, su Reglamento y modificatorias y/o suscribir convenios con
las entidades del Estado que permita dichas normas, con el fin de encargar la
cobranza coactiva de las acreencias de OSITRAN."

Artculo 4.- Modificacin del tercer prrafo del artculo 66 del Reglamento
General del Organismo Supervisor de la Inversin en Infraestructura de
Transporte de Uso Pblico Modificase el tercer prrafo del artculo 66 del
Ttulo VII del Reglamento General del Organismo Supervisor de la Inversin en
Infraestructura, aprobado mediante Decreto Supremo N 044-2006-PCM, cuyo
texto queda redactado de la siguiente forma:
"Las entidades pblicas o privadas, de reconocido prestigio, incluyendo
empresas especializadas, a que hace referencia el artculo 23 del presente
Reglamento, tambin podrn ejercer las facultades concedidas a los rganos
del OSITRAN, conforme al Ttulo I del Decreto Legislativo N 807,
encontrndose sujetas a l0as mismas incompatibilidades, restricciones,
prohibiciones y limitaciones.
A todo lo expuesto tambin se tiene en cuenta la participacin de usuarios: Los
aspectos normativos, as como los relacionados a tarifas, son consultados a los
interesados a travs de Comits Consultivos de Usuarios, audiencias pblicas,
talleres, pre-publicaciones en el Diario El Peruano y/o en la pgina web y otras,
a fin de recoger los comentarios de los usuarios.
4. OSITRAN : LA IMPORTANCIA DE UNA INSTITUCION
En el Per, a principios de la dcada de los 90s, se inici el proceso de
promocin de la inversin privada en las empresas pblicas. Dicho proceso
implic la participacin del sector privado en actividades con caractersticas
monoplicas, ya sea va privatizaciones o concesiones, lo cual llev a que el
Estado renunci a su papel de empresario, y ms bien, asuma un rol supervisor
y regulador de las infraestructuras asociadas a dichas actividades. En
particular, la creacin del OSITRAN resulta de la decisin del Estado para
poder

llevar a cabo la supervisin y regulacin de las infraestructuras de

transporte de uso

pblico, con la finalidad de limitar los incentivos a la

explotacin del poder de mercado que tendran las empresas (ahora en manos
del sector privado), garantizar la eficiencia y sostenibilidad de los servicios y el
acceso a los mismos por parte de la sociedad en general. Al dcimo ao de
creacin del OSITRAN, es posible visualizar que el sector de infraestructura de
transporte ha cambiado muchsimo, lo cual es de esperar luego de haberse
ejecutado, al mes de abril de 2008, inversiones equivalentes a US$ 776,7

millones en carreteras, US$ 187,1 millones en aeropuertos, US$ 7,3 millones

en puertos y US$ 56,6 millones en ferrocarriles. Es decir, a dicha fecha se han
ejecutado y reconocido US$ 1 027 millones (de una inversin comprometida de
US$ 3 411 millones).
A pesar de ello, an persiste un dficit de infraestructura de transporte, el cual
para el ao

2005, fue estimado en ms de US$ 7 000 millones,

aproximadamente. Al mismo tiempo, para el mismo ao, se estim que los

sobre-costos operativos por falta de infraestructura de transporte ascendieron a
US$ 386 millones (CIUP, 2005). Tener en consideracin estas cifras es de
suma importante, toda vez que los servicios que se brindan utilizando dicha
infraestructura resultan cruciales para la operatividad y eficiencia de toda
economa moderna (Guasch, 2004), ms an en un escenario en el que el pas
viene creciendo sostenidamente durante los ltimos 7 aos. Cerrar las brechas
en infraestructura debe ser el fin primordial en la poltica del Estado, y hacerlo a
travs de una regulacin y supervisin eficiente por parte del regulador, el
medio adecuado.
El objetivo consiste en realizar un balance del proceso regulatorio seguido en el
sector de infraestructura de transporte bajo el mbito del OSITRAN, para
rescatar las principales lecciones e identificar los retos pendientes de la
institucin, definiendo una agenda pendiente de mediano y largo plazo, en aras
de velar mejor por los intereses de los inversionistas, usuarios, y hacerlo de
forma transparente y justa.
En efecto, la regulacin sirve no slo para proteger a los inversionistas frente a
una intervencin arbitraria del gobierno basada en motivaciones polticas, sino
tambin para proteger a los usuarios de un posible abuso de su posicin
monopolstica por parte de los operadores privados (Estache y de Rus, 2003).
El instrumento que se ha venido implementado en el pas para llevar dicha
regulacin es el Contrato de Concesin, en el cual se estipulan las reglas de
juego sobre las que interactuarn el Estado (como concedente de la
infraestructura) y la empresa u operador privado (como concesionario).
La labor del OSITRAN de supervisar y regular de acuerdo a lo estipulado en los

contratos de concesin no es trivial. Los modelos de Teoras de Contratos o

Economa de la Informacin, que describen la interaccin de un determinado
nmero de agentes, explican la interrelacin entre un agente (en este caso, un
concesionario) y el principal (en este caso, el concedente), y el rol fundamental
que juega la informacin en la estructuracin de las relaciones entre ambos.
Por lo que, en la medida que se tenga un contrato bien elaborado, la
asignacin de los recursos ser ms eficiente; de lo contrario, la productividad
ser decreciente y los costos elevados, generndose prdidas (Sarmiento,
2005).
Los defectos en los diseos y los errores en la implementacin de los contratos
de concesin afectan de manera significativa tanto a la eficiencia como a la
equidad y, ms an, deterioran la percepcin de la sociedad de la validez de
las concesiones. Al respecto, Guasch (2004) revela que varios estudios que
evalan las ganancias de eficiencia de las empresas concesionadas muestran
importantes ganancias anuales que oscilan entre 1% y 9% (Estache, Guasch y
Trujillo, 2003), sin embargo, tambin muestran poca correlacin con cambios
en las tarifas, lo que deviene en percepciones negativas.

CONCLUSIONES